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cet gard, on peut se rfrer au prambule de la politique mise par le National Institutes of Health (NIH) aux Etats-Unis.
Dont le prestigieux et trs important National Institute of Health (NIH) qui appuie sa politique sur le rapport Belmont publi en
1979. Ce rapport fournit les bases philosophiques partir desquelles sarticulent les lois actuelles gouvernant la recherche avec
les tres humains. Les trois principes thiques directeurs tablis dans ce rapport sont les suivants : le respect de la personne, la
bienfaisance et la justice.
2
2) les regroupements disciplinaires sont des rfrents dominants des reprsentations sociales en
cette matire ;
3) une meilleure connaissance des reprsentations sociales et de leur dynamique devrait
permettre le dveloppement de comptences en valuation des risques thiques et amliorer le
fonctionnement des comits dthique de la recherche. terme, elle pourrait contribuer au
dveloppement dune pense rflexive en thique de la recherche.
Lavancement des travaux ne permet pas encore de dresser une carte des reprsentations sociales
lies la question dthique de la recherche chez les chercheurs et les comits dthique.
Larticle se limitera asseoir la question de lvaluation des risques thiques en recherche et du
dveloppement dune pense rflexive en thique de la recherche en rapport avec lapproche des
reprsentations sociales.
Les risques thiques en recherche comme objet de reprsentations sociales
Lnonc de politique des trois Conseils, tout comme les autres politiques dthique, vise la
protection du sujet humain participant une recherche. Il ny aurait pas lieu dimposer un cadre
normatif la recherche en labsence de risque. Le concept de risque y est donc central. De par sa
nature polysmique, ce concept est difficile cerner. cet gard, lnonc des trois Conseils
naide pas sa comprhension. Pour notre part, nous retenons la dfinition du risque de Lilian
Auberson-Huang5 qui fait ressortir le caractre multidimensionnel et trs englobant du processus
dvaluation thique :
Toutes les dfinitions du risque prennent en compte les notions de probabilit et de tort.
La dfinition technique est la probabilit que le tort survienne multipli par ltendue du
tort, sil survient. Alors quil existe un consensus gnral sur lintgration du tort dans le
concept du risque, il ne peut y avoir aucune dfinition universelle sur ce qui constitue un
risque et sur le niveau dacceptabilit de ses consquences. Chaque individu, chaque
socit, dfinit son niveau de tolrance, sur la base de la connaissance, la confiance et
les valeurs. Cela tant, il est important que les discussions risques/bnfices lies au
dveloppement technologique (lire la recherche) prennent en compte la dignit humaine,
lenvironnement et la sant.
Lvaluation ne doit pas se limiter aux risques lintgrit physique et psychologique de la
personne. Elle doit prendre en compte non seulement les risques pour le sujet, mais galement
soupeser lensemble des externalits pour la socit en gnral. Ces externalits peuvent tre
ngatives ou positives (cots/bnfices lis au progrs scientifique pour les domaines tels
lenvironnement, la sant, la scurit, lconomie, etc.). Dans ce contexte, la mesure du risque
savre une tche trs complexe pouvant donner lieu des estimations trs variables. En outre,
dans le domaine de la recherche scientifique, le chercheur saventure souvent en terrain peu
connu et linformation sur les risques est souvent incomplte, voire mme inexistante. En ce
sens, lvaluation des risques savre en premire lecture trs subjective. En y regardant de plus
prs, elle renvoie en bonne part une dmarche sociale.
5
Solagral (2000). Auberson-Huang est charge de projets scientifiques lAgence pour la bioscurit et lvaluation dimpacts
des biotechnologies (Suisse).
Les politiques dthique de la recherche et, plus gnralement, lvaluation des risques thiques
en recherche interpellent principalement la communaut des chercheurs. Cest donc cette
population dacteurs qui retient notre attention. Cette communaut globale se compose en fait de
plusieurs communauts dont les contours correspondent aux principales disciplines scientifiques.
Leurs membres pratiquent une certaine spcialit scientifique et ont eu une formation et une
initiation professionnelle semblables. En cours de route, ils ont assimil sensiblement la mme
littrature et en ont tir globalement le mme enseignement. Lappartenance ces diffrents
groupes est habituellement assez facile tablir sur la base de critres tels le plus haut diplme
obtenu, lappartenance des socits de spcialistes ou le fait de lire certaines revues
spcialises.
videmment, les membres de ces regroupements disciplinaires peuvent aussi appartenir
dautres communauts scientifiques, de niveaux diffrents. Par exemple, on pourrait dfinir des
supracommunauts de chercheurs oeuvrant dans les secteurs des sciences de la nature, des
sciences biomdicales ou des sciences humaines. En direction inverse, il est possible disoler des
sous-groupes importants lintrieur dun champ disciplinaire donn.
Au-del de ces considrations qui sont surtout factuelles et gnrales, il convient dapprofondir
les raisons qui expliquent pourquoi le regroupement disciplinaire constitue des groupes
signifiants au sens des reprsentations sociales, et en particulier pour la question qui nous
intresse, lvaluation des risques thiques en recherche. cet gard, la contribution la plus utile
nous vient du clbre historien des sciences Thomas S. Kuhn. Dans son livre La structure des
rvolutions scientifiques , Kuhn (1983)6 examine les facteurs conduisant les membres dune
communaut scientifique partager la relative plnitude des communications sur le plan
professionnel et la relative unanimit des jugements professionnels . cette fin, il dveloppe le
concept de matrice disciplinaire. Le qualificatif disciplinaire est utilis parce quil implique une
possession commune de la part des spcialistes de disciplines particulires. Le terme matrice
indique que cet ensemble se compose dlments ordonns de diffrentes manires, quils
forment un tout et quils fonctionnent ensemble. Kuhn distingue quatre principales classes
dlments constituant la matrice disciplinaire et caractrisant, de ce fait, les savoirs et valeurs
partags par les membres dun regroupement disciplinaire. Ce sont : les gnralisations
symboliques, les croyances partages, les valeurs partages et les exemples communs. 7
Les gnralisations symboliques dsignent des expressions employes sans question par les
membres du groupe disciplinaire, un peu la manire dont on prend pour acquis les systmes de
poids et mesures. Ces expressions sont des lments formels ou facilement formalisables de la
matrice disciplinaire. Elles fonctionnent la fois comme des lois et comme dfinitions des
symboles quelles contiennent.
Les croyances partages correspondent au concept de paradigmes mtaphysiques (ou partie
mtaphysique des paradigmes) dvelopp par Kuhn dans son ouvrage. Elles correspondent au fait
dadhrer collectivement certaines croyances, par exemple certains modles particuliers ou
des faons de faire bien tablies (pensons ici certains dispositifs de recherche). La force des
6
adhsions lintrieur du groupe varie selon les modles ou les ides. Elles aident dterminer
ce qui sera accept comme explication et comme solution dnigme.
Un troisime groupe dlments de la matrice disciplinaire est constitu par les valeurs
communes. Kuhn note quelles sont habituellement plus largement partages par les diffrents
groupes que les gnralisations symboliques ou les modles. Elles contribuent beaucoup dfinir
lidentit groupale, donner un sentiment dappartenance au groupe. Limportance de ces valeurs
ne varie pas dans le temps, mais prend une vigueur particulire lorsquil y a crise ou menace
identitaire.8 Ces valeurs peuvent avoir t acquises ou transformes au cours de la formation ou
de la pratique professionnelle; elles peuvent galement rsulter de biais de slection, les individus
ayant certaines valeurs tant davantage attirs vers certaines disciplines et rebuts par dautres.
Ces valeurs peuvent constituer un dterminant important du comportement du groupe, mme si
les membres de ce groupe ne les appliquent pas ncessairement de la mme manire.
La quatrime classe dlments constituant la matrice disciplinaire est constitue des exemples
communs (le terme paradigme pourrait tre employ) qui montrent, par lexemple, comment les
scientifiques ou futurs scientifiques doivent faire leur travail. Ils correspondent aux solutions
concrtes de problmes avec lesquelles les tudiants se familiarisent ds le dbut de leur
formation scientifique.9 Ils correspondent aussi aux solutions techniques que rencontrent les
praticiens professionnels au gr des lectures scientifiques, confrences, sminaires ou autres
types dchanges.10 Une contribution importante de Kuhn dans son livre aura t de montrer que
les exemples communs ont une fonction beaucoup plus importante que de simplement permettre
lapplication ou la mise en pratique de la thorie et des rgles. mesure que les tudiants ou les
praticiens scientifiques vont dun exemple lautre, ils dveloppent une aptitude reconnatre
des situations similaires et les analyser comme des applications dune mme loi ou autre
gnralisation symbolique. Ces comptences ou cette intelligence analogique sont une forme
importante de connaissance partage par les groupes disciplinaires.
Ces vecteurs vont dfinir et rgir lactivit dune communaut disciplinaire donne et influencer
les perceptions et reprsentations des membres de ce groupe. Berthelot (1996) rsume assez bien
le modle de Kuhn en crivant que la discipline serait la cristallisation spcifique, un moment
donn, de divers niveaux pistmiques. Cette spcificit tiendrait dans la capacit construire
un cadre de rfrence aussi bien cognitif (thories, concepts, nigmes) que pragmatique (rgles,
outils, valeurs) dfinissant lactivit dune communaut spcifique de savants. Celle-ci
sorganisant autour dun langage commun, ncessitant, pour tre compris dune autre
communaut, des oprations de traduction .11
Ainsi, en regard du risque thique, les perceptions et attitudes des membres dun groupe
disciplinaire particulier, leurs prises de position et actions y rfrant sont tributaires de divers
8
La thorie des reprsentations sociales prsente souvent la menace identitaire comme un processus par lequel les identits
groupales et personnelles se mobilisent (voir, entre autre, larticle de Lozada, 2000).
9
titre dexemple, on peut rfrer aux travaux pratiques ou de laboratoire, aux questions dexamens et aux exercices la fin des
chapitres des manuels scientifiques.
10
Bataille (2000) et Fraysse (2000) exploitent des arguments similaires dans le cadre de leurs travaux sur les reprsentations
socioprofessionnelles et professionnelles.
11
La dernire phrase de la citation de Berthelot suggre lutilit dune interface de traduction pour les divers groupes
disciplinaires.
lments constituant la matrice disciplinaire. Certains vecteurs peuvent savrer plus importants
que dautres cet gard. Certaines valeurs sont davantage susceptibles dtre interpelles par les
questions touchant lthique de la recherche. Certaines faons de faire aussi. Mais noublions pas
que les lments de la matrice disciplinaire forment un tout et fonctionnent ensemble.
Mentionnons quen cette matire les reprsentations seront aussi fonction des caractristiques
individuelles des membres et dlments contextuels.
Dans la mesure o la notion de risque est centrale lthique de la recherche, le fait que le
rapport au risque diffre dune discipline lautre pourrait savrer un facteur important dans la
dfinition des perceptions et des attitudes des membres des divers groupes. Il en serait ainsi parce
que les membres des diverses disciplines ne sont pas confronts des risques de mme nature.
Ces risques peuvent tre physiques, psychologiques, environnementaux, conomiques, etc.. Ils
peuvent tre extrieurs ou intrieurs, contrlables ou incontrlables, levs ou faibles, frquents
ou rares, facilement identifiables et mesurables ou le contraire... De plus, les disciplines ne
traitent pas le risque de la mme faon : dans certaines, les modles ou les grilles danalyse font
une place importante au risque dans la production des solutions ; dans dautres, llment risque
est pratiquement absent. Parmi les disciplines qui ragissent la dimension risque, la faon den
tenir compte peut diffrer substantiellement ; le gnie et la mdecine clinique, par exemple, sont
des disciplines o lon cherche dfinir ou rencontrer des niveaux acceptables ou raisonnables de
risque, en quelque sorte conjurer le risque ; dautres, tels que la finance ou la sant publique,
saffairent grer le risque. Enfin, les membres des divers groupes disciplinaires, par formation
ou par biais de slection, peuvent avoir des niveaux trs diffrents daversion au risque.
Nous venons de voir pourquoi dans le champ de la recherche les regroupements disciplinaires
constituent des communauts signifiantes au sens des reprsentations sociales. Pour le thme qui
nous intresse, il est plausible de penser que les chercheurs dune mme discipline ont leur
propre vision de lthique de la recherche et de ce qui constitue un risque thique. Autrement dit,
les chercheurs participant une mme culture disciplinaire valueront les risques thiques la
lumire de cette culture. Une saisie et lanalyse des reprsentations des membres de divers
groupes disciplinaires devraient contribuer tayer davantage cette hypothse. Jusqu' prsent,
nos arguments auront t dordre conceptuel.
Cette section ne repose pas sur une documentation scientifique car peu de chercheurs se sont intresss analyser les questions
et les problmes lis limplantation de lnonc. Toutefois, les changes sur des forums lectroniques traitant de la question, les
discussions avec des intervenants en thique de la recherche ou encore les prsentations et interventions aux ateliers nationaux
organiss par le CNRH, etc. permettent dentrevoir lampleur des problmes rencontrs.
rfrent disciplinaire peut affecter les perceptions et les prises de position en matire dvaluation
des risques thiques en recherche. De plus, ces faits suggrent un fonctionnement non optimal
des CR.
De lutilit de la thorie des reprsentations sociales pour le dveloppement de relles
comptences thiques
Dans les sections prcdentes, nous avons cherch tablir que le risque thique en recherche est
objet de reprsentations sociales et que les regroupements disciplinaires sont des rfrents
identitaires importants des reprsentations sociales des chercheurs concernant lthique de la
recherche et lvaluation des risques thiques. Il sagit maintenant de savoir pourquoi il serait
utile de sattarder connatre et comprendre les reprsentations sociales des chercheurs travers
leur attache disciplinaire.
Les questions thiques en recherche occupent une place de plus en plus importante dans notre
socit. Nous en avons la preuve tous les jours. Les organismes subventionnaires ont cru
ncessaire dintervenir en adoptant des politiques et des cadres normatifs lintrieur desquels
les activits de recherche doivent sinscrire. Le questionnement thique est donc lordre du jour
dans le monde de la recherche. Par la force des vnements, lvaluation de la validit thique
des projets de recherche est ainsi devenue un enjeu social incontournable. Malheureusement,
nous savons fort peu de choses quant la faon dont les chercheurs ou autres acteurs exercent en
pratique leur jugement thique. Quels en sont les dterminants ? Dans ce contexte, lide que les
reprsentations sociales du risque thique sont marques par lappartenance disciplinaire des
chercheurs demande tre explore et taye empiriquement. En soi, cette connaissance nous
apparat utile.
Nous avons prsent dans la section prcdente un certain nombre de malaises et de faits
suggrant que le fonctionnement des CR fait problme et pourrait ventuellement tre amlior
si les membres de ces comits et les chercheurs impliqus russissaient mieux se comprendre.
Bien sr, les politiques dthique en vigueur fournissent un certain nombre de rgles pour guider
les membres des CR dans leur travail dvaluation. Mais, le Rapport Belmont (The National
Commission for the protection of Human Subjects of Biomedical and Behavioral Research,
1979) fait bien ressortir que telles rgles sont inadquates ou insuffisantes pour couvrir des
situations complexes. Parfois, elles entrent en conflit ; frquemment, elles sont difficiles
interprter ou appliquer. Comme le souligne le CNRH (2001), de telles situations sont
frquemment rencontres. Cest le problme de la zone grise . La prsence de principes plus
gnraux la lumire desquels les rgles spcifiques peuvent tre interprtes ne rsout pas le
problme. Lvaluation des risques thiques, en situation relle, demeure un exercice difficile qui
laisse place linterprtation. Les membres des CR valueront les risques thiques travers le
prisme de leur culture disciplinaire et des reprsentations des risques thiques quelle implique.
La zone grise soulve la question de la validit des dcisions prises en labsence de certitude.
Dans ce contexte, une meilleure connaissance et comprhension des reprsentations en jeu
2000).
permettrait dtablir des interfaces de traduction pour les membres des CR appartenant des
disciplines diffrentes.16
cet gard, il existe un consensus assez large parmi les intervenants en thique de la recherche
(responsables de lapplication de la politique dans les organismes subventionnaires, le CNRH,
thiciens, etc.) leffet quil serait important de former les membres des CR pour quils
accomplissent adquatement et efficacement leur mandat17. Llaboration dun programme de
formation en thique pour les membres des CR pourrait prendre avantage dune meilleure
connaissance des visions disciplinaires du risque thique et de ses dterminants, et ainsi tre
mieux adapte aux groupes auxquels la formation sadresse.
Paralllement, lnonc promeut lide dune formation des chercheurs et des aspirants
chercheurs aux questions relatives lthique de la recherche, sans toutefois en prciser les
contenus. Au Qubec, la formation lthique est peu courante. Le cas chant, elle emprunte le
plus souvent la voie dune formation dontologique axe sur lapprentissage du code et le
contrle des comportements18. Ce type de formation soulve limportant problme de la zone
grise. Dans ce contexte, le programme de formation devient un enjeu important. Comme le
souligne Patenaude (1997), un programme de formation qui vise le dveloppement de ressources
en situations incertaines et un programme dapprentissage de normes et de comportements ne
font pas appel au dveloppement des mmes comptences (Patenaude, 1997). Pour parvenir au
dveloppement dun programme de formation qui transcende la connaissance des rgles et des
normes prescrites, la saisie des reprsentations sociales des groupes auxquels sadresseraient ces
formations pourrait tre un atout de valeur.
Le refus dinscrire lthique dans le cadre rducteur de lapproche dontologique est rpandu. En
fait, il existe tout un courant de pense parmi les thiciens privilgiant le dveloppement dune
libert responsable (Legault, 1999; Bourgeault, 1999, 200019; Patenaude, 1997, 1998). Ces
thiciens remettent en question une dmarche des chercheurs en matire dthique en recherche
inscrite essentiellement dans un processus de contrle et de surveillance juridique.20 Ils font la
promotion du dveloppement dune pense rflexive en matire dthique de la recherche. En
lien avec le modle de praticien rflexif de Schn, Patenaude (1997, 1998) discute des
fondements de la pense rflexive en thique dintervention et examine les implications de cette
approche pour les programmes de formation en thique. Les approches dites rflexives de
formation lthique mettent de lavant, chacune leur manire, lengagement dune personne,
enracine dans une collectivit, dans une pratique professionnelle particulire. Cest dire quon
tend dpasser la recherche du meilleur moyen applicable une situation problmatique et
intgrer de manire holistique lensemble des composantes techniques et humaines en jeu chez le
dcideur. Elles ont pour tche commune de rendre explicite les fins des moyens possibles en vue
16
Dans dautres contextes, plusieurs auteurs, dont Kuhn (1983) et Berthelot (1996), ont mentionn la ncessit de ces oprations
de traduction.
17
Cest une des principales conclusions de lAtelier national du CNRH tenu Toronto les 25-26 mars 2001.
18
Pour une analyse des enjeux des diffrentes formations en thique professionnelle se rfrer J. Patenaude (1997).
19
Prsentation lIRSST, 28 janvier 2000.
20
Lapplication dun code, de rgles, mais surtout un accent fortement mis sur lobtention dun consentement de la part des sujets
participant un projet risque de servir dassises une fausse rflexion thique, les chercheurs tentant dappliquer au pied de la
lettre ce qui est exig aux fins de lobtention de leur subvention.
10
21
Patenaude (1997) note que de plus en plus de programmes de formation en thique sinscrivent dans cette approche rflexive.
Le lecteur peut se rfrer entre autres aux travaux de Doise, Clmence et Lorenzi-Cioldi (1992), Clmence, Doise, de Rosa et
Gonzalez (1995) et Doise (1989, 1992).
22
11
Conclusion
Lnonc de politique des trois Conseils poursuit lobjectif gnral dintgrer le questionnement
thique dans toutes les tapes de la dmarche de recherche des chercheurs pour les projets
exigeant la participation de sujets humains. Il sagit dun objectif ambitieux qui nest pas prs
dtre atteint. Lnonc fournit un cadre normatif, uniforme pour toutes les disciplines, servant
de guide tant aux chercheurs dans llaboration de leurs projets de recherche quaux membres des
comits dthique qui doivent se prononcer sur la validit thique des projets de recherche avec
des sujets humains qui leur sont soumis. Jusqu prsent, la dmarche institue sinscrit dans un
cadre essentiellement procdural et lgaliste. Considrant lobjectif gnral poursuivi et la
complexit de lvaluation des risques thiques en situations concrtes, la question de la validit
thique peut difficilement se rduire une application lgaliste de normes et de rgles. Il est
important de dvelopper des comptences de jugement pour lvaluation des risques thiques des
activits de recherche dabord chez les membres des CR et ventuellement chez les chercheurs
eux-mmes.
Dans cet article, nous avons tent de dmontrer la pertinence de recourir aux reprsentations
sociales pour aborder la question de lvaluation des risques thiques et pour dvelopper de
relles comptences pour lexercice du jugement thique chez les membres des CR et chez les
chercheurs. Nous avons explicit en quoi lvaluation des risques thiques tait objet de
reprsentations sociales et avons discut des raisons pour lesquelles les regroupements
disciplinaires constituent vraisemblablement des rfrents identitaires importants des chercheurs
en ce qui concerne lthique de la recherche et lvaluation des risques thiques. Enfin, nous
avons examin en quoi il serait utile de connatre et comprendre les reprsentations sociales des
chercheurs travers leurs attaches disciplinaires en vue du dveloppement des comptences de
jugement thique.
Notre argumentation concernant ces lments a essentiellement t dordre pistmologique,
thorique et historique. La validation empirique de notre hypothse principale, savoir que les
reprsentations sociales des risques thiques des chercheurs slaborent en rfrence avec leur
appartenance un ou des regroupements disciplinaires et, corollairement, quil est possible de
saisir ces reprsentations et de les exploiter, reste faire. Ce sera lobjet dun travail ultrieur qui
exigera la base des donnes pertinentes et une approche mthodologique approprie. cet
gard, lapproche des reprsentations sociales dveloppe par lcole genevoise et, plus
particulirement, par Willem Doise nous apparat prometteuse. En effet, une bonne
comprhension des points de similitude et de divergence des reprsentations sociales du risque
thique chez les chercheurs de diffrentes disciplines nous apparat ncessaire. Cette
comprhension doit dpasser une simple description du contenu des reprsentations. Elle pourrait
tre obtenue par une analyse des points dancrage des reprsentations sociales du risque thique
des chercheurs de manire en identifier les principes gnrateurs et organisateurs, lobjectif
tant dexpliquer la logique des rpondants et la dynamique des reprsentations sociales.
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