MEDIOS IMPUGNATORIOS PENALES

Jos Antonio Neyra Flores

SUMARIO: I. Introduccin. II. Definicin. III. Medios Impugnatorios: Exigencia
Constitucional.
IV. Efectos de los Recursos V. Finalidad de los Recursos. VI. Legitimacin Activa. VII.
Clasificacin de los Medios Impugnatorios. VIII. Recurso de Apelacin. 1. Los
Sistemas de Apelacin. a. Sistema de Apelacin Plena. b. Sistema de Apelacin
Limitada. c. Sistema de Apelacin peruano. 1. mbito de aplicacin. 2.
Formalidades. 3. Trmite del recurso de apelacin en el NCPP 2004. IX. Recurso de
Nulidad. 1. mbito de aplicacin. 2. Tramitacin. X. Recurso de Queja. 1. mbito
de aplicacin. 2. Tramitacin. a. Queja ordinaria. b. Queja Excepcional. c. Queja de
Derecho ( NCPP 2004) . XI. Recurso de Casacin. 1. Definicin y Funcin. 2. mbito
de aplicacin. 3. Causales de Interposicin. 4. Trmite. 5. Excursus:
Los
precedentes Vinculantes. XII. Conclusiones. XIII. Anexos. 1. Lecturas sugeridas. 2.
Jurisprudencia.
I.

INTRODUCCION:

Durante el proceso, el Juez A Quo, va emitir mltiples resoluciones judiciales,

que en buena cuenta van a importar decisiones que inciden en el inicio, desarrollo y
1
fin de ste. Decisiones que - debido a la falibilidad del rgano judicial - en algunos
casos, pueden ser incorrectas. En ese sentido, dichas decisiones pueden producir
agravios a uno o varios de los sujetos procesales intervinientes, dependiendo el
inters que defienda cada uno.
Por ello, ante la eventualidad de incorreccin de las decisiones judiciales, el
ordenamiento jurdico, en aras de garantizar los derechos de los sujetos
2
implicados en el proceso , tiene que establecer medios tendentes a corregir los
mencionados errores, otorgndole a los sujetos que se sienten agraviados con el
fallo emitido, la posibilidad de solicitar un reexamen de la decisin, ya sea al mismo
rgano que lo emiti o a un rgano superior.
En ese orden de ideas, es necesario el establecimiento de vas eficaces que
canalizarn dichas pretensiones de correccin de los posibles errores en los que
puede incurrir el rgano judicial y en consecuencia hacer que el agravio sufrido no
se convierta en irreparable, estamos haciendo referencia al establecimiento de
medios impugnatorios en el proceso penal.
La exigencia del establecimiento de medios impugnatorios en el proceso
penal, se deriva de un mandato de orden Constitucional, pero el contenido de este
mandato an tiene ciertas imprecisiones. En el presente trabajo, se intentar- sin
nimo de poner fin al debate inconcluso- dar algunas precisiones sobre este punto.
Asimismo, una vez establecido el contenido del mandato constitucional al
que hacamos referencia en el prrafo precedente, se har un estudio acerca del
sistema de medios impugnatorios
1 En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, citando a DAZ MNDEZ, cuando seala que: El fundamento de los recursos
descansa en la falibilidad del rgano judicial y en la necesidad de evitar que la certeza, implcita en toda resolucin
judicial, alcance su plenitud cuando la parte gravada por ella estime desacertada, para lo cual se le da posibilidad de la
impugnacin que el recurso supone. Doig Daz, Yolanda (2004) La reforma del Proceso Penal Peruano. Anuario de
Derecho Penal 2004. El Sistema de Recursos en el Proceso Penal Peruano. Hacia la generalizacin de la doble
instancia y la instauracin de la Casacin. Lima, Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. P- 190
2 Pero ello no fue siempre as, porque en un inicio se conceba a los medios impugnatorios como medio de control burocrtico del
superior al inferior,
tal como lo resalta Julio Maier cuando seala que estos ... fueron mecanismos nacidos
histricamente durante el desarrollo del procedimiento inquisitivo, antes como instancia de control burocrtico que como
garanta de seguridad para los sbditos sometidos a una decisin de autoridad... incluso que se admitiera el reexamen de
oficio del caso, sin recurso alguno, como control obligatorio de la decisin para el tribunal inferior.... MAIER, Julio B. Derecho
procesal penal. Tomo I, 2ed. Buenos Aires: Editores del Puerto. 1996. p. 706.

Dicha configuracin inquisitiva de los medios impugnatorios an lo podemos apreciar en los procesos de Terrorismo, en los que
se establece que a pesar que todos los sujetos procesales se encuentren conformes con la sentencia absolutoria, sta deber
ser reexaminada por la Corte Suprema en va de Consulta, partiendo de la errnea presuncin de que la Sala Superior
se equivoca cuando emite sus fallos; es as, que en mltiples ocasiones la Corte Suprema ha desaprobado consultas y ha
ordenado la realizacin de un nuevo juicio oral. En este caso la Corte Suprema cumple una funcin de control burocrtico, tal
como suceda en la Inquisicin.

vigente y una breve resea de las novedades introducidas sobre este tema en
el Nuevo Cdigo Procesal Penal, con particular incidencia en el Recurso de
Casacin.
II.

DEFINICIN:

Se puede definir los medios impugnatorios como los mecanismos legales que
permiten a las partes solicitar una modificacin de la resolucin judicial, cuando
esta ocasione un gravamen o perjuicio al inters del impugnante.
En efecto, debido a que en el proceso penal tenemos en lucha intereses
contrapuestos, el amparar uno u otro inters va a ocasionar la disconformidad y
posible agravio- de aqul que no se vio favorecido con la resolucin emitida. En ese
sentido, el sujeto perjudicado va a buscar la forma de oponerse a que dicha
resolucin adquiera la calidad de Cosa Juzgada y en consecuencia evitar el efecto de
inmutabilidad de sta.
Dicha oposicin se materializa a travs de los recursos (dentro
de
sus
distintas clasificaciones), como un instrumento jurdico, que busca
cambiar una decisin judicial por una nueva. En cumplimiento con el Principio de
Legalidad, el cual exige, resoluciones acordes a la ley.
Y ello, como seala CAFFERATA NORES, porque se parte de la indiscutible
base de que es posible que las resoluciones jurisdiccionales sean equivocadas y por
ello ocasionen un perjuicio indebido a los afectados. Tal posibilidad, que deriva de la
falibilidad propia de la condicin humana de los jueces, revela la necesidad de
permitir un reexamen y eventual correccin de sus decisiones, para evitar la
3
consolidacin de la injusticia: esto se viabiliza a travs de los recursos .
III.

MEDIOS IMPUGNATORIOS: EXIGENCIA CONSTITUCIONAL.

En nuestro pas, la base legal de la necesidad de establecer medios

idneos para solicitar un reexamen de la decisin tomada por el rgano
jurisdiccional, obedece una exigencia constitucional, que se desprende de manera
implcita a travs del Derecho a la Tutela Judicial Efectiva (Art. 139. 3 de la Const.
1993) y a la vez, dando cumplimiento expreso, al Derecho a la Pluralidad de
Instancia (Art.
139. 6 de la Const. 1993). Asimismo, este reconocimiento Constitucional a la
Pluralidad de Instancia,
no se limita solamente a nuestra jurisdiccin nacional, sino que tambin, es
reconocida por distintos documentos internacionales, entre ellos, el Pacto
4
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PIDCP) en su Art. 14.5.
y la
5
Convencin Americana de Derechos Humanos (CADH) en su art. 8.2.h , los cuales
por mandato Constitucional son vinculantes a nuestro ordenamiento jurdico, tal
como lo establece el Art. 55 y la 4ta. disposicin final y transitoria de la
6
Constitucin Poltica Peruana .
Pero el eficaz establecimiento de medios impugnatorios no se agota en la
configuracin de la base legal aplicable, sino en la lectura que se realice de estos
dispositivos legales, es decir, lo determinante es establecer el significado de los
trminos utilizados para describir dicha exigencia constitucional y en ese sentido
dotar de contenido a la parca frase pluralidad de instancias utilizada por el
legislador nacional e interpretarla a la luz de los instrumentos internacionales de
Derechos Humanos de los que el Per es signatario.
As este reconocimiento nacional e internacional se justifica en razn de que
los Recursos tienen un objetivo de cumplimiento al Debido Proceso. En ese sentido,
apunta SAN MARTN CASTRO cuando nos dice que la ley fundamental consagra
cuatro exigencias en materia de recursos.() estos son: 1) control de legalidad de
las resoluciones judiciales, tanto en lo resolutivo a la cuestin de fondo como en lo
concerniente a las normas esenciales que disciplinan el proceso; 2)

3 CAFFERATA NORES, Jos. Proceso Penal y Derechos Humanos Buenos Aires: Editores del Puerto. 2000. p. 177-178.
4 Art. 14.5 del (PIDCP) establece: Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la
pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.
5 Art. 8.2.h (CADH) establece Derecho a recurrir el fallo ante juez o tribunal superior.
6 Art. 55 de la Const. 1993, establece: Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional. 4ta.
Disposicin final y transitoria de la Constitucin, seala: las normas relativas a los derechos y a las libertades que la
Constitucin reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificadas por el Per.

justicia, a travs de la garanta de pluralidad de la instancia, en rigor, el doble grado

de jurisdiccin como mnimo necesario; 3) formacin de la doctrina
jurisprudencial que garantice la unidad del derecho material y procesal a nivel
interpretativo; y, 4) tutela de los derechos fundamentales frente a lesiones causadas
7
por los rganos judiciales .
Cabe precisar, que en cuanto a la interpretacin de lo sealado por el Art.
14.5 del PIDCP que regula de manera ms detallada los trminos en los cuales se
har afectiva la exigencia establecida, al sealar que todo condenado tiene
derecho a que el fallo condenatorio y la pena sean sometidas a un tribunal
superior, se tienen que hacer un par de precisiones.
La primera precisin apunta a que tenemos que reconocer previamente que
junto a nuestro sistema eurocontinetal, tambin coexiste el sistema anglosajn, y
que entre ambos existen diferencias que son hasta el momento- insalvables, siendo
una de ellas que la justicia penal en nuestro pas est encargado a jueces
profesionales que tienen el deber constitucional de motivar sus fallos; en cambio en
el sistema anglosajn la
justicia penal est encargada a jueces legos (no
8
profesionales) , ms conocido como Gran Jurado quienes no tienen deber alguno de
motivacin.
Por ello, dentro del Sistema Anglosajn y su particular estructura, slo el
imputado es el nico legitimado para impugnar la sentencia que lo perjudica y en
ese sentido lograr un nuevo juicio con lo cual se cumplira la exigencia de la doble
conformidad que es como se interpreta en dicho sistema la exigencia del articulo
14.5 del PIDCP. En ese mismo sentido, en el caso de que la sentencia sea
9
absolutoria, la decisin deviene en inimpugnable , careciendo de legitimidad el
Ministerio Pblico para oponerse a dicha absolucin, toda vez que se reconoce que
ste ya tuvo una oportunidad para lograr la condena y no pudo hacerlo, lo
contrario violara el principio de ne bis in idem que se entiende como nuevo riesgo
de condena.
La redaccin literal del articulo 14.5 del PIDCP ha llevado a afirmar a MAIER
que esta garanta procesal (...) debe conducir necesariamente a la exigencia de
que para ejecutar una pena contra una persona, se necesite una doble
10
conformidad judicial, si el condenado la requiere , que trae como consecuencia
que: Primero, solo seran recurribles las sentencias penales condenatorias; y,
segundo, que tal derecho solo le corresponda al condenado.
Se llega a afirmar incluso que interpretar esta garanta en perjuicio del
11
garantizado [...] representa una hipocresa . Dicha lnea de argumentacin no est
12
libre de objeciones que se derivan de olvidar que el referido articulo debe
interpretarse a la luz de nuestros particulares sistemas jurdicos, MAIER
tambin toma como base un sistema en el cual los juicios criminales estn en
manos de un Jurado, lo toma como una aspiracin a cumplirse porque la
Constitucin de la Repblica Argentina, reconoce expresamente dicho sistema de
administracin de justicia, en el cual desde su particular punto de vista- no sera
posible que el acusador tenga dos oportunidades para buscar una condena.

7 SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima. Grijley E.I.R.L. 2da, Ed. T-II. 2003. p. 922 .
8 Estados Unidos de Norteamrica es nuestro pas de referencia, como claro exponente del Sistema Anglosajn, en dicho pas,
constituye un derecho de los ciudadanos, como participacin en la vida de su pas, no solo el votar y tener derecho a ser elegido
tambin tienen derecho a formar parte de un Jurado.
9 Ello se deriva del precedente Green vs. USA (1957) en donde se seala que ... es uno de los principios elementales de
nuestro Derecho Penal que el Estado no puede obtener un nuevo juicio por medio de una apelacin an cuando la
absolucin pueda parecer como errnea... citado por Maier. P. 716.
10
MAIER, Julio B. Ob. Cit.,
p. 714.
11
MAIER, Julio B. Ob. Cit.,
p. 711

12 Vase en ese sentido lo afirmado por San Martn Castro, cuando seala que ... no es posible asumir la tesis de Maier arriba
enunciada, en primer lugar, porque el principio de igualdad procesal, de directa relevancia Constitucional, impide aceptar que el
acusador pblico y la vctima no puedan recurrir una sentencia absolutoria; en segundo lugar la tesis del doble conforme no se
deduce linealmente del texto de la norma internacional, puesto que a nuestro juicio lo que en puridad se exige es la necesaria
habilitacin de un recurso devolutivo, que permita someter la condena a un tribunal superior, en cuyo caso la decisin de
condena que pueda surgir del Tribunal Superior habra sido tomada precisamente en un segundo enjuiciamiento, que es
el ncleo duro esencial del PIDCP-.... SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 933-934.

El carcter bilateral de los recursos, no se deriva de la inexistencia de un

13
nico acusador , sino de que en nuestro sistema jurdico la interpretacin que se
debe realizar, teniendo en cuenta necesariamente, el Derecho a la Igualdad ante
la Ley, reconocido en el Art. 2.2 de la Const. 1993, e incorporado al Proceso Penal
mediante el Principio de Igualdad de Armas, por ello, es imperioso realizar siempre
un esfuerzo de lectura constitucional, que de manera sistemtica y orientada a fines
nos lleve a afirmar junto a MORENO CATENA que por razones de igualdad procesal
de las partes, una vez establecido el recurso, no sera posible excluir a la
14
acusacin del acceso al mismo . En ese sentido, se debe considerar al recurso no
solo una garanta para el condenado (como se podra entender
literalmente), sino tambin, para el Acusador y la propia Vctima, pudiendo ellos
recurrir frente a una sentencia que le cause agravio.
Con ello queda establecido, como seala acertadamente CAFFERATA
NORES que el recurso se concibe como un medio de control de la correccin fctica
y jurdica de las resoluciones jurisdiccionales, acordado con sentido bilateral, es
15
decir, tanto el acusador como al acusado, y con un sentido de equidad . (El
subrayado es nuestro.
La segunda precisin a realizarse es la referida a qu medio de impugnacin
hace referencia el articulo 14.5 del PIDCP para que se considere satisfecho el
alcance de dicho artculo cuando prescribe que el fallo condenatorio y la pena que
se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior. Siguiendo a DOIG DIAZ,
podemos afirmar que tal y como est redactado dicho precepto, se presta hasta tres
interpretaciones diferentes, segn sea el nfasis- mnimo, medio o mximo- que se
ponga en asegurar las garantas del procesado. Si el nfasis es mnimo, bastar con
entender que la sentencia debe ser sometida a un tribunal superior. Si es medio, el
acento se pondr en la necesidad de una apelacin que revisa el hecho, la
culpabilidad, la tipificacin y la pena, sin los limites que contiene la casacin. Por
ultimo, si se trata del mximo grado de garantismo, se propone que el articulo 14.5
sea interpretado como el derecho del imputado a tener un juicio doble,
entendido como doble juicio en caso de
16
condena .
Por ello, de acuerdo a las posibilidades de
interpretacin planteadas,
tendramos en primer momento que descartar de plano la ltima interpretacin,
porque correctamente en nuestro sistema, el derecho al recurso no slo ha sido
instituido a favor del acusado, sino que est instituido tambin para la parte
acusadora e incluso debido a que su pretensin civil se persigue conjuntamente
con la pena- a favor de la vctima.
Lo ptimo, en nuestro sistema, sera interpretar el articulo 14.5 del PIDCP en
el nfasis medio, porque no se puede considerar que cualquier sometimiento al un
tribunal superior signifique cumplir con dicha exigencia. Afirmar que el nfasis es
mnimo sera considerar, por ejemplo, que solo instrumentando el Recurso de
Casacin con todas las limitaciones para su acceso a ste, que se condicen con su
naturaleza extraordinaria- cumplira el mandato impuesto por el Pacto de New
17
York .

13 Segn Moreno Catena, ese sera el fundamento de la bilateralidad o no de los recursos, a dicha conclusin se arriba cuando
seala que ... en un contexto en que el nico acusador es el propio Estado (a travs del Ministerio Pblico) puede
parecer absurdo reconocer a ste el mismo derecho a recurrir, en su caso, la sentencia absolutoria.... MORENO CATENA, Vctor
y otros. Ob. Cit. p. 3143. En el mismo sentido MONTERO AROCA, Juan. Los Recursos en el Proceso Penal Espaol. En: La
Reforma de la Justicia Penal. Libro Homenaje a Klaus Tiedeemann. Coordinadores GMEZ COLOMER, Juan Luis y otros.
Publicacin de la Universitat Jaume. 1997, p. 368. La falta de correccin de esta postura la encontramos en que a pesar de
que en nuestro sistema el monopolio del ejercicio de la accin penal la tiene el Ministerio Pblico, a diferencia de lo que
sucede en Espaa (donde coexiste la acusacin popular), sin que ello signifique, en modo alguno, que sea absurda la
idea de reconocerle legitimidad al Fiscal para impugnar una sentencia que le cause agravios.
14
MORENO CATENA, Vctor y otros. Ob. Cit.
p. 3147

15
CAFFERATA NORES, Jos. Ob. Cit.
p. 179.
16DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de Apelacin contra Sentencias. En: CUBAS VILLANUEVA, Vctor y otros. El Nuevo Proceso
Penal. Estudios Fundamentales. Palestra Editores. Lima 2005. p. 545-546.
17 En Espaa, por ejemplo, conviven delitos de doble instancia (delitos leves) y delitos de nica instancia (delitos graves), con ello
se llega a una doble paradoja antigarantista [en terminologa es de Gimeno Sendra], porque primero en materia civil existe una
doble instancia generalizada; y, segundo, que el recurso de apelacin procede en sentido inversamente proporcional a
la gravedad del delito. En ese sentido, en contra del parecer mayoritario del Tribunal Constitucional Espaol, y siguiendo a
una minoritaria pero slida postura, consideramos que la Casacin debido a lo limitado de su actuacin- no cumplira
con la exigencia del Pacto y por ello sera recomendable el establecimiento de la apelacin para todos los delitos..

As lo ha entendido la Corte Interamericana de Derechos Humanos, cuando

seala que ... se debe entender que el recurso que contempla el articulo 8.2.h de
dicho Tratado debe ser un recurso ordinario eficaz mediante el cual un juez o
tribunal superior procure la correccin de decisiones jurisdiccionales contrarias al
derecho. Si bien los Estados tienen un margen de apreciacin para regular el
ejercicio de ese recurso, no pueden establecer restricciones o requisitos
que
18
infrinjan la esencia misma del derecho de recurrir el fallo... .
En nuestra legislacin vigente, coexisten como medios impugnatorios: el
Recurso de Apelacin, el Recurso de Nulidad y el Recurso de Queja, que debido a su
estrecha configuracin no satisfacen el nfasis medio al que hacamos referencia.
En cambio el nuevo ordenamiento procesal penal, estatuye todo un sistema de
medios impugnatorios que se condicen plenamente con la exigencia contenida
en el Pacto, en ese sentido se puede afirmar junto con DOIG DAZ que el diseo que
realiza la norma procesal penal peruana [en el Nuevo Cdigo Procesal Penal de
2005] se corresponde con una lectura garantista del art. 14.5 PIDCP, a diferencia
19
del modelo que consagra el an vigente Cdigo de Procedimientos de 1940 .
IV.

EFECTOS DE LOS RECURSOS:

20

La interposicin de un medio impugnatorio o recurso , produce diversos

efectos en el Proceso Penal y entre ellos tenemos:
1. Efecto Devolutivo: La posibilidad de trasladar una competencia funcional al
Juez Ad Quem, por parte del Juez Ad Quo, sobre el objeto de la
21
impugnacin
. Por ejemplo, en nuestro ordenamiento procesal, si el
recurso se plante contra una resolucin emitida por un juez penal (juez a quo),
le corresponder conocer como juez a quem a la Sala Superior Penal, ello de
acuerdo a los criterios de competencia funcional establecidos en el Cdigo de
22
Procedimientos Penales de 1940 .
2. Efecto Suspensivo: tiene que ver con que la eficacia de la decisin impugnada es
impedida por la interposicin del recurso, por ello este efecto posibilita la
suspensin de la ejecucin de la resolucin recurrida, en el marco del Acto
impugnado. Este efecto, sin embargo, a pesar de ser consustancial al sistema de
recursos, no es aplicable en la mayora de casos, en ese sentido se pronuncia el
23
NCPP de 2004, que en su artculo 412 regula la ejecucin provisional . Aqu es
conveniente destacar, siguiendo a SAN MARTIN CASTRO, que el problema del
efecto suspensivo del recurso debe estudiarse en su directa incidencia con los
derechos a la libertad, la presuncin de inocencia y sus manifestaciones y, por el
contrario, con el derecho del Estado a asegurarse, dentro de los lmites legales,
24
la ejecucin posible tras el recurso , para diferenciar los casos en los cuales se
justifica plenamente que la resolucin recurrida no suspenda sus efectos, por
ejemplo, en el caso de una sentencia absolutoria, la interposicin de un recurso
de nulidad, en ningn modo, debe impedir la excarcelacin del absuelto.

18 Numeral 161. Corte Interamericana de Derechos Humanos de fecha 02 de julio de 2004. Sentencia de fondo, Herrera Ulloa vs.
Costa Rica. En ese misma sentencia se seala en el Numeral 164 que ... la posibilidad de recurrir el fallo debe ser accesible,
sin requerir mayores complejidades que tornen ilusorio ese derecho... y [que] ... independientemente de la denominacin que
se le d al recurso existente para recurrir un fallo, lo importante es que dicho recurso garantice un examen integral de la
decisin recurrida ... Numeral 165.
19DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 546.
20 A efectos prcticos en el presente trabajo utilizaremos ambos trminos (medios de impugnacin y recursos) como sinnimos,
sin desconocer la diferencia que nos hace notar SANCHEZ VELARDE cuando afirma que ... en la praxis judicial se utilizan tanto
el termino impugnacin como recurso, an cuando ste ltimo pueda a su vez expresar cualquier pedido que se haga ante el
juez; podemos afirmar entonces que la impugnacin aparece como el derecho que tiene la parte que se siente afectada por la
resolucin judicial y el recurso (de impugnacin) como la forma de hacer valer este derecho.... SANCHEZ VELARDE, Pablo.
Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima Per. 2004, p. 657.
21 El nico Recurso no devolutivo, en nuestro sistema, es el Recurso de Reposicin previsto en el nuevo Cdigo Procesal Penal
2004 (Decreto Legislativo N 957) y en el Cdigo de Procesal Civil aplicable de manera supletoria- en el Artculo 362 y 363, en
donde es el mismo Juez que dicto la resolucin, el que examina nuevamente cuando sta es cuestionada.

22Lo

encontramos regulado en los Artculos 11 al 17 del CdePP 1940, en el que se determina la competencia funcional para
conocer los medios impugnatorios.
23 El articulo 412 seala que salvo disposicin contraria de la ley, la resolucin impugnada se ejecuta provisionalmente y que
en el caso de resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrn tener efecto suspensivo. ( el subrayado es nuestro)
24 SAN MARTIN, CASTRO, Csar. Ob. Cit. , p. 958.

3. Efecto Extensivo: ste nos indica que por la naturaleza pblica del Proceso
Penal, surge un efecto por el cual, que implica en primer lugar que los sujetos
procesales que no recurrieron la resolucin objeto de impugnacin
podrn
participar activamente en el proceso recursivo, a ello se le denomina efecto
extensivo de la impugnacin; y, en segundo lugar que el Juez Revisor puede
extenderse, mas all de lo solicitado por uno de los recurrentes (en cuanto al
numero de personas, como tambin, a aspectos no considerados en la
impugnacin), abarcando con ello, a los sujetos procesales no recurrentes, pero
solo cuando sta les favorezca. Y ello, en virtud tambin, del Principio de
Prohibicin de la Reformatio In Peius. Este Efecto solo puede ser posible,
cuando existe una pluralidad de sujetos procesales con un inters afn, a este
efecto se le denomina efecto extensivo de la resolucin impugnada. Un ejemplo
del efecto extensivo en ambos supuestos ( de la impugnacin y de la
resolucin) del recurso lo tenemos en el caso que solo interponga apelacin el
tercero civil y logre una rebaja del monto indemnizatorio, a pesar que el
imputado no recurri dicha resolucin, tendr en
primer
lugar
la
posibilidad
de
participar
activamente
en
el procedimiento recursal
(presentando alegatos, solicitando informe oral, etc.); y, en segundo lugar si
25
la decisin final le favorece tambin tendra que beneficiarse con ello .
4. Efecto diferido: Este tipo de Efecto recursal, procede cuando existe una
Pluralidad de imputados o de delitos, en donde se dicte auto de sobreseimiento
sobre alguno de ellos, estando pendiente el Juicio de los dems, si se presenta
algn medio impugnatorio y ste es admitido, regularmente correspondera que
se eleven los actuados inmediatamente al Juez A Quem para que resuelva, pero
este efecto indica que la remisin no se realizar de manera inmediata, sino que
se esperar hasta que se dicte sentencia contra los otros imputados, buscando
26
con ello, interrupciones al procedimiento principal , dejando a salvo la
posibilidad de obviar este efecto si se le ocasiona grave perjuicio a alguna de
las partes.
V.

FINALIDAD DE LOS RECURSOS :

En este acpite, es necesario resaltar, que independientemente de los

efectos que se producen con la interposicin y posterior admisin de los recursos,
existen finalidades que se persiguen con estos, dichas finalidades no son ilimitadas.
As tenemos :
1. La primera finalidad consiste en impedir que la resolucin impugnada adquiera
la calidad de Cosa Juzgada y de esta manera, imposibilitar el cumplimiento del
fallo, porque la falta de interposicin de algn recurso que la ley faculta
para mostrar nuestra disconformidad con la resolucin emitida, importa la
conformidad con la mencionada resolucin y le otorga la calidad de Cosa
Juzgada, por ello, al recurrir un fallo adverso, impedimos la inmutabilidad de
dicha resolucin.
2. La segunda finalidad consiste, en la bsqueda de modificar la resolucin que
nos cause agravio, que se materializa en la posibilidad de reforma o anulacin
de la resolucin del Juez A Quo, por medio de un nuevo examen sobre lo ya
resuelto, en efecto, lo que se busca con la interposicin del recurso es que el
Juez A Quem, modifique la resolucin del Juez A Quo, esta modificacin puede
consistir, de acuerdo a la configuracin particular de cada recurso, en una
revocacin que implica la sustitucin del fallo revocado por otro o en una
anulacin, que implica dejar sin efecto algunas actuaciones del proceso.
Pero esta segunda finalidad, no es ilimitada, porque la bsqueda de modificacin
del fallo que perjudica a algn sujeto procesal, est modulado en el sentido que el
examen del Juez Ad Quem (Juez Superior Revisor) solo debe referirse a las
peticiones sealadas por el recurrente. Es decir, el Tribunal Superior no puede
extralimitarse, mas all, de lo solicitado por el recurrente, por ejemplo, si solo se
cuestiona el monto de la reparacin civil, el Juez A Quem, no puede

pronunciarse salvo que beneficie al imputado- acerca de otro punto no contenido

en la impugnacin.
Dentro de esta ltima consecuencia, es importante sealar el objetivo, contenido
y vigencia del Principio de la Prohibicin de la Reformatio In Peius o Reforma en
Peor, para entender el verdadero alcance de ste.

25 Este Efecto Extensivo, es la excepcin del Principio de Personalidad de la Impugnacin, justificado en razn, al carcter
publico del Proceso Penal, sealado en los Arts.408 del Cdigo procesal penal de 2004.
26 Este efecto se incluye dentro de los Recursos sin efecto suspensivo, el cual es reconocido por el Art. 410 del cdigo de 2004

As tenemos que, en palabras de ROXIN CLAUS, el objetivo de ste principio

reside en que se debera lograr que nadie se abstenga de la interposicin de un
recurso por el temor de ser penado todava ms gravemente en la instancia
27
siguiente . De ello se deriva su contenido que debe estar en funcin de quien
recurra el fallo y se pueden individualizar tres supuestos: a) si es interpuesta solo
por los acusados o tercero civil: el Juez A Quem solo podr confirmar la resolucin
recurrida, reducir la pena o la reparacin civil, o en el mejor de los casos absolver; b)
con respecto a los dems sujetos no recurrentes, solo si se trata de una decisin
favorable, el resultado se extiende; y, c) si es interpuesto por el Ministerio Pblico o
la parte civil, lo mximo que se puede lograr es un aumento en la pena o en
la reparacin civil, respectivamente.
Con referencia a la vigencia de la Reformatio In Peius tenemos que, como seala
SAN MARTIN CASTRO,
la Corte Suprema aplicando literal y aisladamente el
antiguo Art. 300 del CdePP, desde siempre y uniformemente, haba sentado la
doctrina jurisprudencial consistente en que el poder de revisin que le conceda la
ley no estaba en funcin de quien recurra de un fallo o de quien se conformaba
con l, ni necesariamente del objeto del recurso, sino de la naturaleza del hecho
punible objeto de instruccin y juicio y que recin entre noviembre y diciembre de
2000, en la Corte Suprema
28
un vocal provisional- vino a quebrar esa slida unanimidad , que deriv
finalmente en el
reconocimiento de dicho principio en el mbito normativo, con la modificacin
operada en el ao 2004
en el Articulo 300 del CdePP, con el Decreto Legislativo N 959, en el que
se establecen
los
lineamientos a seguir.
VI.

LEGITIMACIN ACTIVA:

Cuando analizamos el tema referido a la exigencia constitucional (vase punto

III), concluimos que el derecho al recurso no es exclusivo de ningn sujeto procesal.
De ello se desprende que la legitimacin activa est en relacin directa al agravio
sufrido, porque quien es afectado por una resolucin que lo perjudica, tiene un
inters jurdicamente protegido en su correccin, por cuya causa tendra que
concedrsele la posibilidad de recurrir tal fallo. Por ello, el agravio es un requisito
imprescindible o presupuesto material para que determinado sujeto procesal sea
considerado sujeto legitimado.
En ese orden de ideas, tienen legitimidad activa:
1. El imputado, con la nica condicin que la derivada de la necesidad de haber
sufrido agravios. De ello se desprende que puede impugnar cualquier tipo de
sentencia o auto, salvo las que le sean favorables, por ejemplo, la sentencia
absolutoria.
2. El Ministerio Pblico, como titular de la accin penal y defensor de la legalidad,
puede interponer este recurso con la misma limitacin referida al imputado. En
este punto se debe recalcar que el Cdigo Procesal Penal de 1991 y el Cdigo
Procesal Penal del 2004, reconocen expresamente la posibilidad de que el
Ministerio Pblico, pueda impugnar incluso- a favor del imputado.
3. La parte civil, en principio, la legitimidad activa para interponer algn medio
impugnatorio de los agraviados, se encuentra condicionada a la constitucin
como parte civil en el proceso penal; constitucin que opera ante el pedido
por escrito de los autorizados por ley ante el juez competente y ste
mediante auto motivado resolver la admisin o no de dicha constitucin. La
excepcin a esta condicin, es la referida a que el agraviado est legitimado
para interponer algn medio impugnatorio exclusivamente referido a la
inadmisin como parte civil en el proceso. Adems la parte civil solo est
legitimada para interponer medios impugnatorios referidos exclusivamente a su
pretensin civil y las resoluciones conexas que tengan que ver con dicha

exigencia. Por lo tanto le est vedado interponer algn medio impugnativo

con
respecto
al extremo de la pena. Solo en el caso de sentencia
absolutoria, le est permitido impugnar ese aspecto porque su pretensin civil
solo se ver satisfecha si se condena al imputado.

27 ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editores del puerto. 2000, p. 455.
28 SAN MARTIN CASTRO. Csar. Ob. Cit., p. 942 / 944. Asimismo, ese mismo ao, se dio el acuerdo plenario de los Vocales
Superiores de la Repblica N 6/2000, incardinndose en una concepcin uniforme de la doctrina procesalista sobre la materia,
estim en su decisin segunda- que era de rigor proscribir la reforma de las sentencias en perjuicio de los
sentenciados, cuando ellos son los nicos impugnantes.... p.944.

4. Tercero Civil, nuevamente la legitimacin activa de ste sujeto, se encuentra

directamente relacionada con la comprensin como tercero civil de este sujeto
procesal y estrechamente vinculado al agravio sufrido. Por ello, solo puede
impugnar lo referido a la reparacin civil y las resoluciones conexas a ese tema
que lo afecten.
VII.

CLASIFICACION DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS:

En primer lugar podemos clasificar a los recursos atendiendo a la existencia o

no de limitaciones en las causas o motivos de oposicin susceptibles de
fundamentar la pretensin impugnatoria, as tenemos:
1. Ordinarios: Que son aquellos que proceden libremente, sin motivos o causales
tasados por la ley. Que van dirigidos contra resoluciones que no tienen la
condicin de Cosa Juzgada, es decir, que el proceso este abierto o en trmite.
Entre ellos: el Recurso de Apelacin, el Recuso de Nulidad, el Recurso de Queja y
el Recurso de Reposicin.
2. Extraordinarios: es aquel Recurso que cuenta con un carcter excepcional, pues solo
procede contra determinadas resoluciones, debido a los motivos o causales
tasadas por la ley. En donde, dichas resoluciones han adquirido la calidad de
Cosa Juzgada. El nico Recurso Extraordinario en el Proceso Penal es el Recurso de
Casacin, previsto en el nuevo C.P.P. 2004.
A su vez, SANCHEZ VELARDE seala que la moderna doctrina viene
admitiendo el trmino medio de impugnacin como gnero y remedios, recursos y
29
acciones como especies diferenciables , as tenemos, otra posible clasificacin de
los medios impugnatorios de acuerdo a sus objetivos:
a.Remedios: Reside en que el perjuicio se produce por concurrencia de determinadas
anomalas, que puede remediar la misma autoridad jurisdiccional que conoce o
conoci el proceso, entre estos, tenemos al recurso de Reposicin.
b.Recursos: Estos consideran la parte efectivamente injusta de la sentencia y buscan
que un Tribunal de categora superior
finalice la actividad del inferior, que
revoca o confirma la resolucin impugnada, entre ellos tenemos a la Apelacin,
Queja, Nulidad y Casacin.
c. Accin: Este medio impugnatorio ataca la cosa juzgada, que se materializa en
el denominado recurso extraordinario de Revisin.
Asimismo, los medios de impugnacin se pueden clasificar por sus efectos
suspensivo o no, de tramite inmediato o diferido, y devolutivo o no devolutivo.

30

en:

La clasificacin que realiza nuestro ordenamiento procesal vigente, pese a no

existir una normatividad conjunta sobre los medios impugnatorios en nuestro
31
ordenamiento procesal penal , es la siguiente:
a. Recurso
de
Apelacin.
b. Recurso
de
Nulidad.
c. Recurso
de
Queja
denegatoria.

por

El
Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, realiza una sistematizacin de los
medios impugnatorios, sealando los siguientes:
a. Recurso
Reposicin.
b. Recurso
Apelacin.

de
de

c. Recurso
Queja.
d. Recurso
Casacin.

de
de

29 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit., p. 861-862.

30 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit., p. 961.
31 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit. , p. 865.

Delimitando el contenido del presente estudio, solo nos limitaremos a analizar los
medios impugnatorios vigentes, realizando un anlisis comparativo con la nueva
regulacin, resaltando los cambios efectuados, aciertos y desatinos. Asimismo,
debido a lo novedoso para nuestra realidad- del Recurso de Casacin, le
dedicaremos un apartado independiente.
VIII.

EL RECURSO DE APELACION

En prrafos precedentes, resaltamos la necesidad de contar con un medio

impugnatorio que cumpla con los estndares mnimos exigidos por normas
internacionales. Expresamente hacamos referencia al artculo 14.5 del PIDCP,
sealando que dentro de nuestro sistema el derecho al recurso debe entenderse en
un nfasis medio que implica que en el proceso impugnatorio el juez debe tener la
posibilidad de revisar el hecho, la culpabilidad, la tipificacin y la pena sin ms
lmites que los establecidos por el recurrente en su escrito de impugnacin.
En ese sentido el Recurso de Apelacin viene a ser el medio impugnatorio por
excelencia debido a la amplia libertad de acceso a ste- al que se le encomienda
32
la funcin de hacer efectivo el tan mentado Derecho al recurso . Y ello porque
frente al posible error judicial por parte del Juez Ad Quo en la emisin de sus
resoluciones, surge la Apelacin con el propsito de remediar dicho error, llevado a
cabo ante el Juez Ad Quem, quien tiene va a realizar un anlisis fctico y jurdico
sobre la resolucin impugnada.
El derecho al recurso- y en este caso, la apelacin- debe estar orientado, tal
como seala GARCA RAMIREZ, a proteger los derechos humanos del individuo y
entre ellos el derecho a no ser condenado si no se establece suficientemente la
realizacin del hecho punible y la responsabilidad penal del sujeto, y no solo de
cuidar, en determinados extremos, la pulcritud del proceso o de la sentencia. Por lo
tanto, ese recurso ante juez o tribunal superior que sera superior en grado, dentro
del orden competencial de los tribunalesdebe ser uno que efectivamente permita
al superior entrar en el fondo de la controversia, examinar los hechos aducidos, las
defensas propuestas, las pruebas recibidas, la valoracin de estas, las normas
33
invocadas y la aplicacin de ella .
Pero la existencia del mencionado recurso,
contenido y alcance de ste. As tenemos, que el
determinado por el sistema de apelacin que se
sealar que existen dos Sistemas de Apelacin, que
contenido y objetivos de la Apelacin.
1. Los
Sistemas
Apelacin:

nada nos dice acerca del

cmo proceder va a estar
acoja. En sentido podemos
disean cual es el alcance,

de

La doctrina tambin nos indica, que el Recurso de Apelacin debe de contar con
una clasificacin, que permita conocer el mbito de aplicacin de este recurso. La
clasificacin est determinada por tres caractersticas que permiten diferencias
ambos sistemas entre s.
En efecto, dichos sistemas se van a diferenciar por la respuesta a las
siguientes interrogantes:
a) La apelacin como continuacin o como revisin de la Sentencia dictada por el
Juez A Quo?, b)
Cul es la libertad en la admisin de nuevas pruebas?; y, finalmente, c) Cul es el
contenido de la Sentencia dictada por el Juez A Quem?.
a. Apelacin
Plena:
Este sistema nace en Alemania en 1977, con la Ordenanza Procesal Civil
Alemana (ZPO), aplicable tambin al proceso penal, en la que se establecen las
caractersticas fundamentales que informan ste sistema.

32 En sentido contrario, se pronuncia DE LA OLIVA SANTOS, cuando seala que se inclina a considerar ...ms prudente y
hacedora la opcin de configurar el doble grado jurisdiccional penal con las limitadas finalidades de revisar el juicio jurdico ...
pero sin permitir una segunda valoracin de la prueba .... DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. El Derecho a los Recursos. Los
problemas de la nica instancia. En: Revista Tribunal de Justicia N 10. 1997. p. 980.
33Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Voto concurrente razonado del Juez Sergio Garca Ramrez. Numeral 31.

Este sistema de Apelacin en su estado ms depurado, implica, siguiendo a

34
GIMENO SENDRA, tres caractersticas :
-

Que la apelacin es una mera continuacin de la primera instancia, que significa

un
novum iudicium encaminado a obtener una segunda decisin judicial
sobre la controversia inicialmente deducida ante la Jurisdiccin.

Que el material instructorio de la segunda instancia se nutre tanto del que fue
aportado en el primer grado como del novedosamente introducido en la fase de
impugnacin, admitindose nuevos hechos y medios de prueba, y hechos y
medios de prueba anteriores no utilizados, por ello se reconoce el llamado ius
novorum en apelacin que comprende tanto los nova producta (materiales
acontecidos con posterioridad a la finalizacin de la etapa de alegacin y prueba
en primera instancia), como los nova reperta ( materiales anteriores a ese
momento pero que no pudieron utilizarse por tomar la parte conocimiento de
los mismos con posterioridad) y los nova allegata ( materiales no utilizados
voluntariamente en el primer proceso).

Que la sentencia de apelacin contiene un segundo pronunciamiento sobre la

controversia, que implica aceptar que la sentencia decisora de la apelacin se
pronuncia de nuevo sobre el objeto del proceso y que el tribunal de segunda
instancia puede llegar a un pronunciamiento distinto del declarado en la
resolucin apelada con independencia o no del acierto o correccin de sta
ltima, por ello ROXIN seala que en consonancia con el objeto de la apelacin,
en la audiencia oral [...] no se examina solamente si la decisin de la primera
instancia era correcta o no lo era [y] por ello la instancia de apelacin es, en
35
cierto modo, una segunda primera instancia .

Cabe apreciar, que la caracterstica ms saltante del sistema pleno sin

desconocer la importancia de las otros dos caractersticas - , viene constituida por la
libertad en la aportacin y actuacin de nuevos medios probatorios, en ese sentido
se pronuncia la doctrina alemana cuando se menciona, al describir el sistema
acogido en dicho pas, que se admite ilimitadamente nuevos medios de
36
probatorios.
Y es tambin en esa caracterstica, donde se han dirigido las
37
principales crticas .
Cabe precisar, que esta amplitud en la admisin de hechos y nuevas pruebas no
significa permitir la introduccin de nuevas pretensiones ajenas a la primera
instancia.
Por tanto, esta apelacin plena de origen Alemn, supone una aplicacin amplia;
tanto en el aspecto de legalidad, como en la relacin jurdico material de la
sentencia apelada. Logrando, que la resolucin del Juez revisor se extienda hasta la
estimacin de la ilegalidad de la resolucin del Juez de primera instancia.
b. Apelacin Limitada:
Este sistema de apelacin fue incorporado por la Ordenanza Civil Austraca
de 1895, como una critica al modelo de Apelacin anterior, tiene un contenido
diverso, en el sentido que el rgano revisor se limita a efectuar un simple control
de lo resuelto en primera instancia. Si en el modelo pleno la apelacin se poda
expresar como creacin, en ste se habla solo de revisin.
En efecto, el sistema de apelacin limitado tenemos, en su versin ms pura,
y siguiendo nuevamente a GIMENO SENDRA, tres caractersticas que lo
38
diferencian sustancialmente del sistema anterior :
-

Que la apelacin se constituye en una simple revisin de la sentencia

dictada en primera instancia, que significa que sta no es autnoma sino
complementaria y vinculada a la misma.

34 GIMENO SENDRA, p. 410 y siguientes.

35 ROXIN, Claus. Ob. Cit., p. 461.

36 ROXIN, Claus. Ob. Cit., p. 460.
37 En sentido crtico se pronuncia GIMENO SENDRA cuando seala que la introduccin en segunda instancia de nuevos medios
de ataque y de defensa que pudieron ser utilizados en la primera, hace perder a los litigantes un grado jurisdiccional, porque
en base a dichas novedosas alegaciones no se dictar sino una nica solucin [...] de forma que para salvaguardar la garanta
de la doble instancia en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada con lo que no se habran
cosechado sino dilaciones- o una cadena infinita de instancias plenas37.... GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 418.
38 GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 410 y siguientes.

Que el material instructorio es idntico en ambas fases, sin resquicio alguno a la

admisin de ius novorum, ello implica que no se consciente a las partes
deducir nuevas excepciones y nuevos medios de ataque y defensa, ni hechos o
pruebas que no hayan sido deducidos en primera instancia.

Que la sentencia estimatoria del recurso es meramente negativa, en ese el Juez

revisor, se limita a la observacin de la ilegalidad de la resolucin, y si esta fuera
considerada ilegal, solo cabe el reenvi mas no la sustitucin. En consecuencia,
en esta Apelacin es imposible formular una nueva declaracin. Es decir; se
limita solamente, a controlar la legalidad o no de la resolucin apelada, dejando
de lado, la revisin sobre el fondo del asunto (relacin material discutida), y as
evitar, un pronunciamiento nuevo sobre el conflicto. Por tanto, el rgano
revisor, frente a una sentencia de primera instancia, la cual crea, que no es
conforme a derecho, solo se limitara a anularla, mas no, a su estudio de fondo.

Las ventajas derivadas de asumir un sistema limitado de apelacin son

resaltadas por la ms autorizada doctrina, sustentando su postura en la segunda
caracterstica de este sistema, es decir, el referido a la imposibilidad de aportacin
de nuevos medios de prueba.
En ese sentido, se seala, como una ventaja, que ste produce un
39
efecto pedaggico que postula que los litigantes tendrn que hacer uso de todos
los medios probatorios a su alcance y no esperar utilizarlos en una segunda
instancia, porque sta no los permitir. Asimismo se seala que solo este modelo
lograra que no se pierda un grado jurisdiccional porque en base a dichas
novedosas alegaciones no se dictar sino una nica solucin [...] de forma que para
salvaguardar la garanta de la doble instancia
en esos casos, una de dos, o se
instaura una tercera instancia limitada con lo que no se habran cosechado sino
40
dilaciones- o una cadena infinita de instancias plenas .
c. Sistema de Apelacin peruano:
Luego de la descripcin de los sistemas de apelacin existentes, es necesario
analizar cul es el acogido por el modelo escogido por el legislador patrio, para
poder configurar el contenido y alcance de la apelacin en el Per.
Para ello, es necesario recalcar que los sistemas descritos anteriormente
difcilmente los encontraremos en su versin ms pura, sino que la mayora de
pases han tomado caractersticas de ambos sistemas adaptndolo a su particular
estructura del Proceso Penal , es decir , a travs de la reforma que ambos
modelos, vienen sufriendo, se ha dado paso a un sistema mixto.
El Legislador nacional no ha sido ajeno a la configuracin mixta de ambos
sistemas, optando, en principio, por un modelo de Apelacin Limitada pero con
41
aplicaciones moduladoras del modelo Apelacin Plena .
As tenemos, que la apelacin segn la regulacin vigente- esta
forma configurada de la siguiente
:
-

En cuanto a la primera caracterstica, tenemos que la apelacin se concibe como

un juicio de revisin de la resolucin impugnada y no como una continuacin de
sta, por ello no se realiza audiencia de apelacin.

En cuanto a la posibilidad de introduccin de medios probatorios ante el Juez A

Quem, sta se encuentra seriamente limitada, al respecto seala SAN MARTIN
CASTRO que la actuacin de

39 GIMENO SENDRA resalta este efecto cuando seala que ste ... nutre la mentalidad de los litigantes con la obligacin de
exponer en primera instancia, abiertamente, con claridad y exhaustividad, los argumentos que tengan a su disposicin

para fundamentar las respectivas pretensiones, en la conciencia de que, en otro caso, se vern impedidas en el futuro de hacer
valer aquellos fundamentos que han omitido voluntariamente.... GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 420-421.
40 GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 418.
41 Al respecto nos dice, DOIG DAZ: ... al instaurar la segunda instancia, el legislador peruano ha optado por el modelo de
apelacin limitada pero con modulaciones frente al modelo pleno, que postula, en lo sustancial, la reproduccin del juicio oral..
DOIG DAZ, Yolanda. El nuevo proceso..., p.549

pruebas no est expresamente permitida, salvo el caso de la prueba

42
documental , con lo cual se omite la caracterstica ms saltante del sistema
pleno.
-

Finalmente, en relacin a la tercera caracterstica, podemos sealar que el

contenido de la resolucin que decide una apelacin no es meramente negativo.
En efecto, en la apelacin vigente, se permite que el Juez A Quem, pueda
sustituir la decisin del Juez A Quo y actuar como Juez de mrito, con las
limitaciones que se derivan de las otras caractersticas. Es decir, el Juez revisor,
no solo evala la legalidad o no de la resolucin, sino que en ciertos casos,
puede incluso revocar la resolucin impugnada y sustituirla por la suya. Esta
ltima caracterstica, como se habr podido apreciar, constituye una
caracterstica del Sistema Pleno.

Por ello se puede afirmar, que en la actualidad, el sistema de apelacin que

asumimos, es un Sistema Limitado, modulado por la posibilidad de introducir
pruebas documentales y adems con una de las caractersticas del Sistema Pleno.
En este punto, a efectos de realizar un anlisis comparativo de la regulacin
43
vigente con la regulacin que introduce el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 ,
se puede sealar que se encuentran situaciones que difieren sustancialmente de la
regulacin vigente. En ese sentido, analizaremos la regulacin del nuevo
ordenamiento procesal a la luz de las caractersticas sealadas:
-

En cuanto a la primera caracterstica, tenemos que la apelacin en el NCPP se

concibe como una continuacin del juicio de primera instancia, estatuyndose
una verdadera segunda instancia, la cul se realizar cumpliendo las garantas
de oralidad, contradiccin, inmediacin, etc. porque se establece el El juicio de
apelacin, en el caso que se haga valer el derecho al recurso.

En cuanto a la posibilidad de introduccin de medios probatorios ante el Juez A

Quem, sta se encuentra ms flexible y cercana al sistema pleno sin llegar a
acogerlo por completo, en el sentido que se permite la introduccin de nueva
prueba, pero limitada a aqulla que no se pudo aportar y/o actuar, por causa
no atribuible a el sujeto que impugna; perdiendo sentido las crticas formuladas
al sistema pleno por la plena valga la redundancia- libertad de
aportacin y actuacin de medios probatorios reconocidos en ese sistema.

Finalmente, en relacin a la tercera caracterstica, tambin en este sistema se

permite que el juez a quem, tenga competencia, no solo para revisar la legalidad
de la resolucin tomada, sino para convertirse en Juez de mrito, con la
diferencia respecto a la regulacin vigente- que el juez revisor tiene amplias
facultades de decisin, pudiendo incluso condenar al absuelto, ello se deriva de
la existencia de la audiencia de apelacin y la posibilidad de aportar nuevos
medios probatorios con las limitaciones sealadas.

Tal como se puede apreciar, nos encontramos en una etapa de

en la
transicin de un sistema mixto con preeminencia del sistema limitado hacia un
sistema mixto con preeminencia del sistema pleno; que permita superar las
crticas dirigidas a ste. Con ello, el nuevo ordenamiento procesal otorga
44
mayores garantas
para el cumplimiento de la instancia plural a la que hace
referencia la exigencia constitucional; y en ese sentido, la instauracin de una
segunda instancia generalizada respetuosa de los estndares internacionales, se
muestra como posible.
2. mbito de aplicacin:
En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el
recurso de apelacin. Como ya habamos adelantado, el Cdigo de Procedimientos
realizado en su presencia .... MONTERO AROCA, Juan. Ob. Cit. p. 375-376.

12

Penales vigente, no realiza una sistematizacin de los medios impugnatorios; por

ello encontramos de manera dispersa, en todo el
42
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit.
p.974.
43 El Cdigo Procesal Penal de 1991, pese a constituir un cambio de la legislacin vigente en muchos aspectos y sistematizar en
un solo acpite los medios impugnatorios, no difiere en cuanto al sistema de apelacin acogido por el legislador de 1940 y
asume una apelacin limitada.
44 En ese sentido MONTERO AROCA seala que ... partiendo de los principios de la realizacin de la instancia conforme a los
principios de la oralidad e inmediacin, la alternativa es clara: o no existe recurso de apelacin limitado o ese recurso ha de
consistir en reiterar el juicio oral , de modo que el tribunal del recurso forme su conviccin atendiendo a las pruebas que se han

realizado en su presencia .... MONTERO AROCA, Juan. Ob. Cit. p. 375-376.

13

texto legal y en leyes especiales, como por ejemplo en el Decreto Legislativo

124- la relacin de resoluciones contra las que procede interponer el mencionado
recurso.
En ese sentido, , segn el articulado vigente, - tanto del CdePP de 1940 como del
CPP de 1991- las resoluciones impugnables mediante el recurso de apelacin son las
siguientes:
En el procedimiento ordinario:

Autos que resuelvan acerca de incidentes.

Autos referidos a la constitucin en parte civil.
Auto de no ha lugar la apertura de instruccin.
Auto de devolucin de denuncia porque falta un requisito de procedibilidad.
Autos referidos a la adopcin, variacin o cese de medidas cautelares.

En el procedimiento sumario, de querella y por faltas.

Sentencias.

Cabe sealar tambin, que el Cdigo de 1991 en su Art. 339 introduce

desde un criterio funcional, una sub clasificacin de Recursos en 3
45
denominaciones : a) Apelacin Elemental. Cuando se recurra una resolucin
dictada por un Juez de Paz, correspondiendo ser el rgano Revisor, al Juez Penal, b)
Apelacin Superior. Cuando se recurra una resolucin dictada por un Juez Penal en
procesos ordinarios y en especiales o en autos definitivos o que revoquen una
condena condicional o la conversin de la pena, correspondiendo ser el rgano
Revisor, a la Sala Penal Superior; y, c) Apelacin Suprema. Cuando se recurra una
resolucin (sentencias, autos definitivos o que revoquen la condena condicional o la
conversin de la pena) dictada por la Sala Penal Superior en primera instancia,
correspondiendo ser el rgano Revisor, a la Sala Penal Suprema.
Dicha sub clasificacin ha sido omitida por el legislador del 2004, porque ste
solo diferencia entre el recurso de apelacin dirigida contra sentencias y contra
determinados autos.
En ese sentido, el CPP de 2004, seala que procede el recurso de apelacin
contra:
Sentencias, emitidas por el Juzgado de Paz Letrado o el Juzgado Penal,
Unipersonal o Colegiado.
Autos, emitidos por el Juzgado de Paz Letrado, el Juez de la Investigacin
Preparatoria o el Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado:

Autos que resuelvan incidentes (excepciones, cuestiones previas o

prejudiciales)
Autos que resuelvan constitucin de sujetos procesales.
Autos referidos a la adopcin, variacin o cese de medidas cautelares.
Que resuelvan el sobreseimiento.
Autos que declaren extinguida la accin penal o pongan fin al procedimiento o
instancia.
Autos que revoquen la reserva del fallo condenatorio, la condena condicional
o la conversin
de la pena; y
Los autos expresamente declarados apelables o que causen agravio
irreparable.

3. Tramitacin:
En este acpite es necesario resaltar cul es la formalidad a seguir para la
correcta interposicin, admisin y posible estimacin de este recurso y,
nuevamente, encontramos que la legislacin procesal vigente, tiene las

13

disposiciones respecto a ste tema de manera dispersa, haciendo un esfuerzo

uniformador, podemos afirmar lo siguiente:

45 Sobre el particular, DOIG DAZ nos dice, En dicho Cdigo el recurso de apelacin recibe tres nombres distintos,
dependiendo del rgano encargado de resolver: apelacin elemental cuando resuelve el Juez Penal, apelacin superior cuando
corresponde a la Corte Superior y apelacin suprema cuando conoce la Corte Suprema.... DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 189.

14

En cuanto al plazo para la interposicin, solo encontramos expresamente

regulado el caso de la apelacin contra sentencias y es de 3 das a partir de la
notificacin o lectura de sta; pero en cuanto a los autos salvo el caso de la
libertad provisional en el que la ley procesal establece que son 2 das-, no existe
ninguna referencia expresa al plazo con el que cuenta para interponer recurso de
apelacin, sin que ello signifique que el plazo es indeterminado, sino que es
46
necesario, entonces, aplicar supletoriamente el Cdigo Procesal Civil que en el
articulo 376.1 establece el plazo comn de 3 das para hacer uso de este recurso,
siendo que si transcurre este plazo sin que se haya interpuesto el mencionado
recurso, se entiende que la resolucin emitida es consentida y por lo tanto
inmutable.
Por otro lado, tambin se tiene que satisfacer otro requisito y es el referido a la
fundamentacin de la apelacin interpuesta, que en caso de incumplimiento, dicha
interposicin ser declarada improcedente en la que se tiene que precisar los
alcances, conque cuenta nuestro Recurso. Al respecto, somos conscientes que el
tribunal cuenta con un poder amplio de revisin. Sin embargo, a razn del Principio
Tantum Devolutiom Quantum Apellatum (el juez revisor se limita a conocer sobre
las nicas cuestiones promovidas en el recurso), se delimita el poder de revisin
El referido deber de fundamentar, no estuvo expresamente desde un inicio
sealado por la ley, bastando solo que la resolucin recurrida haya producido un
agravio o perjuicio a la situacin de las partes. Cambindose ello, a travs de la
modificacin del Art. 300 del CdePP de 1940, por la ley 27454 en donde se seala
que la Apelacin debe ser debidamente motivada contra las sentencias.
Posteriormente mediante el Decreto Legislativo N 959 del 17 de agosto de
2004, el deber de motivacin se extiende tambin a los Autos.
El plazo para
fundamentar la apelacin viene determinado dependiendo si se trata de Sentencias
o de Autos, siendo 10 das para la primera y cinco en el caso de los segundos.
En torno al tema acerca que desde cuando se empieza a contar el plazo de
10 5 das, la Corte Suprema, en uso de la atribucin contenida en el artculo
301- A del CdePP de 1940 emiti el 25 de mayo del 2005 un precedente
vinculante, respecto a esta materia. As seala que es de precisar que el plazo[...]
corre desde el da siguiente de la notificacin de la resolucin de requerimiento
para su fundamentacin
en caso el recurso se interponga por escrito, fuera del acto oral-, oportunidad a
partir de la cual el impugnante tiene certeza de la viabilidad inicial o preliminar
47
del recurso que interpuso , siendo sta una lectura garantista y que posibilita
el acceso sin formalidades extremas al derecho al recurso.
Aunado a la formalidad del plazo, tenemos que dicho recurso se debe presentar
por escrito salvo que se haya interpuesto oralmente en la diligencia judicial que le
da origen- y ante la autoridad jurisdiccional que emiti la resolucin impugnada
48
para que sta lo eleve , con la documentacin pertinente al juez penal o en su caso
a la Sala Penal Superior.
La Sala Penal Superior o ,en su caso, el juzgado penal,
previa vista
49
fiscal
en los casos establecidos por ley, deber emitir resolucin que decidir de
acuerdo a quin es el sujeto que impugna y cul es el contenido de la
impugnacin, confirmando o revocando la resolucin impugnada, pudiendo
emitir una nueva que tiene carcter definitivo. Ello significa, que no existe recurso
alguno contra ella.
Salvo, lo sealado por el CdePP de 1940 Art. 297. 2, modificado por el
Decreto Legislativo 959, donde se abre la posibilidad de interponer el Recurso de
Queja Excepcional, frente a un caso de denegatoria del de Nulidad, respecto de las
sentencias y otras resoluciones que pongan fin al proceso, ello siempre y cuando la
Resolucin impugnada o el procedimiento que la precedi haya adolecido de graves
infracciones a la Constitucin y al Debido Proceso y con ello a los derechos
fundamentales de los justiciables.

46 Segn Ejecutoria suprema de 5 de diciembre de 1997, Exp. N 3206-96. la Corte Suprema ha sealado que a falta de una
norma expresa, sobre autos, se puede acudir a la va supletoria del Cdigo Procesal Civil.
47 Ejecutoria Suprema de fecha 25 de mayo de 2005, Expediente RN N 1002-05, proveniente de Huancavelica. Sala Penal
Permanente.
48 Sobre este punto SANCHEZ VELARDE, seala que ... el juzgado debe formar el incidente o el cuaderno de apelacin, con las
copias de las diligencias actuadas y diligencias pertinentes, debe enumerar el expedientillo y elevarlo con oficio a la Sala Penal
Superior, si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal.... SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit. , p. 869.
49 Los casos en los cuales es necesario que el Fiscal Superior emita dictamen, los encontramos en el Art. 91 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico.

Concluimos entonces en que este Recurso resulta ser el medio ms

tradicional reconocido por gran parte de la doctrina, y a la vez, el que mayores
garantas ofrece en nuestro sistema penal vigente. Sin embargo, no es aplicado para
50
todos los procesos . Es as, como este recurso, en la actualidad, no logra su
configuracin de forma genrica y uniforme.
4. Tramite del Recurso de Apelacin en el NCPP 2004:
El CPP del 2005, como ya se mencion, regula solo un medio impugnatorio
ordinario que est referido a sentencias y autos, denominado Apelacin. En este
punto, analizaremos las novedades en el trmite, que nos trae el nuevo
ordenamiento procesal en este tema:
El primero est referido a la competencia para conocer este recurso, que esta
reservada para la Sala Superior, salvo las resoluciones emitidas por juzgado de paz
letrado, en cuyo caso conoce el Juez Unipersonal.
El efecto de interposicin de este recurso, implica que se suspenden los efectos
de las sentencias y los autos de sobreseimiento, as como los dems autos que
pongan fin al proceso; sin que sea obstculo para que el imputado, de ser el
caso, recobre su libertad porque el Art. 412 del mismo cuerpo normativo,
seala expresamente que cuando se disponga la libertad del imputado, a pesar de
interponerse algn medio impugnatorio, no se podr suspender la excarcelacin.
Los votos para decidir acerca de la impugnacin planteada son dos.
Asimismo, se impone una exigencia adicional, que seala la carga de fijar
domicilio en la sede de la corte de apelacin, y que en caso de incumplimiento, se
le considerar notificado en la misma fecha de expedicin de las resoluciones.
- Trmite para apelacin contra autos:
El plazo para interponer el recurso de apelacin es de 3 das.
La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren
traslado a los dems sujetos procesales por el trmino de 5 das.
Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de
admisibilidad, que consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto
legitimado, b) que se haya interpuesto dentro del plazo de ley y por escrito (u
oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la resolucin impugnada,
expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver
declarando inadmisible o admisible el recurso interpuesto, en cuyo caso sealarn
da fecha y hora para Audiencia de Apelacin mediante Decreto.
Antes de ser notificados del decreto que resuelve la admisin, los sujetos
procesales podrn ofrecer medios probatorios, pero solo prueba documental, de lo
cual se pone de conocimiento a las partes por el plazo de 3 das.
Excepcionalmente, la Sala Superior o, en su caso, el Juzgado Unipersonal,
solicitarn otras copias o actuaciones originales al Juez A Quo, sin paralizar el
procedimiento.
Se realiza una audiencia de Apelacin a la que podrn concurrir todos los sujetos
procesales que lo estimen conveniente, dicha audiencia no se puede aplazar en
ningn caso. En ella se da cuenta de la resolucin recurrida y los fundamentos del
recurso, acto seguido se oir en primer lugar al abogado del recurrente y luego a
los abogados de los otros sujetos procesales. En todo caso el imputado tiene

50Al

respecto nos dice DOIG DAZ: esta posibilidad de apelar no constituye lamentablemente- un comn denominador
del sistema procesal peruano, puesto que no concurre en el procedimiento ordinario por delitos graves. En dicho
procedimiento, el enjuiciamiento de los delitos se atribuye a las salas penales, cuyas sentencias son susceptibles de ser
recurridas ante la sala penal de la Corte Suprema, mediante la interposicin del recurso de nulidad. DOIG DAZ, Yolanda. El
Recurso de Apelacin... . p. 189

derecho a la ltima palabra. El Juez A Quem podr formular, en cualquier

momento, preguntas aclaratorias.
El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 20 das, analizando los
fundamentos fcticos y jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentido
impugnado, pudiendo anular o revocar la resolucin impugnada total o
parcialmente.
-

Trmite para Apelacin contra Sentencias:

El plazo para interponer el recurso de apelacin es de 5 das.

La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren

traslado a los dems sujetos procesales por el trmino de 5 das.
Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de
admisibilidad, que consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto
legitimado, b) que se haya interpuesto dentro del plazo de ley y por escrito (u
oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la resolucin impugnada,
expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver
declarando inadmisible mediante auto que podr ser impugnado mediante el
recurso de reposicin; o admisible el recurso interpuesto, en cuyo caso comunicar
a las partes para que puedan ofrecer medios probatorios en el plazo de 5 das.
El ofrecimiento de pruebas debe contener la pertinencia de stas bajo sancin
de ser declaradas inadmisibles.
En esta segunda instancia es posible el ofrecimiento y admisin de nuevos
medios probatorios, con las limitaciones siguientes: a) que se trate de medios
probatorios de los cuales recin tom conocimiento y por ello no los pudo ofrecer en
primera instancia, b) que sean medios probatorios que a pesar de ser ofrecido
validamente en primera instancia fueron indebidamente denegados, siempre que
se hubiera formulado oposicin oportunamente; y, c) los medios probatorios que
habiendo sido admitidos vlidamente no fueron practicados por causas no
imputables al recurrente.
Asimismo, solo sern admisibles medios de prueba cuando se impugne el juicio
de culpabilidad o inocencia o la determinacin judicial de la sancin, siendo que los
medios probatorios ofrecidos deben referirse solo a estos puntos.
La Sala podr citar a testigos, siempre que algn sujeto procesal insista en su
presencia por exigencias de inmediacin y contradiccin.
Mediante auto inimpugnable, se decide la admisin de los medios probatorios
ofrecidos y se convocar a la Audiencia de Apelacin a todos los sujetos procesales,
incluso a los no recurrentes.
En la audiencia de apelacin es obligatoria la presencia del representante del
Ministerio Pblico, el imputado recurrente, el imputado recurrido y los sujetos
recurrentes. Si no asiste el imputado recurrido se realizar la audiencia,
declarndolo contumaz y se ordenar la conduccin compulsiva de ste. Si no asiste
injustificadamente el sujeto recurrente, entonces, se declarar inadmisible el
recurso de apelacin.
Una vez instalada la Audiencia se proceder a dar cuenta de la resolucin
recurrida y las impugnaciones correspondientes. Acto seguido se correr traslado a
los sujetos recurrentes para que desistan total o parcialmente de la apelacin o
ratifiquen sus motivos.

Luego se da paso a la etapa probatoria, concluida sta, se iniciarn los

alegatos en orden empezando por el recurrente, si son varios los recurrentes, se
seguir el orden establecido para los alegatos en el juzgamiento de primera
instancia; teniendo el imputado derecho a la ltima palabra.
El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 10 das, analizando los
fundamentos fcticos y jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el
sentido impugnado, no pudiendo otorgarle

diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediacin por
el juez de primera instancia salvo que sta sea cuestionada por una prueba actuada
en segunda instancia.
La sentencia de segunda instancia puede: a) declarar la nulidad total o parcial
de la sentencia apelada con reenvo al juez que corresponda para la subsanacin a
que hubiere lugar, b) dentro de los lmites del recurso, confirmar o revocar la
sentencia sin reenvo, en cuyo caso, puede incluso condenar al absuelto, siendo sta
leda en Audiencia pblica, para cuyo efecto se notificar a las partes y se llevar a
cabo con las partes que asistan, sin que pueda aplazarse por motivo alguno.
Contra esta sentencia solo procede pedido de aclaracin o correccin, y
Recurso de Casacin. Si no es recurrida, se enviar al juez que corresponda
ejecutarla.
Como se puede apreciar, la regulacin del nuevo ordenamiento procesal
confrontada con la parca y asistematizada regulacin vigente, asegura una
verdadera doble instancia. Tal como est estipulado, progresivamente, a partir del
2006, la regulacin aplicable ir modificndose sustancialmente y la asignatura
pendiente de implantar una segunda instancia generalizada en trminos de DOIG
51
DAZ - podr ser cumplida a cabalidad.
IX.

RECURSO DE NULIDAD:

Este recurso se encuentra regulado en el cdigo de procedimientos

penales de 1940 y nace como el medio impugnatorio de naturaleza ordinaria por
excelencia, regulando incluso, los supuestos que abarcan en la actualidad el mbito
del recurso de apelacin.
As se establece el recurso de nulidad, segn se desprende de la exposicin
de motivos del cdigo vigente, partiendo de la premisa de haberle quitado facultad
de fallo a los jueces penales y ya que el fallo solo poda ser emitido por una tribunal
colegiado, se requera darle flexibilidad al juzgamiento, concediendo a las partes la
posibilidad de recurrir a otro juez, siendo el mejor medio de cumplir esta regla
52
ineludible de justicia el recurso de nulidad. .
Como se puede apreciar, el cdigo de 1940 solo regul de manera
detallada el recurso de nulidad sin desarrollar el recurso de apelacin; ello podra
llevar a pensar que el legislador del 40 no tom en cuenta el amplio espectro que
abarca actualmente el recurso de apelacin en comparacin al reducido alcance de
la nulidad; sin embargo, la actitud del legislador tiene sustento si consideramos
que cuando entr en vigencia este cuerpo normativo, solo se estableci la
existencia del procedimiento ordinario y las reglas aplicables a ste. Las razones
que explican que solo se haya regulado con detalle el recurso de apelacin, son:
primero: La inexistencia del actual procedimiento sumario en la regulacin
primigenia del 1940, y, segundo: la amplitud en cuanto al mbito de actuacin del
recurso de nulidad.
Debido a los cambios realizados, principalmente, a su mbito de actuacin
que se ha visto reducido por la instrumentacin del recurso de apelacin; se puede
definir el recurso de nulidad, siguiendo a DOIG DAZ, como aquel recurso ordinario
que introduce una modalidad restringida de apelacin, que se expresa, primero, en
que no se puede ofrecer nueva prueba ni extender el objeto del proceso penal en
53
sede suprema, y, segundo, en que no se puede condenar al absuelto ..
1. Ambito de Aplicacin:
En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el recurso
de nulidad. En ese sentido, segn el articulado vigente, las resoluciones
impugnables mediante el recurso de nulidad son las siguientes:

51En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, cuando seala que ... la instauracin de una segunda instancia generalizada
constituye tambin una asignatura pendiente en el ordenamiento procesal espaol. Actualmente, en los procesos por
delitos graves no est contemplado el recurso de apelacin sino el de casacin; en los procesos por delitos menos
graves cebe interponer recurso de apelacin y no as casacin y, finalmente, en los procesos sustanciados por el Tribunal
de Jurado es posible interponer recurso de apelacin y casacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de.... p. 546.
52GUZMAN FERRER, Fernando. Cdigo de Procedimientos Penales. Exposicin de motivos. 7ma edicin No Oficial. Lima Per. 1977. p. 410.
53DOIG DIAZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia la generalizacin de la doble instancia y la
instauracin de la casacin. En: Anuario de derecho penal. COODINADOR. Jos Hurtado Pozo. 2004. p. 1016

Sentencias en los procesos ordinarios.

Sentencias de la Sala Superior en los casos de juicios por delitos
contra el honor
utilizando medios de comunicacin.
Autos expedidos por la Sala Superior en procesos ordinarios que, en
primera instancia,
revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio o
las otras penas
(multa, prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das
libres) sealas en el Cdigo Penal.
Autos definitivos, dictadas por la Sala Superior, que en primera
instancia, extingan la
accin o pongan fin al procedimiento o a la instancia.
Autos expedidos por la Sala Superior en procesos ordinarios que, en
primera instancia, se
pronuncien sobre la refundicin de penas o la sustitucin de la pena por
retroactividad
54
benigna, o que limiten el derecho a la libertad personal .
Las resoluciones expresamente previstas por ley.

Como se puede apreciar, el recurso de nulidad esta dirigido a cuestionar las

decisiones que la Sala Superior resuelve en primera instancia, para hacer posible el
derecho a instancia plural. De ello se deriva, una sub clasificacin que apunta
diferenciar los medios impugnativos a utilizar, dependiendo de la gravedad del
delito. En el caso de delitos graves, la forma de cuestionar las resoluciones en este
tipo de procedimiento es la nulidad, siendo que en el caso de delitos menos graves,
existe el recurso de apelacin.
Cabe sealar Dicha sub clasificacin ha sido omitida, tanto por el legislador de
1991 como por el legislador del 2004, al establecer un procedimiento comn que
ser aplicable- dependiendo de las particularidades de cada caso- a los dems
procedimientos especiales, siendo aplicable tambin lo referido a los medios
impugnatorios. En ese sentido el CPP del 2004 establece una nica forma ordinaria
de cuestionar las resoluciones que puedan causar agravios, y
la denomina
Apelacin diferenciando solamente la apelacin dirigida contra sentencias y la
dirigida contra autos.
2. Tramitacin:
En este acpite es necesario resaltar cules son las formalidades a seguir para
la correcta interposicin, admisin y posible estimacin de este recurso. En ese
sentido, podemos afirmar los siguiente:
En cuanto al plazo para la interposicin, se seala que se trata de 1 da de
notificado o expedida y leda la sentencia.
La forma de interposicin del recurso podr ser, en el caso del imputado y el
representante del Ministerio Pblico; escrita u oral, siendo en este ltimo caso que
se debe realizar en el mismo acto de expedicin y lectura de la
resolucin a
impugnarse. Asimismo, en el caso de lectura de sentencia ambos sujetos
procesales pueden hacer valer su derecho al recurso en la misma sesin de
audiencia o reservar su derecho a impugnar hasta el da siguientes de emitido el
fallo, oportunidad en que solo podrn hacerlo por escrito. En cambio, en el caso de
la parte civil, sta solo lo podr interponer por escrito.
Por otro lado, lo sealado anteriormente (vase punto VII.2.b.) respecto al deber
de fundamentar el medio impugnatorio interpuesto y el plazo para cumplir esta
exigencia, son plenamente aplicables las consideraciones precedentes, con la nica
55
salvedad que existen motivos tasados estableciendo las causales de nulidad , que
debern ser explicadas en el escrito de fundamentacin, que son los siguientes:

54 Un ejemplo de un auto que limita el derecho a la libertad personal lo hallamos en la resolucin acerca de variacin de mandato
de detencin que declara improcedente dicho pedido y dicha auto fue recurrido, la Corte Suprema asume competencia funcional
para resolver, en nulidad, dicho caso. Vase: Expediente RN N 3032-04, proveniente de Lima. Sala Penal Permanente. (Vase
anexos)
55 En concordancia con nuestro sentir, se pronuncia, DOIG DAZ, cuando seala que ... se trata de un recurso tasado y sujeto a
requisitos especiales que no todos los recurrentes pueden cumplir, de modo que no todos tendrn acceso a ese particular medio
de impugnacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El sistema de recursos.... p. 193.

1. Cuando se hubieren incurrido en graves irregularidades u omisiones de

trmites o garantas establecidas por la ley procesal penal.
2. Cuando el juez que instruy o la Sala que juzg era incompetente para
conocer dicho delito.
3. Si se conden por un delito que no fue denunciado o acusado. O si se
omiti investigar o
juzgar un delito contenido en la denuncia o acusacin.
Solo en esos casos ser posible solicitar la nulidad de la resolucin impugnada,
que en ese caso funciona como una revisin. Pero, segn seala SAN MARTIN
CASTRO, si la Corte Suprema no encuentra vicios procesales est autorizada sobre
el mrito de la sentencia recurrida, analizando los fundamentos de hecho y de
derecho; sustituyendo las valoraciones del tribunal de primera instancia por las
56
suyas propias , siendo en este caso un tribunal creador. Pudiendo a) modificar
la pena, b) anular y absolver al imputado: i) por considerar que no se encuentra
fundada la condena, ii) porque la accin penal ha prescrito o existe cosa juzgada,
an cuando no se hayan aducido esas defensas; y, finalmente, c) anular la
absolucin y ordenar nuevo juicio oral o, de ser el caso, nueva instruccin. En
ningn caso, la Corte Suprema se encuentra autorizada para condenar al absuelto,
solo puede integrar la sentencia en lo que sea accesorio, incidental o subsidiario.
Una vez admitido el recurso ste cobra vida propia porque no procede la
desercin ni el abandono del recurso de nulidad, correspondindole a la Sala
Superior elevar inmediatamente los actuados al rgano competente para conocer
el recurso de nulidad, que reside exclusivamente en la Corte Suprema, quien,
previa vista fiscal en los casos establecidos por ley, sealar fecha y hora de vista
de la causa, pudindose realizar un informe oral de 5 minutos, luego de lo
cual se deber emitir resolucin que decidir de acuerdo a quin es el sujeto que
impugna y cul es el contenido de la impugnacin, declarando haber nulidad o no
haber nulidad de la resolucin impugnada. Asimismo, puede, como ya se
mencion, convertirse en juez de mrito y emitir una nueva resolucin
sustituyendo la resolucin anterior. En todo caso, la resolucin tomar el nombre de
Ejecutoria Suprema.
Para la emisin de una Ejecutoria Suprema son necesarios 4 votos conformes de
acuerdo al artculo 296 del CdePP de 1940 concordante con el Artculo 141 del
TUO de la LOPJ. Si existe discordia, intervendrn vocales dirimentes hasta lograr
la mayora requerida.
X.

EL RECURSO DE QUEJA:

Este recurso, a diferencia de los recursos anteriores, no tiene como finalidad

que se revoque o anule el contenido de una sentencia o de un determinado auto,
sino que est ntimamente relacionado con la admisin o no de un recurso
apelacin o nulidad, en la legislacin vigente -. As, el recurrente para poder ejercitar
la queja, tiene que primero haber interpuesto un medio impugnativo y ste tiene
que habrsele denegado. Solo en ese momento, el recurrente tiene expedito su
derecho para solicitar al Juez A Quem, que ordene al Juez A Quo que admita el
medio impugnatorio antes denegado.
Por ello se afirma que el recurso de queja es una va procesal indirecta para
57
lograr se conceda la impugnacin deducida y denegada . Nos encontramos
entonces, ante un medio de impugnacin devolutivo, sin efecto suspensivo y que
tiene como pretensin que se admita el medio impugnatorio antes denegado.
1. mbito de Aplicacin:
El ordenamiento procesal vigente reconoce una sub clasificacin del recurso de
queja, as tenemos el recurso de queja ordinario y el recurso de queja excepcional.
El primero est dirigido a que el rgano superior revise si un recurso ordinario
est bien o mal denegado. Siendo el juez competente el Superior jerrquico. En

el caso de denegatoria de recurso de nulidad, sera la corte Suprema; y en caso de

denegatoria de recurso de apelacin sera la Corte Superior.
Entonces, tratndose de queja ordinaria, el CdePP de 1940, regul en un inicio el
recurso de queja solo contra el auto que declaraba inadmisible el recurso de nulidad
interpuesto, es decir queja por denegatoria de recurso de nulidad;
dejando de
lado el amplio espectro de la apelacin. Ello era
56 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit., p. 1026.
57 SANCHEZ VELARDE, Pablo. Introduccin al.... p, 161.

explicable si tenemos en cuenta que en un inicio el Cdigo de 1940 solo regul el

denominado procedimiento ordinario. Las sucesivas modificaciones al CdePP,
instituyendo el procedimiento sumario, llev paulatinamente a reconocer, que si se
deniega el recurso de apelacin que es el medio impugnativo por excelencia en
este tipo de procedimientos- tambin era posible interponer recurso de queja. Este
reconocimiento primero fue jurisprudencial haciendo una aplicacin supletoria de la
legislacin procesal civil y, posteriormente, en el 2002 tuvo respaldo normativo,
mediante la ley N 27833 del 21 de septiembre, que modific el Art. 9 del D. Leg.
N 124 Las resoluciones susceptibles de ser recurridas mediante la Queja, son
aquellas que deniegan la admisin de un medio impugnatorio.
En el caso de la queja excepcional, slo puede estar dirigida a la resolucin
denegatoria que, adems, cumpla con ciertos requisitos, teniendo en cuenta que,
como seala SAN MARTIN CASTRO,
en atencin a que numerosos procesos,
sealadamente, los seguidos por delitos menos graves, no son de conocimiento
ordinario de la Corte Suprema, la ley abri una posibilidad para que
excepcionalmente puedan ser conocidas por el Supremo Tribunal, siempre que
58
renan determinadas caractersticas . As tenemos, que la queja excepcional solo
procede contra:
-

Sentencia
s.
Autos que extingan o pongan fin al procedimiento o a
la instancia.
Autos que dispongan la continuacin de medidas cautelares dictadas en primera
59
instancia por la Sala Superior, salvo lo dispuesto en el Art. 271 del CdePP .

Asimismo, se tiene que la queja excepcional solo procede cuando se acredite

que la resolucin que se pretende impugnar o el procedimiento que la precedi
infringi la Constitucin o normas sustantivas o procesales de la ley penal en la
resolucin recurrida.
El NCPP regula el denominado recurso de queja de derecho y seala que ste
procede contra la resolucin del Juez o la Sala Superior que declara inadmisible el
recurso de apelacin o el recurso de casacin, respectivamente.
2. Tramitaci
n:
El procedimiento a seguir para interponer el recurso de queja va a estar
sujeto a que tipo de queja se interponga, as tenemos:
a.Queja ordinaria:
-

Denegado el recurso de nulidad o apelacin, el recurrente podr solicitar, dentro

del plazo de 24 horas, las copias que considere pertinentes para interponer este
recurso al Juez A Quo.

El Juez A Quo, ordenar la expedicin gratuita de las copias pedidas y las que
considere necesaria formando un cuaderno que ser elevado inmediatamente al
rgano competente.

El Juez A Quo solo podr declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran

la formalidad y el plazo establecido en este cdigo. En este caso, el afectado
podr recurrir directamente al Juez a Quem adjuntando copia del recurso y
de la cdula de notificacin que contiene el auto denegatorio. sta
decidir, sin trmite alguno, si corresponde o no que el Juez A Quo eleve el
cuaderno de queja.

Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de

declararla fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad o
apelacin denegado.
b.Queja Excepcional:

Denegado el recurso de nulidad o apelacin, el recurrente podr interponer

recurso de queja en el plazo de 24 horas de notificada la resolucin que deniega
el recurso de nulidad, fundamentando y precisando la infraccin constitucional o
de normas de orden material o procesal infringidas.

58 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 63.

59 Que regula las cuestiones incidentales que surgen en el Juicio Oral y seala que contra las resoluciones que se expidan en el
curso del debate sobre las cuestiones incidentales, no procede recurso alguno, salvo los casos expresamente previstos en la
ley.

Se indique en el escrito las piezas pertinentes y sus folios para la formacin del
cuaderno respectivo.

En cuanto a la admisibilidad, rige lo dispuesto para la queja ordinaria sealado

en prrafos precedentes.

Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de

declararla fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad
denegado.
c.Queja de Derecho ( NCPP del 2004)

Se interpone ante el rgano superior del que deneg el recurso en el plazo de 3

das de notificado del auto que deniega el recurso de apelacin o de casacin.

La interposicin no interrumpe el expediente principal ni la eficacia de la

resolucin denegatoria, es decir, es sin efecto suspensivo.

En el escrito de interposicin se precisar el motivo y la norma jurdica

vulnerada; anexando: a) la resolucin que se pretende recurrir y, en su caso, lo
referente a su tramitacin, b) el escrito en que se recurre y; finalmente, c) la
resolucin denegatoria.

Se aplica supletoriamente lo dispuesto en el segundo y tercer prrafo del art.

402 del Cdigo Procesal Civil, que dispone que tratndose de distritos judiciales
distintos a los de Lima y Callao, el recurrente puede solicitar al juez que
deneg el recurso, dentro del plazo de 3 das, que su escrito de queja y
anexos sean remitidos por conducto oficial y que el Juez remitir al superior el
cuaderno de queja dentro del segundo da hbil bajo responsabilidad.

El rgano competente, decidir, sin trmite alguno su inadmisibilidad o

admisibilidad, en cuyo caso tambin decidir declararla fundada o infundada. Si
el Juez A Quem, considera necesarios otra documentacin requerir por
cualquier medio adecuado al Juez A Quo.

Si se declara fundada la queja, se concede le recurso ordenando al Juez A Quo

que enve el expediente o ejecute lo que corresponda y se notifica a las partes.

Si se declara infundada la queja se comunica la decisin a todos los sujetos

procesales.

Nuevamente se ha podido apreciar una sistematizacin acorde del recurso de

queja en el NCPP a diferencia del CdePP vigente. El principal avance es el referido a
que la Corte Suprema ya no sera competente para conocer estos casos,
descongestionndola de la excesiva carga procesal que soporta en la actualidad; y,
en ese sentido, pueda cumplir la verdadera funcin que le corresponde: el de ser un
Tribunal de Casacin.
XI.

EL RECURSO DE CASACIN:

A pesar de que el recurso que analizaremos en este acpite an no se

encuentra vigente, se hace necesario, por la trascendencia y novedad del tema en
cuestin, realizar el estudio de los conceptos mnimos que informan al Recurso de
Casacin, para poder conocer su alcance, contenido y tramitacin de ste instituto
que surge en nuestra legislacin a partir de la Constitucin de 1993 que le otorga a
la Corte Suprema facultades casacionales y que, la legislacin ordinaria, recin en
1991 regula en alcance de sta. Lo regulado en el cdigo de 1991, por avatares
polticos, no pudo entrar en vigencia; evitando con ella, la instauracin del recurso
de casacin que se reproduce con algunas variantes- en el Nuevo Cdigo Procesal
Penal del 2004. Sin embargo, la falta de regulacin ordinaria, desarrollando la

facultad casacional de la Corte Suprema, no ha sido bice para que cumpla el

principal cometido de la Casacin: unificacin de jurisprudencia, al establecerse con
la modificacin operada en 2004, una nueva competencia del Supremo Tribunal: la
de emitir precedentes vinculantes. En torno a este tema volveremos ms adelante.
1. Definicin y Funcin:

Se
puede
definir
al
recurso
de
casacin
como
aquel
medio
impugnatorio devolutivo de competencia exclusiva de la Corte Suprema, de
naturaleza extraordinaria por la existencia de limitaciones en las causas o motivos
susceptibles de fundamentar la pretensin impugnatoria dirigida a una funcin
especifica.
La existencia de la casacin solo puede entenderse en el sentido que sta
descanse sobre la base de existencia de otros medios de impugnacin ordinarios
[apelacin], lo contrario sera desconocer la naturaleza extraordinaria de ste
recurso subvirtiendo su funcin y contenido, sin lograr con ello, satisfacer el
60
mandato establecido en el artculo 14.5 del PIDCP . A pesar de ello, en algunos
61
pases, por ejemplo Espaa , el sistema de medios impugnatorios [en el caso de
delitos graves] solo descansa en el Recurso de Casacin con todas las limitaciones a
su acceso que sobre ste existen.
En torno a la funcin que debe cumplir la casacin en el sistema de recursos, se
han dado diversas perspectivas. As tenemos que se afirma que las funciones que se
le asignan a la casacin vienen constituidas por: a) El aseguramiento de la unidad
62
del derecho penal a nivel interpretativo , b) la funcin nomofilctica, que importa
63
la proteccin o salvaguarda del ordenamiento jurdico e incluso de habla de, c)
La tutela del inters de las partes, como medio de impugnacin de aquellas
64
resoluciones que estimen perjudiciales .
En ese orden de ideas, concluimos que la Casacin tiene una doble finalidad: a)
garantizar la unidad interpretativa y b) la funcin nomofilctica o de garanta de la
legalidad; aunque se llega a afirmar que la funcin primordial de la Casacin
solo es la primera, toda vez que para el cumplimiento de la segunda funcin
65
no es necesario asignarle competencia exclusiva a un Tribunal de Casacin . La
importancia de especificar cuales son las funciones de la Casacin, viene
determinada
60 MAIER, en sentido contrario, menciona que, ... el recurso de Casacin... satisface en principio la necesidad bsica del recurso
del condenado contra la condena, siempre que sean introducidas a l ciertas correcciones que, dicho de manera
general, apunten a ordinarizarlo y a ampliar su objeto.... (El subrayado es nuestro.
Esta ordinarizacin, solo se vera limitada por el hecho del quien sera el nico sujeto legitimado para interponer este recurso,
en su opinin: El condenado, mencionando que ... esta es la nica manera de acoger los argumentos polticos que fundan la
reduccin del recurso contra la sentencia, la economa de medios y la razn prctica frente a recursos judiciales limitados, esto
es, la nica manera de efectuar una discriminacin racional sin atacar sustancialmente la garanta de igualdad ante la ley ....
MAIER, Julio B. Ob. Cit. p. 721 y siguientes.
61 VECINA SIFUENTES, en sentido crtico seala : ... compartimos sin ningn genero de dudas la necesidad de que en materia
penal exista un derecho al recurso a favor del condenado pero cuestionamos con firmeza la oportunidad de satisfacerlo en los
procesos por delitos graves mediante el recurso de casacin ya que ... esa es la peor de las alternativas posibles..., agregando
que si solo se instrumenta la casacin como medio impugnatorio, se produce una discriminacin, precisando que esta ...
no
deriva de haber empleado en la sistematizacin de los recursos un criterio cuantitativo, pues no es irrazonable tratar de forma
distinta los delitos graves de los menos graves o de las faltas, sino de haberlo hecho sobre la base de un sistema antigarantista,
impropio de un Estado Constitucional de Derecho, que aconsejara ir disminuyendo las posibilidades procesales de defensa a
medida que el delito perseguido vaya siendo ms grave .... VECINA SIFUENTES, Javier. La Casacin Penal. El Modelo
Espaol. Madrid. Tecnos. 2003. p. 146 siguientes.
62 En ese sentido se pronuncia VECINA SIFUENTES cuando seala que sta [unidad del derecho penal a nivel interpretativo]
...constituye, por tanto, la funcin prioritaria de la casacin en la actualidad y la que desde su implantacin ha dotado a la misma
de una trascendencia de la que carecen el resto de recursos ... an cuando en materia penal dicha funcin se realice dentro de
un marco jurdico ms estricto .... VECINA SIFUENTES, Javier. Ob. Cit. p. 128/142.
63 As lo seala la doctrina nacional, en ese sentido por ejemplo: SAN MARTIN CASTRO cuando seala que ... la casacin tiene
una finalidad eminentemente defensora del ius constitucionis, del ordenamiento jurdico... y lo realiza mediante las dos funciones
enunciadas. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 992.
64 En ese sentido se pronuncia SANCHEZ VELARDE cuando sostiene que la casacin cumple una ... doble funcin: [...] b) de
tutela del inters de las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que estimen perjudiciales ....
Cabe precisar que el mencionado autor, incluye dentro de la funcin nomofilctica las dos funciones a las que hacemos
referencia en el presente estudio y le asigna una funcin ms que consideramos no es consustancial a la Casacin, sino que es
consustancial a todo el sistema de medios impugnatorios; dicha segunda finalidad tendra asidero en un ordenamiento
jurdico en el cual la Casacin sea el nico medio impugnatorio con el que cuentan las partes para lograr la revisin de la
resolucin que los perjudica, como sera el caso del ordenamiento jurdico Espaol. Pero en nuestro sistema procesal no es
posible asignarle esa exclusiva finalidad a la casacin porque contamos con medios impugnatorios de naturaleza ordinaria.

65 As se afirma que ... mientras parece evidente que la igualdad en la aplicacin de la ley necesita para su satisfaccin de un
nico rgano jurisdiccional que por la posicin que ocupe y lo autorizado de sus decisiones sea capaz de guiar la
actividad hermenutica de los rganos judiciales inferiores
para conseguir de estos una respuesta similar ante
supuestos fcticos semejantes, el respeto por los jueces y tribunales al principio de legalidad puede salvaguardarse por muy
distintos medios, que no necesariamente pasan por la creacin de un tribunal de casacin ...(el subrayado es nuestro).
VECINA SIFUENTES, Javier. Ob. Cit. p. 142-143. En el mismo sentido se pronuncia DOIG DAZ, cuando seala que se
debe ... garantizar una segunda

porque de stas van a depender las causales que limitan el acceso a este recurso
extraordinario porque dichas causales tienen que estar orientadas a cumplir las
finalidades asignadas.
En nuestro ordenamiento jurdico procesal, ambas son las funciones que
66
se otorgan a la Casacin y de ella se derivan las causales para el acceso a este
medio impugnatorio.
2. mbito de Aplicacin:
En principio se debe afirmar, que el Recurso de Casacin se encuentra
limitado a determinado tipos de resoluciones, es decir, no procede contra toda
resolucin; sino solo contra aquellas que la ley determina taxativamente. Decamos
en principio, porque existe una excepcin, que es la referida a que la Corte Suprema
excepcional y discrecionalmente- podr conocer en Casacin cuando lo exija la
funcin de unificacin de Jurisprudencia.
As tenemos entonces dos filtros que apuntan a determinar que resoluciones son
susceptibles de ser recurridas en Casacin ante la Corte Suprema.
El Primer filtro es el referido a que solo sern recurribles en casacin las
siguientes resoluciones, siempre y cuando hayan sido expedidas en apelacin; y
67
dicha sentencia de segunda instancia haya resuelto revocar o confirmar
la
resolucin expedida por el Juez de primera instancia, por las Salas Penales
Superiores:
-

Las sentencias definitivas.

Los autos de sobreseimiento.

Los autos que pongan fin al procedimiento.

Los Autos que extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin,

conmutacin, reserva o conmutacin de la pena.

El Segundo filtro
es el referido a que solo sern recurribles
casacin las resoluciones enumeradas anteriormente y que adems:

en

Si se trata de autos o sentencias, cuando el delito imputado ms grave tenga

sealado en la ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor
68
de 6 aos .

Si se trata de sentencias que impongan medidas de seguridad, que esta sea la de

internacin.

Si se refiere al extremo de la reparacin civil, cuando el monto fijado por primera

69
o segunda instancia sea superior a 50 URP o cuando el objeto de la restitucin
no pueda ser valorado econmicamente.

Excepcionalmente, como ya mencionamos,

procede la casacin en casos
distintos a los mencionados, cuando sea necesario para el desarrollo de la
doctrina jurisprudencial.

3. Causales para la Interposicin:

instancia penal que se encargue de tutelar el inters se las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que
estimen perjudiciales, haciendo efectivo su derecho al recurso; y 2. Configurar una casacin, en los sustancial, como
una salvaguarda de la unidad del ordenamiento jurdico .... (El subrayado es nuestro) DOIG DAZ, Yolanda. El sistema .... p.
195.
66 En ese sentido se pronuncia TALAVERA ELGUERA, cuando hace referencia al recurso de Casacin regulado en el Cdigo de
Procesal Penal del 2004, cuando seala que la Casacin ... se ha configurado como una casacin en inters de la ley

(control de legalidad o funcin nomofilctica) y en menor medida en inters casacional (cuando el fallo recurrido se aparta de la
doctrina jurisprudencial)....TALAVERA ELGUERA, Pablo. (2004) Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal. 1ed, Lima:
Grijley. p.92
67 Se encuentran excluidas las sentencias de segunda instancia que dispongan solo la anulacin con reenvi al juez de primera
instancia porque stas se van a pronunciar solo de manera negativa, retrotrayendo el proceso hasta el momento en que
se cometi el vicio y va a determinar que el juez de primera instancia emita una nueva sentencia de fondo.
68 El Cdigo Procesal Penal de 1991 estableca que el extremo mnimo deba ser 4 aos.
69 Segn la regulacin vigente la cantidad tendra que ser 16 500 soles.

Como ya se seal, el Recurso de Casacin tiene naturaleza extraordinaria, en

el sentido que solo procede por las causales o motivos taxativamente enumeradas
por ley:
-

Infraccin de preceptos
Constitucionales, por inaplicacin o incorrecta
aplicacin de normas de carcter procesal o material.

Quebrantamiento de la forma, por inobservancia de normas legales de carcter

procesal que se encuentren castigadas con la nulidad.

Infraccin a la ley, por inaplicacin, indebida aplicacin o errnea interpretacin

del derecho sustantivo aplicado; o cuando afecta a los hechos por la falta de
lgica en la motivacin

Apartamiento de la doctrina jurisprudencial, establecida por la Corte Suprema o

70
el Tribunal Constitucional .

4. Trmite:
Las formalidades a cumplir para la interposicin de este recurso son:
-

El plazo de interposicin es de 10 das que se contarn a partir de la notificacin

de la sentencia recurrida.

En el escrito que contenga el recurso de casacin debe estar debidamente

fundamentado, precisando: a) cita concreta de los preceptos legales que se
considere inaplicados o errneamente aplicados, b) el fundamento doctrinal y
legal que sustente su pretensin, y, c) precisar cul es la aplicacin que se
pretende. Solo en el caso de sea procedente- excepcionalmente- el recurso de
casacin para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, se deber aunado a los
fundamentos anteriores, explicar las razones que justifiquen el desarrollo de la
doctrina jurisprudencial que pretenden.

Se interpone ante la Sala Penal Superior quien solo podr declararla inadmisible
en el caso que el recurso sea interpuesto por sujeto no legitimado, cuando se
interpone fuera del plazo, cuando no es interpuesto por escrito u oralmente en
los casos en que la ley lo permite, cuando no se fundamenta conforme a ley o
cuando no esta amparada en ninguna de las causales previamente estudiadas.

Admitido el recurso de casacin por la Sala Superior, se notificar a las partes a

efectos de que comparezcan ante la corte Suprema y, de ser el caso, fijen
nuevo domicilio en el distrito judicial de Lima dentro del dcimo da siguiente a
la notificacin, de lo contrario se le considerar notificada el mismo da que se
emiti la resolucin.

Elevados los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partes por el
plazo de 10 das.

Acto seguido, mediante auto se decidir, acerca de la inadmisibilidad o

admisibilidad del recurso planteado y si procede conocer el fondo del mismo,
esta resolucin se expedir en el plazo de 20 das con 3 votos conformes.

La Corte Suprema podr declarar la inadmisibilidad total o parcial del

recurso de casacin, adems de los casos sealados en los prrafos
precedentes, cuando: a) se refiere a resoluciones no impugnables en casacin,
b) cuando el recurrente haya consentido la resolucin impugnada en primera
instancia y la segunda instancia la confirma, c) cuando se invocan violaciones
a la ley que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de
apelacin, d) cuando carezca manifiestamente de fundamento, y, finalmente, e)
cuando se hubieren desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente

iguales y no el argumento no sea suficiente para modificar el criterio o doctrina

jurisprudencial ya establecido.

70 En el Cdigo Procesal Penal de 1991, esta causal no se encontraba regulada.

El expediente quedar en secretaria a disposicin de las partes por el plazo de

10 das, plazo en el cual podrn presentar alegatos ampliatorios.

Vencido el plazo anterior, se fija fecha y hora para la audiencia de casacin con
citacin de las partes apersonadas.

La Audiencia de Casacin se realizar con la presencia de los que asistan,

pero si no concurre injustificadamente l aparte recurrente, se declarar
inadmisible la casacin interpuesta.

La audiencia de casacin transcurre de la siguiente forma: a) instalacin de la

audiencia, b) alegatos, siendo en primer orden el recurrente o si son varios los
sujetos apelantes el orden ser el establecido para el juzgamiento. Si asiste el
acusado se le otorgar el uso de la palabra en ltimo trmino.

La corte suprema emitir Sentencia Casatoria en el plazo de 20 das, contados a

partir de la fecha de la Audiencia de casacin, bastando para resolver 4 votos
conformes.

La Corte Suprema solo tiene competencia para conocer: a) acerca de las

causales invocadas sin perjuicio de las declarables de oficio en cualquier estado
y grado del proceso, b) sobre los errores jurdicos
que
contenga
la
resolucin
impugnada,
sujetndose
plenamente
a
los
hechos
considerados probados y establecidos en la resolucin materia de casacin,
teniendo en cuanta que los errores jurdicos que no influyeron en la parte
dispositiva, no causan nulidad, la Sala proceder a corregirlos.

La sentencia casatoria podr:

-

Declarar infundada o fundada la casacin, en cuyo caso podr declarar a)

casar sin reenvo la sentencia recurrida y emitir nueva decisin
convirtindose en Tribunal de Mrito, o, b) casar con reenvo la sentencia
recurrida para que se emita nueva decisin si es necesario la realizacin de
un nuevo debate, indicando el Juez o la Sala competente y acto que debe
renovarse.

Establecer doctrina jurisprudencial, en los trminos que ms adelante

detallaremos.

Los efectos de la sentencia casatoria, podr ser una anulacin total o parcial, en
cuyo caso la Corte Suprema determinar en la parte resolutiva que partes de la
sentencia impugnada adquieren ejecutoria.

Contra la sentencia casatoria sin reenvo y la sentencia dictada por el rgano

competente debido a una sentencia casatoria con reenvo no procede recurso
alguno, salvo si se refiere a causales distintas a las resueltas por la sentencia
casatoria o la accin de revisin.

5. Excursus: Los Precedentes vinculantes.

Para dar cumplimiento a una sino la ms importante- de las finalidades de la
Casacin, cada ordenamiento jurdico debe instrumentar la forma ms eficaz de
hacer que el Supremo Tribunal logre la uniformidad jurisprudencial requerida para
lograr que la aplicacin del derecho sea predecible; y en ese sentido, tambin
dotarlo del alcance necesario para que pueda servir de orientacin a los tribunales
inferiores y la seguridad jurdica sea predicable en todo proceso judicial.
Por ello, para el eficaz logro de la uniformidad jurisprudencial, que lleve hacia
unidad interpretativa; se ha regulado en nuestro pas, dentro del sistema de fuentes,
la denominada doctrina jurisprudencial, que va a determinar en que sentido se
tiene que interpretar determinado precepto legal que puede referirse al derecho
material o procesal aplicable en cada caso.

El primer intento unificador, es el establecido en la Ley Orgnica del

Poder Judicial que regula en el articulo 22 el establecimiento de doctrina
jurisprudencial por parte de las Salas Especializadas de la Corte Suprema, quienes
trimestralmente deben publicar en el diario oficial, las ejecutorias que fijen
principios jurisprudenciales que sern de obligatorio cumplimiento en todas las

instancias judiciales. Regulando, adems, la posibilidad de que los tribunales

inferiores y la misma Corte Suprema puedan apartarse de dicha doctrina
jurisprudencial, citando el precedente obligatorio que desestiman y motivando las
razones del apartamiento; en el caso que sea la misma Sala Suprema quien se
aparte del precedente, deber publicar en el diario oficial su decisin. Asimismo,
el artculo 80 de la LOPJ, establece que cuando se disponga la publicacin de la
doctrina jurisprudencial por parte de la Sala Plenaria de Corte Suprema, no es
posible el apartamiento por parte de los jueces inferiores.
Pero, hasta la fecha, no se ha publicado ningn precedente vinculante a la luz
de estos preceptos.
Es as, que en la bsqueda de hacer predecibles las decisiones judiciales y
otorgarles seguridad jurdica a los justiciables, se ha instrumentado desde el 17 de
agosto del 2004, la posibilidad del establecimiento por parte de la Sala Penal de la
Corte Suprema, de precedentes vinculantes, mediante sentencias normativas o
sentencias plenarias.
71

Las sentencias normativas

son aquellas en las que la Sala Penal de la
Corte Suprema en la misma sentencia, y con motivo de su competencia recursal,
precisa el extremo del efecto normativo de sta. De dicha sentencia se derivan tres
consecuencias: a) no toda resolucin dictada por la Corte Suprema, constituye
precedente vinculante, b) la resolucin en la que se establezca algn precedente
vinculante debe precisar expresamente que extremo de sta constituye el
precedente vinculante, c) los jueces inferiores no pueden apartarse del precedente
vinculante establecido.
Las sentencias plenarias, obedecen a la existencia de ms de una Sala Penal
o que stas se pueden integrar por otros vocales, y que en el marco del
cumplimiento de sus funciones stas resuelvan con criterios discrepantes. Ante
ello, se convocar a pedido de cualquiera de las Salas, del Fiscal Supremo o el
Defensor del Pueblo a la realizacin de un pleno de los vocales de lo penal de la
Corte Suprema; quienes
dictarn sentencia plenaria, estableciendo como
precedente vinculante, la decisin acerca de la interpretacin o aplicacin de
determinado precepto legal. Cualquiera sea la decisin tomada, sta no afectar a
la sentencia o sentencias que la motivaron.
Ambas sentencias, deben tener difusin, debiendo publicarse en el diario
oficial y en la pgina web del Poder Judicial.
A tono con el establecimiento del recurso de casacin y su principal finalidad, el
legislador del 2004, tambin ha regulado la posibilidad de establecer precedentes
vinculantes o doctrina jurisprudencial. As tenemos que en la sentencia casatoria
tambin se podr decidir, a oficio o a pedido del Ministerio Pblico: a) que lo
resuelto constituya doctrina jurisprudencial vinculante para jueces o salas inferiores,
que permanecer hasta que otra decisin expresa del mismo rgano la modifique, o
b) si existe ms de una Sala Suprema o ms vocales, se convocar a pleno
casatorio, sin intervencin de las partes y la decisin adoptada no los perjudicar, o
c) Si otras Salas o Vocales Supremos, resuelven con otros criterios, de oficio o a
pedido del Ministerio Publico o la Defensora del Pueblo, se reunirn en pleno
casatorio, en su caso, con presencia del Ministerio Pblico y la Defensora del
Pueblo. En todo caso la doctrina jurisprudencial que se establezca deber ser
publicada en el diario oficial.
Asimismo, del CPP 2004, se desprende la imposibilidad de que un juez inferior
se aparte de la decisin adoptada por la Corte Suprema, constituyendo incluso,
motivo o causal de casacin.
Como se podido apreciar, la Corte Suprema ha ampliado su competencia en
materia recursal y, an sin la existencia del recurso de casacin, se esta logrando

una de sus finalidades: la uniformidad del derecho a nivel interpretativo. Ello se da

en nuestra realidad- a travs del establecimiento de precedentes vinculantes.
Sin embargo, el establecimiento de interpretaciones que vinculen a los jueces
inferiores sin posibilidad de apartamiento no es pacfico en la doctrina. As tenemos
a VECINA SIFUENTES, quien se pronuncia en sentido crtico contra esta postura al
sealar que sta supondra una injerencia en el actual estatuto jurdico de los
jueces y magistrados, que podra afectar su independencia... [y] porque la funcin
unificadora de la jurisprudencia que se persigue puede conseguirse con un grado
de
71 Hasta la fecha se han dado mas de 15 sentencias de este tipo, logrando con ello, unificar criterios de interpretacin en cuanto a
temas de derecho penal material y procesal. Vase en ese sentido el apartado de anexos.

eficacia muy similar mediante una tcnica mucho menos gravosa: la del
72
precedente persuasivo . Sin embargo, por lo dispuesto en nuestro ordenamiento,
dicha postura no es atendible.
XII.

CONCLUSIONES:

Las consideraciones precedentes han pretendido dar una visin de conjunto

sobre los medios impugnativos penales vigentes y por entrar en vigencia-, de los
cuales no se debe olvidar que estos se presentan como un imperativo de orden
constitucional, que deben interpretarse en un nfasis medio, otorgndole la
posibilidad de acceso a ste a todas las partes que se perjudiquen con la decisin
del ente jurisdiccional y que para el cumplimiento de la mencionada exigencia, se
tiene que instrumentar un medio impugnatorio de naturaleza ordinaria, que permite
el examen completo de los hechos y el derecho aplicado, sin restringir el acceso a
ste por cuestiones formales.
Asimismo, la sistematizacin de los medios impugnatorios vigentes, su
correcto empleo y alcance, es una tarea inconclusa que podremos satisfacer
cuando entre en vigencia el articulado respectivo del NCPP del 2004. En ese orden
de ideas, la correcta aplicacin de las novedades introducidas por el NCPP del 2004,
solo sern eficaces si se realizan los estudios y difusin de estos. Por ejemplo, del
recurso de apelacin y las respectivas audiencias de apelacin, el recurso de
casacin, entre otros.
Finalmente, esperamos que este breve estudio haya podido recalcar la
importancia y contenido del derecho al recurso o a la pluralidad de instancias,
porque los jueces son tan humanos como nosotros y pueden equivocarse;
mediante el establecimiento de medios impugnatorios se abre la posibilidad de que
estas decisiones erradas puedan rectificarse.
XIII.

ANEXOS.

1. Lectura Sugerida:
GIMENO SENDRA, Vicente y otros. Los Procesos Penales. Barcelona. Bosch.
2000.p. 405-428. CONTENIDO:I. El recurso de apelacin contra sentencias
penales. 1. mbito de aplicacin de los artculos 795 y 796 de la LECrim. 2.
Naturaleza. 3. El objeto procesal de la segunda instancia: los sistemas de
apelacin.
DOIG DAZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia
la generalizacin de la doble instancia y la instauracin de la casacin. En: La
Reforma del proceso Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal. Director: Jos
Hurtado Pozo. Fondo Editorial PUCP. Lima, 2004. p. 187-211. CONTENIDO:I.
Preliminar. II. El sistema vigente de recursos en el ordenamiento penal peruano.
III. El derecho a los recursos. IV. El recurso de apelacin. cumplimiento efectivo
de la doble instancia. 1. Apelacin plena. 2. Apelacin limitada. 3. El modelo
de apelacin propuesto para el ordenamiento peruano. V. La casacin.
DOIG DAZ, Yolanda. El recurso de apelacin contra sentencias. En: El nuevo
proceso penal. Vctor Cubas Villanueva y otros (coordinadores). Palestra Editores.
Lima, 2005. p. 541 577. CONTENIDO: I. Concepto. II. Regulacin legal. III. El
derecho a los recursos. IV. El modelo de apelacin del Cdigo Procesal Penal
peruano. V. A modo de conclusin.
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima- Per. Grijley. 2003.
p. 1015-1028 y 1051-1059. CONTENIDO: RECURSO DE NULIDAD. I. Aspectos
generales. 2. Caractersticas del recurso. 3. La ejecutoria suprema. RECURSO DE
QUEJA. I. Recurso de queja ordinario. II. Recurso de queja excepcional.

VECINA SIFUENTES, Javier. La Casacin Penal. El Modelo Espaol. Madrid. Tecnos.

2003. p, 127 167. CONTENIDO: EL FIN DE LA CASACIN EN EL SISTEMA DE
RECURSOS:
72 Segn este autor ... el xito de la funcin uniformadora no depende ya de la autoridad jerrquica del tribunal de casacinque limita sus efectos al caso decidido- sino de la efectiva asuncin de su jurisprudencia por los jueces y tribunales inferiores.
Y tal efectividad depende, a su vez, de la intrnseca capacidad que tengan sus decisiones de convencer al resto de la
magistratura por lo autorizado de las mismas, ms que por la autoridad del rgano del cual provienen.... VECINA
SIFUENTES, Javier. Ob. Cit. p. 136 y siguientes. (El subrayado es nuestro.

EJE DE UNA FUTURA REFORMA LEGISLATIVA. I. El fundamento del recurso de

casacin penal. II. La uniformidad de la jurisprudencia. II. Control de legalidad de
las resoluciones judiciales y justicia del caso concreto.
2. Jurisprudencia:

Recurso de nulidad: procede contra autos que se refieren al mantenimiento

de una medida de detencin judicial.
Recurso de Queja, interpuesto directamente ante la Corte Suprema, por
denegatoria del recurso
de nulidad en un proceso con trmite sumario. Se pretende interponer recurso
de nulidad contra
un auto que revoca el auto apelado ( que declara fundada la excepcin de cosa
juzgada) y reformndola, la declara infundada la mencionada excepcin. La
corte suprema ordena que se eleve el cuaderno de queja.
Recurso de Queja, que declara fundada la queja porque de las piezas
procesales se advierten
presuntas infracciones de carcter sustantivo, procesal y constitucional. En
consecuencia ordena
que se conceda el recurso de nulidad. Se trata de un proceso sujeto al trmite
sumario. Se adjunta dictamen fiscal que opina se declare fundada la queja.
Recurso de Queja, que declara improcedente porque se trata de un proceso con
trmite sumario y
la resolucin contra la que se dirige es un auto superior que confirma la
sentencia condenatoria
del Juez Penal, siendo que la queja en estos casos solo procede por denegatoria
del recurso de apelacin y la Sala Superior Penal sera la competente para
conocer de dicho recurso.
Recurso de Queja, que declara improcedente la queja planteada, porque de
lo actuado no se
advierte que se haya incurrido en alguno de los supuestos por los cuales
corresponde amparar un
queja
excepcional.
Se
adjunta
Dictamen Fiscal.
Sentencia Tribunal Constitucional: vigencia de la prohibicin de reformatio in
peius.
Sentencia casatoria espaola por quebrantamiento de la forma.
Sentencia casatoria espaola por infraccin a la ley.
Sentencia normativa, precedente vinculante referido a desde cuando se
contabiliza el plazo para
fundamentar el recurso de nulidad
interpuesto.

INDICE

I.

Introduccin.

II.

Definicin.

III.

Medios Impugnatorios: Exigencia Constitucional.

IV.

Efectos de los Recursos

V.

Finalidad de los Recursos.

VI.

Legitimacin Activa.

VII.

Clasificacin de los Medios Impugnatorios.

1
0

VIII.

Recurso de Apelacin.
1. Los Sistemas de Apelacin.
a. Sistema de Apelacin Plena.
b. Sistema de Apelacin Limitada.
c. Sistema de Apelacin peruano.
2. mbito de aplicacin.
3. Tramitacin.
4. Trmite del recurso de apelacin en el NCPP
2004.
Recurso de Nulidad.
1. mbito de aplicacin.
2. Tramitacin.

IX.

X.

XI.

Recurso de Queja.
1. mbito de aplicacin.
2. Tramitacin.
a. Queja ordinaria.
b. Queja Excepcional.
c. Queja de Derecho ( NCPP 2004).
Recurso de Casacin.
1. Definicin y Funcin.
2. mbito de aplicacin.
3. Causales de Interposicin.
4. Trmite.
5. Excursus: Los precedentes Vinculantes.

XII
Conclusiones.
.
Anexos.
XII
INDICE

11
12
12

19

27
27

31
33
35

1
4
1
5
1
6
1
8
2
2
3
2
4
2
5
2
6
2
7
2
7
2
8
2
3
0
3
2
3
6
38