A IRREGULARIDADE DA PETIO RECURSAL NO ASSINADA

Humberto Theodoro Jnior

Professor Titular da Faculdade de Direito da UFMG.
Desembargador Aposentado do TJMG. Doutor em Direito.
Advogado.

SUMRIO: 1. Introduo. 2. O novo processo. 3. Reflexos dos p rincpios da

instrumentalidade e efetividade do processo sobre a teoria da nulidade. 4. Petio
recursal sem assinatura. 5. Concluses.

INTRODUO
Com certa freqncia os tribunais tm enfrentado o problema de peties
recursais sem assinatura; outras vezes a assinatura consta apenas das razes anexas, ficando
apcrifa a petio propriamente dita; outras vezes ainda a petio vem assinada, mas o mesmo
no acontece com as razes. As solues dadas no tem sido uniformes: ora se nega qualquer
validade ao recurso, ora se considera sanvel o defeito, ora se despreza a irregularidade,
julgando-a irrelevante para afetar o ato processual.

Cremos que esse tema interessante e oportuno, por se prestar a uma

revisitao dos princpios mais caros ao estudo do dir eito processual, hoje voltado
precipuamente para sua funo, e no mais apenas para os conceitos e categorias. Valores
como instrumentalidade e efetividade ocupam lugar de maior proeminncia para bem
compreender as funes polticas e sociais que vieram a se somar natural funo jurdica do
processo.

Esse o instrumental que ser utilizado para enfrentar o tema proposto.

1. O NOVO PROCESSO

Na segunda metade do sculo XX, o direito processual civil enfrentou a maior

evoluo doutrinria, desde sua emancip ao do direito material e depurao de seus
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conceitos fundamentais. Superada a fase cientfico -dogmtica, passou-se determinao e

valorizao de seus verdadeiros e definitivos objetivos, para com estes proceder adequao
dos conceitos e princpios at ento fixados e analisados estaticamente. Enfrentou -se, a partir
da, a dinmica do processo, visto que aps um sculo de cincia a seu respeito, pouco ou
nada se alterara quanto a sua eficincia prtica em favor do titular do direito subjetivo lesado
ou ameaado, ou seja, em favor daquele sujeito da lide a que, afinal, o Estado dever prestar a
tutela jurdica constitucionalmente prometida.

Concluso a que chegaram os mais conspcuos cientistas do processo e que,

aos poucos, evoluiu at a unanimidade: n o basta ao direito processual a pureza conceitual de
seus institutos e remdios; mais importante do que tudo isto a obteno de resultados. O
processo contemporneo um processo de resultado, acima de tudo.

Com essa guinada completa nos rumos do proce sso, a bssola adotada pelos
juristas da rea concentrou -se na idia de efetividade, que no era nova, mas que sofreu
notvel valorizao dentro dos novos caminhos abertos para o estudo e aperfeioamento da
funo jurisdicional.

O direito de acesso just ia, includo entre as garantias constitucionais do

Estado Democrtico de Direito, sofreu a mesma transformao por que passaram as cartas
magnas do sculo XIX para o sculo atual: de simples e esttica declarao de princpios
transformaram-se em fontes criadoras de mecanismos de realizao prtica dos direitos
fundamentais.

CNDIDO

RANGEL

DINAMARCO

observa

que

tema

da

instrumentalidade do processo no novo; o que se tem pretendido o estabelecimento de

um novo mtodo do pensamento do processualis ta e do profissional do foro... O que importa
colocar o processo no seu devido lugar, evitando os males do exagerado processualismo (tal
o aspecto negativo do reconhecimento do seu carter instrumental) - e ao mesmo tempo
cuidar de predispor o processo e o seu uso de modo tal que os objetivos sejam
convenientemente conciliados e realizados tanto quanto possvel. O processo h de ser, nesse
contexto, instrumento eficaz para o acesso ordem jurdica justa .
A instrumentalidade, nesse contexto, caracteri za-se pela preocupao em
extrair do processo, como instrumento, o mximo de proveito quanto obteno dos
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resultados propostos (os escopos do sistema); confunde -se com a problemtica da efetividade
do processo e conduz assertiva de que o processo deve ser apto a cumprir integralmente toda
a sua funo scio-poltico-jurdica, atingindo em toda plenitude todos os seus escopos
institucionais .

O processo h de ser, pois, compreendido inteligentemente e com uma dose

inevitvel de fluidez. A inflexibilid ade e a rigidez so prprias do formalismo ultrapassado e
no coexistem com o moderno processo de resultados.

A sabedoria do antigo CHIOVENDA, numa poca em que ainda no florescida

a preocupao marcante com a efetividade, resumia todo esse pensamento n uma frase que se
tornou clssica:

Il processo deve dare per quanto possibile praticamente a chi ha un diritto

tutto quello e proprio chegli ha diritto di conseguire .

Para que cumpra, pois, seu escopo maior, o processo reclama flexibilidade e
concentrao, mediante supresso de trmites e formalidades desnecessrios, para que se
atenda o clamor universal e veemente de uma Justia efetiva, ou seja, o mais rpida e eficaz
possvel . Lentido e onerosidade excessiva do processo representam, para a consc incia
social moderna, autntica denegao de justia, com inquestionvel violao da tutela
jurisdicional devida pelo Estado Democrtico de Direito .

Causa mais comum da lentido ou ineficincia processual , todos o sabem, o

apego injustificado aos sist emas processuais latinos, exageradamente formalistas.

Sobre o assunto, sabe-se que na Sua h notvel reao doutrinria e

jurisprudencial contra o formalismo excessivo que considerado como violao da garantia
de jurisdio constante do art. 4 da Con stituio Federal:

En matiere de procdure, le formalisme constitue un dni de justice quand il

nest impos pour la protection daucun intret et quil complique dune maniere insoutenable
lapplication du droit matriel .

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Por tais razes que mesmo as normas sobre processo, albergadas pela
garantia constitucional que consagra o devido processo legal como instrumento de tutela dos
indivduos contra o exerccio arbitrrio so amenizadas ou contemporizadas pelos princpios
da instrumentalidade e da efet ividade do processo.

Processo devido, ou mais acertadamente, processo justo, aquele que propicia

no s contraditrio e ampla defesa e respeita as normas legais em sua literalidade, mas
aquele capaz de tornar efetivo o direito subjetivo das partes litig antes.

2. REFLEXOS

DOS PRINCPI OS DA INSTRUMENTALID ADE E EFETIVIDADE DO PROCESSO

SOBRE A TEORIA DA NU LIDADE

O desatendimento s normas que dispem sobre os elementos essenciais dos

atos processuais conduz a sua invalidade e privao de efeitos, os quais , por isso, carecem
de aptido para cumprir o fim a que se achem destinados .

A lei traa um padro de procedimento ou conduta a ser observado em cada

situao por ela regulada, quando o sujeito queira atingir o efeito jurdico previsto no diploma
legal. O ato praticado, concretamente, tpico ou perfeito quando se amolda exatamente ao
padro da lei; atpico ou defeituoso, quando dele se afasta.

A atipicidade s vezes sancionada, outras vezes no, com a ineficcia.

Quando se d a ineficcia, como s ano para o ato defeituoso, diz -se que a atipicidade
relevante; caso contrrio, temos a atipicidade irrelevante.

O ato jurdico processual, como os demais atos jurdicos, reclama, para sua
eficcia, capacidade do agente, objeto lcito e forma adequada. Vislumbram-se, outrossim, no
processo, categorias de atos inexistentes, nulos e anulveis. Porm, a teoria das nulidades de
direito privado, embora possa ser aplicada em linhas gerais ao processo, sofre temperamentos
dos princpios de direito pblico que regem esse ramo do direito, especialmente no que toca
instrumentalidade do processo e segurana jurdica. Portanto, a identidade semntica no
corresponde identidade de efeitos dos atos defeituosos.

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As peculiaridades do regime jurdico dos vcios pr ocessuais atingem seu ponto

mximo de relevncia na parte relacionada com a forma.

Lembrando COUTURE que o direito processual, em sentido lato, nada mais

do que um conjunto de formas (direito formal) criadas de antemo pelo ordenamento jurdico,
mediante as quais se deve promover o processo, a nulidade, nessa matria, consiste,
especificamente, na prtica de um ato processual com afastamento desse conjunto de formas
necessrias estabelecidas por lei .

E explica: a irregularidade do ato processual, is to , o desajuste entre a forma

determinada na lei e a forma utilizada na vida, envolve na prtica uma questo de matizes,
que vai desde o afastamento gravssimo, abandono absoluto das formas necessrias, at o
levssimo, apenas perceptvel.

medida que se afasta do padro necessrio, o ato vai sofrendo a sano da

ineficcia. No primeiro grau, ocorre a ineficcia mxima, que a inexistncia; em segundo
grau, a nulidade absoluta; e em terceiro grau, a nulidade relativa.

nesse ponto que a teoria da nulidade dos atos processuais tangencia a questo
da instrumentalidade e efetividade do processo, pois sero esses princpios os balizadores para
se determinar os efeitos dos vcios formais que atingirem os atos processuais.

Explica FREDERICO MARQUES que, em direito processual, todas as formas

so relevantes, embora sua inobservncia, nas diversas situaes concretas, nem sempre
conduza ineficcia do ato processual. Para o mestre paulista, a nulidade do ato processual,
na espcie, ou decorre de cominao expressa da lei, ou resulta de, em se desobedecendo a
forma da lei, o ato no atingir os fins que lhe so prprios .

No primeiro caso (nulidade cominada), teramos a nulidade absoluta, sendo o

ato insuscetvel de sanar-se, em regra. No segundo caso, a nu lidade seria apenas relativa, de
sorte que seria tido por eficaz sempre que a finalidade processual fosse alcanada, ainda
quando a forma tivesse sido descumprida.

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Os atos processuais contaminados de nulidade absoluta tm a categoria de ato

processual. No so simples fato, mas acham -se gravemente afetados em sua formao. O
desvio de forma sumamente grave, atinge interesses de ordem pblica, por isso quer a lei
priv-los de efeitos.

Em nosso direito, s h nulidade absoluta em matria de vcio de form a nos

casos expressamente previstos em lei. Fora das previses do Cdigo, o ato processual com
desvio de forma no de ser anulado ex officio pelo juiz, nem a requerimento da parte, se esta
no demonstrar efetivo prejuzo (CPC, art. 244). Havendo prova ev idente da ausncia de
prejuzo, o magistrado dever abster -se de decret-la, j que nenhuma nulidade em questo de
forma deve subsistir onde inexiste leso (CPC, arts. 249, 1 e 2, e 250, pargrafo nico).

Os atos que a doutrina considera como relativ amente anulveis, por desvio de
forma, podem adquirir eficcia, no obstante sua atipicidade frente ao padro legal. O desvio
de forma, na hiptese, no grave, e sim leve. Sua invalidao por isso mesmo, s possvel
se a parte interessada provar preju zo concreto. No h presuno de prejuzo.

Ditos atos so perfeitamente sanveis, quer por declarao expressa de

vontade, quer por inrcia da parte. O consentimento do interessado purifica o erro e opera a
homologao ou convalidao do ato defeituoso.

Na lio de COUTURE, o ato relativamente nulo admite ser invalidado e

pode ser convalidado. a categoria mais comum ou freqente das nulidades processuais.

Modernamente, o que justifica a sano de nulidade a garantia de certos

efeitos que a lei deseja alcanar com o ato jurdico.

A forma traada pela lei o meio de garantir -se um fim. Da por que, em
nossos dias, s se cogita de nulidade processual, quando, por desvio de forma, o fim colimado
no for atingido. Trata-se do princpio da instrumentali dade das formas, que impe no
julgamento da validade ou invalidade de um ato processual, que se atenda, mais que
observncia das formas, ao fato de haver ou no o ato atingido a sua finalidade. Ou seja, o
que se deve verificar se o ato, pela forma q ue adotou, atingiu a sua finalidade prxima, de
autenticar e fazer certa uma atividade, e remota, mas que lhe prpria, de meio para atingir a
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finalidade do processo. Quer dizer que o princpio da instrumentalidade das formas dos atos
processuais recomenda que, ao julgar da validade ou invalidade de um ato processual, se
atendam a dois elementos fundamentais: a finalidade que a lei atribui ao ato e o prejuzo que a
violao da forma traria ao processo.

O que se persegue com o processo a pacificao do litgio por meio da

realizao prtica do direito material. O descumprimento da forma, isto , da tipicidade do ato
processual, contudo, nem sempre afeta sua finalidade instrumental.

Da a necessidade, recomendada por CALMON DE PASSOS, de apurar -se a

cada caso se o defeito formal (atipicidade) relevante ou no -relevante.

Se o resultado do ato defeituoso ou atpico foi o mesmo que se esperava do ato

perfeito ou tpico, a atipicidade irrelevante. Se, ao contrrio, o ato defeituoso no gerou o
resultado almejado, ento a atipicidade relevante.

Para se apreciar a tipicidade e relevncia, o que h de ser, outrossim,

ponderado pelo magistrado ser sempre o cotejo do ato concreto com os fins de justia do
processo, ou seja, com o seu fim de pacificao e seu fim de efetivao do direito material,
como destaca CALMON DE PASSOS.

Se o ato, embora atpico, mostrou -se eficaz (atipicidade irrelevante), teremos

mera irregularidade formal. Se, porm, a atipicidade for relevante (tiver causado prejuzo),
teremos a ineficcia, cabendo ao juiz decretar a nulidade do ato.

O que preside, fundamentalmente, o sistema de nulidades formais , em suma,

a ocorrncia de prejuzo.

Sem dano no se concebe nulidade processual. Por inexistir

nulidade sem conseqncias, grav e que seja a violao formal, inexiste nulidade, quando
inexiste prejuzo, ou quando o fim atribudo ao ato foi alcanado com a realizao do ato
atpico. E o prejuzo que justifica a nulidade o que se relaciona com o interesse na
consecuo do objetivo processual. Sempre que se perde ou se diminui uma faculdade
processual, h leso ou prejuzo para a parte, ficando demonstrado que tal faculdade poderia
gerar influncia no resultado final do processo.

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Nota-se, pois, que em processo no h coincidnci a entre nulidade absoluta e

nulidade insanvel, ou entre nulidade cominada e nulidade insanvel. sob outro aspecto que,
dentro do princpio de instrumentalidade das formas, as nulidades se apresentam como
sanveis ou insanveis.

GALENO LACERDA explica q ue o interesse tutelado pela norma legal

violada que justifica a classificao das nulidades em sanveis e insanveis: Se o preceito
desrespeitado tiver como inspirao o interesse pblico, o vcio do ato se apresenta
insanvel, como se d com o proces so simulado, a oposio de defesa ou exceo fora do
prazo, a incompetncia absoluta, inobservncia de pressupostos processuais etc. Sanveis, ao
contrrio, sero infraes a regras ditadas, preferencialmente, no interesse das partes, pouco
importando seja a nulidade cominada ou no na lei. So exemplos: a inpcia de petio
inicial, a falta de citao, etc. .

3. PETIO RECURSAL SEM ASSINATURA

Expostas, acima, as premissas que regem o exame de validade dos atos

processuais resta concluir que, modernamente , no mais se concebe como inexistente o
recurso a que falta, por equvoco, a firma do advogado constitudo pela parte. Nada obstante,
de reconhecer-se que inmeras vezes j se decidiu pela inexistncia do apelo formalizado
em requerimento apcrifo .

De regra, porm, afastada a m -f, tem-se majoritariamente considerado que o

ato processual, embora atpico, vlido e produz todos os seus efeitos normais, j que no se
pode duvidar da declarao vlida da vontade de recorrer quando a petio apresentada ao
protocolo judicial, tempestivamente, consta de papel timbrado do patrono da parte e rene
todos os requisitos de admissibilidade. Nesse sentido se pronunciou o Supremo Tribunal
Federal, ao conhecer de recurso extraordinrio apcrifo:

A falta de assinatura na petio recursal no impede o exame do recurso

extraordinrio, por isso que datilografada no papel timbrado dos advogados, que representam
os recorrentes desde a inicial, e por eles, posteriormente, ratificada atravs de atos
inequvocos .
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A questo de direito federal que chegou ao conhecimento do Superior Tribunal

de Justia, se nos primeiros debates suscitou dvidas, agora foi pacificada e superada por
remansosa jurisprudncia que se transcreve abaixo, in verbis:

Recurso Especial. Processual civil. Apelao. Assinatura. A assinatura deve

constar de qualquer requerimento, inclusive de interposio de recurso. O processo, porm,
como instrumento, consente superar falhas materiais. Evidenciado o animus de recorrer, no
prazo legal, robustecido pel o preparo, cumpre superar a omisso, alis, no caso, a qualquer
momento suprvel .

Processual civil. Embargos declaratrios opostos em apelao. Petio sem

assinatura. Irregularidade sanvel. O recurso interposto perante as instncias ordinrias
mediante petio sem a assinatura do advogado no , a priori, inexistente, sendo cabvel a
abertura de oportunidade parte recorrente para sanar tal falha. Precedentes. Recurso
conhecido e provido .

Processual civil. Princpio da instrumentalidade. Peti o no assinada.

Irregularidade sanvel. Recurso especial. luz dos princpios modernos do processo civil,
dentre eles o da instrumentalidade, que prestigiam a finalidade em detrimento da forma, esta
egrgia Corte tem proclamado o entendimento no sentido d e ser admissvel a regularizao de
vcio corrigvel, no constituindo obstculo ao conhecimento de recurso a ausncia da
assinatura do procurador subscrevente nas razes recursais .

Processual. Recurso. Petio sem assinatura. Sanao. Deve ser oportu nizada
ao recorrente.

Petio sem assinatura. Hiptese em que no se coloca em dvida que foi

apresentada por advogado que figura como peticionrio, sendo de admitir -se, ainda, que a
assinatura nela constante haja sido lanada antes do julgamento, ain da que depois de
protocolizada. Precedentes do STJ admitindo que, tendo em vista a instrumentalidade do
processo, se deva ter como suprida a falta (STJ, 3T., REsp 123.413/SP, Rel. Min. Eduardo
Ribeiro, ac. 07/04/1998, DJU 15/06/1998) .

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Ora, se a completa ausncia de assinatura no recurso tida pelo STJ como

mera irregularidade que no gera a ineficcia do ato, com muito mais razo h de se conhecer
de recurso que, a despeito de no ter sido assinado, na petio de ingresso, possui firma aposta
nas razes recursais; ou vice-versa.

Nessa hiptese, tem-se por vlido o recurso, posto que no se duvida da

vontade declarada, nem da autoria da pea recursal. A irregularidade no s despida de
gravidade como pode, a qualquer tempo, ser sanada. Nesse sentido a jurisprudncia abaixo
transcrita:

Recurso. Razes. Assinatura do advogado. A falta de assinatura do advogado

nas razes do recurso no motivo suficiente para no conhecimento do recurso, se todas as
demais circunstncias do processo indicam que se t rata de manifestao do procurador que
atua no processo na defesa da recorrente e assinou a petio do recurso. Recurso conhecido e
provido .

Recurso. Agravo de instrumento. Razes. Assinatura. Ausncia. Petio de

interposio assinada. Conhecimento. A falta de assinatura nas razes do recurso, no passa
de mera irregularidade, sanvel a qualquer momento e que, em nome do princpio da
efetividade da Justia, deve ser superado, sobretudo quando a petio de interposio do
recurso acha-se assinada .

Processo civil. Apelao interposta sem que as razes de recurso estejam

assinadas pelo advogado. Irregularidade que no acarreta o no -conhecimento do apelo.
Precedentes do Egrgio STJ. Verificado que o advogado da apelante assinou a petio de
encaminhamento do recurso, sem no entanto assinar as respectivas razes, tal irregularidade
no motivo para que o apelo no seja conhecido. A jurisprudncia do egrgio Superior
Tribunal de Justia j firmou o entendimento de que a falta de assinatura do advogado n o
constitui requisito da existncia do ato de modo a impedir seu conhecimento, sobremaneira se
resta mais do que claro que se trata de manifestao do procurador que atua no processo na
defesa da parte .

Ora, e de outro modo no se poderia admitir fosse enfocada a hiptese sub

examine. De fato, tal irregularidade que se equipara a mero erro material no atinge qualquer
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interesse de ordem pblica, no atenta contra os fins perseguidos pelo processo, nem impede
ou retarda o exerccio das faculdades e dos d ireitos processuais da contraparte, de modo que
no est presente, tambm, o requisito indispensvel do prejuzo da parte.

Sob a tica da segurana e da ordem pblica, o ato irregular no est eivado de

defeito grave o bastante para que se comine qualque r pena de nulidade absoluta. Por outro
lado, havendo irregularidade de menor gravidade, no se pode decretar a invalidade do ato,
pois ausente qualquer dano ou prejuzo. Trata -se, pois, de mero defeito irrelevante.

CONCLUSO

A falta de assinatura dos pat ronos na petio de interposio do recurso

especial, a despeito de constar em papel timbrado dos advogados constitudos, e estarem as
razes recursais assinadas por dois patronos regularmente constitudos, no constitui vcio do
ato processual que o torne invlido ou inexistente.

Conforme reiterado pronunciamento jurisprudencial j colacionado, o caso de

mera irregularidade formal, que no chega sequer a constituir vcio de validade do ato
recursal.

Com efeito, petio de ingresso e razes recursais f ormam uma unidade e

recebem um s protocolo. No se pode duvidar da existncia do ato inequivocamente
praticado pelo patrono da parte interessada, j que, ao final, est por ele assinado.

No se pode, outrossim, comin -lo de nulidade absoluta por vcio fo rmal, j

que no h desrespeito a disposio legal de ordem pblica nem cominao de pena de
nulidade a tal irregularidade.

Por fim, ainda que se pudesse falar de anulabilidade, argida oportunamente

pela parte interessada, ao caso seria de aplicar -se o princpio pas de nullit sans grief
consagrado no art. 244 do CPC .

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Ademais, mesmo a ausncia absoluta de assinatura do patrono no recurso,

quando ausente a m-f e induvidosa a autoria da petio, no acarreta de imediato a
ineficcia do ato, sendo san vel por convalidao j que se trata de tutela de interesse privado
das partes e no envolve interesse pblico, por no atentar contra o andamento do processo
judicial. Vale, aqui, relembrar o princpio da instrumentalidade do processo que no se tutela
como um fim em si mesmo, mas como meio de tornar efetivo o direito subjetivo ao seu titular.
Sendo constitucionalmente garantido a todos o direito prestao jurisdicional, ampla
defesa e ao justo e devido processo legal, no h que se impedir o conhecime nto de recurso
que foi tempestiva e inequivocamente manifestado por patrono regularmente constitudo pois,
a concepo moderna do processo como instrumento de realizao da justia, repudia o
excesso de formalismo, que culmina por inviabiliz -la .

Quando muito se poderia pensar, ocorrendo dvida sobre a autoria da petio,

em intimar o recorrente para sanar o defeito da pea protocolada sem assinatura de seu
advogado, visto se tratar de falha perfeitamente sanvel, como tem reconhecido a melhor e
mais atual jurisprudncia .

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