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aproximaciones conceptuales
For several decades the field of social science has indicated that the knowledge
generated as a result of the academic research can be a relevant input for the
formulation of public policies. However, there is a broad consensus about the weakness
of the exchanges between researchers and policy makers. In Argentina, a number of
studies in the field of political science technology and innovation (STI) indicate that the
transfer of academic knowledge to STI policy is not only rare but also a complex and not
that automatic of a process. Under this framework, the objective of this article is the
analysis and systematization of theoretical contributions that discuss about the
complexity of the interaction between the fields of science and public policy, common
issues in such processes as well as the factors that promote the influence of research in
the production and design of public policies. As a result, this paper identifies several
factors that could improve the understanding of knowledge transfer process.
* Investigadora del Centro de Estudios sobre Ciencia, Desarrollo y Educacin Superior (REDES), docente de
la Universidad Nacional de Quilmes. Correos electrnicos: ykababe@centroredes.org y ykababe@gmail.com.
Se agradece a la Dra. Lilia Stubrin y a la Lic. Mara Elina Estbanez por sus valiosos comentarios a las
versiones previas de este artculo.
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Introduccin
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Hacia mediados de la dcada del 70, los cientficos sociales comenzaron a realizar
investigaciones empricas acerca del alcance de los resultados de las investigaciones
y su aplicabilidad a las polticas pblicas. Los estudios pioneros se centraron en el
concepto de uso; ms recientemente se avanz en la nocin de influencia del
conocimiento en la poltica pblica. En este apartado se profundiza sobre estos
aportes.
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iii) El modelo de diseminacin supera una limitacin presente en los dos modelos
anteriores; es decir, el supuesto de que la transferencia de conocimientos al diseo
de polticas es automtico. Este modelo, en cambio, propone un paso adicional
consistente en diferentes mecanismos de diseminacin de los resultados de
investigacin alcanzados. La diseminacin ocurre cuando el potencial usuario toma
conocimiento de los resultados de la investigacin. Se puede afirmar que el modelo
gira en torno a dos factores clave: el tipo de resultado de la investigacin (en
3. En este trabajo los trminos hacedor de polticas y poltico se utilizan para hacer referencia a aquellas
personas involucradas en actividades de diseo, implementacin y evaluacin de polticas pblicas.
4. Los modelos presentados por Weiss (1979) son los siguientes: 1) El modelo centrado en la oferta de
conocimiento (the knowledge driven model); 2) El modelo centrado en la resolucin de problemas (the
problem-solving model); 3) El modelo interactivo (the interactive model); 4) El modelo poltico (the political
model); 5) El modelo tctico (the tactical model); 6) El modelo esclarecedor (the enlightenment model); 7) El
modelo de investigacin como parte del proyecto intelectual de la sociedad (Research as part of the intellectual
enterprise of society[0])
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7. La lnea de trabajo de este autor se deriva de iniciativas que nacieron en la dcada del 90 y avanzaron en
los aos siguientes. Se trata de programas y proyectos de investigacin sobre la relevancia del vnculo entre
investigacin social y polticas pblicas. Estas lneas de trabajo han sido impulsadas por una serie de
organizaciones que han asumido un rol protagnico en la realizacin de trabajos orientados a promocionar la
nocin de polticas pblicas basadas en evidencias. Entre ellas: el programa Management of Social
Transformation (MOST) impulsado por la divisin de Ciencias Sociales de la UNESCO (desde 1994), el
proyecto Bridging Research and Policy de la Global Development Network (desde 1999); el Overseas
Development Institute (ODI) en el Reino Unido y el International Development Research Centre (IDRC) en
Canad.
8. El trabajo se centr en 23 casos de estudio localizados en diferentes pases en vas de desarrollo, y su
objetivo fue examinar cmo y bajo qu condiciones una serie de proyectos de investigacin promovidos por
una agencia de financiamiento internacional han resultado (o no) insumos de conocimientos para la
formulacin de poltica pblica.
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Una situacin ideal sera que los resultados de una investigacin cientfica bien
diseada e implementada sean relevantes para la accin poltica y que dichos
resultados estn accesibles para los polticos y sean apropiados y utilizados por
stos. Sin embargo, muchas veces las investigaciones en el mbito acadmico no
son diseadas de modo tal que resulten relevantes para el diseo o implementacin
de polticas pblicas, o que an siendo diseadas con ese fin desde sus orgenes, no
tengan el impacto esperado debido a factores asociados a la falta de oportunidades
para la presentacin o difusin del conocimiento generado. Es probable tambin que
los polticos no perciban a los resultados de las investigaciones como tiles o valiosos
para la toma de decisiones. Por las razones anteriores (o por otras), es frecuente que
la relacin entre investigacin y poltica sea dbil y tensa (Weiss, 1992; Stone et al,
2001; Crewe & Young, 2002; Carden, 2009; Wiseman, 2010; Baptista et al, 2010;
Arza, 2012). Los factores que explican las problemticas de esta relacin suelen estar
agrupados desde tres perspectivas diferentes: i) los factores que se derivan del
mbito de la investigacin; ii) los factores derivados de la esfera poltica; y iii) aquellos
que surgen del proceso de interaccin entre la investigacin y la poltica. A
continuacin se describen tales factores de acuerdo con las tres perspectivas.
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ii) Las problemticas que tienen presencia en la esfera de las polticas pblicas en
pases en desarrollo se relacionan con la calidad de las instituciones democrticas,
el reducido margen de autonoma para la toma de decisiones, la escasa demanda
de investigaciones de tipo cientfico por parte de los hacedores de poltica, la
reducida experiencia acadmica de los hacedores de poltica, la gran influencia de
los resultados de las investigaciones y experiencias que provienen de otros pases,
y la mayor complejidad de los procesos de diseo e implementacin de polticas (en
comparacin con los requerimientos de tales procesos en pases desarrollados).
Uno de los factores que limitan el uso de las investigaciones de origen cientfico en
la formulacin y diseo de polticas se relaciona a la precariedad de las
instituciones democrticas y la ausencia de estructuras gubernamentales
adecuadas. Estos factores limitan el desarrollo de espacios propicios para la
bsqueda y absorcin de resultados de dichas investigaciones, su revisin crtica y
el anlisis de sus implicancias para las problemticas socio-econmicas locales.
Otro factor, se refiere al generalmente bajo nivel de autonoma para la toma de
decisiones a nivel poltico. Este suele ir de la mano de la necesidad de rendicin de
cuentas a organismos internacionales que ejercen elevada influencia en el proceso
poltico a cambio de financiamiento para la implementacin de programas de
poltica. Por otra parte, suele ser escasa la demanda de investigaciones cientficas
por parte del mbito poltico. Razones de esto pueden encontrarse en la debilidad
institucional y el menor nivel de autonoma para disear e implementar polticas
publicas. Adems, las autoridades polticas suelen carecer de experiencia personal
previa en el mbito acadmico local. Esto se traduce en grandes limitaciones para
identificar, reconocer y sintetizar el conocimiento derivado de las investigaciones
cientficas que puedan ser de utilidad para lneas de accin poltica. Derivado de los
factores anteriores, es habitual el uso de insumos acadmicos forneos. En ciertos
casos, los decididores polticos tienen contacto con el mundo acadmico externo a
su pas. Esto puede ocurrir a partir de los programas de financiamiento de los
organismos internacionales que solicitan investigaciones en funcin de sus
agendas de trabajo (caracterizadas por estar orientadas al logro de mejores
condiciones de vida para el mundo en desarrollo pero estas agendas no han sido
construidas desde las propias experiencias locales). En parte, este panorama
explica la resistencia inicial que puede encontrarse en los polticos de pases en
desarrollo a la receptividad de la investigacin local y, por el contrario, consentir las
demandas de las agencias internacionales independientemente de la pertinencia
de los hallazgos de las investigaciones forneas que son finalmente utilizadas como
insumos (descontextualizados) para el diseo de las polticas pblicas. Por ltimo,
en pases en desarrollo los desafos de diseo e implementacin de polticas son
mayores. Si bien la brecha entre diseo e implementacin es relativamente
habitual, es mayor en pases en desarrollo por tres razones: 1) las capacidades
para la planificacin y el diseo de poltica suelen ser dbiles, y adems, cuando la
poltica es diseada en funcin de las prioridades de las agencias internacionales,
stas suelen fallar en reflejar las condiciones locales y las prioridades
gubernamentales; 2) la poltica bien diseada puede no llegar a ser implementada
por inadecuadas capacidades de administracin, de coordinacin y de
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iii) Entre las problemticas que son habituales durante el proceso de interaccin
entre la investigacin y la poltica en pases en desarrollo se encuentra por un lado
la baja presencia de intermediarios que cumplan roles de promocin del vnculo, y
por el otro la escasa movilidad de investigadores y polticos hacia nuevas esferas
de actuacin. En relacin a lo primero, se destaca que suele haber una presencia
escasa de organismos tales como los denominados think tanks, departamentos
universitarios abocados a la funcin de interfase o medios de comunicacin
especializados que promuevan espacios de interaccin. Sin presencia de
instituciones o fases de intermediacin, es ms dificultoso el proceso de influencia
de la investigacin en el mbito poltico. Respecto a la reducida movilidad de
investigadores y polticos desde un mbito hacia el otro, ello se debe en parte a la
preferencia por la insercin en el nivel privado (cuando se presenta la oportunidad),
ya que generalmente las condiciones de trabajo suelen ser mejor recompensadas
econmica y profesionalmente en el sector privado que en el sector pblico.
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mbito de
investigacin
mbito
poltico
* Escasas capacidades de
absorcin de resultados de
la investigacin
* Elevados niveles de rotacin
de los puestos de trabajo,
* Prevalencia de la ideologa
poltica por sobre la
rigurosidad cientfica
* Rgimen de decisin
poltica adverso u hostil a la
investigacin
mbito de
interfase
Especificidades de las
problemticas en pases
en vas de desarrollo
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se analizan los factores que pueden facilitar la negociacin de los intereses propios
de cada comunidad, la reduccin de las presiones y las distancias culturales, la
identificacin de mecanismos interactivos para la generacin de una gua oportuna
para la investigacin y el incremento de las capacidades en el largo plazo para la
efectiva influencia del conocimiento en la produccin de polticas.
El bajo uso del conocimiento acadmico en poltica puede ser explicado por la
distancia cultural entre ambas comunidades. En este contexto, Landry et al (2001)
plantean dos factores para reducir la brecha.
i) En primer lugar, se plantea la realizacin de esfuerzos de adaptacin de los
productos de la investigacin. Dado que los polticos muestran resistencia a los
trabajos acadmicos que no se adaptan en contenido, calendario, forma y modo de
difusin a sus necesidades, se supone que los investigadores deben emprender
acciones tales como: a) construir la intencin de ejercer influencia en poltica de
manera explcita desde las fases ms tempranas del trabajo que emprenden,
mantenerla durante su ejecucin y durante la comunicacin de los avances y
resultados de la investigacin (la intencin de ejercer influencia forma parte de un
mtodo de trabajo y debe ser informada en los objetivos preliminares del proyecto
o tarea a realizar; lo anterior contribuye a definir el ritmo en el que ser conducida
la investigacin y especialmente facilita la eleccin de cursos de accin para la
obtencin de la evidencia, la metodologa de anlisis, la organizacin del contenido
y la utilizacin del lenguaje apropiado para la difusin de los resultados -parciales y
finales- a la comunidad poltica y a otro pblico interesado; y b) invertir los recursos
necesarios para elaborar reportes de lectura y comprensin sencillas, nutridos de
conclusiones y recomendaciones especficas y factibles de llevar a la accin.
Los mayores esfuerzos de adaptacin por parte de los investigadores y los esfuerzos
de adquisicin por parte de los polticos contribuyen a reducir la distancia cultural
entre investigadores y polticos y as aumenta la probabilidad de influencia del
conocimiento.
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en el mbito de la academia sea utilizado por los hacedores de poltica (Landry et al,
2001; Crew & Young, 2002; Amara et al, 2004; Carden, 2009).
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10. En base a los trabajos de Stone et al (2001) y Wiseman (2010), entre los factores de importancia para la
viabilidad de las redes y asociaciones se pueden mencionar: la identificacin del proceso poltico decisorio a
influenciar; la definicin de los objetivos y lneas de accin de trabajo de la red orientados a la generacin y
difusin de conocimiento para influenciar el proceso de decisin poltica; la identificacin de los actores claves
del proceso, de los aliados naturales, y las estrategias para promover el acercamiento de los actores
(sentarlos en la misma mesa, discutir objetivos, crear una agenda comn); y la atraccin de personas
talentosas para el trabajo interno de la red (el liderazgo, la gestin y la coordinacin).
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11. Si bien la temtica no se profundiza en el presente trabajo, cabe destacar que Carden (2009), en funcin
de la tipologa de regmenes de decisin poltica, hace una propuesta de cinco modelos de interaccin entre
investigadores y polticos. En grandes lneas, los modelos se distinguen en funcin de los rasgos del contexto
poltico y de las estrategias que deberan poner en marcha los investigadores para hacer frente a las
condiciones del contexto y el comportamiento poltico. Los modelos se denominan: 1) Clara demanda del
gobierno; 2) Inters del gobierno en la investigacin pero ausencia de liderazgo; 3) Inters del gobierno en la
investigacin pero reducida capacidad; 4) Emergencia de nuevas actividades de investigacin pero desinters
poltico; y 5) Desinters del gobierno en la investigacin o trato hostil.
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Reflexiones finales
conocimiento:
Tipo de investigacin
Campo disciplinario
Trayectoria personal /
institucional
Pertenencia a redes
Fuente de
financiamiento
Calidad de resultados
Esfuerzos de
adquisicin
Esfuerzos de
adaptacin
Mecanismos
de interaccin
Redes y asociaciones
Canales de comunicacin
Intermediarios
mbito
Poltico
Factores de la demanda
de conocimiento:
Disciplina poltica
Ubicacin jurisdiccional
Posicin en la estructura
Disponibilidad de
recursos
Equipos de trabajo
Conocimientos
requeridos
Influencia del
conocimiento
en polticas
pblicas
Rgimen del proceso de decisin
poltico dominante
Fases del proceso de interaccin
(anterior / durante / posterior)
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12. Las redes nacen a travs del intercambio de informacin en base a talleres, conferencias y congresos, la
publicacin de artculos y reportes, y los contactos personales.
13. Los canales de comunicacin dan lugar a mecanismos de dilogo institucionalizados, los convenios para
la realizacin de consultoras y asesoras, la movilidad de las personas, los programas de formacin y
capacitacin.
14. Al hablar de intermediacin, nos referimos a las personas u organizaciones que tienen el puente entre la
investigacin y la puesta en prctica del conocimiento, como es el caso de las agencias de financiamiento, las
asociaciones de profesionales, los expertos y las organizaciones de la sociedad civil.
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tecnologa e innovacin. Documento de Consultora elaborado para la Divisin de
Ciencia y Tecnologa del Banco Interamericano de Desarrollo Proyecto BID A0004046 / 519331 / 0002.