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I. INTRODUCCIN
1. La Resolucin Administrativa N 325-2011-P-PJ, Circular sobre prisin preventiva de fecha 13 de
setiembre de 2011, emitida por la Presidencia del Poder Judicial, se suma a otras circulares expedidas por
la Corte Suprema que tienen por finalidad establecer lineamientos de interpretacin dirigidos a los jueces de
la Repblica, a efectos de que apliquen correctamente el Derecho.
2. Los doce considerandos establecen marcos generales que sirven de enlace entre la norma procesal, que
tiene un carcter general y abstracto, y los casos que se presentan en la praxis judicial. Este enlace debe
ser considerado como una serie de pautas para la argumentacin y la justificacin de las decisiones
judiciales.
3. Estamos, pues, ante reglas generales que permiten la interpretacin descriptiva y prescriptiva por parte
de los rganos jurisdiccionales, que enmarcan la institucin de la prisin preventiva bajo parmetros de
proporcionalidad y razonabilidad. Como dice la Circular en el artculo primero de la parte resolutiva:
Instar a los jueces penales asumir las pautas metodolgicas y criterios jurdicos fijados en la presente
Resolucin-Circular.
4. Conforme con lo precitado, no estamos ante criterios vinculantes al no tratarse ni de un acuerdo plenario
ni de precedente constitucional vinculante; por lo tanto, corresponde al juez su aplicacin en atencin al
caso concreto, bastando con la expresin de los fundamentos de hecho y de Derecho que sustentan la
decisin de apartarse de las pautas establecidas por la Circular.
5. Con esto afirmamos que es posible apartarse de estas pautas metodolgicas y criterios jurdicos si
resultan inaplicables, total o parcialmente, en tanto se fundamente en:
- La no relacin entre el caso y las pautas establecidas por la Circular.
- Que la aplicacin de la Circular genere situaciones jurdicas que vulneren los principios favor libertatis o in
dubio pro libertate.
- Que la aplicacin de la Circular genere entre procesados un trato jurdico distinto no justificado.
() los alcances y asumir la debida comprensin de los presupuestos materiales que informan la prisin
preventiva, de profunda influencia en el juicio de proporcionalidad que demanda el anlisis de toda
institucin de relevancia constitucional y que persigue circunscribirla a lo estrictamente necesario.
9. Lo precitado significa que la interpretacin de los presupuestos materiales debe enmarcarse dentro del
criterio de proporcionalidad(1) (que opera como un correctivo de carcter material frente a la prisin
preventiva que formalmente aparece como procedente) y razonabilidad (2) (comporta un lmite racional para
aquellos casos en los que la finalidad procesal que se pretende proteger represente un bien jurdico de
mayor preponderancia que el derecho a la libertad del imputado que se pretende restringir).
10. El principio de proporcionalidad se edifica con sustento en un test, entendido ello como una gua
metodolgica integrada por tres subprincipios que son determinantes para definir el juicio de
constitucionalidad respecto de las medidas de coercin.
11. De este modo, la idoneidad de aplicar al control de las previsiones restrictivas o limitadoras de la
libertad esta tcnica de control viene determinada porque, en definitiva, el juego jurdico es el mismo: en lo
concerniente al principio de igualdad, su respeto es el principio general, y el trato diferenciado solo es
admisible si existe desigualdad en los supuesto de hecho, si la diferencia de trato tiene una justificacin
objetiva y razonable y si es proporcional respecto del fin perseguido (3). Estos subprincipios son:
a) El subprincipio de idoneidad o de adecuacin.- Este subprincipio exige la eficacia de los medios
escogidos para la consecucin del fin perseguido. Constituye un criterio de carcter emprico que verifica si
la medida estatal empleada para restringir el derecho fundamental es o no apropiada para alcanzar el fin
pretendido por el legislador, es decir, si rene las condiciones necesarias para contribuir significativamente a
obtener el resultado deseado, finalidad que debe ser constitucionalmente legtima y socialmente
necesaria(4).
Esto significa que para la imposicin de la prisin preventiva se requiere una relacin de causalidad entre
los elementos fcticos objetivos y subjetivos que se presenten y los presupuestos materiales en los cuales
se subsumen los primeros(5).
Los elementos fcticos son el conjunto de circunstancias que se presentan en cada caso en concreto bajo la
forma de indicios(6), y permiten determinar e identificar aquellas condiciones que exige el artculo 268 y
siguientes como condicin indispensable para imponer la prisin preventiva.
Con base en estos elementos fcticos se puede determinar la intensidad, calidad y cantidad de las medidas
de coercin aplicables que restrinjan de modo temporal el derecho a la libertad requerido para el caso
concreto. De este modo, se establece un nexo de causalidad entre los elementos fcticos y el fin que se
pretende asegurar, excluyendo las medidas neutrales o negativas que no contribuyen de modo alguno con
el fin inmediato.
b) El subprincipio de necesidad.- Este subprincipio comporta dos exigencias: que no exista otro medio
menos lesivo para la libertad y que sea el medio ms idneo para cumplir los fines procesales.
La necesidad se refiere a la indispensabilidad de utilizar la prisin preventiva sobre otras medidas
coercitivas, en tanto que esta es de todas las existentes, individual o de manera conjunta, aquella que
cumple con sujetar de forma efectiva al imputado al proceso, pero adems resulta ser la que en menor
medida afecta otros bienes jurdicos constitucionales que estn en juego.
En esta lgica se exige que una injerencia en los derechos fundamentales deba ser la nica capaz, entre
otras medidas, de alcanzar la finalidad que con ella se busca al menor costo posible para el derecho que se
pretende afectar. Se trata as de una comparacin entre dos o ms medidas alternativas que cumplan los
fines que se pretendan cautelar, escogiendo de ellas a aquella que permite lesionar en menor medida los
derechos fundamentales que se encuentran en juego.
Al respecto, SAN MARTN CASTRO seala que () la prisin preventiva debe justificarse objetivamente
para obtener el cumplimiento de los fines constitucionales que la legitiman. La necesidad, desde esta
perspectiva, entraa, de un lado, considerar que la prisin preventiva es excepcional la prisin preventiva
es la excepcin frente a la regla general de la libertad de las personas, de esperar el juicio en estado de
libertad, o en su caso mediante la restriccin de la libertad en cualquiera de sus manifestaciones que no
comporte la privacin de la misma y, por ello, debe adoptarse cuando se cumplan escrupulosamente los
fines que la justifican; y, de otro lado, entender que solo se impondr si no existe alguna otra alternativa
menos gravosa para el derecho a la libertad personal (subsidiaridad), al punto que si estas exigencias no se
mantienen a lo largo de todo el procedimiento, es del caso que se disponga su excarcelacin inmediata, que
importa la vigencia de la clusula rebus sic stantibus(7).
c) El subprincipio de proporcionalidad en sentido estricto.- Se refiere a la relacin de congruencia que
debe existir entre los medios y fin que se pretende lograr, es decir, que el principio satisfecho por el logro de
este fin no sacrifique principios constitucionales ms importantes. Al respecto afirma BRUZZONE que si la
medida no responde a los fines del proceso se descalifica en s misma y como tal no podra ser utilizada (8).
En consecuencia, en stricto sensu, implica que no ha de sobrecargarse al afectado con una medida que
para l represente una excesiva exigencia sin que con ella, adems, se favorezca el inters general o,
resultando beneficiada la comunidad, las ventajas sean parangonables con los perjuicios ocasionados al
individuo. Medio y fin constituyen dos variables que no pueden estar en desproporcin (9).
Este principio cumple una funcin negativa: impedir que el imputado sufra una medida excesiva, es por ello
que tambin se le llama principio de prohibicin de exceso y obliga a considerar la gravedad de la
consecuencia penal a esperar, de forma tal que la prdida de la libertad como consecuencia de la prisin
preventiva solo sea posible cuando resulta esperable una pena de prisin. La proporcionalidad se refiere,
sin duda, a la comparacin entre la detencin preventiva cumplida (o a cumplir) y la pena concreta que se
pueda establecer en ese procedimiento y para ese imputado, pero esta consideracin por s sola resultara
insuficiente, y por ello es tambin conveniente el establecer lmites temporales. Consecuencia de la
prohibicin de exceso vienen entonces a ser tanto la prioridad de aplicar medidas menos lesivas que
pudieran igualmente asegurar los fines de la prisin preventiva, como el establecimiento de lmites precisos
y controles de duracin(10).
Desde esta perspectiva, este subprincipio implica que la intensidad de la prisin preventiva sea cuando
menos equivalente al grado en que se afecte la libertad del imputado. Se trata por ello de una comparacin
de dos intensidades: la realizacin del fin de la medida cautelar y la afectacin del derecho fundamental a la
libertad; si no existe equilibrio la medida cautelar carece de proporcionalidad.
12. Conjuntamente con los principios de proporcionalidad y razonabilidad se exige una motivacin suficiente
y razonable. La motivacin es un deber de todo rgano jurisdiccional, cuya exigencia se encuentra prescrita
en el artculo 139, numeral 5 de la Constitucin, as como en el artculo 12 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial.
13. Como bien dice GIMENO SENDRA, la obligacin formal del juez consiste en efectuar una especial
motivacin de la resolucin limitativa del derecho fundamental a la libertad en la que ha de plasmar el juicio
de ponderacin, entre los contradictorios derechos e intereses en pugna a fin de justificar, en el auto, la
necesidad de la medida y ello, no solo para que el imputado pueda conocer las razones justificativas de la
restriccin de su derecho fundamental, sino tambin para que pueda ejercitar con eficacia los recursos
devolutivos contra aquella resolucin en los que el tribunal ad quem podr comprobar la justificacin o no
del acto(11).
14. En el caso de la prisin preventiva se exige lo que se denomina motivacin reforzada, que es entendida
como la justificacin de las razones por las cuales se impone esta medida de coercin. Se trata, como
afirma SNCHEZ MERCADO, de preguntarse () qu actividades deben protegerse?, cul es el medio
probatorio que corre riesgo de ser perturbado? y por qu el hecho de que el procesado est en libertad es
un peligro concreto y no una mera corazonada?(12).
Si no se cumple con el primer presupuesto material y el inicial motivo de prisin, el juez debe acudir a
alguna de las medidas alternativas que prev el Cdigo Procesal Penal.
25. Lo acotado significa que de no existir elementos de prueba o medios de prueba que permitan acreditar
provisionalmente la imputacin, sumados a la falta de la acreditacin del peligrosismo procesal, debe
descartarse el anlisis de los otros presupuestos materiales.
26. La consecuencia de la aplicacin de este criterio es la improcedencia de la prisin preventiva y la
imposicin de oficio de otra medida coercitiva de menor intensidad o de la combinacin de varias de ellas;
ello es resultado de no haber fundamentado, desde la perspectiva de la verosimilitud (16), la presencia de
estos dos elementos.
() no puede exigirse, desde luego, una calificacin absolutamente correcta, sino racionalmente
aproximativa al tipo legal referido. Asimismo, han de estar presentes todos los presupuestos de la
punibilidad y de la perseguibilidad (probabilidad real de culpabilidad).
28. Un hecho tendr relevancia en tanto el Derecho le asigne un sentido concreto. Solo desde la ley
podemos decir si se respeta el contenido esencial del hecho punible. Para ello se debe diferenciar el ncleo
fctico, es decir, el contenido esencial, entendido como aquello que define la conducta como tal, de aquello
accesorio. En otras palabras, lo que interesa al Derecho es aquello que, independientemente de cualquier
otro dato, nos permite calificar, subsumir un hecho en la norma penal.
29. Para ello, se deben incorporar criterios jurdicos, esto en buena cuenta significa subsumir el hecho en un
tipo penal; ello porque toda descripcin de una conducta parte de un inters jurdico que se pretende
proteger, ese inters jurdico, aun cuando se cambien los tipos penales, permanece inalterable. De esto se
concluye que un suceso ser penalmente relevante en tanto se identifiquen determinados datos esenciales
para los efectos del tipo penal y de la sancin correspondiente.
30. Ahora bien, cuando hablamos de una calificacin racionalmente aproximativa al tipo legal referido, en
buena cuenta se est diciendo que dado que la pretensin fiscal de imposicin de prisin preventiva se
sustenta por lo general luego de emitirse la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, esta calificacin
de los hechos a la norma propuesta por el fiscal no necesita ser la definitiva, es decir, no requiere ser la
misma con la que formule acusacin, ello porque como consecuencia de la actividad probatoria se puede
reducir el hecho respecto de la participacin criminal o respecto del grado de ejecucin.
31. As, se puede incorporar determinados elementos de agravacin o de atenuacin. Sin embargo, la
atenuacin, la agravacin, el grado del hecho, la consumacin o el ttulo de participacin en nada modifican
el ncleo esencial. Con esto queremos decir que el fiscal, al amparo del principio acusatorio, puede cambiar
lo circundante, aquello que va a permitir una lgica punitiva distinta, el quntum, pero la esencia descrita en
el tipo penal no puede cambiar, tiene que existir esa identidad.
32. Esto en buena cuenta trae como consecuencia que el suceso histrico narrado en la Disposicin
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria que se presenta ante el Juez de la Investigacin Preparatoria
para su anlisis, se manifieste por lo general en el curso de la Investigacin Preparatoria, lo que puede traer
como consecuencia que no estemos ante una calificacin jurdica definitiva, sino provisional.
33. Lo importante es que el juez evale si el hecho es penalmente relevante y que lo penalmente relevante
est vinculado con el respeto de la identidad de los elementos esenciales del tipo penal. El hecho que nos
interesa comparar y afirmar es el estrictamente necesario para identificarlo en un tipo penal, ello no
comporta que el tipo penal se mantenga inalterable en el tiempo, sino que basta que sea una conducta
delictiva homognea, y esa homogeneidad viene dada por el bien jurdico vulnerado.
34. De este modo, se puede cambiar el tipo penal, pero lo que no se puede hacer es que esa tipificacin
alternativa o distinta importe una variacin del bien jurdico vulnerado, as este ser el lmite, ello en razn
de que la construccin de los tipos tienen como ncleo de proteccin el bien jurdico, si este se cambia, se
vara la conducta, y por ende, su relevancia. En otros trminos, las circunstancias pueden variar, lo que no
puede variar es el contenido central del injusto.
35. Por ltimo, desde la perspectiva de la teora del delito, se exige la afirmacin de una accin tpica (17). En
general se reconoce que el dolo puede deducirse de la existencia del tipo objetivo (18); asimismo, se debe
afirmar la existencia de antijuridicidad(19), culpabilidad(20)y, finalmente, que la conducta sea punible(21), a lo
que debe sumarse la perseguibilidad; estos tres ltimos elementos son presupuestos para una calificacin
racional de todo tipo penal.
3. Presupuestos de punibilidad
36. Los llamados presupuestos de punibilidad son hechos objetivos que condicionan la punibilidad del delito
con base en consideraciones fundamentalmente poltico-criminales (22), pero tambin puede darse por
razones utilitarias o por motivos de poltica econmica.
37. A la expresin punibilidad se le suele asignar un doble sentido: como merecimiento de pena y, en otros
casos, como efectiva posibilidad jurdica de aplicarla. Desde esta perspectiva un hecho punible ser delito si
es una conducta tpica, antijurdica y culpable, y por lo tanto merece pena.
38. De este modo nos encontramos con esta cuarta categora de la teora del delito cuando el hecho
punible, no obstante adecuarse a las tres primeras categoras del delito (tipicidad, antijuridicidad y
culpabilidad), carece de algn elemento de punibilidad o penalidad ulteriores a los que configuran el injusto
penal, y cuyas consecuencias restringen la aplicacin de la pena, no extensibles para todos los delitos, sino
solo para algunos casos.
39. Es esta ltima categora la que corresponde analizarse cuando hablamos de presupuestos de
punibilidad. La punibilidad est integrada por dos elementos que excluyen el merecimiento de pena o que
restringen la aplicacin de la pena, y son: las absolutorias (23) y las condiciones objetivas de punibilidad.
40. Estos dos elementos son los que nos interesa analizar desde la perspectiva procesal, para identificar
aquellos supuestos en los que el hecho punible, pese a cumplir con cada una de las categoras de la teora
del delito, no sea pasible de la imposicin de una pena.
a) Excusas absolutorias.- Se entiende por excusas absolutorias aquellas circunstancias relacionadas con
la persona del autor que pese a presentar su conducta como tpica, antijurdica y culpable, no son punibles
para ciertos delitos, por razones de poltica criminal establecidas por el legislador. En cuanto a su
naturaleza, estn vinculadas a la persona del autor y que, por lo tanto, solo le afectan a l y no a los dems
partcipes en el delito(24).
El legislador es consciente de que la conducta es delictiva, y por ello lo suficientemente grave como para
merecer una pena. Sin embargo, la propia valoracin del legislador indica que este hecho, del que ya se ha
afirmado su carcter antijurdico y culpable, debe ser excepcionalmente tolerado. Por ello lo priva de la
sancin penal, basndose en apreciaciones previas de carcter poltico-criminal (25).
La aplicacin de las excusas absolutorias se encuentra desarrollada en el artculo 208 del Cdigo Penal, y
se aplican en los delitos de hurto, apropiacin, defraudacin y daos cuando es cometido entre cnyuges,
concubinos, ascendientes, descendientes y afines en lnea directa, siempre y cuando vivan juntos.
Tambin es aplicable en el delito de resistencia a la autoridad (26); por ejemplo, en un caso en donde el sujeto
activo agredi fsicamente a determinado funcionario pblico en este caso ante un efectivo policial,
agresin que incluso caus lesiones, no genera responsabilidad penal debido a que se desenvuelve en un
escenario en donde el agente pretende conservar su libertad ambulatoria (27), procediendo en este caso las
excusas absolutorias.
b) Las condiciones objetivas de punibilidad (COP).- Definir las COP resulta difcil en tanto existen
diferentes definiciones que ms que identificar el concepto, identifican las circunstancias o elementos
comunes que las componen. Al respecto, CORVALN seala que de las definiciones ofrecidas por los
autores (que identificaron la diversidad de elementos comunes) se extrae, como primera conclusin, que el
elemento por excelencia que ha de incluirse en una definicin de las condiciones de punibilidad es su
desvinculacin [de] la subjetividad del autor (ajenidad al dolo). En segundo plano, que de ellas depende que
se concrete la punibilidad, entendida como la efectiva y concreta aplicacin de pena, precedida por un delito
completo en todos sus elementos (conducta tpica, antijurdica y culpable). En tercer trmino, sin duda,
adentrarse en la discusin sobre la existencia de la punibilidad como categora, es casi unnime la opinin
que las sita por fuera de las tres categoras (tradicionales) esenciales del delito; es decir, no pertenecer ni
al tipo, ni a la antijuridicidad ni a la culpabilidad, en su concepcin tradicional (28).
Las condiciones objetivas de punibilidad se presentan, por ejemplo, en el delito de libramiento indebido. El
ltimo prrafo del artculo 215 del Cdigo Penal dispone que no proceda el ejercicio de la accin penal si el
agente abona el importe del documento dentro del tercer da hbil a la fecha del requerimiento (29).
Otros supuestos donde se puede aplicar sin inconveniente alguno, realizando una interpretacin extensiva
favor rei, es el desistimiento eficaz contenido en el artculo 18 del Cdigo Penal y en los delitos de
bagatela(30).
41. En conclusin, una vez constatada la falta de la condicin objetiva de punibilidad, queda definitivamente
negada la existencia del delito o, en su caso, la agravacin de la pena.
4. Presupuestos de perseguibilidad
42. VILLAVICENCIO TERREROS afirma que existen ciertos presupuestos que condicionan la
perseguibilidad penal y que solo se refieren a la posibilidad del proceso penal. Nos referimos a ciertos
requisitos de perseguibilidad que estn mencionados en el Cdigo Penal aunque su estudio corresponde al
Derecho Procesal. Ejemplo: accin privada en los delitos de violacin de la intimidad (artculo 158 del
Cdigo Penal), accin prvida del ofendido en delitos contra el honor (artculo 138 del Cdigo Penal),
etc.(31).
() una gua sin duda flexible o abierta para que la jurisdiccin pueda utilizar ndices especficos para
justificar la imposicin de una medida procesal tan grave como la prisin preventiva. Tales lineamientos
tienen como objetivo evitar la justificacin de la misma sobre la base de resoluciones estereotipadas o con
una escasa motivacin en el mbito nuclear del peligrosismo procesal.
44. Se suele partir de la acreditacin del fumus delicti comissi para emitir un enunciado que afirma la
existencia del peligro procesal. Sin embargo, la aseveracin de la existencia de indicios o elementos de
prueba incriminantes, a partir de los cuales se analiza la presencia del peligro procesal, no significa per se la
acreditacin del peligrosismo procesal, porque estamos ante dos conceptos diferenciados, que a
continuacin explicamos:
a) El peligro procesal.- Busca asegurar el desenvolvimiento de la investigacin y la eficacia del proceso
mediante la proteccin de ciertos actos procesales, creadores de situaciones jurdicas que producen cierto
efecto jurdico en la investigacin o el proceso, como son: la bsqueda de fuentes, elementos de prueba y la
actuacin de medios de prueba, as como la permanencia del procesado en el curso del proceso hasta que
su situacin jurdica se dirima(32).
b) El peligrosismo procesal.- Se refiere a las condiciones personales a partir de las cuales se pueda
presumir o sospechar que el imputado puede constituir un agente portador de riesgos, entendido esto como
proximidad a un acontecimiento nocivo que puede surgir de un eventual comportamiento del imputado, o de
terceros afines o interesados que busquen o intenten frustrar la investigacin preparatoria o el proceso en
su conjunto.
Estamos, pues, ante un conjunto de circunstancias a partir de las cuales se realiza una proyeccin de la
capacidad atribuible al imputado o a terceros relacionados con l, para eludir los dispositivos de proteccin y
de control instituidos por el Estado para que se cumplan los fines procesales, materializando un riesgo de
obstaculizacin o frustracin procesal, ya sea mediante actos de destruccin, alteracin o sustraccin de
fuentes, elementos o medios de prueba, o de actos de evasin o fuga.
La sospecha de que en el imputado se combinan un conjunto de circunstancias a las que se refieren los
artculos 269 y 270 del CPP son las que permiten atribuirle la condicin de agente portador de riesgos, por
lo tanto, en todos los casos se requiere identificar con un alto grado de objetividad qu acontecimiento
nocivo de obstaculizacin o de frustracin en concreto presumiblemente realizar.
No se exige certeza respecto de la proyeccin de las conductas que se pretende neutralizar, basta la
identificacin de elementos que permitan concluir que intenta eludir o perturbar la accin de la justicia, solo
as es admisible contrarrestar su accionar actual o inminente mediante la imposicin de medidas coercitivas
que restrinjan su libertad.
En sentido contrario, si no es posible identificar qu tipo de riesgo representa el imputado o los terceros
vinculados a l (como es el caso de organizaciones delictivas o bandas), o esta resulta inverificable en
trminos de verosimilitud, el razonable ejercicio del ius puniendi del Estado exige que la determinacin de la
medida coercitiva a imponer sea proporcional en calidad y cantidad con el hecho imputado, las condiciones
personales del procesado y a las circunstancias del caso, las que a su vez concuerden con los criterios
establecidos por los artculos 269 y 270 del CPP.
Esto trae como consecuencia que si no es posible identificar o definir las condiciones bajo las cuales se
afirma que el imputado es un agente portador de riesgos, no se puede imponer prisin preventiva, no siendo
vlida para sustentar esta medida de coercin cualquier alegacin respecto de prevencin de futuras e
indeterminadas conductas o de conductas de terceros no vinculados al imputado, como son el accionar de
los funcionarios policiales, fiscales o judiciales o de auxiliares vinculados a estos (por ejemplo, los peritos).
45. En sntesis, no basta con proponer la existencia del peligro procesal, porque esta es un presupuesto
material abstracto, se requiere identificar el peligrosismo procesal, en tanto que este representa las
condiciones particulares por las que el imputado se convierte en un riesgo concreto para la investigacin o
para el proceso.
46. De no acreditarse las acciones tpicas descritas en los artculos 269 y 270 del CPP, no podremos
postular la existencia del peligrosismo procesal, ello traer como consecuencia la no imposicin de la prisin
preventiva, conforme lo indica el tercer prrafo del considerando segundo de la Circular cuando seala que:
Si no se cumple con el primer presupuesto material y el inicial motivo de prisin, el juez debe acudir a
alguna de las medidas alternativas que prev el Cdigo Procesal Penal.
() debe quedar claro que estos postulados normativos no tienen naturaleza taxativa. El juez, obviamente,
puede incorporar en su anlisis otros criterios que justifiquen o no aconsejen la aplicacin de la
prisin preventiva (el estado de salud del procesado, por ejemplo), siempre que respeten la
Constitucin, as como la proporcionalidad y la razonabilidad de la decisin. Adems, ha de tomar en
cuenta que los requisitos exigidos al momento inicial de su adopcin no son necesariamente los
mismos que deben exigirse con posterioridad para decretar su mantenimiento (el resaltado es
nuestro) .
48. En este apartado, la Circular incentiva la capacidad creativa y actualizadora del juez, permitindole
realizar actos de comprensin e interpretacin de la norma procesal a la realidad social y cultural en la que
se desenvuelve, teniendo como lmite la no afectacin de los principios y derechos instituidos por la
Constitucin, los convenios internacionales de derechos humanos y el Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Penal.
49. Cabe preguntarnos si la incorporacin de criterios jurisprudenciales afecta el principio de legalidad, en
tanto el legislador ha establecido qu criterios requieren ser aplicados para imponer una medida de coercin
procesal. Es decir, la norma procesal es una expresin del pensamiento y de la forma de ver y valorar el
Derecho por parte del legislador, quien a travs del establecimiento de reglas tasadas exige que el juez
motive expresamente la existencia de los presupuestos materiales en el caso en concreto.
50. Una interpretacin de la Constitucin Poltica coherente con el artculo 7, numeral 2 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos seala que nadie puede ser privado de su libertad fsica, salvo por
las causas y en las condiciones fijadas de antemano por las Constituciones Polticas de los Estados partes
o por las leyes dictadas conforme a ellas.
51. Desde esta perspectiva existe una relacin de reciprocidad dialctica entre ley penal, proceso y medida
de coercin procesal, segn la cual un trmino supone al otro y todos deben estar determinados
legislativamente con los alcances propios de los principios nullum crimen y nulla coactio: no hay coercin sin
proceso fijado por la ley y no hay proceso sin ley que predetermine el hecho como delito (33).
52. En esta lgica, la incorporacin de criterios distintos de los taxativamente sealados en los artculos 269
y 270 ser congruente con el principio de legalidad si la interpretacin que se realiza es la ms favorable
para la eficacia de la norma, lo que supone la aplicacin de un test de proporcionalidad entre la causa legal
de procedencia y el resultado a que esta interpretacin conduce, ello porque no es posible circunscribir la
norma procesal a valoraciones o abstracciones jurdicas, en tanto est destinada a proyectarse sobre
realidades o relaciones humanas y sociales, y por lo tanto, las normas que protegen intereses o bienes
jurdicos deben procurar garantizar los derechos fundamentales partiendo de las realidades humanas y
sociales. De lo dicho concluimos que en un sistema democrtico de Derecho, la norma debe reflejar las
realidades humanas, culturales y sociales de la sociedad que las produce.
El factor temporal, en orden a las razones justificativas de la restriccin de la libertad personal, adquiere
singular relevancia. As, en la fase inicial del proceso, la necesidad de atender a los fines de la prisin
preventiva y los escasos datos de que en esos primeros momentos podra disponerse pueden justificar que
dicha medida coercitiva se acuerde apreciando nicamente el tipo de delito y la gravedad de la pena que
conlleve, pues de tales elementos puede colegirse los riesgos de fuga y/o de entorpecimiento. Empero, con
el transcurso del tiempo las exigencias son ms intensas; han de valorarse de forma ms individualizada las
circunstancias personales del imputado y los del caso concreto que se hayan conocido durante el proceso .
55. Se incurre en un error al afirmar que basta apreciar el tipo de delito y la gravedad de la pena para colegir
riesgos de fuga y/o de entorpecimiento en la fase inicial del proceso. Se deja de lado el anlisis de la
peligrosidad procesal que debe incorporarse al momento de solicitar la prisin preventiva, sea cual fuera la
fase procesal en la que estemos.
56. La peligrosidad procesal se refiere a las condiciones de peligrosidad del imputado para materializar un
riesgo concreto de frustracin procesal. Esta comporta un anlisis de la aptitud y actitud que el procesado
En otros trminos, es posible observar la estructura de razonamiento prctico del imputado. Se parte de
observar las razones que un individuo tiene para actuar de un modo u otro. Estas razones son elementos
fundamentales para explicar (predecir) cmo justificar su comportamiento.
Si bien el anlisis de la voluntad que pueda exteriorizar un imputado claramente contiene un alto grado de
subjetividad, pues est basada en una prognosis de conducta que no necesariamente se puede determinar
en todos los casos de modo concreto porque el ser humano es complejo, sin embargo podemos objetivar
este anlisis si se realiza un ejercicio de observacin sobre las posibles intenciones en la conducta del
imputado, bastando identificar aquellos indicios de los que sea posible apreciar una disposicin anmica que
exteriorice riesgo de frustracin.
La Circular identifica en el prrafo cuarto de su considerando tercero un conjunto de circunstancias o
indicios para inferir la aptitud del sujeto para provocar su ausencia (). Entre [ellos] la salud del individuo,
() la capacidad material de huida () la situacin familiar o social del sujeto, para advertir la posibilidad
que algn familiar o amigo supla o complemente la disposicin material del sujeto pasivo del proceso; la
inminencia de celebracin del juicio oral, especialmente en los supuestos en que proceda iniciar o formalizar
un enjuiciamiento acelerado o inminente (). Otras circunstancias () pueden ser: la existencia de
conexiones del individuo con otros lugares del pas o del extranjero, la pertenencia del encausado a una
organizacin o banda delictiva, la complejidad en la realizacin del hecho atribuido, las especialidades
formativas que quepa apreciar en el procesado, o incluso en su situacin laboral.
Adems de las circunstancias precitadas, pueden presentarse otros indicios como la existencia de
antecedentes penales, determinados mviles en delitos cometidos con anterioridad, nmero de procesos
pendientes, etc.
De todas estas circunstancias o indicios es posible realizar una proyeccin del costo-beneficio que
representa que el procesado tome determinada intencin, ello debe estar basado en las reglas de la sana
crtica, de la experiencia y de la lgica.
57. Concluimos precisando que las circunstancias o indicios del probable riesgo de frustracin procesal
deben ser relevantes en trminos de idoneidad para materializar un riesgo concreto al normal desarrollo y
resultado del proceso.
() debe comprenderse que la pena a imponer al encausado tiene una doble lectura. En primer trmino,
es necesario establecer si la probable pena a imponer es superior a cuatro aos (artculo 268, apartado 1,
literal b) del Cdigo Procesal Penal). Cualquier prognosis inferior impide la aplicacin de la prisin
preventiva. Una vez que se cumple este motivo de prisin, es necesario analizar, adems, cmo es
que la probable pena a imponer puede influir en la conducta del imputado durante el proceso penal.
59. Cuando el fiscal propone la imposicin de prisin preventiva, es una exigencia procesal que el juez
identifique la pena abstracta, as como la proyeccin de la pena concreta. Esto significa que cuando el
NCPP dispone que debe valorarse la pena a imponer, queda claro que exige una prognosis de la sancin. El
juez no solo debe revisar la pena conminada, debe analizar, adems, cul es la pena probable (pena
concreta). Un anlisis de la norma obliga a descartar la prisin preventiva en los casos que la pena
conminada en su extremo mximo no supere los 4 aos de pena privativa de libertad. Pero incluso cuando
la misma supere dicho lmite, debe valorarse si en el caso en concreto, la gravedad del delito es suficiente
para elegir una pena superior a los 4 aos. Para ello se deben tener en cuenta elementos distintos de la
pena conminada, factores que califican la entidad del injusto y la culpabilidad por el hecho (arts. 45 y 46 del
CP)(36).
60. Para determinar que la pena abstracta es mayor de 4 aos no se requiere mayor comentario, pero en la
determinacin de la pena probable se conjuga un conjunto de circunstancias propias de cada caso, adems
de las ya citadas en el prrafo precedente. Al respecto, consideramos que debe evaluarse, de presentarse
circunstancias como agravantes, el concurso ideal de delitos (artculo 48 CP), el delito continuado (artculo
49 CP), el concurso real de delitos (artculo 50 CP), supuestos que influyen en la pena concreta.
61. Asimismo, la Circular introduce en su considerando cuarto, primer prrafo, una pauta de exclusin de
otros presupuestos materiales, si es que realizado el anlisis fiscal de pena abstracta y pena concreta, el
lmite penolgico no supera los cuatro aos de pena privativa de libertad. As, se seala que:
() es necesario establecer si la probable pena a imponer es superior a cuatro aos (artculo 268,
apartado 1, literal b) del Cdigo Procesal Penal). Cualquier prognosis inferior impide la aplicacin de la
prisin preventiva.
62. Este criterio es una reiteracin del indicado en el tercer prrafo del considerando segundo cuando
seala que:
El juez en esta fase del anlisis jurdico procesal ha de realizar una prognosis o pronstico que permita
identificar un nivel razonable de probabilidad de que la pena a imponer ser superior a cuatro aos de
privacin de libertad.
() es de tener en cuenta en la valoracin de los criterios establecidos por los artculos 269 y 270 del
mencionado Cdigo, (...) que se est ante lo que se puede denominar tipologas referenciales,
destinadas a guiar el anlisis del riesgo de fuga u obstaculizacin (peligro procesal). No se est frente a
causales de tipo taxativo, ni frente a presupuestos materiales de la prisin preventiva. Por lo tanto, es
necesaria una valoracin de conjunto de todas las circunstancias del caso para evaluar la existencia o
inexistencia del peligrosismo procesal (el resaltado es nuestro).
67. Cuando hablamos de tipolgicas referenciales se est indicando de forma individualizada a aquellos
elementos que componen el presupuesto material denominado peligro procesal. Esto significa, como bien
seala la Directiva, que los supuestos bajo los cuales se puede calificar la existencia del elemento peligro de
fuga o peligro de obstaculizacin que componen, a su vez, el peligro procesal estn desarrolladas por
separado.
68. Lo que busc el legislador al desarrollar por separado (artculos 269 y 270) los elementos que
conforman el peligro procesal es facilitar su comprensin, pero a su vez, diferencindolos en atencin a su
contenido. Con ello se pretenda evitar cualquier confusin en el receptor de la norma.
El punto nodal estriba en establecer cundo el arraigo medido en trminos cualitativos descarta la
aplicacin de la prisin preventiva. Esto es algo muy distinto a sostener que la presencia de cualquier tipo
de arraigo descarta la prisin preventiva (el resaltado es nuestro).
71. La Circular realiza una interpretacin del artculo 269 del CPP a efectos de entender que los elementos
enumerados en este articulado no deben ser analizados como si se tratara de un proceso de subsuncin, es
decir, como si se contrastara la presencia de alguno o varios de estos elementos para afirmar o descartar el
arraigo; por el contrario, la Circula
r trata de establecer un criterio de interpretacin por el cual se debe valorar la existencia de estos elementos
desde un mbito de calidad. Esto trae como consecuencia la realizacin de un anlisis para conocer si los
elementos que afirman el arraigo son suficientes para descartar el peligro de fuga.
72. Esto en buena cuenta significara identificar:
() premisa fija o estable; no es un presupuesto, sino un criterio relacional basado en el contexto de cada
caso, de suerte que en uno determinar la inexistencia del peligro de fuga, pero en otros no, de suerte que
en uno determinar la inexistencia del peligro de fuga, pero en otros no. ().
75. En este marco, lo central es el anlisis de las condiciones particulares que el caso presenta. Un anlisis
a profundidad nos indicar si el arraigo est cautelado, o si pese a la existencia de los criterios indicados en
el artculo 269 del CPP, en el procesado se presentan condiciones que lo hacen procesalmente peligroso
para afectar el normal desenvolvimiento del proceso.
76. Esto nos remite a evaluar la calidad del riesgo concreto de frustracin procesal que se presenta al
momento de solicitarse la medida de coercin en sus vertientes: disposicin material y disposicin anmica.
Solo as es posible identificar las condiciones de peligrosidad que el imputado es capaz de materializar.
77. Ahora bien, cuando la Circular en su fundamento octavo afirma que no estamos ante una:
() premisa fija o estable; no es un presupuesto, sino un criterio relacional basado en el contexto de cada
caso () lo que debe analizarse es la calidad del mismo y su
vinculacin con otros factores del caso ().
78. Cabe preguntarnos si los criterios establecidos en el artculo 269 del CPP son los nicos parmetros a
analizar, o si es posible incorporar otros factores para determinar la existencia o inexistencia de arraigo, y de
ser el caso, cules son.
79. El Tribunal Constitucional incorpor elementos no establecidos en la norma procesal para determinar la
existencia de arraigo, cuando seal que () el juez emplazado no tuvo en consideracin distintos
elementos significativos que obran en autos y que pudieron ser evaluados para determinar el grado de
coercin personal que debi imponrsele al recurrente, como fueron sus valores de hombre de Derecho, su
produccin intelectual, su ocupacin profesional en el campo legal, su manifiesto arraigo familiar y otros que
razonablemente, le hubiesen permitido al demandado descartar la ms mnima intencin del actor de
ocultarse o salir del pas(38).
80. Conforme lo dicho por el Colegiado Constitucional es posible que puedan concurrir, para definir el
arraigo, otras circunstancias relacionados con la personalidad del imputado, como son sus valores de
hombre de Derecho, su produccin intelectual, su ocupacin profesional en el campo legal; pero tambin
podemos incorporar otros elementos como el estado de salud, sus () condiciones de vida, antecedentes y
conducta anterior y posterior al delito: moralidad, domicilio, profesin, recursos, relaciones familiares, lazos
de todo orden con el pas en el que es procesado, intolerancia ante la detencin o contactos internacionales
e incomparencia del imputado al llamamiento judicial (39), entre otros factores que, como reconoce la
Circular, pueden presentarse en el caso en concreto.
81. Las circunstancias precitadas deben ser valoradas conjuntamente con los criterios sealados en el
artculo 269 del CPP, a efectos de establecer la existencia o inexistencia de arraigo.
87. Dos clases de organizaciones forman parte de las estructuras organizadas delictivas:
i. La asociacin ilcita.- Segn se establece en los fundamentos octavo y noveno del Acuerdo
Plenario N 8-2007-CJ-116, del 16 de noviembre de 2007, en la organizacin criminal la pluralidad de
agentes es un componente bsico de su existencia, mas no de su actuacin. Es decir, esta clase de
agravante exige mnimamente que el agente individual o colectivo del robo sea siempre parte de una
estructura criminal y acta en ejecucin de los designios de esta (). Es pertinente considerar tambin la
participacin de un mismo sujeto en varias organizaciones criminales. Esta hiptesis es posible en el caso
de estructuras flexibles, como las denominadas grupo central o la red criminal.
ii. La banda.- El trmino banda debe ser entendido en sentido amplio a efectos de incorporar a
toda estructura organizativa compuesta por dos o ms personas que conciertan con la finalidad de
cometer uno o ms delitos, para lo cual se implementan y actan coordinadamente a efectos de asegurar el
xito de su incursin criminal, sealndose roles para dicho propsito. La organizacin criminal exige una
cierta vocacin de continuidad, con permanencia del grupo, perfectamente coordinado y jerarquizado, que
determine la existencia de jefes y distintos encargos a cada uno de los participantes.
88. MONTOYA seala que es til recordar la diferencia entre asociacin ilcita y banda (), entre
dichos conceptos existe una primera diferencia por cuanto la asociacin ilcita es un delito
autnomo, mientras que la banda es una agravante de un ilcito al que queda unida como
consecuencia necesaria de su existencia. La segunda radica en su finalidad, que mientras una se
constituye para delinquir, la otra es la mera agrupacin circunstancial para uno o varios hechos
determinados y especficos(40).
89. Ahora bien, la pertenencia a una organizacin delictiva o su reintegracin a la misma forma
parte de los presupuestos materiales que se proyectan sobre el peligro de fuga o del peligro de
obstaculizacin. La Circular en su fundamento noveno, prrafo tercero, seala que:
() la verificacin de su existencia (pertenencia a una organizacin delictiva o su reintegracin) no se
debe ser tan exigente, sino que ya es suficiente, en relacin con la gravedad del hecho atribuido, una
intensidad menor de peligro de fuga o de entorpecimiento (el resaltado es nuestro).
90. Conforme se desprende del prrafo citado, la Circular propone respecto de la calidad probatoria
para acreditar la pertenencia a una organizacin delictiva o su reintegracin, que no se requiere ser
tan exigente, basta su relacin con la gravedad del hecho. Aqu tenemos un problema porque esto se
contrapone con los criterios establecidos en el artculo 268.1 literal a del CPP que establece como
presupuesto la existencia de fundados y graves elementos de conviccin para estimar
razonablemente la comisin del delito.
91. Una interpretacin sistemtica del numeral segundo del artculo 268 del CPP no puede dejar de
lado, o relativizar, los parmetros establecidos en el primer numeral de este articulado, pues como
reconoce la Circular en su considerando segundo:
El primer presupuesto material a tener en cuenta que tiene un carcter genrico es la existencia de
fundados y graves elementos de conviccin juicio de imputacin judicial para estimar un alto
grado de probabilidad de que el imputado pueda ser autor o partcipe del delito que es objeto del
proceso penal ().
92. Conforme se aprecia del prrafo citado, la existencia de fundados y graves elementos de
conviccin es aplicable para todos los delitos que forman parte de la imputacin. Si la imputacin
afirma que la conducta delictiva se realiz en el marco de estructuras organizadas delictivas, esta
afirmacin no solo debe tener un correlato fctico, sino probatorio, es decir, deben existir indicios o
elementos probatorios capaces de convencer al Juez de la Investigacin Preparatoria de que el delito
se ha cometido en el marco de una asociacin ilcita o de una banda.
93. A nuestro parecer, la Circular comete un error al proponer bajar los niveles de calidad de control
de la acreditacin de la pertenencia a una organizacin delictiva o su reintegracin, acogindose a la
lnea de la jurisprudencia alemana. Este argumento es simplista en tanto no establece los fundamentos
o criterios que permitan justificar esta posicin, bien se pudo decir que se acoga a la doctrina
jurisprudencial espaola o italiana; en cualquier caso lo importante era fijar criterios claros para
entender por qu el juez debe realizar una interpretacin reduccionista a la hora de analizar si el
delito se ha cometido en el marco de una organizacin delictiva.
94. Esta lgica propuesta por la Circular llevara a la siguiente conclusin: para afirmar que el delito
se ha cometido en el marco de una organizacin delictiva, basta relacionarlo con la gravedad del
hecho atribuido, consecuencia de ello serque est minimizado el arraigo social del imputado .
95. Esta lnea de entendimiento no resulta correcta, pues se salta el anlisis sobre la verosimilitud de
los elementos de prueba o indicios que permitan afirmar, en trminos de persuasin, que resulta
altamente probable que el delito que se imputa haya sido cometido en el marco de una organizacin
delictiva, pero adems el salto de la premisa a la conclusin adolece de una inferencia explicativa
que conecte de forma razonable la premisa con conclusin.
96. Este tipo de criterio pretende evitar que el juez razone sobre si la situacin fctica que le propone
el fiscal puede ser congruente con la realidad, y solo puede llegar a esta conclusin si analiza el
encadenamiento de los argumentos presentados utilizando las reglas de la sana crtica, la experiencia y del
criterio humano.
NOTAS:
(1) El principio de proporcionalidad se aplica en el proceso penal para acomodar la ley al caso concreto,
atendindose a los intereses en conflicto y en su frmula de forma negativa: no se busca la decisin
proporcionada, sino evitar la claramente desproporcionada. GONZLES-CULLAR SERRANO, Nicols.
Proporcionalidad y derechos fundamentales en el proceso penal. Colex, Madrid, 1990, p. 230.
(2) El principio de razonabilidad en la aplicacin del mandato de detencin se convierte en un principio
esencial determinante al permitirle al juzgador garantizar un equilibrio ptimo entre las exigencias
contrapuestas de la detencin preventiva y del derecho fundamental a la libertad, por ello su aplicacin
depende de que existan motivos lgicos y racionalmente demostrables, por lo que la prisin preventiva
irrazonable invierte el sentido de la presuncin de inocencia tornndola cada vez ms vaca y
convirtindola finalmente en una burla, ver COMISIN INTERAMERICANA DE DERECHOS HUMANOS.
Informe N 12/96, prrafo 80 y 83.
(3) GARCA MORILLO, Joaqun. El derecho a la libertad personal. Tirant lo Blanch, Valencia, 2005, p. 67.
(4) GONZLES-CULLAR SERRANO, Nicols. Ob. cit, p. 154.
(5) LLOBERT RODRGUEZ seala que el principio de idoneidad se refiere a que la prisin preventiva sea
el medio idneo para contrarrestar razonablemente el peligro que se trata de evitar. LLOBERT
RODRGUEZ, Javier. Prisin preventiva, presuncin de inocencia y proporcionalidad en el Cdigo Procesal
Penal Modelo para Iberoamrica de 1988. En: Derecho Procesal. XXI Jornada Iberoamericana. Fondo
Editorial de la Universidad de Lima, Lima, 2008, p. 345.
(6) Los indicios son () elementos de juicio que permiten estimar la realidad del delito imputado y probable
la participacin delictiva del imputado. SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. La privacin cautelar de la
libertad en el proceso penal peruano. Ponencia presentada en el Seminario Internacional sobre el proceso
penal: Temas actuales desde una perspectiva comparada y Derecho brasileo. En:
<http://190.41.250.173/rij/bases/guia1/gord.htm>. Sao Paolo, 31 julio/ 3 de agosto, 2001.
(7) SAN MARTN CASTRO, Csar Eugenio. Ob. cit., p. 33.
(8) BRUZZONE, Gustavo. A. La nulla coactio sine lege como pauta de trabajo en el proceso penal. En:
Estudios sobre justicia penal. Homenaje al Profesor Julio B. J. Maier. Editores del Puerto, Buenos Aires,
2005, p. 245.
(9) PEDRAZ PENALVA, Ernesto. Derecho Procesal Penal. Principios de Derecho Procesal Penal. Tomo I.