Derecho Penal Economico

UNIVERSIDAD NACIONAL AMAZONICA DE MADRE DE
DIOS
DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONOMICO
DEDICATORIA
Agradecer hoy y siempre a mi
familia por el esfuerzo realizado por ellos.
El apoyo en mis estudios, de ser as no
hubiese sido posible. A mis padres y dems
familiares, que me brindan el apoyo, la
alegra y me dan la fortaleza necesaria para
seguir adelante.
Carlos A. Farfn Centeno
DEDICATORIA
Primero y antes que nada, dar
gracias a Dios, por estar conmigo en cada
paso que doy, por fortalecer mi corazn e
iluminar mi mente y por haber puesto en
mi camino a aquellas personas que han
sido mi soporte y compaa durante todo el
periodo de estudio.
Edgar Ascue Huillca
UNIVERSIDAD NACIONAL AMAZONICA DE MADRE DE DIOS

DIOS
PREAMBULO
Cuando se analiza cualquier forma de criminalidad y de manera especial, cuando se

trata de las conductas que atentan contra el normal desenvolvimiento del orden
econmico, caben hacer algunas acotaciones de orden previo que ayudan a
comprender la temtica.
Es importante desarrollar una labor de ordenar conceptos y planteamientos, para los
efectos de ubicarlos en los dispositivos correspondientes; como primera consideracin,
se debe entender por orden econmico en su acepcin amplia, con la finalidad de
establecer un marco referencial en el cual podamos desarrollar el tema. Abordaremos
delitos que atentan contra el orden econmico; sealando que, la economa como
sistema social y cientfico ha sido creada por la mente humana y que por consiguiente
es en esencia un fenmeno cultural y social particular en su expresin primaria, para
constituir
un
eficaz
instrumento
de
crecimiento
para
cualquier
sociedad;
paralelamente a su configuracin y desarrollo cientfico existe un marco jurdico

dentro del cual se incluyan pautas especificas para un normal y adecuado
desenvolvimiento.
Como lo seala Miranda esto permite afirmar que el derecho penal no protege o tutela
la realizacin del fenmeno econmico, como hecho en si, sino que protege la
integridad del orden que se estima necesario para le cumplimiento de ese hecho, de
manera que pueden producirse as los fines propuestos. Teniendo en consideracin
las pautas expuestas podemos decir que cualquier conducta que perjudique este

DIOS
orden, atenta contra le equilibrio indispensable del sistema econmico, y trae como
resultado un perjuicio que se puede manifestar en diferentes dimensiones y de
distintas maneras.
NOCIONES ELEMENTALES
Desde el punto de vista jurdico se puede observar que, debido al carcter estructural
de la delincuencia econmica, su persecucin administrativa y/o penal no har que
sta desaparezca, sino slo tender a controlarla. Su completa desaparicin slo
podra lograrse desapareciendo los estmulos que llevan a la comisin de estos ilcitos:
la libre competencia, el sistema de crditos, etc., al igual que el delito de hurto
desaparecera si se eliminara la propiedad privada. Una sociedad en tales trminos es
posible, pero no correspondera a la realidad de la vida moderna ni al contexto
internacional en el cual vivimos.
Pero, cul es la economa de mercado que el Derecho busca proteger? Conviene
aclarar que una economa de mercado no significa una ausencia total del Estado en el
campo econmico, tal como predicaba el liberalismo clsico si bien en se permite,
fundamentalmente un amplio campo de accin a los agentes econmicos (productores;
distribuidores, consumidores) para que de su accionar resulten las mejores
condiciones de precios y productos para todos, el Estado tiene que dar reglas de juego,
es decir, regular o encauzar el libre mercado. En caso contrario el sistema corre el
peligro de ser destruido por sus propios agentes econmicos.

DIOS
Las reglas que establecen la intervencin del Estado en la Economa y regulan algunos
aspectos de la produccin, comercializacin y distribucin de los productos
constituyen el marco legal para el desarrollo de la libertad garantizada por la economa
de mercado; las infracciones a estas reglas, cuando, segn el legislador son
especialmente graves, son consideradas delitos econmicos.
ANTECEDENTES HISTRICOS
La problemtica que encierran guarda relacin con la evolucin de la sociedad en el
devenir de los aos, el surgimiento del neoliberalismo en algunos gobiernos del orbe
origin la prdida del espritu paternalista asumido por el Estado con la economa,
generando nuevas corrientes econmicas como las llamadas del autocontrol, las
cuales provocaron se empezara a plantear la idea de un derecho penal econmico, en
donde encontramos la presencia de una serie de conceptos que hasta entonces haban
pasado casi desapercibidos y que algunos autores negaban incluso su existencia
Los acontecimientos ms significativos que en el periodo antiguo se dieron, aparece
con la poca romana que se sancionaba a quienes especulaban con los precios de los
cereales o evadan impuestos, La Edad Media donde se resaltaron los delitos colectivos
de lo falso; aunque no se referan en forma especfica al mbito del abuso econmico
conforme a la dimensin que se le concede en la actualidad, eran algunas formas de
coaccin que estaban dirigidas contra conductas que iban en desmedro de la
comunidad y que eran conocidas como nocivas.

DIOS
Hay fundamentos como para decir que fue en Inglaterra donde se dieron las primeras
leyes relacionadas con los temas que comprende el derecho penal econmico. De
manera inicial algunas de estas normas fueron promulgadas con le objetivo de brindar
proteccin al consumidor. Se trataba de castigar los abusos que se generaban
cotidianamente en desmedro de la poblacin como resultado de la concentracin del
poder econmico por parte de los grupos que comercializaban productos alimenticios
en grandes cantidades. Fueron la llamada ley del pan de 1836, la de la adulteracin
de la Semilla y la Ley de Salud Pblica de 1890, las que conformacin en punto de
partida de un sistema normativo que sentara las bases aos mas tarde par c
contrarrestar estas clases de abusos.
En el continente Norteamericano, surgen normas legislativas tales como la Sherman
act de 1890 y vigente hoy en da, encargada de controlar establecer un manejo
equitativo de las actividades econmicas en el rea del proteccin al consumidor; que
marc el inicio del sistema jurdico antitrust norteamericano, a la mencionada ley
Sherman le siguieron otras parcidad como la llamada Ley Clayton, cuya finalidad era
establecer pautas ara controlar de manera mas efectiva las restricciones y abusos que
se
presentan
en
el
campo
de
las
actividades
comerciales,
as
como
las
discriminaciones intencionadas frente a los consumidores que se suscitaban cada vez

con mayor frecuencia y nocividad en torno a la vigencia de los precios .
De manera progresiva otras leyes ampliaron la cobertura de fiscalizacin a otras reas.

Se establecieron a travs de la denominada ley de la comisin Federal de comercio,
pautas para sancionar las violaciones que podan cometer las corporaciones, sus
funcionarios y directivos,
Federal Trade Comisin (1914), Robinson Pataman (1938) y
la Pure Food and Drugs Act, que fortalecieron y sirvieron a otras legislaciones en el
mundo que tomaron dicha jurisprudencia como referencia.
Es importante destacar que aunque muchas de estas leyes fueron promulgadas con
las mejores intenciones, en la prctica no resultaron muy eficaces ya que no siempre
cumplieron los objetivos para los cuales fueron promulgadas. Haban sido das para

DIOS
defender la libertad en el comercio, la libre competencia, y prevenir las restricciones

ilegitimitas.
Aos despus en Europa, como consecuencia de los cambios y la grave crisis
econmica que suscitaron las dos grandes Guerras Mundiales, algunos pases se
vieron obligados a promulgar dispositivos de similar naturaleza con la finalidad de
regular las relaciones econmicas, en realidad fueron concebidas como producto de
los momentos de emergencia econmica que se viva, subsistiendo aos ms tarde en
razn de los procesos de interdependencia econmica que se presentaron en el plano
regional e internacional.
En Alemania, por ejemplo, se castiga el acaparamiento y las prcticas restrictivas de la
competencia por medio de la Ley para la Simplificacin del Derecho Penal Econmico
de 1949. En la dcada de los setenta se fue produciendo un aumento progresivo de
conductas fraudulentas en el mbito econmico, por lo que se plantea la reforma
penal en el mbito del derecho econmico, especialmente en Alemania, donde la lucha
contra la criminalidad econmica requiri de la toma de decisiones sustantivas y
orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal.
ANTECEDENTES LEGALES

DIOS
Antes de entrar a considerar los antecedentes normativos en relacin
al orden
econmico, es importante especificar que hasta la promulgacin del Cdigo Penal de

1991 no exista en nuestro ordenamiento legal algn cuerpo de leyes orgnico y
especfico, que en materia penal tipificara de forma ordenada y tcnica los distintos
atentados que se suscitaban contra el orden econmico.
Si alguna vez en alguna medida se sancionaron estas clases de conductas o se intento
reprimir la criminalidad econmica, se hizo recurriendo a normas penales que no
necesariamente encuadraban dentro del bien jurdico objeto de proteccin penal. Por
ejemplo, en los casos ms escandalosos y de notoriedad se recurri a la legislacin
que tipificaba la estafa y otras figuras delictivas conexas. (Unos de los delitos que ms
han acusado su desfase, ante la evolucin social, es la estafa)
Resulta evidente el perjuicio que los delitos econmicos han ocasionado a las
relaciones comerciales de nuestro pas, y la situacin de desfase que se ha encontrado
en los ltimos aos la legislacin zonal nacional, de por s, tcnicamente incapaz de
sancionar estos hechos.
De all que estos delitos merezcan un trato ms severo, en especial por su
trascendencia social y ataque profundo al sistema y a la buena fe que preside las
relaciones humanas en su justo desenvolvimiento.

DIOS
EL DERECHO PENAL ECONMICO.

DESARROLLO Y CONCEPTO
Pese a la transformacin global de todo el Derecho penal, el sector ms dinmico sigue
siendo el del Derecho penal econmico. Ello se debe a la creciente atencin que ha
merecido el ordenamiento econmico para la vigencia de valores y bienes individuales,
a travs del funcionamiento de instrumentos econmicos cada vez ms sofisticados y
necesitados de proteccin.
Sin embargo, el fenmeno de la delincuencia econmica no es nada nuevo; desde
pocas antiguas se ha conminado potencialmente con penas hechos econmicos y
abusos, sea como incriminacin del abuso de poder econmico, sea en la forma de
reforzar las intervenciones estatales en todo o en parte del ordenamiento de la
economa". Especialmente se recurra al Derecho penal para proteger decisiones
econmicas del Estado en pocas de crisis (sobre todo para proteger el abastecimiento
o los intereses nacionales en poca de guerra).
A pesar de ello, existe consenso en afirmar que el inters jurdico y sociolgico por los
tambin llamados delitos de cuello blanco (debido a la elevada posicin social y
econmica del sujeto activo), Despus de todo esto y adelantando un poco los
resultados del anlisis de los bienes jurdicos, puede delimitar ya aqu el contenido de
los delitos econmicos.
Muchos criterios han sido utilizados para ello en la doctrina y legislacin comparadas.
Prescindiendo del ya superado criterio criminolgico que se basaba en las
caractersticas y la actitud del autor (elevada posicin econmica, actitud despectiva
hacia el orden econmico protegido por el Estado, reprochable afn de lucro, etc.), la
doctrina moderna prefiere criterios objetivos y pragmticos. As se tiende ahora a
caracterizar los delitos econmicos en funcin de los bienes jurdicos atacados
(instrumentos de la economa moderna) y/o de la complejidad de la investigacin del
delito (necesidad
de conocimientos
especiales y
de medios
de investigacin
apropiados). Este ltimo criterio pragmtico ha sido empleado por el art. 74c de la Ley

DIOS
orgnica del poder judicial en Alemania, la cual ha reconocido como delitos

econmicos figuras tan dispares como: la quiebra fraudulenta, la competencia desleal,
los delitos societarios, la estafa, la malversacin de fondos, la usura, etc.
Ms consecuente con la teora penal de los bienes jurdicos es la clasificacin de

KAISER en cuatro grandes grupos:
1.
Delitos contra la Banca, las actividades burstiles, el sistema crediticio, la libre
competencia, la garanta de los abastecimientos; delitos contra derechos de autor y

marcas, quiebra, malversacin de fondos.
2.
Delitos fiscales, aduaneros, fraudes en las subvenciones y en la obtencin de
ventajas, y el cohecho.
3.
Delitos contra los trabajadores y la seguridad social; fraudes alimentarios y
otros; delitos contra los consumidores y contra el medio ambiente.

4.
La estafa y la usura.
Un concepto ms estricto o limitado defiende BAJO FERNNDEZ. Segn l delitos

econmicos
son
solamente
aquellos
que
atacan
la
regulacin
jurdica
del
intervencionismo estatal en la Economa. Consecuentemente slo investiga como

delitos econmicos aquellos que atentan contra la determinacin o formacin de los
precios, los delitos monetarios, el contrabando y el delito fiscal. Tambin STAMPA
BRAUN/BACIGALUPO adoptan, en principio, un criterio restringido de Derecho penal
econmico (delitos contra el crdito y las finanzas, concursos, usura, delitos
tributarios), partiendo de la Constitucin econmica espaola y de un consenso
mnimo en la legislacin penal europea, pero dejan abierta la posibilidad de incluir
nuevas
conductas
propias
de
la
vida
econmica
moderna
(criminalidad
de
computacin, abuso de tarjetas de crdito, etc.).

TIEDEMANN adopta una definicin amplia del Derecho penal econmico. No slo se
trata de proteger el derecho de la direccin de la economa por el Estado (concepto

DIOS
limitado), sino tambin de la regulacin de la produccin y de la fabricacin y

distribucin de bienes econmicos (concepto amplio). De esta manera no slo se
considera hechos punibles a los dirigidos contra la planificacin estatal de la
economa, sino a todo el conjunto de los delitos relacionados con la actividad
econmica y dirigidos contra las normas estatales que organizan y protegen la vida
econmica. As, al grupo anterior de delitos se aaden muchas otras conductas
propias de la vida moderna como las manipulaciones con letras de cambio y cheques,
abusos de tarjetas de crditos, fraudes con computadoras, etc.
Aunque la concepcin amplia tiende a ser la dominante en la doctrina penal y tiene la

ventaja de acoger con facilidad nuevas formas delictivas econmicas, si no se quiere
perder operatividad, es necesario recurrir a criterios ms estrictos para delimitar el
mbito del Derecho penal econmico. Por ello es preferible adaptar la clasificacin
amplia a una teora ms precisa sobre la proteccin de bienes jurdicos (vinculacin a
derechos fundamentales). En ese sentido, habra que sistematizar los delitos
econmicos, en funcin de los bienes jurdicos directamente afectados (que conforman
el concepto global ordenamiento econmico), de la siguiente manera:
1. Delitos contra la competencia (delitos contra la libertad de competencia y delitos de
competencia desleal).
2. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
3. Delitos contra el sistema crediticio, monetario, la actividad burstil y los seguros.
4. Delitos contra el sistema tributario, aduanero y de promocin empresarial del
Estado (subvenciones, reintegros de exportacin, etc.).
5. Delitos contra el buen funcionamiento y la transparencia de la actividad
empresarial (delitos societarios, quiebra y usura).
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DIOS
6. Delitos contra el control estatal de la produccin o comercializacin, tanto a nivel

nacional (acaparamiento, especulacin, fraudes alimentarios y otros delitos contra
los consumidores) como internacional (exportaciones prohibidas o controladas).
7. Delitos contra la actividad laboral y la seguridad social.
8. Delitos contra el medio ambiente.
Si bien esta clasificacin podra resultar todava discutible, as como es discutible la
inclusin de determinadas conductas en cada sub-grupo,
EL DERECHO PENAL ECONMICO EN EL PER

Es en este marco conceptual y en este contexto internacional que debe analizarse la
nueva corriente del Derecho penal econmico peruano. El derogado Cdigo penal de
1924 no contemplaba dentro de su sistema un ttulo o captulo dedicado a los delitos
econmicos. Estos slo podan ser abarcados por los tradicionales tipos penales de
estafa y otras defraudaciones, apropiacin ilcita, encubrimiento, quiebras, con lo cual
se planteaban muchos problemas dogmticos y prcticos (verdadero bien jurdico
tutelado, necesidad de verificar una lesin patrimonial, elementos subjetivos
innecesarios, etc.). No es que la doctrina desconociera la problemtica, ni que
aisladamente no se hubieran dado algunas leyes penales para proteger el sistema
econmico. El problema era que no tenamos un verdadero sistema econmico que
proteger.
Por un lado la Constitucin de 1979 reconoca la vigencia de una economa de
mercado en el Per (art. 115), pero por otro lado esto no pas de ser una mera
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DIOS
declaracin. No slo nunca se reglament su proteccin, sino que en la vida econmica

el Estado Instaur un sistema global de control de precios, con lo cual la economa de
mercado fue derogada en la prctica. Consecuentemente adquiri importancia un
Derecho penal encargado de proteger el sistema de control de precios. As, el Decreto
Legislativo 123 de 12 de junio de 1981 introdujo normas penales para reprimir los
delitos de especulacin, acaparamiento y falseamiento lo productos. Este conjunto
normativo fue considerado errneamente como el nico Derecho penal econmico
peruano.
Con el cambio de poltica econmica del nuevo gobierno a partir de los 90 se empez a
tomar en serio la proteccin de la economa de mercado. El primer paso lo dio el nuevo
Cdigo Penal peruano de 1991 que introdujo todo un captulo destinado a proteger los
instrumentos bsicos de la economa de mercado: el Ttulo IX, dedicado a los delitos
contra el orden econmico. En ttulos adicionales tambin se reprime otros delitos
econmicos como los delitos contra la confianza y la buena fe en los negocios (Ttulo
VI), los delitos contra la propiedad intelectual (ttulo VII), delitos financieros, y
delitos monetarios (ttulo X), los delitos tributarios y fraudes alimentarios (ttulo XI)
y los delitos ecolgicos (Ttulo XIII). Es recin a partir del nuevo Cdigo penal se
puede hablar de un verdadero Derecho penal econmico en el Per.
El indudable cambio cualitativo en la poltica econmica y criminal del nuevo gobierno
resulta patente por la importancia que se concede a la proteccin de la libre
competencia. El art. 232 del Cdigo penal reprime los abusos de poder econmico y
remite a la ley de la materia la precisin de los dems elementos tpicos. Dicha ley
especial, el Decreto Legislativo 701, fue dada poco despus (el 07-11-91). Finalmente,
con la creacin del rgano administrativo, el Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) y con su instalacin en enero
de 1993 se complet la proteccin efectiva (aunque an insuficiente) de la libertad de
competencia.
Muchos otros delitos econmicos que atentan contra otros instrumentos de la
economa tambin son controlados previamente por la Administracin. En muchos
casos se trata de alguna Comisin de INDECOPI (competencia leal, la propiedad
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DIOS
intelectual), en otros casos de rganos administrativos establecidos por leyes

administrativas especiales: la ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros (ley 26702 de 9-12-96), la ley del Mercado de Valores (D. Leg. 861 de 22-1096), la ley penal tributaria (D. Leg. 813), las diversas leyes de proteccin del ambiente
(p. e. el Cdigo del Medio Ambiente, D. Leg. 613), etc. Esta proteccin administrativa
es reforzada con la proteccin penal adicional para las infracciones ms graves, si bien
la operatividad de estas disposiciones penales es dudosa.
La nueva Constitucin de 1993 vino a reafirmar los principios econmicos de la
anterior: el reconocimiento de una economa social de mercado (art. 58) y la
prohibicin absoluta de toda forma de ataque contra la libertad de la competencia (art.
61). Se observa, sin embargo, una diferencia de grado: la actual Constitucin es ms
liberal que la anterior, pues ha introducido cambios para limitar la intervencin
estatal en la economa. Dicha intervencin estatal era antes ms amplia: la
Constitucin del 93 no prev la posibilidad de establecer monopolios legales (art. 114
de la Const. del 79), de expropiar por inters social (art. 124 de la Const. del 79) y de
intervenir a empresas en situaciones de crisis grave o emergencia (art. 132 de la
Const. del 79). No obstante, si bien hay una aparente contradiccin con el sistema de
economa social de mercado por omisin de previsiones expresas como las de la
Constitucin derogada 30, nada obsta para que sta pueda ser atenuada por la va
interpretativa en consonancia con el art. 58 de la propia Constitucin (. En tal sentido,
los tipos penales contra delitos econmicos del Cdigo penal de 1991, elaborados bajo
la vigencia de la Constitucin de 1979, siguen protegiendo el mismo sistema socioeconmico reconocido por esta ltima.
TITULO IX
DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO
CAPTULO I - ABUSO DEL PODER ECONMICO
Artculo 232.- Abuso de poder econmico
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DIOS
(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la Segunda Disposicin Complementaria y

Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25 de junio 2008. La citada
Ley entrr en vigencia a lso treinta30) das de su publicacin en el Diario Oficial el
Peruano.
CAPTULO II - ACAPARAMIENTO, ESPECULACIN, ADULTERACIN
Art.233.- Acaparamiento
(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la Segunda Disposicin Complementaria y
Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25 de junio 2008. La citada
Ley entrar en vigencia a los treinta30) das de su publicacin en el Diario Oficial el
Peruano.
DECRETO LEGISLATIVO N 1034

DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUBA LA LEY DE REPRESIN DE CONDUCTAS
ANTICOMPETITIVAS
25/ Junio/2008
Tiene por finalidad prohibir y sancionar las conductas anticompetitivas con la
finalidad de promover la eficiencia econmica en los mercados para el bienestar de los
consumidores.
Esta norma, establece criterios de anlisis que generan mayor predictibilidad en su
aplicacin (tiene parmetros objetivos) y redefiniendo y mejorando sustancialmente el
procedimiento administrativo correspondiente. Queda claro que lo que se busca es
incentivar la eficiencia econmica en los mercados, promoviendo as la competitividad
en el pas.
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DIOS
La norma define y enumera tres conductas anticompetitivas y, por lo tanto,

sancionables: El abuso de la posicin de dominio, las prcticas colusorias horizontales
y las prcticas colusorias verticales.
Estaremos en el primer supuesto cuando un agente econmico que ostenta posicin
dominante en el mercado relevante utiliza esta posicin para restringir de manera
indebida la competencia, obteniendo beneficios y perjudicando a competidores reales o
potenciales, directos o indirectos, que no hubiera sido posible de no ostentar dicha
posicin. Las prcticas colusorias horizontales vienen referidos a los acuerdos,
decisiones,
recomendaciones
prcticas
concertadas
realizadas
por
agentes
econmicos competidores entre s que tengan por objeto o efecto restringir, impedir o
falsear la libre competencia. Finalmente, se consideran prcticas colusorias verticales
a aquellos acuerdos, decisiones, recomendaciones o prcticas concertadas realizados
por agentes econmicos que operan en planos distintos de la cadena de produccin,
distribucin o comercializacin, que tengan por objeto o efecto restringir, impedir o
falsear la libre competencia.
Otro aspecto importante de la norma est referido a las autoridades que deben velar
por la defensa de la libre competencia. No hay cambios respecto al rgimen anterior,
mantenindose a los dos organismos administrativos encargados de tal funcin:
Indecopi y Osiptel (solo para casos donde el denunciado o denunciante sea una
empresa de telecomunicaciones). As, se establece que en primera instancia
administrativa la autoridad de competencia es la Comisin de Defensa de la Libre
Competencia; mientras que en segunda instancia administrativa la autoridad de
competencia es el Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la
Propiedad Intelectual.
Por otro lado, debe precisarse que la norma ha dispuesto en su Segunda Disposicin
Complementaria la derogacin de los artculos 232, 233 y del numeral 3 del artculo
241 del Cdigo Penal, lo cual genera importantes consecuencias para la configuracin
de la actividad econmica en el pas, considerando que a travs de los precitados
artculos se prev los delitos de abuso de poder econmico, acaparamiento, as como
una
modalidad
del
fraude
en
remates,
licitaciones
concursos
pblicos,
15

DIOS
respectivamente. Con ello, comportamientos como el abuso de posiciones monoplicas

u oligoplicas que distorsionen la libertad de competencia, o la sustraccin del
comercio de bienes de consumo con una finalidad lucrativa, entre otros, se insertan en
el mbito de lo penalmente irrelevante.
ART. 234.- ESPECULACIN
El productor, fabricante o comerciante que pone en venta productos considerados

oficialmente de primera necesidad a precios superiores a los fijados por la autoridad
competente, ser reprimido con una pena privativa de la libertad no menor de uno ni
mayor de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.
El que, injustificadamente vende bienes, o presta servicios a precio superior al

que consta en las etiquetas, rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio vendedor
o prestador de servicios, ser reprimido con una pena privativa de la libertad no
menor de un y con noventa a ciento ochenta das-multa.
El que vende bienes que, por unidades tiene cierta pesa o medios, cuando dichos
bienes sean inferiores a estos precios o medidas, ser reprimido con una pena
privativa de la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento ochenta dasmulta.
El que vende bienes contendidos en embalajes o recipientes cuya cantidades

sean inferiores a los mencionados en ellos, ser reprimido con una pena privativa de
la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento ochenta das-multa
Esta figura presenta cuatro modalidades
a)
Venta de productos considerados oficialmente de primera

necesidad a precios superiores a los fijados por la autoridad competente.
b)
Venta de bienes o prestacin de servicios a precio superior al

que consta en los anuncios.
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DIOS
c)
Venta de bienes por unidad con peso o medida inferiores al

debido.
d)
Venta de bienes embasados con contenido inferior al anunciado
PRIMERA MODALIDAD.
VENTA DE PRODUCTOS CONSIDERADOS OFICIALMENTE DE PRIMERA NECESIDAD

A PRECIOS SUPERIORES A LOS FIJADOS POR LA AUTORIDAD COMPETENTE
Bien jurdico tutelado - Se protege el orden econmico, especficamente, la

defensa de la economa pblica que puede ser puesta en peligro por los fraudes
dirigidos a turbar la accin de las leyes econmicas que renen la determinacin
de los precios. Por ello se considera un delito de fraude, anlogo a la estafa, con
la caracterstica particular de que es un fraude colectivo, un engao a un grupo
de personas
Se distingue los siguientes comportamientos:
El sujeto activo solo puede ser el productor, fabricante o comerciante. Por

lo tanto es un delito especial, teniendo en cuenta que:
Productor: es quien produce o hace dar frutos a las tierras y
plantas.
Fabricante: es aquella persona que elabora los productos, y que
siendo propietario de los medios de produccin, produce artculos
de consumo personal o productos.
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DIOS
Comerciante: es la persona que pudiendo disponer libremente de

sus bienes, ejerce habitualmente el comercio en nombre propio y sin
tener impedimento legal.
El sujeto pasivo es la sociedad; es decir, la colectividad

La accin penal consiste en vender productos de primera necesidad a
precios superiores a los fijados por la autoridad competente. Poner en venta
es todo acto por el cual l sujeto activo ofrece productos a titulo oneroso. Solo
se comprenden los productos que son considerados de primera necesidad; es
decir, es una norma penal en blanco, donde la autoridad competente indicara
la relacin de productos que son de primera necesidad. Es importante
destacar que desde una representacin restrictiva del tipo, no podra
incluirse la venta de materias primas para elaborar un determinado
producto.
Esta venta de productos tiene que realizarse a un precio superior a lo

establecido por la autoridad competente. Se entiende que la relacin que la
relacin de qu productos son considerados de primera necesidad ha de ser
puesta con anterioridad a la elevacin ilegal de su precio por parte del sujeto
activo.
Es una ley imperfecta o en blanco como la doctrina seala, ya que esta

disposicin penal resulta contradictoria contra el mandato constitucional,
pues en un primer extremo, atenta contra la libre competencia que es
fundamento del orden de nuestra economa social del mercado y, porque no
existe a la fecha ninguna autoridad administrativa competente para fijar
precios en los artculos de primera necesidad.
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DIOS
El delito se consuma cuando se ponen en venta productos considerados de

primera necesidad a precios superiores a los fijados por la autoridad
competente. No se requiere que efectivamente se haya producido venta, basta
con que se oferten en el mercado estos bienes a precios superiores a los
debidos. El bien jurdico especficamente tutelado control de precios
establecidos en funcin de la proteccin de la economa de las mayoras
puede afectarse no solo con la venta efectiva de la cosa, sino con la solo
oferta, pues esta es suficiente para crear expectativas de alza. no se trata de
un delito de peligro, sino de un delito de lesin, por cuanto el jurdico
resulta efectivamente daado con la sola oferta de la mercanca.
Requiere de dolo, no exige la presencia de otros elementos subjetivos del

injusto; no es posible la tentativa
PENALIDAD
Pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de tres aos y
noventa a ciento ochenta das-multa
SEGUNDA MODALIDAD
VENTA DE BIENES, O PRESTACIN DE SERVICIOS A PRECIO SUPERIOR AL QUE
CONSTA EN LOS ANUNCIOS
Bien jurdico tutelado - Necesidad social de que se persevere la confianza del
pblico en los anuncios que hace el vendedor en cuanto al precio, evitando que se
induzca a error al consumidor
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DIOS
El sujeto activo puede ser el vendedor o el prestador de servicios; es decir,

cualquier persona, delito comn
El sujeto pasivo es la sociedad, la colectividad

La accin penal consiste en vender, injustificadamente bienes o prestar
servicios a precio superior al que consta en la etiqueta rtulos, letreros o listas
elaboradoras por el propio sujeto activo. Por venta se entiende toda entrega de
un bien a cambio de una suma de dinero. Prestar servicios es todo
ofrecimiento de servicios que realiza una persona a otra a cambio de dinero.
Por tanto ambos comportamiento se realizan a titulo oneroso.
El comportamiento se configura cuando la venta o prestacin de servicios se
realiza a un precio superior al establecido por el sujeto activo, en caso
contrario, se estara engaando a las personas, adems de ir en contra de la
ley de mercado.
Acertadamente el tipo legal exige que la subida de precios de venta o por
prestacin de servicios sea injustificada; segn esto, estara justificada la
subida de precios, por ejemplo en el supuesto en que las materias primas
hubieran subido de precios repentinamente por la inflacin y no haya dado
lugar a cambiar las listas.
En cuanto a la tipicidad subjetiva Requiere de dolo.
El delito se consuma con la venta injustificada de bienes o prestacin de
servicios a precios superiores a los indicados en las listas elaboradas por el
propio sujeto activo. A diferencia del comportamiento anterior en este caso ha
de realizarse la venta. Por tanto, no hay inconveniente en admitir la tentativa,
que tendr lugar desde el momento en que se ofrecen los bienes o prestaciones
de servicios a un determinado precio, superior al que constan las listas.
PENALIDAD
Pena privativa de la libertad no menor de un ao y noventa a ciento ochenta
das-multa
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DIOS
TERCERA MODALIDAD
VENTA DE BIENES POR UNIDAD CON PESO O MEDIDAD INFERIORES AL DEBIDO
Es el supuesto defraude en el peso a medida de ciertos bienes que estn en venta.
Bien jurdico tutelado - Confianza en las transacciones comerciales

EL sujeto activo puede ser cualquier persona, delito comn
El sujeto pasivo la sociedad
La accin penal vender bienes por unidad con peso menor al enunciado. El
delito se consuma con la venta de los bienes con pesos o medidas inferiores a
lo establecido. No hay inconveniente en admitir la tentativa
Requiere de DOLO
PENALIDAD
das-multa
CUARTA MODALIDAD
VENTA DE BIENES ENVASADOS CON CONTENIDO INFERIOR AL ANUNCIADO
En este caso existe un engao que recae sobre la cantidad del bien vendido, por
ejemplo, la venta de planchas de papel higinico donde en cada plancha falten uno o
dos rollos de papel
ien jurdico tutelado - Confianza en las transacciones comerciales

El sujeto activo Cualquier persona, delito comn
El sujeto pasivo la sociedad
La accin penal recae en vender bienes por unidad con peso menor al
enunciado.. se trata del caso en que vende paquetes conteniendo bienes
independientes, anuncindose un determinado nmero de ellos, que es menor
que el que realmente existe. El delito se consume con la venta de los bienes
21

DIOS
contenidos en embalajes o recipientes cuyas cantidades sean inferiores a las

mencionadas en ellos. No hay inconveniente en admitir la tentativa
Requiere de dolo
PENALIDAD
das-multa
CONCLUSIN
El breve repaso del nuevo Cdigo penal peruano ha permitido reconocer que ste se
encuentra enmarcado dentro de las modernas tendencias, sobre todo en cuanto a la
criminalizacin de los delitos econmicos.
Aunque todava queda mucho por hacer, no cabe duda que los nuevos tipos penales
dan una seal de parte del legislador. El Cdigo penal se convierte as en un verdadero
impulsor del llamado mnimo tico destinado a encauzar las fuerzas de la economa
de libre mercado desatadas desde hace algn tiempo en la economa y sociedad
peruanas hacia un aumento del bienestar. La dogmtica penal tiene, entonces, la
funcin de controlar y contener la actividad del legislador penal y del operador de las
normas penales, a fin de que no se quebranten las reglas de juego establecidas por la
Constitucin; reglas que fueron dadas para el funcionamiento de un modelo
econmico concreto, cuyo fin ltimo es el libre desarrollo de todos los individuos en la
vida social y econmica del pas.
Precisamente la tendencia actual en la legislacin y doctrina penal dominante es la de
acudir cada vez con ms frecuencia, y cada vez de forma ms severa (adelantamiento
de las barreras del derecho penal) a medios penales para proteger intereses estatales
econmicos. Adems, dada la importancia que adquieren las empresas en la vida
econmica moderna, se busca responsabilizarlas de alguna manera por los daos
ocasionados por quienes actan a nombre de ella. No slo se trata ahora de sancionar
penalmente a sus miembros o directivos, sino directamente a la persona jurdica, sea
por infraccin de su deber de vigilancia o por deficiencia organizativa. Tal tendencia
22

DIOS
parece que continuar ininterrumpidamente en el futuro y no sera raro que en un

futuro prximo lo que empez como Derecho penal econmico de personas naturales
se convierta en Derecho (penal) sancionatorio de las empresas.
Es relativamente fcil pronosticar el futuro inmediato del Derecho penal de pases de
economa de mercado reciente como el Per. Si bien aqu la represin sistemtica de
los delitos econmicos recin se introdujo con el Cdigo Penal de 1991, el desarrollo
ulterior de las relaciones econmicas y sociales, as como de las necesidades de
poltica econmica hacen prever que se tender en el futuro a una mayor proteccin
penal de las instituciones econmicas. No slo podran crearse nuevos tipos penales
(p. e. siguiendo la lnea del Cdigo penal alemn y espaol podra introducirse tipos de
trfico de influencias, estafa en los seguros, estafa en las subvenciones), sino
tambin adelantar la intervencin del Derecho penal mediante la supresin de
elementos subjetivos y objetivos del tipo (el perjuicio o el provocar la disposicin
patrimonial en los delitos financieros o el estado de quiebra en los delitos de quiebra) o
mediante la creacin de tipos de peligro o de idoneidad (especialmente en los delitos
ecolgicos), o mediante tipos culposos (p. e. un delito culposo de delito financiero o
de estafa en las subvenciones como en el Cdigo penal alemn). Por lo pronto, se ha
incluido ya en el Cdigo penal peruano un nuevo tipo penal referido al insider trading:
el abuso de informacin privilegiada (nuevo art. 251 a) mediante la novena disposicin
final del D. Leg. 861 (Ley del Mercado de Valores), publicada el 22-10-96.
En nuestro medio resulta dudoso, sin embargo, que esta tendencia criminalizadora
por si sola traiga consigo una verdadera contencin de los delitos econmicos. Por un
lado, existen problemas inmanentes a la dogmtica y a la organizacin judicial que
dificultan la efectividad en la persecucin de los delitos econmicos. Por otro lado,
aparte de la benevolencia de los tipos penales contra delitos econmicos (mnima
represin), parece ser que por intervencin de grupos inters se intenta hacer
depender cada vez ms la intervencin penal de una definicin previa dada por la
administracin 32. As, mientras se introducen tipos penales para proteger la
competencia (art. 232 C. P.), el sistema fiscal (art. 1 al 5 del D. Leg. 813), el sistema
crediticio (art. 247 C. P.) y el medio ambiente (art. 304 y ss.), se condiciona, por otro
23

DIOS
lado, la persecucin penal a la previa definicin del carcter penal por parte de la
Administracin: la Comisin de Libre Competencia (art. 19, D. Leg. 701), el rgano
administrador del tributo (art. 6 D. Leg. 813), la Superintendencia de Banca y Seguros
(cuarta disposicin final y complementaria de la ley 26702) y las distintas autoridades
protectoras del ambiente (el Ministerio de Agricultura, la Polica Ecolgica, etc.).
Esto, sumado a otros factores (falta de capacitacin de jueces y fiscales, problemas de
interpretacin de los tipos, recargadas labores judiciales, etc.) ha llevado a la
inoperancia total de los tipos penales, incluso en casos escandalosos de atentados
evidentes contra el bien jurdico tutelado (p. e. los sonados casos del crtel del pollo,
crtel del gas precios abusivos de empresas telefnicas, mltiples delitos financieros
y los cotidianos crteles de licitacin en la construccin).
La decisin poltico-criminal del legislador penal, que remiti en su momento a la
legislacin especial para el llenado de los tipos penales en blanco de los delitos de
abuso del poder econmico y delitos ecolgicos, se ha visto tergiversada por el
legislador administrativo a tal extremo que se ha dejado en manos de la autoridad
administrativa la definicin del carcter penal. Esta autoridad tiende a identificar el
carcter penal no con un ataque grave al bien jurdico, sino con una mera
desobediencia a sus propias resoluciones. El caso ms evidente es el de la Comisin
de Libre Competencia del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin
de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), rgano administrativo constituido en definidos
previo de muchos delitos econmicos, sin posibilidad de que la justicia comn pueda
avocarse antesala investigacin y sancin de los ilcitos por ms graves que estos sean.
Si bien es cierto que la instancia administrativa es imprescindible para una definicin
ms precisa de los ilcitos y para un mejor control de los ilcitos econmicos, tambin
lo es que sta no debe llegar al extremo de suprimir en la prctica toda posibilidad de
intervencin penal, especialmente en los casos ms graves. Por las diversas razones
expuestas hay un dficit sancionador en la legislacin penal peruana; los tipos del
Cdigo Penal referidos a delitos econmicos pierden sus bondades preventivogenerales. El carcter meramente simblico del Derecho penal adquiere aqu su
mxima expresin, conforme lo demuestran los ejemplos sealados.
24

DIOS
En resumen: Se puede conceptuar a los delitos econmicos como conductas

inadecuadas a la economa, referidas al objeto o a los medios de su comisin.
Atendiendo a una concepcin ms garantiste de los bienes jurdicos este concepto es,
sin embargo, todava insuficiente. De manera ms completa debe afirmarse que el
Derecho penal econmico es el conjunto de normas penales que sancionan las
conductas que atentan gravemente contra bienes jurdicos (supraindividuales)
importantes para el funcionamiento del sistema econmico y para el libre desarrollo
individual dentro de dicho sistema.
BIBLIOGRAFIA
LUIS LAMAS PUCCIO, Derecho Penal Econmico. Printed in Peru 1996, Librera y
Ediciones Jurdicas
MANUEL A. ABANTO
VSQUEZ, Derecho Penal Econmico, Consideraciones
Jurdicas y Econmicas. Per 1997 Importaciones y Distribuidora Editorial Moreno

S.a.
25

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Cuando se analiza cualquier forma de criminalidad y de manera especial, cuando se

paralelamente a su configuracin y desarrollo cientfico existe un marco jurdico

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discriminaciones intencionadas frente a los consumidores que se suscitaban cada vez

De manera progresiva otras leyes ampliaron la cobertura de fiscalizacin a otras reas.

Federal Trade Comisin (1914), Robinson Pataman (1938) y

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defender la libertad en el comercio, la libre competencia, y prevenir las restricciones

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Antes de entrar a considerar los antecedentes normativos en relacin

econmico, es importante especificar que hasta la promulgacin del Cdigo Penal de

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EL DERECHO PENAL ECONMICO.

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orgnica del poder judicial en Alemania, la cual ha reconocido como delitos

Ms consecuente con la teora penal de los bienes jurdicos es la clasificacin de

Delitos contra la Banca, las actividades burstiles, el sistema crediticio, la libre

competencia, la garanta de los abastecimientos; delitos contra derechos de autor y

Delitos fiscales, aduaneros, fraudes en las subvenciones y en la obtencin de

Delitos contra los trabajadores y la seguridad social; fraudes alimentarios y

otros; delitos contra los consumidores y contra el medio ambiente.

Un concepto ms estricto o limitado defiende BAJO FERNNDEZ. Segn l delitos

intervencionismo estatal en la Economa. Consecuentemente slo investiga como

computacin, abuso de tarjetas de crdito, etc.).

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limitado), sino tambin de la regulacin de la produccin y de la fabricacin y

Aunque la concepcin amplia tiende a ser la dominante en la doctrina penal y tiene la

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6. Delitos contra el control estatal de la produccin o comercializacin, tanto a nivel

EL DERECHO PENAL ECONMICO EN EL PER

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declaracin. No slo nunca se reglament su proteccin, sino que en la vida econmica

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intelectual), en otros casos de rganos administrativos establecidos por leyes

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(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la Segunda Disposicin Complementaria y

DECRETO LEGISLATIVO N 1034

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La norma define y enumera tres conductas anticompetitivas y, por lo tanto,

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respectivamente. Con ello, comportamientos como el abuso de posiciones monoplicas

El productor, fabricante o comerciante que pone en venta productos considerados

El que, injustificadamente vende bienes, o presta servicios a precio superior al

El que vende bienes contendidos en embalajes o recipientes cuya cantidades