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Causas y sugerencias
AUTOR(A): Alexis Codina PUBLICADO: 22/05/2007 FUENTE:
DEGERENCIA.COM
El mayor valor de una herramienta gerencial est en los resultados que obtengan
los que la utilizan.
De las herramientas que se incorporaron al management con la irrupcin del
modelo de la Planeacin (Direccin) Estratgica en los aos setenta,
probablemente, la ms popular sea el FODA, acrnimo formado con las iniciales
de: Fortalezas, Oportunidades, Debilidades, y Amenazas.
Cuando uno llega a una empresa, a impartir algn taller o realizar una consultora,
es frecuente que le digan nosotros tenemos nuestro FODA. Cuando se piden los
papeles, para conocer sus resultados, pueden recibirse muchas frustraciones.
Fortalezas identificadas como Oportunidades, Debilidades por Amenazas, o
viceversa en ambos casos. Tambin podemos encontrarnos, en cualesquiera de los
cuatro componentes, factores o recursos de carcter estratgico, junto con otros
que son irrelevantes.
Estas no son las nicas insuficiencias que pueden encontrarse en la utilizacin de
esta herramienta. La ms importante es que, en numerosas ocasiones, el FODA
(DAFO, DOFA) se limita a una relacin de enunciados (factores o recursos), sin ms
ninguna otra consideracin. Con esto, se pierde la posibilidad de utilizar el anlisis
FODA en lo que le concede mayor potencialidad a esta herramienta, que es la
formulacin de estrategias. En otros casos, cuando se han generado estrategias, y
se comparan con los elementos del FODA que, supuestamente, le sirvieron de base,
en muchas ocasiones no se han generado todas las que hubieran sido factibles, o se
generaron algunas que tendran impactos no significativos.
Muchos de los artculos que se publican contribuyen poco o nada a esclarecer el
propsito principal del anlisis FODA. Se limitan a comentar lo que puede incluirse
en cada uno de los componentes que lo integran. En resumen, explican como se
hace, pero no explican cmo se pueden utilizar sus resultados, que es lo mas
importante.
Por tratarse de un tema bastante popular, entre profesionales relacionados con
actividades empresariales, es frecuente que se propicien intercambios de criterios y
experiencias, entre los participantes en cursos de maestra, talleres o consultoras
gerenciales. La sistematizacin de los resultados de estos intercambios permite
conocer como, grupos de profesionales que son usuarios de esta herramienta,
perciben las deficiencias en la utilizacin del FODA, las causas principales que las
generan y las recomendaciones que sugieren para superarlas.
El objetivo de este artculo es compartir estas percepciones con los que estn
interesados en el tema. Como complemento necesario, se comentan algunos
aspectos conceptuales y metodolgicos sobre esta herramienta gerencial, as como
sobre la formulacin de estrategias a partir de esta que, al parecer, es la
insuficiencia principal que se detecta en su utilizacin.
Objetivos y estructura del FODA (DAFO, DOFA).
En el origen y paternidad del FODA no hay coincidencia entre los especialistas.
Weihrich, que lo incorpor al texto de Administracin que prepar con Koontz, y lo
utiliza profusamente en Excelencia Administrativa. Productividad mediante
Administracin por Objetivos, proponiendo incorporarlo al herramental de la DPO,
En este esquema, donde se presentan los resultados principales del anlisis FODA,
despus de discriminar los factores menos relevantes que surgen en el proceso de
anlisis, se puede contar con una fotografa de los factores principales que debe
tener en cuenta una organizacin para disear sus estrategias.
La utilizacin de la Matriz FODA (SWOT, o TOWS por sus siglas en ingls) se ha
extendido a usos tan dismiles como la fusin de empresas transnacionales y la
Planeacin de la Vida Personal. En la ltima edicin del texto de Koontz-Weihrich
(2004) se comenta su utilizacin en la fusin de Daimler-Chrysler, donde se gener
una Matriz FODA (TOWS) 3X, consistente en la preparacin de una matriz para
cada empresa, donde se revelaron los complementos de Debilidades de una con
Fortalezas de la otra. Una tercera matriz present los resultados que dara la fusin
de ambas, identificando las nuevas competencias, con la sinergia que generara la
integracin de ambas.
Steiner, plantea que Varias lecciones de la experiencia con la planeacin
estratgica son aplicables a la planeacin de reas fuera del mundo de los
negocios. Una de estas reas importantes es la planeacin personal. Consecuente
con esto, le dedica un captulo completo de su libro Planeacin Estratgica a la
utilizacin del anlisis y de la Matriz FODA a la Planeacin de la Vida Personal. El
objetivo de partida que plantea es Maximizar autosatisfacciones personales para
toda la vida.
Anlisis estratgico del entorno.
Convencionalmente, llamamos entorno a todo lo que est afuera de la empresa
(en muchas traducciones se denomina ambiente externo). Incluye: proveedores,
clientes, competidores, bancos, mercados, instituciones gubernamentales, medio
ambiente, comunidad, legislacin, economa nacional e internacional, etc. Para su
anlisis, los especialistas lo dividen en dos partes: el micro-entorno, o entorno
competitivo y; el macro-entorno, o entorno general.
El entorno competitivo comprende los factores que influyen en un tipo de
negocios determinado, en una industria en especifico, que Michael Porter define
de la siguiente forma:
Una industria (o sector industrial) esta constituida por un grupo de empresas que
producen productos (o servicios) que son sustitutos entre s. Constituye el
negocio en el que se mueve una empresa, por tanto es lo que le permite
identificar quines son sus clientes, sus competidores y cul es el mercado.
Otros aspectos, de carcter general, que destacan los especialistas sobre el anlisis
FODA son: el horizonte temporal del anlisis interno y del anlisis del entorno y
las particularidades del proceso de anlisis.
Sobre el horizonte temporal, McConkey, en How to Manage By Results precisa
que las Fortalezas y Debilidades, es decir el anlisis interno, debe orientarse
hacia el presente, mientras el de las Oportunidades y Amenazas, es decir el
anlisis del entorno, debe estar orientado hacia el futuro del perodo que se est
considerando para la preparacin de la estrategia....
Las razones que fundamentan esto estn claras. La estrategia de la empresa debe
prepararse sobre la base de los recursos y debilidades con que la empresa cuenta
ahora, no en el futuro. Pero, el impacto de esa estrategia ser en el futuro, en el
que los factores del entorno pueden modificarse significativamente. En definitiva, el
propsito esencial de la estrategia es adaptar y preparar a la empresa para
enfrentar las condiciones previsibles en su entorno en el futuro. Ese futuro es
cercano. Los especialistas proponen que sea de 3-5 aos. Consideran que un
perodo mayor es difcil de predecir por la empresa. Adems, su estimacin entrara
en el mbito de los pronsticos, que requiere un instrumental conceptual, tcnico
y matemtico muy diferente a la dinmica e inmediatez que debe caracterizar los
procesos de planeacin estratgica.
El otro aspecto que comentan los especialistas es el proceso de anlisis de la
situacin, para la preparacin de la estrategia. Minztberg y otros, plantean que
tan importante como los resultados, es el proceso que se utilice para el anlisis y
la generacin de estrategias. A diferencia de la planeacin tradicional que es
tarea que realizan especialistas, que procesan informaciones y preparan propuestas
para la consideracin del equipo gerencial, la planeacin estratgica es una
tarea de la alta gerencia y de su equipo.
La generacin de ideas y el intercambio entre los miembros del equipo gerencial, al
que se pueden incorporan otros especialistas o miembros de la organizacin,
(inclusive elementos externos, como pueden ser clientes, proveedores, bancarios)
no slo posibilita el anlisis de los temas desde diferentes puntos de vista, sino
generar sinergia, consenso y mayores niveles de compromiso en la ejecucin de la
estrategia.
Deficiencias en el uso del FODA. Causas principales y recomendaciones.
Como planteamos en la introduccin, la utilizacin del FODA es un tema recurrente
en cursos de maestra, talleres y consultoras gerenciales. La mayora de los
participantes tiene alguna experiencia, conocimiento, o inquietudes sobre esta
herramienta. Propiciar el intercambio de criterios y experiencias en estos grupos es
til, no slo para enriquecer el conocimiento de los participantes, sino tambin para
sistematizar tendencias y experiencias que puedan ser compartidas con otros
grupos. Alguien me coment es hacer ciencia con la experiencia. Nada nuevo, una
parte importante de los conocimientos sobre administracin surgen de esta fuente.
Segn Koontz-Weirich, hasta mediados del pasado siglo XX, la administracin se
nutra de elementos empricos y, no es hasta los aos cincuenta, que empiezan a
producirse trabajos desde las academias y grupos de cientficos.
A continuacin se presenta una seleccin de lo que han planteado diferentes grupos
gerenciales y profesionales sobre defectos en la utilizacin de esta herramienta, lo
que piensan que son las causas principales, y las sugerencias que proponen para
superarlas.
1-Identificar como oportunidades factores que realmente son fortalezas; o
como amenazas otros que son debilidades. Tambin sucede en sentido inverso
en ambos casos.
Causas principales. Falta de claridad entre lo que son factores del entorno, que
estn fuera del rea de influencia de los ejecutivos de la empresa y, por tanto,
sobre los que no pueden influir; y los factores internos que s estn bajo su
influencia y sobre los que pueden actuar.
Sugerencias. Antes de iniciar la generacin de ideas y la recopilacin de informacin
para el anlisis estratgico de la situacin, como le llama Steiner, el que acte de
facilitador, o conductor del proceso, debe esclarecer los mbitos que abarca cada
una de estas esferas. Cuando trabajo este tema en consultoras, generalmente,
despus de explicaciones conceptuales introductorias, realizo un ejercicio de
calentamiento y no empezamos la generacin de ideas hasta que todos los
participantes tengan claro la diferencia entre estos mbitos, externo e interno.
2-En el anlisis del entorno, limitarse a los factores econmicos, sin valorar
suficientemente tendencias y cambios en los entornos: tecnolgico, poltico, social,
internacional, regulaciones legales, entre otros, que pueden ejercer impactos
importantes en el desempeo y resultados de la empresa.
Causas principales. Subestimacin del impacto que pueden tener factores no
econmicos en la actividad de la empresa.
Sugerencia. Antes de iniciar el anlisis del entorno, el grupo gerencial que trabajar
en esto, deber precisar los grupos de factores del entorno que podrn ejercer
determinada influencia en su actividad futura e identificar las tendencias y cambios
principales que pueden avizorar. Para esto, pueden orientarse por los modelos de
las 5 Fuerzas de la Competencia, propuesto por Michael Porter para el anlisis del
entorno competitivo y la identificacin de los FCE (Factores Crticos de xito) en el
negocio en que se mueve la empresa, entre otros. En sentido general, los
principales grupos de factores del macro entorno que debern analizarse son:
cambios y tendencias tecnolgicas, econmicas, sociales, polticas, legales,
internacionales, medio-ambientales. Para esto, existen diferentes guas que
pueden consultarse en la bibliografa especializada y en internet.
3-Sobrevaloracin de sus fortalezas que, en ocasiones, cuando se comparan con
los desempeos de la competencia en esa esfera, en realidad, son debilidades
que deben tratar de superar.
Causas principales. Muchas veces, la atencin de la gerencia est excesivamente
centrada en lo que sucede adentro de la empresa. El insuficiente conocimiento,
monitoreo y anlisis de lo que sucede en el entorno, incluyendo las estrategias y
prcticas de la competencia, es un dficit importante que muchos equipos
gerenciales y profesionales reconocen que deben superar. Es frecuente que, entre
las estrategias que surgen del Anlisis FODA, muchas empresas se plantean:
Establecer sistemas de informacin y monitoreo del mercado y la competencia.
Un comentario. Este dficit no est presente slo en equipos gerenciales
latinoamericanos, que son con los que hemos trabajado estos temas. Tambin, en
muchos trabajos de gurs del management, se reconoce su presencia en grupos
gerenciales de pases desarrollados.
Sugerencia. Con independencia de que se genere una estrategia del tipo que
mencionamos, grupos gerenciales han propuesto que, como parte del desarrollo del
anlisis de la situacin, se cree un grupo ad hoc que recopile informacin
emergente sobre este asunto para que pueda tenerse en cuenta durante el
proceso.
4-Darle la misma valoracin a factores que pueden tener un impacto significativo
en el desempeo de la empresa, es decir estratgico, junto a otros que, en la
prctica, resultan irrelevantes.
Un ejemplo. En el anlisis interno, una empresa incluy, entre sus Debilidades,
Tener un solo proveedor en un insumo estratgico, junto con Los muebles de la
oficina no tienen las chapillas de identificacin.
Causas principales. Dos causas se plantean para explicar esta deficiencia: una, la
intencin de resolverlo todo al mismo tiempo y; dos, falta de jerarquizacin en la
consideracin de lo que son factores realmente estratgicos. Steiner plantea la
presencia de estos problemas tambin en grandes organizaciones norteamericanas,
lo que utiliza para fundamentar la necesidad de definir las Areas de Resultados
Clave, antes de iniciar el anlisis de la situacin, o utilizarlas como criterio para
evaluar las informaciones que se hayan generado durante el proceso de planeacin
estratgica.
Sugerencia. Los equipos gerenciales que han identificado este problema coinciden
con lo que plantea McConkey en How to Manage by Results. Proponen que, antes
de iniciar el anlisis de la situacin, se identifiquen los Factores Crticos de xito
en el negocio en el que se mueve la empresa y lo que el equipo considera que son
las Areas de Resultados Clave de la organizacin.
(Para mayor informacin sobre estos conceptos puede consultarse un trabajo
publicado en este portal)
Para complementar esto, tambin, despus de recogidas las informaciones e ideas
generadas, pueden aplicarse tcnicas de reduccin de listado como: votacin
ponderada, valoracin de alternativas (1-3, 1-5), diagrama causa-efecto, entre
otras.
5-Aplicar el mismo horizonte temporal al anlisis interno y al anlisis del
entorno.
En este tema podemos encontrarnos dos enfoques. Unas empresas que consideran
que el anlisis de la situacin debe ser realista. Por tanto, identifican las
Fortalezas y Debilidades que presenta la empresa ahora. Pero, hacen lo mismo
con las Oportunidades y Amenazas. En otros casos, considerando que la estrategia
se prepara ahora, pero operar en el futuro, ambos anlisis lo proyectan hacia el
futuro, incluyendo las Fortalezas y Debilidades que piensan podrn tener en los
prximos aos. Ambos enfoques son incorrectos, por las razones que se
comentaron anteriormente. Las sugerencias son obvias y fueron analizadas.
6-Limitar el anlisis FODA a una identificacin de Fortalezas y Debilidades internas,
y de Oportunidades y Amenazas en el entorno, es decir, tener un listado, sin
preparar y utilizar la Matriz FODA que es el instrumento para la preparacin de
estrategias.
La mayora de los equipos que participaron en los intercambios donde se analizaron
estos problemas coinciden en que esta es la deficiencia ms importante que han
encontrado y que limita de forma significativa la potencialidad que tiene esta
herramienta.
Causas principales. Entre las razones principales que se identificaron como causas
de esto estn:
esto, pueden utilizarse las tcnicas: Factores Crticos de xito, las Areas de
Resultados Clave, el Modelo de las 7S, entre otras.
5. Concludo el anlisis FODA, deber prepararse una Matriz FODA, donde se
integren los resultados principales del anlisis interno y del entorno.
6. Las estrategias que podrn generarse debern actuar sobre los cuatro
componentes y pueden ser: Ofensivas (F vs. O), Defensivas (F vs. A),
Adaptativas (D vs. O), y De supervivencia (D vs. A).