Breves Apuntes Sobre la

Criminologa Crtica de Alessandro

Baratta
Porjeanmattos- Postado em 27 setembro 2012
Autores:
REBAZA, Dyrn Jorge Linares

I. INTRODUCCIN: VIDA Y OBRA DE ALESSANDRO BARATTA.

Alessandro Baratta nace en Roma (Italia) el 06 de octubre de 1933 en una familia de msicos y
all estudi ciencias jurdicas y filosofa bajo la gua de Widar Cesarini Sforza, Emilio Betti, Tulio
Ascarelli y Carlo Antoni. Se doctor en 1957 en la Facultad de Derecho de la Universidad de
Roma La Sapienza con una tesis en filosofa del Derecho dirigida por Cesarini Sforza y
titulada II pensiero filosofico-giuridico di Gustav Radbruch.
Largo tiempo fue profesor de Filosofa en la Universidad de Saarland en Saarbruken, Alemania.
Tambin ha sido docente en Filosofa del Derecho en universidades italianas. Fund las
revistas la cuestin criminal y de los delitos y las penas. Ha sido coordinador de diversos
proyectos de investigacin en Alemania e Italia, tambin en Amrica Central, y su obra es
inabarcable. Se dedic mucho a viajar para encontrarse con otras personas con quienes
pudiera reflexionar y ensear los temas de su inters. Se identific mucho con Latinoamrica,
donde dej varios discpulos, particip como asesor para diversas reformas legislativas sobre
menores infractores y sistema penitenciario; as como inspiro la formacin del Crculo de
estudios sobre criminologa crtica de Amrica Latina en 1985.
En Amrica Latina, la Criminologa crtica de Baratta encontr terreno particularmente frtil y
sus estancias a partir de la mitad de los aos setenta son innumerables. En torno a esta mitad
de los aos setenta, sin dejar de ensear Filosofa del Derecho y teora general del derecho,
desplaz cada vez ms sus intereses tericos hacia la sociologa del derecho y en particular
hacia la sociologa jurdico-penal, llegando a desarrollar junto a Detlef Krauss y otros esa
criminologa crtica con la que hoy suele ser identificado. Falleci el 25 de mayo del ao 2002
en Saarbruken, Alemania.
La obra de Baratta es inabarcable, ha publicado en alemn, italiano y tambin en castellano.
Respecto a las obras publicadas en castellano, mencionaremos algunas (las no incluidas aqu
no son menos importantes) de sus tan apreciadas obras:

- Criminologa crtica y crtica del derecho penal. Introduccin a la sociologa jurdico-penal.

Mjico D.F. Siglo XXI 1986. Ha tenido una amplia repercusin, sobre todo en Amrica Latina.
- Integracin-prevencin: una nueva fundamentacin de la pena dentro de la teora
sistmica, en revista Doctrina Penal, Buenos Aires, Depalma, ao 8, 1985.
- La legislacin de emergencia y el pensamiento jurdico garantista en el proceso penal (en
colaboracin con Michael Sibernagl), en revista Doctrina Penal, Buenos Aires, Depalma, ao 8,
1985.
- Principios del derecho penal mnimo. (Para una teora de los derechos humanos como objeto
y lmite de la ley penal) en revista Doctrina Penal, Buenos Aires, Depalma, ao 10, 1987.
- Resocializacin o control social. Por un concepto crtico de reintegracin social del
condenado, en revista No hay derecho, Buenos Aires, N 3, 1991, y en Anuario del Instituto de
Ciencias Penales y Criminolgicas, Facultad de Derecho de la Universidad Central de
Venezuela, N 13-14, 1995/1996.
- Democracia y Derechos del Nio en VV.AA El derecho y los chicos, (Bianchi, Mara del
Carmen, comp.) Buenos Aires, Editorial Espacio, 1995.
- El Estado de Derecho. Historia del concepto y problemtica actual en Sistema. Revista de
Ciencias sociales, Madrid, N 17-18-1977.
- Democracia, dogmtica penal y criminologa en Anuario 1996. Facultad de ciencias jurdicas
de la universidad de Antofagasta, Chile.
- Viejas y nuevas estrategias en la legitimacin del derecho penal en revista poder y control,
Barcelona. 1986.
II. NOCIN DE CRIMINOLOGA CRTICA.
Se entiende por criminologa crtica al movimiento nada homogneo del pensamiento
criminolgico contemporneo que busca la construccin de una teora materialista de la
desviacin y que tiene en cuenta instrumentos, conceptos e hiptesis elaborados en el mbito
del marxismo, cuyos estudios se colocan en un campo de investigacin desarrolladas en la
sociologa liberal contempornea, y que ha servido de base para el desarrollo de la criminologa
crtica[1] .
El camino que se ha seguido desde el desarrollo de las escuelas de sociologa criminal hasta el
surgimiento de la criminologa crtica puede ser marcado en dos etapas: en primer lugar, el
desplazamiento del enfoque terico del autor a las condiciones objetivas, estructurales y

funcionales, que se hallan en el origen de los fenmenos de la desviacin. En segundo lugar, el

desplazamiento del inters cognoscitivo desde las causas de la desviacin criminal, hasta los
mecanismos sociales e institucionales mediante los cuales se elabora la realidad social de la
desviacin, es decir, hasta los mecanismos mediante los cuales se crean y aplican definiciones
de desviacin y de criminalidad y se realizan procesos de criminalizacin[2] .
La criminologa crtica opone un enfoque macrosociolgico a uno biopsicolgico del
comportamiento desviado, evidenciando su relacin funcional o disfuncional con la estructura
social, superando de esta manera el paradigma etiolgico de la vieja criminologa. Adems,
implica la superacin ideolgica que entiende a la desviacin y a la criminalidad como realidad
ontolgica preexistente a la reaccin social e institucional y la aceptacin acrtica de las
definiciones legales de aquella pretendida realidad ontolgica[3] .
Segn Villavicencio el derecho penal se convirti en el objeto de estudio principal de la
criminologa crtica por ser aquel un instrumento injusto, desigual, reproductor de las
desigualdades, creador de ms problemas respecto de los que resuelve, etc. Citando a Baratta,
refiere que la criminologa crtica ha propuesto reducirlo o abolirlo. De all han tomado el
nombre las corrientes que a su interior hoy encontramos: el Reduccionismo y el Abolicionismo.
A su vez, la reduccin del derecho penal ha sido formulada de manera diferente y por tanto al
respecto se han delineado dos corrientes: el Neorrealismo de Izquierda y el llamado Derecho
Penal Mnimo[4] .
III. LA CRIMINOLOGA CRTICA, LA SOCIOLOGA JURDICO PENAL Y LA POLTICA
CRIMINAL DE CLASES SUBALTERNAS SEGN BARATTA[5] .
La concepcin de Baratta de la criminologa crtica, de la sociologa jurdico-penal y de la
poltica criminal de las clases subalternas expuesta en Criminologa crtica y crtica del derecho
penal, puede ser presentada de manera esquemtica en una serie de proposiciones
principales y secundarias que enumeramos a continuacin:
1. La criminologa crtica es una teora materialista de inspiracin marxista.
2. De manera consecuente con su filiacin marxista la criminologa crtica considera que el
fenmeno de la desviacin slo puede ser analizado en el contexto de la estructura
socioeconmica histricamente determinada en que se produce.
3. Las teoras criminolgicas que no analizan el fenmeno de la desviacin en el contexto de la
estructura socioeconmica en que se produce deben ser rechazadas porque no han
comprendido la esencia misma del fenmeno estudiado.

4. La estructura socioeconmica de los pases en que se ha desarrollado la criminologa crtica

corresponde al capitalismo tardo, en el cual no impera el consenso sino el conflicto. En efecto:
a. En la sociedad capitalista tarda existe una lucha de clases de naturaleza poltica entre una
clase subordinada y una clase dominante.
b. Para proteger y perpetuar su posicin favorecida, la clase dominante ha elaborado el
derecho penal, el sistema de justicia penal tribunales y crceles y la estructura actual del
sistema educativo.
c. Por este motivo el derecho penal abstracto y concreto castiga de preferencia los
comportamientos tpicos de las clases subordinadas.
d. En consecuencia y a pesar de que las investigaciones indican que todas las personas
cometen delitos , las crceles estn pobladas mayoritariamente por miembros de la clase
subordinada.
5. De lo expuesto anteriormente se infiere que el concepto de delito es una construccin social
y debe ser reemplazado por el de comportamiento socialmente negativo. Este ltimo es
definido como un comportamiento criminalizado o no lesivo de intereses merecedores de
tutela.
6. Los comportamientos socialmente negativos se explican segn la clase social a la que
pertenece su autor:
a. Si el autor pertenece a la clase subordinada, el comportamiento socialmente negativo ser
expresin de las contradicciones entre produccin y distribucin de la riqueza, tpicas de la
sociedad capitalista.
b. Si el autor pertenece a la clase dominante implicada principalmente en los llamados delitos
de cuello blanco , el comportamiento socialmente negativo se explica por la relacin funcional
entre procesos legales e ilegales de acumulacin de capital y la relacin de estos con la esfera
poltica.
7. Puesto que el conflicto de clases es de naturaleza poltica, la delincuencia slo desaparecer
cuando la sociedad capitalista sea reemplazada por la sociedad socialista, que es una sociedad
libre e igualitaria.
8. Entre tanto corresponde aplicar un derecho penal mnimo en el marco de una poltica
criminal de las clases subalternas, cuyas caractersticas son las siguientes:

a. Despenalizar la mayor cantidad posible de los comportamientos penalizados actualmente,

que corresponden a comportamientos tpicos de las clases subordinadas.
b. Penalizar los comportamientos de las clases dominantes que an no estn penalizados.
c. La diferencia de tratamiento entre ambas clases se explica porque se debe aplicar una
poltica criminal de las clases subalternas.
d. Disminuir la utilizacin de la crcel. En este contexto se propone reemplazar las sanciones
penales por sanciones administrativas o civiles, privatizar los conflictos, incorporar sanciones
alternativas, ampliar las formas de suspensin condicional de la pena, de libertad condicional,
de ejecucin de la pena en semilibertad, de permisos de salida, etc.
9. A largo plazo, el objetivo final es la abolicin del derecho penal y de la crcel que
constituye su corolario , pero esto slo ser posible en el marco de una sociedad socialista.
10. El criminlogo debe renunciar a toda pretensin de neutralidad y, utilizando de preferencia
mtodos de anlisis marxistas para sus estudios, apoyar la poltica criminal de las clases
subalternas.
11. Estos estudios deben realizarse en parte desde el campo de una nueva ciencia
denominada sociologa jurdico-penal, cuyo objeto de estudio seran los comportamientos que
representan una reaccin ante el comportamiento desviado. Esta ciencia estudiara as las
reacciones institucionales de los organismos oficiales del control social de la desviacin as
como las reacciones no institucionales.
IV. LOS PRINCIPIOS DEL DERECHO PENAL MNIMO DE BARATTA[6] .
Baratta estructur los principios del derecho penal mnimo y propone una poltica de ley penal a
corto y mediano plazo, siempre bajo la idea central de mnima intervencin penal.
As el concepto de derechos humanos para l cumple doble funcin:
1) Una negativa, al sealar los lmites de la intervencin penal, la cual no debe sobrepasar
estos derechos.
2) Una funcin positiva, en cuanto los derechos humanos pueden constituir un posible objeto
de tutela a travs del derecho penal.
En ambos, el concepto de derechos humanos estar vinculado a necesidades reales
fundamentales.

Los principios a travs de los cuales viene articulada esta poltica de mnima intervencin penal
pueden dividirse en dos grandes grupos:
A) Principios intra-sistemticos o internos del derecho penal: que nos indica los requisitos para
la introduccin y mantenimiento de cualquier figura delictiva en el sistema de justicia penal.
B) Principios extra-sistemticos o externos del derecho penal: que se refieren a los criterios
polticos y metodolgicos para la descriminalizacin en la resolucin de conflictos y los
problemas sociales.
Entre los principios intra-sistemticos o internos que deban observarse dentro del sistema
penal actual, y que l propone como una poltica a corto plazo, estn:
a) Principios de limitacin formal:
- Principio de Legalidad: que implica el cumplimiento de un derecho democrtico promulgado.
Por tanto se excluye el uso de cuerpos parapoliciales y paramilitares, la tortura y otras acciones
de hecho del poder, como las detenciones ilegales, las desapariciones forzadas las muertes
extrajudiciales.
- Principio de Taxatividad: que implica que la norma est definida en forma clara, precisa y
cerrada con sus elementos descriptivos y normativos. Est prohibido entonces el uso de
normas abiertas o en blanco, y el reenvo a otras normas y el uso de analoga.
- Principio de irretroactividad de la ley ms desfavorable al imputado.
- Principio de la supremaca de la ley penal sustantiva: que excluye la introduccin formal o de
facto de cualquier medida que restrinja los derechos del individuo que no sea estrictamente
necesaria para los fines de la correcta y segura aplicacin de la ley penal sustantiva, ya sean
los reglamentos, en la accin de la polica, durante el proceso o en la ejecucin. Estas medidas
no pueden privar de ms derechos de los que priva la ley penal sustantiva.
- Principio de representacin popular: Impone la participacin ciudadana en la formacin de la
voluntad del legislador a travs de elecciones libres y secretas, la organizacin de partidos y
movimientos polticos.
b) Principios de limitacin funcional:
- Por otra parte est lo que l llama principio de la respuesta contingente, ya que la ley penal es
una respuesta solemne a conflictos y problemas sociales graves, individualizados como
generales y constantes en el tiempo; de ah que la ley penal no puede ser una respuesta
inmediata de tipo administrativo a situaciones excepcionales y contingencias espordicas.

- Principio de proporcionalidad abstracta: solos las violaciones de derechos humanos

fundamentales pueden ser objeto de sancin penal. Las penas deben ser proporcionales al
dao social causado por dicha violacin.
- Principio de humanidad: que prohbe la pena de muerte, la tortura y penas que impliquen
condiciones infamantes de vida.
- Principio de idoneidad de la pena: en el sentido de que si no existen condiciones suficientes
para aplicarla, esa pena no tiene sentido, es inidnea. El xito de su aplicacin debe derivar de
un examen emprico riguroso que compruebe, ya sea por experiencias adquiridas o pronsticos
realistas, que al aplicar esa pena sea posible esperar el control de situaciones conflictivas.
- Principio de subsidiariedad: no es suficiente comprobar que la respuesta penal es idnea, sino
que adems debe comprobarse que es insustituible.
- Principio de proporcionalidad concreta o principio del costo social: debe regularse la
produccin y aplicacin de la ley penal teniendo en cuenta la necesidad de de compensar la
desigualdad de los costos sociales de la pena, desde el punto de vista de la incidencia negativa
que tiene sobre las personas que se convierten en su objeto, sobre sus familiares y su mbito
social, por razones de justicia social.
- Principio de implementabilidad administrativa de la ley penal: se debe adecuar los recursos a
los programas legislativos de accin, o bien redimensionar los programas de accin con base
en los recursos disponibles en el sistema. El funcionamiento desigual de la justicia penal tiene
una de sus causas estructurales en la discrepancia entre recursos administrativos y programa
legislativo.
- Principio de respeto a las autonomas culturales: mientas existan en el interior de una
determinada sociedad minoras tnicas o grupos sociales culturalmente delimitables por
historia, proveniencia y caractersticas propias, ninguna ley penal debera criminalizar
comportamientos que con respecto a la cultura de estas minoras sean socialmente lcitas, en
cuanto correspondan a normas y valores en ellas vigentes.
- Principio de la primaca de la vctima: reconociendo su derecho y prerrogativas dentro del
proceso penal, procurando reactivar la comunicacin humana entre las partes, como son la
vctima y el autor del delito, orientar la poltica legislativa hacia una amplia sustitucin de
sanciones de tipo represivo por sanciones de tipo restitutivo.
c) Principios de Limitacin personal o limites de la responsabilidad penal:

- Principio de imputacin personal: Excluye toda forma de responsabilidad objetiva o por lo

hecho por otras personas.
- Principio de responsabilidad por el acto: rechaza cualquier forma de derecho penal de autor;
ninguna medida que implique una violacin de la libertad individual (medidas de seguridad o
tratamiento de menores) puede hacerse derivar de la peligrosidad social de un sujeto.
- Principio de la exigibilidad social del comportamiento alternativo: acoge la moderna teora
normativa de la culpabilidad como un reproche que puede ser de hecho al autor por no haber
escogido las alternativas del comportamiento conformes con la ley, pudindolo haber hecho.
As se podra desvincular el concepto de responsabilidad penal de las tipologas de autor
(imputables, semi-imputables, inimputables) construyendo un concepto unitario de exigibilidad
social del comportamiento alternativo.
Los principios extra-sistemticos de la mnima intervencin penal se dividen en dos grupos:
1) Principios de extra-sistemticos de discriminalizacin.
2) Principios metodolgicos para la construccin alternativa de los conflictos y problemas
sociales.
a) Principios de extra-sistemticos de discriminalizacin:
- Principio de la no intervencin til: un principio general de poltica alternativa consiste en
asegurar el ms amplio espacio de libertad para lo diverso, compatiblemente con las exigencias
de un orden justo.
- Principio de la privatizacin de los conflictos: consiste en restituirle a los conflictos sus
dimensiones polticas y despus considerar para su solucin , no penal, formas de intervencin
institucional no solo administrativas, sino tambin rganos de representacin poltica o de
control popular en la gestin de las contradicciones ms relevantes del sistema poltico.
- Principio de la conservacin de las garantas formales: esto implica que si se transfieren los
conflictos fuera del campo de intervencin penal hacia otras reas de control social institucional
o comunitario, la posicin de los sujetos no pierda garantas respecto a lo formalmente previsto
por el derecho penal.
b) Principios metodolgicos para la construccin alternativa de los conflictos y problemas
sociales. En ellos se encuentra la idea de una verdadera liberacin de la imaginacin
sociolgica y poltica frente a una cultural de lo penal que ha colonizado ampliamente la

manera de percibir y construir los conflictos y problemas sociales en nuestra sociedad. Los
principios son:
- Principio de la sustraccin metodolgica de los conceptos de criminalidad y de la pena. Se
recomienda a los intrpretes de los conflictos y de los problemas, y en la bsqueda de sus
soluciones, prescindir por cierto tiempo de los conceptos de criminalidad y de la pena para
averiguar como quedaran construidos esos conflictos y esos problemas con argumentaciones
diferentes, en la hiptesis de que no existieran dichos conceptos.
- Principio de la especificacin de los conflictos y de los problemas: No puede aceptarse la
pretensin de un sistema como el penal, de responder con los mismos medios y las mismas
acciones ante problemas y conflictos tan heterogneos como pueden ser el aborto, el peculado,
las injurias y la criminalidad organizada, los pequeos hurtos las infracciones ecolgicas y los
delitos polticos. El sistema penal puede ser interpretado sociolgicamente como un
aglomerado arbitrario de objetos heterogneos (comportamientos punibles) que no tienen otro
elemento comn a todos, sino el estar sujetos a la respuesta punitiva.
- Principio general de prevencin: Sustituir las formas de control reactivo, por formas de control
proactivo. En este sentido, la poltica de justicia social, el respeto de los derechos humanos, la
satisfaccin de las necesidades reales de los sujetos en una sociedad,, son algo mas que una
poltica criminal alternativa, son la verdadera poltica democrtica a la poltica criminal.
- Principio de la articulacin autnoma de los conflictos y de las necesidades reales. Ningn
cambio sustancial en la poltica de control social ser posible si la mayora de los sujetos
portadores de las necesidades y derechos no logran convertirse de sujetos pasivos, que son de
un manejo institucional y burocrtico del control social, en sujetos activos en la construccin de
dicho control.
V. BIBLIOGRAFA.
- Aebi, Marcelo F., Crtica de la Criminologa crtica: Una lectura escptica de Baratta.
Publicado en:http://www.uns.edu.ar/programma/ediciones/edicion2/02_edicion2.pdf
- Baratta, Alessandro. Criminologa Critica y Critica del Derecho Penal; Mxico, Siglo
Veintiuno Editores. 1986.
- Baratta Alessandro. Funciones Instrumentales y Simblicas del Derecho Penal, en Revista
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- Bergalli, R. La ideologa del Control Social Tradicional, en Doctrina Penal. N 3. Buenos
Aires. 1980.
- Bergalli R. Criminologa en Amrica Latina, Buenos Aires. 1981.

- Del Olmo Rosa, Amrica Latina y su Criminologa; Mxico Siglo Veintiuno Editores. 1972.
- Garca Pablos, Antonio. Criminologa. Una aproximacin a los fundamentos tericos para
juristas. Tirant lo Blanch. Valencia. 1992.
- Larrauri, E. La Herencia de la criminologa critica, Siglo XX, Madrid, 1991.
- Snchez Sandoval, Augusto y Gonzlez Vidaurri, Alicia. De la criminologa crtica a la
sociologa jurdica en el pensamiento de Alessandro Baratta. In memoriam. Publicado
en: http://www.bibliojuridica.org/libros/4/1723/21.pdf
- Sandoval Huertas, Emiro. Sistema Penal y Criminologa Crtica. Colombia. 1989.
- Taylor, Walton y Young. Criminologa Critica; Mxico. Siglo Veintiuno, Editores, 1981.
- Villavicencio T., Felipe. Introduccin a la Criminologa. Editora Grijley. Lima-Per. 1997.
__________________________________
[1] Villavicencio T., Felipe. Introduccin a la Criminologa. Editora Grijley. Lima-Per. 1997. p.
91.
[2] Baratta citado por Villavicencio T., Felipe, Ob. cit., pp. 91-92.
[3] Villavicencio T., Felipe, Ob. cit., p. 92.
[4] Villavicencio T., Felipe, Ob. cit., p. 92.
[5] Aebi, Marcelo F., Crtica de la Criminologa crtica: Una lectura escptica de Baratta.
Publicado en:http://www.uns.edu.ar/programma/ediciones/edicion2/02_edicion2.pdf
[6] Snchez Sandoval, Augusto y Gonzlez Vidaurri, Alicia. De la criminologa crtica a la
sociologa jurdica en el pensamiento de Alessandro Baratta. In memoriam. Publicado
en: http://www.bibliojuridica.org/libros/4/1723/21.pdf
( *) Abogado egresado de la Universidad Nacional de Trujillo. Con estudios de Maestra
en Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas en la Escuela de Postgrado de la
Universidad Nacional de Trujillo. Asistente en Funcin Fiscal de la Segunda Fiscala
Superior Penal de La Libertad.