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Dr. Juan R. Hurtado Poma es Fiscal Provincia Penal Titular en el Distrito Judicial de Huaura, desde
2003 a la fecha e integra la Primera Fiscala Corporativa que viene aplicando el nuevo Cdigo Procesal
Penal, en el Centro Piloto del Distrito Fiscal de Huaura; es egresado de la Facultad de Derecho de la
Pontificia Universidad Catlica del Per en 1980; Abogado del Ministerio de la defensa con 12 aos
efectivos; con Estudios concluidos en Maestra y Doctorado en la Universidad Nacional Mayor de San
Marcos; Docente universitario desde hace 8 aos en la actualidad se desempea en la Universidad
Nacional Jos Faustino Snchez Carrin de Huacho; Discente de la Academia de la Magistratura de los
PROFAS 3ro, 5to. y 8vo; ex Juez y Vocal de los Distritos Judiciales de Junn y el Cono Norte de Lima
por 8 aos; Formador de la Escuela del Ministerio Pblico y autor de diversos artculos publicados en
revistas; y coautor del Libro Ensayos Jurdicos Contemporaneos, actualmente es el Fiscal Coordinador de la
Primera Fiscala Corporativa de Huaura.
porque
en
verdad
el
legislador
dejaba
un
margen
de
I)
NUESTRA EXPERIENCIA.
Cuando nos iniciamos en el Distrito Judicial de Huaura, con el nuevo Cdigo Procesal
Penal, los Fiscales tuvimos un temor de ingreso, asumir la carga pesada del Poder
Judicial, entonces comenzamos a sincerar las cifras de los procesos que realmente
merecen ser vistos en JUICIO ORAL, y nos dimos con la sorpresa que el Poder
Judicial tramita en un gran porcentaje, causas que no tienen contenido penal, que son
causas que han nacido muertas o causas que luego de una breve investigacin
descubramos que el derecho penal como medio de control social no se poda aplicar
sin desnaturalizar su esencia de ser un medio de control social de ltima ratio, selectivo
y fragmentario, por consiguiente sta situacin tenamos en primer orden que revertirlo,
caso contrario son causas que distraen y no nos permiten atender causas que merecen
tutela judicial penal de inmediato; y en efecto luego de casi dos aos de vigencia del
NCPP, del total de denuncias ingresadas con el nuevo sistema procesal, la mitad
culminaron mediante los ARCHIVOS de plano o los ARCHIVOS dentro de una
INVESTIGACIN PRELIMINAR; obviamente otro porcentaje considerable tambin
fue archivado con control judicial, como es el caso del sobreseimiento al finalizar la
investigacin preparatoria; por consiguiente pese al tiempo transcurrido no est claro
como funciona sta institucin procesal, quedan preguntas: como es que el Fiscal
decide archivar una denuncia, en que casos, en que mbitos, donde radica su
importancia, cuales son los efectos de sus archivos, cual es la forma de impugnacin,
cual es la garanta que ese Archivo sea respetado similar al de una cosa juzgada material ,
cuando puede ser reabierto el archivo y cuales podran ser las nuevas posiciones en el
accionar prctico.
II) EL ARCHIVO FISCAL EN LA INVESTIGACIN PRELIMINAR
CONFORME AL NCPP.
Con los antecedentes legislativos que hemos hecho referencia se dej un margen de
3
SAN MARTN, Csar. Derecho Procesal Penal Volumen I. Editorial Grijley. 1ra Reimpresin
Julio 1999. p. 285.
4 Artculo 208 del C.P.: No son reprimibles, sin perjuicio de la reparacin civil, los hurtos, apropiaciones,
defraudaciones o daos que se causen: 1.- Los cnyuges, concubinos, ascendientes, descendientes y afines en lnea recta. 2.El consorte viudo, respecto de los bienes de su difunto cnyuge, mientras no hayan pasado a poder de tercero.3. Los
hermanos y cuados, si viviesen juntos.
3
5 Artculo 406 del C.P. : Estn exentos de pena los que ejecutan cualquiera de los hechos previstos en los artculos
404 y 405 si sus relaciones con la persona favorecida son tan estrechas como para excusar su conducta.
cambiarlo por otro Fiscal Provincial si se demuestra que la denuncia anterior no fue
debidamente investigada; 2) La otra posibilidad es, se formalice y se contine con la
investigacin preparatoria; y finalmente 3) El Fiscal Superior puede confirmar el
archivo de las actuaciones, con el cual la Disposicin del Archivo Fiscal queda FIRME.
Si la Disposicin de Archivo del Fiscal queda firme queda por preguntarse si la
Disposicin del Fiscal Superior que archiv definitivamente el caso puede ser
impugnado? En principio el Nuevo Cdigo Procesal Penal no da ningn tipo de norma
adjetiva que permita la impugnacin de una Disposicin de Archivo que haya emitido el
Fiscal Superior; esto quiere decir que tal decisin es imposible de impugnarlo? la fuerza
vinculante a las partes del proceso penal inicial, acaso es mas fuerte que la cosa juzgada
material pues sta admite su impugnacin mediante la accin de revisin-?; dentro de
un Sistema Civilizado no pensamos que las decisiones de los Fiscales Superiores puedan
ser Firmes, sin posibilidad de impugnarlos, ya el Tribunal Constitucional se ha
pronunciado sosteniendo: ... En el supuesto de que una resolucin judicial desconozca o
desnaturalice algunos de los componentes de cualquiera de los derechos aqu mencionados, estaremos, sin
lugar a dudas, ante la circunstancia de un proceder inconstitucional, y ante un contexto donde, al
margen de la funcin judicial ordinaria ejercida y de exclusividad que se le reconoce, resulta procedente el
ejercicio del proceso constitucional como instrumento de defensa y correccin de una resolucin judicial
contraria a la Constitucin. Puntualizado queda, en todo caso, que solo si vulnera el contenido esencial
de alguno de los derechos antes mencionados, estaremos ante un proceso inconstitucional, quedando
totalmente descartado que, dentro de dicha nocin, se encuentren las anomalas o simples irregularidades
procesales, violacin del contenido no esencial o adicional que no son, por s mismas, contrarias a la
Constitucin sino al orden legal. Mientras que el proceso que degenere en inconstitucional se habr de
corregir mediante el ejercicio del proceso constitucional, la simple anomala o irregularidad lo ser
mediante los medios de impugnacin previstos al interior de cada proceso. Ese es el lmite con el cual ha
de operar el juez constitucional y, a la vez, la garanta de que no todo reclamo que se le hacen por
infracciones al interior de un proceso pueda considerarse un verdadero tema constitucional6, de esto
podemos argumentar que las decisiones inconstitucionales de todo organismo
6
Constitucional, incluido el Ministerio Pblico, siempre deben estar bajo el control que
ejerce el Tribunal de la Libertad; si bien la Sentencia del Tribunal, antes citada, se refiere
al control de una RESOLUCIN JUDICIAL, esa sentencia es coherente con lo
previsto por el artculo 4to del Cdigo Procesal Constitucional que admite el amparo y
el habeas corpus respecto de resoluciones judiciales firmes que vulnera en forma
manifiesta la libertad individual y la tutela procesal efectiva, que comprende el acceso a
la justicia y el debido proceso; pero el Cdigo Procesal Constitucional no alcanz a ver
a una Disposicin Fiscal, no habla de impugnacin de Disposiciones Fiscales que
contienen un ARCHIVO FISCAL provincial que qued firme al no ser impugnado o
que siendo impugnado fue confirmado por la Disposicin de un Fiscal Superior; si no
se habla de ambos en ste Cdigo son acaso inimpugnables pese a que pueden haber
incurrido en una inconstitucional? Considero, si seguimos la doctrina del Tribunal
Constitucional antes mencionada, en algn momento las Disposiciones de Archivo
pueden ser impugnado en un proceso constitucional, pero, solo en el caso de
producirse una manifiesta y evidente violacin de normas que consagran garantas o
V)
Considero que existen tres posturas hasta la fecha: 1) El Archivo Fiscal no tiene
contenido jurisdiccional.- El ordenamiento jurdico contenido en el nuevo Cdigo
Procesal Penal, en el artculo IV ordinal 3 precisa textualmente que Los actos de
investigacin que practica el Ministerio Pblico .........no tienen el carcter jurisdiccional...., pese a
que la norma se refiere a los ACTOS DE INVESTIGACIN y no dice nada respecto
a la decisin que adopta el Fiscal cuando emite su Disposicin de ARCHIVO pero
tratando de ser coherentes con el Cdigo el archivo tambin no tendra carcter
jurisdiccional7; 2) Otro sector, la doctrina moderna en Colombia considera que la etapa
de investigacin en la que acta el Fiscal son de tipo administrativo8 y especficamente
sobre el Archivo Fiscal el profesor Csar San Martn Castro dir que es positivo la
introduccin de la institucin de la cosa decidida9 , pero bien sabemos que la cosa
Situacin que en efecto no hace variar en absoluto nuestra postura respecto de la Funcin Fiscal y sus
actos en el proceso que lo hemos titulado Actos Jurisdiccionales de los Fiscales Penales: Una tentativa
de enfoque publicado en el Portal y pgina webb del Ministerio Pblico y en la Revista Vista Fiscal
Ao V No 4 cuyo director es el Doctor Gilberto Tasayco Ilustre Decano del distrito Judicial Lima
Norte.
8 MONTES CALDERN, Ana. Tcnicas del juicio oral en el Sistema Penal Colombiano Impreso
por USAID. Primera Edicin Septiembre 2003, p. 29.
7
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal Volumen I Editorial Grijley, Lima 1999,
p. 357; posicin que luego tambin es asumida por SNCHEZ VELARDE, Pablo. Introduccin al
Nuevo Proceso Penal. Editorial IDEMSA. Lima, 2005, p. 45. ob. cit. P. 57. y dice textualmente:
.Debe sealarse que en el Ministerio Pblico no rige a manera de titularidad el principio de cosa
juzgada, la cual est reservada al rgano jurisdiccional, pero s la llamada cosa decidida... (sic), esa
misma denominacin indebida curiosamente se sigue manteniendo en la actualidad El principio de
decidida es una institucin del derecho administrativo, es de considerar que una cosa
decidida causa estado, agota la va administrativa, y habilita a que ella se pueda
contradecir ante el Poder Judicial, a travs de la accin contenciosa administrativa
contenida en el artculo 148 de la Constitucin del Estado, lo que significa que la cosa
decidida por antonomasia es mutable por decisin del Poder Judicial, situacin que no
ocurre con el ARCHIVO FISCAL que es inmutable salvo la existencia de nuevos
elementos de conviccin - y no puede ser contradicha en sede judicial, ergo el
ARCHIVO FISCAL no puede ser catalogado como un acto administrativo y menos
puede ser denominado cosa decidida; y 3) Considero en doctrina solitaria que el
ARCHIVO FISCAL tiene una naturaleza sui gneris, esta posicin es nueva, no es
administrativo, ni es jurisdiccional, se asemeja a ste; pues cuando el Fiscal ARCHIVA
denuncias y procesos deja a un lado su funcin de Requirientes de Justicia y Acusador
Pblico, para erigirse como Defensor de la Legalidad y Garante de la Ley, pues no
permite que un ciudadano sea indebida e ilegalmente procesado; por eso nos interesa
esa funcin negativa dentro del sistema acusatorio garantista conforme al nuevo Cdigo
Procesal Penal, pues un ARCHIVO FISCAL guste o no, basado en elementos de
conviccin que se convierten automticamente en prueba, de los actos de investigacin
que sin tener la calidad de jurisdiccionales a tenor de lo que dispone el Artculo IV
ordinal 3 del Ttulo Preliminar del NCPP -, sin que stos sean producidos en juicio; en
la prctica en los distritos judiciales donde est operando el nuevo sistema procesal
penal, se dictan DISPOSICIONES DE ARCHIVO basadas casi con exclusividad en la
denominada INVESTIGACIN PRELIMINAR, y que esto significa en buen
romance, prescindir del juicio previo, es decir, dictar DISPOSICIN DE ARCHIVO
aparentemente inconstitucional, pero que equivale a una Absolucin Anticipada10 , que
solo puede ser destruida por nueva prueba, caso contrario, es decir de no encontrarse
nuevos elementos de conviccin, ese ARCHIVO FISCAL equivale no decimos que
es igual - a una COSA JUZGADA MATERIAL, que no permite reabrir el caso, da
Oportunidad de Pedro ANGULO ARANA, en: EL NUEVO PROCESO PENAL. ESTUDIOS
FUNDAMENTALES. Editorial Palestra, Lima 2005. p. 251.
10 BINDER. Alberto M. Introduccin al Derecho Procesal Penal. 2da Edicin actualizada y
ampliada. Editorial AD HOC. Buenos Aires. Agosto 2005, p. 242.
10
evidencia que el Fiscal del caso no investig debidamente, recin el indiciado puede
recurrir al Fiscal Superior que tambin previno es decir, no se puede recurrir a
cualquier otro Fiscal Superior solicitando se designe a otro Fiscal Provincial,
obviamente el reemplazo exige el descargo del Fiscal quejado.
VII) EL ARCHIVO FISCAL y EL PRINCIPIO DE INTERDICCION DE LA
PERSECUSIN PENAL MLTIPLE.
Este Principio se encuentra contenido en el Artculo III del Ttulo Preliminar del
Cdigo Procesal Penal, dice que: Nadie puede ser procesado, ni sancionado ms de una vez por
un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.... ; pongamos un caso
prctico, que pasa si una persona que se ha visto favorecido por un ARCHIVO
FISCAL y no hay nuevos elementos de conviccin, resulta que es nuevamente
investigada por los mismos hechos, por el mismo fundamento, podra utilizar ste
principio para defenderse a travs de un habeas corpus pese a que la norma prohbe se
promueva nueva investigacin preparatoria, conforme al artculo 335 ordinal 1 del
NCPP - ?, la Quinta Enmienda de la Constitucin norteamericana contiene garantas
del proceso penal como la siguiente: Nadie debe ser obligado a poner dos veces en peligro su
vida o integridad fsica por la misma ofensa, su fundamento no es la seguridad jurdica, sino
en las exigencias particulares de libertad y seguridad (tanto jurdica como material) del
individuo, esa diferencia de concepcin y fundamento de la prohibicin del double
jeopardy11 respecto de la cosa juzgada implica un menor rigor formal; eso significa que
si un Fiscal dict un ARCHIVO y es una Absolucin Anticipada como sostiene el
profesor Binder, quiere decir que el NE BIS IN IDEM en su faceta procesal al estilo
peruano o el double jeopardy norteamericano deben tambin proteger al ciudadano que
es arriesgado por segunda vez a una investigacin preliminar o preparatoria por un
Fiscal, caso contrario el NE BIS IN IDEM solo se aplicara cuando hay un proceso
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HURTADO POZO, Jos. Manual de Derecho Penal Parte General. Editorial Grijley. 3ra Edicin.
Lima 2005. p. 185.
13 M. BINDER, Alberto. Funciones y Disfunciones del Ministerio Pblico Penal, en EL
MINISTERIO PBLICO PARA UNA NUEVA JUSTICIA PENAL, Corporacin de Promocin
Universitaria, Fundacin Paz Ciudadana y Escuela de Derecho Universidad Diego Portales, Santiago
1994, p. 68.
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