Apostila Metodologia Completa 2012

METODOLOGIA DE PESQUISA
EM ENGENHARIA DE PRODUO
Prof. Dr. Joo Batista Turrioni *
Prof. Dr. Carlos Henrique Pereira Mello **
* Ps-Doutor em Engenharia de Produo Texas

University - 2007
Doutor em Engenharia de Produo USP 1999
Mestre em Engenharia de Produo USP 1993
Engenheiro Mecnico de Produo UNIFEI 1993
E-mail: 4058@unifei.edu.br
** Doutor em Engenharia de Produo- USP - 2005
Mestre em Engenharia de Produo - UNIFEI - 1998
Engenheiro Mecnico de Produo - UNIFEI - 1994
Site: www.carlosmello.unifei.edu.br
E-mail: carlos.mello@unifei.edu.br
2012
Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Estratgias, mtodos e tcnicas para conduo de pesquisas quantitativas e qualitativas
METODOLOGIA DE PESQUISA EM
ENGENHARIA DE PRODUO
ESTRATGIAS, MTODOS E TCNICAS PARA CONDUO DE
PESQUISAS QUANTITATIVAS E QUALITATIVAS
Prof. Dr. Joo Batista Turrioni

Prof. Dr. Carlos Henrique Pereira Mello
UNIFEI 2012
Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

SUMRIO
Captulo 1 -
Pesquisa cientfica em engenharia de produo
Captulo 2 -
Projeto de pesquisa
17
Captulo 3 -
A reviso de literatura
28
Captulo 4 -
O processo de pesquisa
69
Captulo 5 -
A leitura e anlise de artigos
90
Captulo 6 -
Redao de trabalhos cientficos
95
Captulo 7 -
Estratgia de pesquisa I: Experimento ou pesquisa experimental
115
Captulo 8 -
Estratgia de pesquisa II: Modelagem e simulao
123
Captulo 9 -
Estratgia de pesquisa III: Pesquisa levantamento ou survey
136
Captulo 10 -
Estratgia de pesquisa IV: Estudo de caso
148
Captulo 11 -
Estratgia de pesquisa V: Pesquisa-ao
169
Captulo 12 -
Estratgia de pesquisa VI: Soft Systems Methodology
191
Anexo A Formulrio de sugestes para avaliao de trabalhos

cientficos
195
Referncias
196
Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

CAPTULO 1
Pesquisa cientfica em engenharia de produo
1.1. A engenharia de produo no Brasil
Desde os primrdios da Revoluo Industrial, a organizao da empresa industrial vem evoluindo na
tentativa de obteno de nveis cada vez maiores de produtividade. Com isso, foram criados tcnicas e
mtodos para operacionalizao dos sistemas de produo que foram progressivamente adicionando novos
elementos ao foco das atenes no mundo industrial. Esta escalada iniciou-se com o foco no processo de
fabricao, pois, num primeiro momento, a principal preocupao residia em serem descobertos meios de
produzir os bens que, j ento, faziam-se necessrios (CUNHA, 2002).
A partir do advento da mecanizao de mquinas, as atenes passaram a tambm estarem
centradas na otimizao da organizao de cho-de-fbrica, pela necessidade de rentabilizao dos
investimentos efetuados nesse tipo de equipamento. Neste momento, comearam a serem desenvolvidas
abordagens relacionadas com a logstica de produo, surgindo, ento, o Taylorismo, que introduz as
preocupaes com a otimizao do trabalho, e o Fordismo, que introduz a noo de arranjo de mquinas na
forma de linha de produo, alm da visualizao do aproveitamento do mercado consumidor de escala.
De notar, ainda, que o ensino das Cincias da Engenharia tem vindo a acompanhar a demanda
histrica pelos processos industriais. At o advento da Revoluo Industrial, a Engenharia subdividia-se,
praticamente, em apenas dois ramos de especializao: o militar e o civil. A evoluo do conhecimento (e,
conseqentemente, do ensino) na rea de Engenharia, suscitou a subdiviso noutros ramos, alguns ainda
hoje utilizados (ex.: Mecnica, Eltrica, Minas), tendo esta atualizao um carter continuado (ex.:
Mecatrnica, Telecomunicaes, Alimentos, Produo).
A engenharia de produo desenvolveu-se, ao longo do sculo XX, em resposta s necessidades de
desenvolvimento de mtodos e tcnicas de gesto dos meios produtivos demandada pela evoluo
tecnolgica e mercadolgica caracterizada acima. Enquanto que os ramos tradicionais da Engenharia,
cronologicamente seus precedentes, evoluram na linha do desenvolvimento da concepo, fabricao e
manuteno de sistemas tcnicos, a Engenharia de Produo veio a concentrar-se no desenvolvimento de
mtodos e tcnicas que permitissem otimizar a utilizao de todos os recursos produtivos.
Na concepo do American Institute of Industrial Engineers, utilizada pela ABEPRO, compete
Engenharia de Produo o projeto, a melhoria e a implantao de sistemas integrados envolvendo homens,
materiais e equipamentos, cabendo especificar, prever os resultados obtidos nestes sistemas, recorrendo a
conhecimentos especializados de matemtica, fsica e cincias sociais, conjuntamente com os princpios e
mtodos de anlise e projeto da engenharia.
O curso de Engenharia de Produo tem como objetivo formar profissionais que, alm de terem
habilitao e capacitao tcnica para desenvolverem trabalhos tradicionalmente realizados pela rea
escolhida (Engenharia Mecnica, Engenharia Eltrica ou Engenharia Civil), tambm estejam preparados para,
adicionalmente, desempenharem funes gerenciais e de liderana administrativa em todos os nveis da
organizao. sem dvida a menos tecnolgica das engenharias na medida em que mais abrangente e
genrica, englobando um conjunto maior de conhecimentos e habilidades.
No Brasil, a primeira instituio de ensino a oferecer o curso de Engenharia de Produo foi a Escola
Politcnica da Universidade de So Paulo, no ano de 1957, sob a coordenao do Prof. Ruy Aguiar da Silva
Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI
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Leme. Uma dcada aps, seguindo esse mesmo exemplo, a FEI - Faculdade de Engenharia Industrial de So
Bernardo do Campo abriu o seu curso em 1967 (FA e RIBEIRO, 2005). Em 1972 foi formalizado o curso de
ps-graduao em Engenharia Industrial, em nvel de mestrado, que, a partir de 1977 recebeu a
denominao de Curso de Ps-Graduao em Engenharia de Produo. Em 1979 foram criadas na UFSC,
em nvel de graduao, as habilitaes em Engenharia de Produo nas reas de Engenharia Civil,
Engenharia Mecnica e Engenharia Eltrica. O programa de doutorado em Engenharia de Produo passou a
ser oferecido em 1989.
Na UNIFEI o curso de Engenharia de Produo-Mecnica teve incio em 1998, com autorizao do
MEC/Portaria N 2.238, de 19 de dezembro de 1997 e DOU N 247-E-Seo 1, de 22 de dezembro de
1997. Antes disso, em 1980, o curso de Engenharia Mecnica ganhou uma nfase em gerncia da produo,
alm das outras nfases em fabricao, projeto e energia. Em fevereiro de 1994 foi implementado o
Programa de Mestrado Stricto Senso em Engenharia de Produo.
Diferentemente das cincias da administrao de empresas, que centra-se mais na questo da
gesto dos processos administrativos, processos de negcio e na organizao estrutural da empresa, a
engenharia de produo centra-se na gesto dos processos produtivos. Existem, contudo, no Brasil, dois
tipos de cursos na rea: os cursos ditos plenos e cursos concebidos como habilitaes especficas de um
dos ramos tradicionais da Engenharia. Os cursos do primeiro tipo concentram quase toda a sua carga horria
profissionalizante no estudo da gesto da produo, enquanto que os do segundo tipo dividem essa carga
entre esse estudo e o dos sistemas tcnicos - normalmente, priorizando este ltimo por larga margem. Devese notar que a legislao atualmente em vigor considera apenas os egressos do primeiro tipo de curso como
engenheiros de produo. As figuras 1.1 e 1.2 mostram o relacionamento entre as reas de conhecimento
supracitadas.
Figura 1.1 Relao da engenharia de produo com as demais reas

Fonte: Cunha (2002)
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Figura 1.2 reas de concentrao dos cursos de Administrao de Empresas, Engenharias e outros
Fonte: Cunha (2002)
Assim, o foco das atenes do ramo de Engenharia de Produo concentra-se na gesto dos
sistemas de produo, definidos como todo conjunto de recursos organizados de modo a obter produtos ou
servios de modo sistemtico. Observe-se que h uma clara diferenciao entre a gesto do sistema de
produo, que restrita mobilizao de recursos diretamente relacionados com a produo de produtos e
servios e a gesto do empreendimento, que mais abrangente, envolvendo decises relacionadas, por
exemplo, rea contbil ou de seleo e capacitao de recursos humanos, zonas no afetas
Engenharia de Produo.
A gesto dos sistemas de produo realizada via utilizao de mtodos e tcnicas que visam
otimizar o emprego dos recursos existentes no prprio sistema de produo. A esfera de decises inerente ao
trabalho do engenheiro de produo e de outros profissionais melhor ilustrada atravs da figura 1.3.
Ao longo dos ltimos anos, os cursos de Engenharia de Produo no Brasil vm apresentando um
crescimento acentuado. Diversos cursos esto sendo criados, tanto em nvel de graduao, como de psgraduao. Alm disso, h um grande movimento de mudana nas nfases dadas nos cursos j existentes:
aqueles que at ento apresentavam uma habilitao especfica esto rumando para a chamada Engenharia
de Produo plena.
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Figura 1.3 Esfera de ao caracterstica dos diversos profissionais nos processos decisrios
Fonte: Cunha (2002)
O quadro 1.1 deixa clara a grande expanso no nmero de escolas que oferecem o curso de
graduao em Engenharia de Produo. Conforme pode ser visto, a oferta de cursos vem apresentando um
crescimento exponencial. Para comprovar esta afirmativa, basta comparar na tabela os dados do ano de 1998
com os de 2002, onde foi constatado um aumento em mais de 50% no nmero de cursos no Brasil. Esse
crescimento poderia ser justificado pela maior aceitao do Engenheiro de Produo formado por parte das
empresas, bem como pelo maior conhecimento do que esta modalidade de Engenharia. No quadro 1.2,
verifica-se um grande nmero de cursos de Engenharia de Produo com habilitao especfica em outros
ramos da Engenharia, bem como a diversidade destas habilitaes.
Quadro 1.1 Evoluo dos cursos de engenharia de produo no Brasil
ANO
NMERO DE CURSOS
1957
01
1967
02
1993
17
1996
20
1998
35
2002
76
2004
110
Fonte: Fa e Ribeiro (2005)
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Quadro 1.2 Cursos de engenharia de produo no Brasil subdivididos por nfase

CURSOS
TOTAL
Produo
51
Produo Mecnica
21
Produo Civil
11
Produo Eltrica
08
Produo Agroindustrial
07
Produo Qumica
04
Produo Metalrgica
03
Produo Txtil, calados e componentes, tecnologias

limpas e software
01
TOTAL
110
Fonte: Fa e Ribeiro (2005)

Em 2009, o site do INEP (Inep, 2010) indicava que existiam 364 cursos de graduao de engenharia
de produo no Brasil.
A Abepro (ABEPRO, 2010) estabelece as seguintes reas e subreas da engenharia de produo:
Engenharia de operaes e processos da produo:
Projetos, operaes e melhorias dos sistemas que criam e entregam os produtos (bens ou servios) primrios
da empresa.
Gesto de Sistemas de Produo e Operaes;
Planejamento, Programao e Controle da Produo;
Gesto da Manuteno;
Projeto de Fbrica e de Instalaes Industriais: organizao industrial, layout/arranjo fsico;
Processos Produtivos Discretos e Contnuos: procedimentos, mtodos e seqncias;
Engenharia de Mtodos.
Logstica:
Tcnicas para o tratamento das principais questes envolvendo o transporte, a movimentao, o estoque e o
armazenamento de insumos e produtos, visando a reduo de custos, a garantia da disponibilidade do
produto, bem como o atendimento dos nveis de exigncias dos clientes.
Gesto da Cadeia de Suprimentos;
Gesto de Estoques;
Projeto e Anlise de Sistemas Logsticos;
Logstica Empresarial;
Transporte e Distribuio Fsica;
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Logstica Reversa.
Pesquisa operacional:
Resoluo de problemas reais envolvendo situaes de tomada de deciso, atravs de modelos matemticos
habitualmente processados computacionalmente.
Modelagem, Simulao e Otimizao;
Programao Matemtica;
Processos Decisrios;
Processos Estocsticos;
Teoria dos Jogos;
Anlise de Demanda;
Inteligncia Computacional.
Engenharia da qualidade:
Planejamento, projeto e controle de sistemas de gesto da qualidade que considerem o gerenciamento por
processos, a abordagem factual para a tomada de deciso e a utilizao de ferramentas da qualidade.
Gesto de Sistemas da Qualidade;
Planejamento e Controle da Qualidade;
Normalizao, Auditoria e Certificao para a Qualidade;
Organizao Metrolgica da Qualidade;
Confiabilidade de Processos e Produtos.
Engenharia do produto:
Conjunto de ferramentas e processos de projeto, planejamento, organizao, deciso e execuo envolvidas
nas atividades estratgicas e operacionais de desenvolvimento de novos produtos, compreendendo desde a
concepo at o lanamento do produto e sua retirada do mercado com a participao das diversas reas
funcionais da empresa.
Gesto do Desenvolvimento de Produto;
Processo de Desenvolvimento do Produto;
Planejamento e Projeto do Produto.
Engenharia organizacional:
Conjunto de conhecimentos relacionados gesto das organizaes, englobando em seus tpicos o
planejamento estratgico e operacional, as estratgias de produo, a gesto empreendedora, a propriedade
intelectual, a avaliao de desempenho organizacional, os sistemas de informao e sua gesto e os arranjos
produtivos.
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Gesto Estratgica e Organizacional;

Gesto de Projetos;
Gesto do Desempenho Organizacional;
Gesto da Informao;
Redes de Empresas;
Gesto da Inovao;
Gesto da Tecnologia;
Gesto do Conhecimento.
Engenharia econmica:
Formulao, estimao e avaliao de resultados econmicos para avaliar alternativas para a tomada de
deciso, consistindo em um conjunto de tcnicas matemticas que simplificam a comparao econmica.
Gesto Econmica;
Gesto de Custos;
Gesto de Investimentos;
Gesto de Riscos.
Engenharia do trabalho:
Projeto, aperfeioamento, implantao e avaliao de tarefas, sistemas de trabalho, produtos, ambientes e
sistemas para faz-los compatveis com as necessidades, habilidades e capacidades das pessoas visando a
melhor qualidade e produtividade, preservando a sade e integridade fsica. Seus conhecimentos so usados
na compreenso das interaes entre os humanos e outros elementos de um sistema. Pode-se tambm
afirmar que esta rea trata da tecnologia da interface mquina - ambiente - homem - organizao.
Projeto e Organizao do Trabalho;
Ergonomia;
Sistemas de Gesto de Higiene e Segurana do Trabalho;
Gesto de Riscos de Acidentes do Trabalho.
Engenharia da sustentabilidade:
Planejamento da utilizao eficiente dos recursos naturais nos sistemas produtivos diversos, da destinao e
tratamento dos resduos e efluentes destes sistemas, bem como da implantao de sistema de gesto
ambiental e responsabilidade social.
Gesto Ambiental;
Sistemas de Gesto Ambiental e Certificao;
Gesto de Recursos Naturais e Energticos;
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Gesto de Efluentes e Resduos Industriais;
Produo mais Limpa e Ecoeficincia;
Responsabilidade Social;
Desenvolvimento Sustentvel.
Educao em engenharia de produo:

Universo de insero da educao superior em engenharia e suas reas afins, a partir de uma abordagem
sistmica englobando a gesto dos sistemas educacionais em todos os seus aspectos: a formao de
pessoas (corpo docente e tcnico administrativo); a organizao didtico pedaggica, especialmente o projeto
pedaggico de curso; as metodologias e os meios de ensino/aprendizagem.
Estudo da Formao do Engenheiro de Produo;
Estudo do Desenvolvimento e Aplicao da Pesquisa e da Extenso em Engenharia de Produo;
Estudo da tica e da Prtica Profissional em Engenharia de Produo;
Prticas Pedaggicas e Avaliao Processo de Ensino-Aprendizagem em Engenharia de Produo;
Gesto e Avaliao de Sistemas Educacionais de Cursos de Engenharia de Produo.
1.2. O senso comum e o conhecimento cientfico

O homem , por natureza, um ser curioso. Desde o seu nascimento interage com a natureza e com
os objetos a sua volta, interpretando o universo a partir das referncias sociais e culturais do meio em que
vive. Apropria-se do conhecimento atravs das sensaes, que os seres e fenmenos lhe transmitem e, a
partir dessas sensaes, elabora representaes. Contudo, muitas vezes essas representaes no
constituem o objeto real. O objeto real existe independentemente de o homem conhec-lo ou no. O
conhecimento humano , na sua essncia, um esforo de resolver contradies, entre a representao de um
objeto e a realidade do mesmo.
O conhecimento, dependendo da forma a que se chega a essa representao, pode ser classificado
de popular (senso comum), teolgico, mtico, filosfico e cientfico. Destacaremos o senso comum e o
conhecimento cientfico.
O senso comum uma expresso que no foi inventada pelas pessoas. Ele surge da necessidade de
resolver problemas imediatos. Adquirido atravs de aes no planejadas, ele surge instintivo, espontneo,
subjetivo, acrtico, permeado pelas opinies, emoes e valores de quem o produz. Segundo Alves (2006), o
senso comum simplesmente aquilo que no cincia e isso inclui todas as receitas para o dia-a-dia, bem
como os ideais e esperanas que constituem a capa do livro de receitas.
Um dos exemplos do senso comum mais conhecido foi o de considerar que a Terra era o centro do
universo e que o Sol girava em torno dela. Galileu ao afirmar que era a Terra que girava em torno do Sol
quase foi queimado pela Inquisio.
O senso comum uma forma especfica de conhecimento. A cultura popular baseada no senso
comum (FONSECA, 2002).
Portanto, o senso comum compreende a enorme quantidade de informaes que o ser humano
possui e que lhe confere a capacidade de emitir opinies. Sendo assim, Matallo Jr. (2006) afirma que o senso
comum um conjunto de informaes no sistematizadas que aprendemos por processos formais, informais
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e, s vezes, inconscientes, e que inclui um conjunto de valoraes. Essas informaes so, em geral,
fragmentrias e podem incluir fatos histricos verdadeiros, doutrinas religiosas, lendas ou parte delas,
princpios ideolgicos s vezes conflitantes, informaes cientficas popularizadas pelos meios de
comunicao de massa, bem como a experincia pessoal acumulada.
Quando emitimos opinies, lanamos mo desse estoque de coisas da maneira que nos parece mais
apropriada para justificar e tornar os argumentos aceitveis. Valoraes e crenas so, portanto, o substrato
do senso comum e de nossas aes e comportamentos cotidianos.
Apesar das inconsistncias inerentes ao conhecimento de senso comum, para onde convergem
crenas, opinies e valores muitas vezes conflitantes e assistemticos, ele se constitui na base a partir da
qual se constri a cincia (MATALLO JR., 2006). Para Alves (2006), a aprendizagem da cincia um
processo de desenvolvimento progressivo do senso comum. A cincia no um rgo novo de
conhecimento, a hipertrofia de capacidades que todos tm.
Segundo Marconi e Lakatos (2006), o que distingue o senso comum do conhecimento cientfico a
forma, o mtodo e os instrumentos do conhecer. Por exemplo, saber que uma planta necessita de certa
quantidade de gua e que, se no a receber de forma natural, deve ser irrigada pode ser um conhecimento
verdadeiro e comprovvel, mas nem por isso, cientfico. Para que isso ocorra, necessrio ir mais alm:
conhecer a natureza dos vegetais, sua composio, seu ciclo de desenvolvimento e as particularidades que
distinguem uma espcie da outra.
O senso comum a base sobre a qual se constroem as teorias cientficas. Estas teorias se
distanciam tanto quanto possvel das valoraes e opinies, gerando um conhecimento mais ou menos
racional, entendendo racional como argumentativo e coerente. Este conhecimento, por sua vez, interage com
o senso comum e modifica-o, sendo absorvido parcial ou totalmente. Assim, o senso comum vai
progressivamente se modificando ao longo das geraes, incorporando novas informaes e eliminando
aquelas que se tornam imprestveis para as explicaes (MATALLO JR., 2006).
O conhecimento popular, ou senso comum, se caracteriza por ser predominantemente superficial
(conforma-se com a aparncia ou que se pode comprovar por estar junto das coisas), sensitivo (referente a
vivncia e estados de esprito), subjetivo (experincias so adquiridas por vivncia prpria), assistemtico (a
organizao das experincias no visa a sistematizar as idias) e acrtico (a pretenso de que os
conhecimentos sejam verdadeiros no se manifesta de uma forma crtica) (MARCONI e LAKATOS, 2006).
Os fatos e as observaes pressupem teorias, sejam elas cientficas ou no. Dessa forma, os
significados dos conceitos dependem das teorias em que ocorrem. Numa teoria de senso comum, os
conceitos podem ser vagos e contaminados por valores e doutrinas, mas numa teoria cientfica isto no
admissvel. Os conceitos devem ter um significado preciso e devem remeter a outros conceitos correlatos e
tambm precisamente definidos, de tal forma que as teorias formem estruturas mais ou menos fechadas de
conceitos significativos e que se referem a conjuntos especficos de fatos e fenmenos. Isto , as teorias no
se aplicam a quaisquer coisas, mas a campos especficos. Sendo assim, poderia-se dizer que a cincia se
apresenta como conjuntos de proposies (teorias) coerentes, onde no h nenhum tipo de contradio
interna, sendo que as proposies so amarradas por um encadeamento racional (MATALLO JR., 2006).
Matallo Jr. (2006) destaca ainda outras caractersticas das teorias cientficas. A primeira delas
assume que as teorias so despidas de subjetividade e valoraes. Uma segunda remete ao fato das
mesmas serem solucionadoras de problemas, sendo estes decorrentes de necessidades prticas e de quebra
de regularidades na natureza. Outra caracterstica sugere que as teorias devem engendrar programas de
pesquisa para, alm de consolidar a teoria, faz-la ainda ocupar todos os espaos de explicao, contribuindo
para sua prpria superao para, desta forma, promover o crescimento e o progresso do conhecimento
cientfico.
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A cincia, portanto, busca respostas atravs da investigao metdica e organizada da realidade,

para descobrir a essncia dos seres e dos fenmenos e as leis que os regem com o fim de aproveitar as
propriedades das coisas e dos processos naturais em benefcio do homem. As respostas, por sua vez,
resultam em novos conhecimentos, pois respondem a muitas de nossas muitas indagaes. Para chegar a
essa etapa, no entanto, o cientista precisa passar por outras duas: refletir sobre o fenmeno estudado e saber
como ele acontece, para, finalmente, explicar como ele acontece. Para isso, so realizadas as pesquisas
cientficas.
De uma forma geral, a pesquisa cientfica abarca as cincias naturais, exatas e sociais. Pesquisar
significa, de forma bem simples, procurar respostas para indagaes propostas. Segundo Fonseca (2002), a
pesquisa cientfica o resultado de um inqurito ou exame minucioso, realizado com o intuito de resolver um
problema, recorrendo a procedimentos metodolgicos. Para Silva e Menezes (2001) pesquisa um conjunto
de aes, propostas para encontrar a soluo para um problema, que tm por base procedimentos racionais
e sistemticos. A pesquisa realizada quando se tem um problema e no se tem informaes para solucionlo.
Sendo assim, o trabalho cientfico discorre sobre um determinado tema de forma abrangente e
sistemtica, no requerendo originalidade, mas uma reviso bibliogrfica acurada, terica e emprica, e
sistematizao das idias e concluses sobre o tema.
O trabalho cientfico, ao contrrio do senso comum, possui quatro grandes preocupaes:
Mensurao: conceito, hipteses, medidas e variveis;
Causalidade: variveis dependentes e independentes, relao causa e efeito;
Generalizao: a pesquisa deve ter aplicabilidade alm do objetivo do trabalho;
Replicao: permitir que as constataes sejam verificadas e reproduzidas por outros pesquisadores sob
as mesmas condies.
Alm disso, o conhecimento cientfico apresenta as seguintes caractersticas:
Racionalidade: constitudo por conceitos e raciocnios, permitindo a combinao dos conceitos em um

conjunto de regras lgicas;
Objetividade: tem um objetivo e verifica os fatos;
Factualidade: parte dos fatos e sempre volta a eles, utilizando dados empricos.
1.3. Os canais de comunicao da cincia

Segundo Silva e Menezes (2001), o sistema de comunicao na cincia apresenta dois tipos de
canais de comunicao dotados de diferentes funes. O canal informal de comunicao, que representa a
parte do processo invisvel ao pblico, est caracterizado por contatos pessoais, conversas telefnicas,
correspondncias, cartas, etc. O canal formal, que a parte visvel (pblica) do sistema de comunicao
cientfica est representado pela informao publicada em forma de artigos de peridicos, livros,
comunicaes escritas em encontros cientficos, etc.
Nos canais informais o processo de comunicao gil e seletivo. A informao circulada tende a ser
mais atual e ter maior probabilidade de relevncia, porque obtida pela interao efetiva entre os
pesquisadores. Os canais informais no so oficiais nem controlados e so usados geralmente entre dois
indivduos ou para a comunicao em pequenos grupos para fazer disseminao seletiva do conhecimento.
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Nos canais formais o processo de comunicao lento, mas necessrio para a memria e a difuso
de informaes para o pblico em geral. Os canais formais so oficiais, pblicos e controlados por uma
organizao. Destinam-se a transferir informaes a uma comunidade, no a um indivduo, e tornam pblico
o conhecimento produzido. Os canais formais so permanentes, as informaes que veiculam so registradas
em um suporte e assim tornam-se mais acessveis.
Os canais informais, por meio do contato face a face ou mediados por um computador, so
fundamentais aos pesquisadores pela oportunidade proporcionada para troca de idias, discusso e
feedbacks com os pares. O trabalho publicado nos canais formais, de certa forma, j foi filtrado via canais
informais.
Os canais formais, por intermdio das publicaes, so fundamentais aos pesquisadores porque
permitem comunicar seus resultados de pesquisa, estabelecer a prioridade para suas descobertas, obter o
reconhecimento de seus pares e, com isso, aumentar sua credibilidade no meio tcnico ou acadmico. O
quadro 1.3 sintetiza as principais diferenas entre os elementos formais e informais da comunicao
cientfica.
Quadro 1.3 Principais diferenas entre os elementos formais e informais da comunicao cientfica
Comunicao formal
Pblica.
Informao armazenada de forma permanente, recupervel.
Informao relativamente velha.
Informao comprovada.
Disseminao uniforme.
Redundncia moderada.
Ausncia de interao direta.
Comunicao informal
Privada.
Informao no-armazenada, no-recupervel.
Informao recente.
Informao no-comprovada.
Direo do fluxo escolhida pelo produtor.
Redundncia s vezes muito importante.
Interao direta.
Fonte: Silva e Menezes (2001)

Os principais canais de comunicao onde os pesquisadores podem pesquisar por informaes teis
para os seus trabalhos cientficos so:
Peridicos cientficos (nacionais e internacionais);
Trabalhos apresentados em congressos, simpsios e encontros (nacionais e internacionais);
Teses e dissertaes defendidas nos programas de ps-graduao das diversas universidades

espalhadas pelo pas ou do exterior;
Livros publicados sobre o tema de interesse;
Sites na internet.
Cada um dos canais de comunicao apresentados tem maior ou menor grau de aceitao na
comunidade cientfica. Isso ser discutido com mais detalhes no captulo 3 desta apostila.
Existe uma plataforma baseada na internet, denominada ISI Web of Knowledge
(http://portal.isiknowledge.com/), que oferece um contedo de alta qualidade e ferramentas para acessar,
analisar e gerenciar as informaes acerca das pesquisas cientficas (vide figura 1.4). Atravs do mesmo,
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possvel visualizar os pesquisadores (nacionais e internacionais) mais citados nas diversas reas de
pesquisa, inclusive por pas, alm de permitir acesso a dados de patentes internacionais.
Figura 1.4 - ISI Web of Knowledge

Uma forma de conhecer os pesquisadores brasileiros, seu campo de atuao e as pesquisas que j
realizaram e que esto realizando no momento, atravs da chamada Plataforma Lattes (www.cnpq.br),
ilustrado na figura 1.5, que patrocinada pelo CNPq (Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico).
A Plataforma Lattes representa a experincia do CNPq na integrao de bases de dados de
currculos e de instituies da rea de cincia e tecnologia em um nico Sistema de Informaes, cuja
importncia atual se estende, no s s atividades operacionais de fomento do CNPq, como tambm s
aes de fomento de outras agncias federais e estaduais.
Figura 1.5 Pgina principal da plataforma Lattes

Dado seu grau de abrangncia, as informaes constantes da Plataforma Lattes podem ser utilizadas
tanto no apoio a atividades de gesto, como no apoio formulao de polticas para a rea de cincia e
tecnologia.
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O Currculo Lattes (vide figura 1.6) registra a vida pregressa e atual dos pesquisadores sendo
elemento indispensvel anlise de mrito e competncia dos pleitos apresentados Agncia. A partir do
Currculo Lattes, o CNPq desenvolveu um formato-padro para coleta de informaes curriculares hoje
adotado no s pela Agncia, mas tambm pela maioria das instituies de fomento, universidades e
institutos de pesquisa do Pas.
A adoo de um padro nacional de currculos, com a riqueza de informaes que esse sistema
possui, a sua utilizao compulsria a cada solicitao de financiamento e a disponibilizao pblica destes
dados na internet, deram maior transparncia e confiabilidade s atividades de fomento da Agncia.
Figura 1.6 Currculo Lattes

Por meio do site do CNPq tambm possvel conhecer os grupos de pesquisa ligados s mais
diversas instituies de ensino e pesquisa do Brasil. O diretrio de grupos de pesquisa do Brasil
(http://dgp.cnpq.br/buscaoperacional/) busca todos os grupos certificados, podendo-se fazer a pesquisa dos
grupos por palavras-chave em qualquer estado do pas, dos pesquisadores ligados a esses grupos, dos
lderes dos grupos e dos participantes (alunos) dos grupos em todas as fases de sua formao (desde
graduao at o nvel de doutoramento), como ilustra a figura 1.7.
Figura 1.7 Diretrio de grupos de pesquisa no Brasil

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1.4. Etapas do processo de pesquisa cientfica

De uma forma geral, um processo de pesquisa contempla os seguintes passos:
a) Escolha do tema e justificativa;
b) Elaborao da fundamentao terica;
c) Formulao do problema;
d) Determinao dos objetivos;
e) Construo de hipteses (ou proposies) e indicao de variveis;
f) Definio do mtodo de pesquisa e das tcnicas de coleta de dados;
g) Coleta de dados;
h) Tabulao dos dados;
i)
Anlise e discusso;
j)
Concluso;
k) Cronograma;
l)
Redao e publicao.
Cada um desses passos sero tratados com maior profundidade nos prximos captulos.
1.5. Estrutura da apostila

A presente apostila visa servir como um instrumento de consulta para que os pesquisadores
iniciantes possam ter um primeiro contato com os procedimentos, normas, mtodos e tcnicas de pesquisa
utilizados na engenharia de produo.
Para tal, este primeiro captulo apresenta uma breve explanao do panorama da engenharia de
produo no Brasil, mostrando suas principais reas de pesquisa. Alm disso, este primeiro captulo busca
discutir a diferena entre o senso comum e a abordagem cientfica, mostrando ainda os canais de
comunicao cientfica mais empregados pelos pesquisadores.
O captulo 2 apresenta os principais passos para a elaborao de um projeto de pesquisa. Um projeto
de pesquisa um documento importante, uma vez que qualquer pesquisador que deseja submeter um projeto
para um rgo financiador (CNPq, FAPEMIG, FINEP etc.) ter de faz-lo utilizando-se do mesmo. Alm disso,
o ingresso em programas de ps-graduao de mestrado ou doutorado exige a elaborao de um projeto de
pesquisa como parte da avaliao do candidato.
O captulo 3 define o que uma fundamentao terica, mostrando sua importncia para o trabalho
cientfico e as principais fontes de informao para se elaborar uma boa reviso de literatura. Alm disso, o
captulo lista os passos necessrios para se escrever uma fundamentao terica de qualidade e traz uma
lista de verificao para que o pesquisador no se esquea de nenhum deles.
O captulo 4 discorre sobre o processo da pesquisa cientfica. Inicialmente, ele trata da natureza das
pesquisas organizacionais e apresenta os principais mtodos cientficos (indutivo e dedutivo). A seguir, ele
define como os fatos contribuem na construo das teorias, o que so as variveis de pesquisa, a importncia
da formulao das hipteses e como garantir a validade e fidedignidade das pesquisas cientficas.
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Finalmente, apresentada uma classificao das pesquisas cientficas e as principais tcnicas de coleta de
dados so comentadas.
O captulo 5 trata da leitura e anlise de artigos cientficos. Este captulo procura mostrar aos
estudantes como se deve proceder para ler um artigo, como se prepara um esquema para destacar os pontos
principais dessa leitura, como se faz uma anlise do texto (textual, temtica e interpretativa/crtica), como se
prepara o fichamento dos trabalhos e como elaborar resumos dos artigos selecionados para fazer parte da
fundamentao terica da sua pesquisa cientfica.
O captulo 6 trata da redao dos trabalhos cientficos, mostrando sua estrutura e partes mais
importantes, alm de definir a forma correta de fazer citaes nos textos e de como referenciar os autores ou
trabalhos citados, conforme as normas NBR 10520 e NBR 6023.
Os captulos 7 a 13 apresentam os principais mtodos de pesquisa cientfica em engenharia de
produo. O captulo 7 trata do mtodo de experimento, o captulo 8 do mtodo de modelagem e simulao, o
captulo 9 da pesquisa levantamento (ou survey), o captulo 10 do estudo de caso, o captulo 11 da pesquisaao, o captulo 12 do Soft System Methodology e, finalmente, o captulo 13 apresenta alguns delineamentos
de pesquisa combinada (qualitativo com quantitativo).
Exerccios do captulo 1
1.1) Defina a rea e sub-rea da engenharia da produo na qual o seu trabalho de pesquisa estar inserido.
1.2) Escolha o tema do seu trabalho de pesquisa.
1.3) Defina as principais palavras-chave da sua pesquisa, ligadas ao tema escolhido.
1.4) Faa as seguintes pesquisas no ISI Web of Knowledge (ISIHighlyCited.com):
a) Verifique se voc consegue encontrar referncias cruzadas (citaes) dos professores do programa
de ps-graduao da UNIFEI. Que concluses voc pode tirar dessa pesquisa?
b) Verifique quais so os pesquisadores mais citados do Brasil? Em que reas de pesquisa eles atuam?
Quantos so da rea da engenharia de produo? Que concluso pode-se tirar dessa pesquisa?
c) Faa uma pesquisa por pesquisadores por pas. Quantos pesquisadores do Brasil figuram na lista?
Como est o Brasil em relao a outros pases da Amrica do Sul (Argentina, Chile, Uruguai,
Paraguai, Colmbia e Venezuela)? E em relao a outros pases como Estados Unidos, Japo, China
e ndia?
1.5) Cadastre-se na plataforma Lattes, crie e publique o seu currculo Lattes.
1.6) Quais so os principais grupos de pesquisa do Brasil que trabalham com pesquisas ligadas ao seu tema
escolhido?
a) Selecione dois grupos dos estados de Minas Gerais e So Paulo. No caso de Minas Gerais,
selecione um grupo de pesquisa da Unifei ligado ao seu tema.
b) Quem so os lderes desses grupos e a qual programa de ps-graduao pertencem? Em quantos
grupos de pesquisa eles participam?
c) Quais so as principais linhas de pesquisa desses grupos?
1.7) Pesquise o currculo Lattes dos lderes de grupos de pesquisa que voc selecionou.
a) Quantos artigos eles publicaram em peridicos nacionais?
b) Quantos artigos eles publicaram em peridicos internacionais?
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c) Quantos artigos eles publicaram em congressos?

d) Quais os principais peridicos (nacionais e internacionais) que esses pesquisadores publicaram seus
trabalhos de pesquisa?
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CAPTULO 2
Projeto de pesquisa
2.1. O que um projeto de pesquisa
Um projeto de pesquisa representa uma necessidade para o pesquisador, uma exigncia universal de
agncias patrocinadoras e no deixam de ser tambm condio metodolgica para o xito da pesquisa
(SALOMON, 2000).
Uma pesquisa, um trabalho cientfico por excelncia, h de ser planejada metodologicamente. As
instituies promotoras e patrocinadoras da pesquisa exigem previamente, at como requisito, para toda
proposta de pesquisa, seu respectivo projeto, a partir de cuja avaliao ir decidir sobre a concesso ou no
do patrocnio. Para tal estabelecem-se em formulrios as normas e diretrizes para a elaborao de tais
projetos. Contedo e forma so novamente os dois grandes referenciais de um projeto de pesquisa: o que
deve conter em sua estruturao e como deve ser redigido (SALOMON, 2000).
De uma forma geral, um projeto de pesquisa contempla os seguintes passos:
Escolha do tema e justificativa;
Elaborao da reviso de literatura;
Formulao do problema;
Determinao dos objetivos;
Construo de hipteses e indicao de variveis;
Definio do mtodo de pesquisa e das tcnicas de coleta de dados;
Cronograma;
Referncias bibliogrficas.
Cada um desses passos ser discutido em maior profundidade nos tpicos seguintes deste captulo.
2.2. Escolha do tema e justificativa

Segundo Appolinrio (2006), o tema de uma pesquisa o assunto geral que desejamos estudar e
investigar. Sendo assim, trata-se de uma definio razoavelmente ampla, que servir de ponto de partida
para todo esforo subseqente do pesquisador. O tema uma primeira delimitao, at certo ponto vaga,
acerca daquilo que se quer investigar.
Para Marconi e Lakatos (2006), escolher um tema significa:
a) Selecionar um assunto de acordo com as inclinaes, as possibilidades, as aptides e as tendncias de
quem se prope a elaborar um trabalho cientfico dentro da rea da engenharia de produo;
b) Encontrar um objeto que merea ser investigado cientificamente e tenha condies de ser formulado e
delimitado em funo da pesquisa.
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Porm, h de se verificar se o tema selecionado relevante cientificamente. Para tanto, no pode

deixar de aparecer no projeto de pesquisa a justificativa para o mesmo. Para Salomon (2000), a justificativa
apresenta as razes, sobretudo tericas, que legitimam o projeto como trabalho cientfico. A justificativa
uma defesa do projeto, cujo referencial h de ser a relevncia do problema, seja ela terica, humana,
operacional ou contempornea. Deveriam ser justificados a escolha do tema, do objeto de pesquisa e da(s)
unidade(s) de investigao.
2.3. Elaborao da reviso de literatura
A reviso de literatura ou pesquisa bibliogrfica um apanhado geral sobre os principais trabalhos j
realizados, revestidos de importncia, por serem capazes de fornecer dados atuais e relevantes relacionados
com o tema escolhido. O estudo da literatura pertinente pode ajudar a planificar o trabalho e representa uma
fonte indispensvel de informaes, podendo at orientar inicialmente na formulao do problema e na
definio de hipteses, proposies e variveis (MARCONI e LAKATOS, 2006)
Appolinrio (2006) afirma que o pesquisador deve realizar um levantamento bibliogrfico aprofundado
em fontes fidedignas de informaes, tais como, peridicos cientficos, dissertaes e teses. Outras fontes de
informaes que podem ser consultadas so livros, documentos (normas, legislaes, etc.), mdias
eletrnicas, etc., de forma a produzir um texto que explicar ao leitor todo o histrico do problema proposto,
os contextos terico, tcnico e social nos quais o problema se insere, bem como os principais autores,
conceitos e idias relacionadas ao tema. Esse passo comea no incio do processo de pesquisa, mas pode
continuar at o final da pesquisa, na forma de ajustes e redimensionamento do texto introdutrio.
Neste item do projeto, a maior importncia estar na comparao de documentos cientficos sobre o
tema especfico. E essa comparao deve ser organizada de tal forma que a posterior formulao do
problema seja sua decorrncia lgica. Em outras palavras, no se trata de fazer uma "colcha de retalhos",
emendando citaes dos documentos consultados, mas sim de articular idias que conduzam formulao
do problema; idias estas que devero estar apoiadas nas referncias cientficas citadas (VEIGA, 1996).
A pesquisa bibliogrfica sobre a qual se constri este tpico do projeto de pesquisa no pode deixar
de lado nenhuma obra importante sobre o tema especfico. Mas impossvel que consiga ser exaustiva. Ou
seja, a reviso de literatura do projeto de pesquisa ser, por definio, exploratria. A demonstrao de que o
pesquisador no deixou "escapar" nenhum trabalho relevante dever ser feita, no devido tempo, pela
dissertao. Por melhor que seja a preparao do projeto de pesquisa, inevitvel que esta ou aquela
referncia s seja descoberta na fase posterior (e mais longa) de execuo. Ao mesmo tempo, se uma
contribuio cientfica muito importante sobre o tema especfico da pesquisa no for includa na reviso de
literatura do projeto de pesquisa, bem provvel que a proposta venha a ser considerada "imatura" pelos
relatores (ou os responsveis pelos pareceres).
Seria interessante responder s seguintes questes no momento de elaborar a reviso de literatura:
Quem so os autores clssicos e contemporneos mais importantes nessa rea?
Quais os principais conceitos envolvidos nesse assunto? Quem os definiu?
Quais os principais peridicos cientficos dessa rea?
No captulo 3 desta apostila ser descrito com mais detalhes os conceitos e cuidados a serem
tomados para a elaborao de uma reviso de literatura abrangente. O captulo 6 vai mostrar como fazer de
forma correta as citaes.
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2.4. Formulao do problema

Para Marconi e Lakatos (2006), um problema uma dificuldade, terica ou prtica, no conhecimento
de alguma coisa de real importncia, para a qual se deve encontrar uma soluo. Definir um problema
significa especific-lo em detalhes precisos e exatos. Na formulao de um problema deve haver clareza,
conciso e objetividade. A colocao clara do problema pode facilitar a construo da hiptese ou proposio
central.
Appolinrio (2006) considera que o problema consiste em uma pergunta (por isso tambm
denominado de questo de pesquisa) bem delimitada, clara e operacional. Por exemplo, para o tema
responsabilidade social nas indstrias automobilsticas brasileiras, o problema ou questo de pesquisa
poderia ser qual a percepo dos clientes das indstrias automobilsticas brasileiras acerca das iniciativas
institucionais de responsabilidade social realizadas por elas nos ltimos trs anos?.
Segundo Veiga (1996), se o pesquisador no consegue formular o problema central da pesquisa por
meio de uma pergunta bem direta, o mais provvel que ele tenha feito uma insuficiente discusso da
produo cientfica j existente sobre aquele assunto. Ou seja, quando o conhecimento acumulado sobre o
tema selecionado no foi suficientemente digerido, vrios problemas se superpem na mente do pesquisador,
e suas tentativas de definir "o" problema resultam em proposies hermticas, intrincadas e nebulosas. O
pesquisador s poder formular a pergunta da pesquisa se fizer uma boa reviso de literatura, refletir, discutir
com o orientador, reler parte do material, esboar algumas perguntas, submet-las ao orientador, descartar
as menos pertinentes, reformular as outras, voltar a discut-las, e assim por diante, at se fixar numa frase
interrogativa que sintetize bem o problema da pesquisa.
O problema deve ser levantado, formulado, de preferncia em forma interrogativa e delimitado com
indicaes das variveis que intervm no estudo de possveis relaes entre si. um processo contnuo de
pensar reflexivo, cuja formulao requer conhecimentos prvios do assunto, ao lado de uma imaginao
criadora. O problema, antes de ser considerado apropriado, deve ser analisado sob o aspecto de sua
valorao (MARCONI e LAKATOS, 2006):
Viabilidade: pode ser eficazmente resolvido atravs da pesquisa;
Relevncia: deve ser capaz de trazer conhecimentos novos;
Novidade: estar adequado ao estgio atual da evoluo cientfica;
Exeqibilidade: pode chegar a uma concluso vlida;
Oportunidade: atender a interesses particulares e gerais.
Uma forma de conceber um problema cientfico relacionar vrios fatores (variveis independentes)
com o fenmeno estudado.
2.5. Determinao dos objetivos
Para Appolinrio (2006), o objetivo de toda pesquisa, de uma maneira geral, ser responder ao
problema formulado no passo anterior, levando em considerao alguns fatores importantes como o tempo e
os recursos disponveis para a realizao da pesquisa, a experincia anterior do pesquisador, as
necessidades do programa de pesquisa ao qual o pesquisador est vinculado, entre outros.
Normalmente, os objetivos so definidos em dois nveis distintos: geral e especifico. Assim, toda
pesquisa cientfica ter um nico objetivo geral e um ou mais objetivos especficos. Deve haver uma perfeita
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relao entre o problema de pesquisa e os objetivos da mesma, pois, se no fosse assim, a estruturao
inicial desarticulada entre esses elementos certamente comprometeria os passos seguintes do trabalho
cientfico (APPOLINRIO, 2006).
2.6. Construo de hipteses e indicao de variveis
A hiptese uma proposio que se faz na tentativa de verificar a validade de resposta existente
para um problema. uma suposio que antecede a constatao dos fatos e tem como caracterstica uma
formulao provisria: deve ser testada para verificar a sua validade. A hiptese sempre conduz a uma
verificao emprica (MARCONI e LAKATOS, 2006).
De acordo com Salomon (2000), a hiptese e o problema formam um todo indivisvel e a hiptese
considerada uma resposta provisria para o problema, de forma que para cada problema deveria haver, no
mnimo, uma hiptese.
Para Appolinrio (2006), as hipteses, quando existirem, so elementos vitais em uma pesquisa
cientfica, pois dirigiro todo o trabalho do pesquisador. Pode-se dizer que a pesquisa um trabalho
meramente voltado para a comprovao ou refutao de hipteses.
Segundo Marconi e Lakatos (2006), no h regras para a formulao de hipteses de trabalho de
pesquisa cientfica, mas necessrio que haja embasamento terico e que ela seja formulada de tal maneira
que possa servir de guia na tarefa de investigao.
Appolinrio (2006) apresenta um bom exemplo de formulao de hipteses para um problema. O
quadro 2.1 mostra a formulao de duas hipteses para um problema relacionado ao tema da educao a
distncia.
Quadro 2.1 - Exemplo de formulao de hipteses
Tema:
Eficincia da educao a distncia.
Problema:
Por que o rendimento dos estudantes em curso de ingls a distncia, por meio da
internet, inferior ao dos estudantes de cursos presenciais?
Hiptese 1:
Porque a motivao psicolgica dos estudantes de cursos virtuais encontra-se

comprometida em virtude da falta de interao presencial.
Hiptese 2:
Porque a tecnologia educacional inerente aos cursos a distncia no se encontra

plenamente desenvolvida.
Fonte: Appolinrio (2006)
Ao se colocar o problema e se formular as hipteses, deve-se fazer tambm a indicao das variveis
dependentes e independentes. Elas devem ser definidas com clareza e objetividade e de forma operacional.
Todas as variveis que podem interferir ou afetar o objeto de estudo devem ser levadas em considerao e
controladas, para impedir o comprometimento ou o risco de invalidar a pesquisa (MARCONI e LAKATOS,
2006).
2.7. Definio do mtodo de pesquisa e das tcnicas de coleta de dados
Os mtodos e as tcnicas a serem empregados na pesquisa cientfica podem ser selecionados desde
a proposio do problema, da formulao das hipteses e da delimitao do universo ou da amostra. A
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seleo dos mesmos depender dos vrios fatores relacionados com a pesquisa, tais como a natureza dos
fenmenos, o objeto de pesquisa, os recursos financeiros, a abordagem da pesquisa (qualitativa ou
quantitativa, ou uma combinao dessas duas), a equipe humana, entre outros (MARCONI e LAKATOS,
2006).
Os mtodos quantitativos de pesquisa mais importantes so o experimento, a pesquisa levantamento
(survey) e a modelagem e simulao. Os mtodos qualitativos de pesquisa mais importantes so o estudo de
caso, a pesquisa-ao e o soft system methodology. Algumas das tcnicas de pesquisa que podem ser
empregadas, muitas delas concomitantemente em qualquer um desses mtodos, so a entrevista, o
questionrio, leitura de documentos, observao, entre outras.
As tcnicas de pesquisa sero tratadas com mais detalhes no captulo 5 desta apostila. Os mtodos
de pesquisa sero tratados, um a um, nos captulos 7 a 12.
2.8. Cronograma
Se o projeto de pesquisa que est sendo elaborado para atender um edital de alguma entidade
financiadora ou para o processo de seleo de algum programa de mestrado ou doutorado de uma faculdade
ou universidade, o pesquisador deve preparar um cronograma que apresente as etapas do seu processo de
pesquisa, assim como o tempo previsto para sua concluso.
2.9. Referncias bibliogrficas
Ao final do relatrio de projeto de pesquisa, aparece um tpico denominado referncias bibliogrficas.
Nesse tpico sero apresentadas as referncias bibliogrficas completas dos trabalhos citados na parte de
referencial terico do projeto de pesquisa.
Existem algumas normas que definem regras para a referenciao. Esse assunto ser tratado com
mais detalhes no captulo 6.
2.10. Agncias financiadoras de projetos
Existem no Brasil algumas instituies que se propem a financiar projetos de pesquisa. No nvel
nacional, temos o Finep, a Capes e o CNPq, por exemplo. No nvel estadual, temos a Fapemig (Minas
Gerais), a Fapesp (So Paulo), entre outras.
A FINEP (Financiadora de Estudos e Projetos) uma empresa pblica vinculada ao Ministrio da
Cincia e Tecnologia (MCT). Foi criada em 24 de julho de 1967, para institucionalizar o Fundo de
Financiamento de Estudos de Projetos e Programas, criado em 1965. Posteriormente, a FINEP substituiu e
ampliou o papel at ento exercido pelo Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e
seu Fundo de Desenvolvimento Tcnico-Cientfico (FUNTEC), constitudo em 1964 com a finalidade de
financiar a implantao de programas de ps-graduao nas universidades brasileiras.
A capacidade de financiar todo o sistema de Cincia, Tecnologia e Inovao (C,T&I) , combinando
recursos reembolsveis e no-reembolsveis, assim como outros instrumentos, proporciona FINEP grande
poder de induo de atividades de inovao, essenciais para o aumento da competitividade do setor
empresarial.
A FINEP (http://www.finep.gov.br) atua em consonncia com a poltica do MCT, em estreita
articulao com o Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq). Enquanto o
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CNPq apia prioritariamente pessoas fsicas, por meio de bolsas e auxlios, a FINEP apia aes de C,T&I de
instituies pblicas e privadas.
Os Fundos Setoriais de Cincia e Tecnologia, criados a partir de 1999, so instrumentos de
financiamento de projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao no Pas. H 16 Fundos Setoriais, sendo
14 relativos a setores especficos e dois transversais. Destes, um voltado interao universidade-empresa
(FVA Fundo Verde-Amarelo), enquanto o outro destinado a apoiar a melhoria da infra-estrutura de
Instituies Cientficas e Tecnolgicas - ICTs (Infra-estrutura).
As receitas dos fundos so oriundas de contribuies incidentes sobre o resultado da explorao de
recursos naturais pertencentes Unio, parcelas do Imposto sobre Produtos Industrializados de certos
setores e de Contribuio de Interveno no Domnio Econmico (CIDE) incidente sobre os valores que
remuneram o uso ou aquisio de conhecimentos tecnolgicos/transferncia de tecnologia do exterior.
A FINEP disponibiliza as chamadas pblicas em seu site, como ilustra a figura 2.1. Para a
participao nas chamadas pblicas, o interessado deve se cadastrar no portal inovao
(http://www.portalinovacao.mct.gov.br/pi/), criado para promover a cooperao tecnolgica.
Figura 2.1 Pgina de chamadas pblicas do site do FINEP

A Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES) desempenha papel
fundamental na expanso e consolidao da ps-graduao stricto sensu (mestrado e doutorado) em todos
os estados da Federao.
As atividades da CAPES (http://www.capes.gov.br) podem ser agrupadas em quatro grandes linhas
de ao, cada qual desenvolvida por um conjunto estruturado de programas:
avaliao da ps-graduao stricto sensu;
acesso e divulgao da produo cientfica;
investimentos na formao de recursos de alto nvel no pas e exterior;
promoo da cooperao cientfica internacional.

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A CAPES tem sido decisiva para os xitos alcanados pelo sistema nacional de ps-graduao, tanto
no que diz respeito consolidao do quadro atual, como na construo das mudanas que o avano do
conhecimento e as demandas da sociedade exigem.
O sistema de avaliao, continuamente aperfeioado, serve de instrumento para a comunidade
universitria na busca de um padro de excelncia acadmica para os mestrados e doutorados nacionais. Os
resultados da avaliao servem de base para a formulao de polticas para a rea de ps-graduao, bem
como para o dimensionamento das aes de fomento (bolsas de estudo, auxlios, apoios).
Os editais que a CAPES patrocina so destinados a melhoria na capacitao dos
pesquisadores/docentes e na promoo de eventos cientficos (realizao e participao), como ilustra a
figura 2.2.
Figura 2.2 Pgina de editais abertos da CAPES

O Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq) uma agncia do
Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) destinada ao fomento da pesquisa cientfica e tecnolgica e
formao de recursos humanos para a pesquisa no pas. Sua histria est diretamente ligada ao
desenvolvimento cientfico e tecnolgico do Brasil contemporneo. A estrutura funcional do CNPq
(http://www.cnpq.br) compreende uma Diretoria Executiva, responsvel pela gesto da instituio, e um
Conselho Deliberativo, responsvel pela poltica institucional.
Alm de participar desses rgos, a comunidade cientfica e tecnolgica do pas participa tambm em
sua gesto e poltica por meio dos Comits de Assessoramento e da Comisso de Assessoramento TcnicoCientfico.
Os Editais so financiados com recursos prprios do CNPq ou de outros Ministrios e Fundos
Setoriais. Uma pgina especfica do site do CNPq (vide figura 2.3) apresenta as regras e normas dos diversos
editais em andamento. Para a apresentao de propostas o pesquisador deve acessar a pgina de
formulrios onde se encontram os formulrios adaptados a cada edital.
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Figura 2.3 Pgina de editais abertos do CNPq

No mbito estadual, a Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais (FAPEMIG) foi
criada pela Lei Delegada n 10, de 28 de agosto de 1985. Ela tem suas atividades regidas pela Lei n 11.552,
de 03 de agosto de 1994 e por seus estatutos aprovados pelo Decreto n 36.278, de 24 de agosto de 1994. A
Fundao tem como finalidade promover atividades de fomento, apoio e incentivo pesquisa cientfica e
tecnolgica no Estado de Minas Gerais.
A Emenda Constituio n 17 institui no pargrafo nico, do art. 212, prioridade a projetos que se
ajustem s diretrizes bsicas estabelecidas pelo Conselho Estadual de Cincia e Tecnologia - Conecit -,
definidos como essenciais ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico do Estado, e reestruturao da
capacidade tcnico-cientfica das instituies de pesquisas do Estado, em conformidade com os princpios
definidos nos Planos Mineiros de Desenvolvimento Integrado - PMDIs - e contemplados nos Programas dos
Planos Plurianuais de Ao Governamental - PPAGs.
A clientela da FAPEMIG (http://www.fapemig.br) constituda por instituies sediadas em Minas
Gerais ou pesquisadores que com elas mantenham vnculo permanente ou temporrio. Nem todas as
modalidades de atuao da FAPEMIG, se aplicam a todas as categorias de instituies-clientes. necessrio
verificar, para cada modalidade, quais as categorias podem dela se beneficiar.
A FAPEMIG realiza fomento de pesquisas a serem realizadas por pesquisadores ligados a
instituies de ensino ou pesquisa sediadas em Minas Gerais e para melhoria da infra-estrutura para
pesquisa, tais como: mestres e doutores em empresas, universal, programa pesquisador mineiro,
manuteno de equipamentos de alto investimento, aquisio de livros, publicao de peridicos, apoio
criao e manuteno de NITs (Ncleos de Inovao Tecnolgica), como ilustra a figura 2.4.
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Figura 2.4 Pgina de editais abertos da FAPEMIG

Para a submisso dos projetos de pesquisa a FAPEMIG conta com uma ferramenta, denominada
AgilFap (vide figura 2.5), onde todas as informaes so postadas e encaminhadas para a fundao.
Figura 2.5 Pgina do AgilFap da FAPEMIG

A Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de So Paulo (FAPESP) uma das principais
agncias de fomento pesquisa cientfica e tecnolgica do pas. Com autonomia garantida por lei, a FAPESP
est ligada Secretaria de Ensino Superior do governo do Estado de So Paulo.
Com um oramento anual superior a R$ 400 milhes nos ltimos trs anos - correspondente a 1% do
total da receita tributria do Estado - a FAPESP (http://www.fapesp.br) apia a pesquisa e financia a
investigao, o intercmbio e a divulgao da cincia e da tecnologia produzida em So Paulo.
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A FAPESP apia a pesquisa cientfica e tecnolgica por meio de Bolsas e Auxlios a Pesquisa que
contemplam todas as reas do conhecimento: Cincias Biolgicas, Cincias da Sade, Cincias Exatas e da
Terra, Engenharias, Cincias Agrrias, Cincias Sociais Aplicadas, Cincia Humanas, Lingstica, Letras e
Artes. A pgina de editais pode ser vista na figura 2.6.
Figura 2.6 Pgina de editais abertos da FAPESP

Assim como em Minas Gerais e So Paulo, outros estados do pas possuem rgos de fomento tais
como a FAPEMIG e a FAPESP.
Os editais abertos trazem consigo os regulamentos para atendimento aos mesmos (vide figura 2.7).
O pesquisador necessita ler o regulamento do edital do qual pretende participar com muita ateno, para no
deixar de atender a qualquer um de seus tpicos. Os regulamentos informam quem pode participar do edital,
os recursos financeiros disponveis, os itens financiveis (equipamentos e material permanente, bolsas,
material de consumo, gastos com despesas etc.), regras para submisso das propostas, critrios para
julgamento da proposta, datas para recebimento das propostas etc.
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Figura 2.7 Exemplo de uma pgina de edital

Exerccios do captulo 2
2.1) Faa uma pesquisa nos sites da Capes, CNPq, Finep e Fapemig. Quais so os editais em aberto? Quais
desses editais poderiam atender ao grupo de pesquisa ao qual voc pertence?
2.2) Como se faz para montar um projeto solicitando apoio financeiro para participao coletiva em eventos
de carter cientfico e tecnolgico na Fapemig?
2.3) Elabore um projeto de pesquisa para o trabalho cientfico que voc pretende desenvolver para a psgraduao.
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CAPTULO 3
Fundamentao terica
3.1. O que uma fundamentao terica
A fundamentao terica (tambm chamada de reviso bibliogrfica, referencial terico ou reviso de
literatura) uma viso crtica da pesquisa existente que significante para o trabalho que o
aluno/pesquisador est desenvolvendo. Deve-se tomar o cuidado de no se confundir a fundamentao
terica com um resumo. Apesar de que resumir os trabalhos de outros pesquisadores seja importante, o
aluno/pesquisador deve analisar este trabalho, mostrar relaes entre os diferentes trabalhos e, finalmente,
mostrar como os trabalhos anteriores se relacionam com o seu prprio trabalho. No se pode apenas
descrever os trabalhos de outros pesquisadores.
Rowley e Slack (2004) afirmam que a fundamentao terica identifica e organiza os conceitos
encontrados em trabalhos relevantes. Seu objetivo captar o estado da arte de um campo do conhecimento.
A partir dessa reviso de trabalhos antigos (clssicos) e recentes, torna-se possvel identificar reas nas
quais uma pesquisa mais profunda poderia ser benfica. De fato, os pargrafos finais da fundamentao
terica deveriam conduzir para a apresentao das proposies e da metodologia da pesquisa.
Uma fundamentao terica uma considerao do que foi publicado em um dado tema por
estudiosos e pesquisadores credenciados. Ao se escrever uma fundamentao terica, o propsito
comunicar aos leitores quais conhecimentos e idias foram estabelecidas acerca desse tema e quais so os
seus pontos fortes e os seus pontos fracos. Como uma parte do texto de um artigo ou de uma
dissertao/tese, a fundamentao terica deve ser definida por um conceito que a direciona (por exemplo, o
objetivo de pesquisa, o problema ou assunto que est sendo discutido, ou a argumentao de uma tese).
Uma boa fundamentao terica deve atender ao seguinte:
Ser organizada e relacionada diretamente com o tema do trabalho de pesquisa ou com a questo de
pesquisa que est sendo desenvolvida;
Identificar a literatura na qual a pesquisa dar uma contribuio e contextualizar a pesquisa dentro dessa
literatura;
Construir um entendimento dos conceitos tericos e das terminologias utilizadas;
Sintetizar os resultados em um resumo do que conhecido e do que no se conhece sobre o assunto;
Identificar reas de controvrsias na literatura;
Facilitar a elaborao de uma bibliografia ou lista de fontes que foram consultadas;
Formular questes que necessitam de pesquisa mais profunda.
Considere a figura 3.1. Nela pode-se apreciar visualmente o processo de integrar um artigo ao
esboo de uma fundamentao terica.
Como primeiro passo, deve-se ler o artigo e avaliar qual a relevncia dele para a sua rea de estudo.
Se ele for considerado relevante, considere a hiptese de selecionar uma parte deste artigo que seja
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apropriada para uma discusso (por exemplo, pode ser o tpico referente ao mtodo de pesquisa
empregado). Qual mtodo foi empregado? Essa abordagem j havia sido utilizada anteriormente?
Posteriormente, analise o artigo sob a luz de outros artigos e trabalhos de pesquisa. Qual a relao
dele com os trabalhos realizados por outros pesquisadores?
Algum mtodo similar j foi adotado ou este artigo revolucionrio? Compare este artigo com
trabalhos de outros pesquisadores e avalie as abordagens e mtodos utilizados. Existem algumas vantagens
ou desvantagens aparentes?
Pode-se, ento, ligar os resultados da comparao anterior com o trabalho que se est
desenvolvendo. Talvez surja a seguinte pergunta: qual a relao desses outros trabalhos com a pesquisa que
est sendo desenvolvida? Pode no existir um relacionamento claro e direto imediatamente, mas lembre-se
que o objetivo principal da fundamentao terica desenvolver uma idia de como a sua pesquisa pode
estar ligada e visualizada como uma extenso de uma rea existente.
Figura 3.1 Como integrar um artigo na fundamentao terica

Portanto, uma fundamentao terica feita apropriadamente pode auxiliar o pesquisador a sustentar
ou refutar argumentos que ele desenvolveu, assim como ajud-lo a desenvolver suas prprias teorias e
proposies.
3.2. A importncia de se escrever uma fundamentao terica
Antes de investigar mais a fundo qualquer teoria ou argumento que tenha sido desenvolvida,
necessrio descobrir o que outras pessoas pesquisaram sobre esta rea. Realizar este tipo de levantamento
preliminar pode render informaes teis na forma de palavras-chave e assuntos-chave, a base para uma
investigao mais aprofundada.
Ao se elaborar uma fundamentao terica para uma dissertao (mestrado) ou tese (doutorado),
espera-se que ela cubra as principais linhas de pensamento e investigue os mais significantes e recentes
trabalhos, bem como introduza alguns dos mais proeminentes pesquisadores da rea. Nesse ponto, os
orientadores cumprem um papel importante de indicar alguns autores clssicos sobre o tema, de forma a
tornar a fundamentao terica o mais completa possvel.
Uma dvida que pode surgir : quantos trabalhos devem ser pesquisados, lidos e utilizados na
fundamentao terica?
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Segundo Brown (2002), a tabela 3.1 apresenta um simples guia de quantas fontes de informao
deveriam ser citadas ou lidas para cada classe de trabalho cientfico. Entretanto, ficar muito abaixo das faixas
sugeridas pode fazer com que o seu trabalho de pesquisa desconsidere boa parte da literatura relevante
disponvel.
Tabela 3.1 Guia para nmero de documentos adequado para uma fundamentao terica
No. de documentos que se
espera que sejam citados
No. de documentos que se

espera que sejam lidos
Tese de doutorado
100 a 200
400 a 700
Dissertao de mestrado
50 a 100
100 a 200
Artigo para revista cientfica (journal)
12 a 25
25 a 50
Tipo de trabalho cientfico
Fonte: Brown (2002)

Demo (2000) aponta que a fundamentao terica serve inicialmente para duas situaes: elaborar
hipteses e fornecer subsdios para arranjar argumentaes que possam sustentar ou refutar as hipteses.
Afinal, para que se possa estabelecer uma hiptese interessante necessrio que o pesquisador tenha lido
sobre o assunto, permitindo-se posicionar entre conceitos e polmicas, perguntas e respostas. Para que se
possa argumentar sobre essas hipteses, preciso estudar a bibliografia pertinente, de modo sistemtico e
reconstrutivo, para construir uma base terica de carter explicativo. Ou seja, a teoria necessria para
oferecer condies de explicativas dos fenmenos, trabalhando a razo de ser assim e no de outra maneira.
Como neste momento ainda no possvel verificar as hipteses, torna-se tanto mais necessrio
fundamentar o que se pretende dizer buscando apoio na literatura disponvel e, a seguir, tecendo a
montagem prpria da argumentao.
Alm disso, a fundamentao terica auxilia tambm a olhar criticamente a realidade sob a forma dos
trabalhos publicados. Segundo Torraco (2005), a anlise crtica da literatura envolve o exame cuidadoso das
principais idias e relaes de um dado tema e formulao de uma crtica na literatura existente. A crtica a
avaliao crtica do quo bem a literatura representa um dado assunto.
Essa anlise crtica geralmente requer que o pesquisador primeiro desconstrua um tema em seus
elementos bsicos. Isso pode incluir a histria e origem desse tema, seus conceitos principais, as relaes
chaves atravs das quais os conceitos interagem, mtodos de pesquisa, aplicaes do tema, etc. Uma
anlise cuidadosa frequentemente expe um conhecimento que pode ser aceito como verdadeiro ou oculto
por anos de pesquisa interveniente. Isso permite que o pesquisador reconstrua conceitualmente o tema para
um melhor entendimento e avalie como o tema est representado na literatura.
O resultado da anlise crtica a crtica, define Torraco (2005). A crtica identifica os pontos fortes e
as contribuies chave da literatura, assim como as deficincias, omisses, inexatides e outros aspectos
problemticos da literatura. A crtica deveria identificar aspectos de um fenmeno que esto perdidos,
incompletos ou fracamente representados na literatura, assim como inconsistncias entre as perspectivas
publicadas sobre o tema. Ela tambm identifica o conhecimento que deveria ser criado ou aperfeioado a luz
dos desenvolvimentos recentes sobre o tema. Assim, destacando-se os pontos fortes e identificando as
deficincias na literatura existente, a anlise crtica uma etapa necessria para o crescimento da base de
conhecimento.
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3.3. Como escrever uma boa fundamentao terica

Uma fundamentao terica de alta qualidade completa e focada em conceitos. Uma reviso
completa cobre a literatura relevante sobre o tema e no se baseia em uma nica metodologia de pesquisa,
um nico grupo de peridicos ou uma nica regio geogrfica (WEBSTER e WATSON, 2002).
Torraco (2005) afirma que a organizao da reviso comea com uma coerente estruturao
conceitual do tema. Porm, para tal, Webster e Watson (2002) recomendam que uma abordagem estruturada
deva ser empregada para determinar a fonte do material. Segundo eles, a maiores contribuies geralmente
se encontram nos principais peridicos. Esses peridicos podem ser acessados das bases eletrnicas de
dados, mas os artigos publicados em congressos tambm devem ser examinados. A partir de alguns artigos
selecionados, analise suas citaes para identificar alguns artigos publicados anteriormente e que merecem
ser analisados. A partir das palavras-chaves identificadas nos artigos selecionados, identifique outros artigos
(talvez at mais recentes aqueles identificados inicialmente) que talvez meream ser includos na reviso.
Uma busca sistemtica deveria assegurar que foi acumulada uma quantidade relativamente completa
da literatura relevante. A reviso est prxima de ser considerada completa quando no se encontram novos
conceitos no conjunto de artigos selecionados.
De acordo com Bem (1995), os principais critrios para uma boa redao cientfica so clareza e
preciso. A clareza conseguida por intermdio de uma redao simples e direta. Uma reviso disserta sobre
um contedo franco sobre uma questo circunscrita que espera por uma resposta. No se trata de um
romance com tramas e flashbacks, mas uma histria curta com uma linha de narrativa simples e linear.
Brown (2002) sugere algumas dicas para se preparar e para escrever uma fundamentao terica:
Para preparar uma boa fundamentao terica necessrio ler aproximadamente dois novos artigos ou
captulos de livros a cada semana e reler o mesmo nmero de artigos antigos;
Mantenha uma cpia de cada artigo, dissertao ou livro lido. Ter de procurar por eles depois pura
perda de tempo;
A roupa mais cara que voc comprou aquela que voc nunca usou. Copiar um documento (fotocpia ou
download) e no l-lo um grande desperdcio de recursos.
Leia seus documentos com uma caneta e um marca-texto sempre a mo. O ideal destacar a parte do
texto que ser importante para a sua fundamentao terica e escrever alguns comentrios ou questes
a serem usados futuramente.
Rowley e Slack (2004) sugerem que sejam desenvolvidos esquemas conceituais e mapas mentais ao
se elaborar uma fundamentao terica. O mapa conceitual uma forma til de identificar os conceitos
chaves de um conjunto de documentos ou de uma rea de pesquisa. Este mapa pode ser usado para:
Identificar palavras adicionais para busca durante a pesquisa por literatura;
Esclarecer o pensamento acerca da estrutura da fundamentao terica na preparao para a

fundamentao terica;
Entender a teoria, conceitos e as relaes entre elas.
O mapa conceitual uma fotografia do territrio sob estudo e representa os conceitos naquela rea e
as relaes entre eles. Os conceitos so tipicamente representados por caixas ou crculos e as relaes por
linhas ou setas. A figura 3.2 mostra um exemplo de mapa conceitual.
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Figura 3.2 Exemplo de mapa conceitual

Fonte: Rowley e Slack (2004)
Rowley e Slack (2004) acrescentam que no existe uma resposta correta para um mapa conceitual. A
sua proposta auxiliar o pesquisador no desenvolvimento do seu entendimento sobre o tema em estudo.
A reviso pode ser organizada de vrias maneiras, por exemplo:
Cronologicamente: organizao com base no tempo. As primeiras citaes da pesquisa seriam as mais
antigas e depois iam aparecendo as mais recentes. Se a ordem cronolgica for importante para explicar a
rea de pesquisa, ento ela pode ser uma boa estratgia.
Alfabeticamente: outra forma pode ser organizar a reviso pela ordem alfabtica dos autores. Este
mtodo, contudo, no permite que se explore livremente as relaes entre a pesquisa. Este mtodo deve
ser evitado.
Esboo: elaborar um esboo visual do que se pretende incluir na reviso pode fornecer uma estrutura til
para comear o trabalho. Esse esboo pode ser alterado e melhorado na medida em que a pesquisa
evolui.
3.4. Lista de verificao para uma boa fundamentao terica

Durante a preparao, organizao e redao da fundamentao terica algumas questes podem
auxiliar o pesquisador nessa tarefa (BROWN, 2002; TORRACO, 2005; CRASWELL, 2005; TAYLOR, 2006):
Por que este um tema importante?
O que conhecido e o que no conhecido a respeito do tema?
Quais so as lacunas a serem preenchidas?
Quais lacunas o seu trabalho pretende preencher e porque elas foram escolhidas?
Como o seu trabalho se prope a preencher essas lacunas?
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Qual a tese, problema ou questo de pesquisa especfica que a fundamentao terica auxilia a definir?
Que tipo de fundamentao terica ser conduzida? Procura-se por assuntos na teoria? Na metodologia?
Em pesquisa quantitativa? Em pesquisa qualitativa?
Qual o escopo da fundamentao terica? Quais os tipos de publicao que esto sendo utilizados
(peridicos, livros, dissertaes, teses, documentos do Governo, sites da internet)? Qual a disciplina que
est sendo tratada (sociologia, engenharia de produo, gesto do conhecimento)?
A busca de informao foi bem realizada? Ela assegura que foram encontrados todos os materiais
relevantes? O material irrelevante foi excludo? O nmero de fontes utilizadas est de acordo com o
trabalho que est sendo desenvolvido?
A literatura utilizada foi criticamente analisada? Os conceitos e questes foram comparados entre si? Os
pontos fortes e fracos de cada item foram discutidos?
Os estudos com perspectiva contrria ao do pesquisador foram citados e discutidos?
O leitor ir considerar a fundamentao terica relevante, apropriada e til?
A fundamentao terica est organizada em uma estrutura conceitual coerente do tema?
A fundamentao terica sintetiza o conhecimento da literatura em uma contribuio significativa e com

valor agregado para o conhecimento sobre o tema?
3.5. Fontes de informao para a fundamentao terica

Segundo Rowley e Slack (2004), um grande nmero de fontes de informao pode ser usado para a
elaborao da fundamentao terica.
Uma dessas fontes formada por literatura acadmica, que pode ser encontrada em teses,
dissertaes e artigos cientficos. Os artigos podem estar publicados em revistas cientficas (journals)
nacionais ou internacionais, ou ainda em congressos, simpsios etc.
Rowley e Slack (2004) afirmam que a literatura acadmica contm uma base terica fundamentada,
com um tratamento mais crtico dos conceitos e modelos. Os artigos publicados em revistas cientficas
deveriam formar a essncia da fundamentao terica.
A maioria desses artigos so escritos por pesquisadores e incluem uma fundamentao terica, uma
discusso sobre a metodologia de pesquisa, uma anlise dos resultados e declaraes enfocadas das
concluses e recomendaes para futuros trabalhos. Alm disso, esses trabalhos foram avaliados por dois ou
trs avaliadores (referees) com grande experincia e trabalhos publicados na rea antes de serem aceitos
para publicao, assegurando que as pesquisas publicadas seguiram todo o rigor e os mtodos cientficos
preconizados.
As teses e dissertaes tambm so ricas fontes de informao cientfica para a fundamentao
terica, uma vez que so trabalhos pautados nos princpios da pesquisa cientfica e foram referendados por
uma banca formada por pesquisadores experientes.
Outra fonte de informao para a fundamentao terica so os livros, principalmente aqueles que
so considerados clssicos para um dado tema. As boas publicaes so escritas por um autor respeitvel,
com vasta experincia no campo de conhecimento abarcado pelo tema, e possuem referncias de outras
literaturas associadas. Em geral, devem ser bem estruturados, bem apresentados e serem de fcil leitura e
entendimento.
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Os recursos da internet (pginas da web) tambm podem ser considerados fontes de informao
para um levantamento de dados, mas devem ser usadas com cuidado quando utilizadas como um dado de
entrada para uma fundamentao terica. Esses recursos podem fornecer, por exemplo, estatsticas valiosas
ou informaes sobre um dado mercado ou sobre uma determinada empresa, que podem ser empregados
para contextualizar uma dada informao da sua fundamentao terica. Os recursos da internet no podem
ser considerados fontes confiveis de informaes para a fundamentao terica pelo fato de serem de
propriedade de uma pessoa ou instituio e, por causa disso, ficarem merc de atualizaes
indiscriminadas e sem um critrio definido. Alm disso, as prprias informaes muitas vezes no podem ser
confirmadas.
Porm, onde podem ser buscadas essas fontes de dados? Uma fonte convencional so as
bibliotecas. Todas as grandes universidades e escolas de ensino superior possuem em suas bibliotecas
exemplares de revistas cientficas (nacionais e internacionais), teses e dissertaes (de seus programas de
ps-graduao), alm dos livros.
Com o advento da internet, atualmente existe ainda a possibilidade de acessar esses documentos
eletronicamente, em bases de dados oferecidas por entidades governamentais de apoio a pesquisa e nos
sites das bibliotecas das principais universidades do pas. Os tpicos a seguir apresentam alguns desses
portais onde o pesquisador pode buscar trabalhos cientficos para a sua fundamentao terica.
3.5.1. Portal de peridicos da CAPES
O Portal de Peridicos Capes (www.periodicos.capes.gov.br), patrocinado pela Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES, possui mais de 11.000 peridicos com textos
completos, podendo ser acessado de qualquer universidade que seja assinante do referido portal. Desde o
final de 2009 o portal foi reformulado, sendo chamado de novo portal, como ilustra a figura 3.2. Para aqueles
que ainda no se acostumaram com a nova verso, possvel acessar a verso anterior do portal, ilustrado
na figura 3.3.
Figura 3.2 Pgina principal do novo portal de peridicos Capes
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Figura 3.3 Pgina principal do portal de peridicos Capes

O portal conta com diversas bases de dados (editoras) e cada uma dessas bases possui centenas de
revistas (peridicos/journals) com artigos que podem ser acessados e baixados para o computador do
usurio, facilitando a coleta de referncias para a elaborao da fundamentao terica. As bases de dados
mais importantes para a engenharia de produo so a Emerald, a Science Direct, a EBSCO, a Springer e a
Scielo (esta com diversas revistas nacionais), como mostra a figura 3.4.
Portanto, o portal peridicos da Capes s disponibiliza sua base para instituies assinantes desse
servio. Porm, existe tambm o Portal Peridicos Acesso Livre (http://acessolivre.capes.gov.br), que permite
o acesso gratuito a qualquer usurio. O portal de acesso livre da CAPES (vide figura 3.5) disponibiliza
peridicos com textos completos, bases de dados referenciais com resumos, patentes, teses e dissertaes,
estatsticas e outras publicaes de acesso gratuito na Internet selecionados pelo nvel acadmico, mantidos
por importantes instituies cientficas e profissionais e por organismos governamentais e internacionais. Das
bases citadas anteriormente, importantes para a Engenharia de Produo, esto disponveis gratuitamente a
Science Direct, a SciElo e a Springer. Entretanto, poucas revistas contidas na base paga esto disponveis na
verso gratuita do portal.
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Figura 3.4 Principais bases de dados do portal de peridicos Capes para a Engenharia de Produo
Figura 3.5 Pgina de abertura do Portal Peridicos Acesso Livre
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3.5.2. Google acadmico

Um outro recurso que pode ser utilizado para a busca de trabalhos cientficos o Google acadmico
(http://scholar.google.com.br). Nesse mecanismo de busca (vide figura 2.6), o pesquisador pode pesquisar
por palavras-chave (no ttulo e no corpo do texto), pelo nome do autor, pelo nome do peridico, inclusive com
restrio de tempo. A busca por palavras-chave pode identificar alm de trabalhos em peridicos, trabalhos
apresentados em congressos nacionais ou internacionais (neste ltimo caso, se a palavra-chave for digitada
em ingls). O que pode acontecer eventualmente que alguns trabalhos estejam disponveis nas editoras do
portal peridicos da Capes. Neste caso, somente dentro da instituio assinante do portal que o
pesquisador conseguir fazer o download da verso digital do trabalho. Em outros casos, a maioria dos
trabalhos identificados podem ser baixados sem restrio.
Figura 3.6 Pgina de busca avanada do Google Acadmico

3.5.3. Bancos de teses e dissertaes
Outra excelente fonte de informaes para a fundamentao terica pode ser encontrada nas teses e
dissertaes defendidas nas universidades do Brasil e do exterior. Em muitas dessas universidades, aps
esses trabalhos serem defendidos, eles so disponibilizados eletronicamente em sites especficos de cada
instituio, geralmente denominado de banco de teses e dissertaes, com acesso livre para todos os
interessados em fazer o download do trabalho.
No Google, se o pesquisador digitar no campo de busca banco de teses e dissertaes, aparecer
uma enorme lista de endereos, direcionando o interessado para o site das instituies de ensino. O quadro
3.1 apresenta uma lista de endereos dessas fontes digitais de documentos (as instituies marcadas com
asterisco exigem que o usurio se cadastre para permitir o acesso ao documento).
A CAPES tambm oferece um banco de teses. Entretanto, ela no disponibiliza o arquivo digital
completo dos trabalhos, apenas as informaes principais sobre os mesmos (ttulo, autor, resumo, instituio
etc.). A busca no banco da CAPES pode ser interessante para, posteriormente, tentar-se encontrar o trabalho
no banco de teses da instituio onde o mesmo foi defendido.
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Quadro 3.1 Lista de portais de bancos de teses e dissertaes

Instituio
Endereo eletrnico
Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes
http://bdtd.ibict.br
CAPES
http://servicos.capes.gov.br/capesdw
Domnio Pblico Biblioteca Digital (CAPES)*
http://www.dominiopublico.gov.br
UNESP
http://horus.cgb.unesp.br/cgb/bibliotecadigital
Universidade de Braslia
http://bdtd.bce.unb.br/tedesimplificado
Universidade de Campinas*
http://libdigi.unicamp.br
Universidade de So Paulo
http://www.teses.usp.br
Universidade Federal de Itajub
http://www.unifei.edu.br/pos-graduacao/engenhariaproducao/mestrado-engenharia-producaodissertacoes
Universidade Federal de Minas Gerais
http://www.bibliotecadigital.ufmg.br/dspace
Universidade Federal de Santa Catarina
http://teses.eps.ufsc.br/tese.asp
Universidade Federal do Rio Grande do Sul
http://www.biblioteca.ufrgs.br/bibliotecadigital
MIT
http://dspace.mit.edu/handle/1721.1/7582/advancedsearch
3.5.4. Sites de congressos

Os principais congressos da Engenharia de Produo disponibilizam os trabalhos apresentados em
CD-Roms e tambm em seus sites.
O Encontro Nacional de Engenharia de Produo (ENEGEP), o maior congresso da rea disponibiliza
seus trabalhos no site da Associao Brasileira de Engenharia de Produo (ABEPRO). Para acessar os
trabalhos, o interessado deve se cadastrar no site da Abepro (www.abepro.org.br). Feito isso, possvel fazer
pesquisa por palavras-chave ou autor nos trabalhos desde 1996, como mostra a figura 3.7, e fazer o
download dos trabalhos desejados.
O Simpsio de Engenharia de Produo (SIMPEP), promovido pela Unesp de Bauru
(http://www.simpep.feb.unesp.br/anais.php), tambm oferece seus trabalhos, desde 1999. Para acessar no
necessrio cadastro. Pode-se fazer a pesquisa por rea temtica, palavras-chave no ttulo e resumo e por
autor, como ilustra a figura 3.8.
Outros congressos, simpsios ou encontros de engenharia de produo tambm disponibilizam a
busca e acesso aos trabalhos apresentados, tais como: Simpsio de Excelncia em Gesto e Tecnologia
SEGET (http://www.aedb.br/seget/index.html) promovido pela Associao Educacional Dom Bosco, o
Simpsio de Administrao da Produo, Logstica e Operaes Internacionais SIMPOI
(http://www.simpoi.fgvsp.br) promovido pela Fundao Getlio Vargas e o Simpsio Brasileiro de Pesquisa
Operacional SOBRAPO (http://sobrapo.org.br) promovido pela Sociedade Brasileira de Pesquisa
Operacional.
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Figura 3.7 Site de buscas do Enegep
Figura 3.8 Site de buscas do Simpep

3.5.5. Livros
Os livros tambm so boas fontes de dados para a fundamentao terica, apesar de no possurem
um processo de avaliao, tais como para a publicao de artigos em peridicos ou congressos ou mesmo
teses e dissertaes.
Dessa forma, pode-se dizer que um livro uma boa referncia se os principais pesquisadores do
tema citam o livro em seus trabalhos cientficos. Os autores clssicos, responsveis pela primeira publicao
sobre um dado tema (por exemplo, Taiichi Ohno para o Sistema Toyota de Produo, Joseph Juran para a
Gesto da Qualidade), tambm podem ser considerados livros de boa procedncia e, desta forma, indicados
para incluso na fundamentao terica. Uma outra forma de saber se um livro de boa qualidade verificar
se o mesmo foi resultado de algum trabalho de mestrado ou doutorado. Sendo assim, recomenda-se que se
tome cuidado com os livros de autores ainda pouco conhecidos.
No caso dos livros, as bibliotecas ainda so a melhor fonte de busca. Entretanto, existe tambm uma
opo para o acesso aos livros, por meio do Google Livros (http://books.google.com.br). As buscas podem
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ser feitas por palavras-chave, autores ou editoras, como mostra a figura 3.9. Um ponto negativo que nem
todas as pginas podem ser visualizadas. Dessa forma, pode ocorrer do leitor no conseguir compreender
todo o assunto de um captulo do livro, por exemplo.
Figura 3.9 Pgina de busca avanada do Google livros

3.6. Classificao de peridicos cientficos
A crescente demanda por financiamento de atividades cientficas tem tornado necessrio o
estabelecimento de critrios mais exigentes do que aqueles at ento utilizados na avaliao de
pesquisadores e instituies. No caso especfico da avaliao da excelncia acadmica de um pesquisador,
para a qual durante muito tempo foi utilizada como critrio a quantidade de trabalhos publicados, verifica-se
um consenso de que os parmetros devero contemplar ainda a qualidade das publicaes produzidas.
No Brasil, como uma forma de realizar a indicao das revistas mais importantes para a pesquisa
cientfica, a Capes criou o Qualis.
Qualis o conjunto de procedimentos utilizados pela Capes para estratificao da qualidade da
produo intelectual dos programas de ps-graduao. Tal processo foi concebido para atender as
necessidades especficas do sistema de avaliao e baseado nas informaes fornecidas por meio do
aplicativo Coleta de Dados. Como resultado, disponibiliza uma lista com a classificao dos veculos
utilizados pelos programas de ps-graduao para a divulgao da sua produo.
A estratificao da qualidade dessa produo realizada de forma indireta. Dessa forma, o Qualis
afere a qualidade dos artigos e de outros tipos de produo, a partir da anlise da qualidade dos veculos de
divulgao, ou seja, peridicos cientficos.
A classificao de peridicos realizada pelas reas de avaliao e passa por processo anual de
atualizao. Esses veculos so enquadrados em estratos indicativos da qualidade - A1, o mais elevado; A2;
B1; B2; B3; B4; B5; C - com peso zero.
Note-se que o mesmo peridico, ao ser classificado em duas ou mais reas distintas, pode receber
diferentes avaliaes. Isto no constitui inconsistncia, mas expressa o valor atribudo, em cada rea,
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pertinncia do contedo veiculado. Por isso, no se pretende com esta classificao que especfica para o
processo de avaliao de cada rea, definir qualidade de peridicos de forma absoluta.
O aplicativo que permite a classificao e consulta ao Qualis das reas, bem como a divulgao dos
critrios utilizados para a classificao de peridicos o WebQualis.
Para fazer parte do Qualis das reas, um peridico ou evento precisa ser citado pelos programas de
ps-graduao como veculo de divulgao de sua produo e, alm disso, ser indicado pelas reas para
figurar na sua Tabela de Referncia. Para se conhecer a classificao dos peridicos das respectivas reas
de avaliao (para a Engenharia de Produo a rea a Engenharia III), acesse o site do Webqualis da
Capes (http://servicos.capes.gov.br/webqualis/), como mostra a figura 3.10.
Figura 3.10 WebQualis

Internacionalmente, a forma adotada para avaliar a qualidade de uma publicao consiste em
verificar o nvel de interesse dos outros pela pesquisa. O mtodo mais simples para obter esta medida se d
por meio da quantidade de citaes dessa pesquisa na bibliografia ulterior. Segundo Strehl (2005), este modo
de avaliao de qualidade feita a partir do impacto das publicaes na comunidade cientfica denominado
no ramo da bibliometria (estudo dos aspectos quantitativos da produo, disseminao e uso da informao
registrada) como anlise de citaes, ou estudo de citaes, e tem se difundido mundialmente no mbito das
agncias de fomento de pesquisa.
Os dados de citaes categorizados por peridicos e publicados em forma de indicadores no Journal
Citation Reports (JCR) do Institute for Scientific Information (ISI) passaram a ser usados como parmetro de
avaliao de pesquisadores e instituies. So publicados anualmente no JCR (disponvel no Portal de
Peridicos da Capes) trs indicadores, por ttulo de peridico: o ndice de citao imediata - II (Immediacy
Index), a meia-vida das citaes - MV (Cited Half-Life) e, finalmente, o ndice bibliomtrico mais conhecido e
utilizado, o fator de impacto - FI (Impact Factor).
O ndice de citao imediata corresponde ao nmero de vezes que um artigo corrente de um
peridico especfico citado durante o ano em que foi publicado (vide tabela 3.2). Esse ndice representa a
rapidez com que um trabalho citado, sendo que, quanto menor o tempo transcorrido da publicao de um
documento e sua citao em outros, maior ser o seu valor.
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Tabela 3.2 Exemplo de clculo do ndice de citao imediata

Peridico fictcio
N. de citaes recebidas em 2009 para artigos recebidos em 2009
N. de artigos publicados em 2009
Citaes feitas a artigos correntes/Nmero de artigos correntes
ndice de citao imediata (imediatez):
Clculo
5.828
980
5828/980
5,947
O ndice de meia-vida (MV) das citaes o principal aspecto da obsolescncia da literatura. A MV

o tempo (em anos) para que 50% das citaes recebidas por um peridico apaream na literatura. Alm de
medir a obsolescncia, a meia-vida concebida como um indicador da influncia dos peridicos, mesmo que
menos difundido do que o fator de impacto, pois uma caracterstica marcante de publicaes importantes
no s o fato de serem altamente citadas, mas serem citadas durante um perodo de tempo mais longo do
que outras publicaes. A tabela 3.3 mostra um exemplo de clculo da MV para um peridico fictcio.
Tabela 3.3 Exemplo de clculo do ndice de meia vida
Peridico fictcio
Percentual cumulativo das citaes
recebidas em 2009 para artigos
publicados em:
2009/2,02
Percentual cumulativo de citaes

2008/10,53 2007/20,25 2006/30,02
2005/38,53
2004/46,23
2003/52,94 2002/58,27 2001/63,91 2000/67,77

Clculo:
Meia-vida integral: a soma do nmero de anos a partir do ano atual at o ano em que for registrado menos de
50% das citaes.
Frao de meia-vida: usando os dados acima:
A: subtrair de 50% a percentagem imediatamente abaixo deste valor
B: subtrair 50% do valor imediatamente acima de 50%;
C: dividir os valores obtidos em A pelos valores obtidos em B, arredondando na primeira casa decimal.
Meia-vida das citaes:
6,6
O fator de impacto (FI) de determinado peridico (vide tabela 3.4) definido como a razo entre o
nmero de citaes feitas no corrente ano a itens publicados neste peridico nos ltimos dois anos e o
nmero de artigos (itens fonte) publicados nos mesmos dois anos pelo mesmo peridico.
Tabela 3.4 Exemplo de clculo do fator de impacto
Peridico fictcio
N. de citaes recebidas em 2009 para artigos recebidos em:
N. de artigos publicados em
No. de Citaes
2007
27.999
2008
24.505
2007 + 2008
52.504
2007
885
2008
936
2007 + 2008
1.821
Clculo
Citaes recebidas/Nmero de artigos (FI)
FI = 52.504/1.821 = 28,833
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3.7. Anlise bibliomtrica

A Bibliometria, ou anlise bibliomtrica, tem a finalidade de medir por anlises estatsticas a produo
de pesquisa cientfica e tecnolgica na forma de artigos, publicaes, citaes, patentes e outros indicadores
mais complexos, possibilitando avaliar atividades de pesquisa, laboratrios, cientistas, instituies, pases
etc., auxiliando assim, nas tomadas de decises e no gerenciamento da pesquisa (OKUBO, 1997).
A tcnica da bibliometria ou anlise bibliomtrica consiste em anlises matemticas e estatsticas dos
padres que aparecem na publicao e uso de documentos (DIODATO, 1994). Portanto, a anlise
bibliomtrica ou bibliometria refere-se a uma anlise quantitativa da comunicao escrita.
Okubo (1997) afirma que as tcnicas de bibliometria esto evoluindo, originando diversos tipos de
indicadores, tais como: indicadores de publicao, indicadores de citaes, indicadores de co-publicaes,
indicadores de co-citaes, indicadores de patente, e indicadores de citaes de patentes.
H duas tcnicas muito utilizadas em bibliometria: citao e cocitao. A anlise de citao baseia-se
na premissa de que autores citam artigos que consideram importantes no desenvolvimento de suas
pesquisas. Portanto, trabalhos frequentemente citados so provveis de terem uma maior influncia sobre a
rea do que aqueles menos citados (CULNAN, 1987; TAHAI & MEYER, 1999). J a anlise de cocitao de
artigos registra o nmero de artigos que citaram qualquer par de documentos e entendida como uma
similaridade do contedo desses dois artigos.
As diversas reas do conhecimento diferem no tipo de publicao, na quantidade de publicaes de
artigos, no nmero de peridicos e no tipo de peridico: nacional ou internacional. Consequentemente, no se
devem realizar anlises comparativas entre reas diferentes do conhecimento. Portanto, necessria muita
prudncia na realizao de anlises bibliomtricas, pois cada indicador possui vantagens e limitaes.
Para a realizao das anlises bibliomtricas, geralmente so utilizadas as bases de dados nacionais
ou internacionais como fontes de coleta dos dados. Porm, os bancos de dados so diferentes no prprio
contedo e critrios de entrada, na quantidade de artigos que traz de cada assunto, tornando-se
indispensvel a escolha do banco de dados que melhor se adapte na anlise bibliomtrica que ser realizada
(OKUBO, 1997).
O Institute for Scientific Information (ISI), localizado na Filadlfia (EUA), uma companhia
publicadora de bases de dados que possui uma cobertura abrangente da mais importante e influente
pesquisa realizada em todo o mundo. Sua base de dados bibliogrfica multidisciplinar e compreende: ttulos
de revistas, livros e anais de congressos internacionais, nas reas de cincias puras, cincias sociais, artes e
humanidades.
Os dados da Web of Science tm sido muito utilizados para anlises bibliomtricas em todo o mundo,
trazendo informaes sobre a literatura mundial publicada desde 1945. Ela constituda pelas trs principais
bases de dados do ISI: Science Citation Index - SCI; Social Science Citation Index - SSCI e Arts & Humanities
Citation Index - AHCI.
A Web of Science contm um grande volume de peridicos mundiais, aproximadamente 8500 ttulos.
Os indicadores mais usados da base do ISI em estudos bibliomtricos so: nmero de publicaes, para
anlises da produo cientfica; nmero de citaes, para anlises de impacto da atividade cientfica; e
nmero de co-autorias, para anlises de colaborao cientfica.
Segundo Targino e Garcia (2000), a Web of Science uma ferramenta importante para o diagnstico
da produo cientfica, pois a mais abrangente base de dados de informaes cientficas do mundo. Dessa
forma, ela a base mais utilizada atualmente por especialistas e pesquisadores em estudos bibliomtricos
por sua maior abrangncia de reas, pelo grande volume de peridicos e, principalmente, por compilar as
citaes que os artigos da base recebem anualmente.
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3.7.1. Anlise de artigos mais citados

Na base do ISI Web of Knowledge (http://apps.isiknowledge.com/), disponvel no portal de peridicos
da Capes, possvel analisar quais os artigos mais citados dentro de um determinado tema. Isso
importante para destacar na fundamentao terica a utilizao de trabalhos de referncia na literatura
cientfica sobre o tema da pesquisa.
Para fazer uma pesquisa visando identificar os artigos mais citados, deve-se selecionar a aba do Web
of Science, digitar a palavra-chave desejada, indicar em que local dos trabalhos essa palavra-chave deve ser
localizada (no ttulo, por exemplo) e definir o perodo da busca (desde 1945). Em seguida, basta clicar no
boto Search para a busca ser realizada, como ilustra a figura 3.11.
Figura 3.11 Mecanismo de busca do ISI Web of Knowledge

Como resultado, o sistema apresenta os artigos mais citados para os critrios definidos no
mecanismo de busca. A figura 3.12 apresenta um exemplo para a palavra-chave science park. importante
verificar se o modo como os resultados sero dispostos est em times cited, ou seja, pelo nmero de vezes
que o artigo j foi citado. Outro refinamento desejvel definir qual o tipo de documento deve aparecer na
listagem, como artigos, por exemplo (vide figura 3.12).
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Figura 3.12 Refinamentos do mecanismo de busca do ISI Web of Knowledge

No exemplo da figura 3.12, inicialmente foram encontrados 173 resultados, entre artigos, resenha de
livros, editoriais, novidades e resumos. Com os refinamento de apenas incluir os artigos, o nmero de
resultados diminuiu para 74, como mostra a figura 3.13.
Figura 3.13 Resultados com refinamento no mecanismo de busca do ISI Web of Knowledge
Como se pode ver na figura 3.13, os resultados mostram os artigos por ordem de maior nmero de
citaes, indicando o ttulo do trabalho, os autores, o nome dos peridicos e o nmero de vezes que o artigo
j foi citado. Se a instituio que o pesquisador possuir assinatura do Portal Peridicos da Capes, ao clicar no
boto Full Text possvel acessar a vero eletrnica dos documentos.
Se o pesquisador clicar no link Create Citation Report, no canto superior direito da pgina,
informado ao mesmo um relatrio indicando, graficamente, o nmero de publicaes com a palavra-chave
dos ltimos 20 anos e o nmero de citaes anuais. Alm disso, o relatrio apresenta a mdia de citaes por
ano de cada um dos 74 resultados, como ilustra a figura 3.14.
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Figura 3.14 Relatrio de citaes

Se na tela da figura 3.13, ao invs do pesquisar clicar no link Create Citation Report, no canto
superior direito da pgina, e sim no Analyse Results, abrir uma nova pgina onde o pesquisador pode
analisar os resultados encontrados em termos de: autoria, pas, agncia de fomento, valor do apoio
financeiro, tipo de documento, nome da instituio, lngua, ano de publicao, peridico e rea de interesse. A
figura 3.15 apresenta as telas de pesquisa para autoria, nome da instituio, peridico e rea de interesse.
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Figura 3.15 Relatrio de pesquisa por tpicos especficos

3.7.2. Aplicao da anlise bibliomtrica
Neste tpico ser apresentada uma aplicao da anlise bibliomtrica. Ela pode ser considerada uma
tima ferramenta para organizar o planejamento da fundamentao terica de um trabalho cientfico, na
medida em que mostra os autores mais importantes (mais citados) para a rea de estudo.
Este tpico apresenta uma espcie de tutorial para orientar os pesquisadores no uso da anlise
bibliomtrica. Para tal, sero utilizados os softwares Sitkis e UCINET. Antes de utilizar os softwares, faz-se
necessrio realizar uma busca na ISI Web of Science.
Para isso, abra o site do Portal Peridicos da CAPES (http://www.periodicos.capes.gov.br). Depois na
parte inferior do site h um link (vide figura 3.16) para a pgina do ISI Web of Knowledge. Clique neste link
para abrir a pgina inicial.
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Figura 3.16 Pgina inicial do Portal da Capes

No site ISI Web of Knowledge, precisa ser escolhida a aba para fazer pesquisa somente na Web of
Science, como mostra a figura 3.17.
Figura 3.17 Pgina do ISI Web of Knowledge

No campo Search for coloca-se o termo (em ingls) que se quer buscar. No caso desse exemplo,
utilizar-se- o termo quality para uma busca em tpicos (topic). H outras opes que podem ser utilizadas
como, por exemplo, a busca do termo no ttulo dos artigos (title); pode haver, tambm, uma limitao por
ano. Essa definio sobre como fazer a busca decidida pelo pesquisador, conforme sua necessidade (vide
figura 3.18).
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Figura 3.18 Campo de busca na aba Web of Science

Depois que a busca foi realizada, interessante refin-la, uma vez que, dependendo do termo
utilizado, podem surgir artigos no relacionados com a busca desejada pelo pesquisador. Isso pode ser feito
pelo tipo de documento (document types) e/ou rea temtica (subject areas). No caso do exemplo utilizado
para fazer a busca, refinou-se a busca por somente artigos (articles) em tipo de documento e pela rea
operations research & management science (vide figura 3.19).
Figura 3.19 Refinamento das buscas
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Refinou-se por somente artigos no tipo de documentos, no exemplo apresentado. E para fazer o
refinamento por rea clicou-se na opo more options, como mostra a figura 3.20.
Figura 3.20 Mais opes de refinamento nas reas temticas

Para facilitar a visualizao das reas, pode-se orden-las alfabeticamente, como mostra a figura
3.21.
Figura 3.21 Ordenao das reas
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Aps selecionada a rea temtica, escolhe-se a rea desejada para refinar e clica-se no boto
refine, como mostra a figura 3.22.
Figura 3.22 Refinamento da rea

Em seguida, pode-se escolher a opo de visualizao dos artigos por ordem de citao, como
mostra a figura 3.23. Assim, os dez artigos mais citados apareceram na primeira pgina.
Figura 3.23 Visualizao dos artigos por ordem de citao
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Em seguida, seleciona-se os artigos desejados. No nosso exemplo, foram selecionados os dez

primeiros artigos. Depois que todos os artigos da pgina foram selecionados, necessrio avanar para a
prxima pgina, como indica a figura 3.24.
Figura 3.24 Avano de pginas para seleo de artigos

Agora na parte superior da tela aparece uma aba denominada de lista selecionada (Marked List),
como mostra a figura 3.25. Clica-se no link da lista selecionada para poder salv-la.
Figura 3.25 Aba da lista selecionada
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Pode-se selecionar todas as opes ou campos disponveis dos artigos, como foi feito no nosso
exemplo, mostrado na figura 3.26. Depois, clica-se no boto salvar em arquivo (Save to File)
Figura 3.26 Gravao do arquivo

Na tela seguinte, aps o clique em save to file, pode-se clicar na parte superior da tela ou no boto
salvar (Save) para salvar (habilitar download) o arquivo, como mostra a figura 3.27.
Figura 3.27 Tela de confirmao da gravao

Uma caixa de dilogo se abre para escolher o local para salvar o arquivo. Como sugesto,
interessante salvar o arquivo na mesma pasta onde est instalado o programa Sitkis (vide figura 3.27).
Coloque o nome no arquivo que desejar e a extenso do mesmo precisa ser TXT (.txt).
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Figura 3.27 Tela de gravao do arquivo no formato txt

partir deste momento, comea-se a utilizar os dois softwares que auxiliam na anlise bibliomtrica,
o Sitkis e o UCINET.
Primeiro, precisa-se abrir a pasta onde foi descompactado o arquivo sitkis.zip, que contm o
programa. O Sitkis trabalha com a utilizao de um banco de dados do MS Access. Uma vez alterado esse
banco de dados, no possvel fazer com que ele volte ao seu estado original. Assim, quando entrar com os
dados de uma busca sobre quality, por exemplo, e depois com os dados de outra busca, tal como project
management, por exemplo, as duas informaes ficaro misturadas no banco de dados. Isso faz com que a
anlise bibliomtrica no funcione corretamente.
Para evitar que esse fato ocorra, interessante criar uma cpia de segurana do arquivo de banco de
dados. Veja que na tela da figura 3.28 h um arquivo chamado cpia de citations_db.mdb. Esse arquivo
uma cpia de segurana. Essa medida faz com que quando se realizar uma busca, por exemplo, com o termo
quality, as informaes sero salvas no banco de dados citations_db e quando for realizar uma outra busca,
deve-se renomear esse arquivo com um nome diferente. Utilizando-se a cpia de segurana, cria-se
novamente o arquivo citations_db de modo que o mesmo fique como se fosse original (sem informaes
salvas no banco de dados). No diretrio do Sitkis existem tambm outros arquivos, tal como o Manual e o
Guia, que merecem ser lidos. Posteriormente, abre-se o Sitkis utilizando o arquivo sitkis.bat.
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Figura 3.28 Diretrio do programa Sitkis

Ao iniciar o Sitkis, surge sua tela inicial, mostrada na figura 3.29.
Figura 3.29 Tela inicial do Sitkis

O primeiro passo aps abrir o Sitkis fazer a importao dos dados que foram salvos em um arquivo
em formato texto (.txt). Para isso, deve-se ir ao menu file e na opo import, como mostra a figura 3.30.
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Figura 3.30 Importao de arquivo no Sitkis

Aps clicar em import, abre-se uma caixa de dilogo onde pode ser localizado o arquivo a ser
aberto (importado). Localiza-se o arquivo que foi salvo pela pgina da ISI Web of Science e clica-se no boto
Open para importar os dados do arquivo, como ilustra a figura 3.31.
Figura 3.31 Tela de importao do arquivo para o Sitkis

A figura 3.32 mostra que a tela do Sitkis apresenta os 10 artigos foram importados.
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Figura 3.32 Tela do Sitkis com os 10 artigos selecionados

Primeiramente, vamos trabalhar com a parte de referncias dos artigos. Para isso, precisa-se
exportar para um arquivo as informaes sobre as referncias que esto salvas no banco de dados. No menu
Citations e na opo Articles to References (2d) pode-se exportar tais informaes, como mostra a figura
3.33.
Figura 3.33 Tela de referncias dos artigos

Em seguida, abre-se uma tela onde se pode escolher a quantidade mnima e mxima que uma
referncia ir aparecer, o menor e maior ano de referncia. Escolhe-se um local para salvar essas
informaes (que pode ser feito atravs do boto Browse) e coloca-se um nome com a extenso .txt (no
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caso do exemplo utilizando nomeou-se 2d_qualidade.txt. Depois, clica-se no boto Export, como ilustra a
figura 3.34.
Figura 3.34 Tela de exportao

O arquivo salvo na mesma pasta onde o programa sitkis foi instalado, como mostra a figura 3.35.
Figura 3.35 Diretrio de salvamento do arquivo

Uma vez salvo, este arquivo agora deve ser importado para o UCINET. Para isso abra o UCINET,
utilizando o atalho Ucinet 6 for Windows, ilustrado na figura 3.36.
Figura 3.36 Diretrio de instalao do UCINET e cone de inicializao do software

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A tela inicial do UCINET apresentada na figura 3.37.
Figura 3.37 Tela de abertura do UCINET

Para importar o arquivo gerado pelo Sitkis, no menu Data, selecione a opo Import text file e
depois DL..., ilustrada na figura 3.38.
Figura 3.38 Tela de importao do arquivo do Sitkis

Abrir-se- uma tela onde ser possvel selecionar o arquivo gerado. Para abrir a caixa de dilogo
para selecionar o arquivo, clique no boto que contm trs pontos (...), como ilustra a figura 3.39.
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Figura 3.39 Caixa de dilogo para seleo de arquivo.

Seleciona-se o arquivo gerado pelo Sitkis e clica-se em abrir, como mostra a figura 3.40.
Figura 3.40 Tela para importao do arquivo do Sitkis

A tela ilustrada na figura 3.39 mostra agora o arquivo selecionado. Agora s clicar em ok (vide
figura 3.41.
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Figura 3.41 Tela de importao com arquivo selecionado

A figura 3.42 mostra que dois arquivos foram criados na pasta onde o arquivo texto (que foi gerado
pelo Sitkis) foi importado no UCINET. Tem-se um arquivo com a extenso ##d e outro ##h.
Figura 3.42 Diretrio onde os arquivos gerados pelo UCINET foram salvos
Como se trata de referncias, o arquivo gerado apresentar uma matriz que ter os dez artigos
selecionados na busca feita no site ISI Web of Science (nas linhas) e todas as referncias dos dez artigos,
sendo cada referncia uma coluna. Assim, facilita trabalhar em forma de tabelas. Para trabalhar dessa forma
utilize o boto Matrix editor, ilustrado na figura 3.43.
Figura 3.43 O boto Matrix Editor

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Na tela do editor de matrizes, mostrado na figura 3.43, abre-se o arquivo (com extenso ##h) gerado
pelo UCINET. Seleciona-se o arquivo e clica-se em abrir.
Figura 4.43 Tela do editor de matrizes

Note, na figura 4.44, que a tabela possui 10 linhas e 326 colunas. Essa tabela pode ser selecionada,
copiada e colada no MS Excel, que um programa mais fcil para se trabalhar com tabelas. Com essa tabela
pode-se descobrir quais so as referncias mais citadas nos dez artigos selecionados com a busca feita no
site ISI Web of Science.
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Figura 4.44 Indicao do nmero de linhas e colunas do editor de matrizes

possvel verificar quais so as palavras-chave mais utilizadas nos artigos selecionados. Para isso,
utiliza-se o programa Sitkis. No menu Articles, selecione a opo Keyword relatedness, como ilustra a
figura 4.45.
Figura 4.45 Palavras-chave mais utilizadas

A tela que se abre oferece a opo de colocar um nmero mnimo que uma palavra-chave precisa
aparecer, o ano mnimo e o ano mximo em relao aos artigos selecionados na busca feita no site ISI Web
of Science. Depois d-se um nome ao arquivo e salva-o em formato texto (.txt). O local onde o arquivo ser
salvo pode ser escolhido pelo boto Browse. Depois de todas as opes forem estabelecidas, clica-se no
boto Export, como ilustra a figura 4.46.
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Figura 4.46 Tela de definio de palavras-chave

O Sitkis gera um novo arquivo texto (no caso do exemplo utilizado, o arquivo gerado foi o
kw_qualidade.txt), como ilustra a figura 4.47. Agora este arquivo pode ser importado no UCINET.
Figura 4.47 Arquivo gerado pelo Sitkis

Como as palavras-chave, tambm, so trabalhas em forma de tabela, utilizam-se os mesmos passos
que foram utilizados para analisar as referncias.
Por fim, pode-se fazer uma rede de cocitaes. Para isso utiliza-se o programa Sitkis. Nele utiliza-se
o menu Citations e a opo Co-Citation Network, como ilustra a figura 4.48.
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Figura 4.48 Tela de Citations e co-citation network no Sitkis

Assim, como em outras janelas similares, abre-se uma caixa de dilogo (vide figura 4.49) que contm
opes de nmero mnimo de referncias, nmero mnimo de citaes de artigos, menor e maior ano dos
artigos selecionados com a busca feita no site da ISI Web of Science. Depois de todas as opes escolhidas
coloque o nome do arquivo no formato texto (.txt) e o local a ser salvo pode ser escolhido pelo boto Browse.
Depois clique no boto Export para gerar o arquivo.
Figura 4.49 Caixa de dilogo de exportao de cocitaes

Um novo arquivo criado e colocado na pasta selecionada, como mostra o destaque da figura 4.50.
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Figura 4.50 Arquivo criado no diretrio do Sitkis

A importao no programa UCINET feita da mesma forma que foi feita para as outras anlises
(tanto a de referncias como a de palavras-chave). mais interessante na anlise de cocitaes a
visualizao em forma de uma rede. Para tanto pode-se utilizar o NetDraw do UCINET para criar a rede (em
destaque na figura 4.51). Para isso, primeiro necessrio que o arquivo texto seja importado no UCINET
para a criao dos arquivos ##d e ##h. Depois clica-se no boto NetDraw.
Figura 4.51 Boto do NetDraw do UCINET

No NetDraw necessrio abrir o arquivo ##h. Para isso, clica-se no boto abrir (em destaque na
figura 4.52).
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Figura 4.52 Boto abrir no UCINET

Depois, seleciona-se o arquivo e clica-se em abrir (arquivo em destaque na figura 4.53).
Figura 4.53 Arquivo a ser aberto no NetDraw

O NetDraw do UCINET cria uma rede que mostra os autores que so cocitados de acordo com a
anlise dos dez artigos selecionados na busca feita no site da ISI Web of Science (conforme nosso exemplo).
A rede pode ser trabalhada, de modo que haja mudana de cor, tamanho e formato dos autores.
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Figura 4.53 Rede de cocitaes criada no NetDraw do UCINET

Assim, o pesquisador fica com um conjunto de ferramentas para auxili-lo no processo de reviso de
literatura, onde o mesmo pode se certificar de quais so os principais autores dentro de sua rea, dessa
forma justificando a seleo dos trabalhos a serem utilizados.
Exerccios do Captulo 3
3.1) Consulte no ISI Web of Knowledge e indique quais so os cinco artigos mais citados para as palavraschave escolhidas para o seu tema de pesquisa.
3.2) Consultar as bases bibliogrficas, fazer buscas de acordo com as palavras-chaves ou autor e selecionar
para a sua fundamentao terica, no mnimo:
10 (dez) artigos nacionais e/ou internacionais de peridicos indexados (para a entrega deste
exerccio, para cada trabalho selecionado indicar o ttulo do trabalho, ttulo da
revista/editora/instituio, volume e nmero da revista, local (congressos) e ano de publicao;
02 (duas) teses de doutorado de instituies nacionais ou internacionais;
02 (duas) dissertaes de mestrado de instituies nacionais ou internacionais;
05 (cinco) artigos de congressos nacionais ou internacionais;
02 (dois) livros.
3.3) Qual a classificao dos artigos que voc selecionou no Qualis e/ou o Fator de Impacto?
3.4) Quais dos artigos nacionais so de autoria de pesquisadores ligados aos grupos de pesquisa que voc
identificou no exerccio do captulo 1? A que grupo pertencem? De qual instituio?
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Metodologia de Pesquisa
Estratgias, mtodos e tcnicas para pesquisa cientfica em engenharia de produo
CAPTULO 4
Processo de pesquisa
4.1. A natureza da pesquisa organizacional
Segundo Bryman (1989), uma grande parte da pesquisa organizacional pode ser descrita como
possuidora de muitas caractersticas da pesquisa quantitativa. A essncia desse modelo do processo de
pesquisa se aproxima muito de uma abordagem cientfica para conduzir essa pesquisa. Um termo como
cientfico inevitavelmente vago e discutvel, mas na cabea de muitos pesquisadores e autores em
metodologia ele requer um compromisso com uma abordagem sistemtica para as investigaes, onde a
coleta de dados e sua anlise detalhada em relao ao problema de pesquisa previamente formulado so
ingredientes mnimos. Uma forma de construir este processo de pesquisa apresentada na figura 4.1, que
contm os elementos chave tipicamente delineados por autores de metodologia de pesquisa em cincias
sociais.
Figura 4.1 A estrutura lgica do processo de pesquisa

Fonte: Bryman (1989)
De acordo com este modelo, o ponto de partida para o estudo a teoria sobre algum aspecto do
funcionamento organizacional. Uma teoria requer uma tentativa de formular uma explicao sobre alguma
faceta da realidade, tal como por que algumas pessoas desfrutam de seu trabalho e outras no, ou por que
algumas organizaes so burocrticas e outras no. A partir desta teoria, uma hiptese especfica (ou
hipteses) formulada para ser testada. Esta hiptese no s permite um teste (embora possivelmente um
teste parcial) da teoria em questo, mas os resultados do teste, independente de que as descobertas a
sustentam ou no, realimentam nosso estoque de conhecimento a respeito do fenmeno que est sendo
estudado. a gerao de dados para testar a hiptese que em muitos aspectos constitui o ponto crucial do
processo de pesquisa quantitativa, refletindo a crena na primazia da coleta de dados sistemtica no
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empreendimento cientfico. Esta orientao geral para o processo de pesquisa produziu um nmero de
preocupaes que sero posteriormente discutidas.
Primeiramente, as hipteses contm conceitos que necessitam ser medidos para que elas sejam
sistematicamente testadas. Uma teoria pode levar a uma hiptese na qual o tamanho e o nvel de burocracia
de uma organizao se relacionam positivamente. Para testar esta hiptese ser necessrio fornecer
medidas dos dois conceitos constituintes da hiptese: tamanho e burocratizao organizacional. O processo
de traduzir conceitos em medidas frequentemente denominado pelos autores de operacionalizao, e
muitos pesquisadores organizacionais referem-se a ele nas publicaes de suas investigaes como
definies operacionais (a especificao dos passos a serem usados na medio dos conceitos sob
considerao). Essas medidas so tratadas como variveis, ou seja, atributos nos quais pessoas,
organizaes ou qualquer outra coisa exibem variabilidade.
No exemplo, o tamanho organizacional frequentemente operacionalizado pelo nmero de
empregados de uma amostra de organizaes e uma varivel no sentido de que as organizaes variam
consideravelmente em respeito a este conceito e suas medidas associadas. sabido que a medida uma
representao relativamente imperfeita do conceito ao qual est associada, desde que qualquer conceito
pode ser medido de diferentes formas, cada uma delas com suas prprias limitaes. Ao usar o nmero de
empregados como uma medida do tamanho organizacional, por exemplo, um pesquisador pode falhar ao
considerar outros aspectos deste conceito que poderiam ser empregados por outras medidas tais como
rotatividade, ativos, etc. Devido a centralizao do processo de medio do empreendimento da pesquisa
quantitativa, uma ateno considervel tende a ser concedida para o refinamento das definies
operacionais.
Uma segunda preocupao com a demonstrao de causalidade, ou seja, mostrar como as coisas
vm a ser da forma como elas so. Muitas hipteses contm declaraes implcitas ou explcitas sobre
causas e efeitos e a pesquisa resultante frequentemente empreendida para demonstrar a validade dos
palpites sobre a causalidade. Esta preocupao com a demonstrao dos efeitos causais frequentemente
refletida na vasta utilizao dos termos varivel dependente e varivel independente na pesquisa quantitativa
organizacional.
Uma terceira preocupao com a generalizao, ou seja, a perseguio das descobertas que
podem ser generalizadas alm dos confins de uma investigao especfica. Finalmente, a pesquisa
quantitativa expe uma preocupao que as investigaes deveriam ser capazes de ser replicadas. Isso
significa que seria possvel a um pesquisador empregar os mesmos procedimentos tais como aqueles
utilizados por outro estudo para verificar a validade da investigao inicial. A replicao pode atuar como uma
verificao para estabelecer se um conjunto de descobertas pode ser repetido em outro ambiente.
4.2. Abordagens cientficas
Todas as cincias caracterizam-se pela utilizao de abordagens cientficas. Em contrapartida, nem
todos os ramos de estudo que empregam estas abordagens so cincias. Dessas afirmaes pode-se
concluir que a utilizao das abordagens cientficas no da alada exclusiva da cincia, mas no h cincia
sem o emprego das abordagens cientficas.
Assim, a abordagem cientfica o conjunto das atividades sistemticas e racionais que, com maior
segurana e economia, permite alcanar o objetivo, conhecimentos vlidos e verdadeiros, traando o
caminho a ser seguido, detectando erros e auxiliando as decises do pesquisador (MARCONI e LAKATOS,
2006).
As principais abordagens cientficas so as abordagens indutiva e dedutiva, como ilustra a figura 4.2.
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4.2.1. Abordagem indutiva

Induo um processo mental por intermdio do qual, partindo de dados particulares,
suficientemente constatados, infere-se uma verdade geral ou universal, no contida nas partes examinadas.
Portanto, o objetivo dos argumentos indutivos levar a concluses cujo contedo muito mais amplo do que
o das premissas nas quais se basearam. Contudo, as premissas conduzem apenas a concluses provveis.
Exemplos:
O corvo 1 negro.
Cobre conduz energia.
O corvo 2 negro.
Zinco conduz energia.
O corvo 3 negro.
Cobalto conduz energia.
(todo) corvo negro.
Ora, cobre, zinco e cobalto so metais.

Logo, (todo) metal conduz energia.
Figura 4.2 Os mtodos dedutivo e indutivo

A induo ocorre em trs etapas:
a) Observao dos fenmenos: observam-se os fatos ou fenmenos e os mesmos so analisados, com a
finalidade de descobrir as causas de sua manifestao;
b) Descoberta da relao entre eles: procura-se por intermdio da comparao, aproximar os fatos ou
fenmenos, com a finalidade de descobrir a relao constante existente entre eles;
c) Generalizao da relao: generaliza-se a relao encontrada na precedente, entre os fenmenos e
fatos semelhantes, muitos dos quais ainda no foram observados (e muitos inclusive inobservveis).
Para que se no cometam equvocos facilmente evitveis, impem-se trs etapas que orientam o
trabalho de induo:
a) Certificar-se de que verdadeiramente essencial a relao que se pretende generalizar, evitando a
confuso entre o acidental e o essencial;
b) Assegurar-se de que sejam idnticos os fenmenos ou fatos dos quais se pretende generalizar uma
relao, evitando aproximaes entre fenmenos e fatos diferentes, cuja semelhana acidental.
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c) No perder de vista o aspecto quantitativo dos fatos ou fenmenos. Impe-se esta regra j que a cincia
primordialmente quantitativa, motivo pelo qual possvel um tratamento objetivo, matemtico e
estatstico.
Em geral, a induo se apresenta em duas formas:
Completa ou formal: estabelecida por Aristteles, ela no induz de alguns casos, mas de todos, sendo
que cada um dos elementos inferiores comprovado pela experincia. Exemplo: segunda, tera, quarta,
quinta, sexta, sbado e domingo tm 24 horas. Ora, segunda, tera, quarta, quinta, sexta, sbado e
domingo so dias da semana. Logo, todos os dias da semana tm 24 horas. Como esta espcie de
induo no leva a novos conhecimentos, estril, no passando de um processo de colecionar coisas j
conhecidas e, portanto, no tem influncia (importncia) para o progresso da cincia.
Incompleta ou cientfica: criada por Galileu e aperfeioada por Francis Bacon. No deriva de seus
elementos inferiores, enumerados ou provados pela experincia, mas permite induzir, de alguns casos
adequadamente observados (sob circunstncias diferentes, sob vrios pontos, etc.) e, s vezes, de uma
s observao, aquilo que se pode dizer (afirmar ou negar) dos restantes da mesma categoria. Portanto, a
induo cientfica fundamenta-se na causa ou na lei que rege o fenmeno ou fato, constatada em um
nmero significativo de casos (um ou mais), mas no em todos. Por exemplo, Mercrio, Vnus, Terra,
Marte, Jpiter, Saturno, Urano, Netuno e Pluto no tm brilho prprio. Ora, Mercrio, Vnus, Terra,
Marte, Jpiter, Saturno, Urano, Netuno e Pluto so planetas. Logo, todos os planetas no tm brilho
prprio.
Na engenharia de produo, a abordagem indutiva a mais utilizada, com ilustra a figura 4.3.
Figura 4.3 Como as abordagens dedutiva e indutiva se complementam

4.2.2. Abordagem dedutiva
Dois exemplos servem para ilustrar a diferena entre argumentos dedutivos e indutivos.
Dedutivo:
Indutivo:
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Todo mamfero tem um corao.
Todos os ces que foram observados tinham um corao.
Ora, todos os ces so mamferos.
Logo, todos os ces tm um corao.
Logo, todos os ces tm um corao.

As duas caractersticas bsicas que distinguem os argumentos dedutivos dos indutivos so
apresentadas no quadro 4.1.
Quadro 4.1 Diferenas bsicas entre os argumentos dedutivos e indutivos
Dedutivos
Indutivos
I. Se todas as premissas so verdadeiras, a

concluso deve ser verdadeira.
I. Se todas as premissas so verdadeiras, a

concluso provavelmente verdadeira, mas
no necessariamente verdadeira.
II. Toda a informao ou contedo fatual da

concluso j estava, pelo menos
implicitamente, nas premissas.
II. A concluso encerra informao que no

estava, nem implicitamente, nas premissas.
Para a caracterstica I, no argumento dedutivo, para que a concluso todos os ces tm um

corao fosse falsa, uma das ou as duas premissas teriam de ser falsas: ou nem todos os ces so
mamferos ou nem todos os mamferos tm um corao. Por outro lado, no argumento indutivo possvel que
a premissa seja verdadeira e a concluso falsa: o fato de no ter, at o presente, encontrado um co sem
corao, no garantia de que todos os ces tm um corao.
Para a caracterstica II, quando a concluso do argumento dedutivo afirma que todos os ces tm
um corao, est dizendo alguma coisa que, na verdade, j tinha sido dita nas premissas; portanto, como
todo argumento dedutivo, reformula ou enuncia de modo explcito a informao j contida nas premissas.
Dessa forma, se a concluso, a rigor, no diz mais que as premissas, ela tem de ser verdadeira se as
premissas o forem. Por sua vez, no argumento, indutivo, a premissa refere-se apenas aos ces j
observados, ao passo que a concluso diz respeito a ces ainda no observados; portanto, a concluso
enuncia algo no contido nas premissas. por este motivo que a concluso pode ser falsa, pois pode ser
falso o contedo adicional que encerra, mesmo que a premissa seja verdadeira.
Os dois tipos de argumentos tm finalidades diversas. O dedutivo tem o propsito de explicar o
contedo das premissas e o indutivo tem o desgnio de ampliar o alcance dos conhecimentos. Analisando
isso sobre outro enfoque, pode-se dizer que os argumentos dedutivos ou esto corretos ou incorretos, ou as
premissas sustentam de modo completo a concluso ou, quando a forma logicamente incorreta, no a
sustentam de forma alguma; portanto, no h graduaes intermedirias. Contrariamente, os argumentos
indutivos admitem diferentes graus de fora, dependendo da capacidade das premissas de sustentarem a
concluso. Resumindo, os argumentos indutivos aumentam o contedo das premissas, com sacrifcio da
preciso, ao passo que os argumentos dedutivos sacrificam a ampliao do contedo para atingir a certeza.
Os exemplos inicialmente citados mostram as caractersticas e a diferena entre os argumentos
dedutivos e indutivos, mas no expressam sua real importncia para a cincia.
A relao entre a evidncia observacional e a generalizao cientfica do tipo indutivo. As vrias
observaes destinadas a determinar a posio do planeta Marte serviram de evidncia para a primeira lei de
Kepler, segundo a qual a rbita de Marte elptica. A lei refere-se a posio do planeta, observada ou no,
isto , o movimento passado era elptico, o futuro tambm o ser, assim como o quando o planeta no pode
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ser observado, em decorrncia de condies atmosfricas adversas. A lei (concluso) tem contedo muito
mais amplo do que as premissas (enunciados que descrevem as posies observadas).
Por sua vez, os argumentos matemticos so dedutivos. Na geometria euclidiana do plano, os
teoremas so todos demonstrados a partir de axiomas e postulados; apesar do contedo dos teoremas j
estar fixado neles, esse contedo est longe de ser bvio.
4.3. Fatos e teorias
Para Marconi e Lakatos (2006), o senso comum tende a considerar o fato como realidade, isto ,
verdadeiro, definitivo, inquestionvel e auto-evidente. Da mesma forma, imagina teoria como especulao, ou
seja, idias no comprovadas que, uma vez submetidas verificao, se se revelarem verdadeiras, passam a
constituir os fatos, e at leis.
Sob o aspecto cientfico, entretanto, se fato considerado uma observao empiricamente verificada,
a teoria se refere a relaes entre fatos ou, em outras palavras, ordenao significativa desses fatos,
consistindo em conceitos, classificaes, correlaes, generalizaes, princpios, leis, regras, teoremas,
axiomas, etc.
A teoria serve como orientao para restringir a amplitude dos fatos a serem estudados em cada
campo do conhecimento e definindo os principais aspectos de uma investigao, precisando os tipos de
dados que devem ser abstrados da realidade como objeto de anlise, estudando os fenmenos mais
importantes neles contidos.
A teoria serve como um sistema de conceptualizao e de classificao dos fatos. Um fato no
somente uma observao prtica ao acaso, mas tambm uma afirmativa empiricamente verificada sobre um
fenmeno em pauta.
A teoria serve para resumir sinteticamente o que j se sabe sobre o objeto de estudo, atravs das
generalizaes empricas e das inter-relaes entre afirmaes comprovadas. Sumariar sucintamente o que
j se sabe sobre o objeto de estudo outra das tarefas ou papis da teoria.
A teoria tambm serve para, baseando-se em fatos e relaes j conhecidas, prever novos fatos e
relaes. Ela torna-se um meio de prever fatos, pois resume os fatos j observados e estabelece uma
uniformidade geral que ultrapassa as observaes imediatas.
Finalmente, a teoria serve para indicar os fatos e as relaes que ainda no esto satisfatoriamente
explicados e as reas da realidade que demandam pesquisas. exatamente pelo fato de a teoria resumir os
fatos e tambm prever fatos ainda no observados que se tem a possibilidade de indicar reas no
exploradas, da mesma forma que fatos e relaes at ento insatisfatoriamente explicados. Assim, antes de
iniciar uma investigao, o pesquisador precisa conhecer a teoria j existente, pois ela que servir de
indicador para a delimitao do campo ou rea mais necessitada de pesquisas.
Segundo Whetten (1989), uma contribuio terica consistente deve tratar convenientemente das
seguintes questes:
O que? Que fatores (variveis, conceitos) deveriam ser considerados como explicao de um fenmeno;
Como? Como os fatores previamente definidos se inter-relacionam;
Por qu? Quais so as razes que justificam as relaes causais constatadas;
Quem, onde e quando? As condies que iro estabelecer as fronteiras para as proposies geradas no
modelo terico.
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A construo de uma boa teoria deveria enfatizar, de acordo com Weick (1989), o papel da
imaginao, da representao e do pensamento especulativo. Dada a complexidade do processo, este autor
advoga a necessidade de teorias de mdio alcance e o uso de metforas (figura de linguagem). Segundo ele,
quando os pesquisadores elaboram uma teoria, eles projetam, conduzem e interpretam experimentos
imaginrios. Este processo assemelha-se aos trs elementos do processo de seleo: variao, seleo e
reteno. Como o pesquisador, e no a natureza, que conduz o processo, este pode ser qualificado de
seleo artificial. A qualidade da teoria resultante funo:
da preciso e grau de detalhe presente na elaborao do problema;
do nmero e independncia das conjecturas que tentam resolver a questo;
do nmero e diversidade de critrios de seleo usados para testar as conjecturas.
Definir critrios capazes de separar teorias fortes de teorias fracas no fcil. Por outro lado, dizer o
que no representa uma contribuio terica mais simples e constitui de fato uma contribuio, pois ajuda a
delinear o que no teoria. Sutton e Staw (1995) tratam justamente dos ingredientes de uma contribuio
terica que no constituem por si teoria:
Referncias no constituem teoria: muitos pesquisadores usam uma profuso de referncias para
ocultar falta de teoria ou para exibir seu conhecimento em um determinado campo. Uma simples lista de
referncias no constitui teoria. O autor deve citar as referncias que contenham as razes do seu
argumento. As relaes lgicas entre os argumentos dos predecessores e os seus prprios devem ser
identificadas;
Dados no constituem teoria: grande parte dos trabalhos na rea so empricos, baseiam-se em dados.
Os dados sustentam a teoria e no a substituem. Dados descrevem padres empricos, a teoria explica
porque os padres foram observados e como devem se comportar;
Lista de variveis ou construtos (definio conceitual de uma varivel) no constitui teoria: muitas
contribuies tericas so, na verdade, listas de definies e conceitos, como um dicionrio de uma
linguagem que no trabalha com sentenas. Isso tambm no constitui teoria;
Diagramas no constituem teorias: figuras e diagramas so recursos valiosos para transmitir idias e
conceitos complexos. Mas, por eles mesmos, no constituem teoria;
Hipteses ou predies no constituem teoria: na construo de um argumento complexo, as
hipteses tm um papel importante: servem como ponte entre teoria e dados. Mas, hipteses tratam do
que ocorre e no do como ocorre. Hipteses e predies apresentadas sem as respectivas relaes
causais no constituem teoria.
Entretanto, uma questo vem tona. Que critrios genricos poderiam ser empregados para se julgar
uma contribuio cientfica? Whetten (1989) aborda a questo dos critrios a serem adotados para julgar uma
contribuio terica. Assim, um trabalho cientfico digno de publicao deveria responder satisfatoriamente a
oito questes:
O que h de novo? O trabalho faz uma contribuio representativa ao estado da arte no campo?
E da? O trabalho mudar a prtica da cincia organizacional na rea?
Por que desta forma? A lgica e as evidncias apresentadas so convincentes? Os pressupostos esto
explcitos? Os pontos de vistas so convincentes?
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Foi bem realizado? A reviso terica foi bem conduzida? Os mtodos utilizados so os mais adequados?
O trabalho reflete amplitude e profundidade? Os mltiplos elementos tericos so bem cobertos?
Foi realizado com esmero? O trabalho est bem escrito e flui logicamente? As idias centrais so
claramente colocadas? A leitura agradvel?
Por que agora? O tpico tratado de interesse atual para os pesquisadores na rea? O trabalho
estimular discusses em torno do tema tratado?
A quem interessa? Uma percentagem significativa de acadmicos estar interessada no tema?
4.4. Variveis de pesquisa
Segundo Appolinrio (2006), quando investigamos determinados fenmenos por meio das pesquisas
cientficas, organizamos nossa percepo e nossa compreenso dessa realidade pelo uso das variveis.
Pode-se entender as variveis, portanto, como os aspectos ou as propriedades daquilo que o pesquisador ir
examinar. Alm disso, como o nome j denuncia, a varivel possui um contedo inconstante, ou seja, ela
varia.
As variveis so as caractersticas ou as dimenses que o pesquisador elege como relevantes para a
sua investigao, donde se depreende que elas se constituem nas entidades organizadoras centrais de um
trabalho cientfico.
Para Marconi e Lakatos (2006), figurativamente, pode-se imaginar o universo da cincia como
constitudo de trs nveis: no primeiro, ocorrem as observaes de fatos, fenmenos, comportamentos e
atividades reais; no segundo, encontram-se as hipteses; finalmente, no terceiro, surgem as teorias,
hipteses vlidas e sustentveis. O que nos interessa neste tpico a passagem do segundo para o primeiro
nvel, que ocorre atravs do enunciado das variveis, como mostra esquematicamente a figura 4.4.
Figura 4.4 Os trs nveis do universo da cincia

Fonte: Marconi e Lakatos (2006)
Em cincia, existem diversas classificaes e denominaes para os mais diferentes tipos de
variveis e enumerar todos esses sistemas classificatrios fugiria do escopo deste trabalho. Sendo assim,
adota-se uma classificao com apenas trs tipos principais, com base na funo que determinada varivel
exerce no trabalho cientfico. Nesse sistema, pode-se classificar as variveis em:
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a) Varivel genrica: tpica em pesquisas descritivas, a varivel que serve apenas a uma funo
descritiva, ou seja, uma varivel que ser coletada por meio de um instrumento qualquer e que ser
meramente objeto de uma anlise estatstica descritiva. Por exemplo, em uma pesquisa cuja finalidade
seja levantar as caractersticas demogrficas dos alunos do ensino fundamental de determinada regio
de uma cidade, pode-se coletar as variveis genricas sexo, idade, renda familiar, grau de escolaridade
dos pais, etc. Ao final do estudo, realiza-se um resumo desses dados por meio da estatstica descritiva
(mdias, desvios, freqncias, grficos visualizadores, etc.) (APPOLINRIO, 2006);
b) Varivel independente: aquela que influencia, determina ou afeta outra varivel. fator determinante,
condio ou causa para determinado resultado, efeito ou conseqncia. o fator manipulado
(geralmente) pelo pesquisador, na sua tentativa de assegurar a relao do fator com um fenmeno
observado ou a ser descoberto, para ver que influncia exerce sobre um possvel resultado. Por exemplo,
em uma pesquisa mdica, deseja-se averiguar o efeito de um medicamento experimental sobre
determinada doena. Alguns pacientes recebero um placebo (medicamento sem efeito) e outros a droga
experimental, enquanto se monitora o que ocorre com a sade desses pacientes. A varivel
independente neste exemplo o tipo de droga administrada (placebo ou droga experimental)
(MARCONI e LAKATOS, 2006; APPOLINRIO, 2006);
c) Varivel dependente: consiste naqueles valores (fenmenos, fatores) a serem explicados ou
descobertos, em virtude de serem influenciados, determinados ou afetados pela varivel independente.
o fator que aparece, desaparece ou varia medida que o pesquisador introduz, tira ou modifica a varivel
independente. A propriedade ou fator que efeito, resultado, conseqncia ou resposta a algo que foi
manipulado (varivel independente). No exemplo anterior, podemos ter diversas variveis dependentes,
tais como a presso arterial, a freqncia cardaca, o nvel de glicose no sangue, etc. (MARCONI e
LAKATOS, 2006; APPOLINRIO, 2006).
4.5. Hipteses
Marconi e Lakatos (2006) consideram a hiptese como um enunciado geral de relaes entre
variveis (fatos, fenmenos):
a) Formulado como soluo provisria para um determinado problema;
b) Apresentando carter ou explicativo ou preditivo;
c) Compatvel com o conhecimento cientfico (coerncia externa) e revelando consistncia lgica (coerncia
interna);
d) Sendo passvel de verificao emprica em suas conseqncias.
Constituindo-se a hiptese uma suposta, provvel e provisria resposta a um problema, cuja
adequao ser verificada atravs da pesquisa, interessa-nos o que e como se formula um problema.
O tema de uma pesquisa o assunto que se deseja provar ou desenvolver, uma proposio at certo
ponto abrangente do que se pretende estudar, e o problema mais especfico, indicando exatamente qual a
dificuldade que se pretende resolver.
Uma vez formulado o problema, com a certeza de ser cientificamente vlido, prope-se uma resposta
suposta, provvel e provisria, isto , uma hiptese. Ambos, problema e hiptese, so enunciados de
relaes entre variveis (fatos, fenmenos). A diferena reside em que o problema constitui sentena
interrogativa e a hiptese em uma sentena afirmativa mais detalhada.
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H vrias maneiras de se formular hipteses, sendo que a mais comum se x, ento y, onde x e y
so variveis ligadas entre si pelas palavras se e ento. Se as hipteses so colocaes conjecturais da
relao entre duas ou mais variveis (denominada de condio No. 1), devem conduzir a implicaes claras
para o teste da relao colocada, isto , as variveis devem ser passveis de mensurao ou potencialmente
mensurveis (condio No. 2), especificando, a hiptese, como estas variveis esto relacionadas. Uma
formulao que seja falha em relao a estas caractersticas (ou a uma delas) no uma hiptese (no
sentido cientfico da palavra).
As hipteses so importantes em um trabalho cientfico, pois:
So instrumentos de trabalho da teoria, pois novas hipteses podem dela ser deduzidas;
Podem ser testadas e julgadas como provavelmente verdadeiras ou falsas;
Constituem instrumentos poderosos para o avano da cincia, pois sua comprovao requer que se
tornem independentes dos valores e opinies dos indivduos;
Dirigem a investigao, indicando ao investigador o que procurar ou pesquisar;
Pelo fato de serem comumente formulaes relacionais gerais, permitem ao pesquisador deduzir
manifestaes empricas especficas, com elas correlacionadas;
Desenvolvem o conhecimento cientfico, auxiliando o investigador a confirmar (ou no) sua teoria, pois
incorporam a teoria (ou parte dela) em forma testvel ou quase testvel.
4.6. Temporalidade da pesquisa
Uma pesquisa pode ser classificada quanto sua temporalidade em longitudinal ou transversal.
Na pesquisa longitudinal acompanha-se o comportamento das variveis estudadas em um mesmo
grupo de sujeitos, durante certo perodo de tempo. Por exemplo, suponha que um pesquisador deseje
analisar como as percepes dos estudantes universitrios sobre as perspectivas profissionais de suas reas
se alteraram ao longo do seu perodo de formao de quatro anos. Num estudo longitudinal, esse
pesquisador pode, atravs de um questionrio, entrevistar os alunos que esto cursando a primeira srie do
curso. No ano seguinte, ele coleta novamente os dados, com os mesmos alunos e, assim procede at o
quarto ano. Ao final, o pesquisador analisa os dados coletados e, finalmente, pode comparar como a
percepo dos alunos evoluiu ao longo do tempo.
Mas, suponhamos, por outro lado, que o pesquisador no disponha de quatro anos para realizar essa
pesquisa. Se for esse o caso, ele pode fazer uma pesquisa transversal, que pode ser realizada da seguinte
forma: ao invs de entrevistar os alunos ao longo do seu tempo de formao, ele pode realizar um corte
transversal na amostra pesquisada, de forma a entrevistar, por exemplo, no prazo de uma semana, alunos
diferentes da primeira, segunda, terceira e quarta sries.
A pesquisa longitudinal tem como desvantagem o tempo de realizao, embora apresente uma
grande vantagem: como trabalha sempre com os mesmos sujeitos, trata-se de uma pesquisa muito fidedigna,
isto , seus dados so muito precisos.
A pesquisa transversal possui como grande vantagem o tempo de realizao mais curto, embora os
dados coletados no apresentem o mesmo grau de fidedignidade da pesquisa longitudinal.
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4.7. Validade e fidedignidade das pesquisas cientficas

Uma pesquisa vlida quando suas concluses so corretas. fidedigna quando seus resultados
so replicveis. Fidedignidade e validade so requisitos que se aplicam tanto ao delineamento quanto a
mensurao da pesquisa. A nvel do delineamento de pesquisa examinamos as concluses e perguntamos
se so corretas e aplicveis. A nvel de mensurao examinamos os escores ou observaes e perguntamos
se so precisos e replicveis (KIDDER, 2004).
Existem muitas maneiras de classificar a validade das pesquisas e concluses. Discutiremos as
seguintes:
4.7.1. Validade interna
Uma pesquisa tem validade interna quando identifica relaes causais precisamente. Se desejar
afirmar que um evento foi causa de outro, dever estar apto a descartar as explicaes rivais e demonstrar
que sua concluso vlida.
4.7.2. Validade de construto
Uma pesquisa possui validade de construto quando identifica ou nomeia adequadamente as variveis
em estudo. Quanto mais complexo for o tratamento, mais difcil ser especificar a causa e identificar o
construto envolvido.
4.7.3. Validade externa
Uma pesquisa tem validade externa quando demonstra algo que verdadeiro para alm dos estreitos
limites do seu estudo. Se os resultados forem verdadeiros no apenas para o momento, lugar e pessoas de
seu estudo, mas tambm o forem para outros momentos, lugares e pessoas, seu estudo possuir validade
externa. A validade externa requer que as concluses sejam verdadeiras no somente para diferentes
pessoas, mas tambm para diferentes condies.
A nica forma pela qual podemos avaliar a validade externa verificando se os resultados podem ser
replicados em um outro momento e lugar e com diferentes pessoas e procedimentos. Quanto maior for a
variao de lugares, pessoas e procedimentos a que a pesquisa pode resistir, continuando a produzir os
mesmos resultados, maior a validade externa das concluses. Validade externa semelhante
fidedignidade. Demonstramos ambas replicando ou repetindo resultados.
4.7.4. Fidedignidade
Os resultados de uma pesquisa fidedigna so replicveis: as concluses podem ser generalizadas
para alm das condies especficas da pesquisa original. Para demonstrar que a pesquisa fidedigna,
precisa-se demonstrar que ela pode ser repetida ou replicada. Contudo, os pesquisadores raramente so
recompensados por simplesmente repetir uma pesquisa, seja sua ou de outro autor. Replicaes fiis so
menos criativas e interessantes que novas descobertas; consequentemente os pesquisadores acham difcil
publicar ou receber reconhecimento por trabalhos que replicam uma pesquisa anterior.
Quanto menos uma pesquisa parecer mera repetio ou rplica exata de um trabalho anterior, mais
interessante ser tornar. A pesquisa que repete idias ou conceitos, ao invs de detalhes de procedimentos
de estudos anteriores, serve a dois propsitos: fornece algumas descobertas novas sobre um outro conjunto
de eventos e permite uma replicao conceitual de idias anteriores.
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Replicar um resultado em uma situao diferente e com diferentes procedimentos o mesmo que
demonstrar que a pesquisa tem validade externa e pode ser generalizada para diferentes pessoas, lugares e
condies. Replicaes exatas de procedimentos e resultados demonstram que os resultados so fidedignos.
Replicaes conceituais de idias e concluses demonstram que a pesquisa tem validade externa.
4.8. Classificao da pesquisa cientfica
A classificao das pesquisas cientficas pode ser um assunto bastante controverso, pelo fato da
mesma se basear no enfoque dado pelo autor. Contudo, uma forma clssica de classificar as pesquisa
cientfica pode ser dada pela figura 4.5.
Figura 4.5. Classificao da pesquisa cientfica em engenharia de produo

Quanto a sua natureza, a pesquisa pode ser classificada em pesquisa bsica ou aplicada.
A pesquisa bsica aquela que procura o progresso cientfico, a ampliao de conhecimentos
tericos, sem a preocupao de utiliz-los na prtica. a pesquisa formal, tendo em vista generalizaes,
princpios, leis. Tem por meta o conhecimento pelo conhecimento.
A pesquisa aplicada caracteriza-se por seu interesse prtico, isto , que os resultados sejam
aplicados ou utilizados imediatamente na soluo de problemas que ocorrem na realidade. Segundo
Appolinrio (2006), a pesquisa bsica estaria mais ligada ao incremento do conhecimento cientfico, sem
objetivos comerciais, ao passo que a pesquisa aplicada seria suscitada por objetivos comerciais atravs do
desenvolvimento de novos processos ou produtos orientados para as necessidades do mercado.
Quanto aos seus objetivos, a pesquisa pode ser classificada em exploratria, descritiva, explicativa
e normativa.
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A pesquisa exploratria visa proporcionar maior familiaridade com o problema com vistas a torn-lo
explcito ou a construir hipteses. Envolve levantamento bibliogrfico; entrevistas com pessoas que tiveram
experincias prticas com o problema pesquisado; anlise de exemplos que estimulem a compreenso.
A pesquisa descritiva delineia o que e visa descrever as caractersticas de determinada
populao ou fenmeno ou o estabelecimento de relaes entre variveis. Envolve o uso de tcnicas
padronizadas de coleta dados: questionrio e observao sistemtica.
A pesquisa explicativa visa identificar os fatores que determinam ou contribuem para a ocorrncia
dos fenmenos. Aprofunda o conhecimento da realidade porque explica a razo, o porqu das coisas.
Quando realizada nas cincias naturais, requer o uso do mtodo experimental, e nas cincias sociais requer o
uso do mtodo observacional.
A pesquisa normativa est primariamente interessada no desenvolvimento de polticas, estratgias
e aes para aperfeioar os resultados disponveis na literatura existente, para encontrar uma soluo tima
para novas definies de problemas ou para comparar vrias estratgias relativas a um problema especfico
(BERTRAND e FRANSOO, 2002).
Quanto a forma de abordar o problema, a pesquisa pode ser classificada em quantitativa,
qualitativa e combinada.
A pesquisa quantitativa considera que tudo pode ser quantificvel, o que significa traduzir em
nmeros opinies e informaes para classific-las e analis-las. Requer o uso de recursos e de tcnicas
estatsticas (percentagem, mdia, moda, mediana, desvio padro, coeficiente de correlao, anlise de
regresso, etc.).
A pesquisa qualitativa considera que h uma relao dinmica entre o mundo real e o sujeito, isto ,
um vnculo indissocivel entre o mundo objetivo e a subjetividade do sujeito que no pode ser traduzido em
nmeros. A interpretao dos fenmenos e a atribuio de significados so bsicas no processo de pesquisa
qualitativa. No requer o uso de mtodos e tcnicas estatsticas. O ambiente natural a fonte direta para
coleta de dados e o pesquisador o instrumento-chave. descritiva. Os pesquisadores tendem a analisar
seus dados indutivamente. O processo e seu significado so os focos principais de abordagem.
A pesquisa combinada considera que o pesquisador pode combinar aspectos das pesquisas
qualitativas e quantitativas em todos ou em algumas das etapas do processo de pesquisa.
Do ponto de vista dos mtodos, a pesquisa pode ser feita atravs de experimentos, levantamentos
ou surveys, modelagem e simulao, estudos de caso, pesquisa-ao e soft system methodology (SSM).
O experimento empregado quando se determina um objeto de estudo, selecionam-se as variveis
que seriam capazes de influenci-lo, definem-se as formas de controle e de observao dos efeitos que a
varivel produz no objeto.
A pesquisa levantamento ou survey empregada quando a pesquisa envolve a interrogao direta
das pessoas cujo comportamento se deseja conhecer.
A modelagem e simulao empregada quando se deseja experimentar, atravs de um modelo,
um sistema real, determinando-se como este sistema responder a modificaes que lhe so propostas
O estudo de caso envolve o estudo profundo e exaustivo de um ou poucos objetos de maneira que
se permita o seu amplo e detalhado conhecimento.
A pesquisa-ao utilizada quando concebida e realizada em estreita associao com uma ao ou
com a resoluo de um problema coletivo. Os pesquisadores e participantes representativos da situao ou
do problema esto envolvidos de modo cooperativo ou participativo.
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O SSM auxilia a formulao e estruturao do pensamento sobre os problemas em situaes

complexas. Seu princpio est na construo de modelos conceituais (baseados no entendimento das
atividades humanas) e na comparao desses modelos com o mundo real.
4.9 Tcnicas de coleta de dados
Do ponto de vista das tcnicas de coleta de dados, uma pesquisa pode usar um ou mais das
seguintes formas de fonte ou coleta de dados: questionrios, roteiros, entrevistas, observao e informaes
de arquivo (documentao). Tcnica um conjunto de preceitos ou processos de que se serve uma cincia
ou arte; a habilidade para usar esses preceitos ou normas, a parte prtica. Toda cincia utiliza inmeras
tcnicas na obteno de seus propsitos.
A seguir discutiremos cada uma das tcnicas de coleta de dados mais empregadas em pesquisas
cientficas. Os mtodos de pesquisa sero tratados em detalhes nos captulos 7 a 12 desta apostila.
4.9.1. Questionrios
De acordo com Marconi e Lakatos (2006), o questionrio um instrumento de coleta de dados,
constitudo por uma srie ordenada de perguntas, que devem ser respondidas por escrito e sem a presena
do entrevistador. Em geral, o pesquisador envia o questionrio ao informante, pelo correio, por um portador
ou por e-mail; depois de preenchido, o pesquisado devolve-o do mesmo modo.
Junto com o questionrio deve-se enviar uma nota ou carta explicando a natureza da pesquisa, sua
importncia e a necessidade de obter respostas, tentando despertar o interesse do recebedor, no sentido de
que ele preencha e devolva o questionrio dentro de um prazo razovel. Em mdia, os questionrios
expedidos pelo pesquisador alcanam 25% de devoluo.
A elaborao de um questionrio requer a observncia de normas precisas, a fim de aumentar sua
eficcia e validade. O pesquisador deve conhecer bem o assunto para poder dividi-lo, organizando uma lista
de 10 a 12 temas e, em cada um deles, extrair duas ou trs perguntas. O processo de elaborao longo e
complexo, exigindo cuidado na seleo das questes, levando em considerao a sua importncia, isto , se
oferece condies para a obteno de informaes vlidas. Os temas escolhidos devem estar de acordo com
os objetivos geral e especfico.
O questionrio deve ser limitado em extenso e em finalidade. Se for muito longo, causa fadiga e
desinteresse; se for curto demais, corre o risco de no oferecer suficientes informaes. Deve conter de 20 a
30 perguntas e demorar por volta de (no mximo) 20 minutos para ser respondido. Ele deve ser
acompanhado por instrues definidas e notas explicativas, para que o informante tome cincia do que se
deseja dele. O aspecto material e a esttica tambm devem ser observados: tamanho, facilidade de
manipulao, espao suficiente para as respostas, a disposio dos itens, de forma a facilitar a computao
dos dados.
Depois de redigido, o questionrio precisa ser testado antes de sua utilizao definitiva, aplicando-se
alguns exemplares em uma pequena populao escolhida. Esse procedimento chamado de pr-teste ou
teste piloto.
A anlise dos dados, aps a tabulao, evidenciar possveis falhas existentes: inconsistncia ou
complexidade das questes; ambigidade ou linguagem inacessvel; perguntas suprfluas ou que causam
embarao ao informante; se as questes obedecem a determinada ordem ou se so muito numerosas, etc.
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Verificadas as falhas, deve-se reformular o questionrio, conservando, modificando, ampliando ou

eliminando itens; explicitando melhor alguns ou modificando a redao de outros. Perguntas abertas podem
ser transformadas em fechadas se no houver variabilidade das respostas.
O pr-teste deve ser aplicado em populaes com caractersticas semelhantes, mas nunca naquela
que ser alvo de estudo. Ele serve tambm para verificar se o questionrio apresente trs importantes
elementos:
a) Fidedignidade: qualquer pessoa que o aplique obter sempre os mesmos resultados;
b) Validade: os dados recolhidos so necessrios pesquisa;
c) Operatividade: vocabulrio acessvel e significado claro
Quanto forma, as perguntas podem ser classificadas em abertas, fechadas ou de mltiplas
escolhas.
As perguntas abertas so as que permitem ao informante responder livremente, usando linguagem
prpria, e emitir opinies. Elas possibilitam investigaes mais profundas e precisas; entretanto, apresenta
alguns inconvenientes: dificulta a resposta ao prprio informante, que dever redigi-la, o processo de
tabulao, o tratamento estatstico e a interpretao. A anlise difcil, complexa, cansativa e demorada.
As perguntas fechadas so aquelas que o informante escolhe sua resposta entre duas opes.
Embora restrinja a liberdade das respostas, facilita o trabalho do pesquisador e tambm a tabulao: as
respostas so mais objetivas.
As perguntas de mltipla escolha so perguntas fechadas, mas que apresentam uma srie de
possveis respostas, abrangendo vrias facetas do mesmo assunto.
Como toda tcnica de coleta de dados, o questionrio tambm apresenta uma srie de pontos fortes
e limitaes. Alguns dos principais pontos fortes so:
Economiza tempo, viagens e obtm grande nmero de dados;
Atinge maior nmero de pessoas simultaneamente;
Abrange uma rea geogrfica mais ampla;
Economiza pessoal, tanto em treinamento quanto em trabalho de campo;
Obtm respostas mais rpidas e mais precisas;
H maior liberdade nas respostas, em razo do anonimato;
H mais segurana, pelo fato de as respostas no serem identificadas;
H menos risco de distoro, pela no influncia do pesquisador;
H mais tempo para responder e em hora mais favorvel;
H mais uniformidade na avaliao, em virtude da natureza impessoal do instrumento;
Obtm respostas que materialmente seriam inacessveis.
E algumas das limitaes so:
Porcentagem pequena dos questionrios que voltam;
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Grande nmero de perguntas sem respostas;

No pode ser aplicado a pessoas analfabetas;
Impossibilidade de ajudar o informante em questes mal compreendidas;
Dificuldade de compreenso, por parte dos informantes, leva a uma uniformidade aparente;
Na leitura de todas as perguntas, antes de respond-las, pode uma questo influenciar a outra;
A devoluo tardia prejudica o calendrio ou sua utilizao;
O desconhecimento das circunstncias em que foram preenchidos torna difcil o controle e a verificao;
Nem sempre o escolhido quem responde ao questionrio, invalidando, portanto, as questes;
Exige um universo mais homogneo.
4.9.2. Roteiros de entrevistas (ou formulrios)
O formulrio um dos instrumentos essenciais para a investigao social, cujo sistema de coleta de
dados consiste em obter informaes diretamente do entrevistado (MARCONI e LAKATOS, 2006). o nome
geral usado para designar uma coleo de questes que so perguntadas e anotadas por um entrevistador
numa situao face a face com outra pessoa.
Portanto, o que caracteriza o formulrio o contato face a face entre o pesquisador e o informante e
ser roteiro de perguntas preenchido pelo entrevistador, no momento da entrevista.
As qualidades essenciais de todo formulrio so:
Adaptao ao objeto de investigao;
Adaptao aos meios que se possui para realizar o trabalho;
Preciso das informaes em um grau de exatido suficiente e satisfatrio para o objetivo proposto.
Na construo de um formulrio (roteiro de entrevista) deve haver espao suficiente para a redao
das respostas e as formas de registro escolhidas para assinalar as respostas (trao, crculo, quadrado,
parntesis, etc.) devem permanecer sempre as mesmas em todo o instrumento. A redao simples, clara e
concisa ideal. Itens em demasia devem ser evitados; a esttica e o espaamento entre linhas tambm
devem ser observados.
Os principais pontos fortes do emprego dos formulrios so:
Pode ser utilizado em quase todo o segmento da populao (alfabetizados, analfabetos, etc.) porque seu
preenchimento feito pelo entrevistador;
A presena do pesquisador permite a explicao dos objetivos da pesquisa, orientao quanto ao

preenchimento do formulrio e elucidao do significado de algumas perguntas que no estejam muito
claras;
Flexibilidade para adaptar-se s necessidades de cada situao, podendo o entrevistador reformular itens
ou ajustar o formulrio compreenso de cada informante;
Obteno de dados mais complexos e teis;
Facilidade na aquisio de um nmero representativo de informantes, em determinado grupo.
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Algumas limitaes so:
Menos liberdade nas respostas, em virtude da presena do entrevistador;
Risco de distores, pela influncia do entrevistador;
Menos prazo para responder s perguntas; no havendo tempo para pensar, elas podem ser invalidadas;
Mais demorado, por ser aplicado a uma pessoa de cada vez;
Insegurana das respostas, por falta do anonimato;
Pessoas possuidoras de informaes necessrias podem estar em localidades muito distantes, tornando
a resposta difcil, demorada e dispendiosa.
4.9.3. Entrevista
Segundo Marconi e Lakatos (2006), a entrevista um encontro entre duas pessoas, a fim de que uma
delas obtenha informaes a respeito de determinado assunto, mediante uma conversao de natureza
profissional. um procedimento utilizado na investigao social, para a coleta de dados ou para ajudar no
diagnstico ou no tratamento de um problema social.
Trata-se de uma conversao face a face, de maneira metdica, proporcionando ao entrevistado, de
forma verbal, as informaes necessrias.
A entrevista tem por objetivo principal a obteno de informaes do entrevistado, sobre determinado
assunto ou problema. Existem diferentes tipos de entrevistas, que variam de acordo com o propsito do
pesquisador:
a) Estruturada: aquela em que o entrevistador segue um roteiro previamente estabelecido. As perguntas
feitas ao entrevistado so predeterminadas. Ela se realiza de acordo com um formulrio (roteiro)
elaborado e efetuada de preferncia com pessoas selecionadas de acordo com um plano. O motivo da
padronizao obter, dos entrevistados, respostas s mesmas perguntas, permitindo que todas elas
sejam comparadas com o mesmo conjunto de perguntas, e que as diferenas devem refletir diferenas
entre os respondentes e no diferenas nas perguntas. O pesquisador no livre para adaptar suas
perguntas a determinada situao, de alterar a ordem dos tpicos ou de fazer outras perguntas.
b) No-estruturada: o entrevistador tem liberdade para desenvolver cada situao em qualquer direo que
considere adequada. uma forma de poder explorar mais amplamente uma questo. Em geral, as
perguntas so abertas e podem ser respondidas dentro de uma conversao informal.
c) Painel: consiste na repetio de perguntas, de tempo em tempo, s mesmas pessoas, a fim de estudar a
evoluo das opinies em perodos curtos. As perguntas devem ser formuladas de maneira diversa, para
que o entrevistado no distora as respostas com essas repeties.
A preparao da entrevista uma etapa importante da pesquisa. Ela requer tempo (o pesquisador
deve ter uma idia clara da informao de que necessita) e exige algumas medidas:
Planejamento da entrevista: deve ter em vista o objetivo a ser alcanado;
Conhecimento prvio do entrevistado: objetiva conhecer o grau de familiaridade dele com o assunto;
Oportunidade da entrevista: marcar com antecedncia a hora e o local, para assegurar-se de que ser
recebido;
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Condies favorveis: garantir ao entrevistado o segredo de suas confidncias e de sua identidade;
Conhecimento prvio do campo: evita desencontros e perda de tempo;
Preparao especfica: organizar roteiro (formulrio) com as questes importantes.
A entrevista, que visa obter respostas vlidas e informaes pertinentes, uma verdadeira arte, que
se aprimora com o tempo, com treino e com experincia. Exige habilidade e sensibilidade; no fcil, mas
bsica.
Para maior xito da entrevista, devem-se observar alguns procedimentos:
Contato inicial: o pesquisador deve entrar em contato com o informante e estabelecer, desde o primeiro
momento, uma conversao amistosa, explicando a finalidade da pesquisa, seu objeto, relevncia e
ressaltar a necessidade de sua colaborao. importante obter e manter a confiana do entrevistado,
assegurando-lhe o carter confidencial de suas informaes. Criar um ambiente que estimule e que leve
o entrevistado a ficar vontade e a falar espontnea e naturalmente, sem tolhimentos de qualquer ordem.
A conversa deve ser mantida numa atmosfera de cordialidade e de amizade. O pesquisador pode falar,
mas principalmente, deve ouvir, procurando sempre manter o controle da entrevista.
Formulao de perguntas: as perguntas devem ser feitas de acordo com o tipo de entrevista
(estruturada ou no-estruturada). Para no confundir o entrevistado, deve-se fazer uma pergunta de cada
vez e, primeiro, as que no tenham probabilidade de ser recusadas. Deve-se permitir ao informante
restringir ou limitar suas informaes. Toda pergunta que sugira resposta deve ser evitada.
Registro das respostas: as respostas devem ser anotadas no momento da entrevista, para maior
fidelidade e veracidade das informaes. A anotao posterior apresenta duas inconvenincias: falha de
memria e/ou distoro do fato, quando no se guardam todos os elementos. O uso do gravador ideal,
se o informante concordar com a sua utilizao. O registro deve ser feito com as mesmas palavras que o
entrevistado usar, evitando-se resumi-las. Outra preocupao o entrevistador se manter atento em
relao aos erros, devendo-se conferir as respostas sempre que puder. Se possvel, anotar gestos,
atitudes e inflexes de voz. Ter em mos todo o material necessrio para registrar as informaes.
Trmino da entrevista: deve terminar como comeou, ou seja, em ambiente de cordialidade, para que o
pesquisador, se necessrio, possa voltar e obter novos dados, sem que o informante se oponha a isso.
Uma condio para o xito da entrevista submeter seu relatrio final aprovao do informante.
Como tcnica de coleta de dados, a entrevista oferece os seguintes pontos fortes:
Pode ser utilizada em todos os segmentos da populao (analfabetos ou alfabetizados);
Fornece uma amostragem muito melhor da populao geral: o entrevistado no precisa saber ler ou
escrever;
H maior flexibilidade, podendo o entrevistador repetir ou esclarecer perguntas, formular de maneira

diferente; especificar algum significado, como garantia de estar sendo compreendido;
Oferece maior oportunidade para avaliar atitudes, condutas, podendo o entrevistado ser observado
naquilo que diz e como diz: registro de reaes, gestos, etc.
D oportunidade para a obteno de dados que no se encontram em fontes documentais e que sejam
relevantes e significativos;
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H possibilidade de conseguir informaes mais precisas, podendo ser comprovadas, de imediato, as

discordncias;
Permite que os dados sejam quantificados e submetidos a tratamento estatstico.
Contudo, a entrevista apresenta algumas limitaes que podem ser superadas ou minimizadas se o
pesquisador for uma pessoa com bastante experincia ou tiver muito bom senso. Essas limitaes so:
Dificuldade de expresso e comunicao de ambas as partes;
Incompreenso, por parte do informante, do significado das perguntas, da pesquisa, que pode levar a
uma falta interpretao;
Possibilidade de o entrevistado ser influenciado, consciente ou inconscientemente, pelo pesquisador, pelo

seu aspecto fsico, suas atitudes, idias, opinies, etc.;
Disposio do entrevistado em dar as informaes necessrias;
Reteno de alguns dados importantes, receando que sua identidade seja revelada;
Pequeno grau de controle sobre uma situao de coleta de dados;
Ocupa muito tempo e difcil de ser realizada.
4.9.4. Observao
A observao uma ttica de coleta de dados para conseguir informaes e utiliza os sentidos na
obteno de determinados aspectos da realidade. No consiste apenas em ver e ouvir, mas tambm em
examinar fatos ou fenmenos que se desejam estudar.
Ela ajuda o pesquisador a identificar e a obter provas a respeito de objetivos sobre os quais os
indivduos no tm conscincia, mas que orientam seu comportamento. Desempenha papel importante nos
processos observacionais, no contexto da descoberta e obriga o investigador a um contato mais direto com a
realidade. o ponto de partida da investigao social.
A observao torna-se cientfica medida que convm a um plano de pesquisa formulado;
planejada sistematicamente; registrada metodicamente e est relacionada a proposies mais gerais, em
vez de ser apresentada como uma srie de curiosidades interessantes; est sujeita a verificaes e controles
sobre a validade e segurana.
Na investigao cientfica so empregadas vrias modalidades de observao. As principais so:
a) Observao estruturada ou sistemtica: Realiza-se em condies controladas, para responder a
propsitos preestabelecidos. Todavia, as normas no devem ser padronizadas nem rgidas, pois tanto as
situaes quanto os objetos e objetivos da investigao podem ser muito diferentes. Nela, o observador
sabe o que procura e o que carece de importncia em determinada situao; deve ser objetivo,
reconhecer possveis erros e eliminar sua influncia sobre o que v ou recolhe. Vrios instrumentos
podem ser utilizados nesse tipo de observao, tais como quadros, anotaes, escalas, dispositivos
mecnicos, etc.;
b) Observao no-estruturada ou assistemtica: consiste em recolher e registrar os fatos da realidade
sem que o pesquisador utilize meios tcnicos especiais ou precise fazer perguntas diretas, como em uma
experincia casual, sem se saber de antemo os aspectos a serem observados. mais empregada em
estudos exploratrios e no tem planejamento e controle previamente elaborados.
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c) Observao no-participante: o pesquisador toma contato com a comunidade, grupo ou realidade

estudada, mas sem integrar-se a ela, ou seja, permanece de fora, sem se envolver.
d) Observao participante: consiste na participao real do pesquisador com a comunidade ou grupo. Ele
se incorpora ao grupo e confunde-se com ele. Este tipo de observador enfrenta grandes dificuldades para
manter a objetividade, pelo fato de exercer influncia no grupo, ser influenciado por antipatias ou
simpatias pessoais, e pelo choque do quadro de referncia entre observador e observado. O objetivo
principal seria ganhar a confiana do grupo, fazer os indivduos compreenderem a importncia da
investigao, sem ocultar o seu objetivo ou sua misso, mas em certas circunstncias, h mais vantagem
no anonimato.
Do ponto de vista cientfico, a observao oferece uma srie de vantagens e limitaes, como as
outras tcnicas de pesquisa, havendo, por isso, a necessidade de se aplicar mais de uma tcnica ao mesmo
tempo.
Os principais pontos fortes da observao so:
Possibilita meios diretos e satisfatrios para estudar uma ampla variedade de fenmenos;
Exige menos do pesquisador do que as outras tcnicas;
Permite a coleta de dados sobre um conjunto de atitudes comportamentais tpicas;
Depende menos da introspeco ou da reflexo;
Permite a evidncia de dados no constantes do roteiro de entrevistas ou de questionrios.

As principais limitaes so:
O observado tende a criar impresses favorveis ou desfavorveis no observador;
A ocorrncia espontnea no pode ser prevista, o que impede, muitas vezes, o observador de presenciar
o fato;
Fatores imprevistos podem interferir na tarefa do pesquisador;
A durao dos acontecimentos varivel; pode ser rpida ou demorada e os fatos podem ocorrer
simultaneamente; nos dois casos, torna-se difcil a coleta de dados;
Vrios aspectos da vida cotidiana, particular, podem no ser acessveis ao pesquisador.
4.9.5. Informaes de arquivo (pesquisa documental)

A caracterstica da pesquisa documental que a fonte de coleta de dados est restrita a documentos,
escritos ou no, constituindo o que se denomina de fontes primrias. Estas podem ser feitas no momento em
que o fato ou fenmeno ocorre, ou depois.
Utilizando essas trs variveis: fontes escritas ou no, fontes primrias ou secundrias,
contemporneas ou retrospectivas, pode-se apresentar um quadro (vide quadro 4.2) que auxilia na
compreenso do universo da pesquisa documental.
Os dados secundrios obtidos de revistas, livros, jornais, publicaes avulsas e teses, cuja autoria
conhecida, no devem ser confundidos com documentos, isto , dados de fontes primrias. Contudo, existem
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registros em que as caractersticas primria ou secundria no to evidente, o mesmo ocorrendo com

algumas fontes no escritas.
Quadro 4.2 Resumo das principais fontes para a pesquisa documental
RETROSPECTIVOS
CONTEMPORNEOS
ESCRITOS
PRIMRIOS
Compilados na ocasio pelo
autor
Exemplos:
Documentos de arquivos
pblicos;
Publicaes parlamentares
e administrativas;
Estatsticas (censos);
Documentos de arquivos
privados;
Cartas;
Contratos.
Compilados aps o
acontecimento pelo autor
Exemplos:
Dirios;
Autobiografias;
Relatos de visitas a
instituies;
Relatos de viagens.
SECUNDRIOS
Transcritos de fontes primrias
contemporneas
Exemplos:
Relatrios de pesquisa
baseados em trabalho de
campo de auxiliares;
Estudo histrico
recorrendo aos
documentos originais;
Pesquisa estatstica
baseada em dados de
recenseamento;
Pesquisa usando a
correspondncia de outras
pessoas.
Transcritos de fontes primrias
retrospectivas
Exemplos:
Pesquisa recorrendo a
dirios ou autobiografias.
OUTROS
PRIMRIOS
Feitos pelo autor
SECUNDRIOS
Feitos por outros
Exemplos:
Fotografias;
Gravaes em fita
magntica, CD ou DVD;
Filmes;
Grficos;
Mapas;
Outras ilustraes.
Exemplos:
Material cartogrfico;
Filmes comerciais;
Rdio;
Cinema;
Televiso.
Analisados pelo autor
Feitos por outros
Exemplos:
Objetos;
Gravuras;
Pinturas;
Desenhos;
Fotografias;
Canes folclricas;
Vesturio;
Folclore.
Exemplos:
Filmes comerciais;
Rdio;
Cinema;
Televiso.
4.1) Identificar na dissertao de apoio as variveis estudadas, as hipteses, os instrumentos de coleta de
dados.
4.2) Faa uma anlise crtica dessas informaes na dissertao de apoio em funo dos resultados
encontrados na pesquisa que foi realizada.
4.3) Quais seriam as suas sugestes para a melhoria do trabalho analisado?
4.4) Quais seriam os melhores peridicos, nacionais e internacionais, com nfase em trabalhos qualitativos e
quantitativos, para a publicao dos resultados dos trabalhos do seu grupo de pesquisa? (faa um
mapeamento dos peridicos que poderiam ser o seu sonho de consumo em termos de fator de impacto e/ou
classificao Qualis).
4.5) Quais os eventos cientficos, nacionais e internacionais, mais relevantes para a troca de experincias dos
trabalhos desenvolvidos pelo seu grupo de pesquisa? (onde a sua tribo cientfica se encontra?)
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CAPTULO 5
Leitura e anlise de artigos
5.1. Leitura
A leitura constitui-se em fator decisivo de estudo, pois propicia a ampliao de conhecimentos, a
obteno de informaes bsicas ou especficas, a abertura de novos horizontes para a mente, a
sistematizao do pensamento, o enriquecimento do vocabulrio e o melhor entendimento do contedo das
obras (MARCONI e LAKATOS, 2006).
necessrio ler muito, continuada e constantemente, pois a maior parte dos conhecimentos obtida
por intermdio da leitura. Como existem muitas fontes disponveis para leitura, e muitas delas no so to
importantes, necessria uma seleo.
O ideal seria iniciar a leitura das obras clssicas, que permitem obter uma fundamentao de
qualquer campo da cincia a que se pretende dedicar, passando depois para a leitura de outras obras mais
especializadas e atuais, relacionadas com a rea de interesse da pesquisa.
A leitura deve conduzir a obteno de informaes tanto bsicas quanto especficas, variando a
maneira de ler, segundo os propsitos em vista, mas sem perder os seguintes aspectos: leitura com
objetivo determinado, mantendo as unidades de pensamento, avaliando o que se l; preocupao com o
conhecimento de todas as palavras, utilizando para isso glossrios ou dicionrios; interrupo da leitura,
quer peridica quer definitivamente, se perceber que as informaes no so as que esperava ou no so
mais importantes; discusso freqente do que foi lido com colegas e professores (MARCONI e LAKATOS,
2006).
O que nos interessa a respeito desse tpico a leitura de estudo ou informativa. Esta visa a coleta de
informaes para determinado propsito. Ela apresenta trs objetivos principais:
a) Certificar-se do contedo do texto, constatando o que o autor afirma, os dados que apresenta e as
informaes que oferece;
b) Correlacionar os dados coletados a partir das informaes do autor com o problema em pauta;
c) Verificar a validade dessas informaes.
A leitura informativa engloba vrias fases. So elas:
Reconhecimento ou prvia: leitura rpida, cuja finalidade procurar um assunto de interesse ou

verificar a existncia de determinadas informaes. Pode ser feita lendo-se o resumo de um artigo ou o
sumrio de um livro ou dissertao/tese.
Exploratria ou pr-leitura: leitura de sondagem, tendo em vista localizar as informaes, uma vez que
j se tem conhecimento de sua existncia. Examina-se a introduo e a bibliografia.
Seletiva: leitura que visa a seleo das informaes mais importantes relacionadas com o problema em
questo. A seleo consiste na eliminao do suprfluo e concentrao em informaes verdadeiramente
pertinentes ao problema da pesquisa.
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Reflexiva: leitura mais profunda que as anteriores, refere-se ao reconhecimento e a avaliao das
informaes, das intenes e dos propsitos do autor. Procede-se a identificao das palavras-chave
para saber o que o autor afirma e por que o faz.
Crtica: avalia as informaes do autor. O propsito obter uma viso sincrtica e global do texto e
descobrir as intenes do autor. No primeiro momento da fase de crtica deve-se entender o que o autor
quis transmitir e, para tal, a anlise e o julgamento das idias dele devem ser feitos em funo de seus
prprios propsitos, e no dos do pesquisador; no segundo momento que devemos, com base na
compreenso do qu e do porqu de suas proposies, retificar ou ratificar os argumentos e concluses
do pesquisador.
Interpretativa: relaciona as informaes do autor com os problemas para os quais, atravs da leitura de
textos, est-se buscando uma soluo.
Explicativa: leitura com o intuito de verificar os fundamentos de verdade enfocados pelo autor.
Geralmente necessria para a redao de trabalhos acadmicos, tais como uma dissertao ou uma
tese.
A leitura informativa tambm denominada de leitura de estudo. Para tal necessrio dominar duas
tcnicas: saber como sublinhar e como fazer os resumos da parte lida.
Algumas das noes bsicas da arte de sublinhar so:
Nunca assinalar nada na primeira leitura, cuja nica finalidade organizar o texto na mente e de forma
hierarquizada;
Sublinhar apenas as idias principais e os detalhes importantes, usando dois traos para as palavraschave e um para os pormenores mais significativos;
Quando aparecem passagens que se configuram como um todo relevante para a idia desenvolvida no
texto, elas devem ser inteiramente assinaladas com uma linha vertical, margem. As passagens que
despertam dvidas, que colidem com o tema exposto e as proposies que o apiam devem ser
assinaladas com um ponto de interrogao, pois constituem material base para a leitura explicativa. O
que se considera passvel de crtica, objeto de reparo ou insustentvel dentro do raciocnio desenvolvido,
deve ser destacado mediante uma interrogao.
Cada pargrafo deve ser reconstitudo a partir das palavras sublinhadas, e sua leitura deve apresentar a
continuidade e a plenitude de um texto de telegrama, com sentido fluente e concatenado.
Cada palavra no compreendida deve ser entendida mediante consulta a dicionrios. Durante a primeira
leitura deve-se anotar os termos desconhecidos e, antes da segunda, consultar a fonte que esclarecer o
sentido deles. A leitura uma das maneiras de se ampliar o vocabulrio.
Depois de assinalar, com marcas ou cores diferentes, as vrias partes constitutivas do texto, aps
sucessivas leituras, deve-se proceder elaborao de um esquema que respeite a hierarquia emanada do
fato de que, em cada frase, a idia expressa pode ser condensada em palavras-chave; em um pargrafo, a
idia principal geralmente expressa numa frase-mestra; e, finalmente, na exposio, a sucesso das
principais idias concretiza-se nos pargrafos-chave. No esquema, deve-se levar em considerao que: se as
idias sencundrias tm de ser diferenciadas entre si, depois de desprezar as no importantes, deve-se
procurar as ligaes que unem as idias sucessivas, quer sejam paralelas, opostas, coordenadas ou
subordinadas, analisando-se sua seqncia, encadeamento lgico e raciocnio desenvolvido. Dessa forma, o
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esquema emerge naturalmente do trabalho de anlise realizado (MARCONI e LAKATOS, 2006). A figura 5.1
mostra um exemplo de esquema.
Figura 5.1 Exemplo de esquema

A sntese (ou resenha crtica) consiste na capacidade de condensao de um texto, pargrafo, frase,
reduzindo-o a seus elementos de maior importncia. Diferente do esquema, a sntese forma pargrafos com
sentido completo: no indica apenas os tpicos, mas condensa sua apresentao. Finalmente, a sntese
facilita o trabalho de captar, analisar, relacionar, fixar e integrar aquilo que se est estudando, e serve para
expor o assunto. As snteses sero tratadas com mais detalhes no item 5.4 deste captulo.
5.2. Anlise de textos
Analisar significa estudar, decompor, dissecar, dividir, interpretar. A anlise de um texto refere-se ao
processo de conhecimento de determinada realidade e implica o exame sistemtico dos elementos. Portanto,
decompor um todo em suas partes, a fim de poder efetuar um estudo mais completo, encontrando o
elemento-chave do autor, determinar as relaes que prevalecem nas partes constitutivas, compreendendo a
maneira pela qual esto organizadas, e estruturar as idias de maneira hierrquica.
a anlise que vai permitir observar os componentes de um conjunto, perceber suas possveis
relaes, ou seja, passar de uma idia-chave para um conjunto de idias mais especficas, passar
generalizao e, finalmente, crtica.
A anlise de texto pode ser feita de trs formas (MARCONI e LAKATOS, 2006):
a) Anlise textual: comea por uma leitura rpida do texto para se ter uma viso de conjunto da unidade.
Leituras sucessivas vo permitir, inicialmente, assinalar e esclarecer palavras desconhecidas,
identificando os conceitos utilizados e, depois, esquematizar o texto (mostrar como o texto foi
organizado), com a finalidade de evidenciar sua estrutura redacional.
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b) Anlise temtica: permite maior compreenso do texto, fazendo emergir a idia central e as
secundrias, as unidades e subunidades de pensamento, sua correlao e a forma pela qual esta se d.
Adentrando no mundo de idias do autor, pode-se esquematizar a seqncia das vrias idias,
reconstruindo a linha de raciocnio do autor e fazendo emergir seu processo lgico de pensamento. Na
anlise temtica procura-se identificar o tema, o objetivo, as proposies e a argumentao do trabalho
que est sendo lido.
c) Anlise interpretativa e crtica: deve-se procurar associar as idias expressas pelo autor com outras de
conhecimento do leitor, sobre o mesmo tema. A partir da, faz-se a crtica, do ponto de vista da coerncia
interna e validade dos argumentos empregados no texto, da profundidade e originalidade dada anlise
do problema e do alcance das concluses; realiza-se uma apreciao pessoal e mesmo emisso de juzo
sobre as idias expostas e defendidas. Deve ser elaborado um resumo para discusso futura.
5.3. Fichamento
medida que o pesquisador tem em mos as fontes de evidncia (artigos, livros, dissertaes, teses,
etc.), ele pode transcrever os dados em fichas, com o mximo de exatido e cuidado.
A ficha, sendo de fcil manipulao, permite a ordenao do assunto, ocupa pouco espao e pode
ser transportada de um lugar para outro. At certo ponto, leva o indivduo a por ordem no seu material.
Possibilita ainda uma seleo constante da documentao e de seu ordenamento.
Atualmente, com a facilidade de diversas solues de software, as fichas podem ser elaboradas a
partir de pequenos editores de texto, tais como o notepad ou o wordpad do pacote Microsoft Windows, ou
mesmo de softwares para banco de dados, tal como o Microsoft Access, do pacote do Microsoft Office.
A ficha um bom instrumento de trabalho para o pesquisador, uma vez que o mesmo manipula um
material bibliogrfico que, em geral, no lhe pertence. As fichas permitem identificar as obras, conhecer seu
contedo, fazer citaes, analisar o material e elaborar crticas.
As fichas podem ser do tipo bibliogrfica (refere-se ao campo do saber que abordado, os problemas
significativos tratados, as concluses alcanadas, as contribuies especiais sobre o assunto, as fontes de
dados, os mtodos de abordagem e de procedimentos utilizados pelo autor), de citaes (reproduo fiel de
frases ou sentenas consideradas relevantes ao estudo), de resumo ou de contedo (sntese clara e concisa
das idias principais do autor ou um resumo dos aspectos essenciais da obra), de esboo (parecida com a de
resumo, porm mais detalhada) e de comentrio ou analtica (explicao ou interpretao crtica pessoal das
idias expressas pelo autor, em todo o trabalho ou em parte dele).
A estrutura das fichas, de qualquer um dos tipos, compreende trs partes principais: cabealho
(denominao ou ttulo genrico do trabalho estudado), referncia bibliogrfica (completa, seguindo a norma
NBR 6023) e texto (resumo, citao, esboo ou comentrios).
5.4. Sntese (ou resenhas crticas)
De acordo com Lakatos e Marconi (2006), as snteses so instrumentos obrigatrios de trabalho para
os pesquisadores atravs dos quais se podem selecionar obras que merecem a leitura do texto completo.
Entretanto, as snteses somente so vlidas quando contiver, de forma clara e sinttica, tanto a natureza da
pesquisa realizada quanto os resultados e as concluses mais importantes, em ambos os casos destacandose o valor dos achados ou de sua originalidade.
A sntese a apresentao concisa e frequentemente seletiva do texto, destacando-se os elementos
de maior interesse e importncia, isto , as principais idias do autor da obra (LAKATOS e MARCONI, 2006).
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Dependendo do tipo do trabalho cientfico que se pretende realizar, a sntese pode ser:
Indicativa ou descritiva: quando faz referncia s partes mais importantes, componentes do texto. Utiliza
frases curtas, cada uma correspondendo a um elemento importante da obra. No dispensa a leitura do
texto completo, pois apenas descreve sua natureza, forma e propsito;
Informativa ou analtica: quando contm todas as informaes principais apresentadas no texto e
permite dispensar a leitura desse ltimo; portanto, mais amplo do que o indicativo ou descritivo. Tem a
finalidade de informar o contedo e as principais idias do autor, salientando: os objetivos e assunto, os
mtodos e as tcnicas, os resultados e as concluses. Utiliza as palavras de quem escreveu a sntese e
quando cita as do autor, apresenta-as entre aspas. Ao final da sntese, indicam-se as palavras-chave do
texto;
Crtico: quando se formula um julgamento sobre o trabalho. a crtica da forma (aspectos
metodolgicos), do contedo, do desenvolvimento da lgica da demonstrao, da tcnica de apresentao
das idias principais. Neste tipo de sntese no se faz citaes.
Antes de se elaborar uma sntese deve-se proceder como se segue. Primeiramente, aconselhvel
realizar uma primeira leitura do texto, para se fazer um esboo do mesmo e tentar captar o plano geral da
obra e seu desenvolvimento (proposio, explicao, discusso e demonstrao).
Em seguida, l-se novamente o texto buscando responder a duas questes principais: de que trata
este texto? O que pretende demonstrar? Com isso identifica-se a idia central e o propsito que nortearam o
autor.
Em uma terceira leitura a preocupao descobrir as partes principais em que se estrutura o texto,
ou seja, compreender as idias, provas, exemplos etc. que servem como explicao, discusso e
demonstrao da proposio original (ou idia central).
A quarta e ltima leitura do texto deve ser feita com a finalidade de compreender o sentido de cada
parte importante, anotar as palavras-chave e verificar o tipo de relao entre as partes (consequncia,
oposio, complementao etc.).
Uma vez compreendido o texto, selecionadas as palavras-chave e entendida a relao entre as
partes essenciais, pode-se passar para a elaborao de um dos trs tipos de snteses citadas anteriormente.
5.1) Escolher trs artigos daqueles 10 selecionados no exerccio 3.2 do captulo 3 e, para cada um deles:
a) Elaborar a ficha com informaes para citao/referncia;
b) Elaborar esquema da ideia principal da pesquisa;
c) Elaborar a sntese com anlise crtica.
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CAPTULO 6
Redao de trabalhos cientficos
6.1. Estrutura dos trabalhos cientficos
Para a elaborao de trabalhos acadmicos, seja de doutorado, mestrado ou especializao,
necessrio que se defina uma estrutura bsica que oriente o pesquisador nessa tarefa. A estrutura que se
sugere est em consonncia com a norma NBR 14724, informao e documentao trabalhos acadmicos
apresentao (ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS, 2005), que a norma que especifica
os princpios gerais para tal. Em geral, cada programa de ps-graduao tem a sua norma com estrutura
prpria, mas que no difere muito da estrutura sugerida pela norma.
A estrutura dos trabalhos acadmicos se divide em trs elementos principais: os pr-textuais, os
textuais e os ps-textuais (MLLER e CORNELSEN, 2003).
Os elementos pr-textuais so compostos por:
Capa: elemento obrigatrio, contendo as seguintes informaes: nome da instituio (opcional), nome do
autor, ttulo, subttulo (se houver), nmero de volumes (se houver mais de um, deve constar em cada
capa a especificao do respectivo volume), local (cidade) da instituio onde deve ser apresentado e
ano de depsito (da entrega).
Lombada: elemento opcional, onde as informaes devem ser impressas, conforme a ABNT NBR 12225.
Folha de rosto: elemento obrigatrio. No seu anverso deve constar: nome do autor (responsvel
intelectual do trabalho), ttulo principal do trabalho, subttulo (se houver), nmero de volumes (se houver
mais de um, deve constar em cada capa a especificao do respectivo volume), natureza (tese,
dissertao, trabalho de concluso de curso e outros), objetivo (aprovao em disciplina, grau pretendido
e outros), nome da instituio a que submetido, rea de concentrao, nome do orientador e do coorientador (este ltimo, se houver), local (cidade) da instituio onde deve ser apresentado e ano de
depsito (da entrega). No seu verso deve conter a ficha catalogrfica.
Errata: elemento opcional que deve ser inserido logo aps a folha de rosto, constitudo pela referncia do
trabalho e pelo texto da errata.
Folha de aprovao: elemento obrigatrio, colocado logo aps a folha de rosto, constitudo pelo nome
do autor do trabalho, ttulo do trabalho e subttulo (se houver), natureza, objetivo, nome da instituio a
que submetido, rea de concentrao, data de aprovao, nome, titulao e assinatura dos
componentes da banca examinadora e instituies a que pertencem. A data de aprovao e assinaturas
dos membros componentes da banca examinadora so colocadas aps a aprovao do trabalho.
Dedicatria(s): elemento opcional, colocado aps a folha de aprovao.
Agradecimento(s): elemento opcional, colocado aps a dedicatria.
Epgrafe: elemento opcional, colocado aps os agradecimentos. Podem tambm constar epgrafes nas
folhas de abertura das sees primrias.
Resumo na lngua vernacular: elemento obrigatrio, constitudo de uma seqncia de frases concisas e
objetivas e no de uma simples enumerao de tpicos, no ultrapassando 500 palavras, seguido, logo
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abaixo, das palavras representativas do contedo do trabalho, isto , palavras-chave e/ou descritores,
conforme a ABNT NBR 6028. O resumo deve apresentar basicamente o objetivo da pesquisa, o mtodo
de pesquisa empregado, os resultados encontrados e a concluso. a ltima parte do trabalho a ser
elaborada.
Resumo em lngua estrangeira: elemento obrigatrio, com as mesmas caractersticas do resumo em

lngua verncula, digitado em folha separada (em ingls Abstract, em espanhol Resumen, em francs
Rsum, por exemplo). Deve ser seguido das palavras representativas do contedo do trabalho, isto ,
palavras-chave e/ou descritores, na lngua.
Lista de figuras: elemento opcional, que deve ser elaborado de acordo com a ordem apresentada no
texto, com cada item designado por seu nome especfico, acompanhado do respectivo nmero da pgina.
Lista de tabelas: elemento opcional, elaborado de acordo com a ordem apresentada no texto, com cada
item designado por seu nome especfico, acompanhado do respectivo nmero da pgina.
Lista de abreviaturas e siglas: elemento opcional, que consiste na relao alfabtica das abreviaturas e
siglas utilizadas no texto, seguidas das palavras ou expresses correspondentes grafadas por extenso.
Recomenda-se a elaborao de lista prpria para cada tipo.
Sumrio: elemento obrigatrio, cujas partes so acompanhadas do(s) respectivo(s) nmero(s) da(s)
pgina(s). Havendo mais de um volume, em cada um deve constar o sumrio completo do trabalho,
conforme a ABNT NBR 6027.
Os elementos textuais so constitudos de trs partes fundamentais:
Introduo: parte inicial do texto, onde devem constar a delimitao do assunto tratado, objetivos da
pesquisa e outros elementos necessrios para situar o tema do trabalho. Apesar de estar no incio do
trabalho, a ltima parte a ser redigida em definitivo, visto que se constitui de uma sntese de carter
didtico das idias ou matrias tratadas.
Desenvolvimento: parte principal do texto, que contm a exposio ordenada e pormenorizada do

assunto, incluindo a reviso de literatura. Divide-se em sees e subsees, que variam em funo da
abordagem do tema e do mtodo.
Concluso: parte final do texto, na qual se apresentam concluses correspondentes aos objetivos ou
hipteses. Contm, de forma clara e ordenada, as dedues tiradas dos resultados do trabalho ou
levantadas durante a discusso do tema. Pode apontar ou sugerir temas para futuras pesquisas.
Os elementos ps-textuais so:
Referncias: elemento obrigatrio, elaborado conforme a ABNT NBR 6023 e detalhado no item 6.4 deste
captulo. As referncias das obras citadas no texto devem ser relacionadas em lista especfica, atendendo
ao sistema de chamada adotado para a citao.
Apndice(s): elemento opcional. O apndice um texto ou documento elaborado pelo autor do trabalho
cientfico, a fim de complementar sua argumentao. Podem-se ter tantos apndices quanto forem
necessrios. O apndice identificado por letras maisculas consecutivas, travesso e pelos respectivos
ttulos. Excepcionalmente utilizam-se letras maisculas dobradas, na identificao dos apndices, quando
esgotadas as 23 letras do alfabeto. Exemplo:
APNDICE A Avaliao numrica de clulas inflamatrias totais aos quatro dias de evoluo
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Anexo(s): elemento opcional. Trata-se de um texto ou documento no elaborado pelo autor do trabalho
cientfico, tendo por finalidade fundamentar, ilustrar, documentar, comprovar ou confirmar idias
expressas no texto. Podem-se ter tantos anexos quanto forem necessrios O anexo identificado por
letras maisculas consecutivas, travesso e pelos respectivos ttulos. Excepcionalmente utilizam-se letras
maisculas dobradas, na identificao dos anexos, quando esgotadas as 23 letras do alfabeto. Exemplo:
ANEXO A Representao grfica de contagem de clulas inflamatrias presentes nas caudas em
regenerao
6.2. Dicas de boa redao

A redao de teses, dissertaes, monografias ou artigos cientficos apresenta algumas
caractersticas prprias, dado que a linguagem cientfica tem como premissas a preciso e a objetividade
(MLLER e CORNELSEN, 2003).
Sendo assim, em trabalhos cientficos deve-se cuidar para que os assuntos sejam tratados de
maneira direta e simples, que concilie objetividade, clareza e preciso com lgica e continuidade no
desenvolvimento das idias, de forma a impedir que a seqncia seja quebrada por consideraes
irrelevantes. Os textos cientficos se apiam e se sustentam em dados e provas, e no em opinies sem
confirmao.
As qualidades exigidas na linguagem cientfica so: preciso, clareza, objetividade, imparcialidade,
coerncia e impessoalidade. Para tal, recomendvel empregar o verbo na terceira pessoa, evitando-se
pronomes da primeira pessoa, tanto no singular quanto no plural, como por exemplo:
... procurou-se analisar os resultados de acordo com as teorias ...
... a partir da mensurao realizada, concluiu-se que ...
Segundo Versiani (2001), a primeira regra para uma boa redao, que de fato engloba todas as
outras, a clareza do texto. Se maximizar a clareza deve ser a preocupao maior de quem escreve
academicamente, cabe tambm notar que se trata, por assim dizer, de uma maximizao condicionada: uma
redao clara no pode ser obtida pela simplificao excessiva, em detrimento de uma completa exposio
dos elementos em que se baseiam os argumentos apresentados, ou os resultados obtidos. da essncia de
um trabalho acadmico o cuidado em fundamentar a argumentao e as concluses, por meio de referncias
freqentes literatura, a dados estatsticos ou outro tipo de evidncia.
Um texto claro deve ser bem escrito, procurando evitar alguns tropeos comuns no manejo da
linguagem; deve ser bem estruturado, desenvolvendo sua argumentao de forma organizada; deve citar de
forma completa e correta as referncias literatura e as fontes de dados; e deve obedecer a certas normas
convencionais de apresentao.
A busca da boa expresso passa necessariamente pela leitura de autores que a praticam: quem no
l muito dificilmente pode escrever bem. Isso aponta para a vantagem de cultivar o hbito da leitura, de modo
geral: a freqncia de bons escritores no s traz prazeres intelectuais e amplia o horizonte cultural do leitor,
como tambm lhe proporciona uma vantagem prtica, contribuindo para o aperfeioamento da qualidade de
sua prpria redao. Alm de desenvolver o costume de ler boa literatura, til tambm prestar ateno nas
formas de expresso dos autores de textos tcnicos de Engenharia de Produo.
Uma outra vantagem, mais prtica, de uma leitura atenta s formas de expresso a possibilidade de
identificar algumas caractersticas de textos bem escritos, que sejam fceis de ler (amigveis ao leitor). Entre
essas caractersticas, podem-se citar:
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Frases no muito longas: nos textos cientficos, a regra evitar perodos muito compridos, que quase
sempre tendem a dificultar a compreenso. Quando a frase comea a parecer muito longa, hora de
colocar um ponto, ou um ponto-e-vrgula. Contudo, deve-se tomar o cuidado de no se escrever um texto
composto s de frases muito curtas, pois ele pode adquirir um ar de composio infantil.
Linguagem sem exageros: o tom da linguagem acadmica necessariamente comedido: exageros de

expresso ou adjetivos desnecessrios devem ser inteiramente banidos. Portanto, nada de comentar que
houve uma queda na produtividade, ou que ocorreu uma drstica ou profunda reformulao no
quadro de funcionrios de uma empresa.
Uso adequado de termos tcnicos: necessrio cuidar para que o uso de linguagem tcnica no seja
excessivo, a ponto de deixar o texto desnecessariamente obscuro; afinal, desejvel que o texto escrito,
como em um artigo em revista acadmica, possa ser lido e compreendido por muitos, no apenas por
meia dzia de especialistas.
Por outro lado, um texto cientfico deve primar pela sua qualidade ortogrfica e gramatical. Sendo
assim, o autor do texto deve se atentar para uma correta utilizao das concordncias verbais, da pontuao
(ponto final, vrgula, ponto e vrgula) e da acentuao (acento agudo, circunflexo, til e crase).
conveniente, em benefcio da clareza, que todo texto tenha, para o leitor, uma seqncia lgica,
com princpio, meio e fim. Da decorre a vantagem de se distinguir (inclusive separando-as formalmente do
corpo do trabalho) uma introduo e uma concluso (VERSIANI, 2001).
A introduo indica o sentido geral do que vai ser dito, algo como um roteiro do que vir a seguir, o
que facilita ao leitor percorrer os passos da argumentao. Para isso, til (e usual) que se faa referncia
expressa, na introduo de um trabalho, s partes em que se divide o texto subseqente. Algo como: A
prxima seo contm uma discusso geral do problema; a seo seguinte trata dos dados e da metodologia;
a quarta seo apresenta os resultados; e uma seo final resume as concluses e discute suas
implicaes.
Em relao ao corpo do trabalho, em geral, o desenvolvimento do mesmo sugere naturalmente uma
diviso em partes. Qualquer que seja a natureza de um artigo ou dissertao, por exemplo, comum que
haja uma reviso da literatura anterior sobre o tema; uma discusso do marco conceitual ou do modelo
analtico em que se coloca o argumento; uma descrio dos dados utilizados; uma apresentao e discusso
dos resultados ou concluses; etc. Se no texto for necessrio incluir alguma sigla, quando ela aparecer pela
primeira vez deve ser descrita na sua forma completa seguida da sigla, esta coloca entre parnteses. Por
exemplo: Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT).
No importa a extenso de um trabalho, indispensvel que este tenha um fecho formal, ou seja,
uma concluso. Evidentemente nem todo texto chega a concluses no sentido lgico da palavra
(proposies inferidas de outras proposies ou de fatos observados); mas no pode faltar um apanhado final
da argumentao, um eplogo (a palavra concluso tem tambm esse significado).
6.3. Uso de tabelas, quadro e ilustraes
Nos trabalhos acadmicos comum expressar alguns dados na forma de tabelas ou quadros e
representar um conceito na forma de uma ilustrao (figura).
Marconi e Lakatos (2006) definem tabela ou quadro como um mtodo estatstico sistemtico de
apresentar os dados em colunas verticais ou fileiras horizontais, que obedece classificao dos objetos ou
materiais da pesquisa. Eles facilitam ao leitor compreender e interpretar rapidamente uma massa de dados,
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auxiliando o pesquisador na distino de diferenas, semelhanas e relaes, por meio da clareza e destaque
que a distribuio lgica e a apresentao grfica oferecem s classificaes.
A diferena bsica entre tabela e quadro que a primeira serve para representar dados na forma
numrica (absolutos ou em percentagens), enquanto o segundo serve para representar um agrupamento de
palavras.
No texto, os quadros ou tabelas so identificados pela palavra escrita com inicial maiscula (Tabela
ou Quadro), seguida de um algarismo romano seqencial correspondente. Eventualmente, pode-se numerar
as tabelas e quadros conforme o captulo onde os mesmos esto inseridos, ou seja, se a primeira tabela do
captulo 2 apresentada, no texto ela ser identificada, por exemplo, como Tabela 2.1.
A legenda das tabelas e quadros inserida acima da mesma, identificada pela palavra Tabela ou
Quadro, seguido do algarismo romano correspondente, e com um ttulo curto separados por um trao. Ao final
do ttulo no se pontua. As fontes dos dados, representados na tabela ou quadro, devem ser colocadas
abaixo das mesmas, observando as regras de citao (ver item 6.4). O ttulo e a fonte podem estar
centralizados ou esquerda. Somente a primeira palavra do ttulo tem a inicial maiscula, sendo que as
demais palavras so grafadas em letras minsculas (exceto se houver um nome prprio ou de instituio). A
figura 6.1 apresenta um exemplo da forma de se identificar uma tabela e a figura 6.2 apresenta um exemplo
de quadro.
Tabela 2.1 Crescimento de empresas entre 1996 e 1999
Nmero de empresas
1996
1999
Variao
relativa
Indstria
457.742
513.572
12,2%
55.830
Comrcio
1.684.204
1.930.158
14,6%
245.954
Servios
1.030.137
1.390.088
34,9%
359.951
Administrao pblica
10.891
11.692
7,4%
801
Outras
23.959
26.565
10,8%
2.606
3.206.933
3.872.075
20,7%
665.142
Atividades econmicas
Total
Variao
absoluta
Fonte: Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (2001)
Figura 6.1 Exemplo de tabela

Quadro 2.5 Contrastes internos entre manufatura e servios
Manufatura
Servios
Produo orientada para o capital ou para o equipamento.

Habilidades tcnicas predominam.
Treinamento ir dominar.
Resultados da produo so variveis.
Produo orientada para as pessoas.

Habilidades interpessoais dominam.
Educao ir dominar.
Resultados do servio esto sujeitos a uma maior
variao.
Fonte: Macdonald (1994)
Figura 6.2 Exemplo de quadro

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As ilustraes servem para a representao visual e/ou esquemtica dos dados. Em geral, utiliza-se
o termo figura para designar uma grande variedade de ilustraes, tais como grficos, esquemas, mapas,
diagramas, desenhos, etc.
ndice de Nvel de Emprego Formal
A legenda das figuras inserida baixo das mesmas, identificada pela palavra Figura, seguido do
algarismo romano correspondente, e com um ttulo curto separados por um trao. Ao final do ttulo no se
pontua. As fontes dos dados, representados na figura, devem ser colocadas abaixo do ttulo, observando as
regras de citao (ver item 6.4). O ttulo e a fonte podem estar centralizados ou esquerda. Somente a
primeira palavra do ttulo tem a inicial maiscula, sendo que as demais palavras so grafadas em letras
minsculas (exceto se houver um nome prprio ou de instituio). A figura 6.3 apresenta um exemplo da
forma de se identificar uma figura.
135,0
125,0
115,0
105,0
95,0
85,0
1989
1990
1991
1992
1993
1994
Indstria
1995
1996
Comrcio
1997
1998
1999
2000
2001
Servios
Figura 2.4 ndice do nvel de emprego formal

Fonte: Banco Central do Brasil (2001)
Figura 6.3 Exemplo de figura

6.4. Citaes em trabalhos cientficos
Segundo a Associao Brasileira de Normas Tcnicas (2002), a citao a meno de uma
informao extrada de outra fonte, sendo indicada no corpo do texto do trabalho de pesquisa. As citaes em
trabalho escrito so feitas para apoiar uma hiptese, sustentar uma idia ou ilustrar um raciocnio por meio de
menes de trechos citados na bibliografia consultada. Elas enriquecem e fundamentam o trabalho, servindo
de base para a fundamentao terica sobre o tema e refletindo a profundidade da anlise desenvolvida.
Quando da elaborao de um texto, na transcrio de trechos importantes, seja literal ou conceitos e idias,
deve-se sempre citar as fontes.
As citaes podem ser diretas ou indiretas. Nas citaes diretas, transcreve-se o texto utilizando as
prprias palavras do autor. Nesse caso, a transcrio literal vir entre aspas. Nas citaes indiretas,
reproduz-se as idias do autor. Trata-se de uma citao livre, usando as suas palavras para dizer o mesmo
que o autor disse no texto. Contudo, a idia expressa continua sendo de autoria do autor que voc consultou,
por isso necessrio citar a fonte, para dar crdito ao autor da idia.
O uso das citaes atende ao prescrito pela norma NBR 10520 (ASSOCIAO BRASILEIRA DE
NORMAS TCNICAS, 2002a) e possui algumas regras gerais de apresentao dadas pela mesma:
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a) nas citaes, as chamadas pelo sobrenome do autor, pela instituio responsvel ou ttulo includo na
sentena devem ser em letras maisculas e minsculas e, quando estiverem entre parnteses, devem ser em
letras maisculas. Exemplos:
A ironia seria assim uma forma implcita de heterogeneidade mostrada, conforme a classificao
proposta por Authier-Reiriz (1982).
Apesar das aparncias, a desconstruo do logocentrismo no uma psicanlise da filosofia [...]
(DERRIDA, 1967, p. 293).
b) especificar no texto a(s) pgina(s), volume(s), tomo(s) ou seo(es) da fonte consultada, nas citaes
diretas. Este(s) deve(m) seguir a data, separado(s) por vrgula e precedido(s) pelo termo, que o(s) caracteriza,
de forma abreviada. Nas citaes indiretas, a indicao da(s) pgina(s) consultada(s) opcional. Exemplos:
A produo de ltio comea em Searles Lake, Califrnia, em 1928 (MUMFORD, 1949, p. 513).
Oliveira e Leonardos (1943, p. 146) dizem que a "[...] relao da srie So Roque com os granitos
porfirides pequenos muito clara."
c) As citaes diretas, no texto, de at trs linhas, devem estar contidas entre aspas duplas. As aspas simples
so utilizadas para indicar citao no interior da citao. Exemplos:
Segundo S (1995, p. 27): [...] por meio da mesma arte de conversao que abrange to extensa e
significativa parte da nossa existncia cotidiana [...]
No se mova, faa de conta que est morta. (CLARAC; BONNIN, 1985, p. 72).
d) As citaes diretas, no texto, com mais de trs linhas, devem ser destacadas com recuo de 4 cm da
margem esquerda, com letra menor que a do texto utilizado e sem as aspas. Exemplo:
A teleconferncia permite ao indivduo participar de um encontro nacional ou regional sem a
necessidade de deixar seu local de origem. Tipos comuns de teleconferncia incluem o uso da
televiso, telefone, e computador. Atravs de udio-conferncia, utilizando a companhia local de
telefone, um sinal de udio pode ser emitido em um salo de qualquer dimenso. (NICHOLS, 1993,
p. 181).
e) As supresses, interpolaes, comentrios, nfase ou destaques devem ser indicadas do seguinte modo:
Supresses: [...]
Interpolaes, acrscimos ou comentrios: [ ]
nfase ou destaque: grifo ou negrito ou itlico.
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f) Quando se tratar de dados obtidos por informao verbal (palestras, debates, comunicaes etc.), indicar,
entre parnteses, a expresso informao verbal, mencionando-se os dados disponveis, em nota de rodap.
Exemplo:
No texto:
O novo medicamento estar disponvel at o final deste semestre (informao verbal)1.
No rodap da pgina:
_______________
1 Notcia fornecida por John A. Smith no Congresso Internacional de Engenharia Gentica, em Londres, em outubro de 2001.
g) Para enfatizar trechos da citao, deve-se destac-los indicando esta alterao com a expresso grifo
nosso entre parnteses, aps a chamada da citao, ou grifo do autor, caso o destaque j faa parte da obra
consultada. Exemplos:
[...] para que no tenha lugar a produo de degenerados, quer fsicos quer morais, misrias,
verdadeiras ameaas sociedade. (SOUTO, 1916, p. 46, grifo nosso).
[...] desejo de criar uma literatura independente, diversa, de vez que, aparecendo o classicismo
como manifestao de passado colonial [...] (CANDIDO, 1993, v. 2, p. 12, grifo do autor).
Pode-se fazer ainda uma citao de uma citao. a meno de um documento ao qual voc no
teve acesso, mas que tomou conhecimento por citao em um outro trabalho. Usamos a expresso latina
apud (citado por) para indicar a obra de onde foi retirada a citao. Sobrenome(es) do Autor Original (apud
Sobrenome(es) Sobrenome(es) dos Autor(es) da obra que retiramos a citao, ano de publicao da qual
retiramos a citao). uma citao indireta. Exemplos:
Porter (apud CARVALHO e SOUZA, 1999, p.74) considera que a vantagem competitiva surge
fundamentalmente do valor que uma empresa consegue criar para seus compradores e que
ultrapassa o custo de fabricao pelas empresas.
No modelo serial de Gough (1972 apud NARDI, 1993), o ato de ler envolve um processamento serial
que comea com uma fixao ocular sobre o texto, prosseguindo da esquerda para a direita de forma
linear.
Segundo Silva (1983 apud ABREU, 1999, p. 3) diz ser [...]
As citaes podem ser indicadas no texto por um sistema de chamadas numrico ou autor-data.
Qualquer que seja o mtodo adotado, deve ser seguido consistentemente ao longo de todo o trabalho,
permitindo sua correlao na lista de referncias bibliogrficas ou em notas de rodap. Eis algumas regras
bsicas:
h) Quando o(s) nome(s) do(s) autor(es), instituio(es) responsvel(eis) estiver(em) includo(s) na sentena,
indica-se a data, entre parnteses, acrescida da(s) pgina(s), se a citao for direta. Exemplos:
Em Teatro Aberto (1963) relata-se a emergncia do teatro do absurdo.
Segundo Morais (1955, p. 32) assinala "[...] a presena de concrees de bauxita no Rio Cricon."
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i) Quando houver coincidncia de sobrenomes de autores, acrescentam-se as iniciais de seus prenomes; se

mesmo assim existir coincidncia, colocam-se os prenomes por extenso.
(BARBOSA, C., 1958)
(BARBOSA, Cssio, 1965)
(BARBOSA, O., 1959)
(BARBOSA, Celso, 1965)
j) As citaes de diversos documentos de um mesmo autor, publicados num mesmo ano, so distinguidas
pelo acrscimo de letras minsculas, em ordem alfabtica, aps a data e sem espacejamento, conforme a
lista de referncias. Exemplo:
De acordo com Reeside (1927a)
(REESIDE, 1927b)
k) As citaes indiretas de diversos documentos da mesma autoria, publicados em anos diferentes e
mencionados simultaneamente, tm as suas datas separadas por vrgula. Exemplos:
(DREYFUSS, 1989, 1991, 1995)
(CRUZ; CORREA; COSTA, 1998, 1999, 2000)
l) As citaes indiretas de diversos documentos de vrios autores, mencionados simultaneamente, devem ser
separadas por ponto-e-vrgula, em ordem alfabtica. Exemplo:
Diversos autores salientam a importncia do acontecimento desencadeador no incio de um
processo de aprendizagem (CROSS, 1984; KNOX, 1986; MEZIROW, 1991).
No sistema numrico, a indicao da fonte feita por uma numerao nica e consecutiva, em
algarismos arbicos, remetendo lista de referncias ao final do trabalho, na mesma ordem em que
aparecem no texto. No se inicia a numerao das citaes a cada pgina. O sistema numrico no deve ser
utilizado quando existirem notas de rodap. A indicao da numerao pode ser feita entre parnteses,
alinhada ao texto, ou situada pouco acima da linha do texto em expoente linha do mesmo, aps a
pontuao que fecha a citao.
Por exemplo:
Diz Rui Barbosa: Tudo viver, previvendo. (15)
Diz Rui Barbosa: Tudo viver, previvendo.15
No sistema autor-data, a indicao da fonte pode ser feita das seguintes formas:
m) pelo sobrenome de cada autor ou pelo nome de cada entidade responsvel at o primeiro sinal de
pontuao, seguido(s) da data de publicao do documento e da(s) pgina(s) da citao, no caso de citao
direta, separados por vrgula e entre parnteses. Exemplos:
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No texto:
A chamada pandectstica havia sido a forma particular pela qual o direito romano fora integrado no
sculo XIX na Alemanha em particular. (LOPES, 2000, p. 225).
Na lista de referncias:
LOPES, Jos Reinaldo de Lima. O Direito na Histria. So Paulo: Max Limonad, 2000.
No texto:
Bobbio (1995, p. 30) com muita propriedade nos lembra, ao comentar esta situao, que os juristas
medievais justificaram formalmente a validade do direito romano ponderando que este era o direito do
Imprio Romano que tinha sido reconstitudo por Carlos Magno com o nome de Sacro Imprio
Romano.
BOBBIO, Norberto. O positivismo jurdico: lies de Filosofia do Direito. So Paulo: cone, 1995.
No texto:
Merriam e Caffarella (1991) observam que a localizao de recursos tem um papel crucial no
processo de aprendizagem autodirigida.
MERRIAM, S.; CAFFARELLA, R. Learning in adulthood: a comprehensive guide. San Francisco:
Jossey-Bass, 1991.
No texto:
O mecanismo proposto para viabilizar esta concepo o chamado Contrato de Gesto, que
conduziria captao de recursos privados como forma de reduzir os investimentos pblicos no
ensino superior (BRASIL, 1995).
BRASIL. Ministrio da Administrao Federal e da Reforma do Estado. Plano diretor da reforma do
aparelho do Estado. Braslia, DF, 1995.
n) pela primeira palavra do ttulo seguida de reticncias, no caso das obras sem indicao de autoria ou
responsabilidade, seguida da data de publicao do documento e da(s) pgina(s) da citao, no caso de
citao direta, separados por vrgula e entre parnteses. Exemplo:
No texto:
As IES implementaro mecanismos democrticos, legtimos e transparentes de avaliao
sistemtica das suas atividades, levando em conta seus objetivos institucionais e seus compromissos
para com a sociedade. (ANTEPROJETO..., 1987, p. 55).
ANTEPROJETO de lei. Estudos e Debates, Braslia, DF, n. 13, p. 51-60, jan. 1987.
Pgina 104

o) se o ttulo iniciar por artigo (definido ou indefinido), ou monosslabo, este deve ser includo na indicao da
fonte. Exemplo:
No texto:
Em Nova Londrina (PR), as crianas so levadas s lavouras a partir dos 5 anos. (NOS
CANAVIAIS...,1995, p. 12).
NOS CANAVIAIS, mutilao em vez de lazer e escola. O Globo, Rio de Janeiro, 16 jul. 1995. O Pas,
p. 12.
6.5. Referncias bibliogrficas em trabalhos cientficos
Segundo a Associao Brasileira de Normas Tcnicas (2002b, p. 2), uma referncia um conjunto
padronizado de elementos descritivos, retirados de um documento, que permite sua identificao individual. A
norma NBR 6023 fixa a ordem dos elementos das referncias e estabelece convenes para transcrio e
apresentao de informao originada do documento e/ou outras fontes de informao. Ela se destina a
orientar na preparao e compilao de referncias de material utilizado para a produo de documentos e
para incluso de bibliografia, resumos, resenhas e outros.
Uma das finalidades das referncias informar a origem das idias apresentadas no decorrer do
trabalho. Por causa disso, elas devem ser apresentadas completas e de forma padronizada, para facilitar a
localizao dos documentos.
A norma NBR 6023 estabelece que a referncia constituda de elementos essenciais e, quando
necessrio, acrescida de elementos complementares (ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS,
2002b). Para um acesso rpido, a Universidade Federal de Santa Catarina possui um site onde as regras
para referncia fica disponvel online: http://www.bu.ufsc.br/framerefer.html. Porm, o mais seguro consultar
a norma.
Os elementos essenciais so informaes indispensveis identificao do documento. Os
elementos essenciais esto estritamente vinculados ao suporte documental e variam, portanto, conforme o
tipo. Os elementos complementares so informaes que, acrescentadas aos elementos essenciais,
permitem melhor caracterizar os documentos. Os elementos essenciais e complementares so retirados do
prprio documento. Quando isso no for possvel, utilizam-se outras fontes de informao, indicando-se os
dados assim obtidos entre colchetes.
Nos trabalhos cientficos, as referncias podem aparecer nos rodaps e ao final dos trabalhos, na
forma de uma lista de referncias. As regras gerais para apresentao de referncias so:
a) Os elementos essenciais e complementares da referncia devem ser apresentados em seqncia
padronizada.
b) Para compor cada referncia, deve-se obedecer seqncia dos elementos, conforme apresentados nos
modelos nos quadros a seguir.
c) As referncias so alinhadas somente margem esquerda do texto e de forma a se identificar
individualmente cada documento, em espao simples e separadas entre si por espao duplo. Quando
aparecerem em notas de rodap, sero alinhadas, a partir da segunda linha da mesma referncia, abaixo
da primeira letra da primeira palavra, de forma a destacar o expoente e sem espao entre elas.
Pgina 105

d) O recurso tipogrfico (negrito, grifo ou itlico) utilizado para destacar o elemento ttulo deve ser uniforme
em todas as referncias de um mesmo documento. Isto no se aplica s obras sem indicao de autoria,
ou de responsabilidade, cujo elemento de entrada o prprio ttulo, j destacado pelo uso de letras
maisculas na primeira palavra, com excluso de artigos (definidos e indefinidos) e palavras
monossilbicas.
e) As referncias constantes em uma lista padronizada devem obedecer aos mesmos princpios. Ao optar
pela utilizao de elementos complementares, estes devem ser includos em todas as referncias
daquela lista.
LIVRO / MONOGRAFIA / DISSERTAO / TESE (TODO)
Elementos essenciais:
autor(es), ttulo, edio, local, editora e data de publicao.
Exemplo:
GOMES, L. G. F. F. Novela e sociedade no Brasil. Niteri: EdUFF, 1998.
Exemplos com
elementos
complementares:
GOMES, L. G. F. F. Novela e sociedade no Brasil. Niteri: EdUFF, 1998. 137 p., 21

cm. (Coleo Antropologia e Cincia Poltica, 15). Bibliografia: p. 131-132. ISBN 85-2280268-8.
HOLZ, E. Estratgias de equilbrio entre a busca de benefcios privados e os
custos sociais gerados pelas unidades agrcolas familiares: um mtodo multicritrio
de avaliao e planejamento de microbacias hidrogrficas. Tese (Doutorado em
Engenharia de Produo) - Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo,
UFSC, Florianpolis. 1999. 237p.
Em meio eletrnico:
KOOGAN, A.; HOUAISS, A. (Ed.). Enciclopdia e dicionrio digital 98. Direo geral
de Andr Koogan Breikmam. So Paulo: Delta: Estado, 1998. 5 CD-ROM.
Quando consultadas on
line:
ALVES, C. Navio negreiro. [S.l.]: Virtual Books, 2000. Disponvel em:

<http://www.terra.com.br/virtualbooks/freebook/port/Lport2/navionegreiro.htm>. Acesso
em: 10 jan. 2002.
LIVRO / MONOGRAFIA / DISSERTAO / TESE (PARTE)

autor(es), ttulo da parte, seguidos da expresso In:, e da referncia completa da

monografia no todo. No final da referncia, deve-se informar a paginao ou outra forma
de individualizar a parte referenciada.
Exemplo:
ROMANO, G. Imagens da juventude na era moderna. In: LEVI, G.; SCHMIDT, J. (Org.).
Histria dos jovens 2. So Paulo: Companhia das Letras, 1996. p. 7-16.
Exemplos com
elementos
complementares:
ROMANO, G. Imagens da juventude na era moderna. In: LEVI, G.; SCHMIDT, J. (Org.).
Histria dos jovens 2: a poca contempornea. So Paulo: Companhia das Letras,
1996. p. 7-16.
Em meio eletrnico:
POLTICA. In: DICIONRIO da lngua portuguesa. Lisboa: Priberam Informtica, 1998.

Disponvel em: <http://www.priberam.pt/dlDLPO>. Acesso em: 8 mar. 1999.
Pgina 106

PATENTE
entidade responsvel e/ou autor, ttulo, nmero da patente e datas (do perodo de
registro).
Exemplo:
EMBRAPA. Unidade de Apoio, Pesquisa e Desenvolvimento de Instrumentao

Agropecuria (So Carlos, SP). Paulo Estevo Cruvinel. Medidor digital multissensor
de temperatura para solos. BR n. PI 8903105-9, 26 jun. 1989, 30 maio 1995.
ARTIGOS EM REVISTAS/PERIDICOS
autor(es), ttulo da parte, artigo ou matria, ttulo da publicao, local de publicao,

numerao correspondente ao volume e/ou ano, fascculo ou nmero, paginao inicial
e final.
Exemplo:
GURGEL, C. Reforma do Estado e segurana pblica. Poltica e Administrao. Rio

de Janeiro, v. 3, n. 2, p. 15-21, set. 1997.
Em meio eletrnico:
VIEIRA, C. L.; LOPES, M. A queda do cometa. Neo Interativa, Rio de Janeiro, n. 2,

inverno 1994. 1 CD-ROM.
SILVA, M. M. L. Crimes da era digital. .Net, Rio de Janeiro, nov. 1998. Seo Ponto de
Vista. Disponvel em: <http://www.brazilnet.com.br/contexts/brasilrevistas.htm>. Acesso
em: 28 nov. 1998.
Parte de uma revista:
DINHEIRO: revista semanal de negcios. So Paulo: Ed. Trs, n.148, 28 jun. 2000. 98
p.
ARTIGO E/OU MATRIA EM JORNAL

autor(es) (se houver), ttulo, ttulo do jornal, local de publicao, data de publicao,
seo, caderno ou parte do jornal e a paginao correspondente. Quando no houver
seo, caderno ou parte, a paginao do artigo ou matria precede a data.
Exemplo:
NAVES, P. Lagos andinos do banho de beleza. Folha de S. Paulo, So Paulo, 28 jun.

1999. Folha Turismo, Caderno 8, p. 13.
LEAL, L. N. MP fiscaliza com autonomia total. Jornal do Brasil, Rio de Janeiro, p. 3, 25
abr. 1999.
Exemplos com
elementos
complementares:
PAIVA, A. Trincheira musical: msico d lies de cidadania em forma de samba para

crianas e adolescentes. Jornal do Brasil, Rio de Janeiro, p. 2, 12 jan. 2002.
Em meio eletrnico:
ARRANJO tributrio. Dirio do Nordeste Online, Fortaleza, 27 nov. 1998. Disponvel

em: <http://www.diariodonordeste.com.br>. Acesso em: 28 nov. 1998.
SILVA, I. G. da. Pena de morte para o nascituro. O Estado de S. Paulo, So Paulo, 19
set. 1998. Disponvel em: <http://www.providafamilia.org/pena_morte_nascituro.htm>.
Acesso em: 19 set. 1998.
Pgina 107

EVENTOS (TODO)
nome do evento, numerao (se houver), ano e local (cidade) de realizao. Em

seguida, deve-se mencionar o ttulo do documento (anais, atas, tpico temtico etc.),
seguido dos dados de local de publicao, editora e data da publicao.
Exemplo:
IUFOST INTERNATIONAL SYMPOSIUM ON CHEMICAL CHANGES DURING FOOD

PROCESSING, 1984, Valencia. Proceedings... Valencia: Instituto de Agroqumica y
Tecnologa de Alimentos, 1984.
Exemplos com
elementos
complementares:
REUNIO ANUAL DA SOCIEDADE BRASILEIRA DE QUMICA, 20., 1997, Poos de

Caldas. Qumica: academia, indstria, sociedade: livro de resumos. So Paulo:
Sociedade Brasileira de Qumica, 1997.
Em meio eletrnico:
CONGRESSO DE INICIAO CIENTFICA DA UFPe, 4., 1996, Recife. Anais

eletrnicos... Recife: UFPe, 1996. Disponvel em: <http://www.propesq.ufpe.br/
anais/anais.htm>. Acesso em: 21 jan. 1997.
TRABALHOS APRESENTADOS EM EVENTOS

autor(es), ttulo do trabalho apresentado, seguido da expresso In:, nome do evento,

numerao do evento (se houver), ano e local (cidade) de realizao, ttulo do
documento (anais, atas, tpico temtico etc.), local, editora, data de publicao e pgina
inicial e final da parte referenciada.
Exemplo:
BRAYNER, A. R. A.; MEDEIROS, C. B. Incorporao do tempo em SGBD orientado a

objetos. In: SIMPSIO BRASILEIRO DE BANCO DE DADOS, 9., 1994, So Paulo.
Anais... So Paulo: USP, 1994. p.16-29.
Exemplos com
elementos
complementares:
MARTIN NETO, L.; BAYER, C.; MIELNICZUK, J. Alteraes qualitativas da matria

orgnica e os fatores determinantes da sua estabilidade num solo podzlico vermelhoescuro em diferentes sistemas de manejo. In: CONGRESSO BRASILEIRO DE CINCIA
DO SOLO, 26., 1997, Rio de Janeiro. Resumos... Rio de Janeiro: Sociedade Brasileira
de Cincia do Solo, 1997. p. 443, ref. 6-141.
Em meio eletrnico:
GUNCHO, M. R. A educao distncia e a biblioteca universitria. In: SEMINRIO DE

BIBLIOTECAS UNIVERSITRIAS, 10., 1998, Fortaleza. Anais... Fortaleza: Tec Treina,
1998. 1 CD-ROM.
SILVA, R. N.; OLIVEIRA, R. Os limites pedaggicos do paradigma da qualidade total na
educao. In: CONGRESSO DE INICIAO CIENTFICA DA UFPe, 4., 1996, Recife.
Anais eletrnicos... Recife: UFPe, 1996. Disponvel em: <http://www.propesq.ufpe.br/
anais/anais/educ/ce04.htm>. Acesso em: 21 jan. 1997.
Pgina 108

DOCUMENTO JURDICO / LEGISLAO

jurisdio (ou cabealho da entidade, no caso de se tratar de normas), ttulo,

numerao, data e dados da publicao. No caso de Constituies e suas emendas,
entre o nome da jurisdio e o ttulo, acrescenta-se a palavra Constituio, seguida do
ano de promulgao, entre parnteses.
Exemplos:
BRASIL. Medida provisria no 1.569-9, de 11 de dezembro de 1997. Dirio Oficial [da]

Repblica Federativa do Brasil, Poder Executivo, Braslia, DF, 14 dez. 1997. Seo 1,
p. 29514.
BRASIL. Constituio (1988). Emenda constitucional no 9, de 9 de novembro de 1995.
Lex: legislao federal e marginlia, So Paulo, v. 59, p. 1966, out./dez. 1995.
Exemplos com
elementos
complementares:
BRASIL. Cdigo civil. Organizao dos textos, notas remissivas e ndices por Juarez
de Oliveira. 46. ed. So Paulo: Saraiva, 1995.
BRASIL. Congresso. Senado. Resoluo no 17, de 1991. Autoriza o desbloqueio de
Letras Financeiras do Tesouro do Estado do Rio Grande do Sul, atravs de revogao
do pargrafo 2o, do artigo 1o da Resoluo no 72, de 1990. Coleo de Leis da
Repblica Federativa do Brasil, Braslia, DF, v. 183, p. 1156-1157, maio/jun. 1991.
Em meio eletrnico:
BRASIL. Regulamento dos benefcios da previdncia social. In: SISLEX: Sistema de

Legislao, Jurisprudncia e Pareceres da Previdncia e Assistncia Social. [S.l.]:
DATAPREV, 1999. 1 CD-ROM.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Smula no 14. No admissvel, por ato
administrativo, restringir, em razo de idade, inscrio em concurso para cargo pblico.
Disponvel em: <http://www.truenetm.com.br/jurisnet/sumusSTF.html>. Acesso em: 29
nov. 1998.
Ainda em se tratando de referncias, alguns cuidados devem ser tomados na indicao das autorias
dos trabalhos:
a) No caso de autor pessoal: indica(m)-se o(s) autor(es), de modo geral, pelo ltimo sobrenome, em
maisculas, seguido do(s) prenome(s) e outros sobrenomes, abreviado(s) ou no. Recomenda-se, tanto
quanto possvel, o mesmo padro para abreviao de nomes e sobrenomes, usados na mesma lista de
referncias. Os nomes devem ser separados por ponto-e-vrgula, seguido de espao. Exemplos:
DAMIO, R. T.; HENRIQUES, A. Curso de direito jurdico. So Paulo: Atlas, 1995.
PASSOS, L. M. M.; FONSECA, A.; CHAVES, M. Alegria de saber: matemtica, segunda srie, 2,
primeiro grau: livro do professor. So Paulo: Scipione, 1995. 136 p.
b) Quando existirem mais de trs autores, indica-se apenas o primeiro, acrescentando-se a expresso et al.
Exemplo:
URANI, A. et al. Constituio de uma matriz de contabilidade social para o Brasil. Braslia, DF:
IPEA, 1994.
c) Quando houver indicao explcita de responsabilidade pelo conjunto da obra, em coletneas de vrios
autores, a entrada deve ser feita pelo nome do responsvel, seguida da abreviao, no singular, do tipo de
participao (organizador, compilador, editor, coordenador etc.), entre parnteses. Exemplo:
MARCONDES, E.; LIMA, I. N. de (Coord.). Dietas em pediatria clnica. 4. ed. So Paulo: Sarvier,
1993.
FERREIRA, L. P. (Org.). O fonoaudilogo e a escola. So Paulo: Summus, 1991.
Pgina 109

d) Outros tipos de responsabilidade (tradutor, revisor, ilustrador entre outros) podem ser acrescentados aps
o ttulo, conforme aparecem no documento. Quando existirem mais de trs nomes exercendo o mesmo tipo
de responsabilidade, aplica-se o recomendado na letra b. Exemplos:
DANTE A. A divina comdia. Traduo, prefcio e notas: Hernni Donato. So Paulo: Crculo do
Livro, [1983]. 344 p.
CHEVALIER, J.; GHEERBRANT, A. Dicionrio de smbolos. Traduo Vera da Costa e Silva et al.
3. ed. rev. e aum. Rio de Janeiro: J. Olympio, 1990.
e) As obras de responsabilidade de entidade (rgos governamentais, empresas, associaes, congressos,
seminrios etc.) tm entrada, de modo geral, pelo seu prprio nome, por extenso. Exemplos:
ASSOCIAO BRASILEIRA DE NORMAS TCNICAS. NBR 10520: informao e documentao:
citaes em documentos: apresentao. Rio de Janeiro, 2002.
UNIVERSIDADE DE SO PAULO. Catlogo de teses da Universidade de So Paulo, 1992. So
Paulo, 1993. 467 p.
f) Quando a entidade tem uma denominao genrica, seu nome precedido pelo nome do rgo superior,
ou pelo nome da jurisdio geogrfica qual pertence. Exemplo:
SO PAULO (Estado). Secretaria do Meio Ambiente. Diretrizes para a poltica ambiental do
Estado de So Paulo. So Paulo, 1993. 35 p.
BRASIL. Ministrio da Justia. Relatrio de atividades. Braslia, DF, 1993. 28 p.
g) Em caso de autoria desconhecida, a entrada feita pelo ttulo. O termo annimo no deve ser usado em
substituio ao nome do autor desconhecido. Exemplo:
DIAGNSTICO do setor editorial brasileiro. So Paulo: Cmara Brasileira do Livro, 1993. 64 p.
h) O ttulo e o subttulo (se for usado) devem ser reproduzidos tal como figuram no documento, separados por
dois-pontos. Exemplo:
PASTRO, C. Arte sacra: espao sagrado hoje. So Paulo: Loyola, 1993. 343 p.
i) Em ttulos e subttulos demasiadamente longos, podem-se suprimir as ltimas palavras, desde que no seja
alterado o sentido. A supresso deve ser indicada por reticncias. Exemplos:
LEVI, R. Edifcio Columbus...: n. 1930-33. 1997. 108 f. Plantas diversas. Originais em papel vegetal.
GONSALVES, P. E. (Org.). A criana: perguntas e respostas: mdicos, psiclogos, professores,
tcnicos, dentistas... Prefcio do Prof. Dr. Carlos da Silva Lacaz. So Paulo: Cultrix: Ed. da USP,
1971.
Pgina 110

j) Quando houver uma indicao de edio, esta deve ser transcrita, utilizando-se abreviaturas dos numerais
ordinais e da palavra edio, ambas na forma adotada na lngua do documento. Exemplos:
SCHAUM, D. Schaums outline of theory and problems. 5th ed. New York: Schaum Publishing,
1956. 204 p.
PEDROSA, I. Da cor cor inexistente. 6. ed. Rio de Janeiro: L. Cristiano, 1995. 219 p.
k) Quando a editora no puder ser identificada, deve-se indicar a expresso sine nomine, abreviada, entre
colchetes [s.n.]. Exemplo:
FRANCO, I. Discursos: de outubro de 1992 a agosto de 1993. Braslia, DF: [s.n.], 1993. 107 p.
l) No sendo possvel determinar o local, utiliza-se a expresso sine loco, abreviada, entre colchetes [S.l.].
Exemplo:
KRIEGER, G.; NOVAES, L. A.; FARIA, T. Todos os scios do presidente. 3. ed. [S.l.]: Scritta, 1992.
195 p.
m) Quando o local e o editor no puderem ser identificados na publicao, utilizam-se ambas as expresses,
abreviadas e entre colchetes [S.l.: s.n.]. Exemplo:
GONALVES, F. B. A histria de Mirador. [S.l.: s.n.], 1993.
n) Se nenhuma data de publicao, distribuio, copyright, impresso etc. puder ser determinada, registra-se
uma data aproximada entre colchetes, conforme indicado:
[1971 ou 1972] um ano ou outro;
[1969?] data provvel;
[1973] data certa, no indicada no item;
[entre 1906 e 1912] use intervalos menores de 20 anos;
[ca. 1960] data aproximada;
[197-] dcada certa;
[197-?] dcada provvel;
[18--] sculo certo;
[18--?] sculo provvel.
Exemplo:
FLORENZANO, E. Dicionrio de idias semelhantes. Rio de Janeiro: Ediouro, [1993]. 383 p.
Pgina 111

o) Os meses devem ser indicados de forma abreviada, no idioma original da publicao. Se a publicao
indicar, em lugar dos meses, as estaes do ano ou as divises do ano em trimestres, semestres etc.,
transcrevem-se os primeiros tais como figuram no documento e abreviam-se os ltimos. Exemplos:
ALCARDE, J. C.; RODELLA, A. A. O equivalente em carbonato de clcio dos corretivos da acidez dos
solos. Scientia Agricola, Piracicaba, v. 53, n. 2/3, p. 204-210, mai/dez. 1996.
BENNETTON, M. J. Terapia ocupacional e reabilitao psicossocial: uma relao possvel. Revista
de Terapia Ocupacional da Universidade de So Paulo, So Paulo, v. 4, n. 3, p. 11-16, mar. 1993.
MANSILLA, H. C. F. La controversia entre universalismo y particularismo en la filosofa de la cultura.
Revista Latinoamericana de Filosofa, Buenos Aires, v. 24, n. 2, primavera 1998.
FIGUEIREDO, E. Canad e Antilhas: lnguas populares, oralidade e literatura. Gragoat, Niteri, n. 1,
p. 127-136, 2. sem. 1996.
p) Quando o documento for constitudo de apenas uma unidade fsica, ou seja, um volume, indica-se o
nmero total de pginas ou folhas, seguido da abreviatura p. ou f. Quando o documento for publicado em
mais de uma unidade fsica, ou seja, mais de um volume, indica-se a quantidade de volumes, seguida da
abreviatura v. Exemplos:
PIAGET, J. Para onde vai a educao. 7. ed. Rio de Janeiro: J. Olympio, 1980. 500 p.
TOURINHO FILHO, F. C. Processo penal. 16. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 1994. 4 v.
q) Nas teses, dissertaes ou outros trabalhos acadmicos devem ser indicados em nota o tipo de documento
(tese, dissertao, trabalho de concluso de curso etc.), o grau, a vinculao acadmica, o local e a data da
defesa, mencionada na folha de aprovao (se houver). Exemplo:
ARAUJO, U. A. M. Mscaras inteirias Tukna: possibilidades de estudo de artefatos de museu
para o conhecimento do universo indgena. 1986. 102 f. Dissertao (Mestrado em Cincias Sociais)
Fundao Escola de Sociologia e Poltica de So Paulo, So Paulo, 1986.
As referncias dos documentos citados em um trabalho devem ser ordenadas de acordo com o
sistema utilizado para citao no texto, conforme NBR 10520. Os sistemas mais utilizados so: alfabtico
(ordem alfabtica de entrada) e numrico (ordem de citao no texto).
Se for utilizado o sistema alfabtico, as referncias devem ser reunidas no final do trabalho, do artigo
ou do captulo, em uma nica ordem alfabtica. As chamadas no texto devem obedecer forma adotada na
referncia, com relao escolha da entrada, mas no necessariamente quanto grafia, conforme a NBR
10520. Por exemplo:
No texto:
Para Gramsci (1978) uma concepo de mundo crtica e coerente pressupe a plena conscincia de
nossa historicidade, da fase de desenvolvimento por ela representada [...]
Nesse universo, o poder decisrio est centralizado nas mos dos detentores do poder econmico e
na dos tecnocratas dos organismos internacionais (DREIFUSS, 1996). Os empresrios industriais,
mais at que os educadores so, precisamente, aqueles que hoje identificam tendncias na relao
entre as transformaes pelas quais vm passando o processo de trabalho, o nvel de escolaridade e
a qualificao real exigida pelo processo produtivo (CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA,
1993).
Pgina 112

CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA (Brasil). Educao bsica e formao profissional.
Salvador, 1993.
DREIFUSS, R. A era das perplexidades: mundializao, globalizao e planetarizao. Petrpolis:
Vozes, 1996.
GRAMSCI, A. Concepo dialtica da Histria. 2. ed. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1978.
Eventualmente, o(s) nome(s) do(s) autor(es) de vrias obras referenciadas sucessivamente, na
mesma pgina, pode(m) ser substitudo(s), nas referncias seguintes primeira, por um trao sublinear
(equivalente a seis espaos) e ponto. Alm do nome do autor, o ttulo de vrias edies de um documento
referenciado sucessivamente, na mesma pgina, tambm pode ser substitudo por um trao sublinear nas
referncias seguintes primeira. Exemplos:
FREYRE, G. Casa grande & senzala: formao da famlia brasileira sob regime de economia
patriarcal. Rio de Janeiro: J. Olympio, 1943. 2 v.
______ . Sobrados e mucambos: decadncia do patriarcado rural no Brasil. So Paulo: Ed.
Nacional, 1936.
FREYRE, G. Sobrados e mucambos: decadncia do patriarcado rural no Brasil. So Paulo: Ed.
Nacional, 1936. 405 p.
______.______. 2. ed. So Paulo: Ed. Nacional, 1938. 410 p.
Se for utilizado o sistema numrico no texto, a lista de referncias deve seguir a mesma ordem
numrica crescente. O sistema numrico no pode ser usado concomitantemente para notas de referncia e
notas explicativas. Exemplo:
No texto:
De acordo com as novas tendncias da jurisprudncia brasileira1, facultado ao magistrado decidir
sobre a matria. Todos os ndices coletados para a regio escolhida foram analisados
minuciosamente2.
1 CRETELLA JNIOR, J. Do impeachment no direito brasileiro. [So Paulo]: R. dos Tribunais,
1992. p. 107.
2 BOLETIM ESTATSTICO [da] Rede Ferroviria Federal. Rio de Janeiro, 1965. p. 20.
6.6. Avaliao de trabalhos cientficos
Na avaliao de um trabalho cientfico, diversos critrios podem ser verificados, tais como o
relacionamento do ttulo com o contedo do trabalho, a importncia e definio do tema da pesquisa, a
organizao da reviso da literatura, a adequao da metodologia de pesquisa utilizada, a clareza e
relevncia das concluses, entre outros.
No Anexo A encontra-se uma sugesto de critrios para avaliao de trabalhos cientficos.
Pgina 113

6.1) Escreva um projeto de pesquisa, de 15 a 20 pginas, tal como apresentado no captulo 2. Esta atividade
deve ser entregue ao final da disciplina.
6.2) Leia o artigo: Chiswick, M. Writing a research paper. Current Paediatrics, v. 14, p. 513-518, 2004. E
responda s seguintes perguntas:
Quais so as caractersticas importantes de um artigo cientfico?
Qual o significado de originalidade para um artigo cientfico?
Quais as principais sees/tpicos de um artigo cientfico?
O que se espera encontrar na seo de introduo de um artigo cientfico?
O que se espera encontrar na seo de mtodo de um artigo cientfico?
O que se espera encontrar na seo de resultados de um artigo cientfico?
O que se espera encontrar na seo de discusso de um artigo cientfico?
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CAPTULO 7
Estratgia de pesquisa I: Experimento ou pesquisa experimental
7.1. O que a pesquisa experimental e quando ela pode ser utilizada
Segundo Bryman (1989), a pesquisa experimental adquiriu uma considervel importncia na
pesquisa organizacional devido, principalmente, a dois fatos. O primeiro deles diz respeito a fora desse
mtodo de investigao em permitir que o pesquisador faa fortes declaraes de causalidade.
Quanto a este aspecto, Kidder (2004) acrescenta que os experimentos genunos so instrumentos
altamente especializados e, como qualquer instrumento, so excelentes para alguns trabalhos e pouco
adequados para outros. Eles se adaptam perfeitamente anlise causal. Nenhum outro mtodo de pesquisa
cientfica permite ao pesquisador dizer com a confiana de um experimentador: isto causou aquilo. Ao ler
trabalhos cientficos baseados em outros mtodos (principalmente os qualitativos), normal encontrar muitas
afirmaes causais cautelosas, cheias de ressalvas e indiretas, tais como: X parece ser um fator que
determina Y, ou a pesquisa sugere que X seja um fator que determina Y. As concluses soam indiretas e
as palavras, cuidadosamente escolhidas, porque os autores no podem fazer afirmaes causais definitivas.
Contudo, Bryman (1989) considera que a capacidade de estabelecer causalidade importante para
muitos pesquisadores organizacionais, no simplesmente em virtude de sua associao com a abordagem
cientfica, mas devido a tal procedimento ser visto como um caminho para o conhecimento prtico e
relevante.
O segundo fato da importncia da pesquisa experimental, conforme Bryman (1989), diz respeito a
facilidade que o pesquisador que emprega os projetos (ou delineamentos) experimentais encontra para
estabelecer relaes de causa e efeito, fazendo com que o experimento seja considerado um modelo de
delineamento de pesquisa.
Portanto, importante reafirmar que a principal caracterstica da pesquisa experimental que o
pesquisador tem o controle total sobre os valores que as variveis independentes iro assumir, ou seja, o
pesquisador quem estabelece e controla os valores que sero experimentados. Trata-se de um mtodo de
pesquisa quantitativo, onde o objetivo do pesquisador ao fazer uso do mesmo demonstrar, usando tcnicas
de anlise estatsticas, as relaes causais entre a varivel independente (tambm chamada de varivel de
controle, fator ou causa) e a varivel dependente (tambm chamada de varivel resultante, resposta ou
efeito).
Kidder (2004) considera que a principal fora dos experimentos genunos seja sua validade interna.
Quanto mais controle o experimentador tiver, maior a validade interna do experimento. Para Bryman (1989), a
idia de controle essencial ao experimento. Ela implica na eliminao de explicaes alternativas da
conexo aparente entre uma suposta causa e um particular efeito.
Entretanto, a mesma caracterstica que propicia validade interna pode prejudicar a validade externa.
Quanto mais controle um experimentador tiver sobre os sujeitos e as muitas variveis que poderiam
influenciar os resultados, menos natural ser o estudo. Quanto mais as condies deferirem de situaes da
vida real, mais difcil ser generalizar os resultados para processos sociais que ocorrem naturalmente e,
consequentemente, menor ser a validade externa da pesquisa.
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Muitas das pesquisas organizacionais baseadas em experimentos podem ser desenvolvidas em

laboratrios ou em campo. Quando a pesquisa realizada em organizaes reais (experimentos de campo)
algumas dificuldades podem surgir. Uma primeira relaciona-se com o fato de que as pessoas participantes do
experimento, sabendo que so sujeitas do estudo, podem apresentar um comportamento diferente do
habitual. Outro fato que pode ocorrer em relao s dificuldades de preparao dos arranjos experimentais
que o pesquisador pode encontrar, diferentemente do que poderia ocorrer em um laboratrio. Aqueles para
quem a pesquisa conduzida podem suspeitar dos verdadeiros objetivos do estudo; alm disso, os sujeitos
envolvidos com a pesquisa podem estar interessados em certos resultados especficos.
A primeira dessas dificuldades, a de que a experimentao de campo raramente possibilita uma
carta branca ao pesquisador, significa que muitos desses experimentos no podem ser considerados como
experimentos verdadeiros, nos termos dos princpios que sero tratados nos prximos tpicos. Diante disso,
Bryman (1989) faz uma distino entre os experimentos genunos e os quase-experimentos, sendo que este
ltimo se refere aos experimentos no qual o pesquisador incapaz de cumprir com todos os requisitos para
um estudo experimental genuno.
7.2. Manipulao e controle de variveis
Toda pesquisa requer a manipulao ou observao de variveis. Variveis so qualidades que o
pesquisador deseja estudar e tirar concluses a respeito. Como o nome sugere, as variveis devem variar e
ter, pelo menos, dois valores. Os experimentadores estudam variveis que eles prprios ou outra pessoa
possam manipular (tal como horrio, contedo ou quantidade de alguma coisa).
Alm disso, Kidder (2004) afirma que os experimentadores podem controlar a influncia de variveis
estranhas aos propsitos do estudo. Por exemplo, se um pesquisador deseja estudar a influncia da
propaganda de televiso no comportamento de votar e no estivesse interessado nos efeitos da escolaridade,
sexo, religio, atitudes antiaborto e preferncias partidrias dos pais, ele poderia controlar os efeitos dessas
variveis de uma dentre duas maneiras:
a) Mantendo as outras variveis constantes: no exemplo citado, o pesquisador poderia transformar as
variveis religio, sexo, escolaridade e preferncias partidrias em constantes, escolhendo apenas
homens catlicos, com escolaridade secundria e atitudes antiaborto como participantes do experimento.
Esta tcnica de controlar outras variveis maximiza a validade interna custa da validade externa;
b) Distribuindo aleatoriamente os sujeitos pelas condies experimentais: sujeito o nome dado s
unidades nos estudos experimentais, podendo ser pessoas, plantas ou coletividades como colgios
eleitorais. No exemplo citado, se o pesquisador incluir no estudo pessoas que diferem em escolaridade,
religio, preferncias dos pais e atitudes em relao ao aborto, ele poder eliminar a influncia destas
variveis distribuindo as pessoas aleatoriamente pela suas condies experimentais. A distribuio
aleatria controla os efeitos de todas as variveis estranhas dos sujeitos que o pesquisador no quer
estudar, mas que tambm no quer manter constantes porque isto limitaria a generalidade do estudo.
Esta a caracterstica definidora de um experimento genuno.
7.3. Ameaas a validade interna dos experimentos
Todo experimento deveria ser delineado para ter validade interna, um termo que denota que o
mesmo est apto para concluir que a varivel independente realmente afeta a varivel dependente
(BRYMAN, 1989).
Em uma pesquisa, o pesquisador realiza inferncias causais para tentar maximizar a validade interna.
Formular inferncias causais o que fazem os mdicos quando tentam diagnosticar a causa do desconforto
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de um paciente ou o que fazem os detetives quando identificam a causa de um bito. O pesquisador, mdico
e o detetive devem todos descartar uma lista de hipteses rivais entre si, para chegar causa mais provvel.
As hipteses rivais so ameaas validade interna da pesquisa. Essas ameaas podem se dar por uma das
seguintes formas (KIDDER, 2004):
a) Maturao: os sujeitos da pesquisa podem ter amadurecido ou se cansaram diferentemente nas
diferentes condies ambientais;
b) Histria: quando o clima de alteraes a que o ambiente pode ser submetido diferente para os sujeitos
da pesquisa;
c) Seleo: quando os sujeitos no so distribudos aleatoriamente entre os grupos pesquisados;
d) Instrumentao: diferenas que podem acontecer com os grupos pesquisados quando ou como os
mesmos foram testados;
e) Regresso em relao mdia: quando os sujeitos so selecionados apresentando, de incio,
tendncias extremas em qualquer das medidas analisadas.
f) Difuso: tendncia de um efeito experimental afetar no somente o grupo experimental, mas tambm o
grupo de controle.
Em geral, um pesquisador no precisa se preocupar em percorrer a lista inteira de hipteses rivais
plausveis para avaliar a validade interna de um experimento. A distribuio aleatria e o controle cuidadoso
das condies experimentais salvaguardam-no contra a maioria dessas ameaas validade interna.
7.4. Tipos de experimentos
Em um experimento estuda-se a relao entre dois tipos de variveis, as independentes e as
dependentes. As variveis independentes so as causas e as variveis dependentes os efeitos.
Em uma manipulao experimental deve-se ter pelo menos um grupo experimental e um grupo para
comparao (ou grupo de controle), criando desta forma uma varivel independente porque h dois valores,
tratamento e no-tratamento.
Existe na literatura alguns delineamentos experimentais clssicos que sero apresentados a seguir.
Para isso, usar-se- a seguinte notao para descrever os diferentes delineamentos de pesquisa:
X: um tratamento, uma varivel independente, uma causa;
O: uma observao, uma varivel dependente, um efeito;
R: um sinal de que os sujeitos foram distribudos aleatoriamente pelas condies experimentais.
Contudo, para exemplificar esses delineamentos experimentais clssicos, vamos apresentar um

experimento de campo realizado em 1976 pelo pesquisador Richard Schulz (KIDDER, 2004).
Seu experimento de campo consistia em estudar os efeitos do controle e possibilidade de preio
sobre o bem-estar fsico e psicolgico de pessoas num asilo. Schulz iniciou seu experimento tendo como
premissa que: desde as pessoas muito jovens, at as muito velhas, e moribundas, as pessoas se esforam
para controlar seu ambiente. Ele perguntou a residentes de um asilo se participariam de um estudo sobre as
atividades dirias de indivduos idosos. Quarenta pessoas concordaram e ele, aleatoriamente, designou-as
para uma das quatro condies experimentais. Tentou incluir em seu estudo pessoas que no estivessem
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em contato dirio umas com as outras, para evitar que trocassem impresses e com isso levantassem
suspeitas ou contaminassem os resultados do estudo. Estudantes visitaram trs dos quatro grupos.
Mostraram-se interessados em conhecer algumas pessoas idosas porque estavam fazendo um curso sobre
velhice e achavam interessante obter alguma experincia direta sobre o assunto. A manipulao experimental
era o grau de controle que os residentes tinham sobre a escolha do momento e durao das visitas. Foram
estabelecidas trs variaes e um quarto grupo de comparao.
O primeiro grupo tinha controle sobre as visitas. Os residentes controlavam tanto a freqncia como a
durao das visitas dos estudantes. Eles chamavam as visitas quando desejavam que viessem e
determinavam quanto tempo deveriam ficar.
O segundo grupo podia prever a visita. Estes residentes sabiam quando seus visitantes apareciam,
mas no podiam controlar nem a ocorrncia e nem a durao das visitas. Para tornar estas visitas
comparveis s do primeiro grupo, cada visitante deste grupo foi pareado com um visitante daquele e
manteve um esquema de visitas semelhantes. Assim, se um residente que podia controlar a presena do
visitante requisitasse visitas dirias com duas horas de durao cada uma, Schulz selecionava um visitante
do grupo 2 para que tivesse encontros similares, todos os dias por duas horas. Isto assegurava quantidades
de visitas equivalentes nos dois grupos e, ento, a nica diferena passava a ser os residentes a ocorrncia
das visitas ou poderem apenas predizer quando elas ocorreriam.
No terceiro grupo os residentes no podiam controlar nem prever a ocorrncia das visitas. Eles
recebiam visitas to frequentemente e pelo mesmo tempo que os outros residentes, pois cada visitante deste
grupo tambm foi pareado com um visitante do primeiro grupo, mantendo o mesmo esquema daquele, mas
sem informar ao residente o horrio ou a durao de cada visita. As visitas eram imprevisveis do ponto de
vista dos residentes e o visitante chegava sem avisar.
O quarto grupo era o grupo de comparao, que no recebia nenhuma visita. Os residentes deste
grupo no receberam as visitas dos estudantes, mas foram entrevistados no incio e no final do estudo a fim
de medir sua sade, bem-estar psicolgico e nvel de atividade.
7.4.1. Delineamento 1: delineamento de dois grupos casualizados
Os sujeitos so distribudos aleatoriamente para o grupo experimental (X) ou para o grupo noexperimental (no-X). H uma pequena chance de que a casualizao falhe e que eles difiram em relao
varivel dependente (O1 e O2) mesmo que nenhum tratamento intervenha. Esta uma possibilidade pequena
e remota, levada em considerao o clculo de probabilidade ou nvel p.
Este delineamento contm, a grosso modo, o essencial a um experimento: distribuio aleatria,
grupos com tratamento e sem tratamento, e observaes aps o tratamento. necessrio ter pelo menos
dois grupos para saber se o tratamento teve algum efeito.
Podem-se descartar vrias hipteses rivais ou ameaas validade interna usando este delineamento.
As diferenas ps-tratamento no so um produto de vieses na seleo dos sujeitos, pois eles foram
distribudos aleatoriamente entre os grupos. As diferenas ps-tratamento no so um produto da maturao,
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pois os dois grupos devem ter amadurecido na mesma proporo. Pode-se eliminar a histria, pois o grupo
de tratamento no foi exposto a nenhum outro evento que o grupo sem tratamento no experienciou. Se os
dois grupos foram testados ou observados sob circunstncias similares, pode-se eliminar diferenas na
instrumentao com uma explicao.
Uma vez que tenham sido eliminadas essas hipteses rivais, pode-se ter confiana de que o
tratamento experimental tenha ocasionado as diferenas subseqentes entre os dois grupos (O1 e O2). O
delineamento 1 o mais simples dentre os delineamentos experimentais propriamente ditos (genunos).
7.4.2. Delineamento 2: delineamento antes e depois com dois grupos
Este delineamento tem um conjunto adicional de testes ou observaes da varivel dependente antes
do tratamento experimental, denominados pr-testes. Os pr-testes apresentam vrias vantagens. Permitem
verificar a casualizao e permitem ao experimentador perceber se os grupos eram equivalentes antes do
tratamento. Se os grupos no forem equivalentes no pr-teste, o experimentador pode fazer ajustamentos
nas medidas do ps-teste para possibilitar um teste mais justo do tratamento.
Os pr-testes fornecem tambm um teste mais sensvel dos efeitos do tratamento permitindo que
cada sujeito sirva como seu prprio controle. Em vez de comparar apenas O2 e O4, o experimentador pode
comparar os escores de cada sujeito no pr e no ps-teste (O1 com O2 e O3 com O4). Quando todos os
escores dos sujeitos no pr-teste diferem entre si e seus escores no ps-teste refletem algumas destas
diferenas individuais preexistentes, o experimentador ganha preciso ao fazer estas comparaes intraindividuais.
Entretanto, o pr-teste tem tambm algumas desvantagens. Ele pode sensibilizar os sujeitos para os
objetivos do experimento e enviesar seu escore no ps-teste. Se isso ocorre da mesma forma para os grupos
experimental e controle, seus escores no ps-teste devero ser igualmente elevados ou diminudos e a prtestagem sozinha no seria uma explicao rival para uma diferena entre O2 e O4. Contudo, se o pr-teste
afetar o grupo experimental de forma diferente do grupo de controle, isto apareceria como uma diferena nos
escores de ps-teste e seria indistinguvel de uma diferena produzida apenas pelo tratamento. O
delineamento 2 no fornece nenhuma soluo para este problema.
No exemplo do experimento de Schulz, ele usou uma variao deste delineamento antes-depois em
seu estudo. Em vez de dois grupos, ele tinha quatro, e todos tiveram pr e ps-testes.
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Os pr-testes (letras O com ndices mpares) e ps-testes (letra O com ndices pares) incluam vrias
medidas de varivel dependente: condies de sade, bem-estar psicolgico e atividades. Os tratamentos,
por outro lado, eram todos variaes de uma varivel independente. Qualquer varivel independente nica
pode ter vrios valores ou nveis. Portanto, os quatro X no diagrama anterior no representam quatro
variveis independentes, mas quatro valores de uma varivel independente, denominada grau de controle
sobre as visitas.
Schulz no encontrou diferenas entre os quatro grupos aps o tratamento. Ao invs disso, descobriu
que os dois primeiros eram semelhantes, e ambos tinham melhor sade que os dois ltimos, que tambm
eram semelhantes entre si. Ele concluiu que o importante ingrediente benfico no grau de controle era a
possibilidade de predio, pois era o que os dois primeiros grupos tinham em comum.
7.4.3. Delineamento 3: delineamento de quatro grupos de Solomon
Este delineamento combina os dois primeiros. Com este delineamento o experimentador pode testar
definitivamente se as diferenas de ps-teste foram causadas pelo tratamento, pelo pr-teste ou pela
combinao tratamento mais pr-teste.
O delineamento 3 um delineamento dispendioso porque requer quatro grupos de sujeitos para

testar os efeitos de apenas dois nveis de um tratamento. So necessrios os quatro grupos porque temos os
grupos de pr-teste e sem pr-teste em conjunto com os grupos experimentais e de controle.
Este delineamento oferece as vantagens isoladas do delineamento 1 (no interferncia de efeitos do
pr-teste) e do delineamento 2 (maior preciso advinda dos escores do pr-teste que servem como linha de
base com a qual se comparar os efeitos do tratamento). Alm disso, este delineamento permite ao
experimentador observar se a combinao pr-teste mais tratamento produzem um efeito diferente do que
esperaramos se simplesmente somssemos os efeitos isolados do pr-teste e do tratamento. Tais
combinaes, se forem diferentes da soma dos dois efeitos individualmente, so denominadas efeitos de
interao. Em muitos problemas da cincia social, as interaes so importantes. O delineamento fatorial o
ideal para analisar as interaes.
7.4.4. Delineamento 4: delineamento fatorial
Este delineamento utilizado quando o experimentador no est interessado em apenas uma
varivel experimental, mas em duas. Isso pode acontecer por vrias razes, uma das quais pode ser a
convico de que uma varivel adicional capaz de moderar o relacionamento entre a varivel independente
e a varivel dependente. O delineamento fatorial frequentemente usado em pesquisa organizacional devido
ao aumento do interesse nas relaes que so moderadas por outras variveis.
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No diagrama acima, X uma varivel independente e Y outra. Num delineamento fatorial duas ou
mais variveis independentes so apresentadas sempre em combinao. O delineamento completo inclui
todas as combinaes possveis das variveis independentes (tambm conhecidas por fatores, da o nome de
delineamento fatorial).
Uma razo para o emprego de delineamentos fatoriais a busca de efeitos de interao. Outra razo
para ser capaz de generalizar os efeitos de uma varivel para vrios nveis de outra. Uma terceira razo
para incluir mais de uma varivel independente num experimento estudar os efeitos isolados daquela
varivel.
Os delineamentos fatoriais com duas ou mais variveis independentes, portanto, apresentam
diversas vantagens sobre os delineamentos com um nico fator. Permitem ao investigador descobrir
interaes bem como efeitos principais. E se no houver interaes permitem ao pesquisador generalizar o
efeito isolado de um fator para dois ou mais valores de outro fator.
7.5. Ameaas a validade externa dos experimentos
Segundo Bryman (1989), a validade externa se preocupa com a extenso na qual os frutos de uma
parte da pesquisa podem ser generalizados alm do limite especfico do cenrio no qual o estudo foi
realizado.
Porm, existem diversas fontes potenciais de ameaas validade externa. Algumas delas so:
a) Quando um experimento envolve sujeitos em um pr-teste, possvel que o pr-teste possa sensibilizar
os sujeitos e faz-los mais receptivos ao tratamento experimental do que normalmente poderiam ser. O
simples fato. Isso poderia limitar a gererabilidade das descobertas, uma vez que no seria possvel dizer
com certeza se isso poderia ser aplicado a uma populao que no havia sido pr-testada. Para lidar com
este tipo de ameaa, uma boa opo utilizar o delineamento 3 (delineamento de quatro grupos de
Solomon).
b) Tendncias na seleo dos sujeitos pode significar que as respostas dos sujeitos ao tratamento
experimental no so representativas. Alguns pesquisadores ao conduzirem experimentos geralmente
no empregam os procedimentos de distribuio aleatria. Muitas vezes eles preferem voluntrios, que
tem um efeito adverso na validade externa.
c) O planejamento experimental pode fixar um certo nmero de efeitos reativos que limitam a capacidade do
pesquisador a generalizar alm do cenrio experimental, porque tais efeitos provavelmente so nicos ao
contexto do experimento.
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7.6. Etapas para se planejar um experimento

Ao se planejar um experimento genuno, sugere-se o seguinte procedimento:
a) Planejamento do experimento: nesta etapa o pesquisador escolhe as variveis a serem exploradas;
b) Operacionalizao das variveis: o pesquisador deve definir cada uma das variveis e tambm a forma
como as mesmas sero mensuradas;
c) Estabelecimento das relaes causais (hipteses): o pesquisador estabelece as variveis independentes
e as variveis dependentes do experimento a ser realizado;
d) Definio das tcnicas de anlise dos dados do experimento: nesta etapa a tcnica estatstica definida;
isto essencial para a conduo do experimento;
e) Especificao da unidade de anlise ou montagem do banco de ensaio: onde o pesquisador comea a
preparao da coleta de dados;
f) Especificao do tempo para a conduo do experimento: o momento do tempo da realizao do
experimento fundamental para pesquisas a serem realizadas no futuro;
g) Projeto do experimento: estabelecimento dos nveis (valores) para cada varivel de controle,
estabelecimento da seqncia de cada evento da experimentao (so necessrios cuidados em relao
a aleatorizao dos eventos de forma a reduzir possveis erros nas variveis de controle) e definio do
nmero de eventos do experimento (verificar se sero necessrias replicaes);
h) Realizao do experimento e coleta dos dados: nesta etapa deve seguir o que foi projetado na etapa de
projeto do experimento (letra g);
i)
Anlise estatstica: a tcnica de anlise estatstica escolhida na fase de anlise de dados deve ser
aplicada aos dados colhidos;
j)
Anlise dos resultados: o pesquisador analisa os resultados obtidos na fase de analise estatstica e
compara com a teoria existente sobre o tema que foi experimentado;
k) Concluso: o pesquisador apresenta os resultados em relao a hiptese estabelecida na etapa de

estabelecimento de hipteses (letra c);
l)
Redao e publicao dos resultados.
7.1) Faa uma busca na base de dados e selecione um artigo cientfico que usou o mtodo de pesquisa de
experimentao.
7.2) Identifique no artigo selecionado as variveis de estudo.
7.3) Identifique o tipo de delineamento de pesquisa empregado.
7.4) Como o autor minimizou as ameaas validade interna e externa?
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CAPTULO 8
Estratgia de pesquisa II: Modelagem e simulao
8.1. Origem da modelagem e simulao
A evoluo da simulao est intrinsecamente relacionada evoluo tanto de hardware quanto das
inovaes de software.
Nas dcadas de 60 e 70 a simulao era excessivamente cara e utilizava ferramentas que,
geralmente, s eram disponveis em grandes corporaes. A mo de obra precisava ser especializada, pois a
construo e execuo de modelos dependiam de conhecimentos muito acima da mdia observada em
usurios comuns. O grupo que trabalhava em simulao geralmente era composto por doutores, trabalhando
em universidades, centros de pesquisa e no meio militar, que desenvolviam sistemas grandes e complexos
utilizando as linguagens disponveis na poca, tais como o Fortran. As execues eram sofrveis, pois,
naquela poca, os computadores eram menos poderosos que os atuais computadores embarcados em
automveis.
No final da dcada de 70 e incio da dcada de 80, os computadores foram se tornando mais rpidos
e mais baratos. Nesta poca, por exemplo, as linhas de montagens de carros passaram a utilizar a simulao
para resolver problemas tais como de segurana e otimizao da linha. Nesta mesma poca, a simulao
comeou a ser utilizada em negcios e por estudantes e pesquisadores que descobriram seu potencial. A
simulao foi difundida nos setores de engenharia e negcios, graas ao surgimento de linguagens prprias
de simulao. O aprendizado e debugging, porm, ainda eram longos.
No final da dcada de 80 o valor da simulao foi reconhecido por muitas organizaes. Tanto, que
vrias delas fizeram da simulao um requisito para que investimentos grandes pudessem ser aprovados. No
entanto, organizaes pequenas raramente utilizavam essa tcnica. Os computadores pessoais (Pcs)
permitiram o surgimento de vrias ferramentas de simulao manipulveis por qualquer profissional.
Nos anos 90 a simulao atingiu um grau de maturidade suficiente para que seja adotada por
organizaes de variadas reas e diferentes portes. utilizada em estgios iniciais de projetos, em
animaes, pesquisa, entre outros. Este avano foi principalmente possvel pelo surgimento de ferramentas
voltadas para a simulao e fceis de usar, e pela disponibilidade de computadores mais rpidos e baratos.
Com os atuais softwares de simulao de 4a. gerao, o tempo e esforo dispendido num projeto de
simulao se concentra mais na atividade de anlise dos resultados e menos na programao e debugging.
primeira vista isto pode parecer frustrante a um professor da rea que estava habituado a lecionar
programao e debugging. A nfase agora deve ser dada sistemtica de anlise, o que inclusive viabiliza
muito a utilizao prtica de simulao nas indstrias. O quadro 8.1 apresenta as geraes dos softwares de
simulao.
8.2. O que a modelagem e simulao e quando ela pode ser utilizada
Segundo Chung (2004), a modelagem e simulao o processo de criar e experimentar um sistema
fsico atravs de um modelo matemtico computadorizado. Um sistema pode ser definido como um conjunto
de componentes ou processos que se interagem e que recebem entradas e oferecem resultados para algum
propsito.
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Quadro 8.1 Geraes de software de simulao

Gerao
G-0
G-1
Tipo
Conceito
Exemplos
Linguagens de
programao de
propsito geral
Aplicveis em qualquer contexto, porm exige conhecimento

profundo na linguagem, muito tempo de desenvolvimento e no
so reutilizveis.
Fortran, Pascal e
C.
Linguagens de
simulao
Comandos projetados para tratar lgica de filas e demais

fenmenos comuns. Mais amigveis que G-0, ainda requerem
programador especializado.
Simscript,
GPSS, Siman e
Slam.
G-2
Simuladores ou
Projetados para permitir modelagem rpida, dispe de elementos Simfactory e
pacotes de simulao especficos para representar filas, transportadores, etc.
Xcell.
Restringem, porm, o uso para sistemas de certos tipos e no
complexos.
G-3
Simuladores
integrados com
linguagens
G-4
Simuladores e
Aprimoramento da G-3, que permite modelagem rpida, inclusive ProModel for
linguagens integrados para sistemas complexos sem restrio de reas de aplicao (ou Windows.
no ambiente Windows templates).
Num s pacote, integram a flexibilidade das linguagens de

simulao (G-1), com a facilidade de uso dos pacotes de
simulao (G-2).
Witness e
ProModelPC.
O propsito de se conduzir uma pesquisa atravs da modelagem e simulao de sistemas :
Conhecer mais a fundo a forma de operao do sistema;
Desenvolver polticas operacionais e recursos para aperfeioar o desempenho do sistema;
Testar novos conceitos e/ou sistemas antes de implement-los;
Obter informaes sem incomodar o sistema atual.
Para Pereira (2000), a simulao computacional a representao de um sistema real atravs de um

modelo utilizando um computador, trazendo a vantagem de se poder visualizar esse sistema, implementar
mudanas e responder a testes do tipo o que aconteceria se (what-if), minimizando custos e tempo. Desse
modo, o objetivo da simulao estudar o comportamento de um sistema, sem que seja necessrio modificlo ou mesmo constru-lo fisicamente.
Segundo Seila (1995), um sistema um conjunto de componentes ou entidades interativos. Esses
sistemas podem ser discretos ou contnuos, ou uma combinao de ambos. Os sistemas discretos so
aqueles em que as variveis envolvidas assumem valores finitos ou infinitos numerveis (por exemplo, peas
que chegam a uma mquina) e os sistemas contnuos so aqueles em que as variveis mudam
continuamente no tempo (por exemplo, quilmetros rodados pelos caminhes na simulao de um sistema
logstico). Neste caso, as linguagens de simulao devem estar em condies de resolver sistemas de
equaes diferenciais. Nas simulaes de eventos discretos os programas so dotados de um relgio, que
inicializado com o evento ao qual est vinculado e avana at que o prximo evento esteja programado
(PEREIRA, 2000).
Um modelo a representao abstrata e simplificada do sistema (SEILA, 1995). Os modelos de
simulao tambm podem ser determinsticos ou estocsticos. Os modelos so determinsticos quando as
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variveis que do entrada que representam o sistema assumem valores exatos, assim, os resultados desse
tipo de simulao sero sempre os mesmos independentemente do nmero de replicaes que se fizer para
o modelo. O modelo estocstico permite que se d entrada com uma coleo de variveis que podem
assumir diversos valores dentro de uma distribuio de probabilidades, distribuio esta que pode ser definida
pelo modelador. Os resultados gerados pelos modelos estocsticos so diferentes a cada replicao, em
razo da natureza aleatria das variveis que do entrada no modelo (PEREIRA, 2000).
A simulao terminante aquela em que se est interessado em estudar o comportamento do
sistema num dado intervalo de tempo de simulao. Quando se est interessado em estudar o sistema a
partir do momento em que o mesmo atingir um estado estvel (steady-state), a simulao dita no
terminante (PEREIRA, 2000).
Quando os modelos de simulao representam o sistema sem levar em conta sua variabilidade com
o tempo, ou seja, uma representao do sistema congelado num determinado momento, dito esttico. O
modelo dinmico, quando representa o sistema a qualquer tempo, a exemplo dos modelos que
representam uma linha de produo durante um turno de oito horas (PEREIRA, 2000). O quadro 8.2
apresenta um resumo desses conceitos apresentados anteriormente para facilidade de visualizao.
Quadro 8.2: Resumo dos principais conceitos de simulao computacional
SISTEMA
MODELO
SIMULAO
DISCRETO:
variveis envolvidas
assumem valores finitos ou
infinitos numerveis.
DETERMINSTICO:
variveis assumem valores
determinados.
ESTTICO:
estuda o sistema sem levar
em conta sua variabilidade
com o tempo.
TERMINANTE:
h interesse em se estudar o
sistema num dado intervalo
de tempo.
CONTNUO:
variveis mudam
constantemente com o
tempo.
ESTOCSTICO:
variveis assumem valores
diversos segundo uma
determinada distribuio de
probabilidades.
DINMICO:
representa o sistema a
qualquer tempo.
NO TERMINANTE:
h interesse em estudar o
sistema a partir de um
determinado estado estvel,
podendo o estudo prolongarse indefinidamente.
Fonte: Pereira (2000)

Muitas operaes dos sistemas esto sujeitas a variabilidade, muitas delas esto interconectadas e
ainda so complexas. Robinson (2004) afirma que a variabilidade pode ser previsvel (paradas programadas
em uma instalao fabril) ou imprevisveis (taxa de chegada dos pacientes na emergncia de um hospital); os
componentes de um processo esto interconectados, uma vez que trabalham de forma isolada, mas afetando
uns aos outros; e, finalmente, a complexidade de um sistema pode ser combinatorial (relacionada ao nmero
de componentes do sistema ou ao nmero de combinaes possveis entre os componentes de um sistema)
ou dinmica (a partir da interao entre os componentes do sistema ao longo do tempo).
A maioria das operaes dos sistemas interconectada e sujeita a variabilidade e complexidade
(combinatorial e dinmica). Devido a dificuldade de se predizer o desempenho dos sistemas sujeitos a
variabilidade, interconectividade ou complexidade, muito difcil, seno impossvel, predizer o desempenho
dos sistemas operacionais que esto potencialmente sujeitos aos trs tpicos. Os modelos de simulao,
entretanto, so aptos para representar explicitamente a variabilidade, a interconectividade e a complexidade
de um dado sistema. Como resultado, possvel com a simulao predizer o desempenho de um sistema,
comparar projetos de sistemas alternativos e determinar o efeito das polticas alternativas no desempenho do
sistema.
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Harrel, Ghosh e Bowden (1996) consideram que a simulao bastante adequada quando:
difcil, ou mesmo impossvel, o desenvolvimento de um modelo matemtico;
o sistema possuir variveis aleatrias;
houver complexidade na dinmica do processo;
deseja-se observar o comportamento do sistema por um determinado perodo;
o uso da animao for importante para visualizar o processo.

Chung (2004) destaca as seguintes vantagens para o uso da simulao:
a experimentao pode ocorrer em um curto perodo de tempo, em virtude do apoio computacional;
menor necessidade de anlise, uma vez que os pacotes de softwares disponveis no mercado facilitam a
anlise dos dados;
facilidade da demonstrao dos modelos, em virtude da alta capacidade grfica dos pacotes de softwares
disponveis no mercado para a simulao.
Robinson (2004) considera que a simulao tem as seguintes desvantagens:
custo elevado, uma vez que os softwares tem um alto custo de aquisio. Alm disso, se for necessria a
contratao de consultores para a construo do modelo, o custo pode ser ainda mais alto;
consome muito tempo e os benefcios podem no ser imediatos;
a maioria dos modelos para simulao requerem uma quantidade significativa de dados;
requer habilidade dos analistas/pesquisadores, pois os softwares no analisam os dados por si s. Entre
as habilidades necessrias pode-se citar a modelagem conceitual, validao e estatstica;
confiana exagerada no modelo deve ser evitada. Considerao deve ser dada para a validade do
modelo e para as simplificaes realizadas no mesmo.
Para no dizer que simulao pode se aplicar a praticamente todo tipo de sistema, a seguir
apresenta-se um enquadramento das aplicaes em contextos mais especficos:
Tempo: reduo dos tempos improdutivos, nos quais no se agrega valor a um item.
Num cenrio tpico, 1 pea usinada; espera algum p/ lhe movimentar; deslocada at o prximo
posto; e aguarda a disponibilidade da prxima mquina ou operador. Nestas quatro etapas, apenas a
primeira agrega valor. Tcnicas como JIT, kanban e balanceamento de linhas buscam solucionar este
problema. A simulao comporta bem as inconsistncias inerentes ao meio produtivo, ao admitir a
adoo de valores estocsticos nos tempos de processos, quebras, chegadas de MP, etc. Desta forma,
simulao permite ao modelador a adoo do tamanho dos lotes, procedimentos e controles mais
sintonizados realidade do cho-de-fbrica;
Manuseio de material: projeto de sistemas de manuseio e transporte mais eficazes e adequados;
Layout e planejamento de capacidade: projeto de layout otimizado e previso realista da capacidade

produtiva tanto para instalaes novas, quanto para alteraes ou ampliaes;
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Apoio ao PCP: a simulao auxilia a equacionar a programao dos lotes, dentro do conflito imposto aos
programadores - minimizar e garantir os tempos de entrega dos produtos X maximizar a carga-mquina e
a utilizao dos recursos;
Avaliao de novas tecnologias: compara o desempenho e a relao custo/benefcio entre a sistemtica

corriqueira e o sistema dotado de novas tecnologias, para avaliao da viabilidade tcnica e comercial do
investimento;
Estocagem e distribuio: definio de melhores alternativas de pontos e caractersticas de estoques e

sistemas de distribuio;
Logstica: adequao da programao de suprimentos entre departamentos de uma empresa, ou da

empresa com seus fornecedores e clientes;
Manuteno e meio ambiente: melhor adequao dos programas de manuteno e do fluxo e manuseio
de resduos reciclveis ou nocivos.
8.3. Implementao da modelagem e simulao

Segundo Bertrand e Franzoo (2002), a metodologia de pesquisa na modelagem quantitativa da
gesto de operaes tradicionalmente no percebida como um assunto. A mais antiga contribuio para a
discusso sobre metodologia em simulao foi apresentada por Mitroff em 1974, cujo modelo apresentado
na figura 8.1.
Figura 8.1 Modelo de pesquisa para simulao

Fonte: Mitroff et al. (1974) apud Bertrand e Franzoo (2002)
Neste modelo a abordagem operacional de pesquisa consiste de quatro fases: conceitualizao,
modelagem, soluo pelo modelo e implementao.
Na fase de conceitualizao, o pesquisador cria o modelo conceitual do problema e do sistema sob
estudo, toma decises sobre as variveis que necessitam ser includas no modelo e sobre o escopo do
problema e do modelo a serem estudados.
Na fase de modelagem, o pesquisador realmente constri o modelo quantitativo, definindo as
relaes causais entre as variveis.
Na fase de soluo pelo modelo, em geral, a matemtica desempenha um papel determinante.
Finalmente, na fase de implementao, os resultados do modelo so implementados e um novo ciclo
pode comear.
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8.3.1. Conceitualizao
Segundo Robinson (2004), a motivao para um estudo de simulao o reconhecimento de que um
problema realmente existe no mundo real. O problema deve abranger um sistema existente ou um
entendimento sobre um sistema proposto.
Para Seila (1995), uma declarao clara e concisa do problema de deciso ou a razo para se
desenvolver o modelo de simulao a primeira ao desta fase. O pesquisador deveria saber os tipos de
decises a serem antecipadas e qual o sistema envolvido. Segundo Robinson (2004), em muitos casos, o
prprio cliente tem condies de explicar e descrever as operaes do sistema do mundo real que o
corao da situao problema para a definio do modelo conceitual.
O modelo conceitual, segundo Robinson (2004), uma descrio especfica do modelo de simulao,
no se importando com o software, descrevendo os objetivos, entradas, sadas, contedo, suposies e
simplificaes do modelo.
Outro ponto importante nesta fase a definio dos objetivos da simulao. Para Robinson (2004)
ela significa a natureza pela qual o modelo determinado, o ponto de referncia para a validao do modelo,
o guia para a experimentao e uma das mtricas pela qual o sucesso do estudo julgado. Os objetivos
definem o que se espera atingir com o estudo, o nvel de desempenho esperado e as restries existentes.
O pesquisador deve conhecer a fundo o sistema que est sendo analisado. Se o sistema existe, ele
deve ser cuidadosamente estudado, inclusive atravs de observaes de suas operaes e de entrevistas
com as pessoas que gerenciam o sistema. Os componentes desse sistema e suas interaes devem ser
identificadas e descritas como um preldio para a fase de modelagem (construo do modelo computacional).
Todos os parmetros de entrada potenciais e variveis aleatrias envolvidas com o modelo deveriam ser
identificadas (SEILA, 1995). Dessa forma, cada varivel aleatria do modelo deve ser examinada e a forma
da sua distribuio e a de seus parmetros determinada.
As tcnicas de fluxograma do processo e mapofluxograma do processo so utilizadas visando
exatamente um melhor planejamento da simulao, como ilustra a figura 8.2. Estas tcnicas auxiliam o
modelador a representar da forma mais prxima a real o sistema que ser simulado. O resultado do
mapeamento do processo, geralmente, uma representao grfica, o qual mostra como os recursos de
entrada so processados e transformados em sadas, destacando-se a relao e a conexo entre cada
atividade. Alm disso, interessante coletar dados para as variveis de entrada do sistema, indicando
inclusive os equipamentos/mquinas do mundo real que sero objeto da simulao, como mostra a figura 8.3.
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Figura 8.2 Exemplo de mapeamento de um processo visando a simulao

Fonte: Leal et al. (2006)
Figura 8.3 Definio de equipamentos e variveis para simulao

8.3.2. Modelagem
Segundo Robinson (2004), na etapa de modelagem, o modelo conceitual convertido no modelo
computadorizado, como ilustra a figura 8.4. O modelo pode ser programado atravs de uma planilha
eletrnica, de um software especialista em simulao ou de uma linguagem de programao.
A natureza desta etapa ir depender em grande parte do software para simulao escolhido para a
implementao do modelo. O pesquisador pensa pela primeira vez em como relacionar o modelo conceitual
com o modelo computacional.
Segundo Robinson (2004), este modelo computacional deve ser desenvolvido de forma incremental,
documentando-o e testando-o a cada passo, de forma que os erros possam ser identificados previamente, ao
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contrrio do que aconteceria se os testes para verificar a confiabilidade/validade do modelo fossem deixados
para depois de que todo o modelo estivesse pronto. A maioria dos softwares disponveis para simulao
permite essa abordagem incremental na construo dos modelos.
Figura 8.4 Exemplo de modelo de simulao

Um modelo tpico a ser simulado composto de:
Locais: postos fsicos (mquinas, reas de depsito, esteiras transportadoras) onde so realizados os
processos;
Entidades: elementos (peas, lotes, etc.) que transitam pelos locais e sofrem processamento;
Recursos: elementos (funcionrios, empilhadeiras, etc.) que auxiliam no transporte das entidades entre os
diferentes locais ou na execuo dos processos;
Processos: operaes realizadas no sistema (roteiros e procedimentos de fabricao).
Finalmente, o modelo computacional desenvolvido deve ser documentado. A documentao serve

para lembrar ao pesquisador o que foi feito na elaborao do modelo, permite que outro pesquisador continue
o desenvolvimento do modelo ou faa melhorias ao mesmo ou permite ainda que uma parte do atual modelo
seja reutilizada em um outro modelo para uma aplicao similar ou mesmo diferente.
8.3.3. Soluo pelo modelo
Para Robinson (2004), uma vez desenvolvido o modelo, experimentaes so realizadas atravs do
modelo simulado para se obter um melhor entendimento do mundo real ou para encontrar solues para os
problemas do mundo real. Trata-se de um processo de anlise what-if, ou seja, fazer alteraes nas entradas
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do modelo, rodar o modelo, analisar os resultados, aprender com os resultados, fazer alteraes na entrada e
assim sucessivamente.
Segundo Seila (1995), uma boa idia armazenar os dados obtidos ao se rodar o modelo
computacional de forma que no se necessite repetir o processo no caso de alguma alterao no
procedimento usado para analisar os dados. Uma vez que o modelo comea a rodar e a gerar os resultados,
preciso aplicar os procedimentos de anlise estatstica dos dados para avaliar o desempenho do sistema.
Robinson (2004) considera que os experimentos atravs da simulao podem se dar por
experimentao interativa ou por lote. A primeira envolve observar a simulao rodar e fazer alteraes ao
modelo para ver os possveis efeitos. O objetivo deste primeiro tipo desenvolver um entendimento maior
sobre o modelo (e do sistema real), das principais reas de problemas e identificar as solues potenciais,
facilitando a tomada de deciso. Na experimentao por lote, os fatores experimentais so definidos e o
modelo colocado para rodar por um dado nmero de replicaes. O objetivo rodar o modelo por um tempo
suficiente e obter resultados estatsticos significativos. Os softwares de simulao possuem aptides
especiais para rodar esse tipo de experimentao, como ilustra a figura 8.5.
Figura 8.5 Exemplo de resultados obtidos aps simulao em software apropriado

8.3.4. Implementao
Robinson (2004) afirma que a implementao pode ser interpretada de trs formas. A primeira pela
implementao das descobertas do estudo de simulao no mundo real. A segunda a implementao do
modelo ao invs de suas descobertas; e a terceira interpretar a implementao como um aprendizado, que
pode ser colocada em prtica apenas em uma tomada de deciso futura.
No primeiro caso, ou seja, a implementao das descobertas do estudo de simulao, um relatrio
final deve ser elaborado descrevendo a situao problema e os objetivos do projeto, um resumo do modelo,
os experimentos realizados e destacando os resultados obtidos, uma lista das concluses e recomendaes
e, finalmente, relatando sugestes para simulaes futuras. No processo de implementao so os clientes
que determinam quais das recomendaes do estudo de simulao sero colocadas em prtica no mundo
real.
O segundo caso envolve entregar uma cpia do estudo de simulao desenvolvido ao cliente, de
forma que ele possa rodar o modelo no momento em que achar mais oportuno ou que necessitar dos
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resultados para tomar uma deciso. Neste caso, necessria a documentao adequada do modelo e o
treinamento dos clientes para sua correta utilizao.
No terceiro caso o pesquisador, o usurio da simulao e os clientes ganham um maior entendimento
do mundo real no apenas a partir dos resultados dos experimentos da simulao, mas de todo o processo
de desenvolvimento e uso do modelo de simulao.
8.3.5. Verificao e validao
A verificao o processo que assegura que o modelo conceitual foi transformado em um modelo
computacional com preciso adequada (ROBINSON, 2004). Seila (1995) completa que trata-se basicamente
de um processo de debugging, mas que pode ser complicado pelo fato do programa de simulao envolver
variveis aleatrias cujos valores no podem ser prognosticados antecipadamente.
Segundo Duarte (2003), verificar o modelo realizar um trabalho de depurao da programao
procurando dois tipos de erros: erros de sintaxe e erros de semntica. As principais tcnicas de verificao
so: revisar a codificao (programao) do modelo, verificar se a resposta de sada do modelo coerente,
verificar se a animao coerente com a realidade ou com o esperado, usar o recurso de deteco de erros
do pacote do software utilizado.
Para Seila (1995) a validao o processo que assegura que o modelo computacional se aproxima
adequadamente do comportamento desejado do sistema real. Geralmente a validao envolver coletar dados
do sistema real e do sistema simulado, comparando-os e certificando-se de que os resultados no diferem
substancialmente.
A validao, portanto, vem a ser uma avaliao de o quanto o modelo que foi construdo
semelhante ao sistema real que se pretendeu simular, no aspecto de se questionar se esse modelo atende ou
no, s finalidades para as quais foi construdo, ou seja, se est dando resposta conveniente ao problema
que foi levantado ao se iniciar o projeto de simulao (PEREIRA, 2000).
Segundo Pereira (2000), apesar de no haver uma metodologia que garanta a hiptese de que o
sistema seja vlido para os objetos propostos, algumas propostas ajudam na tomada de deciso e podem
reduzir as probabilidades de que se esteja tomando a deciso errada, validando um modelo que vai gerar
resultados no confiveis, ou invalidando um modelo bom, ocasionando perda intil de tempo. As tcnicas
mais comuns de validao utilizadas so (DUARTE, 2003):
a) Observao da animao: o comportamento operacional do modelo disposto graficamente da forma
como o modelo se movimenta ao longo do tempo e similar com o que acontece no mundo real
(SARGENT, 2005);
b) Comparao com o sistema atual: comparao dos dados das variveis do modelo computacional e o
mundo real;
c) Comparao com outros modelos j validados;
d) Mudanas nos parmetros de entrada: mudar os dados de entrada e verificar se as respostas que sero
fornecidas sero prximas s respostas que o sistema real daria. Este teste tambm vai realizar uma
anlise de sensibilidade, de modo a indicar ao modelador quais so os parmetros para os quais se deve
dar maior ateno na coleta de dados, tendo em vista o seu nvel de influncia nas sadas do programa.
e) Validao por aparncia: onde as pessoas que dominam o conhecimento do sistema so convidadas a
opinar sobre a aparncia final do resultado;
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f) Teste com dados histricos do sistema real: se existirem dados histricos, parte usado para a
construo do modelo e a outra parte usada para determinar se o sistema computacional se comporta
de forma similar ao sistema real (SARGENT, 2005);
g) Conduo de turing tests: Nesse teste as respostas dadas pelo modelo e as respostas que so dadas
pelo sistema modelado, so ambas entregues a pessoas que conheam o sistema. A essas pessoas no
dito quais so as respostas do sistema e do modelo, para que no sejam influenciadas em sua opinio.
Caso essas pessoas conseguirem distinguir entre os dois conjuntos dados, devem explicar ao
pesquisador que distino encontrou. Essas diferenas so ento analisadas uma a uma, juntamente
com o pesquisador, que dessa forma poder implementar mudanas no modelo de maneira a aproximar
os resultados (PEREIRA, 2000).
h) Desenvolvimento do modelo juntamente com o usurio: os modernos softwares de simulao possibilitam
a animao. Atravs dessa animao, o modelador pode interagir facilmente com as pessoas que
conhecem o sistema, alm de motiv-las para o envolvimento com o estudo de simulao (PEREIRA,
2000).
i)
Recorrer a especialistas: o pesquisador poder recorrer ao auxlio de pessoas que conheam um sistema
similar, ou mesmo dos fornecedores de equipamentos. A validade nesses casos pode at mesmo ser
verificada atravs de outros sistemas similares existentes, ou mesmo que no se tenha o sistema todo,
mas apenas uma parte deste, a validao atravs da comparao com o sistema real poderia ser feita
somente para aquele determinado mdulo que se tem.
8.4. Softwares para simulao

Os softwares de simulao foram desenvolvidos para superar as deficincias associadas com a
modelagem de sistemas complexos baseados em uma linguagem de propsito geral como Fortran, C, Pascal
ou Basic. Algumas das vantagens da utilizao de um software de simulao so:
O tempo de programao significativamente reduzido, pois o software prov maior flexibilidade para
tarefas como gerao de nmeros aleatrios a partir de uma distribuio de probabilidade, avanar o
tempo de simulao, determinar o prximo evento, coletar e analisar dados, informar os resultados e
adicionar ou apagar registros.
Os blocos de construo bsicos no software de simulao representam a simulao do sistema real em

um formato melhor. O layout dos blocos representa o fluxo de entidades em uma forma clara. O cdigo de
programao em uma linguagem como o FORTRAN mais difcil entender.
Os modelos de simulao so, geralmente, mais fceis de alterar quando escrito em uma linguagem de
simulao porque envolve alterar um cdigo em um bloco particular, que pode ser facilmente descoberto
por meio de ferramentas de verificao e depurao. Uma linguagem de programao necessita que
mudanas sejam feitas em um grande nmero de linhas, dificultando sua deteco.
A descoberta de um erro mais fcil, uma vez que um menor nmero de linhas de cdigo tem que ser
escritas.
A crescente popularidade de uso da simulao como ferramenta de modelagem e anlise de

problemas resultou em uma vasta e tambm crescente disponibilidade de softwares de simulao no
mercado. Como estes softwares normalmente representam dispndios considerveis para as empresas que
adquirem uma licena de uso, sua seleo adequada passa a ser um dos fatores chave no sucesso dos
projetos de simulao a serem futuramente desenvolvidos. Assim sendo, esta seleo dever ser feita cada
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vez mais com base em critrios objetivos, levando em conta no apenas as caractersticas dos produtos mas
tambm das aplicaes que se pretende desenvolver.
Segundo Nikoukaran, Hlupic e Paul (1998), alguns dos critrios que devem ser levados em
considerao na seleo de um software para simulao so:
Credibilidade do vendedor ou do fabricante do software, documentao (manuais) disponvel e suporte ao

usurio;
Presena de facilidades que auxiliam o pesquisador no desenvolvimento do modelo e na entrada de

dados interativa;
Possibilidade de rodar a simulao vrias vezes e alterar o gerador de nmeros aleatrios quando
necessrio;
Qualidade da animao do pacote de software;
Presena de ferramentas para facilitar o debbuging, a verificao e a validao dos modelos simulados;
Qualidade dos resultados (relatrios, gravao em mdias ou em outros arquivos, tais como um editor de
textos);
Capacidade do software de rodar em diversas estaes (PCs, workstations) e sistemas operacionais.

O quadro 8.3 mostra os principais softwares disponveis para simulao.
Quadro 8.3 Principais softwares para simulao
Produto
Empresa
Endereo na internet
ARENA
Systems Modeling Corporation
www.arenasimulation.com
GPSS/H
Wolverine Software
www.wolverinesoftware.com
Matlab
The Mathworks
www.mathworks.com/products/matlab
Proof Animation
Wolverine Software
www.wolverinesoftware.com
ProModel
ProModel Corporation
www.promodel.com
Simul8
Simul8 Corporation
www.simul8.com
Witness
Lanner
www.lanner.com/en/simulation_professionals/witness_suite.php
Algumas caractersticas marcantes so comuns maioria dos produtos que disputam este rico
mercado. Dentre elas, destaca-se a busca de um ambiente de trabalho que seja o mais amigvel possvel, de
preferncia um aplicativo Windows, com facilidades para a modelagem, depurao, visualizao da
execuo, anlise estatstica de resultados e gerao de relatrios.
Mas, uma das caractersticas de maior apelo comercial so os recursos de animao. Estes, vo
desde simples implementaes com smbolos grficos (crculos, quadrados, etc..) piscando na tela e
mostrando valores numricos que descrevem o estado do sistema (tamanho de filas, por exemplo), at
sofisticados recursos de animao 3-D que, obviamente, demandam elevado esforo computacional e
encarecem o produto.
Ainda com relao aos sistemas de animao, enquanto a maioria dos sistemas (ex: Arena,
ProModel) permitem a visualizao da simulao em "tempo real", ou seja, enquanto ela roda, outra opo
o uso de um animador "off-line" como o caso do PROOF Animation da Wolverine (a mesma empresa que
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produz o GPSS/H, uma nova verso do velho GPSS). No caso do PROOF, o programa animador l os dados
de um arquivo texto (trace file), gerado por uma rodada de simulao anterior, e, com base nestes dados
mais um arquivo de layout, possibilita uma visualizao animada da simulao. Esta opo se aplica ao
GPSS, mas tambm pode ser utilizada com outros softwares, tais como o SIMUL (Saliby, 1996); para isso,
basta a simulao gerar o arquivo texto (trace file) no formato requerido pelo PROOF.
Outra caracterstica marcante destes novos produtos, e nisso eles so mais parecidos entre si, diz
respeito etapa de modelagem/programao. Neste caso, dispe-se geralmente de uma vasta biblioteca de
blocos de modelagem/programao que so selecionados via menu, posicionados e conectados via mouse
("drag and drop"). Cabe ainda ao usurio preencher os dados adicionais necessrios, em janelas associadas
a cada um destes blocos. Mas, numa aplicao real, o usurio sempre ter alguma programao a fazer, ao
contrrio do que os vendedores de software geralmente afirmam. E a, podem surgir dificuldades prticas,
pois o usurio poder ser obrigado a decifrar um cdigo de simulao gerado na linguagem especfica do
aplicativo e saber como fazer as alteraes necessrias. Em geral, esta interveno requer um grau de
conhecimento do software que vai muito alm do conhecimento dos blocos bsicos de
modelagem/programao.
8.1) Leia o artigo Modelling and simulation Operations management research methodologies using
quantitative modeling, de J. M. W. Bertrand e J. C. Fransoo, publicado pelo International Journal of
Operations & Production Management, v. 22, n. 2, 2002.
8.2) De acordo com o artigo, quais so as etapas para a prtica do mtodo?
8.3) De acordo com o artigo, quando se pode usar este mtodo?
8.4) De acordo com o artigo, quais so as vantagens na aplicao do mtodo?
8.5) De acordo com o artigo, quais so os problemas encontrados na prtica desse mtodo?
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CAPTULO 9
Estratgia de pesquisa III: Pesquisa levantamento ou survey
9.1. Origem da pesquisa levantamento
Segundo Groves et al. (2004), talvez o mais antigo tipo de levantamento o censo, realizado por
instituies ligadas ao governo para saber o nmero de habitantes de uma dada localidade. Biemer e Lyberg
(2003) contam que no Velho Testamento existem passagens que falavam em censo bblico.
Os mtodos bsicos de amostragem empregados em surveys foram introduzidos entre as dcadas
de 1930 e 1940. As escalas formais de medida foram desenvolvidas por Likert e outros pesquisadores entre
os anos de 1924 e 1950. Em 1940, pesquisas acadmicas extensivas foram realizadas a respeitos dos
instrumentos utilizados nas surveys para identificar os pontos fortes e fracos do desenvolvimento de
questionrios (BIEMER e LYBERG, 2003).
Os questionrios em papel enviados pelo correio foram testados pela primeira vez na dcada de 1960
para a realizao de um censo nos Estados Unidos e na dcada de 1970 estes censos j eram realizados
utilizando-se deste procedimento. Posteriormente, a realizao de pesquisas via survey evoluiu para a
utilizao do telefone como instrumento, devido a expanso deste tipo de tecnologia. Na dcada de 1990,
contudo, as pesquisas de marketing partiram para a realizao de survey face-a-face. Atualmente, nos EUA
apenas o governo federal continua a empregar este tipo de levantamento (GROVES et al., 2004).
Assim como esses vrios desenvolvimentos evoluram, esse campo de pesquisa desenvolveu um
conjunto de diretrizes para a realizao desta estratgia de pesquisa com qualidade. So essas diretrizes que
estaremos comentando nos prximos tpicos desse captulo.
9.2. O que a pesquisa levantamento e quando ela pode ser utilizada
A pesquisa levantamento ou survey, segundo Fink e Kosecoff (1998), um mtodo de coleta de
informaes diretamente de pessoas a respeito de suas idias, sentimentos, sade, planos, crenas e de
fundo social, educacional e financeiro. Uma survey pode ser feita atravs de um questionrio autoadministrado onde algum completa os dados com ou sem assistncia. Esse questionrio pode ser enviado
pelo correio ou por e-mail. A survey pode ainda ser feita atravs de entrevistas pessoais ou por telefone.
Segundo Filippini (1997), a survey pode ter trs objetivos:
Pesquisa levantamento exploratria: quando o objetivo obter uma percepo preliminar a respeito de
um tpico, fornecendo a base para um levantamento mais profundo. Esse tipo de pesquisa pode auxiliar
na determinao de conceitos a serem medidos em relao ao fenmeno de interesse, em qual a melhor
forma de medi-los e em como descobrir novas facetas do fenmeno sob estudo. Em alguns casos, este
tipo de survey pode ser realizado utilizando dados coletados em estudos anteriores.
Pesquisa levantamento confirmatria (ou teste de teoria ou explanatria): realizada quando o
conhecimento de um fenmeno foi articulado de forma terica utilizando conceitos, modelos e
proposies bem definidos. Neste caso, a coleta de dados realizada com a finalidade especfica de
testar a adequao dos conceitos desenvolvidos em relao ao fenmeno, das ligaes hipotticas entre
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os conceitos e da fronteira da validade dos modelos. Os estudos longitudinais so mais teis para este
tipo de survey.
Pesquisa levantamento descritiva: realizada para entender a relevncia de um certo fenmeno e
descrever a distribuio do fenmeno em uma populao. Sua finalidade primria no o
desenvolvimento de teorias, embora atravs dos fatos descritos ela pode fornecer sugestes teis para a
construo da teoria e para o refinamento da teoria. Tradicionalmente, a maioria das pesquisas
levantamento em gesto de operaes foram realizadas para propsitos descritivos.
Segundo Fink e Kosecoff (1998), a survey pode ser usada para fazer poltica ou para planejar e
avaliar programas e conduzir pesquisas quando a informao necessria deve ser extrada diretamente de
pessoas. Os dados fornecidos por essas pessoas so descries de atitudes, valores, hbitos e
caractersticas bsicas como idade, sade, educao e renda.
9.3. Implementao da survey
O mtodo da survey pode ser implementado a partir das atividades descritas na figura 9.1.
Vnculo com o nvel terico
Construto definies operacionais
Proposies Hipteses
Limites unidade de anlise e populao
Projeto
- Considerar restries macro;
- Especificar necessidades de informaes;
- Definir amostra alvo;
- Selecionar mtodo de coleta de dados;
- Desenvolver instrumentos de medio.
Teste piloto
- Testar procedimentos de administrao da survey;
- Testar procedimentos para lidar com no-respondentes, dados
faltantes e dados limpos;
- Avaliar qualidade da medio de uma forma exploratria.
Coleta de dados para teste da teoria

- Administrar levantamento;
- Lidar com no-respondentes e dados faltantes;
- Entrada e limpeza dos dados;
- Avaliar qualidade da medio.
Anlise dos dados

- Anlise preliminar dos dados;
- Teste de hipteses.
Gerar relatrio
- Esboar implicaes tericas;
- Fornecer informao para replicabilidade.
Figura 9.1 Processo da pesquisa levantamento

Fonte: Forza (2002)
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9.3.1. Vnculo com o nvel terico

A pesquisa de levantamento de teste da teoria um longo processo que pressupe a preexistncia
de um modelo terico (ou de uma estrutura conceitual).
Segundo Forza (2002), antes de iniciar a pesquisa de levantamento de teste da teoria, o pesquisador
precisa estabelecer o modelo conceitual fornecendo:
Nomes do construto e definies nominais: identificao e definies claras de todos os construtos
(conceitos tericos ou variveis) considerados relevantes.
Proposies: apresentao e discusso do papel dos construtos (independente, dependente,
interveniente, moderado), as ligaes importantes entre eles e uma indicao da natureza e direo das
relaes (especialmente se disponveis de descobertas anteriores).
Explicao: uma clara explicao do porque do pesquisador esperar observar essas relaes e,
eventualmente, ligaes com outras teorias.
Condies limites: definio das condies sob as quais o pesquisador pode esperar estas relaes
aconteam; isso inclui a identificao do nvel de referncia dos construtos e suas declaraes de
relaes (onde o pesquisador pode esperar que o fenmeno exista e se manifeste em nvel individual,
grupal, funcional ou organizacional).
Normalmente, a estrutura terica representada atravs de um diagrama esquemtico, como o da
figura 9.1.
Uma vez que os construtos, suas relaes e suas condies limites foram articuladas, as proposies
que especificam as relaes entre os construtos devem ser traduzidas em hipteses. Segundo Groves et al.
(2004), construtos so elementos da informao que so explorados pelos pesquisadores
Contudo, antes do pesquisador pensar em como coletar os dados necessrio:
Definir a unidade de anlise;
Fornecer e testar as definies operacionais;
Traduzir as proposies em hipteses.
A unidade de anlise se refere ao nvel de agregao dos dados durante a subseqente anlise. As
unidades de anlise na gesto de operaes podem ser indivduos, grupos, plantas, divises, empresas,
projetos, sistemas, etc. necessrio determinar a unidade de anlise quando da formulao das questes de
pesquisa. Os mtodos de coleta de dados, o tamanho da amostra e mesmo a operacionalizao dos
construtos podem algumas vezes ser determinados ou guiados pelo nvel no qual os dados estaro
agregados no momento da anlise. Quando o nvel de referncia diferente da unidade de anlise o
pesquisador ir encontrar um problema de inferncia de nvel cruzado.
O primeiro problema que um pesquisador enfrenta a transformao dos conceitos tericos em
elementos observveis e mensurveis. Se o conceito terico multidimensional, ento todas as suas
dimenses precisam encontrar os correspondentes elementos na definio operacional. Esta ao serve para
reduzir a abstrao dos construtos de forma que eles possam ser mensurados.
A traduo dos conceitos tericos em definies operacionais pode ser muito diferente de um
construto a outro. Enquanto alguns construtos permitem medidas objetivas e precisas, outros so mais
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nebulosos, especialmente quando sentimentos, atitudes e percepes de pessoas esto envolvidos. Segundo
Groves et al. (2004), as medidas so mais concretas que os construtos. As medidas so formas de se coletar
informaes a respeito dos construtos e, em geral, so constitudas de questes propostas a um respondente
usando-se de palavras.
O processo de identificar os elementos a serem inseridos na definio operacional pode incluir o
contato com aqueles que fazem parte da populao de interesse para adquirir conhecimento prtico de como
o construto visto em organizaes reais e identificando elementos especficos importantes da indstria que
est sendo estudada.
Quando a definio operacional foi desenvolvida, o pesquisador deveria test-la quanto a sua
validade de contedo. A validade de contedo da medida de um construto pode ser definida com o grau no
qual a medida abarca o domnio da definio terica do construto. Esta a extenso na qual a medida
captura as diferentes facetas do construto.
Uma hiptese uma relao logicamente conjecturada entre duas ou mais variveis (medidas)
expressas na forma de declaraes testveis. Uma hiptese pode tambm testar se existem diferenas entre
dois grupos (ou diversos grupos) com respeito a qualquer varivel. As hipteses podem ser estabelecidas nos
formatos de proposio ou de declarao do tipo se-ento (if-then).
9.3.2. Projeto
O projeto da pesquisa levantamento inclui todas as atividades que precedem a coleta de dados.
Antes de embarcar em um levantamento de teste da teoria, o pesquisador deveria considerar a
convenincia do mtodo desse levantamento e da viabilidade geral do projeto de pesquisa, visando
considerar as restries macro.
Tempo, custo e requisitos de recursos gerais podem restringir um projeto de pesquisa levantamento,
forando um tipo de levantamento mais barato ou, no extremo, torn-lo invivel. Outras possveis restries
so a acessibilidade da populao e a viabilidade de envolvimento dos informantes certos. Para avaliar
adequadamente a parcimnia das restries o pesquisador deveria identificar as principais necessidades
de informaes (horizonte de tempo, natureza da informao, etc.) que fluem das hipteses formuladas e,
em ltima instncia, dos vrios propsitos do estudo. Se o estudo requer informao que considerada de
natureza confidencial pelos respondentes, ento o custo e o tempo para conseguir a informao
provavelmente alto e um nmero de alternativas para o projeto da pesquisa pode no ser vivel.
As grandes decises sobre a coleta de dados (telefone, entrevista ou e-mail) e horizonte de tempo
(transversal ou longitudinal) devem ser tomadas antes de projetar e selecionar a amostra e de elaborar o
questionrio e outros materiais.
Para tratar da definio da amostra alvo necessrio conhecer a definio de alguns termos.
Essas definies se encontram no quadro 9.1.
A amostragem supera as dificuldades de coleta de dados de uma populao inteira, que seria
impossvel ou proibitiva em termos de tempo, custo e outros recursos humanos. Um projeto de amostra pobre
pode restringir a aplicao de tcnicas estatsticas mais apropriadas e a generalizao dos resultados. Dois
tpicos devem ser cuidados: aleatoriedade e tamanho da amostra.
A composio da populao deveria ser retirada de fontes amplamente disponveis para facilitar a
replicabilidade dos estudos. Por exemplo, nos EUA existe o Standard Industrial Classification (SIC) code
(http://www.osha.gov/pls/imis/sicsearch.html), uma classificao das vrias indstrias norte-americanas. No
Brasil existe a Classificao Nacional da Atividades Econmicas CNAE (http://www.rais.gov.br/cnae.asp).
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Os projetos de amostras podem ser do tipo probabilsticos ou no-probabilsticos. A amostra

probabilstica usada para assegurar a representatividade da amostra quando o pesquisador est
interessado na generalizao dos resultados.
Quadro 9.1 Definies importantes para a amostragem
Termo
Populao
Elemento da populao
Composio da populao
Amostra
Matria
Amostragem
Aleatoriedade
Tamanho da amostra
Definio
Refere-se ao grupo inteiro de pessoas, empresas, plantas ou coisas que o pesquisador
deseja investigar.
um membro simples da populao.
a lista de todos os elementos da populao a partir da qual a amostra ser retirada.
um subconjunto da populao: ela compreende alguns membros selecionados da
populao.
um simples membro da amostra.
o processo de selecionar um nmero suficiente de elementos da populao a partir do
estudo da amostra e do entendimento das propriedades ou das caractersticas das matrias
da amostra.
Habilidade da amostra de representar a populao de interesse.
Associada com os requisitos de procedimentos estatsticos usados para medir a avaliao
da qualidade e o teste de hipteses.
Fonte: Forza (2002)

A amostragem aleatoriamente estratificada um tipo muito til de amostragem pois ela fornece mais
informao para um dado tamanho de amostra. Este procedimento assegura alta homogeneidade dentro de
cada estrato e a heterogeneidade entre os estratos. Ela permite a comparao dos subgrupos da populao e
tambm o controle de fatores tais como tipo ou tamanho da indstria que frequentemente afetam os
resultados.
O tamanho da amostra um tpico complexo que est ligado ao nvel de significncia, a potncia do
teste estatstico e tambm ao tamanho da relao pesquisada. Uma potncia do teste alta necessria para
reduzir a probabilidade de falha em detectar um efeito quando o mesmo est presente. Para este tipo de
anlise utiliza-se o teste de hipteses. Segundo Freitas et al. (2000), o tamanho da amostra deve ser
estabelecido considerando-se alguns aspectos: se o universo finito ou infinito, o nvel de confiana
estabelecido (usualmente 95%), o erro permitido (normalmente no superior a 5%) e a proporo em que a
caracterstica foco da pesquisa se manifesta na populao.
Os mtodos de coleta de dados mais utilizados na pesquisa levantamento so a entrevista e o
questionrio. As entrevistas podem ser estruturadas ou no-estruturadas. Elas podem ser conduzidas face-aface ou por telefone. Os questionrios podem ser administrados pessoalmente, por telefone, por correio ou
por e-mail para os respondentes. O pesquisador pode tambm utilizar o telefone para melhorar a taxa de
resposta dos levantamentos realizados por correio ou e-mail atravs de ligaes de notificao anteriores ao
envio do instrumento. As vantagens e desvantagens de cada mtodo so apresentadas no Quadro 9.2.
Recentemente uma nova forma de abordar as empresas e administrar questionrios apareceu. O
pesquisador pode enviar o questionrio por e-mail ou solicitar os respondentes a visitarem uma pgina da
web onde o questionrio pode ser completado e reenviado eletronicamente. Uma das vantagens desse
mtodo o baixo custo se comparado com os outros mtodos. Algumas desvantagens so a falta de
anonimato e a falta de incentivo (Forza, 2002; Ranchhod e Zhou, 2001).
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Quadro 9.2 Mtodos de coleta de dados na pesquisa levantamento

Mtodo
Pelo correio
Descrio
Respondentes
completam o
questionrio por conta
prpria e o enviam de
volta.
Vantagens
Face-a-face
O entrevistador solicita
a informao
diretamente do
respondente em
entrevistas pessoais.
Por telefone
Envolve a coleta de
informaes atravs do
uso das entrevistas por
telefone.
Econmico;
Podem ser respondidos de
acordo com a convenincia do
respondente;
No h restrio de tempo;
Podem dar uma impresso de
autoridade;
Podem assegurar o anonimato;
Podem reduzir a influncia do
entrevistador.
Flexibilidade no seqenciamento
das questes, detalhes e
explicaes;
Oportunos para administrar
questionrios altamente
complexos;
Melhora a capacidade de
contatar populaes de difcil
acesso;
Altas taxas de respostas;
Maior confiana de que as
instrues de coleta de dados
foram seguidas.
Coleta de dados rpida;
Baixo custo;
Facilita o anonimato;
Alta acessibilidade;
Assegura que as instrues de
coleta de dados so seguidas.
Desvantagens
Apresentam uma baixa taxa de

resposta;
Envolvem longo perodo de
tempo;
Falta do envolvimento do
entrevistador;
Falta de questes abertas.
Custo superior;
Influncia do entrevistador;
Relutncia do respondente em
cooperar;
Maior stress para o
respondente e para o
entrevistador;
Menor oportunidade para o
anonimato.
Menor controle sobre a

situao da entrevista;
Menor credibilidade;
Falta de material visual.
Fonte: Forza (2002)

Uma das principais caractersticas de uma pesquisa levantamento que ela se baseia em
instrumentos estruturados para a coleta da informao. Uma vez que o pesquisador decidiu o contedo de
uma medida (os aspectos empricos especficos que devem ser observados), restam diversas tarefas para se
desenvolver os instrumentos de medida, tais como:
Definir a forma como as questes so formuladas para coletar a informao de um conceito especfico;
Decidir para cada questo a escala na qual as respostas sero dadas;
Identificar os respondentes apropriados para cada questo;
Colocar as questes juntas no questionrio de forma que facilite e motive os respondentes a responder.
Ao formular as questes, o pesquisador deveria assegurar que a linguagem dos questionrio
consistente com o nvel de entendimento dos respondentes. O pesquisador pode escolher entre um
questionrio com questes abertas ou fechadas. Estas ltimas facilitam as decises rpidas e a rpida
codificao da informao, mas o pesquisador tem de garantir que as alternativas so mutuamente exclusivas
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e coletivamente exaustivas. As questes ambguas deveriam ser eliminadas e no redigidas para deduzir
respostas socialmente desejveis. Uma declarao ou questo no deveria ter mais que 20 palavras em uma
linha escrita.
Uma segunda tarefa no desenvolvimento de um instrumento de medio a definio de escalas
utilizadas para medir as respostas. Segundo Fink e Kosecoff (1998) existem quatro tipos de escalas de
medidas: nominais, ordinais, intervalais e proporcionais.
As escalas nominais so geralmente chamadas de escalas de resposta por categoria e referem-se a
respostas dadas por pessoas a respeito de grupos aos quais pertencem: gnero, afiliao religiosa,
escolaridade, etc.
As escalas ordinais requerem que os respondentes ordenem as respostas. A situao econmica de
uma pessoa (alta, mdia ou baixa) poderia ser um exemplo deste tipo de escala. A medida na qual um
indivduo concorda fortemente, concorda, discorda ou discorda fortemente com uma declarao
considerada uma medida ordinal por alguns pesquisadores e uma medida intervalar por outros.
As escalas intervalais oferecem uma significado real para as distncias entre nmeros. A renda anual
de um indivduo, por exemplo, pode ser disposta em intervalos.
As escalas proporcionais so aquelas em que as unidades inseridas na escala so sempre
eqidistantes uma das outras, no importando onde elas se encontram na escala. Uma survey raramente
emprega as escalas proporcionais.
Frequentemente, a unidade de anlise da pesquisa uma empresa ou uma de suas plantas. Mas,
no a empresa que vai lhe dar as respostas e sim uma pessoa empregada pela mesma. Mesmo assim, na
estrutura hierrquica de uma empresa, algumas pessoas tem conhecimento sobre determinado assunto,
enquanto outras conhecem outros assuntos. Por causa disso, o pesquisador deve identificar os informantes
apropriados para cada conjunto de informaes necessrias. Para aumentar a confiabilidade das
descobertas, o pesquisador pode utilizar alguma forma de triangulao, tal como o emprego de mltiplos
respondentes para uma mesma questo ou o uso de mltiplos mtodos de medio (por exemplo, qualitativos
e quantitativos) (FORZA, 2002).
Para aumentar a probabilidade de sucesso da coleta de dados o pesquisador deve planejar
cuidadosamente a execuo da survey e fornecer instrues detalhadas sobre: como as unidades amostrais
sero abordadas e como os questionrios sero administrados. Em outras palavras, o protocolo a ser seguido
para administrar o questionrio desenvolvido tem que ser elaborado.
Adicionalmente, as empresas e respondentes podem se tornar relutantes em responder aos
questionrios. Para minimizar tal ocorrncia, os pesquisadores devem buscar formas de obter a colaborao
dos mesmos. Outro problema que pode acontecer a dificuldade de se encontrar o respondente certo. A
estratgia de contato deveria levar este problema em conta e variar a abordagem baseada nestas influentes
variveis. Uma estratgia poderia ser entrar em contato com os respondentes potenciais e obter deles o
comprometimento em responder ao questionrio (FORZA, 2002).
9.3.3. Teste piloto
Nesta etapa o pesquisador necessita testar o que foi planejado. notvel o nmero de problemas
que este teste piloto pode destacar mesmo quando todos os passos anteriores tenham sido seguidos com a
mxima ateno.
O pr-teste do questionrio deveria ser feito submetendo a verso final do mesmo a trs tipos de
pessoas: colegas, especialistas da indstria e respondentes-alvo. O quadro 9.3 mostra o papel de cada uma
dessas pessoas no pr-teste do questionrio.
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Quadro 9.3 Principal papel de trs tipos de pessoas no pr-teste do questionrio para survey
Tipo de pessoa
Papel no pr-teste
Colegas (outros pesquisadores)

Especialistas da indstria
Testar se o questionrio consegue atingir os objetivos do estudo.

Prevenir a incluso de algumas questes bvias que podem revelar uma ignorncia evitvel
do pesquisador em alguma rea especfica.
Fornecer realimentao em tudo que pode afetar as respostas s questes e as respostas
de outros respondentes-alvo.
Respondentes-alvo
Fonte: Forza (2002)

Forza (2002) prope duas fases para o pr-teste do questionrio auto-administrado. Na primeira o
pesquisador completa o questionrio junto a um grupo de respondentes potenciais ou durante uma visita a
trs ou quatro respondentes potenciais. Nessa etapa o pesquisador deveria estar presente, observando como
os respondentes completam o questionrio e registrando suas percepes. Na segunda etapa o pesquisador
realiza uma pequena amostra pr-teste (por exemplo, com 15 unidades) para testar o protocolo de
administrao de contato, para coletar dados para realizar uma avaliao exploratria da qualidade da
medio e para obter informaes que definam melhor a amostra e a adequao das medidas em relao a
amostra.
Os no-respondentes alteram a estrutura da amostra e pode conduzir a uma amostra que no
representa a populao mesmo quando a amostra foi adequadamente projetada para este propsito. Isso
pode ainda limitar a generalizabilidade dos resultados. Esse problema com no-respondentes pode ser
tratado de duas formas (FORZA, 2002):
Tentando-se aumentar a taxa de respostas;
Tentando-se identificar os no-respondentes para controlar se eles so diferentes dos respondentes.
A taxa de respostas pode ser melhorada consideravelmente quando um programa de
acompanhamento subseqente aplicado:
Depois de uma semana um carto postal enviado para cada um (pode servir como um lembrete e como
um agradecimento);
Depois de trs semanas uma carta e um novo questionrio enviado apenas para os no-respondentes;
Uma ltima carta similar a primeira (ou mesmo uma ligao telefnica).
Os pesquisadores deveriam ao menos manter o rastro dos no-respondentes. Eles deveriam
examinar alguns deles (usando um questionrio condensado ou atravs de uma ligao telefnica) para
entender como e quanto de tendncia foi introduzido.
Em relao ao processamento dos dados, o primeiro passo requer transcrever esses dados dos
documentos originais para um banco de dados ou planilha eletrnica de um computador. Neste processo
pode acontecer de alguns dados serem transcritos incorretamente. Esses erros podem aparecer de duas
situaes: a pessoa responsvel pela transcrio l incorretamente a fonte no documento, mas transcreve
corretamente os dados mal interpretados; e a pessoa pode ler a fonte no documento corretamente, mas
transcreve erradamente os dados. Uma verificao independente de qualquer transcrio envolvendo leitura
e interpretao do material escrito , portanto, aconselhvel (FORZA, 2002).
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A avaliao da qualidade da medio pode ser feita em termos de validade e confiabilidade. A falta
de validade introduz um erro sistemtico (tendncia), enquanto a falta de confiabilidade introduz um erro
aleatrio.
A confiabilidade indica dependabilidade, estabilidade, previsibilidade, consistncia e preciso, e
refere-se a extenso na qual um procedimento de medida rende os mesmos resultados em tentativas
repetidas. Ela avaliada aps a coleta de dados. Os quatro mtodos mais comuns utilizados para estimar a
confiabilidade so apresentados no quadro 9.4.
Quadro 9.4 Principais mtodos utilizados para estimar a confiabilidade
Mtodo
Significado
Teste-reteste
Formulrio alternativo
Diviso (split halves)
Consistncia interna
Calcula a correlao entre respostas obtidas atravs da mesma medida aplicada aos
mesmos respondentes em diferentes espaos de tempo (por exemplo, duas semanas
aps).
Estima a capacidade da medida em se manter estvel ao longo do tempo.
Calcula a correlao entre respostas obtidas atravs de medidas diferentes aplicadas aos
mesmos respondentes em diferentes espaos de tempo (por exemplo, duas semanas
aps).
Avalia a equivalncia de formulrios diferentes para medir o mesmo construto.
Subdivide os itens de uma medida em dois subconjuntos e correlata estatisticamente as
respostas obtidas ao mesmo tempo a eles.
Avalia a equivalncia de diferentes conjuntos de itens para medir o mesmo construto.
Utiliza vrios algoritmos para estimar a confiabilidade da medida a partir da administrao
da mesma em um dado momento no tempo.
Avalia a equivalncia, homogeneidade e inter-correlao dos itens usados em uma medida.
Significa que os itens de uma medida deveriam formar um conjunto e ser capazes de medir
independentemente o mesmo construto.
O teste mais popular desse mtodo o coeficiente alfa de Crombach, que encontrado em
diversos pacotes estatsticos.
Fonte: Forza (2002)

Uma medida possui validade do construto se um conjunto de itens que constituem a medida
representa fielmente o conjunto de aspectos do construto terico medido e no contm itens que representam
aspectos no includos no construto terico.
A avaliao emprica da validade do construto foca basicamente na convergncia entre medidas (ou
itens da medida) do mesmo construto (validao convergente) e separao entre medidas (ou itens da
medida) de construtos diferentes (validao discriminante). Quando um teste, conduzido para avaliar um
aspecto da validade do construto, no suporta o resultado esperado, tanto o instrumento de medida ou a
teoria podem estar invlidos. uma questo de julgamento do pesquisador em interpretar adequadamente os
resultados obtidos.
A validade relacionada ao critrio estabelecida quando a medida diferencia indivduos em um
critrio em que se espera predio. Estabelecendo-se a validade simultnea ou a validade prognostica podese fazer isso. A validade simultnea estabelecida quando a escala discrimina indivduos que
reconhecidamente so diferentes. A validade prognostica a capacidade da medida de diferenciar entre
indivduos como um critrio futuro.
A avaliao da qualidade da medida, portanto, acontece em vrios estgios da pesquisa
levantamento: antes da coleta de dados, durante o teste piloto e aps a coleta de dados para o teste de
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hipteses. Entretanto, a realizao das avaliaes de confiabilidade e validade pode ser organizada na forma
de um processo iterativo de trs passos: avaliao da validade, avaliao da confiabilidade e avaliao da
validade do construto. A eliminao de itens no segundo e terceiro passos requer que o pesquisador retorne
ao primeiro passo e refaa as anlises para a medida modificada.
9.3.4. Coleta de dados para o teste da teoria
O pesquisador s deve prosseguir para a coleta de dados (realizao da survey) quando todos os
assuntos relevantes levantados no teste piloto estiverem resolvidos. Idealmente, os problemas de coleta de
dados e de medida deveriam estar reduzidos ao mnimo possvel.
Nesta etapa, fundamentalmente, o pesquisador ir repetir as atividades realizadas no teste piloto s
que com uma amostra maior:
Abordar as empresas/respondentes e coletar os dados;
Controlar e reduzir os problemas causados pelos no-respondentes;
Realizar limpeza e entrada de dados;
Se possvel, entrar em contato novamente com as empresas para reduzir os dados problemticos ou
perdidos;
Avaliar a qualidade da medida.
Uma atividade adicional fornecer feedback s empresas/respondentes para motivar seu

comprometimento atual e futuro.
Lidar com os dados perdidos deveria ser uma preocupao chave durante a coleta de dados. A
melhor abordagem prevenir a presena dos mesmos aumentando-se o envolvimento do respondente,
dando a ele instrues claras, um questionrio bem elaborado, apoio e reavis-lo periodicamente para
assegurar a completude.
A avaliao da qualidade da medida pode ser feita de uma forma exploratria quando do teste
piloto. Adicionalmente, ela merece anlises confirmatrias durante a realizao da anlise com os dados que
sero utilizados para testar as hipteses. Entretanto, isso no suficiente para garantir a preciso da anlise.
Os modelos de equaes estruturais, tambm conhecido por LISREL, fornecem um instrumento para testar a
qualidade da medida e para consider-la durante o teste de hipteses.
9.3.5. Anlise de dados
A anlise de dados pode ser dividida em duas fases: a anlise preliminar dos dados e o teste de
hipteses.
Para adquirir conhecimento das caractersticas e propriedades dos dados coletados algumas
anlises preliminares dos dados so geralmente realizadas antes de se fazer a avaliao da qualidade da
medida ou de se conduzir os testes de hipteses. Realizar tais anlises antes de avaliar a qualidade da
medida fornece indicadores preliminares de como a codificao e a entrada de dados foram bem feitos ou
no, se as escalas esto boas e se existe a suspeita de um contedo pobre ou tendenciosidade sistemtica.
A anlise preliminar dos dados realizada checando-se as tendncias centrais, disperses,
distribuies de freqncia e correlaes. uma boa prtica calcular: a distribuio de freqncias das
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variveis demogrficas; a mdia, desvio padro, variao e varincia das outras variveis independentes e
dependentes; e uma matriz de inter-correlao das variveis.
A anlise de dados para o teste de hipteses pode ser feita atravs de testes de significncia que
podem ser agrupados em duas classes gerais: paramtricos e no-paramtricos.
Os testes paramtricos so geralmente considerados mais poderosos porque seus dados so
tipicamente derivados de medidas de razo e intervalos quando o modelo mais provvel conhecido, exceto
para alguns parmetros. Alguns exemplos de testes paramtricos so: correlao de Pearson, teste t e a
anlise de varincia (ANOVA).
Os testes no-paramtricos tambm so usados com dados nominais e ordinais. Eles so indicados
quando a distribuio da populao indefinida ou viola a suposio dos testes paramtricos. Alguns
exemplos de testes no-paramtricos so: Chi-quadrado, teste da mediana, teste de Fisher e o teste U de
Mann-Witney.
Em qualquer campo de aplicao, tal como a gesto de operaes, a maioria das ferramentas , ou
deveria ser, multivariada. Alguns exemplos de mtodos de anlise multivariados so: regresso mltipla,
anlise multivariada da varincia (MANOVA), modelos de equaes estruturais, anlise de fatores e anlise
de cluster.
A escolha e a aplicao do teste estatstico apropriado apenas um passo da anlise de dados para
a construo da teoria. Adicionalmente, os resultados dos testes estatsticos devem ser interpretados. Ao
interpretar os resultados o pesquisador se move do domnio emprico para o terico. Este processo implica
consideraes de inferncia e generalizao (MEREDITH, 1998).
Mesmo nos casos em que os resultados da anlise de dados so consistentes com a teoria no nvel
da amostra, o pesquisador deve ter cuidado em inferir que a mesma consistncia pode ser estendida para o
nvel da populao, devido aos problemas com taxa de resposta e tendenciosidade das respostas discutidas
anteriormente.
9.3.6. Gerar relatrio
No relatrio escrito o pesquisador deve fornecer, de uma forma concisa mas completa, todas as
informaes que permitem aos revisores e leitores:
Entender o que foi feito;
Avaliar criticamente o que o trabalho atingiu;
Reproduzir o trabalho ou comparar os resultados com estudos similares.
Os principais pontos a serem considerados na elaborao do relatrio so: base terica (nome e
definies dos construtos, relaes entre variveis, unidade de anlise), contribuio esperada, abordagem
adotada para a coleta de dados e a amostra, descrio do processo de construo das medidas (comparao
com medidas similares, descrio dos respondentes), descrio das tcnicas empregadas para a anlise de
dados e discusso.
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9.1) Leia o artigo Surveys survey research in operations management: a process-based perspective, de C.
Forza, publicado pelo International Journal of Operations & Production Management, v. 22, n. 2, 2002.
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CAPTULO 10
Estratgia de pesquisa IV: Estudo de Caso
10.1. Origem do estudo de caso
Segundo Leffa (2007), o estudo de caso uma das mais antigas ferramentas de pesquisa. Comeou
a ser usado no incio do Sculo XX, principalmente nas reas da Medicina, com o mtodo clnico, e depois na
Sociologia e na Antropologia, que o aprimoraram, deixando-o como o conhecemos hoje. Robert Park, um exjornalista que se tornou socilogo e lecionou na Universidade de Chicago na dcada de 20, introduziu
tcnicas de reportagem ao mtodo. Para ele o socilogo era um reprter, mais exigente e responsvel,
comprometido com a descrio profunda dos eventos, de modo a levantar as grandes tendncias sociais de
uma poca. Segundo ele, as leis da sociedade e do comportamento humano no eram rgidas como queriam
os positivistas, mas dinmicas e fluidas com a constante possibilidade da mudana.
Nas dcadas de 30 e 40, o estudo de caso entrou em decadncia, devido, principalmente, ao avano
das metodologias positivistas e o enfoque na pesquisa quantitativa. Os pesquisadores queriam leis estveis,
permanentes e generalizveis para a cincia. Criticavam a falta de confiabilidade nos resultados, devido
principalmente ao carter subjetivo das descries.
O ressurgimento do estudo de caso comeou na dcada de 50, na rea da educao, usado, num
primeiro momento, no como metodologia de pesquisa, mas como tcnica de ensino, na Escola de
Administrao da Universidade de Harvard (Harvard Business School). A idia era de que o Estudo de Caso
dava aos alunos a oportunidade de experienciar a realidade como ela , preparando-os para o mundo real,
dependendo menos de seus professores, e assumindo a responsabilidade por sua aprendizagem.
Na rea da pesquisa, o ressurgimento ocorreu na dcada de 60, com o desencanto pelas abordagens
meramente quantitativas. Contribuiu tambm para acelerar esse interesse o conceito de Teoria
Fundamentada (Grounded Theory), desenvolvido por Strauss e Glaser em 1967, normalmente descrita como
uma construo terica baseada na coleta e anlise de dados (Martin e Turner, 1986). Trata-se, portanto, de
uma metodologia indutiva, em que a teoria feita a partir de observaes empricas com nfase na interao
entre os dados e sua anlise. As descries e explicaes so feitas com nfase no processo e no contexto
em que se encontram os dados.
10.2. O que o estudo de caso e quando ele pode ser utilizado
O estudo de caso vem sendo considerado um dos mais poderosos mtodos de pesquisa na gesto
de operaes, particularmente no desenvolvimento de novas teorias. Contudo, existem muitos desafios na
conduo de um estudo de caso: ele consome muito tempo, necessita de entrevistadores habilidosos,
necessrio muito cuidado na generalizao das concluses a partir de um limitado conjunto de casos e na
garantia do rigor da pesquisa. Apesar disso, os resultados de um estudo de caso podem ter um forte impacto
e levar a novas e criativas percepes e a se desenvolver novas teorias (Voss, Tsikriktsis e Frohlich, 2002).
Yin (2001) define o estudo de caso como uma investigao emprica que investiga um fenmeno
contemporneo dentro de seu contexto da vida real, especialmente quando os limites entre o fenmeno e o
contexto no esto claramente definidos. A investigao de estudo de caso enfrenta uma situao
tecnicamente nica em que haver muito mais variveis de interesse do que pontos de dados e, como
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resultado, baseia-se em vrias fontes de evidncias, com os dados precisando convergir em um formato de
tringulo; e, como outro resultado, beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies tericas para
conduzir a coleta e a anlise de dados.
H, predominantemente, trs tipos de estudo de caso, dependo dos objetivos para o qual ele
usado: exploratrio, explanatrio e descritivo (Yin, 1993).
O estudo de caso exploratrio uma espcie de estudo piloto que pode ser feito para testar as
perguntas norteadoras do projeto, hipteses, e principalmente os instrumentos e procedimentos. Concludo o
estudo exploratrio, haver perguntas que sero modificadas, retiradas ou acrescentadas, instrumentos que
sero refinados, ou hipteses que sero reformuladas, com base no que funcionou ou deixou de funcionar.
Mesmo sendo exploratrio, haver um planejamento cuidadoso, o mais detalhado possvel, para que no haja
desperdcio de tempo, nem do pesquisador nem dos sujeitos envolvidos.
O estudo de caso descritivo tem por objetivo mostrar ao leitor uma realidade que ele no conhece.
No procura estabelecer relaes de causa e efeito, mas apenas mostrar a realidade como ela , embora os
resultados possam ser usados posteriormente para a formulao de hipteses de causa e efeito. Pode
mostrar, por exemplo, um professor fazendo uso inadequado da Internet, levando os alunos para o laboratrio
de informtica para acessar uma pgina de texto sem links, numa atividade de leitura que poderia ser feita
com menos desperdcio de tempo com uma folha impressa na sala de aula. O estudo, no entanto, apenas
descreveria o evento, sem preocupao de generalizar, sugerindo que seja um exemplo tpico e que todos os
professores fazem assim, nem de apontar relaes de causa e efeito, sugerindo que o mau uso da tecnologia
possa ser improdutivo.
O estudo de caso explanatrio pode ser considerado o mais ambicioso dos trs, j que tem por
objetivo no apenas descrever uma determinada realidade, mas tambm explic-la em termos de causa e
efeito. No exemplo acima, em vez de usar o caso de um nico professor, pode mostrar dois, comparando um
exemplo de mau uso da tecnologia com um exemplo adequado e tentar ver o impacto que isso pode ter na
aprendizagem dos alunos. O estudo de caso explanatrio pode tambm ter como objetivo a confirmao ou
generalizao de determinadas proposies tericas.
Yin (2001) considera que existem trs condies para definir a utilizao de mtodos de
pesquisa: (a) o tipo de questo de pesquisa proposto; (b) a extenso do controle que o pesquisador tem
sobre eventos comportamentais efetivos; (c) o grau de enfoque em acontecimentos histricos em oposio a
acontecimentos contemporneos.
Sendo assim, as questes de pesquisa do tipo como e por que estimulam o uso da estratgia de
estudo de caso. Por outro lado, o estudo de caso a estratgia escolhida ao se examinarem acontecimentos
contemporneos, mas quando no se podem manipular comportamentos relevantes. O poder diferenciador
do estudo de caso sobre outras estratgias de pesquisa est na sua capacidade de lidar com uma ampla
variedade de evidncias (documentos, artefatos, entrevistas e observaes). O quadro 10.1 apresenta um
resumo das condies para uso do estudo de caso.
Quadro 10.1 Resumo das condies para uso do estudo de caso
Estratgia de pesquisa
Forma da questo de
pesquisa
Exige controle sobre

eventos comportamentais?
Focaliza acontecimentos
contemporneos?
Estudo de caso
Como? Por que?
No
Sim
Fonte: Adaptado de Yin (2001)
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Eisenhardt (1989) afirma que os estudos de casos costumam combinar diversos mtodos de coleta
de dados, tais como documentos de arquivo, entrevistas, questionrios e observaes. As evidncias podem
ser qualitativas (palavras), quantitativas (nmeros) ou ambas.
Segundo Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), o estudo de caso pode ser usado para diferentes
propsitos de pesquisa, tais como explorao, construo de teoria, teste de teoria e refinamento/extenso de
teoria. O quadro 10.2 apresenta esses diferentes propsitos de pesquisa em funo da metodologia.
Quadro 10.2 Diferentes propsitos de pesquisa do estudo de caso
Propsito
Questo da pesquisa
Estrutura da pesquisa
Explorao
reas descobertas para pesquisa e
desenvolvimento de teorias.
Existe algo interessante o suficiente para

justificar a pesquisa?
Estudo de caso detalhado;

Estudo de campo longitudinal,
desfocado.
Construo de teoria
Identificar/descrever variveis chave;
Identificar ligaes entre variveis;
Identificar porque essas ligaes
existem.
Quais so as variveis chave?

Quais so os padres ou ligaes entre
as variveis?
Por que essas relaes deveriam existir?
Alguns estudos de caso focados;

Estudos de campo detalhados;
Estudos de casos em vrios locais;
Estudos de casos de melhor da classe.
As teorias que foram geradas esto

aptas a sobreviver ao teste dos dados
empricos?
O comportamento prognosticado pela
teoria foi adquirido ou foi observado
algum comportamento inesperado?
Experimento;
Quase-experimento;
Estudos de casos mltiplos;
Amostra em larga escala da populao.
Quo generalizvel a teoria?

Onde a teoria se aplica?
Experimento;
Quase-experimento;
Estudos de caso;
Amostra em larga escala da populao.
Teste da teoria
Teste das teorias desenvolvidas nos
estgios anteriores;
Predio de futuros resultados (sadas).
Refinamento/extenso da teoria
Para melhor estruturar as teorias a luz
dos resultados observados.
Fonte: Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002)

10.3. Implementao do estudo de caso
O mtodo do estudo de caso pode ser implementado a partir das atividades descritas na figura 10.1.
10.3.1. Definir o projeto de pesquisa
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) consideram que o ponto de partida para o estudo de caso a
estrutura da pesquisa.
Yin (2001) denomina essa estrutura de projeto de pesquisa. Segundo esse autor, o projeto de
pesquisa a seqncia lgica que conecta os dados empricos s questes de pesquisa iniciais do estudo e,
em ltima anlise, s suas concluses. O projeto de pesquisa trata de, pelo menos, quatro problemas: quais
questes estudar, quais dados so relevantes, quais dados coletar e como analisar os resultados. Seu
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propsito principal ajudar a evitar a situao em que as evidncias obtidas no remetam s questes
iniciais da pesquisa.
DEFINIO E PLANEJAM ENTO
PREPARAO, COLETA E ANLISE
ANLISE E CONCLUSO
Con duzir prim eiro

estudo de caso
Desenv olv er a teo ria
Definir o pro jeto de

pesquis a
Desenv olv er
Selecionar os caso s
instrume ntos e
protocolos de pesquisa
C onduzir a pesqu is a
de campo
C onduzir s egundo
estudo de caso
Estabelecer
confiabilidade e
validade
Analisar os dados
(intra e inter-casos)
C onduzir es tudos de
c aso remanesce ntes
Desenv olver e te star

hiptes es
C om parar com a
literatura
C om por o relatrio fina l

do estudo de caso
Figura 10.1 Atividades do mtodo de estudo de caso

Para Yin (2001) os projetos de pesquisa para o estudo de caso apresentam cinco componentes
principais: as questes de estudo (ou da pesquisa), suas proposies (se houver), suas unidades de anlise,
a lgica que une os dados s proposies e os critrios para se interpretar as descobertas.
Segundo Eisenhardt (1989), uma definio inicial da questo da pesquisa, mesmo que em termos
gerais, importante para a construo de teorias a partir do estudo de caso. Uma pesquisa sem foco torna-se
susceptvel de ser subjugada pelo volume de dados. A definio da questo de pesquisa dentro de um tpico
abrangente permite ao pesquisador especificar o tipo de organizao a ser abordada e o tipo de dados a
serem coletados.
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) acrescentam que nesta estratgia de pesquisa a quantidade de
dados que podem ser coletados muito grande; por essa razo, quanto maior for o foco da pesquisa, mais
fcil ser para identificar os casos potenciais e para se desenvolver os protocolos de pesquisa.
Vale lembrar que para a estratgia de estudo de caso so apropriadas as questes do tipo como e
por que. Alm disso, Eisenhardt (1989) destaca que a questo de pesquisa pode ser alterada durante o
decorrer da pesquisa, uma vez que no incio da definio do projeto a mesma tratada como uma tentativa.
A especificao de construtos a priori tambm pode ajudar no desenvolvimento do projeto inicial da
pesquisa de construo da teoria (EISENHARDT, 1989). Apesar deste tipo de especificao no ser comum
nos estudos de construo da teoria, ela valiosa porque permite que os pesquisadores meam os
construtos com maior preciso. Se esses construtos provam a sua importncia durante o progresso da
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pesquisa, os pesquisadores tm uma forte fundamentao emprica para a teoria emergente. Esses
construtos podem ser explicitamente medidos nos protocolos e questionrios de entrevistas.
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) afirmam que na conduo de pesquisa baseada em casos
comum que a questo de pesquisa evolua e que os construtos sejam modificados, desenvolvidos ou mesmo
abandonados durante o curso da pesquisa. Isso pode ser um ponto forte, assim como pode permitir o
desenvolvimento de mais conhecimento se ao invs existisse apenas uma questo de pesquisa fixa.
Em algumas situaes, as questes como e por que podem no apontar para aquilo que o
pesquisador deveria estudar. Nesses casos, estabelecer algumas proposies de estudo pode ajudar a
conduzir a pesquisa para a direo certa. Cada proposio destina a ateno a alguma coisa que deveria ser
examinada dentro do escopo do estudo (YIN, 2001). Alm das proposies, Eisenhardt (1989) considera vital
ainda especificar algumas variveis potencialmente importantes, com referncias literatura existente.
Entretanto, essa autora enfatiza que os pesquisadores devem evitar pensar a respeito das relaes
especficas entre essas variveis e a teoria tanto quanto for possvel, especialmente no princpio desse
processo.
Outro ponto importante do projeto de pesquisa definir a unidade de anlise ou de investigao.
Yin (2001) considera que definir o que um caso um problema que atormentou muitos pesquisadores. Esse
autor explica que o caso pode ser um indivduo ou algum evento ou entidade. Ele assume que a definio da
unidade de anlise est relacionada maneira como as questes iniciais da pesquisa foram definidas. Uma
sugesto discutir o caso em potencial com outros pesquisadores, de forma a evitar a identificao incorreta
da unidade de anlise.
Segundo Yin (2001), em um projeto de pesquisa de estudo de caso, ligar os dados a proposies
pode ser feito de vrias maneiras. Uma abordagem para os estudos de caso a idia da adequao ao
padro, por meio da qual vrias partes da mesma informao do mesmo caso podem ser relacionadas
mesma proposio terica. Esta abordagem ser comentada com mais detalhes ainda neste captulo.
Por fim, para concluir o projeto de pesquisa, Yin (2001) afirma que no h uma maneira precisa de se
estabelecer os critrios para interpretao das descobertas do estudo. O que se espera que os diferentes
padres estejam contrastando, de forma clara e suficiente, e que as descobertas possam ser interpretadas
em termos de comparao por, pelo menos, duas proposies concorrentes.
10.3.2. Selecionar os casos
Eisenhardt (1989) considera que a seleo dos casos um aspecto importante na construo de
teorias a partir dos estudos de caso.
Para Yin (2001) interessante, antes de se fazer a coleta de dados dos casos finais da pesquisa,
realizar um estudo de caso piloto. Este pode ser escolhido por vrias razes que nada tem a ver com os
critrios usados para se selecionar os casos finais no projeto de estudo de caso. Entre essas razes pode-se
citar facilidade de acesso aos informantes, convenincia geogrfica do local, a existncia de uma grande
quantidade de dados e documentos a serem coletados, ou ainda que o local represente o mais complicado
dos casos reais.
O estudo de caso piloto auxilia os pesquisadores no momento de aprimorar os planos para a coleta
de dados, tanto em relao ao contedo dos dados quanto aos procedimentos que devem ser seguidos. Ele
utilizado de uma maneira formativa, ajudando o pesquisador a desenvolver o alinhamento relevante das
questes. Em geral, a convenincia, o acesso aos dados e a proximidade geogrfica podem ser os principais
critrios para se selecionar o caso ou os casos piloto (YIN, 2001).
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Segundo Yin (2001), a investigao para o caso piloto pode ser muito mais ampla e menos
direcionada do que o plano final para a coleta de dados. Alm disso, a investigao pode incluir tanto
questes imperativas quanto metodolgicas. Sob o ponto de vista metodolgico, o trabalho realizado nos
locais do caso piloto podem fornecer algumas informaes sobre as questes de campo relevantes e sobre a
logstica da investigao de campo.
Para a realizao dos casos finais, a estratgia de estudo de caso admite que a pesquisa seja
realizada atravs de um caso nico ou atravs de casos mltiplos. Essa deciso sobre um caso nico ou
casos mltiplos deve acontecer antes da coleta de dados.
Segundo Yin (2001), o estudo de caso nico um projeto apropriado nas circunstncias onde ele
representa:
um caso decisivo ao testar uma teoria bem formulada: pode ser utilizado para determinar se as
proposies de uma teoria so corretas ou se algum outro conjunto alternativo de explanaes pode ser
mais relevante;
um caso raro ou extremo;
um caso revelador: quando o pesquisador tem a oportunidade de observar e analisar um fenmeno

previamente inacessvel investigao cientfica.
Existem outras situaes onde o estudo de caso nico pode ser conduzido como a introduo de um
caso mais apurado, como o uso de estudos de caso como mecanismos exploratrios ou a conduo de um
caso piloto que o primeiro de um estudo de casos mltiplos (YIN, 2001).
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) destacam como vantagem da utilizao do estudo de caso nico a
oportunidade que ele permite para observaes mais profundas.
Contudo, Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) afirmam que o estudo de caso nico tem suas limitaes.
A principal o limite para a generalizao das concluses, modelos ou teorias desenvolvidos a partir do
mesmo. Isso inclui o risco do mau julgamento de um nico evento e na facilidade de se exagerar com os
dados disponveis. Os casos mltiplos podem reduzir a profundidade do estudo quando os recursos so
restritos, mas pode aumentar a validade externa e auxiliar a evitar a tendenciosidade dos observadores. Yin
(2001) acrescenta que o caso nico pode, mais tarde, acabar se revelando como no sendo o caso que se
pensava que fosse no princpio.
Yin (2001) considera que os projetos de casos mltiplos possuem vantagens e desvantagens
distintas em comparao aos projetos de caso nico. As provas resultantes de casos mltiplos so
consideradas mais convincentes e o estudo global visto como sendo mais robusto.
Cada caso deve servir a um propsito especfico dentro do escopo global da investigao. Deve-se
considerar os casos mltiplos como se consideraria experimentos mltiplos, ou seja, seguir a lgica da
replicao. Cada caso deve ser cuidadosamente selecionado de forma a (YIN , 2001):
prever resultados semelhantes (uma replicao literal);
produzir resultados contrastantes apenas por razes previsveis (uma replicao terica).
Para Eisenhardt (1989), dada a limitao do nmero de casos que podem ser estudados, mais
sensato selecionar casos que apresentem situaes extremas ou do tipo polar, no qual o processo de
interesse transparentemente observvel. Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) destacam trs tipos de
situaes para se selecionar os casos: quando pode-se encontrar casos tpicos ou representativos, casos que
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neguem ou desconfirmem uma proposio, ou casos do tipo polar, que apresentem caractersticas
nitidamente contrastantes que iro destacar as diferenas que esto sendo estudadas.
Yin (2001) pondera que uma questo importante em um projeto de casos mltiplos a respeito do
nmero de casos supostamente necessrios ou suficientes para o estudo. Ele afirma que no se deve
empregar a lgica da amostragem, mas sim pensar nessa deciso como um reflexo do nmero de
replicaes de caso, literais e tericas, que o pesquisador gostaria de ter no seu estudo.
Segundo esse autor, para o nmero de replicaes literais, a seleo do nmero de replicaes
depende da certeza que voc quer ter sobre os resultados obtidos dos casos mltiplos. Por exemplo, pode-se
estabelecer duas ou trs replicaes literais quando as teorias concorrentes forem completamente diferentes
e o tema ao alcance exigir um grau excessivo de certeza. Entretanto, se as teorias concorrentes possurem
diferenas sutis ou se desejvel obter um alto grau de certeza, poderia-se solicitar cinco, seis ou at mais
replicaes. Para o nmero de replicaes tericas, quando no se tem certeza de que as condies
externas produziro resultados diferentes de estudo de caso, pode-se articular essas condies relevantes de
uma forma mais explcita no princpio do estudo e identificar um nmero maior de casos que devem ser
includos nele. Em contraste, quando no se acredita que as condies externas produzam muita variao no
fenmeno que est sendo estudado, necessrio um nmero menor de replicaes tericas.
10.3.3. Desenvolver instrumentos e protocolos de pesquisa
Segundo Eisenhardt (1989), os pesquisadores de um estudo de caso geralmente combinam mltiplos
mtodos de coleta de dados. Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) consideram que a principal fonte de dados em
um estudo de caso a entrevista estruturada, frequentemente apoiada por entrevistas no estruturadas e
interaes. Outras fontes de dados podem incluir observao pessoal, conversas informais, participao em
reunies ou eventos, levantamentos administrados dentro da organizao, coleta de dados objetivos e anlise
de dados documentais.
Para orientar o pesquisador na conduo do seu estudo de caso interessante a elaborao de um
protocolo de pesquisa. Segundo Yin (2001), o protocolo uma das tticas principais para se aumentar a
confiabilidade e a validade da pesquisa de estudo de caso. O protocolo contm o instrumento (questionrio),
mas tambm contm os procedimentos e as regras gerais que deveriam ser seguidas ao utilizar o
instrumento, sendo essencial para o projeto de casos mltiplos (sendo desejvel nos projetos de caso nico).
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) consideram que a essncia do protocolo o conjunto de questes
a serem usadas nas entrevistas. Eles ilustram que um formato utilizado o do funil, que comea com
perguntas abertas e, a medida que a entrevista vai progredindo, as perguntas se tornam mais especficas e
as questes detalhadas so deixadas para o final.
Yin (2001) sugere que o protocolo apresente as sees apresentadas no Quadro 10.3.
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) acrescentam que os dados de um estudo de caso no so
coletados apenas por meio de entrevistas. Frequentemente, um instrumento, o questionrio, utilizado para
coleta de dados. Porm, uma questo chave no projeto de um estudo de caso qual o nmero desejvel de
respondentes? Se um conjunto de perguntas pode ser confiavelmente respondido por um informante chave,
ento o processo de pesquisa deveria dar foco na identificao deste e em validar esta pessoa como tal.
Contudo, quando as questes no puderem ser respondidas por uma nica pessoa (que no detm
todo o conhecimento requerido ou onde os eventos estudados podem apresentar diferentes interpretaes), o
pesquisador pode considerar a realizao de entrevistas de mltiplos respondentes, at mesmo porque um
respondente nico pode levar a dados subjetivos ou mesmo tendenciosos.
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Quadro 10.3 Sees tpicas de um protocolo de pesquisa para estudo de caso

Seo
Viso geral do projeto do estudo de caso
Procedimentos de campo
Questes de estudo
Guia para o relatrio do estudo de caso
Contedo
Objetivos e patrocnios do projeto;
Questes do estudo de caso;
Leituras importantes sobre o tpico investigado.
Obteno de acesso a organizaes ou a entrevistadoschave;
Estabelecer uma agenda clara das atividades para coleta de

dados;
Fontes gerais de informaes;
Cuidados especiais para acontecimentos inesperados

(mudana na disponibilidade dos entrevistados, etc.).
Questes especficas para o pesquisador (no ao

respondente) para coleta de dados;
Lista de fontes de evidncias provveis aps cada questo;
Planilha para disposio de dados;
Fontes em potencial de informaes para cada questo.
Resumo;
Formato de narrativa;
Indicao da quantidade de documentos utilizados no

relatrio;
Especificao de informaes bibliogrficas;
Especificao de outras documentaes.
Fonte: Yin (2001)

10.3.4. Conduzir a pesquisa de campo
Para iniciar a pesquisa de campo, o primeiro passo conseguir acesso organizao que ser
considerada como unidade de investigao. Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) consideram que o primeiro
contato ideal deveria ser com um funcionrio com certo nvel hierrquico na empresa que possa abrir as
portas onde for necessrio, para indicar as melhores pessoas a serem entrevistadas para a coleta de dados e
que possa fornecer o suporte necessrio para a conduo da pesquisa.
Nesse contato inicial o pesquisador pode apresentar o protocolo de pesquisa e discutir os benefcios
mtuos da pesquisa com os participantes potenciais. Dessa forma, a organizao pode ter uma primeira
noo do contexto que envolve a pesquisa, do perfil dos respondentes potenciais e dos procedimentos
necessrios para a realizao da pesquisa.
Uma vez tendo conseguido a concordncia da organizao para a realizao da pesquisa, o passo
seguinte agendar as reunies para a conduo da pesquisa. O nmero de reunies a ser agendado vai
depender da experincia do pesquisador e da profundidade da pesquisa que est sendo realizada. Sugere-se
que se programe duas ou trs visitas de at 60 minutos cada, apoiadas posteriormente por reunies de
acompanhamento de 20 a 30 minutos para concluso dos dados coletados e esclarecimento de eventuais
dvidas.
Segundo Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), um princpio subjacente na coleta de dados dos estudos
de caso a triangulao, ou seja, a combinao e uso de diferentes mtodos para estudar um mesmo
fenmeno.
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Woodside e Wilson (2003) afirmam que a triangulao frequentemente inclui: observao direta do
pesquisador no ambiente do caso, sondagens atravs de questionamentos dos participantes do caso por
explicaes e interpretaes dos dados operacionais e anlises de documentos escritos e dos locais onde se
d o ambiente do caso estudado.
Lewis (1998) acrescenta o conceito da triangulao interativa que expande o conceito da triangulao
tradicional, utilizando estudos de caso existentes para aumentar a representatividade do estudo. O processo
metodolgico da triangulao interativa consiste de quatro fases: princpio fundamental (reviso de literatura e
seleo dos casos), induo (anlise dos dados dos casos e desenvolvimento de conjunturas), iterao
(refinamento da teoria) e concluso.
Yin (2001) discute seis fontes de evidncias: documentao, registros em arquivos, entrevistas,
observao direta, observao participante e os artefatos fsicos. Nenhuma dessas fontes possui uma
vantagem indiscutvel sobre as outras, na verdade elas so complementares. Um bom estudo de caso
utilizar o maior nmero possvel de fontes de evidncias. O quadro 10.4 apresenta uma comparao dessas
seis fontes de evidncias.
Eisenhardt (1989) acrescenta que a coleta de dados deve combinar evidncias qualitativas e
quantitativas. A combinao desses tipos de dados pode ser altamente sinergtico. As evidncias
quantitativas podem indicar relacionamentos que podem no parecer salientes para o pesquisador em um
primeiro momento e ainda corroborar as descobertas provenientes das evidncias qualitativas.
Segundo Yin (2001), os benefcios que se pode obter a partir dessas seis fontes de evidncias podem
ser maximizados se o pesquisador mantiver presente trs princpios para a coleta de dados. Eles so
importantes para todas as seis fontes de evidncias e auxiliam o pesquisador a estabelecer a validade do
construto e a confiabilidade do estudo de caso.
O primeiro princpio o de se utilizar vrias fontes de evidncia. Um ponto forte muito importante
da coleta de dados para um estudo de caso a oportunidade de utilizar muitas fontes diferentes para a
obteno de evidncias, denominada de triangulao. O uso de vrias fontes de evidncia nos estudos de
caso permite que o pesquisador dedique-se a uma ampla diversidade de questes histricas,
comportamentais e de atitudes. A vantagem mais importante, no entanto, o desenvolvimento de linhas
convergentes de investigao. Com a triangulao, o pesquisador pode se dedicar ao problema em potencial
da validade do construto, uma vez que vrias fontes de evidncias fornecem essencialmente vrias
avaliaes do mesmo fenmeno (YIN, 2001).
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Quadro 10.4 Comparao das seis fontes de evidncias de estudos de caso

Fonte de evidncia
Documentao
Registros em arquivos
Entrevistas
Observaes diretas
Observao
participante
Artefatos fsicos
Caractersticas
Tipos/exemplos
provvel que as informaes documentais sejam relevantes a todos os tpicos do

estudo de caso. Pode assumir muitas formas e deve ser o objeto de planos
explcitos da coleta de dados. Seu uso mais importante corroborar e valorizar as
evidncias oriundas de outras fontes. Eles so teis para se verificar a grafia correta
e os cargos ou nomes de organizaes mencionados na entrevista. possvel fazer
inferncias partir dos documentos. Por isso, buscas sistemticas por documentos
relevantes so importantes em qualquer planejamento para a coleta. Deve-se
solicitar permisso para examinar os arquivos de qualquer organizao que est
sendo estudada.
Cartas, memorandos e outros

tipos de correspondncias;
Agendas, atas de reunies e
outros relatrios escritos de
eventos em geral;
Documentos administrativos;
Estudos e avaliaes formais
do mesmo local em estudo;
Folder e outros artigos
publicados na mdia.
Registros de servios,
organizacionais, mapas,
tabelas, listas de nomes e
produtos, pesquisas, etc.
Estruturadas;
Semi-estruturadas;
No estruturadas.
Os registros em arquivo, mesmo na forma digital, tambm podem ser muito

importantes para a pesquisa. Quando se julga que os registros so importantes,
deve-se averiguar sob quais condies os mesmos foram produzidos e qual o seu
grau de preciso.
uma das fontes mais importantes. Podem ser estruturadas, semi-estruturadas ou
no estruturadas. Informantes-chave so sempre fundamentais para o sucesso de
um estudo de caso. As entrevistas podem utilizar de gravadores, sendo esta uma
escolha pessoal do pesquisador. Porm, este no deve ser utilizado quando o
entrevistador no permite o seu uso ou quando o mesmo se sente desconfortvel na
presena do mesmo.
Podem variar de atividades formais a atividades informais. Quando formais, podemse desenvolver protocolos de observao como parte do protocolo do estudo de
caso e incluem observaes de reunies, visita aos setores da empresa,
acompanhamento de atividades operacionais, etc. Quando informais, podem-se
realizar observaes diretas ao longo da visita de campo, incluindo aquelas
ocasies durante as quais esto sendo coletadas outras evidncias, como as
evidncias provenientes de entrevistas. Podem-se tirar fotografias dos locais.
Nesse caso, o pesquisador no um observador passivo, podendo assumir uma
variedade de funes dentro de um estudo de caso, participando dos eventos que
esto sendo estudados. Tem-se a oportunidade de perceber a realidade do ponto de
vista de algum de dentro da pesquisa. Contudo, podem-se produzir pontos de
vista tendenciosos.
Podem-se coletar ou observar esses artefatos como parte de uma visita de campo.
Eles tem uma importncia potencialmente menor na maioria dos exemplos tpicos
de estudo de caso.
Pontos fortes
Pode ser revisada inmeras vezes;

No foi criada como resultado do
estudo de caso;
Contm nomes, referncias e
detalhes exatos de um evento;
Cobre amplo espao de tempo,
muitos eventos e muitos ambientes
distintos.
Os mesmos mencionados para a

documentao;
Precisos e quantitativos.
Enfocam diretamente o tpico do
estudo de caso;
Fornecem inferncias causais
percebidas.
Observaes de reunies,
visita aos setores da
empresa, acompanhamento
de atividades operacionais,
etc. Fotografias dos locais
visitados.
Ser a pessoa que toma as
decises-chave na
organizao estudada,
trabalhar como membro de
equipe da organizao, etc.
Um aparelho de alta
tecnologia, uma ferramenta
ou instrumento, um produto,
uma obra de arte, etc.
Tratam de acontecimentos em tempo

real;
Tratam do contexto do evento.

observao direta;
Perceptiva em relao a
comportamentos e razes
interpessoais.
Capacidade de percepo em
relao a aspectos culturais;
Capacidade de percepo em
relao a operaes tcnicas.

Pontos fracos
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Capacidade de recuperao pode ser

baixa;
Seletividade tendenciosa, se a coleta
no estiver completa;
Relato de vises tendenciosas, pois
reflete idias preconcebidas
(desconhecidas) do autor;
Acesso pode ser deliberadamente
negado.
Os mesmos mencionados para
documentao;
Acessibilidade aos locais graas a
razes particulares.
Viso tendenciosa devido a questes
mal elaboradas;
Respostas tendenciosas;
Ocorrem imprecises devido
memria fraca do entrevistado;
Reflexiva, pois o entrevistado d ao
entrevistador aquilo que ele quer
ouvir.
Consomem muito tempo;
Seletiva, salvo ampla cobertura;
Reflexiva, pois o fato pode acontecer
de forma diferenciada porque est
sendo observado;
Custo das horas necessrias pelos
observadores.
observao direta;
Viso tendenciosa devido
manipulao dos eventos por parte
do pesquisador.
Seletividade;
Disponibilidade.

O segundo princpio a criao de um banco de dados para o estudo de caso. Esse princpio
tem a ver com a maneira de organizar e documentar os dados coletados para os estudos de casos. Todo
projeto de estudo de caso deve empenhar-se para desenvolver um banco de dados formal apresentvel, de
forma que, em princpio, outros pesquisadores possam revisar as evidncias diretamente, e no ficar
limitados a relatrios escritos. Um banco de dados aumenta a confiabilidade do estudo. O quadro 10.5
apresenta os componentes principais de um banco de dados para estudos de caso.
Quadro 10.5 Componentes principais de um banco de dados para estudos de caso
Componente
Caracterstica
Notas para o estudo de

caso
o componente mais comum de um banco de dados.

Podem ser escritas mo, datilografadas, digitadas em
um computador, estar em fitas cassetes ou outro aparelho
de gravao de voz. Devem ser armazenadas de forma
que outras pessoas, inclusive o pesquisador, possam
recuper-las integralmente em alguma data posterior.
Uma caracterstica essencial para as notas que elas
devem ser organizadas, categorizadas, concludas e
devem estar disposio para consultas posteriores.
Em geral, exigem um grande espao fsico de
armazenamento, seja em meio eletrnico ou fsico. Esses
documentos devem ser arquivados de forma que possam
ser prontamente recuperveis para inspeo ou nova
leitura.
Documentos para o
estudo de caso
Tabelas e quadros
Narrativas
Constam de dados que possam ser dispostos em tabelas

ou quadros, coletados no local que est sendo estudado
ou criados a partir da equipe de pesquisa.
Pode ser considerada como parte do banco de dados e
no como parte do relatrio final do estudo de caso.
Busca fazer com que os pesquisadores elaborem
respostas espontneas s questes no protocolo do
estudo de caso. As questes e as respostas, de uma
forma modificada, podem at mesmo servir diretamente
como base para o relatrio definitivo do estudo de caso.
Formas
Podem ser o resultado de entrevistas,
observaes ou documentos do
pesquisador.
Podem ser agrupadas sob a forma de
um dirio, um relatrio, de fichas
catalogrficas, ou de alguma outra
maneira menos organizada.
Folders ou sites da internet com

informaes da empresa e de seus
produtos; relatrios de pesquisa
relacionados a empresa; relatrios
gerenciais da direo; procedimentos
gerenciais e operacionais; cartilhas, etc.
Levantamentos ou outros dados
quantitativos ou qualitativos.
O pesquisador o respondente e seu
objetivo citar fontes importantes,
provenientes de entrevistas,
documentos, observaes ou de
arquivos, ao elaborar a resposta
adequada.
Ainda a respeito das notas para o estudo de caso, Eisenhardt (1989) comenta que elas devem ser
registradas no momento em que uma impresso ocorre, ou seja, no selecionar o que deve ser anotado,
porque difcil saber o que pode vir a ser til no futuro. Ela ainda acrescenta que o pesquisador deve estar
sempre se perguntando ao escrever as notas: o que eu estou aprendendo? e como este caso se difere do
anterior?.
O terceiro princpio manter o encadeamento de evidncias. Esse princpio consiste em permitir
que um observador externo, o leitor do estudo de caso, por exemplo, possa perceber que qualquer evidncia
proveniente de questes iniciais da pesquisa leve s concluses finais do estudo de caso. Alm disso, o
observador externo deve ser capaz de seguir as etapas em qualquer direo (das concluses para as
questes iniciais da pesquisa ou das questes para a concluso).
Eisenhardt (1989) considera que alternar a coleta de dados com a anlise de dados no apenas d
ao pesquisador a vantagem na anlise, mas mais importante, permite que os pesquisadores tirem vantagem
da flexibilidade da coleta de dados. Ajustes adicionais podem ser feitos aos instrumentos de coleta de dados,
tais como a adio de uma questo a um protocolo de entrevistas ou a um questionrio.
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Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) afirmam que as tendncias (ou preconceitos) pessoais podem
influenciar o que voc observa, ouve e registra. Existem algumas formas de minimizar isso. Eisenhardt (1989)
cita o uso de mltiplos investigadores. Segundo ela, essa estratgia tem duas vantagens: ampliar o potencial
criativo do estudo e aumentar a confiana nas descobertas a partir da convergncia das observaes
produzidas por vrios pesquisadores. Uma forma de colocar isso em prtica realizar visitas nos locais do
estudo de caso em equipe, permitindo que o caso seja visualizado de diferentes perspectivas. Voss,
Tsikriktsis e Frohlich (2002) citam que o uso de gravadores pode contribuir na reduo da tendenciosidade do
observador, especialmente se a evidncia for apresentada literalmente ao invs de resumida.
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) lembram que ao final da pesquisa de campo, com a elaborao do
relatrio final, chegado o momento da avaliao e realimentao dos dados. Esta etapa envolve
geralmente a apresentao da descrio do caso para a organizao estudada a fim de que seus
representantes possam avaliar seu contedo (tambm chamada de devolutiva).
Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) ressaltam a importncia de saber quando parar a pesquisa e que
esta uma habilidade importante do pesquisador de estudos de caso. Eles relatam duas situaes onde o
pesquisador deve saber o momento de parar. A primeira quando ele est em perigo de no ter tempo
suficiente para completar as anlises e de escrever a pesquisa dentro do tempo disponvel. A outra o
retorno cada vez menor dos casos ou entrevistas incrementais. Ou seja, o momento de parar quando o
pesquisador possui casos e dados suficientes para responder satisfatoriamente s questes da pesquisa.
10.3.5. Estabelecer confiabilidade e validade
Para Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) particularmente importante prestar ateno confiabilidade
e validade nas pesquisas de estudos de caso. Yin (2001) afirma que quatro testes vm sendo comumente
utilizados para determinar a qualidade de qualquer pesquisa social emprica: a validade do construto, a
validade interna, a validade externa e a confiabilidade. O quadro 9.6 mostra as tticas empregadas no estudo
de caso para esses quatro testes da qualidade da pesquisa.
Quadro 10.6 Tticas usadas no estudo de caso para quatro testes da qualidade da pesquisa (continua)
Ttica
Validade do
construto
Validade interna
Significado
Ttica do estudo de caso
Estabelecimento de medidas
operacionais corretas para os
conceitos que esto sob estudo.
Estabelecimento de uma relao

causal, por meio da qual so
mostradas certas condies que
levem a outras condies, como
diferenciada de relaes esprias.
Importante apenas para estudos
explanatrios ou causais.
Utilizar mltiplas fontes de

evidncias;
Estabelecer um encadeamento de
evidncias;
Submeter o rascunho do relatrio
de estudo de caso para reviso
por informantes-chave.
Fazer adequao ao padro;
Fazer construo da explanao;
Fazer anlise de sries temporais.
Fase da pesquisa para

aplicao da ttica
Coleta de dados;
Coleta de dados;
Composio.
Anlise de dados;
Anlise de dados;
Anlise de dados.
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Quadro 10.6 Tticas usadas no estudo de caso para quatro testes da qualidade da pesquisa (continuao)
Ttica
Validade
externa
Confiabilidade
Significado
Ttica do estudo de caso
Estabelecimento do domnio nos

quais as descobertas de um estudo
podem ser generalizadas.
Forma de demonstrar que as
operaes de um estudo, como os
procedimentos de coleta de dados,
podem ser repetidas, apresentando
os mesmos resultados.
Utilizar a lgica de replicao em

estudos de casos mltiplos.
Utilizar o protocolo de pesquisa de
estudo de caso;
Desenvolver um banco de dados
para o estudo de caso.
Fase da pesquisa para

aplicao da ttica
Projeto de pesquisa.
Coleta de dados;
Coleta de dados.

Meredith (1998) destaca que uma das dificuldades que os pesquisadores de estudo de caso
enfrentam na gesto de operaes a m interpretao de que essa estratgia de pesquisa no tem rigor
porque muitas de suas variveis dependentes no podem ser matematicamente quantificadas e que as
variveis independentes no podem ser manipuladas vontade. Contudo, os estudos de caso podem atingir
os quatro requisitos para o rigor em pesquisa: observaes controladas, dedues controladas,
replicabilidade e generalizabilidade. O quadro 10.7 mostra como esses requisitos podem ser aplicados nos
estudos de caso.
Quadro 10.7 Requisitos para proporcionar rigor s pesquisas de estudos de caso
Requisito
Observao
controlada
Deduo controlada
Replicabilidade
Generalizabilidade
ou validade externa
Como aplicar
Pode ser obtida atravs de controles naturais. Estes relacionam-se com a seleo do fenmeno durante
o estgio de projeto experimental do estudo, assim deixando que fatores particulares sejam mantidos
constantes, enquanto outros so deixados livres para variarem naturalmente.
Pode ser obtida pela aplicao das regras da lgica formal s proposies verbais (anlise qualitativa)
que surgem dos estudos de caso. A deduo lgica nos estudos de caso no requer matemtica.
Pode ser obtida pela aplicao da teoria resultante de um estudo de caso a um conjunto ligeiramente
diferente de condies, que pode resultar em uma predio diferente. Assim, apesar da predio ser
diferente, a mesma teoria est sendo testada.
Pode ser obtida atravs da generalizao terica. A prpria teoria indica que ela pode ser aplicada em
uma situao particular, ou seja, os parmetros e as variveis da teoria do a indicao da extenso da
sua generalizabilidade.
Fonte: Adaptado de Meredith (1998)

Yin (2001) trata a generalizao dos resultados e concluses dos estudos de caso de outra forma.
Segundo ele, o maior erro que se comete ao se realizar estudos de casos conceber a generalizao
estatstica como mtodo de se generalizar os resultados do caso, uma vez que os casos no so unidades de
amostragem. Ou seja, o estudo de caso generalizvel a proposies tericas e no a populaes ou
universos. Nesse sentido, o estudo de caso, assim como o experimento, no representa uma amostragem e o
objetivo do pesquisador expandir e generalizar teorias (generalizao analtica) e no enumerar freqncias
(generalizao estatstica).
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10.3.6. Analisar os dados

Segundo Eisenhard (1989) a anlise de dados o corao da construo de teorias a partir dos
estudos de caso, mas tambm a mais difcil e a parte menos codificada do processo. Yin (2001) tambm
concorda, afirmando que a anlise das evidncias de um estudo de caso um dos aspectos menos
explorados e mais complicados ao realizar estudos de caso.
Para Yin (2001), o objetivo final dessa anlise tratar as evidncias de uma maneira justa, produzir
concluses analticas irrefutveis e eliminar interpretaes alternativas. Ele sugere duas estratgias
analticas gerais que buscam auxiliar o pesquisador a escolher entre as diferentes tcnicas e concluir, com
sucesso, a fase analtica da pesquisa.
A primeira estratgia geral baseada em proposies tericas. Nesta, os objetivos e o projeto
originais do estudo baseiam-se, presumivelmente, em proposies que, por sua vez, refletem o conjunto de
questes da pesquisa, as revises feitas na literatura sobre o assunto e as novas interpretaes que possam
surgir. As proposies dariam forma ao plano de coleta de dados e, por conseguinte, estabeleceriam a
prioridade s estratgias analticas relevantes.
A segunda estratgia geral o desenvolvimento de uma descrio de caso. Trata-se de
desenvolver uma estrutura descritiva a fim de organizar o estudo de caso. Esta estratgia pode ser usada
quando o propsito inicial do estudo de caso uma descrio propriamente dita. Em outras situaes, o
objetivo principal do estudo de caso pode no ser uma descrio, mas uma abordagem descritiva pode ajudar
a identificar as ligaes causais apropriadas a serem analisadas, mesmo quantitativamente.
Alm dessas estratgias gerais, Yin (2001) sugere a utilizao de outras tcnicas analticas
especficas, elaboradas especificamente para tratar de problemas previamente percebidos com relao ao
desenvolvimento de validade interna e validade externa ao se realizar estudos de caso. O quadro 10.8
apresenta um resumo dessas tcnicas, denominadas de mtodos principais de anlise.
Eisenhardt (1989) sugere que a anlise dos dados seja feita em duas etapas: a anlise intra-caso
(dentro do mesmo caso) e a anlise inter-casos (ou de casos cruzados).
Segundo essa autora, a anlise intra-caso conduzida devido a uma das realidades da pesquisa
por estudos de caso: o estonteante volume de dados. Esse tipo de anlise envolve uma narrativa por escrito
detalhada para cada local. Essas narrativas por escrito so frequentemente descrio pura, mas elas so
fundamentais para a gerao da percepo uma vez que ajudam os pesquisadores a enfrentar
prematuramente o processo de anlise do grande volume de dados.
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Quadro 10.8 Mtodos principais de anlise de estudos de caso

Mtodo
Significado
Tipo de estudo de
caso aplicvel
Explanatrio;
Descritivo.
Adequao
ao padro
Compara um padro fundamentalmente

emprico com outro de base prognostica.
Se os padres coincidirem, os resultados
podem ajudar o estudo de caso a reforar
sua validade interna
Construo
da
explanao
O objetivo analisar os dados do estudo de

caso construindo uma explanao sobre o
caso.
Explanatrio.
Anlise de
sries
temporais
anloga anlise de sries temporais

realizada em experimentos e em pesquisas
quase-experimentais. Quanto mais
complicado e preciso for o padro, mais a
anlise de sries temporais estabelecer
uma base firme para as concluses do
estudo de caso.
Modelos
lgicos de
programa
Trata-se de uma combinao das tcnicas

de adequao ao padro e de anlise de
sries temporais. O padro que est sendo
buscado o de causa-efeito entre variveis
independentes e dependentes.
Explanatrios;
Exploratrios.
Tpicos
Variveis dependentes no-equivalentes tidas como padro: um experimento ou uma pesquisa
quase-experimental pode possuir inmeras variveis dependentes, ou seja, uma variedade de resultados.
Se os valores inicialmente previstos para cada resultado forem encontrados e, ao mesmo tempo, no se
encontrarem padres alternativos de valores previstos, pode-se fazer inferncias causais.
Explanaes concorrentes como padro: essa anlise requer o desenvolvimento de proposies
tericas concorrentes, articuladas em termos operacionais. A principal caracterstica dessas explanaes
concorrentes que cada uma envolve um padro de variveis independentes que mutuamente
excludente: se uma explanao for vlida, as outras no podem ser.
Elementos da explanao: explicar um fenmeno significa estipular um conjunto de elos causais em
relao a ele. Esses elos so similares s variveis independentes no uso previamente descrito de
explanaes concorrentes. Os melhores estudos de caso so aqueles em que as explanaes refletem
algumas proposies teoricamente significativas.
Natureza iterativa da construo de explanaes: a elaborao gradual de uma explanao
assemelha-se ao processo de aprimorar um conjunto de idias, nas quais um aspecto importante levar
em considerao outras explanaes plausveis ou concorrentes.
Problemas em potencial na construo da explanao: o pesquisador pode acabar se desviando
lentamente do tpico original de interesse. Referncias constantes ao objetivo original da investigao e a
possveis explanaes alternativas podem ajudar a diminuir esse problema.
Sries temporais simples: nas sries temporais pode haver uma nica varivel dependente ou
independente. Nessas circunstncias, quando um grande nmero de dados pode ser relevante e vivel,
podem-se utilizar at mesmo testes estatsticos para analisar os dados.
Sries temporais complexas: embora uma srie temporal mais complexa crie problemas maiores para a
coleta de dados, ela tambm leva a uma tendncia mais elaborada, tornando a anlise mais definitiva.
Cronologia: a disposio dos eventos em uma linha cronolgica permite que o pesquisador determine os
eventos ao longo do tempo, uma vez que a seqncia bsica de uma causa e seu efeito no pode ser
temporalmente invertida.
Essa estratgia pode ser usada em uma srie de circunstncias. O ingrediente-chave a suposta
existncia de seqncias repetidas de eventos na ordem causa-efeito, todas encadeadas. Quanto mais
complexa for a ligao entre elas, mais definitiva ser a anlise dos dados do estudo de caso, a fim de
determinar se a adequao ao padro foi realizada com esses eventos ao longo do tempo.
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A idia geral tornar-se intimamente familiar com cada caso como uma entidade nica. Este
processo permite que padres nicos de cada caso surjam antes que os investigadores busquem generalizar
esses padres na anlise cruzada dos casos. Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002) sugerem que o ponto de
partida para a anlise intra-caso seja a construo de uma ordenao dos dados e com casos longitudinais
construir uma anlise da seqncia de eventos. A partir disso, o pesquisador poderia comear a procurar por
explicaes e causalidades.
A busca sistemtica pelos padres na anlise inter-casos uma etapa chave na pesquisa por
estudos de casos. Tambm essencial para aumentar o poder de generalizao das concluses extradas
dos casos (Voss, Tsikriktsis e Frohlich, 2002).
Eisenhardt (1989) considera que a chave para uma boa comparao inter-casos ver os dados de
diversas divergentes formas. Ela cita trs tticas para tal.
A primeira delas selecionar categorias ou dimenses e ento buscar por similaridades intra-grupos
junto com diferenas inter-grupos. As dimenses podem ser sugeridas pelo problema da pesquisa ou pela
literatura existente, ou o pesquisador pode simplesmente selecionar algumas dimenses. Uma extenso
desta ttica utilizar clulas 2 x 2, ou outro agrupamento, para comparar diversas categorias de uma vez, ou
mudar para uma escala de medida contnua que facilite a apresentao grfica.
A segunda ttica selecionar pares de casos e ento listar as similaridades e diferenas entre cada
par. Esta ttica fora os pesquisadores a buscar as similaridade e diferenas sutis entre os casos. O resultado
dessas comparaes foradas podem ser novas categorias e conceitos que os investigadores no
anteciparam. Finalmente, uma extenso desta ttica agrupar os casos em grupos de trs ou quadro para
comparao.
A terceira ttica dividir os dados por fonte de dados. Por exemplo, um pesquisador cuida dos dados
provenientes das observaes, enquanto outro analisa as entrevistas e outro pesquisador trabalha com as
evidncias dos questionrios. Quando o padro de uma fonte de dados corroborada pelas evidncias de
outra fonte, a descoberta mais forte e melhor fundamentada. Quando as evidncias so conflitantes, o
pesquisador pode algumas vezes reconciliar a evidncia atravs de sondagens mais profundas do significado
dessas diferenas. Uma variao desta ttica dividir os dados em grupos de casos, enfocando em um grupo
de casos inicialmente e nos outros posteriormente.
A idia geral por trs dessas tticas de anlises inter-casos forar os pesquisadores a ir alm das
impresses iniciais, especialmente pelo uso de mtodos estruturados para uso dos dados (Eisenhardt, 1989).
10.3.7. Desenvolver e testar hipteses
Segundo Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), o estudo de caso usado para testar as hipteses e
para o desenvolvimento de teorias. Na maioria das pesquisas com estudos de caso existem algumas
hipteses iniciais que podem ser diretamente testadas usando-se os dados do caso. Entretanto, em outros
estudos de caso o foco pode ser tambm o desenvolvimento de teorias e o desenvolvimento ou ajuste de
novas hipteses a partir dos dados coletados, assim como testar as hipteses iniciais.
Wacker (1998) estabeleceu um procedimento geral de quatro passos para a construo da teoria:
definio de variveis, limitao do domnio, construo do relacionamento (modelo) e predio da teoria e
suporte emprico. O quadro 10.9 apresenta esse procedimento geral para a construo de teoria, incluindo
sua seu entendimento para aplicao em estudos de caso.
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Quadro 10.9 Procedimento geral para a construo da teoria

Passo
Propsito
Questo tpica
Virtudes da
boa teoria
Singularidade;
Conservao.
Definio de
variveis
Definir quem e o que est includo

e o que est especificamente
excludo da definio.
Quem? O que?
Limitao do
domnio
Observar e limitar as condies de

quando (evento antecedente) e
onde se espera que o evento
subseqente acontea.
Agrupar logicamente o argumento
para cada relacionamento
buscando consistncia interna.
Quando? Onde?
Generalizao
Por qu? Como?
Oferecer predies especficas.

Importante para fixar condies
onde se prediz uma teoria. Testar
modelo por critrio para dar
verificao emprica para a teoria.
O perigo do teste uma importante
considerao.
O evento poderia
ocorrer?
O evento deveria
ocorrer?
O evento pode
ocorrer?
Parcimnia,
fecundidade,
consistncia
interna,
abstratao.
Testes
empricos;
Refutabilidade.
Construo do
relacionamento
(modelo)
Predio da
teoria e
suporte
emprico
Aplicao para estudos

de caso
Definies conceituais a
partir da literatura. Contudo,
muitas vezes, novas
relaes exigem novas
definies.
Desenvolvido a partir dos
casos estudados.
A combinao das relaes

descobertas a partir do
caso.
Apoiada pelos casos

estudados.
Fonte: Adaptado de Wacker (1998)

Eisenhardt (1989) sugere dois passos para o ajuste das hipteses. O primeiro passo aprimorar os
construtos, envolvendo: refinamento da definio do construto e a construo de evidncias que meam o
construto em cada caso. Isso acontece atravs da constante comparao entre os dados e o construto, de
forma que as evidncias acumuladas das diversas fontes convirjam para um nico e bem definido construto.
Esse processo similar ao desenvolvimento de uma nica medida para o construto a partir de mltiplos
indicadores na pesquisa de teste de hipteses. Ou seja, os pesquisadores utilizam mltiplas fontes de
evidncia para elaborar medidas para os construtos, que definem o construto e o distinguem de outros
construtos.
O segundo passo verificar se as relaes emergentes entre os construtos se ajustam com as
evidncias de cada caso. Cada hiptese examinada para cada caso e no para os casos agregados. Assim,
a lgica por trs desse procedimento a replicao, ou seja, a lgica de tratar uma srie de casos como uma
srie de experimentos onde cada caso serve para confirmar ou refutar as hipteses. Na lgica da replicao,
casos que confirmam as relaes emergentes aumentam a confiana na validade dessas relaes. Os casos
que refutam essas relaes frequentemente podem fornecer uma oportunidade para refinar e estender a
teoria.
Eisenhardt (1989) afirma que os dados qualitativos so particularmente teis para entender por que
as relaes emergentes acontecem. Quando uma relao sustentada, os dados qualitativos em geral
fornecem um bom entendimento da dinmica por trs da relao, ou seja, o por que do o que est
acontecendo. Isso crucial para o estabelecimento da validade interna.
Eisenhardt (1989) conclui que o ajuste das hipteses na pesquisa de construo da teoria envolve
medir os construtos e verificar as relaes. Ela considera que esse processo similar a tradicional pesquisa
de teste de hipteses. Contudo, ela explica que esses processos so mais baseados no julgamento nas
pesquisas de construo da teoria porque os pesquisadores no podem aplicar testes estatsticos. Os
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pesquisadores devem julgar a fora e a consistncia das relaes nas anlises intra e inter-casos e tambm
apresentar todas as evidncias e procedimentos quando da publicao dos resultados, de forma que os
leitores possam aplicar seus prprios padres.
10.3.8. Comparar com a literatura
Uma caracterstica essencial para a construo da teoria comparar os conceitos, teorias ou
hipteses emergentes com a literatura existente. Isso envolve perguntar o que similar, o que se contradiz e
por que. Quanto mais extensa for a literatura pesquisada, melhor (Eisenhardt, 1989).
Segundo Voss, Tsikriktsis e Frohlich (2002), muito importante consultar a literatura que conflita com
as descobertas. No fazer isso reduz a confiana nas descobertas e fazer isso pode forar o pesquisador a
ser mais criativo e a ser mais perspicaz.
Eisenhardt (1989) considera que a literatura que trata da discusso de descobertas similares tambm
importante porque ela liga similaridades subjacentes em fenmenos normalmente no associados entre si.
O resultado , com freqncia, uma teoria com uma validade interna mais forte, uma generalizao mais
ampla e um nvel conceitual mais alto.
10.3.9. Compor o relatrio final do estudo de caso
Segundo Yin (2001), a fase de composio do relatrio exige o maior esforo de um pesquisador de
estudo de caso e no segue nenhuma frmula estereotipada. O pesquisador perspicaz comea a redigir o
relatrio do estudo antes do trmino da coleta e da anlise de dados. Deixar para escrever o relatrio
somente no final pode trazer alguns dissabores, tal como o bloqueio de escritor.
Existem alguns aspectos que devem ser salientados para a composio de relatrios de estudos de
caso, so eles: identificao do pblico do estudo de caso, variedades de estrutura, estruturas ilustrativas,
procedimentos para redigir o relatrio e caractersticas para um estudo de caso exemplar.
Como os estudos de caso possuem um pblico em potencial muito maior do que outros tipos de
pesquisa, uma tarefa essencial ao projetar o relatrio global do estudo identificar cada um dos pblicos
especficos para o relatrio. Para fins de pesquisa cientfica acadmica, o pblico que mais se destaca so
os colegas pesquisadores, os componentes de bancas de doutorado ou mestrado e as instituies
financiadoras de pesquisa.
Para os colegas pesquisadores, o mais importante , provavelmente, a relao entre o estudo de
caso, suas descobertas e as teorias ou a pesquisa j existente. Se um estudo de caso consegue transmitir
todas essas relaes, ele ser amplamente lido por um bom perodo de tempo. Para uma banca de doutorado
ou mestrado, especialista na metodologia e nas questes tericas de um tpico de estudo de caso, o
importante so as indicaes dos cuidados que esto sendo tomados durante a pesquisa e as evidncias que
o estudante obteve com sucesso em todas as fases do processo de pesquisa. Ainda para este pblico, uma
forma de fazer o relatrio final se comunicar diretamente com a banca integrar a pesquisa j realizada pelos
membros dessa banca ao trabalho de pesquisa do doutorando ou do mestrando, aumentando o seu potencial
de comunicabilidade (YIN, 2001).
O relatrio de estudo de caso pode ser apresentado na forma escrita, como uma exposio oral ou
at como um conjunto de fotos ou gravaes em vdeo. Um produto escrito oferece vrias vantagens
importantes, tais como, transmitir e comunicar informaes mais precisas, por tratar de conceitos abstratos na
maior parte das vezes; e tanto o autor como o leitor so mais familiarizados com este tipo de apresentao.
Contudo, nada impede que o material escrito possa ser complementado com grficos e figuras atraentes
(YIN, 2001).
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Para escrever um relatrio existem quatro variedades de estruturas importantes que podem ser
utilizadas. A primeira delas o clssico estudo de caso nico. Para tal, utiliza-se uma narrativa simples para
descrever e analisar o caso. As informaes da narrativa podem ser realadas com tabelas, grficos ou
imagens. Um segundo tipo uma verso de casos mltiplos desse mesmo caso nico clssico, que dever
conter vrias narrativas sobre cada um dos casos individuais. Ele pode apresentar um captulo ou uma seo
que apresente a anlise e os resultados de casos cruzados. Um terceiro tipo aquele que trata tanto de um
estudo de caso nico quanto de casos mltiplos, mas que no apresenta a narrativa tradicional em sua
estrutura. Em vez disso, a elaborao de cada caso segue uma srie de perguntas e respostas, baseada nas
perguntas e respostas constantes no banco de dados para o estudo de caso. O quarto e ltimo tipo de
relatrio escrito aplica-se apenas a estudos de caso mltiplos. Este relatrio inteiro consiste em uma anlise
cruzada, mesmo que seja puramente descritivo ou que lide com tpicos explanatrios. Cada captulo ou
seo pode se destinar a uma questo distinta do caso cruzado, e as informaes provenientes de casos
individuais devem ser distribudas ao longo de cada captulo ou seo. Com este formato, podem-se
apresentar informaes resumidas sobre os casos individuais, se estas no forem totalmente ignoradas (YIN,
2001).
Segundo Yin (2001), os captulos, as sees, os subtpicos e outras partes integrantes de um
relatrio devem ser organizados de alguma maneira e essa estrutura constitui a estrutura ilustrativa do
relatrio. O quadro 10.10 apresenta um resumo de seis estruturas alternativas para compor os relatrios de
estudo de caso.
Quadro 10.10 Estruturas ilustrativas para composio do relatrio de estudo de caso
Tipo de estrutura
Propsito do estudo de caso

(nico ou mltiplos)
Explanatrio Descritivo
Exploratrio
Analtica linear
X
Comparativa
Cronolgica
Construo da teoria
X
Incerteza
X
No-seqencial
Finalidade
a abordagem padro dos estudos de caso. Sua estrutura
consiste do tema ou problema da pesquisa, uma reviso da
literatura importante j existente, os mtodos utilizados, as
descobertas feitas a partir dos dados coletados e analisados e as
concluses e implicaes feitas a partir das descobertas. a mais
vantajosa quando o pblico consiste de outros pesquisadores ou
bancas de mestrado e doutorado.
Ela repete o mesmo estudo de caso duas ou mais vezes,
comparando as descries ou explanaes alternativas do mesmo
caso. O propsito da repetio mostrar at que ponto os fatos
adaptam-se a cada modelo, e as repeties, na verdade, ilustram
a tcnica de adequao ao padro em atividade.
Apresenta as evidncias para o estudo de caso em ordem
cronolgica. Essa ttica pode servir a um objetivo muito importante
ao realizar estudos de caso explanatrios, j que podem ocorrer
seqncias causais linearmente ao longo do tempo de pesquisa.
A seqncia dos captulos ou das sees segue alguma lgica de
construo da teoria. A lgica depender do tpico ou da teoria
especfica, mas cada captulo ou seo deve desenredar uma
nova parte do argumento terico que est sendo feito. Os casos
explanatrios examinaro as vrias facetas de um argumento
causal e os casos exploratrios debatero o valor de se investigar
mais a fundo vrias hipteses ou proposies.
Ela inverte a abordagem analtica. A resposta ou resultado direto
de um estudo de caso , paradoxalmente, apresentado no captulo
ou na seo inicial. O restante do estudo de caso, e suas partes
mais incertas, dedicam-se, ento, ao desenvolvimento de uma
explanao a este resultado, com explanaes alternativas
discutidas nos captulos ou nas sees subseqentes.
aquela em que a ordem de sees ou captulos no possui
importncia em especial.
Fonte: Yin (2001)

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Quanto aos procedimentos para se fazer o relatrio do estudo de caso, Yin (2001) adverte que os
pesquisadores devem sempre se lembrar de que escrever significa reescrever. Quanto mais se reescrever,
especialmente em resposta aos comentrios dos outros, melhor o relatrio final ficar. O quadro 10.11
apresenta um resumo de trs procedimentos importantes que constituem caractersticas especficas dos
estudos de caso.
Quadro 10.11 Procedimentos para se fazer o relatrio do estudo de caso
Procedimento
Como implementar
Quando e como iniciar a elaborao

do relatrio
Comear a redigir o relatrio logo no incio do processo analtico;

Aps reviso da literatura e projeto do estudo de caso, rascunhar as sees da
bibliografia, da metodologia e aquela que trata dos dados descritivos sobre os casos
que esto sendo estudados;
Anotar com preciso durante a coleta de dados e integrar ao texto os detalhes de
citaes, referncias, cargos nas organizaes e grafia correta dos nomes ou funes
citados.
Revelar as identidades do caso e dos indivduos entrevistados a opo mais
desejvel;
O anonimato justificado quando:
o o estudo de caso for sobre algum tpico polmico;
o a divulgao do relatrio final de um caso pode interferir nas aes
subseqentes das pessoas que foram estudadas;
o o objetivo do estudo de caso for retratar um tipo ideal e pode no haver
razo para se revelar as identidades verdadeiras dos envolvidos.
Verificar se possvel manter annimas apenas as pessoas envolvidas, mas
identificando-se o caso adequadamente;
Elaborar apenas as anlises cruzadas nos estudos de casos mltiplos, evitando
elaborar qualquer relatrio de caso nico, no havendo necessidade neste caso do
anonimato;
Consultar a empresa estudada e os envolvidos na pesquisa para obter destes a
permisso ou no em revelar a identidade dos casos e das pessoas.
Revisar a minuta (rascunho) do relatrio de estudo de caso no s por colegas
pesquisadores, mas tambm pelos participantes e informantes do caso;
Caso ocorra discordncia em relao s concluses ou interpretaes do
pesquisador, estas devem ser resolvidas pelo pesquisador atravs de uma pesquisa
para obter evidncias adicionais;
Essas correes realam a acurcia do estudo de caso, aumentando sua validade do
construto do estudo.
Identidade dos casos: real ou

annima
Reviso da minuta do estudo de

caso
Fonte: Yin (2001)

Finalmente, Yin (2001) sugere cinco caractersticas que tornam um estudo de caso exemplar. Ele
reala que o estudo de caso exemplar vai alm dos procedimentos metodolgicos j mencionados ao longo
deste captulo. Essas cinco caractersticas devem indicar que o estudo de caso ou deve:
Significativo: isso acontece quando o caso ou casos individuais no forem usuais e de interesse pblico;
as questes subjacentes forem de importncia nacional, tanto em termos tericos quanto em termos
polticos ou prticos; ou as duas condies anteriores.
Completo: essa completude pode ser caracterizada de trs maneiras. Primeiro, o caso completo aquele
em que os limites do caso recebem uma ateno explcita. Segundo, ele deve demonstrar, de maneira
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convincente, que o pesquisador despendeu esforos exaustivos ao coletar as evidncias relevantes. A

documentao dessas evidncias no precisar ser includa no texto do caso, o que o tornaria entediante.
Terceiro, um estudo de caso no estar completo se o estudo simplesmente terminar porque os recursos
se esgotaram, porque o pesquisador excedeu o tempo ou porque ele enfrentou outras limitaes que no
tinham relao com a pesquisa. O correto seria o pesquisador projetar um estudo de caso que pode ser
includo dentro desses limites.
Considerar perspectivas alternativas: para os estudos de caso explanatrios, uma abordagem muito
valiosa o exame de proposies concorrentes e a anlise de evidncias nos termos dessas proposies.
Entretanto, mesmo ao se realizar um estudo de caso exploratrio ou descritivo, a considerao das
evidncias a partir de perspectivas diferentes aumentar as chances de o estudo de caso ser exemplar.
Apresentar evidncias suficientes: o estudo de caso deve apresentar evidncias convincentes para que
o leitor possa fazer um julgamento independente em relao ao mrito da anlise. Essa seletividade no
quer dizer que as evidncias devam ser citadas de uma maneira tendenciosa. Pelo contrrio, as
evidncias devem ser apresentadas de forma neutra, tanto com dados de sustentao quanto com dados
de contestao.
Ser elaborado de uma maneira atraente: ou seja, ele deve ser escrito em um estilo claro e que incite o
leitor a continuar lendo. Engajamento, instigao e seduo, essas so caractersticas incomuns dos
estudos de caso. Produzir um estudo de caso como esse exige que o pesquisador seja entusistico em
relao investigao e deseje transmitir amplamente os resultados obtidos.
10.1) Leia o artigo Case research case research in operations management, de C. Voss, N. Tsekriktsis e
M. Frohlich, publicado pelo International Journal of Operations & Production Management, v. 22, n. 2, 2002.
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CAPTULO 11
11
Estratgia de pesquisa V: Pesquisa-ao
11.1. Origem da pesquisa-ao
Segundo Susman e Evered (1978), o termo pesquisa-ao foi introduzido por Kurt Lewin em 1946
para denotar uma abordagem pioneira da pesquisa social que combinava a gerao de teoria com a mudana
do sistema social atravs da ao do pesquisador no sistema social. A ao, por si s, apresentada na
forma de mudana no sistema e de gerao de conhecimento crtico sobre a mesma.
11.2. O que a pesquisa-ao e quando ela pode ser utilizada
A pesquisa-ao um termo genrico, que cobre muitas formas de pesquisa orientada para a ao, e
indica uma diversidade na teoria e na prtica entre os pesquisadores usurios deste mtodo, fornecendo um
amplo leque de opes para os potenciais pesquisadores para o que pode ser apropriado para suas questes
de pesquisa (COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
Segundo Thiollent (2005), a pesquisa-ao um tipo de pesquisa social com base emprica que
concebida e realizada em estreita associao com uma ao ou com a resoluo de um problema coletivo e
no qual os pesquisadores e os participantes representativos da situao ou do problema esto envolvidos de
modo cooperativo ou participativo.
Para tentar esclarecer ainda mais o significado de pesquisa-ao, Oquist (1978) afirma que pesquisa
a produo de conhecimento e ao a modificao intencional de uma dada realidade. A ao implica em
conseqncias que modificam uma dada realidade independente da ao ser de sucesso ou no em termos
da inteno de modificar a realidade em questo em uma dada direo.
Bryman (1989) considera que a pesquisa-ao uma abordagem a pesquisa social aplicada na qual
o pesquisador e o cliente colaboram no desenvolvimento de um diagnstico e para a soluo de um
problema, por meio da qual as descobertas resultantes iro contribuir para a base de conhecimento em um
domnio emprico particular.
Ao nvel das definies, uma questo frequentemente discutida a de saber se existe uma diferena
entre pesquisa-ao e pesquisa participante. De acordo com Thiollent (2005), toda pesquisa-ao do tipo
participativo, ou seja, a participao das pessoas implicadas nos problemas investigados absolutamente
necessria. No entanto, tudo o que chamado pesquisa participante no pesquisa-ao. Isso porque a
pesquisa participante , em alguns casos, um tipo de pesquisa baseado numa metodologia de observao
participante na qual os pesquisadores estabelecem relaes comunicativas com pessoas ou grupos da
situao investigada com o intuito de serem mais bem aceitos.
Para no haver dvidas, Thiollent (2005) explica que uma pesquisa pode ser qualificada de pesquisaao quando houver realmente uma ao por parte das pessoas ou grupos implicados no problema sob
observao. Alm disso, preciso que a ao seja uma ao no-trivial, o que quer dizer uma ao
problemtica merecendo investigao para ser elaborada e conduzida. Na pesquisa-ao os pesquisadores
desempenham um papel ativo no equacionamento dos problemas encontrados, no acompanhamento e na
avaliao das aes desencadeadas em funo dos problemas.
As principais caractersticas que definem a pesquisa-ao so:
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Pesquisa com ao, ao invs de pesquisa sobre a ao: a idia central que a pesquisa-ao utiliza
uma abordagem cientfica para estudar a resoluo de importantes assuntos sociais ou organizacionais
juntamente com aqueles que experimentam esses assuntos diretamente. A pesquisa-ao trabalha
atravs de um processo cclico de quatro passos: planejamento, tomada de ao e avaliao da ao,
levando para outro planejamento e assim por diante.
Participativa: membros do sistema que est sendo estudado participam ativamente no processo cclico
citado acima. Tal participao contrasta com a pesquisa tradicional onde os membros do sistema so
objetos de estudo. Riordan (1995) busca apresentar um paralelo entre observador e participante. Segundo
ele, o observador independente dos eventos observados e d como exemplo um torcedor em um estdio
que possui uma viso geral de tudo o que acontece na partida, vendo coisas que nenhum jogador
particular pode ver. J o participante procura gerar um entendimento adequado da realidade social ou
organizacional, entendendo seu trabalho e reproduzindo os significados do papel dos atores em termos de
propsitos e valores do ambiente da pesquisa.
Simultnea com a ao: a meta fazer a ao mais efetiva enquanto simultaneamente construdo um
corpo de conhecimento cientfico.
Seqncia de eventos e uma abordagem para a soluo de problemas: como uma seqncia de
eventos, ela compreende ciclos iterativos de coleta de dados, realimentao desses dados para aqueles
interessados, anlise dos dados, planejamento das aes, tomada de aes e avaliao, levando para
nova coleta de dados e assim por diante. Como uma abordagem para a soluo de problemas, ela uma
aplicao do mtodo cientfico na descoberta do fato e experimentao para os problemas prticos que
requerem aes de soluo e envolvendo a colaborao e cooperao dos pesquisadores e dos membros
do sistema organizacional. As sadas desejadas da abordagem da pesquisa-ao no so apenas
solues para os problemas imediatos, mas importantes aprendizados destas sadas, intencionais ou no,
alm de uma contribuio para a teoria e para o conhecimento cientfico.
Outras dez caractersticas da pesquisa-ao so:
Pesquisadores tomam aes e ativamente trabalham para isto acontecer;
Envolve duas metas: solucionar um problema e contribuir para a cincia (aumentar o conhecimento dos
pesquisadores e o conhecimento ou o nvel de conscincia das pessoas e grupos envolvidos);
Requer cooperao entre os pesquisadores e o pessoal da empresa sendo, portanto, interativa. Os
membros da empresa so co-pesquisadores na medida em que o pesquisador trabalha com eles sobre
um problema que deve ser resolvido ou aperfeioado, gerando uma contribuio para o corpo do
conhecimento. Segundo Thiollent (2005), desta interao resulta a ordem de priorizao dos problemas a
serem pesquisados e das solues a serem encaminhadas sob a forma de ao concreta;
Visa o desenvolvimento de um entendimento holstico, desse modo os pesquisadores necessitam ter uma
viso geral de como o sistema funciona e ser capaz de se movimentar entre as estruturas formal e tcnica
e as estruturas informais dos subsistemas.
Trata fundamentalmente de mudana, sendo aplicvel para o entendimento, planejamento e
implementao de mudanas em diversos tipos de empresas;
Requer um entendimento da estrutura tica, valores e normas quando utilizada em um contexto particular;
Pode incluir todos os tipos de tcnicas de coleta de dados, tal como ferramentas qualitativas e
quantitativas como as entrevistas e as surveys. As tcnicas de coletas de dados so por si somente
intervenes e geram dados;
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Requer um largo pr-entendimento do ambiente empresarial, das condies do negcio, da estrutura e

dinmica dos sistemas operacionais e das justificativas tericas de tais sistemas;
Deveria ser conduzida em tempo real, apesar de que uma pesquisa-ao retrospectiva seja aceitvel;
O paradigma da pesquisa-ao requer os seus prprios critrios de qualidade.
A pesquisa-ao apropriada quando a questo de pesquisa relaciona-se em descrever o
desdobramento de uma srie de aes ao longo do tempo em um dado grupo, comunidade ou organizao;
para explicar como e porque a ao de um membro de um grupo pode mudar ou melhorar o trabalho de
alguns aspectos do sistema; e para entender o processo de mudana ou de melhoria para aprender com ele.
Segundo Ballantyne (2004), existe um senso comum de que o propsito da pesquisa-ao mudar
um sistema organizacional ou social particular no qual os participantes esto envolvidos. Em outras palavras,
a pesquisa-ao uma forma de investigao pautada em aes de seus participantes e em suas reflexes
crticas a respeito das conseqncias das suas aes. Desta forma o conhecimento acontece, e ampliado
pela pesquisa como base para as aes subseqentes.
Thiollent (2005) afirma que a configurao da pesquisa-ao depende dos seus objetivos e do
contexto no qual aplicada. No primeiro caso, a pesquisa-ao organizada para realizar os objetivos
prticos de um ator social homogneo dispondo de suficiente autonomia para encomendar e controlar a
pesquisa. Os pesquisadores assumem os objetivos definidos e orientam a investigao em funo dos meios
disponveis. No segundo caso, a pesquisa-ao realizada dentro de uma organizao (empresa ou
instituio) na qual existe hierarquia ou grupos cujos relacionamentos so problemticos. Considera-se, no
plano tico, que os pesquisadores da linha da pesquisa-ao no podem aceitar trabalhar em pesquisas
manipuladas por uma das partes nas organizaes.
Quanto a objetivos, a pesquisa-ao se divide em (THIOLLENT, 2005):
a) Objetivo prtico: contribuir para o melhor equacionamento possvel do problema considerado como
central da pesquisa, com levantamento de solues e proposta de aes correspondentes s solues
para auxiliar o agente na sua atividade transformadora da situao.
b) Objetivo do conhecimento: obter informaes que seriam de difcil acesso por meio de outros
procedimentos, aumentar nosso conhecimento de determinadas situaes.
Thiollent (2005) afirma que a relao existente entre esses dois tipos de objetivos varivel, mas que
um equilbrio entre as duas ordens de preocupao deve ser mantido.
Segundo Oquist (1978), a pesquisa-ao altamente controversa. Disputas a respeito da forma como
o conhecimento da cincia social produzido geralmente passa por controvrsias ideolgicas e partidrias.
Com freqncia discutida a real contribuio da pesquisa-ao em termos de conhecimento. Na prtica,
nem todas as pesquisas-ao chegam a contribuir para a produo de conhecimentos novos. Segundo
Thiollent (2005), entre os objetivos de conhecimento potencialmente alcanveis com a pesquisa-ao,
destacam-se:
A coleta de informao original acerca de situaes ou de atores em movimento;
A concretizao de conhecimentos tericos, obtida de modo dialogado na relao entre pesquisadores e
membros representativos das situaes ou problemas investigados;
A comparao das representaes prprias aos vrios interlocutores, com aspecto de cotejo entre saber
formal e saber informal acerca da resoluo de diversas categorias de problemas;
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A produo de guias ou de regras prticas para resolver os problemas e planejar as correspondentes

aes;
Os ensinamentos positivos ou negativos quanto conduta da ao e suas condies de xito;
Possveis validaes estabelecidas a partir de vrias pesquisas semelhantes e com o aprimoramento da
experincia dos pesquisadores.
11.3. O papel da metodologia
Parece haver certa impreciso no uso dos termos terminologia, mtodo e tcnica.
Segundo Thiollent (2005), a metodologia entendida como uma disciplina que se relaciona com a
filosofia da cincia. Seu objetivo consiste em analisar as caractersticas dos vrios mtodos disponveis,
avaliar suas capacidades, potencialidades, limitaes ou distores e criticar os pressupostos ou as
implicaes de sua utilizao. A metodologia lida com a avaliao de tcnicas de pesquisa e com a gerao
ou a experimentao de novos mtodos que remetem aos modos efetivos de captar e processar informaes
e resolver diversas categorias de problemas tericas e prticas da investigao. Alm de ser uma disciplina
que estuda os mtodos, a metodologia tambm considerada como modo de conduzir a pesquisa. Nesse
sentido, a metodologia pode ser vista como conhecimento geral e habilidade que so necessrios ao
pesquisador para se orientar no processo de investigao, tomar decises oportunas, selecionar conceitos,
hipteses, tcnicas e dados adequados. Alm disso, o estudo da metodologia exerce uma importante funo
de ordem pedaggica, isto , a formao do estado de esprito e dos hbitos correspondentes ao ideal da
pesquisa cientfica.
Sendo assim, a pesquisa-ao no considerada como metodologia. Trata-se de um mtodo, ou de
uma estratgia de pesquisa agregando vrios mtodos ou tcnicas de pesquisa social, com os quais
estabelece uma estrutura coletiva, participativa e ativa ao nvel da captao de informao. A metodologia
das cincias sociais considera a pesquisa-ao como qualquer outro mtodo (THIOLLENT, 2005).
O papel da metodologia consiste tambm no controle detalhado de cada tcnica auxiliar utilizada na
pesquisa. A pesquisa-ao, definida como mtodo (ou como estratgia de pesquisa), contm diversos
mtodos ou tcnicas particulares em cada fase ou operao do processo de investigao. Assim, h tcnicas
para coletar e interpretar dados, resolver problemas, organizar aes, etc. A diferena entre mtodo e tcnica
reside no fato de que a segunda possui em geral um objetivo muito mais restrito do que o primeiro. Seja como
for, podemos considerar que, no desenvolvimento da pesquisa-ao, os pesquisadores recorrem a mtodos e
tcnicas de grupos para lidar com a dimenso coletiva e interativa da investigao e tambm tcnicas de
registro, de processamento e de exposio de resultados. Em certos casos, os convencionais questionrios e
as tcnicas de entrevista individual so utilizados como meio de informao complementar. Tambm a
documentao disponvel levantada. Em certos momentos da investigao recorre-se igualmente a outros
tipos de tcnicas: diagnsticos de situao, resoluo de problemas, mapeamento de representaes, etc. Na
parte informativa da investigao, tcnicas didticas e tcnicas de divulgao ou de comunicao, inclusive
audiovisual, tambm fazem parte dos recursos mobilizados para o desenvolvimento da pesquisa-ao
(THIOLLENT, 2005).
Outra questo a ser considerada aquela na qual muitos autores consideram que para a pesquisaao no se aplica o tradicional esquema de formulao de hipteses, coleta de dados e comprovao (ou
refutao) das hipteses.
Segundo Thiollent (2005), pode-se considerar que a pesquisa-ao opera a partir de determinadas
instrues (ou diretrizes) relativas ao modo de encarar os problemas identificados na situao investigada e
relativa aos modos de ao. Essas diretrizes possuem um carter menos rgido do que as hipteses, porm
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desempenham uma funo semelhante. A substituio das hipteses por diretrizes no implica que a forma
de raciocnio hipottica seja dispensvel no decorrer da pesquisa. Trata-se de definir problemas de
conhecimento ou de ao cujas possveis solues, num primeiro momento, so consideradas como
suposies (quase-hipteses) e, num segundo momento, objeto de verificao, discriminao e comprovao
em funo das situaes constatadas. A formulao das hipteses (ou das quase-hipteses) permite ao
pesquisador organizar o raciocnio estabelecendo pontes entre as idias gerais e as comprovaes por meio
de observao concreta.
11.4. Implementao da pesquisa-ao
O ciclo de pesquisa-ao compreende trs tipos de passos, dado pela figura 11.1:
Pr-passo: para entender o contexto e a proposta;
Seis passos principais: para coletar, realimentar e analisar dados, e para planejar, implementar e avaliar
as aes;
Meta-passo para monitorao: este o foco para uma dissertao de mestrado.
Figura 11.1 - Ciclo de pesquisa-ao

11.4.1. Pr-passo: entendendo o contexto e a proposta
Segundo Coughlan e Coughlan (2002), o pr-passo dirigido por duas questes relacionadas com a
racionalidade para a ao e para a pesquisa.
A racionalidade para a ao comea quando a pesquisa-ao se desdobra em tempo real e comea
com os membros-chaves da organizao desenvolvendo um entendimento do contexto do projeto da ao:
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Por que o projeto necessrio ou desejvel?

Quais so as foras econmicas, polticas, sociais e tcnicas que governam a necessidade para a ao?
A anlise dessas foras identifica sua fonte, sua potencialidade e a natureza da demanda que elas
tm sobre o sistema.
Um segundo elemento-chave contextual o grau de escolha que o sistema cliente faz para a tomada
da ao. As escolhas no so absolutas. Enquanto pode no haver controle sobre as foras que demandam
ao, existe um controle adequado sobre como responder a estas foras. Neste caso parece haver um
escopo sobre quais mudanas, como e em que escala de tempo a ao acontecer.
A racionalidade para a pesquisa envolve o questionamento do porque desta ao ser digna de ser
estudada, como a pesquisa-ao pode ser considerada a metodologia apropriada a ser adotada e qual a
contribuio esperada para desenvolver o conhecimento.
Para Thiollent (2005) esta a chamada fase exploratria, que consiste em descobrir o campo de
pesquisa, os interessados e suas expectativas e estabelecer um primeiro levantamento (ou diagnstico)
da situao, dos problemas prioritrios e de eventuais aes. Aps o levantamento de todas as
informaes iniciais, os pesquisadores e os participantes estabelecem os principais objetivos da pesquisa. Os
objetivos dizem respeito aos problemas considerados como prioritrios, ao campo de observao, aos atores
e ao tipo de ao que estaro focalizados no processo de investigao.
Em seguida, deve ser definido o tema da pesquisa. Thiollent (2005) afirma que o tema da pesquisa
a designao do problema prtico e da rea de conhecimento a serem abordados. Ele deve ser definido de
modo simples e sugerir os problemas e o enfoque que sero selecionados. Na pesquisa-ao, a
concretizao do tema e seu desdobramento em problemas a serem detalhadamente pesquisados so
realizados a partir de um processo de discusso com os participantes. Quando um primeiro tema se revelar
invivel a curto prazo, bom delimitar um tema que esteja ao alcance dentro de um prazo razovel. Na
pesquisa-ao, em geral, o tema solicitado pelos atores da situao. Contudo, um acordo entre os
participantes e entre os pesquisadores deve ser procurado.
Nesta fase inicial necessrio dar uma ateno especial colocao dos problemas principais a
partir dos quais a investigao ser desencadeada. Trata-se de definir uma problemtica na qual o tema
escolhido adquira sentido. Esta problemtica deve ser entendida como a colocao dos problemas que se
pretende resolver dentro de um certo campo terico e prtico. Na pesquisa cientfica, o problema ideal pode
remeter constatao de um fato real que no seja adequadamente explicado pelo conhecimento disponvel
(THIOLLENT, 2005).
No caso da pesquisa-ao, os problemas colocados so inicialmente de ordem prtica. Trata-se de
procurar solues para se chegar a alcanar um objetivo ou realizar uma possvel transformao dentro da
situao observada. Na sua formulao, um problema desta natureza colocado da seguinte forma
(THIOLLENT, 2005):
a) Anlise e delimitao da situao real;
b) Delineamento da situao final, em funo de critrios de desejabilidade e de factibilidade;
c) Identificao de todos os problemas a serem resolvidos para permitir a passagem de (a) para (b);
d) Planejamento das aes correspondentes;
e) Execuo e avaliao das aes.
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Thiollent (2005) considera que o projeto de pesquisa-ao precisa ser articulado dentro de uma
problemtica com um quadro de referncia terico adaptado aos diferentes setores. O papel da teoria
consiste em gerar idias, hipteses ou diretrizes para orientar a pesquisa e as interpretaes. Os
pesquisadores devem ficar atentos para que a discusso terica no desestimule e no afete os participantes
que no dispem de uma formao terica. Certos elementos tericos devero ser adaptados ou traduzidos
em linguagem comum para permitir um certo nvel de compreenso.
Como qualquer pesquisa social, na pesquisa-ao o uso de procedimentos hipotticos no ser
descartado, ser apenas suavizado. De acordo com Thiollent (2005), uma hiptese simplesmente definida
como suposio formulada pelo pesquisador a respeito de possveis solues a um problema, colocado na
pesquisa, principalmente ao nvel observacional. A hiptese desempenha um importante papel na
organizao da pesquisa: a partir da sua formulao, o pesquisador identifica as informaes necessrias,
evita a disperso, focaliza determinados segmentos do campo de observao, seleciona dados, etc.
A hiptese, ou diretriz, deve ser formulada em termos claros e concisos, sem ambigidade gramatical
e designar os objetos em questo a respeito dos quais seja possvel fornecer provas concretas ou
argumentos convincentes, favorveis ou no. A hiptese qualitativa usada para organizar a pesquisa em
torno de possveis conexes ou implicaes no-causais, mas suficientemente precisas para se estabelecer
que uma varivel independente X tem algo a ver com a varivel dependente Y na situao considerada. Em
funo das hipteses ou diretrizes escolhidas, os pesquisadores sabem quais so as informaes que so
necessrias e as tcnicas de coleta a serem utilizadas. Na pesquisa-ao, recorre-se a tcnicas de coleta de
grupo e aos mais diversos procedimentos, inclusive questionrios e entrevistas, sendo utilizadas como
instrumentos de captao auxiliar (THIOLLENT, 2005).
A partir do momento em que os pesquisadores e os interessados na pesquisa esto de acordo sobre
os objetivos e os problemas a serem examinados, comea a constituio dos grupos que iro conduzir a
investigao e o conjunto do processo, no que Thiollent (2005) denominou de seminrio.
O seminrio centraliza todas as informaes coletadas e discute as interpretaes, sendo que seus
resultados so registrados em atas. As principais tarefas do seminrio, segundo Thiollent (2005) so:
Definir o tema e equacionar os problemas para os quais a pesquisa foi solicitada;
Elaborar a problemtica na qual sero tratados os problemas e as correspondentes hipteses de
pesquisa;
Constituir os grupos de estudos e equipes de pesquisa, alm de coordenar suas atividades;
Centralizar as informaes provenientes das diversas fontes e grupos;
Elaborar as interpretaes;
Buscar solues e definir diretrizes de ao;
Acompanhar e avaliar as aes;
Divulgar os resultados pelos canais apropriados.
Dentro do seminrio, os pesquisadores assumem os seguintes papis:
Colocar a disposio dos participantes os conhecimentos de ordem terica ou prtica para facilitar a
discusso dos problemas;
Elaborar atas de reunies, elaborar os registros de informao coletada e os relatrios de sntese;
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Conceber e aplicar, no desenvolvimento do projeto, modalidades de ao, em estreita colaborao com os

demais participantes;
Participar de uma reflexo global para eventuais validaes e discusso dos resultados no quadro mais
abrangente das cincias sociais ou de outras disciplinas implicadas no problema.
11.4.2. Passos principais
Os seis passos principais relacionam-se primeiro com os dados e ento com a ao. Esses passos
so os seguintes:
a) Coleta de dados
Os dados so coletados de diferentes formas, dependendo do contexto, por grupos de observao e
por pesquisadores. Existem os chamados dados peso-pesados. Esses dados so coletados atravs, por
exemplo, de estatstica operacional, informes financeiros e relatrios de marketing. Existem tambm os dados
peso-leves. Esses so coletados atravs de observao, discusses e entrevistas. A suposta leveza reside
no fato de que esses dados so baseados na percepo e pode ser difcil de interpretar a sua validade
(COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
Segundo Thiollent (2005), as principais tcnicas utilizadas so a entrevista coletiva nos locais de
trabalho e a entrevista individual aplicada de modo aprofundado. Ao lado dessas tcnicas tambm so
utilizados questionrios convencionais que so aplicveis em maior escala. No que diz respeito informao
j existente, diversas tcnicas documentais permitem resgatar e analisar o contedo de arquivos ou de
jornais.
Conforme Coughlan e Coughlan (2002), para o pesquisador, a gerao dos dados vem atravs do
envolvimento ativo no dia-a-dia dos processos organizacionais relacionados com o projeto de pesquisa-ao.
Os dados no so gerados apenas da participao e observao das equipes no trabalho, de problemas
sendo resolvidos, decises sendo tomadas, mas tambm atravs de intervenes que so feitas para
avanar o projeto. Algumas dessas observaes e intervenes so realizadas de maneira formal, atravs de
reunies e entrevistas; muitas so realizadas de maneira informal, durante o cafezinho, jantar ou atividades
recreativas.
Na pesquisa-ao a observao direta do comportamento uma importante fonte de dados para o
pesquisador. Ele lida com fenmenos observveis diretamente nas organizaes com as quais ele trabalha.
O ponto crtico est no como ser til para o sistema cliente e, ao mesmo tempo, como investigar sobre o que
est sendo observado (COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
Thiollent (2005) afirma que sejam quais forem as tcnicas utilizadas, os grupos de observao
compostos de pesquisadores e de participantes comuns procuram a informao que julgada necessria
para o andamento da pesquisa, respondendo a solicitao do seminrio. Todas as informaes coletadas
pelos diversos grupos de observao e pesquisadores de campo so transferidas ao seminrio, onde so
discutidas, analisadas, interpretadas, etc.
b) Realimentao dos dados
O pesquisador recolhe os dados coletados e o realimenta para o sistema cliente com uma conotao
para torn-lo disponvel para anlise. Algumas vezes o pesquisador coletou os dados e faz o relatrio; outras
vezes, a prpria organizao coleta os dados e o pesquisador facilita ou participa nas reunies de
realimentao (COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
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c) Anlise dos dados

Segundo Coughlan e Coughlan (2002), o aspecto crtico da anlise de dados na pesquisa-ao que
ela colaborativa, tanto o pesquisador quanto os membros do sistema cliente (por exemplo, o time de
gerentes, um grupo de clientes, etc.) fazem-na juntos. Esta abordagem colaborativa baseada na suposio
de que os clientes conhecem melhor a sua empresa, sabem o que ir funcionar e, principalmente, sero
aqueles que iro implementar e seguir as aes a serem implementadas. Portanto, seu envolvimento na
anlise crucial. Os critrios e ferramentas para a anlise precisam ser discutidos e, em ltima instncia,
necessitam ser diretamente ligados ao propsito da pesquisa e no mago das intervenes.
d) Planejamento da ao
Coughlan e Coughlan (2002) consideram que aps as anlises, mais adiante a ao planejada. O
pesquisador e os membros da organizao decidem quem faz o que e em um prazo adequado. Algumas
questes chaves surgem:
O que precisa mudar?
Em que partes da organizao?
Que tipos de mudanas so necessrias?
Que tipo de apoio necessrio?
Como o compromisso a ser formado?
Qual a resistncia a ser gerenciada?

Essas questes so crticas e necessitam ser respondidas como parte do plano de mudana.
e) Implementao
O cliente implementa a ao planejada. Segundo Thiollent (2005), a ao corresponde ao que precisa
ser feito (ou transformado) para realizar a soluo de um determinado problema. Para Coughlan e Coughlan
(2002), esta tarefa envolve realizar as mudanas desejadas e seguir os planos de forma colaborativa com
relevantes membros-chaves da organizao.
f) Avaliao
Coughlan e Coughlan (2002) consideram que a avaliao envolve uma reflexo sobre os resultados
da ao, tanto intencionais quanto no intencionais, uma reviso do processo para que o prximo ciclo de
planejamento e ao possa beneficiar-se do ciclo completado. A avaliao a chave para o aprendizado.
Sem ela as aes so implementadas ao acaso, independente de sucesso ou fracasso, e os erros se
proliferam, gerando um aumento da ineficcia e da frustrao.
11.4.3. Meta-passo: monitoramento
De acordo com Coughlan e Coughlan (2002), o monitoramento um meta-passo que ocorre em
todos os ciclos. Cada ciclo de pesquisa-ao conduz a um novo ciclo, e ento planejamento, implementao
e avaliao contnuos acontecem ao longo do tempo, como ilustrado pela figura 11.2.
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Figura 11.2 - Ciclos da pesquisa-ao

Fonte: Coughlan e Coghlan (2002)
Portanto, a oportunidade para a aprendizagem contnua existe. Pode ser til perceber que os ciclos
de coleta, realimentao, anlise de dados, planejamento das aes, tomada das aes e avaliao ocorrem
periodicamente na medida que aes particulares so planejadas e implementadas. Alguns ciclos podem se
referir a eventos especficos em um ciclo de curto perodo; outros podem ser simultneos e ao longo de um
ciclo de tempo maior. Certamente o papel do projeto de pesquisa-ao deve ser um ciclo maior que envolve
diversos outros ciclos menores (COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
Idealmente, aqueles envolvidos nos ciclos de pesquisa-ao esto continuamente monitorando cada
um dos seis passos principais, investigando o que est acontecendo, como esses passos esto sendo
conduzidos e quais suposies subjacentes so operativas. Enquanto os funcionrios da organizao
estudada focam os resultados prticos, o pesquisador no est apenas interessado em como o projeto est
funcionando, mas est tambm monitorando o processo de aprendizagem e inquirindo na investigao
11.5. Gerao da teoria atravs da pesquisa-ao
Inicialmente, trataremos sobre como escrever um relatrio de pesquisa-ao. Existem algumas
convenes estabelecidas para se escrever tal relatrio. Alguns autores sugerem que este relatrio seja
estruturado da seguinte forma:
Propsito e racionalidade da pesquisa;
Contexto;
Metodologia e mtodos de investigao;
Contedo e resultados;
Auto-reflexo e aprendizagem do pesquisador;
Reflexo sobre o contedo sob a luz da experincia e da teoria;
Extrapolao para um contexto mais amplo e articulao do conhecimento utilizvel.
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Cada uma dessas estruturas no necessitam ser expressas na forma de um captulo diferente, mas
cada uma delas deve ser tratada com formalismo. Por exemplo, o contedo poderia ser dividido em diversos
captulos, dependendo do seu nvel de detalhamento e complexidade e da extenso do processo de pesquisa
Para Coughlan e Coughlan (2002), os projetos de pesquisa-ao so especficos e no visam criar
um conhecimento universal. Por outro lado, a pesquisa-ao deve possuir algumas implicaes alm
daquelas necessrias para a ao ou o conhecimento no contexto do projeto. Algumas diretrizes teis para
direcionar como a pesquisa-ao contribui para a teoria so:
A pesquisa-ao gera teoria emergente, na qual a teoria se desenvolve a partir de uma sntese daquilo
que emerge dos dados e do que emerge do uso na prtica do corpo de teoria que informa a interveno e
a inteno da pesquisa;
A construo da teoria, como resultado da pesquisa-ao, ser incremental, movendo-se do particular
para o geral em pequenos passos;
A pesquisa-ao depende de uma preocupao explcita com a teoria que formada do conceitualizao
da experincia particular em formas de se tornarem intencionalmente significativas para os outros;
No suficiente esboar a generalidade da pesquisa-ao atravs do projeto de ferramentas, tcnicas e
modelos, assim como base para o seu projeto deve ser explcito e demonstrado para ser relacionado com
a teoria.
De forma a manter a validade, os pesquisadores devem conscientemente e deliberadamente ordenar
os ciclos da pesquisa-ao, testando suas prprias suposies e submetendo suas suposies para o teste
pblico. A principal ameaa para a validade da pesquisa-ao a falta de imparcialidade por parte do
pesquisador. Como estes esto engajados no delineamento e na narrao de uma histria, eles precisam
considerar a extenso na qual a histria uma representao vlida do que aconteceu e como ela
entendida, em lugar de uma verso parcial (COUGHLAN e COUGHLAN, 2002).
Coughlan e Coughlan (2002) destacam que uma crtica a pesquisa-ao rotul-la como uma
consultoria maquiada como pesquisa. Esta uma crtica que os pesquisadores devem levar a srio. Pode-se
destacar quatro diferenas bsicas entre a consultoria e a pesquisa-ao:
Consultores que trabalham segundo a estratgia da pesquisa-ao necessitam ser mais rigorosos na sua
investigao e documentao;
Pesquisadores requerem justificaes tericas, enquanto os consultores requerem justificaes empricas;
Consultores trabalham sob cronograma apertado e restries de oramento;
A consultoria frequentemente linear (contratao, anlise, ao e encerramento). Em contraste, a
pesquisa-ao cclica (coleta de dados, realimentao, anlise, planejamento das aes, tomada de
aes e avaliao), conduzindo para uma prxima etapa de coleta de dados e, assim, sucessivamente.
Bryman (1989) afirma que a pesquisa-ao contrasta com o relacionamento consultor-cliente, no qual
os funcionrios podem ter pouca ou nenhuma participao na natureza e direcionamento do esforo de
pesquisa, e no qual existe pouco interesse na possvel contribuio da investigao para a base de
conhecimento.
Pgina 179

11.1) Leia o artigo Action research action research for operations management, de P. Coughlan e D.
Coghlan, publicado pelo International Journal of Operations & Production Management, v. 22, n. 2, 2002.
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CAPTULO 12
12
Estratgia de pesquisa VI: Soft Systems Methodology
12.1. O que o Soft Systems Methodology
O Soft Systems Methodology (SSM), tambm chamado de Soft Systems Analysis (SSA), um
mtodo para investigao de problemas dentro de um sistema. Ele usado para planejar e implementar
mudanas, embora tambm seja usado para o desenvolvimento de novos sistemas complexos e que
envolvam atividades humanas.
De acordo com Glegg e Walsh (1998), este mtodo foi desenvolvido em 1969 por Peter Checkland da
Universidade de Lancaster. A idia principal que as pessoas utilizem o mtodo para analisar os sistemas
complexos para planejar e gerenciar as mudanas nos mesmos.
12.2. Implementao do SSM
Conforme descrito por Glegg e Walsh (1998), o SSM um mtodo bem simples. O pesquisador faz
inicialmente uma coleta de dados sobre a situao do problema e, ento, a representa graficamente. Em
seguida, os participantes do sistema, em conjunto com o pesquisador, tentam enxergar o sistema sob o ponto
de vista de cada participante, em busca de um caminho que possibilite melhorias. Uma perspectiva para a
situao do problema selecionada e, ento, desenvolvido um modelo de como o sistema deveria ser para
cumprir com os seus objetivos.
Esse modelo discutido entre os participantes do sistema para decidir quais aes devem ser
implementadas. Se o caminho escolhido no oferecer ajuda aos participantes, uma nova perspectiva deve ser
adotada, at que se encontre uma soluo.
Para Glegg e Walsh (1998), o SSM possui em suas etapas de trabalho as seguintes caractersticas:
Participao dos integrantes do sistema;
Estruturao e organizao do processo;
Imaginao e inovao;
Anlise e lgica.
O SSM composto de sete etapas, conforme apresentado pela figura 12.1.
12.2.1. Etapa 1: examinar a situao do problema
Envolve um examine preliminar do problema em anlise. A situao tipicamente um sistema
complexo de atividades humanas. Pode ser em grande escala, como no caso de uma multinacional ou um
departamento governamental; ou ainda em escala menor, por exemplo, pequenos grupos de trabalho.
Durante esta etapa, o pesquisador procura entender o funcionamento do sistema atual e negocia os
meios de coleta de dados com as pessoas envolvidas no sistema.
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Figura 12.1 As sete etapas do SSM

Fonte: Portelinha (2004)
12.2.2. Etapa 2: representao grfica da situao do problema
Nesta etapa, faz-se uso da coleta de dados para representao do sistema em sua forma grfica
("Rich Picture") e ento a apresentao aos participantes do sistema. A coleta de dados desta etapa pode
ocorrer de vrias formas, por exemplo, entrevistas, observaes diretas e questionrios.
A representao grfica ("Rich Picture") deve apresentar a situao do problema e incluir todas as
informaes coletadas. A representao deve tambm incluir informaes sobre as tarefas que o sistema
executa, alm dos dados coletados.
Para o SSM, as etapas 1 e 2 procuram descrever a realidade do dia-a-dia, ao passo que as etapas 3
e 4 so predominantemente intelectuais e conceituais.
12.2.3. Etapa 3: imaginao e nomeao de sistemas relevantes e desenvolvimento de definies de
origem
O pesquisador e os participantes buscam novas maneiras de se enxergar o sistema em estudo.
Essas novas maneiras de enxergar esses inter-relacionamentos complexos so chamadas de sistemas
relevantes. Essa a parte imaginativa do mtodo e absolutamente crtica para o seu sucesso. O
pesquisador seleciona vises (sistemas relevantes) que ele acredita que possam ser frutferas para descobrir
aspectos da situao do problema. O processo de seleo informado pelo que faz mais sentido ao
pesquisador e/ou aos participantes.
Para cada uma dessas vises, o pesquisador deriva uma definio de origem (ou definio raiz). A
definio de origem uma descrio verbal precisa do que implica a escolha do sistema relevante.
Geralmente, tal definio inclui uma declarao de cada um dos seguintes itens: os clientes do sistema
relevante; os atores do sistema; o que o sistema transforma; a viso do mundo; os proprietrios do sistema; e
suas restries ambientais.
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Cada ponto de vista discutido e, ao final, chega-se a um consenso quanto ao ponto de vista que
melhor define o sistema.
12.2.4. Etapa 4: construo e teste do modelo conceitual
O pesquisador desenvolve um modelo conceitual de como o sistema deveria ser para cumprir os
requisitos definidos na etapa anterior. Este modelo derivado da lgica dedutvel e abstrata. Nesta etapa, o
modelo no necessariamente possui relao com o mundo real. Alm disso, o modelo no lida com o "como
fazer" e nem com o "quem deve fazer".
Segundo Glegg e Walsh (1998), as principais fases do SSM esto associadas s etapas 3 e 4, e
estas devem estar conectadas entre si. Portanto, se alterado o ponto de vista que define o sistema, suas
caractersticas tambm sofrero alteraes e, consequentemente, o modelo conceitual. Deve ainda, haver
algumas iteraes entre as duas etapas at que o pesquisador e os participantes concordem que o modelo
conceitual seja til para a melhoria do sistema atual. Glegg e Walsh (1998) ainda afirmam que a vantagem de
se usar o SSM est no desenvolvimento e uso de cada uma das maneiras de se enxergar o sistema e ento
seguir a lgica de cada ponto de vista.
12.2.5. Etapa 5: comparao da representao grfica com o modelo conceitual
Esta etapa envolve a comparao entre o modelo conceitual, definido na etapa 4 e o sistema atual
representado graficamente na etapa 2. Esta comparao pode identificar atividades que fazem parte do
modelo conceitual, mas que no acontecem no mundo real, e tambm atividades do mundo real que no
esto includas no modelo conceitual.
O resultado desta etapa uma lista das possveis mudanas na forma de tpicos para discusso.
Esta lista deve identificar as atividades presentes, ausentes, problemticas e questionveis.
12.2.6. Etapa 6: debate da lista de mudana com os atores
A lista das possveis mudanas debatida entre os participantes do sistema. O propsito do debate
identificar as mudanas desejveis pelo sistema e culturalmente viveis. Segundo Glegg e Walsh (1998),
entende-se por mudana desejvel como sendo aquela consistente com a inteno de trabalho do sistema; e
culturalmente viveis, como sendo aquelas viveis em relao s intenes dos participantes. Somente
quando os dois critrios forem atendidos que as mudanas podem ser implementadas.
12.2.7. Etapa 7: implementao das mudanas acordadas
Envolve a implementao das mudanas acordadas na etapa anterior. Em alguns casos, devido
restries de pesquisa, o escopo do trabalho se resume anlise e debate das diferenas entre a
representao grfica da situao atual (etapa 2) e o modelo conceitual construdo na etapa 4.
12.3. Pontos fortes e limitaes do SSM
Neste tpico consideram-se alguns pontos fortes e limitaes aparentes do SSM, reconhecendo-se
que eles podem variar de acordo com a situao na qual sua utilizao tenha sido planejada. Essas
consideraes so baseadas na experincia de campo de Glegg e Walsh (1998).
Pgina 193
12.3.1. Pontos fortes do SSM

A utilidade de um mtodo como o SSM pode ser avaliado de diversas formas. Por exemplo, ele pode
ser considerado til se ele atingir alguns dos seguintes objetivos:
Auxiliar a adicionar algo novo para a situao de um problema (por exemplo, um novo conjunto de
solues);
Auxiliar a legitimar a incluso de um amplo conjunto de perspectivas do que normalmente poderiam existir
(por exemplo, envolvendo novos stakeholders na anlise e implementao das mudanas);
Levar os usurios ao mesmo lugar que eles chegariam utilizando-se dos mtodos normais de soluo de
problemas, porm mais rpido;
Fazer com que mais pessoas participem no processo de mudana (devido a sua caracterstica
participativa);
Encorajar os usurios a considerar explicitamente formas diferentes de enxergar a situao de um
problema (forando a inovao e a criatividade);
Auxiliar o usurio a organizar um processo complexo de mudana (fornecendo uma estrutura de trabalho).
12.3.2. Limitaes do SSM
A linguagem e terminologia empregada no mtodo, tais como rich picture, sistemas relevantes,
definies razes e modelos conceituais, no so fceis de transmitir aos usurios ou participantes, nem
necessariamente fceis de se utilizar;
O mtodo difcil de ser aprendido e possui algumas considerveis habilidades artesanais no seu uso.
Isso pode tornar difcil vender a tcnicas s pessoas de uma empresa que podem estar experimentando
problemas ou dificuldades;
O mtodo tem pouco a dizer a respeito da implementao das mudanas. Ele principalmente focado em
chegar a um consenso sobre a natureza das mudanas, mas oferece pouco auxlio aos gerentes para lidar
com aspectos mais detalhados para fazer essas mudanas acontecerem.
12.1) Quais so as principais etapas para a prtica do mtodo?
12.2) Quando se pode usar este mtodo?
12.3) Quais as principais vantagens e limitaes no emprego deste mtodo de pesquisa?
12.4) Analise e avalie a estrutura empregada na dissertao de apoio, conforme os critrios sugeridos pelo
formulrio do Anexo A.
12.5) Para cada critrio, que sugestes de melhoria voc daria para o autor da sua dissertao de apoio?
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METODOLOGIA DE PESQUISA

* Ps-Doutor em Engenharia de Produo Texas

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Prof. Dr. Joo Batista Turrioni

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Pesquisa cientfica em engenharia de produo

A leitura e anlise de artigos

Redao de trabalhos cientficos

Estratgia de pesquisa I: Experimento ou pesquisa experimental

Estratgia de pesquisa II: Modelagem e simulao

Estratgia de pesquisa III: Pesquisa levantamento ou survey

Estratgia de pesquisa IV: Estudo de caso

Estratgia de pesquisa V: Pesquisa-ao

Estratgia de pesquisa VI: Soft Systems Methodology

Anexo A Formulrio de sugestes para avaliao de trabalhos

Programa de Ps-Graduao em Engenharia de Produo da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Figura 1.1 Relao da engenharia de produo com as demais reas

Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Quadro 1.2 Cursos de engenharia de produo no Brasil subdivididos por nfase

Produo Txtil, calados e componentes, tecnologias

Fonte: Fa e Ribeiro (2005)

Gesto de Sistemas de Produo e Operaes;

Planejamento, Programao e Controle da Produo;

Projeto de Fbrica e de Instalaes Industriais: organizao industrial, layout/arranjo fsico;

Processos Produtivos Discretos e Contnuos: procedimentos, mtodos e seqncias;

Gesto da Cadeia de Suprimentos;

Projeto e Anlise de Sistemas Logsticos;

Transporte e Distribuio Fsica;

Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Modelagem, Simulao e Otimizao;

Teoria dos Jogos;

Gesto de Sistemas da Qualidade;

Planejamento e Controle da Qualidade;

Normalizao, Auditoria e Certificao para a Qualidade;

Organizao Metrolgica da Qualidade;

Confiabilidade de Processos e Produtos.

Gesto do Desenvolvimento de Produto;

Processo de Desenvolvimento do Produto;

Planejamento e Projeto do Produto.

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Gesto Estratgica e Organizacional;

Projeto e Organizao do Trabalho;

Sistemas de Gesto de Higiene e Segurana do Trabalho;

Gesto de Riscos de Acidentes do Trabalho.

Sistemas de Gesto Ambiental e Certificao;

Gesto de Recursos Naturais e Energticos;

Programa de Ps-Graduao da Universidade Federal de Itajub - UNIFEI

Metodologia de Pesquisa em Engenharia de Produo

Gesto de Efluentes e Resduos Industriais;

Produo mais Limpa e Ecoeficincia;

Educao em engenharia de produo:

Estudo da Formao do Engenheiro de Produo;

Estudo do Desenvolvimento e Aplicao da Pesquisa e da Extenso em Engenharia de Produo;

Estudo da tica e da Prtica Profissional em Engenharia de Produo;

Prticas Pedaggicas e Avaliao Processo de Ensino-Aprendizagem em Engenharia de Produo;

Gesto e Avaliao de Sistemas Educacionais de Cursos de Engenharia de Produo.