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TESIS
PRESENTADO POR:
VILMA CRIST PALLI APAZA
TESIS
PRESENTADA POR:
VILMA CRIST PALLI APAZA
PARA OPTAR EL TTULO PROFESIONAL DE:
INGENIERO DE SISTEMAS
APROBADA POR EL JURADO REVISOR CONFORMADO POR:
PRESIDENTE
:
M.Sc. Hugo Yosef Gmez Quispe
PRIMER MIEMBRO
:
Ing. Milder Zanabria Ortega
SEGUNDO MIEMBRO :
Ing. Pablo Tapia Catacora
DIRECTOR DE TESIS :
Dr. Henry Ivn Condori Alejo
1
DEDICATORIA
AGRADECIMIENTOS
A Dios por mostrarme da a da que con humildad, paciencia y esfuerzo todo es
posible.
A mis padres y hermanos, por su apoyo incondicional, su comprensin y su fe en
m, a ellos mi gratitud eterna por estar siempre a mi lado.
A Remigia, Thania, Otilia, Alodia, Veronica, Anita y Luis Miguel, por su ejemplo
y por siempre exhortarme a culminar cada tarea iniciada en la vida, como lo es esta
investigacin.
A los ingenieros miembros del comit de jurados, M.Sc. Hugo Yosef Gmez
Quispe, Ing. Milder Zanabria Ortega e Ing. Pablo Catacora Tapia, por sus
observaciones, sugerencias, consejo en la realizacin de la presente investigacin.
Al director de tesis, Dr. Henry Ivn Condori Alejo, por todos sus consejos,
sugerencias, por su apoyo incondicional y
investigacin.
A toda la familia de la Oficina de Tecnologa Informtica de la Universidad
Nacional del Altiplano Puno, en especial al Ing. Fredy Collanqui Martinez a l, por
sus consejos y
de
investigacin.
NDICE
NDICE DE FIGURAS ................................................................................................................... 6
NDICE DE TABLAS ..................................................................................................................... 8
RESUMEN..................................................................................................................... 10
INTRODUCCIN ........................................................................................................ 12
CAPTULO I. PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACIN ............................ 14
1.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .................................................................................. 15
1.2. DEFINICIN DEL PROBLEMA ........................................................................................... 16
1.3. JUSTIFICACIN .................................................................................................................. 16
1.4. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN ................................................................................ 17
1.4.1. OBJETIVO GENERAL ............................................................................................ 17
1.4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS .................................................................................. 17
1.5. HIPTESIS .......................................................................................................................... 18
1.6. LIMITACIONES .................................................................................................................... 18
BIBLIOGRAFA......................................................................................................... 115
ANEXOS ...................................................................................................................... 117
ANEXO 1: ENCUESTA DE DIAGNSTICO DE SITUACIN ACTUAL ........ 118
ANEXO 2: FICHA DE OBSERVACIN ................................................................ 119
ANEXO 3: ESPECIFICACIN DE CASOS DE USO ........................................... 121
ANEXO 4: CODIGO FUENTE DE BASE DE DATOS ......................................... 130
ANEXO 5: MODELO DE GESTIN DE INCIDENCIAS .................................... 134
ANEXO 6: REGISTRO DE INCIDENTES CON Y SIN MODELO..................... 148
NDICE DE FIGURAS
Figura 1: Ciclo de vida del servicio segn ITIL ............................................................ 28
Figura 2: Proceso de Gestin de incidencias. ................................................................ 33
Figura 3: Modelo de gestin de calidad......................................................................... 45
Figura 4: Organigrama de la Oficina de Tecnologa Informtica. ................................. 58
Figura 5: Diagrama de flujo de la situacin actual. ....................................................... 60
Figura 6: Entradas y salidas del proceso de gestin de incidencias. ............................. 68
Figura 7: Estados del incidente ...................................................................................... 69
Figura 8: Diagrama de flujo del proceso de gestin de incidencias .............................. 70
Figura 9: Diagrama de flujo del proceso registro de incidentes. ................................... 72
Figura 10: Diagrama de flujo del proceso clasificacin y soporte inicial. .................... 74
Figura 11: Diagrama de flujo proceso asignacin y escalado. ...................................... 75
Figura 12: Diagrama de flujo del proceso cierre del incidente...................................... 77
Figura 13: Diagrama de flujo del proceso asignacin y escalado. ................................ 78
Figura 14: Arquitectura de la herramienta para la gestin de incidencias ..................... 82
Figura 15: Caso de uso para la gestin de usuario ........................................................ 84
Figura 16: Caso de uso para la gestin de CMDB ........................................................ 84
Figura 17: Caso de uso para la gestin de ticket ........................................................... 85
Figura 18: Caso de uso para la gestin de ticket ........................................................... 85
Figura 19: Diagrama de secuencia para identificar usuario .......................................... 86
Figura 20: Diagrama de secuencia para registro de elemento de CMDB ..................... 87
Figura 21: Diagrama de secuencia para registro ticket.................................................. 87
Figura 22: Diagrama de actividades del proceso de registro de usuario ....................... 88
Figura 23: Diagrama de actividades del proceso de registro de usuario ....................... 88
Figura 24: Diagrama de actividades del proceso de registro de usuario ....................... 89
NDICE DE TABLAS
Tabla 1: Operacionalizacin de variables. ..................................................................... 52
Tabla 2: Catlogo de servicios de la Oficina de Tecnologa Informtica ...................... 59
Tabla 3: Cuadro comparativo ......................................................................................... 61
Tabla 4: Nivel de madurez visin y direccin ............................................................... 63
Tabla 5: Nivel de madurez personas respecto al proceso .............................................. 64
Tabla 6: Nivel de madurez procesos respecto al proceso .............................................. 64
Tabla 7: Nivel de madurez tecnologa respecto al proceso ............................................ 65
Tabla 8: Nivel de madurez cultural respecto al proceso ................................................ 65
Tabla 9: Nivel de madurez general respecto al proceso. ................................................ 66
Tabla 10: Descripcin del proceso de gestin de incidencias ........................................ 71
Tabla 11: Proceso registro de incidentes ........................................................................ 73
Tabla 12: Proceso clasificacin y soporte inicial ........................................................... 74
Tabla 13: Proceso asignacin y escalado ....................................................................... 76
Tabla 14: Proceso Reparacin y recuperacin ............................................................... 77
Tabla 15: Proceso cierre del incidente ........................................................................... 78
Tabla 16: Roles para el modelo de gestin de incidencias............................................. 79
Tabla 17: Tabla usuario. ................................................................................................. 93
Tabla 18: Tabla rol. ........................................................................................................ 94
Tabla 19: Tabla oficina................................................................................................... 94
Tabla 20: Tabla sede ...................................................................................................... 94
Tabla 21: Activo CMDB. ............................................................................................... 94
Tabla 22: Tabla tipo activo CMDB ................................................................................ 95
Tabla 23: Tabla ticket ..................................................................................................... 95
Tabla 24: Tabla descargo................................................................................................ 95
Tabla 25: Tabla de resultados de diagnstico de incidentes (sin modelo). .................. 102
Tabla 26: Tabla resultados tipo de incidentes (sin modelo) ......................................... 103
Tabla 27: Tabla resultados por prioridad (sin modelo) ................................................ 104
Tabla 28: Tabla de resultados de incidentes (con modelo). ......................................... 106
Tabla 29: Tabla resultados por tipo de incidente (con modelo) ................................... 106
Tabla 30: Tabla resultados por prioridad (con modelo) ............................................... 107
Tabla 31: Estadstica de grupo ..................................................................................... 109
Tabla 32: Resultados de muestras independientes. ...................................................... 110
RESUMEN
El presente trabajo de investigacin titulado Modelo de gestin de incidencias
basado en ITIL para reducir el tiempo de diagnstico de incidentes del servicio de soporte
tcnico en la Universidad Nacional del Altiplano Puno 2014, tiene por objetivo general
desarrollar un modelo de gestin de incidencias basado en ITIL para reducir el tiempo de
diagnstico de incidentes. El manejo inadecuado de la gestin de incidencias ocasiona
tiempos largos para su diagnstico, segn registro de trmite documentario. Es necesario
mejorar el actual proceso de gestin de incidencias estandarizndolo segn el modelo
propuesto por ITIL, para lograr la reduccin del tiempo de diagnstico de incidencias, se
realizaron las pruebas correspondientes, y teniendo ya los datos recopilados a travs de
fichas de observacin, se aplic una prueba de entrada (Pre-test) y una prueba de salida
(Pos-test), para comprobar la hiptesis declarada; Constituyendo un diseo de
investigacin pre-experimental. Los resultados obtenidos fueron claros al mostrar una
reduccin de 59198 minutos de tiempo promedio de diagnstico de incidentes sin modelo
a 457 minutos de tiempo promedio de diagnstico de incidentes con modelo. Finalmente,
una vez realizada la prueba de hiptesis, a travs de los resultados de las fichas de
observacin, se demuestra emprica y estadsticamente, que el desarrollo de un Modelo
de gestin de incidencias basado en ITIL reduce en un 77% el tiempo de diagnstico de
incidencias del servicio de soporte tcnico en la Universidad Nacional de Altiplano.
PALABRAS CLAVE: ITIL, gestin de incidencias, soporte tcnico, gestin del servicio.
10
ABSTRACT
This research work entitled "Management Model based on ITIL to reduce
diagnostic time incident support service at the National University of the Altiplano Puno
2014 incidents", general objective is to develop a model based incident management ITIL
to reduce diagnostic time incident. Improper handling of the incident management brings
long times for diagnosis, as documentary record of proceedings. It is necessary to
improve the current process standardizing incident management as proposed by ITIL
model to achieve a reduction in time to diagnosis of incidents, the corresponding tests
were performed, taking and data collected through observation sheets was applied an
entrance test (Pre-test) and an output test (Post-test) to check the stated hypothesis;
Forming a pre-experimental design research. The results were clear in showing a
reduction of 59,198 minutes of average time for diagnosis model without incident at 457
minutes average time incidents diagnostic model. Finally, once the hypothesis testing,
through the results of observation forms, empirical and statistically demonstrated that the
development of an "incident management model based on ITIL reduces by 77% the time
of diagnosis incident support service at the National University of Altiplano".
KEYWORDS: ITIL, incident management, technical support, service
management.
11
INTRODUCCIN
El presente trabajo de investigacin muestra en qu medida el modelo de gestin
de incidencias basado en ITIL (Biblioteca de la Infraestructura de las tecnologas de
Informacin), reduce el tiempo de diagnstico de incidencias. El actual manejo de
incidencias se inicia con una solicitud o notificacin del incidente por parte del usuario
a secretaria de la Oficina de Tecnologa Informtica o directamente al personal de soporte
tcnico luego de ello el personal tcnico diagnstica el incidente; Los diferentes medios
para el reporte de los incidentes ocasiona tiempos largos de respuesta para su diagnstico,
en el presente trabajo de investigacin se desarrolla un modelo de gestin de incidencias
basado en ITIL que estandariza el manejo de incidentes en la Universidad Nacional del
Altiplano Puno para reducir el tiempo de diagnstico de incidencias del servicio de
soporte tcnico.
Esta tesis se encuentra constituida por cuatro captulos, todos ellos relacionados
de manera que haya una coherencia entre las distintas partes y sea fcil su comprensin
para los lectores de la presente investigacin.
CAPTULO I: Planteamiento y formulacin del problema, justificacin de la
investigacin, objetivos de la investigacin, limitaciones de la investigacin. Estos puntos
sitan al lector dentro de la problemtica de la investigacin; as como de la hiptesis que
ser demostrada y de la operacionalizacin de variables.
CAPTULO II: El marco terico compuesto de tres partes: antecedentes de la
investigacin, donde se consider investigaciones anteriores que sirvieron de base para
la presente investigacin; el marco terico, donde reside toda la teora necesaria para el
mejor entendimiento del presente trabajo de investigacin; y finalmente el marco
conceptual, necesario para comprender los trminos bsicos ms utilizados a lo largo de
la investigacin.
12
la
13
CAPTULO I. PLANTEAMIENTO DE LA
INVESTIGACIN
14
en los procesos
15
16
17
1.5. HIPTESIS
El modelo de gestin de incidencias basado en ITIL reduce el tiempo de
diagnstico de incidentes del servicio de soporte tcnico en la Universidad
Nacional del Altiplano Puno 2014.
1.6. LIMITACIONES
Para la elaboracin del presente trabajo de investigacin, se tom en cuenta las
siguientes limitaciones:
18
19
2.1. ANTECEDENTES
Las investigaciones realizadas, las cuales tienen referencia por su cercana con la
presente investigacin son las siguientes:
2.1.1. Implantacin de los procesos de gestin de incidentes y gestin de
problemas segn ITIL V3 en el rea de tecnologas de la informacin de una
entidad financiera: Elaborado por Jess Rafael Gmez lvarez en el ao 2012.
Quien se ha planteado como objetivo: Implantar y consolidar la organizacin y
procesos planificados de operacin y transicin de servicio en operaciones de TI,
cuyas acciones estratgicas fueron: a). Implementar el proceso ITIL de gestin de
incidencias en operaciones de TI, b). Implementar el proceso ITIL de gestin de
problemas en operaciones TI, c). Implementar el proceso ITIL de gestin de
disponibilidad de servicios en operaciones TI. Luego de concluir el trabajo se
observ lo siguiente: Es necesario recordar a todas las reas de operaciones que
cualquier incidente o problema que estn atendiendo, por ms pro actividad o
criticidad que tenga, siempre se debe exigir el registro en la herramienta, pues esto
ayudar a tener un control sobre lo que acontece en las operaciones diarias, Se
observa que es necesario tener un plan de comunicacin verbal presencial, como
reuniones internas o externas, pues no siempre el portal o emails son ledos por el
personal de sistemas o, si lo leen, no le dan la importancia respectiva. Es importante
revisar peridicamente los SLA para poder determinar si es necesario subir o
disminuir los tiempos segn la categora del incidente o del problema.
Conclusiones:
Con la implementacin de ITIL, se alienta el cambio cultural hacia la provisin de
servicios. Asimismo, se mejora la relacin con los clientes y usuarios pues existen
acuerdos de calidad.
20
21
22
procesos que componen ITIL y con ellos se cubre la totalidad de los procesos de
tecnologas de la informacin, siendo esto un reto a mediano plazo para conocerlo
a mayor detalle y aplicarlos en nuestra vida profesional.
La norma internacional ISO 9000 nos permiti conocer a mayor detalle conceptos
de sistemas de gestin de calidad y los grandes beneficios que se tienen al
implementarlos en la prestaciones de los servicios de tecnologa de la informacin,
para lograr constantemente una mejora continua en cuanto a mejora del
desempeo, calidad y satisfaccin del cliente.
Algo muy valioso que encontramos es que nuestro modelo de gestin para la
atencin de incidentes usuarios de servicios de tecnologas de la informacin,
puede tomarse como un marco de referencia confiable para adaptarlo a la atencin
de incidentes a usuarios de otras especialidades, ya que en cualquier organizacin
se gestionan incidentes y requerimientos de servicio de todo tipo, solo
imaginemos un hospital donde se atienden los requerimientos del personal mdico
para la atencin de los pacientes (solicitudes de medicamentos en horarios
especficos, programar el uso de un quirfano, integracin del equipo de ciruga,
programacin de interconsultas con expertos de otros hospitales, egresos
hospitalarios, entre otros) o bien los incidentes en el equipo e instrumental mdico
que reduzcan las posibilidades de falla o descompostura para propiciar un mejor
funcionamiento con mayor eficacia, eficiencia y efectividad, lo cual tambin es
un nicho de oportunidades que puede aprovecharse. (Zempoaltecatl Ibarra &
Mendoza Rios, 2010)
23
24
25
26
27
En la Figura 1, se muestra el ciclo de vida del servicio segn ITIL, la cual consta
de cinco fases que son: Estrategia del servicio, esto permite tratar la gestin de
servicio no solo como una capacidad sino como un activo estratgico. Diseo del
servicio, cubre el proceso de transicin para la implementacin de nuevos
servicios o su mejora. Transicin del servicio, cubre el proceso de transicin para
la implementacin de nuevos servicios o su mejora. Operacin del servicio, cubre
las mejores prcticas para la gestin del da a da en la operacin del servicio y
mejora continua del servicio, proporciona una gua para la creacin y
mantenimiento del valor ofrecido a los clientes a travs de un diseo, transicin y
operacin del servicio optimizado.
A.
sin duda, la ms crtica entre todas, la percepcin que los clientes y usuarios
tengan de la calidad de los servicios prestados depende en ltima instancia de una
correcta organizacin y coordinacin de todos los agentes involucrados. Todas las
otras fases del ciclo de vida del servicio tienen como objetivo ltimo que los
servicios sean correctamente prestados aportando el valor y la utilidad requerida
por el cliente con los niveles de calidad acordados. Es evidente que de nada sirve
una correcta estrategia, diseo y transicin del servicio si falla la entrega.
Los principales objetivos de la fase de operacin del servicio incluyen:
Coordinar e implementar todos los procesos, actividades y funciones
necesarias para la prestacin de los servicios acordados con los niveles de
calidad aprobados.
Dar soporte a todos los usuarios del servicio.
Gestionar la infraestructura tecnolgica necesaria para la prestacin del
servicio.
29
30
31
Operacin del Servicio. Esto hace que sea uno de los procesos que antes se
implementan en proyectos de Gestin del Servicio.
C. Elementos bsicos referidos a la gestin de incidencias
En la gestin de incidencias hay que tener en cuenta los siguientes elementos:
Lmites de tiempo: Se deben definir lmites de tiempo para todas las fases y
emplearlos como objetivos en contratos de soporte.
Desde Gestin de
Eventos
Llamada Telefnica
del Usuario
Correo Electrnico
al Personal tcnico
Peticin de servicio
Gestin de peticiones
Procedimientos para
incidentes graves
Incidente grave
Diagnstico inicial
Se necesita escalado
inicial
Investigacin y diagnstico
Resolucin y recuperacin
Cierre de la incidencia
FIN
33
Una incidencia no se empieza a gestionar hasta que se sabe que existe. A esto se
le llama identificacin de la incidencia. Desde el punto de vista del negocio, la
prctica generalmente aceptada consiste en esperar con el Centro de Servicio al
Usuario. La organizacin tiene que intentar monitorizar todos los componentes
importantes, de manera que los fallos reales o potenciales se puedan detectar lo
antes posible y se pueda iniciar el proceso de Gestin de incidencias. En el caso
ideal, las incidencias se resuelven antes de que tengan un impacto sobre los
usuarios.
Todas las incidencias deben quedar registradas con todos sus datos, incluyendo
fecha y hora. Es lo que se llama registro de incidencia y afecta tanto a las
incidencias recibidas a travs del Centro de Servicio al Usuario como a las que se
detectan automticamente con un sistema de monitorizacin de eventos. Para
disponer de un registro histrico completo hay que registrar toda la informacin
sobre la naturaleza de la incidencia. Si la incidencia se traslada a otros grupos de
soporte, estos tendrn a su disposicin toda la informacin que necesiten. Se debe
registrar, como mnimo:
Un nmero de referencia exclusivo.
La categora de la incidencia.
La prioridad de la incidencia.
El nombre/identificador de la persona y/o grupo que registr la incidencia.
Una descripcin de sntomas.
Las actividades realizadas para resolver la incidencia.
Se deben utilizar los cdigos apropiados de clasificacin de incidencias para
documentar los distintos tipos de llamadas. Esto tendr importancia ms adelante,
cuando se analicen los tipos y frecuencias de incidencias para identificar
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
estructuran con este enfoque, lo que permite a su vez concebir y entender los
requisitos del modelo.
Como muestra de lo anterior, en la siguiente Figura 3 se recogen grficamente
los vnculos entre los procesos que se introducen en los captulos del modelo de
gestin de incidencias.
45
2.3.
46
Commerce, 2009).
2.3.10. Gestin: Conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver un asunto.
2.3.11. Incidencia: Es una interrupcin no planificada o una reduccin de calidad
de un servicio de TI. El fallo de un elemento de configuracin que no haya
afectado todava al servicio tambin se considera una incidencia. (Inform-IT,
2008).
2.3.12. ITIL: Conjunto de mejores prcticas para la gestin de servicios de TI,
consiste en una serie de publicaciones que aconsejan sobre la provisin de
servicios de TI de calidad, y sobre los procesos y las instalaciones necesarias para
soportarlos. (Inform-IT, 2008)
2.3.13. Modelos de incidencia: Un modelo de incidencia es una manera de
determinar los pasos necesarios para ejecutar correctamente un proceso (en este
caso, el procesamiento de ciertos tipos de incidencias), lo que significa que las
incidencias estndar se gestionarn de forma correcta y en el tiempo establecido.
2.3.14. Proceso: Se denomina proceso al conjunto de acciones o actividades
sistematizadas que se realizan o tienen lugar con un fin. (ITIL - Office of
Government Commerce, 2009)
47
2.3.15. Servicio: Medio para entregar valor a los clientes facilitando resultados
que clientes quieren lograr sin la propiedad de costes y riesgos especficos. (ITAA,
2013)
2.3.16. Solucin provisional: Reduccin o eliminacin del impacto de una
incidencia o problema para la que an no existe una solucin completa (ITIL Office of Government Commerce, 2009)
2.3.17. Soporte tcnico: Asistencia que brinda el personal de TI, para que los
usuarios puedan hacer uso de los servicios que brinda el rea de TI (ITIL - Office
of Government Commerce, 2009).
2.3.18. Tecnologa de la Informacin: Segn lo definido por la asociacin de la
tecnologa de informacin de Amrica (ITAA) es el estudio, diseo, desarrollo,
implementacin, soporte o direccin de los sistemas de informacin
computarizados, en particular de software de aplicacin y hardware de
computadoras. (ITAA, 2013)
48
49
50
51
DIMENSIONES
INDICADORES
ESCALA
Con modelo.
1.
Sin modelo.
0.
Tiempo
Situacin
VARIABLES
expresado
-
minutos
del incidencia.
en
Encuestas:
Registro de observacin:
Codificacin de datos.
Tabulacin de datos.
53
01 Porttil.
01 Computadora de escritorio
01 Impresora: HP
3.4.2.2. Software
El software utilizado en el desarrollo de la investigacin, es el siguiente:
Sistema operativo: Windows 7 Professional y Ultimate.
-
55
56
57
4.1.1.
DESCRIPCIN
DE
LA
OFICINA
DE
TCNOLOGA
INFORMTICA.
La Oficina de Tecnologa Informtica es un rgano de apoyo en las tareas que
cumple Rectorado, cuyo propsito es lograr una gestin administrativa
moderna, desconcentrada, eficiente y eficaz, siendo soporte de la actividad
acadmica, investigativa y de proyeccin social. Siendo sus funciones:
Normar el funcionamiento adecuado y eficiente uso de las redes en la
institucin.
Mantener el soporte tcnico y los estndares de seguridad en el manejo de
la informacin.
Desarrollar sistemas de informacin en el proceso de automatizacin
dentro de la gestin administrativa y acadmica.
Facilitar con servicios informticos a los estudiantes, docentes y personal
administrativo de la institucin.
Organizacin:
JEFATURA
UNIDAD DE
ADMINISTRACIN
DE REDES Y
SISTEMAS
INFORMTICOS
UNIDAD DE
DESARROLLO Y
MANTENIMIENTO DE
SISTEMAS
UNIDAD DE
SOPORTE TCNICO
Y CAPACITACIN
58
Prioridad
Alta
Media
Baja
Servicio
Sistema
mdulo
matriculas
Sistema
modulo
impresin de actas
Mdulo pagos
Mdulo registro de
comensales
Modulo registro de
proyectos
de
investigacin.
Internet
Telefona IP
Usuarios
Coordinadores acadmicos
Personal
de
registro
acadmico.
Personal de caja
Personal
de
Bienestar
universitario
Coordinador de investigacin
59
SITUACIN ACTUAL
Incidente
Responsable de soporte
tcnico
Jefe de OTI
Incidente
Incidente
El usuario a travs de
documento solicitando la
solucin del incidente
Responsable de la
administracin de
sistemas
Incidente
Usuario
El usuario pone de
conocimiento de manera
directa al personal tcnico
acerca del incidente
Responsable de redes
60
61
62
o Visin y direccin:
Tabla 4: Nivel de madurez visin y direccin
Puntuacin
Aspecto
Nivel de madurez
0
No existe una estrategia de implantacin para
Inicial
la gestin de incidentes
1
Existen actividades planificadas
Gestionado
2
Existe una estrategia concreta
Definido
3
Objetivos y metas formales documentados y
Gestionado
acordados.
cuantitativamente
Planes formalmente publicados, monitoreados
y revisados.
Bien financiados y con los recursos adecuados
Regular, informes planificados y comentarios
4
Planes estratgicos integrados, vinculados con
Optimizado
los planes del negocio, metas y objetivos.
Monitorizacin
continua,
medicin,
presentacin de informes y alertas
Opiniones vinculadas a un proceso contino de
mejora.
Revisiones y / o auditoras peridicas para la
eficacia, la eficiencia y la conformidad.
Fuente: (Office of Government Commerce, 2011)
63
o Personas
Tabla 5: Nivel de madurez personas respecto al proceso
Puntuacin
Aspecto
2
3
Nivel de
madurez
Inicial
Gestionado
Definido
Gestionado
cuantitativamente
Optimizado
o Procesos:
Tabla 6: Nivel de madurez procesos respecto al proceso
Puntuacin
0
1
Aspecto
Nivel de madurez
No se han creado procedimientos y documentos
Inicial
estandarizado conocidos por todos.
Se tiene procedimientos ms o menos
Gestionado
sistematizados pero no se ha precisado ni
comunicado oficialmente.
Existen un manual de calidad donde se reflejan los
Definido
pasos para documentar y seguir procedimientos
de forma clara, formalmente notificada por la
entidad.
Procesos claramente definidos y bien
Gestionado
publicitados.
cuantitativamente
Procedimientos, actividades reguladas
y
programadas.
Una buena documentacin.
Ocasionalmente proceso proactivo.
Procesos y procedimientos bien definidos por
Optimizado
parte de la cultura corporativa.
Proceso proactivo y preventivo.
Fuente: (Office of Government Commerce, 2011)
64
o Tecnologa:
Tabla 7: Nivel de madurez tecnologa respecto al proceso
Puntuacin
0
1
2
Aspecto
Nivel de madurez
Los sistemas de informacin estn
Inicial
enfocados hacia la oferta, es decir el
departamento de TI ofrece los elementos
que considera necesario
Los sistemas de informacin tratan de
Gestionado
adecuarse a la exigencias de los clientes
Las decisiones tecnolgicas se toman
Definido
considerando las variables de beneficio
costo y riesgo
La recopilacin de datos comprende un
Gestionado
adecuado monitoreo
cuantitativamente
Datos consolidados retenidos y utilizados
para la planificacin formal.
Arquitectura de herramientas en general
Optimizado
bien documentado con total integracin en
todas las reas de personas, procesos y
tecnologa
Fuente: (Office of Government Commerce, 2011)
o Cultura:
Tabla 8: Nivel de madurez cultural respecto al proceso
Puntuacin
0
1
2
3
4
Aspecto
Nivel de madurez
La innovacin y adecuacin al medio no
Inicial
est presente en los intereses de la entidad.
Existen algunas iniciativas para tratar de
Gestionado
realizar el cambio cultural.
Hay una visin planteada que trata de
Definido
promover la cultura de la innovacin con
incentivos y apoyo para fomentar el
compromiso personal y grupal de los
involucrados.
Servicio al usuario y orientada a un enfoque
Gestionado
formal.
cuantitativamente
Una actitud mejora continua, junto con un
Optimizado
estratgico enfoque de negocios. La
comprensin del valor de las TI a la entidad.
Fuente: (Office of Government Commerce, 2011)
65
Los niveles estaran entre 0 y 20 puntos, donde cada rango corresponde a un nivel,
as:
N1 = Entre 0 y 5 puntos
N2 = Entre 6 y 10 puntos
N3 = Entre 11 y 15 puntos
N4 = Entre 15 y 19 puntos
N5 = 20 puntos
De acuerdo a lo anterior obtenemos la siguiente tabla de medicin del grado de
madurez del actual manejo incidentes, as:
Tabla 9: Nivel de madurez general respecto al proceso.
Proceso
Gestin
de
incidentes
66
67
ENTRADA
ACTIVIDADES
SALIDA
INCIDENTE
DIAGNOSTICADO
68
Cerrado
Abierto
Incidente
Solucionado
Escalado
Figura 7: Estados del incidente
Fuente: Elaboracin propia
69
USUARIO
INICIO
GI01
Registro del
incidente
Reportar
incidente
GI02
Clasificacin y soporte
inicial
2
Incidente
solucionado?
No
GI03
Asignacin y
escalado
GI04
Reparacin y
recuperacin
Si
GI05
Cierre del incidente
FIN
70
ID
Actividad
Entrada
Descripcin de la
Actividad
1
GI01
GI02
Salida
Rol
Incidente
reportado
Usuario
Incidente
registrado
Incidente
registrado
Gestor de
incidente
Gestor de
incidente
Actividad
Reportar
incidencia
Incidente
detectado
Registro
del
incidente
Clasificacin y
soporte inicial
Incidente
registrado
Incidente
registrado
Incidente
solucionado?
Incidente
registrado
GI03
Asignacin
escalado
y Incidente
registrado
GI04
Reparacin
recuperacin
y Incidente
diagnosticado
GI05
Cierre
incidente
del Incidente
solucionado
Conformidad
del usuario
Se clasifica y determina
grado de severidad del
incidente, Se busca en la
base de datos la solucin,
si no se encuentra se escala
el incidente.
SI: Contina con proceso
Gestor de
GI03.
incidentes
NO: Contina con proceso
Soporte de
GI05.
2-3 Nivel
Se asigna o escala el
Incidente
Gestor del
incidente que no es diagnosticado incidente
solucionado con el soporte
inicial.
Se investiga y diagnostica.
Incidente
Soporte de
Se efectan cambios para diagnosticado 2-3 Nivel
implementar la solucin,
de ser necesario.
Si el usuario da su
Incidente
Gestor de
conformidad a la solucin
cerrado
incidentes
del incidente, se procede a
cerrar el ticket
71
1
Registrar el user ID de
quien reporta el incidente
2
Registrar Nombre, fecha
y hora del incidente
3
Obtener detalles del
incidente
4
Tipificar o clasificar
incidente
5
Registrar el estado del
incidente
6
Comunicar el nmero de
Ticket del incidente
FIN
72
ID
Actividad
Actividad
1
Registrar el user
ID de quien
reporta
el
incidente
2
Registrar
Nombre, Fecha y
hora del incidente
3
Obtener detalles
del incidente
Tipificar
Clasificar
incidente
Registrar
estado
incidente
el
del
Comunicar
el
nmero de Ticket
Salida
Rol
73
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente
registrado
Gestor
de
incidentes
Nmero de Gestor
de
ticket
incidentes
comunicado
INICIO
1
Buscar solucin en la base
de datos
2
Existe solucin en la
base de datos?
No
3
Investigar y
diagnosticar
Si
4
Ejecutar solucin
FIN
ID
Actividad
Actividad
1
Buscar
solucin
Entrada
Descripcin de la actividad
Salida
Rol
Incidente
registrado
ID
Actividad
Actividad
Ejecutar
solucin
Entrada
Incidente
diagnosticado
Ejecutar
solucin
Descripcin de la actividad
Salida
de revisar, investigar y
analizar la informacin
obtenida a travs de la data
histrica del incidente
Comunicar al usuario para Incidente
seguimiento
de
su solucionado
aprobacin.
INICIO
1
Diagnosticar incidente
2
Solucin en base a documentos
de la base de datos de
incidentes?
NO
SI
3
La solucin requiere
documentacin?
SI
4
Adjuntar documento al
incidente y calificarlo
5
Documentar la solucin en la
base de datos de incidentes
FIN
75
NO
Rol
incident
es
Gestor
de
incident
es
ID
Actividad
Entrada
Activid
ad
1
Diagnostica Incidente
r
diagnosticado
Solucin
propuesta
2
Solucin Incidente
en base de asignado.
datos?
3
La
solucin
requiere
documenta
cin?
Adjuntar
documento
al incidente
Incidente
solucionado
Incidente
solucionado
Documento
en la base de
datos
Documenta Incidente
r solucin solucionado
Descripcin de la
Actividad
Salida
Rol
76
Incident Soporte de
e
2-3 Nivel
docume
ntado
Reparacin y recuperacin
SOPORTE DE 2-3/ Nivel
INICIO
1
Revisar y validar datos de
categorizacin
2
Documentar diagnstico
FIN
ID
Actividad
Entrada
Actividad
1
Revisar
Incidente
validez
de solucionado
datos finales y
categorizacin
2
Solucionar
incidente
Incidente
solucionado
Descripcin de la
Actividad
Se verifican los
datos
y
la
categorizacin para
poder
dar
por
concluido el caso.
Se soluciona el
incidente.
77
Salida
Rol
Incidente
solucionado
Soporte de 2-3
Nivel
Incidente
solucionado
Soporte de 2-3
Nivel
INICIO
1
Monitorear estado y progreso
de los incidentes
2
Monitorear a los grupos
diagnosticadores
3
Monitorear incidentes segn
la prioridad asociada
4
Adjuntar documento al
incidente
FIN
ID
Actividad
Actividad
1
Monitorear
estado
y
progreso de los
incidentes
escalados
2
Monitorear a
los
grupos
resoluto
res
(Agentes)
3
Monitorear
incidentes
segn
la
prioridad
asociada.
Entrada
Descripcin de la
Salida
Actividad
Incidente
Cerrar incidentes cuyos Incidente
solucionado estados se encuentran en cerrado
SOLUCIONADO.
Rol
Gestor
de
Incidentes
Incidente
Obtener la conformidad Incidente
solucionado del usuario.
cerrado
Gestor de
Incidentes
Incidentes
asignado,
Gestor
de
Incidentes
78
ID
Actividad
Entrada
Descripcin de la
Salida
Actividad
Actividad
4
Adjuntar
Incidente
Generar reporte tcnico Incidente
documentacin solucionado de conformidad de la cerrado.
del incidente.
atencin
Rol
Gestor
de
Incidentes
Rol
Usuario / Cliente
Responsabilidad
Reportar incidentes
79
Descripcin de roles:
Usuario/cliente: Persona o grupo de personas que usa o utiliza algn
servicio ofrecido por la Oficina de Tecnologa Informtica.
Gestor de Incidentes / Administrador: Es el rol dueo del proceso, se
encarga de vigilar el correcto cumplimiento del proceso de gestin de
incidentes y la obtencin de las mtricas del proceso.
Soporte de 1er nivel/ Administrador: Personal de Centro de Servicios
quien recibe el incidente.
Soporte de 2 niveles de incidentes / Agentes: Personal de mayor
experiencia que se encarga de solucionar incidentes que no pudieron
ser resueltos por el 1er nivel, puede ser proveedor, fabricante o experto.
Puede ser 2do o 3er nivel.
80
4.2.7. POLTICAS
PARA
EL
MODELO
DE
GESTIN
DE
INCIDENCIAS.
Las polticas sugeridas para la puesta en marcha del modelo de gestin de
incidencias basado en ITIL para la Oficina de Tecnologa Informtica.
a. El centro de servicios (Oficina de Tecnologa Informtica) ser el nico
punto de contacto con los usuarios para el reporte de incidentes.
b. Todo incidente debe ser documentado desde su registro hasta su
diagnstico.
c. Los agentes debidamente acreditados por la Oficina de Tecnologa
Informtica deben son los nicos autorizados para diagnstico de
incidencias en la Universidad Nacional del Altiplano.
81
4.3.
CMDB
Reportes
Sistema de Gestin de
Incidencias
Jefes
WebBrowser
Administrador
Acuerdos de nivel de
servicio V1.0
Catalogo de servicio
V1.0
Incidente
++
Cliente
Agentes
Solicitud de cambio
82
83
84
85
86
87
88
89
90
usuario
id
id
nombre
password
codigo
cargo
ES
OFICINA
TIENE
USUARIO
email
id
nombres
apellidos
nro_celular
PERTENECE
ROL
id_emite
GENERA
SEDE
rol
id_recibe
TIENE
DESCARGO
sede
id
id
caracteristicas
tipo_activo
detalle
id
TIENE
TICKET
fecha_registro
fecha_diagnostico
descripcion
escalado
estado
ACTIVO_CMDB
cod_patrimonial
modelo
activo
caracteristicas
91
usuario
Contiene la informacin del usuario.
Clave Primaria
Id
Campo
Tipo
int(11)
Id
Descripcin
Id usuario
Cdigo del trabajador
Usuario
VARCHAR(60)
Nombre de usuario
password
Cargo
VARCHAR(45)
Nombres
VARCHAR(80)
Apellidos
VARCHAR(80)
Nro_celular
VARCHAR(9)
Numero de celular
Nro_anexo
VARCHAR(9)
Numero de anexo IP
rea_oti
ENUM(1,2,3)
Nombre de rea
93
rol
Contiene la informacin del rol del usuario.
Clave Primaria Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id del rol
Id
TINYINT
rol
oficina
Contiene la informacin de las principales oficinas.
Clave Primaria Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id de oficina
Id
TINYINT
Nombre
Cdigo
sede
Contiene la informacin de la sede.
Clave Primaria Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id de la sede
Id
TINYINT
sede
Activo_CMDB
Contiene la informacin a cerca de cada elemento de
CMDB.
Clave Primaria
Id
Campo
Id
Tipo
Descripcin
Id del elemento de CMDB
TINYINT
Cdigo_patrimonial VARCHAR(45)
caractersticas
TEXT
modelo
94
Tipo_activo_cmdb
Contiene la informacin del tipo de CMDB
Clave Primaria Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id del CMDB
Id
TINYINT
tipo
Ticket
Contiene la informacin del ticket generado por el usuario
Clave Primaria
Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id
BIGINT
Id del ticket
Fecha_hora_registro
DATETIME
Descripcin
TEXT
Estado
TINYINT
Fecha_hora_diagnstico DATETIME
Tiempo_solucion
TIME
Cdigo
Descargo
Contiene la informacin de la atencin del ticket
Clave Primaria
Id
Campo
Tipo
Descripcin
Id
BIGINT
Detalle
TEXT
Detalle de la atencin
TINYINT
95
AdminLTE
96
97
98
DETALLES, permite ver al detalle los datos del usuario como: Cdigo,
Usuario, Nombres y Apellidos, Cargo, Nro. Celular, Anexo, Email, Rol,
Oficina, Sede.
100
101
4.4.1.1.
SIN MODELO
Cdigo del
trabajador
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
46553088
8053
961210
540892
30656
1110905
583091
743729
615319
691181
Incidencia
reportada
fecha y hora
01/04/2014 11:24
01/04/2014 08:15
01/04/2014 09:09
01/04/2014 10:09
02/04/2014 11:25
02/04/2014 12:07
02/04/2014 13:05
03/04/2014 14:09
03/04/2014 15:09
04/04/2014 11:25
102
Incidencia
diagnosticada
fecha y hora
29/05/2014 09:20
03/04/2014 08:00
04/04/2014 00:15
04/04/2014 13:15
04/04/2014 14:15
17/04/2014 08:15
03/04/2014 09:45
07/04/2014 10:25
04/04/2014 11:15
07/04/2014 09:15
Minutos
transcurridos
83396
2865
3786
4506
3050
21368
1240
5536
1206
4190
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
110926
04/04/2014 12:25
14559
04/04/2014 12:25
373773
04/04/2014 13:30
177291
04/04/2014 14:45
507116
07/04/2014 07:40
02407514
07/04/2014 08:45
142323
07/04/2014 11:25
638692
07/04/2014 12:30
970932
08/04/2014 07:40
451714
08/04/2014 10:25
12345678
08/04/2014 11:45
469655
09/04/2014 07:25
702156
09/04/2014 11:35
347544
10/04/2014 08:25
980209
10/04/2014 08:30
970111
10/04/2014 09:09
881281
10/04/2014 09:48
Fuente: Elaboracin propia
07/04/2014 10:15
04/04/2014 14:00
04/04/2014 14:15
07/04/2014 08:00
07/04/2014 12:15
07/04/2014 10:20
09/04/2014 08:15
08/04/2014 08:30
08/04/2014 09:00
08/04/2014 11:00
10/04/2014 11:30
11/04/2014 10:00
10/04/2014 13:30
17/04/2014 12:11
18/04/2014 10:23
10/04/2014 11:00
10/04/2014 11:00
4190
95
45
3915
275
95
2690
1200
80
35
2865
3035
1555
10306
11633
111
72
TIPO DE INCIDENTE
Tabla 26: Tabla resultados tipo de incidentes (sin modelo)
Tipo de incidente
Frecuencia
Porcentaje
Porcentaje
vlido
Porcentaje
acumulado
Software
33,3
33,3
33,3
Hardware
25,9
25,9
59,3
Redes
11
40,7
40,7
100,0
Total
27
100,0
100,0
103
Alta
Media
Porcentaje
14,8
Porcentaje
vlido
14,8
18,5
18,5
18
66,7
66,7
27
100,0
100,0
Frecuencia
4
Baja
Total
104
CON MODELO
105
N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
Incidencia
reportada
fecha y hora
Cdigo del
trabajador
Incidencia
diagnosticada
fecha y hora
Minutos
transcurridos
43546898
02/06/2014 08:45 02/06/2014 10:10
9102542
03/06/2014 09:30 03/06/2014 10:25
70373499
04/06/2014 08:00 04/06/2014 08:30
7716
05/06/2014 10:30 05/06/2014 10:45
44409305
06/06/2014 08:00 06/06/2014 08:30
8719
06/06/2014 08:30 06/06/2014 09:00
23435465
06/06/2014 09:45 06/06/2014 10:00
9010
09/06/2014 10:40 09/06/2014 11:00
9102
10/06/2014 08:15 10/06/2014 09:00
1296889
11/06/2014 09:30 11/06/2014 11:00
97046
12/06/2014 09:00 12/06/2014 10:00
43546898
13/06/2014 08:13 13/06/2014 09:15
8053
13/06/2014 09:30 13/06/2014 10:30
8110
16/06/2014 10:15 17/06/2014 08:00
8112
16/06/2014 11:30 17/06/2014 09:30
8759
17/06/2014 08:00 18/06/2014 08:15
12345678
18/06/2014 07:23 19/06/2014 07:45
12345678
18/06/2014 10:23 19/06/2014 09:30
9229
18/06/2014 11:45 19/06/2014 08:00
192347
19/06/2014 08:12 20/06/2014 10:00
9105
20/06/2014 09:37 20/06/2014 11:00
9480
23/06/2014 08:56 23/06/2014 10:00
9204
23/06/2014 09:15 23/06/2014 10:15
12436578
23/06/2014 11:54 23/06/2014 14:00
101004
24/06/2014 09:45 24/06/2014 10:50
8413
24/06/2014 10:15 24/06/2014 13:15
8745
24/06/2014 11:15 25/06/2014 12:00
Fuente: Elaboracin propia
85
55
30
15
30
30
15
20
45
90
60
62
60
1305
1320
1455
1462
1387
1215
1548
83
64
60
126
65
180
1485
Software
Hardware
Redes
Total
Tipo de incidente
Porcentaje
Frecuencia Porcentaje
vlido
13
48,1
48,1
4
10
27
14,8
37,0
100,0
14,8
37,0
100,0
106
Porcentaje
acumulado
48,1
63,0
100,0
Alta
Media
Baja
Total
48,1
100,0
107
48,1
100,0
Porcentaje
acumulado
18,5
51,9
100,0
108
Estadsticas de grupo
Tiempo
Diagnstico
Situacin
Sin modelo
Con modelo
N
27
27
Desviacin
Media
estndar
6420,0000 16058,83831
457,4815
624,88955
109
Media de
error
estndar
3090,52487
120,26005
Tiempo
Diagnstico
Prueba de
Levene de
calidad de
varianzas
F
Se asumen
varianzas
iguales
No se
asumen
varianzas
iguales
Sig.
Sig.
Diferencia
(bilateral) de medias
gl
Diferencia
de
error
estndar
95% de intervalo de
confianza de la
diferencia
Inferior
Superior
52
1.928 26.079
PLATEAMIENTO DE LA HIPOTESIS
= 6420
6420
El nivel de significancia () escogido para la prueba es de 5%, siendo = 0.05 y
n1+n2 -2 = 55 grados de libertad (n1 y n2 = incidentes diagnosticados sin modelo
y con modelo respectivamente), se tiene el valor T tabulado:
Valor T tabulado t 0.05= 1,6641
TOMAR DECISIN
Como Tcalculado = 1.928 se rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis
alternativa es decir:
110
Grfica de distribucin
T, df=52
0.4
Densidad
0.3
0.2
0.1
1,6641
-1,6641
0.0
-1.928
111
1.928
4.5. CONCLUSIONES
PRIMERO: Luego de desarrollar los objetivos especficos planteados en la
presente investigacin. Se desarroll un modelo de gestin de incidencias basado
en ITIL, el mismo que permiti reducir significativamente el tiempo de
diagnstico de incidencias en un 77% del servicio de soporte tcnico en la
Universidad Nacional del Altiplano.
SEGUNDO: Luego de realizar el diagnstico del actual manejo de incidencias se
determin el nivel en el que se encuentra la situacin actual, segn grado de
madurez del proceso propuesto por ITIL. Determinndose que el actual proceso
se encuentra en un nivel inicial, este nivel describe que la gestin de incidentes,
no se ha iniciado de manera formal, por lo tanto los requisitos del modelo de
gestin de incidencias basado en ITIL son: Definir y documentar los procesos que
conformarn el modelo, definir las actividades, definir los roles y
responsabilidades, definir las polticas, definir las mtricas y desarrollar la
herramienta que permitir su gestin.
TERCERO: Con el diseo del modelo de gestin de incidencias se definieron 5
procesos denominados de la siguiente manera: Registro del incidente,
Clasificacin y soporte inicial, Asignacin y escalado, Reparacin y recuperacin,
Cierre del incidente. Adems se defini 3 roles (Cliente, Administrador y agente),
3 mtricas (Tiempo de diagnstico de incidentes, Tiempo de resolucin, Nmero
de incidentes registrados) y 3 polticas para modelo de gestin de incidencias.
CUARTO: Con la implementacin del modelo se logr desarrollar la herramienta
que soporta el modelo de gestin de incidencias basado en ITIL, de acuerdo a los
procesos del diseo del modelo propuesto, el mismo que permite realizar la
gestin de incidencias para reducir el tiempo de diagnstico del mismo.
112
113
114
BIBLIOGRAFA
Bauset Carbonell, M. C., & Rodenes Adam, M. (2013). Gestin de los servicios de
tecnologas de la informacin: Modelo de aporte de valor basado en ITIL e
ISO/IEC 20000. El profesional de la informacin, II(7), 8.
Bon, J. (2008). Fundamentos de la gestin de servicios de TI: Basado en ITIL. Gran
Bretaa: Van Haren Publishing, Zaltbommel.
Carozo Blumsztein, E. (2013). Centro de respuestas a incidentes informaticos.
Seguridad: Cultura de prevencion para TI, I(16), 33.
Cuadros Gmez, A. (2011). Anlisis, rediseo e implementacin de los procesos, basados
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informacin y comunicaciones de la escuela Politcnica del ejrcito. Quito:
Escuela Potitcnica del Ejrcito.
Gomez Alvarez, J. (2012). Implantacin de los procesos de gestin de incidentes y
gestin de problemas segun ITIL v3.0 en el area de tecnologas de la informacin
de una entidad financiera. Lima: Pontificia Universidad Catlica del Per.
GST. (2011). Nuestra organizacin. Recuperado el 10 de Octubre de 2013, de
http://www.gst.d/empresa.asp
HERNNDEZ SAMPIERI, R. B. (2006). Metodologa de la Investigacin Cientfica
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Inform-IT. (2008). Operacin del servicio basado en ITIL V3 - Gua de gestin. Reino
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Instituto de Andaluz de Tecnologa. (2012). Gua para una gestin basada en procesos.
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ITAA. (2013). Asociacin de la tecnologa de la informacin de Amrica. (ITAA)
Recuperado el 10 de Octubre de 2013, de www.itaa.org
115
116
ANEXOS
117
Apellidos y Nombres:
1. Sobre normativa acerca de la gestin de incidencias, Cuenta con alguna normativa
que regula el proceso de gestin de incidencias?
a) S
b) No
2. Registra los incidentes reportados por el usuario?
a) Si
b) No
3.
7.
118
120
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-02
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
Crear usuario
1.0
Usuario (Administrador)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso cuando un usuario desee registrar a un nuevo usuario,
permitiendo el acceso a servicios restringidos.
Ninguna
Paso
Accin
1
El Usuario solicita al sistema comenzar el proceso de
registrar un nuevo usuario.
2
El sistema solicita los datos necesarios para registrar el
nuevo usuario.
3
El Usuario proporciona al sistema los datos del nuevo
usuario.
4
El sistema comprueba la validez de los datos introducidos.
5
El sistema almacena la informacin del nuevo usuario.
6
El sistema indica al usuario que la operacin se ha realizado
correctamente.
El usuario se ha registrado en el sistema y tiene disponible su perfil de
usuario.
Paso
Accin
4
Si los datos proporcionados no son correctos o ya existen, el
sistema muestra el correspondiente mensaje de error y
permite al usuario modificar los datos proporcionados, a
continuacin este caso de uso contina.
6
Si se produce algn tipo de error o fallo durante el proceso,
el sistema informa al usuario de lo ocurrido, a continuacin
este caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
121
CU-03
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-4
Versin
Actores
Descripcin
Comentarios
CU-5
Versin
Actores
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
122
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-06
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
Identificar al usuario
1.0
Administrador (Usuario Registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso abstracto durante la realizacin de los dems casos de uso.
Ninguna
Paso
Accin
1
El sistema solicita al usuario que se identifique.
2
El actor administrador proporciona los datos de
identificacin.
3
El sistema valido la informacin de identificacin
proporcionada por el usuario.
4
El sistema confirma la identidad del usuario.
El sistema identifica al usuario y permite el acceso a los mdulos del
sistema de acuerdo a los privilegios que tiene.
Paso
Accin
3
Si la informacin no es correcta, el sistema muestra el
correspondiente mensaje de error y solicita al usuario de
nuevo la informacin de identificacin, a continuacin este
caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
123
Gestin de CMDB:
CU-07
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-08
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
124
CU-09
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-10
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
125
CU-11
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
Gestin de tickets
CU-07
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
Crear ticket
1.0
Administrador, Agente y Cliente (Usuario registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso cuando un usuario desee registrar a un nuevo ticket.
Usuario registrado
Paso
Accin
1
El Usuario solicita al sistema comenzar el proceso de registro
de ticket.
2
El sistema solicita los datos necesarios para registrar un
ticket.
3
El Usuario proporciona al sistema los datos del ticket a
crearse.
4
El sistema comprueba la validez de los datos introducidos.
5
El sistema almacena la informacin del ticket creado.
6
El sistema indica al usuario que la operacin se ha realizado
correctamente porporcionandole el nmero de ticket
El usuario se ha registrado en el sistema y tiene disponible su perfil de
usuario.
Paso
Accin
4
Si los datos proporcionados no son correctos o ya existen, el
sistema muestra el correspondiente mensaje de error y
permite al usuario modificar los datos proporcionados, a
continuacin este caso de uso contina.
6
Si se produce algn tipo de error o fallo durante el proceso,
el sistema informa al usuario de lo ocurrido, a continuacin
este caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
126
CU-13
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-13
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
CU-14
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Escalar ticket
1.0
Administrador (Usuario Registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso abstracto durante la realizacin de los dems casos de uso.
Usuario registrado
Paso
Accin
1
El sistema solicita al usuario que seleccione el ticket a
escalar.
2
El actor administrador proporciona los datos de
identificacin.
3
El sistema valido la informacin de identificacin
proporcionada por el usuario.
4
El sistema confirma el escalado realizado.
El sistema identifica al usuario y permite el acceso a los mdulos del
sistema de acuerdo a los privilegios que tiene.
Paso
Accin
3
Si la informacin no es correcta, el sistema muestra el
correspondiente mensaje de error y solicita al usuario de
nuevo la informacin de identificacin, a continuacin este
caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
Consultar ticket
1.0
Administrador, cliente (Usuario Registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso abstracto durante la realizacin de los dems casos de uso.
Usuario registrado
Paso
Accin
1
El sistema solicita nmero de ticket.
2
El actor administrador proporciona el dato solicitado.
3
El sistema valido la informacin proporcionada.
4
El sistema proporciona informacin informacin del ticket
solicitado.
Ninguna.
Paso
Accin
3
Si la informacin no es correcta, el sistema muestra el
correspondiente mensaje de error y solicita al usuario de
nuevo la informacin de identificacin, a continuacin este
caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
Cerrar ticket
1.0
Administrador (Usuario Registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso abstracto durante la realizacin de los dems casos de uso.
El usuario debe estar registrado
Paso
Accin
1
El sistema solicita al usuario el nmero de ticket a cerrar.
2
El actor administrador proporciona los datos solicitados.
3
El sistema valido la informacin proporcionada al sistema.
4
El sistema confirma el cierre del ticket.
Ninguna.
127
Excepciones
Paso
3
Comentarios
Ninguno
CU-15
Versin
Actores
Descripcin
Atender ticket
1.0
Administrador, Agente (Usuario Registrado)
El sistema deber comportarse tal como se describe en el siguiente caso
de uso abstracto durante la realizacin de los dems casos de uso.
Usuario registrado
Paso
Accin
1
El sistema solicita al usuario que proporcione los datos para
el registro de la atencin del ticket.
2
El actor administrador proporciona los datos para completar
la atencin.
3
El sistema valido la informacin de proporcionada por el
usuario.
4
El sistema confirma la atencin del ticket.
Ninguna.
Paso
Accin
3
Si la informacin no es correcta, el sistema muestra el
correspondiente mensaje de error y solicita al usuario de
nuevo la informacin de identificacin, a continuacin este
caso de uso queda sin efecto.
Ninguno
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
Accin
Si la informacin no es correcta, el sistema muestra el
correspondiente mensaje de error y solicita al usuario de
nuevo la informacin de identificacin, a continuacin este
caso de uso queda sin efecto.
Gestin de reportes:
CU-16
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
128
CU-17
Versin
Actores
Descripcin
Precondicin
Secuencia normal
Postcondicin
Excepciones
Comentarios
129
130
131
132
SET SQL_MODE=@OLD_SQL_MODE;
SET FOREIGN_KEY_CHECKS=@OLD_FOREIGN_KEY_CHECKS;
SET UNIQUE_CHECKS=@OLD_UNIQUE_CHECKS;
133
INTRODUCCIN
1. OBJETIVO
El objetivo del presente documento es proporcionar informacin detallada sobre el
proceso de gestin de incidentes que desarrolla la Oficina de Tecnologa Informtica en
la Universidad Nacional del Altiplano.
El modelo en s, nos permitir restaurar la operacin normal de los servicios y sistemas
en produccin, reduciendo al mnimo el impacto adverso en las actividades de la entidad,
asegurando su continuidad y manteniendo los niveles de calidad y disponibilidad del
servicio.
2. ALCANCE
El presente documento cubre el tratamiento de todo incidente relacionado con los
servicios brindados por la Oficina de Tecnologa Informtica desde el registro del hasta
su solucin y cierre definitivo.
3. PROCESOS DESCRITOS
El presente documento contiene la descripcin del Proceso de Gestin de Incidentes, que
contiene a los siguientes subprocesos:
o GI01: Registro del incidente
o GI02: Clasificacin y soporte inicial
o GI03: Asignacin y escalado
o GI04: Reparacin y recuperacin
o GI05: Cierre del incidente
4. POLTICAS
a. El centro de servicios (Oficina de Tecnologa Informtica) ser el nico punto de
contacto con los usuarios para el reporte de incidentes.
b. Todo incidente debe ser documentado desde su registro hasta su diagnstico.
c. Los agentes debidamente acreditados por la Oficina de Tecnologa Informtica deben
son los nicos autorizados para diagnstico de incidencias en la Universidad Nacional
del Altiplano.
134
Rol
Usuario / Cliente
Responsabilidad
Reportar incidentes
135
ENTRADA
ACTIVIDADES
SALIDA
INCIDENTE
REPORTADO
INCIDENTE
DIAGNOSTICADO
INICIO
Reportar
incidente
GI01
Registro del
incidente
GI02
Clasificacin y soporte
inicial
2
Incidente
solucionado?
No
GI03
Asignacin y
escalado
GI04
Reparacin y
recuperacin
Si
GI05
Cierre del incidente
FIN
136
ID
Actividad
Entrada
Descripcin de la
Actividad
1
GI01
GI02
Salida
Rol
Incidente
reportado
Usuario
Incidente
registrado
Incidente
registrado
Gestor de
incidente
Gestor de
incidente
Actividad
Reportar
incidencia
Incidente
detectado
Registro
del
incidente
Clasificacin y
soporte inicial
Incidente
registrado
Incidente
registrado
Incidente
solucionado?
Incidente
registrado
GI03
Asignacin
escalado
y Incidente
registrado
GI04
Reparacin
recuperacin
y Incidente
diagnosticado
GI05
Cierre
incidente
del Incidente
solucionado
Conformidad
del usuario
Se clasifica y determina
grado de severidad del
incidente, Se busca en la
base de datos la solucin,
si no se encuentra se escala
el incidente.
SI: Contina con proceso
Gestor de
GI03.
incidentes
NO: Contina con proceso
Soporte de
GI05.
2-3 Nivel
Se asigna o escala el
Incidente
Gestor del
incidente que no es diagnosticado incidente
solucionado con el soporte
inicial.
Se investiga y diagnostica.
Incidente
Soporte de
Se efectan cambios para diagnosticado 2-3 Nivel
implementar la solucin,
de ser necesario.
Si el usuario da su
Incidente
Gestor de
conformidad a la solucin
cerrado
incidentes
del incidente, se procede a
cerrar el ticket
137
1
Registrar el user ID de
quien reporta el incidente
2
Registrar Nombre, fecha
y hora del incidente
3
Obtener detalles del
incidente
4
Tipificar o clasificar
incidente
5
Registrar el estado del
incidente
6
Comunicar el numero de
Ticket del incidente
FIN
138
ID
Actividad
Actividad
1
Registrar el user
ID de quien
reporta
el
incidente
2
Registrar
Nombre, Fecha y
hora del incidente
3
Obtener detalles
del incidente
Tipificar
Clasificar
incidente
Registrar
estado
incidente
el
del
Comunicar
el
nmero de Ticket
Salida
Rol
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente en Gestor
de
registro
incidentes
Incidente
registrado
Nmero de Gestor
de
ticket
incidentes
comunicado
139
Gestor
de
incidentes
INICIO
1
Diagnosticar incidente
2
Solucin en base a documentos
de la base de datos de
incidentes?
NO
SI
3
La solucin requiere
documentacin?
SI
4
Adjuntar documento al
incidente y calificarlo
5
Documentar la solucin en la
base de datos de incidentes
FIN
140
NO
La
solucin
requiere
documenta
cin?
Adjuntar
documento
al incidente
Incidente
solucionado
Incidente
solucionado
Documento
en la base de
datos
Documenta Incidente
r solucin solucionado
Descripcin de la
Actividad
Salida
Incident Soporte de
e
2-3 Nivel
docume
ntado
Rol
a.
INICIO
1
Diagnosticar incidente
2
Solucin en base a documentos
de la base de datos de
incidentes?
NO
SI
3
La solucin requiere
documentacin?
NO
SI
4
Adjuntar documento al
incidente y calificarlo
5
Documentar la solucin en la
base de datos de incidentes
FIN
142
Descripcin de la
Actividad
Salida
Rol
Si:
Contina
con
actividad 4
No:
Contina
con
actividad 3
La solucin Incidente
Si:
Contina
con
requiere
solucionado actividad 5
documentaci
No: Fin del proceso
n?
Adjuntar
Incidente
Se adjunta el documento
documento solucionado al incidente.
al incidente Documento
en la base
de datos
Documentar Incidente
Se documentan las
solucin
solucionado soluciones
de
los
incidentes en la base de
datos no solo como un
sustento de la solucin,
si
no
como
un
repositorio
de
conocimiento.
Soporte
de
2-3 Nivel
Soporte
de
2-3 Nivel
Incident Soporte de
e
2-3 Nivel
solucion
ado
Incident Soporte de
e
2-3 Nivel
docume
ntado
143
INICIO
1
Revisar y validar datos de
categorizacin
2
Documentar diagnstico
FIN
Descripcin de la
Salida
Actividad
Se verifican los Incidente
datos
y
la solucionado
categorizacin para
poder
dar
por
concluido el caso.
Solucionar
Incidente
Se soluciona el Incidente
incidente
solucionado incidente.
solucionado
Tabla 6: Actividades del proceso de validacin y cierre
144
Rol
Soporte de 2-3
Nivel
Soporte de 2-3
Nivel
10.1.
Cdigo de Subproceso
GI05
10.2.
Controles de Entrada
Para dar inicio al Subproceso cierre del incidente del proceso se requiere:
a. Que el incidente haya sido reparado
10.3.
INICIO
1
Monitorear estado y progreso
de los incidentes
2
Monitorear a los grupos
diagnsticadores
3
Monitorear incidentes segn
la prioridad asociada
4
Adjuntar documento al
incidente
FIN
145
10.4.
ID
Actividad
Actividad
1
Monitorear
estado
y
progreso de los
incidentes
escalados
2
Monitorear a
los
grupos
resoluto
res
(Agentes)
3
Monitorear
incidentes
segn
la
prioridad
asociada.
4
Adjuntar
documentacin
del incidente.
Entrada
Descripcin de la
Salida
Actividad
Incidente
Cerrar incidentes cuyos Incidente
solucionado estados se encuentran en cerrado
SOLUCIONADO.
Gestor
de
Incidentes
Incidente
Obtener la conformidad Incidente
solucionado del usuario.
cerrado
Gestor de
Incidentes
Incidentes
asignado,
Incidentes
re
priorizado
Gestor
de
Incidentes
Incidente
cerrado.
Gestor
de
Incidentes
Cambiar la prioridad de
atencin
en
forma
inmediata si ya se
encuentra asignado y an
no ha sido diagnosticado.
Incidente
Generar reporte tcnico
solucionado de conformidad de la
atencin
10.5.
Rol
Controles de Salida
146
147
148