PLAN DE AUDITORA PARA LA CERTIFICACIN DE UNA EMPRESA

PRODUCTORA DE AZCAR

OBJETIVOS DE LA AUDITORA
La auditora tiene por objeto determinar el grado de conformidad del sistema de
EMPRESA, con respecto a las normas de certificacin: ISO 9001, ISO 14001 y
OHSAS 18001.
ALCANCE DE LA AUDITORA
El alcance de la auditora contempla las actividades de EMPRESA relacionadas con la
Produccin de Azcar, las cuales son desarrolladas en el centro de trabajo que a
continuacin se describe:
C/ la Travesa, n 132 Baeza Jan
DOCUMENTACIN DE REFERENCIA

Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

Documentacin del Sistema de Gestin Integrado de EMPRESA.

Legislacin y normativas aplicables al sector.

DATOS DE LA EMPRESA

Responsable por parte de la empresa: Lucas Lpez

Centros de trabajo: C/ la Travesa, n 132 Baeza Jan

EQUIPO AUDITOR

Auditor Jefe: Da. Nuria Lpez

Auditor en cualificacin: D. Antonio Muoz

Auditor cualificado: D. Luis Jerez

Nota: se recuerda la posibilidad de recusar al equipo auditor si existieran motivos que

pudieran comprometer la imparcialidad e independencia de sus actuaciones.

PROGRAMA DE TRABAJO
Fecha de la auditora: 12 de Septiembre de 2012.

9.30 H: Reunin Inicial: presentacin del equipo auditor, confirmacin del alcance
de la auditora.

10.00 H: Evaluacin del Sistema de Gestin Integrado de EMPRESA y desarrollo

de la auditora, segn la siguiente planificacin:

APARTADO NORMA DE REFERENCIA (I)

AUDITOR DESIGNADO

HORARIO
(aproxim.)

Nuria Lpez
Nuria Lpez
Nuria Lpez
Nuria Lpez
Nuria Lpez

De 10-11 h.
De 10-11 h.
De 10-11 h.
De 10-11 h.
De 10-11 h.

Luis Jerez

De 10-12 h.
De 10-12 h.

Luis Jerez

De 10-12 h.

Luis Jerez
Luis Jerez

De 10-12 h.
De 10-12 h.
De 10-12 h.
De 10-12 h.
De 10-12 h.

Sistema de Gestin Integrado

4.1. Requisitos Generales
4.2. Requisitos de la Documentacin
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Control de los documentos
4.2.3. Control de los registros
Responsabilidad de la Direccin
5.1. Compromiso de la direccin

5.2.
5.3.

Poltica integrada

Planificacin del sistema de gestin

integrado
5.4. Responsabilidad y autoridad

5.5.

Lder del equipo de gestin

5.6. Comunicacin
5.6.1. Comunicacin externa
5.6.2. Comunicacin interna
5.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
5.8. Revisin por la direccin
5.8.1. Generalidades
5.8.2. Informacin para la revisin
5.8.3. Resultados de la revisin

Luis Jerez
Luis Jerez
Luis Jerez
Luis Jerez
Luis Jerez
Luis Jerez
Luis Jerez

De 10-12 h.
De 10-12 h.
De 10-12 h.
De 10-12 h.

Gestin de Recursos
6.1. Provisin de recursos
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y
formacin
6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de trabajo
Planificacin y Realizacin de Productos
7.1. Generalidades

7.2.

Programas de puntos crticos para la

seguridad, la calidad y el medio ambiente
7.3. Pasos preliminares para permitir el anlisis de
peligros
7.3.1. Generalidades

Antonio Muoz
Antonio Muoz
Antonio Muoz
Antonio Muoz

De 10-11 h.

Antonio Muoz
Antonio Muoz

De 10-11 h.
De 10-11 h.

Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz

De 10-11 h.
De 10-11 h.

De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.

7.3.2. Equipo de gestin integrada

7.3.3. Caractersticas del producto
7.3.4. Uso previsto
7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y
medidas de control
7.4. Anlisis de peligros
7.4.1. Generalidades
7.4.2.Identificacin de peligros y determinacin
de los niveles aceptables
7.4.3. Evaluacin de peligros
7.4.4. Seleccin y evaluacin de las medidas
de control

7.5.

Establecimiento de los programas de

gestin ambiental, de seguridad, etc.

7.6.

Establecimiento del plan de gestin

integrado

7.6.1. Plan de gestin integrado

7.6.2. Identificacin de los puntos crticos
7.6.3. Determinacin de los lmites crticos
7.6.4. Sistema para el seguimiento de los
puntos crticos de control
7.6.5. Acciones efectuadas cuando los
resultados del seguimiento superan los lmites
crticos
7.7. Planificacin de la verificacin
7.8. Sistema de trazabilidad
7.10. Control de no conformidades
7.10.1. Correcciones
7.10.2. Acciones correctivas
7.10.3. Retirada de productos

Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz
Nuria Lpez+Antonio
Muoz

De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.

Validacin, Verificacin y Mejora del Sistema de Gestin Integrado

8.1. Generalidades
8.2. Validacin de las combinaciones de medidas
de control
8.3. Control del seguimiento y la medicin

8.4.

Verificacin del sistema de gestin

integrado
8.4.1. Auditora interna
8.4.2.
Evaluacin
de
individuales de verificacin

los

resultados

Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez

De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.

8.4.3. Anlisis de los resultados de las

actividades de verificacin
8.5. Mejora
8.5.1.

8.5.2.

Mejora continua
Actualizacin del sistema de gestin
integrado

Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez
Antonio Muoz+Luis
Jerez

De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.

NOTA:
(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase documental de la auditora que
estn perfectamente implantadas, son efectivas y conformes con los requisitos, no tendrn por qu ser nuevamente
revisadas en la segunda fase de la auditora.

19.00 H: Reunin final y exposicin del informe

RECURSOS NECESARIOS

El equipo auditor deber disponer de un juego completo de la documentacin del

Sistema Integrado de Gestin de EMPRESA. Tambin dispondrn de una sala
adecuada donde mantener las reuniones con los auditados.

Asimismo, durante la visita al rea de produccin, la empresa proveer al equipo

auditor de cualquier equipo de proteccin o necesario para preservar la seguridad
de los auditores y de los trabajadores de EMPRESA, que fuera necesario para la
misma.

INFORME DE AUDITORA

Una vez finalizada la auditora, el equipo auditor elaborar un informe en el que se

presentarn las desviaciones obtenidas durante el desarrollo de la auditora. Dicho
informe ser entregado al representante de la empresa, solicitando su conformidad
mediante su firma en el mismo.

CONFIDENCIALIDAD

Se garantiza la confidencialidad del presente informe, ya que, el equipo auditor

tiene establecido este compromiso sobre toda la informacin a la que tengan
acceso durante el desarrollo de la auditora. Slo se realizan dos copias del
informe, una para la organizacin auditada y otra para la entidad de certificacin.