2

INTRODUCCIN

s muy importante la capacitacin del recurso humano en los procedimientos y

aplicacin de la metodologa que a travs del Sistema Nacional de Inversin
Pblica se ha establecido para todos los proyectos que requieran del financiamiento
de los recursos pblicos, ello con la finalidad de contribuir a una mejora en el proceso de
toma de decisiones de la inversin pblica, brindando herramientas relativamente simples
que hagan posible la identificacin de las principales necesidades que requieren ser
atendidas y sus principales alternativas de solucin, las mismas que luego continuarn con
la formulacin en lo que se refiere a la forma especfica de llevarlas a cabo y los costos que
involucran, as como la evaluacin de las mismas a fin de determinar cul es la ms
conveniente desde un punto de vista social.

El marco metodolgico bajo es cual se desarrollan los proyectos de inversin pblica en el

mbito del SNIP, presenta tres etapas bsicas: Identificacin, formulacin y evaluacin. En
el presente mdulo se proceder a desarrollar la etapa de identificacin. El proceso de
identificacin constituye la primera etapa en la preparacin de un Perfil de proyecto. Esta
etapa es muy importante, puesto que sobre la base de los resultados obtenidos en el presente
mdulo, se proceder a precisar el objetivo principal y con ello delinear las alternativas de
solucin al problema central, a travs de la eliminacin o control de las causas que lo
producen.
La consulta directa a la poblacin afectada por el problema constituye la principal fuente
de informacin a la que se acude al definir la idea de proyecto. Existen casos, sin embargo,
en los que la idea de proyecto surge de funcionarios pblicos que mantienen contacto con
las comunidades que enfrentan el problema. En cualquiera de los dos casos, la
participacin de la poblacin constituye un factor fundamental para la preparacin de los
estudios de pre-inversin en el desarrollo de la idea de proyecto.
A nivel de Perfil, esta participacin estar asociada fundamentalmente a la tarea de
recoleccin de informacin y en muchos casos involucrar nicamente a informantes clave
(representantes de las comunidades a las que pertenecen los potenciales beneficiarios, por
ejemplo) A nivel de Prefactibilidad, ser necesario contar con una participacin ms
directa y activa de los beneficiarios potenciales, es decir, no solo a nivel de recoleccin de
informacin que permita estimaciones ms precisas de costos e ingresos del proyecto, sino
tambin a nivel de propuestas y anlisis de la pertinencia de las acciones del proyecto en la
solucin del problema.

Direccin Acadmica

MANUAL AUTOINSTRUCTIVO

IDENTIFICACIN Y
DEFINICIN
DEL PROBLEMA Y
OBJETIVOS DEL PROYECTO
OBJETIVO GENERAL:
&

&

El propsito de este segundo mdulo es definir

claramente el problema central que se intenta resolver
con el proyecto, las causas que lo provocan y los
efectos que se derivan de l.
Lograr que el participante adquiera conocimientos
acerca de cmo efectuar la Identificacin del Objetivo,
sus fines y medios para la solucin de un determinado
problema
que
conlleve
al
planteamiento
de
alternativas de inversin en el marco de un
Planeamiento Estratgico y anlisis integral de la
situacin del bien o servicio.

UNIDADES TEMTICAS
&

Identificacin y descripcin del problema principal

&

Elaboracin del rbol de causas del problema principal

&

Elaboracin del rbol de efectos del problema principal

&

Determinacin de objetivos, medios y fines

&

Bsqueda de
alternativas

soluciones

planteamiento

de

UNIDAD I
IDENTIFICACIN Y
DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
PRINCIPAL
OBJETIVOS ESPECFICOS
&

Definicin del problema

&

Efectuar el diagnstico de la situacin.

&

Caractersticas del problema

Identificar y
Describir el
Problema Principal

dentificar es la demostracin o reconocimiento de un problema

principal al cual se le quiere dar
solucin a travs de un proyecto de
inversin; entendindose como problema aquel que puede tener infinitas soluciones por o para resolver
un conjunto de hechos o circunstancias que dificultan la consecucin de algn fin, algo muchas veces
difcil de explicar que puede admitir
varias soluciones
La identificacin de proyectos se inicia
con la determinacin del problema
principal en el que se desea intervenir
y todo su entorno general. Esta determinacin del problema principal es
muy importante porque de ella depende la idnea identificacin posterior
de las alternativas de solucin que
permitirn mejorar las condiciones de
vida de la poblacin afectada.

Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un determinado sector de la poblacin; debe ser que afecta a la poblacin en su
condicin de usuarios del servicio, por
ende se trata de un problema final y
debe permitir la visualizacin de mltiples alternativas de solucin.

El problema debe estar incluido dentro del diagnstico y al plantear el

problema central o principal no se
deben usar frases como Falta de
no hay; recomendando el uso de palabras alternativas como costoso, debilitado, diferente, difcil, escaso, inadecuado, deficiente, inaccesible.
Es importante no confundir el problema con la causa que debe controlarse
y se debe identificar un problema y no
una necesidad.
Preguntas claves para la identificacin
del problema central:
A qu mbito de la vida de la comunidad o de la poblacin afectada pertenece este problema (mbito econmico productivo, poltico, Sectorial, etc.)?
Cul es el sector al que le corresponde atender este problema?
El desarrollo de un proyecto requiere
tiempo, anlisis y recursos, para realizarlo lo primero que debemos hacer
es obtener la mayor cantidad de informacin relacionada con el rea de intervencin; para ello tener en cuenta
las siguientes preguntas bsicas:

v Qu necesidades se pretende satisfacer con el proyecto y en que

medida?
v A travs de que medios se van a
satisfacer esas necesidades o dficit encontrados? Es decir la magnitud de recursos que se debe asignar al proyecto.
v A quines va dirigido el proyecto?
Esto se refiere a la ubicacin de la
poblacin Objetivo y sus caracteristicas (Econmicas, sociales, culturales, costumbres, antropolgicas).
v Dnde se va a instrumentar el
proyecto? Es decir la ubicacin
especial del mismo, que no necesariamente coincide con la ubicacin de la poblacin objetivo.
v Cmo se implementar el proyecto? Cules son las alternativas
tcnicamente viables para lograr el
impacto sobre la poblacin objetivo?
Las respuestas a estas preguntas
marcan el inicio del proceso de formulacin del proyecto, la misma que se
profundiza con el diagnstico
Los procedimientos que se pueden
utilizar para la identificacin del problema:
v Identificacin a partir de los efectos visibles del problema, contando con la participacin activa de
los miembros de la comunidad,
sus opiniones teniendo en cuenta
que son los que viven en el da a
da el problema, opiniones que nos
ayudarn a ver los efectos del problema y partiendo de ellos el plan-

teamiento y definicin del problema

v Identificacin a travs de la comparacin entre la realidad que presenta la comunidad motivo del
problema y las metas, objetivos y
prioridades establecidas por las
instituciones beneficiadas con el
proyecto y el sector que corresponda.
En cualquiera de los procedimientos
utilizados es importante resaltar la
participacin de la poblacin involucrada a travs de sus percepciones,
opiniones y experiencias para aclarar
y precisar aquello que realmente los
afecta y permitir un adecuado planteamiento del problema en cuestin y
el planteamiento de respuestas adecuadas a cada una de las necesidades
diferenciadas de la poblacin (Enfoque de Gnero).
En el proceso pueden presentarse
ms de un problema como realmente
relevante, lo que hace necesaria la
realizacin de una priorizacin de los
mismos, estableciendo criterios o parmetros como su gravedad y el impacto que tiene en la poblacin y en la
provisin de los servicios.
Identificado el problema se procede a
la descripcin del mismo determinando entre otros:
Su relacin con los Lineamientos Sectoriales, Regionales e Institucionales,
analizando el problema principal en
el marco de los Lineamientos de Poltica del Sectorial y funcional y en el
contexto Regionales y Locales de la
institucin que pretende ejecutar el

proyecto, con la finalidad conocer si el

problema se encuentra enmarcado en
ellos y es un problema prioritario con
lo cual garantice su solucin a travs
de un proyecto desde el punto de vista
poltico. Es importante precisar la
ubicacin y prioridad del proyecto en
el Plan Estratgico Sectorial, ubicacin de preferencia en las zonas priorizadas lo que determinar la prioridad del problema mismo y su necesidad de solucin.

rrollado, definirse bien la informacin

a ser recogida, parte importante de la
cual puede ser recolectada a travs de
la opinin de los pobladores afectados
por el problema, por lo que hay que
considerarlos a la hora de preparar el
diagnstico como una fuente de informacin indispensable.
La necesidad de llevar a cabo un
diagnstico previo a la definicin final
del problema se puede dar en caso de:
No contar con la informacin cualitativa o estadstica necesaria para el cumplimiento de los contenidos mnimos para el desarrollo
del proyecto.

EFECTUAR EL DIAGNSTICO DE
LA SITUACIN
El diagnstico es el estudio mediante
el cual se recoge la informacin necesaria para realizar una correcta identificacin del problema en cuestin.
Es importante mencionar, adems,
que, dado que el proyecto que se est
evaluando es iniciativa de un organismo del gobierno, el formulador podr hacer uso de este diagnstico para sustentar la viabilidad poltica de la
implementacin del mismo, dado que
sta se encuentra directamente relacionada con la gravedad del problema
identificado y con los beneficios potenciales de su solucin.
Es muy importante determinar de la
mejor manera posible el contenido del
diagnstico del problema a ser desa-

No contar con el sustento suficiente para afirmar que se trata de

un problema cuya solucin es imprescindible buscar por ser prioritario o por la imposibilidad de
ser solucionado momentneamente.
Por no ser confiabilidad la informacin proporcionada por los servicio.
Por ser informacin obsoleta.
Por la existencia de un alto porcentaje de subregistro en la informacin.
El diagnstico se define como un proceso de anlisis, medicin e interpretacin que ayuda a identificar situaciones, problemas y sus causas,
con el objetivo de obtener los antecedentes necesarios para planificar y
orientar la accin idnea para su solucin. Un buen diagnstico cumple
con tres funciones:

Descriptiva.- Caracteriza la situa-

cin que se pretende modificar, es

decir el o los problema(s).

Explicativa.- Indica las relaciones

causales existentes entre las variables que determinan la situacin actual. Lo fundamental de la
explicacin es generar un modelo
explicativo; es decir Por qu surge este problema?, cul es su
causa?
Predictiva.- Consiste en predecir
la situacin con y sin el proyecto.
La prediccin sin proyecto permite
proyectar las tendencias observadas en la situacin actual, prediccin con proyecto permite estimar
los cambios que se produciran
con el proyecto.

Las tres funciones antes mencionadas

llevan a la creacin de la lnea basal
del proyecto, que no es ms que el conocimiento preciso de la situacin actual, antes del inicio de las acciones
del proyecto.
La lnea basal es el patrn contra el
cual se va a comparar o evaluar la situacin actual con la situacin deseada. Para construirla se recoge toda la
informacin posible sobre las caractersticas de la realidad que se pretende
modificar con el proyecto. La informacin debe ser suficiente y no necesariamente completa, pues muchas veces no existe disponibilidad de informacin.
La informacin en lo posible debe ser
cuantificable, pues la descripcin no
es slo cualitativa, es aqu donde aparece el problema de falta de informacin. Por lo que el proyecto debe ser
fruto de una realidad determinada y

conocida con la mayor profundidad

por un equipo multidisciplinario, que
lleva a la construccin de la lnea de
base, pues sta es fundamental para
formular adecuadamente el proyecto.
En la Lnea de Base se especifican la
cantidad de bienes y servicios que
necesita la poblacin y la cantidad o
magnitud de la poblacin carente de
estos bienes o servicios. De ah en este momento sea clave definir la poblacin con carencias, sus caractersticas y el segmento de la poblacin que
ser afectada por la intervencin del
proyecto.
La poblacin objetivo esta conformada
por todos aquellos beneficiarios potenciales, con determinadas caractersticas, que exhiben una necesidad o
dficit que en s mismo es la justificacin del proyecto, es decir que el
proyecto se ejecuta en funcin de
generar los bienes y servicios necesarios para cubrir las necesidades
detectadas en una poblacin determinada
La poblacin objetivo puede estimarse
a partir de dos mtodos: Recurriendo
directamente a informacin de carcter oficial es decir censos, estudios
especficos realizados por otros proyectos y el muestreo estadstico (Para
lo cual a nivel pas el ente rector es
el Instituto Nacional de Estadstica
e Informtica INEI).
El diagnstico genera informacin
descriptiva para poder detectar los
problemas dentro de una determinada
colectividad y la funcin explicativa
proporciona un modelo causal que

que le corresponde desempear en

el proyecto y su relacin con los
aspectos de gnero.

permite identificar las causas y efectos de esos problemas.

A partir de un buen diagnstico, por
lo general se encuentra que la poblacin presenta diversas carencias o
dficit; sin embargo, ninguna intervencin podr dar solucin a todos y
cada uno de ellos, de all la importancia del anlisis para las correcta
identificacin del problema principal
que permita dar solucin al mayor
nmero de las causalidades y por ende se logre mayos efectividad con la
solucin planteada
La clarificacin de esta idea
se logra con la aplicacin
del marco lgico (logical
framework), que es un
herramienta analtica
que sirve para la planificacin y direccin
de proyectos con una
orientacin hacia los
objetivos.
La informacin necesaria para la elaboracin de un diagnstico
debe comprender:
Caractersticas del problema y estimacin de su gravedad es decir:

Identificar los grupos sociales (por

sexo, grupo etreo y condicin socio-econmica en comn) involucradas en el proyecto y describir
sus posibles roles en l, de acuerdo a los objetivos planteados.

Identificar las necesidades de informacin sobre cada parte involucrada, tomando en cuenta el papel

De este modo, es necesario que la evaluacin social cuente con informacin

diferenciada de hombres y mujeres. A
veces ser necesario efectuar reuniones o consultas por separado para los
hombres y para las mujeres con el fin
de poder obtener los puntos de vista o
informacin especfica de cada grupo.
Se debe recopilar informacin cuantitativa que brinde respuestas a las preguntas sobre el
Qu? y A quin?, e informacin cualitativa que apunte a
responder preguntas relacionadas con el Cmo? y Por qu?
de los hechos. La informacin
cuantitativa disponible en las
publicaciones de censos y
encuestas de hogares, por lo
general, es muy limitada en
el anlisis desagregado por
sexo, razn por la cual es
necesario solicitar formas de
procesamiento de la informacin que corresponda a esta
necesidad o recurrir a encuestas e investigaciones de campo
especficos. Asimismo, las limitaciones en cuanto al registro de actividades productivas de las mujeres
requiere del empleo de tcnicas e instrumentos completentarios de recoleccin de informacin. La informacin
que se requiere vara segn la parte
involucrada y su papel en el proyecto
planteado.

Realizar un anlisis comparativo

de la informacin para identificar

10

diferencias en caractersticas, capacidades (fortalezas y debilidades) para el desempeo de sus roles y limitaciones para acceder o
potenciar beneficios del proyecto
propuesto.
Posibilidades y limitaciones para la
solucin del problema las mismas que
deben ser analizadas desde el punto
de vista social, tcnico e institucional
La gravedad del problema expresa el
grado de avance del mismo como un
porcentaje referido a la poblacin que
potencialmente podra estar afectada
y en la medida de lo posible, se debera intentar estimar el grado de avance del problema segn diferentes grupos poblacionales y reas geogrficas
para cada una de las zonas antes determinadas.
Debe estar sustentada por informacin cualitativa proveniente de la misma poblacin afectada a travs de encuestas u otros estudios ya realizados y cuantitativos, siendo el diagnstico, de realizarse una de las principales fuentes de informacin para
este paso.
Existencia de algn tipo de solucin
planteada anteriormente. Es necesario investigar si existe el apoyo social
y poltico necesario para resolver este
problema con el fin de determinar si
es realmente posible llevar a cabo un
proyecto que pueda solucionarlo; indicando cules son los grupos o sectores de la poblacin que lo estn brindando. Cabe resaltar que es importante contar con el apoyo de diversos
sectores de la sociedad para que el

proyecto sea mejor considerado y para

poder ejecutarlo ms fcil-mente. De
no existir apoyo, podra incrementarse
el riesgo del proyecto o los costos del
mismo en su evaluacin hasta el punto de convertirlo en uno no rentable
desde el punto de vista social.
Informacin sobre las causas y efectos
del problema y las relaciones existentes entre ellos se obtiene sobre la base
del problema identificado y la percepcin que del mismo tiene la poblacin
afectada.
Poblacin y zona afectada por el problema, tanto general como especfica,
permitir que la informacin sea til
en el proceso de formulacin y evaluacin del proyecto mismo, as como lo
relacionado a la poblacin de referencia para el proyecto, la poblacin demandante, la poblacin ya atendida y
la poblacin carente, que permitirn
calcular, sobre la brecha obtenida finalmente cual es la poblacin objetivo
en la cual repercutirn los beneficios
del proyecto.
La ubicacin geogrfica, los diferentes
grupos poblacionales involucrados de
acuerdo a sus caractersticas socioeconmicas, edad, sexo, entre otros
que permitira deducir cul es la incidencia del problema sobre ellos, los
grupos determinados permitirn tener
mayor precisin en los clculos que se
efecta en los proyectos en relacin a
la etapa de formulacin como la proyeccin de la demanda para obtener el
balance entre la demanda y la oferta
del servicio, si tenemos en cuenta que
se pueden presentar casos donde el
problema existe slo en algunos gru-

11

pos de una misma zona geogrfica y

las posibilidades para atacar el problema pueden ser diferentes segn
grupos poblacionales.
Perfil epidemiolgico de la zona, con lo
que ser posible determinar las necesidades de atencin de la poblacin
beneficiaria fundamentalmente para
los proyectos del sector salud.
CARACTERSTICAS DEL PROBLEMA
El problema debe presentar las siguientes caractersticas en su presentacin:

Magnitud.- Cantidad de poblacin

afectada por el problema.

Gravedad.- Difcil de medir, se debe determinar la misma de acuerdo al grado de compromiso de la

calidad de vida actual o futura de
las personas o de la comunidad en
su conjunto.

Posibilidad de prevenirlo.Factibilidad de enfrentar estos

problemas potenciales o factores
de riesgo que atenten contra la calidad de vida de la poblacin objetivo del problema motivo de la intervencin a travs del proyecto

TIPOS DE PROBLEMAS

GRUPO

INTERES

Se Considera
Grupos no
Individuos

En Relacin
con el
Proyecto

PROBLEMAS
PERCIBIDOS
Negativos al
Proyecto
No
Soluciones
Encubiertas

De Accesibilidad los cuales se dan

por causas econmicas, geogrficas o
socio-culturales.
De Cobertura cuando se aprecia
una brecha significativa entre la
oferta y la demanda del servicio.
De Calidad por eficacia, por capacidad resolutiva medida desde la
ptica de la satisfaccin de usuarios.
De funcionalidad en los ser-vicios
de apoyo, de cmo se encuentren
los servicios intermedios que contribuyen con el logro de un servicio final con las caracterstica idneas para la satisfacer al usuario
y de cuya intervencin depende
que ello se cumpla.
ANLISIS DE INVOLUCRADOS
El anlisis de los involucrados es de
suma utilidad para todo el proceso de
desarrollo del proyecto tanto para la
etapa de formulacin como para la del
seguimiento y monitoreo del mismo,
facilita el anlisis del problema y la
formulacin del marco lgico del proyecto.
Para efectuar el anlisis de los involucrados facilita el siguiente diagrama:
RECURSOS Y MANDATOS
Financieros

No
Financieros
los cuales
son mas
riesgosos:
Opinin
Pblica
Huelgas
Influencias
Votacin

Normas
Legales

De
Potestades,
Atribuciones,
Capacidades

12

AUTOEVALUACIN
En

los

siguientes

enunciados,

marque

"V"

si

es

verdadero o "F" si es falso, segn su criterio (4 puntos

c/u):
1. ( ) Las decisiones de inversin pblica deben estar
basadas en un proceso multidisciplinario de
seleccin de proyectos, independientemente del
mbito de los mismos, es decir pblico o privado.
2. ( ) La identificacin posterior de las alternativas de
solucin que permitirn mejorar las condiciones
de vida de la poblacin afectada dependen de la
determinacin del problema.
3. ( ) El diagnstico puede ser utilizado para sustentar
la viabilidad poltica de la implementacin del
proyecto
4. ( ) La poblacin objetivo puede estimarse a partir de
dos mtodos
5. ( ) Los problemas se pueden tipificar por su
gravedad, su magnitud y por las posibilidades de
prevenirlo.

INSTRUCCIONES
Antes de continuar con la siguiente unidad debe autoevaluarse.
Desarrolle cada pregunta de manera individual.
Coteje sus respuestas al final del mdulo.

13

UNIDAD II
ELABORACIN DEL RBOL DE
CAUSAS DEL PROBLEMA
PRINCIPAL
OBJETIVOS ESPECFICOS
&

Identificar las causas del problema principal

&

Depuracin de las causas del problema

&

Tipos de causas

&

Relacionar las causas entre si

&

Elaborar el rbol de causas del problema

14

Elaborar rbol
de Causas del
Problema

DENTIFICAR LAS CAUSAS DEL

PROBLEMA PRINCIPAL
El objetivo de esta unidad es la
identificacin de las causas crticas
que subyacen al problema identificado, mostrar la importancia de la causa crtica que se desea eliminar o controlar y el grado de severidad del problema. Dicha identificacin constituye un aspecto fundamental en la justificacin de la intervencin del Estado a travs de un proyecto de inversin.

Para la identificacin de las causas

del problema es necesario realizar en
el marco de un diagnstico de la situacin actual (Diagnstico) una lluvia de ideas que permitir identificar
las mltiples causas que pudiera tener el problema que ser motivo de
desarrollar en el proyecto, conforme
se van identificando las causas se va
generando el listado de las mismas.
Listado que deber ser revisado y pulido a fin de identificar a su vez aquellas que no sean muy importantes y/o
que no estn relacionadas con el problema planteado por lo cual no modificable por el proyecto a ejecutar. Para
cualquiera de estas decisiones respecto a la eliminacin de las causas,

es importante basarse en un real

conocimiento del problema, mediante informacin relacionada con
el mismo, fuentes estadsticas revisadas, diagnstico realizado del
problema de acuerdo a lo vertido en
la Primera Unidad del presente mdulo, as como es de suma importancia la experiencia de los formuladores
en el proceso de formulacin de proyectos y del sector al cual pertenece el
proyecto.
Cmo efectuar la depuracin de las
causas? Separando aquellas:

Que no afecte al grupo poblacional

que se pretende beneficiar con la
solucin del problema sino a otros
grupos sobre las cuales el proyecto
no tendr mayor impacto.

No se pueden modificar a travs

de la solucin del problema planteado

Su solucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora;

Es demasiado costosa

Se encuentra repetida o inmersa

en otra.

Es un efecto del problema antes

que una causa del mismo.

15

No afecta al problema planteado

de manera muy indirecta.
La institucin ejecutora del proyecto no puede modificarla en el
corto o mediano plazo.

RELACIONAR LAS CAUSAS ENTRE

SI
Identificadas las causas relacionadas
con el problema central o principal y
cuyo control es posible a travs de acciones concretas, es necesario encontrar las relaciones de causalidad que existan entre ellas por lo
cual se agrupan de acuerdo a como

La causalidad se lee de abajo hacia

arriba. Es decir, el problema principal existe por las causas directas (de
primer nivel), que se colocan una por
recuadro y por debajo del problema,
unidas por lneas que indican la causalidad. En caso que existieran causas de segundo nivel, stas deben ser
colocadas debajo de las de primer
nivel y relacionadas con ellas utilizando sealando la relacin.
A continuacin se muestra el esquema del rbol de causas:

Problema
ProblemaCentral
Central
Causa
Causadirecta
directa
Causa
Causaindirecta
indirecta

Causa
Causadirecta
directa
Por Qu
Ocurre
ESTO?

Causa
Causaindirecta
indirecta

se relacionan con el problema principal, si la relacin es directa o indirecta, siendo que las causas indirectas provocan las causas directas y
stas el problema central identificado
Las preguntas que ayudan a este reconocimiento de causalidad es por
qu ocurre esto?; si la respuesta se
encuentra en el listado elaborado, se
habrn encontrado diferentes niveles
de causalidad y se relacionan de acuerdo con su conexin con el problema principal, construyendo de esta
manera el rbol de causas.

Causa
Causaindirecta
indirecta

Como puede apreciarse en el esquema

anterior, una causa de primer nivel
puede relacionarse con ms de una
causa de segundo nivel.
Las causas que no se consideren relevantes en el proceso de diseo del
proyecto, es decir aquellas que no
pueden ser controladas por las acciones de un proyecto de inversin pblica especfico, son eliminadas con el
fin de identificar con claridad la causa
crtica cuya eliminacin o control permitir la solucin parcial o total del
problema central identificado.

16

Sin embargo aquellas eliminadas a

pesar de no ser variables controladas por el proyecto, no deben ser
olvidadas durante el proceso de
formulacin del mismo, fundamentalmente en la elaboracin del
marco lgico y en la identificacin
de los supuestos (riesgos).

Para efectos de simplificar el anlisis

se presenta el ordenamiento de manera lineal, sin embargo sabemos que
las relaciones pueden ser circulares.

17

AUTOEVALUACIN
En

los

siguientes

enunciados,

marque

"V"

si

es

verdadero o "F" si es falso, segn su criterio (5 puntos

c/u):
1. ( ) La pregunta Si el problema subsistiera, qu
consecuencias tendra? Interroga sobre las
causas del problema.
2. ( ) La identificacin de las causas del problema es
necesario realizarla en el marco de un
diagnstico.
3. ( ) La identificacin de la causas criticas constituye
un aspecto fundamental en la justificacin de la
intervencin del Estado a travs de un proyecto
de inversin.
4. ( ) Una causa de primer nivel slo puede
relacionarse con una causa de segundo nivel.
5. ( ) Las causas en las cuales no tiene intervencin el
proyecto se depuran por no ser tiles para el
resto del proceso.

INSTRUCCIONES
Antes de continuar con la siguiente unidad debe autoevaluarse.
Desarrolle cada pregunta de manera individual.
Coteje sus respuestas al final del mdulo.

18

UNIDAD III
ELABORACIN DEL RBOL DE
EFECTOS DEL PROBLEMA
PRINCIPAL
OBJETIVOS ESPECFICOS
&

Identificar los efectos del problema principal

&

Sustentar los efectos y relacionarlos entre si

&

Relacionar causas y efectos del problema principal

&

Relacionar efectos entre s

&

Elaborar el rbol de efectos del problema

&

Elaborar el rbol del problema

19

Identificar los Efectos

del Problema
Principal
Para llevar a cabo grandes empresas hay que vivir
como si nunca se hubiera de morir
Marqus de Vauvenargues

os efectos del problema son aquellos que caracterizan la situacin que existira en caso de
no ejecutarse el proyecto, es decir en
caso de mantenerse inalterado el orden actual de las cosas.
Es importante distinguir entre efectos
que actualmente pueden observarse y
que son consecuencia del problema
en su magnitud actual y aquellos potenciales que an no se observan pero
que con una alta probabilidad surgirn en caso de mantenerse la situacin problemtica actual; ambas clases de efectos deben ser considerados.
Las preguntas para la identificacin
de los efectos sern si el problema
subsistiera, qu consecuencias ten-

dra?, Qu est pasando y qu

consecuencias tendra? respuesta
que deber estar reflejada en la lluvia de ideas llevada a cabo para definir los efectos del problema.
SUSTENTAR LOS EFECTOS Y RELACIONARLOS ENTRE SI
Al igual que con las causas del problema, los efectos deben estar sustentados sea por la informacin con la
que se cuente, la misma que puede
ser literatura y fuentes estadsticas
revisadas, el diagnstico realizado del
problema y/o la experiencia de los
formuladores. Al igual que con las
causas, se agrupan los efectos seleccionados de acuerdo a su relacin con
el problema principal, pudiendo ser
stos directos de primer nivel es decir
una consecuencias inmediata del pro-

20

blema principal y efectos indirectos de

niveles mayores consecuentes de otros efectos del problema.
Todo problema contribuye a la existencia de un efecto final, el mismo que
se encuentra relacionado con la problemtica sectorial dentro de la cual
se lleva a cabo el proyecto y que generalmente es un efecto de mediano y/o
largo plazo.

La depuracin de los efectos es similar a la efectuada para las causas del problema:

Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera

repetitivo incluir ambos.

Se concluye que, en realidad, es

una causa del problema antes que
un efecto del mismo.

No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera

muy indirecta.

No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino
parte de l.

Igualmente para efectos de simplificar

el anlisis se presenta el ordenamiento de manera lineal, sin embargo
sabemos que las relaciones pueden
ser circulares.
ELABORAR EL RBOL DEL PROBLEMA, CAUSAS Y EFECTOS
La elaboracin del rbol del problema
es muy simple teniendo en cuenta que
se mantiene la grfica de una rbol
real donde el tronco es el problema
identificado, cuya definicin se redac-

ta como ya se mencion en la identificacin del Problema en la primera

unidad; es decir, en estado negativo,
como sabemos que las causas se relacionan y se leen de abajo hacia arriba
luego stas sustituyen a las races del
rbol y debern agruparse de acuerdo
a una raz causal definida procedimiento que nos permite la relacin lgica que guardan las sub-causas con
la causa principal y sta con el problema.
Teniendo las races y el tronco del rbol slo nos faltan las ramas que son
sustituidas por los efectos del problema y se elabora siguiendo las mismas
pautas utilizadas en el caso de las
causas, es decir, se coloca un efecto
por casillero, se organizan por niveles
y se muestra la relacin conectando
los casilleros mediante lneas.
As, los efectos directos deben estar
sobre el problema principal y sobre
stos deben estar los efectos indirectos y finalmente en la punta de la
copa del rbol deber considerarse el
efecto final o de mediano o largo plazo, aqul que refleja la influencia del
problema planteado en la situacin
sectorial en general es decir aquel sobre el cual contribuir el proyecto
para su disminucin de acuerdo a las
metas establecidas en el proyecto mismo.
Al igual que las causas se puede presentar el caso que un efecto di-recto
contribuya a generar dos efectos indirectos o, que un efecto indirecto sea
el resultado de ms de un efecto de
los niveles ms cercanos al tronco.

21

ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

Efecto
Efecto final
final
Efecto
Efecto indirecto
indirecto
Efecto
Efecto directo
directo

Efecto
Efecto indirecto
indirecto

Qu est pasando
y cules son las
Consecuencias?

Efecto
Efecto directo
directo

Problema
Problema Central
Central
Causa
Causa directa
directa
Causa
Causaindirecta
indirecta

Por qu ocurre
el
problem a?

Causa
Causa directa
directa

Causa
Causa indirecta
indirecta

Las preguntas es Qu provoca?

Qu est pasando y cuales son las
consecuencias? la respuesta se convierte en el efecto directo en primera
instancia y el efecto indirecto o posterior en segunda instancia.
El nivel de profundizacin y tamao
del rbol depender del tipo del proyecto y de la decisin del proyectista
considerando si es suficiente la
informacin presentada para
ex-plicar el problema central;
de-biendo
encontrarse
todas las causas y subcausas as como los
efectos di-rectos deben
formar
parte
del
diagnstico i-nicial
que es parte del
documento del proyecto
RELACIONAR CAUSAS Y EFECTOS
DEL PROBLEMA PRINCIPAL.

Causa
Causa indirecta
indirecta

La relacin causa efecto del problema central o principal tiene la finalidad de determinar sobre qu efecto
directo tendr mayor impacto cada
una de las causas directas teniendo
en cuenta que stas no afectan necesariamente igual a los efectos del
problema que al problema mismo al
por que derivar en distintas consecuencias o efectos.
El encontrar la relacin entre
una causa establecida y un efecto especfico puede ser
difcil si deseamos cuantificar exactamente esta
relacin, ante dicha dificultad por lo menos
se debe otorgar una
visin cualitativa ordinal del mismo; sealando qu efecto
estara ms afectado por una causa
determinada con la finalidad de determinar, posteriormente, con mayor

22

claridad y precisin las secuelas del

proyecto realizado y cules son las
causas relativamente ms importantes que permiten alcanzar el objetivo
propuesto; mas aun si se necesita racionalizar el mbito de intervencin
del proyecto por razones presupusetales.
Debemos concluir indicando que un
problema principal o central debe presentar las siguientes caractersticas:

Es una carencia o dficit

Se debe presentar en estado negativo

Es una situacin real y no terica

Tiene una poblacin objetivo definida

No se debe confundir con la falta

de un servicio

Alude a una ubicacin local del

problema.

23

AUTOEVALUACIN
En

los

siguientes

enunciados,

marque

"V"

si

es

verdadero o "F" si es falso, segn su criterio (4 puntos

c/u):
1. ( ) Los efectos del problema son aquellos que
caracterizan la situacin que existira en caso
de no ejecutarse el proyecto.
2. ( ) Los efectos potenciales son aquellos que
actualmente pueden observarse y que son
consecuencia del problema en su magnitud
actual.
3. ( ) La relacin causa efecto del problema central
o principal tiene la finalidad de determinar
sobre qu efecto directo tendr mayor impacto
cada una de las causas directas.
4. ( ) El efecto directo en primera instancia y el efecto
indirecto o posterior en segunda instancia,
responden a la siguiente interrogante Por qu
ocurre esto?
5. ( ) El nivel de profundizacin y tamao del rbol
depender del tipo del proyecto o de la decisin
del proyectista.

INSTRUCCIONES
Antes de continuar con la siguiente unidad debe autoevaluarse.
Desarrolle cada pregunta de manera individual.
Coteje sus respuestas al final del mdulo.

24

UNIDAD IV
DETERMINACIN DE OBJETIVOS,
MEDIOS Y FINES
OBJETIVOS ESPECFICOS
&

Definir el objetivo central

&

Determinar los medios

&

Determinar los efectos

&

Elaborar el rbol de objetivos medios y fines

&

Relacionar los medios y fines.

25

Elaborar el rbol
de Objetivos o
rbol de Medios y
Fines

espus de elaborar el rbol

de causas-efectos, se debe
hallar su lado opuesto, es
decir, la situacin positiva que sera
observada si el problema antes identificado no existiese o se hubiese solucionado. Por esta razn, esta tarea
consiste, principalmente, en convertir
todos los elementos negativos del
rbol de causas-efectos en elementos
positivos realistas y deseables.
Definir el Objetivo Central
La definicin del objetivo central no es
otra cosa que determinar la solucin
al problema central; es decir cmo solucionar el problema, cmo invertir la
situacin negativa en positiva. Los objetivos orientan las acciones del proyecto y la tcnica para definirlos y
precisarlos se denomina el rbol de
objetivos y de manera similar al rbol
de causas-efectos, ste debe ser colocado al centro del rbol de objetivos.
El rbol de objetivos se realiza a partir
del rbol del problema, el cual debe
transformarse en un objetivo realista
y deseable.
En la construccin del rbol de objetivos no se especifican las posibles

soluciones a los problemas detectados en el rbol del problema, sino se

traspasan cada una de las causas a
una forma positiva y realista de alcanzar con las acciones del proyecto.
El problema central, en estado positivo, es el objetivo de impacto. Un problema mal definido lleva a un objetivo
de impacto mal definido. El Objetivo
de Impacto se define como la situacin que se desea obtener al final del
perodo de la ejecucin del proyecto,
mediante la aplicacin de las acciones
previstas. Es el fin que orienta al proyecto para cambiar la situacin de base. Es el futuro deseado y posible de
lograr con el proyecto. El objetivo de
impacto debe especificar la poblacin
objetivo a la que se pretende llegar, la
localizacin geogrfica, el grupo etreo, diferenciado por sexos y la relacin del dficit con el estndar nacional, regional o local establecido segn
el caso.
DETERMINAR LOS MEDIOS
Los medios para la solucin del problema se encuentran relacionados con
las causas del mismo. Por esta razn,
es posible expresarlos como el lado
positivo de las mismas, reemplazan-

26

do cada una de las causas que ocasionan el problema por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo, detenerlo o moderarlo segn el caso.
De esta manera, se construye el rbol
de medios donde de manera similar al
rbol de causas existirn diferentes
niveles, los cuales se relacionarn
directamente con el problema (medios
elaborados a partir de las causas directas) o indirectamente a travs de otros medios (elaborados a partir de las
causas indirectas).
Para ello, es necesario indagar cules
son las causas relacionadas con este
problema y convertirlas en medios
que permitan resolverlas.

ser intervenidas directamente para

solucionar el problema. Estas causas,
al traducirse en medios, reciben el
nombre de medios fundamentales,
pues a partir de ellos ser posible definir las acciones y alternativas para
solucionar el problema.
Finalmente, es importante resaltar
que los medios se encuentran relacionados slo con las causas que pueden
ser modificadas. Aquellas que no
cumplen con esta caracterstica deben
ser tomadas como un parmetro y no
como una causa propiamente dicha.
Por este motivo, no constituirn tampoco un medio.
A continuacin se observa el rbol de
medios resultante.

Como se destac anteriormente, la ltima lnea del rbol de causas est

constituida por aquellas que pueden

OBJETIVO CENTRAL

Medio de 1 nivel
Medio de 1 nivel
Medio
Medio
fundamental

Medio
fundamental

Cmo
resolver el
problema?

27

DETERMINAR LOS FINES

Los fines del objetivo central son las
consecuencias positivas que se esperan lograr con la resolucin del problema. Por esta razn, se encuentran
vinculados con los efectos de dicho
problema, los cuales expresan las
consecuencias negativas que ste gener. As pues, de manera similar al
caso anterior, los fines pueden ser
expresados como el lado positivo de
los efectos. El procedimiento es
similar al realizado en el caso del

rbol de medios.
RELACIONAR LOS MEDIOS Y FINES
En este paso se debe asociar los medios de primer nivel con los fines directos sobre los cuales tendran un
mayor impacto (o lo que es lo mismo,
asociar los fines directos con aquellos
medios que impactan ms sobre ellos). Para ello, se debe tener en cuenta la asociacin de causas y efectos
directos realizada.

Fin ltimo
Fin indirecto

Fin indirecto
Para qu hacemos
esto, y qu logramos?

Fin directo

Fin directo

Objetivo
Central

rbol de Medios y Fines

Fin ltimo
Fin indirecto

Fin indirecto

Fin Directo

Fin directo

Objetivo Central

Medio de 1 nivel

Medio
fundamental

Medio de 1 nivel

Medio
fundamental

Medio
fundamental

28

AUTOEVALUACIN
En

los

siguientes

enunciados,

marque

"V"

si

es

verdadero o "F" si es falso, segn su criterio (4 puntos

c/u):
1. ( ) Objetivo de impacto debe especificar la poblacin
objetivo a la que se pretende llegar, la localizacin
geogrfica, el grupo etreo, diferenciado por sexos
y la relacin del dficit con el estndar nacional,
regional o local establecido segn el caso.
2. ( ) Los medios se expresan de manera positiva,
reemplazando cada uno de los efectos del
problema.
3. ( ) Los Fines responden a: Para qu hacemos esto y
qu logramos?
4. ( ) El fin ltimo es totalmente impacto del proyecto.
5. ( ) Los fines impactan sobre los medios.

INSTRUCCIONES
Antes de continuar con la siguiente unidad debe autoevaluarse.
Desarrolle cada pregunta de manera individual.
Coteje sus respuestas al final del mdulo.

29

UNIDAD V
BSQUEDA DE SOLUCIONES Y
PLANTEAMIENTO
DE ALTERNATIVAS

OBJETIVOS ESPECFICOS
&

Buscar soluciones y plantear acciones

&

Priorizar y seleccionar acciones viables

&

Agrupar acciones complementarias y crear nuevas

posibilidades en casos necesarios.

&

Planteamiento de alternativas

30

Buscar Soluciones
y Seleccionar
Alternativas

sta tarea es de mucha importancia porque dar como resultado las alternativas de inversin o proyectos que sern formulados y evaluados posteriormente.
Es muy importante dar libertad a la
imaginacin para el planteamiento de
las alternativas de solucin al problema identificado y analizar cada
una de ellas de manera tal que permita identificar la ms rentable
BUSCAR SOLUCIONES Y PLANTEAR
ACCIONES
Hasta el momento se ha identificado
el problema que el proyecto enfrentar
y se ha elaborado un mapa del mismo. Luego, se ha establecido el objetivo que el proyecto perseguir y se ha
diseado la situacin ptima, aquella
que se persigue alcanzar. Sin embargo, an no se ha definido el procedimiento que se utilizar para intentar
alcanzar esta situacin ptima esbozada en el rbol de objetivos.
Con el fin de disear dicho procedimiento es necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que representan la base del rbol
de objetivos. Recuerde que ellos surgen de causas que, como ya se mencion, son directamente atacables a
partir de acciones concretas. Por esta

razn, ser posible plantear una o

ms de estas acciones concretas orientadas a lograr cada uno de los
medios fundamentales ya definidos.
As pues, esta es la labor de la presente tarea: buscar la(s) accin(es)
que permita(n) concretar cada uno de
los medios fundamentales de la base
del rbol de objetivos.
PRIORIZAR Y SELECCIONAR ACCIONES VIABLES
Despus de haber seleccionado las acciones que podran contribuir a concretar los medios fundamentales antes identificados, ser necesario determinar la viabilidad de las mismas,
para continuar slo con aquellas que
realmente puedan ser llevadas a cabo
por la institucin ejecutora y descartar el resto.
Una accin ser viable si cumple con
las tres caractersticas siguientes:
Se tiene la capacidad fsica y tcnica para llevarla a cabo.
Muestra relacin con el objetivo
central.
Est de acuerdo con los lmites
que corresponden a la institucin
a cargo.
En la prctica, es muy difcil definir si
las acciones planteadas son viables,

31

porque alguna de las caractersticas

anteriores se encuentran generalmente presentes, pero en diferentes
grados: algunas acciones se encuentran ms o menos relacionadas con el
objetivo central, otras ms o menos de
acuerdo con los lmites de la institucin a cargo, y otras requieren una
mayor o menor capacidad fsica y
tcnica. Por esta razn, es necesario
revisar los lmites de accin de la institucin a cargo y recurrir a la experiencia del proyectista.
Finalmente, vale la pena recordar aquellas causas del problema que fueron identificadas, pero no consideradas porque no era posible modificarlas, ya que pueden ser tiles para
descartar acciones.
Cabe agregar que si se deseara priorizar la solucin de alguno(s) de los
efectos directos a travs de la solucin
del problema central, se deber considerar la asociacin entre medios de
primer nivel y fines directos establecida en la relacin entre los medios y
los fines.
AGRUPAR ACCIONES COMPLEMENTARIAS Y CREAR NUEVAS POSIBILIDADES EN CASOS NECESARIOS
Hasta el momento se han identificado
acciones que permitiran solucionar o
reducir el problema central. En este
paso, es necesario relacionarlas para
generar nuevas opciones a partir de
las mismas, en caso que sea conveniente o necesario. Para ello, es muy
importante tener en cuenta que existen acciones complementarias: aquellas que llevadas a cabo conjuntamente permiten reducir costos o mejorar

los resultados. Es muy importante anotar que, en este caso, una accin
que es, en realidad un grupo de acciones; puede obedecer a ms de un medio fundamental.
PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS
En este paso, a partir de la informacin ya generada, se plantean, finalmente, las posibles alternativas para
solucionar el problema identificado.
La definicin de Alternativas, establece las reas de intervencin del proyecto, las alternativas son las respuestas tcnicamente viables para lograr el objetivo de impacto. Las alternativas se identifican a partir del
rbol de objetivos, pues a partir de
estos se detectan las soluciones factibles y viables para solucionar el dficit, de acuerdo con los recursos, tiempo y capacidades institucionales.
Como siempre es posible pensar en
muchas alternativas, por lo general se
trabaja con tres de ellas, de las cuales
una de ellas se convierte en la optimizacin de la situacin base. La alternativa se elige en la evaluacin ex ante, usando la metodologa costo impacto.
Cada alternativa ofrece componentes
que se refieren a los bienes y/o servicios que debe entregar el proyecto para el logro del objetivo de impacto, los
productos no deben confundirse con
las actividades; stos deben ser precisos, cuantificables, realistas y posibles de alcanzar en el lapso de tiempo
establecido para el proyecto y focalizados en la poblacin objetivo.

32

Las alternativas deben especificar el

impacto que generar su implementacin. Las estimaciones se convierten
en metas de impacto. Cada alternativa
tiene su propia meta de impacto. Entonces la meta es la cuantificacin del
objetivo de impacto y existen diversos
mtodos para establecer la meta. La
meta la aproxima el proyectista y debe
ser confrontada con juicios de expertos.
Cada producto debe especificar una
meta, es decir la cantidad de productos que se entregarn a la poblacin
objetivo para producir el impacto esperado por alternativa. Para ello, en
primer lugar, es necesario clasificar
los medios fundamentales de acuerdo
a su importancia y la relacin entre
ellos. As podemos agruparlos en tres:
Medios fundamentales imprescindibles
Un medio fundamental es considerado
como imprescindible cuando constituye el eje del proyecto a ser realizado
y es necesario que se lleve a cabo al
menos una accin destinada a alcanzarlo.
En un proyecto, puede existir uno o
ms medios fundamentales imprescindibles que se pueden relacionar, a
su vez, de dos maneras:
Independientes, los cuales se tendran que llevar a cabo todos.
Mutuamente excluyentes, de los
cuales se deber escoger slo uno
de ellos.
Un medio fundamental se considera
vinculado a un medio fundamental
imprescindible cuando el alcance del

primero depende del logro del segundo. Es decir, los medios vinculados
estn subyugados al logro del (de los)
imprescindible(s). As, se puede afirmar que los medios fundamentales
vinculados a los imprescindibles son
en verdad medios complementarios
cuya realizacin es necesaria.
Medios fundamentales independientes
Es posible que existan medios fundamentales que no presentan una relacin fuerte con el medio fundamental imprescindible, o que exista una
situacin en la cual no exista ningn
medio imprescindible. En estas situaciones, los medios fundamentales son
independientes.
Cabe anotar que cuando no existe
ningn medio imprescindible, cada
uno de los medios fundamentales ser
considerado como independiente; en
cambio, cuando s existe el imprescindible, los medios independientes sern los que no guarden relacin con
ste.
Una vez que se han clasificado los
medios fundamentales, se pueden relacionar las acciones propuestas. Dado que slo deberan permanecer las
acciones planteadas consideradas viables, nicamente se realizar la clasificacin de las acciones de acuerdo
con la relacin entre estas ltimas.
As las acciones pueden ser:
Mutuamente excluyentes, cuando
slo se podr hacer una accin,
pero es necesario elegir alguna de
las acciones posibles planteadas.
Independientes, cuando existe
ms de una accin propuesta para

33

lograr un mismo medio fundamental, pero no existe ninguna relacin entre ellas. Es decir, la realizacin de una de ellas no afectar
la decisin de llevar a cabo ninguna de las otras, ni depender de
otras acciones.

Complementarias, cuando el efecto de la realizacin de una de ellas

se fortalece mediante la realizacin
de otra. Es posible que la relacin
de complementariedad exista entre
acciones cuyo fin es alcanzar
distintos medios fundamentales.

Medios Fundamentales y Acciones Propuestas

Medio fundamental 1

Medio fundamental 2

Accin 1.1

Accin 2.1

Accin 1.2

Accin 2.2

Medio fundamental 3

Accin 3.1

PROYECTO POSIBLE 1
Proyecto
Posible 1

Accin 1.1

Accin 2.1

Accin 3.1

PROYECTO POSIBLE 2

Proyecto
Posible 2

Accin
1.2

Accin
2.2

Accin
3.1

En
est
e punto, es importante pregun-tarnos

34

cmo se llevar a cabo la eva-luacin,

con el fin de establecer cmo se
desarrollarn los dos mdulos siguientes. De acuerdo con la informacin disponible y el tipo de acciones a
ejecutar, la evaluacin podr efectuarse de dos maneras:
A travs de la comparacin de proyectos posibles, de los cuales, co-

mo ya se mencion, se seleccionar y ejecutar el mejor.

A travs de la comparacin de las
diferentes alternativas, donde se
seleccionar la mejor en cada caso, y el proyecto que se ejecutar
incluir las alternativas seleccionadas.

35

AUTOEVALUACIN
En los siguientes enunciados, marque "V" si es verdadero o
"F" si es falso, segn su criterio (4 puntos c/u):
1. ( ) Los medios fundamentales son directamente
atacables a partir de acciones concretas.
2. ( ) Un medio fundamental es considerado como
imprescindible cuando constituye el eje del proyecto
a ser realizado y es necesario que se lleve a cabo al
menos una accin destinada a alcanzarlo.
3. ( ) Se deben ejecutar obligatoriamente
acciones identificadas.

todas

las

4. ( ) Una accin que es en realidad un grupo de acciones

puede obedecer slo a un medio fundamental.
5. ( ) Las alternativas deben ser tcnicamente viables para
lograr el impacto del proyecto.

INSTRUCCIONES
Antes de continuar con la siguiente unidad debe autoevaluarse.
Desarrolle cada pregunta de manera individual.
Coteje sus respuestas al final del mdulo.

36

Taller N 1
A) A ser realizado en la Fase Presencial y No Presencial:
En los grupos constituidos y siguiendo las instrucciones dadas:
1. Identificar y definir el problema.
2. Elaborar el rbol del problema causas
3. Elaborar el rbol de Efectos.
B) A ser realizado en la Fase No Presencial:
Plantear un Problema posible de ser solucionado a travs de un
proyecto de inversin pblica para su mbito, debiendo desarrollar
todo el procedimiento necesario para la identificacin del Problema, la
construccin de su rbol de causas y efectos; aplicando el enfoque de
gnero (slo si este fuera necesario, dependiendo del tipo de proyecto
a desarrollar).
De acuerdo a tema escogido y en funcin a tipo de proyecto que
desarrollar cada uno de los grupos; el taller deber ser estructurado
tomando en cuenta los siguientes aspectos:
I.ASPECTOS GENERALES
TAREA 1.1: Nombre del Proyecto
TAREA 1.2: Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto
TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los
beneficiarios
TAREA 1.4: Marco de Referencia

37

II. IDENTIFICACIN
TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual
Paso 2.1.2: Zona y poblacin afectadas
Paso 2.1.3: Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar
Paso 2.1.4: Intentos anteriores de solucin
Paso 2.1.5: Intereses de los grupos involucrados
TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas
Paso 2.2.1: Definir el problema central
Paso 2.2.2: Identificar las causas del problema principal
Paso 2.2.3: Seleccionar y justificar las causas relevantes
Paso 2.2.4: Agrupar y jerarquizar las causas
Paso 2.2.5: Construccin del rbol de causas
Paso 2.2.6: Identificar los efectos del problema principal
Paso 2.2.7: Seleccionar y justificar los efectos relevantes
Paso 2.2.8: Agrupar y jerarquizar los efectos
Paso 2.2.9: Construccin del rbol de efectos
Paso 2.2.10: Presentar el rbol de causas-efectos

Taller N 2
1. ELABORACIN DE RBOL DE PROBLEMAS
Para la elaboracin de rbol de problemas de un proyecto de
inversin especfico, los grupos de trabajo deben seguir los
siguientes pasos:
DATOS GENERALES
a) El ponente brindar informacin de datos claves para la
formulacin de proyectos de inversin, de diferentes casos
(sectores).
b) Los grupos seleccionarn un caso a desarrollar, con la revisin
de aspectos conceptuales claves desarrollados en clase.
c) Analizarn la informacin proporcionada de datos claves y
preguntarn de alguna informacin adicional a recurrir.

38

COMPOSICIN DEL RBOL DE PROBLEMAS:

d) El grupo debe definir y anotar en hojas adicionales la lluvia de
ideas para ser incorporadas en el rbol de problemas.
e) Debe sealar el problema central del proyecto a solucionar.
f)

Debe clasificar las causas y efectos del problema central.

g) El grupo disear el rbol de problemas de acuerdo a esquema

definido.
h) Un representante expondr el rbol de problemas propuesto.
i)

El ponente y el resto de participantes harn preguntas respecto

al rbol de problemas propuesto.

Taller N 3
2. ELABORACIN DE RBOL DE PROBLEMAS
De manera similar los grupos deben desarrollar DOS rboles de
problemas de diferentes sectores,
los cuales deben ser
presentados a la CAD, antes del desarrollo del tercer mdulo del
curso.

Taller N 4
De acuerdo al tema escogido y en funcin al tipo de proyecto que est
desarrollando cada uno de los grupos; el presente taller es la
continuacin del anterior y deber ser estructurado tomando en cuenta
los siguientes aspectos:
Identificar y definir el objetivo del proyecto y elaborar el rbol de fines y
medios.
Plantear alternativas de solucin al problema central identificado
II. MDULO DE IDENTIFICACIN (continuacin)
TAREA 2.3

OBJETIVO DEL PROYECTO

Paso 2.3.1 Definir el Objetivo Central

39

Paso 2.3.2 Determinacin de los medios o herramientas para alcanzar

el objetivo central, y elaboracin del rbol de medios.
Paso 2.3.3 Determinacin de las consecuencias positivas que se
generarn cuando se alcance el objetivo central, y
elaboracin del rbol de fines.
Paso 2.3.4 Presentar el rbol de objetivos o rbol de medios-fines.
2.4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no.
Relacionar lo medios fundamentales.
Planteamiento de Acciones.
Relacionar las Acciones.
Definir y describir los Proyectos Alternativos a considerar.

40

INSTRUCCIONES PARA
EL DESARROLLO DE
LOS TALLERES

1. Programa de Educacin de Rgimen Mixto (Semipresencial):

En cada actividad presencial, se desarrollarn talleres sobre casos prcticos en los
que se aplicarn los conceptos del mdulo de estudio.
Los talleres desarrollados durante la clase, sern entregados al Docente-Expositor y
aquellos que no fueron concluidos y/o no revisados, quedarn como trabajo para la
fase no presencial, debiendo presentarlo hasta la siguiente conferencia, en la oficina
de coordinacin o antes de ingresar al auditorio.
No se aceptar la presentacin o envo de talleres mediante correo electrnico.
Sern desarrollados en grupo de 05 participantes como mximo.
2. Programa de Educacin Virtual (Sistema a Distancia):
El participante adems de rendir el examen de conocimientos en el Aula Virtual,
deber desarrollar los talleres del Manual Autoinstructivo de cada mdulo,
presentndolo en nuestra oficina de coordinacin, segn cronograma establecido
(ltima semana del mdulo).
No se aceptar la presentacin o envo de talleres mediante correo electrnico.
Para la presentacin de talleres, en cualquiera de los programas anteriores, se deber
consignar en la cartula del trabajo, lo siguiente:

Nombre del Curso.

Mdulo al que corresponde el Taller.
El o los autores.
Ciudad en la que se desarrolla el curso.
Fecha de presentacin.

NOTA: Se sugiere conservar una copia de la cartula del trabajo presentado, en calidad de
cargo, el mismo que deber estar firmado y sellado por el personal que lo recepciona.

41

BIBLIOGRAFA

1. LEY 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

2. DECRETO SUPREMO N 157-2000-EF Aprueba el Reglamento
de la Ley 27293

3. RESOLUCIN

DIRECTORAL N 012-2002-EF/68.01 que

aprueba la Directiva N 004-2002-EF/68.01-Directiva General
del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

4. RESOLUCIN MINISTERIAL N 421-2002-EF/15 que resuelve

la Delegacin de Facultades a las Oficinas de Programacin e
Inversiones a los Sectores y a los Gobiernos Regionales.

5. MANUALES DE IDENTIFICACIN, formulacin y Evaluacin de

Proyectos de Inversin del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.

6. MANUALES

DE IDENTIFICACIN, formulacin y
Evaluacin de Proyectos de Inversin del Sistema
Nacional de Inversin Pblica - MEF.

7. VSQUEZ ENRIQUE, ARAMBURU CARLOS, FIGUEROA

CARLOS Y CARLOS PARODI: Gerencia Social de: diseo,
monitoreo y evaluacin de proyectos sociales, Lima,
Centro de Investigacin Universidad del Pacfico - CIUP,
primera edicin, quinta reimpresin enero 2002.

42

Claves de Respuestas de las

Pruebas de Autoevaluacin

UNIDAD I
1. F 2. V 3. V 4. V 5. F
UNIDAD II
1. F 2. V 3. V 4. F 5.F
UNIDAD III
1. V 2. F 3. V 4. F 5.F
UNIDAD IV
1. V 2.F 3.V 4.F 5.F
UNIDAD V
1. V 2.V 3.F 4.F 5.V

INSTRUCCIONES
Califcate de acuerdo a la escala siguiente:

19 a 20 puntos
17 a 18 puntos
15 a 17 puntos
12 a 14 puntos
Menos de 12 puntos

:
:
:
:
:

Excelente.
Muy bueno.
Bueno.
Regular.
Malo.

Si obtienes un calificativo menor a 15 puntos

debes estudiar un poco ms, es recomendable
revisar las partes donde has fallado.
Si obtienes un calificativo menor a 12 puntos
debes volver a revisar toda la unidad.

43