Universidad Antofagasta

Facultad de Ciencias Jurdicas

Carrera de Derecho

Responsabilidad Penal
de las Personas
Jurdicas.

Bryan Allen Romo Toro

Responsabilidad penal de las personas jurdicas.

La principal causa del nacimiento de la ley de responsabilidad penal de las

personas jurdicas es que la existencia de dicha ley constitua un requisito que
permitira la entrada del estado de chile a la Organizacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmicos (OCDE), ninguna duda de ello deja la historia
fidedigna de la ley:
En la actualidad, la OCDE solicita a los Estados Parte que establezcan la
Responsabilidad de las personas jurdicas como la medida ms eficaz y
Uniforme para combatir el delito. Esta medida se encuentra pendiente de
Implementar en nuestro pas, y constituye precisamente el objetivo del
Presente proyecto de ley.1
Ahora bien, durante la discusin del proyecto de ley en el congreso nacional se
advirti que el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas
jurdicas no era la nica opcin del estado de chileno para cumplir las
exigencias de la organizacin2; en este sentido don Jorge Bofill Genzsch expuso
en la comisin La Convencin respeta las tradiciones jurdicas de los
Estados Partes, toda vez que ella no impone la obligacin de crear sistemas de
responsabilidad penal.3

1 Historia de la Ley N 20.393 que establece la Responsabilidad Penal de las

personas jurdicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del
terrorismo y delitos de cohecho. 02 de diciembre de 2009, pgina 7.
2 Axel Buchheister perteneciente al instituto Libertad y Desarrollo (..) la OCDE
no exige necesariamente la existencia de una responsabilidad propiamente
penal, sino solamente que haya sancin una efectiva y disuasoria
3 Historia de la Ley N 20.393 que establece la Responsabilidad Penal de las
personas jurdicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del
terrorismo y delitos de cohecho. 02 de diciembre de 2009, pgina 209

Ahora bien dada la premura con la que se tramit la ley en cuestin y las
presiones polticas para lograr el ingreso a la OCDE en un breve periodo de
tiempo, unido a la complejidad que significara la creacin de un sistema
administrativo alternativo de sanciones que pudiera cumplir los requisitos de la
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmicos, a saber
sanciones que fueran "eficaces, proporcionadas y disuasivas" 4, probablemente
fueron las razones que motivaron al gobierno de turno a optar por el
establecimiento de un sistema de responsabilidad penal de las personas
jurdicas.
Modelos de imputacin.
La doctrina se inclina por agrupar los modelos de imputacin en dos sistemas,
el sistema de autoresponsabilidad y el sistema de heteroresponsabilidad. 5
Respecto al modelo de autoresponsabilidad tambin conocido como modelo de
responsabilidad autnoma u originaria 6 o de culpabilidad de la empresa 7,
podemos decir que este modelo prescinde absolutamente de la conexin
existente entre el delito cometido por una persona fsica y la entidad moral y
que por el contrario busca los fundamentos de la responsabilidad en factores
4 Articulo 2 y siguientes, Convencin para Combatir el Cohecho de Servidores Pblicos
Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales.

5 Carlos Gmez-Jara Dez, 2006, Revista Electrnica de Ciencia Penal y

Criminologa, AUTOORGANIZACIN EMPRESARIAL Y AUTORRESPONSABILIDAD
EMPRESARIAL Hacia una verdadera responsabilidad penal de las personas
jurdicas Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa.
6 Dr. Hctor Hernndez Basualto, 2010, revista poltica criminal, La
introduccin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas en Chile.
7 Adn Nieto Martn, 2008, Instituto de derecho penal europeo e internacional
Universidad de Castilla la Mancha, la responsabilidad penal de las personas
jurdicas: esquema de un modelo de responsabilidad penal.

que tienen que ver con la propia corporacin, ya sea en su organizacin

misma, por un defecto de organizacin, o por la falta de cultura corporativa 8.
En definitiva la culpabilidad en este sistema se radicara directamente en la
persona jurdica quien se entendera culpable por que en su organizacin se
observan defectos de organizacin que en definitiva son que posibilitaron la
ocurrencia del delito, sin embargo este sistema presenta algunos problemas en
primer lugar es de compleja apreciacin la magnitud de los defectos de
organizacin que debe presentar la persona moral para efecto de configurar la
responsabilidad penal. En este sentido

la existencia del nexo de causalidad

entre el defecto de organizacin y el delito puede que no siempre sea claro.

Respecto del modelo de heteroresponsabilidad 9 conocido tambin como
vicarial10 o de responsabilidad derivada11, en este modelo en trminos
generales la atribucin de la responsabilidad se configura a travs de la
relacin existente entre una persona natural y la entidad jurdica, relacin que
debe cumplir con ciertos requisitos para que pueda surgir la responsabilidad de
la persona jurdica.
Nuestro legislador adopta este ltimo sistema aunque con ciertas variaciones
lo que hace sostener que se ha adoptado un sistema de responsabilidad
8 Adn Nieto Martn, 2008, Instituto de derecho penal europeo e internacional
Universidad de Castilla la Mancha, la responsabilidad penal de las personas
jurdicas: esquema de un modelo de responsabilidad penal.
9 Prf. Dr. Alfonso Galn Muoz, 2011, Revista de Estudios de la Justicia, LA
RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURDICA TRAS LA REFORMA DE LA
LO 5/2010: ENTRE LA HTERO Y LA AUTORRESPONSABILIDAD.
10 Adn Nieto Martn, 2008, Instituto de derecho penal europeo e internacional
Universidad de Castilla la Mancha, la responsabilidad penal de las personas
jurdicas: esquema de un modelo de responsabilidad penal.
11 Dr. Hctor Hernndez Basualto, 2010, revista poltica criminal, La
introduccin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas en Chile.

derivado mixto o atenuado,12 ninguna duda de ello deja el artculo 3 de la ley

20.393 Las personas jurdicas sern responsables de los delitos sealados en
el artculo 1 que fueren cometidos directa e inmediatamente en su inters o
para su provecho, por sus dueos, controladores, responsables, ejecutivos
principales, representantes o quienes realicen actividades de administracin y
supervisin (..)13
Desde ya podemos visualizar entonces dos primeros elementos necesarios para
que se configure la responsabilidad de la persona jurdica, en primer lugar que
esta sea cometida por determinados sujetos, que deben ser personas
naturales, y en segundo lugar que dichos hechos sean realizados en inters de
la persona jurdica.
Del primer elemento la citada norma podemos decir que establece una serie de
sujetos que seran susceptibles de generar responsabilidad en la entidad
jurdica como se ya se ha mencionado en la citada norma seran sus dueos,
controladores, responsables, ejecutivos principales, representantes o quienes
realicen actividades de administracin adems de las personas que se
encuentren bajo la direccin o supervisin directa de alguno de los sujetos
mencionados.
Del segundo elemento para que se configure la responsabilidad penal, es decir
que sea cometido en beneficio de la persona jurdica, la ley no deja lugar a
duda en primer lugar por el ya citado inciso primero del articulo 3 reforzado
adems por el inciso final del artculo 3 Las personas jurdicas no sern
responsables en los casos que las personas naturales indicadas en los incisos

12 Dr. Hctor Hernndez Basualto, 2010, revista poltica criminal, La

introduccin de la responsabilidad penal de las personas jurdicas en Chile.
13 Ley 20.393 Que establece la responsabilidad penal de las personas jurdicas
en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de
cohecho que indica.

anteriores, hubieren cometido el delito exclusivamente en ventaja propia o a

favor de un tercero.14
Sin

embargo

dentro

de

la

ley

existen

elementos

que

atenan

esta

responsabilidad atribuida en particular en la parte final del inciso primero del

artculo 3 que establece

Las personas jurdicas sern responsables de los

delitos sealados en el artculo 1 () siempre que la comisin del delito fuere

consecuencia del incumplimiento, por parte de sta, de los deberes de
direccin y supervisin.15 En este sentido no basta que un sujeto mencionado
en el inciso primero del articulo 3 hubiera cometido un delito en beneficio de la
empresa sino que adems la empresa debe haber fallado en la forma de su
organizacin o dicho de otro modo debe haber incumplido su deber de
prevencin a travs de los mtodos establecidos en la ley y ser por esta razn
que responder penalmente, sin embargo si dichos deberes de prevencin son
cumplidos la empresa no responder aun cuando se hubiera cometido un delito
que cumpla con los dos primeros presupuestos del articulo 3, esto en razn del
principio de que a lo imposible nadie est obligado 16. Afirmacin que tiene
mucho sentido pues aun cumpliendo con todas las medidas de prevencin
establecidas y creando una cultura organizativa para dificultar la comisin de
delitos de sus dependientes de ninguna manera aquello asegura de manera
absoluta que no se cometern delitos por parte de sus dependientes.

14 Ley 20.393 Que establece la responsabilidad penal de las personas jurdicas en los
delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho que
indica.

15 Ley 20.393 Que establece la responsabilidad penal de las personas jurdicas

en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de
cohecho que indica
16 Dr. Hctor Hernndez Basualto, 2010, revista poltica criminal, La introduccin de la
responsabilidad penal de las personas jurdicas en Chile

Procedencia de la responsabilidad penal respecto de las personas

jurdicas.
El profesor Alex van Weezel en su artculo Contra la responsabilidad penal de
las personas jurdicas publicado en la revista Poltica Criminal, formula una
serie de crticas y razonamientos que llevaran a pensar que no es posible
establecer un verdadero sistema de responsabilidad penal para las personas
jurdicas.
En primer lugar el profesor Weezel desliza de soslayo la idea que si aceptamos
que si es posible prescindir de ciertos elementos del derecho penal en atencin
a la idea de que la pena justa es aquella que desincentiva el delito, estaramos
entregando a esta sancin la labor de ingeniera social, en este caso la labor de
prevenir el delito, entonces se cuestiona por qu no usar la pena para otros
fines de ingeniera social inclusive para dirigir la sociedad en trminos
generales lo que obviamente devendra en las consecuencias de lo ms
nefastas.
El ncleo de la argumentacin del profesor Weezel es que las entidades
morales carecen de la suficiente identidad para ser objeto de reproche penal,
siguiendo esta lnea de argumentacin se le asigna a los entes morales la
calidad de meros instrumentos de la voluntad de las personas naturales,
sometidos y totalmente dependientes de los designios de las personas
naturales, un ejemplo de lo anterior sera la facilidad con que las personas
jurdicas son creadas y eliminadas de la vida del derecho, el profesor Weezel
afirma que aun las personas jurdicas de ms complejidad y con ms aos de
existencia no superaran la autorreferencialidad de una ameba.
Tambin el profesor ctrica la existencia el modelo de responsabilidad penal de
las personas jurdicas chileno pues en su opinin se estara violando el non bis
in dem, esto porque el sistema jurdico castiga a la persona natural que

cometi el delito y tambin a la persona jurdica en este punto existira una

doble atribucin, pues la persona natural que comete el delito es un rgano de
la persona jurdica, es decir, es parte integrante de la persona jurdica es la
misma entidad por

muy compleja que pueda llegar a ser la relacin entre

ambas.
El profesor Carlos Gmez-Jara Dez, en su artculo Responsabilidad penal de
todas las personas jurdicas? Una antecrtica al smil de la ameba acuado por
Alex Van Weezel, responde a los argumentos del profesor Weezel fundndose
para ello en la teora de los sistemas y argumenta que para poder determinar
la autorreferencialidad de un sistema debe estarse tanto a la conciencia del
ente como la comunicacin del mismo , y que dado que es imposible entrar de
forma directa en el sistema organizativo de la empresa como es imposible
entrar de forma directa en psiquis humana, todo lo que se puede esperar son
indicios racionales de autorreferencialidad, por lo tanto una persona jurdica
sera imputable cuando su sistema de organizativo se trasforme en un sistema
autopoitico de orden superior.17 Por lo tanto ciertos sistemas de organizacin
alcanzaran una complejidad interna suficiente de tal magnitud que les hara
susceptible de recibir reproche penal.
En conclusin el asunto de exposicin es un una materia que aun genera
controversia que va desde la existencia misma de la responsabilidad penal de
las personas jurdicas hasta la forma de configurar esta responsabilidad. El
legislador nacional ha optado por sistema de responsabilidad atribuida
atenuado con la exigencia de que para configurar la responsabilidad penal es
necesario

que

adems

concurra

lo

que

se

denomina

un

defecto

de

organizacin, lo que en todo caso no priva al modelo nacional de su carcter de

responsabilidad derivada pues el requisito de que el acto sea cometido por una
persona natural para que luego la responsabilidad de este acto sea atribuido a
la persona jurdica cumpliendo ciertos requisitos sigue presente.

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