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Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual

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ARTIFICIUM

Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Analisis Conceptual

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CO-DIRECCIN
Carolina Bruna Castro- Universidad de Chile
es un revista electrnica de carcter multidisciplinar que buscar abrir esMariela Elizabeth Coronel- Universidad Nacional
de Salta, Argentina

pacio editorial a aquellos trabajos relacionados con los estudios culturales

en Iberoamrica y la prctica de la historia conceptual en el campo de
las ciencias sociales y humanidades. Su finalidad es favorecer ejercicios de
debate y pensamiento crtico en dialogo con las actuales formas en las que
se expresa el pensamiento social contemporneo. Se trata de una revista
seriada con una periodicidad semestral.

EDITORIAL
DIRECCIN
ngel Octavio lvarez Sols- (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)

CO-DIRECCIN
Carolina Bruna Castro (Universidad de Chile)
Mariela Elizabeth Coronel (Universidad Nacional de Salta, Argentina)

SECRETARA DE REDACCIN
Daneo Flores Arancibia (Pontificia Universidad Catlica de Chile)
Jose Luis Ego (Universidad de Murcia, Espaa)

SECRETARA TCNICA
Andrea Escobar Salnas (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Alejandro Nava Tovar (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)

CONSEJO DE REDACCIN
Alejandra Ramrez Santos (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Alejandro Romero Romero (Universidad de Sevilla, Espaa)
Carlos Urani Montiel Contreras (University Western Ontario, Canad)
Carlos Hernndez Mercado (CIDE, Mxico)

ISSN (1853-0451)

Eduardo Sarmiento Gutirrez (CEFILIBE, Mxico)

Gabriela Lira Rosiles (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Marta Ruiz Sastre (Universidad de Huelva, Espaa)
Marcos Andrade (Universidad de Chile)
Sebastan Figueroa (Universidad de Chile)

-4-

CONSEJO ASESOR
Alfonso Galindo Hrvas (Universidad de Murcia, Espaa)
Ambrosio Velasco Gmez (Universidad Nacional Autnoma de Mxico)
Angela Ramrez (Artista Visual, Chile)
Antonio Rivera Garca (Universidad de Murcia, Espaa)
Bernard Vincent (Ecole de Hautes Etudes de Paris, Francia)
Diego Alejandro Mauro (Universidad Nacional del Rosario, Argentina)
Elas Jos Palti (Universidad Nacional de Quilmes, Argentina)
Giacomo Marramao (Universit di Roma III, Italia)
Gustavo Leyva Martnez (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Jess Rodrguez Zepeda (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Jos Luis Villacaas Berlanga (Universidad Complutense de Madrid)
Luis Ramos Alarcn Marcn (Universidad Autnoma de la Ciudad de Mxico)
Mara Pa Lara Zavala (Universidad Autnoma Metropolitana, Mxico)
Mario Magalln Anaya (Centro de investigaciones sobre Amrica Latina y el Carbe)
Miguel ngel Quintana Paz (Universidad Europea Miguel de Cervantes, Espaa)
Miguel Orellana Benado (Universidad de Chile)

Patrocinado por:

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SALTA

UNIVERSIDAD AUTNOMA METROPOLITANA

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18530451

ndice
DOSSIER. NORMATIVIDAD FILOSFICA Y ARGUMENTACIN JURDICA

Argumentacin jurdica y pensamiento postmetafsico. Sobre la diferenciacin de los discursos en la Filosofa del Derecho de Jrgen Habermas
Francisco Javier Castillejos Rodrguez (pg. 9-22)
Razn Prctica y Argumentacin Jurdica. La idea de la tesis del caso especial en la teora de
la argumentacin jurdica de Robert Alexy
Alejandro Nava Tovar (pg. 23-33)
Normatividad. Entre teora y praxis. El problema de Kant
Carolina Bruna Castro (pg. 34-49)
Consideraciones sobre normatividad. Aproximaciones en torno al deseo, la propiedad y la
libertad en Hegel y Lacan
Lorena Souyris Oportot (pg. 50-58)
El contrato como promesa y su discusin contempornea
Esteban Pereira Fredes (pg. 59-71)
Concretizacin comunicacional del Derecho: sntesis de hermenutica y retrica?
Jorge Ulloa Plaza (pg. 72-83)
Derechos sin liberalismo? la distincin pblico-privado, la propiedad privada y el mercado
en el actual sistema de derechos
Sebastin Figueroa Rubio (pg. 84-98)
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PAISAJES CONCEPTUALES
La pintura de la crisis: Albrecht Drer y la Reforma
Antonio Rivera Garca (Pg.100-119)
A quin pertenece la facultad de juzgar? El actor y el espectador en el espacio pblico arendtiano
Mario Alfredo Hernndez (pg. 120-138)
Historia de las ideas e historia intelectual: contrastes en contexto
Marcos Andrade Moreno (pg. 139-157)
Estilos de sentido del humor y su relacin con las dimensiones culturales de Hofstede.
Andrs Fernando Mendiburo Seguel (pg.158-168)

CARTOGRAFAS DE LA CULTURA
Metfora conceptual y dominio corporal en la predicacin jesuita
Shiddarta Vsquez Crdoba, Carlos Urani Montiel (pg. 171-181)
Control y orden social en Salta a fines del siglo XVIII
Mariela Elizabeth Coronel (pg.182-193)
Imgenes de la Segunda Repblica Espaola en la retrica integrista del catolicismo social
de Rosario (Argentina)
Diego A. Mauro (pg. 194-205).
Representacin esttica del sujeto poltico de la Landsgemeinde. La comunidad de la tierra y la masa de Canetti
Jos Luis Ego (pg. 206-216)
La mujer en la Espaa Nacional-Catlica: la Seccin Femenina y el Servicio Social de la Mujer. El caso onubense (1936-1959)
Marta Ruiz Sastre (pg. 217- 234)
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DOSSIER
Normatividad Filosfica
y Argumentacin Jurdica

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Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

ARGUMENTACIN JURDICA Y PENSAMIENTO

POSTMETAFSICO
(Sobre la diferenciacin de los discursos en
la filosofa del derecho de Jrgen Habermas)
Francisco Javier Castillejos Rodrguez 1

RESUMEN.
El objetivo de este ensayo es explicar el giro constitucionalista producido en el modelo filosfico de Jrgen
Habermas, la complementacin de su teora discursiva de la moral por una filosofa del derecho influenciada
por los trabajos de Robert Alexy y Klaus Gnther, as como exponer la diferencia entre las argumentaciones
morales y jurdicas como la base de un intento de reformulacin de la doctrina del derecho natural moderno
en un nivel postmetafsico de fundamentacin.
PALABRAS CLAVE.
Filosofa del derecho, argumentacin jurdica, postmetafsica, teora del discurso, teora democrtica, derecho
natural
ABSTRACT.
The proposal of this essay is to explain the constitutionalist turn produced in Jrgen Habermas philosophical model, the
complementation of the discursive theory of morals for a philosophy of law influenced from the works of Robert Alexy and Klaus
Gnther, as well as to expose the difference between moral and legal argumentations as the base of an attempt of reformulation
of the modern natural law theory in a postmetaphysical level of foundation.

KEY WORDS.
Philosophy of law, legal argumentation, postmetaphysics, discurse theory, democratical theory, natural law.

Doctorando en Humanidades [Filosofa] por la Universidad Autnoma Metropolitana-Iztapalapa (Ciudad de

Mxico). E-mail: pacofilos@yahoo.com.mx

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1.-El problema del giro jurdico-constitucionalista en el pensamiento de Jrgen

Habermas
An cuando Faktizitt und Geltung. Beitrge zur Diskurstheorie des Rechts und des demokratischen Rechtsstaats
(publicado originalmente en 1992) es considerado el libro principal de filosofa del derecho de Habermas (del
cual se han derivado una serie de trabajos importantes que han girado en torno al problema de la democracia,
el Estado de derecho y la poltica internacional), no constituye el primer acercamiento del filsofo alemn hacia
temas especficamente jurdicos. Ya desde su tesis de habilitacin Strukturwandel der ffentlichkeit. Untersuchungen
zu einer Kategorie der brgerlichen Gesellschaft (1962), Habermas explicita el carcter ambivalente del concepto de
derecho burgus en conexin con la categora de espacio pblico2. En la idea de Estado burgus de derecho las leyes
aparecen como poseedoras de dos caractersticas prima facie contradictorias: por un lado, son el resultado de una
exigencia de dominacin, pero a la vez pueden ser entendidas como la expresin o manifestacin de la razn3. En
importantes obras posteriores (particularmente Zur Rekonstruktion des Historischen Materialismus de 1976 y Theorie
des kommunikativen Handelns de 1981), el derecho es conceptualizado como la forma que permite la incorporacin
institucional de estructuras de conciencia posconvencional. En el ltimo caso, el derecho aparece con una evidente
connotacin negativa por su papel en la colonizacin del mundo de la vida en la ltima etapa del fenmeno de
juridificacin (i.e., en la fase del Estado social)4.

Una especie de giro jurdico-constitucionalista ser adoptado por Habermas a partir de la comprensin del
hecho de que una moral de corte posconvencional requerira como complemento un derecho coercitivo con el
objeto de compensar sus debilidades. Es a ms tardar en las Tanner Lectures of Human Values de 1986 (Recht
und Moral) publicadas parcialmente tambin como Wie ist Legitimitt durch Legalitt mglich? en 1987, en
donde se establecern algunas bases para la construccin de una teora discursiva del derecho al lado de la tica del
discurso. La idea de una teora discursiva del orden jurdico ya haba sido sugerida por la opera prima del filsofo
del derecho Robert Alexy, Theorie der juristischen Argumentation de 1983. Alexy sealaba que el discurso prctico
general es limitado. Si bien el seguimiento de sus reglas y la utilizacin de las formas de argumentacin aumentaran
2

Sobre este punto nos ha llamado la atencin Mara Pa Lara. Vase su artculo: Jrgen Habermas y su modelo de
espacio pblico en Perspectivas tericas contemporneas de las ciencias sociales (1999), p. 269.
3
Se trata de la tensin que posteriormente Habermas identificar a travs de las categoras de facticidad (Faktizitt)
y validez (Geltung). En particular, se trata de la denominada tensin interna entre dichas categoras. Vase: Habermas, Jrgen
(1994), Historia y crtica de la opinin pblica. La transformacin estructural de la vida pblica, Gustavo Gili, Barcelona, pp.
116-118, y del mismo autor: (2005) Facticidad y validez. Sobre el derecho y el Estado democrtico de derecho en trminos de teora
del discurso, Trotta, Madrid, pp. 88-89.
4
Habermas, Jrgen (1981), La reconstruccin del materialismo histrico, Taurus, Madrid, p. 238, y del mismo autor:
(2002a) Teora de la accin comunicativa II, Taurus, Madrid, pp. 505 ss.

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la probabilidad de lograr un acuerdo en las cuestiones prcticas, no garantizara ni la obtencin de un acuerdo

para cada cuestin, ni que cualquier acuerdo alcanzado adquiriera el status de definitividad e irrevocabilidad.
En consecuencia, los lmites del discurso prctico general fundamentaban la necesidad de normas jurdicas. En
palabras de Alexy: La necesidad del discurso jurdico surge de la debilidad de las reglas y formas del discurso
prctico general5. Comprese esto con la siguiente afirmacin de Habermas:
De ah que en todos aquellos mbitos de accin en que los conflictos, los problemas funcionalmente
importantes, y las materias de importancia social exigen tanto una regulacin unvoca como a plazo
fijo, y vinculante, sean las normas jurdicas las encargadas de resolver las inseguridades que se
presentaran si todos esos problemas se dejasen a la regulacin puramente moral del comportamiento.
La complementacin de la moral por un derecho coercitivo puede justificarse, pues, moralmente
[...]. Rasgos importantes del derecho positivo se tornan comprensibles si entendemos el derecho
desde este punto de vista de una compensacin de las debilidades de una moral autnoma6.

Segn Alexy, dada la situacin del discurso prctico, resulta racional ponerse de acuerdo en un procedimiento que
limite el campo de lo posible discursivamente de la mejor manera. La funcin de la legislacin parlamentaria y de
los ordenamientos procesales se determina en la direccin de lograr aquel fin. Por tanto, la argumentacin prctica
general constituye el fundamento de la argumentacin jurdica. Este es el sentido de la tesis del caso especial 7. En
un trabajo posterior, Alexy enfatiza que la teora del discurso puede alcanzar importancia prctica slo si se inserta en
una teora del derecho8.
En polmica con Weber y Luhmann, contra el positivismo jurdico de Austin y Kelsen, as como frente a las
tesis de los Critical Legal Studies, Habermas propone una reconstruccin de la historia del derecho desde el punto
de vista del elemento de indisponibilidad presente en todo ordenamiento jurdico. Esta indisponibilidad es la que

5
6

Alexy, Robert (2008a), Teora de la argumentacin jurdica, CEPC, Madrid, pp. 201-202 y 273.
Habermas, Jrgen, Cmo es posible la legitimidad por va de legalidad?, en Doxa. Cuadernos de filosofa del
derecho (1988), no. 5, p. 41.
7
Alexy, Robert (2008a), op. cit., pp. 273 y 277.
8
Alexy, Robert (2008b), El concepto y la validez del derecho, Gedisa, Barcelona, p. 151. Este conjunto de argumentos
que justifican el paso del discurso prctico al discurso del derecho remiten, segn el mismo Alexy, a los planteamientos de
Kant en torno al paso del estado de naturaleza a la situacin civil. William Regh ha explicado el giro hacia procedimientos
jurdicos como un intento de dar respuesta a la reversibility paradox: yo puedo estar racionalmente convencido de la correccin de una norma si y slo si yo tengo razones para considerar que tu y cada persona afectada estar igualmente convencida
(y viceversa). La reversibility paradox plantea el problema de las dificultades de factibilidad del principio U. Segn Regh,
dicha paradox slo puede ser disuelta a travs de la institucionalizacin jurdico-poltica del discurso moral. Regh tambin
hace referencia a las tesis de Alexy. Vase de dicho autor: (1997) Insight and solidarity. A study in the discourse ethics of Jrgen
Habermas, University of California Press, Berkeley, pp. 214-215 y 220 ss. En Moralbewutsein und kommunicatives Handeln,
Habermas emplea el catlogo de presupuestos de la argumentacin establecido por Robert Alexy para justificar la tesis de que
toda persona que participa en los presupuestos comunicativos generales y necesarios del discurso argumentativo tiene que dar por
buena implcitamente la validez del principio de universalidad. Ah mismo afirma que [l]os discursos estn sometidos a limitaciones [...]. [S]on necesarias medidas institucionales con el fin de neutralizar las limitaciones [...] de modo tal que por lo menos
puedan alcanzarse en un grado razonable las condiciones ideales previstas siempre por los participantes en la argumentacin.
Vase: Habermas, Jrgen (2008), Conciencia moral y accin comunicativa, Trotta, Madrid, pp. 97-102. La conexin AlexyHabermas puede verse en: Atienza, Manuel (2003), Las razones del derecho. Teoras de la argumentacin jurdica, UNAM-IIJ,
Mxico, pp. 149 ss., y Sobrevilla, David (2008), La filosofa del derecho alemana actual de orientacin racionalista. Estudios
sobre R. Alexy, K. Gnther, J. Habermas y O. Hffe, Fontamara, Mxico, pp. 20 ss.

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proporciona el vnculo entre derecho y moral9. De acuerdo con dicha reconstruccin, los sistemas jurdicos antiguos
se caracterizaban por poseer una estructura trimembre: el derecho sacro y el derecho burocrtico daban forman a
un derecho consuetudinario. En el sistema jurdico medieval, el derecho sacro antiguo se encontraba constituido
por un derecho cannico. El carcter sagrado del derecho (ya fuera en el contexto de un orden csmico o de una
historia de la salvacin) constitua el marco legitimador de la dominacin profana. Cuando el derecho se vuelve
positivo, fenmeno que Habermas ubica desde fines de la Edad Media hasta las primeras codificaciones del siglo
XVIII, la estructura trimembre del medioevo se derrumba10. En las sociedades modernas, las imgenes religiosas
del mundo se disuelven en convicciones ltimas de tipo subjetivo y privado. Adems, las tradiciones del derecho
consuetudinario quedan absorbidas por el derecho de especialistas. De esta manera, el derecho queda reducido
al derecho de prncipe (i.e., al derecho burocrtico). A partir de este momento, y como consecuencia de que el
prncipe deviene soberano, todo derecho habr de tener como fuente la voluntad soberana del legislador poltico.
Este diagnstico del sistema jurdico moderno lleva a Habermas a plantearse el siguiente problema: cmo puede
mantener el derecho su carcter obligatorio, i.e., su status de deber ser? En otras palabras: cmo es posible que
el derecho moderno mantenga ese momento de incondicionalidad que posea en los sistemas antiguo y medieval?
En este punto, Habermas adopta la tesis de que el elemento de incondicionalidad del orden jurdico se debe al
entrelazamiento y simbiosis de la poltica y el derecho con la moral11. La legitimidad de la legalidad no puede
explicarse recurriendo a una racionalidad sistmica autnoma, i.e., a una racionalidad exenta de moralidad. Ms bien,
dicha legitimidad ha de hacerse derivar de una relacin interna entre el derecho y la moral. La doctrina del derecho
natural racional (por lo menos desde Hobbes hasta Rousseau y Kant) no puede resolver de manera satisfactoria
el problema de cmo lograr la legitimidad a partir de la legalidad porque tiene todava ciertas connotaciones
metafsicas. Sin embargo, las teoras contractualistas de Rousseau y Kant dieron un paso importante al establecer la
plataforma sobre la cual girara el requerimiento metodolgico de una fundamentacin procedimental del derecho,
a saber: el contrato social emerge como el artefacto terico que representa la exigencia de que los miembros de una
comunidad jurdica regulen democrticamente su convivencia como ciudadanos libres e iguales. A partir de aqu,
Habermas formula la hiptesis siguiente: slo es posible la legitimidad a travs de la legalidad en la medida de
que los procedimientos establecidos para la produccin de normas jurdicas sean tambin racionales en el sentido
de una racionalidad prctico moral y se pongan en prctica de forma tambin racional. La complementacin de
la moral por el derecho se resuelve en una subordinacin del derecho a la moral: la legitimidad de la legalidad se
debe a un entrelazamiento de procedimientos jurdicos con una argumentacin moral que a su vez obedece a su

Habermas, Jrgen, Derecho y moral (Tanner Lectures 1986), en Habermas (2005), pp. 543 ss. Vase tambin:
Rasmussen, David M. (1990), Reading Habermas, Basil Blackwell, Massachussets, pp. 79-80.
10
Habermas, Jrgen, Derecho y moral (Tanner Lectures 1986), cit., pp. 571-572.
11
Ibdem, pp. 573-574.

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propia racionalidad procedimental12. La idea de Estado de derecho es la que materializa esta subordinacin ya que
asegura la extraccin de su legitimidad de una racionalidad que garantiza la imparcialidad de los procedimientos
legislativos y judiciales. Por tanto, el Estado de derecho es el nico criterio de que disponemos para medir la autonoma
no-sistmica del derecho en tiempos en que las imgenes religiosas del mundo han quedado desacreditadas13. Frente a los
otros dos candidatos serios a una teora procedimental de la justicia Rawls y Kohlberg, Habermas propone adoptar
la tica discursiva formulada por Apel y por l mismo. En este sentido, la argumentacin moral se presenta como el
procedimiento adecuado de formacin racional de la voluntad:
El examen de pretensiones de validez hipotticas representa tal procedimiento [...]. Pues todo
participante en una prctica argumentativa tiene que suponer pragmticamente que en principio
todos cuantos pudieran verse afectados podran participar como iguales y libres en una bsqueda
cooperativa de la verdad en la que la nica coercin que es lcito ejercer es la que ejercen los
mejores argumentos 14.

As, las argumentaciones morales quedan institucionalizadas a travs de medios jurdicos con el propsito de superar
sus limitaciones empricas15. En consecuencia, la democracia y el Estado de derecho se encuentran ntimamente
vinculados. Habermas concluye: No puede haber autonoma del derecho sin democracia realizada16. Esta
subordinacin del derecho a la moral (sostenida tambin por Kant y por la teora discursiva del derecho de Robert
Alexy) debe tenerse siempre presente porque ser la futura retractacin habermasiana respecto de la misma la que
provocar una serie de debates posteriores17.
2.-Faktizitt und Geltung: Hacia una nueva arquitectnica de la teora del discurso
Faktizitt und Geltung de 1992 constituye, sin temor a equivocarnos, el ms importante trabajo de Habermas
desde la publicacin de su magnus opus, la Theorie des kommunikativen Handelns18. Es una obra considerada como
extraordinaria desde diversos puntos de vista. En palabras de David M. Rasmussen:
[Faktizitt und Geltung] promete jugar un papel central en el debate futuro sobre el rol del derecho,
no solamente en virtud de su contribucin terica, la cual es monumental, sino porque su autor
ha generado un nuevo marco desde el cual el fenmeno del derecho en una sociedad democrtica

12
13
14
15
16
17

Ibdem, pp. 543-545.

Ibdem, pp. 580 ss.
Ibdem, p. 556.
Ibdem, p. 536.
Ibdem, p. 587.
Vase, por ejemplo, a Karl-Otto Apel enfatizar la conceptuacin de la prioridad fundamental de la moralidad
sobre el derecho en la etapa preliminar a Faktizitt und Geltung representada por las Tanner Lectures de 1986, tesis que le
servir de argumento para fundamentar su posterior crtica a la filosofa jurdica de Habermas. Vase: Apel, K.-O., Regarding
the relationship of morality, law and democracy: on Habermass philosophy of law (1992) from a transcendental-pragmatic
point of view, en Invenio (2005), no. 15, p. 12.
18
Schomberg, Ren y Baynes, Kenneth, Introduction, en Schomberg, Ren y Baynes, Kenneth [ed.] (2002), Discourse and democracy. Essays on Habermass Between facts and norms, State University of New York Press, Albany, p. 1.

-13-

puede ser percibido.19

En Faktizitt und Geltung, a diferencia de la Theorie des kommunikativen Handelns y de las Tanner Lectures, la
categora del derecho adquiere una posicin central20. Adems, en dicha obra se proporciona una definicin de las
relaciones de complementariedad entre moralidad y derecho distinta a la propuesta en las Tanner Lectures de 1986.
Si bien se contina la idea de que bajo el signo de una poltica completamente secularizada, el Estado de derecho
no puede tenerse ni mantenerse sin democracia radical21, se rompe con la tesis asociada no slo al pensamiento de
corte iusnaturalista (v.gr., de Kant), sino tambin a la teora discursiva del derecho de Robert Alexy, de que el
orden jurdico se encontrara subordinado a la moral. Mediante la elaboracin de una teora jurdica discursiva no
jerarquizada en trminos de supra o subordinacin con la teora moral, Habermas trata de dar respuesta a una serie
de crticas que haban venido plantendose a la teora de la accin comunicativa. As, Faktizitt und Geltung puede
tambin ser entendida como una respuesta a dos objeciones en particular: por un lado, al sealamiento de que el
modelo comunicativo de la accin es ciego ante las instituciones (R. Bubner); por el otro, al cuestionamiento de
que tendra consecuencias anarquistas (O. Hffe)22. La complementariedad entre derecho y moral se fundamenta
siguiendo parcialmente las Tanner Lectures, en la necesidad de superar las debilidades de las reglas morales (i.e.,
su indeterminabilidad cognitiva, su falta de eficacia inmediata para la accin, etc.), pero la construccin terica
para justificarla parte ahora de la formulacin de un principio D de carcter neutral que servir para un posterior
deslinde de discursos: vlidas son aquellas normas (y slo aquellas) a las que todos los que puedan verse afectados por ellas
pudiesen prestar su asentimiento como participantes en discursos racionales. Tomando como punto de partida dicho
principio neutral, y mediante las precisiones respectivas, se pueden especificar dos tipos de principios autnomos
aplicables a mbitos diversos: uno aplicado a la moral y otro aplicado al derecho23. Esto lleva a la edificacin de una
nueva arquitectnica en la diferenciacin de los discursos. Grficamente:
PRINCIPIO D (NEUTRAL)
Teora del discurso

PRINCIPIO MORAL (U)

(Teora discursiva de la moral)

PRINCIPIO DEMOCRTICO
(Teora discursiva del derecho)

19

Rasmussen, David M., How is valid law posible? A review of Between facts and norms by Jrgen Habermas, en
Deflem, Mathieu [ed.] (1996), Habermas, modernity and law, Sage Publications, Londres, p. 43.
20
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 69.
21
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 61.
22
Ibdem, pp. 58-59. Sobre este punto nos ha llamado la atencin Gustavo Leyva. Vase su artculo: Jrgen Habermas: Espacio pblico y democracia, en Rendn, Jorge [ed.] (2007), Filosofa poltica: sus clsicos y sus problemas actuales, Juan
PablosUAM-I, Mxico, p. 261.
23
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., pp. 172-173.

-14-

El principio moral y el principio democrtico (y, por tanto, la moral y el derecho) no se encuentran en
una relacin de jerarqua, sino de complementacin mutua. Mientras que los preceptos morales se encuentran
sometidos slo a razones morales, los preceptos jurdicos tienen necesidad de acudir adems a razones tico-polticas
y pragmticas. En las sociedades complejas, la moral slo puede tener efectividad si queda traducida al cdigo con
que funciona el derecho24. Si bien el derecho positivo emerge como un complemento funcional de la moral, no puede
entenderse a la vez como un caso especial de la moral ya que no slo constituye un saber cultural (sistema de smbolos),
sino tambin un sistema de accin, i.e., que cobra obligatoriedad en el plano institucional y no se sostiene slo en virtud
de razones morales. La relacin entre la moral por el derecho ya no se resuelve en una subordinacin del derecho a la
moral 25. Sobre el particular, Habermas afirma:
Una aplicacin de la tica del discurso al proceso democrtico, efectuada sin las necesarias
mediaciones, o la aplicacin de un concepto de discurso no suficientemente aclarado, no puede
conducir sino a disparates; y stos ofrecen entonces a los escpticos pretextos para desacreditar ya en
su propio planteamiento el proyecto de una teora discursiva del derecho y la poltica. De ah que
sean menester diferenciaciones 26.

Esto no significa, por supuesto, que el orden jurdico quede absolutamente desconectado de la moral. A travs
del componente de legitimidad que representa la validez del derecho, ste conserva una referencia a la moral. Pero
dicha referencia no debe ser entendida en trminos jerrquicos. El principio democrtico tiene como finalidad
fijar un procedimiento de produccin legtima de normas jurdicas. Dicho principio establece que slo pueden
pretender validez legtima las normas jurdicas que en un proceso discursivo de produccin de reglas, articulado a su vez
jurdicamente, puedan encontrar el asentimiento de todos los miembros de la comunidad jurdica27. En este contexto,
Habermas afirma que el procedimiento democrtico es ms complejo que la argumentacin moral, por lo que no
pueden asimilarse28. Frente a las concepciones de Hffe y Bubner, por un lado, de Apel y Alexy, por el otro; y de
24
En trabajos posteriores Habermas contina desarrollando los argumentos para fundamentar la necesidad de la
complementacin de la moral por el derecho. Pueden verse, por ejemplo: Die Einbeziehung des Anderen (1996), donde se
afirma que en virtud de su fuerza motivacional dbil, la moral necesita complementarse con el derecho positivo y coactivo,
as como en Wahrheit und Rechtfertigung (1999), en donde se sostiene que a las cuestiones de accesibilidad y exigibilidad de
los deberes morales slo puede darse respuesta mediante el derecho. Vanse: Habermas, Jrgen (1999), La inclusin del otro.
Estudios de teora poltica, Paids, Barcelona, pp. 66-67, y del mismo autor: (2002b), Verdad y justificacin. Ensayos filosficos,
Trotta, Madrid, pp. 57-58. Resulta tambin interesante que H. L. A. Hart utilice un argumento semejante: el derecho es la
unin de reglas primarias y secundarias. Las reglas secundarias (i.e., de reconocimiento, de cambio y de judicacin) representan el paso del mundo pre-jurdico (problemtico por la falta de certeza y carcter esttico de sus reglas, as como por la
insuficiencia de la difusa presin social) al mundo jurdico. Vase: Hart, H. L. A. (1980), El concepto de derecho, Nacional,
Mxico, pp. 99 ss. y 114 ss. Habermas hace referencia a este argumento: Slo el derecho es de por s reflexivo en este sentido;
contiene reglas secundarias que sirven a la generacin de normas primarias de regulacin o control de comportamientos.
Vase: Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 182.
25
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., pp. 170 ss., 227 ss. y 648 ss.
26
Ibdem, p. 225.
27
Ibdem, pp. 171 y 175.
28
Ibdem, p. 305. Dentro de la tradicin de la teora del discurso, ha sido Karl-Otto Apel el que ha sealado que
en virtud de esta diferenciacin, Habermas ha provocado una disolucin definitiva del proyecto de la tica discursiva. Vase:
Disolucin de la tica del discurso? Acerca de la diferenciacin del discurso en la obra de Habermas Facticidad y validez.
Tercer ensayo, orientado de forma pragmtico transcendental, para pensar con Habermas contra Habermas, en Apel, Karl-

-15-

la misma manera que frente a Albrecht Wellmer respecto al problema de la inaplicabilidad de la tica discursiva29,
Habermas recurre a Klaus Gnther para fundamentar su diferenciacin arquitectnica y sus consecuentes
implicaciones en trminos de institucionalizacin. El libro Der Sinn fr Angemessenheit. Anwendungsdiskurse in
Moral und Recht (1988) de Gnther plantea el problema de la separacin entre la fundamentacin de normas, por
un lado, y la aplicacin de las mismas, por otro. En palabras de Gnther:
[L]os problemas de validez de una norma tienen que ser separados de los problemas de aplicacin.
[...][D]os actividades distintas estn implicadas: por un lado, se trata de justificar una norma
mostrando que existen razones, del tipo que sea, para aceptarla, y, por el otro, de relacionar una
norma a una situacin para determinar si y cmo corresponde a la situacin, si no existen otras
normas que deberan ser preferidas en dicha situacin, o si la norma propuesta no tendra que ser
cambiada en vista de la situacin.30

La fundamentacin de las normas est relacionada con su validez, la cual se determina mediante la aplicacin
del principio de universalizacin o U, ya sea en su versin fuerte o en la dbil; la aplicacin tiene que ver con la
adecuacin de una norma a todas las caractersticas de una situacin particular, lo cual se determina, precisamente,
a travs de un principio de adecuacin. La aplicacin de las normas, adems, tiene que responder a un ideal
de coherencia en virtud de que generalmente remite a problemas de colisin o conflicto entre las mismas31. Es
importante poner nfasis en el hecho de que, para Gnther, la validez moral de las normas es simple y sencillamente
presupuesta como dada en los argumentos de adecuacin. Sin embargo, el concepto fundamental de imparcialidad
se encuentra presente tanto en el discurso de fundamentacin independiente de la situacin, como en el discurso de
aplicacin que toma todas las caractersticas de la situacin a considerar. En Erluterungen zur Discursethik (1991),
Habermas precisaba contra Wellmer que Kant haba descuidado los problemas de aplicacin. No pasaba lo mismo
con la teora discursiva de la moral: La tica del discurso ha aprendido la leccin y distingue entre la validez, o
la justicia de las normas y la correccin de los juicios singulares que con base en una norma vlida distinguen una
determinada accin como mandada 32. La cuestin de cmo actuar correctamente en las circunstancias dadas no
puede decidirse con un nico acto de fundamentacin; requiere, ms bien, la secuencia de dos pasos argumentativos:
la fundamentacin de normas y su aplicacin. nicamente el principio U y el principio de adecuacin juntos
Otto (2004), Apel versus Habermas, Comares, Granada, pp. 124-125. La rplica de Habermas a este ensayo se encuentra en
Zwischen Naturalismus und Religion de 2005. Vase: Habermas, Jrgen (2006), Entre naturalismo y religin, Paids, Barcelona,
pp. 83 ss.
29
En Erluterungen zur Discursethik (1991), Habermas responde a las crticas de Wellmer, las cuales se centraban en
el punto de que las exigencias del principio U convertiran a los juicios morales fundamentados en poco menos que imposibles. Vase: Wellmer, Albrecht, (1994), tica y dilogo. Elementos del juicio moral en Kant y en la tica del discurso, Anthropos/
UAM-I, Barcelona, pp. 89-90. La respuesta habermasiana toma como punto de referencia la obra de Klaus Gnther. Vase:
Habermas, Jrgen (2000a), Aclaraciones a la tica del discurso, Trotta, Madrid, pp. 144 ss.
30
Gnther, Klaus (1993), The sense of appropriateness. Application discourses in morality and law, State University of
New York Press, Albany, p. 11. Para lo que sigue, vanse las pp. 33 ss., 203 y 244.
31
Gnther distingue entre diversos niveles de aplicacin. Adems, proporciona criterios para hacer frente a los conflictos normativos y lograr el ideal de coherencia. Vase: ibdem, pp. 167 ss. y 242 ss.
32
Habermas, Jrgen (2000a), op. cit., p. 145.

-16-

agotan la idea de imparcialidad, i.e., la exigencia de que se tenga en cuenta la aceptacin racional en el campo
de todos los posiblemente afectados en referencia a todas las situaciones que hagan al caso y que sean adecuadas
a la norma33. En Faktizitt und Geltung, frente al paradigma alternativo representado por Karl-Otto Apel en su
deslinde arquitectnico entre parte A y parte B de la tica del discurso, por una parte, y contra la ley de ponderacin
derivado del principio de proporcionalidad de Robert Alexy, por otra34, Habermas adopta el modelo de discurso
de aplicacin de Gnther, con la consecuente aceptacin de su ideal de coherencia. Desde dicho marco terico, la
argumentacin jurdica ya no es vista como un caso especial del discurso moral, sino como una instanciacin del
discurso de aplicacin. As, el discurso jurdico queda descargado de cuestiones de fundamentacin moral. El juicio
adecuado toma su rectitud de la validez presupuesta de las normas acordadas por el legislador. Adems, dicho juicio
es nico para cada caso, y se fundamenta en la suposicin contrafctica de un sistema jurdico coherente. Todo esto
permite a Habermas concluir lo siguiente:
[L]a actividad legislativa no se basa slo, y ni siquiera en primera lnea, en razones morales, sino
tambin en razones de otro tipo. [...] [El] procedimiento democrtico [...], es ms complejo que
el de la argumentacin moral [...]. [L]a dimensin de validez de las normas jurdicas, mucho ms
compleja, prohbe asimilar la rectitud de las decisiones jurdicas a la validez de los juicios morales y,
por tanto, considerar al discurso jurdico como caso especial de los discursos morales 35.

Bajo el presupuesto de que es posible una formacin racional de la opinin y la voluntad polticas (de conformidad
con el principio moral), el principio democrtico dice cmo puede institucionalizarse aqulla: mediante un sistema de
derechos reconocido en el contexto de un Estado de derecho36.
33
34

Ibdem, pp. 145-147.

Como se sabe, Apel introdujo una divisin arquitectnica dentro de su versin de la tica discursiva: la parte abstracta A de la fundamentacin y la parte histrica B de la misma. La parte B tendra por objeto responder a la cuestin de
cmo la exigencia de una fundamentacin consensual podra vincularse a las relaciones situacionales, en el sentido de una
tica de la responsabilidad histrica. Vase: Apel, K.-O., La tica del discurso como tica de la responsabilidad: Una transformacin postmetafsica de la tica de Kant, en Apel, Karl-Otto y Dussel, Enrique (2004), tica del discurso y tica de la
liberacin, Trotta, Madrid, pp. 54 y 60. Habermas rechaza este deslinde entre parte A y parte B de la tica del discurso. Vase:
Habermas, Jrgen (2003), La tica del discurso y la cuestin de la verdad, Paids, Barcelona, pp. 41-42. Por su parte, Alexy
fundamenta la ley de ponderacin como sub-principio de proporcionalidad: cuanto mayor sea el grado de la no satisfaccin
o de detrimento de un principio, mayor debe ser la importancia de satisfaccin del otro. Vase: Alexy, Robert (2005), Teora
del discurso y derechos constitucionales, Fontamara, Mxico, pp. 61 y 62. Ante la adopcin por parte de Habermas del modelo
de discurso de aplicacin de Gnther, Alexy replica que no puede haber coherencia sin ponderacin. Vase: Entrevista, en
Doxa. Cuadernos de filosofa del derecho (2002), no. 24, p. 676. Adems, Alexy subraya que cada discurso de aplicacin incluye
un discurso de fundamentacin (cfr., Jrgen Habermass theory of legal discourse, en Rosenfeld, Michel y Arato, Andrew
[ed.] (1998), Habermas on law and democracy: Critical exchanges, University of California Press, Berkeley, p. 231). Habermas
considera errnea la idea de ponderacin de Alexy y su correspondiente caracterizacin de los principios (y con ello, de los
derechos constitucionales) como mandatos de optimizacin. Vase: Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 278.
35
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 305. La conexin Gnther-Habermas puede verse en: Garca Amado, Juan
Antonio (1997), La filosofa del derecho de Habermas y Luhmann, Universidad Externado de Colombia, Bogot, pp. 54-56, y
Sobrevilla, David (2008), op. cit., pp. 21 ss. y 125 ss.
36
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 176. Habermas explica que mientras el principio moral desempea el papel
de una regla de argumentacin para la decisin racional de cuestiones morales, el principio democrtico presupone ya la posibilidad de decidir racionalmente las cuestiones prcticas. Por tanto, el principio democrtico no da respuesta alguna a la
cuestin de si, y cmo, los asuntos polticos pueden en general tratarse discursivamente. Vase: ibdem, pp. 175-176.

-17-

3.-Argumentacin jurdica y pensamiento postmetafsico: ms all de los modelos tradicionales y

modernos del derecho natural
La diferenciacin entre argumentos jurdicos y morales permite afirmar que la filosofa del derecho habermasiana
ha constituido un continuum con la tradicin del derecho racional, pero no en trminos iusnaturalistas. A mi
modo de ver, la manera ms fructfera de entender la compleja relacin de Habermas con el derecho natural
consiste en ubicar sus discusiones en el marco de lo que en las ltimas dcadas se ha rotulado bajo el nombre de
Rehabilitierung der praktischen Philosophie. La polmica habermasiana en contra de los conceptos derrotistas de
razn que devinieron una plataforma comn en una porcin considerable del positivismo jurdico y del realismo
poltico contemporneos constituye el trasfondo que debe enfatizarse para comprender la reformulacin discursiva
del derecho natural. Como se sabe, gran parte del positivismo jurdico estuvo dominado por una concepcin moral
de tipo no-cognitivista. Es el caso de Kelsen, Ross y, en el mbito de la filosofa poltica, de Karl Popper y Norberto
Bobbio. Charles Stevenson, desde el background de la meta-tica analtica, llegara a sostener un emotivismo en
materia de filosofa moral. El punto de acuerdo entre estos autores es que el concepto de razn prctica es autocontradictorio: la razn se encuentra vinculada con el conocimiento y los asuntos prcticos con el querer, i.e., con
la voluntad. La razn y la voluntad se encuentran en una relacin de cortocircuito. De esta manera, el concepto
derrotista de razn se identific con una forma de no-cognitivismo moral que pareca dejar de lado la posibilidad
de planteamientos normativistas en el mbito filosfico. Esta concepcin de la razn sera radicalmente rechazada
a partir de la rehabilitacin de la praktischen Vernunft alemana y de la practical reason anglosajona a que dio lugar
una serie de publicaciones importantes. Quiz el acontecimiento ms extraordinario sobre el particular (tanto por
la importancia de su obra como por la genialidad de su autor), fue la aparicin de A Theory of justice de John Rawls
en 1971. Sobre el particular, Habermas comenta:
Las ciencias sociales socavaron, pues, el normativismo del derecho natural racional, pero ello
acab provocando desde principios de los aos setenta una reaccin sorprendente. [...] La Teora
de la justicia de John Rawls representa un punto de ruptura en la reciente historia de la filosofa
prctica. Con esta obra Rawls ha rehabilitado como objeto de investigaciones cientficas serias
preguntas morales abandonadas durante largo tiempo37.

En virtud de este nuevo despertar de las preocupaciones filosficas en torno a las cuestiones morales, polticas
y jurdicas, se recuperara la parte sustantiva o evaluativa de la filosofa prctica en las investigaciones respectivas
actuales38. En este contexto, Habermas se propone hacer una reconstruccin del derecho natural racional en el marco
de una teora discursiva del derecho con el objetivo de superar las deficiencias de aqul y hacerlo compatible con un
37

Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 121, y del mismo autor: Reconciliacin mediante el uso pblico de la razn, en Habermas, Jrgen y Rawls, John (1998), Debate sobre el liberalismo poltico, Paids, Barcelona, p. 41.
38
La distincin entre la parte formal (o de anlisis conceptual) y la parte sustantiva (o evaluativa) de la filosofa prctica la tomo de: Raz, Joseph (1990), Practical reason and norms, New Jersey, Princeton University Press, New Jersey, p. 10.

-18-

nivel postmetafsico de fundamentacin39.

La filosofa del derecho de Habermas comparte con la doctrina del derecho natural un aspecto fundamental de la
misma: su carcter cognitivista y, por tanto, sus pretensiones tericas de corte normativo. En contra de los conceptos
derrotistas de razn, el pensamiento habermasiano parte del presupuesto de que es posible la fundamentacin de
enunciados prcticos. Habermas sostiene que en la dimensin de la praktischen Philosophie, i.e., en la teora moral y
en la teora del derecho, resulta menester asumir un concepto epistmico de correccin normativa40. Pero a diferencia
del realismo moral que constituy el trasfondo filosfico de las doctrinas del derecho natural antiguas y medievales,
la teora discursiva del derecho se vio fuertemente influenciada por la argumentacin moral procedimentalista tpica
del derecho natural racional41. ste ltimo, como una especie de cognitivismo moral no-representacional, evitara
las connotaciones ontolgicas propias de las perspectivas realistas y permitira identificar a travs del nombre de
constructivismo los intentos filosfico-morales de fundamentacin de normas deslindados de toda cosmovisin de
corte religioso o metafsico. En este orden de ideas, se puede entender la afirmacin de Habermas segn la cual
la teora del discurso siempre ha asumido una posicin cognitivista pero anti-realista. La praktischen Vernunft
nicamente puede entenderse, en las actuales condiciones del pensamiento postmetafsico, como una facultad para
la cognicin moral sin representacin42.
Sin embargo, y esto es algo que debe enfatizarse, Habermas no es un filsofo iusnaturalista. Y no lo es porque
niega rasgos elementales de la teora del derecho natural. En primer lugar, asumiendo el concepto de derecho natural
desde una perspectiva objetiva, el pensamiento jurdico habermasiano afirma que una duplicacin en el concepto
del derecho (i.e., derecho natural vs. derecho positivo) es insostenible. Desde una perspectiva sociolgica dicha
duplicacin no es plausible; desde el punto de vista normativo, lleva a consecuencias inaceptables. Partiendo de un
nivel postmetafsico de fundamentacin, el derecho moderno no puede ser entendido en trminos de subordinacin
jerrquica respecto de un derecho natural (o moral) eternamente vlido. Como ya se ha comentado ms arriba,
el derecho se comprende mejor como un complemento funcional de la moral. As, el derecho no se resuelve (como en
Kant o Alexy) en una subordinacin a alguna especie de argumentacin moral43. Contra la doctrina iusnaturalista
kantiana, subraya Habermas:
En esta construccin subyace la representacin platnica de que el orden jurdico no hace sino
reflejar y concretizar en el mundo fenomnico el orden inteligible de un reino de los fines.[...]
Pero [...] [l]a idea de una hierarchia legum pertenece al mundo del derecho premoderno. La moral
autnoma y el derecho positivo, remitido estructuralmente este ltimo a la necesidad de justificarse,
guardan ms bien entre s una relacin de complementariedad 44.

39
40
41
42
43
44

Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 58.

Habermas, Jrgen (2002b), op. cit., p. 19.
Habermas, Jrgen (1990), Pensamiento postmetafsico, Taurus, Madrid, pp. 44-46.
Habermas, Jrgen (2002b), op. cit., pp. 54-55, y del mismo autor: (2003), op. cit., pp. 84-85.
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 170-171, y del mismo autor: (1999), op. cit., pp. 249-252.
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 171.

-19-

La idea de duplicacin en el concepto de derecho y la correspondiente exigencia de subordinacin resulta

incompatible con la pretensin de autonoma efectuada a travs del derecho moderno45. En segundo lugar, y ahora
asumiendo el concepto de derecho natural desde una perspectiva subjetiva, el mismo Habermas sostiene que la
comprensin actual de los derechos humanos debe ser liberada del lastre metafsico que implica el supuesto de unos
individuos que, con anterioridad a todo proceso de civilizacin, vienen al mundo con unos derechos innatos46. Los
derechos humanos no tienen una procedencia moral ni constituyen normas morales; por el contrario, son de naturaleza
especficamente jurdica y se derivan del concepto moderno de derechos subjetivos 47.
A partir de estas aclaraciones, puede verse que la teora habermasiana del derecho se presenta no slo
como no-iusnaturalista, sino tambin como anti-contractualista. El Estado democrtico de derecho no se sostiene
en un sujeto o en una sustancia pre-jurdica ni en algn tipo de poder social pre-existente; por el contrario,
posee capacidad para defender su necesidad de legitimacin con autosuficiencia, i.e., recurriendo a un plexo de
argumentos independientes de tradiciones religiosas y metafsicas48. De ah que la validez del orden social, en un
nivel postmetafsico de fundamentacin, slo pueda determinarse en virtud de que se cuente con el asentimiento de
todos los interesados en la medida en que estos examinen conjuntamente en discursos prcticos si la correspondiente
prctica responde por igual a los intereses de todos49. En este contexto, la opinin de una autora como Adela
Cortina en el sentido de que la filosofa jurdica habermasiana puede ser caracterizada bajo la denominacin de
iusnaturalismo procedimental est, a mi modo de ver, totalmente fuera de lugar50.
La propuesta habermasiana es pasar del modelo del contrato social al modelo discursivo-deliberativo del
derecho. Faktizitt und Geltung es un intento de mostrar cmo, en sociedades complejas y plurales, cabe entender
de modo distinto y nuevo la vieja promesa de autoorganizacin jurdica de ciudadanos libres e iguales partiendo
de los planteamientos del derecho natural racional reconstruidos desde el punto de vista de la teora del discurso 51. As,
el modelo iusnaturalista moderno deber ser superado para dar lugar a un replanteamiento del problema de la
legitimidad del derecho en trminos de mecanismos comunicativos:
[C]omo participantes en discursos racionales los miembros de una comunidad jurdica han de
poder examinar si la norma de que se trate encuentra, o podra encontrar, el asentimiento de todos
los posibles afectados. [...] La cooriginalidad de autonoma privada y autonoma pblica mustrase
slo cuando desciframos y desgranamos en trminos de teora del discurso la figura del pensamiento

45
46
47
48

Ibdem, p. 186.
Habermas, Jrgen (2000b), La constelacin posnacional, Ensayos polticos, Paids, Barcelona, p. 162.
Habermas, Jrgen (1999), op. cit., pp. 175-176.
Habermas, Jrgen, Fundamentos prepolticos del Estado democrtico de derecho?, en Habermas, Jrgen y Ratzinger, Joseph (2008), Entre razn y religin. Dialctica de la secularizacin, FCE, Mxico, pp. 13-15.
49
Habermas, Jrgen (1999), op. cit., pp. 66-67.
50
Vase: Cortina, Adela, La tica discursiva, en Camps, Victoria (ed.) [2003], Historia de la tica. Vol. 3,Crtica,
Barcelona, p. 566.
51
Habermas, Jrgen (2005), op. cit., p. 69.

-20-

que representa la autolegislacin, figura conforme a la cual los destinatarios son a la vez autores
de sus derechos 52.

Por tanto, la comunidad jurdica no se encuentra constituida por un contrato social, sino sobre la base de un acuerdo
discursivamente alcanzado. De este modo, la idea subjetivista de un derecho natural racional, con todo lo que ella
implicaba: la jerarqua de rdenes normativos, la argumentacin moral como modelo legitimador, la concepcin
contractualista-instrumental de la sociedad y el concepto individualista del derecho, habra de ser sustituida por
el paradigma intersubjetivista implcito en la teora discursiva del derecho: de ahora en adelante, la exigencia de
autolegislacin caracterstica del mundo moderno se manifestara a travs de una versin estrictamente deliberativa,
i.e., va un procedimiento de formacin democrtica de la opinin y la voluntad.
BIBLIOGRAFA PRIMARIA
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52

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Ibdem, p. 169.

-21-

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-22-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

RAZN PRCTICA Y ARGUMENTACIN JURDICA. LA IDEA DE LA

TESIS DEL CASO ESPECIAL EN LA TEORA DE LA ARGUMENTACIN
JURDICA DE ROBERT ALEXY
Alejandro Nava Tovar1
Resumen: Este trabajo tiene como finalidad de presentar un aspecto crucial de la Teora discursiva del
derecho de Robert Alexy: la idea de que el discurso jurdico es un caso especial de argumentacin prctica.
Para este propsito realizo primero una concepcin general de la filosofa jurdica de Alexy, posteriormente
la influencia de la tica del discurso de Jrgen Habermas y Karl-Otto Apel respectivamente. Finalmente,
desarrollo las caractersticas especiales del discurso jurdico y algunas crticas a esta polmica concepcin.
Palabras clave: Robert Alexy, argumentacin jurdica, argumentacin prctica, tica del discurso, pretensin de
correccin, Jrgen Habermas.
Abstract: This paper has the main goal to show an essential aspect of the Discursive Theory of Law of Robert Alexy,
the idea that the legal argumentation is a special case of practical reasoning. For this purpose I make first a general
approximation to the legal philosophy of Robert Alexy, then of the influence of the Discourse Ethics of Jrgen
Habermas and Karl-Otto Apel respectively, later, and finally I develop the special features of the legal discourse,
and some critics to this polemic conception.
Keywords: Robert Alexy, legal argumentation, practical argumentation, discourse ethics, claim to correctness,
Jrgen Habermas.

1
Universidad Autnoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa. Doctorando en Filosofa Poltica. Quiero agradecer al consejo de direccin y co-direccin de esta revista iberoamericana por su amable invitacin para formar
parte del primer nmero, desendoles tambin que ste sea el primero de muchos y exitosos nmeros, los cuales,
espero, contribuyan a una mayor vinculacin entre jvenes filsofos y estudiosos de las ciencias sociales de diversos
pases de habla hispana; as como al planteamiento de nuevas preguntas y posibles respuestas a los retos de las sociedades modernas.
-23-

Introduccin
En las ltimas dcadas hemos presenciado un renovado inters de los filsofos por aspectos relacionados con la
teora y filosofa del derecho. Como afirma Jrgen Habermas, despus del esfuerzo sistemtico de Wilhelm Hegel, la
filosofa del derecho, que durante un tiempo considerable fue un mbito de inters exclusivo para filsofos, emigr
hacia las escuelas de derecho, intentando entrar en contacto con la realidad2. La filosofa jurdica, en estas escuelas,
presenci el nacimiento de diversos modelos descriptivos y valorativos del derecho, necesarios para comprenderlo y
practicarlo. Sin embargo, diversos sucesos y conflictos polticos mundiales, problemas sociales y crisis econmicas
mostraron las debilidades de estos modelos, a la vez que les mostraron a los filsofos morales y polticos la forma de
poner en prctica los fundamentos y contenidos ticos de sus teoras normativas a travs del derecho.


Con esta reciente vinculacin entre planteamientos de la filosofa poltica, moral y del derecho han surgido
propuestas normativas muy importantes, destacndose entre ellas, en el mbito de la filosofa del derecho, la
propuesta de Robert Alexy, un jurista cuya preocupacin por la racionalidad de la argumentacin jurdica, la
estructura de los derechos fundamentales, el principio de ponderacin, la vinculacin entre derecho y moral,
el argumento de la injusticia extrema y el problema de la validez del derecho lo han convertido en un referente
obligatorio de la filosofa prctica en la actualidad, justo como lo ha enfatizado recientemente George Pavlakos:

Durante los ltimos treinta aos Alexy ha desarrollado, con una considerable claridad y consistencia,
una filosofa sistemtica que cubre reas esenciales de la filosofa jurdica. De inspiracin kantiana,
su trabajo admirablemente combina el rigor de la filosofa analtica con un repertorio de ideales
humansticos de la tradicin de las humanidades (Geisteswissenchaften), incorporndolas en una de las
filosofas del derecho de mayor alcance e influencia de nuestro tiempo3.
Una de las preocupaciones principales de Robert Alexy consiste en poder dar cuenta de la fundamentacin de
la racionalidad prctica, es decir, de probar que esta es posible, y despus, sealar la vinculacin que tiene con el
derecho, especialmente, con la argumentacin jurdica. Para emprender esta nada fcil tarea, la cual ser el inicio de
la teora jurdica que ha venido desarrollando en los ltimos treinta aos, Alexy partir de la concepcin kantiana
de racionalidad prctica, en cuya base se encuentra el postulado de universabilidad, interpretado a la luz de la
teora del discurso. Para esta teora procedimental de corte universalista del derecho, la argumentacin juega un
papel muy importante, en cuanto a que si se demuestra que es posible fundamentar racionalmente un enunciado
normativo, tambin podr ser posible racionalmente reprobar una norma de corte moral o jurdico, slo que para
Alexy, la forma de encontrar un equilibro entre posturas objetivistas y subjetivistas ser necesario establecer un
sistema de reglas del discurso que permitan reconocer como racional un discurso prctico general si cumple con las
condiciones del argumentar prctico-racionalmente.

2
J. Habermas (1998) Between Facts and Norms. Contributions to a Discourse Theory of Law and Democracy,
The MIT Press, Estados Unidos, p. XXXIX (Prefacio).
3
G. Pavlakos, (2007). Law, Rights and Discourse. The legal Philosophy of Robert Alexy, Portland, Oxford
University Press, p. 1.

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La teora de la argumentacin jurdica de Robert Alexy

Esta teora de la argumentacin jurdica, sin embargo, no ha sido la nica que se ha elaborado en el mbito jurdico,
as como tampoco la nica que ha hecho explcita la compatibilidad que existe entre la argumentaciones que se
hacen en el mbito jurdico y las que se realizan en otros mbitos prcticos, como son los morales y los polticos,
pero s es la que ha llevado ms all las consecuencias del razonamiento jurdico y la que ms ha enfatizado en
retomar elementos de otras formas de argumentacin racional y las ha incorporado en una teora procedimental de
importancia en el mbito de la filosofa poltica, moral y jurdica. Como prueba de otros intentos de dar cuenta de
la racionalidad de los discursos jurdicos y prcticos, a partir de la crtica a la insuficiencia de la lgica deductiva,
encontramos los esfuerzos filosficos de Chaim Perelman, Theodor Viehweg y de Stephen Toulmin. Estas teoras de
la argumentacin, sin embargo, se mostraron insuficientes para comprender el funcionamiento de los argumentos
en los sistemas jurdicos, porque si bien es un hecho que la lgica deductiva que criticaban no es adecuada para
dar cuenta de las argumentaciones jurdicas, se equivocaron en llevar demasiado lejos su crtica y sostener que la
lgica deductiva no se relaciona en nada con el derecho, planteamientos insuficientes a la luz de la praxis jurdica
cotidiana4, pero que le sirvieron a los continuadores del proyecto de un nuevo paradigma de la filosofa y teora del
derecho.

Las anteriores teoras de la argumentacin, a pesar de sus diferencias entre s, mostraron que el derecho
posee una racionalidad propia, que implica un uso propio de la razn, y que sta tiene semejanzas con la de otras
disciplinas pertenecientes al mbito de la filosofa prctica, anticipndose as a lo que en los aos sesenta en el
mbito alemn y despus hacia otros pases del centro de Europa se mover bajo el signo de la rehabilitacin de
la razn prctica (Rehabilitierung der praktischen Philosophie).Con esta rehabilitacin de la razn prctica en el
mbito del derecho, la cual se dio al margen de los paradigmas tradicionales del positivismo y del iusnaturalismo,
se pudo comprobar que, por sus caractersticas, la argumentacin jurdica es probablemente, una singularmente
pblica y publicada forma de razonamiento, y por ello un recurso de gran inters potencial para filsofos5, y fue esta
bsqueda de dar cuenta de la racionalidad de esta forma institucional del razonamiento prctico la que logr que
surgieran a finales de los aos setenta, diversas obras sobre la argumentacin jurdica a las que Manuel Atienza ha
llamado acertadamente como las teoras estndar de la argumentacin jurdica6, destacando entre ellas la de Robert
Alexy.

En 1978 se publican dos obras importantsimas para el mbito de la teora de la argumentacin jurdica y
para el de la filosofa del derecho: la primera de ellas es Razonamiento jurdico y teora del derecho (Legal Reasoning
and Legal Theory) de Neil MacCormick y la segunda es la Teora de la argumentacin jurdica. La teora del discurso
racional como teora de la fundamentacin jurdica (Theorie der juristischen Argumentation. Die Theorie des rationale
Diskurses als Theorie der Juristischen Begrndung) de Robert Alexy. Cada uno de estos autores proviene de tradiciones
filosficas y jurdicas bien distintas: en el caso de MacCormick, las referencias fundamentales son Hume, Hart y la
tradicin del common law; en el caso de Alexy, los referentes son Kant, Habermas y la dogmtica jurdica alemana7.
Sin embargo, ambas teoras llegan a los mismos resultados en algunos puntos esenciales8 y concluyen en formular
4
Sobre los defectos de las teoras de la argumentacin de Viehweg, Perelman y Toulmin, remito por mor
de la sencillez y del rigor analtico a la obra de M. Atienza, Las razones del derecho. Teoras de la argumentacin
jurdica.
5
N. MacCormick, Legal Reasoning and Legal Theory (1994). Estados Unidos, Oxford University Press, p.
7.
6
M. Atienza, Las razones del derecho (2006). Teoras de la argumentacin jurdica, Per, Palestra, p. 167.
7
M. Atienza, Argumentacin jurdica, en El derecho y la justicia (2000). Edicin de Ernesto Garzn
Valds y Francisco Laporta, Madrid, Trotta, p. 234.
8
La cuestin acerca de hasta qu punto las tesis aqu expuestas son conciliables o hasta coinciden con
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teoras de la argumentacin jurdica normativas, porque permiten distinguir los argumentos buenos de los malos,
analticas, porque se preocupan por penetrar la estructura de los argumentos, y finalmente descriptivas, porque
incorporan elementos empricos del mbito jurdico.La preocupacin de Alexy no fue la nica en el mbito alemn
por elaborar una teora que fuera ms all de los modelos simples. Prueba de ello es la colaboracin de Alexy con
Aulius Aarnio y Alexander Pekzecnik (The Foundation of Legal Reasoning), solo que si para Aarnio, el concepto
wittgensteniano de forma de vida juega un papel decisivo, y en Pekzecnik el de cultural progress, en la teora
de Alexy se dar una orientacin por el concepto de racionalidad prctica9; realizar esta concepcin le llevar a
elaborar un imponente sistema filosfico jurdico que tiene como base la teora de la argumentacin jurdica.


Formado en el mbito del derecho por la postura crtica al positivismo de Ralf Drier y en el de la filosofa
en el campo de la tica analtica por Gnther Patzig, Alexy desarrollara una filosofa del derecho de proporciones
casi sistemticas y sin precedentes en la filosofa jurdica de la segunda mitad del siglo veinte y comienzos de este
nuevo. Aunque l admite que todava no ha creado un sistema de filosofa del derecho, puede mostrarse que en las
ltimas dcadas Alexy ha hecho un intento ms o menos coherente de realizar este proyecto. Desde ahora advertir
que al adentrarse en las obras de Alexy es comn encontrar tesis que se reiteran en mltiples ocasiones, pero en
diferentes contextos, lo que comprobar la necesidad de estructurar sistemticamente aspectos esenciales de su
pensamiento para poder afirmar la posibilidad o imposibilidad, si este es el caso- de reconocer en ella una tercera
va a los modelos explicativos y valorativos del derecho predominantes en el siglo pasado.
Dicho lo anterior, comenzaremos con la idea de que el derecho es un campo de la vida humana en el que las
argumentaciones formuladas son un caso especial de razonamiento prctico, idea contenida en buena parte por
vez primera en su tesis doctoral, la Teora de la argumentacin jurdica. Para Alexy, el objeto de esta Teora de la
argumentacin jurdica est constituido por tres preguntas bsicas: dnde y en qu medida son necesarias las
valoraciones? Cmo actan estas valoraciones en los argumentos jurdicos? y son racionalmente fundamentables
estas valoraciones?10

Estas tres preguntas corresponden a un intento de combinar conocimientos sobre aspectos jurdicos prcticos
con posturas filosficas que en un tiempo eran vistas como contrarias la filosofa analtica y la filosofa normativapara construir una teora discursiva capaz de fundamentar la validez de las decisiones judiciales. Merece sealarse
que a travs de la publicacin de esta obra se dio cuenta Alexy de la debilidad de algunos planteamientos de esta
teora de la argumentacin jurdica principio de subsuncin, de ponderacin, crtica a modelos tradicionales de
argumentacin jurdica- y de la necesidad de reflexionar sobre otros temas que debi haber incluido necesariamente
en esta obrateora de los principios, jerarqua prima facie de derechos individuales, conexin normativa del derecho
con la moral y una crtica al positivismo-, lo que lo llev, seguramente, a desarrollar estos problemas en las dos
obras posteriores que actualmente son objeto de una investigacin mucho ms amplia de mi parte.
Sin embargo, aunque estos temas no los pudo desarrollar Alexy en esta obra, tal vez porque no les haba prestado
la atencin suficiente para mencionarlos o porque no contaba con los presupuestos filosficos para darles el
tratamiento adecuado, considero que de cualquier manera, no implica que en ella no se muestre claramente una
pretensin claramente normativa de demostrar en trminos de teora del discurso la pretensin de fundamentar
las de Neil Maccormick quedar aqu abierta. Sin embargo, sin necesidad de llevar a cabo un detallado anlisis
comparativo, puede afirmarse que ambas teoras llegan a los mismos resultados en algunos puntos esenciales, tales
como el que en la argumentacin jurdica no siempre exactamente una es la respuesta correcta (Alexy, Robert,
Derecho y razn prctica (2006), Mxico, Fontamara, p. 72).
9
R. Alexy, Derecho y razn prctica (2006). Mxico, Fontamara, p. 72.
10
R. Alexy, Theorie der juristischen Argumentation. Die Theorie des rationale Diskurses als Theorie der Juristischen Begrndung (1995), Alemania, Suhrkamp, p. 24.
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racionalmente los argumentos jurdicos, un esfuerzo encomiable de justificar los resultados de una decisin judicial
en trminos de cmo y por qu deben obtenerse de un modo racional y no de describir por qu y cmo es que se
deciden las controversias judiciales de modos irracionalmente subjetivistas u objetivistas.
La influencia de la tica del discurso
Pienso que, en trminos generales, para comprenderse la obra de Robert Alexy en un sentido mucho ms descriptivo,
crtico y propositivo de ella, es necesario saber cules son las bases analticas y normativas sobre las que construye
su teora discursiva del derecho, y cmo las ha conjuntado para beneficio de la elaboracin de sta; como lo ha
afirmado Alexy:
Quien eche un vistazo a mi libro Teora de la argumentacin jurdica se da cuenta enseguida de
que hay, esencialmente, dos corrientes que me han marcado: la filosofa analtica y la teora crtica,
en la forma que le ha dado Habermas. En la poca en la que escrib el libro, las dos corrientes eran
ampliamente percibidas como posiciones contrapuestas. Hoy la cosa es de otra forma11.
A pesar de la existencia de diversas escuelas filosficas que convergen en el pensamiento de Alexy, hay una teora
que merece especial importancia en la formulacin de las pretensiones normativas de ste y otros mltiples campos
de la filosofa moral y poltica moderna, me refiero a la teora del discurso de Habermas y de Apel. Como podemos
comprobar desde el subttulo de la teora de la argumentacin jurdica, hay una apelacin a la teora del discurso
racional como fundamento de la argumentacin jurdica, la cual constituye sin lugar a dudas la base del paradigma
de la filosofa jurdica alexyana, por esta razn se plantear en trminos esenciales la aportacin de la teora del
discurso al campo del derecho. Primero comenzar con explicar en qu consiste esta teora y luego las consecuencias
de ella para la teora de Alexy.
En su inspiracin original, la tica del discurso represent una respuesta al escepticismo creciente que provena de la
reduccin positivista de la razn a los dominios cientficos y tecnolgicos meramente. En cierta manera, pensadores
como Habermas y Apel pertenecen a una corriente filosfica que se ha negado a renunciar a fundamentar el
proyecto filosfico de la modernidad y para ello han intentado combatir a las concepciones escpticas que reducen
el uso prctico de la razn a una postura emotivista o subjetivista -y sin volver tampoco a sostener posturas
tradicionalistas o contextualistas- mediante una concepcin pragmtica del lenguaje:
Para la tica del discurso, no obstante, tales esfuerzos fueron motivados por la esperanza de suministrar
a la Teora Crtica con fundamentos en un concepto amplio de racionalidad suficiente para escapar a
las paradojas sustentadas por la anterior Escuela de Frankfurt. En todo caso, las especies particulares
de escepticismo moral encontradas en los anteriores oponentes cientficos han sido reemplazadas
en el nivel filosfico por formas de pensamiento agrupadas en trminos generales bajo la etiqueta
de posmodernismo. Cualesquiera posiciones que el cognitivismo moral haya ganado contra el
escepticismo valorativo positivista, son una vez ms amenazados por variantes derivadas de Nietzsche12.
El postulado de la tica del discurso de evitar que la razn capitule ante el escepticismo de las posturas posmodernas
la llevan a sostener la pretensin de sustentar una serie de formulaciones ticas de alcance universal en el sentido de
que ellas pretenden ser vlidas para todos los seres humanos, en todas partes y para todos los tiempos, inmanentes en
los contextos comunicativos de las diversas formas de vida del pluriverso humano, pero con una validez trascendente
a cualquiera de todas ellas. Estas formulaciones universalistas de la tica del discurso parten del hecho de que stas
pueden ser aprehendidas de aquella actividad pragmtica que nos separa de la naturaleza y que podemos, a pesar de
11
M. Atienza, Manuel, Entrevista a Robert Alexy, en Doxa, Cuadernos de filosofa del derecho, 24 (2001),
p. 675.
12
W. Rehg, Insight and Solidarity. The Discourse Ethics of Jrgen Habermas (1994), Estados Unidos, California Press, pp. 21 y 22.
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ello, alcanzar a comprender en su naturaleza misma: el lenguaje mediado a travs de los diferentes modos en que
se llevan a cabo actos de habla.
Sin embargo, a pesar de que en los ltimos aos hemos sido testigos de significativas diferencias entre
Habermas y Alexy sobre cuestiones filosfico-jurdicas, podemos concluir que el objetivo de la tica y la teora del
derecho discursivas ser el de replantear el contenido tico del sistema jurdico, slo que Habermas lo conceptualizar
con el trmino de legitimidad y Alexy con el de validez respectivamente, pero ambos trminos bien pueden usarse
como iguales para efectos de toda vinculacin del sistema de derecho a la idea de justicia, es decir, de la legitimidad
racional de los sistemas jurdicos, alejada tanto de las visiones tradicionales del mundo como de los reduccionismos
tpicos sobre la maldad estatal, o a la renuncia a dotar al derecho de un contenido correcto, una pretensin que
Alexy ha sintetizado muy bien y que no estara mal que tuvieran en cuenta ms de vez en cuando algunos filsofos
polticos y morales para efectos de intentar fundamentar un sistema de filosofa prctica que no se quede en puros
buenos deseos normativos: el discurso necesita del derecho para alcanzar la realidad, y el derecho necesita del
discurso para lograr legitimidad13.
Ser a partir de estas premisas de la tica del discurso y de la necesidad de conjuntar a la tica del discurso
con la filosofa del derecho como pasaremos al modo mediante el cual Alexy fundamenta la idea de que la
argumentacin jurdica es un caso especial de discurso prctico (juristische Argumentation als speziellen Fall des
allgemeine praktische Argumentation).
La tesis del caso especial
Ahora pasaremos al tema de la tesis del caso especial, que consiste en mostrar que el derecho se refiere a cuestiones
prcticas, que en el discurso jurdico se levanta una pretensin de correccin y finalmente, que tiene limitaciones
institucionales, pero antes, es necesario sealar los distintos tipos de perspectivas existentes sobre los discursos
jurdicos, as que primero desarrollaremos las perspectivas empricas, analticas y finalmente, la analtica-normativa.
A) Distintos tipos de discursos jurdicos.
Una de las tesis principales de la filosofa de Alexy reside en considerar al discurso jurdico como un discurso
prctico y de ah postular la posibilidad de plantear la correccin de los enunciados normativos ofrecidos en el
mbito del derecho, sujetndose en todo momento a las limitaciones que el mismo sistema jurdico le impone al
discurso prctico. Para efectos de comprender los diversos tipos de perspectivas sobre el discurso jurdico, Alexy
presenta tres criterios en los que podemos abarcar las diversas perspectivas existentes, estas son la perspectiva
emprica, la analtica y la normativa.

La perspectiva ser emprica cuando en ella se describan o expliquen la frecuencia, uso y efecto de
determinados argumentos, la motivacin que se ofrece para utilizarlos y, sobre todo, las concepciones dominantes
en determinados grupos sobre la validez de los argumentos. La perspectiva analtica consistir en que en ella se
comprenda la estructura lgica de los argumentos llevados a cabo, o posibles en un discurso jurdico. La perspectiva
normativa consistir en establecer y fundamentar criterios para la racionalidad del discurso jurdico. El mtodo que
escoger Alexy se guiar por un modelo analtico normativo que parta de la plausibilidad de la fundamentacin
racional del discurso jurdico, as como del anlisis de la estructura lgica de las fundamentaciones ofrecidas. Para
esta perspectiva analtico-normativa ser de vital importancia comprender la idea alexyana de concebir al discurso
jurdico como una especie especial de discurso prctico, para desarrollarla pasaremos a la siguiente parte.
13

R. Alexy, La institucionalizacin de la razn, en, Persona y derecho 43. (2000), p. 237.

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B) Contenido de la tesis del caso especial.

Como ha sostenido recientemente Ulfrid Neumann, quien argumenta como jurista toca inevitablemente con
el trasfondo de determinados conceptos de derecho, as como con la base de una determinada posicin filosfica
jurdica. Esta relacin entre la argumentacin prctico-jurdica y un concepto de derecho se mantiene desde luego
tpicamente latente14. En el caso de la teora jurdica de Alexy, la postura filosfica-jurdica a la que se adhiere, as
como con el concepto normativo de derecho que formula, se encuentran vinculados directamente con la tesis del
caso especial, una de las bases principales de este paradigma filosfico y jurdico. La tesis del caso especial ser de
importancia central no solamente para la argumentacin jurdica, sino para la Teora de los derechos fundamentales y
El concepto y validez del derecho, pero por ahora slo entraremos a ella refirindonos exclusivamente a las funciones
que cumple en el mbito de la argumentacin.


Retomando la idea de Toulmin de concebir los procesos judiciales como debates racionales fosilizados en
instituciones, buscando as establecer una analoga entre la evaluacin racional y la prctica judicial para ofrecer
un modelo de argumentacin que le haga frente al modelo matemtico de reflexin15, Alexy considerar que lo
que tienen en comn los razonamientos jurdicos y los prcticos tiene que ver con la correlacin de enunciados
normativos, aunque el derecho tendr caractersticas especiales que lo diferenciarn en algunos aspectos.
Estas caractersticas especiales crearn tres formas de relacionar los argumentos jurdicos con los prcticos. La
primera y ms deficiente relacin es la de la tesis de la secundariedad, ella sostiene que la fundamentacin jurdica
slo legitima secundariamente un resultado obtenido primeramente por medio de los criterios prcticos generales.
La segunda relacin es la llamada tesis de la adicin, esta consiste en sostener que ante las limitaciones del discurso
jurdico debe entrar al quite la argumentacin prctica. La tercera relacin, que ser la adoptada por Alexy, es la
tesis de la integracin, esta consiste en unir en todos los niveles el uso de los argumentos jurdicos con los prcticos
generales para lograr una fundamentacin racional.

La tesis de la integracin de los argumentos jurdicos con los prcticos requiere que se explique el contenido
de la tesis del caso especial. Los tres elementos definitorios de la idea alexyana de concebir la argumentacin
jurdica como un caso especial se sustentan en tres caractersticas constitutivas. La primera afirma que el derecho
necesita del ejercicio de la razn prctica en cuanto a que trata de cuestiones prcticas; en segundo lugar, que la
argumentacin jurdica, como toda argumentacin prctica en general, establece una pretensin de correccin; y
en tercer lugar, que la argumentacin jurdica tiene limitaciones especiales que la distinguen de otras formas de
argumentacin prctica. Estos tres contenidos sern expuestos como la referencia a cuestiones prcticas, la pretensin
de correccin y las diferencias o limitaciones institucionales.

La referencia a cuestiones prcticas en el derecho. Usualmente puede escucharse que un buen abogado o juez
es aquel que independientemente de sus conocimientos jurdicos sabe aplicar el sentido comn en cuestiones
referentes al derecho, al mismo tiempo que es frecuente escuchar a diversas personas que al hablar sobre alguna
polmica jurdica que suscita controversia en la sociedad, terminan por afirmar que aunque no se sepa sobre
cuestiones tcnicas de derecho, eso no implica que no se pueda dar un juicio valorativo respecto a determinado
tema jurdico. Obviamente diversos temas de y sobre derecho que preocupan a la sociedad (combate al narcotrfico,
14
U. Neumann, Theorie der juristischen Argumentation, en, Brugger, Winfried, Neumann, Ulfrid, y Kirste, Stephan (editores) Rechtsphilosophie im 21. Jahrhundert (2008). Alemania, Suhrkamp, p. 233.
15
S. Toulmin, Los usos de la argumentacin (2003). Barcelona, Pennsula, p. 67.
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corrupcin, la labor de la suprema corte, imparticin de justicia, derechos individuales, etc.) son comentados a
diario por sujetos que no tienen conocimientos especficos, pero que consideran que su sentido comn les permite
dar una valoracin positiva o negativa sobre temas relacionados con el derecho, es decir, saben que a pesar de no
saber sobre cmo argumentan los juristas o de qu tipo de tcnicas legales se valen, pueden criticar inclusive la labor
de los jueces y considerar que con base al sentido comn o a la razn prctica, la decisin judicial y los argumentos
son incorrectos.

Tal y como se ejemplific anteriormente, cuando se habla de un tema controvertido de derecho, cualquier
persona es capaz de expresar su respectivo sentir positivo o negativo al recurrir a la razn prctica concepcin
que no debe suscitar controversia si se entiende como prctico lo que sirve para resolver problemas concretos de
los cuales hace abstraccin la filosofa en cuanto teora, es decir, si la razn prctica sirve para resolver conflictos en
los diversos mbitos humanos al apelar a un sentido comn moral que puede servir para los problemas prcticos
generales, tambin puede servir para los problemas estrictamente jurdicos.

Precisamente, esto es lo que quiere decir Alexy en la primera parte de la tesis del caso especial. En cuestiones
de derecho siempre se tratan cuestiones prcticas, es decir, sobre lo que en una sociedad se ordena, prohbe o
permite, independientemente de la diversidad de los hechos debatidos en las discusiones jurdicas, lo que se debe
resolver en las argumentaciones jurdicas son cuestiones prcticas, y a veces cuando los argumentos jurdicos se
muestran como insuficientes para dar una respuesta razonable, los provenientes de un sentido comn moral,
que tambin trata sobre lo que se ordena, prohbe o permite en otros dominios, pueden ayudar a fundamentar
racionalmente los discursos jurdicos. Es por ello que la referencia en el derecho a cuestiones prcticas es poco
discutible actualmente.

La pretensin de correccin (Richtigkeitsanspruch). Si la referencia a cuestiones prcticas es poco discutible,
todo lo contrario sucede con el elemento de la pretensin de correccin. El trmino correccin, tal y como lo ha
notado con bastante claridad Jan Sieckmann, es bastante confuso porque se pueden encontrar varios sentidos de
este concepto en toda la obra de Alexy. Sieckmann menciona cuatro criterios otorgados al concepto de correccin:
el primero relacionado con la verdad, o algo semejante a la verdad, de las aserciones normativas, el segundo
como posibilidad discursiva, el tercero como un criterio de evaluacin relacionado con la justicia (Gerechtigkeit als
Richtigkeit) y un cuarto como sentido de correccin moral16.


Probablemente la razn principal por la que el trmino correccin resulta vago y se presta a confusiones reside
en que tal y como lo mencionamos al inicio de este captulo, Alexy va desarrollando ideas contenidas en la Teora
de la argumentacin jurdica en otras obras, pero con nuevas formas de presentarlas, as como tambin ideas que
debieron incluirse como la introduccin del argumento de la distincin entre reglas y los principios o el principio
de ponderacin- y que no las encontramos presentes en esta primera Opus Magnum, aunque posteriormente hayan
ejercido una gran influencia en su pensamiento.
Tomando en consideracin que la pretensin de correccin es uno de los presupuestos de la teora del discurso
jurdico, porque siempre se hacen aserciones en todo tipo de acto de habla, y que este recurso lo utiliza Alexy tanto
en la tesis del caso especial, la justificacin discursiva de los derechos humanos y la siempre polmica supuesta
conexin necesaria entre derecho y moral, podemos concebirla, entonces, en un sentido cercano al tercer criterio de
Sieckmann, es decir, como un criterio normativo de evaluacin de las aserciones efectuadas que permite considerar
como justas a las normas, actos jurdico-polticos o decisiones judiciales cuando pudieran considerarse como
resultado de un discurso ideal, un discurso en el que las reglas de la razn prctica jueguen un papel importante en
16

J. Sieckmann, El modelo de los principios del derecho (2006), Colombia, UEC, pp. 219 y 220.
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el resultado final, distinguindose as las normas producto de un Estado de derecho de las de el mero ejercicio de
fuerza bruta. La equiparacin de la pretensin de correccin a un criterio normativo por el que podremos evaluar
como justas e injustas a las normas positivadas por el poder legislativo o a la interpretacin de stas por el poder
judicial nos servir para poder considerar a la pretensin de correccin como una regla constitutiva de la teora
discursiva del derecho de Robert Alexy.

La tesis del caso especial, a grandes rasgos, afirma que debe interpretarse la racionalidad jurdica de
acuerdo a la teora del discurso, en este caso, la pretensin de correccin se basa en que las aserciones hechas deben
fundamentarse de acuerdo a un criterio de verdad o de rectitud (correccin) inherente a ellas, por esta razn, en toda
decisin judicial se debe plantear necesariamente la pretensin de que el derecho se aplica rectamente, aunque esta
pretensin pueda cumplirse en muy escasa medida17. En el nivel de la Teora de la argumentacin jurdica considero
que es suficiente dejar por el momento las crticas a esta pretensin de correccin, porque todava no se ve enlazada
en esta obra una vinculacin de esta pretensin con la conexin entre derecho y moral, sobre todo, pensndose sta
como la base de los argumentos de la injusticia y de los principios, formulados por Alexy en El concepto y la validez
del derecho. Es por ello que realizaremos una crtica mucho ms elaborada de la pretensin de correccin en otra
investigacin mucho ms amplia.

Diferencias o limitaciones institucionales. El tercer contenido de la tesis del caso especial del discurso jurdico
como discurso prctico est determinado con las diferencias que tienen ambos tipos de discurso. Este contenido
es muy importante, ya que si bien es cierto que hay semejanzas deseables entre ambos tipos de discurso, tampoco
pueden equipararse sin ms, para bien del derecho mismo. Es evidente que el derecho al ser un ordenamiento
que debe institucionalizarse necesita fijar muy bien sus lmites para lograr una mayor eficacia social, entre esos
lmites est el de separarse de otros mbitos que de maneras distintas regulan las acciones humanas a travs de las
medidas institucionales que el derecho necesita, sin embargo, las tesis de Alexy del caso especial y de la vinculacin
del derecho con la moral pueden prestarse a crticas agudas o a malentendidos graves, un ejemplo de ambas
consecuencias la encontramos en el siguiente texto de Habermas:
No hay duda de que alguien puede usar discursos morales de aplicacin como un modelo para
investigar las argumentaciones jurdicas en cuanto a que ambas tienen que ver con la lgica de aplicar
normas. Pero la ms compleja dimensin de validez de las normas jurdicas prohbe que se asimile
la legitimacin de las decisiones jurdicas a la validez de los juicios morales. Para este punto uno no
debera concebir el discurso jurdico como un caso especial de discursos morales (de aplicacin) []
Aunque la tesis del caso especial, en una versin u otra, es posible desde el punto de vista heurstico,
esta sugiere que el derecho est subordinado a la moralidad. Esta subordinacin es errnea, porque
todava est cargada por connotaciones iusnaturalistas. Esta tesis se vuelve menos problemtica tan
pronto como alguien toma en serio las diferencias paralelas del derecho y la moralidad que suceden en
el nivel postconvencional de justificacin18.
Aqu encontramos dos crticas de Habermas muy interesantes a la tesis del caso especial, una que puede ser contestada
con la argumentacin de Alexy sobre el caso especial, y que ser desarrollada a continuacin, mientras que la otra
tendr que ser contestada en otra ocasin. Tiene razn Habermas cuando afirma que el discurso jurdico no puede
asimilarse al moral por su complejidad, si en la Teora de la accin comunicativa le reconoce a Alexy el mrito de
mostrarle que la argumentacin jurdica es una especie de discurso prctico, en Facticidad y validez, consciente de la
importancia de la autonoma que deben tener los discursos jurdicos frente a los de otro tipo, le recrimina a Alexy
que subsuma un discurso jurdico de aplicacin a uno moral. Esta crtica es evitable si tomamos en cuenta que para
que la tesis del caso especial funcione, merecen destacarse no slo las semejanzas que existen en tanto que en el
17
R. Alexy, Obr. Cit. p. 449.
18
J. Habermas, Obr. Cit. p. 233.
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derecho se discuten cuestiones prcticas y la necesidad de la pretensin de correccin, sino tambin las diferencias
esenciales que hay, instauradas mediante las limitaciones institucionales.

El discurso jurdico, al erigirse dentro de una teora normativa del derecho y del Estado fija sus lmites
mediante tres elementos internos a todo discurso jurdico: la ley, el precedente, la dogmtica, y en el caso del
proceso-, por las leyes procedimentales19. Por una parte, las leyes mismas establecen criterios generales por los cuales
el discurso jurdico necesita de ciertos requisitos constitutivos para poderse dar, tambin, los precedentes jurdicos
sirven para limitar la libertad del discurso jurdico, estos precedentes, conocidos tambin como jurisprudencia, son
decisiones jurdicas anteriores que sirven para que las decisiones judiciales nuevas se tomen conforme a ellas, o que
los criterios con los que se determin una decisin, busquen aplicarse nuevamente.
Si la ley y el precedente no se consideran suficientes limitantes del discurso jurdico, tambin tenemos a la dogmtica,
que es la que proporciona directrices para producir, aplicar y sistematizar al derecho, aunque en ciertos Estados
de derecho la dogmtica no es muy tomada en cuenta, no debemos olvidar que ella puede servir bastante para
limitar la libertad del discurso jurdico y distinguirla de otro tipo discursos ticos -ya sea para bien o mal-, o para
mostrarle a la tcnica jurdica y a los juristas tcnicos que el derecho puede recurrir a otro tipo de recursos jurdicos,
un ejemplo de ellos lo constituye el uso de los principios generales del derecho. Finalmente, en caso de un proceso
legal, las leyes procedimentales tambin limitan al discurso jurdico y lo restringen con ms limitantes que las leyes
generales, los ejemplos de este tipo de limitantes son muy variadas.
Para la teora de Alexy los lmites del discurso jurdico lo diferencian de modo claro del discurso moral, la
institucionalizacin de ciertos requisitos legales y el apego a stos impiden que se subsuma el complejo discurso
jurdico al moral, as que la primer crtica de Habermas de asimilar la legitimacin de las decisiones jurdicas a la
validez de los juicios morales no es posible si nos atenemos a la ley, a los precedentes, a la dogmtica y a las leyes
procedimentales.

Por otra parte, la segunda crtica de Habermas, que sugiere que la tesis del caso especial est cargada de
connotaciones iusnaturalistas que subordinan el derecho a la moralidad, violndose con ello la distincin entre la
autonoma del individuo guiada por principios y el derecho formal racional del Estado moderno, propia de un
Orden posconvencional y de principios -entendido en el sentido de Las etapas del desarrollo de la conciencia moral
hecha por Lawrence Kohlberg-, no merece descartarse de la misma manera, ya que la conexin ente el derecho y la
moral, tanto en la tesis del caso especial, as como en la posterior bsqueda de un concepto de derecho que incluye
un criterio de validez integral, termina por caer en una confusa vinculacin, que si no se aclara con suficiente rigor
analtico-normativo, puede dar lugar a que ciertos malentendidos conceptuales sobre el significado de moral
terminen por reducir la propuesta de Alexy a otro modelo iusnaturalista, desafortunadamente.
Conclusiones
Este artculo intent aclarar algunas ideas que se encuentran presentes en diversas obras y artculos de Robert
Alexy, necesarias para comprender aspectos bsicos de su original propuesta, entre ellas, la de la tesis del caso
especial del derecho. Sin embargo, tal y como vimos al final, aunque esta tesis puede defenderse de algunas crticas,
la terminologa que usa Robert Alexy para vincular al derecho con la moral resulta confusa, y puede dar lugar a
malentendidos sobre su visin crtica del positivismo jurdico, tal y como prestigiados filsofos positivistas de la
talla de Joseph Raz y Eugenio Bulygin lo han expresado, o as como un colega normativo tambin, en este caso,
Habermas.
19

R. Alexy, Obr. Cit. p. 49.

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Todava queda mucho por explorar en el imponente proyecto filosfico alexiano, pero esperamos que este sea
el inicio de un provechoso debate entre filsofos normativos de las ms diferentes posturas para reflexionar no
solamente sobre este pensador, sino sobre una posible teora crtica de la legalidad, ausente en buena parte de los
debates filosfico-polticos contemporneos en Iberoamrica.
Bibliografa.
R. Alexy, Theorie der juristischen Argumentation. Die Theorie des rationale Diskurses als Theorie der Juristischen
Begrndung (1995), Alemania, Suhrkamp.

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-33-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

NORMATIVIDAD. ENTRE TEORA Y PRAXIS. EL PROBLEMA DE

KANT
Carolina Bruna Castro1*

RESUMEN.
Este texto pretende abordar el problema que genera el anlisis estrictamente normativo acerca de nuestra accin en
el mundo en relacin con los dems. Imposibilitando que se pueda pensar nuestra pertenencia a una comunidad
poltica desde la estructura formal de la ley. Esto supone que no hay una gran diferencia al hablar de teora y
prctica cuando el asunto es la normatividad ya que ambas quedan expresando forma.
PALABRAS CLAVE:
Normatividad, Kant, Korsgaard, teora, prctica, pragmtica, imperativo.
ABSTRACT:
The aim of this paper is to broach the problem that is generated for the pure normative analysis about our actions
and our relationships in the world. The analysis does impossible to think and feel our ownership to politician
community, because it supposes only the formal structure of the law. This problem supposes that there are not a
difference between theory and practice when the matter is the normativity, thus two both (theory and practice)
express only the form.
KEY WORDS:
Normativity, Kant, Korsgaard, theory, practice, pragmatics, imperative.

*
1
Instructora de Filosofa Moral Facultad de Derecho Universidad de Chile, Candidata a doctora por la Universidad de Murcia.
brunasoren@gmail.com

-34-

El dualismo metdico de la ciencia jurdica se basa en el hecho de que el Derecho o puede ser considerado como un
factor real de la cultura, como un suceso de la vida social, o puede ser examinado, como un complejo de significaciones,
ms exactamente de significaciones normativas, acerca de su contenido dogmtico
E. Lask2
La pregunta que gua este texto tiene por intencin demostrar que pensar la normatividad en trminos
estrictamente terico- prcticos no permite acercarnos a una idea de comunidad poltica en el sentido de considerar
una relacin entre los individuos particulares o, dicho de otro modo, el ser singular y el mbito social. Tomo como
eje el caso de Kant que por la va de la normatividad solo nos lleva en ltimo trmino a la crtica hegeliana que,
siguiendo este camino, es acertada. En las pginas que siguen pretendo mostrar someramente porqu no basta el
anlisis de los asuntos normativos como abstracciones estructurales para considerar el nexo poltico-social que en
ltimo trmino debe sostener de modo ms fuerte la necesidad de relacin entre los seres humanos. Este trabajo se
estructura en tres partes, la primera busca analizar crticamente las definiciones de teora y praxis desde la propuesta
kantiana para destacar que tienen un estrecho vnculo epistemolgico ya que ambas intentan definir forma y
desde dicha definicin se desprende el concepto de normatividad. Bajo esta premisa se debe intentar encontrar el
punto en que la pragmtica deja de ser puramente un estatuto estructural que ordena nuestros fines en funcin
de lo normativo. La segunda parte describe lo que se entiende por derecho y moral. Desde este punto me interesa
recalcar en la tercera parte por qu la apropiacin de Kant por parte de teora de la accin, en especial tomo el caso
de Ch. Korsgaard y las propuestas de talante ms ontolgico no se pueden hacer cargo de la comunidad poltica
sin considerar el paso dado por Hegel como mediador. Esto es, que la normatividad kantiana no puede operar
desde lo individual hacia lo social sin considerar la existencia. Es necesario reparar con la articulacin que tiene
la normatividad en el mbito individual ya que servir para justificar en ltimo trmino porqu seguimos ciertas
normas entre las que se hayan las del derecho. Con esto el camino estrictamente normativo a travs de Kant queda
deshabilitado generando la necesidad de abordaje por otra va3.
En principio podemos decir que, la teora sirve para proponer condiciones de posibilidad y mediaciones
para que el individuo forme parte activa de la comunidad, esto es, comunidad de accin, comunidad poltica.
Respecto de la propuesta terica podemos preguntarnos si la norma acaso puede llevar a construir de manera viva
o sentida la relacin que, de hecho, se da entre los hombres. Tambin conviene detenerse respecto de si el terico
puede sistematizar esto de modo normativo y, en el caso que la respuesta sea afirmativa cul es su costo.
1. Teora y prctica
Kant advierte, de muchos modos, que, en la teora, la razn tiene un uso meramente negativo y que, en la
prctica, este gira al normativo; y que hablar de las cosas del mundo se hace necesario un paso ms. Como sabemos,
que gire al mbito normativo implica precisamente que pasemos de la consideracin del ser a la del deber ser, es
decir, pasamos del conocimiento de lo que es a prescripciones; al cmo sera el mundo si actusemos de acuerdo a los
principios a priori que presenta la moralidad. Mas este giro vuelve a quedar insuficiente. La normatividad de las
2
E. Lask Filosofa Jurdica (2008) Buenos Aires, B de F. p.65
3
Estas afirmaciones presuponen considerar dos asuntos, por una parte el problema kantiano del dualismo que Hegel intenta
superar, ese punto lo trabaj en Esencia tica. Objetividad y realizacin en Hegel, Pensador de la Actualidad: Coleccin de Ensayos sobre
la Fenomenologa del espritu y otros textos (2010) V. Lemm, J. Ormeo editores Santiago, ediciones Universidad Diego Portales. Por otra
parte implica que para pensar la posibilidad de una comunidad sin sustancialismos no es productivo volver a este problema sino recuperar
las nociones que aparecen en la Critica del Juicio, la Antropologa y la filosofa de la Historia de Kant. Respecto a este punto estoy trabajando como tesis de doctoral.

-35-

acciones nuevamente no nos dice nada de las acciones como fenmenos, es decir, no nos dice nada del mundo
como punto de encuentro de las acciones ya desprendidas de los sujetos y por supuesto de sus intenciones. Para
Kant los principios prcticos son:
proposiciones que encierran una determinacin universal de la voluntad a cuya
determinacin se subordinan diversas reglas prcticas. Son subjetivos o mximas cuando
la condicin es considerada por el sujeto como valedera slo para su voluntad; son, en
cambio, objetivos o leyes prcticas cuando la condicin es conocida como objetiva, es decir,
valedera para la voluntad de todo ser racional4.
Los principios prcticos en cuanto leyes se refieren a la intencin humana y por ello no tienen un inters en los
asuntos subjetivos contingentes que muestran la particularidad y distincin de cada ser humano. Nos muestran
antes que ello el nivel de la estructura universal que permite que podamos ser considerados seres morales, antes que
toda determinacin individual presente en las mximas. Que muestre el nivel de estructura universal significa estar
conscientes de lo que hacemos. La interioridad, el debate interno que se puede considerar en el plano prctico no
nos lleva al mundo hecho, si no a su origen. El camino hacia la vida pblica terica es dado por la comunicacin
y nivel de objetividad que se puede encontrar en los juicios (tema que ha sido ampliamente trabajado por otros
autores con diversos matices5). Hay otro camino que se ha destacado por tener a la vista siempre un mesianismo
que nos lleva a instaurar el lugar comn en la creencia religiosa o posibilidad de primaca de la tica que sostendra
el mundo moral, sirviendo como apuesta para que esta vida tenga el sentido comunitario que necesitamos para
vivir y actuar, al menos actuar omitiendo. La idea es pasar del nivel de la intencin que se da en la moral y del nivel
de la determinacin de la accin en su exterioridad como se da en el derecho y ms an en la vida pblica. Ahora
bien el mismo diseo que emana de la moral es el que se sigue en la esfera del derecho detallada en la Metafsica
de las costumbres (MC). Al detenernos en el derecho, si bien no se est definiendo el origen de la intencionalidad
humana si se est definiendo el origen de la ley del derecho, de la ley que funciona como proteccin de los derechos
o propiedades individuales. En ese sentido es interesante agregar con este precedente que con este anlisis estoy
adhiriendo primero a declarar que el derecho y la moral se relacionan en Kant y esto es no porque simplemente
la moral fundamente el derecho sino porque ambos presuponen una estructura normativa que condiciona que
seamos seres capaces de buenas acciones y que seamos capaces de establecer relaciones sociales como se hace
evidente en el 41 de la MC. En ese paragrafo Kant declara que el estado de naturaleza que es un estado pre-civil
y no es pre-social en cuanto que funciona una normatividad originaria. En este caso se est distinguiendo el lugar
de la agencia que est dado en el caso de Kant en la moral y el lugar de la estructura procesal que se est dando en
el derecho en la aplicacin ciega de la regulacin que posibilita nuestra vida en sociedad6. Este ltimo punto sera
el modo como se ha apropiado el liberalismo de la tradicin kantiana.
4
I. Kant, Crtica de la razn Prctica (2002) Traduccin E. Miaa Y Villagrasa y Manuel Garca Morente Sgueme, Salamanca.
pg. 35.
5
Vide H. Arendt Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant (2003) Paids, Barcelona. Arednt considera que los escritos sobre
historia y antropologa no son especialmente atendibles para el problema poltico. Ella se queda en la especulacin terica cosa que para
mis fines queda corto. Para ir ms all de la teora y para ir ms all de una pseudo fenomenologa del agente debo considerar los textos
sobre antropologa pues son los que en ltimo trmino me entregan el problema con lo contingente y las aporas de Kant. Es importante
destacar que Arendt si toma un papel interesante en el tercer aspecto considerado referido a la ejemplaridad y el camino que se abre a
la educacin y comunidad esttica o bien podra decirse tambin en la relacin con la imagen y la educacin. Sobre autores que toman
el problema del Juicio en Kant es interesante el articulo de A. Rivera Lectores de Kant (1804-2004) en Revista Daimon, Nmero 33.
Septiembre-Diciembre (2004). Vide J. Habermas, Escritos sobre moralidad y eticidad (1998) Barcelona, Paids.
6
Kant Metafsica de las costumbres (2008) Madrid, Tecnos (en adelante MC). Sobre este punto vide. Kervegan, J-F. Deuxieme
partie vitalit et failles du social LEffectif et le rationnel Hegel et LEsprit Objectif (2007) Paris, Vrin.

-36-


Bajo este presupuesto en que se distinguen esferas de accin no podemos aspirar a encontrar lugar para la
comunidad poltica en la que entendemos la relacin del ser humano como ciudadano del mundo y no miembro
del plano en el que encontramos la estructura normativa. En este sentido y como se sabe la norma est establecida
con anterioridad de la constitucin de un Estado, por lo tanto, tiene mayor valor lo jurdico que la posicin
existencial del poder, lo que es poner el acento en la limitacin. Si teora y prctica no dicen de lo contingente la
referencia a la Antropologa y a la Crtica del juicio como lugar de la expresin del particular es vital, como ha dicho
Arendt:
La diferencia entre la Crtica de la razn prctica y la Crtica del Juicio estriba en que las
normas morales de la primera de ellas son vlidas para todos los seres inteligibles, mientras
que las reglas de la ltima limitaban su validez estrictamente los seres humanos sobre la
tierra. El segundo vnculo radica en que la facultad de juzgar se ocupa de particulares, que
<<como tales, en consideracin a lo universal, encierran algo contingente>>, y lo universal
normalmente es aquello con lo que opera el conocimiento.7
Tanto lo terico como lo prctico, en cuanto se preocupan de principios, no nos dicen nada del mundo como
construccin cultural, en su nivel emprico, i. e. para Kant, antropolgico o histrico. Ambos, lo terico y lo prctico
pueden ayudarnos a comprender algo de la psicologa humana (a nivel institucional y de la culpa) pero no los
haceres (tratos) ticos y el funcionamiento de las estructuras polticas ms all de lo que pueda ser el mero derecho.
Para Kant sin la Antropologa la filosofa prctica (no el imperativo) es meramente especulativa, una idea, de
suerte que el hombre ha de ser estudiado cuando menos posteriormente8.

Como tratar de mostrar en esta parte del texto, la pura teora moral y del derecho no nos ha generado
la posibilidad de recuperar las nociones kantianas con el fin de encontrar principios que permitan destacar la
individualidad del hombre -derecho que debemos respetar- a la par que sus vnculos sociales como aquella
insociable sociabilidad. Aquella necesidad de agruparse no solo por proteccin de lo propio sino porque, pese a ser
insociables, los seres humanos tenemos un rasgo de sociabilidad que emana de otro lugar que la pura norma. Esto
quiere decir que pretendo mencionar un punto poltico en Kant ms all de la distincin entre derecho y moral,
que funcionan, ambos, como sistemas normativos que han servido tanto para levantar la teora pura del derecho
como el liberalismo, dejando en uno y otro caso el rol del Estado como un aparato regulador, con tendencia a ser
funcionario abstracto para el intercambio del valor abstracto de las personas.

En adelante seguir la argumentacin de por qu no continuar por el camino de esta distincin y dualismo
que no aporta novedad a una recuperacin de conceptos desde Kant para pensar una comunidad poltica9. Pero
antes de entrar en las crticas es importante advertir que este problema entre teora y prctica implica una posterior
aventura a la pragmtica que se halla en la antropologa y la filosofa de la historia kantiana, su nexo con la moral
y el derecho o ms bien con la sociedad civil como construccin humana (civilizacin o cultura).
7
H. Arendt Op. Cit. pg. 33.
8
Villacaas, J-L Kant en Historia de la tica (1992) V. Camps editora Editorial Crtica, Barcelona, 1992 pg. 325
9
En ese sentido Esposito ha seguido el camino de lo impoltico al declarar en la ley la forma de buscar lo comn en Kant. Vide R.
Esposito Comunitas: origen y destino de la comunidad. (2003) Buenos Aires, Amorrortu editores. Este camino nos lleva a la preeminencia
de lo individual pero no a encontrar el lugar de la comunidad poltica. Creo que las propuestas de los llamados impolticos no se diferencian en gran medida del anlisis que se hace para pensar la normatividad pura, en cuanto toman el mismo punto defender lo individual
o la singularidad. Entre otros es interesante contrastar con PIRNI, A Kant filosofo della comunit (2006) Pisa, ETS. En este texto como
en muchos de los que intentan abordar el problema de la comunidad en Kant se queda en la imposibilidad de pensar comunidad poltica
enfatizando la comunidad religiosa y la comunidad moral. (la comunidad de un ms all y la comunidad de la normatividad de lo no
comn).
-37-


Hablaremos en ese contexto de proceso civilizatorio, que tiene presente las contradicciones vitales y los
riesgos de la ausencia de autoridad o de el mundo moral sin el derecho. En esos riesgos parece estar la poltica y la
posibilidad de ser una comunidad. Actuar en un mundo de riesgos ya no puede demandar la pureza de la intencin
de la accin, de hecho ni siquiera debiese osar pedirla, sino que implica que, pese a que ese sea el fundamento
terico metodolgico, debemos reparar en la tica como espacio de construccin cultural en el que median los
fines y, por tanto, debemos considerar adems aquellos fines concretos a los que nos dirigirnos. Para este punto es
necesario reparar en la pragmtica (Pragmatisch)10 punto de mediacin entre lo particular y el intento de actuar
movidos por la ley prctico moral. La pragmtica est vinculada la felicidad que, como todos sabemos, para Kant
no cumple un rol de determinacin de la voluntad pero si debe estar a la vista a la hora de considerar las acciones
entre los hombres como parte del contenido de la libertad subjetiva de cada quien. Cabe destacar que hablar de
una pragmtica implica pensar el hacer humano como un proceso de toma de conciencia que intenta determinar
su accin y no como un hacer mecnico. Kant lo advierte en la introduccin de la Metafsica de las costumbres:
por tanto la filosofa no puede considerar como parte prctica (junto a su parte terica)
ninguna doctrina tcnico-prctica, sino solo la moral-prctica y si la habilidad del arbitrio,
siguiendo leyes de la libertad por oposicin a la naturaleza, tuviera que llamarse tambin
arte tendra que entenderse por ello un arte tal que se posibilite un sistema de libertad,
semejante a un sistema de naturaleza; arte ciertamente divino si pudiramos realizar
totalmente gracias a l lo que la razn nos prescribe y poner en obra su idea.11
Estas afirmaciones de Kant nos pueden llevar por dos caminos: uno de ellos dara la razn a aquellos que han
pensado el nfasis del dualismo kantiano respecto de su divisin entre moral y derecho, intenciones y acciones
y debiramos aceptar que la sociedad civil que se deriva de los principios kantianos es una sociedad civil que se
entiende exclusivamente desde intercambios comerciales, pensar un estado en estos trminos significar entenderlo
simplemente como ordenamiento jurdico que puede terminar funcionando tcnicamente, esto es como una pura
y simple burocracia administrativa, una maquina que funciona ciegamente. La pragmtica as puede cargar con el
fantasma de la burocratizacin pero hay otra posibilidad desde el pensamiento kantiano. Esta posibilidad considera
que lo pragmtico toma parte de la sociedad civil lo que significa pasar de una visin tcnico-prctica a una que
10
Kant dice en la Crtica de la Razn pura (en adelante CRP KrV) Taurus, Mxico, 2006. A806 B834 La ley prctica derivada del
motivo de la felicidad la llamo pragmtica (regla de prudencia). En cambio, la ley si es que existe, que no posee otro motivo que la dignidad de ser feliz la llamo ley moral (ley tica). La primera nos aconseja qu hay que hacer si queremos participar de la felicidad. La segunda
nos prescribe cmo debemos comportarnos si queremos ser dignos de ella. La primera se basa en principios empricos, pues solo a travs
de la experiencia podemos saber qu inclinaciones hay que busquen satisfaccin y cules son las causas naturales capaces de satisfacerlas.
La segunda prescinde de inclinaciones y de los medios naturales para darles satisfaccin; se limita a considerar la libertad de un ser racional
en general y las condiciones necesarias bajo las cuales, esa libertad concuerda con un reparto de felicidad distribuido segn principios.
Pragmtico tendr que ver entonces con la virtud, con la posibilidad de una cierta sabidura para la accin, con la posibilidad de haber
integrado la teora a los propios principios, es decir, ser ilustrados y no estar en proceso de ilustracin, dice Kant en Sobre el tpico: Esto
puede ser cierto en la teora pero no vale en la prctica porque toda experiencia de nada le sirve para sustraerse a la prescripcin de la
teora, sino acaso solo para aprender cmo puede llevarse a las vas de hecho de medio mejor y ms universal, cuando uno la ha incorporado a sus principios; pero no se trata aqu de esta habilidad pragmtica, sino de tales principios (en KANT, I En Defensa de la ilustracin
Alba, Barcelona, 2006 pg. 258)
11
I. Kant, MC pg. 22. Esta cita es adems la que sirve de fundamentacin a la posibilidad de pensar la accin humana desde
distintas perspectivas con M. Weber, as una accin tcnico practica es simplemente una accin conforme a medios para alcanzar un fin
sin embargo una accin moral practica es una accin conforme a un valor, se acta conforme a la idea del imperativo categrico y esa
es la aspiracin de la moral kantiana y tambin del derecho. Como veremos en las pginas que seguirn tiene mucho sentido vincular la
comunidad al par moral prctico y mucho ms pensar que la sociedad civil para Kant no puede reducirse a un asunto tcnico sin ms. En
este texto queda en suspenso la pragmtica mediada por la experiencia y los valores en cuanto la intencin es argumentar porque fracasa
esta visin dualista. Agradezco precisiones y conversaciones sobre este tema a Jose Luis Villacaas.

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sea moral-prctica, tal como aspira el pensador de la ilustracin. Que sea moral-prctica hace alusin a tener como
trasfondo el anhelo de ser guiada desde la finalidad del ser humano, su sentido teleolgico, que es el formar parte
de la comunidad moral.
En las pginas que siguen comentaremos la distincin y relacin entre derecho y moral en trminos tericoprcticos, para mostrar la manera en que se articulan los aspectos formales para luego comentar como opera la
estructura normativa que como tal no se puede considerar sin la mediacin hegeliana, a menos que se considere la
pragmtica, asunto que queda pendiente.
2. El derecho y la Moral
Derecho y moral son sistemas normativos y comparten principios que se basan en la coaccin (autocoaccin y
coaccin externa) y, otorgan la posibilidad de dirigir o exigir respeto a la vista de que los seres humanos somos
capaces de guiar nuestro actuar12. Kant nos presenta un problema en el cual el ser humano es centro, en cuanto
que es tanto sujeto como objeto de la observacin y, ello porque tenemos esa especial capacidad de poder ser
causa de nuestro actuar. En cuanto seres racionales tenemos ciertas facultades que nos permiten conocer y actuar
motivados por nosotros mismos as La facultad de desear es la facultad de ser por medio de sus representaciones,
causa de los objetos de estas representaciones. La facultad de un ser de actuar segn sus representaciones se llama
vida13, es decir, pese a ser un problema de principios su alcance es la vida. Podemos desde esto situarnos en el
mundo hecho como producto humano, mundo en el que se hacen reales las intenciones humanas, lo que nos lleva
a una antropologa o situarnos en el origen y fundamentacin que se refiere a los principios universales que en las
pginas a continuacin trataremos.
La perspectiva kantiana a nivel fundacional nos presenta sistemas normativos, condiciones de posibilidad
para que sea viable la accin humana, tienen su fuente en la idea de libertad y la determinacin de: la voluntad
(razn prctica) y del arbitrio. Esta normatividad propuesta por Kant se puede referir a la intencin de la accin
(voluntad) o a la exterioridad de la accin (arbitrio), en principio eso mentar si se refiere a la moral o al derecho. La
norma as se aplica o al nivel de la intencin o al de la accin afectando a otros.
Por un lado, respecto de la intencin de la accin, la moral, como se sabe, Kant define libertad desde un
sentido negativo y uno positivo14, el negativo se refiere a la ausencia de determinacin externa, diciendo que ser
libre significa que nada ni nadie determina nuestra accin ms que la mera razn, la forma positiva dice que, as
como encontramos una ley de causalidad natural, el ser humano puede ser el mismo la causa de sus acciones.
Debemos recordar que en este nivel se debiese recalcar que lo que se determina es la motivacin. La voluntad en el
mbito moral se refiere a las motivaciones para actuar respecto de una determinada situacin. Para poder justificar
esta forma de determinacin respecto de la moral que es algo tan cercano como la motivacin del cotidiano
12
Kant dice en la Doctrina de la virtud de MC El concepto de deber es ya en s el concepto de una coercin (coaccin) del
arbitrio libre por la ley; esta coaccin puede ser o bien exterior o bien autocoaccin. P 228. Se debe recordar tambin que el derecho est
ligado a la Facultad de coaccionar, MC Introduccin a la doctrina del derecho D.
13
Ibid p 13.
14
I. Kant MC El concepto de libertad es un concepto puro de la razn que, precisamente por ello, es trascendente para la filosofa terica, es decir, es un concepto tal que no puede ofrecerse para l ningn ejemplo adecuado en cualquier experiencia posible; por
tanto, no constituye objeto alguno como un principio constitutivo de la razn especulativa, sino nicamente como uno regulativo y, sin
duda, meramente negativo; pero en el uso prctico de la razn prueba su realidad mediante principios prcticos que demuestran, como
leyes, una causalidad de la razn pura para determinar el arbitrio con independencia de todos los condicionamientos empricos (de lo sensible en general), y que demuestran en nosotros una voluntad pura, en la que tienen su origen los conceptos y leyes morales. Introduccin
apartado IV, pg. 26. Tambin ver el Captulo III de la Fundamentacin de la Metafsica de las costumbres (2006) Espasa Calpe, Madrid,
2006 (en adelante FMC).

-39-

actuar, Kant establece el test para revisar la accin particular considerando las mximas. Las mximas se refieren al
contenido de nuestra accin, ya que se refieren a nuestros deseos concretos respecto de determinadas acciones. La
idea del test es considerar si dichas motivaciones de la accin coinciden con la ley prctica racional, el Imperativo
categrico15. Si las mximas coinciden con la ley podemos estar seguros de que actuamos libremente, esto es, sin
considerar como principio motivaciones externas a la propia voluntad tales como nuestros deseos, inclinaciones, las
opiniones de otros, etc. Este examen que pone a prueba el mvil de las acciones protege a los dems del propio
egosmo, esa sera la razn de la autodeterminacin, la posibilidad de acciones desinteresadas, es decir, tratando a
cada quien, a fin de cuentas, como un fin y no como un medio, no utilizar a los dems como objetos o tiles. El
trato hacia s mismo y los dems como un fin y no como un medio supone cierto valor del ser humano, ese valor
ser importante para la esfera moral y tendr eco en el derecho, este es la dignidad.
Las mximas tendrn una estrecha relacin con los imperativos hipotticos que sirven de medios para
conseguir un fin, tienen el estatuto de consejos para la vida buena o la felicidad, por ejemplo, en el caso de la virtud.
Los imperativos hipotticos se referirn a mandatos que determinan que la accin es buena en funcin de algo (sea
posible o real) y no en s misma, esto es, que ordenan acciones con vistas a un fin, como podra ser la felicidad,
la aspiracin a una buena salud, etc. Este tipo de imperativos son imperativos de la habilidad dicen que hay que
hacer para conseguir un objetivo X, pueden ser problemtico-prctico, que se refieren a propsitos, por ejemplo
si quiero lograr una pintura pareja qu medios seguir; o, asertrico-prctico, que se refieren al tipo de consejos
para conseguir una vida feliz. Este es un asunto importante para nosotros puesto que los imperativos hipotticos
se refieren a lo que se llama pragmtica16. Pero las mximas nos muestran el carcter particular del ser humano,
a lo que debemos aspirar es a encontrar la instancia compartida, que demuestre que, pese a nuestras diferencias
intachables, hay algo sobre lo que se puede sostener nuestro hacer para que lo reconozcamos como hecho por seres
humanos y respetemos en vistas de la dignidad de cada quien. Nos referimos a algo que entregue un principio que,
por ejemplo, permita decir que una accin aberrante como pueden ser los homicidios o actitudes pedfilas sean
sancionables por todos y no se refieran a algo mutable segn la cultura particular de cada pas o grupo tnico. Esto
estable y universal es lo que propone el Imperativo Categrico.
Por otra parte, debemos fijar nuestra atencin en el sistema normativo que refiere a la exterioridad de
la accin, es decir, el derecho. El derecho ya no se referir propiamente a la voluntad (aunque s en un nivel de
reflexin ms profundo) sino que al arbitrio, lo que tiene una relacin an ms fuerte con la accin y se desprende
de las intenciones. Kant dice que el derecho se ocupa de lo legal, que es el tipo de ley que tambin puede ser exterior,
el derecho vigila que se d en el mundo la forma de la libertad en la accin hecha y no se interesa especialmente
por lo que nos ha movido a realizarla. No importan las motivaciones pero s que la accin de un individuo x no
obstruya ni vulnere la libertad de otro individuo. Kant definir el derecho como el conjunto de condiciones bajo
las cuales el arbitrio de uno puede conciliarse con el arbitrio de otro segn una ley universal de libertad.17En
palabras sencillas es el rayado de cancha que nos muestra los lmites entre unos y otros. Pero se refiere a un tipo de
limitacin que, al mentar a las condiciones de posibilidad de que se concilien los arbitrios, se dirige a una forma y
nada tiene que ver con el contenido de las acciones. As el derecho solo concierne a la forma de lo jurdico, no a
la materia o al objeto sobre el que tengo un derecho18. Esto quiere decir que dejamos a un lado las motivaciones
15
vide. I. Kant FMC Captulo II.
16
Ibid.
17
I. Kant MC p39
18
I. Kant MC p. 38 ver tambin De la relacin entre teora y prctica en el derecho poltico (Contra Hobbes) en En defensa de
la Ilustracin (2006) Alba, Barcelona.

-40-

individuales, y tambin el examen de la coincidencia de las mximas con el imperativo moral.

Como el derecho se cie a lo exterior de mi accin -a lo exterior que produzco- debe velar en principio
por lo exterior que me representa, ello sera lo que es mo, es decir mi propiedad, mi derecho, pero no en concreto
sino simplemente, el estar en condiciones de ser una propietaria. En principio, originalmente, solo poseemos por
naturaleza un derecho, la libertad, y es por esto que toda definicin va a proteger este principio. Todo lo dems
referente al derecho tendr que ver con las condiciones de posibilidad de adquirir y poseer, y cmo intercambiar
sin vulnerar a la persona jurdica, i. e., al poseedor. La doctrina del derecho reconoce que la nica posesin innata
es la libertad, la que nos da al menos -como se mencion al hablar de moral- dignidad. Kant dice:
La libertad (la independencia en cuanto al arbitrio constrictivo de otro), en la medida en
que puede coexistir con la libertad de cualquier otro segn una ley universal, es este derecho
nico, originario, que corresponde a todo hombre en virtud de su humanidad19.
Respecto a lo dems que puede ser catalogado como mo lo que puede ser adquirido- Kant se referir a la condicin
de poder ser propietarios. Dicha condicin en principio puede parecer algo estrecha, al menos en el sentido de que para
ingresar en el mundo civil debemos poseer algo, no obstante en principio, como se ha dicho, solo poseemos nuestra
libertad innata, en segundo trmino, como poseedores de talentos y del fruto de nuestro trabajo sea intelectual o
manufacturado. Todo esto salvaguarda al hombre como ser humano en cuanto no puede ser esclavizado sino que
se debe transar por medio de lo que ha hecho, su trabajo que en ltimo termino es su posesin20. Algo notable
es la no posesin del cuerpo, en cierta medida algo que suena bastante agresivo a primera vista, pero que permite
que no se pueda transar el cuerpo, que el cuerpo no pueda ser dominado por otro, no somos esclavos21. H. Arendt
ha expresado la propiedad de Kant en termino bastante aclaratorios: Ser propietarios significaba tener cubiertas
las necesidades de la vida y por tanto, ser potencialmente una persona libre para trascender la propia vida y entrar
en el mundo que tenemos en comn22. Porque, que el derecho implique la posibilidad de poseer no significa
que nos relacionemos con las cosas sino con los otros respecto de las posesiones en el mundo comn. Que seamos
tratados en cuanto a hombres libres, que seamos tratados en consideracin de nuestro estatuto de ciudadanos
queda establecido en varios textos a la hora de hablar de los asuntos prcticos o de la historia. Cito en extenso lo
que aparece en la seccin De la relacin entre teora y prctica en el derecho poltico (contra Hobbes) del escrito
Teora y Praxis:
El estado civil, por tanto, considerado meramente como estado jurdico, se funda en los
siguientes principios a priori: 1. La Libertad de cada miembro de la sociedad, en cuanto
hombre. 2. Su igualdad con los dems, en cuanto sbdito. 3. La independencia de cada
miembro de una repblica, en cuanto ciudadano. Estos principios no son leyes que dicta el
Estado ya establecido, sino las nicas conforme a las cuales es posible el establecimiento de
un Estado segn los puros principios racionales del derecho humano externo en general.23
El primer principio propone pensar el Estado como uno patritico y no paternalista, la visin de Kant es antipaternatlista en el sentido de que el estado decida acerca de los bienes particulares (tal como el liberalismo de Rawls
19
Ibid p 49.
20
Cfr J. L. Villacaas, Kant en V. Camps editora op cit.
21
Respecto de esto Hegel ha continuado muy bien en el derecho abstracto lo que debiese seguirse del cuerpo y la esclavitud, el
cuerpo es propio solo en la medida en que se espiritualiza pero al ser nuestro reflejo no podemos permitir que est sometido a otro.
22
H. Arendt La condicin humana (1998) Paids, Barcelona, pg. 72.
23
Kant Sobre el Tpico en En defensa de la Ilustracin (2006) Alba, Barcelona, pg.260

-41-

ha considerado tambin), la idea es considerar al ser humano como ser capaz de derechos y con eso capas de decidir
lo que quiere para s mismo. La igualdad en cuanto sbditos se refiere a la posibilidad de ejercer el derecho como
coaccin an cuando exista una desigualdad de posesiones externas, y hace hincapi acerca de que los derechos no
se heredan por nacimiento, es decir sigue el camino de las abstracciones que pretenden establecer una naturaleza
humana segn la cual todos somos potenciales poseedores y todos ya tenemos al nacer libertad. El ltimo punto
destaca la cualidad de ser protegidos por las leyes y no ser quienes dictan las leyes, ser en el fondo sbditos, lo
que implica que se da una ley que protege que podamos relacionarnos entre iguales, lo que es propiamente una
sociedad. De esto sacamos una conclusin importante nunca renunciamos a nuestra voluntad, que en ultimo
termino es la fuente de la normatividad, ella es inalienable24.
Kant no pretende establecer meros lazos de contrato, pese a que el derecho lleve tambin a relaciones
comerciales, su idea es vigilar por la civilizacin como podemos subrayar atendiendo a la necesidad de garante de
la sociedad, lo que es juridificarla. Har notar en la MC esto comentando que, si bien la sociedad puede ser el
lazo que nos vincula por meros contratos, una que provenga de la unin civil no lo es. Ms cercano an al texto
anteriormente citado, la idea de Kant no es oponer al estado no-jurdico (natural) el estado social como estado
artificial25, sino el estado civil (status civilis) de una sociedad sometida a la justicia distributiva ( )26 El estado
artificial es el estado como maquina, de carcter mecnico, y nada est ms lejos de la propuesta kantiana que esta
idea. Cito ms extensamente:
La misma unin civil (unio civilis) no puede denominarse adecuadamente sociedad; porque
entre el soberano (imperans) y el sbdito (subditus) no existe una relacin propia de socios;
no son compaeros sino que estn subordinados uno a otro, no coordinados, y los que se
coordinan entre s han de considerarse precisamente como iguales, en la medida en que se
encuentran sometidos a leyes a comunes. Por tanto, aquella unin no es una sociedad, sino
ms bien la produce.27
En la MC Kant destaca que la necesidad de unin civil se da por el hecho de que en estado de naturaleza no es
posible asegurar nada de modo perentorio, y es inevitable la desconfianza el roce entre los hombres. Pese a que
permanentemente ha estado insistiendo en la forma que posibilita hablar de una sociedad civil, para justificar el
ingreso a ella nos da un argumento de hecho, esta es la cara hobbesiana de Kant pero que, resguarda su postura de
ser completamente equiparada por la definicin de unin civil, que como hemos visto va ms all de ser el mero
producto de un contrato. En ltimo trmino lo que vale para la unin civil es si nos hemos comportado justamente,
comportarse con justicia implica la posibilidad de aspirar a la felicidad porque hemos cumplido moralmente,
hemos tratado a los dems segn su valor intrnseco, su dignidad. Como la accin moral tiene importancia a nivel
de la intencin y como dice el refrn caras vemos corazones no sabemos, el derecho se preocupa de que al menos
en su forma se d, pero ello no quita que, ojal tambin, se d desde la intencin.

24
Este es el punto contra Hobbes confr con Th. Hobbes Leviatn o La materia, forma y poder de una repblica eclesistica y civil.
(1992) FCE, Mxico, cap. XIV.
25
Kant se quiere alejar del Estado pensado como una maquina o artefacto, asunto que ha dejado claro en la introduccin a la MC.
Y que hemos comentado en el apartado 3 de la introduccin de esta tesis. Que no sea un asunto mecnico se justifica desde su fuente
moral, desde la posibilidad de considerar las acciones humanas conforme a valores y no a medios como dira M. Weber (vide Conceptos
sociolgicos fundamentales (2006) Alianza, Madrid).
26
Kant MC p136.
27
Ibid. p137

-42-

Poco antes Kant ha dicho: Pero el estado sometido a una legislacin exterior universal (es decir pblica),
acompaada de poder, es el estado civil. As pues, solo en el estado civil puede darse un mo y tuyo exterior.28
Solo si se puede dar un mo y tuyo exterior podemos hablar de sociedad. El Estado debe resguardar la posibilidad
de ser el propio seor de cada quien. Slo mediante el estado justo se puede asegurar la sociedad, si bien antes se
puede dar es solo como un trnsito que debe ser fijado de modo perentorio y eso perentorio es la forma. Del estado
de naturaleza en el que la proteccin es relativa se pasa a un estado civil en el que la proteccin de lo propio es
perentoria. El Estado, como figura, queda restringido por el derecho, lo que es decir generando dentro de lo posible
las condiciones para que se mantenga la libertad individual y su modo de mantenerlo es la coaccin. Y es por medio
de la forma que se establece el lugar y el valor del individuo29.

Aunque podamos rastrear aspectos referentes al contenido a los hechos y la construccin cultural en el
derecho, este queda establecido como un asunto formal y en ese sentido frecuentemente ha sido retomado por
las teoras contempornea. Es decir, tanto el nivel moral como el nivel legal se refieren a la forma en que se define
la determinacin sea de la voluntad o del arbitrio del ser humano, y tomar solo este aspecto es, justamente, el
punto que nos traer problemas. Estos principios aspiran constituir norma universal antes que reflejar o considerar
lo problemtico de la esfera pblica contingente, antes que considerar lo poltico. El derecho ser en ese sentido
derecho estricto, sin excepciones30, pero Kant al enfrentar el derecho no puede dejar a un lado los hechos, el
derecho tiene un reflejo que se da a travs de las constituciones y ellas muestran lo real, lo contingente (historia). El
texto kantiano debe hacer frente a situaciones del mundo como construccin humana, lo que significa encontrar
ejemplos y afirmaciones que a veces parecen ir en contra de lo que en ltimo trmino soporta los modos de
accin, la forma. El concepto que servir para pensar este paso es el de pragmtica que debe ser tomado en
relacin a los contenidos por tanto no ya como fundamento estructural que como veremos fracasa. En lo que
sigue tomaremos con detenimiento la estructura que se da a nivel individual y que nos llevar pensar en trminos
concretos individuales o considerar las mediaciones hegelianas.
3. Lo terico-prctico como forma no lleva a considerar la relacin entre normatividad y poltica31
El aspecto terico-prctico formal del cual hemos venido hablando implica establecer la naturaleza estructural de
lo que somos en cuanto individuos y la pertinencia de considerar una cierta naturaleza humana (Humanidad).
La estructura de nuestra individualidad, el Yo estructuralmente capas de conocer y de actuar segn sus propias
representaciones, lo que significa autonoma, i. e. ser libre. Siguiendo esta idea, la libertad respecto de la moral es
propuesta por Kant vinculada a la capacidad de todo ser humano de ser autnomo, lo que nos lleva a otra nocin
fundamental la de igualdad. Mi nfasis est puesto sobre estos dos trminos de libertad (autonoma) e igualdad,
desde los cuales me detengo en un sentido, en la articulacin de la autolegislacin moral -fuente del espacio
privado- que abre el camino de la individualidad, lo que nos lleva a pensar el carcter particular. En otro sentido,
atendiendo a la nocin de igualdad debemos volver a resaltar la universalidad; siguiendo ambos sentidos acento
la posibilidad de que las leyes heternomas -necesarias en el espacio concreto- no signifiquen una contradiccin

Ibid., p. 70.
En un texto temprano Carl Schmitt destaca una tensin entre derecho y estado antes que individuo y derecho o individuo y
estado. En dicho texto destaca del formalismo kantiano la posibilidad de pre dar lugar al individuo desde la forma del derecho. Este punto
terico en Kant cobrar bastante relevancia para la filosofa poltica del siglo XX que se pregunta sobre el rol del Estado y la importancia
del derecho (La valeur de ltat et la signification de lindividu Genve, Droz, 2003).
30
Kant, MC Introduccin a la doctrina del derecho E.
31
Una primera versin de este apartado bastante ms breve fue leda bajo el titulo Sobre las razones que posibilitan considerarse
miembro de una comunidad en la XVI Semana de tica y filosofa poltica Congreso Internacional Presente, pasado y futuro de la
democracia en abril de 2009, Murcia. Esa versin est publicada en el Cd compilatorio de las actas del Congreso.
28

29

-43-

con la individualidad, nuestras mximas. Todas estas nociones nos llevan a un lugar de comunidad formal por as
decirlo, al igual que nos llevan a l las teoras que pretenden fijar las condiciones de posibilidad.
Mucho se ha reclamado que reparar en la estructura moral y del derecho (abstracto) sin ms demuestra
las falencias de Kant. Esto pues muestra vacos formalismos o en otros trminos funda derechos pre polticos pre
civiles que no tienen contexto alguno por lo que podran llevarnos simplemente a hablar de sociedad de personas
de propietarios. Esto es, que la estructura individual no permitira pasar a la fundamentacin plena de la vida
intersubjetiva pues dara tan solo reglas y no contenidos que apunten al bien que aspiramos a la vez que no permite
salir del derecho abstracto32 que solo implica meras relaciones entre propietarios, sin 33mediaciones sentimentales.
La idea que sostiene, la dignidad y valor de cada quien es la normatividad que implica o es equivalente a la
idea de libertad, en el sentido que ya la hemos ido definiendo antes. Es importante que nos detengamos justamente
en el punto en que destacamos que la idea que se tiene de derecho, tiene un fundamento moral radicado en la pura
determinacin de la voluntad. Esta determinacin necesita de hecho cierta contingencia o, mejor an, proceso
de subjetivizacin que implique una relacin con el mundo cultural (antropolgico en el caso de Kant y de la
esfera de la eticidad en el caso de Hegel), un ser que lo realice. Podemos decir que la ley en cuanto imperativo
del debe ser, debe intentar ser cumplido aunque de hecho eso no es seguro que se d, esto es que pese a que los
dems no lo cumplan. El nico medio del que disponemos para comprobar si nuestro inters coincide con el de
la ley (Imperativo Categrico) es un examen interno que aplicamos a nuestra propia determinacin, es decir, a
las mximas que determinan nuestra voluntad. Un test que considera la ficcin de que no seamos solo parte (i. e.
interesados) de la accin sino tambin jueces. Las mximas expresan deseos subjetivos que tienen pretensiones de
normatividad. Como se sabe, ellas son para Kant lo subjetivo y contemplan un aspecto emprico por as decirlo pero
no se quedan ms que en un examen de conciencia que permite que comprobemos si se da la forma de la libertad.
Las enunciaciones del imperativo categrico muestran justamente el intento de adecuacin con el contenido que
expresan las mximas.34

32
Utilizo la expresin de Hegel derecho abstracto, considerando que la seccin mentada as es la referencia a la doctrina del derecho de Kant. Se toma en consideracin la abstraccin sin contenido considerando a los seres humanos sin la riqueza de sus relaciones ni
bienes, solo en cuanto poseedores. Kant critica como se sabe la visin moral del mundo kantiana en muchos lugares, en la Fenomenologa
del Espritu en el apartado sobre la visin moral del mundo, en la misma Filosofa del Derecho en la tercera parte de la esfera de la Moralidad. Tambin critica el formalismo del derecho propuesto por Kant en el derecho abstracto. Coincido con J. Ormeo en que el problema
de Hegel con Kant es el dualismo que se puede identificar en l. Coincido en que dicho dualismo no permite hablar de una comunidad
poltica que considere mediaciones que institucionalicen la moral o la familia. vide J. Ormeo Dualismo y praxis Cul es el problema
con la moral kantiana, profesor Hegel? La crtica a la concepcin moral del mundo en la fenomenologa del espritu en Hegel pensador de
la actualidad (2010) V. LEMM y J. ORMEO editores, Ediciones Universidad Diego Portales, Chile.
33
Como se sabe los lugares clsicos en los que Hegel lanza sus crticas a la visin moral del mundo son el captulo sobre la visin moral del mundo de la Fenomenologa del Espritu, y la tercera parte del a esfera de la moralidad de la filosofa del derecho 135.
Tambin podemos decir que Hegel reproduce los aspectos formales del derecho en la esfera del derecho abstracto, en donde ridiculiza la
posibilidad de subsumir en un contrato el matrimonio, 75. (HEGEL, Principios de la filosofa del derecho(2004) Editorial Sudamericana,
Buenos Aires (en adelante FD), Fenomenologa del espritu (1998) FCE, Mxico)
34
Respecto a esto lo que hago es considerar los estudios que se hacen de este punto por parte de numerosos autores entre los que
se destacan RAWLS, J en Historia de la filosofa de la moral (2001) Paids, Barcelona y PIRNI, A. Op. Cit. que a su vez estn retomando
a los clsicos interpretes de Kant (por ej. Patton).
Por otra parte Kant mismo dice en la Fundamentacin de la metafsica de las costumbres (Madrid, Espasa Calpe, 2006) lo siguiente: Todas
las mximas tienen: 1. Una forma consiste en la universalidad, y en este sentido se expresa la frmula del Imperativo Categrico afirmando que las mximas tiene que ser elegidas como si debieran valer como leyes naturales universales 2. Una materia (un fin) entonces
la formula sostiene que el ser racional debe servir como fin por su naturaleza y, por consiguiente como fin en s mismo, o sea, que toda
mxima ha de suponer una condicin limitativa de todos los fines meramente relativos o caprichosos 3. una determinacin integral de
todas las mximas por medio de la cual todas las mximas deseen concordar por propia legislacin en un reino posible de fines como si
fuera el reino de la naturaleza. Pg. 114.

-44-

Al momento que muestra el aspecto particular, el ejercicio de las formulaciones del imperativo categrico
nos acerca al imaginario kantiano del reino de los fines, ideario que representa el no-lugar en el que somos valorados
desde nuestra estructura primera, desde el valor que ella nos otorga, es decir, la dignidad, el solo hecho de ser
libre35. El reino de los fines muestra la utopa de actuar movidos siempre por libertad, siempre por el imperativo
categrico sin necesidad del derecho que regula de forma aparentemente heternoma. En el anlisis del examen de
las mximas en vistas del Imperativo categrico encontramos un reflejo de la nocin de igualdad, en el sentido de
la estructura que posibilita que todos podamos aspirar a actuar interesados en cumplir el Imperativo Categrico,
igualdad por cierto abstracta que necesita descontextualizar al ser humano. Los argumentos que intentan poner al
individuo en contexto comn desde Kant en el fondo toman el camino abierto por Hegel ya que la nica forma
de considerar al ser humano como miembro de una comunidad (en el sentido de que se sienta a la vez legislador de
ella e involucrado) es volvindolo a revestir de contingencias, lo que parece ir en contra de la nocin de autonoma
y la abstraccin humanidad. Se trata de considerar desde la conciencia de estar insertos en un mundo en el que
debemos pensar cul es nuestro rol y si verdaderamente nos sentimos participando del mundo tico poltico como
construccin de normas que se cumplen y demuestran nuestros fines y objetivos en cuanto seres humanos. Lo
anterior no significa que sean meros reflejos de un deber que nada tiene que ver con nuestros intereses reales. Es en
este sentido que me parece complicado argumentar desde la pura teora kantiana nuestra colaboracin voluntaria
en una comunidad como fiel reflejo de lo que somos y eso no tan solo desde el choque que se produce entre lo
moral y lo legal si no desde la propia estructura que implica la moral que tampoco nos lleva propiamente a un real
compartir valores y bienes. Lo anterior tal y como se ha venido desarrollando no se contradice con lo que aparece
en la doctrina del derecho. Esto es as porque al haber ya declarado que la relacin entre derecho moral y derecho
reside en la normatividad de igual modo estamos aceptando que lo que pasa a nivel del mundo en el derecho es
que se est juridisando, es decir pensando desde los lmites que permiten pensar al individuo36. Ahora bien, y esta
es la razn por la que interesa buscar otros caminos a travs de Kant, la filosofa del siglo XX ha mostrado que la
superacin del dualismo a travs de las mediaciones gatilladas por una sustancia tica como la propuesta por Hegel
-que paleara los problemas existenciales- supone otro problema que va de la mano de hacer jurdico el mundo y es
la normalizacin que estimula, la normalizacin homogeneizante que implica no solo la polica sino una definicin
(constitucin) de lo que es ser una comunidad humana. Si bien el anlisis emprendido y que continuar es ms
cercano a la moral que al derecho ello no obsta para que sirva de reflexin puesto que estoy aludiendo a un anlisis
de la normatividad formal.
Para entender el problema que conlleva la fundamentacin desde la estructura normativa y hacer patente la
imposibilidad de pensar esta como la mera razn suficiente para actuar bien y en ltimo trmino desear entrar en
una comunidad que me representa, me permito reproducir en parte el argumento de Christine Korsgaard37 de su
ensayo La autoridad de la Reflexin. En ese texto Korsgaard quiere hacernos creer que inspirados en la filosofa
kantiana encontramos razones suficientes y poderosas para considerarnos -en sus palabras- ciudadanos del reino de
los fines y con ello podra parecer que fundamentamos que hay razones suficientes para sostener nuestra naturaleza
individual y libre en la humanidad como comunidad. Con ello se asegura el respeto de las normas morales,
se intenta la justificacin de la autocoaccin. Ser miembros, por tanto, del reino de lo humano. En este punto
35
Recordemos que el imperativo Categrico pretende que cada quien sea tratado como fin en s mismo, lo que quiere decir
libre (no influenciable no manipulable). Por otra parte debo destacar que el derecho nos define como poseedores de un nico derecho
inalienable, la libertad. El derecho se levantar como lmite que defiende dicho derecho y lo nico entonces que podra posibilitar que
participemos de un entorno social es el poder ejercerlo. La moral es auto-coercin, el derecho es coercin son normas que provienen de
ideales.
36
J. F. Kervegan Op. Cit.
37
Ch. Korsgaard Las fuentes de la Normatividad (2002) UNAM, Mexico.

-45-

podemos establecer justamente la individualidad e igualdad fundadas en la libertad, libertad de autolegislarse e

igualdad en cuanto a que todos somos humanos. Pese a que estos argumentos tienen la intencin de establecer,
en principio, la pertenencia a un mundo moral, a una comunidad moral (lo que es propiamente comunidad para
Kant38), es necesario que de ello pensemos o intentemos establecer el lazo con el mundo real contingente, primero
puesto que todo lo especulativo que sea el mundo moral no sirve de nada si no intentamos entenderlo en su sentido
prctico (cosa que hace el texto de Korsgaard), adems debemos recodar que Kant sostiene su propuesta acerca del
derecho sobre los cimientos normativos que comparte con la moral.
Korsgaard nos propone entender el problema de la normatividad desde la reflexin. La reflexin misma
no est ampliamente definida en este texto, pero debemos suponer que es una alusin al lxico kantiano. Por el
momento nos quedaremos con la idea de que reflexin alude al acto del particular de ponerse como universal, i.
e. pasar de lo particular a lo general. A la hora de considerar la reflexin y lo que conlleva autolegislarse debemos
pensar en la nocin de individuo con intereses y con una clara necesidad de identidad. Esta identidad sostiene la
posibilidad de que cada quien pueda constreir y ordenar su actuar que debe ser elevado en vistas a la estructura
universal que en ltimo trmino nos define como personas. Este movimiento debe considerarse en el aspecto
moral, pero ello acaso no implica que deba derivarse a lo poltico. La idea de Korsgaard es que, si bien podemos
describir nuestra identidad en principio desde aspectos concretos y con ello fundamentar que actuamos de un
determinado modo intentando ser coherentes con lo que particularmente creemos ser, en ltimo trmino el pilar
de ello ser siempre nuestra membreca en el reino de los fines. Es decir, si fuera feminista nunca querr actuar como
si negara mi identidad femenina a menos que tuviese algn problema de personalidad, o si yo me considero una
persona tolerante jams querr actuar como si no lo fuera segregando a otros por tener puntos de vista diversos
a los mos en asuntos privados o por su color o creencia. Desde este tipo de afirmaciones paso a fundamentar
que en ese sentido debisemos ordenar la identidad hasta su forma ms estructural que sera la de naturaleza
humana, esto es, lo compartido con todo individuo en su sentido abstracto, puro de determinaciones como por
ejemplo, si se es hombre o mujer o de la nacionalidad que sea.39 Aun cuando el punto no es la accin concreta
sino la deliberacin y el juicio propio estamos poniendo la tensin en como se nos ve sin que sea meramente un
asunto de discurso, lo que ya es considerar la accin y la esfera intersubjetiva que va a ser mediada por el derecho,
esto prcticamente nos lleva al camino tomado por Hegel al institucionalizar y considerar el contenido y no tan
solo la estructura normativa de la moral sino tambin su efecto como articulacin de una comunidad que supera
38
Al respecto cfr. Kant MC 45 Un Estado (civitas) es la unin de un conjunto de hombres bajo leyes jurdicas. En cuanto stas,
como leyes a priori, son necesarias (no estatutarias), es decir, en cuanto resultan por s mismas de los conceptos del derecho externo en
general, su forma es la de un Estado en general, es decir, el Estado en la idea, tal como debe ser segn los principios jurdicos puros, Estado
que sirve de norma (norma) a toda unificacin efectiva dirigida a formar una comunidad (por lo tanto en lo interno). El libro citado en
este texto de A. Pirni trabaja sistemticamente en el uso que hace Kant de la palabra comunidad, el autor propone referirla a los asuntos
morales, religiosos y normativos. Tanto este autor desde el mbito ontolgico metafsico como Ch. Korsgaard no pueden escapar de la
necesidad de mediacin que se requiere para salir del dualismo propuesto.
39
Ch. Korsgaard en este punto cita a Harry Frankfurt sobre un texto en el que se refiere a razones de primer y segundo orden,
que tienen que ver con la posibilidad de ordenar nuestras acciones en direccin a un fin ms alto, un buen ejemplo son las adicciones, es
posible ordenar la accin para no estar ebrios todo el da aunque nos agrade beber. Respecto del texto de Frankfurt me parece que al establecer mediaciones entre los deseos perfectamente podramos hablar respecto de la propuesta de Hegel de integrar aspectos de contenido
a la estructura de la toma de accin lo que me parece desbarata el intento de fundamentar desde Kant esta pertenencia a una comunidad.
La referencia que hace Ch. Korsgaard a H. Frankfurt es al texto Freedom of the will and the concept of a Person cuya traduccin al
espaol aparece en libro La importancia de lo que nos preocupa, Buenos Aires, Katz editores, 2006. Este punto ser retomado al abordarla
pragmtica, Korsgaard ha abordado el punto desde la relacin entre imperativos hipotticos, deseos fines, medios y, su vinculo con el imperativo categrico por ejemplo en Creating the kingdom of ends (en Creating the kingdom of ends (1996) Cambridge University Press,
New York, pp. 188-224) pero cabe destacar que el inters en ltimo punto es siempre el mismo rescatarla estructura del agente desde la
que se reflejan y producen sus acciones. El inters de abordar el aspecto poltico debe romper con ese crculo y dar un paso ms all a fin
de que podamos hablar de la comunidad humana y no de la estructura que posibilita que nos entendamoscompartamos transemos
etc etc.

-46-

el dualismo kantiano, como cuando dice que el sujeto es la serie de sus acciones40. Si bien, desde la teora moral
kantiana, nuestras acciones an no son consideradas en su aspecto propiamente de accin (en toda exterioridad,
como se record al inicio de este texto moral es la legislacin que no es exterior) y arbitrio, Korsgaard considera la
esfera de los hechos, en cierta medida, al menos estamos dando cuenta de mediaciones que ya no se refieren tan
solo a la toma de decisin sino a la manifestacin de ello. Al reparar en su manifestacin entramos en el mbito en
que nuestras acciones podran afectar a otros, por principio Kant dir que el derecho es justamente la regulacin
de la convivencia de los arbitrios, es decir, de nuestras acciones en cuanto a sus resultados considerando que no
infrinjan la libertad de otros. Entonces, deberemos ver si los ideales se siguen compartiendo cuando son obras y si
en ese caso se puede seguir afirmando que somos iguales. Creo que el argumento de Korsgaard funciona bien en
trminos formales, es decir clarifica en trminos de estructura de la conciencia, pero no permite dar razones reales
para ser miembro de una comunidad (o de una sociedad civil sin coercin en jerga kantiana) sin considerar el paso
dado por Hegel.
Tal como Korsgaard con su argumento podemos pasar a la pragmtica41, por las mediaciones que propone,
pero solo mientras quede a la vista su funcin estructural respecto de la agencia. Lo que no dar el resultado que
buscamos precisamente por ser un anlisis estructural. Respecto del agente, la pragmtica se define como las
mediaciones que nos muestran que pese a que los deseos e inclinaciones tienen alguna incidencia en nuestro actuar,
esto es, se pueden ordenar en vistas de una finalidad superior. En este mbito cumplen su funcin los imperativos
hipotticos, dirigidos a la aspiracin de ordenar hacia el imperativo categrico. Esto quiere decir que no son la
fuente de nuestras acciones sino una normatividad que la sostiene. El asunto es justificar racionalmente lo que
significa que la naturaleza que construye normativamente el sujeto es la formal () A esta forma de proceder y
ordenar los fenmenos materialmente dados Kant ha llamado razn terica o conducta racional terica42. De
camino a esta justificacin racional, que implica considerar la dimensin prctica metafsica, aparece tambin
aquella que est ms cerca de la antropologa. A ella tambin corresponden en ultimo termino los imperativos
pragmticos, que van ligados a la determinacin de la accin. El ejemplo clsico respecto de considerar deseos
particulares en funcin de la aspiracin de tratar a los dems con dignidad, es aquel de las relaciones amorosas. Pese
a que tenemos inclinaciones sexuales hacia nuestra pareja lo que nos mueve a estar con ella no es solo satisfacerlas,
ella o l no es solo un medio para satisfacer nuestros deseos brutos sino tambin es un fin en s misma, por lo
tanto nos determinamos libremente43. Es importante aclarar que nuestro inters va ms all de este tpico que
considera relaciones duales, ticas antes que polticas. Lo que se vuelve relevante para nuestro tema es considerar la
pragmtica en su mbito ms propio segn el mismo Kant, la antropologa. En este punto, en este contexto formal
que hemos estado tratando, como ya he dicho, la pragmtica se refiere simplemente a las mediaciones formales
para dejar an ms al descubierto la estructura normativa universal del ser humano. Considerar las mediaciones
formales no dice mucho sobre la incidencia en el mundo real lo que permite seguir reclamando la tautologa de la
que habla Hegel en el 141 de la Filosofa del derecho.

40
41

HEGEL Principios de la Filosofa del Derecho Editorial Sudamericana, Buenos Aires, 2004. (en adelante FD)124 p 126.
Es lo que Korsgaard realiza en su texto Creating the kingdom of Ends en Creating the Kingdom of Ends op. Cit. (pp188-221)
y con una marcada visin histrica antropolgica Villacaas en su texto Kant en Historia de la tica de V. Camps op. Cit. La diferencia
ms importante a recalcar entre estos autores es que el inters de Korsgaard es ver el problema de la agencia humana mientras que el de
Villacaas en ltimo trmino por lo que muestra su trabajo es buscar fundamentos normativos para los asuntos publicos que implica un
paso pragmtico histrico.
42
J. L. Villacaas, Kant en V. Camps Op cit. Pg. 322
43
Este ejemplo aparece tanto en el texto de Korsgaard Creating the kimgdom of the ends en op. Cit como en el de Villacaas
Kant en V. Camps Op. Cit.

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Conclusin
Considerando lo expuesto, lo fundamental es destacar que lo posible como ciudadanos del reino de los fines es
justamente entrar en una comunidad que sea definida por el concepto de humanidad que es lo que nos define
como iguales 44(todos somos lo mismo, humanidad, an siendo individuos). La comunidad moral, por cierto,
no ha establecido an su lazo con lo que podra ser la comunidad material de lo humano. Por su parte el derecho
y la igualdad que podemos considerar en l, tambin, es tan solo formal y probablemente fracase como tal en lo
contingente ya que es un presupuesto. Es decir, lo moral queda reservado como se sabe a los ojos de la conciencia, y
esto es tan importante tanto para la teora kantiana como para las propuestas filosficas que de ella se derivan tanto
en vas de una fundamentacin jurdica de corte liberal, de la que proviene Korsgaard, que establecen el respeto
por las intenciones y valores individuales antes que un bien comunitario, como de una metafsica que quiera una
moral ms all de una teora del conocimiento.
Los intentos por proponer que desde lo estrictamente normativo se puede justificar la pertenencia al mundo
emprico de hechos, sea este moral o legal, implican ambigedades respecto de la teora kantiana fundamentalmente
porque necesita de mediaciones que ms bien encontramos en principio en la propuesta de Hegel que, como se
sabe, intenta superar y mejorar la propuesta kantiana. La propuesta hegeliana considera justamente el aspecto
moral como momento de la interioridad y toma de conciencia, esencial para poder ser agentes responsables,
miembros de una comunidad en la que se hayan instituciones que protegen tanto costumbres particulares como
usos y expresiones de la unidad orgnica que sera el Estado, supuestamente manifestacin de libertad individual
que se supera en lo plural. La libertad individual es levantada desde el principio de la igualdad en cuanto fines
y dignidad (humanidad) pero no puede justificar suficientemente sin pasar por bienes concretos nuestros lazos
sociales. Con Kant se establece sin duda su forma, pero no permite establecer reales lazos, por ejemplo cmo
obligarnos a participar libremente de l?45
Esta conclusin demuestra, adems, que las teoras jurdicas que han intentado establecer una sociedad
desde los supuestos normativos puros de Kant carecen de la posibilidad de justificar suficientemente la pertenencia
a una comunidad poltica. O mejor an no tienen argumentos fuertes para que nosotros los que participamos
nos sintamos realmente importantes y esenciales en ello. Con ello no quiero decir que los que lo han hecho
considerando responsablemente la superacin hegeliana sea enfatizando la sociedad civil o el Estado con todos
sus riesgos lo hayan logrado sino que pretendo decir que aqu hay un trabajo por hacer y a la hora de participar
no solo basta el orden y respeto material, sino la motivacin proveniente de sentir que podemos compartir algo
y la posibilidad de sentir una sociedad o comunidad como propia (producto). Un aspecto existencial. Se trata de
encontrar los conceptos que permitan pensar una comunidad sin sustancialismo y que encuentre su normatividad
en un punto intermedio entre el acontecimiento y la forma. Al menos con este paso parece ser que desde la
estructura normativa derivada y propuesta por Kant no podemos sostener una comunidad poltica, no podemos
44

Como dice E. Lask: Humanidad significa en Kant, no la comunidad concreta de los hombres, sino el abstracto valor del
hombre. La tica kantiana no exige que respetemos a todo prjimo como miembro de la humanidad sino como representante de la humanidad. y de ello como dice el jurista con lo que concuerdo- no puede salir otra idea de comunidad que aquella que est exclusivamente
al servicio de la norma tico-individual, solo una comunidad de hombres librevolentes que no tienen la aspiracin a un mismo valor
concreto, puede que si a un destino, el respeto a la librevolencia. (Filosofa Jurdica (2008) Buenos Aires, B de F.pg. 42)
45
En este punto se hace notoria la siguiente alusin de Habermas respecto del derecho positivo: Puesto que es principalmente un
derecho de libertad, esto es, un derecho formal desligado de los rdenes vitales informales, es tambin un derecho coercitivo. El reverso de
la autonoma privada a la que justifica, es la coercitiva motivacin psicolgica de la obediencia. El derecho formal vlido est sancionado
por un poder eficaz y la legalidad est esencialmente separada de la moralidad. P 84 Habermas, J. Teora y praxis Estudios de filosofa social
(1987) Madrid, Tecnos.

-48-

ir ms all ni superar la individualidad concreta. La posibilidad de ser considerados respecto a nuestra dignidad
como miembros del mundo de los fines no se da sin ms en el mundo contingente. Los valores del mundo de los
fines no se encuentran en el mundo tal cual, y es muy posible que no nos sintamos parte de l. Un ejemplo de
ello es la abulia respecto de la participacin cvica, lo que se ha venido dando en mi pas, Chile, desde que hemos
vuelto a abrazar el rgimen democrtico. Hay una gran baja de inscritos en el registro electoral pues las personas
no se sienten parte de la cultura poltica institucional aun cuando se sientan chilenos respecto de otras tradiciones.
Es cosa de hablar con un joven chileno y constatar de que muchos no se sienten representados por la cultura
poltica legal pero si por los movimientos estudiantiles secundarios o universitarios, obreros o conmemorativos
sean polticos o no. Para ser parte de la cultura cvica de mi pas hasta el momento ha sido necesario inscribirse en
el registro electoral, solo en el instante en que se ha hecho dicho trmite somos ciudadanos, luego de ello estamos
obligados a votar pues nuestra ausencia en el proceso cvico es multada. Luego de manifestar el inters de participar
en el proceso cvico somos obligados por coaccin externa a seguir participando. Quiz el problema radique en la
necesidad de girar nuestra atencin del problema de la normatividad a considerar un aspecto valorativo. Al poner
el nfasis en la normatividad pura heredera de Kant estamos considerando que los valores que se comparten en los
procesos legales estn instaurados sobre formas que no dicen nada a los que participamos.para todo lo dems
apelamos a un sentimiento que implica ciertos valores como la unidad que permite forjar mejor la pertenencia a
un mismo mundo, pero no a una forma sino a un contenido. De hecho no estamos obligados a participar en los
asuntos pblicos, el discurso de la democracia moderna invita a sentir que todos debisemos participar, aunque
ticamente en cuanto responsables- no se nos obligue segn mi propia experiencia, si se nos obliga legalmente. El
asunto ahora ser pasar de los ciudadanos del reino de los fines a -lo que Kant llama en la Antropologa- ciudadanos
del mundo. Es decir considerar el mundo creado, la cultura. Desde la atencin a la Antropologa en relacin con los
escritos prcticos de Kant quiz podramos encontrar un punto que permita articular una comunidad poltica ya
no normativa o mejor no meramente normativa. Podramos con ello pasar de una visin mecnica de la pragmtica
a una pragmtica que emane de acontecimientos normativos antes que la forma.

-49-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

CONSIDERACIONES SOBRE NORMATIVIDAD. APROXIMACIONES

EN TORNO AL DESEO, LA PROPIEDAD Y LA LIBERTAD EN HEGEL Y
LACAN
Lorena Souyris Oportot1
RESUMEN:
El presente artculo consiste en analizar, problematizar y articular las conceptualizaciones sobre deseo, propiedad y
libertad en Jacques Lacan y G. W. F. Hegel y de qu manera aquellas conceptualizaciones podrian abrir luces para
pensar los modos de normatividad poltica. Por una parte, se analizara la nocin de placer en relacin a la diferencia
entre apetencia y deseo y cmo esta distincin muestra las aproximaciones y distancias que hay entre el psicoanlisis
lacaniano y la dialctica del reconocimiento en Hegel. Por otra parte, se intentara problematizar y develar, a partir
del anlisis sobre deseo y reconocimiento, el estatuto de la propiedad y la voluntad cuya ligazn desemboca en una
idea libertad. Por ltimo, se tratara de articular aquellas nociones a partir de una reflexin que d cuenta de las vas
por las cuales hoy en da, las formas de normatividad obedecen a procesos de legitimacin represivas.
PALABRAS CLAVE:
normatividad, deseo, placer, apetencia, propiedad, libertad.
ABSTRACT:
Larticle prsent consiste analyser, problmatiser et articuler les conceptualisations sur dsir, proprit et libert
chez Jacques Lacan et G.W.F. Hegel et dont une manire cela conceptualisations pourraient ouvrir des lumires
pour penser les faons de normativit politique. Dune part, il sera analys la notion de plaisir par rapport la
diffrance entre apptence et dsir; et comment a distinction montre les approches et les distances quexistent entre
la psychanalyse lacanien et la dialectique de la reconnaissance chez Hegel. Par ailleurs, il sera tent problmatiser
et dvler, partir de lanalyse sur le dsir et la reconnaissance, le statut de la proprit et la volont dont lune
liaison dbouche un ide de libert. Finalement, il sagira darticuler celles-l notions partir dune rflexion
que rende compte des voies par lesquels de nos jours les formes de rglementation ou normativit obissent aux
procs de lgitimation rpressives.
MOTS CLEFS:
normativit dsir plaisir apptence - proprit libert.
1

Philosophie, Universit Vincennes Paris 8. Licenciada en Filosofa, Mster en gnero y cultura en Amrica latina.

-50-

Preliminares para pensar la diferencia entre apetencia y deseo: Hegel y Lacan un encuentro reinventado.
En diferentes tonos y contextos el deseo pone en relacin, ms all de sus connotaciones ontolgicas expresadas por
Hegel en la Fenomenologa del Espritu, particularmente en la Seccin autoconciencia, donde expone la dialctica
del reconocimiento del amo/esclavo y en la Seccin Razn, donde pone de manifiesto que el placer es parte de
los individuos como aquella propensin natural o arcaica de la autoconciencia una situacin experiencial ligada al
conflicto y, por lo mismo, poseedora de un carcter poltico-normativo. Ahora bien, porque hablar de deseo en
relacin a la normatividad poltica?

Para desarrollar esta interrogante, me sostendr en algunas categoras del pensamiento de Hegel y, de qu
manera se puede hacer una ligazn con la nocin de goce desarrollada por Lacan. Si bien, en La Fenomenologa
del Espritu de Hegel, se puede constatar el despliegue del saber de la conciencia hasta llegar a lo absoluto, tambin
se puede notar una clara relacin entre espritu y placer, de suerte que dicha relacin deja entrever, adems, la
diferencia entre autoconciencia y deseo cuya predominancia no es sino la apetencia. En otras palabras, dir Hegel
que, en la Seccin Autoconciencia la apetencia se transforma en una lucha debido a que cada autoconciencia
solo encuentra su satisfaccin en otra autoconciencia. En vista de esto, aquella lucha no es sino una lucha por el
prestigio y reconocimiento por parte de la otra autoconciencia donde la apetencia, cuya determinacin, como
tensin, es lo vivo en general, encuentra su mutacin como deseo en su misma esfera. As, se podra decir que, en
la autoconciencia, el deseo desea al otro como objeto o cosa.

Ciertamente, dir Hegel, que la apetencia tiene relacin con el momento de la conciencia como objeto
inmediato de la certeza sensible y la percepcin, pero tambin, como el movimiento donde aquel objeto a devenido
vida. Sin embargo, es importante destacar que la apetencia puede ser considerada como aquello que puede ser lo
colmable del deseo y no solamente lo realizable del mismo2. Pero, a pesar de esta distincin del deseo, para Hegel,
el deseo es plenamente colmable en la medida donde el otro acepta reconocer y ser reconocido; pero esto, de
una parte, requiere de ciertas condiciones sociales y culturales y, de otra parte, es sometido a una incertidumbre
esencial, aquella de la incertidumbre de la libertad. Tema que trataremos al final.
Por su parte, en lo que concierne a la distincin entre apetencia y placer, ya se ha dicho que la apetencia obedece
al orden de la vida y, por tanto, puede ser considerada como una necesidad, es decir, la realizacin del deseo esta
sometido a lo necesario, ms que a la voluntad. En efecto, lo propio de la autoconciencia es, en su momento del
devenir de la Fenomenologa del Espritu, lo en-si para otro, es decir, la unidad de ella consigo mismo o el saber de
s mismo como reflexin.
Pero, de hecho, la autoconciencia es reflexin, que desde el ser del mundo sensible percibido,
es esencialmente el retorno desde el ser otro. Como autoconciencia es movimiento, pero, en
cuanto se distingue solamente a s mismo como el s mismo de si, la diferencia es superada
2

Cuando se habla de colmar el deseo en Hegel es, en relacin a la idea del reconocimiento con el otro. Ahora bien,
el deseo, para Hegel, es absolutamente colmable en el sentido de la posibilidad de obtener lo que el deseo deseara cuando deseara al
objeto. Esta definicin no es la misma cosa que realizar el deseo. Pues la realizacin del deseo significa obtener el objeto que el deseo
deseara. Ciertamente y siguiendo tambin sobre las dos definiciones en conjunto, si lo que el deseo deseara es directamente el objeto
(dado, natural y objetivo) entonces, al obtenerlo, alcanza conjuntamente, que l se realice y se colme. Pero, si lo que el deseo deseara no
es propiamente el objeto (dado, natural y objetivo) sino su realizacin, es decir, solamente deseara el deseo, deseara la tensin de desear
lo que es el deseo el mismo, entonces sobreviene el asco, la depresin y el sentimiento de vaco. As, aquello muestra la manera como se
da el reconocimiento entre un sujeto y otro; pero tambin logra vislumbrar algunos bosquejos de cmo entiende el deseo Lacan. Tema
que trataremos mas adelante.

-51-

para ella de un modo inmediato como un ser otro.3

Si bien, lo que subyace aqu es la idea de la diferencia como momento negativo y, por lo tanto, motor del
devenir- otro de la conciencia hacia la autoconciencia; tambin se vislumbra cmo se va adquiriendo el carcter
independiente que tiene la autoconciencia en relacin a la vida. Aquella, la autoconciencia, como unidad de
lo diferenciado infinito e interior de las cosas; y esta, la vida, como la inmediatez de la certeza del saber de la
conciencia. En estas condiciones, se puede observar la determinacin de la vida como resultado de una lucha por
la satisfaccin necesaria, porque la vida es ella misma pura apetencia. A este respecto, el deseo del otro es un deseo
de propiedad, donde dicho otro es tomado como un objeto o cosa.

Sobre este punto es importante sealar la dialctica amo/esclavo como una lgica de la apetencia. Si bien, ya
se haba dicho que la autoconciencia es un momento dialectico de la Fenomenologa del Espritu cuya determinacin
tiene que ver con la formacin de la individualidad, lo que subyace a esta dialctica es precisamente una lgica cuya
racionalidad, ms bien ontolgica, se inclina hacia el instante donde la consciencia se ve obligada a reordenar el
pensamiento como resguardo. Esto es as porque la dialctica de la lucha del amo y el esclavo es posible concebirla
a partir de un correlato histrico cuya hendidura es precisamente la mutacin de la eticidad antigua al dominio
universal de la figura del emperador como encarnacin de la potencia del destino. Ahora bien, la abstraccin lgica
que opera en la confusin entre apetencia y deseo, ha tenido como efecto la generalizacin de dicha dialctica
amo/esclavo pero a nivel social. La idea de que el encuentro entre autoconciencias conduce a una lucha a muerte
se repite en la figura en que el placer conduce a una unidad vaca, es decir, a la forma lacaniana de entender el
placer, que no es sino la satisfaccin paradojal que una autoconciencia obtiene de su propio placer; y esta paradoja
seria entendida como aquel momento, cuando se produce la realizacin del deseo -en cuanto aniquilamiento
del otro- lejos de satisfacerla, la exacerba, la sobrepasa, ms all de todo limite, provocando dolor e insatisfaccin,
a saber, un vacio o falta. Desde esta perspectiva, se abre la pregunta desesperante de qu se puede bien desear,
cuando hay cumplimiento de deseo o cuando todo esta cumplido? Cuando se consuma el reconocimiento por
parte de una autoconciencia cuando devora a la otra autoconciencia, para su propia satisfaccin?, luego, es all
justamente lo que se pone a desear el deseo cuando ha sido acabado. Por consiguiente, la idea de resguardo tiene
que ver, precisamente, con una lgica que opera como devoramiento del otro; luego la figura lgica de la lucha
por el reconocimiento, en la dialctica amo/esclavo, no es sino una lucha hasta alcanzar el aniquilamiento de una
autoconciencia; lo que provocara una paradjica satisfaccin de parte de la otra autoconciencia. De esto se sigue
la idea de una lucha a muerte.
La autoconciencia solo comienza siendo para s como esta esencia simple y se tiene por
objeto el Yo puro a lo largo de su experiencia, que ahora hay que pararse a considerar, este
objeto abstracto se enriquecer para ella y adquirir el despliegue que hemos visto en la vida
() el simple Yo solo es este gnero o lo simple universal para lo que las diferencias no lo son
en cuanto es la esencia negativa de los momentos independientes que se han configurado;
por donde la autoconsciencia solo esta cierta de s misma mediante la superacin de este
otro, que aparece ente ella como vida independiente, es apetencia. Cierta de la nulidad de
este otro, pone para si su nulidad como su verdad, aniquila el objeto independiente y se da
con ello la certeza de s misma como verdadera certeza.4

3
4

Hegel, G.F.W. Phnomnologie de lesprit. Editions Gallimard. Pp: 67.

Ibidem. Pp: 69.

-52-

Notemos aqu que la lgica que opera, si bien es abstracta5, tambin manifiesta la puesta en peligro de cada
particular, es la lgica natural de la apetencia, y prefigura, de un modo abstracto aun, la guerra de todos contra
todos. De manera que si el placer es concebido bajo la lgica de la apetencia, el resultado natural de este origen
natural es, en efecto, la guerra hobbesiana del estado de naturaleza, en el que el peligro de muerte impera sobre el
mundo .

Por otra parte, en la Seccin Razn, Hegel va a concebir el placer en los individuos. Evidentemente que
aqu estamos en un momento, del despliegue del espritu, ms concreto lo que conlleva pensar que ya en este estado
de la razn y para la razn, la autoconciencia aun queda bajo una lgica donde el deseo apenas se distingue de la
apetencia, se podra decir que la Seccin Razn observa a la autoconciencia inscrita casi en un nivel pulsional. Sin
embargo, si se hace el ejercicio de desplazamiento del deseo al placer, en la razn activa de la Seccin Razn,
Hegel mostrara el placer como lugar del deseo y ya no como posicin de la apetencia en el plano social. Este
desplazamiento deja vislumbrar otra manera de manifestarse el placer y tiene que ver con una unidad cuyo circulo
y movimiento no es del deseo y la necesidad solamente, sino que se amplia como espritu. Luego, lo que empieza
a exteriorizarse es una relacin donde la unidad del placer alude a la realidad del espritu. O, de otra manera, el
punto es la reciprocidad entre deseo y voluntad, en otras palabras, la posibilidad de que la voluntad sea la realidad
espiritual del deseo.

Indudablemente, los individuos son sujetos de deseo y, por lo mismo, integran una voluntad. En estas
condiciones, la constitucin subjetiva es de suyo deseante, pero, en la medida en que hay una voluntad que la
funda. Ahora bien, se podra entender el querer de la voluntad como la accin que desempea un individuo bajo
actos sociales y, en razn de esto, el espritu se hace poltica emprica, ya que se expresa como voluntad. Por otra
parte, la relacin entre poltica y voluntad desemboca en una ley moral que revela un concepto en actos sociales,
he aqu la manifestacin del espritu como deseo y voluntad. En suma, se podra decir que el deseo es la relacin
tangible entre el espritu y los individuos, por consecuencia, la voluntad se establece como deseo en los individuos.
Sin embargo, cabria hacer una distincin entre, por una parte, una ley primitiva inscrita como ley libidinal, a
saber, como un registro de inclinaciones perversas6 que contienen de suyo un narcisismo arcaico, donde se aloja el
egosmo y, de la misma manera que se ha explicado, la apetencia; y por otra parte, una suerte de sensibilidad de la
humanidad como concupiscencia, donde podra prevalecer un reconocimiento, pero este reconocimiento no tiene
que ver con aquel de la dialctica amo/esclavo y todo lo que aquello significa, sino con un reconocer a la voluntad
en el deseo o, lo que es lo mismo, reconocer al deseo como momento de la voluntad.

A este respecto y, ha bien considerar las cosas, la distincin que se intenta esclarecer implica detenerse en
algunas consideraciones sobre el pensamiento de Lacan. En los Seminarios de 1960, Lacan desarrolla la distincin
entre placer y goce; por una parte, el principio de placer funcionara como una limitacin al goce y, por otra parte,

Para Hegel la categora de abstracto dice relacin con lo carente de contenido, es decir, sin mediacin. Sera el
estado ms puro y menos concreto del espritu. Si bien, la Seccin conciencia sera la primera etapa o momento del devenir del espritu,
tambin la autoconciencia, en su estatuto lgico, aun no alcanza a manifestar el espritu cuyo contenido es la mediacin de lo inmediato.
En otras palabras, la mediacin como el movimiento de la negatividad y, por esto mismo, el movimiento de despliegue del espritu como
la concretud.
6
El concepto de perversin lo recojo a partir de lo que dice Lacan al respecto. Para Lacan la perversin no es simplemente
aberracin en relacin a los criterios sociales, anomala contraria a las buenas costumbres () la perversin se sita en efecto en el lmite
del registro del reconocimiento y es lo que lo fija, lo estigmatiza como tal. Estructuralmente la perversin tal que yo la he delineado
sobre el plano imaginario no puede sostenerse que en un estatus precario donde en cada instante, del interior es discutido o entra en
conflicto para el sujeto. Ella es siempre frgil a la merced de una inversin o una subversin En Le Sminaire livre I: Les crits techniques de Freud 1953-1954. Editions Du Seuil, 1975. Pp: 246
5

-53-

el goce sera la transgresin al principio de placer, cuyo resultado no sera ms goce sino dolor; por consiguiente,
dir Lacan, el goce es, en efecto, un placer doloroso, es decir, el goce es sufrimiento y desgarro del deseo.

Siguiendo esta hiptesis, habra que hacerse la pregunta por la realidad del deseo. Se sabe que Lacan
sostiene parte de su pensamiento de la lectura que hace Kojve sobre Hegel. Ahora bien, Lacan recoge de la lectura
de Kojve particularmente el tema de la dialctica amo/esclavo, pero no slo para dar cuenta de su teora sobre el
estadio del espejo como formador del Yo7, sino adems, para explicar el tema del deseo como un desprendimiento del
individuo en relacin a su propio libido. Dir lacan que el deseo del hombre es el deseo del otro8, esto quiere decir que
Lacan toma el deseo bajo la figura de un espejo como la formacin de la propia imagen del individuo. En efecto,
dicha imagen funciona como una suerte de reconocimiento del Yo y cuya manera de operar es el ejercicio triunfante
de un ideal que, para Lacan, seria la imagen del Maestro absoluto. A pesar de este acto reflejo en un espejo, la
idea que subyace es un deseo de afirmacin pero en la imagen del otro, siendo este otro, una figura sublimada pero
que permite tomar conciencia de s o, siguiendo la lgica hegeliana, formar la autoconciencia. He aqu lo que dice
Lacan:
El deseo es esencialmente una negatividad, introducida en un momento que no es
especialmente original, sino que es crucial () El deseo es adeudado primero en el otro, y
bajo la forma la ms confusa. () el sujeto localiza y reconoce originalmente el deseo por
intermedio, no solamente de su propia imagen, sino del cuerpo de su semejante. Es en ese
momento all exactamente que se asla en el ser humano la conciencia en tanto conciencia
de s. Es por tanto que en el cuerpo del otro, que l reconoce su deseo y que el intercambio
se hace. Es por tanto que su deseo es pasado al otro lado que el asimila el cuerpo del otro
y que l se reconoce como cuerpo.9
A primera vista, se puede notar el legado hegeliano pero, a decir verdad, lo que esta tratando de expresar Lacan es
que, si bien, la formacin de la autoconciencia tiene que ver con un reconocimiento del otro a travs de una imagen
especular -ya sea del mismo Yo, ya sea del cuerpo del otro- lo que est prevaleciendo y se esta formando (en esa
proyeccin del deseo de reconocimiento), por medio de una imagen ilusoria en relacin al otro es, finalmente,
el imaginario primitivo y/o arcaico de la dialctica especular con el otro; que, segn Lacan, sta dialctica -de
antemano- introduce la dimensin mortal del instinto de muerte. En otras palabras, el intento de Lacan es que
dicho imaginario primitivo expresa la relatividad del deseo humano en relacin al deseo del otro, en el sentido
de observarlo a travs de toda reaccin donde hay rivalidad. Es as que el vinculo que se establece entre una
autoconciencia o, en sentido psicoanaltico, un Yo y otra autoconciencia o un Otro es, en definitiva, un deseo pero
mediado por la rivalidad. En efecto, una rivalidad imaginaria con el otro, que se traduce en una ley primitiva que
estructura una paranoia propia del principio de individuacin del sujeto. De esto se sigue y entiende la idea de una
lucha o combate a muerte o, como dira Hegel, un combate por un deseo de aniquilamiento.


El punto de vista expuesto aqu consiste en que Lacan esta asimilando el deseo a la apetencia; ahora bien,
esta asimilacin tiene su base terica no solo en la explicacin del narcisismo primitivo cuya lgica es el estadio del
imaginario de la rivalidad y el egosmo; sino tambin en lo que propone Freud con respecto al placer en su texto:
Au-del du prncipe du plaisir, cuya postura contiene dos determinaciones caractersticas, por un lado, el placer es
7
8
9

Ver Lacan, Jacques. Ecrits. Editions Du Seuil, Paris. 1966.

Lacan, Jacques. Le Sminaire livre I: les crits techniques de Freud 1953-1954. Editions Du Seuil, 1975. Pp: 169.
Ibid.

-54-

un estmulo natural para el destino biolgico de la reproduccin, donde el instinto de muerte o pulsin de muerte
va de la mano a dicho destino y que Freud lo desarrolla, a propsito de la agresividad como una disposicin
instintiva y primitiva del ser humano. Y por otro lado, el que una pareja despliegue libremente el erotismo, tendera
a concentrarse sobre s misma, y a debilitar los lazos sociales que la unen a la sociedad. De la insuficiencia y
naturalizacin libidinal freudiana slo puede surgir una poltica cuya normatividad sea represiva, que legitime a
la cultura como represin necesaria para la estabilidad social pues se vera en peligro con la liberacin sensual y
voluptuosa.

Ahora bien, de acuerdo a una poltica normativa, primeramente habra que precisar aquello que Lacan dice
en relacin a Freud. En lo que nos concierne, Lacan establecer un giro en lo que respecta a la pulsin de muerte;
y dir que dicha pulsin es el nombre dado al deseo de goce, al deseo de interrumpir a travs del principio de placer
hacia la cosa y hacia cierto exceso de goce; el goce es, entonces, la va hacia la muerte10, en consecuencia, es la muerte
que se infiltra en el deseo. Ella esta al centro de su concepcin simblica. Es decir, lo simblico se manifiesta primero
como muerte de la cosa, y esta muerte constituye el sujeto en la eternizacin de su deseo.11

Lo que intenta expresar Lacan es que el orden simblico en la cual se hace reconocer el deseo, es generador
de conflictos y, en particular, de desenvolvimientos mortferos para el ser humano, los cuales se expresan como
mecanismos de repeticin. Sin embargo, se podra pensar el orden simblico como la superficie de inscripcin de
un contexto, cuya manera de proceder, estructura modos de pertenencia a un lugar comn. En estas condiciones
y sobre el plano poltico, si bien el deseo es generador de conflictos, ya hemos dicho que lo poltico obedece al
ejercicio de la voluntad y, por tanto, a la praxis social, pero cuya gestin ha sido la de satisfacer el orden de la
necesidad.

No obstante, y he ah otra paradoja, dicha gestin es incapaz de satisfacer objetivos comunes debido,
precisamente a que en el orden de la necesidad, donde prevalece la apetencia, la lgica poltica que opera es el goce
por el aniquilamiento. En vista de esto, lo propiamente poltico, como se ha gestionado de manera normativa,
contiene en si la idea de conflicto, pero tambin de desastre12. Por consiguiente, si la gestin del conflicto produce
goce, no es en s gestin del conflicto sino una posible pulsin de muerte y goce, cuyo placer es la aniquilacin
del otro. As, el tiempo de la pulsin de muerte contiene en si un goce de nulidad del otro, ahora bien, no es lo
mismo devorar la otredad del otro que devorar al otro mismo. No obstante, para hacer esta diferencia, es preciso
otorgar que el otro no esta constituido solo como otredad (que es lo que ocurre en la dialctica amo/esclavo y que
es de ah, que proviene su radicalidad mortal). Si no que es necesario conceder que hay un s mismo en el otro que
permite su conservacin en la unidad, es decir, que el otro es un ente de nuestra misma clase, que el deseo que lo
constituye es el mismo que me constituye, o que el deseo es un espacio comn, o deriva de un espacio comn. O,
que la diferencia entre el Yo y el Otro, siguiendo a Hegel, es una diferencia interna en la unidad del espritu.

Por otra parte, el tiempo de la pulsin de muerte es un tiempo de lo abigarrado, como la expresin poltica
de toda imposibilidad de llegar a objetivos comunes. Pero tambin, lo abigarrado, como su constitucin ms
propia que significa la existencia de la desarticulacin. En efecto, la posibilidad de lo abigarrado es una pulsin
de muerte, pues la desarticulacin __como gesto propio del desastre en el interior de un orden de la necesidad
10

Lacan, Jacques. Sminaire XI: les quatre concepts fondamentaux de la psychanalyse, (1964). Editions Du Seuil, Paris;
2003. Pp 17
11

Lacan, Jacques. Fonction et champ de la parole et du langage en psychanalyse. (1953), in crits, Paris, Du Seuil, 1966,
Pp: 319
12

En el texto de Jean-Franois Marquet: Leons sur la Phnomnologie de Lesprit de Hegel. El seala y explica la etimologa de la palabra deseo y dice: Deseo se dice en latn desiderium que viene de la raz sidus, en otras palabras, la traduccin la ms
exacta de la palabra en latn, seria desastre, el deseo es desastroso... Editions Ellipses Marketing, S.A. Paris 2009. Pp: 83.

-55-

solamente, y que ha sido lo que ha estructurado los modos de pertenencia a un lugar comn__ confiere un placer
cuya unidad es vaca (ya lo habamos expuesto ms atrs). Es por esto que se puede formular la nocin de fractura o,
en su efecto, de desastre, como lo propio del deseo. De este modo, la actitud ideolgica que subyace a esta poltica
normativa, y que abre esta escisin del deseo es, sin embargo, de cinismo frente a la exigencia normativa. Segn
Zizek, en su libro Goza tu sntoma, desarrolla esta idea a propsito de la legitimacin de la autoridad por medio
de la eficacia.
Si bien, oficialmente socavada, desvalorizada la autoridad retorna nosotros sabemos que
no hay verdad en la autoridad, sin embargo, seguimos jugando su juego y obedeciendo con
el objeto de no perturbar las cosasla validez ultima es que funciona.13
Con la idea del cinismo se puede hacer el ejercicio de develar y, por consiguiente, poner en duda la manera como
se ha llevado a cabo la gestin de lo poltico, cmo aquel cinismo aparece bajo la forma de la escisin, a saber,
la escisin entre apetencia y deseo en relacin a la satisfaccin del placer y el ejercicio de la voluntad, lo que ha
implicado entrar en el juego social, cuya predominancia es la obediencia a la autoridad, donde la pulsin de muerte
seria el juego de la normatividad. Ahora bien, una normatividad que se proclama como democrtica, sin embargo,
imposible de ejercer; ya que dicha norma contiene una apetencia que da una pulsin de muerte a la democracia
pero bajo pretexto de orden. En otras palabras, ah donde hay conflicto y rivalidad, desemboca en combate a
muerte o, lo mismo, aniquilamiento del otro.

Contrariamente a esto, se haba intentado hacer una aproximacin al deseo como voluntad y, por tanto,
como una suerte de sensualidad de la humanidad. Ahora bien, para comprender esta nocin de concupiscencia,
bastara pensar al placer bajo la lgica del deseo y no ya de la apetencia. As, la posibilidad de concebir la relacin
entre una autoconciencia y otra autoconciencia, bajo esta lgica, conllevara que su encuentro se satisface en el
deseo de la otra, es decir, que una autoconciencia sea en el deseo de la otra, lo que impedira la aniquilacin.
Si bien, el inters del placer es conservar el objeto de deseo, el inters de la apetencia es aniquilarlo. Pues de la
apetencia se sigue la lucha, el combate y el seoro y eso es lo esencial.
Sobre la voluntad y la libertad: hacia un reconocimiento entre cuerpo y propiedad.
Siguiendo la misma lnea de desarrollo, cabria preguntarse Cul es la unidad que produce el placer cuando se
reconoce como momento de la voluntad? este respecto, las discusiones de Freud, Lacan, Marcuse y entre otros son
necesarias para dar cuenta de la liberacin sexual, genital o el ejercicio libre de la libido en relacin a una poltica
normativa que puede llegar a ser represiva, como es el caso de Freud, o no represiva, como es el caso de Marcuse.
Sin embargo, para dar cuenta de estos aspectos, cabe pensar el placer en relacin a la propiedad bajo la figura de
la voluntad. Esto quiere decir que, si bien -y retomando a Hegel- las explicaciones filosficas del mismo, resultan
de lo abstracto a lo concreto, cuya precipitacin es la manifestacin del espritu, no obstante, una de las atenciones
de Hegel se centraliza sobre el cuerpo del individuo singular, sobre la gestin de este individuo en lo relativo a su
cuerpo y las consecuencias que se siguen de tal accin. Se podra decir que el cuerpo, como organismo vivo de la
individualidad y como lugar donde se concentra y pone en marcha la apetencia; es, al mismo tiempo, la condicin
originaria de la individualidad y no algo que se le ha aadido. Pero en cuanto el individuo es, al mismo tiempo,
resultado de lo que l ha experimentado, resulta que su organismo es tambin expresin de s mismo y emanado
por l.
13

Zizek, Slavoj. Goza tu sintoma. Ediciones Nueva Vision. Buenos Aires. 1994. Pp: 10

-56-

Para entender esto, habra que detenerse en la razn observadora de la Seccin Razn. Dir Hegel aqu que
la razn quiere encontrarse y tenerse como objeto, adems, dotado de presencia sensible. En otras palabras, esta
presencia sensible, no es sino el cuerpo como las fisonomas y las formas de la esencia activa del individuo. En
efecto, la individualidad total determinada que no es sino, la realidad universal y exterior y la realidad particular e
interior, es el cuerpo como unin y realidad del individuo.
El cuerpo es la unidad del ser no formado y del ser formado y la realidad del individuo
penetrada por el ser para s. Este todo, que abarca en si las determinadas partes fijas
originarias y los rasgos que solo brotan a travs de la accin, es, y este ser es expresin del
interior, del individuo puesto como consciencia y como movimiento.14
Se puede advertir aqu el intento de Hegel por demostrar que, si bien el cuerpo es unidad, tambin hay oposicin
entre la consciencia y el mismo. Ahora bien, dir Hegel que la oposicin se resuelve si existe un alma que logre
apropiarse del cuerpo y convertirlo en instrumento. El proceso de apropiacin, como Hegel lo entiende, esta
explicado en la Filosofa del Derecho. Bsicamente la filosofa del derecho se refiere a la libertad en proceso y
sus relaciones con lo otro de ella, a saber, lo exterior y segregable de la libertad. Por otro lado, tanto el individuo
entendido como sujeto de derechos, como su libertad, requieren de diversas formas de objetivacin. Si bien, Hegel
expresa la dicotoma entre lo interno y lo externo, la libertad obedece al polo interno y la naturaleza al mundo
externo, evidentemente que, en Hegel, estos polos son provisorios y caen dentro de la cuenta de lo abstracto
todava. Dada as las cosas, para el individuo libre, lo externo a l es algo no libre y carente de derechos, pues
obedece a lo natural en-si. Por otra parte, la divisin externo/interno, pasa, ante todo, por el individuo singular
que es cuerpo y conciencia. La ligazn a la naturaleza es por medio del cuerpo, donde se aloja la necesidad y la
apetencia (ya se haba explicado, pero es necesario retomarlo) y, adems, a travs del cuerpo, esta ligada a cosas
que lo afectan perceptiblemente. Mientras que, a travs de la conciencia, el individuo se convierte en sujeto de
derechos. En consecuencia, el comportamiento inaugural de la libertad en relacin con el mundo es de suyo un
acto de apropiacin de cosas externas, es decir, tomar de lo otro algo para s y apropirselo, pero no para depositarlo
o acaudalarlo, sino para valerse de ello; en otras palabras, y como decamos ms atrs, para producir un espacio
externo donde predomine la voluntad, y que dicha voluntad genere ese lugar externo donde la individualidad sea
producida como deseo.

En estas condiciones, se puede decir que la libertad esta en directa relacin con la propiedad en la medida
que lo apropiado hace posible la formacin de la identidad, es decir, que a travs de aquello que se apropia el
individuo, se va haciendo libre y se define como dueo de lo apropiado y sus posibles usos. Ahora bien, cabe
precisar que aqu la nocin de apropiacin tiene que ver con el resultado de haber adoptado cierto comportamiento
en relacin con el mundo exterior, pues aparta al individuo de su indefinicin y, por lo mismo, de su abstraccin y
le otorga una identidad reconocible. En estos trminos, la apropiacin es referida a un acto de voluntad personal,
individual y particular, que se pone en la cosa externa, y la hace suya, confirindole una personalidad definida al
sujeto de la voluntad, lo que desemboca en el acto de una voluntad libre.

Finalmente, y haciendo un ejercicio de recapitulacin, si bien, la apuesta es la de pensar, por una parte,
cmo ha sido posible la correspondencia entre deseo y placer en relacin a la voluntad y la libertad y, por otra parte,
de qu manera, dicha relacin ha puesto en evidencia los modos de normatividad represiva a travs de la apetencia;
14

Hegel, G.W.F. Phnomnologie de lesprit. Editions Gallimard. 1985. Pp: 116

-57-

tambin, se ha destacado la importancia de la propiedad como un querer de la voluntad y la libertad.

A este respecto, es necesario proponer una idea de poltica sensual que d cuenta de una suerte de
humanizacin de la libido bajo otra forma de normatividad y, para esto, habra que pensar el placer como la
realizacin del deseo y que escape al ejercicio de la apetencia. Por tanto, dicha poltica ertica, debera ser pensada
hegelianamente, a saber, bajo una idea de comprender la sensualidad como una prctica tica en la medida en
que este erotismo es el contenido de la voluntad y no ya de la necesidad que, a su vez, ha desembocado en una
normatividad represiva.

En vista de esto, si pensamos el deseo, bajo la lgica del goce lacaniano, a saber, como mera y sola pulsin de
muerte, entonces, el deseo estara condenado a la repeticin, como mecanismo de una unidad vaca que, a su vez,
no reconocera el espacio del cual proviene. De suerte que, tal repeticin no es sino la manera como se estructura
el lugar de lo no reconocible por parte del otro, o lo que es lo mismo, el lugar de lo insatisfecho y de la enajenacin
donde se ha puesto en marcha los modos de represin normativa. De este hecho se desprende la exigencia de
abordar la libertad como un reconocimiento de lo propio, en el sentido, de que pueda crear las condiciones para
as, vislumbrar dicho reconocimiento como la manera en que el individuo se legitima como el productor de la ley y
de la correspondencia entre deseo y voluntad. Voluntad que puede ser enunciada bajo la idea de una incertidumbre
de la libertad, es decir, pensar y asumir la libertad como fuera de la dualidad moral y normativa de lo bueno o lo
malo; ahora bien, para esto -me sostendr nuevamente en Hegel- habra que problematizar la esencialidad humana
y pensar que los individuos no son en esencia ni buenos ni malos, ni tienden a lo uno o a lo otro; sino lo que en
esencia son es que son libres y eso establece la posibilidad, tanto de lo uno como de lo otro.

Finalmente, en trminos subjetivos e interpersonales (que no es propiamente el tema de Hegel), la posibilidad
del mal puede ser entendido como la posibilidad de decir que no al reconocimiento de una autoconciencia en
relacin a otra autoconciencia o, en su efecto, de un individuo con otro individuo y con ello impedir que el deseo
__ como apetencia y ley natural que ha sido normativa__ del otro se realice o se colme; es as entonces, que debido
a esta posibilidad de incertidumbre de aquella libertad, que el individuo, en esencia, puede constituirse y, a su vez,
pueda crearse otras formas de normatividad tica-ertica.

BIBLIOGRAFIA.
Hegel, G.W.F. La Phnomnologie de lesprit. Editions Gallimard. 1985. Paris-Francia
Hegel, G.W.F. Principes de la Philosophie du droit ou droit naturel et science de ltat en abrg. Editions Vrin.
1982. Paris-Francia
Malabou, Catherine. La naissance de la mort Hegel et Freud en guerre? EN Hommage Bernard Bourgeois. Les
ditions de Minuit. 1983. Paris-Francia
Labarriere, P.J. Structures et mouvement dialectique dans la Phnomnologie de lEsprit de Hegel. Editions Gallimard.
1985. Paris-France.
Philonenko, Alexis. Lecture de la Phnomnologie de Hegel. Editions Vrin. 1993. Paris-France.
-58-

[Ao 1-Vol. 1]

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

El contrato como promesa y su discusin contempornea

Esteban Pereira Fredes1
RESUMEN:
A partir del clebre planteamiento de Charles Fried en Contract as Promise: A Theory of Contractual Obligation, se
examina el entendimiento del contrato como promesa y la justificacin de la obligatoriedad del vnculo contractual,
a la luz de la promesa moral que aquel contiene. Se analiza en forma crtica la discusin contempornea sobre la
pertinencia de la promesa para justificar las obligaciones contractuales, esgrimindose la necesidad de distinguir
entre el dficit de la propuesta de Fried y el carcter imprescindible de fundamentar normativamente al contrato.
Se articula la nocin de autonoma personal como punto de partida para realizar tal empresa, en el marco de una
concepcin liberal del contrato.
PALABRAS CLAVE:
Contrato, promesa, fuerza vinculante, autonoma personal.
ABSTRACT:
Starting from Charles Frieds famous approach in Contract as Promise: A Theory of Contractual Obligation, the
understanding of contract as promise and the justification for the bindingness of contractual relationships are
examined in light of the moral promise that the former contains. The contemporary debate on the relevance of
promise for the justification of contractual obligations is critically analyzed, and the need to distinguish between
the deficit in Frieds proposal and the indispensability of normatively justifying the institution of contract is put
forward. The notion of personal autonomy is articulated as a starting point for such an undertaking, within the
framework of a liberal conception of contract.
KEYWORDS:
Contract, promise, binding force, personal autonomy.

1
Profesor invitado en la Facultad de Derecho de la Universidad de Chile y profesor en la Escuela de Derecho de la Universidad
Adolfo Ibez y Universidad Nacional Andrs Bello. Comentarios a epfredes@yahoo.es.
Agradezco los comentarios que efectuaron a un borrador de este trabajo Marcos Andrade Moreno, Rodrigo Barcia Lehmann, Hctor
Morales Ziga y Ernesto Riffo Elgueta.

-59-

Introduccin
La justificacin de la obligatoriedad del contrato se ha fundamentado de modo paradigmtico, a partir de la promesa
moral que el vnculo contractual lleva envuelta. En lo que sigue, examinar la nocin de contrato como promesa
y, en seguida, evaluar de forma crtica su pertinencia para justificar moralmente las obligaciones contractuales. El
anlisis lo desarrollar en el marco de la discusin que actualmente ha resurgido en el mbito jurdico anglosajn,
con una contina referencia al sistema jurdico nacional. En la segunda seccin se introduce la propuesta de
Charles Fried de concebir el contrato como promesa, examinndola en el contexto de la reflexin en torno a la
filosofa moral de la cual su planteamiento es heredero. En la tercera seccin se analizan las deficiencias que tendra
la intuicin de Fried a la luz de las objeciones que se han formulado sobre la misma. En la cuarta seccin se articula
la tesis segn la cual es necesario distinguir entre la insuficiencia de la idea de promesa para fundamentar al contrato
y la necesidad de justificar ticamente dicha institucin. Sostendr que la promesa contractual puede servir de
justificacin de la obligatoriedad del contrato en la medida que se delimite el entendimiento de la promesa moral
en trminos estrictamente ticos, asociados al reconocimiento del valor de la autonoma personal de los individuos
en sus relaciones libremente escogidas.
Fried y el contrato como promesa.
La publicacin de Contract as Promise: A Theory of Contractual Obligation en 1981, constituye una articulacin
trascendental para la legitimacin moral de la obligatoriedad del contrato.2 Segn Fried, en sus relaciones de
cooperacin, los individuos suponen que el resto de los partcipes no solo respetarn sus derechos, sino que adems
participarn activamente en la materializacin de sus intereses. Si dicha suposicin es acompaada de la conviccin
segn la cual los dems actuarn conforme a un estndar de correccin moral, entonces es posible afirmar que se
confa en aquel supuesto.
El valor de la confianza se encuentra asociado a la promesa. sta le brinda fuerza a la confianza y deviene en
su efectiva normatividad. En la ejecucin de una empresa o una actuacin determinada que procura la satisfaccin
de intereses propios, una vez que el agente decide no efectuarla por s mismo sino de modo conjunto, la promesa
cobra el valor que Fried le atribuye. Al desarrollar voluntariamente una promesa de actuacin, nuestras expectativas
se centran en la confianza en la ayuda prometida. De ah que al prometer transformamos una eleccin moralmente
neutra en moralmente apremiante.3 As, la promesa le sirve de insumo moral a la confianza, proveyndole de su
fuerza normativa en la verificacin de la accin o prestacin prometida. Despus de formulada la promesa, su
transgresin se estima incorrecta, no obstante la misma actuacin resultaba irrelevante para los agentes antes de su
verificacin.
Un aspecto significativo del entendimiento de Fried radica en no agotar suficientemente su comprensin del
trmino promesa. Para el nacionalizado estadounidense, la promesa es una comunicacin verbal cuya carga moral
se expresa segn la veracidad o no que tenga aquello que se dice. Un acto de habla tiene una pretensin de verdad
respecto a la afirmacin que se formula, pero la promesa implica comprometerse a actuar con posterioridad.
2
Otros esquemas de justificacin de la fuerza vinculante del contrato radican en la tradicin aristotlica en el derecho contractual,
formulada de forma acabada por Gordley (2006), pp. 352-387, y, desde el mbito del anlisis econmico del derecho, en Cooter y Ulen
(1997), pp. 228-255, 290-315.
3
Fried (1996), p. 20.

-60-

Es una oferta potencial de actuacin que se evala correcta o incorrectamente segn se mantenga o
quebrante la promesa. De lo anterior no se sigue que el promitente no pueda cambiar de propsito o evaluacin
respecto al mismo, en efecto, es plenamente libre para modificar sus motivaciones, mas no lo est para romper la
promesa formulada.4
De modo problemtico Fried asume una estrategia argumentativa segn la cual para determinar el papel
moral de la promesa es necesario descartar ciertas ideas que cotidianamente se predicaran de la formulacin de una
promesa. Ya mencion que la promesa no coincide necesariamente solo con la verdad de la intencin que se sostiene.
Tampoco lo hace el eventual beneficio que puedo obtener o el dao que puedo causar con el incumplimiento de la
promesa. De una parte, si el agente cambia de parecer con posterioridad a la formulacin de la promesa, y obtiene
una ganancia, sta se considerara como injusta, exigindosele la restitucin de lo indebidamente adquirido. Pero
dicha injusticia no se genera del enriquecimiento ni es fuente de la obligatoriedad de su restitucin. Y, de otra,
al reducir la fuerza moral de la promesa al dao que sufre el contratante que acta por la confianza que le inspira
la promesa del promitente y los daos que sufrira si se rompe, se incurre en el mismo problema. Defraudar la
confianza depositada en la promesa constituira la justificacin para la obligacin de compensar el dao causado,
as como tambin fundamenta la obligacin de restituir lo injustamente ganado, pero supone que el agente es
responsable en tanto pudo haber previsto que el mvil de la accin del otro radica en la confianza y tambin
respecto al dao que se le causara a quebrantar la misma.5
Siguiendo a Fried, la actuacin que nos demanda una promesa no solo hace referencia a la sinceridad actual,
sino a una actuacin futura por confianza. De ah que la formulacin de la promesa conlleva el valor de verdad de la
afirmacin y, a su vez, importa necesariamente el compromiso a realizar algo que excede la veracidad de la intencin
manifestada. Lo peculiar de la explicacin es reconocer que la apelacin del beneficio y la actuacin por confianza
intentan explicar la fuerza de la promesa, a partir de dos de sus efectos caractersticos. Sin embargo, la vigencia de
ambas explicaciones depende de reconocer previamente la fuerza del compromiso.6 Resulta paradjico que ello se
resuelva en la medida que se acepte la circularidad del argumento; la promesa tiene valor en un supuesto particular
si se asume previamente su fuerza general. Solo a partir de esto es posible efectuar la atribucin moral de los efectos
producidos intencionalmente. Tal reconocimiento, piensa Fried, est detrs de toda estructura convencional, sean
las instituciones jurdicas, las prcticas y, en general, aquellas de ndole lingstica. Despus de todo, prometer es
una convencin que corresponde a un uso del lenguaje y reconoce una diversidad de propsitos particulares. As,
al comprometernos podemos realizar actos de generosidad, garantizando que el otro pueda verificar su proyecto,
pero ms all de esta inspiracin altruista del compromiso, lo central radica en la ganancia recproca que demanda
la obligatoriedad de la promesa.
Es cierto que el planteamiento de Fried an no clarifica por qu el agente est obligado a cumplir una
promesa. Si bien Fried sugiere una nocin de la promesa, segn la cual sta consiste en una manera en que me
puedo obligar a m mismo en favor de otro, de modo que ste pueda esperar una prestacin futura; y de este
modo, el obligarme a m mismo es algo que puedo elegir7, no demuestra en qu sentido el prometer implica una
4
John Austin afirm que el prometer constituye un ejemplo de un verbo realizativo del cual se formulan emisiones realizativas.
Dicha emisin se encuentra constituida por un solo acto y no est configurado en base a dos actos, en que el acto prometido se encontrara
precedido de un acto psicolgico o mental del agente. Fried, por el contrario, concibe al acto de prometer mediante una estructura compleja, conjugada a partir de dos actos correlativos; a saber, la comunicacin verbal y el comportamiento futuro que se sigue de la respectiva
locucin. Para el entendimiento de Austin, vase Austin (1999), pp. 419-434.
5
Un antecedente temprano sobre esta discusin, en Sharp (1934). Para el cuestionamiento de esta tesis, vase Shavell (2005).
6
Fried (1996), p. 24.
7
Fried (1996), p. 28.

-61-

obligacin moral de cumplir la promesa, aunque su observancia sea inconveniente o costosa para su agente. Dicha
labor se sostiene en dos alternativas posibles: las sanciones externas y la obligacin moral. Respecto a esta ltima,
Fried rechaza que la mantencin de la promesa se justifique mediante un argumento de utilidad, afirmando que
su obligatoriedad descansa en la autonoma individual y la confianza en su cumplimiento.8 En este sentido, la
obligacin individual a la cual se da origen en virtud de la promesa exige a su autor mantenerla, porque ste ha
invocado una convencin que otorga fundamentos morales para que la otra parte tenga la expectativa de que la
promesa ser cumplida. Incumplir la promesa conlleva abusar de la confianza que libre e intencionalmente formul
y cuya expectativa de observancia fue generada por el propio promitente. De ah que la transgresin de la confianza
se asimile, pero no equivalga en estricto rigor a mentir; pues se el promitente se aprovecha de una institucin social
compartida que tiene por objeto apelar a los lazos de confianza.9 Pero ambos, quien miente como quien rompe
una promesa libremente manifestada, estn usando al otro; pues generan expectativas basadas en la confianza
y, mediante la incorreccin respectiva, abusan de aquella. La obligatoriedad de la promesa se extiende ms all
del deber de decir la verdad, ya que la pretensin de verdad se verifica el momento en que afirma el enunciado
lingstico y, en cambio, la promesa obliga hacia futuro, extendiendo su observancia an con posterioridad a su
formulacin.
A diferencia de la propuesta utilitarista, que afirmara la importancia de hacer cumplir el contrato por las
consecuencias beneficiosas que se produciran para los ciudadanos, la adopcin del contenido moral del deber de
su cumplimiento, concibe a la promesa como un instrumento generado por agentes morales libres, y cuya fuerza
se sustenta en la confianza mutuamente depositada.10 En trminos generales, el promitente tiene un deber de
mantener su promesa y en el mbito contractual, en tanto dimensin particular, la promesa contractual tiene la
peculiaridad que su obligatoriedad es tambin jurdica. Fried es categrico respecto a la continuidad conceptual
entre el contrato y la promesa: [] puesto que el contrato es una promesa antes que ninguna otra cosa, debe
cumplirse del mismo modo.11
Al contextualizar la intuicin de Fried en el marco de la filosofa kantiana, de la cual el primero reconoce
su conexin, es posible obtener resultados clarificadores para la evaluacin de la concepcin clsica del contrato
o, en trminos del autor, contrato como promesa. De inspiracin deontolgica, la tesis de Kant supone que no
es posible encontrar nada que sea bueno en s mismo, salvo la buena voluntad. Dicho estndar normativo se
alcanza en la medida que las acciones se ejecuten por el deber y no por inclinacin. Una accin es correcta por el
motivo de deber que exige necesariamente su cumplimiento, con prescindencia de las consecuencias beneficiosas
que eventualmente se puedan seguir de aqul. Solo cuando se acta por deber la mxima individual alberga un
contenido genuinamente moral. As, el valor moral de la accin no radica en el propsito que aquella persigue, sino
en virtud del principio del querer en razn del cual ha sucedido tal accin, al margen de las consecuencias que se
pudieren producir.
Segn el filsofo de Knigsberg, el deber significa que una accin es necesaria por respeto a la ley12, y
de ah que nicamente actuar por representacin de la ley en s misma constituye un bien moral para los seres
racionales. De acuerdo a la razn prctica, para que una accin tenga valor moral es necesario que sea derivada
a partir de leyes y de tal modo la voluntad fuere restringida y determinada segn la razn. La regla suprema de
8
9

10
11
12

Fried (1996), p. 30.

Fried (1996), p. 30.
Para el modelo utilitarista de justificacin del cumplimiento de las promesas, puede consultarse Rawls (1974), pp. 223-243.
Fried (1996), p. 31.
Kant (2005), p. 74.

-62-

moralidad se encuentra exclusivamente asociada a mandatos, como expresiones del deber ser, que expresan una
accin como objetivamente necesaria por s misma, con indiferencia a algn fin ulterior, y que Kant identifica con
el imperativo categrico.13 Como verdadero imperativo de la moralidad, ste reconoce su valor en la formulacin
autnoma del agente moral: es la libertad fundada en el mundo noumnico la cual le permite al individuo limitar
su voluntad, predicando racionalmente sus acciones de leyes objetivas. De tal modo el agente moral se configura
como un legislador universal a travs de sus mximas de la voluntad.
La nocin de promesa en Kant constituye un ejemplo al cual recurre en numerosas ocasiones para desarrollar
su argumentacin. Precisamente pues para l prometer expresa un imperativo categrico. Para Kant la mxima
no debes prometer con engao no se formula como un consejo que invita a ponderar el posible descrdito que
eventualmente le significara al promitente ser descubierto, sino que le implica una prohibicin incondicionada.
Su carcter apodctico deviene en la obligatoriedad del cumplimiento de la promesa, pues la mxima que la
contiene importa la necesidad de una accin que en s misma se estima buena. No obstante, el uso de la promesa
como expresin de una mxima con mrito moral, se vuelve problemtica a la luz de la primera formulacin del
imperativo categrico. Dicha regla reza en los siguientes trminos: obra slo segn aquella mxima por la cual
puedas querer que al mismo tiempo se convierta en una ley universal14 y da cuenta de la necesidad de un precepto
para obrar, como lo es la observancia a las promesas libremente formuladas, que pueda universalizarse y exigirse
respecto de todos los seres raciones, sin excepcin.
No cabe duda que el cumplimiento de las promesas conlleva adecuarse a un criterio de correccin moralmente
vlido, pero en el esquema kantiano puede significar una inconsistencia respecto a la imposibilidad de desatender
de forma absoluta una orientacin hacia las consecuencias de las acciones. Una interpretacin contra-fctica de la
mxima que envuelve las promesas exige evaluar los efectos que su quebrantamiento producira tanto en el agente
como en la sociedad. Despus de todo, defraudar la confianza depositada en la promesa no solo importa vulnerar la
propia voluntad expresada, cuya mantencin es garantizada por la confianza que respecto a ella existe, sino tambin
importa poner en riesgo el sistema de intercambio cooperativo basado en la confianza recproca. Si no se observasen
las promesas libremente formuladas, no sera posible articular un modelo social en que el cual sea posible satisfacer
nuestros intereses y alcanzar los propsitos mediante actuaciones conjuntas. La fidelidad a las promesas tiene
un valor intrnseco y de ah que deban necesariamente respetarse pues, de lo contrario, se produciran efectos
significativamente negativos para la humanidad.
Fried pareciere hacerse parte de esta lectura teleolgica del planteamiento tico kantiano, en tanto asimila
buena parte del valor de respetar la mxima segn la cual debemos cumplir nuestras promesas en las consecuencias
perniciosas que su quebrantamiento ocasionaran al mbito contractual en particular y, a la confianza entre los
miembros de la sociedad, en general. Pese a que concluya estableciendo que en virtud de los principios kantianos
bsicos de confianza y respeto, es incorrecto invocar esta convencin [la prctica de prometer] para hacer una
promesa y luego romperla15, descuida en su justificacin ideas centrales en el pensamiento del prusiano como lo son
la autonoma individual y la dignidad. Actuar por principios que poseen un valor intrnseco importa observarlos sin
que su valor radique en el provecho o utilidad que aquellos, ya que su cumplimiento responde al respeto inmediato
a mximas de la voluntad, pese a que no sean favorecidas por el xito. Si esto es as, el ser racional autnomamente
se obliga, y solo obedece a las leyes que l mismo ha legislado y de acuerdo a las cuales sus mximas pueden formar
13
Kant (2005), p. 94.
14
Kant (2005), p. 104.
15

Fried (1996), p. 31.

-63-

parte de la legislacin universal, a la cual asimismo se somete. La observancia a dichas normas determina el valor
incondicionado e incomparable que constituye el ser racional, a quin se le reconoce su propia naturaleza como fin
en s mismo y legislador en el reino de los fines. Segn Kant, la autonoma es el fundamento de la dignidad de la
naturaleza humana y de toda naturaleza racional.16
Incluso si se aceptase la dimensin normativa inmediata de la primera formulacin del imperativo categrico,
que afirma la mxima de no prometer falsamente, la identificacin de sta como un deber moral y jurdico no es tan
evidente, como podra en principio sugerirse. Sharon Byrd y Joachim Hruschka, han sostenido que el deber que
Kant discute en la Fundamentacin para una Metafsica de las Costumbres es el deber de no mentir, que es un deber
tico, pero no necesariamente constituye un deber jurdico17. Un deber jurdico se diferencia de uno de carcter
tico, en tanto el primero supone la existencia de un derecho cuyo cumplimiento se debe respecto a lo dems y, en
cambio, el segundo expresa un derecho que se debe a uno mismo. As, formular una promesa falsa para obtener
ventajas ulteriores, indudablemente verifica la violacin de un deber tico del promitente en su relacin consigo
mismo, pero dicha violacin se extiende tambin a una obligacin jurdica siempre que la mentira atente contra los
derechos de las dems personas. De ah que el propio Kant afirme en La Metafsica de las Costumbres que mentir
no est generalmente prohibido por la ley natural, como causa de los derechos innatos de los individuos, quienes
pueden realizar las declaraciones o promesas que estimen convenientes, con independencia de su valor veritativo,
honestidad o deshonestidad, mientras no perjudiquen a los dems.
Las dificultades para justificar la obligatoriedad de cumplir las promesas contractuales, como lo he indicado,
se presentaran particularmente con la primera expresin del imperativo categrico, pero la segunda frmula de la
regla de la moralidad kantiana parece apoyar parcialmente dicha obligacin.18 De acuerdo a Kant, el imperativo
prctico prescribe: Obra de tal modo que uses a la humanidad, tanto en tu persona como en la persona de
cualquier otro, siempre al mismo tiempo como un fin y nunca simplemente como medio.19 En este sentido, si
el promitente ya ha obtenido un beneficio a partir de su promesa, y luego no observa su propia obligacin, dara
cuenta del tratamiento de la promesa como un simple medio necesario para su alcanzar una determinada ganancia.
Con todo, esta explicacin reclama por la ventaja y el consecuente perjuicio que genera el incumplimiento de la
promesa, en circunstancias que en numerosas figuras contractuales exigen jurdicamente el cumplimiento de la
promesa al que promete llevarla a cabo, no obstante que an no haya sufrido, ni tampoco sufrir perjuicio alguno
por la inejecucin de lo prometido.
Cabe observar que el estudio de Fried denota principalmente el pensamiento de Kant expresado en su
Fundamentacin para una Metafsica de las Costumbres, pero no abarca de modo exhaustivo lo sealado en La
Metafsica de las Costumbres, obra en que efectivamente se analiza a la promesa como una institucin propiamente
jurdica. Ya indiqu que el cumplimiento de la promesa tena un valor absoluto pues ella supona una mxima
autnomamente formulada por el ser racional y que era susceptible de universalizacin, pero el valor de la confianza
tena un valor intrnseco, con anterioridad a las consecuencias contingentes que podan reportrsele al agente. Sin
embargo, la promesa obligaba como una mxima perteneciente a la voluntad universalmente legisladora y no en
virtud de su peculiar condicin jurdica.
16
17
18
19

Kant (2005), p. 125.

Byrd y Hruschka (2006), p. 48.
En este sentido, Byrd y Hruschka (2006), p. 52.
Kant (2005), p. 116.

-64-

Distinto es el entendimiento que Kant tiene de la promesa en su doctrina general del derecho. En este
contexto, el contrato consiste en el acto de arbitrio unificado entre dos individuos conforme al cual lo suyo de uno
pasa a ser del otro. En los contratos existen dos actos jurdicos del arbitrio, por una parte, los preparatorios y, por
otra, los constitutivos. Los primeros radican en la oferta y la aprobacin y, en tanto, los segundos son la promesa
y la aceptacin20. As, la promesa constituye un acto jurdico de conclusin, que lo diferencia del ofrecimiento
preliminar que requiere la aquiescencia del receptor, y por la cual an no se adquiere nada. A la voluntad de ambas
partes individualmente expresadas se requiere su convergencia en el consentimiento, ya que para que lo suyo del
promitente pase al aceptante debe configurarse una voluntad unificada de ambos, mediante actos que se suceden
temporalmente. Segn Kant, es posible que el agente que formula una promesa que su receptor desea aceptar,
pueda arrepentirse dado que antes de la aceptacin del segundo, el primero an es libre; y por la misma razn,
tampoco el aceptante seguir ligado a su declaracin que sucedi a la promesa.21
De acuerdo a este punto de vista, el ser racional podra distinguir entre un deber de observancia objetivo
respecto a una mxima individual que puede ser al mismo tiempo una ley universal y la promesa, como acto jurdico
conclusivo de la voluntad comn, que s admite un rompimiento mientras el promitente se entienda permanecer
en libertad. Ambas visiones aceptan esta facultad de cambiar de parecer del ser racional, aun cuando ello conlleve
el resarcimiento de los perjuicios de la parte aceptante. Sin embargo, para Kant el fundamento de por qu debemos
cumplir nuestras promesas era bastante ms evidente que para Fried. En efecto, cualquier ser racional por s mismo
comprende que debemos cumplir las promesas, pues dicho precepto constituye un imperativo categrico que
prescinde de toda condicin sensible o fctica, incluso en lo que concierne al concepto jurdico del trmino.22
Las promesas y sus deficiencias.
Esta teora clsica del contrato como promesa descansa en la autonoma de la voluntad.23 De acuerdo a este
principio, obligarse en trminos jurdicos es anlogo a someterse voluntariamente a normas auto-impuestas. Los
seres humanos son libres de obligarse y de ah que por su propia voluntad accedan a obligaciones. Los supuestos
liberales de la justicia y equilibrio negocial de las partes en sus relaciones econmicas justificaron la vigencia de
este principio. Si bien la realidad ayud a desmitificar tales presupuestos, forzando la intervencin del legislador
para regular los intercambios y proteger al contratante ms dbil, la autonoma de la voluntad ha conservado
su relevancia, considerndose como antecedente necesario para predicar obligaciones de los sujetos y atribuirles
responsabilidad por sus actos, e incluso propagndola hacia el rea extrapatrimonial del derecho. El atractivo de
la autonoma de la voluntad radica en que pese a que las obligaciones jurdicas se caracterizan por su carcter
heternomo, dicho principio implica obligaciones adquiridas por el propio sujeto que libremente las contrae,
privilegiando el elemento moral de las normas contractuales y jurdicas en general. La justificacin del deber de
cumplimiento de un contrato, a partir de la promesa moral que ste lleva envuelto atiende a la misma dimensin.24
En este sentido, el deber jurdico no se diferencia del deber moral ni de ciertas convenciones sociales que regulan
Kant (1989), p. 90.
Kant (1989), p. 91.
22
En este sentido, Kant (1989), pp. 92-93.
23
Sobre la relevancia de la autonoma privada en el derecho contractual chileno, vase Barcia (2006), pp. 159-185.
24
Fried (1996), pp. 19-44. Este argumento ha sido calificado por Jeremy Waldron como un argumento acerca de la legalidad en
s, segn el cual hacer lo que la ley prohbe, esto es, el incumplimiento, no solo es errneo sino que adems la legalidad o ilegalidad misma
es un factor relevante, en tanto el agente ha consentido a obligarse por el derecho. Vase, Waldron (1990), p. 158. Para crticas a la formulacin del contrato como promesa, vase Barnett (1992). Consideraciones crticas respecto a las limitaciones de la libertad contractual
y la vigencia del compromiso moral de cumplir el contrato en las prcticas de la contratacin contempornea en Bix (2006), pp. 15-22.
20
21

-65-

una actividad.25
Esta lnea argumentativa, denominada como la vieja ortodoxia del derecho contractual, ha sido objeto de
fuertes crticas, afirmndose que la evolucin de las categoras contractuales y la regulacin jurdica de los contratos,
por consideraciones de polticas pblicas, han hecho patente que en las obligaciones contractuales, la voluntad de
las partes cada vez juega un papel menos importante y, por tanto, ya no resulta evidente que la obligatoriedad del
contrato y la consecuente responsabilidad contractual se basen en la voluntad de las partes.
Frente a este nuevo escenario, Hanoch Scheinman ha establecido que la relacin entre la responsabilidad
contractual y la voluntad de las partes, una vez que se sustituye el trmino voluntad de las partes, por un compromiso
voluntario, denotando con ello al acto de asumir voluntariamente una obligacin en que adems de existir la
intencin de obligarse es necesario representar esta misma intencin al otro, lo que da lugar a expectativas legtimas
por parte de los otros. Ante la ley este compromiso voluntario sobre la base de la confianza legtima puede crear
obligaciones, es decir, se entiende que existe una prctica social segn la cual los particulares pueden generar
nuevas obligaciones morales por s mismos, mediante la realizacin de determinados actos que son generalmente
reconocidos como actos voluntarios creadores de normas. Pueden existir razones de diversa ndole para justificar
esa prctica, pero se estima que el hecho de que un compromiso voluntario represente una auto-imposicin de una
obligacin es parte de la justificacin de la prctica. As, la ley reconoce la prctica de las obligaciones voluntarias
y dado que la considera valiosa, protege las obligaciones creadas en virtud de dicha prctica, y las expectativas
moralmente legtimas basadas en la imposicin de la responsabilidad contractual. La relacin entre la voluntad
de los individuos y la responsabilidad contractual queda sujeta al resguardo de las expectativas que se derivan de
la obligacin moral generada por el compromiso voluntario. Estas expectativas se consideran legtimas porque
jurdicamente un acto puede crear obligaciones morales y, por ende, moralmente legtimas.26
Del mismo modo, vinculando la idea de responsabilidad contractual al compromiso moral de la voluntad
y la observancia de las expectativas de los partcipes en la prctica, se ha sostenido que el derecho contractual
considera al consentimiento como un prerrequisito moral de la obligacin contractual, afirmando que las reglas
de rigen la transferencia de derechos cumplen la misma funcin que las reglas que regulan su adquisicin, es decir,
facilitar la libertad de la accin humana y la interaccin en un contexto social.27 Es la libertad de los ciudadanos y su
interaccin lo cual sera seriamente impedido si stos fueran forzosamente privados de sus derechos por la legislacin
sin su consentimiento. Para justificar que el consentimiento sea la base moral de la obligacin contractual se han
distinguido dos dimensiones en que es requerido el consentimiento, por un parte, la libertad al contrato segn
la cual las personas pueden transferir sus derechos para intercambiarlos por otros que les resulten de mayor valor
o bien se encuentran facultados efectuar liberalidades, transfiriendo sus derechos para que sean usados de mejor
forma y, por otra, la libertad del contrato, conforme a la cual los derechos a los recursos no pueden ser tomados sin
obtener el consentimiento de los titulares de los derechos, solo la confluencia de su consentimiento puede asegurar
que los titulares de los derechos se encuentren propiamente incluidos en sus decisiones.
Evaluaciones contemporneas de la postura de Fried han contribuido para poner a prueba hasta qu punto
el contrato puede ser efectivamente una promesa. Como lo ha puesto de manifiesto Seana Shiffrin, de acuerdo al
derecho contractual norteamericano, el contrato representa una promesa, pues las promesas constituyen la base de
25
Barros (2007), p. 721. En este sentido, Enrique Barros ha sostenido que la responsabilidad contractual, entendida en su sentido
amplio, el deber jurdico encuentra su peculiaridad en la posibilidad de ejercerse coactivamente.
26
Scheinman (2000), pp. 216-217.
27
Barnett (2008), pp. 140-141.

-66-

los contratos y de ah que el Restatement of Contracts defina precisamente al contrato como una promesa.28 Pero esta
definicin de promesa no es de carcter tcnico, sino que solo invoca una nocin familiarizada de la comunicacin
de nuestras intenciones, segn el contenido y contexto particular que justifican que el receptor de la informacin
crea en el compromiso, que se ha formulado mediante tal comunicacin lingstica.
Al respecto, hay que distinguir entre, por una parte, la utilizacin de este argumento segn el cual el
contrato es una promesa, y esta ltima constituye una figura moral, para esgrimir la incidencia de la moral en
la contratacin bajo la regulacin norteamericana y, por otra, su pertinencia para construir acabadamente una
teora general del contrato o de la obligacin contractual, como lo sugiere el ttulo de la obra de Fried.29 Sobre
el segundo propsito es relevante destacar que, por ejemplo, en el sistema jurdico chileno, el Cdigo Civil no
define en su artculo 1.438 al contrato como una promesa pero s la asimila errneamente a una convencin,
en un entendimiento evidentemente distinto de la convencin lingstica dentro de la cual Fried insertaba a las
promesas.30 Adems, en el marco regulatorio en el cual se entiende al contrato como una promesa, sta cobra
sentido en la medida que la partes gozan de una considerable dimensin de potestad normativa en su autonoma
privada y, en efecto, las normas contractuales solo se aplican subsidiariamente frente al silencio de los contratantes
respecto a determinados alcances y trminos contractuales. De ah que, siguiendo a Martn Farrell, a dichas normas
se les considere como reglas de default.31 En el mbito nacional las partes se encuentran limitadas en el desarrollo
de su autonoma contractual pues deben ajustarse a la regulacin especfica de los actos jurdicos en particular, y no
contravenir las disposiciones generales de la legislacin.
Ahora bien, en relacin con el primer aspecto y la definicin del contrato como promesa es an ms
compleja de analizar. En principio, y ms all de su dimensin terminolgica, la semejanza que existe entre ambas
instituciones, contrato y promesa, permitira conciliar la regulacin jurdica de los contratos y la regulacin moral
de las promesas. Si bien Shiffrin reconoce tres esferas en que el derecho contractual se distancia de la moralidad;
a saber, (i) el cumplimiento especfico, (ii) la mitigacin de los daos, y (iii) los daos punitivos y lquidos,
igualmente se podra sostener que el derecho contractual no trata a la promesa de forma diferente que el sistema
moral, sino que solo regula promesas que en lo particular difieren del contenido de las promesas morales.32 As, las
normas contractuales cuya regulacin se reconoce divergen de la configuracin tica de las promesas, tendra por
objeto informar el contenido de lo que se promete entre los contratistas. La dimensin jurdica de la promesa no
se apartara sustancialmente de la regulacin moral pues proporciona un trasfondo complejo en que se estructuran
los contenidos de las promesas.
Frente a esta rplica, Shiffrin ha indicado que tal estrategia solo funciona si la regulacin jurdica pudiere
caracterizar de modo absoluto a las promesas morales, tanto en los derechos como en las respuestas a sus eventuales
violaciones, en el marco del contenido particular de la promesa. Pero la diversidad entre los diferentes tipos de
promesas que los contratos y la moral tratan como vinculantes, deviene en demasa dificultosa la tarea de conciliarlos,
estableciendo como ejemplo la divergencia de criterios que existe sobre la vinculacin de la promesa unilateral.
Shiffrin (2007), p. 721.
Farrell (2009), p. 5.
30
El artculo 1438 del Cdigo Civil chileno lo define en los siguientes trminos: Contrato o convencin es un acto por el cual
una parte se obliga para con otra a dar, hacer o no hacer alguna cosa. Cada parte puede ser una o muchas personas. De igual modo, el
Cdigo Civil francs prescribe que: El contrato es una convencin por la cual una o varias personas se obligan respecto de una o varias
otras, a hacer o a no hacer alguna cosa.
31
Farrell (2009), pp. 5, 11.
32
Shiffrin (2007), pp. 722-727.
-6728
29

Es efectivo que una promesa puede hacer que una accin que no es obligatoria lo sea, pero ello sucede siempre
que el objeto de la obligacin prometida se encuentra dentro del poder del agente que promete. Las divergencias
contractuales que existen entre el tratamiento jurdico y moral de las promesas presentan caractersticas que no
estn dentro del poder de los agentes morales y, por consiguiente, es comprensible que no puedan comprenderse
como partes de un marco general que impregna de contenido a determinadas promesas.
Sin embargo, la peculiaridad de la promesa radica en que sta puede hacer que una accin sea obligatoria
e importante, pues de lo contrario, si no se hubiere formulado la promesa respecto a tal accin, sta habra sido
opcional y, quizs, sin importancia.33 De ah que su relevancia se encuentre bsicamente a nivel normativo, el
enfoque jurdico del contrato necesariamente debe ser sensible a las exigencias de la moral interpersonal. Para
Shiffrin, las normas del sistema jurdico y sus justificaciones deben ser aceptables para los agentes morales razonables,
permitindoles desarrollar su agencia en forma plena y coherentemente con los parmetros de una vida moral
virtuosa.34
Tales intuiciones permitieron que el propio Fried estableciera mayores argumentos respecto a cmo l
entiende la conexin entre el contrato y la promesa. El vnculo contractual se reflejara de igual forma a la relacin
que existe entre los integrantes de un cuarteto de cuerdas. La ejecucin de su actividad est basada en la confianza
recproca entre personas que se respetan mutuamente. Desde esta perspectiva, piensa Fried, prometer es una
invocacin deliberada de la confianza, y romper una promesa constituye una traicin de esa confianza y, por lo
tanto, es inmoral.35 Al analizar la institucin jurdica del contrato y la institucin moral de la promesa, no solo
se observa al contrato como una mera analoga con la promesa. Tampoco se comprenden como homnimos
institucionales uno del otro, sino que las races del contrato se encuentran suscritas fundamentalmente por la
moralidad de la promesa. El contrato, como otras instituciones jurdicas, tiene por objeto facilitar y realizar nuestras
aspiraciones morales de cada uno para con los otros, y de tal modo, la institucin jurdica del contrato se basa en
la institucin de la promesa.36 Ambos, Shiffrin y Fried coincidiran en esperar la congruencia entre ambas y de ah
que se ven obligados a explicar los supuestos en que el contrato y la promesa divergen.37 Dicha empresa demuestra
sistemticamente que las divergencias son menores a las convergencias y en aquellos casos en que las primeras se
mantienen, stas deben ceder en favor de las exigencias de la moralidad, tales como la igualdad, confianza y el
respeto mutuo.
Promesa moral, autonoma y el vnculo contractual.
Examinar la pertinencia de justificar la obligatoriedad del vnculo contractual a partir de criterios de legitimidad
normativos, supone reconocer previamente que la institucin jurdica del contrato requiere necesariamente de
una fundamentacin a nivel tico.38 Si la explicacin de Fried presentaba un dficit en la identificacin del criterio
33
Shiffrin (2007), p. 726.
34
Shiffrin (2007), p. 717-718. Para una evaluacin crtica de la virtud mnima que Shiffrin le exige al derecho contractual, vase
Barbara Fried (2007), pp. 53-61.
35
Fried (2007), p. 3.
36
Segn Liam Murphy, a pesar que no todas las legislaciones describan al contrato como una promesa, del modo que lo hace la
norteamericana, resulta indudable que son la misma cosa, esto es, compromisos voluntarios, sean bilaterales o unilaterales. Al respecto,
vase Murphy (2007), p. 10.
37
Fried (2007), p. 4.
38
La posicin segn la cual el incumplimiento contractual, y de la promesa que sustenta el vnculo, no necesariamente importa
una situacin incorrecta o inmoral, en la medida que los contratos no prevn los acontecimientos que aleatoriamente pueden suceder
durante su vigencia, puede consultarse en Shavell (2005).

-68-

normativo en la promesa que formula el contratante, basada en la confianza y el respeto imprescindibles en las
relaciones de cooperacin humanas, ello no obsta a que la propuesta de Fried, pueda contribuir a configurar el
marco dentro del cual es posible justificar el deber de observancia de las obligaciones contractuales.39
Un modelo explicativo que me interesa destacar es el articulado por Dori Kimel. Segn lo indiqu
anteriormente, Fried sostuvo la normatividad del contrato como promesa de acuerdo a un esquema propio
del pensamiento kantiano. De ah que si el contrato constituye una promesa, aquel debe ser cumplido pues su
validez descansa en la confianza depositada en el promitente por el receptor de la promesa moral. Las relaciones
de cooperacin desarrolladas en procura de satisfacer intereses y expectativas de ndole intersubjetiva exigen que
la confianza mutua no sea defraudada y, si esto sucede, se transgrede el estndar normativo que implica el valor
de la observancia a la confianza.40 Un problema que enfrentaba tal intuicin radica en no asociar suficientemente
el valor intrnseco de la promesa al postulado kantiano de la autonoma individual. El respeto inmediato hacia
el cumplimiento de la promesa, si es que el contrato responde a tal nocin moral, deriva de la dignidad del ser
racional que de forma autnoma deriva una mxima que forma parte de la voluntad universalmente legisladora, y
que implica un deber incondicionado y objetivo de observancia.
Bajo estas consideraciones se conserva la necesidad de justificar normativamente al contrato, pero el punto
de partida de tal propuesta se encuentra ms estrechamente relacionado con el pensamiento del filsofo prusiano.
Para Kimel la autonoma personal es un ideal de auto-creacin de las personas que ejercen el control sobre sus
destinos.41 El desarrollo de una vida autnoma consiste en el ejercicio de actividades de libre eleccin de los agentes,
asociadas a sus propsitos y relaciones interpersonales. De igual modo que se apela a la autonoma individual para
justificar la libertad contractual, su valor sirve de justificacin para la fuerza vinculante de las promesas. En este
sentido, la idea estndar radica en establecer que el reconocimiento del valor de la autonoma personal conlleva
la preocupacin por configurar las condiciones necesarias para que los agentes desarrollen una vida autnoma y,
asimismo, prima facie, el respeto por las actividades libremente escogidas. Si los agentes contraen voluntariamente
obligaciones contractuales, la obligatoriedad de tales disposiciones decanta del respeto de la autonoma personal de
los propios agentes. Incumplir los vnculos contractuales es mostrar falta de respeto por su autonoma.
Si bien este supuesto es significativamente vlido, solo constituye un punto de partida a la fundamentacin
de la obligatoriedad de las promesas y contratos. Una concepcin liberal del contrato necesariamente reconoce
el valor de la autonoma personal, pero de forma alguna supone que aquella sea el nico valor que puede
resguardarse.42 Y de ah que no se exija un respeto indubitado respecto a la fuerza vinculante de cualquier tipo
de promesa contractual, con independencia de todo contenido o implicancias, esgrimiendo simplemente que se
trata de actuaciones voluntarias de sujetos moralmente competentes. El contenido de los compromisos voluntarios
responde a una pretensin de correccin caracterstica del fenmeno jurdico, descartando una promesa, un
39
Esta comprensin del paradigma del vnculo contractual bajo un esquema relacional, ha sido sostenida por Dori Kimel, para
quien el contrato no solo implica un intercambio, sino tambin una relacin entre las partes contratantes que, a diferencia de cualquier
forma estndar de interaccin humana, genera normas, o contribuye a las partes a definir sus expectativas, proporcionndoles fuentes de
aseguramiento, facilitando la cooperacin y creando interdependencia, incluso ms all de lo previsto por el contrato o las normas jurdicas. Al respecto, vase Kimel (2007), p. 233-255.
40
La conciliacin entre el derecho contractual y las promesas, presenta problemas metodolgicos respecto a la compatibilidad
conceptual de la formulacin de la promesa contractual y la prctica de prometer, as como observaciones de orden sustantivo asociados a
la caracterizacin de la promesa contractual y su entendimiento cotidiano. Para un cuidado anlisis sobre este punto, vase Bagchi (2007).
41
Kimel (2003), p. 126.
42
La comprensin del contrato y su fuerza vinculante en virtud de la promesa y la transferencia de derechos entre los contratantes,
ha sido formulada de acuerdo a los estndares del libertarianismo en el mbito contractual. Al respecto, vase Kinsella (2003), pp. 12-16.

-69-

contrato o incluso una clusula contractual, que defraude un criterio de correccin moral, y ello es consistente con
el compromiso de la teora liberal del contrato de proteger y promover el valor de la autonoma personal, que, en
principio, de modo alguno implica aceptar la fuerza vinculante de todas las promesas.43
Si esto es as, se explica de forma ms satisfactoria que el resguardo de la autonoma personal en la
obligatoriedad de las promesas no siempre implica mayor libertad para los agentes y menor intervencin en su
libertad contractual. Es efectivo que el ideal de la autonoma personal se encuentra asociado a la existencia de un
margen amplio de posibilidades de eleccin, pero en el mbito prctico su respeto no importa necesariamente
desarrollar polticas de creacin y de no obstaculizacin de la libertad de los agentes. Al contrario, resulta aceptable
que ciertas opciones y polticas restrinjan la autonoma individual, e incluso puedan impedir a una determinada
persona ejercer esta opcin, justificndose incluso en funcin del resguardo de su propia autonoma. La intervencin
regulatoria que en la actualidad experimenta el mbito contractual no tiene por qu implicar necesariamente un
socavamiento de la autonoma personal del agente moral, y con ello el desprestigio de la concepcin liberal del
contrato, pues dicha actuacin legislativa lejos de ser incompatible con el respeto a la autonoma, es ciertamente
exigida por sta.
Del mismo modo, las intervenciones legislativas que ha experimentado el sistema contractual tampoco
implican un socavamiento de la aspiracin de neutralidad liberal. De la proteccin de la parte contractualmente
ms vulnerable frente a la ms fuerte de la relacin, se sigue que tales polticas no son neutrales respecto a los
contratantes, as como no lo son sobre las clusulas o contratos que se estiman incorrectos, y de ah que se prohban,
adoptando una determinada concepcin de lo bueno entre valores antagnicos. La relacin entre la autonoma
personal y la neutralidad en el mbito contractual es ms compleja, pues la neutralidad se fundamenta en que
el concurso de voluntades de las partes sea justo, reconocindose como deseable que as sea, pero tal marco no
puede serlo si existe un desequilibrio significativo entre ellas. La neutralidad no conlleva una visin rgida de las
obligaciones autnomas ni asumir idealmente todas sus implicancias contractuales, pues en aquellas circunstancias
en que simplemente no es posible beneficiar a todas las partes o, en su caso, obstaculizarlas en el mismo grado,
por existir una diferencia que justifique normativamente la intervencin, es razonable que as suceda y ello es
consistente con el estndar de observancia a la autonoma personal de los contratantes.
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Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

CONCRETIZACIN COMUNICACIONAL DEL DERECHO: SNTESIS DE

HERMENUTICA Y RETRICA1
Jorge Ulloa Plaza*

RESUMEN:
El presente artculo aspira a una problematizacin del Derecho visto desde su dimensin comunicacional.
Se preguntar por los modos de transmisin de esa informacin y tambin, obviamente, por el contenido de lo
trasmitido. Vinculamos estos aspectos con la hermenutica y la retrica desde una mirada que considera al lenguaje
como expresin y testimonio de la pluralidad originaria que sustenta lo poltico.
PALABRAS CLAVE:
Comunicacin, derecho, hermenutica, retrica, prescripcin normativa, justicia, comunidad, poltica.
ABSTRACT:
This paper try to problematize the Right respect its communication dimension. We want think on transmission
of the information and on the matter of the transmitted. These points are related to hermeneutic and rhetoric
because they presume the language like expression and testimony of original plurality that supports the political.
KEY WORDS:
communication, right, hermeneutic, rhetoric, normative prescription, justice, community, politics.

1
Este trabajo ha sido realizado bajo el marco del proyecto de investigacin de la Universidad de Atacama, DIUDA N 221177
Anlisis semntico de los sentidos otorgados a la legislacin de familia por los Tribunales de Familia de Copiap, cuyo investigador responsable
es la Srta. Teresa Reyes Aspillaga, y en que el autor tiene la calidad de investigador asociado.* Abogado, Magster en filosofa. Profesor de
filosofa de derecho Universidad Central. Profesor de Derecho Civil Universidad de Atacama. E mail jorge.ulloa@uda.cl, ms informacin, ver pgina Web http://jorgeulloa.cl3k.com

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Sin nuestra humana pluralidad de valores,

no hay vocabulario alguno con el que enunciar las normas
H. Putnam

El presente artculo aspira a una problematizacin del Derecho visto desde su dimensin comunicacional, ello
a partir del reconocimiento de su carcter eminentemente lingstico, destacando el momento de aplicacin
concreta del derecho por medio de la conjuncin de retrica y hermenutica. En efecto, si el derecho, como
sabemos, se sustenta en el lenguaje, ello es por que una de sus funciones, el nivel referencial de comunicacin, es
trasmitir informacin relevante. Pero no slo eso, tambin existe el nivel conativo de la comunicacin, en que la
funcin que pretende y acta. En esta direccin busca adems que la informacin que trasmite genere como efecto
conductas determinadas, lo que hace que desde una perspectiva de su uso lingstico, el derecho sea comunicacin
con sentido directivo, esto es, pretende no slo transmitir un mensaje, sino que aspira, a su vez, determinar qu tipo
de mensaje debe entenderse. Es decir, que es lo que concretiza comunicacionalmente el carcter prescriptivo que el
Derecho despliega. Para lograr esto es necesario tener a la vista que esa concretizacin comunicacional, es dada por
los sujetos destinatarios de las normas, en su diario vivir en sociedad, as como por aquellos sujetos que teniendo
un conocimiento privilegiado respecto del objeto de la comunicacin derecho, esto es, normas de conducta siempre
coercibles, eventualmente coactivas, estn llamados a cumplir un rol capital en la actividad de aplicacin de dichas
normas.
Se hace necesario por tanto, preguntarse por los modos de transmisin de esa informacin y tambin,
obviamente, por el contenido de lo trasmitido. As, si la comunicacin en general cumple con dos roles -se reitera,
por un lado en el nivel referencial trasmite informacin y por otro en el nivel conativo-, impone conductas. El
trabajo del jurista ha de tener a la vista ambos roles, en la medida en que, sobre todo, este ltimo carcter de la
comunicacin se devela en forma privilegiada en el caso del Derecho, en tanto la prescripcin de conducta siempre
coercibe, eventualmente coactiva, resulta ser su objeto especfico.

De la transmisin de informacin al significado de lo trasmitido. El momento Hermenutico.

Como se sabe, si bien el Derecho no necesariamente se debe comunicar por va de textos, v.gr. el derecho
consuetudinario, es sin duda la escrituracin, en tanto opcin comunicacional, la que en el Derecho asume carcter
de privilegiado, la escritura fija, por decirlo de algn modo, la comunicacin normativa2. Es por ello que voy a
dar al trmino hermenutica, primariamente, la nocin clsica de Dilthey de Aueslegung, en la medida en que
con ello abarca un determinado tipo de signos lingsticos, esto es aquellos que quedan fijados por la escritura,
incluyendo todo tipo de documentos y monumentos que suponen una fijacin similar a la escritura.3
Sin embargo, me parece que si bien, por ejemplo, en trminos estructuralistas podra llegarse rpidamente a
la conclusin que lo que queda fijado en un texto son las normas en tanto significados y, que el texto ocupa el rol de
significante, nos hara perder de vista el carcter discursivo que envuelve todo texto. En efecto, el texto nos habla, lo
que remite en ultima instancia a entender la lengua como accin, condicin humana de la pluralidad sobre la que
se sustenta todo discurso pblico, con mayor urgencia aun, en la medida que el Derecho se puede mentar como
2
3

L. Diez Picazo, Experiencias jurdicas y Teora del Derecho (1973) Madrid, Ariel pg. 112.
P. Ricoeur, Del Texto a la Accin (2000) Buenos Aires, FCE, pg.169.

-74-

un discurso pblico respecto de bienes valiosos particularmente empoderado, al llevar consigo el eventual uso del
monopolio legtimo de la fuerza que reclama para s el sistema normativo como caracterstica distintiva. Ello, en
tanto -como seala Paul Ricoeur- el discurso se presenta como acontecimiento en forma de lenguaje4. Discurso,
que siguiendo a Ricoeur en el caso de lenguaje escrito, presentara las siguientes articulaciones:
a) En tanto se trata de acontecimiento de habla, la escrituracin, como ya se anticipo, busca la fijeza. Ello
en la medida en que un discurso escrito, a diferencia del oral, es el significado del acontecimiento
como habla, no el acontecimiento como tal5. De modo que aqu se abre el punto respecto de cmo
determinar el significado del acontecimiento? Qu es lo que se dice? Esto sera, para decirlo en
trminos de Austin, Cules son los sentidos de la significacin de este acto de habla, fijado a travs
de la escritura? Esta interrogante, en el caso del discurso normativo, presenta una complejidad, ya que
en el fenmeno normativo es preciso distinguir el acto normativo, el enunciado normativo y la norma
propiamente tal6. Entendiendo por acto normativo el acto generatriz temporo-espacial productor
de la prescripcin, por enunciado normativo la sintaxis gramatical y por norma la multiplicidad de
significados que los hermeneutas formulan, respecto del acto normativo. De este modo la pregunta de
Austin, se ha de referir a esta tercera dimensin comunicacional del fenmeno normativo, pero no se
puede dar respuesta a ella, sin la consideracin de las dos anteriores.
b) La intencin del que habla aconteciendo, y la fijacin del acontecimiento, en el discurso escrito, se
disocian. Es slo una ficcin sobre todo en el Derecho- el intento de reproducir la voluntad del autor. El
discurso escrito, lanzado en el horizonte de significaciones que se abre en el espacio pblico a la palabra,
atestigua la pluralidad originaria del lenguaje, pero vaga errante en la sombras de la caverna a la espera
de ser restaurado a su valor de significacin, rol que los hermeneutas han de desarrollar en la mecnica
propia de las prcticas discursivas El texto se convierte en otro a travs de la confrontacin con las
nuevas experiencias, como puede verse si se compara, por ejemplo, antiguas y nuevas interpretaciones
de las mismas normas de un cdigo7.
c) La escritura -el texto- es una apertura al mundo, pero no se encuentra la situacin del rostro a rostro
en tanto forma interpersonal de alteridad, sino que en tanto noticia que adviene al horizonte de
significaciones del intrprete. Respecto a esta impersonalidad o ausencia de encaramiento, el texto
abre un mundo de referencias a las cuales el hermeneuta les da una orientacin dentro de las formas
institucionales de asociacin, u ordenes de reconocimiento en los cuales se desenvuelven los sujetos en
tanto que jurdicos.
d) As toda interpretacin de un texto es al mismo tiempo aplicacin a la situacin actual de la conciencia
del intrprete8. El discurso en tanto fundamento de la comunicacin -sobre todo en el caso de las
normas jurdicas-, est dirigido a aquellos a quienes el mismo discurso constituye y pretende regular.
En el caso del discurso jurdico, este se desenvuelve en el mbito de una forma interpersonal de
mediacin de sujetos, llamada espacio pblico, en el cual la significacin del acontecimiento se muestra
y demuestra abrindose a una plurivocidad de sentidos posibles de develarse, a todos los destinatarios
de la norma, sean o no operadores tcnicos del derecho.
4
5
6
7
293
8

P. Ricoeur, Op.cit. . Pg.170.

P. Ricouer Op. cit. Pg. 171.
A. Squella, Introduccin al derecho (2007) Santiago, Editorial Jurdica, Pg. 45.
U. Schroht, Hermenutica filosfica y jurdica en El Pensamiento Jurdico contemporneo (1992) Madrid, Edit. Debate pg.
U. Schroht Op. Cit. Pg. 291.

-75-

Se puede inferir a partir de estas articulaciones, que la conexin entre enunciado normativo, hermeneuta y
comunidad cumple una funcin pre formativa al interior de un campo discursivo, en este caso, el campo del saber
jurdico. Recordemos que esta articulacin se entiende como la relacin de sujetos destinatarios de las normas,
en su diario vivir en sociedad, as como por aquellos sujetos que tienen un conocimiento privilegiado respecto
del objeto de la comunicacin derecho. Si se autoriza la metfora, el hermeneuta se encuentra as entre la espada
y la pared, por un lado el enunciado normativo, por otro, el rostro (el ser humano concreto) del que reclama
justicia. Ello hace patente la actualidad de repensar la hermenutica a partir de una perspectiva comunicacional,
esto es, no una hermenutica de texto, relacin slo entre texto e intrprete, sino ms bien una hermenutica
de con-texto, en el cual se incorpora al proceso hermenutico la experiencia de comunidad. Esta experiencia que
permite poner especial nfasis en el prefijo con -de la palabra contexto-, en la medida en que ste nos seala el
aspecto comunitario-compartido del Derecho. As, no se puede perder de vista que el derecho, forma institucional
de asociacin, tiene que ver con un entre nosotros que regula conductas con amenaza de fuerza, amenaza que
se pretende justificar en la interpretacin a partir de un texto dado. En este panorama la irrupcin de lo poltico
-entendido como el horizonte de reclamos desmesurados- en el Derecho como un sistema normativo en que su
fin preponderante es la mesura respecto de las pretensiones discursivas justificadas por los sujetos de derecho,
desarticula la forma de la medida. La medida que se anuncia y pronuncia ante la comunidad ya no se entiende
slo en el sentido de conjunto de sujetos destinatarios de normas, sino, ms bien como sujetos con vida poltica,
esto es, conscientes del verdadero contenido de la vida poltica, de la alegra y la gratificacin que nacen de estar
en compaa de nuestros iguales, de actuar en conjunto y aparecer en pblico, de insertarnos en el mundo de la
palabra y la obra, para adquirir y sustentar nuestra identidad personal y para empezar algo nuevo por completo9.
No se puede olvidar que el derecho establecido, en cuanto sistema de reglas, no agota el derecho en cuanto
empresa poltica10.
Se hace necesario, se autoriza entonces la posibilidad de un reenfoque epistmico, en que se pase del saber
jurdico enciclopdico, al saber jurdico como dilogo. Ello en la medida en que el jurista al decir el dicho del
Derecho, en todo evento acta la esencial condicin humana de la pluralidad, el actuar y hablar juntos, que es la
condicin de todas las formas de organizacin poltica11. Con esto no se puede olvidar que en el espacio pblico, el
contenido normativo de un lenguaje recorta un campo del saber al interior de la experiencia, define las condiciones
en que puede sustentarse la interpretacin o discurso en un sentido ideolgico, define el modo de aparecer de los
sujetos y los objetos en dicho campo, sin perjuicio de otorgar, por supuesto, poder terico a la mirada.
Creo que estas cuestiones -ya que es de un cuestionamiento al jurista, de lo que hay que hablar aqu- importan
una arista ms de la intriga del lenguaje, que requiere pensar la hermenutica desde esta base comunicacional. Sin
embargo, no debemos perder de vista el objeto especfico de la hermenutica jurdica, esto es, su carcter prctico
en la medida en que adems en la interpretacin de normas se trata decisivamente de superar la diferencia entre la
generalidad de una norma y la singularidad del caso particular12.
Este carcter prctico abre entonces la pregunta por el mtodo, un nuevo paso, en que lo jurdico tome su
camino especfico, en el cual se hace necesario -pinsese por ejemplo en el principio de inexcusabilidad- dentro de
las mltiples posibilidades comunicacionales, que un texto dado pueda abrir al confrontarse con el mundo, preferir,
9
10
11
12

H. Arendt Entre el pasado y el futuro (1996) Barcelona, Pennsula, Pg. 277.

P. Ricoeur Interpretacin y argumentacin en Lo Justo (1997) Santiago, Ed. Jurdica de Chile pg. 167. 1997.
H. Arendt La condicin humana (1993) Barcelona, Paidos, Pg. 225.
U. Schroth, Op. Cit. Pg. 294.

-76-

decidir. No hay posibilidad de escapatoria, presos del lenguaje, irremediablemente interpelados, conminados a dar
respuesta, como anuncia Lvinas, se hace necesario medir. La justicia reclama para s la regla, dentro del horizonte
infinito del lenguaje. Esto Derrida lo llama la apora del asedio de lo indecidible, y en razn de la cual ninguna
justicia se ejerce, ninguna justicia se hace, ninguna justicia es efectiva, ni se determinan en forma del derecho sin
una decisin que dirimasin embargo, y esto es lo que quiero destacar de Derrida:
La decisin comienza -debera comenzar en principio y en derecho- con la iniciativa de
entrar en conocimiento, leer, comprender, interpretar la regla e incluso calcular. Puesto
que si el clculo es clculo, la decisin de calcular no es del orden de lo calculable y no debe
serlo.13
Como se ve, el mbito de lo decisional, no queda restringido a la forma final que ella reviste, sino ms bien a aquello
que Muller llama concrecin de la norma. Esto es, al procedimiento con el que se intenta aplicar la norma a
hechos. La concrecin de la norma consiste por una parte, en la interpretacin del texto de la norma y, por otra
parte, en la concrecin de la norma por medio de los elementos del mbito normativo, los cuales son elementos
dogmticos, de teora y tcnica de resolucin de problemas y jurdico-polticos14. Creo, que son estos elementos de
concrecin normativa los que se aplican al momento de tomar una decisin interpretativa, que se presenta en forma
de dialctica, en que se va y vuelve desde la conjetura a la validacin de una determinada preferencia comunicacional
de mesura que exige del interprete la virtud de la justicia, ya que la aplicacin de esa preferencia comunicacional
en una comunidad cuyo fin compartido es la realizacin del bien humano presupone por descontado un margen
amplio de acuerdo en esa comunidad acerca de los bienes y virtudes15. Se hace necesario, por tanto, entender
la hermenutica jurdica como un arte de la conjetura, arte que nos permite desplazar la aplicacin concreta del
derecho ms all de la supuesta interpretacin univoca y unidimensional de un texto.

Esta idea, la interpretacin por va de conjetura, la recoge Quintana Bravo a partir de la nocin de
interpretacin jurdica como conjetura verosmil, en que La palabra verosmil indica algo que no es verdadero
en su sentido pleno, sino un smil de la verdad, o como tambin suele decirse, plausible, esto es que es un indicio
de verdad, que puede corresponder en alto grado con algo verdadero16. Pero esto es posible, slo por medio de
una dialctica de conjetura y validacin que -si bien Ricoeur la plantea, por ejemplo, para todo texto- justamente
reconoce que su mecnica es propia de los sistemas de validacin de decisiones que se dan en el derecho, la
validacin es una disciplina argumentativa comparable a los procedimientos jurdicos de la interpretacin legal.
Es una lgica de la incertidumbre y de la probabilidad cualitativa17. En esta lgica paradojal se desenvuelve el rol
del intrprete, para el cual la justicia sera una significancia que se movera tanto en el plano de la desmesura como
en el plano de lo institucional o de la necesidad de medida, despliegue entre la interioridad y - en un decir de
Blanchot- el pensamiento del afuera. No se trata que un plano prefiera a otro, al menos aquello es irrelevante para
pensar la justicia, sino ms bien, parece ser esta pregunta una inflexin en el pensamiento que permite dar cabida
tanto al Otro como al tercero, si los Otros me conciernen. Entonces la irrupcin del tercero en tanto Otro del Otro,
cuestin de la justicia, tampoco es medida, un golpe no tiene medida, siempre me sorprende.
13
14
15
16
-526
17

J. Derrida Del derecho a la justicia en Fuerza de Ley (1997) Madrid, Edit Tecnos, pp. 54 y 55.
F. Muller , citado por Schroth, Op. cit. Pg.300.
A. Mac Intyre Tras la virtud (2004) Barcelona, Edit. Crtica.
F. Quintana Cultura jurdica en perspectiva hermenutica, en Anuario de Filosofa Jurdica y Social (2002) Valparaso pp.525
P. Ricoeur Op. Cit. pg. 186.

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Creo que slo teniendo a la vista estas disquisiciones, la hermenutica puede reclamar para s el estatuto
cientfico, en la medida en que se trata de una ciencia del espritu en la que, como se puede apreciar, se trata de un
dinamismo dialctico en el que, cual oleaje en playa de mar, en un ir y venir se apunta a lo verosmil. Pero si el arte
de la conjetura precisa de lo verosmil, por oposicin a lo verdadero, cabe preguntarse por el origen de este arte.
El momento retrico. Acerca de la contingencia del significado.
El arte de la conjetura, en la medida en que su bsqueda apunta a la verosimilitud, est preso de la contingencia
de la temporalidad y del lenguaje. Platn nos muestra en La Repblica, la interrogacin de Scrates crees que
los prisioneros puedan ver alguna otra cosa, de s mismos y de los otros, sino las sombras proyectadas por el fuego
sobre la pared de la caverna que est delante de ellos?18. Es este el con-texto del reclamo especfico de justicia, una
cuestin proyectada en las sombras, expresin desmesurada que exige en tanto reclamo especifico de justicia, pronunciarse, vector que proyecta la necesidad de significancia del Derecho, donde se hace presente la retrica, la que,
en trminos generales, se suele definir como el arte de la persuasin, tcnica de la palabra tendiente a convencer a
una audiencia, a travs de un verosmil, incluso si aquello de lo cual hay que persuadirla es falso.
Se trata del viejo arte de los sofistas, que pona especial atencin en los asuntos de la polis, en la intervencin
en la ciudad. Esto ltimo pone la retrica, en su exacta dimensin de desarrollo. En la medida en que es un discurso
de intervencin en la ciudad, este discurso no es cientfico, sino que actuante. Es decir, aparece en el espacio
pblico, en el caso del derecho justificando la prescripcin de una conducta y logrando que dicha conducta sea
seguida. As:
...el retrico es el hombre del discurso, de la opinin, aqul que procura efectos, conseguir
la victoria...es importante porque para ellos la prctica del discurso no est disociada del
ejercicio del poder. Hablar es ejercer un poder, es arriesgar su poder, arriesgar, conseguirlo
o perderlo todo.19

Luego, si se trata la aplicacin del derecho como un arte del bien decir, creo que es necesario, respecto a
la retrica jurdica, darle contenido a la palabra bien; esto, ms all de la sujecin a normas lingsticas. El bien
decir no resulta en la retrica, vista desde la perspectiva conjetural, como cualquier decir apoyado en una correcta
elocucin, sino que ms all, este bien decir se muestra imposible de disociarse del contenido de lo dicho. Y
el efecto de ello, lo que en filosofa del lenguaje se conoce como perlocucin -ello en tanto, lo dicho- supone
la declaracin del derecho, el efecto de juridicidad. Caso en el cual y a despecho del positivismo ideolgico, el
contenido de lo enunciado ha de ser susceptible de fundarse, se exige que sea fundado, ms all del conocido adagio
the law is the law.
Ya Filodemo de Gadara, en el ao 80 a.c., seala que la retrica empleaba el mtodo de la conjetura,
pero creo que este mtodo va asociado, siguiendo a Aristteles, irremisiblemente a la existencia y consideracin
de la otredad. En tanto una decisin de justicia, esto es el contenido de lo enunciado, ha de ser fundada en una
interpretacin en un contexto comunicacional, lo que conlleva que va asociada a la posibilidad de justificabilidad
discursiva de una determinada preferencia comunicacional por sobre otra, y, para ello se hace necesario recordar
que el derecho es un tipo de comunicacin pre formativo, en que lo que se juega no es la verdad o falsedad de una
premisa, sino que importa que las premisas cuenten con la adhesin del auditorio20.
18
19
20

Platn, Repblica, VII, 1-3, citado por H. Gianinni en Breve historia de la filosofa, (2005) Santiago, Catalonia, p. 51
M. Foucault La verdad y las formas jurdicas (1986) Barcelona, Edit. Gedisa, Pgs.155-157.
R. Valenzuela Conflicto y humanidades (2002) Santiago, Editorial Jurdica, p.100.

-78-

Lo anteriormente expuesto, supone, por un lado, poner nfasis en el orador, esto es, aquel que argumenta.
Para decirlo en trminos aristotlicos, el orador debe tener autoridad moral, lo que yo llamara en este contexto -si
se me permite el ejercicio hermenutico retrico- con todo la significancia de ello, auxiliar de la justicia, para lo
cual se requiere: a)prudencia, esto es posibilidad de discriminar el bien del mal, b) coraje, o la virtud de expresarse
abiertamente sin temor a las consecuencias, c) benevolencia, esto es la cualidad de complacer al auditorio. A
modo de digresin, cabe preguntarse si las academias de derecho estn formando a los futuros juristas bajo estas
premisas, o seguimos formando a los juristas bajo el paradigma cientfico decimonnico de ciencia pura, o -no
se que tan conscientemente-, impartimos una enseanza del derecho que pone nfasis en las competencias que
requiere un mercado de operadores de derecho, restando con ello al jurista de las exigencias polticas y morales
que comunidades altamente regularizadas como las nuestras plantean.21*. Estoy pensando principalmente en los
reclamos de exclusin de los sectores que no tienen las condiciones mnimas de vida aseguradas, y que por tanto
los derechos a ellas consagrados, no dejan de ser una ilusin, disfrazada en meras declaraciones sin condiciones de
ejercicio o inclusive, de posibilidad efectiva de concrecin del derecho proclamado.
Pero, por otro lado, as como se debe poner nfasis en el orador, el ltimo punto nos anuncia que el derecho,
como comunicacin, nos permite y autoriza -es de una autoridad de lo que hay que hablar aqu- al descubrimiento
de la apertura del mundo advenido a partir de los otros, de aquellos que reclaman y exigen justicia, ya que en la
persuasin de lo verdadero por medio de la retrica, la personalidad del oyente es fundamental22. Pero ello exige
comprender que los esquemas de derechos o garantas bsicas, no pueden ser mentados, desde fuera del sistema,
como opuestos al poder o a lo contingente de lo poltico, que sera el sueo de todo liberal, sino los derechos
desbordando el poder, especialmente al Estado. Derechos en cascada, esto es del reconocimiento formal, al efectivo
clamor de la justicia de esos derechos, a la exigencia de ellos, sabiendo que en la exigencia de un derecho humano,
se juega la exigencia de la humanidad toda.
Se trata de un desafo, desafo y dilema que se impone a todo buscador de significados jurdicos, pero
principalmente creo yo- a los jueces. Es necesario. El jurista se debe avocar a la construccin de argumentos a favor
de una determinada preferencia comunicacional, a hacerla verosmil, esto es, a buscar la posibilidad de ubicarse en
una posicin intermedia, en donde la interpretacin no se defiende como la nica verdadera apoyada en datos que
pertenecen slo al intrprete, sino que se abre a la discusin dialctica. As la retrica jurdica es una disciplina
prctica que trata de extraer consecuencias de la conciencia de que existe un elemento de libertad creativa en la
aplicacin del Derecho.23 Y esas consecuencias, tienen que ver con que alguien acte de determinada forma sea,
inducido, seducido, persuadido, convencido de actuar, lo que nos muestra el carcter de tcnica prescriptiva de la
retrica.

21
Un claro ejemplo de ello, es la unificacin de la enseanza del derecho que se pretende con los acuerdos de Bolonia, sobre el
particular resulta esclarecedor el manifiesto de los ms destacados profesores de derecho espaoles que sealan En una sociedad cruzada
por innumerables regulaciones, en la que el ciudadano goza adems de un alto grado de garantas jurdicas y proteccin normativa, necesitamos un jurista capaz de mediar entre la ley y los ciudadanos, entre el poder pblico y la vida social, de forma que esas normas que
posibilitan la convivencia humana sean operativas en la realidad social, y los ciudadanos y los organismos pblicos puedan ser orientados
por profesionales del derecho conscientes de su ineludible misin de gozne entre el poder y los individuos y grupos sociales. Los juristas
no deben concebirse a s mismos como meros aplicadores de pequeas parcelas del derecho vigente. Saquemos los estudios de Derecho
del proceso de Bolonia en http://www.larazon.es/noticia/juristas-y-catedraticos-piden-que-derecho-salga-de-bolonia
22
J. Ferrater Mora Diccionario de Filosofa (1999) Barcelona, Ariel filosofa, p.3084.
23
F. Haft Derecho y Lenguaje en El pensamiento jurdico contemporneo Op. Cit. p. 235.

-79-

La sntesis de dialctica y retrica. El momento de aplicacin.

Enunciados estos dos vectores de aplicacin del derecho: de la hermenutica ciencia de espritu de texto a la
retrica, tcnica de convencimiento de actuar y viceversa, cabe entonces preguntarse, cules son en la prctica
las preferencias comunicacionales a partir de las cuales los juristas y principalmente los jueces desarrollan sus
argumentos al momento de aplicar derecho. Esto es, al momento de, por un lado, extraer la norma del enunciado
normativo, y por otra parte al intentar aplicar dicha norma a la situacin fctica particular en la cual se debe
intervenir. Ello supone el esfuerzo de estudio emprico respecto del contenido de los fallos que dictan los Tribunales.
Y en esto, a contracorriente de lo que se pudiera pensar, me parece ms enriquecedor el estudio de los fallos de los
jueces de la instancia por sobre los tribunales superiores. Es generalmente ante ellos, que nos vamos a encontrar con
los reclamos que se proyectan desde la marginalidad, desde la exclusin.

Ello se hace necesario, sobre todo si por regla general esta aplicacin queda entregada al sentenciador, sin
perjuicio que sea el trabajo de todo jurista. Sin embargo, es slo el primero el que en su sntesis cuenta con el amparo
de la cosa juzgada, constituyndose bajo esta perspectiva la particularidad de ser su emisin comunicacional, un
discurso de poder con efectos de verdad. As se debe recordar que si bien como las sentencias jurdicas, todas las
interpretaciones en el campo de la crtica literaria y en las ciencias sociales pueden ser cuestionadas. en el tribunal
llega un momento en l que los procedimientos de apelacin se agotan. Es as porque la decisin del juez se impone
por la fuerza del poder pblico. Ni en la crtica literaria ni en las ciencias sociales existe una ltima palabra similar.
O si la hay. Le damos el nombre de violencia24.
Esto ltimo, genera en la dimensin comunicacional del sujeto concreto que concurre a un Tribunal, el raro
efecto de que la diferenciacin entre lo justo y lo verdadero no se devela, en efecto el que reclama justicia, concurre
-erradamente si se quiere- a pedir y buscar que se le declare una verdad, no la justicia de un veredicto, confundiendo
con ello, la advertencia que Rawls, brillantemente seala en su inicio de la Teora de la Justicia, entre verdad como
virtud de los sistemas de pensamiento, por oposicin a Justicia en tanto virtud de los sistemas sociales.25*
Cmo lo hacen los jueces? En el caso del derecho civil cmo determinan, por ejemplo qu es el inters superior
del menor? Qu significa ser cnyuge ms dbil? etc.

Me parece que es imposible determinarse sobre estos asuntos en abstracto, sin tener a la vista la situacin de
hecho, siempre ms rica en matices que la norma que se pretende la regula. Al provocarse la ruptura del paradigma
de la subsuncin, crisis de la mera justificacin interna de una decisin, la comunidad no se contenta con ello,
exige, reclama algo ms que la justificacin interna. Ello en la medida que el acto de juzgar, propio del derecho,
se ocupa de los particulares, pero a su vez, contiene pretensin de validez para una comunidad26*, por lo tanto se
encuentra preso de ella, ya que las definiciones ofrecidas en un proceso de persuasin conllevan una interpretacin
de la realidad, pertinente para que la conclusin a alcanzarse sea ms fcilmente aceptada por el auditorio27.
Intentar graficar esto con un ejemplo, tomando para ello el principio de proteccin del cnyuge ms dbil, que
contiene la legislacin chilena de matrimonio:
24
P. Ricoeur Op. Cit. Pg. 189.
25
Esta distincin -aparentemente tan simple- resulta muy difcil de poder explicar a los estudiantes de derecho, los cuales suelen
mostrar estupor de la aseveracin que les separa verdad y derecho.
*
26
Estoy pensando en la particular lectura arendtiana que Valenzuela Corie le da a la crtica del juicio, y a los universales particulares kantianos. Vase en su texto Conflicto y humanidades ya citado, el capitulo dedicado a la justicia.
27
R. Valenzuela Cori, Los sueos de la razn (1999) Chile, Ediciones IRL, p. 65.

-80-

Una cuestin interesante, es el nivel de anlisis en el cual se plantea la aplicabilidad del principio. Esto, en
la medida, en que la norma lo que est prescribiendo es que el principio sea utilizado para resolver el contencioso.
Sobre este punto valgan dos observaciones. La primera, respecto de la consagracin de un deber funcionario, al
juzgador en orden a que la ley le llama a tener el debido cuidado de resolver en un sentido determinado, esto es,
cuidando proteger al cnyuge ms dbil.

La segunda, desde una perspectiva extensiva de la norma, que dicho deber a su vez debe entenderse
interpuesto no slo a aquellos originariamente llamados a la resolucin del conflicto -esto es, los Tribunales de
Familia-, sino que tambin debe entenderse referida a todos los que intervengan como operadores dentro de proceso,
v.gr., liquidadores o partidores de regmenes de bienes o mediadores. A su vez, resulta tambin interesante que el
mandato legal respecto del principio es a tenerlo siempre. Lo que impide entenderlo en trminos reduccionistas -esto
es, solamente aplicables a la compensacin econmica-, como por ejemplo parece desprenderse de ciertos anlisis
de este ltimo instituto. As, por ejemplo, Domnguez Hidalgo seala a propsito de la compensacin econmica,
que esta es la forma concreta de tutela del cnyuge ms dbil que la ley contiene28. Lo que, a mi juicio, significa
reducir el mandato legal y consecuencialmente el mbito de aplicacin del principio. Creo, en ese sentido, ms
acertada la alternativa que plantea Orrego Acua, quin rastrea en nuestra legislacin de familia en general, un
sistema orgnico relativamente aceptable, de proteccin al cnyuge ms dbil29.

Sin embargo, el resultado de una investigacin de los fallos de los tribunales de familia de la ciudad de
Copiap bajo el sistema de muestra significativa, y que analiz 82 fallos de dichos tribunales entre marzo del
2008 y agosto del 2009, arroja que el principio no se utiliza regularmente, que slo fue invocado para justificar
resoluciones en cinco sentencias, cuatro de ellas, sobre cuestiones relativas a compensacin econmica, y slo un
fallo que se merece destacar -porque incorpora el principio como justificacin-, desde una perspectiva ms amplia,
ya que en esta resolucin no slo se justifica el otorgamiento de compensacin econmica, a partir del principio
en comento, sino que tambin se incorpora como criterio justificador de un acuerdo acompaado por las partes al
proceso y en el que se haba liquidado la sociedad conyugal.
Que en cuanto al acuerdo completo y suficiente a que se refieren los incisos segundos y
tercero del artculo 55 de la ley 19.947.....los cnyuges liquidan la sociedad conyugal y
acuerdan la compensacin econmica que el marido pagar a su mujer en su condicin de
cnyuge ms dbil.30
Lo que estara ms en la lnea de lo que expresa Orrego Acua, ya citado, para quin el principio justamente debe
ser apreciado en trminos amplios, esto es, para todas las materias relativas a relacin marital, y sobre todo, a
propsito de cuestiones relativas a la sociedad conyugal.

En conclusin, como se puede apreciar, el principio no es invocado regularmente para resolver cuestiones
relativas a las materias de la ley de matrimonio en los conflictos sometidos a resolucin en la ciudad de Copiap,
28
C. Domnguez Hidalgo Compensacin econmica en la nueva ley de matrimonio civil (2005) Santiago, Seminario Colegio de
Abogados de Chile, p. 9. Las comillas son de la autora.
29
J. A. Orrego Acua Visin crtica de la sociedad conyugal y algunos fundamentos del principio de proteccin del cnyuge ms
dbil, Pg. 10 en http://www.juanandresorrego.cl/trabajos_publicados/pfd/vision.pdf.
Sin perjuicio de lo anterior, creo errada la restriccin que realiza el autor, en la parte conclusiva de su estudio, en que restringe la aplicabilidad del principio a los casos de antinomia o laguna legal. Ver conclusin N 9 de estudio en comento.
30
Sentencia del 8 de enero de 2009 en Autos RIT c-1495-2007, Tribunal de Familia de Copiap, Chile.

-81-

pese a la prescripcin que seala que siempre se debe cuidar el inters del cnyuge ms dbil. Ello, creo que se debe
a dos razones:
La primera, dice relacin con el hecho que si los fallos no se pronunciaron sobre ello, es porque tampoco
fue invocado por las partes -ms bien, ya se sabe, por los abogados de las partes-, y la segunda, en el hecho que
las partes, en general, slo lo estn utilizando para justificar la pretensin relativa a compensacin econmica. Lo
que priva, en general, a la parte de la fuerza argumentativa que en un nivel conativo de comunicacin cumplira el
principio. Esto ltimo lleva a concluir que los operadores del derecho en general olvidan lo ya sealado, esto es, que
el derecho, se sustenta en el lenguaje, y que una de sus funciones es trasmitir informacin relevante, sin perjuicio,
que la funcin que pretende y acta, busca adems que la informacin que trasmite pretenda como resultado
conductas ha realizar, lo que en una dimensin lingstica, importa que el derecho sea comunicacin con sentido
directivo, ello en un nivel conativo de la comunicacin, esto es, qu tipo de mensaje debe entenderse que es.
En Alemania, hace unos aos atrs, el distinguido profesor Kaufmann dirigi una investigacin que logr
determinar que en la jurisprudencia de los altos tribunales los argumentos ms frecuentes son los relativos a la
valoracin de las consecuencias y -agrego especulando-, creo que para ello, los juristas acuden al justificar a los
principios.Para ello quizs nada mejor que las palabras de un juez, quien ante la pregunta relativa al acto de juzgar
sealaba:
imaginamos los jueces enfrentados a un hecho base del conflicto-, que requiere su interpretacin,
alcanzada est, a partir de sus prejuicios, el juez dimensiona el hecho, articulndolo en su
proyeccin de intereses, lo que le permite establecer, indiciariamente, si se trata de un inters
emergente, o bien, de un sector social (miembro de l) que aspira gozar de un inters ya reconocido
a otros sectores; asimilado el hecho, el juez se traslada al catlogo de normas y determina tambin
indiciariamente, la aplicable al caso; acto seguido, vuelve al hecho, analiza su encuadre en la
norma y retorna, una vez ms, a esta ltima para afinar su sentido; y as, en un constante ir y
venir del hecho a la norma y viceversa, se interna en el crculo hermenutico, hasta que su carga
de preconceptos se agota y, rompiendo el crculo, declara que el hecho le merece tal calificacin
y ser resuelto por aplicacin de tal norma.31
Para concluir, se puede sealar que s reconocemos en el derecho su carcter eminentemente lingstico, se debe
enfatizar el momento de aplicacin concreta del derecho, ello se justifica en que el derecho sea comunicacin con
sentido directivo, ya que, no slo pretende transmitir un mensaje, sino que los reclamos concretos de justicia,
exigen desplegar, a su vez, qu tipo de mensaje debe entenderse, en tanto concretizacin comunicacional, que es
dada por los sujetos destinatarios de las normas, en dos niveles:
1) por los sujetos jurdicos concretos, que efectivamente actan o no conforme a las normas;
2) aquellos sujetos que ostentan un conocimiento privilegiado respecto del objeto de la comunicacin
derecho,
Sobre estos ltimos, se ha de enfatizar que el trabajo del jurista, supone, exige, reclama entender la conexin
entre enunciado normativo, hermeneuta y comunidad, por ello se hace necesaria la posibilidad de un reenfoque
epistmico, en que se pase del saber jurdico enciclopdico, al saber jurdico como dilogo, fundamental al
momento de tomar una decisin interpretativa, en que se va y vuelve desde la conjetura a la validacin de una
31
J. Oporto Juan La funcin del derecho: Integrar y desarrollar intereses. El Derecho como Instrumento de cambio en Anuario
de Filosofa Jurdica y Social (2000) Valparaso, p.289 y 290.

-82-

determinada preferencia comunicacional de mesura que exige del interprete la virtud de la justicia, la que slo es
susceptible de desarrollarse en un contexto de dialogo, que se movera tanto en el plano de la desmesura como
en el plano de lo institucional o de la necesidad de medida.Este saber cmo dialogo, se concretiza en la conjuncin prudente de la hermenutica y la retrica que ha de darse en el acto de juzgar, en la medida que se trata de
un particular con pretensiones de validez universal para un contexto comunitario.

-83-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

DERECHOS SIN LIBERALISMO? LA DISTINCIN PBLICO-PRIVADO,

LA PROPIEDAD PRIVADA Y EL MERCADO EN EL ACTUAL SISTEMA DE
DERECHOS1
Sebastin Figueroa Rubio2
RESUMEN:
El siguiente documento presenta una interrogante sobre la plausibilidad de las relaciones de interdependencia
usualmente establecidas entre el liberalismo y los derechos a la luz de los desarrollos producidos por el sistema de
derechos (humanos, fundamentales) en las ltimas dcadas. Se centra el anlisis en dos puntos: (i) la distincin
pblico/privado y (ii) la defensa de la propiedad privada individual y la confianza en el mercado. Pareciera ser que
el sistema de derechos (humanos, fundamentales) actualmente se ha desligado de la doctrina liberal para enfrentar
variadas de las problemticas que encontramos en las sociedades contemporneas como la situacin de grupos
desaventajados y la proteccin del medio ambiente. Se concluye que la pregunta no es vana como tampoco lo es el
imaginar a los derechos (humanos, fundamentales) de otra manera, emancipados de la doctrina liberal.
PALABRAS CLAVE:
Derechos humanos, liberalismo, dignidad, pblico, privado, mercado, propiedad.
ABSTRACT:
This document presents a question about the plausibility of the interdependent relations usually established
between liberalism and rights in light of the developments produced by the system of rights in recent decades.
Analysis focuses on two points: (i) the public / private distinction, (ii) the protect of individual private ownership
and confidence in the market and. It seems that the system of rights has now been detached from the liberal
doctrine to address the various issues found in contemporary societies as the situation of disadvantaged groups and
environmental protection. We conclude that the question is not idle any more than imagining the rights otherwise
emancipated from the liberal doctrine.
KEYWORDS:
Human rights, liberalism, dignity, public, private, market, property.

1
Agradezco los comentarios hechos a un primer borrador de este trabajo realizados por Carolina Bruna (doblemente), Pamela
Figueroa y Antonio Morales, espero haber respondido correctamente a sus observaciones. Tambin a Camila Spoerer, mi primera lectora.
2
Universidad de Chile

-84-

I
En los ltimos aos, los cambios en las nociones que tienen las sociedades sobre s mismas, como sociedades de
riesgo, multiculturales, democrticas, etc. han trado a colacin muchos problemas y peguntas sobre como se
deben entender los derechos (humanos, fundamentales) 3, sobre todo cuando estos ltimos tienden a ser parte
de una moral pblica comn. Se combinan dos situaciones. Por un lado, un compromiso bastante general hacia
los derechos (humanos, fundamentales) y el sistema internacional que se ha generado para garantizarlos, donde
los rganos creados para su supervisin, as como las obligaciones asumidas por los Estados, han adquirido gran
importancia y respeto4. Por otro lado, han aparecido diferentes fenmenos en la prctica de los derechos, as como
algunas de sus interpretaciones que implican un choque con lo que podramos denominar una visin clsica de
los mismos que ponen en jaque la realizacin de justicia y que el sistema internacional ha ido solucionando de
diversas formas. Entre estos ltimos, nos encontramos con problemas tales como los que aparecen con los derechos
de grupos, la justificacin de las acciones afirmativas, la proteccin de intereses difusos y la intervencin estatal en
espacios que siempre se han considerado privados. El liberalismo implica una manera de ver varias de ests temticas,
determinando la forma de algunas polticas y decisiones tomadas por las autoridades. En relacin con ello, es
comn pensar a los derechos (humanos, fundamentales) como una parte del pensamiento liberal, considerndose
a ambos como interdependientes. Este trabajo viene a preguntarse sobre cun real es esa interdependencia.
En las siguientes pginas mi intencin es ver la plausibilidad del cuestionamiento sobre si comprometerse
hoy en da con la defensa los derechos humanos equivale a decir que se est comprometido con el liberalismo. Ms
que buscar definir el liberalismo, intentar mostrar como ciertas respuestas razonables que se dan a fenmenos
contemporneos (que podemos considerar justas) por parte del sistema de derechos (humanos, fundamentales)
parecen alejarse de ciertos postulados de esta doctrina, por lo que parte de la cuestin es sobre los lmites del
liberalismo. Parte de lo que se tratar ac plantea que no hay que extraarse de encontrar un sistema de derechos
(humanos, fundamentales) que vaya ms all de la doctrina liberal, independiente de la misma y que, con ello,
responda de buena manera a ciertas problemticas actuales5.
El desarrollo del trabajo busca hacer esta revisin en base a dos tpicos: la distincin de las esferas pblica
y privada; la importancia de la propiedad privada individual y la confianza en los mercados. Otros dos puntos
importantes (la proteccin de la libertad por medio de una doctrina individualista y la defensa de la igualdad
formal) no sern considerados aqu por cuestin de espacio. Por ltimo presentar las preguntas que, a mi parecer,
deben hacerse y revisar algunas reacciones que se pueden considerar ante ellas.

3
Voy a entender por el sistema de derechos (humanos, fundamentales) aquel que se ha desarrollado en el plano tanto nacional
como internacional en las ltimas seis dcadas (considero como hito la Declaracin Universal de Derechos Humanos de las Naciones
Unidas) y que asume una relacin y actuacin conjunta coherente de organismos e instituciones estatales (tribunales de justicia, rganos
legislativos, constituciones), interestales (tribunales y otros rganos especializados tanto a nivel universal como regional) y, en cierta medida, trasnacionales (Organizaciones no gubernamentales y otros movimientos sociales) para la defensa de los derechos de individuos y
grupos. Este sistema tiene antecedentes filosficos e institucionales ya desde hace un par de siglos y sigue desarrollndose hasta el da de
hoy, sobre ste desarrollo se centra este trabajo.
4
Esto se ve reforzado con la idea de una sociedad civil cada vez ms fuerte y reflexiva, con una creciente organizacin a travs de
Organizaciones no Gubernamentales especializadas y movimientos sociales
5
Podemos ver a la lectura liberal de los derechos como eso una lectura, pero no como el fundamento de todo el sistema necesariamente. De todas formas, tal vez los ms grandes defensores de los derechos han sido liberales, por lo que podramos hablar de que aqu
estamos revisando una visin post-liberal de los derechos por llamarlo de alguna forma.

-85-

II
Una de las premisas de las que se puede partir es que el liberalismo hoy en da no es algo fcil de definir, debido
en parte a la nutrida discusin existente sobre sus contenidos y posibles soluciones a los problemas que plantea el
mundo contemporneo. Consecuencia de ello es la formacin de diferentes grupos de pensadores que se llaman a
s mismos liberales, abriendo los mrgenes de la discusin, hacindolos difusos6. Por otra parte, no siempre queda
tan clara la conexin entre estos pensadores y los liberales clsicos como Mill, Smith, Locke y tal vez Kant.
De todas formas si podemos aseverar algunas cosas sobre el liberalismo. En primer lugar, se reconoce como
una de las ms importantes doctrinas (ideologas, si se quiere) ilustradas, conteniendo nociones sobre economa,
poltica y tica que tienden a estar interconectadas, complementndose unas con otras. Propias del liberalismo son las
ideas de proteger una visin individualista de la sociedad basada en la autodeterminacin del sujeto, dando especial
importancia al mbito racional del mismo; tambin la de separar a la poltica de la moral y de otras identidades del
sujeto (de la metafsica), dejando la primera para la esfera pblica y las segundas para la esfera privada, intima de
cada cual; a esto se suma la gran importancia que se da al mercado como mecanismo de distribucin, siendo este
el lugar donde los individuos enfrentan libremente sus intereses particulares sin intervenciones ni privilegios; por
ltimo, podemos decir que la doctrina liberal ha sido fundadora y una de las principales sostenedoras de la idea
de la creacin y proteccin de los derechos de los individuos7 como consideracin de prioritaria importancia al
preguntarse por temas como la organizacin del poder poltico, poniendo lmites estrictos a la accin estatal. Esto
ltimo ha llevado a pensar a muchos de que no pueden existir derechos sin liberalismo.
En relacin con lo ltimo sealado, en lo que sigue se ver si se puede pensar una frrea defensa de los
derechos humanos independiente de las ideas liberales enunciadas. Visitar algunos debates actuales centrados en
los derechos (humanos, fundamentales)8 y las decisiones que se han tomado al respecto por el sistema de derechos
(humanos, fundamentales) para ver si son realmente liberales y, a la vez, coherentes con la defensa de los derechos9.
Separacin de los mbitos pblico y privado.
Uno de los puntos centrales del pensamiento liberal es la necesidad de una fuerte distincin entre el mbito
pblico y el privado, donde el primero es el que corresponde a la comunidad y al Estado10 y el segundo, aquel que
corresponde solo al individuo y sus relaciones ntimas11. As, las polticas sobre impuestos y las discusiones que se
6
Esto se ha hecho en primordialmente a partir de las formulaciones y reformulaciones que hiciera John Rawls de su teora sobre
la justicia y el debate generado al respecto (as, se han formado grupos como los igualitaristas el mismo Rawls, Nagel-, los libertarios
Hayek, Nozick- y los comunitarios -Sandel, Taylor-, adems de otros ms alejados como los neomarxistas -Laclau, Mouffe- o quienes
son difciles de clasificar sin ser injustos -Habermas, Rancire-. Adems tiende a diferenciarse a los liberales clsicos anteriores al siglo
XX- de los actuales recin etiquetados-.
7
Se utiliza la palabra individuo en este trabajo tanto para referirme a hombres como a mujeres de todas edades, orientaciones
sexuales, preferencias religiosas y otras consideraciones polticamente relevantes. Las diferenciaciones al respecto (hombres y mujeres, por
ejemplo) sern explicitadas.

8
No revisar todos los debates relevantes debido a la excesiva extensin que tendra el trabajo. Para una documentacin sobre el panorama se puede ver, por todos, D. ODonnell. (2007). Derecho Internacional de los Derechos Humanos:
Normativa, Jurisprudencia y Doctrina De Los Sistemas Universal e Interamericano. Santiago: Oficina Regional Para Amrica
Latina Y Caribe Del Alto Comisionado De Las Naciones Unidas Para Los Derechos Humanos (2a. Ed).
9
Muchas veces estas vienen desde la democracia misma. En este sentido pienso tambin que se puede defender a la democracia
sin ser liberal, y ms aun a la democracia y a los derechos (humanos, fundamentales) sin ser liberal, pero estas dos ideas superan las pretensiones de este trabajo.
10
La esfera pblica es entendida como un mercado de opiniones, donde los intereses organizados procuran influir en los procesos
decisorios. L. Vieira (1998). Ciudadana Y Control Social. En. Bresser-Pereira, L. y Cunill, N. (Org) Lo Pblico No-Estatal en la Reforma
del Estado. Editorial Paids. Buenos Aires; Ver tambin C. Mouffe (1999). El Retorno De Lo Poltico. Editorial Pados, Barcelona.
11
Hannah Arendt desarrolla esta distincin en base a la dicotoma intimo / social (H. Arendt (2005). La Condicin Humana.

-86-

presentan en las campaas electorales son ejemplos de lo pblico, mientras que la religin que se profesa, as como
el modelo de familia que se elige forman parte de lo privado.
Lo que se ha denominado como poltico por el liberalismo, solo tiene que ver con lo pblico y es lo
que esta sujeto a ser juzgado por la comunidad dentro del parmetro justo/injusto12. En este sentido no puede
el sistema de derechos abarcar, en trminos de intervencin estatal, mbitos privados con acciones como la
prohibicin del ejercicio de cierto tipo de religin13, debido a que esto implica una intervencin injusta en los
mbitos organizacionales de las personas, los cuales son dueos de su destino. Ante estos temas el Estado es neutral
y mnimo14, y su deber es no intervenir en los planes de vida de los diferentes individuos.
Esta distincin, ha sido fuertemente cuestionada en las ltimas dcadas, sobre todo por el movimiento
feminista, especficamente en cunto a la discriminacin social por sexo y la institucin de la familia. Al respecto,
seala Susan Moller Okin:
Primero, la investigacin feminista mostr que gran parte de la vida personal, familiar
y sexual implica relaciones de poder, y no pocas veces, explotacin y abuso. Segundo, se
llam la atencin sobre el hecho de que es en la esfera supuestamente no poltica de la vida
donde nos convertimos en las personas que somos, que luego salen (o no salen) a las esferas
pblicas del trabajo y la poltica. Tercero, se puntualiz que los desequilibrios de poder,
recursos y responsabilidades entre los sexos en la esfera privada han sido histricamente,
y en muchos aspectos todava son causados y sostenidos por las leyes y otras acciones e
inacciones- gubernamentales. Cuarto, lo inverso de ello, las feministas demostraron con
claridad como las diferencias privadas o domsticas de poder entre los sexos afectan a su
turno lo que los hombres y mujeres pueden y no pueden hacer en pblico, incluida la vida
poltica.15
En este sentido, desarrollar el ideal de una igual ciudadana prescindiendo de los fenmenos y las relaciones de
poder que se dan en instituciones privadas pasa a ser algo poco plausible, formndose cierta ceguera ante problemas
reales que enfrentan la mayora de los miembros de la sociedad16. Vemos, por ejemplo que las mujeres no gozaron
de derechos polticos como el voto (smbolo por excelencia de ser concebido como miembro autnomo de la
comunidad poltica) sino hasta mediados del siglo XX y siguen vindose imposibilitadas de gozar del derecho a la
integridad fsica y psquica, al encontrarse disminuidas dentro de las familias por ser las vctimas, en la inmensa
Pados , Buenos Aires -Versin Original de 1958- Capitulo II).
12
Ejemplo paradigmtico de estos en la teora contempornea es la idea de Estructura Bsica desarrollada por la teora liberal de
John Rawls (Ver J. Rawls (2006). Teora De La Justicia. Fondo De La Cultura Econmica, Mxico. (Versin original 1971) Cap I). Para
ver las crticas a esta idea ver M. Nussbaum (2006). Rawls y El Feminismo. En Revista de Estudios Pblicos. (pp. 359 394) Santiago N
103, Invierno 2006; S.M. Okin. (1996). Liberalismo Poltico, Justicia y Gnero. En Castells, C (Org) Perspectivas Feministas En Teora
Poltica Editorial Pados, Barcelona.; y E. Beltrn (1994). Pblico y Privado, En Doxa: Cuadernos De Filosofa Del Derecho.N 15-16, Vol.
I. (pp. 389-405). Disponible En <www.Cervantesvirtual.com/Portal/Doxa> Visitado En Abril de 2010.
13
Ver Rawls, (2006), capitulo IV, en especial seccin 33
14
Ver N. Bobbio (1992). Liberalismo y Democracia. Buenos Aires: Fondo De La Cultura Econmica 1992: caps III y IV y W.
Kymlicka (1995). Filosofa Poltica Contempornea. Editorial Ariel S.A, Madrid,
15
S.M.Okin, (1997). Igualdad Compleja y Desigualdad De Gnero. Walzer, Michael Y Miller, David (Edit). Pluralidad, Justicia E
Igualdad. Fondo De La Cultura Econmica, Mxico p 163. Para ver cmo se estructura la crtica feminista en torno a las relaciones entre
el derechos y la discriminacin por gnero: F. Olsen (2000). El Sexo Del Derecho. En En Ruiz, Alicia Et Al (Comp): Identidad Femenina
y Discurso Jurdico. Buenos Aires: Editorial Biblos y C. Mackinnon (1995). Hacia Una Teora Feminista Del Estado. Ediciones Ctedra,
Madrid,
16
Se hace necesario segn Anne Phillips, dejar en claro que lo personal es poltico (Ver A. Phillips (1996). Gnero y Teora Democrtica. Universidad Nacional Autnoma De Mxico, Instituto De Investigaciones Sociales, Programa Universitario De Estudios De Gnero,
Mxico, Cap 4)

-87-

mayora de los casos, de violencia domstica y las subordinadas dentro de los vnculos de dominio / sumisin, que
tambin se reproducen en las relaciones laborales. Resumiendo lo anterior Martha Nussbaum expresa que dar
una respuesta adecuada al problema de la justicia de gnero tiene importantes consecuencias tericas, pues supone
reconocer que la familia es una institucin poltica y no parte de una esfera privada inmune a la justicia17. Cabe
preguntarse si la comunidad poltica organizada en el Estado debe intervenir en estos asuntos o si debe abstenerse
y no entrometerse en el mbito ntimo de las personas, pues esto supone imponer formas de vida.
En trminos de los temas en que se centra este trabajo, la pregunta sobre el rol que puede jugar la obligacin
de los Estados, para con el sistema internacional, de garantizar el goce de los derechos es si sta puede entrar en
conflicto o no con la idea liberal de la distincin pblico / privado. Una primera afirmacin que podemos hacer
es que el sistema de derechos, tanto en constituciones como en instrumentos internacionales, ha optado por
una abierta proteccin de la mujer como grupo, reconociendo su posicin de subordinacin como un acto de
sistemtica injusticia que debe ser combatida18. Esto se ha hecho a travs de la creacin de tratados internacionales,
conferencias y rganos especializados. Un segundo paso nos lleva a revisar los alcances de esta opcin del sistema para
la dicotoma pblico/ privado. Sobre esto, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, en el emblemtico
caso Maria Da Penha Maia Fernandes Contra Brasil de 200119, en el cual una mujer haba sido atacada en reiteradas
ocasiones por su esposo (tanto fsica como psicolgicamente, con diferentes tipos de armas, incluyendo de fuego),
sin recibir ayuda concreta por parte del Estado (en especial de la polica a la cual se haba dirigido), el rgano
internacional razon de la siguiente manera:
El mbito de aplicacin de la CMV se refiere pues a situaciones definidas por dos
condiciones: primero, que haya habido violencia contra la mujer [] y segundo que esa
violencia sea perpetrada o tolerada por el Estado. [] La impunidad que ha gozado y an
goza el agresor y ex esposo de la seora Fernandes es contraria a la obligacin internacional
voluntariamente adquirida por parte del Estado al ratificar la Convencin de Belm do
Par. La falta de juzgamiento y condena del responsable en estas circunstancias constituye
un acto de tolerancia por parte del Estado de la violencia que Maria da Penha sufri, y
esa omisin de los tribunales de justicia brasileos agrava las consecuencias directas de las
agresiones por su ex-marido sufridas por la seora Maria da Penha Maia Fernandes. Es
ms, como ha sido demostrado previamente, esa tolerancia por los rganos del Estado no es
exclusiva de este caso, sino una pauta sistemtica. Es una tolerancia de todo el sistema, que
no hace sino perpetuar las races y factores psicolgicos, sociales e histricos que mantienen
y alimentan la violencia contra la mujer. [] Dado que esta violacin contra Maria da
Penha forma parte de un patrn general de negligencia y falta de efectividad del Estado para
procesar y condenar a los agresores, considera la Comisin que no slo se viola la obligacin
de procesar y condenar, sino tambin la de prevenir estas prcticas degradantes.
Luego, en el mismo caso, ahonda respecto a la intromisin del Estado en el mbito familiar, lo privado por
excelencia:
M, Nussbaum (2007). Las Fronteras De La Justicia. Pados, Barcelona., p 21
18
Ver L. Guzmn y G. Pacheco (1996). IV Conferencia Mundial Sobre La Mujer: Interrogantes, Nudos y Desafos Sobre El
Adelanto De Las Mujeres En Un Contexto De Cambio. En Guzmn, L. y Pacheco, G. (Edit.) Estudios Bsicos De Derechos Humanos,
Tomo IV. (pp. 15 46), Iidh, Asdi, Ue, San Jos y P. Palacios (2005). Las Convenciones Internacionales De Derechos Humanos y La
Perspectiva de Gnero Centro De Derechos Humanos De La Universidad De Chile, Santiago
19
Informe N 54/01, Caso 12.051 de 16 de abril de 2001
17

-88-

Esa inefectividad judicial general y discriminatoria crea el ambiente que facilita la violencia
domstica, al no existir evidencias socialmente percibidas de la voluntad y efectividad del
Estado como representante de la sociedad, para sancionar esos actos. [...] Por lo expuesto,
la Comisin considera que en este caso se dan las condiciones de violencia domstica y de
tolerancia por el Estado definidas en la Convencin de Belm do Par y existe responsabilidad
del Estado por la falta de cumplimiento del Estado a sus deberes establecidos en los artculos
7(b), (d), (e) (f ) y (g) de esa Convencin, en relacin a los derechos por ella protegidos,
entre ellos, a una vida libre de violencia (artculo 3), a que se respete su vida, su integridad
fsica, psquica y moral y su seguridad personal, su dignidad personal, igual proteccin ante
la ley y de la ley; y a un recurso sencillo y rpido ante los tribunales competentes, que la
ampare contra actos que violen sus derechos (artculos 4(a), (b), (c ) (d), (e), (f ) y (g)) 20.
Por ltimo, en sus recomendaciones seala que el Estado debe: Continuar y profundizar el proceso de reformas
que eviten la tolerancia estatal y el tratamiento discriminatorio respecto a la violencia domstica contra las mujeres
en Brasil. En particular la Comisin recomienda:
a. Medidas de capacitacin y sensibilizacin de los funcionarios judiciales y policiales especializados para que
comprendan la importancia de no tolerar la violencia domstica;
b. Simplificar los procedimientos judiciales penales a fin de que puedan reducirse los tiempos procesales, sin afectar
los derechos y garantas de debido proceso;
c. El establecimiento de formas alternativas a las judiciales, rpidas y efectivas de solucin de conflicto intrafamiliar,
as como de sensibilizacin respecto a su gravedad y las consecuencias penales que genera;
d. Multiplicar el nmero de delegaciones especiales de polica para los derechos de la mujer y dotarlas con
los recursos especiales necesarios para la efectiva tramitacin e investigacin de todas las denuncias de violencia
domstica, as como de recursos y apoyo al Ministerio Pblico en la preparacin de sus informes judiciales;
e. Incluir en sus planes pedaggicos unidades curriculares destinadas a la comprensin de la importancia del
respeto a la mujer y a sus derechos reconocidos en la Convencin de Belm do Par, as como al manejo de los
conflictos intrafamiliares.
Como se puede observar la Comisin tiene una visin clara sobre las obligaciones que los derechos (humanos,
fundamentales) generan a los Estados en caso de violencia intrafamiliar, incluyendo a la familia dentro de las
20
Comisin Interamericana de Derechos Humanos (2001) par 54-58. Otro caso de gran importancia al respecto es Corte Interamericana de Derechos Humanos en adelante CIDH- (2009) Gonzlez y Otras (Campo Algodonero) V. Mxico, Sentencia de 16 de
Noviembre de 2009.
Seala el artculo 7 de la Convencin de Belem do Par: Los Estados Partes condenan todas las formas de violencia contra la mujer y convienen en adoptar, por todos los medios apropiados y sin dilaciones, polticas orientadas a prevenir, sancionar y erradicar dicha violencia y
en llevar a cabo lo siguiente: a. abstenerse de cualquier accin o prctica de violencia contra la mujer y velar por que las autoridades, sus
funcionarios, personal y agentes e instituciones se comporten de conformidad con esta obligacin; b. actuar con la debida diligencia para
prevenir, investigar y sancionar la violencia contra la mujer; c incluir en su legislacin interna normas penales, civiles y administrativas,
as como las de otra naturaleza que sean necesarias para prevenir, sancionar y erradicar la violencia contra la mujer y adoptar las medidas
administrativas apropiadas que sean del caso; d. adoptar medidas jurdicas para conminar al agresor a abstenerse de hostigar, intimidar,
amenazar, daar o poner en peligro la vida de la mujer de cualquier forma que atente contra su integridad o perjudique su propiedad; e.
tomar todas las medidas apropiadas, incluyendo medidas de tipo legislativo, para modificar o abolir leyes y reglamentos vigentes, o para
modificar prcticas jurdicas o consuetudinarias que respalden la persistencia o la tolerancia de la violencia contra la mujer; f. establecer
procedimientos legales justos y eficaces para la mujer que haya sido sometida a violencia, que incluyan, entre otros, medidas de proteccin,
un juicio oportuno y el acceso efectivo a tales procedimientos; g. establecer los mecanismos judiciales y administrativos necesarios para
asegurar que la mujer objeto de violencia tenga acceso efectivo a resarcimiento, reparacin del dao u otros medios de compensacin
justos y eficaces, y h. adoptar las disposiciones legislativas o de otra ndole que sean necesarias para hacer efectiva esta Convencin.

-89-

instituciones que merecen ser revisadas pblicamente, dentro de la distincin justo / injusto, as como la necesidad
de intervenir en la educacin respecto al tema. En este sentido la familia no es un mbito impenetrable y la idea
de que pertenece a la intimidad libre e insondable de los individuos se ve por lo menos matizada en pro de la
lucha contra la violencia sistemtica que sufren muchos individuos en la esfera privada. La proteccin y promocin
de la dignidad, del libre desarrollo de la personalidad, es una realidad que no solo afecta al mbito pblico y la
comunidad debe tomar cartas en el asunto para asegurar las condiciones para que esta se d. De este modo, la
renuencia de los rganos del Estado a intervenir en los mbitos de violencia domstica significa una denegacin de
acceso a la justicia de las vctimas (exigiendo pruebas difciles de obtener; obligndola a convivir con el victimario;
reproduciendo en las decisiones de las policas, los administradores de salud, beneficios sociales, etc- y los jueces
los prejuicios provenientes del machismo, no asistiendo a las llamadas de ayuda21) y, con ello, un constante peligro
de ser vctimas de violaciones a sus derechos, disminuyendo significativamente su calidad de vida22. El principio
liberal de la distincin pblico/ privado, hecho en base a temas e instituciones que seran propias de cada mbito,
ha sido sustituido por una idea del bien que implica el respeto, la proteccin y la promocin de los derechos en
todos los mbitos del quehacer humano23.Este orden de ideas, es resumido por la antigua relatora de Naciones
Unidas Radhika Coomaraswamy de la siguiente manera:
Las doctrinas de la intimidad y el concepto de inviolabilidad de la familia son otras de
las causas por las que la violencia contra la mujer persiste en la sociedad. En el pasado, el
Estado y la ley intervenan cuando la violencia en el hogar pasaba a convertirse en molestia
pblica. De no ser as, la doctrina de la intimidad permita que la violencia continuara sin
restricciones. La distincin entre lo pblico y lo privado, que es la base misma de la mayora
de los sistemas jurdicos, incluidas las normas de derechos humanos, ha creado importantes
problemas cuando se trata de reivindicar los derechos de la mujer. No obstante, en estos
ltimos tiempos se ha comenzado a enfocar la ley de otra manera. Los Estados llegan cada
vez ms hasta la intimidad del hogar.24
Otro punto en el que se ha enfrentado la distincin pblico / privado25 es el referente al tratamiento de las
llamadas minoras sexuales26, en donde la misma proteccin de ciertos derechos individuales (por ejemplo, la no
discriminacin en derechos como los econmicos sociales y culturales27, o la realizacin del plan de vida a travs de
la formacin de una familia) lleva a un conflicto, debido a que la categora identidad sexual, propio de la esfera
privada, conlleva una serie de discriminaciones que resultan en una privacin a determinado grupo de personas del
21
Un clarificador panorama sobre el tema se puede ver en al novela de Roberto Bolao 2666.
22
Ver A. Sen (2000). Desarrollo y Libertad. Editorial Planeta, Barcelona.
23
Ideas similares se ven en diferentes legislaciones y constituciones. Por ejemplo en Chile se tramita actualmente una reforma
constitucional que establece la inhabilidad para ser candidato a Diputado o Senador, por haber sido condenado por delito contemplado
en la ley de Violencia Intrafamiliar (Boletn N 597807). Esto significa que una acto que atente contra la vida digna de otro realizado en
la esfera privada tiene una fuerte implicancia en la esfera pblica, transformando al primero en algo pblico.
24
Comisin De Derechos Humanos de las Naciones Unidas (1994). Informe preliminar presentado por el Relator Especial sobre la
violencia contra la mujer, R. Coomaraswamy, con inclusin de sus causas y consecuencias. 51 perodo de sesiones. par 70
25
La temtica de acceso a la informacin pblica tambin est en el lmite de la pugna con esta distincin. Por ejemplo en el caso
de la CIDH. (2006b) Claude Reyes y Otros v. Chile. Sentencia, 19 De Septiembre de 2006 par 72 y siguientes, se conden al Estado por
no entregar informacin de una empresa privada a cualquier individuo (ver nota 62).
26
El denominado grupo LGTTBI, sigla que representa al colectivo formado por lesbianas, gays, travestis, transexuales, bisexuales
e intersexuales, sin perjuicio de las diferencias existentes entre cada uno de los grupos. (M. Fernndez, (2007). Matrimonio y Diversidad
Sexual: La Leccin Sudafricana. En Anuario De Derechos Humanos 2007, Centro De Derechos Humanos De La Universidad De Chile,
Santiago).
27
Esto se ve, por ejemplo, en Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas, 2003. Aqu se negaba el acceso a pensiones de
una pareja de un veterano de guerra por ser sta homosexual. El Comit determin que haba discriminacin y que se afectaba el principio
de interdependencia de los derechos.

-90-

goce de sus derechos, hacindose necesario traspasar dicha frontera. As lo ha entendido el Comit de Derechos
Humanos de Naciones Unidas y las cortes de diferentes pases28.
Esto tambin sucede con otros grupos como los discapacitados donde la dicotoma pblico/privado puede
traer fuertes problemas de justicia y, por ende, de derechos (humanos, fundamentales) generndose exclusiones
cruzadas a individuos, como por ejemplo el gnero y la pobreza. As, usualmente las personas que cuidan a
discapacitados son mujeres y su trabajo no es protegido por la legislacin, pues no se le considera siquiera como
tal29, sino como parte de la esfera privada, problema de los particulares. Lo mismo sucede con gran parte de los
tratamientos a los que estas personas deben acceder y a las dificultades que se les presentan para poder ingresar a la
esfera pblica, no pudiendo ejercer gran parte de sus derechos30. El sistema Internacional de Derechos Humanos
considera a los diferentes tipos de discapacitados como personas igualmente dignas, a quienes es necesario realizar
un trato especializado para garantizar el goce de sus derechos.31
Como seala Martha Nussbaum, el espacio Pblico es una proyeccin de nuestras ideas sobre la inclusin32
y es justamente esta (la inclusin) uno de los temas ms importantes para entender al sistema internacional de
derechos humanos como un sistema de justicia con un no dbil sustrato moral que se diferencia del sistema liberal.
Mercado y propiedad privada e individual
Un segundo tpico que me interesa discutir es el relativo a ciertas instituciones que hay en la teora econmica
liberal y que nunca han dejado de ser discutidas, a pesar de su gran fama: la propiedad privada e individual como
nico tipo de propiedad (y fundamento de los dems derechos) y el mercado como mecanismo de equilibrio entre
las diferentes fuerzas sociales e individuos, condicin para la existencia de una distribucin justa de bienes. Nos
parece hoy en da casi natural hablar de la propiedad privada individual como la nica forma real y razonable de
propiedad. Prueba de ello es que en el derecho privado se ve al derecho de dominio como el derecho absoluto de un
individuo sobre una cosa, pudiendo usarla, gozar de sus frutos y disponer de ella, sin que nadie pueda influir sobre
ello.
Los principales filsofos modernos, fundadores o, por lo menos, muy influyentes en el ideario liberal, basan
gran parte de sus teoras en aquel concepto. As, por ejemplo, Kant considera que la posibilidad de tener propiedad
privada (lo mo y tuyo exterior) es un postulado jurdico a prior de la razn prctica sin el cul el arbitrio, parte
fundamental de nuestra voluntad, a su vez base de nuestra libertad, se negara a s mismo. De este modo, para el
28
Ver P. Palacios (2006). La No Discriminacin. Centro De Derechos Humanos De La Universidad De Chile, Lom, Santiago.
Por otra parte, un estudio sobre el tratamiento del tema en Sudfrica se puede ver en Fernndez (2007). El autor seala que la sentencia
remarca que la Constitucin de Sudfrica otorga derechos que van ms all del respeto a un mbito privado ajeno a la interferencia estatal,
y que las litigantes no estn reclamando un derecho a ser dejadas a solas por el Estado, sino ms bien un derecho a ser reconocidas

como iguales y tratadas dignamente por la ley (sentencia, prrafo N 78).

29
Ver, por ejemplo, Direccin del Trabajo de Chile, (1993) Dictamen N 4.893/303. 20 de septiembre de 1993.
30
Ver Nussbaum (2007) caps II y III
31
As, nos encontramos, a nivel internacional con Las Normas Uniformes para la Igualdad de Oportunidades de las Personas con
Discapacidad, (adoptadas por resolucin A/48/96 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de 20 de diciembre de 1993.), los
Principios para la proteccin de las personas con enfermedad mental y para la mejora del cuidado de la salud mental (resolucin A/46/119
de la Asamblea General de las Naciones Unidas, de 17 de diciembre de 1991, laDeclaracin de los Derechos de las Personas con Discapacidad (proclamada por la Asamblea General en su resolucin 3447, de 9 de diciembre de 1975), Declaracin de los Derechos del
Retrasado Mental (Proclamada por la Asamblea General en su resolucin 2856, de 20 de diciembre de 1971). Por su parte la OIT se ha
preocupado del tema el Convenio N 59 de 1983 (Relativo a la Rehabilitacin Profesional y el Empleo - Personas con Discapacidad-), y las
Recomendaciones N 168 de 1982 (Relativa a la Rehabilitacin Profesional y el Empleo) y N 99 de 1955 (de la OIT sobre Rehabilitacin
Profesional de las Personas con Discapacidad-).
32
Nussbaum (2007) p 129

-91-

pensador, lo jurdicamente mo es aquello con lo que estoy tan ligado, que cualquier uso que otro pudiera hacer de
ello sin mi consentimiento, me lesionara33.
Otro camino es el que sigue Locke quien seala que los bienes que estn en la Tierra a disposicin de todos
los hombres solo es razonable concebirlos como propiedad cuando son propiedad de alguien, esto es, cuando
alguien ha dejado su huella sobre estos, pues el hombre ha sido dotado de razn por su creador a diferencia de otros
seres34. Expresa que:
..aunque la tierra y todas las criaturas inferiores pertenecen en comn a todos los hombres,
cada hombre tiene, sin embargo, una propiedad que pertenece a su propia persona; y a esa
propiedad nadie tiene derecho, excepto l mismo.35/36
Parece razonable dudar que las relaciones entre las personas y las cosas se deben dar solo de esa manera (como
propiedad privada e individual), pues pueden pensarse diferentes tipos de propiedad igualmente legtimas, siendo
esta inevitabilidad ms bien un mito37. El derecho de propiedad tiene ciertas caractersticas especiales, pues su
objeto de proteccin es una realidad particularmente contingente, fuertemente determinada por la cultura en
la que se aplica y sus concepciones propias. Si bien todo derecho no tiene un radio de aplicacin previamente
determinado y, por ende, toda decisin conforme a un derecho (humano, fundamental) es en parte determinada
por las circunstancias que rodean su litigio, la propiedad tiene un fuerte contenido poltico del que carecen muchos
otros. Podemos pensar mltiples ejemplos de llevar a cabo la libertad ambulatoria y no nos costar mucho ponernos
de acuerdo en qu significa la misma38, pero no podemos decir lo mismo en cuanto a lo que significa la propiedad.
Sucede, por ejemplo, que dentro de un mismo pas, lo que en una comunidad es inadmisible como violacin a
la propiedad de una persona, para otra es su uso natural, como el alimentar ganado con el agua de una vertiente,
la cual puede ser vista como propiedad privada de una persona determinada o como propiedad comunitaria de un
grupo de individuos. Es exactamente de este ltimo tipo de propiedad de la que se hace cargo la CIDH, en casos
de propiedad indgena, al interpretar el derecho a la propiedad privada como un derecho abierto39. As, se expres
en los casos Comunidad Moiwana v. Suriname, Comunidad Indgena Sawhoyamaxa v. Paraguay y Comunidad
Mayagna (Sumo) Awas Tingni v. Nicaragua40. En el segundo de los casos incluy dentro de su razonamiento las
33

I. Kant (1989). Metafsica De Las Costumbres. Editorial Tecnos, Madrid. (Versin original 1797) pp 55 -71
34
J. Locke (2000). Segundo Tratado Sobre el Gobierno Civil. Alianza Editorial, Madrid (Versin Original 1689) Cap 5. Ver un anlisis de este tema en S. Benhabib (2007). Las Reivindicaciones De La Cultura. Editorial Katz, Buenos Aires p 86 - 94.
35
Locke, 2000 p 56. La cita contina con la clebre El trabajo de su cuerpo y la labor producida por sus manos podemos decir
que son suyos. Mas adelante, refirindose a unas bellotas cadas de los rboles que un individuo toma, seala: fue un robo el apropiarse
de lo que perteneca comunitariamente a todos? Si el consentimiento de todo el gnero humano hubiera sido necesario, este hombre se
habra muerto de hambre, a pesar de la abundancia que Dios le ha dado (p 57).
36
A estas ideas hay que sumar la relacin de la propiedad privada con la posibilidad de ser ciudadano pleno: quien no es propietario no es considerado una persona independiente y, por ende, no tiene acceso a derechos polticos (propios de la esfera pblica). En base a
estas ideas se excluy por largo tiempo a mujeres, nios y empleados domsticos, entre otros grupos, del acceso a ciertos derechos (Ver L.
Bareiro, (1997). Las Recin Llegadas. Mujer y Participacin Poltica. En Guzmn, L. y Pacheco, G. (Edit.) Estudios Bsicos De Derechos
Humanos, Tomo IV. (pp. 219 250). Iidh, Asdi, Ue, San Jos.). Para la relacin entre la carencia de dinero y la libertad en el liberalismo
tradicional ver G.A. Cohen (2000). Libertad y Dinero. En Revista Estudios de Pblicos N 80. Santiago.
37
Ver H. Kelsen (1968). Teora Pura Del Derecho. Eudeba, Buenos Aires, pp 109 112
38
De todas maneras se debe tener siempre presente que todos los derechos (humanos, fundamentales) tienen una mltiple y
potencialmente ilimitada cantidad de formas de realizarse y colisionar entre ellos. Ver V. Abramovich, y C. Courtis, (2004). Los Derechos
Sociales como Derechos Exigibles Editoral Trotta, Madrid y R. Alexy (2001). Teora de los Derechos Fundamentales. Centro De Estudios
Polticos Y Constitucionales, Madrid.
39
Otro punto de especial relevancia es el abandono a la idea puramente econmica de propiedad (propia de la tradicin burguesa),
as se ha sealado que: este Tribunal ha considerado que el trmino bienes utilizado en dicho artculo 21, contempla aquellas cosas
materiales apropiables, as como todo derecho que pueda formar parte del patrimonio de una persona; dicho concepto comprende todos
los muebles e inmuebles, los elementos corporales e incorporales y cualquier otro objeto inmaterial susceptible de tener un valor (CIDH,
2006a: par 120)
40
CIDH-. (2005a) Comunidad Moiwana V. Suriname. Sentencia De 15 De Junio De 2005; CIDH (2006a) Comunidad Indgena
Sawhoyamaxa V. Paraguay Sentencia, 29 De Marzo De 2006; CIDH (2001b) Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni V. Nicaragua.

-92-

siguientes ideas:
Los miembros de la comunidad, un pueblo tribal Ndjuka, poseen una relacin
omnicomprensiva con sus tierras tradicionales, y su concepto de propiedad en relacin con
ese territorio no se centra en el individuo, sino en la comunidad como un todo. En virtud de
lo anterior, la jurisprudencia de esta Corte en relacin con las comunidades indgenas y sus
derechos comunales a la propiedad, de conformidad con el artculo 21 de la Convencin,
debe tambin aplicarse a los miembros de la comunidad tribal que resida en Moiwana:
su ocupacin tradicional de la aldea de Moiwana y las tierras circundantes lo cual ha
sido reconocido y respetado durante aos por los clanes Ndjuka y por las comunidades
indgenas vecinas (supra prr. 86.4) debe bastar para obtener reconocimiento estatal de
su propiedad.41
En resumen, se seal que los conceptos de propiedad y posesin en las comunidades indgenas pueden tener una
significacin colectiva, en el sentido de que la pertenencia de sta no se centra en un individuo sino en el grupo
y su comunidad, sta nocin del dominio y de la posesin sobre las tierras no necesariamente corresponde a la
concepcin clsica de propiedad, pero merecen igual proteccin del artculo 21 de la Convencin Americana42.
Como seala Claudio Nash, respecto del caso de de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni (primero
en antigedad): la Corte realiz una interpretacin progresiva del derecho de propiedad, en cuanto lo utiliz a
la luz de las necesidades del caso concreto, ampliando el contenido tradicional del derecho de propiedad, es decir,
como un derecho tpicamente individual a una concepcin que permitiera comprender dicho derecho a la luz de las
instituciones indgenas sobre el derecho de propiedad, como un derecho de ejercicio colectivo y con implicaciones
culturales particulares.43 Por ltimo, cabe adicionar que en materia de reparaciones, coherente con lo anterior, en
el mismo caso, la Corte tom un criterio colectivo para determinar la obligacin del Estado de indemnizar el dao
moral sufrido44.
Otro punto de especial importancia es el de la fe en el mercado como sistema justo de distribucin de
bienes y servicios. Este se comprende como el lugar en que se encuentran demandantes y oferentes de bienes y/o
servicios para pactar el intercambio de estos.45 El mercado pareciera ser el espacio natural del individuo libre, donde
se rene con los otros sin ms limitaciones que los mutuos acuerdos, y donde la utilidad se reparte equitativamente,
dependiendo cada uno de sus propias facultades y esfuerzo para lograr cosas. En el mercado cada individuo es
tratado como un igual y tiene mltiples opciones, acrecentndose su libertad46. As, la intervencin de entes
externos que puedan hacer desequilibrios en el sistema es una limitante de libertad, siendo particularmente graves
Sentencia, 31 De Agosto De 2001.
41
CIDH, (2005a), par 133
42
CIDH, (2006a) par 120
43
C. Nash (2004). Los Derechos Humanos de los Indgenas en la Jurisprudencia De La Corte Interamericana De Derechos Humanos.
En Aylwin, Jos (Edit.) Derechos Humanos y Pueblos Indgenas: Tendencias Internacionales y Contexto Chileno.Temuco: Instituto De
Estudios Indgenas, Universidad De La Frontera. pp 34 35
44
Especficamente seal: Por lo expuesto y tomando en cuenta las circunstancias del caso y lo decidido en otros similares, la
Corte estima que el Estado debe invertir, por concepto de reparacin del dao inmaterial, en el plazo de 12 meses, la suma total de US$
50.000 (cincuenta mil dlares de los Estados Unidos de Amrica) en obras o servicios de inters colectivo en beneficio de la Comunidad
Awas Tingni, de comn acuerdo con sta y bajo la supervisin de la Comisin Interamericana, CIDH (2001b), prr. 167
45
En el mercado se determina el precio de las cosas, el cual aparece como el equilibrio entre los intereses y las presiones que son
capaces de producir las diferentes personas que interactan en l.
46
Ver M. Novak (1994). Ocho Argumentos Sobre La Moralidad Del Mercado. En Revista De Estudios Pblicos. (pp. 189 209)
N 55, Santiago

-93-

cuando se trata del Estado, pues este representa a la comunidad in abstracto y su poder es desproporcionado en
relacin a los particulares.
Las virtudes de este mecanismo han hecho que la teora liberal en variadas ocasiones pretenda ampliarlo en
dos sentidos. Primero, economizando gran cantidad de bienes, integrndolos a la lgica de la oferta y la demanda
(y el dinero como principal medio de intercambio), as sucede con el acceso a establecimientos educacionales, a
la atencin mdica y a la posibilidad de desarrollar ciertos bienes culturales47. Segundo, agrandando su aplicacin
a otros mbitos del acontecer humano como el tico. Por ejemplo, Rawls en su teora de la justicia propone crear
principios abstractos de justicia que determinen a la estructura bsica en los que no tengan repercusiones las
concepciones morales de los individuos, quedando estas relegadas a ser tratadas en mercados de ideas, donde cada
uno va a poder convencer al otro sobre la idoneidad de su propia doctrina comprehensiva48.
Desde la teora, la confianza ciega en el mercado ha sido criticada de variadas formas. Me detendr en una
que creo puede tener importantes consecuencias para interpretar el sistema de derechos humanos (y que se condice
en gran parte con la autocomprensin que este ha desarrollado, en especial en las normas de interpretacin49), la de
la justicia compleja presentada por Michael Walzer50. Respecto de la igualdad compleja seala en su libro Esferas
de la Justicia que:
las preguntas que plantea la teora de la justicia consienten una gama de respuestas, y
dentro de esa gama hay espacio para la diversidad cultural y la opcin poltica. No es
solo cosa de aplicar un principio singular determinado o un conjunto de principios en
momentos histricos distintos. Nadie negara que hay una gama de aplicaciones morales
permisibles. Yo pretendo aadir algo ms que esto: que los principios de la justicia son
en s mismos plurales en su forma; que bienes sociales distintos deberan ser distribuidos
por razones distintas, en arreglo a diferentes procedimientos y por distintos agentes; y que
todas estas diferencias derivan de la comprensin de los bienes sociales mismos, lo cual es
producto inevitable del particularismo histrico y cultural.51
Asimismo, afirma que nunca ha existido un medio universal de intercambio (trueque, dinero, adems de las cosas
que el dinero no puede comprar), ni un criterio nico decisivo para toda distribucin (el mrito, la cuna, la sangre,
etc.), ni un grupo nico de agentes que decidan aquello (ni el Estado, ni los privados, etc.).
En trminos de derechos humanos, como hemos revisado en relacin con la propiedad, vemos que, sin
negar la existencia de un contenido mnimo del mismo, se pueden ver diferentes interpretaciones de la forma
de llevarlo a cabo en diferentes contextos. Ahora, eso no niega que, al mismo tiempo, cada derecho considerado
por separado tenga su especificidad y se desarrolle (se aplique) de maneras diversas a como se hace con otros, por
47

Sobre estos ver N. Torbisco, 2003. La Interculturalidad Posible: El Reconocimiento De Derechos Colectivos. En Saba, Roberto (Ed.)
Los Derechos Fundamentales, Sela 2001 Ediciones Del Puerto, Buenos Aires
48
Esto tiene una relacin directa con la idea de poltica manejada por los liberales, absolutamente limitada y lejos del conflicto,
dejando este para el encuentro de las personas a travs de sus identidades religiosas o culturales. Para una crtica de esta concepcin de la
poltica ver J. Rancire (1996). El Desacuerdo. Ediciones Nueva Visin, Buenos Aires y Mouffe (1999). Sobre la nocin del mercado de
ideas ver R. Coase, (1992). El Mercado De Los Bienes y El Mercado de las Ideas. En Revista de Estudios Pblicos N 45. Santiago.
49
Ver C. Medina y C. Nash (2003). Manual De Derecho Internacional De Los Derechos Humanos.: Centro De Documentacin
Defensora Penal Pblica N 1. Santiago y P. Nikken (1987). La Proteccin Internacional De Los Derechos Humanos: Su Desarrollo Progresivo. Editorial Civitas S.A., Madrid
50
La otra teora que creo puede ser til a la autocomprensin del sistema de derechos (humanos, fundamentales) es el enfoque de
las capacidades desarrollado por Amartya Sen y Martha Nussbaum (desarrollada solo someramente en este trabajo, pero parte de la concepcin que hay detrs del mismo).
51
M. Walzer. (1993). Las Esferas De La Justicia. Fondo De La Cultura Econmica, Mxico p 19

-94-

ejemplo cuando por el medio ambiente se tiene una titularidad difusa y cada uno de los afectados puede alegar por
algo que corresponde a todos, en otros derechos se acciona solo por el propio afectado, esto se aplica a todas las
dimensiones de los derechos que los particularizan.
Entonces diferentes derechos deberan tener diferentes formas de distribuirse, esto es, de gozarse, respetarse y
garantizarse, dependiendo de los valores y contextos de los cuales dependen. As, por ejemplo, el igual acceso a cargos
polticos no se puede distribuir de la misma manera que la propiedad de bienes muebles como los automviles52.
Estos ltimos se distribuyen en el mercado en base a la lgica de dicho modelo econmico donde las relaciones
contractuales (realizar una compraventa, despus de una negociacin donde entran en juego la oferta y la demanda)
tienen una importancia sustancial. Sin lugar a dudas, la venta al mejor postor de los cargos de representacin popular
resulta contraintuitiva como criterio de distribucin del derecho a igual acceso a cargos pblicos (considerndosele
generalmente como corrupcin). Existiran diferentes esferas de distribucin, dependiendo del bien a distribuir53 y
el mismo bien no tiene una nica manera de distribuirse siempre en todo contexto54. El resultado de esto es que el
mercado no puede ser la nica forma de distribuir bienes ya sean estos materiales o inmateriales.
La idea antes desarrollada se ha seguido de manera muy fuerte por el sistema de derechos (humanos,
fundamentales), donde juegan un rol importante las decisiones de los rganos autorizados para interpretarlos,
determinando sus particularidades. Una de las tesis centrales del sistema es que los derechos de los individuos y
grupos obligan principalmente a los Estados y estas obligaciones no implican solamente abstenerse a actuar en
contra de los derechos o a mantener las condiciones mnimas del funcionamiento del mercado, sin entrometerse
en l. Las obligaciones de respetar, promover y garantizar el goce y ejercicio de los derechos implican muchas
acciones estatales destinadas a intervenir en los mercados, a construir realidades. Es importante recalcar que el
reconocimiento de obligaciones estatales de intervenir en las relaciones sociales no es algo privativo de los llamados
derechos econmicos, sociales y culturales55, sino que se encuentra presente en casi todos los derechos (humanos,
fundamentales)56. Me centrar para ejemplificar esto en el derecho a la libertad de expresin. Owen Fiss analiza
la (irnica) evolucin del entendimiento sobre este derecho que, en un comienzo, fue uno de los principales
estandartes del liberalismo, pues dentro de sus consideraciones estaba que el el enemigo natural de la libertad
era el Estado, el que estaba tratando de silenciar al individuo, y era al Estado a quien haba que poner limites57,
esto se tradujo, en derechos como la libertad de imprenta y la libertad de prensa. Pero hay una segunda etapa muy
importante, correspondiente sobre todo a las ltimas dcadas del siglo XX58, en donde las nociones de libertad e
52
La CIDH enfrent este tema en el caso Yatama vs. Nicaragua, donde determin que la distribucin de los distritos electorales y
la conformacin de los partidos en los que se puede elegir representante no pueden ser hecha de forma casual, sino que debe respetar las
formas de organizacin de los diversos grupos, debiendo el Estado intervenir para lograr aquello (ver CIDH-. (2005b). Caso Yatama Vs.
Nicaragua. Sentencia de 23 de Junio de 2005, par 202 y siguientes, en especial el 214).
53
La igualdad es una compleja relacin de personas regulada por los bienes que hacemos, compartimos e intercambiamos entre
nosotros; no es una identidad de posesiones. Requiere entonces una diversidad de criterios distributivos que reflejen la diversidad de los
bienes sociales (p 31). Todo lo anterior hace necesario asumir una igualdad compleja donde los individuos se enfrenten de diferente manera a cada esfera de justicia, determinada por los diferentes bienes sociales (derechos en este caso).
54
Un buen desarrollo de esta idea en base a la defensa del HRP (Human rigth to be free from severe poverty) en J. Tasioulas, 2008.
La Realidad Moral De Los Derechos Humanos. En Anuario De Derechos Humanos 2008. (pp. 41 67) Centro De Derechos Humanos
de la Universidad De Chile, Santiago.
55
Estos son considerados por gran parte de la doctrina liberal como antilberales, pues tienen que ver con la justicia social, el cual
no es problema de una sociedad liberal. (Ver F. Hayek (1989). El Atavismo De La Justicia Social. En Revista De Estudios Pblicos. N 36,
Santiago pp. 181 193).
56
Ver Abramovich y Courtis (2004) y M. Sepulveda, (2003). The Nature Of The Obligations Under The International Covenant On
Economic, Social And Cultural Rights. School Of Human Rights Research Series, Vol. 18, Oxford, Antwerpen: Intersentia.
57
O. Fiss, (1999). La Irona De La Libertad De Expresin. Editorial Gedisa, Barcelona p 12; Ver tambin R. Snchez (1989).
Estudio Sobre Las Libertades. Tirant Lo Blanch, Valencia y Bobbio (1989)

58

sta poca tambin ha sido testigo de la desconfianza hacia el mercado por parte del Estado en defensa
-95-

igualdad varan en todo el sistema de los derechos constitucionales y aparece el sistema internacional de derechos
humanos59. Se empieza a configurar algo as como un derecho poltico del ciudadano y garanta institucional
del sistema democrtico, como derecho social, en cuanto no solo protege la formacin y transmisin de un
pensamiento individual, sino tambin la libre formacin de la opinin publica60, la que constituye la garanta
material de los Estados y facilita la evolucin y desarrollo plural del sistema social61, dndole a su vez legitimidad.
Esto comprende un rol del Estado mucho mas activo, no vindolo como un regulador, sino como un asignador
o distribuidor de recursos. Entonces el Estado puede verse obligado a actuar para promover el debate pblico
(repartir megfonos)... puede que tenga incluso que silenciar voces de algunos para que se oigan las voces de los
dems62. Finalmente y en relacin con lo anterior, hay que tener presente que el artculo 13.3 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos expresa que:
No se puede restringir el derecho de expresin por vas o medios indirectos, tales como
el abuso de controles oficiales o particulares de papel para peridicos, de frecuencias
radioelctricas, o de enseres y aparatos usados en la difusin de informacin o por
cualesquiera otros medios encaminados a impedir la comunicacin y la circulacin de ideas
y opiniones.
De esta norma se ha entendido que el Estado tiene la obligacin de actuar para asegurar el goce de los derechos,
atacando los monopolios, oligopolios y otras formas que afectan la posibilidad de generar, entregar, difundir y
recibir informacin. Tambin se ha comprendido que la libertad de informacin contiene el derecho a acceso a
informacin pblica, el cual incluye exigencias de actuar al Estado.63
III
Las conclusiones de este trabajo se pueden presentar por medio de dos preguntas y las alternativas que dan sus
de grupos de personas interviniendo incluso en la institucin del contrato, bastin liberal. Ejemplo de esto son los contratos dirigidos (e
incluso los forzosos) como el contrato colectivo e individual de trabajo (basado en el principio pro operario, que busca compensar las asimetras que se dan a la hora de negociar entre las partes dentro del mercado laboral) y las legislaciones protectoras de los consumidores.
Al respecto ver J. Lpez Santa Mara, (2005). Los Contratos, Parte General, Tomo I. Editorial Jurdica De Chile, Santiago, Segunda Parte,
Capitulo Tercero.
59
Fuerte influencia tiene al respecto, el florecimiento de la democracia como valor, adems de la absorcin de la crtica socialista
a la igualdad liberal. Por ejemplo, el Tribunal Constitucional espaol declara en 1982 que la libertad de expresin constituye uno de
los fundamentos esenciales de una sociedad democrtica, que comprende no solo las informaciones consideradas como inofensivas o indiferentes o que se acojan favorablemente sino aquellas que puedan inquietar al Estado o a una parte de la poblacin, pues as resulta del
pluralismo, la tolerancia y el espritu de apertura, sin los cuales no existe aquel tipo de sociedad (Sentencia 62/1982, de 15 de octubre,
basada en la resolucin de 7 de diciembre de 1976 del Tribunal Europeo de Derechos Humanos -Caso Handyside-, citada C. Carmona,
(1991). Libertad de Expresin e Informacin y Sus Limites. Edemas, Madrid p 20).
60
Snchez (1989) p. 22
61
Ibid p. 22
62
Fiss (1999) p. 14.
63
La CIDH ha sealado: () La Corte estima que el artculo 13 de la Convencin, al estipular expresamente los derechos a
buscar y a recibir informaciones, protege el derecho que tiene toda persona a solicitar el acceso a la informacin bajo el control del
Estado, con las salvedades permitidas bajo el rgimen de restricciones de la Convencin. Consecuentemente, dicho artculo ampara el
derecho de las personas a recibir dicha informacin y la obligacin positiva del Estado de suministrarla, de forma tal que la persona pueda
tener acceso a conocer esa informacin o reciba una respuesta fundamentada cuando por algn motivo permitido por la Convencin
el Estado pueda limitar el acceso a la misma para el caso concreto. Dicha informacin debe ser entregada sin necesidad de acreditar un
inters directo para su obtencin o una afectacin personal, salvo en los casos en que se aplique una legtima restriccin. Su entrega a una
persona puede permitir a su vez que sta circule en la sociedad de manera que pueda conocerla, acceder a ella y valorarla. De esta forma,
el derecho a la libertad de pensamiento y de expresin contempla la proteccin del derecho de acceso a la informacin bajo el control del
Estado, el cual tambin contiene de manera clara las dos dimensiones, individual y social, del derecho a la libertad de pensamiento y de
expresin, las cuales deben ser garantizadas por el Estado de forma simultnea (CIDH, 2006b, par 77).

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posibles respuestas:
(1) Se puede renunciar a (a) la distincin pblico /privado, (b) confiar en el mercado (sea cual sea) y (c)
a la proteccin irrestricta de la propiedad privada64 y seguir estando comprometidos con los derechos humanos?
(2) Se puede renunciar a (a) la distincin pblico /privado, (b) confiar en el mercado (sea cual sea) y (c) a
la proteccin irrestricta de la propiedad privada65 y seguir siendo liberal (adherir al pensamiento liberal)?
Me parece que la respuesta a la pregunta (1) es afirmativa, sobre todo si consideramos lo visto en el desarrollo
de este trabajo. Adems pareciera ser que esto cada vez va teniendo ms relevancia y se hace parte en las discusiones
en diferentes pases e instancias (acadmicas, polticas, etc) relativas a los derechos tanto internacionales como
constitucionales.
En cuanto a la segunda, es ms difcil comprometerse con un si, y a simple vista la respuesta ms razonable
es un no. Si deseamos encontrar puntos en comn entre Rawls, Berlin, Dworkin, Nozick, Smith, Locke y Hayek
(por solo nombrar a algunos) debemos considerar que no es tan fcil renunciar a todos estos postulados revisados,
a pesar de que algunos autores se sientan ms cercanos a unos que a otros. Pero podemos preguntarnos hasta
dnde se puede estirar la doctrina liberal? y a partir de ello ver cuntos de aquellos que se reconocen como liberales
podran no serlo y, al mismo tiempo, reconocerles como defensores de los derechos humanos sin ser tildados de
conservadores o fundamentalistas. El mismo John Rawls reconoce que un Estado puede estar comprometido con
los derechos (humanos, fundamentales) sin ser un Estado liberal66.
Ante esto, se puede tener en consideracin una interesante interpretacin propuesta de Ernst Tugendhat67.
El autor seala que el concepto de libertad no puede anteponerse a la lista de los derechos fundamentales. Por
esa razn, en los ltimos tiempos ha ocupado a menudo su lugar la nocin de dignidad humana, tal como ocurre
en el artculo primero de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas de 1948, e
igualmente en el artculo 1.1 de la Constitucin de la Repblica Federal de Alemania de 194968. Usualmente los
derechos se entienden como proteccin de libertades. En este sentido, el trmino libertad, que se ha desarrollado
en estos ltimos siglos, sobre todo en trminos de derechos, ha estado gobernado por el liberalismo que, como
hemos revisado, considera como tales a un grupo pequeo de posibilidades generalmente relacionadas con mbitos
de organizacin donde el Estado (la comunidad) no debe intervenir. Una gama ms amplia de prestaciones69 se
entienden en la idea de dignidad humana y su realizacin en una vida digna, siendo esta idea un candidato mejor
para reunir (moral, poltica y jurdicamente) estas nociones de libertad y su igual aseguramiento a los individuos.
Si bien gran parte del ideario de los derechos humanos tiene un origen liberal, la evolucin de este no ha sido
necesariamente liberal en todos los aspectos en que podra e incluso, en algunos de estos tiende a ser contrario a
los postulados liberales.
La doctrina de las ltimas dcadas ha desarrollado herramientas de interpretacin que pueden explicar la
realidad de los derechos de manera no necesariamente liberal. As, por ejemplo, como se revis anteriormente,
respecto del mercado como asignador de bienes Michael Walzer nos ofrece una alternativa al sealar que bienes
64
A esta pregunta hay que agregarle otros dos puntos (que sern desarrollados en otro trabajo): (d) la relacin individuo / Estado
como centro de la estructura poltica, con exclusin de grupos intermedios y (e) ser indiferente ante las desigualdades de oportunidades
de grupos (y realizar acciones afirmativas).
65
A esta pregunta tambin hay que agregarle los otros dos puntos sealados en la nota anterior.
66
J. Rawls (1998). El Derecho De Gentes, En Shute, S Y Hurley, S (Ed.), De los Derechos Humanos. Edi Trotta, Madrid p 48
67
E. Tugendhat (2001). Lecciones De tica. Editorial Gedisa, Barcelona. Lecciones Decimosptima y Decimoctava
68
Ibiid p 335
69
Por ejemplo, supone ver a los derechos econmicos, sociales y culturales, a los derechos colectivos y a ciertas obligaciones que
se hacen a los estados (como intervenir en las relaciones familiares) como parte del sistema.

-97-

sociales distintos deberan ser distribuidos por razones distintas, en arreglo a diferentes procedimientos y por
distintos agentes, lo que invita a la posibilidad de que algunos tipos de derechos, atendiendo a las circunstancias y
su naturaleza, sean interpretados y aplicados con criterios no liberales. Por otra parte, el enfoque de las capacidades
desarrollado principalmente por Amartya Sen y Martha Nussbaum entrega variadas herramientas metodolgicas
como lo es por ejemplo la importancia de asumir tanto la dimensin de la agencia como del bienestar a la hora
de tomar decisiones de justicia distributiva70, directamente aplicable a la comprensin de los derechos, pues, gran
parte del individualismo liberal parte de la base de que solo se debe satisfacer la calidad de agente de las personas,
esto es, de realizar sus pretensiones sin interferencias ni ayudas especiales, ya que solo un individuo sabe lo que le
satisface y es capaz de tomar decisiones razonadas y ser conciente y responsable con ellas.71 As, al considerar a las
personas como entes tanto con intereses como con necesidades, como propone el enfoque de las capacidades, las
distinciones pblico/ privado, individuo /Estado y sus consecuencias de no interferencia, se debilitan.
Se seala habitualmente que los derechos humanos son una construccin occidental y ms especficamente
liberal. En este sentido, su gran masificacin por el mundo tendra que ver con lo que se ha considerado el
triunfo del liberalismo por sobre el socialismo que puso fin a la guerra fra, lo que signific la popularizacin del
sistema econmico del libre mercado y de la democracia procedimental. As, los derechos seran algo forneo,
ms bien impuesto para muchas sociedades72. Me parece que este tipo de anlisis no es del todo correcto, pues si
bien el liberalismo fue histricamente la base de la idea del individuos como titular de derechos, pienso que los
derechos (humanos, fundamentales) como sistema internacionalnacional son un producto del ltimo siglo, que
contiene experiencias de guerras, negociaciones y acuerdos de diferentes pueblos de todo el mundo, por ello se
les puede llamar el ms amplio acuerdo explcito de tica poltica jams logrado en el plano internacional73 que va
acrecentando su alcance, al parecer, no siempre en la direccin de la doctrina liberal.

70
Ver A. Sen (1999). Nuevo Examen De La Desigualdad, Editorial Alianza, Madrid: Cap 4, tambin caps 3 y 8.
71
Ver las consecuencias, en gran parte nocivas, de esta idea para los discapacitados en Nussbaum (2007) y en minoras en Torbisco
(2003).
72
Estas cosas son discutidas por Amartya Sen en base a la idea de que los valores protegidos por este sistema, as como por los
valores democrticos, no son algo ni muy nuevo, ni muy propio de las sociedades occidentales contemporneas. (Ver A. Sen (2006). El
Valor De La Democracia. Editorial El Viejo Topo, Espaa y A. Sen (2007). Identidad y Violencia. Editorial Katz, Buenos Aires)
73
Esta idea es desarrollada por el profesor Jos Zalaquett Daer (Ayuda Memoria para Repaso del curso Derecho Internacional de
los Derechos Humanos, Facultad de Derechos de la Universidad de Chile p 6 no publicado-).

-98-

PAISAJES
CONCEPTUALES

-99-

[Ao 1-Vol. 1]

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

LA PINTURA DE LA CRISIS: ALBRECHT DRER Y LA REFORMA

Antonio Rivera Garca1*

Asciende de lo visible a lo invisible

(Erasmo)

Es necesario llevar el alma de las cosas externas a las internas

(M. Ficino)

1. Historia de los conceptos e iconografa: sobre la relacin entre el concepto y la imagen

En las siguientes pginas nos aproximaremos a un fenmeno que no pertenece al arte, el acontecimiento histrico y
la doctrina teolgica de la Reforma, pero desde el mbito artstico, desde la obra del genio de Nremberg Albrecht
Drer. Como es natural, la pintura del gran artista alemn puede ser abordada de muy diversas maneras. Se puede
hacer lo contrario de lo que acabamos de comentar: podemos estudiar la obra de Durero como perteneciente a una
esfera autnoma, la artstica, y, por tanto, con independencia de las otras esferas de saber, tericas o prcticas. Y
ello se podra realizar desde un estrecho punto de vista sincrnico, limitndonos a valorar a Durero de acuerdo con
las fuentes contemporneas al pintor alemn; o, como hacen todos los historiadores del arte de forma ms o menos
intencionada, desde el punto de vista diacrnico que nos proporciona la historia de los conceptos estticos. Cuando
analizamos la obra de Durero y su teora sobre la pintura desde este ltimo enfoque, resulta imposible o, al menos
improductivo, no reconocer que estos conceptos estn atravesados por otros conceptos teolgicos, polticos, etc.
Es ms, desde la perspectiva de la esttica moderna, resulta insostenible una clara distincin entre arte y no-arte.


Pero ahora nos interesa la imagen como medio de expresin del concepto no artstico, esto es, el arte al
servicio de otras esferas, en nuestro caso, la religin y la poltica. El creador puede consciente o inconscientemente
expresar con sus imgenes pictricas conceptos que no pertenecen a la esttica. Y no me refiero a que el contenido,
el tema o los motivos sean extrados de la teologa, poltica, moral, etc., sino a que el signo plstico se convierta en
simple vehculo de conceptos. Slo entonces el arte puede transformarse en emblema, empresa o jeroglfico, en una
especie de lenguaje internacional o de esperanto. El mismo Durero, mucho antes de la codificacin de Alciato y
sus seguidores, es uno de los pioneros en el cultivo de la emblemtica. Recordemos que su gran amigo Pirckheimer
1

Profesor Titular de Filosofa Poltica. Universidad de Murcia, Espaa. E-mail: anrivera@um.es.

-100-

haba comenzado a traducir un tratado sobre jeroglficos egipcios titulado Hieroglyphica compuesto por un tal
Horus Apollo en el siglo II o IV.2 Durero deba encargarse de la ilustracin de este tratado, donde un perro
revestido con una estola significa un prncipe o juez; un hombre devorando un reloj de sol denota el horscopo; un
balde de agua junto a una hoguera significa ignorancia, etc.

Ahora bien, los cuadros de Durero en los que podemos encontrar la huella de la Reforma no son emblemas.
La significacin de la religin protestante, que desdea una religiosidad basada en innumerables ceremonias, ritos y
otros signos externos, explica en parte este hecho. Conviene notar que la codificacin de las imgenes, su reduccin
a emblemas, se desarrolla especialmente en el contexto cultural catlico. Ignacio de Loyola, con las composiciones
viendo el lugar, es quien logra la enmienda teolgica de la imagen porque la convierte, como ha demostrado Roland
Barthes, en la unidad de un lenguaje destinado a descifrar las acciones buenas o ajustadas a la ley natural y divina.3
La concepcin jesutica de la imagen, capaz de hacer visible las ideas ms abstractas y las convicciones ms ntimas,
alcanza su mxima expresin en la paradjica pintura de visiones del siglo XVII.

La codificacin catlica de la imagen lleg incluso a regular la representacin ms irrepresentable, la
experiencia ntima del xtasis y del temor mstico. La pintura de estas experiencias radicales y sirva de ejemplo la
magnfica Visin de la Jerusaln celestial: escenas de la vida de Pedro Nolasco de Zurbarn (fig. 1) se convierte en
un gnero aceptable para la ortodoxia catlica cuando se imponen, ya en el siglo XVII, las consignas del Concilio de
Trento, que, en su sesin 25, prescriba a los obispos instruir y confirmar al pueblo en los artculos de la fe por medio
de las historias de los misterios de nuestra redencin, expresadas en pinturas y en otras imgenes.4 Pero no se olvide
que para poder ser representadas pictricamente resultaba preciso que dichas visiones pasaran por el control de la
autoridad eclesistica y fueran objeto de una estricta codificacin.5 En cambio, la Reforma ms rigurosa con sus
presupuestos, con la minusvaloracin de las ceremonias y ritos externos, puede ser incluso iconoclasta y considerar
que ninguna imagen resulta capaz de expresar la nueva religin de la interioridad, de la fe o de la conversacin
ntima entre el cristiano y la divinidad.

En Durero, el jeroglfico, el emblema, est sobre todo vinculado con el estilo decorativo cultivado para el
emperador Maximiliano I a partir de 1512. El Durero de la Reforma parece ser, sin embargo, el artista melanclico,
siempre consciente de los lmites de la imaginacin artstica e incapaz no slo de plasmar la belleza que conoce
nicamente la divinidad, sino de alcanzar las cimas logradas por el verbo del telogo. Durero, sabedor de la
insuficiencia de la imagen artstica para llegar al corazn de la fe, practicar con el paso del tiempo un estilo cada
vez ms sencillo, austero y rgido. Hasta el punto de que en uno de sus grabados, La ltima Cena de 1523, el vaco,
la ausencia de rito e imagen, se convierte en lo que da sentido al grabado. Mas las obras que, para un hombre del
siglo XVI formado inicialmente en la tradicin humanista e influido por los Alberti, Leonardo, Ficino, etc., son
testimonio de los lmites del saber del pintor comparado con el del telogo; para el hombre moderno son signo
de la libertad del creador que cuestiona las convenciones del rgimen representativo, o que al menos percibe las
limitaciones de la geometra para expresar lo que no pertenece al campo del arte: la religin interior de la fe.

2
3
4
5

E. Panofsky, Vida y arte de Alberto Durero, Alianza, Madrid, 1995, p. 188. En adelante citar esta obra con la abreviatura D.
R. Barthes, Sade, Fourier, Loyola, Ctedra, Madrid, 1997, pp. 67 ss.
S. Sebastin, Contrarreforma y Barroco, Alianza, Madrid, 1981, pp. 62-63.
Cf. V. Stoichita, El ojo mstico. Pintura y visin religiosa en el Siglo de Oro espaol, Alianza, Madrid, 1995.

-101-

Fig. 1: la Visin de la Jerusaln celestial: escenas de la vida de Pedro Nolasco de F. Zurbarn

El artista, conscientemente, puede utilizar la imagen para hacer algo que no es pintura: puede servirse de ella para
defender una nueva confesin; puede emplearla, como sucede con las imgenes astrolgicas de comienzos del XVI,
relativas a diluvios, monstruos o prodigios, con una clara intencionalidad poltica, etc. Pero tambin es cierto que
en muchas ocasiones el creador de imgenes, sin quererlo, inconscientemente, logra expresar las preocupaciones
culturales de su poca. Slo en los tiempos modernos, tras la Revolucin francesa, los filsofos e historiadores
han convertido el arte del pasado en smbolo o en metfora de hechos sociales, polticos, econmicos, religiosos
o incluso de todo un periodo histrico. As sucede cuando Hegel considera que el verdadero tema de la pintura
de gnero holandesa no son las escenas costumbristas o de interiores, sino la libertad de un pueblo impresa en los
reflejos de la luz; o cuando Koselleck encuentra en las esculturas de los monumentos funerarios del siglo XX la
expresin de una cultura marcada por la emergencia de las masas.

Todava cabe utilizar y esto es algo impensable en el pasado, antes de la revolucin esttica de los siglos
XIX y XX las pinturas como ilustracin de conceptos, teoras filosficas y metforas absolutas que nada tienen
que ver con la intencin del artista. Esto sucede cuando el intrprete libera la imagen de su contexto histrico y
la une a otro muy distinto: la Batalla de Alejandro de Altdorfer le sirve a Koselleck para explicar al comienzo de
Futuro pasado los retos de la historia conceptual, en la que varios estratos temporales se superponen; La cada de
caro de Brueghel le sirve a Karl Lwith o al poeta Auden para criticar la mesinica filosofa de la historia; o Viaje
a Citterea para ilustrar el principio-esperanza de Bloch.6 Se trata, en definitiva, de proseguir la fructfera senda
abierta por Aby Warburg, y reivindicar la necesidad de que la historia del arte y de otras disciplinas cientficas,
teologa, poltica, etc., se encuentren en torno al laboratorio de la ciencia cultural de la historia de la imagen
(Kulturwissenschaftlicher Bildgeschichte).
6
Cf. R. Koselleck, Futuro pasado. Para una semntica de los tiempos histricos, Paids, Barcelona, 1993, p. 22; K. Lwith, El hombre en el centro de la historia. Balance filosfico del siglo XX, Herder, Barcelona, 1998, p. 324; W. H. Auden, Muse des Beaux Arts, en
Poemas escogidos, Madrid, Visor, 1995; E. Bloch, El principio esperanza, Trotta, Madrid, 2004-2006.

-102-

2. La influencia de la teologa de Erasmo: asciende de lo visible a lo invisible

Erasmo y Lutero son los dos telogos que ms influyen en el artista de Nremberg. El Erasmo que parece estar
detrs de algunos de los famosos grabados de Durero, en especial de las dos obras maestras conocidas como El
caballero, la muerte y el demonio y San Jernimo en su celda, es el que se presenta como uno de los primeros heraldos
de la Reforma. Como se sabe, esta revolucin religiosa no se entendera si antes no se hubiera producido la
renovacin humanista, cuyo mximo exponente es Erasmo, de la exgesis bblica. Tal renovacin se fundaba en el
retorno a las fuentes, en la crtica de la teologa escolstica y en la gran importancia dada a los Padres de la Iglesia,
en los cuales apreciaba Erasmo el punto de unin entre la teologa cristiana y la cultura clsica. Pero el principal
lugar de encuentro entre la Reforma y el Humanismo cristiano de Erasmo se daba en la crtica a las ceremonias o
constituciones papistas. El holands, en muchos de sus escritos, ya haba criticado la abstinencia, que consideraba
un precepto ms judo que cristiano, el celibato obligatorio de los sacerdotes, el excesivo nmero de festividades, la
codicia de una Iglesia capaz de manipular preceptos eclesisticos y cometer abusos en la concesin de dispensas, y,
claro est, el culto de las imgenes7.

La inicial identificacin de la Reforma con Erasmo se comprende cuando advertimos que el propio

humanista consideraba la filosofa cristiana de Lutero muy superior a la supersticiosa teologa fomentada por los
escolsticos; o cuando comprobamos que, en sus inicios, dentro del mismo campo de la Reforma, se subrayaba
la proximidad de ambos telogos. Este es el Erasmo todava queda lejos el desencuentro con Lutero a propsito
del libre albedro que admira Durero, y que quiz inspira el buril de 1513 conocido hoy con el ttulo de El
caballero, la muerte y el demonio (fig. 2). Parece ser que Durero pint en l a un caballero eclesistico. Sin embargo,
durante una buena parte del siglo XX, historiadores de formacin marxista interpretaron este grabado como una
crtica social a un fenmeno habitual en la poca: la conversin de caballeros en bandidos. Para Mathias Mende,8
esta teora resulta insostenible, sobre todo si tenemos en cuenta que Leonhard Beck realiz en el siglo XVI una
entalladura donde el emperador Maximiliano I posa como el caballero de la estampa de Durero. Si el grabado
dureriano hubiera sido una denuncia contra la caballera de bandidaje, difcilmente se le habra ocurrido colocar
en esa posicin al emperador.

Herman Grimm, en el siglo XIX, es quien primero relaciona esta obra con el Enchiridion militis christiani
de Erasmo, aunque es Panofsky el encargado de consagrar definitivamente esta tesis. Nos encontramos ante un
abstracto tratado de piedad cristiana, publicado en 1503, y cuyo mayor xito y nmero de ediciones se alcanza en
la segunda dcada del siglo XVI, en los aos en que comienza a extenderse la Reforma luterana.9 El Enchiridion,
palabra que significa tanto pual como pequeo tratado, no influye sobre Durero porque proporcione motivos
iconogrficos. En realidad, son pocas las imgenes suministradas al artista por un libro que quiz, por su carcter
abstracto y desapasionado, decepcion al capitn de la Compaa de Jess, Ignacio de Loyola, hasta el punto de
comentar que el texto disminuy su ardor y apag su devocin.10 Desde luego, el soldado de Cristo de Loyola es
muy distinto del sereno e imperturbable caballero del buril.


7
La crtica a este culto procede de argumentos erasmistas segn nos dice Cornelis Augustijn en Erasmo de Rotterdam. Vida y obra,
Crtica, Barcelona, 1990, p. 217.
8
Cf. M. Mende, El caballero, la muerte y el demonio, en J. M. Matilla (ed.), Durero. Obras maestras de la Albertina , Museo
Nacional del Prado, Madrid, 2005, p. 159.
9
C. Augustijn, o. c., p. 51.
10
J. Huizinga, Erasmo, Salvat, Barcelona, 1987, p. 325.

-103-


Los motivos iconogrficos presentes en el cuadro no son nada originales: la comparacin del cristiano con
el soldado resulta habitual desde Pablo de Tarso, y se halla muy presente en los textos medievales y xilografas del
siglo XV; la muerte y el demonio suelen aparecer en un tema ligado al anterior, la representacin del peregrino
cristiano. Y las dos ideas anteriores, la marcha del soldado y el viaje del peregrino, se entremezclan en xilografas
y aguafuertes del siglo XVI (D, p. 167). Ahora bien, Durero segn la interpretacin moderna que se impone
desde Grimm utiliza estos motivos muy gastados, convertidos en tpicos de la pintura de gnero, para expresar el
nuevo mensaje que anuncia Erasmo en su Enchiridion; y que, en pocas palabras, se resume en menosprecio de la
religiosidad exterior y defensa de una relacin ms interna con la divinidad.


En una carta a Colet, Erasmo explicaba que haba escrito el Enchiridion, una especie de arte de la piedad,
para liberar de su error a los que generalmente reducen la religin a ceremonias y a la observancia eminentemente
judaica y de carcter material, a la vez que desatienden las cosas que incitan a la piedad.11 El motivo central del
libro es la vida como lucha contra los demonios y el mundo o podemos aadir nosotros contra el diablo y la
muerte. En esta lucha el cristiano cuenta principalmente con dos armas, la oracin y el conocimiento o el estudio
de las Sagradas Escrituras, pues las letras humanas tan slo sirven de preparacin. El libro contiene veinte reglas para
guiarse de acuerdo con la verdadera piedad cristiana. La que mayor repercusin tuvo a comienzos del siglo XVI
fue la quinta, la que contiene la siguiente exhortacin: asciende de lo visible a lo invisible. Se podra decir que en
estas vagas palabras se encierra tanto el programa teolgico de la nueva religin interior como el reto del pintor de
Nremberg y la razn de su crisis, de su conversin en artista melanclico. No podemos estar seguros, pero quiz
el viaje del caballero supone una ascensin desde el mundo de la carne, donde nos aguardan la muerte y el diablo,
al mundo espiritual representado por el castillo que, situado arriba y al fondo, parece ser el destino del caballero.
Panofsky no alude a la regla quinta, mas s se refiere a la tercera para explicar el misterio del buril:
Para que no te dejes apartar del camino de la virtud escribe Erasmo porque parezca
abrupto y terrible, porque tal vez hayas de renunciar a las comodidades del mundo, y
porque constantemente has de combatir contra tres enemigos en lucha desigual, que son la
carne, el demonio y el mundo, te ser propuesta esta tercera norma: todos esos espectros y
fantasmas que se abaten sobre ti como en las mismsimas fauces del Hades, has de tenerlos
en nada, siguiendo el ejemplo del Eneas de Virgilio.
Erasmo nos proporciona aqu la idea de una fe tan poderosa que convierte en irreales, en espectros y fantasmas, a los
peligros y tentaciones del mundo. Durero habra intentado plasmar segn Panofsky este mismo pensamiento, ya
que en el grabado los enemigos del hombre no parecen poseer realidad, es decir, la muerte y el diablo son como
dice la regla tercera espectros y fantasmas que resulta necesario ignorar. En cambio, el caballero la personificacin
de la fe cristiana y el perro animoso y de buen olfato el smbolo de las virtudes del celo incansable, saber y
razonamiento veraz12 sugieren una existencia ms slida y real que las de la Muerte y el Demonio, que se nos
aparecen como poco ms que sombras del yermo. El hecho mismo aade Panofsky de que hombre, caballo y
perro estn representados de perfil puro nos convence de que ninguno de ellos es siquiera consciente de la presencia
del peligro, y por lo tanto expresa la idea de la imperturbabilidad. (D, p. 169). Reconozco que nos movemos en un
terreno resbaladizo. Otros eminentes especialistas en Durero, como Mathias Mende, sostienen, por el contrario, que
11
Cit. en ibd., p. 110.
12
Benjamin pone de relieve que en Durero el perro es una figura compleja: mientras en El caballero... el can est relacionado con
el olfato y la perseverancia, en Melencolia I representa la rabia localizada en el bazo que es, precisamente, la sede de la melancola. Cf. W.
Benjamin, El origen del drama barroco alemn, Taurus, Madrid, 1990, p. 144.

-104-

la reaccin del perro demuestra que las dos figuras monstruosas son reales y no meras imgenes fantasmagricas
producto de la fantasa del personaje principal.13
La correspondencia entre el grabado y el mensaje
de Erasmo se deshace si no aceptamos que la

muerte y el diablo son meros fantoches. Mas si
seguimos la interpretacin de Panofsky resulta
forzoso reconocer que la imperturbabilidad del
caballero es la propia del elegido, del hombre de
fe, a quien ya no le afectan las cosas externas, el
mundo. El buril, en el caso de que admitamos su
vinculacin con el Enchiridion, se encuentra as al
servicio de una teologa que rechaza la justificacin
por las obras y al hombre supersticioso, quien,
por no depositar toda su confianza en Dios, teme
las asechanzas del mundo cambiante el diablo,
como nos recuerda Blumenberg, se caracteriza
por sus innumerables metamorfosis y mortal.

Fig. 2: Albert Durero: El caballero, la muerte y el demonio

Otros muchos fragmentos del tratado de Erasmo podran leerse en relacin con esta obra maestra del grabado.
Como aqul donde la criatura aparece bajo los rasgos de un peregrino; o el pasaje donde se critica a todos los
hombres que, lejos de ser como el caballero de la fe y ascender de lo visible a lo invisible, de la carne al espritu,
se dejan impresionar por lo que perciben a travs de sus sentidos: apenas se encontrar algunos nos comenta
Erasmo que no deambulen por el camino de la carne. De ah ese enorme abatimiento anmico: tiemblan cuando
no hay nada que temer y bostezan adormilados cuando mayor es el peligro. De ah ese perpetuo estado de infancia
en Jesucristo.14
Si es cierto que el Enchiridion sirve de inspiracin al buril de lo cual nunca podremos estar seguros, hemos de
admitir que la clave de esta imagen es la imperturbabilidad del caballero (D, p. 169), quien, seguro de su fe, no se
deja afectar por el mundo externo. El grabado expresa de este modo la indiferencia del cristiano, del hombre que no
teme ni al diablo ni a la muerte. Un caballero, seguro de s mismo, que avanza sin ver lo que ve el espectador, no es
otro el misterio de la estampa. Todo ello est relacionado con la piedad de Erasmo, pero tambin ya con la de Lutero;
pues la libertad cristiana predicada por el reformador alemn conlleva fundamentalmente una actitud de profunda
indiferencia ante las cosas externas, cambiantes y finitas, ante el diablo y la muerte.
Slo dicha interpretacin permite salvar al grabado de las crticas que vieron en l una mera unin de figuras y
planos, sin que nunca se fusionen y logren un todo armonioso. Ese amontonamiento sin orden, sin claridad, sin
13

14

M. Mende, o. c., p. 156.

Cit. en C. Augustijn, o. c., p. 55.

-105-

principio, es precisamente la causa del malestar barroco.15 Lo que salva a la estampa de este mal es el principio
invisible, la referencia a la fe, a la verdadera piedad, de la cual trata el libro de Erasmo, y que nunca la imagen
podr plasmar con claridad y sin ambigedad. La conexin del grabado con el Enchiridion invita a pensar que,
en contraste con las pinturas de visiones msticas, la representacin de lo ms invisible, la piedad del autntico
cristiano, pasa por ahondar en la inexpresividad, por una imagen muda, casi autista, que nicamente dice algo por
su ausencia. Tal imagen puede lograrse principalmente a travs de dos vas: o bien la imagen se vaca, o bien como
en el caso de El caballero... las figuras representadas se tornan rgidas y todo el cuadro pierde verosimilitud. La
misma verosimilitud garantizada por el arte clsico con toda una serie de reglas y tcnicas que, como la perspectiva,
tuvieron paradjicamente en Durero a uno de sus principales tericos.

Fig. 3: Albert Durero: San

Jernimo en su celda.

Otra de las grandes obras maestras de 1514, el San Jernimo en su celda (fig. 3), representa, a juicio de Panofsky,
un ideal de vida contemplativa, de serenidad erudita o de apacible sabidura divina que, en cierto modo, podra
pasar tambin por un retrato de Erasmo (D, p. 170). Quiz sea cierto, pues no era extrao representar a los grandes
personajes de esta poca con el aspecto de San Jernimo en su celda. As lo hace, por ejemplo, Lucas Cranach
con el cardenal Alberto de Brandeburgo. La sabidura apacible del telogo, del Jernimo de la estampa, contrasta
claramente con la Melencolia I (fig. 4), con un buril que puede leerse como la expresin del desasosiego y de la
15
Durero se apartar pronto, como nos dice Warburg, de la tendencia barroca que puede apreciarse en el mismo Renacimiento.
Ya en 1506, el artista alemn se inclina hacia la claridad apolnea, busca las proporciones ideales y se aleja del pathos decorativo de las
estampas de 1492-5. Huye entonces del lenguaje gestual barroco estimulado en 1506 por el descubrimiento del Laocoonte; si bien es cierto
que el estilo barroco era buscado mucho antes, como prueba el hecho de que durante el siglo XV se aspirara a copiar el dionisiaco lenguaje
gestual pattico de la Antigedad. Cf. A. Warburg, Durero y la Antigedad italiana, en El renacimiento del paganismo. Aportaciones a la
historia cultural del Renacimiento europeo, Alianza, Madrid, 2005, p. 406.

-106-

impotencia del artista, quien, con sus imgenes y el saber de la geometra, nunca puede alcanzar la profundidad de
las abstracciones teolgicas. En relacin con dicha impotencia, recordemos que, en el famoso grabado de Erasmo
de 1526, aparece la leyenda en griego: su mejor imagen la mostrarn sus escritos.
3. Melancola y astrologa en la poca de Lutero: el trnsito de las cosas externas a las internas
Durero y melancola parecen dos trminos indisociables. Suficientemente conocida es la importancia que adquiere
para el artista de Nremberg la teora a la cual todava se refiere Kant en su Antropologa de los cuatro humores,
sanguneo, colrico, melanclico y flemtico, o de los cuatro fluidos bsicos, sangre, bilis amarilla, bilis negra y
flema, coesenciales a su vez con los cuatro elementos, cuatro vientos, cuatro estaciones, cuatro horas del da y cuatro
fases de la vida, desde la infancia a la ancianidad. En un ser humano completamente sano, lo cual es imposible
porque los hombres son por naturaleza imperfectos, los cuatro humores estn perfectamente equilibrados, pero,
en la prctica uno de ellos prevalece y determina la personalidad. Cuando uno de los humores invade casi por
completo el cuerpo y la mente, el hombre enferma y puede incluso morir (D, pp. 171-172).
Fig. 4: Albert Durero: Melencolia I

La visin patolgica de la melancola aparece en el aguafuerte de 1515, normalmente conocido como El

desesperado (fig. 5). En la estampa, un individuo normal, para el que Durero se sirvi de un dibujo del ao anterior
donde haba retratado a su hermano Endres, es comparado con cuatro figuras, cada una de las cuales representa
un tipo especfico de demencia humoral. El hombre desesperado que se arranca el cabello, y del cual ha tomado el
aguafuerte su nombre popular, coincide con el hombre de la melancola colrica; el del rostro demacrado simboliza
al sujeto doblemente melanclico; el joven que se consume en la bebida y en la lujuria se identifica con el hombre
-107-

de la melancola sangunea; y la mujer desnuda y dormida representa a la melancola flemtica.16

Pero la bilis negra no slo causa la peor de las patologas, la demencia, sino tambin favorece el estado
propio del hombre genial. Debemos disociar, por tanto, la melancola comn y perniciosa de la melancola sublime.
La famosa Melencolia I pertenece a este segundo tipo. Si en el grabado anterior era la nueva teologa de Erasmo
la llave para descubrir su secreto, ahora la clave se encuentra en la cosmologa de origen pagano, que, como ha
demostrado Aby Warburg en un clebre artculo de 1920,17 todava tiene especial relevancia en el contexto alemn
de la Reforma. El mismo Warburg aade que algunas de las creaciones de Durero estn tan arraigadas en este suelo
primitivo de la credulidad cosmolgico-pagana que, si no tuviramos conocimiento de ella, nos estara vedado el
acceso, por ejemplo, al grabado de Melencolia I, tal vez el fruto ms maduro y misterioso de la cultura cosmolgica
maximiliana (P, p. 480).

La astrologa constituye todo un reto al investigador debido a su doble dimensin, mtica y racional. En ella
se renen dos fuerzas espirituales tan heterogneas como la matemtica, la herramienta ms precisa del pensamiento
abstracto, y la magia o el miedo a los demonios, la forma ms primitiva de la causalidad religiosa (P, p. 458).
La filosofa de Blumenberg, en la medida que subraya la racionalidad de los mitos, su funcin eminentemente
racional, puede ayudarnos a comprender esta dualidad de la astrologa. Como una vez ms nos recuerda Warburg,
en una poca recin salida de la Edad Media, en la que todava se teme la novedad, los horscopos y profecas
permiten asimilar y comprender fenmenos histricos de la dimensin de la Reforma luterana. La astrologa
satisfaca por aquel entonces, aun con medios falsos o mticos, una en palabras de Goethe necesidad verdadera,
y apareca, por tanto, como un instrumento para explicar la causa de un poder que de otro modo se hubiera
dicho sobrehumano y, por tanto, incomprensible (P, p. 490). Los dos grandes reformadores alemanes, Lutero y
su principal discpulo, Melanchton, no compartan idntica opinin acerca de la astrologa: uno, Lutero, negaba
todo valor a esta pseudociencia, mientras que el humanista Melanchton, el amigo de Durero, tena tanta fe como
Ficino en los horscopos y profecas cosmolgicas. Repasemos brevemente esta controversia surgida en el ncleo
de la Reforma alemana con el objeto de comprender mejor la Melancola de Durero.
Fig. 5: Albert Durero: El desesperado
Fig. 6: Albert Durero: El sueo de Durero

16
Esta divisin de la melancola patolgica en cuatro tipos, sistematizada por primera vez por Avicena, coincide completamente
con el pensamiento de Melanchton (D, p. 208).
17
A. Warburg, Profeca pagana en palabras e imgenes en la poca de Lutero, en El renacimiento del paganismo, cit. Este artculo
ser citado a partir de ahora con la abreviatura P

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3.1. El rechazo de la astrologa en los inicios de la Reforma. Lutero, que fue astralizado en innumerables ocasiones,
rechazaba todos esos horscopos con los cuales se pretenda aclarar su misterio, el de un hombre capaz de romper
la secular ordenacin de la Iglesia catlica18. Para el telogo de Wittemberg, todo lo que suceda en el cosmos era
obra de Dios y nada deba atribuirse a la influencia de las estrellas: la astrologa escriba Lutero no es un arte,
pues no tiene principios ni demostraciones en las cuales pueda basarse y fundarse con firmeza y certeza (P, p. 466).
El prlogo de Martin Lutero al libro de la profeca de Johannes Lichtenberger, publicado en 1527, quiz sea el
texto donde mejor puede apreciarse la opinin del reformador sobre la astrologa. A pesar de su hostilidad hacia el
arte de las estrellas, el telogo valoraba las cuarenta y tres imgenes contenidas en el libro de Lichtenberger como
advertencias dirigidas contra los malos sacerdotes que haban participado y salido indemnes de la Guerra de los
campesinos (P, p. 467). Los hombres de la poca de Lutero leyeron la profeca de Lichtenberger, que al parecer fue
tomada de Paulus von Middelburg y pertenece a un tiempo anterior a la Reforma, en relacin con este conflicto
social y religioso de los aos veinte.
Lichtenberger profetizaba la llegada de un monje que habra de limpiar la religin de arriba abajo,
y a este mismo monje le colocaba un demonio sobre la nunca. Desde luego muchos identificaron tal monje
con Lutero. Valerius Herberger, en su texto de 1612, Gloria Lutheri, hace referencia a una ancdota en la que el
propio reformador no desprecia tal identificacin. De acuerdo con este relato, a la pregunta de por qu deseaba la
traduccin de un libro que supuestamente hablaba contra l, Lutero responda que el demonio est sobre la nuca
y no sobre el corazn: en el corazn expresaba el Lutero de Herberger es donde mora mi seor Jess, hasta
all no llegar jams el demonio, pero creo que est sentado en mi nuca en referencia al Papa, al emperador, a los
poderosos (P, p. 473).

En el citado prlogo, Lutero distingue tres tipos de profecas. En primer lugar, las puras o inspiradas por
el Espritu Santo, como las recogidas por las sagradas Escrituras. Tales profecas tienen como tema y fundamento
el hecho de que los impos sern condenados y los piadosos redimidos, y su objetivo es siempre afianzar y alentar
las conciencias y la fe en Dios. En segundo lugar tenemos las profecas satnicas, esto es, cuando falsos profetas o
herejes corrompen la fe en Dios, destruyen y tientan las conciencias, y consuelan con mentiras y amenazan con
falsedades. Por ltimo, Lutero menciona la profeca natural. A diferencia de las dos anteriores, la natural, la de
Lichtenberger, ni remite al Espritu Santo ni se jacta de estar inspirada por l, como hacen los verdaderos y los
falsos profetas, sino que fundamenta su prediccin en la dinmica celeste y en el arte natural de los astros con sus
influencias y efectos. Tal profeca se limita a decir cosas malas referentes al futuro, ya conciernan a impos o a
piadosos, tal y como se lo da a conocer su arte astral. En suma, se trata de un arte pagano de origen muy antiguo,
pues ya era utilizado por romanos y caldeos, y completamente referente a cosas materiales y mundanas. Lutero
admite, no obstante, que ni yo mismo puedo despreciar a este Lichtenberger en todos los casos; sobre todo con
las imgenes y las figuras se ha acercado a la verdad casi ms que con las palabras.

La astrologa y el arte de las predicciones proceden, segn Lutero, del intento de interpretar las seales
(omina) y de hacer de ello un arte certero. Muchos, como Lichtenberger, pensaron que las estrellas y la naturaleza
eran la causa de lo que en realidad es obra de Dios o de sus ngeles, de los nicos que pueden saber y referir lo
que est por venir. El pesimismo antropolgico del reformador le lleva a decir que Dios lo hace todo a travs
18
En muchos horscopos, el natalicio de Lutero fue modificado y, en lugar del real, 10 de noviembre de 1483, se estableci la
fecha del 22 de octubre de 1484, pues en este ao se produjo una gran conjuncin planetaria en Escorpin (se pensaba que cuando Jpiter
y Saturno coinciden en Escorpio originan hombres heroicos) de la que haca generaciones que se esperaba la seal del comienzo de una
nueva era en la evolucin religiosa de Occidente. (P, p. 454).

-109-

de nosotros y nosotros slo somos sus mscaras tras las que se esconde y obra. Las seales y prodigios, como los
cometas, los eclipses o los monstruos,19 adems de ser dispuestos por los ngeles o por la divinidad, son advertencias
de que va a ocurrir una desgracia, y por este motivo slo conciernen a los impos de cualquier estado.20 Los
piadosos, los verdaderos cristianos, no tienen, en cambio, necesidad de tales seales ni deben temerlas.

El diablo, aade Lutero, tambin inspira las profecas de algunos adivinos. Estas no siempre son equivocadas
porque Satans, aparte de conocer el corazn de aquellos a quienes posee, los impos, y la condicin del mundo,
sabe, con su larga experiencia, qu camino llevan los acontecimientos. Ahora bien, como Dios no le permite
vaticinar la verdad constantemente, las profecas inspiradas por el diablo siguen siendo inciertas. En relacin con las
profecas de Lichtenberger, Lutero sostiene que cuando acierta, o bien lo hace a partir de las seales y advertencias
de Dios, o bien se debe a la inspiracin de Satn por designio divino; y cuando falla, el motivo slo ha de
buscarse en su arte y en la tentacin de Satn. Por todo ello, est claro que, en el fondo, las profecas se reducen
a dos tipos, a las inspiradas por Dios y por el diablo.21 Ciertamente, Lutero contribuye al desencantamiento del
mundo al rechazar el fatalismo astrolgico, esto es, al rechazar la fabricacin de horscopos y la superhumanidad
demonaca de los astros, pero sigue viviendo en un mundo encantado cuando muestra su temor a la influencia
terrenal del demonio y a los prodigios, monstruos o seales csmicas (P, p. 488).

Fig. 7: Albert Durero: San Jernimo de Lisboa

Uno de esos monstra o prodigios aparece en el grabado de Durero titulado La cerda de Landser.
En los siguientes fragmentos, Lutero demuestra creer en unos presagios y seales que siempre son una advertencia de Dios
dirigida a los impos de cualquier estado, seores o campesinos: Tantos signos espantosos, que se han visto en el cielo y en la tierra, anuncian una gran desgracia y muestran importantes cambios en Alemania, aunque desgraciadamente pensemos poco en ello. (M. Lutero,
Exhortacin a la paz en contestacin a los doce artculos del campesinado de Suabia (1525), en Escritos Polticos, Tecnos, Madrid, 1990,
p. 69); Las seales del cielo y los prodigios en la tierra os conciernen a vosotros, queridos seores; nada bueno significan para vosotros,
nada bueno os suceder. Una gran parte de esta clera ya se ha realizado, al enviarnos Dios tantos profetas y doctores falsos. (Ibd., p. 70);
Sabis tambin que Dios es suficientemente poderoso y fuerte para castigaros, conforme a su amenaza, si tomis en vano su nombre [...].
Para l, que aneg el mundo con el diluvio y abras Sodoma con el fuego, es una cosa fcil aniquilar a los campesinos o frenarlos. (Ibd.,
p. 75). El demonio ha enviado entre vosotros falsos profetas, guardaos de ellos. (Ibd., p. 78).
21
Todas las citas del prlogo pueden encontrarse en el apndice A del artculo de Warburg, P, pp. 497-500.
19

20

-110-


Esta posicin luterana ya fue, no obstante, anticipada por Savonarola y sus seguidores. El mayor enemigo de
estos italianos era el platonismo ficiniano, un humanismo que, lejos del pesimismo antropolgico y de la separacin
luterana de los dos reinos, intentaba restaurar la potencia natural de la criatura y conciliar la transcendencia cristiana
con el naturalismo mgico e inmanente de la tradicin pagana.22 En contraste con el platonismo de Ficino o el
naturalismo de Pomponazzi o Maquiavelo, el fraile parta, en sus obras Compendio di rivelazione y Dialogus de
veritate prophetica, de una antropologa tan pesimista como la de Lutero. Desde este punto de vista, el hombre
carece de la suficiente luz natural para conocer anticipadamente los futuros contingentes, salvo que sea inspirado
por la divinidad. La verdadera profeca, la de origen exclusivamente sobrenatural, no requiere ni de la naturaleza
melanclica del profeta, ni de sueos ni de la fuerza de la imaginacin.23 Savonarola tambin aluda a toda una
serie de criterios que nos permiten saber si una profeca tiene un origen divino: absoluta certeza subjetiva en la
fuente divina de visin; vida virtuosa del profeta; xito de la predicacin del profeta; crecimiento de la profeca en
la adversidad; y bondad de sus seguidores.24

Gianfrancesco Pico, el sobrino del gran Pico, fue quien en su obra De rerum prnotione (1506) sistematiza
la posicin savonaroliana. Distingua en ella cuatro modalidades de profeca prnotio o conocimiento anticipado
de las cosas. La prenocin natural, la causada nicamente por el hombre, constituye una simple conjetura que
nunca rebasa el nivel de la mera probabilidad. Resulta legtima siempre que no degenere en prenocin curiosa. Esta
ltima se da cuando se desea saber o se buscan cosas que en su fin mismo son raras, superfluas o prohibidas. Tal
prenocin debe ser estudiada en relacin con el rechazo premoderno de la curiositas;25 y, por tanto, en un contexto
contrario al hombre moderno que, en lugar de la docta ignorantia, decide adentrarse en un territorio hasta entonces
vedado y se niega a subordinar todo su conocimiento al fin religioso. En tercer lugar, Pico habla de la prenocin
supersticiosa o diablica. Se trata de la magia, la astrologa o la idolatra, de las artes influidas por el diablo. Por
ltimo menciona la prenocin divina, o el conocimiento anticipado de futuros contingentes por revelacin o
inspiracin divina. Pico, al rebajar la profeca natural a una simple conjetura, y negar la posibilidad de lograr por
la naturaleza o estudio la visin anticipada de las cosas, acaba, como Lutero y Savonarola, reconociendo solamente
dos tipos de profecas: la verdadera o sugerida por Dios, y la falsa (curiosa y supersticiosa) o causada por el diablo.

Fig. 8: Albert Durero:

La ltima Cena

22
M. A. Granada, Cosmologa, religin y poltica en el Renacimiento. Ficino, Savonarola, Pomponazzi, Maquiavelo, Anthropos, Barcelona, 1988 p. 103.
23
Ibd., p. 81.
24
Ibd., pp. 84-85.
25
Sobre la historia del concepto de curiositas, vase la tercera parte de la obra de Hans Blumenberg Die Legitimitt der Neuzeit,
Suhrkamp Verlag, Frankfurt, 1988.

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3.2. La melancola de Durero: la influencia del humanismo italiano y alemn. El Durero del grabado Melencolia I se
encuentra ntimamente ligado a la versin humanista de la Reforma, a la que todava no ha cortado con la tradicin
pagana y valora el conocimiento natural de los astros; esto es, se halla ms cerca de Melanchton que de Lutero.
Precisamente, la melancola es revalorizada por el Humanismo, tanto en su modalidad italiana como alemana, por
su vnculo con la astrologa y la profeca. Veamos, para terminar este apartado, cmo se produce dicha conexin y
cmo la melancola deja de ser un simple estado patolgico o pecaminoso.

La doctrina mdica de la antigedad distingua dos formas de melancola, la severa y la leve. La severa
la causaba la bilis negra y produca estados maniacos, como el del Hrcules furens. Marsilio Ficino propona
utilizar contra ella una terapia mixta que combinara el procedimiento mdico-cientfico, el mgico o astrolgico
y el tratamiento espiritual. Estos tres elementos se hallan presentes en el grabado de Durero. As, la cabeza de
la melancola en lugar de estar adornada de laurel, lo est de teucrio, la planta medicinal utilizada contra este
humor sombro (P, p. 488). Entre los medios mgicos, los humanistas hablaban de aprovecharse de la conjuncin
planetaria ms favorable, y contraponer Jpiter, el planeta benigno, al peligroso Saturno, la divinidad astral bajo
cuya influencia se encontraban los melanclicos. Pero si no se dispona de la conjuncin favorable, tambin se
poda hacer uso de ese cuadrado mgico o tabla numrica que cuelga de la pared en Melencolia I, y que, al parecer,
procede de las lecturas que Durero hizo de Agrippa de Nettersheim, uno de los humanistas alemanes en los que
ms influye el neoplatnico Marsilio Ficino (P, p. 481).26


La concentracin espiritual tambin permita transformar al triste, solitario y contemplativo melanclico
en un genio capaz de profetizar el porvenir. Ficino, en el libro XIII de la Theologia platonica, nos explica esta ntima
relacin de la melancola con la profeca. Alude aqu a dos tipos de profecas: la divina, la efectuada sin arte y
sin reflexin; y la natural, la que se da cuando, tras desvincularse el alma del cuidado del cuerpo y retornar a s
misma, se produce un estado de vacatio anim que permite, primero, conocer el cosmos, caracterizado siempre por
la interconexin (simpatheia) entre todos los miembros de un determinado grado o nivel ontolgico, y, despus,
profetizar el futuro. Marsilio Ficino menciona la melancola entre las siete vas (sueo, desvanecimiento, humor
melanclico, complexin regulada, soledad, admiracin y castidad) a travs de las cuales se consigue la liberacin
del cuerpo y el estado de vacatio anim: el tercer modo de liberacin escribe el humanista italiano se produce
por la contraccin del humor melanclico, que aparta al alma de los negocios externos, de manera que el alma est
tan libre en estado de vigilia como suele estarlo en ocasiones en el sueo.27

Desde luego, sta es la actitud contemplativa, ensimismada, dirigida hacia el interior, de la figura grabada
por Durero, y que, como nos sugiere el siguiente fragmento de Ficino, es subrayada por dos de los elementos
principales del buril, el comps y la esfera: es necesario llevar el alma de las cosas externas a las internas, lo mismo
que llevamos el trazo del comps hasta el punto central, llamado centrum (P, p. 485). Se trata de un movimiento,
de lo externo a lo interno, que, por su analoga con el movimiento del otro grabado, de lo visible a lo invisible,
nos permite aventurar una posible convergencia del nuevo cristianismo de la Reforma, ya anunciado por Erasmo y
simbolizado por El caballero, la muerte y el demonio, con la tradicin pagana revitalizada, entre otros, por Ficino y
representada por la Melencolia I. La vacatio anim propia del humor melanclico28 tambin guarda cierta semejanza
26
Parece ser que un texto rabe escrito en la Espaa del siglo X, y que circular ms tarde en latn con el nombre de Picatrix,
influye en Ficino y otros cultivadores de la astrologa: La magia escribe Warburg de las imgenes de Ficino y los cuadrados numricos
de Agrippa se vinculan [...] a la antiqusima prctica pagana, hundiendo sus races en la magia hermtica curativa que haban transmitido
los rabes. (P, p. 483).
27
M. A. Granada, o. c., pp. 119-120.
28
Benjamin nos muestra, en cambio, el lado perverso de la vacatio anim. En el Trauerspiel, el vaco, en lugar de hacer hombres

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con el vaco absoluto, con el abandono de los deseos e inclinaciones naturales, que caracteriza a la libertad cristiana
de la Reforma. Sabidura pagana y libertad cristiana, teora y praxis, empiezan as por un vaco que, con los aos,
se convertir en una de las claves del arte de Durero.

Fig. 9: Albert Durero:Los cuatro apstoles

A menudo se ha interpretado el grabado de la Melancola como una especie de autorretrato. A este respecto se
suele citar la opinin, cargada de referencias astrolgicas, de Melanchton. Para el reformador, el genio de Durero
perteneca a la forma ms generosa y elevada de melancola, la heroica, la que nace de una posicin favorable de los
astros, en concreto cuando la conjuncin de Saturno y Jpiter es templada en libra (P, p. 485). Sin embargo, la
interpretacin de Panofsky, adems de subrayar la influencia pagana de la Melancola de Durero, tambin afirma
su inferioridad con respecto a otras modalidades de melancola. Panofsky ha argumentado que el I, ms que a
una secuencia de grabados, hace referencia a una escala de valores. Para demostrar esta tesis se basa en la que, a
su juicio, parece ser la fuente literaria ms importante de la composicin de Durero: el De Occulta Philosophia
de Cornelius Agrippa de Nettersheim, en su versin original de 1509-1510. Agrippa distingue tres modalidades
de grandes hombres, magos o genios en los que influye el furor melancholicus, el furor inducido por Saturno. En
primer lugar, tenemos a los artistas y artesanos, en los cuales predomina la imaginacin, y si son agraciados con el
don de la profeca, ste se restringe a fenmenos materiales: tempestades, terremotos y otras catstrofes parecidas.
En segundo lugar, los cientficos, mdicos o estadistas. En ellos predomina la razn discursiva, y, en el caso de
virtuosos y sabios, conduce a la fra y triste melancola de los prncipes, la propia de los tiranos que no conocen el sol de la justicia. De ah
la necesidad de que nunca se d el vaco en la vida de los reyes, de que incluso el tiempo de ocio est ocupado por todo tipo de placeres
y juegos. Cf. W. Benjamin, o. c., p. 135.

-113-

hacer predicciones, se refieren a acontecimientos polticos. En tercer, y ltimo lugar, tenemos a los telogos, a los
hombres en los que predomina la mente intuitiva; los cuales, en el caso de poseer espritu proftico, pronosticarn
crisis religiosas como la aparicin de un nuevo profeta o credo (D, pp. 182-183).

La Melencolia I es as la del artista, la de Durero, la del hombre que se mueve en la esfera de la imaginacin o
de las capacidades espaciales. El grabado se transforma, desde este punto de vista, en una alegora del pintor, que, a
pesar de dominar el arte de la geometra, cuyos instrumentos yacen en el suelo, resulta incapaz de acceder al mundo
metafsico (D, p. 183). Al artista le corresponde el genio inferior: su pensamiento no puede ir ms all de los lmites
del espacio. Se entiende as por qu, en uno de sus escritos, se lamenta de las limitaciones de la geometra: puede
demostrar la verdad de algunas cosas; pero en lo que atae a otras hay que contentarse con la opinin y el juicio de
los hombres (D, p. 184).

Comentbamos antes que las profecas del pintor se reducen a fenmenos materiales, como tempestades y
diluvios. Se dira que este aspecto de la teora de Agrippa se cumple con la aguada conocida con el nombre de El
sueo de Durero (fig. 6), en la que el creador alemn pinta el 8 de junio de 1525, precisamente el ao en el que se
extiende la Guerra de los campesinos, la pesadilla sufrida la noche anterior. Durero suea y plasma en el papel al
da siguiente grandes columnas de agua la ms grande tiene el extrao aspecto de un hongo atmico invertido
cayendo del cielo. El pnico al diluvio es, por lo dems, una constante de estos aos de crisis. Los astrlogos
anunciaban desde haca ms de veinte aos que en 1524 sucederan veinte conjunciones planetarias, diecisis de
las cuales eran del signo del agua, Piscis, y por ello eran seal de un prximo diluvio universal. Lo cierto es que
en una poca en la cual Saturno, el ms enigmtico y peligroso de los planetas en conjuncin, era representado
como un campesino, muchos vieron en la Bauernkrieg la prueba de la verdad de las profecas naturales basadas en
la interpretacin de los astros.29
4. La pintura de la crisis: la influencia del luteranismo en el artista
Los especialistas en Durero suelen afirmar que la muerte de Maximiliano I en 1519 coincide ms o menos con
una crisis en la pintura del maestro de Nremberg, con un cambio de rumbo que afecta tanto a los temas tratados
como al estilo, aunque ya algunos grabados la anuncian, especialmente los tres grandes buriles de 1513-1514.
En relacin con el contenido de sus obras, cada vez sern ms raras las de carcter profano y ms abundantes las
obras centradas en los apstoles, evangelistas y pasin de Cristo. En cuanto a la cuestin formal (D, pp. 215-217),
abandona el estilo decorativo, como pone de manifiesto que utilice tcnicas poco adecuadas a dicho estilo como
el grabado a buril y la pintura, y tiende a una mayor austeridad y sencillez, que se puede resumir con estas tres
notas: racionalizacin cubista del cuerpo humano; esquematizacin del movimiento y del espacio; bsqueda de
una solemnidad rgida como de relieve. Esta evolucin asctica implica una mayor mecanizacin de las posturas y
gestos, una preferencia por el plano frontal y una reduccin del espacio. Tales obras producen segn Panofsky
una emocin tan intensa que no se puede comunicar si no es mediante la represin (D, p. 217).30 Se comprende
as que Durero dijera a Melanchton: Cuando yo era joven buscaba la variedad y la novedad; ahora que ya soy
viejo he empezado a ver el semblante nativo de la naturaleza y he llegado a darme cuenta de que esa sencillez es el
objetivo supremo del arte (D, p. 240). Me atrevera a decir que gran parte de los artistas desde los ms clsicos a
29
Cf. G. H Williams, La reforma radical, Mxico, FCE, 1983, p. 86; E. Bloch, Thomas Mntzer, telogo de la revolucin, La Balsa
de la Medusa, Madrid, 2002, pp. 64-65.
30
Para ejemplificar este cambio, Panofsky compara la Virgen coronada por dos ngeles (1518) con la Virgen de la leche (1519): el
acento se ha trasladado de los valores lineales y el movimiento dinmico al volumen esquematizado (D, p. 213). Es decir, el estilo decorativo ha dejado paso a un estilo volumtrico o cubista.

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los ms modernos, desde Durero a Mark Rothko y Robert Bresson31 que asumen el reto de ascender de lo visible
a lo invisible, de transitar desde lo exterior hacia lo interior, pero que al mismo tiempo son conscientes de la
insuficiencia de la imagen para lograrlo, tienden a un estilo asctico, desnudo, sencillo.

En la base del cambio de Durero parece encontrarse la Reforma luterana. De la serenidad que proporciona
la piedad reivindicada por Erasmo pasamos a la inquietud generada por el futuro incierto de la Reforma. Estos son
los aos en los que la nueva religin no slo debe luchar contra el catolicismo, sino tambin contra los excesos que
tienen lugar dentro del campo reformado, cuya primera gran manifestacin ser la Bauernkrieg. Ecos de todos estos
acontecimientos se pueden hallar en la pintura de Durero, en especial en Los cuatro apstoles.
Que el hroe ya no es tanto Erasmo sino Lutero, y que incluso se extiende la sospecha de que el holands carece
del coraje necesario para unirse a la Iglesia verdadera, se puede comprobar en un conocido fragmento de los diarios
de Durero de 1521. Se trata de un pasaje de claro corte milenarista donde se percibe el temor a que sean ciertos los
rumores acerca del secuestro y asesinato de Lutero32 De este mismo ao data el San Jernimo de Lisboa (fig. 7), una
pintura de clara inspiracin flamenca. Mientras el buril de 1514 se ajustaba a la serenidad erudita de Erasmo, la
pintura de 1521, un verdadero memento mori, parece reflejar, como nos dice Panofsky, el espritu de Lutero (D, p.
224), o, lo cual resulta an ms probable, el del propio Durero marcado por el temor y la tristeza. No olvidemos,
por lo dems, que el artista melanclico esper durante mucho tiempo, aunque sin xito, tener la oportunidad de
pintar al reformador.

Fig. 10: Albert Durero:

Autorretrato de 1521
31
Algo parecido se puede observar en Robert Bresson, un cineasta que tambin estaba profundamente afectado por la religin. En
concreto, por esa versin reformada del catolicismo que, en mi opinin, es el jansenismo.
32
Oh Dios, si Lutero ha muerto, quin a partir de ahora nos explicar tan claramente los Santos Evangelios? Oh Dios, qu no
podra haber escrito an para nosotros en diez o veinte aos! Oh devotos cristianos todos, ayudadme a llorar a este hombre iluminado
por Dios y a rogarle que nos enve otro iluminado! Oh Erasme Roderodame, de qu lado te pondrs? [...] T eres un hombre pequeo y
viejo; he odo decir que no te concedes arriba de dos aos para hacer algo. Emplalos bien, para provecho de los Evangelios y de la verdadera fe cristiana, y haz or tu voz, y as las Puertas del infierno, la Sede de Roma, como ha dicho Cristo, no prevalecern sobre ti [...]. Oh
cristianos, suplicad la ayuda de Dios, pues Su Juicio est cerca y Su justicia se manifestar. Entonces veremos sangrar a los inocentes que
han sido juzgados y condenados por el Papa, los sacerdotes y los mojes. Apocalipsis. Estos son aquellos que fueron muertos, postrados bajo
el altar, y a gritos piden venganza, a lo cual responde la voz de Dios, diciendo: Esperad a que est colmado el nmero de los inocentes
asesinados; entonces juzgar. (Cit. en D, pp. 211-212).

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El cuadro que mejor ejemplifica la evolucin experimentada por Durero como consecuencia de su
luteranismo, quiz sea la sencilla estampa de La ltima Cena de 1523 (fig. 8). Este grabado refleja la controversia
teolgica sobre la Eucarista. El reformador, en su escrito de 1520 Sermn sobre el Nuevo Testamento o sobre la
Santa Misa, haba escrito que la misa no es un sacrificio, sino un sacramento mediante el cual bajo el sello de un
smbolo se promete la redencin del pecado (D, p. 233). El debate sobre la Santa Cena, sobre la distancia entre
el smbolo o los signos visibles de la ceremonia y la verdad invisible de la Eucarista, estaba muy relacionado con
la cuestin de las imgenes o del culto de las estatuas y cuadros. En el mismo ao de La ltima Cena, en 1523, la
denuncia de la idolatra del altar y de las imgenes haba terminado desembocando en Zurich en el estallido del
movimiento iconoclasta. Era sobre todo la Reforma radical, de la cual Durero siempre procur apartarse, la que
insista, primero, en reducir las imgenes a simples dolos, pues cualquier cristiano poda dirigirse directamente a
Dios; y, segundo, en denunciar tales imgenes porque, lejos de ser libros para los iletrados, haban llegado a ser
sustitutos del Libro sagrado.33 En el fondo, los iconoclastas, al dirigirse contra una imagen convertida en un mero
instrumentum religionis,34 en un objeto de culto, favorecan, con independencia de que fueran conscientes de ello,
la obra de arte autnoma.

Pues bien, el grabado de Durero se convierte casi en una ilustracin de la teologa luterana al dejar

nicamente sobre la mesa el cliz sacramental (los smbolos ms materiales de la Eucarista, el cesto de pan y la jarra
de vino estn en el suelo) y eliminar el cordero sacrificial que, sin embargo, figuraba en xilografas anteriores. Para
subrayar esta ausencia y poner de relieve que la misa no es un sacrificio, vemos en primer trmino una fuente vaca.
De nuevo, ascender de lo visible a lo invisible, de la ritualizada religin catlica que sacraliza los objetos, la materia,
a la nueva religin interior, supone eliminar, desnudar, vaciar el cuadro, aunque, desde luego, nunca lo suficiente.
De la xilografa tambin resulta digno de mencin el hecho de que represente y segn Panofsky por primera y
ltima vez en la historia (D, p. 233) el final de la ltima Cena descrito por Juan, el evangelista favorito de Lutero.
Se trata del momento en el que Judas ha salido de la estancia, quedan once apstoles, y Jess da un mandamiento
nuevo: que, como yo os he amado, as os amis tambin los unos a los otros...
En 1525, en plena Guerra de los campesinos, Durero empieza a pintar su testamento artstico, la obra maestra
de Los cuatro apstoles (fig. 9), que donar a su ciudad natal, Nremberg, en 1526. Las dos tablas estn ntimamente
relacionadas con el monumental grabado de San Felipe, inmvil, de perfil y erguido, que, si bien Durero tiene
listo en 1523, no publicar hasta despus de acabar Los cuatro apstoles (D, pp. 241-245). Parece ser que las dos
tablas eran las alas de un trptico dedicado inicialmente a una Sacra Conversazione (la Virgen con ocho santos en
el centro); proyecto que probablemente abandon al triunfar el luteranismo en la ciudad de Nremberg. Johann
Neudrffer, el calgrafo de Durero, nos informa en su libro sobre los artistas de Nremberg que Los cuatro apstoles
representan un sanguneo, un colrico, un flemtico y un melanclico. En la primera tabla, en primer trmino,
tenemos al joven apstol Juan, quien, con toda seguridad, debe ser el sanguneo, y quiz represente el estado
del hombre antes del pecado original; al fondo, Pedro, el ms anciano, con la cara cansada y la mirada baja, sin
duda es el flemtico. En el segundo cuadro, tenemos al fondo al evangelista Marcos (de ah que sea incorrecto el
ttulo de los cuatro apstoles), cuyo smbolo, el len, y faz, con los dientes descubiertos y los ojos desorbitados,
remiten sin duda al colrico; y en primer trmino a Pablo de Tarso, cuya importancia sobre la Reforma resulta
sobradamente conocida. En esta austera, asctica y sombra figura, que mira de perfil y guarda cierto parecido, por
su monumentalidad, con el Felipe del grabado, Durero representa al hombre melanclico. Quiz sta sea y as lo
cree Panofsky, la Melancola III, la del telogo o santo, la del ingenio superior que se encuentra en contacto con
33
G. H. Williams, o. c., p. 117.
34
De forma similar se critica al tirano en esta poca porque convierte la religin en instrumentum regni, porque la subordina a un
fin el poltico exterior a la propia religin.

-116-

la verdad metafsica, con la ms invisible, y que el arte limitado del pintor nunca podr expresar. La pintura de la
crisis, la marcada por la Reforma, es la propia del artista melanclico, de quien conoce las limitaciones de su arte,
sobre todo si las comparamos con el saber del telogo.

El cuadro tambin nos interesa por su relacin con la Reforma radical, de la que Erasmo fue en parte
promotor involuntario. Cada una de las tablas tienen al pie una banda en la cual Durero manda escribir una serie
de pasajes que sirven tanto para condenar la Reforma Radical como el catolicismo, y por ello se comprende que
fueran eliminadas cuando este cuadro fue trasladado en 1627 a la catlica Munich. Las leyendas de los cuadros
comienzan con una advertencia a los poderes seculares para que no acojan la seduccin humana como palabra de
Dios. Seguidamente cita toda una serie de fragmentos pertenecientes a los personajes pintados: proclama contra
los falsos profetas, las herejas execrables y el espritu que no es de Dios (2 Pedro, 2; y 1 Juan 4), citas que
pueden hacer referencia perfectamente a la Reforma Radical; contra los pecadores que tienen apariencia de piedad
pero niegan el poder de la misma (2 Timoteo, 3) y contra los escribas que gustan pasear con largos ropajes y ser
saludados en las plazas (Marcos 12, 38-40).

Durero vivi los episodios que, en relacin con la Reforma Radical, tuvieron a la ciudad de Nremberg

como protagonista. Nuestro hombre ridiculiz incluso a los campesinos en su tratado sobre la Geometra de
1525. Sin duda haba conocido a Carlstadt y Denck y, como luterano ortodoxo, se haba alejado de ellos. El
espiritualista y sacramentario Carlstadt, antes de seguir la va radical, haba publicado en 1519, con dedicatoria a
Drer, su amado patrono, un tratado en el cual sostena que el precepto de Cristo haba sido simplemente comer
y alegrarse, y no adorar el pan y el vino.

Nremberg tambin fue la ciudad de Johannes Denck, el llamado obispo o Papa de los anabaptistas que
pas del humanismo catlico de Erasmo al sectarismo anabaptista. Denck, quien probablemente acogi en su casa
de Nremberg a Thomas Mntzer durante la Bauernkrieg, en 1524, se caracteriz por fundir la piedad humanista
descubierta en la Basilea de Erasmo con la piedad mstica. El espiritualismo de Denck tuvo una honda repercusin
en los denominados pintores ateos, Georg Pencz y los hermanos Sebald y Barthel Beham, expulsados de Nremberg
unos meses antes que el propio Denck. La posicin de este ltimo sobre la predestinacin y el libre albedro era
cercana a la de Erasmo, a quien Lutero ya haba replicado en 1525. En una de sus obras Denck recogi, a imitacin
del telogo de Rotterdam, una amplia muestra de las contradicciones contenidas en las Sagradas Escrituras; y todo
ello con el objeto de invitar a dejar de lado la palabra escrita, externa, y entregarse al verdadero Maestro, al Espritu
Santo, el nico que poda hacer ver la Palabra interior que hay detrs de las palabras. El espiritualismo de Denck
no slo desvalorizaba cualquier imagen, sino hasta las mismas palabras sagradas.35 Llevaba as hasta sus ltimos
extremos uno de los principios inherentes a la Reforma, la invisibilidad de la institucin cristiana.
5. El artista proto-romntico
Durero es, como se sabe, uno de los grandes humanistas y tericos del Renacimiento alemn. Su teora, recogida
bsicamente en los Vier Bcher von Menschlicher Proportion, est influida por los Leonardo y Alberti, por los
grandes humanistas italianos. El autor de la Melencolia pensaba que la obra de arte deba ser una imitacin fiel de
la naturaleza. Para conseguirlo, el artista, aparte de conocer las cosas naturales, necesitaba desarrollar un sistema
matemtico y geomtrico, la perspectiva, que fuera capaz de representar los fenmenos naturales sobre la superficie
35

Sobre Carlstadt y Denck, vase G. H. Williams, o. c., pp. 178 ss.

-117-

bidimensional. Como todos los creadores que pertenecan al rgimen mimtico, potico o representativo del
arte, Durero persegua la verosimilitud de las obras artsticas y las proporciones ms armoniosas, simtricas o, en
definitiva, bellas. Con este fin, buscaba las partes, criterios o buenas reglas que permitan crear y juzgar qu obras
son bellas; y entre estos criterios, sola mencionar la utilidad, que no haya ni deficiencia ni sobreabundancia, la
aprobacin acrtica o consensus omnium, el justo medio, etc.

No obstante, en la misma obra terica de Durero encontramos algunas opiniones o tesis disonantes con
respecto al rgimen mimtico. El alemn insiste as en que el valor esttico de la obra no depende del valor del objeto
pintado: un cuadro que represente una cosa ruda, fea e incluso monstruosa puede ser mejor que otro que represente
una figura hermosa; es decir, el valor de la obra de arte, su belleza, no depende del objeto natural imitado. Separa
asimismo las cualidades externas de la obra, las relativas al tamao, tcnica o esfuerzo, de su calidad genuinamente
artstica, de modo que un dibujo esbozado en unas horas puede llegar a ser mejor que un gran leo. Y, sobre todo,
insiste en su ltima poca, cuando se convierte fundamentalmente en un creador de la Reforma, en que la belleza
absoluta resulta inalcanzable para el hombre, cuyo poder no es nada frente a la creacin divina. En contra de lo que
escribi en el pasado, cuando ms estaba influido por los humanistas italianos, por aquellos que, como Leonardo,
comparaban la libre capacidad de engendrar del pintor con la mente divina, el ltimo Durero opina, sin embargo,
que el artista ya no puede ser equiparado a Dios. Si bien no es menos cierto que, a veces, se encuentra entre los
elegidos, y posee el don milagroso de hacer bellas pinturas sin esfuerzo (D, pp. 291-292). El creador de Nremberg,
el fiel luterano, se consideraba sin duda entre los hijos amados de Dios, como Rafael o Leonardo, y pensaba que
esta eleccin equivala a lo que ms tarde los romnticos llamarn genio.

Fig. 11: Albert Durero: Autorretrato como Varn de Dolores

La interpretacin de Durero en relacin con la Reforma, como hemos intentado hacer aqu, invita a pensar y,
desde Panofsky, esto no es infrecuente en el alemn como un proto-romntico. Ello nos permite encontrar en la
obra de Durero valores, generalmente relacionados con las infracciones de las reglas y convenciones clsicas, que
forzosamente eran desconocidos para sus contemporneos. La esttica moderna legitima esta operacin, pues no se
limita a oponer lo antiguo a lo moderno, sino dos regmenes de historicidad: una historia que separa radicalmente
las cosas antiguas de las modernas, y otra la asumida en estas pginas que cuestiona, como dice primero Warburg
-118-

y ms tarde Koselleck, la compartimentacin de la historia del mundo en varias pocas,36 y que por ello tambin
ve en el pasado, en el arte antiguo o en Durero, el futuro del arte. Esta segunda historia no cesa de reinterpretar
lo antiguo a la luz del presente y viceversa, como hace Schiller con el arte griego, Hegel con la pintura holandesa,
Nietzsche con la tragedia griega, Warburg con el arte pagano de la Antigedad, o Panofsky con Albrecht Drer.
Adems, tiene ojos para aquellas cosas (las artes aplicadas, la influencia de la teologa, la poltica, etc.) que antes
eran consideradas la parte no-artstica de las obras.37

Nosotros hemos intentado comprender el arte de Durero a partir de la regla de Erasmo asciende de lo
visible a lo invisible. Pero Durero intuye que pintar lo invisible, la belleza absoluta del espritu, lo infinito, slo
podra hacerlo un hombre que fuera igual a Dios. Al artista slo le cabe el presentimiento de una imposibilidad, de
un lmite: el espacio geomtrico en el que se mueve el hacedor de imgenes siempre es finito. En cambio, durante el
siglo XX, toda una serie de pintores abstractos identificarn al artista con un nuevo hombre-dios capaz de acceder
con su arte a lo ms invisible, a lo absoluto. Mondrian reconocer en la pintura abstracta la posibilidad de penetrar
y acceder al yo profundo, al hombre autntico, al hombre-dios e incluso a Dios. Kupka escribir que el gran arte
consiste en hacer de lo invisible e intangible, de la idea suprasensible de lo desconocido [...] una realidad visible y
tangible. Malevitch no slo hablar de la ascensin hasta el infinito blanco suprematista donde ya no se encuentra
ningn lmite, sino que incluso afirmar que el hombre se ha fijado como objetivo ser tan infinito como Dios.
Y Barnet Newman comentar que el pintor debe ir ms all de lo visible y lo conocido, y comprometerse en la
bsqueda de las verdades escondidas, con el objeto de traducirlas en smbolos visibles.38

La pintura del Durero de la Reforma pertenece a una clase muy distinta: se halla lejos de esa comunin
mstica del genio con lo infinito. Aunque para el alemn menos es ms, y su pintura, siempre dentro del orden de
lo sensible, desea entrar en relacin con lo que no es de este orden, tampoco nos propone una especie de teologa
negativa, sino ms bien una pintura de los lmites. El artista y he ah quiz la razn de la melancola est atrapado
por las limitaciones del arte de la geometra, por la experiencia de la finitud, por una experiencia que al final se
revela profundamente dolorosa. En realidad, el cuadro no nos enva ms all, sino que nos devuelve aqu abajo.
ste es el secreto que se esconde en los autorretratos de la ltima poca (figs. 10 y 11), en los que la naturaleza, la
del propio Albrecht Drer, se muestra bajo el aspecto del dolor y la muerte.

36
Warburg, en un seminario sobre Jacob Burckhardt, comentaba que la tentativa de fijar divisiones puramente cronolgicas
puede producir principios de clasificacin no atendibles o banales. (El Renacimiento del paganismo, cit., p. 28).

37
Se trata de superar, como pretenda Warburg, las fronteras tradicionales de la historia del arte, tanto por
lo que se refiere a su mbito material como espacial. Por ello hemos de ofrecer un anlisis iconolgico, que, rompiendo el control policial que se ejerce sobre nuestras fronteras metodolgicas, contemple la Antigedad, el Medievo y la Edad Moderna como pocas interrelacionadas, e interrogue, tanto las obras de arte autnomo como a las
artes aplicadas, considerndolas como documentos expresivos de idntica relevancia. (A. Warburg, Arte italiano
y astrologa internacional en el Palazzo Schifanoia de Ferrara, en El Renacimiento..., p. 434).
38

Cf. Y. Ishaghpour, Rothko. Une absence dimage: lumire de la couleur, Farrago, Tours, 2003, pp. 37-38 y 104.

-119-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

A QUIN PERTENECE LA FACULTAD DE JUZGAR?

EL ACTOR Y EL ESPECTADOR EN EL ESPACIO PBLICO
ARENDTIANO
Mario Alfredo Hernndez1
RESUMEN:
El artculo se ocupa de la posibilidad de dar unidad, con la mediacin de la idea de responsabilidad poltica, a
las reflexiones de Hannah Arendt en torno a la facultad de juzgar cuando se refieren al actor o al espectador en
el espacio pblico. En contraste con las interpretaciones usuales, que niegan la posibilidad de vincular ambas
posiciones, se sostiene que no existen actores o espectadores en estado puro. La responsabilidad poltica, es decir, la
posibilidad de rendir cuentas por los propios actos y decidir cauces de accin comunes, debe poder ser predicada
de todos los ciudadanos, independientemente de su posicin.
PALABRAS CLAVE:
actor, espectador, responsabilidad, espacio pblico, Arendt
ABSTRACT:
This paper deals with the possibility of reunite Hannah Arendts thoughts on judgment when she addresses it to
the actor or spectator located in public sphere. This through normative use of the idea of political responsibility.
Contesting the usual reading, that deny the possibility of linking both positions, the paper assesses that actors or
spectators in pure state does not exist. Political responsibility, namely, the possibility of rendering account for what
we have done and the political power we have constituted, must be attached to all citizens, with independence of
their position.
KEY WORDS:
agent, spectator, risponsibility, public space, Arendt.

Universidad Autnoma Metropolitana-Iztapalapa

-120-

La caja de msica
No se debe intentar ser juez y parte al momento de juzgar el mal cometido por la persona que te ha criado: as
recrimina a la abogada defensora Ann Talbot el fiscal que acusa a su padre, Mike Laszlo, de haber participado en el
ejrcito que persigui a los judos y los despoj de sus bienes en Hungra durante la Segunda Guerra Mundial. No
se puede juzgar de manera imparcial advierte el fiscal en la pelcula La caja de msica (1989), porque la lealtad
sentida hacia el padre vuelve imposible el intento de imaginarlo como la misma persona que hoy relata historias
al nieto y que en el pasado asesin a judos para obtener el oro de sus piezas dentales. No se puede juzgar, pues, si
se ha sido parte activa de los hechos a evaluar de manera crtica. Pero, es cierto? Hasta qu punto el agente est
incapacitado para distanciarse de sus acciones y juzgarlas imparcialmente? Realmente existen como especimenes
puros el actor y el espectador situados en posiciones polticas antitticas? La caja de msica tiene su origen en la
perplejidad del cineasta griego Konstantin Costa-Gavras frente al reclamo de imparcialidad que el fiscal realiza
a la abogada que ha decidido defender a su padre durante el proceso iniciado por una comisin del gobierno
estadounidense creada para investigar a los funcionarios nazis que viven bajo una identidad falsa. Ni la hija obligada
a defender a un criminal de guerra, pero tampoco el padre forzado a rendir cuentas por la violencia ejercida sobre
judos y gitanos, eligieron la posicin de actores en un drama que antes contemplaban desde la distancia. Ann y
su padre se enorgullecan de la herencia hngara expresada en las danzas tradicionales con que acompaaban sus
reuniones familiares; tambin sentan indignacin por el antisemitismo y el revisionismo que defendan algunos
de sus amigos. Mantener estas posturas polticas liberales les pareca a los Talbot una forma de lealtad que deban
al pas Estados Unidos que recibi a Mike Laszlo cuando escap de Hungra, horrorizado por los crmenes que
cometan sus pares, pero de los que l afirmaba haberse distanciado a tiempo.
De forma inesperada, la historia de Hungra durante la ocupacin nazi y la comprensin de este fragmento
de historia en Estados Unidos hacia finales del siglo XX, se vinculan cuando las investigaciones de Ann revelan que
su padre llamado Miska por sus vctimas no slo apoy la invasin nazi, sino que tambin despleg un grado
de crueldad inusitado aun entre los propios militares. Los testigos que el fiscal trae a la corte le revelan a Ann que
Miska disfrutaba atando con alambre de pas a grupos de judos y gitanos en los mrgenes del Danubio, despus
disparaba al azar sobre ellos y finalmente los arrojaba al agua helada para que se ahogaran. Como seala uno de los
testigos, cuando Miska estaba cerca, las aguas azules del Danubio se tean de rojo. Estos testimonios contradicen
el pasado de Mike Lazslo como un humilde granjero ascendido a una posicin administrativa en el ejrcito hngaro
durante la ocupacin nazi, y que habra perdido a su esposa en un campo de exterminio antes de abandonar su pas.
En un principio, Ann se niega a aceptar la veracidad de los testimonios presentados por el fiscal y se aferra a la teora
de que el gobierno ha coreografiado un espectculo para complacer a los grupos judos cercanos al poder. Incluso,
ella no vacila en cuestionar si el fiscal o el perito que van a evaluar la autenticidad de los documentos relacionados
con la culpabilidad de Miska, son de origen judo y, por tanto, su percepcin de los hechos est contaminada de
parcialidad. De lo que Ann no se da cuenta es que ella misma puede ser culpada de parcialidad, pues el vnculo que
la une con Miska tiene un carcter emocional similar al que ella critica.
No obstante, la integridad de Ann como abogada se ve interpelada cuando presencia el testimonio de una
mujer gitana, sin escatimar detalles crudos, sobre la forma en que Miska la someti a violencia y humillaciones
sexuales que le provocaron un dao permanente. Por primera vez durante el juicio, Ann guarda silencio y no
cuestiona la veracidad del testimonio. Durante esta secuencia, la pelcula de Costa-Gavras alterna primeros planos
de los rostros de la testigo y la abogada de Mike Laszlo, para llegar a un momento en el que los ojos de ambas
-121-

mujeres son indiferenciables por el dolor e indignacin que expresan. A Ann, la violencia relatada en primera
persona la obliga a poner en marcha su imaginacin moral, para suponer la humillacin que para ella misma
habra significado estar sometida a la crueldad de Miska. Slo cuando ha puesto entre parntesis la lealtad que
siente por su padre, Ann puede reconstruir la evidencia presentada en el juicio de manera objetiva, a partir de
lo que estos mismos hechos resultan desde puntos de vista opuestos. A partir de este momento, Mike Lazslo
empieza a ser Miska, y como tal tiene que ser juzgado. Ann ha logrado un tipo de imparcialidad distinta de la
objetividad cientfica, resultado de aceptar que su percepcin de los hechos est condicionada por muchos factores
que la definen como persona el amor al padre, por ejemplo y que, por ello mismo, debe ser contrastada con el
testimonio de otras personas para configurar una imagen de la realidad plural.2 La pelcula de Costa-Gavras muestra
cmo, a partir del enjuiciamiento de aquello que Hannah Arendt, inspirada en Kant, denomin mal radical el
exterminio sistemtico de seres humanos sin otro propsito que mostrar la superfluidad de sus vidas, Ann Talbot
deja de ser un espectador de la historia y se convierte en protagonista en el proceso de ampliacin gradual de su
comprensin del totalitarismo. Al final de la presentacin de pruebas por la fiscala, la culpabilidad de Miska no
puede situarse ms all de la duda razonable. Pero Ann ha iniciado ya sus propias investigaciones, y encuentra
evidencia fotogrfica que muestra a su padre como orgulloso portador de la sustica. Como resultado del ejercicio
de su imaginacin moral, Ann se vuelve un actor decisivo para completar la tarea de saldar cuentas con el pasado,
y denuncia a su padre para evitar que la culpa por omisin recaiga sobre ella. De la peor manera posible, Ann
Talbot ha comprendido que ni los agentes, pero tampoco los espectadores, pueden renunciar a ejercer la facultad
de juzgar, y esto es as porque ambos comparten su insercin en la red de relaciones humanas determinada por la
fragilidad y la imprevisibilidad y, adems, porque nadie puede renunciar a su responsabilidad en relacin con el
mundo de instituciones comunes y el mantenimiento de un espacio pblico que genere un mbito de comprensin
poltica permanentemente abierto a la reconfiguracin. As, como seal Hannah Arendt, la revelacin del quien
mediante el discurso, y el establecimiento de un nuevo comienzo a travs de la accin, cae siempre dentro de la ya
existente trama donde pueden sentirse sus inmediatas consecuencias.3
Ronal Beiner ha sugerido que las reflexiones de Arendt en torno a la facultad de juzgar podran agruparse en
torno a un inters temprano por la accin y otro tardo por la evaluacin retrospectiva de la historia.4 Referido a la
accin poltica, el juicio se convierte en la instancia de mediacin y relativizacin de los puntos de vista particulares
que hace posible, tras un debate amplio, la coincidencia de diferentes voluntades en un mismo sentido. Porque el
poder poltico que logra un grupo de personas que se mantiene unido, no por una voluntad idntica que de algn
modo mgico les inspire, sino por un acordado propsito para el que slo son vlidas y vinculantes las promesas,
muestra claramente su indiscutible superioridad.5 Para definir un propsito comn de accin como el que Arendt
sugiere, se hara necesaria la mediacin del juicio poltico para comunicar los puntos de vista particulares y hacerlos
coincidir en el consenso que resulta del intercambio discursivo libre de coacciones. En contraste, vinculado con la
2

Aunque Costa Gavras plantea la reconstruccin de la verdad referida a las atrocidades del pasado como un proceso de escritura y
reescritura constantes a partir de la contrastacin de testimonios que se contradicen y complementan, su tesis no es la que Akira Kurosawa
expres en Rashomon (1950), a saber, la de la relatividad de la verdad. Kurosawa sostiene que somos cegados por los afectos y condicionados por las pasiones de tal manera, que cualquier intento de hacer justicia es, a lo mucho, una forma encubierta de ejercer la venganza
para restaurar el orden que exista antes de que el agresor y la vctima entraran en contacto. En relacin con el juicio retrospectivo, La caja
de msica ensaya una hiptesis que Rashomon desecha frente al relativismo que sostiene: los individuos, actuando en su poca u observando la historia desde la distancia, deben ser conscientes de que podrn ser juzgados en trminos de responsabilidad poltica, dado que las
posiciones del actor y el espectador configuran el sentido de la realidad y el mundo que compartimos.
3
Hannah Arendt, La condicin humana, Barcelona, Paids, 1993, p. 207.
4
Cfr. Ronald Beiner, Hannah Arendt y la facultad de juzgar, en Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant,
Barcelona, Paids, 2003.
5
Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit., p. 264.

-122-

evaluacin del pasado y el mal radical, el juicio apoyara a la capacidad de comprensin, una vez que nos hemos
quedado sin tradiciones ni reglas de conducta universales morales, jurdicas o filosficas para saldar cuentas con
lo ocurrido. Cada juicio est abierto al perdn, cada acto de juicio puede convertirse en un acto de perdonar;
juzgar y perdonar son dos caras de la misma moneda.6 Sin embargo, ambas dimensiones del juicio poltico la
que corresponde al actor y al espectador deben poder ser puestas en contacto como sugiere Costa-Gavras para
capitalizar el poder innovador de la accin poltica en relacin con el aseguramiento institucional de los derechos
fundamentales, que significan una barrera frente a la pretensin de ejercer la violencia o un trato discriminatorio a
causa del origen tnico, el gnero, la condicin de salud, econmica o social, la situacin de discapacidad, la edad, la
profesin de un credo religioso, la lengua, la opinin poltica o la orientacin e identidad sexual no convencionales.
El propsito de este ensayo es mostrar que las reflexiones en torno a la facultad de juzgar que Arendt, en
distintos momentos de su obra, predic del actor y el espectador situados en el espacio pblico, adquieren unidad si
se las vincula con la idea de responsabilidad poltica. Para este propsito, proceder en tres etapas. Primero revisar
la idea de espacio pblico, a la luz del dilogo que pueden entablar el actor y el espectador. Despus, mostrar la
forma en que el encuentro entre Arendt y Adolf Eichmann en la corte de Jerusaln, en 1961, suministra un modelo
de dilogo entre las dos posiciones. Finalmente me referir a la idea de responsabilidad poltica que Arendt concibi
al reconocer que las consecuencias de la accin poltica no pueden ser controladas por el agente, pero que tampoco
ste puede eludir hacerse cargo de lo que ha hecho u omitido. En el espacio pblico no existen actores o espectadores
en estado puro. La responsabilidad poltica, es decir, la posibilidad de rendir cuentas por los propios actos y decidir
cauces de accin que hagan coincidir los intereses, debe poder ser predicada de todos los ciudadanos. Precisamente,
la responsabilidad se convierte en el enlace con el espacio pblico que Arendt establece tanto para el actor como
para el espectador polticos. Porque el fin del mundo comn ha llegado cuando se ve slo bajo un aspecto y se
le permite presentarse nicamente bajo una perspectiva.7 Los ciudadanos, alternando sus posiciones entre la del
participante y la del espectador en el espacio pblico, estn obligados a rendir cuentas por sus acciones y a ofrecer
razones que puedan aspirar a la validez intersubjetiva. Si tanto la posicin del agente como la evaluacin crtica del
espectador se pueden vincular con el juicio para articular, en un caso, la coincidencia de las voluntades individuales
y, en el otro, para aprender de las catstrofes,8 es porque la facultad de juzgar, a diferencia del pensamiento, posee
una dimensin mundana. Tanto el pensamiento como el juicio se preguntan por la validez del razonamiento
que conduce a calificar una accin como moral o inmoral, pero mientras la conciencia dirige su atencin a la
subjetividad, el juicio se concentra en el mundo. En este sentido, el juicio hace posible lo que Arendt denomina la
manifestacin del viento del pensamiento en la esfera de aparicin.9
6

Hannah Arendt, Bertolt Brecht, en Hombres en tiempos de oscuridad, Barcelona, Gedisa, 2001, p. 259. No obstante, hay crmenes que no se pueden perdonar y existen narrativas sobre el mal que nunca conocern un final redentor, ni siquiera provisional. Para
Arendt, el perdn implica una ruptura del vnculo con los actos que significaron un dao permanente para las identidades individuales
y colectivas. Pero, dado que el totalitarismo constituy una negacin de la responsabilidad por el mundo comn, no se puede perdonar.
La alternativa del perdn, aunque en modo alguno lo opuesto, es el castigo, y ambos tienen en comn que intentan finalizar algo que
sin interferencia proseguira inacabablemente. Por lo tanto es muy significativo [] que los hombres sean incapaces de castigar lo que ha
resultado imperdonable. Esta es la verdadera marca de contraste de esas ofensas que, desde Kant, llamamos mal radical y sobre cuya naturaleza se sabe tan poco. Lo nico que sabemos es que no podemos castigar ni perdonar dichas ofensas, que, por consiguiente, trascienden
la esfera de los asuntos humanos y las potencialidades del poder humano. Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit., p. 260.
7
Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit, p. 67.
8
El trmino fue acuado por Jrgen Habermas, pero ha sido redimensionado por Mara Pa Lara en relacin con la facultad de
juzgar y la posibilidad de obtener un aprendizaje poltico a partir de las narraciones sobre el mal radical. Cfr. Mara Pa Lara, Narrating
Evil. A Postmetaphysical Theory of Reflective Judgment, Nueva York, Columbia University Press, 2007, particularmente el captulo V, titulado Learning by Catastrophes.
9
Maurizio Passerin DEntreves, Arendts Theory of Judgment, en Dana Villa (ed.), The Cambridge Companion to Hannah Arendt, Cambridge, Cambridge University Press, 200, p. 249 (la traduccin es ma. En en adelante, todos los fragmentos de obras en ingles
son de mi autora).

-123-

El espacio pblico como mbito de mediacin entre el actor y el espectador

Uno de los leit motivs en la obra de Arendt lo constituye la critica hacia la actitud filosfica que desprecia la vita
activa en beneficio de la vita contemplativa, es decir, la tendencia a polarizar y cancelar cualquier vnculo poltico
entre el actor y el espectador. Arendt se desvincula de esta postura mediante los recursos del juicio reflexivo y la idea
segn la cual debe existir un punto de vista imparcial el del espectador desde el que es posible juzgar la conducta
del agente, quien aunque arrastrado por la dinmica vertiginosa de la accin, como el Angelus Novus de Walter
Benjamin, est obligado a generar los consensos generadores del poder poltico. Por una parte, la caracterizacin
del juicio poltico como la instancia de mediacin entre las voluntades de los distintos agentes para decidir cauces
de accin comn, la desarrolla Arendt en sus reflexiones sobre el poder poltico en La condicin humana, Entre
el pasado y el futuro y Sobre la revolucin. En estas obras se perfila una imagen de la poltica democrtica como el
mbito del encuentro y la coincidencia a partir de la idea de que es imposible homogeneizar las creencias de los
participantes en el espacio pblico y, por tanto, debe garantizarse institucionalmente la posibilidad del disenso
y el procesamiento de las diferencias. Para que una sociedad plural de este tipo no se vuelva anrquica, debe
constituirse un espacio pblico democrtico como comunidad de sujetos juzgantes, y que en este contexto se
produzca una revisin crtica de las decisiones vinculantes y los discursos con pretensiones de generalizacin. De
manera complementaria, la idea del espectador como juez de acciones con las que no se relaciona directamente
la desarrolla Arendt fundamentalmente en las Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, a propsito del juicio
de este pensador sobre la Revolucin Francesa. El juez delineado por Kant se apartara del punto de vista que
da primaca a la vita contemplativa sobre la activa, porque l no tiene la pretensin de abandonar la caverna que
representa la realidad sensible para encontrar en el exterior alguna medida universal que resuelva el razonamiento
moral a la manera de un juicio determinante. El espectador que emerge en Kant a propsito de la Revolucin
Francesa como el evento histrico que anuncia las posibilidades de realizacin de las ideas de libertad y autonoma
fraguadas en el crisol de la Ilustracin, es un juez imparcial dotado de un entendimiento comn, inmerso en la
dimensin fenomnica de la realidad e interesado por observar cmo sus ms preciados ideales se van concretando
en la historia. Para Kant:
la importancia de lo sucedido [...] reside exclusivamente en el ojo del observador, en las
opiniones de los espectadores que expresan pblicamente sus posiciones; sus reacciones
ante lo sucedido prueban la disposicin moral de la humanidad.10
La interpretacin generalizada de las Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, esbozada en sus lneas generales
por Ronald Beiner, presenta a Arendt como la autora de dos concepciones diferenciadas del juicio que nunca habra
podido integrar. De acuerdo con Beiner, dos son las interpretaciones contrapuestas que recorren su teora del juicio
poltico: la primera la habra articulado Arendt desde el punto de vista del actor, mientras que una lectura tarda
se habra formulado privilegiando las demandas del espectador; este espectador contemplara los sucesos polticos
sin involucrarse y, por ello mismo, sera capaz de interpretarlos e integrarlos en una narracin que puede someterse
al escrutinio pblico. Para Beiner, la clave del desplazamiento entre un punto de vista y otro entre las demandas
polticas de la vita activa y las de la vita contemplativa radica en el tipo de relacin entre los ciudadanos que Arendt
plantea con la mediacin del espacio pblico.

10

Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 90.

-124-

En su obra temprana, y de acuerdo con Beiner, Arendt habra caracterizado al espacio pblico como el
mbito para la discusin y el intercambio de puntos de vista entre individuos cuyo inters est en la constitucin
del poder poltico. ste sera producto del consenso entre los ciudadanos y slo perdurara mientras sus voluntades
individuales se alinean como consecuencia de un debate amplio y razonado en relacin con aquellas cuestiones de
inters comn. Para poder constituir el poder poltico en trminos intersubjetivos, los ciudadanos deben ejercer la
facultad de juzgar para incursionar, por medio de la imaginacin como herramienta de comprensin, en aquellos
puntos de vista que les son ajenos y, adems, para poder coincidir en un punto de mediacin que permita el
reconocimiento y la inclusin de todos los afectados por la decisin vinculante. Precisamente, para Arendt, las
instituciones republicanas, al multiplicar los espacios para la participacin ciudadana, representaran la oportunidad
para el fortalecimiento de la facultad de juzgar en lo tocante a la configuracin de una decisin vinculante que
sea incluyente de los puntos de vista diversos, sin homogeneizarlos. As, bajo las condiciones de un Gobierno
representativo el pueblo domina a quienes le gobiernan. Todas las instituciones polticas son manifestaciones y
materializaciones de poder; se petrifican y decaen tan pronto como el poder vivo del pueblo deja de apoyarlas.11 La
facultad de juzgar, al posibilitar el dilogo y tener como consecuencia la accin concertada, permitira la conservacin
de la pluralidad que es inherente a la poltica. En este sentido, a partir de la caracterizacin del espacio pblico en la
obra temprana de Arendt, resulta una imagen que la equiparara con el gora griega, donde los ciudadanos situados
todos en el mismo nivel y empleando la terminologa de Jrgen Habermas inspirada en la teora de los actos de
habla de J. L. Austin con las mismas pretensiones ilocucionarias12 podran alcanzar un acuerdo sobre el sentido de
las decisiones vinculantes. El propsito de que los ciudadanos abandonen la privacidad de la economa familiar e
ingresen en el espacio pblico sera, para Arendt, la vinculacin intersubjetiva en el crisol que representa la accin
poltica concertada y compatible con la pluralidad. Las acciones polticas son llevadas a cabo por individuos que
poseen la capacidad de situarse en los potenciales puntos de vista de los otros; pueden compartir el mundo con los
otros al juzgar aquello que tienen en comn, y el objeto de sus juicios en cualidad de seres polticos son las palabras
y las acciones que iluminan el espacio de aparicin.13
No obstante, y de acuerdo con Beiner, la concepcin del espacio pblico que Arendt perfil tardamente en
La vida del espritu coloca al sujeto juzgante fuera del mbito que define la accin poltica, pues las narraciones que
intentan dotar a dicha accin de sentido son la prerrogativa de quien no es afectado por sus consecuencias, despus
que la red de relaciones interpersonales ha sido modificada como resultado de la iniciativa del agente. Para Beiner, la
idea de que slo un narrador ajeno a la accin puede dotar a sta de sentido se acenta cuando Arendt se enfrenta al
espacio de libertad que inaugura la voluntad como facultad del espritu. Si la voluntad se revela cuando el individuo
se sita frente a una disyuntiva respecto de su libre eleccin, que l debe resolver sin ayuda de normas universales
de conducta, la posibilidad de alumbrar nuevos senderos para la accin slo podra hacerse retrospectivamente,
una vez que el agente ha tenido xito en su incursin en el espacio pblico o ha fallado por adoptar los criterios
de la racionalidad instrumental para el dominio de la poltica. Los actores polticos responsables que Arendt cita
de manera constante los Padres Fundadores de Estados Unidos, por ejemplo se habran enfrentado al abismo
11
12

Hannah Arendt, Sobre la violencia, en Crisis de la repblica, Barcelona, Taurus, 1998, p. 143.
Para Habermas, un acto ilocucionario de habla tiene como consecuencia el entendimiento entre personas que evocan normativamente lo que l denomina la situacin ideal de habla, es decir, al margen de coerciones externas y atendiendo exclusivamente a la
capacidad de los argumentos para resistir las crticas que se formulen desde los extremos de la conversacin. Los individuos se sitan en
esta posicin de comprensin mutua a travs de un proceso de relativizacin de los propios puntos de vista, afn con la idea de amplitud
mental que Arendt recuper de Kant y su caracterizacin del juicio reflexivo, De este modo, los discursos cuyo objetivo es la exclusin y
la separacin no pueden ser considerados ilocucionarios; en lugar de contener una pretensin moral, los discursos contaminados afirman
la superioridad de sus particularidades. Mara Pa Lara, Moral Textures. Feminist Narratives in the Public Sphere, Berkeley, Los Angeles,
Londres, University of California Press, 1998, p. 3.
13
Ronald Beiner, Hannah Arendt y la facultad de juzgar, op. cit., p. 164.

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de la libertad, sabiendo que todo lo que hicieran podra haberse quedado igualmente sin hacer y creyendo []
que una vez algo est hecho no puede deshacerse, que la memoria humana que narra la historia sobrevivir al
arrepentimiento y la destruccin.14 En este sentido, si tanto la negativa de los ciudadanos daneses a colaborar con
el rgimen nazi durante la dcada de 194015 como el fracaso de los consejos nacionales judos al no ser capaces
de organizar la resistencia frente al antisemitismo durante la misma poca expresan actos de libertad, y por ello
mismo pueden ser juzgadas en un sentido poltico,16 slo es a partir de un juicio retrospectivo que se vuelve posible
obtener una leccin poltica para el presente. El juicio, para Beiner, aparece en la obra tarda de Arendt como el
vehculo para relacionar crticamente la individualidad del espectador con aquellos hechos histricos que requieren
de una interpretacin poltica, y el resultado sera siempre una narracin que busca alumbrar aquellos momentos
privilegiados en los que la poltica se ejerci en sentido democrtico. El espacio pblico que Beiner relaciona
con la concepcin arendtiana tarda del juicio no sera la arena donde los ciudadanos comparten una perspectiva
horizontal sobre la accin poltica sino, al contrario, el mbito de mediacin entre dos posiciones polticas la del
actor y la del espectador imposibles de hacer coincidir. En el mejor de los casos, en esta especie de escenario teatral
donde los agentes son observados por espectadores desinteresados y atentos a interpretar el sentido de acciones con
las que no establecen un vnculo directo, lo que sucede es un dilogo entre el pasado y el futuro, es decir, entre las
demandas de los actores polticos en el presente y las orientaciones normativas que suministran las narraciones de
las acciones exitosas en el pasado. De acuerdo con Beiner, al avanzar su reflexin sobre la facultad de juzgar, Arendt
ms se inclinaba a considerarla como el privilegio del solitario (aunque dotado de sentido cvico) observador, en
oposicin al actor (cuya actividad se realiza necesariamente en compaa). Se acta con otros; se juzga por uno
mismo.17
Mientras que Beiner se refiere a posiciones tericas que configuran la evolucin de un pensamiento el
de Arendt que ensay distintas formas de mediar entre la teora y la prctica polticas sin atreverse a ofrecer
soluciones definitivas en vista de lo que consideraba la caracterstica fundamental de la accin poltica, es decir, la
fragilidad, el juicio de Eichmann en Jerusaln representa la oportunidad de examinar, en un contexto concreto,
las relaciones entre el actor y el espectador en trminos del ejercicio de la facultad de juzgar. En un tribunal se
acude para construir una versin de la realidad a partir de los testimonios de los implicados, que permita asignar
responsabilidad individual y saldar cuentas con lo ocurrido, ya sea bajo la forma de accin u omisin. En el
espacio legal es imposible hacer retroceder el juicio a cualquiera de los dos polos el del actor o el del espectador,
dado que la comprensin poltica ocurre con la intervencin de la imaginacin como atributo de la facultad de
juzgar desplegada en el dilogo. Esta caracterstica de apertura al mundo como resultado del dilogo entre los
ciudadanos a quienes se exige responsabilidad por sus juicios y acciones, independientemente de si hayan tenido
una participacin en la historia como actores o espectadores, es la que Costa-Gavras pone de manifiesto cuando
Hannah Arendt, La vida del espritu, Barcelona, Paids, 2002, p. 441.
15
Arendt no resiste la tentacin de recomendar que esta historia sea de obligada enseanza a todos los estudiantes de ciencias
polticas, para que conozcan [] el formidable poder propio de la accin no violenta y de la resistencia ante un contrincante que tiene
medios de violencia ampliamente superiores. Hannah Arendt, Eichmann en Jerusaln. Un estudio sobre la banalidad del mal, Barcelona,
Lumen, 2000, p. 258.
16
Y as lo hace Arendt en Eichmann en Jerusaln: seala que la magnitud del exterminio de los judos europeos hubiera sido dramticamente menor si los dirigentes de los consejos locales no hubieran puesto en manos de los nazis la informacin sobre la ubicacin
y los bienes de sus afiliados. Desde el punto de vista de las personas que ya no estn presentes para ofrecer un testimonio, sera aceptable
que los dirigentes judos justificaran su actitud sealando que no conocan las dobles intenciones de los nazis? La inocencia y la confianza
son contrapesos de la responsabilidad poltica? Como en poltica tratamos con hombres y no con hroes ni santos, es esta posibilidad
de no participacin [] la que resulta decisiva si nos ponemos a juzgar, no el sistema, sino al individuo, sus opciones y sus argumentos.
Hannah Arendt y Gershom Scholem, Eichmann en Jerusaln. Intercambio epistolar entre Hannah Arendt y Gershom Scholem, en
Hannah Arendt, Una revisin de la historia del pueblo judo y otros ensayos, Barcelona, Paids, 2005, p. 148.
17
Ronald Beiner, Hannah Arendt y la facultad de juzgar, op. cit., p. 163.
14

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deposita sobre Ann Talbot, en La caja de msica, la responsabilidad de descubrir hasta qu punto la conducta de
su padre fue motivada por el antisemitismo o en qu medida podra haberse negado a colaborar con el nazismo.
Al principio, Ann asume la tarea de defensora con indiferencia, consciente de que Miska no puede ser el mismo
hombre que la cri. Al final de la pelcula, el peso de la responsabilidad ya ha hecho estragos en la abogada y su
concepcin de la imparcialidad necesaria para encarar la tarea de juzgar las acciones pasadas que requieren la
asignacin de responsabilidad en el presente. La principal virtud de la concepcin arendtiana del juicio poltico
radica, precisamente, en hacer evidentes las dificultades y posibilidades del proceso de dilogo entre ciudadanos que
asumen la construccin de la realidad en un sentido intersubjetivo, superando los particularismos y la idiosincrasia
del propio punto de vista. Por ello, el planteamiento en clave intersubjetiva, su localizacin intermedia entre el
actor y el espectador, es la contribucin fundamental de Arendt a nuestra comprensin del juicio.18
La metfora teatral y el juicio de Adolf Eichmann
Las imgenes metafricas del espectador y el actor son tomadas por Arendt del vocabulario del teatro. En La
condicin humana, ella se refiere al espacio poltico como un dominio de apariencias, y a la accin diferenciada de
la labor y el trabajo le asigna el propsito de desplegarse en el mundo que compartimos con otros para ser valorada
intersubjetivamente. Ser visto y odo por otros deriva su significado del hecho de que todos ven y oyen desde una
posicin diferente. ste es el significado de la vida pblica.19 Un actor se revela a travs de sus actos y palabras,
y por ello requiere de un espacio pblico para ser observado por espectadores que reflexionen sobre sus acciones
y construyan narraciones que las preserven. La metfora teatral captura esta relacin de reciprocidad e ilumina
la naturaleza constitutiva del vnculo que se establece entre el actor y el espectador para la existencia del espacio
pblico. El mundo se experimenta como lo comn que vincula y separa a los individuos, y por ello nicamente
es comprensible en la medida en que muchos, hablando entre s sobre l, intercambian sus perspectivas [...] Vivir
en un mundo real y hablar sobre l con otros son en el fondo lo mismo.20 Aunque siempre se ha presentado a
Arendt como una pensadora nostlgica por el espacio pblico griego, sus simpatas estn claramente dirigidas hacia
el tribunal como el mbito donde la comunicacin y discusin que constituyen a la poltica se hacen evidentes.
Rendir cuentas ante un tribunal sobre los actos propios es un principio poltico en su origen: justificaciones era lo que
los ciudadanos atenienses pedan a los polticos, no slo en las cuestiones econmicas, sino tambin las polticas.21
Existe una dimensin de la comparecencia ante un tribunal que Arendt experimentara en Jerusaln y que se pone
de manifiesto en La caja de msica: antes de ser llamados a rendir cuentas, los actores de la pelcula de CostaGavras posean un entendimiento del pasado parcial a causa del afecto; al concluir el proceso, se ha renovado su
comprensin de la forma en que las acciones afectan de manera inesperada a otros y al futuro. Fuera del tribunal,
Mike Lazslo no podra haber saldado cuentas con Miska, pero tampoco Ann Talbot habra comprendido que
necesitamos de diseos jurdicos novedosos para dominar el pasado constituido por crmenes asociados al terror
totalitario. Arendt entendi la importancia del juicio de Eichmann para escenificar en toda su complejidad la tarea
que le planteaba al legislador futuro la creacin de leyes y categoras jurdicas para juzgar un fenmeno como el
totalitarismo que, precisamente, significaba una ruptura con el pasado y las formas tradicionales de comprender la
responsabilidad.
18

Leora Y. Bilsky, When Actor and Spectator Meet in the Courtroom: Reflections on Hannah Arendts Concept of Judgment,
en Ronald Beiner y Jennifer Nedelsky (eds.), Judgment, Imagination, and Politics. Themes from Kant and Arendt, Lanham, Rowman &
Littlefield Publishers, 2001, p. 259.
19
Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit., p. 66.
20
Hannah Arendt, Qu es la poltica?, Barcelona, Paids, 1997, p. 79.
21
Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 82.

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Con el propsito de puntualizar la posicin paradigmtica del juicio de Eichmann en Jerusaln, Arendt
observ crticamente la actuacin de los jueces, los testigos y la opinin pblica. Ella afirma que uno de los riesgos
a que se enfrent el tribunal fue ceder ante las presiones de los sobrevivientes judos, y convertir as un proceso
penal en un escenario catrtico. Precisamente, la narrativa que realiza Arendt del proceso de Eichmann tiene como
marco referencial la necesidad de preservar la lnea que separa al juicio justo del espectculo. El proceso penal y la
representacin dramtica son afines en tanto ambos inician y concluyen con el sujeto activo y no con el receptor
del dao, y por eso el protagonista slo puede ser la persona que cometi los hechos en este aspecto es como el
hroe de un drama, y si tal persona sufre, debe [hacerlo] por lo que ha hecho, no por los sufrimientos padecidos
por otros en virtud de sus actos.22 Dadas las constantes intervenciones de personas deportadas a los campos de
concentracin que no tuvieron contacto directo con Eichmann, pero que necesitaban exponer sus vivencias ante
el pblico, Arendt se pregunta si el juicio en Jerusaln fue imparcial. Si bien es cierto que el juicio de Eichmann
contribuy a ampliar la comprensin de la novedad del totalitarismo al ofrecer un espacio para la expresin pblica
de las narrativas de los sobrevivientes, la debilidad del proceso habra consistido en asumir como tarea principal
la pedaggica, es decir, ofrecer al mundo una leccin sobre el exterminio de los judos durante la Segunda Guerra
Mundial. Para Arendt, la clave para juzgar el xito de un proceso penal es la habilidad de los jueces para permanecer
como espectadores imparciales, es decir, su resistencia a convertirse en actores en el espectculo poltico. Tanto
los jueces como los abogados que defienden a la parte acusada y la acusadora necesitan poner entre parntesis los
afectos y vnculos emocionales con los implicados, para no sufrir la parcialidad del personaje de Jessica Lange en La
caja de msica. La relacin entre el agresor y la vctima es expuesta desde sus posiciones particulares, pero encuentra
en los testimonios de los implicados un medio de contraste. Por eso, en La caja de msica, el testimonio de Mike
Lazslo empieza a mostrar sus inconsistencias cuando es confrontado con quienes experimentaron sus agresiones.
Sin la confrontacin entre Lazslo y sus vctimas, la figura de Miska no podra aparecer de manera ntida ante los
ojos de Ann Talbot.
El mundo, para Arendt, se empobrece si se le observa desde una sola perspectiva y, aunque el agente del
dao est en el centro de atencin durante el juicio, sus acciones deben transparentarse a travs de lo que sus
consecuencias significaron para otras personas y no mediante declaraciones de motivos. Para los individuos, la
realidad del mundo est garantizada por la presencia de otros, por su aparicin ante todos.23 Un proceso penal
debe concentrarse en el actor, y toda la evidencia que se presente debe tener el propsito de iluminar sus acciones.
Probablemente, afirma Arendt, hallar sentido a un hecho que aparentemente es imposible de comprender los
campos de concentracin tenga ms importancia que ocuparse de las acciones de un burcrata en particular,
pero ste no era el propsito del juicio de Jerusaln ni puede serlo de cualquier otro proceso futuro. El objeto del
juicio fue la actuacin de Eichmann, no los sufrimientos de los judos, no el pueblo alemn, ni tampoco el gnero
humano, ni siquiera el antisemitismo o el racismo.24 En la perspectiva de Arendt, un proceso penal evidencia
semejanzas positivas y negativas con la poltica a travs de la metfora teatral: en un caso, se vuelve un espectculo
frvolo desviado de su propsito de hacer justicia y, en el otro, permanece enfocado en las acciones de quien se est
juzgando para lograr un punto de vista imparcial sobre stas. Por ello, la cuestin fundamental es que un juicio
puede convertirse en un teatro para la justicia en la medida en que no se convierta en un espectculo de tteres.25
Somos libres de actuar de manera autnoma cada vez que asumamos la responsabilidad por el mundo
comn. En el mismo sentido, los individuos pueden iniciar cadenas de violencia siempre que se desentiendan del
22
23

24
25

Hannah Arendt, Eichmann en Jerusaln, op. cit., p. 20

Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit., p. 222.
Hannah Arendt, Eichmann en Jerusaln, op. cit p. 15.
Leora Y. Bilsky, When Actor and Spectator Meet in the Courtroom, op. cit, p. 261.

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respeto por los otros, amparados en la ideologa que distorsiona la realidad y la pluralidad como dato fundamental
de la existencia. Por ello, ante la siempre posible reedicin del totalitarismo y los motivos banales de los criminales
burcratas, es necesario crear precedentes legales para juzgarlos de manera adecuada. Durante el juicio en Jerusaln
se produjo una tensin permanente entre esta necesidad y la tentacin de reducir la conducta criminal de
Eichmann a las categoras legales previas. Esta tensin habra sido producto de dos narraciones que compitieron
por la preeminencia en el escenario de la corte que presidi el juez Moshe Landau: por un lado, la divisa moral
de permitir que todos los interesados subieran al estrado para relatar la particularidad de su experiencia y, de
este modo, preservar la especificidad del exterminio de los judos; y, por otro, el discurso de los magistrados que
aseguraban que el caso de Eichmann poda resolverse apelando a la categora de asesinato colectivo. La intuicin de
que algo completamente nuevo se estaba juzgando en Jerusaln, junto con la posicin que afirm el deber de usar
las categoras legales vigentes para dar legitimidad al juicio, convergieron en la interpretacin que el tribunal dio
al concepto de crmenes contra la humanidad. El tribunal ampli esta categora para poder aplicar los precedentes
legales al caso de Eichmann, pero tambin la interpret en referencia a actos inhumanos y atribuy su singularidad
a la motivacin diablica subyacente. Arendt hizo patente su escepticismo frente a la interpretacin del tribunal
porque consideraba que los crmenes contra la humanidad constituyen el captulo inaugural de una nueva
narracin la de los crmenes totalitarios y no el punto final en una larga historia de antisemitismo, tal y como
la fiscala la present. Los jueces supusieron que Eichmann, como toda persona normal, debi tener conciencia
de la naturaleza criminal de sus actos, y [l] era normal, en tanto [] no constitua una excepcin en el rgimen
nazi. Sin embargo, en las circunstancias imperantes en el Tercer Reich, tan slo los seres excepcionales podan
reaccionar normalmente.26 La interpretacin de Arendt sobre la categora de crmenes contra la humanidad est
formulada desde el punto de vista del espectador que asiste al tribunal pero no est obligado por las leyes que all se
estn aplicando. En contraste, los jueces israeles fueron actores del sistema legal, y si ellos hubieran realizado el tipo
de juicio reflexivo recomendado por Arendt, para vincular la novedad del totalitarismo y la crisis de las categoras
tradicionales para juzgar el asesinato, tambin habran violado el principio de retroactividad. Sin embargo, negarse
a practicar el juicio reflexivo enfrentando lo que no tienen precedentes con nuevas categoras legales los condujo
a evadir una tarea igual de importante, a saber, sentar los precedentes legales adecuados. En este sentido, los jueces
en Jerusaln tendran que haber desempeado, en cierta medida, la posicin del espectador que se compromete con
la visin global de los hechos y no se encuentra afectado directamente por stos.
De la confrontacin entre los puntos de vista de Arendt como espectadora del proceso de Eichmann y el
de los jueces de Jerusaln que estaban implicados en el mismo como actores, parece derivarse la imposibilidad de
hacer converger ambas posiciones en el momento pertinente. Podra ser que slo un espectador, como Arendt,
sea capaz de formular un juicio adecuado en momentos coyunturales como el proceso de Eichmann? La respuesta
de Arendt es negativa y categrica: slo cuando se identifica al juicio poltico con su modelo determinante el
conflicto se vuelve irresoluble. En contraste, a travs del juicio reflexivo, nosotros, que somos muchos, estamos de
acuerdo en que algo es uno y lo mismo para todos.27 Cuando un delito completamente nuevo como el genocidio
se introduce en el mundo, la justicia exige que el criminal no tenga la posibilidad de apoyarse en el principio de
no retroactividad para asegurar su impunidad. Arendt sugiere que el principio de no retroactividad aplica slo
para los actos conocidos por el legislador de manera anticipada. Desde su punto de vista, la cuestin fundamental
no debe ser la retroactividad de los crmenes contra la humanidad, sino si el trmino aplica estrictamente para
crmenes previamente no conocidos. Esta innovadora teora, entonces, presupone que el juicio reflexivo puede
26
27

Hannah Arendt, Eichmann en Jerusaln, op. cit., p. 47.

Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 150.

-129-

ser practicado de una manera igualmente adecuada tanto por los espectadores como por los actores para poder
justificar el castigo de un agente por leyes ex post facto.28

Arendt ansiaba que los jueces en Jerusaln ejercieran su facultad de juzgar en sentido reflexivo y, como
resultado, elaboraran nuevas categoras que funcionaran como precedentes legales. Pero, basta con integrar juicios
novedosos para dar expresin a una imagen moral del mundo acorde con la pluralidad como horizonte existencial
de la condicin humana? No se debe olvidar que, por ejemplo, Adolf Hitler apoyado en prejuicios antisemitas
y en la expresin legal que les dieron los acadmicos simpatizantes de su visin autoritaria realiz toda una serie
de juicios y modificaciones legales inditas en la historia con el propsito de despojar a los judos de su condicin
de ciudadanos. En cierta forma, Hitler puede ser culpado de todo, menos de falta de originalidad como seala
irnicamente Arendt, su aceptacin popular era consecuencia de un apego al razonamiento lgico indito entre
los polticos de cualquier poca.29 El juicio reflexivo puede realizarse de manera arbitraria y subjetiva a menos que
se elabore de manera legtima y democrtica. Precisamente, en las Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant,
Arendt describe el proceso que permite a los actores y espectadores obtener juicios reflexivos intersubjetivamente
vlidos a travs de la categora de amplitud mental. De acuerdo con Arendt, las posiciones que Beiner caracteriza
como imposibles de vincular encuentran un punto de articulacin en la idea de comunicabilidad, dado que las
mximas del actor y la que sirve de pauta al espectador para integrar juicios polticos novedosos:
se convierten en una. Por as decirlo, el imperativo categrico de la accin podra enunciarse
del siguiente modo: acta siempre segn la mxima gracias a la cual [el] pacto originario [de
humanidad] pueda realizarse en una ley general.30
Arendt desarrolla la intuicin kantiana de la tercera Crtica que se refiere al proceso que permite al individuo
realizar incursiones en los puntos de vista ajenos, tanto en la conversacin real como con auxilio de la imaginacin
moral, antes de formarse un juicio a propsito de dichos puntos de vista. Teniendo como punto de partida al gusto
subjetivo, el individuo se implica en un proceso de deliberacin para, de manera gradual, tomar distancia de sus
circunstancias particulares y familiarizarse con los puntos de vista de los otros. El individuo que juzga se somete
al ejercicio de imaginar la manera en que el mundo se observa desde la posicin de otra persona. Sin embargo,
lo que para Kant es un proceso de deliberacin apoyado fundamentalmente en la imaginacin y no en el dilogo
efectivo, para Arendt debe actualizarse en el espacio pblico con el propsito de preservar la pluralidad inherente a
la condicin humana. Por ello, localizar el juicio al interior de la esfera pblica de los asuntos humanos, tambin
significa que la teora del juicio de Arendt socava la posibilidad de que la frontera entre el actor y el espectador se
mantenga intacta.31
La peticin de lograr una real comunicacin en el espacio pblico se pone de manifiesto, en Eichmann
en Jerusaln, cuando Arendt reproduce, en primera persona, las declaraciones que l realiz en el tribunal. Si es
posible lograr un ajuste de cuentas con el pasado, y si se puede formular una sentencia justa para criminales como
Eichmann, entonces debemos ser capaces de observar el mundo desde su propia perspectiva y comprender el nuevo
28

Leora Y. Bilsky, When Actor and Spectator Meet in the Courtroom, op. cit., p. 270.
29
Si se define a la lgica como la capacidad de arribar a conclusiones con una indiferencia total hacia la realidad y sus experiencias, entonces puede decirse que el ms grande don de Hitler [] estaba constituido de un razonamiento lgico puro. Hannah Arendt,
At Table with Hitler, en Essays in Understanding. 1930-1954, Nueva York, Harcourt Brace & Company, 1994, p. 294.
30
Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 138.
31
Leora Y. Bilsky, When Actor and Spectator Meet in the Courtroom, op. cit., p. 271.

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tipo de crimen contra la humanidad que produjo el totalitarismo. Escuchar a Eichmann, y realizar un ejercicio de
imaginacin moral para observar sus actos desde su propia perspectiva, no significa identificarse acrticamente con
la mentalidad del criminal. A travs del juicio reflexivo no se logra la completa empata con el otro, dado que el
proceso implica slo un intercambio razonado de los puntos de vista presentes en el espacio pblico para moderar
los propios prejuicios y relativizar la propia posicin. El juicio reflexivo a travs de la fuerza de la imaginacin
hace presentes a los otros y se mueve as en un espacio potencialmente pblico, abierto a todas las partes.32 Arendt
afirma que estar dispuesto a escuchar y reflexionar sobre lo que otros creen no significa identificarse acrticamente
con ellos. El juicio poltico, siendo intersubjetivo y formulndose para su expresa aparicin en el espacio pblico,
puede evitar la parcialidad.

Los esfuerzos de Arendt por producir una teora del juicio localizado en el espacio pblico difuminan la
posible situacin antagnica entre el actor y el espectador. No tendra ningn caso preservar la pureza de ambas
posiciones en el mundo comn, imposibilitndolas para contaminarse mutuamente con sus perspectivas morales
y demandas de reconocimiento. La historia ha producido encuentros entre el actor y el espectador que distan
mucho de ser tersos: los ciudadanos alemanes contemporneos al nazismo cuestionados por sus descendientes
sobre las condiciones que les permitieron volverse cmplices en el exterminio de los judos durante la Segunda
Guerra Mundial; los grupos socialistas que defendan el autoritarismo sovitico y que ahora son criticados por
los demcratas de izquierda debido a la devocin que los primeros sintieron por la revolucin y las fuerzas de la
historia; la comunidad mundial reclamando a los pases no democrticos la falta de respeto a los compromisos
internacionales de promocin y defensa de los derechos fundamentales derivados del Sistema de Naciones Unidas.
Todos estos encuentros producidos en el espacio pblico a diferentes escalas tienen en comn aquello que CostaGavras escenific en La caja de msica: para nadie debera ser posible renegar de la responsabilidad por sus acciones
y siempre tendra que ser una posibilidad ser sacados de la comodidad de nuestros prejuicios por las demandas de
la justicia. Quienes juzgan a veces lo hacen desde la posicin del actor, otras desde el punto de vista del espectador,
pero todos tendrn que someterse a la evaluacin pblica a travs de las narraciones que articulen sus ejercicios de
juicio reflexivo. No existe un punto arquimdico desde el cual podamos juzgar, sino solamente una pluralidad de
puntos de vista en los que tenemos que realizar incursiones, para poder negociarlos en los trminos de civilidad,
inclusin y crtica que define el espacio pblico democrtico. El juicio de Eichmann en Jerusaln se convirti en
un smbolo tanto del xito como de los riesgos inherentes a la comunicacin que se establece entre el actor y el
espectador en el espacio pblico, en la medida que evidenci la tensin existente entre, por un lado, la necesidad
de comprender la novedad del pasado con las herramientas del juicio reflexivo y, por el otro, el deber de los jueces
de ceirse a las normas vigentes y ejercer el modelo del juicio determinante.
Podemos aprender de la incapacidad de Eichmann para incursionar en el punto de vista de sus vctimas, as
como de las consecuencias desastrosas que para la poltica significa el rechazo deliberado del ejercicio de la facultad
de juzgar. Tambin obtenemos una leccin de los esfuerzos de Arendt por asumir el punto de vista de Eichmann
en su intento de juzgarlo e integrar una narracin que aporte un nuevo elemento semntico a la discusin sobre
la novedad del totalitarismo: la idea de la banalidad del mal. Pero, adicionalmente, Eichmann en Jerusaln nos
revelara una dimensin en que la propia Arendt fue inconsecuente con su idea de vincular al espectador y al actor
en el espacio pblico para lograr una ampliacin de la comprensin de los fenmenos polticos: la incapacidad
para incursionar en los puntos de vista de sus lectores y anticipar las reacciones de hostilidad. El ejercicio de
juicio reflexivo que realiz Arendt, por una parte, intentaba arrojar luz sobre la necesidad de acuar categoras
32

Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 84.

-131-

jurdicas novedosas para saldar cuentas con el pasado y, por la otra, llamaba de nuevo la atencin sobre un tema
el exterminio de los judos doloroso y prximo. Implcita en la crtica de Arendt hacia el desarrollo del juicio
de Eichmann en Jerusaln, est la idea de que todo acto legal tiene consecuencias polticas, aunque la prioridad
del derecho positivo no sea aportar nuevos significados para las categoras jurdicas tradicionales, sino impartir
justicia de acuerdo a lo dispuesto por los legisladores en las diversas jerarquas de ordenamientos legales. En este
sentido, Arendt habra carecido de la sensibilidad para observar la manera en que el juicio de Jerusaln dio voz, a
una escala pblica masiva y por vez primera, a los sobrevivientes del exterminio de los judos durante la Segunda
Guerra Mundial, y que por tanto no repiti solamente las narraciones de las vctimas, sino que histricamente las
cre por primera vez.33
La amarga polmica que sigui a la publicacin de Eichmann en Jerusaln se centr, casi de manera exclusiva,
en la exposicin de evidencia histrica sobre la colaboracin de los dirigentes de los consejos judos en el transporte
y la confiscacin de los bienes de sus afiliados. No se puso mucha atencin en los ejemplos de resistencia poltica que
Arendt ofrece en el texto y que celebran la capacidad de los individuos de actuar libremente aun en circunstancias
adversas ni en la conclusin que asigna a los jueces la responsabilidad por traer al mundo nuevas categoras
legales que permitan desalentar en el futuro el tratamiento instrumental de los seres humanos. Por decirlo de algn
modo, el afn constructivo e iluminador de nuevos significados polticos contenido en Eichmann en Jerusaln fue
oscurecido por la ofensa que signific para muchos de los sobrevivientes de los campos de concentracin que su
experiencia se vinculara, del modo que fuera, con el adjetivo de la banalidad. Cegados por su ira y dominados
por sus afectos, muchos sobrevivientes fueron incapaces de tomar distancia crtica respecto de sus propios puntos
de vista e incursionar en la perspectiva de Arendt para tratar de comprender lo que ella quera decir con su idea
de la banalidad del mal. Para Arendt, la pregunta no fue Cmo puede el mal (Eichmann) ser tan banal?, sino
Cmo la banalidad del mal puede ser aprehendida en trminos y con recursos legales?34 La falta de disposicin
presente en los crticos de Arendt para ejercer el juicio en su vertiente reflexiva y ejercitar la imaginacin moral, y
as tratar de entender lo que quiso decir, la debi prever ella misma, articulando su discurso de otra manera para
que como suceda en el caso de las grandes figuras de la poltica que ella admiraba ste fuera capaz de lograr un
efecto ilocucionario entre sus destinatarios. Pero debe considerarse que, a fin de cuentas, Arendt gustaba de realizar
afirmaciones pblicas de carcter polmico que contravinieran la comprensin usual de los principales conceptos
del vocabulario de la poltica. Cuando nos reconocemos como figuras pblicas tambin aceptamos que no estamos
preparados para juzgar nuestros propios logros como juzgamos los de los dems [...]; nadie puede conocerse a
s mismo, porque nadie aparece ante s mismo como aparece ante los dems.35 Arendt siempre consider a sus
ejercicios de pensamiento como intervenciones polmicas en la esfera pblica, con el propsito de activar la
capacidad crtica de los ciudadanos e interpelarlos con sus novedosas y polmicas distinciones conceptuales. Ella
trat de integrarse al dilogo en la esfera pblica y por eso coloc all sus interpretaciones sobre, por ejemplo, el
legado perdido de las revoluciones modernas o las corrientes histricas que confluyeron en el totalitarismo. Juzgar y
comprender para, posiblemente, actuar de manera responsable: esos eran los derroteros por los que Arendt aspiraba
que su pensamiento transitara. En el caso de Eichmann en Jerusaln, lo que Arendt gener no fue slo un alud
de crticas sino tambin la suspensin del dilogo entre los sobrevivientes del exterminio de los judos durante la
Segunda Guerra Mundial y ella, que se haba fijado la tarea de comprender el totalitarismo. En este sentido, tanto el
proceso penal de Eichmann como el libro de Arendt al respecto resultaron ser variaciones sobre el tema del juicio
33

Shoshana Felman, The Juridical Unconscious. Trials and Traumas in the Twentieth Century, Cambridge, Harvard University Press,
2002, p. 123.
34
Shoshana Felman, The Juridical Unconscious, op. cit., p. 108.
35
Hannah Arendt, Responsibility and Judgment, op. cit., p. 7.

-132-

desarrollado simultneamente por el actor y el espectador.36

A diferencia de lo que suceda en La caja de msica, en la que los hechos llegaron a una conclusin cuando la
abogada interpretada por Jessica Lange deja en manos de la justicia las pruebas que incriminan a Miska, el dilogo
con el pasado que Arendt escenific en Eichmann en Jerusaln an no ha terminado. Muchas de las conclusiones de
Arendt sobre la banalidad de la conciencia de los perpetradores de crmenes extremos han sido confirmadas por los
procesos penales que se han seguido a quienes fueron hallados responsables de los genocidios durante el siglo XX:
las justificaciones de los asesinos siempre son variaciones sobre un mismo tema, a saber, la discriminacin como
anulacin de derechos fundamentales en vista de los estereotipos y prejuicios histricamente construidos en torno a
las identidades. Sin embargo, existen muchos estudiosos del totalitarismo que cuestionan el inters fundamental de
Arendt por explorar la conciencia de Eichmann y no tratar de comprender el sufrimiento de las vctimas como le
ocurre a Daniel J. Goldhagen.37 El reclamo es legtimo en los mismos trminos de la facultad de juzgar y el carcter
comunicable que Arendt destaca, dado que ste implica la peticin de observar el mundo desde la perspectiva
del otro, en este caso, de quienes formulan una evaluacin alternativa del totalitarismo. Como el dilogo no est
concluido, me parece que la perspectiva de Arendt se enriquece si la consideramos de la misma forma que ella
pensaba su trabajo: una intervencin polmica en el espacio pblico que necesita ser discutida, sometiendo a un
dilogo exhaustivo los puntos de vista del actor y el espectador.
Espacio pblico y responsabilidad poltica
El juicio poltico inaugura un espacio pblico plural a partir de la idea de responsabilidad poltica, que se expresa
en la afirmacin de que el contrapeso del autoritarismo se encuentran en la propia esfera pblica, en la luz que se
desprende de cada hecho que se produce dentro de sus fronteras, en la visibilidad a la que quedan expuestos cuantos
penetran en su interior.38 La visibilidad la luminosidad que Arendt predica como caracterstica fundamental
del espacio pblico, en trminos prcticos, significa la posicin vulnerable a la luz en que cada individuo se halla
frente a la posibilidad de ser llamado a rendir cuentas por sus acciones, omisiones o juicios sobre la historia. Un
tipo de visibilidad poltica como sta es la que a toda costa tratan de rehuir los personajes de La caja de msica que
el argumento de Costa-Gavras coloca en el centro de un ajuste de cuentas con el pasado totalitario la hija que se
ve obligada a reconocer la criminalidad de su padre y Miska, cuyas acciones requieren ser pasadas por el tamiz de
la justicia y la asignacin de responsabilidad. As como existen formas de accin poltica que tienen como punto
de partida el reconocimiento de la pluralidad y la necesidad de hacer coincidir las voluntades individuales a travs
de un ejercicio de moderacin del propio punto de vista como ocurre con la constitucin del poder poltico en
la caracterizacin de Arendt, tambin existen evaluaciones de la historia que sugieren derroteros institucionales
para la configuracin de la identidad poltica en clave democrtica, es decir, para una apropiacin responsable del
pasado que nos vincula y cuya interpretacin podra ser fuente de conflicto. En contraste, la historia ha conocido
intentos de erradicar la espontaneidad humana a travs del uso coercitivo de las instituciones polticas tal fue la
aspiracin del totalitarismo y tentativas infructuosas como el revisionismo39 de negar lo ocurrido y calificar como
36
Leora Y. Bilsky, When Actor and Spectator Meet in the Courtroom, op. cit., p. 276.
37
La polmica que inicia Goldhagen en Los verdugos voluntarios de Hitler contra la caracterizacin que hizo Arendt de Eichmann

como un burcrata banal, sin un antisemitismo pronunciado en su conciencia, la contina l en su siguiente obra: La Iglesia catlica y el
Holocausto: Los intelectuales que tenan ms influencia en el pensamiento acadmico y pblico expresaban el espritu de encubrimiento
de su poca [] Ms notable fue el caso de las grandes figuras de la teora del totalitarismo, sobre todo Hannah Arendt, quien, por decreto, despoj a los perpetradores de su antisemitismo, convirtindolos en pequeos burcratas que cumplan su papel, y sus actos en poco
ms que manifestaciones de la banalidad del mal. Daniel J. Goldhagen, La Iglesia catlica y el Holocausto. Una deuda pendiente, Madrid,
Taurus, 2002, p. 19.
38
Hannah Arendt, Sobre la revolucin, Madrid, Alianza, 1988, p. 261.
39
Por ejemplo, Pierre Vidal-Naquet construye una estrategia historiogrfica a partir de un punto de vista moral: no discutir con

-133-

parciales y fraudulentos a todos los testimonios que configuran una realidad comn referida al pasado doloroso. No
obstante, tanto las acciones polticamente responsables como los discursos deformadores de la historia constituyen
acontecimientos mundanos y, por lo tanto, configuran la realidad comn que ser sometida a un escrutinio pblico
por cada nueva generacin. La polarizacin de las posiciones del actor y el espectador aparece no slo como una
postura excntrica, sino tambin como un intento por evadir la responsabilidad poltica, en la medida que aceptar
tal distanciamiento equivaldra a permitir a los individuos afirmar en el espacio pblico que una conducta inmoral
se debi a una imposibilidad para ejercer la libertad de accin, o que la negativa a cambiar el curso de una situacin
injusta tuvo su origen en la incapacidad para incidir en la realidad.
Arendt conviriti a la amplitud mental en uno de los elementos fundamentales del juicio poltico. La
comunicabilidad depende, en primera instancia, de la amplitud mental, porque se puede comunicar slo si se es
capaz de pensar desde el punto de vista del otro, ya que en el caso contrario nunca se conseguir, nunca se hablar
de un modo comprensible.40 A la luz de esta idea, podra generalizarse, en un hipottico dilogo sostenido con
los internos de los campos de concentracin, la justificacin que el propio Eichmann daba para sus acciones en el
sentido de que l slo obedeci las rdenes de sus superiores? Algo similar haca Mike Lazslo en La caja de msica,
al afirmar en la corte que la guerra haba modificado la conciencia de los militares de tal forma que era imposible
saber quin haba sido cmplice por conviccin o quien haba colaborado a partir de la inconciencia. Si aceptamos
la generalizacin de la conducta criminal como justificacin de la renuncia a saldar cuentas con el pasado, tambin
renunciamos a una imagen moral del mundo como la que Kant tena en mente al convertir a la universidad de
la norma en el criterio supremo de valoracin moral. Si bien Arendt no es tan radical como Giorgio Agamben al
plantear una Ethica more Auschwitz demonstrata,41 en relacin con la cual slo sobreviviran los imperativos morales
que pudieran sostenerse al interior de los campos de concentracin, ella nos obliga a un ejercicio extremo de
imaginacin moral para tener la posibilidad de intercambiar las posiciones del actor y el espectador en el espacio
pblico, y as evaluar si las razones de uno son aceptables desde el punto de vista del otro.
Arendt no eludi el juicio poltico para saldar cuentas con el pasado y atribuir responsabilidad poltica,
ya se tratara de quienes ella consider agentes virtuosos los Padres Fundadores de Estados Unidos, polticos
irresponsables Richard Nixon, filsofos con tendencias autoritarias Martin Heidegger o pensadores que
intentaron reivindicar al mundo como un espacio habitable en trminos de la comunicacin que pudiera tener
lugar Karl Jaspers. Desde el punto de vista del mundo y la historia comn que configuramos con nuestros discursos
y acciones, no tiene sentido ejercer el juicio poltico escindiendo la responsabilidad entre la que asignaramos
respectivamente a los hipotticos actor y espectador en estado puro. Frente al inters crtico e imparcial por las
conductas y condiciones histricas que llevaron a distintos seres humanos a colocarse ya sea en la posicin de
accionar un arma o en la de recibir su disparo, poco importa si uno elige presentarse como actor o espectador.
los revisionistas, sino tratar de explicar las circunstancias de su surgimiento y la fuerza que han cobrado recientemente en los crculos
intelectuales europeos. No se puede dialogar con los revisionistas, porque significara concederles el beneficio de la duda sobre la veracidad
de sus tesis. Podra imaginarse a un astrofsico dialogando con un investigador que afirmase que la luna est hecha de queso roquefort?
[] Y por cierto que si bien no existe una verdad absoluta, tampoco hay una mentira absoluta, por mucho que los revisionistas hagan
denodados esfuerzos por arribar a ese ideal. Pierre Vidal-Naquet, Los asesinos de la memoria, Mxico, Siglo XXI editores, 1994, p. 14.
40
Hannah Arendt, Conferencias sobre la filosofa poltica de Kant, op. cit., p. 136.
41
En opinin de Agamben, para imaginar la existencia diaria en el campo de concentracin, disponemos slo de testimonios
marginales expresados por quienes pudieron sobrevivir, precisamente, porque no sucumbieron ante los intentos por convertir al hombre
en un humano no humano. El autntico testimonio es imposible porque pertenece a los muertos. La filosofa moral se habra enfrentado
con esta laguna de significado que seala la ausencia del testimonio, pero se habra resistido tambin a aceptar que ningn enunciado tico
tiene sentido despus de que Auschwitz prob la falibilidad de todos los que se han ensayado a lo largo de su historia. As, casi ninguno
de los principios ticos que nuestro tiempo ha credo poder reconocer como vlidos ha soportado la prueba decisiva, la de una Ethica more
Auschwitz demonstrata. Giorgio Agamben, Lo que queda de Auschwitz. El archivo y el testigo, Valencia, Pre-Textos, 2000, p. 10.

-134-

Arendt no eludi la responsabilidad poltica en ambos frentes: en un afn por ganar responsabilidad, dio voz
a las vctimas del totalitarismo para conocer la dinmica apoltica de los campos de concentracin y los mecanismos
de exclusin social; andando el tiempo, y a travs de Eichmann en Jerusaln, ella se interes por explorar las conciencias
de los oficiales nazis y los ciudadanos que se volvieron sus cmplices. Por una parte, en Los orgenes del totalitarismo,
Arendt recurri a relatos marginales para evidenciar la posicin de vulnerabilidad a que histricamente fueron
reducidos ciertos grupos lastrados con la discriminacin. Por ello es que en la lnea argumental de Los orgenes del
totalitarismo tiene cabida la narracin del amaado y antisemita proceso penal contra Alfred Dreyfus a finales del
siglo XIX, la visin premonitoria que Joseph Conrad expres en El corazn de las tinieblas acerca del vnculo entre
barbarie y racionalidad instrumental, as como tambin una crtica de las ideas de monstruosidad y vicio con que
la horrorizada sociedad burguesa calificaba a los personajes con estilos de vida poco convencionales en En busca
del tiempo perdido y que el propio Marcel Proust experiment a causa de su homosexualidad. En el otro extremo
en un movimiento del juicio que le acarre la enemistad de sus colegas judos y el odio de los sobrevivientes al
exterminio nazi Arendt concedi el beneficio de la duda a burcratas asesinos como Adolf Eichmann y se propuso
buscar los motivos de su accin, para acercarse a ellos sin prejuicios, tratando de lograr el mayor distanciamiento
crtico posible, e intentando conseguir la imparcialidad necesaria para el ejercicio de la facultad de juzgar. Ella
afirm que Eichmann no era un Yago ni un Macbeth, y nada pudo estar ms lejos de sus intenciones que resultar
un villano, al decir de Ricardo III. Eichmann careca de motivos, salvo aquellos demostrados por su extraordinaria
diligencia en orden a su personal progreso.42 Ensayando una aproximacin imparcial, Arendt concluy que su
intencin de encontrar la conciencia moral de Eichmann y profundizar en sus motivos estaba condenada al fracaso:
lo nico que existan eran clichs y frases fragmentarias, desprendidos de una ideologa que l mismo no alcanzaba
a comprender en su conjunto.43 Enfrentada con el testimonio Eichmann observando su insignificancia a travs de
la celda transparente en Jerusaln, Arendt modific su percepcin del mal que el totalitarismo trajo al mundo. En
adelante, ella sostendra que el mal nunca es radical, slo extremo y carente de profundidad y, por tanto, del aura
demonaca con que generalmente se reviste. El mal
[] puede crecer desmesuradamente y reducir todo el mundo a escombros, precisamente
porque se extiende como un hongo sobre la superficie. Es un desafo al pensamiento
[] porque [ste] trata de alcanzar una cierta profundidad, ir a las races y, en el momento
mismo en que se ocupa del mal, se siente decepcionado porque no encuentra nada. Eso es
la banalidad. Slo el bien tiene profundidad y puede ser radical.44

42
43

Hannah Arendt, Eichmann en Jerusaln, op. cit., p. 434.

Un periplo similar desde un acercamiento imparcial al mal radical hasta la conclusin del carcter banal de sus perpetradores es el que describe el cineasta Oliver Hirschbiegel en su pelcula El hundimiento (2005). La pelcula inicia con el testimonio actual de
Traudl Junge, la secretara particular de Hitler en los das del encierro en el bnker de Berln, poco antes de terminar la guerra, intentando
disculpar su complicidad con el nazismo alegando que ella era muy joven para saber del exterminio de los judos y que nunca estuvo en sus
manos tener una perspectiva general y que, si lo hubiera hecho, su posicin insignificante en el aparato burocrtico le hubiera impedido
oponrsele. La cmara de Hirschbiegel recorre los pasillos del bnker siendo testigo de la gradual huida de los colaboradores ms cercanos
a Hitler, de las fiestas fuera de lugar que Eva Bran organizaba para celebrar la victoria que nunca lleg, del asesinato de los hijos de Joseph
Goebbels a manos de su madre para privarlos de vivir en un mundo sin nazismo, de los discursos heroicos pronunciados por oficiales de
alto rango antes de suicidarse y, sobre todo, de la incapacidad de Hitler para percibir la inminente derrota. Tras contemplar todos estos
actos de irresponsabilidad poltica, Hirschbiegel nos deja con una sensacin de vaco y nausea, la misma que se genera en Traudl Junge a
travs de lo que ella describe como un profundo sentimiento de irrealidad. Hirschbiegel intenta encontrar una fundamentacin moral de
los motivos de Hitler y sus colaboradores ms cercanos, pero se topa con el vaco. La pelcula concluye con la misma imagen con la que
inici: Traudl Junge en primer plano, confesando ahora su vergenza por haberse negado a abrir los ojos frente a la realidad.
44
Hannah Arendt y Gershom Scholem, Eichmann en Jerusaln. Intercambio epistolar entre Gershom Scholem y Hannah Arendt, en Una revisin de la historia juda y otros ensayos, op. cit., p. 150.

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La banalidad del mal no es una idea fraguada con el objetivo de depreciar el sufrimiento de los judos o para
exculpar a los asesinos totalitarios, pero tampoco es una posicin terica que Arendt haya asumido de antemano,
sino el producto de un juicio poltico sobre lo que a ella le pareca el problema fundamental de la teora poltica de
la era postotalitaria, es decir, el mal.45 En el juicio de Jerusaln, Arendt asumi la posicin de espectadora frente a
las acciones por las que Eichmann estaba siendo juzgado. Con el tiempo, las posiciones se invirtieron y el juicio que
Arendt formul sobre el carcter banal de los motivos de Eichmann la convirti en el centro de un debate que lastr
su obra con desprecio y odio. Muchos detuvieron la lectura del libro sobre Eichmann cuando aparecan las primeras
referencias documentadas sobre la colaboracin de los consejos judos en la confiscacin de bienes y transporte de
personas; algunos se ofendieron por la eliminacin del antisemitismo como rasgo quintaesencial de la conciencia
de Eichmann; otros ni siquiera percibieron la relevancia que Arendt otorg a los casos de resistencia organizada
como reivindicacin de la capacidad de accin en circunstancias adversas. A sus crticos falt imparcialidad, pero
no debe olvidarse que muchos de ellos, igual que la propia Arendt, tuvieron que huir de Europa y si estaban
vivos como sealaba Primo Levi a propsito de s mismo46 era por una casualidad, por azar, no por la virtud
de su comportamiento ni la heroicidad de sus acciones. Si bien es cierto que debemos aplicar la imaginacin
moral y colocarnos en los zapatos de los sobrevivientes del totalitarismo de quienes vean como una pensadora
juda relacionaba el adjetivo banal con el perodo de la historia que fractur sus vidas para siempre, no podemos
resignarnos a aceptar que la facultad de juzgar se nubla definitivamente al evaluar las catstrofes del pasado con las
que hemos tenido una relacin directa.
Precisamente, es en referencia al pasado atroz que necesitamos ms que en cualquier otro contexto de
la imparcialidad, la comunicabilidad y la imaginacin moral inherentes al juicio poltico tal y como Arendt lo
pensaba. Es en este punto que el prejuicio se diferencia del juicio: pues este ltimo tambin aspira a la aceptacin
universal, pero de un modo tal que no pide a los individuos que suspendan su relacin crtica con la realidad sino,
al contrario, que la actualicen para decidir dar o no su asentimiento a la opinin particular. Dado que no dependen
de un vnculo personal, los prejuicios reciben el asentimiento generalizado de los individuos, sin que haya que
tomarse el esfuerzo de persuadirles. Ah es donde se diferencia el prejuicio del juicio, con el que por otra parte tiene
en comn que a travs suyo la gente se reconoce y se siente afn, de manera que quien est preso en los prejuicios
siempre puede estar cierto de algn resultado.47
Arendt confiaba en el poder de la narracin para aportar ejemplos concretos que, extrados del pasado,
pudieran aportar orientaciones normativas para la accin en el presente. Rahel Varnhagen, Los orgenes del totalitarismo,
Hombres en tiempos de oscuridad y Eichmann en Jerusaln se integran de narraciones y fragmentos literarios marginales
en la historiografa occidental y, por ello mismo, son obras que aventuran diagnsticos polticos sobre el estado del
siglo XX y en relacin con las posibilidades de realizacin de una idea de democracia que vincule participacin activa
de la ciudadana, espacio pblico y responsabilidad poltica. La narracin no oculta la contingencia de su posicin
histrica, y en esa medida aspira a la comunicabilidad que se deriva de la posibilidad de evaluarla crticamente
desde el mayor nmero de posiciones posibles. Las narraciones incluyentes y compatibles con la poltica como
pluralidad entre las que, por supuesto, no se encuentra la escuela revisionista no ocultan el hecho de que nada
hay ms frgil que el consenso y la accin poltica, es decir, que las demandas de la vita activa podran ser materia
de orgullo si furamos capaces de soportar su peso, el peso de su carcter irreversible y no pronosticable.48 Si la
45
Cfr. Hannah Arendt, Nightmare and Flight, en Essays in Understanding, op. cit., p.134.
46
Precisamente, Primo Levi trat de paliar lo que l consideraba la vergenza de estar vivo frente a los muertos en los campos
de concentracin, a travs de la escritura y el testimonio: La necesidad de hablar a los dems, de hacer que los dems supiesen, haba
asumido entre nosotros, antes de nuestra liberacin y despus de ella, el carcter de un impulso inmediato y violento, hasta el punto que
rivalizaba con nuestras dems necesidades ms elementales. Primo Levi, Si esto es un hombre, Buenos Aires, Races, 1988, p. 10.
47
Hannah Arendt, Qu es la poltica?, op. cit., p. 53.
48
Hannah Arendt, La condicin humana, op. cit., p. 253.

-136-

libertad humana es uno de los datos fundamentales de la existencia el otro, la pluralidad, estamos condenados
a no conocer el impacto vertical de nuestras acciones para el entramado de relaciones humanas ni a entender la
expansin horizontal que en el tiempo lograrn los agentes hasta que ellos ya no sean capaces de controlar las
consecuencias de sus actos. El pasado est integrado por actos de irresponsabilidad poltica que significan, para los
depositarios de las consecuencias de la accin, violencia y restriccin de los derechos fundamentales. Por eso Arendt
afirmaba evocando el espritu de la obra de Karen Blixen que es posible soportar todo el dolor si se lo pone en
una historia o se cuenta una historia de l. La historia revela el significado de aquello que de otra manera seguira
siendo una secuencia insoportable de meros acontecimientos.49 En este sentido, el inters por las narraciones
referidas al proceso de articulacin de la accin poltica concertada o a las experiencias traumticas del pasado,
tiene que ver con un rechazo del ideal de abstraccin asociado con la idea segn la cual percibimos los hechos
desde ninguna parte. Sin embargo, el reclamo de abandonar el ideal de un punto arquimdico para el abordaje de
los fenmenos polticos, es sostenido tanto por quienes apelan a la construccin de una comprensin intersubjetiva
de las instituciones como por aquellos tericos de la posmodernidad que denuncian la arbitrariedad de cualquier
sistema moral con pretensiones universalistas. En el caso de Arendt, ella no recupera las narraciones para celebrar
acrticamente la subjetividad en un tono romntico; tampoco se alinea con los crticos del poder como disciplina
que, inspirados en Michel Foucault, afirman que las posiciones marginales en la sociedad representan el autntico
punto arquimdico para reconfigurar las instituciones polticas que son esencialmente vigilantes y disciplinarias.
Al contrario, su inters por la comunicabilidad de los juicios polticos que derivan en narraciones susceptibles de
discusin en el espacio pblico, se vincula con una nocin de imparcialidad situada. En este sentido es que Lisa
Jane Disch afirma, para distanciar a Arendt de los filsofos de la sospecha, que ella concibi a la narracin como el
dispositivo a travs del cual se ejercita la imaginacin para incursionar en los puntos de vista ajenos (go visiting).
Esta metfora modela la comprensin crtica como un proceso, no como una posicin asumida de antemano, y se
pronuncia por una concepcin del juicio que es situada pero no atada a una posicin en particular.50
La imparcialidad que se deriva del juicio no es la del pensamiento, dado que a travs del primero se
actualiza el dilogo intersubjetivo que ocurre entre actores y espectadores en el espacio pblico, mientras que
el segundo escenifica este proceso slo de manera metafrica en la conciencia. Si el dilogo silencioso que
caracteriza al pensamiento actualiza la diferencia dentro de nuestra identidad en la conciencia, entonces el
juicio, el subproducto del efecto liberador del pensar, realiza el pensamiento, lo hace manifiesto en el mundo
de las apariencias, donde nunca estoy solo y siempre demasiado ocupado para pensar.51 El pensamiento es un
proceso circular que constantemente examina los conceptos fundamentales de la tradicin poltica para articular
conclusiones provisionales que son puestas de nuevo en crisis cuando la experiencia que les dio origen se ha
modificado. Pensar es una actividad que desvincula al individuo de la realidad fenomnica, y l slo puede volver
al mundo a travs de un juicio por medio del cual establezca un contraste entre, por un lado, el sentido de las
reflexiones gestadas en solitario y, por el otro, la realidad del mundo que compartimos con otros. El pensamiento
y el juicio son, en este sentido, siempre procesos provisionales e inconclusos, referidos a esferas distintas: la de la
subjetividad y la de la intersubjetividad, respectivamente. Enfrentado con la tradicin, el pensamiento no podra
producir nuevas certezas, sino slo fisuras en los textos cannicos que la integran; por su parte, el juicio, en su
vertiente reflexiva, da testimonio de un proceso de dilogo que busca vincular a la particularidad con una regla
general que no est dada y, por as decirlo, restaura la unidad de la experiencia pero no oculta las fisuras que el
49
50
51

Hannah Arendt, Isak Dinesen. 1885-1963, en Hombres en tiempos de oscuridad, op. cit., p. 112.
Lisa Jane Disch, Hannah Arendt and the Limits of Philosophy, Ithaca, Cornell University Press, 1994, p. 2.
Hannah Arendt, La vida del espritu, op. cit., p. 215.

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pensamiento ha abierto en la tradicin. El pensamiento y el juicio, cada uno a su manera, muestran que la certeza
nunca es definitiva, precisamente, porque sta es producto del dilogo y siempre tiene un carcter provisional. En
busca de un dispositivo terico adecuado para la preservacin de la pluralidad y contingencia que tienen lugar a
travs del dilogo que se establece entre personas diferentes en un espacio pblico democrtico, Arendt volvi la
vista hacia la narracin. El tipo de narrativa que ella tiene en mente para dotar de significado a las acciones no
se reduce a un discurso esttico para consumo privado en los momentos de ocio; ms bien, ella asume que las
narraciones que resultan del juicio poltico ya sea sobre la articulacin del poder poltico en el presente o sobre
los eventos trgicos del pasado se incorporan al mundo como un espacio plural y permanente para la discusin.
Estas narraciones incorporaran la libertad de movimiento del pensamiento, en tanto su significado no est dado de
antemano y, ms bien, ste tendra que configurarse en el propio espacio pblico porque cada persona tiene una
experiencia distinta de lo ocurrido y puede impugnar a la narracin para que no privilegie slo un punto de vista.
En tiempos de oscuridad, con el juicio mirando hacia el pasado, pero tambin integrado en un espacio pblico en
el presente, la narracin se detiene para el ser del tiempo y se incorpora al repertorio del mundo. [] All podr
seguir viviendo, como una historia entre muchas [...] Ninguna filosofa, anlisis o aforismo, por profundo que sea,
puede compararse en intensidad y riqueza de significado con una historia bien narrada.52
La narracin es un dispositivo formulado en primera persona pero que, al mismo tiempo, aspira a la
generalizacin a la luz de un examen razonado que cada individuo puede realizar sobre las opiniones que la integran.
El narrador acepta, desde el principio, su limitacin histrica y la caracterstica discursiva nica e irreductible que
le es inherente, y por ello mismo puede someter su discurso a una revisin crtica en el espacio pblico por parte
de quienes tienen una comprensin diferente de los fenmenos polticos. Cuando Arendt afirma que la narracin
formulada con la gua del juicio reflexivo y las reglas del sensus communis que definen la amplitud mental captura
el sentido individual o colectivo que las experiencias polticas han adquirido en un momento preciso, ella enfatiza
la idea de que la comprensin requiere una vinculacin no condicionada ni prejuiciada al margen de cualquier
ideologa con el mundo. Arendt no desea que las narraciones se reduzcan a su dimensin expresiva y que consigan
automticamente el asentimiento en el espacio pblico, por el simple hecho de ser el producto de una experiencia
personal. La poltica en sentido arendtiano sera narrativa y crtica, no testimonial y romntica. Porque donde el
pensador arquimdico permanece ajeno al mundo, el visitante se aventura en su interior para observarlo desde
una pluralidad de perspectivas no familiares. El individuo que ejerce la facultad de juzgar no est invitado de
manera enftica a asimilar las diferentes perspectivas que encuentre sino, ms bien, a situarse prximo a stas para
considerar la manera en que difieren de su propio punto de vista.53

52

Hannah Arendt, Sobre la humanidad en tiempos de oscuridad. Reflexiones sobre Lessing, en Hombres en tiempos de oscuridad,
op. cit., p. 32.
53
Lisa Jane Disch, Hannah Arendt and the Limits of Philosophy, op. cit., p. 13 (la traduccin es ma).

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Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

HISTORIA DE LAS IDEAS E HISTORIA INTELECTUAL: CONTRASTES

EN CONTEXTO.
Marcos A. Andrade Moreno1*
RESUMEN:
Este artculo presenta una visin sinptica de los orgenes histricos de dos disciplinas histricas especiales surgidas
en el siglo XX: la historia de las ideas y la historia intelectual. Se ofrece una caracterizacin de ambas disciplinas y
se muestra la conveniencia de distinguirlas claramente, defendiendo con esto su autonoma.
ABSTRACT:
This article presents a synoptic view of the historical origins of two special historical disciplines that have emerged
in the 20th century: the history of ideas and intellectual history. It provides a characterization of both disciplines
and shows the relevance to keep a clear distinction in defence of their autonomy.

PALABRAS CLAVE:
Historia de las Ideas, Historia Intelectual, Escuela de Cambridge, Lovejoy, Skinner.

KEY WORDS:
History of Ideas, Intellectual History, Cambridge School, Lovejoy, Skinner.

*
1
Candidato a Magster en Derecho, Universidad de Chile. Profesor de la Escuela de Derecho de la Universidad Catlica Silva
Henrquez, correo electrnico mandrade@ucsh.cl. Parte de lo planteado en este artculo proviene de mi tesis para optar al grado de Licenciado en Ciencias Jurdicas y Sociales en la Universidad de Chile, titulada Historia, filosofa y diversidad valorativa en Isaiah Berlin,
realizada en el marco del proyecto de investigacin Fondecyt Pluralismo, igualdad jurdica y diversidad valorativa N 1050348. Agradezco los comentarios y sugerencias que M.E. Orellana Benado y Cristbal Astorga Seplveda hicieron a varios de los argumentos aqu
planteados.

-139-

En una metfora escasamente difundida, el recientemente fallecido John Diggins se preguntaba si en la historia
intelectual, es decir, aquella historia especial que se ocupa del pensamiento pasado de una categora de personas:
los intelectuales; vale la pena atender a la ostra o a la perla, es decir, si el historiador intelectual debe concentrarse
en explicar el contexto de donde surgen las ideas (la ostra), o en aquello que hace que un autor sea reconocido
como un gran autor, esto es, los valiosos cambios y giros en su pensamiento respecto de la tradicin o del medio
intelectual en el que le toc vivir (la perla).2 Abusando de la metfora de Diggins, lo que pretendo mostrar en
este artculo es la importancia que, de manera autnoma, deben tener dos historias especiales surgidas en el siglo
XX y que guardan una estrecha relacin entre s, a saber, la historia de las ideas y la historia intelectual. Una y
otra enfatizan, respectivamente, aquello que Diggins apuntaba con su metfora: la historia de las ideas busca las
perlas en el pensamiento humano, la historia intelectual busca ms explicar cmo las perlas llegaron a ser lo que
son. Pretendo aqu delinear los orgenes histricos de cada una de dichas disciplinas, presentando dicho origen en
trminos polmicos y, finalmente, mostrar por qu ambas disciplinas deben mantenerse separadas, respetando su
autonoma metodolgica. Esto no es de Perogrullo, en definitiva, porque en el debate actual se suele enfatizar la
supremaca metodolgica de la historia intelectual por sobre la historia de las ideas.

I
La historia de las ideas es una de las tantas historias especiales del siglo XX. Surgi en torno a un club de la Johns
Hopkins University, a partir del cual, Lovejoy y algunos de sus colegas fundaron en 1940 la revista Journal of the
History of Ideas (JHI), la publicacin peridica en lengua inglesa ms importante sobre la materia.3 Resulta quizs
inevitable vincular esta disciplina con el nombre de Lovejoy, autor del conocido libro The great chain of being
(1936).4 Junto con Lovejoy, hombre de gran erudicin que pasaba su ao sabtico leyendo en la Biblioteca del
Museo Britnico, estn George Boas, Isaiah Berlin y Philip P. Wiener.5 Estos ltimos, colaboraron en el Dictionary
of the History of Ideas, publicado en 1974 en conmemoracin de los 100 aos del nacimiento de Lovejoy.6

El nacimiento y cultivo de esta disciplina suscit polmica. La metodologa propuesta por Lovejoy en
su famoso libro y en diversas publicaciones, desde la primera mencin que hizo a ella en 1919 en una recensin
publicada en la revista Modern Languages Notes, ha sido objeto de muchas crticas, provenientes de otras historias
especiales, de la filosofa y desde el interior de la misma disciplina.7 No se cuestiona el inters de Lovejoy en fundar

2
Vase DIGGINS (1984).
3
Para una evaluacin del impacto que ha tenido la revista en los ltimos 50 aos vase GRAFTON, 2006.
4
Este libro se origin como la segunda serie de las William James Lectures on Philosophy and Psychology, dadas en la Universidad
Harvard en 1933, y publicadas en 1936.
5
Para ms detalles biogrficos vase RANDALL (1963) y GORDON-BOURNIQUE (1987).
6
Para una entusiasta recensin de esta publicacin vase PRIESTLEY (1974).
7
All seala: Podran haber unas cuantas contribuciones ms interesantes o valiosas para la historia de las ideas que una presen-

-140-

una disciplina histrica que se tomara en serio el enfoque interdisciplinario.8 Pero se le ha criticado la necesidad y
justificacin de la existencia de una disciplina independiente como la historia de las ideas; y ligada a la anterior,
su validez como disciplina, dado su particular objeto de estudio: las ideas mismas y la posibilidad de estudiarlas
ms all de los autores que las defendieron, de los sistemas en las cuales nacieron y en general del contexto en que
surgieron. La segunda crtica surgi al interior de la propia disciplina, y en las dcadas siguientes se convirti en
una crtica estndar de quienes no comparten sus postulados. Por ello, los partidarios de la historia de las ideas
identificaron esta crtica como un ataque a la metodologa que proponan. Fue bastante evidente que la historia
de las ideas era solo un nombre ms para una actividad intelectual a la que muchos otros pensadores se haban
dedicado. Como es usual, la guerra por los ruidos fue en realidad una lucha por los nfasis y mtodos, una polmica
que oper al nivel del reconocimiento de las prcticas por parte de otros practicantes de las disciplinas histricas.9
De esta manera, la disputa devino no sobre la validez misma de una empresa intelectual de tal naturaleza, sino
sobre la manera de emprenderla, su metodologa. Justamente es esta la conclusin a la que lleg Teggart (1940), en
el primer nmero del Journal of the History of Ideas, sentando las bases, dentro de la propia disciplina, del debate
de las dcadas posteriores.10 Para entender esto, primero debemos esbozar qu entenda Lovejoy por historia de las
ideas.11
Como dije, Lovejoy ya se haba referido en otros lugares a los asuntos que comprende la historia de las
ideas. Aqu solo me referir al locus clsico (The great chain of being), donde aborda sucintamente este asunto.12 En
tacin de las maneras contrastantes en las cuales estos diferentes temperamentos reaccionan al mismo estmulo intelectual, y derivan, en
parte, consecuencias distintas e incluso altamente conflictivas de premisas y preconcepciones similares. (LOVEJOY, 1919: 305).
8
Este es justamente uno de los tpicos tratados por l en el artculo con el que se da inicio a la JHI: El remedio para los efectos
defectivos de la especializacin en al investigacin histrica, entonces, no descansa en una prctica general, de parte de los especialistas,
de invadir simplemente el territorio de otro o tomar el control sobre el trabajo de otro. Descansa en una cooperacin cercana entre ellos
en todos aquellos puntos donde sus provincias se traslapan, el establecimiento de ms y mejores facilidades para la comunicacin, crtica
y ayuda mutua centrndose en aquellos que son, por su naturaleza, problemas comunes, de todos los conocimientos especiales que son
pertinentes a ellos. (LOVEJOY, 1940: 6-7)
9
Debo esta nocin al profesor M. E. Orellana Benado, quien frecuentemente la utilizaba en clases. Ella se refiere a una particular
lucha que se da a nivel lingstico o discursivo, donde los contendores tratan de apropiarse o de darle un uso deterrminado a algunos
trminos o conceptos. Un ejemplo reciente en Chile es el caso de la creacin y difusin del neologismo femicidio por los grupos en favor
de los derechos de las mujeres.
10
Teggart rechaza la creencia en el carcter oscilatorio de la historia del pensamiento que defiende Lovejoy como punto de partida de la historia de las ideas (por ejemplo, la sucesin monarqua, democracia y dictadura). Esta creencia se basa en infelices metforas
(presenta varias), las que sera un error imponer a los historiadores de las ideas. Para l, es preferible dirigir la atencin a la diversidad de
opiniones manifestadas en los escritos de nuestros contemporneos. (TEGGART, 1940: 502), las que nos muestran que no nadamos
entre dos extremos, sino repetimos confusamente las visiones conflictivas que han sido acumuladas por nuestros predecesores en el transcurso de los siglos. (TEGGART, 1940: 503).
11
Sobre el debate posterior dentro de la historia de las ideas, vase SPITZER, 1944, quien analizando un artculo de Lovejoy
publicado en el JHI en 1941 (titulado The Meaning of Romanticism for the History of Ideas), rechaza la metodologa que all propone
para la historia de las ideas (los pasos lgico, psicolgico e histrico de la investigacin, siendo los dos primeros procesos llevados a cabo en
la mente del historiador), por considerarla a priori. Para l, no es posible, como cree Lovejoy, desencarnar las ideas, sacarlas de su contexto
psicolgico y cultural; PEARCE, 1948, quien propone una sntesis, una vuelta al contexto donde las ideas surgieron para determinar su
surgimiento y su efecto en ellos); MANDELBAUM, 1965, quien constata la tensin entre la metodologa de Lovejoy centrada en las ideas
mismas y el contexto en que las ideas surgieron, y por ello decide distinguir la historia de las ideas de la historia intelectual; MAZZEO,
1972, hace una imaginativa y ambiciosa reconstruccin del debate metodolgico (colocando a un lado a Lovejoy y al otro a Spitzer);
KELLEY, 1990, hace un repaso a la discusin hasta ese momento, que incluye el impacto del debate fuera del crculo de Lovejoy.
12
Para un anlisis sobre la nocin de idea en Lovejoy y una tentativa de canon donde la desarrolla, vase BREDSDORFF, 1977.
All identifica tres puntos que defiende la historia de las ideas: (1) La presencia e influencia de las mismas presuposiciones u otras ideas
operativas en muy diferentes provincias del pensamiento y en diferentes periodos.; (2) El rol de las transiciones semnticas y confusiones, de los cambios y ambigedades en el significado de los trminos, en la historia del pensamiento y del gusto.; (3) Las tensiones inter-

-141-

el prefacio aclara que la nocin de una gran cadena del ser ha sido una de entre las muy pocas y ms potentes y
persistentes presuposiciones en el pensamiento Occidental. [] probablemente la concepcin familiar ms amplia
de un esquema general de las cosas, de los patrones constitutivos del universo. (LOVEJOY, 1965: x). En la primera
conferencia, llamada El estudio de la historia de las ideas seala:
Por historia de las ideas quiero decir algo que es a la vez ms especfico y menos restrictivo que
la historia de la filosofa. Se diferencia principalmente por el carcter de las unidades a las que
concierne. [] Su procedimiento inicial puede decirse es aunque la comparacin tiene sus
peligros anlogo al de la qumica analtica. En conexin con la historia de las doctrinas filosficas,
por ejemplo, corta los rgidos sistemas individuales y, para sus propios propsitos, los rompe en
sus elementos constitutivos, en lo que puede ser llamado sus unidades-ideas. El cuerpo total de la
doctrina de cualquier filsofo o escuela es casi siempre un complejo y heterogneo agregado y a
menudo de maneras que ni el propio filsofo sospecha. [] Uno de los resultados de la bsqueda
de las unidades-ideas en tales compuestos, me parece, es obligarse a poseer un sentido ms vivo
del hecho de que muchos de los sistemas filosficos son originales o caractersticos ms por sus
patrones que por sus componentes. (1965: 3).

Para Lovejoy, entonces, el objeto de estudio de la historia de la ideas son las denominadas unidades-ideas. La pregunta
que a continuacin trata de elucidar es de qu clase son estas unidades o elementos, las que preliminarmente califica
como heterogneas. Seala que algunos de los principales tipos son: a. supuestos implcitos o incompletamente
explcitos, hbitos mentales ms o menos inconscientes, que operan en el pensamiento de un individuo o de una
generacin (1965: 7); b. Estos supuestos endmicos, estos hbitos intelectuales, son a menudo de una clase
tan general y vaga que es posible para ellas influenciar el curso de las reflexiones de los seres humanos en casi
cualquier asunto. El ejemplo que Lovejoy da aqu es el motivo nominalstico: la tendencia, casi instintiva de
algunos hombres, de reducir el significado de todas las nociones generales a una enumeracin de los particulares
concretos y sensibles que caen bajo dichas nociones. (1965: 10); c. Otro tipo de factores en la historia de las ideas
pueden ser descritos como susceptibles de diversas clases de pathos metafsicos. [] los que son ejemplificados en
cualquier descripcin de la naturaleza de las cosas, en cualquier caracterizacin del mundo al cual uno pertenece,
en trminos tales que, al igual que las palabras en un poema, despiertan a travs de sus asociaciones, y a travs de
una clase de empata que engendran, un humor [mood] o tono agradable de sentimiento de parte de los filsofos
o de sus lectores. (1965: 11). En otras palabras, para Lovejoy la lectura de una gran obra filosfica es una forma
de experiencia esttica, la que es cognitivamente fructfera y posible de indagar; d. otros insumos de la historia de
las ideas, que se descubren a travs de una clase de investigacin que Lovejoy llama semntica filosfica, son las
palabras sagradas y frases de un periodo o movimiento, con una visin para aclarar sus ambigedades, una lista de
varios de sus significados ambiguos, y una examen de las maneras en las cuales las confusas asociaciones de ideas
nas y vacilaciones en la mente de casi todos los escritores individuales algunas veces discernibles incluso en un solo escrito o en una sola
pgina que surgen del conflicto de ideas o de propensiones incongruentes de sentimiento o gusto, respecto de las cuales, por as decirlo,
l es susceptible. (BREDSDORFF, 1977: 195). Otro que propone un canon del debate metodolgico en torno al crculo de Lovejoy, es
Mandelbaum (1965).

-142-

surgen de aquellas ambigedades e influencian en el desarrollo de doctrinas []. (1965: 14); e. tambin puede
tratarse de una proposicin especfica e individual o principio expresamente enunciado por los ms influyentes
filsofos europeos, junto con algunas proposiciones adicionales que son, o se ha supuesto que son, sus corolarios.
(1965: 14). El ejemplo aqu es la nocin misma de una gran cadena del ser.

Cuando el historiador logra aislar una unidad-idea, a continuacin trata de localizarla en ms de una de
finalmente, en efecto, en todas las provincias de la historia en la cual ella figure en cualquier grado de importancia,
sea que dichas provincias se llamen filosofa, ciencia, literatura, arte, religin o poltica. (1965: 15). La bsqueda
de una idea lleva a otra, por eso el historiador de las ideas debe tambin mostrar las relaciones con otras ideas. Las
ideas estn tejidas en un entramado al que llamamos cultura, de all que la investigacin del historiador respecto
de una idea tampoco debe detenerse en las fronteras nacionales, o por las limitaciones idiomticas. Bajo este
esquema de investigacin es posible: investigar eventos, tendencias o polticas [policies] en un pas, en orden a
establecer el entendimiento de las causas reales de muchos eventos, tendencias o polticas en otro. (1965: 17-18).
Otra caracterstica de este tipo de investigacin es que debe preocuparse de las manifestaciones especficas de las
unidades-ideas en el pensamiento colectivo de grandes grupos de personas, y no solo en las doctrinas y opiniones de
un pequeo grupo de profundos pensadores o eminentes escritores. (1965: 19). Finalmente, la historia de las ideas
se puede hacer cargo tambin de cmo las nuevas creencias y modas intelectuales se introducen y difunden, para
ayudar a elucidar el carcter psicolgico de los procesos mediante los cuales los cambios en la moda e influencia de
las ideas tienen lugar, (1965: 20).

Una ltima cuestin sobre el pensamiento de Lovejoy a este respecto. l descarta que la historia de las ideas
estudie los ismos: las doctrinas o tendencias que son designadas por nombres familiares terminados en ismo
[-ism] o idad [-ity], aunque ocasionalmente pueden ser, usualmente no son unidades de la clase que la historia de las
ideas busca discriminar. Ms bien, ellas comnmente constituyen componentes a los cuales los mtodos de anlisis
necesitan ser aplicados. (1965: 5). Ms delante seala que: Esos grandes movimientos y tendencias, entonces,
aquellos que convencionalmente se etiqueta como ismos, no ordenan los objetos ltimos de inters de la historia
de las ideas; ellos son solo los materiales iniciales. (1965: 6-7). Esto se explica por algo que ya se seal respecto
del pensamiento de Lovejoy: que lo ms importante para la historia de las ideas son los patrones de pensamiento
que determinan el devenir de las ideas, que es aquello a lo cual el historiador de las ideas debe abocarse. Su trabajo
es retirar el agregado de cada pensador individual para encontrar las ideas que estn detrs, y esta tarea no puede
tener ningn tipo de limitacin, como seran las clasificaciones y distinciones sobre los objetos de estudio que son
propias de toda actividad intelectual seria.
-143-

Como vimos, el enfoque de Lovejoy aliment un debate metodolgico, primero dentro de su crculo de
cercanos, y luego entre los adherentes a la historia de las ideas. En las dcadas posteriores, dicho debate se extendi
al otro lado del Atlntico, despertando el inters de algunos historiadores ingleses, quienes venan haciendo algo
que comenz a llamarse historia intelectual.
II
La relacin entre la historia de las ideas y la intelectual, es polmica.13 Hay quienes creen que en realidad es una
sola disciplina, y que dentro de ella hay diferentes enfoques metodolgicos (en este sentido, por ejemplo, DUNN,
1999; KING, 2006; DORFMAN: 2006). En cambio, hay otros que creen que son dos disciplinas distintas
(MANDELBAUM, 1965; HOLLINGER, 2007).
King no distingue entre historia de las ideas e intelectual. Para l, el punto de partida en este asunto,
que todos los partcipes del debate compartiran, es que las ideas deben ser situadas en un contexto. Con esto
sugiere que el debate debe girar en torno a la contextualizacin, ya que reconoce que lo que constituye un
contexto apropiado, especficamente cun amplio o restringido debe ser trazado dicho contexto, contina siendo
problemtico. (KING, 2006:1-2). As que las diferencias entre pensadores se dara a este nivel, respecto de cunto
debe extenderse el rango que cubre el contexto a la hora de elaborar sus narraciones sobre el pasado intelectual.
En dicho debate identifica dos posiciones: la sincrnica, que defienden sobre todo los practicantes de las ciencias
sociales, la que se preocupa de lo que Clifford Geertz denomin thick descriptions (descripciones densas), esto es,
las estructuras y los sistemas dentro de las cuales dichas ideas operaron. (2006: 2); y la diacrnica, cuyo inters
se centra en situarlas en una trayectoria causal o de desarrollo. Ellos estn interesados en cmo una tradicin de
pensamiento o una unidad-idea, para usar el famoso trmino de A.O. Lovejoy, se convierte en lo que es y cul ha
sido el curso de su desarrollo. (2006: 2). Para King el problema de la contextualizacin es la gran etiqueta bajo la
cual se debe reunir gran parte del debate en torno a metodologa de la historia relativa a los asuntos intelectuales
del pasado. Implcitamente sugiere la posibilidad de que la historia de las ideas trate de contextos ms amplios que
el contexto inmediato en que las ideas surgieron: King reconoce un rango de contextos para las ideas.
Para King, la historiografa angloamericana se distinguira de tradiciones continentales, como la de las
Annales, porque se concentrara ms en los pensadores individuales que en las estructuras de pensamiento (un
enfoque ms diacrnico). Los partidarios angloamericanos de la contextualizacin en la historia de las ideas
debatiran agrupados en dos tradiciones. A una importaran las emisiones [utterance] en su contexto., la dimensin
lingstica denominada parole. Es menos importante lo que dijo un pensador que el significado de lo que dijo.
A la otra le importan las estructuras de pensamiento. Los pensadores mueren, por as decirlo, y se convierten en
funciones de episteme, en formaciones discursivas, paradigmas o formaciones de clases (2006: 3), la que sera la
dimensin lingstica denominada langue.
13

Para una visin sinptica fuera del mbito anglosajn, vase DOSSE, 2007 y SNCHEZ MECA, 1998.

-144-

Por otra parte, Hollinger distingue ambas disciplinas. Para l, es vital mantener la divisin del trabajo
acadmico. De esta manera, trata de aislar a la historia intelectual de otras disciplinas afines. Si bien reconoce que
gracias a Arthur Lovejoy y Morton White la historia de las ideas se populariz en Estados Unidos, atribuye a la
obra de Perry Miller, The New England Mind: From Colony to Province (1953), el carcter de fundacional respecto
del enfoque metodolgico de la historia intelectual en Estados Unidos:
[F]ue el erudito [scholar] literario Miller quien ms que ningn otro contribuy a hacer
conscientes a los historiadores de Estados Unidos sobre cmo estas ideas pueden ser estudiadas
en su contexto social. [] A pesar de que algunos trabajaron en el pensamiento estadounidense
siguiendo el modelo clsico de Lovejoy del estudio de las ideas, como capaces de propagarse desde
un pensador a otro independientemente de la configuracin histrica, muchos de los eruditos
que comenzaron a ser llamados Historiadores Intelectuales Estadounidenses en la dcada del
50 y posteriormente, estuvieron preocupados de la relacin dialctica entre el pensamiento y su
entorno social inmediato. (HOLLINGER, 2007: 14-15).

Por lo tanto, para Hollinger la historia de las ideas a la Lovejoy fue una especie de curiosidad intelectual, una moda
pasajera en los estudios del pasado intelectual, la que fue superada a partir del influjo de Miller. Por otra parte,
Hollinger distingue a la historia social de la historia intelectual, porque la primera atiende ms a la vida cotidiana
que a los asuntos pblicos, y menos a las elites que a la vasta poblacin de un pas que no pertenece a las elites.
(2007: 16). A su vez, distingue a la historia cultural de la intelectual, porque los practicantes de la primera se
ocupan en gran medida de los patrones de significado que se encuentran en las comunidades locales, regionales o
nacionales, y poco frecuentemente con las cultas elites que participan en la argumentacin internacional. (2007:
17). Este enfoque internacionalista es hoy moneda corriente en la academia estadounidense.
Finalmente, Dorfman (2006), sin pretender definir precisamente qu es la historia intelectual, establece
una tipologa de ella a partir de la literatura sobre el tema. l reconoce tres grandes reas: a. historia de la filosofa
ampliamente concebida, conectada estrechamente con la historia de las ideas de Lovejoy, la Geistesgeschichte y la
Ideengeschichte, la que defendera una aproximacin a la historia intelectual de libro de texto [text-book approach],
y la concibe como abocada a una gran conversacin: grandes pensadores leyendo y respondiendo, o al menos
teniendo algo que hacer con el trabajo de otro. (2006: 10-11); b. la historia de las ideas sociales/ polticas/ culturales,
la que se divide en dos categoras: una que manifiesta inters por determinar los contextos de las ideas cannicas
importantes., y otro que se preocupa de ideas o pensamientos dentro de sociedades y culturas no necesariamente
referidas a las ideas que ahora consideramos importantes desde un punto de vista histrico. (2006: 11). En
esta rea se encontrara la obra de pensadores como Skinner y Pocock; c. historia intelectual crtica/ teortica, se
preocupa ms de la prctica de la historia intelectual, que del examen del pasado intelectual como tal. (2006: 12).
A esta rea perteneceran pensadores como Foucault.
-145-

Qu podemos aprender de estos ejercicios taxonmicos? Tanto King, quien no distingue entre historia de
las ideas e historia intelectual, como Hollinger, que s lo hace, comparten el nfasis en el contexto como cuestin
metodolgica bsica en la empresa de construir narraciones sobre el pasado intelectual. Dorfman se distingue de
ellos ya que, en cambio, reconoce variedades de historia intelectual, distintas formas de practicar esta historia
especial. Es por ello que me siento ms cercano a lo dicho por Dorfman que a lo dicho por King y Hollinger. Pero
no se trata aqu de gustos, sino que de obtener lecciones o conclusiones que sean cognitivamente provechosas. En
esta lnea, algo tiene que haber pasado en este campo para que se de una coincidencia (respecto del papel de los
contextos) entre autores tan distantes no solo geogrficamente (King y Hollinger trabajan a uno y otro lado del
Atlntico), sino que tambin poseedores de una visin global sobre este asunto en principio tan dismil. As que,
qu pas en este campo para que hoy dicho elemento caracterstico sea visto como una preocupacin compartida?
La respuesta hay que buscarla, en principio, en la influencia que tuvieron dos publicaciones de fines de la dcada
de los 60, y que de paso se consideran como fundacionales respecto de la denominada Escuela de Cambridge, la
que desde entonces ha tenido un papel protagnico en la teora poltica y en la metodologa histrica subyacente.

III
Los inicios de la Escuela de Cambridge se circunscriben a la publicacin de dos artculos de fines de la dcada de los
60. Ambos levantan una formidable crtica contra la concepcin de la historia de las ideas propuesta por Lovejoy.14
El primero es de Dunn y el segundo el de Skinner. Ambos autores son hoy reconocidos como representantes
caractersticos de la historia intelectual britnica. La importancia que Hollinger otorga a Miller para la historia
intelectual de Estados Unidos, en el contexto internacional, es una peculiaridad, equivalente a los intentos de
Putnam de conectar sus trabajos al de los pragmatistas estadounidenses (en su caso, Dewey). Detrs de estos
intentos, quizs, se encuentra la pretensin de construir una tradicin nacional en sus respectivos campos, para lo
cual un canon de autores quedara incompleto sin sus respectivos clsicos nacionales.
La crtica de Skinner fue ms influyente que la de Dunn. Partir valindome del diagnstico que ste
ltimo usa para crticar cierta manera de practicar la historia en general, y la de Lovejoy en particular. Dunn, en un
artculo publicado originalmente en 1968, consideraba que el trmino historia de las ideas tena:
[] un significado amplio, tal y como se sugiere en el uso del lenguaje comn, siendo su objeto
de estudio, en principio, todos los pensamientos del pasado y no meramente el significado
excesivamente individual que le da el profesor Lovejoy y sus discpulos. El argumento de este
trabajo es que las historias de las prcticas intelectuales particulares [] son casos especiales de
esta categora unitaria, y que, independientemente de cualquier autonoma que tengan en s
mismas, es simplemente un asunto de conveniencia literaria. (DUNN, 1999: 196).

14

Para una enfoque semejante, vase DIGGINS, 2006.

-146-

De cualquier manera, el diagnstico que presenta Dunn es bastante claro, y se proyecta en dos crticas
contra la historia de las ideas de Lovejoy: de un lado, los historiadores sealan que se escribe como una pica y
que los grandes hechos los realizan entidades que, en principio, no podran hacer nada.; de otro lado, los filsofos
sealan que no es sensible a los rasgos distintivos de las ideas; que no tiene inters en la verdad o falsedad o, la
mayora de las veces, que su inters en ella es intil. Su conclusin es que se caracteriza por una tensin persistente
entre las amenazas de falsedad de su historia y la incompetencia de su filosofa. (1999: 195-196). El diagnstico
de Dunn sobre la historia de las ideas, entonces, sealara una tensin entre la filosofa y la historia. Es esta tensin
la que presenta desafos metodolgicos a muchos historiadores especiales. Veamos de qu manera este diagnstico
tiene eco en las crticas de Skinner y en el tratamiento que propone.

Skinner, en su artculo clsico de 1969, seala: Uso el trmino [historia de las ideas] aqu de manera
consistente, pero con una deliberada vaguedad, simplemente para referirme, tan ampliamente como sea posible,
a una variedad de investigacin histrica sobre problemas intelectuales. (SKINNER, 1969: 3). Este artculo fue
revisado e incluido en el volumen I de su Visions of politics (2002) donde le quit el texto recin referido. En la versin
revisada de su artculo, Skinner delimita el problema que pretende abordar: La creencia de que puede esperarse
de los tericos clsicos formular observaciones sobre un conjunto determinado de conceptos fundamentales,
ha dado a lugar, me parece, a una serie de confusiones y absurdos exegticos que han plagado la historia de las
ideas durante mucho tiempo. (SKINNER, 2002: 57-58). El punto de Skinner, aunque metodolgico, posee
un trasfondo filosfico que se muestra en dos acotaciones que hace al comienzo de su texto. Una se refiere a
que quienes defienden la creencia antes sealada, se concentran solo en lo que dicen los textos acerca de los
pretendidos conceptos fundamentales. Skinner no solo pretende mostrar que la labor del historiador intelectual
no busca encontrar tales conceptos o ideas fundamentales en los textos clsicos (no solo porque no existen tales
conceptos o ideas persistentes) sino que, a travs de una reconstruccin de los contextos en los cuales dicho texto
fue producido, mostrar que es histricamente ms provechoso concentrarse en lo que pretenda hacer el autor al
escribir lo que escribi. La otra niega que la historia del pasado intelectual se haya distinguido siempre por el
empleo de vocabularios relativamente estables y caractersticos.. Frente a esto Skinner sostiene un compromiso
al aceptar algn criterio y reglas de uso, tales que, ciertas realizaciones pueden ser correctamente instanciadas y
otras excluidas como ejemplos de una actividad dada. (2002: 58). Dicho compromiso proporciona los medios
para reconocer las historias especiales como actividades histricas legtimas, y a su vez, levanta una defensa contra
el relativismo epistemolgico a que hicimos referencia ms arriba. Ambas acotaciones se dan en el marco de la
filosofa del lenguaje ordinario, en este caso, influenciadas claramente por el pensamiento de Austin y Wittgenstein.
Skinner comienza sealando un dilema que aqueja a esta clase de actividad intelectual:
-147-


Su punto es que, siempre que un historiador se concentre en lo que el escritor clsico
dice se corre el riesgo de caer en diversos tipos de absurdos histricos y, al mismo tiempo,
anatomizar las varias maneras en que los resultados pueden ser clasificados no como historias
sino ms apropiadamente como mitologas (2002: 59).
Tres son estas mitologas. La primera es la expectativa de las doctrinas, que consiste en encontrar en cada escritor
clsico la enunciacin de algunas doctrinas sobre cada uno de los temas considerados como constitutivos de la
materia. (2002: 59). Se corre aqu el peligro de convertir alguna acotacin aislada o incidental del terico clsico
en su doctrina sobre uno de los supuestos temas. (2002: 60), lo que puede llevar al anacronismo (para el caso de
la historia de los pensadores individuales) o tambin a reificar o hipostasiar (la doctrina como una entidad, para el
caso de la historia de las ideas en strictu sensu). O bien el caso del terico clsico que no se acerca a una doctrina
reconocible sobre uno de los temas obligatorios, se le critica por no estar a la altura de su propia tarea. (2002:
64). Juzgar a un autor de esta manera supone manejar ciertos estndares verdaderos en base a los cuales corresponde
juzgar las reflexiones de un autor en torno a tales temas.
La segunda es la bsqueda de la coherencia, donde se trata de encontrar de antemano una coherencia interna
en la doctrina de un autor, cuando es perfectamente posible que algunos de los escritores clsicos no sean del todo
consistentes, o incluso fallen en dar cuenta sistemtica de sus creencias. (2002: 67). Por eso, no hay tal cosa como
el deber del exegeta de siempre tratar de sistematizar las creencias de un autor clsico bajo tal y cual doctrina. El
absurdo al que lleva esta bsqueda de una interpretacin unitaria o de la coherencia interna de la obra de un autor
clsico, es que esa carencia de un sistema se convierte entonces en una cuestin de reproche. (2002: 68).
La tercera es la prolepsis, que consiste en el tipo de mitologa que somos propensos a generar cuando
estamos ms interesados en el significado retrospectivo de un episodio dado que en el significado para el agente en
su momento. [] [E]s la conflacin de la asimetra entre la importancia que un observador puede justificadamente
encontrar en un episodio histrico dado y el significado de dicho episodio en s mismo. (2002: 73).
Luego de identificar estas tres mitologas y los absurdos asociados con cada una de ellas, Skinner presenta el
corazn de su argumento. Para l, un historiador intelectual no debe concentrarse en lo que dicen los textos, porque
se corre el riesgo de terminar malinterpretando la intencin del texto. Esto se apoya en un hecho lingstico que
se da a nivel pragmtico: muchas veces existen dificultades en interpretar lo que otra persona trata de comunicar
dentro de una y la misma cultura (comunidad lingstica); esto es, no entendemos qu quiere decir una persona,
a qu se refiere, cul es el significado de sus palabras. Con mayor razn se presenta esta dificultad con personas que
pertenecen a otra cultura (o comunidad lingstica). La razn para sostener esto la ofrece ms adelante:

-148-

[S]i queremos entender cualquier texto, debemos ser capaces de dar cuenta no solo del significado
de lo que fue dicho, sino que tambin de aquello que el escritor en cuestin pudo haber querido
decir [meant] con lo que dijo. Un estudio que se enfoca exclusivamente en lo que un escritor
dice sobre determinada doctrina ser no solo inadecuado, sino que puede ser en algunos casos
definitivamente errneo como una gua para lo que el escritor en cuestin pudo haber pretendido
[intended] o querido decir [meant]. (2002: 79).

Dicho argumento se desglosa en tres razones. La primera es que el significado de los trminos que usamos para
expresar nuestros conceptos algunas veces cambian a travs del tiempo, as que dar cuenta de lo que un escritor
dice sobre un determinado concepto puede producir una gua potencialmente engaosa respecto del significado
de sus textos. (2002: 79). La segunda es que los escritores muy a menudo emplean deliberadamente un rango de
lo que podramos llamar estrategias retricas oblicuas. Entre ellas la ms obvia es la irona, el despliegue de aquello
que tiene el efecto de evaluar por separado aquello que se dice de aquello que se quiere decir [meant]. (2002: 80).
La tercera, y ms importante, es que en el caso de cualquier emisin lingstica [utterance] seria, el estudio de lo
que alguien dice nunca puede ser una gua suficiente para entender qu se quiso decir [meant]. [] [N]ecesitamos
captar no solo el significado de lo que se dice, sino que, al mismo tiempo, la fuerza intencional con la cual la
emisin lingstica [utterance] es emitida. Necesitamos [] captar no solo lo que la gente est diciendo sino que
tambin lo que ellos estn haciendo al decir aquello. Al concentrarse solo en lo que los autores clsicos dicen, los
historiadores estn haciendo solo una de las dos cosas que implica una labor hermenutica seria: Tanto como
captar el significado de lo que ellos dicen, necesitamos al mismo tiempo entender qu es lo que ellos queran decir
[meant] al decir esto. (2002: 82).

De este hecho lingustico Skinner saca una leccin para los historiadores intelectuales: la conciencia del
peligro de que el observador pueda ver algo aparentemente familiar en el curso del estudio de un argumento
desconocido, y puede en consecuencia proveer una descripcin reconociblemente errnea. (2002: 74). Esta
posibilidad no es ms que el resultado de un provincialismo conceptual, el cual se presenta en dos formas en la
historia de las ideas. Una es el abuso de un supuesto punto de vista privilegiado del historiador, que le lleva a
describir la aparente referencia de algn enunciado en un texto clsico. (2002: 74-75). Esto ocurre cuando el
historiador cree ver un parecido entre un argumento de un autor con otro argumento anterior. A esto usualmente
se le conoce como la anticipacin de un argumento o doctrina, lo que obviamente conduce a la pregunta por la
influencia de un autor en otro. Aqu Skinner propone un test en trminos de condiciones necesarias para determinar
si un autor influy en otro: (i) que sea sabido que B haya estudiado el trabajo de A; (ii) que B no pueda haber
encontrado la doctrina relevante en cualquier escritor distinto de A; (iii) que B no pueda haber arribado a la
doctrina relevante de manera independiente. (2002: 73-74). La otra se da por el hecho de que el historiador,
-149-

inconscientemente abuse de su punto de vista privilegiado para describir el sentido de un trabajo dado. Siempre
existe el peligro de que el historiador pueda conceptualizar un argumento de tal manera que sus elementos extraos
se disuelvan en una engaosa familiaridad. (2002: 76).
De estas crticas a la historia de las ideas Skinner saca las siguientes lecciones metodolgicas. Una de
ellas es que no se puede decir de los agentes que hayan hecho o logrado algo que nunca estaran de acuerdo en
aceptar como una descripcin correcta de aquello que signific o que se logr. (2002: 77). Skinner abandona su
escepticismo temprano sobre este asunto, reconociendo la posibilidad de que un observador pueda dar una ms
completa y convincente cuenta de las acciones de un agente, siempre que cumpla con el requisito de excluir aquellos
criterios de descripcin y clasificacin no disponibles para el agente. (2002: 78).15 Con esto, Skinner da cabida
a un modelo de explicacin teleolgica.16 En este sentido, estoy de acuerdo con Skinner, ya que me parece que los
agentes tienen la primera palabra sobre sus intenciones, pero no la ltima. La segunda crtica seala que nunca
debe olvidarse que el pensamiento es una actividad que requiere un enorme esfuerzo, y no solo la manipulacin
de un caleidoscopio de imgenes mentales. (2002: 78), por lo que resultara engaoso el esfuerzo de ubicar
pensamientos aislados y presentarlos sistemticamente. Cuando pensamos, lo hacemos con dificultad, la claridad es
menos frecuente que la confusin y para alcanzarla se requiere de gran esfuerzo, cuestin que obviamente olvidan
quienes a priori buscan coherencia y sistematicidad en el pensamiento ajeno.

Cul es entonces la debilidad de buscar unidades-ideas? Skinner concluye que son dos los puntos dbiles:
a. si queremos entender una idea dada [] no podemos concentrarnos simplemente, la Lovejoy, en el estudio
de los trminos en los cuales fueron expresadas.. Incluso, no basta con concentrarse en los contextos, ya que el
contexto en s mismo puede ser ambiguo., por lo que hay que estudiar todos los contextos que sean relevantes,
todas las funciones a la que ellas sirven, todos los varias cosas que pueden ser hechas con ella.. El error de Lovejoy
descansa, en definitiva, no solo en buscar el significado esencial de una idea como algo que puede necesariamente
seguir siendo igual, sino que incluso el supuesto que sea necesario algo as como un significado esencial. (2002:
84-85); b. las narrativas que surgen de las historias como las que propone escribir Lovejoy casi instantneamente
pierden contacto con los agentes hacedores-de-enunciados [statement-making agents].. En dichas historias, los
agentes aparecen en la medida que sus obras contribuyen al desarrollo de esa gran unidad-idea. De all que lo
que no podemos aprender de esas historias es qu rol trivial o importante puede haber jugado dicha idea en el
pensamiento de cualquier pensador individual. (2002: 85). En resumen, para Skinner:
[T]an pronto como vemos que no hay una idea determinada a la cual varios escritores hayan
contribuidos, sino que solo una variedad de enunciados hechos por una variedad de diferentes
15
16

Vase SKINNER, 1966.

Sobre este tipo de explicaciones, vase lo que seal en el captulo anterior a propsito del contextualismo.

-150-

agentes con una variedad de diferentes intenciones, es que vemos que no hay una historia de dicha
idea para ser escrita. Solo hay una historia de sus varios usos, y de las ms variadas intenciones con
las que ha sido usada. (2002: 85).

Cmo fue recibida la posicin de Skinner? Se le han formulado varias crticas, es lo que analizaremos en la seccin
siguiente.
IV
Entre las ms importantes crticas al planteamiento de Skinner se encuentran la de PAREKH y BERKI (1973),
quienes se concentran en dos puntos. El primero, es la imagen del lenguaje que subyace al planteamiento de
Skinner. Para ellos, no hay tal cosa como un rango de descripciones disponibles en un momento determinado. El
lenguaje es dinmico como un todo, por lo que los significados de las palabras no cambian simplemente, esto
es, un significado claro no reemplaza a otro. Ms bien, lo que ocurre, segn la experiencia comn demuestra
ampliamente, es que los significados son primeros extendidos, hacindose, por as decirlo, en s mismos ambiguos
por sus usos extendidos, y se invierten con matices, insinuaciones y connotaciones que no tenan antes. (1973:
167). Justamente en esto consiste el trabajo de los filsofos y los tericos: reformular el lenguaje y desobedecer
el actual rango de descripciones. Es por ello, que, en definitiva, la nocin de un rango de descripciones debe ser
rechazada porque niega la posibilidad de nuevos puntos de vista y nuevas experiencias. Descansa ltimamente
en el supuesto de que no hay grandes artistas o filsofos o tericos polticos, y de hecho, que el significado y las
intenciones que los filsofos articulan son siempre triviales y convencionales. (1973: 168-169).

El segundo punto es la nocin de intencin que Skinner maneja. Para ellos la intencin es un concepto
prctico, una nocin que presupone una definitivo y limitado deseo para realizar una accin. (1973: 169). De all
que la intencin de un texto no es la misma que llevar a cabo una simple accin (por ejemplo, lanzar una piedra a
un rbitro en un partido de ftbol). Un texto es un trabajo complejo el que invariablemente surge tanto de una
intrincada red de intereses, deseos, miedos, impulsos, como de propsitos complejos ms racionales, pero a menudo
trascendentales. (1973: 169). Skinner asume que la intencin es inteligible solo en un contexto especfico, y
presupone algn problema determinado y un grupo limitado que compone la audiencia del autor. (1973: 170),
pero es posible que un autor reconozca influencias explcita en autores clsicos y que su audiencia supere con
creces a los hombres de su poca (ellos sugieren que hoy sigue siendo muy iluminadora la lectura del Leviatn
porque sus planteamientos son vlidos para los seres humanos de cualquier lugar). Puede un autor pretender esto,
superar a su poca tocando cuestiones que l considera universales? Para ellos, Skinner parece querer decir tres cosas
sobre esta cuestin: En primer lugar, l arguye que los pensadores del pasado, como cuestin histrica de hecho,
simplemente no estuvieron interesados en asuntos y problemas universales. En segundo lugar, su argumento parece
-151-

ser que ningn pensador puede, incluso si quisiere, trascender las particularidades de su propia poca y sociedad.
En tercer lugar, l aparentemente es de la opinin que los pensadores no deben inclusive tratar de escapar de su
confinamiento. (1973: 171-172).
Por otro lado estn las crticas de BEVIR (1997), quien seala que: Cuando estudiamos la historia de las
ideas, vemos a las ideas entendidas como algo, como productos de la mente, as que los debates sobre la naturaleza
de la historia de las ideas a menudo reflejan visiones filosficas diferentes de la mente, y especialmente de la manera
en que la mente produce las ideas como ellas aparecen en artefactos del pasado. Los eruditos [scholars] que nos
dicen que las ideas son productos de lenguajes, lo hacen porque ellos consideran a la mente como un constructo
social. Ellos creen en una forma social de discursos que fija las ideas, las creencias, y los deseos de individuos
particulares. Asimismo, los eruditos que nos dicen que las ideas son expresiones de creencias y deseos lo hacen
porque ellos consideran a la mente como una propiedad de los individuos. Ellos creen que las ideas, creencias, y
deseos reflejan el particular razonamiento o disposicin psicolgica de las preocupaciones del individuo. (1997:
167). Este segunda manera de entender las ideas, y por tanto la mente, la desarrolla extensamente en su influyente
libro The Logic of the History of Ideas (1999).

En su artculo del 1997, Bevir reconoce que los partidarios del conextualismo (Pocock y Skinner),
argumentan que una preocupacin por la coherencia es metodolgicamente ilegtima porque conduce ms o
menos inexorablemente a apartarse de cualquiera cosa que realmente haya existido en el pasado. (1997: 168).
Argumenta contra dos puntos: a. considera injustificado el sacrificio que hace Skinner en su esquema de las creencias
por las intenciones; b. afirma que es un deber del historiador suponer la coherencia, considerada como un valor,
en los autores del pasado que estudia. Por esto, el historiador debe reconstruir el conjunto de creencias de un autor
en trminos de todos coherentes. En el caso de Skinner seala: Un foco sobre las intenciones ilocucionarias tiene
el efecto de socavar la preocupacin con la coherencia del trabajo de un autor. Lo hace as porque las restricciones
de la coherencia que aplicamos a las intenciones ilocucionarias son ms dbiles que aquellas que aplicamos para
las creencias. Nuestra psicologa popular sugiere que la intenciones son creencias o deseos en base a las cuales las
persona deciden actuar. Segn Skinner, las intenciones ilocucionarias no son intenciones para actuar, sino que
ms bien intenciones en la actuacin. [...] La distincin implica que las intenciones y las intenciones ilocucionarias
tienen una relacin diferente para las acciones que ellas informan, pero esto no implica que tengan diferentes
relaciones para los deseos y las creencias que las informan. Las intenciones ilocucionarias son los deseos o las
creencias que constituyen el punto de la accin. (1997: 173-174).

-152-

Ms all de estas crticas, me parece que comparto mucho de la filosofa del lenguaje subyacente a sus
planteamientos: el significado son los usos, por lo que un anlsis completo de ciertas emisiones no debe agotarse
solo en lo dicho. El lenguaje sirve para muchas cosas, no solo para construir enunciados verdaderos o falsos o
para referirse a ciertas entidades del mundo. Sin embargo, estoy en desacuerdo con Skinner en dos puntos, los
que analizar en la seccin siguiente.
V
Me gustara examinar aqu dos crticas al pensamiento de Skinner, adicionales a las presentadas en la seccin
anterior. Ambas buscan reconocer autonoma y legitimidad a la historia de las ideas como disciplina histrica
especial.
La primera crtica es la siguiente: el argumento de Skinner solo muestra por qu debera desalentarse cierta
manera de hacer historia de las ideas. Pero su crtica no alcanza a tocar la legitimidad de la disciplina como la
concibi Lovejoy. Me parece que, ms all de las crticas metodolgicas de Skinner, la historia que se ocupa de lo que
dijeron unos autores y su relacin con lo que dijeron otros puede prestar gran utilidad. Para aprender a hacer cosas
ms complejas con un lenguaje, se debe comenzar por adquirir el dominio de ese lenguaje. Si se reconocen distintos
usos del lenguiaje, entonces el nombrar y el referir son tan importantes como la irona, el bromear, la sinonimia
y las estratagemas. Si la tesis de Skinner es filosficamente ms gruesa y, por ejemplo, apunta a que es imposible
hoy referir exitosamente a las mismas entidades (se entiende, entidades conceptuales) a las que ayer se refirieron los
clsicos, entonces debe disear una estrategia argumentativa que permita explicar cmo surge esta imposibilidad.
Dicha estrategia, adems, deber pronunciarse respecto al significado de una manera ms compleja, mostrando de
qu manera las obviedades lingsticas en las que apoya parcialmente su argumento derrotan nociones lingsticas
ms sofisticadas, tales como las inescrutabilidad de la referencia o la indeterminacin de la traduccin (o tambin
conocido como traduccin radical), las que tambin apelan a hechos lingusticos.17 Skinner no es un filsofo del
lenguaje, sino ms bien un historiador con sensibilidad filosfica. Por esto, achacar estos problemas filosficos
a l es insensato, y lo es porque detrs de las cuestiones metodolgicas de Skinner se encuentran algunos de los
postulados centrales de la filosofa del lenguaje ordinario, que tom prestados para iluminar problemas histricos.
Restringiendo la crtica de Skinner a una provincia bien determinada, la historia intelectual, cabe preguntarle
por qu sta debera centrarse solo en los actos ilocucionarios de habla, cuestin que defiende bastante bien y
extensamente en su artculo. En este punto las crticas de Parekh y Berki (1973) y Bevir (1997) son suficientes.18
17
Sobre estas nociones, el locus clsico es QUINE (1960). Para una visin sinptica de este punto de vista en la filosofa del lenguaje, vase GLOCK (2003).
18
Posteriormente Skinner adhiere a la clase de holismo que encontramos en las filosofas de Quine, Davidson y especialmente
del ltimo Wittgenstein. [] Busco elucidar los conceptos no concentrndome en los supuestos significados de los trminos que usamos
para expresarlos, sino que, ms bien, mediante lo que se puede hacer con ellos y mediante el examen de sus relaciones entre s y con redes
ms amplias de creencias. Asumo que, a su vez, la cuestin sobre qu es racional creer depende en gran medida en la naturaleza de nuestras
otras creencias. (2002: 4). Me parece que esto deja fuera las crticas de Bevir, al menos en lo relativo a las creencias. Skinner y Bevir se
enfrascaron en un debate en torno al papel del holismo en la filosofa de la historia (vase BEVIR, DODSON, SZAB et al., 2001). All
Bevir sostiene que los cambios en los ltimos 20 30 aos en la filosofa analtica Han tenido muy poco impacto en la filosofia de la

-153-

La segunda crtica a la metodologa de Skinner apunta a que maneja una nocin de explicacin histrica
distinta para el caso de la historia intelectual, que la que maneja Lovejoy para la historia de las ideas. Donde aqul
defiende una explicacin de tipo teleolgica, ste un tipo de explicacin idealista, basada en los pensamientos
(o ideas). Otra manera de decir esto es que existe una relacin dialgica entre las filosofas de la historia y las
metodologas histricas. Aqu la cuestin que debe ergirse como crtica es por qu deberamos preferir un modelo
de explicacin por sobre el otro. El camino adoptado por Bevir (1997; 1999), respecto a la nocin de lo mental
que est detrs de los planteamientos de los contextualistas, resulta iluminador.

Como dije, el texto de Skinner puede considerarse como fundacional respecto de la historia intelectual. Por
esto, creo que ms all de sus coincidencias, se debe distinguir a la historia de las ideas de la historia intelectual. Esto
no solo por una cuestin de metodologas radicalmente distintas, sino que por una cuestin relativa a la historia de
la filosofa, que tambin es parte de la historia del pensamiento: no solo el marco lingstico-filosfico que ambas
historias tienen detrs son distintos (tras la historia de las ideas hay una visin del lenguaje cuya funcin principal
es meramente referencial; en cambio, tras la historia intelectual hay una visin del lenguaje ms compleja. Esto solo
es posible entenderlo si se considera el impacto que tuvo dentro de la filosofa analtica la concepcin del lenguaje
ordinario a la que hicimos referencia antes); sino que tambin la visiones de la historia de la filosofa. Skinner
identifica una coincidencia que no es azarosa entre su crtica a la historia de las ideas y la visin de la historia
de la filosofa centrada en la solucin de problemas perennes. Pero el rdito que pretende sacar es exagerado. La
pertinenecia de sus crticas contra la metodologa de la historia de las ideas es indudable pero no es tan claro que
ellas se apliquen tambin a la historia de la filosofa. Hacer esto sera utilizar un argumento a fortiori: dado que el
canon de autores que maneja la historia intelectual es mayor que el de la historia de la filosofa y que los filsofos
son, en ltimo trmino, intelectuales, Skinner concluye que sus tesis respecto de los intelectuales tienen que ser
tambin vlidas respecto de los filsofos. La actitud historizante de Skinner va demasiado lejos. l mismo, como
tantos otros, reconoce que el debate sobre la historia de la filosofa no ha tenido un tratamiento histrico adecuado.
Por eso, lo que est en juego aqu es algo muchsimo ms importante que el mero tratamiento ptimo de las ideas
de los autores clsicos.
Las nociones del lenguaje que manejan ambas disciplinas son distintas. La historia intelectual maneja una
nocin de lenguaje ms compleja que la historia de las ideas, pero esto no la convierte en una mejor prctica de
la historia. Ambas son prcticas vlidas, en la medida que su validez no la otorga las nociones o conceptos que
ellas manejen, sino que el reconocimiento que los practicantes de ella le otorguen. Se me puede acusar de que
este criterio es demasiado pragmtico, a lo que contesto que s, que es un criterio pragmtico. Solo el arrogante y
historia. De este modo, la Lgica [se refiere a BEVIR, 1999] busca reafirmar las reivindicaciones de la filosofa para hablar a la historia.
(BEVIR, DODSON, SZAB et al., 2001: 187). Este punto le merece de parte de Skinner el irnico comentario de que: Siento que he
vivido en vano (SKINNER, 2002:5 n.3).

-154-

vanidoso pontifica.
Ms all de los vicios intelectuales, la cuestin pasa, ms bien, por dos nfasis distintos. Para decirlo de una
manera que a muchos kantianos les har sentido, la historia de las ideas es una disciplina ms centrada en el aspecto
normativo del pasado que en el emprico. Detrs de la historia de las ideas de Lovejoy est la creencia respecto de la
historia de la filosofa que la concibe como entregada a la resolver problemas perennes. Cuando Lovejoy califica la
historia de las ideas como algo ms especfico y menos restrictivo que la historia de la filosofa, en realidad est
defendiendo dos tesis centrales. La primera, que la filosofa es una disciplina que se ocupa no solo de ideas, sino
que tambin de los sistemas y las doctrinas que surgen en torno de ellas. Esta visin de la filosofa est ligada al
idealismo continental que reflexiona filosficamente a la manera de Kant y Hegel. Es por esto que la historia de las
ideas es ms especfica que la historia de la filosofa, ya que aqulla solo se ocupa de las ideas, y no de las doctrinas y
sistemas. La segunda, que la historia de las ideas es menos restrictiva que la historia de la filosofa, porque aqulla se
ocupa no solo de las ideas filosficas. Esto supone una tesis que reconoce en el contenido de las ideas un criterio de
clasificacin de stas. De lo que se sigue que la historia de la ideas comprendera un canon de autores muchsimo
ms amplio que la historia de la filosofa, no solo porque el contenido filosfico de las ideas es comparativamente
menor que, por ejemplo, el potencial contenido esttico, literario, econmico y poltico que podran poseer y
reflejar, sino porque en trminos numricos los filsofos son menores que, por ejemplo, los artistas, cientficos,
crticos, literatos, polticos, politlogos, propagandistas, publicistas o los socilogos.

Dado que ambas disciplinas funcionan en niveles distintos, y que es inadecuado tratar de evaluar la prctica
de una con las reglas de la prctica de otra, es que las reconocemos como prcticas histricas distintas.19 Skinner
concede parcialmente este punto cuando seala que No busco, por supuesto, negar que la metodologa que critico
ha producido algunas veces distinguidos resultados. (2002: 59). Hay varias maneras de hacer las cosas igualmente
bien, o con excelencia, sobre todo en el caso de las actividades intelectuales. Nuevamente abusando de la metfora
de Diggins, perdemos algo intelectualmente valioso si solo nos concentramos en cmo, a partir de su concha, la
ostra forma una perla y, del mismo modo, perdemos algo, tambin, si solo nos concentramos en la perla de la ostra
produce.
Siguiendo con la metfora, el punto que he defendido aqu supone tratar a las ostras como tales, esto
es, como parte de un todo. En este sentido, la historia de las ideas y la historia intelectual permiten, por igual,
contribuir al conocimiento de esa esquiva totalidad que es el pensamiento humano.
19
Desgraciadamente es esto lo que muchos han tratado de hacer, incluyendo a Skinner, quedando solo un amplio espacio de
malentendidos y menosprecios mutuos (como vimos, el caso de Dorfman, 2006, quien califica el planteamiento de Lovejoy como una
aproximacin de libro de texto). En este sentido, una autor seala, desde la historia intelectual, que: La historia de las ideas de la
que aqu hablamos, es la disciplina que concibe a los textos como conjuntos de ideas, entendidas en el sentido de que son enunciados;
esto es, representaciones de la realidad que eventualmente pueden ser consideradas verdaderas o falsas (ya sean descripciones exactas o
distorsionadas de sus objetos). (PALT: 2006, 167).

-155-

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-157-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

ESTILOS DE SENTIDO DEL HUMOR Y SU RELACIN LAS DIMENSIONES CULTURALES DE HOFSTEDE.

Andrs Fernando Mendiburo Seguel 1
RESUMEN
El presente trabajo es resultado de los estudios de post grado del autor durante el ao acadmico 2008/2009 en
la Universidad del Pas Vasco /Euskal Herriko Unibertsitatea. Recoge tericamente los postulados relativos a los
estilos humorsticos de Martin y, adems, relaciona estos estilos con las dimensiones culturales descritas por Hofstede. Para ello, se expone primero una explicacin sobre el humor, luego una resea de los estmulos humorsticos
de Martin, para luego explicar las dimensiones de Hofstede. Finalmente se sacan conclusiones respecto al cruce de
humor y cultura, para terminar con una explicacin emprica recogida de diferentes investigaciones revisadas por
el autor del artculo.
PALABRAS CLAVE:
Humor, Sentido del humor, Diferencias culturales, Dimensiones culturales, Valores Culturales, Cuestionario de
Sentido del Humor.
ABSTRACT:
This paper is based on graduate studies of the author during the academic year 2008/2009 at the University of
the Basque Country / Euskal Herriko Unibertsitatea. It collects theoretical postulates concerning Martins humor
styles and in addition, these styles are linked with the cultural dimensions described by Hofstede. To do this, it
explains humor briefly, then it reviews Martins humor styles, and then explains Hofstedes dimensions. Finally
conclusions are drawn regarding the intersection of humor and culture, ending with an empirical explanation of
different collection investigations reviewed by the author of the article.
KEYWORDS:
Humor, Sense of Humor, Cultural differences, Cultural Dimensions, Cultural Values, Humor Styles
Questionnaire.

*
1
Universidad UNIACC, Doctorando Universidad del Pas Vasco/Euskal Herriko Unibertsitatea
(email: amendiburo@gmail.com)

-158-

1.

Introduccin

Desde la mirada de la Psicologa, el procesamiento del fenmeno del humor tiene cuatro factores que lo definen:
un espacio social, un proceso cognitivo y perceptual, una respuesta emocional y la conducta expresiva de la risa.
Sin embargo, pese a que el procesamiento es multifactorial, el humor es fundamentalmente un fenmeno social: la
gente se re ms estando con otros que estando sola, e incluso cuando la experiencia es en solitario, se podra hablar
de espacios pseudo sociales (Martin, 2007). Este tema se ha mostrado como un objeto de estudio y de inters para
la ciencia desde hace ya un tiempo. En un compendio de 1945, por ejemplo, Murdock (en Crawford, 2007) list
el bromear como uno de los sesenta y siete factores universales de las culturas. Bowman (1939, en Crawford,
2007) se refiri al humor como una reaccin humana ms o menos elemental, aclarando que los fundamentos de
las situaciones humorsticas se mantienen similares en las diferentes culturas, aunque el contenido ellas vara de
cultura en cultura.

A pesar de existir inters en el tema, la investigacin en Psicologa ha llegado a pocas convergencias al
tratar del tema del humor. Lo complejo de ste y la dificultad para definirlo ha llevado a que diferentes vertientes
lo aborden de diferentes maneras. Actualmente, sin embargo, se encuentran acuerdos al decir que lo esencial en
el humor es que ste debe ser incongruente, inesperado y ldico, o a lo que Gervais y Wilson (2005) llaman la
incongruencia social no seria, concepto asimilable o a lo que se refiere Koestler (1964, en Martin, 2007) al hablar
de la biasociacin, para referirse al proceso mental involucrado en percibir la incongruencia en el humor. En
ambos casos, se habla de que el humor ocurrira cuando una situacin, evento o idea se percibe simultneamente
desde dos marcos de referencia que usualmente no estn asociados.

A partir de lo anterior, puede pensarse que tanto la cultura as como tambin los aspectos intrnsecos de
cada persona sern determinantes a la hora de percibir un estmulo humorstico de determinada manera. Pero
esta no es una relacin unidireccional: la teora nos indica que el humor es una herramienta social potente y
determinante en muchos casos, lo que conlleva la idea de que ste no slo habla sobre una sociedad, sino que
tambin la construye.

El proyecto que se presenta busca no slo identificar las diferencias en variables tales como dimensiones
culturales o valricas, sino que tambin acceder a otros aspectos relativos al humor que (puede pensarse) se ven
determinados hasta cierto punto por la coyuntura de determinada cultura, tales como las respuestas emocionales
y los temas que ellas despiertan a partir del humor. La importancia de estudiar el tema radica en las potenciales
ventajas que puede tener el conocer qu causa la risa y la sensacin placentera del humor en diferentes lugares,
siendo de utilidad, por ejemplo, para el rea de la publicidad (donde de mayor manera se ha estudiado el tema).
Adems, el conocimiento en este tema abre puertas para descubrir aquellas diferencias que usualmente no aparecen
explcitas entre las relaciones que mantienen personas de diferentes lugares y culturas.
1.

Qu es el humor?

El humor es ante todo un fenmeno plstico. En algunas ocasiones, podemos rer por algo que en otras ocasiones
no cause gracia alguna; ciertas personas pueden rer con cosas que otras consideran aburridas; el humor puede
ser una herramienta para acercarse o una valla que nos aleja de los otros; nos puede ayudar a superar momentos
problemticos o a estancarnos en malos momentos. Es tanto una emocin causada como una forma de afrontar;
una respuesta emocional o un estilo de acercamiento.

Responder a un estmulo humorstico es probablemente la respuesta ms frecuente en el mbito del humor.
En lo que respecta a esto, es ms seguro que en el cotidiano nos enfrentemos a situaciones que nos causen gracia,
por sobre situaciones en las que creemos o reproduzcamos humor. Por esto se dice que la apreciacin del humor es,
ante todo, receptiva (Ruch, 1998).
-159-


Es por lo anterior que la Psicologa del humor muchas veces ha fallado en delimitar correctamente (incluso
hasta hoy) a qu se refiere al estudiar el humor (Martin, 2007), vale decir, si se habla de la emocin que causa, la
respuesta a un estmulo (risa o sonrisa), el crear humor, el modo de usarlo, etc. S se ha visto que el humor y la risa
son aspectos de la vivencia del ser humano que se dan en todas las culturas y en todos los sujetos del planeta. La
risa es uno de los primeros sonidos que el ser humano emite, lo que ha llevado a decir a los evolucionistas que el
humor ha funcionado como una maniobra adaptativa del ser humano, sobre todo a nivel social (Martin, 2007). Si
se sigue esta lnea de pensamiento, se ve que el humor es un fenmeno multifactorial, en donde se pueden incluir
lo biolgico, lo social, la cultura, etc. Es inevitable pensar que las normas culturales y lo aprendido socialmente
tienen un papel fundamental en cmo se usa y cmo se interacta a travs y con el humor (Hofstede, 2009).
1.1.

Estilos de sentido del humor

Rod Martin et al. (2003), al desarrollar el Cuestionario de Estilos del Humor revisaron el trabajo de diferentes tericos como Alport, Freud, Kubie, Maslow, OConnell, Strean, Vaillant o Ziv, buscando aquellos
aspectos que estos autores hayan tomado en sus conceptualizaciones sobre el humor. Tras la revisin, concluyeron que existen dos dimensiones del humor con dos tipos de sentido del humor cada una. Esta revisin incluy, entre otras, correlaciones con diferentes pruebas para validar el test.
De las dimensiones medidas, se puede decir que una de ellas hablara de sentidos del humor positivos,
mientras que la otra se referira a sentidos del humor negativos. Estos cuatro estilos de sentido del humor
son:

Humor afiliativo
El humor afiliativo, segn Martin et al. (2003), es benigno y pro social. Las personas en las cuales prepondera este
estilo de sentido del humor, tienen a decir cosas graciosas, a contar chistes y a involucrarse en conversaciones que
logren capturar la atencin de los otros, de manera tal que se faciliten las relaciones inter personales y se reduzcan
las tensiones. Es esencialmente no hostil, tolerante y afirma el yo y la imagen de los otros de manera positiva. Se
relaciona, adems, con aspectos positivos tales como la alegra, la autoestima, relaciones interpersonales satisfactorias
y, en general, con emociones y estados de nimo positivos. Para probar la validez de constructo del HSQ, se
correlacion con el modelo Big Five, encontrndose correlaciones (significativas) positivas con Extraversin y
Apertura a la experiencia.
Humor de Auto Afirmacin
Este estilo de sentido del humor se relaciona con la capacidad para, por ejemplo, afrontar estrs, tomar perspectivas
positivas o el humor como mecanismo de defensa. Involucra una visin humorstica de la vida en general, una
tendencia a dejarse llevar y sorprender por las incongruencias de la vida cotidiana y mantener una perspectiva
positiva y humorstica ante situaciones que sean adversas o negativas. Se relacionara con el concepto de Martin
(2003) de coping del humor como regulador de emociones o, como se ha dicho, mecanismo de defensa. Para
probar la validez de constructo del HSQ, se correlacion con el modelo Big Five, encontrndose correlaciones
(significativas) negativas con Neuroticismo, y positivas con Extraversin, Apertura a la experiencia y Agradabilidad.

A diferencia del humor afiliativo, este estilo de sentido del humor tiene un foco ms intra personal, por
sobre el interpersonal, por lo que no se relaciona necesariamente con la extroversin.
Humor agresivo
Se ejemplifica en el caso del sarcasmo. Este estilo busca ofender, atacar y ridiculizar al otro. Tambin puede
entenderse que en este estilo de sentido del humor, se amenaza a una persona con el riesgo de ser ridiculizada.
Se relacionara, por ende, con la hostilidad, enojo y agresin. Para probar la validez de constructo del HSQ, se
correlacion con el modelo Big Five, encontrndose correlaciones (significativas) negativas con Agradabilidad y
-160-

Consciencia, y positivas con Neuroticismo.

Humor de auto descalificacin
Este tipo de sentido del humor se basa en reforzar las relaciones con otros en desmedro de la propia imagen
personal. Se ha visto tambin como una forma de humor en la cual se hace uso de una forma de negacin como
defensa, o como mecanismo para esconder emociones negativas, o evitar enfrentar los problemas. Para probar la
validez de constructo del HSQ, se correlacion con el modelo Big Five, encontrndose correlaciones (significativas)
positivas con Neuroticismo, y negativas con Agradabilidad y Consciencia.
2.

Dimensiones culturales de Hofstede.

Se presenta a continuacin una visin general de las dimensiones culturales descritas por Hofstede.
Hofstede (1999) analiz la informacin de encuestas hechas en 50 pases alrededor del mundo para la corporacin
multinacional IBM.

El estudio estadstico de esta informacin se bas en analizar las respuestas a diferentes preguntas sobre
los valores de los empleados de la corporacin. Esto arrojo problemas similares entre pases, pero con soluciones
diferentes, en estas reas:
Inequidad social y la relacin con la autoridad.
Relacin de las personas con sus grupos.
Concepciones de masculinidad y femineidad.
Formas de relacionarse con la ambigedad, en relacin con el control de la agresin y la expresin
de emociones.
Hofstede resume estas reas en las siguientes dimensiones culturales:
1. Distancia al poder: Se refiere al grado en que los miembros con menos poder de una institucin, pas o
cultura en general aceptan el que el poder se distribuye de manera desigual.

2. Colectivismo versus individualismo: El individualismo se relaciona con sociedades donde los lazos entre
las personas son ms sueltos, vale decir, donde cada persona se preocupa de s misma. Por otro lado,
las culturas colectivistas valoran ms las relaciones con ms grupos y con ms gente y se preocupan de la
mantencin de estos lazos.
3. Femineidad versus masculinidad: La masculinidad se refiere a sociedades con valores dominantes asociados
al hombre (tal como el logro de objetivos) y la femineidad a los valores asociados a las mujeres. Las culturas
masculinas valoran el que los hombres sean asertivos, duros y enfocados en el xito material, mientras que
las mujeres deben ser modestas, tiernas y preocupadas de la calidad de la vida. En culturas femeninas los
roles de gnero se sobreponen; se espera que los hombres sean tambin tiernos, etc.
4. Evitacin de la incertidumbre: Se refiere al grado en que los miembros de una cultura se sienten amenazados por situaciones inciertas y tratan de evitarlas. Se observa, por ejemplo, en la existencia de diferentes
-161-

tipos de reglas explcitas o implcitas.

3.

Humor y Cultura

3.1.

La Universalidad del humor en la Cultura

El humor aparece como un componente universal de la cultura. Sin embargo, vara en cmo se demuestra en cada
una, ya sea a travs de diferentes objetos, formas, etc. (Alford & Alford, 1981). Se puede entender que existen
aspectos culturales universales que, a su vez, varan en la ejecucin u otros aspectos, como por ejemplo lo expuesto
por Schwartz, quien propone un modelo en el cual se postula una estructura de valores transculturalmente estable.
Estos valores se entienden como tipos motivacionales que reflejan metas y objetivos para los sujetos (Paez &
Zubieta, 2004).

Al referirse a las caractersticas de los estmulos que son considerados graciosos en las diferentes culturas,
la mayora de los investigadores convergen en la idea de que se trata de una idea, imagen, texto o acto que es de
alguna manera incongruente, inusual, inesperada, sorpresiva o extraordinaria (Martin, 2007). Adems, debe haber
un aspecto que nos lleve a pensar que el estmulo no es serio o no es importante, para que as pensemos que estamos
frente a una situacin paratlica.

El humor frecuentemente se hace presente en casi cualquier situacin social, las cuales suelen ser situaciones de juego; son en esencia un modo a travs del cual las personas pueden interactuar ldicamente debido a la
caracterstica puramente humana de crear humor para entretener a otros y favorecer la interaccin, lo que a su vez
juega un papel fundamental a nivel social, emocional y cognitivo (Bateson, 2005). Al interactuar en este juego,
las personas tienden a tomar una actitud menos seria acerca de las cosas sobre las que hablan o que hacen, o una
actitud paratlica, segn Apter (1989). El humor en la interaccin social, por ende, se refiere a un juego que es en
s mismo placentero, sin la necesidad de llegar a algo ms. Adems, al tratarse de un juego, el humor permite
expresar mensajes de manera tal que se haga posible retractarse, debido tambin a la ambigedad de una afirmacin
humorstica (Apter, 1989).

Sin embargo, el humor no necesariamente acta siempre de manera prosocial. Muchos de los chistes o
bromas que se pueden hacer en la vida cotidiana, pueden ser agresivos y de naturaleza manipuladora. Incluso, al
hablar de la cohesin de grupos, el humor agresivo con respecto a otros grupos aparece como una herramienta
comnmente ocupada y de manera muy evidente. El humor sexista o racista, por ejemplo, permite a los individuos
diferenciarse de otros grupos enfatizando las diferencias, y refugiarse en la idea de que se trata tan slo de un
chiste (Martin, 2007). Esta clase de humor permite una genuina sensacin de placer en los individuos, ya sea
tratndose de una agresin no premeditada, o de una bsqueda activa por humillar o ridiculizar a otros. Esto es lo
que comnmente conocemos y diferenciamos en las maneras de rerse con o rerse de. Es por esto que muchos
tericos plantean que el humor en la sociedad tiene una base fundamental en la agresin, ya sea de explcita o tcita.
Es ella la que permite, por ejemplo, el que en los grupos sociales el humor pueda ser usado para reforzar las normas
grupales, burlndose de los que vaya contra lo establecido a travs del uso de la irona, el sarcasmo u otros medios
(Martin, 2007).

Con lo anterior puede verse que toda interaccin de un grupo lleva a una cultura humorstica particular,
visto como un compendio de referencias humorsticas que son conocidas por los miembros y a la cual pueden
acercarse y que sirve como base de futuras interacciones. El humor es interactivo y por ello es tambin referencial,
por lo que gana poder al interior del contexto grupal. Los elementos de la cultura humorstica sirven para suavizar
procesos, compartir afiliaciones, separar al grupo de aquellos que no forman parte de ste y asegurar la cohesin a
travs del control social (Fine & De Soucey, 2005; Robinson y Smith-Lovin, 2001).
-162-

Fine (1977, en Martin, 2007) us el trmino idiocultura para describir al sistema de conocimiento, creencias e
ideas a travs del cual un grupo de personas se define a s mismo y permite a sus miembros compartir un sentimiento
de pertenencia. Sugiri que el humor puede contribuir a la idiocultura de un grupo. Este uso del humor tambin
puede darse en dadas, como las parejas romnticas.

Los seres humanos buscamos conocer la idiocultura de los lugares donde nos desarrollamos, tendemos
a explorar nuestros espacios sociales de manera tal de conocer las reglas, actitudes, emociones, conocimientos,
etc. de los lugares en los cuales participamos. Muchas veces, por el riesgo que significa el hacer explcitas ciertas
caractersticas implcitas de la sociedad, se tiende a evitar el hacer un acercamiento directo y, en su lugar, se opta
por caminos alternativos, tales como el humor.

En esta lnea, Mulkay (1988) sugiri que las personas interactan entre ellas a travs de dos formas principales:
de manera seria y de manera humorstica. La primera es lgica y coherente, buscando evitar ambigedades y
contradicciones; la segunda permite incongruencias, alejndose de la idea de que existe tal cosa como la comprensin
total de los mensajes que se intentan dar. Esto da luces para pensar en que el estilo humorstico se sustenta
tcitamente en que diferentes individuos, an dentro de un mismo grupo, pueden no compartir percepciones de la
realidad y permite una comunicacin en la cual la multiplicidad de factores pueden cohabitar en el mismo mensaje.

Es por lo anterior que al hablar humorsticamente sobre un tema (una actitud, un sentir, una opinin, por
ejemplo), tenemos la posibilidad de desdecirnos. An ms, podemos observar en las respuestas de otros si lo que
estamos diciendo es compartido o no. Se ha visto, por ejemplo, el que el hablar de sexo de manera humorstica nos
facilita el hacerlo (Long y Graesser, 1988).

El humor puede usarse adems para esconder o demostrar creencias o actitudes sobre diferentes grupos,
instituciones, culturas, etc. As tambin, nos permite ir contra aquello que, de otra forma, no podramos atacar. El
hacer uso grotesco de algunas palabras, o elaborar frases inteligentes con una doble lectura, nos da un espacio en el
cual nos libramos de ciertos riesgos y podemos, por ende, decir lo que se quiere decir. Por ejemplo, el uso de ciertos
eufemismos o disfemismos nos permite atacar de manera graciosa a personas, instituciones, etc. (Martin, 2007).

No slo se pueden probar o violar las normas sociales haciendo uso del humor. Tambin, segn Long y
Graesser (1988), el humor puede servir para reforzar normas sociales y para ejercer control sobre la conducta de los
otros. Al usar la irona, el sarcasmo o la stira para burlarnos de las creencias, actitudes o simplemente de los otros,
los miembros de un grupos pueden comunicar expectativas implcitas existentes en dicho grupo. Dews, Kaplan y
Winner (1995, en Martin, 2007) dirigieron una serie de experimentos, en los cuales pudo apreciarse el que el uso
de la irona es visto como menos agresivo que una afirmacin directa, adems de ms graciosa. Vieron adems,
que la irona puede tener una cierta funcin de control social, permitiendo expresar crticas, evitando la molestia
de quien recibe el comentario. Esto calza con lo expuesto por Mulkay (1988), quien explicit que el humor puede
ser una forma en que las personas en sus relaciones interpersonales, se envan unas a otras mensajes implcitos que
les serviran para influenciarse o para decir aquellas cosas que, dichas de un modo convencional, podran sonar
agresivas o excesivamente confrontacionales. Esto se basa en la idea de las incongruencias y mltiples significados
que puede tener el humor.
3.2.

Humor, diferencias culturales y dimensiones de la cultura

El bromear es un comportamiento universal, como se ha dicho. Las bromas proveen maneras ldicas para referirse
a temas tab que se relacionan con aspectos como la sexualidad, afiliacin o dominancia en las culturas. Los
chistes y las bromas (el humor en general) estn usualmente motivados por estos deseos o tabes. Los chistes
revelan motivaciones escondidas tras las acciones observables, sabiendo que siempre se determinar el cun agresivo
o desagradable ser determinado por el lugar en que se haga. Sin embargo, las personas no se ren ni bromean sobre
las mismas cosas alrededor del mundo. Existen diferencias en aspectos tales como el procesamiento del humor, el
estilo del sentido del humor y el contenido de los chistes (Hofstede, 2009).

-163-


Un tipo de manifestacin del humor en la que puede afirmarse la diferencia es en los chistes. Muchos de
ellos involucran diferentes estereotipos nacionales y tienden a generar en las personas una idea de Gestalt respecto
de las diferentes culturas, estando su popularidad unida profundamente con los estereotipos que se mantengan.
Claramente, los chistes son un ejemplo muy simplificado de los estereotipos, lo cual hace difcil darles un
significado serio, pero es indudable que actan a modo de representacin de las culturas. Las personas consideran
estos estereotipos mantenidos en los chistes como verdades (Martin, 2007; Hofstede, 2009).

El humor puede conectarse con la cultura de diferentes maneras, ya sea mostrando la realidad de quien
crea un chiste, dependiendo de los estilos culturales dominantes. Por ejemplo, en sociedades colectivistas, los
chistes tienden a ser contextuales y, por ende, difciles de abstraer de la situacin especfica en la que ocurren. En
sociedades jerrquicas, el bromear sobre figuras de autoridad puede llegar a ser peligroso. En culturas masculinas,
la moralidad es un aspecto sobre el cual difcilmente se bromear (Hofstede, 2009). Al respecto, la investigacin
ha mostrado que la apreciacin del humor en las culturas se relaciona con rasgos tales como la tolerancia a la
ambigedad o conservacionismo, pero se asocia poco con las tendencias de los individuos a producir humor en su
vida cotidiana (Ruch; Khler y Thriel, 1997, en Martin, 2007).

Lo estudios transculturales del humor se han enfocado en los usos y en la apreciacin de ste, enfocndose
en lo que las culturas consideran ms gracioso y sus caractersticas, con el fin de localizar aquellos aspectos en los
que se ven diferencias y asociarlos a la teora conocida (Carbelo-Baquero et al., 2006).

Hofstede, en un artculo publicado en su pgina web llamado Humour across cultures (2009) se refiere a
cmo el humor ser slo parcialmente universal: refleja universalmente las motivaciones humanas, pero en cada
sociedad tender a concentrar temas que sobresalen de la cultura de dicha sociedad. Estos temas se configuran
de manera tal que algunos sobresaldrn como chistes en algunas sociedades, incluyendo en esto el que el propio
mecanismo de bromear se usar de diferentes maneras en diferentes sociedades.

Respecto al caso del Colectivismo, Hofstede aborda a Hall, quien describe las culturas de alto contexto
como aquellas que tienen un modo habitual de comunicacin implcita, no verbal e indirecta. Por contraste,
las personas de bajos contexto las culturas tienden a comunicar expresamente, verbal y directamente. Es decir,
mientras ms individualista cultura, ms comunicacin de tipo verbal. Puede entenderse que un chiste puede ser
contado por separado del resto de una conversacin, siendo una instancia de comunicacin de bajo contexto por
excelencia: es breve y est separado del resto de la comunicacin. Se espera entonces que los chistes como unidades
autnomas, sean ms frecuente en sociedades individualistas (Hofstede, 2009).

Las culturas colectivistas, por su parte, tienden a adoptar formas de humor ms contextuales e implcitas.
Entre las culturas que han sido ms prolficas en la produccin de chistes, de acuerdo a Davies (2002), se
encuentran aquellas que pueden ser denominadas como relativamente individualistas. El examen en publicidad
ha arrojado evidencias de diferencias culturales basadas en las dimensiones definidas por Hofstede (1999). Alden,
Hoyer y Lee (1993), al referirse al tema del colectivismo-individualismo, concluyen que en los pases colectivistas
(Corea y Tailandia) los spots humorsticos involucran a grandes grupos, mientras lo contrario sucede en las
culturas individualistas (Alemania y Estados Unidos) (Alden, Hoyer, & Lee, 1993). Por su parte, Lee y Lim
(2008) concluyeron que la efectividad del humor en avisos publicitarios, est determinado por el proceso mismo
del humor y a quin se presenta el estmulo humorstico. Este proceso cognitivo-afectivo sera universal, pero se
ve mayor apreciacin en consumidores con mayor evitacin de la incertidumbre, as como tambin aquellos con
mayores orientaciones colectivistas (Lee & Lim, 2008). En esta lnea, los chinos, por ejemplo, son una sociedad
colectivista que gusta de jugar con dobles sentidos en las conversaciones, vale decir, haciendo uso de un humor ms
contextualizado (Hofstede, 2009).

Otra de las dimensiones que considera el autor es la Distancia al poder. Tal como se ha dicho, las bromas
tienden parafrasear al mundo real y a exagerar la realidad. Davies (1998; 2002) sostiene que en sociedades con
alta distancia jerrquica se puede dar de mayor manera la aparicin del tipo de chistes que estn prohibidos,
justamente porque ellos contienen el componente que hace posible decir lo que no se puede de otra forma. Esta
autora se refiere al concepto de Tiempo libre de prohibicin, aludiendo a los chistes en los cuales se cuestiona o
-164-

ataca a las figuras que representan poder en sociedades con alta distancia jerrquica o alta distancia al poder. Podra
esperarse entonces, que en sociedades de estas caractersticas se usen ms formas humorsticas que ataquen la
jerarqua, pero de manera indirecta.

Por otro lado, al hablar sobre los valores femeninos en las sociedades, stos se han mostrado correlacionados
positivamente con la edad, el gnero femenino y la educacin. Estos tres factores tambin aparecen correlacionados
con la ocurrencia de conductas humorsticas (Hofstede, 2009). En contraste a esto, Kuipers (2006), al comparar
el humor en las culturas estadounidense y holandesa, se refiri a cmo la masculinidad abre espacios en la cultura
para un humor ms agresivo pero menos tolerado por parte del interlocutor.

Los chistes de diferentes pases descritos por Davies (2002) muestras cmo, segn afirma Hofstede (2009),
en culturas que evitan la incertidumbre es necesaria la transparencia, mientras que se busca eliminar aquello que
causa incertidumbre y ansiedad. Se esperara, por ende, que los chistes y el humor en general participaran de dicha
dinmica, a no ser que los temas sobre los que se bromea sean en exceso problemticos. Lo mismo debiese darse en
culturas con alta tolerancia a la incertidumbre, donde lo importante es mantener la calma. Respecto a esto ltimo,
aparece interesante lo estudiado por Saroglou (2004), quien afirma la idea de que existen correlaciones negativas
entre la religiosidad y la creacin y apreciacin del humor.

Los estilos de sentido del humor tambin pueden variar en contextos transculturales. El humor auto de
auto descalificacin se tiende a usar poco en culturas individualistas porque podra enviar un mensaje negativo o
amenazador, adems de que la persona protagonista del mensaje sera vista como con una personalidad negativa
o dbil (Hofstede, 2009; Martin, 2003). En esta misma lnea, Kalliniy, Cruthirds y Minor (2006) afirmaron,
por ejemplo que un ejecutivo occidental puede hacer un chiste para romper el hielo, pero ste podra significar
ms hielo para un ejecutivo rabe. En este mismo estudio, usando las dimensiones culturales de Hofstede al
momento de hipotetizar, los autores concluyen que los norteamericanos obtienen mayores puntajes que los rabes
en el humor de auto afirmacin y de auto descalificacin, no habiendo diferencias en humor afiliativo o agresivo
(Kalliny, Cruthirds, & Minor, 2006).

Nevo, Nevo y Yin (2001) compararon a estudiantes de Singapur, Estados Unidos, encontrando diferencias
en el uso de humor como mecanismo de coping (o de auto afirmacin). En ella se analizaron adems chistes
recordados por los participantes, en los cuales se apreciaron diferencias en el contenido conservador, agresivo y sexual
entre las dos culturas comparadas. Los participantes de Singapur mostraron menor uso del humor como estrategia
de coping y el contenido de los chistes que escribieron, al ser comparado con los estadounidenses, mostraban
mayores valores conservadores, mayor agresin y menor contenido sexual. Otras mediciones transculturales, han
encontrado diferencias tambin en el nivel de controversia de estmulos humorsticos como caricaturas, sin que
esto involucre diferencias en cuanto a cun gracioso se cataloga dicho estmulo. Al comparar a italianos y alemanes,
el cun controversiales resultaban los estmulos de contenidos sexuales fue similar y comparable entre ambos pases,
pero los italianos consideraron ms graciosos estos estmulos. Adems, consideraron menos graciosos los estmulos
que involucraban un sin sentido. (Ruch & Forabosco, 1993).

Finalmente, diversos son los estudios que han estudiado las correlaciones entre diversos rasgos de personalidad
y estilos de sentido del humor descritos por Martin, evaluados en el Humor Styles Questionnaire (2003). Ellos
han encontrado correlaciones positivas entre emociones positivas con sentidos del humor positivos, as como
correlaciones positivas entre depresin, baja auto estima, agresividad, etc., y sentidos del humor negativos (Martin
et al., 2003; Taher, Shane, & Martin, 2008; Saroglou, 2004; Vernon, Martin, & Aitke, 2008 ; Boyle & Joss-Reid,
2002).

En la Tabla 1 en esta pgina, se recogen las medias y desviaciones tpicas de diferentes pases en el Humor Styles
Questionnaire, de diferentes estudios que presentan estos datos. Como puede apreciarse, los pases catalogables
como Individualistas (Blgica, Canad, EEUU) puntan en promedio ms alto en Humor Afiliativo, Humor de
auto afirmacin y Humor Agresivo que los pases Colectivistas asiticos (China), rabes (Turqua y El Lbano) y
americanos (Argentina). Esto, como puede apreciarse, concuerda con lo expuesto por Hofstede (2009) y explicado
anteriormente.
-165-

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-168-

METFORA CONCEPTUAL Y DOMINIO CORPORAL EN LA PREDICACIN JESUITA

Shiddarta Vsquez Crdoba,
Carlos-Urani Montiel1*
Resumen:
La produccin masiva de arte religioso en territorios hispnicos segua de cerca la frmula horaciana para alcanzar
xito y consumo. Para consolidar y mantener una comunidad, el lenguaje artstico explor diferentes prcticas,
como la oratoria sacra que, a travs de la homila, busca la adecuada combinacin de tres tipos de contenido. Un
contenido es el esttico, formado por frmulas y figuras retricas; otro es el de instruccin, constituido por un
ensamble de normas cristianas de comportamiento; y finalmente, otro de aceptacin, por as llamarlo, que es
una intencin, bastante explcita, de mover fsicamente al auditorio. Si el sermn adquiere todo su significado al
momento de su realizacin, estas piezas eran gua y entrada hacia la experiencia colectiva. El predicador y los fieles
comparten significados cuando el discurso utiliza metforas referentes a imgenes o funciones del cuerpo humano.
Palabras clave:
Lingstica cognitiva, metfora conceptual, antropologa, cuerpo, retrica sacra, jesuita
Abstract:
The massive production of religious art in viceregal times followed the Horatian formula for literary success and
consumption. In order to consolidate and maintain the community, the artistic language explored several practices.
The sermon became an efficient and flexible instrument that combined three types of content: instruction, through
a set of Christians behavioural norms; delight, following aesthetic licences; and an explicit intention to move
the audience. Since the sermon acquires all its significance at the moment of its realization at the stage or pulpit,
this literary gender turned out to be the entrance for a collective experience. The orator and his audience share
meanings when the discourse brings into play metaphors which point to images or functions of the human body.
Keywords:
Cognitive linguistics, conceptual metaphor, anthropology, body, sacred rhetoric, Jesuit

CARTOGRAFAS
DE LA CULTURA

El tema de este ensayo es la conservacin de una comunidad y uno de los medios por lo que esto se consigue; es
decir, la comunicacin o transmisin de experiencias a travs de un tipo especial de metfora. Este recurso articula
un sistema discursivo y hace del producto literario, un instrumento que entrelaza accin dramtica, praxis poltica,
patrones de comportamiento y argumentos posibles y verosmiles. El sustento terico subyacente es que la metfora
conceptual funciona no slo como figura del lenguaje, sino como herramienta que le permite al usuario, individual
o colectivo, acceder a una experiencia sin haber pasado por ella. Nuestra hiptesis de trabajo es que el significado
logra ser transferido a travs de metforas conceptuales que enfatizan imgenes o funciones del cuerpo humano.
Las siguientes lneas constituyen el fundamento de una labor en conjunto que tiene como objetivo un
anlisis puntual de algunos sermones pronunciados en los virreinatos sudamericanos en la segunda mitad del
siglo XVII.2 Por el momento, nos limitamos a exponer el aparato terico de tal investigacin; el cual tiene una
doble vertiente. Por un lado, repasamos la interaccin del cuerpo y el hombre usos y prcticas, desde una
perspectiva antropolgica; y, por otro, presentamos a la lingstica cognitiva como una disciplina til para el
estudio de la organizacin, almacenamiento y transmisin de significado, presente en unidades del lenguaje. Un
conjunto de metforas, por ejemplo, crea redes de conceptos que estructuran el pensamiento, a nivel individual,
y guan los procesos mentales y emotivos de toda una comunidad. Por ltimo, adelantamos algunas notas sobre
*
1
University of Western Ontario, svasquez@uwo.ca y cmontiel@uwo.ca.
2
Los primeros resultados fueron presentados en la conferencia Religin en el barroco hispnico: la primera cultura Atlntica y su legado, celebrada
en University of Liverpool en mayo del 2010, bajo el ttulo de Comunidad y retrica en los sermones jesuitas de Alonso de Rojas e Isidro Gallego.

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-170-

METFORA CONCEPTUAL Y DOMINIO CORPORAL EN LA

PREDICACIN JESUITA
Shiddarta Vsquez Crdoba,
Carlos-Urani Montiel1*

Resumen:
La produccin masiva de arte religioso en territorios hispnicos segua de cerca la frmula horaciana para alcanzar
xito y consumo. Para consolidar y mantener una comunidad, el lenguaje artstico explor diferentes prcticas,
como la oratoria sacra que, a travs de la homila, busca la adecuada combinacin de tres tipos de contenido. Un
contenido es el esttico, formado por frmulas y figuras retricas; otro es el de instruccin, constituido por un
ensamble de normas cristianas de comportamiento; y finalmente, otro de aceptacin, por as llamarlo, que es
una intencin, bastante explcita, de mover fsicamente al auditorio. Si el sermn adquiere todo su significado al
momento de su realizacin, estas piezas eran gua y entrada hacia la experiencia colectiva. El predicador y los fieles
comparten significados cuando el discurso utiliza metforas referentes a imgenes o funciones del cuerpo humano.
Palabras clave:
Lingstica cognitiva, metfora conceptual, antropologa, cuerpo, retrica sacra, jesuita
Abstract:
The massive production of religious art in viceregal times followed the Horatian formula for literary success and
consumption. In order to consolidate and maintain the community, the artistic language explored several practices.
The sermon became an efficient and flexible instrument that combined three types of content: instruction, through
a set of Christians behavioural norms; delight, following aesthetic licences; and an explicit intention to move
the audience. Since the sermon acquires all its significance at the moment of its realization at the stage or pulpit,
this literary gender turned out to be the entrance for a collective experience. The orator and his audience share
meanings when the discourse brings into play metaphors which point to images or functions of the human body.
Keywords:
Cognitive linguistics, conceptual metaphor, anthropology, body, sacred rhetoric, Jesuit

University of Western Ontario, svasquez@uwo.ca y cmontiel@uwo.ca.

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El tema de este ensayo es la conservacin de una comunidad y uno de los medios por lo que esto se consigue; es
decir, la comunicacin o transmisin de experiencias a travs de un tipo especial de metfora. Este recurso articula
un sistema discursivo y hace del producto literario, un instrumento que entrelaza accin dramtica, praxis poltica,
patrones de comportamiento y argumentos posibles y verosmiles. El sustento terico subyacente es que la metfora
conceptual funciona no slo como figura del lenguaje, sino como herramienta que le permite al usuario, individual
o colectivo, acceder a una experiencia sin haber pasado por ella. Nuestra hiptesis de trabajo es que el significado
logra ser transferido a travs de metforas conceptuales que enfatizan imgenes o funciones del cuerpo humano.
Las siguientes lneas constituyen el fundamento de una labor en conjunto que tiene como objetivo un
anlisis puntual de algunos sermones pronunciados en los virreinatos sudamericanos en la segunda mitad del
siglo XVII.2 Por el momento, nos limitamos a exponer el aparato terico de tal investigacin; el cual tiene una
doble vertiente. Por un lado, repasamos la interaccin del cuerpo y el hombre usos y prcticas, desde una
perspectiva antropolgica; y, por otro, presentamos a la lingstica cognitiva como una disciplina til para el
estudio de la organizacin, almacenamiento y transmisin de significado, presente en unidades del lenguaje. Un
conjunto de metforas, por ejemplo, crea redes de conceptos que estructuran el pensamiento, a nivel individual,
y guan los procesos mentales y emotivos de toda una comunidad. Por ltimo, adelantamos algunas notas sobre
oratoria sagrada; como este campo es vasto e inabarcable en un ensayo de investigacin, nos hemos restringido a la
preceptiva de una orden especfica que cuenta con una propia tradicin y ejercicio. La intencin final ser vincular
algunos tratados jesuitas con los postulados tericos y ver cmo operan en ejemplos particulares desde el plpito.
La ubicacin de metforas en el discurso teolgico, as como la descripcin de sus campos semnticos,
ayudan a entender un complejo sistema de interacciones y flujos de informacin. Las imgenes transmitidas en
la predicacin recurren a funciones fisiolgicas y hacen de la evangelizacin un proceso vital que cura y alimenta.
Tales metforas conceptuales tambin condicionan el proceso de pensamiento. Pensar algo es formar y compartir
una imagen mental; entender el pensamiento de alguien, es entender aquella imagen mental. La preocupacin de
los militantes de la Compaa de Jess era cmo regular la formacin y prstamo de esas imgenes y conceptos
entres sus fieles.
Hombre, cuerpo y depsito
Previo a la razn est el cuerpo; es ms, no hay posibilidad de expresin fuera de lo corporal. La forma de tratar y
concebir el cuerpo depende del contexto cultural; por lo cual, mostramos un panorama general de los diferentes
enfoques con los que ha sido explicado. La perspectiva antropolgica nos permite tomar distancia de una corriente
filosfica occidental que pondera a la razn y la considera una facultad independiente de los sistemas perceptual
y motor. De esta forma, cuerpo, razn y medio ambiente, son equivalentes; en su interaccin, estn las bases del
pensamiento, evolucin y experiencia da a da.3
Diferentes disciplinas han centrado al cuerpo como su objeto de estudio. La dicotoma primordial nos
remonta a la antigedad y a su oposicin frente al alma. Csar Vergara Figueroa confirma que Platn mencion
que el espritu del filsofo desprecia su cuerpo enfatizando que ste se constitua en una suerte de lastre, un
2
Los primeros resultados fueron presentados en la conferencia Religin en el barroco hispnico: la primera cultura Atlntica y su legado, celebrada
en University of Liverpool en mayo del 2010, bajo el ttulo de Comunidad y retrica en los sermones jesuitas de Alonso de Rojas e Isidro Gallego.
3

Esta postura coincide con la asumida por George Lakoff y Mark Johnson en su Philosophy in the Flesh: The Embodied Mind and its Challenge
to Western Thought (1999).

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depsito secundario (146). Algunas posturas han introducido al cuerpo desde la dicotoma cartesiana, que en la
Edad Moderna era la formulacin ms acabada mente/cuerpo. En el darwinismo social y en el funcionalismo de
Talcott Parsons, el cuerpo se introduce en la teora social como organismo biolgico; en el marxismo, la presencia
del cuerpo se justifica por la necesidad y la naturaleza; en el interaccionismo simblico, el cuerpo se manifiesta
como el yo representacional; y en el freudismo la encarnacin humana es presentada como un campo de energa
en la forma de deseo.4
El cristianismo, por su parte, tambin se ha suscrito a esta dicotoma. La particularidad de los opuestos reside
en que, precisamente, el control del cuerpo deviene en bienestar del alma. Mediante la renuncia a los placeres
corporales y el martirio se puede alcanzar la salvacin. Si bien es cierto que el cuerpo es considerado como fuente
de tentacin y deseo al que hay que vencer y someter, tambin es visto como el medio inicial para ascender al cielo.
En tiempos de la Contrarreforma el hombre se encuentra entre dos polos: la insegura realidad en la que vive y el
confiado anhelo de felicidad. As el hombre, quedaba compuesto por dos elementos, y formaba un todo distinto
a ellos; cada uno con subsistencia independiente. El cuerpo se concibe en el vientre materno y el alma se infunde
por Dios en ese cuerpo.
Como se puede apreciar, existe una constante en la forma de concebir al cuerpo. Sin embargo, esta dualidad
compositiva convive en la unidad, en la oposicin de contrarios. Las nuevas corrientes constructivistas, por ejemplo,
dejan la dicotoma de lado y han hecho del cuerpo, foco privilegiado de atencin. A partir de una construccin
social, ste no es slo un dato biolgico, sino que se entiende y analiza como resultado de una interaccin entre
sociedad e individuo. En esta lnea, se estudian los lenguajes con que el cuerpo se expresa, ya que en l, hay marcas,
se registran e incorporan atributos y limitaciones que derivan de su forma biolgica. Asimismo, se implantan a
travs de l los lmites culturales. En l se plasman signos, smbolos y significados, que se manifiestan en gestos y
posturas; adems, se mide, se pesa, se desnuda, se arropa, para satisfacer determinadas necesidades, algunas vitales
y otras no. Las formas de colmar al cuerpo con atributos temporales o permanentes estn ntimamente ligadas a la
cultura que lo contiene.
Clifford Geertz ha sealado que uno de los hechos ms significativos que nos caracterizan podra ser, en
definitiva, el de que todos comenzamos con un equipamiento natural para vivir un millar de tipos de vida, pero,
en ltima instancia, slo acabamos viviendo una (52). Lo anterior sugiere que el cuerpo se hace en un proceso
continuo; es decir, toma forma y movimiento segn usos, costumbres, modas, prcticas y hbitos culturales. En l
se descubre parte del bagaje cultural de la sociedad, pues se encuentran cdigos que permiten ese reconocimiento.
Queda claro que la cultura construye emociones, sensaciones, formas de comer, gustos, sistemas de valores y de
creencias; formas de pensar y concepciones que rigen el estilo de vida. Geertz tambin sugiere que el cuerpo opera
como canal informativo;5 que entre lo que nuestro cuerpo nos dice y lo que tenemos que saber para funcionar, hay
un vaco que debemos llenar nosotros mismos, y lo llenamos con informacin (o desinformacin) suministrada por
nuestra cultura (55-6), por esquemas moldeados histricamente. Entonces, si pensamos al cuerpo como producto
de una construccin social, no negamos su parte animal, sino su insercin en tramas de significacin que l y los
de su especie tejen y recrean continuamente.
4
5

Para ms informacin sobre estas afirmaciones, vase el trabajo de Bryan Turner.

La definicin de cultura de Peter J. Richerson y Robert Boyd, viene a cuento: culture is information capable of affecting individuals behaviour that they acquire from other members of their species through teaching, imitation, and other forms of social transmission. Thinking about culture
as something that is acquired, stored, and transmitted by a population of individuals enables us to explore interactions between culture and other aspects
of human biology (5).

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El ser humano, ms que ninguna otra especie, depende para sobrevivir de la transmisin de conocimientos.
La dificultad de ver la importancia del aprendizaje en la conducta humana es que mucho de lo que se aprende no se
hace de forma consciente, ni se ensea intencionalmente, ya que la imitacin rige la adquisicin de conocimiento
desde muy temprana edad. Gilberto Gimnez apunta que esto se logra a travs del hbito, y parafraseando a Pierre
Bourdieu afirma que ste se adquiere, pero que tambin se encarna de modo durable en el cuerpo bajo la forma de
disposiciones permanentes. La nocin nos recuerda entonces constantemente que se refiere a algo histrico, ligado
a la historia individual, y que se inscribe en un modo de pensamiento gentico (283).
Es por eso que mucho de lo que los humanos aprenden y reproducen parece natural, como, por ejemplo,
las normas de comportamiento que forman parte de ese bagaje que est inscrito en los cuerpos y los dota de
sentido y significado, mismos que se reflejan en el actuar de los individuos. Tanto estas normas como los valores
culturales, de los que escribe Philip Bock, son ideales que aceptan, explcita o implcitamente, los miembros de
un grupo social y que por consiguiente, influyen en el comportamiento de los miembros del grupo (435). Por
tanto, podemos hablar de las normas de comportamiento como algo transferible y sujeto a la modificacin y a la
repeticin. Los recintos, fsicos o simblicos, son los encargados de fijar dichas reglas. La familia, la escuela, la calle
o la iglesia, educan y regulan el comportamiento e incluso la postura, a travs de la aprobacin o el rechazo. El
cuerpo, primer filtro de entrada y canal de salida, recibe informacin por medio de diferentes tcnicas con fines
determinados e inscritas al dominio corporal a partir de cdigos normativos y de significado. Marcel Mauss aclara
el sentido de tcnica corporal: con esa palabra quiero expresar la forma en que los hombres, sociedad por sociedad
hacen uso de su cuerpo en una forma tradicional (337); o sea que, la sociedad educa al cuerpo, le indica cmo
comportarse y sistematiza hbitos y usos. Este ltimo par forma parte de los procesos que han seguido los seres
humanos para el cuidado, tratamiento y preservacin del fsico, y guardan una relacin directa en la constitucin
de la subjetividad.
Dentro de este territorio, una creencia prctica, segn Bourdieu, no es un estado del alma, ni una especie de
adhesin hacia dogmas y doctrinas, sino un estado del cuerpo; una apego inmediato que concilia la prctica o acto
espontneo con el tiempo del hbito. La anatoma como un recordatorio, como un autmata que repite acciones,
es al mismo tiempo un depsito donde se conservan los valores y normas de una sociedad determinada (117).
Resulta factible considerar tambin la perspectiva psicolgica propuesta por Karl Menninger, quien plantea
que el sujeto se constituye y se siente como tal, a travs de la convergencia de factores sociales, psicolgicos, y fsicos.
La emocin no antecede ni precede los estmulos corporales.6 Cualquier fluido o tensin en los msculos, cualquier
respuesta motriz o dolor, forma unidad con todo aquello que uno siente. Para Aida Aisenson la personalidad
es el individuo como totalidad, su altura y su peso, sus preferencias y sus aversiones, su presin sangunea y sus
reflejos, sus esperanzas y sus menosprecios, sus piernas vencidas y sus amgdalas inflamadas (7). En el recorrido
que hace esta psicloga, sobresale Georges Gusdorf, quien sita en el centro de la meditacin filosfica, no al sujeto
trascendental, sino a la persona concreta, cargada de densidad carnal.7 Aisenson tambin menciona que proyectar el
cuerpo hacia la mirada de los otros implica un sentido de proximidad, un encuentro o indiferencia posibles. De esa
interaccin el cuerpo es y el cuerpo es sentido, y retroalimentacin se obtiene una imagen del yo que permite
6

En esta lnea, pero en 1934, Ives Hendrick afirmaba que: Emotions, thought and behaviour, which are the primary objects of modern psychiatric study, are manifestations of the integrated total organism, not of an anatomical fragment (282).

En la introduccin a su libro La Parole, Georges Gusdorf, explica lo que entiende por fenomenologa del lenguaje, en donde cada persona
es un ser-en-el-mundo, una experiencia subjetiva y particular. This is not a mental or spiritual phenomenon, but rather a bodily experience, a bodily
insertion of the world (xix).

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construir la percepcin total del individuo (283).

Algo que nos interesa resaltar es el cmulo de acciones dirigidas a la sujecin o control. Los mecanismos
para alcanzar tal objetivo estn determinados por las tecnologas de la informacin y la comunicacin (TIC) que
canalizan la conducta de los individuos, y transfieren una ideologa comn y concreta en trminos de accin y
pensamiento. Diferentes instituciones seran las enunciadoras de los patrones culturales. Foucault distingue dos
tipos de tecnologas que, a fin de cuentas, se focalizan en el sujeto; unas prcticas, que objetivan al individuo y
en donde intervienen instituciones de control; y otras subjetivas, destinadas a la conceptualizacin del yo.8 Lo
importante es observar cmo estas dos tecnologas dialogan; y, no solo, cmo, la iglesia por ejemplo, dicta ciertos
ejercicios a sus fieles, sino cmo estos ltimos demandan un mayor rgimen de orden sobre s.
Es sabido que la conciencia del sujeto respecto a su cuerpo se forma a travs de las diferentes experiencias por
las que ha vivido, pero tambin por las que otros le comparten. Al respecto, Sergio Prez argumenta que: no hay
cuerpo sino al interior de una experiencia; en el horizonte de la relacin de s a s, en la que una sociedad constituye
los objetos de interrogacin y de saber (13). En esta lnea, sujeto y cuerpo mantienen cohesin mediante la
experiencia de prcticas, categoras y contenidos simblicos, los cuales van a depender de la sociedad en la que est
inmerso, del rol y la posicin que ocupe, e incluso del gnero que tenga; es decir, que el experimentar el cuerpo
es lo que le provee de significacin en el plano subjetivo. Las formas en que los diversos discursos interpelan a las
personas, las clasifican y las dotan de ciertas capacidades particulares para actuar, se hallan en un proceso constante
de construccin semntica que, a su vez, depende de una dimensin histrico-social.
Lingstica Cognitiva y Metfora conceptual
El objeto de la lingstica cognitiva es el significado y las condiciones de su traslado. Si la comunicacin define
al hombre como ser social, la descripcin del lenguaje es pragmtica y conciliar el plano mental y el ambiente
cultural. Dirk Geeraerts afirma que la lingstica cognitiva, ms que una teora del lenguaje, constituye un marco
terico bastante flexible. El fundamento reside en que: language is all about meaning (3). Desde esta perspectiva,
el lenguaje es un instrumento que organiza, procesa y transmite informacin; en otras palabras; el peso recae en los
contenidos semnticos. La gramtica generativa, por el contrario, contempla al lenguaje en trminos formales, ya
sean estructuras sintcticas o reglas y restricciones para su combinacin.
Lo que es particular en la forma en que la lingstica cognitiva trata al significado, puede ser resumido, segn
Geeraerts, por medio de cuatro caractersticas del significado lingstico: 1. Depende de las perspectiva: no es una
reflexin del mundo exterior, sino una manera de darle forma desde un cierto punto; 2. Es dinmico y flexible: el
significado cambia; nuevas experiencias y trastornos en el medio, exigen una adaptacin de las categoras semnticas,
para que stas respondan a las circunstancias e incluyan casos marginales; 3. Es enciclopdico y no-autnomo: el
significado obtenido a travs del lenguaje no forma un mdulo mental separado, sino que involucra conocimiento
que se integra con otras capacidades cognitivas;9 4. Se basa en el uso y en la experiencia: no existe jerarqua entre
lengua y habla; si el modelo se basa en el uso, el conocimiento de la lengua se cimienta en la experiencia y en el
habla (Geeraerts 6). Llama la atencin la propuesta tan adelantada y con visos de sociolingismo, del humanista
8

stas, segn Foucault, permiten a los individuos efectuar, por cuenta propia o con la ayuda de otros, cierto nmero de operaciones sobre su
cuerpo y su alma, pensamientos, conducta, o cualquier forma de ser, obteniendo as una transformacin de s mismos con el fin de alcanzar cierto estado
de felicidad, pureza sabidura o inmortalidad (1991: 49).

Aqu Geeraerts afirma que we are embodied beings, not pure minds. Y ms adelante: we are not just biological entities: we also have a cultural and social identity, and our language may reveal that identity, i.e. languages may embody the historical and cultural experience of groups of speakers
(and individuals) (5).

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valenciano Luis Vives; su arte dialctica radica, precisamente, en la diversidad semntica del lenguaje y en la
elocucin del pueblo. Vives afirma, en El arte retrica de 1532, que el lenguaje del pueblo respeta el hic et nunc
de cada circunstancia. Se ha de hablar con las palabras que los oyentes usan y de las cosas que les interesan (305).
Dentro de la lingstica cognitiva, la metfora se explora, no como figura del lenguaje o expresin lingstica,
sino como herramienta comunicativa con injerencia en la forma de percibir, pensar y actuar segn el contexto. Para
su descripcin se traza un mapeo mental que va de un dominio de partida a otro de llegada. Muchos conceptos, y
en especial los abstractos, se estructuran y representan mentalmente por medio de metforas que determinan el uso
y comprensin del lenguaje, tanto el convencional como el figurado o el idiomtico, lleno de frases comunes. Una
metfora es conceptual al tener un rol decisivo en la representacin mental de conceptos abstractos.
Hemos encontrado esbozos de esta idea en Jos Ortega y Gasset, quien define a la metfora como un
instrumento mental imprescindible, es una forma de pensamiento cientfico (157). Uno de sus usos, el ms
profundo, es necesario para pensar nosotros mismos ciertos objetos difciles. Adems de ser un remedio de
expresin, es la metfora un medio esencial de inteleccin (164-5). Es un Instrumento que permite apoyarse
en los objetos fciles y asequibles para poder pensar los difciles y esquivos. La metfora es para Gasset, un
procedimiento intelectual por cuyo medio conseguimos aprehender lo que se halla ms lejos de nuestra potencia
conceptual. Con lo ms prximo y lo que mejor dominamos, podemos alcanzar contacto mental con lo remoto y
ms arisco (166). Las siguientes palabras de los promotores principales de la metfora conceptual se pueden leer
en lnea con las reflexiones del filsofo espaol. En Metforas de la vida cotidiana, Lakoff y Johnson sealan que
hay tantos conceptos, importantes para nosotros, que son abstractos o no estn claramente delineados en nuestra
experiencia (las emociones, ideas, el tiempo, etc.), que es necesario que los captemos por medio de otros conceptos
que entendemos con mayor claridad (orientaciones espaciales, objetos, etc.) (156).
Es importante aclarar, por cuestiones tericas y metodolgicas, que no por describir un proceso mental,
estamos conscientes de l. Algunos, como el aprendizaje, son en principio, accesibles a la conciencia y con el tiempo
se vuelven automticos. Pero hay otros, como el mapeo de las metforas, que responden a patrones de experiencia,
donde raramente se est consciente del proceso. El punto est en que el tema de la conciencia (estar al tanto, prestar
atencin, o sentir) debe ser sopesado con las teoras que describen la creacin o el desarrollo de las metforas.
Con esto no afirmamos que las teoras del lenguaje quedaran desplazadas por las que explican cmo la estructura
cerebral determina el lenguaje. Y el error tampoco puede ser a la inversa. Esas estructuras no estn aisladas, sino que
funcionan junto con el sistema nervioso e interactan con el espacio socio-cultural.
Al inicio de los 80s se crey que el mapeo mental, presente en la construccin de metforas, era una
representacin interna que ocurra a nivel del individuo. Y as se afirmaba que los estmulos externos se representan
a travs de imgenes internas y el procesamiento de esas imgenes deviene en expresiones lingsticas. El tema de la
representacin de imgenes mentales fue desarrollado bajo el concepto de imagery, de difcil traduccin al espaol,
ya que implica, tanto el acto de imaginar, promovido por algn estmulo, como las imgenes resultantes.10
Por otra parte, no hay que olvidar que la misma etimologa de metfora implica un sentido de translacin o
cambio, un desplazamiento conceptual. Nietzsche, en Sobre verdad y mentira en sentido extramoral (1903), advirti
10

El estudio de la representacin mental tiene dos temas centrales: First, it addresses the definition of format and organization of knowledge
stored in the mind. Second, it seeks a description of how mental representations are formed. As que, perception is necessarily involved in some way in
mental representations, but the question remains open as to the nature of its involvement (Cornoldi y McDaniel 6).

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que dos procesos metafricos conducen a la produccin de conocimiento; el primero consiste en la extrapolacin
de un estmulo nervioso en una imagen; y el segundo, en la transformacin de sta en un sonido. l explica que
las metforas denominan las relaciones en que se hallan las cosas con respecto al hombre: Un estmulo nervioso,
traducido en una imagen! Primera metfora. La imagen, a su vez, transpuesta en un sonido! Segunda metfora.
Y en cada caso un total salto de una esfera a otra totalmente distinta y nueva (311). Desde esta posicin los
investigadores contemporneos asuman que por cada metfora; es decir, por cada instancia, la mente haca un
recorrido en la memoria a largo plazo hasta activar el concepto aludido.
Sin embargo, desde hace 15 aos, los mismos investigadores repararon y centraron sus esfuerzos en redes
cognitivas que se extienden ms all del individuo y que almacenan unidades de informacin en soportes externos.
Geertz llamara a este fenmeno, outdoor psychology (1983: 151) y Edwin Hutchins, Cognition in the Wild.
Un grupo tiene propiedades cognitivas que no son predecibles por el conocimiento de las propiedades de cada
uno. El medio de representacin externo coordina la actividad individual con el sistema entero. Esta experiencia
puede dejar rastros fsicos, codificados, que tienen potencial de enseanza para otros individuos. De esta forma,
enseanza-aprendizaje sera la piedra de toque para la propagacin de la organizacin del sistema cultural.
Entonces, para que dichas unidades signifiquen, la experiencia adquiere el papel de mediador, ya que permite
la interaccin de diferentes dominios conceptuales; traza patrones que reducen la operacin mental del usuario; y
ubica a ste en un espacio fsico, tridimensional, en donde el cuerpo se convierte en el primer registro. El concepto
que se utiliz para describir este proceso fue el de embodiment, que, de nueva cuenta, no permite traduccin. El
supuesto est en que, tras la interaccin entre el cuerpo y el ambiente, la mente humana utiliza, almacena y clasifica
imgenes en esquemas visuales. Estos incluyen representaciones de movimiento, espacio, orientacin y distancia
(y aqu retomamos lo antes dicho sobre la perspectiva). El significado, entonces, puede ser expresado en trminos
de estas estructuras mentales, ya que nuestra fisiologa depende del espacio fsico que habitamos. Por eso se dice
que las unidades de significado responden al dominio corporal, o como escribe Mark Johnson: human meaning
is embodied (279).
Evidentemente el planteamiento no es original, pero s su descripcin y sistematizacin. La Ciencia nueva
(1744) de Gianbattista Vico, por ejemplo, busca patrones universales, ya sea en derecho, historiografa o en lenguaje.
En lo que toca a las lenguas hay una explicacin sobre el nacimiento de la primera fbula y una enumeracin de los
principios de su obscuridad (Libro tercero, vol. I). El segundo, es la metamorfosis; el cual, justifica, por medio de la
imaginacin, cmo un cuerpo adquiere las propiedades de otro. Si una mujer erradiza se detiene en cierto lugar y
queda sin mudanza alguna; entonces los hombres imaginarn que tal mujer se haya trocado [cangiata] en planta.
Lo cual motiv las metforas plantarse para significar permanecer quieto. Lo interesante es que el uso metafrico
ser til para describir los cimientos de una casa, el no cumplimiento de una cita por alguno de los involucrados o
el linaje de una familia por medio de su rbol o tronco genealgico. Descbrese aqu [concluye Vico] el Principio
de todas las Metamorfosis, o sean poticas transformaciones de los cuerpos (26, ed. Josep Carner).
El ejemplo anterior devela la extensin del campo semntico de una metfora y aunque el dominio corporal
interviene, no lo hace de forma directa. Sin embargo, en la seccin sobre la sapiencia potica (Libro segundo, vol.
II), Vico se detiene en los tropos del lenguaje y da un peso nico a la metfora. Ernesto Grassi explica que para
el filosofo napolitano, estas imgenes lingsticas no son simples invenciones de los escritores, tal como se haba
credo hasta entonces, sino las primeras formas de expresin mediante las que el mundo lleg a ser (67). Vico
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explica que con la metfora los poetas dan sentido y pasin a las cosas insensibles y as hicieron las fbulas;
cada metfora posee una semejanza que da forma al significado, producto del trabajo abstracto de la mente (lavori
di menti astratto). Es digno de observacin que en todas las lenguas la mayor parte de las expresiones sobre cosas
inanimadas estn hechas a base de transposiciones [trasporti] del cuerpo humano, y de sus partes, as como de
los sentimientos y las pasiones humanas (197-8, ed. Roco de la Villa). De nueva cuenta, el campo semntico
es extenso: cabeza para cima o principio; frente y espaldas, delante o atrs; ojos, depsitos de agua; boca, toda
apertura; labio, cualquier borde; lomo, cubierta; diente, cosas cortantes; fauces, cauces o caminos profundos;
cuello, va angosta; silbar, sonido del aire; y un largo etctera.
Lakoff y Johnson, desde un enfoque experiencialista, apuntan que el lenguaje convencional, con el que
describimos experiencias, est formado por un nmero relativamente pequeo de metforas.11 Uno de sus
argumentos ms interesantes es que la mayora de stas provienen de experiencias corporales, donde el cuerpo es el
dominio inicial o de partida y es vital para la categorizacin de nociones abstractas. Los patrones en la formacin
de metforas generan esquemas (image schemas); es decir, estructuras semnticas. La idea detrs, es que existen
recurrencias en la interaccin del cuerpo con el ambiente cultural. Los esquemas son preexistentes en el sentido de
que las emociones son anteriores al pensamiento conceptual y al desarrollo lingstico; pueden formarse a travs
del cruce de varios mdulos de experiencia, como el visual, el tctil o el quinsico. Los esquemas facilitan el mapeo
de nuevas experiencias y permiten, adems, la inferencia, el consenso y la adquisicin de metforas conceptuales
dentro de una amplia red de usuarios.
El cerebro es una entidad orgnica y, por tanto, cambia a nivel individuo y evoluciona a nivel especie. Cada
mtodo que intente dar cuenta de los procesos mentales, tiene su alcance, ya que una generalizacin corre el riesgo
de hacer de una estructura una fuerza esttica. As, la estructura cerebral es dinmica. El embodiment, y por eso
nos es til como herramienta de anlisis, tambin lo es, debido a que depende de un tiempo y un espacio. De
igual forma, las estructuras semnticas (image schemas) tambin estn cambiando y estn en relacin al tiempo de
exposicin del individuo en su ambiente cultural.
Para que el estudio de aspectos cognitivos en la oratoria tenga sentido, el ejercicio retrico debe ser concebido
como consecuencia de ser humano, una prctica comunicativa social. Antonio Coronel y Rosa Gimnez explican
que el vnculo entre retrica y cognicin aparece al confrontar tres conceptos aristotlicos: logos, ethos y pathos;
que equivaldran a las tres perspectivas probatorias que un discurso puede adoptar: la de la argumentacin, la del
orador y la del auditorio. La retrica, entonces, sistematiza la comunicacin, ya sea desde la coherencia social del
lenguaje (logos), desde la capacidad de composicin y de ejecucin del hablante (ethos) o desde la respuesta del
oyente (pathos). El lugar de enunciacin, el plpito, ser el vehculo de difusin, desde donde, en opinin de Elena
del Ro Parra, se pretende solventar los casos ms frecuentes para mover la conciencia colectiva y preservar el orden
pblico (17).
A inicios de la era moderna y tras el desfase que sufrieron los repositorios de conocimiento al no haber
incluido a otra parte del mundo, el cuerpo parecer ser, y de hecho toma un lugar privilegiado como canal de
11

A las que los autores denominan metforas muertas. Lakoff y Johnson retoman el trabajo de Michael Reddy, quien explica en The Conduit
Metaphor (1979), que el funcionamiento de este tipo de metforas asume la transferencia de pensamientos e ideas a travs de estructuras semnticas
(figuras y recursos del lenguaje) que una comunidad comparte. Muertas, debido a que se usan de forma inconsciente, tienen una amplia tradicin y
logran la comunicacin a travs del sentido comn (285).

-178-

comunicacin, como medio por el que los mensajes pueden ser distribuidos sin importar lenguas o coordenadas.12
En este contexto el cuerpo adquiere una variable valorativa y de identidad, ya sea a travs de la catalogacin de
castas, o por medio de atuendos y atavos, o bien, por la modificacin directa. De tal forma, el dominio corporal
se vuelve foco de observacin, tema literario, iconografa pictrica; y se ve afectado por un sistema de mediacin
que centra sus esfuerzos sobre cada una de sus actividades. No sorprende, por tanto, que el texto fundador de la
orden religiosa, producto de la Contrarreforma, est destinado a los Ejercicios espirituales, a un rgimen que aleja a
su lector de los placeres banales y lo prepara para uno metafsico mediante el autocontrol, en primer trmino, del
cuerpo. Sin embargo, Foucault nos recuerda que a lo largo del tiempo, y a propsito de cada una de las actividades
del hombre, el rgimen problematiza la relacin con el cuerpo y desarrolla una manera de vivir en la que las formas,
las elecciones, las variables, estn determinadas por el cuidado del cuerpo (1984: 96).
Por ltimo, merece mencin especial el tema de la oralidad en el seno de la Compaa de Jess, requisito en
su sistema educativo y punto de contacto en la predicacin. La palabra hablada puesta en escena y a disposicin
del pblico, permite reconstruir el carcter discursivo y particular de una poca. Fernando Rodrguez de la Flor
asienta que preocuparse por el sermn y la oralidad es preguntarse tambin por el cuerpo o por los cuerpos reales
e imaginarios, que en todo uso de la palabra hablada quedan siempre implicados. Adems la conciencia de esa
corporalidad est inscrita profundamente en los cdigos es decir, en las retricas que normativizan la funcin de
la palabra en la prdica (124). Por tanto, planteamos una revisin a las preceptivas de la misma orden.
Los textos a estudiar son: la versin final de la Ratio studiorum de 1599, programa de estudios que resume la labor
intelectual de ms de 50 aos;13 el Tratado breve y provechoso del modo de predicar el santo evangelio, de Francisco de
Borja, escrito hacia 1550, pero impreso y reeditado en lo que resta del siglo y durante todo el XVII; y la Retrica
Cristiana de Juan Bautista Escard, publicada en 1647 en Mallorca.14 Las coordenadas espacio temporales de los
sermones a analizar estn en funcin de la Provincia del Nuevo Reino de Granada y la fundacin en 1622, de la
Real y Pontificia Universidad de San Gregorio Magno, en el actual Quito. Ah encontramos al andaluz Alonso de
Rojas, quien estudi filosofa y teologa en Cartagena y tras su ordenacin, obtuvo la prefectura de la Gregoriana.
Tambin ah Isidro Gallego dict teologa moral y dogmtica. Ambos compartan fama de excelentes oradores,
debido a su produccin narrativa y, sobre todo, a su ejecucin y dominio de la audiencia desde el plpito.
Lo que resta
En realidad, concluimos con el punto de partida para nuestras siguientes investigaciones y para la preparacin
de un artculo que tenga por supuesto dos cosas. Primero, la equiparacin entre percepcin y movimiento con
razonamiento y conceptualizacin. Las propiedades de los conceptos, su adquisicin y transmisin, parten del
funcionamiento y estructura respecto al mundo fsico en donde el cuerpo es el primer filtro de informacin y
echa a andar la estructura del razonamiento. Y, segundo, que el proceder de la metfora conceptual permite que
una comunidad distribuya significados en el ambiente cultural y as, incremente la velocidad y el potencial para la
resolucin de problemas, toma de decisiones y uso del lenguaje. As, estudiaremos el uso de metforas conceptuales,
que en la predicacin conforman una sea de identidad en las sociedades pertenecientes a los dominios hispnicos,
donde conceptos y valores estn sujetos al programa ideolgico que los modela; dependen de matices y quedan a
12
De hecho, la expresin corporal, segn Paloma Santiago, es el lenguaje del cuerpo, el lenguaje natural del hombre, el ms inmediato y propio
de l (26).

13

Nos referimos, en particular, a un texto jesuita anterior, de Cipriano Soarez, el Arte Retrica (1568), que es el medio que filtra ejemplos y dicta
ejercicios de imitacin, memoria y declamacin.

14

Otros textos de posible consideracin, son: Censura de la elocuencia de Jos de Ormaza (1648), Trece por docena, de Valentn de Cspedes
(1669, manuscrito) y El orador cristiano de Antonio Jarque (1657).

-179-

merced de la percepcin de quien los usa y los transmite.

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-181-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

CONTROL Y ORDEN SOCIAL EN SALTA A FINES DEL SIGLO XVIII

Mariela Elizabeth Coronel1

Introduccin
En el transcurso del siglo XVIII se produce en Europa un cambio importante en todos los rdenes. Los valores
y conceptos que presidan la sociedad tradicional entran en crisis lenta, pero irreversiblemente. Las nuevas ideas,
fundadas en la razn, como la potestad bsica del hombre para alcanzar la verdad por sobre los prejuicios, los
dogmas y las creencias aceptadas hasta ese momento; la naturaleza como criterio para regir la conducta humana;
la fe en el progreso como fin y como medio para obtener la felicidad humana; la tolerancia, el cosmopolitismo, y
otros pensamientos ms, pregonados por los hombres de la poca2, dan origen a una serie continuada de cambios,
que se extienden e influyen en todos los rdenes de la vida, en este perodo conocido como de la Ilustracin.
Al territorio americano estas ideas llegarn y se implementarn de la mano de los funcionarios espaoles
ilustrados, provocando su recepcin tambin profundos cambios en lo poltico, lo social y lo econmico. El objetivo
de este trabajo de exploracin inicial, se centra en observar en este contexto la aplicacin en nuestra ciudad, cabecera
de la Gobernacin Intendencia de Salta del Tucumn, de las nuevas polticas tendientes a acentuar el control sobre
la poblacin tanto en el rea urbana como en la rural; incluyendo en estas medidas tambin el ordenamiento y
reglamentacin de la fuerza de trabajo.
Estas medidas se relacionan estrechamente con las ideas ilustradas en boga en ese momento, tales como
las de bien comn, en cuanto intentan regular la vida de los habitantes, influyendo en el cambio de hbitos y
costumbres considerados inmorales o al menos poco adecuados para el normal desenvolvimiento de la vida
en sociedad. Acorde a este pensamiento, se adoptarn otras disposiciones con el objetivo de aumentar el espacio
controlado, avanzando sobre las comunidades indgenas.
Las aplicacin de las ideas ilustradas
Ms que un conjunto de ideas fijas, la Ilustracin implicaba una actitud, un mtodo de pensamiento que pregonaba la
confianza en el empirismo, el criticismo, el deseo de conocimiento, la fe en el progreso y la bsqueda de la felicidad,
como herramientas para lograr la modernizacin de la sociedad, y por ende el progreso y bienestar humano. No
1
2

Universidad Nacional de Salta, Argentina.

Ver Martnez Shaw, Carlos (1996) El siglo de las Luces. Las bases intelectuales del reformismo. Coleccin Historia de Espaa, 19, Ediciones
Temas de Hoy, Madrid, pp. 8

-182-

obstante, los cambios necesarios para llevar adelante el programa no son propuestos por la va revolucionaria, sino
que se confa en el reformismo, es decir en un cambio pacfico orientado desde arriba para educar a las masas no
ilustradas.
En Hispanoamrica, estas ideas se aplicaron sobre todo por medio de las Reformas Borbnicas,
sobresaliendo las medidas que dispusieron la creacin de nuevas unidades administrativas, la modificacin del
rgimen de comercio y la expulsin de los jesuitas. Sin embargo, si bien las ms conocidas, estas no fueron las
nicas disposiciones que afectaron el territorio americano.
De acuerdo al pensamiento ilustrado, el objetivo del gobierno se centraba en alcanzar la mayor felicidad
posible para la poblacin, identificndose bienestar con progreso material. Por esto, la bsqueda del bien comn del
pueblo se eriga como un plan impostergable, por lo que las ciudades americanas fueron remozadas, modernizadas,
para lograr as el ansiado bien pblico. El cumplimiento de este propsito exiga, por otra parte, una poblacin
que viviera acorde a las normas sociales, y con este fin se acentu, tanto en las reas urbanas como en las rurales, el
control sobre la misma.
Esta pauta se repiti prcticamente sin variaciones en todo el espacio americano controlado por Espaa, por
lo que, siguiendo a Ana Ins Punta3, cabe preguntarse si las medidas aplicadas, especialmente aquellas relacionadas
con la ordenacin de la fuerza de trabajo, se basaban en necesidades de los grupos dominantes o simplemente
reflejaban la aplicacin de una legislacin comn al territorio americano; y por otra parte, si la aplicacin de estas
ordenanzas logr modificar en alguna manera los hbitos y costumbres arraigados en el comn de la poblacin,
tales como el juego o el amancebamiento.
Caractersticas de la poblacin saltea
En el Tucumn, la sociedad colonial fue definiendo su perfil al mismo tiempo que se consolidaba la conquista y
ocupacin del territorio con la fundacin de las principales ciudades que vinculaban a la regin con el Alto Per4.
Hacia la segunda mitad del siglo XVIII, luego de un largo perodo en el que la poblacin fue adquiriendo sus rasgos
particulares merced a la llegada tanto de espaoles, como de esclavos e indgenas provenientes de otras zonas del
continente, encontramos que, en la jurisdiccin de la ciudad de Salta, la misma estaba integrada tnicamente por
blancos, generalmente espaoles, indgenas y afro-mestizos, entre los que se encuentran esclavos y hombres libres.
En la ciudad, considerada de importancia en la regin por su rol econmico y poltico, pero sin embargo
solamente un casero pobre5 an hacia fines del siglo XVIII, la cantidad de habitantes haba sufrido un considerable
aumento sobre todo de gente blanca, mientras en las reas rurales la situacin presentaba una mayor complejidad
en cuanto a la distribucin poblacional6. Geogrficamente, podemos distinguir cuatro reas distintas dentro del
espacio salteo, con estas caractersticas.7
3

Ver Punta, Ana Ins (1997): Crdoba Borbnica. Persistencias coloniales en tiempo de reformas (1750 1800) Universidad Nacional de Crdoba,
Argentina, pp. 15

Mata de Lpez, Sara; Zacca, Isabel; Marchionni, Marcelo y Caretta, Gabriela (1996) La sociedad urbana de Salta a fines del perodo colonial, en: Cuadernos de Humanidades N 8, Universidad Nacional de Salta, pp. 216

5
6

Mata de Lpez, Sara; Zacca, Isabel; Marchionni, Marcelo y Caretta, Gabriela, Op. Cit., pp. 217

Para la elaboracin de este cuadro se tomaron datos provistos por las siguientes fuentes: Censo de 1776 en P.A.Larrouy Documentos del Archivo

Ver Mata de Lpez, Sara (1995) Consideraciones acerca de la mano de obra rural en la jurisdiccin de Salta a fines del siglo XVIII, en Revista
Andes N 6, CEPIHA Universidad Nacional de Salta, Argentina, pp.79.

-183-

Totales

VALLE DE LERMA

VALLE CALCHAQU

FRONTERA

CIUDAD

Afro mestizos 57,55%

Indgenas
27,00 %
Espaoles
15,45%
100,00 %

Afro mestizos 13,97%

Indgenas
77,68%
Espaoles
8,35%
100,00 %

Afro mestizos 57,65%

Indgenas
10,62%
Espaoles
31,73%
100, 00 %

Afro mestizos
Indgenas
Blancos

48,10%
7,10%
44,80%
100,00 %

Como se puede observar, a pesar de las diferencias interregionales, la poblacin blanca no constituye
una mayora en ninguna de las zonas, llegando incluso a encontrarse en franca minora en otras. Ello nos permite
inferir la preocupacin que deba causar a estos pobladores la presencia de grupos considerados inferiores, en
una sociedad que an realizaba marcadas diferencias entre espaoles y miembros de las castas; estos ltimos,
cargaban con la exclusin social, un dbil estado econmico y el ser considerados adems en un permanente
estado de beligerancia.8 Por cierto que las ciudades americanas nunca tuvieron como ideal la igualdad de todos
sus habitantes: de hecho, la desigualdad institucional y filosfica era bsica para la ndole jerrquica de [esta]
sociedad (...) Se haca una distincin entre vecinos (ciudadanos) y habitantes (residentes)9y entre estos (vecinos y
habitantes) y negros, mulatos, indgenas y sambos.
Respecto a este inters en el orden social, ya en el ao 1749 el gobernador Don Juan Victorino Martnez
de Tineo haba emitido un Bando de buen gobierno con el objetivo de reformar los abusos y malas costumbres,
que pueda haber en esta ciudad y Republica10. En el mismo se haca referencia a la conducta que deban observar
no slo indgenas y esclavos, sino tambin aquella parte de la poblacin blanca sin oficio conocido, conminada a
alejarse de la ciudad bajo pena de recibir azotes en caso de no cumplir con la orden.
Lo rural y lo urbano se complementaban en este espacio. La produccin de alimentos para las ciudades
estimulaba la actividad agrcola en las reas rurales y, por otra parte, la ciudad era el centro de irradiacin del
comercio, el lugar donde se encontraban las autoridades y tambin un sinnimo de civilizacin y cultura que tenda
a atraer a la gente de la poca.
Recordemos que la poblacin establecida en nuestro territorio no pareca presentar grandes diferencias
con respecto a su par espaola en cuanto al nivel de instruccin; aqu como all, la mayor parte del pueblo era
inculta y con un elevado ndice de analfabetismo, lo que haca que la cultura continuara siendo patrimonio de una
selecta minora. Por otra parte, al igual que en el Viejo Continente, la Iglesia era una institucin extremadamente
poderosa que ejerca una gran influencia sobre la poblacin de origen europeo y que se mostraba reacia a los
cambios propuestos (a pesar de que en su seno se desarroll el pensamiento ilustrado cristiano)11, por considerar
de Indias para la Historia del Tucumn, Tomo II, y Mata de Lpez, Sara (1995) Consideraciones ... Op. Cit., pp. 79

Al respecto, es interesante observar la descripcin que realiza Alberto Flores Galindo para el Per de las personas pertenecientes a las castas,
quienes ......a su frgil condicin econmica, aaden la exclusin social: no pertenecen a ninguno de los tres grupos definidos (blancos, negros o indios)
y deben soportar el menosprecio que desde la conquista queda reservado a todos los mestizos, esos hombres de vidas destruidas... casta infame, la
peor y ms vil (casta) de la tierra ... calificativos de cruel, vengativo e implacable junto con los de perezoso, estpido y provocador... (...) Las castas
se haban incrementado por el siglo XVIII: estos hombres excluidos y menospreciados, edificaron sus vidas en contestacin cotidiana a la legalidad y
religiosidad vigentes. Para nadie era un secreto la liberalidad en sus prcticas sexuales, el predominio de hijos naturales y las parejas formadas al margen
de la Iglesia: la asociacin entre ladrones y amancias. Flores Galindo, Alberto Los rostros de la plebe, en: Revista Andina, Centro Bartolom de Las
Casas, Cusco, Per, Tomo 1 N 2, Diciembre 1983, pgs. 325 - 326

9
10

Hoberman, Louisa y Socolow, Susan (1992) Ciudades y sociedad en Latinoamrica colonial Fondo de Cultura Econmica, Argentina. pp. 12

Bando de buen gobierno del gobernador Don Juan Victorino Martnez de Tineo (15 de julio de 1749) Fuente: AMC, Cabildo Documentos
II, fs. 214 217, en: Punta, Ana Ins, Op., Cit.

11

Respecto a la Ilustracin catlica, Jos C. Chiaramonte seala lo contradictorio del concepto, pues tanto se emplea para sealar a una gran
parte de la corriente intelectual, como para proteger y ratificar su adhesin a los dogmas de la Iglesia o su adhesin a la doctrina del origen divino del
poder real. Chiaramonte, Jos Carlos (1977) Iberoamrica en la segunda mitad del siglo XVIII, la crtica ilustrada de la realidad, Biblioteca Ayacucho,
Caracas, pp. 18

-184-

que desafiaban su autoridad tradicional. Estas caractersticas propias haban moldeado una poblacin que, no
obstante, no revelaba grandes contrastes con la europea ni con la del resto del continente.
El control social
Tal como manifestramos en los inicios de este trabajo, las ideas ilustradas que se aplicaron en el territorio americano
respondan a muchas de aquellas que estaban en boga en Europa Occidental en esos momentos, consideradas
modernas: la bsqueda del bien comn, estrechamente unido a la salud, la higiene y la tranquilidad de la
poblacin.
No obstante la preocupacin manifestada en ocasiones anteriores por algunos gobernadores, cuyas
disposiciones establecan ya mejoras en la higiene y apariencia de las ciudades, as como en el orden publico
imperante en ellas, el implementar dichas mejoras requera de tiempo y de un gobierno apto y fuerte que pudiera
hacer frente a los conflictos que estas disposiciones acarrearan. Es por ello que con las Reformas Borbnicas, y
la centralizacin emprendida a partir de ellas, recin los Intendentes pudieron desempear un importante papel
en el progreso de la vida urbana en todos sus aspectos12. Esta preocupacin por la mejora y modernizacin de
las ciudades fue comn a los gobernadores intendentes en Amrica, tal como lo demuestran las disposiciones de
la Real Ordenanza de Intendentes dictada para el Ro de la Plata en el ao 1782 y puesta en prctica all, sobre
condiciones edilicias y de higiene y, sobre todo, en lo relativo al control de vagos y ociosos.
De esta manera, la poltica de modernizacin encarada se diriga tambin a un estricto control de toda
la poblacin, contemplando en ella tanto a los miembros de las castas como a aquellos blancos considerados
ociosos o delincuentes. Es decir que este control inclua no slo el ordenamiento de los habitantes, sino tambin
la reglamentacin de la fuerza de trabajo. En este sentido, son concluyentes los Autos de buen gobierno emitidos en
el perodo con las penas impuestas en caso de no cumplirse con las condiciones establecidas. Con respecto a nuestra
regin, en el ao 1759, el gobernador del Tucumn, Don Joaqun de Espinosa, emita un Auto en Salta mandando:
... a todos los espaoles, mestizos, indios, negros y zambos, que por su pobreza y calidad no pueden por si
mantenerse y deben estar sujetos por esto mismo al trabajo y servicio personal a que esten ociosos con los
curas (...) que se conchaven dentro de quince das de la publicacin de este auto (...) a excepcin de los indios
que estan con asistencia de su protector para no ser engaados se an de conchavar con intervencin de alguno
de los alcaldes ordinarios...13

Es posible observar el inters de las autoridades por obligar a trabajar a aquellas personas sin trabajo acreditado,
preocupacin que se reitera en los Autos siguientes en donde se repite esta ordenanza. Por otra parte, se estipula
el destierro a la frontera de Esteco en caso de no cumplirse con lo determinado, de lo que puede desprenderse
tambin el inters de las autoridades por poblar estos lugares. Asimismo, el Auto establece diferenciaciones en el
castigo recibido de acuerdo a la condicin de quien inflija la ley:
[destierro a la frontera o de la provincia] ... si son espaoles de buena opinin y fama y no con gente de baja
esfera (...) que siendo plebeyo se les darn cien azotes en el rollo...14

12

Lynch, John (1962) Administracin colonial espaola 1782-1810. el sistema de intendencias en el Virreinato del Ro de la Plata, EUDEBA, Buenos Aires, pp. 146

13
14

Citado en Punta, Ana Ins, Op. Cit., pp. 214

Ibdem

-185-

En estos casos la violencia cumpla una funcin ejemplificadora y por lo tanto no era ejercida en lugares
especialmente reservados que estuvieran a resguardo de las miradas de los curiosos; muy por el contrario, se prefera
la plaza principal de las ciudades para hacer efectivas las penas y escarmentar as al resto de la poblacin.
Adems de la distincin en el castigo, segn fuera un miembro de las castas o un espaol, se nota en
las disposiciones la exigencia del conchabo, en un intento por reglamentar la fuerza de trabajo. Sin embargo, estas
medidas no parecen indicar la existencia de necesidades econmicas o sociales que ameriten una accin de este tipo,
por lo que su eficacia no parece haber sido tal.
Recordemos que tanto esclavos como indgenas constituan una fuerza de trabajo controlada por
particulares y el Estado, importante y barata, lo que haca que la mano de obra libre no fuera completamente
imprescindible. Por otra parte, la movilidad geogrfica de la poblacin debe haber dificultado el control estricto
mediante la papeleta de conchabo, en una poblacin que, adems, era mayoritariamente analfabeta, por lo que era
prcticamente imposible que pudiera atribuirle demasiada importancia a un papel que seguramente no entenda.
El poder poltico recurri al conchabo obligatorio como una forma de castigo y como modo de lograr la
sujecin del hombre a una tarea determinada por un patrn (y por la cual se le otorgaba una paga generalmente en
productos de la tierra, bienes de uso y de consumo, etc.) bajo el pretexto de depurar a la poblacin de elementos
indeseables que entorpecan el normal curso de la vida social15. Sin embargo, y a pesar del pensamiento ilustrado
que pregonaba la reduccin de los pobres a un oficio til y provechoso a la repblica16, no se logra apreciar en
las medidas tomadas la intencin de reinsertar socialmente a estos elementos considerados indeseables, sino
solamente el propsito de apartar a los mismos de la comunidad.
El equilibrio social de la ciudad se vea amenazado ante la proximidad entre esclavos y la gente de la plebe,
pues si bien a los primeros era posible mantenerlos controlados mediante la utilizacin de diferentes dispositivos
(tales como la religiosidad, la legislacin, el paternalismo y la violencia), la plebe organizaba su vida cotidiana al
margen de las convenciones vigentes, alternando con bandidos y ladrones y sin un contacto estable y permanente
con el poder poltico local.17
De esta manera, basura y plebe son dos temas esenciales en el discurso borbnico. La primera era
inevitable, por lo tanto se la deba reubicar, asignndole lugares especficos. Pero, qu hacer con la plebe?18.
Esta plebe necesitaba que se incrementara la vigilancia sobre la vida cotidiana de la ciudad, a fin de evitar que
pudieran propagar sobre el resto de los habitantes su forma de malvivir. En este sentido, podemos examinar
algunos documentos de distintos momentos en la historia de nuestro territorio. Al primero de ellos ya hicimos
referencia anteriormente, y es el Bando de buen gobierno del Gobernador Don Juan Victorino Martnez de Tineo
otorgado en 1759; los siguientes Autos de buen gobierno contienen las disposiciones expedidas en el ao 1776
para la provincia del Tucumn por dos gobernadores distintos; y finalmente hay que mencionar el Auto de buen
15

Al respecto, Carlos Martnez Shaw sostiene que el nuevo discurso sobre el trabajo implicaba una severa condena de la ociosidad. Ver Martnez Shaw, Carlos Op. Cit., pp.65

16
17
18

Ibdem
Ver Flores Galindo, Alberto Op. Cit., pp. 331

Ramn, Gabriel (1999) Urbe y orden: evidencias del reformismo borbnico en el tejido limeo, en: OPhelan Godoy, Scarlette (comp.) El
Per en el siglo XVIII. La era borbnica Pontificia Universidad Catlica del Per, Inst. Riva Agero, Lima, pp. 310

-186-

gobierno concedido por el Gobernador Intendente Don Rafael de la Luz en el ao 1806. Con respecto al Bando
del Gobernador Tineo, podemos sealar la preocupacin manifestada ya en poca temprana por reformar los
abusos y malas costumbres:
(...) 1 Que ninguna persona traiga armas, de puales y otras prohibidas, ni desnudas de
da, ni de noche pena de perdimiento de ellas. 2 Que todos los vagamundos sin oficio, ni
beneficio salgan de esta ciudad dentro de quinze das pena de cien azotes por las calles y
dos aos ms de destierro a la frontera. 3 Que se quiten los escndalos y pecados pblicos
y ninguna persona protexa en sus casas a alcahuetes ni hombres de mala vida, pena de
cien azotes y destierro a dichos fuertes (...) 7 Que todos los dueos de esclavos que fueren
jugadores, inquietos, ladrones o pendencieros, los bendan fuera de esta jurisdiccin dentro
de sesenta das, que se les seala de trmino, y si no lo hizieren, las justicias ordinarias
precediendo la justificacin necesaria los remita a la Casa de Moneda de la Villa del Potos,
a costa de sus dueos(...) 9 Que todas las personas que se cogieren en la calle despus de
queda sin farol o que vayan a cosas precisas, sean presos (...).19
Las medidas dispuestas buscaban estabilizar y tranquilizar a la compleja sociedad colonial del Tucumn, aunque
evidentemente no surtieron el efecto esperado, pues unos aos despus, en 1776, dos gobernadores distintos
concedieron en el mismo ao Autos diferentes reiterndolas. En los mismos, adems de adherirse a la fe catlica,
se reiteran las prohibiciones en cuanto al uso de armas y los pleitos callejeros y se observan algunas cuestiones
relacionadas con el saneamiento de la ciudad. De esta manera, podemos observar que en el Auto fechado el 13 de
enero de 1776 se establece:
(...) 2Que todas las personas de uno y otro sexo de qualquier condicion y calidad que
sean que al toque de la campana conque (...) se celebra en la Santa Iglesia Matriz, se
postren, arrodillen y reverencien, como le corresponde a la Divina Majestad (...) y que
asi se mantengan postradas todo el tiempo que durare dho. toque de Campana, con el
apercibimiento de que al que se le notare alguna falta en su observancia se le castigara
con la pena que corresponda a tamao desacato e irreverencia (...) 9 Que ningun pulpero
concienta en su Pulpera a ninguno que este Borracho, ni le venda, estando as mas vevidas,
ni concienta juegos de naipes ni otros prohibidos sobre el mostrador (...) [tambin] se les
proive enteramente el que vendan vevidas a los esclavos, salvo que justifiquen y de ciencia
sierta sepan querian comprarla para sus amos (...) 10 Que ningun Mercader, ni Pulpero de
los Vecinos estantes o ausentes de esta Ciudad, compre ni tome en prendas alajas de oro o
plata en poca ni mucha cantidad a personas sospechozas, esclavos ni hijos de Familia (...)
13 Que ninguna persona al toque de las ocho de las noche adelante hande a cavallo por
las calles (...) 14 Que ninguna persona haga disparar ni dispare armas de fuego (...) Que
ninguna persona tenga vacas lecheras, marranos ni otros animales dentro de la Ciudad (...)
15 Que los que tuvieren perros los tengan atados y no los concientan salir a la Calle, bajo la
pena de que se los mataran y que siempre que sobre benga algun dao se procedera contra
sus Amos (...) 17 Que ninguno se pare de noche embozado ni arrevozado en las esquinas,
ni otros lugares sospechosos bajo la pena de prisin (...) 20 Que ninguno tenga trato con
esclavo oficial tocante a las obras de su ofissio, sino con su lexitimo Seor, bajo la pena al
19

Bando de buen gobierno del gobernador Don Juan Victorino Martnez de Tineo (15 de julio de 1759) Op. Cit., pp. 265 - 266

-187-

que lo contraviniere de perder el valor de lo que le diere y quatro pesos mas, que se aplica
uno y otra mitad para reparos de la Carcel y la otra para prisiones y al plebeyo que en ello
incurriere la misma pena de perder lo que le diere y sinquenta azotes en el Rollo (...) 21 (...)
que los forasteros que entraren a esta Ciudad (...) hayan de dar quenta a la Justicia (...) para
que esta sepa el destino con que vienen, en donde paran y en que se exercitan y deste modo
desterrar muchos que de obligaciones asisten en ella (...)20
Si bien este Auto procura ocuparse de todo lo concerniente al gobierno de la ciudad, los vicios y excesos continan
repitindose entre la poblacin, por lo que apenas unos meses ms tarde el nuevo Gobernador del Tucumn, Don
Antonio de Arriaga, reitera las medidas dispuestas por sus antecesores. En este sentido, se insiste con la prohibicin
de los juegos y de llevar armas (de cualquier tipo que sean), con las ordenanzas respecto a la iluminacin de la
ciudad y la prohibicin de transitar por las calles tras el toque de queda, adems de otras medidas tales como:
(...) 8 Que a los Vagabundos si fueren Espaoles se destierren de toda la jurisdicion; y si Plebeyos se les den
cien azotes en el Rollo y se dediquen al trabajo de obras publicas por quatro meses y si cumplidos no se
conchabaren se destierren de toda la Provincia. 9 Que los negros no se junten a los escandalosos Bayles que
acostumbran con su zamba bajo la pena de cincuenta azotes siempre que tal hizieren. 10 Que todas aquellas
personas que se hallaren posedas de los contagiosos achaques o enfermedades nominadas Etica, tsica, Lepra
o mal de San Lazaro sean trasladados a distancia de diez leguas de cada ciudad y quemada su ropa y demas
muebles de su inmediato uso, vaxo la multa de cincuenta pessos a los medicos o facultativos que saviendolo
no dieren parte a la Justicia (...) 13 Que por ninguna persona se habran Pozos ni se fabriquen adobes o
ladrillos dentro de los terminos de la ciudad, sino en el paraje o parajes que para ello estuvieren destinados,
vajo la pena de perder los materiales y que seran cerrados a su costa los tales pozos. 14 Que todos los Vezinos y
Forasteros (...) limpien o Barran las calles que correspondan a su pertenencia y cuiden en los subsesivo de que
se arrojen las Basuras en los huecos o Extramuros de la ciudad, vaxo la multa de doze pesos. 15 Que todas las
personas que venden carne, grasa y otros comestibles lo hagan en la plaza publica, y no en sus casas, huecos
o Extramuros de la ciudad como acostumbran, pena de seis pesos por la primera vez, y por la segunda perder
quanto tubieren presentado a Venta.21

En el siguiente documento del Gobernador de la Luz, que contiene ordenanzas de tipo urbano exclusivas para la
ciudad de Salta, aunque adems incluye algunas instrucciones concernientes a la zona rural y a la ordenacin del
trabajo tanto en las estancias y chacras como en lo concerniente al arreo de mulas o ganados al Per, podemos notar
tambin la insistencia en establecer normas destinadas a controlar a la poblacin, as como algunas para preservar
la seguridad pblica; todo destinado a obtener la tranquilidad y buena vida de la poblacin. Al respecto podemos
observar algunos artculos:
(...)4 El torpe vicio de la embriaguez, que suele servir de necia disculpa a otros delitos, es
tan odioso, y abominable, como perjudicial a la salud, y a la suerte de las familias.(...) si (...)
se encontrase algn individuo ebrio ya sea de noche, ya de da, ser encarcelado, y destinado
por quince das a las obras pblicas, observndose para con los Indios lo dispuesto por las
Leyes y ordenanzas del Reino. 5 En ninguna casa particular, ni pblica, se jugarn juegos
prohibidos, que son todos los de envite, suerte y azar, a Naipes, o Dados, bajo las penas
establecidas en la Real Pragmtica librada por el Seor Don Carlos tercero, para evitar este
20
21

Auto de buen gobierno del 13 de enero de 1776. AHT, Tribunales Administrativos, Vol. 8, fs. 1 12

Auto de buen gobierno del Gobernador del Tucumn, Don Antonio de Arriaga (25 de julio de 1776). AHT, Tribunal Administrativo, Vol. 8,
fs. 116 - 119

-188-

ruinoso desorden, la cual est incorporada a las Leyes de la Recopilacin de Castilla. 6 En

las Pulperas, ni el Campo, no se jugar a juego alguno, en mucha, ni en poca cantidad, bajo
la multa de seis pesos (...) y obras pblicas (...) 10 Se prohbe absolutamente que en los
das de fiesta se venda Aloja, o Chicha hasta despus de la Misa mayor, bajo la pena de que
se derramarn las vasijas que se encontraren. 13 Siendo la ociosidad fuente de todos los
vicios, cuidarn mucho los Alcaldes ordinarios, los de la Santa Hermandad, los de Barrio,
y los comisionados, que toda persona jornalera est permanentemente conchabada con
quien le d ocupacin competente, y le pague su trabajo, y al que se encontrase ocioso, se
le destinar por una semana a las obras pblicas, tantas veces, cuantas se encuentre en da
de labor sin ejercicio. (...)22
Como es posible advertir, el gobernador establece claramente las limitaciones a las que est sometida la poblacin,
manifestndose en contra de los juegos de azar, lo que demuestra la importancia que stos tuvieron en el territorio
virreinal. Estas disposiciones se reiteran permanentemente en los documentos analizados; en relacin a ellos se
manifiestan en el ao 1776 los Gobernadores del Tucumn y en Crdoba el Marqus de Sobremonte en el ao
1793. Este encono contra los juegos tal vez se deba a que de los mismos participaba gente de todos los sectores
sociales, lo que contribua a la mezcla de la poblacin, pues en esos momentos se borraban las diferencias que
pudieran existir entre un grupo ubicado en lo alto de la escala social y otro subalterno. La estricta separacin
imperante en la sociedad colonial se trasladaba hasta las diversiones, donde era necesario mantener la distincin y
separacin de clases; de esta manera, existan cafs exclusivos para los miembros de la aristocracia, los burcratas
y los intelectuales, mientras que para el resto de la gente se abran pulperas, chinganas y tambos. Sin embargo,
en los juegos se abolan momentneamente estas diferencias sociales y de all el peligro que representaban con su
apariencia pluriclasista. Los juegos ms populares, adems de los naipes y dados, eran el del pato, las rias de gallos
y las bolas.
Otra constante que podemos observar es la reglamentacin respecto al uso y abuso de las bebidas
alcohlicas, que tambin estaba penado. En este sentido, no slo se castigaba a quien se embriagara, sino que se
establecan multas para aquellos pulperos que no cumplieran con la disposicin de mantener cerrados sus negocios
en das festivos o de no expender estas bebidas en los das de fiesta. El Cabildo cierra en ocasiones pulperas
demasiado escandalosas, pero en general la tendencia es mantenerlas en los barrios marginales,23creyendo conjurar
de este modo el riesgo que estos establecimientos representaban para la gente decente. El tema de la seguridad
de la poblacin se prevena prohibiendo el cargar armas cortas en el permetro de la ciudad, mientras que en el
Suplemento al mencionado Auto fechado al ao siguiente se estableca adems:
(...) Que los esclavos, los negros, sambos, mulatos y otras castas, como tambin los espaoles,
que despus de la Queda se encontrasen sin luz (no siendo para alguna diligencia precisa,
lo que se har constar) si es persona de las Castas inferiores, y sospechosas, se les d en el
parage que se encontrasen veinte y cinco azotes, y despus se remitan a la Casa de sus Amos,
advirtindoles a estos el defecto en que han incurrido, y siendo libres, habiendo sufrido
aquella pena, se les exija el papel de conchabo, que deben tener, ya sea de sus Patrones, o
Maestros artesanos, expresando en ellos de estarlo actualmente, y refrendado cada mes; y
22

Auto de Buen Gobierno del Gobernador Intendente de Salta, Don Rafael de la Luz (9 de diciembre de 1806) AGN, IX, Exp. 8, en: I Jornadas
de Historia de Salta (1982), Complejo Museo Histrico del Norte, Asociacin Amigos del Cabildo, pp. 147 - 148

23

Flores Galindo, Alberto Op. Cit., pp. 342

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si fuesen Espaoles mal entretenidos, se les exija la multa de seis pesos por la primera vez,
aplicados por mitad Real Camara, y obras publicas; pero no teniendo como satisfacerlos,
trabaje quince das en las citadas obras publicas, a racin y sin sueldo, u otros tantos das
de Crcel (...).24
Las medidas dispuestas se relacionaban estrechamente con la infraestructura de la ciudad y su
modernizacin. Al considerar que la cada de la noche estimulaba la accin delictiva, se estableca tambin el
alumbrado nocturno como forma de erradicar el delito con la iluminacin.
Los documentos analizados mantienen puntos de contacto que nos permiten observar cmo las ideas
han cambiado poco en el transcurso de tiempo que se interpone entre ellos. De la misma forma, podemos deducir
que estas disposiciones tuvieron muy poco efecto entre la poblacin, por cuanto son repetidas nuevamente por
los diferentes gobernadores, quienes requirieron de personas que pudieran encarar la ardua tarea de controlar
estrictamente a los habitantes velando por la paz y la seguridad pblicas.
Esta labor recay en los Alcaldes de barrio, cargo pblico que era obtenido por los vecinos honrados del
lugar y que tena como objetivo hacer cumplir las reglamentaciones que permitieran el mantenimiento del orden
pblico, cuidar la seguridad, la salubridad y la moralidad de la poblacin. Ya en el ao 1776 el Auto de gobierno
estableca:
(...) Y para que lo relacionado tenga la mas puntual obserbancia y efectibo cumplimiento
en todas sus partes se encarga al celo y cuidado de los Alcaldes Ordinarios y demas Justicias
tanto de esta ciudad como de las otras de la Provincia (...)25
Sin embargo, estos funcionarios parecen no haber tenido demasiado xito en su labor, pues aos ms tarde, en Oficio
al Gobernador Intendente de Salta datado el 19 de mayo de 1784, Ogeda [Sndico Procurador General] propuso
crear en Salta alcaldes de barrio que contribuyeran a extirpar la vagancia y los robos de ganado.26 Evidentemente,
las disposiciones establecidas aos antes no haban sido respetadas en la ciudad por cuanto se solicitaba la creacin
de un cargo ya determinado en Autos anteriores.
Estos funcionarios actuaran estrechamente relacionados con el alguacil mayor y el teniente en la ciudad,
y con los alcaldes de la santa hermandad en el rea rural. El alcalde de barrio fue un instrumento que permiti la
aplicacin de las medidas ilustradas, aunque el celo puesto en su labor por estas personas parece haber excedido
en ocasiones las prerrogativas que otorgaba el cargo, que deba contar con bastante autoridad para poder hacer
cumplir las disposiciones.
Con respecto al poblamiento de la frontera, es posible que las polticas tendieran a ampliar el espacio
conocido, fundando nuevos ncleos poblacionales con el objetivo de defender el territorio fronterizo contra las
incursiones indgenas o bien de absorber a aquellos pobladores dispersos que vivan fuera de la vida comunitaria, al
margen de la ley y de todo precepto social; adems del de obtener nuevos recursos para la Corona. En referencia a
24

Suplemento al Auto de Buen Gobierno del Gobernador Intendente de Salta, Don Rafael de la Luz (2 de enero de 1807). Op. Cit. pp. 151 -

25
26

Mariluz Urquijo, Jos (1949) La creacin de los Alcaldes de Barrio de Salta, en: Boletn San Felipe y Santiago Tomo VI, N 23, Salta, pp. 62

152

Auto de buen gobierno del 13 de enero de 1776. AHT, Tribunales Administrativos, Vol. 8, fs. 1 12

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ello, es interesante advertir las afirmaciones que Melo de Portugal realizaba en su Oficio en el ao 1795:
[la construccin urbana tenia el fin de] ... reducir a una vida cristiana, civil, y sociable, la
mucha gente dispersa por estos campos, y contener por este medio los hurtos, muertes, y
otros desordenes, que de esto se originaban, porque sus autores no estaban a la vista de los
que pudiesen reprimirlos...27
En funcin de estos objetivos sealados anteriormente puede considerarse tambin la fundacin de la actual ciudad
de San Ramn de la Nueva Orn en el norte de nuestra provincia. Entre los aos 1791 y 1792, el intendente de Salta,
Pizarro, realiz una visita por la zona en la que restableci la paz entre los vecinos, escuch las quejas de sbditos
malquistados, alent la creacin de escuelas primarias, estableci alcaldes de barrio y les dio instrucciones oficiales
para que velaran por el orden pblico en sus zonas y auxiliaran en ello a los magistrados ordinarios28, observando
durante la misma tanto la situacin estratgica como la fertilidad natural del valle de Ceuta. Por todo esto, resolvi
la fundacin en este lugar de un nuevo asentamiento con el nombre de la Nueva Orn, con el propsito tanto de
obtener beneficios de un territorio que se manifestaba rico en pastos y en agua corriente, como de atraer a espaoles
y mestizos sin tierras hacia este lugar y, finalmente, mejorar las vas de comunicacin y por ende el suministro de
abastecimientos, reduciendo de esta manera la distancia entre los distintos fuertes fronterizos.29
Reflexiones finales
En la segunda mitad del siglo XVIII la sociedad colonial americana experiment profundas transformaciones,
tanto por causas internas (crecimiento demogrfico, reactivacin de la produccin minera potosina y altoperuana),
como externas (las reformas encaradas por los nuevos monarcas de la Casa de Borbn). Las medidas puestas en
prctica en las colonias merced al auge de las nuevas ideas contribuyeron a cambiar tambin la fisonoma de
las ciudades latinoamericanas, que bajo la atenta mirada de los funcionarios ilustrados (virreyes e intendentes
fundamentalmente) comenzaron un proceso de transformacin tendiente a la modernizacin.
Hacia fines de ese siglo la mayora de las ciudades haban logrado mejorar en aspectos tales como la
iluminacin urbana, la atencin sanitaria y los servicios policiales, y contaban con un cuerpo de funcionarios
pblicos, como los Alcaldes de barrio, que tenan la misin de ejercer un control sobre la poblacin evitando el
alcoholismo y los desrdenes en la va pblica y llevando un registro minucioso de los habitantes.
La aplicacin de las ideas ilustradas de progreso, paz, bienestar y bien comn exiga no slo de un espacio
saneado, sino tambin de una poblacin acorde a ese espacio para poder alcanzar la ansiada felicidad; todo esto se
identificaba con la paz social que proclamaba el reformismo ilustrado. Es por ello que la tarea de los Intendentes
se orientar a la mejora de las condiciones edilicias de las ciudades, pero tambin al control de la poblacin y la
reglamentacin de la fuerza de trabajo para obtener con todo ello ese esperado orden social.

27

Oficio de Melo de Portugal a Gardoqui, carta reservada N 13 (3 de julio de 1795) AGI, Audiencia de Buenos Aires, legajo 81, en: Lynch,
John, Op. Cit., pp. 150.

28
29

Citado por Lynch, John Op. Cit., pp. 145

Acerca de la fundacin de la Nueva Orn se puede consultar: Poderti, Alicia, E. (1995) San Ramn de la Nueva Orn: una ciudad, muchas
historias. Cuadernos de la Fundacin Banco del Noroeste, Vol. 13, Salta; Poderti, Alicia, E. (2000) La ciudad de San Ramn de la Nueva Orn, en: La
narrativa del Noroeste argentino. Historia socio cultural, CIUNSa., Edit. Milor, Salta; pp. 147 - 155

-191-

El tema del orden y la moralidad se relacionaba con la forma de evitar el ocio y la vagancia, aplicando
estos trminos a aquellas personas (no solo hombres, sino tambin algunas mujeres) sobre los que no se ejerca
control social y por lo tanto deambulaban en el campo o en la ciudad realizando ocasionalmente alguna tarea rural
o de servicio. Estas categoras presuponan delincuentes en potencia, lo que implicaba la obligacin de combatirlos.
Plebe30 fue una expresin empleada para englobar a toda la poblacin que se mostraba reacia al control
central; bajo este trmino se agrupaban vagos, delincuentes, vagabundos, mestizos, etc., que no eran capaces de
tener una ocupacin u oficio permanentes en una sociedad que valoraba considerablemente la posicin econmica
y social de sus integrantes. Dentro de la rgida estructura social colonial no exista espacio posible para personas
que no slo tenan una situacin de considerable debilidad econmica, sino que tambin carecan de la mnima
educacin; para este sector de la poblacin la Ilustracin pas desapercibida, pues no existieron escuelas ni maestros
que les permitieran el acceso a la cultura, reservada solo para las clases privilegiadas.
Los instrumentos para lograr el control sobre esta poblacin sern diversos: desde las disposiciones
impuestas por los Intendentes con el establecimiento de penas variadas de acuerdo al delito o a la condicin social
del infractor, hasta el nuevo ordenamiento de las ciudades, con el establecimiento de un sistema de referencia oficial
basado en la imposicin de una nomenclatura urbana que asignaba a cada habitante un domicilio (en determinado
cuartel y barrio, con una calle y un nmero especfico), lo que permita la inmediata ubicacin de los individuos
en sus hogares, quedando identificados as aquellos que no tenan una residencia fija.
De esta manera, el espacio se transformaba en un elemento de valor legal, por lo que cualquier modificacin
del trayecto controlado estatalmente o la falta de un punto de referencia en l, converta en infractor o ilegal a
quien la realizara. Desde esta perspectiva, ya poda encararse la limpieza del territorio de todos aquellos elementos
considerados perniciosos para la sociedad: viciosos, vagos, malhechores, vagamundos, eran intimados a abandonar
la comunidad, bajo pena de ser desterrados a la frontera o de sufrir pena de azotes.
Las medidas establecidas y repetidas en los distintos Autos de gobierno parecen demostrar la escasa eficacia
de su implementacin. El pretendido control sobre la poblacin parece ms una expresin de buenos deseos que
la muestra de lo que en realidad pasaba. Es indudable que algunas de las disposiciones fueron cumplidas, pero en
general no fue posible ejercer un control efectivo sobre una poblacin tan heterognea como la americana, al menos
en lo que respecta a la ciudad de Salta.
Bibliografa .
Chiaramonte, Jos Carlos (1977) Iberoamrica en la segunda mitad del siglo XVIII, la crtica ilustrada de la
realidad, Biblioteca Ayacucho, Caracas.
Flores Galindo, Alberto (1983) Los rostros de la plebe, en: Revista Andina, Centro Bartolom de Las Casas,
Cusco, Per, Tomo 1, N 2
Hoberman, Louisa, Socolow, Susan (1992) Ciudades y sociedad en Latinoamrica colonial Fondo de Cultura
30

Al respecto, Alberto Flores Galindo seala que El trmino tena una evidente connotacin despectiva, que a veces no era suficiente, por lo
que se le acompaaba de algn adjetivo, como vil, nfima, gavilla abundante y siempre daina, baja esfera... Flores Galindo, Alberto, Op. Cit., pgs.
327 - 328

-192-

Econmica, Argentina.
Lynch, John (1962) Administracin colonial espaola 1782-1810. El sistema de intendencias en el Virreinato del
Ro de la Plata, EUDEBA Edit., Buenos Aires
Mariluz Urquijo, Jos (1949) La creacin de los Alcaldes de Barrio de Salta, en: Boletn San Felipe y Santiago
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Godoy, Scarlette (comp.) El Per en el siglo XVIII. La era borbnica Pontificia Universidad Catlica del Per,
Inst. Riva Agero, Lima, Per
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Amigos del Cabildo, Argentina.
Documentos:
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Cabildo Documentos II, fs. 214 217
Auto del gobernador del 2 de noviembre de 1757 sobre vagamundos y gente ociosa. AMC, Act. Cap., Libro
30 (2-XI-1757) fs. 129 130
Auto de buen gobierno del 13 de enero de 1776. AHT, Tribunales Administrativos, Vol. 8, fs. 1 12
Auto de buen gobierno del Gobernador del Tucumn, Don Antonio de Arriaga (25 de julio de 1776). AHT,
Tribunal Administrativo, Vol. 8, fs. 116 - 119
Auto de buen gobierno del Gobernador Intendente de Salta, Don Rafael de la Luz (9 de diciembre de 1806).
AGN, IX, Exp. 8

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Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

IMGENES DE LA SEGUNDA REPBLICA ESPAOLA EN LA RETRICA

INTEGRISTA DEL CATOLICISMO SOCIAL DE ROSARIO (ARGENTINA).
Diego A. Mauro1

RESUMEN:

A travs de peridicos, conferencias y programas radiales el catolicismo argentino sigui con alarma los conflictos
religiosos en tiempos de la Segunda Repblica Espaola. A pesar de que la Iglesia Argentina se encontraba por
entonces en pleno proceso de expansin y gozaba de condiciones polticas e institucionales particularmente
favorables, no fueron pocos los que utilizaron el caso espaol para advertir sobre la supuesta difusin del comunismo
en el pas. El presente trabajo explora algunas de las imgenes que, en este sentido, construyeron los catlicos
sociales de Rosario sobre la Espaa republicana y los comienzos de la guerra civil y el rol que dichos cuadros jugaron
en el fortalecimiento de la retrica integrista.

Becario posdoctoral del CONICET en la UER-ISHIR, nodo Rosario y docente de Historia Argentina II en la Facultad de Humanidades y
Artes de la Universidad Nacional de Rosario, Argentina. E-Mail: diegoalemauro@hotmail.com

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Quieras o no quieras, viejo poltico, [] o sigues la senda que seala desde el Glgota la Cruz de Cristo
nica Cruz redentora! o te enfrentas con ella y la combates! No lo crees mira Espaa, la catlica, convertida
por tus sofismas, por tu inutilidad, por tu sensualismo, en la ms monstruosa anarqua satnica conocida!...
La Verdad, Rosario, 28/08/1936
El materialismo no es ms que un elemento til en la lucha con el cristianismo y
la religin, pero interiormente, el marxismo es una nueva religin

Nicols Berdiaeff2

A comienzos del siglo XX, los catlicos integristas argentinos deseosos de lograr una movilizacin ms activa del
laicado se refirieron con frecuencia a la supuesta derrota sufrida por la Iglesia Catlica a manos de las lites
liberales en la dcada de 18803. Se tild a la presidencia de Julio A. Roca de anticlerical y se acus a su ministro
de educacin, Eduardo Wilde, de auspiciar la persecucin religiosa4. Sin embargo, los conflictos entre catlicos
y liberales duraron poco y si se los compara con los de otras latitudes fueron ms bien tenues. Buena parte de las
prerrogativas constitucionales de la Iglesia siguieron en pie y la tan temida ley 1420, que estableca la educacin
laica, se aplic finalmente de manera bastante limitada. De hecho, en la mayora de las provincias como en los
casos de Crdoba y Santa Fe la enseanza religiosa continu formando parte de los contenidos mnimos que
deban impartirse en las escuelas pblicas e incluso en aquellos lugares dnde la ley tuvo pleno alcance legal en la
ciudad de Buenos Aires y en los territorios nacionales los escenarios fueron dispares5.
Los enfrentamientos se desataron de todos modos, como bien sealaban los catlicos sociales, pero su
intensidad fue baja6. En pleno conflicto, la retrica encendida de figuras prominentes como Estrada y Goyena
dio pie a la puesta en marcha de algunas iniciativas organizativas y a la publicacin del peridico La Unin pero,
pasado el primer impacto, la movilizacin se diluy rpidamente. Los principales referentes se lamentaron por la
evidente falta de experiencia del movimiento pero era indudable que esta no haba sido la nica razn del fracaso.
La debilidad de la amenaza misma, ms all de las altisonantes denuncias de anticlericalismo y persecucin, no
poda pasarse por alto7. Frente a un escenario de laicizacin moderada que incluso muchos catlicos consideraban
necesaria era difcil movilizar y, sobre todo, convencer al catolicismo de lo templos que el anticlericalismo y
el atesmo militante constituan un peligro serio. Peor an, transcurridos unos pocos aos, a fines del siglo XIX,
poco quedaba ya de los roces de la dcada de 1880. De hecho, el discurso antiliberal que impulsaba la Iglesia
2
3

Nicols Berdiaeff (1937). El cristianismo y el problema del comunismo, Austral, Buenos Aires, p. 27.

Sobre el catolicismo integral en Argentina, Fortunato Mallimaci (1988). El catolicismo integral en Argentina, Biblos, Bs. As., 1988; ms
recientemente Fortunato Mallimaci y Roberto Di Stefano (2001) Religin e imaginario social, Manantial, Bs. As.

Sobre el discurso de victimizacin y su apropiacin historiogrfica, Miranda Lida El catolicismo de masas en la dcada de 1930. Una revisin historiogrfica en Cynthia Folquer y Sara Amenta (eds.) (2010). Sociedad, cristianismo y poltica. De la colonia al siglo XX, UNSTA, Tucumn. En
una perspectiva ms tradicional, Nstor Auza (1975). Catlicos y liberales en la generacin del 80, Ediciones Culturales Argentina, Bs. As., 1975. Para
una revisin historiogrfica Miranda Lida La Iglesia Catlica en las ms recientes historiografas de Mxico y la Argentina. Religin, modernidad y
secularizacin en Historia Mexicana 224 (2007) y de Roberto Di Stefano De la teologa a la historia: un siglo de lecturas retrospectivas del catolicismo argentino en Prohistoria 6 (2002).

Para el caso de Crdoba Silvia Roitenburd (2003). Nacionalismo catlico. Crdoba, 1862-1943. Educacin en los dogmas para un proyecto
global restrictivo, Ferreyra, Crdoba; para Santa Fe, Diego Mauro Catolicismo, educacin y poltica. La enseanza religiosa entre la curia diocesana y
las orientaciones educativas del estado provincial. Santa Fe, 1915-1937 en Estudios Sociales 36 (2009).

Sobre la cuestin religiosa y las iniciativas laicizadoras Roberto Di Stefano y Loris Zanatta (2000). Historia de la Iglesia Argentina. Desde la
conquista hasta fines del siglo XX, Mondadori, Bs. As. Me permito sugerir tambin un trabajo de mi autora Diego Mauro (2010). De los templos a las
calles. Catolicismo, sociedad y poltica. Santa Fe, 1900-1940, UNL, Santa Fe.

Se pueden ver en esta direccin los recientes trabajos de Fernando Devoto Atilio DellOro Maini y los avatares de una generacin de intelectuales catlicos del centenario a la dcada de 1930, en Prismas 9 (2004), pp. 187-204; de Susana Bianchi La conformacin de la Iglesia catlica
como actor poltico-social. Los laicos en la institucin eclesistica: las organizaciones de lite (1930- 1950) en Anuario del IEHS 17 (2002) y de Olga
Echeverra (2009). Las voces del miedo, Prohistoria, Rosario.

-195-

condensado en el Concilio Vaticano I comenz a circular tambin en el propio grupo gobernante, cuyas certezas
sobre las conveniencias de la laicizacin se diluyeron frente a la acelerada transformacin de la sociedad. Fue por
entonces cuando junto a los grandes saldos exportables y el desarrollo europeizado de ciudades como Buenos
Aires, La Plata y Rosario, la vertiginosa modernizacin de la pampa hmeda dej al descubierto sus cicatrices
y remedos. La sociedad de principios del siglo XX, producto de la inmigracin masiva y las altsimas tasas de
crecimiento asociadas al denominado boom de la economa agroexportadora, plante crecientes desafos que,
como pronto tomaron nota las lites gobernantes al menos desde la presidencia de Luis Senz Pea, aconsejaban
limar las diferencias con la Iglesia de cara a un futuro que se entrevea como ms conflictivo de los imaginado.
La inmigracin europea que haba alimentado el optimismo de los intelectuales de las generaciones del 37
y del 80 vista como la gran solucin a los desafos del desierto comenz a plantear dificultades y retos que
no se haban contemplado8. La aparicin de las primeras organizaciones obreras y el surgimiento de la militancia
anarquista plasmada en un buen nmero de huelgas terminaron por cambiar la percepcin optimista de la lite
dirigente e intelectual sobre las bondades de una inmigracin abierta y masiva. En dicho marco, el hasta entonces
poco escuchado discurso de la Iglesia, que vinculaba dichas tendencias ideolgicas a la laicizacin de fines del
siglo XIX y en un sentido ms amplio al liberalismo, gan un nmero mayor de adeptos9. Poco a poco, como se
ha estudiado recientemente, una idea mucho ms substancial que contractual de nacionalidad se propag y,
ante este cambio de sensibilidades, la mirada de ciertos intelectuales catlicos sobre el pasado comenz a cotizar en
alza10. El llamado mito de la nacin catlica, condensado luego en una prolfera vertiente historiogrfica catlica,
cobr vida y hacia 1910 como pona en evidencia la clebre oracin patritica de Monseor De Andrea en los
festejos del Centenario se hallaba delineado en sus principales aristas11.
Los catlicos sociales por entonces organizados en torno a los Crculos de Obreros basndose en la
experiencia europea denunciaron los nuevos peligros nacidos del estado liberal y clamaron por la puesta en marcha
de una cruzada catolizadora que se ocupara cuanto antes de los obreros y trabajadores. Pero, a pesar de la brava
de algunas huelgas y la aparicin de espordicas muestras populares de anticlericalismo, no era fcil convencer a
la grey y sobre todo a las lites catlicas ms tradicionales de que la prctica religiosa o el futuro de la Iglesia
Catlica se vean amenazados en Argentina. Los pocos incidentes que se produjeron como en tiempos de las leyes
laicas resultaron una vez ms insuficientes para alimentar un escenario creble de persecucin religiosa. Incluso
en la provincia de Santa Fe, donde las reformas laicizadoras gozaban supuestamente de mayor apoyo y donde se
levantaba la temida ciudad de Rosario considerada reducto de anticlericales, anarquistas y laicistas, la Iglesia
no sufri persecuciones, ni padeci ataques o cuestionamientos de importancia12. En ningn momento, adems,
8

Para una introduccin a la muy debatida cuestin social sigue estando vigente el clsico trabajo de Zimmerman Eduardo (1991). Los
liberales reformistas, Sudamericana, Bs. As.

Sobre el antiliberalismo de la Iglesia y sus relaciones con el pensamiento conservador interesantes reflexiones en George Mosse (1997). La
cultura europea del siglo XX, Ariel, Barcelona.

10

Entre estos trabajos cabe destacarse el de Lilia Ana Bertoni (2000). Patriotas, cosmopolitas y nacionalistas. La construccin de la nacionalidad en
la Argentina a fines del siglo XIX, FCE, Bs. As. Ms recientemente de Fernando Devoto (2006). Nacionalismo, fascismo y tradicionalismo en la Argentina
moderna. Una historia, Siglo XXI, Bs. As.

11

Sobre el mito de la nacin catlica Loris Zanatta (1996). Del Estado Liberal a la Nacin Catlica. Iglesia y Ejrcito en los orgenes del
peronismo, 1930-1943, UNQ, Bs. As. y (1999). Pern y el mito de la Nacin catlica. Iglesia y Ejrcito en los orgenes del peronismo, 1943-1946, Bs. As.,
Sudamericana. De la historiografa catlica entra las obras ms representativas se cuenta la de Cayetano Bruno (1968-1981). Historia de la Iglesia en
Argentina, 12 vols., Don Bosco, Bs. As., 1968-1981 y (1992). La Argentina nacin catlica, 2 vols., Energeia. Sobre la oracin de De Andrea, Lilia Ana
Bertoni (2005). La opinin poltica de los catlicos y la cuestin nacional, 1880-1910, en Prismas, nm. 9, Bs. As.

12

En 1907, un grupo de librepensadores vinculados a las logias masnicas realiz un mitin en contra de la creacin de un obispado en la
ciudad pero la marcha no dio pie a hechos de violencia y en lneas generales las muestras de anticlericalismo fueron bastante moderadas. Para una
aproximacin al problema del anticlericalismo, Roberto Di Stefano (2010). Ovejas negras. Historia de los anticlericales argentinos, Sudamericana, Bs. As.,
2010. Sobre Rosario, Ricardo Falcn (2005). La Barcelona Argentina, Laborde, Rosario, 2005.

-196-

los prrocos y las congregaciones religiosas dejaron de recibir apoyo del estado que, tanto en su esfera nacional
como provincial y municipal, destin recursos en forma de bonos de edificacin pblica, subsidios y becas para la
construccin de templos y colegios.
Las ciudades de Buenos Aires, La Plata, Crdoba, Santa Fe y Rosario vieron multiplicarse sus parroquias
y hacia 1920 a pesar del discurso alarmista de la institucin la Iglesia se encontraba mucho ms consolidada
que en el pasado13. En este marco de escasa conflictividad, los intentos del laicado y las jerarquas por delimitar
enemigos que contribuyeran a facilitar la movilizacin y la unidad continuaron dando pobres resultados. Una y
otra vez se record la derrota de 1880 y se denunci con vehemencia la presencia anarquista, el accionar masnico
o el debilitamiento de la moral catlica pero, por ms esfuerzos que se hicieron, las denuncias se enfrentaban a
una realidad muy diferente, en la cual la Iglesia, lejos de encontrarse en retroceso o amenazada por la modernidad,
gozaba de un innegable crecimiento. Ante este escenario, el discurso siempre alarmista de la curia de Santa Fe y
de los dirigentes del catolicismo social de Rosario se vio obligado a buscar en otras latitudes las amenazas que, de
momento, era imposible hallar en la realidad local. Fue entonces que el conflicto mexicano en la segunda mitad de
la dcada de 1920 se emple ampliamente para advertir premonitoriamente sobre los peligros del comunismo
y la radicalizacin anticlerical en el pas. La revolucin rusa, por supuesto, tambin fue motivo de frecuentes
intervenciones pero, al menos entre los catlicos sociales de Rosario, la llamada cristiada logr una resonancia
mayor.
Este discurso alarmista que durante los aos veinte fue ganando consistencia se profundiz durante la
dcada del treinta, al comps de la difusin del llamado catolicismo integral. Tras los sucesivos fracasos electorales
de los partidos catlicos y la democracia cristiana, los conflictos de la II Repblica Espaola y la Guerra Civil se
utilizaron ampliamente para extremar posiciones e insistir en la necesidad de una cruzada por la recristianizacin
de la sociedad y del estado14. Luego de largas dcadas de infructuosos ensayos, se hallaron finalmente los cuadros de
desmesura, violencia y enfrentamiento que tanto se haban buscado.
En este trabajo se exploran precisamente las imgenes que los catlicos sociales de Rosario difundieron
a travs de peridicos y conferencias sobre la Segunda Repblica y los comienzos de la Guerra Civil, intentando
analizar cmo dichas imgenes se emplearon en una realidad totalmente diferente, en dnde la Iglesia y el catolicismo
como vimos no tenan enemigos realmente poderosos15.
La acechanza comunista: de la crisis mexicana a la guerra civil espaola.

Durante la dcada de 1920, las denuncias sobre el accionar masnico y sus planes laicizantes pasaron a un segundo
plano ante el conflicto religioso en Mxico. La denuncia de la amenaza comunista no era nueva pero fue recin
tras la revolucin rusa y, sobre todo, al calor de la guerra cristera que los peridicos del catolicismo social rosarino
13

Sobre el proceso de parroquializacin se cuenta, entre otros, con los trabajos de Luis Alberto Romero La poltica en los barrios y en el
centro: parroquias, bibliotecas populares y politizacin antes del peronismo en Luis Alberto Romero y Francis Korn (2006). Buenos Aires/Entreguerras.
La callada transformacin, 1914-1945, Alianza, Bs. As.; Miranda Lida Iglesia y sociedad porteas. El proceso de parroquializacin en la Arquidicesis
de Buenos Aires, 1900-1928 en Entrepasados 28 (2005).

14

Para una visin de conjunto sobre la Iglesia catlica en tiempos de la II Repblica y luego durante la Guerra Civil, Willian Callahan (2003).
La Iglesia Catlica en Espaa (1875-2002), Crtica, Barcelona, 2003 y Helem Graham (2006). Breve historia de la guerra civil, Gran Austral, Madrid.

15

Sobre la puesta en marcha de la ACA, Fortunato Mallimaci Movimientos laicales y sociedad en el perodo de entreguerras. La experiencia
de la Accin Catlica en Argentina, en Cristianismo y sociedad 108 (1991); Jessica Blanco (2008). Modernidad conservadora y cultura poltica: la Accin
Catlica Argentina, 1931-1941, UNC, Crdoba; y Miranda Lida y Diego Mauro (2009). Catolicismo y sociedad de masas en Argentina, 1900-1950,
Prohistoria, Rosario.

-197-

comenzaron a referirse a ella con insistencia16. Hasta entonces se haba hecho hincapi en la amenaza del liberalismo
laicista particularmente durante el conflicto por la reforma constitucional provincial de 1921 pero, con la llegada
de las primeras noticias sobre la violencia en Mxico, las denuncias se centraron en el presunto peligro rojo17.
Tanto desde La Verdad el peridico institucional del Crculo de Obreros de Rosario como a travs de El Heraldo
un diario que los dirigentes de la institucin editaban con apoyo del obispado se dio amplia cobertura a la
cuestin mexicana18. Se compar a los gobernantes de Mxico con los emperadores paganos y se ofrecieron
tremebundas narraciones de vejmenes de todo tipo presentados como advertencias para los catlicos argentinos19.
La descripcin de fusilamientos, fosas comunes y encarcelamientos en masa se acompa con un insistente llamado
a la unidad en un momento en que el catolicismo santafesino se hallaba dividido en al menos tres tendencias y a
nivel nacional el proyecto de la Unin Popular Catlica Argentina haba naufragado20. Durante 1927 y 1928, a
la par del conflicto, las notas sobre la violencia y las agresiones del gobierno del General Calles se multiplicaron.
Se organizaron actos y rezos colectivos y durante la multitudinaria Coronacin de la Virgen de Guadalupe, en
la que participaron peregrinos mexicanos, se pidi ayuda a la Virgen para detener las agresiones del atesmo
internacional. Se organiz tambin una suscripcin para ayudar a la Iglesia mexicana que, a pesar de sus inciertos
resultados, fue ampliamente propagandizada como la prueba de la inquebrantable unidad de los catlicos ante
la persecucin religiosa21.
A travs del conflicto mexicano asociado desde un primer momento y sin demasiados anlisis a los
supuestos planes del llamado atesmo maximalista el comunismo se identific como la amenaza ms peligrosa22.
Las denuncias relativas al peligro masnico y liberal que se escuchaban desde mediados del siglo XIX siguieron
repitindose pero dejaron de ocupar el centro de la escena. De all en ms, las menciones a los rojos y a los planes
del sovietismo concitaron todas las miradas al tiempo en que se insisti en la necesidad de permanecer alertas
para sofocar todo intento subversivo23.
Fue precisamente en este marco de creciente obsesin por los supuestos complots en marcha que, tras
la momentnea distencin de la crisis mexicana24, se realizaron los primeros anlisis sobre la instauracin de la
II Repblica Espaola, vista sin muchos prembulos como una consecuencia del accionar comunista. Varios
artculos insistieron con honda preocupacin en que lo que ocurra en Espaa era un llamado de atencin para
todo la Amrica Catlica y se insisti en que muchos de los republicanos eran en realidad comunistas encubiertos
que esperaban la oportunidad de poner en marcha la revolucin social. La separacin de la Iglesia y el Estado,
materializada en una serie de leyes sancionadas entre 1931 y 1933, constitua supuestamente slo el primer paso. Por
entonces se dedicaron sendos artculos a establecer dudosos paralelismos entre las polticas educativas de la Unin
Sovitica y las de la II Repblica con el objetivo explcito de denunciar la sovietizacin del gobierno republicano
16
Sobre el conflicto mexicano permanece vigente el clsico trabajo de Jean Meyer (1975-1980). La cristiada, 3 vols., Siglo XXI, Mxico; ms
recientemente Franco Savarino y Andrea, Mutolo (2006). Del conflicto a la conciliacin: Iglesia y Estado en Mxico, siglo XX, El Colegio de Chihuahua,
AHCALC, 2006.

17

Sobre la reforma constitucin de 1921, Daro Macor (1994). La reforma en la encrucijada. La experiencia demoprogresista en el Estado provincial santafesino, UNL, Santa Fe; Catlicos e identidad poltica, en Daro Macor (2005). Nacin y provincia en la crisis de los aos treinta, UNL, Santa
Fe y Diego Mauro La Virgen de Guadalupe en Argentina. Movilizacin y poltica en el catolicismo. Santa Fe, 1920-1928, en Secuencia 75 (2009).

18
19
20
21
22
23
24

El Heraldo, 07/08/1926; 06/11/1926 y 15/01/1927.

La Verdad, 06/08/1926; 25/08/1926.
La Verdad, 15/02/1927; 27/10/1927.
La Verdad, 12/01/1928; sobre la suscripcin 30/01/1918; 26/03/1928.
El Heraldo, 23/06/1928 y 24/11/1928.
Un ejemplo de este tipo de denuncias sobre la masonera en el marco del conflicto mexicano en El Heraldo, 28/07/1928.

Sobre la unidad necesaria encarnada por la Accin Catlica para evitar la propagacin de conflictos a la mexicana, El Heraldo,
17/05/1930.

-198-

que se adentraba segn los catlicos sociales de Rosario en la senda de la revolucin25.

Como haba ocurrido con Mxico, las imgenes difundidas intentaban sacudir al lector a travs de un
lenguaje virulento y descripciones francamente escalofriantes sobre la violencia ejercida contra la Iglesia espaola.
Las quemas de templos merecieron particular atencin y se calific a los republicanos de izquierda como una
manada de facinerosos y de salvajes que arrastraban por el barro ensangrentado a las tradiciones y la honra26.
A pesar de que el gobierno de la Repblica no rompi relaciones con Roma y rechaz la violencia anticlerical
desatada, desde La Verdad, se consider que se trataba slo de un doble discurso dirigido a confundir. Haba
que remitirse a los hechos insistan y los desmanes se haban producido, segn el peridico, amparados por la
pasividad del gobierno republicano, ya controlado por el comunismo.
Las apocalpticas descripciones tuvieron un momento de distencin tras el triunfo de la CEDA
(Confederacin Espaola de Derechas Autnomas) en noviembre de 1933. Por entonces, varios artculos elogiaron
la labor de Gil Robles, a quien atribuan el preciado tesoro de la unidad, y resaltaron las posibilidades que se
abran supuestamente para preservar la fe catlica sin derramamientos de sangre. Hasta entonces la crudeza de las
imgenes difundidas y la insistencia en el complot sovitico no haban dejado muchas alternativas por fuera de la
ruptura del orden constitucional pero con el triunfo electoral de las derechas los nimos cambiaron y se dejaron
entrever algunas esperanzas27. La Verdad se permiti incluso agradecer a los comunistas por sus agresiones gracias
a las cuales los catlicos haban comprendido finalmente que deban dejar de lado sus diferencias para unirse y
enfrentar sin titubeos el furor vandlico de sus enemigos28.
Segn La Verdad, el catolicismo argentino deba sacar al menos dos grandes enseanzas de los primeros aos
de la II Repblica: la necesidad de mantener la unidad recientemente alcanzada con la Accin Catlica Argentina,
impulsada por el Episcopado; y la importancia de evitar los errores e ingenuidades de los republicanos
moderados que haban facilitado la sovietizacin de Espaa. En este sentido recalcaban desde el peridico el
problema no eran tanto los socialistas fanticos, los convencidos y conscientes, dado su reducido nmero, sino
los llamados socialistas romnticos o inconscientes que se dejaban llevar por el fanatismo de los convencidos
y por ingenuas ideas de justicia que, aunque bien intencionadas, constituan uno de los principales pilares del
maximalismo29. Por el momento, no obstante, las impresionantes multitudes de catlicos que se congregaron
en Buenos Aires durante el Congreso Eucarstico Internacional as como las tambin numerosas muchedumbres
que lo haban precedido en los Congresos diocesanos, sumadas al triunfo de las derechas en Espaa calmaron los
nimos y pusieron paos fros al alarmismo de los aos previos, aunque no por mucho tiempo30.
Tras algunos meses de calma, la intentona revolucionaria de 1934, el anticlericalismo virulento desatado
sobre todo en algunos pueblos de Asturias y, finalmente, el triunfo del Frente Popular en 1936, dieron por
terminado el discurso moderado iniciado a fines de 1933 y la prdica anticomunista se radicaliz en niveles hasta
entonces desconocidos. Segn La Verdad, la principal amenaza era la poltica de frentes populares impulsada por el
Partico Comunista, considerada la antesala de la revolucin. Por esos meses, el peridico catlico apoy de manera
25
26
27
28
29
30

Se las compara, por cierto, con algunas de las leyes que se intentan poner en prctica a nivel local, La Verdad, 15/01/1934.
La Verdad, 23/11/1934.
La Verdad, 28/02/1934.
La Verdad, 11/05/1934; 25/11/1934.
La Verdad, 21/12/1934.

Sobre las movilizaciones catlicas de los aos treinta Miranda Lida Los Congresos Eucarsticos en la Argentina del siglo XX, en Investigaciones y Ensayos, (2009).

-199-

entusiasta la ley de represin al comunismo impulsada por el conservador oficialista Matas Snchez Sorondo a
travs de una intensa campaa de denuncias sobre los supuestos complots subversivos desbaratados por la polica
y presentados como similares a los que, en la visin de los dirigentes del Crculo de Obreros de Rosario, haban
conducido a la guerra civil espaola31.

El alarmismo y la exageracin, como se vio, caracterizaron desde siempre el discurso catlico de
barricada, orientado a inquietar a una grey mucho ms afecta al interior de los templos que a la movilizacin en
las calles. Pero, tras el triunfo del Frente Popular en 1936, la retrica alcanz grados inusitados de extremismo y
paranoia y las muestras de consternacin se intensificaron. La amenaza de los frentes populares cal hondo en las
sensibilidades de la dirigencia de la Accin Catlica, sobre todo en Rosario, donde con creciente temor se sigui
el aumento del voto comunista tras la abstencin forzada del partido radical luego de su derrocamiento en 193032.
La crisis poltica, la falta de una legislacin obrera que contemplara el arbitraje sobre el que siempre haban
insistido los catlicos sociales y los efectos de la disminucin de la actividad econmica debido al impacto de la
crisis mundial, constituan una bomba de tiempo que, como pona en evidencia Espaa, deba desactivarse cuando
antes. Todo orden social estaba amenazado, segn el peridico del Crculo de Obrero, por las vandlicas hordas
comunistas sedientas de odio y sangre33.

La Verdad se dedic por entonces a describir con renovados bros los escenarios de persecucin religiosa
acaecidos en la Espaa Republicana. De nada sirvi que la violencia anticlerical que sucedi al 18 de julio se
desarrollara principalmente cuando el gobierno central republicano se haba derrumbado ante la toma del poder
por parte de los comits y tribunales revolucionarios locales. De hecho, la violencia contra la Iglesia disminuy
precisamente cuando el gobierno republicano, al que se acusaba de comunista y anticlerical, comenz a reconstruir,
lenta y trabajosamente, parte de su poder estatal. Nada de eso, sin embargo, se tuvo en cuenta en los anlisis
semanales de La Verdad, enmarcados en la necesidad de difundir en el mbito local el temor a la revolucin social.
Lejos de todo intento por comprender las razones polticas y sociales de la violencia, las
notas pretendan incomodar al lector valindose para ello de descripciones lo ms punzantes
y crudas posibles. En una de ellas se lea:
La chusma del FRENTE POPULAR se solaza y sacia sus bestiales apetitos en las casas
religiosas [] Novicias de quince aos, nias delicadas y pudibundas [] fueron trasladadas
al claustro y all, al pie del tabernculo, [] las bestias pisotearon sus inmaculados ptalos.
[] Aparecen cartelones en muchas ciudades invitando a las FUNCIONES QUE SACIAN
EL GUSTO MAS REFINADO DE LOS LIBERTINOS [] Aparecen las andas sostenidas
por cuatro sacerdotes desnudos [] Una religiosa sin vestido, extendida sobre una barra y
amarrada de pies y manos, recibe los azotes de un verdugo [] en los monasterios hacen
saltar las losas; aparecen las monjas; las ponen en lnea; apunten fuego! [] luego las
conducen al vestbulo del templo, entre las mandbulas les colocan pipas y cigarrillos []
31

Tambin la jerarqua diocesana apoy dicha ley, Boletn Eclesistico de la Dicesis de Santa Fe, Santa Fe, 15/11/1936. Sobre el complot espaol, La Verdad, 22/12/1936.

32

La Unin Cvica Radical, el primer partido de masas de Argentina, lleg al gobierno en 1916 tras la reforma electoral de 1912. Luego
de una dcada y media en el poder, en 1930 tras sucesivas fragmentaciones y disidencias polticas y ante los efectos sociales de la crisis mundial un
golpe militar lo desaloj del poder. El partido llam entonces a la abstencin y su alejamiento se tradujo en una progresiva erosin del sistema poltico,
manifiesta en el crecimiento de los votos en blanco, la apelacin al fraude y el aumento de los votantes del Partido Comunista. Sobre la cuestin, Ana
Virginia Persello (2004). El Partido Radical. Gobierno y oposicin, 1916-1943, Siglo XXI, Bs. As. y (2007). Historia del radicalismo, Edhasa, Bs. As.

33

La Verdad, 25/09/1936.

-200-

las aves del cielo bajan y se llevan por los aires las vsceras humanas mientras que los perros
por las calles arrastran los muslos y roen los huesos34
En ediciones sucesivas, el peridico volvi una y otra vez sobre las violaciones, los asesinatos, la profanacin de
tumbas y las quemas de iglesias y monasterios. Denunciaron el funcionamiento de los tribunales republicanos,
a los que se describi como la fiesta de los fusilamientos, y se volvi a insistir sobre los planes del marxismo
internacional y sus peligros para la Argentina35.
Ante este escenario amenazante, que a diferencia de otros delineados en el pasado exhiba una crudeza que
propiciaba la exacerbacin de las visiones conspirativas, se sac una y otra vez la misma enseanza: el valor de la
unidad y, dada la coyuntura particular que se transitaba, la importancia de acompaar el proceso de consolidacin
de la Accin Catlica Argentina en marcha desde principios de la dcada.
El comunismo en el imaginario catlico.
Por esos meses, la otra conclusin a la que arrib La Verdad anticipando la encclica Divini Redemptoris fue la
perversidad intrnseca del comunismo. Algo en lo que, ms all de las diferentes posiciones de las dirigencias
catlicas, todas parecan acordar36. Ramn Doldn, uno de los catlicos liberales de Santa Fe y defensor del sufragio
universal, por ejemplo, no tena diferencias en este aspecto con los grupos de catlicos sociales de Rosario ms
proclives a las salidas corporativistas y a la reivindicacin del fascismo italiano. Para unos y otros, el comunismo,
por el error fundamental de su doctrina, sembraba indefectiblemente el odio y la violencia y deba ser combatido
sin recelos ni dubitaciones37. En este punto, las discusiones sobre las formas de participacin poltica y organizacin
as como los debates sobre el tipo de sociedad que se esperaba construir lgidos y prolongados desde principios de
siglo se dejaron de lado tras la condena unnime del comunismo. En La Verdad se lea:
Sabe Usted lo qu es el comunismo? No! Usted no conoce el Comunismo! Sabe usted
lo que suprime el comunismo en vez del capital? La Libertad [] La libertad de elegir
trabajo. La libertad de elegir profesin. La libertad de elegir instruccin. [...] La libertad
de hacer huelga! [...] Todo esto tiene que destruir el Comunismo para poder producir el
hombre-bestia susceptible de ser esclavizado y absorbido por su doctrina. La felicidad
de su hogar, el honor de sus hijos, la dignidad de su esposa. Es esto lo que usted perder
en el Comunismo si no trabaja desde hoy con inteligencia y sinceridad para librar a la
Patria de semejante flagelo [] No espere que la sangre, el incendio y el robo lo obliguen
sin remedio a repeler la agresin del comunista que trabaja incesantemente en la sombra,
mientras usted duerme sin preocupacin38.
34
35
36

La Verdad, 09/10/1936.
La Verdad, 29/01/1937.

Boletn Eclesistico de la Dicesis de Santa Fe (BEDSF), Santa Fe, 15/05/1936. El proyecto de represin al comunismo presentado en la legislatura por Snchez Sorondo goz de un amplio tratamiento positivo, BEDSF, Santa Fe, 15/11/1936. Adems de la encclica Divini redemptoris, desde
Roma el papa sent la posicin de la Iglesia sobre el comunismo en la alocucin del 18 de diciembre de 1924 y luego en la encclica Dilectissima Nobis
el 3 de junio de 1933.

37

Ramn Doldn Por Dios y por la patria, Folletos Varios, s/f, Legajo R. Doldn, Archivo Histrico Provincial de Santa Fe y Ramn Doldn
El comunismo y los graves problemas sociales que encierra, medios de combatirlo. Las doctrinas de la Iglesia como solucin, en Revista Oficial de la
Junta de Estudios Histricos de Santa Fe, Tomo XVIII, (1948), p. 19.

38

La Verdad, 10/10/1936.

-201-

La idea de que los comunistas trabajaban en las sombras y de manera incansable gan mayor credibilidad
de la mano de las terribles imgenes difundidas desde Espaa. Las fotografas publicadas por el peridico de
cuerpos de sacerdotes acribillados y templos en llamas jugaron un papel decisivo a la hora de insuflar de vigor y
legitimidad a las supuestas amenazas que se cernan sobre el pas. El mensaje de La Verdad era claro y contundente:
nadie poda estar tranquilo porque nadie estaba a salvo. Por entonces, en este clima y bajo la consigna de evitar
que Argentina siguiera los pasos de Espaa, se realiz la primera Semana Diocesana de Estudios Sociales en
Rosario para estudiar las tcticas del comunismo y alertar a la sociedad. En el discurso inaugural, Antonio
Caggiano, obispo de Rosario y principal organizador de la Accin Catlica a nivel nacional, concluy que el
problema era gravsimo, ya que de su recta y adecuada solucin dependa la paz social amenazada y perturbada39.
Por su parte, Elas Luque, presidente de la Accin Catlica de Rosario, se refiri en trminos an ms alarmistas
sealando que el comunismo haba penetrado e invadido las ciudades, los pueblos y las instituciones [] a los
obreros, al ejrcito, a la docencia, a las universidades y a la alta burocracia40.
Fueron estos los aos en que se profundizaron las analogas blicas y se llam a luchar por la supervivencia
del cristianismo. An cuando muchos de los dirigentes eran conscientes de su alarmismo y como con el conflicto
mexicano intentaban aprovechar la guerra civil para dar mayor consistencia al proceso de afiliacin, no fueron
pocos los que sinceramente comenzaron a convencerse de que Argentina peligraba41. Ante las imgenes de los
templos incendiados y las crnicas morbosas sobre las supuestas violaciones de monjas y novicias y, sobre todo,
ante las cifras de muertos que en el clero se calculaban por miles, las incertidumbres y los temores comenzaron
a ser, tal vez por primera vez, algo ms que mera retrica propagandstica. Para Pedro Beltramino uno de los
dirigentes del Crculo de Obreros de Rosario todo indicaba que, a pesar de los logros del catolicismo social
argentino, se seguan los mismos pasos de la Madre Patria y la Unin Sovitica, donde lo primero que se haba
buscado era supuestamente la destruccin de la familia, desnaturalizando la dignidad de la esposa y de la madre
y convirtiendo a los nios y jvenes en precoces infrahombres, en bestias a merced de sus instintos42.

A lo largo de 1938, muchas de estas visiones se propagaron tambin a travs de conferencias radiales a
cargo del asesor del Crculo, Francisco Nez43. En ellas, como en La Verdad, se insisti en la importancia de la
unidad de los catlicos para detener al terror rojo, denunciado como una caracterstica propia del comunismo.
La comprobacin de esta supuesta esencialidad llev a Nez a una larga y truculenta descripcin de escenas
violentas de la Espaa Republicana. Segn el telogo rosarino, los miles de sacerdotes asesinados confirmaban que
las muertes y la persecucin no se deban como insistan algunas figuras del gobierno republicano al caos que
sigui al 18 de julio y a la debilidad del estado para hacerse con el control de la situacin. Segn Nez, las muertes
no eran un exceso circunstancial propio de un contexto de guerra y caos, sino un procedimiento consustancial
al sistema44. Una poltica framente calculada e impulsada por los Frentes Populares que, como demostraba el
caso espaol, eran necesariamente la antesala de la violencia y la revolucin. Una estrategia para valerse de las
39

Antonio Caggiano Discurso Inaugural en AA.VV. Semana Diocesana de Estudios Sociales, 25 de septiembre al 2 de octubre, Rosario, 1938,
ACA, Rosario.

40
41

Elas Luque Peligros y frutos del comunismo, en AA.VV. Semana Diocesana, op. cit., p. 76-93.

42
43
44

Pedro Beltramino Discurso del presidente del COR, en AA.VV. Semana Diocesana, op. cit., pp. 22-33.

Ofreca datos obtenidos de supuestos informes internos del Partido Comunista segn los cuales diversas organizaciones afines cuentan con
190.000 afiliados y agregaba que existan 601 publicaciones rojas de diversa ndole, de las cuales 191 se editan en espaol, Francisco Nez (1939).
De Hegel a Stalin a travs de la encclica Divini Redemptoris, Rosario, p. 201.
Francisco Nez (1939). De Hegel a Stalin, op. cit., pp. 164-203.
Francisco Nez (1939). De Hegel a Stalin, op. cit., p. 165.

-202-

ingenuidades del liberalismo burgus en favor de la sangrienta revolucin comunista45. La conclusin, segn
Nez, era que no deba intentarse ningn tipo de dilogo con los comunistas cuyo objetivo era la inminente
destruccin de la religin y sus instituciones.
La situacin era, en su opinin, preocupante al extremo porque adems de refinadas tcticas polticas,
como la de los frentes populares, los comunistas se basaban en creencias muy arraigadas que se parecan
peligrosamente a una fe religiosa. Nez consideraba que el costado ms daino de los rojos era precisamente
su potencial utpico que, al igual que el catolicismo, era capaz de proporcionar un horizonte de significacin y
una cosmovisin que lo convertan en una amenaza mucho ms temible que la del liberalismo burgus46.
El comunismo no es slo una teora econmica, social y poltica, sino casi una religin,
un estado de nimo, un verdadero misticismo [] El comunismo es, en teora, una
manifestacin de orden espiritual y religioso. Como religin es temible [] y se opone al
cristianismo y tiende a suplantarle. Encarna la tentacin de trocar las piedras en panes47.
Como lo haba sealado Nicols Berdiaeff, Nez explicaba que el comunismo generaba un tipo de misticismo
y una religin al revs que, partiendo de las notorias injusticias ocasionadas por el liberalismo, elaboraba
un pseudo ideal de justicia con el que subyugaba el espritu48. De modo que no haba forma de detener al
comunismo sin tener en cuenta dicho factor al que, por cierto, tambin aludi durante la Semana de Estudios,
Julio Meinville, unas de las figuras ms polmicas y extremistas del catolicismo integral argentino a lo largo del
siglo XX.
El comunismo no se explica sino como una formacin patolgica de los pueblos cristianos
[] Es un modo de Catolicismo del diablo. De suerte que slo puede ser curado con un
remedio del mismo orden que la enfermedad, o sea con un remedio sobrenatural [] El
comunismo en efecto, no puede arraigar sino en pueblos que hayan sido amamantados
en las ideas del Evangelio. Es decir, para hablar con ms precisin, que si las admirables
verdades del Evangelio no se hubiesen dejado or sobre la tierra, tampoco el comunismo
prendera en ella. Porque el comunismo trabaja con ideas y vocablos que slo han logrado
carta de ciudadana en el cristianismo: es a saber la idea de libertad, igualdad, fraternidad,
universalidad, comn, justicia social, redencin del poder49.
El comunismo era para estos telogos y propagandistas la realizacin materialista del cristianismo y precisamente
en dicha cuestin radicaba toda su peligrosidad. La prueba irrefutable de ello era, segn Meinville, la tragedia de
Espaa que, como Argentina, haba sido amamantada en las ideas del Evangelio y por ende era susceptible a
caer en la tentacin de implantar el catolicismo del Diablo50.

En este clima ideolgico, ya avanzada la guerra, La Verdad ofreci un apoyo apenas disimulado al bando
franquista, visto a la luz de una interpretacin mesinica que consideraba que se libraba una guerra santa por la
restauracin de la cristiandad. La idea de que la guerra civil era principalmente un conflicto religioso fue aceptada
45
46
47
48
49
50

Francisco Nez (1939). De Hegel a Stalin, op. cit., p. 177-178.

Francisco Nez (1939). De Hegel a Stalin, op. cit., p.18-21.
Jos Nez El hecho real de la difusin del Comunismo, en AA.VV. Semana Diocesana, op. cit., 63-64.
Francisco Nez (1939). De Hegel a Stalin, op. cit., p. 190-193.
Julio Meinville Los remedios, en AA.VV. Semana Diocesana, op. cit., p. 126.
Julio Meinville Los remedios, en AA.VV. Semana Diocesana, op. cit., p. 126.

-203-

y ampliamente difundida por el Crculo, que hizo propia la polmica carta pastoral del obispo de Salamanca a
fines de septiembre de 1936. Toda la complejidad que encerraba la guerra se redujo muy convenientemente a la
lucha de la religin contra sus enemigos. Una frmula poltica que permita dejar de lado las a veces sutiles pero
abigarradas diferencias polticas que, hasta entonces, haban dificultado la unidad del laicado. A pesar de los males
de la guerra, conclua La Verdad, cuando el desquicio de los pueblos colma la medida, la sangre y el fuego parecen
ser el nico medio providencial de regeneracin51.
Meses despus, en agosto de 1937, basndose en la carta colectiva del episcopado espaol, el peridico
concluy sin atenuantes que era preciso apoyar al bando franquista, de cuyo xito dependa la pervivencia del
catolicismo y la restauracin de la paz y la justicia.
Se equivocan los que creen que sin la sublevacin militar la paz no hubiera sido alterada. La
alternativa era sucumbir ante el comunismo destructor o libertarse de ese enemigo terrible
por medio de un gigantesco esfuerzo de resistencia. [] Ms de veinte mil iglesias y capillas
destruidas y robadas. El cuarenta por ciento de los sacerdotes de las dicesis republicanas
han sido asesinados. En algunos sitios esta proporcin se eleva al 80 por ciento. Se calcula
en ms de trescientos mil los ciudadanos civiles que han sido asesinados a causa de sus
solas ideas conservadoras [] El movimiento nacionalista, en cambio, ha fortificado el
patriotismo y ha provocado una explosin de verdadera caridad y no hay en Espaa otra
esperanza que ver renacida la justicia y la paz con el triunfo del mismo52.

Consideraciones finales: del peligro liberal al catolicismo del Diablo
El catolicismo argentino de la dcada de 1930 se pareca poco al que, en vano, haba intentado oponerse a las leyes
laicas de 1880. Entre uno y otro mediaba medio siglo de acelerada transformacin. En trminos institucionales,
la Iglesia haba logrado expandirse vertiginosamente en las provincias ms modernas, dando nacimiento a nuevas
dicesis, entre ellas la de Santa Fe en 1898. Intensos y vastos procesos de parroquializacin, particularmente
veloces en Buenos Aires, La Plata y Santa Fe, se pusieron en marcho a lo largo y a lo ancho del pas, dejando
en claro que la Iglesia Argentina no provena del pasado ni era una rmora de otros tiempos como insistan
librepensadores y anarquistas sino un ntido emergente de la Argentina moderna. El laicado, en igual sentido,
no estuvo al margen de dicho proceso y las asociaciones pro-templo y las comisiones de iglesia as como diversas
organizaciones vinculadas al catolicismo social se multiplicaron al comps del crecimiento mismo de la sociedad.
A pesar de todos estos xitos, el catolicismo no gener como pretendan algunos obispos y sus dirigencias
laicas una identidad poltica ni dio nacimiento a organizaciones centralizadas que englobaran las diferentes
entidades y se hicieran sentir en el sistema poltico, sobre todo luego de la ampliacin del sufragio en 191253.
Los efmeros intentos de la dcada de 1880 apenas alcanzaron alguna visibilidad e incluso la Unin Popular
Catlica Argentina impulsada por el Episcopado en 1919 acab disolvindose sin pena ni gloria al igual que
la democracia cristiana, de cierta implantacin en la ciudad capital y en Rosario. No obstante, en modo alguno
esto quera decir como se ha insistido a veces que el laicado se mantuviera por esas dcadas en un estado de
letargo54. Experiencias como la de los Crculos de Obreros, la Liga Social Catlica, los Centros de Estudiantes
51
52
53

La Verdad, 28/02/1936.

54

Sobre la cuestin Miranda Lida El catolicismo de masas en la dcada de 1930. Un debate historiogrfico en Cynthia Folquer y Sara Amenta

La Verdad, 27/08/1937.

Para un aproximacin al debate acerca de la identidad poltica catlica, Miranda Lida Notas acerca de la identidad poltica catlica, 18801945 en lnea [historiapolitica.com], consulta realizada el 27/01/2010.

-204-

y, en el caso de Santa Fe y Rosario, los Comits de Accin Catlica y la propia Unin Democrtica Cristiana, dan
cuanta del robustecimiento de las tramas organizativas y de su sostenido crecimiento. El problema, precisaba
La Verdad, no era en realidad la falta de movilizacin sino las divisiones y la fragmentacin. Una falta de unidad
que no slo se deba a las diferentes tendencias polticas e ideolgicas que coexistan en el seno del catolicismo
argentino democracia cristiana, catolicismo social, nacionalismo catlico, integrismo o a las cambiantes
posiciones del episcopado, sino, con igual o mayor fuerza, a la debilidad relativa de los enemigos de la Iglesia.
Esta ausencia de amenazas, que aseguraba al catolicismo condiciones constitucionales y sociales en muchos
sentidos envidiables, constitua al mismo tiempo una de las principales limitaciones de la prdica integrista, cuyas
exhortaciones y advertencias sonaban inevitablemente cargadas de dramatismo y exageracin. Ms an cuando
los principales diarios del pas se referan, con asombro y fascinacin, al supuesto resurgimiento espiritual que
se viva. Evidentemente no era sencillo armonizar dicha realidad con una retrica alarmista, cuyo objetivo era
alertar sobre los peligros que supuestamente se cean sobre la Iglesia y la sociedad. No resulta extrao entonces
que, ante esta situacin, el Crculo de Obreros de Rosario decidiera utilizar el conflicto mexicano para intentar
recrear a nivel local un escenario algo ms acorde con su prdica55.
A principios de los aos 30, cuando el enfrentamiento en Mxico se apacigu, Espaa tom la posta y
con el fin de la dictadura de Primo de Rivera las miradas de los catlicos sociales cruzaron el atlntico en pos de
nuevas amenazas. Fue as, tal como se vio a lo largo de este trabajo, que la II Repblica Espaola y luego la Guerra
Civil se emplearon insistentemente para hacer ms creble la supuesta acechanza comunista y, por ende, ms
incuestionable el llamado a la unidad. Los resultados, al menos en trminos de discurso, fueron perdurables.
Desde entonces, la Espaa Republicana supuestamente vctima de las tcticas del llamado sovietismo y de
la devastadora seduccin religiosa del comunismo se convirti por largas dcadas en uno de los infaltables
motivos de la siempre virulenta retrica integrista.

(eds.) Sociedad, cristianismo y poltica. De la colonia al siglo XX, UNSTA, Tucumn, 2010.

55

Como antecedente, en 1921, la tan mentada unidad alcanzada entre los catlicos sociales de Rosario y Santa Fe y los grupos ms tradicionales deseosos de una vuelta al orden conservador se hizo posible, aunque por un breve lapso, gracias a la aparicin de un peligro comn: los
intentos de laicizacin de la constitucin provincial. No fueron pocos por entonces los que tomaron nota de que el acercamiento entre las diferentes
tendencias materializado en una organizacin nica denominada comits de Accin Catlica se haba alcanzado ms que por la transaccin ideolgica o al acuerdo programtico en virtud de la aparicin de un enemigo concreto: los partidos reformistas liberales. Sobre dicho proceso me permito
sugerir un trabajo propio, Diego Mauro La formacin de la Accin Catlica Argentina tras el ocaso del juego republicano. Ligas, crculos y comits
catlicos en Santa Fe, 1915-1935, en Entrepasados (2010), en prensa.

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Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

REPRESENTACIN ESTTICA DEL SUJETO POLTICO DE LA

LANDSGEMEINDE. LA COMUNIDAD DE LA TIERRA Y LA MASA DE
CANETTI

Jos Luis Ego1

RESUMEN:
Cabalgando a horcajadas entre la pesadilla contempornea de Elias Canetti y el sueo clsico de Hannah Arendt,
intentaremos esbozar una aproximacin conceptual a la institucin suiza de la Landsgemeinde. Asamblea caracterstica
de los cantones y comunidades del interior de la Suiza rural, sus caractersticas democrticas premodernas fueron
ensalzadas en los albores del siglo XX, cuando la accin de masas llegaba a su momento culminante y a su exaltacin
extrema, reflejada con vivacidad en la pintura expresionista. El mural del pintor zuriqus Albert Welti (1902),
que adorna hoy el Consejo de los Estados en la Bundeshaus de Berna, nos ayudar para entender por contraste el
particular cuidado del espacio poltico que distingue a una prctica poltica cuyo origen se pierde en el tiempo y
que, aunque en peligro de extincin, sigue viva en nuestros das.
PALABRAS CLAVE:
Landsgemeinde, masa, poder, espacio poltico, revolucin, censura, tradicin, cantn.

RSUM:
Chevauchant entre le cauchemar contemporain dElias Canetti et le rve classique de Hannah Arendt, on voudrait
esquisser une approche conceptuelle linstitution suisse de la Landsgemeinde. Assemble caractristique des cantons
et des communauts de lintrieur de la Suisse rurale, ses traits dmocratiques pre-modernes ont t revendiqus
laube du XXme sicle, quand laction des masses parvenait son sommet et a son exaltation extrme, dessine avec
vivacit dans la peinture expressionniste. La peinture murale du zuriquois Albert Welti (1902), qui sert aujourdhui
comme ornement du Conseil des tats dans le Palais Fdral de Berne, peut nous servir aussi pour comprendre par
contraste le soin particulier qui est appliqu lespace politique dans une pratique politique dont lorigine se perd
dans le temps, mais que, quoiquen extinction, est toujours vivante.
MOTS CL:
Landsgemeinde, masse, pouvoir, espace politique, rvolution, censure, tradition, canton.
1

Becario predoctoral de la Fundacin Sneca de la Regin de Murcia. Facultad de Filosofa de la Universidad de Murcia, Campus de Espinardo, 30100, Murcia (Espaa), joseluisegio@hotmail.fr

-206-

En el ao 1902, el pintor zuriqus Albert Welti (1862-1912), realizaba el boceto de la gran pintura mural que
adorna la sala del Consejo de los Estados en el Palacio Federal de Berna. El diseo de Welti, ejecutado tras su
muerte en los muros que albergan las reuniones de la Cmara legislativa en la que se renen los representantes de
los cantones, refleja uno de los actos colectivos que mejor han encarnado la forma en la que la tradicin helvtica
ha entendido el concepto de soberana y lo ha traducido a la prctica: la asamblea popular conocida bajo la
denominacin de Landsgemeinde.
La Landsgemeinde, asamblea de todos los ciudadanos y ciudadanas de un cantn o municipio tiene la
facultad de aprobar o rechazar las leyes propuestas por los magistrados y de nombrar a estos ltimos para el ejercicio
de sus cargos por el perodo habitual de un ao. Se trata de una prctica democrtica premoderna, caracterstica de
los valles-cantones del interior de la Suiza rural y vigente an en la actualidad en algunos de estos cantones rurales.
Durante la segunda mitad del siglo XIX se acudi a la tradicin de la Landsgemeinde como reclamo ideolgico
para exigir la traduccin al marco federal de los mecanismos de ejercicio directo de la soberana y control de los
representantes que caracterizaban la vida poltica local.
Hoy en da, asambleas comunales de un estilo parecido siguen caracterizando la vida poltica de muchos
municipios. A nivel cantonal, slo los cantones de Glarus (38.000 habitantes) y Appenzell Innerrhoden (16.000
habitantes) siguen decidiendo de forma asamblearia las lneas maestras de su poltica. La Landsgemeinde fue abolida
en otros pequeos cantones rurales de la Suiza alemnica entre 1848 y 1997. Paradjicamente, esta institucin,
inspiradora de la democracia referendaria que distingue hoy en da a Suiza del resto de Estados europeos, va poco
a poco sucumbiendo en el interior del pas en razn, precisamente, de uno de los elementos premodernos que la
caracterizan: ausencia de un secreto de voto que se ejerce a mano alzada y que, en opinin de sus crticos, haca este
sistema propicio al ejercicio de una tirana de la mayora por una autoritative Versammlung2.
Otro de los elementos premodernos que caracteriz hasta fecha reciente a los cantones gobernados segn
el sistema de Landsgemeinde fue la exclusin de la mujer de la esfera poltica, propia, como decimos, de una
forma premoderna y patriarcal de entender la democracia. Appenzell Innerrhoden, fue el ltimo cantn en aceptar
la participacin de las mujeres en las asambleas en 1991, habindose pronunciado los ciudadanos hasta tres
veces (1973, 1982 y 1989) en contra de la exigencia del Tribunal Federal de que se incluyera a las fminas3. Los
appenzellinos, que consideraban la presin de los organismos federales al servicio de una forma extranjera y ajena
de entender la democracia, slo consideraron ciudadanos hasta ese momento a aquellos hombres que estaban en
disposicin de poder defender fsicamente la patria, segn la concepcin tambin republicana que aspira a un
ejrcito de autodefensa compuesto por milicias populares.
Al margen de esta forma republicana de entender la propia defensa, la prctica militar del mercenariado
tuvo tambin una enorme influencia en el nacimiento y consolidacin de las prcticas predemocrticas suizas,
organizadas en su origen para decidir de forma colectiva a que prncipe o seor vendan su fuerza militar los
habitantes de cada valle. Nos encontramos, por tanto, ante regmenes predemocrticos de carcter patriarcal y
timocrtico cuyo influjo se dej sentir no slo en la exclusin de las mujeres, sino en la de todos aquellos a los que
se consideraba incapaces de portar armas para la defensa de la comunidad4.
2
3
4

LINDER, Wolf, Schweizerische Demokratie, Institutionen, Prozesse, Perspektiven, Haupt, Bern, 2005, p. 157.
Ibid., p. 179.

Citando como ejemplo el cantn de Glarus, la Constitucin que estuvo en vigor entre 1887 y 1988 otorgaba derechos de participacin poltica slo a los Aktivbrger, entre los cuales no se cuentan, por ejemplo, aquellos que tienen que vivir de la asistencia social o la limosna, los discapacitados
mentales o fsicos, los presos o los que han cado en bancarrota o hecho fraude en sus contratos privados (art. 23). A las mujeres se les concedi derecho
de voto en las materias de asistencia social, educacin y organizacin de la Iglesia en 1967, adquiriendo derechos de participacin ciudadana equivalentes
a los hombres en 1971. Fue slo este mismo ao, cuando a nivel federal y tras voto referendario, un 66% de los hombres suizos decidi conceder la equivalencia de derechos polticos a las mujeres. Algunos cantones gobernados por la institucin colectiva de la Landsgemeinde, como Appenzell Innerrhoden,
concedieron derecho de voto a las mujeres en cuestiones de poltica social slo en 1979 y siguieron resistindose a la participacin plena de las fminas
hasta principios de los aos 90.

-207-

Sin detenernos en los defectos o virtudes de esta forma ancestral de concebir la democracia, nuestro punto
de inters es el anlisis de la forma en la que la Landsgemeinde es representada estticamente por Albert Welti,
estudio importante de cara a determinar que tipo de sujeto poltico es el que toma parte en esta accin colectiva.
Masa, nacin y pueblo son las categoras hegemnicas del sujeto poltico a principios del siglo XX, momento
en que Welti (1902) trabaja en el encargo de la Confederacin Helvtica para decorar uno de los grandes muros del
Consejo de los Estados. En esta ocasin, y esperando otra oportunidad en la podamos someter la forma en la que
se representa este peculiar tipo de asamblea poltica a un anlisis ms detallado y basado en otros conceptos de lo
poltico, nos detendremos exclusivamente en realizar un contraste entre el sujeto poltico representado por Welti
en su Langsmeinde y el que Elias Canetti describe mediante el concepto de masa en su ya clsico Masse und Macht,
publicado en 1960.
El ensayista blgaro ofreci en Masa y poder una descripcin del que para l era el sujeto poltico caracterstico
de la edad contempornea, la masa, el gento, la foule o concentracin de personas, actor y sufridor de las grandes
acciones que haban marcado la primera mitad del siglo XX y seguan marcando an el perodo de la Guerra
Fra: guerras, revoluciones, magnicidios, proclamaciones de independencia, exterminios etc. Mediante su atencin
a este sujeto poltico y describiendo las propiedades e instintos que lo caracterizan, Canetti ofreca una visin
complementaria al anlisis histrico-filosfico; visin que Hannah Arendt, en la que tambin nos detendremos en
algn momento, realizaba con respecto a los regmenes totalitarios en esta misma dcada de los sesenta.
El totalitarismo, entendido como un fenmeno sin precedentes por Arendt, se consolida gracias al sujeto
poltico que lo hace triunfar y verse encarnado en regmenes que se presentan como contrapuestos pero que coinciden
en sus prcticas de dominio. La masa descrita por Canetti es el sujeto colectivo de la era radicalmente nueva de los
totalitarismos arendtianos. Formada por individuos atomizados y que previamente se haban desarraigado de las
corporaciones y de las prcticas polticas cotidianas que definan el ethos de la praxis clsica, la masa encuentra su
redencin poltica en el estallido pretendidamente liberador dirigido por el lder redentor. Condenada a perder su
caudal y el germen o potencial de poder que se presenta en toda reunin popular tras la manifestacin o el desfile,
la explosin de la masa es tan espectacular como banal. Como la marea, la masa desaparece en la hora de la resaca y
deja que el caudillo, que organiz precisamente un acto colosal y masivo para favorecer que el ruido ensordecedor
impidiera la comunicacin de t a t, se apropie de nuevo de la totalidad de la esfera del aparecer.

Si nos atrevemos a trazar un contraste entre este sujeto, descrito en palabras por Elias Canetti, y el que
Albert Welti dibuja en su Landsgemeinde, obtendremos un perfil an ms ntido de la naturaleza informe de
la masa y avanzaremos quizs en la comprensin del sujeto poltico caracterstico de esta asamblea poltica,
anterior a la Modernidad y precedente por ello a una interrogacin filosfica centrada en el sujeto. Se trata de una
bsqueda moderna del sujeto que, en lo que ha de ver con la accin colectiva, en las teoras polticas que suponen
la culminacin de la Modernidad en la Edad Contempornea, conducen a la primaca incontestada de la reflexin
sobre el sujeto y al eclipse de la preocupacin no menos importante por el espacio que toda accin poltica necesita.
Volveremos sobre este tema, hilo central del escrito, a la hora de plantear nuestras conclusiones.
Masa abierta y masa cerrada.
Canetti comienza Masa y poder apelando a la diferenciacin entre dos tipos de masa. La primera, la que caracteriza
y ahoga la accin poltica en la sociedad contempornea es una masa abierta y sin lmite, su crecimiento no tiene
lmites prefijados. No reconoce casas, puertas ni cerraduras y quiere integrar en ella a todo aquel que se pone a
su alcance5.
5

CANETTI, Elias, Masa y poder, Madrid, Alianza, 2000, p. 9.

-208-

La masa cerrada que gana en estabilidad lo que sacrifica de posibilidad de crecimiento, tiene un lmite
espacial prefijado, se establece, se crea su lugar limitndose; el espacio que llenar le es sealado, normalmente
creando barreras artificiales que encaucen el caudal de la actividad poltica para evitar su misma dispersin y
garantizar que el potencial para la actividad podr ser siempre actualizado.
Estos elementos de la descripcin canettiana de la masa cerrada resultan afines al concepto que Hannah
Arendt, quien como dijimos escribe en este mismo perodo, forja acerca de un poder que nunca es propiedad de
un individuo; pertenece a un grupo y sigue existiendo mientras que el grupo se mantenga unido. De hecho, para
Arendt el poder slo surge ah donde las personas se juntan y actan concertadamente y deriva su legitimidad
[posterior] de la reunin inicial, ms que de cualquier accin que pueda seguir a sta6. El poder seguir disponiendo
del espacio en el que esta primera reunin, legitimadora de la accin poltica posterior, tuvo lugar, resulta fundamental
para asegurar la continuidad de la comunidad poltica y de su poder. Tal y como nos muestra la Landsgemeinde de
Welti, los conceptos desarrollados en las dcadas de auge del totalitarismo por Canetti o Arendt, son ya familiares
medio siglo antes en el lenguaje pictrico acerca de lo poltico.

Un muro de piedra delimita el rea de ejercicio de la accin poltica. Dentro de ella, los sujetos de la accin se
agrupan e intervienen en el desarrollo de los acontecimientos polticos a ttulo individual. Ms all del muro son las
leyes de la naturaleza las que determinan el acontecer de lo cotidiano. Montaas, lagos, praderas y rboles quedan
fuera del recinto poltico, pero en estrecho contacto con el foro de decisin, pues, el bajo tamao de un muro
que apenas se sugiere impide que los hombres que deliberan pierdan el contacto con el medio natural en el que
desarrollan el resto de sus actividades vitales.
Algunos de estos hombres, con actitud tranquila y parsimoniosa, se encuentran sentados o se alzan sobre
el muro que delimita propiamente el espacio poltico. Con despreocupacin, tienen una pierna dentro y otra
fuera del recinto de accin. Parecen distrados con el juego de los nios o permanecen absortos contemplando el
paisaje abrupto y sublime. No hay, en todo caso, una preocupacin forzada por el lmite o la barrera, que siendo de
escaso tamao permite la entrada y la salida de forma dinmica. La naturaleza, que como decimos resulta siempre
6

ARENDT, Hannah, Crisis de la Repblica, Madrid, 1973, pp. 146-154.

-209-

visible desde el espacio poltico, sigue ejerciendo su llamada sobre los individuos. El marco poltico lo asume con
naturalidad y, an sugiriendo la necesidad de un espacio fijo y claramente delimitado por la pequea muralla,
permite el libre flujo de los participantes en la interaccin.
Nos encontramos, por un lado, ante una comunidad cerrada o delimitada gracias a la habilitacin del
edificio, de un edificio-artificio que, como bien seala Canetti, la espera, est all por ella y, mientras est, se
volver a encontrar reunida de la misma manera7. Por otro lado, el contacto entre el sujeto de accin poltica
y la naturaleza que lo envuelve no desaparece, el agua, la roca, la vegetacin, siguen ah en forma imponente y
majestuosa, sin que sea necesario el acceder a ellas a travs de las puertas o ventanas de baslicas o parlamentos.
La mujer, en este tipo de democracia patriarcal y premoderna, queda fuera como dijimos del recinto
poltico. Sometida a la necesidad natural, que requiere de su perpetua entrega para su satisfaccin, toma al nio
en brazos o sirve vino a los soldados. Estos ltimos, integrantes tambin de la esfera de la necesidad y la violencia,
en las antpodas de la libertad y la paz que permiten el ejercicio de la deliberacin poltica, yacen as mismo fuera
de los lmites sealados por la muralla. En contraste con la sublimacin de la violencia y de su reputada capacidad
liberadora, los nicos que pelean en el boceto de Welti son tres nios rubicundos que se agarran del pelo en el
flanco derecho del dibujo. Resulta obvio decir que la pelea tiene lugar del otro lado de la muralla que delimita
y define lo propiamente poltico. Al interior de la misma los hombres adultos toman parte en una deliberacin
caracterizada por la atencin, la tranquilidad y la confianza.
Si desde la ptica contempornea resulta condenable la exclusin de la mujer, no podemos dejar de sealar
que, en la perspectiva antitotalitaria, la exclusin de una parte de la sociedad de la esfera de la accin permite que
al menos ciertos grupos queden a salvo de las patologas que sacuden la esfera pblica y constituye un freno eficaz
a la tendencia que tiene la masa a abarcarlo todo, masa en la que todos son iguales y en la que no se perdona a
las mujeres, los nios y la gente anciana, que no se distingue de los adultos8.
En este sentido, el contraste entre la Landsgemeinde de Welti y la pintura de las movilizaciones de masas
que incorporan y arrastran a hombres, mujeres y nios es patente. El mural de Welti supone un contramodelo a las
representaciones de la accin colectiva elaboradas por Delacroix (con su famosa Libert guidant le peuple de 1791)
o Jules Adler (y La huelga, de 1899, pintada slo tres aos antes del boceto de Welti).

7
8

CANETTI, Elias, Op. cit., p. 11.

Ibid., p. 23.

-210-

Antes de concluir el anlisis de la peculiar relacin en la que lo abierto y lo cerrado se combinan en

la representacin de la Landsgemeinde de Welti, conviene sealar el papel especial que juega la montaa como
elemento natural condicionante del tipo de accin poltica que llevan a cabo los habitantes del valle.
Tradicionalmente separados unos de otros por montaas de ms de tres mil metros de altura, los valles son
comunidades cerradas y, por ende, estables. Las montaas aparecen como fronteras naturales entre las distintas
comunidades polticas. Son garantes, por ello, de las libertades de sus habitantes, libertades que necesitan para su
mantenimiento de unos lmites en los cuales ser efectivamente practicadas, de acuerdo a una visin heredada de la
polis clsica, reflejada tambin con maestra por Hannah Arendt y a la que volveremos ms tarde.

En virtud de estas razones, las montaas de los suizos, contradiciendo la opinin de Canetti, que se refiere a
ellos y otros pueblos europeos en Masa y poder, no puede ser considerada como el smbolo de masa de la nacin
helvtica9. La montaa es precisamente el lmite que impide a cada comunidad particular fusionarse en una masa
urbana y creciente. Adems, y a diferencia de esta visin de conjunto que Canetti cree posible desde el valle, las
montaas nunca aparecen cohesionadas con un cuerpo nico, gigantesco, formando un cuerpo que sera el
pas mismo10. La montaa de cada valle es distinta e incluso aquellas comunidades que comparten valle ven la
cadena montaosa desde una perspectiva distinta, singular, tan singular como cada uno de los individuos y de
las comunidades alpinas. Cada valle o ciudad aparece al pie de sus propias montaas, que la cercan y distinguen
actuando como el lmite necesario para la conformacin de un espacio poltico naturalmente republicano.

2. Descarga revolucionaria y deliberacin anclada en la tradicin y la costumbre.

Otro de los elementos fundamentales para entender la representacin de la Landsgemeinde de Welti, simbolizado
tambin en los muros flexibles, vadeables y de escasa solidez con los que el pintor ha querido dotar a su comunidad
poltica, es que, ante todo, es la fuerza de la ley y del hbito poltico la que mantiene a los hombres agrupados. La
calma que se refleja en sus gestos es el otro signo inequvoco de que todos toman parte en una accin a la que estn
9
10

CANETTI, Elias, Op. cit., p. 205.

Ibidem.

-211-

acostumbrados y de la que obtienen placer y provecho.

La tranquilidad, la naturalidad con la que uno de ellos, ataviado con el chaleco que los pastores de la Suiza
central lucen en los das de fiesta, levanta el brazo y habla congregando la atencin del resto de hombres, se explica
si consideramos que la asamblea poltica en la que toman parte estos hombres no tiene nada de excepcional. No
se trata de un momento caracterizado por la tensin con que se mueve la masa en los escalofriantes momentos
que suponen la ruptura de un orden opresor y tampoco hay signo de la aceleracin temporal que caracteriza
la accin revolucionaria. La prctica deliberativa a la que asistimos, tal y como indica la muralla artificial que
rodea al conjunto, est regulada por leyes que hacen que cada uno conozca su lugar y su derecho. Firmemente
anclada en las tradiciones polticas del valle, la escena parece corresponder a un momento indeterminado del
pasado, inmortalizado por una representacin pictrica que no, por azar, escoge tambin la perspectiva que ms
destaca los elementos naturales y eternos que sirven de marco a la discusin. Volveremos de nuevo sobre la ley
y la tradicin en algunos momentos, tras detenernos brevemente a reflexionar sobre el contraste que esta escena
buclico-poltica presenta con respecto al prototipo hegemnico de representacin de la accin colectiva desde la
Revolucin Francesa y hasta principios del siglo XX.
En efecto, la tranquilidad de la asamblea suiza contrasta sobremanera con la agitacin colectiva que se
refleja en la pintura revolucionaria, reflejo tanto del ocaso de viejos rdenes moribundos como del desgarramiento
que en la lucha cuerpo a cuerpo experimentan los individuos, actores e instrumentos del cambio social. Desde
el famossimo Serment du jeu de paume de Jacques-Louis David (1791) hasta la Barricade de la rue Soufflot, de
Horace Vernet (1848), podemos apreciar cmo la tensin que se respira en la accin colectiva va in crescendo y
apuntando hacia la consolidacin de la accin de masas a principios del siglo XX, momento en el que Welti lega
a la Confederacin Helvtica el boceto que plasma el modelo alternativo de praxis que encarna su Landsgemeinde.

Si seguimos observando con calma a los hombres que llenan el espacio poltico en el mural de Welti, podemos
apreciar que la diferencia entre los individuos y entre las posiciones que ocupan en la escala social viene marcada
pictricamente por la diferencia entre sus prendas y atavos. Hay hombres cubiertos con sombreros y ropajes
amplios y de colores vistosos. Otros permanecen en el recinto poltico, erguidos tambin como los seores, pero
con la cabeza descubierta o adornada por un simple pauelo. Los pastores lucen, como dijimos, sus chalecos rojos
de ceremonia sobre camisas de tela recia y blanca. Desiguales y no uniformados, los sujetos que toman parte en la
accin poltica no se fusionan en un pueblo sublimado y conformado por hombres y mujeres idnticos, de acuerdo
-212-

a la tendencia de las representaciones pictricas expresionistas que suponen la culminacin de la pintura poltica
de la era de las masas. Obsrvese en este sentido la masa o foule que rodea a La libratrice de Thophile-Alexandre
Steinlen, lienzo de 190311, y el tremendo contraste que supone con respecto a la comunidad de la Landsgemeinde
de Welti, resultado de una agregacin de individuos diferenciados que siguen manteniendo su identidad y su perfil
singular en el espacio pblico, en el que toman parte como sujetos autnomos y deliberativos.
Las grandes diferencias que se aprecian en la pintura monrquica de siglos precedentes, en la que el rey,
ataviado con los mltiples elementos que denotan su poder, aparece sobredimensionado con respecto al resto de
individuos representados, son tambin muy evidentes. Pese a las diferencias en el hbito, ningn personaje cobra
una importancia superior a la de aquel que toma la palabra y acta efectivamente, un individuo cuya dignidad y
papel no vienen indicados por su vestimenta, sino por la voluntad con la que se yergue sobre la pequea muralla,
alza la mano y decide hablar, congregando con su discurso la atencin del resto de los presentes.

Los distintos vestidos que portan los personajes de la escena, ms all de servir para indicar los diferentes estratos
sociales de los participantes en la interaccin poltica, nos hablan de la funcin que cada uno cumple en una
sociedad polticamente ordenada. Los magistrados, ataviados con capote, toga y tiras verticales bajo el cuello se
dividen entre una mayora que escucha atentamente al ciudadano y otros dos que por su gesto, tienen el cometido
especial de garantizar que la asamblea se lleve a cabo con orden y de examinar diversos documentos. El magistrado
que preside la sesin o Landammann aparece claramente diferenciado sin convertirse, no obstante, en el foco de la
accin ni en el centro al que el pintor quiere dirigir la mirada de quienes contemplan la pintura mural.
El cdigo abierto que tiene ante s es otro de los elementos que denotan el carcter reglado del acto poltico
que nos es narrado. La funcin republicana de la ley, entendida como instrumento destinado a la perpetuacin
de la accin colectiva del poder, es resaltada pictricamente de una forma cercana a la que, por escrito, nos han
transmitido pensadores como Hannah Arendt, a la que ya hicimos referencia. Welti dibuja y Arendt parece describir
cincuenta aos mas tarde:
11
ste y otros lienzos, entre los que tambin figuran la Landsgemeinde de Welti y la Barricade de la rue Soufflot de Vernet, figuran en el extenssimo catlogo de la exposicin Emblmes de la libert. Limage de la rpublique dans lart du XVIme au XXme sicle, organizada en Berna por el Consejo
de Europa en 1991. El catlogo, publicado ese mismo ao por Editions Staempfli de Berna, contiene una descripcin sumaria de stas y otras 494
obras de arte.

-213-

La ley es una muralla, levantada y producida por un hombre, dentro de la cual se abre el espacio de lo propiamente
poltico en que los muchos se mueven libremente12.

Distinguidos tambin del resto de agentes aparecen los miembros del clero. Ataviados con sus tnicas rojas y
blancas y elevados por encima de los presentes en un pequeo palio que cuelga de un rbol, contemplan al pueblo
reunido sin intervenir directamente en su deliberacin. Su funcin es radicalmente distinta a la del prncipeobispo, a la del Papa que corona y legitima al monarca o a otros prototipos en las que las funciones religiosas y
polticas se confunden en la misma persona. Dentro de la ptica tradicional del republicanismo los principios
religiosos fundamentales de los que es garante el clero, son considerados como la garanta de una accin colectiva
que es principalmente pacto. La creencia en la existencia de Dios y en la inmortalidad de un alma que, a su muerte
y en virtud de sus acciones terrenas ser merecedora de premios o castigos, funda la posibilidad de los acuerdos que
componen el ncleo de la accin de la comunidad, alianzas necesitadas de un valedor ultraterreno para gozar de la
confianza general. Se trata, para Rousseau, de un petit nombre darticles dune religin universelle qui est, pour
ainsi dire, la religin humaine et sociale que tout homme, vivant en socit soit oblig dadmettre13.
Sacerdotes y comunidad se encuentran en una situacin de distancia equivalente y respeto mutuo en la
Landsgemeinde de Welti. La comunidad, souverain al que appartient de rgler la police de son pays14 ubica a los
miembros del clero en una posicin destacada desde la que ejercer con facilidad su mirada censora. Este soberano
conoce la consigna clsica, retomada en la Edad Moderna por Maquiavelo, segn la cual as como las buenas
costumbres, para conservarse tiene necesidad de las leyes, del mismo modo las leyes, para ser observadas, necesitan
buenas costumbres15. Por ello, el soberano de la Landsgemeinde coloca al clero en disposicin de poder ejercer la
funcin ms social de la religin. Confa en que su sola presencia servir para garantizar que la deliberacin pblica
se llevar a cabo con total respeto a los principios morales y religiosos de la charit y lamour du prochain16,
12
13
14
15
16

ARENDT, Hannah, Qu es la poltica?, Barcelona, Paids, 1997, p. 122.

ROUSSEAU, Jean Jacques, Lettre Monseigneur de Beaumont, Lausanne, LAge dHomme, 1993, p. 98.
Ibid., p. 100.
Machiavelli, Niccol, Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio, Madrid, Alianza, 1996, p. 84.
ROUSSEAU, Jean Jacques, Op. cit., p. 92.

-214-

principios tan fundamentales en la religin como en el bon ordre du genre humain17. Sin embargo, apartando a
los sacerdotes del mismo suelo sobre el que los hombres ejercen la accin, el soberano lo condena a permanecer en
una actitud contempladora, garantizada y posibilitada por su distancia y elevacin.
En conclusin, en la pintura de Welti aparecen representados directamente o mediante smbolos la ley, la
tradicin, la religin, la diferenciacin social y el resto de elementos que definen el espacio poltico socializndolo
y proporcionndole un contexto humano y real. Tales factores aparecen como elementos constituyentes del marco
poltico de la Landsgemeinde. Constituyentes en tanto que la igualdad natural de los hombres, la diferencia de
la funcin natural de hombres, nios y mujeres, la necesidad de un reparto jerrquico de cargas polticas, los
principios de la religin natural sin los cuales las promesas y las negociaciones de los hombres no tendran un
garante divino o la frontera natural de la comunidad poltica que representan el lago y las montaas, ms all de
las cuales existen otras comunidades distintas que pueblan valles diferentes, son anteriores al orden poltico creado
por los hombres y forman el contexto natural que posibilita su surgimiento.
La institucin poltica de la Landsgemeinde, tal y como pretende representar la pintura, aspirar por otro
lado a conservar este orden social y natural preexistente, a evitar que elementos externos o antinaturales perturben
el equilibrio de un marco socio-poltico en el que los sujetos viven en armona con la naturaleza. Las leyes que
preservan la comunidad y la accin colectiva orientada a partir de los principios que tienden a su conservacin y a
la reproduccin sin cese del poder asambleario en que se sustenta, otorgan un segundo respaldo artificial a lo que
se considera un orden natural o una naturaleza poltica del hombre no muy alejada de la que Aristteles describi
en su Poltica.
Concluyendo, es el respeto a la naturaleza y al logos que gobierna a lo poltico el que favorece una accin
y un poder perennes, que vivirn mientras la forma de vida y el marco natural de la comunidad no se vean
sustancialmente alterados. Inscrita en la tradicin colectiva y en el hbito de cada uno, el modelo de accin que nos
presenta Welti est en las antpodas de la descarga violenta que caracteriza la accin de masas, instante en el que
todos los que pertenecen a ella quedan despojados de sus diferencias de rango, posicin y propiedad y se sienten
como iguales18. En este caso la accin es un momento, un estallido fugaz en el que los agentes actan igualados
como gotas de un torrente que arrastra todas las barreras que encuentra a su paso para disolverse, como bien seala
Canetti, poco despus, en el momento en que los factores de excepcin que formaron el torrente dejan de actuar
sobre la masa.
3. De la indagacin acerca del sujeto revolucionario al cuidado del espacio poltico.
El gran misterio o enigma que encierra la Landsgemeinde de Welti, su impresin de Arcadia poltica, de una
poca en la que el conflicto y la discusin poltica, aunque existentes, no se traducan en la fragmentacin de la
comunidad y en la lucha entre sus partes, parece radicar en la atencin que tanto la comunidad de la tierra como su
representacin pictrica conceden al espacio.
Si la Modernidad poltica se caracteriza por la interrogacin insistente acerca del sujeto de accin o sujeto
soberano (monarca, pueblo, nacin, Estado,), la teora revolucionaria contempornea permanece anclada a esta
bsqueda moderna que, simplemente, se traslada a la indagacin acerca de la clase en la que radica el potencial
17
18

Ibid., p. 98.
CANETTI, Elias, Op. cit., p. 11.

-215-

poltico que acabar engendrando la transformacin social: proletarios, trabajadores asalariados, campesinos,
estudiantes, mujeres, negros, etc., toman el relevo en la lucha por una emancipacin social que, como bien indica
su nombre, nunca podr ser capitaneada por una clase o grupo que acte como vanguardia.
La atencin al espacio de la accin, a los elementos que se deben proteger en el medio natural y a los artificios
legales e institucionales que deben ser creados para favorecer que la accin pueda tener efectivamente lugar, parece
marcar en cambio la conducta de unos hombres, de una comunidad firmemente enraizada en su tierra.
El filsofo chileno Patricio Landaeta, reflexionando sobre un contexto urbano ha ligado la crisis de la
ciudadana a la propia crisis de la ciudad, como articuladora de espacios y relaciones entre individuos, de una
ciudad que dividida entre el centro y la banlieu aboca a sus habitantes a una fragmentacin que vuelve imposible
la propia prctica de la ciudadana19. Suprimiendo la ciudad como espacio de la discusin y la deliberacin poltica,
el gestor, pieza casi annima del sistema o red abstracta de gobernanza, aspira a pacificar definitivamente todo lo
que se mueve dentro del territorio que se le ha encomendado administrar. Su ansiedad por forzar la cohesin y la
paz entre los desiguales, entre privilegiados y desfavorecidos, se enfrenta como dice Landaeta a su fantasma, a
la fragmentacin que amenaza su interior, la huelga, la barricada, que interrumpe la continuidad del modelo de
ciudad como espacio-de-orden20.
Se trata de los recurrentes estallidos de una masa que hemos visto en accin a lo largo de esta comunicacin,
de un tipo de accin que es el ltimo reducto y esperanza de individuos normalmente despolitizados que carecen
de los hbitos y espacios en los que podran encauzar y reivindicar de forma sostenida sus prioridades polticas.
La Landsgemeinde, la discusin calma de aquellos que saben que al ao siguiente, el primer domingo
de mayo, volvern a reunirse sobre la misma hierba fresca y bajo los mismos rboles frondosos que bordean el
lago, aparece de nuevo como el espacio poltico de la comunidad que ha sabido domar el conflicto y se recrea
gozosamente en l, explotando sus virtudes catrticas.

19

LANDAETA, Patricio, Comunicacin presentada en el XLVII Congreso de Filosofa Joven, Murcia, 2010. http://congresos.um.es/filosofiajoven/filosofiajoven2010

20

Ibidem.

-216-

Artificium. Revista Iberoamericana de Estudios Culturales y Anlisis Conceptual (ISSN 1853-0451)

[Ao 1-Vol. 1]

LA MUJER EN LA ESPAA NACIONAL-CATLICA: LA SECCIN FEMENINA

Y EL SERVICIO SOCIAL DE LA MUJER. EL CASO ONUBENSE (1936-1959)
Marta Ruiz Sastre 1*
RESUMEN:
Tras la victoria en la Guerra Civil, el rgimen franquista pretendi implantar un modelo de sociedad, en el
que lgicamente, una parcela fue reservada a las mujeres. Con este trabajo se pretende analizar el proceso de
encuadramiento y construccin de la imagen caracterstica de la mujer nacional-sindicalista. Para ello, es fundamental
estudiar el concepto de feminidad ideado para ellas durante el primer franquismo, el cual se corresponde con la
idea de una mujer falangista, catlica y tradicional, aunque se pretendiera en muchos casos presentar la supuesta
modernidad de dicho prototipo femenino en el marco de la edificacin de una Nueva Espaa. Con todo ello,
indagando en el carcter de la identidad de gnero, buscamos llegar a conclusiones provechosas para la investigacin
social y cultural del franquismo, poca de marcado control en los mbitos de la poltica, la economa y la ideologa.
PALABRAS CLAVE:
Seccin Femenina, Servicio Social de la Mujer, Guerra Civil, Franquismo, Falange, Nacional-Catolicismo.

Universidad de Huelva, Becaria de investigacin, Departamento Historia II

-217-

- Qu misin fundamental tiene ahora la Seccin Femenina?

- La de formar a todas sus afiliadas dentro de la moral falangista.
- Qu quiere decir eso?
- Darles un modo de ser que las haga capaces de servir con eficacia los destinos de la Patria.
- Pues eso de servir a la Patria, no es cosa slo de hombres?
- De hombres y de mujeres, slo que distinta manera.
- Cmo sirven los hombres?
- Con las ideas, el valor, las conquistas y llevando la direccin de la Poltica.
- Y las mujeres?
- Preparndose para fundar familias donde se formen las nuevas generaciones.2

1. INTRODUCCIN
1.1 Estado de la cuestin y fuentes.
Para el estudio de la mujer del franquismo es pilar bsico el anlisis de la Seccin Femenina, institucin del
Movimiento responsabilizada de la educacin social, poltica y domstica de todas las mujeres a lo largo de la
existencia del rgimen. En nuestro caso, la investigacin se ha adaptado a las fuentes disponibles, lo que nos lleva
a centrarnos en el mbito de la provincia de Huelva, pero sin perder de vista los estudios realizados sobre el tema
con anterioridad, tanto a nivel local como general.
En cuanto a estos estudios realizados en torno a la Seccin Femenina, podemos decir que, aunque son
mltiples, la mayor parte se refieren al mbito nacional3, siendo escasas las publicaciones que encontramos relativas
a la provincia de Huelva4, lo que nos lleva a plantear la necesidad de elaborar trabajos que muestren como se aplic
la legislacin y la doctrina franquista en cada lugar de la geografa espaola, pues si bien se pretendi uniformar
a la sociedad de la poca transmitiendo unos mismos valores y forma de conducta, es seguro que la forma de
asimilacin, el grado de resistencia o apoyo al rgimen, y otras variables cambiaran en cada zona en funcin
de su herencia histrica y tradicin ideolgica. Por otro lado, y aunque el modelo de mujer inculcado desde el
Movimiento parece presentarse claro en cualquiera de los trabajos realizados hasta el momento, en los ltimos aos,
con el auge de las investigaciones de gnero, se deja sentir una nueva oleada de estudios centrados en la bsqueda
de nuevas interpretaciones sobre el rol reservado a la mujer del periodo franquista, y en la identificacin de los
orgenes, as como de una posible evolucin en el modelo impuesto desde los mandos del Estado. A modo de
ejemplo, en esta lnea de trabajo se encuentran Mara Jess Espuny Toms, Manuel Ortiz Heras o Sofa Rodrguez
Lpez. Para concluir, la investigacin de la mujer en algunos casos ha superado el simple empleo de las fuentes
tradicionales de archivo, para pasar al anlisis de otras ligadas al mundo de la imagen, la fotografa o el cine, caso de
Gonzalo Butrn Prida, recursos que sin duda enriquecen cualquier estudio y permiten avanzar en las indagaciones
por la historia, ofreciendo nuevas perspectivas de anlisis.

2
Seccin Femenina, Enciclopedia elemental, 1957, recogido en OTERO, L. (1999) La Seccin Femenina, Madrid, p.34
3
Algunos de los estudiosos de la Seccin Femenina a esta escala son Luis Otero, Kathleen Richmond, Rosario Snchez Lpez,
Esperanza Bosch Fiol o Victoria Aurora Ferrer Prez.
4
Contamos con los estudios de Heliodoro Manuel Prez Moreno, quien en los ltimos aos ha divulgado parte de los resultados
de sus investigaciones, centradas especialmente en el aspecto formativo y educativo de la Seccin Femenina (el colegio menor, la Ctedra
ambulante), aunque tambin ha estudiado la estructura organizativa de la Delegacin Provincial de la S.F.

-218-

En lo que se refiere a las fuentes de archivo, hemos analizado especialmente, del fondo de la Seccin
Femenina del Archivo Histrico Provincial de Huelva5, las fichas de cumplimiento del Servicio Social de la Mujer,
y el fondo fotogrfico6, reflejo de la accin institucional de la Delegacin Provincial de la SF.
Para completar nuestro trabajo, hemos recurrido al seguimiento de la prensa de la poca, en concreto del
Diario Odiel, una publicacin afn al rgimen, y la nica de la provincia onubense para las fechas que nos ocupan.
Nos parece oportuno tener presente el fenmeno periodstico porque recurriendo a l conocemos cules han
sido las frmulas de presin psicolgicas empleadas hacia los colectivos sociales, e identificamos qu actos nacen
motivados por el papel que la prensa ha jugado en sus conciencias.

1.2
1.2
1.2
1.2
1.2
1.2
1.2 Contexto: los primeros aos del Franquismo y la Seccin Femenina.
Cronolgicamente, nuestro estudio se centra en la poca de la Guerra Civil (1936-1939) y las dos primeras etapas
del Franquismo: la etapa azul o totalitaria (1939-1945), y el nacional-catolicismo (1945-1959). Durante estos
aos, los principios ideolgicos en los que se reconoca el franquismo fueron el nacional-patriotismo, el nacionalcatolicismo, y el nacional-sindicalismo, principios que organizaban a la sociedad, y que pretendan garantizar las
costumbres tradicionales y combatir el laicismo de la II Repblica. Para toda esta labor, entre otras medidas, el
rgimen se sirvi de instituciones dirigidas especficamente a algunos colectivos sociales. Es el caso de la Seccin
Femenina, dirigida por Pilar Primo de Rivera, que pretenda transmitir el sentimiento de la Patria a las mujeres,
y que para algunos autores fue la institucin que se mantuvo () como la parte ms fiel del Movimiento Nacional7,
aunque en las ltimas dcadas del franquismo, las transformaciones que haba ido experimentando la sociedad
hicieron que fuera perdiendo presencia, llegando a convertirse en una institucin encasillada y anacrnica sin
ninguna influencia en las nuevas generaciones de mujeres espaolas.

El Archivo Histrico Provincial de Huelva incluye entre sus fondos uno destinado a la custodia de los documentos generados
o recibidos por la delegacin provincial de la Seccin Femenina del Movimiento. El ingreso se produjo por transferencia en 1985. Actualmente, el fondo, cerrado y descrito, ocupa un total de 102 cajas. Aunque nuestra atencin se ha dirigido a las fichas de prestacin del
Servicio Social, existen adems series de tipo administrativo (nminas del personal de Delegacin), documentacin sobre la organizacin
de los cursos de la Ctedra Ambulante Francisco Franco, y una serie de legajos procedentes de la administracin del colegio menor femenino Cristbal coln.
6
Compuesto por 827 fotos, actualmente digitalizadas.
7
RICHMOND, K. (2004) Las mujeres en el fascismo espaol, Madrid, p.24

-219-

2. LA SECCIN FEMENINA Y EL SERVICIO SOCIAL DE LA MUJER EN HUELVA.

3. 2.1. Origen, implantacin y reglamentacin.
Todava no haba finalizado la Guerra Civil cuando, a travs de un Decreto fechado en 7 de octubre de 1937, se
menciona la necesidad de dictar medidas que determinen la vida del que ser el Nuevo Estado Espaol en base
a la consagracin del nacional-sindicalismo. Como manifestacin de este espritu aparece la concepcin del trabajo
humano, en su exacta funcin de derecho y deber, como facultad de todo hombre () y como exigencia permanente
de la Patria (), para el mantenimiento firme de la existencia nacional y para la realizacin del Imperio8. Esta
consideracin, hasta el momento haba ido dirigida tan slo a los hombres, refirindose, en concreto, al servicio
militar. Con este decreto se pretende hacer partcipes a las mujeres del sentido puro de deber nacional. Ellas, llenas
siempre de generosidad y espritu de sacrificio, deban ofrecer estas virtudes a la Patria, exenta hasta la fecha del caudal
de colaboracin y esfuerzos que la mujer espaola puede proporcionar en abundancia y rectitud9.
En esta lnea, el Servicio Social de la Mujer, fue creado por el Generalsimo por Decreto n 378 de 11 de
octubre de 193710, en el que se especificaba que es deber nacional que debe cumplir toda mujer espaola, pertenezca o
no a Falange, y que se encuentre en la edad de 17 a 35 aos11. Las que pertenecan a Falange Espaola Tradicionalista
y de la JONS, entraran a prestar sus servicios por conducto de su jefe inmediato superior, es decir, por los jefes
provinciales de la Seccin Femenina. Por el contrario, las no afiliadas, lo haran por mediacin del Delegado de
Auxilio Social del pueblo en que residieran. Quedaban exentas de tal servicio las mujeres que presentasen algn
defecto fsico o enfermedad; las casadas, an sin hijos, y viudas con algn hijo; las que hubieran prestado seis
meses de servicios gratuitos con anterioridad a la fecha del mencionado Decreto, en hospitales de sangre, obras de
asistencia al frente o instituciones sociales durante la guerra; y las que estuvieran percibiendo algn sueldo o jornal
por sus trabajos en cualquier entidad pblica o privada. Ms tarde seran incluidas en esta lista, las que necesitaran
de su trabajo para vivir, las sirvientas, las artistas, las hijas mayores de padre viudo, aquellas que fueran la hermana
mayor de ocho hermanos solteros, las religiosas, y las que tuvieran algn hijo natural. La duracin del servicio deba
ser de seis meses, normalmente divididos en dos periodos, uno destinado a la formacin12, y otro a la prestacin13.
En algunos casos el tiempo se reduca por la obtencin de bonificaciones. Los servicios seran realizados en la
misma plaza en que residiera la solicitante. Las que vivieran fuera de la capital de provincia deban acudir a sta dos
meses para desarrollar servicios en el Campamento de Hogar, en los que las cumplidoras del Servicio Social reciban
enseanzas tiles sobre iniciacin al hogar (cocina, labores, cuidado de nios, juguetera, embellecimiento de la casa)14.
En el caso de que no hubiera delegacin en su localidad, exista la posibilidad de asignacin de trabajos y labores
para realizar en sus casas. Los certificados que acreditaban su cumplimiento eran expedidos por los Delegados del
Auxilio Social, y deban llevar el visto bueno del Delegado Nacional.
AHPH, Legajo 856, documento n 3, Decreto 7 de octubre de 1937.
AHPH, Legajo 856, documento n 3, Decreto 7 de octubre de 1937.
En un primer momento, Servicio Social de la Mujer fue asumido por Auxilio Social, organismo autnomo dependiente del partido, a instancias de Mercedes Sanz Bachiller, cuyos objetivos fueron esencialmente polticos y de gran contenido social. Despus de una
pugna en diciembre de 1939, Pilar Primo de Rivera conseguira una victoria al obtener el traslado del Servicio Social para su institucin,
la Seccin Femenina.
11
AHPH, Legajo 856, documento n 1, relativo a las normas del Servicio Social de la Mujer, 11 de octubre de 1937.
12
El periodo de formacin se enfocaba de distinto modo segn las condiciones iniciales de la cumplidora. As, eran divididas en
escuelas de hogar, escuelas de formacin, internas, libres y analfabetas.
13
En lneas generales, la prestacin poda dividirse en: centros sanitario-asistenciales, centros de asistencia a la infancia, centros de
asistencia a los ancianos, centros de enseanza, oficinas, servicios en zona rural, y libres.
14
AHPH, Legajo 856, documento n 1, relativo a las normas del Servicio Social de la Mujer, 11 de octubre de 1937.
8

9
10

-220-

La legislacin inicial ir siendo completada y revisada en los aos sucesivos. El reglamento para la aplicacin
del Servicio Social quedara mejor especificado en el Decreto de 28 de noviembre de 1937, cuyo primer artculo
destaca que la mujer espaola asume la tarea de reconstruir Espaa15. A partir de 1939, con el decreto de 29 de
diciembre de la Jefatura de Estado, el Servicio Social queda adscrito a la Seccin Femenina, organismo del Partido
al que se confiaba la formacin poltica y social de las mujeres. Mediante Decreto de 31 de mayo de 1940, aparecen
nuevas normas con las que se ampla el radio de mujeres que pueden participar en el Servicio Social, algo necesario
para poder hacer frente al creciente volumen de las necesidades benfico sociales de la posguerra. Y el Decreto de 6
de diciembre de 1941, interpreta la legislacin anterior, elimina algunos aspectos mal entendidos, y viene a colmar
ciertas lagunas que entorpecen el desarrollo del Servicio Social16.
Del mismo modo, mediante notas sucesivas se har saber que es necesario tener efectuado el Servicio Social
para obtener pasaportes, pertenecer a centros de recreo, culturales o deportivos, solicitar el carnet de conducir, o
para percibir otros derechos. De esta forma la mujer se vea en cierto modo obligada a cumplir con las exigencias
del Estado para no verse ms limitada an de lo que estaba en su vida.

1.1 Estructura organizativa.

Ya que el Servicio Social pas a formar parte de la Seccin Femenina en 1939, parece oportuno hacer una breve
referencia a la estructura organizativa de dicha institucin17, en concreto, de la Delegacin Provincial de Huelva,
pues nuestro estudio se centra en este marco espacial. En la jerarqua de mandos, la mxima autoridad era la
Delegada Provincial de la Seccin Femenina en la provincia, en los primeros aos del franquismo denominada
Jefa Provincial18. La Secretaria Provincial19 era el segundo cargo en responsabilidad y representatividad. Entre
sus funciones, sustituir a la Delegada Provincial, coordinar las actividades de los distintos centros y servicios, y
desempear cuantas tareas le fueran encomendadas por la Delegada Provincial. A parte, la estructura se subdivida
en funcin de las distintas regiduras provinciales (de personal, de formacin, de juventudes, de cultura, de
educacin fsica, de divulgacin y asistencia sanitario-social, de la ciudad y el campo, de trabajo, de servicio social,
de prensa y propaganda y de administracin).
15
AHPH, Legajo 856, documento n 4, Decreto 28 de noviembre de 1937, en BOE de 30 de noviembre de 1937. Se divide en
seis captulos, referentes a: I. Normas generales; II. Incorporacin al S.S.; III. Prestacin del S.S.; IV. Justificacin del cumplimiento del
S.S.; V. rgimen disciplinario; VI. Exenciones del S.S.
16
AHPH, Legajo 856, documento n 6, Decreto 6 de diciembre de 1941.
17
Tomamos como gua el trabajo de Heliodoro Manuel Prez Moreno, La estructura organizativa en Huelva en su Historia,
n 10 (2003) pp.133-146
18
El cargo de Jefa/Delegada Provincial lo ocuparon: Rosario Gil Serrano (1937), Mara Antonia San Romn (1938), Mara Dolores Nieto (1939-1940), Victoria Vidal Romero (1941-1944), Carmen Caldern Morrondo (1945-1946), Rafaela Cuesta Sanz (19461947), Carmen Mir Sanz (1948-1955), y Carmen Granell lvarez (1956-1977).
19
El puesto aparece como vacante hasta 1948. A partir de la fecha, fueron tres mujeres las que ocuparon el puesto en Huelva:
Carolina Mezquita Cordero (1948-1958), Elosa Snchez Romero (1958-1959), y Josefa Font Guardiola (1959-1977).

-221-

Para el caso que nos ocupa especialmente, el del Servicio Social de la Mujer, cabe decir que, fue un hombre,
Jaime Morales Zarandieta, el que lo dirigi durante toda la historia de este Servicio en Huelva, aunque cont con
el apoyo de una auxiliar en este organismo, su esposa Concepcin Fuentes Tello.
Actividades desempeadas.
La Seccin Femenina a cada instante haca constar la importancia que para la Falange y para la Patria, tena la
misin de la mujer en las tareas que el Caudillo les tena confiadas. Frecuente era la exhortacin a todas las mujeres
a cumplir con la disciplina hacia las consignas dadas, teniendo siempre presente el ejemplo de la delegada nacional
Pilar Primo de Rivera. Estas tareas variarn segn las circunstancias y necesidades concretas de la Patria en cada
momento. Primero, en el contexto de la Guerra Civil y en los aos inmediatamente posteriores, el Servicio Social
de la Mujer se entenda como un medio para aplicar las aptitudes femeninas en alivio de los dolores producidos en la
presente lucha y de las angustias sociales de la postguerra20. En manuales de enseanza de la poca franquista se explica
del siguiente modo:
Espaa estaba en aquellos tiempos en manos de gobernantes liberales y stos no podan
tolerar que nadie intentase volver a Espaa a sus destinos imperiales. Por tal motivo, los
falangistas fueron perseguidos, encarcelados y asesinados, y nada mejor que la delicadeza
femenina para llevar socorros y consuelos a las vctimas y a sus familiares21.
En plena contienda, desde la prensa de Huelva se hace un llamamiento a la mujer onubense:
Estndose organizando las milicias femeninas de Falange Espaola, de Huelva, invitamos
por medio de la presente nota a todas las jvenes catlicas onubenses, para que sin prdida
de tiempo acudan al llamamiento fraternal que las hacemos. Nos proponemos luchar en la
medida de nuestras fuerzas y con los medios a nuestro alcance, por el afianzamiento de los
triunfos conseguidos por las fuerzas salvadoras de Espaa. No es que precisamente vayamos
a asignar a las militantes las funciones de vigilancia, fusil en ristre () pero si tenemos que
cumplir deberes secundarios () Arriba Espaa!22
Entre estas tareas secundarias a las que se hace referencia en el fragmento anterior, a modo de ejemplo, estuvo la
de confeccionar jersis de punto para las tropas que operaban en los frentes. Desde el mismo peridico se lanzaban
ruegos a los comerciantes de la provincia, para que aportaran la materia prima necesaria, ya que la organizacin
femenina era de nueva creacin y no contaba con la misma. Era necesario que todos se concienciaran de lo que
deban a esas juventudes impetuosas que todo lo han ofrecido por Espaa23. Otra de las peticiones realizadas a las
mujeres de Falange fue la entrega de donativos para los camaradas combatientes. Se les avisaba de que ninguna
diga que no puede, pues ellos pueden pasar todo y hasta morir por Espaa24. Estos donativos eran especialmente
significativos en las fechas navideas25, en un primer momento destinado a los combatientes, y tras la victoria, a los
hospitalizados y mutilados. Pero sin duda, la labor principal fue la desempeada en los hospitales. De nuevo en la
20
AHPH, Legajo 856, documento n 3, Decreto 7 de octubre de 1937.
21
LVAREZ, A. (1997) Enciclopedia lvarez, Tercer grado, Madrid, p. 624. Primera edicin en 1956.
22
Diario Odiel, 15/9/1936 p.5 y 8/10/1936 p.5. Llamamiento desde la Comisin Organizadora de las milicias femeninas de
Falange.
23
Diario Odiel, 17/9/1936 p.2 y 1/10/36 p.5
24
Diario Odiel, 1/5/1938 p.2
25
Se peda a las mujeres de Falange que prepararan paquetes que contuvieran: una prenda de lana, tabaco, dulces, mazapn, turrn, una botellita pequea de licor, embutidos, y especialmente significativo, un retrato del Generalsimo y otro de Jos Antonio.

-222-

prensa leemos:
El primer deber de todas las falangistas es asistir las consecuencias de la guerra y ninguna
ocupacin es ms noble que la de atender a los heridos. Continuamente nos estn pidiendo
enfermeras voluntarias para los hospitales y la Seccin Femenina de Falange no puede de
ninguna manera desatender este servicio. () Todas aquellas que sientan sobre s el peso de
la guerra deben hacer los cursillos que organice Falange para que en cada hospital haya un
grupo de camaradas que atiendan con cario a los heridos de la guerra26.
Es frecuente encontrar exaltaciones a la labor realizada por todas estas mujeres. As leemos cosas como la que
sigue: con magnfica disciplina y admirable temple y delicadeza, la Seccin Femenina ha llevado a cabo una misin
insustituible en las instituciones de Auxilio Social, hospitales, talleres, lavaderos del frente, polvorines Junto a estos
elogios, se resalta siempre la condicin femenina de la mujer espaola, y es que esta ejemplar prestacin guerrera, en
nada ha disminuido las tradicionales virtudes de la mujer espaola, antes bien, las ha exaltado al calor de una profunda
educacin religiosa y patritica27.

Por ltimo, junto a todas estas actividades de carcter social, desde la Seccin Femenina se realizaban tambin
actividades que podramos calificar de propagandsticas. En este sentido encontramos la publicacin de un calendario
en el que se recogan todos los avances de la gloriosa reconquista, palabras del Caudillo, de Jos Antonio y de Pilar
Primo de Rivera, textos e imgenes litrgicas, y una relacin de todas las actividades desarrolladas por las mujeres
de la Nueva Espaa desde que comenz nuestra Cruzada28.
Posteriormente, al restablecerse la paz, quedaron notablemente reducidas las tareas de asistencia social y
sanitaria () siendo preciso dar una nueva orientacin, acentuando el aspecto formativo, religioso, social, domstico
y nacionalsindicalista29. Al ampliarse los campos de accin de la Seccin Femenina en general, y del Servicio Social
en particular, cobran importancia tambin los periodos de formacin poltica y social de la mujer en orden a FET
y JONS, que tenan una doble finalidad inmediata, por un lado, la capacitacin y elevacin del nivel cultural de la
mujer y su preparacin para encauzarla con mayor facilidad a la direccin del hogar y las exigencias de la vida actual,
y por otro, que sirviera como tamiz o seleccin que clasifique a las distintas mujeres () para aplicarlas segn sus
conocimientos y vocacin a los diversos destinos30 del Servicio Social. A largo plazo, lo que se pretenda con todo ello
era que la mujer espaola se amoldara a las aspiraciones del Nuevo Estado, recibiendo la formacin y las enseanzas
que la capacitaran para su futura misin dentro del hogar y la familia.
26
Diario Odiel, 13/10/1938 p.2, fragmento extrado de una orden de la Jefe Provincial de la Seccin Femenina.
27
AHPH, Legajo 856, documento n 5, Decreto 28 de diciembre de 1939.
28
Diario Odiel, 6/12/1938 p.4
29
AHPH, Legajo 856, documento n 8, Decreto 9 de febrero de 1944.
30
AHPH, Legajo 856, documento n 27, Incluido en un informe sobre la documentacin a entregar para solicitar la autorizacin
de pasaporte.

-223-

An presente, aunque reducido, en el plano de la labor de asistencia sanitario-social, fundamental fue la

lucha por la salud de los nios de Espaa, dirigida a disminuir la mortalidad infantil31. A esa labor se entreg con
ardor la Seccin Femenina de Falange () que present su labor llena de halagadores resultados, rescatando tantos nios
a la muerte. Gracias a la labor de estas mujeres, explica el diario Odiel, una nueva corriente de energa se acopla al
resurgir varonil y ardiente de nuestra Patria32. Elemento clave fue tambin la organizacin de visitas domiciliarias.
Gracias a ellas era posible:
conocer sobre el terreno el medio y el ambiente familiar, intensificar la labor informativa
y establecer una coordinacin entre sta y las obras benfico-sociales, con un conocimiento
exacto de los problemas y necesidades de cada una de las familias, llevando despus el
remedio, tan eficaz y humanitario, conforme les exigen las consignas que han de llevar a la
prctica y entre estas la de elevar el nivel material de vida de todos los espaoles y prestarles
su apoyo en el orden espiritual33.
Adems, y ms all de estas tareas en cierto modo, cotidianas, con el Servicio Social se buscaba la preparacin o
seleccin de grupos de mujeres especializadas que pudieran hacer frente, no solo a tareas normales, sino a aquellas
que surgen en posibles pocas de emergencia o catstrofe, ya fueran a nivel nacional o provincial. Incluso la ayuda
traspas en ciertos casos nuestras fronteras, realizando la Seccin Femenina obras de carcter benfico-social entre
los compatriotas necesitados que se encontraran en el extranjero34.
2.4 Adoctrinamiento de la mujer.
El Servicio Social de la Mujer inicia en Espaa una nueva modalidad, la intervencin de la mujer en el servicio
inmediato al Estado. Para ello era considerado fundamental marcar una orientacin educativa que la capacite para
la misin que la mujer ha de realizar en la familia, la sociedad y en el hogar. Segn los principios impuestos durante
el Franquismo, se tratara de una formacin educativa dirigida hacia la capacitacin y elevacin del nivel cultural
de la mujer espaola y su preparacin para encauzarla con mayor facilidad a la direccin del hogar y a las exigencias de
la vida actual35. Siguiendo esta lnea, una de las normas de la Seccin Femenina era la de preparar a sus afiliadas
a la misin ms importante de las mujeres, que es la de ser madres () cumpliendo as la misin encomendada por el
Caudillo () de preparar a todas las mujeres espaolas para que sepan decorosamente dirigir su casa y educar a sus hijos
en las normas del bien36.
Os queda -dijo un da el Caudillo- la reconquista del hogar. Os queda formar a las
mujeres espaolas. Y la Seccin Femenina, con ese afn de ejemplo, sacrificio y servicio
de gran hermandad, con ese desvelo en el cumplimiento de los postulados de la Falange,
viene convirtiendo desde entonces en prcticas y verdaderas realidades, la tarea que se le
encomendara en la formacin religiosa, moral y poltica de la mujer espaola37.
31
Este aspecto est relacionado con la exaltacin que desde la Seccin Femenina se haca de la familia y el matrimonio. Todo ello
estaba motivado por un mismo objetivo, la necesidad que tena de aumentar el nmero de habitantes, drsticamente reducido durante la
Guerra Civil. As queda sealado en SNCHEZ LPEZ, R. La mujer espaola, una sombre del destino en lo universal Murcia (1990)
p.25-26. Esta misin aparece con frecuencia en publicaciones de la Seccin Femenina, caso de Medina. En el nmero de 12 de julio de
1942 se lee: la verdadera misin de la mujer es dar hijos a la Patria. () Y dentro del nacional-sindicalismo, sigue siendo ms que nunca su
misin ser la continuadora de la raza. El fragmento est recogido en OTERO, L. (1999) La Seccin Femenina, Madrid, p.31
32
Diario Odiel, 17/9/1942 p.2
33
Diario Odiel, 20/1/1955, p.12
34
Esta labor se resalt en el V Consejo de la Seccin Femenina celebrado en Barcelona en 1941.
35
AHPH, Legajo 856, documento n 2, Guin del Servicio Social, Madrid, 30 de junio de 1959.
36
Diario Odiel, 20/9/1957, p.6
37
Diario Odiel, 21/11/1956, p.12

-224-

De lo que estamos hablando realmente es de un claro encuadramiento de la mujer y de una limitacin

de su campo de accin. Para ello el Rgimen se sirvi, por un lado, de las leyes, y por otro de las labores de
adoctrinamiento, encomendadas en gran parte a la Seccin Femenina. De esta forma, la dictadura franquista
impona una poltica de gnero que negaba a las mujeres cualquier tipo de autonoma individual y las converta en
eje de la moralidad social38. Clara manifestacin de este adoctrinamiento la encontramos en los campamentos y
albergues organizados para las juventudes femeninas de Falange, las llamadas Flechas. Cada da de los que all
pasaban las jvenes estaba totalmente regulado y planificado con actividades orientadas hacia la inculcacin de la
ideologa imperante durante el franquismo. Una de estas flechas recoga en su diario:
nos levantamos a las siete para or la primera Misa y despus tomamos el desayuno y
saludamos a la bandera cantando Cara al sol (). Despus de cenar se form una hoguera
y la Jefe Nacional nos habl a todas all sentadas. Nos dijo los deberes de una Flecha, habl
de Jos Antonio nuestro glorioso Ausente, del Caudillo Franco y de los momentos que
vivimos39.
Lo que se pretenda en estos campamentos era, a fin de cuentas, dar una disciplinada leccin poltica a las
espaolas, unificar sus ideas y crear en sus mentes una misma orientacin afn al rgimen, bajo la apariencia de
hermandad. All iban a recibir una dosis masiva de doctrina, doctrina cristiana, en primer trmino, doctrina falangista
de amor a la Patria, y doctrina femenina de hogar40.

Escenario de adoctrinamiento fueron tambin cada una de las mltiples conferencias destinadas a la mujer que se
desarrollaron en toda la nacin. En el caso de Huelva encontramos muchos de estos cursillos y ciclos informativos,
que tenan el fin de que todas las camaradas se instruyan en lo que es el Nacionalsindicalismo41. Estos discursos
eran considerados fundamentales por la influencia que podan tener en una muchacha indiferente a los peligros
que amenazan a la Patria () con la consiguiente victoria al lograr llevar al seno de la Falange a la muchacha antes
escptica42. Cabe decir, que en estas conferencias y ciclos formativos la mujer nunca lleg a ser equiparada al
hombre. A modo de ejemplo, en el ao 1953, en un curso impartido en nuestra capital, el inspector de Enseanza
38
ORTIZ HERAS, M. Mujer y dictadura franquista en Aposta, Revista de Ciencias Sociales, n28 (2006) p.2
39
Diario Odiel, 25/8/1938 p.4 Episodios recogidos en el diario de una Flecha referidos al da 14 de agosto de 1938, sobre las
experiencias vividas en el Campamento de Punta Umbra.
40
Diario Odiel12/5/1949 p.3
41
Diario Odiel, 3/12/1938 p.2
42
Diario Odiel, 6/12/1938 p.4

-225-

primaria resalt la gran influencia de la mujer en la vida individual y en la vida histrica, hecho que, segn l,
llevaba a plantear el problema de la estimacin de la mujer. Aade que la mujer, desde el punto de vista teolgico y
ontolgico, es substancialmente igual al hombre, y desde un punto de vista accidental es distinta, pero nunca inferior a l.
No es inferior, pero s distinta, lo que le lleva a seguir identificando a la mujer con los mismos valores del discurso
tradicional.
Seal la hipersensibilidad femenina en la percepcin y la tcnica intuitiva y el predominio
en ella del pensamiento sobre el pensamiento lgico, resultando la mujer creadora y
conservadora de la tradicin, que es la solera de la continuidad histrica, pudiendo decirse
que la historia se elabora no slo a punta de arado y de espada, sino a punta de aguja y de
ganchillo43.
Estas palabas se acompaaron de una clara exaltacin a la feminidad, y de los valores de la gracia y el amor, que
segn la argumentacin de la poca, deban acompaar a cualquier madre, novia, esposa, hermana o hija. Adems,
en una lnea similar, los distintos Consejos que fue organizando la Seccin Femenina insistan en la importancia
que para la nueva Espaa tena la educacin de la juventud femenina, o las lecciones de religin y moral. Tambin
los actos de exaltacin nacional44, los homenajes al Caudillo, al ejrcito o a Jos Antonio, buscaban acrecentar la
identificacin con la Patria45. En el caso de Huelva, por ejemplo, se organizaron misas en la fecha del aniversario
de la Liberacin de la ciudad.
En la construccin del ideal femenino de la poca, tambin son significativas las mltiples alusiones a
Santa Teresa de Jess, patrona de la Seccin Femenina, presentada como modelo a tener presente por toda mujer
espaola. En la prensa, con motivo de los actos por la festividad de la santa, leemos:
La Madre Teresa de Jess, fue la ms perfecta representacin de la mujer espaola. En ella se
dieron todas las virtudes de la raza: fue piadosa, firme, humilde, decidida, llena siempre de
alegra y esperanza en la tribulacin y la dificultad. Por su lugar en los cielos y sus cualidades
en la tierra, la Falange la eligi como patrona, gua y ejemplo de la Seccin Femenina46.
Por ltimo, mencionar que el empeo por formar a la mujer espaola en los valores del rgimen no era sino una
forma de garantizar estos principios entre la totalidad de la poblacin, puesto que tras la formacin recibida, las
mujeres serviran de ejemplo y custodia de la moralidad nacional-catlica.
Hemos de insistir () en el ejemplo que nos brinda a todos la labor silenciosa y eficaz
que vienen realizando estas mujeres espaolas bajo el mando fervoroso de Pilar Primo de
Rivera. La Seccin Femenina nos da, entre otros, el ejemplo de su fe, de su entusiasmo
nunca vencido. En medio de un mundo difcil y angustiado, cuando la desmoralizacin y
el cansancio agarrota en el mundo hasta voluntades que parecen indomables, ellas, nuestras
camaradas, estn actuando sin un minuto de descanso, y sin la menor manifestacin de
desfallecimiento. () La Seccin Femenina est ah, ante nosotros, dndonos ejemplo
admirable de su fe y de su constancia firme y resuelta47.
43
Diario Odiel, 23/6/1953, p.7
44
Destaca el realizado en Medina del Campo al finalizar la Guerra Civil. En Huelva, como en el resto de provincias espaolas, la
Seccin Femenina organiz la salida de las camaradas para acudir a la gran concentracin.
45
Este tipo de actos solan acompaarse de una clara simbologa. En las salas en que tenan lugar solan encontrarse un Crucificado
presidiendo la estancia, las banderas nacional y del Movimiento, y los retratos de Franco, Jos Antonio y Pilar Primo de Rivera.
46
Diario Odiel, 9/10/1957, p.7
47
Diario Odiel, 21/1/1947 p.1

-226-

2.5 El papel social reservado a la mujer.

Las clases de formacin dirigidas a mujeres, dan idea de los campos de actuacin a los que estas iran destinadas.
Principalmente se impartan lecciones de taquigrafa y mecanografa, de corte y confeccin, de labores, de cocina o
de economa domstica. Adems tenan lugar clases especiales dirigidas a analfabetas, clases de cultura general, de
idiomas, de religin, nacionalsindicalismo, puericultura, o msica.Pero, sin duda, la ideologa franquista impona
que lo principal para la mujer deba ser su hogar, su futuro caballo de batalla48. Al tiempo que desde el Movimiento
se realizaba una clara crtica hacia las corrientes feministas de otras partes de Europa, se recalcaba que:
la mujer de Falange, por el contrario, ha sabido, sin descuidar las exigencias de los tiempos
modernos, sin escatimar su aportacin tan necesaria al Movimiento, conservar aquellas
prendas de virtud cristiana que constituyen la esencia hogarea y familiar de nuestras
tradiciones49.
Y dentro del hogar, papel clave era el de hacer ms sencilla y agradable la vida del hombre, mostrando siempre una
actitud comprensiva hacia el esposo, sin causarle la ms mnima preocupacin. En Odiel, en un artculo titulado
Las mujeres y nosotros leemos:
La mujer deber estar siempre de buen humor en casa, no hablar nunca de lo caro que
est todo ni de que tiene que hacerse un traje y comprarse un bolso, no recordar al marido
que tiene que pagar tales o cuales facturas, parecerle siempre bastante el dinero que le d y
encontrar muy lgico que est con sus amigos hasta las cuatro de la maana para resolver
sus problemas () En fin amadas y simpticas lectoras, reconoced de una vez que la vida
de los pacientes hombres es de lo ms ajetreada que hay y vosotras tenis la obligacin de
endulzarla con largos silencios y amables sonrisas50.
Dentro del escenario del hogar se potenciaron las labores de artesana como forma de que la mujer proporcionara,
mediante el trabajo en su propio domicilio, alguna ayuda en los ingresos de la familia. Estas actividades vinieron
impulsadas desde el servicio de Ayuda al Hogar, con el que adems se buscaba evitar la desaparicin de los
tradicionales motivos artesanales populares espaoles. Otras actividades potenciadas desde los mandos de Falange,
fueron algunas de carcter deportivo y cultural. As, a modo de ejemplo, encontramos muchas referencias en el
diario Odiel a campeonatos de gimnasia, de baloncesto, a concursos de canto y danza, de folklores nacional a
los que asisti la delegacin provincial onubense de la Seccin Femenina. Y es que al tiempo que se instruyen en
el sentido espiritual de la Patria:
instruyen y cultivan sus cuerpos con las prcticas sanas y agradables de la Educacin Fsica,
como igualmente dan a conocer las costumbres regionales espaolas por medio de canciones
populares51. Con actividades culturales como stas, se pretenda que no se perdieran las
bellas costumbres hispanas52.

48
49
50
51
52

Diario Odiel, 12/5/1949, p.3

Diario Odiel, 11/1/1947 p.1, extrado de las conclusiones a las que se lleg en el XI Consejo de la Seccin Femenina.
Diario Odiel, 16/6/1949, p.2
Diario Odiel, 20/9/1951, p.2
Diario Odiel, 23/12/1955, p.7

-227-

2.6 El perfil de la mujer espaola: el caso de Huelva.

Una vez analizadas las bases legislativas del Servicio Social, y el modelo y papel reservado a las mujeres en la
Espaa franquista, pasamos a estudiar como funcion todo este engranaje en la provincia de Huelva, y cules
eran las caractersticas ms sobresalientes entre las cumplidoras onubenses, para de este modo, poder presentar
un esbozo del perfil ms frecuente de la mujer de la poca. Para ello, tomando una muestra, se ha realizado un
seguimiento de las fichas que acreditaban el desempeo del Servicio Social, custodiadas en el Archivo Histrico
Provincial. En consecuencia, advertimos que los resultados obtenidos slo aportan una visin parcial, que aunque
seguramente, sin grandes cambios, puedan hacerse extensibles al panorama general de la provincia, quedaran a
la espera de ser contrastados por un estudio completo del tema. Adems, como fuente complementaria, podra
recogerse mucha informacin de los cuestionarios a rellenar al pasar a prestar el Servicio Social, en los que aparecan
preguntas variadas, referidas tanto a aspectos individuales como familiares53. Estos documentos, no obstante, no se
encuentran en el AHPH.

53
El nombre y apellidos, el colegio en el que se estudi, los estudios y ttulos, los conocimientos o habilidades manuales, las inclinaciones profesionales, o la vocacin, gustos y preferencias en relacin a la prestacin (enseanza, oficinas, talleres, informacin, poblados,
dispensarios, comedores), figuran entre los interrogantes a contestar en dichos cuestionarios.

-228-

Durante las consultas realizadas, se recogieron los datos de aquellas mujeres que cumplieron con el Servicio
Social entre 1938 y 195954. Lo primero que llama la atencin es la enorme concentracin de mujeres que realizaron
el servicio en los aos de la Guerra Civil (slo en 1938 encontramos el 35,92% de los casos vistos). Sin duda, la
situacin de penurias y calamidades por la que pasaba el pas movi a muchas a prestar su ayuda en el modo en
que les fuera posible. En este sentido, habra que considerar el xito que habran tenido los llamamientos lanzados
desde el Movimiento, discursos exaltadores de la importancia de las tareas a realizar por las mujeres desde la
retaguardia en pleno contexto beligerante. Posteriormente, desde 1940, los valores caen, mantenindose similares
durante todo el periodo analizado. Recapitulando, si la Guerra Civil fue el marco de fondo del 46,02% de los casos
revisados, la Etapa azul del franquismo y el periodo del Nacional-catolicismo lo fueron del 29,32% y del 24,44%
respectivamente.
Otro aspecto a tener en cuenta en relacin con los distintos periodos, es la institucin en la que las mujeres
realizaban el Servicio Social. Como ya se ha sealado en pginas anteriores, la labor desempeada por las cumplidoras
vari en funcin de las necesidades de cada momento. En grandes lneas se observa como durante la Guerra y en
los aos inmediatamente posteriores predominan las tareas de carcter asistencial y/o sanitario, mientras que de
mediados de los cuarenta en adelante, el protagonismo recae sobre las escuelas de formacin. A modo de ejemplo,
el servicio en comedores o cocinas ocup al 71,76% de las mujeres que realizaron el Servicio Social durante la
contienda civil, porcentaje que retrocede hasta el 30,30% entre 1940-1949, y hasta el 5,74% entre 1950-1959. Del
mismo modo, aquellas que colaboraron en hospitales cvico-militares, en residencias sanitarias, o con la Cruz Roja,
pasan de un 8,23% entre 1938-1939, a un 0,75% durante la dcada siguiente. Tendencia totalmente opuesta es la
que se registra en las escuelas de hogar, de formacin o en los talleres de la Seccin Femenina. Si durante la Guerra
Civil slo el 3,81% de las mujeres que cumplieron con el Servicio Social pasaron por las mismas, durante la etapa
azul lo hizo el 54,54%, y en el periodo nacional-catlico el 89,65%.
En cuanto al perfil profesional de las cumplidoras, destacan con un 66,1% aquellas dedicadas a su casa,
sus labores o su sexo, como aparece en la documentacin. Esto no es sino muestra del triunfo del modelo
que se quiso imponer para la mujer durante el Franquismo. La mayora qued recluida en el mbito del hogar,
dedicada al cuidado del marido y la familia, y limitada en cualquier otro aspecto de su vida. En porcentaje siguen
las estudiantes y maestras, y a continuacin un escaso nmero de mujeres ocupadas en otras actividades, mujeres
obreras, empleadas y trabajadoras55. Sobre estas, cabe decir que el abanico profesional que abarcan es limitado,
pues se reduce a actividades consideradas entonces como propias de mujeres: servicio domstico, limpieza, cocina,
costura, bordados, moda, enfermera, puericultura, oficina, mecanografa Como caso particular, mencionar
que encontramos tambin la ficha de una analfabeta, situacin que desde el Servicio Social se intent combatir
impartiendo clases especiales dirigidas a estas mujeres.
Sobre la edad, ya se ha mencionado que el Servicio Social ataa a aquellas mujeres comprendidas entre
los 17 y los 35 aos. Dentro de estos lmites, dividiendo a las mujeres por grupos de edad de cinco aos, no
encontramos la misma proporcin de cumplidoras en cada uno de los casos. Ms de la mitad de aquellas que
realizaron el Servicio Social lo hicieron en cuanto alcanzaron la edad requerida. As, el 50,81% se encuentra en
la horquilla de los 17 a los 20 aos. El porcentaje decrece paulatinamente en relacin con el aumento de la edad.
54
Tomamos como referencia la fecha en la que comenz a realizar dicho servicio, aunque ste pudiera extenderse a aos posteriores.
55
AHPH, Legajo 856, documento n 11, Ministerio de Trabajo, Orden 26 de noviembre de 1946. Sobre el Servicio Social obligatorio para obreras y empleadas: se hace preciso que las empresas, presta la adecuada colaboracin a dicha tarea, habida cuenta que la formacin
religiosa, domstica y cultural de las mujeres trabajadoras ha de reanudar, no slo en su propio provecho, sino tambin en el de las empresas de
que depende.

-229-

Por ltimo, es de tener en cuenta la afiliacin o no de las cumplidoras a la Falange. No obstante nos
encontramos con dificultades para extraer conclusiones, puesto que en algo ms de la mitad de las fichas resisadas
no se especifica la pertenencia o no a dicha institucin del Movimiento. Teniendo en cuenta slo aquellos casos
en los que el dato aparece explcito en el documento, podemos ver una situacin equilibrada, siendo similares los
valores de mujeres que fueron o no falangistas, aunque superan levemente en nmero aquellas que no estuvieron
adheridas a Falange.
4. CONCLUSIONES.
Empleando como gua y ejemplo el caso de Huelva, haciendo un seguimiento de la mujer onubense del franquismo,
podemos hacernos una idea clara de cul fue el modelo que desde el rgimen se impuso a la mujer espaola.
Precisamente por esto, por tratarse de una imposicin, no existiran grandes diferencias entre las hijas, madres,
o esposas de las distintas regiones de nuestro pas. Se construy un modelo a inculcar en todas y cada una de las
espaolas, modelo que fue presentado como innovador y necesario para la construccin de un Nuevo Estado.
Sin embargo, el prototipo de mujer del franquismo deba ms a la herencia judeo-cristiana que a la inventiva56 de
los idelogos del rgimen. No se trat ms que de afianzar el modelo social catlico-tradicional, en el cual, la
mujer no es definida como sujeto en s mismo, sino como objeto contrapuesto al modelo masculino, y en el que
la idea predominante es la de una mujer entregada al tiempo a la Patria, y al ideal materno y hogareo, actividades
consideradas exclusivas y propias de la mujer. Adems, fueron tomadas ideas del fascismo. No hay ms que ver
cules eran los pilares de la filosofa fascista alemana referidos a la mujer (knder, kche y kirche: nios, cocina e
iglesia) para darse cuenta de las similitudes con el modelo falangista57. Ante este panorama ideolgico podemos
afirmar que en aquellos momentos la igualdad era un reto inalcanzable para las mujeres58.
Durante el franquismo se dio un paso atrs, acabando con todas las polticas de gnero que haban tenido
lugar durante la II Repblica, que pretendan contribuir a la modernizacin de la sociedad espaola59, retroceso
que no sera superado hasta la restauracin democrtica. As, durante la dictadura, la mujer vivi un periodo de
limitada capacidad de actuacin, vindose permanentemente ligada a la voluntad del Caudillo y del Movimiento.
La ideologa nacional-sindicalista llev a la marginacin de la mujer disfrazada de consideracin y respeto60.
Y para asegurar un control ms efectivo, Franco se sirve de instituciones como la Seccin Femenina, a la
que venimos dedicando este estudio. Entre sus intereses, coincidentes en gran medida con los de la Iglesia Catlica,
estaba el de modelar a las mujeres conforme a los principios ya sealados, y el de emplear a la mujer, en la medida
de sus posibilidades segn el discurso de la poca, para hacer frente a las necesidades de la Patria en cada contexto.
En la prensa encontramos palabras que pueden resumir este espritu de la S.F.:
Calladamente, cumpliendo as las consignas de la Falange, la Seccin Femenina llena una
altsima misin social dentro de la organizacin. Sus servicios, en vela permanente, se
extienden a todas las ciudades, pueblos, aldeas y lugares de Espaa, y con un tesn ejemplar,
de mstica entrega, procuran llevar al seno de las familias humildes toda la grandeza de alma
56
RODRGUEZ LPEZ, S. La Falange femenina y construccin en Actas del IV simposio de Historia Actual (2004) p. 488
57
La dicotoma entre el modelo tradicional de la mujer catlica, y el modelo fascista-falangista de mujer es sealada por Sofa
Rodrguez Lpez en su artculo, a la vez tomada de los estudios de Brbara Zecchi. Por otro lado, M. J. Espuny Toms recalca que la idea
del deber nacional, del honor y los smbolos vinculados (certificados, uniformes, insignias), tambin eran propios de ideas germnicas, en
concreto, de la concepcin del trabajo.
58
ESPUNY TOMS, M. J. Aproximacin histrica al principio de igualdad de gnero en IUSLabor, n1 (2007) p.2
59
No se debe, no obstante, sobrevalorar las medidas referidas a la mujer, llevadas a cabo por la II Repblica. La mujer no lleg a
ser un plano primordial de actuacin.
60
SANCHEZ LPEZ, R. (1990) Mujer espaola, una sombre de destino en lo Universal Murcia, p.19

-230-

que diera aliento e impulso a nuestra Revolucin Nacional Sindicalista. Ellas, ordenadas
en jerarquas y siguiendo la lnea de conducta de la Delegacin Nacional Pilar Primo de
Rivera, cumplen sin titubeo alguno la difcil tarea () empleando en sus medios ()
cuanto de ternura puede encarnar una mujer61.
En los dos aspectos, el de formacin y el asistencial, jug un papel fundamental el Servicio Social, cuyo objetivo
fundamental era atraer a todas las mujeres espaolas a un adoctrinamiento social y poltico intensivo de seis meses62.
El ponerlo como condicin para obtener muchos permisos y licencias, fue la forma de asegurarse que la mayor
parte de las espaolas pasaran por l. Como hemos visto, si en un primer momento predominaron las tareas
de auxilio social, conforme paso el tiempo, el Servicio Social fue quedndose ms en la instruccin del hogar,
en la forja de buenas amas de casa, ms que en otra cosa. Por otro lado, se ha comprobado cmo, a pesar de
que muchas mujeres pudieran recibir y valorar positivamente las enseanzas aportadas por el Servicio Social, en
general, manifestaron cierta apata y falta de inquietudes polticas. Puede decirse que, junto a la preocupacin por
las necesidades cotidianas, aquellas que nacen del da a da, la mayor parte de las mujeres desconfiaba del discurso
poltico o de cualquier otra ideologa. Por todo esto, los principios bsicos del nacional-sindicalismo no llegaron a
generar el suficiente inters, y las adhesiones fueron menores de lo que se esperaba. As pues, puede decirse que el
Servicio Social parece haber sido una institucin cuyo trabajo era percibido por las mujeres como algo obligatorio,
carente de atractivo y sentido prctico, cuando no un periodo de tiempo opresor, sobre todo para aquellas que no
compartiesen los presupuestos ideolgicos que all se presentaban.
En cualquier caso, nos encontramos ante una institucin que destac como instrumento de control y de
utilizacin del trabajo femenino. Adems, puede decirse que represent un proyecto asistencial durante la Guerra
Civil, convirtindose en predilecto instrumento de control social en la posguerra que contribuy a la consolidacin
de los vencedores sobre los vencidos, o lo que es lo mismo, despus de la ereccin del Rgimen a travs de las polticas
de la victoria, se desencadenara la fase de mantenimiento, en la que las mujeres jugaran, como siempre en este aspecto,
un papel ms que relevante63. Si bien nuestro trabajo se ha centrado en el Servicio Social, cabe decir que fueron
muchas ms las actividades que aglutin la Seccin Femenina. Es el caso, por ejemplo, de la Hermandad de la
Mujer y el Campo, o de las Ctedras Ambulantes.
Paralela a la historia del rgimen franquista existe una historia de las organizaciones polticas y de los
movimientos sociales que lucharon en el bando republicano y fueron derrotados en la Guerra Civil. Se trata de la
historia de grupos contrarios a Franco, que desaparecieron ante la violenta represin a la que fueron sometidos,
o que resistan en el exilio, incapaces de resurgir por la larga duracin de la dictadura. Las investigaciones de los
ltimos aos tratan de rescatar la identidad de estas vctimas, sus sentencias, ejecuciones, los dramas vividos en las
crceles o campos de concentracin, el exilio, los silencios (trabajos que, por otra parte, parecen haber olvidado la
violencia dada en la zona republicana, llegando a lo que podra considerarse, una fragmentacin de la memoria
histrica).
Al aludir a las otras mujeres, nos referimos a estas derrotadas, a aquellas mujeres que sufrieron por
haberse mostrado partidarias de la Repblica o por luchar en la resistencia por la libertad. Mujeres consideradas por
la ideologa franquista la hez de la sociedad, pura escoria, mujerzuelas, que hacan gala de su lujuria desenfrenada
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62
63

Diario Odiel, 7/10/1951, p.3

ORTIZ HERAS, M. Mujer y dictadura franquista en Aposta, Revista de Ciencias Sociales, n28 (2006) p.7
RODRGUEZ LPEZ, S. La Falange femenina y construccin en Actas del IV simposio de Historia Actual (2004) p. 487

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y producan una profunda inquietud a cuantos crean en el mantenimiento del orden social existente64. Mujeres que
debieron hacer frente al binomio represin-resistencia65 llevado a cabo por el rgimen.
Por un lado nos hemos referido a la represin, a la destruccin del contrario, durante la Guerra, y del
vencido, a lo largo de un rgimen caracterizado por una extensa paz incivil66. Fue prioridad extender el terror y
acabar con cualquier posible disidencia o amenaza para la dictadura. Entre las mujeres que soportaron la violencia
del Nuevo Estado, muchas fueron presas polticas, recluidas en crceles de mujeres, en las que abundaban adems
los casos de tifus y tuberculosis. Esta pena adems afectaba a los nios, encerrados con sus madres, que moran de
enfermedad, hambre e incluso asesinados.
Por otro, estuvieron aquellas que se vieron empujadas a huir de Espaa ante la realidad de nuestro pas
y la brutal represin a la que el franquismo estaba sometiendo a la oposicin. Muchas mujeres engrosaron las
filas del exilio, y salen hacia pases extranjeros guiadas por sus maridos, padres o por voluntad propia. En estos
ltimos casos, el destierro poltico para la mujer supondr con frecuencia el ser ignoradas o rechazadas a la hora
de partir, puesto que sus compaeros de lucha no consideraban su activismo durante la Guerra Civil demasiado
importante, por lo que pensaban, no necesitaban excesiva proteccin ante posibles represalias. Adems, no estaban
contempladas en la futura composicin de la administracin republicana en el exilio. Podemos ver entonces como
no slo en el marco de la dictadura la mujer quedaba subordinada al hombre e infravalorada, sino que esta posicin
era habitual para aquel contexto entre cualquier ideologa. Este panorama, ejemplificado en el hecho de que no se
consignaran los datos de las pasajeras al exilio, sino slo de los cabeza de familia, ha afectado a las investigaciones
actuales, puesto que hay carencia de datos oficiales.
En los pases de acogida, la mujer tampoco encuentra condiciones propicias para su emancipacin, y su
papel clave a la hora de conseguir levantar de nuevo a la familia y tener una vida digna no es tenido en cuenta todo
lo que se debiera. Fundamental fue por ejemplo, la labor de transmitir a los hijos una serie de valores, tradiciones
y costumbres insertos en el espritu de la Espaa republicana. De este modo se mantuvo, en buena medida, una
Espaa republicana extraoficial. Existi pues, ms all de las diferencias ideolgicas, una similitud clara entre las
mujeres que se encontraron fuera del territorio nacional, y las que permanecieron en l, su labor como madres,
educadoras y transmisoras de principios a sus hijos. Y es que, tanto unas como otras, donde ejercieron un mayor
control e influencia fue en el espacio privado, y es en l donde se puede llegar a advertir que las mujeres exiliadas,
que tantas esperanzas haban depositado en la Repblica, no renuncian a la lucha por la dignidad de la mujer. Si
bien la mujer sacrifica su emancipacin a favor de procurar un exilio ms llevadero para el hombre, esto no supone
la completa renuncia a su autonoma, sino de posponer su lucha por la igualdad. Esta se consigue a travs de la
educacin que dan a sus hijas, receptoras del testigo de manos de sus madres. stas no asimilarn pues los valores
de sumisin plena al hombre que, por el contrario, como hemos venido analizando, en Espaa se mantenan por
la labor de instituciones como la Seccin Femenina.
No se limit sin embargo a estas actividades la mujer del exilio. Aunque es cierto que esta sera la postura
mantenida en la mayor parte de los casos, tambin hubo mujeres que prosiguieron la lucha activa por la Repblica,
actuando como enlace con ciertas organizaciones clandestinas.
A modo de conclusin, loable es la tarea de aquellos que se han dedicado a trabajar para desmontar la
historiografa franquista, no obstante, es adems tarea ahora cuestionar algunos de los aspectos de la investigacin
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66

Ibdem, p. 489, haciendo referencia a su vez a palabras de Michael Richards.

DI FEBO, G. Resistencias femeninas al franquismo en Cuadernos de Historia Contempornea, n28 (2006) p. 155
CASANOVA RUIZ, J. La historia social de los vencidos en Cuadernos de historia contempornea, n30 (2008) p.159

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que hasta el momento se han considerado como verdaderos (caso del exilio espaol), casi todos basados en la
poblacin masculina. Las mujeres, si bien en muchos casos calladamente, tambin han forjado la historia, y su
labor merece ser reconocida. Para ello es fundamental potenciar los estudios de historia social, aquella que se
construye desde abajo, lugar en el que la mujer se ha visto encerrada a lo largo de la historia.
FUENTES
Fondos documentales de la Seccin Femenina del Archivo Histrico Provincial de Huelva.
- Legajos 796 a 855: fichas historial de prestacin del Servicio Social (1938-1979)
- Legajo 856: circulares, instrucciones, estadsticas
- Legajos 857 a 859: partes diarios de presentacin de instancias
- Legajos 861 a 862: libros de registro
- Legajo 863: documentacin diversa
Fondo fotogrfico de la Seccin Femenina del Archivo Histrico Provincial de Huelva
Fondo hemerogrfico del diario Odiel
Ejemplares diarios entre 1936 y 1959
Bibliografa
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CASANOVA RUIZ, J. La historia social de los vencidos en Cuadernos de historia contempornea, n 30 (2008)
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