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No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NCP
6/7/2011
Jairo
Enrique
Pasachoa
Moreno
Henry Camacho Ovalle
PROCESO DE ORIENTACIN
INSTITUCIONAL
NCP
3 de junio de
2011
Al verificar la existencia del Plan de Mejoramiento se evidenci que este existe en medio
magntico, pero los funcionarios carecen de destreza para consultar el mismo en los medios
magnticos, lo que podra conllevar al incumplimiento del numeral 8,5 - Mejora, de la NTC ISO
9000: 2008 y NTC GP 1000:2009
NCP
3 de junio de
2011
NC
7 de junio de
2011
No fue posible evidenciar, ni en medio fsico ni magntico la existencia del plan de mejoramiento
y manejo de riesgos anexos 1 y 2 incumpliendo lo normado en el numeral 8,5 Mejora de la NTC
ISO 9000: 2008 y NTC GP 1000:2009 . Adems, no se tiene conocimiento del para qu sirve el
anlisis de datos reglamentado en el 8,4 - Anlisis de datos de la citada norma
NC
3 de junio de
2011
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NC
6/8/2011
NC
6/8/2011
NCP
6/8/2011
PROCESO MACRO
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
La Subdireccin de Fiscalizacin Transversal Gestin Pblica Ambiental est incluida como parte
integrante del Proceso de Prestacin del Servicio Macro por adelantar el informe obligatorio:
Informe Anual sobre el Estado de los Recursos Naturales y del Medio Ambiente; no obstante, el
Responsable del Proceso Macro no tiene ingerencia en las actividades del producto. Actividades
que determinan, entre otras: la elaboracin y presentacin de lineamientos, la aprobacin del
Direccin de Economa y Finanzas;
Plan de Trabajo detallado, la aprobacin del Informe Final, realizadas por el Director Sectorial.
Subdireccin Transversal de Gestin
Considerando una dependencia que es un hibrido entre los procesos macro y Micro, no
Pblica y Ambiental
estableciendo participacin del responsable del Proceso Macro. Hecho que puede ocasionar una
posible contravencin de las normas ISO 9001:2008 y NTC GP 1000:2009, en los requisitos No
5.5.2, literal a).
Esta No Conformidad potencial trasciende a los procesos de orientacin institucional y de
Prestacin de Servicio Macro.
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NCP
5. Responsabilidad de la direccin.5.5.2
Representante de la direccin. La alta
direccin debe designar un miembro de la
direccin de la organizacin quien,
independientemente de otras
responsabilidades, debe tener la
responsabilidad y autoridad. Literal a)
asegurarse de que se establecen,
implementan y mantienen los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la
calidad.
6/8/2011
NC
Junio 7 de 2011
Soraya C. Contreras de
Bautista
Yurgen Toro Prez
PROCESO MICRO
AMBIENTE
10
Subdireccin
Sector Ambiente y Secretaria Los registros requeridos en el SIGESPRO se encuentran desactualizados debido a que la
Distrital de ambiente Auditoria persona encargada tiene el usuario adscrito a la Direccin de Control Social y Desarrollo Local, y
a la fecha no ha sido trasladado a la Direccin sectorial de Ambiente, a pesar de haber sido
Regular
solicitado el traslado, incumpliendo lo establecido en el requisito 4.24 control de registros.
MOVILIDAD
11
12
Dir. Movilidad
Subd. Fiscalizacin Movilidad
Subd. Fiscalizacin Infraestructura
NC
6/7/2011
Dir. Movilidad
Subd. Fiscalizacin Movilidad
Subd. Fiscalizacin Infraestructura
NC
6/7/2011
NC
6/8/2011
GOBIERNO
13
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NCP
4.1 g)
5.6.2. h)
Procedimiento Administrativo Sancionatorio
Procedimiento para la implementacin de
acciones correctivas y preventivas
6/7/2011
NC
4.2.4.
Procedimiento para Desarrollar Mesas de
Trabajo
6/7/2011
NCP
4.2.4.
6/7/2011
NCP
7.5.1.
Procedimiento para Elaboracin de Encargo
de Auditora
6/3/2011
ECUACIN
14
Se evidenci que el Plan de Manejo de Riesgos (Anexo 2) no se encuentra actualizado, dado que
no se han inludo los riesgos relacionados con Posible incumplimiento de la normatividad interna
y Trmite Procesos Sancionatorios (antijurdico), es as como con este ltimo, se evdencia que
los procesos administrativos sancionatorios aperturados en abril de 2010, segn libro radicador
Direccin y Subdireccin de
de la Direccin, presentan inactividad procesal de aproximadamente un ao, hecho detectado los
Fiscalizacin de Educacin, Cultura, procesos 001 de abril 5 de 2010, el cual fue archivado; el No. 002 de abril 9 de 2010, no
Recreacin y Deporte y Equipos
evidenci requerimiento de explicaciones al sujeto de control y en el No. 003 la ltima actuacin
Auditores Auditados
se realiz el 10 de noviembre de 2010. Igualmente, la conceptualizacin en los equipos sobre
identificacin valoracin de riesgos no est bien cimentada. Esta situacin puede genera
incumplimineto de los procedimientos para Adelantar el Proceso Administrativo Sancionatorio y
para para la Implementacin de Acciones Correctivas y Preventivas, as como los numerales 4.1
literal g) y 5.6.2. literal h) de la norma ISO NTC 9001:2008 y GP 1000:2009
15
Direccin y Subdireccin de
Fiscalizacin de Educacin, Cultura,
Recreacin y Deporte, IDRD y
Secretara Distrital de Cultura
Recreacin y Deporte
16
Se evidenci que las Actas de Comit Tcnico Sectorial no reflejan el desarrollo amplio de los
Direccin y Subdireccin de
temas abordados en las mismas, ni lo aportes, directrices y lineamiento que debe dar el nivel
Fiscalizacin de Educacin, Cultura,
Directivo para el control y seguimiento de las auditoras. Lo que podra generar incumplimiento a
Recreacin y Deporte
las funciones de los Comits Tcnicos Sectoriales.
17
En lo relacionado con los encargos de auditora y los insumos que deben ser entregados con los
mismos se evidenci:
1) En Canal Capital la notificacin al memorando de encargo de auditora por parte de la
Direccin se realiz el 11 de enero de 2011, adems el equipo auditor inici fase de planeacin
sin contar con el Memorando de Encargo de Auditora y dentro de los insumos de auditora no se
remiti por ningn medio la ficha tcnica correspondiente al Sujeto de Control.
2) En el IDRD se detect que la notificacin al memorando de encargo de auditora por parte de
la Direccin se realiz para 5 funcionarios el 11 de enero de 2011 y para uno, el 2 de febrero,
igualmente al ser una auditora Alta Plus solo cont con 6 funcionarios por lo cual mediante acta
de mesa de trabajo No. 4 del 3 de febrero de 2011 el equipo auditor solicit aumento de
Direccin y Subdireccin de
Fiscalizacin de Educacin, Cultura, talento humano.Dentro de los insumos a entregar a los equipos auditores con el Memorado de
Encargo de Auditora no fue entregado un control de advertencia del sujeto, se evidenci su
Recreacin y Deporte
entrega cuando se iba a realizar el informe preliminar.
Esta situacin puede generar incumplimiento del Procedimiento para Elaboracin de Encargo de
Auditora y del numweral 7,5,1.
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
17
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
Direccin y Subdireccin de
Fiscalizacin de Educacin, Cultura,
Recreacin y Deporte
DEPENDENCIA AUDITADA
7.5.1.
Procedimiento para Elaboracin de Encargo
de Auditora
CRITERIO DE AUDITORA
NC/NCP
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
NCP
DESCRIPCIN
Pgina 5 de 11
6/3/2011
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
18
Canal Capital
NC
7.5.4.
Procedimiento Propiedad de la Parte
Interesada
6/3/2011
NCP
7.5.3.
Procedimiento para elaboracin mesas de
trabajo
6/3/2011
NC
7.5.3.
Procedimiento para la Identificacin y
Trazabilidad del Informe de Auditoria
Gubernamental con Enfoque Integral
6/8/2011
NCP
8.2.3.
Procedimiento para la Formulacin
Seguimiento y Modificacin al Plan de Accin
6/8/2011
19
20
21
A falta de supervisin fue aprobado en Comit Tcnico Sectorial el Informe Final de este sujeto
de control con error en la identificacin del perodo del PAD, es decir se cita como PAD 2010
siendo lo correcto PAD 2011. Incumpliendo lo establecido en el Procedimiento para la
Identificacin y Trazabilidad del Informe de Auditoria Gubernamental con Enfoque Integral y el
numeral 7.5.3. de la norma ISO NTCGP 1000-2009
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
En la Direccin de Hbitat y Servicio Pblicos se evidenci que los funcionarios de los equipos
auditados no participaron en la validacin del mapa de riesgos vigente y comunicado en febrero
de 2011, as mismo no conocen cuales son riesgos del proceso micro, por consiguiente no se
cumple el requisito 4.1 g) de las normas tcnicas de Calidad ISO 9001:2008 y Gestin Pblica
1000:2009.
NC
4.1g)
En la Direccin de Hbitat y Servicios Pblicos en los equipo de auditoria se constat que los
registros inherentes al proceso auditor no fueron reportados en su totalidad en el aplicativo
SIGESPRO. Verificado los registros de los proceso auditor correspondientes a mesas de trabajo,
aprobacin del memorando de planeacin, informe preliminar y final no se encuentran
disponibles en este aplicativo; de otra parte en las Auditorias de METROVIVIENDA y Caja de la
Vivienda Popular y EAAB, dentro de las unidad documental del archivo del proceso auditor
informe final no reposan los registros oficio remisorio del informe final que constate su radicado
ante el sujeto auditado, por lo cual se incumple el requisito 4.2.4, 7.2.1 y 8.2.4 de las normas
tcnicas de Calidad ISO 9001:2008 y Gestin Pblica 1000:2009 y Procedimiento Elaboracin
de Informe, Resolucin 029 de 2009.
NC
4.2.4
7.2.1
8.2.4
Procedimiento Elaboracin de Informe,
Resolucin 029 de 2009.
NC
NC
Los equipos de auditora no contaron con todos los recursos requeridos de talento humano e
insumos de papelera, tecnolgicos suficientes y buen desempeo, dado que efectuado el
seguimiento al suministro de recursos se estableci: 1) que no dispusieron con suficientes
insumos de papel, flderes para legajar, tner para impresoras y que algunos de stos tuvieron
que ser asumidos con recursos propios del equipo auditor y 2) la operacin del aplicativo
SIGESPRO a travs de los equipos de computo en EAAB, UASP, Caja de la Vivienda Popular y
ETB no pudo ser realizada por fallas presentadas en la plataforma tecnolgica disponible,
incumplindose los requisitos literal e) del numeral 5.1, Ttulo Compromiso de la Direccin
asegurar la disponibilidad de recursos y b), e) del numeral 6.3 Ttulo Infraestructura, de las
normas tcnicas de Calidad ISO 9001:2008 y Gestin Pblica NTGP 1000:2009.
NC
DEPENDENCIA AUDITADA
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
HBITAT Y S.P.
22
23
24
25
26
Pgina 7 de 11
3 al 8 de junio de
2011
7.2.3
7.1
4 al 8 de junio de
14 del procedimiento informe de Auditoria y
2011
el procedimiento Memorando de Encargo Resolucin 029 de 2009.
4.2.4
5 al 8 de junio de
2011
6 al 8 de junio de
2011
ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
6/7/2011
6/7/2011
6/7/2011
Junio 6 al 8 de
2011
Jorge Montealegre
Jessica Ospitia
Junio 6 al 8 de
2011
Jorge Montealegre
Jessica Ospitia
CONTROL SOCIAL
27
28
29
30
Se evidencia que el equipo de auditora desconoce los riesgos definidos para el proceso Micro y
plasmados dentro del mapa de riesgos institucional de la vigencia 2011, no obstante que la
Direccin de Planeacin realiz socializacin mediante memorando radicado No.201147253 del
25 de abril de 2011, proceso 260287 y a travs del Noticontrol el da 8 de abril de 2011,
Subdireccin de Fiscalizacin, Fondos
incumpliendo el literal f) del numeral 7.5.1. Control de la produccin y de la prestacin del
de Desarrollo Local de Antonio Nario,
servicio. As mismo no se evidencia la correspondiente socializacin del Plan de Accin de la
Chapinero, Mrtires y Puente Aranda.
vigencia 2011, incumpliendo lo establecido en el numeral 4.2.4 Control de registros. Adems
aunque la Direccin realiz el seguimiento y la respectiva socializacin a lo implementado en las
acciones correctivas y preventivas, no se present la evidencia respectiva de dicha socializacin
incumpliendo con el numeral 8.5 Mejora Continua.
NC
31
NC
SALUD
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NC
4.2.4
7,5,1 Literal f
Procedimiento para la formulacin,
seguimiento y modificacin del Plan de
Accin
8.5
4.2. 4
Procedimientos para Elaborar Papeles de
Trabajo e Informe de Auditora.
ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
32
SALUD
33
SALUD
NC/NCP
Se evidenci que no se cumple con los trminos establecidos para el traslado de los hallazgos
generados en ejercicio de las auditorias, ya que estos no se efectuaron dentro de la fase de
cierre, la cual terminaba el 31-05-2011. As mismo los hallazgos generados en la auditoria del
Fondo Financiero de Salud se validaron sin la presencia de ningn directivo y los hallazgos
fiscales identificados en la SDIS se enviaron a la Direccin 3 das despus del cierre de Auditoria
(memorando radicado con No. 201160726 del 03-06-2011). Lo anterior incumple lo establecido
en el numeral 4.2.4 Control de registros y procedimientos concluir hallazgo e informe de
auditoria.
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NC
NC
Junio 03 al 08 /
2011
NC
40702
03-06-11
As mismo de cuatro hallazgos fiscales identificados en la auditora del Hospital Santa Clara, el
equipo auditor solo ha remitido uno (1) a la Direccin, no obstante que el informe final ya fue
comunicado al sujeto de control y la fase de cierre culmin el 31-05-2011.
34
SALUD
Se evidenci incoherencia en el informe final del Fondo Financiero de Salud dado que en este
se da una calificacin al sistema de control interno, a pesar de que no fue evaluado por el grupo
auditor, no se encontraron los registros de evaluacin del sistema de control interno. Se encontr
concepto emitido por la Direccin de Planeacin de la Contralora en el cual se aconseja no
incluir esta evaluacin en el informe final.
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ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NC
6/3/2011
NC
6/3/2011
NC
6/3/2011
6/3/2011
6/3/2011
PROCESO DE RESPONSABILIDAD
FISCAL Y JC
35
36
37
38
39
La Direccin y las Subdirecciones utilizan sendas copias fsicas de la R.R. No.024/10 y los
procedimientos, las cuales no fueron entregadas por la Direccin de Planeacin ni figuran en la
lista de destinatarios de copias controladas, de acuerdo con el procedimiento para el control de
documentos internos del SGC adoptado mediante RR 012 de 2011, incumpliendo el numeral
4.2.3, NTCGP 1000:2009 Y NTC ISO 9001:2008
La Entidad no cuenta con base de datos jurdica para la consulta de normatividad externa, tal
Direccin de Responsabilidad Fiscal y como lo contempla el procedimiento para el control de documentos externos del SGC adoptado
por la RR 008 de 2008, incumpliendo el numeral 4.2.3, NTCGP 1000:2009 Y NTC ISO 9001:2008
Jurisdiccin Coactiva
Subdireccin de Responsabilidad
Fiscal
Subdireccin de Jurisdiccin Coactiva
No se encontraron los siguientes registros:
a) Comunicacin del Plan de accin 2011 y del resultado del seguimiento y medicin del proceso
con corte a 31 de marzo de 2011, como lo exige la matriz de responsabilidades y comunicaciones
del proceso.
b) Listado de chequeo de los productos del proceso de prestacin de servicio de RF y JC - Fallo
con y sin RF y Auto por el cual se acepta el pago y se archiva el proceso ejecutivo, de acuerdo
Direccin de Responsabilidad Fiscal y
con las actividades 14, 18 y 47 del Procedimiento para generar los productos del P de RF y JC y
Jurisdiccin Coactiva
los anexos 105 y 106 del mismo, RR 024 de 2010.
Subdireccin de Responsabilidad
c) Memorando de envo a la Oficina de ControI Interno del consolidado de los anexos 1 y 2 por
Fiscal
parte del responsable del proceso de RF y JC de acuerdo con la actividad 13 del procedimiento
Subdireccin de Jurisdiccin Coactiva
para la implementacin de acciones correctivas y preventivas adoptado mediante la RR 05/11.
Por lo anterior se incumple con el numeral 4.2.4. de la NTCGP 1000:2009 Y NTC ISO 9001:2008
y las RR 024 de 2010 y 005 de 2011:
Subdireccin de Responsabilidad
Fiscal
Las dependencias elaboran actas para dejar evidencia de reuniones de trabajo, mesas de
trabajo, seguimiento de actividades, entrega, orientacin, incorporacin y actualizacin del
aplicativo PREFIS, entre otras, sin embargo algunas no tienen firmas, contienen dos fechas, no
Direccin de Responsabilidad Fiscal y estn numeradas en forma consecutiva, algunas no se diligencian en el formato correspondiente,
Jurisdiccin Coactiva
sin atender el instructivo para elaboracin de actas, adicionalmente, no se archivan de
Subdireccin de Responsabilidad
conformidad con la tabla de retencin documental vigente, incumpliendo el Procedimiento para el
Fiscal
control de documentos internos del SGC (actas) y el numeral 4.2.4. de la NTCGP 1000:2009 y
Subdireccin de Jurisdiccin Coactiva NTC ISO 9001:2008.
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NC
NC
ANEXO 4
REPORTE NO CONFORMIDADES Y/O NO CONFORMIDADES POTENCIALES
AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
VIGENCIA 2011
Proceso: Consolidado del Sistema de Gestin de la Calidad
Responsable de Proceso: Dra. CLARA ALEXANDRA MNDEZ CUBILLOS
No. NO
CONFORMIDAD
Y/O NO
CONFORMIDAD
POTENCIAL
DEPENDENCIA AUDITADA
DESCRIPCIN
NC/NCP
CRITERIO DE AUDITORA
No. REQUISITO - NTC
ISO9001 GP1000
FECHA
AUDITORA
(dd/mm/aa)
NCP
4.2.3 b) 4.2.3 d)
40697
NCP
5.5.3
40697
NC
4.2.3.e)
40701
NC
8.2.3
40702
40
Subdireccin Financiera
41
Subdireccin Financiera
42
43
Los formatos del procedimiento para pagos, no estn actualizados al aplicativo Si Capital, de uso
en la entidad. Hecho ste que puede conllevar a que se incumpla el procedimiento de Gestin
Documental, en lo relacionado con la revisin u actualizacin cuando sea necesario y su
aprobacin nuevamente (4.2.3 b) . Igualmente se corre el riesgo de no utilizar las versiones
pertinentes en el punto de uso (numeral 4.2.3. d).
Se evidenci que no socializan a todos los funcionarios, los informes de gestin del proceso y del
Plan de Mejoramiento.
Hecho ste que puede conllevar a que no se asegure el establecimiento de procesos de
comunicacin apropiados (numeral 5.5.3)
Direccin de Informtica
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