Reconocimiento de estados y reconocimiento de

gobiernos: tendencias actuales en el Derecho

Internacional
Franklin J. Avils Santa*
I. Introduccin
Como hemos visto durante los ltimos aos, el surgimiento y
reconocimiento de Estados y de gobiernos ha ocupado espacios
considerables en la poltica internacional de las naciones soberanas y
tambin, ha sido motivo de discusin en los medios de prensa
globales. Seguramente, esta tendencia en el nacimiento de nuevos
Estados y gobiernos, se debe a los cambios introducidos por un nuevo
orden global definido desde el fin de la Guerra Fra, a fines del Siglo
XX, y por una mayor conciencia en los valores democrticos de la
sociedad contempornea.
Los movimientos nacionalistas, a partir de ese entonces,
entindase, los aos 90, fueron reclamando y enmarcando el
nacimiento de nuevos Estados que tendran presencia y
reconocimiento global.
Tambin hubo casos de extremismo
nacionalista en los Estados nacientes que tuvo la consecuencia de unir
a la comunidad internacional - lamentablemente tarde en todas las
ocasiones - en contra del reconocimiento de gobiernos de estados
violadores de la legalidad internacional. Europa, especialmente en
Yugoslavia, y el Medio Oriente con la Guerra del Golfo Prsico
provocada por la invasin de Kuwait por parte de Irak con el fin de
establecer a la Nueva Persia, fueron cruciales ejemplos de ello.
En la actualidad, aun surgen nuevas expresiones nacionalistas que
reclaman reconocimiento de la existencia de naciones sin soberana y
tambin otras manifestaciones que exigen a la comunidad de Estados
el no reconocimiento de gobiernos por falta de democracia y libertades
civiles de sus ciudadanos.
Por costumbre clsica de las relaciones internacionales, los sujetos
de Derecho Internacional,1 realizan expresiones individuales o
*

Decano Asociado y Profesor de Derecho Internacional de la Escuela de Derecho de

la Pontificia Universidad Catlica de Puerto Rico. El profesor Avils Santa agradece
la colaboracin en la investigacin jurdica de este artculo a la estudiante y asistente
de ctedra, Mara del Pilar Guzmn Gonzlez.
1
Entindase a los Estados y a las organizaciones internacionales, principalmente.

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colectivas con el fin de reconocer la existencia de un estado y/o de un

gobierno de un estado. Esa manifestacin contiene elementos polticos,
adems de econmicos, que la impregnan con enorme peso jurdico.
Hay varias teoras de cmo se realiza ese reconocimiento, pero, qu
son los Estados, cmo surgen y quin determina su existencia?
II. Los Estados
Los Estados, trmino usado en el Derecho Internacional moderno,
se refiere a los actores centrales y tradicionales del Derecho
Internacional, siendo ste, creado, interpretado, cumplido o ejecutado,
en ocasiones mediante la fuerza, por los gobiernos de los Estados. A
partir del final de la Guerra de los Treinta Aos, luego de los acuerdos
de 1648, evento mejor conocido como la Paz de Westfalia de 1648,
surgieron los estados seculares modernos.2
La definicin generalmente aceptada de lo que constituye un
Estado est establecida en la Convencin Interamericana sobre
Derechos y Deberes de los Estados, firmada el 22 de diciembre de
1933.3 En su Artculo 1 dispone lo siguiente: El Estado como persona
internacional debe reunir las condiciones siguientes: 1) poblacin
permanente, 2) territorio determinado, 3) gobierno, 4) capacidad de
entrar en relaciones con otros estados.4
1) La poblacin, en su definicin, debe ser reconocida como
individuos que viven juntos como una comunidad y es entendible un
grado de estabilidad en un lugar sin lmites en trminos cuantitativos.
Un ejemplo de la no existencia de mnimos poblacionales es el Estado
Vaticano, con una poblacin aproximada de cerca de 900 personas y
un rea geogrfica de 0.4 kilmetros cuadrados. Otro ejemplo, pero de
falta de poblacin, lo es Antrtica, que por falta de ella, adems de la
falta de gobierno interno, no puede ser clasificado como estado.5

Stephen McCaffrey; UNDERSTANDING INTERNATIONAL LAW, 10 (Lexis-Nexis,

2006).
3
Montevideo Convention, 49 Stat.3097 (United States Statutes at large).
4
Vase, HansBlix, Contemporary Aspects of Recognition, 130 HAGUE RECUEIL 587,
623-637 (1970).
5
Llamado el Antarctic Treaty System of 1959. En vigor desde 23 de junio de
1961.

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RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

2) El territorio, an cuando debe estar ciertamente determinado,

algunas fronteras fsicas en la actualidad global de Estados no han sido
definidas con precisin y son objeto de disputas y conflictos con pases
vecinos. Lo razonable es que exista consistencia en la presencia en la
zona. El tamao del territorio tampoco es de importancia, y es de igual
aplicabilidad el ejemplo del Estado Vaticano. No obstante, la falta de
territorio definido no otorga a la Iglesia Anglicana, como ejemplo, la
capacidad de ser Estado.
3) El requisito del gobierno se refiere a la organizacin interna de
la comunidad, establecida por el orden constitucional del Estado y la
estabilidad poltica mantenida por el control de las autoridades
pblicas.6 Si la organizacin sufre de un conflicto interno o ha sido
ocupada por otro Estado, ese hecho no es necesariamente inconsistente
con su condicin de Estado, como fue el caso de la ocupacin siria e
israel del Lbano.7
4) La capacidad de establecer relaciones con otros pases se
refiere a la soberana o independencia.8 En esencia, es que la entidad
no debe estar bajo la autoridad legal de otro estado. Por ello, el Estado
de California, an con su territorio definido, su poblacin y su
gobierno, no tiene la capacidad de entrar en relaciones formales con
otros pases, sino que ese poder est reservado al gobierno federal de
los Estados Unidos de Amrica. No significa que un Estado pierde su
capacidad si voluntariamente otorga control de sus relaciones
exteriores a otro Estado como es el caso del Pacto de 1919 entre
Liechtenstein y Suiza, en el cual los embajadores suizos estn
autorizados a representar al Principado en otros pases y en situaciones
dadas, a menos que este ltimo opte por enviar a su propio embajador.9
Adems de estos criterios, es de suma importancia la toma de
conciencia de que hay muchos factores histricos y culturales
adicionales que intervienen en la existencia, y por ende el
reconocimiento, de ese Estado. Esencialmente la identidad cultural, el

McCaffrey; supra nota 3, pgs. 142-144.

R. Jennings & A. Watts 1 OPPENHEIMS INTERNATIONAL LAW 33, 122 (9th Ed.
1992).
8
D.J. Harris, CASES AND MATERIALS ON INTERNATIONAL LAW 107 (5th Ed. 1998).
9
Jorri Duursma, Microstates: The Principality of Liechtenstein in Christin
Ingebritsen, Iver Neumann, Sieglinde Gstolh and Jessica Beyer; Small States in
International Relations.UNIVERSITY OF WASHINGTON PRESS, SEATTLE, 2006 en 124.
7

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idioma, la religin, e incluso el origen tnico y la raza, son

determinantes para la creacin del ente poltico.
Si el Estado no es tratado como tal por otros miembros de la
comunidad internacional, sera imposible en la prctica funcionar
como Estado en el plano internacional y ante la complejidad de las
relaciones internacionales modernas, mucho ms difcil ser. Es por
ello que, an cuando hay acuerdo general global con la definicin de
lo que puede ser un Estado, su aplicabilidad a distintas situaciones
concretas puede presentar problemas, especialmente en cuanto a
elementos o intereses polticos se trata. Ante un acontecimiento
extraordinario - el surgimiento de un nuevo Estado o la asuncin al
poder en un Estado de un nuevo gobierno por procesos no establecidos
constitucionalmente la comunidad internacional deber, moralmente,
demostrar su voluntad de aceptar o no el hecho del cambio y las
consecuencias jurdicas o polticas de envergadura que surgirn del
reconocimiento explcito o implcito (o tambin del no
reconocimiento) del nuevo Estado o gobierno.10
Cmo se expresa ese reconocimiento? En el Derecho
Internacional, el reconocimiento surge cuando un sujeto de Derecho
Internacional
(principalmente
Estados
y
organizaciones
internacionales) realiza un acto en el que se manifiesta que otro Estado
posee los elementos esenciales para ser reconocido. Para ello pueden
existir varios escenarios. Por tanto, es un acto de la voluntad exclusiva
de un Estado, fundamentado en su poder soberano.11 Veamos.
a) Divisin de Estado: un estado existente podra fragmentarse en
diversos estados, tal y como ocurri durante la desaparicin del bloque
sovitico o la Europa del Este a principios de los aos 90 del Siglo
XX. El triunfo de movimientos nacionalistas en Yugoslavia provoc la
divisin del territorio en varios trozos que se distinguan por las
nacionalidades y elementos religiosos que las integraban; BosniaHerzegovina, Croacia, Macedonia, Eslovenia, Serbia y Montenegro, y
finalmente Kosovo. Esta divisin de la ex Yugoslavia tuvo sus
episodios sangrientos que provocaron la intervencin internacional y
procesos judiciales que an se realizan en el Tribunal Penal
Internacional para la Antigua Yugoslavia en La Haya, Holanda. Un
ejemplo pacfico de divisin de Estado lo fue la divisin de
10

Sean Murphy, PRINCIPLES OF INTERNATIONAL LAW31 (Thomson-West, 2006).

En otras palabras, el que un Estado o una organizacin internacional reconozca a
un Estado no implica una obligacin de reconocimiento por parte de otro Estado.
11

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RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

Checoslovaquia, entre los checos y los eslovacos, luego del final de la

Guerra Fra en 1991. Otro ejemplo, en este caso de porcin territorial
que se separa para formar un nuevo estado, fue la separacin de
Eritrea de Etiopa en 1994 o la ms reciente separacin de territorio
acontecida en frica a travs de la creacin del Estado de Sudn del
Sur, mediante consulta popular a principios del ao 2011.12
b) Unin de estados: es posible que estados se unan para crear un
ente nuevo. Egipto y Siria en 1958 crearon la Repblica rabe Unida
que tuvo una corta duracin, limitando su accin unificada hasta el ao
1961.
c) Descolonizacin: durante el Siglo XX, mediante la aprobacin
de Resoluciones 1514 y 1541 de la Asamblea General de la
Organizacin de las Naciones Unidas (en los aos 50 y 60) promovi
que una enorme cantidad de Estados surgieran por la libertad poltica
impulsada desde la ONU para que la descolonizacin fuera concedida
por sus antiguos amos colonizadores europeos, particularmente en
frica y Asia.
d) Al mismo tiempo, varias entidades nacionales, en las que las
manifestaciones culturales y lingsticas son evidentes y se distinguen
de la nacin de la que forman parte, han deseado ser Estados, y
algunos grupos con cierta representacin poblacional, libremente
expresan su deseo como lo es el Pas Vasco (Espaa), Biafra (Nigeria),
Katanga (Congo), Turco-chipriotas (Norte de Chipre), Chechenia
(Rusia), Tibet (China), Kurdos (Irak, Irn y Turqua); entre otros.
A. Ventajas de ser estado - nacin:
Existen considerables ventajas al ser reconocido un territorio como
Estado. Esto permite que 1) se consolide el control soberano del
Estado sobre su territorio ante el resto del mundo, (la percepcin
correcta de que hay real control en los asuntos internos) 2) se
reconozca al Estado un sistema de normas que lo protegen de la
intervencin extranjera, que en esencia es igual reconocimiento que al
resto de las dems naciones 3) el nuevo Estado pueda establecer
acuerdos de todo tipo con otros Estados y pueda defender sus intereses
particulares (como en asuntos comerciales e inversin extranjera ante
12

Para otros ejemplos, como el caso de Pakistn y Alemania Oriental, vase, Jos
Pastor Ridruejo; CURSO DE DERECHO INTERNACIONAL PBLICO Y ORGANIZACIONES
INTERNACIONALES, 294 (Editorial Tecnos, 8va Edicin 2001).

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la comunidad de naciones), 4) el nuevo Estado puede buscar y obtener

ayuda internacional directa de otros pases u organizaciones
internacionales (principalmente en asuntos econmicos, financieros y
humanitarios), 5) el nuevo Estado puede formar parte y solicitar
admisin a organismos internacionales con el fin de lograr polticas
que garanticen sus intereses, 6) el nuevo Estado puede, por poseer
personalidad jurdica, demandar en foros nacionales e internacionales
para reivindicar sus derechos.13
B. Teora del reconocimiento de Estados
Aunque la prctica contempornea de las relaciones
internacionales demuestra que no hay obligacin jurdica de reconocer
a los nuevos Estados y que ningn Estado incurrira en responsabilidad
internacional por el hecho de no reconocer a un Estado nuevo en el
que concurriesen los requisitos antes mencionados, hay un peso terico
detrs de la prctica.14
Existen dos teoras jurdicas tradicionales15 establecidas por el
Derecho Internacional, para el reconocimiento de Estados: la primera
es la teora declarativa del reconocimiento que dispone que si un
Estado cumple con los requisitos comnmente aceptados en la
tradicin jurdica internacional, es un Estado ipso facto sin importar lo
que digan o hagan los dems Estados del planeta. Esta teora es
aplicable a las naciones del continente americano, a travs de la
Organizacin de Estados Americanos (OEA).16
Otra teora jurdica aplicable para el reconocimiento de Estados es
la teora constitutiva del reconocimiento que implica la existencia
de un estado si ha sido reconocido as por otros Estados, especialmente
al cumplir con los requisitos para su creacin, mencionados
anteriormente. Es claro que en la prctica es esta teora la que
prevalece. La misma es aplicable a las naciones que desean ser

13

Murphy supra nota 11, p. 32.

Pastor Ridruejo, supra nota 13, p. 295.
15
Mark W Janis, INTERNATIONAL LAW 201 (Aspen Publishers, 5th Edition 2008).
16
El Artculo 13 de la Carta de la OEA, en su primera oracin, dispone lo siguiente:
La existencia poltica del Estado es independiente de su reconocimiento por los
dems Estados.
14

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RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

reconocidas como miembros con plenos poderes ante la Organizacin

de las Naciones Unidas (ONU).17
C. Tendencias modernas en reconocimiento de estados
a) La disolucin de la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas
(URSS) en 1991, sirve de ejemplo histrico moderno en este tema. El
deterioro existencial sovitico comenz a manifestarse a partir de las
polticas reformistas necesarias que el lder Mikhail Gorbachev
(Perestroika y Glasnost, 1985-1991) introdujo en la estructura
gubernamental a mediados de los aos 80 y el evidente camino
democrtico posterior (debilidad del poder central) que esa apertura
trajo a las repblicas que formaron parte de la URSS. Los primeros
cambios internos fueron provocados por el reconocimiento oficial del
Congreso de la URSS, en diciembre de 1989 de que las repblicas de
Lituania, Letonia y Estonia fueron ocupadas y anexadas en 1939,
contrario a lo dispuesto en el Derecho Internacional.18 Por lo anterior,
las 3 repblicas organizaron referendos para independencia que fueron
aprobados por la poblacin. El 11 de marzo de 1990 Lituania fue el
primer estado de la URSS en declarar su independencia. El Consejo de
Estado de la URSS reconoci independencia de las nuevas repblicas
el 6 de septiembre 1991 y el 17 del mismo mes fueron reconocidas en
la ONU. Siguieron ese histrico trayecto de desintegracin y
proclamacin de independencia: Armenia, Azerbaiyn, Bielorrusia,
Georgia, Kazajstn, Kirguistn, Moldavia, Rusia, Tayikistn,
Turkmenistn, Ucrania y Uzbekistn. Con ello, Rusia (la repblica
ms extensa y poblada de todas) se proclam la repblica sucesora de
la URSS (esto implicaba que se le daba continuidad a los compromisos
y obligaciones internacionales de la extinta URSS).
17

Captulo II, Artculo 4.1 de la Carta de las Naciones Unidas de 26 de junio de

1945, dispone: Podrn ser Miembros de las Naciones Unidas todos los dems
Estados amantes de la paz que acepten las obligaciones consignadas en esta Carta,
y que, a juicio de la Organizacin, estn capacitados para cumplir dichas
obligaciones y se hallen dispuestos a hacerlo. El Artculo 4.2 dispone: La
admisin de tales Estados como Miembros de las Naciones Unidas se efectuar
por decisin de la Asamblea General a recomendacin del Consejo de Seguridad.
18
Acuerdo Molotov-Ribbentrop de 1939. Manifestaciones civiles mediante una
cadena humana de 2 millones de personas que atraves los 3 estados blticos se
realizaron el 23 de agosto de 1989 reclamando la invalidez de ese pacto, que en
algunas partes era secreto, entre la URSS y la Alemania Nazi.

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En 1991 el resto del mundo y la ONU reconocieron a las nuevas

repblicas y a Rusia. La Unin Europea (UE) adems aprob una
declaracin sobre guas para el reconocimiento de nuevos estados en
Europa del Este y la URSS19 (Estado de Derecho, democracia y
derechos humanos; garantas a los grupos nacionales, tnicos y
minoras; respeto a las fronteras y a la ONU, aceptar sus obligaciones
internacionales y compromiso a procesos pacficos, control de armas y
negociacin en caso de conflicto). Siguiendo el ejemplo de la UE, el
gobierno de Estados Unidos (EE.UU.) aprob unas guas de
reconocimiento de Estados con similares criterios. Posterior a la
desaparicin de la URSS, los Estados miembros de la UE tuvieron la
oportunidad de extender y aplicar los requisitos plasmados en la
mencionada declaracin al proceso de reconocimiento de los nuevos
Estados que surgieron en la antigua Yugoslavia.20
Estados autnomos: An cuando el Derecho Internacional no
hace reconocimiento de los cuasi Estados, de hecho varias entidades
se le reconocen ciertos niveles de autonoma sin ser reconocidos como
estados. Todo esto es principalmente por las consecuencias polticas
futuras que se podran derivar de ese reconocimiento.
b) Taiwn no es Estado, an cuando podra cumplir con los
requisitos establecidos, pero ha establecido ciertos acuerdos
comerciales con otros pases y participa en algunos acuerdos
internacionales comerciales y de pesca.21 Se podra decir que es un
estado independiente parcialmente reconocido como Repblica de
China (Formosa o Taipei), despus de la Revolucin Cultural y
Comunista de Mao Zedong de 1949 y la salida del Kuomintang del
Chiang Kai-shek del territorio continental para refugiarse en la isla.
Sin embargo, desde los aos 70 en la ONU22 hasta los ltimos aos, el
reconocimiento internacional de Taiwn ha ido mermando y su poder
econmico ha sido socavado por la presencia econmica cada vez
mayor de la Repblica Popular China, obligando a pases a retirar su
19

Declaracin sobre las guas para el reconocimiento de nuevos estados en la

Europa del Este y en la Unin Sovitica de diciembre de 1991. 31 I.L.M. 1486
(1992).
20
31 I.L.M. 1485 (1992).
21
Por ejemplo: Convention on the Conservation and Management of Highly
Migratory Stocks in the Western and Central Pacific Ocean, Art. 9 (2), Sept.4, 2000
(40 I.L.M. 278).
22
El cambio del reconocimiento del Estado Chino pas la silla de ese pas ante la
ONU de manos de la Repblica de China a la actual Repblica Popular China.

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RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

reconocimiento a Taiwn para dar paso a la China comunista.23 No es

viable polticamente reconocer a ambos pases.
c) Palestina no es un Estado aunque fcilmente podra cumplir
con los criterios establecidos para lograr ese propsito. Representa un
conflicto histrico-poltico con elementos religiosos de gran peso para
la Humanidad. Tiene reconocidos derechos nicos como observador
ante la Organizacin de las Naciones Unidas.24 Adems de ello, con el
fin de convertirse en Estado, tan reciente como el 23 de septiembre de
2011, el presidente de la Autoridad Palestina, Mahmoud Abbas, hizo
entrega al Secretario General de la ONU, Ban Ki-moon, de la solicitud
formal de admisin de Palestina como Estado miembro de la ONU.
Queda en manos del Consejo de Seguridad de la ONU otorgar el visto
bueno, de esa candidatura antes de referirla a la Asamblea General
para aprobacin final. Tambin, el 31 de octubre de 2011, la
Conferencia General de la UNESCO25 admiti a Palestina como
miembro nmero 195 de la organizacin especializada de la ONU.
Adems, el 20 de diciembre de 2011, los pases americanos que
forman el Mercado Comn del Sur (Mercosur), firmaron un tratado de
libre comercio con Palestina, convirtindose en el primer acuerdo de la
Autoridad Nacional Palestina con un bloque de integracin de pases.
Ese tratado representa un reconocimiento tcito de Palestina. Los
suramericanos ya haban firmado un tratado similar con Israel en
2007.26
d) Kosovo no haba sido reconocido como un Estado hasta el ao
2008. Posterior a la finalizacin del conflicto con la Serbia de
Slobodan Milosevic en 1999, vivi un perodo bajo protectorado de la
ONU. Con anterioridad, el Consejo de Seguridad de la ONU haba
23

La mayora de los pases que han reconocido a la Repblica Popular China durante
los ltimos aos, se debe, principalmente, al potencial comercial con ese pas o al
recibo de ayuda econmica.
24
Resolucin 3237 de 22 de noviembre de 1974, de la Asamblea General de la ONU.
(reconocimiento Organizacin para la Liberacin de Palestina (OLP) como
observador permanente ante el organismo) y la Resolucin 52/250 de 7 de julio de
1998 de la Asamblea General de la ONU (concesin de derechos y prerrogativas
adicionales en los trabajos de la Asamblea General de la ONU, en la ONU y en las
conferencias internacionales de ese organismo.
25
Organizacin de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura.
26
Bsqueda realizada en http:/www.prensa.com/uhora/economia/mercosur-concretafirma-de-tratado-de-libre-comercio-con-palestina/
(Edicin
electrnica
del
12/21/2011).

10

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apoyado una concesin de sustancial autonoma y gobierno propio a

Kosovo, dentro del Estado de Serbia y Montenegro.27 Sin embargo, el
17 de febrero de 2008, las autoridades kosovares proclamaron su
independencia.
Inmediatamente, Serbia y Rusia rechazaron la
declaracin unilateral.
No obstante, Estados Unidos, bajo la
administracin del Presidente George W. Bush reconoci a Kosovo
como Estado independiente y soberano mediante comunicacin escrita
dirigida a Fatmir Sejdiu, presidente kosovar, el 18 de febrero de 2008.
Otros pases europeos se expresaron de igual forma. Hasta ahora
existen ms de 80 pases a favor de su reconocimiento y 35 estn
opuestos a ello. Al momento, Kosovo no ha sido reconocido como
Estado miembro de la ONU. Esta inconsistencia, principalmente se
debe a que el reconocimiento absoluto y completo de un pas, en
algunas ocasiones, puede agravar las relaciones polticas con otros y
crear conflictos armados externos o incluso internos, con regiones
secesionistas.28 El 8 de octubre de 2008, Serbia anunci que no
reconocera a Kosovo y decidi presentar una solicitud de opinin
consultiva ante el Tribunal Internacional de Justicia respecto a la
legalidad de la declaracin, solicitud que fue aprobada por la
Asamblea General de las Naciones Unidas. No obstante, el 22 de julio
de 2010, el Tribunal emiti su opinin declarando que Kosovo no
viol el Derecho Internacional pues no existe una prohibicin
especfica contra las declaraciones de independencia.29
En la
actualidad, Kosovo es miembro de varias organizaciones
internacionales como el Fondo Monetario Internacional y el Banco
Mundial.
e) Sudn del Sur no haba sido reconocido como Estado hasta el
verano del ao 2011. En referndum, celebrado el 21 de enero de
2011, el 98% de los votantes (poco ms de 3.1 millones de sudaneses)
se manifest a favor de la independencia de Sudn. Dicho
reconocimiento por parte de la ONU se realiz el 9 de julio de ese
mismo ao, convirtindose Sudan del Sur, en el Estado nmero 193.30
27

Resolucin del Consejo de Seguridad de la ONU 1244 del 10 de junio de 1999

(Inciso 11. a).
28
Muchos Estados tienen sus propios conflictos internos con regiones secesionistas.
Si reconocieran la independencia de Kosovo implicara un reconocimiento del
derecho a la separacin de sus regiones insurgentes.
29
Advisory Opinion ICJ, July 22, 2010, No. 141.
30
Sus inmediatos predecesores son Timor Oriental (2002) y Montenegro (2006).

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

11

No obstante, an vertido oficialmente el reconocimiento de la ONU a

Sudn del Sur, por considerarse una regin cuya situacin constituye
una amenaza para la paz y la seguridad, el Consejo de Seguridad
decidi mantener una Misin de la ONU (UNMISS) que consta de
7,000 efectivos militares, 900 efectivos policiales y un componente
civil apropiado de expertos tcnicos en investigaciones sobre derechos
humanos.31 Como sabemos, el presidente del Gobierno del Sudn,
Omar Al Bashir, tiene una orden de arresto en su contra emitida por el
fiscal Tribunal Penal Internacional32 desde julio de 2008 por crmenes
de lesa humanidad, crmenes de guerra y genocidio en contra de la
poblacin no rabe que habitaba la regin de Darfur. Ese conflicto ha
dejado unos 400,000 muertos y cerca de 1.2 millones de personas
desplazadas por la guerra.
D. Tendencias modernas en el reconocimiento de gobiernos
Bajo la tradicional teora legal internacional, el establecimiento de
un nuevo gobierno en un Estado, a travs de procesos constitucionales
normales dentro de un Estado no levanta preguntas acerca del
reconocimiento del gobierno. En esas circunstancias, el nuevo
gobierno est facultado con todos sus derechos y obligaciones de
acuerdo a lo dispuesto en el Derecho internacional, por tanto es lcito.
Sin embargo, si una entidad asume el poder poltico de un Estado a
travs de mtodos no constitucionales, no le son reconocidos esos
derechos u obligaciones antes mencionadas de manera automtica. Su
status como gobierno de un Estado podra estar en duda hasta que
sea reconocido ampliamente por los dems Estados. El asunto central
determinante en este reconocimiento, adems de la legitimidad, sera si
el nuevo gobierno tiene el control efectivo sobre el pas.33
Algunos Estados pueden decidir reconocer al nuevo gobierno si el
nuevo gobierno reconoce las obligaciones del anterior gobierno con
ellos. Esa es discrecin poltica de los Estados. Si el control efectivo
sobre la poblacin fue mediante la fuerza y agresin, los Estados
31

Resolucin del Consejo de Seguridad de la ONU 1996 del 8 de julio de 2011

(Artculo 1).
32
Luis Moreno Ocampo, Fiscal Jefe del Tribunal Penal Internacional (La Haya,
Holanda).
33
El grado en el cual el gobierno ordena obediencia de la poblacin dentro del
Estado. MURPHY; supra nota 11, p. 35 y OPPENHEIM, supra nota 2 p. 150.

12

REVISTA DE DERECHO PUERTORRIQUEO

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suelen negar el reconocimiento, expreso o implcito, por no haber sido

democrtico.34
Desde el 1930, los gobiernos y el mundo diplomtico han
reconocido la importancia del significado de la Doctrina Estrada.35 La
misma dispone que la manera en la cual un nuevo gobierno asume el
poder en un pas, es un total asunto nacional y que los dems estados
deberan limitarse a ese hecho y reconocimiento. Por eso algunos
estados mantienen canales de comunicacin diplomtica implcita,
despus de la subida al poder de otro gobierno. Con ello, la lucha
entre la soberana y la legalidad es continua, pero la tendencia se
inclina a la ltima.
El establecimiento de relaciones diplomticas entre pases y el
reconocimiento de Estado no es lo mismo pero estn muy cercanos y
casi van de la mano. Cuando un pas rompe relaciones con otro
significa que por el momento no se desea entablar conversacin ni
negociar nada con ese pas. Pero, an as, no se vicia el consentimiento
del pas en determinar que ese Estado existe. La controversia, en este
caso, se tornara no en el Estado mismo, sino en la adecuacidad de
mantener relaciones con el gobierno del Estado. Estas realidades se
enmarcan en lo que se conoce como el Derecho Diplomtico y
jurdicamente estn cubiertas por instrumentos jurdicos
internacionales como el Convenio de Viena de Relaciones
Diplomticas.36
E. Elemento crucial: Democracia y Derechos Humanos
Como en el caso del reconocimiento de Estados, tendencias
modernas a favor de la democracia y los derechos humanos han
influenciado enormemente la historia poltica de muchos pases y
algunos incidentes recientes son ejemplo de cmo los gobiernos han
dependido de estos importantes factores para mantener su estabilidad
poltica interna y externa.

34

Para un excelente anlisis sobre el particular, vase Pastor Ridruejo, supra, pp.
299-302.
35
Es el nombre del Ministro de Asuntos Exteriores de Mxico, en 1930, Genaro
Estrada.
36
Firmado el 18 de abril de 1961 y en vigor desde el 24 de abril de 1964.

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

13

a) Hait no logr reconocimiento de su gobierno durante los

primeros aos de la dcada del 90 del Siglo XX. Aun cuando fue el
segundo pas que obtuvo su independencia en el hemisferio
americano,37 Hait ha sido ejemplo de carencia de desarrollo
econmico y falta de democracia en gran parte del periodo de sus
gobernantes en el poder. En 1986, tras acabar con la dictadura de los
Duvalier,3839 el pas se diriga a vivir un periodo de cambio
constitucional y, por ende, la apertura a un rgimen democrtico. En
1991, el sacerdote y lder del partido Lavalas, Jean Bertrand Aristide,
fue electo presidente, siendo el primero elegido democrticamente en
la historia de la repblica.
Sin embargo, el General Raoul Cdras, con apoyo de las fuerzas
armadas de Hait, realiz un golpe de Estado contra Aristide el 29 de
septiembre de 1991. Aristide tuvo que salir del pas, mientras la Junta
militar asuma el control. La comunidad internacional apoy a
Aristide, negndose a reconocer a las nuevas autoridades haitianas e
impusieron sanciones econmicas contra el pas mediante la
aprobacin de resoluciones de la Organizacin de Estados Americanos
y del Consejo de Seguridad de la ONU. Incluso, el Presidente
estadounidense, Bill Clinton, design a una delegacin para negociar
la salida de la Junta Militar del gobierno y el regreso de Aristide a la
presidencia.40 El Consejo de Seguridad autoriz la intervencin militar
para derrocar a la Junta Militar,41 pero antes de la intervencin, los
militares golpistas salieron del poder y abandonaron el pas. De esa
forma, Aristide regres al poder y nuevamente el gobierno haitiano fue
reconocido por la comunidad internacional.

37

En el ao 1795.
Franois Papa Doc Duvalier (1957-1971) y Jean Claude Baby Doc Duvalier
(1971- 1986).
39
El 31 de enero de 2012, la Oficina de la Alta Comisionada para los Derechos
Humanos de la ONU, Navi Pillay, se expres en contra de la determinacin de un
juez haitiano de procesar a Baby Doc por actos de corrupcin durante los 15 aos
en los que gobern y no por violaciones a los derechos humanos. Duvalier must face
trial for serious rights crimes-UN, en www.reuters.com/article/2012/01/31/haiti-unrights.
40
Compuesta por el ex presidente de EE.UU., Jimmy Carter, el Senador Sam Nunn y
el General Colin Powell.
41
Resolucin del Consejo de Seguridad de la ONU # 940 del 31 de Julio de 1994.
38

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Posteriormente, el mundo fue testigo de eventos acontecidos en

Hait en los cuales el reconocimiento del gobierno volvi a estar en
entredicho (principalmente por el golpe de Estado organizado en
contra de Aristide en 2004, que provoc su salida del pas y su vuelta
nuevamente en marzo de 2011) y por eventos naturales de magnitud
catastrfica (terremoto de 12 de enero de 2010) que dej al gobierno
haitiano sin condiciones para gobernar al pas.42
La reaccin de la comunidad internacional no ha sido uniforme en
diversas circunstancias similares.
b) En el ao 1999, Pakistn mantuvo el reconocimiento de su
gobierno an con la subida al poder mediante golpe de Estado
realizado por las fuerzas militares pakistanes bajo el mando del
general Pervez Musharraf en contra del presidente recin electo,
Nawaz Sharif. Aunque hubo expresiones de gobiernos del mundo
lamentando el hecho y pidieron el retorno a la democracia en Pakistn,
no hubo sanciones aprobadas en la ONU en contra del gobierno militar
de Musharraf ni tampoco un esfuerzo militar pro democracia para
ubicar en el poder al presidente electo Sharif. No obstante, Sharif fue
acusado criminalmente en los tribunales de su pas y sentenciado a
cadena perpetua aunque posteriormente fue indultado y exiliado en
Arabia Saudita, hasta su regreso a Pakistn en 2007. Se present a las
elecciones convocadas en 2008 en las que obtuvo la segunda posicin.
En la actualidad preside Pakistn, Asif Ali Zardari viudo de la
asesinada lder Bennazir Bhutto. Desde 1999 hasta el fin del control
del general Musharraf, no hubo ninguna presin global efectiva para
imponer el resultado democrtico de la poblacin pakistan, por
encima del capricho del general Musharraf. Durante ese perodo en el
que gobern, obtuvo un apoyo econmico y militar considerable de
parte de la administracin norteamericana del Presidente Bush, debido
a su colaboracin absoluta en la lucha contra el terrorismo en la
regin.

42

Resoluciones del Consejo de Seguridad ONU #1908 de 19 de enero de 2010,

#1927 de 4 de junio de 2010 y # 1944 de 14 de octubre de 2010, sobre la
participacin de la Misin de Estabilizacin de las Naciones Unidas en Hait
(MINUSTAH). El 24 de marzo de 2011, el Secretario General de la ONU, present
un interesante informe al Consejo de Seguridad de la ONU sobre la situacin general
en Hait y el trabajo de la MINUSTAH.

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

15

c) Myanmar (antigua Birmania) es otro ejemplo de la indiferencia

global ante hechos antidemocrticos y violaciones de derechos
humanos. El reconocimiento del gobierno no ha sido necesario. Ha
sido gobernado por militares desde mediados de los aos 60 del Siglo
XX. Pero, en 1990, convocadas elecciones democrticas, el Consejo
de Estado para la Paz y el Desarrollo (SPDC, rgano de los militares)
sufri una aplastante derrota por parte de la Liga Nacional para la
Democracia dirigida por una mujer, Aung San Suu Kyi. Los militares
no aceptaron el resultado y continuaron en el poder. Como
consecuencia de los resultados, arrestaron a los opositores del rgimen,
entre ellos a San Suu Kyi. En 1991, fue premiada con el Nobel de la
Paz, hecho que llam la atencin del mundo entero. Sin embargo, la
mayora del tiempo ha estado bajo arresto domiciliario y estrecha
vigilancia debido al apoyo popular recibido en contra del rgimen
militar en su pas.
Ha habido denuncias de otros estados y de organizaciones
internacionales en contra de las violaciones de los derechos humanos
del rgimen birmano.43 An cuando Birmania tiene cierta actividad
comercial reconocida en la zona asitica y es miembro de la
Asociacin de Naciones del Sudeste Asitico (ASEAN), existen
embargos y sanciones comerciales de Estados Unidos y la Unin
Europea en contra de ese pas. No obstante, eso no ha impedido la
entrada de inversionistas norteamericanos, asiticos y europeos
buscando mano de obra barata para sus empresas.44 En 2007, el mundo
fue testigo de las imgenes de la represin militar en contra de las
manifestaciones pblicas de los monjes budistas en oposicin al
rgimen.
En 2010, se convocaron elecciones a las que la Junta Militar no
permiti la participacin de la Liga Nacional para la Democracia
(partido poltico de San Suu Kyi) por no expulsar de su organizacin a
opositores sealados por el rgimen. El presidente de Estados Unidos,
43

Resolucin del Consejo de Derechos Humanos de la ONU # 1992/58, en la que se

abri una investigacin y procedimiento pblico sobre los derechos humanos en
Birmania y la Resolucin de la Asamblea General de la ONU #61/132 de 22 de
diciembre de 2006.
44
Hay decisiones judiciales en EE.UU. sobre Myanmar. Vase, Crosby v. National
Foreign Trade Council, 530 US 363 (2000) (sobre prohibicin del estado de
Massachusetts de compra de bienes y servicios de Myannmar) y Doe v. Unocal
Corp, 395 F.3d 978 (2003) (sobre empresa de EEUU en el negocio de gas natural en
Myannmar).

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REVISTA DE DERECHO PUERTORRIQUEO

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Barack Obama, se expres contrario a los resultados de las

elecciones.45 No obstante, se estableci un nuevo gobierno birmano en
marzo de 2011. Luego de la visita de la Secretaria de Estado de
EE.UU., Hillary Clinton, a Myanmar en diciembre de 2011, con
seguridad, ser un paso para que en este ao 2012, se revisen las
sanciones econmicas y comerciales impuestas por Estados Unidos, al
igual que las impuestas por la Unin Europea. Ya el gobierno Obama
ha anunciado que restablece relaciones diplomticas completas
despus de que el nuevo gobierno liber 287 presos polticos.46
Algunos de ellos con ms de dos dcadas encarcelados.
d) La Repblica de Honduras vivi, en el verano de 2009, un
momento poltico y jurdico muy difcil luego del golpe de estado
realizado por representantes de los poderes constitucionales del pas,
en contra del presidente Manuel Zelaya Rosales. A diferencia de la
costumbre en otros eventos histricos similares, esta toma de poder
estuvo protagonizada por el presidente del Congreso hondureo,
Roberto Micheletti. Al presidente Zelaya Rosales se le acusa de iniciar
una crisis poltica entre los poderes constitucionales debido a su inters
de consultar al pueblo hondureo en junio de 2009 sobre la aprobacin
de una Asamblea Constituyente para enmendar la constitucin. Los
opositores de Zelaya alegaban que quera enmendar la constitucin de
Honduras para permanecer en el poder por ms tiempo mediante la
posibilidad de ser reelecto. El Tribunal Superior Electoral y la Corte
Suprema de Justicia de Honduras declararon inconstitucional la
consulta propuesta por Zelaya, basados en la aprobacin de una ley
que la prohiba, 5 das antes de su celebracin. A pesar de ello, Zelaya
mantuvo su deseo y orden al ejrcito distribuir las papeletas. El jefe
del Ejrcito se neg a obedecer la orden de Zelaya y fue destituido.
Con esa determinacin, los dems jefes de las fuerzas armadas
renunciaron.
El 28 de junio de 2009, militares allanaron el domicilio del
presidente y lo expulsaron del territorio hondureo, llevndolo hasta
Costa Rica. Fue designado presidente interino de Honduras, segn las
normas constitucionales por falta de vicepresidente, el Presidente del
Congreso, Roberto Micheletti. La comunidad internacional, la
45

Obama: Burma elections not free and fair, SKY NEWS, November 7, 2010.
Bsqueda realizada en: http://news.sky.com/home/world-news/article/15796270.
46
Change in Myanmar; Follow my lead, THE ECONOMIST, January 21st 2012, p.
47.

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

17

Organizacin de las Naciones Unidas, la Organizacin de Estados

Americanos (OEA) y la Unin Europea se pronunciaron en contra de
lo acontecido.47 Luego de esas expresiones, la OEA suspendi a
Honduras como miembro de la organizacin hasta que se restaurara al
presidente Zelaya. El Salvador, Nicaragua, Guatemala, Venezuela y
EE.UU, anunciaron sanciones econmicas; el Banco Interamericano
de Desarrollo y el Banco Mundial anunciaron la suspensin de ayuda
financiera y los embajadores de los pases de la Unin Europea se
retiraron del pas. Estados Unidos decidi la suspensin de toda ayuda
no humanitaria.
En el nterin de esta controversia constitucional y diplomtica, se
intent resolver la crisis poltica mediante el dilogo y la presentacin
de propuestas dirigidas a buscar una salida por el bien de Honduras.48
Sin embargo, fueron fracasados los acuerdos para solucionar la crisis.
No obstante, el 29 de noviembre de 2009, se realizaron elecciones
en las que result victorioso, Porfirio Lobo. Ya con esta nueva
realidad, los gobiernos de Estados Unidos, Colombia, Costa Rica y
Per reconocieron al nuevo gobierno hondureo. Inicialmente, la
Unin Europea y la OEA mantuvieron su posicin de no reconocer al
nuevo gobierno. Micheletti se mantuvo en el poder hasta enero de
2010, cuando pas el poder al presidente electo. En la actualidad los
nicos pases que no reconocen al gobierno de Honduras son todos
latinoamericanos. Entre ellos; Argentina, Brasil, Cuba, Ecuador,
Paraguay, Uruguay y Venezuela. Finalmente, el 1 de julio de 2011,
Honduras fue readmitida en la OEA, luego de la firma del Acuerdo de
Cartagena (en Cartagena de Indias, Colombia) que facilit el regreso
de Honduras a la organizacin y el retorno de Zelaya Rosales a
Honduras.49

47

Resolucin de la Asamblea General de la ONU # 63/301 de 29 de junio de 2009 y

Resolucin #953 del 28 de junio de 2009 de la OEA.
48
El 7 de julio de 2009, el presidente de Costa Rica y Premio Nobel de la Paz, Oscar
Arias, se ofreci como mediador en esta controversia expresando: nadie mejor que
un centroamericano para mediar en la crisis, www.latribuna.hn/2009/07/06/ariasse-ofrece-como-mediador-en-conflicto-hondureno/. Es conocido el xito de Arias en
la bsqueda de la paz durante los conflictos militares centroamericanos en los aos
80 y la aprobacin del Acuerdo de Esquipulas, lo que le vali el Premio Nobel en
1987.
49
Zelaya Rosales permaneci fuera de territorio hondureo por espacio de 16 meses,
en calidad de husped distinguido en la Repblica Dominicana.

18

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El 7 de julio de 2011, una Comisin de la Verdad y la

Reconciliacin que fue designada por el Presidente electo, Porfirio
Lobo, para investigar los hechos e integrada por personalidades de
diversas nacionalidades, rindi un informe que confirma la existencia
del Golpe de Estado, el ilegtimo nombramiento de un gobierno de
facto, la responsabilidad del presidente Zelaya en arriesgar la
institucionalidad de Honduras, la legitimidad de la eleccin de Porfirio
Lobo y la existencia de violaciones de derechos humanos.50
e) La Libia de Muammar el Gadafi, preocupada por los
acontecimientos y las manifestaciones de la poblacin rabe en
distintos pases, principalmente del norte de frica,51 e incluso en
territorio libio, en contra de los gobiernos de esos pases, oblig a
Gadafi a iniciar una campaa de control de acceso a la comunicacin
por Internet (especialmente en Youtube) y despleg fuerzas de
seguridad en Trpoli, la ciudad capital. Sin embargo, los reclamos de la
poblacin por cambios en el rgimen aumentaron considerablemente,
incluyendo los grupos armados en contra del gobierno libio. Gadafi y
su familia, con participacin notable de sus hijos, inician una campaa
de amenazas en contra de la poblacin que se subleve al rgimen y
comenz el uso de la fuerza militar contra los manifestantes. Ante esto
la comunidad internacional se expres condenando los hechos
acontecidos contra la poblacin civil inocente y el uso de la
violencia.52
La Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN)
intervino en el conflicto con bombardeos areos a instalaciones
militares libias y el Consejo de Seguridad de la ONU impuso una zona
de exclusin area. Durante la reyerta, algunos pases europeos
comenzaron a reconocer a la oposicin como interlocutor vlido, al
aceptar al Consejo Nacional Libio de Transicin como representante
oficial de Libia. Con esta determinacin se le retir la legitimidad al

50

Titulado Para que los hechos no se repitan. Bsqueda realizada en:

http://www.cvr.hn/home/noticias/hojas-de-prensa/para-que-los-hechos-no-se-repitaninforme-de-la-comision-de-la-verdad-y-la-reconciliacion-cvr/.
51
Contra gobiernos de Egipto, Tnez, Siria y Yemen. Conocida como la Primavera
rabe.
52
Resolucin del Consejo de Seguridad de la ONU #1970 de 26 de febrero de 2011 y
la # 1973 de 17 de marzo de 2011 (proteccin de civiles, prohibicin de vuelos,
embargo de armas, congelacin de activos; etc.).

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

19

gobierno de Gadafi.53 Incluso, la Asamblea General de la ONU lo

reconoci como tal el 16 de septiembre de 2011.
Luego de la evidencia de violaciones de derechos humanos, el
Tribunal Penal Internacional (TPI) anunci que actuar contra Gadafi
y su rgimen por crmenes contra la humanidad54 y emiti orden de
arresto contra l, su hijo y su cuado, el 27 de junio de 2011.55
Finalmente, luego de estar sitiado por el avance de las fuerzas
rebeldes, fue capturado, herido y falleci el 20 de octubre de 2011. La
ONU ha demandado una investigacin pues hay indicios de que fue
asesinado por los soldados rebeldes que lo custodiaron cuando fue
detenido. Su hijo, Saif al Islam Gadafi, fue detenido posteriormente y
espera que se inicie un juicio en su contra.56 El Consejo Nacional de
Transicin ha anunciado la convocatoria a elecciones generales en
junio de 2012, con el fin de formar un nuevo gobierno en Libia.
F. Reconocimiento de Gobiernos por parte de Estados Unidos y
su prctica
En el caso de Estados Unidos, el poder para reconocer gobiernos se
infiere que est adjudicado al Presidente por interpretacin expresa del
poder de recibir embajadores y otros ministros pblicos.57 Emana de
los asuntos polticos exclusivos bajo la competencia del Poder
Ejecutivo norteamericano.
Al ser reconocido un gobierno, por parte del ejecutivo
estadounidense (principalmente por razn de cumplir los criterios
reconocidos por el Derecho internacional, el cumplimiento del
Derecho internacional y la conveniencia de establecer relaciones
diplomticas con el nuevo gobierno), a su vez el gobierno federal
reconoce a ese Estado los siguientes derechos: demandar ante los
tribunales de Estados Unidos, reclamar inmunidad soberana en los
tribunales de EE.UU. y proteccin diplomtica igual que los dems
gobiernos reconocidos y, tener acceso a cuentas bancarias y otra
53

Bsqueda realizada en: http://www.elpais.com/articulo/internacional/UE/

convierte/Consejo/Nacional/Libio/Transicion/interlocutor/privilegiado/elpepuint/201
10311elpepuint_10/Tes.
54
http://www.elmundo.es/elmundo/2011/06/27/internacional/1309168108.html
55
ICC-CPI Press Release 689-20110627-PR689.
56
Luis Moreno Ocampo Se har justicia con Saif al Islam, en http://actualidad.rt.
com/ actualidad/internacional/issue_32599.html.
57
U.S. CONST. Art. II, 3.

20

REVISTA DE DERECHO PUERTORRIQUEO

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propiedad del Estado localizada en los Estados Unidos. El Tribunal

Supremo de Estados Unidos se ha expresado al respecto y ha sido
interpretado que por razn de que un Estado y EE.UU. hayan roto
relaciones diplomticas, por ese slo hecho, los tribunales no negarn
derechos reconocidos a gobiernos como normalmente se hace.58
a) Afganistn: Despus de la salida de la URSS de Afganistn, a
principios de la dcada de los 90, una faccin poltico-militar
fundamentalista islmica de ese pas, convertido en un grupo armado
conocido como el Talibn, obtuvo control del pas y se convirti, en el
gobierno de facto. El gobierno de EEUU neg el reconocimiento al
gobierno talibn, como representante del gobierno de Afganistn. Sin
embargo, varios aos despus, con los ataques terroristas en contra de
las torres gemelas de Nueva York, el 11 de septiembre de 2001, el
gobierno de EE.UU., junto con la OTAN, decidi invadir a Afganistn
en respuesta a esos ataques considerando que los mismos fueron
organizados y ejecutados desde Afganistn por el Talibn y el grupo
terrorista Al-Qaeda.59 De esta manera, EE.UU. se uni a grupos
opositores afganos dispuestos a derrocar a los talibanes. A partir de ese
momento, lderes importantes de la oposicin afgana y la dispora en
el exilio, se reunieron en la Ciudad de Bonn (Alemania) y acordaron
un plan para el establecimiento de un nuevo gobierno en Afganistn.
Ese plan estuvo dirigido a la juramentacin, en diciembre de 2001, de
Hamid Karzai, como el jefe de la Autoridad Afgana Interina.
Anticipndose a la inauguracin de Karzai, el Departamento de Estado
de EE.UU., en esencia, reconoci al nuevo gobierno de Afganistn
cuando manifest que entablara conversaciones con la Autoridad
Interina, tan pronto asumiera el poder.60

58

Banco Nacional Cuba v. Sabbatino, 376 US 398 (1964). Conflicto por

expropiacin de empresa y pago por mercancas al gobierno de Cuba.
59
Organizacin paramilitar yihadista que emplea prcticas terroristas y se plantea
como un movimiento de resistencia islmica alrededor del mundo. Fue fundada y
dirigida por Osama Bin Laden, multimillonario saud que las fuerzas especiales
estadounidenses informaron haber dado muerte en Pakistn en mayo de 2011.
http://es.wikipedia.org/wiki/Al_Qaeda y http://es.wikipedia.org/wiki/Osama_bin_
Laden. Han estado involucrados en ataques en contra de intereses de E.E.U.U., como
las embajadas en Kenia y Tanzania (1998) y al buque de guerra de USS Cole en
Yemen (2000). Tambin contra otros pases.
60
U.S. Department of State Press Release on Afghanistan: Reopening of U.S.
Mission. (14 de diciembre de 2001).

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

21

En junio de 2002, la Autoridad Interina realiz una gran asamblea

a travs de todo la nacin afgana (conocida como Loya Jirga) en la que
Hamid Karzai fue electo presidente del Estado Islmico Transicional
de Afganistn. Al ao siguiente, 2003, el gobierno convoc a una
nueva gran asamblea para la adopcin y aprobacin de una nueva
constitucin, que fue firmada en enero de 2004. Diez meses despus,
se realizaron elecciones en todo el pas, en la que millones de afganos
seleccionaron representantes del nuevo gobierno y bajo el marco
jurdico de una nueva constitucin. En noviembre de ese ao, la Junta
Electoral Conjunta en Kabul, anunci los resultados finales de la
eleccin, incluyendo, la eleccin popular de Karzai como el primer
lder electo democrticamente de Afganistn. No obstante lo anterior,
falta mucho para lograr la estabilidad democrtica y el estado de
Derecho.61
b) Irak: fue escenario del ataque areo y la invasin de Bagdad
(capital de Irak) por parte de las fuerzas armadas de los Estados
Unidos en marzo de 2003, bajo el argumento de que el gobierno iraqu
incumpli con sus obligaciones de cooperar con la eliminacin de sus
armas de destruccin masiva, segn lo haba exigido el Consejo de
Seguridad de la ONU a travs de la aprobacin de varias resoluciones.
Adems, la estabilizacin y el control de la insurgencia iraqu
estuvieron en manos de la llamada Coalicin Multinacional en Irak.62
Con esto, se estableci la operacin unificada de comandos militares
que gobern Irak a travs de una entidad conocida como la Autoridad
Provisional de la Coalicin.63 Esta Autoridad, en conjunto con la
ONU, tomaron las riendas de un proceso poltico que se iniciara con
el establecimiento de un gobierno interino de Irak que gobernara hasta
que se pudiera establecer un gobierno permanente en ese pas.64
En junio de 2004, el gobierno de EE.UU. anunci que la soberana
completa se haba transferido a un gobierno iraqu interino, dirigido
por Iyad Allawi. Por tanto, la Autoridad Provisional de la Coalicin,
dirigida por el embajador estadounidense, Paul Bremer, dej de
61

Murphy, supra nota 11, p. 38. Informacin obtenida e interesante relato del
reconocimiento realizado por el gobierno de Estados Unidos en los aos recientes.
62
Compuesta por EE.UU. y sus aliados, ms importantes fueron Reino Unido y
Australia. En realidad, no era el reflejo de un consenso internacional amplio.
63
Resolucin del Consejo de Seguridad de la ONU # 1483 de 22 de mayo de 2003.
64
Tomando en consideracin la historia de Irak y la existencia de diferentes tribus en
la regin; entre ellos los sunitas, los chitas y los kurdos, la estabilizacin nacional y
la formacin de gobierno no sera fcil.

22

REVISTA DE DERECHO PUERTORRIQUEO

[VOL. 51

existir.65 A partir de ese acto, el gobierno norteamericano reconoci al

nuevo gobierno iraqu y estableci una misin diplomtica en Bagdad
para formalizar y conducir las relaciones diplomticas entre ambos
pases.66
Luego de elecciones celebradas y cambio constitucional, el
gobierno del pas es formado como una repblica federal
parlamentaria en la que comparten poder distintos sectores
ideolgicos, con un presidente y un primer ministro.67
c) Macedonia: procede de la desintegracin de la antigua
Yugoslavia en 1991, luego del rompimiento de varias naciones que la
formaron durante aos.68 En enero de 1992, Macedonia declar su
independencia y estableci una democracia parlamentaria con
representacin poltica multitnica y eleccin presidencial. El nuevo
Estado se autoproclam Repblica de Macedonia. Grecia denunci el
uso incorrecto de ese nombre debido a que implica el reconocimiento
de una regin al norte del pas llamada Macedonia. Adems,
amenaz con bloquear la admisin del nuevo Estado en la
Organizacin del Tratado del Atlntico Norte (OTAN) o en la Unin
Europea, hasta que se resuelva la controversia del nombre. No
obstante, la Asamblea General de la ONU, en abril de 1993 decidi
aceptar la solicitud de membresa a ese organismo internacional con la
designacin provisional del territorio con el nombre de la Antigua
Repblica Yugoslava de Macedonia69 mientras se resolva la
controversia nominal.
Sin embargo, el 4 de noviembre de 2004, el portavoz del
Departamento de Estado de EE.UU. anunci que el gobierno
estadounidense haba decidido referirse a Macedonia oficialmente
como Repblica de Macedonia, sin perjuicio de las negociaciones ante

65

U.S. Department of State Fact Sheet on Iraqs Transition to Self-Government. 28

de junio, 2004).
66
Es la embajada ms grande construida por Estados Unidos en otro pas. Incluye la
residencia del embajador y de los empleados diplomticos y todos los servicios que
se requieren para no salir del lugar debido a la inseguridad y la falta de servicios
bsicos en el pas.
67
Yalal Talabani es Presidente y Nuri al-Maliki, es Primer Ministro.
68
Serbia, Bosnia-Herzegovina, Eslovenia, Croacia, Montenegro, Macedonia y
Kosovo.
69
Resolucin de la Asamblea General de la ONU # 47/225 del 8 de abril de 1993.

2011]

RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y RECONOCIMIENTO DE . . .

23

la consideracin de la ONU.70 Observadores argumentan que esta

determinacin del gobierno estadounidense fue en recompensa a la
Repblica de Macedonia por apoyar la intervencin norteamericana en
Irak de 2003 y como castigo a Grecia por no brindar el mismo apoyo.
G. Normas sucesorales en los Estados
Cuando un Estado, por cualesquiera de las causas antes
mencionadas, deja de existir para transformarse o convertirse en otro
Estado, por costumbre, hay que atender asuntos relacionados con sus
derechos y obligaciones, con activos adquiridos por el Estado, con
compromisos adoptados (incluyendo deudas incurridas) y con la
proteccin de sus nacionales. Aunque no es parte principal de este
escrito, hay que indicar brevemente lo vigente en la comunidad global.
Ha habido varios esfuerzos para codificar normas en la sucesin de
Estados, aunque las mismas no han recibido mucha aceptacin. El
Convenio de Viena de 1978 sobre Sucesin de Estados con Relacin a
Tratados71 y el Convenio de Viena de 1983 sobre la Sucesin de
Estados con Relacin a su Propiedad, Archivos y Deudas 72 son
ejemplos de ello. Buscan establecer normas aplicables a Estados que
estn obligados por compromisos jurdicos (mediante la adopcin de
tratados) adoptados por su Estado predecesor. Aunque el Convenio de
1978 entr en vigor en el 1996, slo un puado de Estados (en total
18) la ha ratificado. Sobre el Convenio de 1983, slo 6 Estados (todos
de Europa Central y Oriental) la ha ratificado. Este tipo de
controversia sobre sucesin de Estado, con sus derechos y
obligaciones, se ha ido resolviendo sobre la marcha, a base de las
circunstancias en las que han surgido los nuevos Estados y la reaccin
de la comunidad internacional.7374

70

Richard Boucher, Spokesman, U.S. Department of State Daily Press Briefing

(Nov. 4, 2004).
71
23 de agosto de 1978, (1946 U.N.T.S. 4, 17 I.L.M. 1488).
72
22 I.L.M. 298 (1983).
73
Es esencial a este asunto la sentencia del Tribunal Internacional de Justicia sobre la
responsabilidad del Estado eslovaco y el Estado hngaro en unos compromisos
adoptados de construccin de represas en el Ro Danubio, antes de la divisin de
Checoslovaquia. Gabcikovo-Nagymaros, 1997 I.C.J. 7.
74
MCCAFFREY, supra nota 3, pgs. 150-155. Para un relato interesante sobre este
tema, vase PASTOR RIDRUEJO, supra nota 13, pgs. 303-319.

24

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Ante todo lo que hemos visto, podemos comprender que el

reconocimiento de estados es la aceptacin voluntaria y soberana de la
igualdad en la existencia de distintas naciones, con sus derechos y
obligaciones incluidos, y que los intereses polticos de algunas
potencias del mundo pueden intervenir para que no proceda el
reconocimiento. Adems, que existen ejemplos recientes que tienen
como fundamento para el reconocimiento de gobiernos la condicin
inescapable del ejercicio democrtico del poder, vital elemento para la
legitimidad del gobierno y para ser aceptados por todos los pases y
organizaciones internacionales. Finalmente, el marco jurdico global
para ese reconocimiento existe y los Estados deben darle un certero
impulso para su uniforme aplicabilidad.

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