LA PSICOLOGIA CRIMINALISTICA

DEFINICION DE CRIMINALISTICA

DEFINICION DE CRIMINALISTICA

La definicin ms comn entre la mayora de los autores es la que

concibe la Criminalstica como "la disciplina auxiliar del Derecho Penal
que se ocupa del descubrimiento y verificacin cientfica del delito y
del delincuente". imprecisin en su ltima parte, al hablar de delito y
delincuente.

Criminalistica es la disciplina que aplica fundamentalmente los

conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias
naturales en el examen de material sensible significativo relacionado
con un presunto hecho delictuoso, con el fin de determinar, en auxilio
de los rganos de administrar justicia, su existencia, o bien
reconstruirlo o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios
sujetos en el mismo.

La Criminalstica es la disciplina que tiene por objeto el

descubrimiento, explicacin y prueba de los delitos, as como la
deteccin de sus autores y vctimas.
CUESTIONES GENERALES.

CUESTIONES GENERALES.

Por desgracia es muy fuerte, aun en nuestros das, la confusin que

se hace de los trminos "Criminalistica" "Criminologa" "Polica
Cientfica" "polica Tcnica" "policiologia etc., los cuales tienen
significados diferentes a pesar de que se refieren a disciplinas que se
encuentran muy relacionadas entre si.

La confusin se da con mayor frecuencia entre criminalistica y

criminologa, debido muy probablemente a la falta de informacin o a
informacin errnea. Mucha culpa de esto la tienen los traductores,
quienes traducen "Criminologa" por "Criminalistica", quiz en parte,
debido a que en el diccionario real de la academia espaola no existe
la palabra Criminalistica.

Por ello es muy importante deslindar de la manera mas clara los

limites entre las ciencias que mas se prestan a confusin, empezando
por la Criminologa.

Pero antes daremos, a manera de adelanto, una somera idea de lo

que es la Criminalistica, a fin de contar con un punto de comparacin.
Tiene 4 puntos basicos

1 el rol de la psicologia en la escena del crimen

2 la psicologia en la investigacion policial

3 la psicologia de la confesion

4 la psicologia del testimonio

1.Rol de la psicologa en la
escena del crimen
1. PERFIL CRIMINAL. DEFINICIN.
Siguiendo a Garrido (2006), el perfil criminolgico puede definirse como una
estimacin acerca de las caractersticas biogrficas y del estilo de vida del responsable
de una serie de crmenes graves y que an no se ha identificado.
El objetivo de este perfil es delimitar las caractersticas del presunto culpable para
disminuir el rango de posibles culpables y ayudar a la polica focalizando y
restringiendo las posibilidades de investigacin, posibilitndoles el centrarse en los
blancos realistas. Este punto es muy importante, ya que cuando se tratan de crmenes
violentos o seriales, la alarma social y las posibilidades de que se vuelvan a repetir los
hechos, hacen necesaria actuar con rapidez y detener cuanto antes al asesino.
No obstante, el perfil tiene sus limitaciones, no es una ciencia exacta, est basada en el
anlisis de la huella psicolgica que el asesino deja en sus crmenes y en datos
estadsticos recolectado de otros casos y de los datos tericos aportados por la
psicologa y la criminologa. Estamos por tanto hablando de probabilidades.
En palabras de Ressler (2005), las personas que realizan un perfil buscan patrones e
intentan encontrar las caractersticas del probable autor, se usa el razonamiento analtico
y lgico, qu ms por qu igual a quin.

2. EVOLUCIN HISTRICA DEL PERFIL

CRIMINAL. LA PSICOLOGA EN EL CRIMEN.
El uso de la psicologa para combatir y estudiar el crimen debe estar relacionado desde
el inicio mismo de sta, sin embargo, ha sido relativamente reciente en el tiempo la
intencin de algunos expertos de elaborar una metodologa ms o menos sistemtica que
nos ayude a capturar a criminales usando las aportaciones que la psicologa nos brinda.
Esta metodologa ha estado basada principalmente en la creacin, desarrollo y uso de
tcnicas clasificatorias y de etiquetajes del delincuente criminal, teniendo inicialmente
como principal objetivo la captura del criminal. El acopio de datos ha posibilitado un
estudio ms en profundidad, que ha dado lugar a diversas teoras psicolgicas del
crimen, teoras que tratan de explicar el hecho criminal al igual que hace con cualquier
patologa mental. El desarrollo de tcnicas teraputicas y de rehabilitacin del crimen
est en un estadio muy precoz:

 1888. Gran Bretaa. El Dr. George B. Philips disea el mtodo modeloherida, basado en la relacin que existe entre las heridas que sufre la vctima y
su agresor. En funcin de las caractersticas de stas, se podra disear un perfil
del delincuente.
1870. Italia. Lombroso es considerado el padre de la criminologa. Estudia
desde el punto de vista evolutivo y antropolgico prisioneros, dando lugar a una
clasificacin de delincuentes que tienen en cuenta caractersticas fsicas:
1. Criminal Nato: Ofensores primitivos caracterizados por un proceso de
degeneracin evolutiva que podan ser descrito por determinadas
caractersticas fsicas.
2. Delincuente demente: Ofensores que padecen patologas mentales
acompaadas o no de fsicas.
3. Criminaloides: Seran los que no pertenecen a ninguno de los dos grupos
anteriores pero determinadas circunstancias les han llevado a delinquir.
1955. Alemania. Kretschmer hace un estudio de ms de 4.000 casos y disea
una clasificacin basada tambin en caractersticas fsicas:
4. Leptosmico: Delgado y alto.
5. Atltico: Musculoso, fuerte.
6. Pcnico: bajos y gordos.
7. Mixtos: no puede encajar completamente en ninguna de las anteriores y
s en varias de ellas.
Segn esta clasificacin cada tipo de delincuente se relacionara con un tipo de
delito, as los leptosmicos son propensos al hurto, los atlticos a crmenes
donde se use la violencia y los pcnicos al engao y el fraude.
Las anteriores aportaciones tienen un fuerte componente biologicistas y fueron
siendo abandonadas por la poca utilidad que ofreca, as como por sus carencias
cientficas. Posteriormente y junto con el desarrollo que la psicologa iba
atesorando, las teoras dejaron a un lado las caractersticas fsicas para detectar a
criminales y empezaron a usar caractersticas psicolgicas.
1957. USA. Brussel compara conductas delictivas con conductas de pacientes
mentales. Su perfil del Bonbardero de Nueva York puede ser considerado el
primer perfil psicolgico criminal.
32 paquetes explosivos en Nueva York en ocho aos. Brussel examin las
escenas de los crmenes y dio un perfil a la polica. El bombardero es un
inmigrante de Europa de entre 40- 50 aos que viva con su madre. Hombre que
era muy aseado y que por la forma redondeada de sus w adoraba a su madre. y
detestaba a su padre. Predijo que en su detencin vestira un traje cruzado y
abotonado.Poco ms tarde, y tras las pistas aportadas por Brussel, George
Metesky, un empleado enfadado de la compaa donde puso el primer artefacto
fue detenido, llevaba un traje cruzado y abotonado.

Segn Brussel, su perfil fue fruto del uso del razonamiento deductivo, su
experiencia y el clculo de probabilidades. Brussel apunt hacia un hombre
paranoico, trastorno que tarda alrededor de 10 aos en desarrollarse, lo que,
junto a la fecha de la primera bomba le llev a la edad del perfil. Este trastorno
explica el resentimiento perdurable, la pulcritud y perfeccin de sus acciones y
artefactos, as como su vestimenta. Las notas que dejaba permitieron evaluar su
procedencia, pareca como si estuviera traduciendo, lo que nos lleva a un
inmigrante, en concreto del Este de Europa, donde histricamente se ha usado
las bombas como armas de terrorismo.
La exactitud del perfil tuvo una gran repercusin en la polica, que empez a
respetar y a usar las aportaciones que la psicologa poda hacer en este tipo de
casos.
A pesar de que era an una tcnica poco precisa y con fallos, como se demostr
entre otros, en los casos del Estrangulador de Boston, el perfil criminal fue
ganando aceptacin y demanda. A esto ayud el aumento de homicidios en los
que el asesino no era una persona conocida para la victima, lo que complicaba su
resolucin a la polica.
1970.USA. A partir de esta fecha, resulta vital para el desarrollo de esta tcnica
las aportaciones y desarrollos realizados por el FBI. El perfil psicolgico del
criminal queda establecido como tcnica de investigacin policial para resolver
los casos difciles, se crea la Unidad de Ciencias del Comportamiento en el FBI,
unidad especializada en el diseo de este tipo de perfiles. Agentes del FBI se
preocupan por este tema y se van especializando, entre ellos Robert Ressler.
Ressler entrevist a cientos de criminales violentos en las crceles, analiz y
sistematiz toda esa informacin en el Proyecto de Investigacin de la
Personalidad Criminal, creado por l mismo y empezaron a documentar ciertos
patrones y comportamientos de asesinos.
Una de sus mayores aportaciones fue la del trmino de asesino en serie, que
veremos ms adelante y su clasificacin de asesinos en serie.
1. Asesinos en serie Organizados: Muestran cierta lgica en lo que hacen, no
sufren trastornos mentales que puedan explicar en parte lo que hace, planifican
sus asesinatos, son premeditados y nada espontneos, suelen tener inteligencia
normal o superior, eligen a sus victimas y las personaliza para que exista una
relacin entre l y su presa.
2. Asesinos en serie no Organizados: Sus actos no usan la lgica, suelen
presentar trastornos mentales que se relacionan con sus aberrantes actos, tales
como la esquizofrenia paranoide. No selecciona ni elige a sus victimas, ya que
sus impulsos de matar le dominan tanto que improvisa, acta espontneamente y
con una mayor carga de violencia y saa sin ningn mensaje. Su deterioro
mental hace tambin que no se ocupe de la escena del crimen ni haga nada
especial para no ser detenido. No quiere relacionarse con su vctima, solo
destruirla.
Esta clasificacin es actualmente usada en el desarrollo de perfiles, aunque en
muchas ocasiones no existen los asesinos organizados o desorganizados puros y
son ms mezcla de ambos. No obstante la divisin s ha resultado fructfera y de

gran ayuda a la hora de perfilar un asesino ya que dentro de su clasificacin, las

caractersticas que describen a uno y a otro tipo de asesino si tiene una gran
consistencia estadstica. Los trminos de organizados y desorganizados son,
como dice Ressler, de fcil uso para los policas porque se escapa un poco de la
terminologa psicolgica y mdica.
A partir de las aportaciones del FBI, la tcnica del Perfil criminal ha ido
evolucionando y adoptndose por otros cuerpos de polica de otros pases.
Adems, se han creado diversas titulaciones acadmicas, agencias y
organizaciones privadas encargadas de realizar perfiles criminales.
Aunque no hay y posiblemente no haya un sistematizacin absoluta de esta
tcnica, es en gran parte como dice Ressler un arte, el perfil ha quedado incluido
como una tcnica de investigacin criminal.

3. MBITOS DE APLICACIN DEL PERFIL

CRIMINOLGICO.
Generalmente, el uso del perfil criminolgico se restringe generalmente a crmenes
importantes tales como homicidios y violaciones. Como mencionamos anteriormente,
las caractersticas de estos hechos hace que la polica deba trabajar contrarreloj para
resolver estos casos. Cuando se trabajan en homicidios donde el culpable es un
desconocido para la vctima, el perfil puede ayudar a dar luz sobre el crimen y
encaminar a la polica en sus investigaciones.
Cuando se quiere evaluar la posibilidad de relacionar varios homicidios, realizar un
perfil sobre el autor de los asesinatos puede ayudar a determinar si estamos ante un
asesino en serie o ante asesinos inconexos.
En otras ocasiones, el perfil ayuda a conocer ante qu tipo de personas nos enfrentamos
y ste arma puede usarse antes de su captura, provocando por ejemplo al agresor en los
medios de comunicacin, y despus de su captura, preparando los interrogatorios.
Otro mbito de aplicacin del perfil es su funcin terica, en cuanto a que el anlisis y
evaluacin de casos sirven para aumentar el conocimiento que se tiene sobre la propia
tcnica y sobre el hecho criminal.

4. TIPOS DE PERFILES CRIMINALES.

4.1 Perfil de agresores conocidos o mtodo inductivo.
Este mtodo se basa en el estudio de casos para, a partir de ellos, extraer patrones de
conductas caractersticos de esos agresores.
Se desarrolla bsicamente en el mbito carcelario, mediante entrevistas estructuradas o
semiestructuradas, aunque tambin se suele usar como fuente de informacin las
investigaciones policiales y judiciales.

El estudio de presos se complementa con entrevistas a personal carcelario a su cargo, as

como parientes y cualquier persona que pueda dar informacin relevante respecto a esta
persona.
Ressler, dentro del proyecto de Investigacin de la Personalidad criminal (PIPC)
entrevist, junto a colaboradores, a cientos de criminales violentos por todas las crceles
de EE.UU. Segn su experiencia, las entrevistas a criminales solo tienen valor si aportan
informacin til para la polica sobre su personalidad y sus acciones. Para ello, el
entrevistador debe ganarse la confianza y el respeto del entrevistado. (Ressler, 2006).
Una caracterstica a tener en cuenta a la hora de elegir a los entrevistados es que
ninguno de ellos pueda ganar nada por el hecho de participar en la entrevistas, ya que
esto podra sesgar sus respuestas.

4.2. Perfil de agresores desconocidos o mtodo deductivo.

Este mtodo se basa en el anlisis de la escena del crimen en cuanto a sus evidencias
psicolgicas para que pueda inferirse el perfil del autor de ese crimen. En este mtodo
se intenta pasar de los datos generales a los particulares de un nico individuo. Para
ellos se analiza la escena del crimen, la victimologa, pruebas forenses, caractersticas
geogrficas, emocionales y motivacionales del agresor.
Para la realizacin de este perfil se tiene en cuenta los datos aportados por el mtodo
inductivo.
Para ejemplificar este mtodo tomamos un perfil realizado por Ressler:
...la mayora de los asesinos en serie son blanco, Danny viva en un barrio blanco, si
hubiera aparecido cualquier hombre negro, hispano o incluso asitico, muy
probablemente habran notado su presencia. Pens que el asesino no era joven porque
el asesinato tena un carcter experimental y porque el cuerpo haba sido abandonado
a poca distancia de un camino, elementos que indicaban que se trataba de un primer
asesinato...El abandono del cuerpo justo al lado de un camino transitado sugiere que el
asesino quiz no tena la fuerza fsica suficiente para llevar el cuerpo ms lejos..."
(Ressler, 2006).

5. METODOLOGA DEL PERFIL.

Para la elaboracin de un perfil criminal es necesario el anlisis y evaluacin de estas
fuentes: escena del crimen, perfil geogrfico, modus operandi y firma del asesino y
victimologa.

5.1 Escena del crimen:

La escena del crimen es, como su nombre indica, el lugar que el asesino ha elegido para
matar a su vctima. Las escenas pueden ser varias si el asesino ha usado varios lugares
desde que atrapa su vctima hasta que la deja. Puede atraparla en un sitio, torturarla en
un segundo, matarla en un tercero y trasladarla a un cuarto para abandonarla all. En
cualquier caso, la escena principal es donde la muerte o agresin de mayor importancia

y el resto son secundarias. Generalmente es en la primaria donde hay ms transferencia

entre el asesino y su vctima, por lo cual suele ser en la que hay ms evidencias
psicolgicas y fsicas.
Es importante por esto la proteccin de la escena o escenas del crimen ya que cada pista
puede ser clave, adems, es necesario evaluar si ha habido una manipulacin de dicha
escena, lo que suele llamarse actos de precaucin o conciencia forense (cuando elimina
pruebas fsicas).

5.2 Perfil geogrfico:

Este perfil describe el aspecto geogrfico donde se desenvuelve el delincuente, sus
escenas del crimen, los puntos geogrficos de esos crmenes, sus desplazamientos, el
terreno en el que acta, zona de riesgo, base de operaciones.
Este perfil nos dice mucho del mapa mental del criminal, que es la descripcin que el
delincuente tiene en su cabeza de las zonas geogrficas en las que se desenvuelve en su
vida. Su casa, su calle, su barrio, su ciudad estn descritos en la mente del criminal en
funcin de las experiencias que ha tenido con cada uno de esos lugares, nos describe su
zona de confianza, su territorio, las zonas de influencia, cmo se mueve y se desplaza
por ellas. La comprensin de estos datos nos puede dar informacin de en qu zona
vive, dnde debemos buscarlo y dnde puede actuar.
Como cualquier depredador, ste ataca a sus vctimas en el territorio en el que se sienta
seguro, su presa tenga menos posibilidades y pueda huir si es necesario. Como cualquier
persona, las conductas que requieren intimidad o que pueden provocar cierto estrs, son
ms fciles de realizar en terreno conocido que en aquel desconocido que nos provoca
inseguridad. Para el asesino en serie matar es su objetivo, pero no olvida su sentido de
supervivencia que le hace tratar de evitar que le capturen. Por eso va a matar en aquellas
zonas en las que se sienta cmoda. Este hecho puede desaparecer en determinado tipo
de asesino en serie, en concreto en los desorganizados, en lo que su sed de muerte se
produce por impulsos y no tiene tanto control sobre ese aspecto. Generalmente, su
deterioro mental tambin hace que no planifique tanto sus crmenes. Por otro lado, ese
deterioro mental hace que no sea capaz de desplazarse a grandes distancias para buscar
a su vctimas ni para acabar con sus vidas, por lo que tambin acta en su zona
geogrfica.
Muchos estudios se han hecho al respecto, de los cuales, la hiptesis del crculo de
Canter ha sido la ms fructfera. Corresponde a un estudio realizado con violadores en
el que se encontr que entre el 50 y el 70 por ciento de ellos vivan en un rea que poda
ser delimitada por un crculo que uniese los dos lugares ms alejados donde haba
actuado, muchos de ellos vivan en el mismo centro de ese crculo.
El estudio de casos ha mostrado que en la mayora de los asesinos en serie, sus primeros
actos se realizan cerca del lugar donde reside o trabaja y posteriormente se van alejando
a medida que van adquiriendo seguridad y confianza. Cuando decimos cerca del lugar
donde vives es una cercana relativa ya que el asesino tampoco se va a exponer a ser
reconocido actuando en lugares muy prximos a su hogar y en el que las posibles
vctimas y testigos puedan conocerlo.

Un tipo de asesino, el viajero, rompe esta regla en cuanto a que prefiere

viajar lejos de su zona habitual de residencia para matar.
5.3 Modus operandi y firma.
El modus operandi es el mtodo que usa el asesino para llevar a cabo su crimen,
describe las tcnicas y las decisiones que el asesino ha tenido que tomar. De esta
evaluacin sacamos informacin sobre cmo mata nuestro asesino y qu caractersticas
psicolgicas se pueden deducir de este mtodo: planificador, inteligente, profesin que
puede desarrollar, descuidado, perfeccionista, sdico...
El modus operandi, al contrario que la firma, puede variar a lo largo del tiempo puesto
que, como habilidades, pueden aprenderse o evolucionar o degenerarse con los crmenes
posteriores.
El modus operandi tiene naturaleza funcional. (Garrido, 2006) y tiene tres metas:
proteger la identidad del delincuente, consumar con xito la agresin y facilitar la huida.
Por lo que se refiere a la firma, sta es el motivo del crimen, el por qu, refleja la razn
por la que el asesino hace lo que hace. Nos da una informacin ms profunda ya que nos
presenta qu quiere decir con el crimen, y ms psicolgica puesto que nos habla de sus
necesidades psicolgicas. El asesino mantiene su firma estable a lo largo de su carrera
criminal, por lo que, aunque cambie su modus operandi podemos relacionarlo por dicha
firma.
Esto no quiere decir que fsicamente la conducta o conductas que describen la firma del
delincuente no puedan cambiar. El aspecto profundo de la firma no cambia, la ira,
venganza, sadismo permanece inalterable pero la forma de plasmarla puede evolucionar,
incrementar, disminuir o degenerarse en funcin del propio desarrollo de la motivacin
a la que representa.

5.4. Victimologa.
La vctima tiene una importancia crucial puesto que es la protagonista del hecho
criminal, presencia el crimen en primera persona, sobre ella recae el acto criminal y se
representan el modus operandi y la firma del asesino.
Si la vctima sobrevive puede aportar mucha informacin de primera mano acerca de su
agresor y de sus circunstancias, si sta fallece es necesario realizar una autopsia
psicolgica. En esta autopsia se tratan de recoger varios aspectos personales y sociales
de la vctima. Es necesario reunir una serie de informacin respecto a su domicilio,
educacin, estado civil, aficiones, situacin econmica, temores, hbitos, enfermedades,
amistades, trabajo...
De toda esta informacin se desprende primariamente una clasificacin de la vctima en
cuanto al riesgo que suponen para ser agredidas. En este caso hablamos de vctimas de
bajo y del alto riesgo (Ressler 2005). Como es lgico, las vctimas de alto riesgo tienen
una mayor probabilidad de ser atacadas y adems de no suponer muchos problemas para
sus atacantes.

Por otra parte, el estudio y anlisis de la vctima nos da informacin de cmo su asesino
se relaciona con sus vctimas, lo que nos proporciona una huella psicolgica importante
para realizar el perfil. En un crimen hay dos protagonistas, el asesino y su vctima, entre
ellos hay una relacin, el asesino usa a la vctima para narrar su historia, para satisfacer
sus fantasas personales pero tambin para dejar constancia de su relacin con el mundo.
Y es en esta relacin donde se refleja ms su personalidad.
2.LA FUNCION DE INVESTIGAR LOS DELITOS
El Cdigo procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N 957 del
24 JUL.2004, establece en los artculos 67 y 68 del captulo II, ttulo I, seccin IV
del Libro Primero, la funcin de investigacin y atribuciones de la Polica.
El citado primer artculo, en el numeral 1, seala que "La Polica Nacional en su
funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar conocimiento
de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio de realizar las
diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los elementos de prueba
que puedan servir para la aplicacin de la Ley Penal.", con lo cual se reconoce
plenamente que una de las funciones de la Polica Nacional del Per es la "funcin
de investigacin" y especficamente de delitos; sin embargo sta siempre estar
sujeta a la conduccin del Fiscal (num.3, art. 65); es mas, el numeral 2
taxativamente refiere: "Los policas que realicen funciones de investigacin estn
obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la investigacin
preparatoria", lo que corrobora sobremanera los antes expresado.
El segundo artculo aludido establece las atribuciones de la Polica, precisando en el
numeral 1, que en funcin de investigacin y bajo conduccin del Fiscal la polica
podr realizar, entre otras, las diligencias siguientes:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar las actas de las verbales, as como tomar
declaraciones de los denunciantes.
b) Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los
vestigios y huellas del delito.
c) Practicar el registro de las personas, as como prestar el auxilio que requieran las
vctimas del delito.
d) Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as
como todo elemento material que pueda servir a la investigacin.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los hechos.
g) Levantar planos, tomar fotografas, realizar grabaciones en video y dems
operaciones tcnicas o cientficas.
h) Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrancia,
informndoles de inmediato sobre sus derechos.

i) Asegurar los documentos privados que puedan servir a la investigacin.

j) Allanar locales de uso pblico o abiertos al pblico.
k) Efectuar, bajo inventario, los secuestros e incautaciones necesarios en los casos
de delitos flagrantes o de peligro inminente de su perpetracin.
l) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con
presencia obligatoria de su abogado defensor.
m) Reunir cuanta informacin adicional de urgencia permita la Criminalistica para
ponerla a disposicin del fiscal.
n) Las dems diligencias y procedimientos de investigacin necesarios para el
mejor esclarecimiento de los hechos investigados.
Esta ltima atribucin asigna a la Polica Nacional un rol importante e
imprescindible para el logro de los objetivos de la funcin de investigacin, por
cuanto es abierta y deja a la imaginacin del investigador policial la utilizacin de
procedimientos policiales adecuados con el fin de llegar a la verdad.
Por otro lado, en el numeral 2, refiere que de todas las diligencias especificadas, la
Polica sentar actas detalladas las que se entregar al Fiscal; asimismo que la
Polica respetar las formalidades previstas para la investigacin; y finalmente que
el Fiscal durante la investigacin preparatoria puede disponer lo conveniente en
relacin al ejercicio de las atribuciones reconocidas a la Polica, lo que quiere decir
que la institucin policial tendr necesariamente una relacin directa con el
Ministerio Pblico para le ejecucin de las diligencias y procedimientos de
investigacin.
Por ltimo, el numeral 3 del mencionado artculo, establece que el imputado y su
defensor podrn tomar conocimiento de las diligencias practicadas por la polica y
tendrn acceso a las investigaciones realizadas, en este caso se debe entender que
ello se har con conocimiento y autorizacin del Fiscal; teniendo en consideracin
que puede darse la posibilidad de haberse decretado la reserva o el secreto de la
investigacin, conforma lo dispone el artculo 324 del citado Cdigo Procesal
Penal, en cuyo supuesto, esta deber concluir antes de la culminacin de la
investigacin preparatoria.
SEGUNDA SESIN

RESPONSABILIDAD DE LA PNP EN LA
ADMINISTRACIN DE JUSTICIA
Debemos tener claro, que en materia policial, normalmente se establece una
divisin entre las funciones de seguridad ciudadana o preventivas, anteriores a la
comisin del delito y las que se refieren a la investigacin o represin del delito y se
destinan a buscar pruebas que permitan deducir la responsabilidad, que ser
establecida en sede jurisdiccional, mediante la realizacin de un juicio penal. Desde
el punto de la percepcin ciudadana, sobre la magnitud de la delincuencia, a la
Polica se le exige mucho ms que una intervencin preventiva o de averiguacin de

la verdad. La ciudadana tiene su propia concepcin de lo que es el delito,

construida a partir de lo que le informan los medios de comunicacin social y las
otras vas informales de comunicacin y sus indicadores de medicin de la eficacia
policial, distan mucho de lo que stos significan para la institucin policial. "Los
indicadores de medicin de la eficacia policial como el esclarecimiento policial, es
decir, lo que a criterio de la Polica, a partir de la denuncia recibida se considera
como un hecho donde se identific al supuesto autor del hecho punible y las
evidencias que lo vinculan, la percepcin social no lo valora as, sino solamente
cuando, se ha detenido fsicamente al supuesto autor o se han recuperado los bienes
robados o hurtados".
Esta distorsin, sin duda tiene incidencia en la cotidiana labor de la Polica y ha
contribuido a fortalecer una exigencia ciudadana del todo inconveniente y es el de
exigir a la Polica que se detenga al sospechoso para investigar, porque, en alguna
medida, esta accin satisface sus demandas de "seguridad ciudadana"; si la Polica
no detiene al sospechoso, es apreciada como una polica corrupta. La investigacin
criminal tiene sin duda una gran importancia que constituir todo un reto para el
Ministerio Pblico que en adelante ser quien conduzca desde su inicio la
investigacin del delito al tenor de lo que dispone el Art. 60 inciso 2, del nuevo
CPP. En esta perspectiva, su estrategia deber estar referida a la necesaria
coordinacin, directa y permanente con la PNP, en lo relativo a la investigacin de
delitos y el ejercicio de la accin penal. Sin duda que los principios que debern
regir esta relacin, son el respeto mutuo y la constante disposicin de eficaz
cumplimiento del servicio pblico que les ha sido encomendado.
Debe resaltarse, en lo que concierne al objeto de nuestro enfoque, la importancia
que adquiere la estrecha coordinacin de la investigacin entre el Ministerio
Pblico y la Polica Nacional, en el tanto, el xito de una acusacin va a depender
del sustento probatorio, es decir, de una labor policial realizada de manera
eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del respeto a la
legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el lmite de cualquier
intervencin estatal.
No olvidemos que la actividad probatoria se llevar a cabo en el debate oral y que
todos los medios de conviccin que se aporten, deben cumplir con los requisitos de
legalidad previstos, sea que, deben haber sido obtenidos de manera lcita, segn el
procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser lcitamente incorporados al
proceso. El esclarecimiento policial de un suceso puede haberse logrado en
detrimento de las garantas procesales del supuesto autor, y no ser sta una forma
de facilitar la labor de ejercicio de la accin penal. Debe tenerse presente que, no
solo est prohibida la prueba ilcita, sino todo lo que de ella pueda derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin estar
sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65, inc.3 del CPP), y como apreciamos, ser
determinante para un correcto ejercicio de la accin penal, tanto para formular una
acusacin como para solicitar o decidir la aplicacin de alguna de las salidas
alternas previstas, en ejercicio de principios de poltica criminal, previamente
establecidos; ser de suma utilidad entonces, una relacin franca, cordial, gil y

permanente, entre fiscales y policas. Hay que tener presente que cuando la ley se
refiere a que el fiscal conduce la investigacin, entendemos que no determina que
este magistrado, en forma caprichosa o antojadiza ordene autoritariamente al
polica la actuacin de tal o cual prueba, sin que exista relacin alguna entre sta y
el caso materia de investigacin. El fiscal no deber considerarse insustituible e
insuperable en este trabajo, por el contrario, le corresponder intercambiar ideas
con el polica, a efectos de que las pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e
idneas para el debido esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad
encaminada a prevenir, combatir y castigar la delincuencia, y, ms adelante, con el
juez que sentenciar la causa.
Pero por otro lado, no es posible cumplir o desarrollar, de manera eficaz, procesos
que implican nuevos conceptos y una nueva doctrina, sin previamente fortalecer de
manera integral las instituciones que son responsables de cumplirlos. No es que
sean procesos excluyentes, pero s de forma necesaria, complementarios y
consecutivos. El problema de la reforma penal, no debemos entender solo como un
problema de legislacin y de nuevas responsabilidades a instituciones profesionales
capaces de cumplirla, sino, bsicamente, de influir en la cultura social existente ya
que ste es el elemento clave. Por supuesto que no estn excluidos de esa cultura los
jueces, procuradores, acadmicos y abogados. Lo real es que nuestra sociedad
percibe a su entender, condiciones de impunidad en la administracin de justicia
penal. Entonces, tenemos una aparente paradoja entre la tendencia a mejorar el
actual sistema penal, con el deseo de las personas, por ejemplo, a detener a partir
de la denuncia y en general, considerar la detencin del presunto autor como
condicin inseparable del proceso investigativo desde el inicio de la investigacin
hasta la sentencia judicial, y percibir esa sensacin de impunidad si es que estas
condiciones no se presentan.
Una reforma procesal que pase a respetar de manera efectiva el principio de
presuncin de inocencia, y que utilice la detencin preliminar por 24 hrs. solo como
una medida de excepcin, podra profundizar aun ms la percepcin de impunidad,
a menos que se influya en el mediano plazo en la cultura social, para una
reconceptualizacin de estas costumbres y hbitos sociales e institucionales, pues
de lo contrario, los avances del proceso de cambio podran verse afectados por la
reaccin popular.
De all que consideremos que hay por lo menos tres factores claves que es necesario
analizar en la reforma penal que est en marcha en nuestro pas: En primer lugar,
la legislacin o conjunto de normas jurdicas que cambian el modelo procesal penal,
caracterizado por sus ya mencionados rasgos inquisitivos, largo, escrito, no garante
de los derechos de vctimas y sospechosos, que confunde la funcin de investigar,
acusar y juzgar, con un nuevo modelo procesal acusatorio, sumario, oral, garante de
los derechos humanos de vctimas y sospechosos, que separa claramente las
funciones de investigar, acusar y juzgar.
En segundo lugar, las instituciones encargadas de ejecutar y hacer cumplir el nuevo
marco normativo, su solidez institucional, profesional, experiencia, capacidad
organizativa y credibilidad. La ley no es como dice el Gnesis: "...hgase la luz y la

luz se hizo...". Su eficacia no est determinada por la ley misma, sino por la
articulacin adecuada entre legislacin e institucin encargada de cumplirla; en
este caso Ministerio Pblico - Polica Nacional del Per - Poder Judicial.
En tercer lugar, la cultura social existente, caracterizada durante siglos por sus
rasgos inquisidores, con una extraa mezcla de percepciones entre impunidad y
exceso en el uso de la fuerza, entre imparcialidad y tolerancia, entre corrupcin y
justicia. Por supuesto que no estn al margen de este fenmeno, los medios de
comunicacin social y los centros educativos, que han sido factores de transmisin
de esta cultura y percepcin.
RELACIONES CON EL MINISTERIO PBLICO Y EL PODER JUDICIAL
EN LA INVESTIGACION DE LOS DELITOS
La responsabilidad de la Polica Nacional del Per en el mbito de la investigacin
del delito y de la administracin de justicia siempre la ha mantenido ligada al
Ministerio Pblico y al Poder Judicial. Como referencia a la base legal de la gestin
del Ministerio Pblico, debemos indicar que el 2 de enero de 1930 se promulg el
nuevo Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal.
En su artculo 2 se precis con suma claridad su organizacin, constitucin,
competencias, prohibiciones, determinndose que el ejercicio de la accin penal era
pblica, siendo asumida por el Ministerio Fiscal; se encomendaba al Ministerio de
Justicia el ejercicio del control sobre los integrantes del Ministerio Pblico o el
Ministerio Fiscal como se le denominaba entonces. En ese entonces el proceso
penal fue dividido en dos etapas, a saber: instruccin y juzgamiento, (como lo sigue
siendo hasta ahora), la primera a cargo del juez instructor (hoy Juez Penal) y la
segunda a cargo del Tribunal Correccional (hoy Sala Penal).
La instruccin poda iniciarse de oficio por parte del Juez Instructor, por denuncia
del Ministerio Fiscal o del agraviado. Es decir, el Ministerio Fiscal no tena el
monopolio en el ejercicio de la accin penal, teniendo participacin en el desarrollo
del procedimiento como parte y despus dictaminando en el juicio oral y acusando.
La Constitucin de 1933 regul que deberan haber Fiscales a nivel de Corte
Suprema, de Cortes Superiores y Juzgados.
En 1936, durante la gestin del Presidente scar R. Benavides, se organizaron los
Procuradores Generales de la Repblica para la defensa de los intereses del Estado,
por lo que esta funcin fue separada del Ministerio Pblico. Ello se formaliz con la
Ley Nro. 17537 del 25 de marzo de 1969.
En ese contexto jurdico poltico, en 1940 entr en vigencia el Cdigo de
Procedimientos Penales, vigente en parte a la fecha. Se establecieron como etapas
del proceso penal: la instruccin y el juzgamiento; los Fiscales en todos sus niveles
formaban parte del Poder Judicial. En las Leyes Orgnicas del Poder Judicial, de
1912 y 1963, el Ministerio Pblico fue regulado como institucin autnoma, pero
formando parte del Poder Judicial, con el nombre de Ministerio Pblico o
Ministerio Fiscal. Pero el 28 de julio de 1979 termin esta primera etapa del
desarrollo del Ministerio Pblico, ligada hasta entonces al Poder Judicial, para
iniciar una segunda etapa con reconocimiento de su plena autonoma .

Efectivamente, la Constitucin aprobada por la Asamblea Constituyente de 1978, le

da una regulacin en la Ley Suprema, atribuyndole personera propia, con
independencia, autonoma, organizacin, composicin, funciones, atribuciones,
prohibiciones; conforme a sus artculos 250 y 251 del Captulo XI. Despus la
institucin fue desarrollada en su Ley Orgnica, mediante el Decreto
Legislativo 052 del 19 de marzo de 1981, vigente, funcionando conforme a ella
hasta la fecha, con las modificaciones propias de la Constitucin Poltica de 1993 y
suspensiones por las disposiciones legales que dispusieron su reorganizacin, desde
el 18 de junio de 1996 hasta el 6 de noviembre del 2000, da en que se promulg la
Ley Nro. 27367, que desactiv la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico. La
Constitucin Poltica del Estado, vigente desde el 31 de diciembre de 1993, regula al
Ministerio Pblico en sus artculos 158, 159 y 160; como el titular en el ejercicio
pblico de la accin penal, habindose derogado los artculos pertinentes del
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940. Por su parte, la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico establece en su Art. 9 que vigila e interviene en la investigacin
del delito desde la etapa policial, orientando a la Polica Nacional en cuanto a las
pruebas que sea necesario actuar.
En todo este desarrollo del Ministerio Pblico, la Polica Nacional del Per siempre
ha estado presente, de all que el Art. 62 del Cdigo de Procedimientos Penales,
determina que la investigacin policial que se hubiera llevado a cabo con
intervencin del Ministerio Pblico, constituye elemento probatorio que deber ser
apreciado en su oportunidad y con criterio de conciencia por Jueces y Tribunales.
Policas y Fiscales siempre han sido los principales operadores del sistema de
justicia penal en nuestro pas. Sin embargo, entendiendo el dinamismo del derecho,
hoy estamos a portas de iniciar un nuevo modelo procesal penal que a juicio de los
entendidos, recoge las tendencias procesales ms modernas y que parecen estar
ms cerca de los que podra ser un modelo de justicia en su verdadera dimensin.
Esta nueva reforma procesal penal se viene produciendo en toda Amrica Latina, y
entre sus aspectos relevantes, le adjudica al Ministerio Pblico, en lo que sera su
tercera etapa de vida institucional una importancia decisiva y lo potencia como el
rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una incidencia relevante en la
coordinacin de las labores de investigacin con la Polica Nacional del Per, con la
cual una vez ms tendr que seguir compartiendo responsabilidades.
De manera particular, nos interesa destacar en este artculo la importancia del
fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio Pblico, en el
contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la necesidad de una
estrecha coordinacin institucional, necesaria para una mejor investigacin y para
facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que asumir el
Ministerio Pblico en donde la superacin del sistema inquisitivo y la adopcin de
los principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso. Pese a
ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el inquisitivo forma parte de
una cultura que hundi sus races en el estado colonial y que constituye la tradicin
jurdica dominante en nuestro pas por lo que sin duda costar bastante
desprenderse tanto a Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que tengamos que

tomar muy en serio el esfuerzo por no pervertir el modelo y acercarlo cada vez ms
a sus declaradas finalidades.
De manera breve podemos destacar que, la filosofa de la reforma procesal adopta
los principios de la separacin clara y precisa de las funciones de investigar, acusar
y resolver, rescatando al juez de la confusin en lo que estaba sumido con el modelo
inquisitivo para colocarlo en el lugar que le corresponde, el de rbitro imparcial de
la controversia. Por su parte, la investigacin que llevar a cabo la Polica Nacional
del Per, de una manera cientfica y tcnica, con la direccin jurdica del fiscal,
tendr como finalidad servir de sustento a la acusacin, que abrir el proceso y
permitir ubicar las fuentes de prueba, que debern, necesariamente, ser
producidas en el debate oral, pblico y contradictorio, ante un tribunal imparcial,
que no ha tenido nada que ver con la investigacin.
La vctima tiene tambin un papel relevante, en tanto su participacin es ms
amplia y el modelo se acerca ms a la satisfaccin de su inters (Justicia
restaurativa) que a la aplicacin irrestricta de la ley penal (Justicia retributiva).
Pero sin duda, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal-Polica, se convierte en
un binomio clave del xito del nuevo proceso penal peruano. La coordinacin
armnica entre el fiscal que acusa y el Polica que estuvo investigando, determinar
la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar finalmente la
vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con el sospechoso, solo ser
posible mediante el trabajo conjunto, preferiblemente desde el inicio de la
investigacin. Los largos, tediosos e innecesarios documentos que se encuentran en
los expedientes de investigacin criminal y se remiten al juez, ya no son sern
necesarios.
Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado o de la vctima, que con
la actual legislacin, tienen que ser repetidas ante el juez, tampoco sern
necesarias. La Polica deber limitarse a identificar los presuntos testigos, vctimas
y sospechosos, sus datos personales y ubicacin y quizs, una muy breve resea de
lo que refieren sobre los hechos, lo que deber ser incluido en un informe que se
remitir al fiscal que da inicio al Proceso de Investigacin Preparatoria.
En resumen, la reforma procesal penal implica, para la Polica Nacional del Per,
continuar cumpliendo todas las diligencias que se derivan de la funcin de
investigacin de los presuntos hechos delictivos, considerando las siguientes
circunstancias principales: El Atestado Policial se simplifica para generar un
informe de la investigacin, que incluya un resumen sucinto de los hechos, las
evidencias encontradas, su anlisis y peritajes segn corresponda, la identificacin
de los presuntos autores, vctimas y testigos. El Fiscal garantiza la legalidad de la
investigacin policial y recibe de la Polica el informe correspondiente para
presentar la acusacin ante el juez.
Los policas encargados de la investigacin y peritos debern ser capaces de explicar
y presentar en el proceso judicial, las evidencias y detalles conocidos en la
investigacin del hecho criminal, en coordinacin con el fiscal del Ministerio
Pblico. Proteger de manera ms cuidadosa los derechos y garantas de los

detenidos, vctimas y dems personas vinculadas en la investigacin de un hecho

criminal, desarrollando las acciones de investigacin criminal en los trminos y
procedimientos previstos en la ley, ser otro de los elementos que caracteriza el
nuevo modelo procesal.
Estamos en las puertas de un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el fortalecimiento
de la seguridad ciudadana y jurdica de todos los peruanos, que no es ms que
mejorar nuestra calidad de vida. El mejor de los xitos para nuestros Fiscales,
Jueces y Policas en sus nuevos roles institucionales.

SEGUNDA SEMANA
PRIMERA SESIN

LA INVESTIGACIN POLICIAL. DEFINICIN.

CARACTERSTICAS Y PRINCIPIOS DOCTRINARIOS.
SU IMPORTANCIA EN AL ACOPIO DE INDICIOS,
EVIDENCIAS Y PRUEBAS DEL DELITO
1.

2.
3.

Es un proceso metodolgico, continuo, organizado, especializado, preciso de

anlisis y sntesis que el investigador policial desarrolla para el
esclarecimiento de la perpetracin de un delito, estableciendo verdades
demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas en el
Atestado Policial.
DEFINICIN
CARACTERSTICAS

Es un proceso continuo y concatenado de actividades.

Es organizado, sus pasos son ordenados y lgicos.
Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor tcnicocientfico.
Es previsorio, requiere planeamiento.
Es una actividad analtica-sinttica.
Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando, como,
porqu y para qu.
Es metdica, requiere una metodologa.
Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la normatividad.
1.

IMPORTANCIA DEL ACOPIO DE INDICIOS, EVIDENCIAS Y

PRUEBAS DEL DELITO

La importancia radica, en que, en este primer contacto con la escena se debe

obtener la mayor informacin posible del acto delictivo, para actuar en forma
oportuna y con la claridad del caso, orientando a lograr el xito en la investigacin.

El acopio de indicios, evidencias y Prueba del Delito se realizan como consecuencia

de la materializacin de un delito y este proceso debe responder a criterios
uniformes, encaminados a esclarecer y orientar el proceso investigatorio.
SEGUNDA SESIN

LA INVESTIGACIN POLICIAL O INVESTIGACIN

CRIMINAL
SU RELACIN CON LA CRIMINALSTICA Y LAS CIENCIAS FORENSES
El investigador policial como operador de justicia desarrolla un proceso
metodolgico para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, estableciendo
verdades demostrables, que le dan el rigor cientfico a las conclusiones expuestas en
el Atestado Policial, para ello como principal apoyo utiliza la Criminalistica que es
la Ciencia que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de
investigacin de las ciencias naturales en el examen de material sensible y
significativo, relacionado con el hecho delictuoso; en efecto, como diremos en su
lugar, el fin mediato o ultimo de la Criminalistica consiste en auxiliar a los rganos
encargados de administrar justicia, entre otras cosas, para que estos puedan
proveer a la captura de los delincuentes y a la puesta en obra de las
correspondientes medidas punitivas. Ahora bien, es precisamente la Polica, en su
carcter de auxiliar del rgano persecutorio (Ministerio Publico) y el rgano
Jurisdiccional (Jueces Penales), la que mediante la aplicacin de las reglas
establecidas por la Policiologia o Investigacin Policial se encarga de llevar a cabo la
persecucin y aprehensin de los delincuentes.
Podramos decir, pues, que la Criminalistica y la Investigacin Policial se encargan
de dos fases distintas de una misma operacin: la pesquisa, la cual consta a ) de una
primera etapa o fase que podramos llamar "determinativa", en la que se trata de
establecer o determinar si se ha cometido o no un delito, como se cometi y quien lo
cometi, fase de la que se encarga la Criminalistica y b ) una segunda etapa o fase
que podra denominarse "ejecutiva" , en la que, con base en los datos concretos
proporcionados por los expertos en criminalistica, se trata de aprehender al
delincuente, correspondiendo esta fase a la Policiologia o Polica a travs de la
Investigacin Policial.
PRINCIPIOS BSICOS SOBRE EL EMPLEO DE LA FUERZA Y DE
ARMAS DE FUEGO POR LOS FUNCIONARIOS ENCARGADOS DE
HACER CUMPLIR LA LEY - H T 19
Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego
por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley
Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del
Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del 27 de
agosto al 7 de septiembre de 1990
Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley*
constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso

mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de trabajo y la

situacin de estos funcionarios,
Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la
estabilidad de toda la sociedad,
Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desempean
un papel fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la
seguridad de las personas, tal como se garantiza en la Declaracin Universal de
Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos,
Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos
prevn las circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos
penitenciarios podrn recurrir a la fuerza en el ejercicio de sus funciones,
Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de Conducta para Funcionarios
Encargados de Hacer Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrn usar la
fuerza slo cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiere el
desempeo de sus tareas,
Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las
Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente,
celebrada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que deban tenerse en
cuenta en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de la
fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley,
Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras cosas,
subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido respeto de los
derechos humanos,
Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin 1986/10,
seccin IX, de 21 de mayo de 1986, invit a los Estados Miembros a que prestaran
especial atencin en la aplicacin del Cdigo a la cuestin del uso de la fuerza y
armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, y
que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4 de diciembre de 1986, entre
otras cosas, acogi con satisfaccin esta recomendacin formulada por el Consejo,
Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad
personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en
relacin con la administracin de justicia y la proteccin del derecho a la vida, la
libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de mantener la
seguridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones,
capacitacin y conducta,
Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir a los
Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el papel que
corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, deben ser

tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus respectivas

legislaciones y prcticas nacionales, y deben sealarse a la atencin de los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como de otras personas como
jueces, fiscales, abogados y miembros del poder ejecutivo y legislativo, y del pblico
en general.
Disposiciones generales
1.

2.

3.

4.

5.

Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley

adoptarn y aplicarn normas y reglamentaciones sobre el empleo de la
fuerza y armas de fuego contra personas por parte de funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los
gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarn
continuamente las cuestiones ticas relacionadas con el empleo de la fuerza y
de armas de fuego.
Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
establecern una serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los
funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de
modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de
fuego. Entre estas armas deberan figurar armas incapacitantes no letales
para emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a restringir cada vez ms
el empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. Con el mismo
objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos,
cascos, chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a
fin de disminuir la necesidad de armas de cualquier tipo.
Se har una cuidadosa evaluacin de la fabricacin y distribucin de armas
no letales incapacitantes a fin de reducir al mnimo el riesgo de causar
lesiones a personas ajenas a los hechos y se controlar con todo cuidado el uso
de tales armas.
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus
funciones, utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes de
recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza y
armas de fuego solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no
garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto.
Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley:
a.
b.
Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del
delito y al objetivo legtimo que se persiga;
c.
Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern
la vida humana;
d.
Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y
servicios mdicos a las personas heridas o afectadas;
e.
Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los
parientes o amigos ntimos de las personas heridas o afectadas.

6.

Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados

de hacer cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho
inmediatamente a sus superiores de conformidad con el principio 22.
7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin se
castigue como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de
fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
Disposiciones especiales
8.

No se podrn invocar circunstancias excepcionales tales como la

inestabilidad poltica interna o cualquier otra situacin pblica de emergencia
para justificar el quebrantamiento de estos Principios Bsicos.
9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de
fuego contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas, en caso
de peligro inminente de muerte o lesiones graves, o con el propsito de evitar
la comisin de un delito particularmente grave que entrae una seria
amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que represente
ese peligro y oponga resistencia a su autoridad, o para impedir su fuga, y slo
en caso de que resulten insuficientes medidas menos extremas para lograr
dichos objetivos. En cualquier caso, slo se podr hacer uso intencional de
armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida.
10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley se identificarn como tales y darn una clara
advertencia de su intencin de emplear armas de fuego, con tiempo suficiente
para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera
indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley, se creara un riesgo de muerte o daos graves a otras personas, o resultara
evidentemente inadecuada o intil dadas las circunstancias del caso.
a.
Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley estaran autorizados a portar armas de fuego y
prescriban los tipos de armas de fuego o municiones autorizados;
b.
Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en
circunstancias apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de
daos innecesarios;
c.
Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan
provocar lesiones no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado;
d.
Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de
fuego, as como los procedimientos para asegurar que los funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o
municiones que se les hayan entregado;
e.
Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que
proceda, cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego;
f.
Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de
armas de fuego en el desempeo de sus funciones.
Actuacin en caso de reuniones ilcitas

11.

Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los

funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices
que:
12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones
lcitas y pacficas, de conformidad con los principios consagrados en la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, los gobiernos y los organismos y funcionarios
encargados de hacer cumplir la ley reconocern que la fuerza y las armas de
fuego pueden utilizarse solamente de conformidad con los principios 13 y 14.
13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios encargados
de hacer cumplir la ley evitarn el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo
limitarn al mnimo necesario.
Vigilancia de personas bajo custodia o detenidas
14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley podrn utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar
medios menos peligrosos y nicamente en la mnima medida necesaria. Los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrn de emplear las
armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el
principio 9.
15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con
las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn la fuerza, salvo cuando
sea estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los
establecimientos o cuando corra peligro la integridad fsica de las personas.
16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con
las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo
en defensa propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de
muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir
la fuga de una persona sometida a custodia o detencin que presente el
peligro a que se refiere el principio 9.
Calificaciones, capacitacin y asesoramiento
17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos,
obligaciones y responsabilidades de los funcionarios de establecimientos
penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.
18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
sean seleccionados mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes
ticas, psicolgicas y fsicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus
funciones y reciban capacitacin profesional continua y completa. Tales
aptitudes para el ejercicio de esas funciones sern objeto de examen
peridico.
19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley

reciban capacitacin en el empleo de la fuerza y sean examinados de

conformidad con normas de evaluacin adecuadas. Los funcionarios que
deban portar armas de fuego deben estar autorizados para hacerlo slo tras
haber finalizado la capacitacin especializada en su empleo.
20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los
gobiernos y los organismos correspondientes prestarn especial atencin a las
cuestiones de tica policial y derechos humanos, especialmente en el proceso
de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y de
armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos, el estudio
del comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin,
negociacin y mediacin, as como a los medios tcnicos, con miras a limitar
el empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer
cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitacin y
procedimientos operativos a la luz de casos concretos.
21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
proporcionarn orientacin a los funcionarios que intervengan en situaciones
en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para sobrellevar las
tensiones propias de esas situaciones.Procedimientos de presentacin de
informes y recursos.
22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
establecern procedimientos eficaces para la presentacin de informes y
recursos en relacin con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11
f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con
esos principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir
la ley asegurarn que se establezca un procedimiento de revisin eficaz y que
autoridades administrativas o judiciales independientes estn dotadas de
competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y lesiones
graves u otras consecuencias de importancia, se enviar rpidamente un
informe detallado a las autoridades competentes para la revisin
administrativa y la supervisin judicial.
23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus
representantes legales tendrn acceso a un proceso independiente, incluido
un proceso judicial. En caso de muerte de esas personas, esta disposicin se
aplicar a sus herederos.
24. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
adoptarn las medidas necesarias para que los funcionarios superiores
asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran
haberlo tenido, de que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han
recurrido, al uso ilcito de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas
las medidas a su disposicin para impedir, eliminar o denunciar ese uso.
25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
adoptarn las medidas necesarias para que no se imponga ninguna sancin
penal o disciplinaria contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la
ley que, en cumplimiento del Cdigo de conducta pertinente y de estos
Principios Bsicos, se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o
armas de fuego o denuncien ese empleo por otros funcionarios.

26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar

obediencia de rdenes superiores si tenan conocimiento de que la orden de
emplear la fuerza o armas de fuego, a raz de la cual se ha ocasionado la
muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron
una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo,
tambin sern responsables los superiores que dieron las rdenes ilcitas.
* De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de conducta
para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la expresin
"funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos los
agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones
de polica, especialmente las facultades de arresto o detencin. En los
pases en que ejercen las funciones de polica autoridades militares, ya
sean uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se
considerar que la definicin de funcionarios encargados de hacer
cumplir la ley comprende los funcionarios de esos servicios.

TERCERA SEMANA
(DEL 05FEB AL 09FEB2007)
PRIMERA SESIN

EL CARCTER CIENTFICO DE LA INVESTIGACIN

POLICIAL
La polica nacional del Per, tiene como una de sus funciones combatir la
delincuencia y lo realiza en base al estudio, investigacin y desarrollo de tcnicas
cientfico-policiales dirigidas a la investigacin del delito y a la identificacin del
delincuente.
El carcter cientfico de la investigacin policial se basa en la aplicacin de mtodos
racionales, de los conocimientos de la Antropologa, la Biologa, la Qumica, la
Fsica, La sicologa, la Medicina Legal, la Sociologa, etc, que es la que desarrolla la
polica. Es decir, es una ciencia multidisciplinaria, pero que dispone de mtodos y
criterios propios, procedimientos y una doctrina especfica.

SEGUNDA SESIN
EL INVESTIGADOR POLICIAL. DEFINICIN. CARACTERSTICAS.
EQUIPO DE INVESTIGACIN.
1. DEFINICIN.
Es el Funcionario Policial especializado, encargado de efectuar las actividades de
pesquisa, propias de la Investigacin Policial o Investigacin Criminal.
2. CARACTERSTICAS

El Polica que cumple la funcin de investigar los delitos debe tener y cultivar las
siguientes caractersticas:
a.

b.
c.

d.

e.

f.
g.

HBIL Y DIESTRO: Durante la Investigacin Policial se presentan

situaciones problemticas de diversa ndole, atentatorios contra el xito de la
investigacin, por lo que el detective debe tener habilidad y destreza para
resolver rpidamente y con criterio dichas situaciones que requieren
soluciones inmediatas. Lo contrario otorga ventajas al delincuente.
PACIENTE Y CON MUCHO TACTO: Los detalles son importantes y esto
solo se puede obtener con paciencia y mucho tino en el accionar.
DESARROLLADA CAPACIDAD DE ANLISIS Y SNTESIS: El
detective necesariamente hace inferencias o razonamientos lgicos tanto
deductivos como inductivos para llegar a conclusiones correctas.
INMINENTEMENTE OBSERVADOR E INTERPRETATIVO: Muchas
personas pueden ver lo que ocurre en un determinado lugar, el detective debe
tener la capacidad de observar los detalles, gravarlos en su mente y darles
estos hechos una interpretacin correcta.
CONCEPTO DE TRABAJO EN EQUIPO: Una Investigacin Policial
completa no lo puede efectuar una sola persona, por lo que el Investigador
Policial o detective debe tener una conviccin definida del "Trabajo en
Equipo".
EXPERIENCIA PROFESIONAL EN LA PRAXIS: Solo la constante
prctica desarrolla las capacidades del Investigador Policial.
DOMINIO DE LA METODOLOGA: El Investigador Policial debe
conocer y dominar el "MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN
POLICIAL".

II UNIDAD

EL DELITO Y LA PRUEBA DEL DELITO

CUARTA SEMANA
PRIMERA SESIN
EL DELITO. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO. EL DOLO Y
LA CULPA. EL DELITO PRETEINTENCIONAL. LA TENTATIVA.
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.
LA PARTICIPACIN DELICTIVA. CONCURSO DE DELITOS.
1. DEFINICIN
Es la accin, tpicamente antijurdica, culpable y punible.
2. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DEL DELITO.
La Accin

Es la exteriorizacin de la personalidad del autor orientada a su resultado. Es la

base de la construccin de la figura delictiva. El delito es una accin tpica.
Interviene tanto la manifestacin interna como la voluntad que orienta. Es un acto
humano.
Elementos de la accin
Se distinguen 3 momentos:

Como manifestacin de la voluntad del agente.

Un resultado tpico. Exige la alteracin de la realidad como consecuencia de
la accin.
Relacin de causalidad.

Clasificacin
Por comisin
Es el hacer positivo que viola la ley penal prohibitiva.
Por omisin
Es el no hacer que viola una norma preceptiva. Dejar de hacer algo que ordena la
Ley
Por comisin por omisin
Es abstenerse de hacer lo que se esperaba que se hiciera. Es la accin que era
esperada para evitar el efecto prohibido, por estar obligado jurdicamente
Delitos segn el tipo de accin
- Instantneas
Es el delito que se agota con el evento que lo condiciona (Homicidio, lesiones,
hurto).
- Permanentes
Es el delito cuyo momento consumativo se prolonga en el tiempo (Secuestro).
- Continuado
Es una pluralidad de hechos criminosos de la misma especie, practicadas por la
misma o mismas personas.
- Habitual
Es la repeticin de la misma accin de modo que constituye una hbito de vida que
incide sobre la reprobacin penal (curanderismo, rufianismo).
Tipicidad
La ley debe expresar a la par que una limitacin a la facultad de castigar, una mayor
y segura garanta de la libertad individual (funcin de la tipicidad). Es la adecuacin
de la conducta a una figura legal. Es el encuadramiento del acto a la norma jurdica.

Las acciones que interesan jurdicamente tienen que ser limitadas y tpicas. Es la
descripcin sucinta en la parte preceptiva de la ley penal, de una conducta humana
cometida. El delito es sinnimo de tipo.
Si no hay concordancia entre el hecho y la descripcin legal del delito, hay falta o
ausencia de tipicidad; consecuentemente el acto es impune.
Una accin externa se adecua a la descripcin contenida en una figura delictiva.
Antijuricidad
No toda accin tpica es antijurdica. En la calificacin de una conducta como
antijurdica, es indispensable comprobar antes si viola el derecho en sus totalidad.
Un hecho es antijurdico cuando una accin lesiona o pone en peligro un inters
amparado por el derecho. Lo antijurdico reside en la contradiccin con el derecho.
Matar a otro implica vulnerar el bien jurdico de la vida, y, por lo tanto, la conducta
es antijurdica.
Es todo aquello que est en contradiccin con la norma jurdica.
Culpabilidad
Sin culpabilidad no hay delito. No hay delito si ste no es manifestacin de un ser
humano libre y racional. Es la realizacin del acto criminal a ttulo de dolo o culpa.
Es el conjunto de presupuestos que fundamentan la responsabilidad personal de
una conducta antijurdica. La culpabilidad es la reprochabilidad que se hace a una
persona capaz, que evidencia con su conducta una disposicin anmica concreta, y
que el derecho, est en condiciones de exigir una actitud distinta a la que tuvo en el
caso especfico, ajustada al derecho, dentro de las circunstancias normales en que
se realiza la conducta.
Imputabilidad
Capacidad bio-psicolgica del agente de comprender la agente de comprender la
criminalidad del acto y de dirigir sus acciones. Es la capacidad penal para
responder por un delito.
La culpabilidad exige que una persona sea penalmente responsable. La ley exige
salud mental y conciencia para aplicar el castigo al agente es una cualidad del autor
que le permite ser culpable. Se exige al sujeto arreglar su comportamiento a sus
facultades mentales en el momento de la comisin del hecho, no antes ni despus.
El Cdigo Penal Peruano seala como causas de inimputabilidad: minora de edad,
enfermedad mental, idiotez y grave alteracin de la conciencia.
Punibilidad y Penabilidad
Es el elemento distintivo del delito.
Es la amenaza penal por un acto antijurdico realizado por el agente.
Como conclusin del examen de los elementos constitutivos del delito podemos
decir que no basta que el autor haya realizado una accin, que sta considerada en
el Cdigo como delito (Tipicidad), ni sea el acto catalogado como antijurdico, sino

que es indispensable adems que el acto haya sido ejecutado culpablemente, es

decir con voluntad criminal.
EL DOLO Y LA CULPA
El dolo y la culpa son las dos nicas maneras como una persona se puede vincular
penalmente con el hecho.
EL DOLO
El Cdigo Penal define el dolo como la infraestructura intencional cometida por
accin o por omisin consciente y voluntaria (Art.81).
Es la voluntad consciente dirigida a la ejecucin de un hecho que la ley considera
delito.
Son elementos esenciales del dolo: el conocimiento (de los elementos constitutivos
del tipo legal de la naturaleza antijurdica de la accin) representacin o conciencia
del hecho; y, la voluntad (facultad mental de autodeterminarse, dirigirse hacia un
fin).
La ley identifica el dolo con la intencin que es el vocablo que emplea. El mvil o
motivo es ajeno al dolo. El dolo puede ser directo, indirecto y eventual.
LA CULPA
Es el lmite mnimo de la culpabilidad, pues por debajo de la culpa no hay
responsabilidad. El dolo es la regla general que el Cdigo Penal describe; la culpa se
prev excepcionalmente.
Para que exista culpa se requiere: Falta de precaucin y falta de previsin del
resultado (Art. 82 CP)
Clases de Culpa
El Art. 82 del Cdigo Penal distingue dos clases de culpa:

Obrar sin darse cuenta; y

Obrar sin tener en cuenta.

Formas de Culpa

Negligencia

Es la falta de precaucin o indiferencia que impide a una persona advertir el peligro

de su accin.

Imprudencia

Es la ligereza o indebida audacia.

Impericia

Es la falta de conocimiento apropiado o de experiencia, ausencia del saber mnimo.

EL DELITO PRETERINTENCIONAL.
DEFINICIN
Es una accin cuyo resultado excede al propsito propuesto; es un exceso en el fin.
Las consecuencias sobrepasan a la meta u objetivo que se propone el autor.
LA TENTATIVA
DEFINICIN
Se configura como un delito imperfecto. La tentativa es punible cuando la accin
produce un resultado distinto al previsto por el sujeto activo, a pesar de haber
realizado los actos tendentes a lograr su propsito. El resultado buscado por el
agente no se consigue, no por voluntad propia, sino que dentro del proceso
ejecutivo por firme determinacin del agente en lograr su consumacin, sta no ha
sido lograda por causas accidentales, independientes de la voluntad del autor
CIRCUNSTANCIAS QUE MODIFICAN LA RESPONSABILIDAD PENAL.
1.
2.

Comunes
La naturaleza de la accin; el tiempo en que se perpetu, el lugar,
instrumentos y los medios en que se hubiere hecho uso; la preparacin
tranquila; el modo de ejecucin; la unidad o pluralidad de agentes; el nmero;
la importancia; la dificultad; y la extensin del dao y del peligro causados.
La edad, educacin; la vida personal, familiar y social del sujeto anterior y
posterior al delito, situacin econmica, precedentes judiciales, calidad de los
mviles, grado de participacin mayor o menor en la perpetracin del delito,
confesin sincera, reparacin espontnea que hubiera hecho del dao, etc.
Son aquellas suficientemente capaces de reducir o mitigar la responsabilidad
penal y que se encuentren previstas en el Cdigo Penal. Modifican cualitativa
y cuantitativamente la pena.

3.
4.

Circunstancias atenuantes
Circunstancias agravantes

Son aquellas que determinan una mayor severidad en la sancin, sin que modifique
la estructura del delito. Se hallan descritos en todo el cuerpo del Cdigo Penal.
Podemos citar en ellas: Agravacin con fines de lucro o por codicia (Art. 25 CP) la
reincidencia.
LA PARTICIPACIN DELICTIVA
Bajo este ttulo se examina la pluralidad de agentes en la comisin de un delito.
Para precisar el alcance de la participacin en sus diferentes grados, se dan como
formas de participacin (Art.100 CP).

Los que toman parte en la ejecucin del delito, autores y coautores;

El que determina a otro cometer el delito: instigador.

Los que prestan su auxilio o cooperacin en la ejecucin del delito: auxiliares

y cooperadores.
Los que prestan al autor una asistencia no indispensable: cmplices.

Los autores y coautores se denominan ejecutores, y el instigador, los auxiliares,

cooperadores, cmplices se les llama participantes.
Es autor aquel que:
Personalmente realiza el hecho que es materia de una investigacin. Ha decidido su
ejecucin y la efecta por medio de otros (Intelectual). Induce a cometer un hecho
delictivo. De un modo principal y directo coadyuva a su ejecucin, realizando
maliciosamente algn acto sin el cual no se habra llevado a cabo el que motiva la
investigacin.
CONCURSO DE DELITOS
Puede suceder que un solo agente perpetre varios delitos. Es posible comprender el
concurso de delitos en las siguientes tres hiptesis:
1.

Cuando con una sola accin se producen varias infracciones de la ley pena.
Tambin, cuando se comete un delito para la ejecucin de otros.
Cuando un sujeto viola a una mujer, a la vez provoca graves lesiones fsicas,
atenta contra la libertad individual; evidentemente, con un solo hecho ha
violado tres normas jurdicas.

2.

Unidad de accin y pluralidad de lesiones jurdicas (concurso

ideal)
Se configura el delito continuado. El que realiza varios actos sexuales con una
mujer cuando incurre en un solo delito de adulterio.

3.
4.

Pluralidad de acciones y unidad de delitos

Pluralidad de acciones y pluralidad de delitos (concurso real)

Es la secuencia de varios hechos punibles independientes, de modo que cada hecho

debe ser delictivo y punible aisladamente. Un mismo sujeto activo puede sustraer
una billetera, robar especies de unbazar, asaltar a un transente.

SEGUNDA SESIN

CONTENIDO HISTRICO DE LA EVOLUCIN DE LAS

DIVERSAS CORRIENTES DE VALORACIN DE LA
PRUEBA DEL DELITO
LA PRUEBA
1. CONCEPTO

Prueba es todo aquel medio que permite demostrar una afirmacin o la realidad de
un hecho; la funcin policial consiste en buscarla y la judicial en examinarla para
derivar de ellas en una sancin penal.
2. CLASES DE PRUEBA
LA PRUEBA INDICIARIA
La prueba indiciaria o circunstancial reviste una enorme importancia en la
moderna teora de la prueba. La prueba indiciaria tiene una triple ventaja: Es
indirecta, porque se obtiene por razonamiento; es el resultado de la inferencia que
induce del hecho conocido al hecho a probar; Es objetiva, porque est precisamente
basada en hechos, lo que representa una ventaja con respecto a la prueba
testimonial por cuanto los testigos pueden mentir, los hechos no.
Requiere de una adecuada interpretacin: Es multiforme, precisamente por la gran
diversidad y multiplicidad de los indicios o circunstancias, que suelen relacionarse
entre s.
LA PRUEBA TESTIMONIAL
Es aquella obtenida desde la perspectiva del testigo o del agraviado que describe lo
que ha percibido sus sentidos o sabe de la comisin del delito; sirve como medio de
prueba para determinar la culpabilidad del agente.
En la misma forma como ocurre con la confesin, la prueba testimonial est sujeta
a corroboracin; por consiguiente, no constituye prueba plena.
LA PRUEBA INSTRUMENTAL
Es toda evidencia material por medio de la cual se pretende demostrar tanto la
perpetracin del delito as como la participacin del autor y se caracteriza por
constituir el elemento de juicio para la incriminacin y culpabilidad del agente.
Constituyen pruebas instrumentales, los efectos del delito, el cuerpo de delito, el
producto del delito, etc.
La prueba instrumental que en doctrina suele incluirse dentro de las llamadas
pruebas materiales, para algunos se distingue de la testimonial y pericial en que
nace antes del proceso; la testimoni9al a partir del momento de producirse el hecho
y la pericial despus.
LA PRUEBA DOCUMENTAL
Muchas veces los documentos constituyen un aspecto clave en la investigacin
policial, ya sea porque actan como pruebas preconstituidas o constituyentes o
porque son partes integrantes del cuerpo del delito (matrimonio ilegales o la
estafa). La prueba escrita puede ser de naturaleza pblica o privada. Son
instrumentos pblicos, segn el Art. 400 del CPP: las escrituras pblicas, los
documentos extendidos o autorizados por los funcionarios o empleados pblicos,
las partidas de nacimiento, matrimonio o defuncin; las escrituras extendidas ante
el Juez de Paz. Los instrumentos pblicos tiene mayor fuerza probatoria que los
privados, dentro de stos tienen mucha importancia los ttulos - valores.

LA PRUEBA CONFESIONAL
Est sujeta a corroboracin en el orden penal. No constituye prueba plena. La
polica, el juez y el fiscal, estn obligados a proseguir las investigaciones aunque el
inculpado confiese su delito. En el campo penal por confesin se entiende: "el
reconocimiento que hace el imputado del cargo que se le formula".
Constituyen este tipo de pruebas, las declaraciones escritas, firmadas y
atestiguadas. La confesin extrajudicial es propiamente una confesin indirecta que
una vez verificada constituye elemento probatorio de primer orden.
LA PRUEBA PERICIAL
Es el examen tcnico especializado que un funcionario autorizado practica en los
efectos de delito, en el cuerpo del delito, en el producto del delito u otros aspectos
relacionados con el hecho, cuyas conclusiones plasmadas en un documento formal
denominado dictamen, constituye evidencia probatoria de la participacin de los
implicados. Sin embargo, el examen pericial volcado en el dictamen puede ser
considerando como prueba documental.
MANEJO ADECUADO DE LAS PRUEBAS
Formar criterio de conciencia en el juzgador, llevarlo a la evidencia jurdica, indicar
como ha de obtenerse la verdad, es materia del procedimiento penal; pero todo ese
complejo de elementos gira en torno a un denominador comn que es la PRUEBA
que viene a ser indesligable y determinante del proceso. En el vocabulario jurdico
se define prueba como "demostracin de la existencia de un hecho material o de un
acto jurdico en las formas admitidas por la Ley".
La correspondencia entre prueba y hecho se est haciendo cada vez ms ntima,
conforme al Derecho Penal se sirve ms de las ciencias auxiliares: La Criminalistica.
La certeza del Derecho Romano que se sustentaba en la confesin y el juramento;
ahora el Derecho Moderno postula el examen tcnico de otros medios probatorios
irrefutables.
Asimismo en el lugar de los hechos se deben llenar los formularios
correspondientes y entregarlos con el mismo a fin de mantener la cadena de
custodia, que es importante para mantener perennizada la prueba recogida.

III UNIDAD

EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN

POLICIAL
QUINTA SEMANA
PRIMERA SESIN
EL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN POLICIAL (MGIP)
.DEFINICIN. FASES O PASOS DEL MTODO GENERAL DE LA
INVESTIGACIN POLICIAL.

1.

DEFINICIN

2.

Conjuntos de actividades lgicas y secuenciales que emplea el investigador

policial, para el esclarecimiento de un hecho delictuoso, los cuales se
complementan con los conocimientos y experiencia adquirida por el personal
especializado en la investigacin policial

3.

FASES O PASO DEL MTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIN

POLICIAL

a. Conocimiento del Hecho.

b. Comprobacin del Hecho
c. Diligencias Preliminares en la escena del delito
d. Planeamiento de la Investigacin Policial
e. Manejo de Informantes y Confidentes
f. Vigilancias
g. Detenciones y Capturas
h. Incursiones
i. Registros
j. Interrogatorios y Entrevistas
k. Sustentacin de la Prueba
l. Informe de la Investigacin. Policial.
El cumplimiento meticuloso y ordenado de las mencionadas fases , permitir a los
miembros de la Polica Nacional, alcanzar el XITO en la investigacin policial
encomendada, tenindose siempre presente que el proceso consiste en
"INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER PARA INVESTIGAR".
SEGUNDA SESIN
I FASE DEL MGIP. CONOCIMIENTO DEL HECHO. CONCEPTO. IMPORTANCIA.
FORMAS. LA DENUNCIA. CONCEPTO. CLASIFICACIN. LA OCURRENCIA
POLICIAL. CONCEPTO. FORMAS. OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL
HECHO. PROCEDIMIENTO POLICIAL. POR CONOCIMIENTO DIRECTO. POR
CONOCIMIENTO INDIRECTO.
1. CONCEPTO
Es la informacin, versin, noticia, manifestacin, exposicin o simple referencia
que llega por cualquier medio o circunstancia a conocimiento de la autoridad
policial sobre la comisin de un delito o falta, para su posterior esclarecimiento.
2. IMPORTANCIA

La importancia del conocimiento del hecho, radica en que, primer contacto debe
obtenerse la mayor informacin posible del acto delictivo para actuar en forma
oportuna y con la celeridad del caso, orientado a lograr el xito en la investigacin.
Los procedimientos policiales que se adopten como consecuencia de la
materializacin de un delito deben responder a criterios uniformes, encaminados a
orientar el proceso investigacin.
3. FORMAS
Directa.- Cuando la autoridad policial sorprende al agente en plena ejecucin
material del delito (flagrante delito)
Indirecta.-Cuando la polica toma conocimiento del accionar delictivo por
intermedio del agraviado o de terceras personas u otras circunstancias anlogas,
mediante una denuncia o una ocurrencia.
LA DENUNCIA
1. CONCEPTO
Es la manifestacin verbal o escrita que se hace ante la autoridad policial de la
perpetracin de un acto delictivo, falta o infraccin punible que da lugar a la
intervencin policial.
2. CLASES DE DENUNCIA
a. Por su formalidad
(1) Verbal.- El agraviado o denunciante expone en forma oral ante la autoridad
policial de la comisin u omisin del acto delictuoso; relato que se plasma en el
Libro de Denuncias que obran en las Unidades Operativas.
(2) Escrita.- El agraviado o denunciante manifiesta por escrito la forma y
circunstancias de la perpetracin de un acto delictuoso en su agravio o de un
tercero; documento que es inscrito en el Libro de Registros correspondiente de las
unidades operativas.
b. Por el mtodo empleado
(1) Personal
(2) Telefnica
(3) Postal
(4) Comunicacin Social (periodstica, revistas, radio, fax, internet)
(5) Rumor popular
c. Por la Identidad del denunciante
(1) Identificada
(2) Annima

d. Por la condicin del denunciante o denunciado

(1) Comn
(2) Reservada
LA OCURRENCIA POLICIAL
1. CONCEPTO
Son todos aquellos sucesos, acontecimientos, ocasiones o encuentros fortuitos o
inesperados, que por su naturaleza no pueden ser registrados como denuncias, a
travs de los cuales la autoridad toma conocimiento de la comisin de un acto
presumible delictuoso, de competencia policial y perseguible de oficio
2. FORMAS COMO SE PRESENTAN LAS OCURRENCIAS:
a. Del personal de servicio de otras unidades policiales.
b. Como consecuencia de la investigacin de otros delitos.
c. Por hallazgo de indicios, elementos u objetos que constituyen cuerpo del delito.
d. Como consecuencia de una intervencin policial.
OTRAS FORMAS DE CONOCIMIENTO DEL HECHO DELICTUOSO
a. Solicitud de la Autoridad Competente
(1) Autoridad Judicial
(2) Ministerio Pblico
(3) Controlara General de la Repblica
(4) Autoridades Polticas
(5) Otras autoridades
b. Por Accin Popular
(1) Publicaciones periodsticas
(2) Comunicaciones radiales y de TV.
(3) Opinin pblica o rumor popular
PROCEDIMIENTO POLICIAL
POR CONOCIMIENTO DIRECTO
a.

El polica que sorprende al "agente" en plena ejecucin del acto delictuoso,

formular "Parte" en el que dar cuenta en detalle de lo ocurrido y de ser
posible remitiendo al presunto autor, si se logra su detencin o captura.
b. El servicio dar cuenta por los medios ms rpidos ala Jefe de la Unidad de
lo ocurrido, quien, previa evaluacin o calificacin de la ocurrencia y registro
en el libro respectivo. La decretar a un miembro policial para la investigacin
pertinente

POR CONOCIMIENTO INDIRECTO

a.

Cuando el denunciante se apersone a la Unidad policial a manifestar la

comisin de un hecho delictuoso, el servicio le har una entrevista previa para
tomar conocimiento de lo sucedido, teniendo cuidado que sta sea verosmil,
lgica y de competencia policial.
b. Cumplida esta formalidad y con la autorizacin del Jefe de la Unidad o de
quien haga sus veces, se proceder a registrar la denuncia en el libro
respectivo.
(1) La forma y circunstancias del acto criminal con la indicacin del dao,
monto y relacin de bienes afectados.
(2) Nombre de los autores, cmplices, encubridores, testigos o de personas
que pudieran tener conocimiento del evento que se denuncia.
(3) Todas las indicaciones que permitan conducir a la comprobacin del
delito, a la determinacin de su naturaleza o gravedad y a la identificacin de
los responsables.
c.

La formulacin de este documento contendr de modo claro y preciso, en

cuanto sea posible y segn la naturaleza del acto, lo siguiente:
d. Al trmino de esta diligencia el denunciante previa lectura, estampar su
firma e impresin digital, y el receptor su firma y post-firma y la conformidad
del Jefe de la Unidad.
e. Cuando la denuncia sea por escrito procedente del denunciante, el personal
de servicio de otras unidades o por las autoridades competentes, se proceder
a su registro por secretaria en el libro de recepcin de documentos y despus
de su calificacin por el Jefe de la Unidad ser decretada a un efectivo policial
para que se encargue de la investigacin correspondiente.
f.
En el caso que se trate de llamadas telefnicas identificadas o no, estas se
registrarn en el Cuaderno de Ocurrencias para su comprobacin e
investigacin posterior.

SEXTA SEMANA
PRIMERA SESIN
II FASE DEL MGIP. COMPROBACIN DEL HECHO. CONCEPTO.
IMPORTANCIA. FORMAS: TCNICA. CIENTFICA. PROCED.
OPERATIVO.
1.
CONCEPTO
g. Si el conocimiento de un acto criminal fuera por accin popular, previa
verificacin de lo acontecido y segn la importancia o gravedad del caso, se
formular una Nota Informativa para el Comando y las unidades interesadas,
sin perjuicio de realizar las investigaciones tendentes a su esclarecimiento

Es la diligencia policial que consiste en la verificacin directa y objetiva del hecho o

de la consumacin del acto delictuoso denunciado.
2. IMPORTANCIA
La importancia de la comprobacin o verificacin del hecho estriba en que el
pesquisa, al tener su primer contacto con el acto criminal va a captar u obtener un
sinnmero de informaciones, de detalles objetivos y de indicios que orientarn el
esclarecimiento del delito.
Esta diligencia de comprobacin tiene por finalidad permitir a la autoridad policial
iniciar el planeamiento del proceso investigatorio y esbozar una serie de hiptesis
lgicas, concretas y verosmiles acerca de la perpetracin del hecho.
3. FORMAS DE COMPROBACIN DEL HECHO
Tcnica.- Es aquella verificacin, que hace el pesquisa, de la realizacin del acto
delictual mediante una adecuada apreciacin objetiva y general de lo acontecido en
el escenario del crimen.
Cientfica.- Es la comprobacin del acto criminoso en el lugar de los sucesos por
personal especializado de Inspeccin Tcnico Criminalistica, que adems de hacer
una apreciacin sensible de la realidad, emplea medios cientficos para confirmar
su consumacin cuando as lo exija la naturaleza del acto criminal.
4. PROCEDIMIENTO OPERATIVO
a.

Tan pronto se tenga conocimiento de un acto delictuoso, el personal policial

designado se constituir en el lugar del suceso con la finalidad de confirmar lo
ocurrido.
b. En el escenario del acto delictuoso el pesquisa har un reconocimiento de
todo aquello que sea susceptible de ser apreciado por los sentidos y dispondr
lo conveniente para llevar a cabo la etapa de inspecciones.
c. El Pesquisa debe orientar su investigacin a hechos concretos y reales
debiendo verificar que estos se encuentren contemplados en la legislacin
penal vigente. Para ello es conveniente proceder con calma, con tino y sin
apresuramientos, no dejndose llevar por la rutina.
d. Cuando se tenga conocimiento del hecho por informaciones confidenciales,
annimas o por informes de inteligencia, se debe proceder a la verificacin
mediante la Inteligencia Operativa con el propsito de obtener evidencias o
pruebas concretas, solo si se encuentran estas se proceder a la intervencin
policial con participacin del Ministerio Pblico.

SEGUNDA SESIN
III FASE DEL MGIP
DILIGENCIAS INVESTIGATORIAS PRELIMINARES
EN LA ESCENA DEL DELITO

1. CONCEPTO
Conjunto de acciones que realiza el pesquisa, paralelas y/o simultaneas a la
comprobacin de la existencia del delito, con la finalidad de reunir una serie de
informaciones (tcnicas, testimoniales, entrevistas, etc). relativas al acto criminal
que se ha suscitado, para lograr establecer la verdad de lo ocurrido.
2. IMPORTANCIA
Esta actuacin policial tiene suma importancia porque permite evaluar e
interpretar las pruebas de la comisin delictuosa, as como descubrir una serie de
elementos orientados a la identidad de los responsables del acto criminoso y
consecuentemente llegar a su esclarecimiento.
La realizacin adecuada de estas diligencias tiene por finalidad explotar al mximo
toda informacin primigenia de la perpetracin del delito, as como la ocurrencia de
indicios o evidencias que se encuentran en el escenario y reas adyacentes a ste,
para su futura compulsacin y/o contrastacin con otras que fluyen del proceso
investigatorio.
3. CONSIDERACIONES GENERALES
a.

b.

c.
d.
e.

El Pesquisa debe actuar con tino, serenidad e imparcialidad, de tal forma de

no dejarse impresionar, sugestionar ni influenciar por la naturaleza del hecho,
calidad del agraviado o personajes presentes en el escenario del delito.
El factor tiempo es sumamente importante para captar datos e informes, as
como para reunir los indicios y evidencias de un delito, con la finalidad de
poder actuarlos en su oportunidad.
No desestimar ninguna informacin por insignificante que sta sea.
Tomar apuntes concretos para compulsarlos con los obtenidos inicialmente
y si es preciso verificar para convertirlos en inteligencia operativa.
Tener en consideracin que la escena del delito es "el rea donde se ha
cometido el acto delictuoso ", as como la porcin de sus alrededores es decir,
incluye el rea adyacente a la escena misma.

PROCEDIMIENTO OPERATIVO
1.
a.

El pesquisa encargado de la investigacin, previamente deber hacer

un examen panormico del lugar del crimen, tratando de grabar la
mayor cantidad de detalles del toda el rea con el propsito de acumular
los indicios mas significantes para su anlisis posterior.
b.
E Pesquisa (responsable de la investigacin) indagar y tomar nota
de lo siguiente:
(1) Hora del descubrimiento del acto delictuoso.
(2) Hora del aviso a la Polica.
(3) hora de inicio del aislamiento y proteccin de la escena.

(4) hora de llegada del personal de ITC; asimismo deber anotar:

(a) Condiciones atmosfricas del momento.
(b) Vas de posible acceso y huida.
(c) Situacin en que se encuentran stas;
(d) Otras circunstancias inherentes al delito
(5) Se plantear una serie de hiptesis sobre la comisin del delito en
concordancia a su naturaleza.
(6) En las inmediaciones de la escena del crimen, el pesquisa recoger
informacin y datos concernientes al delito, con la finalidad de tomar
conocimiento de lo siguiente:
(a) Forma y circunstancias del acto criminal.
(b) Motivo o mvil del delito.
(c) Identidad del autor (es), cmplices, sospechosos, testigos, agraviados o
personas que tengan alguna vinculacin con el delito cometido.
2.
3.
a.

b.

c.
d.

e.

4.

LLEGADA A LA ESCENA
INGRESO A LA ESCENA
El Pesquisa ingresar a la escena para la verificacin del hecho delictuoso
denunciado o que tuvo conocimiento, cuidando de no modificar, alterar o
destruir los indicios que se encuentren.
Si comprobara que es un homicidio u otro hecho grave, comunicar de
inmediato al Jefe de la Unidad y ste dispondr la comunicacin al Fiscal de
turno competente si no estuviera presente.
Dispondr la intangibilidad de la escena y su inmediato aislamiento y
proteccin.
Cumplir y har cumplir las consignas que aconseja la tcnica en estos
casos, orientando a mantener el lugar del acto inalterable, hasta la llegada del
personal autorizado para realizar la ITC.
Primordialmente, con los medios que tenga a su alcance, preservar las
huellas, indicios o evidencias que se encuentren en el lugar del crimen.

psicologa del testimonio:

Los antecedentes de la Psicologa del
Testimonio se remontan al origen
del Derecho.
Marbe(discpulo de Wundt) es el
primero
de
quien
se
tiene

constancia que intervino en un

juicio en 1892, como testigo
experto, para informar acerca del
tiempo de reaccin en un caso de
accidente de tren.
Schrenk-Notzingen 1896 intervino
en un caso de homicidio, para
informar sobre el efecto de la
publicidad previa a un juicio.
Catell(1893) figura como el primero
en investigar sobre la exactitud
de
las
declaracionesde
los
testigos en EEUU.
En Europa, el austraco Gross (1897)
publica
el
libroKriminalpsychologiedestinad
o en gran parte al testimonio.
A finales del S.XIX y principios de S.XX surge
la investigacin sobre este tema,
interesndose por la seguridad de los relatos y
por la seguridad que las personas tiene en su
propia memoria (exactitud de la
memoria).Destacando:Binet(1897), puso
de manifiesto la falta de exactitud del
recuerdo y los efectos de la sugestin de
la memoria visual.Publicen 1900 el libro
titulado La suggestibiliten el que se
recogen los primeros trabajos aplicados sobre
la Psicologa del

testimonio.Mnsterberg(1908), sealla
necesidad de una reforma legal basada en la
experimentacin cientfica. Publicel primer
manual especfico sobre Psicologa del
testimonio titulado
OntheWitnessStand(1908).
Stern (1910, 1939), editla primera
revista especializada en el rea
titulada
BeitragezurPsychologiederAuss
age.
Analizlos errores cometidos por nios
en el recuerdo libre y en los
interrogatorios:
1 En el interrogatorio encontrms errores
de comisin (afirmaciones sobre la ocurrencia
de algo no observado).
2 En el recuerdo libre eran importantes los
errores de omisin (no recordar un aspecto de
un suceso).
Lombroso,(1905) sera el primero en
publicar
un
estudio
sobre
la
psicologa del testimonio y el proceso
penal,
titulado
La
psicologiadeitestimonineiprocessipen
ali.
En la segunda dcada del S.XX, en
Espaa,
Francisco
Santamararealizel primer trabajo
experimental sobre la exactitud de la

memoria de los testigos, titulado

Psicologa del Testigo.
En 1921en EEUU se realiza el primer
peritajeconocido sobre credibilidad
de un menor vctima de agresin
sexual.
Este espectacular crecimientode la
Psicologa del Testimonio durante
estas
primeras
dcadas
del
S.XXdio lugar a la publicacin de
numerosas monografas y revistas
especializadas y a la participacin de
especialistas como testigos expertos
y peritos forenses. Este crecimiento
irdecayendo a final de los aos 30
hasta los aos 70.
El hito principal de la crisis de la
Psicologa del Testimonioser:
1 El auge del conductismo, desde un punto
de vista terico-experimental.
2 La Segunda Guerra Mundial.