UNIVERSIDADE FEDERAL DE PERNAMBUCO

CENTRO DE ARTES E COMUNICAO

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM LETRAS
DOUTORADO EM TEORIA DA LITERATURA

CARMEN SEVILLA GONALVES DOS SANTOS

TEORIA DO EFEITO ESTTICO E TEORIA HISTRICO-CULTURAL:

O LEITOR COMO INTERFACE.

RECIFE
2007

CARMEN SEVILLA GONALVES DOS SANTOS

TEORIA DO EFEITO ESTTICO E TEORIA HISTRICO-CULTURAL:

O LEITOR COMO INTERFACE.

Tese apresentada ao programa de PsGraduao

em Letras da Universidade Federal de
Pernambuco como requisito parcial para a
obteno do grau de Doutora em Teoria da
Literatura.

Orientadora:
PROF. Dr SNIA LCIA RAMALHO DE FARIAS

RECIFE
2007

S237t

Santos, Carmen Sevilla Gonalves dos

Teoria do efeito esttico e teoria histrico-cultural: o leitor
como interface / Carmen Sevilla Gonalves dos Santos. Joo
Pessoa : O Autor, 2007.
185 p. : il.
Orientadora: Snia Lcia Ramalho de Farias
Tese (Doutorado) UFPE / CAC. Letras, 2007.
Inclui bibliografia.
1. Teoria da literatura 2. Teoria histrico-cultural 3. Leitor.

UFPB / BC

CDU: 82.01 (043)

A Nelson, Ela e Arbia, cujo amor incondicional

(re)significa os vazios de minha existncia,
transformando-a em vida.

AGRADECIMENTOS

Prof Snia Lcia Ramalho Farias, por ter feito o que somente grandes almas podem
fazer: interessar-se, investir e apostar em algum antes mesmo que este algum faa por
merecer. A ela devo a (re)constituidora sensao de continuar me sentindo aceita mesmo
ainda no merecendo seus olhos sobre mim.
Ao Prof. Anco Mrcio Tenrio Vieira, que com sua honestidade intelectual, nobreza de
corao, senso de humor fino e inteligente, me ajudou a construir uma das melhores fases de
meu doutorado (e de minha vida). A lembrana de suas aulas ainda faz meu pensamento
entrar em efervescncia, enquanto minha alma sorri.
Prof. Ermelinda Ferreira, cuja paixo e seriedade com que vive a literatura me
abduziram para um outro espao e uma outra atmosfera, dos quais nunca mais voltei.
Aos Professores Gunter Karl Pressler e Paulo Carneiro da Cunha Filho, por terem me
concedido a alegria de sua valiosa participao em minha banca de defesa.
s Professoras Abundia Peixoto Pinto, Maria da Piedade Moreira S e Moema Selma
DAndrea, pela generosa disponibilidade em avaliar o meu trabalho.
Ao Prof. Roland Walter, por me mostrar que a literatura pode ampliar os sentidos da
(minha) vida em todos os sentidos que uma vida possa ter.
Ao Prof. Alfredo Cordiviola, cujo dom de fazer com que cada pessoa se sinta nica,
como de fato cada pessoa , muito me ensinou.
Aos professores Otvio Machado Lopes de Mendona e Ana Maria Coutinho Sales, por
terem contribudo, de modo concreto e afetuoso, no meu processo de afastamento para
realizao do curso de doutorado.
s professoras Maria Stella Coutinho de Alcntara Gil (Teta) e Ftima Maria Elias
Ramos, cuja interao comigo construda, ainda que num remoto passado, tem indelevelmente
marcado todas as minhas produes.
Fabiana Ferreira da Costa, a quem minha alma, irremediavelmente, se apegou.

A Caio C. Martino, diante de quem minha nica alternativa ser uma pessoa melhor.
A Andrey Pereira Oliveira, por ter me mostrado que (na minha vida) o impossvel
necessrio.
Tnia Lima e Elio Ferreira, pela acolhida em sua casa e em seu corao repletos de
poesia.
Adriana Ktia, Ana Adelaide, Ana Paula, Anita e Antnio, gatha, Alan Carneiro,
Brenda Carlos, Edinete Albuquerque, Fabiana Monteiro, Fernando Cezar, Flvia Maia,
Janana e Cyran, Jnior, Luana, Maria da Conceio, Mrcia Mximo, Mariargentina, Raquel,
Valderee e Valdenides, pela companhia incondicionalmente fraterna que me libertou da
suposta solido que seria construir uma tese.
A cada uma e a cada um dos professores que compem o Departamento de
Fundamentao da Educao do Centro de Educao da UFPB, pelos suportes efetivo e
afetivo necessrios ao meu afastamento.
As minhas alunas e aos meus alunos, cuja radiosa interao que construmos d
significao s coisas que fao.
A Jozenaldo Gama Barreto, secretrio da Coordenadoria Geral de Capacitao Docente
da UFPB, cuja competncia e dedicao honram o servio pblico.
Diva Maria do Rego Barros e Albuquerque e Jozaas Ferrreira dos Santos, pela
presteza nas providncias cotidianas.
Ao PICDT, Programa Institucional de Capacitao Docente e Tcnica, pela concesso
de bolsa, o que muito facilitou a execuo deste trabalho.
Com gratido e carinho, retorno cada uma destas pessoas ao Amor, do qual foram
instrumento e expresso em minha vida.
Acima e antes de mim, ao Alfa e mega, Aquele que , o Eu Sou, por me
conceder luz para realizar algo importante em minha vida acadmica e pessoal, embora
absolutamente desnecessrio a Sua grandeza.

A vida extrapola o conceito.

(Frei Betto)

RESUMO

O objetivo desta tese repensar a estrutura de sistema da Teoria do Efeito Esttico (de
W. Iser), a partir de dois pontos centrais, a interao texto-leitor e a concepo de leitor
implcito, configurando-se, portanto, o presente trabalho numa perspectiva metaterica. Para
isso, construiu-se uma articulao entre estas idias-chave e determinados conceitos
formulados pela Teoria Histrico-Cultural (de L. S. Vygotsky) com a inteno de adicionar
novos pontos de vista necessrios para compreender a participao do leitor (real) na
constituio do sentido da obra literria. Com o intuito de subsidiar esta construo, foi
elaborado, primeiramente, um panorama das principais teorias que consideram a relao
texto-leitor para observar a localizao da teoria iseriana dentro do referido quadro como
tambm seu relacionamento com a Esttica da Recepo. Em seguida, apresentou-se com
mais detalhe a teoria do efeito esttico, seus principais pontos e contrapontos; ao passo que a
teoria histrico-cultural foi tambm explanada de modo a enfatizar os principais conceitos
teis articulao em pauta. Aps a referida articulao, devido s relaes com a teoria do
efeito esttico, a Antropologia Literria foi apresentada. As contribuies da articulao
demonstrada apontam o deslocamento do conceito antropomorfizado de leitor implcito para
uma posio de mediador social entre o leitor real e a experincia esttica, a valorizao da
interseo entre repertrio textual e Nvel de Desenvolvimento Real e a compreenso da
formulao do objeto esttico como Nvel de Desenvolvimento Potencial, de forma a denotarse a interao texto-leitor (real) numa Zona de Desenvolvimento Proximal. Tais resultados
implicam na possibilidade de insero do leitor real na estrutura de sistema da teoria do efeito
esttico.

Palavras-chave: Teoria do efeito esttico. Teoria histrico-cultural. Leitor.

ABSTRACT

This thesis aims at rethinking the system structure of the Theory of Aesthetic Response
(by W. Iser) from two central points, the text-reader interaction and the conception of implied
reader; which gives it a metatheoretical perspective. For this, one articulation between these
key ideas and specific concepts formulated by the Historical-Cultural Theory (by L.S.
Vygotsky) was built, with the intention of adding new points of view, necessary to
comprehend the participation of the (real) reader in the constitution of sense of the literary
work. With the aim of subsidizing this construction, firstly, one panorama of the main theories
which consider the text-reader relation was built, in order to observe the location of the
Iserian theory in the aforementioned scenery, as well as its relation with the Aesthetic of
Reception. Secondly, the theory of aesthetic response, with its principal points and
counterpoints, is presented in more detail; the historical-cultural theory is also discussed in
order to emphasize the main concepts useful to the articulation in question. After this, due to
the relations with the theory of aesthetic response, Literary Anthropology was presented. The
contributions

of

the

demonstrated

articulation

show

the

displacement

of

the

anthropomorphisized concept of implied reader to the position of a social mediator between

the real reader and the aesthetic experience, the valuing of the intersection between the textual
repertoire and the Real Development Level, and the comprehension of the formulation of the
aesthetic object as Potential Development Level, so that it denotes the interaction text-(real)
reader in a Proximal Development Zone. Such results imply in the possibility of insertion of
the real reader in the system structure of the theory of aesthetic response.

Keywords: Theory of aesthetic response. Cultural-historic theory. Reader.

RSUM

Cette thse a lintention danalyser la structure du systme de la Thorie de lEffet

Esthtique (de W. Iser), partir de deux points centraux, cest- -dire, linteration textelecteur et la conception de lecteur implicite, donnant place a une perspective de la
metathorie. Pour cela, on construit une articulation entre ces ides-cls et des certains
concepts formuls par la Thorie Historique-Culturelle (de L. S. Vygotsky) avec lintention
dajouter des nouveaux points de vue, quil en faudrait pour comprendre la participation du
lecteur rel dans la construction du sens de loeuvre littraire. Ayant lintention daider cette
construction, on a tout dabord labor un panorama des principales thories qui considrent
la relation texte-lecteur pour observer la place de la thorie iserienne dans le tableau dj
tlabi ainsi que sa relation auprs de la Esthtique de la Reception. Ensuite, on a prsent avec
beaucoup plus de dtails la thorie de leffet esthtique, ses principaux points et contre-points;
de faon que la thorie historique-culturelle puisse aussi tre

montre dune manire

emphatique les principaux concepts utiles larticulation en question. Aprs la prsention de

cette articulation dj nomme, lAnthropologie Littraire a t prsente cause de ses
rapports avec la thorie de leffet esthtique. Les contribuitions de larticulation exprime
montrent le dplacement du concept anthromorphis de lecteur implicite pour une position du
mdiateur social entre le lecteur rel et lexprience esthtique, la valorisation de
lintersection entre le rpertoire textuel et le Niveau de Dveloppement Rel et la
comprhension de la formulation de lobjet esthtique comme Niveau de Dveloppement
Potentiel, de manire se denoter linteration texte-lecteur

(rel) dans une Zone de

Dveloppement Proximal. Ces rsultats impliquent la possibilit de lintersection du lecteur

rel auprs de la structure du systme de la thorie de leffet esthtique.

Mots-cl: Thorie de leffet esthtique. Thorie historique-culturelle. Lecteur.

LISTA DE MAPAS CONCEITUAIS E FIGURA

Mapa conceitual 1:
Desenvolvimento do processo de leitura, segundo Wolfgang Iser .........................................90

Mapa conceitual 2:
Comunicao entre a estrutura do texto e a estrutura do ato ..................................................91

Figura 1:
Relao entre os principais conceitos da Teoria Histrico-Cultural .....................................104

Mapa conceitual 3:
Articulao entre a Teoria do Efeito Esttico e a Teoria Histrico-Cultural ........................149

SUMRIO

INTRODUO .....................................................................................................................14
1 Teorizar preciso .............................................................................................................14
2 Recepo e efeito .............................................................................................................23
3 Interao texto-leitor e leitor implcito na teoria do efeito esttico ................................25
CAPTULO I
RELAO TEXTO-LEITOR E PERSPECTIVAS TERICAS: UM PANORAMA ..........33
1 Reader-Response Criticism: um desafio aos fracos de corao .....................................33
2 O leitor na Esttica da Recepo .....................................................................................50
3 Experincia esttica: o reduto de todos os sentidos .........................................................57
CAPTULO II
A TEORIA DO EFEITO ESTTICO: PONTOS E CONTRAPONTOS ..............................63
1 Pontos iniciais ..................................................................................................................63
2 O processo de leitura e seus acontecimentos ...................................................................69
3 Os atos de apreenso ........................................................................................................73
4 A interao texto-leitor ....................................................................................................76
5 Lugares vazios, negao e negatividade ou Para que serve o nada? ..............................78
6 Contrapontos ....................................................................................................................82
CAPTULO III
VYGOTSKY E SUA TEORIA HISTRICO-CULTURAL .................................................92
CAPTULO IV
O LEITOR DA FORMA COMO A TEORIA DO
EFEITO ESTTICO (NO) O V OU OS VAZIOS
PARA UMA INTERFACE COM A TEORIA HISTRICO-CULTURAL ........................105
1 Problematizando o conceito de leitor implcito ou Por que de perto
nenhum leitor real ideal ................................................................................................109
2 Iser e Vygotsky: a busca pelo significado que faz sentido ............................................118
3 Repertrio do texto e Repertrio do leitor: uma interseo ...........................................124
4 A leitura em processo no leitor: um evento partilhado ..................................................130
5 Os movimentos de um ponto de vista: o do leitor real ..................................................140
6 Entre Iser e Vygotsky: os vazios ....................................................................................142

CAPTULO V
ANTROPOLOGIA LITERRIA ........................................................................................150
1 Por que precisamos ficcionalizar? .................................................................................151
2 Por que precisamos interpretar? .....................................................................................156
3 Por que (no) precisamos de uma Antropologia Literria? ...........................................161
4 Por que precisamos deste Captulo? ..............................................................................163
CONSIDERAES FINAIS .............................................................................................169
REFERNCIAS ..................................................................................................................175

INTRODUO

A formalizao um meio de que lanamos mo para conhecer realidades doutro modo no

captveis. Por outro lado, se ela fosse contra a intuio, nunca teria sequer se iniciado. Ou
pensaremos que no existe criao em cincia? Ou que a criao cientfica no tem a ver com
intuio?
(L. C. Lima)

1 Teorizar preciso

O que significa teorizar? Por que todo ser humano, mesmo quando imerso no senso
comum, constri teorias? Por que a Teoria necessria e por que falar de Teoria , em ltima
instncia, falar em teorias? Entendendo Teoria no apenas como conjunto de princpios
fundamentais duma arte ou duma cincia 1 , mas tambm como a prpria reflexo sobre a
teoria (uma espcie de aglutinao entre teoria e metateoria), vemos que ela no envolve
unicamente os pressupostos explicativos propriamente ditos e seu fazer metodolgico; isto ,
a Teoria abarca igualmente o contexto histrico no qual cada explicao se insere, o campo
mercadolgico, as relaes polticas (Cf. EAGLETON, 2001) em seu sentido amplo e
restrito e a interface entre poder e conhecimento, conforme apresentada por Foucault
(1996). Nesse mbito, podemos dizer que pensar Teoria, grosso modo, uma atividade
interdisciplinar, cinge a poltica, a filosofia, a histria. Assim, mesmo quando pinamos um
determinado objeto ou uma determinada realidade para estudo, construmos uma teoria cujos
fios interlineares de sua tessitura permitem-nos ver entrelaados ramos diversos do
conhecimento.
Teorizar, portanto, procedimento para conhecer. Conhecemos quando conseguimos
explicar, em alguns casos, alm de elucidar a ocorrncia de um dado objeto ou uma parcela da
realidade em si, compreender o que perpassa nossas explicaes, desde aquelas mais simples
s mais complexas. Nossas explicaes sobre os objetos ao nosso redor pertencentes a
qualquer ordem epistemolgica medeiam as relaes estabelecidas com o outro e conosco
mesmo. Depreendemos da que teorizar uma necessidade prpria do ser humano e est
profundamente implicada em nosso fazer cotidiano. J no entorno do senso comum

Conforme um dos sentidos apresentados no Dicionrio Eletrnico Aurlio Buarque de Holanda.

15

encontramos a formulao de teorias 2 , isto nos prova que teorizar inerente prpria vida de
cada um. Se uma teoria transversalmente cortada por diversos domnios do conhecimento, j
que envolve o pensamento do estudioso sobre algo e este seu pensar encontra-se imbricado
por sua insero no contexto social, ento no podemos nos referir Teoria, mas a teorias,
mesmo quando pensamos em um objeto de estudo especfico, sobretudo no caso da literatura.
Na abertura do ensaio Problemas da teoria da literatura atual: o imaginrio e os
conceitos-chave da poca 3 , Wolfgang Iser (1983b, v.2, p. 359) indaga acerca do objeto de
estudo da teoria da literatura:
Pois que descreve a teoria da literatura, a teorizao da literatura ou uma de suas abordagens
possveis? Esta distino no foi at agora explicitada principalmente porque a conjuntura da
teoria da literatura originou-se menos de uma preocupao intensificada com o seu objeto do
que do estado de crise reinante nos departamentos que lidam com a literatura.

Este questionamento resgata o incio de nossa discusso quando apontamos os aspectos

polticos, de conhecimento e poder inerentes s teorias, no estando a eles imune a teoria da
literatura. Em continuao, Iser (1983b, v.2, p. 359) afirma que a tentativa de reagir perda
de prestgio da literatura na conscincia pblica ajudou ao aparecimento da teoria da
literatura. Alm dessa preocupao, a teoria buscava, segundo Iser (1983b, v.2, p. 361),
liberar o tratamento da literatura da abordagem impressionista, nesse sentido, o autor
destaca que a teoria primariamente teoriza a abordagem da literatura e no ela prpria.
Mas como a teoria pode ajudar a resgatar o prestgio da literatura na conscincia
pblica? Luiz Costa Lima (1983a, v.2, p. 227), ao dissertar sobre o estruturalismo no Brasil,
converge para a indagao de Iser:
Quando a sociedade no justifica ou favorece uma escolha profissional, esta precisa se apoiar
em sua prpria fora argumentativa. E, assim, teorizar sobre a literatura se torna tambm um
exerccio poltico, uma maneira de forar-se a pensar sobre sua prpria sociedade.

O pensamento de Costa Lima corrobora a proposio inicial sobre teorizar como

necessidade de explicar nossa relao com o outro e conosco, o sentido do nosso prprio
existir. Admitir como Lima o fez que teorizar sobre a literatura se torna tambm um
exerccio poltico amplia, sobremaneira, nossa responsabilidade diante das conseqncias
2

Aqui no nos referimos s teorias tidas como cientficas, obviamente, mas quelas implcitas ou explcitas que
todos fazem no seu cotidiano. Neste momento, estamos relacionando teoria necessidade de entender e explicar
os eventos que nos circundam desde a infncia. Muitos exemplos poderiam ser dados, visto que ns teorizamos a
todo instante e em diversas reas, desde a medicina at a meteorologia. Pinaremos um deles: as teorias
produzidas no senso comum para explicar a nossa personalidade e a dos outros, chamadas pela psicologia
oficial de TIP (teorias implcitas da personalidade), so produzidas por cada um de ns, sem o fundamento da
psicologia social, embora esta estude a sua produo.
3
Cf. ISER, Wolfgang. Key Concepts in Current Literary theory and the Imaginary (1978). In: ______.
Prospecting: from reader response to literary anthropology. Baltimore: The Johns Hopkins University Press,
1993b.

16

das estticas s histricas de cada abordagem literria. Em palavras mais duras, teorizar
sobre literatura no tecer imagens com as nuvens, tecer sentidos de existncia. H,
contudo, a estranha observao de certo preconceito, digamos assim, em relao aos
estudiosos que se preocupam com a teorizao. No artigo intitulado Quem tem medo de
teoria?, ao discutir sobre teoria e sua relao com uma comunidade sem a prtica da
discusso, Lima (1981, p. 193) adverte que seu praticante, dentro de si mesmo e ao seu
redor, enfrentar dificuldades maiores de realizao:
[...] pois no sendo, em tal caso, a atividade terica uma prtica usual, o seu agente se
perguntar com mais freqncia qual a sua funo, a quem poder interessar, com quem poder
discuti-la, como saber se est aumentando a inteligncia de seu objeto ou apenas o tornando
ilustrativo de hipteses que sobrevoam o texto. Dificuldades externas, quanto a seu produto,
pois seus pares tendero a encar-lo como algum que joga areia em olhos at ento
descansados.

Compreendemos bem este posicionamento e o presente estudo , em parte, um convite

ao enfrentamento das dificuldades descritas por Lima. Dificuldades estas que nos impe no
apenas o desconforto intelectual de uma convivncia com poucos interlocutores interessados,
mas acima de tudo o sentimento de jogar areia em alguns olhos descansados e em outros
completamente cegos.
Segundo Iser (2006, p. 1), aps a Segunda Guerra a teoria literria teve um impacto
considervel na interpretao de textos, de acordo com ele, o principal interesse das
humanidades. A relao subjacente entre teoria e interpretao parece-nos ntida, do mesmo
modo como teorizar est imbricado s necessidades humanas, igualmente o ato de interpretar
considerado como se fosse um processo natural. Iser (2006, p. 1) observa que a
interpretao tem sido vista como uma atividade cujos procedimentos no carecessem de uma
anlise, pois os seres humanos vivem constantemente a interpretar. Contudo, justamente o
oposto: teoria e interpretao intrinsecamente relacionadas de modo antropolgico, por assim
dizer, deveriam constituir-se numa razo suficiente para justificar a produo de trabalhos
tericos ou metatericos como o que ora nos propomos. Isto, principalmente, quando nos
ltimos anos a necessidade humana de ficcionalizar tem motivado uma investigao especial
nessa direo atravs da abordagem iseriana denominada antropologia literria com o intuito
de responder questo: por que ns seres humanos precisamos ficcionalizar?
Iser (2006, p. 4) 4 , relaciona, de modo sinttico, o surgimento da teoria literria a
motivos como:

Todas as tradues das citaes em ingls utilizadas nesta tese so nossas.

17

[...] a proliferao dos meios de comunicao e um crescente interesse em cultura e relaes

interculturais, mas as principais foras propulsoras foram uma crena em declnio na opinio na
ontologia da arte, a crescente confuso difundida pela crtica impressionista e a busca do sentido
que gerou o conflito de interpretao. 5

Este tipo de aproximao tem se mostrado bastante profcuo visto que vrias disciplinas
das humanidades, por exemplo, semitica, teoria da gestalt, psicanlise, hermenutica, teoria
da informao, sociologia e pragmatismo empenharam-se no desenvolvimento do estudo da
arte e da literatura do seu prprio ponto de vista (ISER, 2006). Alm de disciplinas outras se
sentirem convidadas a debruar-se sobre o estudo da literatura, abriu-se espao para trabalhos
interdisciplinares o que, de nossa tica, parece ser ainda mais interessante, pois se a
interao for bem construda, poder-se- evitar o reducionismo em uma das reas. Dentro
desta perspectiva, o presente trabalho inclui a presena da psicologia como disciplina aberta a
uma interseo com a teoria literria.
preciso, no entanto, estabelecermos o que denominamos teoria. Concordamos com
Iser (2006, p. 5) sobre as teorias serem, antes de tudo, ferramentas intelectuais. 6 Esta
concepo abreviada de teoria anloga forma como o psiclogo russo Vygotsky 7 (1998)
explica o nosso funcionamento mental atravs do uso de instrumentos psicolgicos. Para ele,
os instrumentos psicolgicos agem como ferramentas mediando nossa relao com os objetos
de conhecimento. Ora, em consonncia com o pensamento do autor da teoria histricocultural, filiada psicologia, as teorias so sistemas simblicos, ao mesmo tempo em que so
por eles constitudas, portanto, instrumentos psicolgicos. possvel, por conseguinte,
inferirmos que para Vygotsky as teorias tambm se constituem em ferramentas intelectuais,
possuindo uma dupla funo: propiciar o conhecimento acerca dos objetos de estudo sobre os
quais nos inclinamos e, com isso, alargar nossa conscincia. Em outras palavras, as teorias
alm de providenciarem um discernimento sobre os fatores implicados no objeto de estudo,
tornando-o mais claro, elevando nosso grau de relacionamento com ele, ainda nos auxiliam
perdoem-nos a redundncia, no nosso autoconhecimento, pois se relacionam ao prprio
processo de formao da subjetividade e, consequentemente, da conscincia. 8
Embora partamos de uma definio abrangente e aparentemente conciliadora, h,
obviamente, diferenas e limites nos modos de se pensar e fazer teoria. Iser (2006) classifica
5

[...] proliferation of the media and a growing interest in culture and intercultural relationships, but the main
driving forces were a declining belief in the ontology of art, the growing confusion spread by impressionistic
criticism, and the quest for meaning that generated the conflict of interpretation.
6
[Theories are] first and foremost intellectual tools.
7
Adotamos, no presente trabalho, a grafia Vygotsky para o nome desse autor. Nas citaes e Referncias,
todavia, mantivemos a grafia utilizada conforme a publicao em pauta.
8
Cf. o processo de formao da subjetividade e da conscincia postulado por Vygotsky (Captulo III).

18

estes modos em dois conjuntos ou vertentes, as teorias hard-core (como a praticada por
fsicos) e as teorias soft (como a praticada no mundo da arte e da literatura). Enquanto as
primeiras lidam com verificao de hipteses atravs de testes para corroborao ou refutao
dos resultados obtidos mediante a anlise dos dados coletados, as segundas une[m] os
pedaos, dados observados, elementos extrados de diferentes estruturas 9 (ISER, 2006, p.
5), relacionados, por sua vez, ao objeto examinado ao qual so ainda acrescidos, se for o caso,
novos pontos de vista.
Fazer uma interseo entre os conceitos demonstrados na estrutura da teoria histricocultural, relacionando-os teoria do efeito esttico, cujo objeto diz respeito ao fato literrio,
mas tambm a processos de envergadura psicolgica, parece ser algo coerente com a
constituio de ambas as teorias, pois tanto uma como a outra podem ser filiadas s teorias
soft. 10
A teoria do efeito esttico, de Iser, pode ser usada como um exemplo da especificao
de teoria literria (e, portanto, soft) por ele mesmo demonstrada, porque formada de unio
de pedaos de dados observados, elementos extrados de diferentes estruturas, tais como, da
psicologia social (contingncias que determinam a interao social que serviram de base para
a formulao iseriana de assimetria na interao texto-leitor), da psicanlise da comunicao
(conceito de no-thing), da sociologia do conhecimento (conceitos como enclave), da
psicologia da gestalt (modelo figura e fundo, formao de gestalten, rompimento da good
continuation), da fenomenologia (conceitos como concretizao e vazios dentre outros) e da
pragmtica (modelo dos Atos de Fala, de Austin). Estes pedaos foram extrados de
diversas estruturas de diferentes disciplinas ou reas e adaptados ao objeto de estudo: a
formulao do efeito esttico. Como vimos, Iser (2006) admite que possvel acrescentar
novos pontos de vista quando necessrio, e ele o fez, de forma que sua teoria do efeito esttico
tornou-se ponto de partida para a Antropologia Literria, sobre a qual veio se debruando nos
ltimos anos.
preciso, entretanto, estarmos atentos e cuidadosos, pois conforme Eco (1993, p. 72),
em teoria, sempre se pode inventar um sistema que torne plausveis pistas que, em outras
circunstncias, no teriam ligao. No entanto, a articulao dos pedaos foi realizada por
Iser de maneira minuciosa, com perspicaz argumentao e desenvoltura de raciocnio.
Somente a anlise desses pedaos de onde foram retirados, como eram lidos no contexto
9

[The soft theory] pieces together observed data, elements drawn from different framework.
Consideramos que talvez as teorias soft e as teorias hard-core no sejam perfeitamente extremadas, como as
prope Iser, mas se configurem num contnuo, que as perfila numa escala. Desta forma, a teoria do efeito
esttico poderia ser vista como mais soft do que a teoria histrico-cultural.

10

19

original, quais os motivos de sua insero na teoria do efeito esttico e como determinada
relao foi engendrada gerou a profcua tese de doutorado de Maria Antonieta Jordo de
Oliveira Borba, publicada em formato de livro. De outra maneira, nas palavras de Borba
(2003a, p. 16, grifos da autora):
Da as reflexes deste livro direcionarem-se, inicialmente, no sentido de apresentar, descrever e
discutir um conjunto de pontos tericos propostos por Iser e orientarem-se pelo que
genericamente denominamos Pressupostos e quadro categorial [...], devendo tal exposio ser
desmembrada em subitens, segundo o critrio de maior aproximao entre os tpicos
formulados em certas disciplinas e suas implicaes para a teoria do efeito. Nessas divises,
pretendemos sistematizar as contribuies obtidas por Iser quando l a sociologia do
conhecimento [...], a psicologia social [...], a psicanlise da comunicao [...], a psicologia da
gestalt [...]. Como os estudos da pragmtica emergem de modo mais decisivo nos momentos em
que Iser discute a aplicabilidade dos atos de fala estrutura da obra literria, reservaremos um
espao prprio para estabelecer Relaes entre texto ficcional e texto pragmtico.

Reconhecendo a importncia do pensamento iseriano para a teoria literria, a ponto de

motivarmo-nos de modo bastante forte para a empreitada de revisit-lo, mas diferentemente
de Borba (2003a), nem sempre concordamos com determinadas implicaes apresentadas por
Iser para o funcionamento dos pedaos de dados observados e, atravs da porta aberta por
ele prprio, ao dizer que novos pontos de vista podem ser acrescentados, se necessrio,
propomos a incluso de alguns novos pedaos. O pensamento de Iser (2006, p. 9), a seguir,
corrobora nossa pretensa articulao, pois se:
[...] a nfase das teorias modernas est no relacionamento entre a obra de arte, as disposies de
seus receptores e as realidades de seu contexto [e] as teorias traduzem a experincia de arte
dentro da cognio na qual sendo governadas por critrio promove uma oportunidade para
uma intensificao da conscincia, um refinamento das faculdades perceptivas, e uma
transmisso de conhecimento infalsificvel. [Alm do fato de que as] teorias se propem a
explicar a funo social e antropolgica da arte, e finalmente, elas servem como ferramentas
para mapear a imaginao humana, a qual afinal de contas o ltimo recurso que os seres
humanos tm para sustentar-se. 11

ento, a teoria histrico-cultural de Vygotsky pode abordar aspectos atinentes teoria do

efeito esttico. Isto porque tanto as disposies de seus receptores e as realidades de seu
contexto, como o refinamento das faculdades perceptivas so processos subjacentes aos
interesses de uma teoria psicolgica como a vygotskiana. A articulao estabelecida mais
anteriormente entre a definio de Iser acerca das teorias como ferramentas intelectuais e o
pensamento de Vygotsky sobre a formao da subjetividade e da conscincia humana

11

[...] the emphasis of modern theories is on relationships between the work of art, the dispositions of its
recipients, and the realities of its context. [and] Theories translate the experience of art into cognition which
being criterion-governed provides an opportunity for a heightening of awareness, a refining of perceptive
faculties, and a conveying of infalsifiable knowledge. [Besides the fact that] theories set out to explain the social
and anthropological function of art, and finally, they serve as tools for charting the human imagination, which is
after all the last resort human beings have for sustaining themselves.

20

relacionar-se ao uso de instrumentais psicolgicos vistos igualmente como ferramentas para

mediar a ao do homem com sua prpria mente , permite-nos admitir o relacionamento
entre a teoria histrico-cultural e uma teoria literria como a iseriana no que tange ao objetivo
de mapear a imaginao humana.
Se teoria hard-core interessa chegar na predio de eventos, a teoria soft, por seu
turno, tem como objeto a arte e a literatura e estes no se curvam predio, conquanto
possam ser avaliados. De maneira diversa das teorias hard-core, as teorias soft no so
governadas por leis. Enquanto aquelas se tornam plausveis quando fecham uma estrutura
descobrindo uma lei passvel de predies, estas aspiram a um fechamento atravs de uma
metfora ou, conforme Iser (2006, p. 6), de conceitos abertos, isto , aqueles marcados por
equvocos devido a referncias conflituosas. 12 Iser (2006) exemplifica utilizando termos
como harmonia polifnica, fuso de horizontes, esquema herdado. O manto da teoria
garantido pelo fechamento do sistema. Deste modo, a designao das leis para as cincias e
das metforas para as humanidades uma das diferenas mais salientes entre os dois tipos de
teorias, tendo em vista que uma lei passvel de aplicao, enquanto as metforas provocam
associaes. Ao primeiro permitido estabelecer realidades, ao segundo a identificao de
padres.
Na teoria do efeito esttico, a metfora promotora do fechamento da estrutura do
sistema, por assim dizer, seria a interao texto-leitor. Atravs dela a obra teria sua
virtualidade efetivada, nas palavras de Schwab (1999, p. 39): essa metfora da interao
designa uma instncia textual que guia a recepo do texto e um leitor que processa
ativamente o texto. Atravs dessa metfora vrias associaes so construdas, dentre elas a
concepo do leitor implcito. O presente estudo tem exatamente neste eixo, a interao textoleitor e a concepo do leitor implcito, o seu foco. A partir da metfora que fecharia a
estrutura de sistema da teoria do efeito esttico e do principal conceito a ela associado,
pretendemos juntar pedaos da estrutura da teoria histrico-cultural no sentido de
proporcionar um novo ponto de vista.
Isto necessrio porque a interao texto-leitor mais que uma metfora do que
acontece no interior do texto. De fato, a anuncia ou no do leitor real em assumir as
indicaes do leitor implcito preencher os vazios do texto em busca da construo do
sentido, conforme exige sua estrutura apelativa traz repercusses para a formulao do
objeto esttico. Em outros termos, existe uma atividade real do leitor (tambm real). Mesmo

12

Open concepts, i.e., those marked by equivocalness owing to conflicting references.

21

as disposies do leitor somente se atualizando a partir das condies do texto, notrio que
tais condies textuais tm um poder limitado: sem determinadas disposies do leitor (real)
pois, na verdade, ele quem efetivar ou no uma interao com o texto a obra tambm
no se constituiria. Logo, se a relao, por definio intrnseca, entre os aspectos emocionais e
cognitivos do leitor no for considerada, estaremos diante de um conceito de leitor implcito
que supe um leitor ideal e a-histrico e, em conseqncia, uma concepo ainda imanentista
de literatura. Para Vigotski (1999a), a arte no pode ser reduzida nem a sua funo
cognoscitiva, nem a sua expresso emocional, ambos os fatores, o intelecto e o emocional, ou
o cognitivo e o afetivo, so os responsveis pela criao humana.
Concebemos a teoria iseriana como integrante do bloco das teorias no diretamente
aplicveis, caso a quisssemos implementar seria necessrio antes criar um mtodo a partir
dela. Assim, ao passo que a teoria favorece uma estrutura de categorias gerais para estudo do
objeto, o mtodo visa um caminho para sua implementao. Na esteira de Iser (1983b, 2006),
as teorias fundamentam a estruturao das categorias e os mtodos propiciam as ferramentas
para a interpretao, estabilizando a teoria. Desta maneira, no pretendemos formular mtodo,
mas uma reflexo acerca da estrutura do sistema, por ele elaborado. Igualmente no nossa
aspirao sair do mbito da teoria do efeito esttico, nem tampouco da perspectiva
vygotskiana na busca da formulao de uma terceira abordagem.
Nosso objetivo bastante pontual e configura-se numa perspectiva metaterica: repensar
a estrutura de sistema da teoria do efeito esttico (de Iser) a partir de dois pontos centrais, a
interao texto-leitor e a concepo de leitor implcito. Para isso, pretendemos construir
uma articulao entre estas idias-chave e determinados conceitos formulados pela teoria
histrico-cultural (de Vygotsky) com a inteno de adicionar novos pontos de vista
considerados necessrios para compreender a suposta participao do leitor (real) na
efetivao do sentido da obra literria. Denominamos esta abordagem de metaterica pelo fato
de nosso interesse no residir exclusiva ou diretamente no objeto de estudo da teoria do efeito,
porm na prpria articulao interna de sua estrutura terica. O intuito do trabalho, ento,
parece ser corroborado com o pensamento de Rocha (1999, p. 225) quando em sua
participao no VII Congresso UERJ, direcionando sua fala ao terico alemo, refere-se ao
fato que ele no deseja
produzir nem uma teoria da literatura, tampouco uma teoria sobre literatura, mas uma teoria
literria, ou seja, uma resposta terica a um corpus literrio especfico. De modo mais
particular, em sua definio do imaginrio, Iser props a noo de conceito neutro, a fim de
evitar termos carregados de sentido. Acredito que as noes de teoria literria e de conceito
neutro auxiliam a aprofundar uma discusso que temos tido. Noutras palavras, essas noes

22

parecem situar-se entre as figuras de um modelo abstrato e de descries de leituras concretas de

texto.

Aproveitamo-nos desta citao para compreendermos como o fazer terico para Iser se
relaciona aos termos teoria da literatura, teoria sobre literatura e teoria literria, definindo a
ltima, na qual se insere o pensamento iseriano, como uma resposta terica a um corpus
literrio especfico. Por isso mesmo a teoria do efeito esttico nos interessa: ela constitui-se
numa teoria literria de fato. Rocha conclui sua participao localizando as noes de teoria
literria e conceito neutro entre um modelo abstrato e uma descrio de leituras concretas
de texto. Nesta direo, a apresentao da teoria do efeito esttico em O Ato de Ler: uma
teoria do efeito esttico, 13 permite-nos a visualizao de uma teoria que oscila entre um
modelo abstrato e uma descrio de leitura concreta de texto. Tal oscilao pertinente e
necessria, por vezes, torna-se confusa ou possibilita-nos entrever certas contradies. A
concreo do objetivo da tese em pauta poder melhor viabilizar o entendimento desta
oscilao.
Concordamos com Iser (1999g, p. 225) sobre uma teoria literria precisar ser capaz de
processar, analisar ou compreender algo dado ao invs de se ocupar mais intensamente com
o que acontece quando sistemas diferentes interagem, todavia no nosso fito construir uma
teoria literria abordando um dado objeto literrio, antes nosso objeto a prpria teoria
literria, da estarmos no mbito da metateoria. O repetitivo jogo de palavras torna-se
necessrio, pois preciso esclarecer que um trabalho cujo objeto o estudo terico sobre a
teoria acaba tendo repercusses tambm no objeto de estudo da teoria abordada como objeto.
Assim, a experincia esttica, objeto de estudo da teoria do efeito esttico, no se configura
em objeto de estudo de modo direto e exclusivo desta tese, porquanto a prpria teoria que a
inclui, o nosso foco. Julgamos, contudo, que a problematizao de eixos centrais como a
interao texto-leitor e a concepo do leitor implcito, medida que a eles possa ser anexado
um novo ponto de vista, o da teoria histrico-cultural, influencia o estudo da experincia
esttica.
Nos tpicos que se seguem, intencionamos de forma sucinta, pois, dentro do escopo de
uma introduo, distinguir entre recepo e efeito alm de problematizar temas como
interao texto-leitor e conceito de leitor implcito.

13

The act of reading: a theory of aesthetic response. Na verso brasileira este livro foi editado em dois volumes
(Cf. Referncias).

23

2 Recepo e efeito

A distino entre recepo e efeito favorece-nos a identificao dos leitores concebidos

por cada uma das vertentes, a saber, Esttica da Recepo, conforme pensada por Hans Robert
Jauss e a Teoria do Efeito Esttico, de Wolfgang Iser necessria devido ao carter
relacional entre as duas , tornando-se pois, tarefa precpua de um estudo que pretende
repensar a estrutura de sistema da segunda, a partir da interao texto-leitor e do conceito de
leitor a ela associado.
Segundo Lima (2002, p. 52, grifos do autor), em seu prefcio O leitor demanda (d)a
literatura primeira edio do livro A literatura e o leitor: textos de esttica da recepo:
[...] as posies de Jauss e Iser, no so, nem nunca foram, totalmente homlogas. Ao passo que
Jauss est interessado na recepo da obra, na maneira como ela (ou deveria ser) recebida, Iser
encontra-se no efeito (Wirkung) que causa, o que vale dizer, na ponte que se estabelece entre um
texto possuidor de tais propriedades o texto literrio, com sua nfase nos vazios, dotado pois
de um horizonte aberto e o leitor. Com o primeiro, pensa-se de imediato no receptor, com o
segundo, ele s se cogita mediatamente.

Para Jauss (2002), a recepo refere-se ao momento condicionado pelo destinatrio,

enquanto o efeito o momento condicionado pelo texto. Embora estes dois processos ocorram
na relao texto-leitor, h um diferencial importante: a recepo favorecida (ou no) pelo
sujeito, ao passo que o efeito produzido (ou no) no sujeito, porm determinado, de forma
especial, pela relao leitor-texto e no por um nico plo da interao.
Sobre a diferenciao entre recepo e efeito, Iser (1996, v.1, p. 7) afirma que a esttica
da recepo no possui a unidade sugerida por uma classificao porque duas orientaes
perpassam o conceito de esttica da recepo que apesar de sua reciprocidade so distintas, a
saber: a recepo e o efeito. A recepo refere-se assimilao documentada de textos,
enquanto o prprio texto a prefigurao da recepo, tendo com isso um potencial de
efeito cujas estruturas pem a assimilao em curso e a controlam at certo ponto. Dito de
outra forma: a recepo de uma obra regulada (mais e no somente) pelo destinatrio, ao
passo que o efeito desta obra estaria mais regulado pela relao texto-leitor e no
ostensivamente por um dos plos da dade. Na recepo, o contato seria mais direto; no efeito,
por seu turno, haveria uma mediao. O efeito seria construdo pelo leitor a partir do
preenchimento dos vazios do texto; a recepo, por sua vez, seria denunciada pelos horizontes

24

de expectativa medidos no decorrer do tempo. Podemos dizer que o leitor 14 concebido por
Iser aquele que efetivar as indicaes do texto individual, ento concreto, enquanto o
de Jauss coletivo e por isso mais socializado. Nos captulos seguintes veremos que isto no
bem assim.
O leitor real, concreto, individual possui idiossincrasias de ordens vrias, dentre elas, de
modo mais conspcuo para a temtica em jogo, as emocionais e cognitivas que condicionam o
preenchimento dos vazios do texto. Para a esttica da recepo atingir sua dimenso mais
plena atravs da interligao de seus dois princpios centrais, a recepo e o efeito, seria
necessrio uma anlise da recepo da obra que abarcasse as disposies histricas e sociais
do leitor como postulou Jauss , enquanto a anlise do efeito, por sua vez, considerasse as
disposies cognitivas e emocionais do leitor.
importante, no entanto, salientar que as disposies histrico-sociolgicas (do leitor
de Jauss) e as emocionais-cognitivas (do leitor [real quando assume a implicitude proposta
pelo texto] de Iser) no so objetos de estudo apenas nas cincias especficas que as contm
Histria, Sociologia, Psicologia Social, Psicologia Cognitiva e Psicanlise, dentre outras
, mas na relao do leitor com o texto, no momento em que tais disposies se influenciam
reciprocamente. vital, contudo, no esquecermos que o leitor proposto por Jauss tambm
possui dimenso cognitiva e emocional, mesmo que estejamos nos referindo a um leitor
coletivo. O leitor proposto por Iser igualmente possui uma dimenso histrica e social, mesmo
quando aludimos a um indivduo. A relao entre os sistemas sociais permite esta fuso de
aspectos: observamos certos atributos de um nvel coletivo nos indivduos que compem um
grupo social, ao passo que as caractersticas individuais esto diludas na coletividade.
Apenas, para efeito de estudo, fizemos uma diviso pelo preponderante.
Em outras palavras: no se defende aqui a considerao da anlise das disposies do
leitor por cada uma de suas respectivas reas responsveis, mas o olhar interdisciplinar
vigorando exatamente a interseo entre os campos envolvidos no estudo e seu fluxo
recproco de influncias. A proposta, ento, seria a anlise da dinmica, do processo interativo
ocorrido entre duas vertentes e no a implementao de anlises estanques em reas
especficas do conhecimento, extradas e adaptadas ao objeto em voga sem considerar as suas
idiossincrasias, como se uma rea produzisse a teorizao e a outra fosse apenas um campo
receptculo que de modo passivo serve aplicao daquela.

14

Ainda no estamos nos referindo concepo de leitor implcito.

25

neste contexto, portanto, que o presente estudo se localiza: a psicologia, do ponto de

vista da teoria histrico-cultural, ser utilizada com o fito de fornecer subsdios para a anlise
das condies emocionais e cognitivas do leitor (real), da perspectiva iseriana, aquele que
efetiva as indicaes da estrutura textual. Frisemos, todavia, que denominamos de condies
emocionais aquelas intimamente associadas cognio, como por exemplo, motivao para o
ato de ler e apego s representaes formuladas. Isto porque entendemos, luz de Vigotski
(1993, p. 6-7), a indissociabilidade entre cognio e afeto:
Referimo-nos relao entre intelecto e afeto. A sua separao enquanto objetos de estudo
uma das principais deficincias da psicologia tradicional, uma vez que esta apresenta o processo
de pensamento como um fluxo autnomo de pensamentos que pensam a si prprios,
dissociados da plenitude da vida, das necessidades e dos interesses pessoais, das inclinaes e
dos impulsos daquele que pensa. [...] Justamente por isso, a antiga abordagem [referindo
psicologia tradicional] impede qualquer estudo fecundo do processo inverso, ou seja, a
influncia do pensamento sobre o afeto e a volio.

De qualquer forma, para evitar equvocos daqui por diante, quando necessrio, usaremos
a expresso condies scio-cognitivas. Com isto, entendemos que o aspecto emocional
est contido no cognitivo, j, inclusive, em sua prpria formao, ao tempo em que ambos,
emocional e cognitivo, so constituintes e constitudos graas insero social do indivduo.
Sendo o leitor a interface possvel entre a teoria do efeito esttico e a teoria histricocultural, para o desenvolvimento da pretensa articulao problematizamos, a seguir, a
interao texto-leitor e a concepo de leitor implcito.

3 Interao texto-leitor e leitor implcito na Teoria do Efeito Esttico

De acordo com Iser (1996, v. 1, p. 51), o plo artstico de uma obra seria o texto criado
pelo autor, enquanto seu plo esttico estaria na concretizao do leitor em contato com o
texto. Assim, da perspectiva iseriana, a obra literria algo virtual e, por isso, no se
identifica nem com a realidade do texto nem com as disposies caracterizadoras do leitor.
Para o terico alemo, isolar os plos significaria a reduo da obra tcnica de
representao do texto ou psicologia do leitor, eliminando-se, dessa forma, justamente o
processo que se pretende analisar. Embora Iser considere a importncia da necessidade
heurstica de uma anlise dos componentes, ele teme que a prevalncia de tal anlise
favorea o desaparecimento da virtualidade da obra. Apesar de compreendermos a sua
preocupao em relao aos perigos da preponderncia de uma anlise unilateral e

26

psicologizante, heuristicamente inadmissvel um trabalho que visando interao textoleitor se prive de analisar cada um dos plos no mbito do que cada um deles influencia e
influenciado pelo outro.
Interao em si algo que no existe, no sentido objetivo do termo: no se v, no se
toca. A interao seja em relao a quaisquer dois componentes / agentes sempre uma
inferncia. Agora a pergunta : inferncia a partir de qu? Na interao entre duas pessoas,
apenas a ttulo de ilustrao, a inferncia pode ser pensada a partir dos comportamentos dos
participantes A e B. Dito de outro jeito: se A se comporta de forma gentil e respeitosa
com B, ao passo que B reponde de modo igualmente atencioso, inferimos que a interao
entre A e B fraterna, embora no possamos ver ou tocar a fraternidade. Na interao
texto-leitor, todavia, a inferncia seria a partir da anlise das disposies do texto e das
disposies do leitor, tarefa difcil se considerarmos a dinamicidade do objeto de estudo e a
densidade subjetiva intrnseca ao ato de inferir. Iser (1999a, v.2, p. 97) converge para nossa
linha de pensamento, ao discutir a assimetria texto-leitor:
Sendo uma atividade guiada pelo texto, a leitura acopla o processamento do texto com o leitor;
este, por sua vez, afetado por tal processo. Gostaramos de chamar tal relao recproca de
interao. Descrev-la enfrenta dificuldades num primeiro momento pois a teoria da literatura
carece nesse ponto de premissas, e tambm seria mais fcil captar os agentes dessa relao do
que aquilo que acontece entre eles.

Se interao diz respeito, no sentido mais restrito da palavra, ao que acontece entre dois
termos, ento preciso compreender como funciona cada um deles em relao ao outro, e
vice-versa, sobremodo se um deles, no caso o leitor, afetado pelo processo. A partir da
depreender-se-ia a relao existente entre os dois: a interao texto-leitor. Evidentemente no
interessariam as disposies, quer fossem do texto ou do leitor, que no estivessem ligadas ao
processo em si, o efeito esttico. Caso isto ocorresse, o estudo resvalaria no perigo j previsto
por Iser: a destruio da obra.
O trabalho na interseo com a teoria do efeito esttico, tentando buscar justamente o
fluxo recproco de influncias na interao texto-leitor, parece-nos um indicativo de
superao ou minimizao de alguns entraves, pelo menos no aspecto terico. Por outro lado,
nas palavras de Lima (2002, p. 55), Iser acredita que a estrutura do texto tem, portanto, um
papel de regulao da leitura, implicitamente oferecendo os critrios de distino entre a pura
recepo projetiva, isto a leitura condenada, e a leitura constitutiva de um sentido
apropriado. Concentrar-se-ia, neste ponto, ainda pelas lentes de Lima, o calcanhar-de-aquiles
da teoria de Iser e o ponto crtico da, genericamente falando, esttica da recepo, uma vez

27

que a citada assero suporia um leitor implcito (implizite Leser), aproximando-se, portanto,
do leitor ideal.
Iser (1996, v. 1, p. 73) define o leitor implcito como aquele que:
no tem existncia real; pois ele materializa o conjunto das preorientaes que um texto
ficcional oferece, como condies de recepo, a seus leitores possveis. Em conseqncia, o
leitor implcito no se funda em um substrato emprico, mas sim na estrutura do texto. [...] A
concepo do leitor implcito designa ento uma estrutura do texto que antecipa a presena do
receptor.

Ora, evidente que o conceito de leitor implcito uma alternativa terica para dar
conta do processo interativo entre texto e leitor apenas por um plo, o do texto. Em outras
palavras: a teoria de Iser resvala justamente nos perigos para os quais ele prprio advertiu, a
preponderncia de uma anlise apenas em um plo trazendo a destruio da virtualidade da
obra, s efetivada no ato da leitura. Se a concepo do leitor implcito designa ento uma
estrutura do texto que antecipa a presena do receptor, o leitor real negligenciado na
anlise da interao texto-leitor e mais uma vez camos no imanentismo textual. Porm se Iser
(1996, v.1, p. 75) reconhece o sentido do texto [como sendo] apenas imaginvel, pois ele no
dado explicitamente; em conseqncia, apenas na conscincia imaginativa do receptor se
atualizar, ento o leitor real, chamado agora de receptor, necessrio para que a obra se
constitua.
Assim, o conceito de leitor implcito necessrio consistncia de uma formulao
terica insuficiente para abarcar os dois plos da interao texto-leitor, contudo, na
implementao real desta interao o leitor concreto se mostra. Portanto, como construir uma
ponte entre a metfora interao texto-leitor relacionada ao interior do texto e o leitor real?
Eis, ento, um dos principais objetivos da articulao ora pretendida.
Ainda com respeito definio de interao proposta por Iser, importante ressaltar no
apenas sua convergncia em direo a nossa, mas a dificuldade em descrev-la admitida por
ele prprio. Alm disso, Iser justifica a referida dificuldade pela carncia de premissas que a
teoria da literatura apresenta nesta rea. Mais adiante, ainda na discusso implementada
acerca da interao texto-leitor, encontramos uma sntese da teoria da interao apresentada
pela psicologia social, nas perspectivas de Edward E. Jones e Haroldo B. Gerard 15 , e da teoria
psicanaltica da comunicao, conforme apresentao de R. D. Laing, H. Phillipson e A. R.
Lee 16 . a partir desta sntese, inclusive, que Iser identifica as principais diferenas e
15

JONES, E. E. & GERARD, H. B. Foundations of Social Psychology. Nova York: John Wiley & Sons, 1967.
p. 505-12.
16
LAING, R. D.; PHILLIPSON, H. e LEE, A. R. Interpersonal Perceptions: a Theory and Method of
Research, Nova York, 1966. p. 4.

28

similitudes entre a interao social envolvendo duas pessoas ou mais e a interao texto-leitor,
que, embora social, de outro naipe. Este um dos pedaos extrados de outra estrutura que
Iser adapta aos dados de sua teoria propondo-lhe em seguida um novo ponto de vista.
Neste contexto, interessa-nos destacar a busca de Iser pelos pressupostos acerca da
interao social na psicologia social e na psicanlise 17 da comunicao atestando no apenas
o reconhecimento da carncia da teoria literria em relao ao objeto de estudo em pauta, mas
o recurso interdisciplinaridade como tentativa de superao e/ou minimizao desta
carncia, embora o segundo ponto no fosse admitido, pelo menos explicitamente, pelo autor.
Iser (1999a, v. 2) ao discorrer sobre o efeito esttico dos textos ficcionais, lana mo de
conceitos como o de gestalt e good continuation, prprios da teoria da Gestalt, vertente da
psicologia interessada no estudo dos processos envolvidos na percepo. Mais uma vez,
entretanto, o que queremos destacar so as vrias situaes nas quais a perspectiva de trabalho
do autor revela uma busca interdisciplinar. Ressaltamos, pois, o importante fato do terico
alemo no descartar a psicologia (quer seja a Social, quer seja a Gestaltista) para retirar
pedaos de sua estrutura que permitem acrescentar novos pontos de vista a sua teoria. Iser
(1998, p. 1), em entrevista dada a Richard van Oort, admite que:
A crtica do efeito do leitor precisava de um novo fundamento por que ela estava interessada no
processamento do texto, isto , na maneira pela qual os leitores se relacionam aos textos.
Consequentemente, um aspecto psicolgico estava envolvido, o qual tentei desenvolver atravs
das linhas da psicologia da Gestalt. 18

Continuar o dilogo entre a teoria do efeito esttico e a psicologia, desta feita, via a
teoria histrico-cultural, no parece ser uma tarefa que desafine da perspectiva iseriana de
pensar teoria. Estes hiatos valha o trocadilho para a interseo com outras estruturas,
so, de nossa tica, um dos pontos altos da forma iseriana de pensar. Ao passo que investir
hoje numa teoria literria lanada h trinta anos, trazendo-a mais uma vez discusso
acadmica, converge em direo s palavras de Borba (2003a, p. 13):
[...] Iser deixa o legado de uma obra capaz de responder s questes em debate que indicavam a
necessidade de um aprofundamento sobre a experincia esttica. Esse empreendimento para o
qual se volta o terico alemo pde fundamentar um assunto de que se via ainda subtrada a
teoria da literatura, se considerarmos a exigncia de investigao em bases conceituais slidas.
Por uma de suas mais importantes publicaes, The act of reading a theory of esthetic
response [...], Iser reconhecido como aquele que teve o mrito de construir uma teoria do
efeito ao lado de uma teoria da recepo [...]. A descrio que faz da fenomenologia da leitura
significa, em sntese, um trabalho que objetiva compreender a literatura no momento em que o
leitor com ela interage. Trata-se de um projeto cujo pressuposto se contrape ao das correntes
17

No na vertente freudiana.
Reader-response criticism needed an underpinning because it was concerned with text processing, that is, the
way in which readers relate to texts. Consequently, a psychological aspect was involved, which I tried to develop
at the time along the lines of Gestalt psychology.
18

29

crticas que lhe so antecedentes ou contemporneas, pautadas em metodologias e/ou

pressupostos que, segundo ele, insistiam em se orientar por normas clssicas da interpretao.

Alm disso, a teoria do efeito esttico fornece-nos uma minuciosa descrio do processo
de leitura, temtica sempre em foco nos mais variados centros de humanidades. Enumerar os
motivos pelos quais um estudo com os interesses aqui pontuados possui relevncia social e
acadmica na atualidade por demais dispensvel, sobretudo em um pas como o nosso, onde
uma pequenssima parcela dos estreantes na escola chegam se quer a alfabetizar-se acima do
nvel funcional enquanto sua grande maioria excluda do processo. Permitamos, no entanto,
que um trecho de Infncia de Graciliano Ramos nos deixe entrever porque a leitura,
marcadamente a de literatura, e suas teorias podem (e merecem) ser objeto de estudo
contemporaneamente pesquisas de mapeamento do genoma, por exemplo.
Em poucos meses li a biblioteca de Jernino Barreto. Mudei hbitos e linguagem. Minha me
notou as modificaes com impacincia. E Jovino Xavier tambm se impacientou, porque s
vezes eu revelava progresso considervel, s vezes manifestava ignorncia de selvagem. Os
caixeiros do estabelecimento deixaram de afligir-me e, pelos modos, entraram a considerar-me
um indivduo esquisito (Infncia, p. 216).

Tericos e amantes da literatura, psiclogos e educadores desejam suscitar estas

modificaes nas pessoas, porque a elas denominamos desenvolvimento, esttico para os
dois primeiros, scio-cognitivo para os dois ltimos. Tambm certa a impacincia
suscitada por tais modificaes em nossa sociedade e atravs delas talvez possamos
empreender algum tipo de revoluo amorosa, mas no menos transformadora. Em nossa
direo, encontramos importantes questes formuladas em Landim (2002, p. 51), como por
exemplo: E o leitor de obras literrias: tem que se legitimar? Lendo, vive-se um mundo
parte? Por que inquietante ler textos literrios, tanto para os que no o fazem como para os
que sim?
Se concordarmos com Paulo Freire (1983) que comeamos a aprender a ler e decifrar o
mundo antes de sermos introduzidos na decifrao dos cdigos lingsticos, do mesmo modo
concordaremos que, aps iniciados em tais cdigos, modificaremos a nossa leitura do mundo
e mais: formularemos outros mundos. Este crculo se d num constante e ininterrupto
movimento, de tal forma que os dois momentos que o compem se tornam quase simultneos.
A leitura nos modifica e por isso modifica o mundo ao nosso redor, este por sua vez modifica
nossas futuras leituras at o ponto em que no sabemos mais quem determina ou
determinado: a leitura sempre um processo dialtico.
Raramente pensamos em nossa respirao porque estamos ocupados com outras
atividades que desenvolvemos enquanto respiramos. A respirao s se torna alvo de nossa

30

ateno quando por um motivo ou outro ela no funciona como deveria, afetando
sobremaneira a nossa vida. Assim ocorre com o ato de ler: parece ser to natural que, na
maioria das vezes, no nos preocupamos com ele, com a silenciosa transformao engendrada
em ns. Desta forma, se a aparente banalidade da leitura uma das razes pelas quais ela se
torna um objeto de estudo ainda desconhecido em muitas de suas nuanas; os seus efeitos
geradores de impacincia nas pessoas, principalmente no sentido poltico, um outro
motivo para o no investimento na rea. A leitura ainda se mostra carente, portanto, de
investigaes mais prementes. Alm do mais, trata-se de um objeto complexo de ser abordado
terica e metodologicamente, requerendo, na maioria das vezes, como j explanamos, um
olhar interdisciplinar, especialmente quando nos referimos no apenas leitura de textos, mas
leitura de textos literrios. Isto por que:
Diante do texto ficcional, o leitor forosamente convidado a se comportar como um
estrangeiro, que a todo instante se pergunta se a formao de sentido que est fazendo
adequada leitura que est cumprindo. [...] o texto ficcional possibilita uma multiplicidade de
comunicaes (LIMA, 2002, p. 51-52).

Iser (1996, v. 1) diferencia o texto literrio, aquele mais repleto de espaos vazios, do
texto no literrio, aquele cuja quantidade de espaos vazios bem menor. O primeiro abre a
possibilidade de um maior nmero de leituras, enquanto o segundo ter um nmero bastante
reduzido, talvez apenas uma, como no caso dos textos cientficos. O segundo tipo de texto
possui mais fatores determinados do que indeterminados, ao passo que no primeiro tipo, o
literrio, haveria mais aspectos indeterminados.
Aqui inmeras perguntas poderiam ser feitas. Ensaiemos: os vazios a serem
considerados numa relao texto-leitor esto apenas nos textos? Qual a relao entre
conhecimento prvio do leitor e identificao/preenchimento/articulao de vazios? Ou ao
contrrio: quanto mais conhecimento prvio o leitor possuir, mais o texto parecer-lhe-ia
completo? Se os vazios estiverem apenas no texto, como explicar a emancipao do leitor,
postulada por Jauss? E antes de tudo: o que um vazio no texto? Enfim, estas so algumas
das questes passveis de serem formuladas e que certamente geram outras. Pensaremos sobre
estas questes oportunamente. Por ora, quisemos apenas destacar as inmeras implicaes
contidas no ato de refletir sobre a leitura de textos literrios.
Deste modo, o presente trabalho, dito mais uma vez, configura-se numa perspectiva
metaterica, com objetivo de construir uma articulao entre a metfora que fecharia a
estrutura de sistema da teoria de Iser acerca do efeito esttico (a interao texto-leitor e o
principal conceito a ela associado, a concepo de leitor implcito) e determinados conceitos
formulados pela teoria histrico-cultural de Vygotsky, com a inteno de adicionar novos

31

pontos de vista considerados necessrios para compreender a suposta participao do leitor

(real) na efetivao do sentido da obra literria.
Importante destacar que apesar de focalizarmos a interao entre as duas teorias no
sentido de compreendermos a influncia recproca entre ambas, nossa base de investigao a
teoria do efeito esttico, pois a presente tese se insere num programa de Teoria da Literatura.
Assim, dedicamos um captulo para uma sucinta descrio da teoria histrico-cultural,
principalmente daqueles conceitos que podem ser utilizados na articulao pretendida,
enquanto todo o restante da tese volta-se para a teoria do efeito esttico. Como esta ltima
encontra-se detalhada de modo mais sistemtico no livro de Iser O ato da leitura: uma teoria
do efeito esttico, de se esperar tambm uma forte recorrncia a esta obra.
Para a consecuo dos objetivos ora postulados discutimos no Capitulo I algumas das
principais teorias que consideram a relao texto-leitor, tecendo uma comparao analtica
entre elas, e observando como a teoria do efeito esttico se situa dentro deste quadro e qual
seu relacionamento com a Esttica da Recepo. No Captulo II, por seu turno, apresentamos
de forma mais detalhada, a teoria do efeito esttico, seus principais conceitos, sua crtica e
contra-crtica, enquanto os principais conceitos da teoria histrico-cultural de Vygotsky, teis
articulao com a teoria do efeito esttico, o centro de nossas atenes no Captulo III. A
articulao entre as duas teorias implementada no Captulo IV, tendo como eixo bsico a
interao texto-leitor e o conceito de leitor implcito. Com o intuito de facilitar a visualizao
da configurao pensada, alguns resultados da interseo entre as duas teorias foram
ancorados na anlise de Farias (2004) do romance Budapeste, de Chico Buarque, intitulada
Budapeste: As fraturas identitrias da fico, tambm naquele Captulo. A Antropologia
Literria e suas relaes com a teoria do efeito esttico como ponto de partida para a
formulao de sua questo fundamental: por que o ser humano precisa ficcionalizar? so
apresentadas no Captulo V. Nas Consideraes Finais sintetizamos as contribuies e limites
da articulao ora demonstrada para uma teoria literria, ao passo que indicamos questes
relevantes para investigaes futuras relacionadas ao tema ou por ele inspiradas.

CAPTULO I

RELAO TEXTO-LEITOR E PERSPECTIVAS TERICAS: UM PANORAMA

Neste captulo, apresentamos algumas das principais teorias que consideram a relao
texto-leitor, tecendo uma comparao analtica entre elas, no sentido de identificar avanos
e/ou retrocessos, semelhanas e/ou diferenas umas em relao s outras. Para tanto, certas
questes perpassam nossa anlise: a) Qual o conceito de leitor apresentado por cada
abordagem e qual sua implicao dentro de um ponto de vista que considere a categoria
leitor? b) Como a teoria do efeito esttico, de W. Iser situa-se dentro do presente quadro? c)
Quais as relaes entre a Esttica da Recepo de H. R. Jauss e a Teoria do Efeito Esttico de
Iser? d) Como a experincia esttica vista pelas duas ltimas abordagens?
Em sua resenha, S. Suleiman, elencando as tendncias da crtica que lidam com o recebedor
enquanto pea importante da teoria, alude: retrica, semiologia e ao estruturalismo, na
medida em que se preocupam com o processo de decodificao do texto pelo destinatrio;
psicanlise e hermenutica, por lidarem com a questo da interpretao; e sociologia da
literatura que, mesmo num autor primeira vista alheio ao tpico, como Lucien Goldmann,
analisa a interao da obra com o pblico (ZILBERMAN, 1989, p. 15).

Assim, quer seja para bani-lo ou inseri-lo, o leitor no tem sido visto com indiferena.
Este olhar no indiferente deve-se, muito presumivelmente, no apenas indissociabilidade
da relao autor-texto-leitor, mas inegvel participao do leitor mesmo possuindo tantas
definies quantos so os seus tericos na concretizao da obra literria. Concretizao
tambm definida das mais variadas formas. Autores como Ingarden, Vodicka e Iser j nos
mostram matizes desse conceito que se, por um lado, os relacionam, por outro, no os tm
como homlogos.
Os caminhos percorridos pelas investigaes acerca da relao entre texto e leitor so
demasiadamente diversos sendo, por sua vez, igualmente distintas as correntes que os
aambarcam. Um dos motivos para a diversidade de perspectivas tericas sobre a relao
texto-leitor parece ser a interdisciplinaridade inerente ao objeto de estudo e a dificuldade de
estudar algo, em sua essncia, processual.
Na abertura do segundo captulo do livro Esttica da Recepo e Histria da Literatura,
a assero de Susan Suleiman (apud ZILBERMAN, 1989, p. 13) sintetiza a diversidade de
vises e suas dificuldades em lidar com ela:

33

A crtica dirigida para a audincia no um campo, mas vrios, no uma simples trilha muito
batida, mas uma variedade de encruzilhadas, pistas seguidamente divergentes que cobrem uma
vasta rea da paisagem da crtica segundo um padro cuja complexidade desencoraja os bravos e
confunde os fracos de corao.

Mesmo com a miscelnea de pressupostos e implicaes diferenciadas produzindo uma

sensao de caos terico, possvel paradoxalmente notar, em perspectivas tericas
antitticas, um ponto de convergncia indicando a participao, mais ou menos ativa, do
leitor.
Neste contexto, visando aos propsitos do presente estudo, manteremos nosso foco de
ateno nas perspectivas que se debrua(ra)m sobre a tarefa de pensar explicitamente a
relao texto-leitor, preocupando-se inclusive em conceituar o leitor. Uma anlise mais
detalhada das vertentes mostra-nos, em sua maioria, fortes resqucios de uma atitude ainda
imanentista 1 . Diante disto, o Reader-Response Criticism reunindo variadas perspectivas
tericas ligadas as mais diversas correntes, todas de alguma forma interessadas na relao
texto-leitor ser sinteticamente apresentado, seguido pela Esttica da Recepo, conforme
pensada por Jauss. A teorizao iseriana pode ser pensada tanto dentro do Reader-Response
Criticism quanto da Esttica da Recepo e ser apenas ligeiramente exposta dentro do
panorama aqui ilustrado, uma vez que o prximo Captulo a ela dedicado.

1 Reader-Response Criticism: um desafio aos fracos de corao.

Jane Tompkins (1980, p. ix), na introduo da coletnea Reader-Response Criticism:

from formalism to post-structuralism, escreve:
Os ensaios reunidos aqui re-enfocam a crtica no leitor. [...] Enquanto eles focam no leitor e no
processo de leitura, os ensaios representam uma variedade de orientaes tericas: nova crtica,
estruturalismo, fenomenologia, psicanlise e desconstruo moldam suas definies de leitor, de
interpretao e do texto. 2

O Reader-Response Theory no pode ser considerado um movimento em virtude de no

possuir a caracterstica de uma escola unificada. A saber, h apenas dois pontos bsicos em
comum, a importncia atribuda ao leitor e a rejeio ao New Criticism. Jane Tompkins
1

A perspectiva de Stanley Fish uma exceo, mas nem por isso um ganho, pois descamba para o plo do leitor,
obliterando completamente o texto literrio.
2
The essays collected here refocus criticism on the reader. [] While they focus on the reader and the reading
process, the essays represent a variety of theoretical orientations: New Criticism, structuralism, phenomenology,
psychoanalysis, and deconstruction shape their definitions of the reader, of interpretation, and of the text.

34

(1980) diz ser o Reader-Response Criticism um termo associado queles tericos que usam as
palavras leitor, o processo de leitura e resposta / efeito de modo a circunscrever sua rea de
investigao.
De acordo com Rabinowitz (1997, p. 1), os termos reader theory (teoria do leitor),
audience theory (teoria da audincia), reader-response theory 3 referem-se a tipos mais
subjetivos de crtica do leitor, enquanto a Reception Theory (Teoria da Recepo) diz respeito
mais especificamente escola alem da crtica da recepo (Receptionkritik), representada por
Hans Robert Jauss.
O Reader-Response Criticism surge em oposio mxima do New Criticism emitida
por Wimsatt e Beardsley 4 (1967, p. 21, grifos do autor, apud ISER, 1996, v. 1, p. 61): A
Falcia Afetiva uma confuso entre o poema e seus resultados (o que e o que faz). Comea
por tentar derivar o padro da crtica dos efeitos psicolgicos do poema e termina em
impressionismo e relativismo. Como os crticos do Reader-Response Criticism acreditam
que o sentido de uma obra s efetivamente existe atravs de sua realizao na mente do leitor,
seria impossvel descrever tal sentido sem a descrio dos efeitos tidos como psicolgicos.
Assim, a nfase no leitor e a destruio da objetividade do texto so os pontos comuns aos
tericos do Reader-Response Criticism; sendo necessrio, portanto, redefinir os objetivos e
mtodos dos estudos literrios.
Jane Tompkins (1980) aponta como marco inicial do Reader-Response Criticism os
estudos sobre a resposta emocional de I. A. Richard em 1920 ou o trabalho de D. W. Harding
e Louise Rosenblatt em 1930, todavia ela escolheu iniciar sua coletnea sobre o assunto com
o ensaio de Walker Gibson (1950), 5 para mostrar uma busca mais efetiva pela participao do
leitor j dentro do formalismo.
Os tericos amplamente identificados com a denominao Reader-Response Criticism
mesmo tendo no enfoque ao leitor seu ponto de partida, possuem concepes diferenciadas
sobre ele. Destacaremos, pois, as diversas concepes de leitor apresentadas nos principais
ensaios reunidos por Tompkins (1980).
O ensaio de Walker Gibson, intitulado Authors, speakers, readers, and mock readers
(1980), apresenta uma concepo de literatura centrada no texto. De acordo com ele, o sentido
literrio encontra-se nas palavras da pgina e para desvend-lo necessrio um treinamento
especial para o leitor. Gibson introduz a noo de leitor simulado como oposto ao leitor real.
3

Ainda sem traduo adequada (consensual) em portugus.

WIMSATT, W. K. The verbal Icon. Studies in the Meaning of Poetry. Lexington, Kentucky: University of
Kentucky Press, 1967.
5
Primeira publicao College English 11 (February 1950): 265-69.
4

35

O leitor simulado refere-se a um papel apresentado ao leitor real, convidado a interpretar

durante a leitura. O leitor simulado um artefato, controlado, simplificado, abstrado do caos
da sensao do cotidiano 6 (GIBSON, 1980, p. 2), por conseguinte, uma entidade
puramente textual. Esta noo de Gibson propiciaria a habilidade para escutar um dilogo
ocorrido entre falante (narrador) e leitor simulado, fornecendo as estratgias usadas pelo autor
para indicar aos seus leitores os valores e assunes que pretende aceitar ou refutar. A ateno
de Gibson est visivelmente dirigida ao texto e aos efeitos produzidos por ele. Para Gibson, o
seu conceito de leitor simulado possui utilidade nos nveis moral e pedaggico, visto que
permite ao estudioso aceitar ou rejeitar o papel oferecido pelo autor. Tal conceito ainda teria a
vantagem de torn-lo mais consciente de seu prprio sistema de valor e mais capaz de lidar
com questes de autodefinio.
Entre outros aspectos, Gibson no discute, por exemplo, os contedos implicados na
aceitao ou rejeio do leitor simulado, papel oferecido pelo falante ao leitor. Ou como o
sentido de fato descoberto ou experimentado pelo leitor real? Quais as conseqncias de
uma suposta rejeio do leitor simulado? Como seria o treinamento necessrio ao leitor real
para identificar o leitor simulado e a partir da encontrar o sentido literrio sobre as pginas do
texto? Se a ateno de Gibson est voltada para o texto e nele encontra-se o sentido, parece
contraditrio que o leitor precise de um treinamento, se isto se faz necessrio porque o
sentido se realizaria no processo de leitura, nem no texto nem no leitor, mas na interao de
ambos.
O avano do ensaio de Gibson est no fato de que, apesar de partilhar muitas assunes
da New Critical, j antecipa uma mudana de foco, do texto para o leitor, pois usa a idia de
leitor como meio para gerar um novo tipo de anlise textual, sugerindo a considerao da
crtica literria como parte de um processo fundamental na formao de uma identidade
(TOMPKINS, 1980).
Vinte e trs anos aps o ensaio de Gibson, Gerald Prince publica Introduction to the
study of the narratee 7 (1980) no qual se assemelha em suas premissas fundamentais ao estudo
de Gibson. Prince desenvolve o conceito de narratee (narratrio) que est para o narrador
como o leitor simulado, de Gibson, est para o falante; todavia, diferentemente de Gibson,
no estuda os valores e suposies do autor atravs do conceito de narratrio, antes o utiliza
para elaborar um sistema de classificao.

6
7

The mock reader is an artifact, controlled, simplified, abstracted out of the caos of day-to-day sensation.
Primeira publicao em Potique n. 14 (1973, p. 177- 96).

36

Prince distingue uma srie de tipos de leitor para quem um texto pode se dirigir, a saber:
o leitor real (a pessoa com o livro nas mos), o leitor virtual (o tipo de leitor para quem o
autor pensa estar escrevendo, a quem ele dota com certas qualidades, capacidades e gostos) e
o leitor ideal (o leitor capaz de entender o texto perfeitamente e o aprovar em todas as suas
nuanas).
De acordo com Prince (1980), o narratrio grau-zero sabe a lngua e a linguagem do
narrador, alm disso possui faculdades especficas de raciocnio e certa memria ao menos
para considerar os eventos da narrativa sobre os quais tem sido informado e suas possveis
conseqncias. Este tipo de narratrio no possui personalidade nem caractersticas sociais.
No bom nem ruim, pessimista ou otimista, revolucionrio ou burgus. Todo narratrio
possui tais caractersticas exceto quando uma indicao ao contrrio suplementada na
narrao intencionada a ele.
Os sinais do narratrio, por seu turno, se agrupam em duas categorias: a) h os sinais
sem referncia ao narratrio ou, mais precisamente, nenhuma meno diferenciando-o do
narratrio grau-zero; b) h os sinais que, ao contrrio, o definem como um narratrio
especfico e o faz desviar das normas estabelecidas. Interessante notar a demasiada
abrangncia das duas categorias apresentadas por Prince: a primeira inclui as normas gerais
estabelecidas para o narratrio grau-zero, isto , o narratrio bsico, e a segunda categoria
compreende as excees regra. Para Prince (1980), o conceito de narratrio auxilia a estudar
como a narrao funciona, a constituir um revezamento entre narrador e leitor, a estabelecer a
estrutura, a caracterizar o narrador, a enfatizar determinados temas, alm de contribuir para o
desenvolvimento do enredo.
Numa analogia bem humorada, podemos associar o narratrio empregada domstica
(ou secretria fiel ou ainda amiga de todas as horas) da protagonista de uma novela
televisiva, da qual no sabemos nada de sua vida particular, nem tampouco o enredo tem algo
reservado para ela e cuja funo parece ser somente a de servir como uma espcie de alter ego
da personagem, possibilitando-lhe a exposio de seus pensamentos e sentimentos para o
pblico. Em suma, ela um elemento da trama, mas sua funo exatamente a apresentada
por Prince para o narratrio: enfatizar certas temticas, auxiliar no desenrolar da trama, etc.
Prince no pensa nas implicaes prticas ou morais de seu mtodo para os seres
humanos, como pensou Gibson. Influenciado por crticos estruturalistas como Tzvetan
Todorov e Gerard Genette, ele considera o conceito de narratrio como um elemento da
narrativa, recentemente descoberto e capaz de, quando completamente investigado, contribuir
nas cincias das estruturas literrias. As assunes de Prince sobre o status do texto e sua

37

relao com os leitores reais no difere daquelas dos New Critics. Ler, tanto para ele quanto
para Gibson, consiste em descobrir algo dado sobre a pgina. Seus narratrios, como os
narradores de Wayne Booth, 8 pertencem ao texto (Tompkins, 1980).
Tompkins (1980, p. xii-xiii), ao comparar o leitor sob os pontos de vista de Gibson e
Prince, conclui:
Assim, o foco no leitor simulado e narratrio no final das contas um modo de re-focalizar o
texto; no dota o leitor de um poder que j no tenha, mas deixa-o na mesma posio que ele
tinha ocupado na crtica formalista aquela de deficiente, mas respeitoso investigador atrs de
verdades, neste caso as estruturas, preservadas no texto literrio. 9

O esclarecimento das caractersticas e dos sinais do narratrio, importante frisar, no

torna a tarefa de identific-lo mais fcil. O narratrio no pode ser confundido com os demais
tipos de leitor apresentados por Prince, nem tampouco deve misturar-se aos leitores
hipotticos demonstrados pelos demais tericos.
Vejamos, o narratrio a pessoa a quem o narrador est dirigindo sua narrao. Para
Prince (1980), tanto narrador quanto narratrio pertencem ao texto e no devem ser
confundidos com o leitor real fora dele. O implied reader (leitor implcito), definido por Iser
(1974), por sua vez, diz respeito estrutura do texto, cujos vazios solicitam um
preenchimento por parte do leitor emprico. Segundo Rabinowitz (1997), os dois tipos de
leitores, o narratrio e o implcito, precisam ser distintos de outras categorias de leitor
hipottico. Entre outros exemplos de leitores hipotticos, temos: o leitor intencionado
(intended reader, denominado de audincia autoral por Rabinowitz) inferido atravs do
contexto no qual ele surgiu , e o leitor pressuposto (postulated reader, chamado por
Stanley Fish de informed reader, [leitor informado]) que no surge do estudo do texto ou
do seu contexto, mas da emerso da percepo de um leitor cujas caractersticas so
assumidas por um crtico.
Os leitores hipotticos apresentados, tanto os de Gibson como os de Prince, Iser,
Rabinowitz e Fish, assomando-se aos que ainda discorreremos neste Captulo, possuem
implicaes no seu uso, pois embora se assemelhem em alguns aspectos, so pensados a partir
de pressupostos literrios e filosficos diferenciados.

Wayne Booth cunhou o termo autor implcito. Para um maior detalhamento, ver BOOTH, Wayne. A
retrica da fico. Lisboa: Arcdia, 1980.
9
Thus, the focus on mock reader and narratees is ultimately a way of re-focusing on the text; it does not endow
the reader with any powers he did not already have, but leaves him in same position he had occupied in formalist
criticism that of a flawed but reverential seeker after the truths, in this case the structures, preserved in literary
text.

38

No tpico Concepo de leitor e a concepo do leitor implcito 10 do primeiro captulo de O

Ato da leitura: uma teoria do efeito esttico, Iser diferencia os leitores aqui chamados de
hipteticos em duas categorias: os leitores reais e os hipotticos. Os primeiros seriam aqueles
cujas respostas so de algum modo documentadas, enquanto os hipotticos ainda se
subdividiriam em dois tipos: o contemporneo e o ideal. O leitor contemporneo proporciona
a histria da recepo, ao passo que o leitor ideal uma extrapolao do papel do leitor
apresentado no texto. Em outras palavras, nenhum deles corresponde de fato a um leitor real,
no sentido concreto do termo. Para Iser (1996), tipos diferentes de leitor, tais como o
arquileitor (Riffaterre), o leitor informado (Fish) e o leitor intencionado (Wolff), conquanto
sejam concebidos como construo, trazem, mais ou menos de forma evidente, um substrato
emprico como referncia. Critica, desta maneira, cada um desses conceitos por consider-los
limitadores da experincia ou da funo do leitor e oportunamente insere sua concepo de
leitor implcito como capaz de superar a referida limitao. Por isso, Iser (1996, v.1, p. 73)
diz:
Quando, nos captulos seguintes deste livro, se fala em leitor, pensa-se na estrutura do leitor
implcito embutida nos textos. diferena dos tipos de leitor referidos, o leitor implcito no
tem existncia real; pois ele materializa o conjunto das preorientaes que um texto ficcional
oferece, como condies de recepo, a seus leitores possveis. Em conseqncia, o leitor
implcito no se funda em um substrato emprico, mas sim na estrutura do texto

A diferena entre os tipos de leitores ora generalizados como hipotticos traz

repercusses significativas na abordagem do fenmeno da recepo/efeito. Muitas vezes
encontramos tais termos utilizados sem a devida distino ou tidos como equivalentes, como
podemos observar na citao abaixo, na qual Compagnon (2001, p. 150-151) confunde no
apenas leitor implcito com narratrio, mas igualmente autor implcito (de W. Booth) com
narrador, a despeito da advertncia de Rabinowitz:
Haveria, assim, em todo o texto, construdo pelo autor e complementar ao autor implcito, um
lugar reservado para o leitor, o qual ele livre para ocupar ou no. Por exemplo, no incio de O
pai Goriot: Assim faria voc, voc que segura este livro com uma mo branca, voc que se
acomoda numa poltrona macia, dizendo: Talvez isso v me divertir [...]
Aqui, o autor implcito se dirige ao leitor implcito (ou o narrador ao narratrio), lana as bases
de seu pacto, define as condies de entrada do leitor real no livro.

Ora, no exemplo dado por Compagnon o mesmo utilizado por Prince (1973) para
ilustrar o conceito de narratrio por ele proposto , temos claramente um narrador dirigindo
sua narrao ao narratrio. Ambos pertencem ao texto, no se equivalem, respectivamente,
nem com o autor implcito as marcas deixadas pelo autor real no texto , nem com o
10

Readers and the Concept of the Implied Reader (na verso em ingls).

39

leitor implcito, concernente estrutura do texto, forma como os vazios so apresentados

para que o leitor real aceitando tal implicitude possa interagir e cumprir seu papel.
Compagnon apresenta claramente um duplo equvoco quando diz: Aqui, o autor implcito se
dirige ao leitor implcito (ou o narrador ao narratrio). Quem se dirige o narrador e no o
autor implcito; o seu interlocutor o narratrio, no o leitor implcito. O narratrio algum,
digamos assim, explcito: sabemos onde est e quais so seus sinais e funes, conforme
vimos na exposio de Prince. Por outro lado, o leitor implcito, como o prprio nome j o
demonstra, apresenta-se apenas de forma implicada na estrutura do texto, em consonncia ao
colocado mais acima nas palavras do prprio Iser. A conjuno ou nos parnteses da
citao extrada de Compagnon enfatiza a equiparao entre as duas sentenas, relacionando o
narrador ao autor implcito e tornando o narratrio homlogo do leitor implcito.
Os crticos em pauta, todavia, no diferem somente quanto concepo de leitor, mas
conseqentemente da forma como abord-lo. Ademais, discordam quanto ao propsito da
atividade crtica, por isso tomar os conceitos como homlogos pode trazer conseqncias
danosas compreenso da abordagem literria especfica, alm de no chegar a lugar algum.
Temos um outro exemplo dessa confuso de termos na tese de doutorado Interao
texto-leitor na escola: dialogando com os contos de Gilvan Lemos, de Silva (2003, p. 14).
Chama-nos a ateno quando a autora seleciona a teoria do efeito esttico (Iser) para trabalhar
na consecuo do seu objetivo, a saber: analisar as inter-relaes entre a literatura e o leitor
no espao escolar, visando observar de que modo os alunos vem o texto literrio e quais os
principais entraves realizao dessa leitura, e no momento da anlise, propriamente dita,
das entrevistas, utiliza autores com posturas opostas de Iser. Dito de outro jeito: a autora
trabalha com a interao texto-leitor, todavia, vez por outra, utiliza-se de perspectivas tericas
que mesmo considerando a participao do leitor esto filiadas a uma concepo bastante
imanentista, como o caso de Prince. (Alis, se o prprio Iser, como vimos, recebe esta
crtica superficialmente mencionada pela autora quanto mais Prince, ligado
explicitamente ao estruturalismo.)
Exemplificando: a autora utiliza-se do estudo de Prince (1986) 11 sobre o narratrio para
analisar um dos resultados das entrevistas. Escreve: Na resposta (4), o leitor emprico se
identificou a tal ponto com o narratrio que no consegue perceber a fico como um jogo
(SILVA, 2003, p. 108). Em seguida cita Iser (2002, p. 107):

11

Trata-se da mesma verso de 1980, utilizada por ns.

40

Os autores jogam com os leitores e o texto o campo do jogo. O prprio texto o resultado de
um ato intencional pelo qual um autor se refere e intervm em um mundo existente, mas,
conquanto o ato seja intencional, visa a algo que ainda no acessvel conscincia. Assim o
texto composto por um mundo que ainda h de ser identificado e que esboado de modo a
incitar o leitor a imagin-lo e, por fim, interpret-lo.

E a autora conclui: ao reconstruir as pistas textuais, interpretando o mundo ficcional

como um campo de jogo, como props Iser na citao acima, que o leitor participa
dinamicamente do ato de ler (SILVA, 2003, p. 108). primeira vista tudo parece ter dado
certo, mas se considerarmos o conceito de narratrio como sendo de um outro naipe e,
portanto, no a ele a quem Iser se refere, nem tampouco identificao do leitor real com o
narratrio, comeamos a perceber a incongruncia. Ora, o mundo esboado incitando o leitor
a imagin-lo a estrutura de vazios do texto, portanto, o que est em voga o conceito de
leitor implcito. Assim, o leitor real quando aceita o papel apresentado pelo leitor implcito
(conceito de ordem textual) entra num jogo didico com o autor, imaginando e interpretando o
mundo esquematizado atravs do texto, mas muito provavelmente nunca idntico ao mundo
do autor. Outro dado importante que o interesse de Prince est centrado no texto e no na
interao texto-leitor, como declaradamente assumido por Iser.
De acordo com Tompkins (1980), o conceito de narratrio com suas caractersticas,
sinais e funes vem a incrementar uma taxionomia de anlise textual, colocando Prince na
esteira de crticos estruturalistas como Todorov e Genette. Para Prince, o conceito de
narratrio um novo elemento da narrativa podendo ser acrescido s cincias das estruturas
literrias, ao passo que Iser tem uma descendncia fenomenolgica e um cais de chegada na
Esttica da Recepo e do Efeito.
Como vimos um pouco acima, as suposies de Prince sobre o status do texto e sua
relao com os leitores reais no difere daquelas dos New Critics: ler, para ele, no construir
sentido num jogo didico entre leitor real que assume a implicitude e texto como para
Iser mas desvendar o sentido j dado na pgina. Portanto, usar as argumentaes de Prince
desconexas de seu contexto heurstico geral (e por isso semelhantes as de Iser) , no mnimo,
contraditrio dentro de um estudo sobre a interao texto-leitor, considerando o leitor como
elemento ativo.
Em outro momento, ainda em Silva (2003, p. 111), temos:

41

De acordo com Gibson (1986, p. 01) 12 : dependendo do grau de nossa sensibilidade literria,
nos criamos pela linguagem. Assumimos, para os propsitos da experincia, uma srie de
atitudes e qualidades a que nos convida a linguagem do texto e, na impossibilidade de faz-lo,
abandonamos a leitura.
A posio de Gibson parece similar de Iser (1986), quando este afirma que a obra literria
ativa nossas faculdades, permite-nos recriar o mundo que a literatura apresenta. Como afirma
Iser (1986, p. 54): o produto dessa atividade criativa o que poderamos chamar de dimenso
virtual do texto. Essa dimenso virtual no o texto, nem apenas a imaginao do leitor, mas o
encontro do texto com a imaginao do receptor.

Mais uma vez, temos posturas diferenciadas tomadas como homlogas. De fato, como
Silva afirma a posio de Gibson parece similar de Iser importante frisar, apenas
parece todavia cada um dos tericos pertence a um campo epistemolgico distinto, sendo o
trabalho de Gibson ainda ligado corrente formalista. Quando Gibson afirma que
dependendo do grau de nossa sensibilidade literria, nos criamos pela linguagem [...], ele
est pensando no conceito de leitor simulado (mock reader) como mediador entre o leitor real
e o texto. Iser ao afirmar: a obra literria ativa nossas faculdades, permite-nos recriar o
mundo que a literatura apresenta, tem em mente outra relao, a do leitor real em
cumprimento ao papel destinado pelo leitor implcito (implied reader), a saber, o
preenchimento dos vazios. Embora Gibson e Iser dissertem sobre atividade criativa, a forma
como esta atividade entendida e o processo como ocorre para cada um dos tericos
diversa. Se para Gibson o sentido literrio encontra-se nas palavras da pgina e para
desvend-lo (e no constru-lo) necessrio um treinamento especial do leitor, entendemos
que no somente os conceitos de leitor simulado e leitor implcito so diferentes, mas tambm
a forma de o leitor real lidar com eles. Logo, para interagir com o primeiro preciso um
treino, certa aptido aprendida para desvendar o que j est dado, o sentido; enquanto com o
segundo, o leitor real parte do que tem. Questionemos ento: a imaginao do leitor real est
sendo de fato utilizada quando preciso antes trein-la? Imaginao pode ser desenvolvida,
ampliada, mas poder ser treinada? Parece-nos contraditrio treinar algo, por definio, notreinvel, pois somente livre pode se desenvolver. At onde sabemos, Iser jamais concordaria
com tal posicionamento acerca da imaginao 13 . Por conseguinte, o pensamento de um
terico no pode ser complementado pelo do outro.
Deste modo, embora trechos da argumentao de um terico possam se aproximar da
discusso de um outro, o lugar epistemolgico, filosfico, e mesmo literrio de onde cada um
escreve, traz implicaes conceituais e metodolgicas, no permitindo considerar
determinadas assertivas como homlogas. Caso queiramos usar pedaos juntos de uma
12
13

Trata-se da verso de 1974, utilizada por ns.

Cf. Captulo V deste trabalho.

42

estrutura para compreendermos elementos de uma outra, moda de uma teoria soft, de acordo
com Iser, preciso antes adapt-la para isso: compreend-la em seu contexto inicial e depois
suas implicaes dentro de uma nova articulao.
Esclarecida a necessidade de se compreender e respeitar as diferenas tericas acerca da
relao texto-leitor, continuemos com a explanao de mais algumas posturas.
Michael Riffaterre em seu ensaio Describing poetic structures: two approaches to
Baudelaires Les Chats 14 (1980), critica a anlise de Lvi-Strauss-Jakobson de Les Chats,
pois, para ele, o sentido literrio s pode ser precisamente descrito a partir da resposta do
leitor. Tal sentido seria, por conseguinte, funo da resposta. Mesmo partilhando com Gibson
e Prince a suposio sobre o sentido literrio encontrar-se na linguagem do texto, Riffaterre
no concorda com a idia de sua existncia independente da relao do leitor-texto.
O soneto reconstrudo pelos dois crticos em um superpoema, inacessvel ao leitor normal, e
ainda as estruturas descritas no explicam o que estabelece contato entre poesia e leitor.
Nenhuma anlise gramatical de um poema pode nos dar mais que a gramtica do poema 15
(RIFFATERRE, 1980, p. 36).

Para Riffaterre, o leitor evidencia o sentido potico em um dado ponto no texto, mas no
o constitui. O leitor , portanto, mero agente localizador de um sentido j pronto na pgina
do texto. Sua participao seria, ento, a de especificar os aspectos lingsticos poeticamente
significativos.
No ensaio Criticism and the experience of interiority 16 (1980), Georges Poulet,
diferentemente de Riffaterre, define ler como estar imerso no modo de experimentar o mundo
apresentado pelo autor e no necessariamente na conscincia das propriedades estilsticas e
estruturais da obra. Logo, descrever a experincia do leitor uma das tarefas mais importantes
para Poulet, filiado fenomenologia.
Como o pressuposto diferenciado, obviamente as atividades descritas por crticos
irmanados a Poulet tero um carter diverso daquele sugerido por Rifatterre para quem a
descrio da resposta do leitor era elemento importante. Para Poulet, o modo de existncia da
obra dependente do leitor, mas no necessariamente o sentido literrio. Parece-nos mais que
isso: ele valoriza toda qualidade pessoal ntima da relao entre autor e leitor, e no
necessariamente o texto e seus aspectos formais. O texto seria um objeto mgico que
permitiria interioridade de um ser humano representar a interioridade de um outro ser
14

Primeira publicao no livro Structuralism editado por Jacques Ehrmann. 1966. Yale French Studies.
The sonnet is rebuilt by the two critics into a superpoem, inaccessible to the normal reader, and yet the
structures described do not explain what establishes contact between poetry and reader. No grammatical analysis
of a poem can give us more than the grammar of the poem.
16
In The Structuralist Controversy: The Language of Criticism and the Sciences of Man, edited by Richard A.
Macksey and Eugenio Donato. Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 1972. pp. 56-72.
15

43

humano (TOMPKINS, 1980, p. xiv). Um conceito de leitor passivo depreendido do

pensamento de Poulet: nada mais se pode fazer alm de permitir-se ser habitado pelo autor
via-texto.
Iser, por sua vez, no ensaio The reading process: a phenomenological approach 17
(1974), embora influenciado tambm pela fenomenologia, examina o processo de leitura de
modo oposto ao de Poulet. Para Iser, o leitor um ser ativo cuja participao permite a
existncia da obra, desta maneira, o sentido literrio ser sempre virtual. No se trata,
portanto, da conscincia do leitor ser invadida pela conscincia do autor, como preconiza
Poulet, mas de o leitor agir como co-criador da obra, porquanto a ele dado o papel de
suplementar a poro no escrita mas implcita do texto. Cada leitor preencher os vazios ou
reas de indeterminao de sua prpria maneira, todavia isso no quer dizer que o texto seja
fruto da subjetivao do leitor, pois o preenchimento de vazios precisa estar em consonncia
com as disposies construdas pelo texto, o leitor implcito.
Apesar do avano do conceito de leitor implcito em relao aos demais apresentados,
possvel ainda entrever certo imanentismo. Jane Tompkins (1980 p. xv), ao comentar o citado
ensaio de Iser e, mais notadamente, sua noo de leitor, constata: A atividade do leitor
apenas o cumprimento do que j est implcito na estrutura da obra ainda que nunca fique
claro exatamente como aquela estrutura limita sua atividade 18 . Assim, o conceito de leitor
em Iser ainda se prende ao texto. 19 Por ora, interessa-nos menos detalhar a teoria iseriana com
sua crtica que situ-lo no quadro mais geral das perspectivas interessadas na relao textoleitor.
Quando Iser (1974, p. 294) afirma que a necessidade de decifrar d-nos a chance de
formular nossa prpria capacidade de decifrar isto , ns trazemos adiante um elemento de
nosso ser do qual ns no estamos diretamente conscientes 20 , os benefcios da
implementao de seu mtodo esto sendo ressaltados, tal qual o fizeram Gibson, Prince,
Riffaterre e Poulet. Jane Tompkins (1980, p. xv-xvi) sintetiza estes benefcios e adverte sobre
o mais importante: os referidos autores valorizam a atitude de ler, receber e responder ao texto
literrio:
Adotar uma concepo particular do leitor se engajar em um tipo de ao virtuosa o
refinamento de um sensor moral (Gibson), juntando-se ao todo do conhecimento humano
17

O processo de leitura: uma abordagem fenomenolgica.

The readers activity is only a fulfillment of what is already implicit in the structure of the work though
exactly how that structure limits his activity is never made clear.
19
As implicaes disto sero discutidas com mais acuidade no Captulo II do presente estudo.
20
The need to decipher gives us the chance to formulate our own deciphering capacity i.e., we bring to the
fore an element of our being of which we are not directly conscious.
18

44

(Prince), aproximando-se cada vez mais da verdade atravs da ateno ao detalhe lingstico
(Riffaterre), realizando auto-transcendncia atravs do auto-anulamento (Poulet), ou construindo
um self melhor atravs do empreendimento interpretativo (Iser). O importante que apesar de
nunca negarem que o objeto ltimo de ateno o texto literrio, eles dotam de valor o processo
de ler o texto, de receb-lo e responder a ele. 21

Para Stanley Fish (2003b), todavia, a atividade do leitor no vista como um

instrumental para a compreenso do texto, mas ela prpria declarada como sendo idntica ao
texto; a origem do valor literrio estaria na atividade do leitor. No ensaio Literature in the
reader: Affective Stylistics, 22 Fish condensa o foco de seu mtodo nas reaes momento a
momento do leitor diante da linguagem, ou na observao minuciosa de como as palavras se
sucedem no tempo. Para ele, o sentido no alguma coisa extrada do poema, mas a
experincia vivida durante a leitura. A noo da participao ativa do leitor, tal qual Fish a v,
traz a reboque a re-definio da prpria literatura: ela o que acontece na mente do leitor
enquanto l. Caberia crtica literria, porquanto, fazer a descrio fidedigna da atividade de
leitura. Atividade minuciosa e nunca repetvel. A literatura passaria a ser uma experincia,
cuja separao entre texto e leitor seria abolida, tornando as respostas do leitor o objeto da
crtica e no o contedo do texto. Mas a qual concepo de leitor Fish se refere?
Quem o leitor? Obviamente, meu leitor um constructo, um leitor ideal ou idealizado, algo
como o leitor maduro de Wardhaugh ou o leitor formado de Milton. O leitor informado
algum que (1) um falante competente da lngua da qual o texto est construdo; (2) est em
total posse de conhecimento semntico que um ouvinte... maduro traz para sua tarefa de
compreenso, incluindo o conhecimento (isto , ambos como um produtor e compreendedor)
dos grupos lexicais, probabilidades de regncia, expresses idiomticas, profissionais e outros
dialetos, e assim por diante; e (3) tem uma competncia literria 23 (FISH, 2003b, p. 48, grifos
do autor).

Mais uma vez, portanto, estamos lidando com leitores hipotticos cujo papel deveria ser
assumido por um leitor real. O ensaio de Fish, segundo Jane Tompkins (1980, p. xvii),
crucial para a crtica orientada ao leitor, pois desloca o centro da crtica do texto literrio para
a atividade cognitiva do leitor. Segundo Tompkins, esta alterao abre um novo campo de

21

To adopt a particular conception of the reader is to engage in a particular kind of virtuous action the
refining of ones moral sensor (Gibson), adding to the sum of human knowledge (Prince), coming ever closer to
the truth through attention to linguistic detail (Rifaterre), achieving self-transcendence through self-effacement
(Poulet), or building a better self through interpretive enterprise (Iser). What is important is that although they
never deny that the ultimate object of attention is the literary text, they endow the process of reading the text, of
receiving it and responding to it, with value.
22
Primeira publicao em New Literary History 2, n. 1, 123-62, Autumm 1970.
23
Who is the reader? Obviously, my reader is a construct, an ideal or idealized reader, somewhat like
Wardhaughs mature reader or Miltons formed reader. The informed reader is someone who (1) is a
competent speaker of the language out of which the text is built up; (2) is in full possession of the semantic
knowledge that a mature listener brings to his task of comprehension, including the knowledge (that is, both
as a producer and comprehender) of lexical sets, collocation probabilities, idioms, professional and other
dialects, and so on; and (3) has literary competence.

45

pesquisa, no qual as perguntas no so mais o que o poema significa? ou o que o poema

faz?, mas como os leitores podem produzir sentido? Nossa opinio difere do pensamento
de Tompkins, por motivo de entendermos o sentido literrio como fruto de uma interao
texto-leitor, nem tanto ao cu e nem tanto terra. A postura de Fish oblitera o texto literrio e
na supervalorizao da atividade do leitor, acaba, paradoxalmente, aniquilando sua
participao.
Pensar a literatura nestes parmetros impe uma questo: quem seria a autoridade
interpretativa? Para Stanley Fish (2003a), as estratgias de interpretao no esto em um
agente independente, elas procedem da comunidade interpretativa na qual determinado leitor
membro. Tal comunidade no seria composta pelos que partilham as estratgias
interpretativas de leitura, mas de escritura de textos. possvel flagrarmos com espanto a
anulao completa do texto. Sobre as implicaes disso, Ferreira (2003, p. 36), em seu artigo
O leitor do texto & O leitor no texto, adverte que:
[...] uma cincia que perde de vista seu objeto, negando a sua existncia, arrisca-se
perigosamente a se anular e a anular a funo daqueles que se dedicam a interrogar a respeito da
natureza da literatura. Segundo as perspectivas mais radicais, escritores, professores, crticos
literrios, enfim, no teriam razo de ser nem justificativa para atuar na sociedade.

A depreenso de Ferreira sobre as conseqncias da obliterao do texto literrio

resultante do ponto de vista de Fish, lembra-nos mais uma vez, as implicaes da teoria na
vida prtica no apenas da cincia literria, mas dos profissionais cuja existncia atrela-se ao
estudo do literrio.
Em continuao a exposio das abordagens concernentes relao texto-leitor, temos
Literary competence 24 (1980), escrito por Jonathan Culler, baseado nos critrios centrais do
estruturalismo francs de Sausurre a Derrida. O artigo tenta responder a questo aberta por
Fish como os leitores podem produzir sentido? Para Culler, os leitores possuem uma
gramtica de literatura internalizada e a aplicam aos textos. Esta gramtica seria a
competncia literria, um conjunto de convenes orientadoras do leitor na direo das
noes pblicas constituintes de uma interpretao aceitvel ou apropriada. Logo, o sentido
literrio, para Culler, matria institucional, visto estar em funo das convenes
publicamente concordadas. Culler interessa-se antes por explicitar o sistema subjacente capaz
de tornar os efeitos literrios possveis do que investigar a maneira como tais convenes so
aplicadas por leitores individuais a obras particulares. Sinteticamente, interessa o saber do
leitor ideal para ler e interpretar obras consideradas aceitveis.
24

Publicado a primeira vez em: CULLER, Jonathan. Structuralist Poetic. Cornell University Press and
Routledge and Kegan Paul Ltd, 1975.

46

Diante disso, nem texto nem leitor esto no centro das investigaes acerca do sentido
literrio, mas as instituies responsveis pelo ensino da interpretao dos textos aos leitores.
Ele considera o reconhecimento da dependncia do leitor s convenes de leitura, uma
atitude mais honesta do que o empenho em identificar aspectos objetivos do texto. Culler v
ganhos numa auto-conscincia, fruto de uma aceitao da natureza convencional da atividade
literria. Para ele, quando os leitores tm conscincia dos modos de compreenso podem
perceber como a literatura inovadora. Na esteira de Jane Tompkins (1980, p. xviii), o
pensamento de Culler situa-se entre uma rejeio estruturalista do self como um princpio
organizador e um humanismo liberal que define moral e crescimento intelectual em termos de
auto-conscincia e auto-desenvolvimento.
As questes sobre identidade pessoal esto no centro da teoria crtica de Norman
Holland. Em Unity Identity Text Self 25 (1980), o seu objetivo prtico desenvolver o
conhecimento do self, de sua relao com os outros selves, com o mundo e com o
conhecimento humano em geral. Mais do que para os seus predecessores aqui listados, os
objetivos morais determinam a natureza de sua teoria literria. Segundo Holland, as pessoas
reagem aos textos literrios da mesma maneira como reagem a sua experincia de vida. Cada
pessoa teria seu estilo prprio para copiar um tema de identidade e imprimi-lo em seu
comportamento, incluindo os atos de interpretao textual. O leitor ler um texto atravs de
seus modelos de defesa, projeo de fantasias e traduzir a experincia dentro de uma forma
socialmente aceita, produzindo da uma interpretao. Se a interpretao baseia-se em algo no
texto propriamente dito, Holland no deixa claro, embora para Jane Tompkins (1980) sua
escrita configure uma resposta do tipo: Sim, parcialmente. Deste modo, o sentido literrio
seria uma combinao da projeo dos leitores no texto e do que as palavras verdadeiramente
dizem. H de se pensar, ironiza Tompkins, se nesta viso as palavras poderiam
verdadeiramente dizer algo por si prprias... O objetivo de Holland a promoo da
habilidade de travar completamente a repulso associada s barreiras oriundas entre cada ego
nico e os outros. Para Holland, o texto o outro. Embora no seu trabalho denominado
Dynamics of Literary Response 26 , Holland se ocupasse de leitores hipotticos, em Five
Readers Reading 27 seu interesse volta-se para leitores reais.
exposio em pauta integraremos a vertente do principal representante da semitica,
Umberto Eco e sua concepo de leitor-modelo. A necessidade desta incluso deve-se no

25

Primeira publicao em Modern Language Association of America from PMLA 90 (1975): 813-22.
HOLLAND, Norman N. Dynamic of Literary Response. New York: Oxford University Press, 1968.
27
______. Five Readers Reading. In: Diacritics, Vol. 5, No. 3, p. 24-31, Autumn, 1975.
26

47

apenas pela relevncia do pensamento de Eco na teoria e crtica literria, mas principalmente
pela semelhana reconhecida, inclusive, pelo prprio autor entre o seu conceito de
leitor-modelo e a concepo de leitor implcito de Iser. Para Eco (1979, p. 45):
Fica claro, portanto, que, doravante, toda vez que usamos Autor e Leitor-Modelo, sempre
entenderemos, em ambos os casos, tipos de estratgia textual. O Leitor-Modelo constitui um
conjunto de condies de xito, textualmente estabelecidas, que devem ser satisfeitas para que
um texto seja plenamente atualizado no seu contedo potencial.

Mais adiante, no ensaio sobre o leitor-modelo, em seu livro Lector in Fabula, Eco
(1979, p. 45) apresenta o Autor-Modelo e o Leitor-Modelo como duas estratgias textuais, de
modo que o autor emprico formula uma hiptese de Leitor-Modelo e ao converter tal
hiptese em estratgia, ele pode configurar-se a si mesmo enquanto autor na qualidade de
sujeito do enunciado. O leitor emprico, por seu turno, configura para si uma hiptese de
Autor-Modelo a partir dos dados de estratgia textual, sendo, portanto, mais consistente do
que a formulada pelo autor emprico acerca do Leitor-Modelo. A cooperao realiza-se, pois,
entre duas estratgias discursivas e no entre dois sujeitos individuais.
Assim, para o leitor-modelo 28 corresponde a formulao de um autor-modelo, segundo
Eco (1994, p. 21), o ltimo corresponde a uma voz [que] se manifesta como uma estratgia
narrativa, um conjunto de instrues que nos so dadas passo a passo e que devemos seguir
quando decidimos agir como o leitor-modelo.
Para Eco (1994, p. 22), a diferena entre o seu conceito e o de Iser consiste no fato de
que o Leitor-Modelo figura como integrante e colaborador do texto, surgindo com ele,
tornando-se a base de sua estratgia de interpretao, conforme explicou Paola Pugliati 29 ,
citada pelo prprio Eco. Ele lembra:
() em O ato de ler, Iser diz que o conceito de leitor implcito , portanto, uma estrutura
textual prevendo a presena de um receptor; mas acrescenta: sem necessariamente defini-lo.
Para Iser, o papel do leitor no idntico ao do leitor fictcio retratado no texto. Este ltimo
apenas um componente do papel do leitor. Em minhas conferncias, conquanto aponte a
existncia de todos os componentes estudados com tanto brilhantismo por Iser, basicamente
concentro minha ateno naquele leitor fictcio retratado no texto, supondo que o principal
objetivo da interpretao entender a natureza desse leitor, apesar de sua existncia espectral
(ECO, 1994, p. 22-23).

Podemos ento sintetizar a diferena entre os dois conceitos dizendo que se o leitor
implcito concede maior liberdade ao leitor emprico para, aceitando a implicitude, preencher
28

A noo de Leitor-Modelo circula sob outras denominaes e com vrias diferenas entre muitas teorias
textuais. Veja-se, por exemplo, Barthes, 1966; Lotman, 1970; Riffaterre, 1971, 1976; van Dijk, 1976c; Schmidt,
1976; Hirsch, 1967; Corti, 1976 (Cf. neste ltimo livro todo o segundo captulo. Emitente e Destinatrio, com
as noes de autor implcito e leitor hipotizado como virtual ou ideal). Em Weinrich, 1976 7, 8 e 9
encontramos indicaes indiretas, porm preciosas (Cf. nota de rodap na ltima pgina do Captulo 3).
29
PUGLIATTI, Paola. Lo sguardo nel racconto. Teorie e prassi del punto di vista. Bologna: Zanichelli, 1985.

48

os vazios; o Leitor-Modelo encontra-se aprisionado no texto e s desfruta da liberdade por

ele concedida, conforme disse Pugliati (1985 apud Eco, 1994, p. 22). Dito de maneira mais
sinttica, o Leitor-Modelo de Eco corresponde ao leitor fictcio ou fico do leitor 30 de Iser,
trata-se, pois, de uma perspectiva textual.
Poderamos inferir, a partir da distino entre os dois conceitos, que o leitor implcito
forneceria mais possibilidade para um texto ser usado, enquanto o Leitor-Modelo
propiciaria uma margem de maior segurana para uma interpretao, entendendo uso e
interpretao na perspectiva do prprio Eco (1979, 1993, 1994, 2004). Diante disso, em
consonncia com Eco (1994) usar um texto seria sobrepor as expectativas de um leitor
emprico s expectativas do autor sobre o que ele espera do leitor-modelo. Neste caso,
entende-se como uma superposio da intentio lectoris (ECO, 2004). Interpretar um texto, por
sua vez, seria descobrir a estratgia com inteno de produzir um leitor-modelo, concebido
como a contrapartida ideal de um autor-modelo (aparecendo apenas como estratgia textual)
(ECO, 1993, p. 76). Em outros termos, interpretar procurar a intentio operis (ECO, 2004). A
maior liberdade propiciada pela concepo de leitor implcito ao leitor emprico no significa
a permisso para qualquer leitura, pois o texto apresenta complexos de controle orientadores
do ato da ler. 31 Assim, a articulao das diversas perspectivas textuais em busca da
formulao do sentido regulada pela prpria estrutura textual. Logo,
Se essa estrutura revela as posies perspectivsticas perante o horizonte das outras, ento a
mudana das coordenaes sempre produz pontos de vista, que se revelam como condies
centrais para a sntese das perspectivas do texto. Se a relacionabilidade das perspectivas do texto
regulada dessa forma, o leitor no mais livre para imaginar qualquer coisa; ao contrrio, a
mediao produzida por essa estrutura reduz bastante a arbitrariedade da compreenso do texto
(ISER, 1996, v.1, p. 182).

A depreenso acerca da maior liberdade concedida pelo leitor implcito ao leitor

emprico com base na diferenciao entre a concepo iseriana de leitor e o leitor-modelo de
Eco, permite-nos considerar a perspectiva do ltimo terico, mais presa ao texto, como de se
esperar de um ponto de vista semitico.
O posicionamento de Eco sobre a relao texto e leitor pode ser resumida da seguinte
forma:
Um texto um artifcio que tende a produzir seu prprio leitor-modelo. O leitor emprico
aquele que faz uma conjectura sobre o tipo de leitor-modelo postulado pelo texto. O que
significa que o leitor emprico aquele que tenta conjecturas no sobre as intenes do autor
emprico, mas sobre as do autor-modelo. O autor-modelo aquele que, como estratgia textual,
tende a produzir um certo leitor-modelo (ECO, 2004, p. 15).

30
31

No Captulo II discutiremos a distino entre fico do leitor, papel do leitor e leitor implcito.
Cf. Captulo II desta tese.

49

Outros autores interessados na relao texto-leitor poderiam ser includos na presente

exposio, todavia, para o escopo do trabalho em pauta, as teorias apresentadas cumprem seu
duplo papel, a saber, formar um panorama sobre a diversidade de perspectivas ligadas a
correntes variadas com as dificuldades sui generis deste(s) campo(s) de estudo e mostrar a
localizao da vertente iseriana no referido quadro.
Diante do conjunto apresentado, a perspectiva iseriana d um avano em relao s
teorias puramente textualistas, no momento em que afirma ser na leitura que a obra se realiza,
mas ainda se prende de certo modo a uma postura imanentista quando conceitua o leitor
implcito como algo que no se funda em um substrato emprico. De fato, o leitor implcito
da ordem da estrutura textual, porm indagamo-nos acerca de como a leitura que efetiva
a obra poder ser implementada sem a considerao de um leitor real? O conceito cunhado
por Iser exige uma participao ativa do leitor real e a despeito da descrio minuciosa e rica
que o autor faz desta participao, 32 toda a responsabilidade das ocorrncias colocada
unicamente no texto.
O panorama acima nos permite lembrar que, embora em muitos casos os conceitos e as
metodologias se assemelhem, eles no podem ser tomados como homlogos, nem tampouco
utilizados de maneira ecltica numa mesma investigao. Os pontos em comum s
perspectivas esto no interesse pelo leitor, pelo processo de leitura e na considerao da
descrio

da

resposta/efeito

do

leitor

como

indispensvel

para

se

identificar/delimitar/construir (o verbo depende da concepo e do mtodo) o sentido da obra,

enquanto o restante do arcabouo terico: filiao filosfica, metodologia de trabalho,
orientao epistemolgica e implicaes para a teoria geral da literatura so diferenciadas.
Jane P. Tompkins (1980) 33 , constata que os crticos do Reader-Response Criticism
discordam em muitas questes, no entanto, esto de acordo sobre o sentido literrio no
pertencer completa e exclusivamente ao texto literrio. Embora, muitas vezes, houvesse um
teor um tanto revolucionrio na produo destes crticos, por exemplo, quando atribuam s
respostas de leitores individuais o objeto de estudo literrio ou na rejeio radical dos
princpios da New Critical, Jane Tompkins no considera os trabalhos dos crticos centrados
na resposta/efeito do leitor como capazes de revolucionarem a teoria, segundo a autora,
apenas houve uma transposio dos princpios formalistas para uma nova legenda.

32
33

Cf. Captulo II desta tese.

Em seu ensaio The reader in History: the changing shape of literary response.

50

A questo que divide o New Criticism e o Reader-Response Criticism se o sentido

literrio localizado no texto ou no leitor obscurece a similaridade das duas perspectivas:
o sentido o objeto ltimo da crtica. Esta assertiva une os dois movimentos ferrenhamente
contrrios em oposio a uma histria de pensamento crtico no qual a especificao do
sentido no o interesse central. O uso dos mesmos termos, texto e leitor, no decorrer dos
sculos pela crtica para se referir a prticas diferentes, obnubilou a diversidade de assunes
que separam os estudos literrios.
A nosso ver, o sentido literrio no se encontra exclusivamente no texto ou no leitor,
mas na interseo criada entre os dois atravs do ato da leitura, sendo assim a legenda da
Esttica da Recepo e do Efeito, integrada pelas perspectivas de Hans Robert Jauss e
Wolfgang Iser, apresenta uma compreenso mais prxima tanto da considerao da
historicidade da literatura quanto de seu efeito no leitor.

2 O leitor na Esttica da Recepo

A universidade no passou ilesa ao perodo de intensas transformaes polticas e

intelectuais que envolveram a sociedade ocidental nos anos 60. Assim, a Universidade de
Constana, fruto da reforma educacional na Alemanha, foi um terreno frtil para a conferncia
de abertura de Hans Robert Jauss do ano acadmico de 1967.
O que e com que Fim se estuda Histria da Literatura? 34 foi proferida por Jauss em
13 de abril daquele ano. Nela, o autor apresenta os dois modelos vigentes at ento de se fazer
histria da literatura e denuncia-os como simples listas de obras carentes de qualquer indcio
de historicidade. Alterar esse quadro, propondo uma histria da arte fundada em outros
princpios, incluindo a perspectiva do sujeito produtor, a do consumidor e sua interao
mtua, seria, portanto, o objetivo primeiro de Jauss. Para isso, somente a dimenso de
recepo e efeito da literatura deveria sintetizar os dois aspectos imprescindveis histria da
literatura, a saber, o carter esttico e o papel social da arte, uma vez que ambos se
concretizariam na relao da obra com o leitor.
As colocaes impem a apresentao de um novo conceito de leitor, diverso da
concepo marxista para quem o leitor parte do mundo apresentado e do formalismo
34

Mais tarde esta aula recebeu um novo ttulo A Histria da Literatura como Provocao Teoria Literria e
foi includa numa antologia de Jauss (vide nossas Referncias).

51

que necessita dele como sujeito da percepo, um seguidor das indicaes do texto, em
busca de descobrir a forma ou o procedimento (JAUSS, 1994 35 ). Diante disso, Jauss utiliza
categorias como horizontes de expectativa e emancipao para estruturar sua concepo de
leitor. A primeira definida por R. Holub (1984, 36 p. 59 apud ZILBERMAN, 1989, p. 113)
como um sistema intersubjetivo ou estrutura de espera, um sistema de referncias ou um
esquema mental que um indivduo hipottico pode trazer a qualquer texto e a segunda
categoria a emancipao seria definida como a possibilidade de uma obra ao desafiar
um cdigo vigente, oferecer ao leitor novas dimenses existenciais (ZILBERMAN, 1989, p.
112).
exatamente no conceito de leitor onde se situa nosso interesse para o presente
trabalho, pois ele catalisa tanto a derivao de grande parte do programa postulado por Jauss,
quanto a articulao com Iser. O leitor de Jauss, nas palavras de Zilberman (1989, p. 114),
consiste no foco a partir do qual cumpre examinar a literatura, a esttica da recepo sendo o
resultado dessa virada. Se o leitor implcito, de Iser, vincula-se s estruturas objetivas do
texto, o leitor explcito seria o indivduo histrico que acolhe positiva ou negativamente uma
criao artstica, sendo, pois, responsvel pela recepo propriamente dita dessa. Temos
assim, uma formulao tnue de um leitor coletivo e ideal, diludo em toda sua teoria numa
tentativa de dar conta da experincia esttica.
Ora, se o leitor concebido por Jauss coletivo, a definio proposta por Holub (1984
apud ZILBERMAN, 1989, grifo nosso) e utilizada por Jauss para horizonte de expectativa
como esquema mental que um indivduo hipottico pode trazer a qualquer texto no
nos remeteria a um leitor individual? Caso entendamos o uso do adjetivo hipottico como
tentativa de coletivizar o referido leitor ento precisamos admitir seu carter
excessivamente abstrato, dificultando sua apreenso histrica e, consequentemente, o
desdobramento de pesquisas empricas.
Isto posto, algumas questes podem ser formuladas: a concepo de leitor revelada por
Jauss suporta a anlise por ele proposta, j que as categorias eleitas contradizem suas
proposies? No estaria o conceito, de algum modo, imbricado numa idealidade? Quais
implicaes seriam engendradas, por uma teoria assim delineada, para as cincias afins?
possvel dar conta de uma esttica da recepo, como pretendia Jauss, a partir de suas
categorias definidoras de leitor? So perguntas de cunho heurstico e, por conseqncia,
carentes de aprofundamento terico.
35
36

Primeira edio em 1967.

HOLUB, R. Reception theory: a critical introduction. London: Methuen, 1984.

52

Segundo Zilberman (1989), as crticas tecidas teoria recepcional circundam

basicamente trs aspectos: o conceito de leitor, a viso do texto literrio e o alcance do
trabalho. Entendemos tais aspectos como inextricavelmente relacionados e a concepo de
leitor pode indicar um ponto profcuo para o incio de um estudo crtico com o intuito de
repensar a esttica da recepo, principalmente no plano terico. Para tanto, vejamos a
segunda premissa 37 do programa postulado por Jauss (1994, p. 27, grifos nossos):
A anlise da experincia literria do leitor escapa ao psicologismo que a ameaa quando
descreve a recepo e o efeito de uma obra a partir do sistema de referncias que se pode
construir em funo das expectativas que, no momento histrico do aparecimento de cada obra,
resultam do conhecimento prvio do gnero, da forma e da temtica de obras j conhecidas,
bem como da oposio entre a linguagem potica e a linguagem prtica.

Como o leitor, apresentado acima, pode ser ativo na anlise da experincia literria? A
partir do que formulado para ele, seria possvel implementar, de forma satisfatria, o
programa de ao de Jauss, tendo como base principalmente as ltimas trs teses ditas
sinteticamente: a considerao dos aspectos diacrnicos, sincrnicos, como tambm o
relacionamento entre a literatura e a vida prtica? A questo se respalda na tessitura de
algumas crticas possveis segunda premissa. Jauss constata: a anlise da experincia
literria do leitor escapa ao psicologismo que a ameaa. Em primeiro lugar, o termo
psicologismo usado na traduo de Srgio Tellaroli de A Histria da literatura como
provocao teoria literria (primeira edio em 1967) 38 , de Jauss, ao passo que Zilberman,
em seu livro Esttica da Recepo e Histria da Literatura (1989), ao se referir a mesma obra
e a mesma premissa, traduz o termo como psicologia. Ora, sabido de todos que os dois
termos no so sinnimos: se psicologismo refere-se tendncia a fazer prevalecer o ponto
de vista psicolgico sobre o de outra cincia, num assunto de domnio comum 39 , a
psicologia, por sua vez, refere-se cincia, cujo status para tal foi adquirido em 1879. No se
pode, portanto, tomar um pelo outro, como o fez Zilberman.
De qualquer modo, mesmo optando pela verso traduzida de Srgio Tellaroli, a premissa
mereceria uma discusso crtica. A recepo e o efeito da obra podem (e devem inclusive)
fugir ao psicologismo, pois toda forma de reducionismo danosa construo do
conhecimento, por isso concordamos com Jauss, neste primeiro momento. No h, entretanto,

37

O programa de Jauss divide-se em quatro premissas e trs teses.

Die Analyse der literarischen Erfahrung des Lesers entgeht dann dem drohenden Psychologismus, wenn sie
Aufnahme und Wirkung eines Werks in dem objektivierbaren Bezugssystem der Erwartungen beschreibt, das fr
jedes Werk im histoischen Augenblick seines Erscheinens aus dem Vorverstndnis der Gattung, aus der Form
und Thematik zuvor bekannter Werke und aus dem Gergensatz von poetischer und praktisher Spache ergibt
(Jauss, 1970, p.173-174, grifo nosso).
39
Cf. Dicionrio Eletrnico Aurlio Buarque de Holanda.
38

53

na segunda parte da premissa, como escapar psicologia uma vez que tanto o conhecimento
prvio como o sistema de referncias de um indivduo so atributos cognitivos e, portanto,
psicolgicos, ainda que faamos referncia ao carter coletivo do leitor.
Zilberman (1989, p. 34, grifos nossos), ao explicar porque a anlise da recepo e do
efeito da obra escapa psicologia, diz que os elementos necessrios para medir a recepo
de um texto encontram-se no interior do sistema literrio. Em vez de lidar com o leitor real,
indivduo com suas idiossincrasias e particularidades, Jauss busca determinar seu virtual
saber prvio. Esta explicao leva-nos a duas perguntas. A primeira : se os elementos
necessrios para medir a recepo de um texto encontram-se no interior do sistema literrio
onde est a nfase no leitor? Qual de fato a evoluo dessa preconizao para as anteriores?
Ora, mesmo compreendendo pelas argumentaes posteriores de Jauss o duplo objetivo da
segunda tese, a saber, evitar, por um lado, o perigo de um retorno ao impressionismo e, por
outro, seu resvalo no to criticado imanentismo; tal tese , no mnimo, confusa. A segunda
indagao oriunda da explicao de Zilberman : se o saber prvio algo determinante na
experincia literria e tal saber tem sido considerado em vrias teorias da Psicologia,
sobretudo aquelas ligadas ao cognitivismo 40 , como dizer que a anlise da experincia literria
do leitor escapa psicologia? O fato de Jauss, nas palavras de Zilberman, em vez de lidar
com o leitor real, indivduo com suas idiossincrasias e particularidades, tentar identificar o
seu virtual saber prvio, no libera a esttica da recepo do dilogo com a psicologia. Afinal,
como possvel tecer conjecturas acerca de um termo com status terico em outra rea, e
desconsiderar isso? Alis, ainda dizer que se escapar de tal vertente? De fato, o verbo
escapar, usado na traduo, parece bastante apropriado.
Apenas para ilustrar, h em D. P. Ausubel, importante terico cognitivista, uma
exposio passvel de ser perfilada compreenso do leitor proposto por Jauss. Como
exemplo, podemos citar a categoria de inclusores, proposta por Ausubel. Dito sumariamente:
os inclusores referem-se ao conhecimento anterior necessrio para a efetivao de novas
recepes. Ausubel explica como os inclusores so construdos e manejados para facilitar a
recepo de novos contedos. A significatividade lgica (estrutura do material que no deve
ser arbitrria nem confusa), a significatividade psicolgica (estrutura cognitiva do indivduo
que deve conter os inclusores) e a disposio favorvel (atitude para relacionar o que recebe
com o que j se sabe) so outros exemplos de categorias passveis de associao ao conceito
de leitor proposto em Jauss (SALA; GOI, 2000a).
40

Estudiosos como L. S. Vygotsky e D. P. Ausubel, para destacar os mais conspcuos com relao a este
aspecto, tm uma construo terica sobre isso, amplamente difundida.

54

Jauss, todavia, em seu texto Esttica da Recepo: colocaes gerais (2002), comenta a
respeito da necessidade de recorrer s disciplinas vizinhas em busca de fundamentos tericos
para o desenvolvimento dos estudos concernentes experincia esttica. Ele cita
contribuies de Ernst Bloch, Sartre, Lotman, Freud, entre outros. O nome de Freud parece
indicar que a resistncia psicologia no estendida Psicanlise, pelo menos. H, portanto,
certo reconhecimento da dificuldade de abarcar tal experincia apenas de um nico ponto de
vista.
possvel formular mais uma questo: a concepo de leitor embutida no programa de
Jauss e, principalmente, na segunda premissa, como j atestou Luiz Costa Lima (2002) a
despeito da defesa do prprio Jauss e de Zilberman (1989) , no apresenta o leitor como
ideal? Escapar ento psicologia no seria aproximar-se cada vez mais da concepo de um
leitor inacessvel ou talvez inexistente? Dito de outro jeito: seria possvel com o programa de
ao proposto por Jauss dar conta da anlise da experincia esttica de um leitor concreto?
Ou o leitor ideal no seria apenas uma sada construo terica? Fechar as portas
psicologia no seria delimitar bastante o espao de desenvolvimento de uma teoria cujo eixo
bsico, o leitor, por excelncia, foco de muitas outras cincias e disciplinas complementares
na tarefa de compreend-lo? Buscar subsdios dentro da prpria obra para alcanar a recepo
do leitor no seria uma estratgia cuja conseqncia seria sua prpria fossilizao? possvel
trabalhar com uma esttica da recepo ignorando os processos cognitivos e emocionais
inerentes ao ato de perceber, receber, ler? Conquanto nosso objetivo no seja o de responder a
estas questes, visto que elas fogem ao escopo do recorte terico do trabalho em pauta, no
podemos nos eximir de formul-las e de indic-las para futuras investigaes. Aqui elas
funcionam como orientadoras da discusso, justificando de certa maneira, nossa preocupao
com o conceito de leitor veiculado pela Esttica da Recepo e suas implicaes.
Para ilustrar a pertinncia das questes levantadas at ento, podemos citar a dissertao
de mestrado As crianas contam as histrias: os horizontes de leitores de diferentes classes
sociais. Nela, Carvalho (2001, p. 3) tem como objetivo materializar a voz do pequeno leitor a
partir da investigao dos horizontes de leitura de crianas de diferentes classes sociais em
contexto escolar, o que implica explicitar as normas literrias e sociais constantes nas
histrias literrias infantis que correspondem s suas expectativas.
A metodologia utilizada para a consecuo dos objetivos pretendidos consistiu numa
pesquisa de campo, pois segundo o autor: [] aquela que melhor atinge o propsito delineado
de refletir sobre a recepo do texto literrio infantil (CARVALHO, 2001, p. 18). A assero
de Carvalho, no entanto, caracteriza-se como um raciocnio completamente tautolgico, pois

55

no justifica porque a pesquisa de campo no seu caso a melhor. Em se tratando de um

trabalho, cujo principal suporte terico a Esttica da Recepo, a escolha metodolgica
precisaria, mais do que em outras situaes, ser justificada. Isto porque Zilberman (1989)
em texto citado pelo autor da referida dissertao e discutido na presente tese , diz em
consonncia com Jauss, no ser preciso buscar o leitor real, pois os elementos necessrios
para a mensurao da recepo de um texto esto contidos no interior do sistema literrio.
Ento Carvalho precisaria justificar porque seria necessrio buscar o leitor real, em sua
pesquisa, em virtude de sua postura contradizer a segunda premissa postulada por Jauss.
Os procedimentos metodolgicos apresentados no estudo de Carvalho revelam a
incoerncia interna das premissas de Jauss, quando da implementao de seu programa. A
inconsistncia terica aparece no momento da investigao e, por sua vez, s vem a exacerbar
a idealidade do conceito de leitor.
No estamos, todavia, defendendo uma postura contra os trabalhos de cunho emprico,
muito pelo contrrio, consideramos as pesquisas de campo de grande valia tanto social quanto
acadmica, e exatamente por isso que se faz necessrio um delineamento bem planejado.
Mas apenas isso no basta: o trabalho emprico deve servir no apenas para observarmos a
operacionalidade de determinados conceitos, mas principalmente para refletirmos sobre tais
conceitos. Concordamos com Gumbrecht (1998, p. 40) sobre a oportunidade que a recepo
literria contempornea prov de investigarmos experimentalmente, de certa forma, os atos
cognitivos de leitores desprivilegiados, no entanto, mesmo um projeto bem delineado poder
deformar as condies de uma situao receptiva autntica. Obviamente, como lembra
Gumbrecht, a existncia de dificuldades e problemas metodolgicos ao invs de impedir
nossas tentativas de avano na cincia literria, deve nos alertar para procedimentos mais
elaborados.
Capatto (2005, p. 17) em sua dissertao de mestrado faz um levantamento abarcando
vinte trabalhos acadmicos no publicados em livro no perodo de 1980 a 2003 no pas, sendo
cinco teses e quinze dissertaes envolvendo o tema Leitor e Esttica da Recepo. A autora
descreve, analisa e avalia estes trabalhos com o objetivo principal de evidenciar, a partir da
amostra, o atual estado das pesquisas acadmicas sobre o tema. A compilao apresentada
bastante til, pois nos d exatamente a direo terico-metodolgica seguida pelos trabalhos,
marcadamente os de cunho emprico. Em vrios destes trabalhos foi possvel flagrar
inconsistncias de origem terica, reveladas na metodologia, ou antes, na diferenciao de
conceitos.

56

Entendemos juntamente com Zilberman (1999, p. 16) que a Esttica da Recepo pode
desembaraar-se da academia, onde nasceu, e questionar o leitor comum, o aluno na escola, o
professor no seu trabalho, no entanto, sem abrir mo de sua lisura terica.
Em suma, tem-se observado a partir de trabalhos empricos que os princpios definidores
ou delimitadores do leitor na Esttica da Recepo, da forma como Jauss os apresenta,
demonstram-se ainda carentes de ajustes, todavia, conforme salienta Zilberman (1989, p. 6-7):
[...] no mbito exclusivo da teoria da literatura, a esttica da recepo oferece um leque de
sugestes sobretudo histria da literatura, onde Jauss ancora suas principais teses, por
equivaler ao leito sobre o qual deve fluir a cincia literria. Suplementarmente, ela colabora com
a literatura comparada, a crtica literria e o ensino da literatura, todos estes, campos aplicados
da teoria da literatura, portanto, da histria da literatura, pois, como se disse e voltar-se- a
examinar, Jauss promove a integrao dessas duas disciplinas. Como tambm essas reas esto
sendo objeto de reviso e reavaliao nos ltimos tempos, a explicitao da metodologia
recepcional talvez possa fornecer subsdios discusso e dar consistncia a seus fundamentos
filosficos.

Apesar das crticas tecidas Esttica da Recepo da maneira pensada por Jauss, ela
corresponde a um avano na teoria da literatura, sobremodo quando seus estudiosos esforamse por construir algo dentro do interesse genuno de seu mentor: a partir da considerao da
historicidade que perpassa as obras literrias em sua recepo. Como exemplo de um trabalho,
cuja concreo contribui para a Esttica da Recepo, em seu sentido metodolgico,
implicando numa maior compreenso dos seus pressupostos tericos, citamos a traduo da
tese de doutorado, publicada em livro, de Pressler (2006), intitulada Benjamin, Brasil, com
um DVD incluso. Nesta obra, o autor faz um levantamento to minucioso e criativo da
recepo de W. Benjamin no Brasil no perodo de 1960 a 2005 que em sua interlinearidade
transparece no apenas os fios condutores da historicidade na qual se tece a recepo
benjaminiana, mas igualmente a prpria subjetividade de todos os leitores (tericos e crticos),
inclusive a do prprio Pressler. O perodo de tempo abarcado pelo livro permite ao seu autor
configurar a formao da intelectualidade brasileira de forma vivamente histrica. O trabalho
corrobora, neste sentido, as palavras de Borba (2003a, p. 26)
[...] o importante a registrar o fato de a esttica da recepo ter-se revelado uma escola que
contribuiu para que a teoria da literatura se repensasse enquanto disciplina, cuja funo no
apenas a de balizamento de noes como: histria dos movimentos literrios, complicao da
produo crtica; sistematizao dos gneros; organizao de metodologias analticas; descrio
das tendncias estticas. De fato, a nfase sobre as circunstncias sociais e histricas no crculo
da produo e recepo instaura um conjunto de tpicos redimensionadores do que se deveria
ocupar a teoria da literatura.. [...] Pautada no construtivismo, a esttica da recepo estaria
contribuindo para que a teoria da literatura se formulasse pela anlise dos fatores que estivessem
conduzindo a um novo modo de compreenso da disciplina.

57

Mas onde e como convergem de forma mais conspcua o pensamento de Jauss e o de

Iser? Nesta direo remetemos o leitor para o prximo tpico.

3 Experincia esttica: o reduto de todos os sentidos

Segundo Jauss, a partir dos processos simultneos de fruio compreensiva e

compreenso fruidora (s se pode gostar do que se compreende e compreender o que se gosta,
respectivamente) o significado de uma obra artstica alcanado. Somente pela valorizao e
resgate da experincia esttica possvel apreender e justificar o carter scio-histrico da
arte. (Pedimos licena para a formulao de algumas questes, se no para respond-las
porque talvez no possam nem devam ser respondidas, porquanto no a nossa proposta, mas
para incrementar o raciocnio de fato s podemos gostar do que compreendemos? Como
explicar quando ouvindo uma cano pela primeira vez num idioma no conhecido, gostamos
de imediato? Ou quando mesmo compreendendo a profundidade de um poema ou a forma
inovadora como foi construda, ns no conseguimos ser atingidos por ele?)
Ao atribuir prazer e conhecimento experincia esttica Jauss no est negando arte
sua funo transgressora, pois segundo Zilberman (1989), a juno de prazer e conhecimento
contrariaria, para Adorno, o carter constante da negatividade de uma obra, mas para Jauss,
consiste exatamente nisto seu carter transgressor: contrapor-se a um cdigo funcionaria
como um estmulo para a intensificao do processo de comunicao. Ao livrar-se da
opresso, a obra sendo recebida, apreciada e compreendida pelo seu destinatrio, incit-lo-ia a
participar da liberdade conquistada. Aqui se faz presente o conceito de emancipao do leitor,
no apenas atestando o carter comunicativo de sua relao com a obra artstica como
tambm revelando a funo libertadora.
Costa Lima (2002), entretanto, problematiza a caracterizao da experincia esttica
como uma forma diferenciada de prazer, do modo como aduzido por Jauss, pois apesar de sua
considervel preciso na demonstrao do conceito, no consegue, segundo o crtico
brasileiro, convencer em sua concluso. A argumentao de Lima tenta demonstrar a
idealidade do conceito de leitor em Jauss. De forma sinttica, teramos: a fruio
compreensiva e a compreenso fruidora trazem, intrinsecamente relacionados, dois elementos
propulsores o conhecimento e o prazer da experincia esttica. O conhecimento,
todavia, no conceitual: O sujeito do prazer conhece-se no outro, traz a alteridade do outro

58

para dentro de si, ao mesmo tempo em que se projeta nesta alteridade (LIMA, C., 2002, p.
47). A alterao produzida pelo conhecimento do sujeito do prazer no outro e do outro no
sujeito do prazer s ocorrer a partir do momento anterior a ela, configurado por um conjunto
de expectativas, pr-noes e previses elaboradas pelo sujeito a partir de sua insero social.
Se durante a confrontao entre sujeito do prazer e a alteridade, as expectativas, previses e
pr-noes forem apenas confirmadas, a experincia esttica fracassa em virtude do
conhecimento oriundo apenas da semelhana. Como no houve a diferena no aconteceria a
experincia esttica que favoreceria, inclusive, a emancipao do leitor. Se Jauss afirma ser a
experincia esttica responsvel pelo carter inovador da obra, isto indicaria um leitor com
amplo conhecimento prvio para ultrapass-lo durante a experincia, garantindo tanto sua
emancipao quanto a novidade da obra.
Assim como o realce apenas do estoque prvio de saber do leitor nos levaria a dizer que toda
experincia esttica, porque conceitualmente no controlvel, no passa de uma experincia de
reconhecimento, de reduplicao, de corroborao de valores, assim tambm o realce oposto do
questionamento dos valores do leitor, que a obra provocaria, nos levar a exaltar a sublimidade
da literatura, como via privilegiada para a aprendizagem da criticidade (LIMA, C., 2002, p. 47).

Da os analistas de Jauss apontarem seu parti pris para defender o potencial renovador e
inovador da experincia esttica. Contudo, o mais relevante na discusso de Lima a
implicao por ele apontada da maneira como Jauss elaborou sua teoria sobre a
experincia esttica: a sua relao com a teoria da literatura torna-se impossvel de ser
pensada. Pois se a experincia esttica uma forma de prazer e conhecimento
conceitualmente no controlado, visto que o sujeito est envolvido na interao com a
alteridade para possveis questionamentos de seu saber prvio, podendo da emancipar-se e
garantir a renovao da obra, como poderia ento extrair conceitos desta experincia se para
tal ele precisaria distanciar-se terica mas no esteticamente?
Diante disso, o conhecimento de um novo horizonte de expectativas no garante uma
articulao conceitual, mas apenas a aquisio de novos esquemas de ao. Da experincia
esttica no se pode teorizar sobre os seus elementos causadores. Lima (2002, p. 48)
depreende:
Como, ademais, no podemos esperar leitores to sensveis e to atentos que esse treinamento,
via experincia esttica, os leve a uma constante renovao, ainda que a experincia esttica os
capacite a se tornarem permeveis alteridade, a transformar sua viso de mundo, tal
experincia no poderia ser confundida com uma espcie de revoluo permanente.

O raciocnio ora desenvolvido pressupe um conceito de leitor ideal, conforme apontado

no incio do tpico, parecendo mesmo ser o fulcro da teoria jaussiana. Da a importncia de se
empreender investigaes neste domnio.

59

Em Teoria do efeito esttico, Borba (2003a) desenvolve um estudo sobre a teoria

iseriana, considerando os campos da psicologia social, sociologia do conhecimento,
psicanlise da comunicao e psicologia da gestalt, nos quais Iser impregnou-se ao pensar sua
teoria. Para tanto, a autora se ocupa dos principais conceitos por ele desenvolvidos na obra O
ato de ler: uma teoria do efeito esttico.
De forma sinttica, ela esclarece o resultado do processo comunicativo entre leitor e
texto como a vivncia de um efeito de significado, passvel de ser traduzido como experincia
esttica. Quando experimentamos o significado de um texto literrio, entramos na dimenso
virtual da obra e vivenciamos uma experincia esttica. A significao atribuda pelo leitor
experincia esttica (vivncia do significado) engendrar um questionamento sobre as normas
de seu contexto pragmtico. Neste momento estamos diante do aspecto funcional da literatura,
ao mesmo tempo da interseo da teoria do efeito esttico de Iser com a Esttica da Recepo,
conforme postulada por Jauss.
A Esttica da Recepo e do Efeito abarcaria o pensamento de Jauss e o de Iser. Se
Jauss d a entender que a teoria do efeito seria aambarcada pela Esttica da Recepo, a
nosso ver, isto no significaria uma diminuio da importncia da primeira. Antes a Esttica
da Recepo no teria como se efetivar se os objetivos da teoria do efeito no fossem
alcanados.
Para Iser (1993b, p. 50), a recepo um produto iniciado no leitor pelo texto, mas
moldado pelas normas e valores sociais que governam sua perspectiva. 41 A recepo pode
indicar tanto as preferncias que revelam a disposio do leitor como as condies sociais que
formaram suas atitudes. Isso possvel a partir do exame de como o leitor seleciona o
potencial do texto. O potencial, por sua vez, est disponvel na histria da recepo e nos
permite compreender porque certos aspectos da estrutura foram preferidos em detrimento de
outros em pocas determinadas. As diferentes atualizaes so permitidas pela organizao
textual.
Por isso, Iser (1993b, p. 51) v a recepo e o efeito inextricavelmente ligados, pois:
[...] a recepo [...] pode portanto ser considerada uma importante evidncia para (1) um
desdobramento historicamente condicionado do potencial do texto; (2) a constituio
indispensvel do texto na mente do leitor, que o traz vida; e (3) a alterao observvel nos
primeiro e segundo plano dos aspectos textuais que ocorrem em toda resposta efetiva. Assim
emerge uma intricada inter-relao hermenutica entre Wirkung, como uma estrutura que

41

[] reception is a product that is initiated in the reader by the text, but is molded by the norms and values that
govern the readers outlook.

60

convida resposta, e recepo, como o resultado de uma operao seletiva conduzida pelo leitor
42
real.

Como vimos na introduo do presente estudo, a diferena entre recepo e efeito

fundamental para a compreenso dos demais pressupostos de ambas as perspectivas e,
principalmente, para efetuarmos uma correlao entre as duas. preciso que inicialmente o
leitor individual em interao com o texto literrio, cumprindo o papel disposto pelo leitor
implcito o de preencher os vazios, suplementando-o construa o significado (efeito),
vivenciando a experincia esttica, dando-lhe uma significao. A anlise do processo
histrico que perpassa a obra, tornando compreensveis os motivos pelos quais, ao longo do
tempo, ela foi recebida e interpretada de diferentes modos, tarefa de uma esttica da
recepo. Se a princpio o trabalho de Iser parece ser englobado pelo de Jauss, num segundo
momento o objetivo jaussiano no seria alcanado sem a anlise do efeito esttico ocorrido
durante a vivncia da primeira etapa: a relao do leitor individual com o texto. A imbricao
das duas vertentes evidenciada nas palavras de Pressler (2002, p. 149), quando admite que
as realidades so reconhecidas nas e pelas obras, as obras reconhecidas pela leitura leitura
como ato de assistir em memria as realidades que j foram. O papel da literatura de
dialogar com a histria e seus sentimentos na memria do leitor.
A noo de estrutura apelativa do texto examinada por Iser: estrutura repleta de vazios
solicitando o seu preenchimento por parte do leitor, tem em Ingarden (1965) a sua inspirao.
Contudo, nas palavras de Zilberman (1989, p. 64-65), enquanto para Ingarden o mundo
imaginrio representado numa obra mostra-se de modo esquematizado, portanto incompleto e
com pontos de indeterminaes ou lacunas, para Iser, por sua vez, a obra literria
comunicativa desde sua estrutura; logo depende do leitor para a constituio de seu sentido.
Se para o primeiro a concretizao da obra pelo leitor deve simular uma determinao
completa, h implcita aqui uma esttica arraigada esttica da representao; ao passo que
para Iser o sentido imagtico, podendo tomar vrias configuraes. Em suma, segundo
Ingarden (1965, p. 289), [...] preciso apreender a obra na sua natureza esquemtica e no a
confundir com as concretizaes singulares que surgem nas leituras individuais. Assim, para
ele, a concretizao trata-se apenas da atualizao dos elementos potenciais da obra,
diferentemente de Iser, para quem a concretizao fruto da interao texto e leitor.
42

[] reception [] may therefore be considered as important evidence for (1) a historically conditioned
unfolding of the texts potential; (2) the indispensable constitution of the text in the readers mind, which brings
it to life; and (3) the observable shift in backgrounding and foregrounding of textual features that occur in every
actual response. There thus emerges an intricate hermeneutic interrelation between Wirkung, as a responseinvitingr structure, and reception, as the result of a selective operation carried out by actual reader.

61

Se, por um lado, o conceito de leitor implcito pode ser considerado um avano na
esttica da recepo, por outro lado, possui limites metodolgicos uma vez que no se
desprende totalmente da anlise imanente. O problema ampliado quando Jauss o utiliza
como o veculo da sua viso da histria da literatura e da hermenutica literria.
Jauss diferencia a concretizao do horizonte implcito de expectativas, de matiz
intraliterrio efetivada atravs do efeito (experincia do significado) e a anlise das
expectativas, normas e papis extraliterrios advindos de grupos de leitores e pocas diversos
realizada por meio da recepo, condicionada pelo leitor. Assim, ao primeiro momento,
concretizao do horizonte implcito, est relacionado o leitor implcito, e ao segundo, por seu
turno, o leitor explcito, de ordem social. importante considerar os dois momentos
separadamente, por questes de maior eficincia metodolgica, e efetuar sempre em primeiro
plano a reconstituio do leitor implcito, para depois definir as projees ideolgicas das
camadas de leitores (ZILBERMAN, 1989). Gumbrecht (1998), de igual modo, relembra a
exigncia de Jauss sobre o fato de ao se planejar um experimento sempre proceder a partir do
leitor implcito. Tal recomendao nem sempre tem sido seguida, pelo menos nos estudos
realizados no Brasil, sobremodo aqueles de cunho emprico. 43
A relao entre recepo e efeito foi evidenciada, pelo menos em seu nvel terico, de
modo a salientar a confluncia entre a esttica da recepo de Jauss e a teoria do efeito de
Iser, no entanto, preciso afunilar o debate em busca do objetivo do presente estudo:
interessa-nos ir ao cerne da teoria do efeito esttico, mais precisamente na metfora que
tornaria o sistema iseriano plausvel: a interao texto e leitor. Para a partir da aprofundar a
discusso acerca do conceito de leitor implcito, bem como suas repercusses tericas e
prticas, conforme as indagaes elaboradas por Compagnon (2001, p. 153):
[...] Toda essa bela descrio deixa, no entanto, pendente uma pergunta espinhosa: como se
encontram, se defrontam praticamente o leitor implcito (conceitual, fenomenolgico) e os
leitores empricos e histricos? Estes se curvam necessariamente s instrues do texto? E, se
no se curvam, como detectar suas transgresses? No horizonte, surge uma interrogao difcil:
a leitura real poderia constituir um objeto terico?

O estudo em pauta pretende, paulatinamente, abarcar a discusso das trs questes finais
desse fragmento 44 . Como pretendemos articular a teoria do efeito esttico a conceitos da
psicologia, do ponto de vista da teoria histrico-cultural, temos no leitor real, portanto, a
possibilidade desta interface. Ademais, para o psiclogo da literatura, de acordo com
Bruner (1997, p. 5), a anlise terica da interpretao de texto (por quem quer que seja
43
44

O levantamento de Capatto (2005) mostra-nos isso, apesar da referida relao no ser o objetivo da autora.
Principalmente nos Captulos II e IV.

62

formulada e quaisquer que sejam os dados-base textuais da anlise) aceita apenas hipteses
sobre leitores reais.
Entendemos juntamente com Rabinowitz (1997, p. 4) que [...] falar do leitor possibilita
falar em psicologia, sociologia, histria, e a crtica que focaliza o leitor tem ajudado a
derrubar as fronteiras que separam o estudo literrio de outras disciplinas. 45 Um dos motivos
da dificuldade em se pesquisar a relao texto-leitor est em seu carter interdisciplinar e
processual: trata-se de um fenmeno vivo em constante movimento, e cobri-lo com uma
nica perspectiva d-nos sempre a sensao de estar usando um lenol que ora mostra a
cabea, ora os ps.

45

() talk of the reader opens up talk of psychology, sociology, and history, and reader criticism has helped
break down boundaries separating literary study from other disciplines.

CAPTULO II

A TEORIA DO EFEITO ESTTICO: PONTOS E CONTRAPONTOS

1 Pontos iniciais

Na resenha A teoria do efeito esttico de Wolfgang Iser 1 sobre o livro O ato da leitura,
Hans U. Gumbrecht (1983, p. 417) parte da constatao flagrada por Iser acerca da
necessidade de a esttica da recepo constituir uma estrutura de texto constante, capaz de ser
usada como termo de comparao para as diversas concretizaes. Uma estrutura de texto
constante faz-se necessria quando a esttica da recepo, por um lado, busca como objeto de
suas investigaes histricas chegar a concluses sobre a diversidade do saber social de
distintos grupos receptores, a partir dos diferentes significados atribudos a textos idnticos,
e por outro, como teoria normativa deve prever que significados distintos sero futuramente
atribudos a textos idnticos por parte de diferentes grupos receptores. Alm do critrio de
estrutura textual constante, como termo de comparao, para preencher os objetivos de uma
esttica da recepo, assim delineada, uma teoria de texto deveria:
ser capaz de reconstruir os procedimentos literrios perceptveis no texto como estmulos para
a recepo de seus leitores, a fim de que se possam compreender as diferenas entre
concretizaes comprovadas e concretizaes prognosticadas, a partir das diferenas na
apreenso e assimilao destes estmulos (GUMBRECHT, 1983, p. 417, grifo do autor).

Depreende-se da citao acima um conceito de texto da esttica da recepo separado

daquele previsto por uma esttica da representao, enquanto a primeira se refere relao
texto e leitor, a segunda diz respeito a texto e realidade.
A apresentao inicial do resenhista esclarece-nos a localizao da teoria do efeito na
esttica da recepo de forma mais geral. Assim, O ato da Leitura, para Gumbrecht (1983,
p. 419), de uma s vez, a tentativa mais abrangente de fundamentar teoricamente a esttica
da recepo ao enfrentar o problema do conceito de texto e a defesa at agora mais
convincente da esttica da recepo para fora, pois foi elaborado numa viso histrica do
problema.

Originalmente publicado em: Potica. Verlag B. R. Grner: Amsterdam, 9, 3, 1977.

64

Entendendo efeito como o processo e o resultado da interao texto e leitor, a teoria do

efeito vem ocupar o lugar de uma teoria de texto. A pergunta sobre o significado de uma
determinada obra , ento, substituda pela indagao acerca do que acontece ao leitor quando
atravs da leitura d sentido aos textos de fico. Esta questo torna-se clula-me no apenas
da teoria proposta por Iser, mas dos estudos da esttica da recepo de cunho histrico ou
normativo. A partir disso, Iser (1996, v.1, p.10) 2 extrai trs problemas bsicos a serem
dissecados em sua teoria do efeito, a saber: 1. Como os textos so apreendidos? 2. Como so
as estruturas que dirigem a elaborao do texto naquele que o recebe? 3. Qual a funo de
textos literrios em seu contexto? O efeito produzido pelos textos literrios libera um
acontecimento. A investigao concernente a tal elaborao o interesse central de uma teoria
do efeito esttico. O texto tem carter de acontecimento porque rompe a realidade de
referncia ao selecionar elementos e ao combin-los ultrapassa os limites semnticos do
lxico. Para descrever o efeito esttico necessrio analisar o processo de leitura, uma vez
que tal efeito evidenciado apenas ao se ler o texto. Descrever o processo de leitura ,
portanto, observar tambm os processos provocados pelos textos literrios.
Mais instrutivo seria analisar o que sucede quando lemos um texto. Pois s na leitura que os
textos se tornam efetivos, e isso vale tambm, como se sabe, para aqueles cuja significao j
se tornou to histrica que j no tm mais um efeito imediato, ou para aqueles que s nos
tocam quando, ao constituirmos o sentido na leitura, experimentamos um mundo que, embora
no exista mais, se deixa ver, embora nos seja estranho, podemos compreender (ISER, 1986, p.
48).

Deste modo, o efeito no exclusivo nem do texto, nem do leitor, antes os efeitos esto
em potncia no texto e se atualizam atravs da leitura. importante considerar a distino
estabelecida pelo autor, a partir da qual os efeitos dos textos literrios sero por ele
teorizados: o plo do texto e o plo do leitor. O conceito de comunicao permeia toda a
teoria do efeito esttico, por isso o texto literrio interviria no mundo, nas estruturas sociais
dominantes e na literatura existente.
O efeito esttico acontece na relao dialtica entre texto (reformulao de uma
realidade j formulada), leitor e sua interao. O adjetivo esttico indica as propriedades
imaginativas e perceptivas do leitor. Para Iser (1996, v.1, p. 17), uma tarefa da teoria do
efeito seria [...] ajudar a fundamentar a discusso intersubjetiva de processos individuais de
sentido da leitura, bem como a da interpretao.
O texto criado pelo autor designado pelo plo artstico, enquanto o plo esttico
refere-se concretizao produzida pelo leitor. A partir destes plos, Iser distingue texto e
2

Publicao original em 1976.

65

obra: assim, o primeiro diz respeito apenas ao plo concernente criao do autor, e a
segunda mais que o texto, pois se refere concretizao via leitura. A obra est
condicionada s disposies do leitor, atualizadas a partir das condies do texto. A obra
literria se realiza ento na convergncia do texto com o leitor; a obra tem forosamente um
carter virtual, pois no pode ser reduzida nem realidade do texto, nem s disposies
caracterizadoras do leitor (ISER, 1996, v.1, p. 50).
Esse pressuposto inicial de suma relevncia para o desenvolvimento dos demais
construtos na teoria do efeito esttico, pois na virtualidade da obra se garante o seu aspecto
interacional. Por isso, Iser (1996, v.1) adverte para no se perder a primazia da relao texto e
leitor, evitando a concentrao do estudo em apenas um dos plos. Uma investigao centrada
em apenas um dos plos teria como conseqncia o desaparecimento da obra, em virtude de
se restringir tcnica de representao do texto ou resvalar numa pretensa psicologia do
leitor. Como mencionamos 3 , Iser (1996, v.1, p. 52) admite a necessidade heurstica de se
estudar os componentes, porm atenta para a precauo de no se deter em um dos plos.
Por esse motivo, a descrio da interao entre texto e leitor deve referir-se em primeiro lugar
aos processos constitutivos pelos quais os textos so experimentados na leitura. Tal experincia
sempre antecede a significao atribuda s obras, pois esta se funda naquelas. Compreender
essa experincia significa ter a conscincia dos atos que originam nossos juzos sobre a arte e
que se atualizam em sua experincia. Caracteriza a natureza do efeito esttico o fato de que ele
no se cristaliza em algo existente.

Se o efeito esttico no se cristaliza em algo existente podemos atribu-lo a um lugar

vazio na linguagem referencial. Assim, se denominarmos de efeito esttico aquilo que vem ao
mundo atravs dele, ento ele se diferencia do pr-dado no mundo real. Por que, ento, num
primeiro contato atribumos caractersticas familiares ao estranho? Para compreender o
diferente, primeiro o associamos ao conhecido. Quando tal associao realizada a ponto de
compreendermos o no-familiar, o efeito desaparece, j que para s-lo precisa no se
cristalizar em algo alm de si prprio. Est a o seu matiz esttico. Revela-se, por conseguinte,
a importncia da mudana de questo sugerida pelo novo paradigma: ao invs de qual o
significado da obra ou o que ela quis dizer, interessa agora o que sucede com o leitor
quando com sua leitura atualiza os textos ficcionais. Dessa maneira, a significao passa a
ter uma estrutura de evento e no mais de verdades pr-dadas a serem descobertas. A
significao em si mesma um acontecimento, um evento no relacionado denotaes de
realidades empricas ou inferidas, portanto, a significao deixa de ser uma idia que
antecede a obra e se manifesta nela para se tornar o produto de efeitos experimentados
3

Cf. Introduo desta tese.

66

(ISER, 1996, v.1, p. 54). A interpretao, por seu turno, abandonaria a decifrao de sentidos
para trabalhar na identificao do potencial de sentido proporcionado pelo texto, logo a
descrio do processo comunicativo da leitura se torna fundamental, mesmo o potencial de
sentido nunca podendo ser plenamente evidenciado. Se cada leitor individual tem sua prpria
constituio do sentido, vale ressaltar as caractersticas pontuais do ato de constituio em si,
nas quais se fundam as realizaes individuais do texto, destacando-se sua nuana
intersubjetiva. Ao assumir um carter referencial, o sentido comea a perder sua tonalidade
esttica, deixando de ter, como j frisamos, um efeito esttico. Borba (2003a, p. 29-30, grifos
da autora) sintetiza o processo de transio entre o sentido (significado/experincia esttica) e
a significao (resposta experincia):
Como o efeito do significado se d entre o sensrio e o conceitual, a experincia nesse nvel
tende a se transmutar discursivamente, um fenmeno que pode ocorrer no momento em que o
leitor se indaga acerca do acontecimento vivenciado. Isso significa que o leitor levado a
atribuir uma significao para significado, numa atividade em que ele se pergunta por que
passou pelo efeito do significado. A resposta intrnseca significao s se formula, por sua
vez, na considerao dos valores, do cdigo, das normas, enfim, do lugar ocupado pelo leitor.

A considerao dos valores, do cdigo, das normas, enfim, do lugar ocupado pelo
leitor constitui-se num dos ganchos para a insero de determinados conceitos da teoria
histrico-cultural. 4
De acordo com Iser (1996, v.1), se no primeiro momento o de constituio da
experincia esttica estamos no mbito de uma teoria do efeito literrio; no segundo
momento o da resposta atribuda ao sentido circunscrevemo-nos na esfera da teoria da
recepo, mais sociolgica do que literria.
O primeiro plo, constitudo do texto criado pelo autor, seria representado, digamos
assim, pelo conceito de leitor implcito, e o segundo plo, referente ao leitor, seria alcanado
via o conceito de papel do leitor. Antes de diferenciarmos os dois termos, faz-se importante
uma primeira distino, a de fico do leitor.
Para Iser (1996, v.1, p. 72), a fico do leitor marcada no texto por um determinado
repertrio de sinais [...]. apenas uma das perspectivas do texto que se relacionam e
interagem com outras. O papel do leitor resulta da interao de perspectivas e se desenvolve
na atividade orientada da leitura; desse modo, a fico do leitor no texto no pode apresentar
mais do que um aspecto do papel do leitor. A fico do leitor ou leitor fictcio corresponde
ao leitor intencionado (de Wolff) e ainda ao leitor-modelo de Umberto Eco 5 . a pessoa para
quem o autor pensa estar escrevendo, sendo esta pessoa inscrita na estrutura textual. A
4
5

Cf. Captulos III e IV.

Cf. Captulo I.

67

fico do leitor, na teoria iseriana, se junta s outras trs perspectivas textuais, a saber: a
perspectiva do narrador, a dos personagens e a do enredo. No pode, ento, ser confundida
nem com o narratrio (de Prince) 6 , nem muito menos com a concepo de leitor implcito,
como o fez Ferreira Lima (1987, p. 56):
Uma outra tese de Iser que uma obra literria aqui referindo-se prosa de fico tem,
alm do leitor implcito, trs outros elementos bsicos, quais sejam o narrador ou personagem
principal, os personagens e uma trama. Esses quatro elementos, por serem distintos e estarem
sempre em choque, se apresentam de modo conflitante, sem relao aparente entre eles.

No fragmento acima, o autor claramente comete um equvoco quando se refere ao leitor

implcito como se fosse a fico do leitor, transformando-o numa perspectiva textual. O leitor
implcito para Iser muito mais que uma perspectiva textual. Como uma teoria do texto
literrio, cuja ausncia (ou negligncia) do leitor no mais concebida, ele se converte em
referncia de sistema dos textos 7 , o leitor implcito se funda
na estrutura do texto. [...] A concepo do leitor implcito designa ento uma estrutura do texto
que antecipa a presena do receptor. O preenchimento dessa forma vazia e estruturada no se
deixa prejudicar quando os textos afirmam por meio de sua fico de leitor que no se
interessam por um receptor ou mesmo quando, atravs das estratgias empregadas, buscam
excluir seu pblico possvel. Desse modo, a concepo de leitor implcito enfatiza as estruturas
de efeitos do texto, cujos atos de apreenso relacionam o receptor a ele (ISER, 1996, v.1, p. 73).

O leitor implcito, portanto, no igual fico do leitor (=leitor fictcio = leitormodelo), embora ambos estejam figurados na estrutura textual. Igualmente possvel
inferirmos o tipo de liberdade vivenciada pelo leitor (real). Resqucios de uma postura
imanentista so detectveis quando o conceito de leitor implcito supe as condies de
atualizao do texto inscritas na estrutura textual. Quando Iser (1996, v.1, p. 73) diz que a
concepo do leitor implcito enfatiza as estruturas de efeitos do texto, cujos atos de
apreenso relacionam o receptor a ele, fica ntida a nfase de sua investigao no plo
artstico, pois atravs do leitor implcito pertencente estrutura textual que o leitor
(real) relacionado ao texto. O leitor (real) se relaciona ao texto unicamente pelo texto.
Nenhuma caracterstica do leitor importaria no relacionamento texto-leitor? Ora se assim o
fosse, a aceitao ou rejeio de um dado texto seria responsabilidade apenas do texto e, por
conseguinte, a assero sobre a virtualidade da obra s se efetivar atravs da leitura seria
completamente incua.
De acordo com Borba (2003a), a vivncia de um efeito de significado (ou experincia
esttica), transfigurada em uma significao (resposta experincia esttica, permitindo um

6
7

Cf. Captulo I.
Cf. Captulo I.

68

repensar das normas do contexto pragmtico do sujeito leitor), seria um dos pontos mais
importantes da teoria do efeito. A permisso para a passagem do significado significao
seria indcio da impossibilidade de o conceito de leitor implcito ser compreendido fora do
processo comunicativo. Se, por um lado, concordamos com a autora sobre a comunicabilidade
inerente ao conceito: trata-se do elo entre o texto e o leitor em sociedade (para usar uma
expresso da autora), o que distinguiria as leituras puramente projetivas; por outro lado, isto a
nosso ver, revela o peso colocado por Iser no plo do texto.
Stierle (2002, p. 164) converge em nossa direo quando aponta a formulao iseriana
como uma teoria cujas constantes se encontram apenas no lado do prprio texto. Em Iser, as
constantes so sempre e apenas constantes do texto, que tm a funo de gerar as variveis da
recepo. Luiz Costa Lima (2002), por sua vez, entende o leitor implcito como solicitante de
um leitor ideal capaz de reconstru-lo. Borba (2003a, p. 15-16), entretanto, no parece atentar
para as implicaes do conceito ora em pauta quando admite:
Ainda que entendamos existir um limite de articulao entre a teoria do efeito e o projeto de
Jauss, Iser pde sem dvida participar do debate sobre o efeito histrico, por ter descrito a
experincia do leitor e por ter pensado este leitor como sujeito inscrito em sociedade. Quando o
leitor, em implicitude, preenche os pontos de indeterminao, capaz de construir um sentido
para a obra, fazendo com que a experincia da alteridade resulte em tomada de conscincia de
sua insero social.

No trecho selecionado, a autora no se d conta de que nem todo leitor real consegue em
implicitude preencher os pontos de indeterminao. Antes ainda, no qualquer leitor que
consegue se pr em implicitude. Logo, entendemos o conceito de leitor implcito como elo de
comunicao entre texto e leitor somente para certos leitores. A falha estaria no conceito ou
no leitor real? Talvez a falha esteja no fato de que tal conceito no cinge a interao, mas
apenas um dos plos, no caso, o texto.
Enquanto o conceito de leitor implcito (estrutura textual) refere-se mais
especificamente ao plo artstico, o papel do leitor relacionar-se-ia de forma mais pontual ao
plo esttico. A estrutura textual (leitor implcito) prope papis (atividade de constituio)
para o leitor real. O papel do leitor trata-se, pois, de uma inteno que apenas se realiza
atravs dos atos estimulados no receptor (ISER, 1996, v.1, p. 75), por isso a estrutura do
texto (leitor implcito) e o papel do leitor esto intrinsecamente relacionados. Este papel ativa
os atos de imaginao, destacando a diversidade referencial das perspectivas e as reunindo no
horizonte do sentido; tal sentido s poder ser atualizado na conscincia imaginativa do leitor.
Mas se toda atualizao um determinado preenchimento da estrutura do leitor implcito, ento
essa estrutura cria uma referncia que torna a recepo individual do texto acessvel
intersubjetividade. Aqui se revela uma funo central do leitor implcito: trata-se de uma
concepo que proporciona o quadro de referncias para a diversidade de atualizaes histricas

69

e individuais do texto, a fim de que se possa analisar sua peculiaridade. Em resumo, a concepo
do leitor implcito representa um modelo transcendental que permite descrever as estruturas
gerais de efeitos de textos ficcionais (ISER, 1996, v.1, p. 78).

O carter transcendental do conceito de leitor implcito estaria na validade da estrutura

de texto para a leitura de todos os textos ficcionais. A citao acima nos apresenta o que
parece ser a implicao mais conspcua advinda da concepo de leitor implcito proposta por
Iser, uma vez que tal concepo seria a constante textual com funo de termo de comparao
necessria a uma teoria da recepo, conforme vimos no incio do captulo. Gumbrecht (1983,
p. 421), contudo, questiona o conceito de leitor implcito como categoria transcendental (ele
daria conta da necessidade de uma estrutura de texto constante?), pois sua utilidade prticocientfica dependeria de um grau de detalhamento e especificao tais que somente quando
isso se concretiza em nvel adiantado, estruturas de sentido meta-historicamente vlidas
podem ser extradas de textos especficos. Na crtica de Gumbrecht est subtendida tambm
a idealidade do conceito de leitor flagrada por Lima (2002), uma vez que no apenas o leitor
implcito deveria ser altamente especificado, mas igualmente o leitor real precisaria ter uma
acuidade especial para identificar tais especificaes e apreender de determinados textos
estruturas de sentido meta-historicamente vlidas.
O ato da leitura: uma teoria do efeito esttico tem como objetivo desenvolver esta
estrutura mostrando o carter da leitura e o acontecimento que nela se realiza. A sntese de tal
desenvolvimento a tarefa da qual nos incumbiremos a seguir.

2 O processo de leitura e seus acontecimentos

Diferentemente do que estamos acostumados a entender, para Iser (1996, v.1), os termos
fico e realidade no so vistos de modo dicotmico, mas como termos da comunicao. A
fico deixa de ser vista como extremidade oposta realidade, para comunicar algo sobre a
realidade, organizando-a de modo que ela possa se tornar comunicvel, por isso no se
confunde com o que organiza. Como a teoria de Iser se funda num modelo histrico-funcional
do texto, no sentido de analisar suas estruturas meta-historicamente vlidas e a funo de tais
estruturas no sujeito, o argumento principal de uma teoria do efeito estaria localizado no
centro de dois pontos de cruzamento. Um deles estaria no encontro entre texto e realidade:
como o primeiro organiza a segunda, tornando-a comunicvel, ao passo que o outro ponto de

70

cruzamento seria entre texto e leitor como o texto regula a apreenso do mundo imaginado
nele contido no receptor. A anlise da interseo entre os dois pontos de encontro revelaria a
funo da literatura enquanto conector entre o sujeito e a realidade.
Iser (1996, v.1) explora a dimenso pragmtica do texto, utilizando-se do termo
pragmtica conforme proposto por Morris 8 : a relao entre os signos do texto e o
interpretante. Como esta trata do uso dos signos, as dimenses da sintaxe (relao de signos
entre si) e da semntica (a relao dos signos com os objetos) so obviamente consideradas.
O terico alemo parte do modelo dos Atos da Fala (de Austin) para fazer uma distino
inicial entre os textos pragmticos e os de fico. Entendendo o ato da fala como unidade
comunicativa que organiza os signos e estabelece as condies para a comunicao com o
receptor, as enunciaes verbais so articuladas a situaes. O referido modelo oferece,
portanto, os pressupostos heursticos para uma investigao envolvendo as estruturas
comunicativas do texto. Para tanto, Iser situa os distintos tipos de textos pragmticos e de
fico no mbito das enunciaes performativas em contraposio s constatativas. Deste
modo, nos textos pragmticos h o conhecimento mtuo dos parceiros (o que caracteriza a
situao dos atos pragmticos da fala), sendo o ato de desfazer os contedos contingenciais
deste conhecimento seu estmulo e meta; nos textos de fico, por sua vez, a relao textoleitor assimtrica e os estmulos so partes com indeterminao semntica. Tais estmulos,
por isso, incitam o leitor dos textos ficcionais a criar uma situao com condies para
compreenso do texto. Assim, se nos textos pragmticos as situaes contextuais encontramse contidas no mundo prvio e histrico, nos textos ficcionais, por seu turno, tais situaes
esto contidas nos prprios textos, tornando-os, por conseguinte, textos auto-reflexivos. O
carter auto-reflexivo dos textos ficcionais d condies ao receptor de produzir, atravs da
organizao dos smbolos textuais em sua imaginao, o objeto esttico.
Considerando os trs postulados apresentados por Austin para o xito da ao
performativa, a saber, as convenes comuns entre falante e receptor, os procedimentos
aceitos por ambos e a disposio de participar na ao verbal, Iser diferencia os elementos do
texto da seguinte forma: o repertrio (como as convenes), as estratgias (como os
procedimentos aceitos) e a realizao (como a participao do leitor).
O repertrio do texto consistiria no conjunto formado por aqueles elementos que
escapolem imanncia do texto. Ele apresentado quando o texto revela algo previamente
familiar, no somente relacionado a textos de outras pocas, mas tambm a normas sociais e
8

MORRIS, Charles. Writings on the General Theory of Signs. In: Approaches to Semiotics 16, The Hague,
1971, p. 46.

71

histricas e ao contexto histrico-cultural, no sentido mais abrangente. As normas, todavia,

no so copiadas de seu contexto original, porm selecionadas e surgidas no texto de forma
reduzida, assumindo novas relaes sem perderem totalmente as originais. O repertrio
apresenta, deste modo, o trao inicialmente comum entre texto e leitor, possibilitando uma
comunicao. O valor esttico aparece aqui como qualidade negativa, uma vez que ele est
contido na organizao de uma realidade extratextual, modificando-lhe o que familiar.
Assim no possvel capt-lo ou descrev-lo. Desta maneira, o repertrio do texto deve guiar
a tarefa do leitor individual: formar a partir dos segmentos uma nova e coerente combinao
no formulada no prprio texto. A nova combinao resultaria num sistema de equivalncia,
que ao ser atualizado pelo leitor se constituiria no objeto esttico.
s estratgias textuais, contudo, caberia organizar a seleo dos elementos do repertrio
no texto, delimitando as possveis combinaes de elementos necessrios para a produo do
sistema de equivalncia, do mesmo modo, organizariam a comunicao entre o sistema de
equivalncia e o leitor que dever atualiz-lo. Se as estratgias textuais organizam o material e
as condies de comunicao, ento elas no podem ser confundidas nem com a
representao e nem com os efeitos do texto (ISER, 1996, v.1).
Considerando a funo de organizar a comunicao entre o sistema de equivalncia e o
leitor, as estratgias textuais podem ser subdivididas em dois tipos: a) as que possibilitam ao
leitor apreenso do texto e b) aquelas que orientam as atividades de compreenso do texto.
Cada um destes tipos, se subdivide em duas formas de agir.
Ao primeiro tipo relacionaramos o primeiro plano (elementos do repertrio do texto) e
o segundo plano (contexto original, elemento do saber do receptor). Para que os elementos do
texto sejam agora apreendidos em sua nova contextualizao (primeiro plano) seria necessrio
conhecer os contextos originais aos quais estavam inicialmente inseridos (segundo plano).
Esta contraposio de planos guarda semelhana com o modelo da psicologia da Gestalt de
figura e fundo. Iser (1996, v.1, p. 177), porm, estabelece as devidas diferenas: figura e
fundo se estruturam em face de dados da percepo, enquanto as relaes entre primeiro e
segundo planos constituem-se a partir das selees contidas nos textos ficcionais; figura e
fundo so intercambiveis, revelando mudana de experincia, nos textos ficcionais as
mudanas de perspectivas so governadas por uma estrutura. E por fim, figura e fundo
permitem apenas a descrio de uma mudana, ao passo que na relao entre primeiro e
segundo planos no se esgota em chamar a ateno quer para o elemento selecionado, quer
para sua referncia.

72

Ao segundo tipo de estratgias textuais, aquelas destinadas orientao das atividades

de compreenso, caber a combinao e a organizao dos elementos selecionados de forma
que possam ser compreendidos. Se compreender fruto da combinao, combinar sintetizar
os elementos selecionados. Compreender, portanto, seria para o leitor a efetivao da sntese
dos pontos de vista sob os quais os elementos selecionados do repertrio se manifestam. So
quatro as perspectivas atravs das quais os elementos so selecionados: a perspectiva do
narrador, a perspectiva dos personagens, a perspectiva da ao ou enredo e a perspectiva da
fico do leitor. Tais perspectivas possuem pontos de interseo originados da indeterminao
semntica, os lugares vazios. Nenhuma das perspectivas por si prpria fornece o ponto de
vista que o leitor dever assumir. Ele, o leitor, dever reunir esta multiplicidade de
perspectivas num ponto de vista intencionado. A perspectividade interna do texto possui uma
estrutura que coordena e regula suas diversas perspectivas, trata-se da estrutura de tema e
horizonte. O tema refere-se perspectiva adotada pelo leitor como centro de sua ateno e o
horizonte a perspectiva anteriormente tomada como tema resistente na memria do leitor.
Se essa estrutura revela as posies perspectivsticas perante o horizonte das outras, ento a
mudana das coordenaes sempre produz pontos de vista, que se revelam como condies
centrais para a sntese das perspectivas do texto. Se a relacionabilidade das perspectivas do texto
regulada dessa forma, o leitor no mais livre para imaginar qualquer coisa; ao contrrio, a
mediao produzida por essa estrutura reduz bastante a arbitrariedade da compreenso do texto
(ISER, 1996, v.1, p. 182).

A mudana de perspectivas efetivada atravs da estrutura de tema e horizonte permite ao

leitor imaginar o que nelas era excludo. Neste contexto, medida que o leitor retm sua
ateno numa determinada perspectiva transformando-a em tema, a perspectiva anteriormente
tomada mantm-se em sua mente enquanto horizonte. Ao retornar perspectiva agora tida
como horizonte, transformando-a mais uma vez em tema, pretendendo uma sntese dos pontos
de vista, o leitor deparar-se- com um novo horizonte marcado pelas influncias da leitura
anterior.
Cada segmento assim tematizado, de acordo com Iser (1996, v.1, p. 183), possui
significao atravs das relaes recprocas desenvolvidas no texto. As redes de relaes
possibilitam a construo do objeto esttico, atravs de mudanas recprocas em posies
dadas possvel constitu-lo, de modo que o objeto esttico transcende tudo que
determinado no texto. Para Iser (1993b), o objeto esttico objeto por assumir uma gestalt
durante o processo de construo de coerncia e esttico por ser produzido pelo leitor
assumindo a implicitude, assim ele fruto da ideao e no pode ser perfilado a qualquer

73

outro objeto do mundo emprico. Poderia ser simplesmente uma experincia, como
inicialmente sempre ser, ou pode assumir um nvel de produo considerado sentido.
Cabe-nos explicitar, a seguir, como as capacidades de apreenso e de processamento do
leitor so ativadas pelo texto, atravs de suas estruturas textuais.

3 Os atos de apreenso

De acordo com Iser (1999a, v.2), a transferncia do texto para a conscincia do leitor
concreo bem sucedida da situao comunicativa estabelecida entre a estrutura do texto e a
estrutura do ato iniciada pelo texto, mas precisa que as capacidades de apreenso e de
processamento do leitor estejam devidamente ativadas pelas estruturas textuais. Mesmo
assim, os atos durante os quais o texto se transfere para a conscincia do leitor, no so
totalmente controlados pelo texto, originando os hiatos. Os hiatos so, todavia, os
impulsionadores da criatividade da recepo. Quando o autor diz tudo claramente ou quando
o dito ameaa se tornar difuso, o tdio e a fadiga representariam situaes-limite, fechando a
participao do leitor. importante ressaltar: no apenas o texto pode motivar ou desmotivar
o leitor 9 , ele pode ter ou no determinadas habilidades que facilitem seu envolvimento com o
processo de leitura.
Se o texto uma partitura e as capacidades dos leitores instrumentariam a obra, ento
para Iser (1999a, v.2, p. 11) a fenomenologia da leitura faz-se necessria para esclarecer os
atos de apreenso pelos quais o texto se traduz para a conscincia do leitor. Esta apreenso
no possvel de ser feita em um s momento, at porque no temos como perceber o objeto
inteiro de uma vez, nem tampouco ele se encontra como um todo diante de ns. O que
apreendido so fases da leitura, a cada vez. por isso que Borba (2003b, p. 15) constata que:
No que diz respeito literatura, a construo do objeto imaginrio implica que se considere o
fator tempo por conta do carter processual da leitura. A concretizao no pode se dar nem
num nico momento, nem numa ou noutra cena, nem no interior de algumas pginas, pois o
texto literrio como um todo seu carter sgnico-consecutivo que se oferece construo.

Iser (1999a, v.2, p. 12) afirma ento que o leitor enquanto ponto perspectivstico, se
move por meio do campo de seu objeto. A apreenso de objetos estticos tecidos por textos

Cf. Captulo IV.

74

ficcionais tem sua peculiaridade em sermos pontos de vista movendo-nos por dentro do que
devemos apreender.
Sermos pontos de vista em movimento impe-nos a pensar, de maneira mais enftica, na
importncia de considerarmos a psicologia vygotskiana como disciplina auxiliar na
compreenso do processo interativo entre texto e leitor. Isto porque o movimento do leitor
dentro do objeto de estudo traz incisivas implicaes subjetivas, do ponto de vista das
condies scio-cognitivas.
Como o objeto do texto vivenciado de forma diferente a cada momento da realizao
da leitura e, por conseguinte, nenhum momento semelhante ao outro, torna-se necessria a
realizao de snteses para a concretizao do objeto. Atravs destas snteses o texto se traduz
na conscincia do leitor: a sucesso das snteses constitui o objeto textual como correlato da
conscincia. Antes, as snteses so produzidas a partir de correlatos de sentenas ou unidades
sintticas de sentenas (chunks) 10 referentes a um grupo de palavras que mobilizam o leitor
para a decodificao. As fronteiras destas unidades
no coincidem necessariamente com aquelas que, numa conceituao tradicional, diriam de uma
estrutura dotada de sentido, e sim com todo conjunto de informaes que, por deciso do leitor,
seja capaz de produzir um sentido. Dessa distino, decorre o fato de as unidades sintticas
serem melhor configuradas pela denominao correlatos de sentena (BORBA, 2003a, p. 51).

Os correlatos de sentenas (chunks) podem ser relacionados ao que Carretero (1997, p.

41), ao dissertar sobre a memria a curto prazo, chamou de chunking, a capacidade para
elaborar informao de maneira abrangente e relacionada.
O leitor, ao ocupar o ponto de vista em movimento numa leitura, se embrenha num
processo de protenso e reteno, de forma que cada correlato prefigura o pano de fundo para
a projeo do prximo correlato. Para melhor vislumbrar o processo, imaginemos uma pedra
arremessada ao centro de um lago e seus vrios crculos concntricos formados por ela. Cada
crculo vai se abrindo de modo a permitir a apario do prximo, o prximo modifica o
anterior, incorporando-o a si e imediatamente fornecendo espao para a formao do prximo
crculo. Contudo, as seqncias de frases no possuem tal harmonia propiciada pela
propenso e reteno. O fluxo das enunciaes interrompido. Paradoxalmente, o hiato entre
as seqncias de frases o que promove o objeto do texto de fico.
Os hiatos sero evidenciados no plano das perspectivas textuais. O ponto de vista em
movimento incita o leitor a saltar de uma perspectiva outra; como em nenhuma delas se
encontra o objeto, a no ser na sua combinao, o leitor buscar a sntese das perspectivas

10

Pedaos grossos.

75

textuais. Assim, Iser (1999a, v.2, p. 21) afirma que a estrutura se torna condio para que o
texto se transfira para a conscincia do leitor. A cada formao de ponto de vista
engendrada a partir das perspectivas textuais pr-dadas o leitor tece uma relao dialtica
com o prximo ponto de vista, de modo que a perspectiva por ele adotada como centro de sua
ateno, o tema, torna-se, num momento posterior, o horizonte (pano de fundo) para anlise
do prximo tema. Quando um tema revisitado ele acumula novas informaes em seu
panorama, luz do qual agora visto novos entendimentos.
Os fatores subjetivos influenciam fortemente a maneira de perceber e manejar o
elemento textual e seu contexto, logo, segundo Iser (1999a, v.2, p. 27) a multiplicidade das
interpretaes de um texto indica que as selees subjetivas no so idnticas, mas passveis
de compreenso intersubjetiva, uma vez que representam tentativas de otimizar a mesma rede
relacional. Diante disso, as leituras meramente subjetivistas ou impressionistas, no
ancoradas nas estruturas do texto, so descartadas. As snteses, portanto, integram as diversas
perspectivas textuais, tornando-as equivalentes. Esta equivalncia ter uma configurao de
sentido (ISER, 1999a, v.2).
Destaque precisa ser dado ao fato de que a experincia esttica se caracteriza no apenas
pelo alcance da configurao de sentido atualizada na experincia do leitor, mas na
conscincia elaborada do processo, pois aes pragmticas so implementadas para que o
receptor constitua o objeto esttico. Por isso, perceber-se a si mesmo no momento da prpria
participao constitui uma qualidade central da experincia esttica (ISER, 1999a, v.2. p.
53). Esta considerao uma das estacas na qual se fundamenta o estudo do processo de
leitura de textos ficcionais de forma interdisciplinar com a teoria histrico-cultural, dado
participao dos aspectos subjetivos as disposies scio-cognitivas e da
implementao desta reflexo nos programas de formao de leitores. Trata-se de um
pressuposto que baliza a interseo entre literatura e psicologia, sobremaneira com a teoria
histrico-cultural de Vygotsky. 11
Gumbrecht (1983, p. 426) sintetiza as explicaes de Iser acerca dos atos de apreenso
afirmando que o ato da leitura representa uma trade formada pela constituio da forma de
contedo, a constituio do contedo propriamente dito e a atribuio de sentido. Assim, o
autor conclui que as snteses dos pontos de vista (a forma de contedo) devem ser
diferenciadas das snteses passivas (de contedo propriamente dito). Enquanto o repertrio
fornece o material para as snteses passivas, so as perspectivas textuais que fornecem os pr-

11

Cf. Captulo IV.

76

dados para as snteses dos pontos de vista. Nas primeiras se trabalha atravs da protenso e
reteno, nas segundas, de maneira anloga, mas em nvel mais amplo, com a estrutura de
tema e de horizonte.
Em sua resenha, Gumbrecht (1983, p. 430) salienta as inconsistncias terminolgicas
apresentadas no Ato de leitura, classificando-as em duas tendncias, a denominao de
conceitos idnticos por meio de termos distintos e a denominao de conceitos distintos por
meio de termos idnticos. O prprio resenhista j havia nos apresentado alguns exemplos,
dentre eles: O que chamamos de contedo do texto, distinto da forma de contedo, o autor
[Iser] denomina alternadamente de objeto esttico, horizonte de sentido e contedo
informativo do texto. Gumbrecht justifica tais inconsistncias como um esforo de Iser para
marcar as diferenas e afinidades entre suas teses e aquelas propostas por outras teorias
literrias e artsticas, sociolgicas, psicolgicas e fenomenolgico-filosficas. Se, ainda para o
resenhista, em algumas vezes a terminologia aumenta o grau de preciso das formulaes
iserianas, por outro lado, o excesso de sinnimos poderia expor Iser acusao de ecletismo.
Concordamos com o pensamento de Gumbrecht e entendemos que alm das possveis
conseqncias por ele j apontadas, h tambm o fato de que o excesso de termos com
definies cujas fronteiras nem sempre so ntidas revela tanto a necessidade do uso de
pressupostos de outras reas e/ou disciplinas quanto a complexidade inerente ao estudo de um
objeto to abstrato, a saber, o efeito esttico. A teoria do efeito claramente uma teoria de
selo interdisciplinar, como poderemos observar mais precisamente no tpico que se segue.

4 A interao texto-leitor

Iser entende a interao entre texto e leitor como a influncia recproca entre o
processamento do texto e o efeito sobre o leitor. Ento o carter de reciprocidade da interao
permite-nos dizer que h um efeito do processamento do texto (e no do texto em si) sobre o
leitor e deste sobre o texto. Da, conforme vimos, 12 depreende a complexidade do objeto de
estudo. A interao em si algo que no existe em seu sentido concreto, apenas inferida a
partir do acontecimento gerado entre os plos da interao, no caso em pauta, o texto e o
leitor.

12

Cf. Introduo deste trabalho.

77

Para construir sua teoria do efeito esttico evidenciado a partir da interao texto e
leitor, Iser (1999a, v.2) partiu dos pressupostos de dois modelos de interao, um da
Psicologia Social e o outro da pesquisa psicanaltica.
Segundo os psiclogos sociais E. E. Jones e H. B. Gerard 13 (Foundations of social
psychology), existem quatro tipos de contingncias dentro das quais a interao didica pode
surgir:
a) Pseudocontingncia: o plano de conduta dos dois parceiros conhecido por ambos
ento as rplicas e conseqncias so previstas;
b) Contingncia assimtrica: um dos parceiros renuncia atualizao de seu plano de
conduta e no oferece resistncia em seguir o plano do outro parceiro;
c) Contingncia reativa: as reaes momentneas de cada parceiro ao dito ou feito pelo
outro encobrem os planos de conduta;
d) Contingncia recproca: tentativa de ajustar a sua reao em consonncia tanto com
seu prprio plano de conduta quanto com as reaes momentneas do parceiro.
Iser valoriza a conseqncia metodolgica advinda dos tipos descritos. A tipologia das
condutas resulta do modo como a contingncia vivenciada, assim a contingncia
constituinte da interao e no pode ser entendida como causa prvia de um efeito.
De acordo com a pesquisa psicanaltica (de R. D. Laing, H. Phillipson e A. R. Lee), 14 o
campo de experincia de algum no preenchido apenas pela viso direta deste algum
sobre si mesmo e do outro sobre ele, mas tambm das metaperspectivas. Em outros termos,
no somos capazes de nos ver como o outro nos v, mas partimos de suposies acerca do que
seria esta viso do outro sobre ns. Comportamo-nos em relao ao outro com base no
apenas na viso que tenho de mim e do outro, mas principalmente da interpretao que
fazemos acerca do que pensamos sobre o que outro pensa sobre ns. Nossos comportamentos
so, em muitas instncias, baseados nas inferncias construdas. Em outras palavras: agimos
em cima do no dado. Laing denominou este nada de no thing.
Embora a relao texto-leitor seja distinta da interao social do tipo face a face,
fazendo com que finalidade e condies sejam igualmente diferenciadas, tambm so os
vazios e a assimetria eixos fundamentais entre texto e leitor, provendo a comunicao no
processo da leitura. Diante disso, Iser pde estabelecer um paralelo entre os dois modelos, a
indeterminabilidade pressuposta na assimetria texto-leitor e a contingncia proposta pelo
13

JONES, E. E.; GERARD. H. B. Foundations of Social Psychology. New York, 1967. p. 505-512.
LAING, R. D.; PHILLIPSON, H.; LEE, A. R. Interpersonal Perception: a Theory and Method of Research.
New York, 1966. p. 4.
14

78

modelo da psicologia social para as interaes didicas; e o no-thing, por sua vez, estaria
correlacionado aos vazios. Contingncia e assimetria texto-leitor, no-thing e vazios tm,
consequentemente, a funo de serem constituintes da comunicao.
Segundo Borba (2003a, p. 55), a forma de caracterizao da experincia interpessoal de
acordo com a pesquisa psicanaltica da comunicao importante no apenas por poder
inferir o no-thing, mas tambm por deduzir o entendimento de imagem como interpretao e
no pura percepo.
So os prprios vazios que impulsionam o indivduo a preench-los. Contudo, para as
mltiplas possibilidades de comunicao se realizar necessrio que o texto possua
complexos de controle, pois para a comunicao ter xito precisa se submeter a certas
condies conforme dissemos quando comentvamos a utilizao da teoria dos Atos da
Fala (de Austin) por Iser. No final do processo de comunicao empreendido pelo leitor
orientado atravs dos complexos de controle do texto chega-se constituio do sentido. Tal
sentido, por seu turno, no referencivel e ao contestar as estruturas de sentido anteriores
possibilita a alterao de suas experincias passadas. Entender a leitura de textos ficcionais
como um processo comunicativo, cujo resultado no apenas se d atravs da constituio de
um sentido pelo leitor, mas da modificao das estruturas de sentido constitudas
anteriormente por este leitor, modificando-o e, porque no dizer, ampliando seu senso
esttico, vem ao encontro do pensamento vygotskiano sobre o que seria uma aprendizagem
significativa. 15 Por ora, importa-nos investigar ento os espaos vazios, para os quais Iser
encontrou respaldo na assimetria texto-leitor e no no-thing inferido da psicanlise da
comunicao.

5 Lugares vazios, negao e negatividade Ou Para que serve o nada?

Tanto os movimentos de propenso e reteno como a coordenao das perspectivas

atravs da estrutura de tema e horizonte so realizados a partir da articulao/combinao dos
vazios encontrados no texto. Cabe-nos, portanto, discorrer um pouco mais sobre os lugares
vazios, a negao e a negatividade.

15

Cf. Captulo III.

79

Segundo Iser (1999a, v.2) os vazios so constituintes do texto, derivados de pontos de

indeterminao textual. O termo vazio deve mostrar a necessidade de uma combinao mais
do que de um preenchimento. Os vazios quebram a conectabilidade necessria construo
de textos. Os sentidos possveis em um texto no ficcional devem ser reduzidos pela
observao da conectabilidade. Nos textos ficcionais, por sua vez, a categoria interrompida
pelos vazios, abrindo um grande nmero de possibilidades. Para combinar os esquemas e
preencher tais vazios, o leitor precisar selecion-los. O conceito de good continuation
retirado da psicologia da gestalt , por Iser, perfilado conectabilidade, indicando uma
ligao consistente de dados da percepo j esperada pelo percebedor. A quebra da
conectabilidade anula a expectativa da good continuation, necessitando da criatividade do
leitor para constituir uma nova gestalt (forma).
Iser diferencia entre imagens de segundo grau, produzidas quando a expectativa da good
continuation quebrada, e as imagens de primeiro grau, aquelas realizadas conforme a ordem
da conectabilidade. Se os vazios so responsveis pela interrupo da good continuation,
originando uma condio para a formao de uma nova imagem, ento eles ganham
relevncia esttica. Esta explicao nos traz mente o conceito de estranhamento de
Chklovski (1976, p. 45, grifos do autor):
O objetivo da arte dar a sensao do objeto como viso e no como reconhecimento; o
procedimento da arte o procedimento da singularizao dos objetos e o procedimento que
consiste em obscurecer a forma, aumentar a dificuldade um fim em si mesmo e deve ser
prolongado; a arte um meio de experimentar o devir do objeto, o que j passado no
importa para a arte.

Iser discorda desse posicionamento, pois se o texto ficcional no tem um objeto dado, a
finalidade da arte no pode ser o processo de percepo (e por isso deveria ser prolongado),
como props o formalista russo. A arte no precisa complicar a percepo do leitor e sim
dificultar a constituio do sentido. De acordo com Iser (1999a, v.2), dificultar a ideao
parece mais til do que dificultar a percepo para o julgamento esttico dos textos ficcionais,
porque a percepo retardada se encerra em um dado momento, enquanto a dificuldade de
ideao possibilita a variabilidade das formas definitivas de sentido do texto idntico; ademais
a percepo postergada provoca a desautomatizao do modo perceptivo, porm no pode
impedir a reautomatizao dos processos desautomatizantes. Os vazios suspendem a
conectabilidade entre os segmentos textuais e condicionam o seu relacionamento. So mais
que simples meios de interrupo: formam a estrutura comunicativa, organizando a mudana
de perspectiva do ponto de vista do leitor.

80

Segundo Iser (1999a, v.2), esta funo geral dos lugares vazios se modifica
paralelamente a sua produo no processo interativo. Quando suspendem a conectabilidade
dos segmentos textuais, passam a condicionar as possibilidades de relacionamento. Assim,
eles no tm um contedo determinado, pois apesar de indicarem as conexes, no as
realizam. Sendo pausas no texto, nada so, por isso no podem ser descritos. Os lugares
vazios aparecero sempre na justaposio dos segmentos, interrompendo, deste modo, a
organizao esperada, favorecendo as mudanas de perspectivas empreendidas pelo ponto de
vista do leitor. Atrelada a esta funo encontramos o primeiro aspecto desempenhado pelos
lugares vazios: a formao de campo. Para Iser (1999a, v.2), o campo a unidade
organizadora mnima de todo processo de compreenso, e formado a partir da ligao entre
duas posies, ocorrendo a cada momento da leitura no qual mudanas de perspectiva entre
segmentos diferentemente situados so realizadas.
Uma segunda caracterstica dos lugares vazios, de acordo com Iser (1999a, v.2, p. 154),
proteger, ao menos estruturalmente, os procedimentos descritos de transformao contra a
arbitrariedade subjetiva. Isto acontece porque, como sabemos, a estrutura de tema e
horizonte com a qual articulamos as diversas perspectivas textuais, funciona como autoreguladora. As diferenas encontradas nas diversas interpretaes devem-se, por conseguinte,
aos vrios contedos de representao na imaginao do leitor e no estrutura de tema e de
horizonte.
A eliminao de procedimentos conhecidos de textos ficcionais esperados pelo leitor
cria um lugar vazio. Iser (1999a, v.2) admite ser necessria certa familiaridade com textos
ficcionais para poder lidar com os procedimentos cancelados. O leitor no conhecedor dos
procedimentos dos textos de tradio literria no ter como saber que no texto moderno tais
procedimentos foram cancelados. Esse tipo de vazio, para Iser (1999a, v.2, p. 165-166),
marca procedimentos narrativos no-realizados que, como procedimentos negativos,
evocam na conscincia de representao do leitor um pano de fundo, contra o qual se
destacam os procedimentos atualmente praticados pelo texto. Os procedimentos negativos,
por seu turno, transformam o pano de fundo dos procedimentos esperados num lugar vazio.
At aqui os lugares vazios funcionaram como organizadores do eixo sintagmtico da
leitura, todavia eles podem existir tambm no eixo paradigmtico. Para a anlise dos lugares
vazios em tal eixo, Iser (1999a, v.2, p. 170) recorre ao repertrio. Um lugar vazio
constitudo neste nvel quando a validade das normas selecionadas for negada no repertrio
do texto. A negao, contudo, produz lugares vazios igualmente na posio do leitor, porque

81

a validade cancelada de normas identificveis estabelece uma relao entre o leitor e o que
lhe familiar (ISER, 1999a, v.2, p. 178).
Iser distingue entre negaes primrias e negaes secundrias. As primeiras marcam
um tema virtual que se origina do ato de negao, referindo-se na maioria das vezes ao
repertrio do texto. Ao passo que as negaes secundrias relacionam-se quelas no
marcadas no texto, porm resultantes da interao dos sinais textuais e das gestalten de
sentido produzidas pelo leitor durante a leitura. Elas se referem conexo entre as Gestalten
de sentido que emergiram na leitura e os hbitos do leitor (ISER, 1999a, v.2, p. 183, grifo do
autor).
Alm dos lugares vazios e das negaes necessrio ressaltar a negatividade, terceiro
aspecto da estrutura comunicativa de textos ficcionais. A negatividade definida por Iser
(1999a, v.2) como a duplicao do texto formulado pelo que no est sendo formulado. Ao
contrrio da negao, a negatividade no nega as formulaes do texto, sendo o no dito, ela
constitui o dito (ISER, 1999a, v.2, p. 191). Por sua vez, a negatividade apresenta trs
aspectos na linguagem discursiva: o primeiro de natureza formal. A ligao que engendra o
sentido das posies textuais no possui carter objetivo, assim ela de cunho abstrato,
manifestando-se nos lugares vazios e nas negaes. Por ser o nada entre as posies, a
negatividade pode assumir diversas tarefas simultaneamente, possibilitando a compreenso de
tais posies, ela pode ser experimentada, mas no explicada (ISER, 1999b, p. 32). A
segunda caracterstica da negatividade, segundo Iser (1999a, p. 194), relaciona-se ao contexto,
porquanto ela causa determinadora e, ao mesmo tempo, possvel de superao das
deformaes, intervindo como mediadora entre a apresentao e a recepo. Finalmente, o
terceiro aspecto da negatividade diz respeito ao fato de a comunicao ser desnecessria, caso
no transmitisse algo que no fosse desconhecido. Iser (1999b, p. 33, grifo do autor) admite:
A negatividade exige um processo de determinao que s o leitor pode implementar; e isso
confere ao sentido do texto um matiz subjetivo. Mas confere tambm fecundidade a esse
sentido, pois cada escolha realizada tem de estabilizar-se contra o universo de possibilidades que
foram excludas. Tais possibilidades surgem tanto do texto quanto das disposies peculiares ao
leitor: o texto permite diferentes opes, as tendncias prprias do leitor, diferentes insights.

Mesmo no sendo foco do nosso trabalho, ressalta-nos aos olhos a desconsiderao de

Iser no que se refere noo de inconsciente em suas formulaes concernentes aos lugares
vazios, negao e negatividade. A ausncia do conceito tambm percebida por Schwab
(1999, p. 42) com relao admisso iseriana a respeito de a literatura estabelece[r] um
contato com uma irredutvel alteridade que intrnseca a todos os seres humanos. Para ela, o
conceito de inconsciente faz-se necessrio para descrever a interao que viabiliza esse

82

contato. A autora sabe da resistncia de Iser com relao a Freud e sugere uma noo de
inconsciente que no precisaria necessariamente ser a dele. No debate seguido apresentao
de Schwab, Iser diz que o outro ao qual se refere a lacuna, um lugar vago em sua
proposta, permitindo a flexibilidade do sistema. Deixa claro que tal atitude no se trata de
omisso de sua parte, mas da deciso de estar imune a qualquer compromisso ideolgico.
Sampaio (2002, p. 153), por sua vez, reconhece que percorrer o conjunto da obra de
Freud leva-nos a reconhecer que, nela, a literatura figura como um outro, no sentido preciso
de coadjuvante da constituio de um eu. Tanto na teoria do efeito esttico como na
antropologia literria, 16 Iser disserta sobre a construo do sentido, a conscincia dos
processos envolvidos nessa construo, engendrando a significao como resposta a este
sentido, at o ponto de falar em autodesdobramento, ser e termos a ns mesmos. A
constituio do eu perpassa o pensamento iseriano, e, como sabemos, para tal processo fazse necessrio a presena de um outro, portanto entender o outro apenas como lacuna
parece-nos, no mnimo, estranho.
De nosso ponto de vista, consideramos uma perda no envolver o conceito de
inconsciente, inclusive j na abordagem dos lugares vazios, pois entendemos que o sistema de
saber psicanaltico a partir de seus dois modelos fundamentais, o freudiano e o lacaniano,
forneceriam subsdios profcuos para isso.
Ora, como o sonho a via rgia que conduz ao inconsciente (BELLEMIN-NOL,
1978, p. 23), possvel utilizar os mecanismos encontrados no trabalho com os sonhos, tais
como condensao, deslocamento e os meios de representao, alm dos aspectos abarcados
pela psicologia dos processos onricos (Cf. FREUD, 1996, v.IV), para compreender a
articulao dos lugares vazios, por exemplo. Afinal de contas, analisar um sonho ir alm do
contedo manifesto, assim como para Iser formular o objeto esttico considerar tambm o
no formulado. Segundo Masina (2002, p. 51), justamente na tenso entre subjetividades e
objetividades que ocorre o processo da interpretao literria, por isso a noo de
inconsciente pode ser bastante til na resoluo dessa tenso em busca do sentido.
Schmidt (2002, p. 41) reconhece na psicanlise e na literatura uma convergncia no
passvel de obliterao: a principal operao analtica [das duas] reside na interpretao [...]
o crtico literrio, assim como o psicanalista em relao ao analisando, interpreta o sistema de
representao que constitui o texto literrio/texto cultural [...]. Deste modo, a considerao

16

Cf. Captulo V.

83

do inconsciente no preenchimento/articulao dos lugares vazios postulados por Iser seria um

meio de reconhecer tal interseo.
Ao dizer o que ler a partir de Freud ou com os culos de Freud, Bellemin-Nol
(1978, p. 19, grifos do autor) aproxima-se bastante da importncia dada por Iser
negatividade do texto, no sentido que preciso ler aquilo que ela [a obra] diz sem o revelar,
porque o ignora; ler o que ela cala atravs do que mostra e porque o mostra por este discurso
mais do que por um outro.
A perspectiva lacaniana, por sua vez, do mesmo modo poderia ser de utilidade se
perfilada s noes de lugares vazios de Iser, principalmente considerando a revalorizao
propiciada por Lacan linguagem no entorno da psicanlise. Tentando conceber a linguagem
inserida numa pragmtica, Lacan diferencia o dito e o dizer. Nas palavras de Rudge (1998, p.
110): O dizer o que se esconde sob o dito. O dito no a estrutura, mas a fico de
superfcie que recobre a estrutura. O aforismo lacaniano de que o inconsciente estruturado
como uma linguagem (DOR, 1992) justificado atravs da reflexo de que na anlise que
ele se ordena em discurso; ele se apia no prprio discurso que o estabelece (RUDGE, 1998,
p. 110, grifos da autora). Como uma compreenso delineada deste modo no poderia
colaborar no estudo do preenchimento/articulao dos lugares vazios?
Conquanto no seja nossa inteno adentrarmos neste espao, a digresso pareceu-nos
necessria, pois revela uma senda de mo dupla tanto para a psicanlise como para a teoria
iseriana, seja na vertente do efeito esttico seja na antropologia literria.

6 Contrapontos

A teoria do efeito esttico de Wolfgang Iser apresentada em seu livro O ato da Leitura
de forma bastante circular. Em outras palavras: os principais pontos so demonstrados vrias
vezes, como tambm a relao entre eles. A cada demonstrao Iser se aprofunda em
determinado aspecto a partir de um ponto de vista diferenciado. Por exemplo, aps explicar
todo o processo comunicativo entre estrutura do texto e estrutura do ato, o autor dedica-se
particularidade dos atos de apreenso referentes s atividades do leitor estimuladas pelas
estratgias textuais na busca da formao de coerncia. Tal explicao exige, por sua vez, o
aprofundamento do conceito de ponto de vista em movimento, solicitando conseqentemente
o esclarecimento acerca dos processos de protenso e reteno e, mais adiante, das

84

perspectivas textuais. Na parte final de seu trabalho, o autor dedica-se a explicar a natureza da
interao texto-leitor, o que supomos deveria ser pressuposto para o que se passou. O assunto
complexo e a forma de abord-lo obviamente no se pretende didtica (nem seria o caso),
provocando, por conseguinte, inconsistncias terminolgicas, conforme apontadas por
Gumbrecht (1983, p. 429-430):
de se perguntar se, para a apresentao de uma teoria pragmtica da literatura no teria sido
mais adequado colocar, no incio do livro, as explicaes do captulo final sobre o carter
especfico da situao ficcional de comunicao e se no teria sido melhor desdobrar, como
teoria do efeito, a descrio aqui apenas resumida da interao entre o texto e leitor, sem uma
distino analtica de ambos os plos. Muitas dvidas seriam poupadas ao leitor se o autor
dissesse desde o princpio que a situao ficcional deve ser distinguida da situao pragmtica
do tipo face a face [...]. Em tal apresentao integrada dos plos do texto e do leitor, tampouco
teriam surgido certas dificuldades de compreenso, cuja origem comum se deve procurar na
organizao do livro que separa analiticamente diferentes aspectos da teoria do efeito, a rigor
inseparveis.

Depreendemos, portanto, a complexidade do tema de estudo da teoria iseriana sua

natureza por demais abstrata e requer recursos explicativos interdisciplinares ao passo
que a escritura de Iser parece ter aumentado, em vrios momentos, tal complexidade. Com o
intuito de sintetizar a teoria ora apresentada, construmos no final deste Captulo dois Mapas
Conceituais, 17 o primeiro demonstra o desenvolvimento do processo de leitura (de acordo
com Iser) e o segundo esquematiza o processo comunicativo entre a estrutura do texto e a
estrutura do ato. Em outras palavras, o segundo esquema um zoom da teoria do efeito
esttico apresentada de forma mais geral no primeiro mapa.
A teoria do efeito esttico de Iser sofreu outros questionamentos e crticas alm daqueles
j discutidos no presente Captulo. Mencionaremos aqui algumas das crticas mais freqentes
e importantes. Uma delas diz respeito considerao da teoria iseriana lanar o texto para a
arbitrariedade subjetiva da compreenso do leitor. Iser (1996, v.1, p. 57) admite que embora
os atos de apreenso sejam orientados pelas estruturas do texto, eles no so completamente
controlados por elas. Ora, a explanao j realizada mostra que a citada crtica no procede,
antes pelo contrrio, s vezes somos levados a pensar num tom ainda imanentista para a
referida teoria.
Uma segunda crtica seria aquela apresentada, por Wimsatt e Beardsley, a todos os
tericos da recepo, 18 denominada de Falcia Afetiva. Iser (1996, v.1, p. 62) responde a
esta crtica dizendo ter sido a teoria do efeito esttico que descobriu a estrutura de realizao
como qualidade esttica de textos literrios e, por definio, a estrutura antecede a afeio do
17
18

Cf. criao de J. D. Novak baseado nos princpios da teoria de aprendizagem significativa de D. P. Ausubel.
Comentada no Captulo I.

85

leitor. Alm disso, na estrutura de realizao do efeito esttico no seriam consideradas

apenas as capacidades emotivas, mas tambm as cognitivas.
De grande relevncia para o presente estudo o questionamento elaborado por
Gumbrecht (1983, p. 431):
Mais importante para a aplicao de seu modelo de leitor a questo: podemos de fato supor
que todos os receptores imaginveis concretizam certos constituintes do texto de forma idntica,
desde que aceitamos os atos de apreenso e as snteses passivas como fases transcendentais da
ao da recepo? Todos os leitores perceberiam exatamente aquelas mudanas de perspectivas
que o autor viu em diferentes textos como lugares vazios, e sua necessidade de good
continuations estaria plenamente satisfeita l onde, segundo o autor, no aparecem tais vazios?

O fato de a interao texto-leitor efetivada atravs da situao comunicativa entre a

estrutura do texto e a estrutura do ato apresentar fases, segundo Iser, transcendentais para a
ao receptiva, contrariaria a criatividade do leitor no sentido de impor-lhe um caminho para a
recepo? E os fatores idiossincrticos ou culturais dos leitores reais no influenciariam a
forma de lidar com a estrutura do texto? Enxergar as fases transcendentais e por isso
constantes no texto no seria resvalar em apenas um dos plos da interao, negligenciando,
portanto, a natureza do objeto esttico: fruto da interao texto-leitor? O questionamento de
Gumbrecht permite-nos considerar as disposies scio-cognitivas do leitor real, uma vez que
tais disposies tm influncias recprocas no comportamento do leitor quando em
implicitude. 19
A partir da, Gumbrecht (1983, p. 432) adianta-se em sua reflexo e defende o fato de
que a necessidade de coerncia de sentido tem manifestaes historicamente diversas, sendo
assim, embora aceitemos tal necessidade como motor de diferentes fases do ato da leitura, no
podemos esquecer suas vrias formas em pocas distintas. Segundo Gumbrecht, no seria
possvel desenvolver um modelo transcendental de leitor para partindo dele inferir constantes
meta-histricas de sentido.
Do modo iseriano o texto ficcional teria por funo apenas questionar o leitor acerca de
seu saber prvio? Lima (2002) concorda com Gumbrecht e afirma que a presena de um leitor
implcito, como constante textual, implica, em ltima instncia, na necessidade de um leitor
ideal. Segundo Lima (2002, p. 57), este leitor:
Pertence ao agrupamento culto de uma classe, a burguesia. Pertence mesmo a um bloco: a
burguesia do Ocidente desenvolvido. Desses passos, infiro que a separao entre experincia
esttica e teoria baseada naquela experincia uma necessidade para a descolonizao daqueles
que no se queiram, culturalmente, europeicntricos.

19

No Captulo IV abrangeremos esta discusso.

86

Cinco anos aps escrever sua resenha, Gumbrecht (1983) considera pequeno o impacto
causado pelo O ato da Leitura com relao a ser referido pelas demais obras de teoria
literria. Atribui o fato complexidade e preciso do pensamento do autor, incomuns para os
tericos da literatura (p. 434). De acordo com sua avaliao, o livro teve um maior
significado para o desenvolvimento da teoria da literatura e do texto do que para um trabalho
de anlise textual. Gumbrecht considera a descrio diferenciada do ato da leitura muito
complexa para ser aplicada por analistas e leitores. A discusso de Gumbrecht
desenvolvida at a perspectiva da teoria do efeito esttico se constituir um momento inicial
para a configurao de uma antropologia literria. 20
Retornando a enumerar algumas das crticas sobre a teoria do efeito esttico, temos a
posio de Gervais (1993, p. 24) apontando para uma antropomorfizao dos elementos
textuais encontrada nas teorias do narratrio (Prince), do leitor implcito (Booth e Iser), do
leitor-modelo

(Eco)

outras

audincias

(Phelan,

Rabinowitz).

Para

ele,

antropomorfizao desses conceitos um dos efeitos da reduo do leitor aos aspectos

textuais, como se o leitor fosse um simples decalque do texto. De nossa perspectiva,
compreendemos a antropomorfizao no apenas como conseqncia de se exigir de um
nico plo da interao o cumprimento de uma atividade essencialmente interativa, mas
igualmente da necessidade da participao do leitor real. J no incio de O ato da leitura, Iser
deixa clara a natureza do leitor implcito, por assim dizer, pois se trata de uma estrutura sem
nenhum substrato emprico. No decurso de sua explicao acerca da interatividade entre
estrutura do texto e estrutura do ato, fica evidente, todavia, a participao do leitor real,
embora nunca explicitamente nomeado. Borba (2003a), ao discorrer sobre os fundamentos da
teoria iseriana, sentindo a necessidade de distinguir entre o leitor implcito (estrutura textual)
e leitor real (quem de fato atualizar o sistema de equivalncia, dando vida ao objeto esttico),
usa o termo leitor em implicitude. O termo significaria o leitor real imbudo do papel de
leitor (fruto da interao de perspectivas textuais e se desenvolve na atividade orientada da
leitura) apresentado pelo leitor implcito (estrutura textual).
Fluck (2000) 21 , em seu artigo The search for distance: negation and negativity in
Wolfgang Isers literary theory, apresenta uma srie de crticas dirigidas teoria literria
desenvolvida por Iser. O rol comea por Eagleton (2001, p. 109) 22 criticando o pressuposto
iseriano de que um leitor de convices muito arraigadas seria um leitor inadequado porque

20

Cf. Captulo V.
Disponvel em <http://www.liternet.bg/publish1/wfluck/izer-en.htm>.
22
Fluck utiliza a verso inglesa de 1971.
21

87

no se permitiria cumprir o papel atribudo para ele, impossibilitando-o de ser transformado

pela obra. Subjaz a este pensamento que para o leitor ser transformado ele precisaria ter
convices provisrias. Assim, Eagleton observa que, para Iser, o leitor apropriado j teria
que ser um liberal: o ato de ler produz a espcie de sujeito humano que esse ato tambm
pressupe. Fluck (2000), todavia, salienta que os termos liberal e ideologia liberal
humanista utilizados por Eagleton no esto empregados como corpo de suposies sobre
organizao poltica, mas como uma aparente evaso do comprometimento poltico.
Pressler (2001, p. 138), referindo-se ao captulo Fenomenologia, Hermenutica, Teoria da
Recepo 23 do citado livro de Eagleton, considera as duas primeiras vertentes apresentadas de
modo esclarecedor, o mesmo no ocorrendo na terceira temtica, uma vez que as colocaes
sobre a Escola de Constana so superficiais e insuficientes e mais: Eagleton no diferencia
entre Jauss e Iser, pois fala do texto em si que parece ser tratado pelos dois, mostrando assim
que no compreendeu que os dois autores pressupe para qualquer interpretao a situao
comunicativa, um a partir do leitor, o outro a partir do texto. Tanto o posicionamento de
Fluck como o de Pressler demonstram a confuso cometida por Eagleton no ato de
compreender os pressupostos da Esttica da Recepo e mais especificamente, da teoria do
efeito esttico.
Na esteira de Eagleton, encontra-se a crtica de Lentricchia (1980) 24 sobre a suposta
neutralidade inferida da definio iseriana de leitor, visto como um indivduo autnomo e
privado. Holub (1984) 25 igualmente critica a adoo de uma viso de mundo liberal em
Iser, enquanto Tompkins (1980) v o posicionamento terico iseriano como perpetuao do
divrcio entre literatura e poltica efetivado pelos formalistas. De modo geral, as crticas
relacionam a teoria literria desenvolvida por Iser a uma postura a-histrica, a-poltica e
liberal. Fluck (2000) discute tais crticas a partir dos conceitos de negao e negatividade
utilizados por Iser, tentando propiciar um outro contexto atravs da experincia histrica e
poltica que esto presentes no incio da obra do terico alemo e reaparecem a cada novo
passo de seu trabalho.
Para isso, Fluck (2000) inicia sua argumentao tendo como ponto de referncia o
movimento estudantil alemo dos anos 60 que considerou a teoria da recepo til contra a
obsoleta forma da filologia daqueles tempos e segue pela construo da teoria do efeito
esttico at a antropologia literria. A pergunta central que perpassa a rede argumentativa de

23

Mesmo captulo da crtica extrada por Fluck.

LENTRICCHIA, Frank. After the New Criticism. Chicago: The Univ. of Chigago Press, 1980.
25
HOLUB, Robert C. Reception Theory: a Critical Introduction. New York: Methuen, 1984.
24

88

Fluck por que Iser estava to fortemente convencido que o estudo da literatura era
importante? 26 A resposta veio da boca do prprio Iser, em 1976, ao entrar na Heidelberg
Academy of Sciences: Quando a guerra terminou, eu estava com 18 anos e pensei que o
estudo da literatura poderia me ajudar a concretizar minha prpria necessidade de
distncia. 27 Distncia aqui, lembra Fluck (2000), refere-se no ao desejo de
desengajamento, mas abertura de um espao para auto-determinao. 28 Assim, a busca por
distncia pode ser confundida com a postura liberal, do ponto de vista de Eagleton e
Lentricchia, por exemplo, caso no seja considerado o contexto histrico de sua origem. A
partir da, Fluck passa a dissertar sobre negao e negatividade 29 na obra iseriana, como
capazes de promover uma nova compreenso do trabalho de Iser, colocando-o num lugar
diferente daquele que o puseram seus crticos.
Se Fluck (2000) reconhece, por um lado, que a teoria da recepo e a esttica da
recepo j foram consideradas uma das maiores reorientaes da teoria literria
contempornea, por outro, atribui sua obliterao por parte das maiores revistas da rea, s
crticas que vem na teoria de Iser um matiz de ahistoricidade. Berube (2004) 30 , em um artigo
agressivamente parcial, admite a primazia da teoria da recepo durante um tempo, mas, para
ele, foi Stanley Fish quem matou o reader-response criticism quando publicou seu artigo
sobre o livro de Iser, The Act of Reading. No artigo intitulado Why No Ones Afraid of
Wolfgang Iser 31 , Fish questiona basicamente trs pontos que so rebatidos por Iser (1993b).
O primeiro ponto diz respeito negligncia de Iser em relao a considerar o mundo
como um texto. Para Iser (1993b, p. 66), o mundo como um texto literrio uma metfora
ultrapassada, pois no mais possvel confundir a realidade com a sua interpretao. A
interpretao do mundo pode ser um produto de atos lingsticos, afirma Iser, assim como a
interpretao de um texto literrio, porm h diferenas substanciais entre as duas. Se o
mundo real percebido atravs de sentidos, a imaginao o meio para se captar o texto
literrio. Enquanto o mundo real funciona independentemente do observador, o texto literrio,
por sua vez, precisa de um leitor para dar-lhe vida. O contato com o mundo traz

26

[] why Iser was so strongly convinced that the study of literature was important.
When the war ended, I was 18 and thought that the study of literature could help me to realize my own need
for distance.
28
() not to a wish for disengagement but to the opening up of a space for self-determination.
29
Cf. tpico anterior neste Captulo.
30
Disponvel em <http://www.michaelberube.com/esaays/pdf/fish.pdf>
31
FISH, Stanley E. Why No One's Afraid of Wolfgang Iser. Diacritics-A Review of Contemporary Criticism,
11(1): 2-13, (Spring 1981).
ISER, Wolfgang. Talk like Whales: A Reply to Stanley Fish. Diacritics. 11(3): 82-87, (Fall 1981).
27

89

conseqncias fsicas ou sociais imediatas, j com o texto literrio, isso necessariamente no

acontece.
A segunda questo levantada por Fish refere-se distino entre determinao e
indeterminao utilizada por Iser, e a terceira pergunta uma depreenso da anterior, no caso,
a distino entre subjetivismo/objetivismo. Iser (1993b) responde s questes inicialmente
atribuindo-as a uma falsa suposio, por parte de Fish, de que os termos por ele utilizados,
determinao (determinacy) e indeterminao (indeterminacy), representariam alguma coisa
dada. Iser explica que os segmentos textuais so dados, logo, determinados, mas os elos e as
motivaes so indeterminados. A relao entre os dois termos fundamental para os tipos de
interao e interpretao. Iser afirma buscar sustentao para os padres subjetivos que
dariam conta da intersubjetividade inerente interao texto-leitor em quatro estruturas de
referncias: a psicologia da gestalt, a psicologia social, a teoria geral dos sistemas e a
fenomenologia.
Do rol de crticas direcionadas teoria iseriana, acerca da idealidade do conceito de
leitor implcito, de sua postura a-histrica e/ou a-poltica, da possvel indefinio dos
conceitos de indeterminao e determinao, de sua forma circular e minuciosa de escrever,
do suposto carter ainda imanentista de sua teoria, afora as crticas posteriormente recebidas
por sua antropologia literria, 32 pontuamos como mais importante, no sentido de genuna, a
necessidade de se pensar explicitamente no leitor real, mesmo que seja como pano de fundo.
Se, por um lado, compreendemos teorias de texto como especficas para entidades textuais,
por outro, compreendemos as entidades sendo efetivadas por leitores reais. Assim, um estudo
abrangendo igualmente suas peculiaridades se torna necessrio, at porque uma compreenso
maior acerca do processo envolvendo os leitores reais pode implicar numa maneira diferente
de ver as instncias textuais. Nesta direo, inserimos no prximo Captulo uma sntese com
os principais conceitos da teoria histrico-cultural de Vygotsky.

32

Cf. Captulo V.

Teoria do efeito
Processo e resultado da
interao texto-leitor
Plo artstico: leitor implcito
Textos de fico

Obra literria

textos pragmticos

Plo esttico: papel do leitor

Auto-reflexivos

Situaes contidas
no mundo prvio
Apreenso

Repertrio do texto
Snteses passivas do
processo de leitura
(contedo)

Objeto
esttico/
Horizonte de
sentido /
Contedo
informativo

Participao do leitor

2 Plano

Estratgias textuais
Compreenso

Tema
Horizonte

Texto

Atos de apreenso

Consciente do leitor

Pontos de vista
em movimento

Sucesso de snteses

Protenso / Reteno
Sntese dos pontos de vista
(forma de contedo)

1 Plano

Perspectivas textuais

Mapa Conceitual 1: Desenvolvimento do processo de leitura, segundo Wolfgang Iser.

Correlatos de
conscincia (texto
como evento)
Pontos de
indeterminao

Lugares vazios
No-thing / assimetria textoleitor

Estrutura do texto: esboa relaes entre os signos.

SITUAO
COMUNICATIVA

Estrutura do
ato

Signos
verbais
afetam
a
afeio
do
leitor
necess
-ria
para
sua
realizao.

Repertrio: Normas contidas e referncias literrias (horizonte textual)

Estratgias
textuais

LEITOR

Organizam a comunicao.

Organizam a seleo dos

elementos do texto.

SISTEMA DE EQUIVALNCIA

Fruto da
modificao
retencial dos
signos.

GESTALT
(relao descoberta entre
os signos)
Atualiza o sistema
de equivalncia.

Objeto esttico

Mapa Conceitual 2: Comunicao entre a estrutura do texto e a estrutura do ato

CAPTULO III

VYGOTSKY E SUA TEORIA HISTRICO-CULTURAL

Uma palavra um microcosmo da conscincia humana.

(Vygotsky)

Este captulo tem por objetivo apresentar, de forma sucinta, a teoria histrico-cultural,
enfatizando os principais conceitos que podem ser utilizados numa associao teoria do
efeito esttico no que concerne participao do leitor real ao assumir a implicitude proposta
pelo texto ficcional.
Lev Semenovich Vygotsky 1 nasceu em 1896 2 , em Orsha, pequena provncia de
Bielarus, pas da hoje extinta Unio Sovitica. Sua famlia apesar de no ser muito religiosa,
vinculava-se s tradies judaicas. O entorno familiar propiciava-lhe uma infra-estrutura
intelectual e econmica bastante favorvel aos grandes desafios. Seu pai era uma pessoa culta
e trabalhava num banco e numa companhia de seguros, enquanto sua me era professora e
dedicava-se educao dos filhos. Vygotsky foi um vido pesquisador, apesar de sua vida
bastante curta, tendo em vista sua morte aos 37 anos, 14 dos quais, vtima de uma tuberculose.
Elaborou cerca de 200 estudos cientficos sobre os mais diferentes temas. Sua obra tem um
alcance amplo para vrias reas. Se os campos mais favorecidos por seus trabalhos so a
psicologia e a pedagogia, reas como a antropologia, a lingstica, a filosofia e a sociologia
no podem se considerar uma exceo. Ao longo de sua vida, Vygotsky estudou assuntos
relacionados arte, literatura, lingstica, filosofia, neurologia e problemas da educao. A
via da produo ficcional foi igualmente trilhada por Vygotsky durante toda sua trajetria, j
que esteve sempre s voltas com questes relacionadas literatura e ao teatro. Escreveu vrios
textos de crtica literria e trabalhou em reas ligadas a atividades artsticas. Uma anlise de
Hamlet, de Shakespeare, foi sua monografia de fim de curso na universidade, sendo
modificada mais tarde e incorporada no seu livro Psicologia da Arte. Sua produo foi,
portanto, marcadamente interdisciplinar, o que bastante coerente tendo em vista seu
1

Nome original Lev Semyonovih Vygodsky.

No calendrio antigo o dia do nascimento de Vygotsky 11 de novembro, aps a reforma do calendrio na exUnio Sovitica em 1918, a data mudou para 17 de novembro.

93

interesse central, o estudo da gnese dos processos psicolgicos tipicamente humanos em seu
contexto histrico-cultural (REGO, 1995, p. 16).
Rego (1995) assinala que alm de abundantes e interdisciplinares os estudos de
Vygotsky so extremamente densos e complexos. Autores como Rego (1995), Oliveira (1995)
e Van Der Veer & Valsiner (2001), dentre outros, atribuem esta caracterstica a alguns fatores
tais como: o carter pouco ortodoxo da escrita vygotskiana, 3 a edio tardia de suas obras s
vezes efetuada de forma inadequada e incompleta, os perodos de doena nos quais seus
textos eram ditados e transcritos por outra pessoa e as idias retiradas de anotaes realizadas
em suas aulas e palestras. Estes fatores poderiam resultar, muitas vezes, em redaes
comprometidas com a clareza.
A publicao das obras de Vygotsky foi proibida na Unio Sovitica4 aps a sua morte
por causa do totalitrio regime stalinista, sendo seu trabalho ignorado por muito tempo no
Ocidente. Em 1956, a partir da reedio sovitica do livro Pensamento e Linguagem, suas
idias foram redescobertas. Em 1962, as idias vygotskianas chegaram ao Ocidente atravs da
verso norte-americana deste mesmo livro. No Brasil, foi a publicao de A Formao Social
da Mente, em 1984, que deu acesso ao estudo do pensamento de Vygotsky. Atualmente sua
obra vem sendo difundida com uma relativa rapidez. Apesar do acesso tardio e ainda
incompleto da obra de Vygotsky (muitos trabalhos ainda no foram editados nem mesmo no
seu pas de origem), ele considerado um dos maiores psiclogos do sculo XX. preciso
destacar, todavia, que mesmo em sua poca Vygotsky foi um homem que chamou a ateno
no apenas pela sua forma dialtica de pensar, sobremodo a psicologia, mas pelas idias
extremamente inovadoras para o contexto. Pressler (1992), 5 ao escrever sobre a coletnea de
Walter Benjamin, Problemas da Sociologia Lingstica, dedica um captulo 6 sntese da
perspectiva de Vygotsky acerca do pensamento e linguagem, ressaltando a acuidade
benjaminiana para reconhecer o aparentemente insignificante que absorve os questionamentos
de interesse pblico e cientfico. Benjamin parece mesmo reconhecer o mrito de Vygotsky,
principalmente no que se refere ao acrscimo de novos pontos de vista relao entre o
pensamento e a linguagem, conforme apontou Pressler (1992). Mas, se o interesse de
Benjamin por Vygotsky mostra, por um lado, a sensibilidade do primeiro para a inovao do

Por exemplo, os detalhes sobre os procedimentos metodolgicos so escassos.

Entre 1936-1956.
5
Para a leitura desse texto contamos com a traduo de Sebastian Poch.
6
O captulo tambm apresenta uma sntese do pensamento do lingista russo Nicolaus Marr, ao passo que o
estudo de Vygotsky, do ponto de vista ontogentico, sobre a anlise da relao pensamento e linguagem no
mbito do desenvolvimento da criana, desenvolvido a partir de um cotejo com as idias de Piaget.
4

94

iderio cientfico, digamos assim, por outro revela a abrangncia e complexidade do

pensamento do segundo.
As idias desenvolvidas por L. S. Vygotsky, nas dcadas de 20 e 30, tm como eixo
basilar o carter social e culturalmente mediados dos processos psicolgicos humanos,
agrupando vrios psiclogos e estudiosos de reas afins sob os termos histrico-cultural ou
sociocultural (SALA et al., 2000b).
Diante da arte, nas palavras de Freitas (2006, p. 75):
Vygotsky foi sempre e fundamentalmente um filsofo e um semilogo. Interessavam-lhe os
problemas relacionados com os mecanismos psicolgicos da criao literria e as questes
semiolgicas relacionadas com a estrutura e as funes dos smbolos, signos e imagens poticas.
Seu envolvimento com os problemas da crtica, esttica e semitica foi o de um pensador ou de
um filsofo que pretendia desvelar os mecanismos de construo esttica a partir de uma
concepo dialtica global do homem e da cultura.

Dentre tantos interesses, no mbito psicolgico, Vygotsky deteve-se, de forma mais

conspcua, no estudo das funes psicolgicas superiores ou processos mentais superiores. De
acordo com Oliveira (1995, p. 26):
[...] interessou-se por compreender os mecanismos psicolgicos mais sofisticados, mais
complexos, que so tpicos do ser humano e que envolvem o controle consciente do
comportamento, a ao intencional e a liberdade do indivduo em relao s caractersticas do
momento e do espao presentes.

Por superior entende-se, conforme Oliveira (1995, p. 26) aquele tipo de atividade que se
diferencia dos mecanismos mais elementares como aes reflexas, automatizadas ou
processos de associao simples entre eventos. Seria, portanto, o tipo de atividade que nos
diferencia dos outros animais. A autora ilustra esta diferena com um exemplo: um animal
pode aprender a acender a luz de um quarto, mas no seria capaz de, voluntariamente, deixar
de faz-lo porque v uma pessoa dormindo no recinto. Tais funes psicolgicas superiores
so produto do desenvolvimento cultural e no do biolgico. Por isso, para Vigotski (1999b,
p. 193), o sistema de anlise psicolgica adequado para desenvolver uma teoria deve partir
da teoria histrica das funes psquicas superiores, que por sua vez se apia em uma teoria
que responde organizao sistemtica e ao significado da conscincia no homem.
A partir do esquema modelo da reflexologia e do condutismo (behaviorismo) na
psicologia, no qual sries lineares com um estmulo (E) leva a uma resposta (R) provocando
outro estmulo (E) e assim sucessivamente; Vygotsky acrescenta um outro elemento (X) que
se constitui num elo intermedirio entre o estmulo (E) e a resposta (R). Anteriormente, o
modelo indicava o ser humano apenas como algum cujo comportamento era passvel de
condicionamento uma vez que respondia a estmulos, sendo por eles determinado de forma

95

direta. A insero de um elo intermedirio significa que o homem controla E (estmulo) e R

(resposta) de forma ativa. Alvarez e Del Rio (1996) oferecem-nos um exemplo concreto: se
algum me pede emprestado aqui e agora um livro que tenho em casa e o emprstimo tivesse
de ser feito numa outra ocasio, ento eu deveria criar uma resposta material e psicolgica
aqui e agora uma anotao na agenda, por exemplo para me conectar de modo fsico e
mental com essa outra ocasio. Segundo Oliveira (1995, p. 26), a mediao, em termos
genricos, o processo de interveno de um elemento intermedirio numa relao; a relao
deixa, ento, de ser direta e passa a ser mediada por esse elemento.
A relao do homem com o mundo, para Vygotsky, sempre mediada. Os elementos
mediadores podem ser de dois tipos, os instrumentos e os signos. A importncia dos
instrumentos na atividade humana est intimamente influenciada pelas noes marxistas. Para
ele,
A inveno e o uso de signos como meios auxiliares para solucionar um dado problema
psicolgico [...] anloga inveno e uso de instrumentos, s que agora no campo psicolgico.
O signo age como um instrumento da atividade psicolgica de maneira anloga ao papel de um
instrumento no trabalho (VIGOTSKI, 1998, p. 70).

Os instrumentos psicolgicos so, portanto, os objetos cuja utilizao possibilita ao

indivduo ultrapassar o tempo e o momento presentes atravs de sua inteligncia, memria e
ateno, como por exemplo, o n no leno, a moeda, a rgua, o semicrculo graduado, a
agenda, o semforo, e os sistemas de signos: os instrumentos fonticos, grficos, tteis,
constituindo a linguagem como o maior sistema de mediao instrumental.
Segundo Vigotski (1998), apesar da analogia que equipara signos e instrumentos tendo
como base seu carter mediador, eles no exaurem completamente o conceito de atividade
mediada e a funo que cada um realiza bastante diferenciada. As diferenas residem na
maneira como cada um deles orienta o comportamento. Enquanto os instrumentos funcionam
como condutores da influncia humana sobre o objeto da atividade, tendo, portanto, uma
orientao externa e proporcionando mudanas no objeto para o controle e o domnio da
natureza; os signos, por sua vez, no modificam em nada o objeto da operao psicolgica, a
atividade interna, dirigida para o controle do prprio indivduo.
H, todavia, uma relao entre o controle da natureza e o controle do comportamento,
assim como a alterao provocada pelo homem sobre a natureza altera a prpria natureza do
homem (VIGOTSKI, 1998, p. 73). No nvel filogentico, esta relao pode ser observada
atravs de evidncias documentais fragmentadas, j no nvel ontogentico, estudos
experimentais dariam-nos a possibilidade de verificar a reciprocidade entre as duas formas de
controle, a do comportamento e a da natureza.

96

oportuno lembrar que, para Vygotsky, o comportamento e o funcionamento mental

devem ser estudados em quatro planos genticos, 7 a saber: o plano da filognese que se
relaciona histria da espcie humana; o da ontognese, relacionado histria do indivduo
da espcie, do nascimento morte; o plano da sociognese concernente histria de cada
grupo cultural e, por fim, o da micrognese que se refere histria relativamente de curto
prazo, da formao de cada processo psicolgico especfico, relacionado configurao
nica das experincias vividas por cada indivduo em sua prpria histria singular
(OLIVEIRA; REGO, 2003, p. 24).
Se o uso de meios artificiais muda as operaes psicolgicas e o uso de instrumentos
amplia a gama de atividades operveis atravs das novas funes psicolgicas, ento o termo
funo psicolgica superior pode referir-se combinao entre o instrumento e o signo na
atividade psicolgica (VIGOTSKI, 1998, p. 73).
com o auxlio dos instrumentos psicolgicos, os signos, dos quais a linguagem seria o
mediador social por excelncia, que o homem pode controlar sua atividade psicolgica. O
surgimento da linguagem, conforme Rego (1995, p. 53-54), possibilita trs mudanas
essenciais nos processos psquicos humanos, a saber: permite lidar com os objetos do mundo
exterior mesmo diante de sua ausncia; favorece analisar, abstrair, generalizar, classificar; e
associa-se funo da comunicao entre as pessoas, garantindo preservao, transmisso e
assimilao de informaes acumuladas pela humanidade ao longo da histria.
Desse modo, os sistemas simblicos (sistemas de representao da realidade) funcionam
como mediadores permitindo a comunicao entre as pessoas, a partilha de significados por
determinados grupos culturais, a percepo e a interpretao dos objetos, eventos e situaes
(REGO, 1995). O estudo sobre a criao e o uso de instrumentos e de signos como
mediadores da atividade humana se constitui, por conseguinte, numa forma de se buscar a
origem das representaes mentais da realidade exterior principais mediadores na relao
do homem com o mundo.
As operaes externas executadas atravs dos instrumentos so reconstrudas no nvel
intrapsicolgico do indivduo num processo denominado de internalizao. Este processo, de
acordo com Vigotski (1998, p. 75), passa por uma srie de transformaes: uma operao que
representa uma atividade externa reconstruda e passa a ocorrer internamente, um processo
interpessoal transformado num processo intrapessoal e a transformao, por seu turno, o

O termo gentico aqui se refere gnese, origem e no gene (unidade fundamental, fsica e funcional da
hereditariedade, constituda pelo segmento de uma cadeia de DNA).

97

resultado de uma longa srie de eventos ocorridos durante o desenvolvimento. Assim, todo
desenvolvimento, para o autor russo, parte do social para o individual: as experincias so
primeiramente vivenciadas num nvel interpessoal, mais tarde so reelaboradas internamente
incorporando o nvel intrapsicolgico.
A mediao dos instrumentos psicolgicos caracteriza o sistema de atividade proposto
por Vygotsky propiciando a apario do homem como espcie nova. A atividade prticoinstrumental converte-se, nas palavras de Alvarez e Del Rio (1996, p. 87), no eixo
explicativo da natureza humana e no mecanismo central da construo cultural em sociedade
dessa natureza.
Seria a participao do sujeito em atividades instrumental e socialmente mediadas
que formaria sua conscincia. Dito de outro jeito: o processo de internalizao que permite a
reconstruo das operaes externas (vividas no mbito interpessoal) no plano
intrapsicolgico o processo de formao da conscincia. A concepo de conscincia de
Vygotsky , desse modo, diversa daquela proposta pela psicologia idealista na qual era vista
como substncia, como uma realidade previamente dada. De acordo com Wertsch (1990), a
noo de conscincia em Vygotsky no se relacionava teoria psicanaltica e, portanto, no
poderia ser contraposta com termos como inconsciente, pr-consciente ou outros.
Oliveira (1992, p. 79) sintetiza a importncia da concepo vygotskiana acerca da
conscincia constatando que ela:
[...] representaria um salto qualitativo na filognese, sendo o comportamento mais elevado na
hierarquia das funes psicolgicas humanas. Seria a prpria essncia da psique humana,
constituda por uma inter-relao dinmica, e em transformao ao longo do desenvolvimento,
entre intelecto e afeto, atividade no mundo e representao simblica, controle dos prprios
processos psicolgicos, subjetividade e interao social.

O processo de formao da conscincia se constitui tambm no processo de construo

da subjetividade do indivduo a partir de experincias intersubjetivas. Se a internalizao
que a prpria formao da conscincia consiste na reconstruo das experincias vividas
no patamar interpsicolgico em um nvel intrapsicolgico, ento estamos de outra maneira
aludindo s questes relativas constituio da subjetividade e intersubjetividade, onde a
segunda forneceria material para estruturao da primeira. A viabilizao destes processos
possvel atravs da mediao simblica, fenmeno na qual a linguagem est
fundamentalmente envolvida. Para Vygotsky, a linguagem estaria no centro dos processos
superiores do homem, uma vez que tais processos so mediados por sistemas simblicos e a
linguagem , por excelncia, o sistema simblico bsico. ela, a propiciadora da
conceituao e das formas de classificao e organizao do real, permitindo a mediao entre

98

sujeito cognoscente e objeto de conhecimento, relao que modifica o meio e o prprio

sujeito.
Para descobrir a relao entre pensamento e linguagem, Vygotsky teve como ponto de
partida os estgios iniciais do desenvolvimento filogentico (atravs do estudo com
chipanzs) e ontogentico (por meio de estudos com as crianas). A ausncia de
interdependncia entre as razes genticas, mostrou que a relao intrnseca entre pensamento
e linguagem produto do desenvolvimento histrico da conscincia humana.
Claramente, Vygotsky pode definir um perodo pr-lingstico do pensamento e um
perodo pr-intelectual da fala, como tambm se deu conta de que o elo que une os dois no
primrio, mas desenvolvido durante a evoluo. O mtodo para abordar uma anlise desta
relao deveria considerar o significado das palavras como unidades que reteriam de forma
simples, todas as propriedades do todo (VIGOTSKI, 1993, p. 104). Sendo assim, o
significado toma um lugar muito especial na teoria vygotskiana, pois atravs dele se d a
convergncia entre pensamento e fala engendrando o pensamento verbal. Em se tratando de
uma generalizao ou um conceito, o significado concebido como ato de pensamento,
fenmeno do pensamento, podendo, em conseqncia, evoluir. A relao entre pensamento e
palavra dinmica, pois processo. Assim, o pensamento mais do que o contedo expresso
pelas palavras, elas o constituem. Segundo Baquero (1998, p. 55), o central no
desenvolvimento dos significados das palavras no ser uma mera acumulao de associaes
entre as palavras e os objetos, mas uma transformao estrutural do significado. Em outros
termos: desenvolver significados de palavras relaciona-se intimamente transformao,
evoluo da estrutura desses significados, ou seja, mudana do prprio pensamento.
Para Vigotski (1993), h uma fala egocntrica, estgio de desenvolvimento que precede
a fala interior. A decrescente vocalizao da fala egocntrica indica o desenvolvimento da
abstrao do som, a aquisio de uma nova capacidade: a de pensar as palavras, ao invs de
pronunci-las, assim, uma forma que evoluiu da fala social, no estando ainda separada dela
no concernente a suas manifestaes, embora seja distinta quanto funo e estrutura.
A fala interior, por seu turno, no fala sem som, mas uma funo de fala totalmente
independente, tendo sintaxe especial. O significado seria apenas uma das zonas de sentido
enquanto o sentido abrangeria a soma de todos os eventos psicolgicos que a palavra desperta
em nossa conscincia. Vigotski (1993, p. 125) concorda com a distino feita por Paulhan em
relao ao significado propriamente dito e ao sentido de uma palavra:
Segundo ele [Paulhan], o sentido de uma palavra a soma de todos os eventos psicolgicos que
a palavra desperta em nossa conscincia. um todo complexo, fluido, dinmico, que tem vrias

99

zonas de estabilidade desigual. O significado apenas uma das zonas de sentido, a mais estvel
e precisa. Uma palavra adquire seu sentido no contexto em que surge; em contextos diferentes,
altera o seu sentido. O significado permanece estvel ao longo de todas as alteraes do sentido.
O significado dicionarizado de uma palavra nada mais do que uma pedra no edifcio do
sentido, no passa de uma potencialidade que se realiza de formas diversas na fala.

Podemos perceber, portanto, a clara conexo entre os aspectos cognitivos e afetivos

imbricados no funcionamento psicolgico dada pela relao entre significado propriamente
dito e sentido. Esta relao, inclusive, fornece linguagem o seu matiz polissmico,
requerendo para sua compreenso a considerao de aspectos lingsticos e extralingsticos.
Na fala interior, segundo Vigotski (1993, p. 126-128), h o predomnio do sentido
sobre o significado, da frase sobre a palavra e do contexto sobre a frase. importante
registrar, contudo que a fala interior no o aspecto interior da fala exterior, trata-se de uma
funo em si prpria. Continua a ser fala pensamento ligado por palavras mas ao passo
que na fala exterior o pensamento expresso por palavras, na fala interior as palavras morrem
medida que geram o pensamento. O plano mais interiorizado do que a fala interior o
prprio pensamento. Deste modo, ele tem que passar primeiro pelos significados e depois
pelas palavras. O pensamento propriamente dito gerado pela motivao, isto , por nossos
desejos e necessidades, nossos interesses e emoes. Para compreender a fala de outra pessoa
no basta entender as suas palavras, temos que compreender o seu pensamento. E mais,
preciso conhecer a sua motivao, este seria o ltimo plano analisvel.
A motivao, por sua vez, liga-se ao afetivo, s emoes. Vygotsky distingue as
emoes primitivas originais, como a alegria, o medo e a raiva, e as emoes superiores 8
complexas como o despeito e a melancolia (VAN DER VEER;VALSINER, 2001). De acordo
com Oliveira e Rego (2003, p. 20-21), se nas emoes primitivas se evidencia a raiz
instintiva, como o medo por exemplo, vista como uma fuga inibida, ou seja, um
comportamento oriundo do instinto de autoconservao, ao longo do desenvolvimento as
emoes vo se transformando, afastando dessa origem biolgica e se constituindo como
fenmeno histrico e cultural. As mudanas qualitativas ocorridas nas emoes durante o
desenvolvimento humano relacionam-se ao aumento do controle do ser humano sobre si
mesmo.
Pelo exposto j possvel observarmos a nfase dada por Vygotsky interao social no
desenvolvimento das funes superiores, em outras palavras, os processos de intercmbio
social so fundamentais na construo de nossas caractersticas tipicamente humanas. Diante
8

O termo refere-se ao que prprio do ser humano e no no sentido que estas emoes seriam mais nobres.
Despeito e melancolia so emoes especficas das pessoas, por isso so tidas como emoes superiores.

100

disso, para Vygotsky (1991), o desenvolvimento segue-se aprendizagem porque esta cria a
rea de desenvolvimento potencial, enquanto para Piaget, por exemplo, a aprendizagem
seguia-se ao desenvolvimento. Cabe-nos, portanto, explicitar agora conceitos como Nvel de
Desenvolvimento Real (NDR), Nvel de Desenvolvimento Potencial (NDP) e Zona de
Desenvolvimento Proximal (ZDP).
Para Vygotsky, no basta delimitar o nvel de desenvolvimento alcanado por um
indivduo, ou seja, aquelas aquisies por ele j consolidadas para poder combinarmos o
aprendizado a ser oferecido. Se nos referimos a futuro, preciso demarcar no mnimo dois
nveis de desenvolvimento. O primeiro seria o NDR (Nvel de Desenvolvimento Real) 9 que se
relaciona com o nvel de desenvolvimento das funes mentais da criana que se
estabeleceram como resultado das funes mentais da criana j completados (VIGOTSKI,
1998, p.111, grifo do autor); enquanto o segundo nvel seria o NDP concernente capacidade
da criana de realizar tarefas com a ajuda de adultos ou colegas mais avanados. Tarefas a
serem, posteriormente, executadas sem a ajuda de um outro. A distncia entre o Nvel de
Desenvolvimento Real e o Nvel de Desenvolvimento Potencial denominada de Zona de
Desenvolvimento Proximal 10 (ZDP). A ZDP define aquelas funes ainda no amadurecidas,
mas que esto em processo de maturao, funes que amadurecero, mas que esto
presentemente em estado embrionrio (VIGOTSKI, 1998, p. 113).
Embora Vygotsky tenha se referido em seus trabalhos ao desenvolvimento infantil, visto
seu interesse pela gnese e evoluo das funes mentais superiores, importante frisar,
mesmo incorrendo no risco de resvalarmos na obviedade, que tais nveis de desenvolvimento
assim como os demais conceitos explanados no se referem apenas ao desenvolvimento da
criana. possvel apontarmos para isso, ao menos, trs motivos. Primeiramente, a relao
entre desenvolvimento e aprendizado contnua durante todo o ciclo vital e como nossos
processos mentais esto sempre em evoluo, sobretudo ao nos depararmos com reas de
conhecimento

diversificadas

novas,

ento

podemos

considerar

os

nveis

de

desenvolvimento, postulados por Vygotsky, para todas as aprendizagens humanas no decurso

da vida do sujeito. Em segundo lugar, a diversidade sociocultural que fundamenta a
individualizao do pensamento tem como uma de suas conseqncias a permeabilidade da
linha divisora entre adulto e criana no que concerne ao pensamento superior. Tal
permeabilidade entendida pela sobreposio da fala ao pensamento, portanto, pensar torna-

Alguns estudiosos utilizam tambm a nomenclatura NDA (Nvel de Desenvolvimento Atual), como por
exemplo, Alvarez e Del Rio (1996).
10
Alguns estudiosos utilizam a nomenclatura Zona de Desenvolvimento Prximo.

101

se uma atividade mediada, no havendo nas palavras de Frawley (2000, p. 92, grifos do autor)
nada essencialmente adulto ou infantil, j que todos tm o mesmo problema de gerenciar a
individualizao em relao ao grupo. Deste modo, a natureza de pensar pode redefinir o
adulto como criana ou vice-versa [...]. As categorias de adulto e criana [...] so
propriedades emergentes do desempenho metaconsciente on-line. Finalmente, acresce-se o
fato indiscutvel de que os processos sociais nos quais estamos inseridos so histricos,
portanto em constante mudana. Deste modo, se as interaes sociais mudam a nossa
conscincia e, por conseguinte, nossa subjetividade e nossa ao sobre a natureza, uma vez
que a conscincia e a subjetividade so frutos, por assim dizer, da internalizao das vivncias
sociais reconstrudas num nvel intrapsicolgico, ento a relao entre desenvolvimento e
aprendizado mesmo ininterrupta e nunca conclusa.
Sala & Goi (2000b, p. 260-261), ao discorrerem sobre a dinamicidade e complexidade
da ZDP, convergem para o nosso pensamento quando afirmam que:
Por um lado, deve-se entender que as pessoas no possuem um nico nvel geral de
desenvolvimento potencial, mas diferentes nveis e diferentes ZDPs possveis em relao
a diferentes mbitos de desenvolvimento, tarefas e contedos. Ao mesmo tempo, a ZDP e o
nvel de desenvolvimento potencial no so propriedades intrnsecas da criana ou da pessoa em
desenvolvimento, nem preexistem interao com outras pessoas, mas se criam e aparecem no
prprio decorrer dessa interao. Portanto, uma determinada pessoa pode mostrar diferentes
nveis de desenvolvimento potencial e entrar em diferentes ZDPs, de acordo com quem interatua
e como se realiza essa interao.

O conceito de Zona de Desenvolvimento Proximal permite-nos a visualizao de uma

moderna proposta para teoria e prtica psicolgica. Ora, sabido que a Psicologia tem sido
criticada por seu carter, muitas vezes, fragmentado e a-histrico, inserindo o indivduo numa
espcie de vcuo histrico-social (FERREIRA, 1987; GOULART, 1989; JAPIASSU, 1977;
LIBNEO, 1985; PATTO, 1987). Neste sentido, Vygotsky apresenta uma alternativa que
busca estudar a gnese e a evoluo dos processos superiores dentro da histria individual,
social e filogentica do indivduo. Freitas (2006), tem visto na teoria vygotskiana um modo de
superao de uma psicologia impregnada pelo modo dicotmico de conceber o sujeito e o seu
entorno social. Para tanto, o terico russo ancorou-se no mtodo dialtico que, apesar de
profundamente inspirado no marxismo, reagiu s deformaes imputadas a tal concepo,
aps a morte de Marx e Engels. Assim,
[Vygotsky] no se submeteu ao marxismo como doutrina que determinaria todas as esferas da
atividade humana, dentre elas o exerccio da Psicologia. Tratou Marx como um terico, no
subscrevendo o dogma do marxismo stalinista, que considerava o homem como um mero
produto da histria e das circunstncias (FREITAS, 2006, p. 114).

102

Por isso mesmo, Vygotsky foi duramente criticado e seu trabalho reprimido, como j
mencionamos, a ponto de seu livro Pensamento e linguagem ter sido acusado de anti-marxista
(FREITAS, 2006).
A explanao, embora sinttica, dos principais conceitos da teoria histrico-cultural j
deve ter possibilitado ao menos um vislumbre da possvel articulao entre a teoria
vygotskiana e a teoria do efeito esttico de Iser. Os conceitos de NDR, NDP e ZDP
apresentam sobremaneira uma conspicuidade na reflexo a ser empreendida no prximo
Captulo.
Borba (2003a, p. 19-20), ao discorrer sobre a relao da teoria do efeito com a
sociologia do conhecimento, diz que quando Iser examina como se faz e o que acontece no
processo mesmo da leitura est delineando uma postura que no marca apenas uma
metodologia de anlise, mas igualmente uma compreenso de uma forma de lidar com o
objeto de estudo. A teoria de Vygotsky pode cruzar a de Iser justamente no momento quando
a teoria iseriana discorre sobre compreenso, gerao de significado e sentido de uma obra
por um leitor e destacadamente nas repercusses do seu conceito de leitor implcito. Como
fazer uma incurso nestes temas sem dar ao leitor real seu verdadeiro lugar? Ademais, como
veremos adiante, 11 a teoria do efeito esttico e as linhas gerais apresentadas por Iser para uma
antropologia literria podem muito bem ser justapostas aos planos propostos por Vygotsky
para o estudo do comportamento humano e mental, como o filogentico, ontogentico,
sociogentico e microgentico.
Ainda em Borba (2003a, p. 21) encontramos uma anlise em direo ao nosso
pensamento. Ao expor sobre a crise do mtodo cientfico a partir do sculo XVIII mtodo
que parece implodir com as novas questes oriundas das cincias sociais e das mudanas das
sociedades europias a autora em pauta diz que esta crise atribuda pela sociologia ao
fato de as categorias j existentes no modelo das cincias matemtico-naturais no darem
conta dos novos fenmenos referentes s cincias sociais. Em continuidade, Borba afirma:
A ateno para este dado pertinente no s por revelar a determinao social na formao do
pensamento, mas igualmente por remeter ao relativismo da noo de perspectiva, pela qual
entram em conexo a linguagem, o indivduo e a sociedade na produo do conhecimento. De
fato, se por uma perspectiva que o sujeito v e constri o objeto, se esse sujeito, por seu turno,
s age assim porque no se desprende da insero em sociedade, se pela linguagem que ele
manifesta as estruturas de pensamento, ento, o processo histrico-social de fundamental
importncia para os domnios do conhecimento ou para a formao do saber academicamente
reconhecido.

11

Cf. Captulo V deste trabalho.

103

Todo o raciocnio desenvolvido por Borba (2003a) para explicar a relao da teoria do
efeito com a sociologia do conhecimento, parece-nos agora tambm til para explicar a
necessidade de vinculao entre a teoria de Iser e a de Vygotsky. Se a sociologia do
conhecimento profcua na construo e no entendimento da teoria do efeito, muito
provavelmente pelo que a ltima tem de cunho social, coletivo e histrico, dada sua relao
com a Esttica da Recepo; a teoria histrico-cultural parece-nos do mesmo modo proveitosa
no olhar do arcabouo conceitual do pensamento iseriano por motivos similares e pelo fato de
permitir finalmente um confronto entre o leitor hipottico e o leitor real. Isto porque o
conceito de leitor implcito proposto por Iser ao mesmo tempo em que mostra uma tessitura
explicativa de alta elaborao, torna-se o ponto frgil de sua abordagem terica.

NDR individual
NDP
individual

ZONA DE DESENVOLVIMENTO
PROXIMAL (ZDP)
NDR social

NDP social

Instrumento (ao sobre objeto da

atividade)
Signos

Conscincia

Subjetividade

(controla o prprio
individuo)
(Controle das atividades psicolgicas)
Mediao simblica
linguagem
Significado
Sentido
Cognitivo

Afetivo

Figura 1: Relao entre os principais conceitos da Teoria Histrico-Cultural

Nvel in
terpsico
lgico

Nvel
intrapsicolgico

CAPTULO IV

O LEITOR DA FORMA COMO A TEORIA DO EFEITO ESTTICO (NO) O V

OU OS VAZIOS PARA UMA INTERFACE COM A TEORIA HISTRICOCULTURAL.

A idia de que a obra s se funda, s se cria quando por ocasio da interao textoleitor, depreendendo-se da seu carter virtual, traz, em primeira mo, embutida e, mais tarde,
de modo explcito, a concepo de experincia esttica como algo construdo. Bordini (1990,
p. 157), discorrendo sobre a concepo de esttica de Ingarden, diz que a experincia esttica
no conhece: ela constri seu objeto. regulada em parte pela obra, mas tambm pelo sujeito
da experincia, suas habilidades, inclinaes, contingncias. De fato, como vimos, esta
noo herdada por Iser e subjaz toda a teoria do efeito. Assim, interao e construo
parecem ser noes-chave reveladas no contedo e nos espaos interlineares teoria do efeito
esttico, no momento em que afirmamos ser a experincia esttica uma construo decorrente
do processo interativo texto e leitor. Construo e interao que viabilizam no leitor a
experimentao do sentido do texto produzindo uma significao propiciadora de um avano
na vida do sujeito, consciente no apenas do sentido literrio alcanado, mas da atividade
envolvida em sua apreenso.
Para Vygotsky 1 , a aprendizagem a fora propulsora do desenvolvimento, e no o seu
contrrio, como postulou Piaget. Na teoria histrico-cultural, a aprendizagem pode ser
considerada uma construo que ocorre via interao sujeito e objeto, mediada por
instrumentos. Aos instrumentos internalizados e utilizados em nossas elaboraes mentais,
Vygotsky denominou de instrumentos psicolgicos. Tais instrumentos so considerados
mediadores sociais porque oriundos da interao interpessoal e tm por objetivo funcionar
como ferramentas na ao do sujeito sobre o objeto, ao que, por sua vez, ao modificar o
objeto, modifica a si prpria e ao sujeito que a implementou.
Assim, grosso modo, podemos dizer que as duas teorias tm pontos comuns bastante
fortes, os quais nos permitem a seguinte inferncia: concretizar o sentido de um texto equivale
a aprender sobre o referido texto e, por conseguinte, sobre ns mesmos. Interao, construo

Cf. Captulo III.

106

e emancipao do sujeito conhecedor/leitor formam o trip fundamental, alicerce da

articulao ora pretendida.
A interdisciplinaridade subjacente ao processo interativo texto-leitor como objeto de
estudo tambm nos permite adentrar nesta articulao. A interao do leitor com o texto um
assunto que per si engloba aspectos, caractersticas, noes e conceitos de diversas reas
como filosofia 2 , antropologia 3 , psicanlise 4 , psicologia 5 , sociologia 6 e lingstica 7 . O Ato da
Leitura est repleto de conceitos e termos emprestados de outras disciplinas, como vimos em
Borba (2003a) em sua dissertao sobre a origem dos principais conceitos apresentados no
livro de Iser. Todavia, Iser (1999g, p. 97-98) estranhamente afirma, quando por ocasio do
debate no VII Colquio UERJ, que:
[...] a literatura no deve continuar a tomar termos, conceitos e mesmo quadros de referncia
emprestados de outras disciplinas. [...] Tenho procurado desenvolver uma teoria da literatura que
se alimenta dos elementos que pertencem prpria literatura, a fim de conceituar tanto sua
estrutura quanto sua funo.

Ora, isso no aconselhvel de ser feito, principalmente em relao temtica referente

interao texto-leitor e efeito esttico, 8 sobre pena de sermos reducionistas, e o prprio Iser
no o fez. Tanto que Gabriele Schwab 9 (1999g, p. 98) o interpela com a seguinte indagao:
se se trata do desenvolvimento de uma teoria da literatura que no lance mo de emprstimos de
teorias que lhe sejam externas, ento qual o status, em seu trabalho anterior, da fenomenologia e
da gestalt. E no seu atual trabalho, qual o status da teoria geral dos sistemas e da ciberntica
como quadros de referncia?

Ao que Iser responde afirmando que os esquemas extrados por ele destas teorias so
utilizados apenas enquanto pontos de partida cognitiva, permitindo-o enfocar a literatura, mas
no como estruturas que a ela se superponham e arremata apontando a necessidade de traduzir
o discurso literrio em termos cognitivos a fim de poder abord-lo. Ento, exatamente o que
propomos: usar alguns conceitos da teoria histrico-cultural de Vygotsky que nos faculte uma
partida cognitiva para pensarmos a incluso do leitor real (e no apenas do leitor implcito) na
2

Fenomenologia.
Vide a antropologia literria proposta pelo prprio Iser.
4
Iser utilizou-se da psicanlise da comunicao, retirando conceitos como no-thing, cf. Cap II deste estudo,
apesar de rejeitar qualquer referncia psicanlise freudiana.
5
Iser incorpora elementos tanto da psicologia da gestalt (modelo figura e fundo, formao de getalten e conceito
de good continuation) como da psicologia social (modelo de contingncias da interao social, a partir do qual
refinou o carter assimtrico da relao texto-leitor)
6
De onde Iser retirou conceitos como enclave.
7
Atravs dos Atos de Fala (de Austin), Iser pode melhor discorrer sobre repertrio do texto, estratgias textuais
e participao do leitor, dentre outras teorias e/ou termos retirados da lingstica.
8
Esta temtica constitui-se tambm objeto de estudo de outras disciplinas.
9
Estudiosa da teoria do efeito esttico da qual tem recebido forte influncia para o desenvolvimento dos estudos
de sua prpria teoria da leitura como contato cultural. Nesta teoria, a autora tenta afastar-se em muitos aspectos
do pensamento iseriano, sobretudo no que se refere transferncia do texto para a conscincia do leitor.
3

107

interao texto-leitor, no de modo a superpor tal teoria literatura, nem tampouco o caminho
inverso. Interessa-nos, antes, a interseo.
Desta forma, o presente captulo pretende articular as duas teorias no sentido de
promover uma reflexo acerca de determinados aspectos, sobretudo no que concerne
participao do leitor real no processo interativo texto-leitor. A articulao ora proposta tem
dois eixos bsicos imbricados um no outro, a saber, o carter interativo atribudo por Iser
relao texto-leitor em sua teoria do efeito e o conceito de leitor implcito, elementos
fundamentais em seu pensamento.
Como depreenso do Captulo II, vimos que embora Iser destaque a interao textoleitor buscando subsdios na psicologia social para melhor explicar por que esta relao
tem carter interativo sua teoria privilegia o plo artstico, o texto, ao invs da interao.
Ele mesmo no incio de O Ato da leitura adverte sobre os perigos de se resvalar em um dos
plos, todavia o conceito de leitor implcito no suficiente para dar conta do processo
interacional. Schwab (1999, p. 38) corrobora nossa anlise ao afirmar que enquanto as
teorias da recepo literrias formuladas por Gadamer e por Jauss se baseavam num modelo
de dilogo interpessoal, o conceito iseriano de leitor implcito enfatizava a dimenso
comunicativa inerente aos prprios textos. A implicao disso uma teoria ainda com fortes
marcas imanentistas. O conceito de leitor implcito, alm de sua insuficincia na cobertura do
processo interativo, supe, como atestado por Luiz Costa Lima (2002), um leitor ideal capaz
de assum-lo e ler corretamente as indicaes propostas pela estrutura textual. Desse modo, na
tentativa de discutir os dois eixos a interao texto-leitor e o conceito de leitor implcito
intrinsecamente ligados, desenvolveremos a tessitura argumentativa a seguir trazendo, quando
necessrio, outros tpicos baila.
Iser (1996, v.1, p. 10) apresenta trs problemas 10 considerados principais para serem
dissecados em sua teoria: 1. Como os textos so apreendidos? 2. Como so as estruturas que
dirigem a elaborao do texto naquele que o recebe? 3. Qual a funo de textos literrios em
seu contexto?
Consideramos a segunda indagao bastante explorada por Iser, revelando-nos a arguta
elaborao de um quadro minucioso acerca das estruturas textuais em cujo interior possvel
ver entrelaados os fios de diversas disciplinas ou teorias. A terceira questo, concernente
funo dos textos literrios em seu contexto, tem sua resposta apenas esboada e aponta para
uma antropologia literria.11 Do nosso ponto de vista, a primeira indagao formulada por
10
11

Cf. Captulo I desta tese.

Cf. Captulo V desta tese.

108

Iser como uma das norteadoras de uma teoria do efeito , por conseguinte, a que apresenta
maiores lacunas, isto porque para respond-la seria necessrio considerar a interao textoleitor. Como os textos so apreendidos? uma pergunta que supe algum para apreendlos, no caso, o leitor real. A primeira pergunta elaborada por Iser para fundamentao de sua
teoria, portanto, diz respeito ao leitor. A argumentao desenvolvida pelo autor alemo,
entretanto, cobre apenas as estruturas textuais e como estas participam da interao com o
leitor em implicitude o leitor real que assume o leitor implcito ou as indicaes da
estrutura textual. A interao texto-leitor, da qual se refere Iser, acontece dentro do texto.
Destarte, a questo como os textos so apreendidos? central tambm neste tpico, pois se
concentra em sua resposta a interface entre a teoria vygotskiana e a teoria do efeito; enquanto
na articulao de ambas as teorias, no entre-lugar proporcionado pela convergncia das duas
perspectivas tericas, que entendemos a contribuio do presente estudo.
Para Iser (1996, v.1, p. 10) o efeito produzido pelos textos literrios libera um
acontecimento. O texto tem carter de acontecimento porque rompe a realidade de referncia
e ultrapassa os limites semnticos do lxico. 12 Segundo Iser, no seria possvel a descrio do
efeito esttico sem a anlise do processo de leitura, pois justamente neste processo que o
efeito evidenciado. Para observarmos os processos provocados pelos textos literrios faz-se
necessrio a descrio do processo de leitura. Iser descreve este processo, 13 a partir tambm
daquela descrio que desenvolvemos o paralelo com a teoria histrico-cultural, 14 com o fito
de construir uma discusso envolvendo a noo de leitor implcito e suas repercusses,
sobretudo quando negligenciam a interatividade entre texto e leitor (real).
Estruturamos a argumentao em tpicos na tentativa (s vezes v) de minimizar o
efeito de repetio, possivelmente confundida com simples redundncia de cunho didtico,
porquanto muitos conceitos exigem a referncia a outros j vistos, dado o carter dialtico,
dinmico e complexo do ato de ler, porque necessariamente implicado numa interao textoleitor. Assim, cada tpico marca o zoom da discusso naquele momento.

12

Iser recupera o conceito de evento de: WHITEHEAD, Alfred North. Science and the Modern World. 12. ed.
Cambridge: The University press, 1953. p. 116 ss.
13
Cf. Captulo II desta tese.
14
Cujos principais conceitos foram sintetizados no Captulo anterior.

109

1 Problematizando o conceito de leitor implcito Ou Por que de perto nenhum leitor

real ideal?

Como vimos, 15 Borba (2003a, p. 16) ao afirmar que quando o leitor, em implicitude,
preenche os pontos de indeterminao, capaz de construir um sentido para a obra no
parece se dar conta do fato de que nem todo leitor consegue preencher os pontos de
indeterminao, antes, no qualquer leitor que pode se dispor implicitude. A no
percepo ou desconsiderao disso revela que o pensamento iseriano refletido na assertiva de
Borba tem como pressuposto um leitor ideal, bem definido e localizado como o indicou Lima
(2002, p. 57): este leitor pertence ao agrupamento de uma classe, a burguesia. Pertence
mesmo a um bloco: a burguesia do Ocidente desenvolvido. Assim, a idealidade pressuposta
pelo conceito de leitor implcito permite-nos desenvolver uma cadeia argumentativa
utilizando-nos da proposta vygotskiana.
Vejamos: se pela teoria vygotskiana os nossos sistemas de pensamento seriam fruto da
internalizao de processos mediadores desenvolvidos por e em nossa cultura (ALVAREZ;
DEL RIO, 1996, p. 84), isto significa dizer que no encontramos o leitor, no sentido
universal do termo, portanto, caracterizar com muita acuidade o leitor da literatura seria
incorrer no mesmo risco de definir rtulos para os textos literrios. Conceituar o leitor
implcito como categoria transcendente, 16 acarretaria a admisso de que todos os leitores reais
se poriam em implicitude diante de determinada estrutura textual, qualquer leitor de qualquer
cultura se dobraria diante das indicaes e indeterminaes do leitor implcito. Considerar
uma estrutura textual capaz de envolver todas as mentalidades e subjetividades de todos os
supostos leitores reais teria como conseqncia universalizar as idiossincrasias culturais e
individuais, subjetivas e intersubjetivas dos leitores de carne e osso. Isto implicaria na morte
dos processos subjetivos e intersubjetivos e, por conseguinte, da anlise meta-histrica
pretendida por uma teoria do efeito integrante da consigna maior da Esttica da Recepo.
Outro destaque preciso ser feito em relao ao fato de que, cognitivamente, no
qualquer indivduo que pode, a partir da ajuda de outro, realizar qualquer tarefa (OLIVEIRA,
1995, p. 59). Em outras palavras: no qualquer leitor real que a partir da ajuda interventiva
de outro, neste caso, o leitor implcito enquanto estrutura textual pode realizar a tarefa
de construir sentido na interao com um texto literrio. Por exemplo: muito provvel que
15
16

Cf. Captulo II desta tese.

Cf. Captulo II desta tese.

110

um leitor de um determinado tempo e lugar avezado com um determinado gnero literrio no

se ponha em implicitude para preencher as indeterminaes de uma obra pertencente a um
gnero diferente. Talvez seja isso que algum queira intuitivamente dizer quando afirma para
um leitor recm adentrado na literatura: Voc ainda no est pronto para ler Joyce. O
que no significa dizer que este leitor no possa vir a conseguir, mas para isso ele deveria ter a
mediao adequada. Nem sempre a estrutura textual consegue fazer a mediao e nem sempre
o leitor real possui o conhecimento prvio necessrio para implementar as aes sobre um
determinado texto.
Da forma como argumentamos pode dar a impresso que estamos defendendo o leitor
ideal como o nico apto a se beneficiar com a literatura, construindo sentido e descobrindo a
significao do sentido em sua vida, de acordo com as definies de sentido e significado
apontados por Iser. 17 Na verdade, a inteno a oposta. O que estamos chamando de leitor
ideal? Um leitor ideal depreendido da concepo iseriana de leitor implcito, dentro da linha
de pensamento ora desenvolvida, seria aquele que j apresenta todas as habilidades
necessrias a uma interao texto-leitor bem sucedida. Entendendo-se por interao textoleitor bem sucedida a experincia promovedora da construo do objeto esttico e formulao
de significao a este efeito. Assim, o leitor ideal seria algum cujo NDR (Nvel de
Desenvolvimento Real) estaria em consonncia com as exigncias do texto, ou seja, um leitor
que consegue se por em implicitude exatamente aquele que j tem desenvolvido as aptides
e competncias necessrias para tal em relao ao tipo de texto e que, apesar ou mesmo por
causa disso, no vivenciaria o efeito esttico de modo a dar um salto de qualidade afetivocognitivo e experiencial. De outra maneira: para preencher/articular os vazios necessrio ao
leitor a aceitao de todo o plano proposto 18 pelo leitor implcito. Se ele tem condies para
fazer isso, como ocorrer sua emancipao? A experincia vivenciada na interao textoleitor proporcionar-lhe- qualidades as quais j so tidas como requisitos para a construo do
sentido e significado? Em suma: se um leitor pode evoluir de modo que a construo de
sentido da obra fez com que a experincia da alteridade resultasse em tomada de conscincia
de sua insero social (BORBA, 2003a, p. 16), ento, de alguma forma, o tipo de mediao
apresentada pelo texto estava acima de seu NDR (Nvel de Desenvolvimento Real), mas
abaixo do seu NDP (Nvel de Desenvolvimento Potencial). Se a mediao estivesse acima do
seu NDP, ento o leitor no conseguiria se por em implicitude, visto que a solicitao estaria
alm de suas condies presentes. Por outro lado, se o texto estivesse aqum do NDR do
17
18

Cf. Captulo II desta tese.

Cf. modo simplificado nos Mapas Conceituais no final do Captulo II.

111

leitor, ele tambm no se poria em implicitude, pois se desmotivaria frente a nenhum tipo de
desafio e, portanto, no empreenderia uma tarefa sem acrscimo a sua experincia.
Ento, podemos inferir que um leitor real consegue se por em implicitude quando o
texto se concentra em sua ZDP (Zona de Desenvolvimento Proximal): partindo das
habilidades que ele j possui, porm atravs da mediao efetuada via estratgias textuais, o
leitor vai adquirindo outras necessrias para a construo do sentido. Neste caso, as estruturas
textuais tornam-se teis e funcionam como mediadoras e no como guias que impem
obedincia.
Importante frisar que a ZDP no precisa ser entendida de forma mentalista e
individualista, como corre na maioria dos trabalhos que incorporam este conceito. Alvarez e
Del Rio (1996) resgatam seu valor social, de modo que se torna necessrio, sobremodo dentro
da articulao que tecemos, considerar no apenas a ZDP de um leitor real individual, mas
faz-lo em relao ao grupo no qual o leitor est inserido.19 Como a ZDP construda nas
interaes sociais, ento ela sempre revela a faixa entre os Nveis de Desenvolvimento Real e
Potencial de um grupo, de maneira que a ZDP dos seus indivduos concretos flutua mais ou
menos dentro dos limites construdos nas atividades socialmente organizadas desse grupo.
Desta forma, Alvarez e Del Rio (1996, p. 99) empreendem uma reflexo pessoal com o intuito
de evitar imprecises e fazer a distino de dois aspectos dentro do conceito de ZDP 20 :
O termo potencial, empregado na definio, tem conotaes de carter individual e interno e
parece evitar uma tica centrada no sujeito psicolgico e nos processos mentais. O termo
prximo, utilizado no conceito definido, tem conotaes de carter social e externo e parece
convidar a uma interpretao centrada na atividade e nos processos de instruo.

O termo potencial (em Nvel de Desenvolvimento Potencial) marca at onde o indivduo

poder chegar, claramente numa referncia ao que h de interno, todavia o termo prximo ou
proximal atinente ao conceito (Zona de Desenvolvimento Proximal) alude ao carter social.
Diante disso, quando falamos em ZDP, mesmo considerando o indivduo, est implicado a o
matiz social inerente aos processos de construo da aprendizagem e do desenvolvimento.
Realamos assim, que o conceito de ZDP favorece no apenas a compreenso de como
determinado indivduo concreto foi afetado pelo objeto esttico, mas igualmente serve
anlise da recepo do referido texto. Isto porque os nveis de desenvolvimento do indivduo
concreto foram construdos dentro de seu grupo mais amplo. Do plano social, o indivduo
19

Cf. Figura 1 no Captulo anterior.

Diferena entre o Nvel de Desenvolvimento Real (marcado pelo que o indivduo j sabe fazer
autonomamente) e o Nvel de Desenvolvimento Potencial (at onde o indivduo poder chegar com mediaes
adequadas). Nas palavras de Vigotski (1998, p. 113): A ZDP define aquelas funes que ainda no
amadureceram, mas que esto em processo de maturao, funes que amadurecero, mas que esto
presentemente em estado embrionrio.
20

112

internaliza suas construes e ao internaliz-las tais construes passam a revelar sua relao
com o contexto social. A ZDP est para os planos sociais assim como a teoria do efeito
esttico est para a Esttica da Recepo, da uma das razes de sua pertinncia nesta
articulao. Vale ressaltar que o plano individual no uma mera cpia do plano externo,
porm aponta sua relao de origem, pois conforme Frawley (2000, p. 97), o pensamento
superior instrumental e envolve o adiamento e a reformulao do mundo externo, nunca sua
apreenso direta em seus prprios termos.
Dentro desse contexto, algumas questes insinuam-se: um texto ficcional deveria ser
produzido, quase como encomenda, para ser encaixado na possvel ZDP de seus leitores?
Ora, como a ZDP, de acordo com o exposto, no inerente ao sujeito, porm construda no
plano interpsicolgico, inserem-se nessas relaes sociais, por assim dizer, no somente os
leitores, mas os autores. A ZDP constituda pelas aes recprocas entre ambos agentes
imersos em um dado grupo social, ao passo que tambm de tais aes constituinte, logo
autor e leitor tm suas aes oscilantes dentro das Zonas de Desenvolvimento Proximal
construdas conjuntamente ao co-existirem. Um texto ficcional, portanto, sempre ser, em
consonncia com as formulaes de Jauss, resposta a uma pergunta do seu tempo. Esta viso
explicaria o sentido da anlise sincrnica de uma obra, mas e no nvel diacrnico, como
funcionaria a articulao com a ZDP? Um referido texto continuaria ou no a ser resposta a
uma dada pergunta, ainda pertinente no tempo atual, ou se constituiria em resposta para outra
pergunta somente agora possvel de ser formulada, quando sua estrutura apelativa permite a
entrada de leitores futuros ou os mesmos, aps certo tempo, numa releitura. Um texto
ficcional pode atravessar sculos uma vez que seus vazios representam, em certo sentido, a
prpria impossibilidade cognitiva de efetivar preenchimentos e/ou articulaes no momento
presente, mas potencialmente possveis. Dito de outra forma, um texto ficcional pode ser visto
como a prpria metfora de uma Zona de Desenvolvimento Proximal: h o que pode ser
formulado com as configuraes cognitivas e sociais presentes e tambm o que somente com
novas mediaes literrias, cognitivas, sociais ser passvel de ser formulado. O alcance dos
limites mais alm transforma o Nvel de Desenvolvimento Potencial em NDR e este, por sua
vez, empurra o Nvel de Desenvolvimento Potencial para frente.
Voltando questo da idealidade subjacente ao conceito de leitor implcito, se a
discusso acima estiver correta, ento as crticas feitas por Lima, Gumbrecht, dentre outros
(nos quais nos inclumos), concernentes corroborao desta idealidade, seriam
impertinentes? No. Do nosso ponto de vista, as referidas crticas possuem legitimidade

113

porque elas tm como tema no apenas o conceito em si, mas, principalmente, a linha
argumentativa desenvolvida por Iser para sustentar tal conceito.
Para o terico alemo, o plo esttico da interao texto-leitor o leitor apenas
pode ser alcanado via o cumprimento do (conceito de) papel do leitor 21 que resulta da
interao de perspectivas e se desenvolve na atividade orientada da leitura (ISER, 1996, v.1,
p. 72). O leitor real, para Iser, semelhante a um leitor a tal ponto idealizado que chega a
contradizer os seus prprios pressupostos. O leitor precisaria ter condies cognitivas e
afetivas tais que o permitissem vivenciar a liberdade de querer impor-se ao leitor implcito
para, a partir da, experimentando o efeito esttico, poder criar uma significao para sua vida
que o tornasse consciente de sua insero social e o emancipasse de um lugar ou estado do
qual nunca esteve / foi dependente. Os oxmoros enfatizam a inviabilidade do conceito de
leitor implcito para uma teoria abrangendo a interao texto-leitor, caso no reconheamos a
necessidade (flagrada) de se envolver o leitor real e sua participao concreta na interao
pretendida.
A argumentao que deveria sustentar o conceito de leitor implcito solicita a
participao ativa de um leitor real, que aparece apenas de forma insinuada, por assim dizer.
Para fazer valer a suposta transcendncia do conceito em pauta, o leitor real idealiza-se, ou
melhor, textualiza-se: incorporado pelo e no texto. Isto porque, parafraseando Caetano
Veloso, 22 de perto nenhum leitor real pode ser ideal, o seu perfil delineado somente como
prova de que uma teoria cuja nfase a interao no pode sustentar-se com a anlise de um
nico plo. Isto mesmo a teorizao iseriana no visando aplicabilidade propriamente dita.
Compagnon (2001, p. 142-143) de forma incisiva diz:
Para a teoria literria, nascida do estruturalismo e marcada pela vontade de descrever o
funcionamento neutro do texto, o leitor emprico foi igualmente um intruso. Ao invs de
favorecer a emergncia de uma hermenutica da leitura, a narratologia e a potica, quando
chegaram a atribuir um lugar ao leitor em suas anlises, contentaram-se com um leitor abstrato
ou perfeito: limitaram-se a descrever as imposies textuais objetivas que regulam a
performance do leitor concreto, desde que, evidentemente, ele se conforme com o que o texto
espera dele.

Iser, ao referir-se interao texto-leitor, atribuindo ao leitor implcito o primeiro elo e o

segundo ao papel do leitor fornecido pelo texto, pe as duas categorias do mesmo lado,
anulando, em conseqncia, a interao ou localizando-a apenas dentro do texto, revelando
uma faceta marcadamente imanentista. Esforamo-nos por mostrar que o leitor real precisa se
explicitar sem pudores. Desta maneira, o leitor implcito (estruturas textuais) funcionaria para
21
22

Cf. Captulo II, quando apresentvamos a fenomenologia da leitura de acordo com Iser.
De perto ningum normal.

114

o leitor real como um mediador, no caso, um sistema simblico que o auxiliaria no manejo
com o texto. No seria unicamente a estrutura textual a responsvel pela organizao do texto
e da sua apreenso: a estrutura organizaria o texto, mediando a relao do leitor real com a
efetivao do objeto esttico. A estrutura textual pode servir de mediadora social porque sua
origem e sua funo so sociais: escrever e ler so atos sociais, formulados e desenvolvidos
dentro de grupos sociais como ferramentas para ao dos seus membros. Ao com poder de
modificar os prprios atos que os geraram.
Schwab (1999, p. 39) entende o conceito de leitor implcito como mediador, no na
perspectiva da psicologia vygotskiana, como estamos propondo, mas de modo muito prximo.
Para ela, o leitor implcito um mediador cultural, uma vez que, sendo instncia textual,
opera de trs maneiras confirmando padres de comunicao habituais numa dada cultura,
interferindo nesses padres presumivelmente internalizados pelos leitores, ou rompendo com
eles e desestruturando-os. Neste prisma, a perspectiva de Schwab relaciona-se nossa pelo
fato de a mediao social (psicolgica) tambm confirmar hipteses comunicativas habituais,
interferir em pensamentos e aes internalizados, romper ou desestruturar padres. O locus da
interveno o que difere; para Schwab, ele est entre culturas, do nosso ponto de vista, na
ao psicolgica do leitor. De qualquer forma, o pressuposto subjacente que ao
psicolgica constri-se dentro da cultura e por ela influenciada ao mesmo tempo em que a
influencia. As duas compreenses aliam-se quando entendemos o nvel individual, o
intrapsicolgico, por assim dizer, como a internalizao (no significando mera cpia) dos
processos vivenciados nas relaes interpessoais, num nvel interpsicolgico. Os nveis
psicolgico, histrico e cultural cruzam-se e influenciam-se mutuamente. Considerar tal
construo apenas no seu nvel intratextual impor uma assepsia imprpria experincia
humana.
Ainda no dizer de Schwab (1999), Iser entende um texto como no adaptvel aos
leitores individuais porque eles no podem constituir uma situao face a face na qual testem
suas reaes, restando-lhe, pois, a alternativa de enfocar o carter interativo da leitura como
transferncia, processamento e mediao/traduo e que, portanto, interao passa a ser vista
pela autora como a metfora que designa uma relao entre duas instncias, um texto e um
leitor implcito. O alto nvel de abstrao iseriana denunciado por Schwab vem somente
destacar a busca de Iser pela neutralidade ideolgica: 23
Em vez de responder pergunta sobre nossa necessidade de fico dizendo do que precisamos
moldar a ns e ao nosso mundo, Iser argumenta que, ao nos duplicarmos por meio da fico,
23

Voltaremos busca de Iser pela negao e negatividade no Captulo V.

115

estamos desfazendo a ns mesmos para escapar da priso em que nos confinam as

determinaes histricas, culturais ou psicolgicas (SCHWAB, 1999, p. 39-40).

Dissemos que as estruturas textuais, o leitor implcito, podem atuar como mediadoras
sociais entre o leitor real e a formulao do objeto esttico. Sugerimos, assim, um
deslocamento: o leitor implcito sair do seu lugar antropomorfizado, assumindo a postura de
canal por onde veiculariam as influncias recprocas entre leitor (real) e construo do objeto
esttico, e vice-versa. A cada representao formulada a viso do leitor tambm se modifica.
Dito de outro jeito: o leitor real no se poria em implicitude, no dizer de Borba (2003a),
mas ele ativaria sua imaginao para formulao da experincia esttica utilizando-se da
estrutura textual como ferramenta para a ao, ao passo que as representaes criadas pelo
leitor, via auxlio das estruturas textuais, modificariam, por sua vez, seu modo de ver a
estrutura. O leitor teria um lugar mais ativo e real, pois quem concretiza uma leitura, de fato,
sempre algum de carne e osso.
Com o objetivo de tornar mais claros alguns aspectos da articulao terica efetivada
neste Captulo, enfocamos quando oportuno a anlise do romance Budapeste, de Chico
Buarque, realizada por Farias (2004). Escolhemos este romance por ele aambarcar de modo
conspcuo a comunicao texto-leitor, uma vez que nesta obra os lugares vazios, sobretudo
aqueles ocasionados pelos procedimentos no realizados e a negatividade, tais quais
explanados em Iser (1999, v.2), engendram uma estrutura que exige constantemente a
presena de um leitor ativo. Diante disso, a anlise produzida por Farias (2004) sob o ttulo
Budapeste: As fraturas identitrias da fico, responde ao apelo do tema e da estrutura do
texto escrito por Chico Buarque, notavelmente balizando embora no fosse o seu objetivo
os principais aspectos da articulao entre a teoria do efeito esttico e a teoria histricocultural.
Ora, entendemos que, a princpio, qualquer leitor ao ler um texto ficcional, em
consonncia com sua Zona de Desenvolvimento Proximal, entra numa atividade semelhante
descrita nos tpicos seguintes, todavia uma anlise literria proporcionaria maiores evidncias
para captarmos as nuanas mais sutis da atividade de ler. Isto porque no apenas o autor de
uma anlise (e leitor real de um dado texto) apresenta-nos sua leitura como tambm se esfora
por mostrar o caminho pelo qual a construiu. Pressler (1999) ao comentar sobre a pesquisa de
Carmo (1998/1999), enfocando leitores profissionais, afirma que, para Jauss, este tipo de
leitor identificado como crtico literrio e historiador, j que ele realiza um processo de
anlise estrutural (recursos estilsticos e lingsticos) e/ou interpretativa (contedo scio-

116

poltico-filosfico), baseado em seus conhecimentos da teoria literria e na sua viso de

mundo (CARMO 24 , 1999, p. 113 apud PRESSLER, 1999, p. 25).
Assim, uma anlise literria parece-nos a via mais curta para observarmos a leitura de
algum e o processo que a deu origem, podendo de tal forma contrap-la ao aparato terico
ora explanado. Do mesmo modo, este nos parece o caminho mais natural para cercarmos um
objeto como a formulao da experincia esttica, cuja abordagem, num sentido mais
empiricamente programado, poderia artificializ-la a ponto de enviesar os pressupostos
tericos e a prpria experincia. Falamos em cercar o objeto na falta de um termo mais
adequado, porque entendemos ser a experincia esttica vivenciada por algum, por definio,
inapreensvel por outra pessoa que a observa, s podemos ento dela aproximarmo-nos por
inferncias. Contudo, compreendemos que o objetivo geral deste Captulo pode ser mais bem
alcanado se fizermos um esforo de perfilarmos a leitura de um leitor real ao que expomos.
Ademais, uma vantagem a nosso favor o fato de a referida anlise no ter sido efetuada com
o objetivo de corroborar ou refutar qualquer hiptese. Deste modo, evitamos aqueles perigos
previstos por Gumbrecht (1998, p. 40) no que concerne s dificuldades de se planejar um
experimento sob pena de falsearmos a situao receptiva:
porque a motivao a participar da experincia poderia abafar o interesse literrio, por exemplo
ou porque, vendo-se como uma cobaia, o leitor sinta-se particularmente obrigado a ler com mais
intensidade do que de costume e a produzir um significado especialmente original, e talvez
tambm por ser incapaz de descrever suas prprias aes cognitivas e experincias receptivas.

Vygotsky tambm criticava os estudos experimentais que eram precedidos por sesses
de treinamento porque isso, nas palavras de Frawley (2000, p. 94), no nem socialmente
significativo nem natural como desenrolar do desenvolvimento (quem possui treinamento
para a vida?).
Este procedimento, no entanto, apesar das supracitadas vantagens, possui limitaes
bastante perceptveis, a saber: o leitor de um texto literrio, que dele faz uma anlise, busca
alternativas de subsidiar sua compreenso como a procura de outras fontes tanto literrias
quanto tericas e crticas que um leitor que no pretendesse analis-lo de modo sistemtico,
inclusive constituindo um outro texto, muito provavelmente no o faria. O leitor que
sistematiza uma anlise do texto literrio ou um crtico um leitor especial? Sim, ele , mas,
como vimos, a experincia esttica s pode se dar dentro da Zona de Desenvolvimento
Proximal do leitor, logo se ela aconteceu, o leitor pode at ser especial, com um Nvel de
24

CARMO, Roberta Bandeira do. A Histria da Recepo Crtica das Obras Lucola, Iracema e Memrias
de um Sargento de Milcias. Belm, 1998a (Plano de Trabalho do Programa de Iniciao Cientfica),
CNPQ/UFPA. (No publicado).

117

Desenvolvimento Real mais amplo, digamos assim, em relao a outros leitores, porm no
um leitor idealizado a ponto de no vivenciar esteticamente uma experincia, extrapolandolhe uma significao.
preciso deixar claro que, pelo menos at o momento, no h como se possa, a nosso
ver, estudar a experincia esttica de forma emprica sem incorrer em vieses metodolgicos,
implicando num desvirtuamento inclusive de ordem epistemolgica. Salientamos, todavia,
que nossa inteno ao relacionar a anlise de Farias articulao terica ora empreendida
apenas a de favorecer a construo de melhores conjecturas capazes de nos aproximar da
compreenso de temas to subjetivos e qui propiciar a formulao de questes de ordem
heurstica.
No podemos esquecer que Iser, por exemplo, em The act of reading: a theory of
aesthetic response e principalmente em The Implied Reader: patterns of communication in
prose fiction from Bunyan to Beckett, utiliza a prpria anlise acerca de obras de vrios
autores para exemplificar seus pressupostos tericos. Do nosso ponto de vista, isto algo
ainda mais problemtico, pois o autor apresenta sua leitura de forma a exemplificar sua
teoria: o vis notrio. Nos ltimos anos, ao adentrar mais no campo da antropologia
literria, contudo, Iser foi abandonando os exemplos literrios (Cf. SCHWAB, 1999, p. 227).
No concernente observao feita por Schwab em relao a isso, por ocasio de debate no
VII Colquio UERJ, Iser admite que: Numa resposta bem humorada, poderia adaptar uma
frase de Pater. Uma vez, ele disse: No corrompo mais minhas pginas com notas ao p da
pgina. Pois bem, no corrompo mais teorias com exemplo. Iser toma essa atitude
assptica, por assim dizer, pelo fato de oferecer, segundo ele, exclusivamente construtos
para compreenso do texto literrio. Entendemos que teorias ou construtos existem e so
necessrias por conta de questes que, embora em muitos casos sejam subjetivas, no deixam
de ser reais, no sentido de causarem um efeito em algo ou algum. Ancorar, portanto, tais
construtos em um suporte concreto pode, por via de regra, ajudar-nos a formular pressupostos
ainda mais significativos. As anlises de Iser citadas em seus livros atingem esse objetivo,
sendo por isso bastante vlidos, mesmo considerando o vis de analisar a prpria leitura sob a
prpria teoria. Concordamos com Iser (2006) ao dizer que como as teorias no so mtodos
de interpretao, os exemplos no fornecem aplicaes, eles funcionam como uma
compensao para o que os conceitos so incapazes de apreender.
No tpico seguinte vemos que o objetivo da mediao do leitor implcito seria o de
conduzir a construo do sentido do texto e significao da experincia pelo e para o leitor.

118

Mas em que se constitui mesmo sentido e significado/significao para Iser e Vygotsky? O

que cada um quer dizer com estes termos? E qual a relao entre eles?

2 Iser e Vygotsky: a busca pelo significado que faz sentido

A busca pelo significado e sentido dos comportamentos humanos remete prpria busca
de sentido para o ato de viver. Buscamos o sentido para o que fazemos, sentimos, pensamos,
enfim, encontrar uma razo para nosso viver uma preocupao to antiga quanto o prprio
viver. No que concerne literatura e psicologia no foi diferente. Como vimos no Captulo
I, mesmo que correntes literrias se engalfinhem tentando explicar onde est o sentido, no
texto ou no leitor, todas parecem concordar quanto ao objetivo do crtico ou do simples leitor
ser sempre buscar, descobrir, encontrar ou construir esse sentido, entendido por Iser como a
prpria concretizao do objeto esttico.
Salvador (1994), ao discutir sobre aprendizagem e construo do conhecimento, mostra
que a busca pelo significado e sentido das aprendizagens no algo recente nas abordagens
psicolgicas que tratam do ensino e aprendizagem, correntes diferentes apontaram caminhos
diversos para a consecuo de atividades significativas. A auto-estruturao do conhecimento,
a aprendizagem por descoberta, a construo por reinveno, a teoria da atividade, o ensino
no-diretivo, dentre outros termos numa enorme lista no decurso da histria da psicologia tm
revelado a importncia e a necessidade de elaborar tarefas significativas para a consecuo da
aprendizagem e do desenvolvimento humano.
Assim, o binmio significado/sentido (ou sentido [meaning] / significao
[significance]) basilar na teoria do efeito esttico (ISER, 1980), aparecendo com igual
relevncia na teoria histrico-cultural.25 As similaridades na compreenso e no uso do
referido binmio, salvaguardadas as peculiaridades pertinentes s reas nas quais se
encontram, revelam um dos pontos fortes para o entrecruzamento das duas teorias ao passo
que favorecem implicaes tericas nos dois campos.
Tanto para Iser como para Vygotsky, os termos significado e sentido no so sinnimos
embora constituam uma relao de interdependncia, por isso, vez por outra suas definies e
seus usos quase se tocam. Ento, vejamos: para Iser, o sentido (meaning) relaciona-se

25

Cf. Captulos II e III.

119

construo do significado/experincia esttica enquanto a significao (significance) concerne

resposta ao significado/experincia construdo. O ato de ler gera um acontecimento, a saber,
o significado/experincia esttica. O pensar sobre o significado, as indagaes acerca do
porque passou pelo efeito do significado constitui a significao para o leitor. Em outras
palavras, o leitor, ao tentar responder indagao sobre o acontecimento vivenciado no ato da
leitura, atribui uma significao para o sentido (significado). Portanto, no possvel se
chegar significao, resposta formulada a partir da problematizao da experincia esttica
considerando valores, normas, cdigo sem a constituio do significado produzido no
processo de leitura, como tambm no possvel conceber tal formulao sem atentar para o
lugar social (e cognitivo) ocupado pelo leitor. Se a constituio da experincia esttica (ou
significado) liga-se intimamente ao efeito literrio propriamente dito, a formulao da
significao, por seu turno, vincula-se de forma mais expressiva esfera da teoria da
recepo. A vinculao Esttica da Recepo d-se a partir do momento que a insero
social do leitor considerada na formulao da significao. Schllhammer (1999, p.118) ao
discorrer sobre a teoria do efeito esttico relacionando-a noo de interpretao, recepo
e noo de imaginrio, diz que:
[...] a leitura de fico possibilita um auto-reconhecimento no s da densidade subjetiva do
leitor individual, mas tambm da modelagem histrica e cultural especfica do seu imaginrio e,
por fim, da sua constituio mediante a representao como sujeito social numa perspectiva
antropolgica mais ampla.

A citao corrobora nossa linha argumentativa no tpico anterior quando

apresentvamos a possibilidade de visualizar na participao do leitor individual a fuso de
influncias recprocas advindas dos nveis sociais, culturais, psicolgicos, histricos, enfim. O
sentido , pois, construdo a partir da experincia do leitor com sua prpria imaginao e
excede a interpretaes de busca estritamente semntica.
Para Vygotsky, por sua vez, quando nos referimos mais s atividades sociais e
compartilhadas, entendendo-as como inseparveis da representao, estamos no mbito da
significatividade de uma determinada situao de aprendizagem, ao passo que o sentido seria
mais abrangente, uma vez que incorporaria o significado da representao e o significado da
atividade conjuntamente [...] (ALVAREZ; DEL RIO, 1996, p. 87).
Desse modo, o conceito de significado (da palavra) em Vygotsky toca o de Iser no
momento em que, para o terico alemo, o significado (sentido do texto) refere-se ao efeito
provocado pelo processo de leitura no leitor, no acontecendo sem a sua atividade. Por outro
lado, para Vygotsky diferentemente de como se tem visto tradicionalmente a

120

significatividade em educao 26 tal conceito fixa suas razes na atividade social, na

experincia externa compartilhada, na ao como algo inseparvel da representao
(ALVAREZ; DEL RIO, 1996, p. 87).
A construo do significado (sentido) do texto pelo leitor resultado de uma atividade
essencialmente social apesar de o produto final, a atualizao do objeto esttico na
conscincia do leitor, estar no plano individual, representacional. 27 O plano social acessado
via interao texto (sistema simblico) e leitor. O leitor implcito estrutura textual
mediadora na construo do sentido pelo leitor real em sua atividade estabelece
comunicao inicialmente atravs do repertrio e, mais tarde, pelas constantes idas e vindas
do leitor no texto. A interao texto-leitor fundamentalmente social, desta forma, obedece s
leis da interao social, guardadas as suas caractersticas idiossincrticas advindas
marcadamente do fato de no ser uma relao do tipo face a face. Assim, parte-se da vivncia
do plano social para a construo de um objeto esttico no nvel individual. Como a
finalizao individual partiu do plano social, h em seu cerne um matiz igualmente social,
permitindo a troca intersubjetiva dos diversos significados atribudos ao texto. Este um dos
motivos pelos quais diversas leituras so possveis ao texto literrio, o que no representa um
subjetivismo impressionista onde qualquer leitura seja aceitvel.
Desta maneira, se para Iser preciso alcanar o significado/experincia esttica por
meio da formulao do objeto esttico na conscincia do leitor, para depois se formular a
resposta ao significado, estabelecendo uma significao, para Vygotsky, o sentido englobaria
o significado e a reflexo sobre ele e a atividade envolvida em sua construo. Iser nomeia de
significado 28 ou sentido o que Vygotsky denomina de significado, enquanto o termo
significao utilizado por Iser tido como sentido para Vygotsky, todavia, em conformidade
ao exposto, as definies convergem justamente por ser a atividade a mola propulsora para
sua construo. Pensando nas duas teorias podemos dizer que atravs da atividade (social)
que o aprendiz/leitor constri o significado/sentido de um texto (e/ou aprendizagem) e a
partir desta construo e da conscincia envolvida em tal processo que o aprendiz/leitor
constri e (re)constri a si prprio. Em ltima instncia, atualizar o objeto esttico tomando
conscincia de sua atividade pode ser traduzido na linguagem da teoria histrico-cultural
26

De acordo com Alvarez e Del Rio (1996), freqentemente se atribui um carter individual e mental a esta
significatividade, localizando-a no patamar da ao individual e no na ao social, no plano unicamente da
representao e no no plano da ao.
27
Usamos o termo representao e representacional neste momento como sinnimo de elaborao simblica,
mais ligado ao seu sentido psicolgico e no na vertente da teoria literria.
28
Estamos nos referindo s definies (dos termos em pauta) e no nos apegando s tradues exclusivamente
ou propriamente ditas.

121

como efetuar uma aprendizagem significativa. Note-se aqui a relao entre aprendizagem e
desenvolvimento onde, no modo vygotskiano, a primeira alavanca o segundo.
Vejamos como essa relao sentido/significao foi construda por Farias (2004) em sua
anlise do romance Budapeste. Antes, apresentamos um fragmento necessariamente extenso
com o intuito de nos localizarmos no romance, facilitando assim a compreenso da
articulao terica ora empreendida e a anlise em foco, no apenas neste momento, mas em
suas demais recorrncias.
[a] reduplicao de imagens ambiguamente assumida pelo ghost writer do romance de Chico
Buarque em pauta, a partir de um duplo espao geogrfico e cultural, o Rio de Janeiro e
Budapeste, atravs de dois distintos cdigos lingsticos, o portugus e o hngaro, sob uma
dupla identidade autoral preservada rigorosamente sob sigilo, Jos Costa e Zsoze Ksta, inserido
em duas diferentes estruturas familiares, casado no Rio com Vanda, telejornalista, com quem
vive uma unio marcada pelo desencontro e incomunicabilidade, amante em Budapeste de
Kriska, a professora de hngaro que o introduz nos mistrios da lngua magiar. Da primeira
unio tem um filho, Joaquinzinho, com quem tambm no consegue se comunicar e que no o
reconhece como pai, quando do seu ltimo retorno incgnito ao Rio. Na segunda, convive
espaamente com o filho da amante, Pisti, que termina por acolh-lo com festa na ltima vez em
que retorna capital da Hungria para assumir uma dupla paternidade: a de um livro que no
escrevera, e a de um outro filho, de seu relacionamento com Kriska. No Rio, como Jos Costa,
ele graduado em Letras, com tese de doutorado, ghost writer e scio da firma Cunha & Costa
Agncia Cultural, situada em Copacabana, autor de uma variada produo de textos sob
encomenda, com a garantia de total confiabilidade, atestada pela firma e sobretudo por ele
mesmo, cioso de sua obscuridade, e ao mesmo tempo comprazendo-se em segredo com o
sucesso de seus textos, publicados sob o nome de outrem. Em Budapeste, como Zsoze Ksta,
um humilde funcionrio do Clube das Belas Letras que, para dominar o idioma hngaro, se
auto-encarrega de transcrever as discusses e as sesses literrias dos diletantes beletristas do
clube. No Rio, escreve textos que vo de monografias escolares, provas de medicina, peties de
advogados, cartas de amor, ameaas de suicdio, discursos polticos (encarados como meros
exerccios de estilo) autobiografia romanceada do empresrio alemo Kaspar Krabbe, O
gingrafo. Em Budapeste, reeditando-se a si mesmo, passa da transcrio dos textos dos
insignes literatos hngaros aos quais vai progressivamente suplementando com correes
lingsticas e tiradas de esprito de sua autoria redao de textos sob encomenda,
terminando por escrever o extenso poema em lngua hngara, Titkos Hromsoros Versszakok,
ou seja, Tercetos Secretos [B. 29 , p. 137], escrito em nome do poeta decadente Kocsis Ferenc,
cuja verve potica se esgotara. Numa diablica artimanha da trama narrativa [...] [Jos Costa]
converte-se de ghost writer a objeto da escrita de um outro ghost writer, o Sr... [...], ex-marido
de Kriska e pai de Pisti (Farias, 2004, p. 394-395).

A sntese apresentada de Budapeste permite-nos entrever uma obra cuja estrutura

apelativa, para usarmos uma expresso iseriana, convida o leitor (real) a uma intensa
atividade, no apenas para preencher seus vazios, antes para articul-los. nesta atividade de
articulao mediada pela prpria estrutura que Farias desenvolve sua leitura e constri
sentido. Num ir e vir, analisado oportunamente em tpicos posteriores, a autora ora tematiza o
contexto original do qual foi selecionado aspectos do contedo/forma do romance, ora

29

Abreviao de Budapeste utilizada por Farias.

122

tematiza sua combinao no segundo plano, na obra em pauta. Ao final, ela conclui, ao menos
na referida leitura, elucidando o contexto no qual a obra se insere e quais os efeitos de tal
insero:
Por este mecanismo de recriao suplementar, desmistifica as mscaras identitrias da
representao clssica do sujeito na sociedade burguesa ocidental e desnuda as suas fraturas no
contexto econmico e sociocultural em que a obra se insere: o contexto do capitalismo
tardio 30 , caracterizado pela globalizao e pelo estilhaamento da unvoca imagtica do eu
nesta sociedade global, cujas marcas paradoxais do simulacro e da outridade refletem-se por
toda a parte, refratando-se, ao mesmo tempo, na escrita do narrador. Na sua dico galhofeira,
distintiva entre este e os romances anteriores de Chico Buarque, e na sua agudeza reflexiva,
compartilhada com os dois outros textos ficcionais do romancista, Budapeste, a exemplo de
Estorvo e Benjamin, pode ser lido como a forma fraturada desse reflexo contextual (Farias,
2004, p. 408).

O cotejo final entre Budapeste, Estorvo e Benjamin demonstra a sntese do processo de

seleo e combinao articulado pela autora, ao tempo em que indica o sentido dessa
tessitura: [O romance em foco] pode ser lido como a forma fraturada desse reflexo
contextual. A identificao da forma fraturada desse reflexo contextual foi construda no
apenas pelos aspectos determinados no romance, antes pela articulao entre seus lugares
vazios: a citao uma sntese da construo da leitora-autora. A sntese no se encontra no
texto propriamente dito, embora esteja l. Se a estrutura textual funcionou pois como
instrumento mediador entre a leitora-autora e a formulao do objeto esttico, apontada aqui
em uma frase, apenas para efeito de aproximao j que a experincia esttica ocorre entre
o sensrio e o conceitual, portanto no passvel de apreenso completa porque a
interao texto-leitor ocorreu dentro da ZDP. Dar-se conta desse sentido leva-nos,
obviamente, para uma outra dimenso de onde podemos olhar-nos de modo diferente. Qual a
significao desse sentido para a leitora-autora? Certamente nada podemos afirmar, todavia,
conquanto no seja a sua inteno, inferimos que tal significao encontra-se nas entrelinhas
do citado fragmento, afinal de contas tambm ela e todos ns, coetneos do narradorprotagonista, vivemos o mesmo tempo, inseridos no mesmo contexto do capitalismo tardio.
O sentido e a significao aparecem inextricavelmente ligados na anlise de Farias,
como alis de se supor dada a natureza dos dois processos. A nfase na atividade que
perpassa o binmio significado/sentido, tanto em Iser como em Vygotsky, aponta para duas
importantes implicaes tericas. A primeira diz respeito relevncia do processo interativo
entre texto-leitor reconhecida por Iser, mas no efetivamente considerada em sua teoria do
efeito esttico, uma vez que como frisamos em diversos momentos deste trabalho, o plo
30

Em referncia a JAMESON, Fredric. Ps-Modernismo: a lgica cultural do capitalismo tardio. So Paulo:

tica, 2002.

123

esttico (o leitor) negligenciado em favor do plo artstico (texto). Ora, se a constituio do

significado e sua transfigurao em significao so atravessadas pelo plano social somente
acessado pela interao entre os dois plos torna-se impossvel falar de forma segura em
efeito esttico advindo da atualizao do objeto esttico na conscincia do leitor. Se isto foi
possvel porque o plano social foi atingido, ento, h de se considerar a participao do
leitor de maneira mais ativa.
A segunda implicao terica engendrada pela anlise do binmio significado/sentido,
em Iser e Vygotsky, refere-se importncia de se considerar que o significado e sentido de
uma obra para o leitor so construdos a partir da considerao da Zona de Desenvolvimento
Proximal na interao texto-leitor. Se a interao no considerar a ZDP, no h construo de
significado nem de sentido, porque sequer pode haver interao no sentido objetivo do termo,
nem tampouco atividade. Se o significado promove um salto qualitativo do leitor, ento
porque a ZDP foi respeitada, caso contrrio, o salto no seria possvel...
Entender a experincia esttica localizada entre o sensrio e o conceitual como o faz
Iser, equivale a afirmar que tal experincia est intimamente ligada aos aspectos afetivos e
cognitivos, conforme pensa Vygotsky. Separar os dois aspectos no sentido de
compreendermos qual a funo de cada um no possvel dada a sua profunda imbricao
recproca. Sabemos, todavia, que sem o componente afetivo a mudana qualitativa na vida do
sujeito seria pouco provvel, uma vez que toda mudana comportamental exige um mnimo
de controle volitivo.
Estas duas implicaes devem ser consideradas na anlise do texto literrio: a atividade
do leitor como sujeito inserto num contexto social e a considerao da ZDP do leitor. Isso
pode ser feito quando analisamos o objeto esttico formulado atravs da leitura efetivada por
um leitor (real), pois no objeto encontram-se imbricados o controle do texto e as respostas do
leitor. Note-se que embora paream dois aspectos, em primeira mo, distintos, eles podem ser
alcanados via ZDP. Vejamos, a primeira implicao pode ser balizada por perguntas como:
Quem l? De onde l? Por que se interessou em ler tal texto? Ao passo que a considerao da
ZDP permite, de certa forma, acessar tambm estas questes, porquanto sua constituio de
cunho social. A ZDP na qual flutua, de forma individual e social, a interao texto-leitor
pontua a historicidade da leitura. Para compreend-la no basta implementar aes sobre o
leitor e seu agir, nem tampouco do texto e sua estrutura, mas da interao entre eles pois
efetivamente o que permite a criao da referida zona.
Mas o que nos prende a ateno inicialmente na leitura de um texto ficcional? Ao
entrarmos em contato com novos horizontes e novos mundos atravs da leitura, como

124

estabeleceremos uma comunicao com algo diferente, diverso de ns? A interao entre
texto e leitor, relao por definio assimtrica, s poder ser iniciada a partir do familiar. o
reconhecimento de algo j visto que nos mobiliza a iniciar a comunicao com o texto. Ao elo
comum entre texto e leitor, Iser denominou de repertrio do texto.

3 Repertrio do texto e Repertrio do leitor: uma interseo

Tendo em vista os Atos da fala (de Austin), vimos 31 que Iser associa o repertrio s
convenes, as estratgias aos procedimentos aceitos e a realizao participao do leitor.
Assim, o repertrio seria o conjunto dos elementos que fogem imanncia do texto. O
repertrio torna-se visvel quando o texto apresenta algo previamente familiar, incluindo texto
de outras pocas, normas sociais e histricas, fazendo referncia igualmente ao contexto
sociocultural de forma ampla. Tais normas so selecionadas (recortadas do contexto original)
e apresentadas no texto de maneira reduzida, assumindo novas relaes, possibilitando novas
combinaes sem perderem as originais integralmente. Deste modo, o repertrio o elo
comum, a princpio, entre texto e leitor, garantindo a possibilidade de uma comunicao.
Ento a partir do familiar, o leitor poderia iniciar sua comunicao com o texto, objetivando
formar uma combinao nova e coerente no apresentada no prprio texto. No possvel
identificar nem tampouco descrever o valor esttico de um texto, pois tal valor se encontra na
organizao de uma realidade extratextual, modificando o familiar. A nova combinao
formaria um sistema de equivalncia que, como o nome j diz, se equipara combinao
anterior apesar de serem diferentes em sua formulao atual. A efetivao deste sistema de
equivalncia pelo leitor seria o objeto esttico.
Ora, pelo descrito acima, podemos relacionar o repertrio do texto ao NDR (Nvel de
Desenvolvimento Real) do leitor real da seguinte maneira: para que haja comunicao entre
texto e leitor necessrio que o leitor identifique, reconhea o repertrio como algo de fato
familiar. Assim, um mesmo texto pode ter vrios nveis iniciais de comunicao a depender
da familiaridade que cada leitor concreto possui com aquele repertrio. Logo, a comunicao
estabelecida entre texto e leitor depende tanto do reconhecimento do repertrio por parte do
leitor quanto da forma como o repertrio selecionado e combinado no texto. Caso um leitor

31

Cf. Captulo II deste trabalho.

125

no identifique algo (ou identifique pouca coisa) como familiar em um texto, seu ndice de
motivao diminui drasticamente, uma vez que a interao foi inicialmente bloqueada.
Seguindo ainda esta linha de raciocnio, quanto mais o leitor reconhecer o que h de familiar
no texto (repertrio) mais ele poder se sentir motivado a estabelecer novas combinaes. Por
outro lado, um texto que apresente muito do familiar, do conhecido, e poucas oportunidades
para favorecer a nova formulao, poder igualmente desmotivar o leitor real a tal empreitada.
Em consonncia com o pensamento iseriano ao se admitir que algo acontece ao leitor no ato
da leitura, o texto torna-se um tipo de evento, ocorrncia que ultrapassa todos os sistemas de
referncia existentes, no podendo, portanto, ser subsumida sob a categoria do familiar, do j
conhecido (ISER, 1999b, p. 26); logo, com a presena excessiva do familiar e sem a
negatividade favorecedora de novas combinaes no possvel a ocorrncia do evento.
Para garantir a formulao de uma nova e coerente combinao um novo sistema de
equivalncia no basta o cumprimento das funes das estratgias textuais: organizao da
seleo dos elementos do repertrio no texto, delimitando suas possveis combinaes, alm
da comunicao entre o sistema de equivalncia e o leitor que o atualizaria. necessria a
atividade do leitor real, e, em alguns casos, ela poder ser o elemento fundamental na
obteno ou no da concreo, por assim dizer, do objeto esttico. Caso queiramos trabalhar
com interao texto-leitor, entendendo interao em seu sentido de influncias recprocas,
precisamos aceitar as implicaes disto: o enfrentamento do problema advindo da incluso do
leitor real na anlise literria. Inserir o leitor real em anlises deste naipe significa a assuno
de uma hermenutica interdisciplinar que de fato privilegie o processo interativo.
Na conferncia Teoria da recepo: reao a uma circunstncia histrica, realizada em
1996, pela ocasio do VII Colquio UERJ, Iser (1999b) afirma que a recepo da literatura e
o seu efeito sobre o leitor ocuparam o lugar da mensagem e do sentido como as principais
questes que justificariam o motivo da literatura ainda poder ser um objeto de estudo
importante na educao. Deste modo, trs pontos bsicos, segundo Iser, careceriam de
investigaes. Deslocaremos ento os dois ltimos pontos para a discusso que ora
empreendemos (uma vez que o primeiro deles j foi explicitado um pouco mais acima quando
comentvamos o carter de evento do texto literrio).
Um destes pontos em que medida as estruturas do texto prefigurariam o seu
processamento pelo leitor, em que medida este teria de fato mobilidade, livre trnsito ao
processar o texto? (ISER, 1999b, p. 26). A primeira parte da indagao ser discutida no
prximo tpico, por enquanto interessa-nos observar em que medida o leitor teria de fato
mobilidade para processar o texto. Pelo exposto, a mobilidade do leitor relaciona-se a sua

126

Zona de Desenvolvimento Proximal: parte-se do NDR do leitor que no texto corresponde ao

repertrio e segue-se a interao mediada pelas estruturas textuais com o objetivo de efetivarse o sistema de equivalncia, a formulao do objeto esttico, e, por conseguinte alcanar-se o
NDP. Desse modo, o leitor transcende seu nvel inicial (NDR), ultrapassa vrios nveis de
desenvolvimento potencial intermedirios, digamos assim, dentro da ZDP, at atingir o NDP
final, fazendo com que o leitor em leituras posteriores (de outros textos ou do mesmo) inicie o
processamento do texto e a interao texto-leitor como um todo de um novo e mais elevado
patamar, pois o NDP atingido na leitura anterior funcionar, a partir de ento, como NDR.
Depreendemos da que o trnsito do leitor no texto no algo totalmente livre. Depende do
respeito a sua Zona de Desenvolvimento Proximal e s orientaes do leitor implcito que
medeiam a interao. Trata-se de uma via de mo dupla: h sinalizaes a serem observadas e
consideradas quer seja na estrutura textual, quer seja na estrutura cognitiva do leitor, estrutura
tambm relacionada a sua insero social. Este procedimento no permite, portanto, qualquer
tipo de leitura no relacionado aos controles do texto ou da ZDP.
Neste ponto podemos inserir novamente a anlise de Farias (2004, p. 387) que j em sua
primeira pgina apresenta-nos um dos artifcios utilizados pela literatura moderna para
tematizar o processo ficcional inserir a obra dentro da obra, a narrativa no interior da prpria
narrativa, a representao na representao [...]. Em seguida, desnuda o processo de seleo
embutido no citado repertrio, que no romance em pauta refere-se a tema e procedimento:
A recorrncia a esse recurso de encaixe, que possibilita o fecundo dilogo da obra consigo
mesma, com outras produes literrias, com diversificadas formas de representao esttica e
diferentes modalidades discursivas no , no entanto, um procedimento tcnico inaugurado pela
modernidade. Constitui, ao contrrio, um recurso que remonta antigidade clssica, como
exemplificam no Ocidente episdios das epopias de Homero e Virglio e conforme atestam no
mbito da literatura oriental a clebre narrativa das Mil e uma noites e a pica Rmyana,
atribuda ao poeta mtico Valmiki, para citar apenas alguns dentre os inmeros textos que
recorrem ao processo.

Assim, como na descrio de Iser acerca da fenomenologia da leitura, o contato inicial

de Farias com o texto literrio em foco foi atravs do repertrio do texto. No o fato de estar
no incio de sua anlise que nos diz ser ele o promovedor do contato primeiro, mas por ele ser
o alicerce do trabalho desenvolvido em seguida. Muito provavelmente, um leitor com menos
experincia em literatura poderia no identificar este aspecto do repertrio, ou se o fizesse,
poderia no indicar to incisivamente o processo de seleo que o perpassa, como tambm
poderia reconhecer um outro aspecto do repertrio no sublinhado por Farias. Bom destacar
que um outro leitor poderia at escolher no explicitar o repertrio, a parte familiar que

127

propiciou seu contato inicial com a obra, entretanto mesmo de forma implcita encontraramos
esta referncia em sua leitura, pois ela funciona sempre como ponto de partida.
Ento, da identificao explcita, embora muito possivelmente no intencional, a leitoraautora entra num trabalho que chamaremos, por falta de um termo apropriado, de metarepertrio: ela constri o repertrio do repertrio. Desnuda para o leitor de sua anlise os
processos de seleo e combinao entremeados no segundo plano (contexto original) em
algumas das ocasies nas quais o repertrio surgiu, pelo menos em consonncia com o seu
NDR, para depois adentrar-se em sua combinao na obra em pauta (primeiro plano).
A leitora-autora sintetiza a construo do referido repertrio na Odissia, de Homero, e
depois em Rmyana, de Valmiki, trazendo, por se tratar de um trabalho acadmico, outros
autores convergentes para a tessitura argumentativa por ela construda, a exemplo de Foucault
e Arriguci Jr. Interessa-nos aqui menos a busca por fundamentao de seus posicionamentos
do que o reconhecimento do repertrio e dos processos que o atravessam.
Mais adiante, Farias (2004) alarga o repertrio cingindo a leitura foucaultiana de Dom
Quixote e a de Arrigucci Jr. sobre Cortazar e Borges. A partir da, ela inclui Budapeste, tendo,
portanto, j apresentado um recorte do repertrio: tal recurso ficcional no denota apenas um
ponto de contato entre a narrativa moderna e a anterior (ARAS, 32 1972, p. 17 apud Farias,
2004, p. 390), mas sua atualizao aponta uma ruptura entre a episteme moderna e a da
antiguidade:
Budapeste, romance mais recente de Chico Buarque, insere-se nesta moderna tradio da
ruptura para utilizar a expresso de Otvio Paz ao reintroduzir na cena romanesca, como
tema e forma, a clssica questo da representao literria sob uma retrica ficcional
simultaneamente antiga e contempornea. Antiga, porque resgata com variaes a velha tcnica
do encaixe narrativo e da figura do duplo que desde sempre possibilitaram literatura tematizar,
atravs do jogo de mscaras, espelhos, sombras e demais simulacros, os mecanismos ficcionais
postos em jogo na construo da obra. Contempornea, porque atravs de uma forma narrativa
fragmentada, entremeada pelo riso farsesco e pela reflexibilidade, reedita de maneira singular as
mais instigantes indagaes postas pela modernidade e pela chamada ps-modernidade acerca
da controvertida questo da mmesis literria e da representao do sujeito no mbito da fico,
adotando como processo aquilo que Iser considera como o atributo patente do texto ficcional: o
fingir que se d a conhecer pelo desnudamento (FARIAS, 2004, p. 392).

Nesta citao, observamos uma sntese da identificao do repertrio com seus

respectivos processos de seleo e combinao. Durante o desenvolvimento da anlise em
questo, Farias continua a esmiuar a diferena entre familiar e desconhecido no seu processo
de atualizao do sistema de equivalncia. Um movimento de constantes idas e vindas dentro

32

ARAS, Vilma SantAnna. A cicatriz e o verbo: anlise da obra romanesca de Augusto Abelaira. Rio de
Janeiro: Casa da medalha, 1972. p. 17.

128

do repertrio que flagra a mediao das estruturas textuais dentro da ZDP da leitora-autora,
como veremos mais adiante.
Como o processo ficcional tema em Budapeste, as prprias obras (dentro da obra)
apresentam um repertrio do qual possvel identificar o processo de seleo: quais aspectos
so recortados, de onde so retirados e qual a sua nova combinao dentro da obra fantasmal.
Ao repertrio que alia as trs obras fantasmais dentro de Budapeste, a saber, O Gingrafo,
Tercetos secretos e Budapest, Farias (2004, p. 395) reconhece como intrincado jogo
caleidoscpico de caminhos que se bifurcam vertiginosamente em imprevistas
correspondncias. O jogo de correspondncias o aspecto familiar que poderia muito bem
ter sido selecionado das Fices de Borges e dos contos de Cortazar, relacionados por Farias.
A citao a seguir exemplifica, ainda mais notavelmente, a relao entre seleo e
combinao do repertrio, nela subjaz a coincidncia entre o repertrio do texto e o NDR da
leitora-autora.
A explicitao do processo da tessitura do livro fornece algumas pistas intertextuais que
reforam o sentido de circularidade do romance. O texto tecido em noites e dias sem pausa, no
corpo da mulher amada, que de noite apagava o que de dia fora escrito, para que [...] jamais
cessasse de escrever meu livro nela (B., p. 40). No difcil encontrar a uma referncia
tecelagem de Penlope [...]. A escrita do livro urdida como a de um filho: e engravidou de
mim, e na sua barriga o livro foi ganhando novas formas [...] (B., p. 40), num procedimento
anlogo ao de Xerazade [...]. Procedimento retomado suplementarmente pelo estrangeiro (e
estranho) personagem de As runas circulares de Borges (FARIAS, 2004, p. 397).

Aqui Farias identifica os trechos, os recortes (do segundo plano) insertos no primeiro
plano (a obra em si), para apontar, em seguida, sua possvel origem ou pelo menos
coincidncia no segundo plano. Neste fragmento, marcadamente identificamos o que do
texto, mas s atualizado pela leitora, e o que dela, embora provocado pela estrutura textual.
Ao primeiro, Iser denominou de repertrio do texto, e, ao segundo, Vygotsky chamou de
Nvel de Desenvolvimento Real. Para nenhum dos dois autores os respectivos conceitos so
estticos.
A citao abaixo corrobora a argumentao implementada, porm traz uma
particularidade: o repertrio a destacado se refere, de modo mais explcito, estrutura
textual:
Como nos dois romances anteriores de Chico Buarque, Estorvo (1991) e Benjamin (1995), a
tcnica romanesca que liga estas obras narrativa de Budapeste caracteriza-se pela
circularidade labirntica e pelo processo da inverso, procedimentos formais j ressaltados
nestes dois livros pela ensastica do autor [...] (FARIAS, 2004, p. 395-396).

Mais uma vez, Farias destaca a seleo e a combinao, sendo agora no concernente
prpria estrutura. A articulao de Farias guiada, ento, pela negatividade da obra, em

129

outros termos: pelo que no est formulado. No so mais os lugares vazios que impulsionam
a formao de gesltaten, mas o no formulado que funciona como uma duplicao do
formulado. Desta feita, a leitora-autora pode, ento, se referir prpria estrutura da obra e a
partir dela elaborar uma gestalt: ela v a circularidade labirntica. Onde se localiza tal
circularidade se no na prpria negatividade?
No terceiro ponto abordado por Iser, ainda por ocasio da conferncia Teoria da
recepo: reao a uma circunstncia histrica, sobre a relao potencial de um texto
literrio tanto com o contexto scio-histrico em que foi produzido quanto com a disposio
reclamada dos leitores (ISER, 1999b), o autor, dentre outros aspectos, salienta que a teoria do
efeito esttico se ope ao pressuposto de que a literatura espelha ou reflete a realidade. Ela
visa a evidenciar as transgresses que a literatura
realiza na estrutura e na semntica dos sistemas sociais, ao trazer para o texto fragmentos sociais
e culturais deslocados dos seus sistemas de origem. No texto, haveria portanto uma inusitada
reunio de elementos, normas e valores sociais, combinados de um modo sem qualquer
correspondente na realidade extratextual, uma vez que os textos literrios romperiam a estrutura
e a semntica dos campos de referncia a que remetem, ao importar elementos destes ltimos
(ISER, 1999b, p. 27).

A viso de Iser acerca do repertrio contido nos textos literrios libera o texto da
concepo de mero reprodutor da realidade. Por conseguinte, podemos depreender que o
leitor sai do lugar de simples decodificador da mensagem e captador do sentido preexistente
para assumir um papel ativo na interao texto-leitor. Contudo, a forma como (no) se d
esta atividade do leitor real que discutimos no presente trabalho.
Compagnon (2001, p. 152-153, grifos nossos) apresenta, de maneira implacvel, sua
crtica a este ponto da teoria iseriana:
Para que a leitura se realize, um mnimo de interseo entre o repertrio do leitor real e o
repertrio do texto, isto , o leitor implcito, indispensvel. As convenes que constituem o
repertrio so reorganizadas pelo texto, que desfamiliariza e reforma os pressupostos do leitor
sobre a realidade. Toda essa bela descrio deixa, no entanto, pendente uma pergunta espinhosa:
como se encontram, se defrontam praticamente o leitor implcito (conceitual, fenomenolgico) e
os leitores empricos e histricos? Estes se curvam necessariamente s instrues do texto? E, se
no se curvam, como detectar suas transgresses? No horizonte, surge uma interrogao difcil:
a leitura real poderia constituir um objeto terico?

Atentar para a interao entre repertrio do texto e repertrio do leitor da qual fala
Compagnon tem sido uma de nossas tarefas no presente estudo. Obviamente quando
Compagnon alude ao repertrio do leitor no est indicando o conceito vygotskiano de NDR,
entretanto, neste ponto, seu pensamento parece convergir na direo de nossos argumentos, no
sentido que temos discutido a necessidade de considerar o leitor real, concreto, porque afinal
de contas ele quem efetiva as orientaes do leitor implcito. Se compreendermos, por um

130

lado, a dificuldade de inserir o leitor real na anlise do discurso literrio, at por perigo de
resvalarmos unicamente numa psicologia do leitor, por outro, como de fato levarmos a srio,
no sentido de ser passvel de implementao, uma teoria que prima por uma interao
vivenciada em um nico plo: o texto? A pergunta final de Compagnon sobre a possibilidade
de a leitura real constituir-se um objeto terico tem sido pedra de tropeo em todas as
tentativas de considerar o leitor na anlise literria. A leitura real pode ser objeto terico, sim.
Alis o que estamos tentando demonstrar, mas um segundo problema, j mencionado, da se
depreende: como ele participar da anlise literria? Talvez seja por isso33 que na tentativa de
inserir de alguma maneira o leitor na anlise do discurso literrio, a consigna do ReaderResponse Criticism apresentou-nos, com raras excees, apenas um desfile de leitores
hipotticos, imersos no prprio texto. Contudo, nosso estudo tenta evidenciar ainda mais esta
necessidade, explicitando o leitor real sem pudores.

4 A leitura em processo no leitor: um evento partilhado

Discutimos a relao do repertrio do texto com o NDR dos leitores reais e suas
implicaes. preciso, todavia, ressaltar que, segundo Iser, a participao do leitor, em sua
interao com o texto, d-se por via das estruturas textuais. Assim, para falar do que o terico
alemo chama de transferncia do texto para a conscincia do leitor podemos iniciar
discorrendo acerca de tais estruturas.
As estratgias textuais 34 tm a funo no apenas de organizar a seleo dos elementos
do texto para a formulao do sistema de equivalncia, mas tambm de organizar a sua
comunicao com o leitor. Ora, podemos afirmar ento que as estratgias textuais funcionam
como mediadoras entre o texto e o leitor. De acordo com Cubero e Luque (2004, p. 99), os
agentes ativos na zona de desenvolvimento proximal [...] no incluem apenas pessoas, como
crianas e adultos com graus diversos de experincia, mas tambm artefatos, como livros,
vdeos, suporte informtico, etc. Logo, possvel considerar as estratgias textuais como
mediadoras, pois elas so tambm agentes ativos da ZDP. Se estas estratgias tm sua origem
no contexto social, referimo-nos, por conseguinte, mediao social: so e operam atravs de

33
34

Como vimos no Captulo I deste trabalho.

Cf. Captulo II desta tese.

131

um sistema simblico socialmente construdo, possibilitando a apreenso do texto do

mesmo modo sistema simblico e a sua compreenso.
Para a apreenso do texto, as estratgias funcionam por meio de um duplo mecanismo
justapondo dois planos: no primeiro, encontram-se os elementos do repertrio (selecionados
do contexto original) e no segundo plano relaciona-se o contexto original (do qual o leitor real
est familiarizado, pois se refere ao seu NDR). Conforme explanado no tpico anterior, seria
impossvel relacionar o primeiro plano sem conhecer o contexto original que constitui o
segundo, no qual as informaes estavam inicialmente imersas. Iser remete esta contraposio
ao modelo de figura e fundo da psicologia da Gestalt, devido parecena entre tal
contraposio e o referido modelo, contudo, podemos associ-la ao processo de mediao,
pois o ir e vir das etapas que garante o carter interativo da relao do leitor com o texto.
Afinal, quando falamos em estratgias textuais na funo de organizar a apreenso do texto,
no podemos esquecer que o texto ser apreendido por algum, o leitor real. Sem ele no seria
possvel a contraposio entre primeiro e segundo planos: os planos no se contrapem
sozinhos, o leitor quem efetivamente mantm sua ateno ora em um, ora em outro. A
sugesto de associar a relao entre primeiro e segundo planos mediao, portanto, parecenos mais profcua para uma teoria visando interao texto-leitor do que a correspondncia
com o modelo figura e fundo utilizado no que concerne percepo de objetos, dado o cunho
de influncias recprocas que perpassa nossa proposta. De fato, se apenas considerarmos a
contraposio entre primeiro e segundo planos, veremos uma forte semelhana com o modelo
gestaltista, todavia, se entendermos que a referida contraposio realizada por algum, um
leitor real, pois ele quem apreende o texto, ento as estratgias textuais devem ser vistas
como mediadoras entre o leitor e os primeiro e segundo planos que se contrapem.
O modelo da Gestalt implica que a figura se modifica em comparao ao horizonte e
vice-versa: o horizonte quando focalizado torna-se a figura, para a qual o anteriormente
focalizado como figura passa a ser o fundo. Mudando-se o foco de nfase de observao do
objeto, muda-se o objeto. Quando, entretanto, pensamos nas estratgias funcionando como
mediadoras, o que ocorre uma implicao no apenas na mudana do objeto focalizado
no caso aqui, a construo do sentido mas tambm no sujeito, o leitor, uma vez que o
enfoque est ora nas informaes do texto, ora em suas prprias estruturas cognitivas que
trabalham na efetivao de um re-arranjo para a seleo de informaes apresentadas num
contexto atual. Texto e leitor modificam-se mutuamente durante o processo de efetivao do
novo sistema de equivalncia. Considerar as estratgias textuais como mediadoras entre leitor

132

e texto j no momento da apreenso tem por conseqncia atentar, mais uma vez, para o NDR
do leitor.
Enquanto a seleo engendra a relao entre planos, a organizao dos elementos
selecionados tarefa da combinao, segunda funo das estratgias textuais. O leitor
compreende o texto medida que sintetiza os pontos de vista, a saber, a perspectiva do
narrador, a perspectiva dos personagens, a perspectiva da ao ou do enredo e a perspectiva
da fico do leitor, porquanto nenhuma delas possui o sentido. a estrutura de tema e de
horizonte que coordena e regula a perspectividade interna. 35
Em relao a este ponto queremos destacar dois aspectos na articulao entre a teoria do
efeito esttico e a teoria histrico-cultural. O primeiro deles a importncia de se indicar
novamente a funo das estratgias textuais como mediadoras da relao entre leitor e texto.
Diante disso, a mediao realizada ainda mais notavelmente, pois se trata de uma atividade
de idas e vindas mais constantes. Se num momento uma determinada perspectiva tema, a
seguir, ele transformar-se- em horizonte para o prximo tema, enquanto este, por sua vez, se
configurar no prximo horizonte do tema seguinte assim sucessivamente. Logo, a cada
tematizao, o objeto esttico (re)construdo e nova sntese elaborada. Snteses nas quais, a
cada justaposio de tema e horizonte, aspectos so includos e outros excludos,
modificando-se o todo at o momento: novos nveis de construo de sentido so alcanados
nas vrias tematizaes. Ao leitor, por seu turno, ser exigida uma intensa atividade, na qual
entram em jogo fatores subjetivos, conforme Iser admite (1999, v.2, p. 26-27):
Com efeito, o leque de fatores subjetivos dos leitores decide em que medida a conscincia
retentora poder levar a cabo as relaes das perspectivas previamente esboadas pelo texto. O
contexto do que fora intencionalmente despertado desempenha papel importante para a
configurao de sentido de uma perspectiva estimulada e esta por sua vez como horizonte
perspectiva a ser estimulada; por isso, so decisivas a capacidade de memorizao, o interesse, a
ateno e a competncia, de que depende em que medida os contextos do passado podem tornarse presentes.

Ora, a citao em pauta deixa-nos entrever o leitor real (e no o leitor implcito) e suas
caractersticas cognitivas. As capacidades mencionadas por Iser como decisivas para os
contextos do passado tornarem-se presentes: memorizao, interesse, ateno e competncia,
permitem-nos afirmar que as estratgias textuais precisam funcionar dentro da ZDP do leitor,
caso contrrio, tais habilidades no estariam por ele disponibilizadas.
Este o segundo aspecto passvel de ser associado reflexo da estrutura de tema e de
horizonte, implicando na constatao de que as nuanas da individualizao variam de leitor

35

Cf. Captulo II desta tese.

133

para leitor (ISER, 1999, v.2, p. 27). Isto porque a ZDP e o Nvel de Desenvolvimento
Potencial, de acordo com Sala e Goi (2000b), no so propriedades inerentes pessoa em
desenvolvimento, mas se criam e aparecem no decurso da interao com outras pessoas. Ora,
se vimos que as estratgias podem ser concebidas como mediadoras sociais, uma vez que
podem ser usadas como instrumentos de operao mental para estabelecer relaes entre as
perspectivas do texto na construo do objeto esttico por parte do leitor real, e se tais
perspectivas textuais so tambm de cunho social, inferimos que a interao entre
perspectivas e leitor, no jogo dialtico de tema e de horizonte, gera Nveis de
Desenvolvimento Potencial diferenciados de acordo com seus diversos leitores. Depreende-se
da que a leitura de literatura cria Nveis de Desenvolvimento Potencial nesta rea, preparando
seus leitores para outros textos literrios que podero lhes exigir ainda mais habilidade
cognitiva e imaginao. Pois, para Vygotsky (1991, p. 17), o processo de desenvolvimento
no coincide com o da aprendizagem, o processo de desenvolvimento segue o da
aprendizagem, que cria a rea de desenvolvimento potencial. Assim, a literatura pode mesmo
alargar as ZDPs, propulsionando os Nveis de Desenvolvimento Potencial cada vez mais para
frente, ao mesmo tempo que leitores mais exigentes estimulam o processo criativo da
literatura. At porque, obviamente, o avano da vida mental no est restrito situaes
formais, controladas, planejadas para tal, segundo Frawley (2000, p. 102) qualquer situao
baseada na diferena entre o desenvolvimento real e potencial [portanto dentro de uma ZDP]
constitui um microcosmo do crescimento.
Se, ainda na esteira de Sala e Goi (2000b, p. 261), uma determinada pessoa pode
mostrar diferentes nveis de desenvolvimento potencial e entrar em diferentes ZDPs, de
acordo com quem interatua e como se realiza essa interao, ento podemos associar a
multiplicidade de interpretaes de um texto s diferentes ZDPs, criadas pelas estratgias e
pelo tipo de interao que o leitor por meio delas desenvolveu com o texto. Em outras
palavras, o preenchimento dos vazios de um texto, ponto de interseo entre as diferentes
perspectivas textuais, est marcadamente influenciado pela interao leitor-texto via
estratgias enquanto mediadoras. Estas estratgias estabelecem com o leitor Nveis de
Desenvolvimento Potencial e para atingi-los a ZDP precisa ser considerada, de modo que uma
interao bem realizada seria aquela vivenciada dentro dos limites da ZDP, possibilitando,
paradoxalmente, sua ampliao. O alargamento da ZDP acontece quando os Nveis de
Desenvolvimento Potencial so alcanados, transformando-se em Nveis de Desenvolvimento
Real, favorecendo uma base para o incio da comunicao com textos de apreenso ainda
mais complexa. Concordamos com Iser (1999a, v.2) que, apesar das diferentes leituras

134

apresentadas por diversos leitores de um texto ou pelo mesmo leitor em leituras posteriores
desse mesmo texto, as leituras so passveis de compreenso intersubjetiva: as subjetividades
podem ser comparadas porque todas tentam efetivar a mesma rede relacional. Por outra via,
dizemos que as diversas leituras so fruto de diversas ZDPs criadas pela interao entre as
estruturas textuais e o(s) leitor(es).
Selecionamos trs momentos da anlise de Farias (2004, p. 405, grifos da autora) que
nos mostram, de modo mais explcito, uma sntese do processo de tema e de horizonte por ela
vivenciado em sua construo de sentido. No primeiro deles, aps transcrever o dilogo entre
a professora de hngaro e Ksta a respeito do fato da primeira considerar o poema escrito por
seu interlocutor com acento estrangeiro, Farias contrape duas perspectivas:
As palavras de Kriska, exmia professora da lngua magiar, atestam o fracasso do projeto de
absoro da lngua do outro pela excluso de sua prpria cultura como prope o narrador. O
dilogo transcrito remete por inverso a uma passagem do romance onde a questo do sotaque
tambm representada. Trata-se da leitura dO gingrafo pelo alemo, sua primeira criao em
lngua portuguesa, conforme j foi aqui destacado. Na encenao imaginria da leitura do livro
do ghost writer pelo alemo, este sente que soava-lhe adequado at seu moderado sotaque,
visto que Jos Costa, com misterioso engenho, lograra imprimir na escrita mesma um moderado
sotaque (B., p. 86).

A perspectiva da personagem Kriska que apresenta uma avaliao do poema escrito por
Ksta como possuidor de certo sotaque estrangeiro e a perspectiva do narrador-protagonista
que imagina a leitura dO Gingrafo pelo alemo so articuladas, contrapostas, por
inverso, conforme destaca a leitora-autora. Assim, a perspectiva do narrador vista como
horizonte para anlise da perspectiva da personagem Kriska, que, por sua vez, transforma-se
em horizonte para a perspectiva do narrador enquanto tema. Destarte, as perspectivas
mencionadas so coordenadas via estrutura de tema e de horizonte. A leitora-autora salta de
uma perspectiva a outra, construindo uma representao mediada pelas estruturas textuais. De
outro modo: a contraposio no determinada pelo texto, sua estrutura convida a atividade
da leitora que, mediada por esta estrutura, coordena as perspectivas, elaborando uma
representao. A essa ligao entre duas posies, como ocorre em cada momento articulado
da leitura em que se realizam mudanas de perspectiva entre segmentos diferentemente
situados, Iser denominou de campo, para ele a unidade organizadora mnima de todo
processo de compreenso (ISER, 1999a, v.2, p. 148), fornecendo ao lugar vazio a primeira
qualidade estrutural, a saber, sua capacidade de organizar, a partir de relaes no
formuladas, um campo em que os segmentos de perspectivas textuais se espelham entre si
(ISER, 1999a, v.2, p. 148). Na verdade, o lugar vazio seduz o leitor a entrar em atividade de

135

coordenao, porm tal empreitada no seria possvel se o leitor no se dispusesse 36

interao.
A coordenao entre as perspectivas textuais estruturalmente equivalentes envolvidas no
campo e a projeo mtua promovem afinidades e diferenas, engendrando uma tenso que s
pode ser aliviada quando se consegue estabelecer um padro em comum para os segmentos do
referido campo. Tal padro um lugar vazio e por isso necessita das representaes do leitor
para ocup-lo (ISER, 1999a, v.2, p. 149).
possvel flagrar a identificao/construo deste padro por Farias (2004, p. 405), no
caso do exemplo mencionado, quando ela extrapola a relao entre as perspectivas: O cotejo
entre as duas passagens destaca, por um movimento simtrico, a condio de estrangeiro dos
personagens em jogo, revelia mesmo de sua dramatizao ficcional em outro. Isto porque
em todo o romance a contraposio de perspectivas conduzir ao referido padro, se
recordarmos por exemplo, a sntese da obra. 37
No segundo momento em destaque da anlise em foco, observamos uma sntese da
estrutura de tema e de horizonte experimentada por Farias (2004, p. 407) que corrobora nossa
argumentao:
As duas condies de estrangeiridade de Jos Costa/Zsoze Ksta, estrangeiro em pas estranho,
estrangeiro em seu prprio pas, assinalam paradigmaticamente em termos culturais e
lingsticos a fratura identitria do narrador-protagonista, assim como a no coincidncia entre
autor-narrador-protagonista exemplifica nas produes fantasmais do ghost writer as rupturas
com o pacto autobiogrfico.

Novamente temos antes a sntese da contraposio efetivada por Farias do que todo o
processo, mas a partir da primeira inferimos o segundo. Tal sntese mostra-nos a coordenao
das duas perspectivas via estrutura de tema e de horizonte: as duas condies de
estrangeiridade de Jos Costa/Zsoze Ksta, estrangeiro em pas estranho, estrangeiro em seu
prprio pas, contraposta segunda perspectiva, a no coincidncia entre autor-narradorprotagonista, produzindo uma representao que articula as duas relacionando-as por
semelhana. Ambas representam ruptura, a primeira concernente fragmentao da
identidade do narrador-protagonista, enquanto a segunda quebra do pacto autobiogrfico.
Interessante destacar que cada uma das duas perspectivas iniciais j eram resultado de outras
contraposies, por exemplo, dizer que Jos Costa/Zsoze Ksta estrangeiro em seu prprio
pas no uma compreenso depreendida a partir dos aspectos determinados, mas dos
lugares vazios entre uma perspectiva e outra. Aps justapor, contrapor e coordenar algumas
36

Em outras palavras: o leitor precisa querer (aspecto afetivo) e poder (ter presentemente as condies cognitivas
necessrias ou ter a possibilidade de constru-las no processo).
37
Citada na seo 1 deste Captulo.

136

perspectivas anteriores a esse fragmento citado por meio da estrutura de tema e de horizonte
mediada pelas estruturas textuais que a leitora-autora conclui o sentimento de
estrangeiridade de Jos Costa/Zsoze Ksta. A estrutura a prpria mediao flagrada em uma
fase de seu movimento: a estrutura textual permite a entrada da leitora e ela, por sua vez, age
atravs da estrutura, construindo, num movimento de coordenao e articulao de vazios, o
sentido. A citao uma sntese nos revelando o padro que regula os segmentos de
perspectivas diferenciadas. importante ressaltar que no temos como captar a prpria
construo passo a passo, ou melhor dizendo, a cada horizonte tematizado e a cada tema visto
frente de um horizonte, no movimento da leitora-autora por dentro do texto, como descreve
Iser, pois a leitura em pauta j foi concluda e o que fazemos inferir a partir de suas snteses
o processo que lhe deu origem. Assim, no estamos analisando o processo da leitura de
Farias, mas o resultado dele. Talvez somente fosse possvel a descrio de uma anlise passo
a passo no caso de uma leitura prpria como o fez Iser (1974, 1996, v.1, 1999a, v. 2) e Borba
(2002) 38 , por exemplo. Mesmo assim, no foi uma descrio minuciosa acerca da construo
de cada correlato de sentena, depois a cada estruturao de tema e de horizonte, todavia
snteses mais gerais de momentos mais ilustrativos. Pensamos que somente o prprio leitor
real, se tiver experincia em textos literrios e estiver atento para auto-observao de sua
leitura, poder descrever seu processo. Borba (2002, p. 23), em sua anlise do conto Missa do
Galo, de Machado de Assis, afirma em certo ponto: Quando, durante a leitura, os dados vo
permitindo a imagem de corpos prestes a se tocar, o que dito por Conceio interrompe o
momento propcio aproximao e anula a expectativa que vinha se formando na mente de
leitor, este um dado de observao e somente a leitora-autora em questo pode observar.
Por ltimo, retornando a Farias (2004, p. 406), a leitora-autora ao analisar a inteno de
Zsoze Ksta de apagar os seus vestgios de estrangeiridade, assumindo a nova cultura, mostra
como esta inteno trada pela relao tensional que o narrador-protagonista vive entre os
espaos geogrficos e culturais pelos quais transita:
Esta tensionalidade registrada na forma como busca simultaneamente apagar e recuperar as
palavras de sua lngua original. As insistentes e infrutferas ligaes telefnicas que faz a Vanda
[...]. Quando se encontra no Rio, o processo se inverte, e o narrador descobre pelos estranhos
sons emitidos noite por seu filho, imitando o pai, que ele durante o sonho falava em hngaro.

atravs do lugar vazio entre as duas perspectivas que possvel, pela estrutura de tema
e de horizonte, coorden-las, revalidando o padro conforme j flagrado. Em outras palavras,
38

Disponvel
07dez.2006.

em:

<http://www.uel.br/cch/pos/letras/terraroxa/g_pdf/vol2/V2_MAJOB.pdf>

Acesso

em

137

a articulao entre as duas perspectivas no existe, a leitora-autora, de acordo com a teoria

iseriana, salta de uma perspectiva para outra e constri a representao que ocupar o lugar
vazio entre elas: a traio da inteno do narrador protagonista. Como vimos, toda a intensa
atividade por parte da leitora-autora no seria possvel caso as estruturas textuais no
efetivassem uma mediao dentro de uma ZDP determinada.
A mediao da qual colocamos as estratgias textuais como protagonistas assemelha-se
ao jogo do texto proposto por Iser (2002, p. 116):
O jogo encenado do texto no se desdobra, portanto, como um espetculo que o leitor
meramente observa, mas tanto um evento em processo como um acontecimento para o leitor,
provocando seu envolvimento direto nos procedimentos e na encenao. Pois o jogo do texto
pode ser cumprido individualmente por cada leitor, que, ao realiz-lo de seu modo, produz um
suplemento individual, que considera ser o significado do texto. O significado um
suplemento porque prende o processo ininterrupto de transformao e adicional ao texto,
sem jamais ser autenticado por ele.

Na verdade, o jogo do texto pode ser cumprido individualmente por cada leitor, ao
realiz-lo de seu modo devido s ZDPs diferenciadas que cada leitor criar na interao com
o texto por via das estratgias textuais e na qual se desenvolver. A cada tematizao e
formulao de sntese, o leitor atinge nveis intermedirios de desenvolvimento potencial at o
nvel final: a formulao do sentido do texto.
Causa-nos, portanto, certa estranheza quando lemos em Borba (2003a, p. 28, grifos da
autora):
O comrcio ficcional s se concretiza, quando o leitor mostra-se disponvel a sair de sua
posio de leitor real, um sujeito de realidade, para se tornar um leitor implcito, o que no
significa ler a partir do nada, e sim por uma espcie de contrato que requer simultaneamente
identificao e distanciamento. Isso implica uma cota que exige no s qualquer forma de
projeo independente da narrativa, como tambm a rejeio antecipada dos valores, situaes,
linguagem, personagens a representados. Assim, quando a fico se organiza por uma realidade
que pe em exame o sistema de mundo, a estrutura textual investe-se de uma fora capaz de
provocar uma tenso resultante da diferena entre o eu do leitor real e o eu do leitor implcito.
J mobilizado, ento, para ler um universo cujos valores, normas, formas de pensamento no so
necessariamente os seus, instaura-se a condio inerente e indispensvel situao em que, de
fato, o leitor assume seu papel na concretizao da obra.

Primeiramente, mesmo que o leitor real conseguisse sair de sua posio para assumir
o leitor implcito, mais que isso, tornando-se o leitor implcito, seria contraditrio fazer um
contrato requerendo identificao e distanciamento. Identificar-se com quem ou o qu,
distanciar-se de quem ou do qu, vez que saiu de sua realidade? Como se identificar se no h
mais um eu? Como haver um distanciamento se o outro sou eu? Em segundo lugar, a tenso
que Borba admite existir entre o eu do leitor real e o eu do leitor implcito no aconteceria se
o leitor abdicasse de sua realidade. S ocorre a tenso, que o mobiliza a ler um universo de

138

valores diferenciados dos seus, porque o leitor real no sai de sua realidade e nunca assume o
leitor implcito completamente. Esta aceitao construda paulatinamente na interao leitor
real e estrutura textual: o leitor real modifica, l o mundo ficcional de forma peculiar,
enquanto o leitor implcito, por sua vez, tambm modifica as expectativas do leitor em relao
ao objeto esttico. Ambos modificam-se mutuamente numa relao individualizada (porm de
origem social), passvel de intersubjetividade. A explicao de Borba est ancorada na
exposio de Iser (1999a, v.2) acerca da constituio do sujeito-leitor. Na exposio, o autor
em foco indica os aspectos textuais como responsveis no apenas pelo horizonte de sentido,
mas do mesmo modo pela ocupao do papel do leitor uma determinada perspectiva
textual pelo leitor real, de forma que o horizonte de sentido pode influir sobre o sujeito.
Sendo assim, tanto a constituio do sentido quanto do sujeito-leitor encontram-se
enastradas com os aspectos textuais. Neste prisma, entendemos que estes aspectos seduzem
o leitor real de maneira que ele aceite o papel do leitor indicado pelo texto, para a partir da
implementar a movimentao dialtica, por assim dizer, de snteses de perspectivas em busca
da formao do sentido. No referido processo, o leitor ora se afasta, ora se distancia de seu eu.
Isto possvel exatamente porque o leitor no saiu de sua realidade, como inferiu Borba.
Digamos que a anuncia do leitor real em ocupar o papel de leitor sua assinatura no contrato
interacional, mas no pode ser uma desistncia de sua concretude imersa num contexto social.
Talvez possamos reconstruir o pensamento de Borba nos seguintes termos: o comrcio
ficcional s se concretiza quando o leitor real interage com o texto via leitor implcito. Ele
medeia a relao do leitor com o texto, cujo fruto da interao a formulao do objeto
esttico, sempre o NDP final de cada leitura. Esta relao sempre tensa e dialtica porque
ocorre dentro de uma zona de desenvolvimento que dinmica, uma vez engendrada na
interao texto-leitor.
A estrutura de tema e de horizonte, segundo Iser, cumpre a funo de coordenar as
diversas perspectivas, organizando as reaes do leitor. A organizao como vimos pode ser
entendida como um processo de mediao que conduz o leitor a novas snteses. Iser (1996,
v.1, p. 182) afirma que tal estrutura faz com que o hiato entre texto e leitor possa ser
superado, pois ela , como estrutura das perspectivas, ao mesmo tempo a estrutura da
atividade da conscincia. De fato, a mediao dentro da ZDP que estreita o hiato entre
texto e leitor. Ainda com relao ao tpico referente constituio do sujeito-leitor, Iser
(1999a, v.2) a partir de um repensar crtico sobre o conceito idealista (e, portanto,
hipostasiado) de conscincia apontado por Poulet apresenta o ir e vir do leitor atravs da
perspectivizao como contedo da conscincia, onde o distanciamento daquilo que o leitor

139

real no desaparece por completo: est presente como pano de fundo para o tema atual. Ao
passo que colocar um tema que no do leitor (pois pensamento do autor) no centro de suas
atenes distanciar-se do seu eu de leitor real e aproximar-se do eu do leitor implcito, como
tentava descrever Borba. Isto diferente de dizer que o leitor real abandona sua realidade: ele
joga com ela, pois s assim pode fazer parte do jogo interacional texto-leitor. Deste modo, de
acordo com Iser (1999a, v.2, p. 92-93, grifos do autor):
A constituio de sentido que acontece na leitura, portanto, no s significa que criamos o
horizonte de sentido, tal como implicado pelos aspectos do texto; ademais, a formulao do no
formulado abarca a possibilidade de nos formularmos e de descobrir o que at esse momento
parecia subtrair-se nossa conscincia. Neste sentido, a literatura oferece a oportunidade de
formularmo-nos a ns mesmos, formulando o no dito.

Importante destacar a atividade do leitor real produzida e estimulada pela mediao dos
aspectos textuais. A recriao constante que ocorre na formulao do objeto esttico e, por
sua vez, no e com o leitor real a mola propulsora da motivao deste leitor. Diante disso,
no concordamos que um texto seja transposto para a conscincia do leitor (ISER, 1996,
v.1; 1999a, v.2). Pensar desta maneira reduzir o processo interativo texto-leitor,
transformando-o apenas numa via de mo nica: um texto passivamente transposto para a
conscincia do leitor. Um mecanismo assim pensado no teria fora motivacional suficiente
para garantir a participao do leitor no processo. A prpria argumentao de Iser contradiz
sua assero. A conscincia no algo pr-existente, tampouco o leitor real seja passivo para
aceitar uma simples transposio. Se a atividade que permite a transposio do texto
favorece no apenas a atualizao do objeto esttico, mas formula-nos a ns prprios, ento
temos sempre uma recriao do objeto e de ns mesmos. justamente a produtividade
exigida do leitor que o motiva a se engajar na leitura, conforme Iser (1999a, v.2, p.10-11):
que a leitura s se torna um prazer quando nossa produtividade entra em jogo, ou seja, quando
os textos nos oferecem a possibilidade de exercer as nossas capacidades. Sem dvida h limites
de tolerncia para essa produtividade; eles so ultrapassados quando o autor nos diz tudo
claramente ou quando o que est sendo dito ameaa dissolver-se e tornar-se difuso; neste caso, o
tdio e a fadiga representam situaes-limite, indicando em princpio o fim de nossa
participao.

Na direo de nossa crtica, Schwab (1999, p. 39), referindo-se ao pensamento de Iser

sobre o fato de a transferncia do texto para o leitor ser vista como algo apenas realizvel pelo
texto, e para ser bem-sucedida necessrio que o texto ative as faculdades de percepo e
processamento do leitor individual, diz que neste ponto [...] fica bastante evidente que o
modelo iseriano insiste em permanecer num alto nvel de abstrao e incorporao de
elementos de diversas origens, nvel no qual o modelo coerentemente no se envolve em
discusses de ordem histrica, cultural ou psicolgica.

140

Concordamos com Schwab que a suposta neutralidade da transferncia do texto para a

conscincia do leitor busca evitar o seu envolvimento com questes de insero social,
histrica e cultural, todavia, ressaltamos a impossibilidade desta concepo j na
argumentao do prprio Iser. Argumentao contraditria, pois ele mesmo admite que para a
transferncia ser bem-sucedida faz-se necessria a ativao das faculdades do leitor que
permitem a percepo e o processamento do texto. Como aludir percepo e processamento
sem considerar as dimenses sociais, culturais e, neste caso, sobremaneira, as dimenses
psicolgicas desse leitor? O processo de apreenso do texto descrito por Iser envolve de modo
minucioso tais faculdades do leitor, em sua exposio sobre como o texto se processa, o
tempo inteiro fica ora insinuado, ora explicitamente anunciado a participao movimentada de
um leitor real.

5 Os movimentos de um ponto de vista: o do leitor real

Perceber-se a si mesmo no momento da prpria participao constitui uma qualidade central da

experincia esttica
(Iser)

O processo de apreenso do texto descrito no tpico anterior no acontece num

momento nico, diferentemente da percepo de objetos fsicos, nossa mente no tem como
captar o texto de uma s vez. Nem tampouco o texto se encontra de uma s vez diante de ns.
O leitor, diferentemente de outros pontos perspectivsticos que observam e percebem
determinados objetos de um s ngulo, move-se dentro do objeto cuja percepo constri.
Ainda ousamos dizer que simultaneamente ao movimento do leitor dentro do texto, o texto
move-se dentro dele, em sua mente e, porque no dizer, em seu corpo inteiro, podendo
provocar-lhe

sorriso,

choro,

excitao,

encantamento,

compaixo,

solidariedade,

sensibilizao cognitiva e afetiva, abrangendo de tal modo o seu ser, at a mudana de

atitudes, e, por conseguinte, de comportamentos.
Assim, o movimento do leitor por dentro do texto implica em profundas transformaes
tanto no que concerne apreenso e compreenso do que busca conhecer tanto no que diz
respeito a sua prpria formulao. A cada momento v-se apenas uma parte do objeto sendo a

141

leitura, portanto, uma coleo de momentos nicos, paradoxalmente articulados. Estes

momentos nicos por vezes se complementam, se suplementam ou se contradizem carecendo
de snteses, com o intuito de se concretizar o objeto esttico. Tais snteses constituem-se a via
para a compreenso do texto na conscincia do leitor, a sucesso delas forma o objeto como
correlato da conscincia. Nem o objeto em si, pois este no existe, apenas na atualizao
efetuada pelo leitor que ele vem vida, nem mais a conscincia do incio da leitura, nem
de nenhuma de suas fases especificamente, mas a sucesso de todas as snteses efetivadas a
cada momento.
Dois momentos de snteses so destacados, inicialmente, as snteses so originadas
atravs de correlatos de sentenas, isto num nvel pequeno, por assim dizer. Os correlatos so
produzidos mediante o processo de protenso e reteno empreendido pelo leitor em
movimento: cada correlato gerado projeta o prximo. Posteriormente, num nvel maior, as
snteses so aambarcadas pelas snteses das perspectivas textuais, flagradas pelos hiatos que
interrompem o fluxo das enunciaes. As snteses das perspectivas so buscadas como forma
de se encontrar o objeto esttico, no presente numa nica perspectiva. Por causa disso Iser
(1999a, v.2, p. 21) afirma que a estrutura se torna condio para que o texto se transfira para
a conscincia do leitor.
Ora, no temos o mesmo parecer de Iser, no a estrutura a condio para a
transferncia do texto para a conscincia do leitor, em primeira mo porque no concordamos
com a concepo de transferncia, pelo que subjaz a esta idia, conforme discutimos no
tpico anterior. Em segundo lugar, porque considerar a estrutura como condio para
transferncia, supondo que concordssemos com tal viso, significaria colocar apenas no plo
textual a responsabilidade pela atualizao do objeto esttico. Se acreditarmos, como o
prprio Iser, que a atualizao se d na interao texto-leitor e esta, por definio, de
influncias recprocas, ento considerar um nico plo como responsvel equivale a
resvalarmos nos perigos advertidos por ele no incio de O Ato da Leitura: a perda da interao
e o esfacelamento da virtualidade da obra. Se a estrutura textual, entretanto, for entendida
como mediao entre o leitor real e o objeto esttico a ser formulado (NDP a ser buscado)
num constante fluxo bidirecional de influncias, ento somos consoantes ao fato de que a
estrutura textual a condio para atualizao do objeto esttico. O carter bidirecional o
que, no nosso entender, garante que a experincia esttica se caracterize pela formulao do
objeto esttico, o sentido, mas tambm pela conscincia que o leitor tem de sua atividade na
construo.

142

Esta uma das bases para considerarmos a leitura de textos ficcionais como uma tarefa
essencialmente interdisciplinar e diferencial face a outros tipos de leitura. 39 Sabemos que a
leitura de textos pragmticos tambm muda nossa forma de agir, pensar e encarar nossa
concretude, mas a leitura de textos ficcionais traz esta responsabilidade de modo mais
conspcuo, pela densidade subjetiva que abrange. neste ponto ainda que convergem de
modo mais notvel os aspectos sociais, cognitivos e afetivos, considerados de forma separada
apenas por efeito de clareza expositiva.
A densidade subjetiva em jogo na leitura de textos literrios fomentada por sua
estrutura apelativa. So os vazios que possibilitam a comunicao e produo do leitor,
produo no efetivada apenas pelo preenchimento, mas pela articulao dos vazios que
aparecem na obra em diferentes lugares e com diferentes funes.

6 Entre Iser e Vygotsky: os vazios

Trinta raios convergem no crculo de uma roda

E pelo espao que h entre eles
Origina-se a utilidade da roda
A argila trabalhada na forma de vasos
E no vazio origina-se a utilidade deles
Origina-se a utilidade da roda
Abrem-se portas e janelas nas paredes da casa
E pelos vazios que podemos utiliz-la
Ainda, da no existncia vem a utilidade, e
da existncia a posse.
(Lao Tse)

Considerando a importncia atribuda por Iser aos lugares vazios no texto, vistos no s
sob o aspecto de interrupes na conectividade, mas principalmente como estrutura
comunicativa, uma vez que so eles que, por assim dizer, incentivam as mudanas de
perspectiva implementadas pelo ponto de vista do leitor, motivamo-nos a deter nosso olhar.
De fato, a concepo de Iser concernente estrutura apelativa do texto que impulsiona a
participao do leitor, no sentido de no apenas preencher os vazios, porm, mais que isso,
combin-los de variadas formas, usando para tal sua imaginao, um espao privilegiado,

39

Cf. Captulo II.

143

valha o trocadilho, para uma anlise de vertente interdisciplinar. Somente a psicanlise 40 j

teria aqui uma grande e importante contribuio a oferecer, todavia, efetuar uma anlise no
plano psicanaltico foge ao escopo do presente trabalho. Interessa-nos, pois, continuar a
interlocuo entre a teoria do efeito esttico e a teoria histrico-cultural. Assim, dentro deste
prisma, compete-nos usar a vertente vygotskiana para refletirmos sobre a concepo de
lugares vazios, negao e negatividade do texto e as suas implicaes para o leitor real.
Interrompendo a coerncia do texto, os lugares vazios se transformam em estmulos
para a formao de representaes por parte do leitor, afirma Iser (1999a, v.2, p. 144),
porm, precisa ser levado em conta que, na combinao desses vazios, faz-se necessria a
mediao das estruturas textuais entre leitor e (construo de) sentido. No a pura existncia
de lugares vazios que incita o leitor a implementar um preenchimento ou uma combinao de
perspectivas, necessrio que a forma como estes vazios estejam apresentados informem ao
leitor determinadas coordenadas de ao cognitiva. Caso os aspectos textuais no cumpram
sua funo de mediadores, dentro da perspectiva vygotskiana de instrumentalizao simblica
entre o leitor e sua ao sobre o objeto esttico, ento alguns vazios do texto sequer sero
percebidos pelo leitor, ou, se o forem, constituir-se-o empecilhos para continuidade da leitura
e no em desafios empreitada de us-los em prol de sua compreenso. Em outras palavras:
os vazios outorgam o uso da imaginao e, paradoxalmente, dependendo da maneira como
sua apresentao for mediada, podem dificultar demasiadamente ou at mesmo bloquear o
acesso compreenso at o ponto de fazer com que o leitor desista da leitura.
Com relao combinao de lugares vazios, outras variantes precisam ser
consideradas, por exemplo, o leitor ao ler um texto fora de sua ZDP encontrar na leitura
muitos vazios no pertinentes estrutura do texto em si, mas dificuldade de apreenso. O
leitor, no entanto, muitas vezes, na sua avaliao, atribuir tais vazios ao texto. Os vazios,
podem ser conseqncia de um texto, cujo repertrio se encontra aqum do NDR do leitor.
Para ilustrar, usaremos um pequeno fragmento da leitura de Graciliano Ramos, quando
menino, extrado de seu livro Infncia. 41 Nele, o narrador-protagonista apresenta-nos de
forma jocosa a sua construo de sentido acerca do adgio popular encontrado em sua carta de
ABC:

40

Cf. Captulo II.

Uma discusso no que concerne ao debate envolvendo o carter ficcional desta obra de Graciliano Ramos,
apresentada em: SANTOS, Carmen Sevilla G. dos. A concepo social de infncia na obra de Graciliano Ramos.
In: Revista Investigaes. Recife: Editora da UFPE, v. 17, n. 1, jan. 2004, 2005.
41

144

Eu no lia direito, mas, arfando penosamente, conseguia mastigar conceitos sisudos: A

preguia a chave da pobreza Quem no ouve conselhos raras vezes acerta Fala pouco e
bem: ter-te-o por algum.
Esse Terteo para mim era um homem, e no pude saber que fazia ele na pgina final da carta.
[...]
Mocinha, quem o Terteo? (Infncia, 1995, p. 99).

Ora, o menino Graciliano no conhecia o verbo ter conjugado assim de modo to

estapafrdio aos olhos de uma criana no incio de sua alfabetizao. Quem esse Terteo e o
que faz na ltima pgina da carta? 42 Tais questes constituem-se em vazios que precisavam
ser preenchidos para uma melhor compreenso com o fito de alcanar o sentido do texto.
Fala pouco e bem: ter-te-o por algum. Terteo um homem que fala pouco e bem? Mas
por que aparecer somente agora na ltima pgina? Na verdade estes so vazios na
compreenso do leitor que, embora estimulados pelos aspectos textuais, no pertencem ao
texto em si. Vazios que, apesar de dificultarem a construo do sentido do conceito sisudo,
no se tornaram motivo de desistncia, ao contrrio, Graciliano foi busca de auxlio
extratextual, uma fonte mais especializada, no caso, sua irm mais velha, Mocinha. Para sua
tristeza, Mocinha tambm no conhecia Terteo. Entendemos que, a despeito de sua
dificuldade, Graciliano no desistiu da compreenso porque havia elaborado uma hiptese
que lhe provia um sentido, embora temporrio: Terteo era um homem. Apesar do sentido
temporrio, a hiptese elaborada incomoda, exibe ainda lacunas, como, por exemplo, o que tal
homem fazia na ltima pgina? Interessante destacar que mesmo sendo um vazio produzido
pelo leitor, se que podemos dizer assim, tal vazio se no exceder a ZDP, ainda funciona
como estimulador de uma representao que o ocupe. E o leitor elabora uma representao
ainda que temporria at poder na continuao da leitura troc-la por outra com mais sentido,
contudo, quando os vazios produzidos pelo leitor se devem ao fato do texto encontrar-se fora
de sua ZDP, ento a probabilidade maior ser a de ocorrer uma desmotivao e, portanto, uma
desistncia da leitura.
Neste sentido, ao passo que os lugares vazios so a porta de entrada, por assim dizer,
para o leitor comunicar-se com o texto ativando sua imaginao e construindo representaes
que os ocupem, eles os lugares vazios tambm so a porta de sada do leitor. No
conseguir elaborar representaes que ocupem os lugares vazios ou faz-lo de tal modo que a
prossecuo da leitura inviabilize a manuteno da representao e de uma possvel
reelaborao substituta, constitui-se em desmotivao e, por conseguinte, em abandono do
projeto de leitura. Isto se deve pela inseparabilidade dos aspectos cognitivos e afetivos
42

Nome utilizado para o primeiro livro da criana no processo de alfabetizao no incio do sculo passado.

145

empregados numa constituio de sentido. O leitor apega-se s suas representaes, de modo

que se descobrir incapaz de produzi-las com os dados fornecidos pelo texto ou o fazer de
maneira que lhe parea incoerente, gera sentimentos de fracasso e desinteresse pela
continuao da tarefa, repercutindo inclusive em sua auto-estima. Os vazios podem convidar
o leitor para a comunicao, mas tambm podem expuls-lo da atividade.
Iser (1999g, p. 53) admite que os leitores tambm criam hiatos que no so parte da
estrutura textual, mas num sentido diferente do abordado. Para ele, as informaes acrescidas
ao j processado obrigam a descartar a imagem formulada at ento para que os novos dados
sejam acomodados, o leitor desta forma rompe com a good continuation. Os hiatos originados
pelo prprio leitor a partir dos novos dados precisam ser conectados. Iser denomina tais hiatos
de segundo nvel e so corolrios aos existentes no texto.
Compreendemos a formulao de Iser (1999g) neste ponto e concordamos em parte. Os
referidos hiatos so constitudos pela prpria interao, mediada pelas estruturas textuais,
decorrentes pois dos hiatos do texto. Contudo, ressaltamos dois aspectos. Primeiro,
entendemos que nem sempre novos dados obrigam-nos a descartar uma imagem por inteiro.
Rearranjo de informao no implica necessariamente em abandono da construo anterior.
Em segundo lugar, os hiatos do leitor esto arraigadamente presos aos hiatos do texto. Mas se
vemos o leitor como algum de carne e osso inserido num contexto social, ento precisamos
aceitar a sua capacidade infinita de gerar vazios que no apenas os intrinsecamente
controlados pelo texto.
Um leitor real tambm imputa vazios que so seus comunicao com o texto no
caminho percorrido para efetivao do objeto esttico, medida que no consegue ver
determinados vazios apresentados pela estrutura textual ou pode percebendo-os formular
representaes completamente impertinentes ou enveredar pela via da superinterpretao 43
(Cf. ECO, 1993). Num processo interacional real entre leitor e texto muitos so os caminhos a
serem seguidos entre um e outro elo, enquanto um mesmo caminho tem ida e volta, alm de
muitas formas de ser percorrido, assim, no podemos entender os vazios de modo fixo ou
unilateral.
Para Iser (1999a, v.2), o romance moderno apresenta outra variante do quadro da
interao texto-leitor. Esta variao ser percebida no aumento de lugares vazios e na norealizao dos procedimentos esperados. Reagir diante de procedimentos cancelados exige,
ainda conforme Iser (1999a, v.2, p. 164), certa familiarizao com textos literrios:

43

Cf. Captulo I.

146

Se um texto ficcional no recorre a procedimentos da tradio literria, usando sua tcnica para
transform-los em procedimentos negativos, a fim de evocar sua eliminao na conscincia de
representao dos leitores, ento aqueles que no esto familiarizados com essas funes
tradicionais vo descumprir a inteno comunicativa dessa tcnica empregada por textos
modernos. Tal tipo de leitor experimenta a perda de orientao, mas, ao reagir, revela sua
expectativa de ser orientado pelo texto.

Observamos mais uma vez a insinuao do leitor real como sendo ele quem de fato
efetiva as orientaes textuais, sendo assim no se pode falar em leitura tendo somente por
base a estrutura textual, j que o leitor implcito tambm pertence a ela. Ainda com relao
citao acima, entrev-se a importncia do NDR do leitor real, sobretudo na leitura dos
romances modernos. Deste modo, inferimos que a relao texto-leitor mediada por uma
estrutura textual em cujos romances modernos ainda mais complexa dada sua maior
quantidade de vazios e a ausncia de determinados procedimentos literrios que so
esperados.
Como exemplo de uma atuao com procedimentos negativos em um texto moderno,
voltamos a citar Farias (2004, p. 398):
As produes fantasmais de Budapeste fraturam a forma retrica da autobiografia clssica no
apenas porque so autobiografias romanceadas, inventadas dentro do romance, ficcionais
portanto. Nem porque como tais impossibilitam estabelecer uma correspondncia fidedigna
entre os fatos narrados e sua transcrio textual [...]. Mas, sim, porque rompem com uma das
categorias fundamentais da autobiografia tradicional que possibilita ao leitor reconhecer o texto
como autobiogrfico. Ou seja, a postulao de identidade entre autor-narrador-protagonista,
que fundamenta, segundo Lejeune, 44 o pacto biogrfico, reenviando, no final, ao nome do
autor na capa do livro.

Neste trecho fica claro que a leitora-autora identifica os procedimentos tradicionais em

textos literrios, sobremodo nas autobiografias, mesmo que romanceadas e percebe que em
Budapeste os procedimentos foram radicalmente cancelados. H, ento, uma reorientao na
leitura conduzindo formulao do sentido. O mais interessante que no referido romance de
Chico Buarque os procedimentos cancelados no se referem somente forma, dada sua
importncia na configurao do sentido, eles se tornam tambm tema. Farias (2004, p. 399)
flagra o padro formulado pelo uso dos procedimentos cancelados durante toda a obra e em
momentos especficos, como quando analisa a reao do narrador-protagonista ao ver o livro
que escreveu com o nome do outro na capa: a fratura identitria, motivada pela percepo do
nome e da imagem do outro na capa do livro, desmantela a iluso de univocidade autornarrador-personagem, que instaura o contrato social do autor com o leitor e assegura o
reconhecimento da obra no pacto autobiogrfico.

44

Referindo-se a: LEJEUNE, Philippe. Le pacte autobiographique. Paris : Seuil, 1975, p. 14.

147

Marcadamente podemos perceber a relevncia do NDR e do NDP para efetivao da

articulao entre procedimentos cancelados: preciso que o leitor efetive sua ao a partir do
conhecimento prvio dos procedimentos tradicionais, seu NDR, depois numa srie de aes
intermediadas pela estrutura textual, coordena os lugares vazios produzidos pelo
cancelamento dos procedimentos atravs da estrutura de tema e de horizonte, para finalmente
alcanar o NDP desejado: a formulao do sentido. Essa gama de aes interacionais ocorre
dentro de sua ZDP.
Os pontos mais conspcuos da articulao desenvolvida esto sintetizados abaixo:
a) A reflexo acerca do conceito de leitor implcito, luz dos conceitos de NDR, NDP e
ZDP, mostra que, de fato, a argumentao de Iser para sustentar seu conceito leva-nos a uma
subjacente idealidade, como atestada por vrios tericos. A contraposio, todavia, com os
nveis de desenvolvimento postulados por Vygotsky, flagra a impossibilidade de um leitor
real ser ao mesmo tempo ideal e alcanar a significao do efeito esttico para sua
experincia.
b) possvel o deslocamento da forma antropomorfizada de leitor implcito para o
lugar de mediador social entre o leitor real e a construo da experincia esttica.
c) A considerao do binmio sentido/significao como ponto de cruzamento entre a
teoria de Iser e a de Vygotsky, implica que a atividade (social) marca a interseo entre as
duas teorias, de modo que efetivar o objeto esttico tomando conscincia da atividade
envolvida no processo, pode ser convertido em termos da teoria histrico-cultural, como
construir uma aprendizagem significativa. A relao entre aprendizagem e desenvolvimento,
onde, no modo vygotskiano, a primeira alavanca o segundo, anloga relao iseriana entre
formulao do objeto esttico e significao que promove um salto na experincia do leitor.
As implicaes do entrecruzamento apontam, primeiramente, para a relevncia do processo
interativo entre texto-leitor (real), e, em segundo lugar, para a necessidade de se considerar a
Zona de Desenvolvimento Proximal, construda na interao do leitor com o texto, pois
somente neste espao que o sentido/significao podem ser efetivamente construdos.
d) Pode-se estabelecer uma relao entre o repertrio textual e o NDR do leitor (real)
como necessria s bases de uma comunicao e insero do leitor (real) no processo
interativo com o texto.
e) A associao da contraposio entre primeiro e segundo planos do texto com os
movimentos propiciados por uma mediao social, quando inserimos o leitor (real) no

148

processo, parece-nos mais frutfera para uma teoria de cunho interativo do que a recorrncia
ao modelo gestaltista de figura e fundo utilizado por Iser.
f) A interao entre perspectivas (como mediao social) e leitor (real), na contraposio
de tema e de horizonte, cria Nveis de Desenvolvimento Potencial diferenciados de acordo
com seus diversos leitores, logo podemos dizer que a leitura de literatura gera nveis de
desenvolvimento nesta rea, preparando seus leitores para outros textos. E o mais importante:
a literatura pode alargar as ZDPs, propulsionando os Nveis de Desenvolvimento Potencial
para adiante, ao mesmo tempo, leitores mais exigentes estimulam o processo criativo da
literatura. Estas implicaes tericas tm repercusses prticas se quisermos pensar na rea de
formao de leitores de literatura e pode propiciar a abertura de pesquisas no referido campo.
Vemos aqui tambm a possibilidade de investigaes aliando-se vertente da antropologia
literria.
g) importante compreender a estrutura textual como mediao entre o leitor real e o
objeto esttico a ser formulado (NDP a ser buscado) num constante fluxo bidirecional de
influncias. Somente com base nesta compreenso torna-se possvel aceitar que a estrutura
textual a condio para atualizao do objeto esttico.
h) A depreenso de que no apenas a existncia de lugares vazios que incita o leitor a
um preenchimento: o modo como estes vazios se apresentam informa ao leitor sobre sua ao
cognitiva. Se os aspectos textuais no cumprem sua funo no processo de mediao entre o
leitor (real) e sua ao para a formulao do objeto esttico, ento alguns vazios do texto
podem no ser percebidos, ou virem a constituir-se em impedimento para ler, ao invs de
funcionarem como desafiadores compreenso. Uma outra situao a de um leitor que,
lendo um texto fora de sua ZDP, pode atribuir ao texto vazios que na verdade so falhas
pertinentes ao seu processo cognitivo. Em outras palavras: os vazios podem ajudar ou
emperrar a efetivao da experincia esttica, se no estiverem em consonncia com a ZDP de
seus leitores.
i) A anlise de Farias (2004) permite-nos ver com clareza o entrelaamento da teoria do
efeito esttico e dos pontos de vista vygotskianos pertinentes relao, de modo que a
considerao do leitor real na estrutura de sistema iseriana parece-nos concretamente vivel.
A articulao ora implementada entre a teoria do efeito esttico e a teoria histricocultural pode ser configurada no Mapa Conceitual 3, com o fito de facilitar a compreenso
(visualizao) de suas dobraduras relacionais.

Repertrio: Normas contidas e referncias literrias (horizonte textual)

NDR
Organiza a seleo dos
elementos do texto.
MEDIAO

LEITOR
REAL

Leitor
Implcito

SISTEMA DE EQUIVALNCIA

ZDP

MEDIAO

Atualiza o sistema
de equivalncia.
NDP

Objeto esttico

Mapa Conceitual 3: Articulao entre a Teoria do Efeito Esttico e a Teoria Histrico-Cultural

CAPTULO V

ANTROPOLOGIA LITERRIA

I am interested in why we need possible worlds instead of the one in which we live 1 .
(Wolfgang Iser)

A articulao empreendida no Captulo IV mostra-nos a amplitude da teoria do efeito

esttico, sobretudo no que concerne ao seu carter interdisciplinar. A reflexo propiciada por
suas formulaes permitiu a assuno por Iser (1999c) de que novos caminhos precisavam ser
trilhados em busca das respostas s perguntas propiciadas pela referida teoria. Interessada no
engajamento do leitor numa atividade que envolve um fingimento, a teoria iseriana
empenhou-se em conhecer os atos impulsionados por tal fingimento, mesmo sendo este uma
iluso. O fato de empenharmo-nos em atos de fingir nos denuncia como apreciadores da
vivncia de iluses. Depreende-se que a vivncia do fingimento, por assim dizer, pode revelar
algo sobre ns.
Iser (1999c) constata que a transposio de foco do autor para o leitor passou a ser um
requisito importante numa teoria que buscava considerar o que havia sido negligenciado ou
at mesmo ignorado por uma esttica da produo. Investigar o que acontece quando lemos
tornou-se, portanto, indispensvel para uma teoria que percebe o leitor enredado no texto e
capaz de observar seu prprio enredamento. Em outros termos, os seres humanos parecem
precisar desse tipo de fingimento. Sendo assim, Iser (1999c, p. 66) afirma que:
Em face dessa aparente necessidade, ou se reconhece que uma teoria do efeito no pode mais
explic-la, ou se amplia essa mesma teoria a tal ponto, que o estudo do processamento do texto
d lugar a um estudo do que o meio pode revelar acerca das disposies que caracterizam a
constituio humana. Nesse segundo caso, uma antropologia literria seria um desdobramento
direto da teoria do efeito esttico, uma vez que procura responder a perguntas que esta ltima
formulou, mas deixou sem resposta.

Neste prisma, conquanto o objetivo da presente tese tenha de modo mais conspcuo se
configurado no Captulo anterior, no poderamos deixar de ao menos mencionar os caminhos
abertos pela teoria do efeito e que ventos a tm inspirado e dirigido at ento. Isto
necessrio, sobremodo, por conta de nossa articulao com a teoria histrico-cultural, pois
1

Estou interessado na razo pela qual ns precisamos de mundos possveis ao invs do mundo no qual vivemos.

151

possvel vislumbrar que ainda nesta esfera, a da antropologia literria, a teoria vygotskiana
mostra-se til para, atravs do leitor de literatura, exibir com ela uma interface.
Igualmente relevante a constatao de que os planos propostos por Vygotsky para a
anlise do comportamento e do funcionamento mental abrangem com inteireza o projeto
iseriano tanto aquele postulado na teoria do efeito esttico como o previsto para uma
antropologia literria. Vejamos: cada um dos atos de apreenso e compreenso, assim como
as protenses e retenes para a elaborao dos correlatos de sentena, a estrutura de tema e
de horizonte para formulao das snteses das perspectivas textuais, enfim cada um dos
processos necessrios e desencadeados no ato da leitura aambarcado pelo plano
microgentico (que diz respeito configurao nica das experincias vividas por cada
indivduo em sua prpria histria singular). O plano sociogentico, por sua vez, englobaria a
histria da recepo literria de cada grupo cultural, ao passo que o nvel da ontognese
revelaria a evoluo dos efeitos da leitura na histria dos indivduos integrantes dos grupos
culturais, finalmente, o plano da filognese relacionar-se-ia necessidade antropolgica de
ficcionalizar. Se o plano mais abrangente, o filogentico, englobaria todos os outros, o menor
deles, o microgentico, contm, por sua vez, o nvel filogentico, pois as micro atividades
desenvolvidas no ato de ler j fazem parte dessa necessidade antropolgica de ficcionalizao.

1 Por que precisamos ficcionalizar?

Com o intuito de compreender a auto-interpretao humana que se faz por meio da

literatura foi necessrio o delineamento de uma heurstica que cobrisse duas condies
prvias, a de mapear o novo territrio e a de estar ligada quelas disposies humanas que
tambm constituem a literatura (ISER, 1999c, p. 66). Iser apontou o fictcio e o imaginrio
como termos pertinentes a esta heurstica, visto que satisfazem as condies mencionadas. O
fictcio e o imaginrio so de cunho antropolgico, portanto no se restringem literatura. A
interao entre eles regulada pelo jogo e somente na interao contextual que podem ser
delimitados, em virtude de no possurem determinao transcendental (ISER, 1999c; 2002).
A preocupao de Iser em evitar definies ontolgicas e reificadoras torna,
metodologicamente, ainda mais difcil a demonstrao da pertinncia do fictcio e do
imaginrio estrutura bsica do campo da literatura, pois qualquer tentativa de dizer o que
cada um dos termos , implicaria numa indesejada concepo de base ontolgica. Desta

152

forma, possvel apenas apreend-los mediante uma descrio operacional das suas
manifestaes, o que quer dizer consider-los em termos de atividades (ISER, 1999c, p. 67).
Estas atividades podem ser pensadas como emergncia, uma vez que no se autoengendram, mas surgem da interao com o fictcio.
Para discutir a ficcionalidade dos textos ficcionais, a partir de uma justificao
heurstica baseada na relao ternria entre real, fictcio e imaginrio oposta ao saber
tcito que compreende os textos ficcionais como aqueles no relacionados realidade ,
Iser (1983a; 1993a) empreende uma interessante linha argumentativa. A repetio da
realidade dentro do texto ficcional no se esgota na referncia, ela , ento, um ato de fingir.
Por outro lado, o fingir no pode ser inferido dessa realidade que se repetiu, logo se faz
necessrio um elo que se relacione realidade repetida, a saber, o imaginrio. O ato de fingir,
nesse caso, adquire sua funo primordial: provocar a repetio no texto da realidade
vivencial, por esta repetio atribuindo uma configurao ao imaginrio, pela qual a realidade
repetida se transforma em signo e o imaginrio 2 em efeito do que assim referido (ISER,
1983a, p. 385-386).
De acordo com Iser (1983a), no faz mais sentido a oposio entre real (mundo
extratextual, que, enquanto faticidade, prvio ao texto) e fictcio (ato intencional, para
que, acentuando o seu carter de ato, nos afastemos do seu carter, dificilmente
determinvel, de ser). 3 Isto porque tal imposio, ao considerar o ato de fingir como
transgresso de limites, no pode mais suportar um sistema referencial. Tendo os atos de
fingir funes determinveis, infere-se, pois, que eles podem ser apreendidos. Assim, para os
atos de fingir estabelecerem a relao entre os elementos da trade explanada preciso que se
cumpram vrias funes durante a mediao, no perdendo de vista, todavia, seu matiz
transgressor.
No texto literrio possvel distinguir trs atos de fingir: a seleo, a combinao e
auto-evidenciao ou autodesnudamento (ocasionando o como se). Iser (1999c, p. 69-70)
sumariza a seleo como incorporao de elementos retirados de incurses nos campos de
referncia extratextuais, podendo tambm invadir outros textos, engendrando a
intertextualidade, ao passo que aumenta a complexidade do jogo. A combinao, por sua vez,
atravessa fronteiras intratextuais variando de significados lexicais a fronteiras transgredidas
2

Como no se trata de, face ao texto literrio, determinar o imaginrio como faculdade humana, mas de
circunscrever as maneiras como ele se manifesta e opera, com a escolha desta designao aponta-se antes para
um programa do que para uma determinao. Trata-se de descobrir como o imaginrio funciona, para que, a
partir dos efeitos descritveis, abram-se vias para o imaginrio proposta que, no presente ensaio, trabalhada
pela conexo entre o fictcio e o imaginrio (ISER, 1983a, p. 413).
3
Cf. notas no final do texto de Iser (1983a).

153

pelos protagonistas das narrativas. Finalmente, a auto-evidenciao ou autodesnudamento

ocasiona um ato de duplicao: o como se, isto , a evidenciao de que algo deve ser
tomado apenas como se fosse aquilo que designa. Deste modo, nas palavras de Iser (1999c,
p. 70, grifos do autor) 4 :
A seleo estabelece um espao de jogo entre os campos de referncia e suas distores no
texto. A combinao cria outro espao de jogo entre os segmentos textuais interagentes. E o
como se cria mais um espao entre o mundo emprico e a sua transformao em metfora para o
que permanece no dito. A estrutura duplicadora desses atos de fingir propicia um espao de
jogo, por manter-se ligada ao que foi ultrapassado, fazendo ento com que isso que se
ultrapassou participe num jogo de lances que se opem. 5

A seleo e a combinao j tiveram sua formulao iniciada no Ato da leitura 6 , mais

tarde, foram mais bem configuradas no The Fictive and the Imaginary: charting Literary
Anthropology e no Prospecting: from Reader Response to Literary Anthropology, ao passo
que o autodesnudamento foi acrescentado e as noes sobre o imaginrio vm tomando cada
vez mais espao nas ltimas formulaes iserianas. Iser (1999c) relaciona o imaginrio ao
nada, do mesmo modo como o fez Sartre (1996). Desta maneira, a concepo do imaginrio
em termos cognitivos torna-se impossvel, visto ser ele um nada, que mesmo eventualmente
impulsionado a tomar uma forma, no poder ser totalmente apreendido. Esta
insubstancialidade apresenta-se nos atos de fingir como cancelamento, liberao e
irrealizao. Iser (1999c, p. 75, grifos do autor) conclui:
A extenso em que o fictcio cinde o imaginrio naquela contraposio [operaes simultneas
de decomposio e possibilitao] 7 a extenso em que ele permanece, por sua vez,
dependente do imaginrio. Ele a instncia (agency) que impele o imaginrio ao e sem o
qual este permaneceria inerte. Como transpasse de fronteiras, a ficcionalidade um ato
puramente consciente cuja intencionalidade pontuada por indeterminaes. A ficcionalidade
sequer controla aquilo que tem em mira, podendo apenas manter um certo direcionamento neste
sentido. Assim, o ato de fingir fornece uma moldura para o que deve ser capturado, mas a
inteno do ato no fornece uma imagem concreta para preencher essa moldura. Sem o
imaginrio, portanto, o fictcio no poderia aparecer como contraposio.

Deslocando este raciocnio para uma forma antropolgica de pensar a relao tridica,
deduzimos que para a (necessria) mobilizao do nosso imaginrio precisamos do fictcio.
o fictcio, ento, o elemento ativador, provocador de movimentos do imaginrio. Assim, a
ficcionalidade s pode ser um ato consciente promovido por indeterminaes e sem o

Para um maior detalhamento, ver Iser (1993a, 1993b, 1997).

A seleo, a combinao e o autodesnudamento (o como se) foram flagrados na arguta leitura de Farias (2004)
sobre Budapeste, conforme vimos no Captulo IV, inclusive o como se, tambm tematizado naquele romance foi
abertamente analisado pela leitora-autora. Aqui um retorno quela anlise pode ser, mais uma vez, til como
exemplo para acompanhar e facilitar a compreenso da explanao iseriana.
6
Cf. Captulos II e IV.
7
Vista por Heidegger como a base constitutiva da obra de arte (ISER, 1999c).
5

154

imaginrio no teramos como preencher a moldura conformada pelo ato de fingir. Iser
(1999c, p. 75) arremata que a interao entre o fictcio e o imaginrio pode ento ser vista
como encenao (enactment) do processo de modos de construir, de fabricar mundos (ways
of worldmaking) 8 , cuja forma paradigmtica reside na literatura.
Com relao discusso acima, Costa Lima (1999, p. 87) questiona o carter de
transcendentalidade atribudo por Iser ao conceito de fictcio como encenao, advertindo-o
sobre a importncia de considerar a presso da sociedade, a sua escala de valores, sempre
particular, na configurao e na circulao do fictcio. Para o terico brasileiro, a
considerao da influncia social na concepo iseriana do fictcio evitaria que sua
formulao fosse vista como um critrio normativo por apresentar-se como universal.
Iser responde Lima, a respeito desta crtica, que a fico uma forma de encenao e
o que quer que seja encenado singular e histrico. [...] Por fim, se a fico somente pode ser
definida em termos de suas funes, no pode ser um universal que se sobreponha s funes
(ROCHA, 1999, p. 91).
De nossa parte, compreendemos e apoiamos a crtica de Lima, contudo, ponderamos que
tal considerao ampliaria as dificuldades metodolgicas e, nesse caso, tambm heursticas de
se pensar os atos de fingir implicados na literatura como categoria antropolgica. A busca da
transcendentalidade, da universalidade parece intrnseca tanto s formas de teorizar,
sobremodo do jeito iseriano, como aos modos antropolgicos de pensar. Subjacente a este
dilema, talvez se encontre a necessidade de uma reflexo no que concerne s suas
implicaes: temos ferramentas suficientes para elaborar esta relao tridica dentro de um
modo antropolgico? Ou antes, ser que a trade mesmo de cunho antropolgico? Ou ainda
antes: ser que a relao ternria cinge as condies da heurstica adequada no que
concerne constituio do lugar comum entre literatura e disposies humanas?
Como o prprio Iser admite, a antropologia literria ainda um work in progress, por
isso entendemos que antes de nos engajarmos na busca de suas respostas, faz-se necessrio
uma configurao mais bem delineada de suas principais indagaes. Afinal, os atos de fingir
implicados na literatura inspiram questes por demais abrangentes e profundas, conforme
vemos em Iser (1993b, p. 213) 9 :
por que ns queremos pensar o impensvel[?] [...] [ou por que queremos] a extraordinria
dualidade de pensar o impensvel, descrever o inacessvel, unir o que no pode ser unido[?]

Conceitos extrados de Nelson Goodman.

[...] Why we should want to think the unthinkable[?] [] The extraordinary duality of thinking the unthinkable,
picturing the inaccessible, bridging the unbridgeable all this has its roots in the decentered position of man: he
is, but he does not have himself. Wanting to have oneself as one is, means needing to know what one is.

155

tudo isto tem suas razes na posio descentrada do homem, ele , mas no tem a si mesmo.
Querer ter a si mesmo como ele , significa necessitar saber o que ele .

Diante de tais indagaes, Iser desenvolve determinadas seqncias argumentativas,

como por exemplo (1999c; 2004 10 ): para os seres humanos sarem de si mesmos necessrio
um constante autodesdobramento, pois suas possibilidades justamente por serem
possibilidades no podem ser previamente configuradas: como formatar o possvel antes
de sua concretizao? Isso significaria padres anteriores ao desdobramento presente. Ento,
se as formas das possibilidades e a distino entre elas no so dadas, precisam ser
adquiridas. No podendo ser inferidas a partir das realidades, s podem ser adquiridas
mediante uma encenao que ultrapasse tais realidades. Em outras palavras, impossvel aos
seres humanos, portanto, a presentificao plena (todas as possibilidades) de si prprios, j
que a cada momento alcanvel apenas a possibilidade (realizada) daquela contingncia (e o
ser humano mais que isso, mais que uma possibilidade limitada de si mesmo).
encenao, por conseguinte, caberia o papel de transpor esta impossibilidade, permitindolhes
abertura do leque de suas possibilidades no constante autodesdobramento (composio e
decomposio de mundos fabricados). A alternncia de mundos fabricados, no podendo ser
apreendida, s pode ser encenada, por conseguinte, tambm em suas potencialmente
inmeras variaes (ISER, 1999c, p. 77). Da Iser atribuir encenao um carter
transcendental.
Albertson (2000) 11 sumariza o processo acima descrito como uma construo virtual de
self-possession de possibilidades imaginadas na literatura. Ele concorda que o impulso para
ficcionalizar, visto desta forma, uma tentativa universal para ser e ter a si mesmo. Neste
prisma, de acordo com Iser (1999e, p. 150):
Independentemente de se considerar a arte em geral o apogeu da cultura ou de se reconhecer que
uma esttica funcional parece indispensvel exteriorizao das capacidades humanas, no h
como negar que a arte constitui um componente inevitvel da cultura. E uma vez que a cultura
se tornou ainda que s recentemente o principal interesse da antropologia, a literatura
como caracterstica constitutiva daquela adquire necessariamente uma dimenso antropolgica
prpria.

Esta antropologia, por sua vez, necessita de uma forma de interpretao. Como a
interpretao vista por Iser como uma disposio humana bsica, ela tambm adquire uma
dimenso antropolgica (ROCHA, 1999). Sendo assim, quais seriam seus modos de operar? E
como interpretaria os diversos textos e contextos em que pode atuar?
10

Disponvel em
http://www.cyberhumanitatis.uchile.cl/CDA/texto_sub_simple2/0,1257,PRID%253D14079%2526SCID%253D1
4081%2526ISID%253D499,00.html.
11
Disponvel em http://www.magnespress.co.il/website_en/index.asp?action=author_page&aet_id=1426#aaa.

156

2 Por que precisamos interpretar?

Tanto no seu artigo On Translability (1994b) 12 , como na realizao da Roundtable 13

(1994c) para discutir o referido artigo, o terico alemo admitiu que entende a interpretao
basicamente como um ato de traduo. De acordo com ele, no apenas as linguagens podem
ser traduzidas, apesar da associao que frequntemente fazemos entre traduo e converso
de uma linguagem para outra, mas tambm as categorias no-textuais pedem traduo. Isto
porque interpretar , por assim dizer, converter algo em um registro diferente. A transposio
pode acontecer entre textos diferentes ou com algo no-textual como uma cultura, a qual seria
transposta para uma linguagem. Segundo Iser, ainda se pode falar em traduo no que
concerne ao impondervel, imensurvel, como Deus ou o gnero humano, que precisaria, no
caso, ser apreendido em termos cognitivos. Diante disso, Iser depreende que cada um dos trs
atos de traduo abre um espao entre o assunto e o registro no qual a referida matria carece
de traduo. Deste modo, haveria sempre algo que resiste traduzibilidade, que no poderia
ser totalmente convertido e que, portanto, necessitaria ser negociado. Para Iser (1994a), a
traduzibilidade um conceito-chave para a compreenso dos encontros entre culturas e
interaes com culturas, uma vez que para ele traduzibilidade implica em traduo de
outridade 14 (otherness). A outridade, , segundo o pensamento iseriano, experienciada
apenas em termos de suas manifestaes. justamente no enfrentamento do espao de
negociao que Iser est interessado. A traduzibilidade um modo de negociar os espaos
entre o assunto e o registro, no qual tal matria ser posteriormente transposta. Assim,
Derrida, em sua participao na Roundtable (1994c), prope chamar o conceito (ou contraconceito, como diz ele) de traduo/traduzibilidade como algo cuja funo seria a de
apaziguamento, ou seja, operaria como limite entre guerra e paz no espao aberto entre as
culturas. Iser, em resposta Derrida, prefere no lugar disso chamar tanto a circularidade e
a recorrncia, movimentos gerados pelas estratgias utilizadas para operar dentro destes

12

Trata-se da contribuio de Wolfgang Iser para a Primeira Conferncia Internacional para Discursos
Humansticos (ICHD). Disponvel em http://www.pum.umontreal.ca/revues/surfaces/vol4/iser.html.
13
Alm de Wolfgang Iser, participaram deste evento Hazard Adams, Ernst Behler, Hendrick Birus, Jacques
Derrida, Murray Krieger, Hillis Miller, Ludwig Pfeiffer, Bill Readings, Ching-hsien Wang, Pauline Yu.
Disponvel em http://www.pum.umontreal.ca/revues/surfaces/vol6/iser.html.
14
Este termo aparece traduzido em alguns textos como alteridade, todavia, preferimos outridade por
considerarmos o sentido mais prximo ao pensamento de Iser.

157

espaos, como capazes de fazer sombra entre guerrear e pacificar, e a traduzibilidade pode
ser uma destas sombras. 15
A partir da concepo de interpretao como traduo, Iser tem pensado estratgias para
operacionalizar

os

nveis

de

traduo

citados.

Com

relao

primeira,

interpretao/traduo de textos literrios, a estratgia do jogo (Cf. ISER, 1999d; 2002) seria
a mais adequada para lidar com os espaos gerados neste campo, isto porque o texto literrio
possui uma multiplicidade de fices 16 e a relao entre elas a de um jogo: elas jogam umas
com as outras.
Ao extrapolar o conceito de interpretao para traduo e incluir os objetos no-textuais,
como a relao entre culturas ou a insero de algum numa cultura estrangeira, Iser prope
como estratgia operacional no mais os movimentos circulares promovidos pelo jogo, mas os
movimentos recorrentes (recursive) extrados do modelo ciberntico de compreenso cultural
baseado no looping recorrente (recursive looping). Nas palavras de Iser (1999e, p. 154):
Esse sistema de feedback se desenvolve como um intercmbio entre o que sai (output) e o que
entra (input), durante o qual a projeo corrigida, caso no tenha conseguido ajustar-se quilo
a que visava. Ocorre assim uma dupla correo: o feed forward retorna como um feedback loop
alterado, que, por sua vez, alimenta um output revisto.

Assim, o looping recorrente seria a estratgia adequada para operar com a traduo entre
as culturas, uma vez que ele mesmo corresponde ao mecanismo atravs do qual uma cultura
configurada. Em outros termos, para Iser (1994b) uma cultura um sistema autopotico que
continuamente gera suas organizaes assim bem como as alteraes ocorridas em tal
organizao

auto-gerada. 17

Utilizar

os

looping

recorrentes

para

operar

as

interpretaes/tradues consiste em aplicar seu prprio movimento de autogerar-se. Iser

explica que (1999e, p. 155):
Se a cultura o produto de um looping recorrente, a prpria recorrncia (recursion) transforma o
ser humano numa criao da cultura. Se tanto o homem quanto a cultura surgem de um looping
recorrente, a recorrncia constitui um modo de explicar a evoluo fsica dos seres humanos, o
funcionamento do crebro, a estrutura da organizao social e, por fim, as mudanas dos
prprios padres culturais.

O looping recorrente, todavia, apenas uma das muitas estratgias disponveis para a
interpretao e aplicvel quando as interaes ocorrem entre sistemas.
15

Instead, both circularity and recursion produce shades between warring and pacifying, and translatability may
be one of these shades.
16
Tais como narrador fictcio, que pode ser onisciente, em primeira pessoa ou em contnuo auto-apagamento, a
fico de um autor implcito, algo acontece ao destinatrio em potencial que pode figurar como um leitor
ficcional, implcito, pretendido, ideal ou contemporneo. [...] todas as personagens criadas so fices,
manipuladas por uma trama ficcional (plot-line) (ISER, 1999e, p. 169).
17
[] a culture is an autopoetic system that continually generates its organizations as well as the shifts occuring
in such a self-generated organization.

158

Com relao terceira categoria de interpretao/traduo, a apreenso cognitiva de

algo imensurvel, a estratgia para operacionalizao seria um diferencial, resultado da
conduo de um potencial atravs de uma seqncia infinitesimal de modos variados para
apreenso cognitiva (ISER, 1994a).
Conforme Riquelme (2000) 18 , da mesma forma como a leitura, a interpretao precisa
ser compreendida antes como performance do que explicao, ao invs de desenterrar um
objeto ela o processo de escavar a si prpria. Leitura e interpretao negociam espaos
liminares ou entre-lugares. Isto acontecer em qualquer uma das trs estratgias. Ao
interessar-se pela interpretao, de acordo com Rocha (1999, p. 13):
Iser, em alguma medida, retorna ao ponto de partida. Ou seja, se a querela das interpretaes, no
final dos anos cinqenta, evidenciou a necessidade de reformulao dos estudos literrios na
Alemanha, o entendimento que Iser prope do ato de interpretao, no final dos anos noventa,
sugere a necessidade de reformulao dos estudos literrios, s que agora numa escala
internacional, alis prova eloqente da importncia da obra de Wolfgang Iser.

A constatao de Rocha permite-nos entrever a forma iseriana de fazer teoria,

subliminarmente perpassada pela estratgia do looping recorrente. Se, por um lado trata-se de
um retorno ao ponto de partida: a querela das interpretaes, 19 por outro, no mais o mesmo
ponto, dado que o feed forward retornou como um feedback loop alterado, que por sua vez,
alimenta um output revisto, porque a projeo inicial foi duplamente corrigida, pois no
alcanou quilo a que visava (ISER, 1999e, p. 154).
Como temos visto 20 , Iser faz jus formulao de teoria soft que apresenta em How to do
theory, por exemplo, assim dado a juntar pedaos de outras teorias e/ou disciplinas no
intuito de marcar um ponto de partida cognitivo. Mas ele o faz como Riquelme (1999, p. 213)
disse: alm do uso seletivo de elementos de certas disciplinas sem contudo rejeitar esse uso
ou essas disciplinas para selecionar elementos de outras disciplinas, no intuito de criar uma
posio favorvel a reformulaes. Com a antropologia literria no foi diferente, Iser
baseou-se sobretudo no trabalho de Clifford Geertz 21 e Eric Gans 22 , dentre outros.
A partir de Geertz, Iser (1999e) desenvolve as noes de fices explicativas e fices
exploratrias. As descries que elaboramos, seja no mbito do que Geertz (1973 apud ISER,
1999e) chamou de descrio densa em oposio descrio rarefeita, so fices.
18

Disponvel em <http://www.liternet.bg/publish1/jpriquelme/iser-en.htm>.
com esta querela, inclusive, que Iser inicia O Ato da Leitura.
20
Sobretudo na Introduo desta tese.
21
Principalmente GEERTZ, Clifford. The Interpretation of Cultures. New York: Basic Books, 1973.
22
Principalmente GANS, Eric Lawrence. Originay Thinking. Elements of Generative Anthropology. Stanford
University Press, 1993.
GANS, Eric Lawrence. The End of Culture. Toward a Generative Anthropology. Berkeley/Los
Angeles/London: University of Califrnia Press, 1985.
19

159

Enquanto as descries rarefeitas se referem aos conceitos totalizantes para definir a cultura,
as descries densas concernem queles escritos antropolgicos, interpretaes de segunda
ordem (realizadas por um nativo) e de terceira ordem (efetivadas por um estrangeiro). Estas
descries so tidas como fices no porque so falsas, no caso do como se, mas porque so
feitas 23 . Deste modo, uma explicao antropolgica a leitura de uma cultura fico
assim como um texto literrio, todavia a diferena entre os dois tipos reside nas condies e
no propsito da criao. Iser (1999e, p. 154) admite que se a cultura como resultado das
reaes humanas est edificada no vazio, o roteiro ficcional da leitura de tal realizao
humana s pode proceder em termos de looping recorrente (recursive looping).
No entender de Iser (1999e, p. 167):
O que diferencia a fico literria das fices utilizadas na pesquisa antropolgica o fato de
no se destinar a apreender nada do que dado; em vez de instrumentalizar a capacidade
explicativa das fices, a ficcionalidade na literatura funciona basicamente como meio de
explorao. Essa distino entre diferentes tipos de fico indica no apenas os diversos usos
que se podem fazer dela, mas tambm as exigncias especficas que deve atender.

De qualquer forma, ambas surgem de hiatos. Na tentativa de demonstrar que a

humanidade no pode ser subsumida sob nenhum sistema de referncia preexistente, Iser
(1999e, p. 157) recorre antropologia gerativa de Eric Gans. Para a antropologia gerativa,
exposta por Iser, a hiptese da cena originria explica no apenas como a humanidade se
desenvolveu, mas tambm como evoluiu o padro explicativo para as vicissitudes da cultura
humana decorrentes daquela. Dentro da heurstica da hiptese originria de Gans (1995 24 ),
no seria mais possvel a introduo de nenhum outro elemento para a explicao dos
diversos fenmenos da cultura humana, de modo que tal cena se constituiria em unidade
mnima. Tratar-se-ia da cena mnima, na qual o ato de representao estabelecido. Esta cena
refere-se a um roteiro que poderia descrever de acordo com Gans (1985 25 apud ISER, 1999e,
p. 158):
uma cena de caa na qual um grupo de caadores com armas rodeia o corpo de sua vtima [...].
Semelhante roteiro pode quando muito ter um valor heurstico [...], mas h o risco de que esse
modelo persuasivo no passe de um mito de origem moda moderna. A hiptese mnima no
exibe esse defeito por ser construda retrospectivamente a partir do seu resultado necessrio
isto , o ato da representao ao invs de progressivamente, partindo de um suposto estado
pr-humano. Os detalhes da cena so irrelevantes, importando sobretudo o ato da representao
[...] [que faz] as mos hesitarem quando estendidas em direo ao objeto, interrompendo-se o
gesto pelo temor que cada um sente de sofrer represlias por parte dos outros. Essa hesitao
converte o gesto de apropriao em gesto de designao e o locus do corpo na cena original da
representao.
23

Sentido original de fictio.

Disponvel em: < http://www.anthropoetics.ucla.edu/ap0102/mimesis.htm>.
25
GANS, Eric Gans. The End of Culture. Toward a Generative Anthropology. Berkeley/Los Angeles/London:
University of California Press, 1985.
24

160

o cancelamento/adiamento da satisfao apetitiva que transforma a cena em evento

originrio. Iser depreende da que o acontecimento originrio concebido como uma lacuna.
Para Gans (1995, p. 4 26 ) designar renunciar, adiar a posse atravs da representao.
Segundo Iser (1999e, p. 158), entender a origem do homem como Gans a prope,
revolucionria ao invs de evolutiva, equivale a afirmar que a humanidade saltou para a
existncia por meio da fico ou o ato da representao, enquanto adiamento do conflito,
demonstrou ser uma fico explicativa da diferenciao da humanidade em relao ao reino
animal. Assim, o ato da representao constitui o padro bsico da antropologia gerativa.
Seguindo o raciocnio de Gans (1985 apud ISER 1999e, p. 159), foram as imagens
estticas efetuadas por cada indivduo da cena originria diante do objeto, cuja apropriao
era vedada a todos, que propiciaram vida ao gesto da representao. Suspender a satisfao
apetitiva transforma o objeto em objeto de desejo, portanto a contemplao esttica
acompanhada de desejo. A prpria contemplao o momento esttico, pois no se trata
apenas da imagem individual da satisfao desejada, mas da imagem pblica do objeto
desejado.
Iser (1999e, p. 160) diz que se a formao de imagens for algo compartilhado, um
sentido de coletividade comear a emergir, um grupo ser estabelecido. A representao da
ausncia mobiliza o imaginrio, que transforma a interdio num sentimento de coletividade.
Depreende-se da que a cultura no se origina diretamente do que dado, mas antes de
sua transformao, logo, ela pode ser considerada como fenmeno emergente. Conceb-la
desta maneira proporciona a Iser o escape de definies ontolgicas e reificadoras. Wellbery
(1999, p. 234-235), no VII Colquio UERJ, prope a seguinte definio para emergncia:
[...] h emergncia, quando um sistema estruturalmente fechado que se auto-reproduz se
estabelece num nvel sobreposto a outras interaes, que no produzem causalmente aquele
sistema. [...] A interao um padro de comunicao social emergente que se realiza em
situaes de face a face, mas que pode tambm no se realizar.

Como vimos at aqui, a antropologia literria de Iser abre um campo interdisciplinar que
extrapola em muito os objetivos de sua teoria do efeito esttico, de modo particular, como
tambm, de forma geral, os objetivos dos estudos literrios ora desenvolvidos. Se, por um
lado, o esforo iseriano de recolocar a teoria da literatura num lugar mais visvel tem sido
digno de admirao, para outros, o seu projeto foco de duras crticas.

26

To designate is to renounce, to defer possession through representation.

161

3 Por que (no) precisamos de uma Antropologia Literria?

Para o escopo do presente Captulo, apenas ilustraremos de modo bastante sinttico

algumas destas crticas. Iniciamos por Hans Ulrich Gumbrecht, no apenas pela pertinncia de
suas construes, mas pela forma respeitosa como as tece.
Em comentrio intitulado Literary Anthropology? 27 realizado para Stanford Presidential
Lectures in the Humanities and the Arts, Gumbrecht (s/d) dirige a Iser algumas crticas acerca
de sua antropologia literria. Antes de qualquer coisa, Gumbrecht admite a competncia
terica de Iser e reconhece que ningum no campo da crtica literria tem alargado os limites
da teoria literria mais do que ele que, diga-se de passagem , tem desenvolvido seu
prprio pensamento conceptual. Ento Gumbrecht enfatiza o conceito de antropologia literria
como o que o tem incomodado e lista algumas das reservas ou dvidas que traz sobre este
campo. Vejamos.
Em primeiro lugar, Gumbrecht (s/d) refere-se ao fato de Iser ver na literatura um meio
sempre desafiador mente humana, mais do que qualquer outro meio, ser uma suposio
completamente improvvel pois no algo implicado no seu programa. Em outros termos,
segundo Gumbrecht, a formulao iseriana no proporciona base para indicar o papel sempre
desafiador da literatura. Por que ela no poderia ser o oposto, de vez em quando, e servir
apenas para relaxar a mente? Indaga-se Gumbrecht. De acordo com ele, o motivo para
acreditar que a literatura prov a mente humana de desafios mais do que outro meio est na
extrema nsia de muitos crticos literrios em demonstrar a excelncia da literatura.
Gumbrecht (s/d) tambm tece uma crtica ao programa da antropologia literria no que
concerne ao sentido do termo antropologia atribudo por Iser. A noo de antropologia de
Iser no consegue evitar ser sinnima do conceito de objeto transcendental. 28 A palavra
antropologia (anthropology) usada por Iser tem sentido oposto ao sentido geral da palavra no
contexto do ingls contemporneo. Neste contexto, o da lngua inglesa, ela diz respeito
disciplina que explora e enfatiza as diferenas entre vrias culturas humanas (normalmente
sem tentar descobrir e definir algo como um denominador comum para todas elas), 29 sendo
assim, a pretenso iseriana extrapolaria prpria noo de antropologia, mesmo Iser
27

Disponvel em: <http://www.prelectur.stanford.edu/lecturers/iser/gumbrecht.html>. Este documento no

possui data.
28
Iser's notion of "Anthropology" cannot help being synonymous with the concept of the "transcendental
subject.
29
() a discipline that explores and emphasizes the differences between various human cultures (normally
without trying to find and define something like a "common denominator" for all of them) ().

162

oferecendo a esta noo vrias relativizaes e apresentando uma formulao de crescente

complexidade. Ainda com relao referida transcendentalidade, Gumbrecht (s/d, grifo do
autor) esclarece que o ponto crucial , na verdade, a questo [d]as conseqncias de permitir,
promover ou at desaprovar um tipo de auto-referncia humana e auto-descrio que no
exclua a possibilidade de uma base comum para todas aquelas prticas que consideramos
humanas. 30 Ao passo que Gumbrecht reconhece a necessidade de conceitos transcendentais
em certas disciplinas, como por exemplo, o sistema legal e a medicina, ele se indaga se as
necessidades bvias para um conceito transcendental do humano pode ou deveria obrigar os
estudos literrios e as humanidades como um todo a cultivarem a Antropologia
Literria? 31 . Gumbrecht (s/d) conclui seu comentrio admitindo que no est argumentando
que um denominador comum acerca do que o ser humano no exista, mas que quer dizer
apenas que os estudos literrios poderiam evitar tal denominador e usar, ao invs, seus
insights [...] para constantemente desafiar, diluir e manter flexveis aqueles conceitos do
humano, que outros setores de nossa prtica social necessitam, mas cuja reificao e
ossificao eles devem certamente evitar. 32 Gumbrecht arremata dizendo que se ns
queremos ou no uma Antropologia Literria depende de onde ns, crticos literrios e
tericos da literatura, queremos estar na diviso do trabalho intelectual. 33
Obviamente outros estudiosos e/ou crticos apresentam suas reservas proposta iseriana
de uma antropologia literria. No geral, tais crticas circulam em torno do carter
transcendental do seu conceito de fictcio conforme visto por Lima ou agora com
Gumbrecht ou de forma mais ampla envolvem a problemtica do que , de fato, uma
antropologia literria, ou ainda a abrangncia interdisciplinar, por assim dizer, da rea tomada
por tal proposta, a exemplo da opinio de Maciel (2003, p. 13 34 ):
Curiosamente, ainda, se o desenho argumentativo de O Ato de leitura delineia uma pulso
claramente agnica uma vez que a tentativa de propor um novo paradigma a se afirma
mediante a refutao dos seus concorrentes o Iser de O fictcio e o imaginrio d antes a
impresso de querer incorporar a si mesmo tudo o que toca, tornando-se por vezes indistinto
daqueles a quem deveria supostamente se opor.

30

() the consequences of allowing, promoting, or even disallowing a type of human self-reference and selfdescription that does not exclude the possibility of a "common ground" for all those practices which we consider
to be human.
31
() obvious necessities for a transcendental concept of the "human" can or should oblige literary studies and
the humanities at large to cultivate "Literary Anthropology?
32
() to use instead their insights () to constantly challenge, dilute, and keep flexible those concepts of "the
human" which other sectors of our social practice are in need of - but whose reification and ossification they
ought certainly to avoid.
33
Whether or not we want a "Literary Anthropology" depends on where we, the literary critics and theorists of
literature, want to stand in the division of intellectual labor.
34
Disponvel em: <http://www.letras.ufmg.br/site/publicacoes/cad42.doc>.

163

De nossa tica, entendemos que o tipo de questo abordada por Iser, a saber, por que
ns,

seres

humanos,

precisamos

ficcionalizar?

solicita,

necessariamente,

uma

interdisciplinaridade. Isto no significa dizer que tericos e crticos literrios precisem

efetivamente lidar com todas as disciplinas envolvidas, ao menos sempre.
Kamburov (2002 35 ), por sua vez, de modo at mesmo irnico e agressivo, levanta
questes como por que a plasticidade deveria ser uma marca registrada apenas da literatura?
Por que as demais artes e meios estariam privados do dom de estarem antropologicamente
ligados? 36 O referido autor tambm questiona o uso das metforas ou termos teatrais na
antropologia literria (como staging, enactment, making, role-playing, plasticity). H uma
grande lista de questes interligadas que Kamburov apresenta, contudo possvel sintetizar
suas crticas no tipo de heurstica que perpassa a antropologia literria. Segundo ele, a
heurstica precisaria ser mais especificamente literria, e para isso, seria necessrio que o
projeto em pauta no fizesse concesses tendncia atual.
Enquanto isso, Rocha considera o retorno de Iser querela das interpretaes como algo
que precisa ser mais bem elaborado. Para Rocha (1999, p. 14):
De um lado, Iser no est preocupado em determinar circunstncias que, num dado contexto,
permitiram a identificao de um tal texto como sendo literrio. De outro, no est interessado
em determinar caractersticas que, num vis meta-histrico, permitiriam identificar traos
definidores da essncia do literrio. Em ambos os casos, o historiador e o terico estariam
negligenciando a indecidibilidade ltima dos elementos constituintes da ficcionalidade, j que a
interao ldica do fictcio e do imaginrio inviabiliza determinaes rgidas. [...] Contudo, o
desafio maior reside na pergunta: a que necessidade aquela histria e essa teoria correspondem?
Isto , a que dificuldade respondem?

Rocha conclui seu pensamento reconhecendo no trabalho de Iser uma reflexo

literria sobre a literatura, apontando um futuro promissor para os estudos literrios,
diferentemente de Kamburov e Maciel.

4 Por que precisamos deste Captulo?

Conforme assinalamos, entendemos ser necessrio ao menos mencionar os caminhos

tomados pela teoria do efeito esttico, no apenas por uma questo de tributo a Iser, digamos
assim, pela sua inestimvel contribuio teoria da literatura, de modo expressivamente
35

Disponvel em: <http://www.liternet.ida.bg/publish3/dkamburov/izer-en.htm>.

Why should plasticity be a trade mark for literature only? Why should the other arts and media be deprived of
the gift to be anthropologically germane?
36

164

literrio, a despeito das crticas que dizem o contrrio, mas pelas perspectivas que uma
antropologia literria tambm abre para a vertente psicolgica e educativa.
Diante disso, a discusso da qual nos ocupvamos no tpico Iser e Vygotsky: a busca
pelo significado que faz sentido 37 , pode ser aqui recuperada como pertinente a um traspasse
da antropologia literria, da maneira como pensada por Iser. A relao contida na construo
do binmio significado/sentido de um texto literrio, conforme descrita naquela ocasio,
revela uma interdependncia entre aprendizagem e desenvolvimento. Ora, sabemos por
Vigotski (1998) que a primeira impulsiona o segundo. Portanto, se ficcionalizar corresponde a
uma disposio bsica que ativamos atravs da encenao para nosso autodesdobramento
humano, e se tal encenao nos permite sermos e termos a ns mesmos, uma vez que
favorece o ultrapasse das possibilidades circunstanciais, ento a considerao da Zona de
Desenvolvimento Proximal pode ser novamente considerada. Transformar Nveis de
Desenvolvimento Potencial em Nveis de Desenvolvimento Real a metfora per si de uma
antropologia literria que queira considerar um leitor real, ao menos como pano de fundo. A
considerao desta metfora ainda tem a vantagem de, embora considerando o leitor real, no
ontologizar ou reificar os conceitos iserianos, visto que a ZDP um conceito extremamente
abstrato, complexo e dinmico e que no se presta dialtica no sentido hegeliano, porque
no visa a uma sntese de algo dado, da mesma forma como v Iser em relao ao jogo,
utilizado como estratgia operacional para interpretao/traduo dos textos literrios.
Um segundo ponto para se ressaltar, referido tambm no Captulo anterior, diz respeito
ao fato de que a nossa interao com a literatura cria Nveis de Desenvolvimento Potencial, o
que significa dizer que aumenta nossas possibilidades de autodesdobramento.
Em terceira via preciso considerar que a ZDP favorece a interao do leitor com os
vazios que impulsionaro o seu imaginrio. Se o fictcio pode facilitar ou anular a
mobilizao do imaginrio, ento h que se considerar a ZDP na relao, caso contrrio, o
fictcio pode no cumprir seu papel, apesar de no deixar de ser fictcio, pode no ativar o
imaginrio de determinados grupos de leitores ou leitores reais. Se o fictcio a porta para
abrir ou fechar o mundo ao imaginrio, do mesmo modo a ZDP pode ajudar a abrir ou fechar
esta porta. Por mais que Iser se arme de conceitos totalizantes (umbrella concepts) para evitar
a armadilha da reificao, no podemos esquecer, mais uma vez, quem se autodesdobra na
busca de ser e ter a si mesmo, em se tratando de literatura, sempre um leitor real.

37

Captulo IV.

165

Incorremos no risco de uma suposta crtica sobre estarmos resvalando na ontologizao

que Iser tanto evita. Richard van Oort (1998 38 ) indaga de Iser, durante entrevista, se a
referncia que ele faz psicologia da Gestalt no implicaria numa alterao do texto literrio
para a realidade do leitor. Ao que Iser responde que no, para ele, o fato de usar a fico como
instrumento exploratrio para investigar o impulso humano no significa uma aproximao
ontolgica. Igualmente Iser refere-se a Piaget 39 em sua descrio da antropologia literria, ora
o referido terico lida com construtos relacionados a pessoas concretas. Quando Piaget (1990)
descreve a imitao, o jogo, o sonho, a imagem e representao, sua gnese e evoluo na
criana, ele est obviamente se referindo a uma criana real. Todos sabem que Piaget via na
criana um meio para compreender o pensamento adulto, seu verdadeiro interesse, digamos
assim. Conquanto sua grande questo que motivou e direcionou o trabalho de uma vida inteira
seja como conseguimos conhecer o que conhecemos? (COLL; MART, 1996, p. 105),
portanto uma indagao de cunho epistemolgico, as vias e os objetivos por ele percorridos e
visados sempre foram o ser humano concreto. No estamos certos se Iser consegue escapar da
ontologizao quando diz usar a literatura para investigar a urgncia humana.
Consideramos possvel que a literatura fornea o ponto de partida, contudo, temos
dvidas se possvel realizar este tipo de investigao sem reificaes, pelo menos do modo
como Iser parece ter pensado. At o momento temos visto o terico alemo utilizar-se muito
mais de outras disciplinas, dentre elas, a psicologia, para compreender a interao texto-leitor
(a fenomenologia da leitura) do que o seu contrrio. O que trazemos baila , portanto, o fato
de que o leitor real precisa ser considerado, se no no que diz respeito a uma psicologia
especfica da leitura, mas como algum a quem efetivamente estamos nos referindo o tempo
todo, direta ou indiretamente, mesmo que no cheguemos nele no sentido concreto do termo,
mas ele precisa estar presente ao menos no cenrio terico.
No apenas a teoria da literatura, na vertente iseriana de sua antropologia, que no
momento usa do fictcio para compreender a urgncia humana e seus autodesdobramentos, a
prpria psicologia tem, de certo modo, se preocupado ou se voltado para a literatura com
novos olhares e interesses. De acordo com Gans (1998 40 ), como ns frequentemente

38

Disponvel em: <http://www.humnet.ucla.edu/humnet/anthropoetics/ap0302/Iser_int.htm>.

Iser tambm se refere a Lacan, mas mencionamos apenas Piaget porque queremos nos restringir aqui ao
mbito da psicologia propriamente dito, uma vez que esta nos parece mais prxima das reificaes evitadas por
Iser do que a psicanlise e suas diversas leituras (apesar de que Iser tambm evita a Psicanlise, sobretudo a
freudiana).
40
Disponvel em: <http://www.anthropoetics.ucla.edu/ap0302/narrative.htm>.
39

166

ouvimos, ns passamos nossas vidas contando histrias; narrativa nossa fonte de sentido 41 ,
e a psicologia em suas mais variadas vertentes tem prestado ateno s narrativas.
Brockmeier e Harr 42 (2003, p. 525) reconhecem que o aumento de interesse no estudo
da narrativa e seu contexto social sugerem a emergncia de outro caminho ao paradigma pspositivista e um melhor refinamento da metodologia interpretativa nas cincias humanas. Os
autores vem na prtica de contar histrias uma estrutura propiciadora de uma avaliao
precisa dos aspectos referentes abertura e flexibilidade da experincia humana, uma vez que
a estrutura das narrativas possuem estas caractersticas: abertura e flexibilidade. Ora, no
sobre abertura, lugares vazios, negao, negatividade e sua extrema flexibilidade para
favorecer a mobilizao do imaginrio que estamos falando o tempo inteiro tanto numa teoria
do efeito esttico quanto numa antropologia literria? Brockmeier e Harr (2003, p. 533), de
modo mais explcito, corroboram a relao entre psicologia e antropologia (literria, no caso)
quando admitem que:
[...] a narrativa tem por caracterstica essencial ser um guia destacadamente sensvel fluida e
varivel realidade humana, uma vez que essa , em parte, a natureza da prpria narrativa. Isso
torna a narrativa uma importante questo a ser investigada pelas cincias humanas em geral e
pelas pesquisas na Psicologia e na Antropologia em particular.

O conceito de encenao utilizado por Iser como modo de acessarmos a abertura do

leque de possibilidades para nosso autodesdobramento insinuado por Brockmeier e Harr
(2003, p. 533, grifos nossos) e parece ter a mesma funo, pois segundo eles, a literatura,
como todas as artes, pode ser (e sempre foi) vista como um laboratrio no qual as possveis
realidades humanas podem ser imaginadas e testadas.
Para Annes (2002, p. 71), do ponto de vista da psicanlise, a literatura pode propiciar
um maior conhecimento, pois a arte literria tem representaes de tal extenso que permite
no s analogias, expanses e amplificaes, mas tambm possibilita um mergulho, no
inconsciente de uma poca ou de um indivduo.
Bruner (1997, p. 156), um dos mais renomados psiclogos do desenvolvimento humano,
incisivamente admite que o poder de recriar a realidade, de reinventar a cultura viremos a
reconhecer, onde uma teoria do desenvolvimento deve comear sua discusso sobre a
mente. A Parte Um de seu livro Realidades Mentais, Mundos Possveis, teve uma primeira
prova na Universidade de Konstanz e Bruner agradece de modo especial a Tom Luckman e
41

As we frequently hear, we spend our lives telling stories; narrative is our source of meaning.
Jens Brockmeier Psiclogo e Doutor em Filosofia pela Freie Universitat Berlim e Professor visitante de
Psicologia da New School University, New York. Lecionou em vrias Universidades da Europa e das Amricas,
incluindo a UnB, onde foi professor visitante em 1999. Rom Harr Professor de Psicologia da Georgetown
University, Professor honorrio da London University e membro emrito da Linacre College, Oxford University.
42

167

Wolfgang Iser pelos comentrios proveitosos. Neste livro, Bruner refere-se a leitores reais o
tempo inteiro, embora tenha lido The Act of Reading. Parece-nos por demais oportuno trazer
tona as palavras de Bruner (1997, p. 83, grifos nossos) acerca de Vygotsky e sua ZDP:
[...] concordo com Vygotsky que existe pelo menos um paralelo profundo em todas as
formas de aquisio de conhecimentos exatamente a existncia de uma Zona de
Desenvolvimento Proximal e os procedimentos para ajudar o aprendiz a ingressar e a progredir
atravs dela. Deve-se genialidade de Vygotsky o reconhecimento da importncia da aquisio
da linguagem como um elemento anlogo, e penso que ele foi levado a esse reconhecimento por
sua profunda convico de que a linguagem e suas formas de uso da narrativa e conto
lgebra e ao clculo proposicional refletem nossa histria. Devem-se tambm sua
genialidade, o reconhecimento da maneira na qual aqueles modos possveis da ZDP tornam-se
historicamente institucionalizados seja em escolas, no trabalho, no coletivo mecanizado,
atravs de filmes e histrias populares e fico, ou atravs da Cincia.

Entendemos pois que a teoria do efeito esttico com seus desdobramentos

antropolgicos e a teoria histrico-cultural ainda tm muito que construir na interface,
pensada atravs da insero do leitor real. Como dissemos, o objetivo geral desta tese
configura-se de modo mais explcito no Captulo IV, mas seria desrespeitoso e injusto at
deixarmos de mostrar a imensa paisagem que a antropologia literria tem pela frente e que se
pensada para a atuao de leitores reais e concretos, como voc que l esta tese, pode ser bem
mais apreciada pela janela da teoria histrico-cultural, aberta por Vygotsky.
Retornando discusso apresentada quando introduzamos o presente trabalho, acerca
do embate causado pela teoria, de forma geral e, marcadamente, pela teoria da literatura,
sobre os preconceitos sofridos por aqueles que parecem jogar areia em olhos at ento
descansados, e que apenas criticam o que no sabem fazer, destacamos as palavras de
Brando (2003 43 , p. 8):
Considerando-se a amplitude das noes de fictcio e imaginrio, torna-se tentador levantar a
hiptese de que, na qualidade de ato, toda obra terica tambm pode ser considerada como
ficcional, concretizando e simultaneamente transgredindo um imaginrio. Para tanto,
necessrio levar-se em conta que as convenes que distinguem tipos especficos de discursos,
e que identificam uma obra como literria ou terica, se projetam sobre o imaginrio, fazendo
com que se possa supor seu desdobramento. No seria inadequado, assim, postular a
existncia tanto de um imaginrio literrio quanto de um imaginrio terico, ambos na
verdade resultado da contaminao que as distines que operam no plano concreto das obras
produzem no carter genrico e indeterminado de algo mais amplo, que poderia ser, tambm
imprecisamente, denominado de imaginrio textual.

O leitor arguto j ter percebido que a formulao que melhor responde pergunta que
d ttulo a este tpico est contida na primeira parte de nossa Introduo, cujo ato de retornar
a ela poderia funcionar analogamente a um looping recorrente, mesmo em se tratando de um
texto e no da leitura de uma cultura (por isso dissemos, analogamente). Igualmente ter
43

Disponvel em: <http://www.letras.ufmg.br/site/publicacoes/cad42.doc>.

168

percebido que, dentro da perspectiva da antropologia literria, de Iser, e em consonncia com

o fato de tentarmos preencher/articular os lugares vazios entre duas teorias, no que concerne
insero do leitor real, interpretando/traduzindo conceitos em registros diferentes, esta tese
precisaria ser considerada uma fico, no caso, uma fico explicativa.

CONSIDERAES FINAIS

Vimos ainda no Captulo I que as investigaes sobre a relao entre texto e leitor
somam uma grande variedade de perspectivas tericas que, por sua vez, cunharam
diferentes conceitos de leitor. A interdisciplinaridade inerente ao estudo da relao entre
texto e leitor, o carter processual desta relao e as dificuldades de ordem metodolgica,
dada as suas peculiaridades subjetivas, parecem ser algumas das razes para a
multiplicidade de pontos de vista sobre o mesmo tema. Naquela oportunidade discorremos
sobre os diferentes conceitos de leitor engendrados sobretudo pelos tericos do ReaderResponse Criticism, observamos seu carter hipottico e as implicaes disso. Atentamos
para o perigo de se tomar um conceito pelo outro, devido s aparentes semelhanas.
Inserimos o leitor implcito, conceito formulado por W. Iser, j naquela seo, onde
mesmo primeira vista foi possvel constatarmos o seu similar grau de hipotetizao no
sentido de que o conceito no se refere a um leitor real, de carne e osso. Iser, todavia, d
um passo importante atribuindo ao leitor real o papel de atualizar a obra, em sua dimenso
virtual, atravs das indicaes do leitor implcito, conforme explanado no Captulo II.
A anlise dos conceitos de leitor, apesar do esforo de alguns tericos para se
dissociarem do New Criticism, permitiu-nos entrever resqucios de imanentismo, inclusive
no conceito de leitor implcito de Iser. Jane Tompkins (1980), contudo, adverte-nos que
tanto o New Criticism quanto o Reader-Response Criticism, apesar de suas marcadas
diferenas com relao localizao do sentido da obra, texto ou leitor convergem e,
portanto, assemelham-se em um dado ponto: o sentido o objeto ltimo da crtica. Este
sentido no pode ser alcanado sem a atividade do leitor, contudo a participao que Iser
estabelece para o leitor apresenta, a despeito de sua acuidade terica, pontos que podem ser
analisados sob a interface com a teoria histrico-cultural de Vygotsky. Isto porque,
conforme assinalamos no Captulo II, a teoria do efeito esttico centra-se em um dos plos,
o texto. Quando uma estrutura de texto constante estabelecida como termo de
comparao para as mais diversas concretizaes e quando esta constante estrutura o
sentido e o prprio leitor, entendemos que o plo textual est sendo sobrecarregado de
importncia e funo em detrimento do plo esttico, o leitor. Mesmo postulando a
importncia do fenmeno interacional entre texto e leitor, prevenindo-nos dos riscos de
resvalarmos em um dos plos, Iser, em sua teoria do efeito esttico, traz subjacente ao seu

170

principal conceito, o de leitor implcito, a necessidade de um leitor ideal. Ademais, as

caractersticas do leitor real so olvidadas ou no mnimo negligenciadas.
Pensamos que a abordagem dos modos de apreenso e da formulao de algo em ns
(ou seja, em leitores reais) pode ser bem mais abrangente se incluirmos as contribuies da
psicologia, sobretudo da forma como postulada por Vygotsky em sua teoria histricocultural. Conceitos como construo de sentido e significado, internalizao, instrumentos
psicolgicos, mediao social e principalmente Nvel de Desenvolvimento Real (NDR),
Nvel de Desenvolvimento Potencial (NDP) e Zona de Desenvolvimento Proximal (ZDP)
foram apresentados no Captulo III, para no Captulo posterior serem articulados
metfora da interao texto-leitor que fecharia o sistema da teoria do efeito esttico e o
conceito de leitor implcito, fundamental nesta teoria. A articulao foi, em seus momentos
mais conspcuos, perfilada anlise do romance Budapeste, de Chico Buarque, construda
por Farias (2004), com o intuito de facilitar a configurao da rede conectiva que ora
tecamos. De modo sinttico, os principais resultados produzidos pela referida articulao
foram:
1. A contraposio do conceito de leitor implcito com os nveis de desenvolvimento
postulados por Vygotsky revela a impossibilidade de um leitor real ser ao mesmo tempo
ideal e alcanar o efeito esttico, ao passo que pode ser deslocado de seu modo
antropomorfizado, conforme flagrado por Gervais (1993), para assumir o papel de um
mediador entre leitor (real) e formulao do objeto esttico.
2. A considerao do binmio sentido/significao como ponto de cruzamento entre
as teorizaes de Iser e Vygotsky, mostra-nos que a relao entre aprendizagem e
desenvolvimento, onde a primeira alavanca o segundo, anloga relao iseriana entre
formulao do objeto esttico e significao que promove um salto na experincia do
leitor. Formular sentido de um texto aprender sobre este texto e sobre ns mesmos.
3. A insero do leitor (real) na interao com o texto exige o estabelecimento da
relao entre repertrio textual e o NDR do leitor.
4. A contraposio entre primeiro e segundo planos do texto pode ser melhor
associada aos movimentos de uma mediao social ao invs da recorrncia ao modelo de
figura e fundo da Gestalt.
5. A interao entre perspectivas e leitor (real), na contraposio de tema e de
horizonte, cria Nveis de Desenvolvimento Potencial diferenciados de acordo com seus
diversos leitores, assim podemos inferir que a leitura de literatura cria Nveis de

171

Desenvolvimento nesta rea, alargando as ZDPs e propulsionando os Nveis de

Desenvolvimento Potencial para adiante. Implicaes para a formao de leitores de
literatura poderiam ser pensadas a partir deste tpico, como tambm o caminho inverso, a
influncia da literatura nos conceitos da psicologia cognitiva. Estes podem ser tpicos de
futuras investigaes.
6. Somente compreendendo o carter bidirecional de influncias entre a interao
texto e leitor (real) que podemos aceitar a estrutura como condio de atualizao do
objeto esttico.
7. No apenas a existncia de lugares vazios que incita o leitor a um
preenchimento: o modo como os vazios so apresentados informa ao leitor sobre sua ao
cognitiva. Os vazios podem ajudar ou emperrar a efetivao da experincia esttica, se no
estiverem em consonncia com a ZDP de seus leitores.
No Captulo V, por sua vez, fomos movimentados pelos novos ventos que tm
dirigido e motivado uma antropologia literria que busca responder indagaes, algumas
delas formuladas j na teoria do efeito esttico. Como work in progress, a antropologia
literria tem ainda muito que refletir, antes sobre as perguntas que julga pertinentes a uma
teoria literria do que acerca de determinadas respostas que acredita ter encontrado. O fato
que quer seja atravs de uma teoria do efeito esttico, quer seja atravs de uma
antropologia literria, a contribuio iseriana teoria da literatura inegvel e faz de seu
mentor um homem admirado at por seus antagonistas. Associ-lo a um terico do quilate
de Vygotsky, com o intuito de inserir o leitor (real) em suas formulaes, parece-nos uma
idia por demais instigante para caber no presente trabalho. Assim, um leque de
desdobramentos poderia ser aberto para futuras investigaes, tanto na rea da teoria da
literatura quanto na psicologia educacional ou na educao somente. Tracemos
sinteticamente alguns pontos:
Como incrementar a mediao entre o leitor implcito (estruturas textuais) e a ao do
leitor (real) na busca da formulao do objeto esttico? Este um problema importante se
quisermos pensar na formao de leitores de literatura, por exemplo.
Costa Lima (1981, p. 204) d-nos a pista para um outro tipo de investigao no que
concerne formao de leitores de literatura. Vejamos:
[...] a obra, principalmente a da modernidade, s pode ser acolhida se o leitor acatar a
agresso que dela recebe. A experincia esttica no reconhecedora, reafirmadora, mas
questionamento do antes aceito. Sem dvida, esta viso mais rica da experincia esttica
possvel ser hoje mais claramente formulada pela incorporao da tradio da negatividade,

172

aberta desde Baudelaire. Mas, de qualquer maneira, no sendo esta experincia guiada por
conceitos, guiada por um estoque prvio de saber trazido pelo receptor. Duas reaes
podem ento suceder: a) o receptor se identifica com a obra. Neste caso, seu pr-saber no
questionado, mas frudo; b) o receptor sente-se agredido pela obra, mas, talvez j em uma
segunda leitura, encontra o modo de absorver a agresso e de usufruir esteticamente seu
contestador. Neste caso, ele obrigado a repensar seu pr-saber e a modific-lo.

Isto significa que a leitura de literatura, por si s, a despeito de qualquer

pedagogizao que se lhe imponha, da forma denunciada por Larrosa (2006), permite o
alargamento e o autodesdobramento do ser humano, como alis corroborado pela
antropologia literria. Assim, parece-nos bastante profcua a investigao neste tpico:
como a leitura de literatura usando o saber prvio de seus leitores pode extrapol-lo em
prol de si mesmos? Bastaria ativar o saber prvio e favorecer a interao texto-leitor?
Talvez no precisemos de mtodos ou tcnicas, pois elas podem estar carregadas de
autoritarismo para ensinar o gosto pela literatura, ao passo que ela fala por si, contanto
que tenhamos a ousadia e o desprendimento de permitir ao leitor vivenciar sua liberdade
com o texto. A solido da leitura, como a v Larrosa (2006), pode qui ser mais produtiva
que nossos autoritrios monlogos acerca do que preciso ler e como se deve ler. Se
considerarmos a atividade do leitor comum, da forma demonstrada por Pressler (1999, p.
36), o professor no precisaria funcionar como uma muleta, mas sim como um
moderador e guia no aprofundamento terico e histrico dessa percepo, reconhecendo
que o ato de ler uma atividade emancipativa no sentido de Paulo Freire. O papel de
moderador consonante ao modo como Vygotsky v a funo docente.
No que se refere ao mbito da leitura de literatura por crianas, poderamos propor a
seguinte linha investigativa: existe diferena entre a construo de sentido/significao por
crianas que lem diretamente um texto e esta mesma construo em crianas que ouvem a
histria ser lida por um adulto? E ainda, existe diferena entre a construo de
sentido/significao entre crianas que ouvem o adulto lendo a histria e aquelas crianas
que ouvem o adulto contando a histria? Se existem diferenas, a que poderiam ser
atribudas? A forma da leitura (entonao, ritmo, nfase) dada por um adulto no seria, de
certo modo, um preenchimento de vazios? A postura corporal e expresso facial tambm
no revelariam certos preenchimentos de vazios pelo adulto, influenciando, assim, a
criana que ouve? Quais as caractersticas da interao texto-leitor que a difere de modo
mais perspcuo da interao texto e ouvinte mediada por um outro leitor? Com relao a
este tpico, lembramo-nos das inquietaes de Brayner (2005, p. 66):

173

Imaginemos [...] que entre o texto literrio e o leitor se interponha um leitor, e que esse leitor
naturalmente proponha sua prpria leitura e sua prpria interpretao (no caso,
pedaggica) do texto ficcional. Estaramos em uma situao em que no apenas
transformaramos nossos estudantes em leitores de segundo grau (indiretos), mas na qual a
operao de leitura seria dirigida, na seleo das obras e na maneira de trat-la.

Este tpico nos parece um campo bastante rico podendo trazer importantes
implicaes tericas e prticas, inclusive, oportunizando a implementao dos
pressupostos tericos apontados por Gumbrecht (1998) quando discorre sobre o campo
no-hermenutico ou a materialidade da comunicao.
Dentro da temtica da antropologia literria, Riquelme (2000) sugere a possibilidade
de se ligar a teorizao de Iser ao trabalho de Homi Bhabha, devido centralidade do inbetween nos escritos iserianos. O prprio Riquelme iniciou tal investigao em seu
trabalho Location and Home in Beckett, Bhabha, Fanon, and Heidegger 1 , explorando
brevemente a atitude anti-mimtica de Bhabha e Iser e o uso de termos em comum (por
exemplo, hybrid, mimicry e bridging para evocar o in-between). Um aprofundamento do
citado estudo pode ser bastante profcuo, no sentido de demarcar semelhanas e diferenas
entre as referidas abordagens.
Alargando ainda mais o campo de investigaes e extrapolando a literatura,
apontamos a possibilidade de se construir trabalhos que investiguem a formulao de
sentido para os vazios deixados pelas propagandas, principalmente aquelas contidas em
outdoor, que vemos apenas de passagem, sem muito tempo para anlise. Pesquisas desta
ordem j devem ter sido realizadas, todavia, o que propomos uma investigao que
utilize a conexo entre a teoria do efeito esttico e a Zona de Desenvolvimento Proximal.
O cinema tem sido um meio buscado pelos estudiosos da vertente iseriana para
investigaes. Identificamos uma questo que reconhecemos importante: os erros de
continuidade podem ser interpretados pelo telespectador como vazios que precisam ser
preenchidos? Qual e como se d o preenchimento/articulao de vazios por
telespectadores de filmes? Como se d a interao entre o telespectador e o filme? Para
implementar uma investigao desta envergadura sugerimos, mais uma vez, a articulao
que ora realizamos com a teoria histrico-cultural.
Como o cinema e/ou a propaganda e/ou as religies tm usado os vazios para
doutrinar, convencer ou confrontar negaes? Esta se mostra uma questo particularmente
1

RIQUELME, John Paul. Location and Home in Beckett, Bhabha, Fanon, and Heidegger. In: Centennial
Review. Fall 1998. 42, p. 541-568.

174

instigante porque ela nos diz que os vazios, como vazios, podem ser preenchidos de
mltiplas formas e assim propiciar inmeros resultados.
Propomos, por fim, o uso da psicanlise como importante ferramenta na investigao
acerca dos vazios e do modo como so preenchidos/articulados, tanto os especificamente
produzidos pela literatura, como das artes em geral.
Como vimos, so muitas as portas abertas para novas investigaes, alm, claro, da
continuidade do estudo que ora iniciamos, no sentido de negar, reformular, complementar
ou suplementar as idias que depois de publicadas deixam de ser nossas. Como disse Frei
Betto (2002) 2 , [...] uma vez publicado, o texto j no me pertence. como um filho que
atingiu a maturidade e saiu de casa. J no tenho domnio sobre ele. [...] Nesse sentido,
toda escritura uma oblao, algo que se oferta aos outros.
Permitiremos a Iser (1999f, p. 217) que preencha o lugar vazio que todo fim insiste
em deixar, usando, para isso, as mesmas palavras de quando esteve no Brasil em 1996, por
ocasio do VII Colquio UERJ, e que agora funcionam perfeitamente como nossas:
Podemos dizer que estivemos preocupados com uma questo comum, que nos parece difcil
de apreender, embora estejamos todos empenhados nisso. Fomos ento jogadores num jogo
(game) a cujas regras tnhamos de obedecer, na tentativa conjunta e comunitria de saber que
questo seria essa. Tal jogo nos tornava competidores, e, na maioria das vezes, discordamos
quanto ao modo de tratar a questo, mesmo porque no h respostas definitivas acerca
daquilo que buscamos em nossa profisso. [...] e j que nos engajamos numa busca comum,
nosso discurso deveria adequar-se a esse intento. Noutras palavras, em vez de procurar
sufocar aqueles de quem discordamos, deveramos tentar aprender uns com os outros, nessa
busca de solues para problemas comuns. O discurso vitimador deveria ser descartado, at
porque caminhamos para uma era ps-ideolgica, na qual h uma conscincia crescente de
que, num mundo em aberto as solues so, na melhor das hipteses, provisrias, inexistindo
respostas conclusivas.

...

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A traduo de The act of reading: a theory of aesthetic response para o portugus foi publicada em dois
volumes, o primeiro em 1996 e o segundo apenas em 1999.
2
O VII Colquio UERJ foi registrado na obra: Teoria da Fico: indagaes obra de Wolfgang Iser. Trad.
de Bluma W. Vilar e Joo C. de C. Rocha. Rio de Janeiro: EdUERJ. Como se trata de uma obra conjunta
dividida em sesses contendo seis conferncias de Iser, acrescendo-se os debates que encerravam cada
sesso, optou-se por diferenciar os seus trabalhos com o uso de letras aps o ano, para evitar uma possvel
confuso advinda do fato de ser apenas um suporte com vrios textos do mesmo autor.

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Diferentemente da editora Martins Fontes, a editora Moraes optou pela grafia Vygotsky.