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PONTIFCIA UNIVERSIDADE CATLICA DO RIO GRANDE DO SUL PUCRS

FACULDADE DE DIREITO
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM DIREITO
MESTRADO EM DIREITO

EDUARDO CARINGI RAUPP

A LEGITIMIDADE DOS SINDICATOS NA DEFESA DO DIREITO


COLETIVO E NA DEFESA COLETIVA DE DIREITOS

Porto Alegre
2010

EDUARDO CARINGI RAUPP

A LEGITIMIDADE DOS SINDICATOS NA DEFESA DO DIREITO


COLETIVO E NA DEFESA COLETIVA DE DIREITOS

Dissertao apresentada como requisito para a


obteno do ttulo de Mestre, no Programa de PsGraduao da Faculdade de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.

Orientador: Prof. Dr. Gilberto Strmer

Porto Alegre
2010

FICHA CATALOGRFICA

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)


R247l

Raupp, Eduardo Caringi


A legitimidade dos sindicatos na defesa dos direitos
coletivos e na defesa coletiva de direitos / Eduardo Caringi
Raupp. Porto Alegre, 2010.
140f.
Diss. (Mestrado) Fac. de Direito, PUCRS.
Orientador: Prof. Dr. Gilberto Strmer.
1.

Direito Coletivo do Trabalho. 2. Sindicatos. 3. Ao


Coletiva. 4. Legitimidade (Direito). I. Strmer,
Gilberto. II. Ttulo.
CDD 341.64

Bibliotecria Responsvel: Dnira Remedi CRB 10/1779

EDUARDO CARINGI RAUPP

A LEGITIMIDADE DOS SINDICATOS NA DEFESA DO DIREITO


COLETIVO E NA DEFESA COLETIVA DE DIREITOS

Dissertao apresentada como requisito para a


obteno do ttulo de Mestre, no Programa de PsGraduao da Faculdade de Direito da Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.

Aprovado em ___ de __________________ de 2010.

BANCA EXAMINADORA:

______________________________________
Orientador: Prof. Dr. Gilberto Strmer PUCRS

______________________________________
Prof. Dr. Jos Maria Rosa Tesheiner PUCRS

______________________________________
Prof. Dr. Darci Ribeiro UNISINOS

Porto Alegre
2010

Para Luana, meu amor incondicional.

RESUMO

O primeiro captulo deste estudo destina-se anlise criteriosa da


Organizao Sindical do Brasil, atravs do exame comparado de outros sistemas
estrangeiros e das regras internacionais da OIT. abordada, neste captulo, a
dicotomia entre liberdade e unicidade sindical, especialmente a sua convivncia no
artigo 8 da Constituio Federal. Ao fim do captulo so constatadas as razes da
escassa representatividade dos sindicatos e analisadas as regras previstas na
proposta de Reforma Sindical em trmite no Congresso Nacional.
O segundo captulo, por sua vez, responde pelo exame do Sistema Nacional
das Aes Coletivas, assim compreendido pelas as regras inscritas na Lei da Ao
Civil Pblica (Lei 7.347/85) e no Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90).
Neste captulo apresentada a fundamental distino entre a tutela de direitos
coletivos e a tutela coletiva de direitos, alm da exposio das formas de
legitimao nas diferentes espcies de aes coletivas.
No terceiro e ltimo captulo, parte-se para a anlise especfica da
legitimidade dos sindicatos nas aes coletivas sindicais, principalmente luz de
precedente do Supremo Tribunal Federal. Aps o exame de importantes
contribuies do modelo norte-americano de aes coletivas, analisa-se a
necessidade do julgamento da adequada representao no caso concreto e a
notificao dos membros da classe, principalmente sob a tica da nfima
representatividade sindical. Por fim, conclui-se que a soluo adotada no Brasil para
os efeitos da coisa julgada coletiva apresenta-se em descompasso ilgico com o
princpio da economia processual, gnese da ao coletiva.

Palavras-chave: Sindicatos, Aes Coletivas e Legitimidade

ABSTRACT

The first chapter of this study is dedicated to accurate analysis of Labor Union
Organization in Brazil, which is carried out through comparative investigation with
foreign systems and the OIT international regulations. Approached in this chapter is
the dichotomy between freedom of association and Union unicity, especially their
coexistence in the 8th article of the Constitution. In the final part of this section the
scarce representation of Unions is scrutinized, and analyzed the rules presented by
the proposition for reform of Labor Union Organization currently discussed in
Congress.
In turn, the second chapter presents the National System of Class Action
Lawsuits, comprised by the regulations contained in the Class Action Lawsuit Law
(Law 7.347/85), and in the Code of Defense of the Consumer (Law 8.078/90).
Furthermore, the primal distinction between collective rights defense and collective
defense of rights, as well as the forms of legitimacy in the different sorts of Class
actions.
The third and last chapter brings the specific analysis of the legitimacy of
Unions in the Class Action Lawsuits, mainly in virtue of a precedent from the Federal
Supreme Court. Following the study of important contributions by the American
pattern of Class Action Lawsuits, the necessity for judgement of adequacy of
representation in each case and the notice of the class members, principally in face
of the diminutive representation of Unions. Finally, the conclusion is reached that the
solution adopted in Brazil, in affairs which present collective binding effect, is in
illogical conflict with the principle of judicial economy, which is the very genesis of
the Class Action Lawsuit.

Keywords: Union, class action and legitimacy

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

ACP Ao Civil Pblica


AGE Assemblia Geral Extraordinria
CDC Cdigo de Defesa do Consumidor
CES Comisso de Enquadramento Sindical
CF Constituio Federal
CLT Consolidao das Leis do Trabalho
CGRS Coordenao Geral de Registro Sindical
CNES Cadastro Nacional de Entidades Sindicais
CNRT Conselho Nacional de Relaes do Trabalho
CNPJ Cadastro Nacional das Pessoas Jurdicas
CPC Cdigo de Processo Civil
CPF Cadastro de Pessoas Fsicas
COPOS Conselho de Enquadramento Sindical da Fecomrcio/RS
DJ Dirio da Justia
DOU Dirio Oficial da Unio
EC Emenda Constitucional
FNT Frum Nacional do Trabalho
PEC Proposta de Emenda Constitucional
MP Ministrio Pblico
MPT Ministrio Pblico do Trabalho
MTE Ministrio do Trabalho e Emprego
ONU Organizao das Naes Unidas
OIT Organizao Internacional do Trabalho
RE Recurso Extraordinrio
SRT Secretaria de Relaes do Trabalho do MTE
STF Supremo Tribunal Federal
STJ Superior Tribunal de Justia
TST Tribunal Superior do Trabalho

SUMRIO

1 INTRODUO ....................................................................................................... 11
2 A ORGANIZAO SINDICAL BRASILEIRA ........................................................ 14
2.1 SINDICATO CONCEITO E PRERROGATIVAS ............................................... 14
2.2 PRINCPIOS CONSTITUCIONAIS DA ORGANIZAO SINDICAL
LIBERDADE E UNICIDADE SINDICAL .................................................................... 18
2.2.1 A liberdade sindical no Direito Comparado ...................................................... 18
2.2.2 As diferentes compreenses do princpio da liberdade sindical a partir da
conveno 87 da OIT e o entendimento pessoal ...................................................... 26
2.2.3 O princpio da unicidade sindical na Constituio Federal de 1988 ................. 34
2.2.3.1 Registro de Sindicatos .................................................................................. 35
2.2.3.2 Enquadramento sindical compulsrio em categorias .................................... 41
2.2.4 Liberdade e unicidade sindical da Constituio Federal aparente antinomia 44
2.3 A AUSNCIA DE REPRESENTATIVIDADE DOS SINDICATOS ....................... 47
2.4 ANLISE DA PROPOSTA BRASILEIRA DE REFORMA SINDICAL .................. 47
3 AS AES COLETIVAS NO DIREITO BRASILEIRO .......................................... 57
3.1 O PAPEL DAS AES COLETIVAS ACESSO JUSTIA E ECONOMIA
PROCESSUAL .......................................................................................................... 57
3.2 O SUBSISTEMA NACIONAL DE AES COLETIVAS...................................... 64
3.3 O DIREITO OBJETO DAS AES COLETIVAS ................................................ 69
3.3.1 Direito Difuso .................................................................................................... 69
3.3.2 Direito Coletivo ................................................................................................. 72
3.3.3 Direitos Individuais homogneos...................................................................... 75
3.4 TUTELA DE DIREITOS COLETIVOS E TUTELA COLETIVA DE DIREITOS
NECESSRIA DISTINO ....................................................................................... 78
3.5 A LEGITIMAO NAS AES COLETIVAS ORDINRIA, EXTRAORDINRIA
OU AUTNOMA ....................................................................................................... 81
4 O SINDICATO NA DEFESA DO DIREITO COLETIVO E NA DEFESA COLETIVA
DE DIREITOS INDIVIDUAIS HOMOGNEOS (SUBSTITUIO PROCESSUAL) . 89
4.1 OS INCONVENIENTES DA LEGITIMAO CONCORRENTE PARA O
AJUIZAMENTO DAS AES COLETIVAS .............................................................. 89
4.2 A LEGITIMAO DO SINDICATO PARA O AJUIZAMENTO DE AES
COLETIVAS .............................................................................................................. 94
4.3 O SINDICATO E AS AES COLETIVAS TRABALHISTAS EM ESPCIE..... 101
4.3.1 Dissdio Coletivo............................................................................................. 101

4.3.2 Ao de cumprimento .................................................................................... 107


4.3.3 Mandado de segurana coletivo..................................................................... 108
4.3.4 As aes coletivas stricto sensu..................................................................... 109
4.4 A (IN) ADEQUADA REPRESENTAO SINDICAL E SUA INFLUNCIA NO
DEVIDO PROCESSO LEGAL E NO ACESSO JUSTIA .................................... 115
4.5 A NECESSIDADE DA NOTIFICAO DOS MEMBROS DO GRUPO COMO
GARANTIA LIBERDADE DOS LITIGANTES ....................................................... 120
4.6 A EXTENSO DOS EFEITOS DA COISA JULGADA ....................................... 124
5 CONCLUSES .................................................................................................... 126
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................... 129

1 INTRODUO

O infindvel nmero de processos judiciais empilhados nas mesas dos


magistrados, os gastos incomensurveis com o poder judicirio e a inequvoca e
escandalosa demora da prestao jurisdicional so demonstraes da falncia de
nosso sistema judicirio. Infelizmente esta a nossa realidade, que contrasta com o
direito fundamental razovel durao dos processos, formalmente inserido em
nossa Constituio Federal no inciso LXXVIII do art. 5 pela Emenda Constitucional
n 45/04 1.

Neste contexto, os estudos sobre o processo devem estabelecer como


premissa a efetividade jurisdicional. Tal busca, entretanto, no pode ser cega,
desconsiderando por completo outras garantias constitucionais.

A concepo contempornea do devido processo legal surge, assim, da


busca da efetividade, sem jamais violar o ncleo essencial do direito ao
contraditrio2.

Ao lado desta triste realidade do sistema jurisdicional possvel constatar um


trao marcante da sociedade contempornea, a necessidade do consumo em
massa. As relaes sociais atuais apresentam-se demasiadamente massificadas,
razo pela qual os conflitos, outrossim, caracterizam-se pela uniformidade. A
tradicional tutela individual, neste sentido, demonstra-se inadequada e redunda em
limitaes ao pleno acesso justia

Neste cenrio, sob o prisma da economia processual e do mais amplo acesso


justia, surgem as aes coletivas.

Art. 5 (...)
LXXVIII - a todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel durao do
processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao.
2
PORTO, Srgio Gilberto; USTRROZ, Daniel. Manual dos Recursos. Porto Alegre: Livraria do
Advogado. 2. ed., p. 38. Para os autores, a partir do devido processo constitucional, do livre e
efetivo acesso justia, do contraditrio e da durao razovel, as premissas bsicas de um sadio
sistema recursal podem ser esboadas.

Quando toca no direito do trabalho, as aes coletivas recebem contornos


ainda mais especiais. Isto porque, a desigualdade de armas caracterstica nsita
relao de emprego. Como nosso sistema de direito material do trabalho no
assegura a estabilidade no emprego, a despersonificao da ao coletiva , sem
dvidas, um grande incentivo para que a Justia do Trabalho deixe de ser uma
Justia de Desempregados. Alm disso, permite que pequenos danos, at ento
no tutelados, possam ser devidamente ressarcidos.

Mas as aes coletivas exigem uma nova compreenso do litgio,


desvinculada do processo civil tradicional. exatamente nesta difcil transposio
que

devemos

substancialmente

nos

cercar

liberdades

de

garantias

individuais

que

possam,

consagradas,

sem
garantir

desrespeitar
a

efetiva

procedimentalizao das aes coletivas.

Assim, a representatividade e o preparo dos entes legitimados a propor aes


coletivas so fundamentais para a garantia do que se pode chamar de devido
processo legal constitucional.

No caso especfico dos sindicatos, a Organizao Sindical nacional


infelizmente permite que, na prtica, se proliferem entidades descomprometidas
com os interesses da categoria.

Na primeira parte deste estudo, analisamos criteriosamente os princpios


constitucionais, bem como as regras que presidem o sistema sindical no Brasil. O
estudo comparado de outros sistemas sindicais, bem como das normas
internacionais da OIT, se apresentam relevantes para situar o Brasil na realidade
global. Ao final deste captulo a proposta de Reforma Sindical, consubstanciada na
Proposta de Emenda Constitucional em tramitao no Congresso Nacional e no
Anteprojeto de Lei elaborado pelo Governo Lula, dissecada em todos os seus
aspectos, especialmente aqueles atinentes representatividade.

No segundo captulo passamos ao exame do Sistema Nacional das Aes


Coletivas, assim compreendido pelas regras inscritas na Lei da Ao Civil Pblica
(Lei 7.347/85) e no Cdigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078/90).

Aps a

exposio dos conceitos das espcies de direito objeto das aes coletivas,
registramos uma importante distino, que tambm pode ser entendida como
premissa das posteriores observaes. A distino entre a tutela do direito coletivo e
a tutela coletiva de direitos, que inclusive d titulo ao presente trabalho,
fundamental.

A tutela coletiva de direito individuais, decorrente de uma opo

poltica em prol da economia processual, no tem o condo de alterar a natureza do


direito. A reconhecida necessidade de publicizao do processo civil no pode ser
exacerbada ao passo de alterar a titularidade de direitos.

No terceiro e ltimo captulo partimos para a anlise das aes coletivas


sindicais. Aps observar os inconvenientes da legitimao concorrente no
ajuizamento das aes coletivas, que sob o intuito de proporcionar maior acesso
acaba por permitir uma legitimao inadequada, analisamos especificamente a
legitimao dos sindicatos para ajuizar aes coletivas. Neste passo, comentamos
importante precedente do STF (RE 193.503-1 SP) sobre o inciso III do art. 8 da
Constituio Federal e o alcance da substituio processual.

Por fim, examinamos as aes coletivas sindicais em espcie (dissdio


coletivo, ao de cumprimento, mandado de segurana coletivo e aes coletivas
stricto sensu), suas hipteses de cabimento e forma de legitimao. No estudo das
aes coletivas stricto sensu, analisamos importantes contribuies do modelo
norte-americano de aes coletivas, principalmente os requisitos de certificao, o
julgamento da adequada representao no caso concreto e a notificao dos
membros da classe. Tais requisitos aparecem com ainda maior relevncia nas
aes coletivas ajuizadas por sindicatos. Superada tal anlise, finalizamos com as
observaes sobre os reflexos da inadequada representao na extenso dos
efeitos da coisa julgada nas aes coletivas.

Marcado por fortes convices pessoais, muitas vezes dissonantes da


respeitvel doutrina especializada, apresentamos nosso estudo como uma forma de
compreender os sindicatos e sua insero (i)legtima no sistema de aes coletivas.

5 CONCLUSES

Os princpios e regras de nossa Organizao Sindical permitem a existncia


de sindicatos no representativos. Essa uma concluso inafastvel, facilmente
comprovada no mundo real. A ausncia de regras democrticas nos Estatutos
Sociais, que permitam a renovao das lideranas sindicais, um incentivo s
entidades ranosas. A ausncia de regras que permitam aferir objetivamente a
representatividade, outrossim, contribuem para o descaso dos sindicatos para com
seus associados.

A Constituio Federal de 1988 garantiu a liberdade sindical, impedindo que o


Estado silencie as entidades que, mesmo com flagrantes problemas de legitimidade,
por vezes so os nicos a ecoar os anseios da sociedade. Nos parece que a
escassa legitimidade sindical em nada relaciona-se com a liberdade sindical, ao
revs, o grande nmero de sindicatos formalmente registrados prova da ausncia
de barreira para a criao de uma entidade. O que preciso, com efeito, so regras
objetivas, que conferiam as relevantes prerrogativas sindicais apenas quelas
entidades que assim faam por merecer. No pode bastar para a obteno do
registro sindical a amizade com o atual inquilino do Ministrio do Trabalho.

Entretanto, a proposta de Reforma Sindical em trmite no Congresso


Nacional, sob a premissa de fortalecimento do movimento sindical, apenas o faz
enfraquecer.

Fantasmas

do

passado

retornam

com

nova

denominao,

repaginados. Ao lado de critrios objetivos para se auferir a representatividade, a


proposta permite a criao de verdadeiros sindicatos binicos. Finalmente, sob o
argumento da valorizao da liberdade sindical, a proposta sujeita os sindicatos da
base cpula sindical, que, nos tempos modernos de nosso pas, muitas vezes se
confunde com a prpria Repblica Sindical.

Estas tristes constataes se refletem nas aes coletivas, pois a prerrogativa


para o ajuizamento uma das garantias constitucionais. O direito do trabalho,
campo frtil ao processo coletivo pela natural disparidade de foras da relao de
emprego, no pode fechar os olhos para o processo de molecularizao do litgio.

Enquanto a tutela dos direitos coletivos assegura o mais amplo acesso


justia, a tutela coletiva de direitos individuais surge como opo poltica para,
atravs da economia processual, dar eficcia ao princpio constitucional da razovel
durao dos processos.

Neste cenrio, o reconhecimento da legitimidade dos sindicatos para o


ajuizamento das aes coletivas, com contornos delineados pelo que se
convencionou chamar de Sistema Nacional das Aes Coletivas, to fundamental
quanto complexo.

No possvel deixar apenas ao legislador a anlise sobre a adequada


representao nos processos coletivos. O exame das class action norte americanas
nos demonstra que o julgamento no caso concreto est intimamente relacionado
garantia do devido processo legal. A notificao dos substitudos, no caso de ao
que postule direito individual homogneo, complemento desta garantia.

Infelizmente, a soluo adotada no Brasil, que limita os efeitos da coisa


julgada nas aes coletivas, apresenta-se contraditria com o princpio da economia
processual, gnese deste tipo especial de tutela.

No obstante a concluso pela possibilidade, de lege data, do juzo sobre a


adequada representao simplesmente por decorrncia do princpio do devido
processo legal, no h dvidas de que uma reforma legislativa seria oportuna. Alm
de corrigir alguns equvocos, uma proposta serviria para definitivamente, e de
maneira formal, instituir um Sistema de Nacional de Aes Coletivas. Quanto a este
ltimo objetivo, infelizmente a proposta de reforma da Lei da Ao Civil, em trmite
no congresso nacional, sob a premissa de sistematizao acaba por gerar ainda
mais confuso. A Ao Civil Pblica espcie do gnero Aes Coletivas, e no o
inverso.

Enfim, o certo que no concebvel um sistema de defesa dos direitos


coletivos e de defesa coletiva de direitos que permita a representao inadequada,
como certamente se verifica em aes ajuizadas por sindicatos. O sistema de

organizao sindical faz presumir esta inadequao, extremamente perigosa e


atentatria ao devido processo constitucional.