COMPAA MINERA DOA INES DE COLLLAHUASI

GERENCIA DE MEDIO AMBIENTE- SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

EMISIN

Julio, 2010

CEO-PCE-0002

1.

REVISIN

Rev.04

VERSIN

V-04

PRXIMA REVISIN

Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GMA-GSSO
Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

PAGINA

1 de 20

OBJETIVO
Obtener la informacin ms completa y oportuna acerca de los hechos relacionados con la
ocurrencia incidental, estableciendo las causas que expliquen con suficiencia el porqu de la
ocurrencia de esos hechos y circunstancias, con el objeto de aplicar los controles que eviten o
minimicen la recurrencia de sucesos iguales o similares.
Determinar las causas bsicas y definir la Falta/Fallas de Control que originan los incidentes, a
travs de efectivas acciones, a objeto de prevenir la recurrencia de eventos no deseados.

2.

ALCANCE
El procedimiento es aplicable a toda la organizacin y empresas ESED que prestan servicios en
las instalaciones de CMDIC, para todo acontecimiento, evento o suceso no deseado que cause
prdidas sean stas, lesiones a las personas, daos a la propiedad, prdida econmicas, de
produccin, calidad, imagen, medio ambiente, etc.

3.

RESPONSABILIDADES
Se han definido las responsabilidades considerando la estructura organizacional de CMDIC,
debiendo las ESED adecuarlas a sus propias estructuras.
Cada rea, dependiendo del nivel o categora del incidente (1, 2, 3, 4 o 5) deber nombrar al
Lder SIGEI para verificar la eficacia de las medidas de control determinadas en la investigacin.
Las comunicaciones a las autoridades pertinentes en caso de accidentes a las personas definidas
como mayores o catastrficas sern realizadas segn se indica en el procedimiento respectivo,
Comunicaciones Externas, CEO-PCE-007.
3.1

Presidente Ejecutivo

3.2

Reunirse con el Vicepresidente y Gerente del rea donde haya ocurrido un incidente
moderado, mayor o catastrfico, y en trminos ambientales, incidentes de categora
3, 4 y/o 5, para tomar conocimiento de la investigacin del suceso, previo a la
presentacin ante el Directorio.
Aprobar acciones de control que involucren recursos importantes.
Aprobar el Procedimiento de Denuncia e Investigacin de Incidentes, y exigir su
cumplimiento.

Vicepresidencia

Informar inmediatamente de ocurrido un incidente moderado, mayor o catastrfico y

en trminos ambientales, incidentes de categora 3, 4 y/o 5 al Presidente Ejecutivo.
Liderar la investigacin de los incidentes catastrficos reales o potenciales e
incidentes ambientales de categora 5, asegurando que se determinen las causas del
mismo.
Analizar las causas de la ocurrencia incidental.
Solicitar al Gerente del rea en donde haya ocurrido un incidente moderado, mayor o
catastrfico, o ambientalmente de categora 3, 4 y/o 5, la presencia conjunta ante el
presidente ejecutivo, para que expliciten las causas, las medidas de control
inmediatas y acciones correctivas del incidente.

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GERENCIA DE MEDIO AMBIENTE- SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

EMISIN

Julio, 2010

CEO-PCE-0002

3.3

V-04

Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GMA-GSSO
Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

PAGINA

2 de 20

Aprobar acciones de control que involucren recursos importantes.

Revisar el Procedimiento de Denuncia e Investigacin de Incidentes.
Exigir el cumplimiento en las reas de su responsabilidad.

Informar inmediatamente de ocurrido un incidente moderado, mayor o catastrfico y

en trminos ambientales, incidentes de categora 3 o superiores, al Vice-Presidente
del rea.
Liderar la investigacin de incidentes mayores y catastrficos, ya sean, reales o
potenciales ambientalmente aquellos de categora 3 y 4, que se produzcan en el
rea de su responsabilidad.
Analizar las causas de la ocurrencia incidental.
Apoyar las investigaciones de incidentes que ocurran en su rea.
Aprobar las acciones de control inmediatas y correctivas.
Verificar el cumplimento de las acciones de control.
Verificar la eficacia de las acciones tomadas.

Informar inmediatamente de ocurrido un incidente moderado, mayor o catastrfico al

Gerente y Vicepresidente del rea, mientras que los incidentes ambientales de
cualquier categora deben ser informados al Gerente del rea.
Liderar la investigacin de incidentes moderados, mayores y catastrficos, ya sean
reales o potenciales e incidentes ambientales de categora 1 y 2, que se produzcan
en el rea de su responsabilidad, en conjunto con la supervisin directa.
Analizar las causas de la ocurrencia incidental.
Apoyar las investigaciones de incidentes que ocurran en su rea.
Aprobar y verificar el cumplimiento de las acciones de control.
Asegurar la eficacia de las medidas de control inmediatas y correctivas.
Asignar personal para el cierre del incidente.

Gerencia de Medio Ambiente.

3.6

Rev.04

PRXIMA REVISIN

Superintendencia

3.5

VERSIN

Gerencias

3.4

REVISIN

Asesorar a la lnea de supervisin y ejecutivos en la investigacin de los incidentes

ambientales.
Realizar seguimiento a los incidentes ambientales ingresados al sistema GESTOP.
Asesora tcnica ante exigencias de Autoridades con competencia Ambiental.
En el caso de incidentes ambientales de categora 3 o superior, se deber informar
inicialmente a la autoridad competente, dentro de un plazo de 48 horas de ocurrido el
hecho.
Cuantificar los impactos sobre el medio ambiente, provocados por los distintos tipos y
categoras de incidentes ambientales, a lo menos anualmente, a nivel de toda la
organizacin.
Asesorar a las reas respecto a la definicin de categoras de incidentes ambientales.

Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional

Asesorar a la lnea de supervisin y ejecutivos en la investigacin de incidentes.

Mantener los registros de la Investigacin de Incidentes.

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PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

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3.7

Rev.04

VERSIN

PRXIMA REVISIN

V-04

Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GMA-GSSO
Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

PAGINA

3 de 20

Responder ante exigencias de la Autoridad Fiscalizadora.

Supervisin y Administradores CMDIC.

3.8

REVISIN

Informar todos los incidentes a su superior, a sus subordinados y asesores asignados

al rea, segn corresponda.
Asegurar el registro y comunicacin de todos los incidentes en el sistema GESTOP.
Liderar la investigacin de los incidentes moderado y participar en el proceso de
investigacin de los incidentes mayores o catastrficos, y aquellos ambientales de
categora igual o superior a 3, que les corresponda.
Informar a su jefatura superior el grado de avance en la Investigacin, hasta su
finalizacin, y del cumplimiento de las medidas de control.
Implementar las medidas de control que se determinen como resultado de la
Investigacin de los incidentes.
Mantener los registros de seguimiento de las acciones de control resultantes de las
investigaciones de incidentes.
En caso de ocurrir incidentes moderados, mayor o catastrfico en alguna de las
empresas ESED, se deben facilitar los recursos de CMDIC para solucionar la
contingencia y realizar el seguimiento de la investigacin y sus correspondientes
medidas de control y mantener permanentemente informada a su jefatura.

Asesores de Seguridad y Salud Ocupacional y de Medio Ambiente.

Asesorar en la tcnica de investigacin a la lnea de mando, cuando sea requerido.
Informar inmediatamente de ocurrido un incidente moderado, mayor o catastrfico, al
Superintendente de seguridad y salud ocupacional o de Medio Ambiente, segn
corresponda, quines a su vez lo comunicarn al Gerente de Seguridad y Salud
Ocupacional o de Medio Ambiente.
Realizar un seguimiento del cumplimiento de las medidas de control de los incidentes
moderados, mayores y catastrficos.

3.9

Empleados

3.10

Informar de todo Incidente que ocurra o que tenga conocimiento de su ocurrencia.

Participar cuando sea requerido en la Investigacin de los incidentes.

Comit Paritario

Investigar las causas de los accidentes del trabajo que se produzcan en la empresa, a
lo menos los clasificados como: Moderado, mayor y catastrfico, integrndose a los
Equipos de Investigacin, cuando corresponda.
Decidir si el accidente se debi a negligencia inexcusable del empleado
Verificar el cumplimiento de las medidas de control que se generen de las
Investigaciones de Incidentes
Informar a sus representados y/o a los otros Comits Paritarios de la Faena, de los
accidentes ocurridos y de las medidas de control adoptadas.

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PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

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4.

EMISIN

Julio, 2010

REVISIN

VERSIN

Rev.04

V-04

PRXIMA REVISIN

Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GMA-GSSO
Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

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4 de 20

DEFINICIONES
4.1

Investigacin de Incidentes:
Actividad Operativa que aplica un mtodo para recopilar y evaluar toda la evidencia
relevante sobre los hechos, sus causas, consecuencias y soluciones.

4.2

No Conformidad:
Incumplimiento de un requisito o compromiso. Acto o Condicin Sub-estndar. Cualquier
desviacin de lo aceptado o establecido como correcto.

4.3

Incidente con alto potencial de Prdida:

Acontecimiento o situacin que independientemente de sus consecuencias pudo haber
afectado significativamente a las personas, a la propiedad, a la produccin, a la
economa, medio ambiente, etc.

4.4

Incidente Ambiental
Acontecimiento, suceso o evento no deseado, que causa impactos, efectos o
consecuencias sobre el medio ambiente o reas ambientalmente sensibles (Vase Tabla
N1 Criterios para calificar incidentes ambientales), producto de fallas operacionales,
daos a la propiedad o equipos y accidentes a las personas.
La implicancia ambiental de fallas operacionales, daos a la propiedad o equipos y
accidentes a las personas, deben siempre registrarse en el sistema GESTOP.
Al momento de definir la potencialidad del incidente, debe evaluar la potencialidad
ambiental, solo si existen efectos sobre el medio ambiente, ej. Derrames, vertidos,
filtraciones, infiltraciones, de acuerdo a los criterios definidos en la Tabla N1 Criterios
para calificar incidentes ambientales, esto independiente de la potencialidad de SSO.

4.5

Sistema GESTOP:
Sistema de Gestin Estratgica Operacional que se encuentra en Plataforma Intracolla y
que es utilizado para ingreso, anlisis y seguimiento de los incidentes ambientales en
CMDIC.

4.6

Tipificacin de los Incidentes:

Dependiendo de las Consecuencias los incidentes, se clasifican en:
Accidente:

Acontecimiento, suceso o evento no deseado, que causa daos a las

personas, a la propiedad y/o al medio ambiente.

Falla Operacional: Acontecimiento, suceso o evento no deseado, que causa prdidas

no daos.

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Cuasi-Prdidas:

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RESPONSABLES

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5 de 20

Acontecimiento suceso o evento no deseado que en circunstancias

un tanto diferente pudieron haberse manifestado como un
Accidente o una Falla Operacional.

Dependiendo de la Gravedad Real o Potencial de los incidentes, se clasifican en:

(Para clasificacin de Incidentes ambientales, vase 6.2 del presente
procedimiento)
Insignificante:
(Categora 1)

Incidentes reales o potenciales sin lesiones.

No hay interrupciones en los procesos y/o sistemas. Prdidas de
produccin y/o daos a la propiedad, estimadas entre US$ 20K y
los US$ 100K.
Bajo nivel de Implicancia Legal.
Ligero impacto en el pblico, no genera preocupacin pblica.

Menor:
(Categora 2)

Incidentes reales o potenciales con lesiones leves STP (Primeros

Auxilios).
Mayor exposicin a riesgos a la salud.
Interrupcin de los procesos y/o sistemas. Prdidas de produccin
y/o daos a la propiedad, estimadas entre US$ 100K y US$ 1.0M
Implicancias legales menores por incumplimientos o violaciones de
la ley.
Limitado impacto. Preocupacin pblica local.

Moderado / Significativo:
(Categora 3)

Incidentes reales o potenciales con lesiones graves, (CTP).

Enfermedades reversibles a la salud.
Paralizacin parcial de las operaciones. Prdidas de produccin y/o
daos a la propiedad, estimadas entre US$ 1.0M y US$ 10.0M.
Grave violacin de la ley, requiere de informe de investigacin a la
autoridad y posible enjuiciamiento de pena moderada.
Impactos considerables de connotacin pblica regional.

Mayor:
(Categora 4)

Incidentes reales o potenciales con resultados de incapacidades

permanentes o muerte.
Enfermedades irreversibles a la salud.
Paralizaciones parciales y significativas de las operaciones. Prdidas
de
produccin y/o daos a la propiedad, estimadas entre
US$ 10.0M y US$ 75.0M.
Violaciones mayores de la ley, requiere de informe de investigacin
a la autoridad y enjuiciamientos considerables con penas
significativas.
Impactos considerables de connotacin pblica nacional.

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6 de 20

Catastrfico/Desastroso:
(Categora 5)

4.7

Incidentes reales o potenciales con resultados de muerte(s).

Enfermedades gravsimas con consecuencias fatales.
Paralizaciones substanciales o totales de las operaciones. Prdidas
de produccin y/o daos a la propiedad, por sobre los US$ 75.0M.
Violaciones mltiples y significativas de la ley, enjuiciamientos con
penas de crcel.
Impactos de connotacin pblica internacional.

Responsabilidad por la Investigacin de los Incidentes

La responsabilidad por la Investigacin de los incidentes, depender de la magnitud real
o potencial de las prdidas, clasificndose de acuerdo a:

5.

Cuando los incidentes sean insignificantes, el supervisor directo deber registrarlo.

Cuando los incidentes sean menores, el supervisor directo deber efectuar la

investigacin y registro.

Cuando los incidentes sean moderados, lo realizar el Superintendente o supervisor

de mando medio, en conjunto con la supervisin directa.

En caso de incidentes mayores, se requerir la formacin de un Equipo Investigador

dirigido por el Gerente del rea, y conformado como mnimo por: Superintendente,
supervisin directa, representante del comit paritario (en caso de lesiones a
personas) y Asesor en Prevencin de Riesgos del rea.

En caso de incidentes catastrficos, se requerir de la formacin de un completo

equipo multidisciplinarlo investigador, liderado por el Vicepresidente del rea, y el
equipo estar conformado a lo menos por: Gerente del rea y de Seguridad & Salud
Ocupacional, superintendente, supervisin directa, representante del comit paritario
(en caso de lesiones a personas), Asesor de seguridad y salud ocupacional del rea,
especialistas internos o externos en los temas que lo requieran.

EQUIPOS Y MATERIALES
5.1

Equipos

5.2

Mquina fotogrfica
Huinchas de medir
Linternas
Otros relacionados.

Materiales / Herramientas

Planos
Croquis
Diagramas de flujo
Procedimientos Informes
Otros relacionados

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7 de 20

Equipos de Proteccin Personal

Los que sean requeridos en las diferentes reas donde se realiza la Investigacin

6.

DESCRIPCIN
6.1.1

Reporte o denuncia de los Incidentes.

El reporte y registro de incidentes debe realizarse de acuerdo a la siguiente disposicin:

a) Todo incidente real o potencial debe:
o
o
o

Ser reportado durante el turno a la jefatura directa.

Ser evaluado por la supervisin directa.
Ser informado al jefe directo superior.

b) Todo incidente que tenga como resultado lesin a la persona y/o con un alto potencial de
prdidas, debe informarse de inmediato al jefe directo. Los supervisores de CMDIC deben a
su vez informar al Lder SIGEI y al asesor en seguridad y salud ocupacional del rea
respectiva, quien lo comunicar al Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional y
este a su vez al Gerente Seguridad y Salud Ocupacional . Ante cualquier situacin, se debe
asegurar que las personas anteriormente sealadas han sido informadas.
c)

Todo incidente de Collahuasi y de las Empresas ESED debe registrarse en el Informe digital
de Investigacin de Incidente, contenido en:
Sistema de Investigacin de Incidente que se encuentra en la Plataforma de Gestin
Estratgica Operacional (GESTOP), la cual es una de las aplicaciones de la WEB de
intranet http://intracolla/ de Collahuasi.

6.1.2

Acciones inmediatas ocurrido el Incidente

Reportado el Incidente, real o potencial Mayor, el supervisor debe presentarse en el lugar
de los hechos, procediendo a efectuar las siguientes acciones:

Incidente con Lesiones a las personas:

a)
b)
c)
d)

Prestar inmediata atencin al o los lesionados.

En caso que se requiera, solicitar la asistencia del paramdico o ambulancia.
La situacin debe ser informada a su jefatura superior, en forma inmediata.
Evaluar los riesgos del rea, controlar la situacin e informar a su jefatura directa
sobre las condiciones del lugar donde ocurri el accidente y solicitar autorizacin
para retomar la continuidad operacional.

Incidentes con daos a la propiedad o Fallas Operacionales

a) Aplicar las medidas inmediatas de contencin para reducir las prdidas que
pudieren estar generndose.
b) Estabilizar los sistemas y reponer la continuidad de marcha operacional.
c) Evaluar los riesgos del rea, controlar la situacin e informar a su jefatura directa
sobre las condiciones del lugar donde ocurri el accidente y solicitar autorizacin
para retomar la continuidad operacional

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8 de 20

Cuasi Prdidas
a) Dependiendo del resultado del anlisis respecto de su potencialidad, actuar
registrndolo y/o siguiendo la metodologa de responsabilidad de la investigacin.

6.1.3

Identificacin y Valoracin de las Prdidas

La supervisin deber efectuar una completa identificacin y valoracin de las prdidas
consecuenciales de los incidentes, identificando el tipo y gravedad de las lesiones sufridas
por la o las personas y cuantificando los daos y las prdidas econmicas resultantes
(paralizaciones de equipos, tiempo utilizado, costos de reparacin y otros).

6.1.4

Recoleccin de la evidencia:
El proceso metodolgico se inicia con la recoleccin de la evidencia, la cual puede
obtenerse de las siguientes fuentes:

Personas: La evidencia que posee la gente, es vital para encontrar las causas que
produjeron el evento. La investigacin ser ms eficaz cuando se hace una
evaluacin objetiva de todos los hechos, las opiniones y las declaraciones de la
informacin relacionada con el suceso.
Las personas que pueden entregar la evidencia relativa al hecho, se denominan
testigos, esto incluye tanto a la persona que result involucrada en forma directa en
el incidente, como a aquellas que vieron o escucharon incluso, a personas que sin
estar presente en el momento, pueden aportar antecedentes que ayuden a dilucidar
la situacin.
Para desarrollar las entrevistas con los testigos, se debe tener en consideracin lo
siguiente:

Seleccionar el lugar de la entrevista, el cual debe ser un sitio de relativa

tranquilidad, en que se pueda desarrollar fluidamente la entrevista o relato de
acontecimientos observados.
Establecer la comunicacin con la persona en forma fluida
Obtener la informacin inicial (primera versin)
Ampliar la informacin a las reas de inters
Evaluar la exactitud de la informacin obtenida
Cerrar la entrevista

Posiciones: La posicin relativa que ocupan en el lugar del incidente las personas,
equipos, los materiales entre s y respecto del ambiente fsico, son fuentes de
informacin relevante.
Se pueden construir mapas o croquis del lugar de tal manera de poder comparar las
posiciones de los elementos despus de ocurrido el hecho con respecto a como
deban estar normalmente.

Partes y Piezas: Habr ocasiones en que el examen de las partes y piezas requerir
de un peritaje de laboratorio, o de la intervencin de experto en ellas ya sea interno
o externo.

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9 de 20

Papeles: Resulta vital preservar los papeles para poder usarlos como fuente de
informacin y de evidencia; para ello se debera:

Reunir los papeles lo antes posible, luego de ocurrido el incidente.

Tener siempre en cuenta que hay ciertos papeles que nos llaman la atencin.

Hacer un detalle de los procedimientos de operacin, normas y reglas que se

relacionen con el incidente.

Hay una serie de documentos que pueden ser cruciales en la investigacin como
exmenes mdicos practicados, hojas de vida de las personas, rdenes de
compra, etc.

Recordar que hay papeles que pueden ser fundamentales en el caso de

demandas judiciales.

Definicin del Incidente

Un punto clave para poder determinar las causas de los incidentes, es poder responder
con precisin cundo y cmo se produjo el intercambio de energas que provoc el hecho.
La definicin del incidente, ayuda a aclarar la forma de contacto, la interaccin de los
subsistemas, la posicin del contacto, la forma, etc. todo ello permitir la mejor
comprensin de la ocurrencia incidental.

6.1.6

Determinacin de las Causas Directas

Se denominan causas directas, inmediatas o causas sntomas, a los errores que cometi
la persona lesionada o que provoc el incidente o a las condiciones del medio fsico que
posibilit o fue contribuyente a la ocurrencia incidental. A estas causas se le denominan:
Actos o Condiciones Subestndares.
Ejemplos de Actos Subestndares:

No uso de EPP
No seguir el procedimiento establecido
Uso inadecuado de las herramientas.
No percatarse de una situacin
Etc.

Ejemplos de Condiciones Subestndares:

6.1.7

Herramientas en mal estado

Piso resbaladizo
Exceso de temperatura
Escasa iluminacin
Etc.

Determinacin de las Causas Bsicas.

El anlisis de las Causas Directas, determinarn las correspondientes Causas Bsicas del
por qu de su ocurrencia. En otras palabras, la explicacin del porqu la gente comete
errores o porque las condiciones fsicas se deterioran.
Las Causas Bsicas de los errores de las personas, se denominan Factores Personales,
los cuales se clasifican en:

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10 de 20

Falta de conocimientos
Incapacidades Fsicas o mentales
Motivaciones o Incentivos incorrectos
Stress Fsico o Mental.

Las Causas Bsicas de las Condiciones Subestndares se denominan Factores

Situacionales o del Trabajo, los cuales se clasifican en:

6.1.8

Procedimientos de Operacin
Diseo/Proyectos de Ingeniera
Sistemas de Mantenimiento
Adquisiciones /Abastecimiento
Desgaste Normal / Abuso
Otros.

Determinacin de la Falta o Falla de Control

En su origen las prdidas incidentales obedecen a errores, omisiones o debilidades de la
Administracin, que se reflejan en los siguientes tpicos:

6.1.9

Planes o Programas de Gestin

Estndares Operacionales
Desempeo de los Mandos Directivos u Operativos

Mtodo del rbol de Falla

Existe otra metodologa denominada rbol de Falla, la cual debe desarrollarse,
fundamentalmente para la Investigacin de Incidentes mayores, catastrficos o de Alto
Potencial de Prdidas.

6.1.10 Informe de la Investigacin

El informe es el documento que respalda el trabajo desarrollado por la supervisin y pone
en evidencia la acuciosidad con que se ha actuado para evitar o minimizar la recurrencia
de incidentes similares.
Si el incidente es igual o superior a moderado, se solicitar un informe preliminar,
conteniendo lo que se sabe hasta el momento y las medidas inmediatas que han sido
adoptadas. Este Informe debe ser entregado dentro del turno de ocurrido el evento.
El informe final, debe ser confeccionado
Investigacin de Incidente, contenido en:

usando

el

registro

digital

Reporte

Sistema de Investigacin de Incidente que se encuentra en la Plataforma de Gestin

Estratgica Operacional, GESTOP, la cual es una de las aplicaciones de la WEB de
intranet http://intracolla/ de Collahuasi, no obstante, si el caso lo amerita, debe usarse
informacin o antecedentes anexos, como formularios, fotografas, croquis, planos, lo
que constituirn el informe final. Este informe debe ser emitido en un plazo mximo de
una semana, salvo que la investigacin requiera de mayor tiempo para su completo
anlisis, lo cual debe ser comunicado al Vice-Presidente correspondiente e informado de
su avance peridicamente (semanalmente).

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11 de 20

6.1.11 _Medidas de Control

Las medidas de Control tienen relacin con los siguientes tpicos:

6.1.12

Acciones temporales o intermedias

Acciones permanentes
Decisiones que requieren aprobaciones superiores
Instrucciones para la actuacin del personal
Acciones que se destinan a eliminar la deficiencia causante del incidente
Acciones que se orientan a reducir el riesgo hasta hacerlo aceptable
Verificacin de la eficacia de las medidas de Control

La verificacin de la eficacia es determinar si en definitiva, los planes de accin ejecutados, han

sido dirigidos realmente a la falta o falla de control que provoc el incidente. Esto se podr
determinar a travs de tcnicas de auditorias, inspecciones, observaciones de desempeo,
estadsticas u otras herramientas preventivas, dependiendo de la naturaleza del plan de accin
verificado.
El informe de la evaluacin de la eficacia de las medidas de control, ser adjuntado al informe
definitivo y se entender cerrado si no hay observaciones de disconformidad. En caso que se
evidencie que l o los planes no han sido efectivos se debern determinar nuevos planes.
6.1.13

Evaluacin de riesgos de acciones correctivas y preventivas.

En los casos de aplicacin de las acciones de control, sean stas, accin correctiva o una accin
preventiva de causas reales como potenciales respectivamente, e identifiquen peligros nuevos o
modificados o la necesidad de aplicar nuevos controles o modificados, estas acciones de control
propuestas previa a su implementacin deben ser analizadas a travs de una evaluacin de
riesgos.
Cualquier accin correctiva o accin preventiva que se implemente para eliminar las causas de
una no conformidad real o potencial debe ser adecuada y proporcional a la magnitud de las
desviaciones detectadas y acorde con los riesgos para la seguridad y salud ocupacional
establecidos.
Segn lo anterior, ante cualquier cambio necesario que surja tanto de una accin preventiva
como correctiva se debe incorporar a la documentacin del sistema de gestin integrado.
6.1.14.

FORMULACION DEL INFORME DENUNCIA E INVESTIGACION DE INCIDENTES

El informe con el registro de la informacin y antecedentes de los incidentes considera:

Identificacin, clasificacin, anlisis causal, medidas de control y el detalle de la informacin
relacionada: Antecedentes del incidente, personas lesionadas, personas involucradas, prdidas
asociadas, causas directas, causas bsicas, fallas de control, establecimiento de comisin de
investigacin, aprobacin de anlisis causal y registro de medidas de control se ingresan
digitalmente al :
Sistema de Investigacin de Incidente, que se encuentra en la Plataforma de Gestin Estratgica
Operacional, GESTOP, la cual es una de las aplicaciones de la WEB de intranet http://intracolla/
de Collahuasi.

COMPAA MINERA DOA INES DE COLLLAHUASI

GERENCIA DE MEDIO AMBIENTE- SEGURIDAD Y SALUD

OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

EMISIN

Julio, 2010

CEO-PCE-0002

REVISIN

Rev.04

VERSIN

PRXIMA REVISIN

V-04

Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GMA-GSSO
Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

PAGINA

12 de 20

6.2 APARTADO INCIDENTES AMBIENTALES

NOTA 1: En Collahuasi, las prdidas de agua fresca no son consideradas como incidentes
ambientales, sin embargo, la Gerencia de Medio Ambiente medir y reportar mensualmente
dichas prdidas.
NOTA 2: En el caso de atropello a animales en peligro de extincin debe registrar el evento
como Incidente Ambiental con Categora 2.

6.2.1

Reporte o denuncia de los Incidentes Ambientales.

El reporte y registro de incidentes ambientales se debe realizar de acuerdo a la siguiente

disposicin:
a. Todo incidente ambiental CMDIC y ESED (Categora 1, 2, 3, 4, o 5) debe:

Ser reportado durante el turno a la jefatura directa (CMDIC-ESED).

Registrarse en GESTOP, determinar sus causas, definir acciones (inmediatas,
correctivas y/o preventivas) y verificar la eficacia de dichas acciones.
Ser evaluado por la supervisin directa.
Ser informado al asesor ambiental del rea para definir en conjunto la categora del
incidente.

b. Todo incidente ambiental de categora 3 o superior, se debe informar de inmediato al jefe

directo. Los supervisores de CMDIC deben a su vez informar al Lder SIGEI y asesor
ambiental, segn corresponda, quien lo comunicar al Superintendente de Medio Ambiente,
y ste a su vez al Gerente de Medio Ambiente. Ante cualquier situacin, se debe asegurar
que las personas anteriormente sealadas han sido informadas.
c. Los accidentes y/o fallas operacionales insignificantes con efectos al medio ambiente deben
ser gestionados como incidentes ambientales, por lo tanto, deben ser ingresados en el
GESTOP determinando sus causas, definiendo acciones (inmediatas, correctivas y/o
preventivas) y verificando la eficacia de las mismas.
d. Los accidentes y/o fallas operacionales con nivel de potencialidad menor, moderado, mayor
o catastrfico y que tengan efectos al medio ambiente, debern incluir en la gestin de
cierre en GESTOP el anlisis de causas para la variable ambiental afectada y la definicin de
acciones para evitar su repeticin.

6.2.2 Clasificacin de Incidentes Ambientales

A) Determinacin de categora de incidentes ambientales
Para determinar la categora de un incidente ambiental, se deben aplicar 5 criterios
ambientales, evaluados en 5 niveles (Insignificante, Menor, Moderado, Mayor,
Catastrfico).

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OCUPACIONAL

PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

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13 de 20

Los criterios son:

(1)
(2)
(3)
(4)
(5)

Extensin fsica del impacto

Reversibilidad del impacto
Relevancia ambiental del rea.
Implicancia legal
Impacto social/comunidades

A continuacin se exponen en la Tabla N1, los criterios para evaluar y obtener la

categora del incidente ambiental.

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PROCEDIMIENTO ESTRUCTURAL DENUNCIA E INVESTIGACIN DE

INCIDENTES
IDENTIFICACIN

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14 de 20

TABLA N1 CRITERIOS PARA CALIFICAR INCIDENTES AMBIENTALES

NIVEL DE IMPACTO AMBIENTAL

CRITERIOS

Extensin fsica del

impacto

Reversibilidad del
impacto

Relevancia ambiental del

rea

Implicancia legal

Impacto
social/comunidades

Insignificante

Menor

Moderado

Mayor

Catastrfico

El impacto queda circunscrito

en el sitio inmediato de la
fuente que lo provoc.

El impacto afecta hasta 1

hectrea entorno a la fuente de
origen.

El impacto afecta el rea

entre 1 y 10 hectreas.

El impacto se manifiesta fuera

del sitio industrial de la Ca.,
afectando a nivel regional.

El impacto se manifiesta fuera del

sitio industrial de la Ca., afectando a
nivel interregional.

Impacto reversible que no

requiere trabajos de
recuperacin o son mnimos,
realizables dentro del turno (7
das).

Impacto reversible que requiere

trabajos de recuperacin del rea
afectada inferiores a 1 ao.

Impacto reversible a travs

de trabajos de recuperacin
en el rea efectada superiores
a 1 ao y realizables en el
LOM

Impacto irreversible que

requiere medidas de
compensacin, mitigacin o
reparacin en el LOM.

Impacto irreversible que requiere

trabajos mayores y medidas de
compensacin, mitigacin o
reparacin sobre el LOM.

El rea impactada presenta fauna

y/o flora sin categora de
conservacin y/o cursos de agua.

El rea impactada posee

relevancia ambiental
reconocida, con presencia de
especies vulnerables y/o
sitios arqueolgicos con valor
patrimonial medio y/o cursos
de agua ubicados en sitios
protegidos o comprometidos
por parte de Collahuasi ante
la autoridad.

El rea impactada posee

relevancia ambiental
reconocida, especies con
categoras de peligro de
extincin y/o afecta sitios
arqueolgicos con alto valor
patrimonial y/o cursos de agua
ubicados en sitios protegidos o
comprometidos por parte de
Collahuasi ante la autoridad.

El rea impactada no posee

relevancia ambiental (sin
presencia de sitios
arqueolgicos, fauna o flora,
cursos de agua)

El rea impactada posee relevancia

ambiental, afectando el hbitat de
especies en peligro de extincin con
prdida de las mismas. Las reas
afectadas son sitios protegidos por
organismos nacionales y/o
internacionales, para la conservacin
de flora, fauna silvestre.
Destruccin de un sitio arqueolgico
con alto valor patrimonial.

El impacto no genera un
incumplimiento legal, sin
embargo, produce
desviaciones en estndares
internos.

El impacto ambiental posee

implicancia legal, requiere de
informe de investigacin a la
autoridad y puede generar una
amonestacin y/o multa menor.

El impacto ambiental posee

implicancia legal, requiere de
informe de investigacin a la
autoridad, con multas
mayores o mximas.

El impacto ambiental posee

implicancia legal, requiere de
informe de investigacin a la
autoridad, con multas mayores
o mximas y/o modificaciones
de Resoluciones de Calificacin
Ambiental y/o restricciones
operacionales permanentes.

El impacto ambiental genera un dao

ambiental y/o provoca la revocacin
de una resolucin o permisos
ambientales.

El impacto ambiental no
presenta efectos en las
comunidades ni genera
connotacin pblica.

El impacto ambiental no presenta

efectos en las comunidades, pero
genera preocupacin pblica a
nivel local.

El impacto ambiental
presenta efectos en las
comunidades y genera
preocupacin pblica a nivel
regional.

El impacto ambiental presenta

efectos en las comunidades y
genera preocupacin pblica a
nivel nacional.

El impacto ambiental presenta efectos

en las comunidades y genera
preocupacin pblica a nivel
internacional.

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IDENTIFICACIN

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15 de 20

La categora del incidente corresponde al mayor nivel de impacto ambiental asignado de

acuerdo a la evaluacin realizada para cada criterio o parmetro. (Insignificante (1), Menor (2),
Moderado (3), Mayor (4), Catastrfico (5)).
La definicin de la categora del incidente ambiental debe estar validada por el asesor ambiental
del rea.
6.2.3

Investigacin del Incidente ambiental:

La investigacin del incidente se realiza mediante la metodologa que se encuentra en el
Sistema GESTOP

6.2 4

Informe de la Investigacin
El informe es el documento que respalda el trabajo desarrollado por la supervisin y pone
en evidencia la acuciosidad con que se ha actuado para evitar o minimizar la recurrencia
de incidentes similares.
Todo incidente ambiental debe ser registrado en el Sistema GESTOP dentro de las 24 hrs.
de ocurrido el incidente y a la vez, incluido dentro del reporte diario de incidentes, previa
validacin de la Gerencia de Medio Ambiente. El incidente se mantendr como
PRELIMINAR hasta que se concluya el anlisis de causa y se termina la investigacin. En
esta etapa, el informe tendr el estado de DEFINITIVO
El cierre de la investigacin se debe realizar a lo mas 15 das despus de ocurrido el
hecho. En caso de incidentes ambientales con categora mayor o igual a 3, cualquier
atraso en la investigacin debe ser informado al Vicepresidente y Gerente de Medio
Ambiente y establecer la comunicacin necesaria respecto a los avances de la misma.

6.2.5

Medidas de Control
Las medidas de Control tienen relacin con los siguientes tpicos:
Acciones inmediatas ocurrido el Incidente Ambiental
Reportado el Incidente Ambiental, el supervisor debe presentarse en el lugar de los
hechos, procediendo a efectuar las acciones tendientes a mitigar el impacto ambiental
causado por el incidente. Estas acciones deben registrarse en el Sistema GESTOP
Acciones Correctivas:
Accin tomada para eliminar la causa del incidente ambiental.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para un incidente ambiental
Nota 2: La accin correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse, mientras que
la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda.

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IDENTIFICACIN

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16 de 20

Acciones Preventivas:
Accin tomada para eliminar la causa de incidente ambiental potencial.
Nota 1: Puede haber ms de una causa para un incidente ambiental potencial.
Nota 2: La accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras que la
accin correctiva se toma para prevenir que vuelva a producirse.
6.2.6

Verificacin de la eficacia de las medidas de Control

La verificacin de la eficacia es determinar si en definitiva, los planes de accin
ejecutados, han sido dirigidos a la o las causas que provocaron el incidente ambiental.
Esto se podr determinar a travs de tcnicas de auditorias, inspecciones, observaciones,
estadsticas u otros dependiendo de la naturaleza del plan de accin verificado.
La verificacin de la efectividad de las acciones tomadas debe ser realizada de acuerdo a
las responsabilidades descritas en el punto 3 del presente procedimiento.
Una vez que se ha verificado la efectividad de las acciones, el informe pasar al estado
de CERRADO.

7.

REGISTROS.
Informe digital de Investigacin de Incidente, contenido en:
Sistema de Investigacin de Incidente que se encuentra en la Plataforma de Gestin Estratgica
Operacional, GESTOP, la cual es una de las aplicaciones de la WEB de intranet http://intracolla/
de Collahuasi.

8.

REFERENCIAS
Norma OHSAS 18.001: 2007, Requisito 4.5.2
Decreto Supremo N 72 Mod. 132
Norma ISO 14001:2004
Norma ISO 9001:2008

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IDENTIFICACIN

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Rev.-04

VERSIN

V-04

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Julio, 2012

9.

ANEXOS

9.1

FLUJOGRAMA DE INVESTIGACION DE INCIDENTES

RESPONSABLES

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Aprobado: CEO

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17 de 20

COMPAIA MINERA DOA INES DE COLLAHUASI

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IDENTIFICACIN

CEO-PC-0002

9.2

EMISIN

Julio, 2010

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Rev.-04

VERSIN

V-04

PRXIMA REVISIN

Julio, 2012

RESPONSABLES

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Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

PAGINA

18 de 20

FLUJOGRAMA DE COMUNICACIN EN CASO DE INCIDENTES PARA EMPRESAS

ESED

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DENUNCIA E INVESTIGACIN DE INCIDENTES
IDENTIFICACIN

CEO-PC-0002

10.

EMISIN

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Rev.-04

VERSIN

V-04

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RESPONSABLES

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Aprobado: CEO

19 de 20

CONTROL DE CAMBIOS.

Modificacin
N

N de
Versin

Descripcin
Se modifica el formato del
procedimiento de acuerdo a
nuevo procedimiento estructural
Control de documentos y
registros
De acuerdo a No conformidad
detectada durante el proceso de
auditoria interna Agosto, 2009,
se modifica el Procedimiento
Denuncia e Investigacin de
Incidentes (CEO-PCE-0002),
incluyendo la evaluacin de los
riesgos de las acciones
correctivas y preventivas antes
de su implementacin.
Se modifica el formato de
registro del Informe de
Denuncia e Investigacin de
Incidentes por un Informe de
registro digital contenido en la
Plataforma de Gestin
Estratgica Operacional,
GESTOP, la cual es una de las
aplicaciones de la WEB de
intranet http://intracolla/ de
Collahuasi.
Se genera un apartado
exclusivo para la gestin de
incidentes ambientales,
incorporando la descripcin de
nuevas categoras para
evaluarlos
Se especifica la gestin de
cierre para:
-. Incidentes ambientales con
categora 1.
-. Fallas operacionales y/o
accidentes con efectos
ambientales
-. Atropellos de animales en
peligro de extincin.

Fecha
Septiembre,
2009

Septiembre,
2009

Septiembre,
2009

Responsable de
Cambios
GMA-GSSO

GMA-GSSO

GMA-GSSO

Febrero,
2010

GMA

Julio, 2010

GMA

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IDENTIFICACIN

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EMISIN

Julio, 2010

REVISIN

Rev.-04

VERSIN

V-04

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Julio, 2012

RESPONSABLES

Generado: GSSO - GMA

Revisado: EXCO
Aprobado: CEO

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