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INTRODUCCIN.
OBJETO Y CONTENIDO DEL DERECHO CONFLICTUAL (DERECHO
INTERNACIONAL PRIVADO):
Debemos Tomar en Consideracin, que el Contenido de
los Programas de Estudio del DERECHO CONFLICTUAL (DIPr), Varan
segn los Temas que en Cada Pas, Universidad o Centro de Enseanza
se Establecen en el Currculo Correspondiente. Esta Diversidad tiene como
Base Diferentes Criterios por Ejemplo.
En Inglaterra y en EUA, el DERECHO CONFLICTUAL
(DIPr) se Circunscribe al Estudio de los Diferentes Mtodos, de los
Conflictos de Competencia Judicial y de los Conflictos de Leyes. En
Consecuencia, tanto la Jurisprudencia, como la Doctrina en esos Pases
es Muy Rica en estos Conceptos.
Algunos Autores en el mbito Internacional, han
Propuesto Diversas Opciones para Resolver Casos Internacionales, a
Partir del Mtodo de los Conflictos de Leyes o Conflictos de
Competencia Judicial.
En Alemania por Ejemplo, se suelen Incluir Dos Temas
Complementarios que son: El Derecho de la Nacionalidad y; La Condicin
Jurdica Extranjera, Partiendo del Principio, de que la Capacidad y el
Estado Civil de las Personas, se Rigen por la Ley de su Nacionalidad.
Partiendo de lo anterior, en el Derecho Conflictual (DIPr), es Necesario
Definir Previamente, quines Son Nacionales y quienes Extranjeros, para
Despus Determinar, la Ley Aplicable en Cada Caso.
Lo Anterior, se debe a la marcada Influencia que el
Derecho Civil y la Doctrina Civilista Francesa Ejercieron en la Segunda
Mitad del Siglo XIX y Primera del XX. Por su parte, en Pases de Amrica
Latina, se Adopt el Plan de Estudios del Derecho Conflictual (DIPr), que
se Utiliza en las Universidades Francesas, que se Divide en Cuatro
Temas que son:

Derecho de la Nacionalidad.
Condicin Jurdica de los Extranjeros.
Mtodo de los Conflictos de Leyes y,
Mtodo de los Conflictos de Competencia Judicial.

Este Plan de Estudios con algunas Variantes, estuvo

Vigente en la Mayora de las Universidades y Centros de Enseanza de

Derecho en Mxico desde hace ms de 70 aos. Algunos Autores en

Mxico, Propusieron Ampliar la Temtica del Derecho Conflictual (DIPr)
para Solucionar Problemas Derivados del Trfico Jurdico Internacional
con otras Tcnicas o Mtodos como Son: Normas de Aplicacin
Inmediata y; Normas Materiales.
Tambin se Propuso, que se Incluyeran Temas
Vinculados con el Comercio Internacional, en Materias como: El
Comercio Electrnico; Telecomunicaciones; Energa; Medio Ambiente y
Algunos Ms.
En 1993 la Facultad de Derecho de la UNAM, Aprob
Nuevos Planes de Estudio, Ampliando el Estudio del Derecho Conflictual
a Dos Semestres, Incluyendo una Pluralidad de Mtodos para Resolver
Problemas derivados del Trfico Jurdico Internacional. La Temtica
General es la Siguiente:
Derecho de la Nacionalidad.
Condicin Jurdica de los Extranjeros, y
Mtodos para Resolver Problemas Derivados del Trfico Jurdico
Internacional.
DERECHO NACIONALIDAD.- El Objetivo de este, es
Estudiar la Relacin de una Persona en Razn con el Vnculo Poltico y
Jurdico de las Personas que le Integran la Poblacin Constitutiva de un
Estado (Pas).
Debemos Dejar en Claro, que la Nacionalidad, se trata de
una Relacin Jurdica del Derecho Pblico, adems de que sta, se
Debera Estudiar dentro del Curso de Derecho Constitucional, sin
embargo, ha sido Relegado al Derecho Conflictual (DIPr), sin embargo,
esto se Debe Especficamente la Modificacin de los Planes de Estudio
de la Facultad de Derecho de la UNAM..
CONDICIN JURDICA DE LOS EXTRANJEROS.- Por las
Mismas Razones Expuestas en el Prrafo Anterior, la Condicin Jurdica
de los Extranjeros en la Temtica del Derecho Conflictual, tambin son
Aplicables a este Tema, con la Diferencia, de que Est, Pertenece al
Derecho Administrativo, que Regula las Normas del Ingreso y la
Permanencia de los Extranjeros en Mxico.
MTODOS PARA RESOLVER LOS PROBLEMAS
DERIVADOS DEL TRFICO JURDICO INTERNACIONAL.- Los Mtodos

que se Utilizan para Resolver los Problemas Derivados del Trfico

Jurdico Internacional son los siguientes:

Conflictual.
Normas de Aplicacin Inmediata.
Normas Materiales.
Lex Mercatoria.
Derecho Uniforme, y
Competencia Judicial.

SITUACIN ACTUAL DE LAS RELACIONES JURDICAS PRIVADAS

INTERNACIONALES:
Para su Estudio, este Tipo de Relaciones se Divide en
Dos grandes mbitos: El de las Personas y Las Relaciones Familiares,
Sistematizadas por el Derecho Civil y; las Relaciones Vinculadas al
Comercio Internacional.
LAS PERSONAS Y LAS RELACIONES FAMILIARES:
Comprende las Relacionadas con Elementos Extranjeros
y su Regulacin, y Tratan Temas; Desde la Capacidad, Estado Civil de las
Personas, el Matrimonio, Divorcio, Filiacin, hasta el Derecho Sucesorio,
as como la Adopcin, Legitimacin, Patria Potestad y Tutela, u
Comprende Temas Como las Obligaciones Alimentaras, la Adopcin de
Menores, el Trfico Ilcito de Menores etc...
La Regulacin Internacional de las Personas y su
Familia, se ha Incrementado en la Medida que se Incrementan los
Desplazamientos de las Personas Entre Pases, sea por Razones de
Trabajo o Refugio Poltico.
OBJETO DEL DERECHO CONFLICTUAL:
La Concepcin Tradicional Asigna al Derecho
Conflictual, el Estudio de los Mtodos de Conflictos de Leyes, pero en la
Actualidad, esta Concepcin es muy Restrictiva. Algunos Autores
Consideran que debe Abarcar Otros Temas como; El Conflicto de
Competencia Judicial; El Derecho de la Nacionalidad y; la Condicin
Jurdica de los Extranjeros. Otros Autores Proponen, Incluir Temas del
Comercio Internacional, Especialmente los que se Vinculan con la
Relacin Privada Internacional; Otros ms han Propuesto, en esto se

Incluye a la Mayora, el Estudio de Diferentes Mtodos que Existen para

Resolver los Problemas que presenta el Trfico Jurdico Internacional.
En Conclusin, podemos Decir que el Objeto del Derecho
Conflictual, es el Estudio de los Diversos Mtodos que se Emplean para
la Resolucin de Problemas derivados del Trfico Jurdico Privado
Internacional.
EL DERECHO CONFLICTUAL,
INTERNACIONAL PRIVADO.

ES

PARTE

DEL

DERECHO

Llegando el Extremo, hay Autores que han Discutido si el

Derecho Conflictual es Parte del DIPr, por Tener Normas del Derecho
Pblico. Sin embargo, la Verdad, es que se Trata de Posturas Doctrinales
que ya han sido Superadas por la Realidad, por qu Hoy en da, ya No Hay
Quien Discuta sobre Estas Cuestiones, porque los Esfuerzos se Dirigen
Hacia Temas ms Prcticos.
TERMINOLOGA:
En el Siglo XIX, se Sostuvo que el Derecho Conflictual,
se Trataba del Derecho Civil Llevado a un Plano Internacional, por tanto,
Seria ms Apropiado, Llamarlo DERECHO CIVIL INTERNACIONAL, Pero
Esta Denominacin qued Corta, Porque en el Mismo Siglo, se Incluy
en el Estudio de la Materia, Otros Temas No Cubiertos por el Derecho
Civil, Como fueron: Aspectos del Derecho Martimo; Derecho a la
Propiedad Industrial y; El Comercio.
Durante Mucho Tiempo tambin se le Llam a la Materia
Derecho Conflictual, Porque el nico Mtodo para la Solucin de
Conflictos Derivados del Trfico Jurdico Internacional, Era Precisamente
el Mtodo Conflictual. En Inglaterra y Estados Unidos se le sigue
Dominando Conflict of Law
FUENTES DEL DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO:
Por mera Cuestin Didctica del Derecho Conflictual,
podemos Tomar en Consideracin que Existen Dos Clases de Fuentes
que son: Fuentes Nacionales y; Fuentes Internacionales.
FUENTES NACIONALES:
LA LEY.- Son las Normas, que Generalmente son
Creadas mediante un Proceso Legislativo o Jurisprudencial, a las que se
les Conoce como; Normas Materiales o Normas Sustantivas. Tambin

existen Normas Adjetivas, que Posibilitan la Aplicacin de las Primeras,

Como es el caso de las Normas Procsales, o bien, las Normas de
Conflicto, que Tienen por Objeto Designar la Norma que Debe Aplicarse
al caso Concreto.
La Ley, como Fuente del Derecho Conflictual, Vara
Segn el Sistema Jurdico de que se Trate, sin embargo, en la Mayora de
los Sistemas Jurdicos, las Normas de Derecho Conflictual, son Escasas
y se Hayan Dispersas en Todo el Sistema Jurdico. En Mxico, las
Encontramos en los Diferentes Cdigos Civiles, Cdigos de
Procedimientos Civiles de las Diferentes Entidades Federativas. En
Materia Federal, estn en el Cdigo de Comercio, la Ley General de
Ttulos y Operaciones de Crdito, Cdigo Fiscal, la Ley de Propiedad
Industrial etc...
LA JURISPRUDENCIA.- Estas, es la Interpretacin que
hacen de la LEY, Nuestros ms Altos Tribunales y los Tribunales de los
Estados, son los rganos Encargados de Interpretar y Aplicar las
Normas Jurdicas, con lo que se Establece un Criterio Uniforme de
Interpretacin y Aplicacin de dichas Normas.
En el Derecho Conflictual, la Jurisprudencia es
Importante, porque Permite a los Jueces, Ampliar los Supuestos de las
Normas Jurdicas, Enriqueciendo los Criterios Establecidos en sus
Leyes. Pero lo ms Importante, da Certeza a las Personas en Cuanto al
Sentido y Alcance de las Normas Jurdicas.
Adems la Jurisprudencia, Ejerce Influencia sobre la
Doctrina, en Consecuencia, los Autores, Analizan la Jurisprudencia y
derivan Comentarios, que Ms Tarde, son Consultados por los Jueces
para Emitir sus Resoluciones. Este Crculo es Provechoso para el
Desarrollo del Derecho y sus Instituciones.
LA COSTUMBRE.- Es la Actividad Reiterada y Constante
de un Grupo Social de Estados en cierta rea Especfica, sin embargo,
Cuando la Costumbre es Reconocida por el Derecho, se Convierte en
Normatividad Jurdica. En Consecuencia, para el Derecho Conflictual, los
Usos y Costumbres, son Una de las Fuentes Ms Importantes Sobre
Todo en el rea del Comercio.
LA DOCTRINA.- Son las Opiniones Emitidas por los
Autores, Acerca de Determinados Aspectos del Derecho. En el Derecho
Conflictual, la Doctrina Cumple una Doble Funcin: PRIMERO Interpretar

Normas Jurdicas o las Decisiones de los Tribunales, y con Frecuencia,

esa Interpretacin Original Teoras; En Segundo lugar, las Teoras Sirven
a Legislador o a los Jueces para Desarrollar su Trabajo. En el Derecho
Conflictual, la Doctrina Extranjera suele Tomarse en Cuenta.
FUENTES INTERNACIONALES:
TRATADOS Y CONVENCIONES.- Son Acuerdos de
Voluntades de la Comunidad Internacional, mediante los Cuales, los
Estados u Organismos Internacionales, Crea, Modifica, o Extinguen
Derechos y Obligaciones entre las Partes que Intervienen en el, sobre
Diferentes Asuntos de su Inters. En Consecuencia, en el Derecho
Conflictual, la Fuente Ms Importante es Precisamente la Fuente
Convencional Internacional.
En Materia de Derecho Conflictual, Existen Convenios y
Tratados sobre Distintos Temas Como son: La Nacionalidad; Condicin
Jurdica de los Extranjeros; y Diversos Aspectos Jurdicos.
En el Primero, se Establecen las Reglas Generales para
Regular la Doble Nacionalidad.
En el Segundo, Hoy Poco Frecuente, debido a la Igualdad
Basada en los Derechos Humanos en la Escala Internacional, sin
embargo, Existe una Tendencia a Celebrar Acuerdos que ofrezcan
Diversas Calidades Migratorias a las Personas.
En los Terceros, se Refiere al Tratamiento de los
Diversos Mtodos, Mediante la Elaboracin de Normas Conflictuales o
de Derecho Uniforme, o el Mtodo Mixto que incluye ambos.
LA COSTUMBRE INTERNACIONAL.- Es la Conducta o el
Uso Reiterado de los Sujetos de la Comunidad Internacional (Estados u
Organismos Internacionales) de Ciertos Principios, Reconocida por la
Comunidad Internacional en Materia de Derecho Conflictual, lo que
Provoca, la Incorporacin de Diversas Legislaciones Nacionales, o Bien,
que los Jueces de Diversos Pases, los Tomen en Cuenta en sus
Decisiones.
LA JURISPRUDENCIA INTERNACIONAL.- Es la
Interpretacin, que hacen los Tribunales Internacionales (CIJ) ya que
tambin Emiten Jurisprudencia, que adquieren Fuerza Obligatoria en los
Subsecuentes Asuntos sometidos a su Consideracin. En estos casos, la

Importancia Radica, en que Significa un Precedente en un Nivel, en

Donde los Juicios son Poco Frecuentes.
Entre los Tribunales Internacionales podemos Encontrar
a: La Corte Internacional de Justicia; La Corte Permanente de Arbitraje
Internacional, entre Otros. Todos, tienen por Objeto Juzgar los Casos
Vinculados a las Relaciones Internacionales Entre los Pases, con la
Aplicacin del Derecho Internacional Pblico.
LA DOCTRINA INTERNACIONAL.- Es la Interpretacin
que hacen de las Leyes, los Doctrinarios ms Reconocidos de cada Pas.
Cumple la Misma Funcin Sealada para el caso del mbito Nacional. El
Estatuto de la Corte Internacional de Justicia, la Menciona en su Artculo
38, como Uno de los Elementos que deben ser Tomados en Cuenta por los
Tribunales Internacionales, para la toma de sus Decisiones.
LAS
CONFERENCIAS
DIPLOMTICAS
Y
LOS
CONGRESOS.- Son las Reuniones Gubernamentales, en las que se
Discuten y en su caso, se Aprueban Convenciones y Tratados
Internacionales, en ellas, Intervienen los Representantes que de Cada
Pas que Asistenten a las mismas.
EL DERECHO CONVENCIONAL INTERNACIONAL.- En
este Esfuerzo, Desempearon un Papel Protagnico los Abogados,
Juristas e Investigadores, pero de forma muy Especial, los Hombres de
Negocios, que Deseaban Ms Apertura para Realizar sus Actividades en
el Plano Internacional. Todos, Contribuyeron a que la Mayor parte de los
Pases, Cambiarn sus Viejas Ideas, por Otras ms Evolucionadas y
Transitaran de la Codificacin Interna, a la Codificacin Convencional
Internacional Sin embargo No fue sino Hasta el Siglo XX en el que se
Alcanzaron las Metas Previstas.
DERECHO CONFLICTUAL:
La Tcnica seguida en Mxico como en Otros Pases, para
Codificar las Normas de Derecho Conflictual. Es la que se Basa en las
Normas Generales de la Materia. Sin embargo, eso Implicaba que el
Legislador Clasificara Previamente las Normas de Derecho Conflictual.
En NORMAS GENERALES Y NORMAS ESPECIALES.
Aunque No Existe Consenso de lo que debe Entenderse
por Una y por Otras, Intentaremos Aclarar esto.

LAS NORMAS GENERALES (Tradicionales) del Derecho

Conflictual, esto es, las NORMAS de CONFLICTO, se Caracterizan por dar
una Respuesta Indirecta al Supuesto Regulado, para ello, se Valen del
Punto de Conexin o Punto de Contacto que, a su Vez, Remite, a La Ley
Aplicable al Supuesto Jurdico de que se Trate.
Ejemplo: Segn nuestras Ley, la Capacidad de Las
Personas Fsicas, se Rige por la Ley de su Domicilio. Esta Tambin es una
Regla General del Derecho Internacional Privado, la cual, puede ser
Aplicable a la Capacidad para Contratar, Testar, Adoptar, Divorciarse,
Etc... Pero, Dejar de ser Aplicable al Supuesto Fctico (que No es
Natural, que es Artificial), Cuando Exista de por medio una Regla Especial,
que lo Regule. Como en el caso de la Suscripcin un Ttulo, que No es
Precisamente la del Domicilio del Signatario, Sino la del Lugar de
Expedicin del Ttulo.
Lo Anterior, que Permite Diferenciar una Norma General
de Derecho Internacional (Ley del Domicilio), de Una Norma Especial (Ley
del Lugar de Expedicin del Ttulo).
NORMAS ESPECIALES Debemos Sealar, que Adems
de las Normas Generales de Derecho Conflictual, existen Otras
Especiales. Es el Caso de las Normas Materiales, tanto Internas como
Convencionales Internacionales, entre Ellas, las NORMAS UNIFORMES y
la LEX MERCATORIA. Que Regulan Problemas Especficos de Trfico
Jurdico Internacional. Por Ejemplo, los Tratados que Rigen la
Compraventa Internacional de Mercaderas, Los Ttulos de Crdito de
Circulacin Internacional y; El Arbitraje Comercial Mundial, se Trata,
pues, de Normas Especiales, que Regulan Una rea Especial del
Derecho para Un Reducido Grupo de Pases y que, en Forma Explcita o
Implcita, Aceptan su Existencia, y sobre todo, el Valor Jurdico de la Lex
Mercatoria.
PLURALIDAD DE METODOLOGA.
MTODO CONFLICTUAL.- Este Crea Reglas Formales y
Uniformes, que Determinan cual va a ser la Norma Jurdica Elegida de
entre Aquellas Disposiciones (Sustantivas y de Competencia),
Provenientes de Diversas Naciones, que Converjan en una Misma
Situacin Concreta. Este Mtodo es de Dos Tipos:
A).- CONFLICTUAL DE COMPETENCIA.- Elije la Norma Jurdica
Procesal para la Fijacin de Competencia, de las que Convergen en un

Una Situacin Concreta, Determinado que Juez de los Diferentes

Tribunales Vinculados, deben Conocer y Resolver la Situacin Concreta,
para as Evitar que se Dicten Diversas Sentencias y que puedan ser
Contradictorias.
B).- CONFLICTUAL DE LEYES.- Elige la Norma Jurdica Sustantiva,
de entre las Existentes en los Diversos Ordenamientos Jurdicos
Internos, Relacionados con el Asunto que debe Utilizar el Juez del
Conocimiento para Regular el Fondo del Litigio, para lograr un Fallo Justo
y Equitativo.
MTODO NORMAS MATERIALES.- Son las que Regulan
de Manera Directa una Controversia que tiene Puntos de Contacto con
Diversa Legislaciones, y dan una Solucin Especifica, que pueden Ser,
Diferente a aquellas Situaciones solo con Elementos Locales. Ejemplo La
Adopcin Internacional de Menores.
MTODO DE NORMAS DE APLICACIN INMEDIATA.Son todas Aquellas Normas que Regulan de Manera Directa una
Controversia, en la que se Tiene la Obligacin de Aplicar de Forma
Inmediata una Norma Determinada, por as, Contemplarlo el Sistema
Jurdico Interno.
NORMAS DE DERECHO UNIFORME O CONVENCIOLAL.Las Normas de Derecho Conflictual, en Principio son Normas de Carcter
Nacional, en Consecuencia Cada Pas Tiene su Propio Sistema de
Solucin de Conflicto de Leyes. Sin Embargo, en un Tratado
Internacional, pueden Establecerse Normas para Solucionar las
Controversias que Interesan a la Materia, ya sea Unificado las Normas
Conflictuales o Creando Normas Materiales, para Regular las Relaciones
Jurdicas que los Particulares Desarrollan en el mbito Internacional.
En las Tendencias Modernas de Derecho Uniforme, se
Establece que Cuando los Estados Celebran un Tratado Internacional, la
Obligacin de Estos, No Consiste en Obligar a los Contratantes
(Estados), a Introducirlo en sus Normas Materiales. La Obligacin Entre
los Estados Partes, Consiste en que Sus Jueces y Tribunales, Consulten
la Convencin o Tratado, y Apliquen dicha Normatividad como Si Fuera
una Norma Material Interna, o sea, de Manera Directa para Resolver el
Fondo del Asunto.

10

En la Actualidad, Existe Una Tendencia definida a

Incrementar el Nmero de Convenciones y Tratados Internacionales
Elaborados de Acuerdo con el Mtodo del Derecho Uniforme.
LEX MERCATORIA.- Es un Mtodo Utilizado por la
Doctrina, Descrito como una Serie de Reglas Emitidas por Organismos
Privados No Gubernamentales en el mbito Internacional, o por rganos
Intergubernamentales en el Mismo mbito, cuya Caracterstica Principal,
es que se Trata de Reglas, que No Tienen Origen Estatal, al menos
Directo. Es decir, Son Reglas que Derivan de la Practica, Usos y
Costumbres Mercantiles, y que las Partes Hacen Suyas en sus
Relaciones Jurdicas Intencionales, Convirtindolas en Obligatorias
Entre S, o bien, Son Reglas Aceptadas por los Comerciantes o de
Prestadores de Servicio (generalmente Bancarias) y cuyo Uso
Generalizado las Hace Obligatorias entre sus Afiliados. En Ocasiones,
Logran que los Estados las Incluyan en Convenios o Tratados
Internacionales, pero, como el Proceso es Lento, y por el Contrario, el
Comercio Internacional es Dinmico. Los Comerciantes Prefieren
Resolver sus Diferencias Comerciales a travs de rganos No
Gubernamentales, que son Ms giles en cuanto Procedimiento y
Solucin de Conflictos. Un Ejemplo es el Arbitraje a travs de la Cmara
de Comercio Internacional con Sede en Paris.
REFORMAS DE 1988 A LA LEGISLACIN EN MATERIA CONFLICTUAL.
El Estudio del Derecho Internacional Privado, Vari de
1870 a la Fecha, podemos Identificar TRES POCAS que Propiciaron el
Desarrollo de la Enseanza del Derecho Internacional Privado:
En la Primera Etapa, la Codificacin Civil Introdujo
Reglas de Conflicto, que haca Posible Aplicar una Norma de Derecho
Extranjero.
En la Segunda Etapa el CCDF. No Permiti Alternativas
para Seleccionar la Ley Aplicable, Estableca que slo se Aplicara la Ley
Mexicana. Propiciando que los Centros de Enseanza Superior el Derecho
Internacional Privado: A) Fuera Olvidado; B.-) Se Refundi en la Ctedra
del DIP; o bien C.-) Se Redujo a la Enseanza del Derecho de
Nacionalidad y el de Extranjera.
La Tercera poca fue Impulsada por las Reformas de
1988 al CCDF, CPCDF y CCom. En 1989. Colocando al Sistema Jurdico
Mexicano, ms Congruente en el mbito Internacional. Pasando de un

11

Sistema de Territorialismo Absoluto y Cerrado, a Uno ms Armnico con

los Sistemas Jurdicos Extranjeros.
CONTENIDO DEL ARTCULO 13 DEL CCDF.
El Artculo 13, Fraccin III del CCDF, Hace Referencia a
la Constitucin, Rgimen y Extincin de Derecho Reales, sobre
Inmuebles, Contratos de Arrendamiento, Uso Temporal de esos Bienes,
y los Bienes Muebles que se hallen en el DF, se Regirn por este Cdigo,
aunque sus Ttulos sean Extranjeros.
Las Fracciones IV y V del mismo Ordenamiento,
Establece que, la Forma del Acto Jurdico (Aspecto Formal), se Rige por
el Derecho del Lugar de su Otorgamiento, pero los Celebrados Fuera del
DF que Deban Ejecutarse o Surtir sus Efectos en el DF, en este (Aspecto
Material), se Regulan con Apego a CCDF.
ARTCULO 14 DEL CCDF:
APLICACIN DEL DERECHO EXTRANJERO POR EL JUEZ NACIONAL:
El Artculo 14 del CCDF, Establece lo siguiente: En la
Aplicacin del Derecho Extranjero se Observar lo Siguiente: ..... I.- Se
Aplicar como lo Hara el Juez Extranjero Correspondiente, para lo cual,
el Juez podr Allegarse la Informacin Necesaria acerca del Texto,
Vigencia, Sentido y Alcance Legal de dicho Derecho.....
Este Principio, da la Posibilidad al Juez del Foro, para
que Aplique el Derecho Extranjero en su Territorio, con la Condicin, que
se Allegue, de toda Informacin Necesaria acerca del Texto y Contenido
de la Norma Jurdica Extranjera que Pretenda Aplicar dentro de Su Foro,
Tomando en Cuenta, la Vigencia de esta, el Sentido y Alcance Legal de la
Misma, es decir, que debe Aplicar el Derecho Extranjero, tal y Como Si se
Tratara del Juez a la que Pertenezca la Norma Jurdica Extranjera.
PRUEBA DEL DERECHO EXTRANJERO:
En este Tema, el Sistema Jurdico Mexicano, se ha
Modernizado, Estimando, que el Derecho Extranjero debe ser Tratado
como Tal, Pero en las Mismas Condiciones del Derecho del Foro, al
Respecto los Artculos 278, en Relacin con los Artculos 283, 284 y 284bis del CPCDF, establecen lo Siguiente:
El Artculo 278.- Para Conocer la Verdad sobre los Puntos
Controvertidos, puede el Juzgador Valerse de Cualquier Persona, sea

12

Parte o Tercero, y de Cualquier Cosa o Documento, ya sea que

Pertenezca a las Partes o a un Tercero, sin ms Limitacin que la de que
las Pruebas No estn Prohibidas por la Ley, Ni sean Contrarias a la Moral.
El Artculo 283.- Ni la Prueba en General, Ni los Medios de Prueba
Establecidos por la Ley son Renunciables.
El Artculo 284.- Slo los Hechos Estarn Sujetos a Prueba, as
Como los Usos y Costumbres en que se Funde el Derecho.
Artculo 284-bis.- El Tribunal Aplicar el Derecho Extranjero tal
Como lo Haran los Jueces del Estado cuyo Derecho Resultare Aplicable,
sin Perjuicio de que las Partes que Puedan Alegar la Existencia y
Contenido del Derecho Extranjero Invocado.
Para Informarse del Texto, Vigencia, Sentido y Alcance
Legal del Derecho Extranjero, el Tribunal podr Valerse de Informes
Oficiales al Respecto, Pudiendo Solicitarlos al Servicio Exterior
Mexicano, o bien Ordenar o Admitir las Diligencias Probatorias que
Consideren Necesarias o que Ofrezcan las Partes.
Como podr Observarse de la Transcripcin de los
Artculos Citados, el Juez del Foro, podr Aplicar el Derecho Extranjero,
con Dos Condiciones, la PRIMERA que
Debe Hacerlo, Tal y como Si se Tratase de los Jueces del Estado al que
Pertenezca el Derecho Aplicable, o Incluso, Tambin puede ser Invocado
por las Partes que Intervengan en el Proceso, OTRA CONDICIN que
Resulta de los Artculos de Referencia, es que el Juez del Foro, tiene
Obligacin de Informarse del Texto, Vigencia, Sentido y Alcance Legal
del Derecho Extranjero.
Ahora Bien, cuando Por Alguna Circunstancia, el Texto
de la Ley Extranjera No pueda Conseguirse, el Juez del Foro deber
Resolver el Caso que se le Presente y para Ello Cuenta con Dos Vas:
La Ms Sencilla, Es que Encuentre Una Norma Igual o Semejante en su
Propio Sistema y que la Aplique, y.
Qu No Exista una Norma Similar o Bien que Decida Volver a Recurrir
al Derecho Extranjero, para Aplicar Otra Norma Jurdica de ese
Sistema Jurdico, la Cual, Si Bien, No es Exactamente la Buscada en
Primera Instancia, Si tiene Semejanza y, en su Opinin, puede
Aplicarse al Caso.

13

En Ambos Supuestos, el Juez deber Recurrir al

MTODO COMPARATIVO que le Permita Averiguar la Naturaleza de la
Institucin o del Concepto que Tiene Frente a S, Mediante la
Interpretacin, en un Afn por Conciliar los Objetivos del Derecho y
Lograr la Aplicacin ms Adecuada para Resolver el Problema que le es
Planteado.
LA REMISIN Y EL REENVO:
Conforme a la Calificacin que haga, el Juez del Foro,
Sabe Cul es el Derecho que Debe Aplicar y Como debe de Hacerlo. En
Consecuencia, el Tribunal deber de Utilizar la Norma Conflictual
Prevista en Su Legislacin que sea Acorde con la Naturaleza de Litigio, a
Fin de Determinar el Derecho Sustantivo Aplicable, para saber cmo
Resolver la Controversia.
Debemos Tomar en Consideracin, que Puede Suceder
que la Norma Conflictual, le Ordene al Juez Usar el Derecho del Foro;
Pero Cuando le Permite Utilizar un Derecho Ajeno, Surge la Siguiente
Pregunta: Se Referir nicamente a sus Norma Sustantivas, o tambin
Se Incluyen las Normas de Conflicto?.
De Acuerdo con el Criterio que Adopte el Juez del Foro,
Pueden Surgir las Siguientes Situaciones: La Utilizacin Exclusiva del
Derecho Sustantivo Extrao; o Bien de la Legislacin Extra-Foro en Su
Conjunto.
La Respuesta a las Preguntas Anteriores es, Si la Norma
Conflictual del Foro Remite a la Norma Sustantiva Extranjera, Slo se
Aplicar Esta, (Remisin Simple) hay que Recordar que los Actos Jurdico
se Rigen en Cuanto a su Forma por las Leyes del Lugar en Donde se
Celebren, cabe decir, que En Este Caso como ya se dijo, Se Est en
Presencia de Una Remisin Simple, Porque Habr una Convalidacin en
la Remisin Hecha por la Regla de Conflicto. Ejemplo

CONTRATO DE COMPRAVENTA CELEBRADO EN ARGENTINA

14

Derecho Mexicano
(Norma Remitente)

Norma
Conflictual
Del Foro

Art. 13,
Fracc. IV del
CCDF

Derecho Argentino
(Norma Remitida)

Art. 12 del
Cdigo Civil
Argentino

Norma
Sustantiva
Del Foro

Norma
Conflictual
Extranjera
Norma
Sustantiva
Extranjera

Ahora Bien, Si la Remisin de la Norma de Conflicto, es al

Derecho en su Conjunto, Incluidas las Norma Sustantivas Extranjeras,
podrn Presentarse las Dos Posiciones siguientes.
1.-) Que las Normas Conflictuales Extranjeras Sean Idnticas
o Semejantes a las Nacionales. En este Caso, Se Confirmar la Remisin
al Derecho Extranjero por la Norma de Conflicto del Foro.
Al Respecto, el Artculos 12 del Cdigo Civil Argentino,
es la Norma Conflictual Extranjera: en ella, se Establece que las Formas y
Solemnidades de los Contratos y de Todo Instrumento Pblico se Rige
por las Leyes del Pas Donde se hubieran Otorgado, por tanto, como el
Contrato se ha Otorgado en Argentina, la Norma de Conflicto de ese Pas
Confirma la Designacin Hecha (Remisin Simple), por la Norma
Conflictual Mexicana.
CONTRATO DE COMPRAVENTA CELEBRADO EN ARGENTINA
Derecho Mexicano
Norma
Conflictual
Del Foro
Norma
Sustantiva
Del Foro

Art. 13,
Fracc. IV
Del CCDF

Derecho Argentino
Art. 12 del
Cdigo Civil
Argentino

Norma
Conflictual
Extranjera
Norma
Sustantiva
Extranjera

15

2.-) Que las Normas Conflictuales Extranjeras, No Sean

Idnticas o Semejantes a las Nacionales. En este Caso, Surgen Dos
Problemas.
A.-) Que las Normas Conflictuales Extranjeras, Remitan a su Vez al
Derecho del Foro y, que el Juez del Foro, Admita la Remisin, con lo cual
se Configura el Reenvo Simple, y
B.-) Que las Normas Conflictuales Extranjeras, Remitan a su Vez al
Derecho de Un Tercer Pas, lo cual da Lugar al Reenvo en Segundo
Grado.
En el Primer Caso, Cuando la Norma Conflictual
Extranjera, Remite a su Vez al Derecho del Foro y el Juez del Foro Admite
la Remisin, en este caso, se Configura el Reenvo Simple o Reenvo en
Primer Grado, tambin Conocido como Reenvo de Retorno.
CUESTIN RELATIVA A LA CAPACIDAD
Derecho Panameo
Norma
Conflictual
Del Foro
Norma
Sustantiva
Del Foro

Art. 5, del
Cdigo Civil
Panameo

Derecho Nicaragense
Art. IV 1er Prr.
del Cdigo Civil
Nicaragense

Norma
Conflictual
Extranjera
Norma
Sustantiva
Extranjera

Cambiemos el Punto de Conexin, y Pensemos que se

Trata del Caso de un Nicaragense Domiciliado en Panam, quien
Comparece a un Juez de ese Pas, en un Juicio en que habr
Determinarse alguna Cuestin Relativa la Capacidad.
Conforme al Cdigo Civil Panameo de 1927, debe
Seguirse el Sistema de la Ley Nacional, es decir, la Ley de la
Nacionalidad de las Personas, pues su Artculo 5 establece que "Las
Leyes Relativas a los Derechos y Deberes de Familia, o al Estado,
Condicin y Capacidad Legal de las Personas, Obligan a los Panameos
Aunque Residan en Pases Extranjeros".
Esto Quiere Decir, que al Nicaragense Domiciliado en
Panam, Conforme a la Norma de Conflicto de este Pas, se le Tratar de

16

Aplicar la Norma Jurdica Nicaragense de su Ley Nacional. Sin

Embargo, la Norma Conflictual Nicaragense Diferente de la Panamea,
establece que "La Capacidad Civil de los Nicaragenses se Rige por la
Ley de su Domicilio". Segn su Artculo VI, 1er Prrafo, del Cdigo Civil
Nicaragense de 1904.
Lo Anterior, Quiere Decir que, al Estar Domiciliado el
Nicaragense en Panam, la Resultar Aplicable de Acuerdo con la
Norma Conflictual citada, la Norma Panamea. Por Tanto, Si el Juez
Panameo Acepta la Remisin que Hace la Norma Conflictual
Nicaragense, se estar en Presencia del Reenvo Simple, que suele ser el
Caso Ms Frecuente.
CUESTIN RELATIVA A LA CAPACIDAD
Der. Panameo
Norma
Conflictual

Art. 5, del
Cdigo Civil
Panameo

Der. Nicaragense

Der. Mexicano

Art. IV 1er Prr.

del Cdigo
Civil
Nicaragense

Norma
Sustantiva

Un Supuesto Ms, la Norma Conflictual del Foro, Remite

a la Norma Conflictual Extranjera, y la Norma Conflictual Extranjera, a su
Vez, al Derecho de Un Tercer Estado.
Cambiemos Nuevamente los Puntos de Conexin, de la
Persona de Nacionalidad Nicaragense, que Hacamos Referencia en el
Ejemplo que Precede.
El mismo Nicaragense, en vez de estar Domiciliado en
Panam, se encuentra Domicilio en la Ciudad de Mxico (Antes estaba
Domiciliado en Panam), de esta manera, el Juez Panameo, con Motivo
de un Litigio que se le Presenta, y en el cual Debe Pronunciarse Acerca
de la Capacidad del Nicaragense (Recordemos que Segn la Ley
Nicaragense, ste, se Rige por la Ley del Domicilio), Esta Ley, a su Vez lo
Remite al Derecho Mexicano, Especficamente al CCDF. Si el Juez
Panameo Acepta esta Remisin, Se Estar en Presencia del Reenvo en
Segundo Grado.

17

INSTITUCIN DESCONOCIDA:
Puede Suceder que el Juez del Foro, en el Momento de
Aplicar una Ley Extranjera, Encuentre que sta, Contiene una Institucin
Jurdica Desconocida por su Sistema.
En Estos Casos, Habr una Gama de Posibilidades,
Puede Ser:
A).- Que dicha Institucin No Sea Conocida en su Derecho, por el
Juez del Foro, que Est Conociendo del Asunto;
B).- Que se tan Dismbola (Diferente), y que No haya la Posibilidad de
Aplicar Dicha Ley, porque de Hacerlo, se Afectara el Orden Pblico;
C).- Tambin Puede Suceder, que esa Institucin, No se Encuentre
Prevista en el Orden Jurdico Interno, pero que Haya Instituciones
Anlogas a la Institucin Buscada en la Ley Extranjera y, que Pueda ser
Susceptible de Aplicarse.
A este Respecto, el Artculo 14, fraccin III del CCDF,
entre otras cosas Dice: "... No ser Impedimento para la Aplicacin del
Derecho Extranjero, que el Derecho Mexicano No Prevea Instituciones o
Procedimientos Esenciales a la Institucin Extranjera Aplicable, Si
Existen Instituciones o Procedimientos Anlogos...".
El Artculo de Referencia, hace Alusin a la "Institucin
Desconocida" o "Institucin No Contemplada", lo anterior, quiere Decir
que, en Nuestro Sistema Jurdico Nacional, No ser Impedimento Legal
Alguno Para la Aplicacin del Derecho Extranjero, que nuestro Sistema
Jurdico, No Contemple o No Prevea Instituciones, o Procedimientos
Semejantes.
Por tanto, la Ley Permite al Juez del Foro, a Utilizar una
Institucin Similar, cuando No Existe Una Institucin Idntica para
Resolver la Situacin Planteada ante l, con la nica Limitante, que la
Aplicacin de la Norma Extra Foro, No sea Contraria al Orden Pblico
Nacional.
CUESTIN PREVIA:
Una vez que ha sido Designado el Derecho Aplicable
(Nacional o Extranjero), puede Surgir la Cuestin Previa, que Consiste en
que el Juez del Foro, ya ha Designado el Derecho Aplicable, sin embargo,

18

Surgen Situaciones Accesorias o Subordinadas, que Derivan del Asunto

Principal que le es Sometido a Proceso. En este caso, se le Presenta una
Cuestin que debe de Resolver para Poder Seguir Adelante, y Requiere
Saber, Si esa Cuestin Previa, debe ser Resuelta con la Aplicacin de la
Ley Designada o con la Aplicacin de Otra Ley.
A este Respecto, el Artculo 14, Fraccin IV, del CCDF
Establece lo siguiente: "... Las Cuestiones Previas, Preliminares o
Incidentales que puedan Surgir con Motivo de una Cuestin Principal, No
Debern Resolverse Necesariamente de Acuerdo con el Derecho que
Regule a esta ltima y...".
El Precepto Legal, nos Habla, de que el Problema
Planteado ante el Juez del Foro, No Necesariamente, se deber Resolver
la Cuestin Principal Conjuntamente con lo Accesorio, en Consecuencia,
Se puede Resolver, con la Aplicacin de la Ley Designada Aplicable o en
su Defecto, con la Aplicacin de Otra Ley.
Un Ejemplo de lo anterior, Sera: Cuestin Principal, la
Disolucin del Vnculo Matrimonial la: Cuestin Accesoria o
Subordinada, en Caso de Haber Contrado Matrimonio, bajo el Rgimen
de Sociedad Conyugal, es la Liquidacin de sta.
ARMONIZACIN, EQUIDAD Y RECIPROCIDAD INTERNACIONAL:
A este Respecto, el Artculo 14, Fraccin V del CCDF
Establece: "Cuando Diversos Aspectos de Una Misma Relacin Jurdica,
estn Regulados por Diversos Derechos, stos Sern Aplicados
Armnicamente, Procurando Realizar las Finalidades Perseguidos por
Cada Uno de tales Derechos. Las Dificultades Causadas por la Aplicacin
Simultnea de tales Derechos, se Resolvern Tomando en Cuenta las
Exigencias de la Equidad en el caso Concreto. Lo Dispuesto en el
presente Artculo se Observar Cuando Resultare Aplicable el Derecho de
Otra Entidad de la Federacin...".
A Esto, se le Conoce como la Armonizacin y Equidad en
el Derecho Conflictual, lo que Permite, una Ordenada y Correcta
Coordinacin, Entre las Diversas Legislaciones que Deban Aplicarse
para Solucionar Un Caso Concreto. Adems de lo Anterior, tambin Est
Basada, en la Existencia de la Reciprocidad Internacional y las
Limitaciones Establecidas en la Constitucin.
ARTCULO 15 DEL CDIGO CIVIL PARA EL DISTRITO FEDERAL:

19

EXCEPCIONES
EXTRANJERO:

LA

NORMAL

APLICACIN

DEL

DERECHO

FRAUDE A LA LEY:
Antes de Empezar, debemos Considerar que a la Ley, No
se le Puede Engaar, Porque la Ley, es Slo una Hiptesis Establecida
por el Legislador en la Propia Norma Jurdica, ya que, En Realidad, a
Quien se Burla, es al Titular del rgano Jurisdiccional, al Usar los
Precepto Legales para Abusar del Procedimiento Conflictual.
Por tanto, el Llamado Fraude a la Ley, es un
Mecanismo que Posee el rgano Jurisdiccional, para Impedir la
Aplicacin en el Foro del Derecho Extrao (ya Sea, el Derecho de Otra
Entidad Federativa o de un Pas Extranjero) Designado por la Norma
Conflictual. En consecuencia, el Fraude a la Ley, es Cuando, se Descubre
que Alguna de las Partes en el Proceso, para Evadir Una Norma, Provoca
Intencionalmente (Cambia Voluntariamente los Puntos de Contacto) la
Artificiosa Aplicacin de Una Norma Sustantiva Diferente (ms
Benfica), de la que Hubiere Elegido Normalmente en el Procedimiento
de Solucin de Conflictos.
En el Fraude a la Ley, se Distinguen Dos Elementos
Principales que son:
OBJETIVO.- Consiste en el Hecho o Acto Jurdico que se Adecua a
Una Determinada Normatividad
SUBJETIVO.- Integrado por las Maniobras Internacionales del Sujeto,
para Lograr que, Se le Apliquen Normas Jurdicas que por lo General,
Son Ms Favorables para sus Intereses.
Respecto de lo antes Citado, el Artculo 15, Fraccin I, del
CCDF, Establece entre otras cosas lo siguiente: "..No se Aplicar el
Derecho Extranjero. Cuando Artificiosamente se Hayan Evadido
Principios Fundamentales del Derecho Mexicano, debiendo el Juez
Determinar la Intencin Fraudulenta de tal Evasin; y ......".
Lo Anterior, quiere Decir, que Segn nuestro Sistema Jurdico,
se Establece Claramente que, No se Aplicar el Derecho Extranjero
Cuando se Pretenda Evadir o Aplicar una Ley Extra Foro, con la Finalidad
de Evadir el Sistema Jurdico Nacional.
ORDEN PBLICO:

20

Una vez que ha Sido Identificada la Norma Jurdica

Sustantiva susceptible de Aplicar, Como Resultado de Utilizar la Norma
de Conflicto y en Caso de que esta Sea Extraa al Foro. Surge la
Necesidad de Analizar, Si la Norma Extra Foro, se Encuentra Acorde con
el "Orden Pblico", del Juez que Conoce del Asunto (Juez del Foro).
Al respecto, el Artculo 15 Fraccin II, del CCDF Establece
lo siguiente: "... Cuando las Disposiciones del Derecho Extranjero o el
Resultado de su Aplicacin Sean Contrarios a Principios o Instituciones
Fundamentales del Orden Pblico Mexicano...".
De lo Anterior quiere Decir, que en Caso de que la Norma
Jurdica Extranjera sea Contraria al Orden Pblico, a los Principios
Generales del Derecho o Instituciones Fundamentales del Orden Pblico
Mexicano, el Juez del Foro no tiene Obligacin de Aplicar sta (Ley del
Foro), por ser Contraria a los Principios antes Citados.
El Concepto de Orden Pblico en la Materia de Derecho
Conflictual, tiene una Connotacin Especial, por Consiguiente, es
Importante Establecer la Distincin entre el Orden Pblico Interno y el
Orden Pblico desde el Punto de Vista del Derecho Conflictual.
ORDEN PBLICO INTERNO:
Cuando se Habla del Orden Pblico Interno, es el
Carcter que se le Da a las Normas Jurdicas Cuando el Legislador
Considera que su Contenido No Slo Afecta Intereses Particulares Sino
los de Toda la Colectividad.
Conforme al Artculo 6o del CCDF en Materia Comn, y
para Toda la Repblica en Materia Federal, Establece entre otras cosas los
siguiente: ".. Slo Pueden Renunciarse Derechos Privados que No
Afecten el Inters Pblico, Cuando la Renuncia No Perjudique Derechos
de Terceros...".
De la Lectura Anterior, se Desprende que la
Determinacin del Orden Pblico, en Principio, Corresponde al
Legislador al Dictar una Ley, y en Segundo Lugar de Compete la Funcin
de Juzgar a los Tribunales de Apreciar su Existencia en los Casos que se
Sometan a su Resolucin. Por tanto los Jueces, Pueden Calificar y
Estimar la Existencia del Orden Pblico en Relacin con Una Ley.
Concluyendo el Legislador lo har en lo General, y el
Juez en lo Particular, Determinando Si la Norma Jurdica Interna

21

Pertenece a las Consideradas de Orden Pblico, Tomando como Base los

Intereses Sociales que se Protegen y Para que la Autonoma de la
Voluntad de los Particulares No se Exceda. Por tanto se Convierten en
Irrenunciables y de Aplicacin Obligatoria.
ORDEN PBLICO INTERNACIONAL:
En el Derecho Conflictual, la Mayora de los Doctrinarios,
estn de Acuerdo en que es Imposible Delimitar de Forma Tajante, el
Contenido del Orden Pblico que Interesa a la Materia.
La Funcin Principal del Orden Pblico, es Impedir la
Aplicacin de Norma Extraa que se Considere Perjudicial para la
Colectividad, Utilizando en Sustitucin de Ella, los Ordenamientos
Jurdicos Nacionales.
Del Anterior, se Desprende que la Extensin del Orden
Pblico, Depende de la Mayor o Menor Posibilidad de Aplicar el Derecho
Extrao. Esto quiere decir que ha Mayor Aplicabilidad Extraterritorial de
las Normas Jurdicas Extra-Nacionales, se Invoca con Ms Frecuencia la
Nocin de Orden Pblico, Para las que Perjudiquen a la Ley del Foro, y al
Contrario a Menor Aplicacin de la Norma Extra Foro, Menor Posibilidad
de Invocar esta Excepcin.
En Conclusin, el "Orden Pblico Internacional",
Realmente, es un Mecanismo Utilizado por el rgano Jurisdiccional, para
Impedir la Aplicacin en el Foro del Derecho Extrao Elegido por la
Norma Conflictual, cuando Considera que No Conserva Un Mnimo de
Equivalencia con sus Instituciones.
A este Respecto, ya vimos que el Artculo 15, Fraccin II
del CCDF Establece: "... No se Aplicar el Derecho Extranjero... Cuando
las Disposiciones del Derecho Extranjero o el Resultado de su Aplicacin
sean Contrarios a Principios o Instituciones Fundamentales del Orden
Pblico Mexicano...."
DOMICILIO EN EL DERECHO CONFLICTUAL MEXICANO:
La Conexin o Vinculacin que Consiste en los Llamados
Puntos de Contacto o de Conexin, como el Domicilio de las Personas, a
Fin de Determinar el Alcance Legal de su Personalidad, la Voluntad de
las Partes en el Contrato o el Lugar de Ejecucin para las Obligaciones
Convencionales As Como para Determinar el Derecho Aplicable al
Estado Civil y Capacidad de las Personas, con Base en la Voluntad de las

22

Partes o el Lugar de Ejecucin de los Actos, Nos Da la Posibilidad de

Saber que Normas Jurdicas se deben Aplicar a las Obligaciones O a las
Personas, que se Encuentren Vinculadas con Dos o Ms Sistemas
Jurdicos.
El Sistema Jurdico del Domicilio, es Seguido por la
Mayora de los Pases Latinoamericanos. En Cambio, el de la Ley
Nacional, slo Toma en Cuenta la Nacionalidad de las Personas, al
Margen del Domicilio en que Se Encuentre, Sistema que es Seguido por
los Pases de Europa Continental. En consecuencia Conforme a Nuestro
Sistema Jurdico.
DOMICILIO DE LA PERSONA FSICA Y CRITERIOS PARA FIJARLO:
El Domicilio en el CCDF, se encuentra Regulado por el
Artculo 29 del ordenamiento citado que entre Otras cosas Dice: "..... El
Domicilio de las Personas Fsicas en el Lugar donde Residen
Habitualmente, y la Falta de este, el Lugar del Centro Principal de sus
Negocios; en Ausencia de estos, el Lugar donde Simplemente Residan y,
en su Defecto, el Lugar Donde se Encuentren...".
PRESUNCIN DEL DOMICILIO:
Conforme a la Transcripcin del Artculo Citado, se
Presume que Una Persona Reside Habitualmente en un Lugar, Cuando
Permanece en el por Ms de Seis Meses, es decir, la Simple Constatacin
de su Residencia y la Presuncin de su Intencin de Residir
Habitualmente en Un Lugar, es el Elemento de Hecho que tiene
Preponderancia sobre Cualquier Otra Consideracin de Carcter
Subjetivo.
A este Respecto, El Artculo en Cita, se Complementa
con lo Establecido en el Artculo 32 del CCDF, el cual Establece: "....
Cuando una Persona Tenga Dos o Ms Domicilios se le Considerara
Domiciliada en el Lugar que Simplemente Resida, y si Viviera en Varios,
en Aquel en que Se Encontrare...".
DOMICILIOS ESPECFICOS:
Respecto al Domicilio Legal establecido por el Artculo 30
del CCDF, Establece los siguientes: "... El Domicilio Legal de una Persona
Fsica, es el Lugar Donde la Ley le Fija su Residencia para el Ejercicio de
sus Derechos y el Cumplimiento de sus Obligaciones, Aunque de Hecho
No Est All Presente...".

23

A este Respecto, debemos Considerar que se Trata de

una Regla de Conflicto con Puntos de Contacto Subsidiarios, que el Juez
del Foro Deber Consultar en la Medida que los Primeros No se Den en el
Supuesto de Hecho Contenido en la Norma Jurdica.
Lo que se Encuentra Complementado con lo que
Establece el Artculo 31 del CCDF, que entre otras cosas que Establece:
".... Se Reputa Domicilio Legal:
I.- del Menor de Edad No Emancipado, el de la Persona a cuya Patria
Potestad Est Sujeto;
II.- Del Menor de Edad que No Est Bajo la Patria Potestad y del
Mayor Incapacitado, el de su Tutor;
III.- En el Caso de Menores o Incapaces Abandonados, el que
Resulte Conforme a las Circunstancias Previstas en el Artculo 29;
IV.- De los Cnyuges, Aquel en el cual estos Vivan de Consumo, Sin
Perjuicio del Derecho de Cada Cnyuge de Fijar sus Domicilio en la
Forma Prevista en el Artculo 29;
V.- De los Militares en Servicio Activo, el Lugar en que Estn
Destinados;
VI.- De los Servidores Pblicos, el Lugar donde Desempeen sus
Funciones por Ms de Seis Meses;
VII.- Derogado;
VIII.- Derogado;
IX.- De los Sentenciados a Sufrir una Pena Privativa de la Libertad
por Ms de Seis Meses, el Lugar en que la Extingan..."
DOMICILIO DE LAS PERSONAS MORALES:
Las Disposiciones en Materia de Domicilio de las
Personas Morales Extranjeras de Naturaleza Privada, se Rige el mediante
las Disposiciones, que Reconocen la Continuidad Jurdica de los Actos
que Crearon a stos Entes o Sociedades en Pases Fuera de Mxico, sin
embargo, Debemos de Distinguir stos, de los Entes o Sociedades de
Derecho Pblico. Los Primeros se Encuentran Regulados por los
Siguientes Artculos.

24

El Artculo 25 del CCDF, Establece entre otras cosas lo

siguiente: ".... Son Personas Morales...; VII.- Personas Morales
Extranjeras de Naturaleza Privada, en los Trminos del Artculo 2736 del
CCDF.".
Al Respecto, el Artculo 2736 del CCDF, entre otras cosas
Establece lo siguiente: ".... La Existencia, Capacidad para ser Titular de
Derechos y Obligaciones, Funcionamiento, Transformacin, Disolucin,
Liquidacin Fusin de las Personas Morales Extranjeras de Naturaleza
Privada, se Regirn por el Derecho de su Constitucin, Entendindose
por tal, aquel del Estado, en que se Cumplan los Requisitos de Forma y
Fondo Requeridos para la Creacin de dichas Personas Morales... En
Ningn Caso, el Reconocimiento de la Capacidad de una Persona Moral
Extranjera Exceder a la que le Otorgue el Derecho Conforme al cual se
Constituy..... Cuando alguna Persona Extranjeras de Naturaleza Privada
Acte por Medio de algn Representante, se Considerara que tal
Representante, o Quin lo Sustituya, Est Autorizado para Responder a
las Reclamaciones y Demandas que se Intenten en Contra de Dicha
Persona con Motivo de los Actos en Cuestin...".
Como se Puede Percatarse en Dicha Disposicin, se
Adopta un Criterio Formal, que Suele Ser Simple y Seguro para Resolver
los Problemas de la Ley Aplicable, pues el Lugar de Constitucin es
Siempre Cierto. De Esta Ley se Derivan Todos los aspectos que el
Artculo Seala. Al Mismo Tiempo, la Ley Aplicable es la Limitante para la
Persona Moral de Acuerdo con el Segundo Prrafo de la Disposicin
Citada.
Por ltimo, el Principio Segn el Cual el Representante
de la Persona Moral es el Responsable Jurdicamente de la Misma.
Por otro Lado debemos Considerar Tambin, lo que
Establece el Artculo 33 del CCDF, que hace Referencia al Domicilio de
las Personas Morales, y que entre otras cosas Dice: ".. Las Personas
Morales Tienen sus Domicilio en el Lugar donde se Halle Establecidas
su Administracin. .... Las que tengan su Administracin Fuera del
Distrito Federal, pero que Ejecuten Actos Jurdicos Dentro de su
Circunscripcin, en el Lugar Donde los hayan Ejecutado, en Todo lo que
a esos Actos se Refiera.... De las Sucursales que Operen en Lugares
Distintos de donde Radica la Casa Matriz, Tendrn su Domicilio en ese
Lugares para el Cumplimiento de las Obligaciones Contradas por las
Mismas Sucursales..".

25

PODERES:
PODERES OTORGADOS EN EL EXTRANJERO:
CONCEPTO.- Es el Instrumento Pblico atreves del cual
una Persona Llamada Apoderado, Realiza y Ejecuta Ciertos Actos
Jurdicos (los expresados en el documento) en Nombre de otra Llamada
Poderdante o Representado, para que los mismos Repercutan Directa o
Indirectamente en la Persona o Bienes de este ltimo.
De conformidad con la Ley Interna Mexicana, el poder
debe de Otorgarse en Escritura Pblica, Privada (con Ratificacin de
Firma), o el Simple Carta Poder (sin Ratificacin de Firmas), Tambin puede
Otorgarse ante Notario, Corredor o Autoridades Judiciales o ante un
Cnsul en Funciones Notariales.
Los Poderes Expedidos en el Extranjero se Encuentran
Regidos, tanto por el Derecho Interno, como por el Convencional
Internacional. Esto quiere decir, que el Poder Expedido ante las
Autoridades del Estado de Otorgamiento, normalmente se Regula por las
Leyes de ese Pas. En cambio, el Poder Expedido ante un Cnsul se Rige
por la Ley del Pas que este Representa.
El Poder que Plantea Mayores Problemas, es
precisamente el Primero de los Citados, en consecuencia, al ser Diferentes
los rdenes Jurdicos (el del Otorgamiento y el de Ejercicio), la Posibilidad
de Conflictos es Mayor que en el caso del Poder Consular.
Ahora bien, para que un Poder Extranjero Surta sus
Efectos en Mxico, debe Protocolizarse. Pero, No es Indispensable tal
Protocolizacin, cuando el Poder se Expidi ante un Cnsul Mexicano en
el Extranjero (Artculo 92 de la Ley del Notariado para el Distrito Federal).
Un caso diferente es el de los Poderes Otorgados por
Personas Jurdicas Extranjeras (Morales o Sociedades), Situacin que es
Frecuente. Es necesario Distinguir Dos Tipos de Poderes: Los que Van a
Presentarse ante una Oficina de Gobierno para Realizar un Trmite; Y los
que han de Utilizarse en un Litigio.
En el Primer Caso, cuando se Trata de un Poder que ser
Presentado a una Autoridad Administrativa u Oficina de Gobierno, puede
suceder que Esta, Establezca los Requisitos para el Otorgamiento y la
Forma del Poder, aunque por lo General Basta con un Poder Sencillo que
la Persona Autorizada dentro de la Sociedad (Persona Jurdica o Moral),

26

Otorgue ante la Fe del Notario Pblico del Lugar donde la Sociedad Tiene
su Sede, y luego, el Poder sea Legalizado o Apostillado segn se trata de
un Pas miembro de la Convencin de la Haya o No.
En el Segundo Caso cuando se trata de un Poder que ah
de Presentarse en Juicio, los cuidados deben extremarse, porque es
comn que entre las Defensas que la Parte Contraria Oponga, a esta la
Impugnacin del Poder, y basta con una Falla de este, para Ganar el Juicio.
En estas Circunstancias, es de suma Importancia Revisar la "Cadena",
que vincula al Funcionario de la Sociedad que Otorga el Poder, para
Asegurarse que su nexo, est Claramente Determinado, tanto hacia
Arriba como hacia Abajo.
REGLAS:
I.-) Que la Persona que Otorgue el Poder Est Debidamente
Autorizada para Ello, de Conformidad con el Acta Constitutiva o los
Estatutos de la Sociedad.
II.-) Precisar con Claridad la Disposicin de los Estatutos que lo
Faculta y las Atribuciones que le Otorgan.
III.-) Que el Poder Mencione Detalladamente sus Facultades que se
le Otorgan que se Identifiquen con el Artculo 2554 del CCDF.
IV.-) Quin(es) lo Nombraron, el Cargo Conferido y la Fecha en que
se le Otorg.
V.-) Las Facultades que Tiene para Conferir Poderes a Terceras
Personas y la Clase de Poderes puede Otorgar.
VI.-) Protocolizar el Poder Cuando vaya a Presentarse en Juicio.
DERECHO INTERNO:
Con respecto a los Pases No Vinculados a Mxico por
algn Tratado sobre Poderes, stos se Regulan de acuerdo a las Normas
del Derecho Internacional Privado Interno Mexicano, la NORMA Principal
sobre Poderes, es la que estipula el Artculo 13, Fraccin IV, el CCDF, que
Establece que la Forma del Acto (Aspecto Formal), se Rige por el Derecho
del Lugar de su Otorgamiento, aunque los Efectos de los Actos (Aspecto
Material) se Regula, por la Ley Donde tales Actos Deban Ejecutarse. Esto
es, la Ejecucin se har con Apego a la Ley Mexicana, Cuando Dicha
Aplicacin tenga Efectos en Mxico (Artculo 13, fraccin V del CCDF).
Ahora bien, Para que un Poder Extranjero Surta sus Efectos en Mxico,

27

debe Protocolizarse. Pero, cabe aclarar, que No es indispensable tal

Protocolizacin, cuando el Poder se Expidi ante un Cnsul Mexicano en
el Extranjero (Artculo 92 de la Ley del Notariado para el Distrito Federal).
ADOPCIN DE MENORES:
CONCEPTO.- Es el Contrato Solemne, en el que
Reunidos los Requisitos Legales, es Sometido a la Aprobacin Judicial,
y se da Entre una Persona Llamada Adoptante(s) y otra Llamada
Adoptado, que Creando entre los Dos Relaciones Jurdicas Anlogas a
las que Resultaran a la Filiacin Legtima (Consangunea).
A partir de la Segunda Mitad del SIGLO XX, las
Adopciones, se han Intensificado en los Pases, donde la Natalidad ha
Disminuido. Inclusive se habla de pases Exportadores o
Importadores, de Menores, estas Expresiones son Inadecuadas, por lo
que han sido Sustituidas por las de, Estado de Origen y Estado de
Destino.
En el mbito Internacional, en la actualidad existen Dos
Vertientes en la Adopcin: La Adopcin Simple o Semiplena y; La
Adopcin Plena. En la Primera la Relacin Filial, slo se Establece Entre
el Adoptante y el Adoptado; Las Relaciones del Adoptado con su Familia
de Origen Continan y; la Relacin Jurdica entre el Adoptante y el
Adoptado puede ser Revocada.
En la Adopcin Plena, las Relaciones entre Adoptado y
Familia Biolgica Terminan: No es Revocable, y se Conservar en Secreto
con su Familia Biolgica, por Razones de Seguridad, se Deja un rastro
que Permita en Caso Necesario, Identificar dicha Relacin Jurdica para
Evitar Matrimonios entre Hermanos o entre Padres e Hijos, por lo anterior
en los Pases con un Sistema de Adopcin Plena, deben Preservar en sus
Registros esos Datos. Tambin en caso de ser requeridos por la
Autoridad Judicial o Administrativa. A la Adopcin Plena tambin se le
conoce como Adopcin Privilegiada, Arrogacin de Hijos, Legitimacin
Adoptiva o Adopcin Legitimada.
En Mxico Originalmente hasta 1988, se contemplaba la
Adopcin Semiplena o Simple, sin embargo, a Partir de esa Fecha con las
el Cdigo Civil del Distrito Federal, slo se establece la Adopcin Plena,
la Adopcin Internacional y la Adopcin Internacional, sin embargo, los
Cdigos de la Mayor parte de las Entidades Federativas, An Admiten la
Adopcin Semiplena.

28

Mxico establece que el Juez Competente, es el del Lugar

de Residencia del Menor, y este Punto de Conexin Determina, la
Competencia del Juez y la Ley Aplicable. Se Pretende, que el Juez de
Lugar donde se Encuentra el Menor Adoptado, Proteja los Intereses de
Est. Dicho Juez debe Tener una Relacin Directa con el Menor, para
conocer las Circunstancias en las que se Encuentra.
Uno de los Regmenes en el mbito Internacional de
Adopcin, Aceptado en Mxico es mediante la Convencin
Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia de Adopcin de
Menores (Mxico es Estado Parte desde el 21 de Agosto de 1992). La
cual Adopta Reglas de Competencia para diversos Supuestos.
1.-) Para el Otorgamiento de la Adopcin, Establece que la
Autoridad Competente, es la del lugar de Residencia Habitual del
Adoptado (Artculo 15).
2.-) Para Decidir sobre Anulacin o Revocacin de la Adopcin, son
Competentes los Jueces del Estado de la Residencia Habitual del
Adoptado, al Momento del Otorgamiento de la Adopcin (Artculo 16). Se
hace notar que en Mxico No se Acepta la Revocacin.
3.-) Para Decidir sobre la Conversin de la Adopcin Simple en
Adopcin Plena o Legitimacin Adoptiva, Cuando ello sea Posible,
Alternativamente y a Eleccin del Actor, son Competentes las
Autoridades del Estado de la Residencia Habitual del Adoptado, al
Momento de la adopcin o las del Estado, donde Tenga Domicilio el
Adoptante(s).
4.-) Para Cuestiones Relativas a las Relaciones entre Adoptado y
Adoptante(s), y la Familia de Este(s), son Competentes, los Jueces del
Estado del Domicilio del Adoptante(s), Mientras el Adoptado, NO
Constituya un Propio Domicilio. Si Tuviere Domicilio Propio, ser
Competente, a Eleccin del Actor, Juez del Domicilio del Adoptado del
Adoptante(s), Artculo 17.
CONSTITUCIN DE LA ADOPCIN:
La Adopcin en la Ley Interna Mexicana, a partir de 1998,
en que se Introdujo la Adopcin Plena. La cual es importante en la
relaciones de Trfico Jurdico Internacional:

29

1.-) La Adopcin Internacional, se Constituye dentro del Territorio

Mexicano, pero Requiere de Dos Elementos de Conexin con el
Extranjero: La Nacionalidad del Adoptante, que Debe ser Extranjera, y la
Residencia de este, debe Estar en el Extranjero. Esta Adopcin esta
Condicionada a que el Menor por Adoptarse No pueda Encontrar una
Familia en su Propio Pas de Origen.
2.-) La Adopcin Realizada por Extranjeros, tambin se Constituye
en Territorio Mexicano, pero deben tener su Residencia en Territorio
Mexicano.
De lo anterior se deduce que, La Adopcin Internacional,
Siempre ser Plena, y es Permisible la Semiplena (Tratados
Internacionales) en caso de Adopcin Realizada por Extranjeros, Artculo
410-E (CCDF), en Este Caso hay una Regla de Igualdad entre Extranjeros
y Mexicanos, Artculo 410-F CCDF del Ordenamiento Citado.
Las Leyes de Cada Pas, Fijan los Requisitos y
Condiciones en que ha de Realizar, stas pueden Referirse a la Edad
Exigida entre Adoptante y Adoptado, Condicin de Adoptante Unitario o
en Pareja, Nmero de Adoptados Permisibles, la Posibilidad de que
Existan o No Hijos Consanguneos por parte del Adoptante, a la
Idoneidad que el Adoptante por Factores de Posicin Econmica, a la
Exigencia de Tener que Registrar la Adopcin, la Posibilidad de
Adopcin por Parejas Homosexuales (en Mxico ya se Permite).
DERECHO INTERNO:
En la Ley aplicable para Constituir la Adopcin, segn la
Legislacin Interna Mexicana, es Necesario Distinguir Dos Momentos: El
Constitutivo de la Adopcin, y el Propio de la Adopcin (Efectos que
Produce la Adopcin).
El momento Constitutivo de la Adopcin, Indica otros
Supuestos como son: La Forma, que Asumir la Adopcin y la Capacidad
para Adoptar y ser Adoptado. Respeto a la Forma, se Vincula con el
Lugar Donde se Constituye la Adopcin. Pero en lo Referente a la
Capacidad, sta se Regir segn la Ley del Domicilio, de Cada Uno de los
que Intervienen, cmo puede ser, el Padre y Madre Biolgicos, que
Consienten la Adopcin, el del Adoptante y el del Adoptado.

30

Adems de lo que Establece la Ley Aplicable, los

Extranjeros, para poder Adoptar en Mxico, deben Presentar:
1.- Autorizacin o Permiso Previo, expedido por la Secretara de
Gobernacin.
2.- Acreditar su Legal Estancia en el Pas, (Artculo 125, de la Ley
General de Poblacin (LGP), sta No ser Expedida al Visitante
Provisional (Artculo 133 de la Ley antes citada), sin embargo, en la
Prctica, se puede Obtener esta Autorizacin, sin que implique
Necesariamente la Residencia en Mxico.
3.- Los Extranjeros que Pretendan Adoptar, adems de lo citado,
Deben Presentar un Certificado De Idoneidad Expedido por la Autoridad
Competente de su Pas de Origen, que Acredite que el Solicitante es Apto
para Adoptar.;
4.- Constancia de que el Menor que se Pretende Adoptar, ha sido
Autorizado para Entrar y Residir Permanentemente en dicho Estado.
5.- Autorizacin de la Secretara de Gobernacin, para Internarse y
Permanecer en el Pas con la Finalidad de Realizar una Adopcin".
Artculo 923, Fraccin V del Cdigo de Procedimientos Civiles de Distrito
Federal (CPCDF).
DERECHO CONVENCIONAL INTERNACIONAL:
La Convencin de la Haya Sobre la Proteccin de
Menores y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional. Es ms
Amplia que la que Contempla la de la ONU, y la Interamericana, porque
Contempla ms Normas Uniformes que Regulan la Adopcin
Internacional. Esta Convencin, se Aplica en los Casos en que el Nio
que tiene Residencia Habitual en un Estado, que Ha Sido, Es o Va Ser
Desplazado a otro Estado. La Convencin Supone que el Nio ya fue
Adoptado en el Estado de Origen o que se Desplazar a Otro Estado (El
de Recepcin) donde se Realizara la Adopcin. Mxico Estableci
Mediante Declaracin Interpretativa, que Slo Podr ser Trasladado
Fuera del Pas, los Menores que Ya Fueron Adoptados.
La Convencin Especifica
Constituir la Adopcin y que Son:

las

Condiciones

1.-) Qu el Nio es Adoptable.

2.-) Qu la Adopcin Responder al Inters Superior del nio.

para

31

3.-) Que la Persona o Institucin, que Consiente en la Adopcin ha

sido Asesorada, que su Consentimiento se ha Expresado Libremente,
que No ha habido Pago de promedio y que, el Consentimiento de la Madre
fue Posterior al Nacimiento del nio.
4.-) Qu, en su caso, Dependiendo de la Edad en Valores del Nio
fue Asesorado e Informado de las Consecuencias, y que, se han Tomado
en Consideracin sus Deseos y Opiniones.
PROCEDIMIENTO PARA CONSTITUIR LA ADOPCIN:
La Convencin de la Haya, Establece un Procedimiento
Uniforme para las Adopcin Internacionales Son:
I.-) Las Personas que Residen en un Estado y Deseen Adoptar a un
Nio que Residan en Otro Estado, deben Dirigirse a la Autoridad Central
de su Residencia Enviando su Solicitud de Adopcin.
II.-) Esta Autoridad Central, Si Estima que son Adecuados y Aptos
los Solicitantes, Prepararan un Informe que enviar a la Autoridad Central
de lugar de Residencia del menor.
III.-) El Resultado, se Enviar a la Autoridad Central donde Estn
Domiciliarios los Futuros Padres, Procurando No Revelar la Identidad de
la Madre Biolgica.
IV.-) Las Autoridades Centrales de Cada Estado, Debern Realizar
los Actos Necesarios, a fin de que el Nio Obtenga la Autorizacin para
Salir de su Pas, as como de Entrada y Residencia Permanente en el lugar
nde Destino.
EFECTOS DE LA ADOPCIN:
Constituida la Adopcin, Produce Diversos Efectos que,
segn la Regla General del Derecho Internacional Privado Mexicano, se
Rige por la Ley de el Domicilio, ya que es una Cuestin de Estado Civil. Si
se Trata de la Adopcin Plena
,.

1.- El Adoptado Adquiere los Mismos Derechos de un hijo

Biolgico, es decir, se Equipara a un Hijo Consanguneo.
2.- Otro el Derecho a Suceder por Va Testamentaria e Intestado,
Tanto a los Padres Adoptivos como a todos los Parientes del Padre
Adoptivo.

32

3.- Otro Efecto, es el Relativo al Secreto de la Adopcin, que es

Asegurado tanto por la Ley Interna Como por el Derecho Convencional
Internacional.
4.- La Ruptura Total, con los Padres Biolgicos, Impidiendo Todo
Contacto, entre los Padres Adoptivos y los Biolgicos (Salvo casos
Excepcionales Artculo 29).
5.- Que los Archivos Formados con Motivo de la Adopcin, Deben
Conservarse, Especialmente los Datos que se Refiere a la identidad de
los Padres y a la Historia Mdica del Nio, aunque esta Informacin
Queda Restringida, puede Obtenerse en casos Excepcionales.
6.- Otro Efecto, es que la Convencin de la Haya, Autoriza la
Conversin de la Adopcin Semiplena en Plena, Siempre que los
Consentimientos Otorgados se hubieran Expresado en tal Sentido.
COORDINACIN INTERNA:
La Regulacin de la Adopcin de Menores, Compete en
Mxico, a Cada una de sus Entidades Federativas, para lo cual, Existen
Mecanismos de Coordinacin Interna entre las Autoridades Federales y
los Estados. La Secretara de Relaciones Exteriores (SRE) y cada una de
las Entidades Federativas, tienen celebrado Convenio desde 1994. Los
Convenios de Coordinacin, que Permiten hacer Frente a Verdaderos
Problemas de Trfico Jurdico Internacional. Estos Convenios, han Sido
Firmados por los Gobernadores y los Sistemas de Desarrollo Integral de
la Familia Estatal (DIF) y las Procuradura.
En Cada Convenio se ha Establecido que el DIF de Cada
Entidad Federativa, Realice la Funcin de Autoridad Central. Por su lado
la Secretara de Relaciones Exteriores, se Comprometi, Frente a cada
Entidad Federativa, a Fijar los Mecanismos para Difundir por medio de
sus Representaciones Diplomticas y Consulares en el Exterior, los
Requisitos y Procedimientos Legales que Norman la Adopcin de
Menores e Incapaces Mexicanos. Adems se Comprometieron a
Elaborar un Manual, que Permita a los Miembros del Servicio Exterior
Asistir a los Extranjeros. Para qu la Secretara de Relaciones Exteriores
pueda Llevar un Control de las Adopciones Internacionales, cada Entidad
Federativa, debe Informarle de las Adopciones Otorgadas, y las
Procuraduras de Justicia Estatal, por medio del Agente del Ministerio
Pblico, deben Vigilar la Validez de las Solicitudes de Adopcin, as

33

como, Corroborar la Calidad Migratoria de los Adoptantes Extranjeros, e

Incluso la Documentacin Migratoria del Menor por Adoptar.
ARBITRAJE COMERCIAL INTERNACIONAL:
Dentro de los medios de solucin de Litigios entre
Personas Fsicas y Sociedades nos encontramos con el Arbitraje
Comercial Internacional, siendo este un medio rpido y eficiente para
resolver sus disputas, adems de que les permite a las partes dirimir sus
diferencias sin que se afecte la Actividad Comercial de cada uno de ellos.
Con frecuencia, los Operadores del Comercio realizan sus transacciones a
distancia por medio de Representantes, porque las Prcticas Comerciales
de hoy, requieren adems de Rapidez, Especialidad y Desplazamiento de
grandes volmenes de Productos o Servicios as como de la continua
circulacin de la riqueza, que necesariamente propician diferencias y
disputas entre estos.
En este contexto, existen Tres grandes opciones de solucin de Conflictos,
que derivan del Comercio de hoy en da como pueden ser:
Los Tribunales Estatales.
Los Sistemas Supranacionales de solucin de controversias
El Arbitraje Comercial:
En los Primeros, se hallan sujetos a diversas Instancias de Resolucin, e
implican periodos demasiado largos, que Representan Grandes Costos y
prdida de oportunidades para los Comerciantes.
En los Segundos, que son los Sistemas Supranacionales de solucin de
Controversias, como los establecidos por el Tratado de Libre Comercio
de Amrica del Norte (se llevan a cabo mediante Paneles Constituidos,
con fines Concretos de Resolucin de un Conflicto y basados en el mtodo
de Arbitraje), tienen un mbito Restringido, pues slo se Refieren a
ciertas Actividades Comerciales y su proceder tiene un alcance limitado.
En el Tercero, que es el Arbitraje ha tenido gran evolucin e incluso se
cuenta con Procedimientos Modernos y giles para Resolverlos.
INICIO DEL ARBITRAJE:
El Arbitraje comienza cuando una Institucin Administradora de
Arbitrajes recibe la Demanda de una de las partes, con base en la acuerdo
Arbitral, la cual notifica de ello a la parte demandada y sigue el

34

procedimiento, al mismo tiempo, selecciona los rbitros que pueden ser

uno o tres, segn lo hayan acordado las partes.
La seleccin de los rbitros depende del tiempo que se le fij al
demandado para que conteste la demanda y, en su caso, presente su
reconversin. Una vez seleccionados, designados y ratificados los
rbitros, y contestada la demanda, o bien, presentada la Reconversin,
se pone en manos de ellos el expediente. Si se pagaron los gastos del
arbitraje y se adelant una parte de los honorarios correspondientes, se
considerar por lo general que el Tribunal Arbitral ha Quedado
Constituido.
TIPOS DE ARBITRAJE:
El arbitraje depende mucho de su tipologa para su ubicacin, dependiendo
del anterior stos pueden ser que la siguiente forma:
I.-) Tomando en cuenta la Calidad de los Litigantes, el arbitraje puede ser
Pblico o Privado. El primero dirime las controversias entre Estados. En
cambio el Arbitraje Privado, es el que inician los particulares, quienes
establecen sus propias reglas.
II.-) Conforme a la Naturaleza de la Materia, en el litigio que se resolver,
pueden ser: Comercial, Civil, Laboral, Bancario etc...
III.-) Existen tambin el Arbitraje Internacional y el Interno. En el primer
caso se atiende al hecho de que la Sede del Arbitraje se encuentra Fuera
del Territorio de la Repblica Mexicana. En el Segundo caso se Refiere
aquellos Arbitrajes que se Realizan Dentro del Territorio Nacional.
Es necesario hacer notar, que aunque toda la relacin Jurdica se haya
tenido lugar dentro del Territorio Mexicano, y los Intereses y ubicacin
de las partes estn en Mxico, el Laudo ser considerado extranjero por
el solo hecho de que se dicte en un Pas Diferente y se trate de reconocerlo
en Mxico, artculo 1415 de Cdigo de Comercio.
IV.-) Con base en la Voluntad de los Sujetos, el arbitraje o de ser
Voluntario U Obligatorio. El ms comn es el primero, como puede ser el
Arbitraje Comercial, en el cual las partes acuerdan someter sus diferencias
a la resolucin de un tercero. En el Necesario u Obligatorio, las partes por
su forzosamente deben recurrir al Proceso Arbitral en litigios especficos.
En este ltimo caso tambin conocido como Arbitraje Oficial cabe
distinguir Tres Tipos que son:

35

Uno, cuando las dos partes estn obligados a concurrir y participar, por
disposicin de la ley, como ocurre en las Juntas de Conciliacin y
Arbitraje en materia Laboral:
Dos cuando se trata de Entes sujetos a una determinada regulacin, como
los Bancos y las Compaas Aseguradoras, que debe apegarse a la
Normatividad de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores: y
Tres, cuando un particular solicita un Arbitraje contra un Banco o
Compaa de Seguros, que tambin es obligatorio.
V.-) Tomando en consideracin la Generalidad o Especialidad, de las
normas reguladoras del Arbitraje este puede ser Ac-HoC o Institucional.
En el primer caso, las partes estables en las reglas especficas para
resolver el asunto. En el segundo caso, las normas se fijan previamente a
diversos casos.
En el Arbitraje Comercial, podr recurrirse a ambos tipos, pero el ms comn
es el que se realiza mediante una Institucin Administradora.
FUNDAMENTACIN DEL ARBITRAJE:
El Arbitraje Comercial Internacional, tiene tres fuentes que Derecho en
Mxico:
A.-) Las del Derecho Convencional Internacional, esto es, los Tratados
Internacionales.
B.-) Las Normas del Derecho Interno, como las Leyes y Cdigos.
C.-) Las que surgen por iniciativa de las partes en uso de la autonoma de
su voluntad, siempre cuando est dentro de los lmites establecidos por
la Ley, sin que se violenta en las Normas de Orden Pblico. Las partes
pueden acordar como aplicable la Ley de un Pas, o bien que se apliquen
al arbitraje las estipulaciones del contrato y los Usos y Costumbres
pertinentes, en este caso estaremos hablando de la Lex Mercatoria.
En Mxico el Cdigo de Comercio, Reproduce casi totalmente la Ley
Modelo de Arbitraje de la CNUDMI o UNCITRAL, esto es, la Regulacin
Interna es semejante a la mayor parte de los Pases ms Importantes en
el Campo Comercial, que han adoptado dicha Ley Modelo, que establece el
Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de Comercio, que no admite
Supletoriedad de ningn otro Ordenamiento Jurdico, segn lo que
estipula el artculo 1051 del Cdigo de Comercio. En conclusin, si las
partes optan convencionalmente por el arbitraje, se Aplicarn las Reglas

36

que designaron, y si ste tiene su sede en Mxico, se aplicarn como

supletorio es la reglas del Ttulo Cuarto del Libro Quinto del Cdigo de
Comercio, en las cuestiones no previstas en el acuerdo entre las partes.
TIPOS DE ACUERDO ARBITRAL:
El acuerdo puede ser Previo o Posterior. El primero es el ms frecuente,
se pacta antes de que surja el litigio (prev a la posibilidad de un Litigio
Futuro), en el Segundo encuentran ya presente el problema. En Mxico
ambos tipos de acuerdo son Reconocidos. El Acuerdo Arbitral de esta
naturaleza es Independiente y por lo general se Incluyen en los Contratos
como una de sus clusulas a fin de que se Arbitren los Posibles
Conflictos que surjan con motivo de los Derechos y Obligaciones
establecidos en aquellos, dicho Litigio debe ser Determinado o
Determinable.
AUTONOMA DEL ACUERDO ARBITRAL:
La autonoma de el acuerdo arbitral, implica resolver dos cuestiones: I.-)
la Autonoma de la Voluntad de los Compromitentes Frente al Estado; II.-)
La Autonoma del Acuerdo Arbitral Frente al Contrato Principal.
En el primer caso las partes pueden pactar todo tipo de Derechos y
obligaciones, los nicos lmites a esta libertad, son las Disposiciones de
Orden Pblico y el fin con motivo determinante del acto. En el
Segundo caso, el acuerdo Arbitral no es parte del Contrato Principal, es
un acuerdo autnomo, un Convenio Independiente, que las partes
formularon en el propio contrato, por consiguiente dicha Clusula, no
resulta afectada aunque se Reclamen la Nulidad del Contrato, entre otras
cosas, porque se trata de un acuerdo autnomo, distinto del objeto del
Contrato Principal.
INSTITUCIONES ADMINISTRADORAS, TRIBUNALES Y RBITROS:
Una de las Caractersticas del Proceso Arbitral Comercial, consiste en
que los rganos que lo Administran no son Estatales ni se Relacionan
con el Estado. Estas Instituciones Normalmente han sido creadas por los
propios Operadores del Comercio Internacional, o sea, los,
Comerciantes, Industriales, Prestadores de Servicio que se Organizan al
establecer Mecanismos para resolver sus Conflictos en forma Rpida,
Especializada y Efectiva.
RBITROS:

37

Los rbitros no necesariamente deben ser profesionales del Derecho, pero

deben de tener:

Capacidad Para Actuar.

Habilidad.
Conocimientos En La Materia.
Independencia.
Neutralidad.
Y Entrenamiento En Materia Arbitral.

En Mxico no se Requiere que el rbitro tenga una Nacionalidad o Sexo

determinado, sin embargo se Requiere de haber sido entrenado sobre el
particular. Las Instituciones Arbtrales del Mundo Organizan
peridicamente cursos de Capacitacin y Certifican los conocimientos
adquiridos, como puede ser Especialistas en los campos de: Maquinaria,
Transacciones Financieras, Construccin de Buques, Obras Civiles,
Tecnologa Compleja etc....
ELECCIN DE RBITROS:
Existen diversas formas de eleccin de los rbitros. Pueden ser elegidos
por las partes mismas, pero si stas omitieron la designacin, puede
recaer en Dos Tipos de rganos. El Tribunal Judicial o las Instituciones
Administradoras del Arbitraje. En este ltimo caso se Aplican las Reglas
de Cada Institucin. Primero se pone a Consideracin de las Partes los
Nombres de los rbitros que tengan Registrados. El Mxico conforme al
Cdigo de Comercio, Si No se Hizo la eleccin del rbitro o rbitros y No
Existe Institucin Administradora que los Designe, el Juez ser l
Elector. Sin embargo, el Mejor Sistema y el Ms Usual es que el Centro
Administradora Dirija la Eleccin de los rbitros. En la Prctica el
Procedimiento es el Siguiente:
Si las Partes No se Ponen de Acuerdo para Designar el rbitro nico o
los que Correspondan, cuando se trate de un Tribunal Colegiado, la
Institucin Administradora Somete a Consideracin de las Partes Una
Lista de rbitros, para Seleccionar a las Personas Adecuadas. Acto
Seguido, Informa de ello a los rbitros Seleccionados por las Partes y le
Solicita Declarar Formalmente Si tienen Vnculos o Intereses con alguna
de las Partes, cuando la Respuesta es Negativa, se les Enva un
FORMATO, que Contenga las Declaraciones de Independencia y
Neutralidad, el cual Deben Llenar y Firmar Bajo Juramento, y Enseguida
la Institucin Administradora Procede a su Nombramiento, y Entran en
Funciones.

38

No Obstante lo anterior las Partes pueden Recusar a Un rbitro por

Considerar que No Rene las Condiciones de Independencia y
Neutralidad. La Peticin de Recusacin debe ser Presentada ante la
Institucin Administradora, la cual Decidir en Definitiva. Si No hay
Institucin Administradora, el Artculo 1429 del Cdigo de Comercio,
prev que esa Recusacin Sea ante el Juez Competente, quien Decidir
en Definitiva.
Cuando se Trata de un Tribunal Integrado por Tres rbitros, una vez
Designados los Dos Primeros, stos Eligen al Tercero, que Ser el
Presidente del Tribunal, su Eleccin se Har Saber a la Institucin
Administradora, que Proceder a Practicar la Consulta ya Descrita con
los Primeros rbitros. Una vez Recibida la Declaracin de Independencia
y Neutralidad del Tercer rbitro, la Administradora lo Designara y sta lo
Har Saber a los rbitros Restantes y a las Partes.
Cuando los rbitros se Confirman y Reciben el Expediente del caso, y
cuando ya se han Pagado los Gastos Requeridos por la Institucin
Administradora, se Considerara que el Tribunal Arbitral Qued
Constituido y que, Por Tanto, se Inici el Procedimiento Arbitral.
PROCEDIMIENTO ARBITRAL:
Eleccin de las Reglas del Procedimiento.- Por Regla General, son las
Partes Quienes Eligen las Reglas del Procedimiento Aplicables a su
Procedimiento Arbitral. Sin embargo, los Compromitentes, Pueden:
I.-) Crear Directamente las Reglas o:
II.-) Crearlas Indirectamente
En el Primer Caso las Partes Constituyen sus Propias Reglas de
Procedimiento, en el Segundo Caso, se Reduce a la Designacin de las
Reglas Establecidas en una Institucin Administradora de Arbitrajes,
adems, de ser Lo Ms Comn, es lo ms Recomendable dada la
Experiencia que se Encuentran detrs de Esas Reglas, y por supuesto, la
Experiencia que dichas Instituciones Arbtrales han Acumulado.
FASES DEL PROCEDIMIENTO ARBITRAL:
FASE POSTULATORIA.- En esta, se Regula la Presentacin de la
Demanda y Contestacin, que se Caracteriza, porque est a Cargo
Totalmente de la Institucin Administradora, ya que los rbitros an
No Han sido Designados.

39

FASE CONSTITUTIVA DEL TRIBUNAL.- Corre Paralela a la Fase

Postulatoria y durante la misma se Hace la Eleccin de los rbitros.
Aqu las Partes Eligen a sus rbitros y, en su Omisin, el Centro
Administrado o en su caso el Juez Competente, Procede a la
Designacin. Una vez Elegidos los rbitros, stos requieren Declarar
por Escrito (Formato) su Neutralidad e Independencia para que la
Institucin Administradora Ratifique sus Nombramientos.
FASE CONFIRMATORIA.- Las Partes Junto con el(los) rbitro(s),
Redactan un Documento, en el que se Especifica
1.
2.
3.
4.

Cul es la LITIS.
Fechas de las Audiencias.
Forma de Presentacin de las Pruebas
Si se Requieren Peritos, como deben Actuar y si Pueden Ser
Interrogados por las Partes
5. Cules son las Reglas de Comunicacin Entre las Partes y los
rbitros y Viceversa
6. El Calendario de Actividades.
7. Telfonos, fax, Correo Electrnico y dems Medios de
Comunicacin de las Partes y el(los) rbitro(s).
Este Documento, que debe estar Firmado por las Partes y los rbitros, se
le Denomina Acta de Misin o Trminos de Referencia.
Este documento este Vital Importancia, porque Sirve como Elemento
Regulador del Procedimiento, y para los rbitros Representa la
Seguridad de que lo que Resuelvan en el LAUDO, es Ni ms, Ni Menos.
Lo que ha quedado Precisado Respecto de la Litis en el Documento.

FASE PROBATORIA.- En ella se Ofrecen las Pruebas, y por lo General,

las Partes Reunidas ante el rbitro(s) las Desahogan. Este suele ser el
nico Momento en el Arbitraje en que las Partes y el rbitro se Renen
Fsicamente. Aqu Tambin Comparecen los Peritos para Rendir
Oralmente y por Escrito su Peritaje y ser Cuestionados por las Partes

FASE CONCLUSIVA.- Si las Partes As lo Acuerdan o los rbitros lo

Deciden, las Partes Presentarn sus Conclusiones o Alegatos y
Posteriormente, los rbitros Elaborarn su Decisin, que es el Laudo
o Sentencia Arbitral

FASE POSTULATORIA: Como ya se dijo, se Inicia con la Demanda, en

esta, adems de Describirse los Hechos y Pretensiones, Deben Incluirse,
en sus Anexos, el Acuerdo Arbitral y la Documentacin Necesaria. No

40

Existe Ninguna Frmula para la Presentacin de sta, slo se Requiere

que Debe Ser Clara y Ordenadamente Expuesta.
REQUISITOS DE LA DEMANDA:
La DEMANDA debe de Reunir determinados Requisitos Mnimos que Son:

Nombre Completo, Calidad en que Intervienen y Direccin de Cada

una de las Partes.

Una Descripcin de la Naturaleza y Circunstancias de la Controversia

que ha Dado Origen a la Demanda.

Indicacin de las Pretensiones, y en la Medida de lo Posible, los

Montos Reclamados.

Los Convenios Pertinentes y Particularmente, el Acuerdo de Arbitraje.

Toda Indicacin pertinente en Relacin con el Nmero de rbitros y

sus Eleccin, as Como la Designacin del rbitro que en ellos Se
Requiera.

Cualquier Indicacin en cuanto a la Sede del Arbitraje, las Normas

Jurdicas Aplicables y el Idioma del Arbitraje.

Por su parte la CONTESTACIN y, en su caso, la DEMANDA

RECONVENCINAL, debe contener cuando menos lo siguiente:

Nombre Completo, Calidad en que Interviene y Direccin.

Comentarios sobre la Naturaleza y Circunstancias de la Controversia

Origen de la Demanda.

Posicin Sobre las Prestaciones de la Demanda.

Indicacin en Relacin con el Nmero de rbitros y su Eleccin a la luz

de las Propuestas Formuladas por la Demandante (Actor). As como la
Designacin del rbitro que se Requiera.

Comentarios en cuanto a la Sede del Arbitraje, las Normas Jurdicas

Aplicables y el Idioma del Arbitraje.

La Demanda se Presenta Va Correo Certificado o Mensajera

internacional al Centro o Institucin Administradora de Arbitrajes. La
Contestacin y Reconversin en su caso, se Presentara ante el Mismo
Centro o Institucin Administradora. En Esta misma Fase, tanto el
Demandante como el Demandado, Ofrecern las Pruebas que Consideren

41

Pertinentes, sin embargo, por Acuerdo de las Partes o a Criterio del

rbitro, Pueden Ofrecerse Pruebas Posteriormente. Si se presenta
Demanda Reconvencional, la Parte Reconvenida Tiene Derecho a
Contestar y lo Comn es que en este momento Cese esta Fase del
Procedimiento.
FASE PROBATORIA.- con el objeto de mantener siempre la igualdad
entre las partes, al final de la fase probatoria, el Tribunal Arbitral debe
consultarlas, si ya desahogaron todas sus pruebas que ofrecieron y si
expresaron todas sus defensas. Esta confirmacin es indispensable para
evitar que en el futuro, esta fase del procedimiento sea atacada de
nulidad, con el argumento de que una de las partes no fue oda y se viol
su Derecho de Audiencia. Una vez agotada esta fase, siempre es
Conveniente, solicitarle a las partes que presenten sus conclusiones o
sus alegatos, para lo cual, se les fijara un plazo.
LAUDO ARBITRAL.- Tampoco existe un formalismo para hacerlo, sin
embargo, es Recomendable solicitar a los rbitros, que la Motivacin sea
lo ms amplia posible y que Funden sus razones en el Derecho
Aplicable, para evitar que algn Juez, por desconocimiento de las Reglas
arbtrales, lo Rechace por ese Motivo.
MEDIOS DE IMPUGNACIN:
La posibilidad de Combatir una Resolucin Arbitral, supone que alguien
la considera Ilegal o Injusta, por esto, quien se siente lesionado por el
actuar de los rbitros o por la resolucin, ya sea que una de las Partes,
se Resiste y la ataca. Existen varias formas de impugnacin que son:
1.-) Aclaracin o Complementacin.- Esto es que el rbitro o rbitros,
tienen la facultad para aclarar o complementar algn Laudo que no haya
contemplado cuestiones relativas al mismo.
2.-) Apelacin.- Con esta se trata de nulificar o modificar el acto
impugnado, sin embargo, este medio impugnativo, es prcticamente
inexistente en el proceso arbitral, porque nuestro Derecho Interno y el
Derecho Convencional Internacional tampoco lo estiman.
3.-) La Nulidad o Revocacin.- Es otro medio Impugnativo asentado en el
Cdigo De Comercio (artculo 1460), el cual slo podr ejercerse ante los
Tribunales del Pas que haya sido Sede del Arbitraje.

42

4.-) El Amparo.- Este Recurso es Improcedente en Materia Arbitral, ya

que este medio impugnativo, slo procede contra Actos de Autoridad,
circunstancia, que no se advierte en la naturaleza de los rbitros.
EXHORT O CARTA ROGATORIA:
Exhortar Significa Pedir, Rogar, Requerir etc...., al exhorto, tambin se le
conoce como Carta Rogatoria, es decir, un Ruego o Pedimento para qu el
Destinatario de esta solicitud (otro Juez o Autoridad), que Acceda a
Auxiliar o Cooperar para Satisfacer las Necesidades de un Proceso que
se sigue en otro Foro.
En un Proceso Inter-Partes, en ocasiones es necesario practicar un Acto
Material fuera de la Jurisdiccin de quien conoce del Asunto. Es
precisamente en una situacin como sta, donde cabe la Opcin del
Exhorto. De tal manera que si el Exhortado Accede a la Solicitud, Otorga
el Auxilio Requerido para Resolver dicho Proceso.
CONCEPTO:
El Exhorto o Carta Rogatoria es, " Una peticin proveniente de una
Autoridad que se dirige a un rgano de Autoridad ubicado en Diverso
Foro, pidindole su Cooperacin para Complementar un Acto que
necesario en un Proceso o la Ejecucin de la Sentencia Pronunciada".
No se debe confundir el Exhorto o Carta Rogatoria con Comisin
Consular o Carta Orden, porque ambos son totalmente diferentes, ya que
la ltima se Enva a un Agente del Gobierno de Mxico en el Exterior
(Generalmente un Agente Consular o Diplomtico).
DIFERENCIAS ENTRE EXHORTO Y COMISIN CONSULAR:
I.-) En el primero slo se Ruega o Exhorta; segundo se Ordena.
II.-) Normalmente, en el primer caso se aplica la Norma propia de la
Autoridad Exhortada (La Extranjera); En la segunda se Aplica la Norma del
Estado que Representa el Agente Obligado.
III.-) En la primera la Autoridad Extranjera, No Obra como Representantes
del Estado, del Proceso; en la segunda, la Autoridad Consular se obra
como Representante, del Estado de Proceso.
IV.-) En la primera, la Autoridad Exhortada, obra por Propia Autoridad; en
tanto que los Agentes Consulares o Diplomticos, obran por Orden de su
propio Pas.

43

V.-) En el primero, un Estado Realiza un Acto Procesal en el Extranjero por

Intermedio de la Autoridad Extranjera; En el segundo No se realiza un
Acto Procesal, sino un Acto de sus propias Autoridades en el Extranjero.
COMPETENCIA DE LOS RGANOS:
Los rganos Competentes que Participan en el Exhorto, son los que
Solicitan la Cooperacin y los que Cooperan. Jurisdiccionalmente la
Competencia puede ser, Dependiendo de la Materia que se trate de
Competencia Federal o Competencia Local. Sin embargo Tratndose de
algn Acto en que sea Aplicable algn Tratado Celebrado por Mxico en
materia de Cooperacin Judicial, existir Competencia Concurrente, en
trminos de lo que estipula el Artculo 104, Fraccin I, de la Constitucin,
por Consiguiente el Actor podr Elegir entre acudir a los Tribunales
Federales o a los Locales.
ACTOS ANTE EL RGANO EXHORTANTE:
Cuando un rgano Jurisdiccional admite la Necesidad de Practicar Actos
fuera de su Foro (su Esfera Jurisdiccional), para cumplir con los Fines del
Proceso que dirige, debe Realizar una Serie de Actos tendientes a
Exhortar a un rgano Extranjero para que este, le otorgue Asistencia. Ese
rgano Jurisdiccional se le conoce como "rgano Requirente o
Exhortante". El rgano exhortante, debe estar Consciente que al Solicitar a
otro Pas una actuacin, sta No Necesariamente se Efectuar de acuerdo
con el Derecho que Rige al Requirente. Por esta razn debe Obrar con
Cautela Procurando que su solicitud, Armonice con los Mecanismos o
Sistemas Jurdicos Extranjeros, por eso debe ser prudente en cuanto a la
forma en que pide y que pide.
Ante el Solicitante (REQUIRENTE), suelen presentarse Dos Tipos de
Actividades: La que Realiza Uno de los Sujetos de Litigio (Actor o
Demandado), y las que lleva a Acabo el rgano Jurisdiccional. La
Primera Actividad consiste en Pedir al Juez que Enve una Exhorto, por
estimar Necesario que se Efecte una Acto Procesal en Beneficio de
Litigio, cuando el Juez Accede a la Peticin de los Sujetos de Litigio,
quiere decir, que el rgano del Estado Consider la Necesidad de que se
Realice un Acto Fuera de su Foro.
Las Actuaciones de mayor Relevancia en la Preparacin del Exhorto o
Carta Rogatoria, son la elaboracin de Formularios Especficos,
Traducciones y Anexos y Legalizaciones Transmisin y Recepcin de
Exhortos, Entre Otras.

44

FORMULARIOS:
La Ley Interna No Estipula un Formato Especfico para Enviar datos al
Extranjero. Por esta razn, cada Juez Nacional Elabora sus Exhorto de
Acuerdo con sus Propios Criterios y Costumbres. Por el Contrario las
Solicitudes Recibidas del Extranjero tambin estn planteadas en Formas
Diversas, al grado que en Ocasiones son Demasiado Simplificadas, por lo
que Faltan Datos o Elementos y en Otros casos la Informacin es
Abundante.
Por lo anterior, varios Pases se pusieron de acuerdo por Establecer
Formularios Uniformes y Simplificados. De acuerdo con los Protocolos
Adicionales de la Convencin Interamericana sobre Exhorto o Cartas
Rogatoria, as como de la Convencin Interamericana sobre Recepcin
de Pruebas en el Extranjero, al igual que en la Convencin de la Haya, y
otras convenciones internacionales. El artculo 8, Previene que los
Exhortos debern ir Acompaados de Copias Autnticas de la Demanda
y sus Anexos y de los escritos o Resoluciones que sirvan de
Fundamento a la Dirigencia Solicitada. El artculo 3 de la Convencin
antes Citada, Dispone que los Exhortos Internacionales, que tengan como
Materia Actos de Comunicacin, debern elaborarse en Formatos
Impresos, los cuales son Obligatorios para los Pases Miembros o
Signantes del tratado, sin embargo Tambin puedan ser Utilizados por los
Estados No Suscriptores.
TRADUCCIONES Y ANEXOS:
Si los Idiomas del Exhortante y del Exhortado son Diferentes, cada parte
debe enviar a la otra Comunicaciones Acompaadas de la Traduccin
Correspondiente. El PROTOCOLO ADICIONAL A LA CONVENCIN
INTERAMERICANA ante citado en su artculo 3, establece que stos
deben de ir acompaados por los siguientes documentos:
1.-) Copia de la Demanda o de la Peticin con la cual se Inicia el
Procedimiento en el que se Libr el Exhorto o Carta Rogatoria, as como
su Traduccin al Idioma del Estado parte Requerido.
2.-) Copia No Traducida de los Documentos que se hayan Adjuntado a la
Demanda o a la Peticin.
3.-) Copia No Traducida de la Resoluciones Judiciales que Ordene el
libramiento del Exhorto o Carta Rogatoria.

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4.-) Un Formulario Elaborado conforme a lo que se encuentre Establecido

en el Protocolo.
LEGALIZACIONES:
Todo Exhorto que se enve al Exterior debe ir con la Legalizacin
Correspondiente, salvo que la Ley Extranjera lo exima de tal Requisito.
De igual manera, la solicitud que provenga de otro Pas debe llegar
Legalizada o Apostillada, con las Excepciones que la Ley Mexicana
Establece. La Legalizacin procura fijar medios para Asegurar la
Autenticidad de lo que se pide, sin embargo en Mxico quedan Exentos de
esta forma los Exhortos de Pases Signantes de la Convencin de la
Haya, en la que se acord Eliminar el Requisito de la Legalizacin de
Documentos Pblicos Extranjeros, tambin quedan excluidos de esa
Regla los Exhortos que sean Transmitidos por medios Oficiales.
TRANSMISIN Y RECEPCIN DE EXHORTOS:
Por transmisin de exhortos, se entiende el Traslado de este al exhortado
desde el rgano exhortante. Hay que tomar en Consideracin que en la
Ley de uno y otro puede haber Diferencias en cuanto al envo del Exhorto
y su Recepcin. Tambin debe tomarse en cuenta al Sujeto que hace la
Transmisin. En este sentido la transmisin puede ser: Directa o Indirecta
(mediatizada).
DIRECTA.- Es directa, si se Realiza Directamente en que un Juez y Otro,
sin que intervenga en 3 o Intermediario. En sta se Garantiza la
Autenticidad de lo que se enva y recibe, porque es el Juez o un
Representante suyo quien entrega y recibe el exhorto, en Mxico se
Admite esta va, con base en el Derecho Convencional Internacional.
VA INDIRECTA O MEDIATIZADA.- En esta va existen diversos
mecanismos para llevarla cabo, en Mxico se utiliz mucho la Va Particular,
esto es que se recurra a algunos de las partes en el litigio (Actor o
Demandado), para que hiciera llegar el exhorto al lugar del destino e incluso
para regresarlo, sin embargo este mecanismo ha sido criticado en el mbito
internacional, por qu "Contamina", los resultados oficiales que se
transmiten entre un juez y otro, por ellos exige que en este caso el exhorto se
legalice.
Cuando el "Intermediario es un rgano oficial", la legalizacin es
innecesaria, siempre que la transmisin no se contamina una algn particular.
Cabe mencionar aqu las "Vas Diplomticas y Consular", mecanismos

46

tradicionales a los cuales se vena recurriendo si no intervena un particular.

A ltimas fechas la "Accin Intermediaria", recae en la Autoridad Central,
que garantiza mayor velocidad y seguridad en la transmisin. En el caso de
Mxico su Autoridad Central, es el Departamento de Exhortos de la
Direccin General Jurdica de la Secretara de Relaciones Exteriores. Se
prev que en el futuro los exhortos se transmitan por medios ms rpidos
como son las redes mundiales de comunicacin entre estas el Internet, de
esta manera los resultados se obtienen inmediatamente y los intermediarios
se anulan.
ACTOS ANTE EL RGANO EXHORTADO:
El hecho de que un Juez Mexicano reciba un Exhorto Proveniente del
Extranjero, No Significa que la Solicitud tenga que Diligenciarse
Necesariamente. Antes de Ordenar las Gestiones Correspondientes
debern hacerse algunas revisiones.
REVISIN DEL EXHORTO Y SUS ANEXOS.- conforme al Derecho
Convencional Internacional, se presume la Autenticidad del Exhorto
Recibido, sin embargo, la Ley Interna puede exigir la Legalizacin Previa
del Documento. La Exigencia de Autenticidad del Exhorto No Autoriza a
Revisar la Legalidad del Procedimiento que condujo al planteamiento de la
solicitud. El Juez Exhortado Carece de Competencia para Revisar la
Legalidad del mecanismo que es empleo en el Extranjero.
1.-) FALTA DE TRADUCCIN.- El Juez Exhortado, puede Exigir que
se cumpla el Requisito de las Traducciones, No Obstante, la Ausencia de
Traduccin No Implica que el Exhorto deba Rechazarse. Si aquella Falta,
el exhortado Podr Obtenerla o Solicitar que se le Presente.
2.-) GASTOS.- El Requerido podr Revisar los Gastos que pueda
Generarse con Motivo de la Dirigencia (copias, honorarios de peritos,
ect...). Conforme al Derecho Convencional Internacional, es Factible que
el Exhortante Enve Dinero para cubrir Gastos o que Acrediten ante el
exhortado a Una Persona que se haga Cargo de las Erogaciones
Necesarias. Si el dinero recibido No es Suficiente, el Exhortado podr
seguir Adelante con la Diligencia, pero despus Enviar la Nota de Gastos
a la Autoridad Exhortante (Solicitante).
3.-) COMPETENCIA INTERNACIONAL O COMPETENCIA INTERNA.La Primera Permite Revisar si el acto por diligenciar Compete a las
Autoridades Mexicanas, o a la de Otro Pas. En el Segundo caso
Posibilita a Determinar si le Competencia Recae en un rgano en

47

Particular de Autoridad (el Juez de la Ciudad X. o del Pueblo Z), si el

Asunto es de la Competencia de Autoridades Mexicanas, el Exhortado
Proceder a Resolver si dicho Asunto es de su Competencia Interna, si es
as Continuar el Procedimiento, si no, deber Retransmitir el Exhorto al
rgano Mexicano Competente. La Retransmisin del Exhorto, puede ser
Total o Parcial. Es posible que ciertos Actos puedan Practicarse en el
Foro, y Otros No. En este ltimo caso podr hacerse una Retransmisin
Parcial.
l
4.-) ORDEN PBLICO.- Un Aspecto de Gran Importancia que se
debe Revisar, es si la Diligencia Solicitada, Vulnera o No el Orden
Pblico Mexicano. Si No hay Trasgresin Seguir Adelante, pero Si la
Hay, la Diligencia Solicitada Deber Rechazarse.
ACEPTACIN DE LO SOLICITADO Y SU DILIGENCIACIN:
ACEPTACIN Y PREPARACIN DE LA DILIGENCIA.- Una vez que el
Exhorto Pas por las Revisiones Mencionadas, el Juez Exhortado estar
en Posibilidad de Resolver. Esto es, al Final del Procedimiento podr
tomar Dos Resoluciones: Rechazar lo pedido o Aceptarlo. Es decir, el
solo Hecho de que una Exhorto se Recibido por la Autoridad Mexicana,
No Significa que necesariamente Tenga que Desahogarse, porque es
Posible que Luego del Procedimiento se Rechace lo que Fue Solicitado.
1.-) EJECUCIN DE SENTENCIA.- En el caso de que se Trate de la
Ejecucin de una Sentencia Extranjera, el Juez Exhortado Proceder a
Homologarla.
2.-) ASISTENCIA JURDICA A LOS COMPARECIENTES: En artculo
8 de la Convencin Interamericana Sobre Exhortos o Cartas Rogatorias,
establece que debe Informarse a los Interesados acerca de los Servicios
de Defensora Gratuitos (de oficio).
3.-) PROVIDENCIAS IMPLCITAS PARA COOPERAR.- Si Faltan
Datos para Alcanzar el Objetivo, se apelan a las Providencias Implcitas,
es decir, a los Elementos que No Fueron Explcitos, por tanto, el
Exhortado debe de Poner de su Parte Todo Aquello que Conduzca a la
Finalidad Buscada. Es de hacer notar que el Juez Exhortado Obra por
Competencia Propia y No Delegada, porque si fuera as, se le hubiera
tenido que Delegar en Forma Explcita las funciones para cumplir la
finalidad Inherente al Exhorto.

48

4.-) FORMALIDADES ADICIONALES AL ACTO SOLICITADO.tambin es posible, que el exhortado cumpla conciertos Formalidades
Adicionales a las Establecidas en su Propia Ley. Cuando las Leyes del
Exhortante y del Exhortado Sean Diferentes para la realizacin de
Determinados Actos, como en el caso de la Notificacin, Podr Pedirse
que se Adicionen otros datos, a fin de que los actos Correspondientes
Sean Similares o Iguales a los establecidos en la Ley de quien Solicita la
Diligencia. Esto es que los actos debern realizarse en los trminos que
Establezca la Ley del Juez Exhortado, Adicionado con los Actos que le
Solicite el Juez Exhortante. Ejemplo: Los requisitos para practicar el acto X
son, A, B, C, D, y E; pero t, Exhortado, slo tienes como Requisitos el A y
B. Te Pido entonces que al Practicar el Acto Adiciones a tus Requisitos
los marcados como C, D y E.
ENTREGA DE RESULTADOS:
El Exhortado debe Informar los Resultados o Consecuencias del Exhorto
recibido, Cualesquiera que stos sean. Debe Informarse si Rechaz la
Diligencia que fue Solicitada o bien lo que Result de Esta. Cabe citar que
el Juez Mexicano exhortado, adems de Tramitar el Exhorto por
Duplicado, deber Conservar un Ejemplar como Constancia de lo
Enviado, Recibido y Actuado. El Protocolo Adicional a la Convencin
Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias, en su artculo 4
establece, que el Exhortado dejar constancia de su cumplimiento del
modo previsto en su Ley Interna. Adems seala que el Exhortado
Remitir a su Autoridad Central los Documentos Pertinentes. La
Autoridad Central del Estado parte Requerido Certificara el
Cumplimiento del Exhorto o Cartas Rogatorias a la Autoridad Central
del Estado parte Requirente, SEGN EL FORMULARIO que se establece
en el Propio Protocolo y para lo cual no se Necesita Legalizacin.
EFICACIA EXTRATERRITORIAL
EXTRANJEROS:

DE

SENTENCIAS

LAUDOS

En el Reconocimiento de Documentos Extranjeros, en principio, es

necesario diferenciar Dos Conceptos Principales que son: La Validez y la
Eficacia de una Resolucin, en cuanto al Reconocimiento de los Efectos
que puedan Producir en otro Pas.
Lo anterior porque es posible, que un Documento, un Poder o una
Sentencia sea Vlido y Eficaz en un Pas, pero que Carezca de Efectos
Legales en Otro, ya sea porque No es Reconocible o porque, si lo es, No
Resulta Ejecutable.

49

Para que un Acto sea Vlido Jurdicamente, es Indispensable que haya

una Voluntad Libre, una Intencin Cierta, y que Voluntad e Intencin
encuentren su Realizacin de Acuerdo con el Supuesto que la Ley
Establece. Pero sin embargo, No Basta con la Validez del Acto, es
necesario su Eficacia, es decir, que Tenga Posibilidades de Realizacin,
de Cumplimiento, de Obediencia. Cuando un Acto Cumple Todos los
Requisitos, suele ser Vlido y Eficaz, en el lugar de donde se Cumplieron
Dichos Requisitos.
Cuando un Acto es Vlido Jurdicamente en su lugar de Creacin y es
Reconocido en Otro Lugar, puede afirmarse que ese Acto tiene Validez
Extraterritorial.
Sin embargo es Posible que una Sentencia Extranjera Carezca de Efectos
en el foro otro Pas, pero eso No Significa que sea Nulo, Simplemente en
se le Niega Efectos Extraterritoriales.
En Resumen, cuando un Acto que es Jurdicamente Vlido en su Pas de
Origen, Tcnicamente no puede ser declarado nulo en otro Pas, segn
la Ley de este ltimo. Slo se Declarar que No se le Reconocen Efectos,
y por lo tanto se le Negaran sus efectos Extraterritoriales. En algunas
Convenciones Internacionales se dice que se Niega Eficacia Extra
territorial a un acto.
Como consecuencia de lo anterior, la Nulidad, slo se resuelve con base en
la Ley que cre el Acto y por tanto, le dio Validez, en cambio, el
reconocimiento de Efectos Extraterritoriales de un acto, lo Regula una Ley
Diferente a la que rige la Validez y la Eficacia.
SENTENCIAS EXTRANJERAS:
La Sentencia, es una Resolucin Proveniente de un rgano
Jurisdiccional que resuelve el Fondo Controvertido, esto es, en Litigio
nter partes.
De acuerdo con el Principio el Validez antes Citado, para que una
Sentencia Extranjera, sea Vlida, debe Derivar del Orden Jurdico que la
Apoya, que en el caso que nos Interesa ser Extranjera.
DERECHO APLICABLE:
La Regulacin en que Apoya el Reconocimiento y la Ejecucin de una
Sentencia Extranjera, se encuentra en el Derecho Convencional
Internacional, y la Falta del Mismo en el Derecho Interno.

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Respecto del Derecho Convencional, Mxico es Estado parte de los

siguientes Convenios.
Convencin de las Naciones Unidas para el Reconocimiento de
Sentencias Arbtrales Extranjeras 22 de junio de 1971.
Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial de las
Sentencias y Laudos Arbtrales Extranjeros, 20 de agosto de 1987.
Convencin sobre Competencia en la Esfera Internacional para la
Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras, 28 de Agosto de
1987.
Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y el Reino de Espaa
sobre Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias Judiciales y
Laudos Arbtrales Extranjeros en Materia Civil y Mercantil, 5 de Marzo
de 1992.
En cuanto al Derecho Interno, el Reconocimiento de Sentencias
Extranjeras, est Regulado, Prcticamente por todos Cdigos de
Procedimientos Civiles de las Entidades Federativas, incluido el del
Distrito Federal, como el Cdigo de Comercio, la Ley de Celebracin de
Tratados, el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, as como la Ley
de Proteccin al Comercio y la Inversin del 23 de octubre de 1996.
Es importante sealar que en Mxico slo podrn Ejecutarse las
Sentencias Apoyadas en el Derecho Convencional, siempre que el
Estado de que se Trate sea Parte de las Convenciones o Tratados antes
citados.
TRATAMIENTO DE LA SENTENCIA EXTRANJERA:
En Mxico, se establecen que algunos Medios de Control de la
Competencia, en el Estudio de la Sentencia Extranjera plantea Dos
Cuestiones Importantes: Primero.- saber si quien Resolvi era
Competente, en este caso estamos hablando de la Competencia Directa
Internacional; Segundo, si el que va a Ejecutar es Competente para Ello,
en este caso estamos hablando de la Competencia Indirecta Internacional.
En Mxico se Condiciona la Ejecucin de la Sentencia Extranjera, al
hecho, en que no se haya Dictado un Consecuencia del Ejercicio de una
Accin Real, en trminos de lo que establece el artculo 571, fraccin II de
Cdigo Civil para el Distrito Federal. Esto quiere decir que los Tribunales
Mexicanos tienen Competencia Exclusiva sobre Bienes Inmuebles

51

Ubicados en Mxico y sobre los Derechos Reales que de Ellos se Deriven.

De tal suerte que Cualquier Pronunciamiento de parte de un Juez
Extranjero sobre ese tipo de Bienes, Ubicados en Mxico, No Tendr
Efectos en el Pas y por tanto No se Deber Ejecutar una Sentencia en ese
sentido.
Mediante el Control Indirecto, el rgano de la Ejecucin tambin
Revisara, que el Juez o Tribunal Sentenciador haya tenido Competencia
Directa para Conocer y Juzgar del Asunto de acuerdo con las Reglas
Reconocidas en la Esfera Internacional, esto es, que sean Compatibles
con las Adoptadas por el Cdigo Federal de Procedimientos Civiles, en
trminos del artculo 571, fraccin III.
COMPETENCIA INDIRECTA.- Esta se entiende como la Capacidad de los
rganos del Estado (normalmente Jueces), para llevar acab el
Reconocimiento de la Validez Jurdica y, en su caso, la Ejecucin de una
Sentencia Emitida por un rgano Jurisdiccional Diferente del que tiene el
Foro.
Se trata de un Procedimiento en que el Juez debe Verificar el
Cumplimiento de una Serie de Condiciones para qu, en Caso Positivo,
Reconozca la Sentencia e incluso pueda otorgarse la Homologacin, luego
de un procedimiento de Exequtur para que se Proceda a su Ejecucin.
RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN DE SENTENCIAS:
Cuando una Sentencia no Implica una Ejecucin de Coactiva, se les
conoce como Sentencias con Reconocimiento Automtico, como el caso
de aquellas en que se Absuelve del Pago de una Deuda, las que Declaran
a una Persona como Propietaria de un Bien, o las que se Cumplen
Voluntariamente.
Sin embargo Existen Otras que Requieren una Ejecucin Coactiva, las
cuales Tienen que Pasar por un Procedimiento de Exequtur para obtener
su Homologacin, como pueden ser las que tratan sobre Embargos,
Secuestro de Bienes, Depositarios, etc....
ORGANOS COMPETENTES EN MXICO:
Uno de los Problemas que se presentan dentro del Orden Jurdico
Mexicano, es saber si el Reconocimiento de las Sentencias Extranjeras
es de Competencia de los Organos Federales, a los Locales o de
Ambos. A este respecto la Suprema Corte de Justicia de la Nacin ha
Resuelto que los Congresos Locales tienen Facultades para Regular el

52

Reconocimiento y la Ejecucin de las Sentencias Extranjeras. Ahora bien

si tomamos en consideracin que dentro del Orden Federal existen
Disposiciones Legales que Contemplan la Ejecucin de las mismas.
Entonces es de Concluir que tanto los Jueces Locales como los
Federales sean Competentes para Reconocer y Ejecutar los Laudos y
Sentencias Extranjeras.
No obstante lo antes expuesto es Necesario hacer previamente Otras
Preescisiones: La Competencia para Reconocer Sentencias en Materia
Civil y Familiar normalmente les Corresponde a los rganos de cada
Entidad Federativa, lo anterior porque de acuerdo con la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, la Materia Civil y Familiar es
Competencia de cada Estado de la Republica.
Por lo que hace a la Materia Mercantil la Competencia es Concurrente
entre las Entidades Federativas y las Autoridades Federales.
PROCEDIMIENTO DE EXEQUTUR O DE EJECUCIN DE SENTENCIA:
Normalmente, tan pronto como un Juez Mexicano Pronuncia una
Sentencia que alcanza la Categora de Cosa Juzgada, se pasa al
Procedimiento de Ejecucin de la Misma. En Trminos Generales, las
Sentencias Civiles y Mercantiles son Ejecutadas por el Propio Juez que
las Dicta, sin embargo Cuando se Trata de una Sentencia que Provienen
del Extranjero, no entra en el Foro para ser Ejecutada Inmediatamente, por
eso es necesario el Procedimiento de Exequtur o como tambin se le
Reconocen errneamente como Incidente de Exequtur.
Durante el procedimiento Exequtur se practican diversas diligencias y se
revisa la Sentencia a la luz de los Requisitos Especficos, con el Objeto
de que pueda ser Reconocida y, en su Caso, Ejecutada.
Lo anterior se hace con la finalidad de que el Juzgador (ejecutante, El
rgano que Preside el Procedimiento Exequtur), pueda Decidir: I.-)
Rechazar la Sentencia Extranjera (le niega efectos) o: II.-) Si le Reconocen
sus Efectos (la homloga) ordenando su Homologacin o
Reconocimiento.
PROCEDIMIENTO DE EXEQUTUR:
Se Inicia con la Presentacin de la Sentencia o por el Laudo Arbitral y los
Documentos Anexos, que deben Presentarse ante la Autoridad Judicial
Mexicana, conocida como Fase Instructora de procedimiento de

53

Exequtur. Durante esta Fase se le Instruye al Juez a Efecto de que tome

Conocimiento de la Resolucin que se Pretende Ejecutar, as como de los
Requisitos Necesarios.
RADICACIN.- Tan pronto como el Juez Radica la Solicitud de Ejecucin
(Presentacin de la Sentencia), debe Realizar los Actos Correspondientes
a fin de que el Presunto Ejecutado se Entere el Procedimiento, para ello
debe Notificarlo, hecho lo anterior, en Respuesta, el Presunto Ejecutado,
podr Oponerse a la Ejecucin, incluso Ofrecer Pruebas que la Impidan
(la ejecucin).
LAS PRUEBAS, Susceptibles de Desahogo, "No podrn Enfocarse a
Cuestiones que ya fueron Resueltas en el Proceso Principal", en
Trminos del Artculo 575 de Cdigo Federal de Procedimientos Civiles.
Las Pruebas Slo pueden Referirse a la Validez Formal de la Sentencia,
como por Ejemplo: Que sta No ha Causado Ejecutoria, o bien Podrn
Relacionarse con el Emplazamiento o Notificacin Personal de la
Demanda que dio lugar al Proceso Principal, y Excepcionalmente, con la
Falta de Reciprocidad Internacional.
Durante el Procedimiento se le Dar Vista al Ministerio Pblico para qu
en su Calidad de rgano Opinador (No como Parte Litigante), Participe
en lo que al Inters Pblico Convenga. Esto ltimo, Retarda Muchsimo el
Procedimiento porque en la Prctica del DESAHOGO de las Pruebas,
estas se Desahogan en Varias Audiencias, en lugar de UNA SOLA,
Adems las Partes en Todo Momento Solicitan darle la Intervencin al
Ministerio Pblico, con lo que se Demora an Ms el Procedimiento, en
algunos casos en la Prctica pueden Tardar Dos Aos o Ms en Dictarse
la Resolucin Respectiva.
RESOLUCIN:
LA RESOLUCIN Emitida por el Juez, como ya se Dijo con Anterioridad,
puede ser en Dos Sentidos: I.-) Rechazar la Sentencia Extranjera, en ste
caso se le Niega los Efectos Jurdicos y se le Niega su Homologacin o,:
II.-) Se le Reconoce sus Efectos Legales, y se Ordena su Homologacin.
APELACIN:
La Resolucin que Emita el Juez, puede ser APELABLE: I.-) Si se Niega
la Ejecucin por que No se le Reconocen sus Efectos Legales a la
Sentencia; Es Apelable en Ambos Efectos (Con Efectos Devolutivos o

54

Suspensin de Ejecucin) o: II.-) Por el Contrario, Si se Reconoce sus

Efectos Legales, entonces Ser APELABLE solo con Efecto Devolutivo.
REQUISITOS PARA EL RECONOCIMIENTO:
Durante el Procedimiento Exequtur el Juez debe de Constatar la
Existencia de los Requisitos Necesarios para poder Proceder a su
Reconocimiento y Posteriormente Obtener la Homologacin, stos
pueden Clasificarse en Dos Grupos que son: I.-) Los de Naturaleza
Procesal y los de Carcter Sustantivo.
REQUISITOS PROCSALES:
Los Requisitos Procsales, a su vez se Dividen en Dos Apartados que
son: Requisitos Positivos y Requisitos Negativos
REQUISITOS POSITIVOS:
GARANTA DE AUDIENCIA.- En este se Exige que Durante el Proceso
que dio lugar a la SENTENCIA o al LAUDO, se haya Notificado
Personalmente al Demando.
DEFINITIVIDAD DE LA SENTENCIA.- En esta se Exige que No Proceda
contra la Sentencia dictada Recurso Ordinario alguno.
RECIPROCIDAD.- En esta se Puede Condicionar el Reconocimiento de
una Sentencia, a la Reciprocidad, esto es, que en el Lugar de donde
Provienen la Sentencia, Tambin se Reconozcan y Ejecuten las
Sentencias Mexicanas.
TRADUCCIONES.- Que las Sentencias que se Pretendan Ejecutar en
un Foro Distinto de donde se Emiti, se Debern de Acompaar de las
Traducciones Necesarias.
COMPETENCIA DIRECTA.- Que el Juez Sentenciador haya Asumido
Competencia Directa de acuerdo con las Reglas Internacionales.
DOMICILIO.- Que el Ejecutante Seale un Domicilio en el Lugar de la
Ejecucin.
REQUISITOS NEGATIVOS: Estos Requisitos son Aquellos de Acuerdo
con los cuales, de Existir la Sentencia, No Podr ser Ejecutada.
COSA JUZGADA.- Esto Quiere Decir, que el Litigio Resuelto en el
Extranjero, No se hubiera Solucionado Antes en Mxico, o sea que NO
Exista Cosa Juzgada Respecto del mismo Asunto.

55

EVASIN DE RGANOS.- Que la Sentencia, No Contenga Cuestiones

slo Obtenibles Mediante la Evasin de los rganos Competentes
Mexicanos, para Conseguir los Beneficios Logrados en otro Foro. A
Esto se le Conoce como EXCEPCIN DE FRAUDE PROCESAL.
REQUISITOS DE CARCTER SUSTANTIVO:
ACCIONES REALES.- Que la Pretensin que fue Resuelta en la
Sentencia, No sea de Naturaleza Real, Respecto de Inmuebles
Ubicados en el Pas, porque estos, se Consideran de Competencia
Exclusiva de los Tribunales Mexicanos.
ORDEN PBLICO MEXICANO.- Que el Fondo de lo Resuelto, No sea
Contrario al Orden Pblico Mexicano.
Cabe Destacar que el Juez Nacional por Ningn Motivo, Podr Revisar de
Nuevo el Fondo de los Resuelto, Ni Revisar la Justicia o Injusticia del
Fallo. Porque Si as Lo Hiciera, Entonces dara la Posibilidad de Resolver
Nuevamente Respecto del Mismo Litigio que ya fue RESUELTO.
RESTITUCIN DE MENORES:
En algunos Pases, se han Detectado Adopciones Internacionales para
Encubrir Sustracciones Ilcitas e Inclusive, se han hallado Casos de
Nios que realmente fueron Vendidos por algunos Padres. Existe la
Posibilidad de que un Menor Cruce las Fronteras. Por Ejemplo cuando
uno de los Cnyuges se Lleva y Deja a su Hijo en el Extranjero, o Incluso,
Quedarse con l, Cuando el Otro Cnyuge le ha Confiado al Menor por
Breve Tiempo, como puede ser, en Vacaciones o Visitas. En la Mayor
Parte de los Casos, la Sustraccin Ilcita de Menores, se debe
Precisamente de las Desavenencias Conyugales de los Padres.
Uno de los Derechos Fundamentales del Menor, consiste Precisamente, en
Vivir al Lado de sus Padres o Tutores y Conocerlos. La Convencin sobre
los Derechos del Nio, Obliga a los Estados a velar, "Por qu el Nio No
Sea Separado de sus Padres Contra la Voluntad de stos", Excepto
cuando la Separacin se Considere necesaria por el "inters Superior del
Nio", lo anterior se establece en el Artculo 9.
Esta misma Convencin Obliga a los Estados a Luchar contra la
Retencin y los Traslados Ilcitos de Nios en el Extranjero, esto en
trminos del Artculo 11. Es Por Eso, que Varios Pases Apoyados en
Estas Reglas, han Firmado Diversos Tratados que les Garanticen el

56

Retorno o Restitucin de los Menores que hubiesen sido Sustrados o

Retenidos en el Extranjero. En Mxico, son Dos los Principales
Instrumentos que Ratific el Senado y que Constituyen Derecho Vigente:
La Convencin sobre los Aspectos Civiles de la Sustraccin
Internacional de Menores, signada al amparo de la Conferencia de la
Haya en 1980.
La Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de
Menores, signada al amparo de la IV CIDIP, en Uruguay en 1989.
OBJETO
Y
FINALIDAD
INTERNACIONAL:

DEL

DERECHO

CONVENCIONAL

La Convencin de la Haya fijo su OBJETIVO Y FINALIDAD, sobre los

Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores, con la cual
pretende, "Garantizar la Restitucin Inmediata de los Menores
Trasladados o Retenidos de Manera Ilcita en cualquier Estado
Contratante", lo anterior, en Trminos del Artculo 1. Por su parte, la
Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de Menores
Procura, "Asegurar la Pronta Restitucin de Menores que Tengan
Residencia Habitual en Uno de los Estados Parte, y Hayan Sido
Trasladados Ilegalmente Desde Cualquier Estado a un Estado Parte, o
que Habiendo Sido Trasladados Legalmente Hubiere Sido Retenidos
Ilegalmente", lo anterior en trminos del artculo 1 de la Citada
Convencin.
La Convencin Interamericana, Es la nica, que Contempla algunos
Aspectos Penales, para que Cada Estado, Prevenga y Sancione dicho
Trfico, as Tambin Asigna la Competencia a los rganos Penales para
Conocer de estos Delitos, lo anterior en Trminos del Artculo 9 de la
citada Convencin. Adems Tambin Establece la Posibilidad de Anular
las Adopciones, cuando estas se hubiesen Originado en el Trfico
Internacional.
Es Necesario Distinguir la Diferencia que existe, entre la Sustraccin y
Retencin de Menores, en los siguientes Trminos:
SUSTRACCIN.- La Sustraccin de Menores Consiste en el caso de un
Menor que se Encontraba en un Estado y Fue Trasladado Ilcitamente
a Otro Pas. Un Ejemplo muy claro de lo anterior es el Secuestro.

RETENCIN.- La Retencin de Menores, hace Referencia al Menor que

Est en un Pas al que Fue Trasladado de manera Legal, pero es

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Retenido Ilegalmente. Un Ejemplo muy claro es, Cuando el Menor con

el Consentimiento de la Madre o Padre, es Trasladado al Extranjero
para Visitar a su Padre o la Madre, pero ste, lo Retienen Ms all del
Plazo Previsto en el Permiso Otorgado. En este caso, se da por qu los
Padres slo tena Derecho a la Visita, por tanto, la Retencin se
Convierte en un Acto Ilcito.
ILEGALIDAD DE LA SUSTRACCIN Y RETENCIN:
En la Sustraccin segn la Convencin de la Haya, es necesario
considerar Diversos Aspectos a saber que Son:

EDAD, MENOR DE 16 AOS.- Esta Proteccin solo Alcanza al Menor

que ha sido Sustrado o Retenido, y tiene, Menos de 16 Aos segn la
Convencin.

CUSTODIA.- Las Personas que Tienen el Derecho de Custodia sobre el

Menor, No Son Slo los Padres, Tambin pueden ser, los Tutores o
Cualquier Institucin, Inmediatamente Antes de Ocurrir la Sustraccin
o Retencin.

DERECHO DE CUSTODIA.- La Relacin entre el Menor y las Personas

que Tienen el Derecho de Custodia, se Determina de Conformidad con
las Leyes de la Residencia Habitual del Menor. Esto es, que la Ley
Aplicable, es la Ley del Lugar de la Residencia Habitual del Menor.

CONTRAVENCIN AL DERECHO.- ste se Da, Cuando en

Contravencin a ese Derecho, Otra Persona, Sustrae al Menor o lo
Retiene.

INTERVENCIN.- Que en la Sustraccin Internacional, INTERVIENEN

por lo menos Dos Pases, el Pas de Origen del Menor, que es el de su
Residencia Habitual, y el Pas al cual es Llevado ese Menor, a que se le
Conoce como Pas de Destino, se Supone que ambos Pases son Parte
del Tratado. Pero la Figura de Retencin de Menores, puede Proceder
an Cuando el Pas de Residencia Habitual del menor, No sea Parte del
Tratado, con la sola Condicin, de que lo Sea Estado donde se Verifica
la Retencin.

COMPETENCIA DE LOS RGANOS PARA CONOCER Y DECIDIR SOBRE

LA RESTITUCIN:

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Los Tratados Internacionales a que nos hemos Venido Refiriendo,

Facultan para Conocer sobre la Restitucin de los Menores Sustrados o
Retenidos, a.
1.-) Las Autoridades Judiciales o Administrativas del Estado Parte donde
el Menor Tena su Residencia Habitual.
2.-) En los Casos de Urgencia, la Solicitud de Restitucin puede
Presentarse, en el Estado donde se Encuentre o se Supone que Est el
Menor, o bien, en el Estado donde se Produjo el Hecho Ilcito de la
Sustraccin.
3.-) AUTORIDADES CENTRALES.- Adems de los rganos antes Citados,
tambin se les Reconoce Competencia a otro rgano Auxiliar y de
Colaboracin, es decir, a las Autoridades Centrales de Cualquiera de los
Estados Parte. Y Estn Facultadas para:
Realizar los Actos Necesarios Tendientes a la Localizacin del Menor
Realizar los Actos Necesarios para Lograr la Restitucin
Para Efectuar los Arreglos que Faciliten su Rpido Regreso.
La Autoridad Central est Obligada a Auxiliar a los Interesados, para
que Obtengan los Documentos Requeridos en los Procedimientos de
Restitucin.
PROCEDIMIENTO TENDIENTE A LA RESTITUCIN:
LA SOLICITUD.- Las Solicitudes de Restitucin podrn Ejercerse
mediante el Exhorto o Carta Rogatoria, a travs, de la Va Diplomtica,
Consular o Mediante la Autoridad Central, esta ltima, es la Va ms
Expedita y Recomendable segn la Convencin de la Haya.
CONTENIDO DE LA DEMANDA DE RESTITUCIN:
La Demanda de Restitucin respecto de un Menor, Deber de Contener lo
Siguiente:

ANTECEDENTES.- De los Hechos Relativos a la Retencin, en los que

se incluirn, Informacin Suficiente Respecto a: I.-) l o Los
Solicitante(s); II.-) l Menor Sustrado o Retenido; III.-) La Persona que
Traslad o Retuvo al Menor si fuere Posible.

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UBICACIN.- La Informacin Relativa, a la Presunta Ubicacin del

Menor, as como las Circunstancias en que se Realiz el Traslado o
Retencin.

DERECHO.- Los Fundamentos Jurdicos para la Retencin, en ste,

Debern de Hacerse Valer los Fundamentos Legales de la Convencin
de que se Trate.

A la Solicitud antes Citada, deber Agregarse lo Siguiente:

COPIAS.- Se Agregar Copia de la Resolucin que la Motive,

Comprobacin Sumaria de la Situacin Fctica (REAL).

DOCUMENTOS.- Se Refiere a toda la Documentacin que Acredite la

Legitimacin Procesal.

CERTIFICACIONES.- Deber de Contener Certificacin Oficial de la

Autoridad Central o de Cualquier Otra Autoridad Competente,
Respecto del Derecho Vigente en la Materia en el Estado donde se
Hace la Solicitud.

TRADUCCIONES NECESARIAS.

MEDIDAS.- Debern Indicar las Medidas Indispensables para hacer

Efectivo el Retorno.

AUTORIDAD COMPETENTE.- La Autoridad Competente, podr

Prescindir de Algunos de estos Requisitos "Si a su Juicio se Justifica
la Restitucin", lo anterior, en Trminos de los Artculos 9 y 10 de la
Convencin Interamericana sobre la Restitucin Internacional de
Menores.

La Demanda o Solicitud, podr Transmitirse Mediante la Autoridad

Central del Pas de Origen, a la Autoridad Central del Pas donde se
Encuentra Retenido el Menor. Esta ltima Autoridad, Realizar Todos los
Actos Necesarios para Lograr la Restitucin.
La Autoridad que vaya a Emitir la Orden de Restitucin, podr Pedir
Antes de su Emisin, una Certificacin que Acredite que el Traslado o
Retencin del Menor, se Hizo en Forma Ilcita. Es Importante Sealar que
la Autoridad en Mxico que Conozca del Caso, se Estar, a lo Previsto
por las Disposiciones de la Legislacin Local que le Sean Aplicables, sin
embargo, la Procedencia de una Solicitud de Restitucin y el Desahogo
del Procedimiento Respectivo, Estar Determinado por la Propia
Convencin. Lo anterior, se encuentra Reforzado con lo que Establece el

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Artculo 133 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos.
RECHAZO A LA RESTITUCIN DEL MENOR:
Las Autoridades del Estado donde se Encuentre en Menor, podrn
Rechazar la Restitucin Cuando:

EJERCICIO DEL DERECHO O CONSENTIMIENTO.- La Restitucin

Podr Negar, cuando las Personas que Reclaman la Restitucin "No
Ejercan Efectivamente su Derecho en el Momento del Traslado o
Retencin, o cuando Hubieren Consentido el Traslado".

RIESGO GRAVE.- Cuando Exista un Riesgo Grave, Si con Motivo de la

Restitucin se Expusiera al Menor a un Peligro Fsico o Psquico.

OPOSICIN DEL MENOR.- Cuando el Menor se Oponga a esa

Restitucin. En este caso, el Juez Decidir con Base en la Edad y
Madurez del Menor.

COORDINACIN INTERNA:
En Mxico la Restitucin de Menores Competen a cada una de las
Entidades Federativas, al Igual que en el Caso de las Adopciones
Internacionales. Toda vez que la SER (Secretaria de Relaciones exteriores)
y las Entidades Federativas, Celebraron Convenios de Coordinacin, de
Permiten hacer Frente a verdaderos Problemas de Trfico Jurdico
Internacional. Estos Convenios han sido Signados, en lo que respeta a las
Entidades Federativas, por los Gobernadores, los Sistemas de Desarrollo
Integral de la Familia Estatal (DIF), y las Diversas Procuraduras de cada
uno de los Estados.
El Convenios Signado entre los Estados y la SRE se Relaciona con la
Convencin de la Haya, en los que se Establece que Ser el DIF, quien
Reciba del Extranjero las Peticiones que Garanticen el Retorno de los
Menores Trasladados o Retenidos Ilcitamente, as como la Institucin
que Asegure el Derecho de Visita a los Menores. Por lo tanto, ser el DIF
de cada Entidad Federativa, quien podr Solicitar a la Autoridad Central
Extranjera, su Intervencin para Lograr la Restitucin de los Menores que
hubiesen sido Sustrados o Retenidos Ilcitamente.