Resoluçao SMAC - 550 - Auditoria

4/8/2014 Resoluo SMAC N 550 DE 30/01/2014 - Municipal - Rio de Janeiro - LegisWeb
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Legislao Municipal - Rio de Janeiro
Resoluo SMAC N 550 DE 30/01/2014
Publicado no DOM em 3 fev 2014
Define a Diretriz SMAC para a realizao de Auditoria Ambiental.
O Secretrio Municipal de Meio Ambiente no uso de suas atribuies legais, e,
Considerando que a SMAC deve detalhar os procedimentos de Licenciamento Ambiental conforme
estabelece o Decreto 28.329 de 17 de agosto de 2007;
Considerando a necessidade de se adaptar os instrumentos de gesto ambiental existentes ao Licenciamento
Ambiental Municipal;
Resolve:
Art. 1 Estabelecer a Diretriz SMAC para a realizao de Auditoria Ambiental, em Anexo nico desta
Resoluo.
Art. 2 A Coordenadoria Geral de Controle Ambiental (CGCA) fica autorizada a editar Portarias para
modificar/atualizar os critrios de elaborao de Auditorias Ambientais estabelecidas nesta Diretriz, bem
como criar Comisso para a avaliao dos Relatrios de Auditoria Ambiental (RAA) e demais
procedimentos internos necessrios sua anlise.
Pargrafo nico. No caso de publicao futura pela CGCA de nova Diretriz, a mesma dever indicar o
nmero da reviso que a atualiza.
Art. 3 Esta Resoluo entrar em vigor na data de sua publicao e revoga os Anexos I e III da Resoluo
SMAC n 449 de 10 de julho de 2008.
CARLOS ALBERTO MUNIZ
ANEXO NICO - DIRETRIZ SMAC PARA REALIZAO DE AUDITORIA AMBIENTAL
1. OBJETIVO
Estabelecer as responsabilidades, os procedimentos e os critrios tcnicos para a realizao de auditorias
ambientais, como instrumento do sistema de licenciamento ambiental.
2. REFERNCIAS
2.1 LEGISLAO FEDERAL
2.1.1 Constituio Federal de 1988 - Artigo 225.
2.1.2 Lei n 9.605 , de 12 de fevereiro de 1998 - Dispe sobre as sanes penais e administrativas
derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e d outras providencias.
2.1.3 Lei n 6.938 , de 31 de agosto de 1981 - Dispe sobre a Poltica Nacional do Meio Ambiente, seus
fins e mecanismos de formulao e aplicao, e d outras providncias.
2.1.4 Decreto n 99.274 , de 6 de junho de 1990 - Regulamenta a Lei n 6.092/1981 e a Lei n 6.938/1981
.
2.1.5 Resoluo CONAMA n 381 , de 14 de dezembro de 2006 - Altera dispositivos da Resoluo n
306, de 5 de julho de 2002 e o Anexo II, que dispe sobre os requisitos mnimos para a realizao de
Auditoria Ambiental.
2.1.6 Resoluo CONAMA n 306 , de 5 de julho de 2002 - Estabelece os requisitos mnimos e o termo de
referncia para realizao de auditorias ambientais
2.1.7 Resoluo CONAMA n 237 , de 19 de dezembro de 1997 - Dispe sobre a reviso e
complementao dos procedimentos e critrios utilizados para o licenciamento ambiental.
2.2 LEGISLAO DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO
2.2.1 Constituio Estadual de 1989 - Artigo 261, pargrafo 1, inciso IX.
2.2.2 Lei Estadual n 3.471 , de 4 de outubro de 2000 - Altera o artigo 5 da Lei Estadual n 1.898 , de 26
de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais.
2.2.3 Lei Estadual n 3.467 , de 14 de setembro de 2000 - Dispe sobre as sanes administrativas
derivadas de condutas lesivas ao meio ambiente no Estado do Rio de Janeiro, e d outras providncias.
2.2.4 Lei Estadual n 3.341 , de 29 de dezembro de 1999 - Altera o artigo 10 da Lei Estadual n 1.898 , de
26 de novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais.
2.2.5 Lei Estadual n 2.011 , de 10 de julho de 1992 - Dispe sobre a obrigatoriedade da implementao de
Programa de Reduo de Resduos.
2.2.6 Lei Estadual n 1.898 , de 26 de novembro de 1991 - Dispe sobre a realizao de auditorias
ambientais.
2.2.7 Decreto-Lei Estadual n 134, de 16 de junho de 1975 - Dispe sobre a preveno e o controle da
poluio do meio ambiente no Estado do Rio de Janeiro.
2.2.8 Decreto Estadual n 42.159, de 2 de dezembro de 2009 - Dispe sobre o Sistema de Licenciamento
Ambiental - SLAM e d outras providncias.
2.2.9 Decreto Estadual n 21.470-A, de 5 de junho de 1995 - Regulamenta a Lei n 1.898 , de 26 de
novembro de 1991, que dispe sobre a realizao de auditorias ambientais.
2.3 LEGISLAO DO MUNICPIO DO RIO DE JANEIRO
2.3.1 Lei Orgnica do Municpio do Rio de Janeiro de 1990 - Art. 462, inciso I;
2.3.2 Decreto Municipal n 28.329/2007 - Art. 6 , inciso IV.
2.4 NORMAS
2.4.1 NBR ISO 14001:2004 Sistema de Gesto Ambiental - Requisitos com orientaes para uso
2.4.2 ABNT NBR ISO 14031:2004 Gesto ambiental - Avaliao de desempenho ambiental - Diretrizes
2.4.3 ABNT NBR ISO 19011:2002 - Diretrizes para auditorias de sistema de gesto da qualidade e/ou
ambiental
3. DEFINIES
Para os efeitos desta Diretriz so adotadas as seguintes definies:
3.1 AUDITORIA AMBIENTAL - processo sistemtico de verificao, documentado e independente, nas
modalidades Auditoria Ambiental de Controle e Auditoria Ambiental de Acompanhamento, executado para
obter evidncias e avali-las objetivamente, para determinar a extenso na qual os critrios de auditoria
estabelecidos nesta Diretriz so atendidos e os resultados comunicados.
3.1.1 AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE - realizada normalmente a cada requerimento ou
renovao de licena ambiental, para verificao detalhada do desempenho ambiental da organizao em
operao, com base em conformidade legal e em suas polticas e prticas de controle.
3.1.2 AUDITORIA AMBIENTAL DE ACOMPANHAMENTO - realizada a cada ano, com nfase no
acompanhamento do Plano de Ao da ltima auditoria ambiental, complementando-o com novas medidas
advindas de eventuais exigncias do rgo ambiental, alteraes significativas nos aspectos e impactos
ambientais e mudanas em processo, entre outros.
3.2 AUDITOR AMBIENTAL - profissional qualificado para executar auditorias ambientais, registrado e
regular em seu respectivo Conselho de Classe, tcnica e legalmente responsvel pelo relatrio da auditoria
ambiental.
3.3 ESPECIALISTA TCNICO - profissional que prov habilidade ou conhecimentos especficos equipe
de auditoria, mas que no participa como um auditor. Deve sempre estar presente em auditorias quando
envolver risco de contaminao de solo e gua subterrnea ou ainda risco tecnolgico.
3.4 ORGANIZAO - empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte
ou combinao destes, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e administrao prprias.
3.5 PARTE INTERESSADA - indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental de
uma organizao.
3.6 ASPECTO AMBIENTAL - elemento das atividades, produtos ou servios de uma organizao que
possa interagir com o meio ambiente.
3.7 IMPACTO AMBIENTAL - qualquer alterao causada ao meio ambiente, proveniente de atividades,
produtos e servios de uma organizao.
3.8 SISTEMA DE GESTO AMBIENTAL - parte do sistema de gesto global usada para desenvolver e
implementar a poltica ambiental da organizao e gerenciar seus aspectos ambientais.
3.9 MELHORIA CONTNUA - processo recorrente de aprimoramento das prticas de gesto ambiental,
com a finalidade de atingir melhorias no desempenho ambiental global consistentes com a poltica ambiental
da organizao.
3.10 PREVENO DE POLUIO - uso de processos, prticas, tcnicas, materiais, produtos, servios
ou energia para evitar, reduzir ou controlar a gerao, emisso ou descarte de qualquer tipo de poluente ou
resduo, a fim de reduzir impactos ambientais adversos.
3.11 CONFORMIDADE - atendimento a requisitos legais ambientais e aos critrios estabelecidos nesta
Diretriz.
3.12 NO-CONFORMIDADE - no atendimento a requisitos legais ambientais e aos critrios
estabelecidos nesta Diretriz.
3.13 OPORTUNIDADE DE MELHORIA - possibilidade de melhoria dos processos internos da
organizao e de melhor gerenciamento de seus aspectos ambientais. As oportunidades de melhoria
identificadas no se caracterizam como no-conformidade e devem ser apreciadas pelo auditado, que
definir pela execuo ou no de aes preventivas.
3.14 EVIDNCIA DE AUDITORIA - informaes verificveis, registros, constataes ou declaraes que
comprovam conformidades e no-conformidades identificadas no processo de auditoria.
3.15 AO CORRETIVA - ao que busca identificar e eliminar a(s) causa(s) de uma no-conformidade
evidenciada, de modo a evitar sua repetio.
3.16 AO PREVENTIVA - ao que busca identificar e eliminar as causas de uma no-conformidade
potencial, de modo a evitar sua ocorrncia.
3.17 AVALIAO DE DESEMPENHO AMBIENTAL - meio para mensurar a eficcia dos
procedimentos ambientais da organizao.
3.18 INDICADOR DE DESEMPENHO AMBIENTAL - dado mensurvel de um aspecto ambiental, que
pode ser usado para acompanhar e demonstrar desempenho.
3.19 RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL - documento destinado ao rgo ambiental, elaborado
pela equipe de auditoria, que consolida os resultados da Auditoria Ambiental de Controle ou de
Acompanhamento.
3.20 PLANO DE AO - parte integrante do Relatrio de Auditoria Ambiental que contempla as aes
corretivas e preventivas associadas s no-conformidades, com respectivo cronograma de execuo e
identificao dos responsveis, assim como as oportunidades de melhoria verificadas na auditoria. O Plano
de Ao de responsabilidade da organizao auditada e sua adequao tcnica deve ser atestada pela
equipe de auditoria.
3.21 EQUIPE DE AUDITORIA
Composta por Auditor-lder, auditor e/ou especialista tcnico (quando for o caso0, sendo dimensionada, no
mnimo, conforme descrito a seguir;
I - Atividades Classe 4: 01 auditor-lpider e 01 auditor
II - Atividades Classe 5: 01 auditor-lder e 02 auditores
III - Atividades Classe 6: 01 auditor-lder e 03 auditores
4. APLICAO
4.1 Devero, obrigatoriamente, realizar auditorias ambientais peridicas anuais as organizaes de Classes 4,
5, 6, de acordo com a tabela de classificao dos empreendimentos/atividades do Decreto Estadual n
42.159/2009, das seguintes tipologias, entre outras:
I - refinarias, dutos e terminais de petrleo e seus derivados;
II - instalaes porturias;
III - instalaes aerovirias (aeroportos, aerdromos, aeroclubes);
I - instalaes destinadas estocagem de substncias txicas e perigosas;
II - instalaes de processamento e disposio final de resduos txicos e perigosos;
III - unidades de gerao de energia eltrica a partir de fontes trmicas;
IV - instalaes de tratamento e os sistemas de disposio final de esgotos domsticos;
V - indstrias petroqumicas e siderrgicas;
VI - indstrias qumicas e metalrgicas;
VII - instalaes de processamento, recuperao e sistemas de destinao final de resduos urbanos
radioativas;
VIII - atividades de extrao mineral, exceto dos bens minerais de aplicao direta na construo civil;
IX - atividades de beneficiamento de bem mineral;
X - instalaes de tratamento de efluentes lquidos de terceiros;
XI - instalaes hoteleiras de grande porte;
XII - indstrias farmacuticas e de produtos veterinrios;
XIII - indstrias txteis com tingimento;
XIV - produo de lcool e acar;
XV - estaleiros;
XVI - demais atividades com potencial poluidor alto, a critrio do rgo ambiental.
4.2 As organizaes devero realizar Auditorias Ambientais de Controle como parte dos processos de
requerimento, renovao e prorrogao da Licena de Operao (LO) e da Licena de Operao e
Recuperao (LOR) e de averbao decorrente de sua ampliao.
4.3 A realizao de Auditoria Ambiental de Controle ou de Auditoria Ambiental de Acompanhamento
poder ser dispensada pelo rgo ambiental, nos casos especficos de instalaes de tratamento e sistemas
de disposio final de esgotos domsticos e de indstrias qumicas e metalrgicas, quando forem classificadas
como de porte Mnimo ou Pequeno.
4.4 O rgo ambiental poder, a qualquer momento, mediante justificativa, exigir a realizao de auditoria
ambiental de organizaes das demais Classes do Decreto Estadual n 42.159/2009.
5. OBJETIVOS DA AUDITORIA AMBIENTAL
5.1 Incentivar a implantao de poltica ambiental e sistema de gesto ambiental em organizaes pblicas e
privadas.
5.2 Apoiar o rgo ambiental, fornecendo um diagnstico tcnico da conformidade legal e do desempenho
ambiental ao longo dos ltimos anos, identificando os aspectos ambientais e seus potenciais poluidor e de
risco.
5.3 Verificar o cumprimento dos dispositivos legais de proteo e controle ambiental, bem como
condicionantes e restries de licenas ambientais e compromissos de recuperao, compensao e
mitigao.
5.4 Verificar as condies de operao, de manuteno dos sistemas de controle de poluio e de
preveno de acidentes.
5.5 Verificar as condies de recebimento, manipulao, estocagem e transporte de matrias primas,
substncias, materiais secundrios e auxiliares e produtos, assim como a destinao de subprodutos e
resduos.
5.6 Verificar os procedimentos de identificao e tratamento de no-conformidades quanto a sua eficcia na
identificao das causas e na implantao de aes corretivas e preventivas.
5.7 Comunicar s partes interessadas a atual situao ambiental da organizao e a evoluo do seu
desempenho ambiental ao longo dos ltimos anos.
5.8 Estimular o uso de tecnologias limpas e de matrias-primas menos agressivas ao meio ambiente, a
utilizao racional de recursos, a conservao de energia e de gua, a no gerao e a reduo na gerao
de resduos, efluentes lquidos e emisses atmosfricas.
5.9 Estimular a criao, a proteo e a recuperao de reas com espcies nativas na organizao, sempre
que possvel em consonncia com polticas pblicas de conservao ambiental.
5.10 Verificar a capacitao dos responsveis pela operao e manuteno dos sistemas, rotinas, instalaes
e equipamentos com interao e risco ambiental, de forma a prevenir, proteger e recuperar o meio ambiente.
5.11 Estimular a criao de programas permanentes de comunicao e educao ambiental nas
organizaes.
6. DISPOSIES GERAIS
6.1 As auditorias ambientais e a entrega dos respectivos relatrios ao rgo ambiental ocorrero com
intervalo mximo de um ano, obedecendo seguinte frequncia:
6.1.1 Auditoria Ambiental de Controle - realizada em intervalos no superiores a quatro anos, para as
atividades do item 4.1, e nas situaes estabelecidas no item 4.2;
6.1.2 Auditoria Ambiental de Acompanhamento - realizada anualmente, nos intervalos das Auditorias
Ambientais de Controle.
6.2 As Auditorias Ambientais de Controle e de Acompanhamento devero ser realizadas por equipe
independente e multidisciplinar ou auditor(es) autnomo(s), tecnicamente habilitado(s) no objeto da
auditagem.
6.3 A realizao das auditorias ambientais se dar s expensas da organizao.
6.4 O rgo ambiental poder determinar, extraordinariamente, a realizao de Auditoria Ambiental de
Controle, por equipe de auditoria independente, quando houver a constatao de infrao ambiental ou de
situao excepcional no solucionvel com os procedimentos de fiscalizao de rotina. Neste caso, devero
ser apresentados relatrios trimestrais referentes execuo do Plano de Ao, at a prxima auditoria
ambiental.
6.5 Sempre que julgar necessrio, o rgo ambiental poder indicar tcnicos do seu quadro funcional para
acompanhar as Auditorias Ambientais de Controle ou de Acompanhamento.
6.6 A aprovao dos Relatrios de Auditoria Ambiental pelo rgo ambiental estar sujeita observncia do
escopo definido no item 8 e itemizao definida no item 9 desta Diretriz. Em caso de no aprovao, a
organizao dever providenciar as adequaes.
6.7 A realizao de auditoria ambiental e a apresentao de seus resultados no exime as organizaes de
qualquer ao fiscalizadora ou do atendimento a outras exigncias da legislao em vigor.
7. EXECUO DA AUDITORIA AMBIENTAL
7.1 OBRIGAES DA ORGANIZAO AUDITADA
Resguardado o sigilo industrial, fica a organizao sob auditoria obrigada a:
7.1.1 Colocar disposio da equipe de auditoria toda a documentao por ela requerida.
7.1.2 Prover equipe de auditoria os recursos necessrios para assegurar um processo de auditoria eficiente
e eficaz.
7.1.3 Franquear equipe de auditoria o acesso a todas as instalaes de processo e controle ambiental,
incluindo as reas de estocagem de materiais de produo (matrias-primas, outros insumos e produtos), de
subprodutos e de resduos.
7.1. 4 Apresentar registros de entrada de matrias-primas e outros insumos; de sada de produtos, resduos,
efluentes, subprodutos e emisses; do consumo de energia e gua; da utilizao de mo-de-obra prpria ou
de terceiros; e de medies relativas ao controle e monitoramento ambiental.
7.1.5 Permitir a realizao de entrevistas e reunies com seu quadro funcional, para obteno e confirmao
das informaes e evidncias necessrias.
7.1.6 Fornecer informaes sobre auditorias ambientais j realizadas e sobre infraes e processos de
responsabilizao administrativa, cvel ou criminal por danos causados ao meio ambiente a que esteve sujeita
desde a ltima auditoria ambiental.
7.2 CRITRIOS PARA EXECUO
7.2.1 O planejamento e a execuo da auditoria ambiental devero considerar, no mnimo, os requisitos
constantes do item 8, de forma a coletar as evidncias das prticas de gesto e do desempenho ambiental da
organizao. As evidncias devero estar fundamentadas no apenas em anlise documental, mas tambm
em inspees nas instalaes e entrevistas.
7.2.2 A avaliao do desempenho ambiental dever incluir, obrigatoriamente, a anlise da utilizao de
indicadores, conforme consta do Anexo desta Diretriz, definidos em funo da tipologia da organizao, dos
aspectos ambientais significativos e das caractersticas ambientais do local, assim como de exigncias legais e
de programas e planos especficos. Tais indicadores devero ser em base, no mximo, anual, avaliando
tendncias. Os indicadores e unidades de medida estabelecidos no Anexo so meramente exemplificativos.
Os dados quantitativos devero ser relatados, compilados, analisados e divulgados, de maneira que agentes
externos de verificao possam confirmar sua confiabilidade.
7.2.3 A avaliao dever considerar ainda os indicadores relativos aos cinco ltimos anos, no mnimo. Esse
perodo poder ser inferior, se devidamente justificado.
8. REQUISITOS BSICOS
8.1 A avaliao das prticas de gesto e do desempenho ambiental levar em conta, no mnimo, os seguintes
tpicos:
8.1.1 Quanto poltica ambiental e ao sistema de gesto ambiental
a) a existncia de poltica ambiental documentada, implementada, mantida e difundida a todas as pessoas que
estejam trabalhando nas unidades auditadas, incluindo funcionrios de empresas terceirizadas.
b) a adequao da poltica ambiental e seus objetivos - se abrange todas as reas e operaes das unidades
auditadas e seus aspectos ambientais significativos; se orienta para a total conformidade legal; se incentiva a
adoo de prticas de produo mais limpa e tecnologias limpas para a reduo de impactos ambientais
adversos, o uso racional de recursos naturais e eficincia energtica.
c) o status da implantao e certificao de sistema de gesto ambiental - a existncia de metas de
desempenho ambiental compatveis com a poltica ambiental e com o conceito de melhoria contnua; critrios
de acompanhamento e avaliao; definio de responsabilidades e divulgao dos resultados.
d) os programas e procedimentos de controle dos aspectos ambientais da cadeia produtiva, incluindo
critrios de seleo e avaliao de fornecedores e prestadores de servios.
8.1.2 Quanto estrutura gerencial e ao treinamento
a) as responsabilidades pelo gerenciamento ambiental, incluindo o Termo de Responsabilidade Tcnica pela
Gesto Ambiental, em conformidade com o Decreto Estadual n 42.159/2009; o compromisso explcito da
alta direo da empresa; a verificao da compatibilidade da estrutura gerencial com a melhoria de
desempenho; existncia de sistema de comunicao interna e externa e sua adequao ao sistema de gesto
ambiental.
b) a conscientizao dos trabalhadores e partes interessadas em relao aos potenciais impactos ambientais
gerados pela organizao.
c) a adequao dos programas de treinamento e capacitao tcnica dos responsveis pela operao e
manuteno dos sistemas, rotinas, instalaes e equipamentos de proteo ao meio ambiente ou que
possuem o potencial de causar danos ambientais.
8.1.3 Quanto conformidade legal
a) o atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e municipal aplicvel aos aspectos ambientais.
b) a conformidade quanto ao licenciamento ambiental (tipo e validade das licenas), Alvars, Autorizaes,
Outorgas, Registros, Termos de Ajustamento de Conduta e outros documentos relacionados s questes
ambientais, verificando as datas de emisso e a sua validade. O cumprimento das restries e exigncias
dever ser avaliado.
c) o cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no Plano de Ao da auditoria
ambiental anterior, indicando as aes concludas, em andamento e as no concludas, atendendo ou no aos
prazos previstos.
8.1.4 Quanto aos processos de produo e operao
a) os procedimentos para identificar os aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais.
b) a identificao das rotinas de trabalho associadas a riscos potenciais ao ambiente; a existncia de
procedimentos documentados e a incorporao de medidas para a minimizao ou eliminao dos seus
impactos.
c) os fluxogramas de processo e balanos de massa e energia de entradas e sadas.
d) os processos de produo - se so projetados e operados para minimizar os impactos ambientais; se a
organizao utiliza a melhor tecnologia disponvel para prevenir danos ao ambiente; se avalia as
possibilidades de modernizao com o uso de tecnologias limpas.
e) a adequao das normas, procedimentos documentados e registros de operao e manuteno e sua
eficcia para tomada de deciso em situaes emergenciais.
f) as condies de operao e de manuteno das unidades e equipamentos de controle da poluio, de
preveno de acidentes e relacionados com os aspectos ambientais.
8.1.5 Quanto gesto de energia e gua
a) a existncia de inventrio das fontes de energia e das perdas; o consumo energtico e a existncia de
procedimentos para sua reduo; avaliao da eficincia energtica dos equipamentos utilizados e
procedimentos para garantir sua adequada manuteno.
b) as fontes de abastecimento de gua (abastecimento pblico, poo, corpo d'gua, chuva e/ou reuso) e as
respectivas outorgas de uso dos recursos hdricos, quando exigidas por lei, bem como a quantificao para
os diversos usos; existncia de programa de reduo do consumo; existncia de pesquisa para reuso; e
programas de controle de perdas e vazamentos.
8.1.6 Quanto gesto de materiais (matrias-primas, insumos, embalagens e produtos)
a) os procedimentos e operaes de cada unidade auditada; as caractersticas dos materiais em termos de
periculosidade e requisitos especficos de manuseio e disposio; os pontos onde esses materiais so usados,
incluindo as reas de utilidades e manuteno, as atividades fora de rotina, manuteno e limpeza de
emergncia ou vazamento.
b) os procedimentos de recepo, manuseio e estocagem; layout dos locais de estocagem e das reas de
recebimento (matrias-primas, insumos e produtos); anlise dos riscos associados ao transporte interno
desses materiais.
c) os procedimentos que incentivem a utilizao de materiais ambientalmente menos danosos, ao
reaproveitamento e a reciclagem.
8.1.7 Quanto gesto de efluentes lquidos
a) a existncia de layout da organizao, incluindo diagramas e projetos da rede de esgotamento, do sistema
de drenagem de guas pluviais, tanques de conteno, caixas de leo e bacias de acumulao, dentre outros.
b) o inventrio das descargas, qualitativo e quantitativo, desde a fonte at o destino final.
c) a adequao dos efluentes lquidos aos padres legais e s restries da licena ambiental.
d) o inventrio dos sistemas e equipamentos de tratamento e monitoramento de efluentes e o lanamento em
corpos receptores superficiais ou subterrneos; a eficincia dos sistemas de tratamento.
e) as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e manuteno dos sistemas de
tratamento instalados.
f) o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena ambiental; observao da
periodicidade de anlises; do uso de laboratrios credenciados; e da comprovao do envio de resultados.
g) os registros de monitoramento e os procedimentos analticos usados para coleta e anlise.
h) a implementao dos planos e programas de melhoria de desempenho relativos s descargas de efluentes,
de no gerao e minimizao da gerao.
8.1.8 Quanto gesto de emisses atmosfricas
a) o inventrio das fontes de emisso de poluentes do ar, considerando o layout da organizao e o sistema
de ventilao e exausto.
b) a caracterizao dos poluentes emitidos ou potenciais.
c) os sistemas de controle para cada ponto de descarga; a avaliao da eficincia dos controles existentes e
as condies de operao e manuteno.
d) a adequao das emisses aos padres legais e s restries da licena ambiental.
e) as responsabilidades, a adequao dos procedimentos de operao e manuteno dos sistemas de
tratamento instalados.
f) o atendimento ao programa de autocontrole como estabelecido na licena ambiental; observao da
periodicidade de anlises; do uso de laboratrios credenciados; e da comprovao do envio de resultados.
g) a existncia de programa para reduo de emisses fugitivas e os procedimentos de seu monitoramento.
h) os resultados de monitoramento e os procedimentos laboratoriais usados.
i) a existncia de planos e programas de melhoria de desempenho relativos s emisses atmosfricas, de no
gerao e minimizao da gerao.
8.1.9 Quanto gesto de rudos
a) conformidade legal e a ocorrncia de reclamao do pblico externo.
b) procedimentos gerenciais existentes.
c) operao e manuteno dos sistemas de controle.
d) programas de monitoramento externo.
8.1.10 Quanto gesto de resduos
a) a existncia de layout da empresa em termos de gerao, segregao, transporte interno e estocagem de
resduos perigosos, inertes e no-inertes; as reas de estocagem, equipamentos de processamento e reas de
disposio.
b) o inventrio de resduos, identificando os pontos de gerao, inclusive reas de utilidades.
c) o fluxo de resduos, desde o ponto de gerao at a destinao final, considerando: a adequao e
segurana dos sistemas de conteno, estocagem intermediria e destinao final; a adequao dos
procedimentos existentes para a escolha dos contratos de tratamento e destinao; a existncia de licena
ambiental vlida e compatvel com o tipo de resduo para transportadores e local de destinao; utilizao de
Manifesto de Resduos.
d) as responsabilidades e a adequao dos procedimentos de gerenciamento de resduos.
e) a existncia de planos e programas para reduo de resduos, prticas de reaproveitamento e de
reciclagem.
8.1.11 Quanto gesto do uso de agrotxicos para o controle de vetores e pragas Urbanas
a) a existncia de aes de controle de vetores e pragas urbanas ou tratamentos fitossanitrios com
demonstrativos da minimizao da incidncia e da realizao de medidas preventivas ou corretivas que visem
a reduo dos impactos gerados pela aplicao de inseticidas ou raticidas.
b) a capacitao tcnica dos responsveis pela execuo desses servios, assim como o nmero e a validade
da licena do rgo ambiental para funcionamento da empresa prestadora do servio.
8.1.12 Quanto limpeza e higienizao de reservatrios de gua,
a) conformidade legal
b) a existncia de documentos comprobatrios relativos prestao do servio.
8.1.13 Quanto gesto de riscos ambientais
a) o potencial de risco ambiental baseado nas caractersticas dos efluentes lquidos, emisses, resduos e
manuseio de substncias perigosas.
b) a existncia de anlises de risco atualizadas das instalaes da organizao.
c) a existncia e adequao de planos de gerenciamento de riscos.
d) os registros de ocorrncia de acidentes com danos reais ou potenciais sade, segurana ou ao meio
ambiente.
e) a existncia e adequao de plano de emergncia e registro dos treinamentos e simulaes por ele
previstos.
8.1.14 Quanto gesto de passivo ambiental
a) a existncia de estudo sobre passivo ambiental, tais como contaminao do solo e das guas subterrneas.
b) a localizao das reas potenciais, identificando inclusive unidades e equipamentos desativados, matrias-
primas e produtos perigosos fora de uso.
8.2 Para implementao do previsto neste item dever ser realizado Plano de Auditoria contendo, no mnimo:
8.2.1 Escopo: descrio da extenso e limites de localizao fsica e de atividades.
8.2.2 Preparao da auditoria:
a) formao da equipe de auditores.
b) funes e responsabilidades dos membros da equipe da auditoria.
c) definio do plano de trabalho para a execuo da auditoria.
9. RELATRIOS DE AUDITORIA AMBIENTAL
9.1 RELATRIO DE AUDITORIA AMBIENTAL DE CONTROLE
O Relatrio de Auditoria Ambiental de Controle dever ser uma exposio clara, objetiva, precisa e concisa.
Sua apresentao dever observar o seguinte formato:
9.1.1 Introduo
a) identificao da organizao sob auditoria, apresentando os critrios para seleo das unidades auditadas
e os objetivos da auditoria.
b) perodo coberto pela auditoria e a(s) data(s) em que a auditoria foi conduzida.
c) identificao do responsvel tcnico pela gesto ambiental da organizao.
d) identificao dos representantes do auditado que participaram da auditoria, informando a rea onde
trabalham e a funo que nela desempenham.
e) identificao dos membros da equipe de auditoria, informando registro no rgo profissional competente,
qualificao profissional e indicando o auditor-lder.
9.1.2 Caractersticas das unidades auditadas
a) rea total do terreno, rea construda, reas ambientalmente protegidas e reas verdes, se aplicvel.
b) descrio sucinta das atividades desenvolvidas nas unidades auditadas, anexando mapas, fluxogramas,
fotos e outras fontes que sirvam de subsdios para sua adequada caracterizao.
c) resumo dos processos com relevncia ambiental e relao dos aspectos ambientais.
9.1.3 Requisitos legais: listagem das Licenas, Alvars, Autorizaes, Outorgas, Registros, Termos de
Ajustamento de Conduta, Averbao de Reserva Legal e outros documentos relacionados s questes
ambientais, indicando as datas de emisso e, se pertinente, a sua validade. No ser necessrio anexar
cpias dos mesmos.
9.1.4 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental
a) apresentao das evidncias, estruturada de acordo com o item 8.1, incluindo as aes corretivas e
preventivas relacionadas na auditoria ambiental anterior, as no-conformidades em ordem de significncia, as
oportunidades de melhorias e as conformidades mais significativas.
b) avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada nos indicadores ambientais,
conforme item 7.2.2 e Anexo desta Diretriz. Os indicadores devero ser apresentados sob a forma de
tabelas e grficos, inserindo comentrios sobre tendncias e eventos no usuais que facilitem a interpretao
dos mesmos.
9.1.5 Concluses
a) avaliao da capacidade da organizao em assegurar a contnua adequao aos critrios estabelecidos,
iniciativas de melhoria e sugestes sobre novas oportunidades detectadas.
b) avaliao do cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no Plano de Ao da
auditoria ambiental anterior.
9.1.6 Plano da auditoria ambiental Deve fazer parte, como Anexo ao Relatrio, o Plano de Auditoria
previsto no item 8.2.
9.1.7 Plano de Ao
9.1.7.1 O Plano de Ao dever ser apresentado em forma de tabela, contendo, no mnimo:
a) as evidncias de no-conformidades e oportunidades de melhoria identificadas.
b) o requisito gerador das no-conformidades.
c) identificao da(s) causa(s) das no-conformidades.
d) aes corretivas e preventivas associadas s no-conformidades e oportunidades de melhoria
identificadas.
e) prazos de execuo das aes previstas. Quando couber, apresentar o cronograma fsico.
f) responsvel pelo cumprimento das aes propostas.
9.1.7.2 O Plano de Ao dever ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu representante legal e
ratificado pelo auditor-lder.
9.2 RELATRIO DE AUDITORIA AMBENTAL DE ACOMPANHAMENTO
O Relatrio de Auditoria Ambiental de Acompanhamento dever seguir o seguinte formato:
9.2.1 Introduo A introduo dever ser elaborada de acordo com o item 9.1.1 desta Diretriz.
9.2.2 Caractersticas das unidades auditadas Descrio das adequaes e modificaes ocorridas desde a
ltima auditoria, como, por exemplo, novos equipamentos instalados, mudanas de processos, aumento ou
reduo de produo e desativao de equipamento de controle ambiental.
9.2.3 Evidncias e avaliao do desempenho ambiental
a) verificao do atendimento ao que dispe a legislao federal, estadual e municipal aplicvel aos aspectos
ambientais.
b) verificao do cumprimento das medidas preventivas e corretivas estabelecidas no Plano de Ao da
auditoria ambiental anterior.
c) avaliao da gesto e do desempenho ambiental da organizao, baseada nos indicadores de
desempenho, conforme item 9.1.4.b e o Anexo desta Diretriz.
d) identificao dos fatos relevantes ocorridos no perodo entre a auditoria ambiental atual e a anterior, em
toda a extenso e limites de localizao fsica e de atividades, bem como as novas no-conformidades
evidenciadas.
9.2.4 Concluses As concluses devero ser elaboradas de acordo com o item 9.1.5 desta Diretriz.
9.2.5 Plano de Ao
9.2.5.1 O Plano de Ao dever conter uma atualizao das evidncias e oportunidades de melhoria da
auditoria anterior. Outras no-conformidades evidenciadas devero ser includas nesta atualizao, com as
respectivas aes de controle.
9.2.5.2 O Plano de Ao deve ser elaborado pela organizao, assinado pelo seu representante legal e
ratificado pelo auditor-lder.
10. DIVULGAO, PUBLICAO E CONSULTA AOS RELATRIOS
10.1 A organizao sob auditoria dever publicar, em peridico de grande circulao no municpio onde
desenvolve suas aes e no Dirio Oficial do Municpio do Rio de Janeiro, aviso de que foi realizada
auditoria ambiental, sob o ttulo "AUDITORIA AMBIENTAL". Esta publicao deve informar o local, o
perodo e o horrio em que os Relatrios de Auditoria estaro disposio para consulta pblica.
10.2 Os Relatrios de Auditoria Ambiental de Controle e de Acompanhamento devero ser apresentados ao
rgo ambiental em meio digital (formato.pdf) e impressos, ficando acessveis ao pblico, aps anlise
tcnica.
11. PENALIDADES
11.1 No tendo ocorrido dano efetivo ao meio ambiente, poder ser aplicada ao auditado a penalidade de
advertncia, desde que suas no-conformidades, aes corretivas ou preventivas e prazos para adequao
da atividade estejam voluntariamente especificados no Plano de Ao, tendo em vista os artigos 2 e 9 , da
Lei n 3.467/2000 .
11.2 A realizao de auditorias ambientais peridicas ou ocasionais no isentar a organizao da aplicao
de penalidades administrativas.
11.3 A omisso, a sonegao ou a falsificao das informaes prestadas no Relatrio de Auditoria
implicar:
I - recusa do rgo ambiental em receber Relatrios de Auditoria realizados pelos auditores, no perodo
mnimo de dois anos;
II - comunicao do ocorrido ao rgo de registro profissional correspondente, Secretaria Municipal de
Meio Ambiente (SMAC) e Procuradoria Geral do Municpio do Rio de Janeiro;
III - aplicao de penalidade organizao de acordo com a Lei n 3.467, Art. 81, e ser concedido um
novo prazo para a apresentao do relatrio;
IV - divulgao para consulta pblica na pagina da internet do rgo ambiental, do nome e perodo de
suspenso dos auditores ambientais, auditores lderes e empresas de auditoria que incorrerem no disposto
acima.
11.4 As organizaes que constam do item 4.1 desta Diretriz que deixarem de apresentar seus respectivos
relatrios de auditoria ambiental estaro sujeitas s penalidades previstas no artigo 10 da Lei Estadual n
1.898/1991 , conforme alterao pela Lei Estadual n 3.341/1999 .
ORIENTAO PARA SELEO E UTILIZAO DE INDICADORES DE DESEMPENHO
AMBIENTAL
O item 7.2.2 desta Diretriz estabelece que as organizaes devero utilizar, quando aplicvel, um conjunto
de indicadores de desempenho ambiental.
Os princpios bsicos para seleo desses indicadores so os seguintes:
a) fornecer uma avaliao correta do desempenho ambiental da organizao;
b) ser claro e inteligvel;
c) permitir a comparao de dados referentes a anos anteriores;
d) ser atualizado com a regularidade necessria para permitir a adoo de medidas corretivas;
e) permitir comparaes com dados de referncia setoriais, nacionais ou regionais e com os requisitos legais.
A tabela a seguir apresenta alguns exemplos de indicadores e unidades de medida para utilizao pelas
organizaes. Os indicadores podem ser expressos em valores absolutos, que fornecem informaes sobre a
magnitude dos impactos ambientais (por exemplo: gerao de resduos em toneladas/ano) e em valores que
fornecem uma relao entre dois nmeros absolutos do mesmo tipo ou de diferentes tipos (por exemplo:
toneladas de resduos/volume de produo, percentagem de reciclagem), que permitem comparar produtos
ou processos, desempenhos de diferentes empresas e avaliar a eficincia de uma atividade.
ANEXO DA - RESOLUO SMAC 550 DE 30 DE JANEIRO DE 2014
Aspecto Indicador de Desempenho Unidade
Consumo de
materiais (matrias-
primas e insumos)
Quantidade total de matrias-primas e insumos t/ano
Quantidade de matrias-primas e insumos por unidade produzida t/un. produzida
Quantidade de materiais reciclados t/ano
Quantidade de materiais reciclados por unidade produzida t/un. produzida
Quantidade de materiais reutilizados por unidade produzida t/un. produzida
Consumo total de energia
KW/h ou
Joules/ano
Consumo de
energia
Consumo de energia por unidade produzida
KWh ou
Joules/un.
produzida
Consumo por fonte:Hidrulica (energia eltrica) Fssil (leo
combustvel, GLP, diesel, gs natural) Outras (solar, biomassa, elica)
%
Energia economizada por eficincia energtica
KW/h ou
Joules/ano
Consumo de gua
Consumo total de gua m3/ano
Consumo de gua por unidade produzida
m3/un.
produzida
Quantidade de gua por fonte:Rede Superficial Subterrnea Outras %
Quantidade de gua reutilizada (% consumo total) %
Lanamento de
efluentes lquidos
Volume total (exceto guas pluviais segregadas) m3/ano
Volume por unidade produzida
m3/un.
produzida
Volume total encaminhado para tratamento interno e para terceiros m3/ano
Carga total lanada por parmetro (DBO, DQO, metais pesados,
leos e graxas, e outros)
kg/ano
Carga lanada por parmetro (DBO, DQO, metais pesados, leos e
graxas, e outros) por unidade produzida
kg/un.
produzida
Emisses
atmosfricas
Emisses totais de fontes fixas (SOx, NOx,
hidrocarbonetos, material particulado, outros)
t/ano
Emisses de fontes fixas (SOx, NOx, hidrocarbonetos, material
particulado, outros) por unidade produzida
t/un. produzida
Emisses totais de gases do efeito estufa t CO2 eq/ano
Emisses de gases do efeito estufa por KWh ou unidade produzida
t CO2 eq/un.
produzida ou
KWh
Gerao de
resduos
Gerao total por tipo de resduos: Resduos
perigosos (classe I) Resduos no-inertes (classe II -
A) Resduos inertes (classe II -B)
t/ano
Gerao por tipo de resduos por unidade produzida: Resduos
perigosos (classe I) Resduos no--inertes (classe II -A) Resduos
inertes (classe II -B)
t/un. produzida
Destinao Aterro sanitrio Aterro industrial Re-aproveitamento
interno Reaproveitamento por terceiros Reciclagem em terceiros
Incinerao Co-processamento Outros
%
Gerao de rudos
Reclamaes da comunidade N
Emisso de rudo dB(A)
Contaminao do
solo
rea contaminada m2
rea remediada por rea contaminada %
Cobertura do solo
reas edificadas e pavimentadas por rea total %
reas verdes por rea total %
reas com espcies nativas por rea verde %
Proliferao de
vetores e pragas
urbanas
rea beneficiada pelo controle
Intramuros m2
Extramuros m2
Quantidade total de agrotxicos aplicados por princpio ativo kg ou L/ano
Reduo da infestao/vetor ou praga urbana %
Higienizao de
reservatrios de
gua
Reservatrios tratados por reservatrios totais %
Quantidade de servios realizados por reservatrio N/reservatrio
Anlises bacteriolgicas N
Poltica ambiental e
sistema de gesto
ambiental
Objetivos e metas atingidos N
Nveis gerenciais com responsabilidades ambientais especficas N
Custos (operacionais e de investimento) associados com os aspectos
ambientais
R$ mil/ano
Investimentos em projetos e programas socioambientais R$ mil/ano
Investimentos em equipamentos, sistemas de controle ambiental e
tecnologias limpas
R$ mil/ano
Poupanas alcanadas com redues na utilizao de recursos,
preveno da poluio ou reciclagem
R$ mil/ano
Conformidade legal
Multas e penalidades N
Acidentes ambientais N
Condicionantes de licenas atendidas por total de condicionantes %
Reclamaes da comunidade N
Capacitao e
educao ambiental
Mdia de horas de treinamento ambiental para
empregados
horas/pessoa.ano
Empregados treinados pelo total de empregados %
Investimento em capacitao e formao ambiental R$ mil/ano
N de pessoas da comunidade atendidas pelos programas de
educao ambiental
N
ltimas Legislaes
Portaria ST N 1004 DE 01/08/2014
Divulga a relao de Regimes Especiais concedidos no 1 semestre de 2014.
4 ago 2014
Norma de Procedimento Fiscal CRE N 65 DE 30/07/2014
Tabela de valores por saca de caf para cobrana de crdito do ICMS (operaes interestaduais).
4 ago 2014
Instruo Normativa RFB N 1485 DE 31/07/2014
Altera a Instruo Normativa SRF n 594, de 26 de dezembro de 2005.
4 ago 2014
Resoluo OAB N 1 DE 03/06/2014
Institui o Cadastro Nacional de Sanes Disciplinares da Ordem dos Advogados do Brasil.
4 ago 2014
Portaria SAF N 1482 DE 01/08/2014
Altera o Anexo I da parte II da Resoluo SEFAZ n 720/2014, que dispe sobre o Cadastro de
Contribuintes do Estado do Rio de Janeiro, e d outras ...
4 ago 2014
Decreto N 44896 DE 01/08/2014
Institui o Frum Estadual de Petrleo, Gs Natural e Indstria Naval do Rio de Janeiro, cria o seu Comit
Estratgico e d outras providncias.
4 ago 2014
Instruo Normativa IBAMA N 11 DE 25/07/2014
Ret. - Fica acrescido o ensaio de autonomia, conforme o ciclo de conduo de estrada previsto na Norma
Brasileira ABNT NBR 7024:2010, ao processo ...
4 ago 2014
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4/8/2014 Resoluo SMAC N 550 DE 30/01/2014 - Municipal - Rio de Janeiro - LegisWeb

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