DIREITO PROCESSUAL PENAL

BIBLIOGRAFIA

Manual de Processo Penal (Guilherme Nucci).
Manual de Processo Penal (Norberto Avena).
Curso de Processo Penal (Nestor Tvora).

CONSIDERAES INICIAIS

O Direito Processual serve para estrutura normativamente a persecuo penal.

INQURITO POLICIAL

A Polcia foi disciplinada expressamente no artigo 144 da CF e, mais recentemente, na
Lei n. 12.830/13. No Brasil, h dois grandes segmentos de atividades policiais:

I) Polcia administrativa/ostensiva: atua prximo sociedade, almejando inibir a
ocorrncia da infrao penal. Traz o efeito simblico e inibitrio de sua presena. A
Polcia administrativa tem o ntido papel de preveno.

So paradigmas da Polcia administrativa no Brasil: a Polcia Militar, Polcia
Rodoviria, Polcia Ferroviria e a Polcia Martima.

II) Polcia judiciria/civil: atua nas esferas estadual (Polcia Civil) e federal (Polcia
Federal).

No aspecto estrutural, com o advento da CF, a Polcia judiciria passou a ser gerida por
Delegados concursados e necessariamente bacharis em Direito, com tratamento
protocolar similar aos dos juzes, promotores, defensores pblicos e advogados (art. 3
da Lei n. 12.830/13).

Funes da Polcia judiciria: cabe Polcia civil funcionar como auxiliar do Poder
Judicirio e elaborar o inqurito policial (art. 2 da Lei 12830/13).

CONCEITO E FINALIDADE DO INQURITO POLICIAL

Inqurito policial um procedimento administrativo preliminar de carter informativo e
presidido pela Autoridade Policial (art. 144 CF c/c art. 2 da Lei 12830/13) que tem por
objetivo apurar a autoria, a materialidade (existncia do crime) e, alm disso, aferir as
circunstncias em que a infrao foi praticada (artigo 2, 1, da Lei 12.830/13) e que
tem por finalidade contribuir na formao da opinio delitiva (convencimento) do titular
da ao penal.

Percebe-se que o inqurito contribui para convencer o titular da ao quanto
deflagrao ou no do processo.

Para Aury Lopes Jr., o inqurito ainda alimenta uma finalidade acidental fornecendo
lastro indicirio (justa causa) para a adoo de medidas cautelares ao longo da
persecuo penal.

NATUREZA JURDICA DO INQURITO POLICIAL

O inqurito policial tem a natureza jurdica de um procedimento administrativo
preliminar de carter informativo.

Segundo Celso Antnio, as regras do ato administrativo so aplicveis ao inqurito
policial no que houver compatibilidade.

CARACTERSTICAS DO INQURITO POLICIAL

1) O inqurito policial um procedimento inquisitivo.

Com isso, fala-se a respeito da forma de gesto do inqurito (o inqurito gerido
inquisitorialmente), de modo que nele h concentrao de poder em autoridade nica,
que o Delegado de Polcia. Assim, no inqurito no h contraditrio ou ampla defesa.

Processualizao dos procedimentos: segundo Miguel Calmon, devemos aplicar o
princpio do devido processo legal aos procedimentos investigativos e sua respectiva
carga axiolgica. Com isso, permite-se o contraditrio e a ampla defesa na fase
investigativa na dosagem adequada para a preservao dos direitos e garantias
fundamentais. Outros autores: Fredie Didier, Aury Lopes e o Ministro Jos Eduardo
Cardoso (Ministro da Justia). Essa ainda uma posio minoritria.

Exerccio prtico da atividade defensiva no inqurito: a) exerccio exgeno: aquele
desenvolvido fora dos autos da investigao (exemplo: utilizao do habeas corpus
almejando trancar o inqurito); b) exerccio endgeno: aquele efetivado dentro dos
autos da investigao (exemplo: oitiva do suspeito acompanhado pelo defensor).

Havendo vontade poltica, nada impede que determinado inqurito comporte
contraditrio e ampla defesa. Era o que ocorria no inqurito falimentar e, atualmente,
o que ocorre no inqurito para expulso do estrangeiro (Lei n. 6.815/80 disciplina pelo
Decreto n. 86.715/81).

2) O inqurito policial um procedimento discricionrio.

A discricionariedade do inqurito nada mais do que a margem de convenincia e
oportunidade traduzida no reconhecimento de que o Delegado conduzir a investigao
da forma que entender mais eficiente, adequando o inqurito realidade do caso
concreto.

O inqurito no possui rito pr-estabelecido em lei. Quem define o rito do inqurito o
Delegado, atravs de sua discricionariedade.

Os artigos 6 e 7 do CPP, alm do artigo 2 da Lei n. 12.830/13, de forma no
exaustiva, elencam uma srie de diligncias que podem ou devem ser cumpridas pelo
Delegado para melhor aparelhar o inqurito.

Os requerimentos apresentados pela vtima ou pelo suspeito podem ser indeferidos se o
Delegado concluir pela impertinncia (art. 14 CPP). Ressalve-se, contudo, o exame de
corpo de delito quando a infrao deixar vestgios (art. 158 CPP). Segundo Tourinho
Filho, por analogia deste indeferimento, caber recurso administrativo (recurso interna
corporis) endereado ao Chefe de Polcia.

J as requisies emanadas do MP ou do Juiz sero obrigatoriamente cumpridas pelo
Delegado por imposio normativa (art. 13, II, CPP) mesmo no havendo vnculo
hierrquico entre eles. Ressalve-se, contudo, as requisies manifestamente ilegais
(posio majoritria). O CESPE, entretanto, na prova objetiva de Delegado da Bahia,
considerou que as requisies poderiam ser indeferidas, sem fazer referncia hiptese
de manifesta ilegalidade.

3) O inqurito um procedimento sigiloso.

O sigilo se presta eficincia da investigao e cabe ao Delegado velar por ele.
Segundo Norberto Avena, o inqurito policial conduzido de forma sigilosa em favor
da sua eficincia, no lhe sendo aplicvel a publicidade ordinria (art. 93, IX, CF).
Alm disso, cabe ao Delegado velar pelo sigilo (art. 20 CPP).

Classificao do sigilo:

a) Sigilo externo: aquele aplicado aos terceiros desinteressados, notadamente a
imprensa.
b) Sigilo interno: aplicado aos interessados. um sigilo frgil porque no atinge o
acesso aos autos. Esse sigilo no pode criar obstculos, entretanto, ao acesso das
seguintes entidades: Promotor de Justia, Juiz, o Defensor Pblico e o Advogado. Esse
direito compreende o acesso aos autos e no d margem de acesso s diligncias futuras
(direito retrospectivo acessa-se o que j aconteceu, e no o que est por vir).

Previso normativa: esse direito de acesso est previsto na Lei Orgnica da Defensoria
Pblico, no artigo 7, XIV, do EOAB e na Smula Vinculante n. 14 do STF.

Ferramentas para combater o arbtrio: a) mandado de segurana; b) reclamao
constitucional; e c) habeas corpus profiltico/trancativo (de acordo com deciso do STJ
pelo risco eventual liberdade de locomoo do investigado pelo fato de o advogado
no ter acesso aos autos).

Foco na vtima: segundo Ada Pellegrini, a lei 11.690/08 contribuiu com o movimento
de reinsero e proteo da vtima, logo o juiz poder decretar o segredo de justia da
investigao, de forma que informaes do inqurito no podero ser fornecidas
imprensa, preservando-se a intimidade, a vida privada e a famlia da vtima (art. 201,
6, CPP). Mesmo assim, o advogado do suspeito ter acesso aos autos de investigao,
mas, nesse caso, precisar de apresentar procurao.

4) O inqurito policial um procedimento escrito.

Prevalece a forma documental no inqurito policial. Os atos produzidos oralmente sero
reduzidos a termo (art. 9 CPP).

Inovao: atualmente, as novas ferramentas tecnolgicas, como captao de som e
imagem e at mesmo a estenotipia (tcnica de resumo de palavras por smbolos) podem
ser utilizadas para documentar o inqurito (art. 405, 1, CPP). Segundo Eugenio
Pachelly, isso imprimir uma maior fidedignidade ao inqurito policial.

5) O inqurito policial um procedimento unidirecional.

O Delegado, ao presidir o inqurito, no vai emitir juzo de valor, afinal, a investigao
direcionada ao titular da ao para que ele formule a opinio crtica e jurdica sobre o
caso.

6) O inqurito um procedimento temporrio.

Os procedimentos investigativos policiais possuem regncia prazal no CPP (art. 10) ou
na legislao especial.

7) O inqurito policial um procedimento indisponvel.

Em nenhuma hiptese o Delegado poder arquivar o inqurito, j que toda investigao
iniciada deve ser concluda e encaminhada Autoridade competente (art. 17 CPP).

Juzo negativo de admissibilidade: em situaes excepcionais, como a notria
atipicidade do fato ou a inexistncia do crime, o Delegado denegar a instaurao do
inqurito e esse ato comporta recurso administrativo ao Chefe de Polcia. De todo
modo, isso no significa desistncia da investigao.

8) O inqurito policial um procedimento dispensvel.

Para que o processo comece, no necessria a prvia elaborao de inqurito policial,
j que o lastro indicirio pode ser conseguido por outras fontes autonmas.

Inquritos no-policiais/extrapoliciais: aquele presidido por Autoridade distinta da
Polcia Judiciria e que conviver harmonicamente com o inqurito policial.
Paradigmas:

a) Inqurito parlamentar: promovido pelas respectivas CPIs. Havendo indcios
da ocorrncia de delito, esse inqurito ser encaminhado ao MP, sendo analisado
em carter de urgncia (Lei n. 10.001/00).

b) Inqurito Militar: eles tm por objeto as infraes militares e sero presididos
por um oficial da respectiva instituio militar.

c) Havendo indcio de que um membro do MP contribuiu para a infrao penal,
as investigaes sero encaminhadas para a Procuradoria-Geral, j que no cabe
Polcia judiciria promover o respectivo indiciamento (Lei Orgnica Nacional
do MP).

d) No caso de haver Magistrado que contribuiu para a infrao penal, as
investigaes sero encaminhadas ao Tribunal ao qual o Magistrado est
vinculado (art. 33, pargrafo nico, da LC 35/79).

Obs.: Mesmo que o inqurito seja presidido por Autoridades diversas, natural
que se faa requisies de diligncia em face da Autoridade Policial previamente
competente, em vista da ausncia de capacitao investigativa por parte da
Procuradoria-Geral e dos Tribunais.

e) Demais autoridades com foro por prerrogativa de funo: para o STF, o
indiciamento destas autoridades e a evoluo da investigao pressupe
autorizao do Tribunal onde elas usufruem da prerrogativa funcional (STF Inq.
2.411).

Se h autorizao por parte do Tribunal, quem conduzir a investigao?
Questo polmica, com trs correntes:

I) Caberia ao Delegado conduzir a investigao criminal, provocando o
Tribunal nas hipteses de clusula de reserva de jurisdio (ex.:
interceptao telefnica). a posio que tem prevalecido.

II) Para a segunda corrente, a presidncia da investigao compete a um
Desembargador a um Ministro relator no Tribunal onde a autoridade
usufrui da prerrogativa de funo e as diligncias necessrias sero
requisitadas Autoridade Policial. Possui precedentes no STF e no STJ
em casos de grande visibilidade, no caso Mensalo e no caso Arruda.

III) Para a terceira corrente, defendida por Paulo Rangel, em homenagem
ao sistema acusatrio e numa crtica segunda posio, melhor seria que
a presidncia investigativa fosse promovida pela cpula do MP, que
provocar o Judicirio nas hipteses de clusula de reserva de jurisdio
e requisitar Polcia as diligncias necessrias. a posio reputada
ideal.

f) Inqurito ministerial/PIC (procedimento investigativo criminal). Atualmente,
dentro da jurisprudncia do STF, do STJ e da doutrina francamente majoritria
(vide Hugo Nigro Mazzilli), o Ministrio Pblico poder presidir investigao
criminal, que conviver harmonicamente com o inqurito policial (STF HC
91.661 Rel. Min. Ellen Gracie).

Obs.: para o STF e para o STJ, na smula 234, o Promotor que investiga no
suspeito ou impedido de atuar na fase processual.

Obs.: o poder investigativo do MP no est expressamente contemplado na CF,
logo, o STF se valeu da Teoria dos Poderes Implcitos, ou seja, como a CF
entregou ao MP expressamente o poder-dever de processar (art. 129, I, CF),
sinal implicitamente que ele usufrui de todas as ferramentas necessrias para
cumprir o seu papel, ou seja, quem pode o mais, pode o menos. A origem
desse raciocnio americana (MC Cullooch X Maryland 1819).


Obs.: H posio contrria. Para Lus Flvio Borges DUrso, o MP no pode
presidir investigao criminal, afinal representaria uma intolervel aglutinao
de funes, o que poder quebrar o equilbrio democrtico, assim como no
existe lei federal disciplinando os limites.

O Conselho Nacional do MP editou a resoluo n. 13 para disciplinar o
tema, entretanto, a lacuna continua, pois a matria deve ser disciplinada
por lei federal.

VALOR PROBATRIO DA INVESTIGAO DO INQURITO POLICIAL

Para Fauzi Hassan, os elementos de investigao so colhidos inquisitorialmente, tendo
valor limitado e servindo de base para a adoo de medidas cautelares e para a
deflagrao do processo.

Por sua vez, para Nicolas Malatesta, os elementos de prova so colhidos de maneira
dialtica, com respeito ao contraditrio e ampla defesa e, normalmente, no transcorrer
do processo, servindo de base para eventual sentena.

Para Tourinho Filho, o inqurito tem valor probatrio relativo/acessrio, pois ele serve
de base para deflagrar o processo, mas no se presta, sozinho, a sustentar uma futura
condenao, j que os seus elementos foram colhidos sem contraditrio ou ampla defesa
(art. 155 CPP).

Elementos migratrios: so aqueles extrados do inqurito e levados ao processo,
podendo servir de base para eventual condenao. Principais hipteses:

I) Provas irrepetveis: aquela de iminente perecimento e que no tem como ser
refeita na fase processual (exemplos: exame de violncia sexual, bafmetro). O
prprio Delegado, como regra, determinar a sua produo.

II) Provas cautelares: exemplos interceptao telefnica, busca e apreenso
domiciliar. Ela se justifica pelo binmio necessidade e urgncia.
Normalmente, as medidas cautelares, mesmo durante o inqurito, sero
autorizadas pelo juiz.

Obs.: quando esses dois elementos migram para o processo, sero submetidos
ampla defesa e ao contraditrio retardado/postergado no tempo.

III) Incidente de produo antecipada de provas: instaurado perante o Juiz e j
conta com a interveno das futuras partes do processo e com o respeito ao
contraditrio e ampla defesa (arts. 225 e 366 CPP).

VCIOS/IRREGULARIDADES DO INQURITO POLICIAL

Existncia de nulidades na fase investigativa. Duas posies:

I) Posio capitaneada por Ada Pellegrini Grinover. Para essa posio, o sistema de
nulidades teria sido idealizado para a persecuo em juzo, j que a nulidade uma
sano processual.

II) Posio que tem ganhado folego, inclusive na jurisprudncia. capitaneada por
Paulo Rangel. Os requisitos do ato jurdico perfeito so extensveis fase investigativa,
admitindo-se nulidade durante o inqurito.

Conceito de vcios/irregularidades do inqurito policial: so os defeitos da investigao
ocasionados pelo descumprimento da lei ou da principiologia constitucional.

Consequncias:

1 posio (Amilto Bueno de Carvalho): para essa posio, os vcios do inqurito
contaminam o processo, afinal, o Magistrado subjetivamente influenciado pela
leitura dos autos viciados, comprometendo a sua imparcialidade e o devido
processo legal. posio minoritria.

A proposta a excluso fsica do inqurito dos autos do processo para
evitar a contaminao judicial, acabando com o art. 12 do CPP.

2 posio (posio prevalente, adotada pelo STF e pelo STJ): para os Tribunais
Superiores, como os vcios do inqurito ocorrem dentro de um procedimento
dispensvel, eles esto adstritos ao prprio inqurito e no tero o condo de
contaminar o futuro processo.

Os vcios do inqurito so endoprocedimentais (pois esto restritos ao
prprio inqurito).

De acordo com a prpria jurisprudncia, de forma excepcional, os vcios
podem contaminar o processo, desde que retirem da inicial a sua justa
causa, no subsistindo lastro indicirio de sustentabilidade.

Para a doutrina, se os elementos viciados do inqurito ensejam a
produo direta de outros na fase processual, pode haver a contaminao
em virtude da teoria dos frutos da rvore envenenada (art. 157 CPP).
Essa posio no tem ressonncia jurisprudencial.

3 posio (Gustavo Badar): em regra, os vcios do inqurito no contaminam o
processo. Todavia, se atingirem os elementos migratrios valorados na sentena
condenatria, haver nulidade absoluta em razo da manifesta ilicitude da prova.
uma posio que tende a se pacificar.

INCOMUNICABILIDADE DO INQURITO POLICIAL

Conceito: a incomunicabilidade era a possibilidade do preso durante o inqurito no ter
contato com terceiros em prol da eficincia da investigao. Requisitos: deciso judicial
motivada (clusula de reserva judicial), prazo de trs dias e no impedida o acesso do
advogado (21 CPP).

Filtro constitucional: atualmente, com o advento do artigo 136, 3, inciso IV, da CF,
que no autoriza a incomunicabilidade, nem mesmo durante o estado de defesa, resta a
concluir que o artigo 21 do CPP no foi recepcionado (revogado tacitamente).

Posio contrria: para Vicente Greco Filho, em posio minoritria, o instituto
continua em vigor, j que a CF tratou apenas da vedao em situaes especficas do
estado de defesa.

Legislao especial: a Lei 10.792/03 inseriu o RDD (regime disciplinar diferenciado)
nos artigos 52 e seguintes da LEP, sendo que os presos nesta condio no esto
incomunicveis, e sim, submetidos a um sistema de agendamento de visitas.

ATRIBUIO DA AUTORIDADE POLICIAL

O CPP, por vezes, denomina atribuio de competncia, mas o termo incorreto
(conceito relativo jurisdio).

Atribuio a determinao da margem de atuao da Autoridade, especificando o seu
mbito de abrangncia.

Critrios definidores da atribuio:

a) Critrio territorial: por ele, a atribuio definida pela circunscrio da
consumao do crime (circunscrio diferente de comarca numa s comarca,
pode haver mais de uma circunscrio).

Circunscrio nada mais do que a delimitao territorial da atuao do
Delegado. Se as circunscries ficam na mesma comarca, as precatrias
entre os Delegados ficam dispensadas. Somente sero necessrias quando
as circunscries situarem-se em comarcas distintas.

b) Critrio material: por ele, haver Delegados especialistas no combate a
determinados tipos de crime (exemplo: Delegacia de Homicdios).

Pelo critrio material, a atribuio da Polcia Civil est bifurcada, j que
a Polcia Federal materialmente investigar os crimes federais.

Os crimes eleitorais so especiais e de conotao federal. Todavia, nas
comarcas onde no h departamento da Polcia Federal, a investigao
vem sendo promovida pela Polcia estadual.

O art. 144 da CF autoriza que a Polcia Federal investigue crimes
estaduais, que exigem retaliao uniforme por sua repercusso
interestadual ou internacional, remetendo a matria a lei ordinria (Lei
n. 10.446/02, recentemente alterada pela Lei n. 12.894/13). Quando a
Polcia Federal investigar crimes estaduais, a atividade da Polcia
estadual no ser inibida. Cada uma das Polcias elaborar um inqurito
e, sendo o crime estadual, eles sero aglutinados em um s para a anlise
no Ministrio Pblico.

A atuao da Polcia Federal em crimes estaduais no inibe a atividade
da Polcia Estadual e, num cenrio ideal, ser formada uma fora-tarefa.
A Lei n. 10.446/02 estabelece clusula geral estabelecendo que a Polcia
Federal poder investigar qualquer crime que cumpra os requisitos
objetivos previamente estabelecidos (repercusso interestadual ou
internacional), a depender de autorizao do Ministro da Justia. Nas
situaes expressas, a Polcia Federal atuar de ofcio.

Assim, o rol do artigo 1 da Lei n. 10.446/02 no impede que o Ministro
da Justia autorize a interveno da Polcia Federal em outros delitos,
desde que o requisito objetivo esteja preenchido, qual seja, repercusso
interestadual ou internacional.

c) Critrio pessoal: para Luiz Flvio Gomes, a atuao da Polcia pode ser
definida ainda em razo da figura da vtima. Exemplos: Delegacia da Mulher,
Delegacia do Consumidor etc.

Crtica: em ltima anlise, o critrio pessoal integra o critrio material.

O desrespeito aos critrios de atribuio fato gerador de mera irregularidade. Assim, o
membro do MP se valha desse inqurito para oferecer denncia.

Avocatria: o Chefe de Polcia, por despacho fundamentado, poder avocar a
investigao e distribuir a um outro Delegado, se o interesse pblico recomendar ou se
as regras procedimentais da investigao forem violadas (art. 2, 4 e 5, da Lei n.
12.830/13).

PRAZOS

1) Prazos do Delegado Estadual.

a) Indiciado preso: o Delegado Estadual desfruta de 10 dias para concluir o
inqurito policial. Prazo improrrogvel.

b) Indiciado solto: prazo de 30 dias para o Delegado Estadual concluir o seu
inqurito. Esse prazo prorrogvel com a autorizao do Juiz. A lei no diz por
quantas vezes e por quanto tempo o inqurito policial que indicia ru solto
poder ser prorrogado, o que poder ser feito pelo tempo e pelas vezes que se
fizerem necessrias. No h sequer exigncia quanto ao fato de o Ministrio
Pblico ser ou no ouvido quando do pedido de dilao, mas a doutrina
recomenda, visto ser ele o titular da ao.

2) Prazos do Delegado Federal.

a) Indiciado preso: o Delegado Federal dispe de 15 dias para concluir o
inqurito. Prazo prorrogvel por uma vez, por at 15 dias, se o Juiz Federal
autorizar.

b) Indiciado solto: a regra a mesma da esfera estadual.

3) Regras especiais.

a) Crimes contra a economia popular: prazo de concluso do inqurito de 10
dias, sendo indiferente se o indiciado est preso ou solto. A lei no faz previso
de prorrogabilidade, pelo que se presume ser prazo improrrogvel.

b) Trfico de drogas. Na Lei de txicos, a oitiva do MP imposta pela lei n.
11.343/06.

I. Indiciado preso: 30 dias, prorrogveis uma vez apenas por mais 30
dias.

II. Indiciado solto: 90 dias, prorrogveis uma vez por mais 90 dias.

c) Inqurito no Cdigo de Processo Penal Militar:

I. Indiciado preso: 20 dias, improrrogvel, para a concluso do inqurito
policial militar.

II. Indiciado solto: 40 dias prorrogveis por mais 20 dias, havendo estrita
necessidade (art. 20, caput e 1, do CPPM).

4) Forma de contagem.

a) Indiciado solto: o prazo de natureza processual, sendo o primeiro dia descartado e o
ltimo computado (art. 798 do CPP). Todavia, acabado o prazo no final de semana ou
feriado, no haver dilao para o primeiro dia til, j que a Polcia atua em escala de
planto. Todavia, o aguardo para a remessa ao frum mera irregularidade.

b) Indiciado preso: duas correntes.

I. Para Aury Lopes Jr., o prazo contado de acordo com o art. 10 do CP, ou seja,
o primeiro dia includo e o ltimo ser descartado. Posio minoritria.

II. Para Denilson Feitoza e Mirabete, em posio majoritria, ainda assim o
prazo processual, regido pelo artigo 798 do CPP.

5) Compensao de prazos: a doutrina tem entendido que o Promotor pode antecipar a
oferta da denncia para compensar o prazo quando o agente est preso se o Delegado
exceder o prazo para a concluso do inqurito policial.

6) Priso temporria: uma vez decreta a priso temporria, o prazo para a concluso do
inqurito ordinariamente ser regido pelo prazo da priso temporria (Lei n. 7.960/89).

INDICIAMENTO

Conceito: segundo Aury Lopes Jr., indiciar nada mais do que convergir a investigao
em razo de determinada pessoa a quem se atribui um fato criminoso. Em concluso,
sai-se de um juzo de mera possibilidade, onde o status de suspeito, para outro, mais
robusto, de probabilidade, onde o status passa a ser de indiciado, num verdadeiro juzo
de verossimilhana (aparncia de verdade).

Requisitos: necessrio despacho motivado da Autoridade Policial, analisando a
situao ftica de onde se extrai os indcios de autoria, da materialidade e das
circunstncias do crime (art. 2, 6, da Lei n. 12.830/13).

Momento do indiciamento: em que pese a omisso legislativa a esse respeito, segundo
Aury Lopes Jr., o indiciamento deve ocorrer assim que possvel, sendo que, se o
indivduo foi ouvido perante a Autoridade, este o melhor momento. Segundo Eugnio
Pacelli, na prtica, o indiciamento vem ocorrendo apenas no relatrio do inqurito
policial. Se o suspeito est preso cautelarmente, presume-se que esteja indiciado.

Fase processual: quem j ru no processo criminal no tem porque ser indiciado
retroativamente por aquele mesmo fato, pois se o inqurito dispensvel, o
indiciamento tambm . Todavia, descobrindo-se durante o processo a prtica de outro
delito, nada impede que se instaure uma investigao incidental e consequente
indiciamento por aquele novo fato.

Menor: o CPP, que entrou em vigor em 1 de janeiro de 1942, foi editado sob a gide do
Cdigo Civil de 1916 e considerava as pessoas entre 18 e 21 anos incompletos como
relativamente incapazes, exigindo-se a nomeao de curador. Atualmente, como o
artigo 5 do CC02 considera os maiores de 18 como absolutamente capazes, resta a
concluir que o artigo 15 do CPP, ao exigir curador pela faixa etria, encontra-se
tacitamente revogado. A figura do curador subsiste para o inimputvel por doena
mental.

Legitimidade para o indiciamento: atualmente, cabe ao Delegado privativamente
promover o indiciamento durante o inqurito policial, no se submetendo a requisies
do MP ou do juiz nesse sentido (reteno efetiva do Delegado art. 2, 6, da Lei
12.830/13).

Classificao do indiciamento.

a) Indiciamento direto: aquele efetivado com a presena do suspeito.

b) Indiciamento indireto: aquele patrocinado quando o suspeito est ausente.

Afastamento do funcionrio pblico. O art. 17-D da Lei n. 9.613/98 autoriza o
afastamento do funcionrio pblico que lava dinheiro desde que exista pertinncia
temtica, ou seja, necessrio que ele se valha do cargo ou da funo. Em analogia ao
que ocorre com o artigo 319, inciso VI, do CPP, por se tratar de uma medida cautelar,
necessrio ordem judicial motivada, j que o afastamento no uma decorrncia
automtica do indiciamento.

Limitaes ao indiciamento:

a) Membros do MP: eles no podero ser indiciados pela Polcia Judiciria (art.
41, inciso II, da Lei n. 8.625/93).

b) Juzes: no podero ser indiciados pela Polcia (art. 33, pargrafo nico, da
LC 35/1979).

c) Demais autoridades com foro por prerrogativa funcional: elas no podero
sofrer investigao ou indiciamento sem prvia anlise do Tribunal onde
usufruem do foro por prerrogativa de funo (STF, Inq. 2.411).

Desindiciamento.

Conceito: a retirada do status de indiciado, normalmente ocasionada por um
redirecionamento da investigao. Desindiciar no desistir do inqurito, mas
reconstruir a investigao, agora focalizada em outros indivduos.

Classificao:

Desindiciamento voluntrio: aquele promovido pela prpria Autoridade
Policial, podendo ocorrer durante o inqurito e at mesmo no relatrio da
investigao.

Desindiciamento coacto: imposto, obtido em razo da procedncia do
habeas corpus impetrado para trancar o inqurito policial.

PROCEDIMENTO

1 etapa: incio do inqurito policial.

Portaria: a pea escrita que demarca a instaurao da investigao policial. A
portaria contm o fato a ser investigado, os eventuais envolvidos, as possveis
testemunhas, as diligncias a serem efetivadas e, no desfecho, a determinao
para a instaurao da investigao.
Algumas peas j funcionam como portaria, substituindo-a, de modo a dispensar
o Delegado de baixar uma nova. o que ocorre com a requisio emanada do
MP ou do juiz e com o prprio auto de flagrante.
Realidade militar: na esfera militar, o auto de flagrante pode substituir a prpria
investigao, ressalvada a hiptese da necessidade de diligncia complementar
para evidenciar a ocorrncia ou as circunstncias do crime (art. 27 do CPPM).

Notcia crime: a comunicao da ocorrncia do delito Autoridade que possui
atribuio para atuar.

Legitimidade da notcia crime:

I. Destinatrios da notcia crime: Delegado de Polcia, Ministrio Pblico
(diante da notcia, o Promotor poder requisitar a instaurao de
inqurito; oferecer a denncia, se a notcia crime j lhe traz justa causa,
no prazo de 15 dias, pois no h ru preso, ou requerer ao juiz o
arquivamento da notcia crime, que funciona como uma verdadeira pea
de informao) e Juiz (que poder requisitar a instaurao de inqurito
policial. Para a doutrina, em homenagem ao sistema acusatrio, mais
prudente que o juiz abra vistas ao MP para que ele delibere sobre o que
vai ser feito).

II. Legitimidade ativa: quem vai noticiar o fato criminoso? Classificao
da notcia crime:

a) Notcia crime direta (ou notcia crime de cognio imediata):
aquela atribuda atuao das foras policiais. A notcia direta
ainda atribuda atuao da imprensa. Notcia apcrifa ou
inqualificada (denncia annima) autoriza por si s a
deflagrao do inqurito policial? Para Scarance Fernandes, deve
o Delegado, primeiramente, verificar a plausibilidade e a
verossimilhana para, s ento, instaurar eventualmente a
investigao (VEP verificao de existncia prvia). No
outro o entendimento do STF, afastando a denncia annima
como elemento nico para justificar a instaurao do inqurito
(HC 95.244).

b) Notcia crime indireta (notcia crime de cognio mediata):
aquela prestada por pessoa estranha polcia, mas devidamente
identificada. Hipteses:

I. notcia crime prestada pela vtima ou pelo seu
representante legal (incapaz), o que o fazem por meio de
um requerimento (havendo denegao do Delegado,
caber recurso administrativo recurso inominado
endereado ao Chefe de Polcia. Nos crimes de ao
pblica, nada impede que a vtima provoque diretamente o
MP para que ele requisite a instaurao do inqurito).

Crimes de ao privada e de ao pblica
condicionada nestas hipteses, a instaurao do
inqurito pressupe manifestao de vontade do
legtimo interessado.

II. se o MP ou o juiz almejam a instaurao do inqurito,
eles oficiaro ao Delegado por meio de uma requisio.
Para a doutrina majoritria, a requisio sinnimo de
ordem e o Delegado deve instaurar o inqurito (art. 5,
inciso II, CPP), salvo manifesta ilegalidade. O CESPE, em
2013, afirmou que a requisio pode ser desatendida, sem
referncia manifesta ilegalidade. O fundamento que
no h hierarquia entre delegados, juzes e promotores.

III. Delao: realizada por qualquer do povo. Ela
possvel nos crimes de ao pblica incondicionada (art.
5, 3, CPP).

Delatio criminis com fora coercitiva: a notcia
crime extrada da priso em flagrante. Ela pode ser
direta ou indireta, a depender de quem promova a
captura (art. 301 do CPP).

Delatio criminiscom fora postulatria: nada mais
do que a representao inerente aos crimes de
ao pblica condicionada.

EVOLUO DO INQURITO POLICIAL

A evoluo do inqurito se d por meio do cumprimento de diligncias, que sero
realizadas de forma discricionria.

Os artigos 6 e 7 do CPP, de forma no exaustiva, indicam uma srie de
diligncias que podem ou devem ser cumpridas pelo delegado para melhor
aparelhar o inqurito (mnimo contingencial).

Principais diligncias:

1. Identificao criminal.

Conceito: colheita de elementos que permitem individualizar a pessoa,
diferenciando-a das demais, e que composta de fotografia, colheita de
impresses digitais e de material biolgico para a realizao de DNA
(art. 5-A da Lei n. 12.654/2012).

Tratamento normativo:

Antes da CF88: o STF tratava o tema por intermdio da smula
n. 568, de forma que a identificao criminal era a regra e no
constitua constrangimento ilegal, nem mesmo ao civilmente
identificado.

Advento da CF88: o art. 5, inciso LVIII, da CF tratou do tema,
imprimindo as seguintes regras interpretativas:

a) atualmente, a smula 568 do STF no mais aplicada, e
o civilmente identificado, como regra, no ser
identificado criminalmente.

b) quem est identificado civilmente, de maneira
excepcional, ser identificado criminalmente, nas
hipteses regidas por lei.

Tratamento do tema na legislao especial:

I. art. 109 do ECA.

II. art. 5 da Lei 9.034/95, que tratava da
identificao criminal necessria dos integrantes de
faco criminosa. Todavia, segundo o STJ, esse
artigo estaria revogado por fora do art. 3 da Lei
n. 10.054/00, que disciplinou de maneira
especfica a identificao criminal (STJ RHC
12.695).
Atualmente, essa matria perdeu o objeto de
discusso, pois a antiga lei de crime organizado foi
totalmente revogada pela atual lei n. 12.850/13,
que no trata do tema identificao criminal. A
justificativa que, atualmente, o tema tratado
pela Lei n. 12.037/09, que revogou a lei n
10.054/00.

c) Atualmente, a matria tratada, de maneira uniforme,
pela Lei n. 12.037/09, que sofreu influncia da Lei
12.654/12, inserindo o DNA como fator integrante da
identificao.

Destaca-se no artigo 3 da Lei n. 12.037/09 o inciso IV,
que autoriza, se for essencial para a investigao, que a
identificao seja determinada pelo juiz, por deciso
motivada. Quanto compulsoriedade ou no do
fornecimento de material biolgico para o DNA, destaca-
se a seguinte corrente interpretativa:

a) a colheita por descarte amplamente aceita,
como uma baga de cigarro ou um copo utilizado
pelo agente.

b) existem resolues no mbito das polcias
estaduais orientando a colheita do material
paradigma por meio, inclusive, da busca e
apreenso.

c) para Aury Lopes Jr., a lei n 12.654/12 deu ao
juiz o poder de determinar compulsoriamente o
fornecimento do material biolgico. Crtica: a
grande discusso quanto ofensa ao direito a
no-autoincriminao estabelecido na Conveno
Americana de Direitos Humanos e interpretado
pelo STF como norma supralegal.

Concluses:

a) Vamos esperar a manifestao do STF quanto ao
tema, lembrando que, em pases da Europa, como a
Alemanha, a compulsoriedade uma realidade.

b) At o momento, o entendimento prevalente,
antes do advento do DNA, de que o agente no
poderia se negar a ser identificado criminalmente,
pois a identificao no prova, e sim uma
ferramenta para distinguir o indivduo dos demais.

c) O resultado da anlise do patrimnio gentico
ficar em um banco sigiloso e no ser
manipulado.

2. Reconstituio do crime/reproduo simulada do fato.

Conceito: a diligncia efetivada de revelar em que circunstncias
ocorreu a infrao, sendo normalmente autorizada pelo Delegado. Nada
impede que o Magistrado delibere quanto sua realizao em sendo
necessria na fase processual.

Restries: a diligncia no ser acatada se for ofensiva moralidade ou
ordem pblica (ordem pblica, nesse caso, deve ser encarada como
sinnimo de paz social).

Filtro: o agente, de acordo com a posio prevalente, no est obrigado a
participar do ato, respeitando-se o direito no-autoincriminao.
Todavia, a divergncia existe quanto necessidade ou no de
comparecimento ao local, subsistindo duas posies:

I. 1 posio: prevalece o entendimento (posio majoritria) de
que o agente deve comparecer ao local, respeitando a requisio
da autoridade.

II. 2 posio: para Aury Lopes Jr., o comparecimento no
exigvel, como expresso do exerccio da defesa e da regra da
no-autoincriminao.

ENCERRAMENTO DO INQURITO POLICIAL

Relatrio: a pea eminentemente descritiva que aponta sinteticamente as diligncias
realizadas e justifica as que no foram feitas por algum motivo relevante (art. 10, 1,
do CPP).

O Delegado pode apontar os artigos de lei pelos quais indiciou o suspeito, o que
no vincula o MP.

Mitigao: segundo Luiz Flvio Gomes, na Lei de Txicos, o relatrio tem
abrandado o carter descritivo, j que o Delegado deve justificar o porqu do
enquadramento no trfico e no no porte para uso de drogas (art. 52, I, da Lei n.
11.343/06).

Concludo o inqurito, os autos sero remetidos ao juiz.

Central de inquritos policiais: o rgo do MP que recebe o inqurito e
distribui entre os membros da instituio, sem interferncia do Judicirio.
Concluses:

a) Na esfera federal, o inqurito normalmente remetido para a Vara
Federal, objetivando a alimentao sistmica, seguindo para o MP
independente de despacho do juiz.

b) Independente do procedimento seguido (a quem seja remetido),
constatamos que o destinatrio do inqurito o titular da ao, em razo
da seletividade funcional.

Deve o Delegado, ao promover a remessa, oficiar ao rgo de identificao e
estatstica, no s almejando o acompanhamento dos ndices de criminalidade,
como tambm para a confeco do boletim individual, que nada mais do que
um dossi que contempla o histrico de investigaes e que no ter publicidade
(art. 23 do CPP).

Uma vez chegando o inqurito policial ao Poder Judicirio, cabe ao juiz abrir vistas ao
Ministrio Pblico. Nesse caso, caber ao Promotor de Justia:

1. Nos crimes de ao privada, deve o promotor opinar pela devoluo dos autos
para a Vara Criminal, aguardando a iniciativa da vtima.

Nada impede que o advogado da vtima tenha obtido cpia do inqurito perante
a Delegacia de Polcia (art. 19 CPP).

2. Nos crimes de ao pblica, o membro do Ministrio Pblico ter quatro
alternativas diante do inqurito policial:

a) O Promotor pode entender que existem indcios de autoria e indcios
da materialidade, pelo que ter aptido para oferecer denncia na
expectativa de deflagrar o processo.

b) O Promotor pode entender que no esto presentes os indcios de
autoria ou da materialidade, mas h esperana de que eles sejam
imediatamente colhidos. Assim, o Promotor estar autorizado a requisitar
novas diligncias, que sejam imprescindveis ao incio do processo.

Nada impede que o MP requisite diretamente a diligncia ao Delegado.
Todavia, se a requisio passar pela Vara Criminal (art. 16 do CPP), o
juiz no dever indeferi-la, j que a opinio delitiva do MP (esse o
pilar do sistema acusatrio). Todavia, se isso ocorrer, o juiz estar
tumultuando a evoluo do processo, dando ensejo correio parcial
(questo do MPMG, retirada da obra de Tourinho Filho).

Situao prisional: essa requisio incompatvel com a decretao ou
com a manuteno de eventual priso cautelar.

c) O Promotor pode entender que no h viabilidade para deflagrao do
processo, cabendo a ele requerer o arquivamento ao juiz, que possui duas
alternativas sua disposio:

I. O juiz pode concordar com o requerimento e homologar.
Percebe-se que o arquivamento feito por deliberao do juiz,
pressupondo requerimento do MP, o que o caracteriza como um
ato complexo.

II. O juiz pode discordar do pedido de arquivamento e, desse
modo, vai invocar o artigo 28 do CPP, remetendo os autos ao
Procurador-Geral do MP. Assim agindo, o juiz est
desempenhando funo anmala de fiscal do princpio da
obrigatoriedade do exerccio da ao pblica.

Crtica: uma parte da doutrina entende que o art. 28 ofende
o sistema acusatrio, pois no funo constitucional
promover essa fiscalizao.

A remessa ao Procurador-Geral por fora do artigo 28
caracteriza o princpio da devoluo, j que a matria volta
para ser resolvida dentro do prprio MP.

Hipteses dadas ao Procurador-Geral:

a) Oferecer denncia, em nome prprio.

b) Designar outro membro do MP para denunciar.

O membro que j atuava no caso no pode ser
designado, em respeito sua independncia
funcional.

O outro membro que foi designado est obrigado a
oferecer denncia? Quanto obrigao de atuao
do membro designado, temos duas posies, quais
sejam, 1) para Rmulo Moreira, em posio
minoritria, o membro designado pode se recusar a
agir em respeito sua independncia funcional; 2)
para Tourinho Filho, o membro designado tem que
denunciar, pois funciona por delegao (leia-se:
longa manus) do Procurador-Geral. No mesmo
sentido da posio de Tourinho, Polastri Lima
entende que, no transcorrer do processo, o membro
do MP recobra o seu senso crtico, podendo
pleitear a absolvio do ru ou, at mesmo,
recorrer em favor dele.

c) Insistir no arquivamento e o juiz estar obrigado
a homologar.

d) Para a doutrina, mesmo sem previso legal no
artigo 28 do CPP, o Procurador-Geral pode
requisitar novas diligncias imprescindveis
deflagrao do processo.

d) O Promotor pode declinar do feito, por entender que no possui
atribuio para agir. Cabe ao MP requerer a remessa dos autos a uma
outra esfera jurisdicional.

Se o juiz concordar, cabe a ele deferir a remessa, remetendo os
autos a uma outra esfera.

Se o juiz discordar, dever, segundo o STF, invocar, por analogia,
o artigo 28 do CPP, remetendo os autos ao Procurador-Geral, em
fenmeno jurdico conhecido como arquivamento indireto.

ARQUIVAMENTO DO INQURITO POLICIAL

Conceito: arquivamento do inqurito o ato complexo (depende de ato do MP e
homologao do juiz e de vis administrativo-judicial, que reconhece a ausncia de
substrato jurdico para a deflagrao do processo.

Hipteses: atualmente, o CPP absolutamente omisso no tratamento do tema de
hipteses do arquivamento e a doutrina sugere, por analogia, a aplicao das hipteses
que justificam a rejeio da inicial acusatria para embasar o requerimento de
arquivamento.

Evoluo normativa: historicamente, o art. 43 do CPP apresentava as hipteses
de rejeio da inicial, que eram adaptadas ao requerimento de arquivamento.
Eram hipteses previstas no art. 43 do CPP:

a) Se o fato apurado no crime (no seu conceito analtico tripartido).
Assim, isso alberga a possibilidade de existncia de excludentes de
tipicidade, ilicitude e culpabilidade (a inimputabilidade por doena
mental, entretanto no autoriza o arquivamento, pois o processo deve ser
deflagrado para, ao final, aplicarmos medida de segurana).

b) Presena de causa de extino da punibilidade (art. 107 do CP).

c) Se faltar qualquer condio da ao ou pressuposto processual.

O artigo 43 teve a sua redao alterada pela lei n 11.719/08, que promoveu o
deslocamento do tema para o artigo 395 do CPP com a revogao expressa das
disposies originais. So hipteses do artigo 395 do CPP:

a) Ausncia de condio da ao ou de pressuposto processual.

b) Ausncia de justa causa, que nada mais do que o lastro indicirio
mnimo.

Atualmente, diante da nova redao do artigo 395 do CPP subsistem duas
posies para enquadrar as antigas hipteses de mrito que justificavam o
arquivamento:

I. Deveremos interpretar de forma extensiva que justificam o
arquivamento, j que o artigo 395 do CPP no exauriu a matria.

II. Defendida por Aury Lopes Jr. e por Rmulo Moreira. Para eles, as
antigas hipteses do artigo 43 podem ser resolvidas no artigo 395 dentro
das condies da ao, mais precisamente no interesse de agir.

Smula 524 do STF X Artigo 18 do CPP.

Segundo o STF, na smula n 524, o arquivamento do inqurito, em regra, no
apto imutabilidade pela coisa julgada material. Tanto verdade que, se
surgirem novas provas (requisito lgico-objetivo) enquanto o crime no estiver
prescrito, o MP ter aptido para denunciar.

Percebe-se que o arquivamento tem natureza de ato administrativo
judicial.

O arquivamento segue a clusula rebus sic stantibus (como as coisas
esto o arquivo segue o estado das coisas; se as coisas mudarem, o
promotor tem aptido para oferecer denncia). Se as coisas mudarem
pelo surgimento de novas provas, o MP ter aptido para oferecer
denncia.

Natureza jurdica das novas provas: para Paulo Rangel, elas se
enquadram como verdadeira condio de procedibilidade, ou seja, uma
verdadeira condio especial para o exerccio da ao.

Classificao das provas novas:

a) Prova substancialmente nova: aquela indita e desconhecida
pela Autoridade at o arquivamento da investigao.

b) Prova formalmente nova: aquela j conhecida, mas que
ganhou uma nova verso. Ex.: alterao do teor do depoimento da
testemunha.

As duas modalidades podem ser utilizadas para oferecer a
denncia aps o arquivamento da investigao.

Artigo 18 do CPP.

Devemos aqui analisar a legitimidade para a promoo do desarquivamento do
inqurito, sendo este um ato privativo do Ministrio Pblico como titular da ao
penal. Todavia, a legitimidade dentro do MP depender da realidade de cada
estado, podendo competir ao prprio Procurador-Geral ou ao membro do MP
que atua no primeiro grau.

Quanto ao momento para desarquivar, surgem duas posies:

I. Posio defendida pelo professor. De acordo com o artigo 18 do
CPP, durante o arquivamento, pode a Polcia promover
diligncias autnomas na esperana de prospectar prova nova.
Havendo xito, elas sero remetidas ao MP, que determinar o
desarquivamento para oferecer a respectiva denncia.

II. Para Paulo Rangel, primeiro o inqurito deve ser desarquivado
para que as diligncias policiais subsequentes tenham cabimento.

Definitividade do arquivamento.

Eventualmente, o arquivamento do inqurito tem aptido coisa julgada
material, no se admitindo denncia, nem mesmo pelo surgimento de novas
provas.

Enquadramento jurdico:

Coisa julgada meramente formal a imutabilidade da deciso no
procedimento em que foi proferida.

Coisa julgada material: nela, a imutabilidade projetada para fora do
procedimento em que foi proferida e matria no mais admite alterao.

A coisa julgada material pressupe a ocorrncia de coisa julgada
formal.

Natureza jurdica da deciso de arquivamento com aptido para coisa julgada
material: tem natureza de sentena.

Hipteses e situao que no se incidem:

a) Ausncia de condio da ao ou de pressuposto processual: esse
arquivamento tem aptido apenas para a coisa julgada formal.

b) Ausncia de lastro indicirio mnimo (justa causa): gera apenas coisa
julgada formal.

c) Se o promotor tem certeza da atipicidade do fato (formal ou
material) e requer o arquivamento nesses termos, a homologao do juiz
funcionar como deciso definitiva, no cabendo denncia, nem mesmo
pelo surgimento de novas provas (STF HC 84.156). Faz, portanto, coisa
julgada formal e material.

Percebe-se que a hiptese engloba, inclusive, o pedido de
arquivamento pautado no princpio da insignificncia, j que ele
ocasiona a atipicidade material da conduta.

d) Certeza de excludente de ilicitude ou de culpabilidade, salvo a
inimputabilidade: para a doutrina minoritria (Rmulo Moreira), o
arquivamento em tais circunstncias apto coisa julgada material, no
se admitindo denncia nem mesmo com provas novas. J para o STF,
no haver coisa julgada material, assumindo, assim, a posio
prevalente (STF HC 95.211).

e) Arquivamento pautado nas causas de extino da punibilidade:
segundo a doutrina, essa hiptese tem aptido para a coisa julgada
material, ressalvando-se, contudo, segundo o STF, o arquivamento
pautado em certido de bito falsa, pois a deciso inexistente (STF HC
84.525).

A definitividade do arquivamento com status de coisa julgada material no se
altera quando determinado por juiz absolutamente incompetente.

ARQUIVAMENTO ORIGINRIO DO INQURITO POLICIAL

Arquivamento originrio aquele promovido pelo prprio Procurador-Geral nas
hipteses de sua atribuio originria.

Percebe-se que no existe, na hiptese o socorro ao artigo 28 do CPP e a nica
alternativa do Tribunal homologar.

Nesse contexto, a doutrina entende que o arquivamento deve ocorrer dentro do
prprio MP (o Procurador-Geral no teria de recorrer ao Judicirio), ressalvadas
as hipteses em que o fundamento pode gerar coisa julgada material (STF Inq.
1.443 e 2.431).

Quem se sentir prejudicado poder provocar administrativamente o Colgio de
Procuradores de Justia para que analise a pertinncia do arquivamento
promovido pelo Procurador-Geral (art. 12, inciso XI, da lei n 8.625/93).

ARQUIVAMENTO IMPLCITO DO INQURITO POLICIAL

Segundo Afrnio Silva Jardim e Hlio Bastos Tornaghi, devemos aplicar os efeitos do
arquivamento expresso para reger as omisses do promotor (denncia parcial) em
contemplar todos os crimes (arquivamento implcito objetivo) ou todos os infratores
(arquivamento implcito subjetivo) trazidos pelo inqurito policial.