Universidad Nacional de Piura Per

Escuela de Post grado

Maestra en Ingeniera Ambiental y Seguridad Industrial
Mdulo: Auditoria de Sistemas Integrados de Gestin
Profesor: Dr. Ing. Arturo Mendoza.
Tema de trabajo: Plan de Auditoria
Empresa: XYZ Petroleum Refinery.
Maestrantes: Favio Bojorque
Juan Alvarado
John Maldonado
Septiembre de 2010
PLAN DE AUDITORIA
Empresa: XYZ Petroleum Refinery.
Lugar y fecha:
Alabama, 22 de septiembre de 2010.
Empresa Auditora:
COMA Ca. Ltda.
Carlos Berrezueta 2-83
Cuenca Ecuador.
Identificacin de la organizacin auditada:
XYZ Refinery es una Refinera de Petrleo, localizada en el Noreste de Montgomery, A
labama.
La compaa XYZ refina petrleo crudo para obtener combustibles para motores, para cal
efacciones de casas habitacin y combustibles para aviones para la fuerza area de l
os Estados Unidos. El petrleo crudo es entregado por medio de cargueros y de va
gones tanque. El producto refinado es transportado por medio de vagones tanque y
oleoductos, y el combustible para motores y el petrleo para calefacciones, por m
edio de camiones.
La instalacin tiene 45aos y est sujeta a varios reglamentos operativos y ambientale
s tanto locales, estatales como federales. La refinera trabaja 24 horas al da e
n 3 turnos diarios, cuenta con 125 colaboradores.
Identificacin del personal auditado:
* Gerente General
* Gerente Administrativo
* Gerente de Planeacin
* Gerente de Operaciones
* Jefe de refinamiento de combustibles
* Supervisor de mantenimiento
* Director de Gestin Ambiental
* Director de capacitaciones y emergencias
* Coordinador del SIG
Identificacin de actividades del SIG:
En el primer proceso el crudo es separado en la planta de derivacin. De esta plan
ta es enviado, por medio de oleoductos internos, a las reas de refinera, en donde
se elaboran los productos finales, los cuales a su vez, son trasladados por medi
o de oleoductos internos, a los tanques de abastecimiento, antes de ser puestos
en los contenedores apropiados para ser enviados a los clientes.
Se han determinado las siguientes reas funcionales a ser auditadas en la compaa:
* Administracin
* Capacitacin
* Refinar combustible calefaccin
* Operaciones en oleoductos
* Refinar combustible motores
* Embarque y transporte de producto terminado
* Operaciones en los tanques de abastecimiento
* Mantenimiento disponible
* Operaciones de transporte por barco
* Operaciones de transporte por oleoducto
* Mantenimiento del programa del proceso de combustible para calefaccin
* Respuesta a emergencias
* Refinado de combustible para aviacin
* Mantenimiento del programa del proceso de combustible para motores
Objetivos de la auditoria:
* Determinar si el SIG del auditado presenta conformidad con los requisitos esta
blecidos. (Norma: ISO: 14001 versin: 2004 apartado: 4.4.6)
* Determinar si el SIG del auditado ha sido implementado y mantenido adecuadamen
te. (Norma: ISO: 14001 versin: 2004 apartado: 4.4.6)
* Identificar las reas dbiles del SIG. (Norma: ISO: 14001 versi: 2004 apartado: 4.4
.6)
Duracin de las principales actividades de la auditoria:
4 das: 1-2-3-4 de Octubre de 2010
Referencia a normas aplicables:
Norma: ISO: 14001 versin: 2004 apartado: 4.4.6 (Control Operacional)
Identificacin de los miembros del equipo auditor:
Auditor lder 1: Ing. Min. John Maldonado
Auditor tcnico 2: Ing. Agro. Juan Alvarado
Auditor tcnico 3: Econ. Favio Bojorque
Auditor Invitado 4: Ing. Mec. Aquiles Mata R. (Supuesto)
Idioma de la auditoria:
Se utilizara el idioma ingls. (Empresa Norteamericana)
Programa de reuniones a celebrar:
Se realizaran 2 reuniones entre todos los auditores.
1.- 01 de Octubre de 2010 - 07:30
2.- 04 de Octubre de 2010 - 07:30
* El Auditor lder proporcionar apoyo al equipo auditor en todos los turnos segn el
cronograma del plan de auditoria.
Requisitos de confidencialidad:
La informacin entregada por la empresa y por los colaboradores es esencial para l
ograr resultados muy efectivos en la auditoria, sin sesgos o alteraciones.
Es por ello que la empresa Auditora, garantiza que la informacin entregada no ser
divulgada, dispuesta o entregada a terceros.
As mismo, la auditoria actual, no es de control de personal, por lo que los colab
oradores de la misma pueden estar tranquilos y seguros de sus lugares de trabajo
.
Cronograma de la Auditoria:
Da Turno Hora Auditor * rea Req. Norma Control Operacional 117:30 - 15:30 1,2,3,4 Rev. Documentos 4,4,6 Control Operacional 217:30 - 11:30 2Administracin 4,4,6 Control Operacional 2111:30 -13:30 2Capacitacin 4,4,6 Control Operacional 2113:30 - 15:30 2Refinar combustible calefaccin 4,4,6 Control Operacional 217:30-13:30 1Administracin, capacitacin, refinar combustible calefaccin 4,4,6 Control Operacional 2215:30-18:30 3Operaciones en oleoductos 4,4,6 Control Operacional 2218:30-20:30 3Refinar combustible motores 4,4,6 Control Operacional 2220:30 - 23:30 3Embarque y transporte de producto terminado 4,4,6 Control Operacional 2215:30 - 21:30 1Operaciones en oleoductos, Refinar combustible motores, Embarque y transporte de
producto terminado 4,4,6 Control Operacional 2323:30 - 04:30 4Operaciones en los tanques de abastecimiento 4,4,6 Control Operacional 234:30 - 7:30 4Mantenimiento disponible 4,4,6 Control Operacional 2323:30 - 05:30 1Operaciones en los tanques de abastecimiento, mantenimiento disponible 4,4,6 Control Operacional 317:30 - 11:30 2Operaciones de transporte por barco 4,4,6 Control Operacional 3111:30 - 15:30 2Operaciones de transporte por oleoducto 4,4,6 Control Operacional 317:30 - 13:30 1Operaciones de transporte por barco, Operaciones de transporte por oleoducto 4,4,6 Control Operacional 3215:30 - 17:30 3Mantenimiento del programa del proceso de combustible para calefaccin 4,4,6 Control Operacional 3217:30 - 23:30 3Respuesta a emergencias 4,4,6 Control Operacional 3215:30 - 21:30 1Mantenimiento del programa del proceso de combustible para calefaccin, Respuesta
a emergencias 4,4,6 Control Operacional 3323:30 - 03:30 4Refinado de combustible para aviacin 4,4,6 Control Operacional 3303:30 - 07:30 4Mantenimiento del programa del proceso de combustible para motores 4,4,6 Control Operacional 3323:30 - 05:30 1Mantenimiento del programa del proceso de combustible para motores, Refinado de
combustible para aviacin 4,4,6 Control Operacional 4107:30 - 15:30 1,2,3,4 Reporte auditoria 4,4,6 Control Operacional
* AUDITORES:
1: Auditor Lder. 2: Auditor Tcnico. 3: Auditor Tcnico. 4: Audit
or Invitado