Por:

Ab. Piedad Calva Brito

Dr. Edison Guachi Soria
Dr. Jos Luis Criollo T.


El presente ensayo trata de dar a
conocer la normativa del Ecuador
respecto a la lucha contra el crimen
organizado.



Las entregas vigiladas o
controladas en el pas, y su
apoyo en las investigaciones
dentro y fuera del mismo.
Ecuador: Puerto Baquerizo
Moreno - Quito
Octubre 9 del 2014
INTRODUCCIN.-

En la actualidad el ilcito por narcotrfico, es una red inmensa, que mueve
cantidades extremadamente altas de dinero, donde involucra a estratos de poder,
que se enriquecen perjudicando la salud de los seres humanos y daando por
completo a la sociedad, la cual ha establecido mecanismos para combatir y
erradicar de raz este mal.

Producto del narcotrfico se derivan una infinidad de crmenes, muchos
traficantes de manera individual o a travs de organizaciones ilegales se dedican a
acumular ingentes cantidades de dinero, sin importarles en lo ms mnimo que
estn envenenando a la sociedad.

La poltica de los Estados ha ido encaminada a combatir este mal, se ha creado
normativa legal que trasciende las fronteras de los pases, para buscar y
coordinacin y apoyo entre estados para hacer frente a este problema social, tanto
as que la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU), aprob la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, a fin de
combatir estas prcticas ilcitas.

El Estado ecuatoriano, ha hecho su parte siendo suscriptor de la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional, as mismo
ha creado un Cdigo Orgnico Integral Penal (COIP), justamente encaminado a
combatir este tipo de ilcitos que sobrepasan las barreras territoriales del Estado.
Sin duda alguna es necesario garantizar que las investigaciones antinarcticos y
otras relacionadas con ellas, se llevan a juicio a travs de un sistema de justicia
penal que est verdaderamente equipado para asegurar encausamientos justos y
efectivos, y que se impondr penas proporcionales a quienes s los encuentre
culpables de tales crmenes.

Para esto es necesaria e imprescindible la cooperacin con el resto de los pases
del mundo, la que se ha venido consolidando e incrementando, debido a que este
flagelo se internacionaliza cada vez ms, y a los esfuerzos, voluntad poltica y
prioridad que en el caso del Ecuador ha dado a este tema de trascendental
importancia, como es la lucha contra el narcotrfico.

Existen mecanismos de cooperacin, donde se mantiene intercambios
informativos con el propsito de fortalecer la cooperacin operacional, lo que se
materializa a travs de las visitas al pas de sus representantes y oficiales de
enlaces, as como por medio de la participacin activa en reuniones trabajo y foros
internacionales; demostrando que en los ltimos aos se ha fortalecido los nexos
de colaboracin.

Para ello se han establecido mecanismos tendientes a desarticular estas
organizaciones delictivas, con personal especializado en estos temas, llegando en
ciertos casos a introducirse en estos grupos, para conocer cul es su forma de
operar, para ello el Estado a travs de la normativa legal faculta esta prctica a los
agentes especiales, a travs de entregas vigiladas o controladas, que permiten
terminar con estas mafias internacionales.
La tarea es ardua, pero de la prctica se nota que existen buenos resultados, pues
se han dado fuertes golpes a la delincuencia, que han permitido salvaguardar en
algo la salud de las personas, es un inicio, pero con constancia y esfuerzo se aspira
erradicar este tipo de organizaciones delictivas que tanto mal hacen a la sociedad.

DESARROLLO.-

Constitucionalmente y orgnicamente conforme a nuestra Carta Poltica y el
COIP, la Fiscala es la entidad encargada de orientar jurdicamente las
investigaciones pre procesales y procesales penales, como hemos manifestado
anteriormente, para el desarrollo del presente tema nos ubicaremos en el estudio y
puesta en consideracin de las y los lectores, las entregas vigiladas y controladas,
como una tcnica especial de investigacin, que bajo preceptos de educacin
policial y militar la matriz son las operaciones encubiertas, que acertadamente lo
contiene el Art. 483 del COIP, es as que podemos hablar del agente encubierto y
de las entregas vigiladas, que se encuentran en el Captulo Segundo, referente a
las Actuaciones y Tcnicas Especiales de Investigacin, especficamente en sus
Seccin Tercera donde tenemos las Tcnicas Especiales de Investigacin,
siendo una de ellas, las entregas vigiladas o controladas que constan en el Art.
485 ibdem, de manera dogmtica se especifica los objetivos, el alcance,
competencia jurisdiccional, la unidad a cargo, el procedimiento y proteccin de
estas operaciones investigativas.

El Anexo I, de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, en su Art. 2 define a la entrega vigilada como La
tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio
de uno o ms Estados, lo atraviesen o entren en l, con el conocimiento y bajo la
supervisin de sus autoridades competentes, con el fin de investigar delitos e
identificar a las personas involucradas en la comisin de stos.

OBJETIVOS

El COIP, en su contexto acoge la convencin citada, y da a conocer el propsito
de sta, manifiesta en forma amplia que es para identificar e individualizar a
las personas que participen en la ejecucin de actividades ilcitas, conocer sus
planes, evitar el uso ilcito o prevenir y comprobar delitos.

Por lo tanto la ejecucin de la tcnica investigativa de entrega controlada, a futuro
como producto reflejar en mediano o largo plazo la identidad completa y
correcta, as como el alias, e identificacin de otras personas que colaboran con
el o los presuntos infractores de la ley, esto cuando es solicitado por el personal
del Sistema especializado integral de investigacin, de medicina legal y ciencias
forenses, Sistema del cual es parte la Polica Nacional con sus unidades de
investigacin as como a futuro se incorporaran investigadores civiles, para ello
debern presentar los informes respectivos que fundamenten y justifiquen la
solicitud, todo lo anterior con la debida reserva. Se habla a la vez tambin de
conocer los planes de los infractores de la ley. La tcnica servir tambin como
medida preventiva en seguridad o pre delito, porque est direccionada a la vez en
evitar su uso ilcito. Y pos delito, para comprobar la existencia de una infraccin
penal, es decir que el decurso de una investigacin previa o instruccin se podr
aplicar las entregas vigiladas o controladas a fin de obtener elementos de
conviccin que en la etapa del juicio puedan ser ingresados por la Fiscala y
valorados por los jueces o magistrados de los tribunales de garantas penales como
pruebas que determinen responsabilidades a las personas que se han alejado del
control social, jurdico y estatal.

AUTORIZACIN Y PERMISOS

La Fiscala General del Estado a travs, de la respectiva unidad especializada, son
quienes por disposicin del COIP, deben otorgar las autorizaciones y permisos,
para que los agentes encubiertos, informantes o personas que se encuentren en
contacto con los infractores e la ley, puedan entregar remesas o envos ilcitos o
sospechosos, incluido bien sea de los instrumentos, productos, especies,
sustancias que sirvieron para la comisin del delito.

REMESAS O ENVOS ILCITOS O SOSPECHOSOS

Tanto en el COIP como en la Convencin, no se detallan cuales son las remesas, o
envos ilcitos o sospechosos, si se hace una extensin de ellos al incluir a los
instrumentos, productos, especies o sustancias sujetas a fiscalizacin, siendo la
ltima en donde por las caractersticas de la infraccin, es en donde ms ha
actuado la Polica Nacional con sus unidades lite en investigaciones, estamos
hablando de las sustancias sujetas a fiscalizacin, conocidas comnmente como
drogas, concomitante con ello tenemos a las remesas, que bien pueden ser el
producto de lavado de dinero o blanqueo del dinero, incluye a los equipos y
herramientas, por ejemplo precursores qumicos y maquinarias que sirvieron para
la elaboracin de cocana.

SUSTITUCION, ADECUACION JURIDICA, PERMANENCIA DEL TIPO

Haciendo el uso en mejora jurdica y fundamentado en el Art. 20 de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, el COIP bajo principios fundamentales de nuestra constitucin
(jurdico, normas interno) como es el Art. 163 y 393, tendientes a asegurar la
convivencia pacfica de las personas, tarta de permitir el adecuado uso de la
entrega vigilada como tcnica especial de investigacin, le da viabilidad y
factibilidad en su accionar investigativo y extiende la posibilidad de que los
objetos, instrumentos utilizados, especies o sustancias puedan ser sustituidas total
o parcialmente, ya sea dentro de nuestras fronteras o para que salgan de ellas, a
efectos de que dichos objetos, instrumentos o sustancias vayan no solo a circular,
sean guardadas o interceptadas, todo ello bajo el control y vigilancia de la
autoridad competente.

La adecuacin jurdica interna la ha dado el legislador ecuatoriano respecto de la
Convencin en el sentido de que a pesar de ser sustituidas las especies o
sustancias, o que hayan participado servidores pblicos, agentes encubiertos o
informantes, seguir subsistiendo el delito que se investiga.

A ello debemos manifestar que el inciso final del Art. 487 del COIP, en forma
clara da soporte a la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, al decir que: en plano internacional las operaciones
encubiertas, entrega vigilada o controlada se adecuarn a lo dispuesto en los
instrumentos internacionales vigentes, y la Convencin lo es.

De igual manera en materia probatoria, debido a que la delincuencia organizada
en especial es transnacional, la Fiscala deber apoyarse en las autoridades
policiales como la Interpol y judiciales extranjeras, para la remisin de elementos
probatorios que acrediten la comisin del delito y la presunta responsabilidad
penal de las personas investigadas en el pas, y en reciprocidad jurdica
internacional remitir a las autoridades extranjeras lo propio cuando lo soliciten,
todo esto apoyados en investigaciones conjuntas y de asistencia judicial recproca.

PROCEDIMIENTO

Si bien manifestamos que el Art. 485 del COIP, permite el uso de sta tcnica
especial de investigacin como medida preventiva y de comprobacin de los
ilcitos, en el artculo 489, nos habla que se aplicar en el curso de investigaciones
de actividades de delincuencia organizada, tomando en cuenta que hayan
elementos suficientes de que se estn ejecutando actividades constitutivas de
delitos, por lo tanto podemos abstraer que la referida tcnica investigativa no sera
tan aplicable a la delincuencia comn, sino ms bien a la organizada como bandas
delictivas, organizaciones criminales, nacionales o internacionales.

En virtud de los antecedentes antes descritos la o el fiscal de la unidad
especializada para estos casos de la Fiscala, puede planificar y disponer al
personal del Sistema especializado integral de investigacin, de medicina legal y
ciencias forenses (incluye agentes encubiertos, informantes y todo servidor
pblico que colabore en el desarrollo de esta tcnica de investigacin) la ejecucin
de entregas vigiladas o controladas, siempre y cuando a futuro se pueda cumplir
con la finalidad de sta tcnica, como es la individualizacin de otros partcipes,
en el pas o en el extranjero.




RIESGOS Y PROTECCION DE LA OPERACIN

La puesta en prctica de tcnica investigativa de entrega vigilada y controlada, es
riesgosa, especialmente por la potencial prdida de vidas humanas o de sufrir
lesiones incapacitantes de las personas que colaboren en la recoleccin de datos
importantes o el aseguramiento de los partcipes (individualizacin) de los hechos
delictivos, en el evento de que sean develadas por las organizaciones criminales.
En tales situaciones el fiscal especializado, puede disponer la suspensin de la
tcnica, y observar la factibilidad para aprehender a los partcipes de la
infraccin y retencin de las sustancias e instrumentos utilizados, a ms de ello
los servidores pblicos que sean parte de esta operacin y estn encargados de la
entrega vigilada o controlada, estn facultados para aplicar las normas sobre
detencin en flagrancia, es decir pueden detener a los infractores de la ley y
ponerlos dentro de las veinte y cuatro horas a rdenes del fiscal de flagrancia para
la respectiva audiencia de flagrancia y formulacin de cargos.

Para proteger sta tcnica que es parte de las operaciones encubiertas, se
mantendr absoluta reserva y secreto profesional, y no constarn en actuaciones
judiciales, dentro de los plazos establecidos en el COIP tenemos por una parte la
duracin de dos aos para una investigacin previa, y de un ao para la etapa
procesal de instruccin, a ello debemos agregar que al agente encubierto se le
otorga una nueva identidad por dos aos la cual se puede extender dos aos ms
previa justificacin, concomitante con ello el Fiscal especializado, adoptar todas
las medidas necesarias para proteger a las personas que participen as como vigilar
los instrumentos, especies o sustancias que se utilicen en la aplicacin de la
tcnica.

En este mismo sentido de ser necesario realizar diligencias que requieran
autorizacin judicial, la o el Fiscal especializado, est en la obligacin de requerir
al juez competente por cualquier medio sea tecnolgico, informtico, fax,
telfono, entre otros, guardando la debida reserva la debida autorizacin.

La operacin encubierta efectuada a travs de entregas vigiladas o controladas, a
menudo cuentan con la participacin de agentes encubiertos los cuales como
medidas de proteccin de ser necesario contarn con las mismas protecciones que
los testigos, a pesar que en COIP no se especifica en las operaciones encubiertas,
cabe manifestar que todas las personas sean funcionarios pblicos, presuntos
infractores de ley, informantes, de estar en riesgo sus vidas e integridad pueden
ser protegidos por el Sistema de Proteccin y Asistencia a vctimas, testigos y
dems participantes del proceso penal, de acuerdo a las recientes reformas a la
respectiva Ley, que ampliaron la referida proteccin conforme al COIP.

CONCLUSIONES.-

1.- El Ecuador se encuentra en un proceso continuo de lucha contra el crimen
organizado, fundamentalmente con la entrada en vigencia del Cdigo Orgnico
Integral Penal (COIP), que ya regula normativamente la cooperacin internacional
que ha venido dndose a lo largo de los aos.

2.- El Ecuador cumple parmetros internacionales en el control del trfico de
sustancias sujetas a fiscalizacin y sigue en proceso de modernizacin de las
tcnicas de investigacin en atencin a los estndares requeridos.

3.- A travs de la tcnica de investigacin por medio de entregas vigiladas y
controladas, se busca evitar y prevenir el uso ilcito de sustancias estupefacientes
y psicotrpicas, as como comprobar los delitos y sancionar a los responsables.

4.- Es responsabilidad de todos combatir con el crimen organizado, pues afecta a
las sociedades en mayor menor grado, destruye la economa no solo estatal, sino
familiar y causa el deterioro en la salud de los seres humanos.

BIBLIOGRAFIA DE REFERENCIA:

Constitucin de la Repblica del Ecuador
Cdigo Orgnico Integral Penal
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional
Convencin Americana Sobre Derechos Humanos
Corte Penal Internacional (http://www.cinu.org.mx/temas/Derint/cpi.htm)
www.derechoecuador.com