Componentes claves de la Teora Fundamentada

Andreu, J. Garca-Nieto, A. y Prez, A.

El texto est escrito para socilog@s, comenzando con una frase interesante: el camino
para que la sociologa avance es mediante desarrollos tericos basados en investigaciones
empricas (p.54).

1. Generando Teora

1.1. La Teora
La Teora Fundamentada (en adelante TF) se obtiene de los datos sistemticamente
agrupados y analizados en un proceso de investigacin (p.55). La mejor forma de
representar la realidad social es mediante teoras obtenidas de los datos, y no con teoras
elaboradas mediante la relacin de una serie de conceptos basados en la especulacin
(Ibdem).
Se dice que es entre arte y ciencia, dado que la TF requiere de una importante cuota
de creatividad.
1.2. Tipos de Teora
Existen dos tipos de teoras segn su grado de desarrollo: La Teora Sustantiva y la Teora
Formal.
La teora sustantiva es la que se deriva de una investigacin especfica y la teora
formal es la gran teora elaborada con teoras sustantivas. Cuando una teora sustantiva
tiene un buen nivel conceptual sirve de base y eslabn estratgico para la construccin de
teora formal que contiene una mayor extensin y desarrollo conceptual (p.56). En dicho
sentido, las teoras formales estaran basadas en datos y no seran de ningn modo
especulativas.
1.3. Elementos de la Teora: Categoras e Hiptesis
Categora Es por s misma un elemento conceptual de la teora, y las propiedades de la
categora son sus propias particularidades conceptuales (). Las categoras ya no son los
datos brutos sino conceptos derivados de los datos con un grado de abstraccin terica
(p.57).
Diferencia entre concepto y categora Concepto: Representacin abstracta de un
suceso, objeto accin/interaccin que un investigador identifica como una revelacin
significativa del dato. Categora: Es una agrupacin de conceptos de significado similar o
relacionado obteniendo un nivel de abstraccin ms alto. En el proceso analtico primero
hay que identificar conceptos y despus agruparlos en categoras (Ibdem).
Modelo de concepto-indicador La TF se basa en este modelo para la formacin de
conceptos a travs de datos empricos (interacciones, sucesos observados o descritos en los
documentos y en los discursos de los entrevistados). A travs de ello se obtienen los
conceptos.
1) Primer paso: Examinar varios indicadores de un mismo suceso, codificarlos y
compararlos entre s para encontrar similitudes o diferencias y algn significado
entre ellos (pp.57-58).
2) Segundo paso: Se comparan varios indicadores con el mismo significado y se
establece un concepto al que se le asigna un cdigo (p.58).
Subcategora Seran aquellos conceptos que pertenecen y componen una categora, y
que juntas constituyen el nivel de abstraccin de la misma.
Hiptesis Son enunciados que formula el investigador sobre las relaciones entre las
categoras o bien entre las categoras y sus propiedades. Las hiptesis van surgiendo
durante el anlisis de los datos y en el proceso analtico se verifican tanto como sea posible,
o se rechazan. () Las hiptesis provisionales seran aquellas que se ocupan al comienzo
de la investigacin (Ibdem).
1.4. Teorizar
Se ordena en cuanto descripcin de los datos (etnografa, entrevistas, etc.), ordenacin
conceptual (generacin de categoras, conceptos, subcategoras) y teorizar (generar una
teora sustantiva en base a la investigacin).

2. Mtodo de comparacin constante

2.1. Fases

1. Comparacin de incidentes aplicables para cada categora: La tarea inicial del
analista es codificar cada suceso para formar tantas categoras de anlisis como sea
posible sugeridas por los propios datos. () La codificacin no es una tarea
rutinaria, el investigador debe adentrarse en los datos que analiza y encontrar
escenarios que entran en conflicto o por el contrario que se ven reforzados (p.61).
[Desde ese momento el analista puede escribir unas notas o memorandos con las
ideas que le surgen basadas en los datos].
2. Integracin de las categoras y sus propiedades: Cuando se han definido unas
categoras y redactado algunos memorandos el anlisis contina comparando los
sucesos y categoras, de esa manera el analista obtiene un mayor conocimiento
acerca del fenmeno estudiado que le permite modificar las propiedades de las
categoras reflejadas en las comparaciones iniciales, o bien integrarlas con otras
categoras de anlisis (Ibdem), al tiempo que se va generando el desarrollo terico.
Muestreo terico: En este proceso se puede ir generando esta estrategia que
tiene que ver con que, en la medida que se integra la recogida de datos y
generacin de categoras, se va avanzando a la vez en el proceso terico. Un
avance en el desarrollo terico puede demandar nuevos datos. Al realizar la
recogida de datos y el anlisis conjuntamente, el socilogo gestiona los datos
que necesita para llenar los espacios tericos vacos, es esta manera no se lanza
a recopilar una gran cantidad de datos, sino que la bsqueda queda reducida a la
demanda del desarrollo terico (Ibdem).
3. Delimitacin de la teora: Cuando el anlisis est avanzando es preciso delimitar
las categoras y consecuentemente perfilar la teora. Como resultado de la
comparacin de las categoras la teora se va alimentando o modificando y
hacindose ms consistente. Se llega a un punto tal de desarrollo terico que las
ltimas modificaciones se orientan a depurar al mximo la categora. (...) La
reduccin o agrupacin de categoras se realiza cuando se descubre que existen
semejanzas entre algunas de las categoras establecidas. El resultado es un conjunto
ms pequeo de categoras con un mayor nivel conceptual. (). Con la reduccin
de la lista original de categoras y la delimitacin de la teora la codificacin es ms
selectiva, el investigador se centra ahora slo en la comparacin de los sucesos que
son claramente aplicables a las categoras seleccionadas (p.62). Todo esto hasta
que se genere la famosa saturacin terica, que se produce cuando ya no surgen
de los datos analizados nuevas propiedades de las categoras, cuando los datos ya
no estn aportando nada nuevo.
4. Redaccin de la teora: El analista al final se encuentra con datos codificados,
categoras, memorandos y un postulado terico. Las ideas que se han reflejado en
los memorandos puntualizan los significados de las categoras, estas anotaciones se
convierten ahora en el principal soporte para la redaccin del informe (pp.62-63).

2.2. Propiedades del mtodo de comparacin constante
Teora basada en datos, con mtodo inductivo, la comparacin constante de sucesos
conduce a un desarrollo terico con complejidad conceptual, utilizando los conceptos para
reflejar semejanzas y diferencias de los datos. Todo lo que finalmente conduce a generar
una teora sustantiva.

3. Muestro Terico

3.1. Definicin
El muestreo terico es el proceso de recogida de datos dirigido por el desarrollo de la
teora, mediante el cual la recogida, codificacin y anlisis de los datos se va realizando
conjuntamente, de tal manera que el desarrollo terico que surge del anlisis de los datos
indica al analista los nuevos datos que necesita y dnde puede encontrarlos (pp.63-64). La
pregunta central es: Qu grupos o subgrupos de personas, sucesos o actividades hay que
buscar con esta propuesta terica?.
3.2. Las presunciones iniciales de la investigacin
El socilogo construye un primer esquema informal de conceptos y aunque todava no
conozca la relevancia de esos conceptos en la investigacin, los aplica a las situaciones que
va a estudiar (p.64).
3.3. Sensibilidad terica
Es la perica del socilogo para elaborar conceptos y formular basndose en los datos. ()
Es la maestra del socilogo para operar con los datos, realizar comparaciones entre los
mismos, plantearse interrogantes, identificar los nuevos datos que le son necesarios y
formular planteamientos tericos (p.65).
3.4. Profundidad del muestreo terico
En la TF tiene mucha ms importancia la consistencia de los conceptos y de los datos que
la cantidad de los mismos (Ibdem). Las categoras tericas centrales son un tipo de
categoras que contienen un mayor poder explicativo y tienen que ser saturadas tanto como
sea posible.
3.5. Preguntas y comparaciones

1. Preguntas sensitivas: Son las ms inmediatas que se formula el investigador
respecto a los datos, as como a aspectos incompletos de las entrevistas. Ejemplos:
Qu est sucediendo aqu?, Qu actores estn involucrados?, etc.
2. Preguntas tericas: Estimulan el descubrimiento de dimensiones de las categoras y
las condiciones y consecuencias de los sucesos. Ejemplos: quin, cundo, dnde,
qu, cmo y por qu.
3. Preguntas prcticas y estructurales: Ayudan a desarrollar la estructura de la teora.
Ejemplos: Qu conceptos estn bien desarrollados y cules no?, Dnde, cundo y
cmo tengo que buscar los prximos datos?, He llegado al punto de saturacin?
4. Preguntas guas: Utilizadas para orientar las entrevistas, las observaciones o el
anlisis de documentos.
El muestreo terico, en su tcnica de hacer comparaciones entre lugares,
personas o sucesos permite descubrir diferencias entre los conceptos y dar contenido a las
categoras profundizando en sus propiedades y dimensiones (p.66). Y se debe ser flexible,
en cuanto puedan suceder incidentes fortuitos en el trabajo de campo.

4. La Codificacin

4.1. El microanlisis
El microanlisis consiste en un examen minucioso de los datos y en una primera
interpretacin de los mismos (anlisis lnea a lnea o anlisis microscpico).
1
() En este
aspecto la sensibilidad terica del investigador es importante para extraer la esencia de los

1
El microanlisis incluye la codificacin abierta y la codificacin axial.
datos, elaborar conceptos y establecer relaciones entre ellos (p.67). Se debe tener en
cuenta:
1. Prestar atencin a lo que los sujetos dicen y cmo lo dicen, intentando comprender
el significado que dan a los sucesos, para intentar elaborar unas proposiciones
tericas iniciales.
2. Descubrir las particularidades de los datos, seleccionar los datos que son relevantes
con una mayor amplitud explicativa y diferenciarlos de los datos que son
especficos en cada caso.
Durante el microanlisis se establece la hiptesis de investigacin, la que en un
comienzo ser provisional y con el tiempo se ir reactualizando.
4.2. La codificacin abierta
La codificacin abierta es un procedimiento de anlisis dinmico y fluido mediante el cual
los datos se fracturan y se abren para sacar a la luz los pensamientos, ideas y
significados que contienen, con el fin de descubrir, etiquetar y desarrollar conceptos
(p.68). Se realiza en las primeras fases de investigacin, con modo inductivo, y se convierte
en una tcnica de etiquetado, en cuanto los datos (ya sean transcripciones de entrevistas,
datos del campo, etc.) se analizan lnea a lnea para descubrir los conceptos que se derivan
de los datos, as como sus propiedades y relaciones. Todo lo que permite generar el efecto
de bola de nieve, en cuanto el investigador se va planteando interrogantes diversas para ir
comprobando o refutando su hiptesis, y entre ms datos analice con esta tcnica, ms
grande se ir haciendo la bola de nieve (ir encontrando ms respuestas).
Gua para la codificacin abierta:
1. El socilogo debe interrogarse respecto a los datos: Qu categoras o propiedades
de categoras o fragmentos de teora brotan de los datos?
2. Anlisis lnea a lnea. Revisndose el texto varias veces para que no se pase nada.
3. El analista tiene que elaborar y aplicar sus propios cdigos.
4. La codificacin se debe interrumpir varias veces para escribir memorandos.

4.3. Categoras codificadas
Con todo el trabajo de la codificacin abierta, se van generando de a poco las distintas
categoras. Cuando se ha identificado una categora el investigador debe continuar con el
anlisis de los datos para profundizar sobre ella con el fin de establecer y desarrollar sus
propiedades (caractersticas y atributos) y sus dimensiones (localizacin de las propiedades
en un texto) (p.70).
4.4. Tipos de cdigos
Cdigo en vivo El nombre del cdigo est obtenido directamente del lenguaje de los
actores (Ibdem).
Construccin sociolgica El trmino con el que se designa el cdigo es ideado por el
socilogo () el etiquetado se ha basado en una combinacin del conocimiento acadmico
del socilogo y de su comprensin sobre el caso estudiado (Ibdem).
Adems hay que diferenciar entre cdigos descriptivos (que se refieren a aspectos
narrativos de los sucesos) y cdigos tericos (que tienen una dimensin conceptual y
suponen un avance en la construccin de teora). Adems se podra distinguir entre
cdigos sustantivos (conceptos surgidos directamente de los datos estudiados) y
cdigos tericos (que se obtienen estableciendo conceptos de las relaciones entre los
cdigos sustantivos).
4.5. Categoras centrales
La categora central es la que simboliza el aspecto ms importante de la investigacin,
integra y relaciona a un nmero mayor de categoras. Se caracteriza por tener un nivel
superior de abstraccin terica que permite generar la teora en torno a ella (). La
categora central suele responder a la pregunta: Cul es el suceso principal? (p.71). La
categora central tiene las siguientes caractersticas:
1. Tiene que estar relacionada con el mayor nmero de categoras. Explicando con
mayor amplitud las variaciones de los patrones de comportamiento.
2. Aparece frecuentemente en los datos.
3. Requiere ms anlisis que otras categoras para que se llegue a la saturacin terica.
4. Tiene un nombre ms genrico (y no tan especfico).

4.6. Normas analticas de la codificacin abierta

1. Hay que descubrir categoras y denominarlas con un cdigo. Los cdigos iniciales
se pueden modificar durante el anlisis.
2. Hay que describir en las categoras especificaciones y variaciones de sus
condiciones.
3. Es conveniente determinar subcategoras para cada categora, para hacer ms denso
el anlisis.
4. Es positivo que se haga referencia a las citas de entrevistas o datos en general, en
relacin a los cdigos de las categoras.
5. Releer todo.
6. Las categoras tienen que estar relacionadas jerrquicamente con sus subcategoras
(codificacin axial).
7. Finalmente, hay que desestimar las categoras irrelevantes, que no tengan peso en la
integracin de la teora.

4.7. Codificacin axial
Consiste en el anlisis que se realiza sobre una categora cuando se relaciona, en cuanto a
propiedades y dimensiones, con sus correspondientes subcategoras y, adems, con otras
categoras. Se denomina axial porque el proceso de establecer relaciones se ejecuta en torno
a una categora tomada como eje, formando un conjunto de subcategoras entrecruzadas.
Las subcategoras desempean una funcin relevante en el anlisis y proporcionan una
mayor fuerza explicativa, responden a las preguntas de cundo, dnde, por qu, cmo y
con qu consecuencias sucede un fenmeno (p.72).
Es recomendable comenzar la codificacin axial desde el principio del anlisis
durante la codificacin abierta, pero despus de haber establecido algunas categoras. Con
la codificacin axial en categoras y subcategoras se obtiene un esquema que facilita una
mejor comprensin de los fenmenos, y proporciona un camino para configurar la
categora central (Ibdem).
4.8. El paradigma de la codificacin
Se denomina paradigma de la codificacin a la relacin entre las estructuras y los procesos
para situar a los fenmenos en el contexto donde se manifiestan. () El anlisis no es
suficiente con codificar las categoras y subcategoras, en analista debe volver a los datos y
formularse las preguntas por qu, cmo, dnde y cundo (p.73).
Los procesos se refieren a la accin/interaccin de las personas como respuesta a
determinados hechos, mientras la estructura es el escenario en el que se sitan los
fenmenos (). La estructura y los procesos estn intrnsecamente unidos y no se pueden
separar del anlisis (Ibdem). Los componentes bsicos del paradigma son:
1. Las condiciones: Forman la estructura o conjunto de circunstancias en las cuales el
fenmeno est ubicado. Se obtienen contestando las preguntas. Por qu?, Dnde?
y Cundo? (p.74).
2. Las acciones/interacciones: Son respuestas estratgicas o rutinarias realizadas por
los individuos o grupos de individuos sobre asuntos, problemas o sucesos ()
surgen mediante las preguntas: Quines? y Cmo? (Ibdem).
3. Las consecuencias: Son los efectos de las acciones/interacciones. Se manifiestan
por las preguntas: Qu xitos se producen como resultado de esas
acciones/interacciones? O Qu decepciones tienen las personas o grupos en las
acciones/interacciones? (Ibdem).

4.9. La matriz condicional/consecuencial
Relaciona un suceso con el mundo social exterior cuyo propsito es ayudar al analista a
reflexionar sobre las relaciones entre las condiciones/consecuencias micro y macro y las
acciones/interacciones de los sujetos. Las micro condiciones/consecuencias tienen lugar
cuando el impacto de un suceso es pequeo o limitado; y las macro
condiciones/consecuencias cuando el impacto tiene una gran amplitud social (Ibdem).
La matriz es una representacin grfica de un conjunto de ideas, el grfico () se
presenta como una serie de crculos concntricos e interconectados con flechas que indican
el camino hacia el centro. Las flechas representan la interseccin de las
condiciones/consecuencias y la cadena resultante de sucesos (Ibdem). La matriz tiene por
objetivos:
1. Asistir al analista a ubicar el marco social (micro/macro) del proyecto de
investigacin.
2. Ampliar el alcance de las condiciones y consecuencias consideradas en un anlisis
micro.
3. Ayudar al analista a identificar y realizar la eleccin sobre los factores condicionales
o consecuenciales que pueden ser relevantes en una situacin particular.
4. Mostrar la red de conexiones entre estructura y proceso.
5. Desarrollar hiptesis explicativas.
6. Posibilitar que las hiptesis tengan un mayor grado de probabilidad.
7. Proporcionar una direccin para el muestreo terico.


5. Memorandos
El investigador desde el principio del anlisis puede redactar unas notas o memorandos
con las ideas que le sugieren los datos. Los memorandos ilustran una idea, facilitan al
analista el distanciamiento de los datos y son un primer peldao para la construccin de
teora (p.75) De esta forma, los memorando seran aquellas anotaciones del investigador
durante el anlisis en las que recoge sus pensamientos e interpretaciones sobre los datos, las
explicaciones de los conceptos y categoras, y tambin las direcciones por las que debe
seguir el anlisis (Ibdem). Y estos pueden irse modificando en la medida que avanza la
investigacin.
5.1 Tipos de memorandos
Notas de cdigo: Aquellas anotaciones iniciales con sentido descriptivo, que apuntan hacia
las primeras impresiones tericas o sugerencias de categoras.
Notas tericas: Contienen las reflexiones del investigador, con pensamientos acerca del
desarrollo de la teora, teniendo un carcter ms conceptual.
Notas operacionales: Recogen anotaciones sobre los caminos y lneas a seguir en el proceso
de investigacin.
5.2 Caractersticas de los memorandos y los diagramas

1. Los memorandos y diagramas varan en contenido, dependiendo de la fase de
investigacin, el objetivo de los mismos y el tipo de codificacin.
2. Al inicio de la investigacin los memorandos pueden ser simples.
3. Los memorandos se escriben en documentos distintos a las transcripciones de
entrevistas o cuadernos de campo.
4. Posibilitan la creatividad.
5. Los memorandos y diagramas obligan a reflejar el pensamiento analtico con lgica
y coherencia.
6. Posibilitan un cmulo de ideas que se pueden clasificar y ordenar en el avance de la
investigacin.

5.3 Tcnicas para redactar los memorandos
1. Se les debe poner fecha y referencias de dnde han sido sacados.
2. Deben estar escritos de forma flexible.
3. Deben tener ttulos que indiquen los conceptos o categoras a las que pertenezcan.
4. Se pueden incluir citas textuales.
5. Deben tener carcter ms conceptual que descriptivo.

Conclusiones
En definitiva, el propsito fundamental de la TF es generar teora a partir de los datos,
especialmente mediante el anlisis cualitativo. Es contraria a que este tipo de anlisis se
limite a la descripcin y comentario de los datos, va mucho ms lejos, primero a que el
analista penetre en los datos y no se quede en la superficie, que encuentre su significado,
despus a etiquetarlos y codificarlos, comprarlos entre s, establecer abstracciones tericas
mediante conceptos y categoras, anotar sus ideas en los memorandos, encontrar las
propiedades de las categoras y formar las subcategoras, buscar nuevos datos a travs del
muestreo terico, seleccionar las categoras centrales que tienen una primaca sobre las
dems, codificar de forma selectiva las categoras en torno a la categora central, relacionar
el rea de estudio con el contexto social, elaborar diagramas y matrices y, por ltimo,
construir la teora apoyndose en los memorandos, diagramas y matrices. Todo ello con el
mtodo de comparacin constante que supone comparar los datos, elaborar conceptos,
compararlos estableciendo similitudes y diferencias y as sucesivamente hasta contrastar y
verificar el desarrollo terico (pp.77-78).