ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.

Pg 1 Plan de Ordenacin y Manejo de la

cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare

CAPTULO 13
SEGUIMIENTO Y MONITOREO







ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 2 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare




TABLA DE CONTENIDO


CAPTULO 13. SEGUIMIENTO Y MONITOREO............................................................................................................................. 3
13.1 GENERALIDADES...............................................................................................................................................................3
13.2 OBJETIVOS..........................................................................................................................................................................4
13.3 INDICADORES Y METAS PARA CONTROL DE LA EJECUCIN......................................................................................4
13.3.1 Sistema de indicadores de control ...............................................................................................................................5
13.3.2Requisitos de los indicadores........................................................................................................................................7
13.3.3 Carta de mojones (milestones).....................................................................................................................................8
13.3.4 Carta de control de avance..........................................................................................................................................9
Carta de control de ejecucin del presupuesto...........................................................................................................11
13.3.5 Cumplimiento del plan de ordenacin y manejo de la cuenca del ro Pauto..............................................................14
13.3.6 Seguimiento Ambiental de Proyectos.........................................................................................................................14
Resumen de los antecedentes del proyecto, obra o actividad....................................................................................20
Lista de chequeo para la revisin del informe de cumplimiento ambiental.................................................................21
Anlisis de la efectividad del plan de manejo ambiental.............................................................................................24






















ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 3 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare

CAPTULO 13. SEGUIMIENTO Y MONITOREO
13.1 GENERALIDADES

DEFINICIN: Es el proceso mediante el cual se aplican instrumentos para medir el desempeo de un programa o proyecto
durante su desarrollo, con el propsito de aplicar correctivos para su mejoramiento, e identificar los cambios que han alterado los
objetivos propuestos.

El xito del Plan de ordenamiento y manejo de la cuenca hidrogrfica de Ro Pauto, depende en gran medida de la capacidad de
verificar su cumplimiento, de evaluar sus resultados y de producir los ajustes requeridos para corregir las fallas. Para tal efecto
se requiere la implementacin de sistemas de seguimiento y la aplicacin de procesos analticos de evaluacin, que midan los
avances y califiquen los resultados en funcin del alcance de las metas establecidas y de los objetivos planteados.

Como insumo indispensable para adelantar estos procesos se requiere la operacin de un sistema de informacin que den
cuenta de la evolucin en el tiempo y de las diferencias regionales del comportamiento de los distintos factores que determinan
el ordenamiento de la cuenca. Dentro de estos factores se destacan:

a.- La medicin de las caractersticas del estado de la oferta ambiental de la cuenca (oferta hdrica, calidad de las fuentes,
estado conservacin de los bosques y los dems ecosistemas naturales, calidad de los acuferos y humedales)

b.- La medicin de las presiones antrpicas, ejercidas sobre los recursos naturales de la cuenca (ocupacin del territorio, usos
del agua, extraccin de recursos de flora y fauna, minera, usos del suelo, vertimiento de sustancias contaminantes, aplicacin
de sustancias nocivas a los ecosistemas)

c.- El impacto de las acciones desarrolladas en la Cuenca, orientadas a la conservacin, proteccin, recuperacin y uso
sostenible de los recursos (declaracin de reas de manejo especial, incentivos al uso sostenible del suelo y de los dems
recursos, regulacin de acceso al agua, regulacin de vertimientos y disposicin de desechos, inversin en planes de proteccin
y recuperacin)

Se precisa consolidar un sistema de informacin: Que caracterice de manera precisa las condiciones ambientales del rea, ya
que se constituye en el insumo bsico para adelantar adecuadamente los procesos de evaluacin del Plan de ordenacin y
manejo de la cuenca. A partir de una adecuada informacin de las tendencias pasadas y de la situacin actual de estos factores,
es posible adelantar procesos de evaluacin y toma de decisiones por parte de la Autoridad ambiental.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 4 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare

Operativizacin y manejo del sistema de indicadores de seguimiento del estado de los ecosistemas, de las presiones antrpicas
y de las medidas de respuesta, conjuntamente con una adecuada identificacin y medicin de caractersticas geogrficas y
climticas (pendientes, precipitacin, alturas sobre el nivel del mar, humedad)

Para el caso de la participacin social, el seguimiento y la evaluacin se realiza de manera permanente y transversal en
escenarios como:

-Comit tcnico Ambiental: Escenario en el que participa la comunidad para la elaboracin del POMCA, en ste mismo se
evaluaran los impactos logrados en la ejecucin del Plan de accin que debe elaborarse inmediatamente despus de aprobado
el Plan de Ordenamiento. En esta instancia se revisaran el avance de las acciones propuestas y su impacto en el mejoramiento
de los ecosistemas y la calidad de vida de la poblacin.

-Comunidad en general: Es preciso que se conformen comits ambientales de veedura, que sean representados por agentes
socio-econmicos presentes en el rea de jurisdiccin, que aportar sugerencias inquietudes y harn gestin por la ejecucin de
las actividades planteadas en el POMCA.

13.2 OBJETIVOS

Establecer rutinas de seguimiento y evaluacin sobre la ejecucin y funcionamiento de los procedimientos, obras y sistemas
de control ambiental establecidos en el Plan de Ordenacin y Manejo de la Cuenca del Ro Pauto
Evaluar y garantizar la ejecucin del Plan de Ordenacin y Manejo de la Cuenca del Ro Pauto.

13.3 INDICADORES Y METAS PARA CONTROL DE LA EJECUCIN

Las metas y los indicadores de control se constituyen en instrumentos de esencial importancia dentro del sistema de control de
la ejecucin del proyecto. Pero es preciso el desarrollo y formular metas e indicadores.

La meta me expresa de manera precisa un atributo o una condicin que se debe satisfacer para que una operacin, resultado o
producto del proyecto pueda ser considerado adecuado. Es un punto de referencia para valorar la accin, es decir, es "la
expresin del nivel de rendimiento que se considera asequible y satisfactoria.

ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 5 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
13.3.1 Sistema de indicadores de control

Los indicadores son los instrumentos para verificar el cumplimiento de los metas, es decir, para medirlos (establecen
exactamente qu se mide y cmo). Se aplican en dos momentos: durante el proceso del proyecto o de una operacin especfica
y al producto o resultado final del proyecto.

Los indicadores de proceso son medidas de rendimiento del proceso, que permiten:

Hacer seguimiento a sus actividades.
Detectar las situaciones crticas para introducir correctivos oportunos.
Motivar al logro.

Se formulan selectivamente y deben centrarse en los puntos, reas, actividades o eventos clave del proceso.

Los indicadores de resultado son medidas que informan sobre los resultados efectivamente obtenidos al finalizar el proyecto.

Los indicadores de resultado y los indicadores de proceso conforman un Sistema de Indicadores, ya que no pueden ser vistos
aisladamente, sino dentro de un sistema aplicado a todo el proyecto.

Los indicadores deben centrarse en medir lo esencial de cada uno de los elementos mencionados y deben formularse
preferencialmente en forma cuantitativa, bien sea en forma de valor absoluto o en forma de ndices, cuando expresan relaciones
numricas como porcentajes o cualquier otro clculo compuesto.

Los indicadores se pueden relacionar en una Matriz de Indicadores de Control, que contiene tanto los indicadores de resultado
como los indicadores de proceso para un objetivo dado del proyecto. Un modelo se muestra a continuacin.








ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 6 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
TABLA 13.1. Matriz para indicadores de control del proyecto
MATRIZ DE EJEMPLO PARA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO
Proyecto 1:
Meta(s) general(es):
. Meta 1
. Meta 2
. Meta n
Indicadores de resultado:
. Indicador de resultado 1
. Indicador de resultado n
Proyecto 2:
.
Meta(s) general(es):
. Meta 1
. Meta n
Indicadores de resultado:
. Indicador de resultado 1
. Indicador de resultado n
Proyecto n:
.
Meta(s) general(es):
. Meta 1
. Meta n
Indicadores de resultado:
. Indicador de resultado 1
. Indicador de resultado n
Componentes Actividades o eventos Indicadores de resultado
Proyecto 1 1. Actividad o evento 1 . Indicador de proceso 1
2. Actividad o evento 2 . Indicador de proceso 2
3. Actividad o evento 3
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 7 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
MATRIZ DE EJEMPLO PARA INDICADORES DE CONTROL DEL PROYECTO
4. Actividad o evento 5
Proyecto 2 5. Actividad o evento 1 . Indicador de proceso 3
6. Actividad o evento 2 . Indicador de proceso 4
7. Actividad o evento 3
Proyecto n 8. Actividad o evento 1 . Indicador de proceso 5
9. Actividad o evento 2 . Indicador de proceso 6
10. Actividad o evento 3 . Indicador de proceso n
11. Actividad o evento 4
12. Actividad o evento n

Todo proyecto debe ser traducido a una o varias metas, que establece(n), de manera verificable y cuantificada, el resultado que
se va a obtener y el plazo para ello. As, para cada meta es posible formular uno o ms indicadores de resultado que permitan
medir o verificar si se cumpli con el resultado o estndar esperado.

Por otro lado, es posible desagregar cada meta del proyecto en actividades o eventos especficos, y seleccionar entre ellos los
que se consideran actividades o eventos clave.

Para cada una de estas actividades o eventos clave se formular un indicador de proceso, que permita verificar su cumplimiento
adecuado o el estndar esperado.

13.3.2Requisitos de los indicadores

Con el fin de obtener un sistema de indicadores efectivos debe tenerse en cuenta una serie de requisitos respecto a sus
caractersticas: que sean explcitos, excluyentes, relevantes y jerarquizados.

Explcitos: que traduzcan explcitamente el marco conceptual o los criterios con respecto a los cuales se analizar el
indicador, para evitar interpretaciones ambiguas o inequitativas.

Adicionalmente, explicitar la frmula para el clculo permite identificar exactamente cules son los componentes o variables
sobre los cuales es necesario recoger informacin para que sea posible alimentar el sistema de informacin para el control.

ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 8 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
Excluyentes: cada indicador deber evaluar un aspecto especfico y nico de la realidad, una dimensin particular de la
accin. No deben ser redundantes (dos o ms que se refieran a la misma cualidad del objeto controlado). Un indicador no
sustituye a otro, solamente lo complementa.

Relevantes: debe utilizarse un criterio selectivo en su formulacin, en funcin del valor y la utilidad de la informacin que el
indicador arroje. Se trata de obtener el mnimo ptimo de indicadores para hacerle seguimiento o para evaluar de manera
adecuada el desempeo del proyecto.

Jerarquizados: los indicadores deben estar organizados en un orden de jerarqua basado en el grado de generalidad:

(a) Los indicadores globales se refieren al proyecto como un todo,
(b) Los indicadores especficos se refieren a una subunidad, a una actividad, a un proceso o parte de ste. Los indicadores
globales pueden ser la resultante de la agregacin y ponderacin de indicadores especficos.

13.3.3 Carta de mojones (milestones)

La carta de mojones es un instrumento simple y sencillo de control del tiempo y plazos de ejecucin que presenta una visin "a
vuelo de pjaro" del calendario del proyecto y de los datos del tiempo real de ejecucin.

En la hoja de mojones se listan aquellos eventos (vase diagramas de Gantt o de PERT que estudi en el mdulo Formulacin
de proyectos ambientales) que estn sujetos a verificacin por agentes externos al proyecto o que requieren una aprobacin
para que ste pueda proseguir.

Dadas las grandes restricciones de tipo contractual o administrativo para modificar las fechas de dichos eventos, stos se
consideran como mojones (en ingls, milestones), es decir, marcas inamovibles que sealan el lmite de un rea determinada.

Si la hoja se elabora correctamente, un proyecto no tendr muchos mojones. Sin embargo, la hoja de mojones (milestones) no
es muy til durante la fase de planeacin, donde se necesita mucha ms informacin; s lo es durante la fase de implementacin,
ya que provee un sumario conciso del avance del proyecto, es fcil de manejar y puede estar a la vista de todos y cada uno de
los funcionarios del proyecto.



ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 9 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
TABLA 13.2. Hoja de mojones (milestones) del proyecto

HOJA DE MOJONES (MILESTONES) DEL PROYECTO
Mojones Fecha programada de terminacin Fecha real de terminacin
1. Evento 1 AAA XXX
2. Evento 2 BBB Yyy
3. Evento 3 CCC
4. Evento 4 DDD
5. Evento 5 EEE

13.3.4 Carta de control de avance

La carta de control de avance es un instrumento de control del tiempo y del presupuesto que compara el desarrollo real con lo
planeado, pues calcula la variacin de cada actividad o subunidad y la variacin acumulada para el total del proyecto. El
procedimiento para su elaboracin es muy sencillo:

Revisar la estructura de trabajo del proyecto.
Listar las actividades, pasos o subunidades.
Anotar el tiempo planeado para completar cada una.
Anotar el costo presupuestado para cada una.
Una vez se van completando, anotar el tiempo y costo real.
Calcular las variaciones parciales y la variacin acumulada para el total del proyecto.










ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 10 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
TABLA 13.3. Carta de control de avance del proyecto

CARTA DE CONTROL DE AVANCE DEL PROYECTO
Fecha de verificacin:
Costo (millones) Calendario (semanas)
Actividades Presup.
Real Variacin
Variacin
acumulada Planeado Real Variacin
Subunidad 1
1.

2.

3.

Subunidad 2
1.

2.

3.
Subunidad 3
1.

2.


Este instrumento permite reportar sintticamente el estado del proyecto respecto al calendario y al presupuesto. En cuanto a la
informacin sobre presupuesto, en la primera columna (presupuestado) se consignan las cifras del presupuesto asignado a cada
actividad y en la segunda (real), lo gastado efectivamente para cada una de ellas.

La diferencia se anota en la tercera fila (variacin): (a) cuando el valor gastado es menor que el presupuestado, la variacin se
considera negativa y se escribe entre parntesis; (b) cuando el valor gastado es igual al presupuestado, la variacin es nula y
equivale a cero, y (c) cuando el valor gastado es mayor que el presupuestado, la variacin se considera positiva y se anota su
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 11 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
valor absoluto (por ejemplo, en las actividades 2 y 3).

Finalmente, en la ltima columna se anota la variacin acumulada, que consiste en la suma algebraica (nmeros positivos ms
nmeros negativos) sucesiva de los valores de las variaciones por actividad. La cifra correspondiente a la variacin acumulada
de la ltima casilla diligenciada representa el dficit o supervit real de la ejecucin del proyecto en el momento de la
verificacin.

Para el seguimiento a la ejecucin del calendario se utiliza exactamente la misma metodologa y las unidades corresponden a
las unidades de tiempo establecidas en el cronograma: das, semanas, meses, etc.

Instrumentos de control de ejecucin del presupuesto

Para el control de la ejecucin del presupuesto del proyecto se cuenta con tres instrumentos usuales:

La Carta de Control de Ejecucin del Presupuesto.
El Histograma comparativo del costo presupuestado frente al costo real.
La Grfica Lineal de costos acumulados, comparativa de costos presupuestados frente a los costos reales.

Carta de control de ejecucin del presupuesto

La carta de control de ejecucin del presupuesto consiste en cuadros de cifras comparativas del costo presupuestado frente al
costo real por actividades y total acumulado.











ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 12 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
TABLA 13.4. Control de presupuesto (millones)

CONTROL DE PRESUPUESTO (MILLONES)
Actividades Costo presupuestado Costo real Variacin
Variacin
acumulada
Subunidad 1
1
2
3
4
5
Subunidad 2
6
7
8
Subunidad 3
9
10
11
Subunidad 4
12
13


Histograma de control de ejecucin del presupuesto

El histograma de control de ejecucin del presupuesto es un grfico de barras comparativas del costo presupuestado frente al
costo real por actividad. Es, sencillamente, una versin grfica del instrumento anterior, aunque tiene la desventaja de no
mostrar la variacin acumulada.

En este grfico se compara el costo presupuestado (columna izquierda p) con el costo real de ejecucin (columna derecha r) de
cada actividad (N), de modo que existen dos columnas por actividad. Normalmente las columnas correspondientes al costo
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 13 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
presupuestado se codifican (mediante color o textura) de manera diferente a la del costo real.

Grfica lineal de control de ejecucin del presupuesto

La grfica lineal de control de ejecucin del presupuesto, como su nombre lo dice, son grficos lineales que permiten visualizar
la evolucin de los costos acumulados y comparar los costos presupuestados acumulados con los costos reales acumulados.

La utilidad de este instrumento consiste en que permite identificar grficamente los momentos en los cuales el proyecto
presenta desfases presupuestales, informacin muy til para analizar en relacin con su flujo de caja.

TABLA 13.5. Carta de control del proyecto

CARTA DE CONTROL DEL PROYECTO
COSTO CALENDARIO
ACTIVIDADES
Presup. Real Variac. V. Acc. Plan Real Variacin








EI monitoreo, el ajuste y la retroalimentacin constituye elementos muy importantes en la fase de ejecucin del proyecto y por lo
tanto requieren un manejo muy eficaz por parte del gerente del proyecto.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 14 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare


13.3.5 Cumplimiento del plan de ordenacin y manejo de la cuenca del ro Pauto

Se debe implementar el proceso de seguimiento desde que se inicia la operacin POMCA, convirtindose para la autoridad
ambiental en el objetivo. Las fichas de seguimiento fueron tomados del manual de seguimiento para planes de manejo ambiental
de MAVDT y modificados para el POMCA, a continuacin se presenta los formatos a utilizar:

Estructura del POMCA: Se tomo la ficha ICA-0 Estructura del POMCA.

Estado de cumplimiento de los programas que conforman el plan de manejo ambiental: Ficha ICA-1a, adems se
colocaron los indicadores para cada uno de los proyectos en las fichas de seguimiento.
Estado de cumplimiento de los programas que conforman el plan de manejo ambiental: Ficha ICA-1b.

Anlisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA, los requerimientos en los actos administrativos y
propuestas de actualizacin: Ficha: Ficha ICA-5

13.3.6 Seguimiento Ambiental de Proyectos

A continuacin se presenta los diferentes aspectos y lineamientos para realizar el seguimiento ambiental a proyectos ya
construidos, el cual se debe entender como una metodologa consecutiva y lgica, donde se presente una serie de instructivos a
seguir por parte del funcionario de la CORPORINOUIA para las actividades de seguimiento ambiental.

La metodologa y los criterios presentados son aplicables para los proyectos, que tengan PMA establecido y que estn en la fase
de ejecucin.

El seguimiento ambiental se centra en la verificacin de los compromisos que el responsable del proyecto obra o actividad
asumi ante CORPORINOQUIA. Estos compromisos se han denominado como tareas ambientales, que a su vez, en el
seguimiento ambiental por parte de la Autoridad Ambiental competente son traducidos en objetivos. De acuerdo a lo anterior los
objetivos del Seguimiento Ambiental son:

1. Verificacin del estado de cumplimiento de los programas que conforman el POMCA
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 15 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
2. Verificacin del cumplimiento de los permisos, concesiones o autorizaciones ambientales para el uso y/o
aprovechamiento de los recursos naturales
3. Verificacin del estado de cumplimiento de los requerimientos de los actos administrativos
4. Anlisis las tendencias de la calidad del medio en el se desarrolla el proyecto
5. Anlisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA, los requeridos en los actos administrativos y
propuestas de actualizacin

A continuacin se encuentran los pasos y/o instrucciones para seguir dentro del seguimiento ambiental de proyectos:

PASO 1. Actividades Preliminares del Seguimiento Ambiental del Proyecto, obra o actividad

Este paso se debe ejecutar desde el momento del otorgamiento de la Licencia Ambiental e incluye las actividades de
coordinacin del Seguimiento Ambiental a nivel sectorial, la verificacin del inicio del proyecto y el concepto de cobro por
servicios de seguimiento ambiental.

Una vez que el POMCA se adopta, la Autoridad Ambiental competente est en la obligacin de realizar el Seguimiento
Ambiental del Proyecto, para lo cual es importante realizar las siguientes acciones preliminares:

Aprobacin por parte de la comisin conjunta el documento POMCA. Solo hasta ese momento se da aprobado todo el POMCA
y se inicia el proceso de Ejecucin.

Verificacin del Inicio del Proyecto, obra o actividad. El inicio del proyecto, obra o actividad puede establecerse de la siguiente
manera:

a) mediante el recibo de la carta de la comisin conjunta de la cuenca como responsable del proyecto informa a la
Autoridad Ambiental competente sobre la adopcin del mismo.
b) recibo de quejas y/o comunicaciones de terceros al respecto de actividades del proyecto
c) existencia de informes de cumplimiento y/o actos administrativos referentes al seguimiento ambiental del proyecto.

PASO 2. Revisin de Antecedentes Tcnicos y Jurdicos del Proyecto

La intencin de este paso es considerar y estudiar todas las referencias tcnicas y jurdicas del proyecto, obra o actividad y de
su rea de influencia.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 16 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare

Los antecedentes del proyecto, obra o actividad se constituyen en la base sobre la cual se planifica y ejecuta el seguimiento
ambiental.
Estos antecedentes se pueden identificar principalmente en el expediente del proyecto a partir del Acto Administrativo, que le se
adopta el POMCA. A continuacin se mencionan algunas fuentes de informacin:

Actos administrativos y dems informacin relativas al proyecto, obra o actividad.
Informacin proveniente de otras entidades o autoridades, tales como: Corporaciones Autnomas Regionales,
Institutos de Investigacin, Instituto Colombiano de Antropologa e Historia, Municipios, Gobernaciones,
Superintendencia General de Puertos, Direccin Martima y Portuaria, etc.
El estudio ambiental, ya sea el PMA o el POMCA prestando especial atencin a los programas que conforman el
estudio.
Consulta con el profesional de la parte jurdica del proyecto, el cual deber intercambiar con el ESA algunos
conceptos, los antecedentes jurdicos del proyecto, y nuevas normas ambientales, locales, regionales y nacionales.
Informacin del Coordinador del rea correspondiente de la subdireccin de Licencias Ambientales del Ministerio del
Medio Ambiente o del superior inmediato de la Autoridad Ambiental del caso.
Consulta al Sistema de Informacin Ambiental. De que disponga la Autoridad Ambiental, para consultar otros
proyectos sectoriales o de otras reas del sector productivo que tengan alguna relacin con el rea de influencia del
proyecto. Esto permitir conocer caractersticas ambientales de la zona, reas y/o conflictos con las comunidades y
medidas de manejo propuestas o en aplicacin.
Resultados de procesos de participacin y consulta con comunidades en la zona del Proyecto. Es importante revisar
los compromisos adquiridos ante las comunidades y de acuerdo a ello solicitar el apoyo de un profesional en el rea
social.
Quejas de la comunidad o de otras entidades
Los Informes de cumplimiento ambiental, presentados por el responsable del proyecto.

En el Resumen de antecedentes del proyecto se presenta el Formato SA-1, el cual permite realizar un resumen de los
antecedentes tcnicos y jurdicos ms importantes, la fuente de informacin y de su relacin con los objetivos del Seguimiento
Ambiental. Esta revisin se realiza solamente una vez luego de iniciado el proceso de Seguimiento Ambiental del proyecto.

Luego de la revisin de antecedentes y en caso que de acuerdo al avance del proyecto ya se debiera contar con un informe de
cumplimiento ambiental y este no sea presentado, se debe proceder a ejecutar una visita de seguimiento tal como se establece
en el PASO 4. Si se cuenta con un informe de cumplimiento se debe continuar con el PASO 3.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 17 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare

PASO 3. Revisin del Informe de Cumplimiento ambiental

La revisin de los informes de cumplimiento permite establecer el avance, cumplimiento y efectividad del POMCA establecido
por el proyecto, obra o actividad.

Es de gran importancia para el Seguimiento Ambiental de proyectos licenciados realizar una revisin de los Informes de
cumplimiento ambiental, ya que en estos se debe detallar el cumplimiento de las tareas ambientales a que se han comprometido
los responsables de proyectos licenciados.

Por consiguiente, estos Informes de cumplimiento ambiental deben ser objeto de un concepto tcnico y no de una rpida lectura
por parte del ESA (Equipo de Seguimiento Ambiental).

La periodicidad de este informe se puede establecer en: a) la Resolucin que establece el POMCA b) el POMCA, ms
especficamente en el programa de supervisin ambiental (o de interventora ambiental); c) en los anteriores informes de
cumplimiento ambiental en los que se haya presentado, justificado y aceptado alguna modificacin a esta periodicidad.

La revisin de estos informes se realiza con ayuda de la lista de chequeo del Formato SA-2, segn las instrucciones
presentadas.














LISTA DE CHEQUEO PARA LA REVISIN DE INFORMES DE
INTERVENTORIA AMBIENTAL

Es una herramienta que permite apoyar el proceso de revisin, facilitar la
toma de decisiones y mantener un registro de la revisin realizada.

Esta lista de chequeo no agota todas las posibilidades de aspectos y criterios
por evaluar, por tanto, es importante que el grupo ESA particularice la lista de
acuerdo con las caractersticas del proyecto y el entorno en la que se
desarrollar la actividad.

ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 18 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
El resultado de esta revisin rinde concepto de si el responsable del proyecto ha cumplido con las tareas ambientales impuestas
por la Autoridad Ambiental competente, si la informacin contenida en los Informes de Interventora es suficiente, consistente, y
est debidamente sustentada para que la Autoridad Ambiental tome las decisiones sobre la pertinencia realizar visita
extraordinaria de seguimiento o de recomendar la apertura de las investigaciones jurdicas a que haya lugar.

En el caso de visitas programadas o que se haya identificado la necesidad de una visita extraordinaria se deber contine con el
PASO 4, de lo contrario se debe ejecutar el PASO 5.

PASO 4. Visita de Seguimiento Ambiental

La visita de seguimiento proporciona criterios de juicio que permiten verificar el cumplimiento de las tareas ambientales y la
veracidad de los informes de cumplimiento.

Los resultados de la visita de seguimiento se deben consignar en los formatos preparados en el anexo. En estos formatos
queda registrada y documentada la visita de seguimiento ambiental.

PASO 5. Anlisis de Resultados del Seguimiento Ambiental

Este anlisis se basa en los resultados de la revisin del informe de cumplimiento y/o en los resultados obtenidos durante la
visita de seguimiento ambiental.

El anlisis se realiza a partir de:

a) El informe de cumplimiento ambiental ms la visita de seguimiento, o
b) Solamente el informe de cumplimiento ambiental, o
c) Solamente la visita de seguimiento ambiental

El anlisis se centra en los siguientes puntos:

1. Cumplimiento de los objetivos del seguimiento ambiental: A cada una de las tareas ambientales a cargo del responsable del
proyecto, se le efecta un anlisis para establecer el cumplimiento especfico de cada uno de los compromisos adquiridos
por la Comisin Conjunta.

ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 19 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
Este anlisis se realiza con la ayuda de la lista de chequeo y formatos diligenciados en los pasos anteriores: En esas
herramientas el ESA encuentra todos los requerimientos normativos, requerimientos establecidos en actos administrativos,
indicadores ambientales y de cumplimiento, que le proporcionan criterios y conducen su anlisis. Con respecto al
cumplimiento de los objetivos del seguimiento se debe establecer:

Suficiencia de la informacin: Establecer si la informacin suministrada est completa. Para esto, se cuenta con la ayuda del
Formato SA-2 Lista de chequeo para Revisin de Informes de cumplimiento ambiental ya diligenciado durante el PASO 3.

Cumplimiento de las tareas ambientales: Se determina si el responsable del proyecto ha cumplido total o parcialmente con
sus obligaciones ambientales y si las razones indicadas en el informe de cumplimiento ambiental para el caso de
incumplimiento son pertinentes. Para este anlisis, se cuenta adems con los formatos diligenciados durante la ejecucin de
la visita de seguimiento ambiental y/o el informe de cumplimiento ambiental previamente revisado por el ESA mediante la
lista de chequeo del Anexo E-2.

2. Anlisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA: La efectividad de los programas que conforman el
Plan de manejo ambiental se realiza con la ayuda del Formato SA-3 incluido en el Anexo E-3, en donde se explica la
manera de utilizar este formato.

El Formato SA-3 integra de manera concisa el resultado del anlisis de cumplimiento del responsable del proyecto, el
anlisis de las tendencias de la calidad del medio en el que se desarrolla el proyecto, con el fin de facilitar al ESA su
concepto sobre la efectividad de las medidas de manejo ambiental.

Lo anterior determina la necesidad o no de actualizar algunos programas de manejo calificados como no efectivos.

Este es el momento para revisar las nuevas versiones de programas de manejo propuestas por el responsable del proyecto
y determinar
1
si la nueva versin solucionara los aspectos que permitan calificar al programa vigente como no efectivo.

3. Necesidad de realizar una visita extraordinaria a la zona: Esto de acuerdo a los anlisis realizados en los dos puntos
anteriores. En caso que se requiera una visita extraordinaria se debe ejecutar el PASO 4, de lo contrario se contina con el
PASO 6.


1
Para conceptuar a cerca de la pertinencia del programa de manejo propuesto se recomienda al ESA apoyarse en el Manual de Evaluacin de Estudios
Ambientales.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 20 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
PASO 6. Comunicacin de Resultados


Este Paso debe aplicarse con el fin de comunicar los resultados del proceso de seguimiento.

Los resultados a comunicar corresponden al anlisis realizado en el PASO 5, los cuales deben ser presentados mediante un
concepto tcnico con la forma y contenido definido en Elaboracin de concepto tcnico de seguimiento. Este concepto tcnico
debe ser entregado al abogado asignado para que elabore el Auto correspondiente.

Resumen de los antecedentes del proyecto, obra o actividad

Este corresponde al Formato SA-1


OBJETIVO

Este formato se ha elaborado como herramienta de trabajo con el propsito de ayudar al ESA a documentar claramente y de
manera resumida, los antecedentes ms relevantes del proyecto licenciado, al cual se le realizar el seguimiento ambiental.

INSTRUCCIONES

Descripcin de la Herramienta

Este formato tiene en el encabezado espacios para diligenciar el nombre de la empresa, el proyecto, la fecha de diligenciamiento
y el nmero del expediente correspondiente.

En el cuerpo del formato estn las siguientes columnas:

1. Nmero. En esta columna se enumera el antecedente.
2. Referencia. En esta columna se referencia el antecedente, por ejemplo si es una comunicacin de la comunidad debe
anotarse el nombre del remitente y la fecha de emisin.
3. Aspectos importantes a considerar durante el seguimiento. Se anotan de manera concisa y clara aquellos aspectos
relevantes del antecedente que se deban tener en cuenta durante el proceso de seguimiento. Por ejemplo; quejas de la
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 21 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
comunidad vecina al sitio del proyecto actos administrativos de otras Autoridades, entre otros. Es importante mencionar que
en este formato no deben anotarse actos administrativos emitidos despus del licenciamiento por parte de la Autoridad
Ambiental que hace el seguimiento, ya que estos actos administrativos se verifican con ayuda de otro formato.
4. Tareas ambientales por verificar. Se debe marcar con una X en cual de las tareas ambientales el ESA, debe tomar en cuenta
el antecedente anotado.

El pi de pgina lleva un espacio para que los integrantes del equipo ESA que diligencian este formato, pongan sus nombres y
firmas.

Uso de la Herramienta

El FORMATO SA-1 se debe utilizar al inicio del proceso del seguimiento ambiental del proyecto licenciado, y debe ser utilizado
para numerar los antecedentes, referenciarlos e identificar los aspectos importantes a considerar durante el seguimiento, durante
cada una de las tareas ambientales que debe verificar el equipo ESA.

Una vez diligenciado este formato, el ESA puede utilizarlo durante todo el seguimiento ambiental del proyecto licenciado,
manteniendo a la mano aquellos antecedentes relevantes del proyecto durante todo el proceso de seguimiento ambiental.

Lista de chequeo para la revisin del informe de cumplimiento ambiental

Este corresponde al Formato SA-2 (ANEXO E-2)

OBJETIVO

Este formato se ha elaborado con el fin de apoyar y documentar todo el proceso de revisin del informe de cumplimiento, de tal
manera que el equipo ESA mantenga permanente control sobre todos los aspectos relevantes del informe de cumplimiento
ambiental.

INSTRUCCIONES

Descripcin de la Herramienta

ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 22 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
La lista de chequeo est conformada por tres formatos: El primero (SA-2a) se diligenciar a manera de portada de la lista de
chequeo. En el segundo formato (SA-2b) se distribuyen las responsabilidades del ESA durante la revisin de informe de
cumplimiento. El tercer formato (SA-2c) se encuentra conformada por seis columnas, as:

Columna 1. (Col.1) NUMERO (No.). Presenta la numeracin asignada a cada uno de los captulos y referencias de texto de la
Columna 2.

Columna 2. (Col.2) CAPITULOS Y REFERENCIAS DE TEXTO. Se relacionan todos los captulos y referencias de texto
relacionados en el informe de cumplimiento

Columna 3. (Col.3) CRITERIOS DE REVISION. Se refiere a los criterios que apoyan la revisin de cada uno de los captulos y
referencias de textos del informe de cumplimiento ambiental.

Columna 4. (Col.4) COMENTARIOS DEL EQUIPO (ESA). Es la columna reservada para que el ESA consigne las observaciones
de acuerdo al anlisis efectuado al informe de cumplimiento ambiental.

Columna 5. (Col.5) ADECUADAMENTE CUBIERTO. Esta columna debe marcarse con una X en caso que, al comparar un
criterio de evaluacin de la Col. 3 con lo reportado en el informe de cumplimiento, el ESA concepte que el informe suministra la
informacin completa sin vacos ni debilidades. Debe anotarse que la revisin determina la calidad y pertinencia de la
informacin suministrada en el informe para cubrir cada criterio de la lista de chequeo.

Columna 6. (Col.6) NO CUBIERTO ADECUADAMENTE. Esta columna debe marcarse con una X en caso que, al comparar un
criterio de evaluacin de la Col. 3 con lo reportado en el informe de cumplimiento el ESA concepte que el informe presenta un
pobre suministro de informacin con vacos y debilidades que impiden una decisin con respecto al cumplimiento ambiental.
Uso de la Herramienta

Esta lista de chequeo debe utilizarse durante el PASO 3 Revisin del informe de cumplimiento ambiental. El resultado de esta
revisin debe determinar la calidad, pertinencia y si es adecuada la informacin suministrada en el informe. Esta revisin se
realiza con la ayuda de precisiones cualitativas, las cuales se presentan en la tabla siguiente:





ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 23 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
TABLA 13.6. Descripcin de precisiones cualitativas utilizadas para la evaluacin de informes de cumplimiento
ambiental

DESCRIPCIN DE PRECISIONES CUALITATIVAS UTILIZADAS PARA LA EVALUACIN DE INFORMES DE
CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
Precisiones
cualitativas
Columnas de la
lista de chequeo
Criterios Acciones
Adecuadamente
Cubierto
Col.5
Completo suministro de
informacin sin vacos ni
debilidades
Satisfactorio cumplimiento de
informacin con slo unas pocas
debilidades sin importancia para
el proceso de decisin con
respecto al cumplimiento
ambiental.
Ninguna
No Cubierto
Adecuadamente
Col.6
Pobre suministro de informacin
con vacos y debilidades que
impiden el proceso de decisin y
que requieren algo o mucho
trabajo para complementarlo
Si se tiene previsto una visita de seguimiento,
se debe completar y verificar la informacin
presentada durante la visita. En caso contrario,
debe especificarse en el concepto tcnico que
la informacin presentada es deficiente, no
permite tomar una decisin con respecto al
cumplimiento del aspecto especfico
considerado y que en el siguiente informe de
cumplimiento se debe mejorar la calidad del
informe.

De acuerdo con lo anterior, se determina que informacin del informe de cumplimiento ambiental se considera suficiente o cual
presenta vacos o debilidades. Como respuesta de esta revisin se debe:

a) Marcar una de las columnas: Col.5 o Col.6, segn sea Adecuadamente Cubierto, o No Adecuadamente Cubierto,
respectivamente.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 24 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
b) Anotar las observaciones del evaluador en la columna 4 (Col.4) con relacin al criterio de revisin aplicable.

Es importante resaltar que lo anotado en la columna 4 Comentarios del equipo ESA son la base para elaborar el concepto
tcnico.

Anlisis de la efectividad del plan de manejo ambiental

Este corresponde al Formato SA-3 (ANEXO E-3).

OBJETIVO

Esta herramienta permite apoyar el anlisis de la efectividad de los programas que conforman el POMCA, mediante un anlisis
conjunto de todos los objetivos del Seguimiento Ambiental, considerando el Informe de Cumplimiento Ambiental entregado por el
responsable del proyecto y la Visita de Seguimiento realizada por la Autoridad Ambiental competente.

INSTRUCCIONES

Descripcin de la Herramienta

Columna 1. (Col.1) CODIGO DE LOS PROGRAMAS DEL POMCA. Se refiere al cdigo o nmero asignado a cada uno de los
programas que conforman el POMCA establecidos en el estudio ambiental y/o en los Actos Administrativos.
Columna 2. (Col.2) (%) DE IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA. Se refiere al %de implementacin de los programas que
conforman el POMCA basndose en el efecto combinado del %de avance y el % de cumplimiento.
Columna 3. (Col.3) CUMPLIMIENTO DE LAS METAS DE LOS PROGRAMAS DEL POMCA. (s/n) En esta columna se identifica
el cumplimiento de las metas establecidas para cada uno de los programas que conforman el POMCA colocando si (s) o no (n)
segn su cumplimiento.
Columna 4. (Col.4) PERMISOS, CONCESIONES O AUTORIZACIONES. En esta columna se debe colocar el si (s) o no (n) el
indicador de cumplimiento ms representativo ha estado de acuerdo con las normas u otra referencia o caracterstica de calidad.
Adicionalmente y separado con un / se coloca si (s) o no (n) el responsable del proyecto ha cumplido con las cantidades
autorizadas para el uso o aprovechamiento de los recursos naturales.
Columna 5. (Col.5) TENDENCIAS DE LA CALIDAD DEL MEDIO AMBIENTE. En esta columna se debe colocar si (s) o no (n) el
indicador de calidad del medio ambiente ms representativo ha estado de acuerdo con las normas u otra referencia o
caracterstica de calidad.
ENVIRONMENTAL INGENIEROS CONSULTORES LTDA.


Pg 25 Plan de Ordenacin y Manejo de la
cuenca del ro Pauto
Captulo 13 Seguimiento y Monitoreo
Versin 1

Gobernacin de Casanare
Columna 6. (Col.6) PROGRAMAS DE MANEJO AMBIENTAL EFECTIVOS. Despus del anlisis de las columnas anteriores, en
esta columna se establece con una X si el programa fue efectivo o no.
Columna 7. (Col.7) CODIGO DE LOS PROGRAMAS. En esta columna se diligencia el cdigo de los programas calificados como
no efectivos en la Col 6.
Columna 8. (Col.8) EFECTIVIDAD DE LAS ACCIONES DE CONTROL. En esta columna esta el espacio para que el ESA
establezca las razones por las cuales el programa de manejo ambiental no fue efectivo.
Columna 9. (Col.9) NECESIDAD DE MODIFICAR EL POMCA. En esta columna se establece con una X la necesidad de
modificar el programa de manejo de la Col.7, tambin se tiene un espacio para describir la modificacin necesaria.

Uso de la Herramienta

Este formato debe utilizarse durante el PASO 5 del Instructivo E Anlisis de resultados de seguimiento ambiental.

Este anlisis se basa en los resultados de la revisin del informe de cumplimiento y/o en los resultados obtenidos durante la
visita de seguimiento.

El anlisis se realiza a partir de:

a) El informe de cumplimiento ambiental ms la visita de seguimiento, o
b) Solamente el informe de cumplimiento ambiental, o
c) Solamente la visita de seguimiento ambiental

Este formato, se utiliza para analizar la efectividad de los programas que conforman el POMCA. Paro lo cual se deben
desarrollar las siguientes acciones:

Una vez diligenciadas las columnas de 1, a la 5 el ESA debe analizar integralmente los datos del cumplimiento de las metas,
cronogramas ejecucin de las obligaciones del POMCA y compromisos de calidad. Lo anterior determina la necesidad o no de
modificar los programas calificados como no efectivos en la Col.6. Es importante que en este momento se revise el Formato
ICA-5 del informe de cumplimiento para comparar el anlisis de efectividad del ESA frente al reportado por el responsable del
proyecto.