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(5)
Transmisor de LecturaDaado o
Desconectado
Conexin deTomaIrregular (sin medidor)
Otro:_________________________________________
_____________________________________________
Comentarios: __Cuadro modificado (falta de vlvula de globo) y falta de sellos en vlvula
macho y medidor _________________________________________________________
______________________________________________________________________
Zona: E Nombre y Firma del Tcnico: Ing. Ramn Rodrguez ________ Nombre y Firma del Usuario: C. Ernesto Vargas Jimnez
Estimado Usuario del servicio de Agua Potable, para atender y solventar la(s) anomala(s)
reportadas en este formato, deber presentarse en la Oficina de Medidores del Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico., ubicada en Jos Ma. Izazaga N 89, 14 piso, Col. Centro,
Deleg. Cuauhtmoc, de Lunes a Viernes de 9:00 a 14:00 hrs., en un plazo mximo de 15 das a
partir de su recepcin.
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MEDIDOR
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X
X
X
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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b.2.3) Inspeccin de las instalaciones hidrulicas.
En esta actividad el personal tcnico de la Concesionaria deber verificar e indicar al
usuario cuando exista la probable ubicacin de fugas de agua potable en las tuberas de
abastecimiento a los depsitos de agua y muebles sanitarios en el interior del inmueble.
Para la ejecucin de esta actividad, se consideran como trabajos adicionales
complementarios en tomas de Agua Potable de 13 a 38 mm de dimetro, la realizacin
de la prueba volumtrica a los medidores instalados.
El formato deber contener el informe escrito y fotogrfico de las condiciones fsicas y
de operacin de las instalaciones hidrulicas del inmueble (una fotografa de las
caractersticas del medidor y la otra de las tuberas de abastecimiento de agua potable en
el interior del inmueble, o en su defecto, de los lugares donde se presenten fugas o
anomalas).
b.2.4) Reubicacin de cuadro.
En lo que corresponde a la reubicacin de cuadros de cobre o fierro galvanizado, se
contempla el traslado de la tubera, accesorios y medidor que componen dicho cuadro a
otro sitio definido por el usuario dentro del mismo predio, con el antecedente que el
usuario deber realizar la preparacin de material y espacio que facilite la reubicacin
(previa asesora tcnica).
En todos los casos de reubicacin de cuadros, tendrn como objetivo principal facilitar
la toma de lectura, as como la comodidad de espacio al propio usuario.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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Para la ejecucin de esta actividad, se consideran como trabajos adicionales
complementarios en tomas de Agua Potable de 13 a 38 mm de dimetro, la realizacin
de la prueba volumtrica al medidor instalado.
b.2.5) Prueba volumtrica al medidor.
Esta actividad es aplicable a cuadros con medidor instalado de 13 a 38 mm de dimetro.
Para el desarrollo de esta actividad se debern cumplir los lineamientos establecidos en
el Anexo V del presente Instructivo.
Cuando el medidor funcione dentro de los rangos de precisin establecidos y no exista
ninguna anomala o irregularidad, el personal tcnico proceder a la sustitucin de los
sellos de seguridad, llenar el formato correspondiente y entregar el comprobante de
atencin al usuario indicando la realizacin de la prueba de precisin antes de retirarse
del predio.
Caso contrario, se proceder a destapar el medidor y verificar las condiciones de
operacin, con el fin de determinar la aplicacin de una limpieza de cmara o sustitucin
del equipo de medicin dependiendo del desgaste presentado en las partes mviles, esto
ltimo considerando el criterio del tcnico responsable de la brigada, o en su caso del
supervisor.
b.2.6) Fijacin o sustitucin de receptculo y cable telefnico.
Esta actividad es aplicable a medidores de lectura de toque de 13 a 254 mm de dimetro.
Antes de iniciar la fijacin o sustitucin del receptculo o cable telefnico, ya sea
individual o en conjunto, el personal tcnico deber tomar una fotografa a las
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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condiciones originales de estos materiales. Posteriormente, con el apoyo de pijas,
taquetes y grapas con cinturn de plstico, se proceder a la fijacin o sustitucin del
receptculo y cable.
Al concluir estos trabajos se debern de registrar en el formato de mantenimiento o
inspeccin el material utilizado, acompaado de la fotografa que muestre la sustitucin
o fijacin del receptculo y cable.
Dentro de esta actividad se considera la realizacin de la prueba volumtrica a los
medidores instalados en tomas de agua potable de 13 a 38 mm de dimetro.
b.2.7) Limpieza de cmara o maquinaria de medicin y filtro direccionador.
Esta actividad es aplicable a cuadros con medidores de 13 a 254 mm de dimetro.
Previo al inicio de la limpieza de cmara a medidores volumtrico de 13 a 51 mm de
dimetro o maquinaria y filtro direccionador a los aparatos de medicin de turbina de 51
a 254 mm de dimetro, el personal tcnico deber tomar una fotografa a las condiciones
originales del cuadro y medidor, posteriormente se proceder a destapar el medidor y
extraer la cmara o maquinaria de medicin para la aplicacin de una limpieza.
Al concluir esta labor se armar nuevamente el medidor y se instalarn sus sellos de
seguridad en el cuadro y medidor, adems de requisitar el formato de mantenimiento o
inspeccin correspondiente y tomar la fotografa que muestre la ejecucin de la limpieza
de cmara o maquinaria de medicin y filtro direccionador.
En los casos en los cuales durante la aplicacin de la limpieza se detecten anomalas o
alteraciones en el interior del medidor atribuible al usuario, se har del conocimiento del
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usuario la anomala detectada, se dejar el medidor en ptimas condiciones de
funcionamiento y se indicar en el formato de mantenimiento o inspeccin la
irregularidad observada, soportada con una fotografa y se invitar al usuario a
presentarse en las Oficinas de Atencin al Pblico de la Concesionaria a aclarar sta
situacin.
Dentro de esta actividad se considera la realizacin de la prueba volumtrica a los
medidores instalados en tomas de agua potable de 13 a 38 mm de dimetro.
b.2.8) Sustitucin de llave manguera y tapn de cuerda exterior.
Esta actividad es aplicable a cuadros con medidores de 13 a 254 mm de dimetro.
Previo al inicio de la sustitucin de la llave de manguera o tapn de cuerda exterior, el
personal tcnico deber tomar una fotografa a las condiciones originales del cuadro y
medidor, posteriormente se proceder a sustituir la llave de nariz o tapn de cuerda
exterior, con la aplicacin de la cinta tefln.
Al concluir esta labor se instalarn sus sellos de seguridad en el cuadro y medidor,
adems de requisitar el formato de mantenimiento o inspeccin correspondiente y tomar
la fotografa que muestre la sustitucin del material.
En lo que respecta a las piezas sustituidas (llave de manguera y tapn de cuerda
exterior), la Concesionaria deber hacer una relacin del material y posteriormente
entregarla al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico en los tiempos definidos de
recepcin de material.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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Dentro de esta actividad se considera la realizacin de la prueba volumtrica a los
medidores instalados en tomas de agua potable de 13 a 38 mm de dimetro.
b.2.9) Sustitucin de vlvula de globo, vlvula macho y vlvula de compuerta.
Esta actividad es aplicable a cuadros con medidores de 13 a 51 mm de dimetro.
Previo al inicio de la sustitucin de cualquier vlvula (de globo, macho o de compuerta),
el personal tcnico deber tomar una fotografa a las condiciones originales del cuadro y
medidor, posteriormente se proceder a sustituir la vlvula.
Al concluir esta labor se instalarn sus sellos de seguridad en el cuadro y medidor,
adems de requisitar el formato de mantenimiento o inspeccin correspondiente y tomar
la fotografa que muestre la sustitucin del material.
Para las vlvulas de globo y macho soldables y roscadas, as como la de compuerta, se
utilizar el material y equipo ptimo que permita la sustitucin sin la presencia de fugas,
asimismo, en los casos en los cuales se retire el medidor, la concesionaria estar
obligada a remplazar los empaques utilizados entre la conexin del cuadro y medidor.
Dentro de esta actividad se considera la realizacin de la prueba volumtrica a los
medidores instalados en tomas de Agua Potable de 13 a 38 mm de dimetro y la
aplicacin de las actividades denominadas sin traslado.
Nota: Dependiendo de las acciones de cobranza que implemente el propio Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico, determinar la colocacin de vlvulas limitadoras de
flujo en los cuadros ubicados en las tomas domiciliarias. Estas Vlvulas deben cumplir
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los las especificaciones determinadas por el propio SACMEX y las Normas Oficiales
Mexicana respectivas.
b.10) Instalacin de medidor.
Esta actividad es aplicable, es aplicable a toma general o ramificacin de 13 a 254 mm
de dimetro, con previa autorizacin del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico.
Previo al inicio de la instalacin de medidores de velocidad de 13 y 19 mm,
volumtricos de 13 a 51 mm y de turbina de 51 a 254 mm, el personal de campo deber
tomar una fotografa a las condiciones originales del cuadro; posteriormente se
proceder a instalar el medidor de velocidad, volumtrico o de turbina, al concluir esta
labor se instalarn los sellos de seguridad en el cuadro y medidor, adems de requisitar
el formato de instalacin correspondiente y tomar una fotografa que muestre la
instalacin del medidor.
Cabe mencionar, que los medidores nuevos considerados para la instalacin, son
previamente aprobados en laboratorio por el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico
de acuerdo con el procedimiento establecido en el Anexo V del presente Instructivo. Por
esta razn no se considera la realizacin de la prueba volumtrica al medidor instalado,
no obstante, si el usuario lo solicita, el personal tcnico podr realizarla.
Para la ejecucin de esta actividad, se considera como trabajo adicional, la realizacin
del armado de cuadro de fierro galvanizado, cobre o acero al carbn, sin traslado.
Para efectos de pago, el formato de instalacin deber contener la descripcin de la
instalacin del medidor de velocidad, volumtrico o de turbina, incluyendo las
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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fotografas de antes y despus de ejecutar la actividad, adems de la instalacin de los
sellos de seguridad en la vlvula macho y medidor (y transmisor para el caso de lectura
remota), y el resultado de la prueba volumtrica cuando esta se realice; as como la
lectura del medidor mediante el interrogador porttil a los sistemas de dispositivo de
toque o radio frecuencia.
Nota: Para esta actividad, el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico podr
determinar la utilizacin de un formato de regularizacin de cuadro donde se incluya la
instalacin de medidor y armado de cuadro.
b.11) Sustitucin de vlvula limitadora de flujo
Esta actividad es aplicable a cuadros con de 13 a 51 mm de dimetro.
Previo al inicio de la sustitucin de la vlvula limitadora de flujo, el personal tcnico
deber tomar una fotografa a las condiciones originales del cuadro y medidor,
posteriormente se proceder a sustituir la vlvula.
Al concluir esta labor se instalarn sus sellos de seguridad en el cuadro y medidor,
adems de requisitar el formato de mantenimiento o inspeccin correspondiente y tomar
la fotografa que muestre la sustitucin del material.
Para la vlvula limitadora de flujo, se utilizar el material y equipo ptimo que permita
la ejecucin de la sustitucin sin la presencia de fugas, asimismo, en los casos en los
cuales se retire el medidor, la concesionaria estar obligada a remplazar los empaques
utilizados entre la conexin del cuadro y medidor.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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Dentro de esta actividad se considera la aplicacin de las actividades denominadas sin
traslado o en su caso esta actividad puede estar considerada sin traslado.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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Alcances de las obligaciones de la Concesionaria.
Elaborar el programa de trabajo previamente acordado con el SACMEX, respetando las
prioridades de atencin de las rdenes de trabajo, indicar con diagrama de barras los
tiempos estimados para la ejecucin de los trabajos, as como las fechas de inicio y
terminacin de los mismos. En el diagrama se deber considerar la semana como unidad
bsica de tiempo. En los casos en los cuales el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico
contrate una supervisin externa posterior a la fecha de inicio de los trabajos de la
Concesionaria, el tiempo de la revisin de los programas de trabajo en campo, iniciara a
partir de la presentacin oficial de la supervisin externa.
Efectuar los trabajos derivados de las rdenes generadas por la gestin de trmites y
servicios de los usuarios en las Oficinas de Atencin al Pblico, relativas a inspecciones,
instalacin, sustitucin o mantenimiento a los medidores, y llevarlos a cabo conforme a los
lineamientos descritos en este Instructivo.
Realizar las actividades de control y entrega de solicitudes de rdenes de revisin e
instalacin de medidor o inspeccin al SACMEX, o en su caso, a la supervisin externa,
generadas por la gestin correspondiente de los usuarios. Dichas actividades debern
efectuarse conforme a los lineamientos de operacin descritos en este instructivo y en el
procedimiento para validar la ejecucin de la actividad.
Efectuar el mantenimiento de medidores de acuerdo con los lineamientos descritos en este
Instructivo.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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Resguardar el soporte documental de formatos de mantenimiento, instalacin, sustitucin o
inspeccin, derivados de los trabajos efectuados sobre los medidores y deber tenerla a
disposicin del SACMEX o de la empresa de supervisin externa, cuando as se requiera.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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3.7 Nuevas conexiones de agua potable y drenaje
Objetivos.
Definir los criterios tcnicos y mecanismos de control que intervienen en el desarrollo de
las actividades de Nuevas Conexiones de Agua y Drenaje, con base en las solicitudes
realizadas por parte de usuarios a travs de las ventanillas nicas de cada delegacin
poltica, as como directamente en este Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico.
Vigilar con base en los parmetros establecidos en la especificacin tcnica
correspondiente a la instalacin de Nuevas conexiones de agua y drenaje, su correcta
instalacin y funcionamiento, a fin de garantizar un buen servicio al pblico.
Describir de manera especfica las actividades relacionadas con la instalacin de Nuevas
Conexiones de Agua y de Drenaje.
Disposiciones generales.
El presente documento establece los lineamientos para verificar la correcta ejecucin de los
aspectos tcnicos y operativos de los trabajos relativos a la Instalacin de Nuevas
Conexiones de Agua y de Drenaje por concesionarias, as como al cumplimiento de los
objetivos propuestos por el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y en estricto apego a
los lineamientos establecidos en la descripcin de actividades, especificaciones tcnicas y
dems ordenamientos que surjan durante la realizacin de las actividades. Los trabajos
realizados por la empresa Concesionaria, no limita a que el personal del propio Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico realice las actividades referidas.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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La Direccin de Verificacin Delegacional y Conexiones a travs de la Subdireccin de
Factibilidad de Servicios y la Unidad Departamental de Tramite de Conexiones y
Medidores, sern las nicas reas del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico,
encargadas de coordinar y supervisar el correcto desarrollo de la actividad de Instalacin de
Nuevas Conexiones, Reconstruccin y Cambio de Dimetro para Agua Potable y de
Drenaje, as como de la aprobacin de los volmenes generadores. Esta asignacin podr
modificarse de acuerdo con la conformacin de la estructura del propio Sistema de Aguas
de la Ciudad de Mxico y ser notificada de manera oficial a las reas involucradas en la
actividad. Para la supervisin de la Instalacin de Nuevas Conexiones Reconstruccin y
Cambio de Dimetro para Agua Potable y de Drenaje, el SACMEX podr apoyarse de los
servicios de supervisin externa, mediante la contratacin de empresas que la propia
dependencia designe.
La Concesionaria tendr la responsabilidad de custodiar la informacin que obre en su
poder y considerarla confidencial, adems de mantenerla disponible cuando el SACMEX y
en su caso la supervisin la soliciten, o bien, se requiera para realizar las entregas de
avances de la actividad. Esta informacin estar disponible en forma fsica o en medio
magntico, bajo la estructura que el SACMEX determine para su correcta aplicacin y
manejo, retenindola durante la vigencia del presente Ttulo de Concesin para la parte
fsica y 5 aos despus de su generacin para la parte informtica (medio magntico).
El presente documento incluye la secuencia respectiva para el desarrollo de las principales
actividades que se han considerado inherentes a la Instalacin de Nuevas Conexiones de
Agua y de Drenaje.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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No obstante lo anterior, cualquier modificacin a la secuencia, ser del conocimiento del
SACMEX, de la Concesionaria y en su caso de la supervisin externa, a efecto de mantener
el control y seguimiento de los trabajos encomendados, sin que con ello se modifiquen los
alcances de la actividad.
En este documento se trata de contemplar todos los aspectos tcnicos y operativos de
coordinacin y supervisin de las actividades asociadas a la Instalacin de Nuevas
Conexiones de Agua y de Drenaje; caso contrario, el SACMEX realizar los anlisis
correspondientes y determinar lo que proceda en su oportunidad. Las modificaciones o
adiciones derivadas de la experiencia obtenida durante el desarrollo de los trabajos, se
informarn oportunamente a la Concesionaria y en su caso a la supervisin para su
conocimiento y correcta ejecucin.
Clasificacin del origen de las actividades relacionadas con la instalacin de nuevas
conexiones de agua y drenaje as como de medidores y armado de cuadros.
Para cumplir con los objetivos del presente documento, es importante identificar y
clasificar el origen de cada orden de trabajo (conexin), instalacin o cambio de dimetro
de agua y drenaje que se ejecuta en campo. Los dos factores que originan la realizacin de
la instalacin de tomas de agua y drenaje as como de cuadro y medidor, son las solicitudes
ingresadas por los usuarios en las ventanillas nicas delegacionales previa revisin y las
identificadas en este Sistema.
a) Ordenes de trabajos solicitadas por el Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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La Direccin de Verificacin Delegacional y Conexiones, la Subdireccin de
Factibilidad de Servicios y la Unidad Departamental de Trmite de Conexiones y
Medidores solicitarn mediante una orden de trabajo (OT).
1) Asesora tcnica al usuario para proporcionar un mejor servicio en la instalacin
de los mismos.
2) Reubicacin de la toma de agua conexin.
3) Rehabilitacin del servicio.
4) Instalacin de Medidor y armado de cuadro (nuevos).
La entrega de estas rdenes de trabajo a la empresa Concesionaria, ser de forma
semanal, originando con esto que la Subdireccin de Factibilidad de Servicios y la
Concesionaria tengan un registro de rdenes enviadas y recibidas. Semanalmente la
empresa Concesionaria deber entregar a la Subdireccin de Factibilidad de
Servicios, y en su caso, a la supervisin un resumen y listado del nmero de rdenes
recibidas, atendidas y devueltas al SACMEX.
Las solicitudes recibidas debern contener la informacin y documentacin
completa sealada en el formato de solicitud SA-01, predio, adems de anotar el
nmero de servicios que solicita el usuario dando un formato de control a la
solicitud recibida.
Durante la recepcin de la solicitud, el personal de las Oficinas deber informar al
usuario el tiempo de atencin de los servicios que solicita.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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Por la gran importancia que esto representa y por la demanda de los servicios
solicitados en la Subdireccin de Factibilidad de Servicios, se presenta un resumen
del tipo de solicitudes Tabla 1 y Tabla 2.
Tabla 1
AGUA POTABLE
Tipo de
Solicitud
Cantidad
Total
%
Respecto
al Gran
Total
Cantidades por Dimetro
13 mm 19 mm 25mm 38mm 51 mm
Cantidad %
Cantid
ad
% Cantidad % Cantidad % Cantidad %
NUEVAS
CONEXI O
NES DE
AGUA
POTABLE
430 81.44 229 53.26 110 25.58 62 14.42 26 6.05 3 0.69
RECONEX
I N Y/ O
CAMBI O
DE
DI METR
O DE
AGUA
POTABLE
98 18.56 27 27.55 33 33.67 29 29.59 8 8.16 1 1.02
Tabla 2
DRENAJE
NUEVAS
CONEXIONES DE
DRENAJE
386 81.43 255 66.06 82 21.24 29 7.51 18 4.66 2 0.51
RECONSTRUCCIN
Y/O CAMBIO DE
DIMETRO DE
DRENAJE
88 18.57 46 52.27 19 21.59 16 18.18 5 5.68 1 1.14
Con la informacin entregada por las delegaciones, el SACMEX revisar y aprobar
la cantidad de solicitudes a realizar, indicando la prioridad de atencin, teniendo la
Subdireccin de Factibilidad de Servicios un mximo de dos das hbiles para turnar
la aprobacin a las Concesionarias a partir de la fecha de recepcin. Esta rea podr
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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definir durante el desarrollo de los trabajos un mecanismo que agilice la
comunicacin.
La empresa Concesionaria tendr la aprobacin por parte del SACMEX para
atender estos trabajos de manera inmediata. Una vez realizados, la Concesionaria
deber notificar mediante el informe semanal al SACMEX, y en su caso, a la
supervisin la cantidad de casos atendidos, excluyendo las solicitudes pendientes de
atender; asimismo, indicar y documentar los trabajos desarrollados durante la
atencin.
Semanalmente la empresa Concesionaria entregar al SACMEX y en su caso a la
supervisin el nmero de solicitudes recibidas, atendidas y reportadas al SACMEX,
(el SACMEX podr solicitar cuando as lo requiera, en medio magntico la relacin
de predios atendidos.
b) Desarrollo de las actividades de nuevas conexiones de agua y drenaje.
Antes de iniciar las actividades relacionadas a la Instalacin de Nuevas Conexiones
de Agua y de Drenaje, la empresa Concesionaria deber indicar el personal que
intervendr en la coordinacin y ejecucin de los trabajos con el SACMEX.
Particularmente deber designar un responsable de la actividad y un encargado de
mantener una comunicacin directa con personal del SACMEX, y en su caso, la
supervisin externa, para recibir, programar, dar seguimiento, atender y responder
cualquier orden de trabajo generada.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
193
Asimismo, la empresa Concesionaria deber entregar al SACMEX un diagrama
indicando los mecanismos de comunicacin entre los encargados del rea operativa,
con los responsables de las Oficinas. Lo anterior, a fin de verificar la estrategia
empleada en la transmisin del nmero de solicitudes de atencin, estadsticas de
atencin, impedimentos de conexiones, manejo de informacin en medio magntico
y rdenes ejecutadas, entre los aspectos ms importantes.
Como parte fundamental en el seguimiento de las rdenes de la Instalacin de
Nuevas Conexiones de Agua y de Drenaje la empresa Concesionaria informar al
SACMEX, el inicio de las actividades, los mecanismos y estrategias empleados en
la recepcin de las rdenes, desarrollo de los trabajos, generacin de reportes, as
como los nmeros generadores y estadsticas.
Respecto a los mecanismos y estrategias de control, el SACMEX podr solicitar a la
Concesionaria alguna modificacin en un plazo no mayor a 3 das naturales despus
de la recepcin, a fin de mejorar los objetivos y alcances generales. Posteriormente,
la Concesionaria tendr 5 das naturales para devolver las modificaciones
respectivas.
Para el desarrollo de las actividades de Instalacin de Nuevas Conexiones de Agua
y de Drenaje por parte de la empresa Concesionaria, el SACMEX determinar a
continuacin la Descripcin de Actividades y Alcances establecidos para la
correcta ejecucin de cada uno de los trabajos.
Todo el personal tcnico que ejecute las actividades de Instalacin de Nuevas
Conexiones de Agua y de Drenaje directamente en campo, deber portar el
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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uniforme que lo identifique como personal del Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico, de acuerdo con los lineamientos establecidos por el SACMEX, en lo que se
refiere a la Identidad Institucional.
La atencin proporcionada por el personal tcnico al usuario del servicio, deber ser
de forma amable y corts, y en ningn caso deber recibir o solicitar gratificacin al
usuario por el servicio. Cuando el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico reciba
por parte del usuario reporte de esta ndole, se le solicitara al usuario los datos del
personal que realiza la operacin, o en su caso, el reporte de la supervisin, para
turnar a la empresa Concesionaria el reporte con la finalidad de investigar y aplicar
las medidas correctivas que eviten este tipo de atencin, en el entendido que dichas
medidas sern del conocimiento de Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico.
En ningn caso la empresa Concesionaria dejar pendiente en el predio una atencin
por falta de personal, material, herramienta o equipo, debido a que los frentes de
trabajo debern estar completamente integrados, de acuerdo con el alcance del
concepto, incluyendo el traslado de los materiales comnmente utilizados en la
Instalacin de Nuevas Conexiones de Agua y de Drenaje. Si se presentara esta
irregularidad, se proceder de acuerdo con los lineamientos establecidos por el
SACMEX.
Cuando la empresa Concesionaria genere un compromiso de atencin a una orden
de trabajo con el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico o con el propio usuario,
deber ser cumplida en tiempo y forma, debido a que estos compromisos son
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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considerados como prioridad de atencin. Asimismo, el SACMEX podr solicitar a
la supervisin que verifique la atencin y ejecucin de los trabajos.
Si la Concesionaria incumpliera en la atencin de estos compromisos, el SACMEX
dar aviso de manera inmediata, a fin de corregir el incumplimiento.
La nica autoridad encargada de fijar la prioridad de atencin de las rdenes de
trabajo referentes a la Instalacin de Nuevas Conexiones de Agua y de Drenaje ser
el SACMEX, quien evaluar la problemtica y determinar el tiempo de ejecucin.
Cuando se tenga contratada una empresa de supervisin esta ser la encargada de
transmitir la prioridad a la Concesionaria.
Con la finalidad de verificar las condiciones de operacin de los servicios
instalados, la empresa Concesionaria realizar las pruebas y en caso de no cumplir
con los rangos de precisin establecidos por el SACMEX, proceder a la aplicacin
de una reparacin que permita mantener en ptimas condiciones de operacin los
servicios y con ello mantener las conexiones confiables.
Para la aplicacin de cualquier Instalacin de Nuevas Conexiones de Agua Potable,
el personal tcnico deber llevar consigo al inmueble visitado, el formato
correspondiente con los datos del usuario, predio y servicio en forma impresa,
adems de estar capacitado para el correcto llenado.
En los casos en los cuales se encuentre cerrado o deshabitado el predio visitado, o
que el usuario del servicio no permita el acceso, el personal tcnico proceder al
llenado del formato de la orden de trabajo indicando la problemtica encontrada o la
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
196
negativa del usuario, adems de tomar la fotografa de la fachada del inmueble, de
preferencia sealando el nmero oficial.
Alcances de las obligaciones de la Concesionaria.
La Concesionaria deber entregar a la supervisin externa o al SACMEX, la
informacin de los programas, o correccin a stos, de a cuerdo a los tiempos que
establezca la Supervisin.
La Concesionaria elaborar el programa de trabajo, previamente acordado con el
SACMEX, respetando las prioridades de atencin sealados, desglosado por cada
uno de los conceptos que lo conforman, con diagrama de barras que muestre los
tiempos estimados para la ejecucin de cada actividad, as como las fechas de inicio
y terminacin de cada una de ellas. En el diagrama se deber considerar la semana
como unidad bsica de tiempo. En los casos en los cuales el SACMEX contrate una
supervisin externa posterior a la fecha de inicio de los trabajos de la Concesionaria,
ser quien inicie o contine el seguimiento de la revisin de los programas de
trabajo.
La Concesionaria deber entregar a la supervisin externa o al SACMEX, en tiempo
y forma los informes parciales, acerca del avance de las actividades para Nuevas
Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje,
incluyendo la documentacin necesaria que permita a la Supervisin la revisin de
los trabajos en campo.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
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Previo a la Estimacin de trabajos de la Instalacin de Nuevas Conexiones o
Cambio de Dimetro para Agua Potable, la Concesionaria deber entregar al rea
correspondiente del SACMEX la informacin de los nmeros de cuenta asignados o
la actualizacin de dimetro de la toma.
La Concesionaria deber apegarse a los lineamientos que reciba por parte la
Supervisin del SACMEX, y que les ha sido informado de manera oficial.
De los trabajos de Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de
Dimetro para Agua y de Drenaje, la Concesionaria deber cumplir con todas y
cada una las especificaciones descritas en el Anexo VIII del presente instructivo, y
los relacionados a la Instalacin de Medidor debern ser los indicados en el Anexo
V del mismo instructivo.
La Concesionaria deber emplear exclusivamente materiales nuevos para la
Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua
y Drenaje.
La Concesionaria deber prever que las actividades de la Supervisin sern
planeadas en funcin de los programas de la Orden de Trabajo correspondiente. Por
tal motivo, si la Concesionaria se retrasa afectar tambin el programa de la
Supervisin por lo que algunas de las actividades programadas se tendrn que
desfasar. Si esto ltimo tiene lugar y el retraso es imputable a la Concesionaria, ser
motivo de sancin.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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En el caso de inconformidades que presente el usuario mediante el Centro de
Informacin del SACMEX, va telefnica o por escrito por trabajos mal ejecutados
en la Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para
Agua y Drenaje, la Concesionaria tendr que subsanar la anomala o error sin costo
alguno para el SACMEX, y ser motivo de sancin.
La Concesionaria deber entregar los Generadores junto con la Estimacin a la
Supervisin, en un plazo no mayor a tres das hbiles de haber concluido el periodo
en que se ejecutaron los trabajos.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
199
3.8 Tomas clandestinas
Procedimiento de identificacin, notificacin y, en su caso, cancelacin y elaboracin
de determinantes de crdito por de conexiones de agua potable y drenaje no
autorizadas.
Esta seccin establece los lineamientos que obligatoriamente deber cumplir la
Concesionaria en la ejecucin de las actividades inherentes a la identificacin, notificacin
y, en su caso, cancelacin de conexiones de agua potable y drenaje no autorizadas por el
SACMEX, as como la elaboracin de determinantes de crdito fiscal que para tal efecto
conlleva la regularizacin de tales usuarios.
El objetivo de estas acciones es combatir la sustraccin ilegal de agua potable mediante
conexiones a la red municipal, as como el uso no autorizado de la red de drenaje a travs
de descargas de aguas residuales ilegales.
Asimismo, se busca atender oportunamente la deteccin de este tipo de actos ilcitos que
constituyen conductas de defraudacin fiscal en perjuicio de la hacienda pblica del
Gobierno del Distrito Federal.
En tal sentido, este captulo describe los procedimientos, as como los alcances y
obligaciones de la Concesionaria en cada una de ellos. La Direccin de Verificacin
Delegacional y Conexiones, es el rea responsable de supervisar y evaluar las actividades
ejecutadas por la Concesionaria, as mismo instrumentara y coordinar con las reas
internas del SACMEX la posibilidad de otorgar el servicio. En tal sentido es la encargada
de elaborar los procedimientos para la ejecucin de los trabajos y de emitir las
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
200
recomendaciones que juzgue pertinentes para el buen desarrollo de las actividades descritas
en este Apartado.
Por su parte, corresponde a la Direccin de Atencin a Usuarios definir los lineamientos y
aprobar las determinantes de crdito propuestas por la Concesionaria, con el propsito de
hacer cumplir las obligaciones fiscales omitidas en la ejecucin y uso de las conexiones no
autorizadas.
Se entiende como toma clandestina lo sealado en el captulo denominado definiciones del
texto de la Modificacin y Prrroga de la Concesin que la define Toma no autorizada por
la autoridad competente y que se encuentra calificada como conexin clandestina de agua o
drenaje de conformidad a lo establecido en los artculos 73, fraccin II, 110, fraccin X y
113, fraccin I de la Ley de Aguas del Distrito Federal.
Descripcin de actividades:
Cuando la Concesionaria, como resultado de las actividades que le fueron concesionadas detecte
o presuma la existencia de conexiones de agua potable no registradas en el padrn de usuarios,
notificar el hecho a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos, proporcionando la
siguiente informacin:
1. Nmeros de tomas encontradas.
2. Nombre del usuario de la toma, dimetro de la toma y tipo de uso.
3. Referencias sobre la ubicacin del predio mediante mapa o croquis
4. En caso de contar con tomas registradas en el Sistema Comercial del predio:
Nmero de cuenta.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
201
Nombre del usuario
Tipo de uso
Dimetro de la toma
Adeudos
Nmero de medidor
Posteriormente, la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos, realizar inspeccin,
a fin de constatar la informacin proporcionada por la Concesionaria y consecuentemente,
levantar el Acta Administrativa correspondiente asentando la situacin hidrulica que guarda
las tomas en el predio.
Una vez elaborada la inspeccin, la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos,
remitir a la Concesionaria el Acta Circunstanciada de Inspeccin, a efecto de que sta ltima
elabor la determinante de crdito, debidamente fundada y motivada.
Despus la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos solicitar a la Concesionaria,
proceda a ejecutar la cancelacin de la conexin no registrada para lo cual, la Empresa
determinar fecha y hora de los trabajos, a efecto de que personal de la Subdireccin acuda a
levantar el Acta Administrativa de Inspeccin sobre la cancelacin realizada, adjuntando
evidencia fotogrfica que acredite los trabajos efectuados.
De esta Acta Administrativa de Inspeccin sobre la cancelacin efectuada, el personal de la
Subdireccin entregar una copia a la Concesionaria, e efecto de que sta elabore la
determinante de crdito procedente.
Una vez hecha la determinante de crdito debidamente fundada y motivada, la Concesionaria,
proceder a entregarla al rea competente de la Direccin de Atencin a Usuarios, y con ello,
integre el expediente para el procedimiento a que haya lugar ante la Procuradura Fiscal del
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
202
Distrito Federal, de carcter penal como mecanismo de negociacin y permita garantizar el
perdn legal y por consecuencia, garantice la indemnizacin al Gobierno del Distrito Federal
mediante pago.
Cuando la concesionaria efectu trabajos de sustitucin de red o reforzamientos determinados
por el rea de Construccin de este Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, en caso de
detectar tomas no registradas proceder a notificarlo a la Subdireccin de Verificacin a
Sistemas Hidrulicos.
De igual forma, la Concesionaria respecto de los trabajos sealados en el prrafo anterior,
solo podr realizar la conexin de tomas registradas en el padrn de usuarios.
Contraprestacin y forma de pago.
La contraprestacin se realizara de conformidad con lo establecido en el inciso II) de la
Condicin Tercera de la Modificacin y Prrroga.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
203
Alcances de las obligaciones de la Concesionaria.
Deteccin de por lo menos 10 tomas clandestinas al mes.
Notificar inmediatamente a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas
Hidrulicos, la existencia de tomas de agua potable no registrados en el padrn
de usuarios del Sistema Informtico Comercial del SACMEX.
Abstenerse de realizar cualquier tipo de conexin de toma de agua potable
albaal, y por ende, de la incorporacin de nuevos usuarios al padrn comercial
del SACMEX, hasta en tanto no cuente con la autorizacin correspondiente que
disponga la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos, corroborado el
trmite de alta ante la Subdireccin de Factibilidad de Servicios y en
coordinacin con la Direccin de Informtica.
Ejecutar las cancelaciones desde la red pblica de tomas de agua potable y/o
albaales no autorizados y no registrados por el SACMEX.
Notificar a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos sobre las
cancelaciones de tomas de agua potable y /o albaales no autorizados y no
registrados, a fin de que esta rea proceda a corroborar los trabajos realizados
por la Concesionaria.
Elaborar las determinantes de crdito conforme a los formatos que para tal efecto
apruebe la Direccin de Atencin a Usuarios.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
204
3.9 Incremento de la recaudacin.
Objetivo.
Incrementar la recaudacin con programas de gestin de cobranza a los usuarios
morosos, mediante acciones tendientes a recuperar la cartera vencida.
Generar requerimientos por omisin de pagos y suspender o restringir los
servicios hidrulicos ante el incumplimiento de las obligaciones fiscales.
Promover el pago de las obligaciones fiscales, a travs de convenios de pagos en
parcialidades, con las facilidades que seala el Cdigo Financiero del Distrito
Federal y dems normatividad en la materia.
Polticas.
La Concesionaria propondr al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, un
programa anual de acciones de cobranza coactivas que ser validado por la
Direccin Ejecutiva de Servicios a Usuarios para elevar la recaudacin por
concepto de derechos por suministro de agua o derechos de descarga a la red de
drenaje.
La Direccin Ejecutiva de Servicios a Usuarios, junto con las Direcciones de
Atencin a Usuarios e Informtica del SACMEX, coordinarn acciones
tendientes a desarrollar los programas de actualizacin de cuentas, de emisin
de determinantes de crdito y requerimientos por omisin de pagos, suspensin
o restriccin de los servicios hidrulicos y programa de pagos en parcialidades,
de acuerdo con lo establecido por la Ley de Aguas del Distrito Federal y el
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
205
Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente y con los montos ms
representativos, evitando que por su plazo causen prescripcin.
La Concesionaria, bajo la supervisin de la Direccin Ejecutiva de Servicios a
Usuarios, aplicar las acciones tendientes a incrementar la recaudacin en todas
sus oficinas de atencin a usuarios.
La Direccin Ejecutiva de Servicios a Usuarios actualizar el calendario de
actividades que elaborar la concesionaria, y supervisar su seguimiento y
vigilar el cumplimiento de las metas establecidas.
La Concesionaria elaborar los reportes e informes mensuales comparativos de
recaudacin, e indicar oportunamente las causas de las desviaciones que
obstaculicen el desarrollo de las actividades y el cumplimiento de las metas, de
acuerdo con las necesidades y criterios de la supervisin.
Descripcin de actividades.
La Concesionaria pondr en prctica acciones que promuevan el pago oportuno y las tendientes
a recuperar los adeudos fiscales a cargo de los usuarios de los servicios. Con el propsito de
vigilar que la empresa Concesionaria lleve a cabo las actividades para incrementar la
recaudacin en trminos reales, el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico revisar y, en su
caso aprobar el programa anual de acciones de cobranza coactiva que la Concesionaria pondr
a consideracin del propio SACMEX, previo al inicio de cada ejercicio fiscal.
La ejecucin de los trabajos en trminos de tiempo, rea geogrfica especfica y tipo de usuarios
sern responsabilidad de la Concesionaria, de conformidad con la estrategia de recuperacin de
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
206
adeudos que haya definido en funcin de las caractersticas propias de su zona de trabajo,
teniendo en cuenta los montos adeudados, el tipo de usuario y los criterios de facturacin, entre
otros.
En la seleccin de usuarios y en la aplicacin de medidas coactivas de recuperacin de adeudos,
la Concesionaria, invariablemente, deber apegarse a la legislacin aplicable y al programa de
cobranza coactiva.
METAS Y ALCANCES
META ALCANCE
Elevar la recaudacin, abatiendo la cartera vencida
del Sistema Comercial, requiriendo cuentas con
omisin de pagos, adeudos y diferencias.
Recaudar montos mayores a $ 3,000.00, as como
bimestres prximos a prescribir.
Requerir cuentas por zona, uso o volumen de
consumo.
Enviar cartas invitacin a grandes usuarios y grupos
corporativos, as como determinantes de crdito
solicitando el pago, en caso negativo requerir la
cuenta.
Recaudar adeudos mayores a $50,000 evitando causen
prescripcin.
Emitir anualmente requerimientos tipo A y tipo
B. La cantidad se definir en funcin de la
evolucin del registro de usuarios morosos. Para la
seleccin la base de datos del padrn se estar
analizando constantemente y confrontando con todos
aquellos usuarios disponibles.
Se requerirn adeudos a partir de los $ 3,000.00, para
usos domsticos, no domsticos y mixtos, as como
cuentas de gran usuario y aquellas que tengan
bimestres por prescribir.
Ejecutar las rdenes de suspensin o restriccin de
los servicios hidrulicos, por la omisin del pago,
falta de atencin del requerimiento y/o devolucin de
cheques.
Ejecutar un mnimo de 240 suspensiones y/o
restricciones del servicio hidrulico por mes por cada
concesionaria, alcanzando un total de 2880 anuales.
Promover el pago de los adeudos de los usuarios, a
travs de convenios de pago en parcialidades.
Superar la cantidad de convenios vigentes,
promoviendo esta modalidad en el pago de los saldos
y adeudos.
Dentro de las facilidades administrativas que se otorgarn a la Concesionaria para que gestione
lo relacionado con la elaboracin de cartas invitacin o determinantes de crdito a Grandes
Usuarios o a los Grupos Corporativos, as como requerimientos, convenios, suspensiones,
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
207
compensaciones, devoluciones y dems actividades, la Supervisin se compromete a proveer de
manera expedita las revisiones y autorizaciones de las Autoridades Fiscales como apoyo a las
acciones de recuperacin de adeudos de crditos fiscales por parte de la Concesionaria.
Las acciones de cobranza contenciosa contenidas en el procedimiento administrativo de
ejecucin descrito en el Cdigo Financiero del Distrito Federal, son responsabilidad exclusiva
del Gobierno del Distrito Federal. No obstante, la Concesionaria informar mensualmente a la
Supervisin, de los casos en que considere agotados los recursos para la recuperacin de
adeudos, a fin de que el propio Gobierno determine lo que a su inters convenga.
La Supervisin proporcionar de manera oportuna a la Concesionaria, datos de los pagos
realizados en las oficinas de la Tesorera del Gobierno del Distrito Federal, Bancos, Centros
Comerciales y otros sitios autorizados para poder cumplir con las acciones coactivas de
cobranza.
La Supervisin vigilar que la Concesionaria cumpla con las obligaciones derivadas de la
resolucin por la que se le autoriza como auxiliar de la Secretara de Finanzas del Distrito
Federal para prestar los servicios de tesorera, en los mismos trminos que lo hacen otros
prestadores de estos servicios como los bancos y centros comerciales.
La Concesionaria podr llevar a cabo, de manera enunciativa pero no limitativa, parte o la
totalidad de las siguientes acciones de cobranza con los usuarios morosos:
Una llamada telefnica.
Dos visitas domiciliarias de inspeccin y verificacin de datos a los predios.
Dos entrevistas con los usuarios.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
208
Una emisin y notificacin de recordatorios de adeudos.
Emisin y notificacin de determinaciones de crditos fiscales.
Una emisin y notificacin de requerimientos de pago de tipo A y/o tipo
B.
Celebracin de convenios de pagos en parcialidades; hasta dos
autorizaciones sobre un mismo crdito, de acuerdo con lo que seala el
Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente.
Suspensin o restriccin de servicios hidrulicos.
Cancelacin de tomas o ramificaciones clandestinas, con la aplicacin de las
multas correspondientes; y la presentacin de la demanda penal
correspondiente.
Otras que la Supervisin y la Concesionaria consideren pertinentes.
Con apego a la estrategia de recuperacin de adeudos diseada por la Concesionaria, sta podr
llevar a cabo indistintamente o de manera simultnea las acciones antes sealadas, manteniendo
siempre el objetivo de recuperar los adeudos y con apego estricto a la legislacin aplicable en la
materia.
En consideracin de que las acciones de recuperacin de adeudos significan actos de molestia a
los usuarios, la Concesionaria deber seguir los siguientes lineamientos generales para la
ejecucin de cualquier accin de cobranza coactiva:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
209
1. Estricto apego a las disposiciones legales aplicables, sealadas en la Ley de Aguas
del Distrito Federal y el Cdigo Financiero del Distrito Federal vigentes, entre otras
2. Mantener la buena imagen del Gobierno del Distrito Federal, a travs de elevar la
calidad en el servicio y ofrecer facilidades para el pago de los adeudos, por medio
de la autorizacin del pago en parcialidades, Programas de Beneficio Fiscal, entre
otros.
3. Asegurar la calidad en la ejecucin de los procesos mediante un adecuado control,
4. Seguimiento y evaluacin de las acciones, sistematizar la emisin de
requerimientos, registros de pago, convenios de pago en parcialidades, validacin de
pagos efectuados en oficinas de la Tesorera del Gobierno del Distrito Federal,
Bancos y Centros Comerciales, etctera.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
210
Participacin del gobierno del distrito federal en el incremento de la recaudacin.
En particular, el Gobierno del Distrito Federal se reserva la iniciativa de apoyar las siguientes
actividades para reforzar las acciones de recuperacin de adeudos que emprendan las
Concesionarias.
1. Gestionar la deudapor los derechos de suministro de agua y descargas a la red de
drenaje del Gobierno Federal. La Concesionaria determinar los montos,
antigedad y distribucin de la deuda de las dependencias y entidades del
Gobierno Federal para que mediante las gestiones institucionales del SACMEX,
se acuerden mecanismos para recuperar los crditos fiscales a cargo del nivel
federal del gobierno.
2. Promover el pago de los derechos de suministro de agua entre grupos sociales. El
SACMEX determinar mecanismos de acuerdo con grupos sociales especficos
para regularizar sus adeudos mediante el pago. A travs de su gestin diaria con
grupos especficos de usuarios, en particular con los beneficiarios de los
beneficios fiscales, como las unidades habitacionales de inters social, haciendo
promociones a favor del pago de los servicios. Tambin sera el caso para la
poblacin beneficiaria de los trabajos de rehabilitacin de las redes secundarias.
Las gestiones de la Concesionaria irn encaminadas a depurar la cartera vencida, a la vez que se
promover entre la poblacin, la cultura de cumplimiento de las obligaciones fiscales. El
SACMEX verificar que las acciones realizadas para recuperar la cartera vencida sean efectivas,
en el entendido de que el SACMEX determinar otras acciones que permitan el cumplimiento
de dicha meta.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
211
3.10 Comprobacin del cumplimiento de obligaciones de los
usuarios.
Se comprobar que los contribuyentes de los derechos por suministro de agua y de derechos
de descarga a la red de drenaje cumplan con las obligaciones establecidas en el Cdigo
Financiero del Distrito Federal, en la Ley de Aguas del Distrito Federal y en el caso de
multas se proceder conforme a la Ley de Procedimiento Administrativo del Distrito
Federal.
La empresa Concesionaria deber observar tales disposiciones as como las formalidades
establecidas, entendidas como los principios esenciales del procedimiento administrativo
relativos a las garantas de legalidad, seguridad jurdica, audiencia e irretroactividad, que deben
observarse para que los interesados obtengan respuesta apegada a derecho a sus peticiones, a fin
de salvaguardar la legalidad de sus actos en trminos que la resolucin fiscal que la autoriza
como auxiliar de la Secretara de Finanzas.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
212
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
CAPITULO IV
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
213
CAPITULO 4
PUNTOS DE SUPERVISIN, DESCRIPCIN TCNICA DE
VALIDACIN Y CATALOGO DE SANCIONES
Este Captulo describe los parmetros de la revisin que har la Supervisin a las diferentes
actividades relacionadas con el Sistema Comercial. La descripcin de Supervisin a realizar
en cada actividad se divide en tres secciones:
a). Puntos de supervisin general:
Se refiere a la observancia por parte de la Concesionaria de los Alcances del
Sistema Comercial descritos en el Captulo 2 y las normas generales administrativas
establecidas en lo referente al cumplimiento de calendarios y programas operativos,
seguimiento de la ejecucin de cada actividad y entregas de informacin para su
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
214
evaluacin e incorporacin al Sistema Comercial del SACMEX, entre otros
conceptos.
A las irregularidades de la Concesionaria en la ejecucin de las actividades detectadas
por la Supervisin en cualquiera de los puntos de Supervisin, estarn asociadas las
sanciones que, en su caso, correspondan.
b). Puntos de supervisin especfica:
Se refiere a la observancia por parte de la Concesionaria de los alcances y
obligaciones y de la Descripcin de Actividades sealados en el Captulo 3 de este
Instructivo. Las estrategias de verificacin por parte de la Supervisin podrn ser
con base en la validacin del 100% de la informacin del Sistema Comercial o
sobre muestras aleatorias, pero en ambos casos deber obtenerse un reporte de
validacin. Asimismo, la Supervisin podr realizar revisiones aleatorias en campo
o en las Oficinas de Atencin al Pblico de la Concesionaria y realizadas en
cualquier momento y sin previo aviso ya que es obligacin de la Concesionaria
mantener en forma permanente la integridad del Sistema Comercial, de la
informacin y el apego a la Descripcin de Actividades de ejecucin.
La determinacin de muestras para verificacin, estar sujeta a los criterios de
validacin que se mencionan en cada actividad, indicando para cada caso los
criterios de seleccin de la muestra, tamao y aleatoriedad.
c). Descripcin tcnica de validacin de los alcances de las obligaciones de cada
actividad:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
215
Esta seccin describe, por una parte, la operacin de los programas automatizados
del SACMEX para la validacin de la integridad de la informacin con que se
actualizan las bases de datos del Sistema Comercial del SACMEX como son
registros del padrn de usuarios, lecturas, emisin de boletas, registro de pagos,
padrn de medidores, entre otras, y su objetivo principal es que la Supervisin
verifique que la informacin del Sistema Informtico Comercial cumple con las
condiciones de formato y estructura que informticamente requiere el sistema, as
como con los parmetros mesurables de ejecucin y de calidad establecidos en la
Descripcin de Actividades. Este tipo de validacin se realizar sobre el 100% de la
informacin o sobre muestras aleatorias que presente la Concesionaria.
Por otra parte, se describen los procedimientos con que se efectuarn revisiones
sobre el cumplimiento de alcances de las obligaciones de cada actividad, para las
que no haya un proceso automatizado e involucre evaluaciones en campo, en las
Oficinas de Atencin al Pblico, verificacin de reportes, informes, entre otros.
Del resultado de estas validaciones, la Supervisin generar los reportes
correspondientes, mismos que servirn de soporte para la Concesionaria, en primer
lugar para el pago de la contraprestacin que corresponda a la actividad y en
segundo, para conocer los resultados de su evaluacin y tomar medidas de control y
correccin de errores detectados, as como en el respaldo para demostrar
incumplimientos detectados por la Supervisin y la aplicacin de las sanciones a
que haya lugar.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
216
Cabe sealar que los trabajos vinculados al cumplimiento de los requerimientos
referidos al equipamiento del sistema comercial y telecomunicaciones del Anexo 5
(Sistemas de Cmputo y Telecomunicaciones del Sistema Comercial) del Ttulo de
Concesin, relacionado con informacin, hardware, software, entre otros, para la
puesta en marcha de la centralizacin de la base de datos y homologacin del
Sistema Informtico Comercial, sern llevados a cabo conforme a los lineamientos
establecidos en el Captulo 2 de este Instructivo.
Lineamientos para la determinacin de sanciones:
El presente captulo reglamenta lo establecido por la condicin DCIMA SEXTA de la
Modificacin y Prrroga de la Concesin referida a las facultades de supervisin y
vigilancia a cargo del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico como Dependencia
Auxiliar, en los trminos previstos en los artculos 86 y 95 de la Ley del Rgimen
Patrimonial y del Servicio Pblico, as como por la Ley de Aguas del Distrito Federal en
sus artculos 105 al 109.
El SACMEX proceder a la determinacin y notificacin de sanciones cuando conozca o
detecte irregularidades en la prestacin de los servicios por parte de la Concesionaria y que
no ameriten forzosamente la revocacin o caducidad de la concesin.
1. Se establece que el trmino irregularidad corresponde a cualquier error, deficiencia,
falta u omisin sobre los puntos de supervisin estipulados para cada actividad
descrita en el presente Instructivo.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
217
2. Una vez que la Supervisin detecte irregularidad a los puntos de supervisin,
informar a la Concesionaria los elementos, producto de la validacin de los
trabajos, que determinan el incumplimiento y por lo tanto la sancin
correspondiente. Lo anterior ser a travs de un dictamen firmado por la
Supervisin y podrn anexarse los reportes, validaciones o cualquier otro
documento, medio magntico u ptico necesario para soportar dicho dictamen.
La Supervisin, definir un conjunto de indicadores de gestin que a su juicio sean
representativos de la operacin comercial y que le permitan evaluar los niveles de
eficiencia de mediano plazo a los que aspira la operacin del sistema hidrulico de la
Ciudad de Mxico.
En los casos en que se estipulan varias sanciones para una misma obligacin o alcance de
las contenidas en el Catlogo de Sanciones, stas sern aplicadas en la secuencia en la que
se estipulan, lo que no implica que deban aplicarse en su totalidad o simultneamente. En la
aplicacin de la sancin correspondiente se indicar el plazo que la Concesionaria tiene
para cumplir su obligacin sin que le sea aplicada la siguiente sancin, plazo que no podr
exceder de 5 das naturales, salvo aquellos casos que tienen sealado de manera especfica
un plazo determinado.
Cuando en el ejercicio de sus atribuciones de vigilancia y supervisin el SACMEX conozca
o detecte irregularidades en la prestacin de los servicios imputables a la Concesionaria,
sealar en las actas o dictmenes correspondientes un trmino improrrogable de 3 das
hbiles para que la Concesionaria manifieste lo que a su derecho convenga, otorgndole un
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
218
plazo de hasta 5 das hbiles para subsanar la irregularidad correspondiente, salvo aquellos
casos que tienen sealado de manera especfica un plazo determinado.
En los casos cuando se presenten retrasos o incumplimientos menores el Sistema de Aguas
de la Ciudad de Mxico podr dictar las medidas necesarias para proteger el inters
pblico.
La aplicacin de las sanciones a que se refiere este documento ser independiente, y por lo
tanto no impedir la aplicacin de sanciones que correspondan conforme a la legislacin
vigente aplicable. En particular, las que derivan de sus obligaciones como auxiliar de la
Secretara de Finanzas del Gobierno del Distrito Federal y sin detrimento de las facultades
que tiene conferidas la Contralora General del Distrito Federal, relativas a vigilancia y
supervisin de los servicios de tesorera.
La Supervisin aplicar las sanciones que procedan atendiendo los principios de legalidad y
seguridad jurdicas, considerando la gravedad y la reincidencia de las irregularidades
detectadas.
Cuando por causas imputables a la Concesionaria, la Supervisin dictamine la procedencia
de la aplicacin de sanciones se har atendiendo los siguientes principios generales.
1. La Supervisin amonestar a la Concesionaria mediante dictamen escrito y los
anexos necesarios, sealando las irregularidades detectadas, a fin de que sta, en un
plazo no mayor a 3 das hbiles, manifieste lo que a su derecho convenga, haciendo
uso de la garanta de audiencia prevista en la Condicin DCIMA SEXTA de la
Modificacin y Prrroga de la Concesin.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
219
2. Las sanciones econmicas sern aplicables exclusivamente a las actividades y
funciones con una contraprestacin, segn la descripcin de actividades y
contraprestaciones detalladas en la CONDICIN SEGUNDA, en los Anexos 2, 4.1
y 9 bis de la Modificacin y Prrroga de la Concesin.
3. Para cada actividad en la que la Concesionaria tenga obligacin de entregar
informes regulares, la Supervisin debe acordar con la Concesionaria la frecuencia
y el formato de entrega de la informacin.
Puntos de supervisin general:
Los siguientes puntos de supervisin son de aplicacin para todas las actividades del
Sistema Comercial y la Supervisin deber verificar que la Concesionaria cumpla con los
siguientes alcances generales; en caso contrario se aplicar la sancin correspondiente:
a) Imagen Institucional.
Cumplir con las disposiciones normativas de Imagen Institucional que forman
parte del Anexo 8 de la Modificacin y Prrroga de la Concesin;
A1
Las consignadas en el anexo 9 bis
b) Cumplimiento de lineamientos de calidad de atencin a los usuarios.
Cumplir estrictamente con los lineamientos de calidad requerida por el
SACMEX en el trato con los usuarios dispuestos en la Descripcin de
Actividades de Atencin al Usuario (Captulo 3, seccin 4), ya sea dentro de las
Oficinas de Atencin al Pblico y Centro de Atencin Telefnica, como en
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
220
campo durante la ejecucin de las actividades de lectura, distribucin de boletas,
verificaciones o inspecciones, rdenes de trabajo de instalacin, mantenimiento
o reparacin de medidores, notificaciones de adeudos e instalacin de nuevas
conexiones de agua o de drenaje, entre otras estipuladas en el presente
Instructivo;
A1
Sin perjuicio de lo estipulado en anexo 9 bis
c) Transferencia oportuna y correcta de informacin para actualizacin de las
bases de datos del Sistema Informtico Comercial.
Cumplir en tiempo y forma con las transferencias de informacin inherentes al
proceso de actualizacin de la base de datos del Sistema Informtico Comercial
del SACMEX que proceda en cada actividad, de acuerdo con el Programa
calendarizado de operacin y supervisin de las actividades del Sistema
Comercial que acuerden las partes, as como con los lineamientos de
transferencia de informacin descritos en el Captulo 2 de este Instructivo;
A1 / E2
Sin perjuicio de lo estipulado en la condicin cuarta de la Modificacin y
Prrroga de la Concesin
d) Cumplimiento de los lineamientos del Sistema Informtico Comercial.
Cumplir con los alcances del equipamiento del Sistema Informtico Comercial
dispuestos en el punto nmero 2 del Anexo 5 (Sistemas de Cmputo y
Telecomunicaciones del Sistema Comercial) de la Modificacin y Prrroga de la
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
221
Concesin y lineamientos de estructura de las bases de datos dispuestos en el
Captulo 2 de este Instructivo
C1 / C2
Sin perjuicio de lo estipulado en la condicin cuarta de la Modificacin y
Prrroga de la Concesin
i) Registrar en el Sistema Informtico Comercial la informacin referente a: la
emisin de boletas por derechos de suministro de agua y derechos de descarga
a la red de drenaje, clculo por concepto de servicios de construccin y
operacin hidrulica, as como la informacin referente a los pagos relativos a
dichos conceptos;
A1 / B1
ii) Verificar peridicamente que la informacin transferida a la Supervisin para
actualizacin de las bases de datos del Sistema Informtico Comercial del
SACMEX y validacin de la actividad ejecutada, corresponda fielmente a la que
mantiene en sus bases de datos del Sistema Informtico Comercial;
A1 / B2
iii) Cumplir con los alcances de las obligaciones inherentes al equipamiento del
Sistema Informtico Comercial tal como lo estipula el punto 3 del Anexo 5 de la
Modificacin y Prrroga de la Concesin;
C1 / C2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
222
4.1 Actualizacin del padrn
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La Supervisin deber verificar que la Concesionaria cumpla con los alcances de las
obligaciones inherentes a la Actualizacin del padrn de usuarios relativos a:
4.1.1. Atender todas las solicitudes de los usuarios que deseen realizar alguna
modificacin a sus datos generales registrados en el padrn del SACMEX;
A1 / La sancin respectiva en el anexo 9 bis
Para aquellos casos que no se encuentren previstos en
el anexo 9 bis la sancin que se aplicar ser A1/B1
4.1.2. Mantener actualizada la informacin del padrn de usuarios del Sistema
Informtico Comercial del SACMEX a travs de los diferentes movimientos
sealados en la Descripcin de las Actividades y dando cumplimiento a los
lineamientos establecidos para cada caso, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Realizar las actualizaciones al padrn con los requisitos establecidos en la
Descripcin de Actividades dispuestas en el Captulo 3 de este Instructivo;
A1 / B1
b) Contar con la informacin de soporte documental inherente al tipo de
actualizacin al padrn de usuarios, y ste deber corresponder a la
informacin transferida a la Supervisin para su validacin e incorporacin
al Sistema Informtico Comercial;
A1 / B1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
223
c) Verificar que la informacin de soporte documental de las actualizaciones al
padrn correspondan efectivamente a circunstancias reales detectadas en
campo;
A1 / B1
4.1.3. Registrar en el padrn de usuarios del Sistema Informtico Comercial los datos
necesarios para incorporar a los nuevos usuarios a los procesos de facturacin y
cobranza de los derechos por el suministro de agua y de derechos de descarga,
segn corresponda;
A1 / B1
4.1.4. Registrar en tiempo las actualizaciones del padrn de usuarios en el Sistema
Informtico Comercial.
A1 / B1
Descripcin tcnica de validacin.
Generalidades:
La Concesionaria, durante el transcurso del bimestre deber proporcionar los archivos de
altas, cambios, bajas y reactivaciones de cuentas al padrn que se generen, cumpliendo con
los siguientes lineamientos de envo:
Los archivos deben cumplir con su correspondiente layout, definidos en el
Anexo VII de ste Instructivo.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
224
Proporcionar de manera separada a los archivos de actualizacin al Padrn por
Suministro de Agua, de Pozos y de Descargas a la Red de Drenaje, ambos
plenamente identificados en el documento oficial de envo.
El documento oficial de envo debe contener cifras de control como nombre de
los archivos y nmero de registros enviados; para los archivos de cambios al
Padrn de Usuarios el documento oficial de envo tambin debe contener el
nmero de cambios a aplicar por campo y nmero de cambios totales.
Proporcionar de manera digital toda la documentacin soporte de movimientos
de bajas y reactivaciones reportados para su aplicacin en el Sistema
Informtico Comercial.
Validacin de altas y cambios al padrn de usuarios.
El siguiente cuadro 4.1. establece la validacin que se realizar por cada uno de los campos de la
estructura del Padrn de Usuarios del Sistema Informtico Comercial cuando se realice una Alta
o un Cambio.
CAMPO TIPO LONG.
DATOS VLIDOS DATOS INVLIDOS
CUENTA_SACM
EX
CHAR 16 - Cuenta del SACMEX nica en el
padrn.
- Cuenta del SACMEX de 16 caracteres
numricos.
- Cuenta con toma (posiciones 11 y 12)
>=70 y <=79 para cuentas de Pozos.
- Cuenta con toma (posiciones 11 y 12)
>= 80 y <= 89 para cuentas de
Descargas a la Red.
- Valores nulos.
- Cuenta del SACMEX con dgito
verificador incorrecto.
- Caracteres alfanumricos.
- Cuenta del SACMEX duplicada.
- Cuenta del SACMEX provisional
(primeras 2 posiciones =00 o01)
FOLIO_CENSO NUM 8 - Folio del censo con caracteres
numricos.
- Folio de censo nico en el padrn.
- Valores Nulos.
- Valor 0 (cero).
- Folio de censo duplicado.
RFC_USUARIO CHAR 16 - RFC del usuario (sin guiones).
- Valor nulo o Espacios.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
225
NOMBRE CHAR 40 - Nombre o Razn Social del usuario.
- Carcter & en lugar de la .
- Valor AL USUARIO DE LA TOMA
cuando el nmero de registros con
este valor no sea mayor al 5% del total
de usuarios en el padrn.
- Valor Nulo.
- Caracteres especiales como
,,,N,,,+,etc.
- Caracteres alfanumricos en
minsculas.
TIPO_N NUM 1 - Valor 0 =Clave de nombre.
- Valor 1 =Razn social.
- Valor nulo.
- Valor diferente a 0 y 1.
CALLE CHAR 50 - Direccin del predio: Nombre de la
Calle.
- Carcter & en lugar de la .
- Valor Nulo.
- Valor SIN NOMBRE.
- Caracteres especiales como
,,,N,,,+,etc.
- Caracteres alfanumricos en
minsculas.
CVE_CALLE CHAR 8 - Direccin del predio: Clave de la calle.
- Valor Nulo.
- Clave inexistente en el catalogo.
NUMERO_EXT CHAR 8 - Direccin del predio: Numero Exterior.
- Tomas Generales sin nmero exterior =
S/N
- Valor Nulo.
NUMERO_INT CHAR 30 - Direccin del predio:
- Tomas Generales con nmero exterior:
Nmero interior =Nulo.
- Tomas Generales sin numero exterior
(S/N):
Numero interior = Referencias de
ubicacin
(entre_c / y_calle)
- Tomas Derivadas: Numero interior.
- Tomas Generales sin nmero exterior
(S/N):
Nmero interior sin referencias de
ubicacin.
- Tomas Derivadas: Valor nulo.
CAMPO TIPO LONG.
DATOS VLIDOS DATOS INVLIDOS
COLONIA CHAR 40 - Direccin del predio: Nombre de la
Colonia.
- Carcter & en lugar de la .
-
- Valor Nulo.
- Valor SIN NOMBRE.
- Caracteres especiales como
,,,N,,,+,etc.
- Caracteres alfanumricos en
minsculas.
CVE_COLONIA CHAR 8 - Direccin del predio: Clave de la
Colonia.
- Valor Nulo.
- Clave inexistente en el catalogo.
COD_POST CHAR 5 - Direccin del predio: Cdigo Postal de
5 caracteres numricos.
- Valor nulo.
- Valor con caracteres alfanumricos.
- Valor de Delegacin no correspondiente
a la zona de la empresa.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
226
GIRO NUM 6 - Uso Domstico: Valor 0 (cero).
- Uso No Domstico: Clave del giro.
- Uso Mixto: Clave del giro.
- Uso Domstico: Nulo o valor diferente
a 0 (cero).
- Uso No Domstico: Nulo o valor 0
(cero) o clave inexistente en el
catlogo.
- Uso Mixto: Nulo o valor 0 (cero) o
clave inexistente en el catlogo.
DIAMETRO_TO
MA
NUM 4 - Dimetro de la Toma.
- Valor nulo.
- Dimetro no existente en el catalogo.
MEDIDOR CHAR 12 - Usuario con medidor instalado:
Datos completos del medidor como
serie, tipo, marca y dimetro.
- Usuario sin medidor instalado:
Valores nulos en todos los datos del
medidor.
- Usuario con medidor instalado:
Con datos incompletos del medidor.
Tipo de Medidor diferente a
A,B,C o D.
Marca inexistente en el catlogo.
Dimetro inexistente en el catlogo.
- Usuario sin medidor instalado:
Con cualquier dato del medidor.
TIPO_MEDIDOR CHAR 1
MARCA_MEDID
OR
NUM 2
DIAMETRO_ME
D
NUM 4
TELEFONO CHAR 7
- Telfono del usuario.
- Valor nulo.
EXTENSION CHAR 4 - Extensin del telfono del usuario.
- Valor nulo o espacios.
ALTER_EMI NUM 2 - Mtodo de Clculo de emisin en 2
caracteres numricos.
- Valor nulo en altas an no emitidas.
- Mtodo de clculo inexistente en el
catlogo.
CLAVE_CONT CHAR 1 - Clave numrica de la Concesionaria:
1) SAPSA 2) IACMEX
3) TECSA 4) AMSA
- Valor nulo.
- Valor alfanumrico.
- Clave no correspondiente a la empresa.
GRUPO_CORP NUM 4 - Grupo Corporativo.
- Valor nulo.
FECHA_CENSO NUM 8 - Fecha de realizacin del censo.
- Formato de Fecha: ddmmaaaa.
- Valor nulo.
- Formato invlido de fecha.
CAMPO TIPO LONG.
DATOS VLIDOS DATOS INVLIDOS
USO_TOMA CHAR 1 - Valor numrico:
- 0 =Uso domstico.
- 1 =Uso no domstico.
- Valor nulo.
- Valor alfanumrico.
- Valor inexistente en el catlogo.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
227
- 2 =Uso mixto.
ENTRE_C CHAR 30 - Direccin del predio: Entre la calle.
- Carcter & en lugar de la .
- Valor Nulo.
- Caracteres especiales como
,,,N,,,+,etc
Y_CALLE CHAR 30 - Direccin del predio: Y la calle.
- Carcter & en lugar de la .
- Valor nulo.
- Caracteres especiales como
,,,N,,,+,etc.
NO_DEPTOS NUM 4 Tomas Generales:
- Uso Domstico =Nmero de
departamentos en el predio.
- Uso No Domstico =0 (cero).
- Uso Mixto =Nmero de
departamentos en el predio.
Tomas Derivadas:
- Uso domstico =1.
- Uso no domstico =0 (cero).
- Valor nulo.
NO_LOCAL NUM 4 Tomas Generales:
- Uso Domstico =0 (cero).
- Uso No Domstico =Nmero de
locales en el predio.
- Uso Mixto =Nmero de locales en el
predio.
Tomas Derivadas:
- Uso domstico =0 (cero).
- Uso no domstico =1.
- Valor nulo.
BANDERA_GU NUM 2 - Tipo de usuario:
- 0 =Usuario normal.
- 1 =Gran Usuario.
- 2 =Lotero.
- 3 =Gran Usuario / Lotero.
- Valor nulo.
- Valor no existente en el catalogo.
NO_DERIV NUM 4 Tomas Generales.
- Con derivaciones =Nmero de
departamentos +Nmero de locales.
- Sin derivaciones =0 (cero).
- Tomas Derivadas:
- Valor 0-1.
- Valor nulo.
REG_PROP CHAR 1 Rgimen de propiedad:
- 1 =Propio.
- 2 =Condominio.
- Valor nulo.
- Rgimen no existente en el catlogo.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
228
- 3 =Renta o No Condominio.
- 4 =Cuenta Individualizada.
NUM_TOMAS NUM 3 Para todos los registros = Nmero de
Tomas Generales en el predio.
- Valor nulo.
- Valor 0 (cero).
ZONA_CAT CHAR 6 - Zona catastral de 6 caracteres
numricos.
- Caracteres alfanumricos.
- Menos de 6 dgitos numricos.
- Valor nulo o espacios.
CAMPO TIPO LONG.
DATOS VLIDOS DATOS INVLIDOS
SUBSIDIO CHAR 1 - Usuario subsidiado =S.
- Usuario No subsidiado =N.
- Valor diferente a S o N.
SIS_HID NUM 2 - Nmero del Sistema Hidrulico
existente en el predio.
- Valor nulo en caso de no existir
Sistema Hidrulico en el predio.
SIS_HIDIN CHAR 1 - I Sistema Hidrulico Independiente.
- T Indicador de Tomas generales en
donde las posiciones 11 y 12 de la
cuenta SACMEX es igual o mayor a
51.
- Valor nulo o espacios.
Validacin de Cambios de Cuenta:
Considerando el layout establecido para la transferencia de informacin de Cambios al Padrn
descrito en el Anexo VII de ste Instructivo, para un cambio de cuenta se permite enviar la
cuenta anterior y la cuenta nueva, por lo tanto se validar que dicho cambio de cuenta proceda
en cada uno de los tipos de datos relacionados al usuario como son Padrn de Usuarios,
facturacin, pagos y dems informacin general, verificando los siguientes puntos:
La cuenta anterior debe existir en el Padrn de Usuarios.
La cuenta nueva no debe existir en el Padrn de Usuarios.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
229
Cada registro bimestral (facturacin, lectura, pago, etc.) a actualizar no debe
presentar un conflicto de duplicidad en las bases de datos, es decir, que no exista
algn otro registro con la misma cuenta nueva y del mismo bimestre.
La actualizacin de datos de un usuario en el Padrn se llevar a cabo siempre y cuando
absolutamente todos los datos sean aprobados en la validacin, en caso contrario, por al menos
una inconsistencia no se aplicar ningn cambio a los datos del usuario.
Validacin de Bajas al Padrn de Usuarios.
Considerando el formato establecido para la transferencia de informacin de Bajas al Padrn
descrito en el Anexo VII de ste Instructivo, se permite enviar la cuenta a dar de baja asimismo
la causa que la origina, por lo tanto se verificarn los siguientes puntos:
La cuenta a dar de baja debe existir en el Padrn de Usuarios.
La cuenta a dar de baja debe existir en el Padrn de Usuarios con estatus Activo.
La causa de Baja debe estar contemplada dentro del Catlogo de Bajas al Padrn
descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
Validacin de Reactivaciones al Padrn de Usuarios.
Considerando el formato establecido para la transferencia de informacin de Reactivaciones al
Padrn descrito en el Anexo VII de ste Instructivo, se permite enviar la cuenta a reactivar
asimismo la causa que la origina, por lo tanto se verificarn los siguientes puntos:
La cuenta a Reactivar debe existir en el Padrn de Usuarios.
La cuenta a Reactivar debe existir en el Padrn de Usuarios con estatus de Baja.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
230
La causa de Reactivacin debe estar contemplada dentro del Catlogo de
Reactivaciones al Padrn descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
La Supervisin podr realizar recorridos de inspeccin en campo o en Oficinas de
Atencin al Pblico para:
Verificar que la Concesionaria atienda las solicitudes de los usuarios que
requieran algn movimiento de sus datos en el padrn del SACMEX
conforme a los lineamientos de atencin descritos en la Descripcin de
Actividades.
Asimismo, sobre el 100% de las actualizaciones de padrn que la Concesionaria presente a
validacin, la Supervisin seleccionar muestras aleatorias para verificar los siguientes
conceptos:
Que la Concesionaria cuente con la informacin soporte de cdulas de
empadronamiento y de movimientos correspondientes a los medios
magnticos que enven a la Supervisin para su validacin, as mismo, en
caso de incumplimiento se aplicar la sancin correspondiente.
Sobre dichas cdulas y con la informacin del Sistema Informtico
Comercial, se podrn realizar visitas de inspeccin para constatar la
veracidad de los movimientos en cuanto a domicilios, giros, uso de las
tomas, nmero de locales o viviendas, etc., as mismo, en caso de
incumplimiento se aplicar la sancin correspondiente.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
231
En el procedimiento de validacin de actualizacin del padrn de usuarios, la Supervisin de
acuerdo a las necesidades propias de la revisin de informacin, tendr la alternativa deapoyarse
de los servicios de otras reas del SACMEX o de la contratacin de una empresa de supervisin
externa, para determinar el correcto cumplimiento de la actividad para la actualizacin del
padrn de usuarios, a travs de anlisis informticos ms especficos y de visitas o inspecciones
realizadas directamente en campo. El resultado obtenido de las reas del SACMEX o de la
supervisin externa, ser aplicado a los criterios de validacin respectivos a la actividad.
Una vez determinado y definido el tipo de apoyo, la Supervisin comunicar a la Concesionaria
el rea del SACMEX y/o empresa de supervisin externa que participar en la revisin de la
actividad, con la finalidad de que la empresa Concesionaria proporcione directamente al rea y/o
empresa sealada, la informacin requerida.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
232
4.2 Lectura de medidores
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La supervisin deber verificar que la concesionaria cumpla con los alcances de las
obligaciones inherentes a la lectura de medidores, relativos a:
4.2.1. Realizar la lectura bimestral de los medidores instalados en las tomas de agua, de
pozos y descargas a la red de drenaje que se encuentren dentro de la zona asignada,
conforme a la Descripcin de Actividades, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Realizar la lectura de medidores con un intervalo entre lecturas de 50 das como mnimo y
70 das como mximo, exceptuando aquellos casos de registros nuevos en que el intervalo
mnimo podr ser de 7 das, y atendiendo a las salvedades previstas en la Descripcin de
Actividades.
A1 / B1
4.2.2. Registrar de acuerdo a la emisin bimestral escalonada en el Sistema Informtico
Comercial, para cada cuenta con medidor instalado su lectura correspondiente, o en
su caso, el cdigo de impedimento encontrado de acuerdo con los parmetros de
calidad de la informacin definidos en la Descripcin de Actividades, para lo cual la
Concesionaria deber:
a) Realizar en el Sistema Informtico Comercial el registro para todas las cuentas con
medidor instalado su lectura correspondiente o en su caso los impedimentos
encontrados, de acuerdo con los parmetros de calidad requeridos por el Sistema
Informtico Comercial que establecen la Descripcin de Actividades;
A1 / B1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
233
b) Verificar aleatoriamente en campo que las lecturas o impedimentos registrados en la
base de datos del Sistema Informtico Comercial correspondan a lo que
efectivamente marca el medidor correspondiente o a las circunstancias de
impedimento reales;
A1 / B1
c) Registrar en la base de datos del Sistema Informtico Comercial, los impedimentos
de lectura de acuerdo con el catlogo de impedimentos, observaciones,
combinaciones e incidencias vlidas establecidos por el SACMEX en el Anexo II de
este Instructivo;
A1 / B1
4.2.3. Generar reportes de anlisis de lecturas y presentarlos a la Supervisin de acuerdo
con lo estipulado en el Anexo III de este Instructivo y realizar la entrega oportuna de
acuerdo a los ciclos bimestrales de emisin;
A1 / E1
4.2.4. Planear y ejecutar acciones procedentes de acuerdo con los resultados del anlisis de
lecturas con base en el Anexo III de este Instructivo, Descripcin de Actividades y
dems normatividad aplicable, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Efectuar el anlisis de lecturas, generar rdenes de trabajo de inspeccin,
mantenimiento, instalacin o cambio de medidores, reparacin de fugas o
verificacin de datos de padrn de acuerdo con los resultados de la evaluacin
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
234
del comportamiento de lecturas y las claves de impedimento que se tienen de
acuerdo con los lineamientos descritos en el Anexo III de este Instructivo;
A1 / B2
4.2.5. Exceder la cantidad de combinaciones permitidas de impedimentos y observaciones
descritas en el Anexo II (A 7.1) de este Instructivo;
B1
Descripcin tcnica de validacin del cumplimiento de las obligaciones de la
concesionaria:
La validacin a los archivos de lecturas que la Concesionaria enva a la Supervisin para
actualizacin de la base de datos consiste en un proceso automatizado de evaluacin de la
informacin generada por la lectura de medidores, dicha evaluacin constituye la verificacin
prioritaria de que la informacin contenida en los archivos estn dentro de los parmetros de
calidad establecidos por la Supervisin y necesarios para registrarlas en el Sistema Informtico
Comercial. Asimismo, derivado de esta validacin la Supervisin emite un dictamen de
aprobacin de volmenes que sirve para el proceso de facturacin, la Supervisin realizar
verificaciones especficas que determine para el cumplimiento de obligaciones de la actividad
que, en caso de incumplimientos, derivar en las sanciones correspondientes.
Generalidades:
a) La Concesionaria deber enviar la lectura obtenida con o sin impedimento de todos y
cada uno de los medidores registrados en el padrn. En caso de haber impedimento debe
enviar la misma lectura del bimestre anterior inmediato, con la fecha del bimestre actual.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
235
b) La Concesionaria, en cada entrega, deber presentar a la par con el archivo de cargos, el
archivo de lecturas del ciclo escalonado a emitir de acuerdo a su programa de emisin,
cumpliendo con los siguientes lineamientos de envo:
El archivo debe cumplir con el layout definido en el Anexo VII de ste
Instructivo.
El archivo no debe estar separado por conceptos como si lecturas, no lecturas o
delegacin.
Se proporcionar un archivo de lecturas por suministro de agua, y de manera
separada se proporcionar un archivo de lecturas de pozos y descarga a la red de
drenaje, ambos plenamente identificados en el documento oficial de envo.
Las cifras oficiales de envo de lecturas debe contener cifras de control como
nombre de archivo y nmero de lecturas enviadas, tomando como base la
metodologa descrita en el Captulo 2.
La Supervisin ejecutar el proceso de validacin al archivo de lecturas de medidores de
suministro de agua de manera separada al archivo de lecturas de pozos y de descarga de acuerdo
al programa de emisin escalonado de la concesionaria.
El proceso automatizado de validacin de calidad y consistencia de la informacin de lecturas se
lleva a cabo en 2 fases , la primera se denomina como bsica y la segunda como validacin
principal final, a continuacin se describe cada una de ellas:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
236
Validacin bsica:
Con el objeto de que las lecturas se registren en los mismos tiempos que los cargos emitidos por
las concesionarias en los ciclos bimestrales de emisin, se lleva a cabo la validacin bsica a los
archivos que remiten de acuerdo a la metodologa descrita en el Captulo 2, para lo cual se
considerar lo siguiente:
- Aplicar solo para lecturas de medidores por suministro de agua.
- No ser necesario diferenciar lecturas del Sistema Comercial con los de Grandes
Usuarios.
- Las lecturas de Pozos y Descargas sern entregados por las Concesionarias
mediante archivo electrnico y por oficio.
La concesionaria deber depositar sus archivos en el enlace informtico establecido para tal
fin y en la direccin acordada con el SACMEX.
Por cada bloque de lecturas, la concesionaria deber depositar un solo archivo ascii de
posiciones fijas.
La primera lnea de cada archivo deber registrar el nmero de lecturas que contiene el
archivo.
A partir de la segunda lnea deber registrar el detalle de las lecturas con base en el
layout establecido en el Anexo VII.
Nomenclatura de los archivos:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
237
El nombre de cada archivo debe ser todo con minsculas y constar de las siguientes 13
posiciones:
Posicin 1: Clave alfabtica de concesionaria.
o a: SAPSA;
o b: IACMEX;
o c: TECSA y
o d: AGUAMEX
Posicin 2: Letra l (ele) de lecturas de medidores.
Posicin 3: Nmero de bimestre al que pertenece la lectura.
Posiciones 4 a la 7: Nmero completo del ao al que pertenece la lectura.
Posiciones 8 y 9: Consecutivo de depsitos, por concesionaria y por bimestre (con
cero a la izquierda en caso de consecutivos de 1 al 9).
Posiciones 10 a la 13: Extensin del archivo .txt
Ejemplos de nombre de archivo: al1200801.txt bl3200811.txt
Estructura layout de los archivos.
Se describe en el Anexo VII de este instructivo el layout que debe cumplir cada uno de
los archivos a depositar.
Deteccin y carga de los archivos.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
238
El proceso revisar peridicamente que los archivos que sean depositados por las
concesionarias en el enlace informtico, al detectar un nuevo archivo se iniciar su
procesamiento y carga. En caso de que un archivo no cumpla con la nomenclatura
establecida, o que los datos de la primera lnea difieran con el nmero de lecturas
entregadas, ste no ser procesado ni cargado, y por tal motivo se enviar al personal de
concesionaria y del SACMEX un correo electrnico con la siguiente redaccin:
ARCHIVO DE LECTURAS DE MEDIDORES
NOMBRE DEL ARCHIVO DEPOSITADO : bl4200890.ZIP
FECHA DE DEPOSITO : 22/07/08
CONCESIONARIA QUE DEPOSITA : sapsa
REGISTROS QUE CONTIENE EL ARCHIVO : 33,214
EL ARCHIVO NO ES CARGADO NI PROCESADO.
Segn el caso 1. EL NOMBRE NO CUMPLE CON LA NOMENCLATURA ESTABLECIDA o EL
NUMERO DE REGISTROS NO CORRESPONDE A LO ENVIADO
FAVOR DE REVISAR.
Para cada archivo nuevo que si cumpla con la nomenclatura establecida, se tendr como
objetivo inicial el cargar su informacin a las base de datos, en caso de presentarse
problemas en la carga se generar un archivo con el mismo nombre y prefijo errcarga_, el
cual va a contener el detalle de los errores, stos se debern principalmente a que el archivo
no cumple con el layout establecido.
Una vez realizado el punto anterior, se proceder a ejecutar una validacin bsica a los
registros que cumplieron con el layout, siendo:
Validacin bsica aplicada a las lecturas.
- Lectura con cuenta inexistente en Padrn.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
239
Validacin: La cuenta de la lectura debe existir a 16 posiciones en el Padrn de
Usuarios.
- Lectura con ao o bimestre errneo.
Validacin: El ao y el bimestre debe coincidir con el ao y bimestre en proceso.
- Lectura con datos nulo.
Validacin: En cada uno de los campos descritos en el layout se debe contener
informacin.
- Lectura con medidor diferente al del padrn.
Validacin: La serie de medidor de la lectura debe estar registrado en la misma
cuenta dentro del Padrn de Usuarios.
- Lectura ya enviada anteriormente.
Validacin: Es causa de rechazo cuando exista duplicidad y la lectura pertenezca a
un bimestre anterior ya cerrado y validado.
Cuando se detecte que la lectura ya fue enviada y aceptada anteriormente (misma cuenta,
ao y bimestre) el proceso no clasificar como error la duplicidad solo si la lectura
pertenece al bimestre actual en proceso, de ser as proceder a borrar la lectura ya existente
para cargar la nueva, es decir, para estos casos la lectura definitiva ser la ltima enviada.
El proceso determinar el nmero de lecturas cargadas y rechazadas, solo en caso de
lecturas rechazadas se depositar en el enlace una archivo con el mismo nombre y con
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
240
prefijo err_ el cual va a contener el detalle de las lecturas rechazadas, as como su causa
de rechazo.
Al finalizar el proceso, por cada archivo el sistema enviar el siguiente correo electrnico
en el cual informar a personal de la Supervisin y de la concesionaria de los resultados de
la carga:
ASUNTO: NUEVO DEPOSITO DE LECTURAS DE MEDIDORES.
ARCHI VO DE LECTURAS DE MEDI DORES
FECHA DE CARGA : 22- 05- 2008
ARCHI VO : al 4200801. t x t
DEPOSI TADO POR LA CONCESI ONARI A : SAPSA
FECHA DE DEPOSI TO : 22- 07- 2008
REGI STROS QUE CONTI ENE EL ARCHI VO : 23, 500
LECTURAS CORRECTAS Y CARGADAS: 23, 000
LECTURAS RECHAZADAS:
- Lec t ur as con c uent a i nex i s t ent e en el padr n 200
- Lec t ur as con ao o bi mes t r e er r neo 100
- Lec t ur as con al gun dat o nul o 100
- Lec t ur as con medi dor di f er ent e al del padr n 50
- Lec t ur as ya env i adas ant er i or ment e ( dupl i c i dad er r onea) 50
En c as o de ex i s t i r l ect ur as dupl i c adas y que per t enec en al bi mes t r e ac t ual s e env i ar a l a s i gui ent e ci f r a
i nf or mat i va ( no de r ec haz o) en l a r edac c i on del c or r eo:
Se det ec t an 10 l ect ur as que y a habi an s i do envi adas y ac ept adas ant er i or ment e: l as l ect ur as de es t e ar c hi v o
sus t i t uy en a l as ant er i or es .
SE LES I NFORMA QUE EL ARCHI VO DE LAS LECTURAS RECHAZADAS ES EL SI GUI ENTE:
/ my s pac e/ saps a/ l ec t ur as / er r _al 4200801. t x t
La concesionaria deber informar al SACMEX del trmino del envo de lecturas del
bimestre, esto mediante oficio, con esto la Supervisin realizar la validacin principal a
todas las lecturas del bimestre e informar a la concesionaria de los resultados finales.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
241
Validacin principal:
Se realizar una vez que la concesionaria informe del trmino de la actividad de la toma de
lecturas, siendo este un proceso automatizado de validacin de calidad y consistencia de la
informacin de lecturas y tiene como objetivo inicial clasificar los registros como sigue
Clasificacin Descripcin de tipo de lectura
Criterio de deteccin
dentro del proceso
Lecturas anteriores remotas Lecturas remotas o visuales de un medidor
quelleva ms deun bimestreleyndose.
Existen lecturas debimestres anteriores
con la misma cuenta(a15 posiciones).
La cuenta registra un medidor de
lectura remota en el padrn.
Lecturas anteriores visuales Lecturas remotas o visuales de un medidor de
lectura visual que lleva ms de un bimestre
leyndose.
Existen lecturas debimestres anteriores
con la misma cuenta(a15 posiciones).
La cuenta registra un medidor de
lectura visual en el padrn.
Lecturas nuevas remotas Lecturas remotas o visuales de un medidor de
lectura remota recin instalado.
No existen lecturas de bimestres
anteriores con la misma cuenta (a 15
posiciones). La cuenta registra un
medidor de lectura remota en el
padrn.
Lecturas nuevas visuales Lecturas visuales de un medidor recin
instalado.
No existen lecturas de bimestres
anteriores con la misma cuenta (a 15
posiciones). La cuenta registra un
medidor de lecturavisual en el padrn.
Con el objetivo de que todas y cada una de las lecturas se clasifiquen en cualquiera de las 4
clasificaciones se toma en cuenta las siguientes situaciones adicionales para definir un tipo de
lectura:
Si la cuenta de la lectura no existe en el padrn se clasificar como lectura
visual.
Si la cuenta de la lectura no registra un tipo de medidor en el padrn, se
clasificar como lectura remota.
Si la cuenta de la lectura registra en el padrn un tipo de medidor diferente, se
clasificar como lectura visual.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
242
El proceso verificar ms adelante, mediante sus puntos de validacin, la congruencia del tipo
clasificado.
El proceso de validacin de lecturas como resultado final emite los siguientes reportes de cifras
globales:
Reporte de validacin de medidores con lecturas anteriores remotas.
Reporte de validacin de medidores con lecturas anteriores visuales.
Reporte de validacin de medidores con lecturas nuevas remotas.
Reporte de validacin de medidores con lecturas nuevas visuales.
Reporte de lecturas fuera de periodo y medidores sin lectura.
Reporte de cifras generales de validacin de lecturas.
Reporte de cifras informativas.
A). Descripcin de los 4 reportes de validacin de lecturas:
Describe cada uno de los puntos de validacin aplicados a cada registro de
lectura enviado.
El orden en el que aparecen los puntos de validacin dentro del reporte es el
orden en que se aplican en el proceso de validacin.
El conteo de los incumplimientos detectados (rechazos de lectura) se har por
cada una de las tres lecturas del registro enviado.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
243
Cuando una lectura del registro presente un incumplimiento en algn punto de
validacin, ste rechazo se contabilizar en la(s) lectura(s) del registro que
intervienen en el incumplimiento y esta (s) lectura (s) ya no ser (n) sujeta (s) a
validaciones posteriores en el proceso.
El reporte emite el total de registros procesados. Se contabiliza los registros
procesados en cada una de las 4 clasificaciones.
El reporte emite el total de lecturas ejecutadas. Para lecturas anteriores el total de
lecturas es una lectura por registro procesado y para lecturas nuevas son 3
lecturas por cada registro procesado.
El reporte emite el total de inconsistencias. Es el total de rechazos por
incumplimiento presentados en cada lectura, las cuales significan
inconsistencias a sancionar de acuerdo con el punto de incumplimiento. Para
lecturas anteriores las inconsistencias son el total de rechazos presentados en la
lectura 3 y para lecturas nuevas las inconsistencias a sancionar es el total de
rechazos presentados en las lecturas1, 2 y 3.
El reporte emite el total de lecturas aprobadas. sta cifra se obtiene del total de
lecturas ejecutadas menos el total de inconsistencias.
B). Criterios de revisin para determinar la calidad de la lectura:
Este proceso se ejecuta sobre el 100% de la informacin de lecturas enviadas por la
concesionaria en el bimestre, o en su caso a una muestra aleatoria y a cada registro enviado
se le aplicar los puntos de revisin, en el orden en que se mencionan. Considerando el
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
244
layout establecido para el archivo de lecturas definido en el Anexo VII de ste
Instructivo, cada registro del archivo est compuesto por tres lecturas (la del bimestre en
proceso y dos bimestres anteriores), cada lectura est acompaada de su clave de lecturista,
fecha y probable impedimento, por lo tanto es necesario establecer los siguientes
identificadores para cada una de stas 3 lecturas con el objetivo de interpretar la descripcin
de los puntos de revisin:
Lectura enviada en el registro Identificador
Lectura de 2 bimestres anteriores: Lectura1
Lectura de 1 bimestre anterior: Lectura2
Lectura del bimestre actual: Lectura3
Considerando el catlogo de Combinaciones Vlidas de Impedimentos y Observaciones
definido en el Anexo II de ste Instructivo, antes de aplicar los puntos de revisin, las
lecturas que presenten los impedimentos 1P, 2X, 5P y 7X en las posiciones 1 y 2 del campo
de impedimento de la lectura3, inmediatamente se excluirn de cualquier revisin de la
actividad y formarn parte de los casos pendientes de acciones correctivas sujetas a
instruccin del SACMEX. Las cifras de dichas lecturas se emitirn en el Reporte de Cifras
Generales, clasificadas por impedimento.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
245
PUNTOS DE REVISIN:
1. Lecturas con cuenta inexistente en el Padrn de Usuarios.
Detecta lecturas que tengan una cuenta inexistente en el padrn, bsqueda mediante las 15
posiciones de la cuenta.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
2. Lecturas de cuentas sin medidor en el Padrn de Usuarios.
Detecta lecturas que no presentan un medidor en el padrn de usuarios.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
3. Lecturas con medidor diferente al del Padrn de Usuarios.
Detecta lecturas que presentan un medidor diferente al que registra el padrn de usuarios.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
4. Lecturas con diferente tipo de usuario en el Padrn.
Detecta lecturas que presentan un tipo de usuario diferente al que registra el padrn de
usuarios.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
5. Lecturas con error en desfasamiento. (Validacin exclusiva para Lecturas
Anteriores).
Se entiende como desfasamiento al corrimiento adecuado que cada una de las lecturas
deben presentar bimestre a bimestre dentro del registro.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
246
En ste punto de revisin se detecta lecturas donde la lectura2 sea diferente a la lectura3
del bimestre anterior o donde la lectura1 sea diferente a la lectura2 del bimestre anterior o
donde la lectura2 del bimestre anterior sea diferente a la lectura3 de dos bimestres
anteriores. La revisin del corrimiento se aplica a nivel de lectura, clave de impedimento,
clave de lecturista y fecha de lectura.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
6. Lecturas con impedimentos invlidos.
Detecta lecturas que presentan impedimento y/o observaciones. La revisin ser con base
en el Catlogo de Combinaciones Vlidas de Impedimentos y Observaciones establecido en
el Anexo II de ste Instructivo.
La inconsistencia se contabilizar exclusivamente en la lectura donde se presente la
inconsistencia.
7. Lecturas con dgito verificador incorrecto en la cuenta.
Detecta lecturas que presentan un dgito verificador incorrecto en la posicin 16 de la
cuenta.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
8. Nulos en datos: Lecturas y fechas nulas (tres).
Detecta registros donde las tres lecturas y sus fechas correspondientes contengan valores
nulos.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
247
9. Nulos en datos: Nulos en alguna lectura.
Detecta registros donde cualquiera de las tres lecturas contenga valores nulos.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
10. Nulos en datos: Nulos en alguna fecha.
Detecta registros donde cualquiera de las fechas de lecturas contenga valores nulos.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
11. Lecturas realizadas el mismo da: Las tres lecturas.
Detecta registros donde las fechas de la lectura1, lectura2 y lectura3 son las mismas.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1, lectura2 y lectura3.
12. Lecturas realizadas el mismo da: Primera y Segunda lecturas.
Detecta registros donde las fechas de la lectura1 y lectura2 son las mismas.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1 y lectura2.
13. Lecturas realizadas el mismo da: Primera y Tercera Lecturas.
Detecta registros donde las fechas de la lectura1 y lectura3 son las mismas.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1 y lectura3.
14. Lecturas realizadas el mismo da: Segunda y Tercera lecturas.
Detecta registros donde las fechas de la lectura2 y lectura3 son las mismas.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura2 y lectura3.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
248
15. Lecturas con periodos menores a 7 das: Primera y Segunda Lecturas. (Validacin
exclusiva para Lecturas Nuevas).
Detecta registros donde el periodo entre las fechas de la lectura1 y lectura2 es menor a 7
das.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1 y lectura2.
16. Lecturas con periodos menores a 7 das: Segunda y Tercera lecturas.
(Revisin exclusiva para Lecturas Nuevas).
Detecta registros donde el periodo entre las fechas de la lectura2 y lectura3 es menor a 7
das.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura2 y lectura3.
17. Lecturas en orden descendente: Segunda menor a Primera.
Detecta registros donde lectura2 es menor a la lectura1 y que la clave de impedimento de la
lectura2 no registre cualquiera de las observaciones D, F u O.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura1 y lectura2.
18. Lecturas en orden descendente: Tercera menor a Segunda.
Detecta registros donde lectura3 es menor a la lectura2 y que la clave de impedimento de la
lectura3 no registre cualquiera de las observaciones D, F u O.
La inconsistencia se contabilizar en la lectura2 y lectura3.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
249
19. Lecturas iguales con fecha distinta: Tres Lecturas Iguales.
Detecta registros donde la lectura1, lectura2 y lectura3 son iguales y sus fechas
correspondientes son diferentes, datos que representan un consumo cero en el bimestre
actual y en el bimestre anterior.
Se considerar inconsistente cuando:
La lectura2 no justifique el consumo cero mediante un impedimento establecido o
mediante las observaciones K, O, T o U (para lecturas de suministro) o las
observaciones C, W o A (para lecturas de pozos).
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura2.
La lectura3 no justifique el consumo cero mediante un impedimento establecido o
mediante las observaciones K, O, T o U (para lecturas de suministro) o las
observaciones C, W o A (para lecturas de pozos).
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura 3.
El nmero de incidencias de los impedimentos en el registro no rebase al nmero
establecido en el catlogo de Combinaciones Vlidas de Impedimentos y
Observaciones descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura 1, la lectura2 y la lectura3.
Cuando el impedimento u observacin de la lectura2 no sea congruente con lo que
registre el impedimento de la lectura1. La congruencia se revisar con base en el
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
250
catlogo de Continuidad Vlida de Impedimentos y Observaciones en Lecturas
Iguales, descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura2.
Cuando el impedimento u observacin de la lectura3 no sea congruente con lo que
registre el impedimento de la lectura2. La congruencia se revisar con base en el
catlogo de Continuidad Vlida de Impedimentos y Observaciones en Lecturas
Iguales, descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura3.
20. Lecturas iguales con fecha distinta: Primera y Segunda Iguales.
Detecta registros donde la lectura1 y la lectura2 y sus fechas correspondientes son
diferentes, datos que representan un consumo cero en el bimestre anterior.
Se considerar inconsistente cuando:
La lectura2 no justifique el consumo cero mediante un impedimento establecido o
mediante las observaciones K, O, T o U (para lecturas de suministro) o las
observaciones C, W o A (para lecturas de pozos).
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura2.
El nmero de incidencias de los impedimentos en el registro no rebase al nmero
establecido en el catlogo de Combinaciones Vlidas de Impedimentos y
Observaciones descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura1 y la lectura2.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
251
Cuando el impedimento u observacin de la lectura2 no sea congruente con lo que
registre el impedimento de la lectura1. La congruencia se revisar con base en el
catlogo de Continuidad Vlida de Impedimentos y Observaciones en Lecturas
Iguales, descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura2.
21. Lecturas iguales con fecha distinta: Segunda y Tercera Iguales.
Detecta registros donde la lectura2 y la lectura3 son iguales y sus fechas correspondientes
son diferentes, datos que representan un consumo cero en el bimestre actual.
Se considerar inconsistente cuando:
La lectura3 no justifique el consumo cero mediante un impedimento establecido o
mediante las observaciones K, O, T o U (para lecturas de suministro) o las
observaciones C, W o A (para lecturas de pozos).
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura3.
El nmero de incidencias de los impedimentos en el registro no rebase al nmero
establecido en el catlogo de Combinaciones Vlidas de Impedimentos y
Observaciones descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura2 y la lectura3.
Cuando el impedimento u observacin de la lectura3 no sea congruente con lo que
registre el impedimento de la lectura2. La congruencia se revisar con base en el
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
252
catlogo de Continuidad Vlida de Impedimentos y Observaciones en Lecturas
Iguales, descrito en el Anexo II de ste Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura3.
22. Lecturas con clave de lecturista incorrecto.
Detecta registros donde la clave de lecturista de la lectura1, lectura2 y la lectura3 no existen
en el catlogo de Clave de lecturistas que abarcan los periodos correspondientes a las
lecturas descrito en el Anexo II del presente Instructivo.
En este caso la inconsistencia se contabilizar en la lectura donde se presente la
inconsistencia..
C). Descripcin del reporte de lecturas fuera de periodo y medidores sin lectura:
Lecturas fuera de periodo.
Emite cifras de lecturas donde el periodo entre la fecha de la lectura actual (lectura3) y la fecha
de la lectura anterior (lectura2) es mayor a 70 das y que el impedimento de la lectura actual
(lectura3) no contenga la observacin G (lectura verificada).
Emite cifras de lecturas donde el periodo entre la fecha de la lectura actual (lectura3) y la fecha
de la lectura anterior (lectura2) es menor a 50 das y que el impedimento de la lectura anterior
(lectura2) no contenga la observacin G (lectura verificada), revisin exclusiva para Lecturas
Anteriores.
Se aplicar la sancin correspondiente por leer fuera de periodo establecido cuando no trae la
clave que lo justifique.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
253
Medidores registrados en el Padrn sin lectura en bimestre actual.
Selecciona las cuentas activas registradas en el Padrn del Sistema Comercial con un medidor
instalado y que no registra su lectura correspondiente del bimestre actual.
Se justificar que la Concesionaria no enve la lectura correspondiente de un medidor registrado
en el Padrn cuando el medidor ha sido recientemente instalado y que por tal razn se encuentra
en fase de obtener sus dos lecturas inciales.
Sin embargo, en cualquiera de estos casos de justificacin, es obligacin de la Concesionaria
aclarar estos detalles a la Supervisin al momento de la entrega de los archivos de lecturas y/o a
travs de las claves de impedimentos vlidos descritos en el punto 6 de revisin.
Para sta cifra se aplica la sancin que corresponda por existir medidores sin su lectura
correspondiente.
Las cifras obtenidas son clasificadas por dimetro y uso de la toma.
D). Descripcin del reporte de cifras generales de revisin de lecturas:
Las cifras emitidas en ste reporte permite conocer de manera general y global las cifras finales
de lecturas.
Total de registros procesados, es decir, el total de registros que contiene el archivo de
lecturas enviado por la concesionaria.
Total de lecturas excluidas de la revisin por contener los impedimentos 1P, 2X, 5P y
7X.
Total de lecturas revisadas por cada una de las 4 clasificaciones.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
254
Total de lecturas con inconsistencias.
E). Descripcin del reporte de cifras informativas de lecturas:
Las cifras emitidas en ste reporte son exclusivamente informativas.
El reporte permite conocer todas las causas (impedimentos y observaciones) que presentan los
registros donde la lectura3 es igual a la lectura2, es decir, conocer las diversas causas por las que
las lecturas reflejan un consumo cero en el bimestre, lo cual es elemental para el anlisis de la
actividad y en su caso poder generar acciones correctivas sujetas a instruccin o autorizacin del
SACMEX.
El reporte tambin permite conocer el total de lecturas de lecturas que proporciona la
concesionaria, clasificada por tipo de usuario (Normal, Gran Usuario, Lotero y Gran/Usuario
lotero).
El reporte tambin permite conocer el total de lecturas que reporta la Concesionaria con la
observacin de lectura visual.
En el procedimiento de revisin de lecturas, la Supervisin de acuerdo a sus necesidades, tendr
la alternativa de apoyarse de los servicios de otras reas del SACMEX o de la contratacin de
una empresa de supervisin externa, para determinar el correcto cumplimiento de la actividad de
toma de lectura, a travs de anlisis informticos ms especficos y de visitas o inspecciones
realizadas directamente en campo. El resultado obtenido de las reas del SACMEX o de la
supervisin externa, ser aplicado a los criterios de revisin respectivos a la actividad.
Una vez determinado y definido el tipo de apoyo, la Supervisin comunicar a la Concesionaria
el rea del SACMEX y/o empresa de supervisin externa que participar en la revisin de la
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
255
actividad, con la finalidad de que la empresa Concesionaria proporcione directamente al rea y/o
empresa sealada, la informacin requerida.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
256
4.3 Clculo y cobro de los derechos por el suministro de agua y
descarga a la red de drenaje, la emisin y distribucin de boletas.
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La Supervisin deber verificar que la Concesionaria cumpla con los alcances de las
obligaciones inherentes al Clculo y cobro de los derechos relativos a suministro de agua y
descarga a la red de drenaje, la emisin y distribucin de boletas, para lo cual la Concesionaria
deber:
4.3.1. Determinar bimestralmente de acuerdo con el tipo de servicio, los consumos de agua
que correspondan a cada uno de los usuarios activos en el padrn, con base en lo
estipulado en la Descripcin de Actividades, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Contar con al menos dos lecturas para el clculo de consumos medidos, pudiendo
ser recientes o histricas en el caso de medidores que presentan impedimentos de
lectura;
A1 / B1
b) Calcular con base en un par de lecturas (ltima y anterior), el consumo bimestral
que corresponda a cada uno de los usuarios que cuenten con medidor funcionando
correctamente dentro de la zona asignada;
A1 / B1
4.3.2. Detectar bimestralmente los usuarios cuyos consumos de acuerdo con las lecturas
registradas de su (s) medidor (es) queden fuera del rango de desviacin establecido
por el SACMEX conforme al Anexo III de este Instructivo;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
257
A1 / B1
4.3.3. Generar reportes de anlisis de consumos por rango de desviacin, y presentarlos a la
Supervisin de acuerdo con lo estipulado en el Anexo III de este Instructivo;
A1 / E1
4.3.4. Planear y ejecutar acciones procedentes de acuerdo con los resultados del anlisis de
consumos con base en el Anexo III de este Instructivo, Descripcin de Actividades,
Leyes, Reglamentos y dems normatividad aplicable, para lo cual la Concesionaria
deber:
a) Efectuar el anlisis de consumos, generar rdenes de trabajo de inspeccin,
mantenimiento, instalacin o cambio de medidores, reparacin de fugas o
verificacin de datos de padrn de acuerdo con los resultados de la evaluacin del
comportamiento de lecturas, desviaciones de consumo mayores a los estndares
establecidos y las claves de impedimento que se tienen de acuerdo con los
lineamientos descritos en el Anexo III de este Instructivo;
A1 / B2
4.3.5. Calcular, el monto de los derechos por el suministro de agua que corresponda a cada
uno de los usuarios activos del padrn, tomando en cuenta tanto lo que dispone el
Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente y la Descripcin de Actividades,
como la informacin con que se cuente en el Sistema Informtico Comercial, para lo
cual la Concesionaria deber:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
258
a) Dar cumplimiento al programa bimestral de emisin entregado al SACMEX antes
de su distribucin;
A1 / E2
b) Calcular el monto bimestral de los derechos que correspondan a cada uno de los
usuarios activos dentro de la zona asignada, en estricto apego a lo estipulado en el
Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente y/o a los mtodos de clculo
descritos en el Anexo IV de este Instructivo, aplicando los lineamientos y tarifas
indicados en el C.F.D.F. vigente;
A1 / B2
c) Calcular el monto de los derechos por suministro de agua que corresponda a cada
uno de los usuarios activos del padrn que no cuente con servicio medido en el
bimestre, tomando en cuenta lo que estipula el Cdigo Financiero del Distrito
Federal vigente, Descripcin de Actividades, e instrucciones que establezca el
SACMEX para tal fin;
A1 / B2
4.3.6. Realizar bimestralmente el anlisis del proceso de emisin, de acuerdo con los
lineamientos establecidos por el SACMEX en el Anexo III de este Instructivo, para
lo cual la Concesionaria deber:
a) Analizar bimestralmente la emisin a fin de detectar los casos que presenten un
comportamiento atpico en su historial de consumos y montos, de acuerdo con los
lineamientos del Anexo III de este Instructivo, para dar solucin que proceda en el
bimestre siguiente;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
259
A1 / B2
b) Reportar bimestralmente a la Supervisin, el anlisis de las desviaciones de
consumos y montos que se hayan detectado durante el proceso de anlisis, para la
emisin del siguiente bimestre, sea dependiente de trabajos de inspeccin,
mantenimiento, reparacin o cambio de medidores. La Supervisin revisar que
los criterios de seleccin de los casos, su anlisis y la alternativa de emisin,
hayan sido aplicados con base en el procedimiento de anlisis de emisin tambin
descrito en el Anexo III de este Instructivo y con estricto apego a las disposiciones
del Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente;
A1 / E1
4.3.7. Calcular correctamente, cuando corresponda, la actualizacin de derechos y
accesorios, a los usuarios activos del padrn, tomando en cuenta tanto lo que dispone
la Ley de Aguas del Distrito Federal, Cdigo Financiero del Distrito Federal y dems
normatividad vigentes, as como la informacin con que se cuente en el Sistema
Informtico Comercial;
A1 / B2
4.3.8. Calcular de conformidad con el Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente, el
monto de los derechos de descarga a la red de drenaje que corresponda a los usuarios
activos en el padrn que cuenten con sistema de extraccin de agua a travs de pozos
y carezcan de medidor en la descarga a la red de drenaje y emitir la boleta
correspondiente;
A1 / B2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
260
4.3.9. Para usuarios que cuenten con un sistema de medicin en las descargas a la red de
drenaje, la Concesionaria deber emitir correctamente la boleta correspondiente y
avalar mediante inspeccin dicho sistema de medicin y en su caso autorizar la
autodeterminacin, realizando el anlisis correspondiente en apego al Cdigo
Financiero del Distrito Federal vigente;
A1 / B2
4.3.10. Realizar la emisin y, en su caso, sustitucin de boletas, conforme a lo dispuesto en
el Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente y la Descripcin de Actividades en
cuestin, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Emitir bimestralmente la boleta de derechos de agua y de descarga a la red de
drenaje, correspondiente a cada uno de los usuarios activos registrados en el
padrn dentro de la zona asignada, en los tiempos marcados en el programa
entregado a la Supervisin;
A1 / E2
b) Realizar la emisin de las boletas por derechos de suministro de agua y de
descargas a la red de drenaje con estricto cumplimiento de los lineamientos
descritos en la Descripcin de Actividades y al Anexo IV de este Instructivo,
referidos a mtodos de clculo de derechos, y al formato y contenido de la boleta
autorizado por el SACMEX;
A1 / B2
c) Verificar estrictamente que la lnea de captura y el cdigo de barras impresos en
las boletas o estados de cuenta, que posibilitan y agilizan el cobro de los derechos,
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
261
estn correctamente calculados y en apego a los lineamientos del Anexo IV de
este Instructivo y cualquier instruccin que para tal efecto emita la Supervisin;
A1 / B2
d) Presentar bimestralmente la informacin requerida por la Supervisin para la
validacin del cumplimiento de los lineamientos de la actividad;
A1 / E2
e) Enviar cifras de control de emisin como nmero de registros y montos
desglosados por: uso, Delegacin, volumen en m3, boletas emitidas, boletas con
subsidio, boletas con pago exento y tipo de tarifa, contra la informacin registrada
en el Sistema Informtico Comercial a travs de los reportes ejecutivos de
emisin que a su vez deber enviar bimestralmente a la Supervisin conforme a
las fechas establecidas en el programa calendarizado;
A1 / E2
f) La informacin de los reportes ejecutivos enviados por la Concesionaria deber
corresponder a la informacin con que la que sta est actualizando la base de
datos del Sistema Informtico Comercial del SACMEX;
A1 / E1
4.3.11. La Concesionaria enviar a los usuarios activos, con anticipacin a la fecha lmite de
pago, las boletas o estados de cuenta ya sea por correo, pago centralizado o a travs
de un medio idneo que asegure la distribucin oportuna y correcta de las mismas;
para lo cual la Concesionaria deber:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
262
a) Realizar la distribucin en tiempo y forma de las boletas a todos los usuarios
activos del servicio de agua y de drenaje, a travs del medio seleccionado por la
Concesionaria;
A1 / B1
b) Realizar y verificar la distribucin correcta de las boletas como lo establezca el
programa de operacin de acuerdo con las fechas de vencimiento entregado a la
Supervisin, a fin de dar cumplimiento a los lineamientos de distribucin
oportuna que marca el Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente;
A1 / E2
c) La Concesionaria deber registrar e informar a la Supervisin las ocasiones en
que no pudo ser entregada la documentacin, junto con la causa de cada una de
ellas, y corregir la situacin lo antes posible;
A1 / E1
4.3.12. Registrar en el Sistema Informtico Comercial la informacin derivada de la emisin
de boletas por concepto de derechos por el suministro de agua y de descargas a la red
de drenaje, que efecte a cada uno de los usuarios activos registrados en el padrn
conforme a la alternativa de emisin aplicada y a los parmetros de calidad
requeridos por el Sistema Informtico Comercial que se establecen en la Descripcin
de Actividades;
A1 / B1
4.3.13. Llevar a cabo la recepcin de los pagos por suministro de agua y por descargas a la
red de drenaje, as como de los accesorios fiscales o cargos adicionales que procedan,
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
263
de acuerdo con los procedimientos y disposiciones legales vigentes normatividad
aplicable y con base en la Resolucin por la que se autoriza a la Concesionaria como
auxiliar de la Secretara de Finanzas del Distrito Federal, a cuyo efecto el Sistema
Informtico Comercial deber contar con los archivos y procesos que permitan la
correcta aplicacin de los mismos, para lo cual la Concesionaria deber:
a) Recibir los pagos realizados por los usuarios dentro de la zona asignada, relativos
a derechos de suministro de agua y por descargas a la red de drenaje en sus
Oficinas de Atencin al Pblico conforme a los lineamientos de Cobranza
establecidos en la Descripcin de Actividades;
A1 / E3
b) Reportar a la Supervisin a ms tardar a las 12 horas del da hbil siguiente al de
la operacin, los registros de la recepcin de los derechos recibidos en sus
oficinas, as como la aplicacin realizada para cada usuario contenido en la base
de datos;
A1 / E2
4.3.14. Llevar a cabo la recepcin de los pagos por concepto de servicios de operacin y
construccin hidrulica y accesorios o cargos adicionales que procedan, de acuerdo
con los procedimientos y disposiciones legales vigentes, a cuyo efecto el Sistema
Informtico Comercial deber contar con los archivos y procesos que permitan la
correcta aplicacin de los mismos;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
264
4.3.15. Observar en el registro de las cajas de recepcin de pagos con que cuente, as como
en la operacin de las mismas, la normatividad vigente aplicable a la materia;
A1 / E1
4.3.16. Observar, en la recaudacin de derechos y accesorios por el suministro de agua,
descargas a la red de drenaje y servicios de operacin y construccin hidrulica, las
polticas de registro y transferencia de recursos e informacin que para tal efecto se
establecen en la Resolucin por la que se autoriza a la Concesionaria, como auxiliar
de la Secretara de Finanzas, para prestar los servicios de Tesorera que se indican;
A1 / E4
4.3.17. Enviar al SACMEX, a ms tardar a las 12 horas del da hbil siguiente al de la
operacin, el registro de la recepcin de pagos de derechos por la prestacin del
servicio pblico de agua, drenaje y servicios de operacin y construccin hidrulica;
A1 / E2
Descripcin tcnica de validacin del cumplimiento de los alcances de las obligaciones:
a) clculo de derechos, emisin y distribucin de boletas:
La validacin al archivo con la informacin de la emisin de las boletas (cargos) que la
Concesionaria enva a la Supervisin para actualizacin de la base de datos, consiste en un
proceso automatizado de evaluacin de la informacin generada por el clculo de derechos y
emisin de boletas por el suministro de agua y derechos de descarga a la red de drenaje. Dicha
evaluacin constituye la verificacin prioritaria de que los cargos emitidos y registrados en el -
Sistema Informtico Comercial por la Concesionaria estn dentro de los parmetros de calidad
establecidos por el SACMEX y necesarios para registrarlos en el Sistema Informtico
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
265
Comercial. Asimismo, derivado de esta validacin la Supervisin emite un dictamen de
aprobacin de volmenes que sirve para el proceso de facturacin y pago de la actividad
ejecutada por la Concesionaria, adems de que la Supervisin realizar verificaciones muestrales
especficas del cumplimiento de obligaciones de la actividad que, en caso de incumplimientos,
derivar en las sanciones correspondientes.
Generalidades:
a) Verificar que la Concesionaria entregue en tiempo y forma la informacin de los
conceptos involucrados con la emisin de boletas de acuerdo con el calendario de
emisin entregado por la Concesionaria a la Supervisin.
b) La Concesionaria, con base en el calendario de emisin entregado a la Supervisin,
deber proporcionar los archivos de cargos, cumpliendo los siguientes lineamientos
de envo:
Los archivos deben cumplir el layout definido en el Anexo VII de ste
Instructivo.
Los archivos no deben estar separados por conceptos como delegacin o
tipo de usuario (gran usuario o usuario normal).
Los archivos de suministro de agua deben proporcionarse de manera
separada de los de descarga a la red de drenaje, plenamente identificados en
el documento oficial de envo.
El proceso automatizado de validacin de calidad y consistencia de la informacin de
cargos se lleva a cabo en 2 fases, la primera se denomina como bsica y la segunda como
validacin final, a continuacin se describe cada una de ellas:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
266
Con el objeto de que los cargos emitidos por la Concesionaria se registren en tiempo en el
Sistema Informtico Comercial de acuerdo a los ciclos bimestrales de emisin, se llevar a
cabo la validacin bsica a los archivos que remiten de acuerdo a la metodologa descrita
en el Captulo 2, para lo cual la validacin bsica revisar:
1. Cuenta inexistente en el padrn de usuarios.
2. Folio diferente al del padrn.
3. Lnea de captura errnea.
4. Desglose de importes incongruentes.
5. Cargo de emisin ya existente en el SACMEX.
6. Cargo con importe mayor o igual a 10 veces el importe del bimestre anterior.
7. Cargo con fecha de vencimiento mayor a la fecha lmite establecida.
8. Cargo con ao o bimestre errneo.
9. Cargo con tipo de usuario diferente al del padrn.
10. Cargo con uso de la toma diferente al padrn
El resultado ser remitido a la Concesionaria mediante correo electrnico para la correccin
o sustitucin de los errores detectados,
En el caso de los registros rechazados por cargos con importe mayor o igual a 10 veces el
importe del bimestre anterior, estos sern procesados de acuerdo al procedimiento
establecido en el Anexo I de este Instructivo.
La concesionaria deber informar al SACMEX del trmino del envo de cargos del
bimestre, esto a travs de medio electrnico, con esto la Supervisin realizar la validacin
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
267
principal a todos los cargos del bimestre e informar a la concesionaria de los resultados
finales.
Validacin principal:
Se realizar para validar la calidad y consistencia de la informacin de cargos y tiene como
objetivo inicial clasificar los registros como sigue.
1. Revisin de los archivos de cargos:
1.1 Verificar que todas las Cuentas que se facturan se encuentren en el padrn de
usuarios.
1.2 Verificar que todos los predios del Padrn cuenten con al menos una boleta,
tomando en consideracin la marca de si las Cuentas estn activas o estn dadas de
baja.
1.3 Verificar que el folio de censo del Padrn de usuarios coincida con el folio de censo
utilizado para la generacin de la lnea de captura de la boleta, para cada Cuenta de
Agua.
1.4 Verificar que todas las Altas, Bajas, Cambios de Cuenta, Cambios en la Marca de
Activo y cambios en el folio de censo se realicen conforme al Captulo 4.1
(Actualizacin del Padrn de Usuarios) de este Instructivo, esto para cumplir los
puntos 1.1, 1.2 y 1.3.
2. Descripcin del reporte de validacin automatizada de cargos:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
268
Los procesos de validacin generarn reportes, separando los conceptos de derechos por
suministro de agua y derechos de descarga a la red de drenaje. Cada reporte emitir los
siguientes resultados:
Total de registros procesados.
Total de cargos (boletas) emitidos por la Concesionaria.
Desglose de los importes que se obtienen de los cargos emitidos, como son los derechos,
iva, subsidio, total.
Total de cargos con algn incumplimiento, los cuales significan inconsistencias a
descontar del pago o a sancionar de acuerdo con el punto de incumplimiento.
El reporte emite el total de cargos emitidos correctamente, sta cifra se obtiene del total
de cargos emitidos menos el total de cargos con rechazo por incumplimiento.
3. Criterios aplicados en cada punto de validacin para determinar un rechazo por
incumplimiento en la emisin:
Esta validacin se realiza sobre el 100% de la informacin o sobre muestras aleatorias de los
archivos que presente la Concesionaria para la actualizacin de la base de datos del Sistema
Informtico Comercial del SACMEX.
a) Cargos que no estn en el padrn.
Identifica a cada uno de los registros de cargos cuya cuenta_SACMEX, no se encuentra en el
padrn de usuarios, es decir, es una facturacin a un usuario inexistente en el padrn. La cifra
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
269
de ste punto de validacin es considerada como rechazo y no est sujeta a pago, y en su caso
se aplicar la sancin correspondiente.
b) Cargos de cuentas dadas de baja en el padrn.
Identifica a los registros de cargos donde la cuenta SACMEX existe en el padrn con estatus
de Baja, es decir, se emiten derechos a un usuario que ha sido dado de baja. La cifra de ste
punto de validacin es considerada como rechazo y no est sujeta a pago y en su caso se
aplicar la sancin correspondiente.
c) Cargos con bimestre errneo.
Se detectan los cargos que presentan un nmero de bimestre diferente al que corresponde la
emisin. La cifra de ste punto de validacin se considera como rechazo y no est sujeta a
pago, y en su caso se aplicar la sancin correspondiente.
d) Cargos con ao errneo.
Se detectan los cargos que presentan un nmero de ao diferente al que corresponde la
emisin. La cifra de ste punto de validacin se considera como rechazo y no est sujeta a
pago, y en su caso se aplicar la sancin correspondiente.
e) Tipo de uso de la toma errneo.
Detecta los cargos que en el campo uso se presente un valor diferente a lo que registra el
mismo campo dentro del Padrn de Usuarios. La cifra de ste punto de validacin es
considerada como rechazo y no est sujeta a pago, y en su caso se aplicar la sancin
correspondiente.
f) Tipo de usuario errneo.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
270
Detecta los cargos que en el campo tipo_u se presenten valores diferentes a 0, 1, 2 y 3 en
caso de derechos suministro de agua, y valores diferentes a 4 y 5 para derechos a la red de
drenaje. La cifra de ste punto de validacin es considerada como rechazo y no est sujeta a
pago, y en su caso se aplicar la sancin correspondiente.
g) Cargos que estn en el bimestre actual y no estn en anteriores.
Identifica a cada una de las cuentas de cargos enviadas que no estn facturadas en algn
bimestre anterior, es decir, son cuentas de usuarios que por primera vez se les emite derechos
por suministro de agua en el bimestre en proceso. sta cifra es solo informativa y nos
permite reflejar el nmero de nuevos usuarios facturados, lo cual debe corresponder al
nmero de altas al padrn que hayan sido enviadas por la Concesionaria en el bimestre
emitido.
h) Cargos que estn en bimestres anteriores y no estn en el actual.
Para la obtencin de stas cifras se har referencia al procedimiento 20 descrito en el Anexo I
de este instructivo.
i) Boletas de Servicio Medido o Promedio, con importe cero o consumo cero.
En este anlisis de cargos, se identifican los usuarios que en el bimestre en proceso registran
un consumo cero as como la correspondiente tarifa a ste consumo, esto nos permitir saber
el nmero de usuarios por bimestre que de acuerdo con la informacin con que fueron
facturados, no presentaron consumo. El resultado de este anlisis es solo informativo y se
clasifica por tipo de uso de la toma as como tomas donde interviene un clculo de rea
comn, como son:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
271
Registros domsticos con consumo cero.
Registros no domsticos con consumo cero.
Registros mixtos con consumo cero.
Registros con rea comn con consumo cero.
Tomas Generales Alternativa 12 importe=0.
Tomas Generales Alternativa 22 importe=0
j) Boletas de cuota fija con registro de lecturas.
Considerando que cada registro de cargos enviado contiene, entre otros datos, la alternativa
de emisin para la determinacin de derechos por suministro de agua, en esta seccin de
anlisis se identifican a todos los usuarios que fueron emitidos por cuota fija (Alternativas 34,
35, 36, 37, 38, 41 y 43) y que tienen relacionado una lectura de un medidor instalado, esta
cifra es solo informativa y nos permite saber por delegacin cuantas facturaciones por cuota
fija s tienen medidor pero no son utilizadas sus lecturas.
k) Registros con tarifas mal aplicadas.
Se valida que el importe total de los derechos emitidos por cada usuario fueron correctamente
calculados. Considerando el Anexo IV de este Instructivo, y basndose en los datos que
contiene el cargo como uso, consumo y alternativa de emisin se re-calcular los derechos
para compararlos con los resultados enviados y poder as determinar su aprobacin o rechazo.
La cifra de ste punto de validacin es considerada como rechazo y no est sujeta a pago, y
en su caso se aplicar la sancin correspondiente.. Asimismo, se considerar los casos
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
272
especiales de facturacin los cuales se validarn segn corresponda su tipo. La Supervisin
proporcionar a la Concesionaria el detalle de estos registros rechazados con el fin de que
sean analizados y corregidos en emisiones posteriores.
l) Cargos de Boletas No Emitidas (Caso Especial 1).
Se seleccionan los cargos que estn asociados al caso especial de facturacin tipo 1, el cual
segn su descripcin en el Anexo IV de ste Instructivo, son cargos que representan a boletas
no impresas ni distribuidas. La cifra de ste punto de validacin no se considera como
rechazo; sin embargo, no est sujeta a pago.
m) Registros con dgito verificador errneo.
Se validan todos los cargos enviados calculando el dgito verificador de las primeras 15
posiciones de cada cuenta_SACMEX. Si el dgito verificador calculado es diferente al dgito
verificador que se obtiene del algoritmo establecido por el cuenta_SACMEX se considerar
registro de cargo errneo. La cifra de ste punto de validacin se considera como rechazo y
no est sujeta a pago.
Este punto generar un reporte a detalle en el que se imprimir el nmero de registros
aprobados y rechazados en esta validacin de dgito verificador. La cifra de registros con
error es considerada como rechazo y no est sujeta a pago.
Los procesos de validacin de cargos generan reportes globales y principales con los
resultados obtenidos por bimestre y concesionaria, as como reportes con el detalle de
registros rechazados en puntos de validacin especficos. Los reportes finales resultantes del
proceso automatizado de validacin anteriormente descrito, son los principales soportes del
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
273
dictamen de aprobacin de volmenes de la actividad, la Supervisin enviar a la
Concesionaria los reportes necesarios para que presente la factura correspondiente.
Cifras de importes de cargos:
Este programa contina con la validacin de cargos de emisin, la cual consiste en contabilizar
los montos de derechos, IVA, subsidio y total que acumulan todos los registros de cargos
enviados, clasificando estas cifras por tipo de uso de la toma: domstico, no domstico y mixto.
Cada registro enviado tiene un tipo de uso asignado, as como los diferentes importes calculados
como derechos (domstico y/o no domstico), I.V.A. (en no domsticos y mixtos), I.V.A. de
rea comn (en no domsticos especficos), Subsidio (en caso de reduccin por beneficio fiscal),
la validacin consiste en sumar stos importes de cada registro para poder calcular el Importe
Total a Pagar, si existe alguna diferencia entre lo que resulta de sta suma con el importe total
enviado se considera registro errneo.
Validacin muestral del cumplimiento de lineamientos para la emisin de las boletas:
a) Verificar sobre una muestra de boleta (original mecnico), que la Concesionaria aplique
al formato de la boleta los cambios o adecuaciones necesarias derivadas de la solicitud
expresa del SACMEX o la Supervisin. La aplicacin de los cambios en el formato fijo
de la boleta sern un elemento de Supervisin que requerir la aprobacin por parte del
SACMEX antes de la emisin bimestral y/o escalonada de las boletas y debern ser
reflejadas en el bimestre.
b) Verificar bimestralmente:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
274
En caso de existir instrucciones especiales de emisin para un grupo de usuarios stas
se comunicaran exclusivamente a travs de la Direccin Ejecutiva de Servicios a
Usuarios o del Director General del SACMEX
Verificar, sobre una muestra de boletas, que se est respetando el formato de la boleta
autorizado por el SACMEX, as como sus procedimientos de llenado tal como se
indica en el Anexo IV de este documento, precisando que se revisar que se incluyan,
todos los elementos que conforman la boleta, con el formato, leyendas, mensajes,
clculo de cdigo de barras y de lnea de captura, conforme a dicho Anexo y a lo que
establezca el SACMEX.
c) Verificar que la Concesionaria reporte a la Supervisin va oficio o va electrnica
su avance de distribucin para el bimestre en cuestin, asimismo, la Supervisin
deber ir constatando que la distribucin cumpla con las fechas mximas
establecidas para ello en el programa correspondiente.
d) Verificar en gabinete o en campo aleatoriamente, a travs de recorridos o
inspecciones, que la Concesionaria est ejecutando la distribucin de boletas
conforme al programa del bimestre en curso.
e) Durante dichos recorridos la Supervisin a su vez verificar que la Concesionaria
est llevando a cabo la distribucin de las boletas con la calidad y oportunidad
requeridas dentro de las colonias o subzonas que integren los bloques de trabajo
acordados, y que est cumpliendo con las especificaciones de imagen institucional y
de cortesa hacia los usuarios del servicio.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
275
f) Verificar que la Concesionaria presente a la Supervisin bimestralmente un reporte
de anlisis en gabinete y/o en campo, con aquellos casos que presentaron un
comportamiento atpico en su historial de consumos, y detalle las soluciones que en
gabinete pudieron aplicarse previo al proceso de facturacin definitiva, como
modificaciones al padrn, alternativas de emisin mal aplicadas, confirmaciones de
lectura. As como los problemas que se hayan detectado durante el proceso de
facturacin y cuya solucin, para la emisin del siguiente bimestre, sea dependiente
de trabajos de inspeccin, mantenimiento, reparacin o cambio de medidores. La
Supervisin revisar en particular que esta seleccin de casos haya sido realizada
tomando como base los criterios de anlisis de lecturas y consumos, descritos en el
Anexo III de este Instructivo.
g) Verificar que la Concesionaria presente en tiempo y forma los reportes ejecutivos de
emisin correspondientes a cada bimestre.
h) Verificar que la informacin de los reportes ejecutivos de emisin presentados por
la Concesionaria sea exactamente igual a la informacin del Sistema Informtico
Comercial del SACMEX del bimestre correspondiente.
Procedimiento de Supervisin:
1. La Concesionaria deber presentar la muestra requerida bimestralmente junto con su
archivo electrnico.
2. En caso de que la Concesionaria incumpla con estas entregas de informacin, se
aplicar la sancin correspondiente.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
276
3. Las inconsistencias e incumplimientos que la Supervisin detecte en gabinete o en
campo sern informados por escrito a la Concesionaria, y su sancin ser aplicada
en la factura de emisin del fin de mes que est en curso. Asimismo la
Concesionaria estar obligada a corregir dichas inconsistencias, situacin a la que la
Supervisin dar el seguimiento correspondiente.
4. Los elementos con que la Supervisin respaldar la revisin de los lineamientos de
emisin y distribucin de boletas sern dictmenes de verificaciones en campo que
la Supervisin misma o, en su caso, la supervisin externa realice, reportes del
Sistema Informtico Comercial del SACMEX o soportes documentales de la propia
Concesionaria que aporten evidencias del incumplimiento. Con estos elementos la
Supervisin aplicar las sanciones a que la Concesionaria se haga acreedora bajo las
premisas que establece el Captulo 4 de este Instructivo.
En el procedimiento de validacin de emisin y distribucin de boletas, la
Supervisin de acuerdo a las necesidades propias de la revisin de informacin,
tendr la alternativa de apoyarse de los servicios de otras reas del SACMEX o de
la contratacin de una empresa de supervisin externa, para determinar el correcto
cumplimiento de la actividad para la emisin y distribucin de boletas, a travs de
anlisis informticos ms especficos y de visitas o inspecciones realizadas
directamente en campo. El resultado obtenido de las reas del SACMEX o de la
supervisin externa, ser aplicado a los criterios de validacin respectivos a la
actividad.
Una vez determinado y definido el tipo de apoyo, la Supervisin comunicar a la
Concesionaria el rea del SACMEX y/o empresa de supervisin externa que
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
277
participar en la revisin de la actividad, con la finalidad de que la empresa
Concesionaria proporcione directamente al rea y/o empresa sealada, la
informacin requerida.
Procedimiento tcnico de validacin de la actividad de recaudacin en las OAPs
La Supervisin de esta actividad incluye:
1. Recibir, revisar, analizar y validar la informacin contenida en los medios
magnticos y paquete documental enviados por la Concesionaria, referido al cobro
de derechos por el suministro de agua , de descarga a la red de drenaje, servicios de
operacin y construccin hidrulica, multas, accesorios fiscales, instalacin y
reposicin de medidores, etctera, realizados en las Oficinas de Atencin al Pblico,
para lo cual la Supervisin deber:
Recibir la informacin de acuerdo con el AnexoIX de entrega del paquete documental
digitalizado
Analizar el contenido de la informacin.
Conciliar la informacin contenida en los archivos digitales del paquete documental
2. Procesar en el Sistema automatizado de validacin, las cifras y los importes
reportados por la Concesionaria en los archivos digitales del paquete documental,
para lo cual la Supervisin deber:
Capturar en el Sistema de Validacin los registros y los importes detallados en los
controles internos (estado consolidado), vacindolos al estado consolidado, mismo que
es capturado en el sistema, en el que se da de alta el nmero de operaciones, importe
total, importe en efectivo e importe en cheques, por cada caja operada en las Oficinas
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
278
de Atencin al Pblico. Se emite el reporte comparativo de Pagos vs. Arqueos y se
verifica que el importe del arqueo coincida con el importe de pagos. As como el
nmero de registros.
Verificar que la captura de la informacin en el sistema de validacin se realice
correctamente y est completa.
3. La Supervisin deber atender e informar a las Oficinas de Atencin al Pblico,
respecto a la problemtica que se presente en la recepcin de pagos y deber emitir
los lineamientos para su solucin en conjunto con la Concesionaria.
La Supervisin deber registrar cualquier error u omisin detectado en la revisin
de informacin de pagos enviados por la Concesionaria, en una bitcora destinada
para tal fin.
Con base en la normatividad aplicable, la Supervisin informar a la
Concesionaria acerca de los errores u omisiones que se detectaron en la revisin
de pagos enviados, para que estos sean corregidos a la brevedad. La Supervisin
actualizar la bitcora con esta informacin de errores que se vaya presentando.
Gua de verificacin diaria de la actividad de recaudacin en las oficinas de atencin al
pblico:
La Concesionaria deber implementar las medidas de control necesarias en la recepcin de
pagos en sus Oficinas de Atencin al Pblico, de acuerdo con los puntos siguientes, sin embargo
la Supervisin realizar visitas de inspeccin a las Oficinas de la Concesionaria a fin de evaluar
los siguientes conceptos:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
279
1. Supervisar que las reas de recaudacin inicien sus actividades diarias de acuerdo con el
horario de atencin sealado en la Descripcin de Actividades.
2. Verificar el registro de los pagos de forma aleatoria, con el fin de detectar posibles
desviaciones en los registros.
3. Efectuar cortes de caja aleatorios a fin de corroborar importes de efectivo y cheques,
registros en la tira auditora, partidas asignadas y cancelaciones por errores en los
franqueos.
4. Efectuar conciliaciones entre lo recibido por las cajas y los documentos cobrados, de
acuerdo con los reportes que para tal efecto emita el sistema.
5. Elaborar un reporte de observaciones, sealando las anomalas presentadas, el nmero
de cajas involucradas y la solucin en cada caso. Para el caso de faltantes, deber
elaborarse el acta circunstanciada en la que se involucre a los responsables de la
operacin. En caso de sobrantes, deber revisarse que se incluya en los depsitos como
cantidad concentrada.
En caso de que la Supervisin detecte incumplimiento por parte de la Concesionaria a los
Alcances de las Obligaciones relacionadas con la actividad de cobranza, derivado de la
verificacin anteriormente descrita, la Supervisin proceder con la aplicacin de la sancin que
corresponda de acuerdo con los lineamientos descritos para ello.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
280
4.4 Servicios a los usuarios en las Oficinas de Atencin al
Pblico y en el Centro de Atencin Telefnica.
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La Supervisin deber verificar, de manera programada o aleatoria, que la Concesionaria
cumpla con los alcances de las obligaciones inherentes a Oficinas de Atencin al Pblico,
Centro de Atencin Telefnica y servicios que deben prestar, para lo cual la Concesionaria
deber:
4.4.1 Prever que las Oficinas de Atencin al Pblico estn debidamente comunicadas
a travs de transporte pblico colectivo y de fcil acceso para los usuarios,
considerando la disposicin de los espacios necesarios para realizar la
prestacin de servicios;
A1 / E4
4.4.2. Cuidar que la imagen externa e interna de las oficinas, logotipos, papelera y
avisos, entre otros, se apeguen a lo sealado en el Anexo 8 del Ttulo de
Concesin, referido a Imagen Institucional (vigente);
A1 / La sancin respectiva de acuerdo al anexo 9 bis
Para aquellos casos no contemplados en el anexo 9 bis se aplicar A1/ E3
4.4.3. Informar al SACMEX y a la Supervisin, acerca de cualquier necesidad de re-
instalacin de las Oficinas de Atencin de su zona asignada conforme lo
indican las Especificaciones Tcnicas de la actividad;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
281
A1 / E4
4.4.4. Dotar a cada una de las Oficinas de Atencin al Pblico de la infraestructura
necesaria, como son recursos materiales, humanos y de sistemas de
conformidad con las Especificaciones Tcnicas de la actividad;
A1 / La sancin respectiva de acuerdo al anexo 9 bis
Para aquellos casos no contemplados en el anexo 9 bis se aplicar A1/E4
De la Atencin al Pblico:
4.4.5. Brindar atencin al pblico en sus oficinas comerciales de lunes a viernes
laborables, de 8:00 a 16:30 hrs., de acuerdo con la normatividad establecida;
A1 / E2
4.4.6. Proporcionar atencin al pblico en los plazos especificados en la Matriz de
Trmites y Servicios incluida en el Anexo VI y con las caractersticas y
calidad descritas en la Descripcin Tcnica de cada una de las actividades;
A1 / E2
Para los casos que se encuentren especificados en el anexo 9 bis se aplicar A1/ La
sancin correspondiente del anexo 9 bis
4.4.7. La Concesionaria deber recibir en sus Oficinas de Atencin al Pblico todas las
solicitudes de los usuarios que requieran trmites para el cumplimiento de las
obligaciones de los usuarios del servicio de agua y descarga a la red drenaje en
su zona asignada;
A1 / E1
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
282
4.4.8. Instalar un buzn de sugerencias y quejas referente a la atencin en las Oficinas
de Atencin al Pblico. Su instalacin, mantenimiento y manejo deber
apegarse a lo dispuesto en las Descripcin Tcnica de la actividad;
A1/la sancin correspondiente del anexo 9 bis
4.4.9. Proporcionar la informacin sobre el servicio de atencin a usuarios que se
brinda en las Oficinas de Atencin al Pblico, que solicite la Supervisin de
acuerdo con lo dispuesto en la Descripcin Tcnica de la actividad;
A1
4.4.10. Elaborar y proporcionar a los usuarios, los materiales impresos de
comunicacin (como ejemplos: trpticos, carteles, volantes, etctera), relativos a
trmites y servicios en las Oficinas de Atencin al Pblico;
A1 / E4
4.4.11. Documentacin incompleta o extravo de expedientes en la atencin de los
trmites y servicios concesionados;
A1 / E1
Del Centro de Atencin Telefnica:
4.4.12. Operar el Centro de Atencin Telefnica de la zona asignada en el Ttulo de
Concesin, en los trminos estipulados en el presente Instructivo;
A1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
283
De los servicios proporcionados en el Centro de Atencin Telefnica:
4.4.13. Proporcionar al usuario informacin referente a sus cuentas empadronadas en el
Sistema Informtico Comercial de la Concesionaria, para la prestacin de
Trmites y Servicios;
A1
4.4.14. Recibir reportes de fugas e informar al SACMEX para su seguimiento;
A1
4.4.15. Dar atencin prioritaria a las llamadas telefnicas que afecten a un conjunto de
usuarios o que ponga en riesgo a la poblacin o a la infraestructura relacionada
con el servicio pblico de agua, drenaje y alcantarillado;
A1 / E1
Descripcin tcnica de validacin del cumplimiento de obligaciones de la
concesionaria:
1. Verificar que en todo momento la atencin a usuarios en las Oficinas de Atencin al
Pblico y Centro de Atencin Telefnica, la Concesionaria cumpla con lo estipulado en
el presente Instructivo.
2. Los procedimientos contenidos en el presente Instructivo tienen el carcter de
enunciativos, por lo cual el cumplimiento de los fines, objetivos y metas contenidos en
estos alcances, son responsabilidad exclusiva de la Concesionaria, debiendo allegarse de
los elementos necesarios para esto.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
284
3. Verificar que la Concesionaria proporcione a la Supervisin, el organigrama de cada
Oficina de Atencin al Pblico instalada, con los nombres y puestos del personal tcnico
y administrativo que tiene o tendr relacin con el personal del SACMEX y en su caso a
la Supervisin Externa; asimismo, la Concesionaria deber notificar oportunamente (en
el lapso de 10 das hbiles) al SACMEX, los cambios que tenga en su estructura
organizacional o bien, de su personal.
4. La Supervisin solicitar informacin peridica segn lo requiera (semanal, quincenal,
mensual, bimestral, etc.) a fin de evaluar la calidad y oportunidad de los servicios que
brinde la Concesionaria, de conformidad con el marco normativo vigente y tcnico-
operativo del presente Instructivo.
5. A partir de la informacin disponible, la Concesionaria generar sistemticamente
informes y reportes cuyos datos, indicadores e ndices permitan por una parte, conocer el
cumplimiento del marco normativo vigente y tcnico-operativo del presente Instructivo,
as como para la toma de decisiones de las autoridades superiores.
6. La informacin que requiera el SACMEX, deber ser proporcionada por la
Concesionaria a travs de la Supervisin, en medios magnticos e impresos, en forma
peridica o cuando sta le sea requerida y dicha informacin debe apegarse a los
formatos y estructura de los registros conforme al marco normativo vigente y tcnico-
operativo del presente Instructivo.
7. Las tcnicas de validacin de la actividad, podrn ser en gabinete a travs de los reportes
de atencin al pblico que la Concesionaria genere y tambin podrn llevarse a cabo a
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
285
travs de visitas de la Supervisin a las Oficinas de Atencin al Pblico y Centros de
Atencin Telefnica para verificar que cumplan con los alcances de la actividad.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
286
4.5. Elaboracin de proyecto para el clculo y cobro de los
derechos derivados de trmites para el cumplimiento de las
obligaciones de los usuarios del servicio pblico de agua y
drenaje, y en su caso, elaboracin de resoluciones.
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La Supervisin deber verificar que la Concesionaria cumpla con los alcances de las
obligaciones inherentes para la elaboracin de proyectos de resoluciones, clculo y cobro de
derechos derivados de todos los trmites y servicios para el cumplimiento de las obligaciones de
los usuarios del servicio pblico de agua y descarga a la red de drenaje, as como de las
resoluciones que se emitan.
Los servicios que deben recibir los usuarios del sistema hidrulico del Distrito Federal en las
Oficinas de Atencin al Pblico, en campo, por va telefnica o internet deben abordarse con un
carcter de atencin integral, con criterios resolutivos y tienen un enfoque de cortesa y servicio.
Los lineamientos generales de operacin estn referidos de manera enunciativa en el Anexo VI
de este Instructivo. En este sentido, tal Anexo es un resumen de los requisitos indispensables
para llevar a cabo las actividades, aunque debido al desarrollo propio de la operacin o como
consecuencia de modificaciones al marco regulatorio o por necesidades de mejorar los servicios
prestados, podrn modificarse para reflejar con mayor precisin la manera en que se ejecutan los
distintos trmites y procesos.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
287
De conformidad con los alcances de las obligaciones que establece el Captulo III de este
documento, la Concesionaria debe recibir, registrar, desarrollar, procesar y concluir todas las
solicitudes y gestiones de trmites que los usuarios realicen ante las Oficinas de Atencin al
Pblico.
Para asegurar la calidad de los servicios que los usuarios tienen derecho a recibir, la
Concesionaria est obligada a capacitar al personal operativo que realiza funciones de atencin
al pblico, as como a vigilar que se cumplan los lineamientos operativos, administrativos y
legales de las funciones transferidas a la Concesionaria.
Con el fin de mantener permanentemente actualizada la base de datos del Sistema Informtico
Comercial, tanto de la Concesionaria como el del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, es
obligacin de la Concesionaria registrar todos los movimientos de los trmites que realizan los
usuarios en las Oficinas de Atencin al Pblico.
La Concesionaria debe mantener en resguardo los soportes documentales indispensables para
comprobar los movimientos registrados en la informacin debida a trmites de los usuarios, as
como para fines de supervisin que deba realizar el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico o
los rganos de Control.
Es obligacin de la Concesionaria informar peridicamente a la Supervisin respecto a los
trmites recibidos, su grado de avance y conclusin de las gestiones que los usuarios realicen en
las Oficinas de Atencin al Pblico.
Como necesidad de una resolucin a las promociones que ingresan los usuarios, la
Concesionaria podr emitir cdulas de correccin, recibir pagos a cuenta o promover la
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
288
autorizacin de convenios de pagos en parcialidades o diferidos, a fin de mantener un servicio de
atencin integral a los usuarios.
a) Certificacin de Pago:
Revisar que los expedientes correspondientes a esta actividad cumplan con los requisitos
establecidos y con la integracin de los reportes que se requieren, de acuerdo con el
procedimiento de Certificacin de Pago sealado en el Anexo VI del presente
Instructivo.
Cabe mencionar que la Supervisin solicitar reportes en forma semanal, mensual y
acumulados de acuerdo a las necesidades del propio SACMEX, lo cual tendr como
finalidad llevar un control de las Certificacin de Pago recepcionadas; para esta entrega
la Supervisin proporcionar en su momento el formato correspondiente de control de
este reporte, informndole a la Concesionaria va oficio la aplicacin de dicho
documento y la forma de entrega de ste.
La revisin de los expedientes se efectuar cuando la Supervisin lo determine, la cual
ser como mnimo dos veces por ejercicio fiscal, comunicando de manera oficial a la
Concesionaria mediante oficio dos das hbiles, antes del inicio de dicha revisin, sta
podr ser de forma aleatoria o puntual, de acuerdo a los recursos con que cuente la
Supervisin durante la elaboracin de los expedientes y/o posterior a la entrega de stos.
La revisin podr realizarse en las Oficinas de las Concesionarias y/o en las Oficinas de
la Supervisin segn lo determine sta ltima, en este sentido la Supervisin determinar
las fechas y la cantidad de expedientes a revisar, tomando como base la cantidad de
Certificacin de Pago registradas en los reportes semanales; una vez definidas las fechas
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
289
y la cantidad de expedientes, la Concesionaria tendr un periodo no mximo de tres das
hbiles para presentar dichos expedientes.
4.5.1. Si la Concesionaria no presenta la cantidad total de expedientes solicitados, se
emitir un oficio indicando la falta de atencin a dicha peticin, estableciendo un
periodo mximo de dos das hbiles para la entrega de los expedientes, en caso
de no cumplir con los trminos sealados, se sancionar de acuerdo a lo
estipulado en el presente Instructivo, por cada da de retraso.
A1 / E1 / E2
4.5.2. Con la informacin proporcionada por parte de la Concesionaria, la Supervisin
evaluar los siguientes puntos:
4.5.2.1. En caso de existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a la
atencin recibida en las oficinas de la Concesionaria habilitada para este fin
o bien la negativa de recibir la documentacin para dar inicio al trmite, la
Supervisin realizar la amonestacin correspondiente de forma escrita, para
que se le brinde al usuario de forma personalizada dicha atencin y se
resuelva su peticin, en caso de acumular tres o ms amonestaciones durante
el periodo de la revisin, se aplicar la sancin correspondiente;
A1 / E1
4.5.2.2. Revisin de la integracin del expediente, de acuerdo a lo sealado en el
procedimiento de Certificacin de Pago incluido en el Anexo VI del presente
Instructivo. En caso de estar incompleto el expediente, la Supervisin aplicar la
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
290
sancin correspondiente y la Concesionaria tendr dos das hbiles para integrar
la documentacin faltante. En caso de no entregar la informacin, se sancionar
de acuerdo a lo estipulado en el presente Instructivo, por cada da de retraso;
A1 / E1 / E2
4.5.2.3. La Supervisin revisar que el tiempo de entrega del documento al usuario
no rebase los das hbiles establecidos, en caso de incumplir con el tiempo
acordado, se notificar por oficio para que en un plazo no mayor al da
siguiente hbil de la recepcin de este documento se cumpla con la entrega
de ste;
E1 / E2
4.5.3. Si derivado de una resolucin administrativa o judicial que genere una
penalizacin o gasto econmico al usuario relativo al retraso en la entrega de
la certificacin;
F1
4.5.4. Si derivado de la revisin documental la Supervisin encuentra irregularidad
en los pagos certificados;
F2
Una vez concluida la revisin, se notificar a la Concesionaria mediante oficio el resultado
en forma detallada de la revisin, en caso de haberse encontrado alguna inconsistencia en la
evaluacin, se aplicar la sancin correspondiente a cada punto de revisin.
b) Constancia de Adeudo:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
291
Revisar que los expedientes correspondientes a esta actividad cumplan con los requisitos
establecidos y con la integracin de los reportes que se requieren, de acuerdo con el
procedimiento de Constancia de Adeudo sealado en el Anexo VI del presente
Instructivo.
Cabe mencionar que la Supervisin solicitar reportes en forma semanal, mensual y
acumulados de acuerdo a las necesidades del propio SACMEX, lo cual tendr como
finalidad llevar un control de las Constancia de Adeudo recepcionadas; para esta entrega
la Supervisin proporcionar en su momento el formato correspondiente de control de
este reporte, informndole a la Concesionaria va oficio la aplicacin de dicho
documento y la forma de entrega de ste.
La revisin de los expedientes se efectuar cuando la Supervisin lo determine, la cual
ser como mnimo dos veces por ejercicio fiscal, comunicando de manera oficial a la
Concesionaria mediante oficio dos das hbiles, antes del inicio de dicha revisin, sta
podr ser de forma aleatoria o puntual, de acuerdo a los recursos con que cuente la
Supervisin durante la elaboracin de los expedientes y/o posterior a la entrega de stos.
La revisin podr realizarse en las Oficinas de las Concesionarias y/o en las Oficinas de
la Supervisin segn lo determine sta ltima, en este sentido la Supervisin
determinar las fechas y la cantidad de expedientes a revisar, tomando como base la
cantidad de Constancia de Adeudo registradas en los reportes semanales; una vez
definidas las fechas y la cantidad de expedientes, la Concesionaria tendr un periodo no
mximo de tres das hbiles para presentar dichos expedientes.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
292
4.5.5. Si la Concesionaria no presenta la cantidad total de expedientes solicitados, se
emitir un oficio indicando la falta de atencin a dicha peticin, estableciendo un
periodo mximo de dos das hbiles para la entrega de los expedientes, en caso
de no cumplir con los trminos sealados, se sancionar de acuerdo a lo
estipulado en el presente Instructivo, por cada da de retraso;
A1 / E1 / E2
4.5.6. Con la informacin proporcionada por parte de la Concesionaria, la Supervisin
evaluar los siguientes puntos:
4.5.6.1. En caso de existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a
la atencin recibida en las oficinas de la Concesionaria habilitada
para este fin o bien la negativa de recibir la documentacin para dar
inicio al trmite;
A1 / E1
4.5.6.2. Revisin de la integracin del expediente, de acuerdo a lo sealado en el
procedimiento de Constancia de Adeudo incluido en el Anexo VI del
presente Instructivo. En caso de estar incompleto el expediente, la
Supervisin aplicar la sancin correspondiente y la Concesionaria
tendr dos das hbiles para integrar la documentacin faltante. En caso
de no entregar la informacin, se sancionar de acuerdo a lo estipulado
en el presente Instructivo, por cada da de retraso;
A1 / E1 / E2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
293
4.5.6.3.La Supervisin revisar que el tiempo de entrega del documento al
usuario no rebase los das hbiles establecidos, en caso de incumplir
con el tiempo acordado, se notificar por oficio para que en un plazo
no mayor al da siguiente hbil de la recepcin de este documento se
cumpla con la entrega de ste;
E1 / E2
4.5.7. Si derivado de una resolucin administrativa o judicial que genere una
penalizacin o gasto econmico al usuario relativo al retraso en la entrega
de la constancia;
F1
4.5.8. Si derivado de la revisin documental la Supervisin encuentra
irregularidad en los pagos certificados;
F2
Una vez concluida la revisin, se notificar a la Concesionaria mediante oficio el resultado
en forma detallada de la revisin, en caso de haberse encontrado alguna inconsistencia en la
evaluacin, se aplicar la sancin correspondiente a cada punto de revisin.
c) Devolucin de Pagos:
4.5.9. En caso de que la empresa Concesionaria incumpla con el plazo establecido de
acuerdo a la programacin quincenal de entrega de dictmenes de devolucin,
la Supervisin deber informar y notificar a la Concesionaria, para que en un
periodo de un da hbil, entregue los dictmenes correspondientes;
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
294
A1 / E2
4.5.10. Una vez que la Concesionaria ha entregado la informacin a la Supervisin y
esta ltima determina que la empresa Concesionaria no entrega los trmites
concluidos en el tiempo establecido, segn la normatividad vigente;
E2
4.5.11. La Supervisin verificar si el atraso en la entrega de la devolucin de
pago, ha causado intereses en perjuicio del erario pblico;
F2
4.5.12. La Supervisora vigilar que la devolucin con motivo del cumplimiento de
una sentencia de devolucin sea atendida en tiempo y forma por la
Concesionaria, realizando el dictamen correspondiente y notificando al
usuario o instancias relacionadas, las acciones derivadas del trmite
relativo a la sentencia, a fin de no causar perjuicio econmico a los
funcionarios que intervienen en la gestin de la misma, o incurrir en algn
incumplimiento;
E2
4.5.13. La Supervisin analizar de forma individual los dictmenes de devolucin
realizados por la Concesionaria, verificando que se cumpla con el
procedimiento establecido en el Anexo VI;
F2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
295
4.5.14. La Supervisin verificar que la Concesionaria cumpla en los tiempos
establecidos con la entrega de los informes de avances semanales,
mensuales y acumulados de los trmites de devolucin realizados;
A1 / E2
d) Compensacin de Pagos:
4.5.15. En caso de que la empresa Concesionaria incumpla con el plazo establecido de
acuerdo a la programacin quincenal de entrega de dictmenes de
compensacin o transferencia de pago, la Supervisin deber informar y
notificar a la Concesionaria, entregue los dictmenes de compensacin o
transferencia de pago correspondientes;
A1 / E2
4.5.16. Una vez que la Concesionaria ha entregado la informacin a la Supervisin y
esta ltima determina que la Concesionaria no entrega los trmites
concluidos en el tiempo establecido de acuerdo a la normatividad vigente;
E2
4.5.17. La Supervisora verificar si el atraso en la compensacin o transferencia de
pago, ha causado intereses en perjuicio del erario pblico;
F2
4.5.18. La Supervisora vigilar que la compensacin o transferencia de pago con
motivo del cumplimiento de una sentencia de compensacin o transferencia
de pago sea atendida en tiempo y forma por la Concesionaria, realizando el
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
296
dictamen correspondiente y notificando al usuario o instancias
relacionadas, las acciones derivadas del trmite relativo a la sentencia, a fin
de no causar perjuicio econmico a los funcionarios que intervienen en la
gestin de la misma, o incurrir en algn incumplimiento;
E2
4.5.19. La Supervisin analizar de forma individual los dictmenes de
compensacin o transferencia de pago realizados por la Concesionaria,
verificando que se cumpla con el procedimiento establecido en el Anexo VI
del presente Instructivo;
F2
4.5.20. La Supervisora verificar que la Concesionaria cumpla en los tiempos
establecidos con la entrega de los informes de avances semanales,
mensuales y trimestrales de los trmites de compensacin o transferencia de
pago realizados;
A1 / E2
e) Emisin y atencin de requerimiento:
La actividad de supervisin para la emisin de requerimiento consistir en verificar el
estricto apego a los criterios establecidos por la Concesionaria descritos en el Captulo 3
del presente Instructivo.
La Supervisin verificar como mnimo dos veces por ejercicio fiscal esta actividad.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
297
4.5.21. Se verificar la debida integracin de los expedientes (copias de requerimiento el
cual debe ser congruente en la fundamentacin y motivacin aplicable,
notificacin, estados informativos, consultas al padrn y la documentacin que
requiera el caso, de cada una de las cuentas requeridas, para su debida atencin
en los mdulos hasta su conclusin o el seguimiento para la siguiente gestin
cualquiera que esta sea, en los trminos que establece el Cdigo Financiero del
Distrito Federal y dems normatividad aplicable vigente), de las cuentas
requeridas para su guarda, custodia y continuidad en las gestiones de cobranza;
A1 / E1
4.5.22. La Concesionaria enviar a la Supervisin reportes semanales, mensuales y
acumulados; en los formatos que establezca la Supervisin, los cuales se darn a
conocer de manera oportuna;
A1 / E2
4.5.23. La Supervisin verificar la correcta aplicacin de los criterios de emisin
establecidos en el Captulo 3 del presente Instructivo;
E1
4.5.24. La Supervisin sancionar a la Concesionaria en caso de detectar la incorrecta
notificacin del requerimiento, de conformidad con lo establecido en el Cdigo
Financiero del Distrito Federal vigente y dems normatividad;
E1
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
298
4.5.25. Cuando se informe de una resolucin administrativa o jurisdiccional a travs de
la cual se deje sin efectos una notificacin practicada ilegalmente, se sancionar
a la Concesionaria con el monto que seale la normatividad aplicable vigente;
E3
La Supervisin para la atencin del requerimiento ser como mnimo dos veces por ejercicio
fiscal, determinado previamente el sitio en que se llevar a cabo sta, ya sea en las Oficinas de
Atencin al Pblico, en las oficinas centrales de la Concesionaria o bien, en las oficinas del
propio SACMEX.
4.5.26. En caso que la liquidacin de un requerimiento presente inconsistencias en su
elaboracin;
F2
4.5.27. Cuando el requerimiento haya sido pagado o comprobado en la totalidad del
periodo, deber descargar los pagos por bimestre y/o marcar en el Sistema
Informtico Comercial de tal situacin;
A1 / E2
4.5.28. La Concesionaria deber mantener actualizado los archivos electrnicos del
Sistema Informtico Comercial, con relacin a las cuentas requeridas para que
reflejen el estado legal de stas que permitan un correcto seguimiento de los
avances de la regularizacin de los usuarios;
A1 / E2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
299
f) Autorizacin de Pago en Parcialidades:
Los expedientes que integre la Concesionaria a propsito de formalizar la
autorizacin de pago en parcialidades, el seguimiento de pago mensual y
consecutivo, deber incluir los documentos necesarios que permitan garantizar a la
Hacienda Pblica Local, la recuperacin de los crditos fiscales a cargo de los
usuarios que utilicen esta forma de pago, referidos a los adeudos por concepto de
derechos por suministro de agua o por descarga a la red de drenaje, o los que se
establezcan por la normatividad aplicable vigente. Procedimiento sealado en el
Anexo VI del presente Instructivo.
El SACMEX efectuar la supervisin de esta actividad como mnimo dos veces por
ejercicio fiscal, determinando previamente el sitio en que se llevar a cabo sta, ya
sea en las Oficinas de Atencin al Pblico, en las oficinas centrales de la
Concesionaria o en las oficinas del propio SACMEX. Al efecto, el SACMEX
informar a la Concesionaria con mnimo dos das hbiles de anticipacin a la fecha
de inicio de la revisin, la cantidad y el alcance de la revisin.
Ser el SACMEX el que determine el procedimiento aplicable, esto es: puntual,
muestral o en ambas, en caso necesario.
La Concesionaria deber proporcionar la informacin que le requiera la Supervisin
como mximo el segundo da hbil despus de iniciar el proceso de revisin. En
este sentido, el expediente deber indicar la situacin en que se encuentra, adems
deber incluir el ltimo documento que refleje el avance en el trmite o gestin:
autorizacin, notificacin de autorizacin, solicitud del usuario para obtener la
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
300
segunda autorizacin de pago en parcialidades, notificacin de segunda
autorizacin, cese de autorizacin, solicitud de garanta en su caso, hoja de clculo
para determinacin del monto de pago mensual de la o las parcialidades, orden de
suspensin o restriccin de suministro hidrulico (dependiendo del tipo de uso),
orden de cobro de los pagos de parcialidad registrados en el Sistema Informtico
Comercial. Procedimiento sealado en el Anexo VI del presente Instructivo.
4.5.29. En caso de omisin en la entrega de la documentacin solicitada dentro del
plazo sealado;
A1 / E2
4.5.30. Una vez recibida la informacin, la Supervisin revisar los siguientes
puntos: Atencin al usuario en las Oficinas de Atencin al Pblico;
Integracin de expediente (documentacin presentada por el usuario,
autorizacin de pago en parcialidades, notificacin de autorizacin, solicitud
del usuario para obtener la segunda autorizacin de pago en parcialidades,
notificacin de segunda autorizacin, cese de autorizacin, solicitud de
garanta en su caso, hoja de clculo para determinacin del monto de pago
mensual de la o las parcialidades, orden de suspensin o restriccin de
suministro hidrulico o de descarga a la red de drenaje dependiendo del tipo
de uso, orden de cobro del o los pagos de parcialidad); remisin de casos al
SACMEX para inicio de Procedimiento Administrativo de Ejecucin, en
caso de la indebida integracin del expediente se aplicar la sancin
correspondiente;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
301
A1 / E1
4.5.31. En caso de no integrar la documentacin faltante en los expedientes dentro
del plazo establecido;
A1 / E2
4.5.32. La Concesionaria efectuar las modificaciones al Sistema Informtico
Comercial del SACMEX, de acuerdo al estado legal de la autorizacin para
continuar las gestiones de cobranza;
A1 / E2
4.5.33. En el caso de acreditar que la determinacin que gener la Concesionaria en
cantidad lquida a propsito del cobro de la parcialidad a cargo del usuario,
representa un dao a la Hacienda Pblica Local;
F2
g) Orden de Cobro:
La Concesionaria deber generar y garantizar con base en la fundamentacin de la
normatividad aplicable vigente la correcta emisin y cobro de este documento, por los
diferentes conceptos mencionados en el Captulo 3 y Anexo VI del presente Instructivo.
La Concesionaria al hacer uso de este documento debe garantizar la correcta aplicacin
y clculo de los diversos conceptos derechos, accesorios a que se refieren los trmites y
servicios, relacionados con suministro del servicio de agua potable, descarga a la red de
drenaje, segn sea el caso y en los trminos establecidos por la normatividad aplicable
vigentes para el ao fiscal corriente.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
302
El SACMEX en sus facultades de supervisin, llevar a cabo la revisin en las Oficinas
de Atencin al Pblico para determinar el cobro correcto.
4.5.34. Si la Concesionaria incumpliera en la elaboracin de las rdenes de cobro;
F2
h) Promociones:
La atencin de las inconformidades, solicitudes o quejas que los usuarios presenten por
escrito, tendrn que responderse en su totalidad, aplicando los preceptos mencionados
en el Capitulo 3.y descritos en el Anexo VI de este Instructivo.
4.5.35. La Concesionaria tendr la obligacin de registrar, dar seguimiento puntal y
responder por oficio las promociones recibidas con la resolucin que
corresponda, debidamente fundada y motivada, las cuales se ajustarn a lo
dispuesto en el Cdigo Financiero del Distrito Federal y dems normatividad
aplicable vigente;
A1/E1
4.5.36. La Concesionaria elaborar los reportes solicitados por la Supervisin (semanal,
mensual y acumulada), de acuerdo a las necesidades del propio SACMEX, con
la finalidad de llevar un control de las promociones ingresadas y atendidas;
A1/E2
4.5.37. La revisin de esta actividad se efectuar cuando la Supervisin lo determine, la
cual ser como mnimo dos veces por ejercicio fiscal, sta podr ser de forma
aleatoria, o de manera puntual, de acuerdo a los recursos con que cuente la
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
303
Supervisin. La Supervisin determinar las fechas y la cantidad de documentos
a revisar, tomando como base la cantidad de expedientes de Promociones
registradas en los reportes semanales; una vez definidas las fechas y la cantidad
de expedientes, la Concesionaria tendr un periodo no mximo de tres das
hbiles para presentar dichos expedientes.
4.5.37.1. Si la Concesionaria no presenta la cantidad total de expedientes
solicitados;
A1 / E2
4.5.38. Con la informacin proporcionada por parte de la Concesionaria, la Supervisin
evaluar los siguientes puntos:
4.5.38.1. En caso de existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a la
atencin recibida en las Oficinas de Atencin al Pblico o bien la negativa
de recibir la documentacin para dar inicio al trmite;
A1 / E1
4.5.38.2. La Supervisin verificar que la Concesionaria efecte la correcta entrega o
notificacin en el domicilio sealado por el usuario que promueve;
A1 / E1
4.5.38.3. La Concesionaria efectuar las modificaciones al Sistema Informtico
Comercial del SACMEX, de acuerdo al estado legal de la promocin para
continuar las gestiones de cobranza;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
304
4.5.39. En los casos en los cuales la promocin derive de cumplimiento de sentencia, la
Concesionaria deber atenderlas de manera inmediata en el plazo sealado en
la sentencia;
F1
4.5.40. En los casos en los cuales la promocin se refiera a la determinacin del crdito
fiscal a cargo del usuario, la Concesionaria deber atenderla de manera
inmediata a fin de evitar la afectacin de los intereses de la Hacienda Pblica
Local;
F2
i) Revisin de las solicitudes de instalacin y revisin de medidor:
Como parte de la supervisin de esta actividad se basa principalmente en la descripcin
de los trabajos sealados en el procedimiento de Atencin a Usuarios para la
Regularizacin de Cuadro e Instalacin de Medidores y Revisin de las Condiciones
Fsicas y de Operacin del Cuadro y Medidor instalados en el Distrito Federal, incluido
en el Anexo V del presente Instructivo, a continuacin se mencionan los puntos bsicos
de la revisin.
La Supervisin solicitar reportes (semanal, mensual y acumulado) de acuerdo a las
necesidades del propio SACMEX, con la finalidad de llevar un control de las solicitudes
de Instalacin y Revisin de Medidores recibidas y atendidas, para esta entrega la
Supervisin proporcionar el formato correspondiente de control de reporte, informando a
la Concesionaria va oficio la aplicacin de dicho documento.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
305
La revisin de los documentos se llevar a cabo cuando la Supervisin lo determine, la
cual ser como mnimo dos veces por ejercicio fiscal, comunicando de manera oficial a la
Concesionaria mnimo dos das hbiles antes del inicio de dicha revisin; sta podr ser
de forma aleatoria o de manera puntual, de acuerdo a los recursos con que cuente la
Supervisin. La revisin se llevar a cabo en la Oficina de la Concesionaria y/o en la
Oficina de la Supervisin segn lo determine sta ltima. La Supervisin determinar las
fechas y el nmero de documentos a revisar, tomando como base la cantidad de
solicitudes registradas en los reportes; una vez definidas las fechas y la cantidad de
expedientes, la Concesionaria tendr un periodo no mximo de tres das hbiles para
presentar la informacin requerida.
4.5.41. Si la Concesionaria no presenta la cantidad total de expedientes solicitados;
A1 / E2
4.5.42. Con la informacin proporcionada por parte de la Concesionaria, la Supervisin
evaluar los siguientes puntos:
4.5.42.1. La Supervisin revisar que la atencin proporcionada a los usuarios
sea de acuerdo a lo especificado en el presente Instructivo. En caso de
existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a la atencin
recibida en las Oficinas de Atencin al Pblico o bien la negativa de
recibir la documentacin para dar inicio al trmite, la Supervisin
aplicar la sancin correspondiente;
A1 / E1
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
306
4.5.42.2. Una vez registradas las solicitudes de instalacin y revisin de
medidores, la Supervisin verificar el seguimiento de la peticin, de
acuerdo a lo sealado en el Procedimiento de Atencin a Usuarios
para la Regularizacin de Cuadro e Instalacin de Medidores y
Revisin de las Condiciones Fsicas y de Operacin del Cuadro y
Medidor instalados en el Distrito Federal, incluido en el Anexo V del
presente Instructivo. En caso de observar situacin que impidan
atender en su totalidad la solicitud imputable a la Concesionaria, la
Supervisin aplicar la sancin correspondiente;
A1 / E1
4.5.42.3. Con la informacin proporcionada por la empresa y la obtenida en
las visitas realizadas a las Oficinas de Atencin al Pblico, la
Supervisin revisar que el tiempo de atencin a la solicitud de
instalacin y revisin de medidor este dentro de los plazos
establecidos por el SACMEX;
A1 / E1
4.5.43. Si la Concesionaria realizara un cobro incorrecto, derivado de las solicitudes
de instalacin y revisin de medidor, la Supervisin aplicar la sancin
correspondiente;
F2
j) Revisin de pozos y medidores instalados en las descargas a la red de drenaje:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
307
4.5.44. Una vez recibida la informacin de las lecturas del padrn de derechos de
descarga, el SACMEX llevar a cabo la revisin y validacin de cada una
de ellas. en base con el histrico registrado en el Sistema Informtico
Comercial, y de acuerdo a lo sealado en el Anexo V del presente
Instructivo la Supervisin comunicar por oficio a la Concesionaria los
resultados obtenidos y en su caso los errores detectados;
A1 / E2
Asimismo, se enviar la informacin de las lecturas al rea encargada de la Supervisin
de la facturacin, para que determine la correcta aplicacin.
En lo que se refiere a la lectura de medidores de pozo y descarga a la red de drenaje, en
el Anexo V del presente Instructivo se encuentra el Manual de Operacin donde se
describe de manera especfica esta actividad.
Actos de Autoridad
k) Carta Invitacin:
La Concesionaria elaborar y enviar de manera bimestral las cartas invitacin a los
usuarios que omitieron realizar el pago de bimestres no requeridos por los derechos
por suministro de agua o derechos de descarga a la red de drenaje en el formato
autorizado por el SACMEX, dando el seguimiento y conclusin de stos casos de
acuerdo con el procedimiento de liquidaciones, promociones o cdulas de correccin
establecido en el Anexo VI del presente Instructivo.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
308
El SACMEX efectuar la supervisin de esta actividad como mnimo dos veces al
ao por ejercicio fiscal, determinando previamente el sitio en que se llevara a cabo
sta, ya sea en las Oficinas de Atencin al Pblico, en las oficinas centrales de la
Concesionaria o en las oficinas del propio SACMEX.
La supervisin se realizar de manera puntual, muestral o ambas, proporcionndole
va oficio a la Concesionaria el formato de reporte y el trmino de su entrega.
4.5.45. La Supervisin solicitar informes sobre la emisin, seguimiento y pago de
las cartas invitacin de manera semanal, mensual o acumulada de acuerdo a
las necesidades del propio SACMEX, a travs de medio magntico;
A1 / E2
4.5.46. En caso de existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a la
atencin recibida o la negacin de atencin por personal de las Oficinas de
Atencin al Pblico;
A1 / E1
4.5.47. La Concesionaria efectuar en un plazo no mayor a quince das naturales las
modificaciones al Sistema Informtico Comercial del SACMEX, de acuerdo
al estado legal de la carta invitacin para continuar las gestiones de
cobranza;
A1 / E2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
309
4.5.48. La Concesionaria integrar el expediente para cada caso, los cuales debern
contener la documentacin de antecedente, as como aquella que se genere por
su atencin;
A1 / E1
4.5.49. La Supervisin verificar que la Concesionaria efecte la correcta entrega o
notificacin en el domicilio sealado en el Sistema Informtico Comercial o en
el establecido por el usuario para or y recibir notificaciones (domicilio fiscal);
A1 / E1
l) Determinante de crdito fiscal:
La determinante del crdito fiscal por suministro de agua y de descarga a la red de
drenaje, se elabora a peticin escrita del usuario o por programa especifico de
recuperacin de adeudos que establezca el SACMEX, de acuerdo al estado de
adeudos que registra el Sistema Informtico Comercial con que cuenta el SACMEX,
considerando el estado que presenten los bimestres a determinar (omisin en
facturacin, requerimiento, emisin duplicada, auditora fiscal).
La Supervisin revisar que la Concesionaria integre debidamente el
expediente de la determinante del crdito fiscal, en el caso de una peticin
por escrito del usuario, esta deber cumplir los requisitos estipulados en el
apartado de promociones y cuando se deriven de un programa especfico de
recuperacin de adeudos, se apegar a los requisitos previamente estipulados
por la Supervisin.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
310
4.5.50. La Concesionaria deber enviar a la Supervisin de manera mensual y
acumulada de acuerdo a la necesidad del SACMEX, durante los primeros
dos das hbiles de inicio del mes los informes sobre la recepcin,
elaboracin, atencin, aclaracin y cobro de las determinantes elaboradas, lo
anterior conforme al formato que para tal efecto establezca la Supervisin;
A1 / E2
La revisin de la actividad ser a travs de la integracin de los expedientes y se
efectuar cuando la Supervisin lo determine, la cual ser como mnimo dos veces por
ejercicio fiscal, comunicando de manera oficial a la Concesionaria con dos das hbiles,
antes del inicio de la revisin, sta podr ser de forma aleatoria o puntual, de acuerdo a
los recursos con que cuente la Supervisin durante la revisin. La supervisin podr
realizarse en las Oficinas de las Concesionarias y/o en las Oficinas de la Supervisin
segn lo determine sta ltima, en este sentido la Supervisin determinar las fechas y la
cantidad de documentos a revisar, tomando como base la cantidad de Determinantes de
Crdito registradas en los reportes mensuales.
4.5.51. Definidas las fechas y la cantidad de expedientes, la Concesionaria tendr
un periodo de tres das hbiles para presentarlos;
A1 / E1
La Supervisin evaluar:
Las cuentas seleccionadas por la Concesionaria para elaborar determinante de crdito por
suministro hidrulico o de descarga a la red de drenaje, no deben presentar antecedente
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
311
de promocin por los usuarios con motivo de: inconformidad, sujetas a procesos de
aclaracin, posibles cdulas de correccin, validacin de pagos, transferencia de pagos,
auditora fiscal, en caso presentarse deber concluir los trmites.
4.5.52. La Concesionaria integrar el expediente para cada caso, los cuales debern
contener la documentacin de antecedente, as como aquella que se genere por su
atencin;
A1 / E1
4.5.53. Efectuar la liquidacin del crdito fiscal a cargo del contribuyente, de
acuerdo a la fecha de pago del adeudo a que se refiere la determinante de
crdito por suministro hidrulico o descarga a la red de drenaje, en los
trminos de la normatividad aplicable, y de acuerdo a lo establecido en el
Anexo VI del presente Instructivo;
F2
4.5.54. En el caso de acreditar que la determinacin en cantidad lquida que gener la
Concesionaria a propsito del cobro del crdito fiscal a cargo del usuario a
que se refiere la determinante de crdito, representa un dao a la Hacienda
Pblica Local;
F2
4.5.55. La Supervisin verificar que la Concesionaria efecte la correcta entrega o
notificacin en el domicilio sealado en el Sistema Informtico Comercial o en
el establecido por el usuario para or y recibir notificaciones (domicilio fiscal);
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
312
A1 / E1
4.5.56. La Concesionaria efectuar en un plazo no mayor a quince das naturales las
modificaciones al Sistema Informtico Comercial del SACMEX, de acuerdo
al estado legal de la determinante de crdito para continuar las gestiones de
cobranza;
A1 / E2
m) Suspensin y restriccin del servicio hidrulico:
Supervisin Administrativa
Los expedientes que integre la Concesionaria a propsito de emitir una orden de
suspensin o restriccin de suministro hidrulico, debern incluir los documentos
necesarios que permitan garantizar a la Hacienda Pblica Local, la recuperacin de
los crditos fiscales a cargo de los usuarios a travs de esta forma coactiva de cobro
de adeudos por concepto de derechos por suministro de agua o descarga a la red de
drenaje, de acuerdo a lo establecido en el Anexo VI. Se seala que el procedimiento
para suspender la descarga a la red de drenaje, se encuentra en proceso de anlisis
para su integracin en el presente Instructivo.
El SACMEX, efectuar la supervisin de esta actividad como mnimo dos veces
por ejercicio fiscal, determinando previamente el sitio en que se llevar a cabo sta,
ya sea en las Oficinas de Atencin al Pblico, en las oficinas centrales de la
Concesionaria o en las oficinas del propio SACMEX.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
313
El SACMEX informar a la Concesionaria como mnimo dos das hbiles de
anticipacin, a la fecha en que dar inicio la supervisin: el universo y el alcance de
la revisin.
Ser el SACMEX, el que determine el procedimiento aplicable, esto es puntual,
muestral o ambas en caso necesario. Asimismo, el SACMEX proporcionar el
formato correspondiente del reporte en esta actividad de manera oficial.
4.5.57. La Concesionaria deber proporcionar la informacin que le requiera el
SACMEX, como mximo el segundo da hbil a partir del inicio del proceso
de supervisin;
A1
4.5.58. Los expedientes integrados a propsito de sta actividad debern incluir el
ltimo documento que refleje el avance en el trmite o gestin del crdito
adeudado, el cual deber ser correspondiente al que se refleje a travs del
Sistema Informtico Comercial;
E1 / E2
4.5.59. En caso de omisin en la entrega de la documentacin solicitada dentro del
plazo sealado, la Supervisin notificar a la Concesionaria la solicitud
reiterada para entregar la informacin, se aplicar la sancin
correspondiente;
E2
4.5.60. La revisin comprender:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
314
4.5.60.1. Las cuentas seleccionadas por la Concesionaria para emitir orden de
suspensin o restriccin de suministro hidrulico o de descarga a la red de
drenaje, no deben presentar antecedente de promocin por los usuarios con
motivo de: inconformidad (sujetas a procesos de aclaracin, posibles
cdulas de correccin), validacin de pagos, transferencia de pagos,
incluyendo notificacin del oficio de respuesta al usuario;
E1 / E2
4.5.60.2. La documentacin que acredite que existe adeudo en la cuenta seleccionada
por la Concesionaria al da de la fecha de emisin de la orden de
suspensin o restriccin de suministro hidrulico o descarga a la red de
drenaje;
E1
4.5.60.3. Remisin para firma del titular del SACMEX, del documento en que se
emita la orden de suspensin o restriccin de suministro hidrulico o
descarga a la red de drenaje, al da siguiente hbil de su elaboracin;
E1
4.5.60.4. Documentacin en la que conste la diligencia de notificacin y ejecucin
de la suspensin o restriccin de suministro hidrulico o de descarga a la
red de drenaje;
E1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
315
4.5.61. Efectuar la liquidacin del crdito fiscal a cargo del contribuyente, de
acuerdo a la fecha de pago del adeudo a que se refiere la orden de
suspensin o restriccin de suministro hidrulico o descarga a la red de
drenaje, en los trminos de la normatividad aplicable, y de acuerdo a lo
establecido en el Anexo VI del presente Instructivo;
F2
De la revisin a la informacin y evaluacin de las visitas a las Oficinas de Atencin al
Pblico, se determinar la validacin de los trabajos a travs de un reporte, se indicar el
cumplimiento de la ejecucin de la actividad supervisada o en su caso, la determinacin
de incumplimiento.
4.5.62. En el caso de acreditar que la determinacin en cantidad lquida que gener
la Concesionaria a propsito del cobro del crdito fiscal a cargo del usuario,
representa un dao a la Hacienda Pblica Local;
F2
4.5.63. La Concesionaria ser la responsable de absorber la sancin a que se refiere
el Cdigo Financiero del Distrito Federal vigente, cuando se comunique de
manera oficial que se ha dejado sin efecto una notificacin practicada
ilegalmente por su personal, por virtud de una resolucin administrativa o
judicial emitida por autoridad competente, adems se aplicar la sancin
correspondiente;
E1
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
316
4.5.64. La Supervisin revisar que la Concesionaria marque las cuentas y bimestres
en el Sistema Informtico Comercial con el estado de Suspensin o
Restriccin;
A1 / E2
4.5.65. Supervisin Operativa.
La supervisin de la actividad de suspensin, restriccin y reinstalacin del
suministro hidrulico y de descarga a la red de drenaje, se llevar al menos dos
veces por ejercicio fiscal, mediante la revisin de la informacin que proporcione la
Concesionaria al SACMEX, a travs de los avances entregados de manera semanal,
mensual y acumulada en medio magntico e impreso de acuerdo a la estructura
indicada por el SACMEX.
4.65.1 En caso de incumplimiento en la ejecucin de los trabajos de suspensin y
restriccin del servicio hidrulico sealados en el Anexo V del presente Instructivo
se aplicara la sancin,
A1 / G1
Con base en la informacin entregada, el SACMEX de acuerdo a los recursos existentes y
en funcin del volumen de suspensiones y restricciones ejecutadas mensualmente por la
Concesionaria, se proceder a seleccionar una muestra del total de los trabajos, para la
supervisin de las actividades de campo con la finalidad de evaluar la calidad de los
trabajos realizados.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
317
Para los trabajos de suspensin, restriccin y reinstalacin del servicio hidrulico que no
involucre el pago por actividad y que no cumplan con lo sealado en el Anexo V del
presente Instructivo se aplicara la sancin.
A1 / C3
Al concluir la revisin de la actividad en campo y gabinete, la Supervisin elaborar un
reporte, el cual comunicar a la Concesionaria de manera oficial, indicando las anomalas
detectadas y la aplicacin de las sanciones correspondientes.
En lo que se refiere a la actividad de suspensiones o restriccin del servicio hidrulico, en
el Anexo V del presente Instructivo se encuentra el Manual de Operacin e Instructivo de
Supervisin para la actividad de suspensin y restriccin del servicio hidrulico donde se
describe de manera especfica esta actividad.
n) Cdula de correccin:
La Supervisin revisar de manera puntual, que la conformacin del expediente para
una correccin de la emisin de acuerdo al Cdigo Financiero del D.F. vigente cuente
con la informacin solicitada en el Capitulo 3 y Anexo VI del presente Instructivo.
4.5.65. En caso de incumplimiento en la conformacin del expediente de la cdula
de correccin;
A1 / E1
4.5.66. La Supervisin verificar que la Concesionaria haya realizado el clculo
correcto en la propuesta de la nueva emisin;
F2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
318
4.5.67. La Supervisin verificar que la documentacin que integre la cdula de
correccin sea congruente con la fundamentacin y motivacin de la cdula
de la misma;
A1 / E1
4.5.68. La Supervisin revisar que una vez realizada la liquidacin de la cdula de
correccin, as como la autorizacin de la misma por las autoridades del
SACMEX, las diferencias debern quedar reflejadas con el estado
correspondiente como pago definitivo en la base de datos del Sistema
Informtico Comercial;
E2
o) Autorizacin de pago por autodeterminado:
Suministro de Agua y Descargas a la Red de Drenaje
Es el documento a travs del cual el usuario declara los derechos por suministro de
agua y descarga a la red de drenaje en los trminos de la normatividad aplicable.
La Concesionaria deber informar al SACMEX de forma mensual, bimestral y
acumulada las solicitudes por escrito presentadas por los usuarios para obtener la
autorizacin de autodeterminacin de agua potable o descarga a la red de drenaje.
El SACMEX, efectuar la supervisin de esta actividad como mnimo 2 veces por
ejercicio fiscal informando a la Concesionaria de manera oficial mnimo dos das
antes de que se inicie los trabajos de la supervisin, la cual ser de forma aleatoria.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
319
4.5.69. La Concesionaria reportar al SACMEX, el nmero de solicitudes recibidas
utilizando el formato que le proporcione el SACMEX de manera oficial;
A1 / E2
4.5.70. La Concesionaria integrar el expediente para cada caso, los cuales debern
contener la documentacin de antecedente, as como aquella que se genere por
su atencin;
A1 / E1
4.5.71. La Supervisin revisar que en las Oficinas de Atencin al Pblico se realice
este trmite al usuario, una vez que cumpla con los requisitos se le
proporcionar al instante su nmero de autorizacin para estar en
posibilidades de generar su formato de autodeterminacin en el portal de
internet;
A1 / E1
4.5.72. Si por causas imputables a la Concesionaria, el usuario no realiza el pago
oportuno de la contribucin;
F2
4.5.73. La Supervisin revisar que la Concesionaria marque las cuentas y bimestres
en el Sistema Informtico Comercial con el estado de Autodeterminado
Aprobado;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
320
4.5.74. La Concesionaria llevar a cabo el seguimiento puntual de stos usuarios y
en los casos en que observe que declaren consumos menores, la
Concesionaria deber requerir la documentacin que soporte la declaracin
del usuario para realizar el anlisis correspondiente;
A1 / F2
4.5.75. La Supervisin verificar que la Concesionaria cumpla con el seguimiento a
stos usuarios e iniciar las gestiones de cobro para la recuperacin del
crdito fiscal a favor de la Hacienda Pblica Local;
A1 / F2
p) Elaboracin, autorizacin y seguimiento del clculo para el pago a cuenta de
derechos por suministro de agua y de derechos de descarga a la red de drenaje:
La Concesionaria deber informar al SACMEX de forma bimestral y acumulada las
solicitudes por escrito presentadas por los usuarios para obtener la elaboracin del
clculo para el pago de derechos por suministro de agua y descarga a la red de drenaje.
El SACMEX, efectuar la supervisin de esta actividad como mnimo 2 veces por
ejercicio fiscal informando a la Concesionaria de manera oficial mnimo dos das
antes de que se inicie los trabajos de la supervisin, la cual ser de forma aleatoria.
4.5.76. En caso de existir alguna queja por escrito del usuario con respecto a la
atencin recibida o la negacin de atencin por personal de las Oficinas de
Atencin al Pblico, se aplicar la sancin correspondiente;
A1 / E1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
321
4.5.77. La Concesionaria integrar el expediente para cada caso, los cuales debern
contener la documentacin de antecedente, as como aquella que se genere por su
atencin;
A1 / E1
4.5.78. La Concesionaria llevar a cabo el seguimiento puntual de stos usuarios y
en los casos en que observe que no proceda el pago a cuenta, deber realizar
las gestiones de cobranza para recuperacin del crdito fiscal a favor de la
Hacienda Pblica Local;
A1 / F2
4.5.79. La Concesionaria llevar a cabo el anlisis, seguimiento puntual de stos
usuarios y en los casos en que observe que el pago a cuenta no corresponde,
al derecho por suministro de agua o descarga a la red de drenaje la
Concesionaria deber elaborar la cdula de correccin en los trminos
sealados en el Anexo VI para la regularizacin del crdito fiscal;
A1 / F2
4.5.80. La Supervisin revisar que la Concesionaria marque las cuentas y bimestres
en el Sistema Informtico Comercial con el estado legal que corresponda;
A1 / E2
4.5.81. En caso de encontrar algn error u omisin en el anlisis y evaluacin del
procedimiento;
A1 / F2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
322
4.6 Instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de
medidores de agua potable.
Procedimiento de validacin y aprobacin de los trabajos de instalacin y
mantenimiento de medidores:
Objetivos
Describir las actividades de supervisin en la realizacin de los trabajos de instalacin,
sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de medidores que realiza el personal
designado para este fin; asimismo, lograr que estos servicios se realicen en calidad y
tiempos requeridos, de acuerdo a las Especificaciones Tcnicas, Descripcin de
Actividades para la instalacin y mantenimiento de medidores de agua potable contenidas
en el presente Instructivo de Supervisin y trminos establecidos en el Ttulo de Concesin,
rdenes de Trabajos o cualquier documento de carcter oficial que celebre el Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico con la Concesionaria.
Definir los criterios tcnicos y mecanismos de control para supervisar y evaluar las
actividades referidas a la instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores, a fin de
determinar el tipo de trabajo aplicado
Referente a la utilizacin del trmino de rehabilitacin en el presente documento se
entender a partir de este prrafo como un sinnimo del trmino mantenimiento.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
323
Disposiciones generales.
1. El presente Procedimiento tcnico de validacin y aprobacin de los trabajos de
instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores verifica que la metodologa
empleada para ejecutar los trabajos de instalacin, sustitucin y mantenimiento de
medidores por la empresa Concesionaria, cumpla con los objetivos propuestos por el
Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, de acuerdo al contenido de las
Especificaciones Tcnicas relativas a Medidores, Descripcin de actividades para la
instalacin y mantenimiento de medidores de agua potable y dems ordenamientos
establecidos durante el desarrollo del proyecto del Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico.
2. El Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y en su caso la supervisin externa
deber vigilar que la Concesionaria cumpla con las disposiciones sealadas en los
siguientes documentos, de manera enunciativa y no limitativa:
Ttulo de Concesin y la Modificacin y Prrroga respectiva que otorga el
Gobierno del Distrito Federal a la empresa, para prestar los servicios relacionados
con el agua potable, alcantarillado y drenaje.
rdenes de Trabajo relacionadas con la prestacin de servicios relativos a la
instalacin, sustitucin y el mantenimiento rehabilitacin de medidores instalados
en el Distrito Federal, de 13 a 254 mm de dimetro.
Descripcin de Actividades para la instalacin, sustitucin y mantenimiento de
medidores de agua potable
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
324
IDENTIDAD INSTITUCIONAL, con la correspondiente actualizacin del
logotipo de la Ciudad de Mxico, en lo referente a: papelera, emblemas distintivos
en los vehculos al servicio del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico,
uniformes y gafetes de identificacin.
Especificacin Tcnica relativa a la Regularizacin de cuadros e instalacin de
medidores (versin vigente).
Especificacin Tcnica relativa al Mantenimiento de medidores (versin vigente).
Normas de Supervisin de Obras, emitida por el Gobierno del Distrito Federal
(vigente).
Ley del Rgimen Patrimonial y del Servidor Pblico (vigente).
Reglamento de Construccin del Distrito Federal (vigente).
Cdigo Financiero del Distrito Federal (vigente).
Ley de Obras Pblicas del Distrito Federal (vigente).
Ley de Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas, as como su
Reglamento (vigente).
Lineamientos para el llenado de bitcoras (vigente).
Procedimientos para las solicitudes de instalacin y revisin de medidores.
Procedimientos para la generacin de Avisos por Dao y Multas por daos al
ramal, cuadro y medidor.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
325
3. En virtud de lo anterior, es fundamental que desde el inicio de los trabajos la
Concesionaria tenga pleno conocimiento de los lineamientos establecidos en las
Especificaciones Tcnicas, Normas Oficiales Mexicanas y disposiciones citadas para el
desarrollo de cada actividad.
4. Este documento contempla los aspectos tcnicos y operativos de la Supervisin de la
instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores y deber ser observado
obligatoriamente por la Concesionaria y la empresa de supervisin externa que el
propio Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico designe para revisar y validar los
trabajos, actuando en representacin de sta.
5. La empresa de supervisin externa representa al Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico, en todos los actos relativos a la revisin y recepcin de los trabajos de
instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores.
6. De acuerdo con lo establecido en las Normas de Supervisin de Obras del Distrito
Federal, la documentacin aprobada por la supervisin externa en lo que respecta a los
trabajos realizados por la Concesionaria, tendr la validez respectiva y ser considerada
por el propio Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico. Cuando por razones ajenas a
las partes no se disponga de una supervisin externa contratada antes de iniciar los
trabajos, el SACMEX prever lo necesario para llevar a cabo las funciones
correspondientes, a fin de evitar retrasos en la ejecucin de los trabajos en los trminos
convenidos en la respectiva orden de trabajo.
7. Antes de iniciar los trabajos considerados en los programas, el SACMEX concertar y
establecer de manera oficial los enlaces para la comunicacin entre la supervisin
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
326
externa y Concesionaria, adems de proporcionar a esta ltima, con la debida
oportunidad la relacin de nombres y cargos del personal de la empresa de supervisin,
mismos que aparecern en la bitcora correspondiente. Para los casos que por una
necesidad mayor el SACMEX requiera iniciar los trabajos de instalacin, sustitucin y
mantenimiento de medidores, sin tener contratada una supervisin externa, ser hasta
el momento de tener asignado la empresa de supervisin, cuando el personal del
SACMEX realice la presentacin oficial.
8. La supervisin externa dar a la Concesionaria las recomendaciones que juzgue
convenientes, de preferencia de manera preventiva y no correctiva. Por lo anterior, es
obligacin de la Concesionaria tener controles de calidad estrictos sobre los trabajos
que realice, los cuales si el SACMEX lo considera pertinente, verificar su aplicacin.
9. La supervisin solicitar y vigilar que la Concesionaria entregue oportunamente los
informes parciales acerca del avance de la actividad, incluyendo la documentacin
necesaria que permitan verificar los trabajos en campo. En el caso de no existir
supervisin externa, los informes sern entregados directamente al SACMEX, en los
plazos establecidos.
10. El SACMEX deber solicitar que la informacin generada por la Concesionaria tanto
en campo, como en gabinete est completamente revisada, antes de entregarla al propio
Sistema de Aguas o a la supervisin externa, por lo que s en las revisiones se detectan
errores u omisiones, la Concesionaria tendr que corregir las observaciones realizadas
y verificar que en todas las entregas contenga la totalidad de los trabajos, de acuerdo al
alcance de cada actividad.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
327
11. Las observaciones que la supervisin externa indique a errores encontrados al revisar la
informacin suministrada por la Concesionaria sern de manera clara y especfica.
12. Durante la ejecucin de las actividades, la supervisin externa deber mantener una
comunicacin continua con el SACMEX y Concesionaria, con el propsito de aclarar
todas aquellas dudas o inquietudes que surjan en su momento, as como tambin para
exponer cualquier situacin que considere no prevista en el presente Instructivo.
13. La supervisin externa verificar que la Concesionaria cumpla los lineamientos que se
hayan acordado y firmado con los funcionarios de SACMEX.
14. La Concesionaria deber prever que las actividades de la supervisin externa sern
planeadas en funcin del programa general de trabajo proporcionado en la Orden de
Trabajo o Contrato de Obra correspondiente, segn sea el esquema de contratacin,
por tal motivo, si ste se retrasara, afectar tambin al programa de la supervisin
externa, por lo que algunas actividades calendarizadas se tendrn que desfasar. Si esto
ltimo tiene lugar y el retraso es imputable a la Concesionaria, ste ser penalizado de
acuerdo a lo estipulado en este documento. La penalizacin es independiente a
cualquier otra que est contenida en la Modificacin y Prrroga de la Concesin o en
la Orden de Trabajo que haya firmado la Concesionaria con el Sistema de Aguas de
la Ciudad de Mxico.
15. En el presente documento se contempla de manera enunciativa y no limitativa los
aspectos tcnicos y operativos de supervisin de las actividades asociadas al
cumplimiento de los trabajos de instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores,
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
328
pero en caso de no ser as, el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico realizar los
anlisis correspondientes y determinar en su oportunidad lo que proceda
16. El criterio de seleccin para la evaluacin de los trabajos de instalacin y
mantenimiento de medidores, ser el indicado por el Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico a la supervisin externa y Concesionaria, y su aplicacin ser aleatoria,
especial o dirigida, a fin de evaluar especficamente alguna caracterstica particular de
la informacin que genere la Concesionaria. Dependiendo de los resultados que
obtenga la supervisin externa en la revisin de la informacin suministrada por la
Concesionaria, el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico podr eventualmente
modificar dicho criterio.
17. Para la aplicacin de sanciones se seguirn los siguientes lineamientos:
Se establece que el trmino irregularidad corresponde a cualquier error,
deficiencia, falta u omisin de las actividades estipuladas en el presente Instructivo
de Supervisin, as como la entrega de informacin.
Se indicar formalmente a la Concesionaria, los elementos obtenidos de la revisin
de los trabajos que ameriten penalizacin, lo anterior a travs de un dictamen
firmado por el SACMEX o en su caso por la supervisin externa.
En cada dictamen que se emita por parte del Sistema de Aguas de la Ciudad de
Mxico o por la supervisin externa, se indicar el concepto en el que la
Concesionaria incurri en algn incumplimiento.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
329
En este Instructivo se indican los plazos fijados para la correccin del
incumplimiento antes de aplicarse la siguiente sancin establecida, excluyendo las
sanciones derivadas de una instalacin y mantenimiento de medidores mal
ejecutado, y que influyen directamente en los procedimientos de validacin.
18. En lo que respecta al contenido del presente Instructivo, es importante mencionar la
aplicacin de modificaciones o adiciones derivadas de la experiencia obtenida durante
el desarrollo de los trabajos, dichas aplicaciones sern aprobadas por el Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico e informadas oportunamente a la supervisin externa y
Concesionaria para su ejecucin.
19. La supervisin externa ser la encargada de llevar el control de la Bitcora de Obra.
20. EL SACMEX podr verificar directamente en campo, la ejecucin de los trabajos
encomendados a la supervisin externa y Concesionaria.
21. Respecto a las reuniones celebradas entre el personal relacionado con la ejecucin de
los trabajos de instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores, la supervisin
externa solicitar al SACMEX, la fecha y hora de reunin con la Concesionaria.
22. Teniendo como antecedente que el desarrollo de los trabajos directamente en campo de
las actividades de instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores, estn
condicionados al presupuesto que autoricen para cada una de las Actividades
Institucionales y consecuentemente la asignacin de una partida presupuestal. El
Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico podr analizar y autorizar en su momento,
se atiendan directamente en campo, las solicitudes de Instalacin y revisin de
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
330
medidor que ingresen en las Oficinas de Atencin al Pblico, siempre y cuando los
conceptos y precios unitarios estn aprobados por el rea del SACMEX
correspondiente
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
a) Descripcin de la validacin y aprobacin de los trabajos
Previo al inicio de actividades, el SACMEX, la supervisin externa y la Concesionaria
debern contar con la informacin tcnica, que permitir ejecutar las actividades en campo,
principalmente el presente Instructivo de Supervisin, los Programas Fsicos y
Financieros, adems de los Precios Unitarios correspondientes, autorizados por Sistema de
Aguas de la Ciudad de Mxico, a travs del rea respectiva, a fin de integrarlos en las
rdenes de Trabajo correspondientes. La fecha para firmar la Orden de Trabajo, ser
definida por el SACMEX con la debida oportunidad.
a.1) Programa estratgico de trabajo
El Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico o en su caso la supervisin externa revisar el
programa de trabajo presentado por la Concesionaria durante los tres primeros das de
inicio de sus trabajos, desglosado por cada uno de los conceptos que lo conforman,
estrategia de trabajo, metodologa empleada, diagrama de barras que muestre los tiempos
estimados para la ejecucin de cada actividad, las fechas de inicio y terminacin de cada
una de ellas, as como los recursos humanos destinados. En el diagrama se deber
considerar la semana como unidad bsica de tiempo. En los casos en los cuales el
SACMEX contrate una supervisin externa posterior a la fecha de inicio de los trabajos de
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
331
las Concesionarias, el tiempo de la revisin de los programas de trabajo, iniciara a partir del
primer da de inicio de los trabajos de la supervisin externa.
Es importante reiterar que cualquier cambio o modificacin al programa original que la
Concesionaria requiera, deber ser informado oportunamente a la supervisin externa para
su revisin y aprobacin, adems de informar que la falta de entrega del programa, no ser
obstculo para iniciar las actividades en campo.
a.2) Revisin del programa estratgico de trabajo
La supervisin externa revisar el programa de trabajo proporcionado por la Concesionaria
e informar a las partes que intervienen, sobre sus comentarios y observaciones, con la
finalidad de realizar las adiciones o correcciones indicadas.
Para el caso en el que no exista comentarios u observaciones, la supervisin externa
informar a la Concesionaria de la situacin y se ejecutarn los trabajos de acuerdo a lo
previsto. Caso contrario en el cual se detecten incongruencias, la Concesionaria con previa
notificacin deber corregir y presentar nuevamente el programa al SACMEX y a la
supervisin. Cabe mencionar que la aplicacin de las correcciones, no sern obstculo para
que la Concesionaria inicie sus actividades.
La Concesionaria entregar a la supervisin externa o al SACMEX la informacin de los
programas o correccin a stos, en un plazo no mayor a 5 das hbiles, a partir de la
notificacin de entrega, si esta informacin no se entregara dentro del plazo sealado, la
supervisin externa notificar a la Concesionaria para que en un periodo mximo de tres
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
332
das hbiles, entregue por el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta
comunicacin parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
a.3) Control y Entrega de Solicitudes de rdenes de Revisin e Instalacin de
Medidor o Inspeccin.
La supervisin externa verificar que las rdenes de trabajo recibidas en las Oficinas de
Atencin al Pblico y las obtenidas del anlisis de lectura y consumos en el Sistema
Comercial estn correctamente clasificadas, asimismo vigilar que la entrega de
informacin al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, se realice en tiempo y forma, tal
como se seala en la Descripcin de Actividades para la instalacin, sustitucin y
mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua potable.
En el documento formal que entregue la Concesionaria al Sistema de Aguas de la Ciudad
de Mxico, para autorizar el nmero de instalaciones y mantenimientos a realizar, deber
incluir copia a la supervisin externa, con la finalidad de controlar las entregas de
informacin.
Para el caso en que la Concesionaria no realice la entrega de informacin en tiempo, la
empresa de supervisin externa deber notificar de manera formal de esta situacin a la
empresa Concesionaria y al SACMEX, solicitando se cumpla en un plazo no mayor a 3 das
hbiles con lo sealado en la Descripcin de Actividades para la instalacin, sustitucin y
mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua potable., siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
333
A1 / E2
Cabe mencionar que la omisin o retraso de informacin afectar directamente en el tiempo
de autorizacin de la ejecucin de las rdenes de trabajo, lo que originara atraso en sus
programas fsicos y tiempos de atencin para las solicitudes del usuario (imputables a la
Concesionaria).
a.4) Desarrollo de la Instalacin, Sustitucin y Mantenimiento de Medidores
La supervisin externa vigilar que la Concesionaria desarrolle la instalacin y el
mantenimiento de medidores de acuerdo a lo indicado en la Descripcin de Actividades
para la instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua
potable y de sus respectivos Alcances, desde la atencin proporcionada al usuario, hasta la
revisin de los formatos de instalacin, mantenimiento o inspeccin.
a.4.1) Resguardo de los Formatos de Instalacin, Mantenimiento, o Inspeccin.
Respecto a los formatos de instalacin, mantenimiento, o inspeccin generados producto de
los trabajos de instalacin o sustitucin de medidor o de un mantenimiento al aparato de
medicin o cuadro, la empresa Concesionaria ser la encargada de resguardar la totalidad
de esta informacin y la tendr a disposicin de la empresa de supervisin externa o del
SACMEX cuando as se requiera, teniendo como tiempo mnimo para mantener la
informacin a disposicin inmediata durante la vigencia de la Concesin yt hasta la entrega
recepcin de la misma (incluye prrrogas) para la parte fsica y de 5 aos en medio
electrnico (posterior a este tiempo la Concesionaria mantendr la informacin en
resguardo).
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
334
Para los casos en los cuales, la Concesionaria no entregara a la supervisin o al SACMEX,
los formatos de mantenimiento, instalacin o inspeccin originales para su revisin o
consulta, y estos formatos estuvieran dentro de la vigencia sealada anteriormente, se
notificar a la empresa Concesionaria para que en un periodo mximo de tres das hbiles,
entregue por el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
Cuando se requiera por parte de la supervisin externa o del SACMEX los Formatos de
mantenimiento, instalacin o inspeccin para la validacin de los trabajos, la
Concesionaria deber tener la relacin de rdenes de trabajo entregadas, con el fin de no
perder el registro de cada formato, hasta su devolucin.
a.4.2) Control y Entrega de los Formatos de Instalacin, Mantenimiento, o
Inspeccin.
Una vez ejecutadas las rdenes de trabajo de alguna instalacin, sustitucin o
mantenimiento de medidores, la supervisin externa verificar que la empresa
Concesionaria realice las entregas mencionadas en la Descripcin de Actividades para la
instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua potable de
acuerdo a su origen.
Para el caso en que la Concesionaria no realice la entrega de informacin en tiempo, la
empresa de supervisin externa deber informar de esta situacin al SACMEX y notificar a
la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de tres das hbiles, entregue por
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
335
el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta comunicacin parte integrante
de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
Dentro del periodo contractual, la Orden de Trabajo seala los tiempos de estimacin de los
trabajos realizados, por lo que la empresa Concesionaria deber entregar a la supervisin
externa y al SACMEX durante el segundo da laborable (antes de las 12:00 horas) despus
de la conclusin del mes o quincena, la informacin sobre el nmero de rdenes de trabajo
ejecutadas por concepto y por origen, de acuerdo al formato indicado en la Tabla 1 de este
documento. Lo anterior con la finalidad de que la empresa de supervisin externa realice el
mismo da el muestreo correspondiente (sealado en el siguiente punto) y solicite de
manera escrita al siguiente da hbil la cantidad de formatos originales de mantenimiento,
instalacin o inspeccin para su revisin y aprobacin, posteriormente la Concesionaria
tendr como mximo un da hbil, despus de la notificacin escrita para hacer la entrega
de informacin.
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con los plazos establecidos en el
prrafo anterior, la supervisin externa deber informar de esta situacin al SACMEX y
notificar a la empresa Concesionaria, para que en el periodo establecido, entregue por el
mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta comunicacin parte integrante de
las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
336
Si la empresa Concesionaria no entregara la documentacin solicitada en el tiempo
establecido, ser la responsable del atraso en la aprobacin de los trabajos y
consecuentemente de la generacin de la estimacin respectiva.
Debido a que los trabajos de instalacin, sustitucin y mantenimiento de medidores tienen
como alcance el ingreso de informacin a un Sistema de Consulta, todos los formatos de
instalacin, mantenimiento o inspeccin originales, debern presentar el sello de captura, lo
que indicar su ingreso al Sistema de Consulta de la Concesionaria (Requisito
indispensable para la aprobacin del formato).
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
337
Tabla 1
Nota: Este formato deber de contener las claves y conceptos que se encuentran incluidos en el
Catlogo de Conceptos.
a.5) Evaluacin del Programa de Trabajo
Debido a la magnitud de las actividades ejecutadas en campo por cada Concesionaria, el
SACMEX o en su caso la supervisin externa proceder a seleccionar una muestra
13 19 25 38 51 76 102 152 202
Fsico
Financiero
Fsico
Financiero
Fsico
Financiero
Fsico
Financiero
Fsico 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Financiero $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00
13 19 25 38 51 76 102 152 202
Fsico
Financiero
Fsico
Financiero
Fsico
Financiero
Fsico 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Financiero $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00
Fsico 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Financiero $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00
Fsico 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Financiero $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00 $0.00
Fsico
Financiero
TOTAL DEL MES
AVANCE FISICO ACUMULADO CONFORME A PROGRAMA AVANCE FINANCIERO ACUMULADO CONFORME A PROGRAMA 0.00%
ELABORADO POR:
NOMBRE Y CARGO
TOTAL ACUMULADO
NOMBRE DE LA EMPRESA
REPORTE DE AVANCE DE LOS TRABAJOS DE MANTENIMIENTO AL PARQUE DE MEDIDORES INSTALADOS EN EL D.F.
PERIODO:
MES:
T - 4 A 5
ARMADO DE CUADRO DE COBRE SIN TRASLADO, SIN
INSTALACION DE MEDIDOR Y REGISTRO DE LA
ACTIVIDAD EN UN SISTEMA INFORMATICO DE
CONSULTA
SUBTOTAL
T - 1 G 1
VISITA INFRUCTUOSA AL PREDIO Y REGISTRO DE LA
ACTIVIDAD EN UN SISTEMA INFORMATICO DE
CONSULTA,
SUBTOTAL
ACTIVIDADES SIN TRASLADO
CLAVE GRAL CONCEPTO
AVANCE
T - 1 B1
MANTENIMIENTO GENERAL CON TRASLADO A
CUADRO Y MEDIDOR CON LECTURA DE DISPOSITIVO
DE TOQUE
TOTAL DEL PERIODO
T - 1 B 2
MANTENIMIENTO GENERAL SIN TRASLADO A CUADRO
Y MEDIDOR CON LECTURA DE DISPOSITIVO DE
TOQUE
T - 1 D 1
SUMINISTRO E INSTALACIN DE EQUIPO DE MEDICIN
P ARA MEDIDOR VOLUMTRICO DE LECTURA DE
DISPOSITIVO DE TOQUE SIN TRASLADO, MARCA
NEPTUNE (SCHLUMBERGER)
SUMINISTRO E INSTALACION DE MEDIDOR
VOLUMETRICO MARCA NEPTUNE
T - 3 B1
AVANCE
DIAMETRO (mm)
ACTIVIDADES CON TRASLADO
T - 1 C 1
SUMINISTRO E INSTALACIN DE EQUIPO DE MEDICIN
P ARA MEDIDOR VOLUMTRICO DE LECTURA DE
DISPOSITIVO DE TOQUE CON TRASLADO, MARCA
NEPTUNE (SCHLUMBERGER)
DIAMETRO (mm)
CONCEPTO CLAVE GRAL
FIRMA
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
338
representativa del total de los trabajos, a fin de evaluar la calidad de la instalacin,
sustitucin y mantenimiento aplicado a los medidores.
El porcentaje de muestra representativo del total de los trabajos ejecutados, ser del 10%, o
bien por alguna necesidad del proyecto, el proporcionado por el Sistema de Aguas de la
Ciudad de Mxico.
Una vez establecido el porcentaje de seleccin de la muestra, la supervisin externa
obtendr la cantidad de trabajos de instalacin, sustitucin y mantenimiento a supervisar en
forma mensual o quincenal, en el entendido que al finalizar el periodo de la Orden de
Trabajo, la supervisin externa deber determinar la calidad de los trabajos, con base en la
revisin de los porcentajes de las muestras. En el caso de que la revisin sea quincenal la
Concesionaria y la supervisin externa debern respetar los tiempos sealados
anteriormente para la entrega de informacin y documentacin de manera mensual.
Para la obtencin de las muestras se excluirn las actividades que se consideran adicionales
al trabajo prioritario y que estn clasificadas sin traslado del personal.
El nmero de trabajos de mantenimiento que integra la muestra, ser dividido para su
revisin en dos grupos: la Revisin de la Formatos de Mantenimiento, Instalacin o
Inspeccin en Campo y Gabinete.
La revisin de los formatos de instalacin y mantenimiento se realizara en tiempo y forma,
esto es gabinete o en campo la decisin ms conveniente y el porcentaje de la revisin la
tomara el Sistema de Agua de la Ciudad de Mxico para darle as a los trabajos la calidad
que se requiere
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
339
Una vez iniciados los trabajos, la supervisin externa con el conocimiento de los programas
de ejecucin de cada Concesionaria, obtendr la cantidad de trabajos a supervisar
directamente en campo.
Para la revisin de los trabajos en campo, la supervisin verificar directamente que el
personal tcnico encargado de la ejecucin de la instalacin y mantenimiento de medidores,
cumplan en todo momento con la Descripcin de Actividades para la instalacin,
sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua potable para cada una
de las actividades y alcances de las mismas, incluyendo la atencin proporcionada al
De estas divisiones, el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico definir a la supervisin
la integracin por concepto (de acuerdo a la Tabla 1 de este documento), los trabajos a
verificar en campo y gabinete, dependiendo del origen de solicitud, prioridad de atencin e
incidencia.
Nota: Los resultados obtenidos de la evaluacin de la muestra sern proyectados al total de
los trabajos ejecutados por concepto.
Derivado de algunos factores que influyen en la correcta seleccin de la muestra en campo
y gabinete, el SACMEX podr analizar y autorizar la modificacin de los porcentajes,
buscando con ello una correcta verificacin de los trabajos ejecutados por la empresa
Concesionaria. Dentro de los factores ms frecuentes se encuentra la validacin de trabajos
efectuados en un periodo en que el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico no tiene
contratado los servicios de una supervisin externa.
a.5.1) Revisin de los Formatos de Instalacin, Mantenimiento Inspeccin en Campo
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
340
usuario y el correcto llenado del formato de mantenimiento, instalacin o inspeccin,
incluyendo sus anexos (Reportes de Anomalas y de Factibilidad).
Para verificar lo anterior, la supervisin externa y Concesionaria acordarn de manera
oficial el lugar, fecha y hora donde personal de ambas partes, se reunirn para iniciar la
ejecucin y supervisin de los trabajos encomendados. Este acuerdo no intervendr en los
tiempos planeados por la Concesionaria, cuando el personal de la supervisin externa no se
presente al lugar, fecha y hora acordado, la Concesionaria desarrollar sus actividades
programadas y dar aviso de esta irregularidad al SACMEX, la cual aplicar las medidas
necesarias para que esta situacin no se repita.
En lo referente al medio de transporte de la supervisin externa, esta deber contar con el
equipo necesario que permita la facilidad de traslado de un sitio a otro, sin que la
Concesionaria tenga la obligacin de transportarlos.
El objetivo especfico de integrar a la supervisin externa durante el desarrollo de los
trabajos, es evaluar directamente en campo la actividad ejecutada y realizar las
observaciones pertinentes que permitan obtener los mejores resultados en el momento.
Todos los formatos de mantenimiento, instalacin o inspeccin en los cuales est presente
la supervisin, debern contener el nombre y firma del supervisor.
Asimismo, la supervisin externa elaborar y llevar consigo un formato integrado como
cuestionario (previa autorizacin del SACMEX), con el fin de evaluar directamente en
campo el evento realizado. Este documento, adems de la copia del Formato de
mantenimiento, instalacin o inspeccin levantado durante la realizacin del evento, sern
el soporte fsico para la evaluacin de la instalacin o mantenimiento efectuado, adems de
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
341
la integracin de los nmeros generadores. Cabe mencionar, que dicho formato deber de
ser firmado por el personal tcnico de la Concesionaria y el supervisor.
Al concluir un trabajo ejecutado por las brigadas de instalacin, sustitucin o
mantenimiento, la supervisin externa notificar al personal de la Concesionaria el
resultado de la evaluacin y las observaciones correspondientes, con la finalidad de realizar
en el momento un anlisis del resultado de los trabajos.
Para los casos en los cuales el personal no brindar la atencin indicada en la Descripcin
de Actividades para la instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de
medidores de agua potable, la supervisin externa deber notificar la situacin en forma
detallada al SACMEX y Concesionaria, con el propsito de que esta ltima aplique las
medidas correctivas que permitan mejorar la atencin.
Asimismo, cuando los trabajos no cumplan con lo sealado en los alcances de la actividad y
en la Descripcin de Actividades para la instalacin, sustitucin y mantenimiento
(rehabilitacin) de medidores de agua potable,, la supervisin indicar durante el
desarrollo de los trabajos la correcta aplicacin, informando de esta irregularidad de manera
detallada al SACMEX y al personal responsable del proyecto por parte de la Concesionaria,
para su pronta atencin.
Si el personal tcnico encargado de los trabajos de instalacin, sustitucin o mantenimiento
omitiera, desconociera o ignorara la indicacin por parte de la supervisin externa, esta
ltima deber sealar de manera clara al SACMEX el incumplimiento a los alcances de la
actividad (omisin en la colocacin de algn material, en el correcto llenado del formato de
instalacin, mantenimiento o inspeccin, en la sustitucin de los sellos de seguridad, as
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
342
como en la falta de entrega del comprobante del usuario, entre los ms importantes). Para
estos casos, la supervisin externa notificar a la empresa Concesionaria y tendr como
mximo tres das hbiles a partir de la notificacin, para solventar la observacin y cumplir
con el establecido en la Descripcin de Actividades para la instalacin, sustitucin y
mantenimiento (rehabilitacin) de medidores de agua potable,, siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
Por otra parte, en los casos en los cuales la Concesionaria realice actividades donde exceda
el alcance correspondiente o bien estn fuera del catlogo de conceptos (trabajos
especiales), la empresa Concesionaria har el anlisis respectivo, auxilindose
principalmente de material fotogrfico (detallado el desarrollo de la actividad) y del
A1 / E2
Asimismo, el trabajo realizado en campo ser descartado para efecto de pago hasta
solventar la observacin por parte de la Concesionaria, independientemente que el
incumplimiento ser considerado como no aprobados para la evaluacin correspondiente
al muestreo. No obstante el trabajo realizado estar registrado en el Sistema de Consulta de
la Concesionaria.
Nota: la correccin a los trabajos considerados como no aprobados, no exime a la
Concesionaria de la aplicacin de las sanciones derivadas del muestro.
Si la empresa Concesionaria no cumpliera en el tiempo establecido, sta ser la responsable
del atraso en la aprobacin de los trabajos y consecuentemente de la generacin de la
estimacin respectiva.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
343
catlogo de conceptos contenido en el documento Orden de Trabajo correspondiente;
posteriormente presentar a la supervisin externa la propuesta de precios unitarios para su
revisin, y una vez aprobada por esta ltima ser entregada al Sistema de Aguas de la
Ciudad de Mxico con la firma de la Concesionaria y supervisin externa.
La inclusin de matrices de precios unitario extraordinarios en una Orden de Trabajo,
deber ser estrictamente dentro del periodo contractual, razn por la cual cualquier
propuesta de trabajos especiales fuera de este periodo carecer de validez.
De presentarse de manera cotidiana la ejecucin de trabajos especiales, la supervisin
solicitar al SACMEX una reunin para sealar y resolver en conjunto con la
Concesionaria esta situacin.
Al concluir la revisin de los trabajos representativos a la muestra a verificar en campo, la
supervisin externa elaborar y entregar al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico un
dictamen de los trabajos supervisados, indicando con pleno conocimiento de la
Concesionaria las actividades consideradas como aprobadas y reprobadas, mencionando las
causas que determinaron la no aprobacin de estos ltimos, adems de referirlas a la
sancin indicada en el presente Instructivo;
G1
De la misma forma, en el caso que las actividades reportadas como no aprobadas, fueran
por incumplimiento en el alcance de la actividad, deber calcular e indicar las deductivas
correspondientes.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
344
Asimismo, es importante mencionar que para evaluar la totalidad de los trabajos realizados
por la Concesionaria durante un mes calendario o de manera quincenal, se deber soportar
con la revisin de los formatos de mantenimiento, instalacin o inspeccin obtenidos de la
muestra.
a.5.2) Revisin de los Formatos de Instalacin, Mantenimiento Inspeccin en
Gabinete.
Una vez que la Concesionaria informe al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y a la
supervisin externa, la cantidad de trabajos ejecutados mensualmente o en algunos casos
quincenalmente, de acuerdo a la Tabla 1 de este documento, la supervisin externa
solicitar al SACMEX una vez verificado que la informacin cumpla con los requisitos de
entrega, la cantidad de formatos que requerir a la Concesionaria por concepto, teniendo
que el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico no deber excederse de un da hbil,
posteriormente la empresa Concesionaria tendr 1 da hbil despus de recibir de manera
oficial la notificacin de la muestra, para entregar la cantidad de formatos de
mantenimiento, instalacin o inspeccin solicitados.
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con los plazos establecidos en el
prrafo anterior, la supervisin externa deber informar de esta situacin al SACMEX y
notificar a la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de un da hbil,
entregue por el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
345
Si la empresa Concesionaria no entregara la documentacin solicitada en el tiempo
establecido, ser la responsable del atraso en la aprobacin de los trabajos y
consecuentemente de la generacin de la estimacin respectiva
Nota: El atraso en la entrega de esta informacin repercutir directamente en la
revisin, aprobacin y facturacin de la produccin total del trabajo efectuado
durante el mes calendario o tiempo acordado para la revisin.
Una vez recibido los formatos de mantenimiento, instalacin o inspeccin, la empresa de
supervisin externa ser la responsable del manejo y resguardo de la informacin y tendr
como mximo dos das hbiles a partir de la recepcin, para informar a la Concesionaria y
al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico la cantidad de formatos aprobados y no
aprobados.
Posteriormente, al siguiente da hbil la Concesionaria y supervisin externa se reunirn
para revisar cada uno de los formatos no aprobados y determinar la cantidad de evento a
estimar o si fuera el caso la aplicacin de sanciones. En los casos en los cuales se
consideren trabajos de instalacin o mantenimiento no aprobados, la supervisin externa
notificar a la empresa Concesionaria y tendr como mximo tres das hbiles a partir de la
notificacin, para solventar la observacin y cumplir con lo establecido en la Descripcin
de Actividades para la instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de
medidores de agua potable, siendo esta comunicacin parte integrante de las sanciones
indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
346
Nota: La supervisin externa tendr la obligacin de visitar el 10% de estos trabajos.
Asimismo, el trabajo realizado ser descartado para efecto de pago hasta solventar la
observacin por parte de la Concesionaria, independientemente que el incumplimiento ser
considerado como no aprobados para la evaluacin correspondiente al muestreo. No
obstante el trabajo realizado estar registrado en el Sistema de Consulta de la
Concesionaria.
Nota: la correccin a los trabajos considerados como no-aprobados, no exime a la
Concesionaria de la aplicacin de las sanciones derivadas del muestreo.
La supervisin externa elaborar y llenar un formato (previamente autorizado por el
Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico), con el fin de evaluar la calidad del trabajo
realizado, anexando copia del formato de mantenimiento, instalacin o inspeccin generado
por la Concesionaria. Este documento ser el soporte de la evaluacin de los trabajos de
instalacin, sustitucin o mantenimiento de medidores, adems de la integracin de los
nmeros generadores.
El Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico podr solicitar cuando as lo requiera, la
revisin de los formatos en sus propias oficinas, con la finalidad de verificar el proceso
aplicado por la supervisin
Respecto a la captura en el Sistema Informtico de consulta, la Concesionaria deber
informar de manera oficial al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y supervisin
externa, el nmero telefnico del personal que proporcionar informes sobre las actividades
desarrolladas en campo. Con esta informacin, la supervisin externa verificar si el
contenido del formato de mantenimiento, instalacin o inspeccin se encuentra en el
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
347
sistema de consulta o bien tendr la alternativa de verificar el supervisor la captura
directamente en las instalaciones de la Concesionaria
Los formatos que no renan los requisitos indispensable sealados Descripcin de
Actividades para la instalacin, sustitucin y mantenimiento (rehabilitacin) de medidores
de agua potable, o no justifiquen la ejecucin de la actividad no sern considerados para
pago, no obstante el trabajo realizado estar registrado en el Sistema de Consulta de la
Concesionaria.
Al concluir la revisin de los trabajos representativos de la muestra a verificar en gabinete,
la Supervisin elaborar y entregar al SACMEX un dictamen de los trabajos supervisados,
indicando con pleno conocimiento de la Concesionaria las actividades consideradas como
aprobadas y reprobadas, mencionando las causas que determinaron la no aprobacin de
estos ltimos, adems de referirlas a la sancin indicada en el presente Instructivo;
Nota: Cabe mencionar, que la supervisin externa deber de revisar que los formatos
integrados en la muestra de campo y gabinete, se encuentren capturados debidamente
en el sistema informtico de la Concesionaria, de lo contrario se deber de aplicar la
sancin correspondiente.
G1
De la misma forma, en el caso que las actividades reportadas como no aprobadas, fueran
por incumplimiento en el alcance de la actividad, deber calcular e indicar las deductivas
correspondientes.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
348
G1
En caso que las actividades reportadas como no aprobadas, fueran por incumplimiento en el
alcance de la actividad, la supervisin externa elaborar el clculo de las deductivas
correspondientes.
a.5.3) Anlisis de la Determinacin de las Sanciones
Las sanciones aplicables a las actividades con irregularidad, sern las sealadas en la Tabla
N 2 y se refieren al porcentaje de sancin que aplicar a la totalidad de trabajos por
concepto, de acuerdo a los resultados obtenidos de la muestra. Estas sanciones podrn ser
acumulativas, dependiendo de los incumplimientos detectados por actividad.
Tabla N 2
TIPO DE INCUMPLIMIENTO PENALIZACIN
Sin Sellos de Seguridad de Acrlico
G1
SIN FOTOGRAFA
G1
Sin Captura de Informacin G1
Sin comprobante G1
Atencin incorrecta al usuario G1
Colocacin de Material de Mala Calidad G1
Una vez concluida la revisin mensual o quincenal de los formatos de mantenimiento,
instalacin o inspeccin en campo y gabinete que integran la muestra seleccionada, la
supervisin proyectar los resultados obtenidos al total de trabajos realizados por concepto,
indicando si fuera el caso los trabajos que ameriten las sanciones correspondientes,
indicadas en el presente Instructivo;
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
349
En el caso de que exista una Orden de Trabajo exclusiva para la actividad de instalacin de
medidores, se considerarn los conceptos de instalacin de medidor y armado de cuadro,
asimismo se aplicarn los criterios y porcentajes de penalizacin que se presentan en la
Tabla No. 3.
Tabla N 3
No.
E V A L U A C I N
PENALIZACIN
1. Cuando el medidor instalado no corresponda a ningn Grupo de
medidores previamente aprobados por el SACM.
G1
2. Cuando el nmero de serie del medidor instalado no corresponda al
reportado en el formato de instalacin.
G1
3. Cuando no corresponda el dimetro del medidor instalado con el reportado
en el formato de instalacin.
G1
4. Cuando la posicin del medidor est invertida con respecto al sentido del
flujo de agua.
G1
5. Si el medidor instalado fuere de velocidad, cuando sea colocado en
posicin diferente al plano horizontal y cartula hacia arriba.
G1
6. Si el medidor instalado fuere volumtrico, cuando sea colocado en alguna
posicin diferente a las que recomiende el fabricante.
G1
7. En caso de medidores tipo "A", cuando no se pueda realizar la lectura del
medidor con el medio electrnico que utilizar la Concesionaria, sin
necesidad de entrar en el predio del Usuario. Esta condicin no se aplicar
en los casos en los que por acuerdo con la Supervisin, la ubicacin del
medidor o su dispositivo de lectura no permitan cumplirla.
G1
8. En caso de medidores tipo "A", cuando la lectura del medidor obtenida
con el medio electrnico que utilizar la Concesionaria, sin necesidad de
entrar en el predio del Usuario, no corresponda con la que aparece en el
registro digital del medidor.
G1
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
350
No.
E V A L U A C I N
PENALIZACIN
9. Cuando se instale un medidor tipo "B" en una toma de un predio que
corresponda a un rea predefinida como tipo "A".
G1
10. Cuando se instale un medidor tipo "B" en una toma de un predio de uso no
domstico o mixto. En estos ltimos a excepcin de los llamados giros
secos.
G1
11. Cuando se instale un medidor tipo "B" en una toma general que sirva a un
predio de vivienda mltiple, local(es) comercial(es) o industria(s)
mltiple(s).
G1
12. Cuando se instale un medidor tipo "B" en una toma general que sirva a una
unidad habitacional o conjunto horizontal.
G1
13. Cuando el medidor instalado no presente la proteccin de plstico o vidrio
o cualquier otra proteccin original de la cartula.
G1
14. Cuando por alguna causa no se pueda realizar la lectura directa a travs de
la cartula del medidor (tipo "A" o "B").
G1
15. Cuando el cuadro no presente la secuencia descrita en la Especificacin
Tcnica No. 5, para la ubicacin de accesorios y piezas especiales.
G1
16. Cuando se constate la existencia de fugas de agua en el cuadro, siempre y
cuando sea imputable a la Concesionaria.
G1
17. Cuando se constate la instalacin de materiales (tuberas y accesorios) en
los cuadros de las tomas pertenecientes a Grupos no aprobados
previamente por la Supervisin.
G1
18. Cuando no se coloque el sello de acrlico con la matriz del SACM y
nmero de sello en la unin del medidor con el cuadro.
G1
19. Cuando no se coloque el sello de acrlico con la matriz del SACM y
nmero de sello en la vlvula macho, en posicin abierta.
G1
20. Cuando no se coloque el sello de acrlico con la matriz del SACM en el
medidor, para evitar desmontarlo o tener acceso al mecanismo del
dispositivo registrador y/o transmisor.
G1
21. En el caso de que se instalen adaptadores de compresin fierro
galvanizado-cobre o fierro galvanizado-fierro galvanizado, cuando no se
coloquen sellos de acrlico con la matriz del SACM en los adaptadores
para evitar su remocin por parte del Usuario.
G1
22. Cuando no correspondan los dimetros del medidor y el de la toma. G1
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
351
23. Cuando la vlvula macho instalada no sea de paso completo o equivalente. G1
24. Cuando no se vuelva a colocar adecuadamente en su sitio la proteccin del
cuadro que el Usuario tena antes de realizar los trabajos de regularizacin,
siempre y cuando no interfiera con la operacin de los elementos del
cuadro o dificulte la lectura del medidor y su mantenimiento.
G1
25. Entrega de comprobante de instalacin al usuario de la toma, debidamente
elaborado.
G1
26. Cuando la instalacin del cuadro constituya un obstculo importante para
el Usuario y para la va pblica, y que se compruebe que la instalacin
deficiente fue realizada por la Concesionaria.
G1
No.
E V A L U A C I N
PENALIZACIN
27. Cuando en la instalacin de un cuadro con medidor tipo "B" no se deje un
espacio en el nicho para permitir la futura colocacin de dispositivos y
accesorios que permitan su lectura remota, de acuerdo al medidor o
medidores tipo "A" que la Concesionaria est utilizando en la Zona.
G1
28. Cuando en la instalacin del cuadro en un nicho, no se haya procurado
instalar todos los elementos en el interior de l.
G1
29. Cuando la instalacin dificulte la operacin de la llave de manguera o el
uso de la misma.
G1
Notas:
1) Cuando se detecte una falla no contemplada en la Tabla N 2 y 3, la supervisin
externa analizar e indicar el porcentaje de sancin que ms se asemeje a la
circunstancia.
2) Respecto al tipo de falla donde se menciona Sin Comprobante, se refiere a la falta
de datos impresos en el formato referente al predio, usuario y medidor, as como de la
falta de entrega del comprobante al usuario, o bien que se presente con omisin o
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
352
incongruencia en los datos del mismo o la descripcin de los trabajos ejecutados no
sea clara.
El anlisis para la aplicacin de estas sanciones a la totalidad de los trabajos, ser a
cargo de la supervisin externa de acuerdo a lo sealado a continuacin:
a) Primeramente la supervisin externa deber indicar por concepto la totalidad de
trabajos realizados por mes, as como los correspondientes a la muestra.
b) Con la cantidad de trabajos de la muestra, la supervisin externa deber clasificar de
acuerdo a los resultados obtenidos; las actividades que cumplen con los lineamientos
sealados por el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, as como los detectados
con incumplimientos en su ejecucin.
c) Una vez clasificadas las actividades que incumplieron con los lineamientos
establecidos, la supervisin externa indicar por cantidad de trabajo, el porcentaje de
penalizacin correspondiente, de acuerdo a la falla detectada. Asimismo, sealar
respecto a la cantidad de trabajos de la muestra por concepto, el porcentaje que
representa los trabajos con incumplimiento.
d) Posteriormente el porcentaje que representa los trabajos con incumplimiento, ser
proyectado a la totalidad de actividades realizadas por concepto y se obtendr el
nmero de eventos a los cuales se aplicar las sanciones respectivas.
e) Con la cantidad de trabajos a penalizar y el precio unitario del concepto, se obtendr
el importe que resulte de estos. Importe al cual se aplicar el porcentaje de sancin
por concepto, lo que dar como resultado el monto de la sancin.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
353
Con la finalidad de hacer ms claro el procedimiento de obtencin de las sanciones,
en la Tabla 4 de este documento, se muestra un ejemplo de su aplicacin a un
concepto.
Tabla N 4
CONCEPTO
CANTIDAD
TOTAL
EJECUTADA
(MENSUAL)
CANTIDAD
INCLUIDA EN
LA MUESTRA
(MENSUAL)
CANTIDAD DE TRABAJOS DE LA MUESTRA
TRABAJOS CON INCUMPLIMIENTO
DE LA MUESTRA
PORCENTAJE
RESPECTO A LA
MUESTRA POR
CONCEPTO
CANTIDAD
MENSUAL DE
TRABAJOS CON
INCUMPLIMIENTO
PRECIO
UNITARIO
Mont o de l a
Penal izacin
SIN
INCUMPLIMIENTO
CON
INCUMPLIMIENTO
CLASIFICACIN POR
PORCENTAJE DE PENALIZACIN
Mantenimiento
General a cuadro y
medidor de 13 mm de
dimetro
400 20 16 4
2 10% 10% 40
$110.00 $1,100.00
2 15% 10% 40
a.6) Formulacin y Revisin de la estimacin correspondiente
Una vez que la supervisin externa haya formulado los nmeros generadores e informado
la cantidad de eventos a estimar y si fuera el caso la aplicacin de sanciones, la empresa
Concesionaria elaborar la estimacin correspondiente en un plazo no mayor a un da hbil
y entregar a la supervisin para su revisin y aprobacin correspondiente. Posteriormente
acompaada del dictamen correspondiente y un informe estadstico de los nmeros
generadores, la empresa de supervisin entregar la estimacin de manera formal al
SACMEX al siguiente da hbil a partir de su recepcin.
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con los plazos establecidos en el
prrafo anterior, la supervisin externa deber informar de esta situacin al SACMEX y
notificar a la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de un da hbil,
entregue por el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
354
Si la empresa Concesionaria no entregara la documentacin solicitada en el tiempo
establecido, ser la responsable del atraso en la aprobacin de los trabajos y
consecuentemente de la generacin de la estimacin respectiva
Respecto a la estimacin de finiquito, esta ser acompaada del Informe Final debidamente
revisado y autorizado por la supervisin externa.
a.7) Pago de estimacin
Cuando el rea operativa del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico revise y autorice la
estimacin correspondiente, ser enviada al rea de Contratos y Finanzas del propio
SACMEX para iniciar el trmite de pago correspondiente.
a.8) Elaboracin de reporte de avances fsicos
La supervisin externa deber solicitar semanalmente a la Concesionaria, la informacin
sobre los avance de programa, con el fin de vigilar las metas de contrato e integrar los
reportes que el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico solicite en su momento, dichos
reportes debern ser enviados semanalmente al Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y
su presentacin ser de tipo ejecutivo.
Los reportes debern incluir el programa de trabajo ejecutado por la Concesionaria,
desglosado por actividad, asimismo se entregar el programa de trabajo proyectado para la
semana siguiente a la reportada. Para esta actividad la supervisin externa realizar un
comparativo de las actividades programadas y proyectadas, analizando con esta
informacin el avance de actividades respecto al programa original de contrato.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
355
La empresa de supervisin deber indicar con oportunidad a la Concesionaria los retrasos
de programa, a fin de que sta, tome las medidas necesarias que permitan cumplir con el
programa previsto o bien generar la justificacin correspondiente.
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con la entrega de informacin
establecida en el prrafo anterior, la supervisin externa deber informar de esta situacin
al SACMEX y notificar a la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de dos
das hbiles, entregue por el mismo medio la informacin correspondiente, siendo esta
comunicacin parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
a.9) Elaboracin de reportes de avances financieros.
La supervisin externa deber llevar el control de los avances financieros del proyecto y
deber enviar cada semana los reportes ejecutivos sobre este rubro al Sistema de Aguas de
la Ciudad de Mxico, a efecto de controlar el presupuesto asignado al proyecto.
En este punto, la empresa de supervisin externa deber consultar y vigilar los periodos de
actualizacin de precios unitarios para estas actividades, debido a que en el Ttulo de
Concesin seala el periodo de actualizacin semestral, lo anterior originara que los
montos de los trabajos ejecutados podra aumentar o disminuir, dependiendo de la
actualizacin y de la fecha de vigencia de los precios unitarios. En ningn caso se podr
rebasar el monto sealado en la Orden de Trabajo. De requerirse, se podr proponer la
celebracin de un convenio modificatorio, siempre y cuando exista el recurso financiero..
a.10) Diferencia en las cantidades contratadas
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
356
Para los casos en los cuales exista disponibilidad en monto y se haya rebasado la cantidad
de instalaciones o mantenimientos programados, la Concesionaria deber continuar
ejecutando las actividades consideradas en el catlogo de conceptos, sin exceder el monto
financiero de la Orden de Trabajo. Al agotarse esta disponibilidad la supervisin externa
vigilar e informar a la Concesionaria la limitacin del monto autorizado.
a.11) Presentacin del Informe Final.
Cuando se concluya el periodo de la Orden de Trabajo, la supervisin externa solicitar y
vigilar que la Concesionaria presente en un plazo no mayor a 5 das hbiles un proyecto
del Informe Final de las actividades relativas a la Orden de Trabajo, en dos originales (un
original para el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico y otro para la supervisin
externa), dicho documento integrar por lo menos el desarrollo de los siguientes puntos:
Resumen Ejecutivo.
Antecedentes.
Descripcin de los trabajos realizados por orgen.
Problemtica detectada en campo durante la ejecucin de los trabajos.
lbum fotogrfico (con la descripcin de la actividad).
Tablas resumen y estadsticas de los trabajos realizados, incluyendo un apartado para
los Grandes Consumidores de agua potable.
Desarrollo financiero del Anexo de ejecucin, incluyendo Ajustes de Costos.
Conclusiones y recomendaciones.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
357
Asimismo, debern entregarse los informes en pastas duras de color azul marino y grabado
conforme a lo establecido por el Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico, cumpliendo en
todo momento con la identidad Institucional del Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico.
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con la entrega en el plazo
establecido anteriormente, la supervisin externa deber informar de esta situacin al
SACMEX y notificar a la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de dos
das hbiles, entregue por el mismo medio la documentacin correspondiente, siendo esta
comunicacin parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
En el caso de que la empresa Concesionaria no cumpla con los plazos establecidos en el
prrafo anterior, la supervisin externa deber informar de esta situacin al SACMEX y
notificar a la empresa Concesionaria, para que en un periodo mximo de un da hbil,
entregue por el mismo medio la documentacin correspondiente, siendo esta comunicacin
parte integrante de las sanciones indicadas en el presente Instructivo;
A1 / E2
a.12) Revisin y aprobacin del Informe Final
La supervisin externa har una revisin del Informe Final en un plazo no mayor a 3 das y
en su caso proceder a su aprobacin, si fuera necesario se regresar el documento a la
Concesionaria con las observaciones que procedan para su correccin, teniendo la
Concesionaria un plazo mximo para la correccin de 3 das hbiles. La supervisin externa
deber revisar el Informe Final y presentarlo con las correcciones aplicadas al SACMEX.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
358
Una vez aprobado el Informe Final y no haber ninguna estimacin pendiente de pago total
o parcial, se proceder a cerrar la Bitcora y firmar el acta de Constatacin de los trabajos.
Adems la supervisin deber participar en la celebracin del Acta de Entrega-Recepcin-
Finiquito.
a.13) Proceso de Cierre Administrativo
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
359
4.7 Nuevas conexiones de agua potable y drenaje
Objetivos.
El Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico (SACMEX), contempla dentro de sus
actividades relacionadas con la prestacin del Servicio Pblico de Agua y de Derechos de
Descarga a la Red de Drenaje, la instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin y
Cambio de Dimetro para Agua y Drenaje.
Lo anterior con base en los Artculos sealados en el Cdigo Financiero del Distrito Federal
vigente, en donde se regula el pago por instalacin, reconstruccin, reduccin cambio de
lugar de las tomas de agua y descargas de drenaje, as como la autorizacin para el uso de
los servicios a las redes de agua y de drenaje.
Con el objetivo de controlar la ejecucin de esta actividad a travs de la Concesionaria, el
Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico elabor el presente manual operativo para que
las partes que intervienen en la planeacin, coordinacin, ejecucin y supervisin de las
Nuevas Conexiones, Reconstruccin y Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje,
cumplan con los objetivos y lineamientos que establezca el SACMEX.
Los objetivos sern:
Definir las actividades y procedimientos relevantes que deber realizar la Empresa
Concesionaria y la Supervisin durante la Instalacin de Nuevas Conexiones,
Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje.
Informar a la Concesionaria de las actividades que realizar la Supervisin, con la
finalidad de que le brinde su apoyo y lograr una adecuada coordinacin tcnica y
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
360
operativa entre ambas, para garantizar que el proyecto se realice en el tiempo
previsto y con la calidad que se establece la prrroga de laConcesin, que otorg el
Gobierno del Distrito Federal a las Empresas Concesionarias.
Disposiciones generales.
1) El presente Instructivo contempla los aspectos tcnicos y operativos para la actividad
de Nuevas Conexiones Reconstruccin y Cambio de Dimetro para Agua Potable y de
Drenaje, que deber ser observado obligatoriamente por las Empresas Concesionarias
y la Supervisin que el SACMEX designe para revisar y validar los trabajos, ya sea
Supervisin Interna, o bien Externa
Adems de acuerdo con lo establecido en la prrroga de Concesin, la Concesionaria
al igual que la Supervisin, debern observar invariablemente la Ley de Obras
Pblicas del Distrito Federal y su Reglamento, las Normas de Supervisin y
Construccin de Obras del Gobierno del Distrito Federal, la Especificacin para la
instalacin y sustitucin de tomas domiciliarias para agua potable y de descargas a la
red de drenaje descritos en el Anexo VIII del presente Instructivo y para la Instalacin
de Medidor lo que establece el Anexo V, as como los Alcances Generales de cada
concepto a realizar y las dems disposiciones aplicables.
En virtud de lo anterior, es fundamental que desde el inicio de los trabajos la
Concesionaria tenga pleno conocimiento de los lineamientos que para cada actividad
se establecen en la Especificacin Tcnica citada. Si existieran modificaciones o
adiciones derivadas de la experiencia obtenida durante el desarrollo de los trabajos,
oportunamente se har del conocimiento a la Concesionaria.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
361
Se entender que para el presente Instructivo solo se revisarn los trabajos en
conexiones de agua desde el acoplamiento con la red de distribucin concluyendo con
el armado de cuadro e instalacin del medidor. Para conexiones de drenaje ser desde
el acoplamiento con la red municipal hasta el paramento del predio.
2) La Supervisin representar al SACMEX en todos los actos relativos a la revisin y
recepcin de las actividades de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de
Dimetro para Agua y de Drenaje
3) Para el desarrollo de la actividad de Nuevas Conexiones Reconstruccin y Cambio de
Dimetro para Agua Potable y de Drenaje, se deber realizar la firma de la Orden de
Trabajo correspondiente; contemplando el periodo de ejecucin, meta Fsica-
Financiera y todos aquellos rubros que integran un contrato, para ello la Concesionaria
entregar a la Supervisin sus programas Fsico-Financiero calendarizados con la meta
fsica y el monto asignado para la Orden de Trabajo. Una vez revisados los programas
por la Supervisin, en caso de que la Supervisin sea Externa, sta entregar los
programas al SACMEX, mismo que no deber exceder un periodo no mayor a 5 das
hbiles de haber recibido los programas. Posteriormente el SACMEX, enviar estos
programas al rea de contratos para complementar la Orden de Trabajo.
4) Previo al inicio de la Orden de Trabajo, se concertar y establecer de manera oficial y
formal, los enlaces para la comunicacin entre el SACMEX, la Concesionaria y la
Supervisin, ya sea Interna o Externa; asimismo, la Supervisin ser receptora
permanente de las situaciones no previstas y dar solucin a los casos que se presenten
con el conocimiento y aprobacin del SACMEX.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
362
5) Durante la fase de planeacin y programacin de las actividades por parte de la
Concesionaria, se establece que est en comunicacin constante con la Supervisin
con la finalidad de ventilar todas aquellas dudas o inquietudes que le surjan; adems,
presentar a la Supervisin el organigrama del personal tcnico, operativo y
administrativo que participar durante la ejecucin de la Orden de Trabajo.
6) La Concesionaria deber notificar oportunamente a la Supervisin los cambios que
tenga en su estructura Organizacional, o bien de su personal, que estn vinculados con
la Orden de Trabajo.
7) En el Anexo 1 del presente Instructivo se incluye el Diagrama de Flujo de las
principales actividades que se han considerado necesarias para efectuar las Nuevas
Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje.
8) Cabe mencionar que tanto el Diagrama de Flujo de actividades como el presente
Instructivo no pretende contravenir con la metodologa particular de cada
Concesionaria para ejecutar los trabajos, ya que cada una de ellas es la nica
responsable de aplicar la metodologa que considere ms conveniente, siempre y
cuando cumpla con las especificaciones y objetivos establecidos previamente para la
ejecucin de la Orden de Trabajo.
No obstante lo anterior, la Concesionaria deber mantener informada a la Supervisin,
de los cambios que realicen en dicha metodologa a efecto de mantener el control de la
Orden de Trabajo.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
363
9) De acuerdo con lo establecido en las Normas de Supervisin de Obras del Gobierno
del Distrito Federal, toda la documentacin que se utilice para el control de los
trabajos de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de
Drenaje deber ser aprobado por el SACMEX (Generadores, Ordenes de Trabajo,
etc.).
10) La Concesionaria y la Supervisin tendrn la responsabilidad de custodiar la
informacin recibida y considerarla confidencial.
11) De acuerdo con lo establecido en las Normas de Supervisin de Obras del Gobierno
del Distrito Federal, la Supervisin tiene la autoridad tcnica para definir los criterios a
seguir durante los trabajos de la Concesionaria.
12) Sern motivo de sancin todos aquellos errores, deficiencias, faltas u omisiones de las
actividades estipuladas en el presente Instructivo, as como de entrega de informacin.
13) La Supervisin debe de actuar de manera imparcial hacia la Concesionaria, y sus
observaciones e indicaciones deben ser claras y fundamentadas.
14) La Concesionaria no podr argumentar que algn lineamiento a seguir de cualquier
ndole, lo ha autorizado personal de la Supervisin si no presenta un documento que
avale lo anterior. Por lo cual, slo las rdenes, instrucciones y lineamientos anotados
en la bitcora de obra correspondiente, tendrn el carcter de vlidas.
15) Desde el inicio de las actividades por parte de la Concesionaria inherentes a la
Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y
de Drenaje, deber externar sus dudas a la Supervisin acerca de las actividades que va
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
364
a realizar, de los lineamientos a los que estar sujeto, ya que no se justificarn errores
u omisiones que pudieran haber sido razonablemente previstos cuando hayan realizado
trabajos en los cuales no se consult al SACMEX.
16) Respecto a las reuniones entre las partes involucradas en las actividades de Nuevas
Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y Drenaje, la
SUPERVISION solicitar al SACMEX, fecha y hora de reunin con la Concesionaria.
17) Con respecto a los informes parciales, estos sern solicitados bajo el siguiente
esquema:
Informe semanal.- La Concesionaria enviar a la Supervisin los trabajos programados
por ejecutar tanto para agua como para drenaje, indicando domicilios, estrategia de
ataque, metodologa empleada, diagrama de barras que muestre los tiempos estimados
para la ejecucin de cada trabajo, las fechas de inicio y terminacin de cada una y la
fuerza de tarea designada. Se deber considerar para estos avances la semana como
unidad bsica de tiempo, entregndose el primer da hbil de la semana en que se
realizarn los trabajos.
Avance semanal fsicofinanciero.- En el avance semanal se integrarn los nmeros de
conexiones de agua y drenaje ejecutados en la semana por la Concesionaria. La
Concesionaria enviara al SACMEX y a la Supervisin este avance, el primer da hbil
de la semana posterior en el que se concluyeron las conexiones.
Informe mensual.- Este informe consiste en entregar en una relacin, todos los trabajos
elaborados de agua y drenaje por la Concesionaria durante el periodo a estimar
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
365
(Quincenal o Mensual), en medios fsicos y magnticos a la Supervisin conforme la
siguiente orden:
Para conexiones de agua potable Deber contener el Nmero de folio del oficio del
rea solicitante, nmero de folio de la Concesionaria, nmero de folio de la orden de
trabajo, domicilio completo, nombre del usuario o propietario, fecha de atencin,
fecha de recepcin de la Concesionaria, tipo de trabajo ejecutado, marca de medidor,
nmero de medidor y de transmisor, dimetro de la toma, largo del ramal, ancho de
zanja, profundidad, volumen de excavacin, nmero de lote y volumen de relleno.
Tambin deber incluir cantidades de obra por toma ejecutada.
Los datos de instalacin de medidor debern ser enviados por la Supervisin al rea de
la Subdireccin de Medicin y Control de Calidad de Medidores, para su revisin y
aprobacin.
Para conexiones de drenaje Deber contener el Nmero de folio del oficio del rea
solicitante, nmero de folio de la Concesionaria, nmero de folio de la orden de
trabajo, domicilio completo, nombre del usuario o propietario, fecha de atencin,
fecha de recepcin de la Concesionaria, tipo de trabajo ejecutado, dimetro de la
descarga, largo de la conexin, ancho de zanja, profundidad, volumen de excavacin,
volumen de relleno y nmero de lote. Tambin deber incluir cantidades de obra por
conexin ejecutada.
En la entrega del Informe mensual, se deber de integrar el generador de agua y de
drenaje que soportaran el pago de la estimacin.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
366
Informe final.- Al trmino de los trabajos de Instalacin de Nuevas Conexiones,
Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje, la Concesionaria
entregar el informe final a la Supervisin para su revisin y su posible aprobacin.
El contenido y la presentacin del informe final, debern cumplir con los lineamientos
establecidos por el SACMEX como todo Proyecto al servicio de la Infraestructura
Hidrulica del D.F. (Descripcin de Actividades inciso 17), siendo su entrega dentro
de los diez das naturales siguientes al termino fsico de los trabajos de Nuevas
Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje.
18) Para el proyecto de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro, para
Agua y de Drenaje, el SACMEX, la Concesionaria y la Supervisin registrarn
mediante bitcora todas las actividades e incidencias que ocurran en el transcurso del
proyecto, estando la bitcora bajo resguardo de la Supervisin.
19) Para las actividades de Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de
Dimetro, para Agua y Drenaje, la Concesionaria se apegar a los lineamientos
indicados en la Descripcin de Actividades (Anexo VIII), para la Instalacin de
Medidores lo que establece el Anexo V, y su aplicacin ser total, siendo estas
descripciones el criterio de evaluacin de la Supervisin a los trabajos ejecutados por
la Concesionaria.
20) La Supervisin participar en las etapas de construccin de todas las conexiones de
agua y de drenaje que ejecute la Concesionaria (la revisin ser puntual), observando
en todo momento que en cada etapa se cumplan los lineamientos establecidos en la
Descripcin de Actividades (Anexo VIII) y los relacionados a la Instalacin de
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
367
Medidor debern ser los indicados en el Anexo V del mismo instructivo, de los cuales
dar su evaluacin. En caso de no cumplir con los lineamientos establecidos y realice
alguna observacin en la evaluacin, estas se indicarn a la Concesionaria para su
correccin sin costo alguno para el SACMEX, adems de la sancin correspondiente
21) El criterio de evaluacin para la Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin,
Cambio de Dimetro para Agua Potable y de Drenaje, ser a cada una de las
conexiones por ejecutar, indicando de ello a la Supervisin Externa y a la
Concesionaria, esto con la finalidad de evaluar especficamente la calidad de los
trabajos ejecutados por la Concesionaria.
Etapas a evaluar en la construccin de una conexin de agua potable:
I. Trazo
II. Corte y ruptura
III. Excavacin
IV. Plantilla de arena
V. Elaboracin de la conexin de agua
VI. Relleno
VII. Reposicin de carpeta asfltica y banqueta
Etapas a evaluar en la construccin de una conexin de drenaje:
VIII. Trazo
IX. Corte y ruptura
X. Excavacin
XI. Plantilla de arena
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
368
XII. Elaboracin de la conexin de drenaje
XIII. Relleno
XIV. Reposicin de carpeta asfltica y banqueta.
La Supervisin estar presente en cada una de las conexiones por ejecutar por la
concesionaria evaluando y revisando cada una de las etapas de construccin de cada
conexin de Agua Potable y de Drenaje, en caso de encontrar alguna anomala o error.
La Supervisin deber de informar inmediatamente a la Concesionaria de la falta
cometida va escrita indicndole su sancin y asentando todo esto en bitcora y
registrndola en la Estimacin correspondiente.
22) En la ejecucin de los trabajos de Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin,
Cambio de Dimetro para Agua y Drenaje, la Supervisin recibir en todo momento
las inconformidades que presente el usuario mediante el Centro de Informacin del
SACMEX, va telefnica o por escrito de los trabajos mal ejecutados por la
Concesionaria.
23) La forma de pago ser mediante Estimacin y el periodo a estimar ser el designado
en la Orden de Trabajo (Quincenal o Mensual).
24) La Concesionaria entregar oportunamente a la Supervisin, los Generadores de agua
y/o drenaje (lote) del periodo a estimar (Quincenal o Mensual) junto con la Estimacin
correspondiente, a efecto de poder revisarlos y en su caso, proceder a su autorizacin.
El formato Generador de Conexiones de Agua indicado en el Anexo VIII del presente
Instructivo deber llenarse como a continuacin se detalla:
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
369
I. Orden de conexin: en este inciso tendr los datos del rea solicitante (control,
nmero de oficio, fecha, etc.), as como los nmeros de folios de control que utilice
la concesionaria, datos generales del usuario (nombre del propietario, datos bsicos
del predio donde se instalo la toma).
II. Comprobante del usuario: estar conformado con los datos del usuario, del predio,
del medidor instalado (serie del medidor, transmisor, dimetro, lectura y calca),
nombre y firma de conformidad del usuario, nombre, firma y cargo del jefe de la
cuadrilla.
III. Datos de la instalacin de la toma: datos generales de la toma instalada (dimetro,
material empleado, longitud del ramal, tipo de material a excavar, dimensiones de la
zanja, profundidad, etc.).
IV. Datos del medidor instalado: dimetro, series, marca, lectura, etc.(ver anexo IV)
V. Realizacin de los trabajos: se anexaran la fecha de instalacin de la conexin,
cuadrilla de trabajo, observaciones encontradas, nombre y firma del usuario y
nombre y firma del jefe de la cuadrilla.
VI. Datos del material utilizado en la toma: se enlistara todas las piezas utilizadas en la
toma y las observaciones que se consideren pertinentes.
VII. Prueba hidrosttica: informar el resultado de esta prueba con los datos bsicos
para ello.
VIII. Croquis de ubicacin de la toma: entre calles, ubicacin del predio con referencia a
la esquina ms cercana y trazo de la toma.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
370
IX. Reporte fotogrfico: las fotografas sern tomadas como mnimo en las siguientes
etapas de la construccin de la toma: Trazo, excavacin, conexin red-ramal,
relleno y compactacin, reposicin de acabado final.
El formato Generador de Conexiones de Drenaje indicado en el Anexo VIII del presente
Instructivo deber llenarse como a continuacin se detalla:
I. Orden de conexin: en este inciso tendr los datos del rea solicitante (control,
nmero de oficio, fecha, etc.), as como los nmeros de folios de control que utilice la
Concesionaria, datos generales del usuario (nombre del propietario, datos bsicos del
predio donde se instalo la conexin).
II. Comprobante del usuario: estar conformado con los datos del usuario, del predio,
dimetro de la conexin, nombre y firma de conformidad del usuario, nombre, firma
y cargo del jefe de la cuadrilla.
III. Datos de la instalacin de la conexin: datos generales de la conexin instalada
(dimetro, material a usar, distancia a la red, tipo de material a excavar, dimensiones
de la zanja, profundidad, etc.)
IV. Realizacin de los trabajos: se anexarn los datos como fecha de ejecucin, cuadrilla,
observaciones encontradas, nombre y firma del usuario y nombre y firma del jefe de
la cuadrilla.
V. Datos del material utilizado en la conexin: enlistarn todas las piezas utilizadas en la
conexin y las observaciones que se consideren pertinentes.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
371
VI. Croquis de ubicacin de la conexin: entre calles, ubicacin del predio
referenciandose a la esquina ms cercana y trazo de la conexin.
VII. Reporte fotogrfico: las fotografas sern tomadas como mnimo en las siguientes
etapas de la construccin de la conexin: Trazo, excavacin, conexin red-ramal,
relleno y compactacin, reposicin de acabado final.
25) La Concesionaria deber depurar la totalidad de la informacin que genere, antes de
suministrarla a la Supervisin.
26) La entrega de los Generadores junto con la Estimacin a la Supervisin, ser antes de
tres das hbiles de haber concluido el periodo estimado (Quincenal o Mensual) en que
se ejecutaron los trabajos.
27) Una vez recibidos los Generadores o Lotes, la Supervisin los revisar para evaluar los
trabajos ejecutados.
28) Previo a la Estimacin de trabajos de la Instalacin de Nuevas Conexiones o Cambio
de Dimetro para Agua Potable, la Concesionaria deber entregar al rea
correspondiente del SACMEX la informacin de los nmeros de cuenta asignados o la
actualizacin de dimetro de la toma, misma que deber ser enviada en medio
magntico.
29) La Supervisin tendr cinco das hbiles a partir de recibir la Estimacin para la
revisin de los Generadores y de la Estimacin correspondiente y en su caso aprobar la
Estimacin. En caso de que surjan diferencias u observaciones la Supervisin y la
Concesionaria tendrn dos das hbiles contados a partir del vencimiento del plazo
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
372
sealado para la revisin, el que servir para conciliar dichas diferencias y en su caso,
firmar la Estimacin y pasarla para su autorizacin e incorporacin al proceso de pago.
30) Una vez evaluados y aprobados los lotes, la Concesionaria deber estimar de acuerdo a
lo establecido en la Orden de Trabajo de los trabajos realizados en este periodo. Los
precios unitarios a aplicar para el pago en dichas estimaciones sern aquellos
previamente revisados y validados por el rea de Precios Unitarios del SACMEX,
debiendo actualizarse en forma semestral.
31) Una vez terminados los trabajos de Instalacin de Nuevas Conexiones,
Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje. La Supervisin
entregar al rea del SACMEX todos los generadores de agua y de drenaje aprobados,
para integrarse a su expediente.
32) La Supervisin para llevar a cabo la Orden de Trabajo, solicitar el apoyo del rea de
Precios Unitarios del SACMEX para el anlisis de las contraprestaciones de
actividades o trabajos especiales, precios unitarios extraordinarios en la Orden para
que sean autorizadas y llevarlas a cabo por la Concesionaria.
33) La Concesionaria enviar junto con los Generadores de las conexiones de agua potable
ejecutadas en el periodo a estimar, copia del oficio dirigido a la Direccin de
Informtica donde enva la informacin en medios magnticos los nmeros de cuenta
asignados a esas conexiones
34) En este instructivo se han tratado de contemplar todos los aspectos tcnicos y
operativos de las Instalaciones de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
373
Dimetro para Agua y de Drenaje, pero en caso de no ser as, la Supervisin har el
anlisis correspondiente y determinar lo que proceda en su momento.
35) Este instructivo no es limitativo, por lo que podr sufrir modificaciones y adiciones,
producto de la experiencia que de su aplicacin se obtenga, las cuales se informarn
oportunamente a la Concesionaria para su conocimiento, evaluacin y aplicacin, una
vez acordadas y aceptadas las modificaciones y/o adiciones.
En el presente Instructivo de Supervisin se establecern las siguientes sanciones a
aplicar:
4.7.1. La Concesionaria deber entregar a la Supervisin Externa o al SACMEX, la
informacin de los programas, o correccin a stos, de a cuerdo a los tiempos que
establezca la Supervisin;
A1 / E2
4.7.2. La Concesionaria elaborar el programa de trabajo, previamente acordado con el
SACMEX, respetando las prioridades de atencin sealados, desglosado por cada
uno de los conceptos que lo conforman, con diagrama de barras que muestre los
tiempos estimados para la ejecucin de cada actividad, as como las fechas de inicio
y terminacin de cada una de ellas. En el diagrama se deber considerar la semana
como unidad bsica de tiempo. En los casos en los cuales el SACMEX contrate una
supervisin externa posterior a la fecha de inicio de los trabajos de la Concesionaria,
ser quien inicie o contine el seguimiento de la revisin de los programas de
trabajo. En caso de incumplimiento de entrega de informacin, incluyendo las
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
374
modificaciones que se realicen a los programas se aplicar la sancin
correspondiente;
A1 / E2
4.7.3. La Concesionaria deber entregar a la Supervisin Externa o al SACMEX, en
tiempo y forma los informes parciales, acerca del avance de las actividades para
Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje,
incluyendo la documentacin necesaria que permita a la Supervisin la revisin de
los trabajos en campo;
A1 / E2
4.7.4. Previo a la Estimacin de trabajos de la Instalacin de Nuevas Conexiones o
Cambio de Dimetro para Agua Potable, la Concesionaria deber entregar al rea
correspondiente del SACMEX la informacin de los nmeros de cuenta asignados o
la actualizacin de dimetro de la toma;
A1 / E2
4.7.5. La Concesionaria deber apegarse a los lineamientos que reciba por parte la
Supervisin del SACMEX, y que les ha sido informado de manera oficial, en caso
de incumplimiento, se aplicar la sancin correspondiente;
A1 / E2
4.7.6. De los trabajos de Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de
Dimetro para Agua y de Drenaje, la Concesionaria deber cumplir con todas y
cada una las especificaciones descritas en el Anexo VIII del presente instructivo, y
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
375
los relacionados a la Instalacin de Medidor debern ser los indicados en el Anexo
V del mismo instructivo;
A1 / G1
4.7.7. La Concesionaria deber emplear exclusivamente materiales nuevos para la
Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para
Agua y Drenaje;
G2
4.7.8. La Concesionaria deber prever que las actividades de la Supervisin sern
planeadas en funcin de los programas de la Orden de Trabajo correspondiente. Por
tal motivo, si la Concesionaria se retrasa afectar tambin el programa de la
Supervisin por lo que algunas de las actividades programadas se tendrn que
desfasar. Si esto ltimo tiene lugar y el retraso es imputable a la Concesionaria;
A1
4.7.9. En el caso de inconformidades que presente el usuario mediante el Centro de
Informacin del SACMEX, va telefnica o por escrito por trabajos mal ejecutados
en la Instalacin de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para
Agua y Drenaje , la Concesionaria tendr que subsanar la anomala o error sin costo
alguno para el SACMEX, adems se aplicar la sancin correspondiente;
G2
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
376
4.7.10. La Concesionaria deber entregar los Generadores junto con la Estimacin a la
Supervisin, en un plazo no mayor a tres das hbiles de haber concluido el periodo
en que se ejecutaron los trabajos;
A1 / E2
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
377
Descripcin de actividades.
En la siguiente parte de este documento se har referencia sistemtica al nmero
consecutivo del diagrama de flujo (Anexo 1) de las actividades para la Instalacin de
Nuevas Conexiones Reconstruccin y Cambio de Dimetro para Agua Potable y de Drenaje
y los responsables o participantes de las mismas.
Para las actividades de Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para
Agua y Drenaje, el SACMEX, la Supervisin y la Concesionaria previamente debern de
contar con la informacin tcnica y administrativa que permita el correcto desarrollo del
proyecto principalmente con el Instructivo de Supervisin, programas fsicos-financieros,
adems de los precios unitarios autorizados por el SACMEX a travs del Area respectiva,
con la finalidad de ser integrados a la orden de trabajo correspondiente.
1) Entrega de informacin contractual solicitudes, de nuevas conexiones para agua
y drenaje. El SACMEX a travs de la Unidad Departamental de Trmite de
Conexiones y Medidores, entregar a la Supervisin y a la Concesionaria las rdenes
de conexin de agua y drenaje.
El contenido de cada orden de conexin, estar integrada de la siguiente forma:
Oficio del SACMEX dirigido a la Concesionaria donde se solicita la conexin,
indicando domicilio, nmero de conexiones, dimetro y el trabajo a ejecutar.
Solicitud de los servicios de agua (formato SA-01), indicando el o los servicios
solicitados.
Orden de trabajo en la cual autoriza el SACMEX los trabajos a ejecutar
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
378
Recibos por pago de derechos de los servicios de agua y de drenaje.
Una vez contando con las rdenes de conexin, la Concesionaria tiene cinco das
hbiles a partir del da en que recibi estas rdenes para realizar los trabajos.
2) Programa detallado de trabajo de la Concesionaria. La Concesionaria elabor y
enva a la Supervisin su programa de trabajo (informe semanal) desglosando las
actividades programadas y ejecutadas tanto para agua como para drenaje, indicando
domicilios, estrategia de ataque, metodologa empleada, diagrama de barras que
muestre los tiempos estimados para la ejecucin de cada trabajo, las fechas de inicio y
terminacin de cada una y la fuerza de tarea designada, se deber considerar para estos
avances la semana como unidad bsica de tiempo, entregndose un da hbil antes de
iniciar la semana.
Es importante reiterar que cualquier cambio o modificacin al programa original que la
Concesionaria requiera hacer, deber ser informado oportunamente a la Supervisin,
para su revisin y aprobacin, as como para que permanentemente este informada de
la ubicacin de las brigadas de campo.
Si en el caso de que la Concesionaria no enve a la Supervisin en tiempo y forma sus
programas de trabajo, dudas u observaciones, ocasionando desfases en los trabajos, la
no inmediata conexin de algn servicio solicitado durante el tiempo estipulado, sern
motivos de sancin (amonestacin en forma escrita).
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
379
3) Revisin del programa detallado de los trabajos de la Concesionaria. La
Concesionaria enviar a la Supervisin su programa de trabajo (informe semanal) para
su revisin.
4) De no ser aprobado el programa, se enviar para su correccin. La Concesionaria
tiene la obligacin de efectuar las correcciones al programa de trabajo y enviarlo
nuevamente a la Supervisin en un trmino de 2 das hbiles, para su revisin y
aprobacin del mismo si esto procede. En caso de que la Concesionaria no enve las
correcciones al programa en tiempo y forma esto ser motivo de amonestacin.
5) Elaboracin del programa de la Supervisin. La Supervisin por su parte, realizar
su programa de trabajo, el cual estar acorde al programa de actividades y tiempos de
ejecucin de la Concesionaria, considerando siempre obtener el menor tiempo de
respuesta para la solucin de problemas que llegaran a presentarse, tanto en campo
como en gabinete, o bien durante la revisin de la informacin y documentacin
entregadas, como es el caso de la base de datos (ordenes de conexin), todo ello con
objeto de no afectar el programa de la Concesionaria.
6) Actividades preliminares de las conexiones de agua y/o drenaje. En este inciso la
Concesionaria llevar a cabo las actividades preliminares a la construccin de las
conexiones para agua y/o drenaje.
Estas actividades sern las siguientes:
Visita al predio en donde se solicita el servicio.
Entrevista con el usuario.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
380
Llenado de formato bsico de visita en el que se recaba los datos principales del
usuario, predio o inmueble.
Localizacin de los servicios.
Observaciones o datos que requiera la concesionaria para la elaboracin de las
conexiones.
7) Recibe reporte de avance semanal fsico y financiero. La Concesionaria enviar al
SACMEX y a la Supervisin, los avances fsicos y financieros de los trabajos
ejecutados y por realizar semanalmente, el primer da hbil de la semana posterior a los
trabajos ejecutados. En caso de incumplimiento ser motivo de amonestacin.
8) Suministrar a la Supervisin informacin de los casos de no acceso. La
Concesionaria deber proporcionar a la Supervisin la relacin de aquellos casos en los
que se hizo su mejor esfuerzo para ejecutar las actividades correspondientes a las
Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para Agua y de Drenaje y
sta no se consigui.
9) Se realiza la conexin de agua y/o drenaje. En esta etapa se llevar a cabo la
construccin de las conexiones de agua y/o drenaje, en donde se deber poner especial
inters en la aplicacin de la normatividad indicada en la Descripcin Tcnica (Anexo
VIII), en los alcances y aclaraciones proporcionadas por la Supervisin. Cabe
mencionar que en toda conexin ejecutada debe estar presente la Supervisin.
Se reitera que las Nuevas Conexiones, Reconstruccin, Cambio de Dimetro para
Agua y de Drenaje, la Concesionaria tiene la obligacin de utilizar nica y
exclusivamente materiales nuevos.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
381
10) Se le hacen observaciones a la Concesionaria. Si la Supervisin durante la etapa de
construccin de las conexiones de agua y drenaje detectara alguna anomala, tendr la
facultad de sancionar esas conexiones indicndole a su vez la sancin a la
Concesionaria manifestndola en forma escrita y por bitcora apareciendo esta sancin
en la Estimacin correspondiente.
11) Se suministra la informacin de Nuevas conexiones de agua y/o drenaje (lote). Con
la finalidad de controlar, revisar, supervisar y evaluar la calidad de los trabajos, la
Concesionaria entregar a la Supervisin en medios magnticos y fsicos, el informe
mensual as como los lotes de trabajos ejecutados (Generadores de agua y drenaje) para
su dictaminacin. Al trmino del periodo a estimar (Quincenal o Mensual) en el que la
Concesionaria concluyo sus trabajos, esta entregara los lotes en un plazo no mayor a
tres das hbiles.
Si la Concesionaria no entregara en tiempo y forma la informacin, esto dar motivo a
una amonestacin.
12) Se evala el lote terminado. De la evaluacin que realice la Supervisin a la
Concesionaria, a cada una de las conexiones de agua y drenaje que integran un lote ,
as como la Estimacin correspondiente.
13) Elabora estimaciones con factura. Una vez que la Supervisin dio como aprobado el
lote, la Concesionaria con el nmero de conexiones del lote formular la estimacin
para el pago de estos trabajos ejecutados.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
382
La Supervisin y la Concesionaria tendrn que poner especial inters en los tiempos de
entrega de las estimaciones, establecidos en la Ley de Obras Pblicas del Distrito
Federal vigente.
14) La Concesionaria entrega Estimacin con factura totalmente revisada y firmada a
la Supervisin.
15) La Supervisin revisa y autoriza la Estimacin entregndola al SACMEX para su
proceso de pago.
16) Se elabora convenio modificatorio en tiempo y/o monto. En el caso de que la
Concesionaria no cumpla con las metas establecidas, se llegar a un acuerdo que podra
ser tanto en tiempo como en lo financiero para el cumplimiento de las metas, siempre y
cuando se compruebe que el incumplimiento de stas no es imputable a la
Concesionaria.
17) Presentacin del informe final de la Orden de Trabajo. Cuando la Concesionaria
haya terminado los trabajos, deber proporcionar a la Supervisin toda la informacin
correspondiente y presentar un informe final, en dos originales que deber contener al
menos lo siguiente:
1. Memoria Descriptiva.
1.1. Antecedentes.
1.2. Objetivos.
1.3. Alcances.
2. Descripcin de las zonas de trabajo.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
383
2.1. Problemtica detectada en campo.
3. Descripcin general de los trabajos realizados.
3.1 Tabla resumen y estadstica.
3.2 Desarrollo financiero de la orden de trabajo.
4. Resumen ejecutivo.
5. Cantidades de obra.
6. Catalogo de conceptos.
7. Procedimiento constructivo.
8. Planos delegacionales.
9. lbum fotogrfico.
10. Conclusiones y recomendaciones.
Asimismo, debern entregarse perfectamente empastados con pastas duras de color azul
marino y grabadas conforme lo establecido por el Area de Resguardo Documental
Tcnico del SACMEX cumpliendo en todo momento con la identidad institucional.
18) Revisin y aprobacin del informe final. La Supervisin har una revisin del
informe final y, en su caso, proceder a su aprobacin. Si fuera necesario se regresar
el documento a la Concesionaria con las observaciones que procedan para su
correccin.
Las correcciones al informe se entregarn dentro de los tres das naturales siguientes a
la recepcin del documento.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
384
19) Finiquito de la Orden de Trabajo y recepcin de trabajos. Una vez que se haya
aprobado la entrega del informe final y de haberse acreditado la totalidad de lotes
dictaminados, aprobados dentro de la Orden de Trabajo, se proceder a cerrar la
bitcora y firmar el acta de constatacin de los trabajos. Adems, la Supervisin deber
participar en la celebracin del acta de entrega recepcin-finiquito ante la Contralora
General del Distrito Federal, de acuerdo con el protocolo que establece para tal efecto
la ley de adquisiciones y obras pblicas y su reglamento. El procedimiento
administrativo para esta actividad ser suministrado por la Direccin de Licitaciones y
Seguimiento de Obra Pblica del SACMEX en su oportunidad.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
385
4.8 Tomas clandestinas
Puntos de supervisin especfica sobre los alcances de las obligaciones.
La Concesionaria deber entregar a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos,
un Programa de Verificacin a Comercios, Servicios, Industrias y Domsticos, mensualmente;
que identifique las actividades ejecutadas conforme a la informacin solicitada en la
Descripcin.
La Concesionaria remitir la informacin requerida anexando copia simple, en caso procedente,
de la Boleta de Derechos por el Suministro de Agua, a fin de constatar el domicilio del usuario.
En caso contrario, de ser una toma y/o albaal clandestinos, precisar el domicilio del predio.
La Concesionaria deber realizar la cancelacin de la toma y/o albaal clandestinos detectados,
en un trmino no mayor a 3 das hbiles contados a partir de la deteccin.
Al remitir fecha y hora de los trabajos efectuados de cancelacin de tomas y/o albaales ilegales;
La Concesionaria, deber entregar la orden de trabajo as como la evidencia fotogrfica que
acredite la ejecucin de trabajos y sobre todo, donde se acredite fehacientemente, la conexin
ilegal de la toma y/o albaal clandestino.
La Concesionaria deber entregar fundadas y motivadas las determinantes de crdito con
trmino no mayor de siete das hbiles contados a partir de la entrega del Acta de Inspeccin.
La Concesionara deber reportar en obras de sustitucin de red y/o reforzamientos,
la deteccin de tomas y/o albaales clandestinos, a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas
Hidrulicos.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
386
La supervisin y/o la Unidad Departamental de Verificacin a Comercio y Servicios del SACM,
deber verificar que la Concesionaria cumpla con los alcances de las obligaciones inherentes a la
cancelacin de tomas clandestinas:
4.8.1. Por omitir la deteccin de por lo menos 10 tomas clandestinas al mes.
A1 / E3
4.8.2. Notificar inmediatamente a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas
Hidrulicos, la existencia de tomas de agua potable no registrados en el padrn
de usuarios del Sistema Informtico Comercial del SACMEX.
A1 / E3
4.8.3. Abstenerse de realizar cualquier tipo de conexin de toma de agua potable
albaal, y por ende, de la incorporacin de nuevos usuarios al padrn comercial
del SACMEX, hasta en tanto no cuente con la autorizacin correspondiente que
disponga la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos, corroborado el
trmite de alta ante la Subdireccin de Factibilidad de Servicios y en
coordinacin con la Direccin de Informtica.
A1/ E4
4.8.4. Al no ejecutar las cancelaciones desde la red pblica de tomas de agua potable
y/o albaales no autorizados y no registrados por el SACMEX en un trmino de
5 das.
A1 / E4
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
387
4.8.5. Omitir notificar a la Subdireccin de Verificacin a Sistemas Hidrulicos sobre
las cancelaciones de tomas de agua potable y /o albaales no autorizados y no
registrados, a fin de que esta rea proceda a corroborar los trabajos realizados por
la Concesionaria.
A1 / E3
4.8.6. Elaborar las determinantes de crdito conforme a los formatos que para tal efecto
apruebe la Direccin de Atencin a Usuarios.
A1 / E3
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
388
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
CAPITULO V
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
389
CAPITULO 5
INFRAESTRUCTURA HIDRULICA
Introduccin:
Esta seccin establece los lineamientos que obligatoriamente deber cumplir la
Concesionaria en la ejecucin de las actividades inherentes a la Infraestructura Hidrulica.
En tal sentido, describe los procedimientos a seguir, as como los alcances y obligaciones
de la Concesionaria en cada una de ellos.
Este Captulo se compone de una seccin para la actividad de Sectorizacin de la red de
agua potable, rehabilitacin de la red secundaria de agua potable asociada a la
sectorizacin, deteccin y supresin de fugas no visibles, as como otros inherentes. Para
cada actividad se presentar un anexo con los alcances y obligaciones que la Concesionaria
deber cumplir estrictamente para que los servicios objeto de la Modificacin y Prrroga de
la Concesin sean proporcionados con la calidad requerida por el SACMEX en beneficio
de los habitantes de la Ciudad de Mxico y del Gobierno del Distrito Federal.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
390
5.1. Sectorizacin de la red de agua potable
La Sectorizacin tiene como principio la divisin de la red de distribucin en Sectores
Hidromtricos mediante vlvulas de seccionamiento, con la finalidad de controlar el flujo
en la red (gasto y presin) a travs de vlvulas de control (reductoras, sostenedoras)
mejorando la distribucin a los usuarios y detectando problemas durante la misma, lo cual a
su vez permite: Realizar una distribucin equitativa, cuantificar los caudales suministrados
a la red, priorizar zonas de rehabilitacin de redes y obtener una mayor efectividad en
reparaciones, la operacin en conjunto o separadamente de la red primaria y de la red
secundaria, prolongar la vida til de la red de distribucin, realizar programas efectivos de
recuperacin de caudales (abatimiento del ndice de fugas), as como el ahorro que se
capitaliza con el aumento de agua disponible para mejorar el servicio en la zonas con
dficit.
Los alcances y obligaciones de la Concesionaria, la descripcin de las actividades de
sectorizacin, as como los aspectos de supervisin se observan en el Anexo XI
Metodologa para la Sectorizacin de la Red Secundaria de Agua Potable.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
391
5.2. Rehabilitacin de la red secundaria de agua potable
La Rehabilitacin es la sustitucin del conjunto de tuberas (tuberas de diversos materiales;
acero, asbesto, cemento, etc.) que forman la red secundaria as como la sustitucin de las
interconexiones de la infraestructura inter domiciliaria, realizando esta sustitucin por la
instalacin de tuberas de polietileno de alta densidad, adems del conjunto de obras
complementarias como lo son: sustitucin de vlvulas, piezas especiales y construccin de
cajas de vlvulas.
El objetivo fundamental de esta actividad es tratar de disminuir la prdida de caudales,
ocasionado principalmente por el estado en el que se encuentran las redes secundarias de
agua potable, as como tambin cumplir con los programas de sectorizacin previamente
planeados; esto se logra a travs de la sustitucin y rehabilitacin de la propia red, adems
de la rehabilitacin de los ramales en tomas domiciliarias, cambio de vlvulas de
seccionamiento, cambio de piezas especiales y la construccin de cajas para el control de
vlvulas.
Los alcances y obligaciones de la concesionaria, la descripcin de las actividades de la
rehabilitacin de la red secundaria de agua potable con tubera de polietileno de alta
densidad, as como los aspectos de supervisin se observan en el Anexo XII
(especificaciones tcnicas) para la rehabilitacin de la red secundaria de agua potable.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
392
5.3. Deteccin y supresin de fugas no visibles
La infraestructura hidrulica de la ciudad de Mxico presenta diversas deficiencias en su
estado fsico, debido a factores tales como: el trmino de la vida til de las tuberas (50
aos como promedio) as como las condiciones actuales del subsuelo como: hundimientos
diferenciales ocasionados por el abatimiento del nivel fretico (nivel que alcanzan las aguas
subterrneas), debido a la extraccin del recurso hdrico para fines de consumo y servicios,
as como problemas de incumplimiento a las especificaciones de materiales, cualidades de
las que originalmente carecen y que sumados al trmino de la vida til de stos provocan
innumerables fugas con prdidas considerables del vital lquido.
Fuga es el escape de agua en algn elemento de la red. Estas constituyen un factor
agravante de las prdidas de agua debido al origen y continuidad con que se presentan.
El objetivo de la reparacin de fugas de agua en la red secundaria y toma domiciliaria,
consiste en la sustitucin o el arreglo del elemento daado, es decir, el tramo de tubera que
se encuentra afectado.
Por su presencia las fugas se clasifican en visibles o no visibles. En las visibles el agua
aflora a la superficie, por lo que son percibidas a simple vista; en tanto que las no visibles
se requiere de equipos especiales para su deteccin en virtud de que no se aprecian en la
superficie. Los defectos que comnmente se presentan en las redes al ocurrir una fuga son:
presencia de fisuras horizontales y verticales en tubos, fallas en vlvulas, coples, juntas
gibault, juntas dresser, as como daos en los anillos de empaque y en los ramales de tomas
domiciliarias o sus accesorios.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
393
Los alcances y obligaciones de la concesionaria, la descripcin de las actividades de
deteccin y supresin de fugas no visibles, as como los aspectos de supervisin se
observan en el Anexo XIII definido para esta actividad.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
394
5.4. Otros inherentes
5.4.1 Reforzamiento de lneas de distribucin con tubera de
polietileno de alta densidad.
El reforzamiento es la sustitucin de la tubera de menor dimetro por un dimetro mayor
segn la demanda de estudio de la zona, as como tambin puede ser la instalacin de una
nueva lnea para reforzar la red existente incluyendo las obras complementarias como la
sustitucin o instalacin de vlvulas, piezas especiales y construccin de cajas de vlvulas.
El objetivo fundamental de esta actividad es sustituir las redes que por el crecimiento de la
demanda requieren de tuberas de mayor dimetro o en su caso reforzar aquellas zonas que
no cuentan con una red secundaria, as como tambin se trata de disminuir la prdida de los
caudales, ocasionado principalmente por el mal estado en el que se encuentran las redes
secundarias de agua potable; esto se logra a travs del reforzamiento de la propia red,
adems de la construccin de cajas para el control de vlvulas.
Los alcances y obligaciones de la concesionaria, la descripcin de las actividades de
reforzamiento de lneas de distribucin con tubera de polietileno de alta densidad., as
como los aspectos de supervisin se observan en el Anexo XIV de otras actividades
inherentes a la infraestructura hidrulica.
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
395
5.4.2 Reforzamiento en redes secundarias del sistema de
drenaje.
Las diferentes Delegaciones del Distrito Federal se han visto afectadas por el crecimiento
desmedido de la poblacin, a consecuencia de este acelerado crecimiento del rea urbana,
se ha generado un dficit aun ms en lo que corresponde a los servicios pblicos,
principalmente, en el sistema hidrulico y de drenaje. Estos servicios requieren de un
equipamiento y una infraestructura cada vez ms compleja y costosa. Bajo este contexto, el
suministro de los servicios de drenaje sanitario y pluvial, se agudizan debido no solamente
a problemas de carcter tcnico y/o econmico, sino tambin a problemas de hundimiento
del suelo de la Ciudad de Mxico, generando constantemente que las redes existentes
trabajen a contrapendiente lo que les disminuye de forma importante su capacidad
hidrulica y en otras ocasiones los conductos sufren rupturas o colapsos que las hacen
inoperables.
El objetivo fundamental de esta actividad es sustituir las redes que por el crecimiento de la
demanda requieren de tuberas con mayor dimetro o en su caso reforzar aquellas zonas que
no cuentan con una red, as como tambin sustituir aquellas que debido a su mal
funcionamiento (contra pendientes) no trabajen adecuadamente; esto se logra a travs del
reforzamiento y sustitucin de la red.
Los alcances y obligaciones de la concesionaria, la descripcin de las actividades de
reforzamiento en redes secundarias del sistema de drenaje., as como los aspectos de
supervisin se observan en el Anexo XIV de otras actividades inherentes a la
infraestructura hidrulica.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
396
5.5. Gestin contractual
5.5.1. Formas de pago
Las partes convienen, que los trabajos de infraestructura hidrulica, objeto de las Ordenes
de Trabajo se pagarn mediante la formulacin de estimaciones que abarcarn los
conceptos de trabajos terminados en plazos mximos quincenales o mensuales,
acompaados de la documentacin que acredite la procedencia de su pago.
LA CONCESIONARIA deber entregar a la residencia de supervisin, la estimacin
acompaada de la documentacin soporte durante los 5 (cinco) das hbiles siguientes a la
fecha de corte, que se efectuarn los das 15(quince) y 30 (treinta) de cada mes; dicha
residencia de supervisin dentro de los 5 (cinco) das hbiles siguientes deber revisar, y en
su caso, aprobar la estimacin, y en el supuesto de que surjan diferencias tcnicas o
numricas, las partes tendrn dos das hbiles contados a partir del vencimiento del plazo
sealado para la revisin, el que servir para conciliar dichas diferencias, para estar en
posibilidad de firmar la estimacin correspondiente y pasarla para la autorizacin e
incorporacin al proceso de pago.
De no ser posible conciliar todas las diferencias en dicho plazo, las no conciliadas sern
eliminadas de la estimacin presentada, para que corregida sta, se apruebe y autorice,
continuando en el proceso de pago de la parte aceptada simultneamente a resolver las
diferencias de lo que resulte, se puedan consideran e incorporar sus importes
correspondientes en la siguiente o siguientes estimaciones. Esta ltima fecha ser la que se
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
397
tome de referencia para el pago de la estimacin. Estas fechas sern anotadas y controladas
por la residencia de supervisin, adems de llevar el control y seguimiento.
Para efectos de control, entre la presentacin y cobro de estimaciones, deber elaborarse
una hoja de seguimiento con tiempos, responsables y firmas, en tres copias de la misma las
que se entregarn a LA CONCESIONARIA, al supervisor de los trabajos y al residente.
La forma de pago ser a travs del sistema electrnico de depsito en cuenta de cheques,
va transferencia electrnica.
EL SACM pagar las estimaciones a LA CONCESIONARIA dentro de un plazo no
mayor a 20 (veinte) das hbiles a partir de la fecha, en que las hubiere autorizado la
residencia de supervisin de los trabajos de la infraestructura hidrulica.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
398
5.5.2. Procedimiento para el cierre y finiquito de las rdenes de
trabajo.
Concluidos los trabajos de infraestructura hidrulica ejecutados por las concesionarias, con
estricto apego en lo dispuesto en las rdenes de trabajo, estn obligadas a lo siguiente:
Comunicar por escrito al SACMEX la terminacin de los mismos y ste verificar
dentro de los 30(treinta) das hbiles siguientes a la fecha de recepcin de la
comunicacin antes citada, que las actividades estn debidamente concluidos.
La recepcin se efectuar dentro de los 30 (treinta) das hbiles siguientes a la fecha
en que el SACM haya verificado y aceptado por escrito la terminacin de los
trabajos de infraestructura hidrulica terminados.
La liquidacin de las actividades, se efectuar en un trmino no mayor a 100 (cien)
das hbiles posteriores a la fecha de su recepcin.
En caso de que las partes no lleguen a una liquidacin acordada, el SACM
proceder a realizarla unilateralmente.
El finiquito de los trabajos de infraestructura hidrulica se realizar a ms tardar a
los 20 (veinte) das hbiles siguientes a la fecha de la liquidacin; si al expirar este
trmino, la concesionaria no se ha presentado a finiquitar, el SACM deber
requerirla por escrito para que se presente a hacerlo. Una vez notificada
debidamente la concesionaria, tendr 20 (veinte) das hbiles para que se presente
y finiquite; transcurrido el plazo el SACM finiquitar los trabajos unilateralmente.
Con la finalidad de cumplir con el procedimiento de recepcin y finiquito a que se refieren
las rdenes de trabajo, las concesionarias y las reas responsables de la ejecucin de los
trabajos estn obligadas a presentar la documentacin que a continuacin se menciona:
Oficio de terminacin de trabajos dirigidos a el SACM
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
399
Bitcora
lbum fotogrfico.
Balance de materiales u oficio de no adeudo
Estimaciones parciales y final con sus generadores
Fianza de vicios ocultos.
Acta de recepcin de los trabajos efectuados.
Constancia de entrega del reporte fotogrfico a la direccin tcnica
Oficio de cancelacin saldo (en su caso)
Convenios de reduccin o ampliacin segn sea el caso
Justificacin de atraso por cierre extemporneo
Una vez que se cuente con la informacin antes referida el rea responsable de la ejecucin
de los trabajos deber remitirla a la direccin de licitaciones y seguimiento a obra pblica, a
efecto de que sea revisada y en su caso se programe la celebracin del acta de recepcin
formal de los trabajos ejecutados.
En caso de que la informacin proporcionada tenga errores o imprecisiones, estos debern
ser subsanados ya sea por el contratista o por el rea responsable, segn corresponda, ya
que de lo contrario no podr programarse dicho acto.
El rea responsable de la ejecucin de los trabajos deber indicar los plazos mnimos que
requiera para la correccin de los errores o imprecisiones.
Con la informacin completa y corregida, la direccin de licitaciones y seguimiento a obra
pblica est obligada a lo siguiente:
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
400
Dar aviso de la fecha de recepcin de la orden de trabajo a la secretara de finanzas,
para su conocimiento.
Notificar a la contralora general, a la direccin general de auditora de la
contralora general, ambas del gobierno del distrito federal y a la contralora interna
del SACM, a efecto de que si lo estiman conveniente designen a un representante
para que asista a verificar la firma del acta de recepcin formal el da que se haya
sealado.
A la celebracin del acto de recepcin formal de los trabajos, debern asistir:
Por la concesionaria:
El representante legal, quien firma la orden de trabajo, o en su defecto, el apoderado
designado mediante oficio dirigido al SACM. (el acto se lleva a cabo an y cuando
no se presente).
Por el rea responsable de la ejecucin de los trabajos (asistencia obligatoria):
El jefe de la unidad departamental, o bien el servidor pblico adscrito a dicha rea
autorizado por oficio dirigido a la direccin de licitaciones y seguimiento a obra
pblica.
Por la contralora interna:
Su representante para verificar la firma del acta de recepcin formal. (el acto se
lleva a cabo an y cuando no se presente)
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INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
CATALOGO DE SANCIONES
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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CATALOGO DE SANCIONES
Seccin I
Las sanciones contenidas en esta seccin se aplicarn sin perjuicio de las que correspondan
conforme a la Modificacin y Prrroga de la Concesin y a la Ley en la Materia. Asimismo,
cuando con un mismo evento se d lugar a ms de un error, deficiencia, falla o incumplimiento
que amerite la aplicacin de ms de una sancin de las comprendidas en este Catlogo, se
aplicar la que resulte mayor para las actividades descritas en el captulo 3.
Clave Clculo Aplicacin
A1 Amonestacin
Oficio dirigido a la concesionaria sealando la(s) irregularidad(es) detectadas,
estableciendo plazo para correccin y/o plan de mejora
B1
100% del PU por
actividad
Deductiva del P.U. contraprestado por la actividad por cada irregularidad
detectada.
B2
100% del PU por
actividad
Deductiva del P.U. contraprestado por la actividad por cada irregularidad
detectada.
C1
Amonestacin por
escrito
Amonestacin y emplazamiento perentorio a correccin/prevencin
C2 Rescisin Cancelacin de la concesin
C3 Suspensin Suspensin de manera parcial o total de la actividad
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
403
E1
Equivalente a 10
salarios mnimos
vigentes en el D.F.
Por cada irregularidad detectada previamente amonestado
E2
Equivalente a 20
salarios mnimos
vigentes en el D.F.
Por cada irregularidad detectada previamente amonestado
E3
Equivalente a 100
salarios mnimos
vigentes en el D.F.
Por cada irregularidad detectada previamente amonestado
E4
Equivalente a 250
salarios mnimos
vigentes en el D.F.
Por cada irregularidad detectada previamente amonestado
Clave Clculo Aplicacin
F1
El monto de la
sancin ser el
equivalente al
importe que
establezca la
resolucin
Administrativa o
J udicial que tenga
como causa el
retraso.
La Supervisin elabora oficio dirigido a la Concesionaria, informndole de la
sancin, misma que deber ser pagada a travs de cheque certificado a favor de la
Tesorera del Distrito Federal. La Concesionaria deber notificar por oficio al
SACMEX del pago de la sancin anexando copia del comprobante de pago.
F2
La Concesionaria
realizar el pago del
100% de la
irregularidad
detectada, as como
la actualizacin y
los accesorios que
se generen.
La Supervisin elabora oficio dirigido a la Concesionaria, informndole de la
sancin, misma que deber ser pagada a travs de cheque certificado a favor de la
Tesorera del Distrito Federal. La Concesionaria deber notificar por oficio al
SACMEX del pago de la sancin anexando copia del comprobante de pago.
G1
50% PU de
actividad
Deductiva aplicada por cada evento determinado en el muestreo como no
aprobado.
G2
100% PU de
actividad
Deductiva aplicada por cada evento determinado en el muestreo como no
aprobado.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
404
NOTAS:
Amonestacin
Se usa para llamar la atencin oficialmente a la concesionaria sobre un hecho aislado o un
resultado de evaluacin -tanto si es muestral, al 100% o puntual que amerita acciones
correctivas o preventivas. La amonestacin no puede ser repetitiva en un mismo asunto ms
all de los lmites que se especifiquen en casos determinados.
En ausencia de indicacin expresa slo puede aceptarse una amonestacin antes de aplicar
la pena convencional subsecuente.
Penalizaciones
Son requerimientos de acciones o aplicacin de penas convencionales que se aplican en
cada caso del catlogo
Para corregir defectos encontrados
Cuando esto sea factible y necesario la Supervisora exigir de la concesionaria la
reposicin de los defectos encontrados, estableciendo un plazo perentorio para cada caso.
Esta reposicin se har con cargo a la concesionaria en todos los casos.
A Amonestacin
Cuando exista contraprestacin directa, los defectos encontrados no sern pagados
(retencin) y se otorgar un plazo perentorio para su conclusin satisfactoria. Una vez
concluido el trabajo se liberar la retencin excepto caso B.
B Sancin econmica. Revisin al 100 %
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
405
Cuando ya no se pueda concluir el trabajo defectuoso o si la concesionaria no lo hace en el
tiempo solicitado en (A), la retencin se convertir en deductiva definitiva.
C Sancin por incumplimiento grave
Aplicable a la reiterada comisin de errores, desatencin a solicitudes de prevencin o
correccin, violaciones a procedimientos y lineamientos que comprometen la imagen
institucional, etc.
E Sancin econmica por evento
Se aplican a incumplimientos en plazos de entrega de informacin, formatos, aplicacin de
medidas correctivas o preventivas.
F Sancin econmica por evento
Se aplican a incumplimientos en plazos de entrega de informacin derivada de una
resolucin administrativa, sentencias, perjuicios al erario pblico o resolucin judicial.
G Sancin econmica muestral
Cuando ya no se pueda concluir el trabajo defectuoso o si la concesionaria no lo hace en el
tiempo solicitado en base a una muestra, la retencin se convertir en deductiva definitiva.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
406
Seccin II
Las sanciones contenidas en esta seccin se aplicarn sin perjuicio de aplicar las que
correspondan conforme a la Modificacin y Prrroga de la Concesin y a la Ley de la Materia.
Asimismo, cuando con un mismo evento se d lugar a ms de un error, deficiencia, falla o
incumplimiento que amerite la aplicacin de ms de una sancin de las comprendidas en
este Catlogo, se aplicar la que resulte mayor para las actividades descritas en el captulo 5.
El Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico verificar peridicamente si los trabajos de
infraestructura hidrulica objeto de una Orden de Trabajo se estn ejecutando por La
Concesionaria de acuerdo con el Programa de Ejecucin de los Trabajos comprometido.
Tipos de sanciones:
A.- Sancin econmica por atraso de obra
B.- Sancin econmica por ejecucin deficiente de trabajos
C.- Rescisin de la orden de trabajo.
Clave de Sancin Aplicacin
A1 Si como consecuencia de la verificacin se observa que el Programa de Ejecucin
de los Trabajos realmente ejecutado es menor que el que debi realizarse, EL
SACM retendr el 2% de la diferencia de dichos importes en las estimaciones del
perodo de la evaluacin; mes a mes se har la verificacin y en dichas
estimaciones se agregarn los importes correspondientes a los adelantos o atrasos
relativos respecto de la evaluacin del mes inmediato anterior; este procedimiento
se aplicar hasta el trmino del plazo de ejecucin de los trabajos de
infraestructura hidrulica objeto de una Orden de Trabajo, o en su caso, en el
convenio modificatorio de plazo, por causas imputables a EL SACM; el importe
de la retencin ser devuelto a LA CONCESIONARIA, en el momento que ste
recupere el atraso o una porcin del mismo, segn la proporcin que del atraso se
recupere.
A2 Para el caso de mora en la entrega de los trabajos de infraestructura hidrulica por
causas imputables a LA CONCESIONARIA, en los plazos establecidos en una
Orden de Trabajo y los convenios que en su caso se generen, la pena que se
aplicar a ste ser del 0.02% sobre el monto total de la Orden de Trabajo por cada
da natural de retraso.
B1 Los trabajos de infraestructura hidrulica ejecutados por LA
INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
407
CONCESIONARIA sin apego a las especificaciones tcnicas establecidas en el
Anexo 3 de El Ttulo y en su caso, en las Normas Oficiales Mexicanas
aplicables, as como en las especificaciones particulares del Proyecto Ejecutivo,
tendrn que ser realizados nuevamente por LA CONCESIONARIA y en su caso
demolidos por su cuenta y riesgo, y reponerlos de acuerdo a lo establecido
conforme a las especificaciones antes sealadas, procediendo EL SACM a
retenerle un importe igual a los trabajos ejecutados deficientemente ms el
equivalente a la reposicin, incluyendo la demolicin y el retiro del material
deficiente, el cual se liberar previa verificacin de los trabajos repuestos y a
entera satisfaccin de EL SACM, establecindose como pena convencional el
0.2% por cada da natural de atraso, calculado sobre el monto de los trabajos
ejecutados deficientemente por LA CONCESIONARIA.
B2 Si LA CONCESIONARIA no retira y levanta los escombros de material
sobrante o desperdicios cotidianamente durante el proceso de la ejecucin de los
trabajos de infraestructura hidrulica, se le retendr un importe equivalente al
0.60% de la estimacin correspondiente al mes o meses en que no se haya
realizado la limpieza. Si finaliza los trabajos de infraestructura hidrulica y LA
CONCESIONARIA no retira en su totalidad los escombros y equipo no utilizable
antes de 10 (DIEZ) das hbiles posteriores a lo estipulado en el primer prrafo de
la Clusula Dcima Segunda de las Ordenes de Trabajo, y si con motivo de ello
EL SACM tuviese que pagar el retiro, se cargar a LA CONCESIONARIA lo
que EL SACM hubiere pagado ms el 25% del costo por el retiro de escombros
y equipos que ste pag, liberndose las retenciones hacheas a LA
CONCESIONARIA a favor de EL SACM por concepto de pena convencional
B3 Si la permanencia de los escombros, falta de sealamiento o cualquier deficiencia
en la ejecucin de los trabajos de infraestructura hidrulica ocasionaran accidentes
a terceros y esto fuera causa de reclamaciones con costo, ste se trasladar a LA
CONCESIONARIA, quin responder totalmente ante los terceros afectados de
acuerdo a lo sealado en el Reglamento de Construcciones para el Distrito Federal
y en la Clusula Octava de las Ordenes de Trabajo.
C En el incumplimiento de las obligaciones de la Orden de Trabajo, EL SACM
iniciar el procedimiento de rescisin, Es conveniente sealar, que
independientemente del proceso descrito, EL SACM se reserva el derecho de
sujetar a revisin el Ttulo de Concesin, cuando, debido a las circunstancias de la
rescisin o por incumplimiento reiterados en una o ms Ordenes de Trabajo, as lo
considere.
La aplicacin de las sanciones econmicas descritas, no sern definitivas o fijas, es facultad del
Sistema de Aguas de la Ciudad de Mxico revisar y en su caso modificar las sanciones y
retenciones referidas en las rdenes de trabajo, previo acuerdo con la concesionaria.
SISTEMA DE AGUAS DE LA CIUDAD DE MXICO
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INSTRUCTIVO DE SUPERVISIN, PROCEDIMIENTOS
OPERATIVOS Y CATALOGO DE SANCIONES
ANEXOS