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4 SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES X X X X X X X X X X X
1.2.2.
Se ha definido como modo de operar el enfoque por
procesos
X X X X X X X X X X X
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades X X X X X X X X
2.1.2.
Se han definido los Procedimientos requeridos por la
Institucin
X X X X X X X X X X X
4.2.2 Manual de Calidad X
4.2.3 Control de los documentos X X X X X X X X X X X
2.1.5 Se ha documentado el Manual de procedimientos X X X X X X X X X X X
2.1.1. Se cuenta con Polticas de operacin X X X X X X X X X X X
4.2.4 Control de registros X X X X X X X X X X X
5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN X
1.1.3.
Se ha definido y comunicado cual es el estilo de
direccin de la Institucin
X
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE X
5.3 POLTICA DE LA CALIDAD X X X X X X X X X X X
1.1.1.
Se cuenta con un codigo de etica y de buen gobierno y
el mismo ha sido socializado
X X
5.4 PLANIFICACIN (SISTEMA DE CALIDAD) X
5.4.1 Objetivos de la calidad X X X X X X X X X X X
1.3.1. Se ha definido el Contexto estratgico de la Institucin X
5.4.2 Planificacin del SGC X X
1.2.1.
Se cuenta con planes y programas para la operacin
de los procesos
X X
1.3.5. Se cuenta con polticas de administracin de riesgos X
5.5.1 Responsabilidad y autoridad X X
5.5.2 Representante de la direccin X X
5.5.3 Comunicacin interna X
2.2.1
Existe cultura para obtener la informacin relacionada
con el entorno, la comunidad y dems grupos de
inters
X
2.2.2.
Existen fuentes de Informacin Secundaria
debidamente determinadas y canalizadas para el logro
de los objetivos institucionales
X
2.3.1.
Se han definido e implementado medios y canales de
comunicacin organizacionales
X
2.3.2.
Se han implementado canales de comunicacin
informativa
X
5.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
5.6.1 Generalidades X
5.6.2 Informacin de entrada para revisin X
5.6.3 Resultados de la revisin X
6 GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISIN DE RECURSOS X X X X X X
6.2 TALENTO HUMANO
6.2.1 Generalidades X
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin X
1.1.2.
Se han formulado e implementado programas para el
desarrollo del talento humano y se evalua su eficacia
X
6.3 INFRAESTRUCTURA (INSTALACIONES) X X
2.2.3.
Existen sistemas de informacin que canalizan la
informacin que se genera a nivel institucional y la
administran adecuadamente para su posterior
utilizacin
X X
2.3.3.
Se han establecido los medios de comunicacin en la
Institucin
X X
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO X X
7 PRESTACION DEL SERVICIO
7.1
PLANIFICACIN DE LA PRESTACION DEL
SERVICIO
X
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1
Determinacin de los requisitos relacionados con
el producto
DELIMA MARSH
Matriz Requisitos NTCGP 1000 -
MECI 1000
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DELIMA MARSH
Matriz Requisitos NTCGP 1000 -
MECI 1000
7.2.2
Revisin de los requisitos relacionados con el
servicio
X
7.2.3 Comunicacin con los clientes X
7.3 DISEO Y DESARROLLO
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo X
7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y desarrollo X
G
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DELIMA MARSH
Matriz Requisitos NTCGP 1000 -
MECI 1000
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo X
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo X
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo X
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo X
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo X
7.4 ADQUISICION DE BIENES Y SERVICIOS
7.4.1 Proceso de contratacin X X
7.4.2 Informacin de las compras X X X X X X X X X X X
7.4.3 Verificacin de los productos comprados X X
7.5 PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1
Control de la produccin y de la prestacin del
servicio
X
7.5.2
Validacin de los procesos de la prestacin del
servicio
X
7.5.3 Identificacin y trazabilidad X
7.5.4 Propiedad del Cliente X
7.6
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
X
8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades X X X X X X X X X
8.2 MEDICIN Y SEGUIMIENTO
8.2.1 Satisfaccin del Cliente X
8.2.2 Auditora interna X
3.2.1.
Se ha realizado la evaluacin del sistema de control
interno
X
3.1.1
Tiene la Institucin mecanismos que le permitan
realizan el proceso de autoevaluacin del control
X
3.1.2.
Posee la Institucin herramientas que le permitan
realizar la autoevaluacin de gestin
X
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos X X X X X X X X X X X
2.1.4.
Los indicadores que tiene la Institucin, estan
clasificados en indicadores de eficiencia, eficacia y
efectividad
X X X X X X X X X X X
2.1.3.
Se han definido los controles necesarios para evitar
que se materialicen los riesgos propios de la Institucin
X X X X X X X X X X X
8.2.4 Seguimiento y medicin del Servicio X X
8.3 CONTROL DEL SERVICIO NO CONFORME X X
8.4 ANLISIS DE DATOS X X X X X X X X X X X
8.5 MEJORA
8.5.1 Mejora continua X X X X X X X X X X X
3.3.1 Existen planes de mejoramiento institucional X X X X X X X X X X X
3.3.2. Existen planes de mejoramiento por procesos X X X X X X X X X X X
3.3.3. existen planes de mejoramiento individual X X X X X X X X X X X
8.5.2 Accin correctiva X X X X X X X X X X X
8.5.3 Accin preventiva X X X X X X X X X X X
1.3.2.
Se han identificado los riesgos asociados a la gestin
de la Institucin
X X X X X X X X X X X
1.3.3.
Se aplica la metodologa de Anlisis de Riesgos en
todos los niveles que conforman el Modelo de
Operacin por Procesos (mapa de procesos) de la
Institucin
X X X X X X X X X X X
1.3.4.
La metodologa de Valoracin de Riesgos se aplica en
todos los niveles que conforman el Modelo de
Operacin (mapa de procesos) de la Institucin
X X X X X X X X X X X
X
X
Responsabilidad directa sobre el
numeral
Participacin del proceso
PLANEACIN INSTITUCIONAL
GESTIN SISTEMA
INTEGRADO
GESTIN
GERENCIAL
SERVICIO AL CLIENTE FINANCIERO
INFRAESTRUCTURA GESTIN HUMANA
MAPA DE PROCESOS
EVALUACIN Y CONTROL
ESTRATEGICOS
MISIONALES
APOYO
EVALUACIN Y CONTROL
GESTIN DE LA OPERACIN
JURIDICO
INFORMTICA Y TECNOLOGA
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C L I E N T E
MARKETING
ESTRATGICO
MAPA DE PROCESOS
EVALUACIN Y CONTROL
ESTRATEGICOS
MISIONALES
APOYO
EVALUACIN Y CONTROL
GESTIN DE LA OPERACIN
JURIDICO
INFORMTICA Y TECNOLOGA
CLIENTE
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MAPA DE ESTRUCTURA DOCUMENTAL
MANUAL DE
CALIDAD
Caracterizacin de Procesos,
Procedimientos, Instructivos,
Guas, Formatos, Manuales,
Planes de Calidad, Otros
Documentos
Documentos Externos, Leyes, Decretos y
Reglamentos.
Registros
Qu se hace, Descripcin del sistema,
Politicas, Objetivos, Respuesta a
Requisitos Aplcables.
Informacin sobre: Quin, Cmo,
Cundo, Dnde, Qu y Por Qu
efectuan las actividades.
Informacin Tcnica sobre:
Actividades y/o temas especficos.
Proporciona detalles tcnicos y
estructuras para registrar resultados.
MAPA DE ESTRUCTURA DOCUMENTAL
ESQUEMA DE REVISIN DE LA INFORMACIN POR PARTE DE LA DIRECCIN
INFORMACIN DE
ENTRADA
Retroalimentacin de los clientes.
Resultados de Auditorias de
Calidad.
Desempeo de los procesos y
conformidad de los servicios.
Estado de las acciones correctivas y
preventivas.
Vigencia de la Poltica y objetivos de
calidad.
Seguimiento de las tareas asignadas
en revisiones previas.
Cambios que podan afectar el
sistema de gestin.
Recomendaciones para la mejora y
riesgos actuales identificados.
PROCESOS DE REVISIN
Revisin de la Poltica de Calidad.
Revisin de los Objetivos de
Calidad.
Revisin de los puntos fuertes y
dbiles del sistema Integrado de
Gestin.
Comportamiento de las reas en la
gestin de las no conformidades.
Oportunidades de Mejora
ESQUEMA DE REVISIN DE LA INFORMACIN POR PARTE DE LA DIRECCIN
PROCESOS DE REVISIN
Revisin de la Poltica de Calidad.
Comportamiento de las reas en la

RESULTADOS
La mejora de la eficacia del Sistema
Integrado de Gestin, sus procesos
y subproceoso.
La mejora del producto en relacin
de los requisitos de los clientes.
Las necesidades de recursos.