Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN
Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
CAPTULO X
FORMULACIN DEL PROYECTO SNIP
Teniendo como referencia el esquema de un proyecto que puede ser a nivel de perfil y/o de factibilidad debemos considerar de manera obligatoria los siguientes aspectos que han sido considerados en el tercer mdulo del esquema presentado.
10.1 DEFINICIN DEL HORIZONTE DEL PROYECTO. El horizonte de evaluacin es el perodo de tiempo en el cual se comparan los ingresos y beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se considera las etapas de inversin y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar la demanda y oferta del bien o servicio que se brindara con el proyecto. El perodo de evaluacin de un PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto (que puede ser mayor a un ao) ms un mximo de diez (10) aos de generacin de beneficios. Dicho perodo deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas las fases del Ciclo del Proyecto.
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Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluacin: No mayor a 10 aos, a menos que se justifique El perodo de tiempo en el cual el proyecto generar beneficios La vida til del activo principal generado por el proyecto
Ejemplo del Horizonte de un proyecto de infraestructura de riego.
Bajo este contexto, para delimitar el horizonte de evaluacin de debe: 1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes 2. Definir duracin de cada actividad 3. Establecer secuencia 4. Definir horizonte de evaluacin
10.2 ANLISIS DE LA DEMANDA. Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual: a) Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que sern proporcionados en la post-inversin. b) Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin demandante. c) Se estimar y analizar la demanda actual, en base a informacin de fuentes primaria y secundaria, que deber haber sido incluida en el diagnstico del servicio y de los grupos involucrados (beneficiarios) Ao 3 Ao 4 Ao 10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Expediente Tcnico Contruccin de Infraestructura Capacitacin Operacin y mantenimiento del proyecto. Entrega de agua para riego a los beneficiarios Ao 1 Ao 2 inversin post inversin Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
d) Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los parmetros y supuestos para las proyecciones de la demanda. e) Se proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sealando los parmetros y metodologa utilizada.
Los pasos a considerar son los siguientes:
1er paso: Definir los servicios que demandarn los usuarios y que se proveern en la post-inversin. Corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP.
Naturaleza de intervencin Demanda Indicador Producto Ampliar y mejorar los servicios de agua potable mediante la ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorio. Es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post- inversin m 3 por ao La estructura de captacin y el reservorio y se lograrn durante la ejecucin del PIP, el volumen (tamao) que se requerir captar y almacenar, se estimar en funcin a la demanda del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio final que se preste o demanden los usuarios.
2do paso: Estimar la poblacin demandante (nmero de usuarios actuales y futuros)
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?. Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados. Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
Tipo de PIP Poblacin de Referencia Poblacin Demandante Potencial Poblacin Demandante Efectiva Demanda Educacin Poblacin del rea de influencia por grupos de edades Poblacin en edad escolar (de acuerdo con el nivel educativo). Poblacin en edad escolar que acude a la IE para matricularse. N de matrculas Salud Poblacin del rea de influencia por grupos de edades y/o sexo, relacionados con los servicios de salud analizados Grupo de poblacin que tiene necesidad de los servicios de salud Grupo de poblacin que acude al establecimiento de salud. N de atenciones de salud (preventivas, recuperativas) Riego Familias que tienen terrenos aptos para la actividad agrcola en el rea de influencia Familias que se dedican a la actividad agrcola y tienen dficit hdrico Familias que solicitan el servicio a la organizacin de usuarios. M3 de agua/ao Carreteras Poblacin total del rea de influencia Poblacin con necesidad de trasladarse (viaje) Poblacin que busca trasladarse Trfico de vehculos: IMDa Sistema de transportes Poblacin total del rea de influencia Poblacin con necesidad de trasladarse (viaje) Poblacin que busca trasladarse N Pasajeros/hora/sentido Electrificaci n Rural Poblacin total de la localidad Abonados domsticos (N de hogares), Abonados comerciales, Abonados de Uso General, Abonados de Pequea Industria Abonados que solicita conectarse al sistema elctrico. N Kwh - mes Agua Potable Poblacin total del rea de influencia. Poblacin total del rea de influencia que no recibe el servicio (o recibe de baja calidad) Poblacin que solicita el servicio N Litros /segundo Alcantarillad o Poblacin total del rea de influencia Poblacin total del rea de influencia que no recibe el servicio (o recibe de baja calidad) Poblacin que solicita el servicio N Litros /segundo Residuos slidos Poblacin total del rea de influencia Poblacin total del rea de influencia Poblacin total del rea de influencia NTM residuos/da Pistas y veredas Poblacin total del rea de influencia Poblacin con necesidad de trasladarse Poblacin que busca trasladarse IMD vehculos IMD peatones Turismo Arribos de turistas al distrito donde se ubica el centro soporte. Turistas que tienen la disposicin de realizar actividades tursticas relacionadas con el recurso turstico que se intervendr en el proyecto. Turistas que visitarn el recurso turstico y harn uso de las instalaciones tursticas, para la realizacin de la actividades tursticas. N de turistas (flujo turstico) Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
Ejemplo: Proyecto relacionado con la atencin de partos.
La poblacin objetivo o demandante efectivo: es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente los bienes o servicios del proyecto. O tambin, la poblacin que efectivamente se beneficiar del proyecto
Tericamente, debera ser la totalidad del dficit o poblacin carente en cada uno de los casos. Poblacin objetivo = Poblacin carente Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por diversos tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales, logsticos, capacidad institucional, etc.). En estos casos, es usual que la Institucin Ejecutora haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la poblacin carente.
Poblacin objetivo = % definido x Poblacin carente
El conocer la demanda por el bien o servicio permitir encontrar el tamao ptimo del proyecto, debemos realizar eeste anlisis que consiste en identificar y proyectar los servicios demandados a lo largo del horizonte de evaluacin.
A partir de:
Consiste bsicamente en: La determinacin de los servicios que el proyecto busca ofrecer. La proyeccin (estimacin) de la poblacin objetivo. Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
Algunos mtodos que nos permitirn calcular la estimacin de la poblacin objetivo
a) Informacin disponible, que podemos recabar de fuentes confiables como: Censos o registros Estudios recientes Certificacin del INEI. b) Proyecciones Inter Censales: Podemos emplear el mtodo de inters compuesto: P t =P 0 (1 +r) t
Dnde: P 0 : Poblacin ao base (inicial) P t : Poblacin del ao a estimar (final) r : tasa de crecimiento poblacional t : nmero de aos entre ao base y ao final
Ejemplo 1: con estimacin con una tasa de crecimiento asumida. Poblacin actual del municipio (momento cero) = 52,600 habitantes. Tasa de crecimiento anual: 2.8% Factor de crecimiento anual = 1 + 0.028 = 1.028 Poblacin esperada para cada ao = la del ao anterior por el factor
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Ejemplo 2: proyeccin de demanda a partir de poblacin inter censal. A la poblacin urbana del Municipio de XX actualmente (ao 0) es de 35,200 habitantes. La capacidad instalada tiene un promedio diario de 5,000 metros cbicos/da y ya es insuficiente para atenderla poblacin. Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los prximos 20 aos, tomando un estndar de consumo per cpita de 250 litros/da. La tasa de crecimiento aproximada de la poblacin es del 3% anual.
Con la informacin disponible construimos el siguiente cuadro.
Es decir que para que nuestro proyecto sea considerado con un horizonte de 20 aos debemos contar con una dotacin de 15 894 m 3 /da y si tenemos una capacidad instalada de 5 000 m 3 /da, nos faltara atender la diferencia es decir 10 894 m 3 /da.
3er paso: es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.
Ejemplo de aplicacin sobre la demanda:
1er paso: Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar referido al servicio de agua para riego, en una medida especfica que puede ser: l/s m 3 /s.
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2do. Paso: De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550 se dedican a la actividad agrcola. Las 800 familias constituyen la poblacin de referencia y las 550 la poblacin demandante potencial. Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde se ubican. Es decir, 330 familias constituyen la poblacin demandante efectiva. Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de la poblacin demandante, as como la informacin sobre el rea de los terrenos es la siguiente:
3er. Paso: para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin (fuentes secundarias) sobre la cedula de cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos perodos de desarrollo. Segn el diagnstico, la cedula de cultivo es diferente por sectores y por lo tanto los requerimientos de agua; simplificando el proceso se considera que la demanda promedio de agua en la situacin sin proyecto son de 1,5 l/s/ha en el sector B y 1,0 l/s/ha en el sector C.
Cuadro de demanda Efectiva sin Proyecto
La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m 3 (MMC), se calcul aplicando la siguiente frmula: Demanda Efectiva = (l/s/ha) x N de ha x 3 600 s x 24 h x 365 das /1 000 000 Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto, demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano; igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es distinta, como se puede apreciar a continuacin: Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
Tambin por efecto del proyecto, se va a optimizar la cdula de cultivo del sector B de manera que la demanda de agua sea menor. Con los cambios que se producir con el proyecto la demanda efectiva estimada es la siguiente:
Cuadro de demanda Efectiva con Proyecto
10.3 ANLISIS DE LA OFERTA. Determinar la oferta actual implica identificar y analizar sus principales restricciones, para lo cual: a) Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los distintos factores de produccin, en base a estndares de rendimiento disponibles. b) Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin proyecto. Se estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente con mejoras en la gestin. Explicar por qu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situacin optimizada.
Se proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando los supuestos y parmetros utilizados. Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede ofrecer? Cuntas atenciones curativas se puede ofrecer? Cuntos m 3 de agua para riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos m 3 de agua potable se puede entregar a la poblacin? Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo
Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos (Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluacin de stos en funcin a estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad. Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente
9.4.1 Balance de la Oferta y la Demanda 9.4.2 Planteamiento Tcnico de las alternativas de Solucin 9.4.3 Costos y precios de mercado 9.4.4 9.1