Capitulo III

EL MTODO DEL ESTUDIO DE CASOS.

APLICACIONES PRCTICAS
INTRODUCCIN
El mtodo del estudio de casos comienza a utilizarse con ms frecuencia en las ciencias humanas y
sociales como procedimiento de anlisis de la realidad. Sin embargo, conviene indicar que el predomino
de los mtodos de carcter cuantitativo, en nuestro contexto social, no ha propiciado el desarrollo de
otras metodologas de carcter cualitativo que aparecen con gran empue en el momento actual.
Seg!n "#$%&S '()*+,(-+., /el mtodo del caso es esencialmente activo y, por lo tanto, aplicable en
innumerables campos donde se trate de combinar eficientemente la teora y la prctica. Es inaplicable
donde s0lo se intente la pura erudici0n o el mero tecnicismo1.
" travs de este estudio se intentan clarificar los aspectos que conciernen a la 2nvestigaci0n
cualitativa en general y al estudi0 de casos e particular, como una contribuci0n de gran potencia para la
meora de la realidad social.
Se ha constatado que los profesionales vinculados al campo social y a la educaci0n estn ms
preparados en las metodologas de carcter cuantitativo3 sin embargo, creemos que problemas
relacionados con la delincuencia, drogadicci0n, el mundo laboral y la educaci0n, son susceptibles de un
tratamiento nico y diferente. 4or ello, consideramos que es necesario profundizar en las metodologas
cualitativas y, especialmente en esta ocasi0n, en el estudio de casas, analizando sus posibilidades y
limitaciones tanto para la investigaci0n como para la meora profesional.
"nte este panorama, el obetivo de muestro trabao se orienta hacia la exposici0n del mtodo de
casos o /case system1, como aportaci0n fundamental en la comprensi0n y soluci0n no s0lo de problemas
de aprendizae y orientaci0n escolar, sino tambin como contribuci0n a la formaci0n cientfica ele
profesionales docentes o paradocentes, en las relaciones laborales y sociales, en la investigaci0n
educativa y, finalmente, en la b!squeda de un mayor conocimiento de la propia personalidad humana.
En cuanto a la estructura del estudio, la hemos configurado en torno a diferentes apartados, todos
ellos ntimamente relacionndose entre si. En el primero, elaboramos una aproximaci0n conceptual, as
como una perspectiva hist0rica del mtodo del estudio de casos3 en el segundo, analizamos los enfoques
actuales de dicha metodologa en relaci0n con ciencias como la antropologa y la pedagoga3
posteriormente, realizamos una valoraci0n sobre el uso y aplicaci0n del mtodo de estudio de casos en
los mbitos referidos, completndose con unas conclusiones generales y el estudio de un caso prctico.
En definitiva, consideramos que el mtodo del estudio de casos nos servir para reflexionar sobre las
grandes posibilidades que presenta su aplicaci0n para la meora de diversas situaciones tanto personales
como profesionales.
CONCEPTUALIZACION DEL METODO DE ESTUDIO DE CASOS EN EL MARCO DE
LA INVESTIGACION CUALITATIVA
Es un mtodo de estudio, de formaci0n e investigaci0n que implica, seg!n "#56E%" '()*7, 8(., /el
examen intensivo y en profundidad de diversos aspectos de un mismo1. Es decir, es un examen de un
fen0meno especfico, como un programa, un evento, una persona, un proceso, una instituci0n o un grupo
59:%2" 4E%E; SE%%"#:. 2nvestigaci0n cualitativa. %etos e interrogantes. <adrid. 9a <uralla S.".,
())-. 4g. 7)=(>?.
social. 6n caso puede seleccionarse por ser intrnsecamente interesante y lo estudiamos para obtener la
mxima comprensi0n del fen0meno.
9as disertaciones sobre el estudio de casos se insertan en el marco de la investigaci0n cualitativa y
la indagaci0n naturalista.
Esto no quiere decir que la investigaci0n cualitativa sea igual al estudio de casos, tampoco indica que
no se puedan usar datos cuantitativos en un estudio de casos. Sino que, ms bien, la l0gica de este tipo
de investigaci0n deriva de una visi0n global de la investigaci0n cualitativa. Su obetivo bsico es
comprender el significado le una experiencia. En contraste con la investigaci0n cuantitativa, la cual
desmenuza el fen0meno para examinar sus elementos 'que sern las variables del estudio., la
investigaci0n cualitativa se esfuerza por, comprender c0mo funcionan todas las partes untas para formar
un todo.
Defii!i"
En el estudio de casos podemos indicar, seg!n @:AE# '())+, (?-., que /si bien el experimentador
manea variables para determinar su significaci0n causal o el encuestador hace preguntas normalizarlas a
grandes y representativas muestras de individuos, por el contrario el investigador del estudio de casos
observa las caractersticas de una unidad individual, un niBo, una pandilla, una escuela o una
comunidad1.
El prop0sito de tal observaci0n consiste en probar de modo profundo y analizar con intensidad el
fen0meno diverso que constituye el ciclo vital de la unidad, con el fin de establecer generalizaciones
acerca de una poblaci0n ms amplia a la que pertenece el particular observado.
En general, el mtodo consiste en la b!squeda de soluciones a travs de la discusi0n y el anlisis de
un problema dentro de un grupo, bien sea de carcter real o simulado.
En el primer caso, se trata de una situacin real extrada de la experiencia de los integrantes del
grupo, la cual implica ms activamente a los componentes, aun pudiendo, a veces, inhibir reacciones y
congelar la espontaneidad. En el segundo, caso simulado, la situaci0n es hipottica, puede haber
sucedido leos del grupo, incide ms indirectamente y cada uno de los integrantes aplica su opini0n sin
fiarse tanto en su repercusi0n inmediata.
4&%E; 9C4E; '()7>,??. afirma que /no es ms que la descripci0n de una situaci0n real en la que
se plantea o puede plantearse un cierto problema. Es decir, es la descripci0n de una situaci0n en la que
se pone de relieve que /alguien1 o /algunas personas1 tienen que decidir y actuar 'o dear de actuar., lo
que implica tambin una decisi0n y para cambiar en todo o en parte o, incluso, mantener la situaci0n que
se describe1. 4ara <6@AE992 '()7+, 8-+., en la pedagoga activa el mtodo de casos busca /el modo de
estudiar el problema, percibir los hechos, comprender las situaciones, encontrar soluciones vlidas y
aceptables1. "un siendo uno de los mtodos ms dinmicos en la discusi0n de grupo por tratarse de una
situaci0n humana en la que pueden reflearse actitudes que pueden estar viviendo los propios miembros,
el concepto de case-system es difcil de distinguir, en la literatura, de la investigaci0n cualitativa o
etnogrfica 'cualitativa y etnogrfica se utilizan como sin0nimos en multitud de ocasiones..
$esde esta perspectiva, el Diccionario de las ciencias de la Educacin, de "ula Santillana '()*>,
88>., considera este mtodo en una doble vertiente, por un lado, para el aprendizae de la toma de
decisiones y, por el otro, como una modalidad de investigaci0n.
"#$%ES '()*+, (->. manifiesta que /es una forma de aprendizae en el laboratorio para la
formaci0n del profesional en todo el mbito de las ciencias humanas, en especial en el sector de las
relaciones humanas. @onsiste en hacer estudiar por un grupo, en el transcurso de una larga sucesi0n de
encuentros, las situaciones problema concretas presentadas con sus detalles reales para provocar, a
partir del anlisis de cada caso, una toma de conciencia concreta y realista3 una conceptualizaci0n
experiencial y una b!squeda de soluciones eficaces. Se propone, pues, el mtodo del caso tanto para la
formacin, el diagnstico, como para la decisin en el campo de los problemas humanos.
"$E9<"# et. "l. '()*+. lo definen como /el estudio de una instancia en acci0n1, es decir, la recogida
y selecci0n de informaci0n acerca de la biografa, personalidad, intenciones y calores que pueden
referirse prcticamente a cualquier persona, instituci0n, programa, responsabilidad, poblaci0n. En
resumen, el estudio de casos utiliza fundamentalmente procedimientos abiertos, flexibles y adaptables
que permiten recoger aspectos previamente detectados en el campo de las relaciones humanas.
8
En la obra de AE5"%DE y EF"#S '()*7, (7. sobre metodologa en educaci0n especial, se identifica
prcticamente el estudio de casos con la investigaci0n cualitativa. Seg!n "DG2#S:# y $E9"<:#D
'()*7, 8+., el trmino estudio de casos se ha impuesto al de /evaluaci0n iluminativa1, desde que se
hablara por primera vez de ste en los aBos sesenta, sobre todo, a partir de las aportaciones de
<6@AE992.
9a decisi0n de centrarnos en el estudio de casos predominantemente de carcter cualitativo, radica
en el hecho de que este diseBo se elige precisamente porque los investigadores estn interesados en la
intuici0n, el descubrimiento y la interpretaci0n ms que en la comprensi0n de hip0tesis. 4odemos afirmar
con E2# '2)*-. qu el estudio de casos es un diseBo particularmente adecuado en las situaciones donde
es imposible separar las variables del fen0meno de su contexto.
Farios autores han definido el estudio de casos congruentes con esta exposici0n. H29S:# '()7),
--*. indica que el estudio de casos es como un proceso que intenta describir y analizar no pocas veces
alguna entidad a medida que se desarrolla a lo largo de un tiempo en trminos cualitativos, compleos y
comprensivos.
<"@$:#"9$ y H"9GE% '()77, (*(. lo definen como /el examen de un caso en acci0n1. 56I" y
92#@:9# '()*(, >7(. indican que el prop0sito del estudio de casos es descubrir las propiedades de la
clase a la cual pertenece el caso estudiado. E IE@GE% '()?), 8>>. define los prop0sitos del estudio de
casos desde una doble perspectiva, llegar a un entendimiento comprensivo de los grupos obeto de
estudio y desarrollar afirmaciones te0ricas generales sobre las regularidades en la estructura yen e
proceso social.
$e cualquier manera, podemos definir el estudio de casos como una metodologa de anlisis grupal
cuyo aspecto cualitativo nos permite extraer conclusiones de fen0menos reales o simulados en una lnea
formativa=experimental, de investigaci0n, yJo desarrollo de la personalidad humana o de cualquier otra
realidad individualizada y !nica.
O#i$e %i&t"#i!o
@omo mtodo de acci0n pedag0gica naci0 en Estados 6nidos. 9os autores no se ponen de acuerdo
en el aBo de iniciaci0n y aplicaci0n. %"<2%E; '()78, (>7. calcula que fue en ()+*3 "#$%ES '()*+,
(-+., hacia ()(-, y D:6;"%$ '()7(, 8+K., alrededor de ()8+. $e cualquier modo, todos coinciden en
que fue un la Business School de la 6niversidad de Aarvard en donde se sistematiz0 y estructur0 gracias
a <"9F2# D. @:4E9"#$, profesor de derecho comercial, que, apoyado por 5%"H, fundador y rector de
dicha universidad, lo introduo en la enseBanza del programa de derecho y leyes y tambin se utiliz0
como preparaci0n de directivos de empresas.
#o obstante, parece que el uso de este mtodo presenta una larga tradici0n en la educaci0n. Ea
desde la Edad <edia se ha utilizado, por eemplo, /el caso1, /el eercicio prctico1, para resolver
problemas morales y religiosos, sin analizar psicol0gicamente su problemtica, fundamentalmente en la
universidad de la Sorbona '4aris., generalizndose posteriormente a otros centros educativos de Europa
y de "mrica como tcnica de enseBanza=aprendizae.
Aacia ()>K, con el descubrimiento de la dinmica de grupos por G6%D 9EH2#, el mtodo del estudio
de casos adquiri0 una madurez plena y definitivamente pas0 a ser un mtodo de formaci0n personal que,
con ayuda de otras tcnicas como el role-playing o el sociograma, se fue perfeccionando y enriqueciendo
progresivamente.
@on posterioridad, en ()?(, 4"69 425:%S, profesor de %elaciones 2ndustriales del 2nstituto de
Decnologa de <assachussets, de Ioston '<.2.D.., introduo una forma de practicar dicho mtodo que se
conoce con los nombres de /mtodo del incidente crtico1 o /tcnica del incidente crtico1, y que se expone
en su obra Case Method in umans !elations" #he $ncident %rocess. @on esta modificaci0n, 425:%S,
aparte de profundizar exhaustivamente en todos los aspectos del mencionado mtodo, trata de potenciar
principalmente el valor formativo que lo caracteriza.
4ero, mas all de un mtodo de formaci0n, la metodologa del estudio de casos se proyecta en la
lnea de la investigaci0n educativa, principalmente al originarse los procesos de evaluaci0n de
determinados proyectos curriculares o innovadores, organizaci0n y clima social del aula yJo pensamiento
del profesor, del administrador de la educaci0n o del propio alumno, etc., se encuentran varios eemplos
de este tipo de investigaci0n, sobre todo en el mbito anglosa0n en los !ltimos aBos.
>
El e&tu'io 'e !a&o& ( !o!epto& afie&
"l definir un fen0meno como el estudio de casos conviene distinguirlo de otros conceptos similares,
seg!n <E%%2"# '())+, (K.. 9a investigaci0n del estudio de casos no es lo mismo que el trabao con
casos, el mtodo de casos, la historia de casos o el informe con casos.
El traba&o con casos denota los procedimientos correctivos, remediales, de desarrollo o auste que
siguen al diagn0stico de las causas de desauste 5::$ y S@"DES '()K-, 78)..
El m'todo de casos es una tcnica didctica. 9os elementos principales del estudio de casos se
presentan a los estudiantes con prop0sitos ilustrativos o experiencias de resoluci0n de problemas. 9os
estudios de casos como medios de enseBanza se utilizan en muchas ciencias como medicina, derecho,
economa y educaci0n. El estudio de casos como mtodo de enseBanza no necesita dar una versi0n
completa y exacta de los hechos actuales3 ms bien su prop0sito es establecer un marco de discusi0n y
debate.
(a historia de casos es la b!squeda del pasado de una persona, grupo o instituci0n. En medicina y
trabao social las historias de casos, tambin llamadas registros de casos, se utilizan para facilitar un
servicio al cliente.
E) estudio de casos puede definirse como una descripci0n intensiva, holstica y un anlisis de una
entidad singular, un fen0meno o unidad social. 9os estudios de casos son particularistas, descriptivos y
heursticos y se basan en el razonamiento inductivo al manear m!ltiples fuentes de datos.
"s, se ha aplicado en el ya legendario umanites Curriculum 4roect, en varios de los proyectos
promovidos por el Centre *or +pllied !esearch in Education ,C+!E-. de la 6niversidad de East "nglia,
como el Safari 4roect, o el Lord Deaching 4roect.
@omo seBala <"%D2#E; I:#"LE '()**, -(., en nuestro pas es todava reciente la utilizaci0n del
estudio de casos. Se aplic0 este mtodo en el programa de Evaluaci0n de la %eforma del @iclo Superior
'territorio <E@., que dirigieron los profesores 52<E#: S"@%2SD"# y 4E%E; 5:<E;3 no obstante,
todava predomina en la investigaci0n social y educativa la obsesiva preocupaci0n por la medici0n
cuantitativa.
El mtodo cualitativo del estudio de casos puede contemplarse en la actualidad desde diferentes
perspectivas, como medio de formaci0n de profesionales o estudiantes, como modalidad de investigaci0n
educativa y como instrumento de conocimiento de un sueto o realidad !nica con finalidad de diagn0stico,
terapia y orientaci0n.
EN)O*UES ACTUALES EN LA METODOLOGIA DEL ESTUDIO DE CASOS
9a clave de la investigaci0n cualitativa est en evitar en lo posible imposiciones /a priori1. 4or el
contrario, conviene hacer uso de las categoras propias de los participantes de las situaciones sociales, a
fin de desarrollar descubrimientos fundados en la realidad.
El estudio cualitativo hace alusi0n a la identificaci0n y descripci0n de tems cualitativos y sustantivos
en lugar de recoger descubrimientos cuantitativos acerca de estos tems para la poblaci0n. 6n estudio
cualitativo busca identificar y dar a conocer informaci0n sustantiva y cualitativa en profundidad. Este tipo
de estudio se lleva a cabo por procedimientos abiertos para la recogida y anlisis de datos.
El que realiza una investigaci0n cualitativa se implica particularmente en el proceso de la misma,
orientado hacia la recogida de informaci0n. %equiere tal investigaci0n un proceso continuo de valoraci0n
activa y de toma de decisiones acerca de informaciones adicionales, s0lo las preguntas formuladas
adecuadamente podran dar sentido a la explicaci0n de los datos.
En lneas generales, el mtodo del estudio de casos puede considerarse como un instrumento eficaz
para la formaci0n de profesionales en ciencias humanas y sociales, as como una modalidad de
investigaci0n educativa.
El e&tu'io 'e !a&o& !o+o +o'ali'a' 'e i,e&ti$a!i" e'u!ati,a
El estudio de casos puede considerarse como una de las modalidades de investigaci0n educativa
que se ha aplicado con xito en diversas ciencias. Aace referencia al paradigma n M (, que trata de tomar
-
al individuo sueto !nico o unidad social como universo de investigaci0n y observaci0n. Se conoce
com!nmente como /estudio del caso !nico1.
&ste estudio se puede realizar, en ocasiones, considerando al sueto en un momento concreto y
empleando las ms diversas tcnicas 'mtodo clnico., o bien al observar de modo sistemtico y continuo
la conducta individual en un perodo de tiempo 'mtodo del estudio longitudinal..
9a posibilidad de conugar en el estudio de caso !nico el enfoque nomot'tico 'establecimiento de
leyes generales. con el enfoque ideogr/fico 'centrado en el individuo concreto., nos la detalla "#$%&S
'()*+, (??. comentando la opini0n de G6%D 9EH2# aparecida en su obra %sicolog0c tipolgica '()>?.,
/6no de los hechos ms sorprendentes del nuevo desenvolvimiento de la psicologa es que la oposici0n
entre la ley universal y el concepto, por una parte, y los acontecimientos particulares, por otra, ya est
superada. 9a ley y el caso singular estn en una estrecha relaci0n3 por eso la presentaci0n de casos
concretos adquiere una significaci0n nueva para la ciencia. Aasta ahora los hechos singulares se
consideraban aleatorios y su valor era el de la ancdota. Solamente se crea que tenan significaci0n
general los casos promedio. 4ero si consideramos el caso singular como regido por leyes, entonces el
conocimiento cientfico puede efectuarse a partir de l sin la mediaci0n de casos promedios obtenidos de
un gran n!mero de casos hist0ricos1.
Dodo hecho humano est sometido a leyes3 en vez de buscar casos conformes a la ley se debe partir
de casos simplemente particulares. Es in!til hacer una abstracci0n, vaciar lo individual de su singularidad
por que su singularidad es significativa. 9a validez y el carcter probatorio que tiene un caso, depende de
su realidad, de su autenticidad y no de su frecuencia o de su representatividad con respecto a un
promedio estadstico.
9as leyes psicol0gicas no son ms que principios, en relaci0n a los cuales las circunstancias actuales
dadas pueden ser deducidas de los factores dinmicos de la situaci0n. 9os conceptos sern
operacionales es decir construidos para expresar el origen de las relaciones que estn en uego en la
situaci0n, y no tendrn un valor explicativo, sino comprensivo.
Dodo suceso, todo efecto depende integralmente de la totalidad de la situaci0n actual, sin que haya
que buscar nada fuera de la situaci0n si se la considera en su totalidad. Si el pasado interviene es porque
est presente de alguna forma. Dodos los comportamientos, todas las conductas son inteligibles desde
este ponto de vista, porque son integralmente una funci0n de la situaci0n total actual.
9o esencial es analizar tina situaci0n autntica en su compleidad real y el progreso en psicologa
consiste en lograr cada vez mas esta gimnasia sutil que permite ver el uego de las interrelaciones, de
describirlas, formularlas y comprenderlas sin salir de lo concreto.
Estos son los fundamentos del mtodo del caso, una situaci0n concreta que sea autntica y quede
representada en su totalidad 'sin amputaciones ni artificios.. Esta situaci0n es vlida y, por eso mismo,
representativa del campo de aplicaci0n de leyes de las ciencias humanas, puesto que esas leyes son el
uego de las interrelaciones y de las dinmicas de la situaci0n. #ada es meramente aleatorio, fortuito o
contingente. Dodo lo que sucede es significativo. El trabao del que se dedica a las relaciones humanas
consiste en comprender lo que sucede efectivamente, es decir, de que manera los hechos y los
acontecimientos estn en funci0n los anos de los otros. En este sentido podemos afirmar que,
a. El anlisis de un caso concreto autntico, aun en su singularidad, es un camino seguro hacia las
leyes generales del dominio considerado.
b. Comprender aqu no es buscar causas profundas, escondidas en los baos s0tanos del
inconsciente o veladas entre las brumas del pasado3 simplemente es poner en relaci0n los datos actuales
de una situaci0n, captar su configuraci0n y evoluci0n. Es encontrar la significaci0n de los datos por la
posici0n que ocupan en el campo situacional.
c. Conceptuali1acin es algo pedag0gicamente esencial despus del anlisis de un caso. Significa
que los participantes deben formular expresamente las ideas generales o los conceptos clave que
resultan del estudio del caso. 4ero se trata de una conceptualizaci0n operatoria, las f0rmulas generales
sacadas del caso no son leyes abstractas, sino certezas de la conducta que se debe adquirir o principios
directivos de la acci0n en el estudio ulterior de casos o de situaciones reales de la vida.
Nunto a esta aportaci0n de G. 9EH2# est la rica y vasta tradici0n en reas de conocimiento
pr0ximas a la pedagoga, I%6#E% y "994:%D '()-+., $6GES '()?K., #"5E9 '()?(.3 las
investigaciones de G"%$2# '()7?. y G%"DE@AHE9 '()7*., enlazando el mtodo de estudio de casos
K
con los /diseBos temporales1. El lugar que le corresponde al estudio de casos es la /investigaci0n
descriptiva1, seg!n F"# $"9E# '()7(. y IESD '()?)..
4or otro lado, existe la dificultad e incluso imposibilidad de aplicar diseBos experimentales en
educaci0n especial, educaci0n social y orientaci0n. 9os cambios que se han producido en la metodologa
han obligado a la utilizaci0n de todos los mtodos de estudio a nuestro alcance, cuantitativos y
cualitativos. $e este modo se permite al estudio de casos la posibilidad de analizar los problemas
psicol0gicos, sociales o de cualquier otro tipo, tal y como lo viven en realidad los profesores, los alumnos
y la propia dinmica de participaci0n de los padres y de la comunidad.
@omo se afirma en el documento del @entro #acional de %ecursos para la Educaci0n Especial
'()*7, ?-., /si se quiere penetrar en profundidad y descubrir la compleidad de los procesos educativos y
sus relaciones, la investigaci0n cualitativa puede ser el medio de conseguirlo...1. 6n nivel importante
dentro de est dinmica sera la promoci0n de este tipo de investigaci0n ms cualitativa en el sentido de
que cada centro se estudie a s mismo e investigue una situaci0n particular 'una innovaci0n pedag0gica o
una necesidad educativa. que le preocupe.
Danto unos como otros procedimientos apenas comienzan a utilizarse en la investigaci0n educativa y
mucho menos en aplicaciones concretas a la educaci0n especial, la educaci0n social, etc. 'cfr. AE5"%DE
y EF"#S, ()*K.. 4or el momento debemos preocuparnos por perfeccionar las tcnicas, avanzar en el
desarrollo conceptual y aplicarlo a la prctica para meorar todos los procesos relacionados son la calidad
de la educaci0n.
$esde esta perspectiva, a partir de la @onferencia de Evaluadores de @ambridge '()78. se seBala el
estudio de casos como un trmino /paraguas1 'umbrella term., entendindose como tal /un conunto de
mtodos y tcnicas de investigaci0n centradas en el estudio en profundidad de un eemplo o caso1.
S2"GE '()**, (8. indica que el estudio de casos permite observar de un modo naturalista e
interpretar las interrelaciones de orden superior en el interior de los datos observados. 9os resultados son
generalizables y la informaci0n dada permite a 9es lectores decidir si el saso es similar al suyo. El estudio
de @asos puede y debe ser riguroso. <ientras que el diseBo experimental edifica su validez en el interior
de su propia metodologa, el estudio de casos descansa sobre la responsabilidad del investigador...
Explora el contexto de las instancias individuales.
Dambin #2SIED y H"DD '()**, 7>. insisten en los conceptos de sistematicidad e interacci0n como
diferenciadores de un mtodo de investigaci0n porque re!ne evidencias sistemticamente de un modo
/cientfico1 y por que esencialmente se concibe desde la interacci0n de los factores o eventos de una
realidad globalmente considerada.
El Di&e-o e el e&tu'io 'e !a&o&.
6no de los aspectos ms importantes a tener en cuenta en el estudio de casos es el problema de la
elaboraci0n del diseBo adecuado.
Di+e&ioe&
El diseBo de estudio de casos en la investigaci0n educativa puede abarcar, siguiendo a <"%DO#E;
I:#"L& '()**, ->., las siguientes dimensiones,
a. 9os estudios se suelen centrar en niveles /micro1 del sistema 'las escuelas o aulas y las
especficas interacciones que se producen en su interior entre los diferentes agentes del proceso
educativo., sin que ello quiera decir que margine el anlisis de perspectivas ms amplias relacionadas
con la estructura de la sociedad y el sistema educativo en su conunto.
h. Se parte de una concepci0n humanista de la educaci0n y tambin desde enfoques sociocrticos se
reconoce la compleidad, diversidad y multiplicidad del fen0meno educativo, focalizando el estudio en
aspectos prcticos y situaciones con acciones estratgicas y comunicaci0n de los participantes, seg!n los
diferentes contextos.
c. 9os estudios se centran en la comprensi0n de significados en el contexto de los hechos
educativos, resaltando la teora, los valores y la subetividad de los participantes, as c0mo la relaci0n
entre el investigador, los suetos y las situaciones sobre las que se investiga.
Ca#a!te#.&ti!a&
?
El estudio de casos puede ser definido por sus rasgos esenciales. <E%%2"< '())+, (8. realiza una
revisi0n de diversos estudios que se presentan en el cuadro >. <anifiesta que mientras el n!mero ele
caractersticas y la terminologa puede variar de una fuente a otra una revisi0n de diversos escritos
sugiere corno propiedades esenciales de un estudio de casos cualitativo las caractersticas, siguientes,
particularista, descriptivo, heurstico e inductivo.
P %articularista. 9os estudios de casos se centran en una situaci0n, evento, programa o fen0meno
particular. El caso en si mismo es importante por lo que revela acerca del fen0meno y por lo que pueda
representar. Esta especificidad le hace especialmente apto para problemas prcticos, cuestiones,
situaciones o acontecimientos que surgen de la vida diaria. 9os estudios de casos /concentran su
atenci0n sobre el modo particular en el que grupos de gente confrontan problemas especficos adoptando
una visi0n holstica de la situaci0n.
P Descripti2o. El producto final de un estudio de casos es una descripci0n rica y /densa1 del
fen0meno obeto de estudio1 $escripci0n densa es un trmino tomado de la antropologa3 significa una
descripci0n completa, literal del incidente o entidad a investigar. Dambin se refiere, seg!n 56I" y
92#@:9# '()*(, (()., a /interpretar el significado de '.... datos demogrficos y descriptivos en trminos
de normas y costumbres culturales, valores comunitarios, actitudes, opiniones y similares1. 9os estudios
de casos incluyen tantas variables como sea posible e ilustran su interacci0n, a menudo a lo largo de un
perodo de tiempo. 4or lo tanto, los estudios de casos pueden ser longitudinales. Dambin han sido
denominados /holsticos1, /vivos1 y /exploratorios1. 9a descripci0n suele ser cualitativa, es decir, en vez de
divulgar los hallazgos en datos numricos, /los estudios de casos usan tcnicas narrativas y literarias
para describir, producir imgenes y analizar situaciones1.
56IE% y
92#@:9# '()*(.
AE<SD"$2E%
'()7+.
A:"592# y
:D%:S'()*8.
SE"%L '()*(. H29S:# '()7).
$escripci0n
densa.
4uede usarse
para arreglar o
meorar la
prctica.
Especificidad. 2nductivo. 4articularista.
Lundamentado en
la situaci0n.
9os resultados
son hip0tesis.
$escripci0n de las
partes
interesadas y los
motivos.
<ultiplicidad de
datos.
Aolstico.
Aolsticos y vivos. El diseBo es
flexible.
$escripci0n de
temas clave.
$escriptivo. 9ongitudinal.
Lormato, tipo
conversaci0n.
4uede aplicarse a
situaciones
problemticas.
4uede sugerir
soluciones.
Especfico. @ualitativo.
"lumbra
significados.
@onstruye sobre
conocimiento
tcito.
Aeurstico.
P eur0stico. 9os estudios de casos iluminan la comprensi0n del lector del fen0meno obeto de
estudio. 4ueden dar lugar al descubrimiento de nuevos significados, ampliar la experiencia del lector o
confirmar lo que se sabe. Seg!n SD"GE '()*(, -7., /puede esperarse que relaciones y variables antes
desconocidas emeran de los estudios de casos, llevndonos a un replanteamiento del fen0meno
estudiado1. /2nsights1 sobre c0mo las cosas llegan a ser como son.
P $nducti2o. En su mayora, los estudios de casos se basan en el razonamiento inductivo. 9as
generalizaciones, los conceptos o las hip0tesis surgen de un examen de los datos fundados en el
contexto mismo. :casionalmente se pueden tener hip0tesis de trabao tentativas al comienzo del estudio
7
de casos, pero estas expectativas estn suetas a reformulaci0n a medida que avanza el estudio. El
descubrimiento de nuevas relaciones y conceptos, ms que la verificaci0n de hip0tesis predeterminadas,
caracteriz0 al estudio de casos cualitativos.
:9S:# E# A:"592# '()*8, (>*. ha presentado tina lista de caractersticas del estudio de casos
que puede esclarecer la naturaleza de este diseBo de investigaci0n. 9os enunciados reflean la naturaleza
particularista del estudio de casos,
= 4uede sugerir al lector qu hacer o qu no hacer en una situaci0n similar.
= 4uede examinar una realidad especfica para alumbrar un problema general.
= 4uede ser influenciado, o no, por la predisposici0n 'sesgo. del autor.
Co'i!ioe& pa#a el 'i&e-o 'e e&tu'io 'e !a&o&
El investigador puede elegir el diseBo bsico de su investigaci0n. El problema de elegir uno u otro
depende de lo que el investigador quiera saber y c0mo define el problema obeto ele estudio. @onviene
tener en cuenta que al seleccionar un diseBo de investigaci0n algo se gana y algo se sacrifica. En este
sentido debemos sopesar los beneficios del diseBo frente a sus limitaciones y elegir en consecuencia.
4ara elaborar un diseBo de estudio de casos, GE##E y 5%:DE9E#SA '()*+. sugieren una serie de
precondiciones que pueden ayudar al investigador a decidir sobre la conveniencia o no de usar el estudio
de casos. Entre ellas podemos indicar,
a. @uando los obetivos deseados o proyectados de un esfuerzo educativo s centran en resultados
humansticos o diferencias culturales, en oposici0n a los resultados conductuales o diferencias
individuales.
b. @uando la informaci0n obtenida de los participantes no est sueta a verdad o falsedad, sino que
puede someterse a examen sobre el terreno de la credibilidad. $e hecho, el obetivo del estudio de casos
es ms bien eliminar conclusiones err0neas de forma que nos quedemos con la meor interpretaci0n
posible.
c. 9a singularidad de la situaci0n que nos lleva a profundizar en el caso concreto.
d. $esarrollar una meor comprensi0n de la dinmica de un programa. @uando lo importante es
transmitir un informe holstico y dinmicamente rico de un programa educativo, entonces el estudio de
casos es un enfoque hecho a la medida.
e. El estudio de casos es particularmente rico cuando el problema implica una nueva lnea de
indagaci0n, necesita una mayor conceptualizaci0n de factores o funciones, requiere poner nfasis sobre
el patr0n de interpretaci0n dado por los suetos e implica determinar los factores significativos de un
caso.
Estas precondiciones son congruentes con las caractersticas de los estudios de casos. Es decir, se
caracterizan por ser particularistas, descriptivas, holsticas e inductivas. Se preocupan ms por la
comprensi0n y descripci0n del proceso que por los resultados conductuales.
$e forma general, podernos seBalar como principales etapas para realizar un estudio de casos las
siguientes,
Etapa inicial, El investigador busca simplemente familiari1arse con la naturaleza y el mbito del rea
obeto de estudio3 se orienta hacia el logro de un conocimiento bsico del fen0meno, as como a las
cuestiones fundamentales y a los problemas, implicados en el mismo.
(a segunda etapa supone una continua obtencin de datos a travs de diferentes medios.
(a tercera, hace referencia al an/lisis de los datos que comienza a recoger e ir haciendo los primeros
anlisis provisionales de los mismos. El anlisis hace alusi0n a la comprobaci0n de las interferencias
producidas por los procesos sociales y educativos que pueden estar implicados, con el fin de coordinar la
informaci0n. Esto requiere una continua interacci0n entre la conceptualizaci0n y la observaci0n en todas
las etapas, ms que su superaci0n temporal a lo largo de las mismas.
En suma, la caracterstica ms notable en esta secuenciaci0n es que las primeras etapas se
caracterizan por su alto grado de apertura en el enfoque, y, en tanto que el trabao va avanzando, el
investigador se hace cargo de los problemas que surgen y, poco a poco, va focalizando el trabao y
orientndolo en una lnea hacia la culminaci0n del mismo. Este enfoque progresivo es un rasgo
caracterstico de los diseBos de estudios cualitativos.
*
4ara <"%DO#E; I:#"L&, los estudios de casos constituyen un procedimiento que trata de
profundizar en un mapa de problemas o hechos educativos a travs de tres fases, la primera, llamada
/preactiva13 la segunda, /interactiva1, y la tercera, /posactiva1.
@6"$%: -
Estructura y organi1acin de un estudio de casos
L"SE
4%E"@D2F"
$:#$E SE D2E#E E# @6E#D",
- #uestras preconcepciones.
- Lundamentos te0ricos.
- 9a informaci0n previa.
- 9os obetivos pretendidos.
- @riterios de selecci0n de casos.
- 2nfluencias de interacciones de contexto.
- <ateriales, recursos y tcnicas.
- Qu temporalizaci0n prevemos.
L"SE
2#DE%"@D2F"
4%:@E$2<2E#D: E $ES"%%:99: $E9 ESD6$2:,
- $iario de la investigaci0n.
- Lichero de entrevistas 'grabaciones y transcripciones..
- Lichero de evidencias documentales.
- Entrevistas abiertas, toma de contacto y negocios 'exposici0n
mutua de motivos y compromisos..
P Drascripci0n y discusi0n con el sueto.
P Entrevistas a profesores, colegas y direcci0n, alumnos y padres.
- :bservaci0n participante y no participarle.
P $urante la preparaci0n y desarrollo de un m0dulo del curriculum
'en el aula, duraci0n aproximada, un mes..
P Seguimiento puntual menos sistemtico en todo el curso.
- "nlisis de evidencias documentales, diario.
L"SE
4:S"@D2F"
E9 2#L:%<E ED#:5%RL2@:,
(. Elaboraci0n del informe inicial.
8. $iscusi0n del informe 'se grab0 y se transcribi0 la entrevista de
discusi0n del informe inicial y despus de su anlisis..
>. Elaboraci0n del informe final.
-. %eflexi0n critica sobre los resultados.
(S. Lase preactiva, En ella se tienen en cuenta los fundamentos epistemol0gicos que completan el
problema o caso, los obetivos pretendidos, la informaci0n de que se dispone, los criterios de selecci0n de
los casos, las influencias del contexto donde se han desarrollado los estudios, los recursos y las tcnicas
que se han de necesitar. En esta fase, tambin se considera muy importante la temporalizaci0n prevista y
su relaci0n con el seguimiento que ha de hacerse de la investigaci0n proyectada.
8S. Lase interactiva, @orresponde al trabao de campo y a los procedimientos y desarrollo del estudio,
utilizando diferentes tcnicas cualitativas, tomas de contacto y negociaci0n que sirven para delimitar las
perspectivas iniciales del investigador, las entrevistas, la observaci0n y las evidencias documentales. $e
cualquier modo, en esta fase es fundamental el procedimiento de la triangulaci0n para que pueda ser
contrastada la informaci0n desde fuentes diferentes.
)
>S. Lase posactiva, Se refiere a la elaboraci0n del informe etnogrfico y final en que se detallan las
reflexiones crticas sobre el problema o caso estudiado. Esta valoraci0n crtica personal del investigador
puede incluirse en el informe final o aBadirse como separata del mismo, ya que, en este sentido, difieren
los estudios consultados en la elaboraci0n de estos extremos del informe mencionado.
/ Tipo& 'e e&tu'io 'e !a&o&0 'e&!#ipti,o&1 ite#p#etati,o& ( e,aluati,o&
9os estudios de casos pueden clasificarse por la naturaleza del informe final, independientemente de
su orientaci0n disciplinaria o rea de inters. 4odemos preguntarnos, TEs descriptivo el informe finalU
T4resenta interpretaci0n de los datosU TEs un anlisisU T@onstruye y elabora teoraU TExpone uicios de
valorU El producto final de este programa, seg!n <E%%2"< '()++(, 87., puede ser bsicamente
descriptivo interpretativo o evaluativo.
Estudio de rasos descripti2o 4resenta un informe detallado de un fen0meno obeto de estudio sin
fundamentaci0n te0rica previa. Son enteramente descriptivos, no se guan por generalizaciones
establecidas o hipotticas, ni desean formular hip0tesis generales. Son !tiles, sin embargo, para aportar
informaci0n bsica en ciertas reas educativas. 9os centros de inters de los estudios de casos
descriptivos en educaci0n suelen ser los programas y prcticas innovadoras. @ualquiera que sea el rea
de indagaci0n, la descripci0n es previa a la formulaci0n de hip0tesis y a la comprobaci0n de la teora.
Estudios de casos interpretati2os. @ontiene descripciones ricas y densas. Sin embargo, los datos
descriptivos los utilizan para desarrollar categoras conceptuales o para ilustrar, defender o desafiar
presupuestos te0ricos defendidos antes de recoger los datos. Sino existiera teora o si la teora existente
no explica adecuadamente el fen0meno, no se pueden establecer hip0tesis que guen la investigaci0n.
El que realiza un estudio de casos, debe reunir tanta informaci0n sobre el problema como le sea
posible, con la pretensi0n de interpretar o teorizar acerca del fen0meno. 4or eemplo, un animador puede
estudiar a un grupo de mueres que participan en un programa de animaci0n sociocultural. "hora bien, en
lugar de describir lo que las mueres opinaron en las entrevistas, el animador toma los datos y los analiza
de acuerdo con una teora previa. Elabora una tipologa o categoras que conceptualicen diferentes
enfoques de la tarea.
El nivel de abstracci0n y conceptualizaci0n en los estudios de casos interpretativos puede ir desde la
sugerencia de relaciones entre variables hasta la construcci0n de una teora. El modelo de anlisis es
inductivo. Se distinguen de los estudios de casos descriptivos por su compleidad, profundidad y
orientaci0n te0rica.
Estudios de casos e2aluati2os. 2mplican descripci0n, explicaci0n y uicio. 56I" y 92#@:9# '()*(,
>7K. examinan las clases de informes que pueden producirse en las evaluaciones naturalsticas y
concluyen que el estudio de casos es la meor modalidad de informe. 4ara ellos el estudio de casos es el
meor por que proporciona /una descripci0n densa1, est fundamentado, es holstico y vivo, simplifica los
datos considerados por el lector, esclarece significados y puede comunicar conocimiento tcito. 4ero,
sobretodo, este tipo de estudio de casos sopesa /la informaci0n para emitir un uicio1. 9a emisi0n de
uicios es el acto final, y esencial de la evaluaci0n.
"l estudio de casos se considera un medio particularmente !til para la evaluaci0n educativa por su
habilidad para explicar los vnculos causales de las intervenciones en la vida real, demasiado compleas
para ser examinadas por estrategias experimentales. 6na segunda aplicaci0n consiste en descubrir el
contexto real en el que se ha realizado la intervenci0n. Linalmente, la estrategia del estudio de casos
puede utilizarse para explorar determinadas situaciones en las que la intervenci0n realizada no ha
alcanzado unos resultados claros.
En resumen, en educaci0n podemos hablar de estudios de casos que son evaluaciones etnogrficas,
descripciones de programas, interpretaciones hist0ricas, estudios sociol0gicos, etc. "unque algunos
estudios de casos se caracterizan por ser puramente descriptivos, la mayora son una combinaci0n de
descripci0n y evaluaci0n o de descripci0n e interpretaci0n.
/ Veta2a& e i!o,eiete& 'el e&tu'io 'e !a&o& e i,e&ti$a!i"
En el campo de la educaci0n existe un cierto n!mero de estudios, seg!n indica H"9GE% '()*>, ->.,
como por eemplo los de S<ith y 5E:LL%EE, I"@GE%, 9"@EE, A"%5%E"FES y H:2G:DD. 9a
tradici0n investigadora se est centrando, sin embargo, en la evaluaci0n de los programas de desarrollo
educativo.
(+
@omo ventaas de la aplicaci0n del estudio de casos en la investigaci0n, podemos seBalar las
siguientes,
a. 4uede ser un modo de continuar profundizando en un proceso de investigaci0n a partir de un
conunto de datos analizados estadsticamente.
b. Es un mtodo apropiado para 2nvest(gacionta a pequeBa escala en un marco limitado de tiempo,
de espacio y de recursos.
c. Es un mtodo abierto, que no cierra en s mismo la posibilidad de retomar otras condiciones
personales e institucionales diferentes.
d. %esulta de gran utilidad para el profesorado que colabora en la investigaci0n, as como para el
propio investigador, ya que planifica situaciones de progreso de la tarea escolar desde parmetros
fundamentales en las experiencias prcticas.
c. @onduce a los participantes a la necesidad de decidir a tomar parte personalmente, a
desenmascarar preuicios irracionales, a reforzar una decisi0n buscada con obetividad, como integraci0n
de la totalidad de la informaci0n disponible y dando a cada elemento su lugar dentro del conunto.
"$E9<"# y otros '()*+. destacan las siguientes ventaas en el estudio de casos,
(. 9os datos del estudio de casos son /en realidad fuertes1 pero difciles de organizar. En contraste,
otros datos de investigaci0n son a menudo /en realidad dbiles1 pero susceptibles de una fcil
organizaci0n. Esta fuerza se produce porque los estudios de casos estn a ras del suelo y fian la
atenci0n en armona con la propia experiencia del lector, proporcionando as una base /natural1 para la
generalizaci0n.
8. 9os estudios de casos permiten generalizaciones bien acerca de un eemplo o desde un eemplo a
una clase. Su fortaleza yace en su atenci0n a la sutileza y compleidad del caso.
>. 9os estudios de casos reconocen la compleidad y el /enclavamiento de las verdades sociales1.
4or su atenci0n a las situaciones sociales, pueden representar algunas de las discrepancias o conflictos
entre los puntos de vista sostenidos por los participantes. 9os meores estudios de casos son capaces de
ofrecer apoyo a interpretaciones alternativas.
-. 9os estudios de casos, considerados cono productos, pueden formar un archivo de material
descriptivo lo suficientemente rico como para admitir una reinterpretaci0n subsiguiente. $ada la variedad
y compleidad de las propuestas y ambientes educativos, existe un valor obvio en tener una fuente de
datos para investigadores y usuarios cuyos obetivos pueden ser diferentes de los propios.
>. 9os estudios de casos son /un paso a la acci0n1. Empiezan en un mundo de acci0n y contribuyen
a ella. Sus intuiciones pueden interpretarse directamente y ponerse en prctica, para el autodesarrollo
individual o del personal, para realimentaci0n dentro de instituciones, para la evaluaci0n formativa y para
el desarrollo de la poltica educativa.
?. 9os estudios de casos presentan datos de investigaci0n o evaluaci0n en una forran ms accesible
p!blicamente que otros tipos de investigaci0n, aunque esta virtud se obtiene, hasta cierto punto, a
expensas de su extensi0n. El lenguae y la forma de presentaci0n es afortunadamente menos esotrica y
menos dependiente de la interpretaci0n especializada que los informes de investigaci0n convencionales.
El estudio de casos es capaz de servir a m!ltiples audiencias. %educe la dependencia del lector sobre
asunciones implicitas no establecidas... y hace accesible el mismo proceso de investigaci0n. 4or tanto,
pueden contribuir a la /democratizaci0n1 de la toma de decisiones 'y a su mismo conocimiento.. 9o meor
de todo es que permiten al lector uzgar las implicaciones de un estudio por s mismo.1
En esencia, el estudio de casos ofrece un medio para investigar unidades compleas, compuestas
por m!ltiples variables de potencial importancia para comprender el fen0meno estudiado.
Esta metodologa no est exenta de inconvenientes y dificultades. 4or ello, H"9GE% '()*?, -7.
opina que la obeci0n ms frecuente suscitada al respecto es el problema de la generalizaci0n, aspecto
que puede incidir en la limitaci0n de su fiabilidad y validez. Se pueden seBalar, adems, otras dificultades,
a. 4roblemas del investigador, al quedar implicado en las cuestiones estudiadas pues el investigador
es el instrumento primario de recogida y anlisis de datos.
b. 4roblemas respecto del carcter confidencial de los datos.
c. 4roblemas surgidos de la pugna por el acceso a los datos y el control de los mismos por parte de
diferentes grupos interesados. En este sentido, aBade <"%DO#E; I:#"L& '()**, -*. /los procesos de
((
negociaci0n1 para la observaci0n de las aulas y la consulta de documentos. Excluir, de entrada, a un
buen n!mero de escuelas y profesores y reducir, en gran medida, el abanico de posibilidades de este tipo
de estudios1.
d. 4roblemas derivados de varias causas, que la audiencia sea incapaz de distinguir entre los datos
y su interpretaci0n por parte del investigador o de la subetividad en los uicios3 el coste del tiempo en la
relativa utilidad de algunas tcnicas, la dificultad para obtener evidencias documentales y su posterior
anlisis3 las posibles reacciones /negativas1 en relaci0n con los informes escritos3 la necesidad de una
importante carga tica enfrentada al personalismo3 el tiempo empleado en el estudio del caso y la entrega
del informe realizado3 la excesiva acumulaci0n de la informaci0n recibida3 la pasividad en la tonta de
decisiones el prohibitivo coste econ0mico de determinarlos trabaos de campo y la necesidad de una
cierta habilidad literaria en el informe etnogrfico, son algunos de los inconvenientes seg!n las revisiones
efectuadas sobre el tema.
e. 4roblemas relativos a la publicaci0n, como la necesidad de preservar el anonimato de los suetos
o de las instituciones.
M3to'o efi!a4 pa#a la fo#+a!i" 'e p#ofe&ioale&
$esde esta perspectiva, el mtodo del estudio de casos constituye el tradicional y primitivo, uso y
aplicaci0n que, como ya apuntamos con anterioridad, comenz0 en la universidad de Aarvard. @omo
metodologa en la formaci0n de estudiantes, trata de sustituir a la clsica lecci0n magistral que mantiene
a los mismos como espectadores meramente pasivos e intenta implicarlos en una participaci0n ms
activa.
"#$%ES '()*+, (-(. afirma que /est probado que la educaci0n activa es la !nica educaci0n
eficiente en alto nivel3 que la mente humana graba y utiliza lo que grab0 /haciendo1, /implicndose1,
solucionando su situaci0n concreta3 parece que el mtodo del caso cumple satisfactoriamente estas
aspiraciones1.
Seg!n %"<2%E; '()78, >7., /9os estudiantes de Aarvard trataban unos tres casos por da durante
dos aBos, lo cual supona el estudio de unos (.8++ casos aproximadamente1.
El mtodo del estudio de casos parte del convencimiento general de que las situaciones humanas
son por naturaleza compleas3 estn constituidas por una serie de dimensiones psicol0gicas, sociol0gicas,
morales y profesionales que es preciso diagnosticar a la vez que se toman decisiones adecuadas.
"s pues, el estudio de casos se presenta principalmente como un mtodo didctico, una forma de
aprendizae grupal, sistemtica y continuada que intenta conciliar lo que se aprende con lo que se vive, el
saber te0rico y la experiencia cotidiana. @onsiste, por tanto, en la presentaci0n ante el grupo de
situaciones o acontecimientos problemticos, tomados o no de la realidad y a partir del anlisis del caso.
Se enfrenta a la comprensi0n del problema e intenta conceptualizar la praxis mediante una toma de
decisiones adecuada que pueda resolver eficazmente la situaci0n planteada.
<anifiesta el profesor SA69<"# '()7+, (. que /un caso es la historia de una situaci0n de la vida real
que ha sido enfrentada por eecutivos dentro del contexto ambiental en que se desenvuelven. 2ncluye no
s0lo hechos, sino tambin opiniones y preuicios que com!nmente rodean y complican la labor de un
eecutivo1.
" partir de los hechos que se descubran en el caso, se debe analizar la situaci0n, hacer suposiciones
que llenen otros hechos posibles 'igual que en la vida real, en que el eecutivo ha de trabaar y tomar
decisiones con informaci0n incompleta., detectar el o los problemas que el, caso plantea y ofrecer
alternativas de soluci0n para, finalmente, decidirse por una, la que considere ms adecuada, que, corto
dice SA69<"# '()7+, (., /permita el curso de acci0n 0ptimo bao las condiciones, algunas veces
inciertas, descritas en el caso1.
Aabitualmente, al estudiante, tras hacer su anlisis del caso, se le pide que asuma la posici0n de
alguna de las personas que all se perfilan, trate de identificarse con ella yJo la sustituya en sus funciones
de manera que tome las decisiones pertinentes, explicite un plan de acci0n, establezca los controles
adecuados y, en definitiva, dee bien claro cules seran los criterios que le guiaran frente a las posibles
respuestas que encontrase a medida que fuera desarrollando sus planes de actuaci0n.
6n caso escrito puede ser muy simple si plantea una situaci0n con pocos datos y claves, que
evidencian un problema concreto a resolver y que llevara a un plan de acci0n para eecutar la decisi0n,
(8
sin implicar alguna previsible relaci0n con los datos del caso. : puede ser tremendamente compleo, de
manera que se tenga que separar el grano de la paa, lo esencial de lo accidental, para llegar a descubrir
los problemas fundamentales =los problemas causa= y centrar as su decisi0n final y el curso de acci0n
correspondiente.
Seg!n 4E%E; 9C4E; '()7>, ?7., /la descripci0n que se hace de un caso puede ser ms o menos
rica, puede entrar en ms o menos detalles, puede limitarse a dar tan s0lo la informaci0n que el caso
considera ms significativa 'con lo que, indirectamente, esta orientando la definici0n de un problema., o
puede dar una gran masa de informaci0n entre la cual se espigue aquella que es verdaderamente
importante. @omo se aprecia a simple vista, la combinaci0n de estos detalles puede constituir un arma
ms en manos del profesor que elige un caso para alcanzar meor sus obetivos pedag0gicos. En un
extremo nos encontramos con casos que, dada la parquedad de su informaci0n sobre la situaci0n que
describen y la cantidad de cosas que omiten de la situaci0n real, podran considerase casi como
/problemas te0ricos1, es decir, descripciones abstractas de una situaci0n en la que queda tan s0lo por dar
un paso relativamente pequeBo para configurarlas en el lenguae de alguna ciencia concreta. En el otro
extremo los casos hallados intentan describir de modo completo una situaci0n tal como aparece a
cualquiera de las personas inmersas en ella, llegando incluso a colocar al educando en la posici0n de
observador directo de la situaci0n de que se trata1.
4odemos definir con 99"#: '()*-, (. que el mtodo del caso es /un dialogo sistemtico sobre
situaciones reales cota fines de aprendizae1.
Aay que resaltar que los elementos mencionados en esta definici0n constituyen el n!cleo sustancial
mnimo, la esencia de esta metodologa. $ebe establecerse un di/logo 'profesor=alumnos y alumnos
entre s.3 el dilogo ha de seguir un sistema precisado de antemano y conocido por todos los integrantes
del grupo de aprendizae que verse sobre situaciones reales 'casos., de donde el mtodo toma su
nombre. Linalmente, el dilogo sistemtico sobre el caso debe perseguir fines de aprendi1a&e, para
distinguirlo de los procesos usuales de toma de decisiones que incluyen todos los otros elementos, pero
en los que importa ms el resultado de la decisi0n que el aprendizae en s mismo. Evidentemente, en un
proceso de toma de decisiones en la empresa se discute =o se debe discutir= sistemticamente sobre
alguna situaci0n con la finalidad de llegar a una decisi0n acertada, sin importar demasiado que en ese
proceso las personas aprendan3 sin embargo, cuando se discute un caso =en una situaci0n de formaci0n=,
lo que importa realmente no es que acierten o no en la decisi0n, sino que aprendan en el proceso.
- Funciones y caractersticas
El estudio de casos, entendido de esta forma, se diferencia de la mera casustica y sigue un proceso
con las siguientes funciones, seg!n %"<O%E; '()78, (>).,
(S. Conocer los aspectos esenciales del problema o situaci0n, es decir, saber reconocer lo que
constituye la clave de un problema, aquellos hechos o aspectos de los cuales depende todo lo dems,
distinguindolos de los detalles accesorios o secundarios, que muchas veces son los ms llamativos. En
una palabra, saber resumir una situaci0n y formularla claramente.
8S. Comprender la trama, saber organizar el conglomerado de datos, palabras, hechos, etc., que
proporciona una situaci0n, de forma coherente, seg!n sus verdaderas relaciones.
>S. Simplificar. Extraer del conunto la raz y fondo del problema, partiendo de los datos recibidos.
-S. 3b&eti2ar. @onsiderar el problema con imparcialidad, liberndose de las relaciones afectivas de la
situaci0n consigo mismo 'riesgo de la decisi0n, posible fracaso personal, opini0n de los dems, etc.....
que tienden a deformar nuestra visi0n del sistema.
%e!ne, adems, otras caractersticas,
a. Delimitacin del caso. Se trata de una descripci0n detallada y completa de una situaci0n real o
hipottica, que ha sido investigada y seleccionada para que posibilite el anlisis, la toma de decisiones y
la b!squeda de posibles soluciones. Danto si se trata de un gran caso simulado como real, es
conveniente que al delimitarlo se utilice la narraci0n y se escriba en hoas para distribuir a todos los
miembros del grupo3 del mismo modo, puede presentarse por medio de diapositivas, pelculas, video o
televisi0n, siempre a partir de un hecho concreto o anecd0tico.
Seg!n "#$%ES '()*+, (->., un caso bien presentado debe reunir las siguientes cualidades,
(>
= 4resentar una situaci0n concreta encarnada en la realidad de la vida profesional 'autenticidad del
caso..
= 6na situaci0n problema que exige un diagn0stico, una decisi0n 'urgencia de la situaci0n..
6na situaci0n que exige para su tratamiento una formaci0n en un campo particular del conocimiento
o de la acci0n 'orientaci0n pedag0gica o punto central del caso..
= Se presenta la situaci0n /en su totalidad1, es decir, se dan todos los datos que se necesitan.
4or el contrario, en la delimitaci0n del caso se han de evitar,
= Situaciones imaginarias 'prodigalidad de detalles. con pretexto de artificio literario.
= El carcter dramtico en la presentaci0n de la situaci0n, as como el que sea tan simple y banal que
llegue a provocar indiferencia.
= @asos que propiamente son aenos al inters del grupo que lo va a resolver.
= 9os llamados casos /proyectivos1, es decir, aquellos donde un matiz, una incertidumbre, se dea a
sabiendas sobre los datos esenciales reales, so pretexto de que los participantes estn obligados a
suponerlos o imaginarlos. Este hecho hace que aparezca desnudamente la afectividad y las estructuras
ntimas de la personalidad.
b. %apel del grupo. El grupo estudia analtica y exhaustivamente el caso dado, a travs de todos los
detalles, extrae conclusiones y a la vez posibilita un amplio intercambio de informaci0n entre sus
miembros como elemento de trabao com!n, enriquecedor y formativo. Se facilita as la creaci0n de un
clima de interacci0n y participaci0n entre los miembros, valorando muy especialmente la uni0n existente
entre el grupo y el animador.
5%"55 '()7?, (K. describe as las fases del aprendizae que se dan en el seno de un grupo por
medio del mtodo del caso,
(S. $escubrimiento de la incapacidad personal para pensar en todo lo que los compaBeros de
estudio pueden pensar.
8S. /"ceptar con facilidad y naturalidad la propia necesidad de contar con la ayuda aena.
>S. 4rovocar al final la comprensi0n que pone en marcha hacia la madurez. Se trata de la
comprensi0n de que los profesores no conocen necesariamente las meores respuestas y que, aun
cuando parezcan conocerlas, cada estudiante es libre de presentar y defender sus propios puntos de
vista... El ms importante efecto del sistema del caso, en otras palabras, es arroar sobre los suetos la
carga de pensar independientemente1.
c. %apel del animador. Seg!n "#$%&S '()*+, (-K., tiene dos matices, no directividad en el fondo y
directividad en la forma. /El animador =nos dice= conoce el fin de la formaci0n pero ignora cual ser el
resultado del trabao del grupo en la discusi0n que l conduce. El animador no tiene derecho a dar una
opini0n sobre el caso que est encargado de hacer analizar3 ni puede dar a entender que l se inclina
ms hacia una opini0n que a otra. Su neutralidad integral respecto del problema no se puede traducir en
una indiferencia hacia las personas1.
9a no directividad de fondo significa que el animador no puede dar su opini0n respecto al contenido
de las ideas, de los uicios, de las opiniones... Dampoco ninguna sugerencia o evaluaci0n en sus
intervenciones. $ebe acoger integralmente las opiniones de los otros, reflear sistemticamente las
opiniones de los participantes.
9a directividad en la forma indica el intervencionismo del animador en lo que concierne a la
regulaci0n y la dinmica de la discusi0n. $ar la palabra en igualdad de oportunidades a los miembros,
llevar al grupo de una fase a otra, cronometrar el tiempo, regular la reuni0n en funci0n de ese tiempo,
hacer las sntesis parciales de lo que el grupo ha dicho 'refleando la marcha del anlisis.. "s pues, el
profesor debe acostumbrarse a la idea de que su papel directivo no es semeante al que ocupaba el
profesor en la enseBanza tradicional. Es como un participante ms3 posee ms experiencia que los
dems y ha preparado con ms detenimiento el caso.
4odramos decir que su primera obligaci0n es crear la atm0sfera adecuada para el desarrollo del
trapao. $ebe intentar que los participantes constituyan un grupo, una comunidad activa, con fines e
intereses propios, procurar que el grupo progrese en el conocimiento y en su capacidad de decisi0n.
(-
$irigir un grupo por medio del mtodo del caso requiere una gran disciplina por parte del animador.
#o s0lo debe renunciar a imponer su propia personalidad, sino que ha de mostrar, con su eemplo, que
respeta y estima los diferentes puntos de vista. Dodo ello, mientras mantiene en orden el proceso y dirige
al grupo entero hacia el logro de las metas, alentando la=intervenci0n de los participantes, moderando a
los extrovertidos, invitando a profundizar a los superficiales y animando a los tmidos.
Sin duda, el lder dirige a su grupo mediante preguntas, confirmaci0n de dalos, reformulaci0n de
opiniones sometidas luego a prueba de su propia crtica o la de los participantes. En su momento,
tambin ofrece sus propias opiniones o hace res!menes conceptuales que enlazan el aprendizae de los
principios obtenidos a travs de anlisis de diferentes casos, estudio de notas tcnicas, libros o artculos.
Aay varias formas de iniciar la discusi0n del estudio de casos. SeBalamos algunas3 todas pueden
servir, pero tambin todas son meorables. "lgunos prefieren iniciar la discusi0n como si el caso no
existiera. 9levan la atenci0n al rea a que pertenece el problema que van a estudiar3 hacen recordar
algunos conceptos generales, teoras, posturas, y luego, inadvertidamente, entran en el caso.
:tros prefieren iniciarlo de forma directa, preguntando por el plan de acci0n, Tqu debe hacerse en
esta situaci0nU
9a forma ms clsica es la discusi0n de hechos hasta ordenarlos de tal manera que todos los
participantes lleguen a un punto de partida com!n. <enos usual y menos recomendable, tal vez, es entrar
en la discusi0n buscando un /patr0n1 de soluci0n en el cual encuadrar el caso y luego discutir la forma de
adaptarlo a este esquema. 4ara un grupo ya experimentado, el estudio puede iniciarse con la invitaci0n a
discutir las impresiones que tienen sobre la situaci0n descrita en el caso.
Es posible que, en alguna ocasi0n, ninguna de las formas descritas abra el cauce de la discusi0n.
"nte la pregunta del animador =Tquin quiere comenzarU= puede seguirse un silencio total. 9a
recomendaci0n puede ser que tambin el animador se calle y soporte la tensi0n. Es una prueba que
resulta dura3 pero tambin puede ser formativa.
9o que se debe evitar siempre es la evasi0n. Estn ah para analizar el caso. Es posible que no les
resulte agradable y prefieran otra situaci0n diferente. 4ero aqu no cabe transigencia.
/En la discusi0n del caso =dice %"< @A"%"# '()7-, 8. =se pide al sueto que manee la situaci0n tal
como est en el escrito3 no que exprese una moralea o, inductivamente, haga generalizaciones y
comparaci0n de las semeanzas que se descubren en los diferentes casos, analizando las experiencias y
comparando las situaciones entre s de acuerdo con su esquema conceptual1.
En todo momento debe estar presente en el nimo de los participantes que cualquier soluci0n que
propongan ha de someterse a prueba y que ninguna de ellas ofrece necesariamente la meor alternativa
de acci0n.
Seg!n 5%"55 '()7?. (l., /la administraci0n 'lase direcci0n. no es una ciencia exacta, al menos por
ahora. #o hay soluciones !nicas y probadas para los problemas que presentan los negocios. #i el
alumno ni el empresario pueden seBalar el lomo del libro en el que se encuentra la respuesta del
problema. En toda situaci0n, tanto en los negocios como en la educaci0n es imposible encontrar la meor
respuesta1.
#o hay que olvidar Vnunca= que en los casos no se pretende enseBar, lo que se busca es fomentar
la capacidad de discernimiento frente a situaciones nue2as o pensamientos a&enos.
Sin embargo, la discusi0n no puede mantenerse indefinidamente. #i el tiempo lo permite, ni sera
fructifero hacerlo. El animador debe tener sensibilidad para darse cuenta del momento en que un asunto
ha sido ya agotado, o percibir que todo el grupo ha llegado a un punto de convergencia. Es preciso,
entonces, elevarlo a un nuevo nivel de discusi0n. 4ara ello ser conveniente recapitular lo expuesto,
concentrar lo disperso y evaluarlo todo para seguir adelante.
Este paso ha de darse con gran cuidado. Es preciso saber percibir el punto en que el grupo Vo la
mayora de l= est preparado para dar el salto adelante. "ntes, puede resultar inoportuno hacerlo y
obligar a un retroceso para afirmar lo que se daba ya por discutido.
Aay otro paso que conviene provocar. El salto creati2o que tanto el buen empresario, como el buen
artista, el buen educador, deben ser capaces de alcanzar. #o todos tienen capacidad de darlo3 ayuda a
fomentar las posibilidades creativas que existen ya en cada participante. #o en balde la direcci0n de
empresas es ms arte que ciencia.
(K
El estudio de la discusi0n del caso debe terminar seBalando los 2ac0os en los que pueden caerlos
participantes. 9os ms frecuentes son la hipercrtica que se desarrolla en ellos y el enfoque negativo del
caso. Es ms fcil seBalar lo que se ha hecho mal en el caso que se estudia, o que se ponga de
manifiesto lo que no debi0 hacerse, sin aportar algo positivo.
"qu el animador tiene una tarea ms que realizar, reorientar al grupo hacia aportaciones positi2as,
exigiendo que se centren en proposiciones de acci0n constructiva.
6no de los principales instrumentos con los que cuenta el animador para dirigir la discusi0n es la
pregunta, /@ultivar la habilidad para hacer preguntas pertinentes Vdice @A"%"# '())+, 8.= es
probablemente lo ms penoso de todo el proceso de enseBanza. Dal habilidad demostrar su validez
ayudando al alumno a distinguir lo importante de lo que no lo es, lo significativo de lo trivial, iluminando
ciertas afirmaciones implcitas en una cuesti0n, que merecen manifestarse de forma explcita1.
9as preguntas sirven para abrir la discusi0n, tambin son !tiles para obligar a los miembros a
clarificar su pensamiento y los conceptos que manean, o para ampliar un punto oscuro que puede ser
importante clarificar.
El profesor 9:<I"%$, como indica D:H9 '()?), (*? y ()+., seBala seis preguntas relacionadas
con la acci0n que deben seguirse en un caso. Son las siguientes,
(. $escriptiva, TQu hizo el seBor WU
8. Aipottica, TQu debi0 hacerU
>. @onetural, TQu harU
-. 4ersonal, 6sted, Tqu habra hechoU
K. #ormativa, TQu debera haberse hechoU
?. 4rocesiva, TQu hacer con la situaci0n actualU
:tro instrumento es la reformulaci0n de lo que ha dicho alguno de los participantes. 9a reformulaci0n
tiene por obetivo traducir las afirmaciones personales a un lenguae com!n que, entendido por todo el
grupo, permita alcanzar nuevos niveles de discusi0n !til.
En la investigaci0n de casos y su redacci0n, el investigador y el escritor deben abstenerse de
expresar sus propias opiniones. TSuceder lo mismo con el profesor al dirigir la claseU o Tel animador de
un grupoU
Es conveniente hacer una distinci0n. Si se trata de una opini0n solicitada por alg!n alumno y el
profesor considera que la respuesta est implcita en el material del caso, no cabe duda de que debe
abstenerse de responder y devolver la pregunta al alumno o al grupo.
Si considera conveniente emitir alguna opini0n, deber hacerlo despus de que el grupo haya
luchado por elaborar una o varias a partir de los elementos que el caso proporciona3 pero, de cualquier
modo, no se trata de que el animador haga el trabao que corresponde a los grupos. Si expresa
demasiado pronto sus propias opiniones, puede inhibir a los miembros del grupo a exponer las suyas,
especialmente si no estar de acuerdo con las del coordinador.
$irigir un caso no es sencillo. El animador no esta exento de pasiones y simpatas. Dampoco es
inmune al cansancio y al aburrimiento. E, con todo ello, debe conducir a un grupo hacia el descubrimiento
de los hechos ms significativos de un caso, a seBalar cules son los problemas confrontados por la
situaci0n descrita, a examinar las acciones de sus eecutivos, a formular un plan de acci0n y a prever su
desenvolvimiento.
"#$%EHS '())+, (+K. dice, /Si consigue salvarse de los siete pecados pedag0gicos =debilidad,
sarcasmo, inquina, descortesa, autosuficiencia, timidez y locuacidad= puede llenarse de esperanza y
despreocuparse de si ha adquirido las tcnicas adecuadas1.
d. %lanteamiento de soluciones, @on respecto a rala uno de los miembros del grupo, cabe destacar
la aportaci0n que cada uno de ellos realiza en torno a la posible soluci0n o alternativa que ha de ser
coincidente o no con las del resto, pero que tendr indudablemente matices diferentes en funci0n de su
preparaci0n, motivaci0n, intereses, etc...3 no existe, por lo tanto, una soluci0n !nica y totalizante.
e. Elementos, 9os principales que han de estar presentes en este tipo de metodologa se refieren al
propio caso o hecho, obeto de estudio3 al grupo3 al animador y, del mismo modo a todos los aspectos
(?
organizativos de cada sesi0n grupal, obetivos, procedimientos observadores, advertencias y normativas
concretas que habrn de fiarlas previamente el animador o coordinador de la misma.
f. #emporali1acin, El tiempo de duraci0n ele las sesiones depende de las circunstancias3 cuanto
ms compleo sea el caso, ms tiempo demandar su estudio. <"O99: '()7), )*. seBala en este sentido
que la discusi0n puede durar de cuarenta y cinco minutos a dos horas. Si adems el grupo es amplio,
preferiblemente ha de dividir en equipos de trabao, formados por cinco o seis miembros.
- Procedimiento
9a sesi0n se inicia con la convicci0n de que los participantes han estudiado cuidadosamente el
material escrito 'caso. que se les ha entregado con anterioridad. 9o primero que suele descubrir el
animador es que los miembros del grupo han hecho el trabao de forma deficiente. 9a primera reacci0n
llevara a considerar que les ha faltado inters. Sin embargo, es recomendable no apresurarse en los
uicios. 9o ms probable es que desconozcan los secretos del mtodo.
El mtodo del caso pretende provocar en el sueto una nueva actitud, una manera de enfrentarse con
una situaci0n, que lleva al compromiso personal. 4or eso, el caso se plantea de manera que convierta a
los participantes en actores, quienes no deben verlo como espectadores y testigos aenos a la situaci0n
que se describe.
El caso es el punto de partida para el trabao con el grupo. TQu va a encontrar en lU, Tqu tiene
derecho a encontrarU 9a respuesta es simple, datos sobre hechos, problemas, personas y acciones.
@onviene disipar un error bastante frecuente. #o se trata de que aprendan los datos3 se trata de usarlos
de manera que pueda reconstruir la situaci0n que el caso describe y que se introduzca en la problemtica
del mismo. 9os datos no son ms que el punto de partida para la discusi0n.
Es verdad que, generalmente, faltan datos3 pero tampoco el eecutivo los tuvo a mano cuando se
enfrent0 con el problema. En la vida de toda empresa hay un margen de incertidumbre con el que es
preciso contar siempre. " pesar de ello hay que tomar una decisi0n y formular un plan de acci0n. 4or otra
parte, muchos de los datos que la persona deseara tener van apareciendo a medida que profundiza en el
estudio del caso. Aay que enseBar a estudiar por medio del mtodo del caso. #unca ser tiempo perdido
el que todos los profesores empiecen por ello. Dal vez no lograrn que el alumno adquiera todo el
contenido conceptual que ellos quisieran3 pero obtendrn un resultado meor, les enseBarn a analizar las
situaciones prcticas que se presentan en el trabao y les crearn una actitud que les permitir
profundizar siempre en los problemas y les ayudar a tomar decisiones.
El caso no es un tratado de soluciones. Es algo mucho ms compleo y, parad0icamente, mucho
ms descarnado. D:H9 '()?*, (7*. sola presentar una feliz metfora, /9os casos son algo as como
alimentos deshidratados. %equieren del anlisis y de la discusi0n para volverlos a la vida1. Dal es el
trabao que deben realizar los alumnos y el profesor, tanto de tipo personal como durante la discusi0n en
los equipos.
#o puede hablarse de un meor estilo para dirigir una sesi0n de formaci0n con el mtodo de caso.
@ada animador debe encontrar el suyo de acuerdo con el tema que trate, su personalidad, sus
inclinaciones e, inevitablemente, su propia capacidad. Aay que prevenirse contra un posible error, pensar
que la discusi0n en el grupo resume el mtodo del caso, o peor, que lo constituye en su totalidad. #o es
as, aunque se trate de una parte importante del mtodo.
Dras estas consideraciones previas, abordamos ahora los pasos 4ue es preciso reali1ar para el
estudio de casos. 4odemos agruparlos sintticamente en los siguientes,
- $dentificacin del problema, En esta etapa el animador expone ordenadamente el caso, lo entrega
por escrito, proyecta una pelcula o bien utiliza cualquier otro medio de comunicaci0n, con el fin de
facilitar detalles sobre los obetivos, el entorno, los procedimientos a llevar a cabo, as como el tiempo que
han de emplear todos los miembros del grupo durante sus anlisis. Aa de cuidarse de que el enunciado
sea breve y que en el planteamiento intervengan, unto al lider, el profesor o gua del grupo, los alumnos o
cualquier otro sueto integrante del mismo.
= Explicacin del problema, @onsta de su descripci0n del problema 'antecedentes, anlisis de los
datos, informaci0n suficienteX., la formulaci0n y replanteamiento del mismo. @onviene indicar las
cuestiones principales y secundarias, los datos con que se cuenta o los que se necesitan y, por !ltimo, la
interpretaci0n del problema 'causas o factores que lo han podido originar.. En cualquier caso, el grupo o
(7
equipo de trabao discute el caso presentado y propone consensualmente los medios de soluci0n y las
alternativas que considera viables. Es aconseable nombrar un secretario o portavoz del equipo que
levante acta de los debates y de las conclusiones ms significativas a las que se ha llegado en dicha
discusi0n.
= Solucin del problema, @onsiste en la presentaci0n de todas las soluciones o propuestas por parte
de los secretarios de los equipos de trabao, seleccionando aquellas que puedan ser ms id0neas y
adaptadas a la problemtica estudiada. En este sentido se han de prever los medios de evaluaci0n de
soluciones, el seguimiento que requiere la soluci0n adoptada y la satisfacci0n yJo insatisfacci0n de la
misma, de cara, en su caso, a un replanteamiento del problema o de la propia soluci0n.
4ara la recogida de respuestas el animador realizar un breve resumen de las mismas, haciendo
hincapi en las ms acertadas y originales, efectuando una recopilaci0n final en la que se destaquen las
principales aportaciones. $e cualquier modo, el animador o conductor del grupo no debe manifestar su
opini0n acerca del caso, aunque aclarar todas las preguntas que se formulen con referencia al mismo.
- Valoracin y utilizacin prctica
En la formaci0n es fundamental determinar qu tipo de capacidades pretendemos desarrollar a
travs del proceso educativo. #o es lo mismo transmitir conocimientos cientficos que capacitar3 para
resolver problemas reales y, dentro de este !ltimo apartado, capacitar para resolver problemas operativos
o no.
Seg!n 4&%E; 9C4E; '()7>, >(., /el maneo de tcnicas aporta soluciones a problemas operativos.
4ara resolver problemas no operativos tambin son !tiles desde el momento en que, una vez
correctamente definidos, se transforman en problemas operativos. Es importante, sin embargo, resaltar la
diferencia entre uno y otro caso, mientras que una tcnica concreta es prcticamente la soluci0n1 de un
problema operativo, esa misma tcnica no es ms que una /herramienta1 que puede ser !til en la
soluci0n de un problema no operativo. $e hecho, se reconoce, generalmente, que las tcnicas ocupan un
lugar secundario en la resoluci0n de problemas no operativos1
El proceso educativo para el desarrollo de las capacidades requeridas para solucionar problemas es
compleo. Solemos aprender de la vida misma, como se dice vulgarmente, /aprender de los propios
errores1. Evidentemente esta es una forma de aprender muy efectiva, aunque dolorosa y, sobre todo,
lenta.
6na forma de sustituir este proceso vivencial, de aprendizae, consiste en recurrir a la simulaci0n de
la realidad, pues, como hemos dicho anteriormente, /un caso no es ms que la descripci0n de una
situaci0n real en la que se plantea o puede plantearse un problema1.
El mtodo del caso se ha revelado bastante eficaz para instrumentalizar un proceso educativo que
tiende a capacitar en la soluci0n de problemas. Sin embargo, dado que su maneo no es fcil y su
finalidad muy especfica, conviene que precisemos algunos detalles3 es bastante probable que resulte
ineficaz, sobre todo si se compara con otros procedimientos.
6n caso, seg!n L9:%ES @E#" '()?K, 8. no es /ni pariente cercano de los cuentos, las fbulas, las
narraciones de ciencia ficci0n, los ensayos o cualesquiera otras manifestaciones del arte literario. 4or el
contrario, se trata de descripciones de situaciones reales a las que se han encarado los dirigentes de una
organizaci0n e incluye hechos, cifras, opiniones, etc.1.
El valor formativo de esta metodologa radica en el reto que planteen los problemas que se
presentan. En cada caso que se estudia no se formula uno, sino un conunto de problemas, lo que suele
provocar una cierta sorpresa, desconcierto, en los recin iniciados en este mtodo, que se manifiesta en
una desorientaci0n pasaera, tanto mayor cuanto ms pasiva ha sido su actitud en la anterior etapa
acadmica.
" medida que se avanza =en un proceso de formaci0n= en el uso de esta metodologa, se van
descubriendo una serie de beneficios que se pueden obtener mediante el estudio de casos, tales como,
a. "dquisici0n de experiencia en el diagn0stico de problemas concretos y pericia en la aplicaci0n
uiciosa de los principios generales de cada ciencia para su soluci0n. 9a experiencia demuestra que el
estudio por medio del mtodo del caso es de gran resultado para convertir las ideas generales y los
principios fundamentales en acci0n efectiva.
(*
b. 6na comprensi0n ms completa y realista de tales principios generales o /verdades
fundamentales1, que necesitan ser /traducidos1 para su aplicaci0n a situaciones concretas y especficas.
c. #ada ms !til que los casos para demostrar que la infinita variedad de situaciones que se
presentan en la actividad humana no pueden reducirse al simple esquema conceptual de una definici0n
escueta, ni a un sistema que se mantiene y se repite. #o se puede dar una /receta1 vlida para todos.
@on frecuencia, algo que parece claro y sencillo no lo es tanto cuando se intenta aplicar. Sin embargo,
una vez que el concepto ha sido analizado, probado y encontrado !til, adquiere una dimensi0n diferente y
un nuevo significado. Se convierte en una herramienta prctica, que resulta familiar y se est en
condiciones de utilizar, adaptndola a situaciones similares.
d. $esarrollo de la capacidad de anlisis y sntesis. Esto supone, principalmente, atender a examinar
datos, antecedentes o informaci0n general, pura determinar cuntos y cules son los hechos o
circunstancias importantes que condicionan y definen el problema o los problemas en cuesti0n y
descartar las circunstancias irrelevantes.
e. @apacidad para pensar en forma l0gica y rpida, al poner al alumno en una posici0n que
constituye un autntico simulacro de una situaci0n real y exigirle que llegue a conclusiones propias y
aceptables, que pueda defender y ustificar.
f. 2ntegraci0n =interrelaci0n= de los conocimientos y vivencias sobre las distintas disciplinas que se
conocen y estudian, desarrollando as una verdadera teora organizacional o de sistemas, lo que llevar
al alumno a reconocer que un problema, de producci0n, por eemplo, lo es al mismo tiempo de
comercializaci0n, de dinmica de grupos, etc.
g. <otivaci0n del sueto 'lo que asegura su intervenci0n y deseo de superaci0n., al ponerle en
situaci0n de /responsable1 de las decisiones que se adoptan.
h. Liaci0n de los conocimientos adquiridos al ser reforzados a travs de la acci0n. Este es un
aspecto importante si tenemos en cuenta lo que algunos autores dicen sobre la capacidad de retenci0n
de la persona, solemos recordar 'como promedio. aproximadamente el )+Y de lo que hacemos, el K+Y
de lo que omos y vemos y, tan s0lo el 8+Y de lo que !nicamente omos.
i. Aallazgos de ideas y generalizaciones que se pueden utilizar posteriormente, al recorrer un
camino inductivo.
4ara algunos autores como <6@AE992 '()7+, 88(. el valor del mtodo de casos reside en la uni0n
entre el grupo y el animador, ugando en el mtodo un papel tan importante como en el caso !nico. 4ara
este mismo autor es un mtodo de formaci0n, gracias a la uni0n entre dos corrientes pedag0gicas, el
estudio de casos concretos y la utilizaci0n del grupo como medio directo de formaci0n
$e cualquier manera, es indudable que del trabao de grupo se consigue no s0lo una mayor
formaci0n y conocimiento de un tema concreto y sus posibilidades de aplicaci0n para la practica
profesional, sino tambin todo lo que representa, desde el punto de vista humano, la interacci0n de los
miembros del grupo, el desarrollo de actitudes solidarias, tolerantes y democrticas, fomentadas por el
papel del animador o moderador del mismo.
4ara H"9GE% '()7*, 8>., el uso del /estudio de casos1 no necesariamente ha de suetarse a
criterios de muestreo, representatividad y control, sino que debe servir como medio de informaci0n !til,
aplicable al propio lector o usuario del estudio3 es decir, en una lnea de formaci0n para el profesional en
relaciones humanas.
El estudio de casos tiene especial relevancia en el campo pedag0gico, en el que el saber te0rico
requiere una intervenci0n en la realidad. Es especialmente apropiado para la formaci0n de grupos
preocupados por estudio e iluminaci0n de problemas concretos orientados a la b!squeda de las
soluciones ms adecuadas a la diversidad de los problemas humanos.
El estudio de casos como profundizacin en el conocimiento de una realidad con finalidad
diagnstica, teraputica y orientadora.
Este !ltimo enfoque del mtodo de estudio de casos se refiere al conocimiento ms profundo de una
realidad individualmente considerada, ya sea respecto de un sueto, una instituci0n o una comunidad,
pero con finalidad de diagn0stico, terapia u orientaci0n.
Se trata de introducir esta metodologa en el estudio pormenorizado de un individuo yJo su contexto
al obeto de ayudarle en su aceptaci0n y autoestima personal, posibilitando al propio tiempo su desarrollo,
()
maduraci0n y 0ptimo grado de integraci0n en el medio social. @onstituye, por lo tanto, una actividad
imprescindible para el profesional del campo educativo y social y, muy singularmente, en aquellas
vertientes del diagn0stico, la terapia y la orientaci0n en sus diferentes dimensiones, personal, escolar y
profesional.
@omo seBala IESD '()*8, (+(., el estudio de casos =en el campo social o en la orientaci0n= no se
dirige ordinariamente al trabao de investigaci0n, sino hacia la soluci0n de un problema personal. 4ara la
comprensi0n de una unidad individualizada se han realizado estudios individuales de alcoh0licos,
toxic0manos, delincuentes uveniles, agricultores, inmigrantes, obreros industriales, miembros de ciertas
profesiones liberales y directivos.
$el mismo modo, aunque limitado por las dificultades del control, el mtodo del estudio de casos
considerado por <"EE% '()*), 87., como una importante aproximaci0n cientfica al estudio del individuo
o de un fragmento de su vida fundamentalmente multideterminado o influido por variantes situacionales.
#o obstante, la aplicaci0n de esta metodologa cualitativa puede tambin extenderse al conocimiento
de una unidad o realidad particular como la familia, el grupo, cualquier instituci0n social o toda una
comunidad. Ea existen precedentes en este sentido que, como apunta IESD '()*8,(+(., han estudiado,
como casos individuales, instituciones tales como universidades, fbricas, hospitales, institutos de
correcci0n, departamentos de sanidad, hermandades y grupos de negocios con el fin de comprender
meor el papel desempeBado por los suetos.
- Procedimiento
Si bien no existe un tipo estndar para el estudio de un caso, todos los autores '". N. N:#ES, ()?-3
". E. D%"W9E% ()?K3 H:%E99., ()7*3 etc.. estn de acuerdo en admitir las fases procedimentales que
detallamos con palabras de "#$%&S '()*+, (-?=(-*., /El grupo 'de 8+ o 8K miembros. debe recibir de
antemano una informaci0n de conunto sobre el mtodo y sobre lar reglas del uego1.
Fase preliminar
$istribuci0n del texto. 9ectura individual del caso. Este termina indefectiblemente con una pregunta
implicativa que marca el papel especfico que deben asumir los participantes, /Du, Tqu haras en el
casoU1
Fase primera preguntas y respuestas
9a soluci0n que se pide al caso no se puede dar sin una informaci0n complementaria. Surgen
entonces las preguntas, quin, cundo, c0mo, d0nde, por qu, etc..., o bien se piden precisiones sobre el
contexto de las instituciones, los turnos de trabao, el papel de los protagonistas, etc. @iertas preguntas
'las previsibles. son obeto de un suplemento informativo escrito que se distribuye cuando se solicitan.
Esta fase dura de 8+ a 8K minutos.
Fase segunda deli!eracin
El animador organiza el debate sobre las decisiones que se deben tomar para resolver la situaci0n,
ponindose en el papel de implicaci0n, /Du, Tqu harasU Esta fase conducida en un grupo grande de
forma no directiva debe llevar a discernir y formular las grandes oposiciones, los uicios enfrentados3
pueden ser dos bandos, unos a favor, otros en contra3 o pueden ser ms.
Fase tercera "est de la decisin
Esta fase se descompone en cuatro etapas,
(. %rimera etapa. =Drabao individual. Se pide a los participantes redactar su decisi0n personal
motivada y el escrito se entrega al animador. Este los clasifica por tipos de decisi0n, de acuerdo con las
grandes tendencias que hayan aparecido en el grupo, y organiza subgrupos especficos de acuerdo con
los matices de las decisiones.
8. Segunda etapa. =Lormaci0n de subgrupos y reuni0n de sus integrantes por separado. @ada
subgrupo, de n!mero variable, est formado por personas que tienen aproximadamente las mismas
intenciones sobre la decisi0n. Estos subgrupos llegan a un acuerdo y deben nombrar a un relator.
8+
>. #ercera etapa. =Simposio de relatores ante el grupo total. @ada relato de subgrupo expone al
grupo total las conclusiones a las que lleg0 con sus compaBeros y ustifica la decisi0n que tomaron.
Eventualmente, despus de esta tercera etapa el animador puede organizar un uego de papeles 'role
playing. para cuestionar la realizaci0n de las diversas decisiones.
-. Cuarta etapa. =$iscusi0n general. Elaboraci0n de una soluci0n efectiva com!n y anlisis de las
consecuencias. Esta etapa exige ms directividad en la forma de la discusi0n. Es un anlisis de la
estructura real de la situaci0n3 una sntesis, y aqu hay que llevar al grupo a la decisi0n.
Fase cuarta #onceptualizacin
El animador orienta la discusi0n hacia una reflexi0n sobre el gnero de los problemas ilustrados por
el caso, sobre los medios para prevenir dificultades en la vida real y sobre los principios generales de
acci0n adaptada a ese orden de cosas3 este trabao se orienta sobre /el tema1 TQu aprendemos de este
caso si vamos hasta el fondo de las implicaciones de su significaci0n concretaU
9a reflexi0n se orienta en cuatro direcciones, /<irada hacia atras1, sobre las condiciones y el
contexto en el cual se produo el incidente3 /mirada hacia arriba1, a los principios operacionales para
generalizar3 /mirada alrededor1, a las situaciones anlogas3 /mirada hacia adelante1, a la necesidad de
modificar nuestras actitudes personales, si es que queremos servirnos de estos casos para vivir de una
manera eficaz y adaptada a la realidad.
Si adems del diagn0stico tratamos de utilizar el mtodo de estudio de casos en las vertientes
teraputica y orientadora, a las fases anteriores habra que aBadir las siguientes,
= %rograma de inter2encin, @onsiste en la realizaci0n del programa adecuado de intervenci0n seg!n
el caso lo requiera y en el que han de participar los profesionales necesarios en un enfoque
interdisciplinar de actuaci0n, organizado multiprofesionalmetne y en el que se recogen todos los
aspectos relativos a obetivos, contenidos, tcnicas, estrategias y recursos, as corno la temporalizaci0n
del mencionado programa. " veces en dicha programaci0n se recogen tambin acciones encaminadas a
la meora del sueto que tienen que ver con el contexto, clima escolar y social, la interacci0n con el grupo
y, en definitiva, con todos los elementos coadyuvantes a su realizaci0n personal.
= Seguimiento del problema, En l se hace hincapi no s0lo en lo concerniente a la temporalizaci0n
de dicho seguimiento, sino, lo que es ms importante, los obetivos conseguidos, el grado de evoluci0n o
retroceso del sueto, etc., para que nuevamente se puedan plantear otros obetivos en un proceso de
retroalimentaci0n constante, corno indicador de garanta de xito en la programaci0n efectuada. 9a fase
de seguimiento sirve, por lo tanto, para controlar la exactitud del diagn0stico en aras de una eficaz acci0n
educativa o teraputica.
- Valoracin de este enfo$ue
En sntesis, es estudio de casos desde esta perspectiva,
= Lacilita la atenci0n individualizada al sueto.
= 4ermite un empleo ms eficaz de los instrumentos de recogida de informaci0n.
= Sirve de punto de partida para el trabao en grupo de profesores, tutores, padres, directivos,
especialistas en orientaci0n y diagn0stico, profesionales de apoyo, etc.
= 4roporciona a la soluci0n de problemas una ayuda especial, ya que no es preciso esperar a que
una investigaci0n haya concluido para iniciar cualquier tipo de actuaci0n.
= $ebe ser un proceso abierto, capaz de ser meorable y de introducir cualquier tipo de estrategias o
medidas correctoras que reorienten hacia la meora y la soluci0n de la problemtica que cada caso
conlleva.
CONCLUSIONES
" pesar de la gran tradici0n en el empleo de los mtodos cuantitativos, la realidad parece apuntar a
que se va abriendo paso otra metodologa cualitativa, tambin con cierta tradici0n, que est permitiendo
meorar sustancialmente el campo de las relaciones humanas.
8(
9a poca actual, caracterizada por grandes y profundas transformaciones, camina hacia una nueva
sociedad. 9os problemas sociales y educativos no son aenos a esta situaci0n y nuestra tarea debe ser
viva y activa, mientras promueve vitalidad y entiende la vida al estilo de :rtega, como una actividad que
nos lleva a ocuparnos por las cosas, con las cosas.
9a pedagoga contempornea reclama en este sentido un respeto por la libertad, unido al impulso
creador. "prender es, adems, aprender a descubrir la fuerza interior que provoca, dirige y sostiene toda
la vida.
"s, la metodologa del estudio de casos resulta eficaz como modalidad de investigaci0n en ciencias
humanas, como mtodo para la formaci0n de profesionales y, finalmente, como un intento de profundizar
en un sueto o realidad !nica e irrepetible, con finalidad diagn0stica, teraputica y orientadora.
Domando como base lo anteriormente expuesto, podemos establecer las siguientes conclusiones,
(S. 9a aplicaci0n concreta del mtodo de estudio de casos en las relaciones humanas 'antropologa,
sociologa, etnografa, pedagoga, psicologa, etc.. exige la presencia de un grupo o equipo de trabao.
8S. El estudio de casos en cualquiera de las perspectivas actuales permite entrenar a los
participantes del grupo o al investigador en el maneo y selecci0n de informaci0n sobre el caso, la
discusi0n, anlisis de los hechos y la toma de decisiones, desarrolla la /flexibilidad de razonamiento y
demuestra que puede haber soluciones diversas para un mismo problema1.
>S. Ea se trate ele casos reales o simulados, el mtodo enunciado nos sugiere pautas de
modificaci0n y de cambio personal o estratgico en una lnea de meora de las relaciones humanas y de
un mundo ms plural, diversificado y democrtico.
-S. " pesar de su carcter cualitativo puede complementarse con otros procedimientos ya
estructurados 'por eemplo, la etnografa, la investigaci0n=acci0n. y la aplicaci0n de las tcnicas propias
de esta modalidad. En algunos casos puede resultar compatible con otros procedimientos cuantitativos.
KS. 9a principal aportaci0n del estudio ele casos, seg!n SD"GE '()*(., es que el conocimiento que
se aprende por este medio es diferente de otros conocimientos provenientes de la investigaci0n porque el
conocimiento del estudio de casos es,
= M/s concreto. Est vinculado con nuestra propia experiencia, es ms vivo, concreto y sensorial.
= M/s contextual. #uestras experiencias estn enraizadas en el contexto como lo est el estudio de
casos.
= M/s desarrollado. por la interpretaci0n del lector que aporta su experiencia personal y su
comprensi0n al estudio de casos.
= Est basado en poblaciones de referencia cercanas al lector, lo que le permite implicarse ms
fcilmente.
?S. Es importante destacar la conveniencia de realizar actividades de formaci0n con este
planteamiento metodol0gico de tipo cualitativo a travs de cursos, seminarios y ornadas. Se completa
con el fomento de investigaciones orientadas hacia su implantaci0n real y efectiva en el campo social y
educativo.
En suma, creemos que la investigaci0n cualitativa puede suponer un proceso de avance y de meora
de la realidad social y educativa3 nos aporta, adems, un conocimiento ms profundo de la persona y de
las instituciones. El mtodo del estudio de casos proporciona, sin lugar a dudas, una va privilegiada para
lograr un conocimiento ms profundo del fen0meno a estudiar.
CASOS PRCTICOS
Se presentan a continuaci0n casos prcticos, con el fin de que puedan ser estudiados y resueltos.
S0lo de este modo se aplicarn los conocimientos anteriores a la resoluci0n de casos concretos. 6n
grupo estudia a lo largo de varias sesiones situaciones problemticas concretas presentadas con carcter
real para provocar, a travs del anlisis del caso, una toma de conciencia de la situaci0n sin quedarse en
una mera conceptualizaci0n, sino pasando a soluciones eficaces y aplicaciones para la vida prctica.
Ca&o A0 UN NI5O 6I7O DE TO8ICMANOS
88
Este primer caso se presenta desarrollado con el fin de ofrecer pautas para el estudio de otros
similares. Sin embargo, conviene tener presente que todos los casos son diferentes.
%. Presentacin
Se trata de un caso real. El estudio de un sueto de Educaci0n 2nfantil en un centro situado en una de
las barriadas marginales $e la costa sur de "ndaluca. El proyecto fue atendido por un equipo de
profesionales.
&. El caso
9a educadora del niBo present0 al equipo la situaci0n a comienzo de curso en el mes de octubre.
Naime tiene en este momento 8? meses y hace tres semanas que se ha incorporado al proyecto.
4resenta problemas de adaptaci0n, no dice ni una sola palabra y su aseo personal es muy deficiente.
'. ()s$ueda de datos
El equipo se dio cuenta que necesitaba ms informaci0n sobre el caso. @ada uno la busc0 seg!n sus
competencias. En la sesi0n siguiente se pusieron sobre la mesa los datos obtenidos por cada miembro
del equipo.
%sicloga. VEl niBo presenta una gran necesidad de cariBo, aunque no la manifiesta abiertamente.
Expresa tambin excesivo temor ante situaciones y personas nuevas.
%edagoga. V9a prueba madurativa aplicada al integrante en el proyecto no seBala deficiencias salvo
en el rea del lenguae expresivo. Naime puede desarrollar con toda normalidad sus capacidades. Su
adaptaci0n al @entro no presenta graves problemas.
Director del Centro. V<anifiesta que lo inscribi0 su abuela. 9os padres no viven con el niBo. Diene
varios primos en el colegio. 6no de ellos tambin tard0 mucho tiempo en hablar.
+sistente social,
= Aa visitado a la familia. 2nforma que al entrar en el patio de su casa, ste se encontraba lleno de
basura y de grasa de coches.
= 6n abuelo sentado, casi paraltico, hablaba con un pequeBo que se mova entre la suciedad y se
escondi0 al verla.
= 9os ingresos familiares son muy escasos.
Educadora. V9a abuela ha hablado con ella. Naime es hio de una hia suya que tiene () aBos. 9leva
enganchada a la droga desde los (K y ha sido encarcelada varias veces. El padre del niBo est en las
mismas condiciones que la madre.
= /<i hia =manifiesta la abuela= viene a veces a casa, pero nunca se sabe c0mo va a tratar a su hio.
Aace mucho tiempo que no veo a mi yerno3 l y su familia no se ocupan del niBo.1
= /Estamos preocupados por Naime porque habla muy poco, aunque puede parecerse a su madre,
que no habl0 hasta los cuatro aBos. El niBo besa todas las fotos y las cartas de su madre. Se despierta
muchas veces durante la noche y, en general, duerme poco1.
*. +nlisis de los dalos
Escuchada una nueva relaci0n de los datos, intentamos redefinir la situaci0n, Naime, abandonado por
sus padres, recibe de sus abuelos y sus tas ciertas atenciones, pero no las ms adecuadas. En las
sucesivas sesiones nuestra discusi0n se centr0 en los siguientes puntos,
P (a adaptacin. =9a educadora la considera normal y la interpretaci0n que la pedagoga haca de los
datos recogidos en el /registro de adaptaci0n1 no presentaban ninguna anomala, aunque se deba
prestar un poco de atenci0n a la actitud del niBo ante los desconocidos y ante la educadora.
9os otros miembros del equipo haban observado a Naime mediante la tcnica de triangulaci0n y
consideraban que presentaba un recelo grande ante los desconocidos3 apego a la educadora, que le
impeda una exploraci0n activa de su medio, y demasiada agresividad con sus compaBeros. Dras el
intercambio de opiniones, llegamos a la conclusi0n de que la adaptaci0n de Naime presentaba problemas
de relaci0n interpersonal.
8>
P El aseo. =Este aspecto estaba ntimamente ligado a la situaci0n familiar. Dras contrastar opiniones,
decidimos que era necesario abordar con la familia las atenciones adecuadas al correcto aseo de Naime.
9a asistente social se comprometi0 a seguir visitando la casa y la educadora a hablar con la abuela y las
tas del niBo.
P (a afecti2idad. =Este punto fue muy difcil de abordar. "cordamos insistir a la abuela para que
asistiera a todas las charlas que bamos a dar a lo largo del curso.
P El lengua&e. V9a educadora y la pedagoga insistan en, que era algo llamativo, y que adems la
familia apuntaba al niBo al proyecto por que le preocupaba este aspecto de su desarrollo. @oincidamos,
sin embargo, en que no era el problema ms urgente del niBo. $ecidimos preparar un programa de
refuerzo del lenguae, especial para Naime, e rselo aplicando siempre que fuera posible, sin darle
prioridad.
,. E-aluacin final
Seguimos el caso a lo largo del curso y al final del mismo, en sesi0n evaluativa, se ha resaltarlo que
hemos conseguido, @onocer bien el problema e implicar a la familia. "plicar un programa de adaptaci0n
arroa resultados positivos y un programa de refuerzo del lenguae que empieza a dar sus frutos.
#os parece importante para el futuro que la asistente social presente un informe a los Servicios
Sociales del "yuntamiento, por el que se incluya a Naime en el 4rograma de 2nfancia para niBos de alto
riesgo, de manera que l y su familia reciban la ayuda que sea precisa para que meore su situaci0n.
<antener el contacto con la familia. Estar atentos a las crisis y la superaci0n de las mismas por parte del
niBo. 6n aspecto a tener en cuenta es el de la alimentaci0n sana y adecuada a este niBo3 la enfermedad
que tiene en la boca puede tener su origen en una alimentaci0n inadecuada. Aemos observado que hasta
ahora sigue tomando biber0n 'de zumo, no de leche. con demasiada frecuencia.
.. #onceptualizacin
Este caso nos ha ayudado a reforzar algunos principios generales que creernos fundamental tener
en cuenta en la puesta en marcha y en la meora constante de nuestra tarea socioeducativa.
6na vez ms se ha puesto de relieve la importancia que tiene la influencia de la familia en el
desarrollo del niBo. #o cabe duda que la ausencia del padre yJo de la madre en los primeros momentos
de la vida marca fuertemente el desarrollo de la personalidad. @uando las situaciones econ0mica, social,
sanitaria... por las que pasa una familia son difciles, no hay tiempo para el niBo, ni mucho menos para
dispensarle el trato que necesita. "l carecer de estmulos encuentra dificultades para crecer y
desarrollarse con normalidad. 9a estrecha colaboraci0n familia=centro educativo produce siempre
beneficios en el desarrollo arm0nico e integral de los niBos.
Es esencial el trabao en equipo, donde se puedan contrastar las opiniones y esfuerzos de distintos
profesionales, para que sea eficaz la labor que se intenta llevar a cabo. En el estudio de este caso se ha
puesto de relieve una vez ms que los problemas sociales suelen tener causas m!ltiples. Este niBo
necesita de una atenci0n continuada por parte del equipo pues, al tratarse de /un sueto de alto riesgo1,
tiene muchas posibilidades, si no se le presta la atenci0n adecuada, de ser un futuro delincuente o
toxic0mano como sus padres. El ambiente familiar y social en el que se desenvuelve puede eercer una
influencia decisiva en su vida.
Ca&o 90 UN ANIMADOR SOCIOCULTURAL
Se describe a continuaci0n el perfil de un personae llamado Nuan 90pez %odrguez, que trabaa de
animador sociocultural con carcter voluntario. Su profesi0n es de maestro en una poblaci0n de (+.+++
habitantes. Es preciso leer esta informaci0n detenidamente para analizar el caso obeto de estudio y
resaltar los aspectos tanto positivos como negativos.
+ntecedentes
Nuan 90pez %odrguez tiene >K aBos, est casado y tiene dos hios. Su muer piensa que Nuan est
mucho tiempo fuera de casa y cuando est en ella se preocupa demasiado por su trabao. Esto hace que
a menudo se encuentre nervioso e irritable, lo que a veces produce conflictos familiares.
8-
Nuan suele estar bien informado de su profesi0n. "dems de sus funciones habituales, lleva a cabo
un proyecto para construir una cooperativa de cereales en la localidad, con el fin de dar posible trabao a
0venes agricultores y as evitar que se vayan del pueblo. Diene buenas relaciones con el pueblo y
tambin con el 2nspector de EnseBanza de la localidad.
" veces el doble trabao de Nuan le ocasiona dificultades por que se compromete con diferentes
actividades, difcilmente conugables, y cada da se hace ms imprescindible en el pueblo. En trminos
generales, es una persona dinmica con un trabao interesante, pero a veces tiene la sensaci0n de no
poder controlar suficientemente las cosas que ocurren en su entorno.
Se re!ne mucho con las fuerzas vivas de la localidad, pero apenas puede asistir a toda la reuni0n,
pues le demandan para resolver diferentes problemas. Si l convoca la reuni0n, nunca le da tiempo a
prepararla3 dice que si hay verdaderos problemas ya surgirn. Diene por costumbre archivar todos los
papeles de todas las reuniones, pero, si quiere leerlos, debe dedicar a stos los fines de semana o das
de sus vacaciones.
Nuan es un hombre que vive intensamente el presente, tiene poco tiempo para relaarse y reflexionar
porque siempre est ocupado en una o varias cosas a la vez. Sin embargo, le preocupa el turno3 es
consciente de que necesita pensar hacia donde va su trabao y su vida. "lgunas veces tiene la sensaci0n
de ir demasiado rpido, de que las circunstancias le arrastran y no sabe hico hacia donde.
9e preocupa mucho el hecho de que puede ser muy creativo y que su actividad diaria no se lo
permite. 4asa por momentos en los que se siente un hombre de xito y triunfador y otros en los que
considera su trabao como rutinario y mon0tono. Nuan tiene capacidad para asimilar lo que lee y le gusta
estudiar3 est pensando en hacer una carrera superior 'todava no ha decidido cul.3 se matricular el
pr0ximo curso. Aace dos aBos se matricul0 en idiomas, pues quera dedicarse ms a s mismo, pero
despus de dos meses tuvo que abandonar el intento. Aay que reconocer que en la localidad cada vez
estn surgiendo ms problemas, y Nuan se mete en ellos de forma casi instintiva. En el pueblo se cuenta
con l para todo.
Dodos los das organiza su ornada, anota todo lo que tiene que hacer y agrupa las actividades que
son semeantes. 9as que no le da tiempo las acumula por la tarde=noche, lo que a veces le desasosiega y
le impide dormir.
Deniendo en cuenta lo anterior, seBala K aspectos positivos y K negativos en el estudio de este caso.
EF"96"@2:# 2#$2F2$6"9
"spectos
positivos
(.
8.
>.
-.
K.
"spectos
negativos
(.
8.
>.
-.
K.
TQu le recomendarasU 'S0lo una cosa.,
$iscusi0n por pequeBos grupos para buscar entre todos la meor soluci0n al caso obeto de estudio.
8K
#aso # /a 0E#1#2+#230 E0 /+ "14+ 5E 5E#26210E6
En la @omunidad "ut0noma de <adrid existe una localidad cercana =ciudad dormitorio= que cuenta
con un volumen de poblaci0n inmigrada procedente de las localidades ms diversas que acudan a la
ciudad para buscar unas meores condiciones de vida. En general se trata de suetos de un bao nivel
cultural que anhelaban de la ciudad lo que no haban podido conseguir en el campo, en la pequeBa
localidad en la que haban nacido.
9a llegada a la gran ciudad, para una gran mayora, ha resultado muy difcil. Se encontraron con
problemas de vivienda, trabao y educaci0n para sus hios. "lgunos han podido salir adelante, pero otros
muchos se han encontrado solos, abandonados y sin saber a d0nde acudir. 9laman a muchas partes para
buscar soluciones, pero no las han encontrado. "nte esta realidad algunos no encontraron otra salida que
entregarse a la droga y al alcohol, lo que ha incrementado de forma considerable los problemas en esta
ciudad. 9os robos y la delincuencia ciudadana se hacen cada vez ms frecuentes en los niBos, y la
situaci0n se hace muy difcil, por no decir insostenible. T4or d0nde habra que romper este crculo
viciosoU
4ara reflexionar sobre estos problemas, se han reunido representantes de diferentes partidos
polticos. 9as entidades negociadoras son los representantes de la @omunidad "ut0noma, del
"yuntamiento, de la $iputaci0n y de las "sociaciones de Fecinos.
Dodos ellos quieren encontrar la meor soluci0n posible a todos los problemas, pero les resulta muy
difcil ponerse de acuerdo porque todos quieren que reporte beneficios, pretenden dear muy claro que su
partido es el que aporta la meor soluci0n y el que mas se preocupa por resolver los problemas de los
ciudadanos.
En cuanto a las entidades
= 9os representantes de la @omunidad "ut0noma proponen un plan de construcci0n de viviendas
sociales en un plazo de diez aBos.
= El "yuntamiento considera que la soluci0n debera provenir de la atenci0n educativa a los niBos y
familias. En casos agudos de alcohol y droga, crear centros de atenci0n a los niBos e intentar rehabilitar a
los padres.
= $esde la $iputaci0n consideran que en conexi0n con el <inisterio de Drabao a travs del 2nstituto
#acional de Empleo, habra que intentar crear cooperativas y generar empleo.
= 4or su parte, las asociaciones de vecinos afirman que all no se puede vivir y lo que necesitan con
urgencia es tener la seguridad de sentirse libres y saber que la situaci0n se va a solucionar con urgencia.
$urante mucho tiempo han debatido entre ellos para buscar soluciones.
%eflexionar
(. T@on qu posici0n te identificaras msU %azona tu respuesta.
8. Iusca argumentos convincentes que sirvan tambin para convencer a otros.
>. T@0mo negociaras con los representantes de las diversas entidades para encontrar una soluci0n
conuntaU
Fases del estudio de casos
(Z. Eclosi2a. =%eflexi0n personal sobre el caso T@on qu posici0n te identificas msU Se constituyen
diferentes grupos, cada uno se identifica con una postura ms que con otras. 2ntenta razonar y enriquecer
tu postura y persuadir a los dems.
8Z. +n/lisis-s0ntesis. =2r a la realidad y leerla de forma crtica para intentar meorarla y transformarla.
$eterminar los hechos ms significativos e intentar elaborar una sntesis.
>Z. Conceptuali1acin. =@onsiste en la formulaci0n de principios de acci0n. @onviene buscar aquellos
que puedan ser ms eficaces para la situaci0n concreta obeto de estudio. 9os secretarios de los
diferentes grupos discuten las propuestas elaboradas por cada uno hasta llegar a una propuesta com!n
para meorar la zona. 4reside la reuni0n el coordinador del grupo.
T@0mo negociar las posturas inicialesU @aso de no llegar a una propuesta com!n, se aplazar la
reuni0n con el fin de dar un tiempo para valorar el trabao realizado.
8?
A:N" $E :ISE%F"@2C#
(. :bserva las intervenciones que han facilitado la comunicaci0n.
8. :bserva las intervenciones que han dificultado la comunicaci0n.
(. T@ules son las actitudes ms importantes que has podido observarU Dambin, Tcules te han
llamado ms la atenci0nU
-. TQu comportamientos ayudaron ms a resolver el conflictoU
K. T@0mo evaluaras en general la interacci0n y el clima que se ha conseguido establecerU TAa
evolucionado meor o peorU
?. TSe llev0 a cabo la negociaci0n de manera realista y constructivaU
6na vez realizado el trabao de grupo se procede a puntuar a los representantes de cada entidad
desde muy de acuerdo a muy en desacuerdo, seg!n la posici0n que cada uno le otorgue. @onviene
calcular la puntuaci0n individual de cada miembro del grupo. 9a puntuaci0n total del grupo y hallar la
diferencia.
4untuar a cada grupo en,
". K - > 8 (
<uy de acuerdo <uy en desacuerdo
I. K - > 8 (
@. K - > 8 (
$. K - > 8 (
Entidades %unt. $ndi2. %unt. 5rupo Diferencia
". oradorJsecretario
I. oradorJsecretario
@. oradorJsecretario
$. oradorJsecretario
6na vez calculadas las puntuaciones es preciso reflexionar sobre las mismas y preguntarse,
(. TQu cualidades debe tener un buen negociadorU $iscusi0n en grupo 'en algunos casos puede
formularse la pregunta antes de puntuar..
8. T" qu secretario=orador has calificado ms altoU T4erteneca al grupo en el que habas trabaado
previamenteU TE el grupoU T" quin ha calificado ms altoU
>. T$ifiere tu percepci0n del resto del grupoU %azona tu respuesta.
"@D2F2$"$ES
(. 9ea detenidamente el cuadro -, en el que aparece detallada la estructura y organizaci0n de un
estudio de casos. "nalice cada una de las fases y destaque un elemento que considere imprescindible en
la fase preacti2a, otro en la interacti2a y, finalmente, en la posacti2a.
8. En el tema se le presentan diferentes casos. 9e proponemos que eli&a uno de ellos, el que le
resulte ms familiar o ms cercano a sus intereses. Cambie los nombres que all aparecen por otros
pr0ximos al lugar de residencia o trabao. $espus conviene que estudie el caso siguiendo los pasos
indicados anteriormente. #o intente llegar a la conclusi0n sin haber seguido el proceso detenidamente3
87
pues no olvide que no se pueden formular uicios concluyentes sin una informaci0n exhaustiva y un
anlisis detenido.
>. 4roponemos a continuaci0n un texto para analizar crticamente.
/9a evasividad caracteriza a la noci0n de /estudio de casos1. "$E9<"# et al. '()*+. la definen como
el estudio de una instancia en acci0n, es decir, de casos particulares, en los que se recoge informaci0n
selectiva acerca de la biografa, personalidad, intenciones y valores. Ello permite al investigador captar y
resaltar todos los elementos significativos, lo que posibilita el entendimiento de la situaci0n investigada...
/@aso1 en la prctica puede ser cualquier cosa, persona, instituci0n, programas, responsabilidad,
poblaci0n... En resumen, el enfoque del estudio de /casos1 implicara el examen intensivo y en
profundidad de diversos aspectos de un mismo fen0meno. 9a cuesti0n est en la determinaci0n de la
amplitud de lo que abarca el fen0meno.
8*