Effective protection of constitutional juridical goods
Denis Ortiz Jordani Lucas de Souza Lehfeld
RESUMO O legislador constituinte seguindo a teoria do bem jurdico fez a eleio de determinados bens como imprescindveis para a vida em sociedade colocando tais bens sob o manto protetivo do Direito Penal, entendido este como a ltima instncia de controle social formal frente s violaes perpetradas pelo prprio Estado e pelos particulares. Desta forma, a Constituio estabeleceu o dever de proteo a ser seguido pelo legislador quando no processo legislativo traa os instrumentos de defesa a esses bens, bem como aponta alguns deveres de criminalizao no intuito de tornar mais efetiva a proteo desses bens, concretizando tais mandatos de criminalizao.
PALAVRAS-CHAVE: Bem jurdico, dever de proteo, proteo deficiente, Untermassverbot
ABSTRACT:
The constitutional legislator on the theory of the legal made the election of certain goods as essential for life in society placing such goods under the protective mantle of criminal law, understood as the last instance of formal social control in the face of violations perpetrated by the State and by individuals. Thus, the Constitution established the duty of protection to be followed by the legislature when the legislative process traces the defense instruments such goods, as well as points out some duties of criminality in order to make more effective the protection of these assets, fulfilling suchmandates criminalization.
O direito penal, como uma das reas constantes no texto constitucional recebeu a incumbncia do legislador de cuidar de alguns bens tidos como fundamentais vida em sociedade. Porm, este fato, a conceituao e delimitao do que se considera como bem suscetvel de proteo estatal, bem como de proteo estatal exercida pelo direito penal uma das mais longas e ainda insuficientes discusses na seara constitucional-penal 1 . O direito penal possui como misso principal, porm no exclusiva 2 , a defesa do indivduo das violaes perpetradas por outros indivduos, mas principalmente contra as violaes advindas do Estado, tutelando os bens jurdicos de maior importncia, possibilitando seu pleno desenvolvimento existencial, como indivduo e perante a comunidade, bem como da prpria comunidade na qual est inserto. Leia-se, o direito penal tem como misso fundamental a defesa dos bens jurdicos mais importantes, eleitos constitucionalmente ou pelo legislador infraconstitucional, atendendo at um processo histrico-espacial de eleio, mas que de alguma forma, defenda tais bens eleitos como bases para a existncia social. Isto resulta, segundo Ferrajoli, numa caracterstica especfica do Estado Constitucional de Direito, onde a funo de garantia expressa pela norma constitucional, de estrutura formal nas Constituies tidas como rgidas, caracteriza-se pelo carter positivo das normas produzidas e tambm pela sujeio ao direito, estabelecendo limites e impondo deveres. 3
Esse entendimento consubstancia-se hoje como bem aceito pela doutrina internacional, fundadas no atual pensamento de Roxin sobre o tema e adotando uma postura funcionalista da teoria do delito porque a misso de tutela de bens jurdicos, para alm de constituir uma garantia essencial do Direito penal, surge como uma das importantes proposies de um programa de poltica-criminal tpico de um Estado constitucional e democrtico de direito. 4
1 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Fundamentos. La estructura de La teoria del delito. Madrid: civitas, 1997, p. 70. [...] o relativo consenso sobre o fim jurdico-penal consistente na proteo de bens jurdicos repousa sobre fundamentos inseguros. Por isso que o conceito material de delito e a teoria do bem jurdico so, ainda hoje, os problemas bsicos menos claros do Direito Penal. 22 Muoz Conde difere misso do direito penal de funo do direito penal. Para ele, como funo deve se entender as conseqncias no desejadas mas reais do sistema, isto , para que serve o direito penal. Como misso, as conseqncias queridas ou procuradas pelo sistema. Introduccin a La Criminologa y al Derecho penal. Valencia: Tirant lo Blanch, 1989. p. 99. 3 FERRAJOLI. Luigi. Derechos y garantias. La ley del ms dbil. Madrid: Trotta, 1999. p. 19. 4 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Direito penal: introduo e princpios fundamentais. 2 ed. So Paulo: RT, 2009. p. 229-230.
Contudo, tal pensamento no unnime encontrando forte resistncia na posio de Jakobs para o qual a misso do direito penal no a tutela de bens jurdicos mais importantes e sim a tutela do sistema, a manuteno da norma penal com a conseqente estabilizao social cunhadas na observncia do resultado constante do desrespeito a essa norma, posto que, para ele a pena est a servio do exerccio de fidelidade ao Direito, isto , o que se chama preveno geral positiva. Para Jakobs, pode-se definir como bem a ser protegido pelo Direito Penal a solidez das expectativas normativas essenciais frente decepo, solidez esta que se encontra coberta pela eficcia normativa posta em prtica; na seqncia, esse bem ser denominado bem jurdico penal. 5 A crtica que se faz a essa conceituao reside no argumento de que o homem no vive para regular o sistema, e sim o sistema existe para regular o homem. Jakobs, no mesmo texto, assinala uma limitao que no toda e qualquer modificao prejudicial de um bem enquanto fato positivamente valorado que interessa ao direito penal, pelo contrrio, a modificao deve se dirigir contra a prpria valorao positiva. Isso somente pode se dar por meio de um comportamento humano cujo teor expresse que no cabe levar em considerao a valorao positiva. Por isso, uma norma no pode proteger um bem contra todos os riscos, mas apenas contra aqueles que no sejam conseqncias necessrias do contrato social autorizado. Roxin teceu algumas crticas Jakbos, formando uma dicotomia dentre os autores ditos como funcionalistas ou queles que fundamentam o direito penal como instrumento de alcance de uma funo maior. Assim,
[...] para Jakobs, a funo do Direito Penal no a proteo de bens jurdicos, mas a de evitar uma diminuio da vigncia da norma. Desde este ponto de vista, com a execuo da pena sempre se alcanou o seu fim. Fica confirmada a configurao da sociedade. Isto uma construo terico-social cuja semelhana com a teoria da pena de Hegel (a pena como negao da negao do Direito) salta aos olhos. Sem embargo, no compartilho este pensamento. Um sistema social, segundo meu entendimento, no deve ser mantido por ser um valor em si mesmo, mas atendendo aos homens que vivem na sociedade do momento. Mesmo que isso fosse de outra forma, esse sistema social no se manteria de atribuies sem sentido, mas somente pela efetividade real de suas medidas de controle, as quais pertencem a ameaa e a execuo das penas. (grifos no original). 6
5 JAKOBS, Gnther. Tratado de Direito Penal: Teoria do Injusto Penal e Culpabilidade. Belo Horizonte: Del Rey, 2008. p. 61-62. 6 ROXIN, Claus. A proteo de bens jurdicos como funo do Direito Penal. org. e trad. Andr Lus Callegari, Nereu Jos Giacomolli. 2 ed. Proto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2009. p. 35 36. Desta feita, a assuno do bem jurdico como quele imprescindvel para o regular desenvolvimento do indivduo revela o princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos como um dos instrumentos limitadores do legislador no processo eletivo de quais bens devem ser considerados como legtimos para receber a normatizao adequada e, por conseguinte, fixar a misso do direito penal frente ao ordenamento constitucional. Tal princpio encontrar fundamentao no princpio da necessidade, onde a atuao do direito penal somente ser legtima se estritamente necessria para a resoluo da violao do bem jurdico. Conseqentemente, funda-se ainda no art. 5, LIV da Constituio Federal, base legal do princpio da proporcionalidade, onde qualquer privao liberdade somente se dar de forma proporcional ao delito praticado (ao grau de violao ao bem jurdico).
Diante das limitaes que acabam de ser alinhadas conclui-se que a misso do Direito penal (do ius libertatis) tampouco a de proteger todos os bens jurdicos considerados relevantes; e muito menos diante de todos os ataques a esses bens, seno que, penalmente, a nica proteo proporcional e admissvel a de natureza fragmentria e subsidiria (admitindo-se com isso que o Direito penal o ltimo instrumento de que devemos nos valer para a proteo de bens jurdicos; em outras palavras, o Direito penal a ultima ratio). 7 (grifos no original)
1.1. Conceituando bem jurdico
A fim de chegarmos a um conceito do que possa ser considerado como bem jurdico penal-constitucional e traar limitaes importantes, preciso que alguns conceitos sofram a adequada conceituao evitando que incidamos em erro. Assim, bem existencial aquele bem importante para o indivduo e para a comunidade, onde por apresentar relevante significao social carecedor de proteo feita pela norma. Pode engendrar nessa qualificao tanto os bens materiais, v.g. vida, integridade fsica, patrimnio, quanto os bens imateriais como honra, propriedade intelectual, dignidade. O neokantismo concebia o bem jurdico como um valor cultural, ou seja, extraia-se da cultura local os valores socialmente dominantes tornando-se protegidos quando existe a confiana em sua existncia. O aspecto subjetivo do bem jurdico relaciona-se com o interesse que o indivduo ou a sociedade tem num determinado bem existencial. Tal vnculo se coaduna com a relao social que, por ser de relativa importncia, acaba sendo valorada positivamente pelo legislador. Assim, para que um bem existencial possa ser considerado um bem jurdico, precisa ser objeto de um interesse humano, dependendo ainda, de uma valorao positiva pelo
7 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p. 231. legislador. 8 Para o Finalismo, capitaneado por Hans Welzel, bem jurdico um bem vital da comunidade ou do indivduo, que por sua significao social, protegido juridicamente. 9 E continua Luiz Rgis Prado corroborando, segundo a sua concepo dos valores ticos-sociais da ao, a ameaa penal deve contribuir para o asseguramento dos interesses individuais e coletivos fundamentais, atravs do valor-ao. Da, ser o delito formado de um desvalor da ao e de um desvalor do resultado. 10 Portanto, afigura-se o bem jurdico como sendo aquele bem existencial, de importncia subjetiva ao indivduo e/ou comunidade, valorado positivamente pelo legislador. Roxin define os bens jurdicos como,
Pressupostos imprescindveis para a existncia em comum, que se caracterizam numa srie de situaes valiosas, como, por exemplo, a vida, a integridade fsica, a liberdade de atuao, ou a propriedade, que toda a gente conhece, e o direito penal tem que assegurar esses bens jurdicos, punindo a sua violao em determinadas condies. No Estado moderno, junto a esta proteo de bens jurdicos previamente dados, surge a necessidade de assegurar, se necessrio atravs de meios do direito penal, o cumprimento de prestaes de carter pblico de que depende o indivduo no quadro da assistncia social por parte do Estado. Com esta dupla funo, o direito penal realiza uma das mais importantes das numerosas tarefas do Estado, na medida em que apenas a proteo dos bens jurdicos constitutivos da sociedade e garantia das prestaes pblicas necessrias para a existncia possibilitam ao cidado o livre desenvolvimento da sua personalidade, que a nossa Constituio considera como pressuposto de uma condio digna. 11
A doutrina espanhola aponta os bens jurdicos como sendo aqueles pressupostos que a pessoa necessita para sua auto-realizao e para o desenvolvimento de sua personalidade na vida social. 12
Alm de pressupostos que asseguraro a existncia do indivduo, os quais configurariam os bens jurdicos individuais, existem ainda, segundo Munz Conde, os bens jurdicos coletivos, que afetam mais a sociedade, como tal, ao sistema social que constitui ao agrupamento de vrias pessoas individuais e supe certa ordem social ou estatal. Entre esses bens jurdicos sociais ou universais se encontram a sade pblica, o meio ambiente, a seguridade social, a organizao poltica. Porm, bom que se diga, que essa separao no
8 Id. Ibid. p. 233. 9 WELZEL, Hans. Apud PRADO, Luiz Rgis. Bem jurdico-penal e Constituio. 4 ed. rev. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2009. p. 37. 10 PRADO, Luiz Rgis. Op. Cit. p. 38. 11 ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. 3 ed. Vegas: Lisboa, 1998. p. 27-28. 12 CONDE, Francisco Muoz; ARN, Mercedes Garcia. Derecho penal. Parte general. 6ed. rev. pusta al dia. Valencia: Tirant lo Branch, 2004. p 59. Traduo livre. quer dizer que h uma concepo dualista do bem jurdico, pelos quais se contrape os bens jurdicos individuais aos supraindividuais. 13
Esta visin crtica se puede obtener ms facilmente con uma concepcin personalista del bien jurdico. Segn Hassemer, desde uma visin antropocntrica del mundo, los bienes jurdicos colectivos o universales slo son legtioms em tanto sirvan al desarrollo personal del individuo. El punto de vista contrario, es decir, una concepcin monista del bien jurdico de carater universal o colectivo, reconduce la funcin del Derecho penal a la proteccin del sistema social en su conjunto y, solo dentro de l, em segundo plano, del individuo, considerando los bienes jurdicos individuales (vida, salud, liberdad, etc.) como atribuciones derivadas de las funciones del sistema social. Por otra parte exiten tambin las teoras llamadas dualistas que dividen y colocan en el mismo plano los bienes jurdicos individuales y los colectivos, soslayando el problema, ignorando que es ms que uma simples cuestin sistemtica lo que hay em juego en este tema (grifos no original). 14
Note-se que o conceito de bem jurdico no est solucionado, encontrando seu principal ponto de crtica quanto a positivao ou no desse conceito. Para os que defendem o carter positivista de bem jurdico, afirmam que quando a norma escolhe determinado bem como objeto de proteo, estar definido, normativamente, tal bem jurdico, restando o conceito de bem jurdico na prpria lei. Por fim, bem jurdico-penal compreende os bens existenciais (pessoais) valorados positivamente pelo Direito e protegidos dentro e nos limites de uma determinada relao social conflitiva por uma norma penal. 15
Assim, resta ao legislador penal 16 , a tarefa de seleo e determinao dos bens jurdicos. Mas isto no soluciona a questo de determinabilidade de abrangncia ou importncia do bem jurdico, pois no existe contedo genuno das normas penais. Este mesmo legislador deve se balizar pelos limites constitucionais que nortearo o campo de atuao quando da utilizao de critrios de poltica-criminal postos ao estabelecimento de quais bens so merecedores da tutela penal. Entretanto, quando da adoo destes critrios de poltica-criminal, deve o legislador pautar-se, tambm, pela viso social do bem jurdico, no deixando apenas ao alvedrio do positivismo. Dessa forma, bem jurdico penal pode ser entendido como um objeto da realidade, que constitui um interesse da sociedade para a manuteno de seu sistema social, protegido pelo direito, que estabelece uma relao de disponibilidade, por meio da tipificao das condutas. 17
Com preciso, Luiz Rgis Prado define,
13 CONDE, Francisco Muoz; ARN, Mercedes Garcia. Ibid. p. 60. 14 Op. cit. p. 61. 15 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p. 233. 16 Cf. BRASIL. Constituio Federal. Art. 22, I. 17 SMANIO, Gianpaolo Poggio. Tutela penal dos interesses difusos. So Paulo: Atlas, 2000. p. 96.
Bem jurdico vem a ser um ente (dado ou valor social) material ou imaterial haurido do contexto social, de titularidade individual ou metaindividual reputado como essencial para a coexistncia e o desenvolvimento do homem em sociedade e, por isso, jurdico-penalmente protegido. E, segundo a concepo aqui acolhida, deve estar sempre em compasso com o quadro axiolgico (Wertbild) vazado na Constituio e com o princpio do Estado Democrtico e Social de Direito. Assim, a ordem de valores constitucionalmente relevantes e inerentes a essa especial modalidade de Estado constitui o paradigma do legislador penal infraconstitucional. A idia de bem jurdico fundamenta a ilicitude material, ao mesmo tempo em que legitima a interveno penal legalizada. 18
Por tudo j dito, no h que se confundir bem jurdico-penal com o objeto material do delito. Aquele o bem existencial, de interesse social, valorado positivamente pelo legislador, no qual a tipificao se deu por uma norma penal. Este a coisa ou ente fsico sobre o qual recai a conduta praticada pelo agente. O bem jurdico um conceito jurdico ( resultado de uma valorao); o objeto material um conceito naturalstico (fsico). 19
Resta esclarecer ainda, que nem todo bem jurdico pode ser valorado pelo legislador como carecedor de tutela penal, seno apenas aqueles mais valiosos para a convivncia e frente exclusivamente aos ataques mais intolerveis de que possam ser objeto, expondo o princpio da fragmentariedade, e mesmo assim, quando no existem outros meios eficazes, de natureza no penal para salvaguard-los, demonstrando a natureza subsidiria do Direito penal.
Por fora do princpio da ofensividade resulta impossvel ao legislador configurar como delito uma mera desobedincia ou uma simples transgresso de uma norma ou de um dever jurdico. Nem sequer delito a conduta formalmente tpica mas sem nenhum resultado ofensivo. [...] O bem jurdico, para poder ser tutelado por meio do mais temvel instrumento de controle que o Direito penal, necessita cumprir essa qualidade extra (esse plus) que consiste na possibilidade de afetao ou, em terminologia alem, na perceptibilidade (Greifbar), que significa a capacidade de ser ofendido, dizer, lesionado ou posto em perigo (capacidade de tutela, na linguagem de Mayer). 20 (grifos no original).
Bens constitucionalmente relevantes, tais como a liberdade, integridade pessoal, a honra, a sade ou o funcionamento dos rgos do Estado e das instituies pblicas, so objetos de tutela de praticamente todos os ramos do direito. No entanto, deve-se destacar que a fragmentao das reas de tutela em cada ramo do direito depende no tanto da natureza dos bens, mas principalmente da estrutura das diversas situaes que lhe so prejudiciais e da qual
18 PRADO, Luiz Rgis. Ibid. p. 44. 19 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p.234. 20 Id. Ibid. p. 251-252. se incumbem os diversos ramos do direito, concorrencialmente. 21 Portanto, nem todo bem jurdico carecedor de tutela do Direito penal ou da mesma intensidade de tutela. Os critrios definidores devem ser baseados em questes de poltica criminal e judiciria, sob a gide da Constituio Federal e sobre os limites estabelecidos pelo constituinte.
1.2. Funes do bem jurdico-penal
Delimitado o conceito de bem jurdico-penal e a misso do Direito penal que se utiliza deste como forma de eleio de valores a serem tutelados de forma mais enrgica e, tendo em vista a natureza da sano que de si deriva, na maioria das vezes com a privao da liberdade, ao menos em abstrato, insta delimitar algumas funes exercidas pelo bem jurdico na prpria aplicao dogmtica do Direito penal. Dessa forma, o bem jurdico-penal apresenta como primeira funo aquela que visa fundamentar o delito ou funo fundamentadora. Concebendo-se este como leso ou perigo concreto de leso 22 a um bem jurdico tutelado pela norma penal, a funo fundamentadora se expressar no sentido de que nem a tipicidade nem a ilicitude do delito, vistos pela teoria analtica do delito como substratos componentes deste, ou injusto penal, surgem metafisicamente. Tais definies esto baseadas na norma, aquilo que est por trs deles e por conseguinte, esta baseia-se naquilo que a deu origem, ou seja, a seleo de um bem existencial, pelo legislador, num processo subjetivo de eleio, carecedor de tutela mxima por parte do Estado. Outra funo importante a interpretativa pela qual aps a determinao do bem jurdico feita pelo tipo legal, locupletando-se de interpretao teleolgica, exclui-se do mbito de incidncia dessa norma as condutas que no afetem desvaliosamente o bem jurdico concretamente tutelado 23 . dizer que se o bem jurdico for violado com permisso do prprio sistema normativo, no h que se falar em ilicitude, haja vista a ausncia de ilicitude material,
21 BARATTA, Alessandro. Funes instrumentais e simblicas do Direito penal. Revista Brasileira de Cincias Criminais. n. 5, ano 2, jan.-mar./1994, p. 10. 22 Os Funcionalistas, baseados nas lies de Roxin, admitem com prevalncia a existncia do princpio da ofensividade, lastreando-o imputao objetiva do resultado, leia-se, uma conduta somente ser causadora de um resultado jurdico se puder de forma concreta lesionar ou colocar em perigo concreto determinado bem jurdico. Assim, se determinada conduta causar nfima leso ao bem jurdico ou apenas violar tambm de forma nfima o objeto material do delito, pode ser descaracterizado a leso ou perigo concreto de leso, dado o grau de ofensividade que estas condutas insignificantes tenham para o bem jurdico. Para Jakbos, esse critrio no se coaduna com a misso do Direito penal, tendo em vista que esta seria a manuteno da norma e sua vigncia, deixando ao largo a doutrina do bem jurdico, por consider-la insuficiente para justificar os fins objetivados pelo Direito penal. 23 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p. 237. v.g. uma interveno mdica cirrgica que venha a lesionar a integridade fsica no pode ser vista como violadora deste bem jurdico, pois alm de permitida, estimulada pelo sistema normativo como corolrio do direto sade. Como funo mais importante a nosso ver, por ltimo, a funo de garantia do bem jurdico exerce fundamental importncia num Estado Democrtico de Direito onde somente pode ser considerada infrao penal aquela conduta que lesione ou coloque em perigo concreto de leso, bem jurdicos tutelados. Diga-se, a um sujeito somente pode lhe ser imputado a prtica de uma infrao, se com ela, lesionar o bem jurdico protegido pela norma. Assim que alguns ramos da dogmtica penal tem sido contrrios aos delitos de perigo abstrato, onde este perigo valorado abstratamente pelo legislador, podendo ocorrer ou no a violao do bem jurdico, v.g. uma pessoa que est a portar uma arma de fogo de uso permitido, devidamente registrada, porm sem o respectivo porte de arma ou autorizao de trnsito, se for flagrada nessa situao e pela leitura do legislador infraconstitucional, estar violando, ainda que abstratamente, o bem segurana pblica. Nada mais absurdo. Portanto, a funo de garantia, atrelada ao princpio da ofensividade e sob a tica da Constituio Federal de 1988 repele a existncia de delitos que no lesionem ou coloquem em perigo concreto os bem jurdicos tutelados pela norma penal.
2. LEGITIMIDADE CONSTITUCIONAL DE PROTEO PENAL DE BENS JURDICOS.
O legislador dentro do Estado constitucional e democrtico de direito est limitado, segundo a nova tica sobre a teoria do bem jurdico, a uma srie de barreiras quando da seleo de uma conduta como violadora de algum bem jurdico. Isto se d porque de pouco ou nada serviria um sistema de princpios e garantias, notadamente em relao aos direitos humanos fundamentais, se ao legislador fosse franqueada a livre escolha dos bens jurdicos a serem defendidos. Contudo, os crticos mais severos assinalam que no h como conceber o bem jurdico como vinculante do legislador. Alegam que pela maleabilidade do conceito, tudo pode ser convertido em bem jurdico e passar a contar com esse tipo de proteo normativa, sem nenhuma preocupao com o carter fragmentrio e subsidirio exigvel nesse nvel de tutela. 24
24 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p. 243. Se assim o fosse, a inexistncia de qualquer barreira limitadora daria ensejo tipificao no apenas de condutas socialmente reprovveis, mas tipificao de indivduos socialmente reprovveis, como se deu com o direito penal do autor na Alemanha de Hitler, onde classes de pessoas eram punidas normalmente com pena de morte apenas por pertencerem determinada classe social ou religiosa. Se aceito daria azo aos que se denomina de perverso do bem jurdico. correta a crtica que a expanso em demasia do Direito penal se da, principalmente, por essa relativa facilidade de eleio dos bens jurdicos. S que estes crticos se esquecem que o legislador, em clara violao Constituio Federal muitas das vezes, elegem bem jurdicos sem observar qualquer critrio propedutico. Esse fato deve ser combatido, mas somente lograr xito se os critrios a serem utilizados na seleo forem bem compreendidos. A Constituio deve servir, sempre, de vrtice para a elaborao e aplicao de normas, como tambm para a eleio daqueles bens que merecem a chancela estatal. Ao lado desta limitao, fortalecendo a existncia e continua seleo de bens jurdicos, aparecem o princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos e os princpios da fragmentariedade e subsidiariedade.
A configurao do Estado o ponto de partida para que a aludida funo do bem jurdico no plano legislativo possa efetuar-se e, por meio dela, se consiga traar um certo limite ao exerccio do poder punitivo estatal. [...] As leis penais no podem amparar com suas normas interesses incompatveis com os acolhidos pela Constituio. Nem tampouco podem proteger aqueles outros que, sendo constitucionalmente viveis, recebem tutela bastante por parte dos demais ramos do Direito. [...] Apesar do sentido negativo, os limites indicados no so suprfluos. 25
O ponto de partida correto consiste em reconhecer que a nica restrio previamente dada para o legislador se encontra nos princpios da Constituio. 26
Logo, pressuposto lgico de todo discurso garantista supor que o legislador, apesar da margem de liberdade (com que conta) no exerccio da sua atribuio de selecionar os bens jurdicos, margem essa que deriva da sua posio constitucional e, em ltima instncia, de sua especfica legitimidade democrtica (cf. nesse sentido a importante deciso do Tribunal Constitucional espanhol n. 55/1996), est vinculado Constituio e aos princpios poltico-criminais que emanam dela. 27
O ponto de partida para que se caracterize a Constituio como principal referencial terico do bem jurdico a carga axiolgica que ela carrega, expressa pelos
25 UBIETO. Octavio de Toledo y. Funcin y limites del principio de exclusiva proteccin de bienes jurdicos. ADPCP. jan.-abr. 1990. p. 8-10. 26 ROXIN, Claus. Derecho penal: parte general. Ibid. p. 55. 27 BIANCHINI, Alice, MOLINA, Antonio Garca-Pablos de, GOMES, Luiz Flvio. Ibid. p. 251. valores que esto em permanente relacionamento consubstanciados no princpio maior da dignidade da pessoa humana. O sistema axiolgico subscrito pela norma fundamental do Estado supe uma verdadeira referncia material para qualquer norma integrante do ordenamento jurdico. A construo e a interpretao de todos e de cada um dos componentes normativos do sistema devem ser orientados pela exigncia indiscutvel de que o contedo das referidas normas, incluindo as penais, evidentemente, se ajuste, para que conte com validade material, ao predicado no sistema de valores que, definitivamente, determina o verdadeiro alcance e significado do texto constitucional. 28
Num dito Estado democrtico, est-se sob o regime direto da fora normativa da Constituio, tanto para o processo legislativo infraconstitucional, como para a administrao dos interesses estatais. A fora normativa da Constituio expe o papel da constituio no sendo este, apenas, a mera expresso da realidade de seu tempo, mas, graas ao seu carter normativo, ordena e conforma a realidade social e poltica. A constituio adquire fora normativa na medida em que logra realizar essa pretenso de eficcia. 29 Nessa esteira, o Estado democrtico de direito se torna um novo paradigma protetivo quando assume para si a poltica integral de proteo dos direitos. Assim, muito alm da proteo negativa que se faz sobre ante aos atos do Estado, estipulando garantias com as de primeira dimenso, hoje deve ser erguida a bandeira da proteo positiva de bens jurdicos, agora por parte do Estado. Tal fato decorrente da evoluo do Estado e da misso assumida pelo Direito.
2.1. Do dever de proteo do Estado (Schutzplfitch)
O Estado, ao positivar os direitos fundamentais de primeira dimenso, especialmente, o fez como razo das arbitrariedades ocorridas durante o Estado Absolutista elevando a categoria de direitos fundamentais as liberdades. Neste processo, o legislador se ocupou de definir alguns bens existenciais como bens jurdicos que eram constantemente atacados pelo Prncipe.
28 PERALTA. Ramn. La interpretacin del ordenamiento jurdico conforme a la norma fundamental del estado. Madrid: Universidad Complutense de Madrid. 1994. p. 124. 29 HESSE, Konrad. A fora normativa da Constituio. Die normative kraft der verfassung. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1991. p. 16. evidente que a perspectiva liberal-clssica, prpria do Estado em formao no longnquo sculo XIX, fundava-se na contraposio Estado-Sociedade, sendo a funo da lei meramente ordenadora (o que no proibido permitido), a partir da tarefa-funo de defender o dbil cidado contra a maldade do Leviat. Afinal, a revoluo francesa bero do Estado Liberal representava o triunfo do privado. A burguesia destronara o velho regime exatamente para recuperar o poder poltico do qual abrira mo para o fortalecimento do seu poder econmico, no nascedouro do Estado Moderno-Absolutista. 30
Assim, vida e liberdade foram colocados como marcos quase absolutos contra as garras estatais, garantindo que somente seriam violados se observados o devido processo legal, leia-se, somente poderia o Estado intervir na esfera individual com o ensejo de punir os indivduos que violassem tais bens, restando impedido a punio imotivada ou de ordem moral, tica ou espiritual. Com isso, estabeleceu-se o rol de proteo negativa por parte Estatal, falando-se no nascimento do princpio da proibio do excesso. Portanto, contra o poder Estatal, todas as garantias. Porm, com o tempo no h que se falar apenas em direitos individuais, mas passou-se a agregar os direitos fundamentais de segunda e terceira dimenses, tambm carentes de proteo.
O Estado como bem lembra Dietlein passa, de tal modo, a assumir uma funo de amigo e guardio e no de principal detrator dos direitos fundamentais. Esta incumbncia, por sua vez, desemboca na obrigao de o Estado adotar medidas positivas da mais diversa natureza (por exemplo, por meio de proibies, autorizaes, medidas legislativas de natureza penal, etc), com o objetivo precpuo de proteger de forma efetiva o exerccio dos direitos fundamentais. 31
Hoje, essa concepo de Direitos fundamentais apenas como protetivos contra o abuso estatal necessitam ser revisitadas em uma anlise no apenas das garantias negativas contra o poder do Estado, mas tambm, contra a agresso proveniente de outros indivduos. funo do Direito, portanto, a proteo contra atos estatais e contra atos individuais. Cabe falar-se num rol positivo de garantias que visem proteger o indivduo e a comunidade contra violaes perpetradas por outros indivduos.
Contudo, persistimos atrelados a um paradigma penal de ntida feio liberal- individualista, isto , preparados historicamente para o enfrentamento dos conflitos de ndole interindividual, no engendramos, ainda, as condies necessrias para o enfrentamento dos conflitos (delitos) de feio transindividual (bens jurdicos
30 STRECK, Lenio. O princpio da proibio de proteo deficiente (Untermassverbot) e o cabimento de mandado de segurana em matria criminal: superando o iderio liberal-individualista-clssico. Disponvel em: <www.leniostreck.com.br>. Acesso em: 15 fev. 2010. p. 15. 31 SARLET. Ingo. Constituio e proporcionalidade: o direito penal e os direitos fundamentais entre a proibio de excesso e de insuficincia. Revista de Estudos Criminais. n. 12. Ano 2003. p. 104. coletivos), que compe majoritariamente o cenrio desta fase de desenvolvimento da Sociedade brasileira. H, nitidamente, uma crise que envolve a concepo de bem jurdico em pleno Estado Democrtico de Direito. Urge, pois, um redimensionamento na hierarquia dos bens jurdicos como forma de adapt-los sua dignidade constitucional. 32
Em nossa Constituio, no passou despercebido esse ideal de incluso de bens jurdicos carecedores de proteo. O constituinte optou em positivar, como forma de proteo positiva, comandos criminalizantes que foram determinantes para a adoo do ideal de mxima proteo do bem jurdico em franco desacatamento do ideal garantista mnimo. Tanto isso verdadeiro que o constituinte brasileiro optou por positivar um comando criminalizador, isto , um dever de criminalizar com rigor alguns crimes, em especial, o trfico de entorpecentes, inclusive epitetando-o, prima facie, de hediondo. 33
O direito penal serve simultaneamente para limitar o poder de interveno do Estado e para combater o crime. Protege, portanto, o indivduo de uma represso desmedurada do Estado, mas protege igualmente a sociedade e os membros dos abusos do indivduo. 34
Assim, temos a dupla proteo dos direitos fundamentais. A proteo positiva e a proteo negativa. Na verdade, a tarefa do Estado defender a sociedade, a partir da agregao das trs dimenses de direitos protegendo-a contra os diversos tipos de agresses. Ou seja, o agressor no somente o Estado. O Estado no o nico inimigo. 35
2.2. Superando antigos paradigmas. Por uma nova viso do dever de proteo estatal.
Para que se torne possvel uma nova releitura de proteo de direitos de forma adequada com base na Constituio, se faz necessrio que o modelo clssico de proteo negativa h muito superado, revelava apenas uma posio unilateral do princpio da proporcionalidade, onde se direcionava para a proteo contra os excessos estatais ou o que o Tribunal Constitucional Alemo chama de bermassverbot, ou seja, a proibio do excesso.
32 STRECK, Lenio. Bem jurdico e Constituio: da proibio de excesso (bermassverbot) proibio de proteo deficiente (Untermassverbot) ou de como no h blindagem contra normas penais inconstitucionais. Disponvel em: <www.leniostreck.com.br>. Acesso em: 15 fev. 2010. 33 Ibidem. 34 ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Ibid. p. 76. 35 STRECK, Lenio. Ibid. p. 13. Streck afirma 36 que o princpio da proporcionalidade dever ser visto apenas como um modo de explicar que cada interpretao deve ser razovel para evitar interpretaes discricionrias e arbitrrias. Visto pela lente do positivismo resulta que os maiores problemas de choque de valores eram colocados para que o juiz resolvesse de forma discricionria. Visto sobre a lente do neoconstitucionalismo ou ps-positivismo esses mesmos problemas passam a ser encarados pela ponderao principiolgica, conforme argumentou Alexy. Essa questo interpretativa importante no sentido de que se estabeleam parmetros ao critrio de ponderao quando da aplicao do princpio da proporcionalidade. Desta feita, no cabe ampla discricionariedade ao juiz na determinabilidade, quando do julgamento de possveis violaes aos direitos fundamentais ou aos bens jurdicos protegidos. Essa discricionariedade desaparece quando o legislador constituinte elegeu determinados bens como carentes de proteo e determinou a criminalizao de condutas que violem esses bens. Disto resulta inequvoca vinculao entre os deveres de proteo de bens jurdicos fundamentais, legitimando a interveno do Estado quando necessrio, para que se restabelea o equilbrio da situao. O Estado, por meio de seus rgos ou agentes, pode acabar por afetar de modo desproporcional um direito fundamental. Estas hipteses correspondem s aplicaes correntes do princpio da proporcionalidade como critrio de controle de constitucionalidade das medidas restritivas de direitos fundamentais.
Por outro lado, o Estado - tambm na esfera penal - poder frustrar o seu dever de proteo atuando de modo insuficiente (isto , ficando aqum dos nveis mnimos de proteo constitucionalmente exigidos) ou mesmo deixando de atuar, hiptese, por sua vez, vinculada (pelo menos em boa parte) problemtica das omisses inconstitucionais. neste sentido que - como contraponto a assim designada proibio de excesso - expressiva doutrina e inclusive jurisprudncia tem admitido a existncia daquilo que se convencionou batizar de proibio de insuficincia (no sentido de insuficiente implementao dos deveres de proteo do Estado e como traduo livre do alemo Untermassverbot). 37
A prpria Constituio revela esta dupla face de proteo de bens jurdicos, quando num Estado Democrtico de Direito, visualizados pela proibio do excesso (bermassverbot) e pela proibio da deficincia (Untermassverbot). Essa nova diviso paradigmtica, nem sempre observada, deveria ter produzido profundas alteraes nos critrios utilizados pelo legislador infraconstitucional quando da proteo de bens jurdicos eleitos constitucionalmente ou outros bem eleitos por eles mesmos.
36 Id. Ibid. 37 SARLET. Ingo. Ibid. p. 107. A efetiva utilizao da Untermassverbot (proibio de proteo deficiente ou insuficiente) na Alemanha deu-se com o julgamento da descriminalizao do aborto (BverfGE 88, 203, 1993), com o seguinte teor:
O Estado, para cumprir com o seu dever de proteo, deve empregar medidas suficientes de carter normativo e material, que permitam alcanar atendendo contraposio de bens jurdicos uma proteo adequada, e como tal, efetiva (Untermassverbot). (...) tarefa do legislador determinar, detalhadamente, o tipo e a extenso da proteo. A Constituio fixa a proteo como meta, no detalhando, porm, sua configurao. No entanto, o legislador deve observar a proibio de insuficincia (...). Considerando-se bens jurdicos contrapostos, necessria se faz uma proteo adequada. Decisivo que a proteo seja eficiente como tal. As medidas tomadas pelo legislador devem ser suficientes para uma proteo adequada e eficiente e, alm disso, basear-se em cuidadosas averiguaes de fatos e avaliaes racionalmente sustentveis. (...) 38 (grifos no original).
O que tem acontecido, ao assombro da Constituio, mas pelo clamor miditico exercido pela imprensa desinformada, guiada pelo trgico e clamoroso a hipertrofia do direito penal, maximizando a punibilidade e seleo de bens jurdicos que por vezes no necessitariam se socorrer ao Direito penal para tanto, bastando a utilizao de outros ramos do Direito como contendores de tais violaes, at em respeito fragmentariedade e subsidiariedade do Direito penal. Assim que, o legislador constituinte elegeu v.g. o meio ambiente como carecedor de proteo 39 . Tais bens, selecionados pela Lei. 9.605/98 quando violados com a imposio de sanes como pena privativa de liberdade, restritiva de direitos e multa no foram suficientemente protegidos, visto que, as penas privativas de liberdade conferidas no preceito secundrio, foram incapazes, a nosso ver, de evitar que o meio ambiente expresso em todas suas formas fosse constantemente violado. Explico, as maiores penas so de cinco anos de recluso, que no mximo, segundo orientao do Cdigo Penal, 40 sero cumpridas em regime semi-aberto, podendo na maioria das vezes haver a substituio destas por restritivas de direito. Isto sinaliza ao agente violador uma baixa proteo, pois possvel que viole o bem, auferindo o lucro que desejar no importando na privao de sua liberdade, bem jurdico tido como mais importante depois do bem, vida. Torna-se, portanto, constante o desrespeito norma e a conseqente violao do bem jurdico protegido, at pela viso individualista de bem jurdico, demonstrativo do passado absolutista, o que contrape com a viso social e coletiva perseguida pela nova ordem constitucional ps-positivista, tratando-se de uma nova forma de concepo do Direito no Estado Democrtico de Direito.
38 STRECK, Lenio. O dever de proteo do Estado (Schutzpflicht): o lado esquecido dos direitos fundamentais ou Qual a semelhana entre os crimes de furto privilegiado e o trfico de entorpecentes? Disponvel em: <www.leniostreck.com.br>. Acesso em: 15 fev. 2010. p 7. 39 Cf. art. 225 40 Cf. art. 33, 2, b. O legislador infraconstitucional, neste caso, acabou por defender o bem de forma insuficiente, a menos do que era o desejo do legislador constituinte, em clara ocorrncia da Untermassverbot, estimulando a contrario sensu, a prtica ou no mnimo permitindo a ocorrncia de crimes ambientais.
Esta nova face do Estado e do Direito decorre tambm e fundamentalmente do fato de que a constituio, na era do Estado Democrtico de Direito (e Social) tambm apresenta uma dupla face, do mesmo modo que os princpio da proibio de excesso (bermassverbot) e proibio de proteo deficiente (Untermassverbot). Ela contm, ensina Ferreira da Cunha, os princpios fundamentais de defesa do indivduo face ao poder estadual os limites ao exerccio do poder em ordem a eliminar o arbtrio e a defender a segurana e a justia nas relaes cidado-Estado (herana, desenvolvida e aprofundada, da poca liberal da prpria origem do constitucionalismo), em especial em relao ao poder penal. Mas, por outro lado, preocupada com a defesa ativa do indivduo e da sociedade em geral, e tendo em conta que os direitos individuais e os bens sociais para serem efetivamente tutelados, podem no bastar com a mera omisso estadual, no devendo ser apenas protegidos face a ataques estaduais, mas tambm em face a ataques de terceiros, ela pressupe (e impe) uma atuao estadual no sentido protetor dos valores fundamentais (os valores que ela prpria, por essncia, consagra) (grifos no original). 41
A legislao est recheada de exemplos como esse que refletem a falta de cautela durante o processo legislativo. Se a Constituio elegeu determinados bens como merecedores de adequada proteo realizvel atravs do Direito penal, no permitido ao legislador infraconstitucional ficar aqum de tal determinao. Tais bens devem ser protegidos de maneira eficaz e suficiente. O problema que no foram traados parmetros exatos em decorrncia da grande celeuma que envolve o conceito de bem jurdico. Se houvesse uma definio positivada ou ao menos orientada de forma veemente pela Constituio, seria um facilitador muito grande nesta tarefa de suma importncia. Assim, o legislador deve se orientar pela interpretao dos princpios e regras estabelecidos no prprio texto da Constituio, criando estes um limite ao processo legislativo de escolha e defesa de bens jurdicos. No fica, portanto, ao alvedrio do legislador a forma como este eleger os bens passiveis de proteo. Isso se deve ao fato do mandamento constitucional ser em direo efetiva defesa desses bens. Outro caso paradigmtico, por exemplo, a proteo conferida ao bem jurdico vida e, de outra sorte, ao bem jurdico patrimnio realizados pelo Cdigo Penal. O artigo 126 prev que o aborto provocado por terceiro com consentimento da gestante ser apenado com no mximo 4 anos, ao passo que um crime de furto simples, artigo 155, caput, tambm sofrer a mesma reprimenda. Veja, o problema no a quantificao da pena, mas a importncia dada
41 STRECK. Lenio. Bem jurdico e Constituio. Ibid. p. 17 pelo legislador aos bens jurdicos. Partindo do pressuposto que o Direito penal a ultima ratio somente agindo quando os demais ramos do Direito no forem suficiente, de se entender que a vida em formao e o patrimnio no podem ser protegidos de outra forma, seno pelo Direito penal. Desta feita, eleitos os bens existenciais e normatizados atravs do Cdigo Penal, o legislador atribuiu a mesma gradao de importncia vida e ao patrimnio em clara violao do dever de proteo eficiente. Outro caso, apenas para ilustrar, so os crimes de colarinho branco. Esses delitos se consagram de forma difusa, podendo considerar a existncia de bens jurdico-penais de natureza difusa, possuindo penas de baixssima gravidade, normalmente estando sobre a competncia da Lei n. 9099/95, a qual prev estar sob a sua gide infraes com pena mxima em abstrato at 2 anos. Ora, os bens jurdicos protegidos so de fulcral importncia, visto que o desvio, lavagem de dinheiro, o no recolhimento de tributos, os ataques contra o sistema financeiro atingem toda a coletividade, at da mesma forma que os crimes ambientais, e tambm recebem pouca importncia do legislador, vista das penas atribudas nestas infraes. chegada a hora da obrigatoriedade de observncia, por parte do legislador, de prognose legislativa. Isto , a necessria pesquisa sobre a necessidade de criminalizao de novos bens jurdicos, bem como a necessidade de pena e demais sanes cominadas aos j existentes, evitando com isso a hipertrofia de um direito penal formal, que vem tutelando de forma insuficiente bens de fundamental importncia e, tutelando em excesso bens que poderiam ser defendidos por outros ramos do ordenamento, cumprindo ao Direito penal, o seu papel de ltima trincheira de defesa social formal.
Isto significa afirmar que o legislador ordinrio no pode, ao seu bel prazer, optar por meios alternativos de punio de crimes ou at mesmo pelo afrouxamento da persecuo criminal sem maiores explicaes, ou seja, sem efetuar prognoses, isto , a exigncia de prognose significa que as medidas tomadas pelo legislador devem ser suficientes para uma proteo adequada e eficiente e, alm disso, basear- se em cuidadosas averiguaes de fatos e avaliaes racionalmente sustentveis. No h grau zero para o estabelecimento de criminalizaes, descriminalizaes, aumentos e atenuaes de penas. 42
42 STRECK, Lenio. O dever de proteo do Estado (Schutzpflicht). Ibid. p. 8.
3. CONSIDERAES FINAIS.
De tudo exposto, insta consignar que a teoria dos bens jurdicos, mesmo diante de todos os debates j apresentados ainda carecedora de subsdios conformadores de balizas necessrias determinabilidade de quais bens precisam ser tutelados pelo Direito penal e quais possuem outros mecanismos de defesa. O bem jurdico vem a partir da eleio feita pelo legislador, de um bem existencial que merece uma proteo da norma, ante ao seu grau de importncia para o indivduo ou coletividade. No momento em que este bem existencial passa a necessitar do Direito penal para que seja protegido, visto que outros ramos do Direito e suas conseqentes sanes no so suficientes no papel protetivo, nasce o bem jurdico-penal. O legislador constituinte se utilizou desta normatizao para determinar que alguns bens fossem expressamente defendidos de forma adequada pela legislao. Disso resultou, segundo o Tribunal Constitucional Alemo do dever de proteo eficiente. Quando, o legislador infraconstitucional no observa tais mandamentos do texto da Constituio, ocorre a proteo deficiente do bem jurdico ou Untermassverbot. Essa teoria, eleita na forma de princpio por aquele Tribunal, determina que o legislador infraconstitucional no tem outra opo seno defender de forma eficaz o bem jurdico eleito. O que tem ocorrido em nossa legislao a eleio de bens jurdicos, bem como a estipulao de sanes insuficientes para a proteo destes bens consagrados constitucionalmente e, de outro lado, a proteo excessiva de alguns bens que poderiam ser defendidos com outras sanes ou com sanes moderadas. Isto se d, pois, o legislador infraconstitucional, em seu vital papel legislativo, no vem observando qualquer tipo de parmetro para tais escolhas. Estas so feitas no clamor da mdia e sem qualquer prospeco ou prognose sobre o impacto que tero frente aos problemas enfrentados e se sero suficientes proteo do bem jurdico. Cabe, assim, ao legislador o estabelecimento de parmetros mais rgidos de escolha de bens e suas conseqentes sanes, bem como a reviso da legislao j existente sobe essa nova tica, sob a tica de proteo constitucional, sob pena de subverso de todo o sistema normativo de defesa social, restando inquo os ditames constitucionais de eleio e proteo de bens jurdicos e, principalmente, de direitos humanos fundamentais.
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