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SNAT
SESSION EXTRAORDINAIRE DE 2013-2014
RAPPORT DINFORMATION
FAIT
(1) Cette commission est compose de : M. Jean-Pierre Sueur, prsident ; MM. Jean-Pierre Michel, Patrice Glard,
Mme Catherine Tasca, M. Bernard Saugey, Mme Esther Benbassa, MM. Franois Pillet, Yves Dtraigne, Mme liane Assassi,
M. Nicolas Alfonsi, Mlle Sophie Joissains, vice-prsidents ; Mme Nicole Bonnefoy, MM. Christian Cointat, Christophe-Andr
Frassa, Mme Virginie Kls, secrtaires ; MM. Alain Anziani, Philippe Bas, Christophe Bchu, Franois-Nol Buffet, Vincent CapoCanellas, Luc Carvounas, Grard Collomb, Pierre-Yves Collombat, Jean-Patrick Courtois, Mme Ccile Cukierman, MM. Michel
Delebarre, Flix Desplan, Christian Favier, Ren Garrec, Mme Jacqueline Gourault, MM. Franois Grosdidier, Jean-Jacques Hyest,
Philippe Kaltenbach, Mme Isabelle Lajoux, MM. Jean-Ren Lecerf, Jean-Yves Leconte, Antoine Lefvre, Roger Madec, Jean Louis
Masson, Jacques Mzard, Thani Mohamed Soilihi, Hugues Portelli, Andr Reichardt, Alain Richard, Simon Sutour, Mme Catherine
Troendl, MM. Ren Vandierendonck, Jean-Pierre Vial, Franois Zocchetto.
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SOMMAIRE
Pages
LISTE DES RECOMMANDATIONS .....................................................................................
AVANT-PROPOS ....................................................................................................................
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AVANT-PROPOS
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AVANT-PROPOS
Mesdames, Messieurs,
Voici prs de dix ans que les pouvoirs adjudicateurs disposent dun
nouveau montage contractuel : le contrat de partenariat.
Introduit dans notre droit, dans le cadre dune ordonnance1 et donc
dun dbat parlementaire notoirement court, le contrat de partenariat sest
ajout plusieurs instruments juridiques existants qui ont pour particularit
de lier contractuellement un prescripteur public et un prestataire
priv, entranant un transfert important de charges et de risques de la
personne publique vers son partenaire priv et, en retour, des incertitudes et
des risques financiers non ngligeables pour le prescripteur . Depuis sa
cration, le contrat de partenariat, communment appel partenariat
public-priv ou PPP , a suscit de vifs dbats opposant ses adeptes et ses
pourfendeurs.
Vos rapporteurs ont souhait, au terme de cette dcennie, mesurer
les effets de ces nouveaux contrats afin den apprhender le plus
objectivement possible les avantages mais aussi les inconvnients et risques
quil induit. Plusieurs rapports ont dj explor ces questions, quils manent
de la Cour des comptes, du conseil gnral de lenvironnement et du
dveloppement durable ou de linspection gnrale des finances, dernier
rapport densemble sur le sujet que M. Pierre Moscovici, alors ministre de
lconomie et des finances, a transmis vos rapporteurs.
Sans revenir sur un travail largement effectu par ces rapports, vos
rapporteurs ont choisi de se concentrer sur les grands enjeux que prsentent
les contrats de partenariat. Ils ont voulu rpondre cette question
fondamentale : compte tenu des risques quils peuvent prsenter, les contrats
de partenariat sont-ils pour les personnes publiques qui en ont conclus une
bombe retardement ?
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L E C O N T R A T D E P A R T EN A R I A T : U N O U T I L EN V O IE D E B A N A L I S A T I O N
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Document dorientation Une nouvelle approche des contrats de partenariat public priv du HM
Treasury, dcembre 2012.
2 Directive 2004/18/CE relative la coordination des procdures de passation des marchs publics de
travaux, de fournitures et de services.
3 Conseil dtat, 8 fvrier 1999, Prfet des Bouches-du-Rhne c/ Commune de La Ciotat, n 150931.
4 Conseil dtat, 11 dcembre 1963, Ville de Colombes, Rec. p. 62.
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RMUNRATION
ET
DE
FINANCEMENT
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DE
GNRALISER
LES
CONTRATS
DE
Dcret n 2004-1119 du 19 octobre 2004 portant cration de la mission dappui aux partenariats
public-priv.
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Lavis rendu par la Mappp sur une valuation pralable ne lie pas la
personne publique et nentrane aucun effet sur la suite de la procdure, en
particulier sur le contenu de lavis dappel public la concurrence ou du
dialogue comptitif.
La Mappp est galement charge daccompagner les administrations
lors de lattribution et de la finalisation des contrats, en rdigeant des clausierstypes et des prconisations relatives aux dispositions contractuelles. Lobjectif de
ce clausier est de rduire lasymtrie dinformation entre la personne publique et
le partenaire priv, qui bnficie souvent dun savoir-faire en la matire
contrairement lacheteur public. Toutefois, comme le constate lInspection
gnrale des Finances1, leffort de standardisation du clausier-type est limit au
regard de la diversit des projets et des montages .
Outre ses fonctions de conseil et dvaluation, la Mappp poursuit
galement une mission de promotion, destine valoriser le recours aux
contrats de partenariat auprs des personnes publiques potentiellement
intresses. Vos rapporteurs estiment, linstar de lInspection gnrale des
Finances, que le triple rle confi la Mappp est problmatique. [] Cette
configuration met de facto la Mappp en situation de potentiel conflit dintrts.
De surcrot, sa comptence se limitant aux seuls contrats de
partenariat, vos rapporteurs estiment que lexamen des valuations
pralables effectu par la Mappp est, par nature, biais au dtriment des
autres formules juridiques de la commande publique.
2. Une valuation pralable qui, par dfinition, ne peut pas tre
crdible, faute de pouvoir sappuyer sur des donnes connues
au moment o elle est faite
En thorie, lvaluation pralable, au moins dans sa partie
comparative, est cense apporter un gain en termes de transparence et
dobjectivation de la dcision publique et vise participer au bon usage des
deniers publics en fondant la dcision sur des bases objectives. Pourtant, les
retours danalyses des valuations pralables conduisent considrer avec
une grande rserve les rsultats fournis.
Vos rapporteurs regrettent que lvaluation pralable soit devenue
une simple formalit et non une tape essentielle de la rflexion de la
personne publique pour choisir la formule juridique la plus adapte pour
la ralisation dun projet. Les personnes publiques se contentent souvent de
rappeler des arguments prconstitus sans quune rflexion approfondie ait
t mene en amont : lvaluation pralable se transforme alors en simple
argumentaire en faveur du recours un contrat de partenariat. Aussi, la
Cour des comptes estimait-elle, propos des partenariats public-priv
Rapport de linspection gnrale des finances, Mission dvaluation des partenariats publicpriv, n 2012-3-027-02, dcembre 2012.
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pnitentiaires, que ces valuations sont davantage menes pour justifier une
dcision prise en amont que pour aider un choix futur .
Lexamen de plusieurs valuations pralables conduites par
lInspection gnrale des Finances et la Cour des comptes ont mis en exergue
plusieurs faiblesses inhrentes ce document.
Tout dabord, lobligation dtablir une valuation pralable ne
simpose que dans le cadre dun contrat de partenariat et non pour les
autres outils de la commande publique. Ds lors, la personne publique
ninvestit dans celle-ci quaprs avoir acquis la certitude quelle souhaite raliser
linvestissement avec ce type de montage. Dans les faits, lvaluation pralable
constitue donc davantage une tude technique pralable la ralisation dun projet
en PPP quun vritable outil daide la dfinition du meilleur montage juridique
possible.
Ensuite, il convient de ne pas minorer le rle des assistants la
matrise douvrage (AMO) chargs de llaboration de lvaluation pralable
qui ont un intrt laboutissement du projet et sa ralisation. En effet, la
mission de ces conseils peut se prolonger dans le cadre de la procdure de
passation et dexcution du contrat.
Ds lors, les hypothses qui servent de base lvaluation sont
gnralement formules dans un sens trs favorables aux contrats de
partenariat. Il sagit davantage dun plaidoyer pour un choix dj fait que
dune dmonstration. Au surplus, les lments susceptibles de fonder une
telle dmonstration sont mconnus. La personne publique se fonde donc
inluctablement sur des donnes biaises , porteuses dun biais
doptimisme spcifique en faveur des contrats de partenariat, comme lont
constat MM. Franois Lichre et Frdric Marty.
Ce constat se traduit, selon eux, par une trop forte dpendance de la
personne publique vis--vis des AMO, ce qui induit un phnomne
dasymtrie informationnelle. Mais il se traduit galement par le fait que
lvaluation pralable compare le bilan attendu du recours un contrat de
partenariat, pourtant incertain, compte tenu de la longue priode sur
laquelle elle sapplique, avec celui dune procdure classique que la
personne publique na pas lanc et dont, par dfinition, on ne sait rien. Ds
lors, comme la Cour des comptes la, plusieurs reprises, constat, les
valuations pralables tendent dvaloriser, souvent sur des critres
arbitraires et des donnes dont la fiabilit est discutable, les formules
classiques de la commande publique au profit du contrat de partenariat.
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titre dexemple, lInspection gnrale des finances souligne que les dlais de
ralisation dun projet par un contrat de partenariat sont souvent sous-valus alors
mme que la prcision du projet de calendrier est un lment dterminant et conditionne
directement la valorisation des gains socio-conomiques, associs au montage . En effet, les
valuations pralables mettent en valeur un dlai de ralisation dans le cadre dun contrat
de partenariat toujours infrieur celui constat dans le cadre dun projet en matrise
douvrage publique. Or on constate que les dlais de ralisation sont, gnralement,
suprieurs aux prvisions de quatre mois en moyenne.
De mme, on peut constater labsence de rfrences empiriques prcises
destines tayer lanalyse des cots de conception et de ralisation. Les donnes qui
servent justifier le recours un contrat de partenariat sont rarement prcises et ne
peuvent faire lobjet dune contre-expertise. Par ailleurs, certaines donnes sont quantifies
sans justification et, comme le constate lInspection gnrale des Finances, un coefficient
doptimisation est parfois appliqu au cot de construction prvu en contrat de partenariat, afin
de traduire une ventuelle capacit du partenaire priv raliser les gains de productivit. Or rien
ne permet de sassurer de lexistence de ces gains de productivit et de les quantifier.
Sagissant des contrats de partenariat dans le domaine de la construction ou
rnovation dtablissements pnitentiaires, la Cour des comptes relevait galement,
en 2011, plusieurs biais. Elle observait notamment que la comparaison des valeurs
actualises nettes (VAN) en fonction des deux scenarii matrise douvrage publique ou
partenariat public-priv faisaient systmatiquement lobjet dune correction finale en
faveur du contrat de partenariat. En effet, dans de nombreuses valuations pralables, il
apparat que la comparaison des valeurs actualises nettes (VAN) donne la faveur aux oprations
ralises selon le montage traditionnel de la loi MOP, mais que lanalyse des risques, pourtant trs
subjective, retourne lavantage en faveur du montage des PPP . Et la Cour de poursuivre : la
Mappp justifie cette bascule par la faible culture du risque du secteur public, qui lamne de
faon automatique sous-estimer ces derniers ou les ngliger, entrainant ainsi immanquablement
des drapages importants de dlais de ralisation et de cot de construction, puis dentretien .
Lvaluation pralable prsente donc des lments relatifs au risque, tant sur les
plans quantitatif que qualitatif, relativement fragiles. LInspection gnrale des Finances
estime cet gard que les risques de falsification des calculs sont rels.
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Le SEC 2010 dfinit les partenariats public-priv comme des contrats de longue dure entre deux
units dans le cadre desquels une unit acquiert ou produit un actif ou un ensemble dactifs,
lexploite pendant une priode donne, avant de le transfrer une autre unit. De tels contrats sont
gnralement conclus entre une personne prive et une administration publique, mais dautres
combinaisons sont possibles, par exemple une socit publique peut tre une des deux units, ou
encore une institution prive sans but lucratif peut tre la seconde unit . Sont exclus de cette
dfinition et donc du champ de lenqute les partenariats public-priv comprenant une phase de
maintenance ou les contrats dans lesquels le partenaire priv est directement rmunr par les
redevances perues sur les usagers.
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Contrats de partenariat : un outil drogatoire haut risque de MM. Yvon Goutal et Vincent
Touchard, La Gazette des communes, 19 novembre 2012.
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les
procdures
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PARTENARIAT
CRITRES
DE
RECOURS
DUN
CONTRAT
DE
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Recommandation n 1
Prciser la dfinition du critre de complexit
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PARTENARIAT
pour justifier lurgence imprieuse ne doivent en aucun cas tre imputables aux
pouvoirs adjudicateurs.
Recommandation n 2
Prciser la dfinition du critre de lurgence
Recommandation n 3
Supprimer le critre de lefficience conomique
pour justifier le recours un contrat de partenariat
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PARTENARIAT
Recommandation n 4
Rserver les contrats de partenariat des oprations
dont le cot excde un montant minimal
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Recommandation n 5
Fixer par la loi ou le rglement une part minimale de lexcution
du contrat de partenariat confie aux PME et artisans
3. Systmatiser la
sous-traitants
garantie
de
paiement
en
faveur
des
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PARTENARIAT
Recommandation n 6
Renforcer les garanties de paiement des entreprises
auxquelles il est fait appel par le partenaire priv
pour lexcution du contrat de partenariat
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tat de choses, qui dune certaine manire cre pour les architectes une
situation de subordination dommageable lexercice de leur profession.
Cest pourquoi, conformment plusieurs amendements prsents
lors des dbats parlementaires relatifs aux contrats de partenariat1, vos
rapporteurs prconisent que larchitecture (et donc la conception) soit exclue
du champ des contrats de partenariat.
Il y aurait en premier lieu une procdure de slection de lquipe
darchitecture selon les modalits en vigueur, pouvant donner lieu en
particulier un vritable concours.
Plusieurs reprsentants des grands groupes frquemment retenus
pour mettre en uvre des contrats de partenariat ont indiqu vos
rapporteurs navoir ni hostilit ni objection de principe une telle procdure.
Vos rapporteurs recommandent lexclusion du choix de lquipe
darchitecture du champ du contrat de partenariat car elle seule est de nature
garantir lindpendance de lacte darchitecte. Et elle seule permet ltat
ou la collectivit publique de choisir lquipe darchitecture en toute
indpendance et sans que ce choix soit en fait dtermin par les autres
facteurs entrant en ligne de compte.
Recommandation n 7
Exclure le choix de lquipe darchitecture du champ du contrat
de partenariat et organiser en consquence la concurrence
pour ltablissement dun tel contrat sur la base dun projet architectural
pralablement dfini et adopt
C. DFINIR UNE
PARTENARIAT
DOCTRINE
DE
RECOURS
AUX
CONTRATS
DE
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PARTENARIAT
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Recommandation n 9
Favoriser la mise en place par la personne publique dquipes projet
recouvrant des comptences de haut niveau
tous les stades de la vie dun contrat de partenariat
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PARTENARIAT
Recommandation n 11
Substituer lvaluation pralable une tude approfondie
sur les capacits financires prvisibles de linstance se proposant
de signer un contrat de partenariat et sur ses capacits de remboursement
moyen et long termes sans obrer ses capacits dinvestissement et de
fonctionnement eu gard aux donnes disponibles
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Recommandation n 12
Confier ltablissement de lvaluation pralable,
recentre sur ses dimensions juridique et financire,
des organismes publics, indpendants et habilits
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PARTENARIAT
Recommandation n 13
Pour les collectivits territoriales, rendre obligatoire lavis de la Mappp
ou de la DDFiP avant la conclusion dun contrat de partenariat
Article R. 1211-9 du code gnral de la proprit des personnes publiques selon lequel La
consultation du directeur dpartemental des finances publiques pralable aux acquisitions
immobilires poursuivies par les collectivits territoriales, leurs groupements et leurs
tablissements publics a lieu dans les conditions fixes aux articles R. 1311-3, R. 1311-4 et
R. 1311-5 du code gnral des collectivits territoriales.
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EXAMEN EN COMMISSION
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EXAMEN EN COMMISSION
Mercredi 17 juillet 2014
M. Jean-Pierre Sueur, rapporteur. Ce rapport dinformation, qui a
t prcd dune vingtaine dauditions, formule treize recommandations,
dont Hugues Portelli vous livrera le dtail, tandis que je rappellerai les
principes qui ont guid nos travaux.
Les contrats de partenariat ont t crs par une ordonnance du
17 juin 2004 et ont donn lieu une nouvelle loi en 2008. Il nous est apparu
utile de faire le point aprs dix ans dexistence de cet outil. Nous
nentendons pas refaire ce qui a t fait : bien des travaux ont dj t
conduits, comme ceux de la Cour des comptes, du conseil gnral de
lenvironnement et du dveloppement durable ou encore de linspection
gnrale des finances, qui nous a t transmis par M. Moscovici le jour de
son dpart, largement cit dans notre rapport dinformation, et que nous
tenons votre disposition. Mentionnons galement, pour les partenariats
public-priv dans le domaine universitaire, le rapport de M. Roland Peylet ;
pour les prisons, les tudes du ministre de la Justice et le dossier paru dans
la Gazette des communes pour les partenariats public-priv passs par les
collectivits locales.
Lordonnance initiale avait donn lieu une saisine du Conseil
dtat et du Conseil constitutionnel, lequel, dans sa dcision du 26 juin 2003,
jugeant que la gnralisation de telles drogations au droit commun de la
commande publique ou de la domanialit publique serait susceptible de priver de
garanties lgales les exigences constitutionnelles inhrentes lgalit devant la
commande publique, la protection des proprits publiques et au bon usage des
deniers publics , dfinit les conditions dans lesquelles il peut tre autoris
faire appel ces contrats, dont lusage doit tre rserv des situations
rpondant des motifs dintrt gnral tels que lurgence qui sattache, en
raison de circonstances particulires ou locales, rattraper un retard
prjudiciable, ou la complexit, plus particulirement la ncessit de tenir
compte des caractristiques techniques, fonctionnelles ou conomiques dun
quipement ou dun service dtermin.
Les contrats de partenariat : des bombes retardement ? Tel est le titre
que nous souhaitons donner notre rapport. Cest bien une question que
nous posons, sans lui apporter une rponse en bloc, car notre enqute nous a
montr combien diverses sont les situations concernes. Nous considrons,
contrairement dautres, que les contrats de partenariat mritent de figurer
dans la panoplie des outils la disposition de ltat et des collectivits
territoriales. Sans leur tre hostiles a priori, nous proposons de resserrer les
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EXAMEN EN COMMISSION
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dans un tat dplorable par dfaut dentretien. Cest que contraint des
arbitrages budgtaires, un universitaire prfrera toujours allouer des crdits
lachat dun microscope lectronique qu des dpenses dentretien. Dans
le contrat de partenariat, le partenaire priv assure lentretien long terme,
et cest l un avantage. Mais il a aussi un ct ngatif : rien ne garantit, en
effet, que lagrgat dentreprises retenu dans le contrat constitue le choix
optimal pour toutes les fonctions. Dans un march public classique, chaque
fonction fait lobjet dun choix rflchi. Et toutes les entreprises peuvent
concourir pour chacune de ces fonctions. Au regard de quoi le contrat de
partenariat, ainsi que le relve le Conseil constitutionnel, est drogatoire au
droit de la commande publique.
Il est dailleurs paradoxal que certains le dfendent au nom du
libralisme, alors que lentreprise choisie aura la main sur la totalit des
fonctions. La Confdration de lartisanat et des petites entreprises du
btiment (Capeb) et le Syndicat national du second uvre (SNSO), que nous
avons reus, disent eux-mmes quils narrivent pas, face ces grands
groupes, faire valoir leurs prrogatives, et ne peuvent que sincliner. Nous
proposons que la loi prvoie des procdures pour mieux dfendre laccs des
PME ce dispositif.
Nous avons galement reu les instances reprsentatives des
architectes, qui se sont toutes exprimes dans le mme sens, afin que
larchitecture ne fasse plus partie des contrats de partenariat. Larchitecture
dun btiment public nest pas neutre : celle dune prison, par exemple,
suppose une rflexion sur la dtention. De mme, quand un btiment,
dans une ville, est essentiel pour lurbanisme, il est bon que les lus
puissent dcider, pralablement, de son architecture.
Telles ont t nos rflexions. Notre rapport se veut un simple
matriau, destin alimenter un futur texte visant mieux encadrer le
recours au contrat de partenariat.
M. Hugues Portelli, rapporteur. Un rappel, tout dabord, du
contexte. Le Gouvernement a dpos un projet de loi qui comprend
lhabilitation transposer deux directives europennes sur la commande
publique, venues actualiser les directives de 2004, et celle relative aux
concessions. Tout cela sintgrera dans lordonnance qui reprendra, dans une
mise en perspective, lensemble des dispositions relatives la commande
publique. Notre rapport vise jeter un clairage sur le cas du contrat de
partenariat terme que je prfre celui de partenariat public-priv, par
lequel on vise non seulement les contrats de partenariat mais parfois aussi
les dlgations de service public.
Les critres actuellement retenus pour le recours au contrat de
partenariat sont au nombre de trois : complexit du projet, urgence,
efficience conomique soit une balance entre les avantages et les
inconvnients, pour un projet, des diffrentes modalits de la commande
publique. Dans les faits, le critre le plus souvent mis en avant est celui de la
EXAMEN EN COMMISSION
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complexit. Nous proposons quen soit retenue une dfinition plus prcise,
reprenant celle de la directive de 2004, soit limpossibilit, pour une
personne publique, de dfinir par elle-mme les moyens de nature
satisfaire ses besoins ou les solutions techniques ou financires que le
march peut offrir.
Nous proposons galement de revoir la dfinition de lurgence, en
nous appuyant, l encore, sur la directive de 2004, ainsi que sur la
jurisprudence du Conseil dtat, qui retient la notion durgence imprieuse.
Quant au critre de lefficience conomique, dont la dfinition est
trs floue, nous proposons, en raison de son caractre arbitraire et subjectif,
de le supprimer. Ce sont l nos trois premires recommandations.
Jen viens ce qui concerne laccs la commande publique.
Notre quatrime recommandation vise rserver les contrats de
partenariat des oprations dun cot minimal. Prs de 80 % de ces contrats
sont passs par les collectivits territoriales, pour un montant moyen
denviron 60 millions deuros, mais souvent beaucoup moins pour certaines
collectivits, quand la moyenne, pour les contrats passs par ltat, est de
plus de 800 millions deuros. Nous estimons, comme linspection gnrale
des finances et la Cour des comptes, quutiliser un tel instrument pour des
oprations denvergure limite est disproportionn. On pourrait envisager
de fixer ce cot minimal autour de 50 millions deuros.
Cinquime recommandation : rserver, par la loi ou le rglement,
une part minimale de lexcution du contrat aux PME et entreprises
artisanales, qui, dans le systme intgr qua dcrit Jean-Pierre Sueur, sont
souvent mal loties : les grands groupes attributaires veulent pouvoir choisir
leurs sous-traitants en toute libert.
Rien nest aujourdhui prvu pour garantir le paiement des
entreprises qui participent lexcution du contrat. Cest ainsi que les soustraitants sont souvent les derniers servis. Notre sixime recommandation
tend renforcer les garanties de paiement, leur bnfice.
Notre septime recommandation propose dexclure le choix de
lquipe darchitecture du champ du contrat de partenariat. Ce choix devra
faire lobjet dun concours pralable. Se voir imposer, dans le cadre dun
march global, un architecte que lon na pas choisi pose, ainsi que la
expliqu Jean-Pierre Sueur, toutes sortes de problmes.
Vient ensuite une srie de recommandations relatives llaboration
et lexcution du contrat de partenariat. Il sagit, tout dabord, de dfinir
une doctrine afin dviter le recours au contrat de partenariat lorsquil est
peu adapt au service recherch. Les organismes publics chargs de la
rdaction de lvaluation pralable et du conseil, devraient fournir un guide
de lecture du contrat de partenariat, afin de dcourager son emploi dans
certains cas. Je pense aux domaines o la technologie volue rapidement,
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EXAMEN EN COMMISSION
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EXAMEN EN COMMISSION
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EXAMEN EN COMMISSION
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EXAMEN EN COMMISSION
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Ministre de la justice
M. Christian Vigouroux, directeur de cabinet de la ministre
M. Romuald Gilet, conseiller technique budget, immobilier et
modernisation au cabinet de la ministre
Ministre des finances et des comptes publics et ministre du
redressement productif
M. Jean Maa, directeur des affaires juridiques
Mme Catherine Delort, sous-directrice du droit de la commande
publique
M. Guillaume Delaloy, adjoint au chef de bureau de la
rglementation de la commande publique
M. Franois Bergre, directeur de la Mission dappui aux
partenariats public-priv (Mappp)
Mission nationale dvaluation de lopration Campus
M. Roland Peylet, prsident
Cour des comptes
M. Vincent Lena, conseiller-matre
Inspection gnrale des finances
M. Jean-Franois Juery, inspecteur des finances
Les fonctions indiques sont celles des personnes au moment de leur audition.
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du
conseil
dadministration,
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NOTE
sur
Partenariats publics privs :
les quivalents
des contrats de partenariat
et leur encadrement
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Espagne Italie Royaume-Uni (Angleterre)
_____
LC 238
Juillet 2013
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AVERTISSEMENT
* * *
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SOMMAIRE
Pages
NOTE DE SYNTHSE ............................................................................................................. 71
1. Le rgime applicable en France aux contrats de partenariat ............................................. 73
2. Observations sur les lgislations tudies ............................................................................. 75
TABLEAU COMPARATIF ...................................................................................................... 79
MONOGRAPHIES PAR PAYS ............................................................................................... 81
ESPAGNE ............................................................................................................................ 81
ITALIE .................................................................................................................................. 86
ROYAUME-UNI (Angleterre) ............................................................................................ 91
ANNEXE : LISTE DES DOCUMENTS UTILISS ................................................................ 97
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NOTE DE SYNTHSE
Cette note concerne, parmi les partenariats publics privs (PPP), les
quivalents des contrats de partenariat et les modalits de leur
encadrement juridique en Espagne, en Italie et au Royaume-Uni.
Compte tenu de la varit des objets juridiques auxquels se rfre
cette qualification gnrale de PPP, on croit utile, avant den venir au fond
du sujet, de prciser les contours de ce concept gomtrie variable.
Commission des communauts europennes, Livre vert sur les partenariats public priv et le
droit communautaire des marchs publics et des concessions, 30 avril 2004, p. 3.
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dun service public. Il sagit dun service assur par lentreprise, en gnral avec ses
propres moyens, et qui produit une activit conomique (distribution de leau,
concession de plage, autoroute) dont la rmunration est directement assure par
lexploitation. Les conventions de dlgation de service public sont, linstar des
marchs publics, des contrats dont les termes voluent peu, mme si leur dure est
longue. la diffrence des marchs publics, lentreprise se voit en principe
transfrer le risque li la consommation du service par les usagers. 1
Champ de ltude
Le concept de partenariat public priv (PPP) peut tre entendu de
faon tendue ou limitative. En effet, il est utilis de faon gnrique pour
viser toute technique contractuelle qui fait intervenir des financements
privs, y compris les concessions, ou bien employ dans un sens restreint
aux quivalents des contrats de partenariat reconnus par le droit franais
dont on trouvera la dfinition infra. Cette note sattache prcisment ces
dernires formes limites de PPP, quil sagisse :
des contrats de collaboration entre le secteur public et le secteur
priv (contrato de colaboracin entre el sector pblico y el sector privado)
espagnols ;
des dispositions italiennes relatives la finance de projet
(finanza di progetto) qui concernent des oprations qui sont menes bien
dans le cadre de concessions ;
et des Initiatives de Financement priv (PFI, Private Finance
Initiative) remplaces en dcembre 2012 par les Initatives de
Financement 2 (PF2, Private Finance 2) utilises au Royaume-Uni.
Aprs avoir rappel les grands traits du rgime applicable en France
au plan lgislatif aux contrats de partenariat , elle prsente les conclusions
tires de la comparaison de ces quatre exemples.
1. Le rgime applicable en France aux contrats de partenariat
Introduit en droit franais par lordonnance n 2004-559 du 17 juin
2004 sur les contrats de partenariat modifie par la loi n 2008-735 du
28 juillet 2008, le contrat de partenariat est un contrat administratif par
lequel ltat ou un tablissement public de ltat confie un tiers, pour une
priode dtermine en fonction de la dure damortissement des investissements ou
des modalits de financement retenues, une mission globale ayant pour objet la
construction ou la transformation, lentretien, la maintenance, lexploitation ou la
gestion douvrages, dquipements ou de biens immatriels ncessaires au service
1
Ibidem.
- 74 -
- 75 -
marchs publics que fixe ce texte1, peut tre conclu selon la procdure du
dialogue comptitif ds lors que, le march tant particulirement complexe,
il ne peut pas tre attribu au moyen dune procdure ouverte ou restreinte.
Le rgime du contrat de partenariat est donc distinct de celui de la
concession, aussi bien au sens du droit europen puisque la directive
2004/18 prcite consacre celle-ci un titre spcifique (III) que de
lordonnance n 2009-864 du 15 juillet 2009 relative aux contrats de
concession de travaux publics ou du rgime des dlgations de service
public tel quil rsulte du chapitre IV du titre II de la loi n 93-122 du
29 janvier 1993 modifie, relative la prvention de la corruption et la
transparence de la vie conomique et des procdures publiques.
Enfin un dcret n 2012-1093 du 27 septembre 2012 compltant les
dispositions relatives la passation de certains contrats publics prvoit que
tout partenariat dont la conclusion est envisage par ltat ou par un de ses
tablissements publics donne lieu une tude ralise par le pouvoir
adjudicateur visant valuer lensemble des consquences de lopration sur les
finances publiques et la disponibilit des crdits et quil ne peut tre sign
quaprs accord du ministre charg de lconomie et du ministre charg du
budget.
2. Observations sur les lgislations tudies
Lanalyse comparative conduit observer que :
- la varit des dfinitions rend les comparaisons dlicates ;
- les motivations du recours au PPP vont au-del du seul manque de
moyens financiers de la personne publique ;
- et enfin que lencadrement des PPP peut ressortir de dispositifs trs
divers.
Asymtrie des dfinitions difficults de comparaison
Le simple rapprochement des lgislations montre que les divisions
retenues par les diffrents tats ne concordent pas en ce qui concerne les
PPP.
ct de la dfinition large de ces oprations entendues au sens du
Livre vert de la Commission europenne, les lgislateurs concerns ont
introduit dans leur droit, ct de formes juridiques traditionnelles
susceptibles de faire lobjet de financement de projet (project financing) au
sens voqu supra, des rgimes spcifiques diffrents des contrats de
partenariat du droit franais, linstar des dispositions :
- 76 -
Mission dappui aux partenariats public priv, European PPP Expertise Center, Le Guide
EPEC des PPP. Manuel de bonnes pratiques, Luxembourg, 2012, p. 56.
1
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- 79 -
TABLEAU COMPARATIF
Espagne
Dnomination
des formes
de PPP ou
intitul des
dispositions
lgislatives
applicables
aux PPP
spcifiquement
inscrites
dans la loi
Objet
But poursuivi
Dure(s)
Italie
Royaume-Uni
(Angleterre)
contrat
de collaboration
entre le secteur
public et le secteur
priv
finance
de projet
- Private finance 2
(PF2)1
NB : les PPP
ont un champ plus
large qui couvre
les concessions.
NB : il existe dautres
formes
de PPP
ralisation dune
action globale
et complte
concernant
la construction,
la gestion globale,
la fabrication
ou dautres
prestations
de services
pallier labsence
de forme
contractuelle
alternative
vu la spcificit
du projet raliser
20 ans au plus sauf
si concession
douvrage public
(40 ans)
ralisation
de travaux publics
ou dutilit
publique figurant
dans la programmation triennale
ou dans dautres
programmations
achat de services
publics dans lequel
le secteur priv
conoit, construit,
finance et exploite
les infrastructures
permettre au
secteur priv
de proposer
la ralisation
de projets
transfrer le risque
au cocontractant
priv et obtenir
le meilleur rapport
qualit/prix
analogues celles
prvues pour
es concessions
entre 15 et 30 ans
le PF2 ne peut tre
infrieur 10 ans
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Espagne
- laboration
dun document
dvaluation
et dun programme
fonctionnel
Contrles
a priori
- existence
de clauses
obligatoires
- rapport pralable
du ministre
de lconomie si
montant suprieur
12 millions
deuros ou si aide
publique,
versement de prts
ou davance
Italie
- laboration dune
tude pralable
de faisabilit
servant de base
la mise en
concurrence
- tablissement
dun plan
conomicofinancier
de loffre avalis
par un institut
de crdit
Contrles
a posteriori
transmission la
Cour des comptes
ou une institution
homologue dune
communaut
autonome si
montant suprieur
600 000 HT
pas de contrle
spcifique
Cot
rgime analogue
celui des
concessions
Seuils
Pas de seuils
spcifiques
Pas de seuils
spcifiques
Royaume-Uni
(Angleterre)
- existence
de contrats-type
rdigs par le
ministre concern
- contrle interne
du ministre
concern
approbation
pralable par le
Trsor des analyses
de rentabilit
du projet avant
la fin du dialogue
comptitif
approbation
pralable par le
Groupe dexamen
des projets
majeurs du Trsor
si projet majeur
En pratique, le
Trsor demande
que certaines tapes
de la ralisation
soient soumises
par le ministre
concern son
approbation
prix unitaire fix
pour toute
la dure du contrat
- PF2 : la valeur
du projet doit tre
suprieure
lquivalent de
59 millions deuros
- contrles renforcs
sur les projets
majeurs
suprieurs
1,2 milliard
deuros
- 81 -
Espagne
Les dispositions figurant dans la lgislation de certaines autonomies ne sont pas tudies
dans cette note.
1
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e) Dure
Le contrat ne sapplique que pendant une priode dtermine en
fonction de la dure damortissement des investissements ou des formules
de financement prvues. Il ne peut excder 20 ans, sauf si la prestation
principale qui constitue son objet relve dune concession douvrage public.
Dans ce cas, sa dure peut tre porte 40 ans au plus comme celle de ces
concessions.
3. Les contrles applicables aux PPP
Contrle a priori
Les contrats de partenariat conclus par ltat ne peuvent tre signs
que sous rserve des conclusions dun rapport pralable du ministre de
lconomie relatif leurs consquences financires et leur effet en matire
de respect des objectifs de stabilit budgtaire ds lors que :
leur montant excde 12 millions deuros ;
une forme daide publique, ou le versement de prts ou davances
sont prvues.
Pour la ralisation de ce rapport, ladministration charge de la
conclusion du contrat doit fournir toutes les informations ncessaires sur les
aspects financiers et budgtaires, y compris les mcanismes de financement
et de garantie prvus pour toute la dure du contrat, ainsi que le document
dvaluation pralable au lancement de la procdure.
Contrle a posteriori
Lorsque son montant dpasse 600 000 euros hors taxes, le contrat de
partenariat sign doit tre transmis la Cour des comptes ou lorgane de
contrle des comptes de la communaut autonome qui la conclu.
- 86 -
ITALIE
- 87 -
- 88 -
sa consistance ;
et les types de services grer.
Les propositions sont apprcies selon le critre de loffre la plus
avantageuse. cette fin, outre les lments pris en compte pour la slection
dun concessionnaire1, on considre les qualits du projet prliminaire
prsent, la valeur conomique et financire du plan et le contenu du projet
de convention. Lavis de mise en concurrence prcise la pondration de ces
diffrents critres.
Contenu des offres
Les offres doivent contenir :
un projet prliminaire ;
une esquisse de convention ;
un plan conomico-financier avalis par un institut de crdit qui
comprend le montant des dpenses engages pour la prsentation des offres,
y compris les droits sur les uvres de lesprit, montant qui ne peut dpasser
2,5 % de la valeur de linvestissement ;
et une caution dont le montant est fix 2 % du prix de base
figurant dans lappel doffres
Jugement des offres
Ladministration tablit un classement des offres et dsigne en
qualit de promoteur du projet (promotore del progetto) le candidat qui a
prsent la meilleure offre. Souvre alors la phase dapprobation au cours de
laquelle le promoteur du projet procde aux modifications techniques
ncessaires ainsi qu celles ralises pour respecter les dispositions lgales,
y compris lvaluation environnementale, sans que ceci ne puisse justifier
une compensation complmentaire ni une hausse du montant des dpenses
engages pour la prsentation des offres. Lorsquaucune modification du
projet nest ncessaire ladministration procde lattribution.
Si le promoteur du projet ne procde pas aux modifications qui lui
sont demandes, le projet peut tre confi au candidat suivant. Celui-ci doit,
Larticle 83 du mme code prcise que les critres utiliss pour estimer loffre
conomiquement la plus avantageuse sont le prix, la qualit, la valeur technique, les
caractristiques esthtiques et fonctionnelles, les caractristiques environnementales et le
contenu des consommations nergtiques et des ressources environnementales de
louvrage, les cots dutilisation, le rendement, la rentabilit, la date de remise ou
dexcution, la dure du contrat, les modalits de gestion, le niveau et les critres de mise
jour des tarifs pratiqus aux utilisateurs.
1
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- 91 -
ROYAUME-UNI (ANGLETERRE)
- 92 -
- 93 -
Voir infra.
Il existe notamment des fonds dinvestissement spcialiss dans les PFI.
- 94 -
- 95 -
Cette autorit place au sein du Cabinet Office a pour mission de veiller au succs des
projets majeurs , ceux qui sont financs par ltat central et qui requirent lapprobation
du Trsor parce quintervenant en dehors de la dlgation ministrielle. Elle travaille en
collaboration avec les ministres et prvoit notamment les procdures de contrle
appliquer en la matire.
- 96 -
- 97 -
GNRALITS
Commission des Communauts europennes, Livre vert sur les partenariats
publics privs et le droit communautaire des marchs publics et des concessions
prsent par la Commission, Bruxelles, COM (2004) 327 final, 30 avril 2004
Ministre franais de lconomie et des finances, Mission dappui la
ralisation des contrats de partenariat, Les contrats de partenariat : guide
mthodologique, version du 25 mars 2011
Mission dappui aux partenariats public-priv, European PPP Expertise Center, Le
Guide EPEC des PPP. Manuel de bonnes pratiques, Luxembourg, 2012
ESPAGNE
Textes lgislatifs et rglementaires
Ley 30/2007, de 30 de octubre, de Contratos del Sector Pblico
loi n 30 du 30 octobre 2007 sur les contrats du secteur public
FRANCE
Texte lgislatif
Ordonnance n 2004-559 du 17 juin 2004 sur les contrats de partenariat
Autre document
Mission dappui les ralisation des contrats de partenariat, Les contrats de
partenariat : Guide mthodologique version du 25 mars 2011
- 98 -
ITALIE
Textes lgislatifs rglementaires
Decreto legislativo 18 agosto 2000, n 267, Testo unico delle leggi sull'ordinamento
degli enti locali
dcret lgislatif n 267 du 18 aot 2000 portant texte unique des lois sur lorganisation des
collectivits locales
Decreto legislativo 12 aprile 2006 n 163 recante Codice dei contratti pubblici
relativi a lavori, servizi e forniture in attuazione delle direttive 2004/17/CE e
2004/18/CE
dcret lgislatif n 163 du 12 avril 2006 relatif au code des contrats publics de travaux,
services et fournitures en application des directives 2004/17/CE et 2004/18/CE
Autres documents
Unit tecnica finanza di progetto, 100 domande e risposte, edizione 2009
Unit technique finance de projet, 100 questions et rponses, dition 2009
Camera dei deputati, Dossier GI0507A_0, Modifiche alla disciplina del condominio
negli edifici, 14 settembre 2012 n.442/1
Chambre des dputs, Dossier [], modifications du rgime de la coproprit dans les
btiments, 14 septembre 2012
Senato della Repubblica, XVI legislatura, Disegno di legge A. S. N. 71-355-3991119-1283-B Modifiche alla disciplina del condominio negli edifici, Dossier n.398,
ottobre 2012
Snat de la Rpublique, XVIme lgislature, Projet de loi [], modifications du rgime de la
coproprit dans les btiments, dossier n 398 octobre 2012
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ROYAUME-UNI (Angleterre)
Autres documents
Research Paper 03/79, 21 october 2003, Library, House of Commons, The Private
Finance Initiative
note de recherche 03/79, 21octobre 2003, la Bibliothque de la Chambre des communes,
LInitiative de financement priv
Autres sources
Sites Internet de :
HM Treasury, Trsor;
Local Parnerships, Partenariats locaux.