(LA CABEZA DEL JUEZ) Realismo jurdico como opcin frente a los ilusionismos normativistas
Enrique P. Haba [1]
Los realistas fueron quienes nos hicieron ver que los jueces, para ponerse los pantalones, meten primero una pierna y despus la otra, como todo el mundo. J. Boyle
El derecho es lo que hacen quienes estn encargados de su aplicacin; no lo que ellos dicen que hacen, ni lo que los libros dicen que se debe hacer. K. Llewellyn 2
SUMARIO: I. Generalidades: Qu significa la alternativa subjetivismo/objetivismo aplicada a la Teora del Derecho? II. La cabeza del juez. III. Objetivismo ilusionista en el pensamiento jurdico: el Sndrome normativista. IV. Realismo jurdico como alternativa. V. Conclusin general. VI. Corolario: Realismo jurdico como tica de la responsabilidad judicial.
I. GENERALIDADES: QU SIGNIFICA LA ALTERNATIVA SUBJETIVISMO/OBJETIVISMO APLICADA A LA TEORA DEL DERECHO?
Me han invitado a tratar sobre el tema sealado como ttulo principal de esta ponencia (van por mi cuenta el ttulo puesto entre parntesis y luego el subttulo). Ahora bien, para dilucidar en forma cuidadosa qu corresponda entender ah por subjetivismo, sera bueno empezar por discriminar entre variados sentidos de la palabra subjetivo, contraponindolos respectivamente a otros de la palabra objetivo. Luego habra que pasar a ver hasta qu punto, y cmo, esa pluralidad de sentidos se traduce tambin en diferencias entre posiciones sustentadas para
1. ehaba@ice.co.cr enrique.haba@ucr.ac.cr Versin corregida y ampliada de la Ponencia del autor presentada en: Ciclo Internacional Administracin de Justicia. Retos y perspectivas, Instituto Nacional de Ciencias Penales/Poder Judicial del Estado de Puebla (Mxico), 3-5.12.2003. Se recoge aqu dicha ponencia, con pequeas modificaciones, agregndole el Suplemento incorporado al apartado IV y todo el apartado VI; tambin se incorporan ciertas precisiones en la lista de trabajos ubicada al final, tomando en cuenta algunos publicados con posterioridad al texto original. 2. James Boyle, cit. por Juan A. Prez Lled, El movimiento Critical Legal Studies (Prl. Manuel Atienza), Tecnos, Madrid, 1996: 240. Karl. N. Llewellyn, cit. por Julius Stone, The Province and Function of Law, Londres, 1947: 416 (segn Jos Puig Brutau, La jurisprudencia como fuente del Derecho. Interpretacin creadora y arbitrio judicial, Barcelona, Bosch. s./f. (probl. 1951 1952): cap. I.2). 2 cuestiones de derecho. Pero no seguir un camino tan cuidadoso. No voy a considerar ningn catlogo de definiciones al respecto, considero que aqu puedo prescindir de entrar en tanto detalle. Supongo que el tema propuesto interesa para hacer ver, sobre todo, las consecuencias PRCTICAS de optar por una u otra entre dos grandes orientaciones bsicas para el pensamiento jurdico, muy mayoritaria una y ms bien excepcional la otra. Acaso estas podran ser identificadas, grosso modo, con unos membretes como objetivismo versus subjetivismo. Por mi propia parte, pienso que estas etiquetas resultan demasiado simplificadoras. Tal disyuntiva para la constitucin del pensamiento jurdico prefiero sealarla como contraposicin, respectivamente, entre normativismo y realismo en cuanto posibles tcnicas para el razonamiento sobre el derecho. De eso me he ocupado extensamente en otros sitios, a los cuales me remito para explicaciones ms circunstanciadas si hay quienes estn interesados en ellas 3 . De todos modos, el nombre no hace a la cosa. Entindanse de unas u otras maneras, objetivo y subjetivo son categoras inescindiblemente relacionadas entre s. Van siempre juntas, por fuerza, pues cada una remite a la de enfrente. Se trata de trminos correlativos, como tantas otras parejas de conceptos: izquierda y derecha, padre e hijo, ancho y largo, breve y extenso, fuerte y dbil. As como nadie es padre si no tiene algn hijo, la idea de un subjetivismo en el pensamiento jurdico no se plantea si no es en tanto que alternativa frente a cierto objetivismo como tcnica real o supuesta de dicho pensamiento; y viceversa. Ms an, todo aquello sobre lo cual estamos convencidos de que es objetivo, no podemos conocerlo como tal, nosotros, si no es porque tal conocimiento forma parte de nuestra propia conciencia. Lo que se nos manifiesta con la calidad de objetivo, no tiene forma de revelarse como tal si no es como cierta manera peculiar de aprehenderlo as dentro del mbito de nuestra propia subjetividad; los epistemlogos sealan que vemos como objetivo lo inter-subjetivo. En fin, cualesquiera sean las relaciones generales entre objetivo y subjetivo, como esos trminos aparezcan entendidos de unas u otras maneras, aqu nos ocupa cierta cuestin bien especfica: el subjetivismo jurdico. Lo que acaso se denomine (por parte de sus adversarios) como aproximaciones subjetivistas en Teora del Derecho, constituyen unas aproximaciones muy poco populares en el medio acadmico para examinar el discurso de los juristas profesionales, en especial el de los jueces. En ellas, a diferencia de la ideologa abrumadoramente dominante en ese gremio, se pone mucho nfasis para hacer ver que las respuestas dadas por aquellos, sobre todo ante casos discutidos, en buena medida no se hallan pre-establecidas por los textos mismos del derecho positivo invocados, como tampoco suele haber entonces una doctrina jurdica uniforme al respecto. Por eso las creencias propias y las preferencias personales subjetividad del intrprete juegan un papel que, aun sin ser todopoderoso (lmites: lenguaje compartido, presiones sociales y dems), de todos modos resultan decisivas para que l se resuelva a propugnar cierto sentido jurdico. Es l mismo quien acepta un sentido, opta por aceptar este y no otros sentidos jurdicos que son posibles igualmente para el texto legal considerado.
3. Esos sitios se indican en la lista de mis estudios ubicada al final de este trabajo. En notas subpaginales ir sealando cules son, de esos sitios, los ms directamente relacionados con el respectivo punto tratado arriba. 3 Para ello, todo interprete no tiene ms remedio que elegir entre distintas interpretaciones sostenibles en el marco del lenguaje jurdico que es de recibo en su profesin. Frente a un mismo organon (El rganon (del griego antiguo , "instrumento", "mtodo") es un conjunto de obras de lgica escritas por Aristteles y compiladas por Andrnico de Rodas siglos ms tarde. Recibi su nombre en la Edad Media. Estas obras, compuestas por Aristteles a lo largo de un amplio periodo de tiempo, constituyen el nacimiento de la lgica aristotlica como disciplina acadmica, capaz de analizar argumentos y determinar su validez mediante las reglas formales del silogismo.) de derecho positivo, y aun suponiendo que no estn en discusin los hechos del caso, no es raro que unos intrpretes afirmen que la solucin jurdica es X, mientras otros dicen que no es X sino Z. Claro est, no es necesario ser un subjetivista para reconocer este hecho. Todo jurista, por ms objetivista que pretenda ser, est al tanto de ello. Mas las posiciones se dividen con respecto a dos preguntas cruciales: a) cul es el fondo de tales diferencias de opinin, a qu se deben realmente?; b) cmo, y en qu medida, ellas pueden ser resueltas en forma adecuada? Los objetivistas piensan que el derecho positivo de cada pas proporciona ah una sola respuesta correcta, ms all de que muchos o pocos juristas logren acertar a dar con ella. Entienden que esta es una cuestin de verdadero- o-falso, vale decir, susceptible de resolverla con base en criterios bien determinados las normas jurdicas que no dependeran, en s mismos, de diferencias entre los intrpretes. En cambio, los subjetivistas sostienen que al menos para las situaciones sobre cuya respuesta de derecho los juristas no se ponen de acuerdo, ya sea casos individuales o de orden general, las pautas en cuestin son, de hecho, elsticas y opcionales. Esto significa que el intrprete elige entre ellas, y eventualmente hasta en el seno de cada una, con base en variados elementos de juicio. Ah no existe, pues, una (sola) solucin verdadera, propiamente, sino tantas verdades cuantas sean las orientaciones interpretativas de recibo entre juristas para el asunto en debate. Tal pluralidad de verdades se debe, en el fondo, ante todo al carcter convencional y relativamente indeterminado del derecho como lenguaje, pero tambin a contraposiciones entre ideologas y entre intereses ante las soluciones en juego. En sntesis, sobre la pregunta (a). Los posiciones objetivistas entienden, o en todo caso no tienen ms remedio que presuponer implcitamente, que las diferencias de opinin entre juristas se deben a que no todos estos poseen la misma agudeza o no conocen igualmente bien ciertas cuestiones doctrinarias o acaso no estn completamente al tanto de unas disposiciones legales aplicables, al encarar un problema jurdico; en virtud de lo cual, mientras unos juristas aciertan, otros yerran, al responder acerca del punto discutido. Para las posiciones subjetivistas, en cambio, ni aciertan ni se equivocan ninguna de las dos o ms interpretaciones presentadas; eso s, no quita que las respuestas de unos puedan resultar ms convenientes desde 4 ciertos puntos de vista valorativos sobre lo socialmente deseable o justo que las de otros, para solucionar los asuntos sometidos a debate. Las respuestas a la pregunta (b) se derivan de lo anterior. Los objetivistas presuponen que tales discrepancias podran superarse, en buena medida, en cuanto las disposiciones legales o los razonamientos de los juristas se atengan a unas pautas ms racionales o razonables, y que estas ltimas lleguen a ser de dominio comn entre los profesionales de la materia. Para los subjetivistas, al contrario, dichas indeterminaciones son consubstanciales al derecho. Estos ltimos entienden que en buena medida ellas resultan inevitables e imprevisibles, ante todo por la naturaleza no-exacta del lenguaje jurdico mismo; y que en consonancia con eso, por lo dems, en el seno del propio discurso jurdico tienen lugar toda clase de antinomias, tanto las valorativas y en general ideolgicas como las de intereses. Ahora bien, las funciones sociales del derecho requieren ofrecer ciertas soluciones que supuestamente puedan armonizar tales antinomias. De ah, que estas ltimas suelen ser ms bien silenciadas; o bien, en todo caso, la doctrina jurdica dice que el derecho se ocupa de balancearlas (otra forma de disimularlas). Por eso los juegos de lenguaje profesionales practicados por los juristas no consisten, ni pueden llegar a consistir, en vas de razonamiento donde sea cuestin de alcanzar primordialmente un CONOCIMIENTO propiamente dicho sobre las cuestiones sometidas a tales discursos. All no es cuestin de verdad, sino de convencer. El discurso jurdico normal, por su propia naturaleza (la gramtica misma de esos juegos de lenguaje, dira Wittgenstein), constituye un fenmeno intrnsecamente EXTRA-cientfico y, en buena parte, hasta anti-cientfico para aspectos claves de sus conformaciones tpicas 4 . El pretender evitar esto ltimo mediante tales o cuales modelos ideales de racionalidad o razonabilidad (esquemas de lgica dentica, teoras celestiales sobre la argumentacin jurdica, etc.), es como presentar unos proyectos de legislacin disponiendo que los perros mallen y los gatos ladren. Las divergencias entre unas y otras interpretaciones producidas por los profesionales del derecho son cosa inevitable, cuando las ideologas o en general las preferencias valorativas de ellos se contradicen total o parcialmente, con respecto al asunto en discusin. Por eso las maneras realistas de tratar esos problemas, tanto en la teora como en la prctica, no consentirn en disimular el papel decisivo que esos factores subjetivos si as quiere llamrseles juegan en las decisiones judiciales. Al contrario de las concepciones objetivistas si as se quiere llamarlas acerca del razonamiento jurdico, los realistas no se ponen a reciclar unas ficciones racionalistas al respecto, sino que toman el toro por las astas. Ese toro, el real, es la prctica jurdica. As, las aproximaciones realistas no solo des-velan las falacias en que incurre la dogmtica jurdica profesional misma, sino que tampoco ceden a la salida de emprender vuelos al peculiar cielo (Jhering) 5 que pueblan variadas fantasas constructivistas predominantes en la actual meta-Teora del Derecho 6 (Rawls,
4. Cf. 1993a. En esta y otras notas, donde se menciona simplemente el ao, entindase que remito al estudio mo correspondiente consignado en la lista sealada en la nota anterior. 5. Rudolf von Jhering, Broma y veras en la Jurisprudencia. Un regalo de Navidad para los lectores de obras jurdicas (trad. Toms A. Banzhaf), Ediciones Jurdicas Europa-Amrica, Buenos Aires, 1974 [or. al. 1860-1884]: esp. Parte III (En el cielo de los conceptos jurdicos). 6. Infra: nota (n.) 24. 5 Habermas-Alexy, Aarnio, los sistemas semiticos o unos de inspiracin luhmanniana, y mucho ms). As y todo, tambin sera un disparate sostener que toda decisin judicial es tan buena o tan mala como cualquier otra, diga ella lo que diga y resuelva como resuelva. El juez puede resolver en formas ya sea ms o ya sea menos adecuadas para realizar determinados fines sociales. As es cmo las opciones interpretativas por las cuales se incline el juez realista, si es llamado a resolver cierto punto interpretativo sobre el derecho vigente, tambin pueden ser unas que, aun sin ultrapasar los mrgenes interpretativos tolerados por la semntica de ese ordenamiento jurdico, le permitan tomar otras vas de razonamiento que resignarse a someter su pensamiento a unos paradigmas dogmticos enceguecedores. A diferencia de las maneras cmo encaran el asunto otros juristas, aquel plantear las alternativas jurdicas en forma lo menos equvoca posible y de un modo que permita poner mejor de relieve las cuestiones prcticas involucradas. Esto es, trata de: formular los discursos jurdicos de modo ms transparente (depurarlos, hasta donde sea socialmente posible, de falacias propias del Sndrome normativista 7 ) + acudir en lo pertinente a la ayuda de conocimientos proporcionados por las ciencias sociales. El motivo para hacer tambin esto ltimo, es porque al realista le importa mucho conocer verdaderamente, hasta donde sea posible, qu consecuencias fcticas acarreara cada una de las opciones interpretativas presentes, para as poder calibrarlas en funcin de determinados fines sociales. Tanto el juez normativista como el juez realista eligen, entre las respuestas jurdicas disponibles. La diferencia est en cmo eligen y cul sea la rigurosidad de su atencin (o no!) a los efectos prcticos de su eleccin. Si bien el intrprete no puede salvarse de tomar ah una decisin PROPIA, no menos cierto es que puede someter su decisin a unas u otras formas de pensar. Puede decidir con base en una toma de posicin razonada, lo ms cientfica y autoconsciente posible. O bien, en cambio, puede decidir a plpito, o algo por el estilo. O puede limitarse a seguir una lnea de soluciones acostumbrada, sin reflexionar mayormente sobre ella, ya sea la de determinada jurisprudencia o la doctrina que le ensearon a acatar ciertos profesores prestigiosos. O, tambin, puede decidir en funcin de unas presiones sociales, o directamente personales, a que l se encuentre sometido. Hay maneras y maneras de optar entre las interpretaciones jurdicas presentes! Los normativistas eligen con su atencin dirigida primordialmente a un cielo juridicista [infra: III], los realistas eligen con la vista dirigida primordialmente a cmo su eleccin repercutir en la tierra [infra: IV]. * * * En los dos tems sealados ms atrs [a y b] estn implicadas cuestiones de hechos y cuestiones de valoracin. La cuestin de hecho bsica es: existe realmente o hay serias probabilidades de llegar a producir, en la prctica, una tcnica para el discurso de los juristas que lo libere de indeterminaciones como las de su lenguaje actual y de bailar al vaivn de unos conflictos de ideologas? Y la cuestin valorativa fundamental es: supuesto que la pregunta anterior tenga respuesta negativa, vale decir, que aquello no sea viable (al menos en la actualidad), de todos modos ser mejor que
7. Infra: III. 6 el jurista prctico se engae al respecto, que ni l ni los ciudadanos en general adviertan tal cosa, para no sembrar desconfianza sobre la majestad del derecho y sobre la imparcialidad de sus agentes autorizados? Voy a presentar algunas observaciones en torno principalmente a la primera de esas dos cuestiones, ver cmo el pensamiento jurdico funciona de hecho. Tanto si sea como si no sea conveniente reconocer en pblico eso que subrayan los subjetivistas, es verdad o no es verdad que, nos guste o no, las cosas pasan as en la prctica de los discursos jurdicos, no slo los de los abogados litigantes sino tambin los judiciales y los doctrinario-positivos en general? Mi respuesta consistir en llamar la atencin sobre algo muy elemental, acaso trivial. Pero en general las teoras acerca del derecho, y tanto ms cuanto ms sofisticadas, son difcilmente conciliables con esta trivialidad, a saber: puesto que los jueces pertenecen al gnero de los seres humanos, as tambin en el desempeo de su funcin profesional, lo que ellos piensan depende ni ms ni menos de cuanto consiga pasar, inclusive para dictar sentencia, por sus propias CABEZAS. Toda indagacin sobre cuestiones de metodologa jurdica, si pretende referirse al discurso de los juristas reales, debiera partir de tal base. Sobre esto mismo, no acerca de cmo razonen unos juristas ideales o de si acaso puedan algn lejano da llegar a hacerlo tambin los juristas comunes, ni limitndome a confiar en cmo acostumbran engalanar la materia los profesores de Teora del Derecho desde las cimas de su ctedra, voy a presentar algunas elementales observaciones. Aqu se tratar, pues, no simplemente de aquello que los juristas suelen decir en sus discursos profesionales, sino ante todo de lo que se mueve en la cabeza de ellos para confeccionar esos discursos en la prctica. Si a esto, poner el acento sobre buena parte de lo que pasa en la mente de los propios jueces, se quiere llamarlo un enfoque subjetivista del pensamiento jurdico, no har cuestin sobre ese detalle terminolgico. Subjetivismo u objetivismo, cada quien llmele como mejor guste, el punto que me importa poner sobre el tapete es cmo el pensamiento jurdico se decide REALMENTE. Y tratar de plantearlo en el lenguaje ms sencillo posible; yo no creo que sea necesario abundar en tecnicismos para poner en evidencia esto es, no para disimular! la clave misma de aquellas cuestiones que son las verdaderamente decisivas en el pensamiento jurdico tal como este funciona en la prctica.
II. LA CABEZA DEL JUEZ
El texto legal cobra vida en el momento de hacerse presente un intrprete autorizado. Concentrmonos en el caso del juez, pero bsicamente lo mismo pasa con la doctrina, la Administracin u otras instancias. Puesto sin eufemismos: el texto tiene que pasar por la cabeza del juez, y tambin por su boca, para transformarse en derecho que tenga realidad prctica. En efecto, antes de llegar a la boca, pasa por esa cabeza, la suya propia. Voy a detenerme especialmente en esto ltimo. Pues bien, resulta que el juez es una persona de carne y hueso, ni ms ni menos. Esto es otra de las cosas que, aun siendo tan obvias, a uno no le hacen ver durante sus estudios en la Facultad de Derecho. Tampoco la tiene muy presente cuando apenas comienza a ejercer la carrera, as se lleva ms de un chichn al tropezar con esa realidad en los estrados judiciales. Y si bien uno va luego dndose cuenta del asunto en el ejercicio profesional, parece que se le 7 olvida en el momento de ponerse a escribir unos artculos sobre derecho o dictar una conferencia o dar una clase sobre la materia. S, el juez es un ser humano, como cualquiera de los que caminan por ah. Esto significa que cuando las cosas pasan por su cabeza, l las va a procesar ms o menos como hace el comn de los mortales. Cmo? Es a travs de lo que se llama habitualmente su conocimiento y su voluntad (aqu bastar con recordar aspectos muy elementales, sin necesidad de recargar la exposicin con precisiones tcnicas de las ciencias psicolgicas). La particularidad del juez, y en general de los juristas como tales, se localiza en el primero de esos dos aspectos, sus conocimientos. Ese conocimiento del juez, los elementos que integran sus saberes, en gran parte est conformado por cosas que aprendi en la Facultad de Derecho: lo que ah ley en materiales de estudio y lo que dijeron sus profesores. Se trata de unas nociones tcnicas difundidas en el seno de su profesin, de su especialidad acadmica, de los tribunales y dems. Justamente tal es la especialidad del juez. As, en su mente hay un sector no es la totalidad de sus conocimientos! sujeto a cierta conformacin discursiva, ciertos hbitos de razonamiento, la costumbre de proceder a efectuar ciertas relaciones conceptuales tcnica jurdica que no realizan el comn de las gentes. Pero, repito, eso es solamente una parte de su conocimiento, no es todo lo que piensa o sabe (o cree saber) el juez. Aquello es algo as como una isla tal vez solo un islote, pero digamos una isla, as le damos ms importancia en el mar conformado por sus conocimientos cotidianos. Estos ltimos corresponden a la manera normal de ver las cosas en un medio social dado. La visin general del mundo aceptada por el jurista no suele diferir mayormente, detalles terminolgicos aparte, de esa visin espontnea que los ciudadanos en general tienen de su entorno social: las preconcepciones valorativas bsicas y tambin muchos prejuicios, las creencias vulgares (Alltagstheorien) sobre funcionamientos de lo social y en particular sobre la legitimidad de unos modelos institucionales. El jurista integrar el sector que configura su pensamiento jurdico en funcin de todo esto otro tambin, digamos de su ideologa: convicciones religiosas, ideas polticas y dems 8 . Pondr un ejemplo muy sencillo, pero en lo sustancial se da tambin as para cuestiones ms enredadas. Supongamos que se debate sobre la legitimidad jurdica del aborto (elijo un caso tipo-escuela, para permitir captar fcilmente la idea que quiero subrayar). Supongamos que la legislacin no contiene 9 una disposicin expresa sobre el aborto, ni a favor ni en contra, pero en la Constitucin est sealado a texto expreso el derecho a la vida. Empiezan a discutir las dos partes sobre si el feto tiene o no tiene vida, ponen una serie de argumentos, unos para un lado y otros para el otro. Entonces la decisin sobre si es jurdicamente admisible el aborto depende de una respuesta con respecto, en este caso, al concepto de vida. Cmo se decide el juez, de qu depender en realidad su opinin? Tal decisin, qu o quin se la indica? Pues bien, la realidad sin afeites es: eso lo hace su propia cabeza, inevitablemente! Sea cual fuere la manera cmo y de dnde hayan entrado ah las ideas que l acepta, van a ser estas
8. 1986a. 9. No es as habitualmente, pero supongamos eso para los efectos de esta ilustracin. 8 mismas, aquellas que efectivamente actan en su cabeza, las que le impulsan, de hecho, a resolver en un sentido o en otro. Quiere decir que la pregunta decisiva es, para la prctica: qu ideas tendrn el peso decisivo dentro de esa cabeza? No estoy preguntando qu fundamentos son los que el juez presenta en la sentencia. Mi pregunta va dirigida a saber en funcin de qu criterios l se decide realmente. Si, por ejemplo, ese juez es catlico, sostendr: Indudablemente, hay vida desde el momento mismo de la concepcin... 10 . Dando de antemano por incuestionable lo que le dicta su propia conviccin religiosa, l dir: No cabe duda alguna, el concebido tiene vida, la cual es sagrada y nuestro Derecho ordena respetarla.... Pero por ah anda otro juez o un autor de doctrina que no tienen ese credo, quienes sostendrn: El concepto de vida, como tantos otros conceptos jurdicos, la ley puede establecerlo de una manera u otra. En los textos mismos de nuestro Derecho positivo no hallamos ningn pasaje donde ese trmino aparezca definido como lo entiende la Iglesia Catlica. Y si nos fijamos en la realidad, es evidente que eso (el feto recin concebido) no se parece en casi nada a la vida de una persona, no tiene las caractersticas fundamentales de un ser humano, no piensa, no habla... Por lo tanto, como aquello no tiene vida, no le alcanza la proteccin establecida en dicho precepto constitucional. La cuestin, para nosotros, no es quin tenga ah razn, suponiendo que fuera dable resolverlo racionalmente. Lo que me importa hacer ver, es cmo ello se resuelve en la prctica. Ser en funcin, simplemente, de ciertos conocimientos indubitables y que son nada ms de estricta ndole tcnico-jurdica, a los cuales el juez no hara ms que someterse en fro? Habr que ser no poco inocente para suponer que las cosas pasan as. Lo cierto es que ah el juez opta, tambin en la sentencia, por lo que est de acuerdo con su visin ideolgica del asunto. Decide su corazoncito! Hay argumentos jurdicos para cualquiera de las dos posiciones. El juez tendr a su alcance literatura con razones doctrinarias para un lado, as como igualmente podr hallar, si quiere, literatura doctrinaria para el otro. En cul de ambas decide apoyarse? Escoge, seguramente, en el seno de la que est de acuerdo con sus propios sentimientos, vale decir, segn su posicin personal de creencia o de rechazo hacia un credo religioso. Significa que los verdaderos motivos de su decisin sern, justamente, aquello de lo que NO hablan los textos jurdicos invocados. El juez catlico no va a decir, en la fundamentacin de su sentencia (excepto, tal vez, en un pas donde, como en Costa Rica, la religin catlica es la oficial del Estado), que resolvi castigar el aborto porque es la posicin de su propia Iglesia. As como tampoco el otro juez dir, en su sentencia, que no lo castiga porque acaso l es agnstico o un creyente menos ortodoxo. Las verdaderas razones de fondo, en este y en muchos otros casos, son las provenientes de regiones del pensamiento del juez que pertenecen ms bien al mar dentro de ese pensamiento, no a una isla tcnico-jurdica que estara impenetrablemente fortificada contra las invasiones desde su corazoncito. * * *
10. Dejo de lado examinar la Convencin Americana, porque me vera obligado a entrar en ciertos problemas de interpretacin que aqu no interesa dilucidar; estoy poniendo, por eso, un caso solo hipottico. 9 Hay muchsimas cosas que se resuelven as por el estilo, o sea, en atencin bsicamente al fuera-del-texto 11 . Por ejemplo, si hacer huelga en tal o cual actividad constituye o no una violacin del orden pblico, o cuando es cuestin de prohibir un partido poltico por subversivo. Se trata de todo ese tipo de asuntos que, en definitiva, el juez las decide de acuerdo con sus convicciones de orden religioso, poltico, moral y dems: su ideologa, los puntos de vista que conforman su concepcin del mundo. Desde luego que eso l lo va a presentar en un lenguaje jurdico, acudir a tal o cual doctrina jurdica para argumentar el asunto, elegir alguna en que apoyarse y rechazar otras invocadas desde la vereda de enfrente. Como todo eso pasa por su cabeza, no es una computadora de textos quien decide. Ah el corazoncito, que hace or sus latidos dentro de esa cabeza, tiene la ltima palabra en cuanto a escoger entre valerse de uno u otro software doctrinario-jurdico disponibles. Cuando los textos mismos del derecho positivo son interpretados de distintas maneras, o cuando se puede escoger entre ellos, el jurista est en condiciones de elegir si se remitir a cierto precepto o en cambio a otro, o a tal doctrina interpretativa antes bien que a tal otra, entre las posibilidades que es dable invocar como una relacin pertinente y decisiva con el asunto en discusin. La prctica judicial es todoabundante en ejemplos al respecto. Sin ir ms lejos, basta con tener presente la divisin de votos en el seno de un tribunal. Claro que en otros casos, s, el juez acudir a unos textos simplemente, sean los de ciertas normas oficiales (leyes, reglamentaciones) o a la jurisprudencia o a la doctrina dominante. Por ejemplo, si unnimemente se le ha enseado en la Facultad de Derecho: Frente a tal cuestin (X), se impone seguir tal solucin (Z); y si, adems, el asunto no afecta a su ideologa, ni recibe presiones sociales en contra de dicha solucin, entonces s, automticamente (puede decirse), l va a seguir lo que se le ense. Por menos gracia que a las doctrinas objetivistas pero, ya lo dije, ms exacto es llamarles ilusionistas les cause que alguien ponga en el orden del da de la discusin metodolgica el papel que juegan las propias cabezas de los jueces, lo real es que, sea de unas u otras maneras, las sentencias se deciden en esas circunvoluciones de pensamientos y sangre. Las de aquel seor gordo que se pone corbata en el juzgado y una bata de bao en su casa. Antes de ser dictada, la sentencia pasa por su conocimiento, por sus convicciones, por su ideologa, por todo lo dems que est ah... por sus conocimientos tcnico-jurdicos tambin! E interviene asimismo su voluntad, como seal al principio. Digo su voluntad, distinguindola ahora de sus conocimientos, para no dejar tampoco de lado el fenmeno siguiente, que en muchos casos no juega papel primordial pero en otros s: las presiones sociales sobre la cabeza del juez. Esto tambin cuenta, unas veces ms y otras menos, segn el medio social y tambin segn la firmeza (o no) de su propia personalidad. Supongamos que ese juez, de acuerdo con su conciencia, su ideologa y todo lo dems, llega a una conclusin determinada, armonizable de tal o cual manera con la literatura de que se compone el ordenamiento jurdico de su pas. Pero pensemos que dicho juez est sujeto a una presin muy fuerte para que resuelva de otra manera. Entonces el problema ya no son sus conocimientos, correctos o no, sino en qu medida l pueda tener la fuerza de carcter para resistir ante esas presiones sociales.
11. As le llama Rgis Debray, Crtica de la razn poltica (trad. con muchos defectos Pilar Calvo), Ctedra, Madrid, 1983: 105. 10 En efecto, la interpretacin jurdica no solo depende del conocimiento y la ideologa del propio intrprete. Este puede incluso llegar a decidir hasta en contra de su propia conciencia profesional, por circunstancias sociales que ejerzan efecto sobre su voluntad. En el caso de los regmenes de dictadura militar, como Cuba y antes mi propio pas, el Uruguay, el juez no tiene ms remedio que inclinar la cabeza siempre que la autoridad poltica superior resuelva reprimir a gente molesta. En tales circunstancias, si bien habr ms de un juez que piense realmente una cosa, y que, si con ello no arriesgara el pellejo o la destitucin, resolvera de cierta manera, empero l resuelve de manera contraria, al gusto de las esferas superiores de Poder. Tambin es cierto que las intervenciones sobre la voluntad del intrprete no se limitan a casos tan extremos, ni solo a regmenes de organizacin poltica netamente autocrtica como los mencionados. No es necesario que haya una dictadura oficial para que obren presiones sociales sobre los operadores del derecho; presiones que pueden provenir incluso de crculos familiares o de amigos muy cercanos, o de jerarcas dentro del Poder Judicial, o de gente bien ubicada en las esferas polticas (tambin en las democracias capitalistas) o en poderosos crculos financieros, o simplemente resulta de la inaudita fuerza que tiene la opinin pblica.
III. OBJETIVISMO ILUSIONISTA EN EL PENSAMIENTO JURDICO: EL SNDROME NORMATIVISTA
Como seal al comienzo, no hay subjetivismo sin objetivismo. Ahora bien, corresponde preguntar: a qu objetivismo, especficamente, se contrapone el subjetivismo realista como modelo alternativo de pensamiento para la teora y la prctica de la decisin judicial? Hice la advertencia, pero apenas aforsticamente, de que semejante objetivismo significa una visin ms bien fantasiosa ilusionista, he dicho sobre el quehacer jurdico. Se trata de lo que puede llamarse, en general, las visiones esencialmente NORMATIVISTAS sobre el razonamiento de los juristas. Me explicar 12 . El normativismo jurdico se basa en aplicar, sea bajo unas u otras modalidades dogmticas, la Supersticin del nico Significado Verdadero 13 a la comprensin de lo que es derecho. Para ese normativismo, se trata de aprehender normas que de alguna manera se hallan pre-establecidas, con seguridad y precisin, en los textos del derecho positivo; y las encuentra hasta ms all de estos textos en s mismos, complementariamente, en un cielo dogmtico de los conceptos jurdicos 14 (p. ej., la existencia de unas naturalezas jurdicas) o en general mediante elucidaciones que presenta la doctrina jurdica. Difcilmente sea dable presentar mejor caracterizacin sumaria de la actitud intelectual que constituye el normativismo jurdico, que la siguiente: L. O. Thayer escribi (en 1898) sobre aquel paraso de los juristas en que todas las palabras tienen un sentido preciso y firmemente establecido [en las
12. Aqu no puedo hacerlo sino muy sucintamente. Desarrollos ms amplios: 2006a (sec. C.II) y 2009 (cap. II). 13. ... la Supersticin del nico Significado Verdadero tal como la ha denominado Richards [lo cual] puede tener consecuencias muy serias en cualquier campo del saber, y es fatal para cualquier pretensin de adelanto en el campo de la tica (Charles L. Stevenson , tica y lenguaje, trad. Eduardo A. Rabosi, Paids, Buenos Aires, 1971: 86). No menos engaadoras son semejantes consecuencias para disciplinas como el Derecho, la Politologa, la Sociologa, la Antropologa, las ciencias sociales en general. 14. Supra: n. 5. 11 leyes o en todo caso por la dogmtica profesional]; en el que los hombres pueden expresar sus intenciones no solo con exactitud, sino tambin con plenitud; y donde, si el escritor ha sido cuidadoso, el jurista, con el documento en cuestin delante suyo, puede, sentado en su mesa, inspeccionar el texto y responder a todas las cuestiones sin levantar los ojos 15 . Esas normas, el jurista piensa que las descubre simplemente. Descubre una norma jurdica como se descubre una estrella, solo que en otro lado: esta ltima, en el firmamento aquella, en unos papeles (textos legales y construcciones dogmticas). No menos la una que la otra son, para l, algo que est ah, no hay ms que verlas... O ms bien, por lo habitual, lo que as se re-conoce es simplemente determinada estrella/norma percibida antes por tales o cuales juristas eminentes que nos lo han hecho saber as. Semejante descubrimiento se efecta por ciertas vas de pensamiento que nada ms consisten se supone en un darse cuenta, mediante la inteligencia profesional, de aquello que la letra dice por s misma, o de la voluntad del legislador; o bien, en todo caso, se tratar de la naturaleza jurdica del instituto en juego, unos principios y dems. Cada una de esos items, o determinada combinacin de ellos, no puede implicar se supone ms que una sola respuesta verdaderamente correcta para cada caso, en funcin de la disposicin jurdica aplicable. En esta ptica, una vez que llego a conocer bien esas normas, ya s todo lo que tena que saber, en cuanto a lo propiamente jurdico. Ah me par, no me queda nada ms que averiguar como jurista. En mi calidad de tal, mi mundo intelectual se agota en saber desarrollar un pensamiento que es de orden meramente hermenutico- intelectual, con respecto a normas cuyo contenido y alcance estara ya fijado de antemano, por el legislador en combinacin eventualmente con la doctrina. Si llego a tomar en cuenta unos accidentes de la realidad, es apenas en la medida en que tambin estos puedan encararse como implicados, de alguna manera, por tales normas. Siempre son estas en s mismas, captadas ya sea mediante unas u otras vas tcnicas para aprehender los contenidos de ese mundo iuscelestial, lo que en definitiva se considera como decisivo. La impronta normativista en la formacin profesional de los juristas hace que lo ah enseado consista principalmente, si acaso no lo es exclusivamente, en repertorios conformados por la letra de unos preceptos del derecho positivo y las parfrasis de estos ofrecidas en textos de estudio, que en estos ltimos se presentan ampliadas adems mediante ciertas sutilezas dogmticas. Ya lo deca Vaz Ferreira: Tienden tambin los estudios jurdicos a hacer espritus formalistas y a sacarlos de la realidad; a formar mentalidades acostumbradas a dar una importancia inmensa a las cuestiones de palabras, a las frmulas, a las abstracciones, a las deducciones... Otra caracterstica del estado mental que tan fcilmente se produce en los abogados, consiste en un respeto
15. Cit. Jerome Frank, Law and the Modern Mind, Peter Smith, Gloucester (Mass.), 1970 [reed. de la ed. 1963 publ. por Anchor Books; ed. or. 1930, ed. ampl. 1949]: 202, n. 19. 12 excesivo a las frmulas hechas, a las prescripciones de los Cdigos, como si no fueran dictadas por hombres 16 . En efecto, para las formas de ver que caracterizan al pensamiento jurdico profesional, un platonismo de las reglas desempea papel protagnico, especialmente en los discursos de su dogmtica. Bsicamente eso, platonicismo juridicista 17 , vienen a ser todas aquellas disquisiciones y discusiones sobre lo que dicen unos preceptos o principios, de cualquier sector del derecho, cuando son llevadas adelante como corrientemente sucede en la doctrina jurdica con abstraccin de examinar empricamente las posibilidades reales y las consecuencias reales que esas normas, entendidas de determinada manera, puedan tener si llegan a ser aplicadas de tal manera en la prctica. Ello hace que, por lo general, lo ms importante de todo no sea llamado a la cita: no forma parte del razonamiento jurdico lo de conocer si las normas en cuestin pueden realizarse como apriorsticamente se da por descontado. Se deja fuera de foco cmo tales normas son aplicadas de hecho en las condiciones sociales presentes. Se habla, y a menudo se discute, sobre ciertos preceptos jurdicos o unas figuras de la dogmtica, sin preguntarse quines y de qu maneras consigan hacerlas cumplir en la prctica, a qu sectores sociales les sern aplicadas realmente, qu consecuencias microsociales o macrosociales se seguirn (o no!) de ello. El normativismo es, por excelencia, el enclaustramiento extraemprico, o en todo caso pseudoemprico, del pensamiento jurdico profesional. El normativista se imagina que todo queda resuelto ya, en lo principal, con atender al nivel semntico de las disposiciones jurdicas. As se coloca una barrera prcticamente infranqueable, para quienes razonan de esa manera, a que en el nivel de la conciencia asome la verdadera problemtica, el derecho como una dimensin prctica. En hacer rancho aparte frente a esta dimensin, reside la ceguera capital de todo platonismo de las reglas. Amparado en l, la dogmtica jurdica se dedica a librar seeras lides (semnticas) en las que resuelve, con nada ms dictar unas reglas o interpretarlas de cierta manera, los asuntos que sea. El jurista dogmtico se queda muy orondo en ese cielo de los conceptos jurdicos 18 : el de unas y tampoco son las nicas posibilidades semnticas... pase lo que pase en la tierra! * * * En sntesis, el normativismo de los juristas impone una doble reduccin del conocimiento, deformacin profesional que amputa de antemano los posibles contactos entre pensamiento jurdico y realidad. a) Los normativistas reducen su conciencia, cuando pronuncian los discursos jurdicos, a maniobrar con ciertos significados que valen en s y por s mismos, el contenido de unos juegos lingsticos profesionales. Con ello se hace abstraccin, completamente o poco menos, de las dimensiones prcticas de ese lenguaje. El normativista no se detiene a examinar qu repercusiones su discurso pueda tener (o no!) en los hechos. O bien, razonando bsicamente en esa misma forma pero presentndolo de maneras ms eufemsticas (unas frmulas vacas como, p. ej., naturaleza de la cosa o inters social), de tal manera manipula a su libre gusto las referencias que hace a la dimensin prctico-
16. Carlos Vaz Ferreira, Moral para intelectuales, Homenaje de la Cmara de Representantes de la Repblica Oriental del Uruguay, vol. III, Montevideo, 1963 [ed. or. 1909]: 69 s. 17. Cf. Frank, op. cit. [supra: n. 15]: caps. VI-VIII de la Primera Parte, y passim. Vase tambin mi 2003: 22 y 51. 18. Supra: n. 5. 13 emprica. As viene a neutralizarla bajo unos juegos de conceptos lo bastante indeterminados como para eximirse de someterlos a la prueba de exmenes precisos por tanto, comprometedores acerca de las realidades mismas. b) Incluso en cuanto a esos juegos de significados como tales, los normativistas tienen una visin simplista y en buena medida ficticia. No solo omiten plantear las indeterminaciones y antinomias que presentan las leyes y otros textos del derecho positivo, sino que ms bien contribuyen a encubrirlas mediante sus modos tecnicas dogmticas de exponer la normativa presentada en esa forma: subordinacin al mito jurdico bsico 19 (indagacin de el significado verdadero y pre-determinado 20 , ya sea legal o doctrinario), postulacin de unas naturalezas jurdicas y de modelos esencialistas en general 21 , manipulaciones de conceptos muy indeterminados 22 , etctera. Por ambas vas, acopladas (a/b), tanto la doctrina como el juez escabullen de la discusin pblica sus respectivas responsabilidades personales de opcin en la respuesta jurdica ofrecida. La imputan a unas normas en s mismas, sean legales o doctrinariamente construidas, que ellos presentan como si semejantes criterios no fueran opcionales sino firmemente objetivos. Asentado sobre tales presupuestos incuestionados, que por lo general estn ah enraizados en forma ms bien implcita que explcita, el pensamiento normativista en el derecho se caracteriza por razonar mediante ciertas formas de pensamiento tomadas de un SNDROME voy a llamarle as de figuras tpicas usadas para conformar fundamentaciones jurdicas. Esas figuras derivan de, y desarrollan ms en especial, la orientacin general ficcionalizante asumida mediante aquellos presupuestos. Son unos paradigmas fundamentales en los cuales se basan los recursos argumentativos de que primordialmente acostumbran valerse tanto la doctrina jurdica en general como los jueces, y desde luego los abogados litigantes. Se trata, sobre todo, de lo siguiente:
nfasis principal reservado a unas controversias terminolgicas, con base fundamentalmente en: a) pasar por alto la diferencia clave entre cuestiones de hechos y cuestiones de palabras; b) desconocer o al menos disimular el carcter convencional del lenguaje y el carcter personal de la eleccin efectuada por el propio intrprete de los textos jurdicos si bien tal opcin est limitada, de hecho, a no ultrapasar los mrgenes (condicionamientos sociolingsticos) de que este intrprete pueda disponer efectivamente en la prctica; c) afiliarse a mltiples encantamientos que son comunes en utilizaciones del lenguaje ordinario, cndidamente a-crticas, a travs de las cuales son vistas as (magia verbal, ls falacia del verbalismo, significacos emotivo-persuasivos,
19. Cf. Frank, op. cit [n. 15]: cap. I de la Primera Parte, y passim. Para un escueta presentacin en espaol de las tesis centrales de ese autor, puede verse mi 2003: 52. 20. 2003: 48-49. 21. 2007a (sec. G.III-IV) y 2004a (sec. C.I.2). 22. Cf. 2003 (cap. VII) 2006a (sec. C.3-4). 14 etc. 23 ) las conductas humanas y las dinmicas sociales enfocads de tal manera. . Platonicismo normativista como principal tcnica general de examen, son unas construcciones doctrinarias ubicadas en el cielo (Jhering); con omisin de los tests propiamente emprico-cientficos, o recurso muy insuficiente a estos, para aquilatar cmo los criterios ah postulados funcionen (o no) en la realidad prctica. Fundamentacin jurdica mediante peticiones de principios y la aceptacin simplemente dogmtica esto es, no emprico-crtica de las ideas bsicas. Terminologa tcnica de tipo esencialista (naturalezas jurdicas, clasificaciones y definiciones tomadas apriorsticamente como vlidas per se). Faltas de distincin entre es y debe, las cuales provocan confusiones entre lo que corresponde respectivamente en atencin a lo uno y a lo otro. Recurso a un multicolor repertorio de conceptos jurdicos bastante indeterminados, que se invocan como si cada uno remitiera a un solo sentido identificable inequvocamente; entre ellos pueden tambin figurar a ttulo de ltima ratio, criptometodolgica, ciertas frmulas vacas persuasivas cuyas funciones son de comodn retrico omniubicable (unidad del Derecho, proporcionalidad, equilibrio, racionalidad o razonabilidad). Recepcin espontnea de universos simblicos propios del pensamiento social vulgar (as: justicia y equidad, bien comn, inters social o de la colectividad o nacional), a los cuales sin ninguna precaucin analtica se recurre como asiento de las tesis propugnadas; pasando as por encima de precisiones decisivas que en la Sociologa, la Psicologa, la Lingstica y otras disciplinas se han aportado para desmitificar el uso de esos trminos. [Todo ello se puede apreciar muy netamente, por ejemplo, en los planteamientos del autor que en la actualidad es el ms conocido propagandista del normativismo jurdico: cf. 2001a..]:
Cualquiera de estos elementos desempea su papel decisivo, a veces son unos y a veces otros, bajo variadas modalidades, tanto en la doctrina jurdica en general como en las resoluciones judiciales. Cambian las terminologas, pero siempre sigue hacindose presente tal marco bsico como Sndrome tpico del pensamiento cultivado por los juristas. El razonamiento jurdico normativista literatura doctrinaria sobre el derecho positivo y en general la de los profesores universitarios de esas materias, fallos de los jueces, alegatos de abogados, resoluciones de la Administracin recurre a dichas figuras argumentativas, unas u otras. Son manejadas por ellos, de tales o cuales maneras, segn los casos y de acuerdo con las respectivas preferencias doctrinario-retricas del jurista que las usa para sustentar tal o cual conclusin. Pasa as, por lo general, en variados discursos jurdicos que componen la prctica profesional, principalmente en la doctrina y en los tribunales. Tambin aparece cohonestado eso mismo en lo sustancial, o en todo caso resulta disimulado, inclusive en los sofisticados planos teorticos reservados a estudios de Filosofa Jurdica o de Teora
23. Para la enumeracin y elucidacin acerca de los principales encamtamientos, vase 2004a/2008: sec. D.II.. . 15 Bsica del Derecho 24 : ese nutrido cmulo de meta-teoras racionalistas argumentativo-razonabilistas, sistmicas, lgico-denticas y dems que pululan en estas esotricas disciplinas. Si bien los autores de semejantes estudios suelen ser menos ingenuos que la dogmtica profesional corriente, en cuanto a cuestiones de epistemologa del pensamiento jurdico (aquellos pueden no desconocer del todo unos renglones del Sndrome), no obsta a que en definitiva cedan ante la misma falacia bsica que la concepcin normal de los juristas. En efecto, tanto los unos como los otros presuponen que, sea como fuere, el razonamiento jurdico est determinado o puede llegar a ser determinable mediante algn juego de reglas abstractas las normas jurdicas positivas y las doctrinarias capaces de conformar una Metodologa neta y preestablecida. Se imaginan que o, en todo caso, formulan sus teoras como si los jueces son, o pueda hacerse que lleguen a ser, algo as como unos espritus puramente raciocinadores, amarrados por un universo de lgica jurdica sea de reglas formalistas o dialgico-razonabilistas no menos firme que en general suficiente para resolver las cuestiones planteadas. Callan, o hacen como si no fuera lo verdaderamente decisivo, aquello que no me canso de tratar de poner (sin mayor xito 25 ) sobre la mesa de la discusin metodolgica especializada: la Tierra de donde nacen y en la cual se mueven los discursos jurdicos normalmente. De esa manera los normativistas consiguen, aunque posiblemente no sea tal su propsito personal ntimo, desviar la atencin de aquellos factores ms decisivos para determinar la manera real cmo el derecho est en condiciones de incidir, o no, en la resolucin de esos asuntos. Nadie tampoco los Tribunales Constitucionales! puede leer eso en el texto de las leyes o en la Constitucin, ni en los eufemismos de la dogmtica profesional o mediante las construcciones en Teora del Derecho. Las aplicaciones posibles de los textos invocados dependen de otras cosas: de la ideologa y en general de la mentalidad que obre en la cabeza de aquellas personas que funcionan como sus intrpretes autorizados, en amalgama con variadas condiciones de la madeja social. En una palabra, todo aquello sobre lo cual NO habla la enseanza normativista. Si se hace abstraccin de esos otros elementos, el fuera-del-texto 26 , entonces los textos de derecho positivo y a fortiori los de las doctrinas jurdicas no nos permiten saber gran cosa acerca de los casos discutidos por los juristas. La objetividad normativista no permite conocer verdaderamente el derecho. Menos que menos, sirve para orientar bien al jurista para la prctica. Es cierto que, en cuanto a esa prctica, no deja de haber renglones en donde puede tener su importancia, a veces decisiva, la conciencia que los actores hayan adquirido
24. Esta ltima suele aparecer denominada, en la actualidad, simplemente: Teora del Derecho. En la literatura especializada se usa este rtulo para sealar el tipo de exmenes aludido especficamente por unas denominaciones como: Rechtstheorie, Rechtsgrundlagenforschung, Legal Theory. Se trata, pues, de lo que puede llamarse asimismo: Investigacin Bsica o Fundamental acerca del Derecho. No son las teoras corrientes doctrina o dogmtica jurdicas que los juristas emplean para su actividad profesional (abogados, jueces), sino la meta-teora en donde se reflexiona sobre la naturaleza de aquellas y sobre caractersticas del pensamiento jurdico en general. 25. Bueno, simplemente trato... Hasta donde tengo conocimiento, ninguno de los autores por m aludidos, ni sus discpulos, han aceptado nunca discutir pblicamente el punto conmigo (tampoco con otros, que yo sepa); ni siquiera lo han hecho en las Revistas especializadas, algunas con buena difusin internacional, donde han aparecido esas crticas, y ni qu hablar de que consideren del caso hacerlo en actividades acadmicas en vivo. 26. Supra: n. 11. 16 sobre la existencia y lo que dicen esos textos justamente. Para un entendimiento realista sobre el derecho, tampoco es cuestin de caer en otro error, paralelo al del normativismo, y no mucho menos irrealista que este mismo: suponer que es tomada muy poco, o nada, en cuenta la normativa oficial promulgada por el Estado. Aunque no todo el espectro de lo que se promulga como derecho positivo, ni cada precepto tomado en particular, es algo que se aplica siempre, ni en todas las ocasiones es aplicado de la misma manera, resulta innegable que buena parte de la letra de esa normativa y unas conceptualizaciones consagradas en la dogmtica profesional de los juristas llegan a constituir, efectivamente, un momento (Hegel) de la dinmica real en la vida del derecho.
IV. REALISMO JURDICO COMO ALTERNATIVA
Pues bien, mientras los objetivistas se dedican a mirar hacia otro lado, a trazar mapas para iusnavegar en un cielo de desencarnados raciocinadores, por mi parte insisto, tambin aqu, en llamar la atencin sobre el piso fctico imprescindible (la Tierra) para encarar cualquier discusin metodolgica no-celestial sobre la materia. En el mundo sublunar, la decisin judicial responde, no menos que el derecho en general, a la heterognea fenomenologa con que se constituye el pensamiento jurdico en los discursos de sus protagonistas reales, esto es, allende el plpito profesoral. Es aquello que Radbruch, con palabras difcilmente superables en concisin y acierto, caracteriz as: ... la interpretacin jurdica es una indisoluble mezcolanza de elementos tericos y prcticos, cognitivos y creativos, reproductivos y productivos, cientficos y supracientficos, objetivos y subjetivos 27 . Justamente todo eso he ah lo objetivo, al fin de cuentas! es cuanto funciona en la propia mente de los seres humanos graduados como juristas, no menos cuando se desempean como jueces. En no apartar la vista de tal qumica terrenal, la cabeza del juez, reside el subjetivismo de los enfoques realistas sobre la naturaleza de las sentencias judiciales. En esto consiste la diferencia fundamental entre tales enfoques y las visiones fundamentalmente racio-ilusionistas (racio-objetivistas) sobre el pensamiento jurdico. En fin, no es cuestin de calificar a los profesionales del derecho como normativistas, en el sentido apuntado, porque se ocupen de normas jurdicas... sino por la manera cmo lo hacen! Ya lo dije, reconozco que estas normas juegan un papel ciertamente importante dentro del razonamiento jurdico en general. Constituyen un marco para este, dicho as con la perspicaz formulacin de Kelsen. [Hasta yo mismo he sealado que son el punto de partida y el confn semntico del pensamiento jurdico como tal, por lo cual un conocimiento de ellas significa el primer momento, indispensable, aun dentro del propio razonamiento jurdico realista para aplicar el derecho positivo 28 .]
27. Gustav Radbruch, Rechtsphilosophie, E. F. Kohler, Stuttgart, 1970 (7 ed., a cargo de Erik Wolf; efectuada a partir la 3 ed. del autor, 1932): 211 [hay versin espaola por Jos Medina Echavarra de la ed. de 1932: Filosofa del Derecho, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1933 y posteriores reediciones]. Vase tambin mis estudios: 1993a, 1993b, 1995a, 1996a, 2006a, 2009. 28. Se trata del modelo de cuatro pasos a que me refiero nfra: vase el Supl. ubicado hacia el final del presente apartado. 17 El error clave del normativismo no reside en el hecho de tomar en cuenta el momento jurdico-normativo, aquellas dimensiones abstracto-semnticas que conforman al derecho como una regin lingstica (Wittgenstein/Waismann 29 ) especfica, sino en: a) hipostasiar indebidamente tal momento en s mismo; y b) ingenuamente desgajarlo de los otros momentos variantes ideolgico- interpretativas, condiciones socio-econmicas y polticas, preferencias y presiones sobre este intrprete que le impartirn sus direcciones concretas a las disposiciones consideradas. * * * Queda una cuestin pendiente, lo ms importante de todo. No basta con hacer ver la falacia racionalista-normativista, ese pseudo-objetivismo. Es pertinente preguntarse tambin: si el objetivismo jurdico es mentiroso, qu cabe proponer en cambio? Cmo sera el razonar de manera distinta, suponiendo que la decisin judicial pueda ser tomada con bases realistas? Adems, es viable que los jueces resuelvan as en la prctica (suponiendo que quieran hacerlo)? La corriente llamada realista o anti-formalista en Teora del Derecho, si bien comprende distintas modalidades y variados acentos, enfoca el discurso jurdico con unas bases que consisten, fundamentalmente, en partir de todo lo contrario de aquellas tesis que conforman el Sndrome normativista. He procurado ofrecer precisiones sobre ello en otros sitios, en especial presentando un modelo de cuatro pasos como alternativa realista-crtica 30 para el razonamiento judicial. Aqu me limitar a indicar, sucintamente, apenas el eje de esa orientacin. El realista encara las normas jurdicas tal y como ellas se presentan en la prctica. Esto es: reconoce francamente las indeterminaciones de los preceptos del derecho, en la medida en que estas se dan en el propio uso de esos discursos, y adems aquel toma decisivamente en cuenta los resultados efectivos que cada norma puede llegar a tener o la carencia de estos pragmtica lingstica en la realidad social. Las tendencias realistas comparten, en general, tres ideas fundamentales, habitualmente pasadas por alto en los discursos de los juristas, a saber: [i] la insistencia sobre el abismo que existe entre la norma jurdica como esta aparece en los textos y lo que es en la realidad [sus aplicaciones prcticas]; [ii] una percepcin de la falta de correspondencia entre el carcter abstracto [i.e., ms o menos indeterminado] de las normas generales y la individualidad de los casos concretos; y [iii] una conciencia de la naturaleza creadora de la funcin judicial [cuanto el juez agrega por su propia parte, completando o hasta modificando ese sentido abstracto de las normas, para hacerlas aplicables a dicha individualidad] 31 . Ya seal que, si bien la funcin real del derecho no es lograr que sus discursos proporcionen unos conocimientos cientficos, de todos modos esos discursos, aun sin
29. Cf. Friedrich Waismann, Language Strata, en Antony G. Flew (Ed.), Essays on Logic and Language, 2 Serie, pp. 11-31, Oxford, Basil Blackwell, 1953. 30. 2002 ( 5-8) y 2006a (sec. C.III.4). 31. Alexander H. Pekelis, La tecla para una ciencia jurdica estimativa (trad. Rodolfo Sandoval), en AA.VV. (Cairns/Hall/Cowan/Pekelis/Frank/Patterson/Kelsen/Chroust), El actual pensamiento norteamericano, Losada, Buenos Aires 1951, pp. 117-172: 121s. 18 responder bsicamente al requisito de ofrecer tales conocimientos, pueden ser elaborados ya sea de maneras ms o de maneras menos transparentes y adecuadas a la prctica. El hecho de ser el juez quien opta, l mismo, entre alternativas de interpretacin que jurdicamente son tan legtimas unas como otras, no significa que su respuesta no pueda ser decidida incluso en funcin de criterios racional-realistas, dentro de esos mrgenes de opcin. Tales posibilidades de racionalidad, si bien esta no es ni puede constituir ms que una parte entre los factores que en la cabeza del juez se conjugan para producir la sentencia, no est descartado que consigan resultar decisivos para que ceteris paribus (dejando lo dems como est), en medio del juego entre los otros mltiples factores, la balanza de la resolucin termine inclinndose hacia la decisin X y no la Z (aun cuando, repito, esta ltima sea no menos posible jurdicamente). Puesto de la manera ms sumaria, me parece que dicha racionalidad, la no dogmtico-ilusionista, consiste principalmente en: Antes que nada, el juez realista necesita tomar clara conciencia de los sortilegios (Wittgenstein) lingsticos del Sndrome normativista 32 y evitar la tentacin de caer en cualesquiera de ellos que sean presentados como posible clave de fundamentacin para decidir el caso sometido a su resolucin. Entonces ese juez se hallar en condiciones de dirigir su mirada primordialmente hacia los efectos prcticos reales que probablemente conlleven, para el caso en examen, cada una de las distintas respuestas jurdico-normativas posibles dentro del panorama all presente de la doctrina profesional en la materia (i.e., en el marco 33 del derecho positivo vigente); es as cmo el juez logra tener su mirada despejada para elegir, entre dichas respuestas, aquella solucin capaz de acreditarse en funcin de los elementos de juicio emprico-cientficos obtenibles sobre aspectos pertinentes de la realidad social como la ms adecuada para cumplir, en la prctica, con determinadas finalidades sociales del derecho [mi modelo de cuatro pasos seala cmo podra procederse a ello en el razonamiento judicial: infra]. He ah lo bsico de una heurstica para las cuestiones de derecho, por contraposicin a las tcnicas normativistas. Y eso bien puede ser llamado: un tratamiento jurdico- realista de esas cuestiones.
SUPLEMENTO: Unas pautas metodolgicas (en direccin analtico-realista e instrumental-prctica) [Haba 2006a: Sec. C.III.4 o bien, vase Haba 2002: 3-8] Se trata, a mi juicio, de organizar el pensamiento jurdico siguiendo estos pasos: 1) Se empieza por trazar un cuadro de las interpretaciones jurdicas que en el presente sean posibles, de acuerdo con doctrinas jurdicas de recibo entre los juristas del medio, para los preceptos de derecho positivo trados a colacin [momento lingstico-dogmtico].
32. Supra: III. 33. Supra: poco antes de la n. 28. 19 2) A continuacin, se procede a reconstruir el discurso de los preceptos de derecho invocados y de dichas doctrinas, para hacerlo lo ms transparente posible, Esto es, sacar a luz la verdadera gramtica de esos juegos lingsticos y sobre todo haciendo ver sus principales celadas: indeterminaciones fundamentales, precomprensiones no tematizadas pero decisivas, alternativas ideolgicas, alcances persuasivo-emocionales [momento analtico-crtico]. 3) Luego habr que detenerse a delimitar con precisin la finalidad que el intrprete seale decida! como objetivo prctico de esos preceptos, entre las jurdicamente posibles (de acuerdo con ideologas aceptadas) en su medio social para los preceptos invocados [momento axiolgico-teleolgico]. 4) Finalmente, relacionando entre s los tres pasos anteriores, corresponde escoger, de lo reconocido en (1) y (2), aquella interpretacin que sirva como el medio ms eficaz para que el objetivo (3) pueda ser verdaderamente realizado en la prctica [momento emprico-instrumental]. * * *
Quiere decir que, si bien las divergencias interpretativas son inevitables en numerosos casos (no digo en todos!), tambin es dable plantearlas de modo mucho ms transparente que en la doctrina jurdica comn y en las metateoras racionalistas al respecto. Esto es, proceder a evacuar de maneras REALISTAS las discrepancias entre juristas, lo cual es posible si: (a) el juez no olvida el carcter convencional del lenguaje jurdico ni el Sndrome de equvocos derivados de olvidarlo; y si adems (b) ese juez sujeta su propia opcin al objetivo principal de que la sentencia sea verdaderamente prctica, guindose para ello por los conocimientos cientficos pertinentes acerca de la realidad social. La visin subjetivista [a + b] con respecto a la naturaleza de la decisin judicial, siempre que aquella no aparezca caricaturizada como una apologa de que todo queda librado simplemente a los gustos personalsimos del juez (...habr quien sostenga tal cosa?), despus de todo es simplemente la visin objetiva sobre esa materia, si el tema no son unos tribunales en el cielo sino la dinmica real de tales decisiones. Tambin es, al fin de cuentas, el nico enfoque capaz de sealar cules puedan ser unos lmites verdaderamente adecuados en la cabeza del propio juez. Esto para operadores del derecho en la prctica, los de carne y hueso. Pero slo, eso s, en caso de que ellos mismos estn dispuestos a no rehuir, ni tampoco a camuflar, la RESPONSABILIDAD que su propia palabra tiene quiranlo o no! de constituirse en factor decisivo (aunque no es el nico) para impulsar o para frenar efectos sociales 34 .
V. CONCLUSIN GENERAL
No en otro lugar que dentro de la mente del propio juez es donde, a partir de las indeterminaciones del lenguaje jurdico, se constituye la decisin sobre cmo l mismo resuelve abordar su responsabilidad social. Por supuesto, ello tiene lugar dentro de ciertos lmites: segn cules sean las distintas maneras admitidas de
34. 2001b (passim) y 2002 (esp. 9). 20 entender ese lenguaje, y las presiones sociales, solamente entre esas maneras es cmo el operador oficial del discurso jurdico posee libertad, de hecho, para optar entre respuestas jurdicas diferentes. No basta lo que diga la letra de la Constitucin o la de unas leyes, pero tampoco se trata de la voluntad simplemente soberana de aquel. No slo el propio lenguaje en general del derecho y, en el seno de este lenguaje, inclusive las tcnicas dogmticas aprendidas sino tambin el entorno social obran sobre la cabeza del juez. Todo eso la presiona hasta cierto punto, variable segn el medio y las circunstancias, para as determinar cul sea la medida en que ese intrprete tenga efectivamente posibilidades de elegir. Dentro de ese margen de libertad, el intrprete puede pensar ya sea ms o ya sea menos realsticamente. Puede, como suele hacerse, esconder las posibilidades de opcin interpretativa presentes, por ms que de hecho estn ah: cuando bajo la mampara cripto-objetiva de unos discursos iuscelestiales de dogmtica profesional ilusionismos normativistas disimula as su propia responsabilidad social por elegir una u otra de esas interpretaciones. O bien, en cambio, podra hacerse cargo pensamiento jurdico realista de esa responsabilidad suya, inevitable, como agente de efectos sociales. He ah la alternativa de hierro a la que ningn juez puede escapar, cuando l se encuentra ante ms de una interpretacin tolerada en ese medio Quin decide al respecto? No se ve qu otra instancia logre hacerlo, en la prctica, si no es la propia conciencia subjetivismo del operador de los discursos jurdicos autorizado para resolver. S, quirase o no, tambin la resolucin judicial se forja en la cabeza de un ser de carne y hueso. Es l quien elige. De ah, que la verdadera pregunta clave es: lo har dogmtico-celestialmente, vale decir, sin reconocerse como responsable por las consecuencias prcticas de la opcin interpretativa escogida as? O sabr atreverse a abrir su mente a la alternativa, en cambio, de ponderar cul es la opcin jurdica ms realista en atencin a los efectos sociales que la decisin judicial por adoptar tenga en la prctica? Se trata, pues, de la disyuntiva entre dos grandes visiones sobre el derecho. La concepcin tradicional de los juristas, que sigue siendo lo ms habitual en el pensamiento jurdico profesional corriente y asimismo en las sofisticadas nubes de los ms conocidos autores de Teora del Derecho, maneja los discursos del derecho cual si se tratara esencialmente de una vasta novela de conceptos especialsimos 35 , discursivamente utilizables como si ellos fueran vlidos sin ms, o sea, para ser considerados simplemente en s y por s y para s (cielo jurdico): pensamiento jurdico normativista. En la vereda de enfrente estn, muy pequea minora, quienes conciben y tratan al derecho como una tecnologa social propiamente dicha 36 ; esto es, como un instrumento lingstico para alcanzar unos u otros fines humanos, en la prctica misma de las relaciones entre gente de carne y hueso (la tierra): pensamiento jurdico realista. Ante semejante alternativa, pienso que poco importa, despus de todo, decidir con respecto a cul de dichas dos grandes maneras de funcionar la cabeza del juez se prefiera
35. Cf, 2001a: 5, 36. Cf. 2006b ( 7) y 2009 (cap. VIII.2-3). 21 recurrir a unos membretes como subjetivismo u objetivismo para calificar las decisiones judiciales.
VI. COROLARIO: REALISMO JURDICO COMO TICA DE LA RESPONSABILIDAD JUDICIAL (Contra la Razn jurdica trunca y la ideologa judicial normativista de lavarse las manos!) 37
Es bastante ms preferible para un pueblo el tener malas reglas legislativas con buenos jueces, que no malos jueces con buenas reglas legislativas. CarneluttI 38
El razonamiento jurdico realista y la fundamentacin jurdica normativista tienen en comn, a pesar de todo, un rasgo fundamental: ambos caminos constituyen formas del pensamiento jurdico. Por qu, y en qu, se caracterizan como especficamente jurdicos, tanto el uno como la otra? Ante los cuatro momentos que componen el itinerario de la fundamentacin jurdica realista 39 , vemos que en el primero de ellos son decisivas, y a partir de all lo son tambin para marcarle lmites a los otros tres pasos, justamente unas ideas con que nos encontramos asimismo en razonamientos normativistas: los topoi (temas o conceptos repetidos) pertinentes de textos oficiales y de textos doctrinarios, llamados a colacin mediante los argumentos invocados para resolver una cuestin de derecho. La diferencia clave entre ambas aproximaciones no reside en la peculiaridad de basarse sobre semejantes topoi, sean unos u otros, sino en que: a) El trabajo con dichos topoi es encarado por los realistas evitando ser vctima de los errores que caracterizan al Sndrome normativista [supra: III]; b) y sobre todo, los realistas no se quedan principalmente trancados en dicho primer momento, como los normativistas, sino que, con base en l, aquellos se preocupan por seguir adelante en el esfuerzo por arribar a la respuesta jurdica ms adecuada, pues prosiguen la investigacin jurdica completndola mediante tres pasos ms que no asoman en el horizonte normativista, o al menos no aparecen conscientemente ah. Para el pensamiento normativista cuenta poco o nada la continuacin (b); sus razonamientos permanecen amurallados en aquella especie de cielo de conceptos que forma parte de (a), proceden a buscar esencialmente all toda respuesta jurdica. Los juristas realistas, en cambio, si bien no prescinden tampoco de tales conceptos, saben adoptar las precauciones del caso para no dejar de tomarlos con pinzas (conciencia sobre las engaosidades del Sndrome).
37. Este apartado proviene de 2006a: secs. C.IV.3 y E.5. Puede verse adems, complementariamente, 2008a y 2008b; se refieren a cmo se programa (mal) la enseanza en las Facultades del Derecho. 38. Francesco. Carnelutti, cit. en J. M. Delgado Ocando y L. I. Zerpa (Coord.), Curso de Capacitacin Judicial sobre Razonamiento Judicial y Argumentacin Jurdica, Caracas, 2001: 344 (sin indicar a qu publicacin de dicho autor pertenecen esas palabras). 39. Supra: IV in fine (Supl.). 22 El normativismo de los juristas consiste, pues, ni ms ni menos que en restringir el tratamiento de las cuestiones jurdicas a los planteamientos propios de una Razn amputada, encerrndola principalmente dentro de aquel primer momento. Son razonamientos truncos, dije, pues se dan por satisfechos con, se autoconfinan a, NO ir ms all del primer paso para responder a esas cuestiones. O en todo caso, si por ventura les ocurre llegar a considerar tambin unos elementos de juicio que podran corresponder a los otros tres momentos, no lo hacen en forma integral sino bastante incompleta, ni lo presentan de manera ntida y francamente emprico-racional. Ello tiene consecuencias prcticas de primordial importancia. El juez normativista no considera necesario llamar a la cita, para justificar propiamente la decisin jurdica por l sostenida, qu repercusiones esta pueda tener, o no, en los hechos. Piensa ms o menos as (pero, por supuesto, no lo dir con entera franqueza): Lo de las consecuencias prcticas, no me incumbe a m! La decisin a que llego en la sentencia, y las razones en que la fundamento, nada de ello es algo elegido por m mismo, ni siquiera en parte. Esta respuesta jurdica constituye la nica verdaderamente correcta. Me es dictada e impuesta, de manera indefectible, por lo establecido al respecto en el dominio soberano [cielo] de las Verdades jurdicas, del cual yo soy simplemente un oyente atento y servidor leal. As es cmo el juez se lava las manos en cuanto a los efectos reales de sus fallos. El normativismo constituye una trampa para la Razn prctica en general. Entre los juristas, esa trampa se hace falsa conciencia que funciona como ideologa profesional tpica de su gremio 40 . Ya lo dije, el normativismo jurdico es una forma de lavarse las manos. Con esto quiero sealar que no se trata apenas de un error intelectual. No es simplemente una forma engaosa, por no decir mentirosa, de presentar las cuestiones: Supersticin del nico Significado Verdadero 41 , Basic Legal Myth 42 , visiones idealizantes sobre la naturaleza del derecho como argumentacin 43 , cripto- Sistemas 44 y dems. Tampoco es alguna cuestin meramente valorativa, como tantas otras, o sea, cierta opcin ni ms ni menos justificable, como tal, que unas diferentes. Se
40. Con referencia especficamente a los triviales planteamientos de un autor que est de moda, vase su desenmascaramiento en 2001a. 41. Supra: n. 13. 42. Es aquel mito bsico del pensamiento jurdico sealado por Frank: Obsrvese los argumentos de los abogados al dirigirse a los tribunales, o hasta las opiniones de los tribunales mismos: estn formulados como si a las decisiones correctas se llegara por deduccin lgica a partir de un cuerpo preciso y preexistente de reglas jurdicas. Raramente los jueces revelan que haya elementos contingentes en su razonamiento, alguna duda o lagunas para no estar plenamente convencidos (op. cit. supra [n. 15]: 9). Dicho autor se pregunta: Por qu la generalidad de los juristas insiste en que el derecho debe y puede ser conocible claramente y predecible en forma precisa, aun cuando al hacer eso justifican la popular creencia en un absurdo patrn de exactitud jurdica? Empero, solo puede alcanzarse un limitado grado de certeza jurdica. (...) Si es verdad que lo que se persigue es una certeza jurdica mayor que la prcticamente requerida y alcanzable, entonces quiere decir que la exigencia de excesiva estabilidad jurdica no proviene de necesidades prcticas. Tal exigencia ha de tener sus races no en la realidad, sino en un afn por algo irreal (op. cit.: 11 y 12). 43. Se trata de la amplia gama de teorizaciones al respecto, hoy con mucha popularidad en Teora del Derecho, que el autor ms connotado en lengua espaola de dicho tipo de orientaciones ha denominado: la teora estndar de la argumentacin jurdica (Manuel Atienza, Las Razones del Derecho. Teoras de la Argumentacin Jurdica, Palestra, Lima, 2006. ed. or.: Madrid, 1991, pp.: 168 s.). Ese mismo autor destaca, en su amplia obra ms reciente sobre el tema (El derecho como argumentacin. Concepciones de la argumentacin; Ariel Derecho, Barcelona, 2006), catorce rasgos caractersticos de tal nueva concepcin configurados centralmente en torno de unos u otros ngulos de credulidad racionalista bsicos (vase especialmente, all, los rasgos .4, 10, 13 y 14: pp. 55 s).. Ofrezco una crtica detallada de los ilusionismos que son coesenciales a tales concepciones en 2009: cap. V-sec. II. 44. Sobre La ilusin de venir a detectar unos sistemas, cf. 2006a, sec C: II.1 y V(b); o bien, vase 2000, 6-8. 23 trata tambin, y sobre todo, de mucho ms, de algo que la mayora de los errores y la mayora de los juicios de valor no conllevan necesariamente: es huirle al bulto de la responsabilidad prctica que tiene la funcin judicial. El normativista dice: Yo no tengo la culpa, no tuve ms remedio que resolver as. Pero no es verdad! Cuando se presentan posibilidades distintas dentro del marco legal, opciones de interpretacin, no es cierto que el juez no puede resolver de una u otra manera, entre las interpretaciones lingsticamente viables. No, no es que no poda: l no quiso resolver de manera distinta... pero se lava las manos! * * * Toda reflexin sobre el derecho conlleva implicaciones ticas. Es as, quirase o no, por cuanto ella destaca tales o cuales conductas, ya sea por cuanto respecta especficamente al plano intelectual o tambin considerando aspectos materiales sociales, en los comportamientos llevados a cabo por los operadores jurdicos. Esas conductas pueden ser las que ya estn ah o unas que se proponen como posibles cambios. Con ello queda implicado, al menos en forma tcita, el considerar ya sea como bueno o no tan bueno, como conveniente o inconveniente, como necesario u opcional, como legtimo o ilegtimo, que el jurista razone as. En la exposicin aqu presentada, tales implicaciones quedaron de manifiesto sobre todo por el nfasis puesto en hacer ver la posibilidad de una fundamentacin transparente realista de la decisin judicial, a diferencia de las fundamentaciones corrientes en que el juez se lava las manos normativismo. La tcnica de fundamentacin normativista implica una tica de ir-responsabilidad para los jueces, en cuanto a los efectos que para seres humanos de carne y hueso ocasionan las decisiones judiciales. Al contrario, las fundamentaciones realistas presuponen aceptar una tica de la responsabilidad de los propios jueces por buena parte de las consecuencias prcticas que acarrean sus fallos. Eso por cuanto el jurista realista no tiene ambages en reconocer que a menudo el marco legal tolera mrgenes de interpretacin y que estos permiten al intrprete autorizado inclinarse ya sea por unas u otras soluciones jurdicas. Ante aseveraciones tan francas, se ha objetado que hacer tomar a los propios jueces conciencia de sus potestades reales, comportara poner en sus manos la facultad de decidir arbitrariamente. Se dice que una vez armados de semejante poder, esto provocara que, en la prctica, ellos no titubearan en fallar incluso ms all del marco legal. Tampoco hay seguridad alguna, se agrega, de que esta arbitrariedad vayan a utilizarla para elegir soluciones ms justas y de mayor practicidad para alcanzar valiosos fines sociales, sino que posiblemente sus decisiones seran, a menudo, todava menos adecuadas que las resultantes de razonamientos normativistas, adems de ser mucho ms inseguras que estas. Justamente desde el punto de vista prctico, lo mejor es se dice que los jueces sigan creyendo en la ficcin de El nico Significado Verdadero, como autofreno a la tentacin de manejar arbitrariamente su libertad. Si tal observacin fuera correcta, mal podra decirse que la fundamentacin realista es ms responsable que la normativista 45 . Ahora bien, cmo saber quin tiene razn? Si de lo que se trata es de juzgar las consecuencias prcticas de adoptar una u otra de
45. Con esto tiene mucho que ver tambin otra cuestin fundamental, el hecho de que la seguridad jurdica ofrecida por el normativismo constituye ms bien una ficcin: cf. 2006a, Sec. D.5 24 esas dos orientaciones, las pruebas al respecto no pueden ser de tipo apriorista y consistir simplemente en unas suposiciones. Esas pruebas necesitan ser recabadas de la experiencia judicial misma. En cuanto al normativismo como tcnica jurdica, las comprobaciones sobre su ajenidad a la prctica son tan frecuentes y han sido sealadas de manera tan abundante, que la evidencia cae por su peso; no veo qu ms se pueda pedir para enterarse de ello. Pero eso no quiere decir que todas, y seguramente ni siquiera la gran mayora, de las sentencias normativistas hayan de ser, por fuerza, contraproducentes en la prctica. Muchas de ellas, posiblemente la mayora, podran ser refrendadas hasta por un razonamiento jurdico realista; mas este, para ser tal, tendra que fundamentarlas, cuando fuera necesario, de manera menos trunca. El punto central en discusin no es si sea posible acertar tambin por vas meramente normativistas, en muchos casos, sino dos cuestiones bsicas: i) si tales vas constituyen la mejor manera, en el plano intelectual, de fundamentar resoluciones prcticas de orden jurdico; ii) si ello no abre la puerta para que en no pocos casos (aunque no sean la mayora) se yerre, desde el punto de vista prctico, por caer en dficits de racionalidad que una fundamentacin realista permitira evitar. Con respecto a (i), tal vez podra alcanzar con tener presente lo explicado a lo largo del presente estudio 46 , para hacer palpable lo que en la labor judicial significa enclaustrarse en un horizonte de pensamiento sujeto a tan mutilantes condiciones de no- mirar-la-realidad. Pero en cuanto a (ii), si bien existe abundante prueba emprica de yerros imputables al normativismo de los jueces, no menos cierto es, tambin, que falta testar suficientemente en la prctica las alternativas de razonamiento realista para los casos sealados. Tales pruebas escasean porque, justamente, los juristas no suelen presentar sus argumentaciones de esa manera. Por lo general, los jueces no invocan fundamentos netamente realistas, sea o no que los tomen en cuenta en su fuero ntimo, como tampoco los abogados de las partes se atreven a plantear los puntos francamente as (entre otros motivos, tambin por temor a chocar con el normativismo de los jueces). Si se examinan numerosas resoluciones judiciales cuestionables por sus consecuencias prcticas, no es difcil percibir que en la mayora de ellas podra haberse acudido a una alternativa realista de fundamentacin, que evitase los efectos indeseables acarreados por yerros imputables a estrecheces normativistas en que incurre el juez. Por lo dems, el normativista debera estar en condiciones de ofrecer incluso la prueba inversa: exhibir unos fallos fundamentados realsticamente, o en todo caso una fundamentacin realista presentada como alternativa en estudios de teora jurdica, en donde las consecuencias prcticas sean perjudiciales de una manera que, precisamente, se evitase razonando al modo normativista. No tengo conocimiento de que nadie haya podido, y ni siquiera intentado, presentar pruebas de tal ndole. Ni siquiera es que las ficciones normativistas constituyan, despus de todo, algo as como unas mentiras piadosas, una deshonestidad intelectual que resulte indispensable o al menos bastante conveniente para obtener los mejores resultados jurdicos posibles en la prctica. Tampoco se ve por qu los jueces realistas fuesen a abusar de su libertad, que es inevitable, ms de lo que en general hacen jueces normativistas, pues estos son igualmente libres. No menos los unos que los otros estn limitados, en la
46. Todo lo cual se encuentra desarrollado mucho ms ampliamente en 2006a. 25 prctica, por dos fuertes vallas. a) En general, los jueces se sienten sujetados por su propia conciencia profesional, que a la vez es tambin moral e ideolgica. Por qu la de los realistas habra de ser ms floja que la de los normativistas? Adems, por si no alcanzara con esa, su propia conciencia: b) los jueces se encuentran vigilados por factores de su entorno social, tanto los institucionales como los de orden pblico general y mltiples presiones personales, todo lo cual no les permite salirse habitualmente del marco legal, ni siquiera elegir con total libertad dentro de l. Por qu estos factores no habran de pesar igualmente sobre jueces realistas? Dado que la argumentacin realista obliga a poner abiertamente las cartas sobre la mesa, as resulta que tanto los principios axiomas valorativos en posicin de fines 47
como las referencias a la realidad social los medios de eficacia prctica 48 van a quedar, de tal manera, netamente sometidos a la posibilidad de un claro control pblico de racionalidad, dentro y fuera del tribunal 49 . Las fundamentaciones normativistas escapan a semejante posibilidad. Ellas se atienen sobre todo al expediente de refugiarse en un cielo dogmtico, cuyas figuras son por principio no menos ajenas que inmunes a pruebas y contrapruebas de orden emprico-social. En cambio, las razones realistas pertenecen al orden de la racionalidad fctica. Tales razones, al ser intersubjetivamente controlables (racionalidad instrumental: de medios a fines 50 ), hacen as claramente responsable a quien las presenta. Por el contrario, las fundamentaciones normativistas se basan, integralmente o al menos es ah lo decisivo de ltima instancia, en unas evidencias iusmsticas (dogmtica esencialista). Estas ltimas, por escapar a la posibilidad de ser verificadas o falsadas intersubjetivamente, hacen que el elegir entre una y otra respuesta jurdica venga a ser, al fin de cuentas, una cuestin de gustos doctrinarios. Queda as diluida, cmodamente, la responsabilidad intelectual de quien recurre a ellas. * * * En sntesis. 1) Es por dems abundante la prueba emprica sobre la existencia de fallos judiciales que, por haber sido producidos con base en un enclaustramiento normativista del pensamiento jurdico, han tenido efectos muy contraproducentes en la prctica. 2) En cambio, no se conocen pruebas semejantes en cuanto a que, para aquellos mismos casos u otros, una fundamentacin realista lleve a consecuencias prcticas similares o peores. Por todo lo sealado, en verdad la alternativa no est planteada entre menor libertad con jueces normativistas y mayor libertad con jueces realistas. Tan libres son, de hecho, los unos como los otros. La gran diferencia consiste: entre fallos para el cielo y fallos para la tierra; entre fundamentaciones truncas y fundamentaciones mucho ms emprico- racionales;
47 Paso 3 en el modelo sealado ms atrs [IV: Supl.]. 48. Paso 4 del susodicho modelo. 49. A este respecto es fundamental tener en cuenta que los juicios de valor instrumentales (es lo que Max Weber aclar como racionalidad con arreglo a fines, esto es, los medios empricamente eficaces para realzar fines bien determinados), cuando tales juicios son planteados en trminos ntidamente emprico-analticos (vale decir, sin vaguedades fundamentales frmulas vacas y dems y en general sin fantasmagoras esencialistas), no escapan a la posibilidad de ser sometidos a comprobaciones cientficas intersubjetivas: vase 2006a, Sec. C.III.5 [o bien, ms ampliamente, 2004a: Sec. F, esp. su parte II]. Precisamente tales juicios de valor son los que terminan resultando decisivos en el paso final del modelo en cuatro pasos sealado ms atrs (IV in fine). 50. Supra: n. 49. 26 entre fundamentaciones en clave de me-lavo-las-manos-por-lo-que-pase y fundamentaciones en clave de reconozco-que-eleg-yo-mismo-lo-que-pasar, sea por acertar o por equivocarme al prever eso mismo. En definitiva, dos ticas judiciales. Una de ellas, esencialmente dogmtica y escapista: normativismo. Enfrente queda abierta la posibilidad, metodologa realista-crtica, de sacar adelante una tica de la plena RESPONSABILIDAD intelectual y social del juez, como sujeto moral y asimismo como operador poltico de sus propios fallos.
TRABAJOS COMPLEMENTARIOS DEL AUTOR [Esta lista consigna solo publicaciones vinculadas estrechamente con lo desarrollado en el presente estudio.]
[1972]: Esquemas Metodolgicos en la Interpretacin del Derecho Escrito, Caracas, Universidad Central de Venezuela/Facultad de Derecho (Cuaderno de Filosofa del Derecho N 9), fechado 1972 (publ. en 1976), 111 p. Ver tambin: 1980b; y Resea por Guy Aug, Archives de Philosophie du Droit, t. 22 (1977): 315-318. [1973]: Sur une mthodologie de linterprtation juridique, Archives de Philosophie du Droit, t. XVIII (1973), pp. 371-383, Sirey, Pars. [1977]: Rationalitt der Autoritten oder Autoritt der Rationalitt? (Racionalidad de las autoridades o autoridad de la racionalidad?), Rechtstheorie, vol. 8/2 (1977), pp. 145-163, Duncker & Humblot, Berln. No hay versin en espaol. [1978]: Hermeneutik contra Rechtswissenschaft (Hermenutica contra ciencia jurdica), Archiv fr Rechts- und Sozialphilosophie, vol. LXIV (1978), pp. 163-181, Franz Steiner, Wiesbaden. No hay versin en espaol, pero algo de ese estudio se recoge en 1981 y 1990 (Apndice 4). [1979]: Apuntes sobre el lenguaje jurdico (III): Alternativas para el intrprete (Elementos de opcin), Revista de Ciencias Jurdicas (Universidad de Costa Rica), N os 39 (setiembre-diciembre 1979, pp. 153-258. Comprendido parcialmente en 2003. [1980a]: Sobre una interpretacin de la interpretacin judicial (A propsito de Interpretacin y Juez, de Fernando Fueyo Laneri), Archivos Latinoamericanos de Metodologa y Filosofa del Derecho (ALMFD), N 1, pp. 225-237. Oficina Latinoamericana de Investigaciones Jurdicas y Sociales (OLIJS), Facultad de Derecho/Universidad de Carabobo (Rectorado), Valencia (Venezuela). Coincide en buena parte con 1986a. [1980b]: Resea de Esquemas metodolgicos... [ supra: 1972], Ibd., pp. 281-282 [auto-resea de ese trabajo, firmada por Cirilo Ortiz Hernndez.] [1980c]: Prlogo-Presentacin, en Jorge Enrique Romero Prez, La Sociologa del Derecho en Max Weber (2 ed.), pp. i-xxxiv, Oficina de Publicaciones de la Universidad de Costa Rica, San Jos, 1980, xxxiv-329 p. [1981]: Nota sobre Gadamer: Verdad y Mtodo, Revista de Filosofa de la Universidad de Costa Rica, vol. XX/N 51 (junio 1982), pp. 96-99. [1984]: Droits de l'homme, concepts mouvants, idologies, Archives de Philosophie du Droit, t. 29 (1984), pp. 323-339. 27 [1986a]: Interpretacin judicial, poltica y derechos humanos, Enciclopedia Jurdica Omeba, Apndice V, pp. 434-442, Driskill, Buenos Aires. Coincide en buena parte con 1980a. [1986b]: Tratado bsico de derechos humanos (con especial referencia al Derecho Constitucional latinoamericano y al Derecho Internacional, Examen realista-crtico), tomos I (Conceptos Fundamentales) y II (Indicadores Constitucionales), Juricentro, San Jos (Costa Rica), 1986, xlvi-970 p. El t. III est pendiente de publicacin. [1988]: Rationalit; en Andr-Jean Arnaud (Dir.), Dictionnaire Encyclopdique de Thorie et Sociologie du Droit, pp. 337-340,. Librairie Gnerale de Droit et de Jurisprudence/Story-Scientia, Pars-Bruselas, 1988. [1990]: Racionalidad y mtodo para el derecho: es eso posible?, Doxa. Cuadernos de Filosofa del Derecho, N os 7 y 8 (1990), respectivamente pp. 169-247 y 241-270. Universidad de Alicante. Una versin corregida y algo ampliada apareci en Revista de Ciencias Jurdicas (Univ. de C.R.), N os 66 (mayo-agosto 1990) y 67 (setiembre-diciembre 1990), respectivamente pp. 67-134 y 169-244; de esta versin hubo tambin un pequeo tiraje independiente en forma de libro. [1991]: Sciences du droit quelle science ? Le droit en tant que science: une question de mthodes, Archives de Philosophie du Droit, t. 36 (1991), pp. 165-187. Es una versin mejorada del texto en castellano, Ciencia jurdica: qu ciencia? (El Derecho como ciencia: una cuestin de mtodos), el cual fue publicado, con sucesivas correcciones y ampliaciones, en varios sitios: Enciclopedia Jurdica Omeba-Apndice /t. IV, pp. 124-135, Bibliogrfica Omeba/Driskill, Buenos Aires, 1982; Revista de Ciencias Jurdicas (Univ. de C.R.), N 51 (setiembre-diciembre 1984), pp. 11-35; Ius et Praxis, Revista de la Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad de Lima, N 12 (diciembre 1988), pp. 97-125; la ltima y ms completa versin en espaol (pero editada con serios defectos de diagramacin) apareci en Novo Ius, N 5 (abril 1990), pp. 109-139, Asociacin Nueva Generacin Jurdica/Facultad de Derecho y Ciencias Polticas-Universidad de Panam. Pasa ahora a formar parte, en versin corregida, del cap. I de 2009. [1992]: Voluntad del Legislador como opcin interpretativa (posibilidad real o ficcin?), Enciclopedia Jurdica Omeba, Apndice t. VI, pp. 710-725, Driskill, Buenos Aires, 1992. [1993a]: Kirchmann saba menos... pero vio mejor! Vigencia de un antiguo diagnstico, ms algunas observaciones (que no son simpticas) sobre la actual Teora del Derecho, Doxa 14, 1993, pp. 269-317.
Versin revisada y ampliada: 1999b, pp. 47-155. Versin abrevisada: Pas assez pistmologique... mais pourtant bien vu ! Du manque de ralisme dans lactuelle Thorie du Droit et de ce quelle pourrait apprendre dun juriste dantan, Archives de Philosophie du Droit, t. 42 (1997), pp. 101-116. La versin amplia pasa a conformar, corregida, el cap. III de 2009. [1993b]: Dfinitions, interprtations et pratique des droits de l'homme, De la grammaire aux formes de vie dans la rhtorique des droits de l'homme, Revue Internationale de Smiotique Juridique/International Journal for the Semiotics of Law, vol. VI/N 16 (1993 Human Rights Symposium: Part II), pp. 3-44, Association Internationale de Smiotique Juridique/International Association for the Semiotics of Law, Deborah Charles Publications, Liverpool. 28 [1995a]: Sobre el Derecho como tcnica o tecnologa. Apostillas a una polmica sobre las posibilidades del discurso jurdico, Doxa 17-18, 1995, pp. 491-498. Tambin en 1999b: 107-116. Pasa a formar parte de 2008c: cap. III (su sec.V). [1995b]: Magia verbal, realidades y sentido fermental de los, as llamados, derechos econmicos, Sistema 125 (marzo 1995), pp. 59-74. Fundacin Sistema, Madrid. Versin revisada: Revista Crterio Jurdico, N o 4 (2004), pp. 7-30, PontificiaUniversidad Javeriana, Cali (Colombia). [1996a]: Una discusin: Quines son los irracionalistas en la Teora del Derecho? (Por qu algunos no confiamos en que sean tan racionales, ni razonables, los enfoques hoy dominantes en esa Teora), Doxa-19, 1996, pp. 385-402. Versin ampliada: en 1999b, pp. 271-315. Pasa a formar parte de 2009: cap. IV. [1996b]: Standortbestimmung zeitgenssischer Rechtstheorie Rawls, Dworkin, Habermas und andere Mitglieder der Heiligen (Rede-)Familie [Emplazamiento de la Teora del Derecho contempornea Rawls, Dworkin, Habermas y otros miembros de la Santa (charla-)Familia], en System der Rechte, demokratischer Rechtsstaat und Diskurstheorie des Rechts nach Jrgen Habermas, Habermas-Sonderheft (Eds. Werner Krawietz / Gerhard Preyer), pp. 7-57 (Rechtstheorie vol. 27/3, pp. 277-327), 1996, Berln, Duncker & Humblot, publ. 1998. [Ttulo original de dicho estudio: Zum astronautischen Standort der heutigen Rechtstheorie. ber Rawls, Habermas, Alexy und andere: Gegenwrtige Arten des akademischen Wunschdenkens in einer modernen Heiligen (Rede-)Familie [Sobre el astronutico emplazamiento de la Teora del Derecho contempornea. Acerca de Rawls, Habermas, Alexy y otros: Formas actuales del wishful thinking acadmico en una moderna Santa (charla-) Familia]. Este estudio se halla traducido (por partes) en espaol, respectivamente: intr. y I-II (2007b: I-III), III (versin ampliada: 2008c, cap. V.2-5), IV (2001a: 4-8 revisado y ampliado: 2009, cap. VI), V (1997, pp. 118-125; 2008c, cap. V.6), VI (1998; revisado y ampliado: 2009, cap. VII). [1996c]: Ciencias del derecho, La controversia de paradigmas en la Teora del Derecho contempornea, en Enciclopedia Jurdica Omeba/Apndice t. VII, pp. 107-145, Driskill, Buenos Aires, 1996. Versin revisada en 1999b: 159-236. [1996d]: Lgica formal y Derecho, en Ibd., pp. 625-632. Versin revisada: cap. VIII de 2003. [1996e]: Teora del Derecho y metodologismo. Una discusin sobre el alcance de las metodologas y los resultados, Ibd., pp. 1017-1029. Las tesis principales de este estudio se encuentran ms ampliamente en 2006a: sec. B.II-III. [1997]: Variantes del pensamiento escapista en una moderna Santa Familia: sobre Rawls, Habermas, etc. (Acerca de la concepcin misionera para las ciencias sociales), Sistema, N 137 (marzo 1997), pp. 109-125, Madrid. Pasa a formar parte de 2008c: esp. cap. V. [1998]: Teorizacin constructivista como forma de vida (Sobre formas y reglas del discurso jurdico en los tribunales inexistentes) Doxa-21(1998)/vol. I , pp. 147-170. Pasa, en versin reelaborada, a conformar el cap. VII de 2009. [1999a]: Precomprensiones, racionalidad y mtodos, en las resoluciones judiciales, Doxa-22 (1999), p.49-78. 29 [1999b] AA.VV. (E.P. Haba et al.), Jos F. Palomino Manchego (Dir.), Discusin sobre el carcter anticientfico del Derecho (De Kirchmann a la discusin epistemolgica actual), Grijley, Lima, xxii-325 p. [estudios de E.P.H.: pp. 47-123, 159-236, 271-315 el primero y el tercero de esos trabajos pasan a formar parte, reelaborados, de 2009: caps. III y IV]. [2000]: Semitica ilusionista y semitica desencantadora. Mitomanas de la Razn constructivista: racionalidad de los juristas o racionalidad de los iusemiticos?, Doxa-23 (2000), pp. 561-596. Texto revisado: 2003, Anexo (p. 278 ss.). [2001a]: Rehabilitacin del no-saber en la actual Teora del Derecho: El bluff Dworkin (Retorno al realismo ingenuo y apogeo del efecto-Vicente, lanzados por una reencarnacin ms del Prof. Beale), Doxa-24 (2001), pp. 165-201 Versin abreviada de un libro indito: El bluff Dworkin. [2001b]: Normativismo y realismo como opciones del juez (De la Razn prctica amputada a la racionalidad jurdica integral), en Jos M. Delgado Ocando y Levis Ignacio Zerpa (Coordinadores), Curso de Capacitacin Judicial sobre Razonamiento Judicial y Argumentacin Jurdica, pp. 39-161, Tribunal Supremo de Justicia (Serie Eventos N 3), Caracas, 2001. [2002]: Metodologa realista-crtica y tica del razonamiento judicial (Realismo jurdico como alternativa prctica al discurso normativista de los jueces), Doxa-25 (2002), pp. 503-531. Pasa a formar parte, en versin corregida y muy ampliada, de 2006a: secs. C.II-V y E.5. [2003]: El espejismo de la interpretacin literal. Encrucijadas del lenguaje jurdico, ts. I y II, Escuela Judicial de la Corte Suprema de Justicia de Costa Rica/ Editorial Vlamarn, San Jos, 2003, xii-207 y xv-335 p. [2004a/2008]: Elementos bsicos de Axiologa General. Epistemologa del discurso valorativo prctico. Materiales para discernir condiciones de racionalidad en esos discursos, Editorial de la Universidad de Costa Rica, 2004, xxv-403 p. En 2008 fue publicada, en la misma Editorial, una edicin levemente revisada de esa obra. [2004b] Alcance heurstico del modelo Autoridades para examinar las argumentaciones de los juristas, en Ricardo Zuluaga Gil (editor y compilador), Interpretar y argumentar. Nuevas perspectivas para el Derecho, pp. 81-122, Pontificia Universidad Javeriana Cali/Librera Jurdica Snchez R. Ltda., Medelln, 2004. [2006a]: Metodologa jurdica irreverente. Elementos de profilaxis para encarar los discursos jurdicos terrenales; Dykinson, Madrid, 442 p. [2006b] Puede el jurista discurrir como un cientfico social? (Posibilidades e imposibilidades del Derecho como ciencia social), Revista de Ciencias Sociales (Universidad de Costa Rica), N 113-114, 2006 (III-IV), pp. 37-54. Los contenidos de este estudio pasan a formar parte de 2009. [2007a/2008]: Axiologa Jurdica Fundamental. Bases de valoracin en el discurso jurdico. Materiales para discernir en forma anlitico-realista las claves retricas de esos discursos, Editorial de la Universidad de Costa Rica, 2007 (ed. rev. y ampl.), xxi- 411 p.; reimpr., con algunas leves correcciones, 2008. [2007b]: Contra la Santa (charla-)Familia. Anclajes bsicos de la vocacin astronutica promovida por Rawls, Habermas y otros apstoles del wishful thinking academico; se publica en Doxa 30 (2007). 30 [2008a]: Pedagogismo y mala fe. De la fantasa curricular (y algunas otras cosas) en los ritos de la programacin universitaria, Educatex, San Jos (C.R.), 2008, 439 p, (en prensa). Se trata de la nueva edicin, considerablemente corregida y muy ampliada, del libro publicado antes con ese mismo ttulo por la editorial Investigaciones Jurdicas, San Jos, 1997, 246 p. [2008b]: Metodologa contrabu(r)ocrtica, para la docencia y la investigacin del Derecho; Editorial Jurdica Continental, San Jos (C.R.), 2008, 290 p. [contenido diferente a 2006a, son materiales complementarios con respecto a 2008a]. En breve se publicar una versin revisada de esta obra, en donde se corrige errores de presentacin deslizados en dicha edicin original y ha sido revisado levemente su t4xto.. [2008c]: Entre tecncratas y wishful thinkers. La concepcin misionera en las ciencias sociales; Comares, Granada, en prensa. [2009]: Ciencia jurdica: QU ciencia? De la ciencia jurdica normal a la ciencia jurdica exquisita; Editorial Jurdica Continental, San Jos (C.R.), publicacin programada para comienzos de 2009.
La jurisprudencia constitucional como fuente obligatoria del derecho: Una aproximación desde la ideología jurídica al discurso de la corte constitucional colombiana