Informe Auditoria Pi

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO 1
ELG CONSULTORES ASOCIADOS

Auditora de Tecnologas de la Informacin

CASO FICTICIO: SOLO PARA USO ACADEMICO

INFORME

EMPRESA NACIONAL DEL LITIO
AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA
COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA,
GMIN

30/08/2002


AUDITORIA A LA EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA
GMIN

INDICE

Pg.

I. ANTECEDENTES GENERALES. 1

1.1 OBJETIVO GENERAL. 1

1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS. 1

1.3 ALCANCE DE LA AUDITORIA. 2

1.4 METODOLOGIA. 2

II. OPINION GENERAL. 3

III. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DETALLADAS. 6

3.1 CONCEPTUALIZACION, IMPLANTACION Y SOPORTE DEL
PROYECTO SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION
MINERA, GMIN. 6

3.2.1 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN
(MODULO PRINCIPAL INFORMIX). 16

3.3 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN
(MODULO CLIENTE/SERVIDOR). 25

3.4 ANALISIS UNIDIMENSIONAL DE LA INFORMACION MAGNETICA
DEL SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN. 28


AUDITORIA A LA EFICACIA DEL SISTEMA COMPUTACIONAL
DE GESTION MINERA GMIN

I . ANTECEDENTES GENERALES.

1.1 OBJETIVO GENERAL.

El objetivo del presente trabajo consisti en tomar conocimiento y evaluar la eficacia, en
trminos de funcionalidad, integridad y disponibilidad del Sistema Computacional de Gestin
Minera GMIN, en la Empresa Nacional del Litio; es decir, emitir una opinin sobre la
razonabilidad de su funcionamiento global, su eficacia como sistema de informacin de gestin
estratgica de apoyo al fomento minero, en cuanto a la calidad y oportunidad de la informacin
por l generada, adems de evaluar el grado de satisfaccin de los usuarios directos e indirectos
del sistema bajo auditora.

1.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS.

El cumplimiento del objetivo general de este trabajo consider lograr los siguientes objetivos
especficos:

Tomar conocimiento de los principales aspectos tcnicos y funcionales que justificaron el
desarrollo del proyecto informtico GMIN;

Conocer y evaluar la conceptualizacin y desarrollo metodolgico del proyecto informtico
GMIN;

Tomar conocimiento y evaluar la funcionalidad y operatividad real del Sistema GMIN y su
impacto en las reas usuarias de gestin minera y en la Empresa;

Tomar conocimiento y evaluar, en trminos generales, los elementos de seguridad lgica que
actualmente soportan el funcionamiento del Sistema GMIN;

Conocer y evaluar el grado de satisfaccin de los usuarios del sistema, respecto de su
funcionalidad, operatividad, disponibilidad, oportunidad y tiempo de respuesta;

Analizar y evaluar la consistencia e integridad de la informacin magntica asociada al
Sistema GMIN, mediante el anlisis de una muestra de las principales transacciones del
citado mdulo;

Analizar y determinar los esfuerzos y costos asociados al desarrollo y mantenimiento
(correctivos y de optimizacin) al Sistema GMIN.

1.3 ALCANCE DE LA AUDITORIA.

Conforme a los objetivos especficos antes sealados, nuestro trabajo centr su atencin, en
primer trmino, en la conceptualizacin, objetivos, estructura y funcionalidades que dieron origen
al desarrollo del Sistema de Gestin Minera GMIN, para luego abocarse a la revisin de los
antecedentes tcnicos de diseo, modelamiento de datos y funcional, proporcionados tanto por el
rea de sistemas de l a Unidad de Informtica Corporativa de la Empresa, como por los usuarios
Ejecutivos de Minas de Chaaral y Iquique. Asimismo, al anlisis de la informacin magntica
extrada directamente desde el ambiente computacional-operacional del Sistema GMIN; las
principales tablas del modelo de datos del citado mdulo; los principales archivos utilizados por
el Sistema, sobre la base de una muestra representativa de las transacciones al 30 de junio del
2002 ; para, finalmente, evaluar el grado de involucramiento, compromiso y satisfaccin de los
principales usuarios del citado sistema. Todo lo anterior con fecha de corte al 17 de agosto del
2002 .

1.4 METODOLOGIA.

Para el logro de los objetivos propuestos, la revisin y anlisis se bas preferentemente en la
aplicacin de procedimientos sustantivos y de cumplimiento sobre el sistema bajo auditora y
sobre los controles generales y de aplicacin diseados para ste. Asimismo, tales procedimientos
se orientaron a la evaluacin de la calidad, integridad y consistencia de la informacin magntica
de los distintos submdulos del Sistema GMIN, utilizando especficamente para ello
herramientas CAAT (Tcnicas de Auditora Asistida por Computador), particularmente A.C.L.
(Lenguaje de Comandos de Auditora) De igual forma, se efectu una revisin de la
documentacin de diversa ndole suministrada por el rea tcnica y documentacin relacionada
con el objetivo de nuestra auditora, proporcionada directamente por las reas usuarias.

Asimismo, el presente trabajo contempl la realizacin de reuniones programadas con todos
aquellos profesionales vinculados, directa o indirectamente, con la implementacin,
administracin, operacin y mantencin del Sistema de Gestin Minera GMIN, de las oficinas de
Chaaral, Iquique y Oficina Central, como tambin una visita en terreno a la Mina La Geisha,
ubicada en la localidad de Pampa Ilusin, Iquique, beneficiada con el programa de Fomento
Minero de la Empresa.

Finalmente, como es habitual en el desarrollo de nuestros trabajos, una versin preliminar de este
informe fue puesta en conocimiento de los ejecutivos de las reas involucradas, incorporndose
en el texto definitivo sus comentarios y observaciones pertinentes.

II. OPINION GENERAL.

De la lectura de la Ley Orgnica que rige a EMPLIT y de las misiones que a sta se le han
encomendado, se desprende que la accin de fomento minero hacia el sector de la pequea y
mediana minera del litio constituye el principal objetivo y/o rol de la Empresa. En tal sentido,
para cumplir con dicho objetivo, el Consorcio, a travs de la Gerencia de Finanzas, le asigna
presupuestos anuales de varios millones de dlares. En forma adicional a esos recursos, la
empresa absorbe importantes prdidas econmicas de su aparato productivo, cuya principal
justificacin est relacionada con cumplir con la misin de fomento.

En efecto, para evaluar la gestin de fomento, reorientar y medir el impacto de los programas
entregados, y otros, la Empresa Nacional del Litio se apoya actualmente en el Sistema de Gestin
Minera GMIN (sistema computacional), orientado bsicamente a respaldar la labor efectuada por
los Ejecutivos de Mina, quienes son los enlaces entre la empresa y los pequeos productores de
Litio y subproductos. Este sistema tuvo sus inicios durante el perodo abril 1995 y septiembre de
1996, a travs de la Gerencia de Minera, quien lider su Proyecto de Desarrollo Organizacional,
que tena, entre otros objetivos, el rediseo de los procesos para una ms eficiente gestin de
fomento minero con el fin de apoyar, mediante la automatizacin y control de diversas
actividades de levantamiento minero, a los profesionales del rea.

Desde una perspectiva tcnica, este sistema fue construido sobre una base de datos relacional
INFORMIX, con lenguaje estructurado 4GL y cuenta con un mdulo anexo, desarrollado con
herramientas Power Builder 5.0, cuya orientacin es la extraccin y generacin de informacin
en formato report.

En lo especfico y con relacin al objetivo central de esta auditora, valoramos positivamente
aspectos elementales de funcionamiento, tales como:

Existencia de una funcionalidad estndar bsica de captura de informacin para la generacin
de autorizaciones de pagos y traspaso de informacin manual al sistema contable SAP - FI.

Existencia de un mdulo desarrollado en Power Builder 5.0 (4GL- c/s) con una orientacin
funcional para generar y emitir reportes estadsticos con alguna caracterstica elemental de
sistema de apoyo a la toma decisiones (DSS) que, aunque no se utiliza en toda su magnitud,
es meritorio resaltar.

No obstante, observamos la existencia de las siguientes debilidades, de alto riesgo, tanto de forma
como de fondo, asociadas a la operacin, eficacia, consistencia de datos y funcionalidad asociada
al Sistema de Gestin Minera GMIN, segn se expone:

Alto grado de insatisfaccin
1
de los usuarios, por el sistema objeto de la auditora, debido,
principalmente, a deficiencias iniciales de orden tecnolgico y, en nuestra opinin, a
importantes debilidades asociadas a la conceptualizacin del problema-solucin, que
impactaron el diseo y modelamiento del sistema y, en definitiva, mermaron seriamente el
aspecto funcional y operativo del mismo.

En general, el Sistema GMIN exhibe un manejo de pantalla (frame) poco amistoso, con una
inadecuada manipulacin de errores de variables que, en algunos casos, impactan en la lgica
del funcionamiento de la aplicacin, debilidades que lo presentan como un sistema de bajo
perfil y predisposicin negativa al usuario final.

Bajo ndice de poblamiento de tablas que, en definitiva, afectan el alcance operativo del
sistema al no contar con la totalidad de la informacin.

Alta complejidad, eventualmente por tecnologa mvil inexistente en el perodo de
diagnstico y anlisis del problema-solucin, para la captura voluminosa de datos en terreno,
lo que desencaden, inevitablemente, una jibarizacin operativa del sistema al no contar con
la totalidad de la informacin en la base de datos, como por ejemplo, las fichas tcnicas,
geolgicas, de reserva, entre otras.

En el contexto ya sealado, se nos inform, adems, que durante el proceso de fabricacin del
software se suscitaron mltiples y constantes requerimientos por parte de los usuarios,
algunos de ellos estructurales, de informacin y operatividad computacional que, a nuestro
juicio, no fueron adecuadamente administrados ya que stos continuaron hasta en la etapa de
codificacin del sistema e inclusive en su implementacin y funcionamiento en rgimen,
afectando el concepto y objetivo original de la solucin computacional concebida.

Incapacidad del Sistema GMIN para generar informacin con valor agregado con
caractersticas de sistema EIS (Sistemas de Informacin para Ejecutivos), pese a que la
estructura de datos de la base de datos del sistema contemplaba gran parte de la informacin
requerida. Lo anterior, a nuestro entender, es motivado, por una parte, por la baja calidad e
ndice de poblamiento de datos del Sistema GMIN y, por otra, a la indefinicin de algoritmos
que permitiesen generar dicha informacin, no obstante las oportunas solicitudes efectuadas
por la ELG Consultores Asociados durante el desarrollo del citado proyecto.

El Sistema GMIN presenta una baja capacidad de transferencia automtica de datos con los
sistemas conexos de la Empresa, tales como los de contabilidad corporativa, sistemas de
produccin, de abastecimiento, de crdito minero, entre otros. Lo anterior, implica un gran
esfuerzo manual para reingresar la informacin a estos sistemas, configurndolo en definitiva
como un sistema isla, con alguna redundancia de datos (Sistema Crdito Minero-SCMIN),
desfase de informacin, eventuales retrasos por ineficacia de la misma, entre otras debilidades
tcnicas.

1
Insatisfaccin generalizada de gran parte de los entrevistados durante el trabajo en terreno.

Respecto al anlisis de la informacin magntica, que se efectu sobre la base de la totalidad
de las tablas y registros de la base de datos del Sistema GMIN, con transacciones y
movimientos vigentes al 30 de junio del 2002, se observaron algunos errores o
inconsistencias que podran afectar significativamente la calidad y credibilidad de la
informacin procesada.

En cuanto al actual soporte tecnolgico y profesional al Sistema GMIN, se constat una
inadecuada estructura de apoyo, en trminos de nmero y dedicacin profesional para
satisfacer mltiples necesidades de optimizacin del sistema.

La documentacin tcnica que sustenta la heurstica, la definicin de procesos, los flujos de
datos, el modelamiento de datos, las funciones, los algoritmos y la lgica, entre otros
antecedentes tcnicos del sistema, es insuficiente y desactualizada.

Por lo anteriormente expuesto, recomendamos a la empresa que, por instrucciones de su
Directorio, instruya a la unidades responsables para que stas desplieguen todas sus
potencialidades con el fin de superar las deficiencias y debilidades del sistema, efectuando la
reingeniera funcional y de procesos que corresponda en tal sentido, automatizando con
tecnologa probada y de ltima generacin, de acuerdo a los reales y futuros requerimientos de
tratamiento y procesamiento de informacin, todas las fases relacionadas con el otorgamiento,
seguimiento, control de pago, proyeccin, anlisis paramtrico del fomento minero, razn de ser
de la Empresa Nacional del Litio.

Finalmente, en el punto III del presente informe, Observaciones y Recomendaciones
Detalladas, presentamos aquellos antecedentes sobre los cuales basamos nuestra opinin
general. Una positiva recepcin de stas aportar a la Empresa, a nuestro entender, beneficios que
superarn sus propios costos de realizacin y que le ayudarn a fortalecer sus actuales niveles de
transparencia, control y cumplimiento del cuerpo normativo vigente.

III. OBSERVACIONES Y RECOMENDACIONES DETALLADAS.

A continuacin, presentamos clasificadas por tema y en detalle, aquellas observaciones y
recomendaciones atingentes al tema de esta auditora, surgidas durante el desarrollo de la misma.

3.1 CONCEPTUALIZACION, IMPLANTACION Y SOPORTE DEL PROYECTO
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA GMIN.

a) Situacin Actual.

La Empresa Nacional del Litio se apoya actualmente en el sistema computacional GMIN
orientado, bsicamente, a respaldar la labor efectuada por los Ejecutivos de Mina, quienes actan
como enlaces entre la Empresa y los pequeos productores de Litio y subproductos.

Este sistema tuvo sus inicios durante el perodo abril 1995 y septiembre de 1996, a travs de la
Gerencia de Minera, quien lider su Proyecto de Desarrollo Organizacional, que tena entre otros
objetivos, el rediseo de los procesos para una ms eficiente gestin de fomento minero con el fin
de apoyar, mediante la automatizacin y control de diversas actividades de levantamiento minero,
a los profesionales del rea.

b) Observaciones.

Durante el trabajo en terreno y sobre la base de lo apreciado en la documentacin tcnica del
sistema proporcionada por el rea de Informtica Corporativa de la Empresa, hemos observado lo
siguiente:

1. El Proyecto GMIN, en su concepcin
2
como solucin computacional orientado a apoyar la
gestin de fomento minero, si bien metodologicamente fue adecuadamente concebido,
tuvo condiciones y restricciones, a nuestro juicio, no diagnosticadas o analizadas en
terreno, que en la prctica mermaron seriamente su funcionalidad, aplicabilidad, objetivos
y alcance. Nos referimos, especficamente, entre otras, al alto volumen de captura y
mantencin de datos que necesariamente exiga y requiere hoy el sistema para su
continuidad y tratamiento de la informacin, que terminaron, finalmente, con una
creciente apata de los usuarios.

2. Relacionado con lo anterior, un factor adicional lo constituye la oportunidad y modalidad
con que dichos datos fueron y son levantados actualmente para su posterior poblamiento
del sistema. En efecto, en la prctica hoy, como al inicio, son los propios Ejecutivos de
Minas, usuarios principales del sistema, quienes rescatan la informacin directamente
desde los yacimientos
3
en sus visitas a terreno. Posteriormente, la consignan en un
formulario ad hoc para efectuar la entrada de datos al sistema, la que no siempre es
concluida eficazmente, impidiendo con ello una constante y prolija carga de datos,
desencadenando un vaco transaccional y, en definitiva, una ineficiencia en la aplicacin
de algoritmos que generan valor agregado sobre la informacin capturada.

3. Durante nuestra visita a terreno, de acuerdo a indagaciones efectuadas en Chaaral,
Iquique y Santiago, si bien el equipo de desarrollo del sistema en comento, estuvo
constituido por 14 profesionales del rea usuaria y de tecnologa, entre ellos 3 Ingenieros
Civiles Industriales y 2 Ingenieros Informticos, entre otras especialidades afines, se
present un nivel de rotacin y xodo, tanto del rea de la Gerencia de Minera como del
rea de Informtica Corporativa que, en nuestra opinin, debilit, en cierta medida, la
capacidad de coordinacin en aspectos heursticos del proyecto, tales como diagnstico,

2
El sistema contemplaba originalmente los siguientes procesos computacionales: Administracin Gerencial,
Gestin Minera, Accin Minera y Soporte.

3
Gran parte de las minas o pequeos yacimientos sujetos al fomento minero de EMPLIT, se encuentran
alejados, en promedio, 140 km. desde cada una las oficinas regionales de la Empresa, lo que implica, para
los ejecutivos de mina, jornadas laborales con tiempos adicionales, por lo que al finalizar sus visitas a
terreno no disponen de tiempo para efectuar el poblamiento de datos correspondientes.

anlisis y proposicin de soluciones coherentes e integradoras del sistema en desarrollo e
inclusive, en algunos casos, en la aplicacin de herramientas de la ingeniera de software.
A la fecha de trmino de nuestro trabajo en terreno, casi la totalidad de los integrantes
iniciales del equipo del proyecto, tanto usuarios como informticos, no pertenecan a la
Empresa.

4. De acuerdo a los antecedentes obtenidos por nuestra auditora y a la propia informacin
proporcionada por la empresa, durante el desarrollo del Sistema GMIN se suscitaron por
parte de los usuarios constantes requerimientos de nuevos procesos, funcionalidad y
tratamiento de la informacin que, en nuestra opinin, no fueron adecuadamente
administrados durante el ciclo de vida del proyecto afectando las fases posteriores,
especficamente la de construccin y/o codificacin de aplicaciones, por cuanto en sta
gran parte de los requisitos funcionales y de procesos, desde una perspectiva estructural,
deben estar adecuadamente definidos y aprobados por los distintos agentes participantes
del proyecto.

5. Al contrastar, tanto el modelo conceptual como el modelo de datos del sistema (atributos
de cada tabla de la base de datos actualmente en explotacin), con los requerimientos de
informacin de impacto de fomento en la minera
4
, definidos formalmente
5
en su
oportunidad por la ELG Consultores Asociados durante el desarrollo del proyecto GMIN.
Si bien stos presentan un cmulo de informacin importante, en nuestra opinin, ello no
impidi al equipo de desarrollo la concepcin y posterior construccin en el sistema, de
un mdulo o aplicaciones tendientes a satisfacer los requerimientos de informacin con
carcter de DSS
6
(Decision Support System), segn lo manifestado por nuestra
Institucin.

6. En cuanto al alcance y efectiva operatividad del Sistema GMIN, en la actualidad, ste es
explotado slo en sus funciones bsicas, implicando un alto nivel de subutilizacin tanto
funcional como estructural del sistema, respecto al esfuerzo y costos
7
desplegados para su
desarrollo e implantacin, debido principalmente a funciones inhibidas por procesos y
submdulos computacionales no construidos an, tablas o archivos de datos vacos,
incompletos y/o desactualizados, entre otros aspectos.

4
Pequea, mediana y artesanal.

5
Memorndums enviados el 03 de julio de 1996 y el 04 de abril 1997 por ELG -C.A. a la Gerencia de
Minera de EMPLIT, especificando, mediante plantillas, los requerimientos de informacin de impacto de
la pequea y mediana minera en el pas.

6
Sistemas de informacin para apoyar la toma de decisiones con informacin semiestructurada, donde una
porcin de ella es obtenida de sistemas informticos que, sumado al conocimiento humano, permiten a
stos tomar decisiones.

7
De acuerdo a antecedentes prelimi nares entregados por la empresa, no confirmados por esta auditora al no
tener acceso a documentos contables sustentatorios, se estima en US$120.000 el costo del desarrollo y
construccin del sistema bajo auditora, cifra del ao 1996.

7. En cuanto al proceso de capacitacin, en la fase de implantacin del sistema, de acuerdo a
lo observado e informado por los usuarios entrevistados en Chaaral y Iquique, si bien
existieron esfuerzos organizados por parte de la empresa para capacitar a los distintos
usuarios del sistema, este cometido fue opacado, en esa oportunidad, por una baja
disponibilidad del sistema computacional que impidi una adecuada recepcin,
motivacin y compromiso de los usuarios con el Sistema GMIN.

8. Respecto al actual soporte tecnolgico entregado por el rea de Informtica
8
corporativa
de la empresa, hemos observado que slo existe un profesional asignado a la labor formal
de diagnstico, anlisis y programacin, tanto de nuevas soluciones como de mantencin
de stas y que, a su vez, el mismo ejerce la funcin de Jefe de Sistemas Corporativo, lo
que a nuestro entender, por la dualidad y las distintas orientaciones de las respectivas
funciones, son incompatibles en el mbito prctico y operativo. Producto de ello, nos
parece que no se evidencia una correlacin de inters Institucional por perfeccionar un
sistema de carcter estratgico que provea de informacin de la gestin que efectivamente
realiza la empresa, cuyo objeto y sentido de ser, efectivamente, es el fomento de la
minera.

9. Desde una perspectiva global, hemos percibido un bajo grado de satisfaccin de los
usuarios del sistema, lo que entre otros aspectos se debe, principalmente, a su dbil
funcionalidad al compararlo con los objetivos iniciales definidos para ste, lo que junto a
un manejo grfico y de mensajes
9
de pantalla deficiente y poco amistoso, conjugan en
definitiva un sistema informtico de bajo perfil de retorno.

10. Gran parte de la documentacin tcnico-funcional del sistema, suministrada por la
empresa al inicio de nuestra auditora, especficamente el Diagrama de Entidad y
Relacin, present una evidente desactualizacin que retras, en cierta medida, la
adecuada y oportuna comprensin del sistema.

11. Uno de los sistemas computacionales relacionados con GMIN, desde el inicio de su
explotacin, es el SISPAM
10
, sistema este ltimo que, entre otras funciones, registra la
produccin de los distintos proyectos mineros, para transferirla al GMIN. Al respecto,
cabe sealar que durante el perodo 1998-1999, con el fin de modernizar
tecnolgicamente los sistemas de la Gerencia de Minera y reemplazar al SISPAM, por no
contemplar la solucin a la problemtica Y2K, se construy
11
un nuevo sistema

8
Unidad de Informtica Corporativa con residencia en las oficinas de Santiago.

9
Avisos de error, mensajes interactivos, ubicabilidad funcional, manejo de errores lgicos o de cdigo.

10
Sistema de Informacin Minera.

11
No fue posible obtener antecedentes, de parte de la empresa, del costo total de desarrollo, construccin e
implementacin del Sistema SCONTROL. No obstante, nuestras estimaciones sobre el mismo fluctan,
como cota inferior, entre los US$25.000 a US$35.000.

computacional con herramientas de desarrollo de 4GL PowerBuilder, denominado
SCONTROL
12
.

Este nuevo sistema, si bien fue finalizado como proyecto tecnolgico, nunca entr en
operaciones por no ajustarse a los requerimientos del usuario. An ms, se dej de
ingresar la informacin al SISPAM durante un lapso de tiempo determinado a la espera de
la implantacin del SCONTROL, lo que, en definitiva, gener vacos de informacin
magntica en el GMIN, al no contar con datos de produccin de las distintas faenas.

c) Recomendaciones.

1. Recomendamos al rea de Informtica Corporativa y a las reas funcionales de la empresa
que para futuros proyectos informticos de magnitud y/o estratgicos para el desarrollo de
la empresa, se consideren metodolgicamente, todas aquellas eventuales restricciones,
condicionantes e impedimentos, ya sea tecnolgicos, de captura, oportunidad y
procesamiento de informacin del sistema propuesto; como tambin la propia
conceptualizacin, implementacin, capacitacin e internalizacin del mismo, al interior
de la organizacin.

2. En relacin al ingreso incompleto de datos al Sistema GMIN, de mantenerse la actual
estructura sistemica de apoyo a la gestin minera, recomendamos al rea de Informtica y,
en particular a la Gerencia de Minera, evaluar operativamente la conveniencia de
reactivar, en toda su extensin, la carga de datos de acuerdo a nuevas hojas de digitacin
que, junto con aplicaciones modificadas para ello, con interfaz grfica y captura ms
eficiente de datos, permitan un ingreso constante y, a travs de ello, un procesamiento de
informacin de mayor alcance al actualmente operado por el sistema.

3. Respecto a los equipos de trabajo de desarrollo de proyectos informticos, recomendamos,
en la medida de lo posible, mantener cohesionado hasta el trmino del proyecto, tanto a
profesionales de las reas funcionales como del rea de Informtica. De ello depender, en
nuestra opinin, el buen trmino de un proyecto de la magnitud del Sistema GMIN, al
aplicar una misma lnea metodolgica, igualdad de criterios tcnicos y una heurstica afn
y complementaria. Uno de los factores crticos de xito de todo desarrollo informtico,
reside, precisamente, en la continuidad de los integrantes del equipo de profesionales que
en ellos laboran. Comprendiendo que la empresa posee recursos limitados frente a
mltiples necesidades, consideramos relevante contemplar, de todas formas, el factor de
permanencia de dichos profesionales hasta el trmino del mismo, en especial de aquellos
cuya responsabilidad es la de liderar y disear soluciones automatizadas. Lo anterior, con
el fin de minimizar la ocurrencia de situaciones como las suscitadas con el sistema objeto
de esta auditora.

4. Relacionado con nuestras recomendaciones anteriores y a lo observado sobre contnuas
peticiones y solicitudes de informacin durante las distintas fases metodolgicas de
desarrollo, inclusive en la etapa de construccin del Sistema GMIN, recomendamos al

12
Sistema de Control Minero.

rea de Informtica y en especial a los lderes funcionales y tecnolgicos, que para futuros
proyectos de desarrollo de sistemas, se administren adecuadamente estas circunstancias,
no ajenas a todo proyecto, pero que en nuestra opinin, al no efectuarse un cierre formal y
oportuno de los requerimientos de tratamiento y procesamiento de datos, pueden ser
reflejo de una falta de liderazgo, aplicacin inoportuna de cierres de etapas, una dbil
estructuracin funcional del sistema en su fase de diseo, entre otros aspectos que pueden
impactar negativamente en el producto de software al acelerar etapas an no maduras en
la construccin del mismo.

5. Respecto a la solicitud de requerimientos de informacin efectuado en su oportunidad por
la Direccin de Evaluacin de Gestin Estratgica de la ELG Consultores Asociados
(1996-1997), recomendamos a la Gerencia de Minera, en conjunto con el rea de
Informtica, de mantenerse la actual estructura funcional y modelo de datos del sistema,
sobre la base de una mejora en los procesos de captura e ingreso de datos, evaluar la
factibilidad tcnica-operativa de reactivar la solicitud efectuada por ELG -C.A.
satisfacindola mediante el mdulo Cliente/Servidor construido en Pw5.0 o por otras
aplicaciones formales que generen informacin impresa directamente o permitan,
mediante una exportacin a ambiente Excel, proveer de informacin magntica para su
elaboracin final a discrecin de nuestra Institucin.

6. En cuanto al alcance, funcionalidad y actuales limitaciones del Sistema GMIN,
recomendamos a la Gerencia de Minera y al rea de Informtica Corporativa de la
empresa, evaluar la factibilidad tcnica y econmica de cons truir una nueva solucin
13

computacional o apoyo automatizado a la gestin del fomento minero de EMPLIT.

Nuestra recomendacin se basa en que el sistema, anticipadamente, respecto a su ciclo de
vida de operacin, se encuentra en una etapa de obsolescencia tecnolgica acelerada
14

producto de crecientes desfases operacionales e incompatibilidades respecto a las reales
necesidades de tratamiento, oportunidad e integridad de la informacin para la
organizacin. En tal sentido, conscientes de la restriccin presupuestaria que afecta a
EMPLIT, recomendamos considerar tambin la posibilidad de acogerse a futuros
beneficios de la Asignacin de Fondos a Proyectos Relacionados con el uso de Internet en
Organismos Pblicos
15
o, en su defecto, tramitar un suplemento presupuestario para
conformar, en definitiva, un sistema de informacin que efectivamente se transforme en la
columna vertebral (Frontend) de la empresa, en especial, para satisfacer eficientemente el
tratamiento de informacin relacionada con el Fomento Minero de EMPLIT.

Cabe sealar que, la recomendacin de acogerse a fondos especiales de la Gerencia
General, es posible justificarla con la incorporacin de tecnologa Wireless Internet

13
En base a lenguajes computacionales de alto nivel, que para los mdulos de captura de informacin posea
una alta interconectividad con productos multimediales; interactivos e interfaz grfica del tipo GUI que,
adems, mediante aplicaciones integradoras transfieran informacin entre los distintos sistemas conexos.

14
Como herramienta de soporte a procesos administrativos y funcionales estratgicos.

15
Diario Oficial de 29 de marzo del 2002 .

Solutions, para la captura de datos en terreno, soportado sobre una plataforma de intranet
estacionaria Frontend de la empresa. De no ser tcnicamente factible lo anterior, por
razones de baja cobertura de seal en las zonas geogrficas de los yacimientos,
recomendamos evaluar tecnologas emergentes mviles de captura de datos del tipo Pen
Tablets de Fujistsu u otro proveedor, o Palm Stand Alone, que permitan interconectarse,
posteriormente, para el dump respectivo al sistema receptor central, optimizando con ello
el proceso de entrada de datos, factor crtico e inhibidor de la actual explotacin del
Sistema GMIN.

7. Recomendamos al rea de Informtica Corporativa que para futuros proyectos
tecnolgicos relevantes para la organizacin, estructure un proceso de capacitacin con
evaluacin o calificacin a los usuarios participantes en ellas, en especial sobre aquellas
materias importantes y centrales del sistema, tratadas por el monitor. Nos parece que ello
propicia el compromiso con la solucin o sistema computacional, junto al establecimiento
de buenas prcticas, entregando, adems, formalidad a dicho proceso.

8. En relacin al recurso humano destinado al soporte tecnolgico del Sistema GMIN,
formalmente establecido en el rea de Informtica Corporativa de la Empresa,
recomendamos a la Gerencia de Administracin de EMPLIT evaluar la factibilidad de
incorporar a un nuevo profesional, en reemplazo del actual, para que asuma en plenitud el
rol de Analista-Programador, entre otras actividades, del sistema objeto de la presente
auditora. En caso que ello no sea factible por restriccin presupuestaria, recomendamos
asignar a un profesional de la actual planta del rea de Informtica la responsabilidad del
mencionado sistema, liberando as las funciones de analista y Programador de
Aplicaciones del Sistema GMIN, al actual Jefe de Desarrollo de Sistemas del rea de
Informtica Corporativa, con el fin de que ste destine todos los esfuerzos y recursos, en
forma ntegra, a su labor de gestionador, coordinador y lder de una unidad.

9. En relacin al grado de satisfaccin del usuario, bajo el escenario de mantener el actual
sistema, recomendamos, en concordancia a lo sugerido en el punto 6 anterior, introducir al
mismo las modificaciones estructurales y de ajuste que correspondan, lo que junto a una
nueva estrategia comunicacional y motivacional de las propiedades de ste, permitan un
relanzamiento y recuperacin de la confianza del usuario frente al sistema, como
herramienta eficaz de apoyo a la gestin de desarrollo del fomento minero.

10. Recomendamos a la Jefatura de Informtica Corporativa, instruir a quien corresponda, la
actualizacin de la documentacin tcnica de aquellos sistemas considerados estratgicos
para la organizacin, incluyendo el Sistema GMIN. En nuestra opinin, ello permite
asegurar razonablemente la continuidad del soporte o apoyo tecnolgico, frente a la
eventual rotacin de profesionales que administran el conocimiento del o de los procesos
de negocios automatizados de la empresa.

11. Respecto a la observacin sobre la descontinuacin de ingreso de informacin al sistema,
que a la fecha de nuestra auditora an persista, recomendamos a la Gerencia de Minera
en conjunto con el rea de Informtica de la empresa, evaluar la factibilidad operativa y
administrativa de efectuar una reclasificacin de aquella informacin histrica susceptible

de ser ingresada al sistema, con el fin de mantener la base de datos del GMIN, actualizada
y consistente entre s.

Por otro lado, en relacin a futuros proyectos de tecnologas de la informacin que
emprenda la administracin de la empresa, a travs de su rea de Informtica Corporativa,
recomendamos que estos proyectos sean adecuada y oportunamente diagnosticados,
evaluados y planificados, para minimizar la ocurrencia de reemplazos de soluciones
computacionales activamente operativas por otras herramientas de software an no
probadas ni aprobadas por las reas usuarias, evitando la inactivacin de sistemas conexos
o dependientes por falta de continuidad en la transferencia de datos o poblamiento de las
respectivas bases de datos primarias.

Finalment e, respecto al gestacin del proyecto SCONTROL y su posterior inviabilidad
operativa, recomendamos al rea de Informtica, para futuros proyectos tecnolgicos,
gestionar de manera ms austera los recursos asignados a cada uno de ellos, evaluando
eficientemente, en primera instancia, los objetivos y beneficios que como tal prestar la
potencial solucin a la organizacin y, posteriormente, a la unidad administrativa
requeriente de dicho sistema. Es nuestra opinin que las distintas metodologas de
desarrollo de sistemas (Ingeniera de Software que, mediante procesos-metodos-
herramientas, permiten diagnosticar, analizar, modelar y disear soluciones de acuerdo a
las reales necesidades de tratamiento de informacin tanto presentes como futuras)
constituyen una adecuada herramienta formal para visualizar y contextualizar soluciones
de software integradas y efectivamente viables para toda la organizacin.

3.2 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA
COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA GMIN.
(MODULO PRINCIPAL INFORMIX)

a) Situacin Actual.

El Sistema GMIN, como solucin orientada al apoyo del fomento minero, posee dos mdulos
importantes. Uno de ellos desarrollado con lenguaje 4GL INFORMIX, apoyado con un software
de interfaz de pantalla VT, Reflection2; sobre un motor de base de datos INFORMIX con una
orientacin transaccional e interactiva de apoyo a la labor efectuada por los Ejecutivos en Mina y
profesionales de la Gerencia de Minera, cuya principal funcionalidad es la de capturar y procesar
informacin de: propietarios, arrendatarios, caractersticas mineralgicas y geolgicas de los
distintos yacimientos, control de presupuesto, pagos y avances fsicos de cada faena sujeta al
programa de fomento minero. El otro, un Mdulo de Gestin desarrollado en Power Builder 5.0,
sobre la base de una interfaz grfica nativa de MS, con una orientacin al monitoreo del fomento
mediante la extraccin de informacin desde la base de datos transaccional, para la generacin de
reportes, con algn grado elemental de incorporacin de instrumentos estadsticos de medicin.
Ambos mdulos se encuentran soportados en plataforma Digital Vax Alpha.

Al respecto, cabe sealar que el Sistema GMIN tiene relacin con la informacin mantenida por
los sistemas de Liquidacin Minera PAGMIN, Sistema de Crdito Minero SCMIN, Sistema de
Produccin Minera SISPAM y Sistema de Contabilidad Integrada SAP - FI.

b) Observaciones.

Durante nuestro trabajo en terreno y en base a lo constatado en la documentacin tcnica del
sistema proporcionada por el rea de Informtica Corporativa de la Empresa, hemos observado lo
siguiente:

1. Desde la perspectiva de la seguridad lgica, una vez identificado el usuario, al ingresar su
cuenta de acceso al sistema operativo del equipo Digital, el enlace al Sistema GMIN es
efectuado desde el ambiente de comandos DCL, digitando la palabra GMIN
directamente, sin existir un batch de seguridad y enlace directo a un Men de Funciones
del Sistema GMIN, para impedir al usuario operar directamente con comandos del sistema
operativo.

2. El Sistema GMIN, para efectos de pagos por avances fsicos, provee de informacin al
Sistema SAP - FI de contabilidad integrada de la empresa. Esta transferencia de
informacin, actualmente en forma manual y desfasada en el tiempo, presenta el riesgo
potencial de una mala imputacin, por error o irregularidad, y retraso en el tratamiento de
la informacin.

3. La subopcin Negocios Mineros, de la opcin principal Accin de Minera, si bien
pudimos constatar est habilitada, no es utilizada desde un perodo bastante prolongado ya
que slo contiene datos actualizados al ao 1997 y, segn se nos inform, fue
reemplazada por la opcin Yacimientos EMPLIT, la que al ser invocada, entrega el
mensaje opcin en construccin. Es decir, no existe una funcionalidad directa para
poblar y procesar informacin en forma contnua, relacionada con negocios mineros.

4. De acuerdo a lo informado y a lo analizado en la base de datos del Sistema GMIN, ste
contiene toda la informacin del Programa de Asistencia Minera de la Minera Artesanal,
PASMIN. En efecto, se ha observado que los valores monetarios registrados por el
Sistema GMIN, estn en distintas monedas las que, aunque sean consistentes para un
mismo perodo, eventualmente, pueden representar un riesgo moderado de inadecuada
interpretacin y tratamiento de la informacin. Para el ao 2002 , estas cifras se registran
y procesan en dlares americanos y, el resto de los perodos, en pesos chilenos.

5. Respecto a las opciones de generacin e impresin de reportes del Sistema GMIN, de
acuerdo a lo informado por los usuarios de Chaaral y corroborado por nosotros, los
nicos listados efectivamente utilizados son el Listado de Cuadratura y Autorizacin de
Gastos de Programas Tcnicos de Minera, cdigo DM07LS09, y el reporte de
Autorizacin de Gastos Programas Tcnicos de Minera, cdigo DM07LS07. En
nuestra opinin, ello refleja, de alguna manera, la debilidad funcional y/o falta de
operatividad del sistema ya que, existiendo en l una estructura y un modelo de datos que

lo sustente
16
, en definitiva, como sistema de informacin, en su conjunto, exhibe una baja
performance y retorno a la empresa.

6. El sistema objeto de auditora, como instrumento de apoyo al ciclo de fomento, no
considera el proceso de precalificacin para productores. En este sentido, para priorizar
proyectos viables y potencialmente viables, actualmente se utilizan herramientas de
productividad personal como Excel para ser evaluadas
17
, en su oportunidad, por el comit
de cada oficina regional. Una vez priorizados, los proyectos son nuevamente ingresados al
Sistema GMIN para su incorporacin formal a la base de datos. Entendiendo que no todos
los proyectos sern cualificados para el fomento minero, es nuestra opinin que el sistema
debiera tener opciones de importacin de informacin magntica para optimizar la captura
de datos y, en general, interfasear con los sistemas conexos al GMIN, ms an, si esta
informacin extra GMIN, es un cmulo importante de antecedentes elaborados por los
Ejecutivos de Mina, usuarios finales del mencionado sistema.

7. En la aplicacin dm06br19 al desplegar la herramienta de Asistencia Tcnica de
Consulta, del rea de Desarrollo Productivo dependiente de la SubGerencia Zona Norte,
se presenta informacin de presupuesto del ao 1939 y 1997, adems de una sobre
exposicin (overflow picture) del campo de acumulacin externo.

8. En la aplicacin dm06us19 de ingreso de plan de fomento, especficamente, Monto de
Presupuesto por Tipo de Herramienta, y en la aplicacin (sin identificacin) de captura del
presupuesto asignado a un proyecto especfico, hemos detectado y sido informados por
usuarios del sistema de Chaaral que dichos montos lmites de presupuesto de gasto para
cada proyecto, adolecen de un adecuado control de aplicacin. Nos referimos
concretamente a la debilidad de las aplicaciones mencionadas, para mantener inalterables
los montos autorizados y asignados durante la vigencia de cada proyecto.

9. Al ejecutar las opciones de desplegar Informacin del Sector, Evaluacin de
Resultados o Evaluacin de Programas, bajo cualquier criterio de seleccin de
bsqueda, con la aplicacin dm06br51, dm07us52 o dm06br17, respectivamente, se
presenta, entre otra informacin, antecedentes incompletos de faenas, especficamente,
aquellos referidos a produccin, reservas, Ley de Au; Ley de Cu; Ley de Ag; a pesar que
dichas faenas estn en estado de produccin. En nuestra opinin, lo detectado avala
nuestras observaciones sobre el desploblamiento de la mayora de las tablas de la base de
datos del Sistema GMIN.

10. Al ejecutar la opcin del men principal Control de Gestin, sub opcin Estado de
Pago y emisin de informe de Avance Fsico, se detect lo siguiente:

- Inexistencia de visualizacin del listado por pantalla.

16
Informacin geolgica, minera y complementaria del yacimiento.

17
Puntuacin, Presupuestacin de Programas Tcnicos, Antecedentes de Faenas Mineras, Especificaciones
Tcnicas, Evaluacin Estimada previa al Proyecto Minero, Inscripcin, Tarificacin, entre otras
informaciones.

- El campo de fecha al mes de: acepta, aleatoriamente, como parmetro el mes
siguiente al ingresado.
- Despliega, entrecortado, el nombre de la oficina regional induciendo a error de
lectura la opcin digitada. Por ejemplo, se ingres el parmetro de Oficina
Regional III, pero la pantalla mostr Oficina Regional I, a pesar de aceptar
correctamente la primera.
- Despliegue inadecuado de mensajes de reconfirmacin de parmetros que son el
display de comandos de 4GL, induciendo a confusin y lecturas que el usuario no
debera tener acceso.

Cabe sealar que lo indicado es una constante en la operacin del sistema, manifestado en
un manejo inadecuado de secuencias y mensajes de pantallas, control de mensajes y
errores, ubicabilidad funcional, entre otros aspectos que, en nuestra opinin, constituyen
uno de los factores crticos de xito y baja aceptacin del mismo entre los usuarios de la
empresa.

11. Entre otras situaciones similares que exhibe el sistema, se encuentra la opcin Control de
Gestin, Estadsticas de Ejecutivos en las que el sistema arroja el mensaje opcin en
mantencin; Momentneamente NO Habilitada.... Ello sustenta nuestra opinin respecto
a lo reducido del alcance operacional efectivo del Sistema GMIN.

12. Al ejecutar la opcin Indicadores de Gestin con las aplicaciones dm06ap05 y
dm06us19, el display de la aplicacin respectiva muestra informacin que, a nuestro
entender y el de varios usuarios del sistema, aparece como incomprensible por la
indefinicin de unidades de medida y su significado para una adecuada interpretacin de
la informacin.

13. Al ejecutar la opcin dm07br75, de despliegue de Antecedentes de Propietarios y
Produccin, la aplicacin exhibe rut de productores 1-9, 2-7, 3-5 entre otros, que muestran
incoherencia e inconsistencia con la informacin asociada a ella, quedando de manifiesto
la falta de depuracin y/o adecuada mantencin de algunas de las tablas de la base de
datos del Sistema GMIN.

14. Al ejecutar la opcin dm07us92 de despliegue de Antecedentes Generales
Modificacin/Consulta, la aplicacin, frente a un teststress de campos, entrega mensaje de
error comprensible slo para administradores de base de datos y no para usuarios finales.
Especficamente, nos referimos al mensaje cod_sernageomin_faena is of type Nullable
char(13), display format c13, and has no validation check..., que quiere decir, campo
referenciado no puede ser chequeado por rango de valores de INFORMIX, por el tipo de
campo. En nuestra opinin, mensajes repetitivos como ste, en el manejo de pantalla y de
errores en el sistema, reflejan uno de los factores de desmotivacin de uso por parte de los
usuarios.

c) Recomendaciones.

1. Con el fin de limitar las acciones de acceso de los usuarios del Sistema GMIN, slo a las
opciones disponibles para cada perfil, recomendamos modificar el actual batch Login.com
para su activacin automtica desde el men principal del sistema, reemplazando la
declaracin $GMIN:==@DK$U8: [dm06expprog. exe]dog dm06 por
@DK$U8:[dm06expprog.exe]dog_dm06 o, en su defecto, efectuar un llamado
directamente a un nuevo batch seteando todos aquellos parmetros de direccionamiento de
dispositivos, path, quotas, men del sistema, entre otros.

2. Recomendamos a la Gerencia de Minera, en conjunto con las reas de Informtica y de
Finanzas, evaluar la factibilidad tcnica de, independiente de la mantencin de la actual
estructura o desarrollo de un nuevo Sistema GMIN, crear las interfaces computacionales
que sean pertinentes para transferir, automticamente, al sistema contable SAP - FI, toda
la informacin relacionada con la valorizacin de los avances fsicos de cada proyecto o
faena.

3. Recomendamos a la Gerencia de Minera, en conjunto con el rea de Informtica de la
empresa, habilitar a la brevedad posible la subopcin Yacimientos EMPLIT de la
opcin Accin Minera del men principal, entregando una adecuada disponibilidad y
operatividad de acuerdo a las funciones definidas para tales efectos.

Asimismo, recomendamos, poblar el banco de datos respectivo con la informacin
vinculada a las aplicaciones relacionadas con esa subopcin. Al respecto, es nuestra
opinin que la prolongacin innecesaria de opciones comprometidas con el usuario o
incumplimiento de plazos con este ltimo, eventualmente generan no slo resistencia al
uso del sistema, sino tambin una constante y creciente insatisfaccin integral, a su
respecto.

4. En relacin a la mantencin de informacin relacionada con el programa PASMIN y sus
distintas unidades de monedas, recomendamos a la Gerencia de Minera evaluar su
estandarizacin mediante una conversin homognea para todo perodo (en moneda
nacional o extranjera). En nuestra opinin ello permitir un adecuado tratamiento e
interpretacin de la informacin y sus respectivas imputaciones monetarias, minimizando
el riesgo de errores o irregularidades por el uso de la misma.

5. Con el fin de optimizar la actual batera de listados e informes provistos por el Sistema
GMIN, recomendamos a la Gerencia de Minera instruir a sus respectivas plantas y
faenas, especialmente a los usuarios directos e indirectos del sistema, diagnosticar y
analizar efectivamente los reportes actualmente utilizados y los que, potencialmente,
podran ser usados, con el fin que el rea de Informtica Corporativa proceda a efectuar
las correcciones y/o modificaciones que sean pertinentes, al cdigo y lgica de cada
aplicacin. De esta manera, a nuestro entender, se estar dando una adecuada explotacin
a un Sistema GMIN mermado, en este caso, por listados o informes desactualizados o
inconvenientemente estructurados.

6. En concordancia con la observacin y respectiva recomendacin N2 anterior, sugerimos
a la Gerencia de Minera y al rea de Informtica evaluar la factibilidad tcnica de
construir las interfaces de importacin de datos, desde el ambiente de planilla electrnica
a la base de datos del Sistema GMIN, de aquellos proyectos que, una vez aprobados por el
comit de evaluacin, estn calificados como viables para asignarles recursos econmicos
provenientes del fondo de Fomento Minero de la empresa. En nuestra opinin, ello
permitir agilizar el proceso de poblado de la base datos de antecedentes tcnicos
(geolgicos y mineros del yacimiento) de cada proyecto, aprovechando el conjunto de
datos e informacin ya capturada y analizada en ambientes extra GMIN.

7. Recomendamos al rea de Informtica revisar las aplicaciones involucradas en el
despliegue de la informacin de Asistencia Tcnica de Consulta, corrigiendo la
sobreexposicin de campos existentes. Asimismo recomendamos, efectuar, sobre toda las
tablas de la base de datos del Sistema GMIN, la depuracin y actualizacin de datos
inconsistentes y/o desactualizados, segn corresponda.

8. Respecto a la inalterabilidad del monto asignado computacionalmente a cada proyecto y
su respectivo control de aplicacin (dm6us19), recomendamos al rea de Informtica
revisar las aplicaciones que intervienen en la captura, consulta y mantencin de estos
valores, con el fin de correlacionar, entre los cdigos, la invariabilidad del valor asignado
a cada proyecto, manteniendo un valor real y nico, salvo modificaciones efectuadas por
usuarios autorizados para ello y debidamente justificados, tcnica y administrativamente.

9. Recomendamos al rea de Informtica, en conjunto con el rea usuaria, evaluar la
factibilidad operativa de actualizar la informacin tcnica de cada proyecto, en especial
aquella referida a produccin, reservas, Ley de Au, Ley Cu, Ley de Ag. Lo anterior,
independiente de los escenarios posibles de optimizacin del Sistema GMIN o la
conceptualizacin y diseo de una nueva solucin.

10. Recomendamos al rea de Informtica efectuar un diagnstico (teststress) a las principales
funciones y aplicaciones del Sistema GMIN, con el objeto de identificar aquellos cdigos
o programas, secuencia de pantallas, mensajes de error, overflow existentes en ellos y
proceder a su modificacin y correccin, segn corresponda. Ello constituye uno de los
factores crticos de aceptacin y, por ende, de una adecuada y continua operacin del
mismo.

11. En forma anloga a lo observado y recomendado en el punto N10 anterior,
recomendamos a la Jefatura de la Unidad de Informtica Corporativa de la empresa,
disponer que se revisen aquellas opciones del men principal an no disponibles o
pendientes de ser construidas definitivamente, a pesar del tiempo transcurrido desde la
implementacin del sistema, y concretar su rediseo, construccin y/u optimizacin.

12. Respecto a nuestra observacin sobre la generacin de informacin de indicadores de
gestin, particularmente, mediante las aplicaciones dm06ap05 y dm06us19,
recomendamos revisar y reforzar el texto de stos y cualquier otro frame, script, objeto
y/o cdigo de aplicaciones donde el display de informacin, especialmente numrica, sea

expresada en las unidades de valor que correspondan y/o conceptualizar o interpretar los
antecedentes desplegados por pantalla. En nuestra opinin, ello permitir una satisfactoria
comprensin de la informacin expuesta y una adecuada operacin del sistema.

13. En el mismo sentido, recomendamos al rea de Informtica efectuar, a la brevedad
posible, una depuracin de las tablas de la base de datos del Sistema GMIN, eliminando
todos aquellos registros magnticos que, por carga inicial, sean inconsistentes y/o estn
evidentemente fuera de contexto, como por ejemplo, proyectos de fomento einformacin
tcnica del ao 1939.

14. Complementando la recomendacin N10 anterior, sugerimos a la Jefatura de la Unidad
de Informtica Corporativa de la Empresa, propiciar la elaboracin, mantencin, difusin
y cumplimiento de normas de programacin que estandarizen tanto el formato de frames,
forms, cdigos de batch, scripts e instrucciones de lenguaje, como de mensajes e
identificacin de programas, no slo para el Sistema GMIN, objeto de esta auditora, sino
tambin para futuros desarrollos de sistemas de informacin. Es nuestra opinin que
aspectos formales como stos, fortalecen el ambiente de control de las reas de
informtica logrando, en trminos generales, productos de software de mejor calidad.

3.3 ANALISIS DE LA FUNCIONALIDAD Y EFICACIA DEL SISTEMA DE
INFORMACION DE GESTION MINERA GMIN.
(MODULO CLIENTE/SERVIDOR)

a) Situacin Actual.

Un mdulo complementario al Sistema GMIN es el denominado Mdulo de Gestin Minera
Cliente/Servidor, el que fue construido con herramientas y lenguaje de alta productividad 4GL
Power Builder v5.0, sobre interfaz grfica MS, accesando las tablas de la base de datos de
INFORMIX. Este sistema, que tiene una orientacin a la extraccin de datos y generacin de
reportes destinados al nivel tctico de la organizacin, no efecta captura de datos masivos. Sus
principales opciones son las de Administracin Gerencial, Control de Gestin, Accin Minera y
Soporte.

b) Observaciones.

Durante nuestro trabajo en terreno y en base a lo analizado en la documentacin tcnica del
sistema proporcionada por el rea de Informtica Corporativa de la empresa, hemos observado
que si bien este mdulo, en trminos generales, presenta una secuencia de operacin, manejo de
pantallas y control de errores adecuadamente implementados, se han detectado las siguientes
debilidades:

1. La existencia de aplicaciones del tipo patch, desde el Mdulo de Gestin (PwB5.0), que
generan informacin para, posteriormente, ser reprocesada en ambiente Excel o Access,
tales como las identificadas: exe:directorio, para generar informacin y preparar
informes al Directorio de la Empresa; @exe:torche1, para emitir pagos por perodos;

@act_uni_pago.ctl, para ajustes de avance de pago/presupuesto, entre otros, demuestra,
en alguna medida, las falencias de heurstica y/o construccin de algoritmos existentes en
el mdulo, especficamente, en algunas aplicaciones formales insertas en la funcionalidad
del sistema, o deficiencias en la conceptualizacin de su modelo de datos.

2. En cuanto a la orientacin de este mdulo, como sistema de informacin de medicin de
resultados, es nuestra opinin que ste carece de elementos o componentes que incluyan
instrumentos tcnicos de evaluacin estratgica, tales como: anlisis sectoriales,
estructuracin de informacin discreta y estratificada, anlisis de comportamiento
regional por recurso de fomento, ndice y movilidad de morosidad, evolucin geolgico-
minero de un yacimiento, viabilidad tcnico-econmico de cada proyecto, entre otras
caracterizaciones de la informacin de fomento minero. En efecto, hemos observado que
el mdulo en comento ms bien provee informacin de perfil estadistico-descriptivo que
analtico y evaluador de tendencias, con valor agregado, sobre la aplicacin de fomento en
la pequea y mediana minera.

3. De acuerdo a lo observado en terreno, particularmente en la oficina de Chaaral, hemos
sido informados que los usuarios de los reportes operativos del Sistema de Informacin de
Gestin Minera en modalidad Cliente/Servidor, prcticamente no utilizan ninguno de
ellos, por considerar que stos carecen de informacin de valor para los requerimientos
efectivos del rea. Para subsanar esa debilidad, los usuarios exportan la informacin a
Excel y efectan directamente la preparacin de informacin para el Directorio.

4. En las aplicaciones de mantencin y emisin de reportes de Ejecutivos de Minas, los
iconos de las opciones Cancelar y Salir no funcionan o no tienen asociadas acciones,
impidiendo una adecuada interactividad entre el usuario y el sistema.

c) Recomendaciones.

1. Comprendiendo que ningn sistema de informacin computacional, incluyendo los
E.R.P., integran satisfactoria y completamente todos los requerimientos de informacin en
aplicaciones construidas formalmente para las distintas rea usuarias que, directa o
indirectamente se apoyan en l, de igual forma consideramos prudente, dado el reducido
alcance y funcionalidad del Mdulo Cliente/Servidor, recomendar al rea de Informtica
identificar el nmero y objetivos de cada aplicacin patch, evaluando la factibiblidad
tcnica de eliminarlas o incorporarlas formalmente, segn la evaluacin que se haga, a la
estructura de men de opciones del mencionado sistema, reemplazando aquellos
programas funcionalmente inoficiosos para los fines del mismo. A nuestro entender ello
permitir, al Sistema GMIN en su conjunto, fortalecer la capacidad de sistema de
informacin como apoyo a la gestin de fomento minero de la empresa.

2. Considerando que el mdulo (cliente/servidor) en comento, es un anexo al sistema
principal GMIN, el cual fue desarrollado con herramientas 4GL Power Builder 5.0 con la
finalidad de extraer, generar y graficar informacin impresa con alguna distribucin
regional de proyectos, recomendamos a la Gerencia de Minera, en conjunto con el rea
de Informtica de la Empresa, independiente del escenario de una optimizacin integral al

sistema actual o el desarrollo de uno nuevo, evaluar la factibilidad tcnica y operativa de
aplicar una reingeniera de software al cdigo PW5.0, con el objeto de satisfacer, en
alguna medida, los requerimientos planteados por la ELG Consultores Asociados, ya
comentados en pginas anteriores. Lo sealado se transformara en una buena solucin, en
el entendido que la base de datos y sus respectivas tablas estn adecuadamente pobladas y
permanentemente actualizadas.

3. En el igual sentido a lo sealado en el punto N2 anterior, recomendamos a las reas
usuarias y de informtica evaluar el rediseo de los algoritmos de extraccin y generacin
de la informacin con el fin de, efectivamente, proveer de informacin con valor agregado
y analtico, a los usuarios del nivel estratgico de la empresa.

4. Recomendamos a la Unidad de Informtica Corporativa de la empresa instruir la revisin
y recodificacin de las aplicaciones observadas con esa debilidad.

3.4 ANALISIS UNIDIMENSIONAL DE LA INFORMACION MAGNETICA DEL
SISTEMA COMPUTACIONAL DE GESTION MINERA, GMIN.

a) Situacin Actual y Observaciones.

El sistema computacional GMIN esta sustentando magnticamente sobre una base de datos
relacional INFORMIX el que contiene diversas tablas o archivos de datos, con la informacin
para la gestin del Fomento Minero de la Empresa. Nuestro anlisis se centr, fundamentalmente,
en la existencia y adecuado registro de informacin sujeta a controles de aplicacin, en 69 tablas
de las 79 sealadas en la documentacin proporcionada por el rea de Informtica. Cabe sealar
que no fue posible efectuar relaciones y/o pareos entre dichas tablas debido, principalmente, a la
evidente desactualizacin de la documentacin del sistema, especficamente del modelo de
entidad y relacin (DER) que maneja actualmente el rea de Informtica, en la que no era posible
establecer relaciones, cardinalidad e identificacin apropiada de PK (llave primaria), FK. (llave
fornea).

No obstante, hemos detectado las siguientes situaciones por cada tabla analizada, las que en su
generalidad apuntan a una dbil configuracin de algoritmos de control de aplicaciones,
inadecuada definicin de caractersticas de atributos y valores, entre otras deficiencias.

Tabla: CONTRATISTA
1. Existencia de registros identificatorios, mediante el RUT, con valores irreales, duplicados
e inconsistentes. Llama la atencin que entidades tan relevantes como la Tesorera
General de la Repblica, no estn registrados con su RUT real.

Rut Contratista Nombre Contratista
1-9 SIN CONTRATISTA DEFINIDO
3-5 NOTARIA ALDO MONTAGNA B
4-3 TESORERIA GRAL DE LA REPUBLICA
5-1 ANALISIS QUIMICO
6-K EMPR.PEQ.MINERIA
7-8 LIB. LA ESPAOLA
8-6 GASTOS GERENCIA DE MINERIA
9-4 RODRIGO SEPULVEDA CASTRO
1-1 INGENIERIA DE PROYECTOS S.A
1-9 SIN CONTRATISTA
12-4 NISSAUCO, AUTOMOTRIZ LTDA.
13-2 CONSERVADOR
14-0 NOTARIA
15-9 CONTROL SEGURIDAD
2-7 JORGE ORTIZ
24-8 MOVILIZACION
2002 -K SERVICIOS DE TESORERIA
000000000-0 TESORERIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Respecto a esta tabla se detect, adems, la existencia de 28 registros de un total de 1.792,
con nombre de contratista igual a S/N y/o #NOMBRE?

Tabla: ACCESO_FAENA
2. Se identific un registro con cdigo de faena igual a cero, existiendo para ste un cdigo
de productor. El registro es:

Cod.faena Cod.productor
0 4192308-3

Tabla: ACT_PROYECTO
3. En la tabla de Actividades de Proyecto, se detectaron 2.944 de un total de 10.403 registros
con cdigo de RUT=1-9 o en blanco. El rut 1-9 se utiliza, de acuerdo a lo investigado en
el sistema, para diferenciar a contratistas de proyectos cuya individualizacin es
indefinida segn la tabla CONTRATISTA. Es nuestra opinin, de acuerdo a lo que ms
adelante se indica, que no es adecuado que casi el 30% de los movimientos con sus
respectivos pagos asociados, sean efectivamente a contratistas sin ninguna identificacin.
Ello no genera precisamente una imagen de transparencia y de adecuado uso del sistema.

4. Se detect, adems, que de 10.403 registros, 3 de ellos tenan cdigo de actividad
(cod_activi) igual a blanco y que el monto aprobado para ese proyecto es de 25.000
unidades monetarias. En general, al examinar las distintas tablas del Sistema GMIN no es
posible determinar con certeza si son pesos chilenos o dlares americanos ya que no
existe ningn label o flag que lo indique, salvo en la tabla ORDEN_PAGO, en que se
manejan campos separados para pesos y para dlares, aunque en esta ltima se han

detectado varios registros en ambos campos con igual unidad monetaria; es decir,
registros con valores en pesos y en dlares con igual valor absoluto. Ms adelante se
analiza especialmente esta situacin.

5. Se detect, adems, que de los 10.403 registros, 1.507 no encontraron imagen del cdigo
de actividad en las tablas: actividad_mineria y actividades_EMPLIT. Especficamente,
desde los cdigos 58 al 99, ambos inclusive.

6. Adicionalmente, en la misma tabla bajo anlisis se observ que de 10.403 registros, 3001
tenan fecha de inicio igual a blanco. De esta ltima cantidad, 75 de ellos contaban con un
monto aprobado menor al monto utilizado (monto_apro =326.238, monto_util=446.106).

Tabla: PROPIEDAD_MINERA
7. Se observ que de 1.268 registros, 38 tenan rut_persona= blanco; 126 de 1.268 registros
presentaban nombre_propiedad= blanco; adems de las siguientes incongruencias de RUT
asociados a cdigos de propiedad minera:

Rut con datos invlidos
Cod.Prop.Minera RUT
000000312M efsakl
000000311M fsadsfas
000000310M gfds
000000309M sdafda
031020592M 0-0
033010635M 0000000-0
031010240M 00000000-0
056030488M 1-9
032010028M -
042060025M -

Por otro lado, relacionado con el mismo archivo, se detectaron, adems, cdigos de
propiedad invlidos, tales como:

Cdigo Rut
Propiedad Propietario
0284M 82135000-K
00 0698M 4192308-3
33 7259213-1

Tabla: PROYECT_NM
8. Se observ que de 4.382 registros, 6 de ellos tenan el cod_gerenc= blanco (cdigo
gerencia); 4 registros de un total de 4.382 presentaban nombre_pro=blanco (nombre de
propietario); y 6 registros de 4.382 presentan cod_tipo_e= blanco (cdigo tipo de estudio).

9. A partir de esta tabla, la cual se tom como base considerando el cdigo tipo de estudio,
se gener una tabla virtual con 996 proyectos financiados por el programa PASMIN,
generando la siguiente informacin:

a) Total monto aprobado (monto_apro) =758.553.771.-
b) Total monto utilizado (monto_util)= 408.605.697.-
c) Para el ao 2000, de 475 registros, el monto aprobado fue de 423.804.721. y el
monto utilizado fue de 317.227.019.-
d) Para el ao 2002 , de 515 registros, el monto aprobado fue de 333.729.050 y el
monto utilizado fue de 90.878.141.

Al analizar esta informacin, se detectaron las siguientes debilidades:
9.1 Se observ que 5 registros de un total de 996, presentaron fecha de inicio de los
proyectos, en blanco (fecha_inic), cuyos montos de aprobado y utilizado fueron de
1.010.000 y 498.537 respectivamente. El detalle de los proyectos es:

Cdigo Proyecto Nombre Proyecto Fecha Inicio
3954 AMANDA PASMIN en blanco
SG013875 AMANDA PASMIN
SG014458 MANTO DE ORO PASMIN 2002
SG014554 GASTOS NOTARIALES 2002
SG023728 ADMINISTRACION RANCAGUA 2000

9.2 Se detect un proyecto con fecha de inicio el ao 2011, especficamente el
01.06.2011, con un monto aprobado de 10.000 y un monto utilizado de 2.000. El
total de estas cifras permiten cuadrar con los totales de los 996 registros sealados
en los puntos 9a y 9b. El proyecto tiene como cdigo interno el SG014638.

Tabla: RELACION_PRODUCTOR_FAENA
10. En esta tabla se observ inconsistencia de cdigo de faena con valores negativos, rut de
productores invlidos y rut de personal invalido, de acuerdo a la siguiente tabla.

Cod.Faena Cod.Interno Faena Rut Productor Cod.Tipo Faena Rut Personal.
-1 1 4436578-2 3 4436578-2
-1 1 4705335-8 3 4705335-8
-1 1 6213772-K 3 6213772-K
-1 1 6698214-9 3 6698214-9
-1 1 8844333-0 3 8844333-0
-1 1 9939318-1 3 9939318-1
0 0 4192308-3 1 4192308-3
0 1 6733847-2 3 6733847-2
21070 1 10641394-0 3 10641394-0
22013 1 1-9 3 1-9
22017 1 1-9 3 1-9
22279 1 1-9 3 1-9

Tabla: PROPIEDAD_MINERA
11. Al analizar la correlatividad de la propiedad del campo corr_propiedad, se detect la
siguiente falta de secuencia:

Se han detectado faltantes entre 2 y 4
Tabla: RESULTADO_DIAGNOSTICO
12. En esta tabla de movimiento, que eventualmente tiene relacin con otras tablas de la base
de datos, se detect la existencia de slo 13 registros en total, de los cuales 9 presentaban
cdigo de proyecto en cero y fecha de resultado de diagnstico, para 5 de ellos, el
05.05.1998 y, el resto (4) de los registros, fechas de diagnstico en blanco.

Tabla: RESERVA_GEOLOGIA
13. Se detect la existencia de 647 registros de un total de 767 con fecha de reserva el ao
1901, especficamente el 01.01.1901. Por otro lado, al comparar la documentacin
extrada desde el Listado de Columnas, que se supone es extrada directamente desde la
estructura de la base de datos del GMIN, por el DBA (Administrador de Base Datos), se
constat la inconsistencia entre la real informacin magntica y la documentacin que
gestiona el administrador de la base datos, custodio del modelo corporativo de datos de la
EMPRESA, al no existir el campo fecha de reserva en la documentacin.

Se detectaron, adems, 9 registros con fecha de reserva en blanco.

Tabla: PROYECTO_PROPIEDAD
14. Se observ la existencia de 23 registros con fecha de proyecto y rut ejecutivo con valor en
cero.

Tabla: REQUERIMIENTOS_FAENA
15. Se detect un registro con cdigo de faena en cero.

Tabla: PRODUCTOR_FAENA
16. De 1.839 registros examinados, se detectaron 63 con cdigo de productor (rut) con valor
1-9; 14 registros de un total de 1.839, con cdigo de productor con valor en blanco; 6

registros de 1.839 con cdigo de faena igual a 1, y un registro de un total de 1.839, con
cdigo de faena igual a cero.

Tabla: PRODUCTOR
17. Se detect en esta tabla la siguiente inconsistencia de cdigo de rut (cod_productor):

Cod.Prod. Fecha
Creacin
1-9 16.09.1997
2-7 24.08.1998
13.11.1998
0000000-0 02.07.1998
1000000-9 22.08.1997

Tabla: PLAN_FOMENTO
18. Al examinar este archivo, de 924 registros, se observaron las siguientes debilidades
relacionadas con: ao del plan de fomento (ao 1939), valores y nmero de proyectos
asociados.
1939 1995 1997 1998 1999 2000 2002
Monto_pago 0 0 6.030.580 5.537.216 607.613 164.457.075 86.204.530
Numero Proyectos 0 0 29 0 101 0 0
Monto Presupuesto 2.900 0 6.326.483 6.558.938 1.404.245 8.655.983 25.758.053
Registros 8 3 249 195 108 194 162

Tabla : ORDEN_PAGO_NM (tabla que registra informacin magntica para el pago a
prestadores de servicios)
19. De acuerdo al anlisis efectuado se detect que de los 22.847 registros, 70 presentaban
monto de pago en cero (monto_pago). Dos de los registros aludidos presentan la siguiente
caracterizacin:

Numero
Correlativo
Cod Proyecto Ao Num.Factura Rut Beneficiario
300274 SG014058 2002 103588 4535121-1
431071 SG024414 2002 960 EN BLANCO

Cabe sealar que esta tabla es la nica que consigna, mediante un campo de tipo de
cambio, los valores en pesos chilenos y dlares americanos. Al respecto, cabe sealar que
al contrastar el archivo magntico con la documentacin de Listado de Columnas se
detect que el campo monto_utilizado es usado para grabar el tipo de cambio, situacin
que impide una adecuada y oportuna comprensin de la informacin analizada.

Al examinar y tabular el archivo se estructura la siguiente informacin y debilidades:

Nro.
Reg.
Ao Monto Pago US$ Monto Presupuesto
Aprobado $
Monto Utilizado
(se usa como tipo de
cambio)
18 1994 32.335 0 0
9 1995 14.856 2.040.000 413
58 1996 83.778 3.765.615 2.475
6465 1997 6.519.972 2.055.749.326 2.089.182
7178 1998 5.705.703 2.615.837.217 3.284.423
2858 1999 1.485.118 754.398.195 1.442.304
4434 2000 (*) 300.088.043 1.740.651.201 1.802.459
1827 2002 (*) 111.852.711 442.707.212 763.917
(*) Montos abultados al registrar el sistema, en un mismo campo, valores en pesos y dlares del
programa PASMIN por valores idnticos. La cantidad de registros en estas condiciones son
1.766.

Al filtrar esta informacin eliminando los montos idnticos de pagos igual a cero, quedaron
finalmente 1.700 registros con montos mayores que cero, estructurndose la siguiente
informacin:

Nro.
Reg.
Ao Monto Pago (**)
US$/$
Monto Presupuestado
0 1994 0 0
0 1995 0 0
0 1996 0 0
0 1997 (***) 2.224 2.224
20 1998 0 0
10 1999 0 0
1177 2000 297.513.949 297.513.949
534 2002 111.292.981 111.292.981
(**) No fue posible determinar la unidad monetaria debido a la inexistencia en el sistema
de label o flags para ello.

(***) Debido al inadecuado manejo de cdigos de estudio, que identifican si un proyecto
es acogido por el programa PASMIN, ao 1997, de acuerdo a la codificacin manejada
tanto por los usuarios como por los algoritmos del sistema, este tem present valores que
en la realidad son falsos ya que el PASMIN tuvo sus inicios (computacionalmente) en el
ao 2000. Ello demuestra, en nuestra opinin la incertidumbre de la informacin
manejada por el GMIN y la alta dependencia de unos cuantos usuarios administradores
que interpretan correctamente la informacin impidiendo una abierta y transparente
lectura de ella, ya que la del ao 1997, ciertamente corresponde a otro tipo de proyectos
que utiliz, en ese ao, cdigos que actualmente se usan para identificar proyectos
PASMIN.

Se demuestra, adems, en algunos casos de acuerdo a esta tabla, la inconsistencia entre
valores de montos en cero, con nmero de registros y viceversa.

20. Se detect la existencia de 1.135 registros de un total de 22.847, con rut de beneficiario
igual a 1-9, es decir, sin contratista definido; 798 registros de 22.847, con nmero de
factura o boleta que sustenta el pago, igual a cero; de estos 798 registros, 50 de ellos
presentan rut de beneficiarios en blanco, es decir, pagos efectuados sin nmero de factura
y sin identificacin del receptor del pago.

Es nuestra opinin que un sistema de informacin como el GMIN, que maneja e informa
valores al sistema contable para la cancelacin de servicios a terceros, si no controla
efectivamente dicha informacin, genera falta de credibilidad y transparencia,
independientemente de los montos involucrados en ellos, que para este caso son de
monto_pago=266 y monto_pres=73.840, unidades monetarias indefinidas.

Tabla: MANO_OBRA_FAENA
21. Se detect la existencia de 3 registros con cdigos de faena en blanco y 2 cdigos de faena
igual a cero, ambos cdigos tipo PK.

Tabla: FAENA_MIMERA
22. Se detect la existencia de 2 registros con PK cod_EMPLIT igual a cero y un registro con
PK igual a 1.

Tabla: EJECUTIVO_MINAS
23. Se detect la existencia de 2 rut ficticios iguales a 1-9 y 2-7.

b) Recomendaciones Generales.

Considerando las mltiples debilidades tcnicas detectadas en el sistema, sin examinar las
eventuales observaciones de carcter heurstico y lgico del cdigo fuente, actividad sta ltima
que no forma parte del objetivo establecido para esta auditora, recomendamos tanto al rea
usuaria como al rea de Informtica revisar acuciosamente las observaciones anteriormente
sealadas en trminos de validar, repoblar y certificar, efectivamente, la consistencia y calidad
de los datos del sistema, efectuando una adecuada segregacin de tipos de movimientos de
informacin magntica relevante, optimizando el cdigo fuente para un eficaz control de
aplicacin y validacin de campos, corrigiendo aquella informacin que se presenta inconsistente
y efectuando, en la medida de lo posible, una redefinicin (reingeniera de software) de
funciones, procesos y modelo de datos del sistema con el fin de asegurar razonablemente, no slo
una fuente de informacin para entidades externas como la ELG Consultores Asociados, sino
tambin, lograr al interior de la empresa, un alto grado de confiabilidad, disponibilidad,
usabilidad y valor agregado del Sistema GMIN, lo que en nuestra opinin, para EMPLIT,
constituye una urgente necesidad de apoyo a la gestin estratgica de la organizacin.


Este trabajo fue desarrollado por

Eduardo Leyton Guerrero

AGOSTO 2002

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