Trabajo Auditoria

UNIVERSIDAD NACIONAL DE ANCASH
SANTIAGO ANTNEZ DE MAYOLO

F Fa ac cu ul lt ta ad d d de e C Ci ie en nc ci ia as s
C Ca ar rr re er ra a P Pr ro of fe es si io on na al l
I IN NG GE EN NI IE ER R A A D DE E S SI IS ST TE EM MA AS S E E I IN NF FO OR RM MA AT TI IC CA A

AUDITORA INFORMTICA

AUTOR :
GUERRA CALDERN LENIN GREGORIO

DOCENTE :
Mag. Dante Enrique Romero Aguilar

Huaraz, Octubre 2011
INTRODUCCIN

En la Actualidad los Sistemas Informticos constituyen una herramienta
bastante poderosa para la mejora de rendimiento de toda organizacin
empresarial.
Del mismo modo, no solo se trata de adquirir tecnologa, sino que
tambin es necesario saber darle el uso adecuado de acuerdo a los
Requerimientos particulares de un determinado usuario o grupos de usuarios.
La Auditora Informtica, es un punto clave en este sentido, debido a
que, si bien es cierto, ayuda a detectar errores y sealar fallas en determinadas
reas o procesos, su objetivo est orientado a brindar soluciones, planteando
mtodos y procedimientos de control de los sistemas de informacin que son
validos para cualquier empresa u organizacin por pequea que esta sea.
El auditor informtico ha de velar por la correcta utilizacin de los
amplios recursos que la empresa pone en juego para disponer de un eficiente y
eficaz sistema de informacin.
Cabe resaltar que para la realizacin de una auditoria informtica eficaz,
es necesario entender a la empresa en su ms amplio sentido,
El presente informe, plantea un estudio profesional del los diversos
factores que pueden estar influyendo en las operaciones de la empresa auditada
CEVIVE E.I.R.L, a fin de brindar las soluciones y recomendaciones pertinentes.

EMPRESA / AREA INFORMATICA
Auditora de Sistemas
CAPTULO 1: EMPRESA/REA INFORMTICA

Lenin Guerra Pg. 4
1.1. INSTITUCIN
Logo:

Slogan:
Disfrute de los mejores precios

Direccin:
CEVIVE E.I.R.L. se encuentra ubicado en Jr. Julin de Morales N 793 (Tienda
Centro) y Av. Luzuriaga N 610 (Tienda Beln) del distrito de Huaraz,
provincia de Huaraz y del Departamento de Ancash.

Ubicacin:
El local Principal de la empresa se encuentra ubicado a la altura de la Cadena de
Boticas Fassa al frente de facultad de minas de la Unasam. VER ANEXO - Figura N
1. El otro establecimiento como sucursal (Tienda Beln) se encuentra ubicado a la
atura de la plaza de armas de la ciudad de Huaraz al costado de la licorera Rivero.
VER ANEXO - Figura N 2.

Resea Histrica:
Somos una empresa que abri sus puertas por primera vez en el barrio
de Beln - Huaraz, un 29 de Julio del 2005. Desde un principio nos
enfocamos en atender las necesidades del mercado huaracino con tres ideas
principales:

Calidad de productos.
Buen servicio
Precios justos.

En sus inicios la empresa funciono con el nombre de D`Kompras
nombre que no duro mucho ya que para seguir creciendo era necesario un

Lenin Guerra Pg. 5
nombre competitivo, es as como en el ao 2006 nace el nombre de
Novaplaza Supermercados
Logrando en este periodo tan corto posicionarnos como el principal
autoservicio de la ciudad. El ao 2010 inaugura una sucursal en el Jr. Julin
de Morales N 793 denominada tienda centro.

N RUC:
La empresa CEVIVE E.I.R.L., est identificada legalmente con el nmero de RUC
20530903541

Direccin Legal:
Jr. Julin de Morales N 793 Huaraz Ancash

Web site:
http://www.novaplaza.com.pe

Intranet:
http://www.novaplaza.com.pe/intranet

Telfono: 428858

Correos:
Gerencia eguzman@novaplaza.com.pe
Sub Gerencia clopeztorres@novaplaza.com.pe
Contabilidad contabilidad@novaplaza.com.pe
Logstica logistica@novaplaza.com.pe
Compras compras@novaplaza.com.pe
Asistente de Compras compras.asistente@novaplaza.com.pe
Sistemas sistemas@novaplaza.com.pe
Bancos bancos@novaplaza.com.pe
Marketing marketing@novaplaza.com.pe
Ventas Corporativas ventas@novaplaza.com.pe
Asistente Administrativa novaplaza@novaplaza.com.pe
BELEN
Jefa de Tienda belen@novaplaza.com.pe
Asistente de Tienda tienda.belen@novaplaza.com.pe
Embutidos embutidos.belen@novaplaza.com.pe
Almacn almacen.belen@novaplaza.com.pe
CENTRO
Jefa de Tienda centro@novaplaza.com.pe
Asistente de Tienda tienda.centro@novaplaza.com.pe
Embutidos embutidos.centro@novaplaza.com.pe
Almacn almacen.centro@novaplaza.com.pe

Lenin Guerra Pg. 6

ORGANIGRAMA GENERAL

GERENCIA
Enrique Guzman V.

SUB - GERENCIA
Christian Lopez Torres G.
ASIST. ADMINIST.
Deicy Mendoza A.

CLIENTE

BANCOS
Gabriela Anaya B.

SISTEMAS
Lenin Guerra C.

LOGISTICA
Carolina Yactayo N.
COMPRAS
Verniis Vega B.
Elard Camones I.

MARKETING
Enrique Guzman V.

R.R.H.H.
Javier Berrospi R.

VENTAS
Christian Lpez Torres G.

TIENDA
Flor Celestino M.
Karina Espinoza C.

DESARROLLO ASIST. MARKETING

CORPORATIVO
Karina Malpartida J.

ASIST. CONTABLE
Dioseling Prez F.

CONTABILIDAD
Ketty Quiroz E.

ASIST. LOGISTICA
Jaqueline Espinoza L.
Romn Acua V.

Lenin Guerra Pg. 7
ORGANIGRAMA Novaplaza Tienda

CLIENTE
JEFA DE TIENDA
ASISTENTE DE TIENDA
ASISTENTE ALMACEN
CAJERAS DESPACHO - ALMACENEROS
GONDOLEROS SEGURIDAD - LIMPIEZA

Lenin Guerra Pg. 8
Misin y Visin:
Misin: Ofrecer y garantizar productos de calidad, satisfaciendo las
necesidades de nuestros clientes.
Visin: Ser los lderes del pas en el rubro de autoservicios, brindndoles a
nuestros clientes cada vez mejores productos y servicios.

Razn social:
CEVIVE E.I.R.L.

1.2. SERVICIOS QUE BRINDA
Novaplaza es un supermercado que ha logrado posicionarse en la ciudad de
Huaraz con gran acogida y esta dedicado a la venta de productos y servicios
que se mencionan a continuacin.

Nuestra Tienda (Belen y Centro)
Abarrotes
Embutidos
Frutas y verduras
Bebidas licores
Cuidado personal
Limpieza del hogar
Cuidado del bebe
Comida para mascotas, etc.

Nuestros servicios:
Vales de alimentos
Delivery empresarial
Venta de hielo
Agente VIA BCP
La Tinka


Lenin Guerra Pg. 9
VALE DE ALIMENTOS
Permite a las empresas Premiar, incentivar y motivar a sus trabajadores,
mediante el obsequio de vales de alimentos; dichos vales podrn ser usados por los
beneficiados por el 100% del valor del vale, para realizar sus compras en Novaplaza.
Por lo compra de estos vales, se entregara a la empresa la factura correspondiente,
pudiendo esta ser usada como gasto.
VENTA DE MERCADERIA A EMPRESAS AL POR MAYOR
Ofrecemos la venta de productos como: abarrotes, bebidas, embutidos,
carnes rojas, pollo, productos de limpieza, etc. con precios de mayorista.
DELIVERY EMPRESARIAL
Puede realizar su pedido va correo electrnico a novaplaza@hotmail.com
siendo atendido el mismo da del pedido, llevando el producto(s) hasta su empresa,
sin costo de envo.
SERVICO EXCLUSIVO EN HUARAZ
VENTA DE HIELO: contamos con una maquina industrial, para poder atender
sus pedidos a eventos de todo tipo.

1.3. REA INFORMTICA

La empresa CEVIVE E.I.R.L. cuenta con un rea especfica de Sistemas la
cual se fund aproximadamente en noviembre del 2009 debido a la necesidad
de contar con un personal de sistemas que brinda su apoyo profesional en
aras del crecimiento tecnolgico e informtico que la empresa deseaba lograr
como una organizacin competente frente a otras empresas de su rubro.

En la actualidad el rea de sistemas cuenta con dos personales de sistemas
que son las siguientes:

Nombre Cargo Fecha Inicio
Lenin Guerra Caldern Jefe de Sistemas 01/09/2009
Vega Rodrguez Manuel Asistente de Sistemas 15/04/2010


Lenin Guerra Pg. 10

Segn el Manual de Organizacin y Funciones de la empresa CEVIVE
E.I.R.L. se contempla las siguientes funciones correspondientes al rea de
sistemas.

Desarrollar sistemas de informacin como respuestas a las necesidades
institucionales.
Coordinar las actividades de desarrollo e implantacin de sistemas de
informacin.
Elaborar y mantener actualizada la documentacin de los sistemas de
informacin, en desarrollo e implantados.
Instalacin y configuracin de aplicacin en los servidores.
Instalacin y configuracin de los ordenadores centrales.
Administracin de los correos electrnicos y pginas web de la empresa.
Copias de seguridad y recuperacin de los mismos en caso de prdida.
Diseo y configuracin de la red que interconecta todas las reas de la empresa.
Disear y analizar el procesamiento de datos de la Institucin, a fin de
sistematizar, automatizar y mejorar los existentes.
Asegurar la disponibilidad de la informacin almacenada en los distintos
dispositivos, a travs de respaldos oportunos y sistemticos que aseguren la
integridad de la red.
Intervenir en las decisiones sobre la calidad y medios de procesamiento que
emplea la Institucin, participando en la seleccin e instalacin de equipos.
Dictar medidas que normalicen los procedimientos operativos y de seguridad de la
informacin, asegurando el material informtico de la Institucin.
Brindar un ptimo funcionamiento de los sistemas informticos, incluyendo los
servicios de Internet, y establecer los parmetros tcnicos para la transmisin de
datos.
Elaborar los planes de contingencia y respaldo que permitan asegurar el ptimo
funcionamiento de los sistemas informticos, cuando se presenten emergencias.
Supervisar el desarrollo e implementacin de proyectos informticos encargados a
terceros.
Supervisar y controlar la implementacin de las polticas institucionales en materia
de licenciamiento de software.

Lenin Guerra Pg. 11
Disear y analizar el procesamiento de datos de la Institucin, a fin de
sistematizar, automatizar y mejorar los existentes.
Verificar peridicamente, el correcto funcionamiento de los equipos de cmputo
(Servidor, Puntos de Venta y PC Administracin).
Y las dems funciones que le sean asignadas por su jefe inmediato.


Lenin Guerra Pg. 12
1.4. F.O.D.A Y FACTORES CRTICOS DE XITO DEL REA INFORMTICA

Factores Internos

Factores Externos
LISTA DE FORTALEZAS F
F1. Nivel de desempeo del personal
F2. Sus Equipos e Instalaciones estn en buenas condiciones
F3. Cuentan con un Website informativo
F4. Cuenta con un servidor altamente sofisticado

LISTA DE DEBILIDADES D
D1. Ausencia de personal de sistemas.
D2. No existe un plan estratgico de sistemas de
informacin formalizada.
D3. Instalacin inadecuada del servidor de base de
datos
LISTA DE OPORTUNIDADES O
O1. Existencia de Tecnologa de
informacin que puede ser usada a
favor de la empresa
O2. Redisear la infraestructura de la
red con miras de mejorar la
transferencia de datos
O3. Apertura de nuevos
establecimientos de tienda en
Ancash
Mantener polticas de capacitacin de personal respecto al
uso de nuevas tecnologas.
Redisear eficazmente la infraestructura de la red, mejorando
las instalaciones basados a normas y/o estndares sobre
redes LAN y las MAN.
Aprovechar la tecnologa existente para redisear el Website
actual, convirtindolo portal dinmico, donde puedan
realizarse las operaciones transaccionales referentes a la
empresa
Aprovechar el Internet para publicitar la Empresa
Aprovechar la existencia de tecnologas de infamacin
para consolidar y reforzar el rea de sistemas de tal
manera que el soporte sea permanente y no exista un
vacio de la participacin del rea de sistemas cuando
se lo requiera.
Aprovechar el espacio existente en la empresa para
instalar un servidor con la infraestructura adecuada y
segn los estndares internacionales.

LISTA DE AMENAZAS A
A1. Planificacin y control inadecuados
en la forma de trabajo.
A2. Gastos innecesarios

Aprovechar las capacidades del personal y reformular planes
para que se adapten a la realidad de la empresa.
Aprovechar los beneficios de e business, evitando compras de
materiales publicitarios o de escritorio innecesarios
Redisear planes tomando en cuenta los objetivos de
la organizacin en relacin con el rea de sistemas.
Elaborar un plan de presupuestos
Mantener actualizado el inventario de equipos
existentes
Reasignar equipos de cmputo segn el uso.

Pg. 13
FACTORES CRITICOS DE EXITO
Compromiso del coordinador y personal administrativo, tcnico y operativo
con el equipo de trabajo, as de esta manera obtener la informacin
adecuada.
Contar con el plan estratgico de la empresa, nos ayudar a conocer mejor a
la empresa.
Fijar un nico criterio de conduccin del plan, para evitar posteriores
contradicciones.
Conocer la situacin real de la empresa, nos permitir detectar los problemas
y necesidades.
Conocer el entorno actual de la empresa, es decir, el comportamiento de la
competencia, los proyectos de legislacin que afecten sus intereses.
El presupuesto asignado, nos ayudar a la elaboracin del plan para definir el
anlisis costo beneficio de dicho plan.
La debida capacitacin del personal a cargo del plan.
El tiempo, es importante definir el tiempo en que se realizar este plan.
Contar con informacin adecuada y oportuna sobre los aspectos financieros y
operativos de la empresa, para realizar un buen plan se debe de contar con
toda la informacin necesaria de la empresa.
Contar con el equipo de cmputo necesario para el desarrollo de este plan.

1.5. PROYECTOS O PRODUCTOS INFORMTICOS LTIMOS AOS

Entre los proyectos informticos implementados en los ltimos aos, se puede
mencionar los siguientes:
Software Novaplaza.- Es un sistema de informacin diseado para la gestin
administrativa de recursos; relacionadas a toda las operaciones que se dan
da a da en cada una de las reas. Este software consolida y recopila
informacin de todo el software que cuenta la empresa para su tratamiento
especfico generando un valor agregado a la informacin.
Este sistema de informacin fue desarrollada dentro de la empresa por el rea
de sistemas y est en constante mejora basndose a las nuevas practicas
empresariales.

DataMarket.- Es un sistema de informacin transaccional que cuenta la
empresa para las rea de ventas, compras y almacen. Dicho sistema de

Pg. 14
informacin es provedo por una empresa dedicada al desarrollo e
implementacin de sistemas de informacin de punto de venta a nivel
nacional cuya oficina se encuentra ubicada en la ciudad de lima. La
aplicacin se instalo juntamente con el inicio de actividades de la empresa
Novaplaza Supermercados.

CONCAR.- Sistema de Informacin Contable que se implemento en la
organizacin desde el ao 2009 con finalidad de centralizar todas las
operaciones de la empresa en dicho sistema para generar reportes contables,
estados financieros, que ayuden a la gerencia a una toma de decisiones
correcta. Esta sistema de informacin tambin es provedo por una empresa
denominada REALSYSTEM dedicada al desarrollo e implementacin de
sistemas de informacin para todo mbito y ms enfocado a lo que es la parte
contable.

1.6. TENDENCIA INFORMTICA EN HARDWARE Y SOFTWARE
Hardware
Respecto al hardware, actualmente la empresa cuenta con los siguientes equipos de
cmputo y componentes informticos:

REAS ADMINISTRATIVAS
rea Descripcin Cantidad

CONTABILIDAD
Computadoras para el
rea de Contabilidad
(Contador, Asistente
Contable)

02

BANCOS
rea de Bancos
(Tesorera, Asistente
Tesorera)

02

RECURSOS HUMANOS
rea de RRHH (Jefe de
RRHH)

01

Pg. 15

MARKETING
rea de Marketing (Jefe de
Marketing)

01

LOGISTICA
rea de Logstica (Jefe de
Logstica, Asistente
Logstica, Compras1,
Compras2 )

04

SISTEMAS
rea de Sistemas (Jefe de
Sistemas, Asistente)

02

ASISTENTE
ADMINISTRATIVA

Computadoras para la
Asistente Administrativa

01

VENTAS
COORPORATIVAS
rea de Ventas
Corporativas.

02

GERENCIA
Laptops para Gerencia,
Sub Gerencia.
02
TOTAL PCS 15
TOTAL LAPTOPS 02


VENTAS
- Computadoras
para Puntos de
Venta (03)
- Computadora
Asistente de
Tienda (01)
- Computadora Jefa
de Tienda (01)

05

Pg. 16

ALMACEN
Computadora Asistente
Almacn.

01
TOTAL PCS 06


VENTAS
- Computadoras
para Puntos de
Venta (03)
- Computadora
Asistente de
Tienda (01)
- Computadora Jefa
de Tienda (01)

05

ALMACEN
Computadora Asistente
Almacn.

01
TOTAL PCS 06

TIENDA CENTRO

SISTEMAS
- Un servidor IBM de
base de datos

01

RESUMEN
Total General PCS 27
Total Laptops 02
Servidor 01


Pg. 17
Software
Aqu, la tendencia de la empresa, esta del lado del software propietario de
Microsoft, por lo que la empresa cuenta con el sistema operativo Windows Server
2003 para el servidor y Windows XP en todo los dems usuarios, adems, todas las
computadoras cuentan con el software Microsoft Office 2007 completo
(Herramientas de Microsoft office, Microsoft Office Access 2007, Microsoft Office
Excel 2007, Microsoft Office FrontPage 2007, Microsoft Office Publisher 2007,
Microsoft Office Word 2007, Microsoft Office Tools, Microsoft Office Project 2007 y
Microsoft Office Visio 2007)

En cuanto al rea de sistemas se est utilizando los siguientes software:
Como software para desarrollo se est utilizando el Visual Studio 2008 .Net
propiedad de Microsoft, como Sistema de Administracin de Base de Datos se esta
utilizando el SQL-SERVER 2005.

Como se puede apreciar el 100% de los recursos en cuanto a software esta
enfocado al software propietario de Microsoft Coorporation.

1.7. INTERNET

El acceso a Internet que utiliza la empresa es provedo por Telefnica.

1.8. INVENTARIO GENERAL DE PARQUE INFORMTICO
::: HARDWARE :::
Nombre de
equipo:
PC 37 PC 38 PC 39
CPU: Pentium 4 - 1.5 GHz Pentium 4 - 2.6 GHz Pentium 4 - 2.4 GHz
Memoria RAM: 256 MB 256 MB 261,408 KB
Disco Duro: S-ATA 7200 - 80GB S-ATA 7200 - 80GB S-ATA 7200 - 80GB
Tarjeta de red: D-Link DFE 530 PCI
Fast Ethernet Adapter
D-Link DFE 530 PCI
D-Link DFE 530 PCI
MODEM: Motorota SM56 Voice -

Pg. 18

* Para apreciar la disposicin de equipos existentes en la empresa, VER ANEXO - Figura N 3
Modem
Puerto: OM1 & LPT1 OM1 & LPT1 OM1 & LPT1
Lectora de CD: Creative 52x Creative 52x Creative 52x
Grabadora de
CD:
LG 48 x 24 x 48 LG 52 x 24 x 52 LG 52 x 24 x 52
Unidad de
disquete:
NEC NEC NEC
Monitor: Samsung 793s 17 Samsung 793s 17 Samsung 793s 17
Teclado: Teclado Estndar BTC en
espaol PS2
Teclado Estndar BTC
en espaol PS2
Teclado Estndar BTC en
espaol PS2
Mouse: Clsico PS2 color blanco ptico PS2 + rueda ptico PS2 + rueda
Estabilizador: 1000 W Hibrido 1000 W Hibrido 1000 W Hibrido
Supresor de
Picos:
Omega 6
tomacorrientes
Omega 6
tomacorrientes
Omega 6 tomacorrientes
Impresora: Hp deskjet 3650 Hp Laserjet 1200 series
Scanner: scantjet 3570c
::: SOFTWARE :::
Sistema
Operativo:
Microsoft Windows XP
Profesional Versin
2002 Con Service Pack
2
Microsoft Windows XP
Profesional Versin
2002 Con Service Pack 2
Microsoft Windows 2000
5.00.2195 con Service Pack
4
Herramientas: Oficce 2003 -
Completo
Oficce 2003 - Completo Oficce 2003 - tpica
Nero Nero Nero
Virus Scan Virus Scan Virus Scan
Corel Draw v.12 Roxio Easy
CD creador
Suite ContaSis

AREA INFORMATICA - DIAGNOSTICO

CAPTULO 2: REA INFORMTICA - Diagnostico

Lenin Guerra C. Pg. 20

2.1. CARGOS FUNCIONALES Y OPERATIVOS

NOMBRE Y APELLIDOS
(Trabajador)
CARGOS
FUNCIONALES
CARGOS
OPERATIVOS
Enrique Guzmn Vergara Gerencia Director Ejecutivo
Cristian Lopez Torres Sub-Gerencia Administrativa
Julin Aquino Zea
Ing. Kattia Delgado
Bustamante

Pedro Llover More

2.2. FUNCIONES POR EQUIPO DE TRABAJO

2.3. POSICIN ESTRATGICA DE LA DEPENDENCIA EN EL ORGANIGRAMA
El rea de sistemas e informtica se encuentra en el siguiente organigrama como
uno de las reas pilares de la empresa.



2.4. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS INFORMTICOS
Se pudo verificar que Actualmente la empresa Novaplaza - Supermercados No
cuenta con dicho documento.

2.5. DOCUMENTOS DE GESTIN QUE POSEEN EN INFORMTICA
La empresa Novaplaza - Supermercados tampoco dispone de la documentacin
requerida en este caso considerada como son:
Un Plan de Contingencias
Aplicacin de tcnicas de Intranet
Gestin ptima de software adquirido a medida por empresas proveedoras
Mantenimiento de equipos de computacin
Seguridad de programas , de datos y equipos de cmputo

2.6. PRELIMINAR (DIAGNOSTICO)
Para realizar el diagnstico se aplico el Modelo de Richard Nolan, el cual divide en
seis etapas el desarrollo de la informtica en la organizacin:
Etapa N 1: Iniciacin Esta etapa se caracteriza por la automatizacin de procesos
operativos de bajo nivel para reducir los costos funcionales.
Etapa N 2: Expansin. Esta etapa se caracteriza por la diseminacin y el contagio
de los participantes, es decir, se automatizan los procesos operativos completos.
Etapa N 3: Control Esta etapa se caracteriza por la profesionalizacin de los
participantes. Hay una tendencia hacia la automatizacin de datos y la implicacin
de los usuarios en los gastos informticos.
Etapa N 4: Integracin Se caracteriza por aplicaciones online (en lnea) y bases de
datos. Aparecen deficiencias de crecimiento y mayor control administrativo.
Etapa N 5: Administracin de Datos Se caracteriza por la aparicin de modelos
de datos y necesidades de informacin de la organizacin, y porque existe una
independencia de entornos materiales y lgicos.
Etapa N 6: Madurez Se caracteriza porque la organizacin asume el papel
innovador de las tecnologas de la informacin y las aplicaciones son oportunas y
competitivas.

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