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DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y

RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL

JUAN CARLOS GALLON MARTINEZ.
CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ.

UNIVERSIDAD DE LA SABANA
PROGRAMA DE ESPECIALIZACION EN INGENIERIA AMBIENTAL
BOGOTA D.C
2004

DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL
EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL

JUAN CARLOS GALLON MARTINEZ.
CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ.

Trabajo de grado presentado como requisito para optar por el titulo de
especialista en Ingeniera Ambiental.

Director tcnico
Ingeniero Gerardo Via Vizcano.

PROGRAMA DE ESPECIALIZACIN INGENIERIA AMBIENTAL
BOGOTA D.C.
2004

Nota de Aceptacin

Presidente del Jurado
Jurado
Jurado

Bogot D.C, FECHA

DEDICATORIA

A nuestros Padres, como grandes orientadores en nuestra vida, quines siempre
nos han acompaado y apoyado cada una de nuestras decisiones, las cuales han
permitido una formacin como hombres y mujeres forjadores de un mejor futuro.
PADRES gracias por brindarnos buen ejemplo y ante todo por habernos dado lo
mas hermoso LA VIDA .

AGRADECIMIENTOS

1. J orge Ruiz Investigador, y asesor metodolgico de nuestro trabajo de grado
por su valiosa orientacin a nuestro trabajo.
2. Doctor Gerardo Via que a travs de su experiencia nos aport valiosos
conocimientos para el desarrollo del trabajo de grado.
3. A la Universidad de la Sabana, por brindarnos a travs del programa de
Especializacin en Ingeniera Ambiental, los conocimientos tcnicos y
administrativos en el rea de la Ingeniera Ambiental que nos permitirn un
mejor desempeo en nuestra vida profesional.
4. A nuestras familias por su comprensin y apoyo para la culminacin de
nuestro trabajo, nuestro reconocimiento y gratitud.
5. A las empresas para las cuales trabajamos CAS, LHS, CSS
CONSTRUCTORES S.A., porque gracias a la experiencia que nos han
permitido adquirir a travs de la implantacin de los sistemas de gestin
integral, hemos podido desarrollar una gua que esperamos le sirvan a los
lectores del presente trabajo de grado para una mejor compresin.
6. A todas las personas que de una u otra forma intervinieron para el desarrollo
de este trabajo de grado.

TABLA DE CONTENIDO

INTRODUCCIN
RESUMEN
ABSTRAC
1.0 FORMULACION DEL PROBLEMA..................................................... 1
1.1. DESCRIPCIN BREVE DEL PROBLEMA......................................... 1
2.0 OBJ ETIVOS ........................................................................................ 2
2.1 GENERALES ...................................................................................... 2
2.2 ESPECIFICOS .................................................................................... 2
3.0 J USTIFICACIN................................................................................. 4
4.0 MARCO REFERENCIAL..................................................................... 6
4.1 MARCO TEORICO.............................................................................. 6
4.1.1 Marco Terico Internacional ............................................................ 6
4.1.2 Marco J urdico.................................................................................. 10
4.2 INDICADORES .................................................................................. 18
5.0 DISEO METODOLOGICO................................................................ 21
5.1 POBLACIN....................................................................................... 21
5.2. MUESTRA CONVENCIONAL ............................................................ 21
5.3. TIPO DE ESTUDIO............................................................................ 21
5.4. METODOS Y TCNICAS DE RECOLECCION.................................. 21
6.0. DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE
GESTIN INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE, CALIDAD Y RESPONSBILIDAD SOCIAL EN EL
SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE INFRAESTRUCTURA VIAL....... 22

6.1. OBJ ETIVO DE LA GUIA ................................................................... 22
6.2. CAMPO DE APLICACIN DE LA GUIA ........................................... 22

6.3. FUNDAMENTACION TEORICA PARA LA ELABORACIN
DE LA GUIA...................................................................................... 22
6.4. MATRIZ DE INTERRELACIN DE LOS NUMERALES
DE LAS NORMAS............................................................................. 26
6.5. GUIA DE INTERPRETACIN DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ Y RESPONSABILIDAD SOCIAL........................ 33
6.6. DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
(LISTA DE CHEQUEO)..................................................................... 34
CONCLUSIONES...................................................................................... 83
RECOMENDACIONES ............................................................................. 85
BIBLIOGRAFA ......................................................................................... 86
ANEXOS A................................................................................................ 87
ANEXOS B................................................................................................ 125
ANEXOS C................................................................................................ 144
ANEXOS D................................................................................................ 162

LISTADO DE ANEXOS

A. GUIA DE INTERPRETACIN PARA EL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD ISO 9001:2000
B. GUIA DE INTERPRETACIN PARA EL SISTEMA DE SALUD
OCUPACIONAL Y SEGURIDAD OHSAS 18001:1999
C. GUIA DE INTERPRETACIN PARA EL SISTEMA DE
ADMINISTRACIN AMBIENTAL ISO 14001:1996
D. GUIA DE INTERPRETACIN PARA EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD
SOCIAL AS 8000.
E. GLOSARIO

INTRODUCCIN

Debido al modelo econmico denominado Cielos abiertos del gobierno del doctor
Cesar Gaviria, muchas de las empresas en Colombia no se encontraban
preparadas para competir en los mercados internacionales debido al nivel de
exigencias que estos imponan a nuestros productos, que a pesar de gozar de
buena calidad, no era suficiente, y deban acreditarse segn especificaciones de
los mercados a los cuales se quisiera participar. Todo esto conllev a que las
empresas Colombianas pusieran en marcha estrategias denominadas alianzas,
que les permitieran gozar de permanencia en el mercado nacional y opciones en
los mercados internacionales para sus productos y servicios, sin embargo; otras
empresas en diversos sectores, los condujo a su detrimento por no contar con el
capital necesario para implantar algunos esquemas de trabajo, el modelo
econmico era proteccionista y no hubo preparacin adecuada para la transicin o
simplemente no asumieron la importancia de estos retos empresariales.

De igual forma, el modelo econmico establecido, y sumado a la recesin por la
que atraviesa el pas, condujo a muchas empresas a su desaparicin. Para las
pequeas y algunas de las medianas empresas dedicadas a la construccin de
infraestructura vial signific su desaparicin del mercado nacional, debido a que no
lograron fortalecerse mediante alianzas para suplir necesidades y expectativas de
los clientes, lo cual condujo a que las grandes empresas se fortalecieran y fueran
ms competentes por no contar con muchos competidores, y por lo tanto tuvieran
mas opciones y participacin nacional e internacional.

Algunos clientes, tanto del sector privado como el pblico, buscan la confianza que
puede brindar l que la organizacin tenga un Sistema de Gestin Integral, que
satisfaga las expectativas tanto de los clientes internos como externos y, el logro
de propsitos como: Mejorar el desempeo de las actividades y de las personas,
coordinacin y productividad, enfoque hacia los objetivos del negocio, logro y

mantenimiento de la calidad del producto, calidad de vida de los trabajadores y la
calidad de vida del entorno, confianza en el mercado debido a las capacidades de
la organizacin, apertura de nuevas oportunidades o sostenimiento en el mismo y
la igualdad de condiciones con otras organizaciones.

Algunos de los requisitos que establecen los mercados de la comunidad europea y
americana, son que las empresas Colombianas contaran con certificacin en
Sistemas de Gestin de Calidad bajo la norma ISO 9000, lo cual ofrecera
confianza al comprador al saber que cuentan con un sistema organizado bajo un
esquema internacional como lo indica esta norma. Esto ha incitado a que empresas
Colombianas desarrollen modelos de gestin en calidad segn ISO 9000:94 o ISO
9001:2000 y otras normas como ISO 14001:96, OHSAS 18001:99 y SA 8000:1997
denominadas SISTEMAS INTEGRALES DE GESTION (conocido por las
multinacionales HSEQ HEALTH, SAFETY, ENVIROMENT AND QUALITY Y
SOCIA ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL.)

El Sistema de Gestin Integral en Seguridad y Salud Ocupacional, Gestin
Ambiental, Gestin de Calidad y Responsabilidad social empresarial , se basa en la
integracin de cuatro normas internacionales, identificadas como la OHSAS 18.001
Sistemas administrativos de seguridad y salud ocupacional, ISO 14.001 Sistema
de Administracin Ambiental, ISO 9001 versin 2000 Sistema de Gestin de
Calidad y SA 8000 Sistema de Responsabilidad Social Empresarial las cuales
definen parmetros bsicos que deben cumplir aquellas empresas que tengan
como objetivo desarrollar un sistema de gestin integral acorde con las exigencias
que se contemplan en estas normas.

El Sistema de Gestin Integral tiene como antecedente esquemas de trabajo no
normalizados para cada una de las normas citadas ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OHSAS 18001:1999 y SA 8000:1997(no exista una metodologa de
control y seguimiento nico), lo cual genera concepto de estandarizacin y
Mejoramiento Continuo. En general las empresas constructoras de infraestructura

vial de Bogota, en trminos de costos por no conformidades, costo por prdida de
tiempo ante lesiones y afectacin al individuo y al medio, consideradas como
frecuentes, debido a la naturaleza de sus operaciones, requieren un enfoque
orientado hacia la administracin y control conjunto de aspectos que contribuyen a
obtener una productividad, y por ende; rentabilidad, crecimiento econmico y
posicionamiento en el mercado.

El Sistema de Gestin Integral es un medio que conlleva a lograr objetivos
organizacionales y normaliza los esquemas de trabajo. La implantacin de
sistemas aislados para las empresas resultan costosos, demandan mayor tiempo y
mayores recursos en cuanto a talento humano, por lo cual resulta ms beneficioso
trabajar integradamente estos modelos, sumado que algunos aspectos indicados
en las normas son similares.

Uno de los aspectos claves a considerar es la intervencin del personal, y en
especial la intervencin del representante de la direccin segn la estructura
organizacional (Nivel directivo), siendo la gestin en la administracin uno de los
objetivos primarios, as como la consecucin y ejecucin de obras de
infraestructura vial, costos operativos y la obtencin de ganancias sobre cada
proyecto ejecutado.

Las directrices proporcionadas para la implantacin de un sistema integral de
gestin en Seguridad y Salud Ocupacional, Gestin Ambiental, Gestin de Calidad,
y Responsabilidad Social Empresarial son responsabilidad directa de todo el
personal de la organizacin y en especial de aquellos involucrados directamente,
quines deben actuar segn el contenido de cada una de las normas
internacionales citadas anteriormente.

Las directrices que se indican en el presente trabajo estn orientadas a desarrollar
una gua de trabajo que describe l Cmo desarrollar cada numeral del sistema
integral de gestin al momento de implantarlo en el sector de la construccin de

infraestructura vial, dando para ello algunos ejemplos. Dentro del desarrollo
metodolgico del presente trabajo se indicar la historia, evolucin, definicin,
interrelacin de cada uno de los elementos de las normas mediante una matriz
gua de interpretacin para cada una de las normas que constituyen el sistema de
gestin integral, de tal manera que permita identificar las exigencias de cada una y
su aplicacin, que conllevarn a desarrollar la gua de interpretacin para el
sistema de gestin integral, la cul permitir una interpretacin bsica de cmo
cumplir los requisitos para cada una de las posibles actividades que desarrollen las
empresas de construccin de infraestructura vial, teniendo presente el tamao,
personal, y alcance de las reas que constituyen la empresa.

La gua facilitara, una compresin ms prctica debido a que se enfoca hacia un
sector especfico, lo cual permite orientar hacia una forma de trabajo para
desarrollar los elementos bsicos como el tipo y medios para presentar la
documentacin, y un diagnstico preliminar al desarrollo del sistema de gestin
integral por parte de las empresas constructoras de infraestructura vial.

La gua del sistema de gestin integral indicar de manera general algunos
lineamientos para su interpretacin y el contenido mnimo con el cual debe contar
el mismo sistema para su implantacin, seguimiento y certificacin en la medida
que las empresas as lo requieran.

PALABRAS CLAVES

1. Sistema
2. Gestin
3. Integral
4. Calidad
5. Seguridad
6. Salud
7. Ambiente
8. Responsabilidad
9. Auditoria
10. Infraestructura

RESUMEN

La importancia de los sistemas de gestin ha cobrado gran auge recientemente
debido a las exigencias del mercado, satisfaccin del cliente y los retos
empresariales de la nueva gerencia, concibiendo nuevos enfoques a las
actividades ejecutadas, buscando marcar aspectos positivos como mejor estructura
organizacional, imagen ante la comunidad, respeto ambiental, condiciones seguras
de trabajo y competitividad.

La metodologa se basa en dar respuesta de manera independiente e integral a
cada una de las normas de gestin (ISO-9001:2000, ISO-14001:1996, OHSAS-
18001:1999 y SA-8000:1997), para luego analizar los numerales, cuyos
requerimientos son comunes mediante una matriz, la cual marcar la estructura del
sistema HSEQ y el inicio para completar la informacin mnima que permita
cumplir la gestin para lograr la certificacin ante organismos acreditados en
Colombia.

ABSTRAC

The importance of management systems has charged great relevance recently due
the demands of the market, clients satisfaction, and executive challenges of new
management, conceiving a new focus to executed activities, searching new aspects
like to improve organizational structure, community image, environmental respect,
safe work conditions and competitiveness.

The methodology is based, on giving answers in an independent manner to each
management scheme (ISO-9001:2000, ISO-14000:1996, OSHAS-18001:1999 and
SA-8000:1997), to analyze then the numerals, which requirements are common
with a matrix, it will point the HSEQ systems structure and the beginning to
complete the minimum required information, that allow reach the level to achieve
the certification on the accredited organizations in Colombia.

GLOSARIO

ACCIDENTE: Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesin, ao
u otra prdida.

ACCION CORRECTIVA: Una accin emprendida para eliminar las causas de una
no conformidad, defecto u otra situacin no deseable existente con el propsito de
evitar que vuelva a ocurrir.

ACCION PREVENTIVA: Una accin emprendida para eliminar las causas de una
no conformidad, de un defecto u otra situacin no deseable potencial, para evitar
que ocurra.

ACTIVIDADES DE VERIFICACION: Una investigacin, prueba, inspeccin,
demostracin, anlisis o comparacin especial de datos para verificar que un
producto o servicio o proceso cumple con los requerimientos prescritos.

ACTIVIDADES QUE AFECTAN A LA CALIDAD: Cualquier actividad que afecta a
la determinacin de las caractersticas y funciones del producto o servicio, sus
especificaciones, realizacin o verificacin, o los medios para planificarlas,
organizarlas, controlarlas, asegurarlas o mejorarlas.

ADMINISTRACION DE LA CALIDAD: Enfoque de administracin de una
organizacin, centrado en la calidad, basado en la participacin de todos sus
miembros y buscando el xito a plazo a travs de la satisfaccin del cliente, y los
beneficios para los miembros de la organizacin y para la sociedad.

ASEGURAMIENTO: Prueba verbal o escrita que asegura que algo ocurrir o no, o
que ha ocurrido o no.

ASPECTO AMBIENTAL: Elementos de las actividades, productos o servicios de
una organizacin que pueden interactuar con el medio ambiente.

AUDITORIA : Examen sistemtico para determinar si las actividades y los
resultados relacionados con ellas, son conformes por las disposiciones planificadas
y s stas se implementan efectivamente y son aptas para cumplir la poltica y
objetivos.

AUTORIDAD; El derecho a realizar acciones y tomar decisiones.

CALIBRADO: Estandarizar las cantidades de un instrumento de medida.

CICLO DE CALIDAD: Un modelo conceptual de actividades interdependientes que
incluyen en la calidad en las diversas etapas que van desde la identificacin de las
necesidades hasta la evaluacin si estas necesidades han sido satisfechas.

CONDICIONES CONTROLADAS: Disposiciones que proporcionan control sobre
todos los factores que influyen en el resultado.

CONTRATO: Un acuerdo ejecutado formalmente entre cliente y proveedor (sujeto
a leyes) que requiere el suministro de servicios o productos a un cliente a un costo
dado, de acuerdo con los trminos y condiciones establecidos en l.

COSTO DE NO-CALIDAD: Valor en el cual se incurre en las empresas por no
hacer las cosas bien desde la primera vez y que implica reprocesamientos, horas
extras, desperdicio de materias primas y devoluciones.

DATOS: Informacin que se organiza de forma apropiada para anlisis manual o
por ordenador.

DEFINIR Y DOCUMENTAR: Establecer de forma escrita el significado preciso,
naturaleza o caractersticas de algo.

DESEMPEO AMBIENTAL: Resultados medibles del sistema de administracin
ambiental relativos al control de los aspectos ambientales de la organizacin
basados en la poltica, los objetivos y las metas ambientales.

ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL: Las responsabilidades y relaciones
dispuestas en un modelo, a travs del cual una organizacin efecta sus funciones.

EVALUACION DE RIESGOS: Proceso general de estimar la magnitud de un
riesgo y decidir si ste es tolerable o no.

EVIDENCIA OBJETIVA: Informacin cuya veracidad se puede demostrar, con
base en hechos obtenidos a travs de la observacin, la medicin, el ensayo u
otros medios.

IDENTIFICACION DEL PELIGRO: Proceso para reconocer s existe un peligro

IMPACTO AMBIENTAL: Cualquier cambio en el medio ambiente sea adverso o
benfico total o parcial como resultado de las actividades, productos o servicios de
una organizacin.

IMPACTO SOBRE SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y SALUD OCUPACIONAL:
Cualquier consecuencia negativa o positiva que pueda resultar de los aspectos
vinculados a los procesos, operaciones, servicios y productos de una organizacin,
a travs de todo el ciclo de actividades de su negocio. La relacin entre aspectos e
impactos es una relacin de causa y efecto.

INCIDENTE: Evento que gener un accidente o que tuvo el potencial para llegar a
ser un accidente.

GESTION DE CALIDAD: Funcin de la administracin general de una
organizacin que tiene por objeto definir la poltica de calidad y suministrar los
recursos para su aplicacin.

LISTAS MAESTRAS: Una lista original de la cual se pueden hacer copias.
PLANIFICACION: Las actividades que establecen los objetivos y los requisitos de
calidad as como los requisitos para la aplicacin de los elementos del sistema de
calidad.

PROCEDIMIENTOS DOCUMENTADOS: Procedimientos que se establecen
formalmente en un medio reproducible como papel o diskette.

PROVEEDOR: Una persona o compaa que suministra productos o servicios a un
comprador.

PROCESO: Un conjunto de recursos y actividades interrelaccionados que
transforman entradas en salidas.

MEJORAMIENTO CONTINUO
Proceso para dar realce al sistema de administracin ambiental con el propsito de
lograr un mejoramiento en el desempeo ambiental global en concordancia con la
poltica ambiental de la organizacin.

MEDIO AMBIENTE
Entorno en el que opera una organizacin que incluye aire, agua, suelo, recursos
naturales, flora, fauna, seres humanos y su interrelacin.

META AMBIENTAL
Requisito de tallado de desempeo cuantificable siempre que sea posible aplicable
a la organizacin o a parte de ella que surge de los objetivos ambientales y que se
necesita que sea establecida y cumplida con el fin de lograr estos objetivos.

NO-CONFORMIDAD: Cualquier desviacin respecto a las normas practicas,
procedimientos, reglamentos, desempeo del sistema de gestin etc, que puedan
ser causa directa o indirectamente un defecto, lesin al individuo o al medio
ambiente.

SISTEMA DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL
La parte del sistema de administracin total el cual incluye la estructura
organizacional, planificacin de las actividades, responsabilidades, prcticas,

procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y
mantener la poltica ambiental.

OBJETIVOS : Propsitos que una organizacin fija para cumplir en trminos de
desempeo en el sistema de gestin integral.

ORGANIZACIN
Compaa, corporacin, firma, empresa o institucin o parte de una combinacin
de ellas si esta incorporada o no, publica o privada que tiene sus propias funciones
y administracin.

PARTE INTERESADA
Individuo o grupo involucrado con, o afectado por el desempeo ambiental de una
organizacin.

PELIGRO: Es una fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o
enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinacin de
estos.

POLTICA AMBIENTAL
Declaracin por parte de la organizacin de sus intenciones y principios en relacin
con su desempeo ambiental global que le sirve de marco para la accin y para
fijar sus objetivos y metas ambientales.

PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Uso de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan, reducen o controlan
la contaminacin, las cuales pueden incluir reciclaje, tratamiento, cambios de
proceso, mecanismos de control, uso eficiente de los recursos y sustitucin de los
materiales.

REGISTRO: Un documento que suministra evidencia objetiva de las actividades
efectuadas o de los resultados alcanzados.

RIESGO: Combinacin de la probabilidad y las consecuencias de que ocurra un
evento peligroso especfico.

RIESGO TOLERABLE: Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organizacin
puede soportar respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica de S & SO.

SEGURIDAD: Condicin de estar libre de un riesgo de dao inaceptable.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL: Condiciones y factores que inciden en el
bienestar de los empleados, trabajadores temporales, personal contratista,
visitantes y cualquier otra persona en el sitio de trabajo.

SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL: Parte del
sistema de gestin total, que facilita la administracin de los riesgos de S&SO
asociado con el negocio de la organizacin. Incluye la estructura organizacional,
actividades de planificacin, responsabilidades, practicas, procedimientos y
recursos para desarrollar, implementar, cumplir , revisar y mantener la poltica y
objetivos de S & SO.

SA 8000: Social Accountability Responsabilidad Social

COMPAA
La totalidad de una organizacin o entidad de negocios, responsable de aplicar los
requisitos de la presente norma, incluyendo todo el personal ( v,g directores,
ejecutivos, gerencia, supervisores, personal no gerencial, tanto empleados
directamente contratado, como aquel que represente a la compaa de cualquier
otra forma.

PROVEEDOR
Una entidad de negocios que suministra a la compaa bienes y/o servicios
necesarios para, y utilizados en, la produccin de los bienes y/o servicios de la
compaa.

SUBCONTRATISTA
Una entidad de negocios dentro de la cadena de suministros que, de modo directo
o indirecto, ofrece al proveedor bienes y/o servicios necesarios para, y utilizados
en, la produccin de los bienes y/o servicios del proveedor y/o de la compaa.

ACCION REMEDIAL (CORRECTIVA)
Accin tomada para remediar una no conformidad de la norma SA 8000.

PARTE INTERESADA
Individuo o grupo interesado en, o afectado por, el comportamiento social de la
compaa.

NIO
Toda persona menor de 15 aos de edad, a menos que la legislacin local estipule
una edad superior para el trabajo o para la enseanza obligatoria, en cuyo caso,
esta ultima edad ser la aplicable para esta definicin.

TRABAJADOR JOVEN
Todo trabajador por encima de la edad de nio, segn lo definid arriba y por debajo
de la edad de 18 aos.

TRABAJO INFANTIL
Cualquier trabajo realizado por un nio, segn lo definido arriba, con excepcin de
lo dispuesto en la recomendacin 146 de la OIT.

TRABAJOS FORZADOS
Todo trabajo o servicio exigido de cualquier persona bajo la amenaza de cualquier
castigo, y para el que dicha persona no se ha ofrecido ella misma voluntariamente.

RECUPERACION DE NIOS
Todas las acciones de apoyo necesarias para asegurar la seguridad, la salud, la
educacin y el desarrollo de los nios que habiendo realizando trabajos infantiles
segn lo definido arriba, sean desplazados de sus lugares de trabajo.

1

1. FORMULACIN DEL PROBLEMA

1.1 DESCRIPCIN BREVE DEL PROBLEMA

Actualmente las empresas del sector de la construccin vienen cambiando sus
esquemas de trabajo tradicionales como lo es dedicarse a ejecutar sus proyectos
sin tener claro, la importancia, la interaccin y ante todo el cmo contribuyen al
mejoramiento de los procesos de trabajo y desarrollo como organizacin ante los
mercados en los cuales se decida participar (Regional, Nacional e Internacional),
conllevando a que resulte mas difcil posicionarse en el mercado, obtener los
indicadores esperados (Utilidad, imagen, crecimiento econmico, etc) y se compita
con empresas de la misma actividad econmica que son lderes empresariales.

Tres aspectos bsicos que han venido interviniendo en los cambios, y que an no
se han establecido claramente son:
Cultura organizacional enmarcada en lo tradicional, es decir; donde la actitud de
cada individuo incide dentro de los nuevos modelos organizacionales, lo cual
debe conllevar a definir participacin especifica dentro de los lineamientos
generales que la alta gerencia establezca, y evitar as el ejercicio de mltiples
funciones.
Desconocimiento sobre la aplicacin y resultados de modelos administrativos
en nuestro medio (COLOMBIA), debido a que solo se limita a la fiel copia de
estos esquemas aplicados en otros pases desarrollados, donde la cultura de
trabajo y vida es diferente, dejando de lado el anlisis sobre las experiencias de
cada una de las empresas Colombianas y como han contribuido al crecimiento
del pas.
El seguimiento sobre la gestin solo se esta limitando al control sobre costos de
actividades en cada frente de obra, lo que conlleva a la utilidad del negocio en
2
los rendimientos operativos y tcnicos, pero no analiza la gestin sobre el
bienestar del talento humano que participa en obras y en actividades
administrativas y el desarrollo social de las zonas de influencia de los proyectos,
de igual forma no analiza el bienestar del entorno de las obras (Gestin
ambiental), debido a que no se conoce y cuenta con mecanismos de control y
mitigacin ante la afectacin del personal y su entorno. El no contar con un
sistema integrado que controle el entorno de los frentes de obra (vigas,
trabajos con la comunidad, etc.), el bienestar de los trabajadores. Cada uno de
los aspectos negativos al presentarse reiteradamente afecta las utilidades,
crecimiento econmico, imagen entre otros aspectos relevantes para la
organizacin.

3

2. OBJETIVOS

2.1. OBJETIVO GENERAL

Disear una gua que facilite la compresin e implementacin de los requisitos que
se deben cumplir para el constituir un sistema de gestin integral Calidad,
Seguridad, salud ocupacional, medio ambiente y Responsabilidad Social, HSEQ &
SA 8000 (HEALTH, SAFETY, ENVIROMENT, QUALITY AND SOCIAL
ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL) en las empresas del sector de la
construccin de infraestructura vial, basados en las normas ISO 9001:2000
Sistemas de Gestin de la Calidad, IS0 14001:1996 Sistema de Administracin
Ambiental, OHSAS 18001:1999 Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional y SA 8000:1997 Responsabilidad Social.

2.2. OBJETIVOS ESPECIFICOS

2.2.1 Establecer el fundamento que desarrolla cada norma para generar la gua
del sistema de gestin integral, estableciendo una correlacin que permita el
entendimiento de un Sistema de Gestin Integral.
2.2.2 Establecer un modelo general que sirva para realizar un diagnstico interno
sobre la implantacin un sistema de gestin integral (listas de chequeo).
2.2.3 Determinar la interaccin de los diferentes numerales indicados en las
normas NTC- OHSAS 18001:99, NTC ISO 9001:00, NTC ISO 14001:96 y
SA 8000:97, mediante una matriz, para permitir evidenciar la correlacin
existente entre cada una de las normas.

4

3. JUSTIFICACIN

Las empresas Colombianas en el sector de infraestructura vial que no han
implantado un sistema de gestin integral (HSEQ & SA), han reducido la
oportunidad de generar grandes beneficios administrativos, operativos y sociales,
ya que mediante estos sistemas se logran minimizar los costos y optimizar el uso
de los recursos, logrando una rentabilidad y posicionamiento en el mercado a
mediano y largo plazo.

Para lograr la competitividad de las empresas constructoras es necesario
desarrollar e implantar estrategias de acuerdo al entorno de la situacin social,
econmica, ambiental y poltica de Colombia y de la empresa, conllevando al
anlisis y la determinacin de las fortalezas que cada variable a estudiar.
Actualmente en Colombia existen empresas que trabajan uno de los cuatro
modelos con el objeto de certificar su gestin y acreditarse ante el mercado
(Clientes), pero muy pocas dentro del sector de la construccin de infraestructura
vial se encuentran trabajando el sistema integrado (HSEQ & SA 8000)
11
, lo cual
genera una oportunidad ante el mercado, y por ende la permanencia y apertura a
mercados internacionales para exportar el KNOW HOW, y controlar mejor la
gestin de las actividades. De igual forma se debe resaltar la cultura organizacional

1
ICONTEC. Instituto Colombiano de Normas Tcnicas.

5
de cada compaa, la cual debe basarse en la responsabilidad, bienestar social y
principios ticos como la moral, armona y el respeto por cada uno de los
integrantes de la organizacin y del entorno social en donde se desarrolla la
compaa. Esto contribuye a desarrollar un mejor trabajo en coordinacin y
motivacin para lograr los objetivos trazados, porque se constituye en aspectos
crticos al momento de iniciar la implantacin de un sistema integral de gestin, por
lo tanto se pretende proponer en el presente trabajo una gua que sirva como
metodologa para establecer un sistema de gestin integral, es decir; un sistema
que identifique la correlacin y asociacin entre las metodologas que proponen las
normas internacionales NTC ISO 9001 Calidad, NTC ISO 14001 Medio Ambiente,
NTC OHSAS 18001 S & Salud Ocupacional y SA 8000 Responsabilidad Social.

En la gua se dar respuestas generales al Que debe contener como mnimo la
norma, ya que integra el sistema de gestin integral HSEQ & SA en las empresas
del sector de la construccin de infraestructura vial, y como realizar el diagnostico
interno de la empresa para implantar el sistema de gestin integral mediante listas
de chequeo.

6

4. MARCO REFERENCIAL

4.1. MARCO TEORICO

4.1.1 Marco Internacional. ISO (International Standardization Organization) es la
Organizacin Internacional de Normalizacin. Es una federacin mundial de
organismos nacionales de normalizacin (organismos miembros de ISO). El trabajo
de preparacin de las normas internacionales normalmente se realiza a travs de
los comits tcnicos de ISO. Cada organismo interesado en una materia para la
cual se haya establecido un comit tcnico, tiene el derecho de estar representado
en dicho comit. Las organizaciones internacionales, pblicas y privadas, en
coordinacin con ISO, tambin participan en el trabajo.

Los proyectos finales de normas internacionales (FDIS: significan preliminares de
la norma oficial y aprobada) adoptadas por los comits tcnicos son enviados a los
organismos miembros para votacin. La publicacin como norma internacional
requiere la aprobacin por al menos el 75% de los organismos miembros
requeridos a votar.
2

La ISO 9001:94 estableci los requisitos equivalentes cuando una empresa incluye
el diseo y desarrollo, la ISO 9002:94, Cuando las empresas no incluyen diseo y
desarrollo dentro de sus operaciones y la ISO 9003:94 es el modelo equivalente a
realizar inspeccin y ensayo.
3

La norma internacional ISO 9001 fue preparada por el comit tcnico ISO TC 176
"Gestin y aseguramiento de calidad" subcomit SC2 sistemas de calidad.

2

Prologo NTC ISO 9001. Segunda actualizacin. 15 de diciembre de 2000.
3

Prologo NTC ISO 9001. Segunda actualizacin 2000/12/15

7

Esta tercera edicin de la norma ISO 9001:2000 anula y reemplaza la segunda
edicin (ISO 9001:1994), as como la norma constituye la revisin tcnica de estos
documentos. Aquellos organizaciones que en el pasado hayan utilizados las
normas 9002/94 y 9003/94, debern adaptarse a esta nueva revisin de la norma
internacional ISO 9001:2000, para lo cual se ha fijado un plazo mximo (Diciembre
2003).

Esta edicin de la norma ISO 9001:2000 incorpora un titulo revisado, en el cual ya
no se incluye el termino Aseguramiento de calidad.

De esta forma se destaca el hecho que los requisitos del sistema de gestin de la
calidad establecidos en esta edicin, adems del aseguramiento de la calidad del
producto pretende tambin aumentar la satisfaccin del cliente, y emprender
nuevos modelos de gestin que conlleven al mejoramiento continuo.
4

Esta norma internacional promueve la adopcin de un enfoque basado en procesos
durante el desarrollo, implementacin para la mejora de la eficacia de un sistema
de gestin de la calidad para aumentar la satisfaccin del cliente mediante el
cumplimiento de los requisitos.
5

El objetivo de la norma es especificar los requisitos para un sistema de gestin de
la calidad cuando una organizacin requiere:
Demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente productos que
satisfagan los requisitos del cliente y los requerimientos aplicables para
aumentar y satisfacer al cliente a travs de la aplicacin eficaz del sistema,

4

ISO

9000 PARA PEQUEAS EMPRESAS. Primera edicin 1997. Pagina 11.
5

ENFOQUE BASADO EN PROCESOS. NTC ISO 09001. SEGUNDA ACTUALIZACION 2000/12/15

8
incluidos los procesos para la mejora continua del sistema y aseguramiento de
la conformidad con los requisitos del cliente.
La norma ISO 9001:2000 es la precursora de la ISO 14.001:1996, ya que

propuso crear una estructura y una filosofa de las normas de gestin de calidad
y al comparar las dos normas se encontraron que compartan aspectos
similares.

La norma ISO 14.001:1996 es un requisito estandarizado a nivel internacional, para
los sistemas de gestin ambiental. Las empresas tendrn que considerar el
certificarse bajo esta norma, si esperan competir en el mercado internacional y
obtener la normalizacin de sus procesos, certificando que son ambientalmente
amigables (responsables).

A pesar que existan numerosos sistemas de gestin ambiental que las
empresas puedan adoptar, los expertos hacen alusin que el modelo ISO
14.001:96, est a la vanguardia, porque proporciona un enfoque estructurado de la
gestin ambiental, que puede ayudar a la compaa a alcanzar la conformidad con
las normas ambientales nacionales e internacionales, logrando mayor jerarqua,
reconocimiento internacional, poder en los negocios y obtener beneficios
financieros y fiscales a mediano y largo plazo. Las normas ISO 14.001:96 estn
ntimamente ligadas a la norma britnica conocida como BS7750 y a la europea
EMAS (ENVIRONMENT MANAGEMENT AUDIT SCHEME).

De acuerdo con el Ministerio del Medio Ambiente de Reino Unido, la BS7750 sirvi
de base para ISO 14.001:96, esencialmente la BS7750 EWUAS e ISO 14.001:96
sirven al mismo propsito.

Los fundamentos de la ISO 14.001:96 se basan en lo siguiente: proporcionar un
medio para que las organizaciones satisfagan los requisitos regulatorios para
mejorar sus resultados ambientales a travs de la implementacin y operacin del
sistema de gestin ambienta efectivo.
9

Otros beneficios que conlleva la implementacin de la ISO 14.000 es la
contribucin al mejoramiento de los diferentes aspectos ambientales, reduccin de
gastos por no conformidad, mejorar las metas financieras de la compaa,
promover el compromiso de la alta gerencia, reducir exposicin a
responsabilidades y obtener mayores ventajas competitivas.

Las BS 8800 y OHSAS 18001 son esquemas de aplicacin en la gestin de
seguridad industrial y salud laboral/ocupacional. Al implantar un sistema de S&SO
se propicia las bases para minimizar los riesgos relevantes a salud, accidentes y
otros por seguridad y salud. De igual forma otorga beneficios como: incorporacin
de sistemas organizados al control organizacional, mejorar la imagen y
competitividad de la organizacin, posiciones privilegiadas frente a la autoridad
competente, y mayor poder de negociacin.

Por ultimo, la SA 8000:97 es una norma uniforme y auditable mediante un sistema
de verificacin por un sistema de terceras partes, que permite desarrollar y
mantener principios, polticas y procedimientos sociales, con el objeto de manejar
aquellos asuntos que estn bajo su control o influencia, los requisitos de esta
norma sern de aplicacin universal a lo que respecta al emplazamiento
geogrfico, sector industrial y tamao de la compaa.

Los sistemas de gestin integral proporcionan un mejor desempeo organizacional,
resultando en reduccin de costos, lo cual favorece la imagen de la organizacin
ante la comunidad, su mercado y beneficios a las utilidades de las mismas.

Los Sistemas de Gestin Integral encaminados a desarrollar procesos seguros, con
la calidad requerida y enfocada a la prevencin de efectos negativos como riesgos
en la salud de los trabajadores y en la proteccin de los bienes de la empresa y
del medio ambiente, garantizan de esta manera la satisfaccin del cliente interno y
externo con el manejo de procedimientos seguros trabajo seguro con aspectos
10
significativos de manejo ambiental, y procesos productivos con altos estndares de
calidad.

Un sistema de gestin integral, busca trabajar el conjunto de estrategias y acciones
para proporcionar seguridad a las personas, a los bienes y en general a los
recursos de la organizacin; por este motivo el sistema de gestin integral
evidencia como cada rea de la organizacin participa en satisfacer dichas
necesidades.

4.1.2 Marco J urdico. La legislacin que rige las normas ISO 14001:96, OHSAS
18000:99 y SA 8000:97, para el caso del sector de la construccin, se rige segn
requisitos impuestos por entidades estatales nacionales o regionales, con las
cuales se decida participar.

ISO 14001
LEYES GENERALES

Constitucin Poltica de Colombia.
Artculo 79. Todas las personas tienen derecho a gozar de un ambiente
sano. La ley garantizar la participacin de la comunidad en las decisiones
que puedan afectarlo. Es deber del Estado proteger la diversidad e
integridad del ambiente, conservar las reas de especial importancia
ecolgica y fomentar la educacin para el logro de estos fines.
Artculo 95. Son deberes de la persona y del ciudadano.
Numeral 8. Proteger los recursos culturales y naturales del pas y velar por
la conservacin de un ambiente sano.

LEY 99 DEL 22 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se crea el MINAMBIENTE,
se reordena el Sector Pblico encargado de la gestin y conservacin del medio
11
ambiente y los recursos naturales renovables, se organiza el Sistema Nacional
Ambiental -SINA- y se dictan otras disposiciones. Congreso Nacional.

DECRETO 2811 DEL 18 DE DICIEMBRE DE 1974. Por el cual se dicta el Cdigo
Nacional de Recursos Naturales Renovables y de Proteccin al Medio Ambiente.
Presidencia de la Repblica.

AGUA

Ley 99 de 1993: Artculo 1 numeral 5: utilizacin de los recursos hdricos; Artculo
5, numeral 24: Ministerio regula conservacin, preservacin, uso y manejo; numeral
45: especies y los volmenes de pesca susceptibles de ser aprovechados.
(Referencia a Normas Generales)

Cdigo de Recursos Naturales: Artculos 77 - 131: Disposiciones generales sobre
dominio, explotacin y ocupacin de cauces, servidumbres, obras hidrulicas;
Artculos 132 - 148: Uso, conservacin y preservacin; Artculos 149 - 154: Aguas
subterrneas; Artculos 155 163: Administracin de aguas y cauces; Artculos 164
- 166: Del Mar y su Fondo; Artculos 312 - 316: Cuencas hidrogrficas; Artculos
316 - 323: Cuencas Hidrogrficas en ordenacin. (Referencia a Normas Generales)

DECRETO No. 3100 DEL 30 DE OCTUBRE DEL 2003. Por medio del cual se
reglamentan las tasas retributivas por la utilizacin directa del agua como receptor
de los vertimientos puntuales y se toman otras determinaciones.

RESOLUCIN No. 1074 DE 1997. DAMA. Por la cual se establecen estndares
ambientales en materia de vertimientos.
DECRETO No. 1594 DEL 26 DE J UNIO DE 1984. MINAGRICULTURA. Por el cual
se reglamenta parcialmente el Ttulo I de la Ley 9 de 1979, as como el Captulo II
del Ttulo VI - Parte III- Libro II y el Ttulo III de la Parte III - Libro I- del Decreto -
Ley 2811 de 1974 en cuanto a usos del agua y residuos lquidos.
12

AIRE

Ley 99 de 1993: Artculo 31 numeral 12: funciones de las Corporaciones
Autnomas Regionales; Artculo 65, numerales 7 y 9: funciones de los municipios
distritos y reas metropolitanas. (Referencia a Normas Generales)

Cdigo de Recursos Naturales: Artculos 73 - 76: Atmsfera y Espacio Areo.
(Referencia a Normas Generales)

DECRETO 0948 DEL 5 DE J UNIO DE 1995. MINAMBIENTE. Por el cual se
reglamentan, parcialmente, la Ley 23 de 1973, los artculos 33, 73, 74, 75 y 76 del
Decreto-Ley 2811 de 1974; los artculos 41, 42, 43, 44, 45, 48 y 49 de la Ley 9 de
1979; y la Ley 99 de 1993, en relacin con la prevencin y control de la
contaminacin atmosfrica y la proteccin de la calidad del aire.

RESOLUCIN No. 8321 DEL 4 DE AGOSTO DE 1983 MINSALUD.. Por la cual se
dictan normas sobre Proteccin y Conservacin de la Audicin de la Salud y el
bienestar de las personas, por causa de la produccin y emisin de ruidos.

SUELOS

Ley 99 de 1993: Artculos 12, ordenamiento y las regulaciones nacionales sobre
uso del suelo; 16, los distritos de conservacin de suelos; 31 zonificacin y el uso
del suelo.

Cdigo de Recursos Naturales: Artculo 35, Se prohbe descargar desechos que
deterioren los suelos; 178, Usos del suelo, 179, Aprovechamiento de los suelos;
180, conservacin y manejo adecuado de los suelos; Artculo 182,adecuacin y
restauracin los suelos.

13
RESOLUCION 222 DEL 3 DE AGOSTO DE 1994. DAMA. Por la cual se
determinan zonas compatibles para las explotaciones mineras de materiales
de construccin en la Sabana de Bogot

LEY 685 DEL 15 DE AGOSTO DE 2001Por la cual se expide el Cdigo de Minas y
se dictan otras disposiciones.

RESIDUOS

Ley 99 de 1993: Artculo 5, numerales 2 y 13: Saneamiento del medio ambiente;
Referencia a Normas Generales

Cdigo de Recursos Naturales: Artculos 34 - 38. Residuos Slidos. Referencia a
Normas Generales

DECRETO 1505 DEL 2003. Por el cual se modifica parcialmente el Decreto 1713
de 2002, en relacin con los planes de gestin integral de residuos slidos y se
dictan otras disposiciones.

DECRETO 1669 DEL 2 DE AGOSTO DE 2002: Por el cual se modifica
parcialmente el Decreto 2676 de 2000. Residuos hospitalarios y similares.

RESOLUCIN 2309 DE 1986: MINSALUD.. Por la cual se dictan normas para el
cumplimiento del contenido del titulo III de la parte 4 del libro I del decreto ley 2811
de 1974 y de los ttulos I, II y XI de la ley 09 de 1979, en cuanto a residuos
especiales.
RUIDO

Cdigo de Recursos Naturales: Artculo 33: Ruido; Artculos 192 y 193: Usos en
transporte: aeropuertos, carreteras y ferrocarriles. Referencia a Normas Generales

14
DECRETO 0948 DEL 5 DE J UNIO DE 1995. MINAMBIENTE. Por el cual se
reglamentan, parcialmente, la Ley 23 de 1973, los artculos 33, 73, 74, 75 y 76 del
Decreto-Ley 2811 de 1974; los artculos 41, 42, 43, 44, 45, 48 y 49 de la Ley 9 de
1979; y la Ley 99 de 1993, en relacin con la prevencin y control de la
contaminacin atmosfrica y la proteccin de la calidad del aire.

INTERNACIONALES

LEY 164 DEL 27 DE OCTUBRE DE 1994. Por medio de la cual se aprueba la
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico, hecha en
Nueva York el 9 de mayo de 1992.

LEY 29 DEL 28 DE DICIEMBRE DE 1992. Por medio de la cual se aprueba el
Protocolo de Montreal relativo a las sustancias agotadoras de la Capa de Ozono,
suscrito en Montreal el 16 de septiembre de 1987, con sus enmiendas adoptadas
en Londres el 29 de junio de 1990 y en Nairobi el 21 de junio de 1991.

LEY 306 DEL 05 DE AGOSTO DE 1996: Por medio de la cual se aprueba la
"Enmienda de Copenhague al Protocolo de Montreal relativo a las sustancias que
agotan la capa de ozono", suscrito en Copenhague, el 25 de noviembre de 1992.

LEY 253 DEL 21 DE ENERO DE 1996: Por medio de la cual se aprueba el
Convenio de Basilea sobre el control de los movimientos transfronterizos de los
desechos peligrosos y su eliminacin, hecho en Basilea el 22 de marzo de 1989.

LEY 165 DEL 09 DE NOVIEMBRE DE 1994: Por medio de la cual se aprueba el
Convenio sobre la Diversidad Biolgica, hecho en Ro de J aneiro el 5 de junio de
1992.

15
LEY 164 DEL 27 DE OCTUBRE DE 1994: Por medio de la cual se aprueba la
Convencin Marco de las Naciones Unidas sobre el Cambio Climtico, Hecha en
Nueva York el 9 de mayo de 1992.

LEY 30 DEL 5 DE MARZO DE 1990. Por medio de la cual se aprueba el Convenio
de Viena para la Proteccin de la Capa de Ozono, Viena, 22 de marzo de 1985.
Congreso de La Repblica de Colombia.

OHSAS 18001

LEY 776 DEL 17 DE DICIEMBRE DEL 2002. Por la cual se adoptan las normas
sobre la organizacin, administracin y prestacin del Sistema General de Riesgos
Profesionales.

DECRETO 1703 DEL 2 DE AGOSTO DEL 2002. Por el cual se adoptan medidas
para promover y controlar la afiliacin y el pago de aportes en el sistema general
de seguridad social en salud.

DECRETO 1295 DEL 22 DE J UNIO DE 1994. Por el cual se determina la
organizacin y administracin del sistema general de riesgos profesionales.

LEY 100 DEL 23 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se organiza el sistema de
seguridad social integral.

RESOLUCIN NUMERO 1792 DE 1990. MINTRABAJ O. Por la cual se adoptan
valores lmites permisibles para la exposicin ocupacional al ruido.

RESOLUCIN 1016 DEL 31 DE MARZO DE 1989. Por la cual se reglamenta la
organizacin, funcionamiento y forma de los programas de salud ocupacional que
deben desarrollar los patronos o empleadores en el pas.

16
RESOLUCIN 2013 DEL 6 DE J UNIO DE 1986. Por la cual se reglamenta la
organizacin y funcionamiento de los comits de medicina, higiene y seguridad
industrial en los lugares de trabajo.

DECRETO 614 DEL 14 DE MARZO DE 1984. Por la cual se adoptan las bases
para la organizacin de la Administracin de Salud Ocupacional en el pas.

RESOLUCIN 2400 DEL 22 DE MAYO DE 1979. Por la cual se adoptan las
disposiciones sobre vivienda, higiene y seguridad industrial en establecimientos de
trabajo.

LEY 9. DEL 24 DE ENERO DE 1979. Por medio de la cual se establecen las
normas para preservar, conservar y mejorar la salud de los individuos en sus
ocupaciones.

DECRETO 614 DEL 14 DE MARZO DE 1984. Por el cual se determinan las bases
para la organizacin y administracin de salud ocupacional en el pas.

SA 8000

Constitucin Poltica de Colombia.
Artculo 25. El trabajo es un derecho y una obligacin social y goza, en todas
sus modalidades, de la especial proteccin del Estado. Toda persona tiene
derecho a un trabajo en condiciones dignas y justas.
Artculo 53. Igualdad de oportunidades para los trabajadores.
LEY 100 DEL 23 DE DICIEMBRE DE 1993. Por la cual se organiza el sistema de
seguridad social integral.

17
INTERNACIONALES

DECLARACIN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS.

CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS SOBRE LOS DERECHOS DEL
NIO.

LAS CONVENCIONES DE LA OIT. ( Convenciones 29 y 105 Trabajos forzados y
esclavitud), (Convencin 87 Libertad de asociacin), (Convencin 98 derecho de
negociacin colectiva), (Convencin 100 y 111 Igual remuneracin para
trabajadores y trabajadoras, por trabajo de igual valor, discriminacin), (Convencin
135 sobre los representantes de los trabajadores), (Convenciones 138 y 146, edad
mnima y recomendacin), (Convenciones 155 y 164, Salud y seguridad en el
trabajo), (Convencin 159 rehabilitacin vocacional y empleo de personas
discapacitadas), (Convencin 177, trabajo en el hogar).

18
4.2. INDICADORES

Los siguientes indicadores se tomaron como referencia de las normas NTC ISO
9001:2000, NTC OHSAS 18001:1999, NTC ISO 14001:1996

y SA 8000:1997.
4, 5, 6 y
7

Indicadores Medio (Mecanismo de
accin)

Registros
Entorno

Alto: El comportamiento
del mercado tiene
preferencias con las
empresas que
implementan los
sistemas.

Medio: El
comportamiento del
mercado tiene en
cuenta las empresas
que implementan estas
normas de manera
parcial.

Bajo: El
comportamiento del
mercado no tiene en
cuenta a las empresas
que tienen la
implementacin y las
trata por igual.
Comportamiento del
mercado

Informes de las entidades
estatales.

Indicadores econmicos del
pas.

Reglamentacin de entidades
estatales.
accin)
Registros
Direccionamiento
estratgico

Alto: Toda la
implementacin de las
Creacin poltica HSEQ y
SA

Objetivos HSEQ y SA

Mecanismos de divulgacin al
personal.

Mecanismos de evaluacin
para nivel de compresin por
19
normas est
involucrada en el
direccionamiento
estratgico de la
empresa.
Medio: La
implementacin esta
involucrada de manera
parcial en el
direccionamiento
estratgico.
Bajo: No se tiene en
cuenta la
normas dentro del
direccionamiento
estratgico.
Misin & Visin

Legislacin (conocimiento y
aplicacin)
parte del personal.
Talento humano

Alto: El talento humano
se involucra de manera
directa para la
normas, se conscientiza
y es voluntario.
Medio: El talento
humano se involucra de
manera parcial con la
normas, no esta
totalmente
conscientizado.
Bajo: El talento humano
no esta conscientizado y
no se involucra, se
obliga.

Capacitacin.

Perfil profesional.

Funciones de reas e
interrelacin.

Motivacin del personal.

Evaluacin de desempeo

Horas capacitacin

Nmero de personas
asistentes Vs. Convocados.

Participacin activa del
personal.
accin)
Registros
Recursos econmicos
y fsicos

Alto: Se evidencia la
disposicin de un 100%
Presupuesto de ejecucin.

Logstica
Menor o igual al presupuesto
dado en el periodo.

Asignacin logstica requerida.
20
de recursos econmicos
y fsicos requeridos.

Medio: Se evidencia la
disposicin de un 50%
de recursos econmicos
y fsicos requeridos.

Bajo: No se evidencia la
disposicin de recursos
econmicos y fsicos
para la implementacin
de los recursos
requeridos.

4.ENFOQUE BASADO EN PROCESOS. NTC ISO 09001. SEGUNDA ACTUALIZACION 2000/12/15
5.NORMA TECNICA COLOMBIANA NTC 18001. GESTION EN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL.
ICONTEC. 2000.
6. NORMA TECNICA COLOMBIANA. NTC ISO 14001. SISTEMAS DE ADMINISTRACION AMBIENTAL. ICONTEC.
1996
7. SOCIAL ACCOUNTABILITY INTERNACIONAL. (RESPONSABILIDAD SOCIAL INTERNACIONAL)

21

5. DISEO METODOLOGICO

5.1. POBLACIN

Empresas constructoras de infraestructura vial.

5.2. MUESTRA CONVENCIONAL

Empresas constructoras de infraestructura vial.

5.3. TIPO DE ESTUDIO

La investigacin aqu presentada se ajusta a un tipo de estudio descriptivo, por lo
tanto se indicarn los lineamientos para la elaboracin de la gua que servir como
apoyo durante la implantacin del sistema integral de gestin (HSEQ & SA).

5.4. MTODOS Y TCNICAS DE RECOLECCIN

MTODOS TCNICAS INSTRUMENTOS DE
RECOLECCIN
Secundaria Recopilacin de informacin. Normas tcnicas.
Fuentes Bibliografas.

Primaria Diagnstico

Descripcin caso de
empresas que estn
trabajando sistema de gestin
integral en el sector de
construccin de
infraestructura vial en Bogot.
Formato especfico (lista de
chequeo).

Entrevista al personal
encargado de la implantacin
del sistema de gestin integral.
22

6. DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN
INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL, MEDIO AMBIENTE, CALIDAD
Y RESPONSABILIDAD SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN
DE INFRAESTRUCTURA VIAL.

6.1. OBJETIVO DE LA GUIA

Proporcionar las condiciones ideales para interpretar los requisitos exigidos en
cada uno de los numerales de las normas que constituyen el sistema de gestin
integral, al momento de requerir su aplicacin en empresas del sector de la
construccin de infraestructura vial.

6.2. CAMPO DE APLICACIN DE LA GUIA

La explicacin dada a cada uno de los requisitos del sistema de gestin integral
son generales y de exclusiva aplicacin al sector de la construccin de
infraestructura vial. De igual forma cada una de las organizaciones lo puede
desarrollar de forma mas extensa, segn el tipo y tamao de la misma.

6.3. FUNDAMENTACION TEORICA PARA LA ELABORACION DE LA
GUIA.

Previa a la elaboracin de la gua del sistema de gestin integral, se analizaron los
aspectos contenidos en cada una de las normas internacionales GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL NTC OHSAS 18001:1999, SISTEMAS
DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL NTC ISO 14001:1996, NTC SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD ISO 9001:2000 Y SA 8000:1997 RESPONSABILIDAD
SOCIAL INTERNACIONAL, con el objeto de proporcionar parmetros generales
23
sobre el contenido, forma de aplicarlo segn numeral, procesos y/o actividades que
desarrollan las empresas constructoras de infraestructura vial para que se ajusten
a las exigencias del sistema de gestin integral HESQ & SA. Ver anexos 1, 2 y 3.

Posteriormente se interrelacionarn los elementos o numerales de cada norma de
acuerdo a los aspectos comunes contenidos en ellas. La interrelacin se indica
mediante una matriz que facilita el estudio de la informacin y proporciones un
marco de general sobre el contenido del mismo.

De acuerdo al nuevo esquema de procesos planteados por cada una de las
normas internacionales, se requiere identificar en primera instancia cada uno de los
procesos que se manejan en las empresas constructoras de infraestructura vial,
otorgando a cada uno de ellos un enfoque administrativo desde el punto de vista
de la gestin realizada por cada uno de los responsables asignados, y tcnico en
cuanto al desarrollo de actividades planeadas, de control y verificacin.

La ventaja del enfoque de procesos es el control continuo que proporciona sobre
los puntos de unin entre los procesos individuales dentro del propio sistema de
procesos as como su combinacin e interaccin.
76

Algunos de los procesos identificados para las empresas constructores de
infraestructura vial son:

Macroprocesos Procesos Subprocesos
Subcontratacin de
asesores
Subcontratacin de
laboratorios
Planeacin sobre
actividades
Compras
Subcontratacin de
materiales, etc.

7
Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y de Certificacin. Sistema de gestin de calidad segn
normas ISO 9001:2000. Icontec. Bogot. 2000. p. 5
8.

MARIO HERNANDO. Gerencia de la Calidad Total. Tercer mundo editores. Bogot. 1993. p. 85

24
Seleccin de
proveedores
Identificacin de
proveedores
Programacin de
proyecto
Actividades criticas

Procesos de desarrollo
social y ambiental.
Actividades de holgura

La elaboracin de la gua del sistema de gestin integral se fundamenta en tres
aspectos:
Enfoque de procesos, donde se tienen en cuenta la relacin con el circulo
PHVA (Planear, hacer, verificar y actuar), las entradas, procesos, salidas,
proveedor para el proceso, responsable de la actividad y cliente del proceso
(interno o externo). El proveedor y el cliente lo determina la organizacin
segn la estructura, alcance e importancia de la actividad.

Los responsables asignados para la gua indican quin(es) tiene(n) la funcin de
asignar y hacer cumplir la actividad.
Adaptacin de los numerales contenidos en las normas ISO 14001:96,
OSHAS 18001:99 y SA 8000:97 a la norma ISO 9001:2000, quin ser la
espina dorsal de la gua del sistema de gestin integral.
Orientar una metodologa con base en los anteriores aspectos indicados,
donde se de cumplimiento a cada uno de los requisitos de las normas
integradas mediante matriz de interrelacin (ver numeral 6.4 de este trabajo.
La gua se desarrolla mediante una matriz que indica el ciclo de calidad:
Planear, Hacer, Verificar y Actuar para mejora continua (ver grafico 1),
entradas, proceso, responsables y salidas.

Dentro del ciclo PHVA: La planeacin obedece a definir el objetivo y las metas.
Ejecutar: obedece al desarrollo de la planeacin, donde implica educar y entrenar a
la gente a fin de que pueda seguir los procedimientos. Verificar: es la
comprobacin si el objetivo y las metas han sido cumplidos de acuerdo a la
planeacin. Actuar: son las acciones necesarias para alcanzar el objetivo.
8
25

Las entradas: se consideran como los requisitos exigidos por las normas que
integran el sistema y contribuyen al proceso de transformacin. Procesos: es la
transformacin, anlisis, ejecucin de actividades que involucren las entradas y
salidas, resultados que se obtienen de cada actividad donde se involucran
variables relacionadas en el tem 4.2 de este trabajo de grado y documentacin
mnima segn sean requeridos, lo cual proporcionar parmetros mnimos de
trabajo.

De igual manera es claro que para la aplicacin de variables se debe iniciar una
planeacin, consecucin y seguimiento de los recursos necesarios para desarrollar
un sistema de gestin integral. Las variables incluidas en la planeacin son:
Entorno, direccionamiento estratgico y planeacin, las variables de consecucin y
seguimiento son: Talento humano, control de operaciones, mejora continua,
recursos fsicos y econmicos y normalizacin o estandarizacin de actividades.

26
6.4 MATRIZ DE INTERRELACIN DE LOS NUMERALES DE LA NORMA.

Item ISO 9001 Item OHSAS 18001 Item ISO 14001 Item SA 8000
4
Sistema de
gestin de la
calidad
4
Elementos del sistema
de gestin en
seguridad y salud
ocupacional
4
Requisitos del sistema de
administracin ambiental
N.A.
4,1
Requisitos
generales
4,1 Requisitos generales 4,1 Requisitos generales N.A.
4.2
Requisitos de la
documentacin
1.2
Criterios de trabajo
infantil
4.2.1. Generalidades
4.2.2
Manual de la
calidad
4.4.4 Documentacin 4.4.4
Documentacin del sistema
de administracin Ambiental
1,3
Criterios de trabajo
infantil
4.2.3
Control de
documentos
4.4.5
Control de
documentos y datos
4.4.5 Control de documentos 9.13 Registros
4.2.4
Control de
registros
4.5.3
Registros y
administracin de
registros
4.5.3 Registros 9.13 Registros
5
Responsabilidad
de la direccin
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
9,5
Planeacin y
aplicacin
4.2 Poltica de S & SO 4.2 Poltica ambiental 9.1 Poltica Resp. Social
5.1
Compromiso de la
direccin
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
(Incluye representante
de la direccin)
4.4.1
Estructura y
responsabilidad (Incluye
representante de la
direccin)
9.3
Representante de la
compaa
4.3.1
Planificacin para la
identificacin de
peligros, evaluacin y
control de riesgos.
4.3.1 Aspectos ambientales 9.5
Planeacin y
aplicacin
5.2. Enfoque al cliente
4.3.2
Requisitos legales y
otros requisitos
4.3.2
Requisitos legales y otros
requisitos
9.5
Planeacin y
aplicacin
5.3
Poltica de la
calidad
4.2 Poltica de S & SO 4.2 Poltica ambiental 9.1 Poltica Resp. Social
5.4 Planificacin 4.3 Planificacin 4.3 Planificacin 9,5
Planeamiento y
aplicacin
5.4.1
Objetivos de la
calidad
4.3.3 Objetivos 4.3.3 Objetivos y metas N.A.
5.4.2
Planificacin del
sistema de
gestin de la
calidad
4.3.4
Programa de gestin
en S & SO
4.3.4
Programa(s) de
administracin Ambiental
N.A.

27
5.5
Responsabilidad,
autoridad y
comunicacin
4.1.
Requisitos
generales
4.1.
Requisitos
generales
N.A.
5.5.1
Responsabilidad y
autoridad
Estructura y
responsabilidad
(Incluye
representante de la
direccin)
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
(Incluye
representante de
la direccin)
9.3
Representante de
la compaa
5.5.2
Representante de la
direccin
4.4.1
9.4
Representante de
la compaa
5.5.3
Comunicacin
interna
4.4.3
Consulta y
Comunicacin
4.4.3 Comunicacin 9.11
Comunicacin
externa
5.6
Revisin por la
direccin
Revisin por la
direccin
4.6
Revisin por la
direccin
9.2
Revisin por la
administracin
5.6.1 Generalidades
5.6.2
Informacin para la
revisin
5.6.3
Resultados de la
revisin
4.6

6
Gestin de los
recursos
6.1
Provisin de los
recursos
6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades
4.4.1.
Estructura y
responsabilidad
(Provisin de los
recursos)
4.4.1.
Estructura y
responsabilidad
(Provisin de los
recursos)

N.A.

6.2.2
Competencia, toma
de conciencia y
formacin
4.4.2
Entrenamiento,
concientizacin y
competencia
4.4.2
Entrenamiento,
conocimiento y
competencia
9.5
Planeacin y
aplicacin
6.3 Infraestructura Planeacin y
6.4 Ambiente de trabajo
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
4.4.1
Estructura y
responsabilidad
9.5
aplicacin
7 4.4
Implementacin y
Operacin
4.4
Implementacin y
Operacin
N.A.

Realizacin del
trabajo
4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional N.A.
7.1
Planificacin de la
realizacin del
producto
7.2
Procesos
relacionados con el
cliente
4.4.1
Estructura y
Responsabilidad
4.4.1
Estructura y
Responsabilidad
9.6
Control de los
proveedores
/subcontratistas y
subproveedores
7.2.1 4.3.1
Planificacin para la
identificacin de
peligros, evaluacin
y control de riesgos.
4.3.1
Aspectos
ambientales
9.5
Planeacin y
aplicacin
4.3.2
otros requisitos
4.3.2
otros requisitos
Determinacin de los
requisitos
relacionados con el
producto
4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operacional

28
7.2.2
Revisin de los
requisitos
relacionados con
el producto
4.4.6 Control operacional 4.4.6
Control
operacional
9.5
Planeacin y
aplicacin
4.5.4 Auditoria 4.5.4 Auditoria al SGA
7.2.3
Comunicacin
con el cliente
4.4.3 Comunicacin 4.4.3 Comunicacin 9.11
Comunicacin
externa
7.3
Diseo y
desarrollo
4.4.6 Control operacional 4.4.6
Control
operacional
N.A.
7.4 Compras 4.4.6
Control operacional
(requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas)
4.4.6
Control
operacional
(requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas)
9.6
Control de los
proveedores
/subcontratistas y
subproveedores
7.5
Produccin y
prestacin del
servicio

7.5.1
Control de la
produccin y de la
produccin del
servicio.
7.5.2
Validacin de los
procesos de
produccin y de la
prestacin del
servicio
7.5.3
Identificacin y
trazabilidad
7.5.4
Propiedad del
cliente
7.5.5
Prestacin del
producto

4.4.6

Control operacional
4.4.6
Control
operacional

N.A.

7.6
Control de los
dispositivos de
seguimiento y
medicin
4.5.1
medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1
Seguimiento y
medicin
9.5 d
Planeacin y
aplicacin
8
Medicin, anlisis
y mejora
4.5
Verificacin y accin
correctiva
4.5
Verificacin y
accin correctiva
9.5 d
Planeacin y
aplicacin
8.1 Generalidades 4.5.1
medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1
Seguimiento y
medicin 9.5 d
Planeacin y
aplicacin
8.2,1
Satisfaccin del
cliente
4.5.1
medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1
Seguimiento y
medicin 9.5 d
Planeacin y
aplicacin
8.2.2 Auditoria 4.5.4 Auditoria 4.5.4 Auditoria 9.12
Acceso para
verificacin
8.3
Control de
producto no
conforme
4.5.2
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
4.5.2
No conformidad,
accin correctiva y
accin preventiva
9.9
Acciones
correctivas
29
8.4 Anlisis de datos 4.5.1
medicin y
seguimiento del
desempeo
4.5.1
Seguimiento y
medicin

8.5.2 Accin correctiva
8.5.3 Accin preventiva
4.5.2.
No conformidad y
accin correctiva y
preventiva
4.5.2.
No conformidad y
accin correctiva
y preventiva
9.10
Acciones
correctoras y
remediales
Tabla de Correspondencia Normas NTC-ISO ICONTEC

Teniendo en cuenta la matriz de integracin de las normas, ISO 9001/2000, ISO
14.001/1996, OHSAS 18.001/1999, SA 8000/1997 resaltamos los requisitos o
aspectos ms significativos de cada norma, para evidenciar la correcta correlacin
que cada organizacin debe incluir:

CONTROL DE DOCUMENTOS

Es necesario en los cuatro sistemas evidenciar un control de documentos y
registros que nos permita desarrollar una informacin slida y confiable para el
sistema integral. Con el fin de que cualquier documento, pueda ser identificado,
localizado, actualizado, y de esta manera controlado eficientemente.

POLTICA DE LOS SISTEMAS

Desarrollar una poltica integral de los sistemas es clave para garantizar la
naturaleza de la actividad, productos o servicios dentro de la organizacin. La
poltica debe ser una herramienta vital, en donde se debe incluir de manera
obligatoria la mejora continua de los cuatros sistemas, y el cumplimiento del marco
legal en la parte social, ambiental, salud y seguridad industrial. La poltica como
documento debe ser controlada y mantenida por todo el equipo interdisciplinario
de la organizacin, y debe estar disponible al pblico y las partes interesadas.

30
OBJETIVOS

En los cuatro sistemas calidad, medio ambiente, seguridad industrial, salud
ocupacional, y responsabilidad social, se deben evidenciar propsitos claros
dirigidos a la organizacin con metas, e indicadores cuantificables, medibles para
el sistema, que proporcionen una herramienta enfocada al mejoramiento continuo.

Dado que la norma de responsabilidad social, no posee un numeral para adelantar
objetivos, se debe tener cuidado al momento de implementarla, ya que no se
podra evidenciar mejora para este rubro.

PROGRAMAS

Los programas en los sistemas de gestin integral, son actividades distintas a las
contempladas en el control operacional, que pretenden cumplir los objetivos y
metas propuestos.

La organizacin debe tener un responsable para cada programa, que vigile el buen
desempeo del sistema y controle los medios y los plazos para mejorar los
indicadores de gestin.

Al igual que en el punto anterior, los programas no son considerados por la norma
SA 8000, perdiendo una gran oportunidad para evidenciar la mejora en el ejercicio
del sistema, pero se debe incluir.

ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

Dentro de un sistema de gestin integral, las funciones, responsabilidades y
autoridad deben estar definidas para cada miembro de la organizacin, esto debe
asegurar una eficiente administracin del personal, teniendo en cuenta la
31
concientizacin, entrenamiento, y capacitacin, dirigida a comprender y realizar las
prcticas preactivas orientadas a los sistemas de manera voluntaria.

REVISION POR LA DIRECCION

Para el correcto y eficiente seguimiento de un sistema de gestin integral, la alta
direccin debe peridicamente revisar el desempeo del sistema.

La revisin por la gerencia, debe atender la posibilidad de cambiar la poltica,
objetivos y/o cualquier otro elemento del sistema, para mejorar, y en su

CONTROL OPERACIONAL

Para el control operacional, la organizacin debe tener en cuenta los procesos
internos de actividades teniendo en cuenta el mapa de procesos o la matriz de
impactos ambientales, de riesgos y peligros e impactos sociales que tenga la
organizacin con las diferentes partes interesadas, estableciendo y manteniendo
procedimientos documentados que cubran situaciones que provoquen desviacin
en la poltica y objetivos integrales de los diferentes sistemas y procesos
implementados en la organizacin.

CONTROL DE MONITOREO Y SEGUIMIENTO.

La organizacin debe medir y mantener con regularidad las caractersticas claves
de sus actividades que puedan tener impactos altos en el medio ambiente, en la
parte social y en seguridad industrial y salud ocupacional. Se debe llevar un
seguimiento mediante controles operativos o indicadores medibles para la
organizacin que muestren la eficiencia de los sistemas o procesos ambientales,
sociales y de seguridad industrial, salud ocupacional y calidad.

32
AUDITORIA

La herramienta ms segura que debe implementar una organizacin para el
seguimiento y mejoramiento continuo de los sistemas de calidad, medio ambiente,
seguridad industria y salud ocupacional y social es las auditorias, que se pueden
generar de primera parte (auditorias internas) de segunda parte para los
contratistas o proveedores y de tercera parte que son las auditorias de certificacin
por entidades acreditadotas.

Las auditorias de primera parte o internas se deben gestionar con una frecuencia,
metodologa, y competencia de los auditores, teniendo en cuenta el sistema de
gestin ambiental, seguridad industrial, calidad y social.

Todo tipo de auditoria debe llevarse a cabo de una manera objetiva e imparcial por
la organizacin para los sistemas de calidad, medio ambiente, seguridad industrial
y social.

ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS

Teniendo en cuenta el mejoramiento continuo de los sistemas de calidad,
ambiental, seguridad industrial y salud ocupacional y social, se deben identificar,
las acciones correctivas que son acciones para eliminar las causas de una no
conformidad identificada para los sistemas de gestin. Igualmente se debe
identificar las acciones preventivas que eliminan las causas potenciales de una no
conformidad de los sistemas. La buena identificacin de las acciones correctivas y
preventivas es una herramienta clave para la lograr la eficiencia en los tres
sistemas.

33
6.5. GUIA DE INTERPRETACIN DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL PARA
EMPRESAS DEL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE INFRAESTRUCTURA
VIAL.

Ver Guas

LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC ISO 9001)

SISTEMA DE GESTIN / ADMINISTRACIN:
GESTION DE LA CALIDAD
AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

34

DOCUMENTOS APLICABLES: EQUIPO AUDITOR
NTC-ISO 9001 AUDITOR PRINCIPAL:

CONFORME
ELEMENTO DESCRIPCIN DEL REQUISITO
SI NO
OBSERVACIONES / COMENTARIOS
4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.1 GENERALIDADES

Como evidencia que la Organizacin ha establecido,
documentado, implementado y mantenido un sistema de gestin
de la calidad?

Como evidencia que la Organizacin ha mejorado
continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad de
acuerdo con los requisitos de la norma?

Como evidencia que la Organizacin ha identificado los
procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad?

Como se ha determinado la secuencia e interaccin de los
procesos identificados por la Organizacin?

Cmo puede asegurar que existe la disponibilidad de recursos e
informacin necesarios para la operacin y seguimiento de estos
procesos?

Cmo realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos
procesos?

Cmo puede evidenciar la mejora continua de los procesos?
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.1 Generalidades

Cmo puede evidenciar la existencia de una poltica de calidad
documentada y de objetivos de la calidad dentro de la
Organizacin?

Cmo evidencia que la organizacin tiene documentados los
procedimientos requeridos por la norma?

4.2.2 Manual de la Calidad

Cmo evidencia que la organizacin ha establecido y mantenido
un Manual de la Calidad?

Cul es el alcance del sistema de gestin de la calidad?. Est
incluido este alcance dentro del Manual? Evidencias

Esta documentada la exclusin de algn requisito de la norma?

El Manual de la Calidad muestra claramente la interaccin de
los procesos identificados por la Organizacin?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

35

4.2.3 Control de Documentos

Cmo evidencia el control de los documentos requeridos por el
sistema de gestin de la calidad?

Cmo evidencia que ha establecido un procedimiento
documentado para realizar el control de los documentos?

Cmo evidencia que los documentos se aprueban antes de su
emisin?

Cmo se puede evidenciar que los documentos se revisan y
actualizan en caso de ser necesario aprobarlos nuevamente?

Cmo puede asegurarse que se identifican los cambios y el
estado de revisin actual de los documentos?

Cmo puede asegurarse que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables se encuentran disponibles en los puntos
de uso?

Cmo puede asegurarse que los documentos permanecen
legibles y fcilmente identificables?

Cmo puede asegurarse que se identifican los documentos de
origen externo y se controla su distribucin?

Cmo puede evidenciar que se previene el uso no intencionado
de documentos obsoletos?

Cmo los identifican en caso de que se mantengan dichos
documentos obsoletos?

4.2.4 Control de Registros

Cmo puede asegurar que los registros permanecen legibles,
fcilmente identificables y recuperables?

Cmo realiza usted la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, y determina el tiempo de retencin y
la disposicin de los registros?

5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN

Cmo evidencia que la alta direccin se encuentra
comprometida con el desarrollo e implementacin del sistema de
calidad y su mejora continua?

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Quin es su cliente?

Cmo puede asegurar que los requisitos del cliente se han
determinado?

Cmo puede asegurar que los requisitos del cliente se han
cumplido?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

36

Cmo puede asegurar que el cliente est satisfecho con el
producto entregado?

Cmo puede evidenciar su intencin de aumentar la satisfaccin
del cliente?

5.3 POLITICA DE CALIDAD

Cmo puede asegurar que la poltica de calidad es adecuada al
propsito de la organizacin?

En qu parte de la poltica de calidad se encuentra su rea o
proceso?

Cmo aporta su rea o proceso al mejoramiento continuo del
sistema de calidad?

Cmo evidencia que la poltica de la calidad ha sido
comunicada y entendida dentro de la Organizacin?

Cmo evidencia que la poltica de la calidad ha sido revisada
para su continua adecuacin?

5.4 PLANIFICACION
5.4.1 Objetivos de la calidad

Cmo evidencia que se han establecido objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la organizacin?

Cmo se puede evidenciar la medicin de estos objetivos?

Cmo puede evidenciarse la coherencia entre los objetivos de la
calidad y la poltica de la calidad?

Cmo contribuye su rea o proceso al cumplimiento de los
objetivos de la calidad de la organizacin?

5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad

Cmo puede evidenciar la planificacin del sistema de gestin
de la calidad y que se mantiene la integridad del sistema cuando
se implementan cambios?

5.5 RESPOSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN
5.5.1 Responsabilidad y autoridad

Cmo puede asegurar que las responsabilidades y autoridades
estn definidas?

Puede usted evidenciar el cumplimiento de sus funciones y
responsabilidades?

5.5.2 Representante de la direccin

Cmo puede evidenciar la designacin de un miembro de la
direccin para liderar la implementacin y mantenimiento del
sistema de gestin de la calidad?

Cmo puede evidenciar que el representante de la direccin ha
asegurado que se establecen, implementan y mantienen los


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

37
procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad?

informado a la alta direccin sobre el desempeo del sistema?

informado a la alta direccin sobre las necesidades de mejora?

Cmo puede evidenciar que el representante de la direccin se
ha asegurado de que exista conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organizacin?

5.5.3 Comunicacin interna

Cmo puede asegurar que se han establecido los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin?

Cmo puede asegurar que la comunicacin se efecta
considerando la eficacia del sistema de gestin de la calidad?

5.6 REVISION POR LA DIRECCION
5.6.1 Generalidades

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado a
intervalos planificados la revisin de su sistema de gestin de la
calidad?

Cmo evidencia que la organizacin incluye en sus revisiones
las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios
en el sistema?

5.6.2 Informacin para la revisin

Cmo evidencia que la organizacin ha asegurado que se
recopile la informacin necesaria que le permita a la alta
direccin llevar a cabo esta revisin del sistema?

5.6.3 Resultados de la revisin
Cmo evidencia que la revisin ha sido documentada?
6 GESTION DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISION DE LOS RECURSOS

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado los
recursos necesarios para implementar, mantener y mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad?

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado los
recursos necesarios para aumentar la satisfaccin del cliente?

6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Generalidades

Cmo evidencia que el personal que realiza trabajos que
afectan la calidad del producto es competente?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

38

Cmo puede evidenciar la educacin, formacin, habilidades y
experiencia de este personal?

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado la
competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que
afectan la calidad del producto?

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado las
necesidades de formacin o entrenamiento?

Cmo evidencia que la organizacin ha proporcionado o
satisfecho estas necesidades de formacin o entrenamiento?

Cmo puede evidenciar que se ha evaluado la eficacia de las
acciones de entrenamiento o formacin ejecutadas?

Cmo puede asegurar que el personal es consciente de la
pertinencia e importancia de sus actividades?

6.3 Infraestructura

Cmo evidencia que la organizacin ha proporcionado y
mantenido la infraestructura necesaria para lograr la conformidad
en los requisitos del producto?


Cmo evidencia que la organizacin ha determinado y
gestionado el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requisitos del producto?

7 RELIZACION DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del producto

Cmo evidencia que la organizacin ha planificado y
desarrollado los procesos para la realizacin del producto?

Cmo evidencia que la planificacin de la realizacin del
producto es coherente con los requisitos de otros procesos del
sistema de calidad?

Evidencie que la organizacin ha determinado:
Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto.
Procesos, documentos y recursos.
Verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y ensayos.
Registros que demuestren que el producto cumple los requisitos.

Cmo evidencia que el resultado de la planificacin ha sido
presentado en forma adecuada para la metodologa de operacin
de la organizacin?

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto
Cmo puede evidenciar que los requisitos especificados por el


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

39
cliente han sido determinados por la organizacin?

Cmo puede evidenciar que la organizacin ha determinado los
requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios?

requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto?

dems requisitos adicionales para la realizacin del producto?

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

Cmo evidencia que la organizacin ha revisado los requisitos
relacionados con el producto? (Licitaciones, etc)

Cmo evidencia que esta revisin fue realizada antes de
comprometerse con el cliente para la realizacin del producto?

Cmo evidencia que la organizacin se ha asegurado de que
los requisitos del producto se encuentren definidos?

Cmo evidencia que la organizacin se ha asegurado de que
las diferencias entre los requisitos del producto pedido y los
expresados previamente han sido resueltas?

Cmo asegura que la organizacin tiene la capacidad para
cumplir con los requisitos definidos?

Mustreme los registros de los resultados de la revisin de los
requisitos del producto y las acciones originadas por dicha
revisin.

En caso de que el cliente no haya proporcionado los requisitos
necesarios para la realizacin del producto, cmo evidencia que
la organizacin ha confirmado los requisitos del producto antes
de la aceptacin del pedido?

Cmo evidencia que la organizacin se asegura, en caso de
cambio de los requisitos del producto, de que la documentacin
pertinente sea modificada y de que el personal correspondiente
sea consciente de los requisitos modificados?

7.2.3 Comunicacin con el cliente

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado
disposiciones eficaces para la comunicacin con el cliente?

Cmo evidencia que la organizacin ha implementado lo
anterior?

Cmo evidencia que las disposiciones adoptadas para la
comunicacin con el cliente son adecuadas para intercambiar
informacin relativa a informacin del producto, consultas,
atencin de pedidos, modificaciones y retroalimentacin del
cliente incluyendo sus quejas?

7.4 COMPRAS


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

40
7.4.1 Proceso de compras

Cmo puede asegurar que el producto adquirido cumple los
requisitos de compra especificados?

Cmo han determinado el tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido?

Cmo evidencia que la organizacin ha evaluado los
proveedores en funcin de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos especificados?

Cmo evidencia que la organizacin ha seleccionado los
proveedores en funcin de su capacidad para suministrar
productos de acuerdo con los requisitos especificados?

Cules han sido los criterios establecidos para la seleccin de
los proveedores?

Cules han sido los criterios establecidos para la evaluacin de
los proveedores?

Cules han sido los criterios establecidos para la re-evaluacin
de los proveedores?

Cmo evidencia que se han realizado las evaluaciones a los
proveedores?

7.4.2 Informacin de las compras

Cules son los documentos que describen la informacin de los
productos a comprar?

Esta informacin para las compras incluye requisitos para la
aprobacin del producto?

aprobacin de los procedimientos?

aprobacin de los procesos?

aprobacin de equipos?

calificacin del personal (en caso de ser servicio)?

Esta informacin para las compras incluye requisitos del
sistema de calidad?

Cmo asegura la organizacin la adecuacin de los requisitos
de compra especificados antes de comunicrselos al proveedor?

7.4.3 Verificacin de los productos comprados

Cmo puede evidenciar que la organizacin ha implementado
las inspecciones u otras actividades necesarias para asegurarse
de que el producto comprado cumple los requisitos de compra
especificados?

Cul es el procedimiento que se desarrolla cuando la


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

41
organizacin o su cliente quieren llevar a cabo la verificacin en
las instalaciones del proveedor?

Cmo evidencia que la organizacin ha establecido en la
informacin de compra las disposiciones para la verificacin
pretendida y el mtodo de liberacin del producto?

7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1 Control de la produccin y prestacin del servicio
7.5.2
Validacin de los procesos de produccin y prestacin del
servicio

7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Cmo se puede evidenciar que la organizacin ha identificado el
producto por medios adecuados a travs de toda la realizacin
del producto?

Cmo se puede identificar el estado del producto con respecto
los requisitos de seguimiento y medicin?

Cmo se puede asegurar la trazabilidad del producto?
7.5.4 Propiedad del cliente
7.5.5 Preservacin del producto

Cmo puede asegurarse que la organizacin preserva la
conformidad del producto?

Cmo puede asegurarse que el producto se identifica, se
manipula, embala, almacena y protege adecuadamente?

Cmo asegura que la preservacin del producto se aplica a las
partes constitutivas del mismo?

7.6
CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y
MEDICIN

Cmo puede evidenciar que la organizacin ha determinado el
seguimiento y medicin a realizar?

dispositivos de medicin y seguimiento?

La organizacin como asegura que el seguimiento y medicin
pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medicin?

Cmo puede asegurar que el equipo de medicin ha sido
calibrado o verificado?

Cmo evidencia que las calibraciones han sido comparaciones
con patrones trazables nacionales o internacionales?

Cmo puede asegurar que los patrones se han ajustado o
reajustado?

Cmo los identifican para determinar el estado de calibracin?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

42

Cmo se protegen para evitar ajustes que pudieran invalidar el
resultado de la medicin?

Cmo puede asegurar que se protegen contra los daos y el
deterioro durante la manipulacin, el mantenimiento y el
almacenamiento?

Cmo puede asegurar que se han evaluado y registrado la
validez de los resultados de las mediciones anteriores cuando se
ha detectado que el equipo no est conforme con lo
especificado?

Puede evidenciar que se han tomado las acciones apropiadas
sobre el equipo y sobre cualquier producto afectado?

Se han mantenido registros de los resultados de la calibracin y
verificacin?

Puede evidenciar que se han utilizado programas informticos
para el seguimiento y medicin?

Cmo han determinado la capacidad de estos programas?
8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
8.1 GENERALIDADES

Cmo evidencia que se han planificado los procesos
necesarios de seguimiento, medicin, anlisis y mejora
necesarios para demostrar la conformidad del producto?

necesarios para demostrar la conformidad del sistema de gestin
de la calidad?

necesarios para mejorar continuamente la eficacia del sistema de
gestin?

Cmo evidencia que se han implementado los procesos
necesarios para demostrar la conformidad del producto?

necesarios para demostrar la conformidad del sistema de gestin
de la calidad?

necesarios para mejorar continuamente la eficacia del sistema de
gestin?

Qu mtodos se emplean para la medicin y anlisis de stos
procesos?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

43
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8.2.1 Satisfaccin del cliente

Cmo evidencia que la organizacin ha realizado seguimientos
de la informacin relativa a la percepcin del cliente, con respecto
al cumplimiento de sus requisitos?

Cules han sido los mtodos determinados para obtener y
utilizar dicha informacin?

8.2.2 Auditoras internas

Cmo evidencia que la organizacin han llevado a cabo
auditorias a intervalos planificados?

Cmo evidencia que se ha planificado un programa de
auditoras tomando como consideracin el estado y la
importancia de los procesos, las reas a auditar y los resultados
de auditoras previas?

Cmo evidencia que se han definido criterios para hacer la
auditora, adems del alcance, su frecuencia y metodologa?

Cmo puede asegurar que la seleccin de auditores fue objetiva
e imparcial?

Existe un procedimiento documentado donde se definen las
responsabilidades y requisitos para la planificacin y realizacin
de auditoras, para informar los resultados y mantener registros?

Cmo se puede asegurar que los responsables han tomado
acciones sin demora injustificada para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas?

Las actividades de seguimiento han incluido la verificacin de
las acciones tomadas y el informe de los resultados de la
verificacin?

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

Cmo se puede evidenciar que la organizacin ha aplicado
mtodos para el seguimiento y medicin de los procesos del
sistema de calidad?

Se puede evidenciar que estos mtodos han demostrado la
capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
planificados?

Se han llevado a cabo correcciones y acciones correctivas
cuando no se han alcanzado los resultados planificados?

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Cmo evidencia que se han medido las caractersticas del
producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo?

Cmo evidencia que se ha hecho seguimiento a las
caractersticas del producto para verificar que se cumplen los


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

44
requisitos del mismo?

Cmo evidencia que se ha planificado el seguimiento y
medicin del producto?

En que etapas del proceso de realizacin del producto se ha
hecho el seguimiento y medicin?

Cmo puede evidenciar la conformidad con los criterios de
aceptacin?

Los registros del seguimiento y medicin indican claramente
la(s) persona(s) que autorizan la liberacin del producto?

Cmo puede evidenciar que la liberacin del producto solo es
ejecutada cuando se han completado todas las disposiciones
planificadas?

Se ha aprobado alguna liberacin de los productos sin
completar todas las disposiciones planificadas?

8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

Cmo puede evidenciar que se han tomado acciones para
eliminar las causas de las no conformidades detectadas
anteriormente?

Qu evidencias se mantiene de la naturaleza de las no
conformidades?

Qu evidencias se mantiene de las acciones tomadas
posteriormente?

Cmo evidencia que se han hecho nuevas verificaciones
despus de corregido el producto no conforme?

Qu acciones se han tomado cuando se ha detectado un
producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
comenzado su uso?

8.4 ANLISIS DE DATOS

Cmo puede evidenciar que se han determinado los datos
apropiados para demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de
gestin de la calidad y para evaluar donde puede realizarse la
mejora continua?

Cmo puede evidenciar que se han recopilado los datos
mejora continua?

Cmo puede evidenciar que se han analizado los datos
mejora continua?

Cmo evidencia que se han analizado datos que proporcionen
informacin sobre la satisfaccin del cliente?


AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

45

informacin sobre la conformidad con los requisitos del producto?

informacin sobre las caractersticas y tendencias de los
procesos, adems de las acciones preventivas?

informacin sobre los proveedores?

8.5 MEJ ORA
8.5.1 Mejora continua
Cmo evidencia la mejora continua de su rea o proceso?

Cmo evidencia que su rea o proceso ha tomado acciones
para eliminar la causa de no conformidades con el objeto de que
no vuelva a ocurrir?

Cmo puede evidenciar que las acciones tomadas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas?

Cmo se asegura de que dichas no conformidades no se
vuelvan a presentar?

Se han cerrado las no conformidades de las auditorias
anteriores?

Se ha realizado el correspondiente seguimiento peridico a las
no conformidades cerradas?

Cuntas acciones preventivas genera su rea o proceso?
Con qu periodicidad se generan estas acciones preventivas?

LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC ISO 14.001 VERSION 1996 ).

SISTEMA DE GESTIN / AMBIENTAL AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

46

ISO 14001:96 AUDITOR PRINCIPAL:

CONFORME
SI NO
4.0
REQUISITOS DEL SITEMA DE ADMINISTRACIN
AMBIENTAL

4.1 Requisitos Generales

Como evidencia que la Organizacin ha establecido un sistema
de administracin ambiental.

Como evidencia que ha mantenido un sistema de administracin
ambiental.

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Como evidencia que la alta gerencia ha definido una poltica
ambiental en la Organizacin.

Como evidencia que la poltica es apropiada para la naturaleza,
escala e impacto ambiental de las actividades de la empresa.

Como evidencia que la poltica incluye un compromiso de
mejoramiento continuo y prevencin de la contaminacin.

Como evidencia que la poltica incluye un compromiso de
cumplimiento con la legislacin y regulaciones ambientales
pertinentes.

Cul es la legislacin aplicable. (Debe estar relacionada)

Cuales son las regulaciones ambientales pertinentes a la
Organizacin.

Existen otros requisitos que se deba cumplir (Contratos)

Como evidencia que la poltica provee el marco para establecer y
revisar objetivos y metas.

Como evidencia que la poltica ha sido documentada,
implementada mantenida y comunicada a todos los empleados.

Como evidencia que la poltica est disponible al pblico.
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

Como evidencia que la Organizacin ha establecido
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades.


FECHA DE LA
AUDITORA:

47

Como evidencia que la Organizacin ha mantenido
procedimientos para identificar los aspectos ambientales de sus
actividades.

Dnde estn identificadas las actividades que la Organizacin
puede controlar y sobre las cuales se espera que se tenga
influencia para determinar cuales pueden tener impactos
significativos en el ambiente.

Dnde estn identificadas los productos que la Organizacin
puede controlar y sobre las cuales se espera que se tenga
influencia para determinar cuales pueden tener impactos
significativos en el ambiente.

Cuales son los impactos significativos como consecuencia de los
aspectos que uds han evaluado.

Como evidencia la correlacin existente entre los objetivos y los
impactos ambientales significativos.

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

Como evidencia que la Organizacin ha establecido un
procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos que sean aplicables.

Como evidencia que la Organizacin ha mantener un
procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos
legales y otros requisitos que sean aplicables.

Dnde estn relacionados los requisitos legales aplicables a los
aspectos ambientales de sus actividades, productos servicios.

4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

Como evidencia que se han establecido objetivos ambientales
para cada nivel y funcin de la Organizacin.

Como evidencia que se han mantenido objetivos ambientales
para cada nivel y funcin de la Organizacin.

Como evidencia que se han establecido metas ambientales para
cada nivel y funcin de la Organizacin.

Como evidencia que se han mantenido metas ambientales para
cada nivel y funcin de la Organizacin.

Como evidencia la correlacin existente entre las metas y los
objetivos ambientales de la Organizacin.

Cules son los responsables para el cumplimiento de esas metas
y objetivos.

Como evidencia la correlacin entre los objetivos y metas
ambientales de la Organizacin con los requisitos legales
aplicables.

Como evidencia la correlacin entre los objetivos y metas
ambientales de la Organizacin con los puntos de vista de las
partes interesadas.


FECHA DE LA
AUDITORA:

48

Como evidencia la correlacin existente entre los objetivos
ambientales y las poltica ambiental de la Organizacin.

Como evidencia la correlacin existente entre las metas
ambientales y las poltica ambiental de la Organizacin.

4.3.4 PROGRAMAS DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL

Como evidencia que se han establecido programas para lograr
objetivos y metas.

Como evidencia que se han mantenido programas para lograr
objetivos y metas

Como evidencia que los programas incluyen la designacin de la
responsabilidad para lograr los objetivos y metas en cada nivel y
funcin pertinentes.

Como evidencia que los programas incluyen los medios y el plazo
para lograrlos

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
4.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

Como puede evidenciar que las funciones, responsabilidad y
autoridad se han definido, documentado y comunicado para
lograr una administracin ambiental eficaz?

Como evidencia que la gerencia provee los recursos esenciales
para la implementacin y control del SAA?

Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha designado un
o unos representantes que independientemente de otras
responsabilidades tiene (n) funciones, responsabilidad y
autoridad para asegurar que los requisitos del SAA se
establezcan, se implementen y se mantengan segn la norma
ISO 14001:96?

Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha designado un
o unos representantes que independientemente de otras
responsabilidades tiene (n) funciones, responsabilidad y
autoridad para informar a la alta gerencia sobre el desempeo del
SAA, para revisin, y como base para el mejoramiento del SAA?

4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA

De que forma se han identificado las necesidades de
entrenamiento?

Como se ha identificado al personal cuyo trabajo pueda crear un
impacto significativo sobre el medio ambiente?

Como se puede evidenciar que el personal cuyo trabajo pueda
crear un impacto significativo sobre el medio ambiente ha
recibido el entrenamiento apropiado?

Que procedimientos se han establecido y mantenido para que los
empleados o miembros, en toda funcin o nivel pertinente tengan


FECHA DE LA
AUDITORA:

49
conocimiento sobre la importancia de la conformidad con la
poltica y procedimientos ambientales, al igual que con los
requisitos del SAA?

conocimiento sobre el impacto ambiental significativo, actual o
potencial, de sus actividades laborales, y los beneficios
ambientales del mejoramiento del personal?

conocimiento sobre sus funciones y responsabilidades para
lograr la conformidad con la poltica y procedimientos
ambientales y con los requisitos del SAA, incluyendo requisitos
de preparacin y respuesta ante emergencias?

conocimiento sobre las consecuencias potenciales de apartarse
de los procedimientos operativos especificados?

Como se puede evidenciar que el personal que desempea
tareas que pueden producir impacto ambiental significativo es
competente en trminos de educacin, entrenamiento y/o
experiencia apropiada?

4.4.3 COMUNICACIONES

procedimientos para comunicaciones internas entre los diferentes
niveles y funciones de la Organizacin, con relacin a sus
aspectos ambientales y su SAA?

procedimientos para recibir, documentar y responder a las
comunicaciones pertinentes de partes interesadas externas?

Como se puede evidenciar que la organizacin ha considerado
procesos para la comunicacin externa sobre sus aspectos
ambientales significativos?

Como evidencia que la organizacin ha registrado sus decisiones
en torno a las comunicaciones externas sobre sus aspectos

4.4.4
DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION
AMBIENTAL

Como puede evidenciar que la organizacin ha establecido y
mantiene informacin donde describa los elementos centrales del
SAA y su interaccin?

Como puede evidenciar que la organizacin ha establecido y
mantiene informacin para dar direccionamiento a la
documentacin relacionada e importante para el SAA?


FECHA DE LA
AUDITORA:

50
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido
procedimientos que le permitan controlar todos los documentos
exigidos por esta norma para garantizar que puedan ser
localizados?

exigidos por esta norma para garantizar que sean actualizados
peridicamente, revisados cuando sea necesario y aprobados por
personal autorizado?

exigidos por esta norma para garantizar que las versiones
vigentes de los documentos pertinentes estn disponibles en
todos los sitios de archivo y de uso, o que se evite darle un uso
no previsto?

exigidos por esta norma para garantizar que los documentos
obsoletos sean retirados con prontitud de todos los sitios de
archivo y de uso, o que se evite darle un uso no previsto?

exigidos por esta norma para garantizar que cualquier documento
obsoleto que sea retenido con propsitos de preservacin legal o
de conocimiento, sea identificado de manera apropiada?

Como evidencia que la documentacin es legible, tiene fecha de
revisin, es fcilmente identificable, mantenida en orden y
conservada por un periodo especifico?

Como evidencia que se han establecido y mantienen
procedimientos y responsabilidades respecto a la creacin y
modificacin de los diferentes documentos?

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Cuales son las operaciones y actividades asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados?

Como ha sido la planificacin de las actividades asociadas con
los aspectos ambientales significativos?

Como evidencia que se ha incluido el mantenimiento en la
planificacin de las actividades asociadas con los aspectos
ambientales significativos identificados?

Como evidencia que se han establecido y se mantienen
procedimientos documentados, que cubran situaciones que
pudieran conducir a desviaciones de la poltica, objetivos y metas


FECHA DE LA
AUDITORA:

51
ambientales?

Como puede evidenciar que se han establecido criterios de
operacin en los procedimientos?

Como puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos relacionados con los aspectos ambientales
identificables?

procedimientos relacionados con los bienes y servicios utilizados
por la organizacin?

Como evidencia que los procedimientos y requisitos pertinentes
se han comunicado a los proveedores y contratistas?

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

Como evidencia que la organizacin ha establecido y mantenido
procedimientos para identificar y responder ante situaciones
potenciales de emergencias y accidentes?

procedimientos para prevenir y mitigar el impacto ambiental que
pudiera asociarse con ellos?

Como puede evidenciar que se han revisado y corregido los
procedimientos de preparacin y respuesta a emergencias,
despus de que han ocurrido accidentes o situaciones de
emergencia?

Como evidencia que se han ensayado peridicamente los
procedimientos?

4.5 VERIFICACIN Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1 MONITOREO Y MEDICION

Que procedimientos documentados se han establecido para
monitorear y medir con regularidad las caractersticas claves de
sus operaciones?

Que procedimientos documentados se han establecido para
monitorear y medir con regularidad las actividades que puedan
tener un impacto significativo en el medio ambiente?

Cul o cuales son los registros incluidos en los procedimientos
donde se consigna el seguimiento al desempeo, los controles
operativos relevantes y la conformidad con los objetivos y metas
ambientales de la organizacin?

Como evidencia la calibracin y mantenimiento de los equipos de
monitoreo, segn los procedimientos de la organizacin?

Cual es el procedimiento documentado que da las directrices
para evaluar peridicamente la conformidad con la legislacin y
las regulaciones ambientales pertinentes?

4.5.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA


FECHA DE LA
AUDITORA:

52

procedimientos para definir responsabilidad y autoridad, para
manejar e investigar la no conformidad?

procedimientos para emprender acciones para mitigar cualquier
impacto causado?

procedimientos para iniciar acciones correctivas y preventivas?

Como puede evidenciar que las acciones correctivas y
preventivas tomadas son o fueron apropiadas para la magnitud
de los problemas detectados y potenciales?

Con que medio se han implementado y registrado los cambios
ocurridos en los procedimientos documentados, como
consecuencia de las acciones correctivas y preventivas?

4.5.3 REGISTROS

Como se puede evidenciar que se han establecido y se
mantienen procedimientos para la identificacin, mantenimiento y
disposicin de los registros ambientales?

Como se puede evidenciar que en los registros del sistema se
incluyen registros de entrenamiento y los resultados de las
auditoras y revisiones?

Como se puede evidenciar que los registros ambientales son
legibles, identificables y rastreables?

Como se puede evidenciar que los registros ambientales se
almacenan y mantienen en forma en que se puedan recuperar
fcilmente y proteger contra daos, deterioro o prdida?

Como se puede evidenciar que se han determinado tiempos de
conservacin para los registros?

Como se puede evidenciar que los registros se mantienen segn
lo apropiado para el sistema y la organizacin, para demostrar
conformidad con los requisitos de la norma?

4.5.4 AUDITORIA AL SISTEMA DE ADMINISTRACION AMBIENTAL

Como se puede evidenciar un programa y procedimientos para
realizar auditoras peridicas al SAA?

Como ha determinado si el SAA est conforme con las
disposiciones planificadas?

Como ha determinado si el SAA ha sido implementado y
mantenido en forma apropiada?

Como ha determinado si el SAA suministra informacin sobre los
resultados de la auditoria a la gerencia?

Como se puede evidenciar que el programa de auditorias se basa
en la importancia ambiental de la actividad y en los resultados de
auditoras previas?


FECHA DE LA
AUDITORA:

53

Como evidencia que el procedimiento de auditoria cubre su
alcance, la frecuencia, metodologa responsabilidades y
requisitos?

4.6 REVISIN POR LA GERENCIA

Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha revisado el
SAA, para garantizar su continua aptitud, adecuacin y eficacia?

Cmo se puede asegurar que se ha recogido la informacin
necesaria para permitir que la gerencia realice esta evaluacin?

Se puede evidenciar documentacin de la revisin por la
gerencia?

Se pueden evidenciar cambios en la poltica, objetivos u otro
elemento del SAA, como consecuencia de la revisin por la
gerencia?

LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( NTC OHSAS 18.001 VERSION 1999 )

SISTEMA DE GESTIN / seguridad Industrial AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

54

SEDE / PROYECTO: SUBCONTRATISTA:
HOJA 1 DE
NTC-OHSA 18001 AUDITOR PRINCIPAL:

CONFORM
E ELEMENTO DESCRIPCIN DEL REQUISITO
S NO
4
ELEMENTOS DELSISTEMA DE GESTION EN
SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

4.1 REQUISTOS GENERALES

Cmo evidencia que la Organizacin ha establecido un sistema
de gestin de Salud y Seguridad Ocupacional?

Cmo evidencia que la Organizacin mantiene el sistema de
gestin de Salud y Seguridad Ocupacional?

4.2 POLTICA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

Cmo evidencia que la alta gerencia ha definido la poltica de
Salud y seguridad ocupacional?

Cmo puede evidenciar que la poltica especifica los objetivos
generales de S & S O?

Cmo puede evidenciar que la poltica especifica el mejoramiento
continuo del desempeo en S & S O?

Cmo asegura que la poltica es apropiada para la naturaleza y la
escala de los riesgos en S & SO de la Organizacin?

Cmo evidencia que la poltica incluye un compromiso de
mejoramiento continuo?

Cmo evidencia que la poltica incluye un compromiso para
cumplir con la legislacin vigente aplicable en S & S O y con otros
requisitos que haya suscrito la Organizacin?

Cmo evidencia que la poltica ha sido comunicada y entendida
en todos los niveles de la Organizacin?

Cmo evidencia que se han determinado cuales son las partes
interesadas del sistema de gestin S & SO?

Cmo evidencia que la poltica ha sido publicada a las partes
interesadas?

Cmo evidencia que la poltica ha sido revisada peridicamente?
Cmo evidencia que la poltica es pertinente para la organizacin?
Cmo evidencia que la poltica es apropiada para la organizacin?


FECHA DE LA
AUDITORA:

55
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1
PLANIFICACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

Cmo evidencia que se han establecido procedimientos para la
identificacin de peligros?

evaluacin de riesgos?

implementacin de las medidas de control necesarias?

Cmo evidencia la identificacin de actividades rutinarias y no
rutinarias?

Cmo evidencia las actividades de todo el personal que tiene
acceso al sitio de trabajo?

Cmo evidencia la identificacin de peligros en las instalaciones
en el sitio de trabajo provistas por la organizacin o por terceros?

Cmo evidencia que los resultados de estas evaluaciones y los
efectos de stos controles han sido el insumo para la generacin
de los objetivos?

Existe un plan de actualizacin de las evaluaciones realizadas
para la gestin de S & S.O.

Cmo fue la metodologa para la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgo?

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS

Cmo evidencia la identificacin de requisitos legales o de otra
ndole en S & S.O.

Cmo evidencia la actualizacin sobre requisitos legales a sus
empleados y otras partes interesadas?

Cmo evidencia que los requisitos legales determinados por la
organizacin, ha sido comunicada a sus empleados y a las partes
interesadas?

4.3.3 OBJ ETIVOS

Cmo evidencia la Organizacin que ha establecido los objetivos
para cada funcin y nivel pertinente dentro de la Empresa?

Cmo evidencia que los objetivos que se han establecido por la
organizacin se han medido y cuantificado?

Cmo evidencia que los objetivos de S &S.O. para cada funcin y
nivel pertinente dentro de la Organizacin, estn documentados?

Cmo evidencia que al establecer los objetivos, la organizacin
considera los aspectos legales y de otra ndole?

considera los peligros y riesgos en S & S.O.



FECHA DE LA
AUDITORA:

56
considera los aspectos tecnolgicos y financieros?

Cmo evidencia que para la determinacin de los objetivos, se
tuvo en cuenta el concepto de las partes interesadas?

considera el mejoramiento continuo?

Cmo evidencia la consistencia entre lo objetivos y la poltica de
S & S.O?.

4.3.4 PROGRAMA DE GESTIN EN S. & S.O.

Cmo evidencia que la Organizacin tiene documentado un
programa de gestin en S & S.O.?

Estn definidas dentro del programa de S & S.O. la
responsabilidad y autoridad para el logro de los objetivos en las
funciones y niveles pertinentes de la Organizacin?

Est definido dentro del programa de S & S.O, el cronograma de
actividades mediante el cual se lograrn los objetivos planteados?

Existe una planificacin para la revisin del programa de gestin
de S & S.O.

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

Existe como estamento y est ubicada una estructura orgnica
dependiendo de un nivel decisorio?

Existe en la Organizacin un responsable nombrado por la alta
direccin, que asegure que el sistema de S & S.O est
implementado y funcione adecuadamente?

Cul es esa persona y dnde est documentado ste
nombramiento?

Cmo evidencia que se han definido las funciones y
responsabilidades del personal que administra, desempea y
verifica los efectos sobre los riesgos de S & S.O?

Cmo evidencia que se han divulgado las funciones y
responsabilidades del personal que administra, desempea y
verifica los efectos sobre los riesgos de S & S.O?

Cmo evidencia que est definidos los niveles de autoridad
durante las actividades y procesos de la Organizacin con el fin de
facilitar la gestin en S & S.O.

Cmo evidencia que la responsabilidad final por S & S.O. recae
sobre la alta Direccin?

Cmo evidencia que la Alta direccin provee los recursos
esenciales para la implementacin del sistema de gestin en S.&
S.O.?

Cmo evidencia que se presenten a la alta gerencia los informes
sobre el desempeo del sistema de gestin en S & S.O. para


FECHA DE LA
AUDITORA:

57
revisin?

Cmo evidencia que se presenten a la alta gerencia los informes
como base para el mejoramiento del sistema de gestin en S &
S.O?

Cmo evidencia el compromiso con el mejoramiento continuo del
desempeo en S & S.O. de las personas con responsabilidad
gerencial?

4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIN Y COMPETENCIA

Cmo evidencia que el personal es competente para realizar las
tareas que puedan tener impacto sobre el S & S.O en el sitio de
trabajo?

Cmo se ha definido la competencia de stas personas?

Cmo asegura que los empleados que trabajan en cada una de
las funciones y niveles pertinentes conocen la importancia de la
conformidad con la poltica y procedimientos de S & S.O y con los
requisitos del sistema?

las funciones y niveles pertinentes conocen la importancia de la
conformidad con las consecuencias reales o potenciales de sus
actividades de trabajo para la S & S.O y los beneficios que tiene en
S & S.O el mejoramiento en el desempeo personal?

las funciones y niveles pertinentes conocen sus funciones y
responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica y
procedimientos de S & S.O y con los requisitos del sistema de
gestin de S & S.O. incluida la preparacin para emergencias y los
requisitos de respuesta?

las funciones y niveles pertinentes conocen las consecuencias
potenciales que tiene apartarse de los procedimientos operativos
especificados?

Cmo evidencia que los procedimientos de entrenamiento y
educacin estn diseados segn la responsabilidad, habilidad,
educacin y riesgo de las personas??

4.4.3 CONSULTA Y COMUNICACIN

Cmo Asegura que la informacin pertinente a S & S.O. se
comunica a y desde los empleados y otras partes interesadas?

Cmo evidencia que las disposiciones para la participacin y las
consultas de los empleados est documentadas y cmo se informa
a las partes interesadas?

Cmo evidencia que los empleados se involucran en el desarrollo
y revisin de las polticas y procedimientos para administrar los


FECHA DE LA
AUDITORA:

58
riesgos?

Cmo evidencia que los empleados son consultados cuando hay
cambios que afectan la salud y seguridad en el sitio de trabajo?

Cmo evidencia que los empleados estn representados en
asuntos de S & S.O.?

Cmo evidencia que los empleados son informados sobre quines
son sus representantes para S & S.O. y el representante designado
por la gerencia?

4.4.4 DOCUMENTACIN

Cmo evidencia que la organizacin ha establecido y mantiene
informacin que describa los elementos claves del sistema de
gestin y la interaccin entre ellos?

informacin que proporcione orientacin a la documentacin
relacionada?

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

procedimientos que le permitan controlar todos los documentos y
datos requeridos por esta norma?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos se
puedan localizar?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos son
actualizados peridicamente y revisados cuando es necesario y
son aprobados por personas autorizadas?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos
mantienen versiones vigentes, y estas versiones estn disponibles
en todos los sitios en que se realizan operaciones esenciales para
el efectivo funcionamiento del sistema de gestin?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos
obsoletos se retiran rpidamente de todos los puntos de emisin y
uso o de otra forma asegurar contra el uso no previsto?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos se
identifiquen adecuadamente, que se conservan archivados con
propsitos legales o de preservacin del conocimiento?

4.4.6 CONTROL OPERATIVO

Cmo evidencia que se han identificado las operaciones y
actividades asociadas con riesgos identificados donde se deba


FECHA DE LA
AUDITORA:

59
aplicar medidas de control?
Cmo evidencia la planificacin de actividades de mantenimiento?

Cmo evidencia la organizacin el cubrimiento de situaciones que
puedan generar desviaciones de la poltica y objetivos de S & S.O.?

Cmo evidencia que en los procedimientos ya relacionados se
han estipulado criterios de operacin?

Cmo se evidencia que se han establecido y mantenido
procedimientos relacionados con los riesgos identificados de los
bienes, equipos, y servicios que la organizacin compre y/o utilice?

Cmo evidencia que se han comunicado los procedimientos y
requisitos operativos pertinentes a los proveedores y contratistas?

procedimientos para el diseo del sitio de trabajo?

procedimientos para los procesos de la Organizacin?

procedimientos para las instalaciones del sitio de trabajo?

procedimientos para la equipo de proceso?

procedimientos para la organizacin del trabajo?


Cmo se evidencia que se han establecido y mantenido planes y
procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a
accidentes y situaciones de emergencia?

procedimientos para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y
lesiones que estn asociadas?

Cmo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos
de preparacin y respuesta ante emergencias?

Cmo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos
de preparacin y respuesta ante emergencias despus de la
ocurrencia de accidentes y/o situaciones de emergencia?

Cmo evidencia la planificacin y ejecucin de simulacros para
respuesta ante emergencias?

4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

procedimientos para hacer seguimiento y medicin regular del
desempeo del sistema de gestin S & S.O.?

Cmo se evidencia que estos procedimientos incluyen medidas


FECHA DE LA
AUDITORA:

60
cuantitativas y cualitativas apropiadas para las necesidades de la
Organizacin?

Cmo se evidencia que estos procedimientos incluyen el
seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S. & S.O.
de la empresa?

Cmo se evidencia que se estos procedimientos incluyen medidas
proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el programa de gestin de S & S.O., criterios
operacionales, legislacin aplicable y requisitos reglamentarios?

Cmo se evidencia que estos procedimientos incluyen medidas
reactivas de desempeo para seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes (incluyendo casi accidente) y otras
evidencias histricas de desempeo deficiente en S & S.O.

Cmo se evidencia que estos procedimientos incluyen registro
suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin
para facilitar el anlisis subsiguiente de acciones correctivas y
preventivas?

Se requiere equipo de monitoreo en la gestin de S & S.O.?

calibracin y mantenimiento de los equipos de monitoreo?

Cmo evidencia que se mantienen registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin de los instrumentos de monitoreo?

4.5.2
ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS.

Cmo evidencia que est definida la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigacin de accidentes?

Cmo evidencia que est definida la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigacin de incidentes?

Cmo evidencia que est definidas la responsabilidad y autoridad
con respecto al manejo e investigacin de no conformidades?

con respecto a la aplicacin de acciones para mitigar las
consecuencias de los accidentes, incidentes y no conformidades?

con respecto a la iniciacin y realizacin de las acciones correctivas
y preventivas?

con respecto a la confirmacin de la efectividad de las acciones
correctivas y preventivas emprendidas?

Cmo evidencia que se han revisado las acciones correctivas y
preventivas mediante procesos de evaluacin antes de su
implementacin?

Cmo evidencia que las acciones correctivas y preventivas
emprendidas para eliminar las causas de no conformidades reales


FECHA DE LA
AUDITORA:

61
y potenciales ha sido apropiada a la magnitud de los problemas y
acordes con los riesgos de S & S.O encontrados?.

Cmo evidencia los cambios en los procedimientos
documentados generados por las acciones correctivas y
preventivas?

4.5.3 REGISTROS Y ADMINISTRACIN DE REGISTROS

Cmo Evidencia que la organizacin ha establecido y mantenido
procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin
de los registros de S & S.O.?

procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin
de los resultados de las auditorias y revisiones de S & S.O.?

Cmo Evidencia que los registros son legibles, identificables y
trazables de acuerdo con las actividades involucradas?

Cmo Evidencia que los registros son almacenados y se
mantienen d forma que se pueden recuperar fcilmente y proteger
contra daos, deterioro o prdida?

Cmo Evidencia que los tiempos de conservacin de los registros
se han establecido y registrado?

Cmo Evidencia que los registros se mantienen de forma
apropiada para el sistema y la organizacin, con el fin de mostrar
conformidad con esta norma?

4.5.4 AUDITORIA

Cmo Evidencia que se ha establecido un programa y
procedimientos para realizar Auditoras peridicas al sistema?

Cmo Evidencia que el sistema es conforme con las disposiciones
planificadas incluido los requisitos de esta norma?

Cmo Evidencia que el sistema ha sido implementado y
mantenido en forma apropiada?

Cmo Evidencia que el sistema es efectivo en cumplir la poltica y
objetivos de la organizacin?

Cmo Evidencia que se revisan los resultados de las Auditoras
previas?

Cmo Evidencia que se suministra informacin a la gerencia
sobre los resultados de las auditorias?

Cmo Evidencia que el programa de Auditoras, incluye los
resultados de las evaluaciones de riesgos y los resultados de
Auditoras previas?

Cmo Evidencia que los procedimientos de Auditoras, cubren el
alcance, frecuencia, metodologas y competencias, as como las
responsabilidades y requisitos para realizar Auditoras e informar
resultados?

Cmo Evidencia que las Auditoras, han sido ejecutadas por


FECHA DE LA
AUDITORA:

62
personal independiente de quienes tienen responsabilidad directa
por la actividad que se est ejecutando?

Cmo evidencia que la alta gerencia de la organizacin ha
revisado a intervalos definidos el S & S.O.?

Cmo evidencia que el proceso de revisin ha asegurado que se
recopile la informacin necesaria que le permita a la alta gerencia
llevar a cabo sta evaluacin?

Cmo evidencia esta revisin ha sido documentada?

Cmo evidencia que la revisin por la gerencia ha contemplado la
posible necesidad de cambiar la poltica, los objetivos u otros
elementos del Sistema de Gestin?

LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ( SA 8000 VERSION 1997).

SISTEMA DE GESTIN / Responsabilidad Social AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

63
SA 8000 AUDITOR PRINCIPAL:

CONFORME
ELEM
ENTO
DESCRIPCIN DEL REQUISITO
SI NO
1. TRABAJO INFANTIL
1.1 La compaa no utiliza ni apoya el uso del trabajo infantil.
1.2
La compaa tiene mantiene documentado, comunicado de forma
eficaz a todo el personal y a las partes interesadas la poltica y los
procedimientos para la remediacin del trabajo infantil.

1.3
La compaa promueve la educacin de los nios, segn lo
establecido en la recomendacin 146 de la OIT.

La compaa tiene dentro de su poltica que ningn nio o trabajador
joven trabaje durante el horario escolar.

1.4
La compaa no expone a nios ni a jvenes trabajadores a
situaciones (Dentro o fuera del trabajo) a situaciones peligrosas,
inseguras o insalubres.

2 TRABAJOS FORZADOS
2.1
La compaa no utiliza ni auspicia el uso de trabajos forzados en sus
trabajadores.

3. SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
3.1
La compaa establece un entorno laboral seguro y saludable para
sus trabajadores.

La compaa tomo las medidas adecuadas para prevenir accidentes
y lesiones ocasionadas durante la actividad laboral.

3.2
La compaa nombr un representante de la alta direccin,
encargado de la salud y seguridad laboral.

La compaa garantiza que todos sus empleados reciben de forma
peridica y documentada, instruccin sobre salud y seguridad
industrial.

La compaa garantiza que a todos los empleados nuevos se les
instruye de manera peridica y documentada sobre salud y seguridad
industrial.

3.4
La compaa tiene establecido un sistema para detectar, evitar o
responder a las amenazas potenciales para la salud y la seguridad
laboral.


FECHA DE LA
AUDITORA:

64
3.5
La compaa mantiene para el uso de todos sus empleados, baos
higinicos, garantizando el acceso a agua potable.

3.6
La compaa garantizar que los dormitorios, cuando este sea un
servicio que ofrezca a sus empleados, estn limpios, sean seguros y
cubran las necesidades bsicas del personal.

4.
LIBERTAD DE NEGOCIACIN COLECTIVA Y DERECHO DE
NEGOCIACIN COLECTIVA

4.1
La compaa respeta el derecho de sus empleados a formar
sindicatos, a ser miembros del sindicato de su eleccin, as como a
negociar colectivamente.

4.2
La compaa ofrece instrumentos paralelos (Si la ley local prohbe la
libertad de asociacin) para que todo el personal pueda asociarse
libremente y negociar colectivamente.

4.3
La compaa garantiza que los representantes del personal tengan
acceso al lugar de trabajo y a no ser discriminados.

5. DISCRIMINACION
5.1
La compaa no auspicia ningn tipo de discriminacin basado en
raza, genero, religin, orientacin sexual, participacin en sindicatos,
afiliacin poltica, edad al contratar.

5.2
La compaa no interfiere en el libre ejercicio de sus empleados a
participar en prcticas o reuniones religiosas, de raza, origen,
gnero, orientacin sexual, participacin en un sindicato o poltica.

5.3
La compaa no permite desde el punto de vista sexual,
comportamientos coercitivos, amenazadores, abusivos o
explotadores,

6. MEDIDAS DISCIPLINARIAS
6.1
La compaa no utiliza ni apoya el uso de castigos corporales,
coercin mental o fsica ni abusos verbales.

7. HORARIO DE TRABAJO
7.1
La compaa mantiene una poltica de trabajo que no excede las 48
horas semanales.

La compaa otorga al personal por lo menos un da libre en cada
periodo de siete (7) das laborados.

Todo trabajo que implica horas extras, es reembolsado con paga
adicional superior a la de las horas normales.

La compaa no permite que ningn trabajador labores mas de doce
(12) horas extras a la semana.

7.2 Las horas extras son voluntarias.
8. REMUNERACIN
8.1
La compaa paga salarios a sus trabajadores de acuerdo a
normatividad legal o las reglas mnimas establecidas por la industria.


FECHA DE LA
AUDITORA:

65
8.2
La compaa garantiza que no se realizan deducciones a los salarios
por razones disciplinarias.

La compaa garantiza que a la hora del pago, los salarios y
beneficios sean detallados claramente.

La compaa garantiza que los salarios son otorgados cumpliendo
con las leyes.

8.3
La compaa garantiza las correctas prcticas en la contratacin en
los programas de aprendizaje.

9. SISTEMA DE GESTION
9.1 POLITICA
La compaa tiene definida una poltica de responsabilidad social.

La poltica incluye el compromiso de cumplir con todos los
requerimientos de la norma.

La poltica incluye el compromiso de cumplir con la legislacin
nacional y cualquier otro derecho aplicable.

La poltica incluye el compromiso de cumplir con los instrumentos
internacionales listados en la seccin II de la norma.

La poltica incluye un compromiso de mejora
continua.

La poltica es documentada, aplicada, mantenida y comunicada a
todo el personal de la empresa.

La poltica es accesible al pblico.
9.2
REVISIN POR LA ADMINISTRACION

La compaa revisa peridicamente la poltica, los procedimientos y
los resultados de su aplicacin.

9.3 REPRESENTANTES DE LA COMPAIA

Existe un representante de la alta direccin, quien es el responsable
del cumplimiento de las condiciones de la norma.

9.4
La compaa garantiza el derecho de sus trabajadores a elegir un
representante de su grupo para facilitar la comunicacin con la alta
direccin.

9.5
PLANEACION Y APLICACION

La norma es comprendida y aplicada en todos los niveles de la
organizacin.

La compaa define claramente los roles y las responsabilidades
dentro de la estructura jerrquica de la compaa.


FECHA DE LA
AUDITORA:

66

La compaa es difundida a todos los trabajadores nuevos y/o
temporales al entrar a la organizacin.

La compaa realiza peridicamente programas de capacitacin a
todos los empleados.

La compaa monitorea continuamente las actividades y los
resultados de la norma.

9.6
CONTROL DE PROVEEDORES / SUBCONTRATISTAS Y SUB-
PROVEEDORES

La compaa establece y mantiene procedimientos adecuados para
evaluar y seleccionar a los proveedores/subcontratistas, segn su
capacidad para cumplir con la norma.

9.7
La compaa mantiene registros adecuados del compromiso de
responsabilidad social de los proveedores, subcontratistas y sub-
proveedores.

El compromiso de los proveedores, subcontratistas y sub-
proveedores, incluye el acatamiento de las normas y la participacin
en las actividades de control.

La compaa lleva registros de las acciones remediales o correctivas
para atacar cualquier no conformidad identificada de la norma.

Existen registros para informar a la compaa de forma rpida y
completa, cualquier relacin comercial relevante con otros
proveedores, subcontratistas y sub-proveedores.

9.8
La compaa lleva registros del cumplimiento por parte de
proveedores, subcontratistas y sub-proveedores, de los
requerimientos de la presente norma.

9.9
La compaa en caso de tener trabajadores en el hogar, garantiza un
nivel similar al proporcionado al personal empleado directamente.

La compaa establece contratos de compra, legalmente vinculantes.

La compaa establece que los contratos de compra sean incluidos e
implementados por los trabajadores en el hogar y todas las dems
partes involucradas.

La compaa lleva registros de los trabajadores de hogar, su cantidad
de bienes producidos/servicios proporcionados y/o las horas
trabajadas.

La compaa lleva con frecuencia actividades de monitoreo para
verificar el cumplimiento de los trminos del contrato de compra.

9.9
IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS E INICIACIN DE ACCIONES
CORRECTIVAS

La compaa debe investigar y responder a las preguntas que
realicen sus trabajadores, respecto al cumplimiento o incumplimiento
de la poltica de la compaa y/o los requerimientos de la presente
norma.


FECHA DE LA
AUDITORA:

67
9.10
La compaa lleva acciones correctivas y remediales cuando se
identifica un incumplimiento de la poltica o de alguno de los
requerimientos de la presente norma.

9.11 COMUNICACIN EXTERNA

La compaa tiene procedimientos para comunicar a las partes
interesadas, datos y cualquier otra informacin relativa al
cumplimiento de los requerimientos de la norma.

9.12 ACCESO PARA VERIFICACION

La compaa facilita el acceso de las partes interesadas a
informacin razonable, para verificar el cumplimiento de la norma.

9.13 REGISTROS

La compaa mantiene registros apropiados, que demuestran el

LISTA DE CHEQUEO PARA AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HSEQ & SA

SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL HSEQ & SA AUDITORA N:
FECHA DE LA
AUDITORA:

68

NTC-ISO 9001:00, NTC-ISO 14001:96, NTC OHSAS 18001:96, SA 8000:97 AUDITOR PRINCIPAL:

CONFORME
SI NO
ISO 9001: 2000
4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.1 GENERALIDADES

Como evidencia que la Organizacin ha establecido, documentado,
implementado y mantenido un sistema de gestin de la calidad?

Como evidencia que la Organizacin ha mejorado continuamente la
eficacia del sistema de gestin de la calidad de acuerdo con los requisitos de
la norma?

Cmo realiza el seguimiento, la medicin y el anlisis de estos procesos?
Cmo puede evidenciar la mejora continua de los procesos?
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACION
4.2.1 Generalidades

Cmo puede evidenciar la existencia de una poltica de calidad
documentada y de objetivos de la calidad dentro de la Organizacin?

4.2.2 Manual de la Calidad

Cmo evidencia que la organizacin ha establecido y mantenido un Manual
de la Calidad?

El Manual de la Calidad muestra claramente la interaccin de los procesos
identificados por la Organizacin?

4.2.3 Control de Documentos

Cmo evidencia el control de los documentos requeridos por el sistema de
gestin de la calidad?

Cmo evidencia que ha establecido un procedimiento documentado para
realizar el control de los documentos?

Cmo puede asegurarse que los documentos permanecen legibles y
fcilmente identificables?

Cmo puede evidenciar que se previene el uso no intencionado de
documentos obsoletos?

Cmo los identifican en caso de que se mantengan dichos documentos
obsoletos?


FECHA DE LA
AUDITORA:

69
4.2.4 Control de Registros

Cmo puede asegurar que los registros permanecen legibles, fcilmente
identificables y recuperables?

5 RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCION
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN

Cmo evidencia que la alta direccin se encuentra comprometida con el
desarrollo e implementacin del sistema de calidad y su mejora continua?

5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
Quin es su cliente?
Cmo puede asegurar que los requisitos del cliente se han determinado?

Cmo puede asegurar que el cliente est satisfecho con el producto
entregado?

5.3 POLITICA DE CALIDAD

Cmo puede asegurar que la poltica de calidad es adecuada al propsito
de la organizacin?

En qu parte de la poltica de calidad se encuentra su rea o proceso?

Cmo evidencia que la poltica de la calidad ha sido revisada para su
continua adecuacin?

5.4 PLANIFICACION
5.4.1 Objetivos de la calidad

Cmo evidencia que se han establecido objetivos en las funciones y niveles
pertinentes de la organizacin?

Cmo se puede evidenciar la medicin de estos objetivos?
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad

Cmo puede evidenciar la planificacin del sistema de gestin de la calidad
y que se mantiene la integridad del sistema cuando se implementan
cambios?

5.5 RESPOSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIN

Cmo puede asegurar que las responsabilidades y autoridades estn
definidas?

5.5.2 Representante de la direccin

Cmo puede evidenciar la designacin de un miembro de la direccin para
liderar la implementacin y mantenimiento del sistema de gestin de la
calidad?


FECHA DE LA
AUDITORA:

70

Cmo puede evidenciar que el representante de la direccin se ha
asegurado de que exista conciencia de los requisitos del cliente en todos los
niveles de la organizacin?


Cmo puede asegurar que se han establecido los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin?

5.6 REVISION POR LA DIRECCION
5.6.1 Generalidades

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado a intervalos
planificados la revisin de su sistema de gestin de la calidad?

5.6.2 Informacin para la revisin

Cmo evidencia que la organizacin ha asegurado que se recopile la
informacin necesaria que le permita a la alta direccin llevar a cabo esta
revisin del sistema?

5.6.3 Resultados de la revisin
Cmo evidencia que la revisin ha sido documentada?
6 GESTION DE LOS RECURSOS
6.1 PROVISION DE LOS RECURSOS

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado los recursos
necesarios para implementar, mantener y mejorar continuamente la eficacia
del sistema de gestin de la calidad?

6.2 RECURSOS HUMANOS
6.2.1 Generalidades

Cmo evidencia que el personal que realiza trabajos que afectan la calidad
del producto es competente?

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado la competencia
necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la calidad del
producto?

Cmo puede evidenciar que se ha evaluado la eficacia de las acciones de
entrenamiento o formacin ejecutadas?

6.3 Infraestructura

Cmo evidencia que la organizacin ha proporcionado y mantenido la
infraestructura necesaria para lograr la conformidad en los requisitos del
producto?


FECHA DE LA
AUDITORA:

71

Cmo evidencia que la organizacin ha determinado y gestionado el
ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos
del producto?

7 RELIZACION DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del producto

Cmo evidencia que la organizacin ha planificado y desarrollado los
procesos para la realizacin del producto?

7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE

Cmo puede evidenciar que los requisitos especificados por el cliente han
sido determinados por la organizacin?

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

Cmo evidencia que la organizacin ha revisado los requisitos relacionados
con el producto? (Licitaciones, etc)

Cmo evidencia que la organizacin se ha asegurado de que las
diferencias entre los requisitos del producto pedido y los expresados
previamente han sido resueltas?


Cmo evidencia que la organizacin ha determinado disposiciones eficaces
para la comunicacin con el cliente?

7.4 COMPRAS

Cmo puede asegurar que el producto adquirido cumple los requisitos de
compra especificados?

Cmo evidencia que la organizacin ha evaluado los proveedores en
funcin de su capacidad para suministrar productos de acuerdo con los
requisitos especificados?

Cules han sido los criterios establecidos para la re-evaluacin de los
proveedores?

7.4.2 Informacin de las compras

Cules son los documentos que describen la informacin de los productos
a comprar?

Esta informacin para las compras incluye requisitos para la aprobacin del
producto?

Esta informacin para las compras incluye requisitos para la calificacin del


FECHA DE LA
AUDITORA:

72
personal (en caso de ser servicio)?
7.4.3 Verificacin de los productos comprados

Cmo puede evidenciar que la organizacin ha implementado las
inspecciones u otras actividades necesarias para asegurarse de que el
producto comprado cumple los requisitos de compra especificados?

7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.2 Validacin de los procesos de produccin y prestacin del servicio

Cmo se puede evidenciar que la organizacin ha identificado el producto
por medios adecuados a travs de toda la realizacin del producto?

Cmo se puede asegurar la trazabilidad del producto?
7.5.5 Preservacin del producto

Cmo puede asegurarse que la organizacin preserva la conformidad del
producto?

Cmo puede asegurarse que el producto se identifica, se manipula,
embala, almacena y protege adecuadamente?

Cmo asegura que la preservacin del producto se aplica a las partes
constitutivas del mismo?

7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN

Cmo puede evidenciar que la organizacin ha determinado el seguimiento
y medicin a realizar?

Cmo puede asegurar que el equipo de medicin ha sido calibrado o
verificado?

Cmo han determinado la capacidad de estos programas?
8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA
8.1 GENERALIDADES

Cmo evidencia que se han planificado los procesos necesarios de
seguimiento, medicin, anlisis y mejora necesarios para demostrar la
conformidad del producto?

Qu mtodos se emplean para la medicin y anlisis de stos procesos?
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICION
8.2.1 Satisfaccin del cliente


FECHA DE LA
AUDITORA:

73

Cmo evidencia que la organizacin ha realizado seguimientos de la
informacin relativa a la percepcin del cliente, con respecto al cumplimiento
de sus requisitos?

8.2.2 Auditorias internas

Cmo evidencia que la organizacin han llevado a cabo auditorias a
intervalos planificados?

8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

Cmo se puede evidenciar que la organizacin ha aplicado mtodos para el
seguimiento y medicin de los procesos del sistema de calidad?

Se han llevado a cabo correcciones y acciones correctivas cuando no se
han alcanzado los resultados planificados?

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Cmo evidencia que se han medido las caractersticas del producto para
verificar que se cumplen los requisitos del mismo?

Los registros del seguimiento y medicin indican claramente la(s)
persona(s) que autorizan la liberacin del producto?

Se ha aprobado alguna liberacin de los productos sin completar todas las
disposiciones planificadas?

8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME

Cmo puede evidenciar que se han tomado acciones para eliminar las
causas de las no conformidades detectadas anteriormente?

Qu acciones se han tomado cuando se ha detectado un producto no
conforme despus de la entrega o cuando ha comenzado su uso?

8.4 ANLISIS DE DATOS

Cmo puede evidenciar que se han determinado los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y eficacia del sistema de gestin de la calidad y para
evaluar donde puede realizarse la mejora continua?

Cmo evidencia que se han analizado datos que proporcionen informacin
sobre las caractersticas y tendencias de los procesos, adems de las
acciones preventivas?

Cmo evidencia que se han analizado datos que proporcionen informacin
sobre los proveedores?

8.5 MEJ ORA
Cmo evidencia la mejora continua de su rea o proceso?

Cmo evidencia que su rea o proceso ha tomado acciones para eliminar
la causa de no conformidades con el objeto de que no vuelva a ocurrir?


FECHA DE LA
AUDITORA:

74
Se han cerrado las no conformidades de las auditorias anteriores?
Cuntas acciones preventivas genera su rea o proceso?
Con qu periodicidad se generan estas acciones preventivas?
ISO 14001 : 1996
4.0 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL
4.1 Requisitos Generales

Como evidencia que la Organizacin ha establecido un sistema de gestin
ambiental.

4.2 POLTICA AMBIENTAL

Como evidencia que la alta gerencia ha definido una poltica ambiental en la
Organizacin.

Como evidencia que la poltica ha sido documentada, implementada
mantenida y comunicada a todos los empleados.

Como evidencia que la poltica est disponible al pblico.
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1 ASPECTOS AMBIENTALES

Como evidencia que la Organizacin ha establecido procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de sus actividades.

Como evidencia la correlacin existente entre los objetivos y los impactos
ambientales significativos.

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS

Como evidencia que la Organizacin ha establecido un procedimiento para
identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos que sean
aplicables.

4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

Como evidencia que se han establecido objetivos ambientales para cada
nivel y funcin de la Organizacin.

Como evidencia que se han mantenido objetivos ambientales para cada
nivel y funcin de la Organizacin.

Cules son los responsables para el cumplimiento de esas metas y
objetivos.

Como evidencia la correlacin existente entre las metas ambientales y las
poltica ambiental de la Organizacin.

4.3.4 PROGRAMAS DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL


FECHA DE LA
AUDITORA:

75

Como evidencia que se han establecido programas para lograr objetivos y
metas.

Como evidencia que los programas incluyen los medios y el plazo para
lograrlos

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIN
4.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

Como puede evidenciar que las funciones, responsabilidad y autoridad se
han definido, documentado y comunicado para lograr una administracin
ambiental eficaz?

4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO Y COMPETENCIA
De que forma se han identificado las necesidades de entrenamiento?

Como se ha identificado al personal cuyo trabajo pueda crear un impacto
significativo sobre el medio ambiente?

Como se puede evidenciar que el personal que desempea tareas que
pueden producir impacto ambiental significativo es competente en trminos
de educacin, entrenamiento y/o experiencia apropiada?

4.4.3 COMUNICACIONES

procedimientos para comunicaciones internas entre los diferentes niveles y
funciones de la Organizacin, con relacin a sus aspectos ambientales y su
SGA?

4.4.4 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Como puede evidenciar que la organizacin ha establecido y mantiene
informacin donde describa los elementos centrales del SGA y su
interaccin?

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido procedimientos
que le permitan controlar todos los documentos exigidos por esta norma para
garantizar que puedan ser localizados?

Como puede evidenciar que se han establecido y mantenido procedimientos
que le permitan controlar todos los documentos exigidos por esta norma para
garantizar que las versiones vigentes de los documentos pertinentes estn
disponibles en todos los sitios de archivo y de uso, o que se evite darle un
uso no previsto?

Como evidencia que se han establecido y mantienen procedimientos y
responsabilidades respecto a la creacin y modificacin de los diferentes
documentos?

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Cuales son las operaciones y actividades asociadas con los aspectos


FECHA DE LA
AUDITORA:

76
ambientales significativos identificados?

Como ha sido la planificacin de las actividades asociadas con los aspectos

procedimientos relacionados con los aspectos ambientales identificables?


procedimientos para identificar y responder ante situaciones potenciales de
emergencias y accidentes?

Como evidencia que se han ensayado peridicamente los procedimientos?
4.5 VERIFICACIN Y ACCION CORRECTIVA
4.5.1 MONITOREO Y MEDICION

Que procedimientos documentados se han establecido para monitorear y
medir con regularidad las caractersticas claves de sus operaciones?

Como evidencia la calibracin y mantenimiento de los equipos de monitoreo,
segn los procedimientos de la organizacin?

4.5.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

Como evidencia que se han establecido y se mantienen procedimientos para
definir responsabilidad y autoridad, para manejar e investigar la no
conformidad?

Con que medio se han implementado y registrado los cambios ocurridos en
los procedimientos documentados, como consecuencia de las acciones
correctivas y preventivas?

4.5.3 REGISTROS

Como se puede evidenciar que se han establecido y se mantienen
procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los
registros ambientales?

Como se puede evidenciar que se han determinado tiempos de conservacin
para los registros?

4.5.4 AUDITORIA AL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Como se puede evidenciar un programa y procedimientos para realizar
auditorias peridicas al SGA?

Como se puede evidenciar que el programa de auditorias se basa en la
importancia ambiental de la actividad y en los resultados de auditorias
previas?

Como evidencia que el procedimiento de auditoria cubre su alcance, la
frecuencia, metodologa responsabilidades y requisitos?


FECHA DE LA
AUDITORA:

77

Como se puede evidenciar que la alta gerencia ha revisado el SGA, para
garantizar su continua aptitud, adecuacin y eficacia?

OHSAS 18001 :1999
4
ELEMENTOS DELSISTEMA DE GESTION EN SALUD Y
SEGURIDAD OCUPACIONAL

4.1 REQUISTOS GENERALES

Cmo evidencia que la Organizacin ha establecido un sistema de gestin
de Salud y Seguridad Ocupacional?

4.2 POLTICA DE SALUD Y SEGURIDAD OCUPACIONAL

Cmo evidencia que la alta gerencia ha definido la poltica de Salud y
seguridad ocupacional?

Cmo evidencia que la poltica es apropiada para la organizacin?
4.3 PLANIFICACIN
4.3.1
PLANIFICACIN PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

identificacin de peligros?

Cmo evidencia las actividades de todo el personal que tiene acceso al
sitio de trabajo?

Cmo fue la metodologa para la identificacin de peligros y evaluacin de
riesgo?

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y REGLAMENTARIOS

Cmo evidencia la identificacin de requisitos legales o de otra ndole en S
& S.O.

4.3.3 OBJ ETIVOS

Cmo evidencia la Organizacin que ha establecido los objetivos para cada
funcin y nivel pertinente dentro de la Empresa?

Cmo evidencia que al establecer los objetivos, la organizacin considera
los aspectos tecnolgicos y financieros?

Cmo evidencia la consistencia entre lo objetivos y la poltica de S & S.O?.
4.3.4 PROGRAMA DE GESTIN EN S. & S.O.

Cmo evidencia que la Organizacin tiene documentado un programa de
gestin en S & S.O.?

Estn definidas dentro del programa de S & S.O. la responsabilidad y
autoridad para el logro de los objetivos en las funciones y niveles pertinentes
de la Organizacin?


FECHA DE LA
AUDITORA:

78
4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1 ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

Existe como estamento y est ubicada una estructura orgnica
dependiendo de un nivel decisorio?

Existe en la Organizacin un responsable nombrado por la alta direccin,
que asegure que el sistema de S & S.O est implementado y funcione
adecuadamente?

Cmo evidencia que la responsabilidad final por S & S.O. recae sobre la
alta Direccin?

Cmo evidencia el compromiso con el mejoramiento continuo del
desempeo en S & S.O. de las personas con responsabilidad gerencial?

4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONCIENTIZACIN Y COMPETENCIA

Cmo evidencia que el personal es competente para realizar las tareas que
puedan tener impacto sobre el S & S.O en el sitio de trabajo?

Cmo se ha definido la competencia de stas personas?
4.4.3 CONSULTA Y COMUNICACIN

Cmo Asegura que la informacin pertinente a S & S.O. se comunica a y
desde los empleados y otras partes interesadas?

Cmo evidencia que los empleados estn representados en asuntos de S &
S.O.?

4.4.4 DOCUMENTACIN

Cmo evidencia que la organizacin ha establecido y mantiene informacin
que describa los elementos claves del sistema de gestin y la interaccin
entre ellos?

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS

procedimientos que le permitan controlar todos los documentos y datos
requeridos por esta norma?

procedimientos para asegurar que los documentos y datos son actualizados
peridicamente y revisados cuando es necesario y son aprobados por
personas autorizadas?

4.4.6 CONTROL OPERATIVO

Cmo evidencia que se han identificado las operaciones y actividades
asociadas con riesgos identificados donde se deba aplicar medidas de
control?

Cmo evidencia que se han comunicado los procedimientos y requisitos
operativos pertinentes a los proveedores y contratistas?


FECHA DE LA
AUDITORA:

79

Cmo se evidencia que se han establecido y mantenido procedimientos
para la organizacin del trabajo?


procedimientos para identificar el potencial de y la respuesta a accidentes y
situaciones de emergencia?

Cmo evidencia que se han revisado los planes y procedimientos de
preparacin y respuesta ante emergencias?

Cmo evidencia la planificacin y ejecucin de simulacros para respuesta
ante emergencias?

4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA
4.5.1. MEDICIN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEO

Cmo se evidencia que se han establecido y mantenido procedimientos
para hacer seguimiento y medicin regular del desempeo del sistema de
gestin S & S.O.?

Se requiere equipo de monitoreo en la gestin de S & S.O.?

Cmo evidencia que se han establecido procedimientos para la calibracin
y mantenimiento de los equipos de monitoreo?

Cmo evidencia que se mantienen registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin de los instrumentos de monitoreo?

4.5.2
ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES ACCIONES
PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS.

Cmo evidencia que est definida la responsabilidad y autoridad con
respecto al manejo e investigacin de accidentes?

Cmo evidencia que est definidas la responsabilidad y autoridad con
respecto a la iniciacin y realizacin de las acciones correctivas y
preventivas?

Cmo evidencia los cambios en los procedimientos documentados
generados por las acciones correctivas y preventivas?

4.5.3 REGISTROS Y ADMINISTRACIN DE REGISTROS

procedimientos para la identificacin, mantenimiento y disposicin de los
registros de S & S.O.?

Cmo Evidencia que los registros son legibles, identificables y trazables de
acuerdo con las actividades involucradas?

Cmo Evidencia que los registros se mantienen de forma apropiada para el
sistema y la organizacin, con el fin de mostrar conformidad con esta
norma?

4.5.4 AUDITORIA
Cmo Evidencia que se ha establecido un programa y procedimientos para


FECHA DE LA
AUDITORA:

80
realizar Auditorias peridicas al sistema?

Cmo Evidencia que el sistema ha sido implementado y mantenido en
forma apropiada?

Cmo Evidencia que el sistema es efectivo en cumplir la poltica y objetivos
de la organizacin?

Cmo Evidencia que las Auditorias, han sido ejecutadas por personal
independiente de quienes tienen responsabilidad directa por la actividad que
se est ejecutando?


Cmo evidencia que la alta gerencia de la organizacin ha revisado a
intervalos definidos el S & S.O.?

SA 8000:1997
1. TRABAJO INFANTIL
1.1 La compaa no utiliza ni apoya el uso del trabajo infantil.
1.2
La compaa tiene mantiene documentado, comunicado de forma eficaz a
todo el personal y a las partes interesadas la poltica y los procedimientos
para la remediacin del trabajo infantil.

2 TRABAJOS FORZADOS
2.1
La compaa no utiliza ni auspicia el uso de trabajos forzados en sus
trabajadores.

3. SALUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO
3.1
La compaa establece un entorno laboral seguro y saludable para sus
trabajadores.

3.2
La compaa nombr un representante de la alta direccin, encargado de la
salud y seguridad laboral.

3.4
La compaa tiene establecido un sistema para detectar, evitar o responder a
las amenazas potenciales para la salud y la seguridad laboral.

4.
LIBERTAD DE NEGOCIACIN COLECTIVA Y DERECHO DE
NEGOCIACIN COLECTIVA

4.1
La compaa respeta el derecho de sus empleados a formar sindicatos, a ser
miembros del sindicato de su eleccin, as como a negociar colectivamente.

4.3
La compaa garantiza que los representantes del personal tengan acceso al
lugar de trabajo y a no ser discriminados.

5. DISCRIMINACION
5.1
La compaa no auspicia ningn tipo de discriminacin basado en raza,
genero, religin, orientacin sexual, participacin en sindicatos, afiliacin
poltica, edad al contratar.

6. MEDIDAS DISCIPLINARIAS


FECHA DE LA
AUDITORA:

81
6.1
La compaa no utiliza ni apoya el uso de castigos corporales, coercin
mental o fsica ni abusos verbales.

7. HORARIO DE TRABAJO
7.1
La compaa mantiene una poltica de trabajo que no excede las 48 horas
semanales.

La compaa otorga al personal por lo menos un da libre en cada periodo de
siete (7) das laborados.

8. REMUNERACIN
8.1
La compaa paga salarios a sus trabajadores de acuerdo a normatividad
legal o las reglas mnimas establecidas por la industria.

8.3
La compaa garantiza las correctas prcticas en la contratacin en los
programas de aprendizaje.

9. SISTEMA DE GESTION
9.1 POLITICA
La compaa tiene definida una poltica de responsabilidad social.
9.2
REVISIN POR LA ADMINISTRACION

La compaa revisa peridicamente la poltica, los procedimientos y los
resultados de su aplicacin.

9.3 REPRESENTANTES DE LA COMPAIA

Existe un representante de la alta direccin, quien es el responsable del
cumplimiento de las condiciones de la norma.

9.4
La compaa garantiza el derecho de sus trabajadores a elegir un
representante de su grupo para facilitar la comunicacin con la alta direccin.

9.5
PLANEACION Y APLICACION

La norma es comprendida y aplicada en todos los niveles de la organizacin.

La compaa monitorea continuamente las actividades y los resultados de la
norma.

9.6
CONTROL DE PROVEEDORES / SUBCONTRATISTAS Y SUB-
PROVEEDORES

La compaa establece y mantiene procedimientos adecuados para evaluar
y seleccionar a los proveedores/subcontratistas, segn su capacidad para
cumplir con la norma.

9.7
La compaa mantiene registros adecuados del compromiso de
responsabilidad social de los proveedores, subcontratistas y sub-
proveedores.

Existen registros para informar a la compaa de forma rpida y completa,


FECHA DE LA
AUDITORA:

82
cualquier relacin comercial relevante con otros proveedores, subcontratistas
y sub-proveedores.
9.8
La compaa lleva registros del cumplimiento por parte de proveedores,
subcontratistas y sub-proveedores, de los requerimientos de la presente
norma.

9.9
La compaa en caso de tener trabajadores en el hogar, garantiza un nivel
similar al proporcionado al personal empleado directamente.

La compaa establece contratos de compra, legalmente vinculantes.

La compaa lleva registros de los trabajadores de hogar, su cantidad de
bienes producidos/servicios proporcionados y/o las horas trabajadas.

La compaa lleva con frecuencia actividades de monitoreo para verificar el
cumplimiento de los trminos del contrato de compra.

9.9
IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS E INICIACIN DE ACCIONES
CORRECTIVAS

La compaa debe investigar y responder a las preguntas que realicen sus
trabajadores, respecto al cumplimiento o incumplimiento de la poltica de la
compaa y/o los requerimientos de la presente norma.

9.10
La compaa lleva acciones correctivas y remediales cuando se identifica un
incumplimiento de la poltica o de alguno de los requerimientos de la
presente norma.

9.11 COMUNICACIN EXTERNA

La compaa tiene procedimientos para comunicar a las partes interesadas,
datos y cualquier otra informacin relativa al cumplimiento de los
requerimientos de la norma.

9.12 ACCESO PARA VERIFICACION

La compaa facilita el acceso de las partes interesadas a informacin
razonable, para verificar el cumplimiento de la norma.

9.13 REGISTROS

La compaa mantiene registros apropiados, que demuestran el

83

CONCLUSIONES

La elaboracin e la presente gua del sistema de gestin integral HSEQ & SA, es
una de las primeras herramientas de trabajo de exclusiva aplicacin para el sector
de la construccin, convirtindose en una oportunidad para las organizaciones que
inicien la implantacin del sistema de gestin integral, debido a que interpreta o
traduce los requerimientos de cada una de las normas ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001 y SA 8000 hacia este sector, debido a que las guas existentes y
publicadas hasta el momento por organismos oficiales, solo dan una explicacin
general sobre actividades que deben cumplirse de manera independiente, es decir;
explicacin del QUE debe contener cada una de las normas que constituye el
sistema de gestin integral hacia cualquier sector de la economa.

La gua del sistema de gestin integral conlleva a obtener un modelo para
normalizar las diferentes actividades que se desarrollan en los proyectos de
infraestrura vial. Esta gua se elabora basndose en la experiencia adquirida y
aportada por parte de los profesionales a cargo en algunas de las organizaciones
del sector con el nimo de satisfacer las necesidades de los usuarios mediante un
modelo sencillo, prctico de implantar, y que ante todo cumpla las exigencias
requeridas para ser objeto de certificacin.

La elaboracin de la gua requiri dos aspectos importantes de trabajo:
Traduccin de los requisitos de cada una de las normas que constituyen el
sistema de gestin integral.
Interrelacin de los numerales de cada una de las normas, para determinar
aspectos comunes que conllevan al modelo del mejoramiento contino.
Obtener una lista de chequeo que sirva para diagnostico previo a la
implantacin del sistema de gestin integral.

84

Cada una de las explicaciones dada para interpretar o traducir los requisitos de
los numerales de cada norma, conllevan a facilitar su posterior implantacin
debido a que se establecen ejemplos mas claros respecto a indicadores de
gestin, mtodos para controlar documentacin, mecanismos para asegurar
que se entiende la poltica del sistema de gestin integral, entre otros.

Sin embargo, la presente gua del sistema de gestin integral elaborada para el
sector de la construccin, requiere que sea analizada y puesta en marcha
mediante plan piloto en diferentes organizaciones del sector de la construccin,
para determinar: su efectividad y las mejoras que sean necesarias para
ajustarse ms a los lineamientos y exigencias del mismo sistema de gestin
integral.

85
RECOMENDACIONES

Se recomienda a las organizaciones que previa a la decisin inicial de la
implantacin de un sistema de gestin integral se consideren los siguientes
aspectos:

1. Se provean los recursos econmicos, fsicos y humanos necesarios para
garantizar la continuidad del programa.
2. Exista una estructura organizacional clara, con funciones e indicadores
estratgicos claros para facilitar la metodologa de trabajo durante la
implantacin del sistema.
3. Que el personal involucrado responsable del sistema presente previo
conocimientos y preferiblemente cuente con experiencia.
4. Analizar cada uno de los aspectos en las normas ISO 9001, ISO 14001,
OSHAS 18001 y SA 8000, previa a la aplicacin del sistema de gestin
integral.
5. Se realice un plan piloto para verificar la efectividad de la presente gua
de tal forma que se logre normalizar y estandarizar su aplicacin en
cualquier empresa del sector de la construccin.

86

BIBLIOGRAFA.

DRUCKER, Peter. Gerencia para el futuro, el decenio de los 90 y ms all.
Grupo Editorial NORMA, 1995 .

INSTITUTO COLOMBIANDO DE NORMALIZACION DE NORMAS TCNICAS Y
DE CERTIFICACIN. Administracin ambiental segn normas ISO 14001
ICONTEC, 1996.

DE CERTIFICACIN. Sistema de gestin de calidad ISO 9001 ICONTEC, 2000.

DE CERTIFICACIN. Gua de aplicacin de administracin de salud ocupacional
y seguridad industrial NTC 18001 ICONTEC, 1999.

SOCIAL ACCOUNTABILITY INTERNATIONAL. Norma responsabilidad social
8000

87

ANEXO A

88
GUIA DE INTERPRETACIN PARA EL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
ISO 9001:2000
INTRODUCCIN
La adopcin de un sistema de gestin de la calidad debera ser una decisin
estratgica de la organizacin. El diseo y la implantacin del sistema e gestin de
la calidad de una organizacin estn influenciado por diferentes necesidades,
objetivos particulares, los productos suministrados, los procesos empleados y el
tamao y estructura de la organizacin.
La gua permitir a las empresas de construccin de infraestructura vial analizar
aspectos del como pueden implantar documentos y procesos que les permitan
cumplir los requisitos mnimos necesarios para lograr la certificacin de calidad.
La gua orienta a las empresas como adoptar enfoque de procesos para el
desarrollo, implementacin y mejora de la eficacia del sistema de gestin de
calidad mediante el cumplimiento de sus requisitos.
OBJ ETO Y CAMPO DE APLICACIN
Esta norma internacional especifica los requisitos para un sistema de gestin de la
calidad, aplicables cuando una organizacin necesita:
Necesita demostrar su capacidad para suministrar de esta forma consistente
productos que satisfagan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios aplicables, y
Aspira a aumentar la satisfaccin del cliente a travs de la efectiva
aplicacin del sistema, incluidos los procesos para la mejora continua del
sistema y el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y
los requisitos reglamentarios que le sean aplicables.
APLICACIN
Todos los requisitos de esta norma internacional son genricos y se pretende que
sean aplicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamao y producto
suministrado.
Cuando algn requisito de esta norma internacional no se puede aplicar debido a la
naturaleza de la organizacin y de su producto, este puede considerarse para su
exclusin.
Cuando se realicen exclusiones, no se acepta reclamar la conformidad contra esta
norma internacional a menos que dichas exclusiones se limiten al capitulo 7, y tales

89
exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organizacin para
proporcionar productos que cumplan los requisitos del cliente y los requisitos
reglamentarios aplicables.
REFERENCIAS NORMATIVAS
El siguiente documento contiene disposiciones fundamentadas en la norma tcnica
ISO 9001:2000. Esta norma esta fechada y toda modificacin posterior, o las
revisiones de la norma internacional no son aplicables. No obstante, se recomienda
a las partes que basen sus acuerdos en esta norma internacional que estudien la
posibilidad de aplicar la edicin mas reciente del documento normativo citado
abajo. Los miembros de CEI e ISO mantienen el registro de las normas
internacionales vigentes.
GUA SOBRE EL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD
1. Sistema de gestin de calidad
1.1. Requisitos generales
La organizacin debe establecer, documentar, implementar, y mantener un
sistema de gestin de la calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo
con los requisitos de esta norma internacional
7
.

La organizacin debe:
Identificar los procesos necesarios para el sistema de gestin de la calidad y su
aplicacin a travs de la organizacin.
Determinar la secuencia e interaccin de los procesos.
Definir mtodos de control, necesarios para asegurar que tanto la operacin
como en control de estos procesos son eficaces.
Asegurarse de la disponibilidad de los recursos e informacin necesarios para
apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos sean eficaces.
Realizar seguimiento y medicin de los procesos.
Implementar acciones necesarias para alcanzar los objetivos planificados y la
mejora continua de estos procesos.
La organizacin debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisitos de
esta norma internacional.
En los casos en que la organizacin opte por contratar externamente cualquier
proceso que afecte la conformidad del producto con los requisitos, la organizacin
debe asegurarse de controlar tales procesos. El control sobre dichos procesos

7
INSTITUTO COLOMBIANO DE NORMAS TCNICAS Y CERTIFICACIN. SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGN NORMAS ISO 9001:2000. ICONTEC. P
9.

90
contratados externamente debe estar identificados dentro del sistema de gestin
de calidad.
EXPLICACIN
Las empresas constructoras para cumplir con la implantacin de un sistema de
gestin de calidad deben establecer, documentar procesos, actividades que incidan
en la gestin organizacional de tal forma que sirvan para mantener un sistema que
cumpla los requisitos bsicos exigidos en esta norma para su certificacin.
Las empresas constructoras deben:
Identificar procesos, es decir; que actividades durante la ejecucin y
consecucin de obras se realizan y cuales requieren sean normalizados
mediante procesos documentados. Ejemplo: realizar una matriz para identificar
procesos claves para la empresa.

Actividades Procesos rea /Dpto.
Compras Procedimiento Logstica
Contratacin personal asesor Procedimiento Recursos humanos
Determinacin de la secuencia e interaccin de procesos: utilizar un diagrama
de bloques, Flujograma para realizar la secuencia de las actividades que realiza
la empresa en cada departamento o rea, y posteriormente se hace interaccin
entre actividades. Igualmente se soporta con un mapa de procesos donde se
indica todos los documentos del sistema de gestin de calidad tendientes a
cumplir los requisitos bsicos.
Determinar criterios y mtodos para asegurar que son eficaces los procesos:
Identificar reas, actividades de cada rea que son sometidas a control. Cada
una cuenta con una metodologa mediante normas tcnicas, legislacin o
polticas de las empresas, las cuales, en un periodo deben suministrar
resultados para su evaluacin y seguimiento.
Asegurar los recursos e informacin para apoyar el sistema de gestin de
calidad. Antes de iniciar la implantacin del sistema de gestin de calidad, la
gerencia debe suministrar recursos como personal preparado, logstica y
recursos fsicos y econmicos para apoyar los procesos.
La informacin que se requiere para documentarla debe darse a conocer por
parte del personal involucrado en el proceso.

91
Realizar seguimiento, medicin y anlisis de estos procesos. Cada rea o
departamento suministra datos para su control a travs de instancias superiores
que deciden finalmente que hacer, si deben modificarse los parmetros de
control, suministrar mayores o menores recursos, ect.
Implementar acciones necesarias para alcanzar resultados: implica evaluar los
resultados por parte de los representantes de rea o departamento para decidir
que aspectos exigen mayor seguimiento, solicitar que se cambie la
metodologa, ect
Las empresas constructoras generalmente subcontratan obras civiles, por lo tanto
la empresa como responsable debe responder ante el cliente por la actividad
contratada. Para controlar la actividad que incida en la calidad debe solicitar
documentos que indiquen los parmetros a utilizar por parte del subcontratista.
1.2 Documentacin
La documentacin del sistema de gestin de calidad debe incluir:
Declaracin documentada de la poltica de calidad y objetivos de calidad.
Un manual de calidad.
Procedimientos documentados requeridos en esta norma.
Los documentos necesitados por la organizacin para asegurarse de la eficaz
planificacin, operacin y control de sus procesos.
Los registros requeridos por esta norma internacional
8
.

EXPLICACION
El sistema de gestin de calidad debe incluir como mnimo:
Documento donde se indique la poltica y objetivos de calidad firmados por el
gerente general o presidente (nivel directivo mas alto de la compaa).
Manual de calidad que indique la documentacin que permitir cumplir los
aspectos indicados en la norma NTC ISO 9001:2000
Procesos documentados exigidos, es decir; cumplir con los seis procesos
documentados que exige la norma, los cuales permitirn certificar el sistema de
gestin de calidad.

8
IBID. P 10.

92
Documentos que exige esta norma para asegurar que sea eficaz, es decir;
documentos de apoyo para las actividades como: Pliegos de condiciones,
legislacin del departamento, pas, ect.
Registros de calidad que evidencien el desarrollo de las actividades de calidad,
por ejemplo: seguimiento de licitaciones presentadas, inspecciones de obra.
Se aconseja crear una pirmide que indique la estructura de los documentos.
Ejemplo:
1.2.2. Manual de calidad
La organizacin debe establecer y mantener un manual de calidad que incluya:
El alcance del sistema de gestin de la calidad, incluyendo los detalles y la
justificacin de cualquier exclusin.
Los procedimientos documentados establecidos para el sistema de gestin de
la calidad, o referencia a los mismos, y
Una descripcin de la interaccin entre los procesos del sistema de gestin de
la calidad
9
.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben elaborar y mantener actualizado los siguientes
aspectos:
Alcance, justificacin o exclusin: Describir que actividad dentro de la ingeniera
civil desean certificar. Por ejemplo:
Construccin y mantenimiento de vas, "Construccin y mantenimiento de
obras de infraestructura vial", ect.
Procesos documentados establecidos para el sistema de gestin de calidad.
Indica que procesos que van a aplicar para cumplir lo exigido por la norma NTC
ISO 9001:2000. Ejemplo: numeral accin correctiva indica como la
organizacin va a implantar, dar seguimiento segn exigencias de la norma.

9
IBID. P. 10
Manual de calidad

Procedimiento

Instructivos

93
Descripcin e interaccin de procesos: Describir como interacta un proceso
con otros. Ejemplo: accin correctiva puede resultar de una no conformidad.
1.2.3 Control de documentos
Los documentos requeridos por el sistema de gestin de la calidad deben
controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse
de acuerdo con los requisitos citados en el 2.2.4.
Debe establece un procedimiento documentado que defina los controles
necesarios para:
Aprobacin de documentos en cuanto a su adecuacin antes de su emisin.
Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos
nuevamente.
Asegurarse que se identifican los cambios y el estado de revisin actual de los
documentos.
Asegurarse que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso.
Asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fcilmente
identificables,
Asegurarse de que se identifican los documentos de origen externos y se
controlan su distribucin.
Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificacin adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razn
10
.
EXPLICACION
Para controlar documentos se identifican los documentos del sistema de gestin de
calidad mediante lista de documentos de cada Dpto., rea. Cada documento
presentara una nomenclatura que identificara una rea o departamento de otro de
acuerdo a la estructura, fecha de aprobacin, responsables de elaborar, revisar y
aprobar, nombre del documento. Por ejemplo:

10
IBID. P 10.

94
Estructura de la documentacin Fecha de aprobacin Logo de la
organizacin
Nombre del documento Paginacin
Numero de
revisin
El procedimiento debe contener aspectos como:
Aprobado antes de su adecuacin, es decir; que una vez se elabora el
documento debe ser aprobado por personal autorizado por la gerencia general
o presidencia mediante firma para que sea distribuido al personal involucrado
en el control.
Revisar y actualizar los documentos y aprobarlos nuevamente, es decir; que las
reas o departamentos donde el documento sea utilizado, deben analizar si los
actuales procesos se hacen segn documentos establecidos, si varia se
solicitan cambios para actualizarlos y aprobarlos nuevamente segn
metodologa establecida.
Asegurar que se identifican los cambios y el estado actual de la revisin.
Cuando los documentos presenten actualizaciones, deben verificarse de
cambiar el nmero de revisin, fecha de aprobacin y los parmetros de
trabajo segn solicitud realizada (registro).
Que las revisiones de los documentos vigentes se encuentren en el puesto de
trabajo mediante inspecciones, distribucin mediante firma de recibido y que
haya sido divulgado.
Los documentos que sean distribuidos en obra ante todo, deben evitarse que se
ensucien, rasguen, que sean ubicados en el sitio adecuado para consulta del
personal.
Los documentos externos como procedimientos de subcontratistas, planos,
estudios sobre diseos realizados por alguna entidad se identifican en el plan
de calidad de cada obra, lista de documentos, registros, entre otros.
Los documentos cuyo nmero de revisin es obsoleto deben ser recogidos por
el responsable delegado inicialmente, para evitar que su uso en obra o en
actividades administrativas. Antes de entregar actualizaciones se recogen los
obsoletos, mediante memorando que realizan los usuarios para su entrega u
otro medio seleccionado por la organizacin.
1.2.4 CONTROL DE REGISTROS DE CALIDAD
Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la
conformidad con los requisitos as como de la operacin eficaz del sistema de

95
gestin de la calidad. Los registros deben permanecer legibles, fcilmente
identificables y recuperables. Debe establecerse un procedimiento documentado
para definir los controles necesarios para la identificacin, el almacenamiento, la
proteccin, la recuperacin, el tiempo de retencin y la disposicin de los
registros
11
.
EXPLICACIN
Las actividades que se desarrollen en obra y los relacionados con actividades
administrativas, deben contar con registros para evidenciar el control, datos para su
anlisis y constancia en determinado momento.
Los registros deben ser claros, es decir; datos concretos segn especificaciones
tcnicas de obra, identificables y recuperables en determinado momento.
La norma ISO 9001:2000 exige que debe establecer un procedimiento que indique
como se suministran los registros a obra, como se controlan en obra, como se
revisan y archivan finalmente una vez se finaliza la obra.
2. RESPONSABILIDAD GERENCIAL
2.1. Compromiso de la direccin
La organizacin debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo
e implementacin del sistema de gestin de la calidad, as como con la mejora
continua de su eficacia.
Comunicando a la organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos
del cliente como los legales y reglamentarios.
Estableciendo una poltica de calidad.
Asegurando que se establecen los objetivos de calidad
Llevando a cabo las revisiones del sistema
Asegurando la disponibilidad de recursos
12
.
EXPLICACION
La gerencia o presidencia de las empresas constructoras deben proporcionar
compromisos en el desarrollo del sistema de gestin de calidad a travs del
liderazgo y participacin. Para lograr esto se debe cumplir mnimo los siguientes
aspectos:
Establecer poltica de calidad: Indicar aspectos que utilizara la empresa para
cumplir requisitos orientados hacia la satisfaccin del cliente y del producto

11
IBID. P 11.
12
IBID. P 11.

96
(obra). Ejemplo: Satisfacer las necesidades del cliente mediante el
cumplimiento del 100% de las especificaciones tcnicas.
Objetivos de calidad: De acuerdo a la poltica de calidad establecidas, se toman
los aspectos claves que permitan medir en tiempo y/o dinero las
especificaciones dadas por el cliente, la organizacin, la gestin realizada por
las empresas. La gestin debe ser medible, porque permitir tomar decisiones
basadas en resultados concretos.
Ejemplo: lograr la satisfaccin del cliente en un 90% mnimo en cada obra
ejecutada de acuerdo a la evaluacin suministrada por la empresa al cliente.
Revisiones por la direccin: El gerente o presidente de la empresa debe en
periodos definidos (anual, semestral, trimestral, ect), revisar el funcionamiento
del sistema de gestin de calidad, tomando como referencia la documentacin
implantada, resultados de la operacin (ejecucin de obras), auditorias internas
de calidad, tendencia del mercado en el cul participa. Los documentos del
sistema de gestin de calidad deben ser controlados por las personas
indicadas, tiempo requerido para que la informacin originada sea la necesaria.
Asegurando la disponibilidad de recursos: El gerente o presidente debe
suministrar personal acorde calificado para la funcin a desempear para
garantizar el funcionamiento del sistema de gestin de calidad en cada
actividad, suministro de dinero para desarrollar actividades, suministro de
logstica, ect.
Comunicacin hacia la organizacin sobre la importancia de satisfacer tanto los
requisitos legales, del cliente, y reglamentarios: El gerente o presidente debe
tener en cuenta cumplir con la legislacin del pas donde trabaja, requisitos
reglamentarios establecidos para el producto (obra), de tal forma que puedan
participar en el mercado.
Ejemplo: requisitos reglamentarios, legales y del cliente se pueden evidenciar
mediante el cumplimiento de requisitos de aquellas empresas constructoras que
licitan con el estado, donde a travs de un pliego de condiciones indican que
normas tcnicas, procesos rigen en una actividad, ciudad, pas. Algunas
condiciones reglamentarias obedecen al cumplimiento de actividades
ambientales, salud ocupacional y presentacin de propuestas.
2.2. Enfoque al cliente
La alta direccin debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinen y
se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del cliente
13
.

13
IBID. P 11.

97
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben asegurar que los requisitos del cliente se
cumplen, para lo cual se tiene en cuenta:
Expectativas del cliente segn el mercado en el cual se decida participar.
Ejemplo: cumplir las especificaciones tcnicas en un menor plazo al asignado,
que no se presenten disturbios por parte del constructor del proyecto, que sean
aprovechados los recursos.
Determinar caractersticas clave del producto (obra). Ejemplo: tecnologa
usada, anlisis de datos, ect.
Identificar y evaluar los principales competidores del mercado. Ejemplo: a travs
de los resultados de evaluaciones emitidas por las entidades del estado, las
cuales sirven como referencia para observar y analizar que empresas participan
y las condiciones en que participan teniendo en cuenta los requisitos solicitados
y el alcance para cada proyecto.
Necesidades del cliente: Disponibilidad para ejecutar trabajos, obras seguras,
costos del cielo de vida del producto, responsabilidad legal segn producto.
2.3. Poltica de calidad
La alta direccin debe asegurarse de que la poltica de calidad:
Es adecuada al propsito de la organizacin.
Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar
continuamente la eficacia del sistema de gestin de calidad.
Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de la
calidad.
Es comunicada y entendida dentro de la organizacin
14
.
EXPLICACION
La gerencia o presidencia de las empresas constructoras establece de una poltica,
la cul tiene que ser coherente con las estrategias y filosofa de las empresas, es
decir; debe incluir aspectos tendientes a:

14
IBID. P 111

98
Mejoras futuras para el xito de la empresa.
Desarrollo del personal y participacin.
Incluye recursos fsicos, humanos, y econmicos.
Objetivos de la organizacin (que ayude al cumplimiento de la actividad
econmica de la empresa).
Ejemplo: la poltica de calidad se modifica segn necesidades y expectativas
adquiridos y cumplidas por las empresas constructoras.
Una forma de asegurar que el personal entiende la poltica es mediante una
evaluacin, que posteriormente se informa al personal si entiende o se hace
nfasis en los aspectos en que estn fallando.
2.4. Planificacin
2.4.1. Objetivos de calidad
La alta direccin debe asegurarse de que los objetivos de la calidad, incluyendo
aquellos necesarios para cumplir los requisitos para el producto. Se establecen en
las funciones y niveles pertinentes dentro de la organizacin. Los objetivos de la
calidad deben ser medibles y coherentes con la poltica de calidad
15
.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener en cuenta que los objetivos de calidad
deben ser medibles y coherentes con la poltica de calidad, es decir; que una vez
se establezca la poltica de calidad, se identifica cuales van a ser objetivos para
determinar los resultados. Se quieren obtener en un periodo de trabajo en las
diferentes reas de la organizacin y por ende del personal que participa.
Ejemplo: satisfaccin del cliente superior o igual al 90% en el periodo de evaluacin
(cada proyecto).
2.4.2 Planificacin de la calidad
La alta direccin debe asegurarse de que:

15
IBID. P 12.

99
La planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza con el fin de
cumplir los requisitos citados en generalidades del tem sistema de gestin de
calidad, as como los objetivos de la calidad.
Se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se
planifican e implementan cambios en este
16
.
EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener en cuenta para cumplir este numeral
algunos aspectos como:
Estrategias de la organizacin: ejemplo: participacin en mercados
internacionales porque se ha estudiado que el producto que pueden ofrecer es
demandable en gran medida en el mercado de inters.
Necesidades y expectativas de mejora: Ejemplo: herramientas, equipo, personal
y recursos econmicos.
Desempeo de procesos, personal, producto. Ejemplo: experiencias obtenidas
en determinados tipo de proyectos , personal que participo, condiciones de las
reas de trabajo al momento de desarrollar el producto.(obra)
Oportunidades de mejora: analizar experiencias obtenidas por la empresa, por
otras empresas del sector, apertura de mercados, concesiones dadas por la
legislacin del pas.
Necesidades de documentacin para normalizar procesos, y por ende el
producto (actividades tendientes al desarrollo de la obra de forma y criterios
unificados).
Lo anterior conlleva a planificar y mantener la integridad del sistema de gestin de
calidad.

2.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin
La alta direccin debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades
estn definidas y son comunicadas dentro de la organizacin.
17

16
IBID. P 12.

100
EXPLICACION
La alta gerencia o presidencia de las empresas constructoras deben definir la
responsabilidad y autoridad dentro del sistema de gestin de calidad para su
posterior divulgacin.
La responsabilidad, autoridad se puede indicar mediante una matriz. Por ejemplo:

Cargos de la organizacin Elemento del sistema
gestin calidad
Director
obra
Residente
obra
Gerente
proyecto
Gerente
general
J efe
calidad
Revisin del sistema NA NA R A NA
Sistema de calidad R R R R A
Gestin de recursos R/A R R/A R/A R

La comunicacin se hace mediante reunin de divulgacin y dejando constancia
mediante formato para evidenciar que existido participacin por parte del personal
convocado.
2.5.2. Representante de la direccin
La alta direccin debe designar un miembro de la direccin quien, con
independencia de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y
autoridad que incluya:
Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos
necesarios para el sistema de gestin de la calidad.
Informar a la alta direccin sobre el desempeo del sistema de gestin de
calidad y de cualquier necesidad de mejora.
Asegurarse de que se promuevan la toma de conciencia de los requisitos del
cliente en todos los niveles de la organizacin
18
.

17
IBID. P 12.
18
IBID. P 12.

101
EXPLICACION
El presidente o gerente general de la organizacin escoge un representante de la
direccin (segn organigrama debe ser nivel directivo) para que cumpla las
funciones indicadas en el numeral de la norma. El representante debe servir de
apoyo al gerente o presidente en las funciones a desarrollar dentro del sistema de
gestin de calidad.
La alta direccin debe asegurarse de que se establecen los procesos de
comunicacin apropiados dentro de la organizacin y de que la comunicacin se
efecta considerando la eficacia de gestin de la calidad.
EXPLICACION
La presidencia o gerencia general debe establecer mecanismos de comunicacin
para cada actividad que desarrollan las constructoras, es decir; normalizar la forma
como se comunicaran algunos aspectos o la totalidad de las actividades
relacionadas con la actividad econmica de la organizacin hacia el cliente,
organizacin hacia el personal que labora en ella, ect.
Ejemplo: reuniones semanales de trabajo, correspondencia, e-mail, telfono. En
este numeral se puede indicar mediante una matriz de comunicacin

Cargos de la organizacin Medio de comunicacin
Director
obra
Cliente Gerente
proyecto
Gerente
general
J efe calidad
Director de obra NA Carta Telfono Telfono Telfono
Cliente Carta NA Carta Carta Carta
Gerente de proyecto Telfono Carta NA Personal Telfono
2.6 Revisin por la direccin
2.6.1 Generalidades
La alta direccin debe a intervalos planificados, revisar el sistema de gestin de la
calidad de la organizacin, para asegurarse de su conveniencia, adecuacin y
eficacia continua. La revisin debe incluir la evaluacin de las oportunidades de

102
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de la calidad, incluyendo
la poltica de calidad y los objetivos de calidad
19
.
EXPLICACION
La presidencia o gerencia general revisa en periodos definidos donde evaluara con
base en la informacin inicial las oportunidades, desempeo de procesos,
personal y productos.
2.6.1 INFORMACION DE ENTRADA
La informacin de entrada para la revisin por la direccin debe incluir:
Resultados de auditorias
Retroalimentacin del cliente
Desempeo de los procesos y conformidad del producto.
Estado de las acciones correctivas y preventivas.
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas.
Cambios que podran afectar al sistema de gestin de la calidad
Recomendaciones para la mejora.
20

EXPLICACION
Tenga presente la documentacin del sistema de gestin de calidad, resultados de
desempeo personal que participo, auditorias de calidad, desempeo de
proveedores, contratistas, estudios de mercadeo (posicin de competidores en
licitaciones presentadas al estado).
2.6.2. Resultado de la revisin
Los resultados de la revisin por la direccin deben incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad y sus procesos,

19
IBID. P 12.
20
IBID. P 12.

103
La mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente
Las necesidades de recursos
21
.
EXPLICACION
El gerente general o presidente de la organizacin determina que nuevos
parmetros implementa para mejorar la gestin, documentos nuevos, cambios de
mtodos de trabajo o personal, asignar recursos. Todo lo anterior con el objeto de
cumplir los objetivos de las empresas, y se analicen los impactos de la
organizacin en el mercado.
3. Gestin de recursos
3.1. Provisin de recursos
La organizacin debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para:
Implementar y mantener el sistema de gestin de la calidad y mejorar
continuamente su eficacia, y
Aumentar la satisfaccin del cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
EXPLICACION
Para determinar y proporcionar los recursos necesarios para implantar un sistema
de gestin de calidad en las empresas constructoras es necesario que el
presidente o gerente general de la constructora proporcione recursos como:
Personal calificado y segn perfil requerido y exigido por la entidad contratante
(cuando sea del estado).
Puestos de trabajo: por ejemplo: si se va a disear un proyecto deben
suministrarle sotfware especifico a la actividad, computador, papel, tintas.
Informacin para ejecutar el proyecto. Por ejemplo: especificaciones tcnicas
actualizadas, propiedad intelectual.
Recursos financieros. Por ejemplo: presupuestos
Proveedores: Quines pueden aportar informacin, recursos para el proyecto.

21
IBID. P 102

104
Cumplimiento del plazo fijado para entregar proyectos.
Todo lo anterior contribuye al cumplimiento de la implantacin con la implantacin,
mantenimiento del sistema de gestin de calidad y permite aumentar la satisfaccin
del cliente.
3.2. Recursos humanos
El personal que realiza trabajos que afectan la calidad del producto debe ser
competente con base en la educacin, formacin, habilidades, y experiencia
apropiadas
22
.
EXPLICACION
El personal de obras como residente de obra, director de obra, inspectores, ect
afectan la calidad del producto, es decir; inciden en las decisiones, controles y
seguimiento de las actividades de obra, planeacin y consecucin de obras. Cada
uno de los cargos deben contar con un perfil de cargo que sea elaborado y
aplicado por la constructora o bien sean exigidos por las entidades contratantes.
Dentro del perfil de cargos se identifican aspectos como: educacin, formacin,
habilidades y experiencia.
3.2.2. COMPETENCIA, TOMA DE CONCIENCIA Y FORMACION
La organizacin debe:
Determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que
afectan a la calidad del producto.
Proporcionar formacin o tomar otras acciones para satisfacer dichas
necesidades.
Evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
Asegurarse de que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de
sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad.
Mantener los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y
experiencia.
23

22
IBID. P 13.

105
EXPLICACION
El personal que participa o ingresa a las empresas constructoras, y correspondan a
cargos que incidan en la calidad del producto deben tener en cuenta:
Que el personal tenga perfil de acuerdo a demandas del mercado, y
correspondan a las actividades que proyecte y realice la empresa.
Que el personal se adapte a los procesos, herramientas de trabajo lo cual se
analiza mediante desempeo laboral.
3.2.3. Toma de conciencia y formacin
Las constructoras para el desarrollo de los trabajos que inciden en la calidad
deben suministrar formacin y conocimientos bsicos para orientar el trabajo, y que
sumados a la experiencia requerida contribuyen a un mejor desempeo.
Los registros que evidencian la aplicacin y cubrimiento de este item son: hojas de
vidas del personal, contratos, evaluaciones de desempeo, y otros que las
empresas consideren
24
.
3.3. Infraestructura
La organizacin debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura
necesaria para lograr la conformidad con los requisitos del producto. La
infraestructura incluye, cuando sea aplicable:
Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados,
Equipo para los procesos (tanto hardware como software)
Servicios de apoyo tales (Como transporte o comunicacin).
25

EXPLICACION
La presidencia o gerencia general de las empresas constructoras deben
suministrar un espacio adecuado para realizar trabajos (rea de iluminacin, reas
seguras, ventiladas, ect). Por ejemplo: para una obra, el campamento, equipos y
herramientas requeridos para manejar la informacin (equipos y software), segn la
actividad requerida, equipos de comunicacin como: celular, radios, telfonos,
Internet, ect.

23
IBID. P 13.
24
IBID. P 13.
25
IBID. P 13

106
3.4 AMBIENTE DE TRABAJ O
La organizacin debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario
para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
26

EXPLICACION
Las empresas constructoras tanto para el desarrollo de obras y actividades
administrativas tendientes a gestionar un ambiente necesario que permita lograr la
conformidad del producto deben tener en contar como mnimo:
Metodologa de trabajo tendientes hacia la motivacin como: hacer participe al
personal de obra y oficina en campaas de trabajo: reciclaje, prcticas seguras
de trabajo, arborizacin, ect.
Dotar en lo posible de equipos de proteccin personal: elementos de proteccin
personal, equipos de seguridad como que eviten vibraciones a operadores, ect.
Interactuar con la comunidad: personal de obra participe con la comunidad
mediante eventos, charlas, ect.
Condiciones de higiene industrial: Suministrar buen nivel de iluminacin, evitar o
crear mecanismos de atenuacin del ruido, vibraciones.
4. Realizacin del producto
4.1. Planificacin para la realizacin del producto
La organizacin debe planificar y desarrollar los procesos necesarios para la
realizacin del producto. La planificacin de la realizacin debe ser coherente con
los requisitos de los otros procesos del sistema de gestin de la calidad.
Durante la planificacin de la realizacin del producto, la organizacin debe
determinar, cuando sea apropiado, lo siguiente:
Los objetivos de calidad y los requisitos para el producto.
La necesidad de establecer procesos, documentos y de proporcionar recursos
especficos para el producto.

26
IBID. P 14.

107
Las actividades requeridas de verificacin, validacin, seguimiento, inspeccin y
ensayo /prueba especificas para el producto as como los criterios para la
aceptacin del mismo.
Los registros que sean para proporcionar evidencia de que los procesos de
realizacin y el producto resultante cumplen los requisitos.
El resultado de esta planificacin debe presentarse de forma adecuada para la
metodologa de operacin de la organizacin.
27

EXPLICACION
Es necesario que las empresas constructoras identifiquen procesos para planear y
desarrollar actividades relacionadas con el producto. Ejemplo:
Analizar las especificaciones tcnicas del producto e identificar la secuencia
para ejecucin de actividades. Una vez se tenga cubierto estos aspectos se
analiza que recursos requieren como tipo de materiales, equipos, personal,
tiempo, quien suministra lo anterior.
Desarrollo compete al control, seguimiento y puesta en marcha sobre actividades
planeadas.
Para que la planeacin sea coherente con la ejecucin del producto se tiene en
cuenta:
Conocer que requiere el producto (obra). Ejemplo: quin, como, donde,
ect.
Documentar procesos: identificadas las actividades y que requiera
especial seguimiento. ejemplo: una empresa que construya micropilotes
y previo al conocimiento del estudio de suelos, proceso constructivo de
pilotaje se establece un documento para ese tipo de actividad.
Para verificar, validar, dar seguimiento e inspeccionar y ensayar
actividades es necesario conocer especificaciones tcnicas, asignar
responsables y frecuencia de revisin.
Actividad: CONSTRUCCIN DE MACROPILOTES

27
IBID. P 14.

108
subactividad Especificacin
tcnica
Responsable Frecuencia Ensayo Especificacin
tcnicas
Vaciado de
concreto
3000 PSI Residente
obra
Por cada
macropilote
Asentamiento 6
Registros generados como: remisiones de concreto, ensayos de
laboratorio, control de obra, ect
4.2. Procesos relacionados con el cliente
La organizacin debe determinar:
Los requisitos especificadas por el cliente, incluyendo los requisitos para las
actividades de entrega y las posteriores a la misma,
Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.
Los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto.
Cualquier requisito adicional determinado por la organizacin.
28

EXPLICACION
Las empresas constructoras para cumplir este tem deben tener presente:
Empresas que licitan con el estado: analizar los requisitos en los pliegos de
condiciones, donde especifican como, cuando, qu, donde entregar el producto.
Requisitos no establecidos por el cliente mediante pliegos como: desarrollar
capacitacin en actividades especificas, trabajos seguros.
Requisitos legales y reglamentarios: por ejemplo: leyes de contratacin (ley 80),
procedimientos para presentar ofertas de acuerdo a la entidad, ect.
4.2.2. Revisin de los requisitos relacionados con el producto.
La organizacin debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta
revisin debe efectuarse antes de que la organizacin sea comprometa a

28
IBID. P 14.

109
proporcionar un producto al cliente (por ejemplo envo de ofertas, aceptacin de
contratos o pedidos, aceptacin de cambios en los contratos o pedidos) y cebe
asegurarse de que:
Estn definidos los requisitos del producto.
Estn resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o
pedido y los expresados previamente, y
La organizacin tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.
Deben mantenerse registros de los resultados de la revisin y de las acciones
originadas pro la misma (tem registros de calidad).
Cuando el cliente no proporcione una declaracin documentada de los requisitos,
la organizacin debe confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptacin.
Cuando se cambien los requisitos del producto, la organizacin debe asegurarse
de que la documentacin pertinente sea modificada y de que el personal
correspondiente sea consciente de los requisitos modificados.
29

EXPLICACION
Las empresas antes de presentar una oferta para lograr la adjudicacin de una
obra, deben analizar la capacidad de contratacin (K), capital de trabajo para
financiar el proyecto cuando es necesario, experiencia y conocimiento para
ejecutar el contrato.
Las empresas antes de entregar una propuesta solicita al posible cliente datos
especficos de construccin para cotizar, establecer tiempo, recursos (Planeacin)
y evitar diferencias una vez se logre un contrato o que se presenten propuestas
sobre especificaciones tcnicas diferentes.
Los registros que se generan son: Presentacin de ofertas, documentos
proporcionados por el cliente, adendos, notificaciones sobre declaraciones de
detalles del producto.
La organizacin debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la
comunicacin con los clientes, relativas a:

29
IBID. P 14

110
La informacin sobre el producto
Las consultas, contratos o atencin de pedidos, incluyendo las modificaciones.
La retroalimentacin del cliente, incluyendo sus quejas.
30

EXPLICACION
Las empresas deben establecer mecanismos de comunicacin para resolver
inquietudes, requisitos legales, informacin sobre el producto.
Ejemplo: Realizar una matriz de comunicacin.
Medio de
comunicacin
Licitaciones Gerente
tcnico
Representante
legal
Director de
obra
Cliente
Telfono X X X X X
Internet X X
Correspondencia X X X
Otros X X X X X

4.3 Diseo y desarrollo
No aplica para las empresas que se dedican a la construccin. (forma parte de las
exclusiones del sistema de gestin de calidad).

4.4. Compras
La organizacin debe asegurarse de que el producto adquirido cumple los
requisitos de compra especificados. El tipo y alcance del control aplicado al
proveedor y al producto adquirido debe aprender del impacto del producto
adquirido en la posterior realizacin del producto o sobre el producto final.

30
IBID. P 15.

111
La organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su
capacidad para suministrar productos de acuerdo con los requisitos de la
organizacin. Deben establecerse los criterios para la seleccin, la evaluacin y la
reevaluacin. Deben mantenerse los registros de los resultados de las
evaluaciones y de cualquier accin necesaria que se derive de las mismas.
31

EXPLICACION
Las empresas constructoras al momento de realizar la planeacin, es decir; al
conocer las especificaciones tcnicas, cantidad de obra requerida se inicia la
compra segn proveedores elegidos, verificando al momento de recibirlo que
correspondan a lo solicitado.
El control se hace tan exhaustivo segn la incidencia en la calidad del producto.
Por ejemplo: para una construccin de un puente el concreto y el hierro inciden en
la calidad, por lo tanto, requiere control desde su solicitud hasta el vaciado en el
elemento, conllevando a realizar pruebas (ensayos e inspecciones).
De acuerdo a la cantidad e incidencia en la calidad de productos, los proveedores
son seleccionados, es decir; se analiza si pueden cumplir con la capacidad
operativa (cuentan con la produccin adecuada para suministrarla en el tiempo).
Ejemplo: para el concreto se exigen algunos documentos que cada empresa
consideran necesarios segn criterios para seleccin y evaluacin.
Los registros aplicados pueden ser: certificados de cmara de comercio, inscripcin
del RUP, referencias comerciales, ect.
4.4.2 Informacin de compras
La informacin de las compras debe describir el producto a comprar, incluyendo,
cuando sea apropiado:
Requisitos para la aprobacin del producto, procedimientos, procesos y
equipos.
Requisitos para la calificacin del personal.
Requisitos del sistema de gestin de la calidad.
La organizacin debe asegurarse de la adecuacin de los requisitos de compra
especificados antes de comunicrselos al proveedor.
32

31
IBID. P 17.
32
IBID. P 17.

112
EXPLICACION
La informacin para una compra se especifica mediante registro. Por ejemplo para
el hierro se hace el despiece mediante cartilla y posteriormente se enva al
proveedor.
Esta informacin debe ser acorde para:
Aprobar el producto (segn especificaciones tcnicas)
Requisitos de calificacin personal. Ejemplo: asesores del producto
(estructurales, hidrulico, ect).
Requisitos del sistema de gestin de calidad: Cumpla con la seleccin y
evaluacin para el tem especfico.
4.4.3. Verificacin de los productos comprados
La organizacin debe establecer e implementar la inspeccin u otras actividades
necesarias par asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de
compra especificados.
Cuando la organizacin o su cliente quieran llevar a cabo la verificacin en las
instalaciones del proveedor, la organizacin debe establecerse en la informacin
de compra las disposiciones para la verificacin pretendida y el mtodo para la
liberacin del producto
33
.
EXPLICACION
Los insumos y materiales necesarios para el desarrollo de la obra se verifican al
momento de recibir el producto por parte del responsable. Ejemplo: Cuando el
hierro llega se verifica que cumpla el dimetro, longitud de varillas, longitud y tipo
de flejes, tipo varilla.
Cuando la empresa contrata o subcontrata una actividad que incida en la calidad
se establece en el contrato que se le realiza al tercero y se verifica la ejecucin del
trabajo. Ejemplo: contratacin barandas se verifica en la empresa que las realiza y
se analiza el tipo de acero usado, uniones, ect.
4.5 Produccin y prestacin del servicio

33
IBID. P 17.

113
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin del servicio bajo
condiciones controladas. Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea
aplicable.
La disponibilidad de informacin que describa las caractersticas
La disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario
El uso del equipo apropiado
La disponibilidad y uso de dispositivos de seguimiento y medicin,
La implementacin del seguimiento y la medicin
La implementacin de actividades de liberacin, entrega y posteriores a la
entrega.
34

EXPLICACION
La organizacin debe planificar y llevar a cabo la produccin y la prestacin del
servicio
Las empresas constructoras una vez planeen las actividades que se desarrollaran,
procedern a establecer las condiciones a controlar de acuerdo a las
especificaciones tcnicas, responsables de controlar la actividad, disponibilidad de
documentos, capacidad de los equipos, entre otros aspectos.
4.5.2 Validacin de procesos
La organizacin debe validar aquellos procesos de produccin y de prestacin del
servicio donde los productos no pueden verificarse mediante actividades de
seguimiento o mediciones posteriores. Esto incluye a cualquier proceso en el que
las deficiencias se hagan aparentes nicamente de que el producto est siendo
utilizado o se haya prestado el servicio.
La validacin debe demostrar la capacidad de estos procesos para alcanzar los
resultados planificados.
La organizacin debe establecer las disposiciones para estos procesos,
incluyendo, cuando sea aplicable
Los criterios definidos para la revisin y aprobacin de los procesos.

34
IBID. P 17.

114
La aprobacin de equipos y calificacin del personal
El uso de mtodos y procedimientos especficos.
Los requisitos de los registros
La revalidacin.
35

EXPLICACION
Para aquellas empresas de construccin donde solo trabajan con especificaciones
tcnicas dadas por terceros como ICONTEC, entidades del estado, no requieren
validar datos, solo deben cumplir los indicados.
Cuando no se cuentan con datos especficos o los indicados no corresponden , las
empresas deben validarlos, es decir; hacer pruebas sobre actividades pilotos hasta
obtener resultados que garanticen condiciones adecuadas de construccin.
Ejemplo: Diseo de mezclas en obra.
Con la validacin se requiere tener claro:
Criterios que se necesitan obtener
Mtodos de trabajo
Equipos
Personal empleado
Registros que evidencien la validacin.
Cuando sea apropiado, la organizacin debe identificar el producto por medios
adecuados, a travs de toda la realizacin del producto.
La organizacin debe identificar el estado del producto con respecto a los
requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando la trazabilidad sea un requisito, la organizacin debe controlar y registrar la
identificacin nica del producto.
36

35
IBID. P 17.

115
EXPLICACION
La trazabilidad se establece para identificar en cualquier etapa del proceso que
sucedi, responsables, datos, independientemente si las obras estn en desarrollo
o culminaron.
Los registros utilizados son todos los asignados para el tipo de proyecto.
La organizacin debe cuidar los bienes que son propiedad del cliente mientras
estn bajo el control de la organizacin o estn siendo utilizados por la misma. La
organizacin debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar los bienes que son
propiedad del cliente suministrados para su utilizacin o incorporacin dentro del
producto. Cualquier bien que sea propiedad del cliente que se pierda, deteriore o
que de algn otro modo se considere inadecuado para su uso debe ser registrado y
comunicado al cliente.
EXPLICACION
Los planos, especificaciones tcnicas suministradas por el cliente entre otros que
sean entregados por el cliente para desarrollar el producto, se controlan durante y
despus de ejecutado el proyecto. Controlar es evitar distribucin de copias sin
autorizacin al personal no involucrado con la actividad de obra.
Los documentos se identifican, verifican, protegen y salvaguardan. Identificar es
registrar la procedencia, verificar que corresponda al proyecto y actividad,
salvaguardar y mantener copia ante daos o prdidas.
Por ejemplo: cuando se construye una crcel y si los planos se pierden, se informa
al cliente el nmero de copias extraviadas, fecha y donde se perdieron.
4.5.4 Conservacin del producto
La organizacin debe preservar la conformidad del producto durante el proceso
interno y la entrega al destino previsto. Esta preservacin debe incluir la
identificacin, manipulacin, embalaje, almacenamiento y proteccin. La
preservacin debe aplicarse tambin, a las partes constitutivas de un producto
37
.

36
IBID. P 18.
37
IBID. P 18.

116
EXPLICACION
Para las empresas de construccin el producto a preservar es la obra, por lo tanto
para manejo, identificacin, proteccin se hace necesario dotar de seguridad
especializada para vigilar el producto.
4.6. Control de dispositivos de medicin y seguimiento
La organizacin debe determinar el seguimiento y la medicin a realizar, y los
dispositivos de medicin y seguimiento necesarios para proporcionar la evidencia
de la conformidad del producto con los requisitos determinados.
La organizacin debe establecer procesos para asegurarse de que el seguimiento
y medicin pueden realizarse y se realizan de una manera coherente con los
requisitos de seguimiento y medicin.
Cuando sea necesario asegurarse de la validez de los resultados, el equipo de
medicin debe:
Calibrarse o verificarse a intervalos especificados o antes de su utilizacin,
comparado con patrones de medicin trazables a patrones de medicin
nacionales o internacionales, cuando no existan tales patrones debe registrarse
la base utilizada para la calibracin.
Ajustarse o reajustarse segn sea necesario.
Identificarse para poder determinar el estado de calibracin.
Protegerse contra ajustes que pudieran invalidar el resultado de medicin.
Protegerse contra los daos y el deterioro durante la manipulacin, el
mantenimiento y el almacenamiento.
Adems, la organizacin debe evaluar y registrar la validez de los resultados de las
mediciones anteriores cuando se detecte que el equipo este conforme con los
requisitos. La organizacin debe tomar las acciones apropiadas sobre el equipo y
sobre cualquier producto afectado. Deben mantenerse registros de los resultados
de la calibracin y la verificacin.
Debe confirmarse la capacidad de los programas informticos para satisfacer su
aplicacin prevista cuando stos se utilicen en las actividades de seguimiento y

117
medicin de los requisitos especificados. Esto debe llevarse a cabo antes de iniciar
su utilizacin y confirmarse de nuevo cuando sea necesario.
38

EXPLICACION
Identificar que equipos requieren calibracin (topografa, reglas, ect), para medir y
dar seguimiento a las actividades constructivas.
Cuando la empresa calibra sus equipos debe hacer instructivos o procedimientos
para el objeto. Si es externa se solicita certificado de calibracin, donde se indica
el periodo de expiracin de calibracin.
Durante su uso en obra debe verificarse la calibracin segn mtodo establecido
por la empresa o el indicado por la empresa calibradora para validar el estado del
equipo. El registro es el certificado de calibracin y de seguimiento.
5. Medicin, anlisis y mejora
5.1. Generalidades
La organizacin debe planificar e implementar los procesos de seguimiento,
medicin, anlisis y mejora necesarios para:
Demostrar la conformidad del producto
Asegurarse de la conformidad del sistema de gestin de la calidad,
Mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de calidad.
Esto debe comprometer la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las
tcnicas estadsticas y el alcance de su utilizacin
39
.
EXPLICACION
Las empresas del sector de la construccin para planificar debe analizar que
actividades se van a desarrollar, con el objeto de implantar controles y periodos de
seguimiento, formas de medir (reglas, topografa, flexometro, ect), analizar los
resultados obtenidos (conforme o no-conforme) y establecer mejoras necesarias
(nuevos mtodos de seguimiento, cambio en personal, mtodos para obtener
mayor productividad, ect).

38
IBID. P 18.
39
IBID. P 19.

118
Lo anterior conlleva a entregar productos (obras) conforme a la especificaciones
tcnicas contratadas. Asegurar significa que el mtodo a emplear permitir obtener
el resultado esperado, y mejorar continuamente la eficacia.
La eficacia se entiende para este tipo de productos como la entrega de fases o
etapas de obra en el tiempo acordado, segn PERT proyecto y conforme a las
especificaciones tcnicas y cantidades de obra estimada y aprobadas por el cliente
y representante del mismo (Interventora).
Una forma de analizar resultados son tcnicas estadsticas como: Grficos de
tendencia central (Moda, Mediana, Media aritmtica), diagrama causa-efecto, curva
normal, ect. De igual forma se identifica quines las utilizaran, el tiempo de
aparicin, ect.
5.2. Seguimiento y medicin
5.2.1. Satisfaccin del cliente
Como una de las medidas del desempeo del sistema de gestin de calidad, la
organizacin debe realizar el seguimiento de la informacin relativa a la percepcin
del cliente respecto al cumplimiento de sus requisitos por parte de la organizacin.
Deben determinarse los mtodos para obtener y utilizar dicha informacin.
40

EXPLICACION
Entidades del estado como IDU, IDRD, EAAB, ect son para las empresas
constructoras que licitan con el estado alguno de los clientes.
Para conocer que piensa el cliente sobre la gestin y desarrollo de actividades
contratadas, se utilizan usualmente una encuesta de evaluacin, donde se incluyen
aspectos como: Operaciones de profesionales, equipos empleados, ect).
Esta forma de medicin es sencilla y permite visualizar aspectos que requieren
mejoras para desarrollar obras.

5.2.2 Auditora Interna
La organizacin debe llevar a cabo a intervalos planificados auditorias internas
para determinar si el sistema de gestin de calidad:

40
IBID. P 19.

119
Es conforme con las disposiciones planificadas, con los requisitos de esta
norma internacional y con los requisitos del sistema de gestin de calidad
establecidos por la organizacin.
Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Se debe planificar un programa de auditorias tomando en consideracin el estado y
la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de
auditorias previas. Se deben definir los criterios de auditoria, el alcance de la
misma, su frecuencia y metodologa. La seleccin de los auditores y la realizacin
de las auditorias deben asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de
auditoria. Los auditores no deben auditar su propio trabajo.
Deben definirse, en un procedimiento documentado, las responsabilidades y
requisitos para la planificacin y la realizacin de auditorias, para informar de los
resultados y para mantener los registros.
La direccin responsable del rea que est siendo auditada debe asegurarse de
que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades
y sus causas. Las actividades de seguimiento deben incluir la verificacin de las
acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin.
41

EXPLICACION
Las empresas constructoras una vez implantan un sistema de gestin de calidad,
deben programar auditorias en periodos segn sea convenido (trimestral,
semestral, por proyecto, ect), para determinar si las personas durante el desarrollo
de actividades cumplen segn documentos distribuidos y controladas por el
sistema de gestin de calidad.
Lo mnimo a revisar en las auditorias es:
Conformidad con lo planeado (planeacin sobre ejecucin de proyectos),
conformidad con los requisitos de esta norma internacional (cumplan los debes
indicados), y los requisitos que la organizacin implanto segn su aplicacin
(las empresas constructoras generalmente no se dedican a disear).
El auditor principal generalmente establece un programa de auditoria (fecha,
personal, reas a auditar y numerales aplicables).
Definir los criterios de auditoria, alcance, frecuencia y mtodos, significa que el
auditor principal indica quines son los auditores y que reas auditaran, tiempo

41
IBID. P 19.

120
por cada persona, forma de auditar (realizacin de un muestreo, solo preguntas,
ect).
Para realizar auditorias la empresa debe seleccionar el perfil (cuando sea externo),
o capacitar al personal interno. El personal auditor no debe auditar funcionadas
relacionadas con las propias, cuando sea interno. Por ejemplo: van a auditar un
proyecto en actividades relacionadas con el rea de compras, y esta persona es
quin da la autorizacin se debe buscar otra persona diferente, porque el mismo al
realizar las preguntas notificara cuales son las debilidades del rea.
5.2.3. Seguimiento y medicin de los procesos
La organizacin debe aplicar mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando
sea aplicable, la medicin de los procesos del sistema de gestin de la calidad.
Estos mtodos deben demostrar la capacidad de los procesos para alcanzar los
resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben
llevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para
asegurarse de la conformidad del producto
42
.
EXPLICACION
Las empresas de construccin de infraestructura vial para dar seguimiento al
proceso, lo pueden hacer mediante el control sobre la ejecucin de actividades (%
avance respecto al PERT del proyecto), rendimientos de equipos contratados por
actividad, rendimiento de actividad en una instalacin, reduccin de desperdicios,
ect. Para medir el desempeo se requiere entregar informes de gestin y definir
metodologas para obtener los indicadores esperados.
5.2.4. Seguimiento y medicin del producto
La organizacin deben medir y hacer un seguimiento de las caractersticas del
producto para verificar que se cumplen los requisitos del mismo. Esto debe
realizarse en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del producto de
acuerdo con las disposiciones planificadas.
Debe mantenerse evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin. Los
registros deben indicar las personas que autorizan la liberacin del producto.
La liberacin del producto y la prestacin del servicio no deben llevarse a cabo
hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas, a
menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad y cuando
corresponda por el cliente
43
.

42
IBID. P 20.
43
IBID. P 20.

121
EXPLICACION
Este tem para el sector de construccin de infraestructura vial aplica para la
obtencin de resultados de ensayos de laboratorio, cumplimiento de
especificaciones tcnicas, aceptacin de etapas de obra ejecutada por parte del
cliente o su representante (Interventora). Por ejemplo: los resultados de ensayos
(resistencias) obtenidas a 28 das para una columna, cuya especificacin de
concreto en la construccin del puente es 3500 psi.
5.3. Control de no-conformidad
La organizacin debe asegurarse de que el producto que no sea conforme con los
requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no intencional.
Los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento
del producto no conforme deben estar definidos en un procedimiento documentado.
La organizacin debe tratar los productos no conformes mediante una o ms de las
siguientes maneras:
Tomando acciones para eliminar la no-conformidad detectada
Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad
pertinente, y, cuando sea aplicable, por el cliente.
Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto.
Se deben mantener registros de la naturaleza de las no conformidades y de
cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan
obtenido.
Cuando se corrige un producto no conforme, debe someterse a una nueva
verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos.
Cuando se detectan un producto no conforme despus de la entrega o cuando ha
comenzado su uso, la organizacin debe tomar las acciones apropiadas respecto a
los efectos, o efectos potenciales, de la no-conformidad
44
.
EXPLICACION

Las empresas del sector de la construccin de infraestructura vial deben definir un
mtodo para identificar no conformidades que se presenten en obras, y dar
tratamiento mediante una correccin, de tal forma que se obtenga la conformidad

44
IBID. P 20

122
del producto. Se debe implantar un formato para evidenciar el control, seguimiento,
y cierre de la misma.

Para obras, generalmente se asigna al residente de obra, quin es la persona
responsable de identificar y junto con el director de obra dar tratamiento, es decir
corregir.

Por ejemplo: se requiere construir un pilote cuyas especificaciones tcnicas son:
dimetro 2m, profundidad 25m, cota de descabece 486.5, canasta cuyos hierros
estn armados con dimetro de 5/8", 3/8", concreto tremie 3000 psi, slump 7", entre
otros. Al vaciar el concreto en el pilote, se toman muestras para ensayo de
resistencia y al cumplir los 28 das, se evidencia que el concreto no dio la
resistencia, por lo tanto se declara una no-conformidad. Para solucionar esta no
conformidad el residente y director deciden si deben demoler totalmente la
estructura, reprocesar una parte, entre otras alternativas que econmicamente
sean mas viables y aplicables segn el proceso constructivo.
5.4. Anlisis de datos
La organizacin debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para
demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestin de calidad y para
evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del sistema de
gestin de la calidad. Esto debe incluir los datos generados del resultado del
seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes.
El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre:
La satisfaccin del cliente
La conformidad con los requisitos del producto.
Las caractersticas y tendencias de los proceso y de los productos, incluyendo
las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y
Los proveedores.
45

EXPLICACION
Una vez se establecen por parte de los jefes de reas o de departamento, cuales
son los indicadores y resultados que esperan obtener como resultado de la
ejecucin de actividades, se indican los mtodos de recopilacin, entrega y anlisis
de la informacin. Por ejemplo: Se establece como indicador que los resultados de
ensayos de resistencias del concreto de tipo tremie 3000 PSI, se encuentren en un

45
IBID. P 21.

123
90% dentro de la curva de distribucin normal. Para obtener este dato es necesario
tener un nmero de datos para graficar dentro de la tcnica estadstica de curva de
distribucin normal.
De esta manera se pueden analizar los datos especficos para una estructura.
5.5. Mejora
La organizacin debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de
la calidad mediante el uso de la poltica de la calidad, los objetivos de la calidad, los
resultados de las auditorias, el anlisis de datos, las acciones correctivas y
preventivas, y la revisin por la direccin.
46

EXPLICACIN
Las empresas constructoras de infraestructura vial en cabeza del gerente general o
presidente deben elaborar planes estratgicos de negocios cada ao de acuerdo al
mercado y los servicios que ofrece. Por ejemplo: cada ao los jefes de rea o
departamento indican cuales son las debilidades y como mejorarlas para lograr
mejores resultados para la organizacin.
5.5.2. Acciones correctivas
La organizacin debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades
con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas deben ser
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas.
47

Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
Revisar las no conformidades
Determinar las causas de las no conformidades
Evaluara la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no
conformidades no vuelvan a ocurrir.
Determinar e implementar de las acciones tomadas
Revisar las acciones correctivas tomadas.

46
IBID. P 21.
47
IBID. P 22.

124
Registrar los resultados de las acciones tomadas.
EXPLICACIN
Las empresas constructoras deben establecer un mtodo para registrar una accin
correctiva. Por ejemplo, un mtodo es: identificar el problema, anlisis del
problema, acciones para solucin del problema, puesta en marcha y seguimiento
del problema y responsable del seguimiento.
Las fuentes de anlisis las establecen las empresas. Ejemplo de esto son: quejas
del cliente o su representante (Interventora), informes de auditoria, resultados de
anlisis de datos, entre otros.
5.5.3. Acciones preventivas
La organizacin debe determinar acciones para eliminar las causas de no
conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas
deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para:
Determinar las no conformidades potenciales y sus causas
Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades.
Determinar e implementar las acciones necesarias
Registrar los resultados de las acciones tomadas
Revisar las acciones preventivas tomadas.
48

EXPLICACIN
Para este tem se puede aplicar el mismo mtodo de la accin correctiva indicada
anteriormente, con la diferencia es que se realiza para prevenir que ocurra una no
conformidad. Por ejemplo: generar nuevos mtodos para medir el proceso como la
puesta en marcha de una maquina para determinada actividad.

48
IBID. P 22.

125

ANEXO B

126

GUA DE INTERPRETACIN PARA DESARROLLAR LA NORMA OHSAS
18001:1999.

0 Introduccin
Esta norma de Sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional ( SGS & SO
) y est gua para la implementacin en las empresas constructoras del sector de
infraestructura vial con un k de contratacin mayor a 2.400.000 S.M.V.M.L, como
respuesta a la urgente demanda de los clientes para poder contra con una norma
reconocida en Seguridad y Salud Ocupacional contra la cual puedan evaluar su
sistema de gestin y solicitar su respectivo certificado.

Para desarrollar las directrices de un sistema de gestin integral se parte de que la
norma en seguridad y salud ocupacional es compatible con los sistemas de gestin
de calidad, ISO 9000 versin 2000, ISO 14.001 versin 1996 y SA 8000 versin
1997 .

Cabe aclarar, que para la implementacin bsica de un sistema de gestin integral,
se parte de que las empresas constructoras de infraestructura vial que lideren este
proceso, comienzan con el cumplimiento de las normas legales vigentes de
Colombia, y deben estar actualizados continuamente en la legislacin y cumplirla,
adicionalmente la planeacin estratgica general de la organizacin tiene que estar
realizada con sus respectivas herramientas estratgicas como la Misin, Visin,
polticas generales administrativas, y organigramas organizacionales de las
empresas constructoras para iniciar la implementacin del sistema de gestin
integral.

Objeto y campo de aplicacin
Esta norma de la serie Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional ( SG
S & SO ) indica los requisitos para un sistema de administracin de seguridad y
salud ocupacional ( S & SO ), que permite a una organizacin controlar sus
riesgos de S & SO y mejorar su desempeo. No establece criterios determinados
de desempeo en S & SO ni precisa condiciones detalladas para el diseo de un
sistema de administracin.

Esta norma SGS & SO es aplicable a cualquier organizacin que desee:
Establecer un sistema de Gestin en Seguridad y Salud Ocupacional ( SGS
& SO ) con objeto de eliminar o minimizar los riesgos para los empleados y
otras partes interesadas;
Implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin en S
& SO.

127
Asegurar por s misma su conformidad con la poltica establecida en S &
SO;
Demostrar tal conformidad a otros;
Buscar certificacin / registro de su SG S & SO por parte de una
organizacin externa.
Hacer una autodeterminacin y declaracin de conformidad con esta norma.

Todos los requisitos de esta norma estn diseados para ser incorporados a
cualquier sistema de gestin en S & SO. El alcance de la aplicacin depender de
factores tales como la poltica de S & SO de la organizacin, la naturaleza de sus
actividades, los riesgos y la complejidad de sus operaciones.

Esta norma esta dirigida a la seguridad y la salud ocupacional y no a la
seguridad de los productos y servicios.

2 Normas de referencia.
En la bibliografa se indican otras publicaciones que dan informacin o gua. Es
aconsejable consultar las ediciones ms recientes de tales publicaciones, se
recomienda consultar.

OHSAS: 18.002 1999 Guidelines for the implementation of OHSAS 18.001.
BS 8800 : 1996, Guide to Occupational Health and Safety Management Systems.

4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN EN S&SO.
Requisitos generales.
La organizacin debe establecer y mantener un sistema de gestin de S& SO,
cuyos requisitos se especifican en el numeral 4 de la norma.

4.2 Poltica de S & S
Requisito NTC OHSAS 18.001.
La alta gerencia debe definir la poltica de S & SO de la organizacin, que
especifique claramente los objetivos generales de S & SO y un compromiso para
el mejoramiento continuo del desempeo en S & SO.

La poltica debe:
Ser apropiada para la naturaleza y la escala de los riesgos en S & SO de la
organizacin.
Incluir un compromiso de mejoramiento continuo.
Incluir un compromiso para cumplir con la legislacin vigente aplicable de S &
SO y con otros requisitos que haya suscrito la organizacin.
Estar documentada e implementada y ser mantenida.
Ser comunicada a todos los empleados con la intencin de que estos sean
conscientes de sus obligaciones individuales en S & SO.
Estar disponible a las parte interesadas.

128
Ser revisada peridicamente para asegurar que siga siendo pertinentes y
apropiada para la organizacin.

EXPLICACIN
Una poltica de S & SO debe establecer un sentido general de direccin, fija los
principios de accin para una organizacin. Determina los objetivos a la
responsabilidad y desempeo de S & SO requeridos en toda la organizacin y por
toda la estructura organizacional. Demuestra el compromiso formal de una
organizacin, particularmente el de su alta gerencia con la buena gestin de S &
SO.
La alta gerencia de la organizacin debera generar y autorizar una declaracin
documentada de la poltica en S & SO, utilizando diferentes medios, publicaciones,
escritos, pagina web etc, y esta poltica tiene que ser consistente con las otras
polticas para otras disciplinas administrativas por ejemplo la gestin de calidad, la
gestin ambiental etc.

Al establecer la poltica de S & SO en las empresas constructoras de
infraestructura vial, la gerencia debe considerar los siguientes trminos:
Razn social de la empresa.
Poltica y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organizacin.
Requisitos legales y de otra ndole.
Desempeo histrico y actual de S & SO.
Necesidades de otras partes interesadas.
Oportunidades y necesidades para mejoramiento continuo.
Recursos Necesarios.
Contribuciones de los empleados.
Contribuciones de contratistas y otro personal externo.

La alta gerencia de la organizacin debera trazar y autorizar una poltica de S &
SO tomando en cuenta los siguientes puntos, cabe resaltar que la poltica de S &
SO sea comunicada y promovida por la alta gerencia en la organizacin por lo cual
debera:

SER APROPIADA PARA LA NATURALEZA Y LA PRIORIDAD DE LOS
RIESGOS EN S&SO DE LA ORGANIZACIN.

Para las empresas constructoras de infraestructura vial, la identificacin de
peligros, la evaluacin de riesgos y el control de riesgos de S & SO son claves en
el sistema de gestin de S & SO, con los clientes internos como los clientes
externos ( proveedores, y subcontratistas). La poltica debe ser consistente, slida
y con una visin futurista, pero realista a la vez.

129
INCLUIR UN COMPROMISO PARA EL MEJORAMIENTO CONTINUO.

Teniendo en cuenta que la presin hacia las empresas constructoras sobre la
reduccin del riesgo de enfermedades, accidentes e incidentes en el sitio de
trabajo se incrementa cada vez ms por las exigencias del mercado, las empresas
constructoras deberan ponerse como meta el mejoramiento de su desempeo en
S & SO, incluido el sistema de gestin integral de manera eficiente y efectiva para
satisfacer las cambiantes necesidades del mercado y las reglamentarias.

INCLUIR UN COMPROMISO PARA CUMPLIR AL MENOS LA LEGISLACIN
VIGENTE APLICABLE DE S & SO Y OTROS REQUISITOS SUSCRITOS PARA
LA ORGANIZACIN.

Se requiere que las organizaciones cumplan los requisitos reglamentarios
aplicables de la legislacin vigente y otros requisitos en S&SO . Esto lo podemos
observar en la matriz de requisitos legales vigentes para empresas constructoras
del sector de infraestructura vial.

ESTAR DOCUMENTADA, IMPLEMENTADA Y MANTENIDA.

La planificacin y preparacin son la clave para una implementacin exitosa. Para
que la poltica de S & SO sea exitosa debera estar documentada y peridicamente
revisada para verificar su adecuacin continua y ser corregida o actualizada
cuando sea necesario.

COMUNICARSE A TODOS LOS EMPLEADOS

La participacin y compromiso de los empleados es vital para el xito de la S&SO.
Es necesario que los empleados sean conscientes de los efectos de la gestin en
S & SO sobre la calidad de su propio ambiente de trabajo y se les debera
estimular para que contribuyan activamente a dicha gestin. Esto exige que las
empresas constructoras comuniquen claramente sus polticas y objetivos de S&SO
para permitirles a sus empleados tener un marco frente al cual pueden medir su
propio desempeo individual en S&SO.

ESTAR DISPONIBLES PARA LAS PARTES INTERESADAS

Cualquier individuo o grupo ( interno o externo) interesado por el desempeo en S
& SO de la organizacin podra estar particularmente interesado en la declaracin
de la poltica de S & SO. Por lo tanto debera existir un proceso para comunicarla.
El proceso debera asegurar que cuando lo soliciten, las partes interesadas reciben
la poltica de S&SO, pero no precisa necesariamente suministrar copias solicitadas.

SER REVISADA PERIDICAMENTE PARA ASEGURAR QUE SIGA SIENDO
PERTINENTE Y APROPIADA PARA LA ORGANIZACIN.

130

El cambio es inevitable, la legislacin cambia y las expectativas sociales aumentan.
En consecuencia es necesario revisar regularmente la poltica y el sistema de
gestin en S & SO de la organizacin para asegurar su continua adaptacin y
efectividad.
Si se introducen cambios, estos se deben comunicar tan pronto como sea posible.

4.3.1 Planificacin
Los elementos que retroalimentan la planificacin son: auditoria, poltica,
retroalimentacin de la medicin del desempeo, implementacin y operacin.
Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y
control de riesgos
A. REQUISITO NTC OHSAS 18.001.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la continua
identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y la implementacin de las
medidas de control necesarias. Estos procedimientos deben incluir:
Actividades rutinarias y no rutinarias.
Actividades de todo el personal que tenga acceso al sitio de trabajo. (
Incluso subcontratistas y visitantes).
Las instalaciones en el sitio de trabajo, provistas para la organizacin o
por terceros.
La metodologa de las empresas constructoras de infraestructura vial para la
identificacin de peligros y evaluacin de riesgo debe:
Definirse con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin del tiempo
para asegurar que sea proactiva ms que reactiva.
Proveer los medios para la clasificacin de riesgos y la identificacin de los
que deban eliminar o controlar.
Ser consistente con la experiencia operativa y las capacidades de las
medidas de control de riesgos empleadas.
Proporcionar un soporte para la determinacin de los requisitos de
habilidades, la identificacin de necesidades de entrenamiento y/o el
desarrollo de controles operativos.
Proveer los medios para el seguimiento a las acciones requeridas con el fin
de asegurar tanto la efectividad como la oportunidad de su implementacin.

Para ms informacin sobre procesos de identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y control de riesgos, vase la norma BS 8800.

EXPLICACION
Los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos deberan permitir a la organizacin a identificar, evaluar y controlar sus
riesgos en S & SO permanentemente en las empresas constructoras.
La complejidad de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos
y control de riesgos depende en gran parte de los factores como el tamao de la
organizacin, las situaciones relacionadas con el sitio de trabajo dentro de la

131
organizacin y la naturaleza, complejidad e importancia de los peligros. No es el
propsito de la norma OHSAS 18.001, numeral 4.3.1 forzar alas organizaciones
con muy pocos peligros a emprender ejercicios complejos de identificacin de
peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos.

En los proceso de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos se debera tomar en cuenta el costo y el tiempo que implica llevar a cabo,
as como la disponibilidad de datos confiables. En estos procesos se puede utilizar
informacin ya desarrollada para propsitos reglamentarios o de otro tipo.

La organizacin tambin puede tomar en cuenta el grado de control prctico que
pueden tener sobre los riesgos de S&SO que se estn considerando y para
obtener una informacin confiable se puede trabajar a partir de un diagnostico y
revisin inicial en donde se deben tener en cuenta los siguientes elementos:

1. Requisitos legislativos y regulatorios.
2. Identificacin de los riesgos de S & SO que enfrenta la organizacin.
3. Un examen de todas las prctica, procesos y procedimientos
existentes de gestin de S&SO.
4. Una evaluacin de la retroalimentacin de la investigacin de
incidentes, accidentes y emergencias previas.

Un enfoque adecuado para la revisin puede incluir listas de verificacin,
entrevistas, inspeccin y medicin directas, resultados de auditorias previas al
sistema de gestin u otras revisiones dependiendo de la naturaleza de las
actividades.

No se deberan aplicar los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y control de riesgos solo a operaciones de planta y procedimientos
normales sino tambin a operaciones o procedimientos peridicos u ocasionales,
como limpieza y mantenimiento de la planta o durante los perodos de arranque y
parada de la planta.

La existencia de procedimientos escritos para controlar una tarea particularmente
peligrosa no exime a la organizacin de la necesidad de un continuo desempeo
de los procesos de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de
riesgos en esa operacin.

Adicionalmente el proceso debera incluir la definicin de los siguientes elementos:
Naturaleza, tiempo, alcance y metodologa para cualquier forma de
identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y control de riesgos que
sean utilizados.
Requisitos legales y de otra ndole aplicables de S&SO.
Requisitos de competencia y necesidades de entrenamiento para el
personal que realiza los procesos ( dependiendo de la naturaleza o tipo de

132
procesos que se utilice puede ser necesario para la organizacin usar
asesora o servicios externos ).
El uso de informacin de las consultas en S & SO a los empleados,
actividades de revisin y mejoramiento ( estas actividades pueden ser de
naturaleza reactiva y proactiva ).
Como considerar el error humano como parte intergral de los procesos a ser
examinados.
Los peligros que plantean los materiales, plantas y equipos que se degradan
con el tiempo especialmente aquellos que estn almacenados.
Adicionalmente se debera tener evidencia clara que cualquiera de las
acciones correctivas o preventivas identificadas como necesarias son moni
toreadas para que sean implementadas a tiempo ( esto puede requerir la
realizacin de una posterior identificacin de peligros y evaluaciones de
riesgo. )
Se debera retroalimentar a la gerencia con los resultados y el avance de la
implementacin de las acciones correctivas o preventivas como una entrada
para la revisin por la gerencia y para establecer nuevos objetivos del S &
SO.
La organizacin debera estar en capacidad de determinar si la competencia
del persona que desempea tareas potencialmente peligrosas es
consistente con lo especificado en el proceso de evaluacin del riesgo.
Debera retroalimentarse la experiencia operacional previa para corregir los
procesos a los datos en los cuales ellos se basan cuando es aplicable.

Deberan estar documentados los siguientes elementos:
La identificacin de peligros.
La determinacin de los riesgos asociados con los peligros identificados.
La indicacin del nivel de los riesgos relacionados con cada peligro y sin son
o no tolerables.
La identificacin de las necesidades de competencia y entrenamiento para
implementar las medidas de control.
Las medidas de control necesarias las cuales deberan detallarse como
parte del elemento de control operacional del sistema.
Los registros generados por cada uno de los procedimientos que se acaban
de mencionar.

4.3.2 Requisitos legales y otros.
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos de S & SO tanto legales como de otra ndole,
aplicables a ella.
Es necesario que la organizacin entienda y sea consciente de cmo sus
actividades son o sern afectadas por los requisitos legales y de otra ndole y
comunique esta informacin al personal pertinente.

EXPLICACIN

133

Toda empresa del sector de la construccin que quiera implementar un sistema de
gestin integral, debe cumplir con los requisitos legales vigentes, por lo cual debe
tener en cuenta un procedimiento que demarque los cumplimientos legales
vigentes teniendo en cuenta la razn social de la empresa, en nuestro caso el
sector de la construccin.

Para este clase de procedimiento se debe tener en cuenta:
Procedimiento para identificar y acceder la informacin.
Identificacin de cuales requisitos son aplicables y dnde ( esta
identificacin se puede realizar en forma de registro ).
Requisito ( texto real, resumen o anlisis, segn el caso ) disponibles en los
sitios que decida la organizacin.
Procedimiento para hacer monitoreo a la implementacin de los controles
consecuentes con la nueva legislacin de S&SO.

4.3.3 Objetivos
La organizacin debe establecer y mantener documentados los objetivos de S &
SO para cada funcin y nivel pertinente dentro de la organizacin.

Los objetivos deben ser consistentes con la poltica de S&SO incluyendo el
compromiso con el mejoramiento continuo.
Se debern mantener en forma regular reuniones de los niveles administrativos
apropiados para establecer los objetivos en S & SO por ejemplo anualmente.
Los objetivos deberan direccionarse con aspectos corporativos globales de S &
SO y con aspectos especficos en S & SO de las funciones y metas individuales
dentro de la organizacin.

EXPLICACION
Para la divulgacin de los objetivos del sistema de gestin integral se debe tener
en cuenta la metodologa de promocin y divulgacin en el caso de las empresas
constructoras es complicada, y cabe resaltar que los perfiles de los profesionales
varia en gran proporcin por ejemplo desde ingenieros directores hasta obreros,
que tienen una caracterstica comn, analfabetas, por lo cual la metodologa de
divulgacin de los objetivos tiene que ser de fcil acceso para todo el personal.

4.3.4 Programa de gestin de S & SO.
La organizacin debe establecer y mantener unos programas de gestin de S & SO
para lograr sus objetivos. Esto debe incluir documentacin de la responsabilidad y
autoridad designadas para el logro de los objetivos en las funciones y niveles
pertinentes de la organizacin y los medios y el cronograma con los cuales se
lograrn esos objetivos.

134
Se debe identificar los programas de gestin de S & SO a las personas
responsables de cumplir los objetivos de S & SO, tambin identificar las diversas
tareas que se requieran implementar para el cumplimiento de cada objetivo de S &
SO.

EXPLICACION
El programa debera proveer la asignacin de responsabilidades y la autoridad
apropiada para cada tarea y asignar un tiempo a cada una de ellas con el fin de
estar dentro del lmite de tiempo del objetivo de S & SO correspondiente,
igualmente, proveer la asignacin de recursos adecuados ( Financieros, Humanos,
de Equipos ) y la logstica para cada tarea.

El programa tambin puede tener relacin con programas especficos de
capacitacin, esos programas permitirn distribuir la informacin y coordinar la
supervisin.

Cuando se esperen alteraciones o modificaciones significativas en las practicas de
trabajo, procesos, equipos o materiales de trabajo, en el programa se deberan
tomar provisiones para nuevos ejercicios de identificacin de peligros, evaluacin y
control de riesgos. El programa de gestin de S & SO debera permitir la consulta
sobre los cambios esperados al personal pertinente.

4.4 Implementacin y operacin.
4.4.1 Estructura y Responsabilidades.
Las funciones, responsabilidades y autoridad del personal que administra,
desempea y verifica actividades que tengan efectos sobre los riesgos de S & SO
de las actividades, instalaciones y procesos de la organizacin se deben definir,
documentar, y comunicar con el fin de facilitar la gestin de S & SO.

La responsabilidad final por S & SO recae en la alta gerencia. La organizacin
debe designar un integrante de alto nivel gerencial, con la responsabilidad de
asegurar que el sistema de gestin de S & SO est implementado adecuadamente
y que cumpla con los requisitos en todos los sitios y campos de operacin dentro
de la organizacin.

El representante de la gerencia debe tener una funcin, responsabilidad y
autoridad definidas para:
Asegurar que los requisitos del sistema de gestin de S & SO se
establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con las especificaciones
de la norma.
Asegurar que se presenten a la alta gerencia los informes sobre el
desempeo del sistema de gestin de S & SO para revisin y como base
para el mejoramiento de dicho sistema.

135
Todas aquellas personas que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar
su compromiso con el mejoramiento continuo del desempeo en S & SO.

EXPLICACION
Para facilitar la gestin efectiva de S & SO es necesario definir documentar y
comunicar las funciones, responsabilidades y autoridades y proveer los recursos
adecuados que permitan la realizacin de las tareas de S & SO.

Para la realizacin de este numeral las empresas constructoras deben tener muy
claro la estructura organizacional y la gerencia de lnea en todos los niveles de la
organizacin. Adicionalmente hay que demarcar los manuales de funciones y los
responsables de la capacitacin.

4.4.2. Entrenamiento, concientizacin y competencia.
El personal debe ser competente para realizar las tareas que puedan tener impacto
sobre S & SO en el sitio de trabajo.
La competencia se debe definir en trminos de la educacin, entrenamiento y/o
experiencia apropiados.
En los procedimientos de entrenamiento se deben tomar en cuenta los diferentes
niveles de responsabilidad, habilidad y educacin, riesgo.

Se aconseja establecer y mantener un programa de concientizacin y
entrenamiento en S & SO dirigido a las siguientes reas:
Comprensin de las disposiciones de la organizacin sobre S & SO y de las
funciones y responsabilidades individuales a ese respecto.
Un programa sistemtico de induccin y de entrenamiento continuo para los
empleados y para quienes se transfiere entre divisiones, centros de trabajo,
departamentos, reas, trabajos o tareas dentro de la organizacin.
Entrenamiento en disposiciones locales en S & SO y peligros, riesgos,
precauciones para tomar y procedimientos a seguir, este entrenamiento se
debe dar antes de comenzar el trabajo.
Entrenamiento en disposiciones locales en S & SO y peligros, riesgos,
precauciones por tomar y procedimientos a seguir, este entrenamiento se
debe dar antes de comenzar el trabajo.
Entrenamiento especifico dentro de la organizacin o fuera de ella, que
pueda ser requerido para los empleados con funciones especificas en el
sistema de S & SO incluidos los representantes de los empleados.
Entrenamiento para todas las personas que tienen a su cargo empleados,
contratistas y otros en sus responsabilidades de S & SO.
Las funciones y responsabilidad de alta gerencia para asegurar que el
sistema de gestin en S & SO funciona en cuanto a controlar riesgos y
minimizar las enfermedades, lesiones y otras prdidas para la organizacin.
Programas de entrenamiento y concientizacin para contratistas,
trabajadores temporales y visitantes de acuerdo al nivel de riesgo al cual
estn expuestos.

136

EXPLICACIN
Las empresa constructoras deben concientizar de manera directa en la necesidad
de entrenamiento, concientizacin y competencia de todo el personal, ya que para
la implementacin de un sistema de gestin integral, se necesita un cambio de
cultura organizacional, y la primera herramienta utilizada en el entrenamiento, la
concientizacin y la competencia del recurso humano con que la empresa cuente.

4.4.3. Consulta y comunicacin
La organizacin debe tener procedimientos para asegurar que la informacin
pertinente sobre S & SO se comunica a y desde los empleados y otras partes
interesadas.
Los empleados deben:
Ser involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y procedimientos
para administrar los riesgos.
Ser consultados cuando haya cambios que afecten la salud y seguridad en
el sitio de trabajo.
Estar representados en asuntos de salud y seguridad.
Ser informados sobre quin ( es ) es ( son) su (s) representante (s) para S &
SO y el representante designado por la gerencia.
Las empresas constructoras deben hacer evaluacin formal y consultas con
los empleados a travs de consejos de S & SO y organismos similares.
Implicacin de los empleados en la identificacin de peligros, evaluacin de
riesgos y control de riesgos.
Iniciativas para estimular las consultas a los empleados en S & SO, revisin
y actividades de mejoramiento en el lugar de trabajo y retroalimentacin a la
gerencia sobre aspectos de S & SO.
Representantes de los empleados en relacin con la S & SO con funciones
definidas y mecanismos de comunicacin con la gerencia que incluyan por
ejemplo involucrarse en investigaciones de incidentes y accidentes,
inspecciones de S & SO en el sitio entre otros.
Instrucciones sobre S & SO para empleados y otras partes interesadas, por
ejemplo, contratistas y visitantes.
Carteleras que contengan datos de desempeo en S & SO y otras
informaciones pertinentes S & SO.
Boletines internos sobre S & SO
Programa de anuncios sobre S&SO.

EXPLICACIN
Las comunicaciones y las consultas las puede direccionar y liderar el departamento
de recurso humano, con el fin de dar un manejo centralizado a la informacin y
aplicar los sistemas de motivacin adecuados. Implementar la cultura de la
informacin formal en todos los contextos organizacionales de la empresa.

4.4.4 Documentacin

137
La organizacin debe establecer y mantener informacin en un medio adecuado, el
cual puede ser magntico o impreso que describa los elementos clave del sistema
de gestin y la interaccin entre ellos y proporcione orientacin a la documentacin
relacionada.

EXPLICACION
Las empresas constructoras deben tener el compendio o manual de la
documentacin del sistema de gestin de S & SO, registros, listados maestros o
ndices de documentos, procedimientos, instrucciones de trabajo.

4.4.5. Control de datos y documentos
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos que le permitan
controlar todos los documentos y datos requeridos por esta norma para asegurar
que:
Se puedan localizar, sean actualizados peridicamente y revisados cuando sea
necesario y sean aprobados por personal autorizado las versiones vigentes de los
documentos y datos pertinentes estn disponibles en todos los sitios en que se
realicen operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema de S &
SO, los documentos y datos obsoletos se retiren rpidamente de todos los puntos
de emisin y de uso o de otra forma asegurar contra el uso no previsto y se
identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conservan archivados
con propsitos legales o de preservacin del conocimiento o ambos.

4.4.6. Control operativo
La organizacin debe identificar operaciones y actividades asociadas con riesgos
identificados donde se deba aplicar medidas de control. La organizacin debe
planificar estas actividades, incluido el mantenimiento con el fin de asegurar que se
lleven a cabo bajo condiciones especificadas para lo cual debe:
Establecer y mantener procedimientos documentados para cubrir
situaciones en que su ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y
objetivos de S & SO.
Estipular criterios de operacin en los procedimientos.
Establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos
identificados de S & SO de los bienes, equipos y servicios que la
organizacin compre y/o utilice y comunicar los procedimientos y requisitos
operativos pertinentes a los proveedores y contratistas.
Establecer y Mantener procedimientos para el diseo del sitio de trabajo,
procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y
organizacin del trabajo, incluso su adaptacin a las capacitaciones
humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos de S & SO.

EXPLICACIN.
Es conveniente que las empresas constructoras, establezcan y mantengan
disposiciones para que aseguren la aplicacin efectiva de medidas de control y
prevencin donde se requieran para controlar los riesgos operativos, cumplir la

138
poltica de S & SO y objetivos de S& SO y cumplir los requisitos legales y de otra
ndole. Las empresas constructoras deben establecer procedimientos para
controlar sus riesgos identificados incluyendo aquellos que no podran ser
introducidos por contratistas o visitantes, documentar stos en los casos en que no
hacerlo genere incidentes, accidentes u otras desviaciones respecto a la poltica de
S & SO y objetivos de S & SO. Algunos ejemplos pueden ser:
Compra o transferencia de bienes y servicios y uso de recursos externos.

Esto incluye los siguientes elementos:
Aprobacin para compra o transferencia de productos qumicos, materiales y
sustancias peligrosas.
Disponibilidad de documentacin para el manejo seguro de la maquinaria,
equipos, materiales o productos qumicos en el momento de la compra o la
necesidad de obtener tal documentacin.
Evaluacin y reevaluacin peridica de la competencia de los contratistas en
S & SO.
Aprobacin del diseo de disposiciones de S & SO para nuevas plantas y
equipos.
Por lo cual se deben realizar procedimientos e instructivos de trabajo.

4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe establecer y mantener planes y procedimientos para
identificar el potencial y la respuesta a accidentes y situaciones de emergencia y
para prevenir y mitigar las posibles enfermedades y lesiones que estn asociadas.
La organizacin debe revisar sus planes y procedimientos de preparacin y
respuesta ante emergencia, en especial despus de que ocurran accidentes y
situaciones de emergencia.

La organizacin tambin debe probar peridicamente cuando sea prctico.

EXPLICACIN
Las empresas constructoras deben evaluar activamente los accidentes
potenciales, y las necesidades de respuesta a las emergencias, planificar la
satisfaccin de stas, desarrollar procedimientos y procesos para manejarlas,
probar las respuestas que ha planificado y buscar su efectividad.

Las empresas constructoras deberan desarrollar un plan de emergencia, identificar
y proporcionar equipos de emergencia apropiados y probar su capacidad de
respuesta mediante prcticas de entrenamiento.

Las prcticas de entrenamiento deberan pretender probar la efectividad de las
partes ms crticas de los planes de emergencia y probar la integridad de los
procesos de planeacin de la emergencia. Los resultados de las emergencias y de
las prcticas de entrenamiento deberan ser evaluados y los cambios que son
identificados como necesarios se deberan implementar.

139

4.5. VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA.
4.5.1. Medicin y seguimiento del desempeo.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para hacer
seguimiento y medir regularmente el desempeo en S & SO. Estos procedimientos
deben tener en cuenta lo siguiente:
Medidas cuantitativas y cualitativas, apropiadas para las necesidades de la
organizacin.
Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S & SO de la
organizacin.
Medidas proactivas de desempeo con las que se haga seguimiento a la
conformidad con el programa de gestin de S & SO criterios operacionales,
legislacin aplicable y requisitos reglamentarios.
Medidas reactivas de desempeo para seguimiento de accidentes,
enfermedades, incidentes ( Incluyendo casi accidentes ) y otras evidencias
histricas de desempeo deficiente en S & SO.
Registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medicin
para facilitar el anlisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.
Si se requiere equipo de monitoreo para la medicin y seguimiento del desempeo,
la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la calibracin y
mantenimiento de tales equipos se debe conservar registros de las actividades de
mantenimiento y calibracin as como de los resultados.

EXPLICACIN
Las empresas constructoras deberan identificar parmetros clave de desempeo
en S & SO para determinar su cumplimiento en la totalidad de la organizacin. Las
empresas deben realizar un seguimiento proactivo y reactivo. Las empresas
constructoras necesitan decidir a que se le hace seguimiento y con qu frecuencia
conviene hacerlo, basndose en el nivel de riesgo, se debera preparar un
programa de inspeccin basado en los resultados de la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos, la legislacin y reglamentos como parte del sistema de
gestin en S Y SO. Los administradores de primera lnea y mandos medios
deberan llevar a cabo el proceso de seguimiento de rutina de S Y SO, a los
procesos, sitios de trabajo y prcticas de acuerdo con un esquema documentado.
Todo el personal de primera lnea debera emprender verificaciones puntuales de
las tareas crticas para asegurar la conformidad con los procedimientos y cdigos
de prctica de S & SO. Se pueden utilizar listas de verificacin para ayudar a
efectuar inspecciones y seguimientos sistemticos. Las empresas constructoras
deberan hacer un listado de los equipos de medicin que se usen para evaluar las
condiciones de S & SO ( por ejemplo, sonmetros, basculas, muestra dores de aire
etc) y darles una condicin nica y controlarlos. La precisin de estos equipos debe
ser conocida y se deben mantener registros de todas las calibraciones, actividades
de mantenimiento y de los resultados.

4.5.2. Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones preventivas.

140
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la
responsabilidad y autoridad con respecto a:
El manejo e investigacin de accidentes e incidentes.

No conformidades.
La aplicacin de acciones para mitigar las consecuencias de los accidentes,
incidentes y no conformidades.
La iniciacin y realizacin de las acciones correctivas y preventivas.
La confirmacin de la efectividad de las acciones correctivas y preventivas
emprendidas.
Estos procedimientos requieren la revisin de todas las acciones correctivas y
preventivas propuestas mediante procesos de evaluacin de riesgos antes de su
implementacin.

Cualquier accin correctiva y preventiva que se emprenda para las causas de no
conformidades reales y potenciales debe ser apropiada a la magnitud de los
problemas y acordes con los riesgos S & SO encontrados.

La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio en los
procedimientos documentados generado por las acciones correctivas y
preventivas.

EXPLICACIN
Las empresas constructoras que lideren el sistema de gestin integral deben tener
procedimientos efectivos para el reporte y evaluacin de investigacin de
accidentes, incidentes y no conformidades. El propsito primordial de los
procedimientos es prevenir la ocurrencia de ms situaciones similares,
identificando y tratando las causas originales. Adems los procedimientos deben
permitir la deteccin, anlisis y eliminacin de las causas potenciales de no
conformidades.
En este tem se debe tener en cuenta, los planes de emergencia, la identificacin
de peligros, evaluacin de riesgos e informe de control de riesgos, informes de
auditorias al sistemas de gestin de S & S, incluidos reportes de no conformidades,
reportes de accidentes, incidentes y / o peligros, informe de mantenimiento y
servicio.
Las empresas constructores deberan mantener un registro de todos los
accidentes. Los incidentes que puedan tener un potencial de consecuencias
significativas en S & SO, deberan incluirse.

4.5.3. Registros y administracin de registros.
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros de S&SO, as como de los resultados
de las auditorias y revisiones.

141
Los registros de S&SO deben ser legibles, identificables y trazables con las
actividades involucradas. Los registros de S & SO se deben almacenar y mantener
de forma que se puedan recuperar fcilmente y proteger contra daos, deterioro o
prdida. Los tiempos de conservacin de los registros de S & SO se deben
establecer y registrar.

Los registros se deben mantener, segn sea apropiado para el sistema y la
organizacin, con el fin de demostrar conformidad con esta norma.

EXPLICACIN.
En las empresas constructoras se deberan mantener registros para demostrar que
el sistema de gestin en S & SO opera de manera efectiva y que los procesos se
han llevado a cabo bajo condiciones seguras se debera dar una consideracin
especial: la autoridad para la disposicin final de los registros de S & SO , la
confidencialidad de los registros de S & SO, los requisitos legales y de otra ndole
sobre la retencin de los registros de S & SO, problemas relacionados con el uso
de registros en medios electrnicos. Los registros de S & SO se deberan llenar
completamente e identificar adecuadamente, se deben definir sus tiempos de
retencin y el almacenamiento seguro, donde sean fcilmente recuperables y estn
protegidos contra el deterioro. Se deberan proteger los registros crticos contra
incendios y otros daos, segn sea apropiado o segn lo exija la ley.

4.5.4. Auditorias.
La organizacin debe establecer y mantener un programa y procedimientos para
realizar auditorias peridicas al sistema de gestin de S & SO con el fin de :
Determinar si el sistema de gestin de S & SO :
1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de S
& SO, incluidos los requisitos de esta norma.
2. Ha sido implementado y mantenido en forma apropiada y es efectivo
en cumplir la poltica y objetivos de la organizacin.
3. Revisar los resultados de auditorias previas.
4. Suministrar informacin a la gerencia sobre los resultados de las
auditorias.

El programa de auditorias, incluyendo cualquier agenda, se debe basar en los
resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin y
los resultados de auditorias previas. Los procedimientos de auditoria deben cubrir
el alcance, frecuencia, metodologa y competencias, as como las
responsabilidades y requisitos para realizar auditorias e informar resultados.
Siempre que sea posible, las auditorias deben ser ejecutadas por personal
independiente de quienes tienen responsabilidad directa por la actividad que se
est auditando.

EXPLICACIN
La auditoria al sistema de gestin en S & SO es un proceso mediante el cual las
empresas constructoras pueden revisar y evala continuamente la efectividad de

142
su sistema de gestin en S&SO. En general, las auditorias de S & SO necesitan
considerar la poltica y procedimientos de S & SO y las condiciones y prcticas en
el sitio de trabajo.

Se debera establecer un programa de auditoria interna para permitir que las
empresas constructoras revisen la conformidad de su propio sistema de gestin en
S & SO contra la norma NTC OHSAS 18.001. Las auditorias planificadas del
sistema de S & SO deberan ser realizadas por personal interno de la organizacin
y/o por personal externo seleccionado por la organizacin para establecer el grado
de conformidad con los procedimientos documentados de S & SO y si el sistema
cumple efectivamente los objetivos de S & SO de la organizacin. En cualquier
caso el personal que lleve a cabo la auditoria debera estar en posicin de hacerlo
de manera imparcial y objetiva.

Las auditorias del sistema de gestin en S & SO brindan una evaluacin amplia y
formal de la conformidad de la organizacin con los procedimientos y prcticas de
S & SO. Las auditorias del sistema de gestin en S & SO se deberan realizar de
acuerdo con disposiciones planeadas. S las circunstancias lo requieren se pueden
realizar auditorias adicionales. El resultado final de una auditoria del Sistema de
Gestin en S & SO debera incluir evaluaciones detalladas de la efectividad de los
procedimientos de S & S, el nivel de acatamiento con los procedimientos y
prcticas y si es necesario, debera identificar las acciones correctivas. Los
resultados de las auditorias del Sistema de Gestin en S & SO se debera registrar
e informar a la gerencia oportunamente. Una o ms personas pueden encargarse
de las auditorias del Sistema de Gestin en S & SO. Los auditores deberan ser
independientes de la parte de la organizacin o de la actividad que se va auditar. El
contenido del informe final de Auditora del sistema de gestin en S & SO, debera
ser claro, preciso y completo. Debe tener la fecha y firma del auditor.

4.6. REVISIN POR LA GERENCIA.
La alta gerencia de la organizacin debe revisar a intervalos definidos, el sistema
de gestin de S & SO para asegurar su adecuacin y efectividad permanente. El
proceso de revisin de la gerencia debe asegurar que se recoja la informacin
necesaria que le permita a la gerencia llevar a cabo esta evaluacin. Esta revisin
debe estar documentada.

La revisin por la gerencia debe contemplar la posible necesidad de cambiar la
poltica, objetivos y otros elementos del sistema de gestin de S & SO, teniendo en
cuenta lo resultados de la auditoria al sistema de gestin de S & SO, las
circunstancias cambiantes y el compromiso para lograr el mejoramiento continuo.

EXPLICACIN
La alta gerencia debera llevar a cabo revisiones regulares ( por ejemplo
anualmente). La revisin se debera enfocar hacia el desempeo global del sistema
de gestin en S & SO y no hacia detalles especficos, ya que estos se deberan
manejar por los medios normales dentro del sistema de gestin en S & SO.

143

La revisin en las empresas constructoras debera direccionarse a los siguiente
aspectos: Conveniencia de la poltica actual, Establecimiento o actualizacin de
objetivos de S & SO para el mejoramiento continuo en el periodo siguiente,
suficiencia de los procesos actuales para la identificacin de peligros, evaluacin y
control de riesgos, niveles actuales de riesgos y efectividad de las medidas de
control existentes, suficiencia de los recursos (financieros, de personal, materiales),
efectividad del proceso de inspeccin de S & SO, efectividad del proceso de
informe de peligro, datos relacionados con accidentes e incidentes que hayan
ocurrido, ejemplos registrados de procedimientos que no sean efectivos, resultados
de auditorias internas y externas al sistema de gestin en S & SO realizadas desde
la visin anterior y su efectividad, estado de preparacin para emergencias,
mejoras al sistema de gestin en S & SO ( por ejemplo, Nuevas iniciativas por
introducir o expansin de iniciativas existentes, resultados de cualquier
investigacin de accidentes e incidentes, una evaluacin de los efectos de los
cambios previsibles en la legislacin o tecnologa.

La persona designada por la gerencia debera en la reunin informar sobre el
desempeo a intervalos ms frecuentes, si es necesario.

144

ANEXO C

145
GUA DE INTERPRETACIN PARA DESARROLLAR LA NORMA ISO
14001:1996).

0 Introduccin
Organizaciones de toda ndole tienen creciente inters en lograr y demostrar un
desempeo ambiental sano, controlando el impacto de sus actividades, productos
o servicios sobre el ambiente teniendo en cuenta su poltica y objetivos
ambientales. Esto se hace en el contexto de una legislacin cada vez ms rigurosa,
del desarrollo de polticas econmicas y otros medios para fomentar la proteccin
ambiental y de un crecimiento generalizado de la preocupacin de las partes
interesadas por los asuntos ambientales, incluyendo el desarrollo sostenible.
49

Muchas organizaciones han emprendido revisiones o auditorias ambientales para
evaluar su desempeo ambiental. Por s mismas, sin embargo dichas revisiones o
auditorias pueden no ser suficientes para permitir que una organizacin garantice
que su desempeo no solamente cumple sino que continuar cumpliendo los
requisitos legales y su poltica. Para ser eficaces necesitan realizarse dentro de un
sistema de administracin estructurado e integrado con la actividad de
administracin global .
50

Las normas sobre administracin ambiental estn previstas para proveer a las
organizaciones de los elementos de un sistema de administracin ambiental eficaz
que se puedan integrar con otros requisitos administrativos para ayudarles a lograr
sus propsitos econmicos y ambientales. Estas normas al igual que otras
internacionales no estn previstas para crear barreras arancelarias al comercio ni
para aumentar o cambiar las obligaciones legales de una organizacin.
51

Esta norma especifica los requisitos de un sistema de administracin ambiental. Ha
sido escrita para aplicarla a organizaciones de todo tipo y tamao y para
acomodarse a diversas condiciones geogrficas, culturales y sociales. La base de
su planteamiento es una poltica ambiental , una planificacin, una implementacin
y operacin, una verificacin y accin correctiva, una revisin por parte de la
gerencia y un mejoramiento continuo.
El xito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones en
especial de la alta gerencia. Un sistema de este tipo capacita a una organizacin
para establecer unos procedimientos y evaluar su eficacia para fijarse una poltica y
objetivos ambientales, lograr conformidad con ellos y demostrar con otros. El
objetivo global de la norma es servir de soporte a la prevencin y proteccin de la
contaminacin ambiental en equilibrio con las necesidades socio-econmicas. Hay
que anotar que muchos de los de los elementos pueden ser considerados
conjuntamente o revisados en cualquier momento.
52

49
NTC-ISO 14001
50
Ibd.
51
Ibd.
52
Ibd.

146

En el caso especifico esta norma ayudara a las empresas constructoras de
infraestructura vial a minimizar, prevenir, promover y trabajar sobre las
consecuencias del dao ambiental que se genera durante la ejecucin de trabajos
debido que al desarrollar esta actividad se esta alterando el modo de vida del
ecosistema existente.

Las actividades ejercidas sern controladas mediante procedimientos especficos o
instructivos que facilitaran la capacitacin y el entrenamiento de todos los
funcionarios de una organizacin para involucrarlos en el mantenimiento y cuidado
del medio ambiente.

Esta norma no se podr implementar desde que no se genere una poltica
ambiental clara por parte de la gerencia.

1 Objeto y campo de aplicacin
Esta norma establece los requisitos de un sistema de administracin ambiental
que permiten a una organizacin formular polticas y objetivos tomando en
cuenta los requisitos legislativos y la informacin sobre los impactos
ambientales significativos. Se aplica a los aspectos ambientales que una
organizacin puede controlar y sobre los cuales puede esperarse tenga una
influencia. No establece por s misma criterios especficos de desempeo
ambiental.
53

La norma es aplicable a cualquier organizacin que desee:

a. Implementar, mantener y mejorar su sistema de administracin ambiental.
b. Garantizar por si misma su conformidad con la poltica ambiental
establecida.
c. Demostrar tal conformidad a otros.
d. Buscar certificacin / registro de su sistema de administracin ambiental por
parte de una organizacin externa.
e. Hacer una autodeterminacin y auto declaracin de conformidad con la
norma.

Todos los elementos especificados en esta norma estn proyectados para su
incorporacin a cualquier sistema de administracin ambiental. El alcance de la
aplicacin depender de factores tales como la poltica ambiental de la
organizacin, la naturaleza de sus actividades y las condiciones en la que opera.
54

4 Requisitos del sistema de administracin ambiental
4.1 Requisitos generales
La organizacin debe establecer y mantener un sistema de administracin
ambiental cuyos requisitos estn descritos en el numeral 4.
9

53
Ibd.
54
Ibd.

147
4.2 Poltica Ambiental
La alta gerencia debe definir la poltica ambiental de la organizacin y garantizar
que:
a. sea apropiada para la naturaleza, escala e impacto ambiental de sus
actividades, productos y servicios.
b. Incluya un compromiso de mejoramiento continuo y prevencin de la
contaminacin.
c. Incluya un compromiso de cumplimiento con la legislacin y regulaciones
ambientales pertinentes, as como con los otros requisitos a los cuales la
organizacin se someta.
d. Provea el marco para establecer y revisar los objetivos y metas ambientales.
e. Sea documentada, implementada, mantenida y comunicada a todos los
empleados.
f. Est disponible para el publico.
55

Explicacin:
Un ejemplo de una poltica ambiental para una empresa de construccin de
infraestructura vial podra ser:
La empresa constructora como empresa lder al servicio de la comunidad en el
desarrollo de proyectos de construccin de malla vial, esta comprometida en
adelantar operaciones seguras con la calidad requerida y enfocada a la prevencin
de los aspectos negativos que pueden interferir en la proteccin del medio
ambiente.

Las directivas de la organizacin en su planeacin estratgica asignaran los
recursos necesarios, personal logstico y afirma su compromiso con la
implementacin y el mantenimiento del sistema de administracin ambiental a
travs del seguimiento y cumplimiento de los objetivos para la prevencin de
riesgos y de la contaminacin fundamentado en el mejoramiento continuo as como
el cumplimiento de los requisitos legales y otras normas a las que la norma se
suscriba.
La alta gerencia debe divulgar a todos los empleados asignados para cada
proyecto la poltica ambiental.

Uno de los mtodos ms comunes es reunir al personal desarrollar una evaluacin
sobre lo que entienden y esta asistencia se debe registrar.
En cada proyecto a ejecutar debe publicarse mediante afiches.

4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos Ambientales
La organizacin debe establecer y mantener unos procedimientos para identificar
los aspectos ambientales de sus actividades, productos o servicios que pueda
controlar y sobre los cuales se espera que tenga influencia para determinar cules
tienen o pueden tener impacto significativo en el ambiente.

55
Ibd.

148
La organizacin debe asegurar que los aspectos relacionados con los impactos
significativos se tiene en cuenta al establecer sus objetivos ambientales.

La organizacin debe mantener esta informacin actualizada.
56

Explicacin
Este punto de la norma habla sobre el planeamiento para desarrollar cualquier tipo
de trabajo en el rea de la construccin en este caso infraestructura vial.
Se realizara un estudio previo para saber cual puede ser el impacto ambiental que
surgir a raz del trabajo a desarrollar para as mismo implementar medidas de
control.
Esto se realiza mediante la creacin de instructivos procedimientos que sern
aplicados, auditados y mantenidos durante el transcurso de la obra y al terminarla.

Un ejemplo del contenido que debe presentar un procedimiento es:

Recursos Impacto
a Mitigar
Que
Hacer
Posibles
Condiciones
del rea
Humano Logstico econmico
Responsable
del
Seguimiento

4.3.2. Requisitos legales y otros
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento para identificar y
tener acceso a los requisitos legales y otros a los cuales se someta directamente
que sean aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios.
57

Explicacin:
Para desarrollar un procedimiento que identifique la normatividad ambiental se
ejecuta se podra utilizar una matriz as:

CODIGO
GUIA
NOMBRE DE
DECRETO,
RESOLUCIN
O NORMA
ENTIDAD
EMISORA
AO DE
EMISIN
FECHA DE
INGRESO
A LA
COMPAIA
UBICACIN
ACTUAL
ACCESO
01 Decreto 1697 Presidenci
a de la
Republica
1997 1998 Biblioteca
de la
Empresa
A todo el
personal
02 Resolucin
1351
Ministerio
del Medio
Ambiente
1995 1998 Biblioteca
de la
Empresa
A todo el
personal
03 Ley 430 Congreso
de la
Republica
1998 1998
Segundo
semestre
Biblioteca
de la
Empresa
A todo el
personal

56
Ibd.
57
Ibd.

149

4.3.3. Objetivos y metas
La organizacin establecer y mantener documentados objetivos y metas
ambientales en cada nivel y funcin pertinentes dentro de la organizacin.

Al establecer y revisar sus objetivos una organizacin debe considerar los
requisitos legales y otros, sus aspectos ambientales significativos, sus opciones
tecnolgicas y sus requisitos financieros , operativos y de negocio as como los
puntos de vista de las partes interesadas.
Los objetivos y metas deben ser consistentes con la poltica ambiental incluyendo
el compromiso con la prevencin de la contaminacin.
58

Explicacin
Algunos de estos Objetivos metas para una organizacin de construccin de
infraestructura vial como ejemplo podran ser de la siguiente forma:

a. Poltica Ambiental
Reducir gradualmente la contaminacin del cause de los ros con sustancias
qumicas en este caso combustibles y derivados al tranquear las maquinas que
efectan la operacin de descapote en la ribera del ro.

b. Evaluacin Ambiental inicial
Se ha identificado que al cargar combustible en los vehculos de la empresa y
luego repartir este en las maquinas se cae parte de este combustible hacia el
cause del ro (prioridad alta ).

c. Objetivo / meta
- Determinar y marcar sitios especficos lejos del ro para cargar los
vehculos y maquinas reduciendo la contaminacin del agua en un
100%.
- Colocar barreras que eviten el desplazamiento del combustible hacia
el ro al momento de llenar los tanques de las maquinas.

Este objetivo tendr un seguimiento documentado para determinar si se esta
cumpliendo con los objetivos / metas ambientales.
Este seguimiento se realizara mediante la elaboracin de procedimientos.

4.3.4. Programas de administracin ambiental
La organizacin debe establecer y mantener unos programas para lograr sus
objetivos y metas. El o los programas deben incluir:
a. la designacin de la responsabilidad para lograr los objetivos y metas en
cada nivel y funcin pertinentes de la organizacin.
b. Los medios y el plazo para lograrlos.

58
Ibd.

150

Si es pertinente, el o los programas se deben modificar para garantizar que la
administracin ambiental tambin se aplicar a los proyectos relacionados con
nuevos desarrollos y con actividades nuevas o modificadas, productos o servicios.

59

Explicacin
Las empresas de construccin de infraestructura vial al elaborar el programa para
la administracin ambiental debe describir como alcanzara las metas de la
organizacin esto se puede realizar mediante la descripcin de las actividades que
se desarrollan dentro del proyecto, un plan de seguimiento y designando una
persona responsable para este tipo de actividades en este caso ser el coordinador
del departamento de salud ocupacional.

PROGRAMAS DE
GESTIN
AMBIENTAL
OBJETIVO META RESPOSABLE

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.4.1. Estructura y Responsabilidad
Las funciones, responsabilidad y autoridad se deben definir, documentar y
comunicar para facilitar una eficaz administracin ambiental.

La gerencia debe proveer recursos esenciales para la implementacin y control del
sistema de administracin ambiental. Estos recursos incluye los humanos,
financieros, destrezas especializadas y tecnologa.
La alta gerencia de la organizacin debe designar un o unos representantes que
independientemente de otras responsabilidades tengan funciones definidas,
responsabilidades y autoridad para:
a. asegurar que los requisitos sobre el sistema de administracin ambiental se
establezcan, implementen y mantengan de acuerdo con lo indicado en esta
norma.
b. Informar a la alta gerencia sobre el desempeo del sistema de
administracin ambiental para revisin y como base para el mejoramiento
del sistema de administracin ambiental.
60

Explicacin
La organizacin debe desarrollar un organigrama donde delega la responsabilidad
y administracin del sistema de gestin del medio ambiente en una coordinacin

59
Ibd.
60
Ibd.

151
que se encargara de el manejo eficiente del sistema un ejemplo de este
organigrama se puede apreciar en el anexo 1.

4.4.2. Entrenamiento, conocimiento y competencia
La organizacin debe identificar las necesidades de entrenamiento se debe solicitar
que todo el personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el
ambiente haya recibido el entrenamiento apropiado.

Se debe establecer y mantener procedimientos para que sus empleados o
miembros en toda funcin o nivel pertinente tengan conocimiento sobre:

a. la importancia de la conformidad con la poltica y procedimientos
ambientales al igual que con los requisitos del sistema de administracin
ambiental.
b. El impacto ambiental significativo actual o potencial de sus actividades
laborales y los beneficios ambientales del mejoramiento del desempeo del
personal.
c. Sus funciones y responsabilidades para lograr la conformidad con la poltica
y procedimientos ambientales y con los requisitos del sistema de
administracin ambiental incluyendo requisitos de preparacin y respuesta
ante emergencias.
d. Las consecuencias potenciales de apartarse de los procedimientos
operativos especificados.

El personal que desempea tareas que pueden producir impacto ambiental
significativo debe ser competente en trminos de educacin, entrenamiento y/o
experiencia apropiados.
61

Explicacin
Para desarrollar de manera efectiva un sistema de administracin ambiental se
comenzara por capacitar a los trabajadores de las empresas de construccin de
infraestructura vial los cuales en ultima instancia generaran el cambio para cumplir
con las metas trazadas.

Las capacitaciones sern registradas para poder llevar un registro de esta
actividad y poder evaluar los patrones de cambio que se pueden ir generando.

En esta actividad los trabajadores irn adquiriendo un compromiso de participacin
hacia el cuidado y mejor manejo del medio ambiente circundante en la obra y hacia
los posibles daos irreparables que se pueden ocasionar con acciones
irresponsables.

61
Ibd.

152
El tipo de capacitacin bsica general requerida por las empresas constructoras de
infraestructura vial para el personal es:
a. Medio Ambiente
b. Poltica y programa ambiental con el que funcionara la empresa en sus
diferentes frentes si los hay.
c. El mejoramiento de destrezas ambientales.
d. Cumplimiento ambiental.
e. Manejo ambiental.

Capacitacin bsica especfica:
a. Fauna y flora en el sitio aledao a la interaccin de la obra.
b. Consideraciones especiales para maniobrar equipos.
c. Cargos y funciones dentro de una obra.
d. Manejo de desechos ( slidos, lquidos y gaseosos ).
e. Fases de la construccin.
f. Responsabilidades por cargo en referencia al medio ambiente

La metodologa a utilizar en este tipo de capacitacin ser en forma proactiva
quiere decir esto que todo el mundo tiene la oportunidad de participar y se le dar
del mismo modo a la comunidad afectada para ir sensibilizando la nueva situacin.
El temario estar enfocado a los posibles efectos como:
a. Aire
Efecto:
1. Calentamiento global.
2. disminucin de la capa de ozono.
3. precipitacin cida.
4. Elevacin del ozono del nivel del suelo
5. Exposicin a gases peligrosos.
6. Exposicin al humo.
7. Exposicin a la radio-actividad.

Posible fuente:
1. CO2, CH4, quema de combustibles fsiles.
2. CFC, Halones, Otros compuestos clorinados
3. SO2, Nox, NH3
4. Emisiones de automviles, buses y camiones
5. Emisiones industriales y evaporacin.
6. Instalaciones elctricas
7. Instalaciones nucleares, desechos y fuentes naturales

b. Agua:
Efecto:
1. Demanda elevada de O2
2. eutrofizacin
3. Sustancias peligrosas en el agua potable
4. Organismos peligrosos.

153
5. Descargas termales.
6. Radio actividad.
7. Espumas, Colores , residuos.
8. Falta de agua, perdida de hbitat y alteraciones del ecosistema.
9. Acidificacin.

Posible fuente:
1. Carga orgnica general.
2. Compuesto de fsforo y nitrgeno.
3. Emisiones industriales.
4. Desages.
5. Calor industrial.
6. Fuentes naturales, instalaciones nucleares.
7. Contaminacin.
8. Consumo excesivo.
9. Emisiones en el aire.

c. Tierra:
Efecto:
1. Contaminacin.
2. Alteraciones.
3. Erosin del suelo.
4. Perturbacin del agua subterrnea.
5. Perdida del hbitat.
Posible fuente:
1. Desechos peligrosos radio-activos; emisiones en el aire.
2. Minera y construccin.
3. construccin, drenaje, tala de rboles y perdida de recubrimiento del
suelo.
4. construccin de drenajes.
5. construccin, drenaje, tala de rboles y perdida de recubrimiento del
suelo.

d. Recursos naturales:
Efecto:
a. Disminucin de:
1. Minerales / materia prima
2. Fuente de energa.

Posible fuente:
1. Consumo excesivo.
2. Destruccin del Hbitat.

e. Visuales, Ruidos, Molestias:
Efecto:
1. visual.

154
2. polvo.
3. olores.
4. ruido / vibraciones.

Posible Fuente:
1. construccin.
2. desperdicios.
3. procesos de produccin.
4. desechos.
5. maquinaria.
6. trafico.
7. explosiones.

4.4.3. Comunicaciones
Con relacin a sus aspectos ambientales y su sistema de administracin ambiental
la organizacin debe establecer y mantener procedimientos para:
a. comunicaciones internas entre los diferentes niveles y funciones de la
organizacin.
b. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de partes
interesadas externas.

La organizacin debe considerar procesos para la comunicacin externa sobre sus
aspectos ambientales significativos y registrar su decisin.
62

Explicacin
Es importante que las empresas de construccin tengan un eficiente sistema para
comunicarse en forma interna como en forma externa y esto se debe realizar
mediante circulares, folletos y cartillas en las cuales explicara en forma detallada y
resumida en que forma se lleva a cabo un proyecto y cuales son los adelantos y
deben estar disponibles para partes interesadas externas (proveedores,
contratistas, etc.).

COMUNICACIONES
INTERNAS:
EXTERNAS:
QUEJAS / RECLAMOS
PROCESO DE EVACUACIN:

4.4.4. Documentacin del sistema de administracin ambiental
La organizacin debe establecer y mantener informacin escrita o en forma
electrnica para:
a. describir los elementos centrales del sistema de administracin ambiental y
su interaccin

62
Ibd.

155
b. dar direccin a la documentacin relacionada.
63

Explicacin
Mediante formatos que presenten el siguiente esquema se puede documentar a las
empresas de construccin de infraestructura vial a nivel escrito:

Requisito de NTC 14001 Otra
Documentacin
y/o Registros
Numeral Documento Para Registro (s)

A nivel electrnico el departamento de sistemas se encargara de crear los sistemas
pertinentes para documentar a la empresa y tener al da dichos documentos.

4.4.5 Control de documentos
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos que le permitan
controlar todos los documentos exigidos por esta norma para garantizar que:
a. puedan ser localizados.
b. Sean actualizados peridicamente, revisados cuando sea necesario y
aprobados por personal autorizado.
c. Las versiones vigentes de los documentos pertinentes estn disponibles en
todos los sitios en que se realicen operaciones esenciales para el
funcionamiento eficaz del sistema.
d. Los documentos obsoletos sean retirados con prontitud de los sitios de
archivo y de uso o que se evite darles un uso no previsto.
e. Cualquier documento obsoleto que sea retenido con propsitos de
preservacin legal o de conocimiento, sea adecuadamente identificado.

La documentacin debe ser legible, tener fecha ( con fechas de revisin ) y
fcilmente identificable, mantenida en orden y conservada por un periodo
especifico. Se deben mantener y establecer procedimientos y responsabilidades
respecto a la creacin y modificacin de los diferentes tipos de documentos.
64

Explicacin
Dentro de este numeral en el inciso a es responsabilidad del sistema crear una
base de datos y una codificacin que referencia cada uno de los documentos
emitidos. Estos deben estar dispuestos en un lugar donde puedan ser encontrados
y revisados de forma rpida.

En el inciso b es preciso establecer un periodo de un ao para revisar, actualizar y
aprobar dichos documentos.

63
Ibd.
64
Ibd.

156
Dichas revisiones se harn segn el tipo de obra o la fase en la que esta se
encuentre.
La organizacin dependiendo del nmero de obras que este ejecutando emitir una
copia de los documentos operativos para que sean conservados y puedan ser
consultados en cada frente de trabajo.

El inciso d expresa que despus de realizar la actualizaciones y estas sean
aprobadas el responsable del sistema de administracin ambiental debe solicitar el
retorno de los documentos obsoletos para que no sigan siendo utilizados.

La elaboracin, implementacin, seguimiento, control y actualizacin de dichos
documentos debe estar a cargo del coordinador del sistema de administracin
ambiental.

4.4.6. Control operacional
La organizacin debe identificar las operaciones y actividades asociadas con los
aspectos ambientales significativos identificados de acuerdo con su poltica,
objetivos y metas. La organizacin debe planificar estas actividades incluyendo
mantenimiento para garantizar que se realicen bajo condiciones especificas:

a. estableciendo y manteniendo procedimientos documentados que cubran
situaciones que pudieran conducir a desviaciones de la poltica, objetivos y
metas ambientales.
b. Estableciendo criterios de operacin e n los procedimientos.
c. Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados con los aspectos
ambientales significativos identificables de los bienes y servicios utilizados
por la organizacin y comunicando los procedimientos y requisitos
pertinentes a los proveedores y contratistas.
65

Explicacin
Estos procedimientos deben abarcar los posibles efectos que pueden alterar al
medio ambiente:
a. aire.
b. Agua.
c. Tierra.
d. Recursos naturales.
e. Medio ambiente visual, ruido y molestias.

Un ejemplo que podra aplicar una empresa constructora seria:

EMISIONES A LA ATMSFERA Y MATERIAL PARTICULADO

ETAPAS DEL PROCESO

a. Movimiento de tierras.

65
Ibd.

157
b. Produccin y colocacin base y sub.-base.
c. Produccin y colocacin de concreto asfltico.
d. Operacin de plantas de concreto hidrulico.
e. Colocacin de concreto hidrulico.
f. Colocacin de acero.
g. Colocacin de filtros para drenaje.
h. Sealizacin de vas.
i. Excavaciones y rellenos para estructuras.
j. Voladura de rocas.

Cada una de estas etapas del proceso desarrolla una serie de actividades y en
este caso tomaremos una de ellas:

a. Movimiento de tierras
Actividades

Desmonte, limpieza y descapote.
Excavacin.
Remocin de derrumbes.

Luego de haber enumerado cada una de las actividades se describe el
procedimiento que se realiza en esta:

Desmonte, limpieza y descapote:
Lo primero es definir el equipo a emplear: (buldzer, retro-excavadora, cargador,
motosierras y machetes).

Luego se definen los lmites en que se desarrollara la labor. Despus se hace el
anlisis y se determina que sitio se utilizara para colocar el material removido y por
ltimo el responsable de el sistema de administracin ambiental inspeccionara y
determinara si se cumpli con el procedimiento.

4.4.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar y
responder ante situaciones potenciales de emergencia y accidentes al igual que
para prevenir y mitigar el impacto ambiental que pudiera asociarse a ellos.

La organizacin debe revisar y corregir cuando sea necesario sus procedimientos
de preparacin y respuesta en particular despus que ocurran accidentes o
situaciones de emergencia.
La organizacin tambin debe ensayar peridicamente tales procedimientos
cuando sea practico.
66

Explicacin

66
Ibd.

158
Las empresas constructoras de infraestructura vial deben desarrollar planes de
emergencia y contingencia de acuerdo a las condiciones del medio de trabajo y a
las mismas actividades del proyecto.

Algunos de los peligros ms comunes en los que se ven involucrados los
trabajadores y porque no las personas que no tienen que ver la el frente de obra
son:
a. Derrumbes.
b. Inundaciones.
c. Incendios forestales.
d. Problemas de ndole social.
e. Accidentes vehiculares.
f. Estructuras colapsadas.
g. Espacios confinados.

Cualquiera de estos peligros alterara al medio ambiente circundante, el diseo del
proyecto y la maquinaria.

Por cada proyecto se debe conformar una brigada de emergencias capacitada
para la respuesta inmediata en caso de una emergencia.
Se deben establecer convenios con todos los entes de socorro de la regin para
obtener un apoyo efectivo.
Se debe trabajar con programas de prevencin y promocin, mitigacin y
rehabilitacin.

Tambin se deben elaborar guas de investigacin para determinar cuales son las
causas de una emergencia para poder tomas acciones correctivas y evitar que este
vuelva a suceder o para poder manejarlo en caso de que vuelva a suceder todas
estas actividades de promocin, prevencin y previsin se deben desarrollar en
compaa de la ARP ( Administradora de Riesgos Profesionales ) correspondiente.

4.5. Verificacin y accin correctiva
4.5.1. Monitoreo y medicin
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos documentados para
monitorear y medir con regularidad las caractersticas claves de sus operaciones y
actividades que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente. Esos
procedimientos deben incluir un registro de la informacin para hacer seguimiento
al desempeo, controles operativos relevantes y conformidad con los objetivos y
metas ambientales de la organizacin.

Se debe calibrar y dar mantenimiento al equipo de monitoreo y se deben conservar
registros de este proceso de acuerdo con los procedimientos de la organizacin.

159
La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento documentado para
evaluar peridicamente la conformidad con la legislacin y las regulaciones
ambientales pertinentes.
67

Explicacin
A las empresas constructoras les corresponde desarrollar estudios sobre el
proyecto el cual van a trabajar en este caso cosas bsicas como estudio de suelos,
impacto ambiental, impacto socioeconmico a estos estudios se les debe realizar
un seguimiento para poder ajustar las posibles alteraciones que se puedan generar
estas acciones de mejora se deben dejar registradas para que sirvan como
evidencia.

4.5.2 No conformidad y accin correctiva preventiva
La organizacin establecer y mantener procedimientos para definir autoridad y
responsabilidad, para manejar e investigar la no conformidad emprendiendo
acciones para mitigar cualquier impacto causado al igual que para iniciar acciones
correctivas y preventivas.

Cualquier accin correctiva o preventiva que se emprenda para eliminar las causas
de no conformidades actuales o potenciales debe ser apropiada a la magnitud de
los problemas y proporcional con el impacto ambiental encontrado.

La organizacin debe implementar y registrar cualquier cambio ocurrido en los
procedimientos documentados que resulte de las acciones correctivas y
preventivas.
68

Explicacin
Un ejemplo claro de las acciones correctivas es para las empresas constructoras
de malla vial a nivel rural la reforestacin de los sitios ms afectados del proyecto.

4.5.3. Registros
La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros ambientales. Estos registros deben
incluir registros de entrenamiento y los resultados de las auditorias y revisiones.

Los registros ambientales deben ser legibles, identificables y rastreables de
acuerdo con la actividad, producto o servicio involucrado. Los registros ambientales
se deben almacenar y mantener de forma que se puedan recuperar fcilmente y
proteger contra daos, deterioro o perdida. Sus tiempos de conservacin tambin
se deben establecer y registrar.
Los registros se deben mantener segn sea apropiado para el sistema y la
organizacin para demostrar conformidad con los requisitos de esta norma.
69

67
Ibd.
68
Ibd.
69
Ibd.

160

Explicacin

Se realizara un seguimiento de cada 4 meses por parte de la empresa.
Este ser documentado y se le entregaran las sugerencias al director de la obra
para que estas sean corregidas en caso de presentarse alguna falla y as poder
cumplir con los requerimientos de la norma.

4.5.4. Auditoria al sistema de administracin ambiental
La organizacin debe establecer y mantener un programa o programas y
procedimientos para realizar auditorias peridicas al sistema de administracin
ambiental con el fin de:
a. determinar de si (s o no) el sistema :
1. esta conforme con las disposiciones planificadas para su
administracin ambiental incluyendo los requisitos que indica esta
norma y
2. ha sido implementado y mantenido en forma apropiada.
b. suministrar informacin sobre los resultados de la auditoria a la gerencia.

El programa de auditoria incluyendo cualquier cronograma debe basarse en la
importancia ambiental de la actividad en cuestin y en los resultados de auditorias
previas. Para que abarque todos los temas de inters. El procedimiento de
auditoria debe cubrir el alcance de esta, su frecuencia y metodologas, as como
las responsabilidades y requisitos para dirigir auditorias e informar resultados.
70

Estas auditorias internas se realizaran mnimo 1 vez por ao teniendo en cuenta el
control desarrollado en el inciso anterior, para esto las empresas constructoras
capacitaran a un grupo de sus trabajadores como auditores internos y ellos deben
verificar si se esta cumpliendo con la poltica ambiental de la empresa y si sus
procedimientos son efectivos y cumplen con la normatividad.

4.6. Revisin por la gerencia
La alta gerencia de la organizacin debe a intervalos que ella misma determine
revisar el sistema de administracin ambiental para garantizar su continua aptitud,
adecuacin y eficacia. El proceso de revisin debe garantizar que se recoja la
informacin necesaria para permitir que la gerencia realice esta evaluacin. La
revisin debe estar documentada.

La revisin de la gerencia debe atender a la posible necesidad de cambiar la
poltica, objetivos y otros elementos del sistema de administracin ambiental a la
luz de los resultados de la auditoria al sistema de administracin ambiental

70
Ibd.

161
cambiando las circunstancias y el compromiso para lograr el mejoramiento
continuo.
71

Explicacin
Los resultados de estas auditorias deben ser conocidos por la gerencia y en
conjunto con el o los responsables del sistema de administracin ambiental
desarrollar las actividades pertinentes de arreglo al programa

71
Ibd.

162

ANEXO D

163
GUA DE INTERPRETACIN PARA DESARROLLAR LA NORMA SA 8000:
1997.

Introduccin
La SA 8000 es una Norma Universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
certificable por tercera parte) que requiere que las empresas establezcan
sistemas para asegurar el cumplimiento de una serie de requisitos que abarcan
tanto aspectos laborales bsicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) como
aspectos de gestin (poltica, programas, acciones correctoras, etc.).

Antecedentes

Segn un estudio reciente, el 70% de los ciudadanos europeos considera que la
empresa como institucin debe ir ms all de la estricta explotacin econmica y
que tiene una responsabilidad creciente en la mejora de la sociedad en la que
desarrolla sus actividades.

Ello implica que las diferentes partes interesadas en las actividades empresariales,
tales como empleados, accionistas, proveedores, consumidores, organizaciones
sociales, administracin, etc. esperan de la empresa algo ms que una simple
actividad econmica. Qu espera cada uno de ellos?

Es evidente que un cliente desea un buen producto a precio razonable, pero, est
dispuesto a comprar productos muy baratos si tiene conocimiento de que se
fabrican explotando mano de obra infantil ? Un inversor burstil desear maximizar
el beneficio de su inversin financiera pero, estar dispuesto a renunciar a un
porcentaje de su beneficio con tal de que su dinero no se invierta en una fbrica de
minas antipersonas?

Para cada una de las partes interesadas podran encontrarse expectativas
diferentes, pero, es cada da ms evidente, que todas las partes interesadas
esperan de la empresa que se comporte siguiendo unos mnimos parmetros
ticos.

Cmo estn las empresas trasladando a su gestin diaria esta preocupacin tica
de toda la sociedad? En la prctica, las empresas estn desarrollando diversos
tipos de programas con el fin de dar respuesta a las expectativas de las diferentes
partes interesadas. Entre ellos podran encontrarse:

Establecimiento de cdigos internos de conducta
Aportaciones econmicas a distintos programas sociales
Contratacin de personal con minusvalas
Patrocinio, fundacin o mecenazgo
Campaas formativas de carcter social

164
Apoyo a la gestin de organizaciones sociales
Donaciones en especie
Campaas de Marketing con Causa
Campaas de voluntariado

En los ltimos aos, existe adems otro aspecto importante a considerar dentro del
mundo de la gestin empresarial y es el que hace referencia a la certificacin
independiente de sistemas de gestin respecto a normas preestablecidas (Normas
ISO o UNE, normas QS o VDA del sector del automvil, referenciales privados,
etc.).

Teniendo en consideracin lo dicho hasta aqu puede entenderse, casi como
inevitable, la aparicin de la norma SA 8000 relativa a la gestin tica de las
empresas y el auge internacional que est teniendo su proceso de certificacin (en
especial en sectores como el agroalimentario, el textil y el del juguete).

Esta norma de Responsabilidad Social Empresarial (S.A.8000) en est gua para
la implementacin con las empresas constructoras del sector de infraestructura vial
con un k de contratacin mayor a 2.400.000 S.M.V.M.L, como respuesta a la
urgente demanda de los clientes para poder contra con una norma reconocida en
Responsabilidad Social Empresarial contra la cual puedan evaluar su sistema de
gestin y solicitar su respectivo certificado.
La SA 8000 es una Norma Universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
tanto aspectos laborales bsicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) como
aspectos de gestin (poltica, programas, acciones correctoras, etc.).

Antecedentes

Segn un estudio reciente, el 70% de los ciudadanos europeos considera que la
empresa como institucin debe ir ms all de la estricta explotacin econmica y
que tiene una responsabilidad creciente en la mejora de la sociedad en la que
desarrolla sus actividades.

Ello implica que las diferentes partes interesadas en las actividades empresariales,
tales como empleados, accionistas, proveedores, consumidores, organizaciones
sociales, administracin, etc. esperan de la empresa algo ms que una simple
actividad econmica. Qu espera cada uno de ellos?
Es evidente que un cliente desea un buen producto a precio razonable, pero, est
dispuesto a comprar productos muy baratos si tiene conocimiento de que se
fabrican explotando mano de obra infantil?. Un inversor burstil desear maximizar
el beneficio de su inversin financiera pero, estar dispuesto a renunciar a un
porcentaje de su beneficio con tal de que su dinero no se invierta en una fbrica de
minas antipersonas?

165

Para cada una de las partes interesadas podran encontrarse expectativas
diferentes, pero, es cada da ms evidente, que todas las partes interesadas
esperan de la empresa que se comporte siguiendo unos mnimos parmetros
ticos.

Cmo estn las empresas trasladando a su gestin diaria esta preocupacin tica
de toda la sociedad?. En la prctica, las empresas estn desarrollando diversos
tipos de programas con el fin de dar respuesta a las expectativas de las diferentes
partes interesadas. Entre ellos podran encontrarse:

Establecimiento de cdigos internos de conducta
Aportaciones econmicas a distintos programas sociales
Contratacin de personal con minusvalas
Patrocinio, fundacin o mecenazgo
Campaas formativas de carcter social
Apoyo a la gestin de organizaciones sociales
Donaciones en especie
Campaas de Marketing con Causa
Campaas de voluntariado

En los ltimos aos, existe adems otro aspecto importante a considerar dentro del
mundo de la gestin empresarial y es el que hace referencia a la certificacin
independiente de sistemas de gestin respecto a normas preestablecidas (Normas
ISO o UNE, normas QS o VDA del sector del automvil, referenciales privados,
etc.).

Teniendo en consideracin lo dicho hasta aqu puede entenderse, casi como
inevitable, la aparicin de la norma SA8000 relativa a la gestin tica de las
empresas y el auge internacional que est teniendo su proceso de certificacin (en
especial en sectores como el agroalimentario, el textil y el del juguete).

La norma SA 8000

Misin de SA 8000

La norma SA 8000 fue creada por un Panel de Expertos reunido por la Agencia de
Acreditacin de Consejo sobre Prioridades Econmicas (Council on Economic
Priorities Acreditation Agency, CEPAA) en 1997. El Panel de Expertos estaba
compuesto por individuos de organizaciones que representaban todo el espectro
de partes interesadas (sindicatos, fabricantes, minoristas, organismos acadmicos,
ONGs y empresas de consultora y certificacin).

La misin general de la norma SA 8000 consiste en mejorar las condiciones de
trabajo a nivel mundial.

166

Campo de aplicacin
La norma SA 8000 se centra fundamentalmente en la industria manufacturera, y
tambin es adecuada para su adopcin por empresas del sector servicios
(instituciones financieras, intermediarios comerciales, etc.).

Es importante destacar que la certificacin se aplica a cada centro de una
empresa, por lo tanto, la certificacin de toda una corporacin requerira que
cumplieran con la norma todos los centros que le pertenecen. Asimismo, las
empresas filiales no son auditadas automticamente como parte de la decisin de
optar por la certificacin de la compaa, pero pueden ser auditadas de forma
independiente.

Elementos normativos

Los elementos normativos de SA 8000, establecidos en la Seccin II de la norma,
requieren que las empresas cumplan con la legislacin nacional y cualquier otro
derecho aplicable y respeten los principios establecidos en los siguientes
instrumentos internacionales:

- Convenios de la OIT 29 y 105 (Trabajos forzados y esclavitud)
- Convenio 87 de la OIT (Libertad de asociacin)
- Convenio 98 de la OIT (Derecho de negociacin colectiva)
- Convenios 100 y 111 de la OIT (Igualdad de remuneracin para hombres y
mujeres que realizan trabajos de igual valor, Discriminacin)
- Convenio 135 de la OIT (Convenio sobre Representantes de los
Trabajadores)
- Convenio 138 y Recomendacin 146 de la OIT (Edad mnima y
recomendacin)
- Convenio 155 y Recomendacin 164 de la OIT (Seguridad y Salud en el
trabajo)
- Convenio 159 de la OIT (Rehabilitacin vocacional y empleo / Personas
discapacitadas)
- Convenio 177 de la OIT (Trabajo domstico)
- Declaracin Universal de los Derechos Humanos
- Convenio de las Naciones Unidas sobre los derechos de los nios

En el caso de que uno de estos temas sea considerado tanto por la norma como
por la legislacin aplicable o por otros requisitos especficos de la empresa,
aplicar la disposicin ms exigente.

Definiciones

En la Seccin III de SA 8000 se dan las definiciones de los trminos clave
utilizados en la norma, cubriendo los distintos tipos de accin y de organizaciones

167
implicadas en su implantacin, as como los trminos relativos a los requisitos
sobre la responsabilidad social. Los trminos que se definen son:

-.compaa - accin correctora - nio
- proveedor - accin correctora - trabajador joven
- subcontratista - recuperacin de nios - trabajo infantil
- parte interesada - trabajos forzados

Contenido bsico de la norma SA 8000

La norma SA 8000 utiliza el enfoque de los sistemas para gestionar los temas
relacionados con la responsabilidad social en el contexto de los negocios. Como
tal, establece sus requisitos en dos reas:

Requisitos de Responsabilidad Social (especifica las normas mnimas sobre
derechos laborales bsicos, seguridad e higiene, niveles de remuneracin, etc.)

Elementos del Sistema de Gestin (poltica de la empresa, responsabilidades de
gestin, documentacin, etc.) requeridos para asegurar que la empresa cumple con
los requisitos de comportamiento establecidos.

Igual que en el caso de otros sistemas de gestin ( gestin de la calidad o gestin
medioambiental), las caractersticas crticas de SA 8000 son:

est dirigida por la Direccin de la empresa
requiere la participacin del personal de la empresa en todos sus niveles
pretende evitar que surjan problemas, ms que simplemente vigilar a las
empresas y detectar los problemas
se centra en una mejora continua, mediante procedimientos de acciones
correctivas.

Requisitos de Responsabilidad Social

La Seccin IV de SA 8000 muestra los requisitos de Responsabilidad Social a
travs de 8 clusulas; stas proporcionan los criterios que una empresa debe
satisfacer para cumplir con los requisitos de la norma sobre los derechos laborales
bsicos y las condiciones generales para el bienestar de los trabajadores, y cubren:

Clusula 1 Trabajo infantil
Clusula 2 Trabajos forzados
Clusula 3 Salud y seguridad en el trabajo
Clusula 4 Libertad de asociacin y derecho de negociacin colectiva
Clusula 5 Discriminacin
Clusula 6 Medidas disciplinarias
Clusula 7 Horario de trabajo
Clusula 8 Compensacin

168

Elementos del Sistema de Gestin

Los elementos de Sistemas de gestin de la norma SA 8000 (clusulas 9.1 a
9.11) se han incluido para asegurar que las empresas certificadas disponen de un
mecanismo para coordinar e implantar los requisitos de Responsabilidad Social
establecidos en la norma (p. ej., no contratar a nios, adherirse a la jornada
semanal de 48 horas, etc.).

En resumen, SA 8000 especifica en sus requisitos relativos a sistemas de gestin
que la compaa debera:

Disponer de una poltica de Responsabilidad Social
Realizar revisiones peridicas por la alta direccin de su poltica, grado de
implantacin de sus procedimientos, y actuacin social
Designar representantes para implantar los requisitos de SA 8000 como se
describe a continuacin:
Preparar programas para:
definir las funciones del personal respecto a la implantacin de
la norma
dar formacin y sensibilizar a los trabajadores
hacer un seguimiento continuo a sus actividades y resultados
respecto a la responsabilidad social.
Disponer de procedimientos para evaluar y seleccionar a sus proveedores por
su capacidad para cumplir con los requisitos de la norma SA 8000, y dejar
evidencia del compromiso de los proveedores y de su actuacin respecto a los
temas considerados en SA 8000.
Establecer los medios para investigar, tratar y responder a las preocupaciones
de las partes interesadas respecto al cumplimiento o incumplimiento de su
poltica de responsabilidad social y de los requisitos de SA 8000, e implantar las
acciones reparadoras apropiadas cuando sea necesario.
Cuando lo requiera el contrato, proporcionar informacin a las partes
interesadas sobre la actuacin respecto a los requisitos de SA 8000.
Mantener los registros necesarios para poder demostrar el cumplimiento con los
requisitos de SA 8000.

Tipos de auditora SA 8000

La norma SA 8000 indica que las auditoras del comportamiento corporativo en el
rea de la responsabilidad social pueden ser de primera, segunda o tercera parte.

Las auditorias de primera parte son las que se dan cuando una organizacin se
audita a s misma, p. ej., cuando en una fbrica se lleva a cabo una auditora
interna con el fin de asegurar que cumple con los requisitos de la norma SA 8000.

169
Esto puede hacerse como preparacin para las auditoras de segunda o tercera
parte.

Las auditoras de segunda parte se dan, por ejemplo, cuando una organizacin
es auditada por el comprador de sus productos, frente a los requisitos de una
norma elegida por dicho comprador, por ejemplo un minorista de una marca
determinada puede auditar al subcontratista que lo fabrica o ensambla frente a los
requisitos de la norma SA 8000.

Las auditoras de tercera parte se dan cuando un centro es auditado
voluntariamente frente a los requisitos de una norma por alguna organizacin
externa independiente que no es un comprador directo, ni un consultor, ni un
proveedor. La auditora puede ser realizada por un organismo de certificacin, una
empresa especializada en auditoras financieras, o una ONG, siempre que haya
sido acreditada por CEPAA para realizar estas auditoras. Las evaluaciones de
Tercera Parte sirven para lograr la certificacin, y la conformidad de la actuacin
de la empresa respecto a los requisitos de la norma SA 8000 queda reconocido
mediante la entrega de un certificado y el permiso de utilizar la marca del
certificado en los documentos de la empresa (esto est sometido a ciertas
condiciones especificadas por CEPAA)

La certificacin SA 8000 y CEPAA

Las entidades que realizan auditorias de tercera parte segn los requisitos de SA
8000 deben ser competentes respecto a los mtodos de comprobacin necesarios,
y completamente independientes de las compaas que han solicitado la
certificacin. El organismo que ha elaborado la norma, CEPAA, acta tambin
como la entidad que concede el reconocimiento formal de la competencia de las
entidades que desean llevar a cabo auditorias de certificacin segn SA 8000.
Cuando la competencia de una entidad ha sido evaluada y reconocida por CEPAA,
queda acreditada para realizar funciones de certificacin.

Las funciones de CEPAA pueden resumirse en:

- evaluacin imparcial de los organismos que realizan auditorias SA 8000
para asegurar su competencia;
- seguimiento del cumplimiento de los requisitos de acreditacin por parte
de los organismos de certificacin;
- mantenimiento de una lista de organismos acreditados y empresas
certificadas a disposicin del pblico;
- revisin peridica de la norma SA 8000 y del documento gua

170
- revisin y resolucin de reclamaciones levantadas contra un auditor o una
entidad de certificacin

Funcin de las Partes Interesadas

Las ONGs y las organizaciones sindicales han estado implicadas en la preparacin
de la norma SA 8000 (a travs de sus representantes en el Panel de Expertos de
CEPAA), y la norma permite que las partes interesadas sigan implicadas durante el
proceso de auditoria y los procesos posteriores a la certificacin, como sigue:

- Antes de la auditoria, los auditores pueden tener reuniones con las partes
interesadas clave para realizar una investigacin sobre las
particularidades del centro a auditar y su entorno; esto implica consultar a
las ONGs, organizaciones de base, sindicatos y otros grupos, destinados
para proporcionar un resumen a los auditores sobre los principales
problemas laborales asociados a la regin o al sector industrial implicados.
- La norma SA 8000 dispone de un procedimiento de apelaciones, que
permite a otras partes interesadas ( ONGS, sindicatos) y a los empleados
de la empresa auditada, poner en tela de juicio la decisin del organismo
de certificacin de certificar una empresa, si tienen evidencias de que se
estn dando incumplimientos graves de los requisitos de la norma.

Conclusin
La SA 8000 es una Norma universal sobre Responsabilidad Social (auditable y
aspectos laborales bsicos (horarios, trabajo infantil, salarios, etc.) y aspectos de
gestin (poltica, programas, acciones correctoras, etc.).

Tomado de la ponencia del Dr. J ulio Bollan

NUMERALES A CUMPLIR GESTION AMBIENTAL GESTION S & SO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.1 4.1 4.1 9.1
Numerales de la norma Ciclo PHVA Entradas al proceso Proceso Responsable Salida del proceso
ASPECTOS GENERALES
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS POR EL
PAIS, DEPARTAMENTOS DE
CADA AREA DE TRABAJ O,
ENTIDADES DEL ESTADO
(CUANDO SEAN
ADJ UDICADOS LOS
CONTRATOS).
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS QUE
APLICAN A LAS ACTIVIDADES QUE SE
EJ ECUTARAN EN CADA FRENTE DE OBRA
Y ACTIVIDAD COMERCIAL DE LA
ORGANIZACIN.
ALTA GERENCIA EN
COORDINACION CON
DIRECTORES DE OBRA Y
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
DOCUMENTOS QUE
INDICAN LEYES,
PROCEDIMIENTOS
APLICABLES DE
IDENTIFICACIN DE
ASPECTOS LEGALES.
Planear Normatividad aplicable vigente
Identificacin de los requisitos legales y normas
aplicables segn las actividades a desarrollar
por proyecto, y las propias del negocio y de las
partes interesadas (Proveedores, contratistas).
DIRECTOR DE OBRA Y/O
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Relacin e identificacion de
normas legales vigentes
aplicables a la empresa y
partes interesadas
Hacer, verificar
Actualizacin de la
informacin
Generar una base de datos, donde se indiquen
las diferentes normas o documentos legales
aplicables. En la base de datos se debe
establecer la fecha de vigencia de las mismas y
establecer un periodo mnimo de revisin.
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
Base de datos actualizada,
normas, documentos legales,
circulares, decretos, leyes,
resoluciones emitidas por las
instituciones vigentes.
Ejemplo: Mintrabajo,
Minambiente, ect
Actuar
Actualizacin de la
informacin
Determinar si la actualizacin solo se basar en
las revisiones realizadas sobre requisitos del
proyecto a construir. Ejemplo: que sean
indicados en el pliego de condiciones, y se
verifique con la entidad emisora de la
legislacin su numero de revisin.
REPRESENTANTES DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
instituciones regentes.
Minambiente, ect
NOTA: En la norma ISO 9001:2000 en el numeral Procesos relacionados con el cliente, se debe tener en cuenta los requisitos legales y otros. Ver Procesos relacionados con el cliente.
FECHA DE APROBACION VII / 04
ELABORADO POR: CS / J G
ASPECTOS GENERALES DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZ DE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
52
GESTION AMBIENTAL GESTION S & SO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.4.4 4.4.4 4.2. 1.2
REQUISITOS GENERALES
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
TODOS LOS
DOCUMENTOS
RELACIONADOS CON LA
ACTIVIDAD, OBJ ETO DE LA
ORGANIZACIN Y
REQUERIDAS EN EL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
ESTABLECER DOCUMENTOS QUE
DIRECCIONAN EL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL Y
SEGURIDAD, MEDIO AMBIENTE Y
GESTION DE CALIDAD
REPRESENTANTE DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
DESIGNADO POR LA ALTA
DIRECCION
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL EN SALUD
OCUPACIONAL Y
SEGURIDAD, MEDIO
AMBIENTE Y GESTION DE
CALIDAD
de gestin integral
Planear, hacer.
1. Definir procesos y su
interrelaccin entre reas de
la organizacin.
1. Establecer que hace la organizacin y
como comparte informacin cada rea de
trabajo. Ejemplo: cuenta generalmente con
cuatro macroprocesos como: Venta y
negociacin (Cliente), Planeacin sobre
ejecucin de actividades, Construccin de
obras, y Entrega de obra o liquidacin
contrato que retorna al punto inicial cliente.
Directivas de la organizacin y
Representante del sistema de gestion
integral
1. Flujograma del proceso,
matrices de procesos,
diagramas de bloques o
cualquier otro mtodo donde
indique claramente los
macroprocesos de la
organizacin.
Planear
2. Definir el equipo de
trabajo, alcance y funciones
dentro del sistema de gestin
integral.
2. De acuerdo al organigrama de la
organizacin, delegar o asignar el personal
directamente relacionado con las actividades
de gestin ambiental, calidad y salud
ocupacion y seguridad industrial ( Por
ejemplo: jefes de divisin).
Representante del sistema de gestion
integral y personal de mandos medios
(supervisores, inspectores)
2. Funciones asignadas que
se pueden indicar en el
manual de funciones y perfil
del personal que se requiere
(experiencia, perfil de
carreras, etc).
Hacer
3. Definir criterios de
aceptacin, tolerancias, y
rechazos sobre ejecucin de
actividades.
3. Establecer variables de control en cada
macroproceso , procesos y microprocesos.
Ejemplo: Indicadores de gestin
administrativa, Indicadores de operacin en
obra, etc.
personal de mandos medios
(supervisores, inspectores).
3. Plan de inspecciones que
indique datos de trabajo,
actividades, frecuencia de
control, responsables, ect.
(se indica mediante matriz
con los aspectos enunciados
y resulta de fcil compresin
por el personal).
Hacer
4. Establecer procedimientos
obligatorios de cada una de
las normas de trabajo NTC-
ISO 9001, NTC-ISO 14001 Y
NTC-OHSAS 18001.
4. Analizar en cada una de las normas: NTC-
ISO 9001, NTC-ISO 14001, NTC-OHSAS
18001 cules son los procedimientos que
obliga la norma a tener cada empresa
constructora. Ejemplo: Auditorias internas del
Responsables delegados por las
directivas de la organizacin para
trabajar cada rea.
4. Conocimiento sobre
cuantos procedimientos debe
tener cada una de las
normas para cumplir con el
sistema de gestin integral y
obtener la certificacin.
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
53
4.4.4 4.4.4 4.2. 1.2
DOCUMENTACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
de gestin integral
Planear, hacer
5. Establecer que requisitos
legales y reglamentarios se
requieren para operar en los
diferentes frentes de obra,
actividades administrativas
5. Tener en cuenta la regin donde las
empresas van a trabajar para analizar los
requisitos legales respectivos.Legislacin
ambiental, normas del ministerio del medio
ambiente, ministerio de salud, ministerio de
trabajo, legislacin de entidades contratantes
del estado y privadas, ect.
trabajar cada rea.
5. Listado de normas que
debe tener la organizacin
para conocimiento y manejo
de las actividades segn
rea de trabajo y entidad
regente. por ejemplo: Para
entidades que licitan con el
estado por ejemplo: cartillas
de espacio ambiental del
IDU donde se indica como
preservar el ambiente de
trabajo y evitar afectar la
comunidad, ecosistema, ect.
Legislacin de salud
ocupacional (decreto
1295/94) legislacin
Planear
6. Establecer como se van a
presentar los documentos
(medio magnetico, impreso o
ambos).
6. Establecer la presentacin de la
informacin, teniendo en cuenta que sea
viable para que sea entendida por el personal.
Por ejemplo en obra resulta mas fcil de
trabajar documentos impresos.
trabajar cada rea.
6. Listado de documentos del
sistema de gestin integral,
donde se indique cuales son
los procedimientos,
instructivos, ect.
Planear
7. Definir politicas de trabajo
y de la organizacin.
7. Definir cuals polticas y objetivos deben
adoptar la organizacin para cumplir con los
requisitos de la norma bsicamente.
Alta gerencia
7. Poltica de calidad, poltica
ambiental, Poltica de
seguridad y salud
ocupacional, visin, misin,
ect.
Planear
8. Procesos de partes
interesadas hacia la
organizacin.
8. Definir que procesos de proveedores,
contratistas, entidades contratantes tienen
alguna intervencin con los que realiza la
organizacin para su control.
trabajar cada rea.
8. Documentos tcnicos
(planos), memorias de
calculo, estudios y diseos,
procesos constructivos, ect.
Planear, verificar, actuar
9. Seguimiento de
actividades (macroprocesos,
procesos, microprocesos).
9. Establecer las frecuencias y responsables
de dar seguimiento y anlisis de las
actividades en ejecucin y ejecutados.
trabajar cada rea.
9. Plan de inspecciones,
planes de trabajo de la
organizacin.
Verificar
10. Cumplimiento de
requisitos exigidos en cada
una de las normas
10. Indicar que documentos soportan el
cumplimento de los requisitos exigidos
trabajar cada rea.
10. Manual de calidad,
documentos del sistema de
gestin integral.
54
4.4.5 4.4.5 4.2.3 9.1
Control de documentos Hacer, verificar y actuar
Identificacin de los
gestin integral.
De acuerdo a los macroprocesos, procesos y
microprocesos de la organizacin se
establece que actividades requieren tener
documentos que rijan su desarrollo,
adicionales a los documentos obligatorios que
debe tener cada una de las normas que
integran el sistema de gestin integral.
trabajar cada rea.
Procedimiento, instructivos,
guas de trabajo, planes de
trabajo, ect. Listado de
gestin integral.
Hacer, verificar y actuar
Revisin, aprobacin y
actualizacin de documentos.
Establecer mtodos y responsables de
revisin y aprobacin de documentos
requeridos para el control del sistema de
gestin integral de acuerdo al rea y su
interaccin con otras actividades de la
organizacin. Indicar como se actualizan los
cambios (revisiones, documentos
relacionados con el documento objeto de
cambio, actualizacin de la lista maestra de
documentos, ect)
trabajar cada rea.
Procedimiento de control de
documento, Responsables
identificados. Registro de
cambios, registro de
actualizaciones, registro de
aprobacin y reaprobacin
por parte del personal
responsable.
Verificar y actuar. Control de copias vigentes
Establecer quines controlan las copias
distribuidas a obra, las requeridas dentro de la
organizacin para el desarrollo de actividades.
Establecer un mtodo de distribucin e
identificacin de las copias mismas (listado
de distribucin donde se indica el nmero de
copias enviadas, a quines se envio, obras o
reas de trabajo, fecha, ect).
trabajar cada rea.
Lista de distribucin de
documentos, procedimiento
de control de documentos.
CONTROL DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
55
4.4.5 4.4.5 4.2.3 9.1
CONTROL DE DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
Verificar y actuar. Control de copias obsoletas
Establecer mtodos para garantizar que no
sean consultados. Por ejemplo: Guardar copia
o los originales de los documentos, los cuales
se aconseja identificarlos como anulados y de
considerarse viable con fecha. Esta
identificacin debe evitar que sea mediante
lapicero o lpiz.
trabajar cada rea en consenso
mediante comit con personal
involucrado.
Carpeta de documentos
obsoletos, las cuales se
guardan durante un tiempo y
posteriormente van a un
archivo muerto (nadie
consulta, solo se guardan por
seguridad en algunos casos
), procedimiento de control
de documentos
Verificar y actuar. Control de copias obsoletas
Otro aspecto importante es la recoleccin de
las copias obsoletas, las cuales se identifican
mediante el documento de distribucin
(Numero de copias, personas a quines se
distribuyeron en frentes de obra, oficina, fecha
de distribucin, versin o revisin, ect,.
involucrado.
Memorandos de solicitud de
envio de copias obsoletas en
caso de los frentes de obra,
internet, intranet. Lista de
distribucin, procedimiento
de control de documentos.
Control de documentos Actuar
Ubicacin de documentos
vigentes.
Asignar un lugar ( oficinas, frentes de obra )
para mantener los documentos relacionados
con la actividad. Por ejemplo: Procedimiento
de control de herramientas de trabajo, debe
estar en frentes de obra en manos del
responsable de esa actividad (almacenista,
apuntatiempos, inspector de obra, ect)
involucrado.
Lugar para guardar
documentos de manera
organizada.
Actuar
Ubicacin de documentos
obsoletos
Asignar un lugar en la oficina para controlar
los documentos que no van a ser utilizados
para controlar una actividad y evitar que esten
al alcance del personal relacionado con la
actividad.
involucrado.
Lugar para guardar
documentos de manera
organizada.
56
4.5.3 4.5.3 4.2.4 9.13
Planear
Identificacin de actividades
para el sistema de gestin
integral
Identificar que tipo y cuales registros van a
controlar las actividades que inciden en la
calidad, en la gestin ambiental y salud
ocupacional y seguridad industrial en los
frentes de obra, teniendo en cuenta el objeto
de la organizacin (Infraestructura vial).
Responsables delegados por las directivas
de la organizacin para trabajar cada rea
en consenso mediante comit con personal
involucrado.
Listado maestro de registros
del sistema de gestin
integral.
Hacer
Mantener evidencias de las
actividades relacionadas.
Establecer metodologa para ensear al
personal de los frentes de obra y oficina como
realizar el registro correcto, al momento de
realizar la actividad e indicar donde deben
archivarlos durante su permanencia en obra y
oficina.
involucrado.
Procedimiento, formatos para
cada actividad.
Control de registros Hacer, verificar
Registro de datos y
seguimiento de actividades
Indicar en los formatos que se elaboren lo que
realmente se requiere controlar, de tal forma
que arroje indicadores. Por ejemplo: si existe
un formato para orden y aseo en las reas de
trabajo de los frentes de obra, tener presente
que indique si se recogieron las herramientas
de trabajo, almacenamiento de materiales,
ect
involucrado.
Formatos, listado maestro de
formatos.
Hacer
Registro de datos y
seguimiento de actividades
Verificar que los registros sean legibles
(claros, no borrables : evitar que se puedan
borrar por la polucin),
Personal obra asignado para controlar la
actividad, y personal de la oficina que
controla cada rea en general.
Formatos., procedimiento
Hacer Tiempo de almacenamiento
Establecer teniendo en cuenta el tipo de
registro y las consideraciones legales, el
tiempo que se guardaran los archivos.
Ejemplo: contrato de obra tiene un requisito
legal de guardarse mnimo 5 aos.
Personal obra asignado para controlar la
actividad, y personal de la oficina que
controla cada rea en general.
integral, procedimiento
Hacer Tiempo de almacenamiento
Establecer que se va a hacer una vez se
cumpla el tiempo establecido como vigente.
Por ejemplo una vez vencido los cinco aos
en que deba guardarse el contrato, que se va
hacer? Se guardara otro tiempo como archivo
muerto, se destruye, ect.
Personal asignado por la alta gerencia en
coordinacin con la alta gerencia.
integral.
CONTROL DE REGISTROS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
Control de registros
57
GESTION AMBIENTAL GESTION SISO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.2 y 4.4.1 4.2 y 4.4.1 5.1 N.A.
COMPROMISO DE LA
DIRECCION
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
DOCUMENTOS
REGLAMENTARIOS PARA
EL SISTEMA INTEGRAL
ELABORACIN Y/O ESTABLECIMIENTO
DE LOS LINEAMIENTOS GENERALES
PARA DIRIGIR EL NEGOCIO.
ALTA GERENCIA
POLITICA DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
(SEGURIDAD
INDUSTRIAL, SALUD
OCUPACIONAL, MEDIO
AMBIENTE Y CALIDAD),
OBJ ETIVOS DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL, METODOS DE
COMUNICACIN ,
RECURSOS
(PRESUPUESTOS,
CONTRATACIONES DEL
PERSONAL, PLANTAS
FISICAS)
Planear.
Objetivo del negocio de la
organizacin.
Establecer politicas de trabajo y mtodos de
seguimiento para actividades. La poltica debe
indicar hacia donde quiere ir la organizacin.
Alta gerencia Politica del SGI
Hacer y verificar
Documentos que indiquen la
poltica del sistema de gestin
integral (Seguridad industrial,
Salud ocupacional, Medio
ambiente Y Calidad),
objetivos del SGI
Divulgacin hacia el personal de la
organizacin y definicin de periodos para
verificacin en su cumpliminento
alta gerencia
Mtodo y periodos de
verificacin y seguimiento
hacer
Perfiles profesionales,
actividades a desarrollar en
determinados periodos,
asignacin de costos
Seleccionar y asignar recursos para desarrollo
y verificacin de actividades relacionadas con
el sistema de gestin integral.
alta gerencia
Presupuestos, cronograma
de actividades, contratos de
personal
actuar
Revisiones realizadas por la
alta direccin
Revisin de actividades desarrolladas respecto
a las programadas en determinados periodos
de trabajo.
alta gerencia
Registro de revisin de
actividades relacionadas con
el sistema de gestin
integral
COMPROMISO DE LA DIRECCION HACIA EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
59
4,3,1 4,3,1 5.2 3.4 9.5
ENFOQUE AL CLIENTE
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
REQUISITOS DEL CLIENTE,
NECESIDADES SOBRE
SEGUIRIDAD DEL
ENTORNO Y DEL
PERSONAL AFECTADO
POR LAS LABORES QUE
DESEMPEAN.
IDENTIFICACION DE NECESIDADES DEL
MERCADO EN EL CUAL SE PARTICIPA,
NECESIDADES DEL PERSONAL Y DEL
ENTORNO QUE SE PUEDA VER
AFECTADO POR LAS ACTIVIDADES QUE
SE DESARROLLAN.
ALTA GERENCIA CON EL
COORDINADOR DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
PLANES DE TRABAJ O
Planear
Informacin sobre desempeo
de actividades
Anlisis de la informacin que permitan
originar mejoras al sistema de gestin integral.
Coordinador del sistema de
gestin integral
registros de actividades
Hacer Registros de actividades
Proponer actividades que permitan mejorar los
desempeos anteriores o implantar nuevos
mtodos que contribuyan a prestar y
desarrollar un mejor producto.
gestin integral
Planes de trabajo
Verificar y actuar Planes de trabajo
Verificacin por parte del personal asignado
que cada una de las actividades relacionadas
con las mejoras del producto y tendientes a la
satisfaccin del cliente interno y externo se
cumplan en la medida de la programacin,
asignacin de recursos.
gestin integral
Indicadores de seguimiento.
ENFOQUE AL CLIENTE DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
60
4.3.2 4.3.2 5,2 y 7,2,1 9.1
REQUISITOS LEGALES Y
OTROS
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
DISPOSICIONES
ESTABLECIDAS POR EL
PAIS, DEPARTAMENTOS DE
CADA AREA DE TRABAJ O,
ENTIDADES DEL ESTADO
(CUANDO SEAN
ADJ UDICADOS).
IDENTIFICAR LOS REQUISITOS QUE
APLICAN A LAS ACTIVIDADES QUE SE
EJ ECUTARAN EN CADA FRENTE DE OBRA,
ACTIVIDAD COMERCIAL DE LA
ORGANIZACIN.
ALTA GERENCIA EN
COORDINACION CON J EFES
DE AREAS
LEGISLACION APLICABLE
VIGENTE
Planear Normatividad aplicable
Identificacin de los requisitos legales y normas
aplicables segn las actividades a desarrollar
por proyecto, y las propias del negocio, de
partes interesadas (Proveedores, contratistas).
J efe de rea
Base de datos, contratos de
trabajo, directrices dadas por
las partes interesadas
Hacer, verificar
Actualizacin de la
informacin
Generar una base de datos, donde se indiquen
las diferentes normas o documentos legales.
En la base de datos se debe establecer la
fecha de vigencia de las mismas y establecer
un periodo mnimo de revisin.
J efe de rea
Minambiente, ect
Hacer, verificar
Actualizacin de la
informacin
Determinar si la actualizacin solo se basar en
las revisiones realizadas sobre requisitos del
proyecto a construir. Ejemplo: que sean
indicados en el pliego de condiciones, y se
verifique con la entidad emisora de la
legislacin su numero de revisin y vigencia.
J efe de rea
Minambiente, ect
NOTA: En la norma ISO 9001:2000 en el numeral Procesos relacionados con el cliente, se debe tener en cuenta los requisitos legales y otros. Ver Procesos relacionados con el cliente.
REQUISITOS LEGALES Y OTROS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
61
4.2 4.2 5.3 9.1
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
IDENTIFICACION DE
VARIABLES DE
SEGUIMIENTO
COHERENTES CON LA
MISION, VISION Y
ESTRATEGIAS DE LA
ORGANIZACIN
IDENTIFICACION DE ASPECTOS QUE
PUEDAN GENERAR IMPACTOS TANTO AL
CLIENTE EXTERNO COMO INTERNO
ALTA GERENCIA
DOCUMENTO QUE
DESCRIBE LA POLITICA
DEL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
Planear
Actividades de mejora para el
desempeo de la
organizacin.
De acuerdo a las actividades y el entorno
social y economico, en el cul participa las
empresas constructoras, se analizan los
aspectos sujetos a mejora. Por ejemplo:
Mejorar la metodologa empleada para la
seleccin del personal, o el mtodo empleado
para brindar formacin sobre el sistema de
gestin integral al personal, por ejemplo: si era
solo terico, hacerlo prctico a travs del
desarrollo de sus funciones.
Alta gerencia con personal jefes
de rea.
Documento que define las
acciones de mejora y
cronograma de trabajo en el
tiempo esperado.
Verificar, actuar
Necesidades y expectativas
del cliente
Identificar a travs de los diferentes contratos
adjudicados por empresas del estado o
entidades privadas, los requerimientos
adicionales a los expresados en contrato de
obra, las necesidades que los clientes esperan
que sean abarcadas, lo cual conduciran a una
mejora. Ejemplo: Si en el contrato no se
contempla el trabajo con la comunidad de
acuerdo al sector a trabajar, y los clientes
consideran importante este aspecto, la
organizacin podra contemplarlo siempre que
no afecte el presupuesto dado ni incurra en
alza del AIU. Ejemplo 2: Si la disposicin para
una actividad es hacer descapote del terreno y
botarlo en determinado sitio, pero la
organizacin encuentra una mejora disposicin
y reutilizacin del material se considera como
una necesidad cubierta que genera mejoras
para otros contratos y reutilizacin del recurso.
J efes de reas, personal
asignado a los frentes de obra
(Residente ambiental, direccin
obra, residencia de obra,
residente en salud ocupacional,
de acuerdo al organigrama de
obra)
Metodologa de trabajo para
eventos smilares.
Planear, hacer
Desarrollo y participacin del
personal
Ofrecer al personal compromiso mediante
reuniones, asignacin de tareas, informacin
sobre las actividades que emprender la
organizacin, divulgacin de poticas de
trabajo y del sistema de gestin integral.
Alta gerencia
Registros de divulgacin de
polticas, registros de
formacin del personal,
registros de reuniones
cuando sean establecidos.
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
POLITICA DE GESTION
INTEGRAL (CALIDAD,
SEGURIDAD INDUSTRIAL,
SALUD OCUPACIONAL,
GESTION AMBIENTAL Y
RESPONSABILIDAD
SOCIAL)
62
4.2 4.2 5.3 9.1
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
Planear, hacer Naturaleza del negocio
La poltica debe indicarse segn la actividad
econmica que ejecuta la organizacin.
Ejemplo: Orientada hacia el desarrollo de
actividades en los frentes de obra y sus
respectivas actividades, teniendo presentel el
personal de base en las oficinas principales.
Alta gerencia
Documento poltica del
sistema de gestin integral
Planear, hacer
Legislacin del estado o
regin de trabajo
Indicar en la poltica el compromiso de cumplir
con la legislacin vigente en la zona de
trabajo.
Alta gerencia
Documento poltica del
Planear
Aspectos e impactos hacia
las reas de gestin de
calidad, gestin ambiental,
salud ocupacional y seguridad
industrial.
Identificacin de los aspectos y evaluacin de
los impactos sobre la seguridad, medio
ambiente y la salud Ocupacional que estn
vinculados al desarrollo de actividades de los
diferentes frentes de obra de las empresas
constructoras de infraestructura vial.
Alta gerencia con personal jefes
de rea.
Documento que define las
acciones de mejora y
cronograma de trabajo en el
tiempo esperado.
Hacer, verificar
Divulgacin poltica del
Comunicar y publicar tanto para el personal de
la organizacin, frentes de obra, y partes
interesadas (contratistas de obras,
proveedores).
Alta gerencia, y en los frentes
de obra a quin delegue el
presidente o gerente general de
la organizacin.
Registro de divulgacin.
Cartelera de publicacin.
Verificar, actuar
Revisn de la poltica del
La alta gerencia en periodos indicados (puede
ser al momento de revisar el sistema de
gestin integral), debe revisar si la poltica
establecida es adecuada a las actividades de
cada frente de obra, hacia las actividades de
mejora que se ha propuesto la organizacin, a
la legislacin de la ciudad, pas, etc.
Alta gerencia
Registro que indique la
revisin efectuada.
POLITICA DE GESTION
INTEGRAL (CALIDAD,
SEGURIDAD INDUSTRIAL
Y SALUD OCUPACIONAL,
GESTION AMBIENTAL)
63
4.3 4.3 5.4 9.1
PLANEAR, HACER, VERIFICAR Y
ACTUAR
IDENTIFICACION DE RIESGOS,
CONTROL Y SEGUIMIENTO DE
RIESGOS, EVALUACION SOBRE
GESTION
ESTABLECER METODOS DE
TRABAJ O CON EL PERSONAL DE
LA ORGANIZACIN DELEGADO
PARA CONTROL
ALTA GERENCIA EN CON
COORDINACION CON J EFES DE
AREAS
DOCUMENTOS, REGISTROS
Planear, hacer
Identificar los peligros asociados y
propios del desarrollo de la
actividad segn el tipo de proyecto
de obra civil.
Identificacin de riesgos o peligros
que pueden afectar la salud de los
trabajadores, el rea de trabajo a
travs de contaminaciones, y la
identificacin de aspectos que
puedan incidir negativamente en el
producto, etc.ejemplo: trabajos en
alturas, trabajos cerca a redes
elctricas entre otros
Personal delegado en cada frente
de obra
Listas de chequeo o de inspeccin,
panorama de riesgos o matriz de
anlisis de riesgos, matriz sobre
impactos ambientales, plan de
calidad.
Hacer, verificar Metodologa para seguimiento
Establecer los recursos (talento
humano, dinero, fsicos, etc)
requeridos para dar seguimiento y
control a cada una de las
actividades que pueden generar
peligros y riesgos de accidentes en
los diferentes frentes de obra
Alta gerencia designa recursos,
personal delegado en cada frente
de obra (seguimiento)
Presupuesto, cronograma de
actividades, contratacin de
personal, etc.
Hacer, verificar Metodologa para seguimiento
Establecer el periodo de
seguimiento sobre las diferentes
actividades realizadas. Ejemplo:
cumplimiento de actividades en el
tiempo, indicadores de gestin,
desempeo esperado, entre otros.
de obra, jefe de rea
Informe de gestin
Verificar Puntos de control
Establecer cules van a ser los
puntos de control, conforme las
actividades incidan en otras, en el
desarrollo de la obra, y su
afectacin hacia el personal
de obra, jefe de rea
Plan de calidad, Plan de inspeccin
en seguridad y ambiental
Verificar, actuar
Desempeo del sistema de gestin
integral
Verificar de acuerdo a las
revisiones realizadas por la alta
gerencia, si el desempeo del
sistema ha sido segn lo planeado
para cada frente de obra,
actividades administrativas de la
Alta gerencia
Registros de desempeo del
Objetivos del sistema de gestin
integral
Planear, hacer
Desempeo del sistema de gestin
integral
Establecimiento de metodologas de
trabajo que determinen el origen de
la informacin, el proceso, el tiempo
que se emplear, y los resultados
que se esperan obtener.
Alta gerencia en coordinacin con
los jefes de reas
Registros de desempeo del
Objetivos del sistema de gestin
integral
Hacer, verificar y actuar Entrenamiento
Determinar que actividades y
quines son objeto para recibir
entrenamiento y capacitacin en las
actividades que se van a desarrollar
en cada frente de obra, de acuerdo
a evaluaciones anteriores, perfiles
del cargo requerido y otros
lineamientos que adopte la
organizacin
J efe de recursos humanos o
persona encargado en coordinacin
con jefes de reas.
Registros de entrenamiento,
programa de entrenamiento,
evaluacin sobre entrenamiento
efectuada al personal.
Actuar Actualizacin de la informacin
Metodologa para controlar que la
informacin que se requiera en los
frentes de obra o se generen en los
frentes, sea actualizada y permita
realizar una mejor gestin por parte
de los jefes de reas. Ejemplo: en el
procedimiento de control de
involucrado.
Procedimiento de control de
documentos, plan de calidad, plan
de inspecciones planeadas de
seguridad industrial, plan de gestion
ambiental.
PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
ASPECTOS GENERALES SOBRE
LA PLANIFICACION DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
DE GESTION INTEGRAL
DE GESTION INTEGRAL
64
4.3.3. 4.3.3. 5.4.1 N.A.
OBJ ETIVOS Y METAS
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
DEFINICION DE
NECESIDADES DE LA
ORGANIZACIN Y DE
DESEMPEO
DEFINIR RECURSOS QUE APLICARAN
PARA OBTENER RESULTADOS
ESPERADOS. ANALISIS DEL ENTORNO DE
LA ORGANIZACIN Y DEL MERCADO EN
EL CUAL COMPITE.
ALTA DIRECCION
OBJ ETIVOS DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL,
INDICADORES DE
GESTION DE LAS
ACTIVIDADES
ESTABLECIDAS
Planear Actividades de la organizacin
Definir las actividades de seguimiento que se
realizan para cada rea de trabajo que
interviene en el sistema de gestin integral.
Alta direccin Flujogramas de proceso.
Hacer, verificar Gestin de desempeo
Identificar los controles que se van a
desarrollar durante la ejecucin de
actividades. Ejemplo: Indicadores financieros
(Utilidad del negocio), Econmico (Asignacin
de recursos como: talento humano, logstica),
Proceso (Rendimientos de procesos, ect),
requsitos legales, indicadores de gestin
operativa.
Alta direccin, mandos
medios.
Indicadores de gestin y
desempeo de las
actividades coherentes con la
poltica ambiental, seguridad
y salud ocupacional, gestin
de calidad y para cada rea
de la organizacin.
Verificar, actuar Evidencia
Establecer mtodos para obtener los
resultados y como se van a presentar.
Ejemplo: formatos asignados para el control de
procesos, informes de gestin de las
diferentes reas
Responsables de reas
asignados por la alta gerencia
Informes de gestin de reas
documentos de objetivos y
metas de gestin integral.
OBJETIVOS Y METAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
66
4.4.1 4.4.1 5.5.1 9.5
RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD
PLANEAR, HACER, VERIFICAR,
ACTUAR
DEFINICION DE
RESPONSABILIDADES EN EL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
ESTABLECER FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
PARA TOMA DE DECISIONES Y
PARTICIPACION EN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
ALTA DIRECCION
MANUAL DE FUNCIONES, MATRIZ
QUE DEFINA RESPONSABILIDAD Y
AUTORIDAD
Planear cargos de la organizacin
Identificar los cargos de la
organizacin que tendrn directa
relacin en el seguimiento y control
del sistema de gestin integral.
Grupo directivo Organigrama de la organizacin.
Planear, hacer
Alcance de funciones y su
interrelaccin.
Establecer las funciones que
desarrollara cada cargo de la
organizaci ndentro del sstema de
gestin integral y su interrelaccin con
otros cargos de acuerdo a las reas
de trabajo que tiene la organizacin.
Grupo directivo Manual de funciones.
Planear Grado de responsabilidad y autoridad
Establecer de acuerdo a los
elementos del sistema de gestin
integral y los cargos de la
organizacin el nivel de autoridad y
Grupo directivo Matriz de autoridad y responsabilidad
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
67
4.4.1 4.4.1 5.5.2 9.3 Y 9.4
REPRESENTANTE DE
LA DIRECCION
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
REQUISITO DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
NOMBRAMIENTO DEL
REPRESENTANTE DE LA
DIRECCION PARA DAR
SEGUIMIENTO AL
FUNCIONAMIENTO DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
ALTA GERENCIA
DOCUMENTO DE
NOMBRAMIENTO
Planear, hacer
Organigrama de la
organizacin
Elegir del nivel directivo un
representante de la alta
gerencia.
Alta gerencia
Documento de
nombramiento
Verificacin, actuar
Requsitos norma OHSAS
18001:1999, ISO
9001:2000, ISO
14001:1996
Identificar funciones a
cumplir dentro del sistema
de gestin integral. Debe
cumplir mnimo lo dispuesto
Representante ante la
direccin
Documento de
nombramiento
Verificacin, planear Evaluacin de desempeo
Presentar informes sobre la
gestin y desempeo
obtenido durante los
periodos acordados.
Ejemplo: Avance sobre
implantacin del sistema de
gestin. Actividades de
promocin y divulgacin
hacia el sistema de gestin.
Representante ante la
direccin
Informe de gestin
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
68
4.4.3 4.4.3 5,5,3 y 7.2.3 9.11
CONSULTA Y
COMUNICACIN
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
MEDIOS DE
COMUNICACIN
ESTABLECER METODOS
EFECTIVOS DE
COMUNICACIN
J EFE DE AREA
HERRAMIENTAS Y
TECNOLOGIA PARA
COMUNICACIN
Planear, hacer Canales de comunicacin
Establecer metodologa
para mantener la
comunicacin entre el
personal que desempea
actividades del sistema de
gestin integral. Ejemplo:
Canales de comunicacin a
travs del intranet, internet,
ect.
J efe de rea
Memorando, informes de
gestin, cartas u otro tipo
de documentos
establecidos para
comunicacin.
Verificar y actuar Funciones del personal
Evaluar de acuerdo a las
funciones del personal, el
grado e impacto para la
toma de decisiones y su
efecto en el desempeo y
ejecucin de actividades.
J efe de rea
Matriz de comunicacin
(recomendable)
CONSULTA Y COMUNICACIN DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
69
4.6 4.6 5.6 9.2
REVISION POR LA
DIRECCION
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
METAS DE TRABAJ O,
METODLOGIA DE TRABAJ O
PARA CONTROL DE
PROCESOS, ECT
ESTABLECER METODOS PARA
RECOPILAR INFORMACION QUE PERMITA
EVALUAR EL DESEMPEO.
ALTA GERENCIA
REGISTRO DE
EVALUACION
Desempeo de proveedores y
contratistas, desempeo del
personal, poltica HSE&Q,
objetivos de HSE&Q,
acciones correctivas,
acciones preventivas, no
conformidades HSE&Q,
desempeo de procesos,
desempeo de programas de
gestin.
Revisar en periodos definidos (anual,
semestral, trimestral, ect), el sistema de
gestin integral para analizar su desempeo y
funcionamiento.
Alta gerencia Registro de evaluacin
Resultados de la evaluacin
Establecer las acciones se van a desarrollar
para mejorar el desempeo.
Alta gerencia en coordinacin
con los jefes de reas.
Plan de mejoras al sistema
de gestin integral.
REVISION POR LA DIRECCION AL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
70
4.4.1 4.4.1 6.1/6.2.1 9.5
PROVISION DE RECURSOS
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
LLUVIAS DE IDEAS,
ESTRATEGIAS DE LA
ORGANIZACIN
ESTABLECER PLANES Y METODOS QUE
GENERAN MEJ ORAS, Y SE OBTENGA
MEJ OR DESEMPEO.
ALTA GERENCIA REGISTROS
Planear, hacer, verificar.
Informes de gestin sobre
desempeo de actividades
Determinar que recursos humanos, fsicos,
econmicos son requeridos para continuar el
desarrollo de actividades del sistema de gestin
integral. Ejemplo: si se considera que para
futuras obras en el rea de salud ocupacional s
requiere reforzar dotacin de elementos de
proteccin personal para obras de acuerdo a los
incidentes y accidnetes presentados.
Alta gerencia
Presupuesto, nuevos
contratos, nuevos recursos
fsicos (computador,
impresora, equipos de
medicin, ect).
Actuar
inquietudes, quejas o
solicitudes del cl iente
Analizar aspectos que contribuyan a desarrollar
obras mas seguras, con calidad y que generen
impactos en el ambiente. (Esto se toma como
una evaluacin dada por clientes, comunidad,
ect).
Alta gerencia
Presupuesto, nuevos
contratos, nuevos recursos
fsicos (computador,
impresora, equipos de
medicin, ect).
PROVISION DE RECURSOS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
71
4.4.2 4.4.2 6.2.2. 9.5
FORMACION, TOMA DE
CONCIENCIA Y
COMPETENCIA DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
FUNCIONES, DESEMPEO
DEL PUESTO DE TRABAJ O,
PERFIL PROFESIONAL
ESTABLECER METODOS PARA
PROPORCIONAR CAPACITACION Y
ENTRENAMIENTO QUE PERMITA
UN MEJ OR DESEMPEO.
RECURSOS HUMANOS EN
COORDINACION CON
J EFES DE AREAS
REGISTROS
Hacer, verificar
Funciones del personal segn
el cargo a ocupar.
Establecer lineamientos para seleccin
de personal teniendo en cuenta la
experiencia, educacin, entrenamiento
y habilidades.
Recursos humanos en
coordinacin con los jefes de
reas.
Perfil ocupacionalsegn el cargo a
ocupar, hoja de vida
Verificar, actuar
Aspectos de evaluacin de
desempeo
Evaluar el desempeo y c ompetencia
del personal enel puesto asignado.
Ejemplo: si responde a necesdidades,
es responsable con las actividades, etc.
Recursos humanos en
reas.
Registro de evaluacin sobre
desempeo
Planear, hacer Capacitacin
Capacitar al personal sobre las
actividades a desempear, poltica
HSEQ & SA, objetivos, canales de
comunicacin de la organizacinhacia
los frentes de obra, funciones y
responsabilidades
Recursos humanos en
reas.
Registro de capacitacin, matriz de
responsabilidad y autoridad, plan
de capacitacin.
Planear, hacer Entrenamiento
Formar al personal en actividades
especificas de la actividado funcin a
desempear. Ejemplo: Para
ambientalistas temas relacionados con
el manejo de desechos, tratamientode
lodos segn condiciones encontradas
Recursos humanos en
reas.
Plan de entrenamiento, registro de
entrenamiento, registro de
evaluacin sobre entrenamiento
recibido (prueba de conocimiento)
FORMACION, TOMA DE CONCIENCIA Y COMPETENCIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
72
4,4,1 4,4,1 6.3. 9.5
INFRAESTRUCTURA
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
NECESIDADES
GENERADAS PARA
DESARROLLAR TRABAJ OS
ASIGNACION DE AREAS Y CONDICIONES
ADECUADAS DE TRABAJ O.
ALTA GERENCIA
PRESUPUESTOS,
ASIGNACION DE
RECURSOS
Planear, hacer, verificar,
actuar
Condiciones mnimas de
trabajo requeridas para
desarrollar actividades
Buscar o adecuar herramientas de trabajo
necesarias, que permitan desarrollar
actividades en cada frente de obra. Ejemplo:
campamento, radios, computadores, vehculos
para transporte.
Director de obra en
coordinacin con la alta
gerencia.
Presupuesto
INFRAESTRUCTURA REQUERIDA PARA EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
73
4,4,1 4,4,1 6.4. 9.5
REVISION POR LA
DIRECCION
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
FUNCIONES,
DESEMPEO DEL
PUESTO DE TRABAJ O,
PERFIL PROFESIONAL
ESTABLECER
METODOS PARA
PROPORCIONAR
CAPACITACION Y
ENTRENAMIENTO QUE
PERMITA UN MEJ OR
DESEMPEO.
RECURSOS HUMANOS EN
COORDINACION CON
J EFES DE AREAS
REGISTROS.
Planear, hacer, verificsr,
actuar.
Inquietudes, quejas del
cliente interno, nuevos
programas de trabajo.
Establecer prcticas o
mtodos que contribuyan
a la productividad, sentido
de pertenencia, mejorar
desempeo del personal.
Ejemplos: Mejorar
condiciones de higiene,
crear actividades de
Alta gerencia Planes de trabajo.
AMBIENTE DE TRABAJO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
74
4,4,6 4,4,6 7.2 9.6 y 9.7
PROCESOS
RELACIONADOS CON EL
CLIENTE
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
REQUISITOS DEL CLIENTE
IDENTIFICACION Y
ANALISIS DE REQUISITOS
RELACIONADOS CON EL
PRODUCTO.
PERSONAL DE APOYO
DESIGNADO POR LA ALTA
GERENCIA
DOCUMENTOS DEL
CLIENTE
Planear.
Pliego de condiciones,
convocatorias, publicaciones
en diarios oficiales, entre otros
que maneje la organizacin.
Identificacin de requisitos y
condiciones de trabajo del
cliente para la realizacin del
producto.
Personal de apoyo designado
por la alta gerencia.
IDENTIFICACION DE LOS
Hacer, verificar
Revisin y anlisis de
condiciones establecidas por
el cliente, y la legislacin
requerida en el rea de
trabajo.
CUMPLIMIENTO DE LOS
Actuar
Definir si la organizacin
cumple con la capacidad de
trabajo exigida
Registros que establezca la
organizacin. Por ejemplo:
Formato para revisin de
requsitos propuestos por el
cliente.
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE EN EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
75
4.4.6 4.4.6 7.4. 9.6 y 9.9 a
COMPRAS DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
ESPECIFICACIONES
TECNICAS DEL PROYECTO,
REQUISITOS OPERATIVOS
INDICADOS PARA
SELECCIONAR
PROVEEDORES Y
CONTRATISTAS.
ESTABLECER METODOLOGIA DE
TRABAJ O PARA REALIZAR COMPRAS DE
MATERIALES, INSUMOS, SERVICIOS
COMO ASESORIAS, LABORATORIOS, ECT
J EFE DE COMPRAS,
DIRECTOR DE OBRA
REGISTROS
Verificar
Especificacin tcnica de
materiales, insumos, trabajos
a subcontatar (partes
interesadas), catlogo de
materiales, planos.
Identificar clase, tipo de acuerdo a las
especificaciones tcnica requerida para
desarrollar actividades. Ejemplo:
especificacin para compra de elementos de
proteccin personal segn actividades a
desarrollar en los frentes de obra.
J efe de compras (si existe
cargo), almacenista en cada
frente de obra, director de obra
en cada frente de obra.
Mnimo una orden de compra
a proveedores aprobados.
Planear
Requsitos operativos
indicados (crterios de
aceptacin).
Establecer requsitos para adquirir
materiales, insumos y contratacin segn de
servicios segn especificaciones tcnicas del
proyecto, y condicines mnimas para trabajar
con la organizacin.
Director de obra, jefe de
compra (si existe el cargo)
Registros de seleccin de
proveedores y contratistas,
contratos de servicios
cuando apliquen.
Verificar, hacer
Especificaciones tcnicas de
cada proyecto
Verificacin y seguimiento sobre los
materiales, insumos y servicios adquiridos
correspondan a los establecidos
inicialmente.
Director de obra, y
almacenista en cada frente de
obra.
Plan de inspeccin de
materiales e insumos (si asi
se establece), registro de
avance de obra, orden de
servicio y/o compra
aprobada.
Verificar, actuar
cada proyecto
Verificacin previa a solicitar el servicio o
realizar las compras. Ejemplo: Antes de
remitir una orden de compra verificar si la
cantidad, tipo correspondan a la
especificacin tcnica.
Director de obra, almacenista Orden de compra
Planear
cada proyecto
Establecer metodologa para realizar la
inspeccin de los materiales, insumos y
servicios adquiridos, siempre y cuando
cumplan las especificaciones tcnicas.
Director de obra, almacenista
Plan de calidad, plan de
inspeccin de compra.
Compras del sistema de
gestion integral.
Verificacin, hacer,
actuar, planear
cada proyecto
Identificar a quines (proveedores y
contratistas) se les va a dar seguimiento
sobre las inspecciones y registros asignados
en el avance o entrega final del servicio,
materiales e insumos de acuerdo al impacto
en calidad o riesgos puedan producir
Director de obra en
coordinacin asignado para
control segn el rea de
trabajo (ambiental, calidad,
seguridad)
Registros de proveedores y
contratistas (si fue el
acuerdo, acta de visita).
COMPRAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
76
UMERALES A CUMPLGESTION AMBIENTAL GESTION S & SO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.4.6 b) y c) 4.4.6 c) y d) 7.5. N.A.
CONTROL
OPERACIONAL DEL
SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR,
ACTUAR
REQUISITOS DE LA
NORMA ISO 9001:2000
DESARROLLAR EL NUMERAL DANDO
EXPLICACION DEL COMO SE VA A CUMPLIR
J EFE DEL AREA DE CALIDAD DOCUMENTOS
Planear
Especificaciones tcnicas,
pliego de condiciones,
normas tcnicas,
procedimientos de entidades
del estado.
Identificar los procesos que se requieren desarrollar en
los frentes de obras en las reas del sistema de
gestin integral (salud ocupacional, gestin ambiental y
gestin de calidad). Ejemplo: control de lodos,
seleccin y contratacin de personal, verificacin de
equipos, ect.
J efe de rea
Procedimientos, instructivos
de trabajo de cada rea.
Hacer, verificar
Caractersticas del proyecto,
caractersticas de zonas de
trabajo.
Establecer mtodos para control y seguimiento de
actividades, frecuencias de inspeccin, parmetros de
control segn normas tcnicas, procedimientos.
J efe de rea
Plan de inspeccin para cada
actividad segn su incidencia
y afectacin al proyecto.
Planear
Perfiles profesionales,
presupuestos de obra,
presupuestos de la
organizacin en cada rea
Planear la ejecucin y control de actividades en los
frentes de obra para cada rea de trabajo. Ejemplo:
Asignacin del personal, asignacin de recursos
econmicos para ejecucin de actividades, logsitica
(computador, ect)
J efe de rea en coordinacin con
personal asignado en obra.
Plan de trabajo para cada
obra.
Verificar Plan de trabajo
Establecer control sobre los rendimientos de equipos,
control de avance de obra, materiales, control sobre
examenes y programas de vigilancia epidemiologica
Personal delegado en cada frente de
obra bajo supervisin del jefe de rea
Registros de control y
seguimiento
Planear
caractersticas del proyecto,
requisitos legales y tcnicos
Definir los crterios de aceptacin y rechazo para las
actividades establecidas.
Personal delegado en cada frente de
obra bajo supervisin del jefe de rea
Plan de inspeccin.
Hacer, verificar
crterios de aceptacin de
proveedores y contratistas.
Establecer metodologa que defina los requisitos que
deben cumplir los proveedores y contratistas dentro de
sistema de gestin integral. Ejemplo: certificados del
sistema de gestin de calidad, referencias comerciales
inscripcin ante la camara de comercio u otro
organismo segn el pas donde se encuentre.
personal asignado en obra.
Registros de seleccin,
procedimiento para seleccin
de proveedores y contratistas.
PRESERVACION
DEL PRODUCTO
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR,
ACTUAR
Producto contratado (obra
civil)
Establecer sistemas de seguridad para proteger el
producto. Ejemplo: En empresas constructoras de
infraestructura vial, el producto es la obra, la cual hay
que proteger de que se averen las etapas de
construccin, robo de materiales que afecten el
avance, terrorismo. para esto se deben proporcionar
sistemas de seguridad como: empresas de vigilancia,
dispositivos tecnologicos, supervisin oficial (policia,
ect)
J efe de seguridad en coordinacin con
residente y direccin de obra
Contratos de vigilancia
CONTROL OPERACIONAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
78
UMERALES A CUMPLGESTION AMBIENTAL GESTION S & SO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.4.6 b) y c) 4.4.6 c) y d) 7.5. N.A.
CONTROL OPERACIONAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
VALIDACIN DE
LOS PROCESOS DE
PRODUCCION Y
PRESTACION DEL
SERVICIO
Planear, hacer
Especificaciones tcnicas del
proyecto
Planear los recursos requeridos para desarrollar las
actividades (personal, equipos, ensayos de laboratorio,
tiempo, frecuencia de prueba e inspecciones), que
permitan obtener las especificaciones tcnicas
requeridas.
residente y direccin de obra.
Metodologa de trabajo
(procedimientos, normas,
ect), registros de ensayos e
inspecciones.
Verificar, actuar
Registros de ensayos e
inspecciones, metodologa de
trabajo
Revalidacin del proceso, es decir; que una vez se
repite el ensayo o la inspeccin se obtiene resultados
smilares, originando as un margen de tolerancia para
los resultados.
residente y direccin de obra.
Metodologa de trabajo
normalizada, indicadores de
productividad.
TRAZABILIDAD
Planear, hacer,
verificar, actuar
Registros de actividades
desarrolladas en frentes de
obra, documentos legales y
contractuales
Establecer mtodos que permitan recopilar la
informacin de cada una de las actividades
desarrolladas en los frentes de obra, oficina. Ejemplo:
Asignando un cdigo para obra que se indique en los
documentos y registros a utilizar mediante
consecutivos, entre otros que la empresa considere
importante para verificar datos sobre las actividades en
proceso o ejecutadas.
J efe de rea en coordinacin con la alta
gerencia
Procedimientos, registros a
travs de computador (de
acuerdo a la metodologa
establecida por la
organizacin).
PROPIEDAD DEL
CLIENTE
Planear, hacer,
verificar, actuar
Planos, estudios tcnicos
realizados en zonas de
trabajo, estudios
suministrados a travs de
terceras partes.
Establecer mecanismos de proteccin de documentos
entregados por el cliente, mediante una identificacin
de los documentos entregados para el proyecto
(Fecha, tipo, copias, quien envia, quien recibe, ect).
director y residente de obra.
Registro de documentos
suministrados por el cliente,
cartas, memorandos, copias
de seguridad, listado de
distribucin de documentos.
Verificar, actuar
trabajo, estudios
terceras partes.
Verificar que la informacin suministrada corresponda
al proyecto de referencia.
Planear, hacer,
verificar, actuar
trabajo, estudios
terceras partes.
Generar mecanismos de proteccin y seguridad para
evitar entregar copias no requeridas o que sean
copiadas sin previa autorizacin del jefe de rea o del
cliente
ECHA DE APROBACIO VII / 04
79
4.5.1 4.5.1 7.6 9.5 d
Control de dispositivos de
medicin y seguimiento del
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
REQUISITOS DE LA
NORMA ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OSHAS
18001:1999
IDENTIFICAR LOS DIFERENTES EQUIPOS
QUE SE REQUIEREN PARA MEDICIN Y
ENSAYOS, LO CUAL FACILITARA LA
VALIDACION DE LOS DATOS
J EFE DE AREAS DOCUMENTOS
Planear
normatividad.
Identificar los equipos que requiere medicin y
seguimiento para controlar su funcionamiento
en los frentes de obra de acuerdo a las
actividades a desarrollar.
J efe de rea
Listado de equipos que
requieren calibracin,
programa de calibracin para
equipos
Hacer, planear, verificar
normatividad.
Establecer mtodos para verificacin de
equipos previos al funcionamiento durante la
operacin
J efe de rea Registros de calibracin
Actuar, planear
Catlogos de equipos,
recomendaciones de partes
inteeresadas (proveedores y
contratistas).
Establecer mtodos de calibracin cuando se
aplicable, es decir; que se desarrollen por la
empresa.
J efe de rea
Procedimiento, norma tcnica
segn sea establecido el
mtodo.
Planear, hacer.
Tipo de equipos requeridos
para mediciones
Establecer que actividades requieren que
cuenten con equipos con un estado ptimo de
mantenimiento, adicional al nivel de precisin
que requiere. Ejemplo: los equipos de
topografia para tomar alineamientos, cotas de
las etapas de obra. Los equipos requeridos
para tomar mediciones de higiene industrial
como sonometros, dosimetros, equipos para
medicin de particulas en suspensin, ect.
Coordinadores del sistema de
gestin integral.
Listado de equipos que
requieren calibracin segn
las actividades a desarrollar.
Definir un proceso de
calibracin externa o interna.
Certificados o registros de
calibracin, registros de
mantenimiento y verificacin
del estado de los equipos.
Planear, hacer.
Tipo de equipos requeridos
para mediciones
Establecer frecuencia de revisin para verificar
el estado de los equipos
gestin integral.
Programa de mantenimiento.
Programa de calibracin de
los equipos. Indicadores de
eficiencia de equipos, indices
de gestin.
Hacer, verificar y actuar Patrones de medicin
Analizar los patrones de referencia indicados
en los catlogos de los equipos, entidades de
normalizacin como SIC en Colombia.
gestin integral.
Catlogos de equipos
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
80
4.5.1 4.5.1 7.6 9.5 d
CONTROL DE DISPOSITIVOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
Verificar y actuar
Resultados de calibracin
ante mediciones realizadas
Establecer si hay conformidad respecto al
resultado que se debe obtener. Ejemplo si un
equipo acepta como tolerancia 5 puntos
respecto al valor indicado, y al calibrar el
equipo se obtuvo como resultado mayor a 5
puntos se declara como no conforme.
gestin integral.
Registro de calibracin,
registro de no conformidad
(cuando sea necesario),
programa de calibracin.
81
GESTION AMBIENTAL GESTION S & SO GESTION CALIDAD ESPONSABILIDAD SOCIAL
4,5,4 4,5,4 8,2,2 9.12
AUDITORIA DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL
EVALUAR EL NIVEL DE CUMPLIMIENTO DE
LAS ACTIVIDADES CITADAS EN LA
DOCUMENTACIN
AUDITORES
REGISTROS DE AUDITORIA
E INFORMES
Planear.
gestin integral.
Establecer una programacin de auditorias
internas con el enfoque de procesos. Ejemplo: s
uno de los procesos es planeacin de obra,
tomar todas las actividades relacionadas con la
misma y los dueos del proceso.
Auditores Plan de auditoria
Planear.
gestin integral.
Definicin de criterios sobre los cuales se va a
auditar. Por ejemplo: si el proceso a auditar es
planeacin de obra, es verificar cuales son los
criterios de aceptacin y rechazo necesarios
para evaluar si cumple o no lo establecido en
documentos.
Auditores Lista de chequeo
Hacer Metodologa para auditoria
Elaborar un procedimiento documentado que
indique como se realizan las auditorias del
Coordinador del sistema
de gestin integral con
apoyo de los auditores
Procedimiento documentado
Hacer
procedimiento documentado de
auditorias
Realizar auditorias en el tiempo programado a
las actividades del sistema de gestin integral.
Auditores registros de auditorias.
Verificar
Actividades del sistema de
gestin integral.
Verificar el nivel de cumplimiento del sistema d
acuerdo a lo indicado en la documentacin
involucrada.
Auditores
informes de gestin sobre la
auditoria
Actuar
informes de gestin sobre
auditorias
Establecer las acciones de correccin sobre las
actividades o aspectos indicados como no
conforme al momento de la auditoria, teniendo
en cuenta la fecha de compromiso.
Personal auditado
Accin correctiva, accin
preventiva o correccin.
PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE EN EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
82
4.5.1 4.5.1 8.2.3/8.2.4 N.A.
MEDICION DEL
PROCESO
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO PARA CADA
FRENTE DE OBRA
IDENTIFICAR LOS ASPECTOS PARA SU
POSTERIOR CONTROL Y SEGUIMIENTO
J EFE DE AREA
REGISTROS, PLANES DE
TRABAJ O
Planear
Actividades de cada frente de
obra
Establecer mtodos para dar seguimiento a las
actividades de control de cada rea de trabajo
en los diferentes frentes de obra. Ejemplo:
Avance de obra, Accidentalidad de trabajo,
Ausentismo Laboral, reduccin de desperdicios,
jornada de vacunacin, seguimiento sobre
accidentes presentados.
J efes de reas en
coordinacin con personal de
cada obra
Indicadores de gestin,
informes de gestin
Planear, hacer, verificar
Actividades de cada frente de
obra
Establecer periodos de evaluacin de acuerdo
a las actividades de control y seguimiento.
J efes de reas en
cada obra
informes de gestin
Verificar
Indicadores de gestin para
las reas de seguridad
industrial y salud ocupacional,
gestin de calidad, gestin
ambiental, crterios de
aceptacin y rechazo.
Evaluacin y anlisis sobre resultados
obtenidos para determinar el grado de
cumplimiento, segn crterios de operacin
establecidos. Ejemplo: Analizar si los resultados
satisfacen y son adecuados para mantener una
operacin, teniendo presente el comportamiento
historico durante las evaluaciones
J efes de reas en
cada obra
Registros de seguimiento
sobre pruebas, ensayos,
inspecciones rutinarias.
Actuar
proyecto, legislacin,
requsitos reglamentarios y
contractuales, planes de cada
rea de trabajo.
Establecer requsitos para medicin que
incluyan crterios de aceptacin para cada
etapa de obra a ejecutar.
J efes de reas en
cada obra
crterios de aceptacin y
rechazo.
MEDICION DEL
PRODUCTO
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
ACTIVIDADES DE
SEGUIMIENTO PARA CADA
ETAPA EJ ECUTADA EN
FRENTE DE OBRA
VALIDAR RESULTADOS DE CADA ETAPA
CONSTRUCTIVA, PROGRAMAS DEL
FRENTE DE OBRA
J EFE DE AREA
REGISTROS, PLANES DE
TRABAJ O
MEDICION DEL
PRODUCTO
Planear, hacer
proyecto, planes de trabajo de
cada frente de obra.
Ensayos, pruebas, e inspecciones que permitan
validar los resultados obtenidos durante el
seguimiento de cada etapa de obra. Ejemplo:
Reconfirmar que la actividad ejecutada es
conforme al criterio de aceptacin indicado
mediante especificacin tcnica.
Personal de cada frente de
obra asignado.
Registros de ensayos,
pruebas, inspecciones
rutinarias.
Verificar, actuar
Aspectos de mejoramiento en
las actividades de cada frente
de obra
Recopilar la informacin necesaria, de tal forma
que permite evaluar las actividades
desarrolladas en cada rea. Ejemplo: conocer
si el cliente considera que las medidas de
control tomadas en obra son adecuadas para el
propsito de cada autoridad.
J efe de rea
Encuesta de evaluacin del
cliente
Actuar
Encuesta de evaluacin del
cliente
Seguimiento sobre los aspectos evaluados en
cada frente de obra.
J efe de rea
Encuesta de evaluacin, plan
de asignacin de recursos
(Talento humano, logstica,
ect).
SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NUMERALES A CUMPLIR
83
GESTION AMBIENTAL GESTION S &SO GESTION CALIDAD RESPONSABILIDAD SOCIAL
4.5.1 4.5.1 8.2.1/8.2.3/ 8.2.4 9.5 d
SEGUIMIENTO Y
MEDICION, ANALISIS DE
DATOS, SATISFACCION
DEL CLIENTE
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR
INFORMES DE GESTION,
RESULTADOS DE
AUDITORIAS, TENDENCIAS
DEL MERCADO, ECT
ANALISIS DE LA INFORMACION POR
PARTE DEL PERSONAL ASIGNADO
PERSONAL RESPONSABLE
DE CADA AREA
INFORMES Y RESULTADOS
DE GESTION
Medicin y seguimiento
del desempeo
Planear, hacer, verificar y
actuar.
Caracteristicas o aspectos
de medicin
Identificar en cada rea que constituye el
sistema de gestin integral las actividades a
medir de forma cuantitativa. Por ejemplo:
Satisfaccin del cliente, cumplimiento de la
legislacin, indice de accidentalidad, indice
de ausentismo, indice de manejo de
desechos slidos.
Personal de cada rea.
Registros de quejas de la
comunidad, quejas del
cliente, estudios del sector
en el mercado, encuestas,
tramitacin de licencias
ambientales, records de no
accidentalidad, ect
del desempeo
Hacer, verificar y actuar. Metodologa de recopilacin
Definir el proceso para recoleccin,
suministro y anlisis de la informacin.
Ejemplo: responsables de recopilar
informacin en obras segn rea de trabajo
(salud ocupacional y seguridad, ambiental y
calidad),
Procedimientos cuando se
considere necesario.
Registro de reuniones de
trabajo.
del desempeo
Planear, hacer, verificar y
actuar.
Datos de procesos,
financieros, gestin
administrativa
Identificar el contenido que pueden presentar
las actividades (mediante tcnicas
estadsticas si es pertinente para facilitar el
anlisis), frecuencia, responsables, medio de
presntacin, entre otros aspectos
considerados importantes.
Tcnicas estadsticas
(Diagrama de pareto, causa -
efecto, histograma, grficos
de tendencia central, ect).
del desempeo
Verificar y actuar
Objetivos y metas del sistema
de gestin integral
Recopilacin de la informacin indicada a
travs de las actividades e indicadores de
gestin. Ejemplo: financieros, econmicos,
gestin administracin, operativos.
asignados por la alta
gerencia
Informes de gestin de
reas, documento de
objetivos y metas del sistema
de gestin integral.
del proceso
Planear, hacer Actividades operativas
Establecer los indicadores que se esperan
obtener en obra. Ejemplo: rendimiento de
equipos en determinadas actividades,
seleccin de equipos, avance de actividades
programadas, Reduccin de desperdicios de
materiales en determinadas actividades cuya
condiciones sean smilares, reduccin de no
conformidades, entre otros que se
consideren para el proyecto.
gerencia
Formatos asignados para el
control de actividades,
informes de gestin.
del proceso
Planear, hacer Actividades administrativas
Establecer los indicadores que se esperan
obtener en la gestin administrativa. Por
ejemplo: Consecucin de contratos de obra
en periodos de ejecucin mayores a 1 ao,
seleccin de personal en tiempo acorde a la
necesidad de la organizacin, estudio de
posicionamiento en el mercado, entre otros.
gerencia
Informes de gestin,
documentos que evidencien
el perfil del personal,
contratos, registros de
seguimientos a contratos de
obra, entre otros con los
cuales cuente la
organizacin
del producto.
Verificar y actuar
Criterios de aceptacin y
rechazo
Determinar los tipos de mediciones de
acuerdo las especificaciones tcnicas del
proyecto. Por ejemplo: Para la construccin
de un puente vehicular, las columnas, la
cimentacin, vigas ereas entre otros
elementos son elementos constitutivos del
producto, y cada uno de esos elementos
tiene actividades que tienen un seguimiento a
proceso constructivo. si escogemos las
columnas se habr realizado seguimiento de
proceso y seguira el seguimiento al producto,
es decir; seguimiento final de vaciado del
concreto (ensayos de resistencia, ect)
asignados para el proyecto
Registros emitidos en obra,
especificaciones tcnicas
del cliente, otros documentos
dados por el cliente, ect.
del producto.
Verificar y actuar
Criterios de aceptacin y
rechazo
El puente vehicular que es el producto en si,
debera presentar los resultados conforme a
especificaciones tcnicas indicadas por el
cliente
Registros emitidos en obra,
especificaciones tcnicas
del cliente, otros documentos
dados por el cliente, ect.
Encuesta de satisfaccin del
cliente
Establecer los aspectos de evaluacin.
Ejemplo: quejas del cliente, comunicaciones
con el cliente, desempeo de actividades en
obra relacionadas con la gestin ambiental,
gestin de calidad, gestin en salud
ocupacional y seguridad industrial.
Indicadores de gestin
acordes con las polticas de
la empresa para cada rea.
SEGUIMIENTO Y MEDICION DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
DOCUMENTO DE REFERENCIA: MATRIZDE INTERRELACCION DE LAS NORMAS
NUMERALES A CUMPLIR
85
4.5.2 4.5.2 8.3. N.A.
NO CONFORMIDAD
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
REQUISITOS DE LA
NORMA ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OSHAS
18001:1999
EXPLICACION DEL COMO SE VA A
CUMPLIR
Planear
Matriz de autoridad y
responsabilidad
Establecer mtodos para identificar no
conformidades y comunicacin al personal
involucrado.
J efe de rea Procedimiento documentado
Hacer, verificar, actuar
Datos y crterios de trabajo en
cada frente de obra,
especificaciones tcnicas,
lineamientos de cada una de
las normas internacionales
Establecer acciones para el tratamiento y
disposicin sobre no conformidades.
J efe de rea
Registros sobre no
conformidades en las reas
de trabajo.
Planear
Documentar procedimiento para establecer
mtodo de trabajo que cumpla los requisitos
de cada una de las normas.
Verificacin, actuar
Procedimiento, instrucciones
de proveedoes y contratistas
(cuando se requiera), partes
interesadas).
Verificacin sobre correccin de no
conformidades.
J efe de rea
Registros relacionados con la
no conformidad.
NO CONFORMIDADES DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
87
4.5.2 4.5.2 8.5.2/8.5.3 9.9 y 9.10
ACCIONES
CORRECTIVAS
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OSHAS
18001:1999
Hacer, verificar y actuar
No conformidades del sistema
de gestin integral, quejas del
cliente, quejas de partes
interesadas, infores de
auditorias, resultados de
revisin de la direccin, datos
de operacin, medicin de
procesos, accidentes de
trabajo, ausentismo laboral,
desmpeo del personal.
Establecer mtodos de trabajo que permitan
corregir las desviaciones obtenidas respeto a
los objetivos y metas trazadas. Ejemplo: si el
objetivo es tener como mnimo 1 queja al mes,
cuya correccin no implique un 10% mas de lo
asignado para determinada actividad, y se ha
obtenido 1 queja cuyo costo implica un valor
superior al 10%, se analiza que aspectos
generan mayores recursos y se establece el
mtodo, cambio de recursos segn se estime
conveniente.
J efe de rea
Plan de trabajo, presupuesto
de trabajo, informe de
seguimiento (accin
correctiva).
Planear. Lineamientos de la norma
Documentar metodologa para desarrollar
acciones correctivas
ACCIONES
PREVENTIVAS
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR, ACTUAR
REQUISITOS DE LA NORMA
ISO 9001:2000, ISO
14001:1996, OSHAS
18001:1999
Planear
Planificacin del sistema de
gestin integral
Evaluacin de datos histricos sobre el
desempeo de los procesos de frentes de obra
ejecutados, aspectos crticos de control de
operaciones. Se debe tener presente priorizar
actividades de acuerdo al impacto que puedan
generar.
J efe de rea
Informes de gestin, mtodo
de anlisis (Causa - efecto,
mercadeo, experiencia), plan
de trabajo.
Hacer, verificar y actuar Lineamientos de la norma
Establecer un procedimiento documentado que
indique lineamientos de trabajo para desarrollar
y dar seguimiento a las acciones preventivas.
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
88
4.4.7. 4.4.7. N.A. N.A.
Preparacin y Respuesta
ante Emergencias
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
Programa de Salud
Ocupacional
La Organizacin mediantte la implementacin
del sistema de Vigilancia Epidemiologica, perfil
sociodemografico, taza de Morbilidad
Mortalidad y las estadisticas de ausentismo
desarrollara actividades de prevencin y
promocin
Personas designadas por la
Gerencia
Programa de Salud
Ocupacional, Procedimientos
e Instructivos, Anlisis de
vulnerabilidad
PLANEAR, HACER,
VERIFICAR Y ACTUAR.
Plan de Emergencias
Despus de desarrollar el Panorama de
Factores de Riesgo, se desarrollara un plan de
prevencin en donde se tratara de minimizar
las posibles amenazas generadas.
Personas delegadas por la
Gerencia
Plan de Emergencias. Plan
de Evacuacin. Instructivos y
Procedimientos; lecciones
aprendidas.
HACER, VERIFICAR Y
ACTUAR.
Brigadas de Emergencia
Se capacitara a un grupo de personas en el
tema de emergencias para que este se
encuentre listo a efrentar cualquier tipo de
evento que se presente fuera de lo normal.
gestin integral
Procedimientos, Instructivos,
Reglamento de Brigadas,
Cronograma de Capacitacin
y Areas en las que sera
capacitado el personal.
Verificar y actuar Planes de trabajo
Verificacin por parte del personal asignado
que cada una de las actividades relacionadas
con las mejoras del producto y tendientes a la
satisfaccin del cliente interno y externo se
cumplan en la medida de la programacin,
asignacin de recursos.
gestin integral
Indicadores de seguimiento.
NUMERALES A CUMPLIR
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
89
1
DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE
GESTIN INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL, GESTIN INTEGRAL EN SALUD OCUPACIONAL,
MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y RESPONSABILIDAD MEDIO AMBIENTE, CALIDAD Y RESPONSABILIDAD
SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE SOCIAL EN EL SECTOR DE LA CONSTRUCCIN DE
INFRAESTRUCTURA VIAL INFRAESTRUCTURA VIAL
DIRECTOR: DIRECTOR:
DR GERARDO VI DR GERARDO VI A VIZCA A VIZCA NO NO
ING. ING. CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ CLAUDIA BIBIANA SOLARTE ENRIQUEZ
ING. ING. JUAN JUAN CARLOS CARLOS GALLON GALLON MARTINEZ MARTINEZ
Disear una gua que facilite la
compresin e implementacin de los
requisitos que se deben cumplir para
el constituir un sistema de gestin
integral: Calidad, Seguridad, salud
ocupacional, medio ambiente y
Responsabilidad Social, HSEQ & SA,
(HEALTH, SAFETY, ENVIROMENT,
QUALITY & SOCIAL
ACCOUNTABILITY) en las empresas
del sector de la construccin de
infraestructura vial, basados en las
normas ISO 9001:2000 Sistemas de
Gestin de la Calidad, IS0 14001:1996
Sistema de Administracin Ambiental,
OHSAS 18001:1999 Sistema de Gestin
de Seguridad y Salud Ocupacional y
SA 8000:1997 Responsabilidad Social.
OBJETIVO GENERAL OBJETIVO GENERAL
2
OBJETIVOS ESPECIFICOS OBJETIVOS ESPECIFICOS
Establecer el fundamento que desarrolla cada norma para generar Establecer el fundamento que desarrolla cada norma para generar la la
gu gu a del sistema de gesti a del sistema de gesti n integral, estableciendo una correlaci n integral, estableciendo una correlaci n que n que
permita el entendimiento de un Sistema de Gesti permita el entendimiento de un Sistema de Gesti n Integral. n Integral.
Establecer un modelo general que sirva para realizar un diagn Establecer un modelo general que sirva para realizar un diagn stico stico
interno sobre la implantaci interno sobre la implantaci n un sistema de gesti n un sistema de gesti n integral (listas de n integral (listas de
chequeo). chequeo).
Determinar la interacci Determinar la interacci n de los diferentes numerales indicados en las n de los diferentes numerales indicados en las
normas NTC normas NTC- - OHSAS 18001:99, NTC ISO 9001:00, NTC ISO 14001:96 OHSAS 18001:99, NTC ISO 9001:00, NTC ISO 14001:96
y SA 8000:97, mediante una matriz, para permitir evidenciar la y SA 8000:97, mediante una matriz, para permitir evidenciar la
correlaci correlaci n existente entre cada una de las normas. n existente entre cada una de las normas.
QUE ES INFRAESTRUCTURA VIAL? QUE ES INFRAESTRUCTURA VIAL?
SE REFIERE A LA CONSTRUCCION DE SE REFIERE A LA CONSTRUCCION DE
OBRAS CIVILES COMO PUENTES Y VIAS. OBRAS CIVILES COMO PUENTES Y VIAS.
QUE ES K DE CONTRATACION? QUE ES K DE CONTRATACION?
ES LA CAPACIDAD QUE TIENEN LAS EMPRESAS PARA ES LA CAPACIDAD QUE TIENEN LAS EMPRESAS PARA
CONTRATAR, ES DECIR; CAPACIDAD ECONOMICA Y CONTRATAR, ES DECIR; CAPACIDAD ECONOMICA Y
FINANCIERA PARA CONSTRUIR UNA OBRA. FINANCIERA PARA CONSTRUIR UNA OBRA.
3
VENTAJAS AL ELABORAR LA GUIA DEL VENTAJAS AL ELABORAR LA GUIA DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ? SISTEMA DE GESTION INTEGRAL ?
CERTIFICACION CERTIFICACION
ORGANIZAR PROCESOS
(PLANEACION, EJECUCION,
VERIFICACION, TOMA
DE DECISIONES)
INTERPRETAR LOS REQUERIMIENTOS DE LAS
NORMAS QUE CONSTITUYEN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL APLICADAS AL SECTOR
SENSIBILIZACION Y CONOCIMIENTO
ORGANIZAR UN ESQUEMA DE TRABAJO
(NORMALIZAR) PARA OBRAS COMO
ACTIVIDADES DE OFICINA
PARTICIPACION DEL PERSONAL
CICLO PHVA CICLO PHVA
P: P:
PLANEAR PLANEAR
H: H:
HACER HACER
V: V:
VERIFICAR VERIFICAR
A: A:
ACTUAR ACTUAR
4
ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO
DE LAS NORMAS ISO 9000, ISO 14001 DE LAS NORMAS ISO 9000, ISO 14001
OSHAS 18001 Y SA 8000 OSHAS 18001 Y SA 8000
POLITICA POLITICA
PLANIFICACION PLANIFICACION
IMPLEMENTACION Y IMPLEMENTACION Y
OPERACION OPERACION
VERIFICACION Y VERIFICACION Y
ACCION CORRECTIVA ACCION CORRECTIVA
REVISION POR PARTE REVISION POR PARTE
DE LA GERENCIA DE LA GERENCIA
MEJORAMIENTO MEJORAMIENTO
CONTINUO CONTINUO
FUENTE: ISO 9001, 14001, OHSAS 18001 y SA 8000
ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO ESQUEMA DE MEJORAMIENTO CONTINUO
DEL SISTEMA GESTION INTEGRAL HSEQ & SA DEL SISTEMA GESTION INTEGRAL HSEQ & SA
ENFOQUE BASADOS EN PROCESOS ENFOQUE BASADOS EN PROCESOS
Responsabilidad
de la direccin
Medicin,
anlisis
y mejora
Realizacin
del producto
Gestin de
los recursos
P
a
r
t
e
s

i
n
t
e
r
e
s
a
d
a
s
(
r
e
q
u
i
s
i
t
o
s
)
P
a
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n
t
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r
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d
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s
(
s
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t
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s
f
a
c
c
i
n

d
e
l

c
l
i
e
n
t
e
)
Entradas
Salidas
PRODUCTO
(Planificacin)
(implementacin
y operacin)
(Accin correctiva
y preventiva)
(Poltica)
(revisin por la
direccin)
EXTERNOS EXTERNOS
INTERNOS
5
METODOLOGIA PARA ELABORAR LA GUIA
DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
INTERRELACCIONAR LOS NUMERALES DE CADA UNA DE
LAS NORMAS QUE CONSTITUYEN EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL.
ESTABLECIMIENTO DE VARIABLES RELEVANTES
APLICABLES PARA EL SECTOR DE LA CONSTRUCCION.
DESARROLLO DE LA GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL (ENFOQUE DE PROCESOS).
Entradas
Procesos
Salidas
Responsable(Asignado por la organizacin segn la estructura de
la misma).
Cliente (Interno o externo el cual lo decide la organizacin
segn la estructura de la misma).
INTERRELACCION DE LOS NUMERALES INTERRELACCION DE LOS NUMERALES
DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
METODOLOGIA PARA RELACIONAR LOS NUMERALES METODOLOGIA PARA RELACIONAR LOS NUMERALES
NUMERALES NORMA ISO 9001 NUMERALES NORMA ISO 9001
NUMERALES NORMA NUMERALES NORMA
ISO 14001 ISO 14001
OHSAS 18001 OHSAS 18001
SA 8000 SA 8000
6
INTERRELACCION DEL INTERRELACCION DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
N.A.. Programas de
SISO
Programas de
gestin ambiental
N.A.
3.2PLaneacin y
aplicacin
Estructura y
responsabilidad
Estructura y
responsabilidad
Representante de
la direccin
POLITICA DE
RESPONSABILIDAD
SOCIAL
POLITICA SISO POLITICA POLITICA
AMBIENTAL AMBIENTAL
POLITICA DE
CALIDAD
CONTROL DE CONTROL DE
PROVEEDORES PROVEEDORES
SUBCONTRATISTAS SUBCONTRATISTAS
Y SUB Y SUB
PROVEEDORES PROVEEDORES
Requisitos
operativos a
proveedores,
contratistas y sub
proveedores.
CONTROL CONTROL
OPERATIVO OPERATIVO
Requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas
CONTROL CONTROL
OPERATIVO OPERATIVO
Requisitos
operativos a
proveedores y
contratistas.
COMPRAS COMPRAS
Proceso de
compras
Informacin de
compras.
Verificacin de
los productos
comprados
SA 8000 OHSAS 18001 OHSAS 18001 ISO 14001 ISO 9001
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION GUIA DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ & SA INTEGRAL HSEQ & SA
Responsabilidad
Social
Social
Accountability
Calidad Quality
Ambiente Environment
Seguridad Safety
Salud Health
7
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD PARA EL SISTEMA DE ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD PARA EL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL GESTION INTEGRAL
PROGRAMA DE GESTION DEL SISTEMA DE GESTION PROGRAMA DE GESTION DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL INTEGRAL
CONTROL SOBRE COMPRAS REALIZADAS PARA CONTROL SOBRE COMPRAS REALIZADAS PARA
EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL EL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL POLITICA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
HSEQ & SA HSEQ & SA
VARIABLES BASICAS DEL SISTEMA DE VARIABLES BASICAS DEL SISTEMA DE
GESTION INTEGRAL GESTION INTEGRAL
Aspectos generales Aspectos generales
Impactos Impactos
(HSEQ & SA) (HSEQ & SA)
Requisitos Requisitos
legales legales
Objetivos y Objetivos y
metas metas
Programas de Programas de
gestin gestin
Recursos Recursos
Roles y Roles y
responsabilidad responsabilidad
Representante Representante
de la direccin de la direccin
Entrenamiento Entrenamiento
Comunicacin Comunicacin
Control de Control de
operaciones operaciones
Plan de Plan de
contingencia contingencia
Evaluacin de Evaluacin de
resultados resultados
Registros Registros
Acciones correctivas Acciones correctivas
y preventivas y preventivas
Auditorias Auditorias
Revisin del sistema Revisin del sistema
gestin integral gestin integral
8
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
SELECCIN DE
MACROPROCESOS
PLANEACIN PLANEACIN
(PLANEAR) (PLANEAR)
ETAPA CONSTRUCTIVA ETAPA CONSTRUCTIVA
(HACER, VERIFICAR) (HACER, VERIFICAR)
SELECCIN DE PROCESOS
PLANEACION ESTRATEGICA PLANEACION ESTRATEGICA
PLANEACION SOBRE LA GESTION PLANEACION SOBRE LA GESTION
DEL SISTEMA DE GESTION DEL SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL HSEQ&SA. INTEGRAL HSEQ&SA.
PLANEACION PARA EJECUCION DE PLANEACION PARA EJECUCION DE
OBRAS CIVILES OBRAS CIVILES
CONTROL DE OPERACIONES CONTROL DE OPERACIONES
(CONTROL EMISIONES, etc.) (CONTROL EMISIONES, etc.)
VERIFICACION SOBRE LA GESTION VERIFICACION SOBRE LA GESTION
MEDIANTE RESULTADOS MEDIANTE RESULTADOS
GESTION ADMINISTRATIVA/ GESTION ADMINISTRATIVA/
OPERATIVA OPERATIVA
(ACTUAR) (ACTUAR)
PLANEACION ESTRATGICA PLANEACION ESTRATGICA
MISION
VISION
OBJETIVOS
(Econmicos,
no econmicos)
POLITICAS
ORGANIZACIONALES
POLITICA DEL
SISTEMA GESTION
INTEGRAL
MANUALES DE
FUNCIONES
CUMPLIMIENTO DE
LA LEGISLACION
ORGANIGRAMA
9
DIAGNOSTICO DEL SISTEMA DIAGNOSTICO DEL SISTEMA
DE GESTION INTEGRAL DE GESTION INTEGRAL
1. OBJETIVO DEL DIAGNOSTICO
MARCO DE REFERENCIA
BUSQUEDA DE MEJ ORS PRACTICAS INDUSTRIALES
CRITERIOS INTERNOS DE DESEMPEO
NORMATIVIDAD DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
AREAS FUNCIONALES INCLUIDAS
CUAL ES EL PROPOSITO?
2. ALCANCE DEL DIAGNOSTICO
3. PLANIFICACION
RECURSOS Y PERSONAL
TIEMPOS
METODOLOGIA
ACTIVIDADES Y PLAN DE TRABAJ O
4. EJECUCION Y DOCUMENTACION
TRABAJ O DE ESCRITORIO
TRABAJ O DE CAMPO
DISCUSIN Y CONCERTACION
GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HESQ & SA GUIA DEL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL HESQ & SA
PLANEACION POR PLANEACION POR
LA GERENCIA LA GERENCIA
OBJETIVOS Y METAS DEL OBJETIVOS Y METAS DEL
SISTEMA DE GESTION INTEGRAL SISTEMA DE GESTION INTEGRAL
NORMALIZACION Y CONTROL NORMALIZACION Y CONTROL
DE DOCUMENTACION DEL DE DOCUMENTACION DEL
SISTEMA GESTION INTEGRAL SISTEMA GESTION INTEGRAL
COMUNICACIN INTERNA COMUNICACIN INTERNA
Y EXTERNA Y EXTERNA
REVISION POR LA REVISION POR LA
GERENCIA GERENCIA
INDICADORES DE GESTION INDICADORES DE GESTION
REPRESENTANTE DEL REPRESENTANTE DEL
SISTEMA DE GESTION SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL POR PARTE DE INTEGRAL POR PARTE DE
LA DIRECCION LA DIRECCION
DOCUMENTACION DEL DOCUMENTACION DEL
SISTEMA DE GESTION SISTEMA DE GESTION
INTEGRAL INTEGRAL
PLANEACION SOBRE LA GESTION DEL SISTEMA PLANEACION SOBRE LA GESTION DEL SISTEMA
10
PLANEAR Y ORGANIZAR LAS ACTIVIDADES PLANEAR Y ORGANIZAR LAS ACTIVIDADES
DE TRABAJO DE ACUERDO DE TRABAJO DE ACUERDO
A LAS POLITICAS ESTABLECIDAS A LAS POLITICAS ESTABLECIDAS
MANUAL DEL SISTEMA MANUAL DEL SISTEMA
PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS NORMALIZADOS PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS NORMALIZADOS
INSTRUCTIVOS Y REGISTROS INSTRUCTIVOS Y REGISTROS
GUIAS TACTICAS DE TRABAJO GUIAS TACTICAS DE TRABAJO
MEDICION MEDICION
INTERNO INTERNO EXTERNO EXTERNO
INDICES DE INDICES DE
GESTION GESTION
GERENCIA GERENCIA
GENERAL GENERAL
REVISION POR LA GERENCIA REVISION POR LA GERENCIA
PLANEACION PARA LA PLANEACION PARA LA
EJECUCION EJECUCION
DE OBRAS CIVILES DE OBRAS CIVILES
PUNTOS DE LAS NORMAS HSEQ & SA PUNTOS DE LAS NORMAS HSEQ & SA
Acciones correctoras
y remediales
9.10
No conformidad,
accioncorrectivay
preventiva
4.5.2
No conformidad,
accioncorrectivay
preventiva
4.5.2
Accioncorrectiva 8.5.2
Accionpreventiva 8.5.3
Acceso para
verificacion
9.12 Auditoria 4.5.4 Auditoria 4.5.4 Auditoria 8.2.2
Planeaciony
aplicacion
9.5
Monitoreo y
medicion
4.5.1
Mediciony
seguimiento del
desempeo
4.5.1
Control dedispositivos
deseguimiento y
medicion
7.6
Comunicacin
externa
9.11 Comunicacin 4.4.3 Comunicacin 4.4.3 Comunicacin con el
cliente
7.2.3
Requisitos legales 4.3.2 Requisitos legales 4.3.2
Planeaciony
aplicacion
9.5
Aspectos
ambientales
4.3.1
Planificacionparala
identificacionde
peligros, evaluaciony
control deriesgos.
4.3.1 Determinaciondelos
requisitos relacionados
con el producto
7.2.1
Control de
proveedores/
subcontratistas
9.7 Control operacional 4.4.6 Control operacional 4.4.6
Procesos relacionados
con el cliente
7.2
Palneaciony
aplicacin
9.5 Estructuray
responsabilidad
4.4.1 Estructuray
responsabilidad
4.4.1 Infraestructura 6.3
Revisionpor la
administracion
9.2 Revisin por la
direccion
4.4.6 Revisin por la
direccion
4.4.6 Revisin por la
direccion
5.6
Registros 9.13 Control de
documentos
4.4.5 Control dedocumentos 4.4.5 Control dedocumentos 4.2.3
SA 8000 SA 8000 ISO 14001 ISO 14001 OHSAS 18001 OHSAS 18001 ISO 9001 ISO 9001
11
ETAPA CONSTRUCTIVA ETAPA CONSTRUCTIVA
CONTROL DE PROCESOS CONTROL DE PROCESOS
(OPERACIONAL) (OPERACIONAL)
CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO CONTROL DE EQUIPOS DE MEDICION Y SEGUIMIENTO
PLANIFICACION PARA LA IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y PLANIFICACION PARA LA IDENTIFICACION DE PELIGROS, EVALUACION Y
CONTROL DE RIESGOS CONTROL DE RIESGOS
PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
ETAPA DE VERIFICACION ETAPA DE VERIFICACION
AUDITORIAS
Primera parte
Segunda parte
Tercera parte
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Y METAS
DESEMPEO DEL SISTEMA
Evaluacin de actividades que realiza el personal,
estabilidad y mejora de resultados
Resultados de inspecciones planeadas
12
Listas de chequeo para auditoria
Lista de chequeo Norma ISO 9001:00
Lista de chequeo Norma ISO 14001:96
Lista de chequeo Norma OHSA18001:99
Lista de chequeo Norma SA 8000:97
Lista de chequeo Auditoria combinada
Conclusiones
Traduccin de los requisitos de cada una de las normas que
constituyen el sistema de gestin integral.
Interrelacin de los numerales de cada una de las normas, para
determinar aspectos comunes que conllevan al modelo del
mejoramiento contino.
Obtener una lista de chequeo que sirva para diagnostico previo a la
implantacin del sistema de gestin integral.
La implementacin de estos modelos permite a las empresas
desarrollar herramientas y estrategias organizacionales, que losllevan
a lograr una ventaja competitiva en el mercado, nacional e
internacional.
13
Gracias por su atencin

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DIRECTRICES PARA IMPLEMENTAR UN SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL

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