Interpretacin de la norma OHSAS 18001:2007 Sesin II 1 Sesin II 2 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora continua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007. 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. Indice Sesin II 3 Indice 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora contua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. 4 Qu significa OHSAS? Occupational Health and Safety Assessment Series Series de aseguramiento en salud y seguridad ocupacional Sesin II 5 Antecedentes histricos o En dcadas pasadas el Control Total de Prdidas de Bird y el de Dupont eran los dos modelos de referencia usados para la gestin en SSO de las empresas o A partir de la publicacin de las normas BS 5750 y BS 7750 y de los primeros borradores de ISO 9001 e ISO 14001 (y xito de las mismas en el mundo), las empresas empiezan a demandar un sistema de gestin en SSO que tenga los mismos principios de gestin y sea fcilmente integrable con las mismas. o A pesar de ello, la ISO descart en dos oportunidades su participacin en este mbito de la normalizacin o La British Standard Institution publica en 1996 la BS 8800 aunque sin motivos de certificacin o Posteriormente AENOR publica la norma UNE 81900 con carcter de certificacin Sesin II 6 Antecedentes histricos o Posteriormente, diversos institutos de normalizacin de vario paises del mundo publican sus propias normas de SSO o Ante esta situacin, la BSI lidera un consorcio de entidades de normalizacin de diferentes pases y en 1999, desarrolla las normas internacionales y certificables OHSAS 18001 / 18002, que mantiene la estructura de la BS 8800 y con la intencin de ser integrable y compatible con las normas ISO 9001 e ISO 14001 o Ante la proliferacin de modelos de gestin de SSO que podran llamar a confusin, la OIT solicita a la International Occupational Hygiene Association que defina los elementos de un sistema de gestin global, integrable y voluntario o La BSI pide a la ISO el desarrollo de una norma ISO basada en la OHSAS 18001, ante lo cual la Organizacin Internacional de Organizaciones Sindicales Libres reacciona pidiendo el voto negativo. Sesin II 7 Indice 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora continua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. Sesin II 8 Objeto y campo de aplicacin Especifica requisitos para un sistema de gestin S&SO, para permitir a la organizacin controlar sus riesgos S&SO y mejorar su desempeo S&SO. No establece criterios de desempeo S&SO especficos, ni da especificaciones detalladas para el diseo de un sistema de gestin. Est hecha para dirigir la seguridad y salud ocupacional, y no para dirigir otras reas de la salud y la seguridad como programas de bienestar/buena salud de sus empleados, productos de seguridad, dao a la propiedad o impactos ambientales. Sesin II 9 Objeto y campo de aplicacin Es aplicable a cualquier organizacin que desee: Establecer un sistema de gestin S&SO para eliminar o minimizar riesgos al personal y otras partes interesadas que podran ser expuestos a peligros S&SO asociados con sus actividades; Implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin S&SO; Asegurarse de la conformidad con su poltica en S&SO; Demostrar conformidad con la norma OHSAS mediante: o Realizar una determinacin y declaracin propia, o o Buscar confirmacin de conformidad por partes que tengan un inters en la organizacin (ejemplo: clientes) o o Certificacin/registro de su sistema de gestin S&SO por una organizacin externa Sesin II 10 Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007) Mejora continua: Proceso recurrente para mejorar el sistema de gestin S&SO de manera que se alcancen progresos en todo el desempeo S&SO consistente con la poltica S&SO de la organizacin. Sesin II 11 Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007) La norma OHSAS 18001 est basada en la metodologa conocida como Planear- Hacer- Verificar- Actuar (PHVA) : o Planear: establecer los objetivos y procesos necesarios para entregar resultados de acuerdo con la poltica S&SO de la organizacin. o Hacer: implementar el proceso o Verificar: monitorear y medir el proceso contra la poltica S&SO, objetivos, requisitos legales y otros requisitos, y reportar resultados. o Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente el desempeo S&SO. Sesin II 12 Definiciones bsicas (ver cap. 3 de OHSAS 18001:2007) Peligro: Fuente, situacin, o acto con un potencial de dao en trminos de lesin o enfermedad, o una combinacin de stas. Riesgo: Combinacin de la posibilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o exposicin y la severidad de lesin o enfermedad que pueden ser causados por el evento o la exposicin. Riesgo aceptable: El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y su propia poltica S&SO. Evaluacin de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo(s) (3.21) que se presenta durante algn peligro(s), tomando en cuenta la adecuacin de cualquier control existente, y decidiendo si el riesgo(s) es o no aceptable Sesin II 13 Definiciones bsicas Enfermedad: Condicin fsica o mental adversa e identificable que suceden y/o se empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situacin relacionada con el trabajo. Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido. NOTA 1 Un accidente es un incidente que ha dado lugar a una lesin, enfermedad o fatalidad. NOTA 2 Un incidente donde no ha ocurrido lesin, enfermedad o fatalidad puede ser tambin referido como un casi-accidente, lnea de fuego, observacin o condicin insegura. NOTA 3 Una situacin de emergencia (ver 4.4.7) es un tipo particular de incidente. Sesin II 14 Indice 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora contnua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. Sesin II 15 Contenido de la norma OHSAS 18001:2007 Proporciona a las organizaciones los elementos de un sistema de gestin S&SO efectivo que pueda ser integrada con otros requisitos de gestin Ayudar a que las Organizaciones alcancen los objetivos S&SO y econmicos. Especifica los requisitos para un sistema de gestin S&SO que permita a una organizacin desarrollar e implementar una poltica y objetivos tomando en cuenta requisitos legales e informacin acerca de los riesgos S&SO. Contiene requisitos que pueden ser auditados objetivamente; sin embargo, no establece requisitos absolutos para el desempeo S&SO Sesin II 16 Estructura Planificacin (4.3) Poltica (4.2) Implementacin y Operacin (4.4) Verificacin (4.5) Revisin por la Direccin (4.6) Mejora continua Sesin II 17 Indice 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora continua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. Sesin II 18 Planificacin (4.3) Poltica (4.2) Implementacin y operacin (4.4) Verificacin (4.5) Revisin por la Direccin (4.6) Mejora continua Requisitos 4.3.1 Peligros y riesgos 4.3.2 Req. legales y otros 4.3.3 Objetivos y prog. 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidades , funciones y autoridad 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.3 Comunicacin, participacin y consulta 4.4.4 Documentacin 4.4.5 Control de documentos 4.4.6 Control Operacional 4.4.7 Control y respuesta a emergencias 4.5.1 Seguimiento y medicin 4.5.2 Eval. cumplimiento legal 4.5.3 Inv. Incidentes, NC, lllllllllaccin correctiva/preventiva 4.5.4 Control de registros 4.5.5. Auditora interna Sesin II 19 Requisitos Poltica S&SO (ver 4.2 en OHSAS 18001:2007) Es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos S&SO de la organizacin Compromiso a la prevencin de lesin y enfermedad, y mejoramiento continuo en la gestin y el desempeo S&SO Compromiso de cumplir los requisitos legales y otros Marco de referencia para establecer y revisar objetivos y metas Ser documentada, implementada y mantenida Es comunicada Est a disposicin de las partes interesadas Es revisada peridicamente Sesin II 20 Ejemplo 1: Poltica S&SO Consorcio Rio Rimac Consorcio Rio Rimac S.A.C. es una empresa lder en servicios de mantenimiento en busca de la mejora continua, consideramos a nuestro potencial humano el elemento esencial para el desarrollo de nuestros objetivos, para ello les brindamos un ambiente saludable minimizando los peligros y riesgos identificados en nuestras operaciones. Cumplimos con la legislacin y normativas existentes que sean aplicables a nuestras actividades; capacitamos a nuestro personal promoviendo una cultura integral de seguridad. Realizamos revisiones y auditorias peridicas a nuestro sistema de gestin para verificar y evaluar el cumplimiento de nuestros objetivos cumpliendo as la satisfaccin a las exigencias de nuestros clientes. Sesin II 21 Ejemplo 2: Poltica de seguros Pacfico Pacfico Seguros, es una compaa aseguradora de gran trayectoria y solidez en el mercado, teniendo como base su Misin y Visin. Asimismo es responsable de la salud y seguridad de sus colaboradores, como del cuidado del medio ambiente. Ante esto, Pacfico Seguros se compromete a: Integrar los principios de seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en toda la empresa, incluyendo a proveedores y clientes. Prevenir las lesiones y enfermedades ocupacionales de sus colaboradores, mediante la identificacin de los peligros y evaluacin de los riesgos en sus actividades. Prevenir la contaminacin ambiental, gestionando los aspectos ambientales, que puedan generarse por el desarrollo de sus actividades, mediante la seleccin de medidas de control y prevencin adecuadas. Cumplir las normas y requisitos legales vigentes, as como otros requisitos voluntarios relacionados a la Seguridad, Salud ocupacional y Medio Ambiente. Contar con personal altamente competente y consciente de sus funciones en la gestin de la seguridad, salud y medio ambiente. Revisar y monitorear su sistema de Gestin en forma peridica, a fin de tomar las acciones correctivas que correspondan, para asegurar su mejora continua. Sesin II 22 Ejemplo 3: Poltica de calidad, S&SO y medio ambiente TRANSALTISA S.A es una empresa de la CORPORACION CERVESUR que provee servicio de trasporte terrestre de materiales peligrosos y productos para los sectores comercial,, industrial, energtico y minero. Son nuestros compromisos: o Fomentar una poltica de calidad, seguridad, salud y cuidado del medio ambiente, integrando estos aspectos a las labores diarias que realiza el personal de la empresa. o Cumplir los requisitos legales y otros aplicables a nuestras actividades. o Satisfacer los requerimientos acordados con nuestros clientes. o Prevenir los riesgos propios de nuestras actividades que afecten la salud y seguridad de nuestros trabajadores y otras partes interesadas a fin de minimizarlos o eliminarlos. o Proporcionar los recursos para la formacin del personal, as como los equipos necesarios para al aplicacin de prcticas seguras de trabajo o Mejorar continuamente la eficacia de los procesos incluidos en su Sistema Integrado de Gestin TRANSALTISA S.A. establece objetivos y metas cuya revisin anual garantiza el cumplimiento de los compromisos acordados. Sesin II 23 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles (4.3.1) Procedimientos para: o Identificar peligros, evaluar riesgos, y determinar los controles necesarios Deben tener en cuenta: o actividades rutinarias y no rutinarias, o actividades de todas las personas que acceden a los sitios de trabajo (incluye contratistas y visitas) o Comportamiento humano y capacidades o Peligros fuera del sitio de trabajo que pueden afectar la S&SO de las personas bajo control de la organizacin dentro del sitio de trabajo Sesin II 24 Sesin II Actividades no rutinarias o Limpieza de las instalaciones o los equipos o Modificaciones temporales de un proceso o Mantenimiento no programado o Puesta en marcha/parada de plantas o equipos o Visitas fuera de las instalaciones (por ejemplo, salidas de campo, visitas cliente-suministrador, prospeccin, excursiones) o Reformas o Condiciones meteorolgicas extremas o Cortes en el suministro (por ejemplo, elctrico, de agua, gas, etc.) o Acuerdos temporales o Situaciones de emergencia. OHSAS 18002:2008 25 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles (4.3.1) o Infraestructura, equipos y materiales de trabajo o Cambios (en la organizacin, materiales o actividades) o Leyes relacionadas a la evaluacin de riesgos y controles operacionales Los controles deben considerar la siguiente jerarqua: o Eliminacin o Sustitucin o Controles de ingeniera o Sealizacin, advertencias y/o controles administrativos o EPPs Sesin II 26 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles (4.3.1) La organizacin debe documentar y mantener el resultado de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y controles actualizados
Sesin II 27 Ejemplo 4: peligros y riesgos Sesin II Pasos a seguir i. Eleccin del mtodo para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos. Existe una amplia variedad de mtodos, abarcando desde mtodos sencillos hasta evaluaciones complejas con extensa documentacin. Cada organizacin debera elegir los enfoques que sean mas apropiados a su alcance, naturaleza y tamao. En combinacin, la metodologa usada en la prctica para la implementacin de un sistema de gestin de SSO, para organizaciones en operacin, es la denominada matriz IPER. La matriz IPER se puede aplicar a cualquier tipo de organizacin. 28 Sesin II Ejemplo 4: peligros y riesgos Pasos a seguir ii. Matriz IPER a) Dividir la organizacin en procesos. Se deben considerar los procesos relacionados con el quehacer del negocio (principales, apoyo y directivos) as como aquellos que tengan relacin al negocio pero que se requieren para el funcionamiento de la organizacin. Aqu interviene la Gerencia, el responsable del sistema de gestin de SSO y el facilitador. b) Conformar el equipo de trabajo. o El jefe / responsable del proceso + supervisor y/o personas con experiencia en el proceso. o El facilitador (persona que domina la metodologa a emplear). 29 Sesin II Procesos de una empresa para la fabricacin de tubos PEAD 30 Sesin II Pasos a seguir ii. Matriz IPER c) Inspeccionar el proceso a analizar Previo al inicio de la identificacin de los peligros, es recomendable realizar una inspeccin de seguridad, la cual nos permitir obtener informacin de las condiciones de seguridad en las instalaciones e identificar los peligros que puedan derivar en accidentes. d) Dividir el proceso en actividades y tareas El equipo de trabajo debe identificar en secuencia las actividades que se realiza en cada proceso. De ser necesario, cada actividad deber desdoblar en tareas simples.
Ejemplo 4: peligros y riesgos 31 Sesin II 32 Sesin II Pasos a seguir ii. Matriz IPER e) Identificacin de peligros y estimacin de riesgos Se identifican los peligros y se estima los riesgos. Se usan dos parmetros (severidad y probabilidad) f) Valoracin de los riesgos En base a la probabilidad y severidad se determina si el riesgo es o no tolerable. g) Preparacin del plan de control de riesgos Para aquellos peligros no tolerables se establecen controles operacionales. h) Revisin del Plan Los controles operacionales deben revisarse permanentemente a fin de mejorarlos.
Ejemplo 4: peligros y riesgos 33 Sesin II Identificacin de Peligros Fuente o situacin o acto con potencial para causar dao en trminos de dao humano o deterioro de la salud, o una combinacin de stos (OHSAS 18001:2007, 3.6). o Fuentes: por ejemplo, maquinaria en movimiento, radiacin o fuentes de energa o Situaciones: por ejemplo, trabajos en altura. o Actos: por ejemplo, levantar peso de forma manual. Se debe considerar actividades rutinarias, rutinarias y emergencias Las matrices IPER usualmente contemplan peligros fsicos y qumicos. Los peligros biolgicos, ergonmicos y psicosociales usualmente no se consideran en una matriz IPER y son identificados mediante estudios realizados por especialistas externos a la organizacin. Ejemplo 4: peligros y riesgos 34 Sesin II Identificacin de peligros La identificacin de los peligros debera tener en cuenta a las personas que tienen acceso al lugar de trabajo: o Clientes o Visitas o Contratistas o Empleados Se deben identificar todos aquellos peligros sobre los cuales la organizacin pueda tener control. Ejemplo 4: peligros y riesgos 35 Sesin II Fsicos Trabajo en altura Exposicin a altas temperatura Qumicos Inhalacin de solventes Manipulacin de cido Biolgicos Ingerir alimentos en mal estado Picadura de araa Psicosociales Carga excesiva de trabajo Acoso Ergonmicos Movimientos repetitivos Levantamiento de cargas Ejemplo de peligros 36 Sesin II Estimacin del riesgo Combinacin de la probabilidad de que ocurra un suceso o exposicin peligrosa y la severidad del dao o deterioro de la salud que puede causar el suceso o exposicin (OHSAS 18001:2007, 3.21). En palabras sencillas, el riesgo es una calificacin. Usualmente al determinar un peligro, se le asigna una consecuencia, que en la prctica errneamente se denomina tambin riesgo. Posteriormente se valora la consecuencia en funcin de su probabilidad y severidad, obtenindose el riesgo. Nota: El DS 148-TR Gua Bsica denomina al riesgo como nivel de riesgo Ejemplo 4: peligros y riesgos 37 Fsicos Trabajo en altura Exposicin a altas temperatura Qumicos Inhalacin de solventes Manipulacin de cido Biolgicos Ingerir alimentos en mal estado Picadura de araa Psicosociales Carga excesiva de trabajo Acoso (mobbing) Ergonmicos Movimientos repetitivos Levantamiento de cargas Peligro Golpes, fractura, muerte Quemadura Intoxicacin Quemadura Intoxicacin Fiebre, dolor, muerte Stress Prdida de autoestima Dolencias musculo-esquelticas Lumbalguia Consecuencia 38 Sesin II Estimacin del riesgo i. Severidad del dao Severidad Descripcin Ligeramente daino Lesin sin incapacidad, pequeos cortes o magulladuras, irritacin de los ojos por polvo. Molestias e incomodidad: dolor de cabeza, disconfort. Daino Lesin con incapacidad temporal: fracturas menores. Dao a la salud reversible Extremadamente daino Lesin con incapacidad permanente: amputaciones, fracturas mayores, muerte. Daos a la salud irreversible. RM 148-2007 TR Gua bsica 39 Sesin II Estimacin del riesgo ii. Probabilidad de que ocurra el dao Probabilidad Descripcin Baja El dao ocurrir raras veces Media El dao ocurrir en algunas ocasiones Alta El dao ocurrir siempre o casi siempre RM 148-2007 TR Gua bsica 40 Sesin II Valoracin de los riesgos RM 148-2007 TR Gua bsica 41 Sesin II 41 Nivel de riesgo Interpretacin / significado Intolerable No se debe comenzar ni continuar el trabajo hasta que se reduzca el riesgo. Si no puede reducirse el trabajo, debe prohibirse el trabajo. Importante No se debe comenzar el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo. Cuando el riesgo corresponda a un trabajo que se esta realizando, debe remediarse el problema en un tiempo inferior al de los riesgos moderados. Moderado Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo. Las medidas para reducir el riesgo deben implementarse en un periodo determinado. Cuando el riesgo moderado esta asociado con consecuencias extremadamente dainas (mortal o muy graves), se precisar una accin posterior para establecer, con mas precisin, la probabilidad del dao como base para determinar la necesidad de mejora de las medidas de control 42 Sesin II Nivel de riesgo Interpretacin / significado Tolerable No se necesita mejorar la accin preventiva. Sin embargo se deben considerar soluciones mas rentables o mejoras que no supongan una carga econmica importante. Se requieren comprobaciones peridicas para asegurar que se mantiene la eficacia de las medidas de control. Trivial No necesita adoptar ninguna accin. RM 148-2007 TR Gua bsica 43 Fsicos Trabajo en altura Exposicin a altas temperatura Qumicos Inhalacin de solventes Manipulacin de cido Biolgicos Ingerir alimentos en mal estado Picadura de araa Psicosociales Carga excesiva de trabajo Acoso (mobbing) Ergonmicos Movimientos repetitivos Levantamiento de cargas Peligro Golpes, fractura, muerte Quemadura Intoxicacin Quemadura Intoxicacin Fiebre, dolor, muerte Stress Prdida de autoestima Dolencias musculo-esquelticas Lumbalguia Consecuencia Intolerable Moderado Importante Importante Tolerable Tolerable Moderado Tolerable Moderado Moderado Riesgo 44 45 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Requisitos legales y otros requisitos (4.3.2) Procedimientos para: o Identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos Mantener actualizados los requisitos legales y otros aplicables
Sesin II 46 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Objetivos y programas (4.3.3) Establecer, implementar y mantener documentados objetivos S&SO en las funciones y niveles pertinentes Deben ser medibles cuando sea prctico Al establecer los objetivos ambientales se debe tener en cuenta: o Las leyes aplicables y otros requisitos o Sus riesgos en S&SO o Opciones tecnolgicas o Requisitos financieros, operacionales y de negocios o Posiciones de partes interesadas Sesin II 47 Requisitos Planificacin (ver 4.3 en OHSAS 18001:2007) Objetivos, metas y programas (4.3.3) Se debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas para alcanzar los objetivos: o Asignacin de responsabilidades o Medios y plazos para lograrlos Los programas deben ser revisados a intervalos regulares y planeados, realizando los ajustes necesarios para alcanzar los objetivos Sesin II 48 Ejemplo 5: objetivos ambientales Reducir la tasa de accidentabilidad Reducir los niveles de ruido en planta Mejorar los niveles de iluminacin en oficinas Disminuir los problemas ergonmicos en el sitio de trabajo 0 accidentes/ao < 95 dB > 350 luxes Problemas osteomusculares < 10 poblacin Objetivos Metas Sesin II Ejemplo 5: programa S&SO Sesin II 50 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Recursos, roles, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1) La gerencia debe mostrar su compromiso: o Asegurando recursos para establecer, implementar y mantener el sistema de gestin S&SO Nota: incluyen RR.HH. y habilidades especializadas, infraestructura organizacional, tecnolgica y recursos financieros o Definiendo roles, responsabilidades y funciones, los cuales deben ser documentados. Sesin II 51 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Recursos, roles, funciones, responsabilidad y autoridad (4.4.1) La alta direccin debe nombrar un representante de la direccin: o Asegurar que se establezca, implemente y mantenga el sistema de gestin S&SO segn OHSAS 18001 o Informar a la alta direccin el desempeo del sistema de gestin S&SO para su revisin incluyendo oportunidades de mejora Sesin II 52 Ejemplo 5: funciones y responsabilidades Desarrollar poltica SSO Aprobar poltica SSO Desarrollo de objetivos, metas y programas Monitorear el desempeo del SSO Identificar leyes aplicables Asegurar el cumplimiento legal Participacin en simulacros Facilitar los recursos necesarios Capacitacin en SSO Jefe SSO, Gte. General Gte. General Todas los gerentes Jefe SSO Asesor legal / Jefe SSO RED / Jefe SSO Todo el personal RED Jefe SSO Funciones Responsables Sesin II 53 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 OHSAS 18001:2007) Competencia, formacin y toma de conciencia (4.4.2) Se deben mantener los registros que evidencien la competencia Se debe identificar las necesidades de entrenamiento y evaluar su efectividad Se debe tener uno o mas procedimientos para que los trabajadores tomen conciencia de: o Las consecuencias en SSO de sus actividades de trabajo y mejoramiento del desempeo personal o Sus funciones y responsabilidades dentro del sistema de gestin en SSO o Consecuencia de desviarse de los procedimientos Sesin II 54 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Comunicacin (4.4.3.1) Se debe tener uno o mas procedimientos para: o La comunicacin interna entre los diversos niveles y funciones de la organizacin o Comunicacin con los contratista y otros visitantes al sitio de trabajo o Recibir, documentar y responder las comunicaciones de las partes externas interesadas Sesin II 55 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Participacin y consulta (4.4.3.2) Se debe tener uno o mas procedimientos para: La participacin de los trabajadores por: o Participacin en identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles o Participacin apropiada investigacin de incidentes o Participacin en el desarrollo de polticas y objetivos o Consulta cuando haya cambios que afecten SSO o Representacin en asuntos SSO Informacin a los trabajadores en los mecanismos de su participacin y quienes son sus representantes Consulta a contratistas si hay cambios que afecten su SSO
Sesin II 56 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Documentacin (4.4.4) Debe incluir: o Poltica, objetivos SSO o La descripcin del alcance del sistema de gestin SSO o Descripcin de sus elementos e interaccin y referencia a los documentos relacionados o Los documentos y registros obligatorios o Los documentos y registros adoptados libremente por la organizacin
Sesin II 57 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Control de documentos (4.4.5) Se debe tener uno o varios procedimientos para: o Aprobar los documentos antes de emitirlos o Revisarlos y actualizarlos o Identificar los cambios y revisin actual o Disponibilidad de versiones vigentes o Los documentos permanecen legibles e identificables o Identificar los documentos de origen externo o Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos
Sesin II 58 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Control operacional (4.4.6) La organizacin debe implementar y mantener: Controles operacionales a sus actividades Controles relacionados con buenas adquisiciones, equipos y servicios Controles relacionados con contratistas y otros visitantes Procedimientos documentados y criterios de operacin para situaciones en donde su ausencia pueda llevar a desviaciones a la poltica y objetivos SSO Sesin II 59 Requisitos Implementacin y operacin (ver 4.4 en OHSAS 18001:2007) Preparacin y respuesta ante emergencias (4.4.7) Se debe establecer, implementar y mantener procedimientos para identificar y responder a situaciones potenciales de emergencia Se deber tomar en cuenta las necesidades de las partes interesadas relevantes (ej. Servicios de emergencia y bomberos Se debe revisar peridicamente y actualizar (de ser necesarios) los procedimientos de preparacin y respuesta ante emergencias en especial despus de emergencias Sesin II 60 Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) Seguimiento y medicin (4.5.1) Procedimientos establecidos, implementados y mantenidos para monitorear y medir regularmente el desempeo SSO: o Mediciones cuantitativas y cualitativas o Monitorear el grado de cumplimiento de objetivos SSO o Monitorear la efectividad de los controles o Acciones reactivas de desempeo para monitorear enfermedad, incidentes y cualquier otra evidencia histrica de desempeo deficiente (acciones correctivas / preventivas) Los equipos de medicin usados deben estar calibrados Sesin II 61 Procedimientos establecidos, implementados y mantenidos para evaluar peridicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y los que suscriba Debe mantenerse registros de esta evaluacin Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) Evaluacin del cumplimiento (4.5.2) Sesin II 62 Matriz legal
Sesin II 63 Matriz legal
Sesin II 64 Procedimientos establecidos, implementados y mantenidos para registrar, investigar y analizar incidentes: o Determinar las deficiencias SSO encontradas que causen los incidentes o Identificar la necesidad de acciones correctivas / preventivas o Identificar oportunidad de oportunidad de mejora continua o Comunicar el resultado de las investigaciones Se deben mantener los registros respectivos Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) Investigacin de incidentes (4.5.3.1) Sesin II 65 Procedimientos establecidos, implementados y mantenidos para el tratamiento de las no conformidades reales y potenciales y tomar accin: o Identificacin y correccin de no conformidades o Tomar accin para evitar su recurrencia o Investigar, determinar la causa y tomar accin para prevenir su reincidencia o Registrar y comunicar las acciones correctivas / preventivas o Revisin de la efectividad Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) No conformidad, accin correctivas y preventiva (4.5.3.2) Sesin II 66 Procedimientos establecidos, implementados y mantenidos para: o Identificar o Almacenar o Proteger o Recuperar o Tiempo de retencin o Disposicin de equipos Los registros deben permanecer legibles, identificables y trazables Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) Control de los registros (4.5.4) Sesin II 67 A intervalos planificados, sirven para: o Determinar si el sistema de gestin SSO es conforme o Se ha implementado adecuadamente y se mantiene o Es efectivo para alcanzar la poltica y objetivos SSO o Proporcionar informacin a la direccin Establecer, implementar y mantener procedimientos para: o Definir las responsabilidades y requisitos para planificar y realizar auditoras, informar los resultados y mantener los registros apropiados o Determinar los criterios de auditora, alcance, frecuencia y mtodos o Deben ser objetivas e imparciales Requisitos Verificacin (ver 4.5 en OHSAS 18001:2007) Auditora interna (4.5.5) Sesin II 68 A intervalos planificados Incluyen la revisin de: o Resultados de auditoras internas y evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos o Resultados de participacin y consulta o Comunicacin de partes externas incluyendo quejas o El desempeo SSO de la organizacin o Objetivos y metas o Investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas o Seguimiento de las acciones de la revisin anterior Requisitos Revisin por la direccin (ver 4.6 en OHSAS 18001:2007) Sesin II 69 o Los cambios o Las recomendaciones para la mejora Los resultados deben incluir las decisiones y acciones tomadas relacionadas a posibles cambios de: o Desempeo SSO o Poltica y objetivos SSO o Recursos o Otros elementos del sistema de gestin SSO Requisitos Revisin por la direccin (ver 4.6 en OHSAS 18001:2007) Sesin II 70 Resumen de documentos obligatorios Poltica SSO (4.2) Procedimiento de control de documentos (4.4.5) Procedimiento de control de registros (4.5.4) Procedimiento de auditora interna (4.5.5) Procedimiento para investigacin de incidentes, acciones correctivas y preventivas (4.5.3) Procedimiento de identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles (4.3.1) Procedimiento de identificacin de requisitos legales y otros (4.3.2) Sesin II 71 Resumen de documentos obligatorios Procedimientos para que los trabajadores tomen conciencia de la importancia del sistema de gestin SSO (4.4.2) Procedimiento de comunicacin, participacin y consulta (4.4.3) Procedimientos de control operacional (4.4.6) Procedimientos de emergencias (4.4.7) Procedimiento de medicin y monitoreo del desempeo (4.5.1) Procedimiento de evaluacin del cumplimiento legal y otros (4.5.2) Sesin II Sesin II 72 1. La norma OHSAS 18001. Datos Generales. Definiciones 2. Objetivo de la norma OHSAS 18001:2007. Aplicacin y alcance. Mejora continua 3. Contenido y estructura de la norma 4. Revisin de la norma. Descripcin e interpretacin de los principales captulos 5. Interpretacin y aplicacin prctica del sistema de gestin de S&SO basado en la norma OHSAS 18001:2007. 6. Caso prctico: Aplicacin de control de documentos y control de registros. Indice 73 Caso prctico Aplicacin de Control de Documentos y Registros Ctricos SAC es una empresa dedicada a la comercializacin de naranjas y mandarinas. A fin de poder llegar a mercados internacionales y cumplir con la legislacin nacional, la Gerencia ha decidido implementar un sistema de gestin de calidad y salud y seguridad. Para ello, ha contratado a un profesional a cargo de la implementacin del sistema de gestin basado en las normas ISO 9001 OHSAS 18001. Como parte de los trabajos, se ha desarrollado el procedimiento de control de documentos y registros que se indica en las siguientes diapositivas Sesin II 74 Sesin II 1. OBJETIVO Definir la metodologa para elaborar, revisar, aprobar, almacenar, distribuir, modificar y disponer los documentos y registros del Sistema Integrado de Gestin (SIG) de Ctricos SAC.
2. ALCANCE Se aplica a toda base documental del sistema integrado de gestin (Calidad, Medio Ambiente, SSO) procedimientos, instructivos, registros, planes de calidad, cronogramas, programas, documentos externos entre otros.
3. DESCRIPCIN
3.1 Identificacin: Para manuales, procedimientos, planes, instructivos y dems documentos se har uso del siguiente encabezado.
75 Logo Citricos SAC Ttulo del documento Cdigo: Versin: Pgina: Elaborado: Fecha: Revisado: Fecha: Fecha: Aprobado: Donde: o Elaborado: Iniciales del puesto que elabora / revisa / aprueba. o Cdigo ver 6.4 o Versin: corresponde a un nmero correlativo de acuerdo a cada revisin del documento. La primera versin de todo documento es "versin 01" . o Fecha: la fecha en que se aprueba el documento. Debe tener la estructura. 76 Sesin II 77 Sesin II Logo Ctricos SAC Ttulo del documento Cdigo: Versin: Pgina: Nota: Algunos registros podrn indicar solo el ttulo, cdigo y versin en caso sea necesario Ttulo del documento Cdigo - Versin 3.4 Codificacin: El cdigo de todo documento del SIG seguir la siguiente estructura: SIG MN 001
Inicial del proceso Inicial del documento Correlativo
78 Sesin II Nota: Para la poltica, misin, visin y valores corporativos la empresa se reserva el derecho de asignarle un cdigo o solo identificarla por el ttulo.
3.5 Legibilidad: Los documentos impresos deben estar libres de correcciones / tachones. Los registros impresos deben ser llenados con lapicero. De haber errores en el llenado de los registros se deber corregir indicando el nuevo dato y la firma de la persona que hizo la correccin. 3.6 Necesidad de elaborar / modificar un documento:
La necesidad de Elaborar / Modificar un Documento del SIG, puede generarse en cualquier proceso a iniciativa de cualquier
79 Integrante de la Organizacin.
Para la elaboracin de un documento nuevo la persona encargada elabora un borrador del documento en coordinacin con el Responsable del Proceso de acuerdo a lo establecido en el Anexo N 1. De no haber variacin en los procesos, los documentos sern revisados al menos una vez al ao para asegurar siguen siendo vigentes. Cuando sea necesaria la modificacin de un documento el coordinador del sistema de gestin entrega una copia de documento sin fecha ni versin al responsable de la modificacin. La elaboracin, revisin y aprobacin de los documentos se realiza segn lo indicado en el anexo 1. Como evidencia de ello, se guardar una copia fsica del original con las firmas respectivas,. Para el caso de formatos, bastar que sean colgados en el Servidor (carpeta Sistema Integrado de Gestin) como evidencia de haber sido revisados / aprobados.
Nota: la primera versin del documento ser 01. 80 Sesin II
Los documentos aprobados debern ser publicados en el Servidor (carpeta Sistema Integrado de Gestin) por el COORDINADOR SIG indicando en el pie de pgina del mismo el texto "La Impresin de este documento es una COPIA NO CONTROLADA" Para el caso de registros, la evidencia de la revisin y aprobacin ser el hecho que se encuentren publicados en el Servidor (carpeta "Sistema Integrado de Gestin". Todo documento / registro nuevo o modificado debe ser actualizado por el COORDINADOR SIG en las Listas maestras de documentos internos SIG-RE 002 y/o Lista maestra de registros SIG- RE -003 segn corresponda.
3.7 Control de Cambios
Las modificaciones / cambios en los documentos (excepto formatos) se evidenciarn colocando, en el tem Control de Cambios del documento (solo los documentos que cuentan con esta seccin, ver anexo 2). Ejemplo: 81 Sesin II Revisin N Identificacin de las Modificaciones Fecha de vigencia 3 7.1 la elaboracin de la matriz IPER las matrices IPER que sean elaboradas por el cliente 18-04-12 Las modificaciones de la poltica, misin, visin y valores corporativos solo se evidencian por comparacin con la versin anterior (no aplica lo anterior). 3.8 Distribucin de documentos:
Los documentos / registros aprobados son publicados por el COORDINADOR SIG en el Servidor (carpeta "Sistema Integrado de Gestin"). Cuando se requiera copias impresas de un nuevo documento en un rea de trabajo, el responsable del proceso lo debe solicitar al COORDINADOR SIG. Cuando se trate de copias fsicas de documentos controlados del sistema, antes de distribuir las copias fsicas, el COORDINADOR SIG debe asegurarse se recoja la versin no vigente. 82 El COORDINADOR SIG debe llevar control de la distribucin de las copias fsicas haciendo uso de la lista maestra de documentos internos. El COORDINADOR SIG colocar a las copias impresas de documentos nuevos / modificados un sello color azul que indique Copia Controlada en la primera hoja del documento. El COORDINADOR SIG guardar una copia electrnica de la ltima versin obsoleta, en la carpeta de Obsoletos ubicada en la carpeta Sistema Integrado de Gestin. En caso sea necesario guardar una copia fsica de un documento obsoleto, deber ser identificado con un sello color rojo que indique Obsoleto en la primera hoja del documento.
3.9 Difusin de los documentos / registros.
Todo documento nuevo / modificado debe ser difundido entre las reas del mismo. Cada responsable del proceso en cada ubicacin fsica, deber realizar la difusin y capacitacin para el correcto uso del documento nuevo / modificado, de acuerdo a lo indicado en el 83 Procedimiento Seleccin, evaluacin, induccin, capacitacin y concientizacin SIG-PG-006.
3.10 Control de documentos de origen externo
Cada proceso debe identificar los documentos de origen externo que sean necesarios para el mismo. El responsable del proceso entrega una copia del documento externo (impresa o electrnica) al COORDINADOR SIG para su control (ingreso a la lista maestra de documentos externos). Los documentos externos no requieren cdigo siendo identificados por su ttulo / nombre. Para el caso de procedimientos del cliente, el COORDINADOR SIG deber publicar en el Servidor (carpeta Sistema Integrado de Gestin una versin electrnica del mismo (debe ser necesario deber escanearlo), la cual deber llevar el pie de pgina La impresin de este documento es una COPIA NO CONTROLADA. Cuando termine un proyecto, los procedimientos del cliente podrn ser declarados OBSOLETOS , siguiendo el mecanismo indicado en 6.8 84 Para el caso de leyes, estas sern controladas a travs del procedimiento Identificacin y evaluacin de requisitos legales y otros requisitos COR-SIG-PG-005. Para el caso de manuales de equipos, el COORDINADOR SIG deber tener una copia fsica del mismo, no siendo necesario su digitalizacin.
3.11 Almacenamiento, proteccin, recuperacin, retencin y disposicin de los registros
Se indican en la lista maestra de registros 85 Sesin II 86 87 Sesin II 88 Sesin II Indique cual sera el cdigo a asignar a los siguientes documentos y registros: 89 Sesin II 90 Ing. Luis Espinoza Faras luisespinozafarias@hotmail.com GRACIAS!