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Ao de la Consolidacin Econmica y
Social del Per
Universidad Nacional de Piura
Facultad de Derecho y
Ciencias Polticas
Curso : PSICOLOGA
Tema : ESOCIALI!ACI"#
Pro$esor : Psic% &AC'E#A ()*EG*I+ (or,e
In-e,ran-es : ACE.E/O LESCA#O+ (uan &anuel
C'*0*I'*A#GA O#/O1+ (2an
Ale3ander
LI!A#A C'A#TA+ al
1AIP4# .ILC'E! Pedro Luis
1
Piura 5 Per
6787
1
INTRODUCCIN
El presente trabajo trata de contribuir, examinando un tema que tiene gran
importancia para el conocimiento del derecho penal, civil y administrativo el
cual fue y an es discutido por varios doctrinarios a lo largo del tiempo,
rescatando as el valor trascendental que tiene la historia, ya que permite
conocer el proceso evolutivo que ha hecho posible el progreso de muchas
teoras que se presentarn en el siguiente trabajo para analizar as: la
responsabilidad penal de las personas jurdicas!"
#a discusi$n sobre la responsabilidad penal en los entes colectivos se ha
intensificado en raz$n de los profundos cambios sociales y econ$micos que
caracterizan a las sociedades contemporneas" %e la manera como han
surgido y han desarrollado las principales formas de la criminalidad moderna,
resulta bastante fcil constatar la importancia que las entidades colectivas, por
su especial organizaci$n y su peso social y poltico, han tenido y tienen como
instrumento y o marco de dicha delincuencia" %e ah se sigue que si en el
mercado econ$mico aparecen agentes cuya participaci$n genera sucesos de
relevancia penal, parece l$gico que se recurra al derecho penal, y no solo
al derecho administrativo sancionador, el cual se presenta como insuficiente
por obedecer a criterios de oportunidad y utilidad para los intereses de la
administraci$n publica"

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1
RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS
I. ANTECEDENTES Y EVOLUCIN HISTRICA.-
&aciendo un poco de historia debemos reconocer que desde el inicio de
nuestra civilizaci$n se ha encontrado presente la posibilidad de imputar
penalmente a una persona de existencia ideal" 's tenemos pues, que en la
'ntigua (recia, como asimismo en el %erecho )omano 'ntiguo, ya
comenzaba a vislumbrarse un tipo de responsabilidad penal de carcter no
ya individual, sino colectivo, lo cual implicaba un cambio tendiente a
reconocer una culpabilidad criminal de la corporaci$n, completamente
distinta a la culpabilidad penal de sus integrantes"
*ambi+n se encuentran ejemplos de ello en el %erecho ,enal (ermnico
del -edioevo"
.on los glosadores quienes comienzan a analizar en forma ms precisa y
detenida la posibilidad de accionar y/o responsabilizar penalmente a los
entes ideales" #uego resultan ser los canonistas quienes introducen el
concepto de 0niversitas, entendidas +stas como entidades distintas a sus
miembros, y cuestionaron la posibilidad o no de su excomulgaci$n, siendo
que la mayora propiciaba esta posibilidad, como as tambi+n, eran
partidarios de aceptar la capacidad penal de aquellas"
En contraposici$n a esto ltimo, en el 1oncilio de #yon a2o 3456, es el
,apa 7nocencio 78 quien se expide imposibilitando la excomulgaci$n de las
0niversitas, habida cuenta de entender que estas carecan, por su carcter
especial, de capacidad de culpabilidad"
1on posterioridad a ello, son los postglosadores quienes afirman la
capacidad penal de las corporaciones" Esta concepci$n se mantuvo en
'lemania durante varios siglos" .e acept$ as la existencia de procesos en
los que estaba en juego la punici$n de ciudades, municipios y/o gremios"
1
Es a comienzos del ." 979 donde empieza a desaparecer en forma
paulatina de los 1$digos ,enales la idea de punibilidad de las personas
jurdicas"
)esumiendo lo expuesto, podemos decir que, esta postura negatoria de la
responsabilidad penal de las personas jurdicas, tuvo su origen en el
%erecho )omano, y aunque en la Edad -edia y en la -oderna se admiti$ la
posibilidad de sancionar a estos entes ideales, es reci+n a fines del ." 98777,
o a comienzos del ." 979 cuando se impone nuevamente la tesis restrictiva"
II. TEORIAS QUE CONTROVERSIAN LAS RESPONSABILIDAD PENAL EN
LAS PERSONAS JURIDICAS
En cuanto a las corrientes filos$ficas en las que se fundamentan las dos
posturas por antonomasia que giran en torno a este tema, debemos
mencionar dentro de los sistemas negadores de dicha personalidad, a la
denominada *eora de la :icci$n, basada en las ideas de .avigny, y en
contraposici$n a ella, como sistema que reconoce o acepta la posibilidad de
punir a los entes ideales, conocida como *eora de la )ealidad, fruto de los
aportes conceptuales de ;tto (ier<e"
TEORIA DE LA FICCION
:ueron las bases dogmticas de .avigny, las que permitieron elaborar su
*eora de la :icci$n, conforme la cual la persona ideal no es sino una ficci$n
jurdica y consecuentemente no puede servir de soporte a una aut+ntica
responsabilidad penal, la que puede recaer en los directores responsables
del ilcito, que son los representantes de aquella" Es decir, .avigny, parte de
definir a las ,ersonas -orales como una creaci$n artificial del legislador o la
autoridad, justificada tan s$lo por el gran inter+s social que ellas implican en
la comunidad" .ostiene que, las nicas personas existentes en el mundo
real, son las personas fsicas" Esta teora se nutre, o tiene su base, en el
concepto de derecho subjetivo, o sea, el derecho implica un poder o
facultad de obrar que le es atribuido a una voluntad, por lo que, sujeto de
derecho tan s$lo puede ser el hombre, por ser el nico dotado de ello"
1
%esde esta visi$n individualista, las personas jurdicas son consideradas
entes sin capacidad de acci$n, son s$lo una visi$n creada por el legislador
para la obtenci$n de determinados fines" = es precisamente a partir de esta
visi$n o concepci$n, que se elaboran las categoras dogmticas de la
acci$n y de la culpabilidad, las cuales no se conciben sin estar compuestas
por los elementos que s$lo las personas fsicas pueden contener"
TEORIA DE LA REALIDAD
:ue ;tto (ier<e, civilista alemn, quien expone los lineamientos por los
cuales se reconoce responsabilidad penal a las personas jurdicas, a partir
de la formulaci$n de la *eora de la )ealidad, al afirmar que la persona
moral es una persona real, que tiene existencia propia, legalmente distinta a
la de sus miembros, formada por seres humanos o personas de existencia
visible que se renen y organizan para la consecuci$n o logro de fines que
van ms all de la esfera de los intereses individuales, mediante una nica
y comn fuerza de voluntad o de acci$n, que no resulta ser una suma de
voluntades humanas, sino una voluntad nueva y supra individual" %icha
persona de existencia ideal, que tiene derechos y obligaciones distintas a la
de los miembros que la componen, expresa su voluntad colectiva a trav+s
de sus $rganos" %e all que se la conozca tambi+n como *eora organicista,
toda vez que concibe a estos entes, como un todo compuesto de partes u
$rganos combinados de tal manera que su funcionamiento constituye el
funcionamiento del todo" 1oncibe al organismo como una entidad con
personalidad propia!, distinta a la de sus integrantes y que no puede
explicarse bajo ese concepto individualista de sujeto, del que nos hablaba la
*eora de la :icci$n> bajo este organismo! entonces se subsume tanto al
individuo como a la persona jurdica, que pasan a conformar un todo" .in
embargo se exclua la posibilidad de sancionar penalmente a los integrantes
o miembros que componen sus $rganos directivos, y a trav+s de los cuales
se realizan las tomas de decisiones es decir a quienes en realidad
participan de la comisi$n del ilcito> criterio +ste con el cual no coincidi$
'quiles -estre, quien continuando con los postulados de (ier<e, se aparta
en lo concerniente a la responsabilidad penal de los miembros que hubieran
participado en el delito, pues entiende que s les es imputable dicha
1
participaci$n" Es a partir de su obra que se difunde ms esta postura en el
mundo jurdico"
III. FUNDAMENTOS POR LOS QUE SE NIEGA SU RESPONSABILIDAD
PENAL.
3? :alta de capacidad o incapacidad de acci$n de los entes 1olectivos"
4? 1arencia o incapacidad de culpabilidad"
@? :ines de la ,ena"
IV. LAS MEDIDAS APLICABLES A LAS PERSDONAS JURIDICAS EN EL
PROCESO PENAL ACTUAL
1omo lo hemos se2alado, las diversas legislaciones occidentales han ido
incorporando medidas aplicables a las personas jurdicas como
consecuencia a la necesidad poltico criminal de proteger los intereses de
carcter econ$mico" .in embargo, estas finalidades polticoAcriminales no
ofrecen el criterio dogmtico que debe tener en cuenta el juez penal para
decidir cundo imponer una medida a la persona jurdica en un proceso
penal" ,or esta raz$n, resulta imprescindible que los estudios doctrinales se
encarguen de precisar la naturaleza jurdica de las medidas aplicables
directamente a las personas jurdicas, pues solamente as podr
determinarse con mayor seguridad los presupuestos de su aplicaci$n"
LAS MEDIDAS APLICABLES COMO PENAS
En unos casos, la regulaci$n positiva ha sido muy clara al establecer que
las medidas directamente aplicables a las personas jurdicas son penas, tal
como sucede en pases como &olanda, ,ortugal, Boruega, :rancia,
%inamarca y suiza" Bo obstante la forma como se ha regulado la imposici$n
de dichas penas muestra que sus presupuestos de legitimaci$n son muy
distintos o que se ha tenido muy poca realidad de ellos" ,or ejemplo, en
pases como :rancia, en donde existe una antigua tradici$n doctrinal
favorable a la responsabilidad penal de las llamadas personas naturales
que vienen desde los planteamientos de -E.*)E la responsabilidad de la
persona jurdica es directa, no desestimando la posibilidad de imponer
sanciones penales tambi+n a sus $rganos o representantes por el delito
1
cometido" ,or el contrario, en pases como .uiza, por ejemplo, la
responsabilidad penal de las empresas se ha estructurado de manera
subsidiaria, es decir, que opera solamente en los casos en los que el hecho
no pueda ser imputado a una persona individual por una defectuosa
organizaci$n de la empresa" 1omo puede verse, la legislaci$n penal ha ido
por delante de los desarrollos doctrinales y es por ello que puede apreciarse
una cierta incertidumbre sobre los presupuestos necesarios para imponer
una sanci$n a las personas jurdicas" Evidentemente la discusi$n sobre
naturaleza jurdica de las medidas aplicables a las personas jurdicas no se
agota con decir que son penas, pues con esta afirmaci$n el trabajo
dogmtico prcticamente reci+n empieza" En primer lugar, se tendr que
precisar, en la medida en que la pena se fundamente aun en la culpabilidad
del autor, como se manifiesta la culpabilidad jurdicoApenal de las personas
jurdicas" En este sentido, habr que esclarecer si la persona jurdica tiene
una culpabilidad jurdicoApenalanloga a la de la persona natural o si, por el
contrario, su culpabilidad es propia, o incluso si la sanci$n penal se basa,
para el caso de la pena a las personas jurdicas, en otros principios
funcionalmente equivalentes a la culpabilidad" ,ero adems debe
resolverse la cuesti$n de cul es el injusto realizado por la persona jurdica,
o sea, si se trata del injusto de resultado realizado por sus $rganos o
representantes siguiendo as la alternativa alterego theory o teora de la
identificaci$n, o si se trata de un injusto por organizaci$n defectuosa
atribuible directamente a la persona jurdica" En la definici$n de estos
aspectos se advierten amplios mrgenes de incertidumbre, los cuales
debern ser esclarecidos por la doctrina penal de los diversos pases en los
que se reconoce la posibilidad de penar a las personas jurdicas" .olo as
ser posible definir los presupuestos necesarios para imponer una sanci$n
penal a las personas jurdicas"
LAS MEDIDAS APLICABLES COMO MEDIDAS DISTINTAS A LA PENA
;tros pases se han mantenido en la lnea tradicional de negar la
responsabilidad penal de las personas jurdicas y, en este sentido, no
contemplan nominalmente penas para las mismas" .in embargo, esta
negaci$n no les exonera de la exigencia de hacer frente directamente las
1
personas jurdicas cuando desde sus actividades se han cometido hechos
delictivos" #as medidas previstas contra las personas jurdicas son de
diversas caractersticas, movi+ndose tanto en el plano administrativo como
en el propio proceso penal"
LAS MEDIDAS ADMINISTRATIVAS
En la mayora de pases la legislaci$n prev+ la imposici$n de sanciones
administrativas a las personas jurdicas" En esta lnea se orienta, por
ejemplo, la propuesta doctrinal de ;**; de aplicar a la persona jurdica
medidas sancionatorias de supervisi$n administrativa" 'lgunos autores,
como ()'17' -')*7B, niega esta posibilidad, en tanto entienden que la
persona jurdica es incapaz de acci$n y, por tanto, tampoco podra
fundamentarse la imposici$n de sanciones administrativas" .in embargo,
esta imposibilidad dogmtica no impedira recurrir a algn tipo de medida
administrativa para hacer frente a situaciones de peligro" ' partir de esta
idea ()'17' -')*7B desarrolla el criterio de la peligrosidad objetiva de la
persona jurdica, con ayuda de la cual sustentara la imposici$n de medidas
no sancionatorias a estos entes colectivos"
#o problemtico de una soluci$n solo administrativa del problema, como lo
ha puesto de manifiesto .7#8' .'B1&EC, radica en que en muchos casos
la sanci$n administrativa resulta siendo insuficiente desde el punto de vista
preventivo" En efecto, las sanciones administrativas son normalmente
multas, de manera tal que la persona jurdica podra contabilizarlas como un
costo de su actividad, trasladando dicho costo a los consumidores y
eliminando as la finalidad intimidatoria o preventiva de la multa" ,or otra
parte, resulta evidente que la sanci$n administrativa no tiene el efecto
comunicativo social que tiene la sanci$n penal y ello produce
inevitablemente un d+ficit de punibilidad frente a las conductas graves
cometidas desde la persona jurdica" En atenci$n a estas crticas, se ha
reforzado el parecer de que resulta necesario utilizar mecanismos de
reacci$n de carcter jurdicoApenal frente a las personas jurdicas" ,or ello,
no puede sorprender que sea cada vez ms comn que las legislaciones
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penales incorporen el proceso penal otras medidas contra las personas
jurdicas"
LAS MEDIDAS DE SEGURIDAD
'lgunos autores han intentado sostener que las medidas previstas en las
legislaciones penales para ser aplicadas alas personas jurdicas responden
a la l$gica de las medidas de seguridad"
Este planteamiento partira de otorgarles a las personas jurdicas cierta
capacidad de acci$n, pero negarles, a la vez, capacidad de culpabilidad" En
consecuencia, la imposici$n de la medida de seguridad no se encontrara
justificada en la culpabilidad de la persona jurdica por el delito cometido,
sino en la situaci$n de peligrosidad de la futura comisi$n de delitos" Este
planteamiento no est libre de problemas y objeciones"
En primer lugar, no queda claro quien el sujeto peligroso: la persona jurdica
o sus miembros" ,or otra parte, no todas las medidas legalmente previstas
para ser aplicadas a las personas jurdicas se corresponden con la
concepci$n biosociol$gica de la peligrosidad criminal y tampoco con la
finalidad curativa con las medidas de seguridad tradicionales"
En efecto, muchas de las medidas previstas en las actuales legislaciones
penales no apuntan a finalidades de prevenci$n especial, sino, por el
contrario, las medidas del nuevo cu2o desarrolladas para las personas
jurdicas se han elaborado pensando ms en finalidades preventivo
generales que especiales" 0n claro ejemplo lo constituye la regulaci$n del
decomiso de ganancias obtenidas ilcitamente"
En consecuencia las medidas actuales contra la persona jurdica no
responden a las particularidades de las tradicionales medidas, por lo que
debe quedar en claro que se trata de otro tipo de medidas sea una nueva
forma de medidas de seguridad con un concepto distinto de peligrosidad o,
en todo caso, otra clase de consecuencias jurdicas del delito"
1
LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS:
En la lnea de desarrollar determinadas medidas aplicables directamente
alas personas jurdicas que no sean penas ni medidas de seguridad,
determinadas pases contemplan las llamadas consecuencias accesorias"
*ales medidas van desde la suspensi$n de actividades, la intervenci$n de la
empresa, el cierre de la fbrica, hasta la disoluci$n y liquidaci$n de la
persona jurdica" .e pone especial +nfasis en dejar en claro que no se trata
de penas o medidas de seguridad, sino de implementar un tercer genero de
consecuencias jurdicas del delito"
Estas medidas responderan a la l$gica de la peligrosidad de la persona
jurdica en el sentido de existir una estructura organizada que favorece u
oculta la comisi$n de futuros hechos delictivos" En efecto, la imposici$n de
sanciones penales a los miembros de las personas jurdicas no elimina la
peligrosidad criminal de la estructura organizada de la persona jurdica, por
lo que resulta necesario imponer medidas directamente sobre la persona
jurdica para erradicar o limitar significativamente esa peligrosidad"
#a insuficiencia de las sanciones penales impuesta a los sujetos
individuales para evitar la futura comisi$n de hechos delictivos en el marco
de actuaci$n de las personas jurdicas se pone de manifiesto
fundamentalmente a partir de ciertos datos criminol$gicos que pueden
constatarse en la empresa moderna"
,or un lado, se ha llegado a determinar con una base emprica comprobada
como la cultura corporativa de una empresa puede tomarse en crimin$gena,
es decir, fomentar que los miembros materialicen hechos delictivos en
cumplimiento de las directrices de conducta que la empresa desarrolla en
su interior"
,or lo tanto, sancionar nicamente a los miembros individuales de la
empresa no erradicara la cultura corporativa crimin$gena y, por tanto, el
peligro de la futura comisi$n de hechos delictivos" En segundo lugar, se ha
demostrado tambi+n que la empresa moderna recurre con mayor frecuencia
1
a la figura de los directivos de banquillo, es decir, personas incorporadas a
la estructura empresarial con la nica finalidad de asumir plenamente la
responsabilidad penal por los hechos delictivos cometidos desde la
empresa"
En este sentido, las sanciones penales perderan completamente su
virtualidad preventiva si la sanci$n se quedase en el directivo individual,
pues la empresa se limitara solo a contabilizar el costo de un director de
banquillo frente a los beneficios que le proporcionara el desarrollo de la
actividad ilcita"
En consecuencia, si el sistema jurdico pretende crear las condiciones
necesarias para una pacfica convivencia social, no puede desconocer los
datos criminol$gicos antes mencionados, por lo que debera prever la
imposici$n de las medidas directas sobre las personas jurdicas, dirigidas a
impedir o eliminar la peligrosidad de su estructura organizativa"
Esta situaci$n ha dado origen a la incorporaci$n legislativa de las llamadas
consecuencias accesorias en diversos pases" En el ,er se ha seguido
precisamente esta lnea de desarrollo"
V. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS EN LA LEGISLACIN PENAL
PERUANA
El 1$digo penal peruano de 3DD3 se ha adherido a la tendencia legislativa
de incorporar medidas aplicables a la persona jurdica bajo el rubro de
consecuencias accesorias" .i bien estas medidas se regulan junto con otras
de mayor tradici$n legislativa como el decomiso de instrumentos y efectos
del delito, no puede desconocerse la novedad que constituye su
incorporaci$n en las normas generales del 1$digo penal"
Esta orientaci$n legislativa se presenta en las leyes penales especiales, en
donde se han incorporado dispositivos especiales para aplicar
consecuencias accesorias a las personas jurdicas, como es el caso de la
1
ley penal tributaria Eart" 3F del %" #eg" G3@? y la ley de delitos aduaneros
Eart" 33 de la #ey 4GHHG?"
NATURALEZA JURDICA
#a incorporaci$n de medidas aplicable directamente a las personas
jurdicas en el 1$digo penal y las leyes especiales ha llevado a que la
doctrina nacional se haya empezado a preguntar sobre su naturaleza
jurdica" Es evidente que la respuesta a este interrogante no s$lo tiene un
inter+s acad+mico, sino fundamentalmente prctico, pues la determinaci$n
de los presupuestos materiales y procesales para la imposici$n de estas
medidas depender indudablemente de la naturaleza jurdica que se le
asignen"

5.1.1 LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS COMO PENAS
0n sector de la doctrina, que concuerda con la posici$n adoptada por el
%erecho espa2ol, considera que las consecuencias accesorias aplicables a
las personas jurdicas previstas en el 1$digo penal peruano son, en
realidad, penas" .i bien existe una diferencia nominal, en el fondo estas
medidas no son ms que penas encubiertas a las personas jurdicas" ,ese
a la relativa aceptaci$n de este planteamiento, su formulaci$n resulta poco
conciliable con la regulaci$n establecida en el 1$digo penal peruano" En
efecto, si se concibiese las consecuencias accesorias aplicables a las
personas jurdicas como penas, su imposici$n no debera ser accesoria, es
decir, no debera depender de la declaraci$n de culpabilidad de una
persona natural"
,or otra parte, la persona jurdica tendra que aparecer como inculpado en
el proceso penal con todos los derechos de defensa correspondientes"
:inalmente, si se tratase de una pena, el criterio para decidir el quantum de
las consecuencias accesorias sera la gravedad del hecho cometido
Eprincipio de culpabilidad?, y no la peligrosidad de una comisi$n futura de
nuevos delitos"
1
Est claro que el deseo de aquellos autores que consideran posible una
responsabilidad penal de las personas jurdicas les lleva a sostener, aunque
sea necesario interpretaciones muy discutibles, que las consecuencias
accesorias son en realidad penas" Esta pretensi$n, sin embargo, no puede
hacerse de espaldas a la forma como se encuentran regulas estas medidas
en la legislaci$n penal"
Es evidente que la regulaci$n positiva de las consecuencias accesorias
impiden, al menos de lege lata, considerarlas penas" Iasta con decir que
estas medidas no se encuentran incluidas en el catlogo de penas previstas
en el artculo 4G del 1$digo penal, sino que se agrupan en un ttulo aparte
con la reparaci$n civil derivada del delito"
,or lo tanto, las consecuencias accesorias constituyen en nuestra
legislaci$n penal un tipo de consecuencias jurdicas del delito, pero no son
propiamente penas" ' partir de esta constataci$n, un sector importante de la
doctrina las considera un tipo especial de medidas preventivas"
5.1. LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS COMO MEDIDAS
PREVENTIVAS
#a interpretaci$n mayoritaria entiende que las consecuencias accesorias no
son penas, pues no se sustentan en la culpabilidad de la persona jurdica
por el hecho delictivo" .e trata de medidas de carcter preventivo que
buscan eliminar la peligrosidad de la estructura social"
' pesar de que el fundamento de las consecuencias accesorias es la
peligrosidad, es evidente que la formulaci$n de estas medidas no se
corresponde con la finalidad curativa de las medidas de seguridad
tradicionales" #a peligrosidad de las medidas de seguridad est vinculada
claramente a la constituci$n psicoAfsica de una persona natural, no a la
peligrosidad organizativa de una persona jurdica"
,or ello, si bien las consecuencias accesorias son medidas preventivas
sustentadas en la idea de la peligrosidad, esta peligrosidad es entendida de
1
una forma distinta a la que fundamenta las clsicas medidas de seguridad"
.e trata de una peligrosidad de la forma de organizaci$n de la persona
jurdica, en el sentido de favorecer la comisi$n futura de hechos delictivos"
#a particularidad de esta peligrosidad referida a la persona jurdica ha
llevado a que la doctrina penal discuta si las consecuencias accesorias se
aplican a la persona jurdica como un sujeto de imputaci$n o como un
objeto peligroso" En la medida que la persona jurdica que desarrolla cierto
nivel de complejidad organizativa adquiere una individualidad propia,
consideramos ms acertado tratarla como un sujeto de imputaci$n" .in
embargo, la respuesta a esta cuesti$n no presenta en el fondo diferencias
relevantes en las consecuencias prcticas"
-ayor relevancia prctica tiene la discusi$n sobre la naturaleza preventiva
de las consecuencias accesorias, es decir, si se trata de medidas de
naturaleza penal o de medidas administrativas o civiles que simplemente se
imponen en sede penal por razones de economa procesal" #os que
sostienen que las consecuencias accesorias tienen una naturaleza
propiamente penal lo hacen como consecuencia de haber negado la
posibilidad de que las personas jurdicas respondan penalmente, siendo,
por tanto, la finalidad de las consecuencias accesorias cubrir el d+ficit de
protecci$n de bienes jurdicos o de mantenimiento de la vigencia de la
norma que se genera por la imposibilidad de penar a las personas jurdicas"
#as consecuencias accesorias desplegaran, por tanto, una finalidad de
prevenci$n general y especial"
El otro punto de vista tiene como punto de partida la idea de que lo nico
propiamente penal es la imposici$n de penas con base en la culpabilidad
del autor, por lo que toda medida que se imponga sin este criterio no puede
ser genuinamente penal" #a funci$n del %erecho penal, que es proteger
bienes jurdicos o devolverle la vigencia a la norma infringida, solamente se
puede cumplir con referencia a un sujeto culpable" En la medida que las
consecuencias accesorias aplicables a la persona jurdica no se sustentan
en la culpabilidad por el delito cometido, no son propiamente penales, aun
1
cuando se impongan en un proceso penal" .i no hay una lesi$n culpable de
un bien jurdico o una desestabilizaci$n de la norma atribuible a una
persona, el derecho penal no podr cumplir su funci$n"
Evidentemente esta situaci$n no le impide a otros sistemas del %erecho
hacer frente a situaciones de peligrosidad o riesgo, pero debe quedar en
claro que sus presupuestos de aplicaci$n son ajenos al propiamente penal"
,or tanto, las consecuencias accesorias constituyen medidas de carcter
administrativo o civil que se imponen en sede penal por razones de
economa procesal"
LAS MEDIDAS ACCESORIAS ESTABLECIDAS EN EL ARTICULO 1!5
CLAUSURA DE LOCALES O ESTABLECIMIENTOS CON
CARCTER TEMPORAL O DEFINITIVO
#a clausura de locales o establecimientos de la persona jurdica tiene lugar
cuando existe objetivamente una peligrosidad sobre la futura comisi$n de
hechos delictivos debido a la forma como estn dispuestos estos locales o
establecimientos" ,or ejemplo: la medida de clausura debe tomarse si los
locales abiertos al pblico de la persona jurdica no renen las condiciones
mnimas de seguridad exigidas por la normativa administrativa" Bo es
necesario que los locales sean de propiedad de la persona jurdica, ni
tampoco que en esos locales se haya realizado el delito que motiva el
proceso penal" #a realizaci$n del delito no constituye el fundamento de la
consecuencia accesoria, sino la ocasi$n para poder constatar la
peligrosidad de los locales o establecimientos usados por la persona
jurdica"
#a clausura de locales o establecimientos puede ser temporal o definitiva"
En caso sea temporal, su duraci$n no puede ser mayor a cinco a2os" #a
clausura definitiva no significa la p+rdida del local o establecimiento, pues el
inmueble puede ser utilizado perfectamente para otros fines o actividades"
#a legislaci$n penal no establece los criterios para saber cundo procede
una clausura definitiva y cundo una temporal, por lo que quedar al arbitrio
del juez esta decisi$n" En cualquier caso, parece l$gico entender que la
1
clausura definitiva solamente ser aplicable cuando no exista forma alguna
de revertir la peligrosidad del local o establecimiento"
LA DISOLUCIN DE LA SOCIEDAD, ASOCIACIN,
FUNDACIN, COOPERATIVA O COMIT
#a consecuencia accesoria de disoluci$n de la persona jurdica constituye la
medida ms drstica que se le puede imponer a una persona jurdica, en la
medida que implica la p+rdida de su existencia jurdica" Esta medida debe
proceder cuando resulta claro que la persona jurdica ha sido creada con
fines nicamente delictivos" Bos estamos refiriendo concretamente a las
sociedades pantalla o fachada, las cuales se utilizan s$lo con fines
delictivos como defraudaci$n tributaria o lavado de activos" #a existencia de
la persona jurdica ha tenido, en estos casos, un fin nicamente delictivo, de
manera tal que su permanencia en el mundo jurdico no tiene ningn
sentido"
SUSPENSIN DE LAS ACTIVIDADES DE LA SOCIEDAD,
ASOCIACIN, FUNDACIN, COOPERATIVA O COMIT POR UN
PLAZO NO MAYOR DE DOS AOS
#a suspensi$n de actividades constituye una medida temporal que le impide
a la persona jurdica realizar su actividad social" El presupuesto para poder
imponer la medida de suspensi$n de actividades es que la persona jurdica
tenga an una autorizaci$n para funcionar, pues si no la tiene, simplemente
no le asistir el derecho de poder realizar dichas actividades" En este
sentido, la suspensi$n solamente se entiende en tanto la persona jurdica
cuente con la autorizaci$n legal de funcionamiento
El fundamento de esta medida accesoria radica en el hecho de que la
conducta delictiva producida en el marco de las actividades de la persona
jurdica puede seguir desarrollndose" ,or ejemplo cuando el proceso
productivo de la empresa ha generado productos defectuosos que han
perjudicado a los consumidores" Es l$gico que mientras no se resuelva
estos defectos de organizaci$n o se reformule el proceso productivo, el
peligro de futuros delitos de la misma ndole se mantiene patente" El plazo
1
mximo de la suspensi$n de actividades Edos a2os? se establece con el
nimo garantista de evitar una medida indeterminada" .i cumplido el plazo
mximo de la medida la peligrosidad objetiva se mantiene, la 'dministraci$n
,blica estar autorizada a tomar las medidas administrativas para
controlar dicha peligrosidad" 1omo puede verse, la medida es de carcter
administrativo"
PROHIBICIN A LA SOCIEDAD, FUNDACIN, ASOCIACIN,
COOPERATIVA O COMIT DE REALIZAR EN EL FUTURO
ACTIVIDADES DE LA CLASE DE AQULLAS EN CUYO
EJERCICIO SE HAYA COMETIDO, FAVORECIDO O
ENCUBIERTO EL DELITO.
#a medida de prohibici$n de actividades de la persona jurdica debe recaer
sobre el mbito de actuaci$n en el que se ha realizado el delito y existe el
peligro de que se pueda volver a cometer" 1onstituye, en el fondo, una
inhabilitaci$n, la cual no puede entenderse, al menos en nuestro sistema
penal, como una pena, sino como una medida que se impone porque la
persona jurdica se ha mostrado como incompetente para realizar
determinadas actividades"
' diferencia de la consecuencia accesoria de suspensi$n de actividades, la
prohibici$n de actividades es parcial, en el sentido que no impide a la
persona jurdica su funcionamiento, sino que la inhabilita en determinadas
mbitos de actuaci$n" ,or ejemplo, cuando una empresa ha realizado
defraudaci$n a las rentas de aduanas en su actividad importadora y existe
el peligro de seguir haci+ndolo" En estos casos, tendr que adquirir los
productos que necesita Einsumos, por ejemplo?, va una empresa
importadora o recurrir a productos nacionales" Bo se le niega la posibilidad
de seguir realizado sus actividades, sino que se limita su intervenci$n en
ciertos sectores"
%ada la incompetencia de la persona jurdica para desenvolverse
correctamente en determinado sector, el juez toma la medida cognitiva de
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suspender sus actividades en este sector" El aseguramiento es pues
cognitivo y no normativo"
LA INTERVENCIN DE LA PERSONA JURDICA
El ltimo prrafo del artculo 3H6 del 1$digo penal contempla la posibilidad
de una intervenci$n de la persona jurdica para salvaguardar los derechos
de los trabajadores" &ay que precisar, sin embargo, que no se trata de una
medida aut$noma, sino que debe tomarse de la mano de cualquiera de las
anteriores consecuencias accesorias, lo cual condiciona tambi+n su
duraci$n" ,or lo tanto, la intervenci$n de la persona jurdica no es
propiamente una administraci$n judicial, sino la existencia de un interventor
con finalidades fundamentalmente de supervisi$n para que no se afecten
los intereses de los trabajadores"
,or lo dicho, esta medida tampoco se puede confundir con un embargo en
forma de intervenci$n, pues la intervenci$n no se hace con la finalidad de
resguardar determinados bienes, sino para proteger los intereses de los
trabajadores" #a administraci$n de la persona jurdica sigue encargada a
sus directivos, existiendo solamente un especie de consejo de vigilancia
que resguarda los intereses de los trabajadores durante la imposici$n de
una consecuencia accesoria"
0n aspecto que conviene precisar es qui+n resulta la autoridad competente
que debe disponer la intervenci$n de la persona jurdica por orden del juez"
%ado que se trata de la defensa de los intereses de los trabajadores, esta
autoridad competente ser la autoridad de trabajo" %ebe quedar claro que la
autoridad administrativa no puede dejar de cumplir la orden del juez"
.u discrecionalidad se mueve solamente en el plano de la ejecuci$n del
mandato de intervenci$n"
En mbitos de actuaci$n sometidos a regulaci$n y control especial por parte
del Estado, parecera ms adecuado que el $rgano interventor sea el
organismo encargado de control el desenvolvimiento de las empresas en el
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sector, por ejemplo, la .uperintendencia de Ianco y .eguros en el caso de
las entidades financieras"
CAR"CTER FACULTATIVO U OBLIGATORIO DE LAS CONSECUENCIAS
ACCESORIAS.
0n aspecto discutido en la doctrina penal sobre la aplicaci$n de las
consecuencias accesorias es su carcter facultativo u obligatorio, es decir,
si el juez penal est obligado o solamente facultado a imponer estas
medidas sobre la persona jurdica" En la doctrina nacional existen
posiciones encontradas, pues mientras unos sostienen que su imposici$n
es obligatoria, otros consideran que estas medidas deben tener un carcter
potestativo o facultativo" En el fondo, considero que esta discusi$n es ms
ret$rica que de contenido" .i se parte de la idea generalizada de que el juez
siempre tiene un margen de decisi$n para determinar si se dan los
presupuestos que fundamentan una determinada consecuencia jurdica, la
imposici$n de las consecuencias accesorias no es obligatoria" ,ero si se
entiende que en el caso concreto se dan completamente los presupuestos
exigidos, la imposici$n ser obligatoria, pues el juez no puede dejar de
aplicar sin raz$n alguna lo dispuesto por la ley"
En consecuencia, hay que decir que las consecuencias accesorias deben
ser impuestas por el juez si es que se presentan en el caso concreto los
presupuestos materiales y procesales anteriormente desarrollados" #a
finalidad de las consecuencias accesorias es evitar que la peligrosidad
objetiva de la estructura organizativa de la persona jurdica permita,
favorezca o encubra la realizaci$n de hechos delictivos" En la medida que la
duraci$n del proceso penal puede afectar el cumplimiento oportuno y
efectivo de esta finalidad, el 1$digo procesal penal ha incorporado
atinadamente las llamadas medidas preventivas"
#a finalidad instrumental de estas medidas explica tambi+n por qu+ se
contemplan nuevas medidas no previstas como definitivas en el 1$digo
penal, como el nombramiento de un administrador judicial, el sometimiento
a vigilancia judicial y la anotaci$n o inscripci$n registral del procesamiento
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penal" Bo se trata de medidas aut$nomas, sino de medidas dirigidas a
asegurar la consecuci$n efectiva y oportuna de las consecuencias
accesorias previstas en el 1$digo penal
#a finalidad de las consecuencias accesorias es evitar que la peligrosidad
objetiva de la estructura organizativa de la persona jurdica permita,
favorezca o encubra la realizaci$n de hechos delictivos" En la medida que la
duraci$n del proceso penal puede afectar el cumplimiento oportuno y
efectivo de esta finalidad, el 1$digo procesal penal ha incorporado
atinadamente las llamadas medidas preventivas" #a finalidad instrumental
de estas medidas explica tambi+n por qu+ se contemplan nuevas medidas
no previstas como definitivas en el 1$digo penal, como el nombramiento de
un administrador judicial, el sometimiento a vigilancia judicial y la anotaci$n
o inscripci$n registral del procesamiento penal" Bo se trata de medidas
aut$nomas, sino de medidas dirigidas a asegurar la consecuci$n efectiva y
oportuna de las consecuencias accesorias previstas en el 1$digo penal
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CONCLUSIONES:
3" %e manera amplia, si bien las personas jurdicas pueden adquirir todos los
derechos y asumir todas las obligaciones que no sean inseparables a la
coedici$n natural de la persona fsica, no pueden por definici$n actuar, y
por lo tanto son incapaces de cometer acciones relevantes para el derecho
penal"
4" #a responsabilidad penal de las personas jurdicas tiene como objetivo
evidente en luchar con eficacia contra determinados tipos de criminalidad:
criminalidad avanzada, delitos contra el medio ambiente, delitos
econ$micos, y por esa raz$n no son responsables penalmente> pero si a
imponerles unas sanciones denominadas 1;B.E10EB17'.
'11E.;)7'."
@" Jue al analizar el trabajo tenemos la noci$n que son responsables por sus
actos imputables dentro de un ente, las personas naturales, fsicas, capaces
con voluntad que van actuar como representantes de la persona jurdica en
sus relaciones jurdicas con terceros"
5" #a persona jurdica no responde penalmente en nuestro sistema" .in
embargo, dentro del proceso penal pueden impon+rseles un conjunto de
medidas preventivas de carcter administrativo o civil" Estas medidas tienen
un conjunto de presupuestos materiales y procesales necesarios que se
han desarrollado hasta ahora de manera doctrinal y jurisprudencial" 1on el
nuevo 1$digo ,rocesal ,enal la situaci$n se ha aclarado, en la medida que
este cuerpo de leyes contempla reglas claras para la imposici$n de las
llamadas consecuencias accesorias"
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BIBLIOGRAFIA
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