453

a) Denicin de la agencia de control

Focus: determinar Agencias con funciones de control del comportamiento de funcionarios judiciales y
del Ministerio Pblico.
Locus: Background del consultor, Constitucin, leyes orgnicas, resoluciones.
1) Agencias que reciben denuncias sobre comportamientos irregulares de funcionarios y
empleados del Poder Judicialy del Ministerio Pblico.
2) Agencias que investigan casos de comportamientos irregulares de funcionarios y em-
pleados del Poder Judicialy del Ministerio Pblico.
3) Agencias que promueven sanciones (administrativas y/o judiciales) para comporta-
mientos irregulares de funcionarios y empleados del Poder Judicialy del Ministerio
Pblico.
4) Agencias que deciden sobre sanciones (administrativas y/o judiciales) para compor-
tamientos irregulares de funcionarios y empleados del Poder Judicialy del Ministerio
Pblico.
5) Agencias que realizan una combinacin de dos o ms de las funciones mencionadas en
los puntos 1 a 4.
b) Descripcin institucional y organizacional. Capacidades, poderes, facultades, recursos.
Focus: contexto de origen de la creacin de la Agencia. Caractersticas generales y funciones. Consolida-
cin, estabilidad, autonoma, autarqua de recursos nancieros y humanos, capacidades de investiga-
cin, funciones preventivas, sanciones.
Locus: normas, prensa, literatura especializada, entrevistas.
b.1) Creacin de la Agencia
6) Datos bsicos de la creacin: Autoridad que la cre (Congreso, Asamblea Constituyen-
te, Corte Suprema, Consejo de la Magistratura, Fiscal General, etc.). Instrumento legal
de creacin (reforma constitucional, ley, resolucin interna, etc.)
7) Caractersticas y momento poltico-institucional de la creacin. Motivaciones invoca-
das para la creacin y diseo de la Agencia. Alternativas y crticas de otros sectores.
8) Misin de la Agencia. Objeto, competencia, jurisdiccin. Controla infracciones a nor-
mas constitucionales, a una legislacin especca (administrativa), a la ley penal, o a
otras normas? Especicar tipos de infracciones: conductas y sanciones.
9) Tiene funciones preventivas, investigativas, de sancin?
INSTRUMENTO DE RECOLECCIN DE INFORMACIN

ANEXO I

454

b. 2) Normativa y estructura de la Agencia

10) Tiene reglamento/s o estatuto/s orgnicos?
11) Quin lo dict? La propia Agencia o un organismo externo?
12) reas abarcadas por la reglamentacin: designacin y remocin de autoridades, facul-
tades, competencia y jurisdiccin, requisitos para la recepcin de denuncias, procedi-
mientos de investigacin, facultades de investigacin, requisitos de acusacin, juzga-
miento, sanciones, apelaciones.
b.3) Autoridades de la Agencia
13) Estructura de autoridades. Modo de seleccin y designacin de las autoridades.
14) Facultades de las autoridades.
15) Mandato. Duracin. Modos de remocin.
b.4) Procedimientos
16) Requisitos y canales para la presentacin de denuncias. (Quines estn legitimados.
Formalidades de la denuncia. Representacin).
17) Protecciones para los denunciantes y para testigos.
18) Facultades de investigacin (medidas coercitivas, acceso a documentacin, citacin de
testigos, pericias y estudios tcnicos).
19) Plazos de la investigacin.
20) Requisitos para la acusacin. Plazos.
21) Defensa. Facultades de investigacin, obtencin de documentacin, citacin de testigos.
22) Juzgamiento. Audiencias, recursos, excepciones. Declaraciones testimoniales, presen-
tacin de pruebas. Decisin. Plazos. Requisitos y fundamentos de la decisin.
23) Posibilidades de apelacin.
24) Si el procedimiento no es judicial, condiciones para llevar el caso ante el Poder Judicial.
Relaciones y comunicacin entre instancias no judiciales e instancias judiciales.
b.5) Transparencia, acceso a la informacin, participacin ciudadana
25) Pueden participar del proceso ciudadanos particulares u organizaciones? Condiciones,
alcance y lmites de esta participacin.
26) Son accesibles las resoluciones adoptadas por la Agencia a los ciudadanos?
27) Produce informes peridicos de actividades? Cules son sus contenidos? Publicacin
(impresa, pgina Web, etc.)
b.6) Funciones preventivas
28) Especicar funciones preventivas: recepcin de declaraciones juradas patrimoniales,
control de declaraciones juradas patrimoniales, auditoras, inspecciones.
29) Acceso ciudadano a la informacin de las actividades preventivas.
TERCERA PARTE
455

b.7) Capacidades de la organizacin

30) Presupuesto anual como proporcin del presupuesto del Poder Judicialo del MP (segn
corresponda) y como proporcin del Presupuesto Nacional.
31) Proceso de denicin del presupuesto anual. Quines y cmo deciden.
32) Controles externos sobre la ejecucin presupuestaria. Rendicin de cuentas.
33) Estructura de los recursos humanos. Cantidad de empleados. Proporcin de empleados
con formacin y responsabilidades profesionales vs. empleados con funciones adminis-
trativas.
34) Comparacin de los sueldos de las autoridades con funcionarios de jerarqua o requisi-
tos anlogos.
35) Comparacin de los sueldos de los empleados profesionales con agentes en el sector
pblico y en el sector privado de similar responsabilidad, formacin o trayectoria.
c) Dinmica de la Agencia
Focus: alcance, eciencia y resultados de la actividad de las Agencias. Modalidades de la corrupcin en
la funcin jurisdiccional.
Locus: estadsticas internas, literatura especializada.
c.1) Estadsticas de desempeo de la Agencia
36) Cantidad de casos abiertos desde su creacin.
37) Cantidad de casos abiertos anualmente.
38) Cantidad de casos resueltos desde su creacin. Discriminacin por tipo de resolucin.
39) Cantidad de casos resueltos anualmente. Discriminacin por tipo de resolucin.
c.2) Anlisis de expedientes
Muestra: a determinar segn accesibilidad, cantidad de organismos a relevar, dimensin total
del universo de expedientes.
40) Fecha de la denuncia.
41) Denunciante.
42) Descripcin del hecho denunciado.
43) Tipo de infraccin en la que se lo encuadra.
44) Enumeracin y descripcin de las medidas de investigacin (solicitud de documenta-
cin, pericias, informes tcnicos, declaraciones testimoniales, etc.). Fechas en que se
ordenaron y fechas en que se completaron.
45) Respuestas a las solicitudes de la investigacin. Dilacin entre la solicitud y la res-
puesta.
46) Duracin de la investigacin.
47) Presentacin de la acusacin.
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
48) Medidas de investigacin y de prueba aportadas por la Defensa.
49) Controversias y excepciones en relacin a medidas de investigacin.
50) Instancias orales y pblicas del proceso. Declaraciones, presentaciones, alegatos. Breve
descripcin-
51) Resolucin del rgano juzgador.
52) Apelaciones y solicitudes de revisin. Resultados
53) Tiempo total de tramitacin del expediente.
d) Existencia y tipos de corrupcin segn los medios de comunicacin, los expertos, los
operadores y los usuarios
d.1. Relevamiento y Anlisis de Casos publicados en la Prensa
Muestra: diarios de circulacin nacional, revistas de actualidad poltica.
(Se aplica a casos, an cuando sean tratados por distintos medios)
54) Descripcin de comportamiento irregular de funcionario judicial segn los distintos
medios. Principales descriptores de la noticia: quin realiz el acto irregular, en qu
consisti, quines participaron, qu condiciones favorecieron la ocurrencia del hecho
(fallas legislativas, moralidad del funcionario, moralidad de particulares, problemas
institucionales), quines lo denunciaron, qu condiciones favorecieron que el hecho se
conociera. Comparacin entre medios.
55) Descripcin de las acciones realizadas por el rgano de control segn los distintos
medios. Principales descriptores de la noticia: quin realiz una medida de control
(recepcin de denuncia/inicio de investigacin/realizacin de medidas de investiga-
cin/acusacin/resolucin/etc.), quines se opusieron o criticaron la medida, resulta-
dos. Comparacin entre medios.
56) Contexto y connotaciones de la noticia para los distintos medios: caracterizaciones
sobre responsabilidades polticas, causas, posibles desenlaces del caso.
57) Continuidad y seguimiento del caso. Frecuencias de publicacin. Espacio y lugar de
publicacin. Comparacin con otras noticias de corrupcin en otros mbitos.
58) Columnas de opinin sobre corrupcin en la funcin jurisdiccional. Caracterizaciones
de la corrupcin y valoraciones sobre los rganos de control.
d.2 Visiones sobre la funcin jurisdiccional, la corrupcin y los controles
d.2.1 Entrevistas en profundidad
El objetivo de esta seccin es obtener la cosmovisin del entrevistado sobre la historia y el es-
tado actual de la funcin jurisdiccional como as tambin su conocimiento y opinin sobre la
corrupcin en dicha funcin. Es importante que el entrevistado se sienta libre de expresar sus
opiniones y agregar la informacin adicional. Los campos no son preguntas que necesariamente
deban formularse de modo literal, sino guas de los temas que deben estar presentes en la con-
versacin.
TERCERA PARTE

456
457

Las preguntas que se formulan en este documento deben ser vistas como preguntas de base, a
ser ajustadas segn el tipo de entrevistado, sus funciones y trayectoria.
Muestra: informantes calicados del Poder Judicial (jueces y empleados calicados), informan-
tes calicados del Ministerio Pblico (scales y empleados calicados), defensores ociales,
miembros de organismos de control con competencia sobre la funcin jurisdiccional, abogados
litigantes, dirigentes de ONGs, acadmicos, legisladores. Cantidad mnima (tentativa): 30 en-
trevistas.
d.2.1.a. Historia de vida y opiniones generales
59) Cundo comenz Ud. su relacin con la funcin judicial?
60) Cules fueron sus motivaciones para vincularse con este campo?
61) Cul era su opinin en aquel momento acerca de la honestidad de los jueces y la trans-
parencia de los procesos judiciales?
62) En su opinin, cundo el problema de la corrupcin en la funcin judicial fue ms
grave en aquel momento o actualmente?
63) Podra dividir en etapas la evolucin del Poder Judicial en nuestro pas, desde que us-
ted comenz su carrera hasta la actualidad? (Tips: reformas constitucionales, acuerdos
de paz, modicaciones en las normas procesales, modicaciones en los procesos de
seleccin de jueces)
64) Cules eran los principales problemas que enfrentaban los jueces en cada etapa?
65) Cules eran los principales problemas que enfrentaban los ciudadanos que recurran a
la justicia en cada etapa?
66) Usted cree que una persona con poder poltico o con poder econmico tiene mayores
posibilidades de obtener un resultado favorable en la justicia?
67) Conoce casos en que la posesin de poder econmico o poltico haya favorecido a una
parte en un proceso judicial? (Tips: intercambios por de una decisin judicial dinero,
apoyo poltico para la carrera judicial, otras ddivas, contratacin de ciertos estudios
jurdicos vinculados al juez, favores acadmicos)
68) En caso armativo, podra describir ejemplos?
69) Cree que es un fenmeno generalizado?
70) Cree que est concentrado en determinados sectores/fueros/regiones/funciones? En
cules?
71) Cul cree que es la imagen de los jueces en la opinin pblica? A qu lo atribuye?
72) Cree que los mecanismos de control existente son ecaces para prevenir e investigar la
corrupcin en el Poder Judicial?
d.2.1.b. Exposicin de casos
Para esta seccin de la entrevista ser necesario hacer una seleccin de casos resonantes de
comportamientos irregulares por parte de funcionarios judiciales que hayan tenido resonancia
pblica)
INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE INFORMACIN
TERCERA PARTE

458
73) Recuerda el Caso X? (en caso armativo, pasar a pregunta 73. En caso negativo, ex-
tender una copia de un recorte periodstico y luego continuar, si recuerda el caso. Si no,
pasar a otro caso)
74) Cree que efectivamente hubo un hecho de corrupcin en ese caso? (si la respuesta es
armativa, pasar a pregunta 75, si es negativa, pasar a pregunta 74).
75) Por qu cree que la prensa (y/o la Agencia de control) entendi que s exista un caso
de corrupcin?
76) Quines son en su opinin los responsables de este hecho de corrupcin?
77) Cree que el caso recibi el tratamiento institucional adecuado?
78) Cree que es un tipo de hecho comn en nuestro pas? (si la respuesta es armativa,
pasar a la pregunta 79, si es negativa, pasar a la 78).
79) Por qu cree que esta clase de hecho ocurri en esta ocasin, pero no es factible que se
repita?
80) Cules son las condiciones que favorecen que estos casos se repitan?
81) Qu propondra Ud. para evitar estas repeticiones?
459

1. Introduccin
Resea del trabajo realizado, de las fuentes de informacin utilizadas, del alcance y de las
limitaciones en el acceso a la informacin, del alcance y de las limitaciones del estudio.
2. Corrupcin en el Poder judicialdel pas
2.1. Percepcin de la corrupcin. Incidencia: percepciones y estadsticas. (Cuadro 1,
seccin 1).
2.2. Tipos de corrupcin. Localizacin y caractersticas. Tipos de corrupcin, ubicacin
por fueros, niveles, zonas, condiciones que los determinan segn las diversas
fuentes(Cuadro 1, secciones 2, 3, 4 y 5)
2.3. Evolucin histrica e impacto de la corrupcin (Cuadro 1, secciones 6 y 7)
2.4. Evaluacin del investigador sobre la informacin utilizada en esta seccin y sobre lo
que indica sobre el estado de las cosas en el pas.
3. Las herramientas/mecanismos/medidas para enfrentar los fenmenos de corrupcin en
la justicia.
3.1. Caractersticas de origen del rgano: Creacin del rgano de control. Jerarqua
institucional y reporte. Misin y funciones. Facultades para realizar su funcin.
Procedimiento y organizacin del ujo de trabajo (Cuadro 2, secciones 1, 2, 3).
3.2. Funcionamiento. Caractersticas de su presupuesto, recursos humanos, tecnologas
y otros recursos. Incidencia formal e informal de autoridades y factores de poder.
Desempeo del organismo: cuantitativa, cualitativa, datos estadsticos y percepciones.
Estadsticas y anlisis de casos. Acceso ciudadano al rgano. Relacin y comunicacin
con otros rganos de control y de gobierno (Cuadro 2, secciones 4 a 10).
3.3. Evaluacin del investigador sobre el diseo de cada organismo en cuanto a sus
fortalezas y debilidades en el diseo institucional y organizacional, recursos humanos
y materiales. Grado de autonoma, claridad de las funciones, procedimientos y
facultades. Alcance de las facultades para realizar sus objetivos.
4. Recapitulacin, hiptesis para profundizar la investigacin, reas crticas para posibles
reformas.
4.1. Cul es su opinin sobre el estado de situacin de la justicia del pas en trminos de
independencia, transparencia y corrupcin?
GUA PARA LA REDACCIN DE INFORMES

ANEXO II

460

4.2. Cul es el rol de la prensa en el combate a la corrupcin judicial?

4.3. Cul es el rol de la sociedad civil en el combate a la corrupcin judicial?
4.4. Cules son las principales modalidades de de corrupcin en la justicia del pas?
4.5. Cules son los principales factores que favorecen la existencia de hechos de
corrupcin?
4.6. En qu medida los rganos de control logran reducir el fenmeno? Cules son las
principales razones de sus xitos/fracasos?
4.7. Cul es la relevancia de otros rganos e instituciones en el cuadro de situacin de la
corrupcin y los controles sobre el Poder Judicial (rganos de seleccin de jueces, de
carrera judicial, Defensoras del Pueblo, rganos de control del Ministerio Pblico -de
control sobre el MP-, otras reparticiones pblicas)
4.8. Propuestas para reducir las condiciones que favorecen la existencia de hechos de
corrupcin.
4.9. Propuestas para mejorar el desempeo de los rganos de control. Propuestas para
reducir la corrupcin judicial. Objetivos e hiptesis de implementacin.
TERCERA PARTE