Auditoria Integradas: Ejecucin Auditoria

INFORME DE AUDITORA

Informe de auditora No.: AU-10/2012 Fecha del informe: 15 Octubre 2012
Fecha de auditora: 15 al 20 de octubre 2012 Norma: ISO 9001-2008
Tipo de auditora: Interna/ procesos

La presente auditora ha sido solicitada por la Alta Direccin, quien defini los objetivos y alcance
de la misma. Por lo anterior, se le reconoce como el cliente de la misma.

1. Objetivo de auditora
Ejecucin de la obra conforme al proyecto y en cumplimiento de las especificaciones
tcnicas de construccin y materiales sealados en los planos.
Verificar la implementacin y eficacia de los procesos del SIGC.
Apego a cantidades, unidades establecidas para cada obra en particular.
2. Alcance de la auditora
Procesos declarados en el SGC.
Cimentacin
Excavacin de las zanjas de cimentacin
Encofrado y hormigonado de la cimentacin
Pilares y muros de stano.
Estructura general
Encofrado y hormigonado de pilares, forjados y losas de escaleras.
Encofrado y hormigonado del forjado de cubierta



3. Verificaciones realizadas
Por medio de entrevistas, encuestas y revisin documental se procedi a verificar el cumplimiento
de los criterios de la auditora en los procesos y reas bajo alcance de la misma.
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Para la identificacin de hallazgos de conformidad y, en su caso establecer y calificar las No
conformidades encontradas, el equipo auditor utiliz los siguientes criterios:
Documentacin vigente del SGC.
Norma ISO 9001:2008

4. Conclusiones
La Empresa constructora DRUNKAR Ltda., cuenta con un sistema de gestin de calidad implantado
y documentado, el cual demuestra evidencia de su operacin, sin embargo, no se encuentra
evidencia documental suficiente de que la Alta Direccin:
Evale las necesidades y adopte las acciones para asegurarse de que las no conformidades
no vuelvan a ocurrir o se implementen avances substanciales.
Promueva en las unidades de Ingeniera y trabajadores en general (Obreros y
administrativos) un sentido de pertenencia, orgullo y satisfaccin hacia el sistema. Por el contrario
se visualiza como una carga adicional de trabajo. Se considera que la actualizacin de sus procesos
y la mejora continua estn a cargo del Responsable del SGC y no del dueo del proceso.
Prevalece la costumbre de que personal contina otorgando los servicios y productos
basados en su experiencia, responsabilidad y conocimientos, independientemente de lo declarado
en el SGC.
Se asegure que exista un plan permanente de capacitacin dirigido al personal, sin
importar si son o no dueos de procesos.
Se asegure que los dueos de procesos consideren como su responsabilidad la
actualizacin de la informacin declarada en el SGC.
Se asegure que el SGC funciona como una herramienta para el adecuado cumplimiento
de las funciones, an cuando existan cambios en las reas, es decir, los procesos deben ser las
guas para la operacin institucional.
Se asegure que la actualizacin de la informacin en el SGC, comunicada por cada rea,
sea incorporada en tiempo y forma por el Departamento de Ingeniera.
Se asegure que los encargados de los procesos otorguen la importancia a las auditoras
internas de calidad y participen respetando la agenda documentada con plena anterioridad.
Debe asegurarse que los Auditores Internos dispongan de todos los recursos necesarios y
facilidades para el correcto cumplimiento de sus funciones.
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Debe asegurarse que la informacin generada en la Alta Direccin descienda a todos los
niveles, utilizando una comunicacin asertiva y formal.
Debe asegurarse que los Crculos de Calidad estn operando.



5. Anexos:
Resumen de No Conformidades
Agenda de trabajo
Informe de trabajo del Equipo de Auditores









NO. TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIN DEL HALLAZGO CRITERIO
UTILIZADO
1
No Conformidad
Mayor
No se realiza el
seguimiento a las
observaciones de las
auditoras anteriores.
No en todos los casos se encuentra evidencia
documental que sustente el cumplimiento del plan de
acciones correctivas de las auditoras anteriores.
Ejemplo: Departamento de Calculo e ingeniera,
Departamento de adquisiciones, Planeacin y SG.

ISO
9001:2008

2
No Conformidad
No en todos los casos se encuentra evidencia
documental de que se realice la evaluacin del

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NO. TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIN DEL HALLAZGO CRITERIO
UTILIZADO
Mayor:
No existe una
metodologa
documentada que
permita dar
seguimiento a los
procesos.
desempeo de los procesos y/o productos.
Ejemplo: Departamento de Calculo e ingeniera,
Departamento de adquisiciones, Planeacin y SG.
4.1

3
No Conformidad
Mayor:
No est actualizado
el SGC. No existe
correspondencia
entre la operacin
actual y lo
documentado.
Existen actividades, funciones, reas y departamentos no
declarados en la documentacin del SGC. Ejemplos: Se han
realizado cambios en los jefes a cargo de reas y
procedimientos de las siguientes reas:
1. Proceso de cimentacin no actualizado en sistema
interno de calidad.
2. Planeacin /Departamento de adquisiciones, no
actualizado.
3. Procedimiento de los procesos nuevos de
encofrado y cimentacin de pilares.
4. Departamento de Calidad

El Manual de procedimiento encofrado y hormign
declarado en el SGC corresponde al otra obra realizada en
2010.



4
No Conformidad
Mayor:
No se mide la calidad
del producto enviado
por proveedor o en
su defecto, no se
controla de acuerdo
al informe de calidad
empresa externa.
No en todos los casos se analizan los resultados de la
medicin entregada por empresa certificacin externa,
por lo tanto no se toman las acciones necesarias para
mejorar el grado de calidad.
No existe evidencia de que se estn aplicando
instrumentos para medir la calidad del producto
recibido.

5.6
8.2.1
5
No Conformidad
No en todos los casos se efectan acciones de revisin
verificacin y validacin, concernientes a la realizacin
4.2.4
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NO. TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIN DEL HALLAZGO CRITERIO
UTILIZADO
Mayor:
No existen procesos
definidos para la
realizacin del
producto.

de los procesos terminados.
Procedimientos No estn definidos, o los entrevistados
no los conocen o no los aplican. Ejemplo:
1. Recursos Materiales y Servicios apoyos.
2. Recursos Humanos (jefes y trabajadores)
3. Recursos control de calidad SGC.
4. Planeacin (Ingenieria)

7.1


6
No conformidad
Mayor:
No se lleva un
adecuado control de
la documentacin del
SGC.
Se encontr evidencia documental del uso de formatos
no declarados en el SGC, Ejemplos:
1. El Procedimiento de Cimentacin del rea de
Ingeniera, Procedimiento Cimentacin
capacitacin y calidad PRCOO-007-10 que se
informa y capacita a trabajadores;
2. Departamento de Calidad tiene el formato
DCT003/FO-01 que utiliza para la Recepcin de
Materiales proveedor; DCT003/FO-02 que se
utiliz el ao 2010;
3. Formato para la evaluacin de Construccin y
Cimentacin obra gruesa; Formatos para la
Recepcin de productos, Formatos de dosificacin
para ridos.
Se encontr evidencia de que no en todos los casos,
las fichas de proceso estn actualizadas en el SGC,
Ejemplos: Tipo de Cemento, Uso de Aditivos,
Tamao Mximo ,Fluidez Consistencia Razn
Agua/Cemento




7
No conformidad
Mayor:
No se lleva un
adecuado control en
la induccin,
contratacin y
formacin del
personal, as como la
capacitacin del SGC
No existe un programa de induccin, capacitacin,
seguimiento y evaluacin de la eficacia de la formacin
de los recursos humanos ( Jefes y capataces)
El personal en muchas de las ocasiones no recibe
capacitacin de acuerdo a las actividades que
desempea.


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NO. TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIN DEL HALLAZGO CRITERIO
UTILIZADO



8
No conformidad
Mayor:
No se han
determinado y
proporcionado los
recursos necesarios
para la
implementacin de
procesos que
coadyuven al
desarrollo de los
recursos humanos
No en todos los casos se mostr evidencia de la
existencia de acciones encaminadas al desarrollo de
recursos humanos.
1. Los proyectos de capacitacin con base a
competencia laboral, incluidos en el SGC
desde 2010, no han tenido avance
alguno, no se han planificado, valuado, ni
presupuestado , ni se tiene idea de
cundo se llevar a cabo.
2. Se program implementar un programa
de higiene y seguridad laboral con la
visin de lograr un clima organizacional
adecuado para cumplirse el presente ao
y a la fecha no se ha realizado ninguna
accin al respecto.
5.5.2
6.1 y 6.2
9
No conformidad
Menor:
No se evala a
Proveedores
No en todos los casos se encontr evidencia de que se
est evaluando a proveedores. Ejemplo:
1. ridos y premezclados
2. Fierros y aceros
3. Ferreteras.


7.4.1








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NOTIFICACIN Y AGENDA DE AUDITORA

Por medio de la presente se notifica la realizacin de la auditora de calidad en las fechas y
horarios enseguida indicados.

Agenda

No.de
auditora:

AU-
10/2012
Fecha de Auditora:
15 al 20 de
octubre 2012

Objetivo de la
Auditora:

Verificar la implementacin y eficacia de los procesos del SGC

Alcance de la
Auditora:

Procesos de cimentacin y hormign declarados en el SGC




Nota: PARA PODER CONOCER EL CONTENIDO DE ESTE INFORME SE NECESITA PERMISO DEL CLIENTE
DE LA AUDITORA.





Horario
Proceso y/o
Producto
Auditor
Departamento
o area
Responsable Observaciones
Lunes 16 Equipo 1 Unidad de Ingenieros
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octubre
11:00- 13:00
E-1 Gestin Ernesto Godoy
Luis Garrido
Construccin
Obra
Obra
Lunes 16
octubre
15:00-18:00
P-1
Documentacin
De obra
Equipo 1
Ernesto Godoy
Roland Rivera
Recursos
Humanos/
Ingeniera
Administrativo
Encargado


Martes 17
octubre
09:00-11:00
P-2 Cimentacin
y Hormign
Procesos en obra
Equipo 1
Roland Rivera
Luis Garrido
Ernesto Godoy
Obras
ejecucin
Jefe de Obra /
Capataces /

Martes 17
octubre
13:00-15:00
P-3
Documentacin
de Certificaciones
de calidad
Equipo 1
Luis Garrido
Departamento
de Calidad
empresa
Jefe de SGC


Martes 17
octubre
16:00-18:00
S-2
Procedimientos y
recepcin de
bodega
Equipo 1
Ernesto Godoy
Roland Rivera
Departamento
Administrativo
Bodega
Encargado de
bodega

Mircoles 18
octubre
11:00-12:00


E-1 Procesos de
gestin Obra en
ejecucin
Equipo 1
Roland Rivera
Luis Garrido
Ernesto Godoy

Jefe de Obra Ingeniero jefe

LISTA DE CHEQUEO AUDITORIA INTERNA
Razn Social Mandante/Contratista
DRUNKAR CONSTRUCIONES S,A,
Representante Legal
ALAM BRITOS
RUT
1234567-8
Domicilio Empresa (casa matriz):

CALLE 1 CASA 3
Comuna:

IQUIQUE
Fono:

456374
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Domicilio Faena:

Fono:

CHECK LIST AUD001 /
PROCESO A AUDITAR: CIMENTACION

NORMAS BASICAS DE CUMPLIMIENTO
Cumple No cumple No corresponde
ESCALA DE INTENSIDAD DE FENOMENOS SISMICOS
1 1 ETAPA( NCH 3/61)
1.1. En la ejecucin del estudio de suelo, se toma en cuenta, lo altamente ssmico
del terreno?


ARQUITECTURA Y CONSTRUCCION CONDICIONES CLIMATICAS
2 ETAPA (NCH 1079)
2.1. se ha considerado las temperaturas ambiente de la zona(norte litoral), la
humedad y la oscilacin de la temperatura a lo largo del ao?,


MATERIALES DE CONTRUCCION Y AISLACION
3 ETAPA (NCH2456 Y NCH 2457)
3.1. DETERMINACION DEL COEFICIENTE DE ABSORCION DEL AGUA.
3.1.1 se ha determinado el coeficiente de absorcin de agua, en funcin del tiempo y
de los materiales de construccin en contacto con el agua?

3.1.2. se ha determinado el coeficiente de absorcin en morteros de estucos, en la
edificacin?

3.2. AISLACION
3.2.1. se encuentra un mtodo de permeabilidad al vapor de agua(humedad) de los
materiales de construccin?

3.2.2. se indica si en la construccin existen materiales homogneos, cuasi-
homogeneos y laminados perpendiculares a la direccin del flujo de agua?


PREVENCION DE RIESGOS EN TUBERIAS
4 ETAPA (NCH 19)

4.1. Existe una identificacin de fluidos conducidos en el sistema de tuberas?
4.2. existe una identificacin por colores, leyendas, marcas adicionales, para el
transporte de sustancias peligrosas?


CONSTRUCCION-CUBICACION DE OBRAS DE EDIFICACION
5 5 ETAPA (NCH 353)
5.1. .existe un procedimiento uniforme para determinar cantidades de las partes que
constituyen la obra de edificacin y todos sus componentes?

5.2 . se ha modificado el presupuesto que se ha estipulado en la cubicacin de la
obra?

5.3 . se ha considerado el rendimiento normal de la obra, como perdidas esperadas?

TAMIZES Y TAMIZADOS
6 ETAPA (NCH1021, NCH1022 Y NCH1024)

6.1 existe un procedimiento donde se especifiquen las dimensiones nominales de
abertura, en los tamices de ensayo, de tela de alambre y planchas perforadas?

6.2. las telas de filamentos tejidos, estn designadas de acuerdo a la dimensin
nominal de abertura, dimetro de filamento, material y tipo de tejido?

6.3 . las planchas perforadas, estn designadas de acuerdo a la dimensin nominal
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de abertura, material y espesor de la plancha?