Sistema Penitenciario Peruano

EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL CODIGO DE EJECUCION
PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL DE

PICSI, PROVINCIA DE CHICLAYO AOS 2006 -2008
PRESENTADO POR:
EDQUEN FERNANDEZ, Sara Noem
PARA OPTAR EL TITULO PROFESIONAL DE ABOGADO
ASESOR METODOLOGICO:
DR: SIME MARQUES, Alcibades
ASESOR TEMATICO:
DR: SANCHEZ TELLO, Rolin
CHICLAYO - PERU
- 2009 -
INDICE
PRIMERA PARTE
FUNDAMENTACIN.. 9
(CAPTULO 1): MARCO
REFERENCIAL... 9
Antecedentes
histricos. 9
1.1. PLANTEAMIENTOS
TERICOS 12
1.1.1. CONCEPTOS
BSICOS... 12
1.1.1.1. LA EVOLUCIN EMPRICA DE LA PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD.. 12
1.1.1.1.1. El aislamiento
celular 12
1.1.1.1.2. Rgimen
Auburniano. 14
1.1.1.1.3. Regmenes
progresivos 15
1.1.1.1.4. Regmenes
abiertos... 18
1.1.1.2. LA FUNCIN DE LA PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD.. 22
1.1.1.2.1. La Funcin de la Pena en
General 22
1.1.1.1.2.1.1. La clasificacin de Emiro Sandoval Huertas...
23
a) La fase
vindicativa.. 23
b) Fase expansionista o retribucionista o de la explotacin oficial del trabajo del recluso... 24
c) Fase
correccionalista. 29
d) Fase de la
resocializacin. 33
1.1.1.2.1.2. Las teoras sobre la funcin de la pena..
35
a) Teoras absolutas sobre el fin de la pena
36
b) Teoras relativas sobre el fin de la pena..
37
c) Teoras de la Unin en la funcin punitiva..
40
d) Diferencias entre las teoras relativas y absolutas del fin de la pena. 41
1.1.1.3. LA FUNCIN ACTUAL DE LA PENA: LA
RESOCIALIZACIN. 43
1.1.1.3.1. Ubicacin histrica y conceptual de la resocializacin. 45
1.1.1.3.2. Materializacin de la fase resocializadora.
49
1.1.1.3.3. La resocializacin, el concepto y elementos del tratamiento penitenciario 52
1.1.1.4. LA PENA Y EL SISTEMA PENITENCIARIO
PERUANO.. 67
1.1.1.4.1. La
Pena 67
1.1.1.4.2. Las Medidas de
Seguridad. 68
1.1.1.4.3. Establecimiento
Penal. 69
1.1.1.4.4. Sistema
Penitenciario.. 69
1.1.1.4.5.
Interno.. 70
1.1.1.4.6. Tratamiento
Penitenciario.. 71
1.1.1.5. LA
RESOCIALIZACIN... 75
1.1.1.5.1. Teoras que Justifican la Resocializacin.
79
1.1.1.5.1.1. Teora que entienden a la resocializacin como un proceso de
reestructuracin individual del penado
80
1.1.1.5.1.2. Teoras que entienden a la resocializacin como un correctivo
del proceso socializador deficitario de la estructura social 82
1.1.1.5.1.2.1. Teora del Psicoanlisis...
82
1.1.1.5.1.2.2. Teoras
Marxistas.. 83
1.1.1.5.1.2.3. Teoras de la Criminologa Crtica
84
1.1.1.5.1.3. Teoras que entienden a la resocializacin como un proceso de
socializacin de ndole jurdico...
84
1.1.1.5.2. La
Readaptacin.. 85
1.1.1.6. PROBLEMTICA CARCELARIA DE LOS
INTERNOS 86
1.1.1.6.1.
Generalidades. 86
1.1.1.6.2. Establecimientos Penitenciarios...
87
1.1.1.6.3. Antigedad de los Establecimientos Penitenciarios 88
1.1.1.6.4. La
Prisionizacin 92
1.1.1.6.5. El Hacinamiento Carcelario.
96
1.1.1.7. DIAGNSTICO DE LAS DIFERENTES DIMENSIONES DEL
SISTEMA PENITENCIARIO DEL PENAL DE
PICSI. 101
1.1.1.7.1. Diagnstico de las Diferentes Dimensiones del Sistema
Penitenciario en cuanto a la Resocializacin..
101
1.1.1.7.1.1.
Infraestructura.. 102
1.1.1.7.1.2. El Ambiente Penitenciario.
103
1.1.1.7.1.3. Rgimen Penitenciario...
103
1.1.1.7.1.3.1. Rgimen
Cerrado.. 104
1.1.1.7.1.3.2. Rgimen Semiabierto..
106
1.1.1.7.1.3.3. Rgimen
Abierto... 106
1.1.1.7.1.3.4. Temporalidad de las Etapas..
107
1.1.1.7.1.3.4.1. Conducta de los Internos
107
1.1.1.7.1.4. Alimentacin en el Establecimiento Penal de Picsi.. 108
1.1.1.7.1.5. Salud Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi.. 110
1.1.1.7.1.6. Asistencia Psicolgica en el Establecimiento Penal de Picsi. 112
1.1.1.7.1.7. Trabajo Penitenciario en el Establecimiento Penal de Picsi 114
1.1.1.7.1.8. Educacin Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi.. 116
1.1.1.7.1.9. Asistencia Social en el Establecimiento Penal de Picsi.. 118
1.1.1.7.1.10. Asistencia Post- Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi 119
(1.2.)
NORMAS
122
1.2.1. Constitucin Poltica del Per
122
1.2.2. Declaracin Universal de los Derechos Humanos
122
1.2.3. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
123
1.2.4. Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas... 124
1.2.5. Cdigo de Ejecucin Penal.
124
1.2.6. Cdigo Penal. Artculo IX.- Fines de la Pena.
125
(1.3.) LEGISLACIN
COMPARADA. 127
1.3.1.
ARGENTINA
127
1.3.2.
BOLIVIA
130
1.3.3.
CHILE
130
1.3.4.
COLOMBIA..
130
1.3.5.
ECUADOR
131
1.3.6.
PERU.
131
1.3.7.
VENEZUELA
131
1.3.8.
ESPAA...
131
SEGUNDA PARTE:
METODOLOGA
(Captulo 2): Planteamientos Metodolgicos.
134
1. EL
PROBLEMA 134
2.1.1. SELECCIN DEL PROBLEMA.
134
2. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA.. 134
1. Desde cundo existe o tiene referencia sobre este tipo de problema?
- EN EL MUNDO 134
- EN EL PER 139
3. FORMULACIN DEL PROBLEMA.. 141
1. Formulacin Proposicional del problema.. 141
2. Formulacin interrogativa del problema. 142
4. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN 143
5. LIMITACIONES DEL INVESTIGADOR... 143
1. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
144
1. OBJETIVO GENERAL 144
2. OBJETIVOS ESPECFICOS.. 144
2.
HIPOTESIS
145
1. HIPTESIS GLOBAL..
145
2. SUB-HIPTESIS.. 145
3.
VARIABLES..
146
1. IDENTIFICACIN DE LAS VARIABLES 146
2. DEFINICIN DE VARIABLES.. 147
2.4.3. CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES.
150
4. DISEO DE LA EJECUCION
151
2.5.1.-
UNIVERSO 151
2.5.2.- SELECCIN DE LAS TCNICAS, INSTRUMENTOS E
INFORMANTES O FUENTES..
151
2.5.3.- POBLACIN
152
2.5.4.- FORMA DE TRATAMIENTO DE LOS DATOS.
152
2.5.5.- FORMA DE ANLISIS DE LAS INFORMACIONES
152
TERCERA PARTE
RESULTADOS
CAPITULO III
SITUACION ACTUAL DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO
POR EL CODIGO DE EJECUCION PENAL Y LA FINALIDAD
RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL
DE PICSI, PROVINCIA DE
CHICLAYO.. 154
(3.1.) Situacin actual del entorno en el tratamiento penitenciario establecido
por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad resocializadora,
en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo. 161
(3.2.) Situacin actual de los responsables en el tratamiento penitenciario establecido
en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo 169
CAPITULO IV
ANALISIS DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO
POR EL CDIGO DE EJECUCIN PENAL Y LA FINALIDAD
RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL DE
PICSI, PROVINCIA DE
CHICLAYO 177
(4.1.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido
Por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad resocializadora, en el
establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo...
178
(4.1.1.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido
por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad resocializadora, en el
establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo respecto a
los Planteamientos Tericos..
178
establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo respecto a
las Normas..
189
establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo respecto a la
Legislacin Comparada... 192
(4.2.) Anlisis de los responsables en el tratamiento penitenciario establecido
en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo 197
(4.2.1.) Anlisis de los responsables en el tratamiento penitenciario
establecido por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad
resocializadora, en el establecimiento penal de picsi,
provincia de Chiclayo respecto a los Planteamientos Tericos.. 197
provincia de Chiclayo respecto a las Normas.. 199
provincia de Chiclayo respecto a la Legislacin Comparada.. 203
CAPITULO V
CONCLUSIONES SOBRE EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO
RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL DE
PICSI, PROVINCIA DE
CHICLAYO. 210
(5.1.) Resumen de las apreciaciones resultantes del anlisis.. 211
(5.1.1.). Resumen de las discrepancias tericas.
211
(5.1.2.) Resumen de los incumplimientos...
211
(5.2.) Conclusiones Parciales....
212
(5.2.1.) Conclusin parcial
1. 212
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis a...
212
2. 213
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis b..
213
3. 214
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis c..
214
4.. 215
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis d..
215
(5.3.) Conclusin
General... 216
(5.3.1.) Contrastacin de la Hiptesis Global
216
(5.3.2.) Enunciado de la Conclusin General.
216
CAPITULO VI
LINEAMIENTOS PARA EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO
RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL DE PICSI,
PROVINCIA DE
CHICLAYO. 217
(6.1.) Lineamientos Parciales
218
(6.1.1.) Lineamientos respecto al entorno.
218
(6.1.2.) Lineamientos respecto a los responsables. 220
(6.2.) Lineamiento
General. 222
CAPITULO VII
BIBLIOGRAFIA Y
ANEXOS. 223
(7.1.)
Bibliografa...
225
(7.2.)
Anexos..
229
(7.2.1.) Anexo N
1 229
(7.2.2.) Anexo N
2 230
(7.2.3.) Anexo N
3 231
(7.2.4.) Anexo N
4 232
(7.2.5.) Anexo N
5 233
Plan de Investigacin
Introduccin
El siguiente trabajo comprende la investigacin titulada: EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO
ESTABLECIDO POR EL CODIGO DE EJECUCION PENAL Y LA FINALIDAD
RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO PENAL DE PICSI, PROVINCIA DE
CHICLAYO cuyo resultado obedece a una paciente recopilacin de textos bibliogrficos y revistas
jurdicas especializadas, con la finalidad de dar a conocer a personas interesadas con respecto a la
problemtica de la reinsercin de quienes delinquen y cumplen con pagar su deuda con la sociedad.
La elaboracin de la presente investigacin trajo consigo dificultades que progresivamente fueron
superndose, una de ellas ms que nada se presento en el trabajo de campo debido a la incomprensin y
en la necesidad de tiempo de los informantes para atender en forma apropiada a la investigadora.
El esquema de la investigacin ya plasmada en la tesis se encuentra comprendido en 3 partes bien
definidas de acuerdo a lo sealado por la metodologa inducida por el Dr. Alejandro Caballero Romero
en su obra: Gua Metodolgica para los Planes y Tesis de Maestra y Doctorado.
La Primera Parte denominada, Fundamentacin; en donde se encuentra ubicado el captulo 1, y que
comprende el Marco Referencial en donde se sealan los planteamientos tericos, conceptos bsicos,
normas y legislacin comparada.
Asimismo la Segunda Parte denominada, Metodologa; es donde ubicamos el captulo 2 de la tesis y
en donde se establece el problema, los objetivos de la investigacin, la hiptesis, las variables y el
diseo de ejecucin debidamente estructurados.
La Tercera Parte, Resultados; a su vez comprende 5 captulos: El capitulo 3 comprende la situacin
actual de EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL CODIGO DE
EJECUCION PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO
PENAL DE PICSI, PROVINCIA DE CHICLAYO; El captulo 4 que es en donde se sustenta el anlisis
del tema; En el captulo 5 se elaboran las conclusiones a las que se llegan respecto de la realidad
analizada. Adems es de tomar en cuenta que en este captulo se realizan, el resumen de las
apreciaciones resultantes del anlisis, las conclusiones parciales, fundamentadas segn la contrastacin
de cada una de las cuatro sub-hiptesis planteadas y la conclusin general que est fundamentada con la
contrastacin de la hiptesis global; El capitulo 6, referido a los lineamientos determinados en la
investigacin; y el Capitulo 7, que comprende la bibliografa utilizada y anexos derivados del proyecto
elaborado.
LA TESISTA
PRIMERA PARTE FUNDAMENTACIN
(CAPTULO 1): MARCO REFERENCIAL
Antecedentes histricos
Si revisamos en la historia de las crceles, el ingls John Howard fue promotor de la corriente
denominada "reforma carcelaria", quien aspiraba a la construccin de establecimientos adecuados al
cumplimiento de la pena privativa de libertad, ya crecientemente aceptada.
Luego de la Segunda Guerra Mundial, la concientizacin acerca de los derechos humanos y el replanteo
de la concepcin de la readaptacin social del delincuente cobraron nuevos mpetus y la discusin gir
en torno a optimizar el sistema, no ya a travs de la reforma por la expiacin sino por medio del
tratamiento penitenciario y post-penitenciario, para lograr la reinsercin del delincuente en el tejido
social.
La Declaracin Universal de los Derechos Humanos, incorporada a nuestra Constitucin; las reglas
mnimas para el tratamiento de los reclusos adoptadas por las Naciones Unidas en 1955 y aprobadas por
el Consejo Econmico y Social; el Pacto de San Jos de Costa Rica, en 1966; y los Congresos
Internacionales que las Naciones Unidas convocados cada cinco aos para la prevencin del delito son
algunos intentos serios por reconsiderar la cuestin.
Elas Neuman, reconocido criminlogo, sostiene al respecto que "la reinsercin social del delincuente se
apoya en la individualizacin de la pena, la que resulta, primero, de la individualizacin judicial, en
donde se toma en cuenta la norma violada, el motivo, los medios con los que se concret el delito, la
circunstancias que muestran el grado de peligrosidad del acusado, el resultado del delito y la conducta
posterior de la persona"1.
Neuman explica que, a partir del cumplimiento de la condena se inicia una segunda etapa que se dirige
directamente a un tratamiento que apunta a la readaptacin social del delincuente. Este proceso
individualizado se concretara mediante un seguimiento y estudio del delincuente para agrupar a los
presos en establecimientos penales diferenciados segn factores de la personalidad, conductas y tipos de
delito.
Adems, postula como fundamental y obligatorio el trabajo, que debera realizarse bajo las mismas
condiciones que cualquier otra labor del mundo libre y facilitar al condenado el mantenimiento de los
suyos; el cuidado de la salud fsica y psquica, no slo de l sino tambin de su familia, que
habitualmente resulta abandonada.
Ocurre, sin embargo, que contra estos buenos propsitos, en la actualidad, muchas prisiones de distintos
pases se transforman en lgubres depsitos humanos.
Hacinamiento, malas condiciones de alimentacin e higiene, inexistencia de centros de rehabilitacin de
enfermedades y adicciones (aunque la ley los prev) conforman el paisaje del cautiverio donde
conviven a la fuerza reclusos de muy distintas edades, personalidades y que cometieron delitos de
naturaleza y gravedad diversa.
Los especialistas coinciden en sealar que las condiciones precarias descritas, ms el ocio causado por
la no obligatoriedad del trabajo en muchas de las prisiones, propician en el comportamiento de los
reclusos el automatismo de das calcados que slo favorecen la acentuacin y el enquistamiento de
costumbres abyectas y formas degradantes y corruptas destinadas a cristalizar estrategias de poder y a la
consecucin de supuestos beneficios.
Existe, adems, una tendencia a ubicar las prisiones en las afueras de los centros urbanos importantes,
lo que aleja al condenado del apoyo familiar; adems de eliminarlo de la vista social, como si se tratara
de ocultarlo.
Hctor Varela, profesor de psicologa forense de la Universidad de Buenos Aires, menciona, adems,
que "hay una grave carencia de formacin especfica y actualizada de los empleados penitenciarios, que
transforma su labor en un mero cumplimiento de horarios"2
Por otro lado, debido a su rgimen cerrado y verticalista, y la mayora de las veces burocrtico, este tipo
de instituciones, por lo general, se vuelven muy estticas, rgidas, y las innovaciones o programas que
se proponen muchas veces resultan imposibles de implementar o se ajustan con tanta lentitud que se
desvirtan u obstaculizan los propsitos originales para los que fueron concebidos.
Ya comenzado el siglo XXI esta situacin real es admisible.
Neuman y otros especialistas sostienen que hay una creencia generalizada de que, al preservar los
derechos y condiciones de vida de los presos se incurre en una desproteccin de las vctimas. Afirman
que ese postulado es errneo ya que, si se cuida y mejora la situacin del condenado, no slo se
benefician l y su familia sino todo el cuerpo social, atendiendo el presente y, por lo tanto, el futuro de
una persona que, inevitablemente, regresar al mundo libre del que fue apartado.
Los especialistas advierten que no sera justo ni real responsabilizar al sistema penitenciario del fracaso
o frustracin de los propsitos de readaptacin. Este resultado a veces se presenta como insoslayable, ya
que la crcel no puede suplir todas las falencias que experimentan muchos sectores de la sociedad. En
efecto, no puede cumplir roles que le corresponderan a efectivas polticas sociales y de contencin,
econmicas y educativas.
Ante el incremento de la delincuencia y la inseguridad existen una variedad de propuestas.
Generalmente predominan en los discursos y opiniones la famosa tolerancia cero y la va que sugiere
aumentar la severidad y el rigor de las penas. Esto apuntara a incrementar la cantidad de aos de
prisin para determinados delitos, adems de bajar la edad de imputabilidad.
Otros analistas no concuerdan con esta postura y se expresan en su contra. Norberto Spolansky,
profesor de Derecho Penal de la Universidad de Buenos Aires, afirma que "un aumento en la escala
penal puede que no resuelva el incremento de la criminalidad, lo que ocasionara un desprestigio de la
ley penal y, desaparecida la razn ms dolorosa que la sociedad puede imponer a un infractor, slo
quede la ley de la selva" 3.
Neuman, en tanto, es partidario de conservar la prisin tradicional slo para un 10 por ciento de la
poblacin carcelaria, lo que incluira a los delincuentes ms peligrosos y con mayores dificultades. All
sera sometido a prcticas de rehabilitacin y atencin para facilitar su progreso y avanzar en un
rgimen de apertura progresivo. El resto de los condenados debieran permanecer en crceles abiertas,
similar a la que existe en Monte Cristo, con trabajos de tipo agropecuario o industrial en las mismas
condiciones que en el mundo libre. Adems, el criminlogo coincide con otras ideas que se dirigen a
reemplazar, en ciertos delitos, la condena a prisin por otras penas alternativas, como multas, trabajos
comunitarios, arrestos domiciliarios, inhabilitaciones y prohibicin de concurrir a determinados lugares,
entre otras.
Lo cierto es que la realidad muestra no slo la necesidad sino tambin la urgencia de encarar estos
problemas para lo cual, probablemente, resulte necesario un debate interdisciplinario que intente andar
y desandar el laberinto de las prisiones y las penas, con una visin que contemple contenidos humanos y
sociales que se traduzcan en beneficios efectivos para todos los sectores sociales.
1.1. PLANTEAMIENTOS TERICOS
1.1.1. CONCEPTOS BSICOS
1.1.1.1. LA EVOLUCIN EMPRICA DE LA PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
En esta parte de la investigacin realizaremos un recuento histrico de la manera como se ha
venido aplicando la institucin de la pena privativa de la libertad.
1.1.1.1.1. El aislamiento celular
Los antecedentes de esta forma de aplicacin de la pena privativa de la libertad, se encuentran,
segn Neuman4, en el derecho cannico, que hacia el siglo XVI adopt a la reclusin y a la soledad
como una forma de arrepentimiento, de reflexin y de moralizacin. Por lo que, teniendo en cuenta esta
consideracin, podemos sostener que fueron los monjes los primeros en ser confinados en celdas en las
que sufran padecimientos fsicos, como el hambre, y morales, como la soledad absoluta.
Posteriormente, la iglesia extendera este procedimiento al orden civil, en el que fue, por ejemplo,
aplicado en la prisin romana de San Miguel, construida en 1703; en Austria en 1759; pero,
principalmente, aplicado en Norteamrica, en la que fue introducido en Pensilvania y en Filadelfia por
Franklin y por Jefferson. Siendo, por esto mismo, que podemos encontrar que tambin a la forma
penitenciaria se le ha denominado como rgimen pensilvnico.
La caracterstica primordial de este rgimen se encuentra en el aislamiento absoluto y permanente
de los reclusos mediante su confinamiento al interior de sus celdas, por lo que, a su vez, tambin se le
ha otorgado a este rgimen penitenciario, su ms conocida denominacin: aislamiento celular.
En trminos reales, a los reclusos sometidos a esta forma de aplicacin de la pena privativa de la
libertad, tan slo se les permita el desarrollo de las tareas individuales de la lectura de la Biblia. Ni
siquiera se les permita acceder a las actividades laborales ya que la filosofa del rgimen era la de
generar las circunstancias necesarias para la meditacin y para la reconciliacin con Dios, por lo que, en
consecuencia, se consideraba que entre ms tiempo estuviera el recluso consigo mismo y que entre
menos distracciones tuviera, ms rpida y eficazmente llegara a censurar su conducta criminal y a
elaborarse propsitos futuros de no volver a delinquir.
Adicionalmente, operaba, al interior de este rgimen, la regla del silencio absoluto, por la cual los
reclusos, adems de no poder relacionarse fsicamente con personas distintas a las que pertenecan al
personal penitenciario, tampoco podan sostener ningn tipo de conversaciones ni de comunicaciones al
interior del presidio.
Posteriormente, sera este rgimen eliminado de la mayora de las legislaciones del mundo, pues,
adems de costoso, ya que implicaba el uso de celdas individuales para cada uno de los reclusos, fue
tambin visto como inhumano por contrariar la naturaleza social del hombre debido a que lo alejaba de
sus semejantes y le impeda el desarrollo normal de cualquier tipo de contacto humano.
A pesar de lo anterior, hoy en da, en pases como Holanda, contina subsistiendo este rgimen
penitenciario para el caso de los reclusos inadaptados. Tambin, subsiste en pases como Francia,
Espaa y Japn para el caso de delincuentes primarios, quienes, al ser los sancionados con penas
privativas de la libertad que no superan el trmino de un ao, son mantenidos en una aislamiento
absoluto para as poder evitar los contactos con delincuentes comunes que sean capaces de pervertirles.
1.1.1.1.2. Rgimen Auburniano
Por su supuesta benevolencia, el rgimen del aislamiento celular no convenci a personas como
Elam Lynds, un americano que en 1821 asumira el cargo de director de la prisin de la ciudad de
Auburn y que, en lo referente a su pensamiento sobre los reclusos, no dejaba de considerarlos como un
par de salvajes, cobardes e incorregibles.
Sera, en consecuencia, la prisin de la ciudad de Auburn un centro de reclusin con un rgimen
especial de tratamiento a los reclusos que, bsicamente, fue el resultado de los bajos presupuestos
destinados a las prisiones, y de un pensamiento exagerado e irracional, profesado y llevado a la prctica
por Lynds.
Los bajos presupuestos para los asuntos penitenciarios ocasionaron que Lynds no pudiera renunciar
a la posibilidad de hacer trabajar a los reclusos, y, ms an, por su alto costo, ya que implicaba el
empleo de numerosas personas para la enseanza, renunciar tambin a la posibilidad de hacerlos
trabajar individualmente, como, de acuerdo a la base de sus ideas, era lo que anhelaba.
Fue, en consecuencia, implantado el trabajo comunal, pero, a la vez, fue conservado el aislamiento
nocturno bajo la regla del silencio absoluto, que, con posterioridad, tambin fue extendida al momento
del desempeo de las tareas laborales de los reclusos, en las que bajo la absoluta y permanente presin
de sufrir castigos corporales, se les impona la obligacin de no hablar y de conservar la posicin
corporal adecuada para el desempeo de sus actividades.
No es ste, entonces, un avance hacia la humanizacin de la pena privativa de la libertad, como se
le ha pretendido hacer ver, sino, por el contrario, la consecuencia de los bajos presupuestos estatales
para las crceles, que obligaron a Lynds a abolir el trabajo individual y, por lo tanto, a permitir, con
tanto desagrado que elabor sus propias reglas para ello, la relacin de los reclusos en el desarrollo de
sus actividades laborales.
De lo anterior, podemos, en primer lugar, deducir las normas establecidas al interior de este
rgimen penitenciario, compuestas por: aislamiento celular nocturno, trabajo en comunidad, disciplina
severa y silencio absoluto. En segundo lugar, podemos decir que este rgimen auburniano es el
resultado del acoplamiento del rgimen celular a los bajos presupuestos estatales en el campo de las
prisiones.
Concluimos, en consecuencia, que ste es uno de los regmenes ms crueles de todos los que han
llegado a existir para la aplicacin de la pena privativa de la libertad, y lo es porque en su interior, a
diferencia del aislamiento celular, generaba la ansiedad y aumentaba la necesidad humana de mantener
contactos verbales y fsicos con los semejantes, es decir, con los dems reclusos. Lynds, sin duda
alguna, lo saba y por ello se propuso no ceder sino por el contrario imponer su pensamiento, que no era
nada distinto a la necesidad de hacer cumplir sus reglas, sas que arbitrariamente haba elaborado y que
eran tan difciles de cumplir por la particularidad que tenemos los seres humanos, reclusos o libres, y
que nos diferencia de las dems especies: La necesidad de relacionarnos con nuestros semejantes.
1.1.1.1.3. Regmenes progresivos
Como una reaccin contra el aislamiento celular y contra pensamientos como el de Lynds,
surgieron, en la prctica penitenciaria, una serie de novedosas aplicaciones que permitieron una
benignidad en el cumplimiento de la pena privativa de la libertad.
El pionero de este pensamiento fue Alexander Maconochie, quien al ser nombrado director de la
prisin de la isla Norfolk en Australia, a donde Inglaterra, bajo la figura de la deportacin, enviaba sus
delincuentes ms temidos, que, para aqul tiempo, eran los que no podan llegar a ser disciplinados bajo
ninguna forma de castigo corporal o, tambin, aquellos que haban reincidido en la comisin de delitos,
implant una novedosa y eficaz forma de tratamiento de los reclusos.
La virtud y la grandeza de Maconochie fue la de haber corregido las fallas del sistema penitenciario
de la poca, que si daba lugar a motines, a desobediencias en el interior de las prisiones y a la comisin
de nuevos delitos por la clara ausencia de un mtodo que permitiera la regeneracin del delincuente,
deba, entonces, ser variado en su orientacin. Introduciendo novedosas concepciones as lo hizo
Maconochie, logrando, con todo xito, una disciplina carcelaria absoluta y, a la vez, un sentimiento de
fraternidad y de solidaridad entre los reclusos y la sociedad.
Para Maconochie el problema no era el delincuente, como s lo era para Lynds y para el aislamiento
celular, sino, por el contrario, el rgimen carcelario que vena aplicndose con arbitrariedad, pues ste,
en lugar de preparar al recluso para su libertad en el momento de cumplir la pena, lo arrojaba al seno de
una sociedad que lo discriminaba y que lo rechazaba por su inutilidad y por su grado de peligrosidad,
que no eran sino el producto de un resentimiento que se creaba mediante el aislamiento y la humillacin
que padecan. Por lo que, Maconochie, con toda su conciencia sobre este fenmeno, orient sus
esfuerzos hacia las necesidades de esos reclusos, permitindoles la capacitacin laboral adecuada que
les facilitara la obtencin de algn empleo en el momento de recuperar su libertad y, a la vez, la
resurreccin de esos sentimientos de necesidad y de utilidad que tanto necesitamos los seres humanos.
Para esto, se someta al recluso, por un tiempo no superior a los nueve meses, a un rgimen de
aislamiento absoluto que tena el propsito no de castigarlo, sino, por el contrario, de permitirle que
reflexionara sobre el dao que haba ocasionado a la sociedad, lo que les era comunicado verbalmente
por el director de la prisin y por los guardias, a los que se les exiga una conducta respetuosa para con
la poblacin carcelaria.
De esta manera, el perodo de reflexin no se converta en un medio de tortura mental ni tampoco
de rechazo social, sino, precisamente, en un medio de reflexin y de tranquilidad interna,
permitindose, con ello, el resurgimiento de las ganas de recuperar la libertad para vivir conforme a las
reglas de la sociedad.
Despus de los meses de aislamiento se proceda a aplicar la siguiente etapa, la del aprendizaje de
un oficio que le pudiera ser til al recluso en el momento de regresar a la sociedad, para lo que no fue
ahorrado ningn tipo de esfuerzo, pues se permita una entera libertad al momento de la escogencia de
la actividad que se quisiera desarrollar, siendo el nico lmite el del presupuesto de la prisin. Sin
embargo, el ambiente mismo de libertad y de valoracin que este rgimen despert en la poblacin
carcelaria, permiti el desarrollo de una excepcional y nunca antes vista capacidad recursiva, pues los
reclusos comenzaron a contar con ellos mismos para someterse a las orientaciones de ingenieros,
abogados o arquitectos que tambin haban sido privados de la libertad y que no haban sido
aprovechados por ningn otro rgimen carcelario.
Dependiendo de la capacidad laboral del recluso y de su desempeo en la labor, por l escogida, as
iba a ser su castigo social. Fue sta la gran novedad de Maconochie, quien si hasta el momento se haba
limitado a atenuar la severidad del rgimen del aislamiento celular, llev a la prctica esta gran idea que
arroj innumerables beneficios, pues si la condena dependa de la capacidad y de la voluntad de
desarrollar alguna actividad que permitiera un sustento honesto y limpio, entonces el recluso se
encontrara motivado al aprendizaje de la misma y a su reincorporacin a la sociedad, que no dudara en
acogerlo y en recibirlo por los beneficios que ste podra llegar aportarle. Para esto, fue elaborado un
sistema que se compona de unas boletas que acreditaban los puntos que iban sumando los reclusos por
su buen comportamiento y por su buen desempeo laboral en el presidio; igualmente, existan unas
tablas que catalogaban esta puntuacin y que graduaban la condena de acuerdo con los puntos que iba
obteniendo cada recluso.
El haber terminado con los motines y con las dems formas de indisciplina carcelaria, as como el
haber creado una nueva y exitosa forma de regeneracin del delincuente, le proporcion un gran
prestigio a Maconochie, quien, por esto mismo, fue llamado a Inglaterra para que orientara sobre el
manejo de las prisiones y, posteriormente, para que se hiciera cargo de otra que tambin lo necesitaba
como director.
Pero el reconocimiento a Maconochie no solo se extendi en Inglaterrra, pues sus enseanzas
fueron, entre otros ms, tambin tomadas por Crofton, un irlands que diriga las prisiones de su pas;
por Montesinos, tambin director de prisiones en Espaa; por Brockway, quien las implantara en los
Estados Unidos, y por Evelyn Ruggles Brise, quien las adecuara a las nuevas necesidades de la
Inglaterra del siglo XX. Todos ellos basados en la filosofa fundamental de Maconochie: Combatir el
delito mediante la verdadera regeneracin del delincuente, que se obtiene por medio de la motivacin
hacia el trabajo y hacia los deseos de recuperar la libertad perdida por no haber vivido conforme a las
normas de la sociedad.
El caso de Montesinos es tan especial que, a nuestro juicio, amerita un estudio y un
pronunciamiento especfico, pues en la mente de este hombre, que, como lo dijimos, fue director de una
prisin espaola, la de Valencia, se encontr la experiencia de haber ocupado la posicin de recluso en
algn momento de su vida. Sucedi esto cuando, como militar que fue, fue capturado, hecho prisionero
y encerrado en una lejana prisin francesa, en la que estuvo por cerca de tres aos; hecho que, sin duda
alguna, le permitira comprender las necesidades de la poblacin carcelaria, a la que siempre trat con
una exigente pero respetuosa disciplina que se resume en su concepcin de ver en el condenado a un
hombre, como lo demostr con esta frase que coloc en la puerta del presidio que dirigi: La prisin
slo recibe al hombre. El delito queda a la puerta. Su misin es corregir al hombre.
En su ingreso en la prisin, el recluso sostena una corta charla con Montesinos para despus ser
llevado a las oficinas de dotacin, en donde le era entregado su uniforme y le eran puestos unos pesados
grilletes, de los que no podra liberarse sino por su propia voluntad, que deba traducirse en el deseo de
trabajar en alguna de las mltiples labores que se ofrecan en el presidio, organizado para este fin como
una gran fbrica. Poco a poco, a travs de su buena conducta y deseo de superacin, traducido en su
buen desempeo laboral, el recluso iba hacindose merecedor de la confianza que era el eje
fundamental de este rgimen penitenciario y que incluso permiti sin mayor vigilancia el empleo de
estos hombres en labores exteriores del penal, como el transporte de valiosas mercancas, la mensajera
y la agricultura.
La consideracin de Montesinos nunca fue traicionada por los reclusos, que le demostraron un
afecto y un respeto insuperables, y, por sobre todo, un noble uso de esa libertad y de esa confianza, tan
extraas como valiosas para sus condiciones de hombres privados de ellas por la sociedad y por causa
de sus delitos.
Las impresionantes ancdotas que se cuentan sobre l son una clara muestra de esta afirmacin,
pues, adems de llegar a asignar reclusos como escoltas de su esposa, en alguna ocasin permiti, sin
vigilancia alguna y por lo tanto con el nico compromiso de reintegrarse al presidio, que uno de ellos
visitara a su madre moribunda, que se encontraba en un domicilio distinto al del penal,
proporcionndosele, por si fuera poco, un adelanto econmico por la rentabilidad del trabajo que haba
desarrollado durante el cumplimiento de su sentencia para que sufragara los gastos de su viaje y para
que comprara alguna ropa para que no se le viera con el uniforme del presidio. Como era de esperarse,
el recluso no traicion la confianza de Montesinos, o, con mayor justicia, de este gran hombre, pues,
apenas enterraron a su madre, regres l al presidio en el que se encontraba privado de su libertad.
1.1.1.1.4. Regmenes abiertos
Como de su denominacin se desprende, esta forma aplicativa de la pena privativa de la libertad
nos indica un rompimiento con sus esquemas tradicionales, que si se haban caracterizado por la
seguridad y por la desconfianza hacia los reclusos, reflejadas en los grandes muros que rodeaban a las
prisiones y en los numerosos guardias que las custodiaban, comenzaran, de ahora en adelante, a
experimentar una evolucin hacia lo que se ha denominado la prisin de mnima seguridad.
Los orgenes de esta variacin intelectual, materializada en la prctica penitenciaria, se ubican en
los momentos posteriores a la segunda guerra mundial, en los que los estados europeos evidenciaron la
necesidad de construir crceles que no desbordaran sus limitados presupuestos, orientados
principalmente a la habilitacin de las vas y de las edificaciones que haban quedado averiadas por
causa de los continuos e inclementes bombardeos que se haban padecido. A este factor se sum el
crecimiento de la delincuencia, que, debida a la postracin de la economa de la poca, sobresatur las
pocas crceles que ya se haban colmado de delincuentes polticos que en la prctica no representaban
un mayor peligro para la sociedad.
Fue as como se evidenci la necesidad de construir nuevos y ms econmicos centros
penitenciarios. Y la mejor manera para hacerlo era ahorrando en la edificacin misma y en el personal
que se requera para su funcionamiento, es decir, ahorrar en seguridad, por lo que se aludi a una nueva
filosofa, la de la confianza del Estado en el delincuente, para as poder contrarrestar las crticas que de
inmediato se formularon a ste, en el decir de algunos, peligroso, ingenuo e inseguro sistema de
tratamiento para los reclusos.
De esta manera, en pases como Inglaterra, Francia, Blgica, Holanda, Italia, Suecia y Austria,
fueron reemplazados los altos muros de cemento que impedan la vista exterior desde el presidio por
cercas de alambre en campos abiertos, o, en el mejor de los casos, por una puerta que para su seguridad
contaba con un simple candado. Con razn, entonces, se dijo que la seguridad de estas prisiones era
simblica y no real, pues, como lo hemos querido hacer ver, es del todo comprensible que una cerca de
alambre o un candado no son verdaderos lmites a la libertad, sino, por el contrario, el cumplimiento de
un mnimo requisito de una falsa seguridad penitenciaria. Lo anterior, unido al hecho de que la
disminucin del personal de planta, como los guardias, lleg a tal punto que no pasaban de cinco para
estos centros de reclusin que normalmente contaban con cerca de doscientos condenados.
Las facilidades que este rgimen brindaba para una fuga presidiaria se encontraban reforzadas por
su preeminente orientacin hacia el trabajo agrcola, que, debido a sus exigencias, era practicado al aire
libre, en grandes extensiones de tierra, y, como lo hemos venido sosteniendo, bajo la vigilancia de unos
pocos guardias. Fue, entonces, grande la sorpresa que se llevaron los opositores de esta filosofa de
confianza estatal hacia el reo, pues si ellos haban tenido que orientar sus crticas hacia el campo de la
inseguridad, previendo que un gran nmero de amotinamientos y de fugas se presentaran al interior de
los centros de reclusin que contaran con este sistema, debieron, por el contrario, observar que el
agrado, el respeto y la consideracin de este econmico y prctico mtodo de rehabilitacin
delincuencial haba generado la tan necesitada y esquiva obediencia que no se haba podido implantar
bajo la ms frrea -por no decir irrespetuosa e inmisericorde- disciplina que nos recuerda a los penales
del aislamiento celular.
Tan importante como el respeto al delincuente, era tambin la seleccin del mismo, pues con un
gran acierto se consider que este sistema no era apto para la totalidad sino tan solo para una parte de la
poblacin carcelaria. Giraba este aspecto en torno a criterios distintos de los ya elaborados para la
clasificacin del delincuente, es decir, que para esta seleccin, al interior de este sistema, no era tenida
en cuenta la magnitud de la pena ni la naturaleza del delito cometido, como s sucedi en los anteriores
regmenes, en los que el delincuente fue clasificado por la ofensa cometida contra la sociedad y no,
como en ste, por su voluntad y disciplina para su rehabilitacin social. Obedeci este cambio de
concepciones a que el rgimen tambin se sustent en la creencia de que todo delincuente, sin
consideracin a su falta contra la sociedad, poda, segn sus actitudes y consideraciones y rasgos
personales, ser digno de esta confianza estatal, por lo que, como criterios fundamentales para
seleccionarlos, se utilizaron los del anlisis individual de las causas que lo haban motivado para la
realizacin del delito, y, adicionalmente, el del estudio de las circunstancias personales que lo rodeaban
en el momento de la ejecucin de la pena que se le haba impuesto. De esta manera, no es correcto
afirmar que este sistema tan solo se practic sobre delincuentes de faltas menores, que si bien eran los
que ms fcilmente reunan los requisitos para ingresar a l, no por ello fueron los nicos que lo
disfrutaron, pues tambin se presentaron casos de ingreso de delincuentes de faltas tan graves como el
homicidio, pues, como se ha venido sosteniendo, lo que interesaba a este sistema no era la falta
cometida sino las circunstancias especficas que rodeaban al delincuente y que, como su ncleo social,
hacan presumir su voluntad por la rehabilitacin.
1.1.1.2. LA FUNCIN DE LA PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
Pasaremos, en este tem, a estudiar a esta forma punitiva desde el punto de vista de las finalidades
que con ella se han pretendido obtener desde su adopcin en el mundo jurdico hasta nuestros das.
Aspecto este que, desde el punto de vista jurdico, consideramos de vital importancia para futuras
decisiones sobre el mantenimiento, correccin o eliminacin de esta forma punitiva, pues, sin duda,
parecen, estas finalidades, dividirse entre la obtencin y la persecucin de unos fines explcitos y
formales y unos fines reales y ocultos.
1.1.1.2.1. La Funcin de la Pena en General
Para una cabal comprensin del tema del que nos ocupamos en este tem, primero analizaremos las
diferentes funciones que en las distintas etapas de la historia se le han otorgado a las penas en general,
y, posteriormente, pasaremos a analizar las diferentes teoras que se han elaborado sobre esas bases y
fundamentos histricos.
Funciones stas que, como a continuacin lo veremos, no han sido unvocas, sino, por el contrario,
diversas y dependientes de los momentos histricos y de las concepciones y necesidades sociales que
las han rodeado.
Para este propsito de dilucidacin histrica, consideramos pertinente utilizar y basarnos en la
perspectiva sealada por Emiro Sandoval Huertas5, quien, para ilustrarnos sobre los fines de las penas a
travs de la historia, ha elaborado una clara y sensata clasificacin que consta de cuatro etapas o fases,
que son: la fase vindicativa, la fase expansionista o retribucionista o de la explotacin oficial del trabajo
del recluso, la fase correccionalista y la fase resocializante.
1.1.1.1.2.1.1. La clasificacin de Emiro Sandoval Huertas
Es de anotar que, como lo afirma el mismo Sandoval Huertas: la mencin a fases vindicativa,
expansionista, etc., no significa que en determinados perodos las sanciones penales hubiesen tenido
slo la finalidad con que se ha denominado la respectiva poca, sino que en sta ese fue el objetivo
oficial primordial, en el sentido de que en relacin con l se haca mayor nfasis, aunque en forma
secundaria se reconociesen otras posibles funciones Y, en segundo trmino, debemos mencionar
desde ahora que el paso de cada fase a la siguiente, como todo proceso social no fue instantneo y
frecuentemente ni siquiera rpido, sino que se produjo lenta y gradualmente. Por ello, de una parte,
resulta imposible sealar fechas precisas que deslinden las diversas fases, y, de otra, encontraremos
lapsos de transicin en los que se concedan similar prelacin a dos finalidades distintas de la sancin
penal.6
a) La fase vindicativa
Caracterizase esta etapa por ser la venganza el fin primordial de la pena, que, en un primer
momento, fue aplicada de acuerdo a los postulados de la ley del talin y, posteriormente, en conjunto
con las disposiciones que sealaba la compositio.
En cuanto a la ley del talin, debemos decir que consista en la venganza por excelencia, pues el
castigo a imponer al autor del dao consista en la misma conducta nociva que l haba realizado. Por lo
que, en consecuencia, podemos afirmar que, bajo el imperio de esta forma de sancionar, operaba una
completa deduccin desde la conducta daina hasta la materialidad del castigo a imponer.
En relacin con la compositio, que, como ya lo dimos a entender, surgi con posterioridad a la ley
del talin, podemos decir que constituy un gran avance para la filosofa sancionatoria de la poca.
Esto, porque represent el reconocimiento de la superioridad de los intereses de la vctima de la
conducta daina por sobre los intereses del clan o de la tribu o de la organizacin social de imponer el
castigo correspondiente a esa conducta. As, bajo esta figura de la compositio, comienzan a operar otras
como la de la posibilidad de la vctima de renunciar a su derecho de tomar venganza mediante una
indemnizacin que deba sufragar el agresor.
Esta forma de justicia, compuesta por la ley del talin y la compositio, fue especialmente
consagrada en el cdigo de Hammurabi, que, segn los expertos, fue probablemente concebido entre los
aos 1792 A.C. y 1748 A.C.; as como tambin consagrada en la ley de las XII tablas, formadas durante
el siglo IV A.C.; y en la partidas de Alfonso El Sabio, en las que al concebirse expresamente a la crcel
como un lugar para la custodia pacfica y no tormentosa ni martirizante de los prisioneros, nos ensea la
finalidad vindicativa, compuesta por ese castigo que se aplicaba con posterioridad a ese encierro
preventivo7.
Lo anterior, en ningn momento quiere decir que, como lo afirma Sandoval Huertas, no se hayan
presentado estos rasgos vindicativos en otras etapas de la historia, e, incluso en la actualidad. En efecto,
este mismo autor sostiene:Y an en nuestros das, la finalidad vindicativa aflora hasta ahora en los
textos legales; nos referimos a aquellos delitos que para ser investigados y procesado su autor, exigen
querella o solicitud de la parte ofendida, como quiera que una de las varias razones que explican el
mantenimiento de esas conductas en las legislaciones penales es el reconocimiento, tcito pero
inequvoco, de que frente a ellas slo quien ha sufrido un perjuicio puede tener algn inters en
reaccionar8.
b) Fase expansionista o retribucionista o de la explotacin oficial del trabajo del recluso
Las guerras religiosas, las enfermedades y el descubrimiento de Amrica llevaron a la instauracin
de una nueva poltica punitiva, sustentada, en especial, por las necesidades econmicas y por las
presiones desarrolladas por la clase social que controlaba los medios de produccin de la poca.
En efecto, hacia el siglo XIV, cuando todava se contaba con grandes niveles poblacionales que
permitan el exitoso desempeo de las actividades productivas y degenerativas como la guerra, la
poltica punitiva continuaba siendo principalmente la de la vindicta. Sin embargo, ya en las
proximidades del siglo XVI, cuando la situacin poblacional cambi radicalmente como consecuencia
de las enfermedades y de las guerras que diezmaron la poblacin, vari igualmente el pensamiento
sancionador, que, como un sirviente de las clases poderosas, se orient a la correccin de estos
fenmenos poblacionales y a la disminucin de sus nefastas consecuencias.
Los juegos militares de la realeza, aquellos que a travs de los ejrcitos y de sus enfrentamientos
blicos costaron un sinnmero de vidas, comenzaron, por la gracia de la excesiva disminucin
poblacional, a sentir la ausencia de hombres y de mercenarios de bajo costo. Situacin sta, que por no
ser ajena a las actividades productivas, ocasion una guerra comercial en la demanda del elemento
humano, que, por obvias consecuencias, como la tranquilidad y la seguridad, se resolvi a favor de la
produccin y del comercio.
La desercin de los ejrcitos para la bsqueda de un trabajo en las actividades comerciales fue uno
de los ms caractersticos elementos de la poca, por lo que los monarcas, tan necesitados de imponerse
a sus vecinos mediante la conquista de nuevos territorios, se vieron obligados a aumentar la rentabilidad
de la milicia mediante el pago de mejores y ms oportunas retribuciones. Sin embargo, estas
retribuciones, por el alto costo que implicaran para los recursos econmicos de la realeza, no podan ser
tan grandes como para evitar que el capital humano se concentrara en actividades ms tranquilas y
seguras como el comercio y la produccin.
Otro factor que contribuy a ensombrecer el panorama poblacional de la poca pero que a la vez
alent con mayor fuerza los cambios punitivos que se desarrollaron para la correccin de este problema,
fue el descubrimiento de Amrica, que, habiendo ocasionado una demanda adicional del capital
humano, tan requerido para la conquista, colonizacin y explotacin de los nuevos territorios, aceler la
adopcin de nuevas formas punitivas.
Contrariando las expectativas de quienes demandaban los elementos humanos, la sociedad de la
poca no era permeable a los cambios, que era de lo que se necesitaba para la solucin de los problemas
poblacionales. Sin embargo, esta misma sociedad s era manejable a travs de sus concepciones
religiosas, por lo que, sin dudarse un solo momento, se entablaron alianzas entre las nuevas
concepciones espirituales y las tradicionales formas de gobierno.
De estas alianzas, por ejemplo, surgieron las nuevas concepciones sobre la mendicidad, que de
haber sido vista como un elemento saludable y necesario para la salvacin del hombre, pues por ella se
haca posible la realizacin de las ideas de la caridad y de la compasin cristiana, pas a ser considerada
como un delito durante la etapa de la escasez poblacional.
Lo anterior encuentra su sentido en el hecho de que mientras se requera de un gran nmero de
brazos humanos para la realizacin de las actividades militares, comerciales, productivas y de
conquista, la mendicidad, entre tanto, albergaba a una gran cantidad de personas que permanecan total
y completamente alejadas de esas labores. Por lo que, para contrarrestar esta situacin, se pens, se
realiz y se difundi una doctrina religiosa que variara las concepciones imperantes sobre la inactividad
productiva del ser humano.
Estas doctrinas religiosas, fueron, en esencia, el calvinismo y el luteranismo, que, en el afn de
arraigarse en las sociedades, se propusieron obtener el respaldo de los gobernantes mediante su
colaboracin a la solucin para el problema de la escasez poblacional. Siendo, por esta razn, que,
autores como Georg Rusche y Otto Kirchheimer opinan lo siguiente: Una filosofa de este tipo no
contemplaba, obviamente, un espacio para la mendicidad y se opona a las prcticas catlicas de la
caridad indiscriminada. El principio religioso que obligaba a asistir a los mendigos aptos para el trabajo,
lo que de paso incrementaba su dolencia, debi de haber sido considerado por la sobriedad calvinista
por lo menos tan estpido como el principio laico que propiciaba la eliminacin de los mendigos de la
faz de la tierra. El calvinismo conoca un mtodo mejor para utilizar esta fuente potencial de riqueza, un
mtodo que encontraba su justificacin en la condena de la mendicidad, estimada como el pecado de la
indolencia y como violacin de los deberes de amor fraterno9.
As, de este respaldo religioso se deriva el hecho de que la mendicidad del siglo XVI, que es
cuando comienzan a evidenciarse los problemas poblacionales en la sociedad, pudiera haber sido
llevada a los terrenos del derecho penal para ser sancionada conforme a sus disposiciones. De elemento
til y saludable para la sociedad, pas a ser el mendigo un vil y burdo delincuente, que, como tal, deba
reparar su falta y de paso reconciliarse con Dios.
Es curioso, pero la doctrina que atribua el pecado de la mendicidad igualmente estableca la
reconciliacin divina en hechos del todo favorables a las clases que requeran del elemento humano:
mediante trabajo. De esta manera, si el mendigo era un pecador porque no trabajaba volvera a ser un
hijo de Dios mediante el trabajo, pero mediante el trabajo que le designara la sociedad, por lo que era
completamente viable encontrar a estos hombres en las labores comerciales, militares o de produccin.
Adicionalmente, debido a que en la poca se experimentaba una unin entre los conceptos de delito
y de pecado, el mendigo, adems de pecador, era considerado como un delincuente, por lo que se
exclua la posibilidad de un reencuentro individual con la divinidad y, muy por el contrario, se
estableca la tarea estatal de sancionar y de reorientar a dichas personas.
Esta sancin y reorientacin estatal oper mediante la creacin de nuevas formas punitivas que se
dedicaron a explotar las fuerzas laborales inactivas, que, a su vez, son las que nos sitan y nos permiten
hablar de esta fase de expiacin o de explotacin oficial de la fuerza laboral del recluso.
Tenemos que estas nuevas formas punitivas, son, principalmente, las galeras, la deportacin, los
presidios y el internamiento en las casas de correccin10. Todas ellas, dedicadas a disminuir las
nefastas consecuencias de la escasez de la mano de obra en la sociedad.
As, y no por casualidad ni por misericordia humana, oper, durante los siglos XV y XVI, el gran
viraje de la poltica punitiva y el reconocimiento de una nueva funcin para la tarea sancionadora,
consistente en la explotacin oficial del trabajo del recluso mediante el apoyo de la religin y de los
centros de poder de la poca.
Ahora, es de resaltar que, como lo afirma Sandoval Huertas: La tesis expansionista y por
consiguiente la retribucionista suponen, en cambio, que el sentenciado como autor de un hecho punible
recibe un beneficio a travs de la ejecucin de una pena y que, por ende, l mismo posee inters en que
la sancin se haga efectiva. Tal suposicin proviene, a su vez, de otra: de que slo tras su reconciliacin
con la divinidad (expiacin) o con la colectividad (retribucin) podra el sentenciado gozar de
tranquilidad espiritual; de all que a ste le afane expiar o retribuir el dao causado con su conducta11.
De lo anterior, podemos afirmar que, en relacin con la fase precedente, la de la vindicta, operan
cambios fundamentales en relacin con la concepcin de la funcin o funciones de la pena. Esto, porque
mientras en la vindicta la pena implicaba un mero castigo para la reparacin del dao que se haba
causado a una determinada persona, en cambio, en la etapa que nos ocupa, ese mismo castigo
representaba la reconciliacin con la sociedad, con la vctima y con la divinidad, pues la conducta
nociva implicaba una ofensa a estos tres rdenes. Siendo esto as, es obvio que la pena, al no depender
ya de los intereses exclusivos de la vctima de la conducta daina, no poda continuar acoplndose ni
deducindose de la conducta delictiva, como era lo que vena sucediendo bajo el imperio de la ley del
talin, que, al buscar que el autor de la conducta nociva sufriera el mismo perjuicio de su vctima,
estableca una multiplicidad de posibles sanciones.
Variado el fin principal de la pena, es, entonces, obvio que tambin las penas varen para la
consecucin de ese nuevo fin, que fue lo que sucedi en la etapa de la explotacin oficial del trabajo del
recluso, en la que, en aras de explotar esa inutilizada y bastante necesitada capacidad laboral, se
disearon unas actividades sancionadoras que permitieran la insercin de ese recluso a los campos
militares, comerciales o productivos.
Creemos que sta es la explicacin y el sustento de penas como las galeras, que vincularon al reo a
las actividades militares; como la insercin en las casas de correccin, que lo involucraron en las
actividades productivas y comerciales; como la deportacin, que permiti la conquista, colonizacin y
explotacin de los nuevos territorios, etc.
c) Fase correccionalista
En esta fase, la funcin primordial de la pena es la de conseguir un resultado posterior y
dependiente de la forma de la ejecucin de la sancin penal: la correccin del delincuente.
Ntese, entonces, que podemos encontrar varios aspectos dentro de esta fase, entre los que se
destacan el hecho de la realizacin de una ejecucin punitiva condicionada a la obtencin de un
determinado fin: la correccin del delincuente; y, en segundo lugar, el hecho de que los resultados
esperados sobre la realizacin de ese esfuerzo punitivo tendiente a la correccin delincuencial, se
esperan para el futuro, es decir, para el momento de la terminacin de la ejecucin punitiva.
En cuanto se refiere al momento histrico del surgimiento de este nuevo fin punitivo, Sandoval
Huertas se refiere en los siguientes trminos: La burguesa, clase social que ascenda hacia el poder
poltico en detrimento de la aristocracia y que paulatinamente se haba posesionado de distintos sectores
de la vida humana (entre ellos el de los establecimientos correccionales) alcanz definitivamente su
aspiracin poltica hacia finales del siglo XVIII; con bastante precisin histrica debe ubicarse tal hecho
en la revolucin norteamericana de 1776 y, en especial, en su anloga francesa de 1789. Considero que
dicha circunstancia puede sealarse como punto de referencia para separar cronolgicamente la fase de
la explotacin oficial del trabajo del recluso de la correccionalista, pues una vez que la ideologa liberal,
propia de la burguesa, se ha convertido en el pensamiento oficial, se abandona la pretensin de que los
sentenciados retribuyan econmicamente el perjuicio que han causado y, en cambio, se antepone la
finalidad de corregirlos que ya se anunciaba en el Hospicio de San Miguel y en la Casa de Fuerza.12
De esta manera, en el pensamiento de Sandoval Huertas, que nos abstenemos de controvertir por su
claridad y por su sensatez, la conquista del poder por una nueva clase social (la burguesa), produjo la
adjudicacin de una nueva finalidad a las sanciones punitivas, lo que nos parece del todo posible si
tenemos en cuenta que lo que hemos podido observar en el desarrollo de esta investigacin es la
utilizacin del derecho penal en favor de unas determinadas clases sociales.
Ahora, como es obvio que cada clase social que haya detentado el poder ha establecido, o, por lo
menos, intentado establecer, el sistema que ms le convenga y que ms se ajuste a sus necesidades y a
sus beneficios, no consideramos, en consecuencia, desacertado sostener que la nueva clase burguesa
haya amoldado al derecho penal para lograr su consolidacin y perpetuidad en el poder sobre la
sociedad, as como para obtener los mximos beneficios que de esa situacin pudieran derivarse.
A lo anterior, podemos tambin agregar que si los problemas poblacionales haban originado
durante el siglo XV una nueva orientacin y una nueva filosofa finalista de la pena, eliminada esta
causa debera de nuevo modificarse la estructura punitiva, como en efecto sucedi en los finales del
siglo XVIII con la estructuracin y adopcin de una nueva forma sancionadora que no pretenda ya
explotar la capacidad laboral del recluso: la pena privativa de la libertad.
En efecto, los problemas poblacionales haban ya desaparecido en los momentos en los que se cre
y se adopt a la pena privativa de la libertad. Fue, entonces, creada esta nueva sancin penal al igual
que fueron abolidas las que ya no representaban ningn tipo de utilidad para las clases detentadoras del
poder al interior de la sociedad, como las galeras, la deportacin y la insercin en los establecimientos
correccionales.
A su turno, Sandoval Huertas igualmente se ocupa de dilucidar los beneficios que la pena privativa
de la libertad traera para la recientemente ascendida clase burguesa: Ahora bien, esa nueva
normatividad penal al determinar las sanciones que se impondran a los comportamientos all descritos
y ms concretamente al escoger la privacin de la libertad como la principal modalidad punitiva
simplemente adopt la institucin ms apropiada para distribuir y fijar espacialmente a los individuos,
clasificarlos, vigilarlos, codificar sus actividades y obtener de ellos un conocimiento acumulable y
centralizable; es decir, para poner en prctica la manipulacin poltico-disciplinaria que ya imperaba en
otros mbitos de la sociedad y que difcilmente se hubiera podido entronizar en material penal a travs
de cualquiera otra de las sanciones penales que provenan de quienes defendan las tesis de la
proporcionalidad, entendida sta como analoga entre el hecho punible y la reaccin institucional13.
Interpretando este pensamiento de Sandoval Huertas, encontramos, en otras palabras, que la pena
privativa de la libertad, como mxima expresin punitiva de la poca, fue el instrumento principalmente
utilizado por la burguesa para la consolidacin de su poder y para la sumisin del individuo a su
rgimen. Surge, a nuestro juicio, de esta utilizacin para esta modalidad punitiva, la denominacin de
fase de la correccin, que lo que implica es incorporar al individuo a ese nuevo rgimen burgus,
especialmente caracterizado por el culto a la propiedad privada.
As, corregir al individuo no es nada distinto a someterlo a las necesidades burguesas, a pacificarlo
en favor de una clase que lo necesita bajo determinadas condiciones y en determinados casos y
aspectos. Por eso, se disea una pena, que, como la privacin de la libertad, permite la vigilancia y la
influencia constante; as como tambin se disean unas protecciones adicionales en favor de esa clase
que teniendo el poder en sus manos orienta el derecho penal hacia su favor y sus conveniencias, como
sucede con la elaboracin de los tipos penales que protegen principalmente a la propiedad privada, pero
que la protegen de tal forma que sean los que no la poseen ni la detentan quienes sufran la certeza del
castigo punitivo.
Por lo tanto, si en esta fase de lo que se trataba era de corregir y de someter al individuo, haca,
entonces, falta una dura y clara poltica disciplinaria, que la podemos encontrar expresada al interior de
los centros de reclusin de la poca, sujetos, principalmente, al aislamiento perpetuo o temporal, a la
regla del silencio absoluto, a innumerables castigos corporales y, dependiendo del caso, a la obligacin
de trabajar14.
En otras palabras, se crea la prisin y a la vez unas inmunidades de clase para as lograr que
quienes detentan el poder no sean los que lleguen a ella, sino, muy por el contrario, que lleguen los que
no lo detentan, es decir, los que no son burgueses, que es lo mismo que decir que son quienes no
detentan la propiedad privada. Por esto, se establecen castigos diferenciales para conductas que en la
prctica resultan produciendo el mismo efecto, pero que, a la vez en la prctica, son cometidas por
personas distintas, como son los robos y las evasiones fiscales.
En este sentido, se pronuncia, por ejemplo, Foucault, quien sostiene: Se ha separado el ilegalismo
de los bienes del de los derechos. Separacin que cubre una oposicin de clases, ya que, de una parte, el
ilegalismo ms accesible a las clases populares habr de ser el de los bienes: transferencia violenta de
las propiedades; y, de otra, la burguesa se reservar el ilegalismo de los derechos: la posibilidad de
eludir sus propios reglamentos y sus propias leyes; de asegurar todo un inmenso sector de la circulacin
econmica por un juego que se despliega en los mrgenes de la legislacin, mrgenes previstos por sus
silencios, o liberados por una tolerancia de hecho. Y esta gran redistribucin de los ilegalismos se
traducir incluso por una especializacin de los circuitos judiciales: para los ilegalismos de bienes para
el robo-, los tribunales ordinarios y los castigos; para los ilegalismos de derechos fraudes, evasiones
fiscales, operaciones comerciales irregulares- unas jurisdicciones especiales, con transacciones,
componendas, multas atenuadas, etc. 15.
De esta manera, vemos cmo la prisin, instrumento de la burguesa para labrar el camino de la
aceptacin a su rgimen, fue elaborada para el propio y exclusivo beneficio de esta clase, para la
transformacin, o en trminos de Sandoval Huertas, para la correccin del individuo hacia los fines y
necesidades de ella.
d) Fase de la resocializacin
La elaboracin de teoras en contra del pensamiento liberal del laissez fairelaissez passer, as como
la interpretacin de sus posibles influencias negativas sobre la equidad en la distribucin del ingreso,
produjo una nueva forma de pensar que incluso lleg a extenderse a los campos del derecho penal.
La amenaza de la izquierda sobre las democracias occidentales cada da se haca ms real hacia los
finales del siglo XIX y durante la mayor parte del siglo XX. En este contexto, comenz a hablarse de
una tesis intermedia que supona la creacin de un sistema en el que ya no fuera el libre juego de la
oferta y de la demanda el que regulara las relaciones econmicas; ni mucho menos en el que el Estado,
a travs de su estructura de poder, controlara todos los aspectos del individuo, como suceda en el
comunismo y el socialismo. Se pens, por lo tanto, en un sistema, que, denominado Social Democracia,
implicara una injerencia e intervencin estatal de carcter limitada de la que se derivara el respeto y el
reconocimiento a las libertades y derechos del hombre.
Fue, el anterior, un sistema de amplia difusin y acogimiento mundial que en la prctica ocasion
una excesiva ampliacin de la rbita funcional del Estado, dentro de la que se encontraban aspectos tan
esenciales como la poltica penitenciaria y la finalidad punitiva. Por esto, es que no es extrao pensar
que esta circunstancia haya ocasionado una variacin metodolgica y conceptual en estos aspectos del
derecho penal.
Al respecto, Sandoval Huertas se refiere en los siguientes trminos: Pero cuando el dejar hacer,
dejar pasar, hacia finales del siglo XIX y primeras dcadas del XX, tuvo que comenzar a ser modificado
para admitir el intervencionismo estatal, igualmente las teoras en torno al objetivo de las penas
experimentaron variacin anloga que, por su sutileza, an en la actualidad no ha sido advertida
claramente por varios autores; fue all cuando la correccin cedi lugar a la resocializacin de otra
parte, la principal razn del surgimiento de la tesis resocializadora radic en el conjunto de
modificaciones que experiment el modelo econmico capitalista tras su crisis desde finales del siglo
XIX hasta comienzos del XX, as como sus manifestaciones en el mbito ideolgico16 .
Las explicaciones de este autor nos parecen lo suficientemente claras y sensatas como para no
controvertirlas, pues, adems de sus conclusiones, debemos tener en cuenta que si la fase anterior (la
correccin) surgi para la consolidacin y para la proteccin de los intereses de la recientemente
ascendida clase burguesa, hacia finales del siglo XIX y comienzos del XX ya era otra la realidad
mundial que imperaba, lo que, a nuestro juicio, constituye una razn suficiente para asignar otro tipo de
tareas a la prctica punitiva y, por lo tanto, para presumir que esas nuevas tareas originaron una nueva
fase punitiva.
Para una mayor claridad, debemos decir que entre la fase de la correccin y la fase de la
resocializacin media una muy importante diferencia, pues si, en trminos formales, en la primera se
trataba de corregir a las personas sometidas a la pena privativa de la libertad, en la segunda, mientras
tanto, se trata es de reinsertar al delincuente a la sociedad. Consideracin, a su vez, de la que se deriva
algunas distinciones de tipo metodolgico, que principalmente se centran en el mbito de la ejecucin
de la pena, es decir, al interior de los centros de reclusin.
Por lo tanto, si la correccin implicaba una dura disciplina, como lo demuestran las concepciones
que durante esta fase imperaron en torno a la ejecucin de la pena privativa de la libertad; en la fase de
la resocializacin, por el contrario, imperan concepciones de carcter humano y de menor drasticidad,
que, en todo caso, estudiaremos en su momento oportuno.
Por el momento, bstenos decir que la fase de la resocializacin se encuentra ampliamente ligada a
los regmenes progresivos y abiertos, que nos permitirn observar con una mayor claridad las
diferencias existentes con la fase de la correccin, representada por los regmenes penitenciarios del
aislamiento celular y del rgimen auburniano.
1.1.1.2.1.2. Las teoras sobre la funcin de la pena
Tambin por su claridad, concisin y sensatez, nos basaremos en el anlisis que al respecto ha
realizado Heiko H. Lesch, quien sostiene: Por lo que respecta a la funcin de la pena, se suele
distinguir entre teoras absolutas y relativas. En la concepcin de las teoras relativas se reduce hoy da
al concepto de teora preventiva y se identifican con el programa punitur ne peccetur, mientras que la
concepcin de las teoras absolutas permanece unida al principio de la compensacin de la culpabilidad
-punitur, quia peccatur est-. Por ello es, desde todo punto, acertado cuando se habla de la anttesis de un
Derecho penal represivo y uno preventivo17.
De esta manera, como lo afirma este autor, son, principalmente, dos las formas de agrupar a las
teoras que indagan sobre el fin de la pena; sin querer decir que no existan otras, como, por ejemplo, las
teoras de la unin, que tambin analizaremos en su momento oportuno.
Por otra parte, consideramos que es tambin importante resaltar que estas formas tericas no hacen
relacin al momento histrico de la pena, que, aunque relacionado tambin con los fines que con ella se
persiguen o se han perseguido, no aborda esta forma de sntesis metodolgica, que a continuacin
estudiaremos:
a) Teoras absolutas sobre el fin de la pena
Al interior de esta categora encontramos dos modalidades, concretadas en la teora de la expiacin
y en la teora de la retribucin, que, debido a su relevancia y a su importancia acadmica, estudiaremos
a continuacin.
La primera de estas modalidades, referente a la teora de la expiacin, considera que, a travs de la
imposicin del castigo establecido, la funcin de la pena es la de permitir la reconciliacin del
delincuente con la sociedad y consigo mismo. Lo que es enteramente posible y viable si se tiene en
cuenta que en esta vertiente se considera al delito como una entidad que no solamente ofende a la
sociedad en la que se ha cometido, sino, tambin, en un nivel interno, al individuo que lo ha realizado.
Por lo anterior, la pena, en esta concepcin expiacionista, es un instrumento sancionador que borra
y extingue los sentimientos internos de culpabilidad y los deseos sociales de aplicacin de la justicia.
Por ltimo, debemos mencionar que as como cuenta con sus adeptos que la defienden, esta teora
ha sido objeto de ciertos reproches, entre los que, segn Heiko H. Lesch18, principalmente encontramos
los siguientes: En primer lugar, puesto que la expiacin se produce en lo ms recndito del fondo de la
persona autnoma, aquella depender tan slo de la disposicin psquica de esa persona, la cual no
puede ser obligada por el Estado mediante una pena. Frente a un autor que no muestre el ms mnimo
sentimiento de culpabilidad, fallara por tanto de raz la funcin de la pena. Adems, hay que tener en
cuenta que en la sociedad actual no se reconoce carcter exculpatorio a la expiacin del delincuente
sometido a la pena. Precisamente mediante la pena de privacin de libertad se cierra al autor el camino
hacia la sociedad, ms que abrrsele. A quien se impuso una pena, abandona la crcel, a los ojos de la
sociedad, no precisamente como una persona redimida.
En cuanto se refiere a la segunda de estas teoras absolutistas, la de la retribucin, encontramos que,
segn Kant, el fin de la pena es el de la satisfaccin de la justicia; y, segn Hegel, esa misma
satisfaccin de la justicia ms la reparacin del dao causado por la realizacin de la conducta delictiva.
A su turno, debemos decir que para obtener esa satisfaccin de la justicia, as como el cabal desarrollo
de ese fin punitivo de la retribucin, la pena, para Kant, debe ser aplicada mediante la compensacin en
el mismo gnero, o, lo que es igual, mediante las concepciones de la ley del talin; mientras que Hegel,
para este mismo fin, sostiene que la pena debe ser determinada y aplicada conforme a las concepciones
especiales y especficas de cada momento social, es decir, que no deber ser necesariamente deducida de
la conducta delictual, sino, por el contrario, del sentimiento social de justicia que impere en la sociedad.
b) Teoras relativas sobre el fin de la pena
Consideramos que nada ms claro y preciso que las palabras de Protgoras19, quien como un fiel
exponente de las teoras relativas del fin de la pena, seala:
Nadie impone una pena y se dirige contra quienes han cometido un delito porque hayan cometido
un delito, a no ser quien se quiera vengar de forma poco razonable como un animal. Quien, en cambio,
pretenda penar a otro de una forma razonable, no le impondr la pena por el injusto cometido, puesto
que l no puede deshacer lo ya hecho, sino en razn del futuro, para que no pueda cometer ni el mismo
injusto ni otro parecido.
No ha sido, sin embargo, esta forma de pensamiento sobre el fin de la pena, interpretada o
conceptualizada de una manera unvoca, sino que, por el contrario, pueden encontrarse varias matices
en su interior. As, en este contexto, encontramos a Feuerbach, propugnador de la concepcin de la
prevencin general negativa; as como tambin encontramos a la teora de la prevencin general
positiva, extrada de las concepciones psicolgicas de Freud; y, por ltimo, encontramos a la
concepcin de la prevencin especial, principalmente defendida por Franz V. Liszt.
En primer lugar, para Feuberbach, quien sostiene que la pena cumple esencialmente la funcin de la
prevencin general negativa, la impunidad es una consecuencia inadmisible al interior de cualquier
sociedad, pues ella impide la realizacin su funcin principal: erradicar los deseos de violar la ley penal
mediante la certeza de la aplicacin de un castigo punitivo que supere los beneficios del crimen. Es
decir, que segn este autor, la pena debe, mediante la certeza de su aplicacin, as como del
conocimiento de sus mayores males en comparacin con los beneficios recibidos por la realizacin de la
conducta delictiva, influir psicolgicamente en el individuo para eliminar los impulsos y los deseos que
le invitan a delinquir. A este pensamiento, sin embargo, se le han realizado crticas que, a nuestro juicio,
son lo suficientemente sensatas como para no controvertirlas; en efecto, Luden, por ejemplo, sostiene lo
siguiente: Pero qu amenaza debe ser acentuada entonces mediante la imposicin de la pena? En
efecto, si la accin, que no tuvo en cuenta la amenaza, se ha llevado a cabo, es claro que la amenaza no
ha alcanzado su objetivo, esto es, la disuasin de la accin, de tal suerte que como el propio
Feuerbach reconoce- la amenaza en relacin con el hecho llevado a cabo por el autor ha resultado
estril. El deseo por el delito se convierte, dice Luden en su toma de posicin crtica, se convierte
realmente en accin, de tal manera que ya no se puede hablar de prevencin, puesto que sta, por
definicin, tiene que preceder al delito y no, en cambio, sucederle. La prevencin exigida no puede, por
tanto, tener lugar contra verdaderas perturbaciones del ordenamiento jurdico; la ejecucin de la pena
slo puede tener por ello como meta la futura efectividad real de la amenaza, esto es, la intimidacin de
otros20. A su vez, el propio Heiko H. Lesch21, pero ya refirindose a otro tema, seala otro punto de
alta deficiencia en esta teora: si de lo que se trata es de eliminar los estmulos hacia el delito, el mal
tiene que ser de mayor entidad que la ventaja que se obtenga con el hecho; esto es, empero,
independiente de los daos sociales que ha causado el hecho. Por ello puede surgir una gran
desproporcin entre el dao social y el quantum de la pena. Un ejemplo: puede que frente a un asesinato
a causa de unos cuantos cientos de pesetas una pena pecuniaria de unos miles de pesetas sea lo
suficientemente intimidatoria, mientras que frente a un delito de calumnias que el autor lleva a cabo
para promocionarse profesionalmente solo sea intimidatoria la previsin de una pena de muchos aos de
crcel Por lo dems, en contra de la teora de la prevencin general negativa hay tambin que objetar
que ni todos los delitos responden a un clculo racional el autor calculador es ms bien la excepcin-,
ni todo clculo racional per se centra en la abstracta amenaza penal, sino si acaso-en el riesgo a ser
descubierto, seto es, en la posibilidad real de ser penado o de evitar la pena.
A su vez, la segunda gran vertiente de estas teoras relativas del fin de la pena, se encuentra
representada por la concepcin de la prevencin general positiva, que, al igual que la anterior, la de la
prevencin general negativa, tambin trata de una consecuencia futura de la pena: la eliminacin de los
deseos de realizar conductas criminales mediante el mejoramiento de la sociedad, lo que supuestamente
se obtendra a travs del refuerzo de los valores ticos y de la conciencia colectiva, as como del
desarrollo de contraimpulsos que lleven a desechar los atractivos de la criminalidad.
Se puede, en consecuencia, notar que entre las dos anteriores teoras prevencin general positiva
y negativa- existe una gran similitud, pues ambas, al fin y al cabo, atribuyen el mismo fin posterior a la
pena: desincentivar los deseos criminales. Sin embargo, tambin como lo hemos podido ver, stas se
encuentran principalmente diferenciadas por el mtodo que adoptan, porque, mientras en la prevencin
general negativa se trata de alejar al ser humano del delito mediante la amenaza de la imposicin de un
castigo que supere a los beneficios del crimen, en la prevencin general positiva, entre tanto, se trata es
de actuar sobre el lado bueno del individuo sin llegar a tocar su aspecto del temor por una sancin
futura.
La tercera y ltima gran forma de conceptualizar a este pensamiento relativo sobre el fin de la pena,
se encuentra en la prevencin especial, que, como en su momento lo dijimos, ha tenido en Franz V.
Liszt a uno de sus mximos exponentes y defensores. Encontrndose esta vertiente dentro del
pensamiento resocializador, perfectamente resumido por este pensador, que con gran acierto afirma lo
siguiente: mediante esta forma se tratara de retornar al camino correcto a quien se ha desviado, a aqul
que no se ha adaptado correctamente a la sociedad, esto es, se trata de un acto de asistencia estatal22.
En su momento, se analizar a esta funcin de la resocializacin, que, consideramos, amerita un
profundo y detallado estudio por ser la funcin terica actual de la pena. Sin embargo, por ahora,
tengamos en cuenta que la encontramos clasificada y catalogada dentro de las teoras relativas del fin de
la pena, lo que nos permitir extraer conclusiones de gran importancia.
c) Teoras de la Unin en la funcin punitiva
No siendo extraa esta tcnica de la unin a otras ramas del saber, diremos que esta forma de
concepcin sobre el fin de la pena, lo que intenta es agrupar lo favorable de las dems formulaciones
tericas con el fin de consolidar los aspectos acertados de cada una de ellas y de desechar sus puntos
dbiles o incoherentes.
Al respecto, pensamos que nada ms claro y sabio que lo consignado en el libro de Heiko H. Lesch:
Pero tal proceder no es sino el ya criticado de las teoras aditivas que sin un criterio determinado van
de ac para all entre diferentes finalidades de la pena, que hace una concepcin unitaria de la pena
como medio de satisfaccin social imposible. En especial, no se resuelven satisfactoriamente las
contradicciones entre los fines de la pena preventivos y el principio de culpabilidad: el punto de vista
retrospectivo de la compensacin de la culpabilidad y el prospectivo de la prevencin se encuentran
absolutamente desligados e incompatibles. La combinacin de diferentes finalidades de la pena no
conduce ni mucho menos a la desaparicin de las insuficiencias de las que adolecen por separado cada
una de ellas. Aunque se pueda argumentar que las contradicciones que se originan entre las diferentes
finalidades de la pena pueden ser superadas remarcando un fin en detrimento de otro; no es menos
cierto que las deficiencias de la prevencin general y las de la prevencin especial no slo se encuentran
en sus mutuas anttesis, sino que se fundamentan, como ha sido expuesto con detalle, de forma mucho
ms profunda. El problema de las teoras de la unin reside en definitiva en su carcter ambiguo: no
estn en condiciones ni de dar a la finalidad de la pena estatal una direccin y un fundamento
consistente, ni de proponer una regla funcional que conceda preferencia a una teora o a otra en los
puntos de colisin. Las teoras de la unin solo pueden entenderse como meras propuestas que no
pueden ser fundamentadas de una forma convincente.
Adems, de esto, el principio de compensacin de la culpabilidad pierde su funcin originaria de
fundamentacin de la pena y queda reducido a tan solo un criterio delimitador de la pena que no puede
ser aclarado funcionalmente23.
En consecuencia, como podemos observar, estas teoras de la unin adolecen de grandes defectos,
entre los que principalmente se destaca el de tratar de conciliar visiones interpretativas completamente
incompatibles, como lo son las frmulas de las teoras absolutas, basadas en el principio de
culpabilidad; y de las teoras relativas, basadas en la prevencin. Y aunque, como se ha visto en la
prctica, se haya pretendido dar respuesta a esta objecin mediante el slo intento de armonizar a las
formulaciones de esta ltima forma de visualizar el fin punitivo las teoras relativas- con el fin de
reforzarlas en detrimento de las teoras absolutas, la objecin persiste y contina latente con el
argumento de que entre ellas mismas tambin existen interpretaciones completamente incompatibles.
d) Diferencias entre las teoras relativas y absolutas del fin de la pena
Por lo anteriormente expuesto, puede, en trminos generales, aceptarse el pensamiento de Peter
Ashton, quien, para diferenciar las teoras absolutas, relativas y de la unin sobre el fin de la pena,
afirma: para las teoras absolutas representadas por Immanuel Kant, la pena es retribucin de la
sociedad, impuesta por el Estado, y expiacin del acto perpetrado por el delincuente. Las teoras
relativas, en cambio, se preocupan de sealar a las penas fines u objetivos extrnsecos. Se trata de evitar
la perpetracin de delitos en lo futuro, es decir, la prevencin de la criminalidad; al respecto, se
distinguen las teoras de prevencin general y las teoras de prevencin especial, estas ltimas
representadas por Franz Von Lizt. Las teoras de la unificacin, o unificadoras, tratan de comprender la
naturaleza de la pena, a partir de una combinacin de las justificaciones y explicaciones de las teoras
precedentes24.
Debemos, sin embargo, agregar que el discurso sobre los fines de la pena es an ms amplio de lo
que piensa Ashton, pues, como lo hemos visto, las teoras absolutas no solamente se encuentran
representadas por Kant, sino tambin por Hegel; al paso que las teoras relativas, adems de a Franz
Von Lizt, tambin encuentran en Feuerbach a uno de sus mximos exponentes y defensores y a
Nietzsche y a Freud como a una de sus grandes bases y antecedentes intelectuales.
En cuanto al tema que verdaderamente nos ocupa en este punto de la investigacin, podemos decir
que, aunque ambas formulaciones tericas buscan la defensa de la sociedad, las teoras absolutas lo
hacen tan solo dirigindose a la persona que ha infringido la ley penal; mientras que las teoras relativas,
salvo la de la prevencin especial o resocializacin, se orientan, en cambio, principalmente a influenciar
a la colectividad mediante la generacin de temores, como acontecera con la prevencin general
negativa, o de la estimulacin de conductas sanas y permitidas, lo que nos situara frente a la prevencin
general positiva.
As mismo, podramos afirmar que, en la medida en que las teoras absolutas se dirigen al sujeto
que ha infringido la ley penal, lo hacen con el fin de que ste sea castigado, y, a la vez, para que con ese
castigo se logren borrar las consecuencias internas y externas del delito, que, por obvias razones, se
extienden tanto al campo moral censura interna- como al campo social-censura externa-. Mientras que,
por el contrario, las teoras relativas lo que pretenden es extender las bondades del uso de la pena hacia
quienes no han infringido las disposiciones que las originan, es decir, las disposiciones contenidas en la
ley penal; lo que, para el caso de la prevencin general negativa, se lograra a travs de los temores que
se obtienen mediante la ejemplificacin o divulgacin de las nefastas consecuencias del delito; mientras
que, para el caso de la prevencin general positiva, se lograra esto mismo mediante el reforzamiento de
los valores ticos de la sociedad.
Es, a mi juicio, igualmente importante, anotar que, aunque las teoras relativas y las teoras
absolutas buscan la misma defensa de la sociedad contra los fenmenos criminales, lo realizan, como lo
hemos podido ver, en momentos y con mtodos y procedimientos diferentes, pues mientras las primeras
extienden su accin hacia el control de la criminalidad futura mediante la generacin de temores o
mediante el reforzamiento de la conciencia colectiva; las segundas, en cambio, tan solo se dirigen hacia
la criminalidad pasada con el objeto de reprimir y de permitir la expiacin del delincuente.
Sin querer decir que no forme parte de las teoras relativas, pero s, por lo menos, dejando de
presente que constituye un acpite especial dentro de stas, la teora de la prevencin especial, aunque
dirigida a personas especficas, busca, al igual que las teoras de la prevencin general positiva y
negativa, evitar la posible realizacin de futuros delitos. La diferencia, como se habr podido notar, se
encuentra, entonces, en la direccin del objeto, de donde deriva su nombre: prevencin especial25.
1.1.1.3. LA FUNCIN ACTUAL DE LA PENA: LA RESOCIALIZACIN
Por ser esta la funcin actual que ms se destaca en el nivel de las finalidades punitivas,
consideramos que es de extrema importancia estudiarla a fondo y de una manera particular, por lo que,
a continuacin, dedicaremos esta parte de la investigacin a este objeto y propsito.
Surgida e implantada con el fin de castigar y de someter, nadie imagin que la institucin carcelaria
pudiera llegar a ser orientada hacia fines y objetos tan diferentes y tan alejados de las concepciones que
originariamente la rodearon, como la tan mencionada resocializacin, que, en trminos sencillos, se
basa en la poltica de considerar al delincuente como a un ser que requiere ms de ayuda y de apoyo que
de venganza y de castigo.
Recordando lo visto anteriormente, ubicamos a esta formulacin terica de la resocializacin al
interior de las teoras relativas, y, en especial, dentro de lo que se ha denominado como prevencin
especial, por lo que, lo expuesto anteriormente sobre ellas, es completamente aplicable a este punto de
la investigacin, en el que de nuevo volveremos sobre esas importantes consideraciones.
Debe, por otra parte, tenerse en cuenta que, como lo afirma Sandoval Huertas. Alrededor de esta
teora de la resocializacin se encuentran diferentes vocablos que realmente no significan ni se traducen
en nada distinto a lo que pueda entenderse por la resocializacin, es decir, que expresiones como
reinsercin, readaptacin social, reeducacin social, rehabilitacin social, etc., que usualmente se
utilizan para describir este mismo fenmeno, tan solo son diferentes designaciones de un mismo
concepto y significado, que, a pesar de ser utilizadas preferencialmente por algunos tratadistas o por
algunas disposiciones legales, no aportan nada distinto en la realidad, pues, dentro de lo que podemos
deducir y observar, de un modo u otro todas estas expresiones coinciden en asignar a la ejecucin de
las penas y medidas privativas de la libertad una misma funcin primordial: una funcin reeducadora y
correctora del delincuente. Una funcin que ya desde los tiempos de Von Lizt y de los correccionalistas
espaoles, se considera por un sector de los penalistas como la funcin ms elevada y principal que se
puede atribuir a todo sistema penitenciario moderno26.
Como en su momento tambin lo analizaremos, la resocializacin se encuentra en la actualidad en
medio de un debate que se centra entre su desaparicin y su conservacin, entre su inutilidad y su
supuesta necesidad para la sociedad, entre su fracaso real y sus bondades tericas; siendo, por esto
mismo, viable pensar y sostener que la situacin real de la funcin resocializadora ser completamente
esclarecida en los aos venideros, que, con toda seguridad, se caracterizarn por la magnitud y la
importancia de los cambios metodolgicos e intelectuales que sern introducidos en los niveles
punitivos. Consideramos errneo, por lo tanto, pensar que la ltima palabra ya ha sido pronunciada en
estos temas, pues lo ms probable es que nos encontremos ante una ms de las etapas que la humanidad
ha recorrido en los campos punitivos y no de cara al momento cspide ni definitivo de la intelectualidad
y aplicacin de las sanciones penales.
1.1.1.3.1. Ubicacin histrica y conceptual de la resocializacin
Como en su momento ya se haba analizado, para Emiro Sandoval Huertas la resocializacin surgi
hacia las tres ltimas dcadas del siglo XIX, cuando, comenzando a plantearse el problema de la
corrupcin y del hacinamiento al interior de los centros carcelarios de la poca, as como el problema
del peligro de las tesis proletarias para el sistema implantado por la burguesa, se hizo evidente la
necesidad de introducir una reforma en la orientacin ideolgica de las penas que conciliara las
diferencias manifestadas por la clase trabajadora en contra de quienes dominaban los medios de
produccin27.
Segn ese mismo autor (Sandoval Huertas), las pretensiones proletarias del siglo pasado,
respaldadas por los fracasos burstiles del momento y por las desigualdades vividas en materia de
distribucin del ingreso, originaron un mecanismo de defensa del sistema burgus consistente en
abandonar la ortodoxia de sus tesis, que, al pregonar los postulados clsicos o manchesterianos del
laisser faire-laisser passer, no lograban mantener la calma ni captar el apoyo de las clases proletarias,
imbuidas con una frecuencia progresiva por las tesis izquierdistas del momento.
Adoptndose un trmino medio que permitiera la reconciliacin entre las clases trabajadoras y las
controladoras de los medios de produccin, se resolvi el dilema en favor de la actuacin estatal,
implicndose, por lo tanto, la presencia de ste en reas que le haban sido completamente negadas y
vetadas para su actuacin. Operando, de esta manera, lo que podramos denominar un acrecentamiento
de las funciones estatales, cuyo propsito terico era el de corregir las desigualdades y las injusticias
expresadas y sentidas al interior del sistema burgus por quienes no controlaban los medios de
produccin.
Como era de esperarse, al ser el campo de la justicia, y con ello el de la aplicacin de las penas, uno
de los ms censurados por su severidad e insensatez, la reforma ideolgica del sistema burgus se
extendi hasta sus terrenos. Siendo de esta manera como el Estado ampli su rbita funcional en el rea
punitiva, que, como es lgico si tenemos en cuenta las circunstancias del momento, deba servir para el
propsito de desincentivar los atractivos que las tesis izquierdistas les ofrecan a los hombres que
conformaban las masas populares.
As, si el sistema burgus era desmentido y denigrado por su inequidad y su injusticia social, haba,
entonces, que hacerlo parecer en el sentido contrario a como vena siendo interpretado por quienes lo
atacaban. Y qu mejor para este fin que situarlo en el terreno de la consideracin, de la solidaridad y
de la comprensin social?
Considerara que nada mejor que esta estrategia para ese propsito, estrategia que no solamente
estara llamada a aplicarse en las reas econmicas sino tambin en otras reas tan neurlgicas y tan
importantes como la justicia, y, con ella, la de la aplicacin de las penas. Por esto mismo, en aras de la
conservacin del sistema burgus, comenz Estados Unidos, en octubre de1870, el ejemplo que habra
de terminar formando un nuevo discurso terico alrededor de la funcin punitiva, que se materializa con
la difusin de las nuevas concepciones implantadas en el Congreso Nacional sobre la Disciplina de las
penitenciarias y Establecimientos de Reforma, en el que se establece: El trato de los criminales por la
sociedad tiene por motivo la seguridad social. Mas, como el objeto de l es el criminal y no el crimen,
su fin primordial debe ser la regeneracin moral de aqul. Por esta razn, la mira suprema de las
prisiones debe ser la reforma de los criminales y no la imposicin del dolor, o sea, la venganza28.
El rompimiento con las ideas de la fase correccionalista resulta siendo evidente, pues, como ya se
habr podido deducir, ya no era la venganza ni el castigo por el castigo mismo lo que comenzaba a
imperar alrededor de la filosofa punitiva, sino, por el contrario, la ayuda hacia quien haba optado por
caminos diferentes a los queridos por la sociedad.
Es de anotar que, con posterioridad a esa primera declaracin se elaboraron otras que igualmente
afirmaron estos mismos postulados de la resocializacin, entre las que especialmente se destacan: Las
Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos, aprobadas por el Primer Congreso de las Naciones
Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del delincuente (1955) y por el Consejo Econmico y
Social de las Naciones Unidas mediante Resolucin 663 C (XXIV) de julio 31 de 1957, que, en su
artculo 58, afirma lo siguiente: El fin y la justificacin de las penas y medidas privativas de la libertad
son, en definitiva, proteger a la sociedad contra el crimen. Slo se alcanzar este fin si se aprovecha el
perodo de privacin de libertad para lograr, en lo posible, que el delincuente una vez liberado no
solamente quiera respetar la ley y proveer a sus necesidades, sino tambin que sea capaz de hacerlo.
Igualmente, El Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos de 1966, dispone en su artculo
11: El rgimen penitenciario consistir en un tratamiento cuya finalidad esencial ser la reforma y
readaptacin social de los penados. A su turno, La Convencin Americana sobre Derechos Humanos
de 1969, dispone en su artculo 5: Las penas privativas de libertad tendrn como finalidad esencial la
reforma y readaptacin social de los condenados.
Encontramos, igualmente, en el nivel legislativo, planteamientos tan interesantes como el del
artculo 1 de la Ley General Penitenciaria italiana del 26 de julio de 1975, que seala: En relacin con
los condenados y presos debe aplicarse un tratamiento reeducativo que, especialmente, por contactos
con el mundo exterior, se dirija a su reinsercin social. As mismo, la Ley Penitenciaria Alemana del
16 de marzo de 1976, que entr en vigor el 1 de enero de 1977, seala en su pargrafo 2 como meta
de la ejecucin de las penas y medidas privativas de libertad capacitar al recluso para llevar en el futuro
en responsabilidad social una vida sin delitos. Encontramos tambin que el artculo 25.2 de la
Constitucin Espaola29, seala: Las penas privativas de la libertad y las medidas de seguridad,
estarn orientadas hacia la reeducacin y reinsercin social ; adicionalmente, en la misma Espaa,
pero ya en el artculo 1 de la Ley Orgnica General Penitenciaria (L.O.G.P.), se establece: Las
Instituciones Penitenciarias reguladas en la presente Ley, tienen como fin primordial la reeducacin y
reinsercin social de los sentenciados ; dicindose, a su vez, en el artculo 59 de esa misma ley
espaola: El tratamiento penitenciario consiste en el conjunto de actividades directamente dirigidas a
la consecucin de la reeducacin y reinsercin social de los penados. El tratamiento pretende hacer del
interno una persona con la intencin y la capacidad de vivir respetando la Ley penal . En Paraguay,
a su turno, se ha establecido en el artculo 39 del Cdigo Penal, numerales 1 y 2, que El objeto de la
pena privativa de la libertad es promover la readaptacin del condenado y la proteccin de la sociedad.
Ahora, en cuanto se refiere a la historia legislativa colombiana, se encuentra que el Decreto 1405 de
1934, que su primer Cdigo Penitenciario, dispuso en su artculo 127: Todos los establecimientos
carcelarios y penitenciarios del pas se regirn por el principio de que el trabajo es la mejor y ms alta
escuela de regeneracin moral y social de los penados detenidos. Fueron, a su vez, repetidas estas
palabras en el artculo 175 del decreto 1817 de 1964, que, complementado por el artculo 187 de esta
misma norma, dispuso: En los establecimientos carcelarios del pas, regir el principio de que la
educacin y el trabajo son la base de la regeneracin moral y social de los reclusos.
A pesar de encontrarnos de acuerdo con los planteamientos que Sandoval Huertas hace sobre el
momento y las circunstancias que rodearon el surgimiento de la fase resocializadora, respaldados por la
tambin autorizada opinin de Teresa Millares, creemos, a su vez, igualmente necesario tener en cuenta
la visin de Francisco Muoz Conde30, quien, refirindose a estos aspectos, afirma: La impresin de
los horrores de la segunda guerra mundial y el abuso del derecho penal en el castigo e incluso en la
eliminacin fsica de grupos humanos enteros, contribuyeron sin duda al renacimiento de las ideas
humansticas y a la configuracin de un derecho penal ms humano como instrumento al servicio de la
resocializacin antes que el castigo de los delincuentes .
Por lo anterior, se considera que si bien la fecha de 1870, en la que se adopt la declaracin de
Cincinnati (Ohio) sobre la nueva filosofa penitenciaria, puede ser tenida en cuenta como el momento
del surgimiento de la fase resocializadora y el del fin de la fase correccionalista, no es, por ello, tambin
la que seale el desarrollo y el auge de estas novedosas ideas, ya que, como se desprende de la opinin
de Muoz Conde, esto sucedera con el advenimiento de sucesos tan vergonzosos como el de la masacre
humana de la segunda guerra mundial.
1.1.1.3.2. Materializacin de la fase resocializadora
Como ya lo sabemos, mientras que la fase correccionalista se manifest a travs del aislamiento
celular y del rgimen auburniano, la fase resocializadora, en cambio, se encontr materializada con los
regmenes penitenciarios progresivos, allperto y abiertos31.
Como se habr podido deducir, la gran diferenciacin entre estas fases fue marcada por el
tratamiento al recluso, que, sin duda, se encontr rodeado de una mnima humanidad con el
advenimiento de la etapa resocializadora. As, mientras Elam Lynds, el gran exponente del rgimen
auburniano, consideraba a los condenados como salvajes, cobardes e incorregibles32; Montesinos33,
entre tanto, quien fue uno de los mayores exponentes del rgimen progresivo, hizo colocar el siguiente
letrero en la puerta del presidio que administraba: La prisin slo recibe al hombre. El delito queda en
la puerta. Su misin es corregir al hombre.
En cuanto a sus particularidades, debemos decir que la primera de estas materializaciones de la fase
resocializadora se encuentra concretada en el rgimen progresivo, que debe su nombre a su filosofa de
considerar que no era conveniente que el recluso fuera sometido a un tratamiento penitenciario
uniforme, sino que, por el contrario, deba ser el destinatario de un tratamiento penitenciario compuesto
de diversas etapas que en su desarrollo sealaran el progreso social y personal de cada uno de los
condenados. As, Para Maconochie, otro de los grandes exponentes de esta concepcin penitenciaria, las
etapas de este tratamiento deban ser tres: la primera, que, debiendo durar nueve meses como mximo,
se encontrara compuesta por un aislamiento celular para permitir la reflexin individual del condenado
sobre el delito cometido; la segunda, compuesta por actividades de trabajo comunitario con sujecin a la
regla del silencio absoluto, lo que se realizaba para ensearlo a relacionarse con los dems reclusos bajo
una cierta disciplina; y, la tercera, que es la de la libertad condicional. Para Montesinos, por el contrario,
las etapas deban ser: la primera, que, denominada de los hierros, se caracteriza por la muestra de la
disciplina a la que no quera llegar el director de la prisin, para lo que se le colocaban pesadas cadenas
al recluso y se le someta brevemente a un aislamiento regresivo; la segunda, la del trabajo, que, a
cambio de elegir una actividad productiva para realizarla al interior del centro penitenciario, permita al
recluso la liberacin de esas pesadas cadenas que haba cargado desde su ingreso a la prisin; y, la
tercera, que, siendo la de la libertad intermedia, permita que los reclusos de buena conducta y de
confianza fueran empleados en actividades que se desarrollaban al exterior del establecimiento, as
como ser visitados frecuentemente por sus familiares.
Por otra parte, como una etapa final del rgimen progresivo o con el objeto de ser destinado a
reclusos sentenciados a penas privativas de la libertad de corta duracin y a aquellos que cumplieran
ciertos rasgos especiales, surgi el rgimen penitenciario allperto, que, segn Neuman34, es una
expresin italiana que significa al aire libre. Era ste, un rgimen especialmente caracterizado por su
orientacin a las actividades laborales en los campos de la agricultura y de los servicios pblicos, por lo
que, los reclusos, en un ambiente de extrema confianza y de poca disciplina, podan realizar actividades
de cultivo, de riego, de cra de ganado, de jardinera, de construccin de carreteras, diques o fortalezas.
La ltima de las formas penitenciarias de materializacin de la fase resocializadora es la de la
prisin abierta, que, como su nombre lo indica, pretende el establecimiento de prisiones que no cuenten
con dispositivos reales o materiales contra las posibles fugas de los reclusos. Se habla, en consecuencia,
de prisiones sin muros, al estilo de las que fueron utilizadas en Europa despus de la segunda guerra
mundial. Ahora, en lo que se refiere a los antecedentes de este novedoso intento de aplicar las tesis y
postulados resocializadores, encontramos al Decimosegundo Congreso Penal y Penitenciario, celebrado
en la Haya en 1950; al primer congreso de la O.N.U. (1960) para la prevencin del delito y el
tratamiento del delincuente, en el que, mediante la Recomendacin I, se dijo: El establecimiento
abierto se caracteriza por la ausencia de precauciones materiales y fsicas contra la evasin (tales como
muros, cerraduras, rejas y guardia armada u otras guardias especiales de seguridad), as como por un
rgimen fundado en una disciplina aceptada y en el sentimiento del recluso a hacer uso de las libertades
que se le ofrecen sin abusar de ellas. Estas son las caractersticas que distinguen el establecimiento
abierto de otro tipo de establecimientos penitenciarios, algunos de los cuales se inspiran en los mismos
principios, pero sin aplicarlos totalmente.
Como podr deducirse, las bondades del rgimen abierto no pueden ser dirigidas a todas las clases
de reclusos, pues, dentro de las condiciones que esencialmente se requieren para su correcto
funcionamiento se encuentra la de la aceptacin voluntaria de la disciplina establecida al interior del
centro penitenciario, lo cual no es viable encontrar en todas las clases de reos. Por lo tanto, quienes han
diseado o defendido esta novedosa forma, no han, a la vez, dudado en establecer unos requisitos
mnimos para asegurar el correcto funcionamiento de este rgimen, sustentado, principalmente, en la
sabia seleccin de sus penados, e, igualmente, del personal de la institucin.
No son pocos los pases que cuentan con regmenes penitenciarios abiertos, sino, por el contrario,
numerosos, entre los que principalmente se destacan: Suecia, Finlandia, Noruega, Francia, Italia,
Estados Unidos, Suiza, Blgica, Inglaterra, Australia, Mxico, etc.; sin embargo, el problema radica en
que tan slo un mnimo porcentaje de la poblacin carcelaria ha sido seleccionada para ser incorporada
a esta clase de establecimientos, debido esto, en parte, a que la escasa disciplina y fuerza coercitiva de la
que dispone ha generado y contina generando desconfianza por parte de quienes clasifican a la
poblacin penitenciaria.
1.1.1.3.3. La resocializacin, el concepto y elementos del tratamiento penitenciario
No han sido pocas las nociones que se han elaborado sobre el tratamiento penitenciario, por lo que,
puede afirmarse, han fracasado los intentos de facilitar su comprensin a travs de la conjuncin y de la
explicacin de todos sus elementos. De esta manera, el fenmeno de la existencia de mltiples
definiciones, en muchos casos excluyentes y contradictorias entre s, as como la diversidad de
interpretaciones que sobre l han surgido segn el momento histrico en el que nos situemos, confunde
y dificulta la tarea actual de esclarecer a cabalidad a esta figura, que, lo que finalmente pretende, es
servir a los fines de la resocializacin.
A manera de ejemplo, tratadistas tan importantes como Francisco Muoz Conde, manifiestan su
descontento con la ambigedad del trmino resocializacin y, por lo tanto, con lo que de l pueda llegar
a derivarse, como lo sera el tratamiento penitenciario: Ciertamente no puede negarse que el optimismo
en la resocializacin ha sido excesivamente acrtico y exagerado y que, a pesar de su aceptacin y xito
general, nadie se ha ocupado todava de rellenar esta hermosa palabra con un contenido concreto y
determinado. Y es esta misma indeterminacin y vaguedad la que probablemente da la clave de su
xito, porque todo el mundo puede aceptar el trmino, aunque despus cada uno le atribuya un
contenido y finalidad distintos de acuerdo con su personal ideologa. Esta misma indeterminacin es,
sin embargo, al mismo tiempo, su principal defecto, porque no permite ni un control racional, ni un
anlisis serio de su contenido. El trmino resocializacin se ha convertido en un palabra de moda que
todo el mundo emplea, sin que nadie sepa muy bien lo que se quiere decir con l 35.
Por lo anterior, sostener que el tratamiento penitenciario pretende servir a los fines y postulados de
la resocializacin, creemos, es tan ambiguo como el trmino mismo que pretende llevar a la realidad a
travs del cumplimiento de sus postulados: la resocializacin.
La anterior situacin la podemos ver reflejada por las diferentes interpretaciones y aplicaciones que
los diferentes pases del mundo han adoptado sobre el tratamiento penitenciario. A manera de ejemplo,
Bolivia36 considera que El tratamiento Penitenciario tiene el propsito de moldear la personalidad del
recluso y modificar su actitud futura frente al medio social, a travs de mtodos psicolgicos,
pedaggicos y sociales, para lo que se har uso de lo que ellos denominan el sistema progresivo, el
cual comprende las siguientes etapas: El tratamiento del interno, la readaptacin social en un ambiente
de confianza, la prelibertad y la libertad condicional, que, a su vez, se sustentan en la concepcin de
que el fin de la readaptacin que persigue el tratamiento, es de carcter permanente, y est basado en el
conocimiento profundo del interno. A su turno, la legislacin peruana establece37 que El tratamiento
Penitenciario es individualizado y grupal, consistiendo en la utilizacin de mtodos mdicos,
biolgicos, psicolgicos, psiquitricos, pedaggicos, sociales, laborales y todos aquellos que permitan
obtener el objetivo del tratamiento de acuerdo a las caractersticas propias del interno, sostenindose,
adems, que el tratamiento se efecta mediante el sistema progresivo. La legislacin venezolana38,
en cambio, establece que El tratamiento Penitenciario procura durante el perodo de internacin, la
reorientacin de la conducta del recluso con miras a un tratamiento integral a cuyos fines dispensan
asistencia integral a travs de las siguientes medidas: clasificacin, agrupacin, trabajo, educacin,
condiciones de vida intramuros, asistencia mdica, odontolgica y social y asesoramiento jurdico. A
su turno, la legislacin chilena39, de una manera ms sensata porque aborda el tema ms directamente,
establece: El tratamiento de reinsercin social consiste en el conjunto de actividades directamente
dirigidas al condenado que cumple su pena en un establecimiento penitenciario. Busca -refirindose al
tratamiento penitenciario- reorientar su insercin social, a travs de la capacitacin e inculcndole
valores morales en general, para que una vez liberado quiera respetar la ley y proveer sus necesidades
El tratamiento procura desarrollar, en la medida de lo posible, una actitud de respeto a s mismo y de
responsabilidad individual y social con respecto a su familia, al prjimo y a la sociedad en general. En
Colombia, a su vez, se dispone por parte del Cdigo Penitenciario40 y Carcelario que el objetivo del
tratamiento penitenciario es preparar al condenado, mediante su resocializacin para la vida en
libertad, igualmente, se establece que el tratamiento penitenciario debe realizarse conforme a la
dignidad humana y a las necesidades particulares de la personalidad de cada sujeto. Se verifica a travs
de la educacin, la instruccin, el trabajo, la actividad cultural, recreativa y deportiva y las relaciones de
familia. Se basar en el estudio cientfico de la personalidad del interno, ser progresivo y programado e
individualizado hasta donde sea posible.
En consecuencia, lo anterior nos demuestra lo que hemos intentado establecer: la dificultad
conceptual que conduce a una anarqua interpretativa alrededor del fenmeno del tratamiento
penitenciario, derivada, en gran parte, esta anarqua, por la tambin falta de precisin que se observa
alrededor de lo que se conoce como resocializacin. Por lo tanto, no es extrao sino ms bien lgico,
encontrar que para cada pas el tratamiento penitenciario es un concepto propio que no obedece a
ninguna teora general que lo oriente o que lo explique adecuadamente.
Debemos, sin embargo, reconocer que si bien existe este problema metodolgico alrededor de la
comprensin del tratamiento penitenciario, algunos otros autores, entre los que podemos destacar a
Emiro Sandoval Huertas, han tratado de sintetizar a esta figura por medio de sus elementos y de sus
implicaciones prcticas, lo que, en cierta forma, ha ayudado a comprenderla y a ubicarla mejor. As, de
una manera lo suficientemente sencilla y sensata, define Sandoval Huertas al tratamiento penitenciario:
Conjunto de medidas y actitudes tomadas respecto de un sentenciado privado de la libertad, con el
propsito de obtener su rehabilitacin social o resocializacin41.
Aunque oportuna para el estado actual de los asuntos penitenciarios, la definicin de Sandoval
Huertas, que refleja la crtica realidad intelectual de la resocializacin, no poda ser mejor ni tampoco
llegar a subsanar las deficiencias que alrededor de este trmino se han tolerado desde su mismo
surgimiento en la teora penitenciaria. En consecuencia, como podemos observar, sintetiza este autor lo
que es el tratamiento penitenciario dentro los lmites que le impone la ambigedad del trmino
resocializacin.
Ahora, para Sandoval Huertas el tratamiento penitenciario se encuentra compuesto por siete
elementos, que, debemos decir, no son los mismos para todas las legislaciones ni para todos los
ordenamientos que lo han intentado llevar a la prctica. Por lo tanto, aunque los estudiaremos, debemos,
en todo caso, tener en cuenta que existen otros que se refieren y se aplican a campos y fenmenos
diferentes o idnticos, pues, como lo afirma Garca Ramrez: Si son mltiples los factores del crimen,
diversos han de ser as mismo, con idntica riqueza e igual poder de coordinacin, los elementos del
tratamiento.
Por ltimo, debemos decir que Sandoval Huertas no realiza el estudio del tratamiento penitenciario
para s poder defenderlo y abogar por su incorporacin, sino que, por el contrario, lo estudia para
mostrar sus fallas y debilidades, por lo que, en trminos generales, adems de su opinin, tendremos en
cuenta a las de otros autores que tambin se han referido sobre el tema.
a) El personal penitenciario
Segn Sandoval Huertas, se refiere este elemento del tratamiento penitenciario al conjunto de
personas que trabajan para la administracin penitenciaria en la ejecucin de penas privativas de la
libertad42. Ahora, encontramos, principalmente, tres clases de personas dentro del personal
penitenciario, que, clasificadas segn la funcin que desempean, seran: los directivos o
administrativos, los del personal cientfico y tcnico y los del personal de vigilancia o custodia.
La lgica en la inclusin de este elemento se funda en el hecho simple de que son los miembros del
personal penitenciario quienes van a tener un mayor contacto con la poblacin penitenciaria, quienes
tienen la posibilidad de atender sus necesidades inmediatas y quienes van a terminar influyendo en su
aspecto moral. En otras palabras, es el personal penitenciario, ni ms ni menos, el encargado de cumplir
las directrices normativas en las cuestiones penitenciarias.
La lgica del tratamiento penitenciario establece que, debido a su gran importancia, debe operar
una rigurosa seleccin sobre las personas que van a conformar el personal penitenciario, pues stas,
como es lo lgico, deben encontrarse despojadas de cualquier odio hacia los reclusos y de cualquier
oscura intencin sobre los amplios poderes fcticos que poseen sobre la poblacin recluida.
Descartndose, de esta manera, a las personas violentas o corruptas.
b) La observacin y la clasificacin penitenciaria
Podramos definir a este elemento del tratamiento penitenciario, como: el conjunto de actuaciones
de la administracin penitenciaria que concluyen con la insertacin del penado al centro y al programa
penitenciario que ms le convenga a su resocializacin.
Hemos elaborado la anterior definicin por cuanto que Sandoval Huertas no nos proporciona
ninguna, ya que lo considera intil debido a que, en sus palabras43, ste es un aspecto del tratamiento
penitenciario que no se cumple en la realidad.
Sin embargo, y aunque no dudamos que as lo sea en la realidad, consideramos que perfectamente
sta sera una explicacin completamente vlida para no referirnos a la gran mayora de los temas que
abarca la institucin de la pena privativa de la libertad, pues, como en su oportunidad lo hemos podido
ver, la gran mayora de ellos son promesas y planteamientos incumplidos en los terrenos de la prctica
penitenciaria. Por lo tanto, nos permitimos, de todas maneras, abordar los estudios pertinentes sobre este
aspecto del tratamiento penitenciario.
En cuanto a este elemento del tratamiento penitenciario, que sin duda es visto como uno de los
aspectos fundamentales para la teora resocializadora, debemos decir que se basa en la consideracin de
que para regresar al individuo al camino del respeto de las normas sociales es necesario someterlo a un
tratamiento penitenciario que obedezca y que se oriente a tratar sus problemas particulares.
En este contexto, podemos afirmar que, segn los pensadores de esta vertiente, no todos los
condenados pueden ser sometidos a la misma forma de tratamiento penitenciario, pues, como es lgico,
en cada uno de ellos habrn existido diferentes motivos y causas para haber transgredido las normas
sociales, motivos y causas que, en teora, pretende corregir el tratamiento penitenciario durante el
cumplimiento de la condena y que por su diversidad de origen y de consecuencias ameritan esfuerzos
diferentes por parte de la estructura penitenciaria.
Lo anterior, necesariamente nos conduce a pensar en la existencia de diversos tipos de tratamiento
penitenciario, como en efecto se presenta en el nivel terico. Pero para saber cul es el tratamiento que
debe aplicarse a cada uno de los reclusos, lo que no quiere decir que, por su homogeneidad, no se pueda
seleccionar a un grupo de ellos para tratarlos anlogamente, se debe, en primer trmino, observarlos
para as poder deducir los problemas que les han llevado a delinquir. Concluida la observacin con el
diagnstico de las causas que impulsaron al condenado a la conducta criminal, debe, tambin segn la
teora, insertrsele en el centro penitenciario y bajo el programa que mejor se adecue a sus necesidades
y que mayores posibilidades de xito ofrezca para su resocializacin.
Es de sealar que se han elaborado toda una serie de factores generales que permiten ubicar y tratar
al condenado, entre los que principalmente encontramos: la personalidad del delincuente; su historial
individual, familiar y social; la duracin de la pena, as como las posibles causas psicolgicas y
patolgicas que la originaron; las condiciones econmicas y sociales en las que, una vez cumplida la
condena, el recluso retornar a la sociedad.
Ahora, la visualizacin sobre el elemento de la clasificacin penitenciaria, que obedece a los
planteamientos que realiza la teora resocializadora, se enfrenta, en la actualidad, con posiciones como
la de Muoz Conde44, quien, al respecto, sostiene: Uno de los presupuestos para la eficacia del
tratamiento es la clasificacin de los reclusos. Pero como advierten muchos penitenciaristas tampoco
puede olvidarse el sentido estigmatizador, marginador y desocializante que a veces puede tener esta
clasificacin. En principio el nico criterio clasificatorio que puede ser vlido es el que se establece en
funcin de las necesidades resocializadoras del condenado. Sin embargo, una lectura ms detenida de
los criterios legales en los que se basa la distribucin de los reclusos, as como su significacin de cara a
la dinmica penitenciaria, revela que, como lo seala Callies, por medio de la diversificacin de los
establecimientos y de su distribucin en ellos de los distintos reclusos se pretende ms una
estructuracin de los mismos con base en una teora pragmtica criminolgica, en ltima instancia
orientada al control y vigilancia, que a una autntica resocializacin De modo general, entiende
Goffman que la clasificacin dentro de las instituciones totales forma parte de un fenmeno ms amplio
y complejo que se denomina ceremonia de degradacin Bajo esta ptica, la clasificacin de los
reclusos es ms un elemento de distribucin, estigmatizacin o marginacin, que un elemento
potenciador de las relaciones del condenado con su grupo y, por tanto, facilitador de la resocializacin.
c) El trabajo penitenciario
Para efectos de estudiar correctamente a este elemento del tratamiento penitenciario, debemos, en
primer lugar, tener en cuenta que nos encontramos ante un lgido punto del derecho penal y no
solamente de la teora resocializadora; y, en segundo lugar, tambin debemos tener presente que ha sido
ste, un factor que, en su historia dentro de las formas punitivas, ha dependido de circunstancias tan
externas al derecho penal como lo son niveles poblacionales, la capacidad productiva y las oposiciones
de los sindicatos.
En concordancia con lo anterior, recordemos que durante la fase retribucionista o expansionista o
de explotacin oficial del trabajo del recluso, el trabajo del condenado constituy el inters primordial
en la aplicacin de las sanciones penales, que, por los hechos que hemos ilustrado en su momento
oportuno, hemos podido llegar a visualizar una subordinacin punitiva frente a los intereses militares y
productivos de la poca. Posteriormente, durante la etapa correccionalista, fue variada esta orientacin
punitiva debido a que se haban corregido los problemas poblacionales que condujeron a la necesidad
de utilizar la mano de obra del recluso, por lo que, en este momento correccionalista, el principal
objetivo de la sancin penal se centr en privar de la libertad a la persona para presionarla a la
aceptacin del sistema burgus y al respeto de las normas que en l se han establecido, olvidndose, con
ello, la estructuracin y la organizacin de las actividades laborales penitenciarias que tendieran a
satisfacer las necesidades industriales y militares. Sin embargo, en esta misma fase, pero ya bajo otros
postulados y finalidades, podemos encontrar el desarrollo de actividades laborales por parte de los
reclusos, pero, en todo caso, actividades que se orientaron a las satisfacciones de unas necesidades
completamente distintas a las presentadas durante la fase de la explotacin: sufragar los costos que
representaba el construir y mantener a las prisiones.
En la actualidad, es decir, en la fase resocializadora, el trabajo carcelario ha sido visto como un
elemento fundamental para la resocializacin, pues, como acertadamente lo afirman Goerg Rusche y
Otto Kirchheimer45: Cualquier tratamiento psicolgico de rehabilitacin resultar imposible mientras
para el recluso sea evidente que la sociedad no le concede la posibilidad de una satisfaccin lcita de sus
necesidades. De esta manera, la importancia del trabajo carcelario se centra en que es el elemento
fundamental para permitir el xito del tratamiento penitenciario, pues, adems de ser un mtodo de
capacitacin para el ejercicio de una actividad lcita en el momento de ser recuperada la libertad, es, sin
duda alguna, la base para asegurar el acatamiento de las normas sociales mediante la posibilidad que
presenta de obtener una limpia e intachable satisfaccin de las necesidades personales. Es igualmente
importante anotar que otros autores del pensamiento resocializador ven en el trabajo carcelario al
mtodo ms eficaz para combatir lo que consideran como la principal causa de la delincuencia: la
ociosidad.
En cuanto a la realidad de este elemento del tratamiento penitenciario debemos, por desgracia, decir
que no son pocos los intereses que se han visto amenazados por su implantacin, as como tambin, que
son muchas las jugadas que se han realizado para impedir su real acogida en los campos de la prctica
penitenciaria. En efecto, como tambin lo afirman Georg Rusche y Otto Kirchheimer46: "En las
grandes prisiones, donde no exista ni el problema del nmero ni el de la movilidad, sin embargo,
permaneca como dificultad la elevada inversin necesaria para una produccin importante que
permitiera competir con la industria privada. Frente a esta eventualidad fue tan implacable la oposicin
por parte tanto de las empresas como de los sindicatos, que el trabajo carcelario se limit generalmente
a la produccin de mercancas para el uso en la prisin o para consumo del Estado .
En consecuencia, podemos deducir que es igualmente cierto lo que afirma Accattatis47: Cuando el
trabajo existe, es porque existen industrias que buscan en la crcel la mano de obra a bajo precio para
tipos de elaboraciones que requieren largo empleo de mano de obra no especializada. La ergoterapia
carcelaria est subordinada en fin a las exigencias de la sociedad industrial.
Todos estos factores han llevado al fracaso y a la irrealidad de este elemento del tratamiento
penitenciario, y, en gran medida, al fracaso de la misma resocializacin, pues Cmo puede llegar a
pensarse en la reinsercin social del condenado cuando no recibe en las crceles la preparacin
adecuada para desarrollar una actividad laboral que le permita un sustento honesto al momento de
recuperar su libertad? Y, aunque recibiera esa preparacin Cmo podra llegar a pensarse en esa
reinsercin social cuando los niveles del desempleo mundial le aseguran al ex convicto un lugar entre
quienes no cuentan con la posibilidad de desarrollar una actividad honesta?
d) La educacin penitenciaria
Como elemento del tratamiento penitenciario ha podido adoptar diversas formas, entre las que
principalmente se destacan la educacin social, religiosa, laboral y acadmica.
Con respecto a lo anterior, debemos recordar que un punto fundamental de los regmenes
penitenciarios durante la etapa correccionalista fue el de la educacin religiosa, lo que, entre otras cosas
ms, se debi a la influencia de la religin en las polticas estatales de la poca. En la actualidad la
situacin ha cambiado, pudiendo, en algunos casos, llegar a observarse una tendencia un tanto
desordenada entorno a la clase de educacin que se imparte en los centros penitenciarios. Fenmenos
como el de la difusin de diferentes tipos de interpretaciones religiosas entre la poblacin recluida, entre
las que se destacan los testigos de Jehov, los evanglicos y otras tantas de origen oriental, permiten
establecer que el Estado se ha alejado de estos aspectos y ha permitido la libertad de cultos al interior de
los centros reclusorios.
Probablemente apoyado en una indiferencia sobre la materia religiosa, debemos destacar que el
Estado, en la actualidad, ha otorgado en teora una mayor importancia al aspecto laboral de la
educacin, como se deduce de la preponderancia que le ha otorgado a ese aspecto de este elemento del
tratamiento penitenciario.
Ahora, en trminos generales, los diferentes pases coinciden en otorgarle a la educacin un plano
primordial dentro de la filosofa del tratamiento a los reclusos. Espaa, por ejemplo, es una clara
muestra de esta consideracin, pues, como se deduce de su propia Constitucin, la reeducacin de los
penados constituye uno de los fines y de las orientaciones primordiales de sus instituciones
penitenciarias48. En Italia tampoco es muy diferente la situacin, pues, mediante el artculo 1 de la Ley
General Penitenciaria italiana del 26 de julio de 1975, se dispone: En relacin con los condenados y
presos debe aplicarse un tratamiento reeducativo que, especialmente, por contactos con el mundo
exterior, se dirija a su reinsercin social. En relacin con Colombia, se puede encontrar en el Cdigo
Penitenciario y Carcelario49, visualiza a la educacin como a la base fundamental de la resocializacin,
por lo que le ha otorgado la trascendencia de incidir sobre la duracin de la condena.
e) El gobierno interno de la institucin
Al ser el fin de la resocializacin el de incorporar de nuevo a la sociedad a quien se encuentra
privado de su libertad, es lgico, en consecuencia, pensar que desde la prisin misma se vayan
diseando y aplicando los mecanismos necesarios para que el condenado se prepare para el uso
adecuado de su libertad en el momento del cumplimiento de su condena.
Por lo anterior, y ms que todo debido al pensamiento de que tan solo mediante un grado mnimo
de libertad se puede ensear a administrar y a usar la libertad misma, es que la teora resocializadora ha
desechado las consideraciones sobre la severidad y el exceso de disciplina al interior de los centros de
reclusin, propugnadas, en especial, durante la poca correccionalista.
De esta manera, la excesiva disciplina, que, para los partidarios del discurso de la resocializacin,
se traducira en una excesiva regulacin de la vida del condenado, sera del todo inconveniente al
interior de los centros de reclusin porque si el anhelo es el de reincorporar al condenado al interior de
una sociedad en la que va a actuar con unos grados importantes de libertad, entonces, como lo
impondra la lgica, debe, desde el mismo estado de su misma reclusin, otorgrsele un grado
importante de confianza que le permita a ese condenado su propio autogobierno.
Son, en consecuencia, dos tendencias las que se enfrentan, y que, a su turno, se han denominado
como: la concepcin disciplinaria y la concepcin del gobierno interno. La primera, que, siendo la
disciplinaria, fue fielmente acatada durante la fase correccionalista; y, la segunda, la del autogobierno,
que corresponde a los postulados resocializadores. Las diferencias entre una y otra, como es obvio, son
abismales, pues mientras la primera resta toda posibilidad de otorgar un grado de confianza y de
capacidad de decisin al condenado, utilizando, de ser necesario, la violencia fsica para llegar a
imponer las decisiones de las autoridades carcelarias; la segunda, entre tanto, se basa en consideraciones
de confianza, de respeto a la capacidad de decisin de la poblacin penitenciaria y de rechazo a la
violencia fsica.
Ahora, como, a nuestro juicio, acertadamente lo afirma Sandoval Huertas50: La concepcin del
gobierno interno implica sistemas normativos voluntariamente asumidos por parte de los reclusos,
esto es, autoimpuestos o por lo menos espontneamente aceptados. Sin embargo, el mismo discurso
debe reconocer que la posibilidad de determinacin por parte de los condenados debe ser limitada, ya
que extenderla hasta sus ltimas consecuencias supondra la desaparicin de la prisin: No creemos
necesario decir, que un gobierno propio completo, o una completa autonoma, no podr ser nunca
alcanzada por las instituciones penales. El ltimo asiento de la autoridad, debe permanecer en manos
del director de la prisin; y la cuanta de gobierno propio, estar sealada y depender, en gran parte, de
la naturaleza de los internos de la institucin.
No podemos sino manifestar nuestra completa adherencia a esta opinin de Sandoval Huertas, pues
consideramos que as como es necesaria la existencia de un mnimo grado de consideracin a los
reclusos, tambin lo es el de la existencia de una cierta disciplina que permita imponer un orden
continuo y permanente al interior del centro carcelario. Por lo tanto, pensamos que este elemento del
tratamiento penitenciario no puede llevarse a los lmites de la anarqua al interior de los penales, sino,
por el contrario, como lo da a entender Sandoval Huertas, interpretarse dentro de las limitaciones que
conduzcan a la posibilidad de implantar un orden y una disciplina coherente con los centros de
reclusin.
f) Las relaciones con el exterior
En concordancia con los propsitos de la teora resocializadora, se ha afirmado que el tratamiento
penitenciario no debe impedir ni destruir los lazos del recluso con la sociedad. En efecto, es
perfectamente lgico pensar que si lo pretendido con las tesis resocializadoras es buscar que el
condenado se reincorpore a la sociedad al momento de haber pagado el precio de su delito, se permita,
entonces, que esos lazos sociales, entre los que principalmente se encuentran los lazos familiares, por lo
menos continen y se mantengan. Lo contrario, como lo han dado a entender importantes exponentes de
la teora resocializadora, sera tanto como afirmar el absurdo de que para resocializar al condenado sera
necesario impedir los contactos con la misma sociedad que en teora llegara a abrazarlo y a recibirlo al
momento de la recuperacin de su libertad.
Para lo anterior, se ha diseado toda una serie de mecanismos que, a pesar de su condicin de
hombre privado de la libertad, permiten al condenado el desarrollo de ciertos tipos de contactos con la
sociedad, entre los que, dependiendo del autor, pues hay quienes los amplan o los restringen,
principalmente se mencionan a las relaciones familiares y de amistad.
Como habr podido notarse, nos encontramos ante una forma de pensamiento que supera las ideas
del aislamiento absoluto del condenado, principalmente propugnadas y aplicadas durante la fase
correccionalista. Superacin que, en todo caso, se ha planteado dentro de los lmites que permiten la
existencia misma de la prisin, pues, de no ser as, llegaramos a una completa libertad de interaccin
entre el condenado y la sociedad que se traducira en una imposibilidad de aplicar a la institucin de la
pena privativa de la libertad.
Como en su momento lo aclaramos, esta clase de contactos entre la sociedad y los reclusos deben
entenderse subordinados a la necesidad disciplinaria de la prisin, como, en efecto, lo dispone nuestra
legislacin a travs de la posibilidad que consagra de atenuarlos o incluso de suspenderlos ante
determinadas circunstancias. Por lo tanto, la posibilidad del recluso de comunicarse con sus familiares
debe entenderse subordinada a la ley, que establece la prohibicin de realizarlas por medios
individuales como el internet, el fax, los telfonos celulares, etc.; y al reglamento interno de la prisin,
que seala el horario y las condiciones para efectuarlas. A su turno, las visitas a los centros de reclusin
por parte de los familiares y amigos del condenado, deben realizarse bajo la autorizacin de los
funcionarios judiciales competentes, as como tambin, bajo ciertas condiciones de disciplina,
subordinadas a ciertos horarios y a cierta frecuencia. Igualmente, la posibilidad de los reclusos de
enterarse o de mantenerse informados de los acontecimientos nacionales o internacionales, se cumple,
en los trminos legales, a travs de un sistema de informacin diaria que debe ser suministrado por el
respectivo centro penitenciario a la poblacin carcelaria bajo la condicin de que no conduzca o no se
encuentre amenazado el orden al interior del centro de reclusin.
Para concluir, se considera importante destacar que, por la consideracin de que para aprender a
usar la libertad es necesario gozar de un mnimo de esa misma libertad, el discurso resocializador, a
travs de las anteriores posibilidades, ha querido permitir la interaccin de las personas privadas de su
libertad con la sociedad a la que pertenecen, lo que, como es obvio, ha marcado una gran diferencia con
respecto a la prcticas penitenciarias de la fase correccionalista, en la que se aplic la poltica del
aislamiento y de la separacin entre el recluso y la sociedad.
g) La asistencia post-penitenciaria
Adems de todos los esfuerzos que se han realizado por el Estado a travs de las instituciones y
autoridades penitenciarias, el discurso resocializador considera importante establecer una serie de
ayudas a la persona que habiendo estado privadas de su libertad la hayan recuperado por el
cumplimiento efectivo de su condena.
Debemos, sin embargo, esclarecer que no es ste un pensamiento propio del discurso
resocializador, pues, en efecto, podemos encontrar que este tipo de ayudas se comenzaron a suministrar
al final de la fase de la explotacin oficial del trabajo del recluso a quienes haban estado recluidos en
las casas de correccin.
Partindose de la base de la difcil situacin que deben afrontar los exconvictos, se han diseado, en
consecuencia, unas instituciones y asumido ciertas funciones para prestar a estas personas cierto grado
de ayuda que les facilite su reincorporacin a la sociedad, entre las que, principalmente, se destacan la
de suministrar alojamiento al ex-recluso que carezca de l y mientras consiga la forma de costerselo,
suministrarle los recursos necesarios para trasladarse a su lugar de origen, suministrarle asistencia
sicolgica para que supere y soporte el rechazo social al que posiblemente se encuentra sometido,
procurarle la obtencin de documentos de identidad y facilitarle la consecucin de un trabajo lcito.
Ahora, alrededor de esta ayuda post-penitenciaria se ha planteado la duda sobre su naturaleza, pues
hay quienes la consideran como parte integrante del tratamiento penitenciario y quienes, como Garca
Ramrez, la consideran completamente ajena a l. Al respecto, Sandoval Huertas, a nuestro juicio con
gran criterio, ha resuelto la cuestin de la siguiente manera: Resulta fcil entender que cuando la ayuda
a los ex-reclusos constitua una actividad exclusivamente privada, no poda pretender formar parte de la
ejecucin de penas privativas de libertad, por cuanto sta compete nicamente al Estado. Pero desde
que el argumento resocializante pretende que esa ayuda tambin contribuya a la finalidad de
readaptacin social, y reivindica, as sea parcialmente, para el Estado su control y direccin, surge
entonces el interrogante que antes enunciamos As, podra decirse que cuando al sentenciado que
queda en libertad, en razn de habrsele concedido alguna reduccin de su pena le es impuesta la
obligacin de aceptar la asistencia post-carcelaria, sta constituye un elemento del supuesto tratamiento
post-penitenciario pero cuando, como suele suceder, el liberado no tiene dicha obligacin, la referida
asistencia no es propiamente elemento de aquel tratamiento, sino actividad separada de l, lo que no
obsta para que se le llegue a concebir como su continuacin51.
Por lo anterior, me permito corroborar la opinin de Sandoval Huertas sobre la naturaleza de la
ayuda post-penitenciaria.
1.1.1.4. LA PENA Y EL SISTEMA PENITENCIARIO PERUANO
1.1.1.4.1. La Pena
La pena es conceptualizada como el castigo legal establecido para las infracciones previstas en el
cdigo penal, y su fin es regenerar al sujeto que cometi el delito.
Por ejemplo MUOZ CONDE, seala:
La pena es el mal que impone el legislador por la comisin de un delito al culpable o culpables del
mismo52.
En cuanto el fin de la pena, dice el autor citado que se divide en teoras de prevencin especial y
teoras de prevencin general:
Las teoras de la prevencin general ven el fin de la pena en la intimidacin de la generalidad de
los ciudadanos, para que se aparten de la comisin de delitos; en cambio, Las teoras de la prevencin
especial, ven el fin de la pena, en apartar al que ya ha delinquido de la comisin de futuros delitos, bien
a travs de su correccin o intimidacin, o a travs de su aseguramiento, apartndolo de la vida social
en libertad.
JIMNEZ DE ASA explica, por su parte, que es:
La pena, sancin intimidante de fundamento retributivo, que se siente como sufrimiento y con un
objeto resocializador, destinado a corregir, a readaptar al delincuente para que pueda reintegrarse al
medio social53.
En mi opinin la pena es una sancin impuesta por el legislador al infractor o delincuente que causa
algn dao o comete un hecho punible en la sociedad, contenida en la norma penal; siendo la finalidad
de esta conseguir resocializar o regenerar al delincuente y orientada a prevenir el delito.
1.1.1.4.2. Las Medidas de Seguridad
Como se puede apreciar la pena es un medio de represin y junto a ella se puede aplicar medidas de
seguridad, que sirven para reeducar y corregir al delincuente, como apartarlo de la sociedad en caso de
que esto no sea posible.
CHIRINOS SOTO dice:
La medida de seguridad no es aplicable a todos los imputables, sino solamente a aquellos quienes
el Juez considere peligrosos y que, por esa razn deban ser aislados del medio social y sometidos a un
proceso que busque su curacin y readaptacin54.
Por otra parte, para el profesor FIGUEROA, las medidas de seguridad:
Son acciones preventivas de la administracin de justicia para evitar que se sigan cometiendo
nuevos delitos, para impedir en lo posible la reincidencia del agente y se aplique a ciertos infractores
que han transgredido la ley impulsados por su psicopata o desequilibrio mental55.
Por mi parte considero que las medidas de seguridad son aquellas acciones que el rgano
jurisdiccional impone para que el inculpado o delincuente sea aislado y confinado en un centro de
reclusin con el fin de evitar que se cometa un nuevo delito; as mismo son tratamientos que se brindan
a los sujetos cuando estn dentro de alguno de los supuestos del Artculo 20 numeral 1, del Cdigo
Penal (inimputabilidad total o relativa), y tiene como fundamento evitar que estas personas consideradas
como peligrosas, cometan nuevos delitos.
1.1.1.4.3. Establecimiento Penal
Una de las clases de medidas de seguridad es la internacin que se realiza en un establecimiento
adecuado para la custodia y tratamiento del delincuente.
En este sentido, la profesora ZUZENA explica que:
La crcel cumple dos funciones bsicas. Una de clara intimidacin, que apunta a la sociedad y le
dice: si os sals de las normas que estn establecidas, pagars crcel; y una segunda que es la de
castigar; por otro lado la funcin de la crcel es la resocializacin, la reinsercin, la rehabilitacin,
etc.56
Sin embargo, el doctor ZARZOSA CAMPOS, refiere que el establecimiento penitenciario:
Se entiende como una clausura bajo un rgimen de disciplina obligatorio que consiste en la
privacin de la libertad de movimiento, el penado ya no puede disponer de s mismo respecto de su
lugar material de residencia y respecto de la distribucin de su tiempo en distintas actividades si no es
dentro del marco de la pena impuesta y el grado del sistema penitenciario57.
Se precisa que los establecimientos penales o carcelarios son centros que sirven para la separacin
o aislamiento del delincuente de la sociedad, as como para la custodia y tratamiento del individuo
durante un tiempo que dure la pena y con la finalidad de lograr su rehabilitacin y su reinsercin en la
sociedad; es decir los establecimientos penales tiene un carcter reeducativo, con el objetivo de prevenir
que el penado rehabilitado cometa un nuevo delito.
1.1.1.4.4. Sistema Penitenciario
Los fines de las instituciones penitenciarias suelen ser los siguientes:
Resocializar al delincuente, reeducarlo, reinsertarlo en la comunidad; manteniendo el orden y la
seguridad social.
En la actualidad estos objetivos han tomado un carcter utpico, ya que slo una ejecucin
orientada y desarrollada puede resocializar a un individuo en un medio como la prisin.
Es necesario tener en cuenta que toda resocializacin o reeducacin de los condenados requiere de
un cierto tratamiento que lo prepare para su reinsercin social y de esta manera no los convierta en
marginados una vez que han cumplido la condena.
FIGUEROA explica que:
El sistema Penitenciario se produce cuando ste ingresa al establecimiento penitenciario por
mandato de la autoridad judicial competente. En este sentido el primer contacto del interno con el
sistema penitenciario se produce cuando ste ingresa al Establecimiento Penitenciario por mandato de la
autoridad judicial y este sistema es progresivo58.
En cambio, MUOZ CONDE, cuando habla sobre el sistema penitenciario refiere:
Que se entiende por sistema penitenciario al conjunto de normas que regulan el funcionamiento
interno de las prisiones, orientadas a una determinada concepcin sobre fines que debe lograr la
privacin de libertad59.
Puntualizamos que el Sistema Penitenciario viene a ser el conjunto de normas que rigen el
funcionamiento de los establecimientos penales, teniendo contacto el delincuente con el ingreso al
centro de reclusin, por mandato del rgano jurisdiccional competente.
1.1.1.4.5. Interno
En cuanto al interno, que es base donde gira el sistema penitenciario, no es una persona eliminada
de la sociedad, sino que forma parte de ella, que necesita un tratamiento adecuado para su
rehabilitacin, a travs de un proceso de resocializacin.
Por eso, FIGUEROA, haciendo una pequea resea de la denominacin del interno, explica que:
(...) el cambio de nombre puede influir psicolgicamente en determinadas circunstancias. (...) as
en el campo laboral se cambi el nombre de domstico por el de servidor del hogar, en lo penal se ha
reemplazado el clsico delincuente o reo por el de interno, que supone sea ms digno y llevadero. As
mismo menciona que el interno, es una persona que ingresa al establecimiento penitenciario slo por
mandato judicial, en forma prevista por la ley60
Por otro lado, para el profesor BARBERO SANTOS, haciendo un pequeo comentario sobre el
interno, dice que:
(...) los hombres que all son recluidos viven en las sombras de la arquitectura de los edificios que
rodean sus cuerpos y son excluidos de los derechos que la vida en democracia proporciona a los
individuos, el penado es desterrado de la sociedad y queda anulado prcticamente de todos sus derechos
civiles, polticos y sociales61.
Establecemos que la denominacin de interno debe ser conceptualizada como aquella persona que
recibe el apodo de interno al ingresar a un Centro Penitenciario por mandato judicial de la autoridad
competente para cumplir su condena o la medida privativa de libertad; sin mencionar que el cdigo de
ejecucin penal establece que el interno debe ser llamado por su nombre.
1.1.1.4.6. Tratamiento Penitenciario
Este es el elemento esencial del Sistema Penitenciario, y consiste en la reeducacin, rehabilitacin
y reincorporacin del interno a la sociedad.
En este punto el Cdigo de Ejecucin Penal en su artculo IV del ttulo preliminar expresa que:
El tratamiento Penitenciario se realiza mediante el sistema progresivo. Adems menciona, en el
artculo 61, que:
el tratamiento penitenciario tiene como objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del
interno a la sociedad62.
Igualmente el profesor MUOZ CONDE, al hablar sobre el sistema progresivo, seala lo siguiente:
La mayora de los sistemas penitenciarios se encuadran en los denominados sistemas progresivos,
de origen ingls, (...) los sistemas progresivos suponen un paso adelante respecto de los anteriores desde
el punto de vista de su orientacin, en la medida en que la idea central es la progresiva preparacin del
penado a la libertad. Aade que la caracterstica principal de los sistemas progresivos es el
establecimiento de distintos periodos dentro del cumplimiento de la pena (...)63.
Se puede afirmar que esta postura del profesor Muoz Conde, en cuanto seala que el sistema
progresivo forma parte del sistema penitenciario, creemos que no es adecuado por cuanto debera estar
ubicado en el tratamiento penitenciario, como lo fija nuestro Cdigo de Ejecucin Penal en artculo V
del Ttulo Preliminar, ya que la caracterstica principal es distintos periodos dentro del cumplimiento de
la pena; es decir desde el aislamiento hasta alcanzar el ltimo periodo, que se cumple en libertad
condicional, en nuestro caso hasta que cumpla su pena o solicite algn beneficio penitenciario para que
egrese del penal, y este periodo se cumple dentro de un tratamiento penitenciario.
Al respecto, agrega el profesor PEA CABRERA, que la meta del sistema progresivo es doble:
Constituir un estmulo a la buena conducta y lograr que este rgimen consiga paulatinamente la
reforma moral del penado y su preparacin para la futura vida en libertad. Para tal fin haba que delinear
el tratamiento penitenciario conforme a las particulares caractersticas del penado, es decir su
individualizacin es la clave del xito del programa, caracterizado por una intervencin activa del
mismo en la vida carcelaria a partir del trabajo y la educacin64.
En cambio para el doctor GRACIA, al mencionar el sistema progresivo, seala que suele dividirse
en las siguientes fases:
a) La fase de aislamiento que tiene por objeto el reconocimiento y observacin del interno, para
clasificarlo y posteriormente destinarlo al establecimiento ms adecuado a sus caractersticas personales
para el cumplimiento de la pena; b) fase de vida en comn, en que la que se desarrolla adems una serie
de actividades de formacin, de educacin, labores, etc.; c) fase denominada de pre libertad, en la cual
se pone al recluso ya en contacto con el exterior mediante la concesin de permisos de salida; d)
periodo de libertad condicional o bajo palabra65 .
Afirmamos, en cuanto a las metas del sistema progresivo, que son las que tienen como propsito la
buena conducta y lograr que este rgimen consiga paulatinamente la reforma moral del penado y su
preparacin para la futura vida en libertad; por otro lado en cuanto a las fases del sistema progresivo,
apoyamos la postura del profesor Gracia, por cuanto menciona que es un proceso, que paulatinamente
se resocializa al penado pasando por sus diferentes etapas o fases, hasta la ltima etapa de concesin de
beneficio penitenciario, que se cumple con el respectivo informe de sobre el grado de readaptacin,
previa evaluacin del Consejo Tcnico penitenciario.
En conclusin acerca del tema del tratamiento penitenciario, que es base para la resocializacin del
interno a la sociedad, el profesor MUOZ CONDE, explica que es:
El tratamiento penitenciario, como conjunto de actividades dirigidas a lograr la reeducacin del
condenado, aparece en la mayora de legislaciones europeas como institucin inseparable del
cumplimiento de la pena66.
En cambio, el doctor FIGUEROA, cuando habla sobre el tratamiento penitenciario, seala que:
El tratamiento penitenciario es el conjunto de actividades encaminadas a lograr la modificacin
del comportamiento del interno, con el fin de resocializarlo y evitar la comisin de nuevos delito67.
En mi modesta opinin, en cuanto a explicar como se define el tratamiento penitenciario, decimos
que es considerado como el conjunto de normas dirigidas a lograr la modificacin del comportamiento
del penado o recluso, con el fin de incorporar valores dentro del proceso de resocializacin y
reinsertarlo a la sociedad evitando que ste cometa nuevos delitos.
Estos valores que se deben incorporar deben ser con la intencin de que el interno se humanice y
reflexione que el hecho delincuencial que ha cometido es negativo para la sociedad y tratar de que
comprenda que se hace un dao a la sociedad, a la familia de la vctima y por ltimo a l como persona
individual y a su esposa e hijos que puedan planificar el proyecto vida de los que de el dependen como
padre de familia.
Adems, en cuanto si el tratamiento penitenciario es individual o grupal, el profesor FIGUEROA,
dice que:
El tratamiento penitenciario debe ser individual (y tambin en grupo) y progresivo, puesto que as
como no existen enfermedades sino enfermos, tampoco hay delitos sino personas que delinquen. En
consecuencia, cada cual es un caso que tiene que ser cuidadosamente tratado por mdicos, bilogos,
psiclogos y psiquiatras68.
Aade en este sentido el autor FIGUEROA que:
El tratamiento penitenciario es complejo, pues supone la aplicacin de diversos mtodos, mdicos,
biolgicos y psicolgicos, psiquitricos, pedaggicos, sociales y laborales, y es programado y aplicado
por los profesionales. Es continuo y dinmico, pues va evolucionando de acuerdo a las diversas facetas
por las que va atravesando la personalidad del interno69.
Considero que podemos decir, en cuanto al tratamiento penitenciario, que por ser una de las partes
ms importantes debe estar destinada a la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del interno a la
organizacin colectiva con las tcnicas actuales; es en este sentido que cada establecimiento
penitenciario penal debe contar con un centro de observacin y clasificacin de internos para la
evaluacin de stos con el correspondiente informe. Esta evaluacin ser permanente y el tratamiento se
iniciar con la ubicacin del interno en seccin asignada; los internos as clasificados en diferentes
categoras (fcilmente readaptable, difcilmente readaptable) sern distribuidos en los dormitorios del
Establecimiento Penal, para hacer ms fcil la aplicacin de diversos mtodos de tratamiento, ya sea
ste individual o grupal, dependiendo a los profesionales encargados segn la evolucin del interno o
del grupo.
Por otro lado, debemos mencionar que es un equipo de tratamiento penitenciario, en este punto para
la profesora ZUZENA, nos dice que:
Un equipo de tratamiento es un equipo o grupo de funcionarios, que aunque no vayan de azul, son
funcionarios y que se hacen llamar a ellos mismos profesionales, y que desde el primer momento en el
que entras a la crcel, te empiezan a examinar, y de ellos y de sus decisiones depender el que tu salgas
antes o despus, ellos decidirn si eres apto y si ests preparado para lo que la sociedad quiere de ti, o
como ellos dicen, si estas reinsertado70.
Otro punto sobre tratamiento penitenciario son los elementos de ste, el cual es un medio de control
interno de mantener de las unidades penitenciarias, por ejemplo para la doctora CEBALLOS, explica
que:
Los elementos del tratamiento penitenciario (trabajo- educacin), son medios de control social por
una parte, y formas de mantener el control interno de las unidades penitenciarias por otro lado. En el
mejor de los casos, en la prisin se crean internos que pretenden adherir a los valores- actitudes del
sistema, ello slo al objeto de disfrutar de privilegios del mismo an sin compartirlas71.
Sealamos que el equipo de tratamiento es un grupo de personas calificadas (profesionales) para
cumplir con la tarea de preparar a los internos del establecimiento penitenciario para que puedan
reinsertase en la sociedad; este tratamiento est orientado a prevenir o evitar la comisin de futuros
delitos por parte del egresado del penal.
En cuanto a los elementos del tratamiento penitenciario, nuestro Cdigo de Ejecucin Penal nos
seala que son el trabajo y la educacin. Sin embargo hay otros que influyen en la recuperacin de los
internos, como son la infraestructura, el rgimen penitenciario, la alimentacin, los servicios mdicos, la
asistencia psicolgica, la drogadiccin, la recreacin, las visitas, la asistencia social y por ltimo la
asistencia post- penitenciaria.
A continuacin veremos de qu trata cada uno de estos elementos.
1.1.1.5. LA RESOCIALIZACIN
La resocializacin es un proceso por el cual los internos o reclusos aprenden nuevas normas, reglas
de comportamiento para reintegrarse en la sociedad, teniendo diferentes nomenclaturas que se han
referido a la resocializacin.
El profesor PEA CABRERA explica, al efecto, que:
Bajo diversas nomenclaturas de variada terminologa, como: resocializacin, correccin,
pedagoga social o de las tcnicas curativas, el Estado ha pretendido secularmente- desde los albores de
las ideas de la prevencin especial- encubrir toda una en mascarada custodial, dirigida falazmente a
efectivizar prcticas manipuladoras hacia los condenados, bajo el argumento de la resocializacin72.
El profesor MUOZ CONDE, explica que:
Por otra parte para evitar un nuevo delito es imprescindible que el condenado no termine el
cumplimiento de la pena en peores condiciones de socializacin que las que presentada antes, por lo que
la Ejecucin Penitenciaria debe estar presidida por el criterio de la no desocializacin del penado y de la
conservacin de las condiciones mnimas favorables para su reincorporacin a la vida en libertad, con el
fomento de las actividades laborales y educativas, los contactos con el exterior que mitiguen la
desocializacin y, en suma, todas aquellas instituciones de contenido asistencial que deberan disminuir
el contenido marginalizador de la pena de prisin73.
En mi opinin, podemos decir que la Resocializacin, lleve cualquier nomenclatura de diferente
terminologa, tiene como objetivo la correccin del comportamiento del penado frente a la sociedad y
una de sus finalidades es evitar la comisin de nuevos delitos por parte de los egresados de un
establecimiento penal.
Por lo que concluimos diciendo que la resocializacin es un conjunto nuevo o diferente de normas
y valores que el interno va a adquirir mediante el tratamiento penitenciario, que le va a permitir
reeducarse y orientarse a nuevas actitudes y motivaciones, para que al cumplir su condena pueda
reintegrase a la sociedad.
Del mismo modo, decimos que el tratamiento penitenciario, donde se adquiere nuevos valores, y
normas de comportamiento, puede ser llamado proceso de resocializacin.
La TEXAS YOUTH COMISSIN explica, al efecto, que:
El modelo de rehabilitacin para los jvenes delincuentes es conocida como Resocializacin.
Resocializacin es el proceso por el cual los jvenes aprenden nuevas normas, reglas y expectativas de
comportamiento que les ayuda a obtener lo que necesitan sin violar los derechos de los dems74.
Con el objeto de entender las causas emocionales que contribuyen al comportamiento del
delincuente, la misma TEXAS COMISSIN, dice:
(...) ser exitoso en resocializacin depende en identificar efectivamente las razones por el
comportamiento del delincuente, reconocer las necesidades del joven que no han sido obtenidas que
guan el comportamiento negativo y como intervenir en hacer cambios efectivos al sistema de desarrollo
apropiado. Los jvenes deben progresar en desear y en conocer como poder hacer cambios verdaderos
en sus vidas75.
Se considera que se requiere trabajar desde la orientacin formadora de valores y principios que
recuperen y mejoren las condiciones de convivencia, comenzando por la propia cotidianidad que se
desarrolla da a da en la interaccin social al interior del establecimiento penal; estimulando el
autoestima y reorientando principios y proyectos de vida, procurando el bienestar integral del propio
interno, y a partir de las cuales se prepare para su prxima reinsercin social; por otro lado se trata de
quitar pensamientos que justifican las acciones criminales de los jvenes y ensear modelos que
ayudaran a que los jvenes hagan decisiones pro- sociales en el futuro.
Como se haba mencionado anteriormente, el tratamiento penitenciario en nuestra legislacin de
ejecucin penal se desarrolla mediante el sistema progresivo.
Sin embargo, para la TEXAS COMISSIN, cuando habla acerca de la rehabilitacin:
El elemento bsico de todas los programas de tratamiento es un programa comprensivo de
rehabilitacin llamado Resocializacin76.
Para el tratamiento penitenciario se utiliza mtodos biolgicos, psicolgicos, psiquitricos,
pedaggicos, sociales laborales y todos aquellos que permitan obtener objetivos de resocializacin, de
acuerdo a la personalidad del interno y todo esto se lleva mediante la educacin, salud, trabajo,
asistencia social, legal, sociolgica y religiosa; pero para la TEXAS COMISSIN, cuando se refiere a
los mtodos que se utiliza para el tratamiento, explica que:
Los cuatro pilares del programa de resocializacin son: terapia correccional, educacin, trabajo, y
disciplina; este programa est diseado para que el interno reconozca su responsabilidad por el delito
cometido y para quitar todo tipo de excusa para el continuo de la delincuencia, as mismo requiere que
el delincuente hable de su vida completa, que identifique errores en pensamiento, aprende los
componentes del ciclo de la delincuencia, entienda las decisiones que resultaron en acciones
criminales77.
Se precisa que el sistema Progresivo Penitenciario y ms especficamente los programas dirigidos
al tratamiento del interno, en los establecimientos penitenciarios, ameritan de un exhaustivo anlisis y
reformulacin en cuanto al compromiso de los profesionales que en l se requiere vincular; con lo que
se refiere a los objetivos que se persiguen alcanzar (rehabilitacin del interno); compromisos de carcter
social, acogidos en los principios bsicos del humanismo. En este mismo sentido el programa de
resocializacin de la TEXAS COMISSIN va dirigida directamente a la atencin del interno,
desarrollando actividades de tipo interdisciplinario teniendo en cuenta la intervencin y participacin de
profesionales, as como de diferentes reas de las ciencias sociales y pedaggicas, con el objeto de
reconocer factores de riesgo, as como elementos para prevenirlos; asistencia, en la construccin y
orientacin hacia un nuevo proyecto de vida, procurando responder a las necesidades bsicas de
bienestar y desarrollo humano.
El proceso de resocializacin segn nuestro Cdigo de Ejecucin Penal tiene diversas fases o
etapas, de las cuales dependiendo a la evolucin individual del penado, va pasando desde la etapa
cerrada hasta la etapa abierta, logrando completar los objetivos del tratamiento.
As la TEXAS COMISSIN, dice:
El programa de resocializacin progresa por fase y se basa en la capacidad individual de cada
joven. Esto significa que cada joven progresa gradualmente de confinacin de alta restriccin, a un
programa menos restringido o a la libertad condicional. Todo se basa en completar los meses de estada
mnima, y completar los objetivos del programa ya mencionados. Cada fase tiene una lista especfica, y
objetivos acadmico, que cada joven debe completar antes de poder avanzar a la siguiente fase78.
Por otro lado, se debe mencionar que toda meta de llegada de un proceso de resocializacin es la
rehabilitacin del interno y por ende su reinsercin en la comunidad.
El profesor PEA CABRERA explica que:
A la meta resocializadora se dira que puede llegarse por dos caminos, va los fundamentos
psicoanalticos, expresados en el sentimiento de culpa que experimenta el penado, de una especie de
expiacin interna que refleja el nimo de readvenimiento79.
Se puntualiza que durante el tratamiento penitenciario que conlleva a la resocializacin, se
encuentra diversas fases para llegar a la meta que es la rehabilitacin del penado; que va desde la fase
cerrada hasta llegar a la fase abierta, durante ese lapso de tiempo que dura pasar de una a otra se aplican
mtodos educativos, laborales, teraputicos, psicolgicos, etc., que se van aplicar para que el interno se
rehabilite durante el tiempo de permanencia en el establecimiento penitenciario, completando los
objetivos del programa ya mencionados, logrando la meta y por lo tanto la reinsercin en la sociedad
con nuevos reglas y normas que le permitan vivir en comunidad.
1.1.1.5.1. Teoras que Justifican la Resocializacin
Varias teoras han pretendido justificar y legitimar la resocializacin, entre las cuales tenemos, la
teora de correccin del delincuente de la Iglesia Catlica, que se diriga a la readaptacin social o
resocializacin del delincuente.
Para la doctora CEBALLOS, las teoras que pretende justificar y legitimar la resocializacin son:
Teoras que entienden a la resocializacin como un proceso de reestructuracin individual del
penado, teoras que entienden a la resocializacin como un correctivo del proceso socializador
deficitario de la estructura social y las teoras que entienden a la resocializacin como un proceso de
socializacin de ndole jurdica80.
1.1.1.5.1.1. Teora que entienden a la resocializacin como un proceso de reestructuracin individual
del penado
Desarrollando cada una de las teoras expuestas por la doctora CEBALLOS, primero tenemos la
teora que entienden a la resocializacin como un proceso de reestructuracin individual del penado.
Sobre ellas, la autora citada, dice que:
Estas responden en un principio a la idea de la correccin moral del reo como parte de un proceso
de readaptacin del penado y con la finalidad formal de reinsertarlo socialmente81.
En mi modesta opinin, la teora que entiende a la resocializacin como un proceso de
reestructuracin individual del penado, tiene como funcin la reinsercin del penado a la sociedad, con
valores, normas y reglas que le permitan convivir con los miembros de una comunidad.
As lo ratifica la profesora CEBALLOS, cundo dice que estas teoras:
Responden en un principio a la idea de la correccin moral del reo como parte de un proceso de
readaptacin del penado y con la finalidad formal de reinsertarlo socialmente82.
Por otro lado, con el advenimiento del pensamiento positivista, donde la delincuencia pasa a ser
reconocible como anormalidad, como la diversidad en el hecho biolgico, el proceso resocializador se
transforma en el remedio social til para aliviar la enfermedad que representa el delito.
En este punto, la profesora CEBALLOS, explica el pensamiento positivista, indicando que:
Esta posicin, pretendidamente curativas de deformaciones y/o faltas fisiolgicas, sociales,
psquicas o espirituales permiten someter a los reos a medidas curativas por tiempo indeterminado que
invariablemente tienen por eje el trabajo y la disciplina interna83.
Se determina, en consecuencia, que las teoras que entienden a la resocializacin como un proceso
de reestructuracin individual del penado, responden a la idea de la correccin moral del reo como parte
de un proceso de readaptacin del penado y tiene como finalidad la reinsercin del interno a la
sociedad. Igualmente podemos decir que el pensamiento positivista, la delincuencia pasa a ser
reconocible como anormalidad, el problema no es una cuestin social o estructural sino que responde a
problemas de constitucin personal, como la diversidad en el hecho biolgico, en este sentido el
proceso resocializador se transforma en el remedio social til para aliviar la enfermedad que representa
el delito, haciendo sentir que la pena que se le aplic era justa e indicada para sanarle del mal que le
aquejaba.
Posteriormente, el correccionalismo clsico deriv en una escuela que pretendi encontrar el
proceso de resocializacin en el sistema educativo.
Esta teora sostiene que la funcin de la crcel no se diferencia de la de la escuela, el instituto o la
academia.
En este caso el penado deber aprender no slo el error y la forma de subsanar el hecho delictivo,
sino la forma del normal proceso completo de educacin.
La doctora CEBALLOS, resume esta posicin en los trminos siguientes:
La pedagoga criminal es un proceso que afecta la personalidad del delincuente en su conjunto e
inevitablemente tiene por sustrato un ser anormal. Este concepto permite al Estado imponer valores y
pautas a costa de la autonoma individual84.
Por otro lado, se asigna a la resocializacin una funcin de defensa social, es decir el Estado no
slo debe intervenir para castigar a los delincuentes, funcin negativa del derecho penal, sino que deba
orientar el sistema penal a la defensa positiva de la sociedad.
En este aspecto, la profesora CEBALLOS explica que:
La defensa social como base de la resocializacin pretende reformar la personalidad del
delincuente y adaptarlo a las pautas sociales hegemnicas. Esta concepcin, el Estado est
absolutamente legitimado para intervenir en la forma que considere conveniente ante la produccin de
un delito; este sistema jurdico debe tener no slo una finalidad objetiva de orden o defensa social como
un reflejo til sino una finalidad dominante, directa y sustancial del perfeccionamiento de la sociedad a
travs de la adaptacin, de la mejora y en trminos ms complejos de la socializacin del individuo85.
Estipulamos, en consecuencia, que la resocializacin cumple una funcin de defensa social, es decir
el Estado no slo debe intervenir para castigar a los delincuentes, sino que debe orientar el sistema
penal a la defensa positiva de la sociedad.
1.1.1.5.1.2. Teoras que entienden a la resocializacin como un correctivo del proceso socializador
deficitario de la estructura social
Como otra teora tenemos la que entiende a la resocializacin como un correctivo del proceso
resocializador deficitario de la estructura social.
Segn la doctora CEBALLOS, estas teoras:
Pretenden girar el ngulo de la resocializacin colocando en primer plano como objeto del proceso
resocializador a las condiciones que generan la criminalidad en la sociedad, para luego observar la
problemtica del delincuente. Entre ellas mencionaremos las teoras del psicoanlisis, de izquierda y de
la criminologa crtica86.
Dado que esta ltima teora mencionada se divide en teoras del psicoanlisis, de izquierda y de la
criminologa crtica, explicaremos cada una de ellas.
1.1.1.5.1.2.1. Teora del Psicoanlisis
A respecto la profesora CEBALLOS, nos explica que:
Esta corriente pretende encontrar las causas de la criminalidad en la sociedad y la cura del
delincuente en la superacin del sentimiento de culpa social. La compensacin de la culpa no es ms
que una posicin retributiva de la pena87.
Establecemos que la teora psicoanalista pretende encontrar las causas de la criminalidad, y la cura
del delincuente, para ello pretende frenar los impulsos retributivos de la sociedad, que se refleja en la
pena, desarrollando la vivencia personal del delincuente que determina su conducta comunitaria
posterior.
1.1.1.5.1.2.2. Teoras Marxistas
La teora marxista se basa en la postura filosfica marxista, para la cual la resocializacin slo
puede procurar un cambio estructural en la esfera social.
CEBALLOS, considera que para la teora marxista:
El delito no puede explicarse de otra forma que en la oposicin a una situacin econmica y
poltica respecto de los medios de produccin. Esta posicin no escapa del determinismo al asignar
como funcin excluyente del proletariado la destruccin de la divisin de clases88.
La teora marxista insiste en que el crimen y la delincuencia son fenmenos normales.
En este sentido la autora citada, resume, que:
El crimen y el delincuente son fenmenos tan normales como el cumplimiento del derecho, todos
son sucesos sociales. En tal sentido la resocializacin slo puede procurar un cambio estructural en la
esfera social89.
Sealamos que la teora marxista ve al delito como una forma de oposicin a una situacin
econmica y poltica respecto de los medios de produccin; esta oposicin tiene como base a la
destruccin de la divisin de clases; igualmente sugiere que el crimen y la delincuencia son fenmenos
normales como el cumplimiento del derecho, y este mismo derecho busca tanto como la ciencia
penitenciaria, la resocializacin de los internos, por lo que se necesita el estudio individual del interno,
las causas o mviles que lo llevaron a delinquir, estos pueden ser por necesidad, por falta de trabajo, por
venganza, por iniciativa propia, etc. y el tratamiento penitenciario adecuado que debe recibir y de ah
llegar a la resocializacin procurando un cambio estructural en la esfera social.
1.1.1.5.1.2.3. Teoras de la Criminologa Crtica
Esta ltima teora presenta nuevas posiciones dentro del contexto criminlogo.
Tales posiciones han sido denominadas criminologa crtica, nueva criminologa, criminologa
alternativa y se basaron en la prdica del Labelling Approach de Becker y Lemert.
Para la doctora CEBALLOS, estas teoras:
(...) tienen por sentado que es la sociedad la que etiqueta como desviados determinados actos y
asigna tal rotulacin en particular solamente a determinados individuos90.
Igualmente, la misma autora aade que:
La preocupacin debe centrarse en el estudio de las instancias de control social que rotulan al
sujeto y en la aplicacin que de aquellas hagan las agencias de control social. Todo pensamiento
correctivo en base a un dficit estructural de la sociedad encierra el peligro de exculpar totalmente al
sujeto de la comisin del delito91.
En mi opinin, esta teora tiende a centrarse en el estudio de las instancias de control social que
rotulan a determinados sujetos que han cometido un delito, expulsndolos de la sociedad, por que esta
sociedad les ha etiquetado como desviados por cometer un hecho delictivo.
1.1.1.5.1.3. Teoras que entienden a la resocializacin como un proceso de socializacin de ndole
jurdico
Como ltima teora tenemos la postura que entiende a la resocializacin como un proceso de
socializacin de ndole jurdico.
La profesora CEBALLOS, explica al respecto que estas teoras:
Entienden que el delincuente es un ser normal e integrante del cuerpo social, en tanto posee
valores diferentes de las normas dominantes y generalmente aceptadas92.
En esta lnea de anlisis, la finalidad ltima de la resocializacin es la reinsercin del reo en la
sociedad, respetando los valores individuales y pretendiendo demostrarle la bondad del modelo de
valores subyacentes.
La doctora CEBALLOS dice que:
De una parte, por medio de este proceso no puede aspirarse a otra cosa que no sea la
reincorporacin del recluso a la comunidad jurdica; de otra, la pena ha de evitar influir directamente
sobre la personalidad del condenado93.
Puntualizamos, en consecuencia, que esta teora entiende que el delincuente es un ser normal
integrante de la sociedad en tanto tenga valores generalmente aceptados y la resocializacin, en este
contexto, tratar de evitar la reincidencia en el delito y en su insercin al modelo de valores de la
sociedad.
En este sentido la resocializacin legal tiene por aspiracin central la vida futura sin delito,
entendiendo por tal una vida libre de pena en el futuro.
La resocializacin como plan de vida sostiene que la pena no slo debe defender a la comunidad
del delincuente sino ofrecerle a ste alternativas a su comportamiento criminal, as el concepto de
resocializacin se confunde con el concepto de sociabilizacin.
Hay una contradiccin respecto de la realizacin de una eleccin de vida cuando se impone un
modelo autoritario de tratamiento.
La resocializacin teraputica entiende que la resocializacin es un tratamiento teraputico dirigido
a la integracin social del condenado. Es una tendencia humanizadora de la pena que cobra importancia
en la medida en que disminuye la necesidad de prevencin general.
1.1.1.5.2. La Readaptacin
La readaptacin, en cambio, apunta a la reincorporacin del delincuente a la sociedad, para volver a
adaptarlo a la sociedad, luego del proceso de rehabilitacin; este trmino es sinnimo del vocablo
resocializacin.
1.1.1.6. PROBLEMTICA CARCELARIA DE LOS INTERNOS
1.1.1.6.1. Generalidades
La realidad carcelaria constituye hoy, como lo ha sido siempre, uno de los ms graves problemas de
la organizacin social y, dada su complejidad y magnitud, ha promovido mltiples estudios y diversos
enfoques acerca del verdadero rol que debe cumplir el sistema en la sociedad moderna.
Sin embargo, en el pas no encontramos estudios que abarquen todos y cada uno de los problemas
de nuestra realidad penitenciaria; slo existe, en forma aislada, uno que otro trabajo sobre algn aspecto
particular, con excepcin del estudio de investigacin sobre la realidad carcelaria en el ao 1978 un
grupo de profesionales por encargo de Universidad Catlica del Per, con ocasin del convenio que sta
suscribiera con el Poder Judicial.
Con relacin a esta problemtica debe precisarse que el marco referencial fundamental en que sita
el sistema carcelario en el Per, est dado por tres factores concomitantes: una poblacin excesiva, falta
de infraestructura adecuada y el exiguo presupuesto destinado para esta rea. En cuanto se refiere a la
poblacin penitenciaria, esta rebasa ampliamente la capacidad fsica de la infraestructura existente y en
este punto se debe indicar que el establecimiento penitenciario, como la unidad fsica que alberga al
interno tanto procesado como sentenciado, debe reunir condiciones mnimas de habitabilidad que
permita el desarrollo de actividades de tratamiento tendiente a la rehabilitacin del penado, haciendo
que en la misma se desarrolle la normal convivencia que haga posible el trabajo y la educacin como
formas de rehabilitacin, en reas y zonas que cuenten con espacios suficientes para este propsito; sin
embargo, nuestra realidad en este aspecto es muy difcil, por cuanto los establecimientos penitenciarios
presentan un alto ndice de hacinamiento que los convierte, en no pocos casos, en antropotecas, donde
el interno es ubicado como si fuera un libro en una biblioteca, debido a la falta de espacio para alojarlos
adecuadamente, lo que hace inviable o imposible la resocializacin, que constituye en definitiva, su
misin y esta circunstancia prisionaliza ms cada da a los internos, sumindolos en el abandono por lo
que podramos decir, sin temor a equivocarnos, que lo que ocurre en las prisiones sobresaturadas no le
importa a nadie, en ellas el ser humano se degrada debido a la falta de control y a la presencia de
fenmenos intracarcelarios como trfico de drogas, de armas, homosexualidad, motines, etc., que actan
contrariamente al propsito rehabilitador.
Para comprender mejor el problema penitenciario, es conveniente describir la situacin actual de la
infraestructura, a fin de tener una idea ms clara de la repercusin que sta tiene en el interno y en la
administracin, para poner en prctica las acciones de tratamiento penitenciario (reeducacin,
rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad) que, en definitiva, es el verdadero rol que le
corresponde a la ejecucin penal.
1.1.1.6.2. Establecimientos Penitenciarios
En la actualidad existen 84 establecimientos penitenciarios que se encuentran en operacin,
distribuidos en 8 direcciones regionales. Adicionalmente, existen otros penales que por diversas causas
se encuentran cerrados, entre ellos el Sepa, canta, etc.
De los 84 Establecimientos Penitenciarios con que cuenta el Instituto Nacional Penitenciario y de
las evaluaciones efectuadas por la Infraestructura Penitenciaria, se ha podido comprobar que an en los
penales recin construidos es necesario realizar algn tipo de inversin, ya sea para mejorar, crear,
ampliar, acondicionar o rehabilitar dicha infraestructura. Se requiere una mayor inversin en los
establecimientos ms antiguos para poder realizar una tarea adecuada a los fines del sistema
penitenciario, pues se ha ingresado en un circulo vicioso donde el exceso poblacional destruye
rpidamente las instalaciones y, a la vez, la falta de instalaciones produce un mayor hacinamiento,
aunque este no sea el nico factor gravitante como se ha expresado anteriormente.
La Administracin de los Establecimientos penales se encuentra distribuida de la siguiente manera:
INPE 63%
PNP 37%
En el Plan Nacional sobre Tratamiento Penitenciario, realizado por el INPE, se analiza porque
tenemos deficiencia en la infraestructura y cuales son los factores que la afectan, as podemos encontrar
los siguientes factores:
Antigedad de los Establecimientos Penales
Falta de concordancia entre la Poltica Criminal y las Normas Tcnicas
El Hacinamiento
Exiguo Presupuesto
1.1.1.6.3. Antigedad de los Establecimientos Penitenciarios
La realidad nos indica que la infraestructura penitenciaria en la actualidad es obsoleta, porque de
los 84 establecimientos penitenciarios que vienen operando, 30 de ellos tienen una antigedad mayor a
los 40aos, lo que representa el 37% de los penales a nivela nacional y 13 penales tienen una
antigedad entre los 20 y 40aos. Los 43 penales que tiene una antigedad en su infraestructura mayor a
20 aos, albergan una poblacin de 11,860 internos. Esto nos presenta un panorama bastante sombro,
pues mucha de esta infraestructura se est cayendo a pedazos, sobre todo aquellos centros penitenciarios
que se encuentran en provincias, por el material con que se han construido, pues son de barro y adobe y
otros por el mismo transcurso del tiempo y por la falta de un adecuado mantenimiento.
Conforme ha reconocido el INPE, la situacin de la infraestructura es catica y en trminos
generales, del total de Establecimientos penales el 49% presenta regular estado de conservacin y
funcionamiento, los penales que presentan mal estado son aproximadamente el 30%, son los ms
pequeos y pertenecen a las Direcciones Regionales del Sur Oriente (Cusco), Altiplano (Puno), Centro
(Huancayo), Oriente (Pucallpa), Nor Oriente (San Martn) y Norte (Chiclayo). La caracterstica
principal de estos establecimientos penales es que son construcciones antiguas, con paredes de adobe y
techos de calamina, las ventanas son metlicas y las puertas de madera, presentando en la mayora de
los casos instalaciones deterioradas, en las que slo pueden desarrollarse acciones custodiales mas no de
tratamiento, debido fundamentalmente a espacios reducidos que imposibilitan muchas veces la
implementacin de talleres o reas destinadas a la educacin y recreacin, que son importantes para una
estancia mnimamente adecuada al interno.
Cabe relevar que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas,
tratan con mayor importancia los siguientes principios fundamentales:
Los recintos penales deben ser comunidades bien organizadas, es decir, tienen que ser lugares
donde no exista peligro para la vida, la salud y la integridad personal.
Los recintos penales deben ser lugares donde no se muestre discriminacin en el trato de los
reclusos.
Cuando se sentencie a prisin, esta pena es en s extremadamente aflictiva. Las condiciones del
recinto penal deben de tratar de no aumentar esta actividad.
Las reglas y el rgimen penitenciario debieran facilitar la adaptacin e integracin a la vida normal
de la comunidad.
Es por ello que tienen reconocimiento mundial y son llevadas a la categora de derechos humanos,
por lo que deben estar presentes dondequiera que alguien est encarcelado, detenido tanto en celdas
policiales, hospitales siquitricas, etc. Y debe ser as, porque es el Estado quien priva de su derecho a la
libertad a una persona, y por tanto asume el deber de cuidarla, darle seguridad y proteger su bienestar;
ya que estando en un centro penitenciario slo se pierde el derecho a la libertad, lo cual ya es el castigo,
pero no se est all para recibir otros castigos. Es por eso que se busca que se respeten los derechos que
tienen los internos, y no se les vulnere, ya que el nico derecho que han perdido en lneas generales es
el derecho a la libertad. Nuestra Constitucin Poltica, en sus artculos 1, 2 y 3, consagra estos
derechos fundamentales como derechos de la persona.
Del mismo modo BUENO94 seala que hablar de los derechos del recluso no significa hoy en da,
referirse a una nueva idea, como si pudo haber sido tres dcadas atrs, como cuando algunos
penitenciaristas como DRUPEEL se referan al tema como una nocin nueva, sino ms bien, es un
derecho que tiene vigencia y quiz muchos defensores, as como una aceptacin que sin mayores
restricciones se consigna en los textos de las leyes penitenciarias o en Cdigos de Ejecucin Penal,
aunque en los hechos estos derechos e hallen muy distantes de ser una realidad efectiva.
Vemos que la realidad penitenciaria en nuestro pas es muy desoladora, ya que no se cumple con
las disposiciones establecidas tanto por la Organizacin de las Naciones Unidas ONU, como por
nuestra Constitucin Poltica y el Cdigo de Ejecucin Penal. Las crceles peruanas tienen una
poblacin mayor a la destinada, los internos superan los 33,000 y su capacidad es de 19,000 plazas, por
lo que es evidente que el primer problema que aparece es el de masificacin; de hecho que Lima es uno
de los departamentos que presenta este problema. Esto, resulta difcilmente compatible con el contenido
de nuestro texto constitucional, que en el artculo 139 inciso 21, consagra el derecho de reclusos y
sentenciados de ocupar establecimientos adecuados. Igualmente, tambin resultan deficientes e
insuficientes la alimentacin, higiene y asistencia sanitaria.
Pero entrando en el campo del hombre delincuente, la mayora de tratadistas y estudiosos de la
ciencia penitenciaria conceptan como una consecuencia del delito, la desadaptacin social del
individuo, separado ste momentneamente de la sociedad por mandato judicial, corresponde a la
administracin penitenciaria aplicarle una terapia educativa cientfica que tienda a hacerle rectificar su
conducta, es decir, que lo conduzca de su situacin antisocial a otra de sociedad positiva. Esa enorme
responsabilidad de enmienda y correccin del hombre en prisin, si bien la ley as lo establece, no slo
compete al rgano encargado de la administracin penitenciaria, sino que la tarea implica y corresponde
tambin a la sociedad en su conjunto, considerando que el hombre recluido no es ajeno al grupo, social
sino que, cumplida la sancin impuesta, regresar a l mal o bien rehabilitado; de all que la sociedad en
conjunto debe preocuparse por la situacin carcelaria, porque de ello depender la reincorporacin de
un hombre en condiciones positivas y con aptitudes de trabajo y cooperacin con la paz social, que es
importante para el logro del bienestar comn que como aspiracin el conglomerado social mantiene.
Considerando que la pena cumple una funcin social de enmienda y readaptacin en el penado,
resulta indispensable la puesta en marcha de las diversas tcnicas rehabilitadotas que la ciencia
penitenciaria aconseja y la utilizacin de mtodos educativos, labor de terapia y disciplina que
permitiran a la sociedad, como se ha indicado precedentemente, recibir un hombre en mejores
condiciones de las que provocaron su reclusin, adaptndolo a las normas de convivencia en libertad.
No se puede hablar de readaptacin social o reincidencia si es que la sociedad productora y
receptora del interno, paralelamente a la labor que desarrolla la administracin penitenciaria, no asume
el rol que le corresponde, facilitando la reintegracin del interno, puesto que la sociedad, al no suprimir
el estigma con el que ha anatomizado al egresado de prisin, al mantener intacto el recelo que produjo
su reclusin, le cierra todas las puertas que le permitiran la normalizacin de su existencia y una
reinsercin adecuada; por ello debe indicarse que la reincidencia no se puede medir solamente por la
nueva comisin de un hecho delictivo, sino en base a las oportunidades que se le brindaron al ex penado
y que fueron aprovechadas por ste; de all que la importancia de la labor que puede cumplir la
sociedad, fundamentalmente en la etapa post-penitenciaria que constituye el eslabn final de la cadena
que empieza en el Centro Penitenciario, al que deben sumarse todas las instituciones que de una u otra
forma tengan que ver con el problema carcelario, en definitiva, es un trabajo conjunto en procura de
evitar la reincidencia y como dice MUOZ CONDE95 La coexistencia, para que sea menos
conflictiva, requiere que los individuos renuncien a sus impulsos egostas a cambio de que la
comunidad, con los dems, le posibilite un mejor desarrollo de su personalidad y los medios necesarios
para su supervivencia. En este mismo marco, considera que el problema del delito y el delincuente no
termina all, sino que entra en una fase que tiene repercusin en la misma gnesis del delito y en la
resocializacin del condenado96
1.1.1.6.4. La Prisionizacin
El fenmeno de la prisionizacin o prisionalizacin, fue estudiado inicialmente por el
socilogo Donald CLEMMER97 y presentando en su libro The prisin conmunity, en el ao 1940,
como adaptacin a una cultura particular de la crcel. Posteriormente, resultan importantes los estudios
de G. SYKES (The Society of Cautives, 1958); de D. CRESSEY (The prision: studies in institucional
organisation and change, 1961); de D. GLASER (The effectives of a prision and parole system, 1963),
entre otros.
Los socilogos y antroplogos culturales entienden la cultura como un conjunto de valores, ideas,
costumbres y otros sistemas de expresin simblica, as como los artefactos productos del quehacer
humano. Frente a esto, la subcultura es una expresin particular, propia de un grupo determinado, que
puede o no ser opuesta o encontrada con la cultura global98.
En la crcel cada grupo posee una subcultura propia as, por ejemplo tenemos el grupo de los
secuestradores, de los delincuentes por delitos contra el patrimonio, trfico de drogas, terrorismo, etc.
Cada uno adaptado al sub mundo carcelario y a la vez este constituye un grupo especial.99 La prisin
tradicional da lugar a un sistema social, caracterizado por la vigencia de un conjunto de normas y
valores que se denominan subcultura carcelaria. Conocido ste como cdigo del preso, una de
cuyas reglas es la prohibicin de cooperar con las autoridades del establecimiento, exigiendo la lealtad
entre los internos, no denunciar ni perjudicar o daar al compaero.
Como efecto del ambiente en la crcel surge la PRISIONIZACIN, que es entendida como proceso
de introyeccin o aceptacin, con diverso grado de intensidad, de esta subcultura carcelaria, es decir, es
la adopcin por los internos de las costumbres, valores, tradicin y reglas de la comunidad de los
reclusos. Dicho proceso se inicia con la prdida repentina del estatus anterior al ingreso en el
establecimiento penitenciario, donde se empieza a adquirir las costumbres, valores, normas del penal,
sobre todo la subcultura no oficial, hasta alcanzar el punto decisivo de la prisionizacin.100
Sin embargo, debemos sealar que no todos los internos aceptan la subcultura carcelaria, pero esto
origina que los no conformes sean desaprobados, despreciados, insultados, segn el caso, dando lugar a
que algunos acaten tales normas sin ningn sentimiento real de solidaridad o de aceptacin.
La prisionizacin, entendida como el fenmeno por el cual el interno sufre un proceso de
adaptacin al submundo carcelario, se agrava en relacin directamente proporcional al tiempo de la
duracin del encierro.101 Se considera que una carcelera larga ocasiona mayor grado de
prisionizacin; adems, debemos tomar en cuenta las diferencias individuales de personalidad y la
experiencia social afn o no a esta sub cultura.
La prisin no es slo la privacin de la libertad, sino un cambio radical en la vida del interno, se le
priva del hogar, trabajo, amigos, identidad de las relaciones sexuales, autonoma, seguridad, aire, del
sol, etc. La pena de prisin se diferencia de las penas corporales antiguas slo en que el sufrimiento
irrogado no se concentra en el tiempo, si no que es dilatado en un espacio extenso.
Se dice que los efectos de una profunda prisionizacin hacen que un ex recluso sea a veces incapaz
de vivir en sociedad libre, y que ms bien se profundicen las tendencias antisociales y criminales, sobre
todo en centros carcelarios promiscuos. Este es uno de los riesgos negativos a los que se ve sometido el
interno en una prisin cerrada tradicional, por lo que se seala que debera quedar limitado para los
casos de sentenciados que constituyen un real peligro para la sociedad.
La prisin tambin estigmatiza, as como en la antigedad los criminales eran marcados con hierro
candente para que sintieran vergenza frente a sus semejantes, el haber estado procesado penalmente o,
ms an, encarcelado, deja una huella para llevar durante toda la vida. El procesado o condenado sigue
estigmatizado frente a la sociedad y a s mismo. Sigue siendo socialmente procesado, rechazado,
excluido y estigmatizado, se autopercibe como un desviado, de tal forma que es impulsado a vivir y a
comportarse conforme a dicha imagen (adquiriendo, continuando o reforzando una perniciosa
subcultura criminal).
La ejecucin de la pena por medio de la coaccin, sufrimiento, dolor moral y fsico en el condenado
(y su familia) es estril, no lo transforma sino que lo destruye, lo aniquila, le produce efectos
irreparables. Se puede hablar de dolor intil, desperdiciado, que no resulta congruente con el grado de
civilizacin del que se jacta haber llegado el hombre; en los libros de texto y en las comunicaciones
usuales y oficiales se afirma que el control del crimen se ha convertido en una operacin limpia e
higinica, que el dolor y el sufrimiento han desaparecido, pero, como es natural, no han desaparecido de
la realidad ni de experiencia de los penados.
Independientemente a la propia conducta y decisin del interno de acceder al tratamiento, es
importante que, paralelamente, se cuente con la infraestructura, el personal, los medios de todo origen y
la participacin de la sociedad para lograr la finalidad bsica asignada a la prisin. Sin embargo, en
cuanto concierne a la readaptacin, el elemento personal es de vital importancia, pues como sostiene
CONCEPCIN ARENAL, con mucha veracidad, en su obra VISITADOR DE PRISIONES De nada
vale un penal con los sistemas de seguridad ms avanzados o sofisticados, si falla el elemento humano.
El personal asignado a las prisiones si no es todo, es casi todo en el campo penitenciario.
La preparacin y capacitacin del personal penitenciario, deben ser permanentes en todos los
niveles, evitando que el trabajo en las prisiones no slo sea un medio, sino un fin; por esta
consideracin, el personal penitenciario, a diferencia de cualquier otro, debe merecer una seleccin
adecuada, una remuneracin y una capacitacin convenientes, porque sin l no podra jams iniciarse o
por lo menos encaminarse un buen trabajo en el campo penitenciario, tendiente a la finalidad asignada a
la pena y al tratamiento propiamente dicho, esto es rehabilitar al penado y lograr su reincorporacin a la
sociedad en mejores condiciones.
La situacin penitenciaria peruana es catica y explosiva debido, fundamentalmente, a la
sobrepoblacin carcelaria, que ha rebasado ampliamente la capacidad de la infraestructura existente;
dentro de este marco, se debe precisar que al ao de 1997, la poblacin penal se elev
considerablemente, llegando a un total nacional de 24, 408 internos, y en agosto del ao 2003 el sistema
registr una poblacin de 29, 020 internos. En julio de 2005, segn el boletn estadstico del INPE, la
poblacin penal es de 33, 049 internos, de los cuales el 70.5% se encuentran en calidad de procesados y
el 29.5% en calidad de sentenciados. Asimismo, de la totalidad, el 92.95% son internos de sexo
masculino y 7.06% son de sexo femenino.
La mayor poblacin se encuentra principalmente en la Regin Lima, con 52.37%, y
especficamente en el penal de Lurigancho, el cual alberga al 25.9% de la poblacin a nivel nacional.
Esto significa que ms de la cuarta parte de la poblacin penal en el Per, se encuentra albergada en
dicho penal. Sin embargo, a julio del 2005, segn fuentes del INPE, la poblacin en este penal alcanzo
los 8,564 internos que lo convierte, posiblemente, en uno de los ms poblados del mundo, donde
campea la corrupcin y la indisciplina, que son el germen de la degradacin del interno adems de foco
infeccioso de acentuacin de los fenmenos intracarcelarios, que lo convierten en un depsito de seres
humanos faltos de asistencia de todo orden; por lo que es imperioso la determinacin poltica que
resuelva este problema lacerante que afecta a muchos internos que, por primera vez, ingresan a prisin.
NO es factible llevar a cabo ningn tratamiento penitenciario donde la indisciplina constituye uno de los
actos que, por el volumen, hace inviable la convivencia pacfica del interno; donde ya no se encuentran
los instrumentos tradicionales de tipo artesanal que utiliza el interno para efectos de ataque y defensa
(cuchillos y verduguillos y lanzas), sino que, como han mostrado los diarios de Lima, las incursiones de
internos hacia otros pabellones se realizan con arma de fuego, poniendo en riesgo la seguridad interna y
externa del penal lo que es necesario tomar en cuenta para que las autoridades penitenciarias solucionen
este problema lgido, de lo contrario, podemos estar lamentando prdida de vidas humanas, y dentro de
ellos encontrar, sin duda, personas inocentes que tenan la calidad de procesados.
Al 2006, la poblacin penal a nivel nacional, segn su situacin jurdica era de 33, 049 internos; el
70.5% (23,291 internos) tenan la calidad de procesados y el 29.5% (9,758 internos) tenan la calidad de
sentenciados, esto quera decir que menos de la tercera parte de la poblacin penal a nivel nacional tiene
sentencia condenatoria y de ms de las dos terceras partes su expediente se encontraba en el Poder
Judicial, pendiente de resolver. La dilacin procesal o el retardo de la justicia, es uno de los factores que
da origen al problema de la superpoblacin penal, por lo que se debe llamar la atencin a las
autoridades competentes, para que se tomen medidas para una pronta resolucin que defina la situacin
jurdica de este nmero de procesados, teniendo en consideracin que dentro de ellos se pueden
encontrar personas inocentes para este propsito es necesario que al Poder Judicial se le asigne los
recursos necesarios para implementar nuevos juzgados y Salas Penales que se avoquen a juzgar con
prontitud y oportunidad, los casos de reos en crcel.
1.1.1.6.5. El Hacinamiento Carcelario
La sobrepoblacin determina un estado de hacinamiento que se refleja en un crculo vicioso de
mayor deterioro y destruccin de la infraestructura, actos de violencia (motines, reyertas),
promiscuidad, inseguridad, enfermedades y disminucin de la cobertura de los servicios. Es decir, que
en las prisiones peruanas sobra gente y falta espacio, por diversos factores que posteriormente
pasaremos a describir. Este trmino hacinamiento, refleja en realidad un contraste entre un denso
nmero de personas con una unidad de superficie o rea fsica.
Se trata de una sobrepoblacin de internos en un Establecimiento penal, lo cual genera condiciones
desfavorables para su tratamiento, donde los servicios requeridos por los mismos se tornan deficientes,
insuficientes y en algunos casos inexistentes.
En establecimientos hacinados, definitivamente no es posible realizar una adecuada clasificacin
que determine una separacin homognea de internos en categoras que permitan la puesta en
funcionamiento de los diversos programas de tratamiento, que concite la participacin del interno en
reas diversas conforme a sus aptitudes, con la finalidad de lograr su rehabilitacin y posibilitar el
retorno a la comunidad social de una persona en mejores condiciones, como elemento til a la misma.
El hacinamiento, como se ha indicado, es el germen de una serie de problemas que se presentan al
interior del establecimiento penitenciario que afectan la seguridad no slo del interno sino del propio
recinto carcelario, cuando la poblacin penal por falta de control convierte el penal en una tierra de
nadie donde campea el trfico de drogas, tenencia de celulares, armas punzo cortantes y, ltimamente,
armas de fuego como los encontrados en Lurigancho y dems penales, con los que inclusive se
producen asaltos en pabellones que han generado el fallecimiento de internos por proyectil, lo que
constituye tambin una amenaza al personal penitenciario y a la seguridad misma del establecimiento
penal.
Lo que debe llamar la atencin en situaciones de hacinamiento, es que por la poca o escasa
seguridad interna se pueden gestar con mayor facilidad acciones de evasin con toma de rehenes, con
consecuencias impredecibles que no solamente nos lleve a lamentar prdidas de vidas humanas que
pueden incluir al personal que labora en el penal sino tambin a la familia y visitas como abogados y
personalidades que, por razones de su labor o funcin, estn en esos momentos en el establecimiento
penitenciario.
As, teniendo en cuenta el nmero total de internos que registra el sistema (33,049 a julio del ao
2005), se advierte una tasa de promedio de crecimiento anual del 3.2% (perodo 1997-2005) y una
capacidad instalada de albergue disponible solamente para 19,201 internos, de lo que es fcil deducir
que uno de los aspectos ms relevantes es el creciente dficit de la capacidad de albergue que muestra el
Sistema Penitenciario Nacional.
Debido a esta difcil situacin y a las ltimas reyertas registradas en los diferentes penales a nivel
nacional, el Estado se ha visto obligado a tomar ciertas medidas con carcter de urgencia, con la
finalidad de mantener el orden en el sistema penitenciario; en primer lugar, se ha declarado en
emergencia el INPE y el sistema carcelario nacional; una segunda medida, es la construccin a la
brevedad, conforme a las disposiciones legales vigentes, de dos nuevas crceles: al sur y norte de Lima;
en tercer lugar, se ha dispuesto el incremento de los agentes penitenciarios y la toma progresiva de los
penales, que hasta hace no mucho estaban en poder de la Polica Nacional, por parte del personal de3l
INPE, as como medidas de urgencia para el desplazamiento del personal y remuneracin especial, para
algunos casos que as lo justifiquen.
Es obvio que la solucin al problema de hacinamiento, no conlleva la dacin de leyes que permitan
el egreso de un gran nmero de internos, con consecuencias negativas para la comunidad, sino que
estriba en el manejo adecuado de una poltica penitenciaria que ordenadamente maneje el problema,
determinando, cuando as lo requiera, la construccin de establecimientos penitenciarios, reconociendo
que estos cumplen una funcin de seguridad para la sociedad, pues albergan a personas que por su
comportamiento delictual requieren ser aislados momentneamente del seno social, para ser sometidos a
acciones de tratamiento que permitan modificar su conducta. La construccin de dos nuevos penales es
una decisin que responde a un diseo de poltica-penal de mediano plazo, porque esos dos penales
tendrn una capacidad para dos mil internos que permitir descongestionar el penal de Lurigancho,
posibilitando hacer algo fundamental: clasificar adecuadamente al primario como al que reingresa
varias veces; ese es un tema muy importante porque de este modo se va a evitar que le joven
delincuente vaya a un penal como Lurigancho para perfeccionarse en el delito. Es una decisin que
responde al propsito de mejorar la seguridad ciudadana.
Segn informacin del diagnstico del Plan Estratgico Multianual 2004-2006 del INPE, la Oficina
de Planes y Cooperacin Tcnica ha determinado que el Sistema Penitenciario registra un ndice de
incremento en la poblacin penitenciaria anual en un promedio de 3.2% en los ltimos 6 aos.
Por ello es de suma importancia considerar que el 73% de los Establecimientos Penitenciarios
albergan menos de 400 internos, mientras que el 27% alberga de 400 a 7500 internos, siendo los
establecimientos penales de Lurigancho, Callao, Sentenciados de Trujillo, Ro Seco y Huanuco los que
tienen la mayor poblacin, superando los 1,000 internos.
La capacidad de albergue de los 81 Establecimientos Penales de todo el territorio nacional segn
el informe Plan Estratgico Multinacional es de 19,201 internos, sin embargo, la poblacin penal real
es de 29,020 internos, existiendo una sobrepoblacin de 9,809 internos, que porcentualmente
represntale 51% de hacinamiento. Sin embargo, debemos tener presente que actualmente la poblacin
penal es de 33,094 internos, existiendo una sobrepoblacin de 13,848 internos, que porcentualmente
representa el 72.1% de hacinamiento.
De los 81 establecimientos penales (a julio de 2005, son 84 establecimientos penales), 20 se
encuentran en la Direccin Regional del Norte (Chiclayo), con una poblacin penal ascendiente a 4,772
internos, siendo su capacidad de albergue de slo 4,309 internos, existiendo una sobrepoblacin de 463
internos, que porcentualmente representa el 11% de hacinamiento. La Direccin Regional de Lima, con
14 establecimientos penales, cuenta con una poblacin penal de 15,099 internos, siendo su capacidad de
albergue de slo 7,169 internos, existiendo una sobrepoblacin de 7,930 internos que representa el
111% de hacinamiento.
La Direccin Regional Oriente (Pucallpa), cuenta con 04 establecimientos penales, con una
poblacin penal de 2,010 internos, siendo su capacidad de albergue de 1,106 internos, existiendo una
sobrepoblacin de 904 internos que representan un hacinamiento del 82%.
La Direccin Regional del Altiplano (Puno) cuenta con 6 establecimientos penales, con una
poblacin penal de 665 internos, siendo slo su capacidad de albergue de 1,186 internos, existiendo en
este caso 521 plazas para internos, que porcentualmente representa -44%.
La tasa de hacinamiento total es de 51%, es decir, falta dar albergue adecuado a ms de 9,819
internos. En ese sentido, la situacin ms dramtica se aprecia en la Direccin Regional Lima, donde se
encuentra el 52% de la poblacin penitenciaria del pas, la tasa llega al 104% constituyndose en punto
crtico del Sistema Penitenciario Nacional. Otras direcciones regionales que presentan altas tasas de
hacinamiento son la Direccin Regional Oriente Pucallpa con el 82% y la Direccin Regional Nor
Oriente San Martn con el 65%. Y si no se toman en cuenta las recomendaciones, lineamientos de
poltica penitenciaria y/o las acciones contenidas en el Plan Nacional penitenciario, persistir el
problema del hacinamiento en los establecimientos penales, que para los aos 2005 y 2006 alcanz el
45% y 39%, respectivamente.
El Penal de Lurigancho, tal como hemos indicado, es el ms poblado del pas, en cuanto a la
situacin jurdica de la poblacin penal podemos mencionar que el 92% est en la condicin de
procesado, mientras que el 8% estara en calidad de sentenciado, concibindose como procesado al
interno que se encuentra sin condena firme o resuelta por la ltima instancia judicial, hasta cuando sta
remita el testimonio de condena al Instituto Nacional Penitenciario para su anotacin. Sin embargo,
consideramos que el Poder Judicial maneja otros datos que sera conveniente contrariarlas con los del
INPE o realizar un censo de situacin jurdica en los penales con un cuestionario muy sencillo y con
personal capacitado que podran ser los estudiantes del ltimo ao de Derecho.
La sobrepoblacin, unida a las precarias condiciones de la infraestructura, evidenci un
hacinamiento extremo, as como el inadecuado funcionamiento de los servicios bsicos.
Adems, la antigedad de los Establecimientos penales, hace que las instalaciones no sean las ms
adecuadas para el trabajo penitenciario, pues sus instalaciones como las rejas o puertas de los
pabellones y de las mismas celdas no estn seguras, los internos pueden transitar a la hora que a ellos se
les antoje, estas instalaciones precarias hace que el control interno recaiga ms en los internos mismos
que en la seguridad del INPE o de la polica que controla el centro penitenciario.
De estos centros penitenciarios antiguos, el ms importante por sus dimensiones y por la poblacin
penal con que cuenta, es el penal de Lurigancho, si extraemos Lurigancho (8,564 internos) y Chorrillos
(913 internas) ubicados en Lima, de los 84 penales con que cuenta el Per la poblacin desminuira
considerablemente a una situacin manejable.
La sobrepoblacin carcelaria, como se ha dicho, trae colateralmente al hacinamiento, otros
problemas tal como se ha expuesto en el Plan Estratgico del INPE, produce deterioro de la
infraestructura, principalmente en los servicios bsicos y sus respectivas instalaciones sanitarias y
elctricas, a lo que se suma la destruccin de la infraestructura por el sobreuso, lo que reacenta los
actos de violencia (reyertas y motines) amparados en la sobrepoblacin que dificulta las medidas de
control y seguridad; es decir, el estado de hacinamiento refleja en un circulo vicioso de mayor deterioro
y destruccin de la infraestructura y es causa de actos de violencia (motines y reyertas), promiscuidad,
inseguridad, enfermedades y disminucin de la cobertura de los servicios102
1.1.1.7. DIAGNSTICO DE LAS DIFERENTES DIMENSIONES DEL SISTEMA
PENITENCIARIO DEL PENAL DE PICSI
1.1.1.7.1. Diagnstico de las Diferentes Dimensiones del Sistema Penitenciario en cuanto a la
Resocializacin
A continuacin se analizarn los principales inconvenientes que presenta la ejecucin de la pena
privativa de libertad, desde el problema de la infraestructura, alimentacin, atencin mdica, trabajo,
educacin, drogadiccin y alcoholismo.
Cabe tener en cuenta, los datos aportados por el censo realizado a los internos del Establecimiento
Penal de Picsi Chiclayo, en el ao 2005.
En este sentido el Reglamento del Cdigo de Ejecucin penal seala:
Las instalaciones penitenciarias debern tener reas destinadas para el trabajo, educacin,
recreacin, deporte y visita ntima103.
En nuestra opinin decimos que el Establecimiento Penal de Picsi puede ser que cumpla lo que
prescribe el artculo 211 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, pero no son los adecuados
para una verdadera resocializacin, por ser los ambientes penitenciarios reducidos y/o estrechos,
espacios pequeos para la recreacin.
1.1.1.7.1.1. Infraestructura
En la actualidad la infraestructura del Establecimiento Penal de Picsi-Chiclayo sufre la misma
decadencia, obsolescencia y deterioro que los de otras partes del pas. En nuestra opinin entendemos
por infraestructura el conjunto de elementos o servicios necesarios para el funcionamiento de una
organizacin o para el desarrollo de una actividad.
Como simple enunciacin podemos decir que la infraestructura que presenta el Penal de Picsi
muestra faltas e inconvenientes estructurales. Se debe expresar que se puede constatar en las unidades
carcelarias falta de agua, pintura, alcantarillado, vidrios, sistemas de ventilacin, servicios higinicos
inadecuados, entre otros tantos males que podemos encontrar.
Es importante destacar tambin la existencia de un riesgo personal por la inseguridad generada en
la deficiencia en el tendido de cables elctricos, sistemas de tecnologa mdica obsoleta y los balones de
gas que encontramos en la cocina.
La mayor parte de los establecimientos del pas no guardan condiciones mnimas de infraestructura
y habitabilidad, por lo que estimamos que dichas prcticas de detencin son violatorias de la Reglas
Mnimas para el Tratamiento de Reclusos dictadas por las Naciones Unidas.
1.1.1.7.1.2. El Ambiente Penitenciario
El ambiente penitenciario va a hacer sentir al interno una afliccin y desvalorizacin, crendoles,
as una desculturizacin, es decir una desadaptacin de las condiciones necesarias de la vida en libertad,
disminucin de la voluntad, prdida del sentido de la auto responsabilidad (desde el punto de vista
econmico y social), la disminucin del sentido de la realidad del mundo exterior y la formacin de una
imagen ilusoria del mismo el alejamiento de los valores y modelos de comportamiento propios de la
sociedad externa. En este mismo sentido una persona poco desviada, al ingresar al penal mejora las
habilidades, perfeccionndose en los crmenes que realiza.
Podemos decir que el ambiente penitenciario, son las condiciones o entorno en que convive el
interno.
El ambiente penitenciario en Picsi no adecuado para permitir realizacin de un tratamiento
penitenciario; los internos no tienen sentido de la realidad en el exterior, asumen modelos de
comportamiento criminales, optan por vivir en su mundo sin sentido con el propsito de ver pasar los
das, meses y aos, y asumen convivir en una subcultura sin valores, entretenidos nicamente en el
perfeccionamiento en las artes de crimen.
1.1.1.7.1.3. Rgimen Penitenciario
El profesor FIGUEROA dice que, de acuerdo con el mtodo de aseguracin, existen tres tipos de
regmenes y se clasifican en:
Rgimen Cerrado, que a su vez se divide en ordinario y especial. Este ltimo se divide en
mxima seguridad y mnima seguridad.
Rgimen semi abierto
Rgimen abierto
El rgimen penitenciario es comprendido como el conjunto de normas esenciales que regulan la
convivencia y el orden dentro de los establecimientos penitenciarios; as como los derechos y beneficios
penitenciarios a los que se acoge el interno.
El profesor FIGUEROA refiere, en cuanto al rgimen penitenciario, que:
En cuanto ingresa un interno al establecimiento penal se les informa sus derechos y obligaciones y
esto constituye el rgimen penitenciario, para lo cual se le entrega una cartilla con las normas que rigen
en dicho establecimiento 104.
En la exposicin de motivos del Cdigo de Ejecucin Penal, citada por el doctor GOMEZ
MENDOZA, dice que en el:
(...) rgimen penitenciario, se establece el conjunto de normas esenciales que regulan la
convivencia y el orden dentro de los establecimientos penitenciarios, as como los derechos y beneficios
penitenciarios a los que pueda acogerse el interno105.
Siguiendo este contexto, el profesor PEA CABRERA menciona, que el rgimen penitenciario
vigente en nuestro derecho positivo, reconoce normativamente tres regmenes, de acuerdo al sistema
progresivo; estos son:
Rgimen cerrado, rgimen semiabierto y rgimen abierto.
1.1.1.7.1.3.1. Rgimen Cerrado
PEA CABRERA, indica que el:
Rgimen cerrado, se clasifica: rgimen cerrado ordinario, en donde existe estricto control y
limitacin de las actividades comunes y sus relaciones con el exterior; y rgimen cerrado especial,
destinado al interno sentenciado de difcil readaptacin y excepcionalmente en ambientes separados a
los procesados que no tengan esa condicin106.
Igualmente el Reglamente del Cdigo de Ejecucin Penal, publicado en el diario El Peruano, el 11-
09-2005, en su artculo 58, indica que el rgimen cerrado tiene un periodo de observacin y otro de
tratamiento. Se clasifica en: rgimen cerrado ordinario y rgimen cerrado especial. El mismo cuerpo
normativo en sus artculos 59 y 62 hacen referencia que:
Los internos que tengan la condicin de procesados estarn sujetos a las reglas del Rgimen
Cerrado Ordinario. Excepcionalmente, el rgano Tcnico de tratamiento, previo informe debidamente
fundamentado, podr ubicarlo en algunas de las etapas del Rgimen Cerrado Especial. El Rgimen
Cerrado Especial se caracteriza por el nfasis en las medidas de seguridad y disciplina107.
En nuestra opinin estamos de acuerdo con la postura del Reglamento del Cdigo de Ejecucin
Penal, ya que seala de manera ms precisa las diferencias entre los diferentes regmenes cerrados,
ordinario y especial.
En este caso hablamos de los establecimientos penitenciarios de rgimen cerrado especial de
mxima seguridad, por cuanto el Establecimiento Penal de Picsi se encuentra en este rgimen.
Este Penal posee la caracterstica indiscutida de un amurallamiento perimetral de gran altura, con
guardia interna y externa, con casetas de seguridad o torretas de vigilancia, con alambres que llevan
corriente elctrica en el amurallado, similar a los que llevan los establecimientos penitenciarios de su
estilo, con pabellones de celdas laterales y pabellones de celdas paralelas.
En este aspecto existen internos que tienen necesidad de ser trasladados a otros penales, que les
permita estar ms cerca de sus familiares; as como tambin dedicarse a una mejor actividad laboral. Sin
embargo, esto se le es denegado, ya que, por un lado no existe espacio disponible, debido al
hacinamiento de otros penales, y por otro lado a la tramitacin de su traslado no es muy asequible para
ellos.
1.1.1.7.1.3.2. Rgimen Semiabierto
Se caracteriza por cuanto el penado se encuentra en una etapa avanzada de resocializacin.
En este rgimen, el trabajo se realiza en el propio establecimiento penal, sin ninguna restriccin.
PEA CABRERA explica que:
El Rgimen Semiabierto se caracteriza porque hay una mayor libertad en las actividades comunes,
en las relaciones familiares, sociales y recreativas del interno (...). El presidiario sujeto al rgimen
semiabierto podr frecuentar cursos supletorios profesionalizantes, instruccin de mando medio o
superior108.
As mismo el Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, en su artculo 66, prescribe en cuanto al
rgimen semiabierto, lo siguiente:
El rgimen semiabierto est destinado a los internos sentenciados que se encuentren en etapas
avanzadas del proceso de resocializacin. Se caracteriza por una mayor libertad en las actividades
cotidianas; as como por el fomento de una estrecha relacin familiar, social y recreativa109.
En mi opinin seguimos estando en la misma postura que seala el Reglamento del Cdigo de
Ejecucin Penal, por cuanto tiene algo ms de precisin al hacer referencia que el rgimen semiabierto
est destinado a los internos sentenciados que se encuentren en etapas avanzadas del proceso de
resocializacin. Se caracteriza por una mayor libertad en las actividades cotidianas; as como por el
fomento de una estrecha relacin familiar, social y recreativa.
1.1.1.7.1.3.3. Rgimen Abierto
Siguiendo con la clasificacin de regmenes penitenciarios, en este momento nos toca hablar del
rgimen abierto, que se caracteriza por estar exentos de vigilancia.
En este sentido el profesor PEA CABRERA menciona que:
El rgimen abierto podr ser aplicado en el inicio de la ejecucin como en pleno ter
desarrollativo, en la primera de las hiptesis, tambin circunstancias apuntadas (reo primario y pena no
mayor de cuatro aos); asimismo se deber demostrar que el penado ostenta una plaza laboral,
verificando sus antecedentes y/o los resultados a los exmenes a los cuales fue sometido. Mientras que
la segunda hiptesis, se funda en la posibilidad de que el condenado sea transferido de otros regmenes
al sistema abierto110.
En esta misma lnea el Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, seala en su artculo 66, lo
siguiente:
El rgimen abierto est exento de vigilancia armada. Los internos desarrollan sus actividades
sobre la base de la confianza en las reas de trabajo y estudio, manteniendo las relaciones familiares,
sociales y recreativas similares a las de la comunidad libre111.
Determinamos que el rgimen abierto debe ser conceptualizado como aqul en que los internos se
encuentran exentos de vigilancia, buscando que el penado tenga condiciones similares a la vida en
libertad, desenvolvindose con una mayor libertad en las actividades comunes el establecimiento penal.
1.1.1.7.1.3.4. Temporalidad de las Etapas
La permanencia en cada una de las etapas, antes mencionadas, es mnimo de un ao en cada una de
ellas y la temporalidad de la permanencia en determinado ambiente est ms relacionado con el
comportamiento que muestra el interno.
1.1.1.7.1.3.4.1. Conducta de los Internos
El cambio de una etapa a otra o su mantenimiento en una de ellas est en funcin del
comportamiento que muestra el interno o penado en prisin.
Las evaluaciones se realizan dos veces al ao, y si stas son favorables permite al interno pasar a la
siguiente fase o etapa. Estas evaluaciones las realiza el rgano Tcnico Penitenciario.
Sin embargo el comportamiento de los internos va a estar condicionado, por un lado, por que va a
estar separado de la sociedad, y por otro, por que va a adecuar, en lo posible, su comportamiento a la
subcultura de la crcel, para hacer llevadera su permanencia en sta; esto va a generar que las
evaluaciones no reflejen el verdadero cambio conductual del interno.
Las modernas tendencias de la penologa contempornea recomiendan el emplazamiento de
crceles abiertas cerca de las comunidades y preferentemente en zonas rurales, frtiles y sanas.
Lamentablemente la realidad carcelaria tiene un predominio de la prisin celular, insalubre, de mxima
seguridad dentro de los cascos urbanos, o demasiado alejados de las comunidades.
La conducta de los internos se puede calificar como negativa, pues no cumplen con sus deberes,
obligaciones u cargas que el Establecimiento Penal de Picsi les informa al ingresar.
1.1.1.7.1.4. Alimentacin en el Establecimiento Penal de Picsi
La alimentacin es una necesidad bsica de la persona, pues desnutrida no puede desarrollarse
fsica, mental, ni espiritualmente.
La alimentacin es uno de los derechos que le corresponde al interno. Pero, a pesar de ello, se le
brinda de una manera inadecuada, escasa y deficiente, siendo servidas casi unnimemente fras en todas
las unidades y no manteniendo los alimentos las funciones nutritivas requeridas por los adultos; debido
a que el valor nutricional es bajo; esto originado, entre otras causas, porque el presupuesto destinado a
sta sea insuficiente. El Estado asigna tan slo S/. 3.00 al da por interno, cantidad que no cubre ni
siquiera una regular alimentacin.
Muchas veces el problema no slo es de presupuesto, sino de la forma en que se maneja y de los
criterios que se siguen para elegir a los proveedores: As mismo no existe un adecuado control
nutricional que pueda contribuir a que el interno reciba una buena alimentacin.
Usualmente las raciones de los alimentos o su diversidad son utilizadas como premios por conducta
y disciplina. Al respecto se utiliza la privacin o disminucin de comida para los reos que se encuentran
castigados, tornando la alimentacin como un medio para mantener la seguridad y la disciplina interna y
no como un derecho fundamental de la vida humana con ntima relacin al principio de integridad
fsica.
Existe un claro descontento por parte de los internos, pues la mayora consideran a la paila de mala
calidad y poca cantidad. A esto se suma la falta de nutricionistas que permita asegurar el valor nutritivo
de los alimentos y una dieta balanceada, pues los alimentos son preparados por los mismos internos, que
tienen poco conocimiento en nutricin y en los complementos alimenticios; adems de las deficientes
condiciones en las que se prepara.
Ante el bajo valor nutritivo de los alimentos, los internos tratan de completarlos con el apoyo de sus
familiares o instituciones que le donen alimentos en crudo, lamentablemente son la gran mayora
quienes tienen a sus familiares lejos o en otros casos no tienen contacto con ellos, o stos carecen de
recursos econmicos para ayudarlos.
Muchas veces los internos acuden a otros que comercializan alimentos, como frutas, huevos, pan,
etc., para satisfacer esta necesidad, pero no todos pueden acceder a estos trueques ya que existe un gran
nmero que carecen de medios econmicos.
Para el caso de los internos que adolecen de alguna enfermedad no se les brinda una dieta
adecuada, puesto que la preparacin de los alimentos se realizan sin tomar en cuenta ingredientes que
perjudican ms la salud del interno; por ello stos prefieren recibir sus alimentos en crudo y prepararlos
ellos mismos.
1.1.1.7.1.5. Salud Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi
La salud penitenciaria es un derecho que tienen todas las personas recluidas en un establecimiento
penitenciario. As lo establece el artculo 76 del Cdigo de Ejecucin Penal:
El interno tiene derecho a alcanzar, mantener o recuperar el bienestar fsico y mental. La
administracin penitenciaria proveer lo necesario para el desarrollo de las acciones de prevencin,
promocin y recuperacin de salud112.
Siguiendo este mismo sentido, el INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO ha sealado que:
De acuerdo al Cdigo de Ejecucin Penal, el interno tiene derecho a alcanzar, mantener o
recuperar el bienestar fsico y mental. La administracin penitenciaria, en este caso el INPE, proveer lo
necesario para el desarrollo de las acciones de prevencin, promocin y recuperacin de la salud de la
poblacin penal113.
En nuestra opinin podemos decir que la salud penitenciaria en el tratamiento de la poblacin
penitenciaria es un derecho que tienen todos los internos para recuperar su bienestar fsico y mental,
desarrollando todas las acciones necesarias para alcanzar esta finalidad, que es la recuperacin de la
salud de la poblacin penitenciaria.
La salud es el estado en que el ser orgnico ejerce normalmente todas sus funciones.
La salud de los internos del Establecimiento Penal de Picsi presenta problemas sanitarios, como los
de higiene, desnutricin y falta de vitaminas, as mismo problemas como enfermedades de tuberculosis,
de transmisin sexual como el desarrollo del VIH/ SIDA y psicolgicos, que se muestra en pocos
reclusos, pero que se dan por escapar de la realidad en que se encuentran.
El Establecimiento Penal de Picsi tiene en la actualidad un tpico mdico, que no cuenta con los
principales servicios que pueda brindar a los internos enfermos, ms bien podra decirse que es un
pabelln ms dentro del este penal. Igualmente slo cuenta con un solo profesional de la salud
(mdico), que no se da abasto con los enfermos y ejerce el arte de curar en condiciones de carencia
total, y es por ellos que los internos tienen que ayudar a sus compaeros como un enfermero para su
mejora de los mismos.
El tpico penitenciario no escapa a la realidad del hospital pblico, pero sin considerar que el
hacinamiento, promiscuidad y falta de higiene generan problemas sanitarios mucho ms graves en este
universo cerrado que en la vida social.
El tpico penitenciario de Picsi no se encuentra provisto de tecnologa ni siquiera para desarrollar
operaciones de escasa complejidad y corta internacin. Esto por la escasa economa presupuestaria que
brinda el Estado.
Respecto de la medicina preventiva, diremos que es casi inexistente y que la falta de educacin
sanitaria, vacunaciones, higiene y revisiones peridicas son el campo de cultivo de enfermedades
infecto- contagioso y sexual.
Los mdicos son poco de ingresar a los pabellones para controlar a los enfermos y las pocas camas
de la seccin del tpico se encuentran siempre cubiertas, lo que lleva a mantener un nmero de casos en
espera.
La insuficiente cobertura en el rea de salud es uno de los problemas ms sentidos por los internos,
si tenemos en cuenta que en la prisin hay muchas enfermedades, pues el 73.8% presenta alguna
enfermedad: es por ello es importante que exista un nmero considerable de profesionales de la salud y
de un programa estructurado de prevencin y de atencin, adems instrumentos mdicos, medicinas o
productos farmacuticos.
Las enfermedades ms frecuentes que presentan los internos son estomacales (19.0%), esto debido
a la mala alimentacin que reciben y a la falta de higiene de su ambiente, otras enfermedades comunes
son las respiratorias (10.1%), como consecuencia de la baja temperatura que presenta el penal, ya que
las celdas no estn acondicionadas para contrarrestar las bajas temperaturas. Otra enfermedad comn es
la de lumbalgia (10.1%); sta se debe a la mala posicin que mantiene el interno al trabajar, pues no
existe la comodidad necesaria para realizar sus respectivas labores. Igualmente se tiene las
enfermedades urinarias (10%) esto como consecuencia del inadecuado aseo personal y las malas
condiciones de los servicios higinicos del penal
Los pocos servicios que se brinda son efectuados en coordinacin con la sede Regional del
Ministerio de Salud; en cuanto a medicinas, instituciones religiosas, y de otra ndole prestan significada
ayuda; en cuanto a la atencin odontolgica se realiza cada quince das previa coordinacin con la
oficina de asistencia social del penal, atencin que no es suficiente; asimismo, la atencin ginecolgica,
en cuanto a las mujeres reclusas en este penal, se les brinda cada treinta das previa coordinacin
tambin con el rea de asistencia social.
La pena privativa de libertad es contraria a la moderna concepcin de la salud entendida como el
bienestar fsico, psquico y mental, ya que las consecuencias de su vulneracin son visibles por la sola
internacin coactiva.
Habitualmente la enfermedad es el signo visible de las propias causas del encierro, por lo que las
respuestas de la cuestin sanitaria no pueden separarse de la causa fuente de la prisin.
1.1.1.7.1.6. Asistencia Psicolgica en el Establecimiento Penal de Picsi
En la asistencia psicolgica se va a estudiar la personalidad del interno, con la finalidad de
coadyuvar al tratamiento penitenciario y a la rehabilitacin del mismo.
El profesor FIGUEROA dice, al respecto, que:
La asistencia psicolgica tiene por objeto el estudio de la personalidad del interno, aplicando
mtodos adecuados para coadyuvar al tratamiento y a la rehabilitacin del mismo. Obvio que los
encargados han de ser especialistas en la materia para realizar un estudio a fondo de la conducta del
sentenciado, resear una historia de su comportamiento pretrito y actual, para delinear su proyeccin
en el futuro, con indicaciones precisas de cuales han de ser las medidas correctivas para un eficaz
tratamiento 114.
En este mismo sentido, el Cdigo de Ejecucin Penal, en su artculo 92, prescribe que:
La asistencia psicolgica realiza el estudio de la personalidad del interno y aplica los mtodos
adecuados para alcanzar los fines del tratamiento115.
Determinamos, en consecuencia, que la asistencia psicolgica es una de las bases para el tratamiento
penitenciario, por cuanto se realiza un estudio profundo de la personalidad del interno, cual es su
conducta, y de ah se parte para aplicar los mtodos y medidas necesarias para su rehabilitacin, en el
proceso de resocializacin, y esto conlleva la prevencin de futuros delitos.
La Asistencia Psicolgica en el Penal de Picsi consiste en entrevistas y evaluacin de los internos
desde que ingresan al Establecimiento Penitenciario, aperturando su expediente psicolgico y
realizando el seguimiento respectivo segn las acciones realizadas a su favor; as mismo se aplican
pruebas psicolgicas para corroborar su impresin al ingresar al Penal para su diagnstico inicial.
Un problema que se presenta es la latente preocupacin de los internos que sufren de alguna
enfermedad mental debido al grado de frustracin que sienten al estar sin su libertad o a la culpa por su
delito; perturbando su paz interior.
Esto se agrava a causa de que el penal carece de un servicio especializado, siendo de vital
importancia la implementacin de un servicio psiquitrico de diagnostico y mejor an de tratamiento.
En el penal esta carencia la trata de suplir una sicloga con la ayuda de estudiantes de esa
especialidad, en este caso est un poco mejor implementado este servicio; sin embargo hay mucho ms
que se debe hacer. Esta especialista realiza evaluaciones de conducta de los internos en forma peridica,
orientacin psicolgica y consejera que le permita el interno mejorar sus actitudes frente a si mismo y
frente a los dems. Orientacin de actividades que deben desempear para tratar de hacer llevadero la
estada dentro del Establecimiento Penal, propiciando su participacin a las actividades como poesa,
dibujo entre otros; brindando informacin sobre el rgimen de vida en el establecimiento penitenciario;
con la finalidad de lograr que la familia participe y motive al interno a descubrir y potenciar sus
capacidades; consejera mediante talleres, videos, dinmicas grupales, con el propsito de motivar la
reflexin sobre las actitudes negativas que lo han llevado a delinquir y asuma una posicin responsable
para la integracin a su medio socio-familiar, cultivar valores como el respeto, la solidaridad, etc, y
educan a los padres para llevar una relacin ms estrecha con sus hijos .
La psicloga Marixa Guilln Lpez manifest que los problemas psicolgicos ms comunes que se
presenta entre los internos son: el estrs, la ansiedad y depresin, esto debido al inadecuado manejo de
sus impulsos, derivados en agresiones fsicas y verbales, tendientes a una conducta sexual anormal
(zoofilia, homosexualidad y masturbacin, vicio).
Sin embargo, se nota que algunos internos controlan mejor sus impulsos negativos, mediante la
lectura y el trabajo; pues adems de estos la recreacin y la educacin van a jugar un papel importante
en el tratamiento conductual, ya que mantiene al interno en actividad no permitiendo que su mente se
encierre en malos pensamientos.
1.1.1.7.1.7. Trabajo Penitenciario en el Establecimiento Penal de Picsi
El trabajo es un derecho y deber del interno, segn el Cdigo de Ejecucin Penal, sus condiciones
son en lo posible similares al trabajo en libertad. No tiene carcter aflictivo ni es aplicado como medida
disciplinaria, ni atenta contra la dignidad del interno.
FIGUEROA anota, al respecto, que:
Siendo el trabajo un derecho y un deber y un poderoso recurso para la rehabilitacin del interno,
(...) que es remunerado y esta remuneracin slo es embargable de acuerdo a ley (por alimentos)116.
Igualmente, el INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO, considera que:
El trabajo es un derecho y deber del interno, y est considerado como uno de los elementos
fundamentales de tratamiento del interno, constituye decisivamente en su proceso de resocializacin. El
trabajo que realizan los internos procesados tiene carcter voluntario117.
Puntualizamos, en consecuencia, que el trabajo penitenciario es considerado como un derecho y un
deber del penado, el cual no debe ser impuesto, sino que debe ser voluntario. Y es, por lo dems,
elemento esencial para el proceso de resocializacin.
Esta actividad se desarrolla en los establecimientos penitenciarios, a travs de las actividades
profesionales, tcnico, artesanal, productivo, artstico y de servicios auxiliares, en los horarios
establecidos, y es proporcionado por la Administracin Penitenciaria, a travs de la implementacin de
los talleres laborales, como: carpintera, zapatera, entre otros.
El trabajo penitenciario es utilizado conjuntamente con la educacin como los pilares y
herramientas fundamentales que posee la institucin penitenciaria para concretar la reforma,
reeducacin o resocializacin del penado.
Esta posicin del trabajo como medio de perfeccionamiento pretende una doble funcin utilitaria,
por un lado en beneficio del interno para el proceso resocializador y por el otro en beneficio del
establecimiento y del Estado.
Nuestra legislacin ha consagrado el principio del trabajo como parte del tratamiento y en tal
sentido aqul debera comprender la formacin y capacitacin del interno para un oficio, arte o
profesin que pudiere serle til al egreso de la crcel, mas las condiciones estructurales y la falta de
empleo para todos los privados de libertad conllevan a transformar en letra muerta este principio
fundamental.
El trabajo en el Establecimiento Penitenciario de Picsi se desarrolla por iniciativa personal, ya que
no existe una poltica efectiva de promocin laboral por parte de las autoridades, y a la falta de inters
por implementar los talleres y facilitar a los internos materiales para la elaboracin de un producto.
Por otro lado, la limitada falta de capacitacin tcnica y de implementacin de los talleres no
permite a los internos competir con sus productos en el mercado.
Adems, el INPE no brinda al interno materiales de trabajo que le permita potencializar su
actividad, es por esto que los internos se ven en la necesidad de adquirir estos materiales por medio de
sus familiares o instituciones cuando los visitan, algn miembro del INPE, amigos, etc., lo cual se da en
forma eventual, lo que no le permite continuar su actividad.
Los problemas del trabajo penitenciario suelen resumirse en:
Comercializacin de sus productos.
Falta de formacin profesional.
Deficiencias de la organizacin del trabajo.
Falta de finalidad social reintegracionista del trabajo carcelario.
Frente a los problemas anteriormente mencionados, el rea de Educacin y Trabajo del penal ha
promovido la venta de estos productos en las diferentes ferias que se realizan en la ciudad de Chiclayo.
Sin embargo la demanda de stos no es muy alta debido al elevado costo y a la competencia de los
productos locales.
1.1.1.7.1.8. Educacin Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi
Otro de los elementos del tratamiento penitenciario es la educacin, la cual se imparte conforme a la
condicin del interno, en los Establecimientos Penitenciarios a nivel nacional en cumplimiento al
Cdigo de Ejecucin Penal para la formacin profesional o capacitacin ocupacional.
FIGUEROA recuerda, al respecto, que:
La educacin en los establecimientos penales debe impartirse conforme a la condicin del interno.
El analfabeto participar en los programas de alfabetizacin; el aprendizaje tcnico es obligatorio para
quienes tengan profesin u oficio conocido. El interno tiene derecho a disponer de libros, peridicos y
revistas; as como informarse a travs de audiciones radiogrficas, televisivas y otras anlogas118.
En este mismo sentido, el INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO seala que:
En los Establecimientos Penitenciarios a nivel nacional se promueve la educacin del interno en
cumplimiento al Cdigo de Ejecucin Penal para la formacin profesional o capacitacin ocupacional.
El interno analfabeto participa obligatoriamente en los programas de alfabetizacin y educacin
primaria de adultos. Se mantiene el derecho del interno de disponer de libros, peridicos y revistas
permitiendo vinculacin con el exterior119.
La Educacin en el Penal de Picsi es impartida inapropiadamente, se dicta en lugares no adecuados,
faltan profesores para el nivel secundario y infraestructura es inadecuada. Como consecuencia de ello,
los reclusos no desarrollan adecuadamente sus capacidades intelectuales y morales para enfrentarse
positivamente al medio social e integrarse.
Establecemos que la educacin es un derecho que se encuentra reconocida en nuestra Constitucin y
que les asiste a todas las personas, aun cuando se encuentren privadas de su libertad en un
establecimiento penitenciario.
Este servicio educativo se presta a travs de centros de educacin ocupacional, primaria y
secundaria de adultos, programas de alfabetizacin y educacin a distancia y tiene como finalidad que
el penado se mantenga vinculado con el exterior, factor que va ha influir positivamente en el proceso de
resocializacin, el cual tiene como uno de sus objetivos reinsertar a la sociedad a los internos que haya
cumplido y aprobado las acciones educativas para que puedan desempearse laboralmente en el medio
libre.
La educacin es conjuntamente con el trabajo la otra gran herramienta formal que la legislacin
pretende utilizar para resocializar al individuo. En tal sentido se pretende no slo la insercin social,
sino la elevacin personal y cultural del interno.
Es considerable el nmero de internos que necesitan de un programa educativo que incluya el nivel
secundario y el superior, y que permita promover el desarrollo integral, tcnico y cientfico de los
internos a travs de la realizacin de los estudios superiores y que posibilite su resocializacin con
mayores aptitudes y competitividad profesional.
Frente a esto existe la necesidad de la realizacin de un programa de educacin a distancia en el
establecimiento penitenciario, ya que hay una demanda a distancia real de los internos por impulsar este
proyecto en diversas reas como: Educacin, Derecho, Economa, etc.
Se puede deducir que una de las razones para que exista deficiencia en al educacin, no slo en el
Penal de Picsi, sino tambin en todos los penales del pas, es el bajo presupuesto que le brinda a esta
rea de tratamiento.
1.1.1.7.1.9. Asistencia Social en el Establecimiento Penal de Picsi
El trabajo social penitenciario es una disciplina de las ciencias sociales, enmarcada en la poltica
penitenciaria, que se basa en el respeto de los derechos humanos y dignidad de la persona que ha
quebrantado el ordenamiento legal.
El rea social tiene la misin de asistir al interno y a sus familiares, por cuanto tiene participacin en
el tratamiento penitenciario.
El doctor FIGUEROA, dice que:
El servicio de los establecimientos penales tiene la misin de asistir tanto al interno y a sus
familiares, como a la vctima de quien ha cometido el delito y a los familiares de sta. Tiene tambin
participacin en el proceso de tratamiento penitenciario del interno y coordina con las juntas de
Asistencia Post- Penitenciaria en las acciones para la consecucin de trabajo y alojamiento del interno
prximo a obtener su libertad120.
Del mismo modo, el INSTITUTO NACIONAL PENITENCIARIO explica que:
El rea de asistencia social desarrolla acciones necesarias que permiten mantener las relaciones del
interno con su familia. Por esa razn su trabajo consiste en: detectar, diagnosticar, investigar y analizar
los problemas sociales del binomio interno- familia, a travs de consejera familiar, planificacin y
promocin de acciones sociales121.
Afirmamos que la asistencia social es un servicio que tiene como misin mantener las relaciones del
interno con su familia, manteniendo la participacin de sta para la recuperacin del interno, es por eso
que se dice que sirve para el tratamiento penitenciario, por cuanto brindando educacin social, detecta,
diagnostica, investiga y analiza los problemas sociales, con la finalidad de prevenir y disminuir la
reincidencia en los delitos, a travs de los programas sociales.
La asistencia social en el Penal de Picsi no esta encaminada al logro de un cambio social, la
resolucin de problemas en las relaciones humanas que promueve la resocializacin del interno y la
prevencin del delito, mediante una metodologa de intervencin profesional individual, grupal y
familiar; no disea, ni organiza, ni ejecuta y evala programas de tratamiento social de acuerdo a cada
rgimen penitenciario; sin embargo realiza gestiones, coordinaciones y visitas hospitalarias para la
atencin de los casos de salud, si la situacin as lo amerita; emite informes sociales para beneficios
penitenciarios y otros que requiera la autoridad competente, dentro del plazo establecido por ley,
fundamentando su apreciacin en forma clara, precisa y concluyente.
1.1.1.7.1.10. Asistencia Post- Penitenciaria en el Establecimiento Penal de Picsi
La asistencia post-penitenciaria es una de las etapas del tratamiento penitenciario.
En este sentido, el Cdigo de Ejecucin Penal, prescribe, en su artculo 125, que:
La Asistencia Post Penitenciaria tiene como finalidad apoyar al liberado para su reincorporacin a
la sociedad. Sus actividades complementan las acciones de tratamiento penitenciario122.
En este mismo sentido, el profesor FIGUEROA seala que:
Esta asistencia tiene como objeto apoyar al liberado para su eficaz reincorporacin a la
colectividad. Es un complemento de la rehabilitacin y est encargada a las juntas de Asistencia Post-
Penitenciaria. Entres sus atribuciones dirigidas a dicho objeto estn las de gestionar la anulacin de
antecedentes judiciales, penales y policiales del liberado, brindar asistencia social tanto al liberado
como a la vctima del hecho delictuoso y a los familiares inmediatos de ambos123.
Se precisa que la asistencia post-penitenciaria es un complemento de la rehabilitacin y tiene como
objeto apoyar al liberado para su reincorporacin a la sociedad, no slo durante el cumplimiento de la
condena sino an despus de haber egresado del Establecimiento Penitenciario; es decir vigilar al que
ha obtenido su libertad en las formas previstas en el Cdigo de Ejecucin Penal y su Reglamento y
solicitar la revocacin del beneficio en caso de incumplimiento de las reglas de conducta previstos y
apoyar al liberado a encontrar trabajo.
Esta asistencia tiene un objetivo establecido: ayudar al liberado para su eficaz incorporacin a la
sociedad.
Este objetivo no se lleva a cabo, por la falta de inters que tienen de hacer un seguimiento de la
evolucin de la rehabilitacin de los egresados del establecimiento penal, y si tuvo efecto el tratamiento
efectuado a este liberado, dejndolo de lado, y sobre todo reinciden en cometer delitos.
Por otro lado esta oficina no est implementada en la ciudad de Chiclayo, por lo que es letra muerta,
ya que slo existe en reemplazo de esta la oficina de Medio Libre y de Penas limitativas de Derechos, la
cual se encuentra ubicada en el local de la Corte Superior de Justicia de Lambayeque.
En este sentido debera complementarse y adecuarse esta asistencia para una mejor resocializacin
haciendo un seguimiento ya sea mensual o trimestral con el objetivo de evitar que este egresado cometa
un nuevo delito en el futuro, as como saber si aplica las reglas, normas y valores aprendidas dentro del
establecimiento penitenciario en la comunidad.
(1.2.) NORMAS
La Ejecucin Penal y las medidas privativas de libertad estn exentas de tortura o trato inhumano o
humillante y de cualquier otro acto o procedimiento que atente contra la dignidad del interno.
Se propone que el rgimen penitenciario se desarrolle respetando los derechos del interno ya que el
Sistema Penitenciario acoge las disposiciones, conclusiones y recomendaciones de la Naciones Unidas
para la prevencin del delito y tratamiento del delincuente, y que el interno ocupe un ambiente
adecuado y est sujeto a tratamiento integral desde su ingreso hasta su liberacin.
A continuacin veremos algunas normas que defienden los derechos del penado:
1.2.1. Constitucin Poltica del Per
La Constitucin Poltica del Per establece en su primer artculo que la defensa de la persona
humana y el respeto a su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado. Dicho instrumento
consagra asimismo en su artculo 139, el derecho de los reclusos y el principio de que rgimen
penitenciario tiene por objeto la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del penado a la sociedad;
as mismo en el inciso 21 menciona, el derecho de los reclusos y sentenciados de ocupar
establecimientos adecuados124.
1.2.2. Declaracin Universal de los Derechos Humanos
La Declaracin Universal de Derechos Humanos establece en sus diferentes artculos el respecto por
la integridad del penado, por tener derechos como cualquiera de los ciudadanos, salvo los retirados por
ley.
Entre los artculos tenemos:
Artculo 3: Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona.
Artculo 5: Nadie ser sometido a torturas, ni a penas o tratos crueles, inhumanos y degradantes.
Artculo 7: todos los habitantes son iguales ante la ley.
Artculo 11: Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras
no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio pblico en el que se hayan asegurado todas
las garantas para la defensa125.
1.2.3. Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
As como la Declaracin Universal de Derechos Humanos, el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, tambin defiende la integridad de interno, siendo los siguientes artculos los
pertinentes:
Artculo 6: El derecho a la vida es inherente a la persona humana, es protegido por la ley. Nadie
podr ser privado de la vida arbitrariamente.
Artculo 8: Nadie ser sometido a la esclavitud o a la servidumbre. Nadie estar obligado a realizar
trabajos forzados. No podr ser interpretado en el sentido que prohbe, en los pases en que ciertos
delitos pueden ser castigados con la pena de prisin acompaada de trabajos forzados, el cumplimiento
de una pena de trabajos forzados impuesta por tribunal competente. No se considerarn trabajos
forzados u obligatorios los trabajos o servicios que se exijan normalmente a una persona presa en virtud
de decisin judicial legalmente dictada, o de una persona que habiendo sido presa en virtud de tal
decisin se encuentre en libertad.
Artculo 10: Toda persona privada de libertad ser tratada humanamente y con el respeto debido a la
dignidad inherente al ser humano:
Los procesados estarn separados de los condenados, salvo en circunstancias excepcionales y sern
sometidos a un tratamiento distinto adecuado a su condicin de persona no condenada.
Los menores condenados estarn separados de los adultos y debern ser llevados ante los tribunales
de justicia en el menor tiempo posible para su enjuiciamiento.
El rgimen penitenciario consistir en un tratamiento cuya finalidad esencial ser la reforma y la
readaptacin social de los penados, los menores delincuentes estarn separados de los adultos y sern
sometidos a un tratamiento adecuado a su edad y condicin jurdica126.
1.2.4. Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas
El objeto de las reglas no es describir en forma detallada un sistema penitenciario modelo, sino
nicamente, inspirndose en conceptos generalmente admitidos en nuestro tiempo y el los elementos
esenciales de los regmenes contemporneos menos perjudiciales, los principios y las reglas de una
buena organizacin penitenciaria127.
La idea original fue concebida por la Comisin Internacional Penal y Penitenciaria que prepar una
serie de reglas que la Sociedad de la Naciones Unidas hizo suyas en 1934 y que al ser disuelta la
Sociedad en 1951 y nacer Naciones Unidas se presentaron entonces al Primer Congreso sobre la
Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente en Ginebra de 1951.
1.2.5. Cdigo de Ejecucin Penal
Nuestro Cdigo de Ejecucin Penal vigente siguiendo la orientacin de la normatividad
supranacional proveniente de documentos internacionales suscritos y ratificados por nuestro pas, entre
ellos Las Reglas Mnimas para el tratamiento de Reclusos, as como Las recomendaciones para la
prevencin del delito y tratamiento del delincuente ambas de la Organizacin de las Naciones Unidas
(ONU), define al tratamiento penitenciario como ...la utilizacin de mtodos mdicos, biolgicos,
psiquitricos, pedaggicos, sociales, laborales y todos aquellos que permitan obtener el objetivo del
tratamiento (...la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del interno a la sociedad...) de acuerdo a
las caractersticas propias del interno... enuncindolo como individualizado y grupal128 estableciendo
en el artculo IV de su Ttulo Preliminar que ste ...se realiza mediante el sistema progresivo. Resulta
importante sealar que la progresividad del tratamiento est ntimamente ligada a su carcter
individualizado en razn a las particularidades de los rasgos personales de cada interno determinados en
el diagnstico y pronstico criminolgicos, guardando adems relacin con las categoras clasificatorias
que permiten ajustes y reajustes en las acciones de tratamiento, pues en cada caso particular ste puede
operar progresiones como regresiones129.
1.2.6. Cdigo Penal. Artculo IX.- Fines de la Pena
Cuando se hace referencia al aspecto teleolgico de la pena, nos referimos a la finalidad de la
misma; en tal sentido, tenemos que el Cdigo Penal de 1991130, en su artculo IX del Titulo Preliminar
seala que la pena tiene fines de prevencin, proteccin y resocializacin.
Esto se debe a la humanizacin de las penas, que a lo largo de los aos ha evolucionado, desde la
perspectiva que el delincuente ya no es visto como un individuo, culpable y sin derechos, que luego de
haber quebrantado la ley debe piar su culpa. Por el contrario, las nuevas tendencias del Derecho Penal
lo consideran como una persona a la cual pese haber cometido un acto antijurdico, debe tener las
posibilidades necesarias de tomar conciencia de su acto, y en cuanto esto suceda, alcanzar una
resocializacin que le permita una vez cumplida su sancin integrarse a la sociedad como un elemento
de bien.
Aqu hay que distinguir que, el sistema de penas preponderante, durante la vigencia del abrogado
Cdigo Penal de 1924, contemplaba una diversidad de sanciones, de las cuales la ms privilegiada era la
privacin de la libertad (prisin, relegacin, internamiento o penitenciaria). Sin embargo, el avance
contemporneo de la ciencia penal, influido con criterios garantistas, democrticos y humanitarios,
determinaron un replanteamiento del sistema punitivo, que, privilegia las penas alternativas a la
privacin de la libertad. Estos sustitutos constituyen un acierto til, desde una perspectiva previsionista
y resocializadora, donde existe en teora- un total respecto a los derechos fundamentales de la persona.
El sistema penal en el Per, determina que los fines de la pena, deben de cumplirse en diferentes
esferas (Polica Nacional, Ministerio Pblico, Poder Judicial, INPE) sin embargo por cuestiones de
presupuesto, ineficacia, burocracias y dems defectos del sistema esto no se cumple a cabalidad. Es por
ello que la prevencin no debe quedar en un aspecto romntico, sino que debe existir una buena poltica
criminal que incluya medidas legislativas acertadas con el objetivo de realizar unos buenos programas
preventivos sostenidos en el tiempo.
(1.3.) LEGISLACIN COMPARADA
La Reinsercin Social en el Derecho Comparado
1.3.1. ARGENTINA
En la Repblica de Argentina, el problema poltico criminal ms importante reside en encontrar un
rgimen en que las personas privadas de libertad, que vienen recibiendo un castigo justificado, no
sufran una privacin adicional de los derechos humanos, ya que el nico derecho que se les priva al
estar detenido, es la libertad.
Esta problemtica se deriva del hecho que, en los ltimos aos, la poblacin carcelaria ha
experimentado crecimientos y cambios en los interiores de las crceles, como la falta de infraestructura
y el hacinamiento; impidiendo la implementacin de los programas de rehabilitacin y reinsercin de
los internos que el Gobierno aplica.
Para superar esta situacin se anan esfuerzos de distintos mbitos, tanto pblicos como privados, a los
efectos de acercar posibles avances hacia la solucin de problemas (muchos de ellos endmicos), tales
como: adicciones, reincidencia, victimizacin, desvalorizacin, horas improductivas, refuerzo de la
cultura delincuente, entre los ms destacados, tomando para ello un eje transversal: el uso de la
computadora en diferentes aplicaciones: administrativas, artsticas, de recreacin, de ampliacin de
oportunidades laborales, etc.
El artculo primero de la Ley Nacional N 24.660 comport plasmar en el derecho interno, la manda
constitucional que ya rega desde el ao 1.994 con la vigencia del artculo 75 inciso 22 de la
Constitucin Nacional y los postulados de los Tratados Internacionales de Derechos Humanos (artculo
10 apartado 3 P.I.D.C.P. y artculo 5 apartado 6 P.S.J.C.R.)131.
En virtud de esa jugada legislativa el gran edificio de la ejecucin, se ciment sobre la base de la ya
desgastada idea de la readaptacin del condenado y filosficamente adhiriendo de lleno a los postulados
de la teora de la prevencin especial positiva. Se propone que el condenado adquiera la capacidad de
comprender y respetar la ley procurando su adecuada reinsercin social, establecindose as, cules son
los objetivos que debe perseguir el Estado durante la ejecucin de la pena privativa de la libertad y a los
que debe estar orientada la actividad de los operadores penitenciarios y judiciales132.
Al entrar en definiciones de poltica penitenciaria, se intent reflejar precisin terminolgica, as
reapareci un termino cuya ausencia es notoria en el artculo primero de la ley nacional de ejecucin
penal, nos referimos a la readaptacin, el cual de suyo, es marcadamente diverso al de reinsercin
que representa un proceso de introduccin del individuo en la sociedad, es favorecer directamente el
contacto activo reclusocomunidad133, lo que significa que los operadores penitenciarios deben iniciar
con la condena un proceso de rehabilitacin de los contactos sociales del recluso en procura de una
atenuacin de los efectos negativos de la pena. En concreto, como toda la ideologa re se busca algo que
de antemano, se sabe, no se encontrar, cual sera asimilar la vida en prisin a la vida en libertad,
generando as una problemtica operativa viciada desde su nacimiento mismo.
Con eco de las ideas de individualizacin cientfica, la mentada readaptacin no necesariamente ha de
comenzar en el grado uno y concluir con la libertad condicional, por el contrario, todo depender de la
observacin y clasificacin, actividad que en su conjunto va directamente dirigida a la consecucin de
la reeducacin y que implica la generacin de un tratamiento adecuado en relacin a cada individuo.
Este ideal resocializador se vincula como hemos afirmado ya, en la idea de que el individuo en conflicto
con la ley penal, o que verifica un problema comunicativo con la misma, se encuentra desadaptado, es
decir subyace la idea exclusin, proceso que ha de revertirse a fuerza de polticas sociales
concomitantes. Los positivistas afirmaran que ste sujeto desadaptado, posee ciertas caractersticas
propias que le impiden compartir la vida en comn con otros, por ello su desadaptacin significar que
es un ser asocial y slo modificando sus aspectos bsicos podra revertir su esencia y convertirse en un
ser social134. Si bien no es el objeto de ste trabajo, lo expuesto implica la necesidad de llevar adelante
un gran debate en trminos filosficos, basado centralmente en la necesidad de discutir la calidad,
cualidad, dignidad y esencia del ser humano.
No menos importante resulta advertir que ms all de la idea de resocializacin, histricamente, las
crceles han sido criticadas por su penuria material y las difciles condiciones de vida que en ellas
podran desarrollarse, y por ello todos los esfuerzos reformadores de la institucin penitenciaria se estn
dirigiendo a la humanizacin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad135, ya sea mediante la
mejora de las instalaciones y servicios de las prisiones, o mediante la dignificacin de las condiciones
de vida de los internos, buscando en forma permanente la equiparacin con las condiciones de vida en
libertad, lo cual sabido es: nunca llegar, por obvias razones ontolgicas y materiales; sin perjuicio
de que es importante que los operadores del sistema se den el tiempo y la energa necesaria para
clarificar los alcances del principio que al margen de su correccin deontolgica o axiolgica, est
presente y est vigente136.
A la par de lo expuesto, es importante ir adelantando que luego de la reforma introducida a los artculos
13 y subsiguientes del Cdigo Penal en materia de Libertad Condicional se ha generado un choque
frontal contra el principio de readaptacin y su inmediata consecuencia, la progresividad, por cuanto se
ha puesto en riesgo la operatividad del principio, al aumentar lo plazos mximos de cumplimiento de
penas perpetuas, al decir de De La Fuente: " nadie niega que cuanto ms prolongada sea la duracin
de la pena, tanto ms dificultosa resultar la reinsercin del penado en la sociedad, al momento de su
regreso al medio libre"137.
Ms all de las consideraciones precedentes, hacemos propias las reflexiones del autor citado138 al
manifestar que no se puede soslayar que el Principio de Resocializacin va a servir como elemento de
interpretacin del universo de normas que regulan la ejecucin penal, y al respecto resulta ilustrativo lo
expuesto por Mapelli Caffarena al sealar que: La resocializacin tiene en relacin con la norma
penitenciaria funciones similares a las que tiene el bien jurdico en relacin con la norma penal. Si ste
ofrece una concrecin material al tipo penal y sirve como base de su estructura e interpretacin, aqul es
un instrumento para interpretar la norma penitenciaria 139.
1.3.2. BOLIVIA
Decreto Ley 11080, Ley de Ejecucin de Penas y Sistema Penitenciario, Arts. 2 y 3. El establecimiento
penitenciario no slo busca el internamiento de los reclusos a fin de que cumplan con sus penas o
medidas de seguridad; sino que adems tiene como designio su reeducacin y readaptacin social.
1.3.3. CHILE
Reglamento de Establecimientos Penitenciarios, Decreto Supremo N 518, Art. 24. El rgimen de los
establecimientos o centros penitenciarios tiene como finalidad conseguir una convivencia ordenada que
permita el cumplimiento de los fines previstos por la ley procesal para los detenidos y sujetos a prisin
preventiva, y llevar a cabo el tratamiento de reinsercin social respecto de los condenados.
1.3.4. COLOMBIA
Cdigo Penitenciario y Carcelario, Art. 142. El objetivo del tratamiento penitenciario es preparar al
condenado, mediante su resocializacin, para la vida en libertad.
1.3.5. ECUADOR
Cdigo de Ejecucin de Penas y Rehabilitacin Social, Art. 12. El objetivo que persigue el Sistema
Penitenciario es la rehabilitacin integral de los internos, proyectada hacia su reincorporacin a la
sociedad, y a la prevencin de la reincidencia y habitualidad, con miras a obtener la disminucin de la
delincuencia.
1.3.6. PERU
Cdigo de Ejecucin Penal, Art. 60. El tratamiento penitenciario tiene como objetivo la reeducacin,
rehabilitacin y reincorporacin del interno a la sociedad.
1.3.7. VENEZUELA
Ley de Rgimen Penitenciario, Art. 7. Los sistemas y tratamientos penitenciarios son concebidos para
su desarrollo progresivo. Buscan fomentar en el penado el respeto a s mismo, los conceptos de
responsabilidad y convivencia social e inducirlos a convivir conforme a ley.
1.3.8. ESPAA
Las nuevas tendencias140 sobre la ejecucin de las penas intentan combinar diversos fines para que
sean a la vez sancionadoras de un comportamiento prohibido y sirvan a la reeducacin del infractor para
su reinsercin social. La rehabilitacin descansa sobre la nocin de que debe prevenirse la futura
comisin de delitos por las personas ya condenadas a travs de un cambio en el comportamiento de los
individuos141.
La Ley Orgnica General Penitenciaria, L.O. 1/1979 de 26 de septiembre, recoge en su ttulo preliminar
que Las Instituciones penitenciarias reguladas en la presente Ley tienen como fin primordial la
reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y medidas penales privativas de libertad,
as como la retencin y custodia de detenidos, presos y penados. En la misma lnea el Reglamento
Penitenciario de 1996 (RD 190/1996, de 9 de febrero)142 expone en su prembulo que se ha
incorporado al texto una nueva concepcin del tratamiento ms acorde a los actuales planteamientos de
la dogmtica jurdica y de las ciencias de la conducta, haciendo hincapi en el componente
resocializador ms que en el concepto clnico del mismo [...] concibiendo la reinsercin del interno
como un proceso de formacin integral de su personalidad, dotndole de instrumentos eficientes para su
propia emancipacin.
Para conseguir este proceso resocializador dentro de la institucin penitenciaria est prevista la
aplicacin de un tratamiento143 individualizado que parte de un juicio de personalidad144 y tiene como
objetivo la modificacin del comportamiento del sujeto de tal modo que permita, al finalizar el
tratamiento, emitir un pronstico favorable de comportamiento social cuando el penado adquiera su
libertad. El problema es, por una parte, que todos los presos no tienen porqu estar privados de libertad
el tiempo necesario para ser reeducados, por lo que el tratamiento inacabado tiene una alta probabilidad
de no ser eficaz, y, por otra parte, siempre existirn personas que no sean resocializables.
El tratamiento penitenciario para la reinsercin slo puede ser aplicado a los reclusos condenados y no a
los sujetos pendientes de juicio, los presos preventivos, de los que an no se ha demostrado
jurdicamente su actitud antisocial y a los que se ha aplicado la privacin de libertad como medida
cautelar por haberse producido una situacin de alarma social a raz de una supuesta accin delictiva o
bien por tener el juez serias dudas sobre su presentacin en el momento del juicio. A estos sujetos que
constituyen un alto porcentaje de la poblacin en las prisiones145, an no condenados por los tribunales
justicia, no se les puede aplicar ningn tratamiento de resocializacin pues no existe una sentencia que
demuestre un comportamiento inadaptado que se deba corregir. A algunos de estos presos preventivos
tampoco se les podr aplicar el tratamiento cuando sean condenados si la condena es menor que el
tiempo que ya tienen cumplido con la prisin preventiva que se les abona.
SEGUNDA PARTE: METODOLOGA
(Captulo 2): Planteamientos Metodolgicos
2.1. EL PROBLEMA
El problema en que se centro la investigacin, es al que se le denomino Discrepancias Tericas e
Incumplimientos en El Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la
Finalidad Resocializadora, en los Establecimientos Penales de Picsi, Provincia de Chiclayo, Aos 2006-
2009.
Este problema estuvo formando parte de la problemtica en el Tratamiento Penitenciario establecido
por el Cdigo de Ejecucin Penal y su finalidad Resocializadora.
2.1.1. SELECCIN DEL PROBLEMA.- Este problema fue elegido teniendo en cuenta los siguientes
criterios.
a) Se tiene acceso a los datos del problema.
b) Contribuye a la solucin de otros problemas.
c) Es uno de lo que ms se repite.
d) Afecta negativamente al entorno social
e) En su solucin estn interesados los responsables de dos o ms reas
2. ANTECEDENTES DEL PROBLEMA.-
1. Desde cundo existe o tiene referencia sobre este tipo de problema?
- EN EL MUNDO
1). EN ARGENTINA, a lo largo del tiempo se han modificado las concepciones sobre el crimen,
el castigo y la finalidad especfica de la reclusin de determinados sujetos considerados no habilitados
para la convivencia en sociedad. Es posible afirmar que las diferentes definiciones de castigo y
disciplinamiento han sido acompaadas por aquellas correspondientes a la naturaleza del mal y del
delito. La pregunta sobre qu distingue el bien del mal y qu es lo que motiva a una persona a hacer el
mal, es sumamente antigua y puede vislumbrarse su presencia y eficacia en numerosos relatos
mitolgicos y folklricos de corte trgico. Los paradigmas sobre el delito han transitado por
explicaciones asociadas con influencias espirituales negativas, con la manipulacin perversa de dioses o
con la semilla divina de la locura. Estos modelos han encontrado su continuidad en posteriores
conceptuaciones que buscaban la medicalizacin de la criminalidad, asimilando sus motivos a la
disfuncin orgnica o mental, a la desviacin de los cauces naturales por enfermedades oscuras de las
que se tena evidencia a travs del comportamiento desviado de dichos sujetos (Foucault). Quiz el
momento culminante de este paradigma lo constituya el movimiento higienista, heredero de la tradicin
iluminista, que comenzaba a visualizar al conjunto social como un rgano al que se le aplicaban las
mismas recetas que utilizaban las Ciencias Mdicas con los organismos vivos (Zaffaroni).
El delito es inherente al ser humano tal vez nos acerquemos peligrosamente a un error
sociolgico cuando consideramos sinnimos delito y pobreza o condicin social, el delito es inherente a
la condicin humana desde la Biblia, ah donde est el ser humano el tema es qu delito.
Por otro lado, seala el Dr. Daniel G. NEUMAN: piensen en un delincuente de cuello blanco,
una Mara Julia Alsogaray, condenada por un tribunal, que ni siquiera pas por una celda penitenciaria,
ni siquiera durante su condena o tras su condena atraviesa el tratamiento penitenciario. Cmo vamos a
readaptar a Mara Julia que ha viajado mucho ms que nosotros, ha tenido una vida social mucho ms
activa que la que hemos tenido. En ese sentido, el concepto de readaptacin no sirve para una clase alta
que delinque, porque tambin delinque dado que el delito no es privativo de un sector social.
Asimismo, Ps. Laura Halperin. Jefa de Departamento de Procesados. Complejo Penitenciario
Federal I., refiere: Creo que sera muy tranquilizador saber por qu el hombre delinque, creo que esa
pregunta existe desde que el hombre delinque, no hay una respuesta, no hay un factor sino muchos,
estn los factores sociales, culturales, genticos, psicolgicos, yo creo, y [lo hago] desde una mirada en
la que la familia es un lugar importante porque es la primera institucin [socializadora]. No nos
olvidemos que el hombre nace sin ley, sin lenguaje y sin cultura y se hace con lo que los otros le van
aportando.
En fin, el Dr. Daniel G. NEUMAN. Director Nacional de Readaptacin Social. Ministerio de
Justicia y Derechos Humanos de la Nacin, manifiesta que, el delito es inherente al ser humano tal vez
nos acerquemos peligrosamente a un error sociolgico cuando consideramos sinnimos delito y pobreza
o condicin social, el delito es inherente a la condicin humana desde la Biblia, ah donde est el ser
humano el tema es qu delito.
2). EN ECUADOR, seala la Dra. Daniela Palacios en la Revista Judicial Rehabilitacin Social y
Rgimen Penitenciario, que, la Constitucin de la Repblica, en su Art. 24 numeral 3 dice: "Las leyes
establecern la debida proporcionalidad entre las infracciones y sanciones. Determinar tambin
sanciones alternativas a las penas de privacin de la libertad, de conformidad con la naturaleza de cada
caso, la personalidad de infractor y la reinsercin social del sentenciado." Garantizando de esta manera,
como norma suprema y fundamental la consagracin del Derecho a la Rehabilitacin Social que tendr
como consecuencia inmediata la reinsercin social y laboral del reo.
El rgimen penitenciario, idealmente, no tiene como finalidad la venganza social, ni excluir de la
sociedad a una persona por su peligrosidad, no tiene por objeto que el Estado escarmiente al infractor a
nombre de la victima, sino ms bien, tiene por fin la rehabilitacin del sentenciado, su educacin y
capacitacin. De acuerdo al Art. 208 de la ley fundamental: "El sistema penal y el internamiento tendrn
como finalidad la educacin del sentenciado y su capacitacin para el trabajo, a fin de obtener su
rehabilitacin que le permita una adecuada reincorporacin social." De igual manera previsto en el Art.
12 del Cdigo de Ejecucin de Penas y Rehabilitacin social: "El objetivo que persigue el Sistema
delincuencia."
En consecuencia, seala el autor, es de trascendental importancia el implementar mejores medios
para el sostn del Sistema Penitenciario, primordialmente para lograr la rehabilitacin de los presos, que
es un derecho de los ciudadanos y un deber del Estado, quien al no estar en capacidad de brindarla,
como es obvio, debera buscar sistemas alternativos que aporten con el mejoramiento de las crceles
que carecen de ms espacio para albergar presos y que ofrecen condiciones infrahumanas de vida,
recordemos, como se mencion anteriormente, que el Estado no pretende anular como seres humanos a
los reos, sino que busca su rehabilitacin y reincorporacin en la sociedad y en el mundo laboral. La
pauprrima realidad de los internos lo nico que ha creado es una bomba de tiempo que est por
estallar, los secuestros y amotinamientos son solo el principio, pues sin el obligatorio control de las
crceles la situacin puede ser peor.
Entre otros autores extranjeros, quienes tratan sobre la problemtica penitenciaria, tenemos a:
Mano Camacho, autor mexicano, quien expresa "trabajo penitenciario es el esfuerzo humano que
representa una actividad socialmente productiva, industrial, artesanal o agropecuaria, desarrollada por
los internos en las instituciones de reclusin, fundado en la ley y orientada por el Consejo Tcnico con
el fin de lograr su readaptacin social".
El autor espaol CUELLO CALON nos dice "el trabajo penitenciario como derecho subjetivo
del condenado y como medio insustituible de accin reformada".
Otro autor espaol MATA TIERZ nos expresa "El trabajo tiene un gran valor penitenciario, por
ser su accin no slo individual, sino colectiva. Permite el influjo, simultaneo sobre el grupo. El trabajo
puede mejorar el recluso como individuo y como ser social. El trabajo penitenciario ha de ser semejante
al libre. Sus obligadas condiciones solo sern las impuestas por el cumplimiento de una sancin penal".
Asimismo, DE LA CUESTA ARZAMENDI, analizando las Reglas Mnima del tratamiento del
Delincuente deduce cuatro principios bsicos que resumen el trabajo penitenciario en lo siguiente:
a. Tender a la resocializacin.
b. Ha de organizarse de manera similar al trabajo llevado a cabo fuera de la prisin.
c. Constituye un derecho del interno y puede ser una obligacin del condenado.
d. Ha de tener carcter formativo.
As, BELAUSTEGUI MAS al abordar el trabajo penitenciario expresa "Constituye y ha de
admitirse como una parte del orden general que se establece en la totalidad normativa de la realizacin
educadora que se ha de llevar a efecto en cuanto a razn y manera de ejecutar la pena de privacin de
libertad". Agrega el autor "somos partidarios del trabajo penitenciario amplio, eficiente y organizado".
Por otro lado, GARCA VALDEZ nos indica "el trabajo penitenciario constituye "la clave de bveda
del penitenciarismo contemporneo".
La Revista titulada, Justicia Restaurativa en contexto de encierro. Tratamiento Penitenciario
desde la Valorizacin Humana, seala que los establecimientos penales, y los mismos procedimientos
en aplicacin actual de tratamiento penitenciario, se han manifestado como ineficaces para recuperar
personas y devolverlas sanas a la convivencia social. A pesar del enorme avance en la promulgacin
de normas positivas tendientes a mejorar este aspecto, los resultados son magros. A pesar de la clara
intencin de estudiosos y legisladores de dotar a los jueces de instrumentos legales idneos que les
permitan transitar con xito este trance, la reincidencia criminal sigue ocupando lugares preponderantes
en las estadsticas de los administradores de las penas privativas de libertad. Podemos concluir
fcilmente que hemos fracasado en la persecucin de la finalidad moral de estas sanciones extremas
como reparadoras de la conducta ilegal146.
Por ltimo, por su parte las Reglas Mnimas del Tratamiento del Delincuente indica "El trabajo
penitenciario no deber tener carcter aflictivo. Se proporcionar a los reclusos un trabajo productivo,
suficiente para ocuparlos durante la duracin normal de una jornada de trabajo. En la medida de lo
posible, ese trabajo deber contribuir por su naturaleza a mantener o aumentar la capacidad del recluso
para ganar honradamente su vida "despus de su liberacin. El trabajo de los reclusos deber ser
remunerado de una manera equitativa".
- EN EL PER
Por su parte, autores como, SUREZ GALDS expresa "El penado no debe ser privado del
derecho al trabajo, no impedido legalmente de celebrar contratos de trabajo y gozar de los derechos y
beneficios que se derivan de ese negocio jurdico". Agrega el autor "que el trabajo no es una mercanca
y ms bien es una actividad amparada legalmente porque cumple con el fin noble de acudir a la
subsistencia. No debe el penado inhabilitado para ejercer ese derecho fundamental que la ficcin de la
ley de hacer el trabajo un derecho personalsimo no le priva de su carcter y finalidad econmica".
En tanto, HUGO VIZCARDO considera "el trabajo constituye un deber - derecho del interno,
que a la par que construye a su rehabilitacin, procura para l una remuneracin que le permitir ayudar
en su propio sustento y colaborar con su familia".
Por su parte, SOLIS ESPINOZA nos expresa respecto al trabajo penitenciario "es una actividad
de produccin de bienes y prestaciones de servicios, por parte de los internos y de los condenados de
una medida de privacin o restriccin de la libertad, organizada de tal modo que contribuye a su
resocializacin".
En tanto, GARAYCOTT ORELLANA expresa sobre el trabajo penitenciario "como la labor o
labores que el interno realiza con sujecin a ley dentro de la prisin e incluso fuera de ella como ocurre
en los regmenes de semidetencin (reclusin nocturna y de fin de semana) o en los regmenes en
libertad (condena condicional) y rgimen de prueba o reserva del fallo condenatorio, o en el beneficio
penitenciario de semilibertad.
Mientras que, H.A. COOPER nos dice sobre el trabajo penitenciario "trabajo es dignidad.
Empero, en trminos penitenciarios, es mucho ms es una forma indispensable de disciplina y, como
tal, un elemento vital en el tratamiento del recluso. La inculcacin y cultivo de hbitos de laboriosidad
en el recluso ofrecen la mayor esperanza para la redencin del delincuente, su readaptacin y su
devolucin eventual a la sociedad como elemento til industrioso".
Por ltimo, el profesor SMALL ARANA refirindose al trabajo penitenciario expresa "el trabajo
debe adaptarse a las varias aptitudes de los penados, cuando mayor sea su posibilidad de adaptacin a
ellos, mayor ser su eficacia como medio de readaptacin social. Ser pues preciso, que en los
establecimientos penales se organice una considerable variedad de oficios e industrias en armona con la
mltiple diversidad de aptitudes y capacidades laborales de la poblacin penal".
El Cdigo de Ejecucin Penal D. Leg. 654 en su exposicin motivos expresa que el trabajo es un
derecho y un deber del interno, sus condiciones sern en lo posible, similares al trabajo en libertad. No
tendr carcter aflictivo ni ser aplicado como medida disciplinara ni atender contra la dignidad del
interno.
2.1.3. FORMULACIN DEL PROBLEMA
2.1.3.1. Formulacin Proposicional del problema
La primera parte del problema consistio en las diversas corrientes dogmticas que existen en
torno al Tratamiento Penitenciario y su finalidad resocializadora. Por un lado autores como el maestro
Small Arana refiere que un adecuado tratamiento penitenciario cumple su verdadera finalidad, puesto
que expresa el trabajo debe adaptarse a las varias aptitudes (conocimientos) de los penados, cuando
mayor sea su posibilidad de adaptacin a ellos, mayor ser su eficacia como medio de readaptacin
social. Ser pues preciso, que en los establecimientos penales se organice una considerable variedad de
oficios e industrias en armona con la mltiple diversidad de aptitudes y capacidades laborales de la
poblacin penal". Mientras que, existen versiones que sealan que los establecimientos penales, y los
mismos procedimientos en aplicacin actual de tratamiento penitenciario, se han manifestado como
ineficaces para recuperar personas y devolverlas sanas a la convivencia social. A pesar del enorme
avance en la promulgacin de normas positivas tendientes a mejorar este aspecto, los resultados son
magros. A pesar de la clara intencin de estudiosos y legisladores de dotar a los jueces de instrumentos
legales idneos que les permitan transitar con xito este trance, la reincidencia criminal sigue ocupando
lugares preponderantes en las estadsticas de los administradores de las penas privativas de libertad.
Podemos concluir fcilmente que hemos fracasado en la persecucin de la finalidad moral de estas
sanciones extremas como reparadoras de la conducta ilegal (Revista: Justicia Restaurativa en contexto
de encierro. Tratamiento Penitenciario desde la Valorizacin Humana)
La segunda parte del problema consistio en los incumplimientos que existen en su propia
contravencin a los dispositivos constitucionales, puesto que el sistema constitucional peruano para los
centros penitenciarios (en el presente caso, el de Picsi) manda el cumplimiento de su finalidad
resocializadora y reintegradora a la sociedad; sin embargo en la prctica de la realidad no ocurre en
razn que el penado al salir del penal, vuelve a delinquir, existiendo as incumplimientos en la propia
esencia del sistema penitenciario peruano.
2.1.3.2. Formulacin interrogativa del problema
Primera parte del problema
a) Cules son los conceptos bsicos que se contraponen al El Tratamiento Penitenciario
establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora?
b) Cmo son afectadas las contradicciones de los conceptos bsicos en El Tratamiento
Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora?
c) Si existen discrepancias tericas Cules son?
d) Por qu se dan estas discrepancias tericas?
e) Cmo conciliar las discrepancias tericas teniendo como base la finalidad resocializadora de un
Tratamiento Penitenciario para con los penados?
Segunda Parte del Problema
a) Cules son los incumplimientos con respecto al El Tratamiento Penitenciario establecido por el
Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora?
b) Se cumplen las normas establecidas de El Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo
de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora?
c) Qu efectos ocasionan estos incumplimientos en El Tratamiento Penitenciario establecido por
el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora?
d) Por qu se dan esos incumplimientos?
e) Qu reformas legislativas se pueden adoptar ante estos incumplimientos?
2.1.4. JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Nuestra investigacin estuvo dirigida a todas las personas y operadores del derecho y ramas afines
del saber humano, que tengan inters en revisar y analizar su importancia, objetivos y conceptos
referidos en conocer si el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la
Finalidad Resocializadora es adecuado o no, se cumple o si en realidad cumple su finalidad
resocializadora. Asimismo, sta investigacin se encuentra dirigida especialmente a los legisladores,
debido a que fueron ellos los encargados de crear y modificar las normas legales destinados a regular
sistema penitenciario en el Per, siendo su responsabilidad el que stos tratamientos resulten conformes
con las prescripciones constitucionales. El que se demuestre con claridad que el Tratamiento
Penitenciario no cumple con su finalidad resocializadora, tendr que ocasionar en ellos (legisladores) la
toma de una decisin sobre la reforma del sistema procesal vigente, y la participacin conjunta de todas
las instituciones inmiscuidas con la persona humana, su dignidad y un mejor sistema penitenciario que
cumpla con lo ordenado por el texto constitucional.
2.1.5. LIMITACIONES DEL INVESTIGADOR
a) Ausencia de jurisprudencia uniforme que desarrolle las instituciones fundamentales del
Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora.
b) Escasa bibliografa de autores peruanos sobre el Tratamiento Penitenciario establecido por el
Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora.
2.2. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN
2.2.1. OBJETIVO GENERAL.
La presente investigacin pretendi analizar el Tratamiento Penitenciario establecido por el
Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora, en los establecimientos penales de Picsi,
provincia de Chiclayo, aos 2006-2009, con respecto al marco referencial que integr: Conceptos
Bsicos (relacionados con un planteamiento terico), normas y legislacin comparada, mediante un
anlisis cuanticualitativo de instituciones y con el apoyo de windows, excell y word, con el propsito de
intensificar sus causas de cada parte del problema, de tal manera que tuvimos bases slidas para
proponer lineamientos, alternativas y propuestas de solucin eficientes.
2.2.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Para alcanzar el objetivo general anunciado en el numeral anterior, se tuvieron en cuenta los
siguientes propsitos especficos:
a) Ubicar, seleccionar y resumir Planteamientos Tericos directamente relacionados con el
Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora:
Conceptos bsicos; Normas, tales como nuestra Carta Magna de 1993, Cdigo Penal, Cdigo de
Procedimientos Penales, Nuevo Cdigo Procesal Penal, y Cdigo de Ejecucin Penal; Legislacin
Comparada, vinculadas con la presente investigacin; que integramos como MARCO REFERENCIAL
para el anlisis.
b) Describir el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la
Finalidad Resocializadora; en sus distintas partes y variables, tales como: Entorno y Responsables en
donde se desenvuelve la norma.
c) Comparar cuantitativa y cualitativamente, con el apoyo de la doctrina, la normatividad interna, y
la Legislacin Compara, cada parte o variable el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de
Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora con respecto a cada parte o variable del Marco
Referencial, tomado como patrn comparativo suficiente.
d) Identificar las causas de las Discrepancias Tericas e Incumplimientos que afectan el Tratamiento
Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora.
e) Proponer los lineamientos para un correcto Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo
de Ejecucin Penal; de tal manera que se cumplan las normas, se reduzcan las discrepancias tericas.
2.3. HIPOTESIS
2.3.1. HIPTESIS GLOBAL.
El Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad
Resocializadora, en los establecimientos penales de Picsi, provincia de Chiclayo, aos 2006-2009, se
vio afectada por Discrepancias tericas e incumplimientos que estn relacionados causalmente y se
aplican, por el hecho de que no se conocan o no se aplicaban bien algn concepto bsico especialmente
como planteamientos tericos, o por incumplimiento de alguna de las normas de la Constitucin,
Cdigo Penal, Cdigo de procedimientos penales, Cdigo de Ejecucin Penal, Nuevo Cdigo Procesal
Penal, o por no haberse aprovechado las legislaciones de otros pases especialmente las de Argentina y
Ecuatoriana, para la capacitacin de los operadores de derecho.
2.3.2. SUB-HIPTESIS
a) El hecho de que no se entiendan bien algunos conceptos bsicos, o no se hayan aplicado
correctamente las normas Constitucionales, el Cdigo Penal y Cdigo de Ejecucin Penal, o porque no
subsan oportunamente de acuerdo a la Legislacin Comparada; o es porque el entorno de la realidad es
distinto; continuando la presencia de discrepancias tericas.
Frmula: -X1; A1; -B1; -B2; -B3
Arreglo: -X -A -B
b) El hecho de que los responsables de la elaboracin de las Normas y los Operadores del Derecho
en el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad
Resocializadora no entendieron bien algunos conceptos bsicos, las Normas, o porque no subsan
oportunamente de acuerdo a la Legislacin Comparada; es que continan presentndose discrepancias
tericas.
Frmula: -X1; A2; -B1; -B2; - B3.
Arreglo: -X -A -B
c) Se aprecian incumplimientos en el entorno por no aprovecharse a cabalidad los planteamientos
tericos, normas y legislacin comparada como la de Argentina, y el Ecuador en el Tratamiento
Frmula: -X2; A1; -B1; -B2; - B3.
Arreglo: -X -A -B
d) Se aprecian incumplimientos por parte de los responsables por desconocimiento de los diversos
planteamientos tericos, las disposiciones normativas como la constitucin poltica, cdigo penal y
cdigo de ejecucin penal en el tema del Tratamiento Penitenciario y la Finalidad Resocializadora.
Frmula: -X2; A2; -B1; -B2
Arreglo: -X -A B
2.4. VARIABLES
2.4.1. IDENTIFICACIN DE LAS VARIABLES
Dados los cruces que consideraron las sub-hiptesis en la presente investigacin, para poder
contrastarlas; se requirieron obtener los datos de los dominios de los siguientes valores.
-A = Variables de la Realidad
- A1 = Entorno
- A2 = Responsables
-B = Variables del Marco Referencial
- B1 = Conceptos bsicos
- B2 = Normas
- B3 = Legislacin comparada
-X = Variables del Problema
- X1 = Discrepancias Tericas.
- X2 = Incumplimiento.
2.4.2. DEFINICIN DE VARIABLES
A1 = Responsables
Pertenecen al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tuvieron la propiedad de
explicitar lo referente alLas personas que deben llevar a cabo distintas acciones147 (planificar,
organizar y ejecutar) para lograr un objetivo...148) o tambin...persona(s) obligada(s) a cumplir
ciertas tareas o asumir ciertas funciones para el logro de objetivos...149
A2 = Entorno
Pertenecen al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tuvieron la funcin de
especificar el medio que rodea a un objeto o a un individuo sobre los que influye ntimamente
150
-B1 = Conceptos Bsicos
Pertenecieron al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tuvieron el atributo de
explicar,... Una imagen mental de cualquier cosa que se forma mediante la generalizacin a partir de
casos particulares como por ejemplo, una palabra o un trmino...151; referidos a lo bsico, es
decir...perteneciente a la base o bases sobre la que se sustenta algo fundamental... 152
-B2 = Normas
Pertenecen al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tienen la propiedad de
explicitar lo referente a la Constitucin la Ley fundamental de la organizacin de un Estado153;
forma o sistema de gobierno que tiene un Estado154; referido las normas consecuentes, en sentido
lato sensu, Son los reglamentos o leyes generalmente en concordancia con las creencias y valores que
siguen los miembros de un grupo para vivir en armona155...
-B3 = Legislacin comparada
Pertenecieron al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tuvieron el atributo, de
constituirse156 cuyo fin prctico consisti en compara entre s aquellas legislaciones que son
semejantes y presentan cierta uniformidad jurdica dentro del derecho positivo referido a la
legislacin comparada, es decir para encontrar los principios, reglas o similares se debe tener las
satisfacciones de las necesidades comunes
-X1 = Empirismos Normativos
explicitar lo referente a Cuando un investigador se enfrenta a una parte de la realidad operativa ya
conoce o recuerda una serie de planteamientos terico-cientficos, como conceptos, leyes, principios,
axiomas, normas, procedimientos, sistemas, etc., pues bien, aquellos de entre ellos que sean
atingentes; es decir que estn directamente relacionados con una parte o rea de la realidad tomada
como objeto de estudio, nos permiten ver si, en esa realidad las normas dadas, son respetados o si son
bien aplicados y, si existen alguna diferencia, entre esos dos elementos, entonces hemos identificado un
problema y debemos nombrarlo como tal: empirismos normativos.156
- X2 = Discrepancias Tericas
Pertenecen al dominio de esta variable, todos los datos que en comn tuvieron la propiedad de
explicitar si si dos o mas ejecutivos conocen y aplican planteamientos tericos diferentes y
contradictorios para decidir como se debe hacer algo de la realidad, entonces hay un problema y el
investigador debemos nombrarlo como discrepancias tericas157
-X3 = INCUMPLIMIENTOS
explicitar lo referente a que si todas las normas que la entidad debe cumplir se cumplen en la
realidad operativa de esa entidad; entonces no hay problema; pero basta que una norma sea incumplida
para que exista problema; y, debemos nombrarlo, como incumplimiento.158
2.4.3. CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES
| |Clasificaciones |
| | |
|Variables | |
| |Por la relacin |Por la cantidad |Por la jerarqua |
| |causal | | |
| | | |4 |3 |2 |1 |0 |
|A= De la Realidad | | | | | | | |
|A1= Entorno | | | | | | | |
|A2= Responsables |Interviniente |Cantidad Discreta |__ |__ |__ |__ |
__ |
| |Interviniente |No cantidad |T Ex |M Ex |Ex |P Ex |N Ex
|
| | | | | | | | |
|B= Del Marco Referencial | | | | | | | |
|-B1= Conceptos Bsicos | | | | | | | |
|-B2= Normas de la Constitucin, CP, C. de PP, | | | | | | | |
|NCPP, CEP | | | | | | | |
|-B3= Legislacin comparada. | | | | | | | |
| |Independiente |No cantidad |TA |MA |A |PA |NA
|
| |Independiente |Cantidad Discreta |TC |MC |C |PC |NC
|
| |Independiente |No cantidad |T Ap |MAp |Ap |P Ap |N
Ap |
| | | | | | | | |
| | | | | | | | |
|-X= Del Problema | | | | | | | |
|-X1= Discrepancias Tericas | | | | | | | |
|-X2= Incumplimientos |Dependiente |Cantidad Discreta |__ |__ |__ |__
|__ |
| |Dependiente |Cantidad Discreta |__ |__ |__ |__ |__ |
LEYENDA:
T = TOTALMENTE EX = EXITOSAS
M = MUY A = APLICABLES
P = POCO C = CUMPLIDOS
N = NADA AP = APROVECHABLES
2.5. DISEO DE LA EJECUCION
2.5.1.- UNIVERSO
El universo de la presente investigacin comprende a la sumatoria de todos los datos de los
dominios de todas las variables que se identificaron en el numeral. Sobre identificacin de las variables
las que son: entorno, responsables, conceptos bsicos, normas, legislaciones comparadas, en el
Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora,
conforme al cdigo procesal penal actual con fines de enseanza, discrepancias tericas e
incumplimientos.
2.5.2.- SELECCIN DE LAS TCNICAS, INSTRUMENTOS E INFORMANTES O
FUENTES
En esta investigacin, dadas las variables, son cruzadas las frmulas de las sub-hiptesis, para
obtener los datos de sus dominios, se requiere aplicar o recurrir, a las siguientes:
a) La tcnica del anlisis documental; utilizar, como instrumentos de recoleccin de datos: fichas
textuales y resumen; teniendo como fuentes libros y documentos de la institucin; que usaremos para
obtener datos de los dominios de las variables: Conceptos bsicos, normas, legislacin comparada en el
Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora
b) La tcnica de la encuesta; utilizar como instrumento un cuestionario; que tiene como
informantes a abogados y jueces del Distrito Judicial de Lambayeque, exactamente en la comunidad de
los establecimientos penales de Picsi; que aplicamos para obtener los datos del dominio de las variables:
capacitacin de los investigadores en el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de
Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora con fines didcticos y responsables.
2.5.3.- POBLACIN
Debido a que la poblacin de informantes para el cuestionario fueron los abogados y jueces del
Distrito Judicial de Lambayeque, exactamente en la comunidad de los establecimientos penales de Picsi
que son alrededor de 50 personas, que se les aplicar las guas a todos ellos.
2.5.4.- FORMA DE TRATAMIENTO DE LOS DATOS
Los datos obtenidos mediante la aplicacin de las tcnicas e instrumentos antes indicados,
recurriendo a los informantes o fuentes tambin ya indicados; son incorporados o ingresados al
programa computarizado Microsoft Excel; y con l se harn cuando menos, los cruces que consideran
las sub-hiptesis; y, con precisiones porcentuales, ordenamiento de mayor a menor, y cronolgico,
sern presentados como informaciones en forma de cuadros, grficos, etc.
2.5.5.- FORMA DE ANLISIS DE LAS INFORMACIONES
Con respecto a las informaciones presentadas como resmenes, cuadros, grficos, etc. Se
formularn apreciaciones objetivas.
Las apreciaciones correspondientes a informaciones del dominio de variables que son cruzadas en
una determinada sub-hiptesis, son como premisas para contrastar esa sub-hiptesis.
El resultado de la contrastacin de cada sub-hiptesis (que puede ser prueba total, prueba y
disprueba parciales o disprueba total) dar base para formular una conclusin parcial (es decir que
tendremos conclusiones parciales como sub-hiptesis hemos planteado).
Las conclusiones parciales, a su vez, se usan como premisas para contrastar la hiptesis global.
El resultado de la contratacin de la hiptesis global, (que tambin puede ser prueba total, prueba y
disprueba parciales o disprueba total) nos dar base para formular la conclusin general de la
investigacin.
Las apreciaciones y conclusiones resultantes del anlisis fundamentaron cada parte de la propuesta
de solucin al problema nuevo que dar al inicio de la investigacin.
TERCERA PARTE
RESULTADOS
____________________
CAPITULO III
SITUACION ACTUAL DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL
CODIGO DE EJECUCION PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL
ESTABLECIMIENTO PENAL DE PICSI, PROVINCIA DE CHICLAYO
GRAFICO N 01
[pic]
FUENTE: El rgano Jurisdiccional y los profesionales del Derecho
DESCRIPCIN: De los informantes el 78% pertenecen al sexo masculino, y el otro 22%
del sexo femenino.
GRAFICO N 02
[pic]
DESCRIPCIN: Los informantes en su mayora son de profesin abogados y conforman el
77%; mientras que el restante 23% tienen por profesin la de psiclogo y polica.
GRAFICO N 03
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede apreciar que el desempeo de la labor de los informantes es de
la siguiente manera: 12% son jueces de la investigacin preparatoria; 6% son jueces del juzgado penal
liquidador; 15% son fiscales NCPP; 44% son abogados litigantes; el 14% son psiclogos y el 9% son
policas encargados del resguardo del penal.
GRAFICO N 04
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede advertir que los informantes tienen experiencia en la labor que
desempean en el orden de 0 a 10 aos y conforman el 78%; mientras que el restante 22% la tienen de
11 a ms aos de experiencia.
GRAFICO N 05
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede advertir que los informantes en su mayora tienen capacitacin
nacional y conforman el 94%; mientras que el restante 6% su capacitacin se realiz en el extranjero.
GRAFICO N 06
[pic]
DESCRIPCIN: De los informantes en su mayora tienen estudios de Post Grado en un
porcentaje que conforman el 89%; mientras que el restante 11% no tienen estudios de Post Grado.
(3.1.) Situacin actual del entorno en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de
ejecucin penal y la finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de
Chiclayo
GRAFICO N 07
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede apreciar que los informantes en una amplia mayora establecen
que se encuentran en vigencia los regmenes progresivos y abiertos en un porcentaje del 95%; mientras
que el restante 5% estima que es ninguna de las anteriores.
GRAFICO N 08
[pic]
DESCRIPCIN: Como se aprecia los informantes en su totalidad del 100% han dado
respuesta a la pregunta anterior.
GRAFICO N 09
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede observar que los informantes conocen y cumplen en su mayora
con el Cdigo de Ejecucin Penal en el orden del 84%; mientras que el restante 16% optan por la
Constitucin Poltica del Per, La Declaracin de los Derechos Humanos, Reglas mnimas para el
tratamiento de los reclusos y el Cdigo Penal.
GRAFICO N 10
[pic]
DESCRIPCIN: Se reitera la observacin en el sentido que los informantes en el orden del
100% han dado respuesta a la pregunta anterior.
GRAFICO N 11
[pic]
DESCRIPCIN: La respuesta de los informantes indica que las legislaciones que se asemejan
a la nuestra en materia de tratamiento penitenciario son las de Colombia, Argentina y Ecuador en un
porcentaje del 88%; mientras que tan solo el 12% que corresponden a Bolivia y Chile difieren un poco
de la nuestra.
GRAFICO N 12
[pic]
DESCRIPCIN: Se reitera la observacin en el sentido que los informantes en el orden del
100% han dado respuesta a la pregunta anterior.
GRAFICO N 13
[pic]
DESCRIPCIN: En opinin mayoritaria de los informantes sealan como respuesta que la
teora como un proceso de ndole jurdico y la Readaptacin en un orden porcentual del 84%; mientras
que el restante 16% dan razn que la teora como un correctivo del proceso socializador deficitario de la
estructura social y como un proceso de reestructuracin individual del penado.
GRAFICO N 14
[pic]
DESCRIPCIN: Los informantes en forma mayoritaria afirman que afectan tanto
totalmente como mayoritariamente en un orden porcentual del 82%; mientras que el restante 18%
afirman que es regularmente y minoritariamente.
(3.2.) Situacin actual de los responsables en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de
Chiclayo
GRAFICO N 15
[pic]
DESCRIPCIN: Se puede observar que los informantes reiteran en que conocen y cumplen
en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal en el orden porcentual del 84%; mientras que el
restante 16% optan por la Constitucin Poltica del Per, La Declaracin de los Derechos Humanos,
Reglas mnimas para el tratamiento de los reclusos y el Cdigo Penal.
GRAFICO N 16
[pic]
DESCRIPCIN: La pregunta anterior ha sido contestada en un total del porcentaje que
alcanza el 100% por parte de los informantes.
GRAFICO N 17
[pic]
DESCRIPCIN: En opinin de los informantes la legislacin comparada con semejanza a
la nuestra corresponde a la de Colombia, Ecuador y Espaa en el orden mayoritario del 87% mientras
que el otro 13% opina que es con las legislaciones de Argentina y Venezuela.
GRAFICO N 18
[pic]
DESCRIPCIN: Se vuelve a reiterar la respuesta en mayora de los informantes al
contestar la pregunta anterior en el orden porcentual del 100%.
GRAFICO N 19
[pic]
DESCRIPCIN: En opinin de los informantes de las consideradas como discrepancias
tericas se encuentra de acuerdo con la opinin del profesor Pea Cabrera, del profesor Muoz Conde y
de la esbozada en la investigacin en un orden del 94%; mientras que el restante 6% fundamentan su
respuesta en la opinin de la Texas Youth Comisin.
GRAFICO N 20
[pic]
DESCRIPCIN: Es altamente consensual la opinin de los informantes al contestar la
pregunta anterior en un porcentaje del 100%.
GRAFICO N 21
[pic]
DESCRIPCIN: Los informantes sealan que para que no puedan dar las discrepancias
tericas estn de acuerdo en que se revisen los planteamientos del Rgimen penitenciario y del
ambiente penitenciario en un porcentaje del 79%; mientras que el restante 21% sealan que son la
infraestructura y la alimentacin en el Establecimiento Penal de Picsi.
GRAFICO N 22
[pic]
DESCRIPCIN: Los informantes sealan que los incumplimientos como consecuencia de
las discrepancias tericas afectan a los responsables tanto totalmente y mayoritariamente en un alto
porcentaje del 80%; mientras que el restante 20% sealan que regularmente como minoritariamente.
CAPITULO IV
ANALISIS DEL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL CDIGO DE
EJECUCIN PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL ESTABLECIMIENTO
PENAL DE PICSI, PROVINCIA DE CHICLAYO
(4.1.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y
la finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo
(4.1.1.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal
y la finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo respecto a los
Planteamientos Tericos
GRFICO N 7
Interpretacin:
De acuerdo a los datos obtenidos, del 100% de los encuestados, se puede apreciar
que mayoritariamente el 95% conoce y cumple con los conceptos de que se encuentran en vigencia los
regimenes progresivos y abiertos; en tanto el otro 5% seala que es ninguna de las anteriores.
Tericamente se plantea que los conceptos bsicos que se deben de conocer y cumplir bien en el
entorno del tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad
resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo son:
a) El aislamiento celular
Los antecedentes de esta forma de aplicacin de la pena privativa de la libertad, se encuentran,
segn Neuman4, en el derecho cannico, que hacia el siglo XVI adopt a la reclusin y a la soledad
como una forma de arrepentimiento, de reflexin y de moralizacin. Por lo que, teniendo en cuenta esta
consideracin, podemos sostener que fueron los monjes los primeros en ser confinados en celdas en las
que sufran padecimientos fsicos, como el hambre, y morales, como la soledad absoluta.
Posteriormente, la iglesia extendera este procedimiento al orden civil, en el que fue, por ejemplo,
aplicado en la prisin romana de San Miguel, construida en 1703; en Austria en 1759; pero,
principalmente, aplicado en Norteamrica, en la que fue introducido en Pensilvania y en Filadelfia por
Franklin y por Jefferson. Siendo, por esto mismo, que podemos encontrar que tambin a la forma
penitenciaria se le ha denominado como rgimen pensilvnico.
La caracterstica primordial de este rgimen se encuentra en el aislamiento absoluto y permanente
de los reclusos mediante su confinamiento al interior de sus celdas, por lo que, a su vez, tambin se le
ha otorgado a este rgimen penitenciario, su ms conocida denominacin: aislamiento celular.
En trminos reales, a los reclusos sometidos a esta forma de aplicacin de la pena privativa de la
libertad, tan slo se les permita el desarrollo de las tareas individuales de la lectura de la Biblia. Ni
siquiera se les permita acceder a las actividades laborales ya que la filosofa del rgimen era la de
generar las circunstancias necesarias para la meditacin y para la reconciliacin con Dios, por lo que, en
consecuencia, se consideraba que entre ms tiempo estuviera el recluso consigo mismo y que entre
menos distracciones tuviera, ms rpida y eficazmente llegara a censurar su conducta criminal y a
elaborarse propsitos futuros de no volver a delinquir.
Adicionalmente, operaba, al interior de este rgimen, la regla del silencio absoluto, por la cual los
reclusos, adems de no poder relacionarse fsicamente con personas distintas a las que pertenecan al
personal penitenciario, tampoco podan sostener ningn tipo de conversaciones ni de comunicaciones al
interior del presidio.
Posteriormente, sera este rgimen eliminado de la mayora de las legislaciones del mundo, pues,
adems de costoso, ya que implicaba el uso de celdas individuales para cada uno de los reclusos, fue
tambin visto como inhumano por contrariar la naturaleza social del hombre debido a que lo alejaba de
sus semejantes y le impeda el desarrollo normal de cualquier tipo de contacto humano.
A pesar de lo anterior, hoy en da, en pases como Holanda, contina subsistiendo este rgimen
penitenciario para el caso de los reclusos inadaptados. Tambin, subsiste en pases como Francia,
Espaa y Japn para el caso de delincuentes primarios, quienes, al ser los sancionados con penas
privativas de la libertad que no superan el trmino de un ao, son mantenidos en una aislamiento
absoluto para as poder evitar los contactos con delincuentes comunes que sean capaces de pervertirles.
b) Rgimen Auburniano
Por su supuesta benevolencia, el rgimen del aislamiento celular no convenci a personas como
Elam Lynds, un americano que en 1821 asumira el cargo de director de la prisin de la ciudad de
Auburn y que, en lo referente a su pensamiento sobre los reclusos, no dejaba de considerarlos como un
par de salvajes, cobardes e incorregibles.
Sera, en consecuencia, la prisin de la ciudad de Auburn un centro de reclusin con un rgimen
especial de tratamiento a los reclusos que, bsicamente, fue el resultado de los bajos presupuestos
destinados a las prisiones, y de un pensamiento exagerado e irracional, profesado y llevado a la prctica
por Lynds.
Los bajos presupuestos para los asuntos penitenciarios ocasionaron que Lynds no pudiera renunciar
a la posibilidad de hacer trabajar a los reclusos, y, ms an, por su alto costo, ya que implicaba el
empleo de numerosas personas para la enseanza, renunciar tambin a la posibilidad de hacerlos
trabajar individualmente, como, de acuerdo a la base de sus ideas, era lo que anhelaba.
Fue, en consecuencia, implantado el trabajo comunal, pero, a la vez, fue conservado el aislamiento
nocturno bajo la regla del silencio absoluto, que, con posterioridad, tambin fue extendida al momento
del desempeo de las tareas laborales de los reclusos, en las que bajo la absoluta y permanente presin
de sufrir castigos corporales, se les impona la obligacin de no hablar y de conservar la posicin
corporal adecuada para el desempeo de sus actividades.
No es ste, entonces, un avance hacia la humanizacin de la pena privativa de la libertad, como se
le ha pretendido hacer ver, sino, por el contrario, la consecuencia de los bajos presupuestos estatales
para las crceles, que obligaron a Lynds a abolir el trabajo individual y, por lo tanto, a permitir, con
tanto desagrado que elabor sus propias reglas para ello, la relacin de los reclusos en el desarrollo de
sus actividades laborales.
De lo anterior, podemos, en primer lugar, deducir las normas establecidas al interior de este
rgimen penitenciario, compuestas por: aislamiento celular nocturno, trabajo en comunidad, disciplina
severa y silencio absoluto. En segundo lugar, podemos decir que este rgimen auburniano es el
resultado del acoplamiento del rgimen celular a los bajos presupuestos estatales en el campo de las
prisiones.
Concluimos, en consecuencia, que ste es uno de los regmenes ms crueles de todos los que han
llegado a existir para la aplicacin de la pena privativa de la libertad, y lo es porque en su interior, a
diferencia del aislamiento celular, generaba la ansiedad y aumentaba la necesidad humana de mantener
contactos verbales y fsicos con los semejantes, es decir, con los dems reclusos. Lynds, sin duda
alguna, lo saba y por ello se propuso no ceder sino por el contrario imponer su pensamiento, que no era
nada distinto a la necesidad de hacer cumplir sus reglas, sas que arbitrariamente haba elaborado y que
eran tan difciles de cumplir por la particularidad que tenemos los seres humanos, reclusos o libres, y
que nos diferencia de las dems especies: La necesidad de relacionarnos con nuestros semejantes.
c) Regmenes progresivos
Como una reaccin contra el aislamiento celular y contra pensamientos como el de Lynds,
surgieron, en la prctica penitenciaria, una serie de novedosas aplicaciones que permitieron una
benignidad en el cumplimiento de la pena privativa de la libertad.
El pionero de este pensamiento fue Alexander Maconochie, quien al ser nombrado director de la
prisin de la isla Norfolk en Australia, a donde Inglaterra, bajo la figura de la deportacin, enviaba sus
delincuentes ms temidos, que, para aqul tiempo, eran los que no podan llegar a ser disciplinados bajo
ninguna forma de castigo corporal o, tambin, aquellos que haban reincidido en la comisin de delitos,
implant una novedosa y eficaz forma de tratamiento de los reclusos.
La virtud y la grandeza de Maconochie fue la de haber corregido las fallas del sistema penitenciario
de la poca, que si daba lugar a motines, a desobediencias en el interior de las prisiones y a la comisin
de nuevos delitos por la clara ausencia de un mtodo que permitiera la regeneracin del delincuente,
deba, entonces, ser variado en su orientacin. Introduciendo novedosas concepciones as lo hizo
Maconochie, logrando, con todo xito, una disciplina carcelaria absoluta y, a la vez, un sentimiento de
fraternidad y de solidaridad entre los reclusos y la sociedad.
Para Maconochie el problema no era el delincuente, como s lo era para Lynds y para el aislamiento
celular, sino, por el contrario, el rgimen carcelario que vena aplicndose con arbitrariedad, pues ste,
en lugar de preparar al recluso para su libertad en el momento de cumplir la pena, lo arrojaba al seno de
una sociedad que lo discriminaba y que lo rechazaba por su inutilidad y por su grado de peligrosidad,
que no eran sino el producto de un resentimiento que se creaba mediante el aislamiento y la humillacin
que padecan. Por lo que, Maconochie, con toda su conciencia sobre este fenmeno, orient sus
esfuerzos hacia las necesidades de esos reclusos, permitindoles la capacitacin laboral adecuada que
les facilitara la obtencin de algn empleo en el momento de recuperar su libertad y, a la vez, la
resurreccin de esos sentimientos de necesidad y de utilidad que tanto necesitamos los seres humanos.
Para esto, se someta al recluso, por un tiempo no superior a los nueve meses, a un rgimen de
aislamiento absoluto que tena el propsito no de castigarlo, sino, por el contrario, de permitirle que
reflexionara sobre el dao que haba ocasionado a la sociedad, lo que les era comunicado verbalmente
por el director de la prisin y por los guardias, a los que se les exiga una conducta respetuosa para con
la poblacin carcelaria.
De esta manera, el perodo de reflexin no se converta en un medio de tortura mental ni tampoco
de rechazo social, sino, precisamente, en un medio de reflexin y de tranquilidad interna,
permitindose, con ello, el resurgimiento de las ganas de recuperar la libertad para vivir conforme a las
reglas de la sociedad.
Despus de los meses de aislamiento se proceda a aplicar la siguiente etapa, la del aprendizaje de
un oficio que le pudiera ser til al recluso en el momento de regresar a la sociedad, para lo que no fue
ahorrado ningn tipo de esfuerzo, pues se permita una entera libertad al momento de la escogencia de
la actividad que se quisiera desarrollar, siendo el nico lmite el del presupuesto de la prisin. Sin
embargo, el ambiente mismo de libertad y de valoracin que este rgimen despert en la poblacin
carcelaria, permiti el desarrollo de una excepcional y nunca antes vista capacidad recursiva, pues los
reclusos comenzaron a contar con ellos mismos para someterse a las orientaciones de ingenieros,
abogados o arquitectos que tambin haban sido privados de la libertad y que no haban sido
aprovechados por ningn otro rgimen carcelario.
Dependiendo de la capacidad laboral del recluso y de su desempeo en la labor, por l escogida, as
iba a ser su castigo social. Fue sta la gran novedad de Maconochie, quien si hasta el momento se haba
limitado a atenuar la severidad del rgimen del aislamiento celular, llev a la prctica esta gran idea que
arroj innumerables beneficios, pues si la condena dependa de la capacidad y de la voluntad de
desarrollar alguna actividad que permitiera un sustento honesto y limpio, entonces el recluso se
encontrara motivado al aprendizaje de la misma y a su reincorporacin a la sociedad, que no dudara en
acogerlo y en recibirlo por los beneficios que ste podra llegar aportarle. Para esto, fue elaborado un
sistema que se compona de unas boletas que acreditaban los puntos que iban sumando los reclusos por
su buen comportamiento y por su buen desempeo laboral en el presidio; igualmente, existan unas
tablas que catalogaban esta puntuacin y que graduaban la condena de acuerdo con los puntos que iba
obteniendo cada recluso.
El haber terminado con los motines y con las dems formas de indisciplina carcelaria, as como el
haber creado una nueva y exitosa forma de regeneracin del delincuente, le proporcion un gran
prestigio a Maconochie, quien, por esto mismo, fue llamado a Inglaterra para que orientara sobre el
manejo de las prisiones y, posteriormente, para que se hiciera cargo de otra que tambin lo necesitaba
como director.
Pero el reconocimiento a Maconochie no solo se extendi en Inglaterrra, pues sus enseanzas
fueron, entre otros ms, tambin tomadas por Crofton, un irlands que diriga las prisiones de su pas;
por Montesinos, tambin director de prisiones en Espaa; por Brockway, quien las implantara en los
Estados Unidos, y por Evelyn Ruggles Brise, quien las adecuara a las nuevas necesidades de la
Inglaterra del siglo XX. Todos ellos basados en la filosofa fundamental de Maconochie: Combatir el
delito mediante la verdadera regeneracin del delincuente, que se obtiene por medio de la motivacin
hacia el trabajo y hacia los deseos de recuperar la libertad perdida por no haber vivido conforme a las
normas de la sociedad.
El caso de Montesinos es tan especial que, a nuestro juicio, amerita un estudio y un
pronunciamiento especfico, pues en la mente de este hombre, que, como lo dijimos, fue director de una
prisin espaola, la de Valencia, se encontr la experiencia de haber ocupado la posicin de recluso en
algn momento de su vida. Sucedi esto cuando, como militar que fue, fue capturado, hecho prisionero
y encerrado en una lejana prisin francesa, en la que estuvo por cerca de tres aos; hecho que, sin duda
alguna, le permitira comprender las necesidades de la poblacin carcelaria, a la que siempre trat con
una exigente pero respetuosa disciplina que se resume en su concepcin de ver en el condenado a un
hombre, como lo demostr con esta frase que coloc en la puerta del presidio que dirigi: La prisin
slo recibe al hombre. El delito queda a la puerta. Su misin es corregir al hombre.
En su ingreso en la prisin, el recluso sostena una corta charla con Montesinos para despus ser
llevado a las oficinas de dotacin, en donde le era entregado su uniforme y le eran puestos unos pesados
grilletes, de los que no podra liberarse sino por su propia voluntad, que deba traducirse en el deseo de
trabajar en alguna de las mltiples labores que se ofrecan en el presidio, organizado para este fin como
una gran fbrica. Poco a poco, a travs de su buena conducta y deseo de superacin, traducido en su
buen desempeo laboral, el recluso iba hacindose merecedor de la confianza que era el eje
fundamental de este rgimen penitenciario y que incluso permiti sin mayor vigilancia el empleo de
estos hombres en labores exteriores del penal, como el transporte de valiosas mercancas, la mensajera
y la agricultura.
La consideracin de Montesinos nunca fue traicionada por los reclusos, que le demostraron un
afecto y un respeto insuperables, y, por sobre todo, un noble uso de esa libertad y de esa confianza, tan
extraas como valiosas para sus condiciones de hombres privados de ellas por la sociedad y por causa
de sus delitos.
Las impresionantes ancdotas que se cuentan sobre l son una clara muestra de esta afirmacin,
pues, adems de llegar a asignar reclusos como escoltas de su esposa, en alguna ocasin permiti, sin
vigilancia alguna y por lo tanto con el nico compromiso de reintegrarse al presidio, que uno de ellos
visitara a su madre moribunda, que se encontraba en un domicilio distinto al del penal,
proporcionndosele, por si fuera poco, un adelanto econmico por la rentabilidad del trabajo que haba
desarrollado durante el cumplimiento de su sentencia para que sufragara los gastos de su viaje y para
que comprara alguna ropa para que no se le viera con el uniforme del presidio. Como era de esperarse,
el recluso no traicion la confianza de Montesinos, o, con mayor justicia, de este gran hombre, pues,
apenas enterraron a su madre, regres l al presidio en el que se encontraba privado de su libertad.
d) Regmenes abiertos
Como de su denominacin se desprende, esta forma aplicativa de la pena privativa de la libertad
nos indica un rompimiento con sus esquemas tradicionales, que si se haban caracterizado por la
seguridad y por la desconfianza hacia los reclusos, reflejadas en los grandes muros que rodeaban a las
prisiones y en los numerosos guardias que las custodiaban, comenzaran, de ahora en adelante, a
experimentar una evolucin hacia lo que se ha denominado la prisin de mnima seguridad.
Los orgenes de esta variacin intelectual, materializada en la prctica penitenciaria, se ubican en
los momentos posteriores a la segunda guerra mundial, en los que los estados europeos evidenciaron la
necesidad de construir crceles que no desbordaran sus limitados presupuestos, orientados
principalmente a la habilitacin de las vas y de las edificaciones que haban quedado averiadas por
causa de los continuos e inclementes bombardeos que se haban padecido. A este factor se sum el
crecimiento de la delincuencia, que, debida a la postracin de la economa de la poca, sobresatur las
pocas crceles que ya se haban colmado de delincuentes polticos que en la prctica no representaban
un mayor peligro para la sociedad.
Fue as como se evidenci la necesidad de construir nuevos y ms econmicos centros
penitenciarios. Y la mejor manera para hacerlo era ahorrando en la edificacin misma y en el personal
que se requera para su funcionamiento, es decir, ahorrar en seguridad, por lo que se aludi a una nueva
filosofa, la de la confianza del Estado en el delincuente, para as poder contrarrestar las crticas que de
inmediato se formularon a ste, en el decir de algunos, peligroso, ingenuo e inseguro sistema de
tratamiento para los reclusos.
De esta manera, en pases como Inglaterra, Francia, Blgica, Holanda, Italia, Suecia y Austria,
fueron reemplazados los altos muros de cemento que impedan la vista exterior desde el presidio por
cercas de alambre en campos abiertos, o, en el mejor de los casos, por una puerta que para su seguridad
contaba con un simple candado. Con razn, entonces, se dijo que la seguridad de estas prisiones era
simblica y no real, pues, como lo hemos querido hacer ver, es del todo comprensible que una cerca de
alambre o un candado no son verdaderos lmites a la libertad, sino, por el contrario, el cumplimiento de
un mnimo requisito de una falsa seguridad penitenciaria. Lo anterior, unido al hecho de que la
disminucin del personal de planta, como los guardias, lleg a tal punto que no pasaban de cinco para
estos centros de reclusin que normalmente contaban con cerca de doscientos condenados.
Las facilidades que este rgimen brindaba para una fuga presidiaria se encontraban reforzadas por
su preeminente orientacin hacia el trabajo agrcola, que, debido a sus exigencias, era practicado al aire
libre, en grandes extensiones de tierra, y, como lo hemos venido sosteniendo, bajo la vigilancia de unos
pocos guardias. Fue, entonces, grande la sorpresa que se llevaron los opositores de esta filosofa de
confianza estatal hacia el reo, pues si ellos haban tenido que orientar sus crticas hacia el campo de la
inseguridad, previendo que un gran nmero de amotinamientos y de fugas se presentaran al interior de
los centros de reclusin que contaran con este sistema, debieron, por el contrario, observar que el
agrado, el respeto y la consideracin de este econmico y prctico mtodo de rehabilitacin
delincuencial haba generado la tan necesitada y esquiva obediencia que no se haba podido implantar
bajo la ms frrea -por no decir irrespetuosa e inmisericorde- disciplina que nos recuerda a los penales
del aislamiento celular.
Tan importante como el respeto al delincuente, era tambin la seleccin del mismo, pues con un
gran acierto se consider que este sistema no era apto para la totalidad sino tan solo para una parte de la
poblacin carcelaria. Giraba este aspecto en torno a criterios distintos de los ya elaborados para la
clasificacin del delincuente, es decir, que para esta seleccin, al interior de este sistema, no era tenida
en cuenta la magnitud de la pena ni la naturaleza del delito cometido, como s sucedi en los anteriores
regmenes, en los que el delincuente fue clasificado por la ofensa cometida contra la sociedad y no,
como en ste, por su voluntad y disciplina para su rehabilitacin social. Obedeci este cambio de
concepciones a que el rgimen tambin se sustent en la creencia de que todo delincuente, sin
consideracin a su falta contra la sociedad, poda, segn sus actitudes y consideraciones y rasgos
personales, ser digno de esta confianza estatal, por lo que, como criterios fundamentales para
seleccionarlos, se utilizaron los del anlisis individual de las causas que lo haban motivado para la
realizacin del delito, y, adicionalmente, el del estudio de las circunstancias personales que lo rodeaban
en el momento de la ejecucin de la pena que se le haba impuesto. De esta manera, no es correcto
afirmar que este sistema tan solo se practic sobre delincuentes de faltas menores, que si bien eran los
que ms fcilmente reunan los requisitos para ingresar a l, no por ello fueron los nicos que lo
disfrutaron, pues tambin se presentaron casos de ingreso de delincuentes de faltas tan graves como el
homicidio, pues, como se ha venido sosteniendo, lo que interesaba a este sistema no era la falta
cometida sino las circunstancias especficas que rodeaban al delincuente y que, como su ncleo social,
hacan presumir su voluntad por la rehabilitacin.
e) N. A.
Pero, en la realidad encontramos: (El 95% de los informantes consideran que conocen y
cumplen con los conceptos referentes a que se encuentran e vigencia los regimenes progresivos y
abiertos), que resultan el conocer y cumplir los planteamientos tericos; lo que calificamos como:
POSITIVO; y asimismo, el otro 5% que consideran que es ninguna de las anteriores. que resultan el no
conocer y cumplir bien los planteamientos tericos; lo que calificamos como: NEGATIVO; y, lo
interpretamos como: INCUMPLIMIENTOS.
(4.1.2.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de
Chiclayo respecto a las Normas
GRFICO N 09
Interpretacin:
De acuerdo a los datos obtenidos, del 100% de los encuestados, se puede apreciar que el 84%
de ellos sealan conocen y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal; mientras que el
restante 16% sealan conocer y cumplir con la Constitucin Poltica del Per, La Declaracin de los
Derechos Humanos, Reglas mnimas para el Tratamiento de los reclusos y el Cdigo Penal.
En el entorno del tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la
finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo deberan cumplirse
normas que contienen disposiciones como:
a) Constitucin Poltica del Per
establecimientos adecuados.
b) Declaracin Universal de los Derechos Humanos
La Declaracin Universal de Derechos Humanos establece en sus diferentes artculos el respecto
por la integridad del penado, por tener derechos como cualquiera de los ciudadanos, salvo los retirados
por ley.
las garantas para la defensa.
c) Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas
buena organizacin penitenciaria127.
d) Cdigo de Ejecucin Penal
las caractersticas propias del interno... enuncindolo como individualizado y grupal estableciendo en
el artculo IV de su Ttulo Preliminar que ste ...se realiza mediante el sistema progresivo. Resulta
operar progresiones como regresiones.
e) Cdigo Penal. Artculo IX.- Fines de la Pena
de bien.
criminal que incluya medidas legislativas acertadas con el objetivo de realizar un buen programa
preventivo sostenido en el tiempo.
Pero, en la realidad encontramos: (El 84% de los encuestados consideran en sealar que
conocen y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal), que resultan el conocer y cumplir
bien las normas; lo que calificamos como: POSITIVO; y asimismo, el otro 16% que resultan el conocer
y no cumplir bien las normas sealando las dems alternativas; lo que calificamos como: NEGATIVO;
y, lo interpretamos como: INCUMPLIMIENTOS.
(4.1.3.) Anlisis del entorno en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de
Chiclayo respecto a la Legislacin Comparada
GRFICO N 11
Interpretacin:
De acuerdo a los datos obtenidos, del 100% de los encuestados se puede apreciar que el 88%
de ellos sealan que se a semejan a nuestra legislacin en materia de tratamiento penitenciario las
legislaciones de Colombia, Argentina y Ecuador; en tanto el otro 12% opta por sealar que son las
Bolivia y Chile.
Si bien existe la Legislacin Comparada que se debera o podra aprovechar por parte del entorno
del tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad
resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo y que son las siguientes:
a) ARGENTINA
Para superar esta situacin se anan esfuerzos de distintos mbitos, tanto pblicos como privados, a
los efectos de acercar posibles avances hacia la solucin de problemas (muchos de ellos endmicos),
tales como: adicciones, reincidencia, victimizacin, desvalorizacin, horas improductivas, refuerzo de
la cultura delincuente, entre los ms destacados, tomando para ello un eje transversal: el uso de la
10 apartado 3 P.I.D.C.P. y artculo 5 apartado 6 P.S.J.C.R.).
que debe estar orientada la actividad de los operadores penitenciarios y judiciales.
contacto activo recluso comunidad, lo que significa que los operadores penitenciarios deben iniciar con
la condena un proceso de rehabilitacin de los contactos sociales del recluso en procura de una
Con eco de las ideas de individualizacin cientfica, la mentada readaptacin no necesariamente ha
de comenzar en el grado uno y concluir con la libertad condicional, por el contrario, todo depender de
la observacin y clasificacin, actividad que en su conjunto va directamente dirigida a la consecucin
de la reeducacin y que implica la generacin de un tratamiento adecuado en relacin a cada individuo.
Este ideal resocializador se vincula como hemos afirmado ya, en la idea de que el individuo en
conflicto con la ley penal, o que verifica un problema comunicativo con la misma, se encuentra
desadaptado, es decir subyace la idea exclusin, proceso que ha de revertirse a fuerza de polticas
sociales concomitantes. Los positivistas afirmaran que ste sujeto desadaptado, posee ciertas
caractersticas propias que le impiden compartir la vida en comn con otros, por ello su desadaptacin
significar que es un ser asocial y slo modificando sus aspectos bsicos podra revertir su esencia y
convertirse en un ser social. Si bien no es el objeto de ste trabajo, lo expuesto implica la necesidad de
llevar adelante un gran debate en trminos filosficos, basado centralmente en la necesidad de discutir
la calidad, cualidad, dignidad y esencia del ser humano.
dirigiendo a la humanizacin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad, ya sea mediante la
presente y est vigente.
A la par de lo expuesto, es importante ir adelantando que luego de la reforma introducida a los
artculos 13 y subsiguientes del Cdigo Penal en materia de Libertad Condicional se ha generado un
choque frontal contra el principio de readaptacin y su inmediata consecuencia, la progresividad, por
cuanto se ha puesto en riesgo la operatividad del principio, al aumentar lo plazos mximos de
cumplimiento de penas perpetuas, al decir de De La Fuente: " nadie niega que cuanto ms prolongada
sea la duracin de la pena, tanto ms dificultosa resultar la reinsercin del penado en la sociedad, al
momento de su regreso al medio libre".
Ms all de las consideraciones precedentes, hacemos propias las reflexiones del autor citado al
un instrumento para interpretar la norma penitenciaria.
b) BOLIVIA
Decreto Ley 11080, Ley de Ejecucin de Penas y Sistema Penitenciario, Arts. 2 y 3. El
establecimiento penitenciario no slo busca el internamiento de los reclusos a fin de que cumplan con
sus penas o medidas de seguridad; sino que adems tiene como designio su reeducacin y readaptacin
social.
c) CHILE
Reglamento de Establecimientos Penitenciarios, Decreto Supremo N 518, Art. 24. El rgimen de
los establecimientos o centros penitenciarios tiene como finalidad conseguir una convivencia ordenada
que permita el cumplimiento de los fines previstos por la ley procesal para los detenidos y sujetos a
prisin preventiva, y llevar a cabo el tratamiento de reinsercin social respecto de los condenados.
d) COLOMBIA
e) ECUADOR
delincuencia.
Pero, en la realidad encontramos: (El 88% de ellos coinciden en sealar que se a semejan a
nuestra legislacin en materia de tratamiento penitenciario las legislaciones de Colombia, Argentina y
Ecuador), que resultan en aprovechar bien la Legislacin Comparada; lo que calificamos como:
POSITIVO; y asimismo, el otro 12% que consideran que las legislaciones de Bolivia y Chile, que
resultan en aprovechar bien la legislacin comparada lo que calificamos como: POSITIVO; y, lo
interpretamos como: DISCREPANCIAS TERICAS.
(4.2.) Anlisis de los responsables en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin
penal y la finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo
(4.2.1.) Anlisis de los responsables en el tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de
Chiclayo respecto a los Planteamientos Tericos
GRFICO N 19
Interpretacin:
De acuerdo a los datos obtenidos, del 100% de los encuestados, se puede apreciar
que el 94% de ellos se encuentran de acuerdo con la opinin del profesor Pea Cabrera, del profesor
Muoz Conde y de la esbozada en la investigacin; en tanto el otro 6% fundamenta su respuesta en la
opinin de la Texas Youth Comisin.
Tericamente se plantea que los conceptos bsicos que deben de conocer todo responsable en el
tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad resocializadora, en
el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo son:
a) El profesor PEA CABRERA explica, al efecto, que:
Bajo diversas nomenclaturas de variada terminologa, como: resocializacin, correccin,
pedagoga social o de las tcnicas curativas, el Estado ha pretendido secularmente- desde los albores de
las ideas de la prevencin especial- encubrir toda una en mascarada custodial, dirigida falazmente a
efectivizar prcticas manipuladoras hacia los condenados, bajo el argumento de la resocializacin
b) El profesor MUOZ CONDE, explica que:
Por otra parte para evitar un nuevo delito es imprescindible que el condenado no termine el
cumplimiento de la pena en peores condiciones de socializacin que las que presentada antes, por lo que
la Ejecucin Penitenciaria debe estar presidida por el criterio de la no desocializacin del penado y de la
conservacin de las condiciones mnimas favorables para su reincorporacin a la vida en libertad, con el
fomento de las actividades laborales y educativas, los contactos con el exterior que mitiguen la
desocializacin y, en suma, todas aquellas instituciones de contenido asistencial que deberan disminuir
el contenido marginalizador de la pena de prisin
c) En mi opinin, podemos decir que la Resocializacin, lleve cualquier nomenclatura de diferente
terminologa, tiene como objetivo la correccin del comportamiento del penado frente a la sociedad y
una de sus finalidades es evitar la comisin de nuevos delitos por parte de los egresados de un
establecimiento penal.
Por lo que concluimos diciendo que la resocializacin es un conjunto nuevo o diferente de normas
y valores que el interno va a adquirir mediante el tratamiento penitenciario, que le va a permitir
reeducarse y orientarse a nuevas actitudes y motivaciones, para que al cumplir su condena pueda
reintegrase a la sociedad.
d. La TEXAS YOUTH COMISSIN explica, al efecto, que:
El modelo de rehabilitacin para los jvenes delincuentes es conocida como Resocializacin.
Resocializacin es el proceso por el cual los jvenes aprenden nuevas normas, reglas y expectativas de
comportamiento que les ayuda a obtener lo que necesitan sin violar los derechos de los dems.
Con el objeto de entender las causas emocionales que contribuyen al comportamiento del
delincuente, la misma TEXAS COMISSIN, dice:
(...) ser exitoso en resocializacin depende en identificar efectivamente las razones por el
comportamiento del delincuente, reconocer las necesidades del joven que no han sido obtenidas que
guan el comportamiento negativo y como intervenir en hacer cambios efectivos al sistema de desarrollo
apropiado. Los jvenes deben progresar en desear y en conocer como poder hacer cambios verdaderos
en sus vidas
e) N. A.
Pero, en la realidad encontramos: (El 94% de los informantes consideran que se encuentran de
acuerdo con la opinin del profesor Pea Cabrera, del profesor Muoz Conde y de la esbozada en la
investigacin), que resultan el conocer y cumplir los planteamientos tericos; lo que calificamos como:
POSITIVO; y asimismo, el otro 6% que consideran los conceptos de la Texas Youth Comissin, que
resultan el conocer y no cumplir bien los planteamientos tericos; lo que calificamos como:
NEGATIVO; y, lo interpretamos como: DISCREPANCIAS TERICAS.
Chiclayo respecto a las Normas
GRFICO N 16
Interpretacin:
de ellos sealan conocen y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal; mientras que el
restante 16% sealan conocer y cumplir con la Constitucin Poltica del Per, La Declaracin de los
Derechos Humanos, Reglas mnimas para el Tratamiento de los reclusos y el Cdigo Penal.
Los responsables del tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la
finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo deberan cumplir
normas que contienen disposiciones como:
a) Constitucin Poltica del Per
establecimientos adecuados.
b) Declaracin Universal de los Derechos Humanos
La Declaracin Universal de Derechos Humanos establece en sus diferentes artculos el respecto
por la integridad del penado, por tener derechos como cualquiera de los ciudadanos, salvo los retirados
por ley.
las garantas para la defensa.
c) Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos de las Naciones Unidas
buena organizacin penitenciaria.
d) Cdigo de Ejecucin Penal
las caractersticas propias del interno... enuncindolo como individualizado y grupal estableciendo en
el artculo IV de su Ttulo Preliminar que ste ...se realiza mediante el sistema progresivo. Resulta
operar progresiones como regresiones.
e) Cdigo Penal. Artculo IX.- Fines de la Pena
de bien.
criminal que incluya medidas legislativas acertadas con el objetivo de realizar un buen programa
preventivo sostenido en el tiempo.
Pero, en la realidad encontramos: (El 84% de los encuestados consideran en sealar que
conocen y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal), que resultan el conocer y cumplir
bien las normas; lo que calificamos como: POSITIVO; y asimismo, el otro 16% que resultan el conocer
y no cumplir bien las normas sealando las dems alternativas; lo que calificamos como: NEGATIVO;
y, lo interpretamos como: INCUMPLIMIENTOS.
Chiclayo respecto a la Legislacin Comparada
GRFICO N 17
Interpretacin:
de ellos sealan que las legislaciones Colombia, Ecuador y Espaa tienen semejanza con nuestra
legislacin; mientras que el restante 13% sealan que son las legislaciones de Argentina y Venezuela,
las que se asemejan a nuestra legislacin.
Si bien existe la Legislacin Comparada que se debera o podra aprovechar por parte de los
responsables utilizndola de la siguiente forma:
a) ARGENTINA
Para superar esta situacin se anan esfuerzos de distintos mbitos, tanto pblicos como privados, a
los efectos de acercar posibles avances hacia la solucin de problemas (muchos de ellos endmicos),
tales como: adicciones, reincidencia, victimizacin, desvalorizacin, horas improductivas, refuerzo de
la cultura delincuente, entre los ms destacados, tomando para ello un eje transversal: el uso de la
10 apartado 3 P.I.D.C.P. y artculo 5 apartado 6 P.S.J.C.R.).
que debe estar orientada la actividad de los operadores penitenciarios y judiciales.
contacto activo reclusocomunidad, lo que significa que los operadores penitenciarios deben iniciar con
la condena un proceso de rehabilitacin de los contactos sociales del recluso en procura de una
Con eco de las ideas de individualizacin cientfica, la mentada readaptacin no necesariamente ha
de comenzar en el grado uno y concluir con la libertad condicional, por el contrario, todo depender de
la observacin y clasificacin, actividad que en su conjunto va directamente dirigida a la consecucin
de la reeducacin y que implica la generacin de un tratamiento adecuado en relacin a cada individuo.
Este ideal resocializador se vincula como hemos afirmado ya, en la idea de que el individuo en
conflicto con la ley penal, o que verifica un problema comunicativo con la misma, se encuentra
desadaptado, es decir subyace la idea exclusin, proceso que ha de revertirse a fuerza de polticas
sociales concomitantes. Los positivistas afirmaran que ste sujeto desadaptado, posee ciertas
caractersticas propias que le impiden compartir la vida en comn con otros, por ello su desadaptacin
significar que es un ser asocial y slo modificando sus aspectos bsicos podra revertir su esencia y
convertirse en un ser social. Si bien no es el objeto de ste trabajo, lo expuesto implica la necesidad de
llevar adelante un gran debate en trminos filosficos, basado centralmente en la necesidad de discutir
la calidad, cualidad, dignidad y esencia del ser humano.
dirigiendo a la humanizacin de la ejecucin de la pena privativa de la libertad, ya sea mediante la
presente y est vigente.
A la par de lo expuesto, es importante ir adelantando que luego de la reforma introducida a los
artculos 13 y subsiguientes del Cdigo Penal en materia de Libertad Condicional se ha generado un
choque frontal contra el principio de readaptacin y su inmediata consecuencia, la progresividad, por
cuanto se ha puesto en riesgo la operatividad del principio, al aumentar lo plazos mximos de
cumplimiento de penas perpetuas, al decir de De La Fuente: " nadie niega que cuanto ms prolongada
sea la duracin de la pena, tanto ms dificultosa resultar la reinsercin del penado en la sociedad, al
momento de su regreso al medio libre".
Ms all de las consideraciones precedentes, hacemos propias las reflexiones del autor citado al
un instrumento para interpretar la norma penitenciaria.
b) COLOMBIA
c) ECUADOR
delincuencia.
d) VENEZUELA
Ley de Rgimen Penitenciario, Art. 7. Los sistemas y tratamientos penitenciarios son concebidos
para su desarrollo progresivo. Buscan fomentar en el penado el respeto a s mismo, los conceptos de
responsabilidad y convivencia social e inducirlos a convivir conforme a ley.
e) ESPAA
Las nuevas tendencias sobre la ejecucin de las penas intentan combinar diversos fines para que
sean a la vez sancionadoras de un comportamiento prohibido y sirvan a la reeducacin del infractor para
su reinsercin social. La rehabilitacin descansa sobre la nocin de que debe prevenirse la futura
comisin de delitos por las personas ya condenadas a travs de un cambio en el comportamiento de los
individuos.
La Ley Orgnica General Penitenciaria, L.O. 1/1979 de 26 de septiembre, recoge en su ttulo
preliminar que Las Instituciones penitenciarias reguladas en la presente Ley tienen como fin
primordial la reeducacin y la reinsercin social de los sentenciados a penas y medidas penales
privativas de libertad, as como la retencin y custodia de detenidos, presos y penados. En la misma
lnea el Reglamento Penitenciario de 1996 (RD 190/1996, de 9 de febrero) expone en su prembulo que
se ha incorporado al texto una nueva concepcin del tratamiento ms acorde a los actuales
planteamientos de la dogmtica jurdica y de las ciencias de la conducta, haciendo hincapi en el
componente resocializador ms que en el concepto clnico del mismo [...] concibiendo la reinsercin del
interno como un proceso de formacin integral de su personalidad, dotndole de instrumentos eficientes
para su propia emancipacin.
Para conseguir este proceso resocializador dentro de la institucin penitenciaria est prevista la
aplicacin de un tratamiento individualizado que parte de un juicio de personalidad y tiene como
objetivo la modificacin del comportamiento del sujeto de tal modo que permita, al finalizar el
tratamiento, emitir un pronstico favorable de comportamiento social cuando el penado adquiera su
libertad. El problema es, por una parte, que todos los presos no tienen porqu estar privados de libertad
el tiempo necesario para ser reeducados, por lo que el tratamiento inacabado tiene una alta probabilidad
de no ser eficaz, y, por otra parte, siempre existirn personas que no sean resocializables.
El tratamiento penitenciario para la reinsercin slo puede ser aplicado a los reclusos condenados y
no a los sujetos pendientes de juicio, los presos preventivos, de los que an no se ha demostrado
jurdicamente su actitud antisocial y a los que se ha aplicado la privacin de libertad como medida
cautelar por haberse producido una situacin de alarma social a raz de una supuesta accin delictiva o
bien por tener el juez serias dudas sobre su presentacin en el momento del juicio. A estos sujetos que
constituyen un alto porcentaje de la poblacin en las prisiones, an no condenados por los tribunales
justicia, no se les puede aplicar ningn tratamiento de resocializacin pues no existe una sentencia que
demuestre un comportamiento inadaptado que se deba corregir. A algunos de estos presos preventivos
tampoco se les podr aplicar el tratamiento cuando sean condenados si la condena es menor que el
tiempo que ya tienen cumplido con la prisin preventiva que se les abona.
Pero, en la realidad encontramos: (El 87% de ellos de ellos sealan que las legislaciones
Colombia, Ecuador y Espaa tienen semejanza con nuestra legislacin), que resultan de aprovechar bien
a Legislacin Comparada; lo que calificamos como: POSITIVO; y asimismo, el otro 13% que
consideran por sealar a las legislaciones de Argentina y Venezuela que resultan en no aprovechar bien
la legislacin comparada lo que calificamos como: NEGATIVO; y, lo interpretamos como:
DISCREPANCIAS TERICAS.
CAPITULO V
CONCLUSIONES SOBRE EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL
CDIGO DE EJECUCIN PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL
(5.1.) Resumen de las apreciaciones resultantes del anlisis
(5.1.1.). Resumen de las discrepancias tericas
a) Del entorno
GRAFICO N 7
Pero, en la realidad encontramos: (El 95% de los informantes consideran que conocen y cumplen
con los conceptos referentes a que se encuentran e vigencia los regimenes progresivos y abiertos), que
resultan el conocer y cumplir los planteamientos tericos; lo que calificamos como: POSITIVO; y
asimismo, el otro 5% que consideran que es ninguna de las anteriores que resultan el no conocer y
cumplir bien los planteamientos tericos; lo que calificamos como: NEGATIVO.
b) De los responsables
GRFICO N 19
NEGATIVO.
(5.1.2.) Resumen de los incumplimientos
a) Del entorno
GRFICO N 11
Pero, en la realidad encontramos: (El 88% de ellos coinciden en sealar que se a semejan a
nuestra legislacin en materia de tratamiento penitenciario las legislaciones de Colombia, Argentina y
resultan en aprovechar bien la legislacin comparada lo que calificamos como: NEGATIVO.
GRFICO N 09
Pero, en la realidad encontramos: (El 84% de los encuestados consideran en sealar que conocen
y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal), que resultan el conocer y cumplir bien las
normas; lo que calificamos como: POSITIVO; y asimismo, el otro 16% que resultan el conocer y no
cumplir bien las normas sealando las dems alternativas; lo que calificamos como: NEGATIVO.
b) De los responsables
GRFICO N 16
Pero, en la realidad encontramos: (El 84% de los encuestados consideran en sealar que conocen
y cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal), que resultan el conocer y cumplir bien las
cumplir bien las normas sealando las dems alternativas; lo que calificamos como: NEGATIVO.
GRFICO N 17
Pero, en la realidad encontramos: (El 87% de ellos de ellos sealan que las legislaciones
Colombia, Ecuador y Espaa tienen semejanza con nuestra legislacin), que resultan de aprovechar bien
a Legislacin Comparada; lo que calificamos como: POSITIVO; y asimismo, el otro 13% que
consideran por sealar a las legislaciones de Argentina y Venezuela que resultan en no aprovechar bien
la legislacin comparada lo que calificamos como: NEGATIVO; y, lo interpretamos como:
INCUMPLIMIENTOS.
(5.2.) Conclusiones Parciales
(5.2.1.) Conclusin parcial 1
El resultado de la contrastacin de la sub hiptesis a nos da base o fundamentos para formular la
conclusin parcial 1; mediante el siguiente enunciado:
El hecho de que no se entiendan bien algunos conceptos bsicos, o no se hayan aplicado
distinto; continuando la presencia de discrepancias tericas, porque: Se puede establecer que de la sub
hiptesis a; se disprueba parcialmente, porque hay 95% de lo positivo; y simultneamente se prueba
parcialmente, porque hay 5% de lo negativo; porcentajes que se complementan al 100%
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis a
En el sub numeral (2.3.2) a) planteamos la sub hiptesis a mediante el siguiente enunciado:
distinto; continuando la presencia de discrepancias tericas.
Frmula: -X1; A1; -B1; -B2; -B3
Arreglo: -X -A -B
Pero, en la realidad encontramos: (El 95% de los informantes consideran que conocen y cumplen
con los conceptos referentes a que se encuentran e vigencia los regimenes progresivos y abiertos), que
resultan el conocer y cumplir los planteamientos tericos; lo que calificamos como: POSITIVO; y
asimismo, el otro 5% que consideran que es ninguna de las anteriores que resultan el no conocer y
cumplir bien los planteamientos tericos; lo que calificamos como: NEGATIVO; y lo interpretamos
como: DISCREPANCIAS TERICAS.
El resultado de la contrastacin de la sub hiptesis b nos da base o fundamentos para formular la
El hecho de que los responsables de la elaboracin de las Normas y los Operadores del Derecho
tericas, porque: Se puede establecer que de la sub hiptesis b; se disprueba parcialmente, porque hay
94% de lo positivo; y simultneamente se prueba parcialmente, porque hay 6% de lo negativo;
porcentajes que se complementan al 100%
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis b
En el sub numeral (2.3.2) b) planteamos la sub hiptesis b mediante el siguiente enunciado:
El hecho de que los responsables de la elaboracin de las Normas y los Operadores del Derecho
tericas.
Frmula: -X1; A2; -B1; -B2; - B3
Arreglo: -X -A B
NEGATIVO; y, lo interpretamos como: DISCREPANCIAS TEORICAS.
El resultado de la contrastacin de la sub hiptesis c nos da base o fundamentos para formular la
Se aprecian incumplimientos en el entorno por no aprovecharse a cabalidad los planteamientos
Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora, porque: Se
puede establecer que de la sub hiptesis c; se prueba parcialmente, porque hay 88% de lo negativo; y
simultneamente se disprueba parcialmente, porque hay 12% de lo positivo; porcentajes que se
complementan al 100%
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis c
En el sub numeral (2.3.2) c) planteamos la sub hiptesis c mediante el siguiente enunciado:
Se aprecian incumplimientos en el entorno por no aprovecharse a cabalidad los planteamientos
Frmula: -X2; A1; -B1; -B2; - B3
Arreglo: -X -A -B
Pero, en la realidad encontramos: (El 88% de ellos coinciden en sealar que se a semejan a nuestra
legislacin en materia de tratamiento penitenciario las legislaciones de Colombia, Argentina y
resultan en aprovechar bien la legislacin comparada lo que calificamos como: NEGATIVO; y, lo
El resultado de la contrastacin de la sub hiptesis d nos da base o fundamentos para formular la
Se aprecian incumplimientos por parte de los responsables por desconocimiento de los diversos
cdigo de ejecucin penal en el tema del Tratamiento Penitenciario y la Finalidad Resocializadora,
porque: Se puede establecer que de la sub hiptesis d; se prueba parcialmente, porque hay 84% de lo
positivo; y simultneamente se disprueba parcialmente, porque hay 16% de lo negativo; porcentajes que
se complementan al 100%
(5.2.1.1.) Contrastacin de la sub-hiptesis d
En el sub numeral (2.3.2) d) planteamos la sub hiptesis d mediante el siguiente enunciado:
cdigo de ejecucin penal en el tema del Tratamiento Penitenciario y la Finalidad Resocializadora.
Frmula: -X2; A2; -B1; -B2
Pero, en la realidad encontramos: (El 84% de los encuestados consideran en sealar que conocen y
cumplen en su mayora con el Cdigo de Ejecucin Penal), que resultan el conocer y cumplir bien las
cumplir bien las normas sealando las dems alternativas; lo que calificamos como: NEGATIVO; y, lo
(5.3.) Conclusin General
(5.3.1.) Contrastacin de la Hiptesis Global
La falta de un adecuado ordenamiento terico legal sobre la Indemnizacin por El Dao Causado
con respecto al tratamiento penitenciario establecido por el cdigo de ejecucin penal y la finalidad
resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia de Chiclayo; esta explicada causalmente
porque existen discrepancias tericas tanto en los conceptos bsicos, como en las normas vigentes que
han dado lugar a incumplimientos que distorsionan la realidad de este problema y que finalmente
terminan afectando a la legislacin vigente a pesar de la existencia de la legislacin comparada.
(5.3.2.) Enunciado de la Conclusin General
En base al resultado de la contrastacin de la hiptesis global; podemos formular la conclusin
general; mediante el siguiente enunciado:
Se prueba parcialmente y disprueba parcialmente el tratamiento penitenciario establecido por el
cdigo de ejecucin penal y la finalidad resocializadora, en el establecimiento penal de picsi, provincia
de Chiclayo; que esta explicada causalmente porque se producen discrepancias tericas tanto de los
conceptos bsicos como de las normas generales que han dado lugar a incumplimientos y que a pesar de
la marcada influencia de la legislacin comparada finalmente termina afectando a la legislacin
nacional vigente.
CAPITULO VI
LINEAMIENTOS PARA EL TRATAMIENTO PENITENCIARIO ESTABLECIDO POR EL
CDIGO DE EJECUCIN PENAL Y LA FINALIDAD RESOCIALIZADORA, EN EL
(6.1.) Lineamientos Parciales
(6.1.1.) Lineamientos respecto al entorno
(6.1.1.1.) Es necesaria la existencia de una seria poltica estatal alrededor de la funcin integral de
la administracin de justicia.
Dado que esta investigacin ha establecido que:
distinto; continuando la presencia de discrepancias tericas, porque:
Se puede establecer que de la sub hiptesis a; se disprueba parcialmente, porque hay 95% de
lo positivo; y simultneamente se prueba parcialmente, porque hay 5% de lo negativo; porcentajes que
Tenemos base para proponer que:
En efecto, como se deduce de muchas conductas que inexplicablemente han sido penalizadas
en las diferentes sociedades, lo que se ha pretendido es utilizar a la crcel como un medio disuasivo
para evitar que stas sean realizadas por la inefectividad de la justicia en todos sus campos,
convirtiendo, como lo hemos visto, a la institucin carcelaria en una mquina de intimidacin cuando
por su naturaleza y por sus funciones legales (y en algunos casos constitucionales, como en efecto
sucede en la legislacin comparada) se encuentra establecida para la resocializacin del delincuente.
Y dado que lo concluido contraviene al normal desenvolvimiento terico normativo se tiene
base para recomendar:
Como se hace evidente, que sin el cumplimiento de los esfuerzos que le corresponden tanto a la
sociedad, como al Estado en su conjunto, la pena privativa de la libertad, cualesquiera que sean las
pautas legales o constitucionales que se adopten, estar condenada a un fracaso inevitable por causas
que escapan de su rbita funcional.
(6.1.1.2.) Las disposiciones jurdicas, tengmoslo en cuenta, no solamente requieren de su
elaboracin para su desarrollo en la realidad.
Se aprecian incumplimientos en el entorno por no aprovecharse a cabalidad los
planteamientos tericos, normas y legislacin comparada como la de Argentina, y el Ecuador en el
Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y la Finalidad Resocializadora,
porque:
Se puede establecer que de la sub hiptesis c; se prueba parcialmente, porque hay 88% de lo
negativo; y simultneamente se disprueba parcialmente, porque hay 12% de lo positivo; porcentajes que
Por lo tanto, no esperemos que la funcin resocializadora pueda desarrollarse y cumplirse a
travs de su sola consagracin legal.
Por lo anterior, y por las evidencias que han surgido durante el transcurso de esta investigacin,
entre las que con notoriedad sobresale la de la indiferencia estatal en el campo de la asignacin de los
recursos necesarios para el correcto funcionamiento de las prisiones, consideramos que son injustas las
atribuciones y las responsabilidades que se le han hecho a la pena privativa de la libertad como
institucin jurdica que es. Ms an, nos negamos a aceptar la verdadera existencia de una crisis de esta
institucin, y, por el contrario, sostenemos que la crisis se sita en otros niveles, que, como el social y el
estatal, han llegado a afectar los terrenos de la prctica penitenciaria.
(6.1.2.) Lineamientos respecto a los responsables
(6.1.2.1.) No solamente en pases como el nuestro, caracterizados por su pobre desarrollo y por la
ineficiencia de las actuaciones de sus autoridades pblicas, nos hemos acostumbrado a convivir con los
problemas que se presentan en el campo carcelario y que afectan el tratamiento penitenciario y la
finalidad resocializadora
El hecho de que los responsables de la elaboracin de las Normas y los
Operadores del Derecho en el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal y
la Finalidad Resocializadora no entendieron bien algunos conceptos bsicos, las Normas, o porque no
subsan oportunamente de acuerdo a la Legislacin Comparada; es que continan presentndose
discrepancias tericas, porque:
Se puede establecer que de la sub hiptesis b; se disprueba parcialmente, porque hay 94% de
lo positivo; y simultneamente se prueba parcialmente, porque hay 6% de lo negativo; porcentajes que
Se habla, en efecto, de una crisis mundial de este sector que, sin consideraciones
presupuestales ni relaciones con los niveles de vida de la poblacin, se extiende y abarca a la casi
totalidad de los sistemas penitenciarios del planeta.
Como es bien sabido, no es sta una situacin nueva ni reciente dentro las esferas de los
problemas jurdicos y sociales, pues, como lo podremos corroborar en la presente investigacin, desde
los propios momentos de su surgimiento, la pena privativa de la libertad ha sido el objeto de
innumerables crticas que se han sustentado en sus pobres y caticos resultados en la prctica
penitenciaria.
(6.1.2.2.) Eliminar del campo penal las conductas que menos afectan a la sociedad y que por su
naturaleza se encuentran en posibilidad de ser solucionadas por sus autores y por sus perjudicados.
cdigo de ejecucin penal en el tema del Tratamiento Penitenciario y la Finalidad Resocializadora,
porque:
Se puede establecer que de la sub hiptesis d; se prueba parcialmente, porque hay 84% de lo
positivo; y simultneamente se disprueba parcialmente, porque hay 16% de lo negativo; porcentajes que
A este respecto, ayudara, en extremo diramos nosotros, a descongestionar las crceles y a
lograr un mejor aprovechamiento de los recursos con los que actualmente cuentan los centros de
reclusin.
A su vez, destinar los recursos, tanto econmicos como humanos, necesarios para el normal
funcionamiento de las prisiones, tambin es uno de los esfuerzos que con urgencia se requieren para
rescatar el sector penitenciario.
(6.2.) Lineamiento General
La crisis del sistema penitenciario no es una situacin nueva ni en el Per ni en la mayora de pases de
Amrica Latina. En nuestro caso, debemos sealar que los que han evaluado el sistema penitenciario
reflejan un creciente deterioro del mismo durante los ltimos aos. Y si bien con anterioridad no
existieron documentos que sistematizaran la situacin de los penales, algunos an pueden recordar que
en la dcada de 1980 y anteriores se registraron noticias de motines y abusos, as como reportes sobre el
drama carcelario.
No hablamos, entonces, de una crisis de coyuntura, sino de una crisis estructural, que se refleja
claramente en algunos indicadores bsicos: el hacinamiento, por ejemplo, internos que habitan penales
que tienen una menor capacidad, lo que, sumado a una infraestructura deficiente o deteriorada, origina
condiciones de detencin inhumanas.
A ello se aade la carencia de profesionales de tratamiento penitenciario o mdico, que impide una
atencin adecuada de las necesidades bsicas y hace irrealizable el mandato resocializador de la prisin
que la Constitucin establece.
Adems frente a ello, la respuesta del Estado ha sido, regularmente, la construccin de nuevas crceles
(que rpidamente fueron copadas en su capacidad y deterioradas en sus ambientes), pero estas medidas
no han sido acompaadas del necesario incremento de recursos econmicos para brindar un tratamiento
resocializador a los internos ni la optimizacin de los servicios de atencin o seguridad.
El gobierno tiene que ser consciente que esta situacin puede devenir contraria al principio
constitucional de resocializacin de la persona privada de la libertad, con consecuencias negativas para
la seguridad ciudadana y los ndices de riesgo-pas.
La democracia no solo tiene que atender las demandas de las mayoras; las minoras tambin forman
parte de ella.
CAPITULO VII
BIBLIOGRAFIA Y ANEXOS
(7.1.) Bibliografa.
(7.2.) Anexos.
(7.2.1.) Anexo N 1
(7.2.2.) Anexo N 2
(7.2.3.) Anexo N 3
(7.2.4.) Anexo N 4
(7.2.5.) Anexo N 5
Plan de Investigacin
7.- BIBLIOGRAFA Y ANEXOS
7.1. Bibliografa Consultada
1) ANTON ONECA, Jos. Obras. Tomo I, Rubinzal Culzoni Editores (Argentina), 2000.
2) ASHTON, Peter, La evolucin del pensamiento penal en Alemania, Revista Chilena de Derecho,
Santiago, Chile, Vol. 22, N 2, 1995.
3) BARBERO SANTOS, Marino: citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral: Derecho
Penal Peruano, 1ra ed. Edit. Rodhas, Lima, 2004, p. 237
4) BODERO, Edmundo Ren. Relatividad y Delito. El mito de la resocializacin del delincuente.
Temis. Bogot, Colombia. Ao 2.002.
5) BUENO ARUS, Francisco. Los derechos y deberes del recluso en la Ley General Penitenciaria, en
Revista de Estudios Penitenciarios, N 224/227, Madrid, 1979.
6) CABALLERO, Alejandro. METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA: DISEOS
CON HIPTESIS EXPLICATIVAS, Editorial Udegraf SA, Primera Edicin, Lima, Octubre 2000.
7) CEBALLOS, Claudia: ob cit. p. 7
8) CESANO, Jos Daniel. Los objetivos constitucionales de la ejecucin penitenciaria, Ediciones
Alveroni, Crdoba, Argentina. Ao 1.997.
9) Constitucin Poltica del Per de 1993 Igualdad ante la Ley.
10) CHIAVENATO, Hidalberto, ADMINISTRACION DE RECURSOS HUMANOS, 5ta edicin,
Colombia, 2000.
11) CHIRINOS SOTO, Francisco: Cdigo Penal Comentado, 2da Edic, Edit. Rodhas, Lima, 2004, pg.
48.
12) DE LA FUENTE, Javier E. y Saldua, Mariana. Ejecucin Penal. Reforma de los artculos 13, 14 y
15 del Cdigo Penal", AA.VV. Reformas penales. Editorial Rubinzal-Culzoni, Santa F, Argentina.
Ao 2.004.
13) EDITORIAL RAMON SOPENA S.A. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA 1961 - 1
EDICIN
14) FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn: Cdigo de Ejecucin Penal, Anlisis y Comentario,
11ava Edic, Edit. Mv Fenix EIRL, Lima, 2004.
15) FOUCAULT, Michel. Vigilar y castigar-Nacimiento de la prisin, Siglo XXI Editores, Madrid,
Espaa, vigsimo sptima edicin, 1998.
16) GARRIDO, Genovs. Psicologa y tratamiento penitenciario: una aproximacin, ed. EDERSA,
Madrid, 1982.
17) GRACIA MARTIN. citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral: Derecho Penal Peruano,
1ra ed. Edit. Rodhas, Lima, 2004, pp. 227-228
18) GOMEZ MENDOZA, Gonzalo: Cdigo de Ejecucin Penal, 6ta ed. Edit. Rodhas, Lima, 2003.
19) GUILLAMONDEGUI. Luis Ral. Los principios rectores de la ejecucin penal. Su recepcin en la
jurisprudencia de la Provincia de Catamarca. Revista Voces Jurdicas. La Ley Noroeste, Ao 8, Nmero
5, Buenos Aires, Argentina., Junio 2.004.
20) HASSEMER y MUOZ CONDE. Introduccin a la Criminologa, ed. Tirant lo Blanch, Valencia,
2001.
21) HOOD, Roger y SPARKS, Richard, Problemas clave en criminologa, Guadarrama, Madrid, 1977.
22) HURTADO POZO, Jos. Manual de Derecho Penal, Parte General I, 3ra Edic, Edit. Jurdica Grijley
E.I.R.L, Lima, 2005.
23) INSTITUTO DE DEFENSA LEGAL (IDL). Constitucin y Normas de Derechos Humanos,
1era,Edic, Edit Grfica Bellido SRL, Lima, 1998
24) Internet. DICCIONARIO DE LA UNIVERSIDAD DE OVIEDO. Internet.
ttp://diccionarios.elmundo.es/diccionarios
25) JIMENEZ DE ASA, Luis: citado por CHIRINOS SOTO, Francisco: Cdigo Penal Comentado,
2da ed, Edit. Rodhas, Lima, 2004, p. 48
26) KAUFMANN, H. Ejecucin penal y terapia social, Buenos Aires, 1979.
27) KOONTZ Harold y WEINRICH, Heinz. ADMINISTRACIN UNA PERSPECTIVA GLOBAL,
11ava edicin, Mc Graw Hill, Mxico, 1998.
28) LESCH, Heiko H. La funcin de la pena, Traduccin de Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles,
Universidad Externado de Colombia, Bogot, Colombia, 1999.
29) MACHADO, Ricardo. Lpez, Axel. Anlisis del Rgimen de Ejecucin Penal. Ed. Fabin Di
Placido. La Plata, Buenos Aires, Argentina. Ao 2.004.
30) MANGIAFICO, David G. La prisin eludible. Revista Voces Jurdicas. La Ley Gran Cuyo. Ed. La
Ley S.A.E.E.I. Buenos Aires, Argentina. Volmen del mes de Septiembre. Ao 2.007.
31) MAPPELLI CAFFARENA, Borja y TERRADILLOS BASOCO, Juan. Las Consecuencias
Jurdicas del Delito, Editorial Civitas S.A., Madrid, Espaa, 1994.
32) MAZABEL, Cesar, DICCIONARIO DE RECURSOS HUMANOS, 1ra edicin. LIMA, 2000.
33) MUOZ CONDE, Francisco, Derecho Penal y Control Social, Editorial Temis S.A., Santa Fe de
Bogot, Colombia, 1999.
34) MUOZ CONDE, Francisco. Derecho Penal Parte General, 4ta Edic, Edit. Tirant to Blanch,
Valencia-Espaa, 2000.
35) NEUMAN, Elas. Evolucin de la pena Privativa de la Libertad y Regmenes Penitenciarios,
Ediciones Pannedille, Buenos Aires, Argentina, 1971.
36) ORGANIZACIN DE LOS ESTADOS AMERICANOS (OEA). Situacin de los Derechos
Humanos en el Per, 1ra Edic, Edit. Squerma, Washinton-EEUU, 2000.
37) PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral. Derecho Penal Peruano, 1ra ed. Edit. Rodhas, Lima,
2004.
38) PREZ PINZN, lvaro Orlando. La Perspectiva Abolicionista, Editorial Temis S.A., Santa Fe de
39) Plan Estratgico Institucional, INPE 2003, Lima, p. 5.
40) RANCS. DICCIONARIO ILUSTRADO DE LA LENGUA ESPAOLA.
41) REAL ACADEMIA ESPAOLA. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA, 21VA
EDICION.
42) REAL ACADEMIA ESPAOLA. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA, 22VA
EDICIN.
43) REGLAMENTO DEL CDIGO DE EJECUCIN PENAL, publicado en el diario Oficial El
Peruano, el 11-09-2005
44) RUSCHE, Georg y KIRCHHEIMER, Otto. Pena y Estructura Social, Edit. Temis, Bogot,
Colombia, 1984.
45) SANDOVAL HUERTAS, Emiro, La Pena Privativa de la Libertad en Colombia y en Alemania
Federal, Editorial Temis S.A., Santa Fe de Bogot, Colombia, 1988.
46) SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Penologa, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibaez, Santa Fe de
47) SCHREIBER, Sebastin. Fundamentos esgrimidos por los abolicionistas. Entre los fines especficos
de este movimiento figuran la eliminacin de las prisiones, de los delitos sin vctimas, del Derecho
Penal y del conjunto del sistema penal. 1985.
48) SECORD, P. y BACKMAN, C. Psicologa Social, La prisionizacin es una variante del aprendizaje
social. Mc Graw Hill, Mxico, 1976.
49) Segn las estadsticas penitenciarias, estudiadas por SERRANO MAILLO, en Revista de Derecho
Penal y Criminologa n 8, UNED, julio 2001, p. 494 y ss.: a 31 de enero de 2001 la poblacin reclusa
espaola ascenda a 44.904 presos de los que 8.986 eran preventivos, es decir el 20,01 %.
50) SOLS ESPINOZA, Alejandro. Ciencia penitenciaria, 3era. Edicin, Desa, Lima, 1986.
51) OCEANO UNO COLOR. DICCIONARIO ENCICLOPEDICO, Edicin 1997., pg. 390.
52) ZAFFARONI, Eugenio Ral, Manual de Derecho Penal, Parte General, Tomo I, Ediciones
Jurdicas, 5ta. Edicin, Lima, 1998.
53) ZAMBRANO PASQUEL, Alfonso. Sentido y Justificacin de la Pena, 1ra Edic, Edit. MV Fenix,
Lima, 1994.
54) ZARZOSA CAMPOS, Carlos E: La Reparacin Civil del Ilcito Penal, 1ra ed, Edit. Rodhas, Lima,
2001
LINKIGRAFIA
CEBALLOS Claudia: El Sistema Carcelario Argentino: pg. 12 En:
www.ilustrados.com/publicaciones
EKINTZA, Zuzena, N 23, zenbakia, cuestionando la crcel: Genealoga de la Crcel, en
www.nodo50.org/ekintza.
FUNIBRE. La Suspensin de la Pena. Un aporte a la resocializacin: pg. 1, en:
www.recreacin.org/simposio2vg/v.saavedra.htm.
NEUMAN, Elas. La resocializacin: En: www.serbi.luz.edu.ve
POLASKY, Norberto Poltica Criminal: En:http://derechopenalelementos.blogspot.com
TEXAS YOUTH COMISSION. Tratamiento Correccional Bsico, Date Developed: March 14,
2000 | Last Updated: April 20, 2004, pg. 2: En: www.tyc.state.tx.us/espaol/resocializacion.htm.
VALERA, Hctor: Psicologa Forense: En: www.derecho.uba.ar/documentos
www.fac.mil.co/pag_interiores/provisionales/glosario.htmInternet. DICCIONARIO DE LA
UNIVERSIDAD DE OVIEDO. Internet. ttp://diccionarios.elmundo.es/diccionarios
http://www.justiciarestaurativa.org/news/justicia-restaurativa-en-contexto-de-encierro-tratamiento-
penitenciario-desde-la-valorizacion-humana/

7.2. Anexos
ANEXO N 1
SELECCIN DEL PROBLEMA A INVESTIGAR
|PROBLEMTICA |CRITERIOS DE SELECCIN.
|Total de |PRIORIDAD |
| | |criterios si |
|
| |Se tiene |Contribuira a la|Es uno de los que |Afecta |En Su solucin
esta | | |
| |acceso a los |solucin de otros |mas se repiten. |negativamente la |interesados
los | | |
| |datos. |problemas |c). |imagen del |responsables de dos o |
| |
| |a) |b). | |entorno social |ms reas. | |
|
| | | | |d) |e) | | |
|La Vctima en el Nuevo Cdigo |NO |SI |SI |SI |SI |4
|2 |
|Procesal Penal peruano | | | | | | |
|
|El Tratamiento Penitenciario |SI |SI |SI |SI |SI |5
|1 |
|establecido por el Cdigo de | | | | | | |
|
|Ejecucin Penal y la finalidad | | | | | | |
|
|resocializadora, en los | | | | | | |
|
|establecimientos penales de Picsi,| | | | | |
| |
|provincia de Chiclayo, aos | | | | | | |
|
|2006-2009. | | | | | | |
|
|El Derecho Penal del Enemigo en la|NO |SI |NO |NO |SI
|2 |4 |
|Legislacin Jurdico Penal | | | | | | |
|
|peruana. | | | | | | |
|
|La Teora de la Prueba en el |SI |SI |NO |NO |SI |3
|3 |
|Sistema procesal penal peruano. | | | | | |
| |
|El Derecho Penal de Autor Vs. El |SI |NO |NO |NO |NO
|1 |5 |
|Derecho Penal de Acto en el Cdigo| | | | | |
| |
|Penal peruano. libertad | | | | | | |
|
| |SI |SI |SI |SI |SI |SI |
Problema |
|El Tratamiento Penitenciario | | | | | | |
integrado que |
|establecido por el Cdigo de | | | | | | |
ha sido |
|Ejecucin Penal y la finalidad | | | | | | |
seleccionado |
|resocializadora, en los | | | | | | |
|
|establecimientos penales de Picsi,| | | | | |
| |
|provincia de Chiclayo, aos | | | | | | |
|
|2006-2009. | | | | | | |
|
ANEXO N 2
IDENTIFICACIN DEL NMERO DE PARTES DE UN PROBLEMA.
Sumar las respuestas SI, lo que nos dar el nmero de partes del problema se ha respondido con si
(poniendo x a 2 criterios: 2 y 4). Por ello, se considera que el nmero de partes del problema de tesis es
2.
ANEXO N 3.
PRIORIZACIN DE LAS PARTES DE UN PROBLEMA.
|Criterios de identificacin con|CRITERIOS DE SELECCIN USADOS COMO CRITERIOS DE
PRIORIZACIN |Suma |Prioridad de |
|las partes del problema. | |parcial |las partes del|
| | | |problema |
| |Se tiene |Contribuira a |Es uno de los |Afecta |En Su solucin | |
|
| |acceso a los |la solucin de |que mas se |negativamente la |esta interesados |
| |
| |datos. |otros problemas|repiten. |imagen del |los responsables | |
|
| | | | |entorno social |de dos o ms | | |
| | | | | |reas. | | |
|2 |2 |2 |1 |2 |1 |8 |1 |
|PT R? | | | | | | | |
|(Discrepancias Tericas?) | | | | | | | |
|4 |1 |1 |2 |1 |2 |7 |2 |
|N RO. P.? | | | | | | | |
|(Incumplimientos?). | | | | | | | |
Discrepancias Tericas e Incumplimientos, en el Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo
de Ejecucin Penal y la finalidad resocializadora, en los establecimientos penales de Picsi, provincia de
Chiclayo.
ANEXO N 4: Matriz para Plantear las Su-Hiptesis y la Hiptesis Global.
|Problema factor X |Realidad Factor A. |Marco Referencial Factor B
|Formulas de |
|Discrepancias Tericas e Incumplimientos. |El Tratamiento Penitenciario establecido por el |
|Sub Hiptesis |
| |Cdigo de Ejecucin Penal y la finalidad |
| |
| |resocializadora, en los establecimientos penales |
| |
| |de Picsi, provincia de Chiclayo |
| |
| | |Planeamientos tericos |Normas
Nacionales |Legislacin Comparada | |
| | |Conceptos bsicos |Normas generales
|Comparada | |
| | |- B1 |-B2 |-B3
| |
|X1= Discrepancias Tericas |A1 = Entorno |X |X
|X |a) -X1; A1; -B1; -B2; -B3 |
|X1= Discrepancias Tericas |A2 = Responsables |X |X
|X |b) -X1; A2; -B1; -B2; - B3 |
|X2 = Incumplimientos |A1 = Entorno |X |X
|X |c) -X2; A1; -B1; -B2; - B3 |
|X2 = Incumplimientos |A2 = Responsables |X |X
| |d) -X2; A2; -B1; -B2 |
| |Total cruces Sub-factores |4 |4
|2 | |
| |Prioridad por sub- factores |1 |2
|3 | |
Leyenda:
1.- Planteamientos tericos:
- B1= conceptos bsicos.
2.- Normas:
- B2= Normas Sustantivas de la Constitucin Poltica del Per, Cdigo.Penal y Cdigo de Ejecucin
Penal.
3.- Legislacin Comparada:
- B3= Legislacin Comparada, de Argentina, Bolivia, Colombia, Ecuador, Espaa y Venezuela
ANEXO N 5:
MATRIZ PARA LA SELECCIN DE TCNICAS, INSTRUMENTOS E INFORMANTES O
FUENTES PARA RECOLECTAR DATOS
| |Nombre de las Variables |Tcnicas de Recoleccin |Instrumento de |
|
| |consideradas en cada |con ms ventajas y menos |Recoleccin con ms |
Informante o Fuente que |
|Frmulas de Sub-hiptesis |frmula (sin repeticin y |desventajas para cada |ventajas y menos |
corresponde al instrumento de|
| |slo las de A y B) |variable |ventajas para cada |cada tcnica
|
| | | |variable. | |
|a) -X1; A1; -B1; -B2; -B3 |A1= Entorno |Entrevista. |Gua de entrevista. |
Informantes: Autoridades. |
| |B1= Conceptos Bsicos |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente:
Libros y textos |
| | | |Fichas resumen | |
| |B2= Normas Generales. |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente:
Libros y textos. |
| |B3= Legislacin Comparada |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente:
Libros y textos. |
| |A2= Responsables |Encuesta |Cuestionario |Informantes:
Habitantes de la|
|b) -X1; A2; -B1; -B2; - B3 | | | |localidad |
| |B1= (Idem) |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente: Libros
y textos. |
y textos |
y textos |
|c) -X2; A1; -B1; -B2; - B3 |A1= (Idem) |Entrevista |Gua de entrevista |
Informantes: Autoridades |
y textos |
y textos |
y textos |
|d) -X2; A2; -B1; -B2 |A2= (dem) |Encuesta |Cuestionario |Informantes:
Habitantes de la|
| | | | |localidad |
| |B1= (dem) |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente: Libros
y textos |
| |B2= (dem) |Anlisis Documental |Fichas Textuales |Fuente: Libros
y textos |
1 NEUMAN, Elas: La resocializacin: En: www.serbi.luz.edu.ve
2 VALERA, Hctor: Psicologa Forense: En: www.derecho.uba.ar/documentos
3 POLASKY, Norberto: Poltica Criminal: En: http://derechopenalelementos.blogspot.com
4 NEUMAN, Evolucin de la Pena Privativa de Libertad y Regmenes Carcelarios, Ediciones
Pannedille, Buenos Aires, 1971, pg. 116.
5 SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Penologa, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez, Santa Fe de
Bogot, Colombia, 1998, pgs. 52-138.
6 SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Ibid, pgs. 51 y 52.
7 Como ya se haba demostrado, para aquella poca no exista la pena privativa de la libertad pero
s la figura del encierro, que, como fin principal, tena la tarea de custodiar al procesado para asegurar
su comparecencia durante el proceso y la posterior imposicin del castigo definitivo.
8 SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Ibid, pg. 53.
9 RUSCHE, Georg y KIRCHHEIMER, Otto. Pena y Estructura Social, Edit. Temis, Bogot,
Colombia, 1984, pg. 43.
10 Habindose ya referido a estas formas punitivas y habiendo ya sentado una opinin respecto a
ellas, remitimos al lector a la parte pertinente de la investigacin.
14 Como expresiones fundamentales de esta fase de la correccin, encontramos a los regmenes
penitenciarios del aislamiento celular y auburniano, que, me abstengo de explicar. Por lo tanto,
remitimos la parte relevante de la investigacin.
15 FOUCAULT, Michel, Vigilar y castigar-Nacimiento de la prisin, Siglo XXI Editores, Madrid,
Espaa, vigsimo sptima edicin, 1998, pg. 91.
16 SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Ibid, pgs. 78 y 113.
17 LESCH, Heiko H. La funcin de la pena, Traduccin de Javier Snchez-Vera Gmez-Trelles,
Universidad Externado de Colombia, Bogot, Colombia, 1999, pgs. 17 y 18.
18 LESCH, Heiko H. Ibid, p. 19.
19 Las siguientes palabras hacen parte de una cita del libro de Heiko H. Lesch, pg. 38, en el que
nos hemos basado para el desarrollo de esta parte de la investigacin.
21 LESCH, Heiko H. Ibid, ps. 46 y 47.
23 LESCH, Heiko H. Ibid, ps. 68 y 69.
24 ASHTON, Peter, La evolucin del pensamiento penal en Alemania, Revista Chilena de
Derecho, Santiago, Chile, Vol. 22, N 2, 1995, pgs. 297-307.
25 Por su amplia acogida y significativa importancia para el pensamiento punitivo, estudiaremos
especialmente a esta formulacin terica, tan comnmente conocida como resocializacin.
26 MUOZ CONDE, Francisco, Derecho Penal y Control Social, Editorial Temis, Santa Fe de
Bogot, Colombia, 1998, pg. 88.
27 En este punto, se considera que es en extremo importante sealar la autorizada opinin de
Teresa Millares, quien sostiene: la crcel como castigo pierde el apoyo poltico, social e incluso
ideolgico que la legitimaba, adems de llegar a ser anacrnica por el cambio en las condiciones
estructurales de Europa-: el aislamiento celular completo produce un alarmante record en muertes, auto
mutilaciones y suicidios El mismo Estado debe modificar el tipo de control social, ya que en su fase
capitalista- imperialista necesita neutralizar la crtica que podra surgir de su propio modelo econmico;
necesita, pues, racionalizar las desigualdades por l producidas En base a tales presupuestos la crcel
pasa a ser un aparato de transformacin del individuo, un laboratorio, ya que mediante el tratamiento
individualizado se crean los mecanismos para ayudar al individuo a que quiera volver a ser libre, a
travs de la creacin de nuevas normas de conducta. El tipo de conducta que la resocializacin ha de
crear en el individuo es aquella que le lleve a adaptarse a las normas consensuales capitalistas. Se
impone, pues, al individuo un mtodo consistente en un tratamiento socio-teraputico, destacndose en
l, el aspecto de la reintegracin del individuo a la sociedad para que sea til a la misma por la
adquisicin de capacidades tcnico-laborales-disciplinarias para su integracin en el proceso de
produccin y de consumo. Aspecto, pues, de tipo funcional
28 Para Emiro Sandoval Huertas, como consta en la pgina 114 de su libro Penologa, sta es la
fecha y la circunstancia que funda la nueva y actual fase resocializadora al interior de la materia
punitiva, lo que se respalda por su siguiente afirmacin: A partir de esa declaracin el argumento de la
resocializacin, como pretensin cientfica, ha llegado a constituirse en la ms frecuente y recurrida
justificacin de las sanciones penales, tanto doctrinal como legislativamente, y de esta manera subsiste
en la actualidad.
29 Es de destacarse que durante la investigacin tan slo hemos podido encontrar dos
ordenamientos jurdicos que consagren a la funcin resocializadora desde el nivel constitucional:
Espaa y Mxico.
30 MUOZ CONDE, Francisco. Ibid, p. 84.
31 En este tema remitimos al lector a la parte pertinente de la investigacin (la parte histrica), en
la que se analiza a cada una de estas formas penitenciarias.
32 Al respecto, Neuman, en su libro Evolucin de la Pena Privativa de la Libertad y Regmenes
Carcelarios, pg. 127, nos suministra la siguiente descripcin de Lynds: Era Lynds un hombre
inteligente, de carcter rgido y poseedor de una energa rayana en la brutalidad. Consideraba al castigo
corporal como el de mayor eficacia y a la vez el de menor peligro, ya que segn l- no daaba la salud
de los penados. Este individuo, cuya fama temible tuvo oportunidad de exteriorizarse al pasar a dirigir
luego la celebrrima Sing Sing, opinaba que los condenados eran salvajes, cobardes en incorregibles, y
que no deba tenerse con ellos ninguna clase de contemplacin, incitando a los guardias a u un trato
seversimo.
33 En contraste, Neuman, en el mismo libro anteriormente citado, en la pg. 135 y 137, lo describe
as: Fue un genial precursor del tratamiento humanitario con magnficas dotes de mando que una a la
energa, la intuicin y el tacto Ordenaba con firmeza pero sin despotismo y se capt la confianza y el
afecto de todos los presos. Esta sutil habilidad, plena de humanidad en el tratamiento que les
dispensaba, le vali el incondicional aprecio y sujecin de los reclusos, armas estas que le facultaron el
emprender con orden y disciplina un rgimen de singulares caractersticas.
34 NEUMAN, Ibid, p. 159.
35 MUOZ CONDE, Francisco. Ibid, ps. 90 y 91.
36 Al respecto, consltese, en la legislacin boliviana, el Decreto Ley 11080, Ley de Ejecucin de
Penas y Sistema Penitenciario, arts. 22, 33 y 34.
37 Al respecto, consltese, en la legislacin peruana, el artculo 61 y artculo IV del Ttulo
Preliminar del Cdigo de Ejecucin Penal.
38 Al respecto, consltese, en la legislacin venezolana, el artculo 5 del Reglamento de Internados
Judiciales.
39 Al respecto, consltese, en la legislacin chilena, el artculo 71 del Reglamento de
Establecimientos Penitenciarios.
40 Al respecto, consltense los artculos 142 y 143 del Cdigo Penitenciario y Carcelario
colombiano.
41 SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Ibid, p. 317.
44 MUOZ CONDE, Francisco. Ibid, ps. 104-106.
45 RUSCHE, Georg y KIRCHHEIMER, Otto. Ibid, p.182.
46 RUSCHE, Georg y KIRCHHEIMER, loc. cit
47 Citado por SANDOVAL HUERTAS, Emiro. Penologa, Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez,
Santa Fe de Bogot, Colombia, 1998, pg. 343.
48 Al respecto, consltese el artculo 1 de la Ley General Penitenciaria y el artculo 25 de la
Constitucin de Espaa.
49 Al respecto, consltese el artculo 94 y siguientes del Cdigo Penitenciario y Carcelario
colombiano.
51 SANDOVAL HUERTAS, Emiro, Ibid, ps. 363-364.
52 MUOZ CONDE, Francisco: Derecho Penal Parte General, 4ta ed, Edit. Tirant to Blanch,
Valencia-Espaa, 2000, pp. 51-53
53 JIMENEZ DE ASA, Luis: citado por CHIRINOS SOTO, Francisco: Cdigo Penal
Comentado, 2da ed, Edit. Rodhas, Lima, 2004, p. 48
54 CHIRINOS SOTO, Francisco: Cdigo Penal, 2da ed, Edit. Rodhas, Lima, 2004, p. 158
55 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn: Cdigo Penal, Anlisis y Comentario, 11ava ed,
Edit. Mv Fnix EIRL, Lima, 2004, p. 68
56 Ekintza Zuzena, N 23, zenbakia, cuestionado la crcel: Genealoga de la Crcel:
En: www.nodo50.org/ekintza
57 ZARZOSA CAMPOS, Carlos E: La Reparacin Civil del Ilcito Penal, 1ra ed, Edit. Rodhas,
Lima, 2001, p. 94
58 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn. Ibid, p. 12
59 MUOZ CONDE, Francisco: ob cit. p. 625
60 FIGUEROA ESTREMADOYRO. Ibid, p. 22.
61 BARBERO SANTOS, Marino: citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral: Derecho
Penal Peruano, 1ra ed. Edit. Rodhas, Lima, 2004, p. 237
62 GOMEZ MENDOZA, Gonzalo: Cdigo de Ejecucin Penal, 6ta ed. Edit. Rodhas, Lima, 2003,
p. 359
63 MUOZ CONDE, Francisco: ob cit. p.632
64 PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral: ob cit. p.227
65 GRACIA MARTIN. citado por PEA CABRERA FREYRE, Alonso Ral: Derecho Penal
Peruano, 1ra ed. Edit. Rodhas, Lima, 2004, pp. 227-228
66 MUOZ CONDE, Francisco: ob cit. p. 632
67 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn: ob cit. p. 78
70 Ekintza Zuzena, Vid nota 56.
71 CEBALLOS, Agustina: Sistema Carcelario Argentino: En www.google.com
72 PEA CABRERA FREYRE, Ral Alfonso: ob cit. p. 230
73 MUOZ CONDE, Francisco: ob cit. pp. 627-628
74 TEXAS YOUTH COMISSION. Tratamiento Correccional Bsico, Date Developed: March 14,
2000 | Last Updated: April 20, 2004, p. 2:
En www.tyc.state.tx.us/espaol/resocializacion.htm
75 TEXAS YOUTH COMISSION. ob cit. p.2
76 TEXAS YOUTH COMISSION. ob cit. p. 3
79 PEA CABRERA FREYRE, Ral Alfonso: ob cit. p. 230
80 CEBALLOS, Claudia: ob cit. p. 12
83CEBALLOS Claudia: El Sistema Carcelario Argentino: pg. 12 En:
www.ilustrados.com/publicaciones
94 BUENO ARUS, Francisco. Los derechos y deberes del recluso en la Ley General
Penitenciaria, en Revista de Estudios Penitenciarios, N 224/227, Madrid, 1979.
95 MUOZ CONDE, Francisco. Introduccin al Derecho penal, Editorial Bosch, Barcelona, 1975,
pp. 11 12. Vase ZAFFARONI, Eugenio Ral, manual de Derecho penal, Parte general, Tomo I,
Ediciones Jurdicas, 5ta. Edicin, Lima, 1998, pp. 74 78.
96 MUOZ CONDE, Francisco, ob. Cit., pp. 28 38 (sobre delito y pena).
97 HOOD, Roger y SPARKS, Richard, Problemas clave en criminologa, Guadarrama, Madrid,
1977, p. 217.
98 SOLS ESPINOZA, Alejandro. Ciencia penitenciaria, 3era. Edicin, Desa, Lima, 1986, pp. 214
y ss.
99 Establece que los internos en conjunto forman un grupo social; OLMSTED, Michael, El
Pequeo Grupo, Paids, Buenos Aires, 1963.
100 SECORD, P. y BACKMAN, C. Psicologa Social, La prisionizacin es una variante del
aprendizaje social. Mc Graw Hill, Mxico, 1976.
101 SCHREIBER, Sebastin. Fundamentos esgrimidos por los abolicionistas. Entre los fines
especficos de este movimiento figuran la eliminacin de las prisiones, de los delitos sin vctimas, del
Derecho Penal y del conjunto del sistema penal. 1985, p. 208.
102 Plan Estratgico Institucional, INPE 2003, Lima, p. 5.
103 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn: ob. cit. p. 210
104 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn, ob cit. p. 23
105 GOMEZ MENDOZA, Gonzalo. Ibid, p. 353.
106 PEA CABRERA FREYRE, Alfonso Ral: Derecho Penal Peruano, 1era ed. Edit. Rodhas,
Lima, 2004, p. 229
107 Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal, publicado en el diario Oficial El Peruano, el 11-09-
2005, p. 10
108 PEA CABRERA FREYRE, Alfonso Ral: ob cit. p. 229
109 Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal: ob cit. p. 10
110 PEA CABRERA FREYRE, Alfonso Ral: ob cit. p. 229
111 Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal: ob cit. p. 10
113 http://www.inpe.gob.pe
115 Vid nota 113
116 FIGUEROA ESTREMADOYRO, Hernn: ob cit. pp. 36-37
117 Vid nota 113.
119 Vid nota 113.
121 Vid nota 113.
123 Vid nota 113.
124 INSTITUTO DE DEFENSA LEGAL. Constitucin poltica del Per, 1ra ed. Edit. MV Fenix,
Lima, 1998, p.15.
125 INSTITUTO DE DEFENSA LEGAL. Ibid. p.35.
128 Artculos 60 y 61 del Cdigo de Ejecucin Penal de 1991 promulgado mediante Decreto
Legislativo N 654.
129 Esto fluye claramente de lo dispuesto en los numerales del 61 al 64 del Cdigo de Ejecucin
Penal antes citado.
130 Decreto Legislativo N 635, Promulgado 03 de abril de 1991.
131 CESANO, Jos Daniel. Los objetivos constitucionales de la ejecucin penitenciaria, Ediciones
Alveroni, Crdoba, Argentina. Ao 1.997. Pgs. 112 y ssgtes.
132 GUILLAMONDEGUI. Luis Ral. Los principios rectores de la ejecucin penal. Su recepcin
en la jurisprudencia de la Provincia de Catamarca. Revista Voces Jurdicas. La Ley Noroeste, Ao 8,
Nmero 5, Junio 2.004, Buenos Aires, Argentina. Pgs. 1117 y sgtes.
133 MACHADO, Ricardo. Lpez, Axel. Anlisis del Rgimen de Ejecucin Penal. Ed. Fabin Di
Placido. La Plata, Buenos Aires, Argentina. Ao 2.004. Pgs. 37 y ssgtes.
134 MACHADO, Ricardo. Lpez, Axel. Vid nota 133.
135 BODERO, Edmundo Ren. Relatividad y Delito. El mito de la resocializacin del delincuente.
Temis. Bogot, Colombia. Ao 2.002. Pgs. 141 y ssgtes.
136 MANGIAFICO, David G. La prisin eludible. Revista Voces Jurdicas. La Ley Gran Cuyo. Ed.
La Ley S.A.E.E.I. Buenos Aires, Argentina. Volmen del mes de Septiembre. Ao 2.007. Pgs. 1150 y
ssgtes. Expocisin realizada en el Congreso Internacional de Derecho Penal y Procesal Penal de la
Universidad Catlica de Cuenca y Azoguz, Repblica del Ecuador, Mayo de 2.007.
137 DE LA FUENTE, Javier E. y Saldua, Mariana. Ejecucin Penal. Reforma de los artculos 13, 14
y 15 del Cdigo Penal", AA.VV. Reformas penales. Editorial Rubinzal-Culzoni, Santa F, Argentina.
Ao 2.004, pgs. 40 y sgtes.
138 GUILLAMONDEGUI, Luis Ral. Vid. nota 132.
139 MAPELLI CAFFARENA, Borja. Pena privativa de la libertad en Nueva enciclopedia jurdica,
T. XIX, Seix Barral Editor. Barcelona, Espaa. Ao 1.989. Pgs. 449.
140 ANTON ONECA, Jos. Obras. Tomo I, Rubinzal Culzoni Editores (Argentina), 2000, pp. 147
y ss.: en los dos artculos Los fines de la pena segn los penalistas de la Ilustracin y La teora de la
pena en los correccionalistas espaoles recoge las teoras que sobre los fines de la pena se mantuvieron
en los siglos XVIII y XIX por el Marqus de Beccaria, Lardizabal y Bentham, que intuan los fines de
prevencin especial de las penas aunque conceden predominio a la retribucin y la prevencin general,
y por los correccionalistas espaoles que aadieron un peso especfico a la rehabilitacin o
resocializacin del preso. Todos ellos son precursores de las modernas tendencias unitarias en el
tratamiento penitenciario.
141 HASSEMER y MUOZ CONDE. Introduccin a la Criminologa, ed. Tirant to Blanch,
Valencia, 2001, p. 237 y ss. Estos autores consideran que se da al concepto de "resocializacin" un
contenido poco ambicioso y que ni el Derecho penal ni la LOGP estn interesados en las causas por las
que el infractor no vuelve a delinquir.
142 En los establecimientos penitenciarios militares es de aplicacin el RD 1396/1992, de 20 de
noviembre, por el que se aprueba el Reglamento de Establecimientos Penitenciarios Militares.
143 GARRIDO GENOVS. Psicologa y tratamiento penitenciario: una aproximacin, ed.
EDERSA, Madrid, 1982, p. 13 y ss., recoge diferentes interpretaciones de lo que ha de ser el
tratamiento segn autores como Garca Valds, Bergalli, Garrido Guzmn, Pinatel, Colin y Alarcn
Bravo. GARRIDO GENOVS se decanta por la definicin de Alarcn: "es una ayuda, basada en las
Ciencias de la Conducta, voluntariamente aceptada por el interno, para que, en el futuro pueda elegir o
conducirse con mayor libertad".
144 KAUFMANN, H. Ejecucin penal y terapia social, Buenos Aires, 1979, pp. 135 y ss., opina que
tanto el procedimiento penal, en el que se emite un juicio de culpabilidad y un juicio sobre la medida de
la culpabilidad a partir de la apreciacin de la prueba y de la credibilidad del declarante, como la
ejecucin de las penas y medidas se basan en juicios de personalidad.
145 Segn las estadsticas penitenciarias, estudiadas por SERRANO MAILLO, en Revista de Derecho
Penal y Criminologa n 8, UNED, julio 2001, p. 494 y ss.: a 31 de enero de 2001 la poblacin reclusa
espaola ascenda a 44.904 presos de los que 8.986 eran preventivos, es decir el 20,01 %.
146 Ver en, http://www.justiciarestaurativa.org/news/justicia-restaurativa-en-contexto-de-
encierro-tratamiento-penitenciario-desde-la-valorizacion-humana/
147 Constitucin Poltica del Per de 1993 Igualdad ante la Ley.
148 CHIAVENATO, Adalberto, ADMINISTRACIN DE CURSOS HUMANOS, 6ta edicin,
Colombia, 2000, pg. 89.
149 REAL ACADEMIA ESPAOLA, DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA, 22va
Edicin.
150 Ibid
151 KOONTZ, Harold y WEINRICH, Heinz. ADMINISTRACIN UNA PERSPECTIVA
GLOBAL, 11ava edicin, Mc Graw Hill, Mxico, 1998, Pg. 246.
152 REAL ACADEMIA ESPAOLA. Vid. Nota 149.
154 OCEANO UNO COLOR. DICCIONARIO ENCICLOPEDICO, Edicin 1997., pg. 390.
155 Ver, www.fac.mil.co/pag_interiores/provisionales/glosario.htm
156 OCEANO UNO COLOR. DICCIONARIO ENCICLOPEDICO, Edicin 1997., pg. 913.
156 EDITORIAL RAMON SOPENA S.A. DICCIONARIO DE LA LENGUA ESPAOLA 1961 - 1
EDICIN
157 UNIVERSIDAD PRIVADA CESAR VALLEJO
-----------------------
CRITERIOS DE IDENTIFICACION DE LAS PARTES DEL PROBLEMA SELECCIONADO
Incumplimientos,
y Discrepancias Tericas, de El Tratamiento Penitenciario establecido por el Cdigo de Ejecucin Penal
y la finalidad resocializadora, en los establecimientos penales de Picsi, provincia de Chiclayo, aos
2006-2009.
ALGUNA PARTE DE ESTE PROBLEMA TIENE RELACION CON ESTE CRITERIO?
CRITERIOS
PT `" R?
1 SI NO x
(Em ESTE PROBLEMA TIENE RELACION CON ESTE CRITERIO?
CRITERIOS
PT R?
1 SI NO x
(Empirismos Aplicativos?)
PT R?
2 SI x NO
(Discrepancias Tericas)
PT R?
3 SI x NO
(Empirismos normativos?)
N RO.p?
4 SI x NO
(Incumplimientos?)
N (A) N(B): R?
5 SI NO x
Obj. CAR. En R.?
6 SI NO x
(Carencias?)
Obj. DEF. en R.?
7 SI NO x
(Deficiencias)?)
Obj. RES. en R.?
8 SI NO x
(Restricciones?)
Obj. LIM?. en R.?
9 SI NO x
(Limitaciones?)
Obj. DIS. en R.?
10 SI NO x
(Distorsiones?).

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