VICEMINISTERIO DE INVERSION PBLICA Y FINANCIAMIENTO EXTERNO
SEGUNDO INFORME DE AVANCE: GUA METODOLGICA PARA LA PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROGRAMAS
Presentado por el Instituto IDEA International
Versin Final 04 de diciembre 2009 ii TABLA DE MATERIAS
AGRADECIMIENTOS..............................................................................................................III LISTA DE SIGLAS ..................................................................................................................... IV
I. CONTEXTO Y OBJETIVOS.............................................................................................. 1
II. MARCO CONCEPTUAL DE LA MPEP........................................................................... 4 2.1. ENFOQUE DE GESTIN PARA RESULTADOS DE DESARROLLO EN EL SECTOR PBLICO4 2.2. DEFINICIN DE CONCEPTOS CLAVE......................................................................... 10 2.4. METODOLOGA DEL MARCO LGICO DE PROGRAMA Y DE PROYECTO...................... 18
III. METODOLOGA DE PREPARACION Y EVALUACION DE PROGRAMA........... 30 3.1. MDULO DE PREPARACIN DE PROGRAMA............................................................... 31 FASE 1: CONFORMACIN DEL COMIT DE PREPARACIN DEL PROGRAMA............... 31 FASE 2: IDENTIFICACIN DEL PROGRAMA.................................................................. 32 FASE 3: IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE LAS ACCIONES ESTRATEGICAS DE INVERSION Y DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA........................................ 39 FASE 4: ELABORACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA........................................ 47 3.2. MDULO DE EVALUACIN EX-ANTE DE PROGRAMA................................................. 56 FASE 5: ORGANIZACIN DEL COMIT DE EVALUACIN DE PROGRAMA .................... 58 FASE 6: PREEVALUACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA ................................... 60 FASE 7: ANLISIS MULTICRITERIO PARA LA EVALUACIN DEL DISEO DEL PROGRAMA................................................................................................... 62 FASE 8: DICTAMEN DE PROGRAMA ........................................................................... 68 FASE 9: FINALIZACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA ........................................ 69 3.3. SNTESIS DE LA METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROGRAMA.... 70
ANEXO 1: PREPARACIN DE LA MATRIZ MULTICRITERIO.................................... 73 ANEXO 2: ETAPAS DE LA IDENTIFICACIN DE PROBLEMA Y ALTERNATIVAS DE SOLUCION Y DEL DISENO DEL MARCO LOGICO.................................................................................................. 74 ANEXO 3: ELABORACIN DE LA MATRIZ DE MARCO LGICO.............................. 82 ANEXO 4: EJEMPLO PRCTICO APLICADO AL SECTOR EDUCACION................. 86 ANEXO 5: FICHA RESUMEN DEL PROGRAMA............................................................. 144 ANEXO 6: COMPONENTES DEL DIAGNSTICO DE UN PROGRAMA.................. 145
iii AGRADECIMIENTOS
El Instituto IDEA International quisiera iniciar el presente documento agradeciendo a las personas que de una u otra manera contribuyeron a la realizacin del mismo. En primer lugar a Javier Fernndez Vargas, Viceministro de Inversin Pblica y Financiamiento Externo y Harley Rodrguez Tllez, Director General de Gestin del Financiamiento Externo, Programacin y Preinversin, quienes nos han brindado su confianza para la realizacin de este trabajo. Tambin, nuestro agradecimiento a Javier Miranda Vargas, Jefe de Unidad Normas, Capacitacin y Registros de la Direccin General de Gestin del Financiamiento Externo, Programacin y Preinversin del VIPFE; y a Oscar Angulo, Flix Tarifa, Beatriz Ascarrunz y Beatriz Aliaga de la Direccin General de Planificacin del Viceministerio de Planificacin y Coordinacin, quienes han participado activamente con sus orientaciones y sugerencias en la optimizacin de este documento. Igualmente, agradecemos su gran colaboracin a todas las otras personas tanto en el MPD y Ministerios Sectoriales involucrados de alguna manera en este trabajo.
Sin su valiosa participacin y colaboracin, este trabajo no tendra ningn valor. A todos Ustedes estimados colegas Muchas Gracias!
iv LISTA DE SIGLAS
AEI : Accin Estratgica de Inversin AI : Actividad Institucional CAEP : Costo Anual Equivalente Privado CAES : Costo Anual Equivalente Social IDEA : Instituto para el Desarrollo en Economa y Administracin GpR : Gestin por Resultados o Gestin para Resultados GpRD : Gestin para Resultados de Desarrollo GM-PSD : Gua Metodolgica para la Formulario de Planes Sectoriales de Desarrollo GM-PEP : Gua Metodolgica para la Preparacin y Evaluacin de Programas ML : Marco Lgico MML : Metodologa de Marco Lgico PND : Plan Nacional de Desarrollo MPD : Ministerio de Planificacin del Desarrollo MPEP : Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Programa PEI : Plan Estratgico Institucional PED : Plan Estratgico Departamental PEM : Plan Estratgico Municipal PGN : Presupuesto General de la Nacin PbR : Presupuesto basado en Resultados POA : Plan Operativo Anual PSD : Plan Sectorial de Desarrollo SGF : Sistema de Gerencia de Proyecto SIGMA : Sistema Integrado de Gestin y Modernizacin Administrativa SIIF : Sistema Integrado de Informacin Financiera SISER : Sistema de Seguimiento de Resultados SISIN : Sistema de Informacin sobre Inversiones SISPLAN : Sistema Nacional de Planificacin SISFIN : Sistema de Informacin de Financiamiento Externo SNIP : Sistema nacional de Inversin Pblica TdR : Trminos de Referencia TIRP : Tasa Interno de Rendimiento Privado TIRS : Tasa Interno de Rendimiento Social VACS : Valor Actual de los Costos Sociales VACP : Valor Actual de los Costos Privados VANP : Valor Actual Neto Privado VANS : Valor Actual Neto Socioeconmico VIPFE : Viceministerio de Inversin Pblica y Financiamiento Externo 1 I. CONTEXTO Y OBJETIVOS
La nueva visin del desarrollo
Bolivia ha transitado hacia un Estado Plurinacional, ingresado as a una nueva era de gobernabilidad al haber aprobado en referndum nacional el 25 de enero del 2009, la nueva constitucin poltica del Estado. Esta nueva constitucin, fija las bases del nuevo Estado boliviano y gua la integracin y las relaciones entre los gobiernos y la poblacin en un marco basado en el respeto e igualdad entre todos, con principios de soberana, dignidad, complementariedad, solidaridad, armona y equidad en la distribucin y redistribucin del producto social, donde predomine la bsqueda del vivir bien 1 .
El Gobierno de Bolivia ha emprendido un proceso profundo de cambios en la visin estratgica de sus polticas pblicas, el pas basar as su desarrollo futuro en una visin estratgica de desarrollo basado en el Vivir Bien. Esta visin ha sido plasmada en el Plan Nacional de Desarrollo 2006-2011 (PND), que se basa en cuatro pilares fundamentales: 1) Bolivia Digna, 2) Bolivia Democrtica, 3) Bolivia Productiva y 4) Bolivia Soberana. El PND se aprob por Decreto Supremo el 12 de septiembre del 2006, decreto que le dio carcter de obligatoriedad a su cumplimiento por parte de los actores gubernamentales nacionales, departamentales, municipales y comunitarios.
De esta manera, se espera revertir una tendencia histrica de exclusin social y construir un Estado pluricultural y comunitario que permita el empoderamiento de los movimientos sociales y pueblos indgenas emergentes 2 . De esta manera la nueva visin estratgica del Gobierno de Bolivia busca lograr la convivencia equilibrada y la complementariedad con equidad de las Cuatro Economas (la Estatal, la Comunitaria, la Mixta y la Privada).
Antecedentes
En materia de planificacin de la inversin pblica, el Ministerio de Planificacin del Desarrollo (MPD), a travs del Viceministerio de Inversin Pblica y Financiamiento Externo (VIPFE) emprendi un proceso de cambios en materia normativa, reglamentaria y tcnica para regular los procesos de preparacin, evaluacin y ejecucin de los proyectos de inversin pblica, con los cuales pueda priorizar la asignacin de recursos del Estado a los proyectos de mayor beneficio econmico y social 3 . Este conjunto de normas, instrumentos y procedimientos es lo que conformaban el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
1 Extrado del Prembulo de la Nueva Constitucin Poltica del Estado 2 Extrado del Plan Nacional de Desarrollo 2006 2011. Bolivia Digna, Soberana, Productiva y Democrtica para vivir bien 3 Segn diagnsticos de visitas ministeriales realizadas durante el actual gobierno para evaluar la ejecucin presupuestaria, se ha llegado a la conclusin que esta normativa retrasa o dificulta la aprobacin de los proyectos. 2 Sin embargo, el alineamiento integral que propone el PND y el alcance de sus objetivos, implica cambios significativos en el enfoque actual, el cual se basa en la asignacin de los recursos por proyecto, en ejercicios presupuestarios anuales (POA). Este enfoque representa un vaco, ya que no se puede valorar si existe un correcto alineamiento o articulacin entre los proyectos de inversin y los objetivos nacionales de desarrollo. No existe todava una arquitectura de programas por sector que articule de manera clara y coherente las actividades institucionales de suministro regular de bienes y servicios pblicos, los proyectos de inversin y las acciones estratgicas de inversin a mediano plazo. Eso tambin se traduce en un presupuesto operacional (que financia las actividades institucionales) ms o menos articulado con el presupuesto de desarrollo (que financia los proyectos y las acciones estratgicas de inversin). Adems, la perspectiva de presupuestacin plurianual que permitir armar y llevar a cabo programas con resultados a mediano plazo es muy reciente.
Si bien un enfoque ms estratgico de planificacin (Ley 1178) por programas y presupuesto plurianual, se enmarca en el Sistema Nacional de Planificacin de Bolivia, en trminos operativos este enfoque requiere de instrumentos articuladores de la accin de poltica pblica contenida en el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Actualmente, solo se cuenta con metodologas de preparacin y evaluacin de proyectos y no de programas de inversin. Por consiguiente, no es posible medir el desempeo en la cadena de resultados de la accin gubernamental enmarcada en el PND ya que es difcil cuantificar la contribucin de los proyectos aisladamente.
La ausencia de una metodologa que permita la preparacin y evaluacin ex ante de programas sectoriales por parte del MPD, conlleva entonces a que todos los proyectos que se presentan cada ao a concurso de recursos pblicos, pueden ser aprobados por el cumplimiento de sus criterios tcnicos (VAN, anlisis costo beneficio, etc.) sin evaluar si estos contribuyen realmente a objetivos y metas nacionales y sectoriales de desarrollo.
El hecho de que no exista un proceso formal institucionalizado de preparacin y evaluacin ex ante de programas sectoriales que apoye la toma de decisiones, es una situacin que resulta incongruente, debido a que estos mismos programas debern ser evaluados durante su ejecucin y ex post con el fin de verificar el alcance de los objetivos nacionales y sectoriales de desarrollo por la ejecucin de la accin de poltica pblica.
El MPD tiene la alta responsabilidad de orientar, coordinar, normar y reglamentar el ejercicio de la funcin de planificacin y la evaluacin de las acciones de poltica pblica. Por esta razn, ha tenido una particular preocupacin de dotarse de instrumentos de planificacin y evaluacin mas completos, integrados y coherentes como el Plan Nacional de Desarrollo, la Gua Metodolgica para la Formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD), la presente Gua Metodolgica para la Preparacin y Evaluacin de Programas (GM-PEP) y una Metodologa de Monitoreo y 3 Evaluacin de Programas (ambas en preparacin) y deber igualmente dar los lineamientos para que los Planes Estratgicos Institucionales (PEI), Departamentales (PED) y Municipales (PEM) se articulen con las polticas sectoriales para lograr los resultados previstos de desarrollo nacional y puedan integrarse en ejercicios presupuestarios plurianuales. Estos niveles integran el Sistema Nacional de Planificacin.
Objetivos de la Gua
La presente GM-PEP permitir iniciar un proceso de perfeccionamiento continuo de metodologas para preparar y evaluar programas sectoriales que permitan proveer de informacin de calidad para las decisiones sectoriales y de inversin que debe tomar El Estado en el Sistema de Planificacin Integral Estatal (SPEI) que se est implementando, por lo que esta metodologa debera convertirse en la base del Sistema de Panificacin del Estado Boliviano.
El objetivo de la gua es presentar una metodologa de preparacin y evaluacin ex ante de programas sectoriales 4 de acuerdo a lo establecido por las Normas Bsicas del Sistema Nacional de Inversin Pblica y el Reglamento Bsico de Preinversin en el marco del PND.
Adems de la presente seccin introductoria, la gua incluye la presentacin de: Un marco conceptual de la MPEP para presentar de manera clara los conceptos clave, especialmente para hacer la diferencia entre el diseo de programa y de proyecto; El modulo de preparacin de programa elaborado a nivel de la entidad promotora (ministerio, prefectura, instituto descentralizado, etc.); El mdulo de evaluacin ex ante de programa llevado a cabo a nivel del VIPFE.
4 Aun si los Trminos de referencia del mandato de formulacin de la metodologa no incluyen una perspectiva sub- regional, se puede adaptar la metodologa a este nivel, substituyendo el nivel nacional central por el nivel sub-regional. 4 II. MARCO CONCEPTUAL DE LA MPEP
Antes de presentar la metodologa de preparacin y evaluacin ex ante de programa es pertinente exponer el marco conceptual en el cual se basa la metodologa. El enfoque de gestin por resultados de programa, el cual es la base conceptual de esta metodologa, implica clarificar y articular una serie de conceptos clave. No obstante, es importante subrayar que no hay una concepcin nica de estos conceptos innovadores, los cuales pueden variar segn el pas o entidad. Sin embargo, es bueno aclarar las definiciones utilizadas para tener un entendimiento comn entre todos los actores y una apropiacin de dichos conceptos. La metodologa propuesta se basa en 1) definiciones y prcticas que emergen de la experiencia de varios pases; 2) del contexto actual de la gestin pblica en Bolivia. La presente seccin propone una serie de conceptos y definiciones, incluyendo: Del enfoque moderno de gestin en el sector publico para resultados de desarrollo; De varios conceptos clave; De la articulacin de varias herramientas de planificacin estratgica; De la metodologa del marco lgico de programa y de proyecto.
2.1. ENFOQUE DE GESTIN PARA RESULTADOS DE DESARROLLO EN EL SECTOR PBLICO
Como se mencion anteriormente, la implementacin de la gestin por programa y proyectos en un enfoque de Gestin para Resultados representa un cambio de cultura organizacional enfocado al alcance de resultados concretos y sostenibles. Este enfoque, implica entonces una definicin de resultado, ms all de aquellos logrados por la implementacin de proyectos: productos o resultados a corto plazo, ampliando esta visin a resultados a mediano plazo (efectos) y largo plazo (impactos).
El enfoque de la Gestin para Resultados de Desarrollo (GpRD), provee una serie de lineamientos y herramientas y da una visin sistmica del concepto de resultado. Este enfoque servir entonces de marco conceptual para la preparacin y evaluacin de programas, dando el mbito sistmico de resultado el cual se completa con la secuencia presentada en la figura 1.
5 Nacin (PND) Figura 1: Secuencia programtica de accin pblica en la GpRD
en donde se obtienen resultados que se declinan en tres categoras (cuadro 1):
Cuadro 1: Categoras de resultados Categora de resultados Productos Efectos Impactos Definicin Bienes y servicios pblicos generados por las AI, AEI y proyectos mediante la ejecucin de una serie de actividades que consumen recursos (insumos) Acceso, uso y consecuencias directas derivadas de la utilizacin de los productos por los beneficiarios Cambios o mejoras finales en trminos de bienestar y desarrollo como consecuencia del uso de los productos por los beneficiarios Horizonte temporal Corto plazo Mediano plazo Largo plazo Punto de vista considerado Del proveedor de los bienes y servicios pblicos De los usuarios directos de los bienes y servicios pblicos De los usuarios de los bienes y servicios pblicos as como sus hogares y comunidades Foco de resultado Oferta de bienes y servicios pblicos en cantidad y calidad a grupos meta bien definidos Cobertura de los grupos meta (acceso) Uso por los grupos meta del bien o servicio pblico Cambios directos en el comportamiento o en la situacin de los usuarios a consecuencia del uso del bien o servicio pblico Satisfaccin de los usuarios frente al servicio pblico Mejoramiento de las condiciones de vida en todas sus dimensiones y a varios niveles (individuo, hogar, comunidad), sector de la economa.
Esta secuencia permite vincular los resultados desde el nivel operativo (actividad institucional, proyecto, accin estratgica de inversin) hasta el nivel estratgico nacional (PND), pudindose adems vincular la inversin pblica (presupuesto) con el alcance de objetivos nacionales de desarrollo. A continuacin, se presentan los conceptos y principios bsicos sobre la Gestin para Resultados, enfoque propuesto como marco conceptual para la realizacin de la Metodologa de Preparacin y Evaluacin de programas (MPEP). Sector (Plan sectorial) Polticas Actividades institucionales (AI)
Proyectos
Acciones estratgicas de inversin (AEI) Programas 6
La Gestin para Resultados de Desarrollo
Definicin 5
La Gestin para Resultados (GpR) es un marco conceptual cuya funcin es la de facilitar a las organizaciones pblicas la direccin efectiva e integrada de su proceso de creacin de valor pblico, a fin de optimizarlo asegurando la mxima eficacia, eficiencia y efectividad de su desempeo, la consecucin de los objetivos de gobierno y la mejora continua de sus instituciones.
La GpR est caracterizada por: - una estrategia en la que se definen los resultados esperados por un organismo pblico en cuanto al cambio social y a la produccin de bienes y servicios; - una cultura y un instrumental de gestin orientados a mejorar la eficacia y eficiencia en el uso de los recursos del Estado para mejorar los resultados del desempeo de las organizaciones y funcionarios pblicos; - sistemas de informacin que permitan monitorear la accin pblica, informar a la ciudadana e identificar y evaluar el aporte realizado; - promocin de la calidad de los servicios prestados a los ciudadanos a travs de un proceso de mejoramiento contino.
El objetivo general de la GpR en el sector pblico es generar capacidad en sus organizaciones para que logren, mediante la gestin del proceso de creacin de valor pblico 6 , los resultados consignados en los objetivos del PND y los programas derivados del mismo. Por su parte, los objetivos especficos de la GpR son: 1. Ofrecer a los responsables de la administracin pblica la informacin y el conocimiento que les permita controlar y optimizar el proceso de creacin de valor pblico, a fin de alcanzar el mejor resultado posible respecto a lo que se espera de la accin del gobierno;
5 Modelo Abierto de Gestin para Resultados en el Sector Pblico, BID-CLAD, 2007. 6 El Valor pblico se crea cuando se generan las condiciones orientadas a que todos los miembros de la sociedad disfruten de oportunidades para mejorar sus condiciones de vida, de empleo y bienestar, y garantizar el acceso a dichas oportunidades; es decir, cuando se aportan respuestas efectivas y tiles a las necesidades o demandas presentes y futuras de la poblacin. El valor pblico (Moore 1995) se crea cuando se realizan actividades capaces de aportar respuestas efectivas y tiles a necesidades o demandas que: i) sean polticamente deseables como consecuencia de un proceso de legitimacin democrtica; ii) su propiedad sea colectiva, caracterizando as su naturaleza pblica; iii) requieran la generacin de cambios sociales (resultados) que modifiquen ciertos aspectos del conjunto de la sociedad o de algunos grupos especficos reconocidos como destinatarios legtimos de bienes pblicos.
7 2. Contribuir a mejorar la capacidad de las autoridades y de los organismos pblicos, para que de forma documentada y amplia puedan rendir cuentas y as permitir que la ciudadana y las instancias de control correspondientes puedan evaluar los resultados de su gestin; y, 3. Apoyar la modernizacin de la gestin pblica y la evaluacin de su desempeo, con la correspondiente administracin de incentivos.
Estos objetivos conllevan la integracin de diversos conceptos y herramientas administrativas como el control de gestin, la direccin por objetivos, la gestin estratgica, la gestin del desempeo, la evaluacin y el monitoreo, y la medicin de los resultados. Se trata, por tanto, de un enfoque de gestin poltica y gerencial cuyo eje son los resultados que el gobierno legtimamente desea lograr (figura 2).
Figura 2: Marco global de la GpRD
Dimensiones de la GpR
La GpR comporta una serie de aspectos desde las pticas de su definicin y de su prctica que involucran las siguientes dimensiones. Es un marco conceptual de gestin organizativa, pblica o privada, en el que el factor resultado, aplicado a todo el proceso de gestin, se convierte en la referencia clave. Es un marco de adquisicin de responsabilidad de la gestin a travs de la vinculacin de los directivos al resultado obtenido.
I NSUMOS
ACTIVI IDADES
PRODUCTOS
EFECTOS
IMPACTOS
Gestin para Resultados de Desarrollo
Metodologas
innovadoras, Herramientas adaptadas y Sistemas de Informacin
Tr ansferencia de conocimientos
y
cambio de comportamiento
Implementacin
Result ado s
Polticas
pblicas, Program as
y Pro yectos
Objetivos de Desarrollo y Metas
F O R T A L E C I M I E N T O
I N S T I T U C I O N A L
M E J O R A R
L A
G E S T I O N
P U B L I C A
8 Es un marco de referencia capaz de integrar los distintos componentes del proceso de gestin ya que se propone interconectarlos para optimizar su funcionamiento. Finalmente, y especialmente en el mbito del sector pblico, la GpR se presenta como una propuesta de cultura organizativa, directiva y de gestin, a travs de la cual se pone nfasis en los resultados y no en los procesos y procedimientos.
La GpR permite y facilita a los servidores pblicos contar con un mejor conocimiento y mayor capacidad de anlisis, diseo de alternativas y toma de decisiones para que logren los mejores resultados posibles, de acuerdo con los objetivos fijados.
Vnculo entre GpR y Presupuesto
La elaboracin del PND junto con el diseo del Presupuesto General de la Nacin (PGN) son las piezas clave de la creacin de valor pblico en el mbito de gobierno. En el PGN se definen los recursos con que las instituciones pblicas contarn para la produccin de bienes y servicios, por tanto, representa la concrecin del PND, sus polticas y sus programas. De la articulacin del PND y sus programas con el PGN depende en gran medida el xito de la GpR.
Para avanzar slidamente en la institucionalizacin de la GpR es necesario contar con un Presupuesto basado en Resultados (PbR). No es posible consolidar una GpR sin un PbR, y viceversa: - La creacin de valor pblico se facilita cuando su gobierno toma en cuenta los resultados alcanzados con las polticas, programas y el gasto pblico, y es precisamente del PbR del que se obtiene informacin vital sobre las actividades realizadas, el gasto vinculado a estas, los resultados obtenidos y sus relaciones con los objetivos estratgicos establecidos. - El xito del PbR requiere de la capacidad estratgica para definir objetivos, del liderazgo poltico y gerencial que permita disear e implementar estrategias orientadas hacia el cambio, y de una capacidad de evaluacin que permita valorar con objetividad los logros alcanzados; es decir, el PbR depende no slo de reformas de presupuestacin, sino tambin de cambios fundamentales en la gestin pblica.
La implementacin de un enfoque de inversin por programas, representa una accin fundamental para avanzar hacia el PbR y por ende hacia la GpR. Es igualmente un avance hacia la elaboracin de presupuestos plurianuales, tambin conocido como presupuesto por objetivos sectoriales. La evolucin hacia una planificacin de la inversin pblica por programas se traduce en la adopcin de una visin ms sistmica de la accin gubernamental, en donde la asignacin de los recursos se realiza en funcin de resultados a corto, mediano y largo plazo, lo que alinea la accin gubernamental (sectores, programas y proyectos) con los objetivos del PND. 9
El enfoque por Programa
La nueva visin del desarrollo del Gobierno de Bolivia, requiere para su implementacin instaurar una cultura de medicin del desempeo, con un sistema de indicadores de resultado (productos, efectos e impactos), con el cual se pueda, por un lado, verificar la coherencia entre las acciones concretas de inversin (proyectos) con los objetivos nacionales de desarrollo (PND), y por el otro, relacionar la inversin pblica con los resultados alcanzados.
El sistema actual de inversin pblica en Bolivia ha logrado, importantes avances en materia de planificacin estratgica y de la inversin (a nivel de proyectos). Sin embargo, para poder medir correctamente la eficiencia del gasto, es necesaria una metodologa adecuada de preparacin y evaluacin de programas con el fin de que los sectores puedan asignar recursos eficientemente (por programa), y que permita cuantificar convenientemente como se van generando beneficios (efectos o resultados a mediano plazo) socio-econmicos en el marco de los objetivos del PND.
La figura 3 ilustra como la implementacin del enfoque por programa, permite dar una visin sistemtica integral a las iniciativas de inversin pblica.
Figura 3: Esquema de alineamiento de la cadena de Resultados
Indicadores y Metas
Cadena de resultados I M P L E M E N T A C I O N
Impactos Efectos Productos Actividades Insumos Sectores Programas Actividades Institucionales, Proyectos y Acciones Estratgicas de Inversin R E S U L T A D O S
10
2.2. DEFINICIN DE CONCEPTOS CLAVE
A continuacin, y para fines de proponer a todos los actores involucrados en la preparacin y evaluacin de programas de una conceptualizacin comn de los trminos ms relevantes de planificacin pblica, se definen conceptos claves para la aplicacin de la MPEP. Es importante subrayar que no existe en la literatura una definicin nica de los trminos presentados. Esta falta de claridad y de visin comn representa un desafo en trminos de entendimiento de la estructura de las actividades del sector pblico y para la articulacin entre los diferentes niveles de planificacin y programacin.
Estrategia
La estrategia se refiere a las grandes orientaciones, en una escala macro o gubernamental y para un horizonte temporal de largo plazo, que permitir el logro de la visin de desarrollo del sector en funcin del cambio social.
Poltica
Es una directiva, un curso de accin que involucra al conjunto de actores sociales e instituciones, para contribuir al desarrollo nacional, sectorial, departamental, regional, municipal e indgena comunitario campesino.
Sector
Es un mbito o campo especfico del desarrollo nacional que agrupa, de forma dinmica e integral, acciones afines de entidades pblicas especializadas, privadas, comunitarias y sociales organizadas a nivel nacional y subnacional (departamento, regin, municipio, comunidad), en torno a objetivos estratgicos especficos que contribuyen a una dimensin del vivir bien.
Programa
Un programa es un conjunto articulado y sinrgico de acciones de poltica pblica que se realizan a travs de actividades institucionales, acciones estratgicas de inversin y proyectos administrados de manera coordinada para obtener propsitos comunes que deben contribuir al alcance de uno o ms objetivos nacionales, sectoriales, y/o sub-nacionales (figura 4) a travs de un propsito comn. Este propsito comn se traduce en uno o ms resultados a mediano plazo que se caracterizan por indicadores de efectos. 11 Figura 4: Arquitectura de programa
La coherencia de un programa se refleja tambin a nivel de su presupuesto en el sentido que el presupuesto operativo para financiar las actividades institucionales debe articularse con el presupuesto de inversin correspondiente a los proyectos y actividades estratgicas de inversin. 7
Para programas de mayor importancia se puede incluir un nivel intermedio de desagregacin que se llama sub-programas. Cada sub-programa puede incluir AI/AEI/proyectos, o sea estos sub- programas siguen la lgica de programa.
La duracin de un programa depender de sus objetivos y metas a alcanzar en un periodo determinado (PND, PSD y programacin plurianual) y del nivel de alcance de los objetivos del sector al que contribuye. En general, un programa se inscribe en un horizonte temporal de mediano plazo. Esto implica que debe poder evaluarse peridicamente para determinar si debe continuar, ser modificado o cancelado.
Actividad institucional
Una Actividad Institucional (AI) es un conjunto de tareas administrativas y logsticas relacionadas a la entrega de un bien o servicio pblico, a la poblacin, o a grupos meta. Estas actividades se traducen en todos los gastos corrientes vinculados a la ejecucin del programa y corresponden al presupuesto operativo o de funcionamiento. Un ejemplo de AI seria un servicio de atencin mdica
7 Si no es el caso, eso podra generar problemas. Un caso comn es la construccin de infraestructuras (inversin) sin previsin adecuada de gastos de operacin y de mantenimiento de tal modo que la infraestrutura se deteriora rpidamente y se vuelve no funcional.
Programa 1.1 Proyecto 1.1.1 Proyecto 1.1.2 Accin estratgica de inversin 1.1.2 Actividad institucional 1.1.1 Proyecto 1.1.3 12 ambulatoria de un hospital, o sea una actividad que se ejecuta de manera permanente, por lo que se inscribe en un horizonte temporal de largo plazo.
Proyecto
Un proyecto es un conjunto de actividades temporales realizadas con el fin de proporcionar un producto nico que corresponde a una inversin. Este producto de la inversin permite contribuir al alcance de los objetivos del programa al que pertenece a travs del aumento de la capacidad del programa a ofrecer bienes y servicios pblicos por actividades institucionales. Se inscribe en un horizonte temporal de corto plazo ya que tiene un ciclo de vida finito, con frecuencia entre 3 - 5 aos.
El producto principal de un proyecto se traduce en un bien o servicio nico que ser utilizado por una o ms actividades institucionales para que pueda as mismo: 1) Alcanzar una cobertura ms grande del grupo meta; 2) Ofrecer ms servicios a este grupo; 3) Ofrecer servicios de mejor calidad (por ejemplo, usando tecnologas modernas).
Un ejemplo de proyecto seria la construccin de un acueducto. Se trata de una accin que se inscribe en un horizonte de corto plazo y que entregar un producto nico que permitir mejorar el suministro de agua potable (AI) a la poblacin meta.
Accin Estratgica de Inversin (AEI)
Una accin estratgica de inversin es un conjunto de tareas realizadas por una institucin pblica nacional y/o sub-nacional que surge de la necesidad de mejorar de manera recurrente la entrega de unos bienes o servicios pblicos. Una AEI se inscribe en un horizonte temporal de mediano plazo. Un ejemplo de AEI seria la capacitacin de docentes de enseanza primaria. Se trata de una actividad de horizonte temporal de mediano plazo que busca mejorar (en cantidad y calidad) la capacidad humana de ofrecer servicios pblicos de educacin
El total del presupuesto de proyectos y AEI para un programa dado corresponde al presupuesto de inversin.
Un desafo importante debiera ser como establecer la arquitectura de programa, a saber, como agrupar actividades institucionales (AI), proyectos y acciones estratgicas de inversin (AEI) dentro de un programa dado. El enfoque debera ser el de agrupar los que comparten un propsito general. De manera prctica, dichas actividades y proyectos incluyen actividades similares o complementarias que contribuyen al mismo objetivo global en trminos de resultado (efecto o impacto) sobre el 13 mismo grupo meta o grupos metas con una problemtica comn. Ejemplos seran respectivamente a) un programa de apoyo a productores agrcolas que incluye una AI de remuneracin y movilizacin de los extensionistas agrcola, un proyecto de pistas rurales y una AEI de apoyo a instituciones de microcrdito para fomentar prestamos adaptados al sector agropecuario y b) un programa de prevencin y diagnstico del VIH que incluye una AI de remuneracin y movilizacin de agentes de salud primaria que informan y educan a transportistas, jvenes, prostitutas, etc., un proyecto de distribucin de equipos de diagnstico del VIH en centros de salud maternal e infantil y una AEI de negociacin de compra de condones sin marca a precio reducido. Es importante subrayar que no todos los programas tienen los tres tipos de componentes, o sea AI, AEI y proyectos y que el nmero de cada tipo de componente podra cambiar entre programas.
En trminos institucionales, un programa se ubica generalmente a nivel de una direccin de la entidad promotora (ministerio, prefectura, instituto descentralizado, etc.). En cuanto a acciones estratgicas de inversin o proyectos, se debe distinguir el rol de supervisin y el rol de ejecucin. La supervisin se hace generalmente a nivel de una direccin o unidad dentro de la entidad promotora, mientras que la ejecucin la realizan otros organismos pblicos (por ejemplo, fondos, municipios), empresas privadas u ONG.
La figura 5 ilustra un organigrama sectorial tipo de un ministerio sectorial y la ubicacin de programas, actividades institucionales, proyectos y acciones estratgicas de inversin dentro del mismo. Esta estructura permite entre otras cosas agregar presupuestos y alinear resultados y la contribucin de los mismos a los objetivos.
14 Figura 5: Ejemplo de jerarquizacin de Programa, Actividad Institucional, Proyecto y Accin Estratgica de Inversin dentro de un ministerio sectorial y vnculos con los objetivos nacionales y sectoriales
Departamento 1
Nivel del sector (Incluyendo todos los actores)
Objetivos sectoriales OBJETIVOS ESTRATEGICOS DEL PLAN NACIONAL DE DESARROLLO Polticas Nacionales Polticas Sectoriales (Ejes Estratgicos) Objetivo n o 1 Objetivo n o 2 Objetivo n o Objetivo n o N Departamento X Programa 1.1 Proyecto 1.1.1 Proyecto 1.1.2 Accin estratgica de inversin 1.1.2 Actividad institucional 1.1.1 Proyecto 1.1.3 Entidad ejecutora nacional/subnacional (ej. Ministerio) 15 2.3. ARTICULACIN DE HERRAMIENTAS DE PLANIFICACION ESTRATEGICA
El desarrollo de la Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Programas requerir de una serie de herramientas de GpR, incluyendo herramientas de planificacin estratgica, de programacin y de presupuestacin, las cuales estn siendo ampliamente utilizadas por los pases con mayores avances en materia de implementacin de la GpR y que comienzan a ser utilizadas en Bolivia.
La metodologa servir as para alinear las acciones de la inversin pblica con los objetivos de desarrollo plasmados en el PND. Las figuras 6 y 7 muestran la articulacin que se obtendr una vez adoptado el enfoque GpR.
En una primera etapa, las herramientas de planificacin estratgica permiten estructurar lo que se quiere obtener en trminos de situacin deseada en el futuro (objetivos, indicadores de desempeo, metas) y proporcionan las grandes lneas de cmo obtener los resultados esperados a travs de las polticas y estrategias (figura 6): 1) El Plan Nacional de Desarrollo define reas estratgicas de resultados deseados (en ingls Key Result Areas), objetivos nacionales y dan los lineamientos para las acciones a nivel nacional a travs de la definicin de sectores de accin, de polticas y estrategias claves. Tambin la planificacin estratgica incluye la definicin de indicadores de desempeo y de metas. Generalmente, el PND es el documento de referencia que enmarca todas las acciones mayores del sector pblico. 2) Los planes sectoriales de desarrollo (PSD) se alinean con el PND en el sentido que los objetivos sectoriales deberan contribuir al alcance de los objetivos nacionales. De la misma manera, las polticas y estrategias definidas en los PSD deberan alinearse con las polticas y estrategias definidas a nivel nacional. Igualmente, a nivel de indicadores de desempeo y metas, el alcance de las metas a nivel sectorial debera mostrar la contribucin al alcance de las metas nacionales. Estos planes definen tambin los roles y responsabilidades de todos los actores del sector (pblico, privado, comunitario, sociedad civil y donantes) de manera coordinada (en ingls se llama Sector Wide Approach o SWAP) 3) En el contexto de la descentralizacin y del sistema de planificacin, las Entidades Territoriales Autnomas (departamentos y municipios) deben tambin elaborar planes estratgicos a mediano plazo que son el Plan Estratgico Departamental (PED) y el Plan Estratgico Municipal (PEM). Al igual que a nivel sectorial, estos planes deberan estar vinculados al PND. 16 Figura 6: Articulacin de herramientas de planificacin estratgica
I Plan estratgico a largo plazo Planes estratgicos nacionales (PND, PAG) Planes sectoriales de desarrollo (PSD)
Visin nacional a largo plazo Objetivos cualitativos Objetivos nacionales Indicadores Objetivos sectoriales Polticas, Estrategias y Programas sectoriales reas clave de resultados Metas Ejes estratgicos Polticas y estrategias claves (ejes) Sectores Indicadores Metas Planes estratgicos de Entidades Territoriales Autnomas (PED, PEM) Objetivos locales Indicadores Metas Estrategias Sectores Planes estratgicos institucionales (PEI) Objetivos institucionales Programas Indicadores Metas Misin Visin nacional a mediano plazo reas clave de resultados Visin sectorial a mediano plazo reas clave de resultados Visin local a mediano plazo Visin de la institucin 17 Figura 7. Articulacin de diferentes herramientas de planificacin estratgica y operativa
a: Este rbol representa la arquitectura de programa. Nota: La actividades institucionales representan gastos de funcionamiento mientras que la mayora de los gastos de proyectos y de las AEI son de inversin (capitalizables). Planes Sectoriales de Desarrollo (PSD) Objetivos sectoriales Polticas y estrategias sectoriales Planes Estratgicos Institucionales (PEI) Objetivos institucionales Programas Misin Matriz de la Estructura Programtica del PND por sector Institucin X Programa a 1 Proyecto 1.1 Proyecto 1.2 Accin estratgica de inversin 1.1 Actividad institucional 1.1 Proyecto 1.3 Institucin Y Programa n Proyecto n.1 Accin estratgica de inversin n.1 Actividad institucional n.1 Proyecto n.2 Presupuesto General de la Nacin Presupuesto de funcionamiento Presupuesto de inversiones Plan de Inversin plurianual
Proyectos
AEIs 18 4) Como pueden haber varias entidades pblicas involucradas a nivel sectorial (tanto a nivel nacional como sub-nacional) es importante la elaboracin de un plan estratgico institucional para cada una de las entidades involucradas en la ejecucin o co-ejecucin de los programas sectoriales (definidas en el PSD), que defina sus objetivos institucionales, su organizacin interna y la asignacin interna de recursos humanos, materiales y financieros que van a permitir alcanzar estos objetivos. La definicin de indicadores de desempeo y de metas es importante a este nivel tambin para poder evaluar el desempeo de la institucin y la contribucin de la institucin al alcance de los objetivos sectoriales a travs de los programas.
La Matriz de la Estructura Programtica del PND por sector es una herramienta que permite establecer los vnculos entre la planificacin estratgica, la programacin y la presupuestacin (figura 8). La estructura programtica es una descomposicin jerrquica orientada al producto entregable por los proyectos y AEI del programa y que define el alcance total del programa, sirviendo adems para facilitar la vinculacin con la planificacin presupuestaria de las dependencias ejecutoras con el Plan Nacional de Desarrollo y los sectores. La estructura programtica deber ser sencilla y facilitar el examen del Presupuesto por Programa. sta herramienta de programacin a mediano plazo presenta para cada rea y sector, las polticas y estrategias, los programas, las AI, las AEI y los proyectos corrientes o contemplados (con o sin financiamiento) para el plazo del PND (2006-2011). La Matriz de Estructura Programtica elaborada por los sectores con el apoyo del Ministerio de Planificacin del Desarrollo se alinea (para un sector dado) con el Plan Sectorial de Desarrollo y los planes estratgicos institucionales.
Con el fin de poder vincular la planificacin estratgica, la programacin y la presupuestacin, la informacin presentada en la Matriz de Estructura Programtica debera tambin incluir las actividades institucionales planeadas dentro de los programas de manera a poder elaborar la arquitectura de programa as como el presupuesto por resultados, es decir, un presupuesto que permite vincular todos los gastos (de funcionamiento y de inversin) al alcance de objetivos sectoriales y nacionales. En este caso, se podra elaborar un presupuesto anual y plurianual por resultados que se llama de manera comn un Marco Presupuestario de Mediano Plazo (MPMP).
2.4. METODOLOGA DEL MARCO LGICO DE PROGRAMA Y DE PROYECTO
La metodologa del Marco Lgico se ha convertido en uno de los componentes clave de la caja de herramientas de la Gestin para Resultados. Esto debido a que su nfasis est centrado en su enfoque por objetivos/resultados, a su orientacin hacia grupos meta, que motiva la participacin y facilita la comunicacin entre las partes interesadas. Por otro lado, facilita y orienta lgicamente las fases del proceso de conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de programas y proyectos, no 19 habiendo hasta los momentos otra metodologa que permita la organizacin y visualizacin del ciclo programa/proyecto de manera integral.
La MML ha demostrado su utilidad para: i) identificar problemas y necesidades en un sector de la sociedad ii) facilitar la seleccin y priorizacin entre programas y proyectos, iii) planificar e implementar proyectos de desarrollo efectivamente, y iv) el seguimiento y evaluacin de programas y proyectos de desarrollo.
La MML se puede utilizar as (al igual que los proyectos) en todas las etapas de la gestin de un programa sectorial: a. Identificacin y valoracin de acciones que contribuyan a la creacin de valor pblico, en el marco de la planeacin nacional, sectorial y de las dependencias y entidades (estructuracin o alineacin estratgica); b. Preparacin del diseo de los programas presupuestarios de manera sistemtica y lgica, con orientacin hacia resultados; c. Valoracin del diseo de los programas presupuestarios (lgica vertical) y su contribucin a objetivos de carcter superior; d. Implementacin de los programas presupuestarios aprobados; y, e. Monitoreo, revisin y evaluacin del progreso y desempeo de los mismos (resultados), con base en informacin objetiva y oportuna.
Ventajas de la MML
Para la fase de preparacin y evaluacin de los programas, la metodologa presenta, entre otras, las siguientes ventajas: 1. Propicia que los involucrados en la gestin del programa presupuestario lleguen a acuerdos acerca de los objetivos, indicadores, metas y riesgos del programa; 2. Provee elementos comunes para el diseo y evaluacin de los programas, por ejemplo, una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y reduce ambigedades. 3. Tendra como punto de partida el anlisis del problema y de los actores que se realizara durante el diseo de los planes sectoriales de desarrollo 8 .
8 En la Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD), propuesta por el Viceministerio de Planificacin y Coordinacin, se plantea como metodologa para la evaluacin de los principales problemas y potencialidades sectoriales el rbol de problemas, e igualmente se realiza la evaluacin de los actores del sector, dos etapas clave de la MML 20 Etapas
La Metodologa contempla un anlisis del problema, el anlisis de los involucrados, actores o interesados, el anlisis de la jerarqua de objetivos y seleccin de una estrategia de implementacin ptima. El resultado final (documento de sntesis) de esta metodologa analtica es la Matriz (el marco lgico), la cual resume lo que el programa/proyecto pretende hacer y cmo, cules son los supuestos claves y cmo los insumos y resultados del programa/proyecto sern monitoreados y evaluados
La Metodologa se divide en dos etapas 9 , las cuales se desarrollan progresivamente y de manera iterativa en las fases de 1) identificacin y de 2) diseo del ciclo de vida del programa/proyecto:
1. Identificacin del problema 10 y alternativas de solucin 11 , en esta etapa se hace el anlisis de la situacin actual (problema o necesidad) para crear una visin de la situacin deseada y seleccionar las estrategias y acciones que se aplicarn para alcanzarla. Se trata bsicamente en la nocin de que los programas son diseados para resolver los problemas a los que se enfrentan los grupos meta o destinatarios (pobres, campesinos, pequeos y medianos empresarios, mujeres, comunidades, etc.), y responder a sus necesidades e intereses. En esta etapa se realiza A) el anlisis de los involucrados, B) el anlisis de problemas (imagen de la realidad), incluyendo los riesgos, C) el anlisis de objetivos (imagen del futuro y de una situacin mejor) y D) el anlisis de alternativas (comparacin de diferentes alternativas en respuesta a una situacin precisa) (figura 8) 12 .
9 Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Serie Manuales. CEPAL. 10 Corresponde a la Etapa 2.1 de la MPEP de Diagnstico del Programa. 11 Corresponde a la Etapa 3.2 de la MPEP de anlisis multicriterios de proyecto/AEI. 12 Se presenta mas detalles sobre cada etapa en el anexo 2. 21 Figura 8: Etapas de la identificacin del problema y alternativas de solucin
1. Identificacin del problema y alternativas de solucin Anlisis de problemas Anlisis de alternativas Anlisis de objetivos
Prdida de reas forestales Inviabili dad econmica Tal a clandesti na Sobreexplotacin forestal Incendios Ampliacin frontera agrcola Deterioro del clima Mayor contami naci n ambiental Fortalecimiento de la economa informal e ilegal Empobreci mi ento de comuni dades Deter ioro de l a calidad de vida Ausencia de empresas forestales Fal ta recursos para control de incendios Comunidades no Sensibi lizadas Insostenibili dad ambiental Causas Efectos Las comunidades no cuidan el bosque Tcnicas agrcol as inefici entes
Prdida de reas forestales Inviabil idad econmi ca Tal a cl andesti na Sobreexplotacin forestal Incendios Ampliacin frontera agrcola Deterioro del clima Mayor contaminaci n ambiental Fortal ecimiento de l a economa informal e il egal Empobrecimiento de comunidades Deterioro de la calidad de vida Ausenci a de empresas forestales Fal ta recursos para control de incendios Comuni dades no Sensibil izadas Insostenibili dad ambiental Causas Efectos Las comunidades no cuidan el bosque Tcnicas agrcolas ineficient es Anlisis de involucrados Nombre del programa: Cdigo del programa: Nombre de la AI y proyecto: Cdigo de la AI/proyecto: Pe so inicial Puntaje ponderado %del punt aje mximo posible Peso alternativo Puntaje ponderado %del puntaje mximo posible Criterios ge nerales Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa Cobertura del grupo meta Cobertura territorial Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) Efecto positivo sobr e el gnero Creacin de empleos directos no o poco calificados Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente Nivel de par ticipacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI Sostenibilidad Efectos de sinergia con otras intervenciones Puntaje mediano criterios generales 0,0 5 0% 0 ,0 0,0 60% 0,0 0,0 Criterios especficos al sector Rentabilidad financiera Rentabilidad econmica Criterio 3 Criterio 4 Criterio 5 Criterio 6 Criterio 7 Puntaje mediano criterios especficos 0 5 0% 0 ,0 0,0 40% 0,0 0,0 Puntaje me diano AI/proyecto 0,0 0 ,0 0,0 0,0 0,0 A4: Matriz multicriterio de evaluac ion de AI/proyecto Criterio Puntaje Justificacin del puntaje Ece nario inicial Ecenario alternativo A B C D Seleccin de las alternativas ptimas E 3 2 1 Percepcion e Intereses Involucrados 3 2 1 Percepcion e Intereses Involucrados
Una metodologa complementaria al anlisis de problema para conducir un diagnstico es el mtodo de Fuerzas, Oportunidades, Debilidades y Amenazas (FODA) (tambin conocida bajo su acrnimo ingles SWOT). Este mtodo analiza factores negativos, pero tambin factores positivos. Adems establece una diferencia til entre los factores internos (o endgenos) y los factores externos (o exgenos) (figura 9).
Figura 9: Componentes del mtodo FODA
Factores internos Factores externos
Positivo
Fuerzas
Oportunidades
Negativo
Debilidades
Amenazas
22
2. La etapa de diseo, en la que la idea del programa se convierte en un plan operativo prctico para la preparacin, la planificacin, la ejecucin, el monitoreo y la evaluacin. En esta etapa se elabora la matriz de marco lgico (ML) 13
14 . Los proyectos, acciones estratgicas de inversin (AEI) y los recursos (a ser administrados al interior de actividades institucionales) son definidos y visualizados en cierto tiempo.
Una Matriz de Marco Lgico tpica posee cuatro columnas y cuatro filas que suministran la siguiente informacin:
Lgica Vertical 1. Fin: objetivo estratgico, de carcter superior (establecido en el PND o programas que emanan de ste), al cual el programa contribuye de manera significativa, luego de que ste ha estado en funcionamiento durante algn tiempo; 2. Propsito: resultado o efecto logrado en la poblacin beneficiaria cuando el programa va logrando sus objetivos; 3. Componentes: productos (bienes y servicios) proporcionados a la poblacin beneficiaria en el transcurso de la ejecucin del programa; y, 4. Actividades y recursos: agrupacin general de acciones requeridas para producir los componentes y sus necesidades de recursos correspondientes.
Lgica Horizontal 1. Resumen narrativo de los objetivos por cada nivel de la Matriz; 2. Indicadores (permiten medir el avance en el logro de los resultados); 3. Medios de verificacin (fuentes de informacin que sustentan los resultados); y, 4. Supuestos (factores externos que implican riesgos).
Esta estructura de ML (figura 10) es la mayormente empleada y la propuesta por instituciones financieras del desarrollo como el Banco Mundial y el BID. Sin embargo, existen otras variantes que pudiesen contener elementos de mayor claridad y coherencia. Cada pas debe llegar a un acuerdo sobre la variante del Marco Lgico que va adoptar.
13 Corresponde a uno de los componentes de la Fase 4 de la MPEP de elaboracin del Documento de Programa. 14 Se presentan ms detalles sobre cada etapa en el anexo 3. 23 Figura 10: Matriz de Marco Lgico genrica
El marco lgico Resumen narrativo Indicadores (IOV) Medios de verificacin Supuestos FIN EL PORQUE ESTRATEGICO QU Y CUNDO SE MIDE? CMO, DNDE, POR QUIN? SUPOSICIONES ESPECIFICAS PROPSITO EL PORQUE TACTICO QU Y CUNDO SE MIDE? CMO, DNDE, POR QUIN? SUPOSICIONES ESPECIFICAS COMPONENTES QUE HACER? QU Y CUNDO SE MIDE? CMO, DNDE, POR QUIN? SUPOSICIONES ESPECIFICAS ACTIVIDADES Y RECURSOS QUIEN, COMO? CUNTO? CMO, DNDE, POR QUIN? SUPOSICIONES ESPECIFICAS
La correcta preparacin de los ML de programa permitir la obtencin de informacin clave para la evaluacin de los mismos utilizando el mtodo de anlisis multicriterio. Es de notar que se har necesaria la capacitacin (prevista) para la aplicacin de la presente gua, ya que se trata de un mtodo que a pesar de su utilidad, requiere de un proceso de asimilacin por parte de los usuarios.
Marco lgico de programa, proyecto, accin estratgica de inversin y actividad institucional
Se puede adaptar el marco lgico genrico para elaborar un marco lgico a nivel del programa (figuras 11 y 12), de proyecto/AEI (figuras 13 y 14) y de AI (figuras 15 y 16) de tal manera que sean articulados. El ML de programa establece la articulacin entre el nivel de objetivos sectoriales (primera fila) y el nivel de los proyectos, AEI y AI (ltimas dos filas). 24 Figura 11: Marco lgico de programa
Programa: ____________________________________________________ Autor: ________ Fecha: ________ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin del programa en relacin con el objetivo estratgico sectorial especfico al cual el programa contribuye Indicadores de impacto y metas sectoriales
Propsito del programa en trminos de resultados para los grupos metas del programa Indicadores de efectos del programa y metas correspondientes
Componentes del programa: Lista de las AI/Proyectos/AEI del programa Indicadores de los productos principales de las AI/proyectos/AEI del programa y metas correspondientes
Insumos del programa: Lista de las AI/Proyectos/AEI del programa Presupuesto estimado por AI/Proyecto/AEI para el periodo de ejecucin
A continuacin se presenta un ejemplo ilustrativo de marco lgico de programa (figura 12).
25 Figura 12: Ejemplo de Marco lgico de programa
Programa: Educacin primaria Autor: ________ Fecha: ________ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin del programa: Aumentar la proporcin de los jvenes que tiene un nivel de educacin mnimo para vivir bien en el futuro Aumento del nivel promedio de ingreso de la categora de edad (15-20) Disminucin de la tasa de desempleo de la categora de edad (15-20) Disminucin de la tasa de criminalidad de la categora de edad (15-20) Encuesta nacional de condiciones de vida La tasa de crecimiento del PIB es mayor a 2%. Propsito del programa: Aumentar la proporcin de los jvenes que continan sus estudios o encuentran un empleo despus de terminar el ciclo primario % de diplomados del ciclo primario que continan al nivel secundario % de diplomados del ciclo primario que entran en el mercado laboral y que encuentran un empleo despus de un ao % de padres de estudiantes del ciclo primario satisfechos en cuanto a varios criterios de accesibilidad y calidad de la educacin primaria Estadsticas educativas
Encuesta de satisfaccin a los padres de familia La demanda de mano de obra poco calificada en el mercado laboral mantiene su dinmica al mismo ritmo que la tasa de crecimiento del PIB Componentes del programa (AI proyectos AEI): Organizacin y oferta de servicios de educacin primaria (AI) Construccin de escuelas primarias (proyecto) Compra de computadores para las aulas de escuelas primarias (proyecto) Capacitacin de docentes (AEI) Productos del programa: Nmero de egresados de la escuela primaria % de egresados en la clase de edad 10-14 aos Estadsticas educativas No se producen conflictos laborales
Los procesos de adquisiciones se realizan a tiempo Componentes del programa (AI proyectos AEI): Organizacin y oferta de servicios de educacin primaria (AI) Construccin de escuelas primarias (proyecto) Compra de computadores para las aulas de escuelas primarias (proyecto) Capacitacin de docentes (AEI) Insumos del programa:
50.000 millones de Bs
10.000 millones de Bs
5.000 millones de Bs
10.000 millones de Bs Total: 75.000 millones de Bs Presupuesto anual Recursos disponibles oportunamente
El Marco Lgico de Proyecto/AEI demuestra la integracin del proyecto dentro del programa dado que la primera fila articula el proyecto al propsito del programa (figura 13). 26
Figura 13: Marco Lgico de Proyecto/AEI
Proyecto/AEI: ___________________________________________________ Autor: ________ Fecha: ________ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin del proyecto/AEI = contribuir a un efecto del programa Indicadores de efecto del programa y metas correspondientes a las cuales contribuye el proyecto/AEI
Propsito del proyecto/AEI (objetivos del proyecto) Indicadores de efecto del proyecto/AEI y metas correspondientes
Productos del proyecto/AEI Indicadores de producto directos de inversin y metas correspondientes
Lista de grandes actividades del proyecto/AEI Presupuesto estimado por gran actividad por ao para el periodo
A continuacin se presenta un ejemplo ilustrativo de marco lgico de proyecto (figura 14).
27 Figura 14: Ejemplo de Marco lgico de Proyecto
Proyecto: Construccin de escuelas primarias Autor: ________ Fecha: ________ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin del proyecto: Aumentar la proporcin de los jvenes que continan sus estudios o encuentran un empleo despus de terminar el ciclo primario % de diplomados del ciclo primario en la regin
Propsito del proyecto: Aumentar la accesibilidad a la educacin primaria en la regin Nmero de alumnos adicionales que se pueden incorporar en la escuela primaria en la regin % de padres de estudiantes del ciclo primario satisfechos en cuanto a varios criterios de accesibilidad y calidad de la educacin primaria
Producto del proyecto: Escuelas adicionales construidas Nmero de clases adicionales por grado Nmero de alumnos adicionales que se puede aceptar por grado
Grandes actividades: Definir las especificaciones de las escuelas por construir y conducir el proceso de adjudicacin del contrato pblico (Ministerio) Adquirir las materias primas (empresario) Construir las escuelas (empresario) Monitorear el proceso de construccin y evaluar el producto terminado (ministerio)
50 millones de Bs
1.000 millones de Bs
1.500 millones de Bs
50 millones de Bs Total: 2.600 millones de Bs
28 El Marco Lgico de Actividad Institucional (AI) demuestra la integracin de la AI dentro del programa dado que la primera fila articula la AI al propsito del programa (figura 15).
Figura 15: Marco lgico de Actividad Institucional
AI: ___________________________________________________ Autor: ________ Fecha: ________ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin de la AI = contribuir a efectos del programa Indicadores de efecto del programa y metas correspondientes a las cuales contribuye la AI
Propsito de la AI (objetivos de la AI) Indicadores de efecto de la AI y metas correspondientes
Productos de la AI Indicadores de producto y metas correspondientes
Lista de grandes actividades de la AI:
Presupuesto estimado por gran actividad por ao para el periodo
29 A continuacin se presenta un ejemplo ilustrativo de marco lgico de actividad institucional (figura 16).
Figura 16: Ejemplo de Marco lgico de Actividad institucional
AI: Organizacin y oferta de servicios de educacin primaria Autor: ___ Fecha: __ Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos Fin de la AI: Aumentar la proporcin de los jvenes que continan sus estudios o encuentran un empleo despus de terminar el ciclo primario % de diplomados del ciclo primario que continan al nivel secundario % de diplomados del ciclo primario que entran en el mercado laboral y que encuentran un empleo despus de un ao % de padres de estudiantes del ciclo primario satisfechos en cuanto a varios criterios de accesibilidad y calidad de la educacin primaria
Propsito de la AI: Aumentar la proporcin de los jvenes que aprovechan de la educacin primaria Nmero de alumnos diplomados del ciclo primario % de jvenes de 15-20 que tienen su diplomado de ciclo primario
Productos de la AI: Servicios de educacin primaria ofrecidos Nmero de clases ofrecidas por grado en el ao Nmero de alumnos que han beneficiado del servicio de educacin primaria en el ao
Grandes actividades de la AI (actores): Organizar las clases, asignar a los docentes u otros recursos humanos as como las jaulas (Dir. de Planificacin (DP) y Dir. de Recursos humanos (DRH) del ministerio a nivel central y Directores de escuelas a nivel descentralizado) Ordenar y distribuir el material didctico y pedaggico (Direccin administrativa y financiera) Ensear a los alumnos de ciclo primaria (docentes) Liderar, monitorear y evaluar a las varias categoras de personal (Directores de escuela y Directores de escuelas a nivel descentralizado)
1.000 millones de Bs
5.000 millones de Bs
40.000 millones de Bs
4.000 millones de Bs Total: 50.000 milliones de Bs
30 III. METODOLOGA DE PREPARACION Y EVALUACION DE PROGRAMA
La Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Programa (MPEP) presentada en esta seccin orienta de manera estructurada los pasos a seguir para asegurar la buena alineacin de los programas con las prioridades nacionales identificadas en los Planes Sectoriales de Desarrollo, segn el mandato del Plan Nacional de Desarrollo, a travs de un proceso participativo. Se agrupan las etapas en dos mdulos: un mdulo de preparacin de programa, para guiar en la elaboracin a la entidad pblica que presenta el programa para su evaluacin y otro mdulo de evaluacin ex ante, que debe ser realizada por el MPD (figura 17). El anexo 4 presenta un ejemplo prctico de aplicacin de la MPEP al sector educacin.
Figura 17: Etapas de la Metodologa de Preparacin y Evaluacin de programa
En primer lugar, se presentan las herramientas para la fase de preparacin de los programas a nivel de las entidades promotoras del programa. Estas herramientas, derivadas de la Metodologa de Marco Lgico presentada en el captulo anterior, permitirn incluir informacin pertinente para la seleccin y priorizacin informada de los programas que mejor contribuyan a los objetivos sectoriales identificados en el PND, en los Planes Sectoriales de Desarrollo (PSD) e Institucionales (PEI) 15 y/o seleccionar las mejores alternativas, priorizar los proyectos y actividades estratgicas institucionales (AEI) dentro de cada programa y elaborar el Documento de Programa para su evaluacin ex ante.
15 En el caso de que existe un Plan Estratgico Institucional. Mdulo de preparacin de programa
1 Conformacin del comit de preparacin del programa 3 Identificacin y priorizacin de las AEI y proyectos del programa 6 Preevaluacin del Documento de Programa 8 Dictamen de programa 2 Identificacin del programa 4 Elaboracin del Documento de Programa 5 Organizacin del comit de evaluacin de programa 7 Anlisis multicriterio de anlisis del diseo del programa 9 Finalizacin del documento de programa Mdulo de evaluacin ex-ante de programa
31
Mientras el mdulo de preparacin de programa se maneja a nivel de una entidad dada (cabeza de sector u otras entidades pblicas) para la definicin de la arquitectura de sus programas, el mdulo de evaluacin de programa se administra a un nivel ms alto a nivel del Ministerio de Planificacin del Desarrollo.
La priorizacin de proyectos y AEI dentro del programa y, posteriormente, la fase de evaluacin del programa, estn basados en el mtodo del anlisis multicriterio, mtodo que facilita la evaluacin de alternativas de programas a travs de variados criterios de evaluacin, ya sean cuantitativos o cualitativos, permitiendo su transformacin en valores homogneos con los cuales se pueden comparar variables totalmente heterogneas.
Es importante destacar que puede haber iteraciones entre las etapas de la MPEP a medida que va avanzando el proceso.
3.1. MDULO DE PREPARACIN DE PROGRAMA
El mdulo de preparacin de programa incluye cuatro (4) grandes fases: Fase 1: Conformacin del comit de preparacin del programa; Fase 2: La identificacin del programa; Fase 3: La identificacin y priorizacin de los proyectos y de las actividades estratgicas de inversin (AEI) del programa; Fase 4: La elaboracin del documento de programa. La presente seccin presenta las etapas a seguir dentro de cada una de estas fases.
FASE 1: CONFORMACIN DEL COMIT DE PREPARACIN DEL PROGRAMA
La primera fase de la MPEP implica la conformacin del Comit de preparacin del programa. El Comit trabajar de manera concertada mediante sesiones de trabajo de gabinete durante todo el proceso de preparacin del programa, desde el inicio hasta la elaboracin del documento de programa para su evaluacin ex ante.
El Comit de preparacin del programa estar conformado por miembros permanentes y miembros puntuales.
32 Miembros permanentes: Un representante (Sectorialista) del Viceministerio de Planificacin y Coordinacin (facilitador); Un representante de la Unidad de Planificacin de la cabeza de sector y/o de la entidad; Un representante de la Unidad Financiera de la cabeza de sector y/o de la entidad; Expertos sectoriales (con muy buen conocimiento tcnico del sector) 16 ; Un representante de las agencias pblicas de ejecucin a nivel subnacional de las zonas donde se implementar el programa).
Miembros puntuales: Representantes de los actores del sector (actores directos 17 , actores pblicos 18 y actores de apoyo 19 ) pertinentes al programa. Es importante recalcar que su participacin ser requerida esencialmente en la etapa 2.1 de diagnstico de programa).
El Comit permanente de preparacin de programa estar conformado por 5 a 10 personas 20 para facilitar la logstica de las discusiones y el trabajo de equipo, ya que el Comit ser considerado responsable de la preparacin del Documento de programa. Sin embargo, para la fase de diagnstico, se podra incorporar, en etapas clave, a ms personas (miembros puntuales) 21 .
FASE 2: IDENTIFICACIN DEL PROGRAMA
Esta fase se desarrollar de manera iterativa a partir de la Ficha Resumen del Programa propuesta en el GM-PSD (Anexo 5), que representa una identificacin preliminar de los programas sectoriales. La fase 2 permitir de mejorar o completar la informacin de esta ficha.
16 El grado de complejidad del programa determinar el nmero de expertos sectoriales que deberan formar parte del Comit. 17 Conjunto de personas y comunidades que reciben el servicio de los actores pblicos. Generalmente se hallan organizados en, sindicatos, formas originarias de organizacin, juntas vecinales, asociaciones, empresas, gremios, etc., tanto a nivel nacional como subnacionales (Gua metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo, MPD, 2009). 18 Conjunto de entidades pblicas que forman parte del sector, y tienen el mandato de brindar servicios y/o productos a los actores directos. Comprende a todas las entidades pblicas que forman parte del sector (Ministerios, Viceministerios, instituciones pblicas desconcentradas, descentralizadas, autrquicas y empresas pblicas) relacionadas con el sector; adems de sus contrapartes en el nivel departamental, regional, municipal y comunal (Gua metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo, MPD, 2009). 19 Comprende a las instituciones y organizaciones (pblicas, privadas y sociales) de los niveles nacionales y subnacionales que ayudan a cumplir los objetivos de los actores directos, a ampliar su radio de accin, sus impactos (Gua metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo, MPD, 2009). 20 Este nmero es indicativo, se podra requerir en algunos casos un nmero mayor de miembros para realizar el trabajo segn el grado de complejidad del programa. 21 La seccin 3.3 presenta un recapitulativo de los roles y responsabilidades de los miembros permanentes y puntuales del Comit de preparacin del programa. 33 La fase de definicin del programa implica tres (3) etapas: Etapa 2.1: Diagnstico del programa; Etapa 2.2: Identificacin del programa y formulacin de sus objetivos; Etapa 2.3: Identificacin preliminar de los proyectos y de las AEI del programa.
Etapa 2.1: Diagnstico del programa
El diagnstico del programa es una etapa crucial para asegurar la consistencia del mismo durante su elaboracin ya que permite analizar en profundidad el contexto en el cual se implementar y discernir mejor el alcance de este en funcin de su grupo meta. La etapa de diagnstico permite tambin asegurar la participacin de los diferentes actores involucrados (actores directos, pblicos y de apoyo) en la identificacin del programa 22 , principalmente para asegurarse que su diseo permitir responder a las necesidades de los actores directos.
El cuadro 1 presenta de manera sintetizada los elementos que debe contener el anlisis de diagnstico del programa. 23
Cuadro 1: Componentes del diagnstico del programa Componentes Contenido 1) Identificacin de la problemtica Objetivos sectoriales e institucionales Enfoques transversales Descripcin de la problemtica Relaciones de causalidad (usando el rbol de problemas) 24
Estado de situacin, incluyendo historia de las intervenciones ya efectuadas 2) Caracterizacin socioeconmica y cultural de la poblacin Identificacin de la poblacin de referencia (afectada y no afectada) Identificacin de la poblacin en riesgo (con el problema) Identificacin de la poblacin objetivo (con problema y posible beneficiaria) 3) Demanda y oferta de servicios pertinentes en el marco de la problemtica 25
Demanda de servicios pblicos (existente y proyectada) Determinacin de la oferta de servicios (estatal, privada, cooperativa o comunitario/asociativa) Dficit cuantitativo o cualitativo entre la demanda y la oferta 4) Grupo Meta Identificacin del grupo meta del programa (a quienes beneficia el programa):
22 En el caso de programas existentes, se debe igualmente preparar un diagnstico utilizando la informacin sobre el programa si es adecuada y profundizando el anlisis si es necesario. Es importante subrayar tambin que en algunos casos, programas existentes no son realmente programas sino proyectos o AEI que deberan integrarse a un programa. 23 Se detalla en el anexo 6 cada uno de los componentes que conforman el diagnstico. 24 La Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD) presenta la metodologa de elaboracin del rbol de problemas. 25 A nivel del grupo meta o a nivel interno de la institucin encargada del programa (recursos humanos, procesos, asignacin de recursos). 34 - Cobertura poblacional (beneficiaros directos e indirectos) - Cobertura territorial - Cobertura temporal (Plan de incorporacin) - Criterios de focalizacin (gnero, edad, nivel de pobreza, etc.) 5) Situacin de base Situacin de base de indicadores de desempeo relacionados al sector Anexos Estudios especficos realizados y/o utilizados para elaborar el diagnstico
Etapa 2.2: Identificacin del programa y formulacin de sus objetivos
La informacin recopilada durante la etapa de diagnstico del programa permitir la identificacin del programa y la formulacin de sus objetivos. Implica identificar (i) el sector y la entidad encargada del programa, (ii) el objetivo sectorial principal al cual el programa contribuye y los objetivos estratgicos institucionales de la entidad encargada del programa, (iii) el nombre del programa, (iv) el fin y los objetivos especficos (propsito) del programa. En el caso de un programa multisectorial, se deber identificar tambin los dems sectores implicados. Es importante subrayar que aunque un programa puede ser multisectorial, se debe identificar la principal entidad o el sector que lo estar dirigiendo o tutelando. Estas informaciones se indicarn en la seccin A1 de la aplicacin informtica de la MPEP presentada a continuacin en el Cuadro A1. 35 Cuadro A1: Identificacin preliminar del Programa y formulacin de sus objetivos
A1: Identificacin del Programa y formulacin de sus objetivos (i) Identificacin del Sector y de la Entidad responsable del Programa Nombre Sector Cdigo Sector (estructura programtica) Nombre Entidad Ejecutora Cdigo Entidad (estructura programtica) (ii) Identificacin de los objetivos sectoriales y/o institucionales Formulacin: Metas principales correspondientes de impacto : Formulacin: Metas principales correspondientes de impacto : Formulacin: Metas principales correspondientes de impacto : Formulacin: Metas principales correspondientes de impacto : Formulacin: Metas principales correspondientes de impacto : Formulacin: Metas principales correspondientes de efecto : Formulacin: Metas principales correspondientes de efecto : Formulacin: Metas principales correspondientes de efecto : * Si no existe un Plan Estratgico Institucional, no se identifican objetivos institucionales. (iii) Nombre del Programa Cdigo del Programa (iv) Formulacin de los objetivos del Programa Fin del Programa (Objetivo sectorial al que ms contribuye) v) Otros sectores y/o entidades involucradas en el programa Nombre otros Sector(es) involucrado(s) Cdigo Sector (estructura programtica) Nombre otras Entidad(es) involucrada(s) Cdigo Entidad (estructura programtica) Horizonte (ao) Horizonte (ao) Horizonte (ao) Objetivos sectoriales Objetivo S1 Objetivos del Programa Proposito Objetivo S4 Objetivo Sn Objetivo S2 Objetivo S3 Objetivo I2 Objetivo In Objetivos institucionales* Objetivo I1 Descripcin Descripcin Principales metas de efecto : Formulacin: Principales metas de impacto : Formulacin: Descripcin
36 (i) Identificacin del sector y de la entidad
Se debe primero identificar a que sector corresponde el programa principalmente y la entidad encargada de coordinar el programa (entidad ejecutora). A pesar de que pareciera obvio a que programa el sector pertenece, a veces este puede que no sea el caso (programas multisectoriales) lo que implica que haya otros sectores u otras instituciones involucradas en el programa.
ii) Identificacin de los objetivos sectoriales e institucionales
Esta actividad consiste en identificar los principales objetivos sectoriales e institucionales. Estos objetivos ya han sido identificados anteriormente en la etapa de diagnstico del programa en la seccin de identificacin de la problemtica. stos estn normalmente definidos en el Plan Sectorial de Desarrollo y/o el Plan Estratgico Institucional. En el caso de que existan dichos planes, los objetivos y las metas se generan automticamente en la aplicacin informtica al identificar el sector y la entidad encargada del programa 26 . En el caso de que no exista un Plan Sectorial de Desarrollo o un Plan Estratgico Institucional, se deber referir al PND y a otros documentos de poltica sectorial existentes y digitar directamente la informacin en la aplicacin. Lgicamente el PSD debera ser elaborado antes de los PEI, ya que el PEI de una entidad dada se formula en base a los roles y responsabilidades designados para dicha entidad en el PSD. A medida que se desarrollarn estos planes, se podra perfeccionar la formulacin de los objetivos.
(iii) Nombre del programa
En la formulacin del nombre del programa se debe asegurar que sea claro, es decir, que en un enunciado corto pueda reflejar de qu trata el programa. El ttulo debera seguir la estructura siguiente: accin, objeto y localizacin. Por ejemplo, en el caso de un programa nacional de salud que busca dar acceso a servicio de salud primaria: Programa nacional de acceso a salud primaria. En el caso que el programa no cubra todo el territorio nacional, se debe identificar la zona de intervencin. Por ejemplo, Programa de acceso a salud primaria en las zonas rurales del Departamento de La Paz. Normalmente, el enunciado del programa no contiene verbo.
(iv) Formulacin de los objetivos del programa
En esta etapa, se deben analizar los objetivos del programa, es decir, se debe formular su objetivo general (fin) del programa y su objetivo especfico (propsito).
26 La incorporacin de los objetivos sectoriales e institucionales de manera genrica formar parte de la parametrizacin de la aplicacin informtica, la cual se har a nivel del Viceministerio de Planificacin y de Coordinacin. 37 El fin es el objetivo estratgico, de carcter superior (establecido en el PND o PSD que emanan de ste), al cual el programa contribuye de manera significativa. Mientras el propsito es el resultado o efecto logrado en la poblacin beneficiaria cuando el programa ha sido ejecutado.
(v) Otros sectores y/o entidades involucradas en el programa.
Esta etapa es necesaria en el caso de programas multisectoriales y/o programas interinstitucionales. En el caso de que otros sectores/entidades estn involucrados en la implementacin del programa, se deben identificar.
Etapa 2.3: Identificacin de las AI pertinentes, proyectos y AEI potenciales del programa y anlisis de alternativas
Esta tercera etapa de la fase de identificacin del programa tiene como objetivo agrupar las AI, AEI y los proyectos existentes y potenciales dentro del programa. Se podran presentar varias situaciones: - El programa no existe todava, ya que corresponde a una nueva idea del Gobierno o de la entidad o una nueva situacin (ej.: programa frente a la crisis financiera y econmica). En general se pueden incorporar algunas AI, proyectos y AEI existentes y proponer otro(a)s nuevo(a)s; - El programa ya existe, pero su arquitectura debe revisarse para asegurar su coherencia, eficiencia y pertinencia en el contexto y necesidades actuales; - El programa ya existe y presenta una arquitectura coherente y pertinente (caso ideal).
El cuadro 2 presenta las actividades a realizar para poder identificar las AI, AEI y proyectos potenciales del programa.
38 Cuadro 2: Mtodo para la identificacin de AI pertinentes y AEI/proyectos actuales y potenciales del programa Actividades Tareas 1. Identificacin de las AI, AEI y proyectos actuales y potenciales pertinentes al programa a) Partir de la lista de AI, AEI y proyectos existentes; b) Realizar sesiones de lluvia de ideas del Comit permanente de preparacin del programa para revisar/completar la lista; c) Realizar consultas con representantes de los actores del sector (actores directos, actores pblicos y actores de apoyo) pertinentes al programa representados por los miembros puntuales del Comit para revisar/completar la lista. 2. Elaboracin del cuadro de Arquitectura potencial de programa (cuadro A2) Para cada AI pertinente y AEI/proyecto actual y potencial del programa, identificar: el objetivo principal el grupo meta y tamao los productos principales y sus metas para el horizonte especificado el costo indicativo para alcanzar estas metas (en millones de Bs) 27
1) Identificacin de las AI pertinentes, y proyectos AEI actuales y potenciales al programa
Para la identificacin de las AI, AEI y proyectos actuales y potenciales pertinentes al programa, el Comit de preparacin del programa se reunir para realizar una lluvia de ideas y llegar a un consenso en cuanto a la lista preliminar de AI, AEI y proyectos que podran formar parte del programa, es decir, las AI, AEI y proyectos que podran contribuir a lograr los objetivos del programa. En esta primera fase, solamente se involucrarn los 5 a 10 miembros permanentes del Comit.
Una vez la lista preliminar de AI/AEI/proyectos del programa disponible, se proceder a una consulta con los miembros puntuales del Comit, es decir los representantes de actores locales, para validar y finalizar la lista preliminar de AI/AEI/proyectos.
2) Elaboracin del cuadro de Estructura potencial de programa
Cuando la lista preliminar de AI, AEI y proyectos esta finalizada, se procede a la elaboracin de la arquitectura potencial del programa, completando para cada AI/AEI/proyecto la informacin sobre
27 Sera importante a mediano plazo tener una herramienta para estimar el costo unitario de cada tipo de producto principal de cada programa importante para afinar la estimacin de costos. 39 su principal objetivo (propsito), el grupo meta (identificacin y tamao) y su principal producto (descripcin y cantidad) (cuadro A2).
Cuadro A2: Arquitectura potencial del programa y resultados de AI/AEI/proyectos potenciales
Nombre del programa: Cdigo PND del programa: |__.__ __.__.__.__ __| Identificacin Tamao Descripcin Cantidad Horizonte temporal AEI potenciales AEI1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEIn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Proyectos potenciales P1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Pn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI potenciales AI1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AIn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| * Costo indicativo correspondiente a las metas de productos para el horizonte temporal especificado. Costo indicativo* Objetivo principal AEI, AI y proyectos Grupo meta Producto principal Cdigo PND Proyecto
Una vez elaborada la arquitectura potencial del programa (cuadro A2), se procede a la identificacin y la priorizacin de las AEI y de los proyectos del programa (Fase 3 de la MPEP).
FASE 3: IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE LAS ACCIONES ESTRATEGICAS DE INVERSION Y DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
A partir del cuadro de arquitectura potencial del programa, se realiza en la Fase 3 la valoracin y la priorizacin de los mismos para llegar a una lista priorizada de AEI y proyectos para el programa 28 .
Esta fase incluye dos etapas: Etapa 3.1: Evaluacin de la contribucin de las AEI/proyectos existentes o potenciales al objetivo estratgico sectorial al cual contribuye el programa, a los objetivos estratgicos institucionales de la entidad rector del programa y al propsito del programa; Etapa 3.2: Anlisis multicriterio de AEI y proyectos existentes y potenciales.
28 Se podra eventualmente valorar y priorizar las AI pero en esta etapa piloto se realizar esta evaluacin solamente para las AEI y los proyectos. 40 Etapa 3.1: Evaluacin de la contribucin de AEI/proyectos existentes o potenciales al objetivo estratgico sectorial al cual contribuye el programa, a los objetivos estratgicos institucionales de la entidad rectora del programa y a los objetivos del programa
Se trata de una evaluacin participativa, que hacen los miembros permanentes del Comit de preparacin de programa, de la contribucin de las AEI/proyectos 29 al objetivo sectorial al cual contribuye el programa, a los objetivos institucionales y del programa.
Cuando sea posible, la contribucin puede ser evaluada en base a indicadores cuantitativos (ejemplos: nmero de beneficiarios que tiene acceso al producto o servicio pblico ofrecido/tamao del grupo meta; nmero de beneficiarios que utilizan el producto o servicio pblico ofrecido/tamao del grupo meta; nmero de productos actualmente entregados por la AEI/proyecto dividido por el nmero planeado (meta) de productos a entregar.
Cuando no se pueda realizar una evaluacin cuantitativa, o tambin para tomar en cuenta efectos no cuantificables, la contribucin de la fuerza del vnculo (nula, baja, media o alta) entre las metas de productos de la AEI/proyecto y las metas de indicadores de efecto e impacto fijadas para el programa a nivel nacional, puede ser evaluada en base a una evaluacin cualitativa de manera concertada por los miembros permanentes del Comit de preparacin de programa.
Que se haga en base a evaluaciones cuantitativas, cualitativas, o ambas, la contribucin debe convertirse en un puntaje sobre una escala de 0 a 3 (columnas 2 del cuadro A3): 0: Contribucin nula 1: Contribucin baja 2: Contribucin media 3: Contribucin alta
Una vez realizada la evaluacin participativa de la contribucin de cada AEI/proyecto al objetivo sectorial, a los objetivos institucionales y al propsito del programa, se completa el cuadro A3 siguiente.
29 Se podra eventualmente evaluar tambin la contribucin de las AI al objetivo sectorial, a los objetivos institucionales y al propsito del programa pero en esta etapa se realizar esta evaluacin solamente para las AEI y los proyectos. 41 Cuadro A3: Anlisis de la contribucin de las AEI y proyectos existentes o potenciales a los objetivos sectoriales, institucionales y del programa
Nombre del programa: Cdigo PND del programa: |__.__ __.__.__.__ __| Objetivo Sectorial Objetivo I1 Objetivo I2 Objetivo I3 Propsito programa Puntaje total % del puntaje total del programa % del puntaje mximo posible (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) AEI potenciales AEI1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEIn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Proyectos potenciales P1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Pn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Total Programa (A) (B) Cdigo PND Proyecto Contribucin a los objetivos sectoriales
El clculo de los puntajes se generar de manera automtica en la aplicacin informtica de la MPEP pero para su comprensin se presenta a continuacin el mtodo de clculo: El puntaje total de cada proyecto/AEI (columna 6) se calcula como la suma horizontal de todos los puntajes por objetivo (suma de las columnas 1 a 5). Columna 7: El porcentaje (%) del puntaje total del programa se calcula como el puntaje total del proyecto/AEI sobre el puntaje total atribuido a nivel del programa (ltima fila de la columna 6). El porcentaje (%) del puntaje mximo posible para un proyecto/AEI (columna 8) se calcula como el puntaje total de dicho proyecto/AEI sobre el puntaje mximo posible (puntaje de 3 * No. de objetivos evaluados). El porcentaje (%) del puntaje mximo posible Total Programa (Clula B) se calcula como el puntaje total atribuido a nivel del programa sobre el puntaje mximo posible (Clula A) (puntaje de 3 * cada objetivo sectorial * nmero de AEI y proyectos considerados) 30 .
La contribucin de cada proyecto/AEI a los objetivos sectoriales (% del puntaje mximo posible) constituir el primer criterio para el anlisis multicriterio de proyectos y AEI del programa que se presenta en la etapa 3.2 31 .
30 Por defecto se dio el mismo peso a cada objetivo al cual contribuye el programa. En la aplicacin informtica el analista podr dar un peso diferente a cada objetivo. Es decir, se podra decidir dar ms peso al objetivo sectorial y en este caso calcular un promedio ponderado en funcin de los respetivos pesos (por ejemplo, el peso 3 al objetivo sectorial y 1 a los dems objetivos). 31 El anexo 4 (cuadro A3) presenta un ejemplo prctico de anlisis de la contribucin de AEI/proyectos a los objetivos sectoriales, institucionales y al propsito del programa aplicado al sector Educacin. 42 Etapa 3.2: Anlisis multicriterio de cada AEI/proyecto
La presente etapa implica la realizacin de un anlisis multicriterio de los proyectos y AEI 32 que conforman la arquitectura potencial del programa elaborada en la segunda fase de la MPEP.
El anlisis multicriterio es un mtodo que permite orientar la toma de decisiones a partir de varios criterios comunes lo que facilita la resolucin de problemas de decisin. Es un mtodo comnmente utilizado para establecer juicios comparativos entre programas, proyectos o medidas heterogneas, siendo entonces un mtodo utilizado comnmente en evaluacin, incluyendo en evaluacin ex ante.
As, con la informacin que proveen de diversos criterios, los decisores pueden integrar la diversidad de las opiniones relativas a los proyectos para emitir un juicio.
El anlisis multicriterio se debe realizar mediante la participacin de los miembros permanentes del Comit de preparacin del programa, utilizando la lista de criterios 33 presentados en el Cuadro 3 continuacin. Existen dos opciones para realizar este ejercicio: (i) La primera opcin implica una evaluacin concertada de cada (alternativa proyecto/AEI) en funcin de cada criterio. Es decir, cada valoracin que se le de al proyecto/AEI para un criterio dado se debe hacer de manera de llegar a un consenso. (ii) La segunda opcin implica que cada miembro permanente del Comit valore en forma separada cada proyecto/AEI en funcin de cada criterio y que posteriormente se calcule un promedio por criterio para cada proyecto/AEI (la suma de los valores establecidos por los miembros del Comit dividida por el nmero de miembros).
La primera alternativa tiene la ventaja de asegurar un proceso participativo de discusin y de concertacin para la evaluacin de los proyectos/AEI y, consecuentemente, de ser ms enriquecedor. Sin embargo, esta (1 ra ) opcin necesita mucho ms tiempo que la segunda, para la cual los miembros solamente necesitan reunirse para compartir las valoraciones establecidas por cada miembro y su justificacin. Es importante recalcar que en ambos casos, se debe justificar claramente la valoracin establecida para cada criterio y para cada proyecto/AEI.
32 Se podra eventualmente aplicar el anlisis multricriterio a las AI, pero en esta etapa se realizar esta evaluacin solamente a las AEI y los proyectos. 33 La lista de criterios fue definida y validada a nivel del Ministerio de Planificacin del Desarrollo. Es importante subrayar que la aplicacin informtica permitir definir criterios adicionales. El Anexo 1 presenta una metodologa para la identificacin de los criterios de evaluacin y la determinacin de los pesos de cada criterio. Por defecto, el peso de cada criterio en la aplicacin informtico ser de 1, es decir, cada criterio tendr el mismo peso. 43 Cuadro 3: Lista de criterios para el anlisis multicriterio de proyectos/AEI Nombre del criterio Definicin Evaluacin Peso (1 a 3) 1. Pertinencia 1= puntaje entre 0 y 20 2= puntaje entre 20 y 40 3= puntaje entre 40 y 60 4= puntaje entre 60 y 80 5= puntaje entre 80 y 100 1=Pocos efectos de sinergia con otras intervenciones del programa 3=Efectos de sinergia con otras intervenciones dentro del programa y el sector 5=Efectos de sinergia con otras intervenciones del programa, del sector y con intervenciones en otros sectores 2. Eficiencia de la focalizacin 1= puntaje entre 0 y 20 2= puntaje entre 20 y 40 3= puntaje entre 40 y 60 4= puntaje entre 60 y 80 5= puntaje entre 80 y 100 1= puntaje entre 0 y 20 2= puntaje entre 20 y 40 3= puntaje entre 40 y 60 4= puntaje entre 60 y 80 5= puntaje entre 80 y 100 3. Equidad 1= puntaje entre 86 y 100 2= puntaje entre 76 y 85 3= puntaje entre 70 y 75 4= puntaje entre 60 y 69 5= puntaje < 60 1=El proyecto/AEI incluye indirectamente un componente de gnero 3=El proyecto/AEI tiene un componente importante de gnero 5=El gnero es un componente central del proyecto/AEI 1=5 a 25 2=26 a 100 3= 100 a 250 4=251 a 500 5= Mas de 500 4. Sostenibilidad 1=Se menciona el fortalecimiento de capacidades locales sin que el proyecto incluya un componente especifico de fortalecimiento de capacidades 3=Se programaron actividades de fortalecimiento de capacidades locales sin que el proyecto incluya un componente especifico de fortalecimiento de capacidades 5=El proyecto incluye un componente de fortalecimiento de capacidades locales 1=Bajo 3=Medio 5=Alto 1=Categora 1 (articulo 25 de la ley No 1333) 2=Categora 2 (articulo 25 de la ley No 1333) 3=Categora 3 (articulo 25 de la ley No 1333) 5=Categora 4 (articulo 25 de la ley No 1333) 1=Alto 3=Medio 5=Bajo 4.5. Innovacin 1=Baja 3=Media 5=Alta 1=Los destinatarios/actores locales iniciaron con la idea del proyecto/AEI 2=Los destinatarios/actores locales participaron a la preparacin del proyecto/AEI brindando informacin para su elaboracin 3=Los destinatarios/actores locales iniciaron la idea del proyecto para que responda a sus necesidades y participaron de manera activa a la preparacin del proyecto/AEI 4=Los destinatarios/AEI, adems de su participacin a la elaboracin del proyecto/AEI, se comprometieron para su sostenibilidad 5=Los destinatarios/actores locales toman la decisin final de implementar el proyecto/AEI 5. Eficiencia econmica 1=VAN < 0 3=Van = 0 5=VAN > 0 1 Este indicador se podra cambiar de acuerdo a las planillas parametrizadas sectoriales 1 1 1 1 1 1 1 1.1. Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (5 aos) % del puntaje mximo posible (ver cuadro A3) 4.2. Aprovechamiento de recursos locales Nivel de aprovechamiento de recursos locales (humanos, materiales, tecnolgicos, naturales) 3.2. Efecto positivo sobre el gnero La intervencin incluye un componente de gnero 2.1. Cobertura del grupo meta Tasa de cobertura del grupo meta (nmero de destinatarios atendidos/nmero de destinatarios potenciales) 2.2. Cobertura territorial Tasa de cobertura territorial (nmero de municipios y/o comunidades atendidos/nmero de municipios y/o comunidades potenciales) 5.1. Rentabilidad financiera y socioeconmica Valor Actual Neta (VAN) a precios privados y/o VAN social 1 1 3.3. Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco calificados Nmero de empleos directos no o poco calificados creados en % de la poblacin activa en el rea del proyecto 4.1. Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales El proyecto tendr un impacto importante en la generacin/fortalecimiento de las capacidades locales 4.4. Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto Grado de riesgo ambiental para el xito del proyecto 4.6. Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 4.3. Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente Categora ambiental segn la evaluacin de los impactos de la intervencin (Ley No1 1333 del 1999) Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales desde la identificacin hasta la formulacin de la intervencin 3.1. Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) Numero de pobres segn la LP atendidos/Numero total de destinatarios (grupo meta) 1.2. Efectos de sinergia con otras intervenciones Probabilidad que la intervencin contribuye a aumentar los efectos e impactos de otras intervenciones dentro del programa, sector y/o a nivel intersectorial 1 Originalidad, utilizacin de saberes ancestrales, economa para resolver una necesidad sentida por la poblacin meta 1 1 1 1 1 44 Una vez establecida la valoracin y la justificacin de cada criterio para un proyecto/AEI dado, se procede al llenar la matriz multicriterio presentada en el Cuadro A4. El Comit (o un miembro asignado) debe llenar: (i) la informacin para la identificacin del proyecto/AEI (nombre y cdigo); (ii) la columna 1 (puntaje o valoracin) y la columna 2 (justificacin del puntaje atribuido 34 ); (iii) La columna 3 se calcular automticamente.
La aplicacin calcular automticamente el porcentaje (%) del puntaje mximo posible. El porcentaje (%) del puntaje mximo posible se calcula con la suma del puntaje de cada criterio, dividido por el nmero de criterios (en el caso ilustrado son 14) multiplicado por 5 (puntaje mximo posible de cada criterio), multiplicado por 100 35 .
El ejercicio de anlisis multicriterio resultar en una matriz de evaluacin para cada proyecto/AEI.
34 Es importante anotar la justificacin del puntaje atribuido para referencia futura. 35 Por defecto el peso de cada criterio es el mismo (1) pero se podr determinar un peso diferente para cada criterio (entre 1 y 3) en la aplicacin informtica de la MPEP segn la importancia relativa que le de el comit de preparacin. 45 Cuadro A4: Matriz multicriterio de evaluacin de cada proyecto y AEI
Nombre del programa: Cdigo PND del programa: |__.__ __.__.__.__ __| Nombre de la AEI y proyecto: Cdigo PND de AEI/proyecto: |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) Efectos de sinergia con otras intervenciones Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta Cobertura territorial Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) Efecto positivo sobre el gnero Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales Aprovechamiento de recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente Innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica Puntaje global 0,0 0,0
46 Una vez que se evalan todos los proyectos y las AEI utilizando la matriz multicriterio, se procede a su priorizacin utilizando el cuadro A5. Es importante recalcar que en la aplicacin informtica se generarn automticamente la primeras 4 columnas del cuadro A5. Sin embargo, se debe anotar el tipo de financiamiento (Nacional, Subnacional o Cooperacin externa) y el estatus del financiamiento (comprometido o requerido) de cada proyecto/AEI (columnas 5 y 6).
Cuadro A5: Priorizacin de AEI y proyectos del programa
Tipo 2 Estatus 3 (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) AEI potenciales AEI1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEI5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AEIn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Proyectos potenciales P1 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P2 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P3 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P4 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| P5 |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Pn |__.__ __.__.__.__ __.__ __| 1 % maximo posible de la planilla A4 (por proyecto y AEI) 2 N: Nacional; S: Subnacional; E: Cooperacion externa 3 C: Comprometido; R: Requerido Nombre del programa Cdigo PND del programa: |__.__ __.__.__.__ __| Rango Financiamiento Decisin (si/no) Nombre de la intervencin Tipo de intervencin (AEI/Proyecto) Evaluacion multicriterio 1 Cdigo PND
Para una mayor comprensin, se detalla a continuacin el mtodo utilizado para la priorizacin de cada proyecto o AEI del programa: a) Segn la evaluacin multicriterio (columna 3) atribuida a cada AEI/proyecto en la etapa anterior (clula B del cuadro A4), se atribuye automticamente (por la aplicacin informtica) un rango a cada proyecto/AEI en la columna 4 en orden decreciente, es decir, el proyecto/AEI con el mayor puntaje de evaluacin multicriterio obtiene un rango de 1 y el proyecto/AEI con el menor puntaje obtiene el rango ms elevado (si son 10 proyectos/AEI en total, el proyecto/AEI obtiene un rango de 10.
Con la informacin presentada en el cuadro A5, el Comit de preparacin de programa procede a la priorizacin participativa de las AEI y los proyectos. Es importante recalcar que la evaluacin multicriterio es una herramienta para facilitar la toma de decisiones en cuanto a las AEI o proyectos a priorizar dentro de un programa dado, pero la decisin final deber basarse no solamente sobre la evaluacin multicriterio sino tambin podra tomar en cuenta otras informaciones que no forman parte de la evaluacin multicriterio como la disponibilidad de financiamiento, decisiones polticas, etc. Por eso, se necesita organizar una priorizacin participativa. La decisin final de priorizar o no una AEI/proyecto se indica en la columna 7. 47 Una vez que las AEI y los proyectos han sido priorizados, se procede a la elaboracin de la estructura preliminar del programa (cuadro A6) que incluye el costo anual y total de cada AEI/proyecto/AI sobre el periodo del presupuesto plurianual (al 2015) y para el periodo del PND (2020) 36 . De nuevo, idealmente, para hacer una presupuestacin para resultados, la nomenclatura presupuestaria se lo otorga un cdigo presupuestario a cada programa y componente (AI/AEI/proyecto). Los ML de programa y de AI/AEI/proyecto constituyen los documentos de referencia a partir de los cuales todas las herramientas y fichas son desarrolladas.
Cuadro A6: Arquitectura preliminar de programa y costo por componente
Nombre del programa: Cdigo PND del programa: |__.__ __.__.__.__ __| Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Al 2015 Al 2020 Accion Estratgica de Inversin |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Proyectos |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| AI |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| |__.__ __.__.__.__ __.__ __| Total AEI y proyectos Costo total sobre el periodo (millones de Bs) Costo sobre el periodo del presupuesto plurianual (millones de Bs) Cdigo PND
En base a la evaluacin y a la priorizacin de las proyectos/AEI del programa y a la arquitectura preliminar del programa, se elabora el documento del programa que incluye un marco lgico preliminar de programa y marcos lgicos de todos los AI/AEI/proyectos incluidos en el programa con el fin de que puedan visualizarse de manera explicita vnculos entre ambos niveles.
FASE 4: ELABORACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA
A continuacin se presenta el contenido que debera incluir el Documento de Programa.
36 Periodos determinados en la Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD). Ministerio de Planificacin del Desarrollo. Marzo, 2009. 48 Cuadro 4: Propuesta de Estructura del Documento de Programa Seccin Componentes 0. Resumen Ejecutivo Breve descripcin del programa I. Antecedentes Justificacin Contexto (situar el programa en el marco de los acuerdos internacionales y de la polticas nacionales, sectoriales, regionales e institucionales) II. Diagnstico 1
Identificacin de la problemtica Caracterizacin socio-econmica y cultural de la poblacin Oferta y demanda de servicios pertinentes Grupo Meta Situacin de base III. Estructura de programa (Marcos Lgicos de programa y de sus componentes AI/AEI/proyectos) Objetivos (General y especficos) Componentes Indicadores y metas Suposiciones crticas (riesgos) IV. Estrategia de Intervencin Modelo de Gestin Estructura organizativa (organigrama) Roles y Competencias institucionales Coordinacin Estrategia de comunicacin V. Sistema de monitoreo y evaluacin Plan de monitoreo y evaluacin: Formulacin y documentacin de indicadores, lnea de base y metas Mecanismos para asegurar el monitoreo de ejecucin (Ej., sistema de seguimiento, informes de avance). Mecanismos para el control social (monitoreo y evaluacin participativa) Mecanismos para la Evaluacin del programa: Informe inicial Informes de desempeo Evaluaciones anuales o bianuales, Evaluacin de impacto o ex post VI. Requerimientos y presupuesto Recursos humanos Recursos fsicos Presupuesto global (por ao y para el periodo) Presupuesto por proyecto/AEI Anexos Resultado del anlisis de las alternativas (anlisis multicriterio de AEI/proyectos del programa) Estudios especficos 1 de la etapa de 1.1 (ver cuadro 1).
49 El Documento de Programa debera contener unas 35 pginas. Es importante subrayar que no se valorar un programa por el nmero de pginas que contiene el documento, sino por su consistencia.
Las siguientes pginas desarrollan el contenido de cada componente del Documento de Programa.
Resumen ejecutivo (ms o menos 1 pgina)
En uno o dos prrafos resumir los objetivos del programa, el sector al que corresponde y los dems sectores involucrados, la entidad responsable y las otras entidades involucradas, su rea de intervencin, el grupo meta, y otra informacin pertinente para conocer rpidamente de qu trata el programa.
I. Antecedentes (ms o menos 1 pgina)
En esta seccin se presenta de manera resumida la justificacin del programa en relacin con la problemtica que el programa procura resolver, mitigar o desarrollar en el contexto nacional, subnacional e institucional. Es importante que en la presentacin del contexto se justifique el programa en el marco de las polticas nacionales, sectoriales, regionales y instituciones, haciendo referencia a los objetivos estratgicos identificados en el Plan Nacional de Desarrollo, el Plan Sectorial de Desarrollo, el Plan Estratgico Institucional y otros instrumentos de planificacin pertinentes.
II. Diagnstico (ms o menos 5 pginas)
En esta seccin se presenta una sntesis del anlisis de diagnstico del programa realizado en la etapa 2.1 de la MPEP. Se debe desglosar de manera comprensiva cada seccin del diagnstico del programa, de manera a hacer resaltar la informacin ms relevante. El diagnstico debe incluir al menos lo siguiente 37 : Identificacin de la problemtica; Caracterizacin socio-econmica y cultural de la poblacin; Oferta y demanda de servicios pertinentes; Grupo meta; Situacin de base.
37 Referirse a la etapa 2.1 de la MPEP para una descripcin detallada de los componentes del diagnstico del programa. 50 III. Estructura del programa (ms o menos 5 pginas)
Esta seccin presenta de manera detallada el resultado del ejercicio de Marco Lgico que se desarroll en el transcurso del proceso de preparacin del programa. Se debe presentar de manera descriptiva los siguientes elementos: Objetivos: Se presenta el objetivo general (fin) del programa y sus objetivos especficos (propsito) identificados en la etapa 2.2 de la MPEP. Componentes: Se presentan y describen brevemente los proyectos y las AEI que fueron priorizados como intervenciones del programa como resultado de la etapa 3.2 de la MPEP. Indicadores y metas: Para cada objetivo (fin y propsito) se especifican los resultados esperados, es decir los indicadores de impacto y efecto y sus metas. Tambin se deben identificar por lo menos un indicador de producto (incluyendo una meta) para cada proyecto y AEI del programa 38 . Supuestos (riesgos): Esta seccin resulta del ejercicio de anlisis de riesgos que forma parte del anlisis de Marco Lgico 39 . Se deben identificar y describir los principales riesgos, incontrolables por el programa, que podran impedir el alcance de los resultados esperados. Al final de esta seccin se deber incluir la matriz de Marco Lgico que presenta en forma resumida las informaciones presentadas en la seccin.
IV. Estrategia de intervencin (ms o menos 10 pginas)
Esta seccin del Documento de Programa debe presentar de manera detallada la estrategia de intervencin del programa, es decir como se prev implementar el programa. Debe incluir la descripcin del modelo de gestin, la estructura organizativa (organigrama), los roles y competencias institucionales, los mecanismos de coordinacin y la estrategia de comunicacin. Una breve descripcin de cada uno de estos elementos esta presentada a continuacin.
Modelo de gestin
Presentar brevemente la forma en que se gestionar el programa, incluida la planificacin, la ejecucin del programa, el seguimiento de ejecucin, etc. Indicar la forma en que las organizaciones asociadas y otros participantes colaborarn y fomentarn una participacin adecuada en la gestin del programa.
38 Referirse a la seccin VI Sistema de monitoreo y evaluacin para instrucciones detalladas sobre la formulacin de indicadores y metas. 39 Referirse a la seccin 2.4 de esta gua sobre el ejercicio de Marco Lgico. 51 Estructura organizativa
En esta seccin se describe la estructura organizativa basada en el organigrama del programa.
Roles y competencias institucionales
En relacin con la estructura organizativa presentada anteriormente se describen los roles y competencias (o responsabilidades) a nivel de la estructuras institucionales (entidad, direccin o unidad dentro de la entidad, etc.) de los principales actores del programa.
Coordinacin
En esta seccin se deben identificar y presentar de manera detallada los principales mecanismos que se implementarn para asegurar la coordinacin entre los diferentes actores involucrados en el programa. Estos mecanismos podran incluir nuevas estructuras de coordinacin a nivel administrativo pero tambin a nivel tcnico.
Estrategia de comunicacin
En esta seccin se debe describir la estrategia que servir para promover el programa entre los principales actores y tambin con el grupo objetivo y el pblico en general. La estrategia debe incluir los elementos siguientes: Objetivos y metas; Pblico al que se quiere llegar y principales mensajes; Medios de comunicacin (informes, reuniones de informacin, sistema de informacin, prensa escrita, pgina Web, eventos, emisiones de radio o televisin, etc.); Calendario de las actividades; Actividades de comunicacin internas y externas (incluyendo los mecanismos de comunicacin hacia los actores y beneficiarios para su participacin).
V. Sistema de Monitoreo y evaluacin (ms o menos 10 pginas)
En esta seccin se debe describir de manera detallada como se efectuar el monitoreo y evaluacin (M&E) del programa. Se refiere aqu a la elaboracin del plan de M&E, el cual debe incluir los elementos descritos a continuacin.
52 Esta seccin debe tambin presentar como se asegurar la participacin de los actores y de los beneficiarios en el monitoreo y evaluacin del programa as como los mecanismos de rendicin de cuentas (por ejemplo, con la produccin de un informe anual de desempeo del programa).
(i) Formulacin y documentacin de indicadores, lnea de base y metas
En una primera instancia, se debe asegurar que lo indicadores de resultados seleccionados (referidos al Marco Lgico) encuentren los criterios CREAM+ siguientes: (C) Claro: preciso, directo y no ambiguo en cuanto a lo que debe representar; (R) Relevante (Pertinente): Mide algo importante para evaluar el alance del objetivo; (E) Econmico: Se puede medir a un costo razonable; (A) Adecuado: Representa bien lo que debe describir; (M) Monitoreable: Los datos requeridos para el clculo del indicador son producidos a y disponibles a oportunamente; (+) Representa el valor marginal: cuanta informacin adicional procura el indicador en comparacin con otros indicadores propuestos o existentes?
Una vez los que se validan indicadores, es importante documentar bien cada indicador de resultado. Es decir, precisar: Su definicin; Su mtodo de clculo, incluyendo la definicin de las variables que entran en su clculo; Su frecuencia de colecta; Su nivel de desagregacin (geogrfica, gnero, medio, etc.); El mtodo de colecta (fuentes de datos secundarios, encuestas, etc.); El modo de reportaje (informes transferidos por correo, email, datos sistematizados, etc.).
Para cada indicador, se debe definir su lnea de base, la situacin de base del indicador (o referencia) antes de la implementacin del programa. El establecimiento de la lnea de base se hace mediante un anlisis de datos secundarios, si es posible, o puede necesitar una encuesta (informacin primaria) para poder medirse. La determinacin de la lnea de base del indicador facilitar en gran parte la fijacin de la meta que se proyecta alcanzar. Se debe llegar a un acuerdo sobre cada meta y evaluarla. Se debe proceder a cualquier cambio necesario para asegurar que cada meta responde a los criterios SMART: 53 (S) Especfica: La meta se refiere a un indicador especfico 40 . (M) Medible: La meta se debe poder medir 41 . (A) Alcanzable: La meta se debe poder realizar en el periodo de tiempo definido. Se refiere a la capacidad interna de la organizacin. La organizacin tiene los recursos humanos, materiales, financieros e institucionales necesarios para alcanzar la meta? (R) Realista: La meta tiene que ser razonable en funcin de las actividades que el programa podr implementar en el periodo de tiempo definido. Sin embargo, no significa fcil pero se tiene que poder lograr. Se debera tener una idea del plan o de la manera cmo se podr alcanzar la meta. (T) Definida en el tiempo: Se debe especificar el periodo de tiempo durante el cual la meta se debe realizar. Si no se define la fecha, el tiempo o el periodo, el compromiso es demasiado ambiguo.
(ii) Mecanismos para asegurar el monitoreo seguimiento y monitoreo
En esta seccin se debe explicar como se prev hacer el seguimiento y monitoreo del programa, incluyendo la frecuencia de reportaje sobre la ejecucin financiera y tcnica del programa, los roles y responsabilidades en la colecta de los datos necesarios para el seguimiento, el calendario de produccin de los informes de avance (tomando en cuenta los requisitos del Gobierno e instituciones en materia de produccin de informes de avance), el sistema de informacin que permitir coordinar las actividades de seguimiento de la ejecucin y la produccin de los informes (sea un sistema manual o un sistema informtico), etc.
(iii) Mecanismos para el control social
Describir como se prev implicar a los actores directos en el seguimiento y la evaluacin del programa, se trata aqu de un monitoreo y evaluacin participativo. Por ejemplo, se pueden implicar los actores locales en la supervisin de obras, prever encuestas de satisfaccin con los actores de base, consultas participativas sobre el desempeo del programa, mecanismos de rendicin de cuentas, etc.
40 Si el indicador correspondiente responde a los criterios CREAM, la meta ser especfica. Una meta debera identificar un resultado nico a alcanzar y referirse a un solo indicador. 41 Si el indicador correspondiente responde a los criterios CREAM, el valor futuro del indicador ser mensurable, es decir se podr medir. 54 (iv) Mecanismos para la Evaluacin del programa
Esta seccin debe identificar los tipos de evaluaciones que se realizarn en el transcurso del programa, incluyendo la determinacin de su frecuencia, su planificacin en el tiempo, como se realizar, los recursos humanos y financieros necesarios para sur realizacin, etc.
La evaluacin es una actividad que permite: Analizar y clarificar la correlacin entre los resultados logrados y los objetivos descritos en el documento de programa/proyecto (marco lgico); Identificar los problemas y obstrucciones observados para recomendar acciones correctivas o soluciones preventivas; Garantizar el cumplimiento de los procedimientos de gestin
Los objetivos de la evaluacin son: Tomar decisiones con relacin a la asignacin de los recursos; Definir los problemas emergentes; Revisar las causas de un problema; Apoyar la toma de decisiones con el fin de encontrar soluciones a un problema; Establecer un consenso sobre las causas de un problema y la forma de resolverlo.
Los principales tipos de evaluaciones son: Informe inicial, incluyendo un estudio de lnea de base: Evaluacin que busca principalmente determinar el valor de referencia de indicadores de resultado (efecto e impacto) a seguir y/o evaluar. Idealmente, la misma deber ser realizada antes o al inicio de la intervencin. Evaluacin anual de desempeo: La evaluacin anual de desempeo le rinde cuentas a la ejecucin de compromisos asumidos en el PLAN de trabajo y presupuestacin anual (PTPA). Se sita a medio camino entre el monitoreo y la evaluacin. La misma es ms que un reporte sobre el progreso de las actividades. Es sobre todo requerido para informar sobre el desempeo con la ayuda de indicadores de insumos, actividad, productos y ciertos indicadores de efecto, (netamente con respecto a la utilizacin y satisfaccin de productos y servicios entregados). Evaluacin de medio trmino (de proyectos del programa): Evaluacin realizada por un equipo externo en asociacin con el equipo del proyecto, con un enfoque en la pertinencia, eficacia y eficiencia. 55 Evaluacin final o de cierre (principalmente para proyectos): realizada luego del cierre del proyecto. La misma es generalmente efectuada por evaluadores independientes o por el equipo del proyecto, o una combinacin de ambas. El enfoque es la eficacia y viabilidad. Evaluacin de impacto o ex-post: evaluacin realizada por evaluadores independientes, al cabo del tiempo que se cree que el programa lograra impactos (con frecuencia 3 a 5 aos). El enfoque es sobre el impacto y viabilidad. Idealmente, la evaluacin de impacto implica que un estudio de lnea de base haya sido realizado antes o al inicio de la intervencin. Esta evaluacin sirve principalmente para determinar si el programa debe continuar sin cambios, ser modificado o eliminado
VI. Requerimientos y presupuesto (ms o menos 3 pginas)
En esta seccin se presenta de manera detallada los requerimientos en cuanto a los recursos humanos (existentes o a contratar), recursos fsicos (equipamientos, materiales, etc.) y recursos financieros necesarios para implementar el programa.
Igualmente, se debe presentar el presupuesto global desglosado en referencia a la nomenclatura presupuestaria para cada ao del presupuesto plurianual, para el periodo del presupuesto plurianual (5 aos) y para el periodo del PND (2010-2020). Tambin se debe presentar el presupuesto por proyecto/AEI del programa para los mismos periodos y haciendo referencia a la nomenclatura presupuestaria, a las fuentes de financiamiento y el estatus del financiamiento (comprometido o requerido). No se debe olvidar en esta seccin incluir tambin las actividades institucionales relacionadas al programa y sus costos.
VII. Anexos
Se debe incluir en los anexos toda la informacin pertinente utilizada para la elaboracin del programa: El resultado del anlisis de alternativas (anlisis multicriterio de proyectos/AEI); Los estudios especficos pertinentes a la evaluacin del programa.
56 3.2. MDULO DE EVALUACIN EX-ANTE DE PROGRAMA
El mdulo de evaluacin de programa tiene como objetivo permitir valorar la justificacin de un programa por si mismo, pero tambin de poder comparar y priorizar programas dentro de un mismo sector o entre sectores.
El mtodo de evaluacin ex ante de programa propuesto, se basa tambin en una matriz multicriterio lo que implica un anlisis basado en un conjunto de criterios. A diferencia de los criterios de la fase de preparacin, este anlisis se basa en criterios relacionados principalmente al diseo del programa; se habla de un anlisis integral del diseo 42 del programa. Los criterios de evaluacin del diseo de programa fueron seleccionados de manera a que respondan a los siguientes requerimientos: 1) Cada criterio deber poder aplicarse a todos los programas de cualquier sector; 2) Cada criterio debe tener un valor agregado, es decir, debe profundizar una temtica a evaluar; 3) El conjunto de los criterios debe permitir tener una visin integral del programa; 4) El conjunto de criterios se debe poder aplicar a la evaluacin ex ante. Es decir, debe poder evaluarse antes de implementar el programa.
El cuadro 5 presenta los criterios seleccionados para la evaluacin integral de diseo de programa.
Se estableci igualmente una escala de evaluacin de los criterios de 1 a 5: Cumple (5): Cumplimiento total con el criterio sin necesidad de modificaciones; Cumple parcialmente (3): Cumplimiento parcial con el criterio y requerimiento de modificaciones previas a la implementacin del programa; No cumple (1): El programa no cumple con los requerimientos mnimos del criterio y se necesitan cambios profundos en el diseo.
Los pesos de cada criterio de evaluacin utilizan un escala de 1 a 3 como en el caso del anlisis de proyecto/AEI 43 .
42 Espinoza A. y A. Peroni (2000), Metodologa de evaluacin ex antes de programas sociales, Material de apoyo a la planificacin social, documento de trabajo, MIDEPLAN, Chile. 43 Por defecto, se atribuyeron los mismos pesos a todos los criterios de evaluacin ex ante de programa. Sin embargo, la aplicacin informtica permitir cambiar si es necesario los pesos de cada criterio. El peso puede tomar los valores siguientes: 1= secundario 2=importante 3=mayor. 57 Cuadro 5: Propuesta de criterios para la evaluacin del diseo del programa Criterio Descripcin Pertinencia Grado de adecuacin de la propuesta de programa a las necesidades y perfil de la poblacin objetivo: - En qu medida los objetivos (fin y propsito) y productos se ajustan a la problemtica y sus causas identificadas en el diagnstico. - Adecuacin de las AEI/proyectos del programa al perfil de la poblacin objetivo. Coherencia Coherencia interna: coherencia lgica entre los diferentes componentes del diseo del programa (en referencia al marco lgico). Coherencia externa: coherencia lgica entre el diseo del programa y las polticas que orientan las acciones del gobierno (PND, polticas sectoriales, estrategias sectoriales, etc.) y las dems acciones existentes (otros programas por ejemplo). Eficiencia Relacin entre el cumplimiento de los productos del programa al menor costo posible en el tiempo programado: - Costo promedio por destinatario (beneficiario) o producto sea menor al costo de otras alternativas similares. - Grado de certeza en cuanto al logro de las metas de efectos/productos principales del programa al costo y en el tiempo programado. Eficacia Grado de certeza respeto al logro de los efectos/productos principales en el tiempo programado principalmente a travs de: - El anlisis de la estrategia de intervencin; - Los antecedentes institucionales; - El desempeo pasado del programa (si aplicable) Equidad - Equidad econmica: Proporcin del grupo meta que son pobres. - Equidad social: Impacto sobre el acceso a servicios pblicos (educacin, salud, justicia, etc.). - Equidad de gnero: El programa incorpora un componente de gnero. - Equidad territorial: El programa beneficia a todas las regiones como mnimo y si posible se enfoca en regiones ms pobres, incluyendo rurales/urbanas. - Equidad cultural: El programa tiene un enfoque pluricultural. Sostenibilidad La capacidad del programa de mantener sus impactos y efectos en el tiempo. Se analiza principalmente: - Apropiacin de los beneficiarios (grado de participacin, compromiso, de los beneficiarios en el programa) - Generacin/fortalecimiento de capacidades locales - Amenazas y riesgos del programa - Viabilidad tcnica y econmica - Voluntad poltica Evaluabilidad Grado en que el sistema de monitoreo y evaluacin permitir seguir y evaluar el programa. Se basa en el anlisis de los objetivos, actividades, indicadores (CREAM+ 44 ), metas (SMART 45 ) y sistema de MyE propuesto. Disponibilidad de financiamiento % del financiamiento comprometido % del financiamiento requerido
44 Criterios de indicadores CREAM+: (C) Claro; (R) Relevante; (E) Econmico; (A) Adecuado; (M) Medible; (+) que tenga valor agregado. 45 Criterios de metas SMART: (S) Especfica: La meta se refiere a un indicador especifico; (M) Medible: La meta se debe poder medir; (A) Alcanzable: La meta se debe poder realizar en el periodo de tiempo definido; (R) Realista: La meta tiene que ser razonable en funcin de las actividades que el programa podr implementar en el periodo de tiempo definido; (T) Definida en el tiempo: Se debe especificar el periodo de tiempo durante el cual la meta se debe realizar. 58 El mdulo de evaluacin ex ante del programa incluye cinco (5) etapas, a saber: Fase 5: Organizacin del Comit de Evaluacin de Programa Fase 6: Preevaluacin del Documento de Programa Etapa 7: Anlisis multicriterio para la evaluacin del diseo del programa Etapa 8: Evaluacin final de programa Etapa 9: Finalizacin del documento de programa
FASE 5: ORGANIZACIN DEL COMIT DE EVALUACIN DE PROGRAMA
Las experticias necesarias para lograr remitir juicios sobre el diseo de un programa no se pueden encontrar en una sola persona. Por ello, se debe conformar un panel de evaluacin con personas que combinan las experiencias y los conocimientos relevantes para evaluar un programa dado. Eso significa que se deber conformar un panel de expertos en planificacin y tcnicos especializados en los campos o sectores relacionados con el tema del programa.
Conformacin del Panel de Evaluacin
El Panel de Evaluacin de Programa, organizado a nivel del Ministerio de Planificacin del Desarrollo, debera estar conformado por: Un responsable del Viceministerio de Planificacin y Coordinacin (Coordinador); Un representante del Viceministerio de Inversin Pblica y Financiamiento Externo; Sectorialista(s) del Ministerio de Planificacin del Desarrollo y/o un panel de expertos tcnicos (1 a 3 personas).
El Panel de Expertos deber realizar sucesivas reuniones de trabajo (el nmero necesario para realizar la evaluacin del programa 46 ).
Se debe asegurar en la identificacin de los miembros del panel de expertos que estos sean los mejores especialistas del sector, independientemente de donde trabajen (organismo pblico, sector privado, institucin acadmica, organizacin internacional, etc.).
Se debe asegurar de la imparcialidad y de la independencia de los miembros del Panel de Evaluacin. En consecuencia, es importante recalcar que lo miembros del Panel de Evaluacin no podrn
46 El nmero de reuniones necesarias para la evaluacin de un programa dado depender de su complejidad. Por ejemplo, un programa nacional multisectorial ser ms complicado a evaluar que un programa sectorial en una zona especfica del pas. 59 provenir de un ministerio o una organizacin vinculada a la entidad que presenta el programa para su evaluacin.
En el caso de evaluadores externos, se deber prever una retribucin financiera por el tiempo de participacin en el Panel de Evaluacin. En el caso de miembros provenientes del Ministerio de Planificacin del Desarrollo se debera pensar en un conjunto de incentivos por el trabajo adicional que representa participar en la evaluacin del programa y en el caso de los expertos del Ministerio implicados regularmente en la evaluacin de programas, debera formar parte de sus competencias.
El nmero total de miembros del Panel de Evaluacin depender de la complejidad y envergadura del programa a evaluar. Para un programa multisectorial por ejemplo, se necesitarn expertos de varios sectores, lo que resultar en un mayor nmero de integrantes. No obstante, el tamao ideal de Panel de Evaluacin es de 5 personas.
Organizacin del Panel de Evaluacin
El Coordinador del panel (Viceministerio de Planificacin y Coordinacin) tendr la responsabilidad de coordinar con los miembros del Panel de Evaluacin, de actuar como facilitador durante las reuniones de trabajo del Panel de Evaluacin, realizar trabajo de escritorio cuando necesario (incluyendo la captura de datos en la aplicacin informtica), y relacionarse formalmente con la entidad responsable del programa a evaluar.
Se prev que el Panel de Evaluacin trabajar un total de 40 horas 47 , repartidas sobre un perodo de un mes, durante el cual se realizarn las siguientes actividades: un mnimo de una reunin de informacin en la cual los equipos responsables del programa que se est evaluando presentan el programa; un mnimo de tres reuniones de trabajo; una reunin con equipos responsables para presentar el resultado de la evaluacin del programa.
47 El Coordinador dispondr de 10 horas adicionales para la realizacin del trabajo de escritorio y para la coordinacin. 60 FASE 6: PREEVALUACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA
Como la evaluacin de programa se basa en el Documento de programa, es importante que ste incorpore toda la informacin necesaria para la evaluacin del mismo. En una primera instancia, se debe aplicar la Ficha de evaluacin del contenido del programa presentada a continuacin para asegurarse que el documento de programa incorpore toda la informacin necesaria para su evaluacin y que esta informacin sea de calidad 48 . En el caso de que no est disponible toda la informacin necesaria, o que haya dudas en cuanto a la calidad de la informacin presentada, se debern hacer recomendaciones a la entidad, presentando el programa para que complete y/o mejore la informacin previamente para que su programa pueda evaluarse.
48 La ficha de evaluacin del contendido del Documento de Programa estar sistematizada en la aplicacin informtica de la MPEP. 61 Cuadro A7: Matriz para la evaluacin del contenido del Documento de Programa Seccin del Documento Componentes Descrito claramente en el documento de programa? 0. Resumen Ejecutivo Breve descripcin del programa I. Antecedentes Justificacin Contexto (situar el programa en el marco de la polticas nacionales, sectoriales, regionales y institucionales) Identificacin de la problemtica Caracterizacin socio-econmica de la poblacin Oferta y demanda de servicios pertinentes Grupo Meta Situacin de base Objetivos (General y especficos) Componentes (proyectos/AEI) Indicadores y metas Suposiciones criticas (riesgos) Marcos lgicos de programa y de AEI/AI/proyectos disponibles Modelo de gestin Estructura organizativa (organigrama) Roles y competencias institucionales Coordinacin Estrategia de comunicacin Descripcin del plan de monitoreo y evaluacin: Formulacin y documentacin de indicadores, lnea de base y metas Mecanismos para asegurar el monitoreo de ejecucin Mecanismos para el control social (monitoreo y evaluacin participativa) Mecanismos para la Evaluacin del programa Plan de monitoreo y evaluacin Recursos humanos Recursos fsicos Presupuesto global (por ao, para el periodo del presupuesto plurianual y para el periodo del PND) Presupuesto por proyecto/AEI (por ao, para el periodo del presupuesto plurianual y para el periodo del PND) Anexos Resultado del anlisis de las alternativas (anlisis multicriterio de AEI/proyectos del programa) Decisin en cuanto al estado de preparacin del Documento de Programa El Documento esta listo para su evaluacin El Documento de Programa esta incompleto para su evaluacin Recomendaciones para finalizar la preparacin del Documento de Programa Comentarios adicionales Fecha: Datos del Evaluador Contacto: Correo electrnico: Telfono: Nombre: Cargo: II. Diagnstico VI. Requerimientos y presupuesto III. Estructura de programa V. Sistema de monitoreo y evaluacin IV. Estrategia de intervencin
62 FASE 7: ANLISIS MULTICRITERIO PARA LA EVALUACIN DEL DISEO DEL PROGRAMA
Una vez analizado el contenido del Documento del Programa propuesto, se dispone de toda la informacin necesaria para la evaluacin mediante el anlisis multicriterio del diseo del programa. El Panel de Evaluacin se reunir para la evaluacin del diseo del programa el nmero de veces que sea necesario para emitir un juicio concertado en cuanto al programa.
Mediante estas sesiones de trabajo del Panel de Evaluacin, se evaluar el programa segn cada uno de los criterios para el anlisis integral de diseo de programa usando una escala de 1 a 5. Cada criterio debera evaluarse de acuerdo a las siguientes categoras y significados: Muy bueno (5): Cuando el diseo cumple totalmente con el criterio y, por lo tanto, no requiere modificaciones. Bueno (4): Cuando el diseo cumple con el criterio analizado pero puede ser mejorado antes o durante su implementacin Regular (3): Cuando el diseo segn el criterio de evaluacin que corresponda alcanza un nivel de desarrollo que requiere de modificaciones previas a su implementacin. Malo (2): Cuando el diseo segn el criterio de evaluacin que corresponda alcanza un nivel de desarrollo que requiere de modificaciones importantes previas a su implementacin. Muy malo (1): Cuando no satisface requerimientos mnimos y deben hacerse cambios profundos en el diseo.
Luego se calcula el puntaje ponderado usando los pesos determinados anteriormente (de 1 a 3) 49 . El cuadro A9 presenta una propuesta de matriz multicriterio de anlisis de diseo de programa.
En comparacin con el caso del anlisis multicriterio de proyectos/AEI presentado en la Etapa 3.2, el anlisis integral des diseo del programa se debe hacer a travs de un proceso concertado, es decir que se debe llegar a un consenso en cuanto a la evaluacin de cada uno de los criterios y a su justificacin.
Se utilizar la Ficha para la evaluacin de los criterios de anlisis integral del diseo del programa para apoyar el proceso de evaluacin la cual se presenta en el Cuadro A8 a continuacin.
Una vez que cada criterio est evaluado, el Panel de Evaluacin llenar la matriz multicriterio presentada en el Cuadro A9 a continuacin. Los clculos del % del puntaje mximo posible se
49 Por defecto, los pesos son iguales para cada criterio (1) pero se podrn modificar en la aplicacin informtica de la MPEP. Igualmente, los puntajes se calcularn de manera sistematizada en la aplicacin informtica de la MPEP. 63 calcularn automticamente al llenar esta matriz. Es importante subrayar que se podr hacer un anlisis de sensibilidad variando los pesos de los criterios para ver si tiene una influencia sobre la evaluacin del programa.
Para cada uno de los siete grandes criterios de anlisis se propone calcular el puntaje promedio de los subcriterios relevantes de manera a obtener su evaluacin promedio. La escala de evaluacin siendo una escala de tipo ordinal (de tipo escala de Likert) se acepta (ms que todo en ciencias sociales) utilizar el promedio como medida de tendencia central aunque la medida ms aceptada (estadsticamente) sera la mediana 50 . Si se decide a nivel del VIPFE que la utilizacin de la mediana sera ms apropiada, se podr adaptar la aplicacin informtica en funcin de la decisin final 51 .
Hay varias razones porque se recomienda utilizar el promedio en lugar de la mediana para la Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Programas: La utilizacin del promedio permite al VIPFE de atribuir pesos diferentes para cada criterio segn su nivel de importancia, lo que no se puede hacer si se utiliza la mediana; El promedio es un concepto ms fcil de entender para los usuarios de la aplicacin que el concepto de mediana; La utilizacin del promedio aparece como la solucin ms adaptada a este tipo de aplicacin aunque no sea perfecta.
50 La utilizacin de la suma no sera aplicable porque dara ms peso a los criterios constituidos de un nmero mayor de subcriterios. 51 Eso se podra aplicar a todas las etapas donde se calcula el promedio de variables ordinales. 64 Cuadro A8: Ficha de criterios para la evaluacin del diseo del programa 1. Pertinencia Evaluacin (1 a 5) Justificacin 1.1. El anlisis de causalidad identifica las principales o ms relevantes causas del problema? 1.2. La informacin presentada en el diagnostico permite explicar las relaciones de causa-efecto? 1.3. El fin y propsitos del programa permitirn resolver o mitigar la problemtica detectada en el diagnostico? 1.4. Cmo se adecuan los proyectos y AEI previstas en el programa a las caractersticas socioeconmicas y culturales de la poblacin objetivo? Evaluacion promedia Pertinencia 2. Coherencia Evaluacin (1 a 5) Justificacin 2.1. Coherencia interna 2.1.1. Los proyectos y las AEI junto con los supuestos a nivel de insumos crean las condiciones necesarias y suficientes para lograr los principales productos del programa? 2.1.2. Los productos junto con los supuestos a nivel de producto crean las condiciones necesarias y suficientes para alcanzar el fin del programa? 2.1.3. El propsito junto con los supuestos a nivel de propsito crean las condiciones necesarias y suficientes para alcanzar el fin del programa? 2.1.4. En relacin a cada elemento de la lgica vertical del programa (Fin, propsito, productos, proyectos/AEI), la lgica horizontal correspondiente es coherente (indicadores, metas, medios de verificacin)? Subtotal coherencia interna 2.2. Coherencia externa 2.2.1. El programa esta aliado y articulado con las polticas nacionales, sectoriales, institucionales y locales? 2.2.2. El programa se inserta adecuadamente en el conjunto de la oferta estatal, privada, cooperativa o comunitaria/asociativa de bienes y servicios? Subtotal coherencia externa Evaluacion promedia Coherencia
65 Cuadro A8: Ficha para la evaluacin de los criterios de anlisis integral del diseo del programa (cont.) 3. Eficiencia Evaluacin (1 a 5) Justificacin 3.1. El costo estimado del programa por beneficiario o producto es razonable o existen formas alternativas de menor costo para lograr los mismos productos? 3.2. Los productos propuestos al costo estimado se pueden lograr en los plazos programados? 3.3. En qu medida la estrategia de intervencin favorece el uso eficiente de los recursos? 3.4. El sistema de monitoreo propuesto permitir detectar oportunamente problemas en la ejecucin tcnica y financiera del programa y en el logro de resultados? Evaluacion promedia Eficiencia 4. Eficacia Evaluacin (1 a 5) Justificacin 4.1. En qu medida la estrategia de intervencin permite garantizar el logro de los resultados del programa (productos, propsito, fin)? 4.2. En qu medida los recursos humanos requeridos, que implementarn el programa da garantas de cumplimiento de los productos? 4.3. En qu medida los antecedentes institucionales (si aplicable) aseguran la buen ejecucin tcnica del programa? 4.4. En qu medida el desempeo pasado del programa (si aplicable) asegura la buena ejecucin tcnica del programa? Evaluacion promedia Eficacia 5. Equidad Evaluacin (1 a 5) Justificacin 5.1. Equidad econmica: La proporcin de pobres en el grupo meta es aceptable para asegurar la equidad econmica de este tipo de programa? 5.2. Equidad social: El programa permitir asegurar el acceso a servicios pblicos (salud, educacin, justicia, etc.) de calidad a todos los grupos socioeconmicos? 5.3. Equidad territorial: Considera el programa variables territoriales y adapta la intervencion a estas? 5.4. Equidad cultural: En qu medida el programa incluye un enfoque intercultural? Evaluacion promedia Equidad 66 Cuadro A8: Ficha para la evaluacin de los criterios de anlisis integral del diseo del programa (cont.) 6. Sostenibilidad Evaluacin (1 a 5) Justificacin 6.1. Cuales son los mecanismos previstos para asegurarse de la participacin de los beneficiarios en el programa (participacin en la preparacin, compromiso de los beneficiarios, participacin en la implementacin o el monitoreo y evaluacin del programa). 6.2. El programa contribuir a generar o fortalecer las capacidades locales (capacidades humanas, tcnicas, financieras, etc.)? 6.3. Las amenazas y riesgos identificados representan un riesgo mayor para la buena ejecucin del programa y para su viabilidad? 6.4. La viabilidad tcnica y econmica del programa fue demostrada? 6.5. Existe una volunta poltica para la implementacin del programa? Evaluacion promedia Sostenibilidad 7. Evaluabilidad Evaluacin (1 a 5) Justificacin 7.1. Los indicadores identificados encuentran los criterios CREAM+ (Claro, Relevante, Econmico, Adecuado, Monitoreable y con valor agregado) y son los mas indicados para el monitoreo y evaluacin del programa? 7.2. Los indicadores son bien informados, es decir se identificaron su definicin, nivel de desagregacin, lnea de base, frecuencia de colecta, fuentes de informacin, responsabilidades para su colecta, mecanismos de retroalimentacin, etc.? 7.3. Para cada indicador se identificaron metas SMART (Especifica, Medible, Alcanzable, Realista y Definida en el Tiempo)? 7.4. El sistema de informacin para el monitoreo y evaluacin permitir informar sobre el logro de los objetivos del programa en tiempo oportuno? Evaluacion promedia Evaluabilidad 8. Disponibilidad de financiamiento Evaluacin (1 a 5) Justificacin 8.1. Las fuentes de financiamiento del programa (% comprometido, % requerido) son conocidas o existe una buena seguridad en cuanto a la disponibidad de financiamiento 67 Cuadro A9: Matriz multicriterio de anlisis de diseo de programa
Criterio Puntaje Peso Puntaje ponderado % del puntaje mximo posible Pertinencia Coherencia Eficiencia Eficacia Equidad Sostenibilidad Evaluabilidad Disponibilidad de financiamiento Evaluacin del programa Nombre del programa Cdigo del programa
68 FASE 8: DICTAMEN DE PROGRAMA
El juicio final se hace a partir del puntaje global del programa en % de la nota mxima posible. A continuacin se presentan los valores de los intervalos entre los cuales un programa ser evaluado como: - Consistente (80%): El programa se aprueba como tal o con cambios menores. - Consistente con observaciones (Entre 60% y 79%): El programa se aprueba pero se recomiendan ciertos cambios en algunas temticas especficas. - Inconsistente (<60%): Se deben hacer cambios al programa segn las recomendaciones del panel de evaluacin para someter de nuevo el programa para la evaluacin.
La Ficha de Dictamen de Programa esta presentada en el Cuadro A10 a continuacin.
69 Cuadro A10: Ficha de Dictamen del Programa Consistente ( 80%): El programa se aprueba como tal o con cambios menores. Consistente con observaciones (Entre 60% y 79%): El programa se aprueba pero se recomiendan ciertos cambios en algunas temticas especficas. Inconsistente (< 60%): Se deben hacer cambios al programa segn las recomendaciones del panel de evaluacin para someter de nuevo el programa para la evaluacin. Recomendaciones para finalizar la preparacin del Documento de Programa Comentarios adicionales Fecha: Datos del Coordinador del Panel de Evaluacin Contacto: Correo electrnico: Telfono: Nombre: Cargo: El juicio final se hace a partir del puntaje global del programa en % de la nota mxima posible (ultima columna del Cuadro A10. Se deber evaluar los valores de los intervalos entre los cuales un programa ser evaluado como:
FASE 9: FINALIZACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA
Una vez evaluado el programa, la entidad responsable del programa debe tomar en cuenta las recomendaciones del Panel de Evaluacin y finalizar (si necesario) el Documento de Programa, antes de su implementacin o antes de presentar nuevamente el programa a la evaluacin ex ante dependiendo del Dictamen emitido. 70 3.3. SNTESIS DE LA METODOLOGA DE PREPARACIN Y EVALUACIN DE PROGRAMA
El cuadro 5 presentado a continuacin presenta un recapitulativo de las grandes etapas y fases relacionadas con la MPEP, los principales actores involucrados y responsabilidades incurridas.
Cuadro 5: Recapitulativo del proceso de preparacin y evaluacin de programa Etapa Actores Papeles y responsabilidades I. Mdulo de preparacin de programa Objetivo: Proponer una metodologa de preparacin de programa mediante el diagnstico del programa, la priorizacin de AEI/aI y proyectos dentro del programa y la elaboracin del documento de programa para su presentacin y su evaluacin ex ante por el MPD. Fase 1: Conformacin del comit de preparacin del programa Miembros permanentes (5 a 10 personas): - Un sectorialista del Viceministerio de planificacin y coordinacin - Un representante de la Unidad de Planificacin de la cabeza de sector y/o entidad ejecutora - Un representante de la Unidad financiera de la cabeza de sector y/o entidad ejecutora - Expertos sectoriales - Un representante de las agencias pblicas de ejecucin a nivel subnacional Miembros puntuales: - Representantes de los actores del sector Trabajar de manera concertada mediante sesiones de trabajo y trabajo de gabinete durante todo el proceso de preparacin del programa. Fase 2: Identificacin del programa Etapa 2.1. Diagnstico del programa Miembros permanentes y puntuales del Comit de preparacin del programa Analizar el contexto en el cual se implementar el programa y definir el alcance del mismo en funcin de su grupo meta. Etapa 2.2. Identificacin del programa y formulacin de sus objetivos Miembros permanentes del Comit de preparacin del programa Identificar el programa y formular sus objetivos a partir de la informacin recopilada en la etapa 2.1 (cuadro A1). Etapa 2.3. Identificacin preliminar de Miembros permanentes del Comit Partir de la lista de 71 Etapa Actores Papeles y responsabilidades los proyectos y AEI del programa de preparacin del programa Miembros puntuales del Comit de preparacin del programa AEI/AI/proyectos existentes y, mediante sesiones de lluvia de ideas, revisar/completar la lista. Realizar consultas con los miembros puntuales del Comit de preparacin. Elaborar el curador de arquitectura potencial del programa (cuadro A2) Fase 3: Identificacin y priorizacin de los proyectos y AEI del programa
Etapa 3.1: Evaluacin de la contribucin de las AEI/proyectos existentes o potenciales al objetivo estratgico sectorial al cual contribuye el programa, a los objetivos estratgicos institucionales de la entidad rector del programa y al propsito del programa Miembros permanentes del Comit de preparacin del programa Anlisis de la contribucin de cada AEI/proyecto a los objetivos mediante sesiones de trabajo para completar el cuadro A3. Etapa 3.2: Anlisis multicriterio de AEI y proyectos existentes y potenciales Miembros permanentes del Comit de preparacin del programa Anlisis multicriterio de cada AEI /proyecto existente o potencial mediante la realizacin de sesiones de trabajo para completar el cuadro A4. Priorizacin de AEI y proyectos del programa (cuadro A5) mediante sesiones de trabajo. Definicin de la arquitectura preliminar de programa y costo por componente (cuadro A6). Fase 4: Elaboracin del documento de programa Miembros permanentes del Comit de preparacin del programa Elaboracin del documento de programa en versin completa para su entrega para la evaluacin ex ante siguiendo la estructura propuesta (cuadro 4 de la pgina 50) mediante sesiones de trabajo y trabajo de gabinete. II. Modulo de Evaluacin ex ante de programa Objetivo: Evaluar un programa por si mismo, comparar y priorizar programas dentro de un mismo sector o entre sectores Fase 5: Organizacin del Comit de evaluacin del Programa Panel de evaluacin del programa: - Un responsable del Viceministerio de Planificacin y Coordinacin (Coordinador) - Un representante del VIPFE - Sectorialista(s) del MPD y/o panel de expertos tcnicos (1 a 3 Realizacin de reuniones sucesivas para realizar la evaluacin ex ante del programa con imparcialidad y independencia. El Coordinador tiene la responsabilidad de coordinar con los miembros del Panel de evaluacin, 72 Etapa Actores Papeles y responsabilidades personas) actuar como facilitador y realizar trabajo de escritorio cuando necesario (ej., captura de datos en la aplicacin informtica de la MPEP). Presentacin del resultado de la evaluacin ex ante a equipos responsables. Fase 6: Preevaluacin del documento de programa y preparacin de la evaluacin Panel de evaluacin Verificar que toda la informacin necesaria a la preevaluacin esta incluida en el documento de programa y que la informacin sea de calidad utilizando el cuadro A7. Hacer recomendaciones a la entidad presentando el programa si necesario para que revise el documento antes de volver a presentarlo. Fase 7: Anlisis multicriterio de anlisis de diseo del programa Panel de evaluacin Realizacin del anlisis integral del programa mediante reuniones de trabajo (cuadros A9 y A10) Fase 8: Dictamen de programa Panel de evaluacin Emisin del juicio final a partir de la informacin presentada en el cuadro A10 y recomendaciones. Fase 9: Finalizacin del documento de programa Miembros permanentes del Comit de preparacin del programa Revisin del documento de programa si necesario segn los comentarios recibidos
73 ANEXO 1: PREPARACIN DE LA MATRIZ MULTICRITERIO
1. Preparacin de la matriz multicriterio (cuadro A4) Con un panel de expertos en planificacin del desarrollo: a. Establecer/revisar los criterios de evaluacin; Con un panel de expertos del sector y en planificacin del desarrollo: b. Establecer/revisar los criterios especficos al sector; c. Para cada criterio de evaluacin, identificar el indicador que se utilizar (y su definicin) para establecer la escala de evaluacin (puntaje posible de 1 a 5), especificando la justificacin de cada nota (cuando se da la nota 1, la nota 2, etc.); d. Para cada criterio de evaluacin, escoger su peso 52
segn la importancia que se le quiere dar a cada uno.
52 El peso puede tomar los valores siguientes: 1= secundario 2=importante 3=mayor. Se puede conducir un anlisis de sensibilidad de la evaluacin y priorizacin de AEI y proyectos cambiando los pesos dados a varios criterios (ejemplo, un peso ms o menos elevado a criterios de eficiencia econmica o de promocin de la igualdad). 74 ANEXO 2: ETAPAS DE LA IDENTIFICACIN DE PROBLEMA Y ALTERNATIVAS DE SOLUCION Y DEL DISENO DEL MARCO LOGICO
Seguidamente se describen los elementos que conforman cada una de estas dos etapas.
1. Identificacin del problema y alternativas de solucin
El programa nace con la percepcin de una situacin problemtica y la motivacin para solucionarla. Dicha percepcin o necesidad de estudiar y analizar determinada situacin puede surgir de distintos mbitos, algunos de ellos pueden ser: La aplicacin de una poltica de desarrollo; Necesidades o carencias de grupos de personas; Bajos niveles de desarrollo detectado por planificadores; Condiciones de vida deficitarias detectadas en algn diagnstico en el mbito local.
La etapa de identificacin de los programas debera partir del anlisis de los problemas y oportunidades 53 contenido en los planes sectoriales de desarrollo (PSD) solicitados para cada sector por el MPD a partir del 2009 (2010 2020), donde se identifican los principales y fundamentales problemas y causalidades del sector. A partir de cada problema del sector identificado, se identificarn problemas subsidiarios (causas) que debern ser atendidos con programas especficos.
Es necesario entonces, llevar a cabo un anlisis estructurado de la situacin actual. La Metodologa de Marco Lgico propone cuatro elementos analticos importantes que ayudan a guiar este proceso, los cuales se describen a continuacin:
1.A. Anlisis de Involucrados
Es primordial estudiar a toda persona o grupo, institucin o empresa susceptible de tener un vnculo o inters con el programa. El anlisis de involucrados permite optimizar los beneficios sociales e institucionales del programa y limitar los impactos negativos. Al analizar sus intereses y expectativas se puede aprovechar y potenciar el apoyo de aquellos con intereses coincidentes o complementarios al proyecto, disminuir la oposicin de aquellos con intereses opuestos al proyecto y conseguir el apoyo de los indiferentes. El anlisis de involucrados implica: Identificar todos aquellos que pudieran tener inters o que se pudieran beneficiar directa e indirectamente (pueden estar en varios niveles, por ejemplo, local, regional, nacional). Investigar sus roles, intereses, poder relativo y capacidad de participacin. Identificar su posicin, de cooperacin o conflicto, frente al proyecto y entre ellos y disear estrategias con relacin a dichos conflictos. Interpretar los resultados del anlisis y definir cmo pueden ser incorporados en el diseo del proyecto.
La figura 1 podra ser utilizado para sintetizar las caractersticas de los principales involucrados del programa.
53 Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD). Ministerio de Planificacin del Desarrollo. Marzo, 2009. 75 Figura 1. Ficha para el analisis de los involucrados ANLISIS DE LOS INVOLUCRADOS Ttulo del programa :
Dependencia :
Entidad: Fecha :
Autor : Involucrado Objetivos e intereses Importancia / Fuerza Posicin F (Anlisis de facciones) 54
Estrategias posibles
La GM-PSD contiene una descripcin de los principales tipos de involucrados (actores) de un programa, clasificndolos en actores i) pblicos, ii) de apoyo y iii) directos. Utilizar entonces esta seccin de la gua para orientar el anlisis de los interesados.
1.B. Anlisis del problema
El anlisis del problema tiene el objetivo de analizar la correspondencia entre los problemas y potencialidades identificados en el estado de situacin, permitiendo definir la lnea de partida, que ser la base para la formulacin del mandato, visin y objetivos estratgicos 55 , para el caso del sector y de los objetivos especficos para el caso de las AEI/proyectos del programa.
Se debe recalcar que esta etapa de aplicacin de la metodologa del Marco Lgico ya se habra aplicado para identificar los problemas sectoriales durante la formulacin los Planes Sectoriales de Desarrollo.
El rbol de Problemas Herramienta participativa para conocer la magnitud, alcance, limitaciones o dificultades de determinado grupo social, que le impide alcanzar mejores niveles de vida.
Permite identificar los problemas en una realidad social mediante el uso de la relacin causa-efecto.
54 La posicin F (anlisis de las facciones) se refiere a la percepcin de como los diferentes tipos de involucrados podran influir o no (positiva o negativamente) en el programa. Se pueden clasificar en: Familia (Family), Amigo (Friends), Compaero de viaje (Fellow travellers), Espectador (Fence-sitters), Adversario (Foes), Peligroso - Loco (Fools), Fantico (Fanatics). 55 Tomado de la Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo. MPD, Bolivia 76 Los problemas deben estar vinculados con un tema especfico o con una situacin determinada para contar con informacin coherente y articulada
Al preparar un programa, se debe as identificar el problema que se desea atender, as como sus causas y sus efectos. El procedimiento contempla los siguientes pasos 56 : 1. Analizar e identificar lo que se considere como problemas principales de la situacin a abordar. 2. A partir de una primera lluvia de ideas establecer el problema central que afecta a la poblacin meta, aplicando criterios de prioridad y selectividad. 3. Definir los efectos ms importantes del problema en cuestin, de esta forma se analiza y verifica su importancia. 4. Anotar las causas del problema central detectado. Esto significa buscar qu elementos estn o podran estar provocando el problema. 5. Una vez que tanto el problema central, como las causas y los efectos estn identificados, se construye el rbol de problemas. El rbol de problemas da una imagen completa de la situacin negativa existente. 6. Revisar la validez e integridad del rbol dibujado, todas las veces que sea necesario. Esto es, asegurarse que las causas representen causas y los efectos representen efectos, que el problema central este correctamente definido y que las relaciones (causales) estn correctamente expresadas.
El anlisis es ms rico cuando se realiza participativamente (con participantes que conocen la problemtica) en forma de taller y animado por una persona que domina el mtodo y la dinmica del grupo. Este procedimiento en casos en el que la envergadura del programa lo amerita, puede combinarse con otros, como estudios tcnicos, econmicos y sociales cuyos resultados pueden aadirse al anlisis efectuado por el grupo.
En la representacin grfica y simblica del rbol de problemas se busca ilustrar las relaciones de causa-efecto. - las races corresponden a las causas, - el tronco corresponde al problema central, - las ramas y hojas corresponde a los efectos (figura 2).
Figura 2: rbol de problema
56 Metodologa del marco lgico para la planificacin, el seguimiento y la evaluacin de proyectos y programas. Serie Manuales. CEPAL 77 Problema Central Causa M Causa N Subcausa N1 Subcausa M1 Subcausa M2 Subcausa M Efecto X Efecto X1 Efecto Y1 Efecto Y1 Efecto Z Problema Central Causa M Causa N Subcausa N1 Subcausa M1 Subcausa M2 Subcausa M Efecto X Efecto X1 Efecto Y1 Efecto Y1 Efecto Z Problema Central Causa M Causa N Subcausa N1 Subcausa M1 Subcausa M2 Subcausa M Efecto X Efecto X1 Efecto Y1 Efecto Y1 Efecto Z
A manera de ejemplo ilustrativo se puede apreciar el rbol de problemas de la figura 7, producto del anlisis de una situacin de explotacin forestal, y cuyo problema central es la prdida de reas forestales en Mxico. El rbol refleja las causas y consecuencias de dicho problema.
78 Figura 3. Ejemplo de rbol de Problemas (Causas Efectos)
Fuente. Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, Mxico
1.C. Anlisis de objetivos
El anlisis de los objetivos permite presentar la situacin deseada a la que se espera llegar en el momento que se han resuelto los problemas. Se trata de cambiar los enunciados negativos del rbol de problemas en enunciados positivos (soluciones). De esta forma, todos esos enunciados positivos se transforman en objetivos y se presentan en un rbol de objetivos en el que se observa la jerarqua de los medios (antes causas) y de los fines (antes efectos). Este diagrama permite tener una visin global y clara de la situacin positiva que se desea alcanzar.
Una vez que se ha construido el rbol de objetivos es necesario analizar las relaciones de medios y fines que se han establecido en el que todos estn de acuerdo con la validez e integridad del esquema de anlisis (Coherencia). Teniendo en cuenta que el mtodo debe ser todo lo flexible que sea necesario, si al construir el rbol de problemas (causas y efectos) se observan inconsistencias, se debe revisar tantas veces como sea necesario para detectar las fallas que se puedan haber producido. A partir de ejemplo anterior (fig.4), se presenta el resultado de convertir los problemas en soluciones que es el rbol de objetivos.
Prdida de reas forestales Inviabilidad econmica Tala clandestina Sobreexplotacin forestal Incendios Ampliacin frontera agrcola Deterioro del clima Mayor contaminacin ambiental Fortalecimiento de la economa informal e ilegal Empobrecimiento de comunidades Deterioro de la calidad de vida Ausencia de empresas forestales Falta recursos para control de incendios Comunidades no Sensibilizadas Insostenibilidad ambiental Causas Efectos Las comunidades no cuidan el bosque Tcnicas agrcolas ineficientes 79
Figura 4. rbol de Objetivos (Medios Fines)
Fuente. Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, Mxico
1.D. Identificacin de alternativas de solucin al problema
A partir de los medios identificados como races, las prximas al tallo (problema central) del rbol de problemas (fig. 8), se proponen acciones probables (proyectos y AEI) que permitan en trminos operativos conseguir los fines (Objetivos especficos del programa). Las races posteriores podran convertirse en componentes o sub-proyectos de las AEI y de los proyectos. La hiptesis en este caso es que si se consiguen los medios ms bajos se soluciona el problema. Es as como para los medios identificados en el ejemplo de la figura 8, deben comenzar a plantearse diferentes alternativas de acciones (AEI y/o proyectos) para alcanzar los fines (objetivos especficos del programa): por ejemplo 1. Eliminar tala clandestina Servicio de guardia forestal (AEI) Zonas forestales protegidas (Programa) Viabilidad econmica Eliminar tala clandestina Reducir Sobreexplotacin Control de incendios Control de la frontera agrcola Mejora del clima Menor contaminacin ambiental Eliminacin de la economa informal e ilegal Comunidades con mejores condiciones econmicas Mejora de la calidad de vida Aplicacin de tcnicas agrcolas eficientes Desarrollo de empresas forestales Cuidado de bosques por las comunidades Promocin de sensibilizacin comunitaria Sustentabilidad ambiental Medios Fines Explotacin racional de los bosques 80 Promocin de empresas forestales sustentables (proyecto) Creacin y fortalecimiento de brigadas comunitarias de cuidado de bosques (proyecto) 2. Control de la Frontera Agrcola Desarrollo de Sistema de Informacin Geogrfica (SIG) para control de actividades forestales (proyecto) Capacitacin y sensibilizacin de agricultores (proyecto) Servicio de Asistencia tcnica a productores (AEI) 3. Reducir Sobre Explotacin forestal: Regulacin de empresas forestales (AEI) Servicio de prevencin y control de incendios (AEI)
Precaucin: El proceso de identificacin de alternativas puede identificar acciones que son necesarias pero consideradas fuera del alcance del programa. Se supone entonces que debe comunicarse de este problema a las organizaciones responsables respectivas y en la matriz de marco lgico se tratar este medio como un supuesto que condiciona el xito del proyecto (ejemplo: Servicio de Asistencia tcnica a productores)
1.E. Seleccin de las alternativas ptimas
Este anlisis consiste en la seleccin de las alternativas que se aplicarn (AEI y proyectos) para alcanzar los objetivos deseados. Este anlisis requiere: La identificacin de las distintas estrategias posibles para alcanzar los objetivos; Criterios precisos que permitan elegir las estrategias; La seleccin de la estrategia aplicable a la intervencin.
En la jerarqua de los objetivos, se llaman estrategias los distintos grupos de objetivos de la misma naturaleza. Conviene elegir la (o las) estrategia(s) de la intervencin futura. Todas las alternativas deben cumplir con el propsito y los fines. Se selecciona la estrategia, no slo ms factible en trminos econmicos, tcnicos, legales y ambientales, sino tambin pertinente, eficiente y eficaz; para lo cual se hace necesario poner en prctica una serie de tcnicas y de estudios que permitirn utilizar criterios de seleccin.
Para seleccionar las alternativas a retener, se evalan y comparan aquellas identificadas como posibles soluciones del problema, para ello se realizan diferentes anlisis como: Diagnstico de la situacin (rea de estudio, reas de influencia, poblacin objetivo, demanda, oferta y dficit). Estudio tcnico de cada alternativa (tamao, localizacin, tecnologa). Anlisis de costos de las actividades que cada alternativa demanda. Anlisis de los beneficios.
Finalmente, se hace una comparacin a travs de algunos criterios e indicadores (Anlisis multicriterio) y de esta comparacin tomamos las alternativas que obtienen los mejores resultados. Este mtodo de seleccin de alternativas es el que proponemos en la MPEP (Etapa 3.2 del mdulo de preparacin de programas) y la que se explica detalladamente en el captulo correspondiente.
81 2. La etapa de diseo del Marco Lgico (ML)
El diseo del ML comprende la identificacin de los objetivos de un programa (resumen narrativo), sus relaciones causales, los indicadores de desempeo, los medios de verificacin y los supuestos o riesgos que pueden influir en el xito o fracaso del mismo.
La elaboracin del marco lgico de programa es la responsabilidad de las dependencias y entidades responsables del programa sectorial, dentro del proceso de preparacin del programa. El ML es la herramienta clave para poder evaluar la consistencia del programa, a travs de la verificacin de su lgica vertical y horizontal:
La lgica vertical de un programa requiere que exista una relacin de causalidad desde los insumos/actividades hasta el fin, entre los distintos niveles de objetivos, considerando el cumplimiento de los supuestos asociados a cada nivel (Figura 5). Se deben considerar entonces las siguientes preguntas para construir la lgica vertical del ML: i) los insumos/actividades detalladas son las necesarias y suficientes para producir y/o entregar cada componente?; ii) los componentes son los necesarios y suficientes para lograr el propsito del programa?; iii) si se logra el propsito, ello debera resultar en una contribucin significativa al logro del fin?.:
Figura 5: Lgica Vertical de la Matriz de ML
INSUMOS COMPONENTES PROPOSITO FIN Supuestos Medios de Verificacin Indicadores de desempeo Parmetros INSUMOS COMPONENTES PROPOSITO FIN Supuestos Medios de Verificacin Indicadores de desempeo Parmetros Impactos Efectos Productos Insumos Impactos Efectos Productos Insumos
Igualmente, el conjunto de objetivos indicadores medios de verificacin, se define como la lgica horizontal y se resume en lo siguiente: los medios de verificacin identificados son los necesarios y suficientes para obtener los datos requeridos para el clculo de los indicadores; los indicadores definidos permiten monitorear el programa y evaluar adecuadamente el logro de los objetivos.
82 ANEXO 3: ELABORACIN DE LA MATRIZ DE MARCO LGICO
Con la informacin obtenida para la seleccin de la estrategia ptima a travs de las mejores alternativas de realizacin del programa (2.4.1.E) se construye la Estructura Analtica del Programa.
Esta estructura consiste en diagramar un rbol de objetivos ajustado a la alternativa seleccionada pero con 3 niveles jerrquicos: fin, propsito, componentes (AI, proyectos y AEI) 57 .
A partir de dicha estructura se elabora la matriz de marco lgico. A continuacin un ejemplo de construccin de la estructura analtica de programa a partir del rbol de objetivos (figura 1)
Figura 1: Estructura Analtica del Programa
Resumen Narrativo de Objetivos
En el Resumen Narrativo de Objetivos se determina la relacin lgica entre los distintos niveles de objetivos del programa sectorial: Fin, Propsito, Componentes e Insumos. El enfoque para el logro de resultados comienza con una clara construccin y redaccin de los objetivos y determinacin de indicadores de los programas sectoriales. Para esto, el enunciado de los objetivos debe asegurar la identificacin de la poblacin objetivo, universo de cobertura especfico al que est dirigido el programa sectorial. Asimismo, debe contener la expresin del resultado esperado.
Fin Por qu el programa sectorial es importante para los beneficiarios y la sociedad? Es la descripcin de cmo el programa contribuye, en el mediano o largo plazo, a la solucin de un problema de desarrollo o a la consecucin de los objetivos estratgicos del sector. No implica que el programa, en s mismo, ser suficiente para lograr el Fin por lo que la direccin del programa no puede responsabilizarse por si sola del alcance o no del fin.
Propsito Por qu el programa sectorial es necesario para los beneficiarios? Es el resultado en trminos de efectos a ser logrado en la poblacin objetivo como consecuencia de la utilizacin de los componentes (bienes y servicios pblicos) producidos o entregados por dicho programa en sus AI, AEI y proyectos. Es la aportacin especfica del programa desde el punto de
57 En el ML de proyecto la estructura analtica incluira un 4 nivel : actividades Zonas forestales protegidas (Programa) Viabilidad econmica Eliminar tala clandestina Reducir Sobreexplotacin SIG Control de la frontera agrcola Mejora del clima Menor contaminacin ambiental Eliminacin de la economa informal e ilegal Comunidades con mejores condiciones econmicas Mejora de la calidad de vida Servicio de prevencin y control de incendios Servicio de guardia forestal Sustentabilidad ambiental INSUMOS COMPONENTES PROPOSITO FIN Zonas forestales protegidas (Programa) Viabilidad econmica Eliminar tala clandestina Reducir Sobreexplotacin SIG Control de la frontera agrcola Mejora del clima Menor contaminacin ambiental Eliminacin de la economa informal e ilegal Comunidades con mejores condiciones econmicas Mejora de la calidad de vida Servicio de prevencin y control de incendios Servicio de guardia forestal Sustentabilidad ambiental INSUMOS COMPONENTES PROPOSITO FIN 83 vista del grupo meta. Cada programa tendria un proposito con un numero limitado de indicadores de efectos tales como la tasa de cobertura del grupo meta, el uso del servicio por el grupo meta y sus consecuencias directas, la tasa de satisfaccin del grupo meta, etc.
Componentes Qu entregar el programa? Se refiere a los productos (bienes y servicios pblicos) que produce o entrega el programa a sus beneficiarios (finales o intermedios) a travs de sus AEI y proyectos para cumplir con su propsito.
Cada componente (AI, proyecto y AEI) debe ser necesario para lograr el propsito. No deben faltar en el diseo del programa componentes necesarios para lograr el propsito. Los componentes deben expresarse en productos terminados o servicios proporcionados (por ejemplo, drenaje instalado, carretera concluida, despensas entregadas, poblacin capacitada, etctera).
Insumos 58 Con que recursos se har? Son los principales recursos necesarios para lograr cada uno de los componentes del programa sectorial. Corresponde a un listado del tipo de recurso necesario y de un estimado de su costo para un periodo determinado (ej: la duracin del horizonte plurianual del presupuesto). Los insumos deben presentarse agrupados por componente (AEI y proyecto). Son gastos operativos para las AI y gastos de inversin para los proyectos y las AEI.
Indicadores de Desempeo
Son ndices objetivamente verificables que representan los valores alcanzados de la ejecucin de acciones concretas en trminos de calidad, cantidad y el tiempo de unidades de meta. Los indicadores presentan as informacin necesaria para determinar el avance hacia el logro de los objetivos establecidos por el programa sectorial permitiendo la comparacin entre distintos periodos, productos similares o una meta o compromiso.
Los indicadores que se incluyan en el ML sern los que se utilicen para dar seguimiento y evaluar el nivel de alcance de los objetivos del programa. Los indicadores deben: i) poder medirse ii) a un costo razonable, de lo contrario no serian de ninguna utilidad.
Los indicadores se clasifican segn el nivel que ocupan en el ML de programa:
1. Indicadores de fin. Miden la contribucin del programa al alcance del objetivo estratgico del sector, situacin observable a mediano o largo plazo.
Ejemplos de indicadores de Fin (impactos): Tasa de mortalidad de la poblacin meta Variacin de los ingresos de los productores agrcolas Variacin de la biodiversidad Variacin de los niveles de pobreza
58 Proponemos para la construccin de los Marcos Lgicos de programa (nivel de planificacin mezo) indicar solo los insumos para obtener los productos, mientras que para los Marcos Lgicos de proyecto proceder indicando las actividades. As, para la determinacin del presupuesto (insumos) del programa, se puede utilizar la tcnica de determinacin de costos por analoga, tcnica utilizada en gestin de programas y proyectos para presupuestar durante la fase de identificacin de los proyectos, por ser econmica y requerir menos informacin para su calculo. 84 2. Indicadores de propsito. Permiten verificar el cambio producido (efectos intermedios o finales) en la poblacin objetivo que puede atribuirse a la ejecucin del programa presupuestario.
Ejemplos de indicadores de Propsito (efectos): Nivel de acceso a servicios medicales Costo del transporte Tasa de utilizacin de servicios de educacin Tasa de erosin de lo suelos Tasa de cobertura del grupo meta
3. Indicadores de los principales productos de los componentes, esencialmente de las AI. Miden los bienes y servicios producidos y/o entregados a los beneficiarios en la cantidad y calidad necesaria y de acuerdo a los resultados esperados.
Ejemplos de indicadores de productos: Nmero de personas vacunadas Kilmetros de caminos construidos Cantidad de productos exportados Nmero de personas capacitadas
4. Indicadores de insumo. Permiten dar seguimiento a la utilizacin de los recursos principales del programa sectorial. Se presentan los presupuestos por componente del programa (las AI, los proyectos y las AEI).
Medios de Verificacin
Se refieren a fuentes de informacin (preferiblemente oficiales) necesarias para poder documentar o calcular los indicadores y para verificar que los mbitos de accin o nivel de objetivos del programa (resumen narrativo) se lograron.
La identificacin de los medios de verificacin obliga a quien disea un programa presupuestario y define los indicadores del mismo a comprobar la existencia de fuentes de informacin, o bien, de no estar disponibles, a incluir en la gestin del programa actividades orientadas a recabar la informacin necesaria. Los medios de verificacin pueden provenir de fuentes primarias o secundarias tales como: estadsticas, observacin en campo, encuestas, informes de auditora y registros contables de la institucin o del programa sectorial.
Supuestos
Toda accin, como los programas y proyectos, estn expuestos a mltiples riesgos: ambientales, financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros factores que pueden hacer que el mismo fracase o que no se logren todas las metas propuestas.
Por esta razn, la matriz de marco lgico requiere que el equipo de diseo de programa/proyecto identifique los riesgos en cada etapa: Insumo/Actividad, Componente, Propsito y Fin. En la matriz, el riesgo se expresa como un supuesto que debe ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la jerarqua de objetivos. El razonamiento es el siguiente:
SI parmetro del programa/proyecto realizado Y supuestos lo permiten, ENTONCES el parmetro del programa/proyecto de nivel jerrquico superior puede ser realizado.
85 La figura 2 presenta un ejemplo de este razonamiento.
Figura 2. Ejemplo del razonamiento sobre la influencia de los supuestos sobre las realizaciones de del programa.
El ingreso de pequeos Productores de la regin del Noreste aumenta Los precios del arroz son estables La demanda se mantiene La produccin de arroz de pequeos productores aumenta en la regin Noreste Los agricultores son capacitados Los fertilizantes y semilla son distribuidos Pequeos agricultores Equipos de capacitacin Las precipitaciones alcanzan 30 cm (de mayo a octubre) El precio de fertilizantes es estable Los financiamientos prometidos estn disponibles en los plazos previstos ENTONCES ENTONCES ENTONCES ENTONCES Y Y Y SI SI SI El ingreso de pequeos Productores de la regin del Noreste aumenta Los precios del arroz son estables La demanda se mantiene La produccin de arroz de pequeos productores aumenta en la regin Noreste Los agricultores son capacitados Los fertilizantes y semilla son distribuidos Pequeos agricultores Equipos de capacitacin Las precipitaciones alcanzan 30 cm (de mayo a octubre) El precio de fertilizantes es estable Los financiamientos prometidos estn disponibles en los plazos previstos ENTONCES ENTONCES ENTONCES ENTONCES ENTONCES ENTONCES ENTONCES Y YY YY SI SI SI
Los supuestos representan un juicio de probabilidad de xito o fracaso del programa, de ah la importancia de una buena definicin de los mismos, ya que estos pueden explicar las brechas entre lo que se espera conseguir con la realizacin del programa y lo efectivamente logrado. Los supuestos (o riesgos) del proyecto tienen una caracterstica importante: los riesgos se definen como que estn ms all del control directo de la gerencia del programa.
86
ANEXO 4: EJEMPLO PRCTICO APLICADO AL SECTOR EDUCACION 59
59 Es importante subrayar que este ejemplo es ficticio aunque algunos datos provinieron de documentos y/o sitios oficiales para facilitar el desarrollo del ejemplo prctico. 87 FASE 1: CONFORMACIN DEL COMIT DE PREPARACIN DEL PROGRAMA
El Comit de preparacin del programa estar conformado por miembros permanentes y miembros puntuales.
Miembros permanentes: El Sectorialista Sector Educacin del Viceministerio de Planificacin y Coordinacin (facilitador); Un representante de la Unidad de Planificacin del Ministerio de Educacin y Culturas; Un representante de la Unidad Financiera del Ministerio de Educacin y Culturas; Un Especialista en Educacin, consultor.
Miembros puntuales: Representantes de los actores del sector (actores directos, actores pblicos y actores de apoyo) pertinentes al programa para la etapa 2.1 de diagnstico de programa.
FASE 2: IDENTIFICACIN DEL PROGRAMA
ETAPA 2.1: DIAGNSTICO DEL PROGRAMA
1) IDENTIFICACIN DE LA PROBLEMTICA
Objetivos sectoriales e institucionales
Los principales objetivos del sector Educacin identificados en el PND 60 son de ofrecer servicios educativos con calidad y pertinencia para todas y todos y promover una educacin para el conocimiento y la produccin. Estos objetivos se podrn alcanzar a travs las siguientes estrategias educativas que son: Construccin de pedagogas nacionales y polticas de revitalizacin cultural; Ms y mejor educacin para todas y todos; Generacin y adaptacin de ciencia y tecnologa para la produccin; Transformacin de la gestin educativa y culturas con participacin social.
60 Sitio Internet oficial del Ministerio de Educacin y Cultura. 88 Igualmente, Bolivia se comprometi a lograr las Metas de Desarrollo del Milenio, las cuales guardan estrecha relacin con los postulados de la Educacin para Todos, ya que se propone universalizar la educacin primaria hasta el 2015, garantizando que las inequidades de gnero queden superadas 61 .
Como dependencia del sector, el Ministerio de Educacin y Culturas a travs del Viceministerio de de educacin escolarizada, alternativa y alfabetizacin tiene como objetivo general 62 formular y establecer las polticas y normativas educativas eficientes; en la conduccin ejecutiva, coordinando con las distintas entidades educativas en el mbito nacional, departamental y local, asegurando de esta manera la calidad en la prestacin del servicio educativo. Las principales funciones del Viceministerio son de: Proponer polticas para mejorar la calidad, pertinencia y equidad de la educacin escolarizada. Proponer disposiciones reglamentarias e instructivos para la educacin inicial, primaria y secundaria en todas sus reas, niveles y modalidades. Proponer polticas, reglamentos e instructivos, as como coordinar acciones para la capacitacin y formacin docente en la educacin formal y alternativa. Fomentar la formacin tcnica en la educacin secundaria y alternativa. Efectuar el seguimiento y control de la eficiencia y calidad del servicio de educacin inicial, primario, secundario y alternativo en el sector pblico y privado. Proponer estrategias y mecanismo para una oportuna y provisin de recursos para el servicio de la educacin pblica integral y alternativa, en las reas de su competencia, en coordinacin con las instancias correspondientes. Proponer polticas y disposiciones reglamentarias e instructivas para la administracin y remuneracin del personal de educacin dependiente del Tesoro General de la Nacin, en las reas de su competencia.
Enfoques transversales
Los enfoques transversales de Equidad social e Innovacin identificados en el PND son centrales para asegurar el acceso de todas y todos a una educacin de calidad. Todava una gran parte de la poblacin no tiene acceso a servicios de educacin de calidad. Especialmente, se notan inequidades de acceso en regiones lejanas y/o pobres, inequidades de acceso de poblaciones de bajos ingresos, inequidades de gnero en el acceso a la educacin, etc.
61 Situacin actual de EFA y los planes sectoriales del Pas, Bolivia. 62 Sitio Internet oficial del Ministerio de Educacin y Cultura. 89 La integracin de mtodos de enseanza innovadores, donde se integran conocimientos y tradiciones ancestrales de las culturas indgenas y nuevas tecnologas permitir asegurar una mejor adaptacin del sistema educativo a las realidades locales, asegurando la competitividad futura del pas.
Descripcin de la problemtica
Problema sectorial a analizar
El Gobierno Bolivia tiene la gran prioridad de mejorar la calidad, pertinencia y equidad de la educacin escolarizada a travs de sus acciones.
A nivel de la educacin primaria, la tasa de asistencia escolar de nios de 6 a 19 aos alcanz el 80% a nivel nacional para el 2001 lo que demuestra una cobertura razonable. No obstante, este resultado oculta importantes inequidades en cuanto al acceso a servicios de educacin bsica y diferencias en la calidad de estos servicios.
Por ejemplo, la tasa de asistencia escolar para las nias indgenas era solo de 69% este mismo ao agravado por un 22% de rezago escolar entre los nios y nias indgenas entre 6 y 14 aos. Estos problemas son causados en el rea rural por la distancia a la escuela, el abandono temporal o la escasez de recursos de la familia. Si bien la cobertura neta de los 8 aos de educacin primaria obligatorios y gratuitos fue de 94% en 2004, el sistema educativo aun no cuenta con modalidades alternativas para asegurar la educacin de grupos de nios migrantes, en situacin de calle o trabajadores. Por otro lado, la cobertura neta de educacin secundaria alcanz al 59% este mismo ao 63 .
Relaciones de causalidad
Las causas y sus efectos fueron identificados a travs de un ejercicio de rbol de problemas, presentado a continuacin.
El problema central identificado es la falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria de calidad, es decir, inequidades territoriales, socioeconmicas y culturales en el acceso a servicios de educacin, y grandes disparidades en la calidad de los servicios de educacin bsica ofrecidos.
63 Unicef (2008), Plan de accin del Programa del Pas entre el Gobierno de Bolivia y El Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia : 2008-20012. 90 Las principales causas de estas inequidades identificadas son (1) la dificultad de acceso econmico, (2) la limitada oferta de servicios educativos de calidad en muchas regiones, especialmente las regiones lejanas y rurales; y (3) la baja participacin de los actores directos en la vida escolar.
1) Dificultad de acceso socio-econmico La dificultad de acceso socio-econmico a la educacin primaria se debe principalmente a los bajos ingresos de las familias, lo que resulta en el retiro de los nios de la escuela por motivos econmicos. Los padres de familia muchas veces no ven otra opcin que de retirar a sus hijos de la escuela temporalmente (en el caso de hogares agrcolas) o para trabajar fuera del mbito familiar (trabajo poco calificado). Esta situacin se ve principalmente una vez pasados los 8 aos reglamentarios de educacin obligatoria, es decir, a nivel de educacin secundaria. Tambin los costos necesarios para poder mandar a un nio a la escuela (uniforme escolar, manuales, material escolar, costo de transporte, etc.) pueden ser demasiado elevados para las familias de bajos ingresos, aun si la inscripcin a la escuela es gratuita. Segn la cultura, se preferir retirar a las nias de la escuela. Por razones similares, varios grupos marginados de la sociedad no tienen el mismo acceso a la educacin como los nios en la calle, los nios con discapacidades, etc.
2) Oferta limitada de servicios educativos de calidad En muchas regiones del pas, especialmente en las zonas lejanas, en las zonas rurales y/o desfavorecidas, se ofrecen servicios de educacin primaria pero su calidad es generalmente mucho ms baja que en las zonas ms favorecidas o en zonas urbanas. La calidad inferior de los servicios de educacin bsica en estas regiones se debe a la falta de infraestructuras o equipamientos, insuficiencia de maestros bien formados en estas zonas, las largas distancias que los nios deben recorrer para llegar a la escuela ms cercana debido a la ausencia de escuela en la comunidad, y tambin al acceso mucho ms limitado a nuevas tecnologas (ej: a computadoras debido a la falta de electricidad o a Internet).
3) Participacin limitada de los actores directos en la vida escolar La poca participacin de los padres de familia, miembros de la comunidad y representantes municipales en la vida escolar se debe en parte a la falta de canales efectivos de participacin, es decir, mecanismos que les permitan intercambiar informaciones y participar en la toma de decisiones. Igualmente, la falta de comunicacin entre los directores y profesores y los padres de familia/estudiante, por ejemplo, se traduce en una implicacin limitada de los padres en la vida escolar de sus hijos y de su apoyo a las tareas escolares, reflejndose en bajos resultados escolares, rezago y posible retiro de la escuela. Esta falta de participacin de los actores directos en la vida escolar tambin se refleja en la poca pertinencia de los programas escolares a las realidades y necesidades socioeconmicas de la zona. Esto resulta en la imposibilidad de los padres de familia a ver la pertinencia de la educacin para la vida futura de sus hijos. 91 Esta situacin, que resulta en la falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria y secundaria de calidad, se refleja en los bajos niveles de asistencia escolar en algunos grupos socioeconmicos y culturales en la primaria pero tambin a nivel nacional en la secundaria; en la pertinencia limitada de los programas escolares a las realidades locales y, finalmente, a la baja calidad del sistema escolar, lo que resulta en un bajo nivel de educacin de la poblacin.
Un bajo nivel de educacin de la poblacin resulta en una participacin limitada a la vida socioeconmica de una parte importante de la poblacin y, por consecuencia, disminuye las oportunidades del pas para dinamizar la econmica boliviana.
92 Falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria de calidad Dificultad de acceso socioeconmico Oferta limitada de servicios educativos de calidad Baja participacin de actores directos en la vida escolar Falta de canales efectivos de participacin Bajos ingresos de las familias Altos costos privados de educacin Nios marginados Falta de disponibilidad de maestros bien formados Falta de infraestructuras escolares y/o equipamientos Largas distancias para llegar a una escuela en zonas rurales/lejanas Acceso a tecnologas limitado Falta de informacin de los actores directos Bajos niveles de asistencia escolar en la secundaria Bajo nivel de educacin de la poblacin Baja calidad del sistema escolar Poca adaptacin a realidades locales Economa boliviana poco dinmica rbol de Problema: Inequidad de acceso a Servicios de Educacin
93 Estado de situacin
Experiencias actuales y pasadas pertinentes:
a) Programa de Reforma Educativa: Para mejorar el acceso a una educacin de calidad, se implementaron varias intervenciones en los ltimos aos, incluyendo el Programa de Reforma Educativa que se implement en el periodo 1994- 2002.
b) Acceso socioeconmico a la educacin: Propsito del proyecto: Mejorar la oferta educativa a travs de la formulacin de un proyecto estratgico que ample la cobertura, disminuya las tasas de desercin y ausentismo escolar, para de este modo generar igualdad de oportunidades en el sistema educativo nacional con nfasis en el rea rural. Fecha de proyecto: enero 1999- diciembre 2003 Resultado: Elaboracin de la estrategia de acceso a la educacin. Se cuenta con informacin para poder implementar acciones concretas que mejoren el acceso de poblaciones rurales a la educacin.
c) Construccin de centros tecnolgicos e informacin: Mejorar el acceso a informacin de estudiantes, docentes y la comunidad en general a travs de nuevas tecnologas de informacin como una va complementaria de mejorar la educacin de nios, jvenes y adultos. Fecha de proyecto: Marzo 2004-Septiembre 2010 Resultado: 325 centros construidos hasta 2007 y 1000 hasta 2010. 2% de cobertura de comunidades con acceso a tecnologas de informacin.
d) Portal educativo nacional: Es un espacio virtual con informacin, contenidos y servicios educativos de calidad para apoyar el aprendizaje permanente, autnomo y colaborativo en el marco de la interculturalidad boliviana; as como para fomentar la participacin social en la gestin de las polticas educativas. Fecha de proyecto: Octubre 2007-hasta ahora Resultado: Proporcin de docentes en reas rurales que consultan el portal educativo para fines educativos.
e) Programa PIEE-GM: El Programa PIEE-GMs est orientado a fortalecer la infraestructura educativa del pas. Mediante acuerdos graduales con los 327 gobiernos municipales, se desembolsaron a las alcaldas (hasta 2006) ms de $us 10 millones con cuatro propsitos: Construcciones escolares, equipamiento, 94 recuperacin de saberes de pueblos originarios y educacin productiva. Los "cheques municipales" fueron entregados a gobiernos municipales como Pailn, San Antonio de Lomero (Santa Cruz), Puerto Acosta, Copacabana, el Alto (La Paz) y otros municipios, los que aportan el 20 por ciento por concepto de contraparte. Fecha de proyecto: 2003-2006 Resultado: Tasa de cobertura de escuelas primarias de 85% en las 327 municipalidades.
95 2) CARACTERIZACIN SOCIOECONMICA Y CULTURAL DE LA POBLACIN
Identificacin de la poblacin de referencia (afectada y no afectada)
Poblacin de 6-14 aos: 2,27 millones
Poblacin 6-14 aos rural/indgena: 1,17 millones
Poblacin 6-14 aos discapacitada: 17 550
Poblacin 6-14 aos marginada: 120 000
Identificacin y estimacin de la poblacin en riesgo y objetivo
Poblacin 6-14 aos rural/indgena (75% de la poblacin en riesgo): 615 000, 381 300 nias
Poblacin 6-14 aos discapacitada (100% de la poblacin en riesgo):17 550
Poblacin 6-14 aos marginada (75% de la poblacin en riesgo): 90 000
96 3) DEMANDA Y OFERTA DE SERVICIOS PERTINENTES EN EL MARCO DE LA PROBLEMTICA
Demanda de servicios pblicos (existente y proyectada)
Demanda de servicios de educacin primaria (proyectada hasta el 2020 a partir de datos del Censo 2001): Poblacin 6-14 aos rural/indgena (70%): 820 000, incluyendo 508 400 nias Poblacin 6-14 aos discapacitada (100%): 17 550 Poblacin 6-14 aos marginalizada (100%): 120 000
Demanda de servicios de transporte escolar (proyectada hasta el 2020 a partir de datos del Censo 2001): Poblacin 6-14 aos rural/indgena (70%): 246 000
Determinacin de la oferta de servicios (estatal, privada, cooperativa o comunitario/asociativa)
La oferta de infraestructuras escolares (pblica y privada) permite alcanzar por el momento una cobertura de 50% de las comunidades rurales. Se proyecta alcanzar una cobertura del 65% al 2020.
Las comunidades no cuentan con ningn servicio de transporte escolar en la actualidad
Dficit entre la demanda y la oferta
50% de las comunidades rurales no cuentan con una escuela primaria.
123 000 nios/nias (15%) no asisten a la escuela primaria en las reas rurales por razones diversas (sociales, econmicas, distancia, etc.).
246 000 (70%) no cuentan con servicio de transporte escolar.
4) GRUPO META
El grupo meta del programa son: nios y nias de 6 a 14 aos de las zonas rurales y/o indgenas de todo el pas: 307 500, 190 000 nias; nios y nias con discapacidades en las zonas rurales o urbanas del pas: 17 550; nios y nias marginalizados (nios de la calle, con problemas sociales) en las zonas rurales o urbanas del pas: 75 000.
97 5) SITUACIN DE BASE 64
La cobertura neta en la primaria es de 84,4%, mientras la cobertura bruta es de 93,7% (2006). La cobertura neta en la secundaria es de 48,2% mientras la cobertura bruta es de 63,6% (2006).
La tasa de promocin en la educacin pblica (2006) es de: 87,7% en la primaria 82,1% en la secundaria
La tasa de reprobacin en la primaria es del 6,4% con una mayor incidencia en los nios (7,2%) que en las nias (5,6%). La tasa de abandono en la primaria es de 5,9% con una mayor incidencia en los nios (6,2%) que en las nias (5,7%).
La tasa de reprobacin en la secundaria es del 8,7% con una mayor incidencia en los nios (10,2%) que en las nias (7,1%). La tasa de abandono en la secundaria es de 9,2% con una mayor incidencia en los nios (10,2%) que en las nias (8,1%).
Es importante destacar que estos indicadores ocultan grandes diversidades segn las regiones y las poblaciones. Segn el ultimo Censo, la tasa de asistencia escolar en el 2001 de la poblacin de 6 a 19 aos en el pas era de 79,7 (81,1% hombres y 78,3% mujeres). Sin embargo, el rea rural la tasa de asistencia era de 74,7% comparado con 82,7% en el rea urbana).
Las discrepancias entre la asistencia segn el sexo son mucho ms altas en el rea rural que urbano (rural: 76,4% hombres y 72,9% mujeres; urbano: 83,9% y 81,4% mujeres). La tasa de asistencia escolar en el 2001 de la poblacin indgena de 6 a 19 aos era de 72,1% con un 75% para los hombres y 69% para las mujeres.
64 Estadsticas educativas, Instituto Nacional de Estadstica, Bolivia. 98 ETAPA 2.2: IDENTIFICACIN DEL PROGRAMA Y FORMULACIN DE SUS OBJETIVOS
A1: Identificacin del Programa y formulacin de sus objetivos
(i) Identificacin del Sector y de la Entidad responsable del Programa Nombre Sector Cdigo Sector (estructura programtica) Educacin 1.03 Nombre Entidad Cdigo Entidad (estructura programtica) Ministerio de Educacin y cultura (ii) Identificacin de los objetivos sectoriales y/o institucionales 2020 Metas principales correspondientes de impacto: Tasa de desempleo de la poblacin de 19 a 22 aos a 12% 2020 2020 Formulacin: Facilitar el fortalecimiento institucional para mejorar la oferta de servicios de educacion pblica Metas principales correspondientes de efecto: 95% de satisfaccin de usuarios de servicios de educacin pblica 2020 Formulacin: Asegurar una cobertura nacional optima de docentes bien formados en la educacin primaria, secundaria y ocupacional Metas principales correspondientes de efecto: Pasar de una proporcin docente/estudiantes de 1:35 a 1:20 2020 Horizonte (ao) Horizonte (ao) Objetivo I2 Objetivos institucionales Objetivo I1 Descripcin Formulacin: Impulsar la formacin del espritu cientfico y tecnolgico, la capacidad de innovacin, el uso de las tecnologas de la informacin y conocimientos ancestrales y la comunicacin para el aprendizaje. Metas principales correspondientes de impacto: Tasa de asistencia de nios de 6 a 19 aos de familias en pobreza de 90%; Ratio nias/nios en la educacin primaria y secundaria de 1 Objetivos sectoriales Objetivo S1 Objetivo S2 Objetivo S3 Descripcin Metas principales correspondientes de impacto: Tasa de matriculacin en la primaria de 92% y de 85% en la secundaria; Tasa de promocin en la primaria de 95% y de 90% en la secundaria Formulacin: Generar condiciones que garanticen el derecho a la educacin a personas y poblaciones que requieren atencin especial para superar la marginacin o exclusin por razones de vulnerabilidad, discapacidad, excepcionalidad de talento y diversidad cultural, tnica e identidad de gnero. Formulacin: Generar las condiciones para que los nios, nias, adolescentes y jvenes accedan al sistema educativo y permanezcan en l.
99 A1: Identificacin del Programa y formulacin de sus objetivos (cont.)
(iii) Nombre del Programa Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo PND del Programa 1.01.3.1.04 (iv) Formulacin de los objetivos del Programa 2020 2020 v) Otros sectores y/o entidades involucradas en el programa Nombre otros Sector(es) involucrado(s) Cdigo Sector (estructura programtica) Nombre otras Entidad(es) involucrada(s) Cdigo Entidad (estructura programtica) Departamentos Municipios ONGs en educacin Proposito Horizonte (ao) Descripcin Principales metas de impacto al 2015 : Tasa de termino neta de 4to de secundaria de varones a 29,55% y de mujeres a 34,65 al 2020; Incrementar la cobertura neta en nivel primario a 95,5% y a nivel secundario a 73,3%; Disminuir la tasa de abandono a 4,5% y en secundaria a 7% al 2020. Formulacin: Democratizar el acceso y permanencia en el Sistema Educativo Plurinacional (primaria y secundaria), como derecho de todos, generando igualdad de oportunidades especialmente de la poblacin vulnerable Formulacin: Favorecer el acceso socio-econmico a servicios educativos de calidad Principales metas de efecto : 90% de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de calidad en la primaria y secundaria; 80% de los nios y nias con necesidades especiales tienen acceso a la educacin pblica; Tasa de cobertura en las reas rurales de escuelas primarias 90% y secundarias 30%; Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar de 70%; Grado de participacin de Objetivos del Programa Fin del Programa
ETAPA 2.3: IDENTIFICACIN PRELIMINAR DE PROYECTOS Y AEI DEL PROGRAMA VNCULO CON ANLISIS DE ALTERNATIVAS
Equidad en el acceso a servicios de educacin primaria de calidad Favorecer el acceso socio-econmico a servicios educativos Aumentar la oferta de servicios educativos de calidad Facilitar la participacin de los actores directos en la vida escolar Efectivos de canales de participacin Ingresos de las familias suficientes Costos privados de educacin accesibles Nios integrados Buena disponibilidad de maestros bien formados Suficiente Infraestructura escolar y/o equipamiento Largas distancias para llegar a una escuela en zonas rurales/lejanas Acceso adecuado a tecnologas Actores directos informados Buenos niveles de asistencia escolar en la secundaria Optimo nivel de educacin de la poblacin Alta calidad del sistema escolar Adaptacin a realidades locales Economa boliviana dinamizada rbol de Soluciones: Inequidad de acceso a Servicios de Educacin
101 A2: Arquitectura inicial del programa Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo PND del programa: 1.01.3.1.04 Identificacin Tamao Descripcin Cantidad AEI potenciales Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar 1.01.3.1.04.01 Incentivar y asegurar la permanencia escolar Nios y nias de 6 a 14 aos de familias de bajos recursos en el rea rural 307500 Nmero de nios y nias beneficiadas por ao 307500 Formacin continua de docentes 1.01.3.1.04.02 Mejorar la capacidad tcnica de docentes para incrementar la calidad de la educacin Docentes de primaria, secundaria y ocupacionales 30 000 Nmero de docentes capacitados por ao 20000 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento 1.01.3.1.04.03 Asegurar el buen funcionamiento de las infraestructuras escolares Nios y nias en la escuela primaria en el rea rural 500 000 Nmero de escuelas mejoradas o equipadas al 2020 5000 Portal educativo nacional 1.01.3.1.04.04 Es un espacio virtual con informacin, contenidos y servicios educativos de calidad para apoyar el aprendizaje permanente, autnomo y colaborativo en el marco de la interculturalidad boliviana; as como para fomentar la participacin social en la gestin de las polticas educativas. Directores, Docentes y asociaciones de padres y representantes locales de educacin primaria, secundaria y ocupacional 100 000 Portal educativo 1 Trabajo escolar remunerado 1.01.3.1.04.05 Incentivar la permanencia escolar y mejorar la capacidad tcnica de los alumnos a travs de la educacin ocupacional Jvenes de 13 a 17 aos en situacin de extrema pobreza 20 000 Nmero de jvenes beneficiados por ao 20000 Proyectos potenciales Construccin y ampliacin de escuelas rurales 1.01.3.1.04.06 Aumentar la cobertura de servicios educativos pblicos en las reas rurales Municipios rurales 400 Nmero de escuelas primarias y secundarias construidas 400 Construccin de comedores escolares en escuelas primarias rurales 1.01.3.1.04.07 Proveer alimentacin adecuada a escolares para un mejor rendimiento escolar Nios y nias en la escuela primaria de familias de bajos recursos en el rea rural 100000 Nmero de nios beneficiados por ao 100000 Creacin de servicio de transporte escolar rural 1.01.3.1.04.08 Asegurar la asistencia escolar en la primaria y la secundaria Nios y jvenes de bajos ingresos que viven a una distancia de 2 hasta 50 km de la escuela 250000 Nmero de nios y jvenes beneficiados por ao 250000 Construccin de centros tecnolgicos e informacin 1.01.3.1.04.09 Mejorar el acceso a informacin de estudiantes, docentes y la comunidad en general a travs de nuevas tecnologas de informacin como una va complementaria de mejorar la educacin de nios, jvenes y adultos. Comunidades rurales de 100 a 500 personas 250 Nmero de centros construidos al 2020 250 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales 1.01.3.1.04.10 Asegurar el acceso y la permanencia de nios y nias en edad escolar con necesidades especiales a una educacin adaptada Nios y nias en edad escolar con necesidades especiales 92550 Nmero de nios beneficiados por ao 92550 AI potenciales Remuneracin de profesores de enseanza primaria 1.01.3.1.04.11 Asegurar la remuneracin correcta de los profesores para movilizar los mejores recursos humanos en la enseanza primaria pblica y asegurar su permanencia Docentes de primaria 250000 Nmero de docentes remunerados 250000 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional 1.01.3.1.04.12 Asegurar la remuneracin correcta de los profesores para movilizar los mejores recursos humanos en la enseanza secundaria y ocupacional pblica y asegurar su permanencia Docentes de secundaria y ocupacionales 100000 Nmero de docentes de secundaria remunerados 100000 Gestin y coordinacin del programa 1.01.3.1.04.13 Asegurar la buena implementacin y desempeo del programa, a travs de una buena gestin y su monitoreo y evaluacin Proyectos y AEI del programa Sistema de monitoreo y evaluacin implementado y funcional 1 Productos Objetivo principal AEI y proyectos Grupo meta Cdigo PND 102 FASE 3: IDENTIFICACIN Y PRIORIZACIN DE LAS ACCIONES ESTRATEGICAS INSTITUCIONALES Y DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
ETAPA 3.1: EVALUACIN DE LA CONTRIBUCIN DE LOS PROYECTOS Y LAS AEI A LOS OBJETIVOS SECTORIALES, INSTITUCIONALES Y DEL PROGRAMA
A3: Anlisis de la contribucin de las AEI y de los proyectos potenciales a los objetivos sectoriales Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 AEI/Proyecto Cdigo PND Objetivo S1: Generar las condiciones para que los nios, nias, adolescentes y jvenes accedan al sistema educativo y permanezcan en l. Objetivo I1: Facilitar el fortalecimiento institucional para mejorar la oferta de servicios de educacion pblica Objetivo I2: Asegurar una cobertura nacional optima de docentes bien formados en la educacion primaria, secundaria y ocupacional Propsito del Programa: Favorecer el acceso socio-econmico a servicios educativos Puntaje total % del puntaje total del programa % del puntaje mximo posible AEI potenciales Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar 1.01.3.1.04.01 3 0 0 3 6 8,5 50,0 Formacin continua de docentes 1.01.3.1.04.02 1 3 3 0 7 9,9 58,3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento 1.01.3.1.04.03 1 3 0 0 4 5,6 33,3 Portal educativo nacional 1.01.3.1.04.04 1 3 2 1 7 9,9 58,3 Trabajo escolar remunerado 1.01.3.1.04.05 3 0 0 3 6 8,5 50,0 Proyectos potenciales 0,0 Construccin y ampliacin de escuelas rurales 1.01.3.1.04.06 2 3 2 2 9 12,7 75,0 Construccin de comedores escolares en escuelas primarias rurales 1.01.3.1.04.07 1 2 1 2 6 8,5 50,0 Creacin de servicio de transporte escolar rural 1.01.3.1.04.08 3 2 0 3 8 11,3 66,7 Construccin de centros tecnolgicos e informacin 1.01.3.1.04.09 1 3 3 1 8 11,3 66,7 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales 1.01.3.1.04.10 3 2 2 3 10 14,1 83,3 19 21 13 18 71 100,0 59,2 Total Programa 103 ETAPA 3.2: ANLISIS MULTICRITERIO DE PROYECTOS Y AEI
A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre de la AEI: Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar Cdigo de la AEI: 1.01.3.1.04.01 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 3 Contribucion a los objetivos evaluada a 50% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 3 Da accesibilidad a los beneficiarios a otros servicios del programa Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Se espera beneficiar al 100% del grupo meta identificado Cobertura territorial 4 Se espera cubrir todas las areas rurales del pais que representa un 80% de cobertura territorial Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 La gran mayoria del grupo meta esta por debajo de la LP Efecto positivo sobre el gnero 3 El proyecto beneficiara a nias as como nios Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 5 Porque se van a crear maas de 500 empleos poco calificados en las reas rurales del pas Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 1 La AEI no incluye un componente de fortalecimiento de capacidades locales Aprovechamiento de recursos locales 4 Deber implicar actores locales en labores de entrega y de seguimiento de resultados Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 5 No se prevn acciones que afecten estos factores Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 2 Bajos efectos Innovacin 1 Baja: No fomenta de manera fuerte la innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 3 Los destinatarios propusieron la idea pero no participaron el la preparacin Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,4 67,7 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
104 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre de la AEI: Formacin continua de docentes Cdigo de la AEI: 1.01.3.1.02 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 3 Contribucin a los objetivos evaluada a 58,3% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 3 Tiene efectos inter programa Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Se espera cubrir el 100% de los docentes con el programa Cobertura territorial 5 Todo el pas Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 1 Contempla un bajo % de pobres en el grupo meta. Efecto positivo sobre el gnero 5 Entre los docentes hay mayoritariamente mujeres jvenes Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 2 No se enfoca en este tipo de empleo Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Plenamente enfocado en mejorar capacidades a nivel local Aprovechamiento de recursos locales 5 Enfocado en el aprovechamiento de recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 5 Bajo riesgo ambiental Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 5 Accin categora 4 Innovacin 3 Media: Posible fuente de innovaciones en mtodos de enseanza Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 2 Destinatarios han ejercido presin para mejorar capacidad de docentes Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,8 75,4 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
105 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre de la AEI: Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento Cdigo de la AEI: 1.01.3.1.04.03 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 2 Contribucin a los objetivos evaluada a 33,3% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 3 Efectos sinrgicos con otras intervenciones del programa Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Beneficiaria a todo el grupo meta Cobertura territorial 5 Aplica en todo el territorio Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Accin dentro del contexto de grupo meta mayormente pobre Efecto positivo sobre el gnero 1 No hay un componente de directo beneficio al genero Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 5 Creacin de mas de 500 empleos semipermanentes Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Hay un componente especifico de mejoramiento de capacidad local Aprovechamiento de recursos locales 5 Medio nivel de aprovechamiento de recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 4 Efectos medios por labores de construccin Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 3 categora 3 Innovacin 1 Baja Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 3 Destinatarios participaron activamente en la identificacin y formulacin Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,6 72,3 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
106 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre de la AEI: Portal educativo nacional Cdigo de la AEI: 1.01.3.1.04.04 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 3 Contribucin a los objetivos evaluada a 58,3% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 5 Se puede aprovechar el portal para proveer informacin multisectorial Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Prev 100% de cobertura Cobertura territorial 1 Disponible solo donde haya cobertura Internet Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 1 No esta dirigido a pobres Efecto positivo sobre el gnero 5 Acceso igualitario a hombres y mujeres Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 1 Creara empleos calificados Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Prev un componente de generacin de capacidad local Aprovechamiento de recursos locales 3 En parte se aprovecharan recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 5 No hay efectos Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 5 categora 4 Innovacin 5 Alta: Brinda una oportunidad para la innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 2 Poca participacin Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,5 70,8 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
107 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre de la AEI: Trabajo escolar remunerado Cdigo de la AEI: 1.01.3.1.04.05 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 3 Contribucin a los objetivos evaluada a 50% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 2 Poca sinergia Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 1 Se prev atender 20% del grupo meta por los costos Cobertura territorial 2 Solo donde la infraestructura escolar lo permita Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Dirigido a destinatarios bajo lnea de extrema pobreza Efecto positivo sobre el gnero 5 Acceso tanto para mujeres como a varones Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 3 No impactara mucho sobre el no de empleos necesarios Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Prev un componente de fortalecimiento de capacidades locales Aprovechamiento de recursos locales 5 Dirigido a recursos en las localidades Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 5 Poco influenciado por factores ambientales Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 5 categora 4 Innovacin 1 Baja Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 3 Destinatarios propusieron esta accin pero no participaron en su formulacin Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,5 69,2 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
108 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre del Proyecto: Construccin y ampliacin de escuelas rurales Cdigo del proyecto: 1.01.3.1.04.06 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 4 Contribucin a los objetivos evaluada a 75% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 5 Sinergia intersectorial (transporte, obras pblicas) Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Proyecto que busca atender todo el grupo meta Cobertura territorial 5 Todo el territorio Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Destinado a regiones mas pobres Efecto positivo sobre el gnero 2 NO hay efecto directo sobre el genero Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 5 Creara mas de 500 empleos directos en cada municipio Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 3 Existen actividades de fortalecimiento para mejora de la gestin directa de los fondos por los municipios Aprovechamiento de recursos locales 5 Mximo aprovechamiento de recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 3 Efectos medios al ambiente Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 3 categora 3 Innovacin 1 Baja: No fomenta de manera fuerte la innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 5 Destinatarios propusieron la idea y participaron el la formulacin del proyecto Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 3,9 78,5 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
109 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre del proyecto: Construccin de comedores escolares en escuelas primarias rurales Cdigo del proyecto: 1.01.3.1.04.07 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 3 Contribucin a los objetivos evaluada a 50% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 4 Sinergia con acciones del sector salud Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 2 Solo se podra cubrir una parte del grupo meta Cobertura territorial 1 Se prev solo donde sea tcnicamente posible (pocos lugares) Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Destinado a pobres Efecto positivo sobre el gnero 1 No tiene efecto sobre el genero Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 2 Se necesitan trabajadores cualificados Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 2 No se prev generar capacidades locales Aprovechamiento de recursos locales 1 Bajo aprovechamiento de recursos locales Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 2 Poca influencia Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 3 puede tener efectos negativo por el manejo inadecuado de desechos Innovacin 1 Baja: No fomenta de manera fuerte la innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 1 Destinatarios propusieron la idea pero no tuvieron ninguna otra participacin Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 2,2 43,1 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
110 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre del proyecto: Creacin de servicio de transporte escolar rural Cdigo del proyecto: 1.01.3.1.04.08 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 4 Contribucin a los objetivos evaluada a 66,7% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 5 Sinergia con sector transporte Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Se espera cubrir todo el grupo meta Cobertura territorial 5 Implementacin a nivel nacional Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Dirigido a grupos pobres Efecto positivo sobre el gnero 5 Dar igual acceso tanto a mujeres como a varones Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 5 Se crearan mas de 500 empleos (unos 1500) Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Se prev un amplio componente de fortalecimiento de capacidades Aprovechamiento de recursos locales 3 Solo se aprovechara el recurso humano Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 4 El ambiente tendra bajos efectos Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 2 categora 2 por efectos de contaminacin (emisiones de gases, etc.) Innovacin 1 Baja: No fomenta de manera fuerte la innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 4 Destinatarios se comprometen para la sostenibilidad del proyecto Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 4,1 81,5 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
111 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre del Proyecto: Construccin de centros tecnolgicos e informacin Cdigo del proyecto: 1.01.3.1.04.09 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 4 Contribucin a los objetivos evaluada a 66,7% (Planilla A3) Efectos de sinergia con otras intervenciones 4 Sinergia intersectorial con Transporte Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 2 Solo se podrn construir donde sea tcnicamente factible Cobertura territorial 1 Localizado a ciertas regiones con cobertura de telecomunicaciones Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 3 Pobres tienen una brecha tecnolgica difcil de acortar Efecto positivo sobre el gnero 5 Accesible a mujeres y varones Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 1 Necesidad de empleos calificados en su mayora Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 3 Se prevn ciertas actividades aisladas de fortalecimiento de capacidades Aprovechamiento de recursos locales 2 Solo algunos recursos humanos Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 1 Los factores ambientales pueden tener influencia muy negativa sobre el proyecto Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 3 categora 3, ciertos efectos por mal manejo de equipos Innovacin 5 Alta: Fomenta la integracin de tecnologas de la informacin en la educacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 1 Destinatarios solo estuvieron de acuerdo con la idea sin haber participado en ninguna otra etapa Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 2,7 53,8 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
112 A4: Matriz multicriterio de evaluacin de AEI/proyecto (cont.)
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Nombre del Proyecto: Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales Cdigo del proyecto: 1.01.3.1.04.10 Criterio Evaluacin (Puntaje) Justificacin del puntaje atribuido % del puntaje mximo posible Pertinencia Contribucin a los objetivos sectoriales, institucionales y especficos del programa en el horizonte del periodo presupuestario plurianual (3 -5 aos) 5 Contribucin a los objetivos evaluada a 83,3% (Planilla A3 Efectos de sinergia con otras intervenciones 5 Sinergia con al menos 3 otras acciones del proyecto y sector salud Eficiencia de la focalizacin Cobertura del grupo meta 5 Se espera cubrir a todo el grupo meta Cobertura territorial 5 Todo el territorio Equidad Tasa de cobertura de los pobres en el grupo meta segn la lnea de pobreza (LP) 5 Dirigido a grupos mas vulnerables Efecto positivo sobre el gnero 5 Amplios criterios de genero Creacin de empleos directos sin cualificacin o poco cualificados 2 Sobre toso se crearan empleos calificados Sostenibilidad Generacin/Fortalecimiento de capacidades locales 5 Contiene un componente de Fortalecimiento de capacidades locales Aprovechamiento de recursos locales 3 Aprovechamiento del recurso humano cuando posible Efecto de factores ambientales en el xito del proyecto 4 Baja influencia Ausencia de efectos negativos sobre el medio ambiente 5 Categora 4 Innovacin Nivel de participacin de los destinatarios/actores locales en el proyecto/AEI 4 Destinatarios se comprometieron con la sostenibilidad Eficiencia econmica Rentabilidad financiera y socioeconmica 1 No disponible Puntaje global 4,1 81,5 1 Criterios de evaluacin propuestos en las planillas parametrizadas para proyectos de educacin formal
113 A5: Priorizacin de AEI y proyectos del programa
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Tipo 2 Estatus 3 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar 1.01.3.1.04.01 AEI 67,7 8 N + E C SI Formacin continua de docentes 1.01.3.1.04.02 AEI 75,4 4 N R SI Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento 1.01.3.1.04.03 AEI 72,3 5 N C SI Portal educativo nacional 1.01.3.1.04.04 AEI 70,8 6 E C SI Trabajo escolar remunerado 1.01.3.1.04.05 AEI 69,2 7 N+E R NO Construccin y ampliacin de escuelas rurales 1.01.3.1.04.06 Proyecto 78,5 3 N+E C SI Construccin de comedores escolares en escuelas primarias rurales 1.01.3.1.04.07 Proyecto 43,1 10 E R NO Creacin de servicio de transporte escolar rural 1.01.3.1.04.08 Proyecto 81,5 1 N+E C SI Construccin de centros tecnolgicos e informacin 1.01.3.1.04.09 Proyecto 53,8 9 E R NO Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales 1.01.3.1.04.10 Proyecto 81,5 1 N+E R SI 1 % maximo posible de la planilla A4 (por proyecto y AEI) 2 N: Nacional; S: Subnacional; E: Cooperacion externa 3 C: Comprometido; R: Requerido Cdigo PND Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Decisin (si/no) Nombre de la intervencin Tipo de intervencin (AEI/Proyecto) Financiamiento Rango Evaluacion multicriterio 1
114 A6: Arquitectura preliminar del programa
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Al 2015 Al 2020 Acciones Estratgicas de Inversin Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar 1.01.3.1.04.01 800 1 000 1 000 1 000 1 000 4 800 9 800 Formacin continua de docentes 1.01.3.1.04.02 50 50 50 50 50 250 500 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento 1.01.3.1.04.03 150 250 250 300 300 1 250 2 500 Portal educativo nacional 1.01.3.1.04.04 4 2 2 2 2 12 18 Proyectos Construccin y ampliacin de escuelas rurales 1.01.3.1.04.06 600 450 450 400 200 2 100 2 500 Creacin de servicio de transporte escolar rural 1.01.3.1.04.08 75 75 50 30 30 260 260 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales 1.01.3.1.04.10 65 45 45 45 0 200 200 AI Remuneracin de profesores de enseanza primaria 1.01.3.1.04.11 1 500 1 750 1 800 1 800 1 800 8 650 17 650 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional 1.01.3.1.04.12 1 000 1 150 1 300 1 300 1 300 6 050 12 550 Gestin y coordinacin del programa 1.01.3.1.04.13 400 450 500 500 450 2 300 4 550 4 644 5 222 5 447 5 427 5 132 25 872 50 528 Costo total sobre el periodo (millones de Bs) Total AEI y proyectos Costo sobre el periodo del presupuesto plurianual (millones de Bs) Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Cdigo PND
FASE 4: ELABORACIN DEL DOCUMENTO DE PROGRAMA
En la siguiente pgina presentamos un modelo de documento de programa, mostrando con el ejemplo concreto de programa de educacin, como debe desarrollarse la informacin en todas sus secciones. Se trata de un ejemplo ficticio, a pesar de que algunos datos se toman de fuentes reales.
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DOCUMENTO DE PROGRAMA SECTOR EDUCACIN PROGRAMA EDUCACIN PRIMARIA, SECUNDARIA Y OCUPACIONAL DE CALIDAD CON EQUIDAD SOCIAL, TNICA, DE GNERO, COMO DERECHO DE TODOS
117 0. Resumen Ejecutivo
Breve descripcin del programa (a partir del diagnstico a continuacin)
VIII. Antecedentes Histricamente, Bolivia ha tenido grandes brechas entre grupos de poblacin favorecidos social, poltica y econmicamente por haber estado siempre relacionados con los crculos de poder coloniales, que han persistido hasta la actualidad. Paralelamente, grupos mayoritarios (pobres, campesinos), conformados en gran partes por culturas indgenas originarias, han sido marginados de los beneficios del desarrollo. La educacin no ha escapado ha esta realidad, y en la mayora de las regiones rurales y periurbanas, el servicio de educacin es escaso, de muy baja calidad y no toma en cuenta las culturas y los saberes ancestrales originarios, lo que adems, ha creado preocupantes crculos de transculturizacin.
Para tratar de cerrar definitivamente estas peligrosas brechas, el PND 2006-2001, llevado adelante del actual Gobierno de Bolivia, se ha propuesto como principales objetivos del sector Educacin, de ofrecer servicios educativos con calidad y pertinencia para todas y todos y promover una educacin para el conocimiento y la produccin. Estos objetivos se podrn alcanzar a travs las siguientes estrategias educativas que son: Construccin de pedagogas nacionales y polticas de revitalizacin cultural; Ms y mejor educacin para todas y todos; Generacin y adaptacin de ciencia y tecnologa para la produccin; Transformacin de la gestin educativa y culturas con participacin social.
De esta manera, para eliminar estas brechas en la educacin en regiones rurales es necesario: Generar las condiciones para que los nios, nias, adolescentes y jvenes accedan al sistema educativo y permanezcan en l; Impulsar la formacin del espritu cientfico y tecnolgico, la capacidad de innovacin, el uso de las tecnologas de la informacin y conocimientos ancestrales y la comunicacin para el aprendizaje; Generar condiciones que garanticen el derecho a la educacin a personas y poblaciones que requieren atencin especial para superar la marginacin o exclusin por razones de vulnerabilidad, discapacidad, excepcionalidad de talento y diversidad cultural, tnica e identidad de gnero.
118 IX. Diagnstico
Identificacin de la problemtica
El problema central identificado es la falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria de calidad, es decir, inequidades territoriales, socioeconmicas y culturales en el acceso a servicios de educacin, y grandes disparidades en la calidad de los servicios de educacin bsica ofrecidos. Las principales causas de estas inequidades identificadas son (1) la dificultad de acceso socioeconmico, (2) la limitada oferta de servicios educativos de calidad en muchas regiones, especialmente las regiones lejanas y rurales; y (3) la baja participacin de los actores directos en la vida escolar. Las relaciones de causalidad que provocan la problemtica se ilustran en el rbol de problemas presentado en la pgina siguiente. Esta situacin, que resulta en la falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria y secundaria de calidad, se refleja en los bajos niveles de asistencia escolar en algunos grupos socioeconmicos y culturales en la primaria, pero tambin a nivel nacional en la secundaria; en la pertinencia limitada de los programas escolares a las realidades locales y, finalmente, a la baja calidad del sistema escolar, lo que resulta en un bajo nivel de educacin de la poblacin. Un bajo nivel de educacin de la poblacin resulta en una participacin limitada a la vida socioeconmica de una parte importante de la poblacin y, por consecuencia, disminuye las oportunidades del pas para dinamizar la econmica boliviana.
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Falta de equidad en el acceso a servicios de educacin primaria y secundaria de calidad
Dificultad de acceso socioeconmico Oferta limitada de servicios educativos de calidad
Baja participacin de actores directos en la vida escolar
Falta de canales efectivos de participacin Bajos ingresos de las familias Altos costos privados de educacin Nios marginados Falta de disponibilidad de maestros bien formados Falta de infraestructuras escolares y/o equipamientos
Largas distancias para llegar a una escuela en zonas rurales/lejanas
Acceso a tecnologas limitado
Falta de informacin de los actores directos Bajos niveles de asistencia escolar en la secundaria Bajo nivel de educacin de la poblacin Baja calidad del sistema escolar Poca adaptacin a realidades locales Economa boliviana poco dinmica rbol de Problema: Inequidad de acceso a Servicios de Educacin 120 Caracterizacin socio-econmica y cultural de la poblacin
Poblacin de 6-14 aos Poblacin 6-14 aos rural/indgena Poblacin 6-14 aos discapacitada Poblacin 6-14 aos marginada % % Poblacin total 2 270 000 100 1 170 000 100 17 550 100 120 000 100 Poblacin en riesgo - - 820 000 70 17 550 100 120 000 100 Poblacin objetivo - - 615 000 52,6 17 550 100 90 000 75
Oferta y demanda de servicios pertinentes
Demanda de servicios pblicos (existente y proyectada)
Demanda de servicios de educacin primaria (proyectada hasta el 2020 a partir de datos del Censo 2001): Poblacin 6-14 aos rural/indgena (70%): 820 000, incluyendo 508 400 nias Poblacin 6-14 aos discapacitada (100%): 17 550 Poblacin 6-14 aos marginalizada (100%): 120 000
Demanda de servicios de transporte escolar (proyectada hasta el 2020 a partir de datos del Censo 2001): Poblacin 6-14 aos rural/indgena (70%): 246 000
Determinacin de la oferta de servicios (estatal, privada, cooperativa o comunitario/asociativa)
La oferta de infraestructuras escolares (pblica y privada) permite alcanzar por el momento una cobertura de 50% de las comunidades rurales. Se proyecta alcanzar una cobertura del 65% al 2020.
Las comunidades no cuentan con ningn servicio de transporte escolar en la actualidad Dficit entre la demanda y la oferta
50% de las comunidades rurales no cuentan con una escuela primaria.
123 000 nios/nias (15%) no asisten a la escuela primaria en las reas rurales por razones diversas (sociales, econmicas, geogrfica (distancia), etc.).
246 000 (70%) no cuentan con servicio de transporte escolar.
121 Grupo Meta
El grupo meta del programa son: nios y nias de 6 a 14 aos de las zonas rurales y/o indgenas de todo el pas: 307 500, 190 000 nias; nios y nias con discapacidades en las zonas rurales o urbanas del pas: 17 550; nios y nias marginalizados (nios de la calle, con problemas sociales) en las zonas rurales o urbanas del pas: 75 000.
Situacin de base
La cobertura neta en la primaria es de 84,4%, mientras la cobertura bruta es de 93,7% (2006). La cobertura neta en la secundaria es de 48,2% mientras la cobertura bruta es de 63,6% (2006).
La tasa de promocin en la educacin pblica (2006) es de: o 87,7% en la primaria o 82,1% en la secundaria
La tasa de reprobacin en la primaria es del 6,4% con una mayor incidencia en los nios (7,2%) que en las nias (5,6%). La tasa de abandono en la primaria es de 5,9% con una mayor incidencia en los nios (6,2%) que en las nias (5,7%).
La tasa de reprobacin en la secundaria es del 8,7% con una mayor incidencia en los nios (10,2%) que en las nias (7,1%). La tasa de abandono en la secundaria es de 9,2% con una mayor incidencia en los nios (10,2%) que en las nias (8,1%).
Es importante destacar que estos indicadores ocultan grandes diversidades segn las regiones y las poblaciones. Segn el ltimo Censo, la tasa de asistencia escolar en el 2001 de la poblacin de 6 a 19 aos en el pas era de 79,7 (81,1% hombres y 78,3% mujeres). Sin embargo, en el rea rural la tasa de asistencia era de 74,7%, comparado con 82,7% en el rea urbana).
Las discrepancias entre la asistencia segn el sexo son mucho ms altas en el rea rural que en la urbana (rural: 76,4% hombres y 72,9% mujeres; urbana: 83,9% y 81,4% mujeres). La tasa de asistencia escolar en el 2001 de la poblacin indgena de 6 a 19 aos era de 72,1% con un 75% para los hombres y 69% para las mujeres.
122 X. Estructura del programa
Objetivos (General y especficos)
El objetivo general del programa (Fin) es de democratizar el acceso y permanencia en el Sistema Educativo Plurinacional (primaria y secundaria), como derecho de todos, generando igualdad de oportunidades especialmente de la poblacin vulnerable.
El programa tiene como propsito asegurar la equidad en el acceso a servicios de educacin primaria y secundaria de calidad favoreciendo un mejor acceso socio-econmico a los servicios educativos, aumentando la oferta de servicios educativos de calidad y facilitando la participacin de los actores directos en la vida escolar.
Componentes 65
1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI)
La AEI Entrega condicionada para promocin de permanencia escolar es una accin estratgica que nace de la necesidad de apoyar a las familias de escasos recursos para que enven a sus hijos a la escuela. Se basa en entregar un apoyo monetario a las familias por cada nio en edad escolar con el fin de que puedan cubrir los gastos educativos, condicionando dichos apoyos monetarios al compromiso de que los nios culminen su ao escolar. Se prev como poblacin meta a todas aquellas familias por debajo de la lnea de la pobreza, especialmente en regiones rurales con nios en edad escolar (6 14 aos) en todo el territorio nacional, unos 276.750 nios y nias; La AEI prev una inversin de 4.800 millones de bolivianos por periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 9,800 millones de bolivianos sobre el periodo del PSD (10 aos)
1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto)
El proyecto Alternativas de educacin para nios con necesidades especiales busca crear un sistema de educacin para nios y nias con necesidades de educacin especial que atienda a este grupo vulnerable proveyendo alternativas para integrarlos paulatinamente a la sociedad y a la vida econmica del pas. El proyecto prev como componentes: i) Fortalecimiento institucional, ii) Infraestructura adaptada; iii) Capacitacin de Padres y Maestros; iv) Campaa de sensibilizacin "Todos diferentes pero Iguales" Se prev como poblacin meta a todas aquellas familias y nios que requieran servicios de educacin adaptada en regiones rurales en todo el territorio nacional, unos 17.500 nios y nias discapacitados y sus familias; El proyecto prev una inversin de 200 millones de bolivianos para el periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 200 millones de bolivianos durante los 4 aos de duracin del mismo.
65 La informacin detallada de cada proyecto y AEI se encuentra en las planillas parametrizadas de Educacin Formal (cod. SISIN xx xxx xxxx) 123 1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto)
El proyecto Creacin del servicio de transporte escolar nace de la necesidad de permitir a nios y nias que viven en pequeas comunidades rurales, donde no existe infraestructura escolar de integrarse al sistema escolar formal por medio de un servicio regular y seguro de transporte escolar para que puedan trasladarse a las comunidades (hasta 50 kilmetros) donde si existe una infraestructura escolar integral. El proyecto prev como componentes: i) Diseo de circuitos de transporte escolar, ii) Adquisicin del parque automotor; iii) Capacitacin de chferes y personal de apoyo; iv) Fortalecimiento de la unidad administrativa de Administracin del servicio de transporte. Se prev dar el servicio a toda la poblacin en situacin de inexistencia de escuelas en sus comunidades, unos 250,000 nios y nias y que por su pequeo tamao, no amerita la construccin de infraestructura escolar. La misma se calcula en 60% del total de las comunidades rurales; El proyecto prev una inversin de 260 millones de bolivianos durante los 5 aos de duracin del mismo.
2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto)
El proyecto busca la ampliacin y mejoramiento de la infraestructura escolar en reas urbanas, mediante la construccin de nuevas escuelas y la ampliacin de aquellas ya existentes. Se espera as crear centros comunitarios de enseanza escolar, con el fin de concentrar la oferta escolar en zonas geogrficamente situadas que permitan que muchas comunidades aledaas puedan enviar a sus hijos a estas (aprovechando, entre otros, el nuevo servicio de transporte escolar; El proyecto prev como componentes: i) Diseo arquitectnico, ii) Construccin de escuelas; iii) Ampliacin de escuelas; Se prev aumentar con el proyecto la oferta de infraestructura escolar en un 30%, lo que permitir aumentar la oferta escolar primaria y secundaria en 400 municipios de todo el territorio nacional, creando as 200,000 nuevos cupos ; El proyecto prev una inversin de 2.100 millones de bolivianos por periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 2.500 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD (El proyecto prev una duracin de 6 aos.
2.2 Formacin contina de docentes (AEI)
La AEI Formacin continua de docentes busca mejorar la calidad de la enseanza escolar aumentando las capacidades y mejorando los conocimientos de los maestros para impartir educacin primaria y secundaria a nios y nias de medios desfavorecidos e indgenas. La accin estar orientada a fortalecer las habilidades en reas como la lingstica indgena, nuevas tecnologas de comunicacin, saberes ancestrales, psicologa del aprendizaje, entre otros; La accin prev como componentes: i) Revisin curricular contigua, ii) Ejecucin de diplomados y cursos especializados; iii) Evaluacin de la mejora en la calidad de la educacin como resultante de la formacin continua; Se prev ofrecer el servicio de mejoramiento continuo a unos 20,000 docentes de escuelas rurales de todo el territorio Nacional; 124 La accin prev una inversin de 250 millones de bolivianos por periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 500 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD.
2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI)
La AEI Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento busca mantener en ptimas condiciones para la enseanza las escuelas primarias y secundarias en el medio rural. Hasta el presente estas acciones eran totalmente aisladas, y las escuelas entraban en avanzado estado de deterioro antes de que se llevara a cabo alguna accin de mantenimiento. Se espera as, a travs de la accin, sistematizar el mantenimiento y equipamiento de las escuelas, realizando un monitoreo continuo de su estado y previendo un presupuesto adecuado para realizar las labores; La accin prev como componentes: i) Inventario de estado de situacin de escuelas, ii) Mantenimiento de base de datos de proveedores; iii) Ejecucin de las actividades de mantenimiento; iv) Monitoreo del ambiente escolar Se prev dar mantenimiento continuo a unas 5,000 escuelas en medio rural, beneficiando as a unos 500.000 nios y nias; La accin prev una inversin de 1.250 millones de bolivianos por periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 2.500 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD.
2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria (AI) La actividad institucional Remuneracin de profesores de enseanza primaria busca asegurar la remuneracin correcta de los profesores de manera a movilizar los mejores recursos humanos en la enseanza primaria pblica y asegurar su permanencia para una mejor calidad de la educacin primaria. Se prev remunerar a 250.000 docentes de la educacin primaria; La AI prev un costo de 8.650 millones de bolivianos para el periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 17.650 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD.
2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional (AI) La actividad institucional Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional busca asegurar la remuneracin correcta de los profesores de manera a movilizar los mejores recursos humanos en la enseanza secundaria y ocupacional pblica y asegurar su permanencia para una mejor calidad de la educacin secundaria y ocupacional. Se prev remunerar a 100.000 docentes de la educacin secundaria y ocupacional; La AI prev un costo de 86.050 millones de bolivianos para el periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 12.550 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD.
3.1 Portal Educativo Nacional (AEI)
El portal Educativo Nacional se crear como una alternativa poderosa para facilitar la participacin de los actores (padres, maestros comunidad) en la vida escolar, como una alternativa de Integracin vertical y horizontal de todos los involucrados en las actividades de educacin de la poblacin infantil. Se busca a travs del portal, informar a todos los involucrados sobre el desempeo del sector, proveer informacin relevante de las actividades 125 que favorezcan a los nios, anuncio de decisiones y eventos, y toda otra accin que facilite a los involucrados de informacin pertinente y oportuna que mejore los servicios educativos; El portal tendr secciones como: i) Cursos y talleres virtuales, ii) Que se esta haciendo en el su comunidad para mejorar la Educacin; iii) Planes de becas; iv) Encuestas de satisfaccin, etc. Se espera que unos 100.000 grupos de docentes y asociaciones de padres y representantes tengan acceso y utilicen el portal activa y permanentemente; La accin prev una inversin de 12 millones de bolivianos por periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 18 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD.
4.1 Gestin y coordinacin del programa (AI)
La actividad institucional de gestin y coordinacin del programa tiene como principal objetivo asegurar la buena implementacin y desempeo del programa. Implica principalmente todas las actividades relacionadas a la gestin administrativa y financiera del programa, el monitoreo de ejecucin y de sus resultados y su evaluacin. Este componente prev el desarrollo y la implementacin de un sistema integrados de monitoreo y evaluacin basado en resultados. La AI de gestin y coordinacin prev una inversin de 2.300 millones de bolivianos para el periodo plurianual de 5 aos y un costo total de 4.550 millones de bolivianos durante los 10 aos del periodo del PSD. 126 Indicadores y metas
A continuacin, se presenta la lista de los principales indicadores que servirn para medir el avance hacia el alcance de los objetivos del programa y su contribucin al alcance de los objetivos del Sector de Educacin segn el mandato del PND.
Nivel de Resultado Indicador Meta al 2020 1. Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones y de mujeres a al 2020; 29,55% varones 34,65% mujeres 2. Incrementar la cobertura neta en nivel primario a y a nivel secundario 95,5% primario; 73,3% secundario Impacto
3. Tasa de abandono y en secundaria 4,5% primaria 7% secundaria 1.1 Poblacin rural con acceso a servicios educativos de calidad en la primaria y secundaria; 90% 1.2 Acceso a la educacin pblica de nios y nias con necesidades especiales 80% 2.1 Tasa de cobertura de escuelas de primarias y secundarias en las reas rurales 90% primaria 30% secundaria 3.1 Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar 70% Efecto A partir de los efectos, el alcance de las metas es responsabilidad de la gerencia del programa 3.1 Grado de participacin de representantes comunitarios en la vida escolar 80% 1.1.1 Tasa de cobertura de la poblacin objetivo 90% Componentes 1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) 1.1.2 Tasa de abandono en la poblacin meta en primaria y secundaria 1,5% primaria 3% secundaria 1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) 1.2.1 Proporcin de nios con necesidades especiales que reciben educacin Pblica 90% 1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) 1.3.1 Proporcin de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar 60% 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto 2.1.1 Porcentaje de incorporacin de infraestructuras escolares. 30% 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) 2.2.1 Proporcin de docentes que participaron a cursos de formacin continua 80% 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) 2.3.1 Proporcin de escuelas que cumplen con estndares de calidad 95% 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria 2.4.1. Tasa de retencin de profesores de primaria en el sector pblico 95% 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional 2.5.1. Tasa de retencin de profesores de secundaria y educacin ocupacional en el sector pblico 95% 3.1.1 Proporcin de docentes que utilizan el portal educativo para fines educativas
75% 3.1 Portal Educativo Nacional (AEI 3.1.2 Proporcin de asociaciones de padres de familia que utilizan el portal educativo 60% 4.1 Gestin y coordinacin del programa 4.1 Tasa de avance en el desarrollo y la implementacin del sistema de monitoreo y evaluacin del programa 100%* * Meta al 2011. 127 Suposiciones crticas (riesgos)
A continuacin se presentan los principales supuestos que debern cumplirse para poder alcanzar los objetivos y las metas del programa
A nivel de Impacto Los ingresos del pas continan aumentando. En los ltimos aos el pas ha experimentado un crecimiento econmico sin precedentes (gracias a las nacionalizaciones) que augura que contar con recursos suficientes para enfrentar sus retos en materia de desarrollo. Se espera entonces que este crecimiento no se vea afectado por la actual crisis financiera mundial, por desconfianza de los inversionistas debido a los cambios polticos que en el pas se viven actualmente o por conflictos polticos. Se aceptan y asumen los roles entre el gobierno nacional y gobiernos subnacionales. El xito de la accin gubernamental que implique la coordinacin del gobierno nacional con los gobiernos sub-nacionales, necesita de un gran acuerdo nacional y la clara definicin de roles y responsabilidades. Es sabido de los momentos de aguda tensin que se han vivido en los ltimos aos entre estas instancias polticas del Estado, situacin que debe normalizarse para asegurar el xito de los programas de Gobierno.
A nivel de efectos Gobiernos municipales y organizaciones sociales colaboran activamente en la ejecucin del programa. Es imprescindible la activa participacin de Gobiernos municipales y de organizaciones sociales para asegurar el xito del programa, en vista de que toda accin para mejorar la educacin debe ser coordinada, planificada y ejecutada con estas organizaciones. Son estas quienes deben asumir el rol de identificar y canalizar las necesidades de las comunidades en materia de educacin. Disponibilidad de tecnologas de informacin en las regiones rurales aisladas. Es necesario contar con un mnimo de acceso a tecnologas de comunicacin para poder llevar adelante ciertas acciones del programa como el portal educativo, servicio de transporte, etc. ya que se requerir de las mismas para que los actores puedan acceder a ciertos servicios o ocuparse de algunas labores de mantenimiento y reparacin. Agencias Internacionales de Desarrollo se coordinan con el Gobierno para apoyar el desarrollo de la educacin en Bolivia. Las Agencias Internacionales de desarrollo deben trabajar de manera coordinada con el gobierno para no duplicar esfuerzos (atomizar) y orientar toda la accin requerida siguiendo un solo patrn de intervencin
A nivel de Componentes Los padres de familia estn convencidos de la importancia de educar a sus hijos. En algunas comunidades muchos padres de familia todava no ven los beneficios de enviar a sus hijos a la escuela, esta amenaza puede influir en que no todos los nios en edad escolar vayan a la escuela. Suficiente disponibilidad de maestros. Los maestros deben participar pasivamente en los esfuerzos de la mejora continua de su capacidad profesional.
A nivel de Recursos Financiamiento disponible. Tanto interno como externo La partida del presupuesto para educacin es suficiente. El gobierno asigna recursos suficientes al sector educativo para poder asumir los retos de desarrollo del PND. 128 Marco lgico del programa
Parmetros Indicadores Medios de verificacin Supuestos Objetivo general (Fin): Democratizar el acceso y permanencia en el Sistema Educativo Plurinacional (primaria y secundaria), como derecho de todos, generando igualdad de oportunidades especialmente de la poblacin vulnerable. 1 Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones a 29,55% y de mujeres a 34,65 al 2020; 2 Incrementar la cobertura neta en nivel primario a 95,5% y a nivel secundario a 73,3%; 3 Disminuir la tasa de abandono en primaria a 4,5% y en secundaria a 7% al 2020. Estadsticas de educacin del INE Los ingresos del pas continan aumentando Se aceptan y asumen los roles entre el gobierno nacional y gobiernos subnacionales Propsito: Asegurar la equidad en el acceso a servicios de educacin primaria de calidad favoreciendo un mejor acceso socio- econmico a los servicios educativos, aumentando la oferta de servicios educativos de calidad y facilitando la participacin de los actores directos en la vida escolar 1. 90% de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de calidad en la primaria y secundaria; 2. 80% de los nios y nias con necesidades especiales tienen acceso a la educacin pblica al 2020 3. Tasa de cobertura en las reas rurales de escuelas primarias 90% y secundarias 30% al 2020 4. Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar de 70% en el 2020; 5. Grado de participacin de representantes comunitarios en la vida escolar de 80% en el 2020 Estadsticas de educacin del INE Sistema de informacin del Ministerio de Educacin
Encuesta cualitativa sobre percepciones sobre servicios educativos Gobiernos municipales y organizaciones sociales colaboran activamente en la ejecucin del programa Disponibilidad de tecnologas de informacin en las regiones rurales aisladas Agencias Internacionales de Desarrollo se coordinan con el Gobierno para apoyar el desarrollo de la educacin en Bolivia Componentes 1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI)
1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto)
1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto)
Tasa de cobertura de la poblacin objetivo en 90% al 2020 Tasa de abandono en la poblacin meta de 1,5% en la primaria y de 3% en la secundaria al 2020 Proporcin de nios con necesidades especiales que reciben educacin Pblica 90% en 2020 Proporcin de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar de 60% al 2020. Sistema de informacin del Ministerio de Educacin
Encuesta cualitativa sobre percepciones sobre servicios educativos Los padres de familia estn convencidos de la importante de educar a sus hijos Suficiente disponibilidad de maestros
129 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto)
2.2 Formacin continua de docentes (AEI)
2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI)
2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria (AI) 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional (AI)
3.1 Portal Educativo Nacional (AEI)
4.1 Gestin y coordinacin del programa Aumento de 30% de las infraestructuras escolares al 2020. Proporcin de docentes que participaron a cursos de formacin continua de 80% al 2020 Proporcin de escuelas que cumplen con estndares de calidad en el 95% al 2020 Tasa de retencin de profesores de primaria en el sector pblico de 95% al 2020 Tasa de retencin de profesores de secundaria y educacin ocupacional en el sector pblico de 95% al 2020 Proporcin de docentes que utilizan el portal educativo para fines educativas del 75% al 2020 Proporcin de asociaciones de padres de familia que utilizan el portal educativo del 60% al 2020 Sistema de monitoreo y evaluacin implementado y funcional al 2011 Componentes
1.1. Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) 1.2. Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) 1.3. Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto) 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria (AI) 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional (AI) 3.1. Portal Educativo Nacional (AEI) 4.1 Gestin y coordinacin del programa Costo sobre el periodo del presupuesto plurianual (5 aos): 1.1. 4.800 millones Bs
1.2. 200 millones Bs
1.3. 260 millones Bs 2.1. 2.100 millones Bs 2.2. 250 millones Bs 2.3. 1.250 millones Bs 2.4. 8.650 millones Bs 2.5 6.050 millones Bs
3.1. 8 millones Bs 4.1. 2.300 millones Bs Sistema de administracin financiera de los proyectos y AEI Financiamiento disponible
La partida del presupuesto para educacin es suficiente
130 XI. Estrategia de intervencin
Esta seccin presenta de manera detallada la estrategia de intervencin del programa, es decir como se prev implementar el programa. La misma incluye la descripcin del modelo de gestin, la estructura organizativa (organigrama), los roles y competencias institucionales, los mecanismos de coordinacin y la estrategia de comunicacin. Una breve descripcin de cada uno de estos elementos esta presentada a continuacin.
Modelo de gestin
El modelo de gestin deber asegurar la adecuada organizacin y ejecucin de las actividades para poder llevar a cabo una eficiente ejecucin del programa. En trminos concretos, el modelo de gestin describe los mtodos e instrumentos para realizar la planificacin, la ejecucin del programa, el seguimiento de ejecucin, y el manejo de la informacin sobre la gestin.
Planificacin del programa 1. A Mediano Plazo: La planificacin a mediano plazo del programa se llevar a cabo utilizando los mtodos e instrumentos de elaboracin del Marco Fiscal a Mediano Plazo (MFMP), el cual prev mecanismos de Planificacin por resultados y la determinacin de presupuestos plurianuales (3 aos). En anexo xx se presentan las bases para la elaboracin del MFMP para el programa. 2. Planificacin a Corto Plazo: Se continuar utilizando el reglamento de preparacin de planes Operativos Anuales de proyecto (POA) para la planificacin detallada de estos y a partir de estos, se elaborarn POAs Abreviados del programa 3. Ambos mecanismos de planificacin contendrn las metas intermedias a alcanzar en trminos de efectos y productos y ser la base para realizar el monitoreo y la evaluacin del programa
Ejecucin del programa 1. Plan de Adquisiciones. Se aplicar el reglamento nacional de compras y adquisiciones del Estado 2. Reglas de operacin: Los proyectos y AEI se regirn por los procedimientos de ejecucin del SNIP 3. Las prefecturas y municipios aplicarn sus propias normas y reglamentos de operacin y debern coordinar e informar peridicamente de los avances de la ejecucin de los proyectos y AEI
131 Estructura organizativa
Roles y competencias institucionales
En relacin con la estructura organizativa presentada anteriormente se describen los roles y competencias (o responsabilidades) a nivel de la estructuras institucionales (entidad, direccin o unidad dentro de la entidad, etc.) de los principales actores del programa.
Parmetros Responsables Principales Otros Programa MEDUC Municipios 1.1. Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) MEDUC Municipios, Org. Sociales 1.2. Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) Instituto Nacional de Aprendizaje MEDUC, Prefecturas 1.3. Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) Municipios Comunidades 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto) Prefecturas MEDUC, MOP 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) Instituto de Educacin de Docente GREMIO 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) Municipios MEDUC, MOP 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria (AI) Municipios MEDUC 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional (AI) Municipios MEDUC 3.1. Portal Educativo Nacional (AEI) Instituto Nacional de Aprendizaje 4.1. Gestin y coordinacin del programa Direccin de programa, MEDUC 132 Coordinacin
En esta seccin se deben identificar y presentar de manera detallada los principales mecanismos que se implementarn para asegurar la coordinacin entre los diferentes actores involucrados en el programa. Estos mecanismos podran incluir nuevas estructuras de coordinacin a nivel administrativo pero tambin a nivel tcnico.
Estrategia de comunicacin
En esta seccin se describe la estrategia que servir para promover el programa entre los principales actores y tambin con el grupo objetivo y el pblico en general. La estrategia debe incluir los elementos siguientes: Objetivos y metas; Informar masivamente a todos los destinatarios y potenciales otros interesados de los objetivos, de los beneficios y el alcance del programa, con el fin de que puedan acceder a sus servicios. La meta entonces es difundir los objetivos y alcance del programa a travs de diversos medios de comunicacin e informacin que sean accesibles en regiones aisladas..
Pblico al que se quiere llegar y principales mensajes; Pblico: Padres de familia de hogares rurales, indgenas Maestros de Educacin Primaria y Secundaria Organizaciones Sociales Principales mensajes El poder del saber. Escuela y Cultura Objetivos del Gobierno en Materia de Desarrollo y la Educacin para alcanzarlos
Actividades de comunicacin Campaas de Radio: 1. Tres mensajes de 30 segundos de duracin en Espaol, Quechua y Aymara, 5 veces al da durante los 3 primeros meses y 2 vez diarias a partir del cuarto mes 2. Una entrevista Informativa en la principal emisora de cada Municipio de un vocero del programa Campaas de Televisin Visitas Informativas Publicidad en Prensa
133 Calendario de las actividades Ao 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Campaas de Radio
Campaas de Televisin
Visitas Informativas
Publicidad en Prensa
Actividades de comunicacin internas y externas.
XII. Sistema de Monitoreo y evaluacin
Esta seccin describe de manera detallada como se efectuar el monitoreo y evaluacin (M&E) del programa, refirindose al plan de monitoreo y evaluacin, incluyendo: la formulacin de los indicadores, su lnea de base, sus metas y su documentacin, los mecanismos para el monitoreo de la ejecucin del programa, el control social y la evaluacin del programa.
Formulacin y documentacin de indicadores, lnea de base y metas
Los indicadores formulados en el marco lgico, y presentados en la seccin anterior, fueron validados junto con sus metas, utilizando los criterios CREAM+ y SMART presentados en el Anexo 2. La documentacin de los indicadores esta presentada en el Anexo 3.
134 Indicadores de monitoreo y evaluacin, lnea de referencia y metas Unidad de medida Ao de lnea de referencia Valor de lnea de referencia Ao de meta Valor de meta Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones y de mujeres a al 2020 % 2006 25 2020 50 Cobertura neta primaria % 2006 84,4 2020 95,0 Cobertura neta secundaria % 2006 48,2 2020 73 Tasa de abandono primaria 2006 8 2020 4,5 Tasa de abandono secundaria % 2006 15 2020 7 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de educacin primaria de calidad % 2006 68 2020 90 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de secundaria de calidad % 2006 45 2020 90 Proporcin de nios y nias con necesidades especiales con acceso a la educacin pblica % 2009 40 2020 80 Tasa de cobertura de escuelas primarias en las reas rurales % 2007 70 2020 90 Tasa de cobertura de escuelas secundarias en las reas rurales % 2007 10 2020 30 Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar % 2010 n.d. 2020 70 Grado de participacin de representantes comunitarios en la vida escolar % 2010 n.d. 2020 80 Componentes Tasa de cobertura de la poblacin objetivo % - 90 1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) Tasa de abandono en la poblacin meta en primaria y secundaria % 2010 2020 1,5; 3 1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) Proporcin de nios con necesidades especiales que reciben educacin Pblica % 2010 2020 90 1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) Proporcin de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar % 2010 2020 60 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto Porcentaje de incorporacin de infraestructuras escolares % - 2020 30 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) Proporcin de docentes que participaron a cursos de formacin continua % 2009 2020 80 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) Proporcin de escuelas que cumplen con estndares de calidad % 2010 2020 95 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria Tasa de retencin de profesores de primaria en el sector pblico % 2009 70 2020 95 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional Tasa de retencin de profesores de secundaria y educacin ocupacional en el sector pblico % 2009 60 2020 95 Proporcin de docentes que utilizan el portal educativo para fines educativas % 2010 2020 75 Proporcin de asociaciones de padres de familia que utilizan el portal educativo % 2010 2020 60 4.1. Gestin y coordinacin del programa Tasa de avance en el desarrollo y la implementacin del sistema de monitoreo y evaluacin del programa % 2010 2011 100 Nombre del Indicador Valor Nivel Impacto Efecto 3.1 Portal Educativo Nacional (AEI
135 Mecanismos para asegurar el monitoreo de ejecucin
Se prev implementar mecanismos sencillos pero eficientes para asegurar el monitoreo de la ejecucin del programa. Los mismos, se conformarn a los estndares tcnicos y necesidades de informacin de la Direccin General de Monitoreo y Evaluacin del Ministerio. El monitoreo de ejecucin financiera se har a travs del sistema de administracin financiera, el cual brindar la informacin necesaria a la elaboracin de los informes de avance financiero mensuales. De la misma manera, se implementar un sistema de monitoreo de ejecucin fsica del programa, vinculado a los proyectos y AEI dentro del programa, que permitir agregar la informacin y poder elaborar informes mensuales de avance tcnico del programa. Cada unidad de monitoreo y evaluacin de proyecto/AEI ser responsable de entregar el 30 de cada mes su informe de avance. La Direccin de monitoreo y evaluacin del programa entregar su informe de avance tcnico y financiero (agregado) el 15 del mes siguiente. En el caso de que haya proyectos o AEI ejecutadas por agencias de ejecucin, se involucrarn las comunidades, organizaciones comunitarias o municipios en el monitoreo de la ejecucin de las actividades y el respecto de los plazos previstos como mecanismo de control social del programa.
Mecanismos para la Evaluacin del programa
Se planifica realizar una evaluacin interna inicial del programa para poder estimar la lnea de base de indicadores que no cuentan con fuente secundaria de informacin y que necesitan entonces una encuesta especfica que permita medirlos. Esta evaluacin inicial se realizar en el primer ao de ejecucin del programa, es decir en el 2010. Adems de los informes de avance tcnico y financiero mensuales, la Direccin de monitoreo y evaluacin elaborar un informe anual de desempeo del programa el cual permitir evaluar el alcance de las metas financieras, de productos y de efectos del programa, explicar el no alcance de las metas y proponer soluciones para mejorar el desempeo del programa. Se prev realizar una evaluacin externa a los 3 aos de implementacin del programa (2013) para evaluar la pertinencia del programa y su desempeo (eficacia, eficiencia) de manera a mejorar el programa en el futuro. Dada la importancia del programa para el Ministerio, se prev igualmente realizar una evaluacin de impacto externa a los 5 aos de implementacin (2015) basndose en la lnea de base de los indicadores de desempeo del programa realizada en el 2010. Se contratar una firma consultora para la realizacin de las dos evaluaciones externas. Los recursos necesarios para la realizacin de las evaluaciones estn incluidos en el presupuesto previsto para el monitoreo y evaluacin del programa. 136
Sistema de informacin
El programa se dotar de un sistema de informacin para el monitoreo y evaluacin de indicadores de resultados (productos, efectos, impactos), basado en la metodologa de repositorio de datos (data warehouse) y en tecnologas de inteligencia de negocios (BI). El presupuesto para la realizacin de una consultara para el desarrollo de este sistema esta prevista en el presupuesto para el monitoreo y evaluacin del programa.
XIII. Requerimientos y presupuesto
En esta seccin se presentan de manera detallada los requerimientos en cuanto a los recursos humanos (existentes o a contratar), recursos fsicos (equipamientos, materiales, etc.) y recursos financieros necesarios para implementar el programa.
Requerimientos en recursos humanos
El programa estar ejecutado principalmente por funcionarios actuales del Ministerio. Sin embargo, se necesitar implementar una Direccin de monitoreo y evaluacin, la cual implicar la contratacin de personal especializado. La Direccin necesitar la contratacin de: Un especialista en monitoreo y evaluacin con un mnimo de una maestra en un campo relevante y ms de 5 aos de experiencia en monitoreo y evaluacin de programas y proyectos; Un ingeniero en sistemas con un mnimo de 5 aos de experiencia en el desarrollo y la implementacin de sistemas de informacin. Un especialista en el monitoreo y evaluacin de programas en el sector de la educacin con un mnimo de 5 aos de experiencia.
Requerimientos en recursos fsicos
La Direccin de monitoreo y evaluacin del programa necesitar de espacios de trabajo amoblados y equipados adecuadamente para facilitar su trabajo. Dado el trabajo de la Unidad de monitoreo y evaluacin, ste deber contar con un servidor y una conexin Internet rpida.
Los recursos necesarios para financiar los gastos de operacin de esta Direccin (recursos humanos, locales, equipamiento, etc.) estn previstos en el presupuesto de monitoreo y evaluacin del programa.
137 Recursos financieros (Presupuesto)
A continuacin se presenta el desglose de los presupuestos anuales y del presupuesto global plurianual para el periodo 2010-2015 y el periodo del PND (10 aos).
138 Presupuesto del programa
Nombre del programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Al 2015 Al 2020 Acciones Estratgicas de Inversin Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar 1.01.3.1.04.01 800 1 000 1 000 1 000 1 000 4 800 9 800 Formacin continua de docentes 1.01.3.1.04.02 50 50 50 50 50 250 500 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento 1.01.3.1.04.03 150 250 250 300 300 1 250 2 500 Portal educativo nacional 1.01.3.1.04.04 4 2 2 2 2 12 18 Proyectos Construccin y ampliacin de escuelas rurales 1.01.3.1.04.06 600 450 450 400 200 2 100 2 500 Creacin de servicio de transporte escolar rural 1.01.3.1.04.08 75 75 50 30 30 260 260 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales 1.01.3.1.04.10 65 45 45 45 0 200 200 AI Remuneracin de profesores de enseanza primaria 1.01.3.1.04.11 1 500 1 750 1 800 1 800 1 800 8 650 17 650 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional 1.01.3.1.04.12 1 000 1 150 1 300 1 300 1 300 6 050 12 550 Gestin y coordinacin del programa 1.01.3.1.04.13 400 450 500 500 450 2 300 4 550 4 644 5 222 5 447 5 427 5 132 25 872 50 528 Costo total sobre el periodo (millones de Bs) Total AEI y proyectos Costo sobre el periodo del presupuesto plurianual (millones de Bs) Cdigo del programa: 1.01.3.1.04 Cdigo PND
139
XIV. ANEXOS
140 Anexo A1: Estructura Analtica del Programa Fin Propsito Componentes Objetivo del PND Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar Alternativas de educacin para nios con necesidades especiales Favorecer el acceso socio- econmico a servicios educativos Aumentar la oferta de servicios educativos de calidad Facilitar la participacin de los actores directos en la vida escolar Economa boliviana dinamizada Democratizar el acceso y permanencia en el Sistema Educativo Plurinacional (primaria y secundaria), como derecho de todos, generando igualdad de oportunidades especialmente de la poblacin vulnerable Asegurar la equidad en el acceso a servicios de educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad favoreciendo un mejor acceso socio- econmico a los servicios educativos, aumentando la oferta de servicios educativos de calidad y facilitando la participacin de los actores directos en la vida escolar Portal educativo nacional Manten.de escuelas primarias y equip. Constr. y ampliacin de escuelas rurales Formacin continua de docentes Creacin de servicio de transporte escolar rural Remun. de docentes de primaria Remun.de docentes de educ. sec. y ocup. 141 Anexo A2: Validacin de indicadores, lnea de base y metas Programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos C Claro R Relevante E Econmico A Adecuado Nivel: 0 Criterio no es satisfecho M Monitoreable 0,5 Criterio parcialmente satisfecho + Valor agregado 1 Criterio satisfecho C Justificacin R Justificacin E Justificacin A Justificacin M Justificacin + Justificacin Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones y de mujeres a al 2020 Nmero de alumnos promovidos de 4to de secundaria en edad oficial respecto a la poblacin total en edad correspondiente Anual Varones/mujeres 1 1 1 1 1 1 6 Cobertura neta Nmero de alumnos inscritos en el nivel primario de educacin que tienen la edad oficial para asistir a ese nivel, relativa de la poblacin total en la edad correspondiente (oficial) Anual Primaria/secundaria, nios/nias 1 1 1 1 1 1 6 Tasa de abandono Nmero de alumnos matriculados en el nivel primario/secundario divido por el nmero de nios inscritos en el nivel correspondiente Anual Primaria/secundaria, nios/nias 1 1 1 1 1 1 6 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de educacin primaria de calidad Poblacin rural viviendo a una distancia de menos de 10 km de una escuela primaria divido por la poblacin rural total Cada 5 aos (Censo) Departamento 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de secundaria de calidad Poblacin rural viviendo a una distancia de menos de 50 km de una escuela secundaria divido por la poblacin rural total Cada 5 aos (Censo) Departamento 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 Proporcin de nios y nias con necesidades especiales con acceso a la educacin pblica Nmero de nios y nias con necesidades especiales con acceso a la educacin pblica divido por el Nmero total de nios y nias con necesidades especiales Cada 5 aos (Censo) Nios/nias 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 0,5 Hay que poder identificar los ninhos con necesidades especiales 1 5 Tasa de cobertura de escuelas de primarias en las reas rurales Nmero de municipios rurales con al menos una escuela primaria divido por el numero total de municipios rurales Cada 5 aos (Censo) Departamento 1 1 1 1 1 1 6 Tasa de cobertura de escuelas de secundarias en las reas rurales Nmero de municipios rurales con al menos una escuela secundaria divido por el numero total de municipios rurales Cada 5 aos (Censo) Departamento 1 1 1 1 1 1 6 Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar Proporcin de padres de familia participando a reuniones de las asociaciones escolares de padres de familia Cada 3 anhos Rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 5 Grado de participacin de representantes comunitarios en la vida escolar Proporcin de representantes comunitarios participando a reuniones de asociaciones educativas Cada 3 anhos Rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 5 Componentes Tasa de cobertura de la poblacin objetivo Nmero de beneficiarios divido por poblacin meta Anual Departamento 1 1 1 1 1 1 6 1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) Tasa de abandono en la poblacin meta en primaria y secundaria Nmero de alumnos beneficiarios matriculados divido por el nmero de nios beneficiarios inscritos en el nivel correspondiente Anual Primaria/secundaria, nios/nias 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) Proporcin de nios con necesidades especiales que reciben educacin Pblica Nmero de nios con necesidades especiales que reciben educacin pblica dividido por el nmero total de nios con necesidades especiales Anual Primaria/secundaria, nios/nias 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 5 1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) Proporcin de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar Nmero de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar divido por el nmero total de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km Anual Departamento 1 1 1 1 1 1 6 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto Porcentaje de incorporacin de infraestructuras escolares Nmero de nuevas infraestructuras escolares hasta 2020 sobre el nmero total de infraestructuras escolares multiplicado por 100 Anual Departamento 1 1 1 1 1 1 6 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) Proporcin de docentes que participaron a cursos de formacin continua Nmero de docentes participando a cursos de formacin continua dividido por el nmero total de docentes Anual Primaria/secundaria 1 1 1 1 1 1 6 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) Proporcin de escuelas que cumplen con estndares de calidad Nmero de escuelas cumpliendo con las normas minimales de calidad divido por el nmero total de escuelas Cada 3 aos Departamento, primaria/secundaria, rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita evaluar las escuelas 1 1 1 5,5 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria Tasa de retencin de profesores de primaria en el sector pblico Nmero total de profesores de primaria que siguen en el sector pblico despus de 5 aos Cada 3 aos Rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional Tasa de retencin de profesores de secundaria y educacin ocupacional en el sector pblico Nmero total de profesores de secundaria y educacin ocupacional que siguen en el sector pblico despus de 5 aos Cada 3 aos Rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 Proporcin de docentes que utilizan el portal educativo para fines educativas Nmero de docentes que utilizaron por lo menos una vez el portal educativo en los ltimos 6 meses dividido por el nmero total de docentes Cada 3 aos Departamento, primaria/secundaria, rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 Proporcin de asociaciones de padres de familia que utilizan el portal educativo Nmero representantes de asociaciones de padres de familia que utilizaron por lo menos una vez el portal educativo en los ltimos 6 meses dividido por el nmero total de representantes Cada 3 aos Rural/urbano 1 1 0,5 Se necesita de una encuesta especifica 1 1 1 5,5 4.1. Gestin y coordinacin del programa Tasa de avance en el desarrollo y la implementacin del sistema de monitoreo y evaluacin del programa % de avance en el desarrollo y la implementacion del programa sobre lo planeado para el periodo Anual 1 1 1 1 1 1 6 Calidad del indicador Nivel Definicin (forma de calculo) Frecuencia Nivel de desagregacin ms detallado CREAM+ Impacto 3.1 Portal Educativo Nacional (AEI Nombre del Indicador Efecto
142 Anexo A2: Validacin de indicadores, lnea de base y metas (cont.)
Programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos S Especifico M Mensurable A Alcanzable R Realista T Definido en el tiempo Unidad de medida Ao de lnea de referencia Valor de lnea de referencia Ao de meta Valor de meta S Justificacin M Justificacin A Justificacin R Justificacin T Justificacin Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones y de mujeres a al 2020 % 2006 25 2020 50 1 1 1 1 1 5 Cobertura neta primaria % 2006 84,4 2020 95,0 1 1 1 1 1 5 Cobertura neta secundaria % 2006 48,2 2020 73 1 1 1 1 1 5 Tasa de abandono primaria 2006 8 2020 4,5 1 1 1 1 1 5 Tasa de abandono secundaria % 2006 15 2020 7 1 1 1 1 1 5 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de educacin primaria de calidad % 2006 68 2020 90 1 1 1 1 1 5 Proporcin de la poblacin rural con acceso a servicios educativos de secundaria de calidad % 2006 45 2020 90 1 1 1 1 1 5 Proporcin de nios y nias con necesidades especiales con acceso a la educacin pblica % 2009 40 2020 80 1 1 1 1 1 5 Tasa de cobertura de escuelas primarias en las reas rurales % 2007 70 2020 90 1 1 1 1 1 5 Tasa de cobertura de escuelas secundarias en las reas rurales % 2007 10 2020 30 1 1 1 1 1 5 Grado de participacin de padres de familia en la vida escolar % 2010 n.d. 2020 70 1 0,5 1 1 1 4,5 Grado de participacin de representantes comunitarios en la vida escolar % 2010 n.d. 2020 80 1 0,5 1 1 1 4,5 Componentes Tasa de cobertura de la poblacin objetivo % - 90 1.1 Entrega condicionada para promocin de la permanencia escolar (AEI) Tasa de abandono en la poblacin meta en primaria y secundaria % 2010 2020 1,5; 3 1 1 1 1 1 5 1.2 Desarrollo de alternativas de educacin para nios con necesidades especiales (Proyecto) Proporcin de nios con necesidades especiales que reciben educacin Pblica % 2010 2020 90 1 1 1 1 1 5 1.3 Creacin de servicio de transporte escolar rural (Proyecto) Proporcin de nios en reas rurales que viven a una distancia de 2 a 50 km de la escuela atendidos por el servicio de transporte escolar % 2010 2020 60 1 1 1 1 1 5 2.1 Construccin y ampliacin de escuelas rurales (Proyecto Porcentaje de incorporacin de infraestructuras escolares % - 2020 30 1 1 1 1 1 5 2.2 Formacin continua de docentes (AEI) Proporcin de docentes que participaron a cursos de formacin continua % 2009 2020 80 1 1 1 1 1 5 2.3 Mantenimiento de escuelas primarias y equipamiento (AEI) Proporcin de escuelas que cumplen con estndares de calidad % 2010 2020 95 1 0,5 1 1 1 4,5 2.4 Remuneracin de profesores de enseanza primaria Tasa de retencin de profesores de primaria en el sector pblico % 2009 70 2020 95 1 1 1 1 1 5 2.5 Remuneracin de profesores de enseanza secundaria y ocupacional Tasa de retencin de profesores de secundaria y educacin ocupacional en el sector pblico % 2009 60 2020 95 1 1 1 1 1 5 Proporcin de docentes que utilizan el portal educativo para fines educativas % 2010 2020 75 1 0,5 1 1 1 4,5 Proporcin de asociaciones de padres de familia que utilizan el portal educativo % 2010 2020 60 1 0,5 1 1 1 4,5 4.1. Gestin y coordinacin del programa Tasa de avance en el desarrollo y la implementacin del sistema de monitoreo y evaluacin del programa % 2010 2011 100 1 1 1 1 1 5 Calificacin SMART Nombre del Indicador Valor Calidad de la meta* Nivel Impacto Efecto 3.1 Portal Educativo Nacional (AEI 143 Anexo A3: Ejemplo de documentacin de indicadores
Programa: Educacin primaria, secundaria y ocupacional de calidad con equidad social, tnica, de gnero, como derecho de todos Nombre del indicador: Tasa de trmino neta de 4to de secundaria de varones y de mujeres a al 2020 Definicin del indicador: Nmero de alumnos promovidos de 4to de secundaria en edad oficial respecto a la poblacin total en edad correspondiente (oficial) (Formula de calculo indicando las variables que entran en el calculo del indicador) Mtodo Responsable 1. Nmero de alumnos promovidos de 4to de secundaria en edad oficial Nmero de alumnos promovidos de 4to de secundaria entre 15 y 16 anhos Nmero Sistema de informacion sector educacion Recuperacion de datos correspondientes en el SI Unidad de M&E del Ministerio de educacion y cultura Unidad de M&E del Ministerio de educacion y cultura 31 de enero 2. Poblacin total en edad oficial Poblacion total entre 15 y 16 anhos Nmero Instituto de estadistica (Censo) Consulta de datos del Censo Unidad de M&E del Ministerio de educacion y cultura Unidad de M&E del Ministerio de educacion y cultura 31 de enero 3. 4. Responsable de la captura de los datos Recopilacin de los datos Variable (Nombre) Definicin Unidad Fuente de datos Fecha de corte
144 ANEXO 5 : FICHA RESUMEN DEL PROGRAMA 66
DATOS DEL PROGRAMA OBJETIVO ESTRATGICO DEL SECTOR: rea Estratgica PND:
NOMBRE DEL PROGRAMA:
Cdigo PND:
ENTIDAD EJECUTORA:
FECHA DE INICIO:
FECHA DE CONCLUSIN: PROBLEMA O NECESIDAD QUE PRETENDE RESOLVER:
OBJETIVO DEL PROGRAMA:
POBLACIN META:
OBJETIVOS E INDICADORES PROGRAMA Y PROYECTOS
OBJETIVOS INDICADOR LINEA BASE META LARGO PLAZO (2020)
META MEDIANO PLAZO (2015)
META CORTO PLAZO (2010) Del objetivo del programa:
De innovacin:
De equidad: De armona con la naturaleza - riesgos:
Del Objetivo del Proyecto 1 Del Objetivo del Proyecto 2 Del Objetivo del Proyecto 3
PRESUPUESTO (EN BOLIVIANOS)
Presupuesto Plurianual Acumulado (en miles de bs.) Monto Comprometido (en miles de bs.) Monto Requerido (en miles de bs.) PARTIDA PRESUPUESTARIA 2010 2015 2020 Nacional Sub Nacional Cooperacin Externa Total Nacional Sub Nacional Cooperacin Externa Total Servicios Personales Servicios no Personales Materiales Activos Reales TOTAL
ETAPA DEL PROGRAMA: Perfil: Diseo: En ejecucin:
66 Gua Metodolgica para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo (GM-PSD), Viceministerio de Planificacin y Coordinacin. 145 ANEXO 6: COMPONENTES DEL DIAGNSTICO DE UN PROGRAMA
1) Identificacin de la problemtica
La primera seccin del diagnstico permite profundizar la comprensin de la problemtica en relacin con las prioridades nacionales, sectoriales e institucionales, analizar las relaciones de causalidad y analizar el contexto general en relacin con la problemtica.
Objetivos sectoriales e institucionales
El punto de partida para la definicin de un programa son las prioridades nacionales identificadas en el Plan Nacional de Desarrollo (PND) y reflejadas en los Planes Sectoriales de Desarrollo (PSD). En esta seccin se deben presentar los objetivos estratgicos sectoriales en general y los objetivos a los cuales el programa (Macro problema identificado en el PSD) debera resolver. Igualmente, varias entidades pblicas elaboran un Plan Estratgico Institucional el cual se debe tambin tomar en cuenta. Es imprescindible que el programa est circunscrito explcitamente a una poltica que justifique una intervencin.
Enfoques transversales
El PND identifica como enfoques transversales la innovacin, la equidad y medio ambiente - riesgos que deben ser incorporados por los sectores en sus planes sectoriales de desarrollo y tambin en su planificacin operativa a travs de los programas. Estos enfoques interactan en todos los niveles y dimensiones del desarrollo, a parte de considerar que la realidad es mltiple y diversa, trata de captar todas las variables posibles que puedan incidir en los problemas o en la realidad y que es objeto de anlisis y tratamiento por los sectores que considera el PND, desde una perspectiva holstica e integral, y de forma participativa y que tiene que reflejarse en la estructura del PSD (Gua metodologa para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo, MPD, 2009) y en los programas implementados en este marco. Debido a la importancia de los enfoques transversales, es necesario que forme parte del diagnstico ya que pueden incidir en el diseo del programa.
A continuacin se define cada uno de estos enfoques transversales segn las definiciones establecidas por el Ministerio de Planificacin del Desarrollo (Gua metodologa para la formulacin de Planes Sectoriales de Desarrollo, MPD, 2009).
Innovacin: Es un conjunto de procesos de incorporacin y desarrollo de la ciencia, la tecnologa y el saber local para alcanzar mayor eficiencia y eficacia en los procesos de desarrollo de los sectores. El reconocimiento y fortalecimiento de saberes ancestrales incorporados en las propuestas de los sectores que conforman el PND, se encuentran orientados a disminuir o romper la dependencia tecnolgica, al mismo tiempo, reconfigura el paradigma de una cultura cientfica y tecnolgica inclusiva a travs del acceso, apropiacin, popularizacin y difusin de la Ciencia, la Tecnologa y la Innovacin.
Equidad social: La equidad social es un principio que busca superar las brechas histricas y reducir las profundas desigualdades en el ejercicio fundamental de los derechos. La equidad pretende generar igualdad de oportunidades en lo econmico, poltico, social, cultural y de gnero, con acciones positivas en 146 beneficio de segmentos sociales discriminados, excluidos y vulnerables, en el acceso, distribucin y control de los recursos y beneficios del desarrollo.
Riesgos medioambientales: Es un enfoque que nos permite incorporar los factores de medio ambiente-riesgos en el proceso de planificacin y gestin del desarrollo, con el propsito de disminuir al mximo las posibilidades de riesgo, prevenir y/o de mitigar las amenazas naturales o antrpicas y la vulnerabilidad.
Descripcin de la problemtica
Una vez definido el marco de las polticas nacionales, sectoriales e institucionales en el cual se desarrollar el programa, se debe definir la problemtica que el programa pretende resolver. En general, la problemtica del programa debera partir de unos o varios objetivos estratgicos a nivel sectorial y/o institucional a los cuales el programa contribuir.
Relaciones de causalidad
Esta subseccin tiene como objetivo identificar las principales causas de la problemtica descrita en la subseccin anterior. La utilizacin del rbol de problemas, tal como presentado en el captulo 2 de esta gua, facilita la identificacin de las relaciones de causas-efectos e de las posibles alternativas de intervencin para mitigar el problema.
Estado de situacin, incluyendo historia de las intervenciones ya efectuadas
En esta subseccin se debe recopilar, revisar, sistematizar y analizar la informacin secundaria disponible que permita establecer la situacin actual en relacin con la problemtica y presentar las intervenciones implementadas en el pasado para contribuir a resolver el problema y sus efectos de manera a poder aprender de experiencias pasadas.
147 2) Caracterizacin socioeconmica y cultural de la poblacin
Esta seccin del diagnstico tiene como objetivo profundizar el conocimiento de la poblacin de referencia en relacin con la problemtica. Incluye la identificacin (i) de la poblacin de referencia, (ii) de la poblacin en riesgo; y (iii) de la poblacin objetivo. Al finalizar este anlisis, se debera poder estimar el tamao de la poblacin en riesgo (con el problema) y de la poblacin objetivo (con el problema y posible beneficiaria), es decir el universo del cual se seleccionar el grupo meta del programa.
La poblacin de referencia corresponde a la poblacin global (con y sin problema), que se toma como referencia para el clculo, comparacin y anlisis de la poblacin objetivo.
La poblacin en riesgo es aquella parte de la poblacin de referencia, que es afectada por el problema (o ser afectada por el), y que por lo tanto requiere de los servicios o bienes que proveer el programa.
La poblacin objetivo corresponde a los beneficiarios potenciales del programa (personas, familias, empresas, instituciones). Es aquella parte de la poblacin en riesgo a la que el programa (una vez analizados algunos criterios y restricciones), estar en condiciones reales de atender. Es a partir de la poblacin objetivo que se identifica el grupo meta del programa.
Para cada una des estas categoras, se debe describir en trminos precisos, concretos y pertinentes sus caractersticas demogrficas, socio-econmicas y culturales de manera a poder determinar criterios de focalizacin que se utilizarn para identificar los beneficiarios del programa, es decir, el grupo meta. Estos criterios pueden ser la edad, el gnero, el territorio, el medio (rural/urbano), el nivel de pobreza, la ocupacin, la pertenencia a un grupo cultural, etc. Este anlisis permitir igualmente adquirir un mejor conocimiento de la poblacin objetivo de manera a que el programa est bien adaptado para responder a sus necesidades.
3) Demanda y oferta de servicios pertinentes en el marco de la problemtica
En esta seccin del diagnstico se debe identificar y estimar cuantitativamente la demanda (actual y proyectada) por parte de la poblacin en riesgo y objetivo de bienes o servicios en relacin con la problemtica identificada. sta estimacin debe realizarse a partir de la informacin disponible, privilegiando aquella obtenida en forma participativa (Grupo de Consulta). Esta informacin debera desagregarse por zona geogrfica, gnero y cualquier otra variable pertinente.
Se debe tambin estimar la oferta estatal, privada, cooperativa o comunitario/asociativa existente (y proyectada) de tales bienes o servicios. Este anlisis de demanda y oferta debe conducir a una estimacin del dficit entre la demanda y la oferta.
4) Grupo meta
A partir del anlisis anterior de caracterizacin socioeconmica y cultural de la poblacin, se identifica el grupo meta del programa, es decir, a quienes el programa beneficiar. Se determina en esta seccin la cobertura/envergadura del programa en trminos de: (i) cobertura poblacional (nmero de beneficiarios directos e indirectos); (ii) cobertura territorial (nmero de beneficiarios desagregado por zona geogrfica); y (iii) cobertura temporal (por ejemplo, el nmero de beneficiarios atendidos por fase del programa o por ao). 148
Se deben tambin establecer los criterios de focalizacin del programa, es decir los criterios de admisibilidad o de acceso a los bienes o servicios ofrecidos por el programa. Estos criterios pueden ser la edad, el gnero, el territorio, el medio (rural/urbano), el nivel de pobreza, la ocupacin, la pertenencia a un grupo cultural, etc.
5) Situacin de base
En esta seccin se debe recopilar, revisar, sistematizar y analizar la informacin secundaria disponible ms importante que permita establecer la situacin de base de indicadores relacionados al sector. Es importante subrayar que este ejercicio no constituye la lnea de base (o de referencia) del programa ya que todava no se ha definido precisamente el programa, sus proyectos y actividades estratgicas institucionales. Sin embargo, el anlisis de la situacin de base permite obtener informacin til en cuanto al punto de partida en relacin con la problemtica que el programa busca resolver o mitigar.