Definies Bsicas 1

Registro 2
Registro de Ativos de Renda Fixa 2
DI Depsito Interfinanceiro 2
CDB Certificado de Depsito Bancrio 2
RDB Recibo de Depsito Bancrio 2
DPGE Depsito a Prazo com Garantia Especial - FGC 2
Cdulas de Debntures 2
TDE Ttulo de Desenvolvimento Econmico 2
LFT E/M Letras Financeiras dos Tesouros dos Estados e Municpios 2
LH Letras Hipotecrias 2
CRI Certificado de Recebveis Imobilirios 2
CF Cotas de Fundo 2
LCI Letra de Crdito Imobilirio 2
Nota Comercial 2
NCA Nota Comercial do Agronegcio 2
Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios 2
CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio 2
LCA Letra de Crdito do Agronegcio 2
CIA Certificado de Investimento Audiovisual 2
LC Letras de Cmbio 3
CCB Cdula de Crdito Bancrio 3
CCE Cdula de Crdito Exportao 3
NCE Nota de Crdito Exportao 3
CCCB Certificado de Cdula de Crdito Bancrio 3
CCI Cdula de Crdito Imobilirio 3
CDA/WA Certificado de Depsito Agropecurio / Warrant Agropecurio 3
Export Note 3
CPR Cdula de Produto Rural 3
NCR Nota de Crdito Rural 3
CRP Cdula Rural Pignoratcia 3
CDCA Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio 3
Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica 3
Contrato Mercantil 3
Letra Financeira 3
Operaes Vinculadas a Operaes Ativas 3
Registro de Derivativos 4
Contrato de Swap 4
Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 4
Contrato de Swap com Reset 4
Swap de Crdito 5
CONAB - Contra de Opo de Venda 5
Contrato a Termo de Moeda 5
Contrato a Termo de Mercadorias 5
Contrato a Termo de ndice de DI 5
Estratgia de Renda Fixa com Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Box Duas Pontas) 5
Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Compra/Venda) 6
Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda) 6
Opes Flexveis sobre Commodities (Compra/Venda) 6
Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda) 6
Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior 7
Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Emprstimo 7
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crdito) 7
Registro de Contratos 8
Contrato de Compensao e Liquidao de Obrigaes - "Contrato de Netting" 8
Taxa de Pr-Registro de Oferta Pblica com Esforos Restritos ou Lote nico e Indivisvel 8
Taxa de Pr-Registro de Oferta Privada 8
MDA - Mdulo de Distribuio de Ativos 8
Taxas por Correo 8
ndice
Informao Pblica - Tabela de Preos indice01 14/09/2012
Custdia 9
Custdia de Ativos de Renda Fixa 9
CCB, CCE, NCE 9
Nota Comercial, Nota Comercial do Agronegcio 9
Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios 9
CRA, LCA, CDCA 9
CPR, NCR, CRP 9
Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Eltrica CESP 9
Cotas de Fundos 9
Export Note 9
ADA, CFT, CTN, CDP/INSS, TDA, Ttulos da STN indexados SELIC, Moedas de Privatizao 9
Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica 9
Contrato Mercantil
LAM - Letra de Arrendamento Mercantil 9
Letra Financeira 9
Permanncia 10
Permanncia de Derivativos 10
Swap de Crdito 10
Contrato de Swap 10
Contrato de Swap de Fluxo de Caixa 10
Contrato de Swap com Reset 10
Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda) 10
Opes Flexveis sobre Commodities (Compra/Venda) 10
Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda) 10
Contratos a Termo de Moeda 10
Contratos a Termo de Mercadoria 10
Contratos a Termo de ndice 10
DRRC (Derivativos com Redutor de Risco de Crdito) 10
Debntures 11
Taxa de Manuteno no Cadastro de Comitentes 11
Taxa de Emisso e Envio de Extrato Mensal 11
Negociao 12
Taxa por Operao - Plataforma Eletrnica 12
Taxa de Registro de Negociaes Definitivas 12
Taxa de Registro de Operaes Compromissadas 12
Gesto de Colaterais 12
MMG - Mdulo de Manuteno de Garantias 12
Acelerao de Contratos 12
Agente de Clculo 12
CETIPCOLateral Mdulo de Gesto de Colateral 12
Liquidao Financeira 13
Servio de Agente de Pagamento para CCI 13
Taxa de Liquidao Financeira 13
Taxa de Utilizao Mensal 13
Taxa por Transao 13
Disponibilizao de Informaes Gerenciais 14
Outros preos e critrios de cobrana 15
Taxa de Abertura / Reabertura de Conta 15
Taxa de Trasferncia 15
Consulta a Arquivos e Relatrios Histricos no NoMe 15
Taxa de Transferncia Automtica de Cotas de Fundos 15
Taxa de Comprovao de Titularidade de CCI 15
Custo de Interveniente Fiducirio para Fornecimento de Posio de Detentor 15
CETIP Educacional 16
Disponibilizao de Relatrio de Marcao a Mercado - MTM 16
CETIP I Consulta 16
Repasse Mensagens STR Sistema de Transferncia de Reservas 16
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo 17
ndice
Informao Pblica - Tabela de Preos indice02 Atualizada em 14/09/2012
Definies Bsicas
1. Participante
2. Transao
4. Taxa de Custdia
5. Taxa de Registro
6. Taxa por Utilizao
7. Observaes 8.1
8.2
Os lanamentos de confirmao de liquidao financeira, por parte
dos bancos liquidantes, so isentos de taxas de servio.
A cobrana realizada mensalmente atravs de mensageria no
sistema de transferncia de reservas do Banco Central do Brasil, na
modalidade bruta, no quinto dia til do ms subsequente ao da
prestao dos servios, exceto para Custdia de Debntures que
ocorre no dia 15 ou dia til subsequente.
Taxa incidente pela manuteno do registro do ativo no Sistema de
Registro.
Taxa incidente por registro de emisso de ativo, derivativo, contrato ou
operao
Pessoa jurdica com conta individualizada na CETIP, que observe as
demais exigncias estabelecidas no Estatuto da CETIP.
Qualquer operao, movimentao, evento ou lanamento finalizado em
sistemas ou mdulos disponibilizados pela CETIP.
Taxa mensal incidente de acordo com a quantidade de transaes
efetuadas pelo Participante, conforme Tabela de Utilizao Mensal.
Informao Pblica - Tabela de Preos 1 Atualizada em 14/09/2012
Registro
Faixa De At
DI - Depsito Interfinanceiro A 0 1 0,0000466%
B 2 7 0,0004664%
C 8 15 0,0006997%
D 16 45 0,0009330%
E 46 90 0,0023323%
F 91 360 0,0046647%
G 361 0,0069970%
A 0 1 0,0002332%
B 2 7 0,0003498%
C 8 15 0,0004664%
D 16 45 0,0005830%
E 46 90 0,0008163%
F 91 360 0,0011660%
G 361 0,0034985%
DI - Depsito Interfinanceiro A 1 35 0,00089212%
B 36 95 0,00148688%
C 96 185 0,00198250%
D 186 366 0,00297376%
E 367 0,00396500%
A 1 35 0,00029737%
B 36 95 0,00039650%
C 96 185 0,00049562%
D 186 366 0,00059475%
E 367 0,00069387%
A 1 35 0,001050%
B 36 95 0,001750%
C 96 185 0,002332%
D 186 366 0,003498%
TDE Ttulo de Desenvolvimento Econmico E 0,004664%
LFT E/M A 1 35 0,000350%
B 36 95 0,000466%
C 96 185 0,000583%
D 186 366 0,000700%
E 0,000816%
A 0 185 0,009330%
B 186 215 0,010728%
C 216 365 0,011660%
D 0,013994%
CRI 0,00233%
CF 0,00058%
LCI 0,00700%
0,00350%
NCA Nota Comercial do Agronegcio 0,00350%
0,00583%
CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio 0,00800%
Calculado de acordo com a metodologia abaixo:
Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;
N = prazo em dias corridos;
Valor = Valor de emisso.
0,116%
(1) O valor mnimo da taxa de registro de Depsito Interfinanceiro Vinculado ao Crdito Rural de R$68,22 por instrumento financeiro registrado.
(2) O valor mnimo dirio da taxa de Depsito de Cota Fundo de R$17,55.
Registro de Ativos de Renda Fixa
367
366
Intra Grupo
Cdulas de Debntures
Letras Financeiras dos Tesouros dos
Estados e Municpios
Letra Hipotecria LH
Extra Grupo
CDB
RDB
DPGE
Extra Grupo
Intra Grupo
Certificado de Depsito Bancrio
Recibo de Depsito Bancrio
Depsito a Prazo com Garantia Especial - FGC
367
Intra Grupo
Extra Grupo
DI
Prazo
(dias corridos, exceto DIs de at um dia)
Depsito Interfinanceiro
(1)
Ativo
Cotas de Fundo
(2)
Taxa de
Registro
CIA Certificado de Investimento Audiovisual
0,00466% a.a.
Certificado de Recebveis Imobilirios
Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios
LCA
Nota Comercial
[(I N) 360] Valor
Letra de Crdito Imobilirio
Letra de Crdito do Agronegcio
Informao Pblica - Tabela de Preos 2 Atualizada em 14/09/2012
Registro
Faixa De At
DI - Depsito Interfinanceiro A 1 35
B 36 95
C 96 185
D 186 366
E 367
A 1 35
B 36 95
C 96 185
D 186 366
E 367
A 1 35
CCB Cdula de Crdito Bancrio B 36 95
CCE Cdula de Crdito Exportao C 96 185
NCE Nota de Crdito Exportao D 186 366
E 367
A 1 35
B 36 95
CCCB C 96 185
D 186 366
E 367
CCI
Faixa De At
1 1 90
2 91 180
3 181 360
4
Calculado de acordo com a metodologia abaixo:
Onde: I = Taxa de registro, expressa em %;
N = prazo em dias corridos;
Valor = Valor de emisso.
Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica
Contrato Mercantil
Faixa De At
1 0,00 500.000,00 0,0050% R$ 0,00
LF Letra Financeira 2 500.000,01 1.000.000,00 0,0043% R$ 3,50
LFS Letra Financeira Subordinada 3 1.000.000,01 10.000.000,00 0,0037% R$ 9,50
LFV Letra Financeira Vinculada 4 10.000.000,01 50.000.000,00 0,0032% R$ 59,50
5 50.000.000,01 100.000.000,00 0,0027% R$ 309,50
6 100.000.000,01 1.000.000.000,00 0,0023% R$ 709,50
7 0,0020% R$ 3.709,50
CDA/WA
Export Note
0,00039650%
0,00049562%
0,00600%
Certificado de Cdula de Crdito Bancrio
0,000350%
0,000466%
0,000700%
0,000816%
0,0001750%
0,0002332%
0,000583%
0,0002915%
0,0003498%
0,0004080%
R$ 33,80 por contrato
Preo
R$ 5,98
R$ 9,00
R$ 13,47
R$ 20,96
0,00466% a.a.
0,002915%
Valor
Adicional
Registro de Ativos de Renda Fixa
Prazo
LC
Extra Grupo
Intra Grupo
Letras de Cmbio
Ativo
0,00059475%
0,00069387%
Taxa de Registro
0,00089212%
0,00148688%
0,00198250%
0,00297376%
0,00396500%
0,00029737%
CDCA
Prazo (dias)
CPR
NCR
CRP
361
Cdula de Crdito Imobilirio
0,002915%
Certificado de Depsito Agropecurio / Warrant Agropecurio
Cdula de Produto Rural
Nota de Crdito Rural
Cdula Rural Pignoratcia
Valor de Registro (R$ Milhes)
> 1.000.000.000,00
Taxa (%)
[(I N) 360] Valor
Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio.
R$ 33,80 por contrato
Informao Pblica - Tabela de Preos 3 Atualizada em 14/09/2012
Observaes:
1)
2)
3)
4)
5)
Observaes:
1)
2)
3)
4)
5)
Observaes:
1)
2)
3)
4)
5)
0,0036%
R$ 4,20 R$ 31,53 R$ 47,30
Registro
Registro de Derivativos
Contrato de Swap
Com curvas calculadas pela CETIP
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP)
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP) - Tipo Estratgia
Tipo
Taxa de Registro 0,0006% 0,0024%
Mnimo
R$ 31,53 R$ 3.153,00 R$ 4.729,50
Tipo Com curvas calculadas pela CETIP
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP)
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP) - Tipo Estratgia
Mximo
Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%
Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos
respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.
Aplicado a cada ponta da operao.
Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.
Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, comou semfuncionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo como contrato cedido
e conforme a tabela acima.
Contrato de Swap de Fluxo de Caixa
R$ 94,59 R$ 157,65
Mximo R$ 1.786,70 R$ 5.360,10 R$ 8.933,50
Mnimo
0,0048% Taxa de Registro 0,0010% 0,0029%
R$ 94,59 R$ 157,65
Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.
Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, comou semfuncionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo como contrato cedido
e conforme a tabela acima.
Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%
Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos
respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.
Aplicado a cada ponta da operao.
Com curvas calculadas pela CETIP
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP)
Com curvas calculadas e informadas
pelas partes (VCP) - Tipo Estratgia
Tipo
R$ 31,53
Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20%
Para contratos cuja a atualizao requeira lanamento de PU, fator, valor de mercado ou valor notional por parte dos participantes, a ausncia deste lanamento nos
respectivos intervalos de atualizao est sujeita a multa no valor de R$ 929,70 por lanamento ausente, aplicada aos participantes envolvidos no contrato.
Aplicado a cada ponta da operao.
Contrato de Swap com Reset
Mximo R$ 1.786,70 R$ 5.360,10 R$ 8.933,50
Sobre a operao de antecipao de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa incide taxa de R$ 3,79.
Sobre a operao de cesso de Contrato de Swap de Fluxo de Caixa, comou semfuncionalidades, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo como contrato cedido
e conforme a tabela acima.
Taxa de Registro 0,0010% 0,0029% 0,0048%
Mnimo R$ 31,53
Informao Pblica - Tabela de Preos 4 Atualizada em 14/09/2012
Taxa de Registro sobre o valor de emisso em Reais
Observaes:
1)
Taxa de Registro
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mnimo
Mximo
Observaes:
1) Percentuais de cobrana aplicados sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.
2)
3)
Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mnimo
Mximo
Observaes:
1)
2)
3)
Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mnimo
Mximo
Observaes:
1)
2)
3)
Na operao de cesso de Contrato a Termo, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com o contrato cedido e conforme a tabela acima.
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
Taxa de Registro
0,00033819% 0,00016909%
0,00064139% 0,00032069%
0,00110787% 0,00055393%
0,00145772% 0,00072886%
0,00180758% 0,00090379%
0,00227405% 0,00113702%
0,00262390% 0,00131195%
Observaes:
2) O custo mnimo por operao de R$ 4,71.
0,00030%
R$ 1,74
CONAB - Contrato de Opo de Venda
R$ 22,38 por contrato
Registro
Registro de Derivativos
Contrato a Termo de Moeda
Taxa cobrada sobre cada ponta da operao
Mnimo de R$2.339,95 0,0008%
Swap de Crdito
Observao
361
Demais Contratos
(aplicado a cada ponta da operao)
Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.
Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.
Faixa Contratos Cliente 1
(aplicado ao registrador)
Prazo
(dias corridos)
De
Contrato a Termo de Mercadorias
At
Contrato a Termo de ndice de DI
0,00030%
0,00030%
Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.
R$ 1.754,96
Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.
0 30
31
360
91
60
A taxa incidir sobre o valor base da operao, convertido em Reais pela cotao da respectiva moeda pela ponta de venda da transao PTAX800 do
dia do registro da operao.
1)
Estratgia de Renda Fixa com Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Box Duas Pontas)
151 180
181
90 61
150
1
2
3
4
5
6
7
R$ 1.754,96
R$ 1,74
R$ 1.754,96
Sobre as operaes de antecipao e alterao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 3,79.
R$ 1,74
Sobre a operao de intermediao de Contrato a Termo incide taxa de R$ 19,44.
Informao Pblica - Tabela de Preos 5 Atualizada em 14/09/2012
0,00034985% a.a.
0,00031486% a.a.
0,00028338% a.a.
0,00022670% a.a.
181 0,00065166% -
Observaes:
2)
3)
4) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 20% sobre o preo de registro do contrato.
5) Critrio de Apurao: |t + {i x[(p - l + 1) 360]}| x valor
Onde: t = taxa fixa, expressa em %;
i = taxa varivel, expressa em % a.a.;
p = prazo da operao, em dias corridos;
l = limite inferior da respectiva faixa de prazo;
valor = base de incidncia.
6)
7)
8)
9)
Taxa de Registro (por ponta do contrato)
Valor Mnimo
Valor Mximo
Observaes:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
2)
3)
Taxa de Registro (por ponta do contrato)
Valor Mnimo
Valor Mximo
Observaes:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
2)
3)
Taxa de Registro (por ponta do contrato)
Valor Mnimo
Valor Mximo
Observaes:
1) Funcionalidades agregadas ao registro de contratos sero tarifadas em 30% sobre o preo de registro do contrato.
2)
3)
R$ 5.849,87
Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.
Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.
Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.
Opes Flexveis sobre Mercadorias (Compra/Venda)
0,0050% sobre nocional
Opes Flexveis sobre Commodities
15 0,00052478%
Prazo (dias corridos)
R$ 5,84
Para contratos com cliente 1 ser aplicado um abatimento de 10% sobre o valor total do critrio de apurao.
Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.
Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.
O custo mnimo por operao de R$ 4,71.
At
0
16
60 0,00055247%
Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.
30 0,00053935%
Registro
Registro de Derivativos
5
4
3
2
1
Faixa
Opes Flexveis sobre Taxa de Cmbio (Compra/Venda)
61 180 0,00057609%
Taxa de Registro (aplicada a cada ponta da operao)
De Fixo Varivel
31
Opes Flexveis sobre Aes
0,0075% sobre nocional
R$ 8,77
R$ 4.500,00
1) A base de incidncia para as taxas fixa e varivel o valor base da opo, convertido em Reais pela cotao da respectiva moeda pela ponta de
venda da transao PTAX800 do dia do registro da operao.
A taxa fixa ser aplicada diretamente sobre a base de incidncia acima descrita.
A taxa varivel ser aplicada proporcionalmente ao nmero de dias corridos compreendidos no intervalo da respectiva faixa de prazo.
Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda)
Na operao de cesso de opes flexveis, ser aplicada, contraparte cessionria, taxa de acordo com a opo cedida, conforme a tabela acima.
Sobre a operao de antecipao de opes flexveis incide taxa de R$ 3,79.
Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda)
Opes Flexveis sobre ndices
0,0060% sobre nocional
R$ 7,01
R$ 7.019,84
Informao Pblica - Tabela de Preos 6 Atualizada em 14/09/2012
(1) Registros, Alteraes ou Excluses.
(1) Registros, Alteraes ou Excluses.
(2) Por identificao de Contraparte Externa atravs do CADEMP ser cobrada uma taxa de R$16,42.
Taxa de Registro sobre o nocional em Reais (por ponta)
Mnimo
Mximo
(1) Ser dado o desconto de 25% sobre a taxa de registro para as operaes em que a CETIP for escolhida como agente de clculo.
1 10 R$ 319,75 R$ 0,00
11 25 R$ 255,80 R$ 639,50
Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Vinculado a Emprstimo
(2)
1.001 2.500 R$ 28,80 R$ 50.844,03
2.501 R$ 14,40 R$ 86.852,29
Registro
Registro de Derivativos
Registro de Informaes e Condies de Instrumento Financeiro Derivativo Contratado no Exterior
Quantidade Mensal de Operaes
(1)
Valor Unitrio por Operao Valor Adicional
De At
26 50 R$ 191,85 R$ 2.238,27
51 100 R$ 134,29 R$ 5.116,06
100 R$ 134,29 R$ 5.116,06
101 500 R$ 87,29 R$ 9.816,43
Quantidade Mensal de Operaes
(1)
Valor Unitrio por Operao Valor Adicional
De At
501 1.000 R$ 52,37 R$ 27.274,98
2.501 R$ 14,40 R$ 86.852,29
1 10 R$ 319,75 R$ 0,00
11 25 R$ 255,80 R$ 639,50
26 50 R$ 191,85 R$ 2.238,27
51
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crdito)
0,00250%
R$ 32,84
R$ 3.284,38
101 500 R$ 87,29 R$ 9.816,43
501 1.000 R$ 52,37 R$ 27.274,98
1.001 2.500 R$ 28,80 R$ 50.844,03
Informao Pblica - Tabela de Preos 7 Atualizada em 14/09/2012
Contrato de Comp. e Liq. Obrigaes - "Contrato de Netting"
Obs.: O comprovante de pagamento da taxa de Pr-Registro dever ser apresentado CETIP juntamente com os demais documentos requeridos para o registro da oferta.
Obs.: O comprovante de pagamento da taxa de Pr-Registro dever ser apresentado CETIP juntamente com os demais documentos requeridos para o registro da oferta.
Por correo ou finalizao de operao, processada aps ciclo dirio de liquidao da CETIP.
Por correo de caractersticas de ativos efetuada pela CETIP, exceto derivativos.
Por correo ou redefinio de agenda de eventos de ativos.
Por correo de caractersticas de derivativos efetuada/reprocessada pela CETIP.
Por correo em histrico para cobrana de custdia de ativo.
Por cancelamento de registro de instrumento financeiro solicitado pelo participante.
0,0012% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39
CRI 0,0012% R$ 5.202,45 R$ 70.198,39
Fundos Fechados
R$ 10.529,76
R$ 70.198,39 R$ 10.529,76
R$ 70.198,39
Letra Financeira 0,0012% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39
Debntures 0,0050% R$ 10.529,76 R$ 70.198,39
Taxa de Pr-Registro de Oferta Privada
Instrumento Financeiro Taxa Valor Mnimo Valor Mximo
Registro
Registro de Contratos
Nota Comercial
CRA
CRI
Taxa Valor Mnimo Valor Mximo
R$ 70.198,39
R$ 70.198,39
R$ 70.198,39
R$ 10.529,76
0,0012%
Instrumento Financeiro
R$ 5.202,45
CDCA
R$ 5.014,57 0,0008163%
0,0012%
0,0012%
0,0012%
0,0050%
R$ 2.682,21 0,0009330%
R$ 583,09 0,0010495%
-
Mdulo de Distribuio de Ativos
Valor Adicional
R$ 10.529,76
Taxa de Distribuio
Debntures
Obs.: As Taxas por Correo incidem sobre parte e contraparte das respectivas operaes.
R$ 929,70
5.000.000.000,00 1.000.000.000,01
Taxas por Correo
R$ 929,70
R$ 338,08
R$ 169,03
R$ 37.084,54 0,0005830%
R$ 929,70
R$ 929,70
5.000.000.000,01
R$ 9.096,20 0,0006997%
R$ 37,45 por contrato
De
500.000.000,01
250.000.000,01
50.000.000,01
0,00
Distribuio de Ttulos
1.000.000.000,00
500.000.000,00
250.000.000,00
50.000.000,00
At
Volume Financeiro por Distribuio (R$)
0,0011660%
Taxa de Pr-Registro de Oferta Pblica com Esforos Restritos ou Lote nico e Indivisvel
Informao Pblica - Tabela de Preos 8 Atualizada em 14/09/2012
Cdula de Crdito Bancrio
Nota de Crdito Exportao
Obrigaes Emitidas no Mercado de Valores Mobilirios
Nota Comercial / Nota Comercial do Agronegcio
CRA Certificado de Recebveis do Agronegcio
LCA Letra de Crdito do Agronegcio
CDCA Certificado de Direitos Creditrios do Agronegcio
CPR Cdula de Produto Rural
NCR Nota de Crdito Rural
CRP Cdula Rural Pignoratcia
Certificado de Mercadoria - Termo de Energia Eltrica CESP
Taxa Mensal de Custdia
Valor Mensal Mnimo por Participante com Posio em Custdia
Export Notes
ADA Alongamento de Dvida Agrcola
CFT Certificado Financeiro do Tesouro
CTN Certificado do Tesouro Nacional
CDP / INSS Certificado da Dvida Pblica Mobiliria Federal
TDA Ttulo da Dvida Agrria
Ttulos de STN indexados SELIC
Moedas de Privatizao
Direitos Creditrios Registrados de Forma Sinttica
Contrato Mercantil
0,001865%
0,001750%
0,001632%
0,001516%
0,001400%
Obs.: A cobrana de custdia de LAM feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatrio.
LF Letra Financeira
LFS Letra Financeira Subordinada
LFV Letra Financeira Vinculada
1) Alquota Percentual de cobrana aplicada sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.
Custdia
Custdia de Ativos de Renda Fixa
(Cobrana sobre o valor atualizado do ativo, exceto CPR)
100.000.000,00 R$ 134,50
100.000.000,01 1.000.000.000,00 R$ 334,50
1.000.000,01 10.000.000,00
R$ 1,50
- 500.000,00 0,0025% -
0,0004080%
0,0004080%
R$ 34,50
500.000,01 1.000.000,00
0,001282% R$ 48.979,59
0,001166%
CCE
0,000233%
NCE
> 1.000.000.000,00 0,0010% R$ 2.334,50
0,0022%
0,0019%
0,0016%
0,0014%
0,0012%
50.000.000,01
R$ 4,50
10.000.000,01 50.000.000,00
LAM Letra de Arrendamento Mercantil
De At
> 12.000.000.000,00
2.000.000.000,01
6.000.000.000,01 8.000.000.000,00
4.000.000.000,01 6.000.000.000,00
Volume Financeiro (R$)
-
10.000.000.000,01 12.000.000.000,00
2.000.000.000,00
8.000.000.000,01
0,001982%
0,000350%
4.000.000.000,00 R$ 2.332,36
R$ 34.985,42
Valor Adicional
-
R$ 13.994,17
R$ 6.997,08
% ao ms
10.000.000.000,00 R$ 23.323,62
0,000350%
Ativo Taxa
Cotas de Fundos
Registradas e no depositadas
Registradas e depositadas
Cdula de Crdito Exportao
0,00116%
0,0001160%
R$ 117,00
0,000466%
0,001982%
0,001400%
Obs: A cobrana de custdia de Nota Comercial e Nota Comercial do Agronegcio feita na conta do Emissor junto ao Banco Mandatrio.
0,000583%
R$ 3,01 por cdula / nota
CCB
Informao Pblica - Tabela de Preos 9 Atualizada em 14/09/2012
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo por Ponta do Contrato
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal de Permanncia (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
Taxa Mensal de Permanncia (por ponta do contrato)
Valor Mensal Mnimo
Valor Mensal Mximo
1) Alquota Percentual de cobrana aplicada sobre o Volume atualizado mdio mensal em Reais.
2) Funcionalidades agregadas ao contrato sero tarifadas em 20% sobre o preo.
3) Funcionalidades agregadas ao contrato sero tarifadas em 30% sobre o preo.
0,00020%
R$ 2,63
R$ 262,75
Permanncia
R$ 3,50
Normal
VCP
Taxa Mensal de Permanncia
Ativo Taxa
Swap de Crdito
Contratos de SWAP
(2)
VCP
Estratgia
R$ 0,66
R$ 37,23
0,0002%
R$ 584,99
0,00005%
R$ 0,35
R$ 2,63
0,0010%
R$ 13,14
R$ 1.313,75
0,0006%
0,0006%
0,0006%
R$ 3.509,92
Contratos de SWAP Fluxo de Caixa
(2)
Normal
0,00002%
Contratos Termo de ndice
(3)
R$ 3,50
R$ 3.509,92
Contratos Termo de Mercadoria
(3)
R$ 3,50
R$ 1,17
R$ 1.169,97
0,0030%
0,0010%
0,00006%
R$ 1,98
R$ 111,67
0,00010%
Estratgia
0,00030%
R$ 3,94
R$ 394,13
0,00006%
0,00002%
R$ 0,66
R$ 37,23
R$ 3,29
R$ 186,11
R$ 1,98
R$ 111,67
Opes Flexveis sobre Aes (Compra/Venda)
(3)
Contratos Termo de Moeda
(3)
R$ 3,50
R$ 3.509,92
0,00010%
R$ 3,29
R$ 186,11
Opes Flexveis sobre ndices (Compra/Venda)
(3)
R$ 1.800,00
0,0010%
R$ 1,17
R$ 1.169,97
DRRC (Derivativo com Redutor de Risco de Crdito)
Contratos de SWAP c/ Reset
(2)
Normal
Estratgia
VCP
Opes Flexveis sobre Mercadoria (Compra/Venda)
(3)
Informao Pblica - Tabela de Preos 10 Atualizada em 14/09/2012
Volume - R$
De At
- 2.000.000.000,00 0,001790% -
2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26
4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78
6.000.000.000,01 8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57
8.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63
10.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94
> 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52
Volume - R$
De At
- 2.000.000.000,00 0,001790% -
2.000.000.000,01 4.000.000.000,00 0,001685% R$ 2.105,26
4.000.000.000,01 6.000.000.000,00 0,001579% R$ 6.315,78
6.000.000.000,01 8.000.000.000,00 0,001474% R$ 12.631,57
8.000.000.000,01 10.000.000.000,00 0,001369% R$ 21.052,63
10.000.000.000,01 12.000.000.000,00 0,001264% R$ 31.578,94
> 12.000.000.000,01 0,001158% R$ 44.210,52
Observaes:
1)
2)
3)
4)
At Valor Por Comitente Valor Adicional
100 R$ 1,37 -
1.000 R$ 1,16 R$ 20,55
10.000 R$ 0,96 R$ 225,05
100.000 R$ 0,75 R$ 2.325,05
300.000 R$ 0,55 R$ 22.325,05
500.000 R$ 0,50 R$ 37.325,05
1.000.000 R$ 0,45 R$ 62.325,05
1.500.000 R$ 0,40 R$ 112.325,05
2.000.000 R$ 0,35 R$ 187.325,05
R$ 0,30 R$ 287.325,05
Emisso ou Reemisso de Extrato Mensal.
Custdia e Permanncia
% ao ms Valor Adicional
1.500.001
1
101
1.001
De
Quantidade de Comitentes Taxa Mensal de Manuteno
100.001
10.001
300.001
1.000.001
R$ 4,18 por correspondncia enviada
% ao ms
Debntures
Distribuio Pblica
CM = [( V A) + Y] onde:
CM = Custo Mensal
V = Volume em Reais apurado no ms
A = Alquota
Y = Valor adicional.
Os dbitos sero feitos no dia 15 ou no 1 dia til subseqente de cada ms, na conta do Emissor
junto ao Banco Mandatrio. O Emissor receber atravs de seu Banco Mandatrio, informao do
montante desse dbito at o 3 dia til do ms.
No so cobrados taxas sobre debntures em tesouraria.
A apurao do volume em reais das debntures, para a adequao s tabelas ser encontrada
utilizando-se a seguinte frmula:
V = VNA Q onde:
V = Volume em Reais apurado no ms
VNA = Valor nominal unitrio atualizado
Q = Quantidade mdia mensal de debntures em mercado no Sistema.
A apurao do custo mensal ser encontrada utilizando-se a seguinte frmula:
2.000.001
Colocao Privada
Taxa de Manuteno de Cadastro de Comitentes
Taxa de Emisso e Envio de Extrato Mensal
Valor Adicional
500.001
Informao Pblica - Tabela de Preos 11 Atualizada em 14/09/2012
Mdulo Preos
(4)
R$ 6,81
R$ 3,39
R$ 13,63
R$ 20,45
R$ 13,63
0,001%
R$ 25,00
R$ 2.500,00
(1) A taxa de de fechamento de negcio incidir sobre o comprador e o vendedor.
(2) Para os ativos Selic a cobrana incidir sobre as operaes especificadas.
(3) A taxa de colococao de proposta somente ser cobrada com aceitao de propostas.
(4) O emolumento mnimo cobrado para os participantes cadastrados no CetipNet de R$70,20.
0,0012000% 0,00
0,0011100% 0,90
0,0010268% 5,06
0,0009497% 24,31
0,0008785% 59,93
0,0008126% 125,82
0,0007517% 735,29
0,0013483% 0,00
0,0012134% 1,35
0,0010921% 13,48
0,0009829% 122,69
0,0008355% 1.597,02
0,0006266% 22.483,37
0,0001810% 241.790,03
0,0000480% 340.478,03
(1) Valor mnimo de R$ 87,58 por Instrumento Financeiro garantido.
Taxa de Incluso (por ponta do contrato)
Valor Mnimo R$ 33,72
Valor Mximo R$ 2.882,00
Evento de Acelerao de Contrato Taxa por Evento (por ponta do contrato) R$ 67,43
(1) Valor mnimo de R$ 52,55 dirio sobre o Garantidor por relacionamento bilateral
(2) cobrada uma taxa fixa diria de R$52,55 do Garantido por relao bilateral
(3) cobrada uma Taxa mensal de Manuteno de Conta de R$105,10 do Garantido no sistema de Gesto de Colateral.
Tipo de Operao
(1)
Plataforma Eletrnica
Titulos Cetip
Ttulos Selic - Fracionrio
(2)
Ttulos Selic - Lote
(2)
Negociao
Acima de 1.000.000.000,00
Leilo STN
Taxa sobre volume negociado
Mnimo
Mximo
25.000.000,01 50.000.000,00
50.000.000,01 100.000.000,00
100.000.000,01 1.000.000.000,00
1.000.000,00
1.000.000,01 5.000.000,00
5.000.000,01 25.000.000,00
Acima 500 Milhes 0,0003562%
CETIPCOLateral Mdulo de Gesto de Colateral
(1) (2) (3)
Faixas Ativos sob gesto (Taxa diria sobre o Garantidor)
At 500 Milhes 0,0004110%
Incluso de Participante
Responsvel pela Acelerao
0,0005764% sobre nocional
Taxa
0,0008333%
Descrio
Taxa Mensal sobre o valor atualizado da garantia em R$
Acelerao de Contratos
Cotao
Negociaes Definitivas
Volume Financeiro mensal Negociado
Taxa(%) Adicional (R$)
De At
Criao de Cotao
Colocao de Proposta
(3)
Gesto de Colaterais
MMG - Mdulo de Manuteno de Garantias
Operaes Compromissadas
At
Volume Financeiro mensal Negociado
0,00 1.000.000,00
Acima de 100.000.000.000,00
Taxa(%) Adicional (R$)
Negociao e Gesto de Colaterais
Negociao
50.000.000.000,01 100.000.000.000,00
1.000.000,01 10.000.000,00
10.000.000,01 100.000.000,00
100.000.000,01 1.000.000.000,00
De
1.000.000.000,01 10.000.000.000,00
10.000.000.000,01 50.000.000.000,00
0,00
Informao Pblica - Tabela de Preos 12 Atualizada em 14/09/2012
Valor Fixo Mensal por Cdula
Adicional mensal
(2)
0,001282%
(1) Cobrana sobre o Agente de Pagamento, desde que este seja diferente do registrador da CCI.
(2) Sobre o valor de emisso atualizado da CCI.
via STR Demais modalidades
0,000100% 0,000025%
Mnimo por operao R$ 1,17 R$ 0,28
Mximo por operao R$ 117,00 R$ 29,25
(1) Aplicvel somente s negociaes definitivas com a ativo Letra Financeira (LF, LFS e LFV)
De At
1 0 75 R$ 849,31
2 76 150 R$ 1.423,64
3 151 300 R$ 2.525,75
4 301 500 R$ 4.126,16
5 501 1.000 R$ 7.428,13
6 1.001 1.500 R$ 10.233,20
7 1.501 2.500 R$ 14.014,59
8 2.501 3.500 R$ 16.963,93
9 3.501 5.000 R$ 18.707,23
10 5.001 R$ 20.304,58
(1) Aplicado o valor adicional de R$2.047,45 para conta de Reserva Tcnica
Modalidade Preos
R$ 0,65
De 09:00:01 s 10:30:00 h R$ 0,94
De 10:30:01 s 11:00:00 h R$ 1,17
De 11:00:01 s 11:20:00 h R$ 1,41
R$ 0,65
De 09:00:01 s 13:00:00 h R$ 0,94
De 13:00:01 s 17:30:00 h R$ 1,17
De 17:30:01 s 18:00:00 h R$ 1,41
R$ 0,60
R$ 0,65
R$ 0,94
R$ 1,17
R$ 1,41
R$ 1,17
Via Arquivo RSFN De 22:00:00 s 04:00:00 h R$ 0,39
CetipNET De 09:00:00 s 17:00:00 h R$ 0,65
(1) Taxas aplicveis, tambm, ao Cadastramento de Comitentes e para Identificao de Posies.
(2) Valores vlidos para eventuais extenses do horrio final de registro de operaes sem liquidao no STR.
Utilizao Mensal
Quantidade (Transaes / Ms)
Faixa Preos
Servio de Agente de Pagamento para CCI
(1)
Taxa de Liquidao Financeira
(1)
R$ 1,36 por cdula / nota
Taxa de Liquidao Financeira
Liquidao Financeira, Utilizao Mensal e Transaes
(3) As operaes com modalidade de liquidao Bruta STR e Bruta Book Transfer, cuja liquidao ocorrer aps
as 16:30 h, estaro sujeitas a um adicional de R$0,39, cobrados do Banco Liquidante Devedor.
Transaes
De 17:30:01 s 18:00:00 h
(2)
De 06:00:00 s 09:00:00 h
De 18:00:01 s 19:30:00 h
De 09:00:01 s 13:00:00 h
Horrio de Registro das Transaes
De 04:30:00 s 06:00:00 h
Demais
Modalidades
(1)
De 13:00:01 s 17:30:00 h
Bruta
De 07:30:01 s 09:00:00 h
Multilateral
De 07:30:01 s 09:00:00 h
Liquidao Financeira
Valor 360n i Valor 360n i
Informao Pblica - Tabela de Preos 13 Atualizada em 14/09/2012
I - Derivativos
Valor Dirio Valor Mensal
R$ 150,00 R$ 3.300,00
R$ 150,00 R$ 3.300,00
R$ 150,00 R$ 3.300,00
Tipo
Valor Pacote
Mensal
Valor Aquisio
nica
Premium R$ 15.000,00 R$ 30.000,00
Fit R$ 7.000,00 R$ 14.000,00
Movimento R$ 11.700,00 R$ 23.400,00
Estoque R$ 9.000,00 R$ 18.000,00
Padro(*) R$ 1.500,00 R$ 3.000,00
Customizado Sob Consulta Sob Consulta
Obs.: Qualquer relatrio que faa parte dos pacotes.
Tipo
Valor Pacote
Mensal
Valor Aquisio
nica
Premium R$ 10.000,00 R$ 20.000,00
Fit R$ 5.000,00 R$ 10.000,00
Movimento R$ 7.150,00 R$ 14.300,00
Estoque R$ 5.500,00 R$ 11.000,00
Padro(*) R$ 1.000,00 R$ 2.000,00
Customizado Sob Consulta Sob Consulta
Obs.: Qualquer relatrio que faa parte dos pacotes.
II - Renda Fixa
Mensal(*) R$ 1.431,83
Trimestral R$ 2.863,67
Anual R$ 8.591,00
Obs.: Solicitaes de Dados Histricos para perodos/datas anteriores a 2 anos tero 30% de acrscimo.
(*)Aplicvel tambm no caso de informaes relativas a determinada Data base.
Para maiores informaes, consulte-nos: marketreport@cetip.com.br / (11) 3111-1427 ou (11) 3111-1539
Market Data
Disponibilizao de Informaes Gerenciais
Por Solicitao / Perodo Abrangido
Full Report
Tipo de Derivativo
Swap
Termo
Opes
Pacote
Avulsos
Peer Report
Pacote
Avulsos
Informao Pblica - Tabela de Preos 14 Atualizada em 14/09/2012
Abertura Reabertura
R$ 6.910,21 R$ 2.366,52
R$ 3.029,13 R$ 1.041,25
R$ 1.514,56 R$ 520,54
R$ 985,47 R$ 473,30
0,00164%
2.047,45 R$
(1) Aplicvel apenas nas operaes de depsito na referida conta.
Consulta a Arquivos e Relatrios Histricos no NoMe (preo por Mb ou frao solicitado no ms)
At 1Mb R$ 163,79 R$ 184,26 R$ 204,75 R$ 225,22 R$ 245,69 R$ 368,54
Acima de 1Mb e at 10Mb R$ 245,69 R$ 276,40 R$ 307,11 R$ 337,82 R$ 368,53 R$ 552,80
Acima de 10Mb R$ 327,59 R$ 368,53 R$ 409,49 R$ 450,44 R$ 491,38 R$ 737,08
Taxa de Comprovao de Titularidade de CCI
132,34 R$
Manuteno de Conta Redutora de Compulsrio
Conta Redutora de Compulsrio
Taxa sobre o Volume Financeiro Transferido para Conta Redutora de Compulsrio
(1)
Demais Servios
Clientes do Administrador de Custdia
(1)
(inclusive aqueles regulados pela Susep e/ou pela ANS); Investidores No
Residentes; Cooperativas de Crdito e Sociedades de Crdito ao Microempreendedor.
Instituies no-financeiras (inclusive Seguradoras; Sociedades de Capitalizao e Entidades Abertas de
Previdncia Privada).
Fundos de Investimento
(2)
; Corretoras de Mercadorias; 2 conta de Cliente aberta no mesmo Administrador de
Custdia de Terceiros
(1)
.
(2) Fundos de Investimento constitudos na forma de condomnio fechado, que solicitem abertura de conta para operar exclusivamente no mdulo de
fundos fechados, esto isentos da taxa de abertura de conta.
(1) Exceto para instituies financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central.
Taxa de Abertura / Reabertura de Conta
Categoria
Instituies financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco Central; Administradores de Custdia de Terceiros;
Administradores de Fundos e Administradores de Investidores No Residentes.
Somatrio dos arquivos
solicitados no Ms
Data de origem dos arquivos (em relao data atual)
2 dias
a 365 dias
366 dias
a 730 dias
731 dias
a 1095 dias
1096 dias
a 1460 dias
1461 dias
a 1825 dias
Maior que
1825 dias
R$ 72,33
Por solicitao (Carta de confirmao e Documentaes acessrias autenticadas em cartrio)
R$ 190,81
At 1 Ttulo
Acima de 1 Ttulo e at 5 Ttulos
Quantidade de Ttulos por Ativo e por pedido
Acima de 5 Ttulo e at 10 Ttulos
Acima de 10 Ttulos
Custo de Fornecimento de Posio de Detentor para Interveniente Fiducirio
Por Solicitao Adicional
R$ 0,00
R$ 92,99
R$ 81,38
Primeira Solicitao
Informao Pblica - Tabela de Preos 15 Atualizada em 14/09/2012
1) Ao aluno que cursar os dois mdulos, ser concedido um desconto de 20% sobre o valor do segundo mdulo.
2,10 R$
10,51 R$
788,25 R$
At 09:30 Das 09:30 s 16:30h Aps s 16:30 h
R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 0,62
R$ 0,62 R$ 0,62 R$ 1,24
1) Taxa cobrada pelo BACEN, de acordo com a utilizao de mensagens no STR e repassada pela CETIP.
2) Os preos acima esto sujeito a reajuste sem aviso prvio, conforme divulgao do Banco Central.
Tipo de Mensagem
Por Mensagem LDL
Por Mensagem LTR
151 - 200 R$ 153,03
acima de 200 R$ 122,42
Obs: Cobrana efetuada sobres os fundos cadastrados sob o mesmo Gestor, para acesso apenas de
consulta, para no detentores de conta prpria na CETIP
Repasse Mensagens STR - Sistema de Transferncia de Reservas
(1)(2)
31 - 50 R$ 298,88
51 - 100 R$ 239,10
101 - 150 R$ 191,28
Qtd. Fundos Geridos Preo mensal por fundo
1 - 10 R$ 467,00
11 - 30 R$ 373,60
R$ 472,95
Disponibilizao de Relatrio de Marcao a Mercado - MTM
Por quantidade de Contrato de Derivativos Marcado/Ms
Cobrana Mnima/Ms
Cobrana Mxima/Ms
Cetip|Consulta
Renda Fixa
(1)
Instrumentos de Captao
Treinamento In Company R$ 788,25
Treinamento na CETIP R$ 472,95
Instrumentos de Crdito
Treinamento In Company R$ 788,25
Treinamento na CETIP
Demais Servios e Repasse STR
CETIP Educacional
Mdulo Tipo Preo por aluno
Derivativos
Treinamento In Company R$ 1.051,00
Treinamento na CETIP R$ 630,60
Informao Pblica - Tabela de Preos 16 Atualizada em 14/09/2012
Anexo I - Tabelas de Desconto Progressivo
At
500.000 0%
1.500.000 15%
2.500.000 30%
3.500.000 45%
60%
* Aplicvel s transaes efetuadas na janela de 4h30 as 19h30
Volume Mensal Registrado - R$
De At
10.000.000.000,00 0%
20.000.000.000,00 20%
40.000.000.000,00 25%
60.000.000.000,00 30%
80.000.000.000,00 35%
40% 80.000.000.000,01
% de desconto mensal
Quantidade Mensal de Transaes
% de desconto mensal*
De
10.000.000.000,01
1
500.001
1.500.001
2.500.001
Transaes
3.500.001
20.000.000.000,01
40.000.000.000,01
60.000.000.000,01
Registro de CDB ( Certificado de Depsito Bancrio )
0,00
Informao Pblica - Tabela de Preos 17 Atualizada em 14/09/2012