Dia Positi Vas

Sistemas integrados de gestin y auditoras de sistemas integrados
1
FORMACIN DE AUDITORES INTERNOS
TRINORMA ISO 9001, ISO 14001 Y
OHSAS 18001
Sistemas Integrados de Gestin y
Auditoras de Sistemas Integrados
Ta l l e r A p l i c a t i v o :
Curso de Especializacin Profesional:
UNIVERSIDAD NACIONAL
DE INGENIERA
Ex p o si t o r :
M g . Re n a t o O .
INTRODUCCIN
Las auditoras de sistemas de gestin son una
herramienta para verificar la conformidad de dichos
sistemas con respecto a documentos de referencia tales
como las normas de gestin, documentos de la empresa,
marco legal entre otros.
Las auditoras de sistemas de gestin se realizan con el
fin de :
Dar a la gerencia la confianza en que las cosas ocurren
en la forma proyectada.
Dar confianza a los clientes.
Detectar y observar problemas operacionales.
Suministrar retroalimentacin para acciones
correctivas y mejoramiento.
2
ENFOQUE DE LAS AUDITORAS
Con respecto a los Auditores:
Conducta tica: el fundamento de la
profesionalidad.
Presentacin ecunime: la obligacin de
informar con veracidad y exactitud.
Debido cuidado profesional: la aplicacin de
diligencia y juicio al auditar.
PRINCIPIOS DE AUDITORA ISO 19011
ENFOQUE DE LAS AUDITORAS
Con respecto a la auditora:
I ndependencia: la base para la
imparcialidad de la auditora y la
objetividad de las conclusiones de la
auditora.
Enfoque basado en la evidencia: el
mtodo racional para alcanzar conclusiones
de la auditora fiables y reproducibles en un
proceso de auditora sistemtico.
PRINCIPIOS DE AUDITORA ISO 19011
3
PLANEACION DE LA
AUDITORA
VISITA PREVIA
AUDITORA
INFORME FINAL
IMPLEMENTACIN
REUNIN PRELIMINAR
REVISIN DE DOCUMENTOS
ESTUDIO DEL SISTEMA INTERNO DE
CONTROL AMBIENTAL Y DE SEGURIDAD
VISITA FSICA DE LAS INSTALACIONES
REUNIN FINAL
IMPLEMENTACIN
REPORTE PRELIMINAR
REPORTE FI NAL
?
PROCESOGENERAL
PROCESOESPEC FI CO
ADMINISTRACIN DE LAS AUDITORAS
La organizacin debe:
Planificar un programa de auditoras.
Definir los criterios de auditora, el alcance, la
frecuencia y la metodologa.
Seleccionar auditores objetivos e imparciales.
Definir un procedimiento documentado de
auditora.
Tomar las acciones para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas.
Verificar las acciones tomadas y el informe de los
resultados de la verificacin.
4
GESTIN DEL PROGRAMA DE AUDI TORAS
Las consideraciones para elaborar el programa de auditorias son:
Importancia de los procesos o reas, las ms importantes
deben ser auditadas con mayor frecuencia. En un SGIA, estas
reas son aquellas que se encuentren relacionadas con las
medidas de control de los peligros para la inocuidad.
Resultado de Auditoras previas. Se debe dar mayor
nfasis en las reas donde se han detectado no
conformidades.
Cambios o actualizaciones: Se debe dar prioridad a los
procesos nuevos o modificados o dentro del sistema gestin.
OBJ ETIVO ESPEC FICO:
Conocer los lineamientos para gestionar un Programa de
auditora de Sistemas de Gestin Integrados.
Ejemplos de objetivos de un programa de auditora
Cumplir los requisitos para la certificacin de
conformidad con una norma de sistema de
gestin;
Verificar la conformidad con los requisitos
contractuales;
Obtener y mantener la confianza en la
capacidad de un proveedor;
Contribuir a la mejora del sistema de gestin.
OBJ ETIVOS DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
5
Autoridad para el programa de
auditora
Establecimiento del programa de auditora
- Objetivos y amplitud
- Responsabilidades
- Recursos
- Procedimientos
Implementacin del programa de
auditora
- Elaboracin del calendario de las auditoras
- Evaluacin de los auditores
- Seleccin de los equipos auditores
- Conduccin de las actividades de auditora
- Conservacin de los registros
Seguimiento y revisin del programa de
auditora
- Seguimiento y revisin
- Identificacin de la necesidad de acciones
correctivas y preventivas
- Identificacin de oportunidades de mejora
Competencia y
evaluacin de los
auditores
Actividades de
auditora
Mejora del
programa de
auditora
Planificar
Hacer
Verificar
Actuar
Diagrama de flujo del proceso para la gestin de un programa de auditora
GESTI N DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORA
DEFINICIONES RELATIVAS A LA
PLANIFICACIN
Programa deauditora
Conjunto de una o mas auditora planificadas para un
periodo de tiempo especfico y dirigidas hacia un propsito
especfico.
Plande auditora
Descripcin de las actividades in situ y los preparativos de
una auditora.
Alcance de la auditora
Extensin y lmites de una auditora
NOTA El alcance incluye tpicamente una descripcin de
los emplazamientos fsicos, unidades organizativas,
actividades y procesos, as como el periodo de tiempo
cubierto.
6
DEFINICIONES RELATIVAS A LA
PLANIFICACIN
Evidencias deauditora
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes para los criterios de
auditora (3.2) y que son verificables.
NOTA Puede ser cualitativa o cuantitativa.
Ejemplos:
Carta circular del termo-registrador.
Declaracin del operador de un punto critico de control.
Observacin del estado de la infraestructura de planta
de produccin.
DEFINICIONES RELATIVAS A LA PLANIFICACIN
Hallazgo de auditora
Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
(3.3) recopilada frente a los criterios deauditora (3.2).
NOTA : Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto
conformidad o no conformidad con los criterios de auditora
(3.2) como oportunidades de mejora.
Ejemplos:
Se mantiene la temperatura de pasteurizacin por encima
del Lmite Crtico (Conformidad)
El operador de un punto critico de control pasteurizacin
no conoce las medidas correctivas que se deben tomar en
caso de que la temperatura no cumpla el Lmite Critico (No
Conformidad)
7
PROGRAMA - EJ EMPLO
2001/1 Ventas Mara/ J uan Mayo01
Desdelaventaproducto hastaprocesos
administrativos
2001/2 Servicios Pedro/ Mara J unio01
Reparacionesdeproductos/
Preparacindepreentrega/
Gestingarantas/
Mantenimiento ycalibraciones
2001/3 Logstica J uan/ J os J ulio, 01
Operaciones/ contrataciones/
Comprasyevaluacin de
Proveedores
Almacenamiento yDespacho
7.2, 7.4y7.5.5
2001/4
Administracin/
Contabilidad
Mara/ Pedro Agosto, 01 ProcesosAdministrativos /
Crditos/ procesoscontables
2001/5 Rep. Direccin/
Direccin
Pedro/ J os Set, 01
Control documentos /
Accionesdemejora/ Capacitacin
satisfaccindel Cliente/
Revisiones por laDireccin/
IndicadoresdeGestin/ Mejora
Continua deEficaciadel SGC
Auditoras internas/Acciones
CorrectivasyPreventivas
Nota1 Adicionalmente, entodoslossectoresseauditarnlossiguientespuntos:
El conocimientodelasPolticasy losObjetivosaplicables
Control dedocumentos
Control deregistros
Indicadores: medicionesyseguimientodelosresultados
Noconformidadesy accionesdemejora
Mejoracontinua: Planesyprogramas
Nota2 Lafechadeauditoradebesercoordinadaentreel EquipoAuditor yel responsabledel
reaauditada. LaduracindelasAuditoriasnodeberexcederlas2horas
RepresentantedelaDireccin Presidente
Distribucin
7.2.1y7.2.2
7.5.1, 6.3, 7.6
y8.2.3
7.2, 7.5.1y
7.5.3
4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.1,
5.2, 5.3, 5.4, 5.6, 8.2.1,
8.2.2, 8.2.3. 8.4,
8.5.2y8.5.3
Cdigode
Auditora
Proceso/ Sector
auditado
EquipoAuditor
Fecha
propuesta
parala
Auditora
AlcancePropuesto
Requisitos
ISO 9001
Requisitos
ISO14001
Requisitos
OHSAS
Aprobado Revisado
1) GtedeVentas
2) GtedeLogstica
3) GtedeServicio
4) GtedeAdministracin
Fecha: 1/01/2001
Revisin: 00
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.4.6, 4,4,7,
4.5.1
4.3.1, 4.3.2,
4.3.3,4.3.4,
4.4.2, 4.4.3,
4.5.2, 4.5.4,
4.6
4.3.1, 4.3.2,
4.3.3,4.3.4,
4.4.2, 4.4.3,
4.5.2, 4.5.4,
4.6
AGENDA DE AUDI TORA - EJ EMPLO
AGENDADE LA AUDITORIA
1. I nformacin General de Auditoria I nterna
Procesos / Sector Auditado: VENTAS ADMINISTRACION Cdigo de Auditora: 2011 / 04
Fecha de Auditoria: 11 de J unio de 2011
Auditor Lder: Sr. Au.
Auditor Asistente: Sr. Ditor
Objetivo de la Auditoria: Evaluar el grado de implementacin del Sistema Integrado de Gestin
Alcance de la Auditoria: Todos los procesos comerciales y Administrativos. Todos los requisitos aplicables
1.1 Agenda
Hora Auditor Lder Auditor Asistente
9:00 Reunin I nicial
9:15 Seguimientode NC y AC (8.5.2, 8.5.3)
9:45
Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)
Mercado externo (7.2., 8.2.1)
10:30 Logstica (7.4) Exportaciones (7.2, 8.2.1)
12:00
13:00 Reunin de enlace del equipo auditor
14:00 Reunin Final
REFRIGERIO
Criterio: ISO 9001:2000
8
ACTIVIDADES DE AUDITORA
Etapas que deben ser ejecutadas para la realizacin
de una auditora:
1. Inicio de auditoria
2. Recoleccin y revisin de Informacin
3. Planificacin y preparacin.
4. Realizacin de Auditora in Situ.
5. Informe de Auditoria
6. Seguimiento de Auditoria
OBJ ETIVOSESPECFICOS
Conocer los lineamientospara elaborar el Plan de la Auditora.
Conocer los aspectos relacionados con la preparacin para una auditora de
campo.
Conocer las pautas para la realizacinde una auditorade campo.
Conocer los componentesde un Informede auditora.
Discriminar los aspectos relacionados al seguimiento de actividades post
auditora.
1. INICIODE AUDITORIA
Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
Designacin del lder del equipo auditor.
Determinacin dela viabilidadde la auditora.
Seleccin del Equipo Auditor.
Establecer contacto inicial con el auditado
2. RECOPILACINY REVISINDE LADOCUMENTACIN
Determinar la SUFI CIENCIA del sistema, segn la documentacin,
con los criterios de auditora. Usar Listas de Verificacin.
Si se encuentra que la documentacin es inadecuada, el lder del
equipo auditor debe informar al cliente de la auditora y al auditado.
Debe decidirse si se contina o suspende la auditora hasta que los
problemas de documentacin se resuelvan.
9
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
3. PLANIFICACINY PREPARACINDE
LAAUDITORIA
Preparacin del Plan de Auditora .
Asignacin de las Tareas al equipo
Auditor.
Para la Preparacin de los
Documentos de Auditora se debe
tomar en cuenta:
Informacin de auditorias anteriores y
revisiones de la Direccin
Legislaciny otros requisitos aplicables
Reclamos de partes interesadas.
Necesidades de la Gerencia.
Listas de Verificacin.
Formularios para
Hallazgos.
Formularios para
reuniones.
Formularios de No
conformidad, etc.
En muchos casos no es posible
asegurar si los requisitos de ISO
9001 se cumplen, solamente
revisando el manual de calidad
3.1 PREPARACIN DE DOCUMENTOS
DE AUDITORA
Listas de verificacin.
Formatos.
Normas, etc.
Notifique al auditado y enve el programa
Asegrese que el equipo est totalmente
preparado.
Recursos para la auditora.
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LISTAS DE VERIFICACIN -
FORMATO:
Deje espacio para notas
Referencia a los criterios de la
auditora
Referencia a los documentos del
Sistema
Referencia a los registros.
LISTA DE VERIFACIN
MAL USO DE LI STAS DE
VERIFICACIN
Usada como cuestionario,
disminuye la visin, y
entorpece la comunicacin
Un seguimiento muy estricto
de la lista de verificacin,
puede ocasionar la omisin de
aspectos importantes de la
auditora
ASPECTOS I MPORTANTES
Las listas deben ser especficas para el Sistema de Gestin a ser
auditado
Preparadas a partir de documentos del Sistema de Gestin
MODELO DE LISTA DE VERIFI CACIN
SI STEMAS I NTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA
LISTA DE VERIFICACION
MUNDI AL S.A.
FECHA:.............
AUDITORIA:......
SECTOR/PROCESO:...............................
ALCANCE:.................................................
AUDITADO:...........................
AUDITOR:....................................
REQUI SI TOS PUNTOS A VERIFICAR Doc HALLAZGOS
CONTROLDEL
PROCESO
MEJ ORA DEL
PROCESO
PLAN&
I MPLEMENT,
PROCESO
NC
TOTAL AUDITORIA
SIG
Resp.
Recursos
Reg.
LISTAS DE VERIFICACIN
Servir como ayuda memoria
Asegurar que se cubren todos
los asuntos y puntos relevantes
Asegurar profundidad y
continuidad de la auditora
Ayudar en la administracin del
tiempo
Organizar la toma de notas
Es parte del reporte de
auditora
Sirve para la revisin de
documentos y para la auditora
in situ
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LISTA DE VERIFICACIN
REQUISITO DOC IMP HALLAZGO /
COMENTARIO
1 la alta direccin design al personal para
iniciar un retiro del mercado y al personal
responsable de ejecutarlo?
2 la organizacin establece y mantiene un
procedimiento documentado para
notificar, manipular, accionar el RM?
3 Los productos retirados del mercado son
segregados o mantenidos bajo
supervisin?
4 Se registra e informa a la alta direccin la
causa, alcance y resultado de un retiro del
mercado?
5 La organizacin verifica y registra la
eficacia del programa de retiros mediante
el uso de tcnicas apropiadas (por
ejemplo: simulacin o prcticas de retiro
del mercado).??
ACTIVIDADES DE
AUDITORA
4. REALIZACIN DE LA AUDITORA IN SITU
Realizacin de la Reunin de Apertura.
Comunicacin durante la Auditora.
Recopilacin y verificacin de informacin.
Generacin de hallazgos de Auditora.
Preparacin de las conclusiones de Auditora.
Realizacin de la Reunin de Cierre.
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REALIZACIN DE AUDITORA IN SITU
REUNI N DE APERTURA
Presentar al equipo.
Objetivo, alcance y criterios.
Revisin del plan de auditora.
Mtodo de Auditora.
Explicacin sobre el muestreo.
Confidencialidad
Graduacin de Hallazgos y NC.
Confirmar aspectos logsticos.
Confirmar guas.
Requisitos de seguridad.
Preguntas del Auditado.
REALIZACIN DE AUDITORIA IN SITU
COMUNI CACIN DURANTE LA
AUDITORA
Reuniones de Enlace de
Auditores
Confirmar el cumplimiento
del Plan o tomar acciones
Coordinar lneas de
investigacin
Calificar hallazgos
Discutir conclusiones
Preparar reunin de cierre
COMUNI CACIN DURANTE LA
AUDITORA
Reuniones de Retroalimentacin con
el cliente
Con el Representante de la
Direccin y otros Directivos
Para revisar los hallazgos
Para explicar no conformidades
Para acordar acciones correctivas
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RECOPILAR INFORMACIN
Entrevistas.
Observacin de actividades.
Revisin de Registros.
PREGUNTAS DE AUDITORA
Preguntas abiertas, comienzan con:
Qu?, Cmo?, Quin?, Cundo?, Dnde?, Por qu?
Preguntas de investigacin.
Preguntas crticas.
Preguntas puntuales.
Preguntas neutrales y objetivas.
Preguntas de comprensin.
DIFERENTES PREGUNTAS
Conocimiento Conocimiento
Procesos Procesos
Resultados Resultados
Con qu frecuencia se debe evaluar a los
proveedores?
Cmo es el proceso de evaluacin de
proveedores?
Por qu circunstancias se debe cambiar a un
proveedor?
Qu hace usted cuando un cliente le pide que
compre a un proveedor no aprobado por la
empresa?
Qu tan confiable es la informacin
proveniente de los mismos proveedores?
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Qu se audita?
Al Sistema!
No a las
personas!
COMPORTAMIENTO DEL AUDITOR
Evalua al sistema y no a las
personas!
Conduce una entrevista, no un
interrogatorio!
No hagas a otro lo que no
quieres que te hagan a t
Se crtico! No asumas nada!
Toma notas, te puedes olvidar!
Recopila ejemplos!
HALLAZGO DE
LA AUDITORA
Para que un Hallazgo se defina como NC se requieren 3
condiciones mnimas:
Debe describir el problema
Debe estar basado en evidencias objetivas
Debe demostrarse incumplimiento de requisitos:
De normas (ISO 9001, ISO 14001 u OHSAS 18001) y otros
estndares aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
NC OBS
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EVIDENCIAS
NO CONFORMIDADES CONFORMI DADES
CRITERIO
HALLAZGOS
Oportunidades de mejora
Observaciones
Lo que se demuestra
Estndar de
referencia
(ISO 9001,
14001, etc.)
Mayores / Menores
GENERACI N DE HALLAZGOS
Qu es una No Conformidad?...
No cumplimiento de un
requisito de las partes
interesadas
Requisito: necesidad o
expectativa establecida o
implcita, Requisito legal o
regulatorio.
Una Oportunidad para mejorar
el desempeo, los resultados
y la satisfaccin de partes
interesadas

REPORTEDENOCONFORMIDAD

FECHA:

RNC N /

PROCESO:

AUDITOR:

AREA AUDITADA:

NOCONFORMIDAD

Fecha: Firmaauditor

AnlisisdelaCausa

AccinCorrectivaPropuesta

Fecha: Firmadelauditado

Revisindelaaccincorrectiva

Fecha: Firmas: Auditor Auditado
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Produccin - fabricacin de lminas de metal. Seccin F-
6, Estacin KS 10 - inspeccin dimensional contra los
planos ZZ-100-01, ZZ-100-02 (aprobados para
produccin).
Los planos muestran dimensiones nominales solamente.
Las tolerancias aceptables no se especifican en los
planos.
Se verific en el departamento de diseo y no se
encontr una definicin de tolerancias.
EJ EMPLO
Area/Proceso
Hallazgo
Requisito
Firma
Auditor
Departamento de Diseo
7.3.3 c
Ernesto Morales
Se realiz inspeccin dimensional contra los planos ZZ-
100-01, ZZ-100-02. Los planos no tienen estipuladas
tolerancias de las dimensiones a ser medidas, no se
encontr ningn otro documento que estableciera las
tolerancias aceptables. La norma, cl. 7.3.3c) requiere que
las salidas del diseo incluyan o referencien los criterios
de aceptacin.
AUDITORIA DE CALIDAD
INFORME DE NO CONFORMIDAD
SECTOR/PROCESO :.......................................
ISO 9001:2000; Requisito ..............
Descripcin
NC Nmero...............
MUNDI AL S.A.
AUD/02
Fecha:....................
.
23/12/2008
REDACCIN EJ EMPLO 2
17
REUNI N DE CI ERRE
Agradecer al auditado y volver a presentar al
equipo.
Recapitular objetivos, alcance y criterios.
Revisar plan.
Repetir confidencialidad y muestreo.
Informar sobre las fortalezas y reas de mejora.
Detallar NC.
Conclusiones.
Plazos para atender NC.
Seguimiento.
5. INFORME DE AUDI TORA
EL I NFORME FI NAL DEBE CONTENER:
Objetivos de la auditora;
Criterios de auditora;
Alcance de la auditora, rea auditada,
Identificacindel cliente de la auditora;
Identificacindel equipo auditor;
Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de
auditorain situ;
Los hallazgos de la auditora, fortalezas y debilidades del SIG
No conformidades y observaciones; y
Las conclusiones de la auditora.
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El informe de auditora debe emitirse en el perodo de
tiempo acordado.
Este debe estar fechado, revisado y aprobado de
acuerdo con los procedimientos del programa de
auditora.
El informe de la auditora es propiedad del cliente de
la auditora. Los miembros del equipo auditor y todos
los receptores del informe debern respetar y
mantener la debida confidencialidad sobre el informe.
APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL INFORME DE LA
AUDITORA
FORTALEZAS ENCONTRADAS
1. El Comit del SGA ISO 14001 impulsa la buena gestin
del sistema en forma continua.
2. Se observa un gran involucramiento con el sistema por
parte del Vicepresidente, Superintendentes, J efes de
Planta, Supervisores y trabajadores en general.
3. Se observa una adecuada segregacin de los residuos en
general, se tienen mdulos implementados y se tiene
definido los puntos de acopio.
EJ EMPLO DE INFORME FI NAL
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DEBILIDADES ENCONTRADAS
1. No hay seguimiento con el desarrollo de los PGAs de acuerdo a
los plazos comprometidos. Se requiere reprogramar los plazos
en gran parte de los tres circuitos, y dichas reprogramaciones
debern ser consideradas en la prxima reunin del Comit del
SGA ISO14001.
2.No se cumple con el levantamiento al 100% de las No
Conformidades.
3.Los objetivos y metas ambientales OMA.001.00 no se
encuentran actualizados y de acuerdo al procedimiento
considerado en el Manual deber ser revisado por el Comit del
SGA y luego aprobado por la GerenciaGeneral.
4. No se cumple con el desarrollo del Plan de
Simulacros en su totalidad.
5. Los indicadores ambientales en calidad de aire, agua,
electricidad, entre otros, estn por encima de los
objetivos empresariales. Debern generarse No
Conformidades.
6. Los datos de monitoreo y medicin de los aspectos
ambientales significativos no se encuentran
actualizados en la Intranet.
20
6. SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
En caso que las conclusiones de la auditora indiquen necesidad
de acciones correctivas, preventivas o de mejora.
El seguimiento de la auditoriadebe verificar la evidenciade :
Implementacin de la Accin Correctiva y su eficacia
Capacitacin
Nuevos procedimientos
Cambios en la infraestructura
Nuevos registros
Seguimiento a la eficacia
No hay recurrenciade la NC, accidente o incidente
Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior.
COMPETENCIA Y EVALUACIN DE LOS AUDI TORES
Atributos
Personales
Educacin
(Acadmica)
Capacitacin
(SGIA y Auditor)
Experiencia
(Trabajo y
Auditora)
OBJ ETIVO ESPECFICO
Conocer las responsabilidades y competencias del auditor solicitadas por la
Norma ISO 19011.
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COMPETENCIA DE LOS AUDITORES
Atributos Personales.
Aptitud para aplicar
conocimientos y
Habilidades, en base a:
Educacin.
Experiencia de trabajo.
Formacin como
auditor.
Experiencia en
auditoras.
Conducta tica
El fundamento del
profesionalismo
Cuidado profesional
La aplicacin de esmero y criterio en la
auditora
Presentacinjusta
La obligacin de reportar acertaday
precisamente
ISO
19011:2002
ATRIBUTOS PERSONALES
tico: Integro, veraz, sincero, honestoy discreto.
Mente-abierta: Dispuestoa considerar ideas o puntos de vistaalternativos.
Diplomtico: Tacto en el trato conla gente.
Observador : Activamenteconscientedel ambientefsicoy actividades.
Perceptivo: Instintivamenteconsientey capaz de comprender situaciones.
Verstil: Adaptarsefcilmentea diferentes situaciones.
Tenaz : Persistente, enfocado en alcanzar objetivos.
Decisivo : Cumplir a tiempo conclusiones basadas en anlisis y
razonamientolgico.
Independiente : Acciones y desempeo efectivos mientras interacta con
otros.
22
CARACTER STICAS DE LA
PERSONALIDAD
CARACTERSTICAS
POSITIVAS
Educado
Amable
Servicial
Constructivo
Informativo
Perceptivo
J usto
Mente abierta
Diplomtico
Honesto
Maduro
Modesto
Tiene Tacto
CARACTERSTICAS
NEGATIVAS
Crtico
Argumentativo
Emite juicios
Precipitado
Agresivo
Desconsiderado
Inconsistente
Inflexible
Perezoso
Susceptible
No prctico
Sabelotodo
Indeciso
Intratable
Descuidado
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
GENRICAS
En las siguientes reas.
a) Principios, procedimientos y tcnicas de
auditora:
b) Documentos del sistema de gestin de
referencia;
c) Situaciones organizacionales,
d) legislacin, contratos, tratados, convenios
internacionales y otros requisitos a los que se
suscriba la organizacin.
23
CONOCIMIENTOS Y HABI LIDADES
GENRI COS DEL AUDI TOR LDER
En las siguientes reas.
planificar la auditora y hacer un uso eficaz de los recursos
durante la auditora,
representar al equipo auditor en las comunicaciones con el
cliente de la auditora y el auditado,
organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor,
proporcionar direccin y orientacin a los auditores en
formacin,
conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de
la auditora,
prevenir y resolver conflictos, y
preparar y completar el informe de la auditora.
CONOCI MI ENTO Y HABILIDADES DEL
AUDITOR
Perceptividad
Persistencia
Visin flexible
Acercamiento disciplinado
Habilidades sociales
Habilidades de
presentacin
Habilidades tcnicas
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COMPETENCIAS DEL AUDITOR
Cumplir con los requisitos
Seguir plan y procedimientos
Permanecer dentro del alcance
Comunicar y aclarar requisitos de
auditora
Planear y realizar tareas
individuales, acertada y
responsablemente
Recolectar y analizar evidencia
Permanecer alerta
Reportar las observaciones
Verificar accionescorrectivas
Cooperar conel auditor lder
Retener y proteger documentos de la
auditora
Mantener confidencialidad
Actuar de maneratica
RESPONSABI LI DADES DEL AUDI TOR L DER
COMPETENCIAS DEL AUDITOR
Recolectar toda la informacin
necesaria
Seleccionar el equipo auditor
Preparar plan de auditora
Asignar tareas individuales
Asegurarse de que los
documentos de trabajo estn
preparados
Auditorade suficiencia
Representar al equipo de auditora
Liderar reuniones de apertura y
cierre
Asegurar que la auditora se
desarrollade acuerdo al plan
Asegurarse que las reuniones de
enlacese realicenperidicamente
Asegurar que los resultados de la
auditora sean reportados
claramentey a tiempo
RESPONSABI LI DADES DEL AUDI TOR LI DER
25
EDUCACIN
Estudios Post-Secundarios de:
Microbiologa General.
Qumica General.
Segn tipo Categora auditada.
EXPERIENCIA LABORAL
Para certificacin
5 aos en la Especializacin a Auditar.
2 de los 5 aos en reas del Sistema
de Gestin a Auditar
26
EVALUACIN DEL AUDITOR
Debe ser planificada, implementada y registrada, de
manera que se garantice que las auditorias sean objetivas,
coherentes , justas y fiables.
Comprende evaluacin :
Inicial de las personas que desean llegar a ser auditores:
criterio cumplidos y complejidad del sistema
De seleccin, para formar el equipo auditor.
Continua para identificar las necesidades de mejora de
conocimiento y habilidades
Parmetro
Lder del equipo
auditor
Auditor en ambas
disciplinas
Auditor
Educacin
Educacin secundaria
Experiencia laboral
total
Igual que para el
auditor
Igual que para el
auditor
Experiencia laboral en
el campo de la gestin
de la calidad o
ambiental
Formacin como
auditor
Formacin en
auditoras
40 h de formacin en
auditora
5 aos
Al menos 2 de los 5
aos
Igual que para el
auditor
Igual que para el
auditor
Igual que para el
auditor
2 aos en la segunda
disciplina
24 h de formacin en
la segunda disciplina
Igual que para el
auditor
Cuatro auditoras
completas con un total de
al menos 20 das de
experiencia en auditora
como auditor en
formacin, bajo la
direccin y orientacin de
una auditor competente
como lder del equipo
auditor.
Las auditoras deberan
realizarse dentro de los 3
ltimos aos consecutivos
Tres auditoras completas
con un total de al menos
15 das de experiencia en
auditora en la segunda
disciplina, bajo la
direccin y orientacin de
un auditor competente
como lder del equipo
auditor en la segunda
disciplina. Las auditoras
deberan realizarse dentro
de los 2 ltimos aos
consecutivos.
Tres auditoras completas
con un total de al menos
15 das de experiencia en
auditora actuando como
lder del equipo auditor,
bajo la direccin y
orientacin de un auditor
competente como lder del
equipo auditor en la
Las auditoras deberan
realizarse dentro de los 2
ltimos aos consecutivos.
27
NO OLVIDES participar en
los Foros y presentar los
Talleres en las fechas
programadas !
Ingresa al
AULA VIRTUAL
Rompe las barreras del tiempo y la distancia
Debemos obrar como
hombres de pensamiento;
debemos pensar como
hombres de accin.
Henri Bergson
GRACIAS

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Sistemas integrados de gestin y auditoras de sistemas integrados

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