_________________________ ( * ) Estudiantes de la Facultad de Ciencias Jurdicas y Polticas de la Universidad Nacional del Altiplano Puno, Per. DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 2
I NDI CE Introduccin ........................................................................................................ 3 1. Acto jurdico unilateral.................................................................................. 5 2. Acto por causa de muerte ............................................................................ 5 3. Ineficacia, Invalidez, Ineficacia y nulidad del Acto Jurdico .......................... 6 3.1. Ineficacia ............................................................................................... 6 3.2. Invalidez ................................................................................................ 6 3.3. Inexistencia ........................................................................................... 7 3.4. Nulidad .................................................................................................. 7 1. Nulidad e invalidez son sinnimos? ........................................................... 9 2. Nulidad del acto jurdico testamento ............................................................ 9 3. Causales de nulidad del acto jurdico testamento ...................................... 10
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Introduccin
Para empezar, debemos destacar la importancia de la figura del testamento ya que el serhumano a lo largo de su vida adquiere bienes, muebles e inmuebles y derechos, por medio del testamento, que es aquel acto de ltima voluntad que tiende atraspasar la titularidad de los mismos a quien libremente defina el testador, o a quienes por ley les corresponda. Que viene siendo regulado en el Libro IV, Seccin Segunda, Ttulo I, denuestro Cdigo Civil En el presente trabajo se realiza una investigacin doctrinaria sobre la invalidez del testamento y determinar la relacin existente entre ste y la nulidad del testamento. Para ello se utiliz alternativas de recoleccin bibliogrfica y el estudio de tres casos, para tener un acercamiento a la realidad existente con respecto a la invalidez del testamento. El objetivo principal de esta investigacin es recopilar la doctrina jurdica que se pueda encontrar sobre el tema, que incluya tambin la definicin del testamento, caractersticas, entre otros. El problema que se trata de resolver es si se debe relacionar la invalidez del testamento y la nulidad del testamento como dos categoras distintas e independientes, o si el segundo subsume al primero.
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A los Jvenes que estn iniciando el estudio del Derecho de Sucesiones, los hijos del ayer y del hoy, constructores del Futuro.
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CAPITULO II: TESTAMENTO COMO ACTO JURIDICO 1. Acto jurdico unilateral Al ya a ver definido el testamento, no debemos olvidar que tambin se trata de un acto jurdico, especficamente un acto unilateral, ya que el otorgamiento de un testamento se forma con la sola voluntad del testador (Vidal, 2007, p. 72). 2. Acto por causa de muerte Esta clasificacin se hace en relacin a la produccin de los efectos jurdicos del acto. Vidal Ramrez (2007, p. 73) 1 tambin llama a estos como actos mortis causa. Son aquellos que dependen del fallecimiento de una persona.
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El mismo, el autor precisa que solo debe entenderse como acto mortis causa cuando la muerte es la generadora de todos los efectos jurdicos, es decir, cuando estos se producen como consecuencia de tal acontecimiento (Vidal, 2007, p. 74) 2 . 3. Ineficacia, Invalidez, Ineficacia y nulidad del Acto Jurdico 3.1. Ineficacia Luca de Tena (1997, p. 516) 3 afirma que el acto jurdico es ineficaz cuando no pueden obtenerse por completo, o se hace cesar, todo o parte de los efectos jurdicos expresados en la intencin, o no pueden obtenerse ante ciertos terceros. Asimismo, seala que la ausencia de eficacia suele deberse a que el proceso de formacin () no ha concluido, o a una cuestin de invalidez (Luca, 1997, p. 516). Tal eficacia es una concesin legal, es decir, una cesin de eficacia por parte de la ley que se presenta en dos momentos..517 Hay quienes sealan como Kelsen (1982, p. 274) que la eficacia es una condicin de la validez, pero no se identifica con ella. 3.2. Invalidez es la sancin legal impuesta a los actos celebrados con omisin de unrequisito exigido en consideracin a su naturaleza o especie.
3 LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurdico, Lima-Per: GRIJLEY, p. 516 DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 7
3.3. Inexistencia Segn Capitan, citado por Lucade Tena (1997, p. 523) 4 , las palbras nulidad absoluta e inexistencia son sinnimos Para Benjamn Llanos 5 la invalidez del acto jurdico presupone la inexistencia de un juicio en el cual se concluye que el acto jurdico no cumple con las exigencias establecidas en el ordenamiento jurdico es as que el incumplimiento de las exigencias se presenta cuando por lo menos algunos de los elementos o de los presupuestos del acto jurdico no presentan algunas de las condiciones o caractersticas exigidas por el ordenamiento jurdico. Viene a ser entonces una sancin que la normatividad vigente impone al acto jurdico que presenta irregularidades, esta sancin puede determinar que dicho acto jurdico no produzca las consecuencias jurdicas a las que estaba ordenado, o que dicho acto jurdico produzca consecuencias a las cuales est dirigido, pero que estas pueden ser destruidas. 3.4. Nulidad La nulidad es la sancin legal que lo invalida, en virtud de algunacausa existente al tiempo de su otorgamiento. Para Luca de Tena (1997, p. 526) es aquel negocio que padece de un vicio orgnico, como un estado de defectuoso y congnito, por el cual carece de una serie de virtudes que le imposibilitan la proteccin jurdica. Concluye diciendo citando Ludovico Barassi (Luca, 1997, p. 527) que el Derecho provee a traves de sus normas aquello que estima conveniente para
4 LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurdico, Lima-Per: GRIJLEY, p. 523 5 AGUILAR LLANOS, B., (2010), Derecho De Sucesiones, Lima- Per, Ediciones Legales. DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 8
resguardar los intereses de las partes, de los terceros o de la sociedad en general. Si el negocio es susceptible por sus consecuencias naturales de daar los intereses citados, no solamente afecta a stos sino que, de paso, incumple el precepto legal que los protege.
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CAPITULO III: NULDAD E INVALIDEZ DEL ACTO JURIDICO TESTAMENTO 1. Nulidad e invalidez son sinnimos? Luca de Tena (1997, p. 520) 6 hace una clara distincin entre la nulidad e invalidez del acto jurdico o como l lo llama negocio: Un negocio vlido es el conceptualmente perfecto y cuando se torna invlido lo es desde el instante en que incurre en el causal. Por el contrario, la nulidad, si bien tiene su origen en una causal, solo aparece desde que es declarada. La invalidez es una nocin ABSTRACTA (ausencia de valor jurdico) que no se concreta por s misma, no tiene consecuencias solo a travs de la nulidad. La nulidad es precisamente una sancin CONCRETA prevista por la ley en la que se materializa la invalidez de los negocios que no se encuentran arreglados a lo dispuesto por el ordenamiento jurdico. Pero la gran parte de estudiosos del derecho no hace propiamente una distincin entre ambas. 2. Nulidad del acto jurdico testamento Para MaraPrez(2010, p. 195) 7 es nulo el testamento cuando est viciada con actos de violencia contrael testador, sus bienes o los de su cnyuge o de sus parientes.Agrega tambin que es nulo el testamento viciado por dolo o fraude. De esa misma manera, aquel en que el testador no exprese cierta e
6 LUCA DE TENA, L. (1997), El Negocio Jurdico, Lima-Per: GRIJLEY, p. 520. 7 PREZ, M., (2010). Derecho de Familia y Sucesiones, Mxico: Nostra Ediciones, p. 195, DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 10
indubitablemente su voluntad. Tambin es nulo cuando el testamento se hace en contravencin a las normas establecidas en la ley. Tal como ya ha quedado establecido, al testamento es un acto jurdico por lo tanto deber cumplir con todas las exigencias, o requisitos necesarios para la validez de los actos jurdicos en general, y que como meridianamente lo seala el art. 140 del Cdigo Civil, estos requisitos son; 3. Causales de nulidad del acto jurdico testamento 3.1. Falta de manifestacin de voluntad del testador La doctrina incluye en esta causal los testamentos que han sido otorgados bajo violenciafsica en tanto que el acto no ha contado con la libertad indispensable, a la par de que por ello falta una autntica voluntad, entonces se dice que estamos ante la carencia de voluntad , pues se trata de un acto no deseado, sino impuesto al testador por un tercero; no entraran en este supuesto los testamentos otorgados por escritura pblica, debido a la presencia de notario y testigos, y en menor medida podra considerarse al testamento cerrado, por la misma razn de intervencin de notario y testigos, cuya presencia descartara la violencia fsica contra el testador, al menos respecto del acto de entrega del testamento propiamente dicho. Tambin se considera en doctrina como falta de manifestacin de voluntad cuando estamos ante un testamento ilegible y por lo tanto no se puede entender lo expresado en este, o su redaccin es confusa, lo que impide entender y comprender cul es la voluntad del testador; el supuesto comprendera los casos de testamentos cerrados u olgrafos , mas no el de DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 11
escritura pblica por la presencia de notario, quien estara en la obligacin de solicitar claridad en la redaccin de las clausulas testamentarias. 3.2. Cuando sea celebrado por una persona absolutamente incapaz A tenor de lo dispuesto en el art. 43 del cdigo civil, son incapaces absolutos los menores de 16aos, los privados de discernimiento por cualquier causa, y los sordomudos, ciego sordos y ciego mudos que no pueden expresar su voluntad de manera indubitable. El art. 808 del c.c del cdigo civil, en su primera parte , alude a la nulidad del testamento otorgado por incapaces menores de edad, y por los mayores enfermos mentales cuya interdiccin ha sido declarada; sobre el particular, la divisin que hace el legislador es prudente, pues si se trata de menores de edad, los hay aquellos que por su edad cronolgica todava deberan ser incapaces, sin embargo, han salido a la capacidad por haber contrado matrimonio civil , o adquirido un tirulo que los habilite para ejercer una profesin u oficio, supuestos contemplados en el art. 46 del c.c. 10 En cuanto a los enfermos mentales cuya interdiccin hay sido declarada, no ofrece mayores dudas, sin embargo, la pregunta que habra que hacerse es con respecto a los enfermos mentales que no han sido declarados en interdiccin, aun en estos casos, la nulidad del testamento sigue siendo tal, claro que la prueba de la insania va a ser trascendente para que el juez se pronuncie por la ineficacia del testamento. Resumidamente, pues, Luca de Tena, sostiene que: a) desde la sentenciadeclaratoria de la interdiccin hasta la sentencia que la deja sin efecto, el testamento es invlido y puede ser declarado nulo, salvo que DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 12
comprobadamente se haya otorgado en intervalo lcido; b) cuando el testamento, en cambio, fue otorgado antes de la sentencia de interdiccin, podr anularse slo si en ese momento (art. 687, inc. 3 C.C) el testador notoriamente careca de las facultades mentales idneas para testar con plenitud de entendimiento y querer. 3.3. Cuando el objeto es indeterminable fsica y jurdicamente imposible En el caso del testamento, este ser nulo cuando el objeto no pueda identificarse, precisarse, nose pueda individualizar, y tambin cuando el objeto no pueda cumplirse materialmente, o cuando el objeto del testamento no guarde conformidad a derecho o est en contra abiertamente de la ley 3.4. Cuando adolezca de simulacin absoluta La simulacin se presenta generalmente en los actos bilaterales, al aparentarse celebrar un acto,pero que es solo apariencia porque en realidad no hay voluntad para hacerlo; ahora bien, aplicar la simulacin absoluta en sede de testamentos, resulta harto difcil, en tanto que estamos ante un acto jurdico unilateral que no requiere la concurrencia de otra persona para su existencia, a la par que resulta difcil se d una situacin en que una persona aparenta testar no teniendo una voluntad real de hacerlo, pues bien, puesto en ese escenario acaecido la muerte del testador que habra simulado su testamento, como podramos atacar ese testamento, como podramos hurgar la voluntad de una persona que ya no existe, preguntas difciles de dar respuesta. Por ello se cree que la simulacin absoluta no es de aplicacin para el caso de nulidad del testamento. 3.5. Cuando no cumpla la formalidad legal DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 13
Este acto jurdico es solemne en tanto que obligatoriamente deba seguirse la forma establecidapor ley para que tenga vida; forma, debemos entenderla como el conjunto de requisitos necesarios para que un acto produzca los efectos deseados, y de lo que llevamos sealado, el testamento es un acto jurdico formal, y de no cumplirse con estas formalidades, entonces se dice que el acto es nulo. Los requisitos formales deben cumplirse inevitablemente, escritura, el testamento es siempre escrito, consignar la fecha de su otorgamiento, consignar el nombre de su otorgante, y por ultimo debe estar firmado por el testador. Sin las exigencias legales establecidas, tanto para el testamento ordinario y para los especiales, no hay testamento, ser atacado de nulidad insalvable. Nuestro cdigo civil tambin regula situaciones especiales en las que el testador es invidente y analfabeto, en las que se establecen, para garanta del mismo testador, otros requerimientos de obligatorio cumplimiento. Se pronuncia sobre el requisito de la firma en los invidentes y analfabetos, en la hiptesis probable de que no puede ser dada por el testador. En este supuesto y para evitar nulidades, la exigencia de la firma se suple con la firma del testigo testamentario que el mismo testador designe. 3.6. cuando es contrario a las leyes que interesan al ordenpblico y a las buenas costumbres Se dice que es contrario al orden pblico, la disposicin testamentaria por la cual se establece un rgimen de indivisin entre varias personas y en la que se dispone que el ltimo sobrevivienteadquirir la propiedad definitiva del bien, y entendemos el pronunciamiento, en tanto que laindivisin por mandato de la ley DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 14
puede ser dejada por el testador no de toda sucesin, sino deuna empresa que exista dentro del patrimonio hereditario; por otro lado, no puede ser indefinida. As mismo, como sabemos el bien indiviso pertenece a todos los coherederos, quienes tienen su cuota hereditaria, la misma que no puede ser privada por voluntad del testador, salvo los casos de desheredacin, y no puede ser privada porque se estara afectando la legtima. 3.7. cuando la ley lo declara expresamente Sobre el particular, hay que decir que existen hasta 4 normas en las que el legislador se pronuncia expresamente sobre la nulidad de los testamentos. El art. 808 del c.c que ya hemos revisado, declara la nulidad del testamento otorgado por el enfermo mental declarado en interdiccin, o el menos de edad; el art. 811 tambin ya tratado y que gira sobre la nulidad de los testamentos por defectos de forma, esto es tratndose de los testamentos ordinarios y el 813 que alude a los testamentos especiales; y por ltimo el 814 que seala que el testamento mancomunado es nulo, entendindose la nulidad porque el testamentotiene como caracterstica ser individual, es decir que el otorgado por una persona, con lo cual segarantiza una autentica libertad testamentaria, un testamento no puede contener la expresin de voluntad de varias personas, es preciso que las disposiciones establecidas en este, emanen de una voluntad nica, el testamento al ser otorgado en comn por 2 o ms personas restaautonoma y libertad a cada uno de los otorgantes de manera que ninguna otra persona pueda influenciar en la voluntad testamentaria u obstaculizar la facultad de revocacin del testador en el caso que desee proceder de esa manera.12 DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 15
Juan Olavarra: As, la sucesin contractual implica el que los 2 o ms voluntades finalmente concuerden y determinen con uniformidad de opinin y criterio la disposicin de sus bienes con efecto post mortem, lo que de suyo atenta contra la libertad, autonoma y espontaneidad que deben caracterizar la voluntad testamentaria. En efecto, al igual como ocurre en los contratos, las voluntades individuales de las partes contratantes terminan fusionndose para formar una voluntad contractual en funcin al consenso consumado, trayendo consigo la obligatoriedad de los trminos pactados. Por el contrario los testamentos recprocos no adolecen de problema alguna ya que en ellos los otorgantes han testado en forma individual y por separado, y se han instituido recprocamente uno al otro como su heredero. Es el caso de los cnyuges sin descendientes, ni ascendientes: el marido testa y designa a su esposa como heredera y esta a su vez hace lo mismo con su esposo. O tambin el caso de los hermanos solteros que no tienen descendientes ni ascendientes y deciden testar al otro hermano como heredero. As tambin los testamentos coincidentes, en principio, tampoco adolecen de problema alguno, sustancial o formal, que les resten eficacia, toda vez que sus otorgantes testan en forma independiente solo que los trminos y clusulas de los testamentos concuerdan en uno o varios o todos sus puntos. Este es el caso de los hermano, que casa uno de ellos nombra a su padre como heredero y siendo ambos copropietarios en partes iguales de varios bienes en comn dejan respectivamente sus derechos y alcuotas a su progenitor. Por ltimo, en el caso de los testamentos simultneos, tampoco se aprecia problema alguno queafecte su validez, ya que en el presente caso se trata de dos facciones testamentariasindependientes o separadas solo que una est a DERECHO DE SUCESIONES Tema: NULIDAD DEL TESTAMENTO 16
continuacin de la otra, es decir, se trata de dos actos testamentarios entre los cuales existe inmediatez en el soporte documentario, tal es el caso de dos amigos que se apersonan a una misma notaria y otorgan ambos, por separados, su testamento, uno a continuacin del otro