Ponto 15

PONTO 15
XlV CONCURSO PARA JUlZ FEDERAL

SUBSTlTUTO DA l REGlO
Alessandro Rafael Bertollo de Alexandre Alexey Suusmann Pere Bruno Anderson Santos da Silva Caio Castagine
Marinho Carolynne Souza de Macdo Oliveira Clcio Alves Arajo Danielli Farias Rabelo Leito Rodrigues Diana
Maria Wanderlei da Silva Diego Leonardo Andrade de Oliveira Diogo Souza Santa Ceclia Eduardo Santos da
Rocha Penteado Emanuel Jos Matias Guerra rico Rodrigo Freitas Pinheiro Felipe Bouzada Flores Viana Flvio
Fraga e Silva Frederico Botelho de Barros Viana Gabriela Silva Macedo Gilberto Pimentel de Mendona Gomes
Junior Heitor Moura Gomes Herley da Luz Brasil Jos Flvio Fonseca de Oliveira Jucelio Fleury Neto Leonardo
Tavares Saraiva Llian Mara de Souza Ferreira Liviane Kelly Soares Vasconcelos Luzia Farias da Silva Marcelo
Freire Lage Mrcio Muniz da Silva Carvalho Mauro Csar Garcia Patini Omar Bellottti Ferreira Paulo Mximo de
Castro Cabacinha Pedro Felipe de Oliveira Santos Rafael de Sousa Branquinho e Assis Rafael Lima da Costa
Ricardo Beckerath da Silva Leito Robson de Magalhes Pereira Rodrigo Parente Paiva Bentemuller Sophia
Nbrega Cmara Tiago Borr Ubiratan Cruz Rodrigues Umberto Paulini Victor Cretella Passos Silva Walisson
Gonalves Cunha Walter H. Santos
2012
CONTEDO DO PONTO 15
1

A DIREITO
CONSTITUCIONAL
Da comunicao social. O planejamento na ordem
constitucional. Os direitos constitucionais dos
l
Conforme sorteio divulgado no dia 23/l0/20l2.
l
trabalhadores. Organizao sindical. Famlia, Educao e
Cultura. Da Cincia e da Tecnologia. Da criana, do
adolescente e do idoso.
B
DIREITO
ADMINISTRATIVO
Ato administrativo. Conceito. Regime jurdico. Espcies.
Elementos e requisitos. Vcios dos atos administrativos.
Principais classificaes dos atos administrativos.
Procedimento administrativo. Fundamentos
constitucionais.
C DIREITO PENAL Crimes contra o patrimnio.
D DIREITO PROCESSUAL
PENAL
lnterceptao de comunicaes telefnicas.
E
DIREITO CIVIL
Posse. Definio. Natureza jurdica. Classificao de
posse. Aquisio da posse. Efeitos da posse. Composse.
Proteo possessria. Perda da posse. Propriedade.
Definio. Elementos. Classificao. Extenso da
propriedade. Restries propriedade. Aquisio ou
constituio da propriedade. Propriedade imvel.
Propriedade mvel. Propriedade resolvel e fiduciria.
Perda da propriedade mvel e imvel. Funo social da
propriedade. Poltica agrcola e reforma agrria. Superfcie.
Servides. Usufruto. Uso. Habitao. Penhor. Hipoteca.
Registros Pblicos. Estatuto da Terra.
F
DIREITO PROCESSUAL
CIVIL
Juizados Especiais Cveis: caracterizao como
subsistema processual e seu relacionamento com o
sistema processual geral; especificidades, diferenciaes e
semelhana entre os Juizados Estaduais e Federais;
estrutura orgnica (Juizados, Turmas Recursais, Turmas
de Uniformizao Regionais e Turma Nacional), princpios,
caractersticas, espcies, competncia (inclusive a real
natureza desta e a discusso sobre possvel descompasso
entre o critrio constitucional e o legal); procedimentos,
recursos, pedido de uniformizao, coisa julgada,
execuo, questes controvertidas, possibilidade de
utilizao, dentro dos Juizados, de meios processuais que
no lhes so especficos (p. ex., mandado de segurana,
procedimentos de jurisdio voluntria etc.).
G DIREITO
PREVIDENCIRIO
Seguridade Social. Sade, Previdncia e Assistncia.
Distines.
H
DIREITO FINANCEIRO E
TRIBUTRIO
Administrao Tributria. Procedimento Fiscal. Sigilo fiscal
e prestao de informaes. Dvida ativa. Certides e
Cadastro.
I
DIREITO AMBIENTAL
Poder de polcia e Direito Ambiental. Licenciamento
ambiental. Biossegurana. lnfraes ambientais.
J
DIREITO INTERNACIONAL
PBLICO E PRIVADO
Tribunal Penal lnternacional. Evoluo histrica.
Competncia. Procedimento. Natureza das decises.
Delitos internacionais.
K DIREITO EMPRESARIAL Sistema Financeiro Nacional: Constituio. Competncia
de suas entidades integrantes. lnstituies financeiras
pblicas e privadas. Liquidao extrajudicial de instituies
financeiras. Sistema Financeiro da Habitao. Contratos
bancrios: Depsito bancrio. Conta-corrente. Aplicao
2
financeira. Mtuo bancrio. Desconto. Abertura de crdito.
Crdito documentrio.
L
DIREITO ECONMICO E
PROTEO AO
CONSUMIDOR
Lei Antitruste. Disciplina jurdica da concorrncia
empresarial. Princpios. lnfraes contra a ordem
econmica. Concorrncia ilcita e desleal. Represso do
poder econmico pelo Estado. Abuso do poder econmico.
M TICA E ESTATUTO
JUR!DICO DA
MAGISTRATURA
NACIONAL
Responsabilidade administrativa, civil e criminal dos
magistrados.
N SOCIOLOGIA DO
DIREITO"FILOSOFIA DO
DIREITO
A endoculturao e aculturao. A interpretao segundo
a lgica do razovel.
O TEORIA GERAL DO
DIREITO E DA POL!TICA
A democracia como razo pblica.
3
SUMRIO
A# DIREITO CONSTITUCIONAL###################################################################################################################### $
l. DA COMUNlCAO SOClAL........................................................................................................................... 8
2. O PLANEJAMENTO NA ORDEM CONSTlTUClONAL............................................................................................ 8
3. OS DlRElTOS CONSTlTUClONAlS DOS TRABALHADORES................................................................................ l0
4. ORGANlZAO SlNDlCAL............................................................................................................................ l2
5. FAMlLlA, EDUCAO E CULTURA................................................................................................................ l3
6. DA ClNClA E DA TECNOLOGlA.................................................................................................................. l4
7. DA CRlANA, DO ADOLESCENTE E DO lDOSO.............................................................................................. l4
B# DIREITO ADMINISTRATIVO %IGUAL AO PONTO 0$&#############################################################################1'
l. ATO ADMlNlSTRATlVO................................................................................................................................ l6
1.1. Conceito.......................................................................................................................................... 16
1.2. Regime jurdico................................................................................................................................ 18
1.3. Espcies.......................................................................................................................................... 19
1.4. Elementos e requisitos.................................................................................................................... 21
AR!"#$%........................................................................................................................................... 4&
E'E(E)$%......................................................................................................................................... 4&
1.*. +cios dos ,tos ,dministr,ti-os....................................................................................................... 4&
1.6. .rincip,is cl,ssi/ic,01es dos ,tos ,dministr,ti-os........................................................................... 41
2. PROCEDlMENTO ADMlNlSTRATlVO. FUNDAMENTOS CONSTlTUClONAlS...........................................................44
C# DIREITO PENAL######################################################################################################################################## 5$
l. CRlMES CONTRA O PATRlMNlO................................................................................................................. 58
D# DIREITO PROCESSUAL PENAL############################################################################################################## (0
l. lNTERCEPTAO DE COMUNlCAES TELEFNlCAS..................................................................................... 90
E# DIREITO CIVIL %IGUAL AO PONTO 0$&################################################################################################### ()
l. POSSE..................................................................................................................................................... 97
1.1. 2e/ini03o. ),ture4, jurdic,............................................................................................................. 95
1.2. Cl,ssi/ic,03o de posse.................................................................................................................... 99
1.3. Aquisi03o d, posse........................................................................................................................ 1&1
8.Apreenso da Coisa ou Exerccio do Direito: A apreenso consciente da coisa importa em posse. Consiste na
apropriao unilateral de coisa "sem dono". A coisa dita "sem dono" quando for abandonada (res derelicta) ou
quando no for de ningum (res nullius). D-se ainda a apreenso quando a coisa retirada de algum sem
sua permisso. Adquirir-se- tambm por exerccio do direito. Exemplo clssico: servido..............................l02
l0.Modos de Aquisio da Posse em Geral: Entende-se que a posse pode ser obtida por qualquer forma lcita.
Ex: abertura de herana, contrato, etc................................................................................................................. l02
1.4. E/eitos d, posse............................................................................................................................ 1&3
1.*. Composse..................................................................................................................................... 1&4
1.6. .rote03o possess6ri,.................................................................................................................... 1&4
1.5. .erd, d, posse.............................................................................................................................. 11&
2. PROPRlEDADE........................................................................................................................................ ll0
2.1. 2e/ini03o. Elementos..................................................................................................................... 11&
2.2. CLASSlFlCAO .................................................................................................................................. ll0
$rl,ndo 7omes 82&&49 tr,4 ,s seguintes mod,lid,des de direito de propried,de:..............................11&
2.3. E;tens3o d, propried,de............................................................................................................... 11&
2.4. RESTRlES PROPRlEDADE ( NO HA NO NOSSO RESUMO. UTlLlZEl RESUMO DO MPF 26 DlSPONlBlLlZADO
POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA DlSCRlMlNAO DO AUTOR)............................................................lll
2.*. Aquisi03o ou constitui03o d, propried,de..................................................................................... 111
2.6. .ropried,de im6-el........................................................................................................................ 115
2.5. .ropried,de m6-el ........................................................................................................................ 115
4
2.8. .ropried,de resol<-el e /iduci=ri,.................................................................................................. 118
2.9. .erd, d, propried,de m6-el e im6-el........................................................................................... 12&
3. FUNO SOClAL DA PROPRlEDADE........................................................................................................... l20
4. POLlTlCA AGRlCOLA E REFORMA AGRARlA................................................................................................ l2l
5. SUPERFlClE (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
DlSCRlMlNAO DO AUTOR)......................................................................................................................... l2l
6. SERVlDES (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
DlSCRlMlNAO DO AUTOR)......................................................................................................................... l23
7. USUFRUTO(UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
8. USO (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA DlSCRlMlNAO
DO AUTOR)................................................................................................................................................. l3l
9. HABlTAO(UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
l0. PENHOR (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
ll. HlPOTECA (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO HA
l2. REGlSTROS PBLlCOS (UTlLlZEl RESUMO DO TRF5 DlSPONlBlLlZADO POR ALGUM COLEGA NO GRUPO. NO
HA DlSCRlMlNAO DO AUTOR).................................................................................................................... l42
l3. ESTATUTO DA TERRA............................................................................................................................ l55
F# DIREITO PROCESSUAL CIVIL############################################################################################################### 1'*
l. JUlZADOS ESPEClAlS ClVElS: CARACTERlZAO COMO SUBSlSTEMA PROCESSUAL E SEU RELAClONAMENTO
COM O SlSTEMA PROCESSUAL GERAL; ......................................................................................................... l64
1.1. Especi/icid,des> di/erenci,01es e semel?,n0, entre os @ui4,dos Est,du,is e Aeder,is 8t6pico n3o
integr,nte do resumo9........................................................................................................................... 16*
1.2. Estrutur, orgBnic, 8@ui4,dos> urm,s Recurs,is> urm,s de #ni/ormi4,03o Region,is e urm,
),cion,l9.............................................................................................................................................. 16*
1.3. .rincpios ...................................................................................................................................... 166
1.4. C,r,cterstic,s 8t6pico n3o integr,nte do resumo9........................................................................165
1.*. Espcies 8t6pico n3o integr,nte do resumo9................................................................................. 165
1.6. CompetCnci, 8inclusi-e , re,l n,ture4, dest, e , discuss3o soDre poss-el descomp,sso entre o
critrio constitucion,l e o leg,l9............................................................................................................ 168
1.5. .rocedimentos............................................................................................................................... 153
1.8. Recursos ...................................................................................................................................... 155
1.9. .edido de uni/ormi4,03o .............................................................................................................. 158
1.1&. Cois, julg,d, .............................................................................................................................. 158
1.11. E;ecu03o .................................................................................................................................... 159
1.12. Euest1es contro-ertid,s ............................................................................................................. 18&
1.13. .ossiDilid,de de utili4,03o> dentro dos @ui4,dos> de meios processu,is que n3o l?es s3o
espec/icos 8p. e;.> m,nd,do de segur,n0,> procedimentos de jurisdi03o -olunt=ri, etc.9..................18&
G# DIREITO PREVIDENCIRIO %IGUAL AO PONTO 0+&########################################################################### 1$1
l. SEGURlDADE SOClAL. SADE, PREVlDNClA E ASSlSTNClA. DlSTlNES.................................................l8l
H# DIREITO FINANCEIRO E TRIBUTRIO################################################################################################# 1(+
l. ADMlNlSTRAO TRlBUTARlA................................................................................................................... l93
2. PROCEDlMENTO FlSCAL........................................................................................................................... l93
3. SlGlLO FlSCAL E PRESTAO DE lNFORMAES........................................................................................ l95
4. DlVlDA ATlVA. CERTlDES E CADASTRO................................................................................................... l97
I# DIREITO AMBIENTAL %IGUAL AO PONTO 0*&####################################################################################### 202
l. PODER DE POLlClA E DlRElTO AMBlENTAL................................................................................................ 202
5
2. LlCENClAMENTO AMBlENTAL..................................................................................................................... 204
3. BlOSSEGURANA.................................................................................................................................... 2l5
4. lNFRAES AMBlENTAlS........................................................................................................................... 222
J# DIREITO INTERNACIONAL PBLICO E PRIVADO###############################################################################2+)
l. TRlBUNAL PENAL lNTERNAClONAL ........................................................................................................... 237
1.1. E-olu03o ?ist6ric, ......................................................................................................................... 238
1.2. CompetCnci, ................................................................................................................................ 239
1.3. .rocedimento ............................................................................................................................... 24&
1.4. ),ture4, d,s decis1es ................................................................................................................. 24&
1.*. 2elitos intern,cion,is..................................................................................................................... 24&
K# DIREITO EMPRESARIAL %IGUAL AO PONTO 0)&################################################################################2**
l. SlSTEMA FlNANCElRO NAClONAL: CONSTlTUlO. COMPETNClA DE SUAS ENTlDADES lNTEGRANTES.
lNSTlTUlES FlNANCElRAS PBLlCAS E PRlVADAS. (RETlRADO DO PONTO 9)................................................244
2. O ARTlGO l92 DA CONSTlTUlO................................................................................................... 254
3. LlQUlDAO EXTRAJUDlClAL DE lNSTlTUlES FlNANCElRAS......................................................................258
3.1. !ntrodu03o...................................................................................................................................... 2*8
3.2. !nter-en03o.................................................................................................................................... 2*9
3.3. Regime Especi,l de !nter-en03o empor=ri, F RAE..................................................................261
3.4. 'iquid,03o e;tr,judici,l................................................................................................................. 262
4. SlSTEMA FlNANCElRO DA HABlTAO. ..................................................................................................... 264
5. CONTRATOS BANCARlOS (RETlRADO DO PONTO 8)................................................................................... 273
*.1. Contr,tos ",nc=rios .r6prios........................................................................................................ 25*
5.l.l. Operaes Passivas.................................................................................................................................. 275
5.l.2. Operaes Ativas....................................................................................................................................... 277
L# DIREITO ECONMICO E PROTEO AO CONSUMIDOR %IGUAL AOS PONTOS 0+ E 0(&##############2$+
l. LEl ANTlTRUSTE...................................................................................................................................... 283
1.1. 2isciplin, jurdic, d, concorrCnci, empres,ri,l ............................................................................ 284
1.2. .rincpios....................................................................................................................................... 284
1.3. !n/r,01es contr, , ordem econGmic, ............................................................................................ 28*
1.6. ADuso do poder econGmico........................................................................................................... 28*
M# TICA E ESTATUTO JUR!DICO DA MAGISTRATURA NACIONAL %IGUAL AOS PONTOS 05 E 10& 2(2
l. RESPONSABlLlDADE ADMlNlSTRATlVA, ClVlL E CRlMlNAL DOS MAGlSTRADOS...............................................292
1.1. Respons,Dilid,de Administr,ti-, do (,gistr,do........................................................................... 292
1.2. Respons,Dilid,de Ci-il do (,gistr,do .......................................................................................... 299
1.3. Respons,Dilid,de Crimin,l do (,gistr,do.................................................................................... 3&3
N# SOCIOLOGIA DO DIREITO"FILOSOFIA DO DIREITO###########################################################################+0)
l. A ENDOCULTURAO E ACULTURAO..................................................................................................... 307
l.l. CULTURA............................................................................................................................................. 307
l.l.l. Bens Culturais e Cincias Culturais .......................................................................................................... 308
1.2. Endocultur,03o e Acultur,03o....................................................................................................... 3&9
l.2.l. Endoculturao.......................................................................................................................................... 309
l.2.2. Aculturao................................................................................................................................................ 3ll
l.2.3. Complementos........................................................................................................................................... 3l2
2. A lNTERPRETAO SEGUNDO A LGlCA DO RAZOAVEL..............................................................................3l6
2.1. )o01es .relimin,res ,cerc, d, '6gic, do R,4o=-el.....................................................................316
2.2. A '6gic, do R,4o=-el e , !nterpret,03o ....................................................................................... 321
2.3. A '6gic, do R,4o=-el e , Aun03o 'egisl,ti-,............................................................................... 321
2.4. A '6gic, do R,4o=-el e , Aun03o @urisdicion,l............................................................................ 322
2.*. A '6gic, do R,4o=-el e , Equid,de.............................................................................................. 322
2.6. Aplic,01es .r=tic,s....................................................................................................................... 324
6
O# TEORIA GERAL DO DIREITO E DA POL!TICA##################################################################################### +2'
l. A DEMOCRAClA COMO RAZO PBLlCA..................................................................................................... 326
1.1. H#m, eori, d, @usti0,I F @o?n R,Jls.......................................................................................... 326
1.2. Consenso Constitucion,l> )eutr,lid,de e R,43o .<Dlic,: Elementos de eori, d, Constitui03o em
R,Jls.................................................................................................................................................... 329
1.3. A Aund,ment,03o @udici,l n, 2emocr,ci,: 'egitim,03o pel, R,43o .<Dlic, e por $utr,s +i,s..332
1.4. A 2emocr,ci, 2eliDer,ti-,............................................................................................................ 333
1.*. A 2emocr,ci, como R,43o .<Dlic, F Am,rtK, %en......................................................................33*
7
A. Direito Constitucional
e;to e;tr,do do resumo do .onto 1& de 2ireito Constitucion,l> ,tu,li4,do em ,gosto de 2&12
por Leitor (. 7omes 8p. 8M159.
1. Da comunicao social
A garantia constitucional de liberdade de comunicao social, prevista no ,-.# 220, complemento
da norma prevista no ,-.# 5/0 I1, que consagra a liberdade de expresso da atividade intelectual,
artstica, cientfica e de comunicao, independentemente de censura ou licena.
C23456.2 75 4289364,:;2 <246,=> o ramo da comunicao que tem como cujo objeto os meios
de comunicao de massa (tambm chamados de Mdia) principalmente o Jornalismo e a
Comunicao Organizacional (Publicidade, Propaganda, Relaes Pblicas, Comunicao de
Marketing) de empresas e de organizaes governamentais ou no-governamentais.
A publicao em veculo impresso de comunicao independe de licena de autoridade (art. 220,
6). Por outro lado, os servios de radiodifuso sonora e de sons e imagem sero explorados
diretamente pela Unio ou mediante autorizao, concesso ou permisso (art. 2l, Xll, a, e 223,
CF).
A comunicao social tambm orientada por uma srie de ?-634@?62<, dentre os quais
destacamos: a) 635A6<.B346, 75 -5<.-6:;2: a manifestao de pensamento, a criao, a
expresso e a informao, sob qualquer forma, processo ou veculo, no sofrero qualquer
restrio, observado o disposto na CF. lsto significa que as restries e limites s podero ser
aqueles previstos na CF. b) ?=53, =6C5-7,75 75 63D2-8,:;2 E2-3,=@<.64,: nenhuma lei conter
dispositivo que possa embaraar a plena liberdade de informao jornalstica em qualquer veculo
de comunicao social, observado o disposto no art. 5, lV, V, lX, X, Xlll e XlV, CF. Lembrar aqui
que, em l7.06.2009, o STF derrubou a exigncia de diploma para o exerccio da profisso de
jornalista, entretanto, tramita no congresso um projeto de Lei prevendo a necessidade do diploma
para o exerccio da profisso.
2. O planejamento na ordem constitucional
Existem basicamente dois sistemas bsicos que organizam a vida econmica so o capitalismo e
o socialismo. O capitalismo o sistema econmico no qual as relaes de produo esto
assentadas na propriedade privada dos bens em geral e tem por pressuposto a liberdade de
iniciativa e de concorrncia. J o Socialismo prope no somente a interveno do Estado, mas a
supresso da liberdade da iniciativa privada e o comando do Estado na esfera econmica.
O sistema capitalista, do modo como foi concebido, encontra-se superado, ultrapassada a ideia de
uma "mo invisvel", a regular e equilibrar as relaes econmicas, entre oferta e procura.

Assim,
passou-se a admitir a exigncia da interveno do Estado, para manter o equilbrio entre a livre
iniciativa e livre concorrncia.
Na realidade, embora isto seja dificilmente reconhecido pela doutrina, os modelos econmicos
atuais so modelos mistos.
Os modelos econmicos distinguem-se dos sistemas econmicos. O modelo o modo especfico
de estruturao de um determinado sistema, j que este pode formar-se sob vrios critrios, quais
sejam: forma e dimenso da unidade de produo, desenvolvimento das foras produtivas,
organizao dos sujeitos econmicos, modo de coordenao.
Os modelos econmicos podem ser classificados em centralizado e descentralizado.
O 8275=2 453.-,=6F,72 %.,8CG8 4H,8,72 <6<.58, 75 ,9.2-67,75& ,72., 4282 ?-634@?62
I5.2- 2 ?=,35E,853.2 453.-,=# A economia gira em torno de um plano, determinado pela
Administrao, do qual depende toda a ao econmica, inclusive o preo final de bens e
servios. A economia centralizada encontra-se baseada na sobrevalorizao do coletivo e, por
este motivo, 6753.6D64,J<5 428 2 <6<.58, <246,=6<.,, uma vez que, neste modelo, o centro
exclusivo para tomada de decises econmicas o prprio Poder Pblico.
8
JK 2 8275=2 5423L8642 75<453.-,=6F,72 5<.K C,<5,72 32 ?-634@?62 72 free market .
Fundamenta-se em um esquema multipolar, no qual existem mltiplos centros de produo das
irradiaes no mercado. Neste modelo, o mercado no depende de um plano econmico, mas da
oferta e da procura. O modelo descentralizado tem como caractersticas principais: a) a livre
iniciativa e; b) a livre concorrncia.
A livre concorrncia o motor da economia de mercado. Ela exige:
l. atividade econmica livre;
2. pluralidade de empresas;
3. liberdade para que estas empresas possam oferecer um leque adequado de oportunidades
e vantagens comerciais e
4. liberdade para os consumidores.
O perigo desta liberdade est na possibilidade de formao de cartis e na concorrncia desleal,
que precisam ser combatidos. Desta forma, h necessidade de regulao para manter o equilbrio
entre a livre iniciativa e livre concorrncia, sem esquecer a proteo ao consumidor e meio
ambiente.
Para que seja possvel alcanar os objetivos fundamentais previstos no art. 3. da CF (construir
uma sociedade livre, justa e solidria; garantir o desenvolvimento nacional; erradicar a
pobreza e a marginalizao; e reduzir as desigualdades sociais e regionais),
instrumentalizados, em parte, pela efetivao dos direitos sociais previstos do art. 6., c,put> da
Constituio, HK 3545<<67,75 M75 98, ,8?=, 5 422-753,7, ,.9,:;2 72 E<.,720 3, 2-758
5423L864,, a qual, efetivamente, agasalhada no ttulo pertinente".

Desta forma, , C,-., 75 1($$ 423D5-69 ,2 P275- PNC=642 428?5.B346, ?,-, ?=,35E,- ,
,.6I67,75 5423L864, O=2C,=0 <5372 5<<5 ?=,35E,853.2 85-,853.5 63764,.6I2 ?,-, 2 <5.2-
?-6I,720 ?2-G8 75.5-863,3.5 ?,-, 2 <5.2- ?NC=642. Conferiu, ainda, ao Poder Pblico, no
campo da atividade regulatria estatal, competncia para reprimir o abuso do poder econmico
que vise dominao dos mercados, eliminao da concorrncia e ao aumento arbitrrio dos
lucros.
Estes dispositivos constitucionais levaram alguns doutrinadores a apontar a coexistncia de
valores do liberalismo e do socialismo econmicos na Constituio de l988.
Jos Afonso da Silva, ao tratar da ordem econmica, ressalta que so os elementos scio-
ideolgicos que revelam o carter de compromisso das constituies modernas entre o Estado
liberal e o Estado social intervencionista . Do embate entre estas duas ideologias, surgem, nos
textos constitucionais, princpios de direitos econmicos e sociais, formando o chamado contedo
social das constituies.
Com relao ao modelo econmico, Eros Roberto Grau conclui que a Constituio de l988
projeta a instalao de uma sociedade estruturada segundo o modelo do Nel/,re %t,te> visando,
justamente, consolidao da democracia. Assim, o Estado como distribuidor de prestaes
sociais surge diante da incapacidade do mercado de, por si s, conduzir a uma
distribuio/redistribuio justa dos "bens sociais".
M,< 2 P95 G ?=,35E,853.2 63764,.6I2 ?,-, 2 <5.2- ?-6I,72Q do papel do Estado procurar
influir legitimamente nas condutas dos agentes econmicos, mediante mecanismos de fomentos,
tais como incentivos fiscais, financeiros pblicos, reduo de alquota de impostos, sem que haja,
entretanto, obrigao da iniciativa privada em aderir aos mesmos. lsto , a ttulo de planejar, no
pode o Estado impor aos particulares o atendimento s diretrizes ou intenes traadas, mas
apenas incentivar e atrair os particulares, mediante planejamento indicativo que se apresente
como sedutor para condicionar a atuao da iniciativa privada.
2
2
Barroso, Luis Roberto. A Ordem Econmica Constitucional e os Limites Atuao Estatal no
Controle de Preos. in Revista Dilogo Jurdico, n l4, jun/ago 2002.
9
3. Os direitos constitucionais dos trabalhadores
DIMENSRES DOS DIREITOS FUNDAMENTAIS
DIREITOS FUNDAMENTAIS
ESTADO LlBERAL
Obrigaes de NO-
fazer
Direitos negativos
l
a
dimenso: liberdades civis e
polticas clssicas. Vida, liberdade,
propriedade.
LlBERDADE (liberdades negativas)
ESTADO DO BEM-
ESTAR SOClAL
(NE'AARE %AE)
ESTADO
PROVlDNClA
Obrigaes de fazer
Direitos de
providncia
2
a
dimenso: atuao do Estado.
Sade, educao, previdncia.
lGUALDADE (liberdades positivas)
3
a
dimenso: Direitos coletivos e
difusos. Meio ambiente, patrimnio
pblico (histrico, paisagstico e
cultura).
FRATERNlDADE
ESTADO NEO-
LlBERAL
Diminuio da figura do Estado, com as privatizaes e
retorno ao modelo liberal.
MODELO DE ESTADO DA CF"$$
Qual o modelo de Estado da CF/88? Quando a CF foi promulgada, o mundo j caminhava para o
Estado neo-liberal. A CF/88 demonstra a adeso a um modelo de estado neo-liberal, do ttulo da
Ordem Social.
DlRElTOS
SOClAlS
GERAlS (artigo
6
o
.)
Do trabalhador
lndividuais
Coletivos
DA ORDEM
SOClAL
Seguridade social
Sade
Assistncia
Previdncia social
Educao
Cultura
Desporto
Cincia e
Tecnologia
Comunicao
social
Meio ambiente
Famlia
Criana
ldoso
Adolescente
l0
lndio
Observe-se que no preBmDulo da CF, os direitos sociais antecedem os direitos individuais,
demonstrando a ntida opo pelo Estado do bem-estar social.
Enunci, o Art. 6 d, CA HSo direitos sociais a educao, a sade, o trabalho, a moradia, o lazer, a
segurana, a previdncia social, a proteo maternidade e infncia, a assistncia aos
desamparados, na forma desta Constituio."
No que se refere aos Direitos sociais previstos no art. 6 da CF, alguns foram regulados na prpria
CF, noutros ficou silente. Exemplo 0l: sade e educao tiveram pelo menos um contedo
mnimo estabelecido, j que o legislador ordinrio pode prever mais garantias. Exemplo 02: qual o
contedo do direito moradia? A CF no fala claramente, prevendo o dispositivo do inciso lV, do
artigo 7
o
.
Art. 5O %3o direitos dos tr,D,l?,dores urD,nos e rur,is> ,lm de outros que -isem P mel?ori,
de su, condi03o soci,l:
!+ M s,l=rio mnimo > /i;,do em lei> n,cion,lmente uni/ic,do> c,p,4 de ,tender , su,s
necessid,des -it,is D=sic,s e Ps de su, /,mli, com moradia > ,liment,03o> educ,03o> s,<de>
l,4er> -estu=rio> ?igiene> tr,nsporte e pre-idCnci, soci,l> com re,justes peri6dicos que l?e
preser-em o poder ,quisiti-o> sendo -ed,d, su, -incul,03o p,r, qu,lquer /imQ
Quando a CF no especificar o contedo do direito social, o legislador ordinrio que deve
preencher o seu contedo, sempre garantido um mnimo e;istenci,l.
Os direitos sociais so muito mais dispendiosos do que os direitos de l
a
. dimenso, essa uma
das razes pelas quais se fala no retorno ao liberalismo. Os direitos sociais so prestados por
meio do aparato de polticas pblicas: rgos, direcionamentos.
DIREITOS CONSTITUCIONAIS DOS TRABALHADORES
Os direitos relativos aos trabalhadores <;2 75 79,< 2-753<:
a) direitos dos trabalhadores em suas relaes individuais de trabalho, que so os direitos
dos trabalhadores do art. 7 da CF;
b) direitos coletivos dos trabalhadores (arts. 8 a ll), que so aqueles que os
trabalhadores exercem coletivamente ou no interesse de uma coletividade deles, e so os
direitos de associao profissional ou sindical, o direito de greve, o direito de substituio
processual, o direito de participao e o direito de representao classista. (tpico a ser
tratado no prximo item: organizao sindical)
Dentre os direitos constitucionais dos trabalhadores em suas relaes individuais, destacamos o
direito ao trabalho e garantia do emprego. O direito ao trabalho no consta de norma expressa
da CF, mas extrado da combinao dos fundamentos da Repblica nos valores sociais do
trabalho e demais dispositivos constitucionais.
G,-,3.6, 75 58?-5O2. Compreende a proteo da relao de emprego contra despedida
arbitrria ou sem justa causa, nos termos de lei complementar, que prever indenizao
compensatria, entre outros direitos, impedindo-se, dessa forma, a dispensa injustificada, sem
motivo socialmente relevante. norma de eficcia contida. Enquanto no advier a lei
complementar, a garantia est limitada ao disposto no artigo l0, l, do ADCT, que majorou para
40% a multa incidente sobre o saldo FGTS, quando da demisso sem justa causa.
H ainda direitos sobre as condies de trabalho, direitos relativos ao salrio, relativos ao repouso
e inatividade do trabalhador, de proteo do trabalhador e os relativos aos dependentes do
trabalhador, cujas interpretaes so extradas da simples leitura do artigo 7 da CF.
OC<> A EC 56/2006, deu nova redao ao inciso XXV, do art. 7, alterando perodo de
,<<6<.B346, O-,.96.,0 58 4-54H5< 5 ?-GJ5<42=,<, aos filhos e dependentes do trabalhador: desde
ll
o nascimento at os 5 (cinco) anos de idade. Antes, o direito era assegurado at os 6 (seis) anos.
A mudana para cinco anos de idade parece ter sido para adequar a regra nova durao da
educao infantil. Discute-se de isso no se configura inconstitucional, j que feriria a clusula
ptrea constante do inciso lV do 4 do art. 60 da Constituio, bem como o princpio da
"proibio do retrocesso".
ADl l946/DF - 03/04/2003 I3.5-?-5.,:;2 423D2-85 <58 -579:;2 75 .5A.2 7, EC 20"($ %,-.#
1*&, o qual previu um limite mximo para benefcios previdencirios do Regime Geral, que
implique em revogao tcita do art. 7, XVlll. Entendeu-se que tal limite no tem aptido de
revogar a garantia do salrio integral da gestante, prevista no art. 7, XVlll da CF (licena
gestante, sem prejuzo do empregado e do salrio, com a durao de cento e vinte dias), o que
constituiria um retrocesso histrico.
O STF tem se posicionado pela possibilidade de 5D5.6I,:;2 75 76-56.2< <246,6< I6, P275-
J97646K-62, excepcionalmente. Embora resida, primariamente, nos Poderes Legislativo e
Executivo, a prerrogativa de formular e executar polticas pblicas, -5I5=,J<5 ?2<<@I5=0 32
53.,3.20 ,2 P275- J97646K-62 75.5-863,-0 ,637, P95 58 C,<5< 5A45?4623,6<0 5<?546,=853.5
3,< H6?S.5<5< 75 ?2=@.64,< ?NC=64,< 75D6367,< ?5=, ?-S?-6, C23<.6.96:;20 sejam essas
implementadas pelos rgos estatais inadimplentes, 49E, 286<<;2 82<.-,J<5 ,?., ,
428?-285.5- , 5D64K46, 5 , 63.5O-67,75 75 76-56.2< <246,6< 68?-5O3,72< 75 5<.,.9-,
423<.6.94623,=". Precedentes. Agravo regimental a que se nega provimento (STF - RE 595595
28/04/2009).
Quanto ao FGTS, o STJ editou a SN89=, +5+, reconhecendo a natureza de direito trabalhista e
social (artigo 7, lll, da CF), afastando o entendimento de que teria natureza tributria.
4. Organizao sindical
O ,-.# $/ menciona dois tipos de associao: profissional e sindical. Em verdade, ambas so
associaes profissionais, com algumas diferenas. O <63764,.2 uma associao profissional
com prerrogativas especiais, tais como: defender os direitos e interesses coletivos ou individuais
da categoria, at em questes judiciais e administrativas; participar de negociaes coletivas de
trabalho e celebrar acordos e convenes coletivos; eleger ou designar representantes da
respectiva categoria; impor contribuies a todos aqueles que participam das categorias
econmicas ou profissionais representadas. A ,<<246,:;2 ?-2D6<<623,= no sindical se limita a
fins de estudo, defesa e coordenao dos interesses econmicos e profissionais de seus
associados.
O sistema de liberdade sindical previsto na Constituio (art. 8.) institui ampla autonomia coletiva
para a fundao e direo desse ente associativo, no podendo o Estado intervir ou condicionar o
exerccio desse direito. Pode, contudo, ser exigida a inscrio do sindicato em rgo prprio
(Ministrio do Trabalho), bem como admite-se que a lei disponha genericamente sobre regras
bsicas de organizao sindical.
No ,-.# $/0 6346<2 IV0 7, CF"$$, h previso de uma contribuio confederativa, fixada pela
assemblia geral da categoria, e uma outra contribuio prevista em lei, conhecida como
contribuio sindical. evidente que uma contribuio instituda por assemblia de categoria
profissional no pode ser tributo, no cabendo sua imposio compulsria aos no filiados do
sindicato. Totalmente diversa a contribuio sindical prevista na parte final do dispositivo. Esta,
porque instituda por lei, compulsria e encontra sua regra matriz no art. l49 (contribuies de
interesse das categorias profissionais), possuindo natureza de tributo (Smula 666 do STF).
D6-56.2 75 <9C<.6.96:;2 ?-245<<9,=: Consiste no poder que a Constituio conferiu aos
sindicatos de ingressar em juzo na defesa de direitos e interesses coletivos e individuais da
categoria. algo diferente da representao nas negociaes ou nos dissdios coletivos de
trabalho. Trata-se de substituio processual, j que ele ingressa em nome prprio na defesa de
interesses alheios.
Alexandre de Moraes menciona 8,6< ,=O93< 76-56.2< <63764,6<:
- Direito de auto-organizao interna dos sindicatos;
l2
- Direito de exerccio da atividade sindical na empresa;
- Direito democrtico: eleies peridicas;
- Direito de independncia e autonomia;
- Direito de proteo especial dos dirigentes eleitos dos trabalhadores.
RE 21002( " RS J 12"0'"200' - O artigo 8, lll da CF/88 (...) l5O6.6867,75 5A.-,2-763K-6, G ,8?=,0
,C-,3O5372 , =6P967,:;2 5 , 5A549:;2 72< 4-G76.2< -5423H54672< ,2< .-,C,=H,72-5<. Por se
tratar de tpica hiptese de substituio processual, desnecessria qualquer autorizao dos
substitudos.
DIREITO DE GREVE
O art. (/ 7, CF assegura o direito de greve, competindo aos trabalhadores decidir sobre a
oportunidade de exerc-lo e sobre os interesses que devam por meio dele defender e determina
que a lei definir os servios ou atividades essenciais e dispor sobre o atendimento das
necessidades inadiveis da comunidade, inclusive responsabilizando os abusos cometidos.
A disciplina do art. 9 refere-se aos empregados de 58?-5<,< ?-6I,7,< , entre as quais se
incluem as sociedades de economia mista e as denominadas empresas pblicas, uma vez que,
em relao a essas, se aplica o art. l73, l, da CF, que determina sua sujeio ao regime
jurdico prprio das empresas privadas, inclusive quanto s obrigaes trabalhistas e tributrias.
A greve o instrumento mais enrgico do qual os trabalhadores podem lanar mo para a defesa
de seus direitos ou reivindicaes. importante que a CF/88 a ela se refira, em seu art. 9., mas
importante tambm no perder de vista a 32:;2 75 ,C9<2, alm do que a sociedade no pode
ser prejudicada com a realizao de movimentos dessa natureza. Assim sendo, a lei define no
Brasil (Lei n. 7.783/89) os casos em que a greve ser considerada abusiva, assim como as
medidas a serem tomadas para que os <5-I6:2< 5<<5346,6< <5E,8 8,3.672<. Para a maior parte
da doutrina brasileira, a greve a que alude a Constituio deve ter sempre finalidades
relacionadas ao desenvolvimento das relaes de trabalho, no se admitindo greves de protesto,
de natureza poltico-partidria e outras.
Sobre o direito de O-5I5 72< <5-I672-5< ?NC=642<, convm explicitar o entendimento do STJ a
respeito. Nos moldes de entendimento jurisprudencial desta Corte, assegurado ao servidor
pblico o direito de greve, mas no h impedimento, nem constitui ilegalidade, o desconto dos
dias parados (STJ, 5 T., Rel. Min. Jos Arnaldo da Fonseca, 04.02.2003).
A maioria dos doutrinadores posiciona-se no sentido de a norma esculpida no art. 37, inc. Vll da
CF/88 ter eficcia limitada. O STF0 58 P95 ?5<5 3;2 H,I5- 35O,72 , 5D64K46, =686.,7, 7,
32-8, P95 .-,., 72 76-56.2 75 O-5I5 72 <5-I672- ?NC=6420 423D5-69 5D56.2< 4234-5.2< ,2<
M,37,72< 75 I3E93:;2 ,E96F,72< ?5=2< S63764,.2< 75 S5-I672-5< C6I6<# O Tribunal, por
maioria, conheceu dos mandados de injuno e props a soluo para a omisso legislativa com
a aplicao, no que couber, da Lei 7.783/89, que dispe sobre o exerccio do direito de greve na
iniciativa privada. lsto, porm, no quer dizer que a norma do art. 37, Vll, da CF deixou de ter
eficcia limitada.
. !am"lia# $ducao e Cultura
Educao e ensino so institutos distintos. A educao est relacionada a todos os processos de
formao intelectual do ser humano. O ensino faz parte do processo de educao, entretanto, o
ensino mais restrito do que a educao.
No basta que o homem seja objetivamente livre, deve ser tambm subjetivamente livre, isso
somente se obtm por meio da educao. Tambm por meio dessa liberdade que o ser
humano pode ser sujeito participativo dos processos polticos. Tambm por meio da educao
que se pode garantir postos de trabalho.
l3
Segundo Gilmar Mendes, constituem ?-634@?62< 63D2-8,72-5< 7, 5794,:;2 , U36I5-<,=67,750
6O9,=7,750 ?=9-,=6<82 (tem um sentido muito mais amplo do que apenas o pluralismo poltico,
mas tambm de linhas de pensamento ou de transmisso do conhecimento, culturas, modo de
pensar, etc. Se a sociedade plural, ento a Constituio deve ser pluralista), gratuidade do
ensino pblico, gesto democrtica da escola e padro de qualidade.
Os referidos princpios so verdadeiras condies de possibilidade para consecuo dos objetivos
da educao, definidos pelo art. 205 da CF (visa ao pleno desenvolvimento da pessoa, seu
preparo para o exerccio da cidadania e sua qualificao para o trabalho). So princpios que
devem ser analisados em conjunto, pois compem a Constituio Cultural, cujas normas
incorporam e resguardam a nossa individualidade histrica.
R5428537,J<5 , =56.9-, 72 ,-.# 205 , 21* 7, CF.
CULTURA
O Estado garantir a todos o pleno exerccio dos direitos culturais e acesso s fontes da cultura
nacional, e apoiar e incentivar a valorizao e a difuso das manifestaes culturais, devendo
proteger as manifestaes das culturas populares, indgenas e afro-brasileiras, e das de outros
grupos participantes do processo civilizatrio nacional, bem como fixar as datas comemorativas de
alta significao para os diferentes segmentos tnicos nacionais.
A prpria CF j define o contedo do patrimnio cultural brasileiro como os bens de natureza
material e imaterial, tomados individualmente ou em conjunto, portadores de referncia
identidade, ao, memria dos diferentes grupos formadores da sociedade brasileira;
estabelece a obrigatoriedade do poder pblico, com a colaborao da comunidade, de promover e
proteger o patrimnio cultural brasileiro, por meio de inventrios, registros, vigilncia, tombamento
e desapropriao, e de outras formas de acautelamento e preservao.
R5428537,J<5 , =56.9-, 72 ,-.# 215 5 21' 7, CF#
%. Da Ci&ncia e da 'ecnologia
Compete, constitucionalmente, ao Estado promover e incentivar o desenvolvimento cientfico, a
pesquisa e a capacitao tecnolgicas (art. 2l8), sendo, inclusive, facultado aos Estados e ao DF
vincular parcela de sua receita oramentria a entidades pblicas de fomento ao ensino e
pesquisa cientfica e tecnolgica.
A pesquisa cientfica bsica receber tratamento igualitrio do Estado, tendo em vista o bem
pblico e o progresso das cincias. A pesquisa tecnolgica voltar-se- preponderantemente para
a soluo dos problemas brasileiros e para o desenvolvimento do sistema produtivo nacional e
regional.
(. Da criana# do adolescente e do idoso
T9.5=, 423<.6.94623,= 7, D,8@=6, - A famlia foi reconhecida como C,<5 7, <24657,75 5 -545C5
?-2.5:;2 72 E<.,72, nos termos dos artigos 226 e seguintes. Gustavo Tepedino, destaca que:
Na constituio de l988, "a milenar proteo da famlia como instituio, unidade de produo e
reproduo dos valores culturais, ticos, religiosos e econmicos, d lugar tutela essencialmente
funcionalizada dignidade de seus membros, em particular no que concerne ao desenvolvimento
da personalidade dos filhos".
A instituio famlia vista hoje deixando de lado o patriarcalismo, que, h muito entrou em
declnio, e ,=645-:,372J<5 58 98, 428?-553<;2 72< D6-56.2< H98,32<0 , ?,-.6- 7, 32:;2 7,
76O367,75 7, ?5<<2, H98,3,0 7, P9,= 7542--58 ,=O93< ?-634@?62< P95 -5O58 , D,8@=6,, tais
como:
l) Princpio do pluralismo familiar ou da liberdade de constituio de uma comunho de
vida familiar (A norma constitucional abrange a famlia matrimonial, bem como quaisquer outras
l4
entidades familiares, como a unio estvel e famlia monoparental, mesmo que note-se certa
resistncia ao reconhecimento de famlias simultneas pela jurisprudncia do STF, justamente
invocando a tutela da famlia),
2) Princpio da igualdade jurdica dos cnjuges e companheiros (Os direitos e deveres
referentes sociedade conjugal so exercidos igualmente pelo homem e pela mulher);
3) Princpio da igualdade jurdica de todos os filhos (Decorre do princpio da dignidade da
pessoa humana, iguala a condio dos filhos havidos ou da relao do casamento, ou por adoo,
no mais admitindo-se qualquer diferenciao entre os mesmos); e
4) Princpio da paternidade responsvel e planejamento familiar (O planejamento familiar
livre deciso do casal, fundado nos princpios da dignidade da pessoa humana e da paternidade
responsvel)
T9.5=, C23<.6.94623,= 72 I72<2 - No Captulo destinado famlia, o art. 229 da Constituio
Federal reconheceu o ?-634@?62 7, <2=67,-657,75 3,< -5=,:T5< D,86=6,-5<, incumbindo os pais
do dever de ampararem os filhos menores e estes ampararem aqueles na velhice, carncia ou
enfermidade. E como desdobramento natural do princpio da solidariedade, a famlia, a sociedade
e o Estado tm o dever de amparar as pessoas idosas, assegurando sua participao na
comunidade, defendendo sua dignidade e bem-estar e garantindo-lhes o direito vida (,-.#2+00
CF). Disse mais, com vistas ao bem-estar daqueles que, como todos ns, precisam (ou um dia
precisaro) que os programas de amparo aos idosos sero executados preferencialmente em
seus lares (art. 230, l, CF), junto aqueles que lhes so mais caros.
Com vistas assegurar a afirmao dos direitos fundamentais da pessoa idosa e tutelar em
diplomas legislativos prprios, foram publicadas as P2=@.64, N,4623,= 72 I72<2 %L56 $#$*2"(*&0 5
2 E<.,.9.2 72 I72<2 %L56 10#)*1"0+&0 atribuindo a guarda da integridade destas famlia,
sociedade e ao Estado. Tais diplomas trouxeram uma srie de princpios e garantias
assecuratrios da dignidade humana na terceira idade (ex.: a famlia, a sociedade e o estado tm
o dever de assegurar ao idoso todos os direitos da cidadania, garantindo sua participao na
comunidade, defendendo sua dignidade, bem-estar e o direito vida.)
T9.5=, 423<.6.94623,= 7, C-6,3:, 5 72 A72=5<453.5 - Sobressai da ordem social preconizada na
Constituio Federal de l988, no Captulo Vll, Ttulo Vlll, a 5A?=@46., ?-62-6F,:;2 3, ?-2.5:;2 7,
4-6,3:, 5 72 ,72=5<453.5, com o estabelecimento de uma ordem de ?-2.5:;2 8KA68, 5
5<?546,= que lhes fora atribuda, conforme se constata do caput do art. 226, "A Famlia, base da
sociedade, tem especial proteo do Estado" combinado com o art. 227 e seu 3, " dever da
famlia, da sociedade e do Estado assegurar criana e ao adolescente, com ,C<2=9.,
?-62-67,75, o direito vida, sade, alimentao, educao, ao laser, profissionalizao,
cultura, dignidade, ao respeito, liberdade e convivncia familiar e comunitria, alm de
coloc-los a salvo de toda forma de negligncia, discriminao, explorao, violncia, crueldade e
opresso" e "o direito a proteo especial abranger os seguintes aspectos.
Tal funo garantista da CF deve ser compreendida com a convocao do meta-princpio da
dignidade da pessoa humana, em face da 42376:;2 ?549=6,- 75 ?5<<2, 58 75<53I2=I6853.2
em que sem encontram as crianas e adolescentes. No entanto, tambm deve-se identificar o
adolescente como sujeito de suas aes; como sujeito de direitos, mas tambm de obrigaes.
l5
). Direito Administrati*o +,-.A/ AO 0O1'O 234
1. Ato administrati*o
1.1. Conceito
I.1) Conceito
Hely Lopes Meirelles: toda manifestao UNILATERAL de vontade da Administrao
Pblica que, aindo nessa qualidade, ten!a "or fim imediato adquirir, resuardar, transferir,
modificar, e#tinuir e declarar direitos, ou im"or obria$es aos administrados ou a si "r%"ria .
C5=<2 A3.L362 B,3756-, 75 M5==2: o ato administrativo uma "decl,r,03o do Est,do 8ou
de quem l?e /,0, ,s -e4es M como> por e;emplo> um concession=rio de ser-i0o p<Dlico9 no
e;erccio de .RERR$7A!+A% .R"'!CA%> m,ni/est,d, medi,nte pro-idCnci,s jurdic,s
C$(.'E(E)ARE% d, lei , ttulo de l?e d,r cumprimento> e sujeit,s , controle de legitimid,de
por 6rg3o jurisdicion,lS.
J2<G 72< S,3.2< C,-I,=H2 F6=H2 F H , e;teriori4,03o d, -ont,de de ,gentes d,
Administr,03o .<Dlic, ou de seus deleg,t=rios> ness, condi03o> que> soD regime de direito
p<Dlico> -ise P produ03o de e/eitos jurdicos> com o /im de ,tender ,o interesse p<Dlico.I
M,-6, SU=I6, V,35==, D6 P65.-2: HpodeMse de/inir o ,to ,dministr,ti-o como , decl,r,03o do
Est,do ou de quem o represente> que produ4 e/eitos jurdicos imedi,tos> com oDser-Bnci, d, lei>
soD regime jurdico de direito p<Dlico e sujeit, , controle do .oder @udici=rioI.
No se pode esquecer que embora os atos administrativos sejam tpicos do Poder
Executivo, no exerccio de suas funes prprias, os Poderes Judicirio e Legislativo tambm
editam atos administrativos, sobretudo relacionados ao exerccio de suas atividades de gesto
interna (ex.: atos de contratao de pessoal, de aquisio de material etc.).
Segundo classificao do direito privado, todos os eventos, naturais ou humanos, a que o
direito confere significao, atribuindo-lhe conseqncia jurdica, so denominados D,.2<
E9-@7642< 58 <53.672 ,8?=2.
Estes subdividem-se em:
a) D,.2 E9-@7642 58 <53.672 5<.-6.2: so eventos da natureza, que no contam com
manifestao de vontade direta do homem, dos quais resultam conseqncias jurdicas
(ex.: nascimento, inundao que ocasione destruio);
b) ,.2 E9-@7642: so qualquer manifestao humana voluntaria que a tenha a finalidade direta
de produzir alterao no mundo jurdico.
Os atos administrativos so espcies do gnero ,.2 E9-@7642.
Vale, neste ponto, fazer a diferena entre ,.2 ,78636<.-,.6I2 e D,.2 ,78636<.-,.6I2:
Para HELY LOPES MElRELES, S..o ato administrativo tpico sempre m,ni/est,03o
-oliti-, d, Administr,03o> no desempen?o de su,s /un01es de .oder .<Dlico> -is,ndo , produ4ir
,lgum e/eito jurdico.
Segundo lies de MARlNELLA: falando-se de ,.2 ,78636<.-,.6I2, a vontade relevante,
assim, o ato administrativo praticado por um louco poder ser invlido. Destaca, ainda, que a
vontade desaparece nos atos praticados por mquinas, mas, no deixam de ser atos
l6
administrativos, so exceo decorrente da modernidade, a vontade foi manifestada no momento
de colocao da mquina, ou seja, a vontade precedente. Sobre o tema, MARAL tece o
seguinte comentrio: "no deixa de existir uma vontade da Administrao Pblica quando ela se
vale de instrumentos automatizados para multiplicar e simplificar a sua atuao".
Por outro lado, existe discrepncia entre os principais administrativistas acerca da noo de
fato administrativo:
a) H!" !#P$ %I&!!$: consu'stanciam o exerc(cio material da atividade
administrativa, ou atos materiais )ex.: apreenso de mercadorias, construo de uma
escola). *esta viso, os +atos administrativos no tem por +im a produo de e+eitos
,ur(dicos, mas apenas a implementao material de atos administrativos, de decis-es ou
determina-es administrativas. .ecorrem sempre destes/
') $o 0uais0uer atua-es da administrao 0ue no correspondem a uma mani+estao de
vontade, mas 0ue produ1em e+eitos ,ur(dicos, a despeito de no terem por +inalidade
imediata a produo desses e+eitos )ex.: coliso entre ve(culo o+icial e ve(culo particular)/
c) C!$# 2*3#*I# 42*.I&2 . %!!#: 5 o sil6ncio ou in5rcia da 2dministrao
0ue produ1 e+eitos ,ur(dicos )ex.: decad6ncia do direito de anular ato viciado). ssa omisso
,uridicamente relevante produ1 e+eitos independente de a 2dministrao t67los dese,ado/
d) %2&I2 $"!8I2 .I PI3&#: eventos da nature1a, no decorrentes de mani+estao ou
declarao 9umana, 0ue produ1em e+eitos no m'ito do direito administrativo )ex.: morte
de um servidor). $eriam esp5cies do :6nero fatos &ur'dicos em sentido estrito.
Obs: ssa autora di+erencia +ato administrativo de fato da administrao, o 0ual indica
como sendo a0ueles 0ue no produ1em 0ual0uer e+eito ,ur(dico no .ireito 2dministrativo.

$e:undo destacam %2&C!# 2!;2*.&I*# e 8IC*3 P2<!# =.ireito
2dministrativo .escomplicado. >?11. p. @>?A: $e,a 0ual +or a de+inio adotada, certo 5 0ue os
fatos administrativos no esto su,eitos B teoria :eral dos atos administrativos. m 0ual0uer das
acep-es antes expostas, pode7se a+irmar a respeito dos +atos administrativos:
)a) no t6m como +inalidade da produo de e+eitos ,ur(dicos )em'ora possam deles
eventualmente decorrer e+eitos ,ur(dicos)/
)') no 9C mani+estao ou declarao de vontade, com conteDdo ,ur(dico, da administrao
pD'lica/
)c) no +a1 sentido +alar em Epresuno de le:itimidadeF de +atos administrativos/
)d) no se pode co:itar revo:ao ou anulao de +atos administrativos/
)e) no +a1 sentido +alar em +atos administrativos discricionCrios ou vinculados.
3am'5m 5 poss(vel di+erenciar atos administrativos de atos da administrao:
l7
.I PI3&# de+ine atos da administrao como todo ato praticado no exerc(cio da +uno
administrativa. $e:undo ela, dentre os atos da administrao, incluem7se:
1. os atos de direito privado, como doao, permuta, compra e venda, locao/
>. os atos materiais da 2dministrao, como a construo de uma casa, apreenso de uma
mercadoria )+atos administrativos)/
G. atos de con9ecimento , opinio, ,u(1o ou valor )atestados, certid-es, pareceres, votos)/
@. atos pol(ticos )ou atos de :overno) , 0ue esto su,eitos a re:ime ,ur(dico7constitucional e no
B teoria :eral do ato administrativo/
H. contratos /
I. atos normativos da administrao /
J. atos administrativos propriamente ditos.
ATOS ADMINISTRATIVOS
ATOS DA ADMINISTRA!O "#$LI%A
)so todos os atos emanados da administrao
pD'lica)
2tos re:idos pelo direito pD'lico 2tos re:idos pelo direito pD'lico ou privado
Podem ser exercidos pelo KudiciCrio, !e:islativo
e concessionCrios e permissionCrios. Luanto aos
dois Dltimos, 9C diver:6ncia na doutrina, sendo
0ue .IMN*$ N2$P2&I*I adota essa
posio.
x.: #s atos pol(ticos exercidos pela
administrao, como sano e veto do P&.
1.2. 5egime jur"dico
Re&ime '(r)di*o de Direito "+bli*o: os atos administrativos so su,eitos a re:ime ,ur(dico
de direito pD'lico, na medida em 0ue tais atos prov6m de a:entes da 2dministrao )ou dele:atCrio
do Poder PD'lico) e se destinam ao atendimento do interesse pD'lico. 2ssim, 9C re:ras e princ(pios
,ur(dicos espec(+icos para os atos administrativos 0ue no incidem so're os atos privados, dentre os
0uais, podemos citar: as normas 0ue contemplam os re0uisitos de validade dos atos
administrativos, os princ(pios da le:alidade estrita, os atri'utos da auto7executoriedade e da
presuno de le:itimidade.
Portanto, 5 o re:ime ,ur(dico de direito pD'lico 0ue re:e 'asicamente os atos
administrativos, ca'endo ao direito privado +a167lo $<P!3I82%*3 e sem contrariar o
re:ramento +undamental espec(+ico para os atos pD'licos. !em're7se 0ue o re:ime ,ur(dico
administrativo 5 composto de "rerroativas e su&ei$es.
l8
m al:umas situa-es, por5m, a 2dministrao a:e sem revestir a 0ualidade de poder
pD'lico. x.: estatais 0ue atuam do dom(nio econOmico 0uando vendem seus 'ens de produo.
*estes casos, su'mete7se Bs re:ras de direito privado 0ue re:ulam tais atos.
1.3. $sp6cies
sp5cies de 2tos 2dministrativos
a) 23#$ *#&%23I8#$
$o a0ueles 0ue cont6m um %OMANDO ,-RAL - A$STRATO visando . *orreta
apli*ao da lei. .entre as classi+ica-es dos atos administrativos, correspondem aos atos :erais. 2
essa cate:oria pertencem os decretos re:ulamentadores, os re:imentos, as resolu-es, as
deli'era-es e as portarias de conteDdo :eral.
Alm da forma, a principal diferena para as leis, que no podem inovar o ordenamento
jurdico, criando para os administrados direitos e obrigaes no previstos em lei. O ato normativo
, por excelncia, o exerccio do poder regulamentar.
O 754-5.2 -5O9=,853.,- ,9.L3282, no Brasil, analisado sob o ponto de vista de trs
correntes:
1W 42--53.5> HELY LOPES MElRELLES G ?2<<@I5= decreto regulamentar
autnomo no Brasil sempre e em qualquer caso.
2W C2--53.5> CABM e CARVALHO FlLHO 3;2 G ?2<<@I5= decreto
regulamentar autnomo no Brasil.
+W C2--53.5> MSZD e STF corrente essa que a mais aceita, diz que o
decreto regulamentar autnomo no Brasil 5A45?4623,=853.5 ?2<<@I5= 3,
H6?S.5<5 72 ,-.# $*0 VI 7, CF"$$ 8Art. 84. Compete pri-,ti-,mente ,o
.residente d, Rep<Dlic,: 8...9 +! F dispor> medi,nte decreto> soDre: ,9
$R7A)!TAUV$ e A#)C!$)A(E)$ d, ,dministr,03o /eder,l> qu,ndo n3o
implic,r ,umento de despes, nem cri,03o ou e;tin03o de 6rg3os p<DlicosQ D9
EW!)UV$ de /un01es ou c,rgos> qu,ndo -,gos9. Esse dispositivo foi includo
pela EC 32/200l, criando uma "reserva de administrao".
De se observar ainda que esses decretos autnomos podem ser delegados
pelo Presidente da Repblica "aos Ministros de Estado, ao Procurador-Geral da
Repblica ou ao Advogado-Geral da Unio, que observaro os limites traados
nas respectivas delegaes". lsso est no pargrafo nico do art. 84 da CF/88.
Destaque-se que entra as duas hipteses de decreto autnomo, apenas a
primeira configura, efetivamente um ato normativo, mesmo assim de efeitos
internos.
Os administrados no podem atacar o ato, em tese, mas apenas quando houver a produo
de efeitos concretos. Todavia, os atos normativos podem ser objeto de controle abstrato de
constitucionalidade, promovida pelos rgos e entidades legitimados.
Decidiu o STF, em 2008: "Ao direta de inconstitucionalidade. ,786<<@I5= 423.-2=5
423453.-,72 75 423<.6.94623,=67,75 75 754-5.2 P950 7,372 5A549:;2 , =56 63423<.6.94623,=,
crie cargos pblicos remunerados e estabelea as respectivas denominaes, competncias,
atribuies e remuneraes. lnconstitucionalidade. So inconstitucionais a lei que autorize o chefe
do Poder Executivo a dispor, mediante decreto, sobre criao de cargos pblicos remunerados,
l9
bem como os decretos que lhe deem execuo." (ADI +#2+2, Rel. Min. Cezar Peluso, julgamento
em l4-8-2008, Plenrio, 2@E de 3-l0-2008.) No mesmo sentido: ADl 3.990, !n/orm,ti-o 5l5 .
') 23#$ #&.I*23#&I#$
$o a0ueles 0ue visam dis*iplinar o f(n*ionamento da Administrao e a *ond(ta
f(n*ional de se(s a&entes. Pode7se destacar entre essa cate:oria as instru-es, as circulares, os
avisos, as portarias, as ordens de servio, os o+(cios e os despac9os.
36m +undamento no poder 9ierCr0uico e somente vinculam os servidores su'ordinados B
autoridade 0ue o expediu. *o atin:em os administrados.
$o 9ierar0uicamente in+eriores aos atos normativos, de maneira 0ue l9es devem o'edi6ncia.
c) 23#$ *N#CI2I$
$o a0ueles 0ue cont6m de*larao de vontade do "oder "+bli*o *oin*idente *om a
pretenso do parti*(lar, visando a concreti1ao de ne:Pcios ,ur(dicos pD'licos ou a atri'uio de
certos direitos ou vanta:ens ao interessado.
$o editados 0uando o ordenamento exi:e 0ue o particular o'ten9a anu6ncia da
administrao para a prCtica de atividade ou exerc(cio de direito. Sempre deverC ter como
+inalidade a satis+ao do interesse pD'lico, ainda 0ue possa coincidir com o interesse do particular
0ue solicitou o ato.
3ais atos no so contratos, mas declara-es unilaterais 0ue coincidem com a pretenso do
particular, produ1indo e+eitos concretos e individuais para o administrado.
3ais atos podem ser:
a) vin*(lados: recon9ecem um direito su',etivo ao particular, uma ve1 atendidos todos os
re0uisitos ta lei. # ato tem 0ue ser praticado, consoante determina a lei, no 9C escol9a para
a administrao.
e
Definitivos: no comportam revo:ao, pois praticados diante de direito su',etivo do
administrado )ato vinculado). Como 0ual0uer ato administrativo, pode ser anulado, ca'endo
direito B indeni1ao, em re:ra )salvo se decorrente de ato do particular). Pode ocorrer
tam'5m a cassao do ato, na 9ipPtese de as condi-es deixarem de ser cumpridas pelo
administrado.
') dis*ri*ion/rios: caso ten9a atendido Bs exi:6ncias da lei, exista mero interesse do
administrado. 2 prCtica do ato depende de ,u(1o de conveni6ncia e oportunidade por parte
da administrao.
e
pre*/rios: no :eram direitos ad0uiridos, podendo ser revo:ados a 0ual0uer tempo, em
re:ra, sem direito a indeni1ao.
d) 23#$ *<*CI23I8#$
20
$o a0ueles em 0ue a Administrao se limita a %-RTI0I%AR o( a AT-STAR (m fato
)ex.: certido e atestado) ou -MITIR (ma O"INI!O so're determinado assunto )ex.: parecer),
sem se vincular ao seu enunciado.
*o caso dos atos 0ue apenas emitem opinio, eles no :eram e+eitos ,ur(dicos, por si sPs,
dependendo sempre de um ato de conteDdo decisPrio. %as os atos de*larat1rios produ1em pelo
menos o e+eito de con+erir certe1a a determinada situao +Ctica ou ,ur(dica )ex.: art. 1G?, C3*).
$o re0ueridos, na maioria das ve1es para possi'ilitar a o'teno de um outro ato, de nature1a
constitutiva.
3ais atos no cont5m uma mani+estao de vontade da administrao, sendo atos
administrativos apenas em sentido +ormal.
c) 23#$ P<*I3I8#$
$o a0ueles 0ue *ont2m (ma sano imposta a 0uem violar disposi-es le:ais,
re:ulamentares ou ordinatPrias dos 'ens ou servios pD'licos. Por meio deles se imp-em san-es
diretamente aos servidores ou aos administrados em :eral.
Podem ter +undamento:
a) no poder dis*iplinar: no 0ue tan:e aos servidores pD'licos )interno) e aos particulares
li:ados B administrao por al:um v(nculo espec(+ico, como contrato administrativo
)externo)/
') no poder de poli*ia: aos particulares em :eral, no li:ados B administrao por vinculo
,ur(dico espec(+ico )externo).
1.4. $lementos e re7uisitos
&e0uisitos de validade )ou elementos) do ato administrativo
Com 'ase na lei 0ue re:ula a ao popular, a doutrina costuma apontar cinco re0uisitos do
ato administrativo: compet6ncia, +inalidade, +orma, motivo e o',eto.
$o re0uisitos de validade, 9a,a vista 0ue a prCtica em desacordo com o esta'elecido em lei
leva B sua nulidade )exceo: em caso de v(cio nos elementos com"et(ncia ou forma, poder7se7C ter
atos apenas anulCveis, ou se,a, potencialmente aptos B convalidao).
a) C#%P3Q*CI2 )ou su,eito, para al:uns doutrinadores)
Para a prCtica de 0ual0uer ato administrativo 5 necessCrio 0ue o a:ente ten9a poder
espe*)fi*o para o desempen3o das atrib(i4es do se( *ar&o, sendo esta a de+inio de
compet6ncia.
2l
C!$# 2*3#*I# 42*.I&2 . %!!# dC 'astante 6n+ase para o +ato de 0ue os
a:entes pD'licos t6m, antes de tudo deveres e 0ue, somente para o cumprimento desses 5 0ue o
ordenamento l9es con+ere poderes ou prerro:ativas especiais. 3ais poderes so atri'u(dos na exata
medida do 0ue se,a necessCrio para 0ue o a:ente atin,a os +ins 0ue o ordenamento l9e imp-e,
sempre voltados ao interesse pu'lico.
$omente a lei pode esta'elecer compet6ncias administrativas. Portanto, se,a o ato
administrativo vinculado ou discricionCrio, esse elemento 5 sempre vin*(lado.
0ontes da %ompet2n*ia:
a) fonte prim/ria R 5 0uem de+ine no primeiro plano a compet6ncia, ou se,a, a lei em sentido
amplo )en:lo'ando o texto constitucional)
') fonte se*(nd/ria R 5 0uem de+ine no plano interno do Pr:o, ou se,a, para apontar
exatamente 0uem 5 o su,eito, 0ue serC previsto em ato administrativo.
%ara*ter)sti*as da *ompet2n*ia5
a) 5 de e6er*)*io obri&at1rio, ou se,a, o su,eito 5 o'ri:ado a exercitar a compet6ncia )id5ia de
dever7poder de C!$# 2*3#*I#)/
') Irren(n*i/vel 7 no pode ser renunciada pelo a:ente, por0ue se trata de um mDnus pD'lico,
ou se,a, no pertence ao a:ente/ se no l9e pertence no pode renunciar/
c) N!O pode tamb7m ser transa*ionada, pelo mesmo motivo acima/
d) N!O pode ser modifi*ada pela vontade do a&ente8 sendo elemento vin*(lado9 somente
a lei pode modifi*/:la/
e) N!O pres*reve pela ine6ist2n*ia de e6er*)*io efetivo, ou se,a, mesmo 0ue o a:ente no a
utili1e no 0uer di1er 0ue depois perderC o seu direito de utili1C7la/
+) N!O se prorro&a, de maneira 0ue a compet6ncia no se estende automaticamente a Pr:o
ou a:ente incompetente pela simples circunstancia de 9aver ele praticado o ato ou de er sido
o primeiro a tomar con9ecimento do +ato 0ue ori:inou o ato/
:) via de re&ra9 7 IND-L-,;V-L <o( intransfer)vel=, mas, mediante ,usti+icativa, e
atendidos os re0uisitos da lei, pode ser dele:ada.
Obs>5 1. o 0ue se dele:a 5 o exerc(cio da compet6ncia )e no sua titularidade)/
>. 0uando o a:ente trans+ere a compet6ncia para su'ordinado no deixa de ser
competente sur:indo a C#%P3Q*CI2 C<%<!23I82 )tanto 0uem trans+eriu 0uanto
0uem rece'eu so competentes)/
Dele&ao e avo*ao de *ompet2n*ias
22
3omando por 'ase o disposto na !ei n. SJT@USS, arts> ?? a ?@, %2&C!# 2!;2*.&I*#
e 8IC*3 P2<!# =.ireito 2dministrativo .escomplicado. >?11. p. @@@A enumeram como sendo
relevantes os se:uintes pontos so're dele&ao de *ompet2n*ia:
a) a re:ra :eral 5 a possi'ilidade de dele:ao de compet6ncia, a 0ual somente no 5 admitida
se 9ouver impedimento le:al/
') a dele:ao pode ser +eita para Pr:os ou a:entes su'ordinados, mas ela tamb7m 7 poss)vel
mesmo A(e no e6ista s(bordinao 3ier/rA(i*a, nos expressos termos do art. 1> da lei/
c) a dele:ao de ser de apenas parte da compet6ncia do Pr:o ou :ente, no de todas as suas
atri'ui-es/
d) a dele:ao deve ser +eita por pra1o determinado/
e) o ato de dele:ao pode conter ressalva de exerc(cio da atri'uio dele:ada, vale di1er, e
exerc(cio da atri'uio pode no ser con+erido em sua plenitude ao a:ente dele:ado, e sim
com restri-es e ressalvas. Por exemplo, o dele:ante, se assim entender conveniente, pode
enumerar casos ou circunstancias em 0ue o a:ente dele:ado necessite rece'er dele uma
autori1ao pr5via especi+ica para exercer a atri'uio dele:ada, ou mesmo especi+icar
situa-es ou 9ipPteses em 0ue +i0ue vedado o exerc(cio da atri'uio pelo dele:ado/
+) o ato de dele:ao 5 um ato discricionCrio e 5 revo:Cvel a 0ual0uer tempo pela autoridade
dele:ante/
:) o ato de dele:ao e sua revo:ao devero ser pu'licados no meio o+icial/
9) o ato por dele:ao deve mencionar expressamente esse +ato e 5 considerado adotado pelo
dele:ado, ou se,a, a responsa'ilidade recai so're ele
m al:uns casos, a lei 8.2 2 .!N2V2# )art. 1G): atos administrativos normativos,
deciso em recursos administrativos e mat5rias de compet6ncia e#clusiva do Pr:o ou autoridade .
&essalte7se 0ue a vedao existe na !ei n. SJT@USS, 0ue 5 lei +ederal, nada impedindo, portanto, 0ue
9a,a di+erena de re:ramento em leis de outras es+eras.
Luanto B avo*ao, 5 re:ulada em apenas um arti:o da !ei n. SJT@USS, se:undo o 0ual: art.
1H. $erC permitida, em carCter excepcional e por motivos relevantes devidamente ,usti+icados, a
avocao temporCria de compet6ncia atri'u(da a Pr:o 9ierar0uicamente in+erior.
Prevalece na doutrina 0ue no 5 poss(vel avocar sem 0ue exista 9ierar0uia entre os a:entes
envolvidos.
2inda em lin9a de distino, no se pode con+undir revo:ao de um ato de dele:ao )5 do
dele:ante a titularidade da competencia) com avocao )a competencia le:al avocada 5 do
su'ordinado).
V)*io de In*ompet2n*ia> -6*esso de poder9 f(no de fato e (s(rpao de f(no
23
a) "or in*ompet2n*ia: ocorre por excesso de poder, usurpao de +uno ou +uno de +ato.
#corre e6*esso de poder 0uando o a:ente atua +ora ou al5m de sua es+era de compet6ncias,
esta'elecida em lei )no mesmo sentido do disposto no art. >, parC:ra+o Dnico, al(nea a da !ei n.
@J1JUIH). x.: a autoridade competente para aplicar pena de suspenso, aplica penalidade mais
:rave.
Obs>: 1. a'uso de poder 5 o :6nero, do 0ual so esp5cies o e#cesso de "oder )v(cio de
com"et(ncia) e o desvio de "oder )v(cio no elemento finalidade dos atos administrativos).
2. Tanto o excesso como o desvio de poder podem configurar 4-685 75 ,C9<2 75
,9.2-67,75 (Lei 4.898/65), hiptese em que ficar sujeito responsabilidade administrativa e
penal, podendo ainda responder civilmente, se de seu ato resultarem danos patrimoniais e
morais.
# v(cio de compet6ncia )excesso de poder) admite *onvalidao, salvo se se tratar de
compet6ncia em ra1o da mat5ria ou de compet6ncia exclusiva. *estes dois Dltimos casos, o
excesso de poder :era um ato nulo.
2s duas prPximas +i:uras so tra1idas pela .I PI3&#.
2 (s(rpao da f(no 5 o crime )art. G>T do CP) 0ue 5 cometido por al:u5m 0ue no +oi
por nen9uma +orma investido no car:o, empre:o ou +uno pD'licos. # a:ente no tem nen9uma
esp5cie de vinculo +uncional com a administrao.
*este caso, a maioria da doutrina considera o ato inexistente.
#corre a f(no de fato 0uando a pessoa +oi investida no car:o, empre:o ou +uno pD'lica,
mas 9C al:uma ile:alidade em sua investidura ou impedimento para a prCtica do ato. x.: idade
in+erior ao m(nimo le:al/ ato praticado por servidor apos vencido o pra1o da contrao.
m +uno da teoria da apar6ncia )para os administrados, a situao tem total apar6ncia de
le:alidade, de re:ularidade), o ato 5 considerado vClido, ou pelo menos o so os e+eitos dele
decorrentes.
') "or in*apa*idade: 2 Lei B>CD@EBB prev6, em seu art. 1T, os *asos de impedimento, e no
art. >?, os *asos de s(speio de autoridade ou servidor pD'lico, praticamente nos mesmos moldes
do CPC. Cumpre salientar, por5m 0ue, no .ireito 2dministrativo, am'as as 9ipPteses se
en0uadram como atos anulCveis, pass(veis de convalidao por autoridade 0ue no este,a na mesma
situao de impedimento ou suspeio.
') WI*2!I.2.
24
2 +inalidade 5 sempre elemento vin*(lado de todo ato administrativo, 9a,a vista 0ue no se
admite ato administrativo sem +inalidade pD'lica ou desviado de sua +inalidade espec(+ica. Luem
de+ine a +inalidade a ser perse:uida pelo a:ente pD'lico 5 sempre a lei. #s atos administrativos
apenas se ,usti+icam como +ator de reali1ao do interesse coletivo.
2 alterao da +inalidade, expressa na norma le:al ou impl(cita no ordenamento, caracteri1a
desvio de poder, o 0ual torna o ato invClido.
2 +inalidade 5 ,ustamente o 'em ,ur(dico 0ue estC sendo prote:ido pelo ato administrativo,
pode ser dividida em:
a) finalidade &eral : 5 a 'usca pelo interesse pD'lico/
') finalidade espe*)fi*a : 5 a 0ue vem prevista na lei, o 0ue al:uns doutrinadores denominam
de tipicidade, por0ue a lei esta'elece para cada +inalidade um ato administrativo respectivo.
OBS: Maria Sylvia Di Pietro trata especificamente desse tema: "Foi visto que em dois sentidos se
pode considerar a finalidade do ato: em sentido amplo, ela corresponde sempre ao interesse
pblico; em sentido restrito, corresponde ao resultado especfico que decorre, explcita ou
implicitamente da lei, para cada ato administrativo. No primeiro sentido, pode-se dizer que a
finalidade seria discricionria, porque a lei se refere a ela usando noes vagas e imprecisas (...).
No segundo sentido, a finalidade sempre vinculada; para cada ato administrativo previsto na lei,
h uma finalidade especfica que no pode ser contrariada.
V)*io de 0inalidade. 3eoria do desvio do poder ou desvio de finalidade
#corre desvio de poder 0uando o a:ente se serve de um ato para satis+a1er +inalidade al9eia B
nature1a do ato utili1ado.
# desvio de poder pode ocorrer de dois modos: o a:ente 'usca uma +inalidade al9eia ao
interesse pD'lico )desvio da finalidade &eral) ou o a:ente 'usca uma +inalidade, ainda 0ue de
interesse pD'lico, al9eia B cate:oria do ato 0ue utili1ou )desvio da finalidade espe*)fi*a do ato).
2 :rande di+iculdade com relao ao desvio de poder 5 a prova, pois o a:ente no declara a
sua verdadeira inteno/ ele procura ocultC7la para produ1ir a en:anosa impresso de 0ue o ato 5
le:al. nto, o desvio de poder se *omprova por meio de ind)*ios como: motivao insu+iciente
ou contraditPria/ irracionalidade do procedimento, acompan9ada da edio do ato/ contradio do
ato com o resultado/ a camu+la:em dos +atos/ a inade0uao entre os motivos e os e+eitos/ o excesso
de motivao.
c) W#&%2
25
2 +orma 5 o modo de e6terioriFao da vontade. 2 validade do ato administrativo estC
condicionada B sua +orma. 2 +orma 5 o revestimento material do ato. $e no 9C exteriori1ao, para
C!$# 2*3#*I#, no 9C vontade, pois esta 5 pressuposto de exist6ncia do ato administrativo.
2 doutrina tradicional costumava classi+icar a +orma como elemento vinculado )ex.: H!"
!#P$ %I&!!$). 2tualmente esse tema 5 controverso, sendo pre+er(vel di1er 0ue este
elemento 5, em re&ra9 vin*(lado.
2l:uns autores consideram 0ue a +orma pode ser elemento discricionCrio ou vinculado, o 0ue
5 corro'orado pelo art. >>, ca"ut da !ei n. SJT@USS, se:undo o 0ual os atos do processo
administrativo no dependem de +orma determinada seno 0uando a lei expressamente a exi:ir.
$e:undo %2&C!# 2!;2*.&I*# e 8IC*3 P2<!# =.ireito 2dministrativo
.escomplicado. >?11. p. @H?A, a nosso ver, o assunto deve ser assim tratado:
a) 0uando a lei no e6i&ir forma determinada para os atos administrativos, ca'e B
administrao adotar a0uela 0ue considere mais ade0uada, con+orme seus crit5rios de
conveni6ncia e oportunidade administrativas/ a li'erdade da administrao 5, entretanto,
estreita, por0ue a +orma adotada deve proporcionar se:urana ,ur(dica e, se se tratar de atos
restritos de direitos ou sancionatPrios, deve possi'ilitar 0ue os administrados exeram
plenamente o contraditPrio e ampla de+esa/
') di+erentemente, sempre 0ue a lei e6pressamente e6i&ir determinada forma para a validade
do ato, a ino'servncia acarretarC sua nulidade.
m re:ra, os atos administrativos devem ser es*ritos, a +im de proporcionar o exame de
sua le:alidade pela prPpria 2dministrao e pelo Poder KudiciCrio/ apenas, excepcionalmente, serC
admitido ato administrativo no escrito, desde 0ue a lei autori1e )ex: ver'ais ou at5 :esticulados).
Obs>: 1. no caso dos atos praticados no m'ito do processo administrativo +ederal, a +orma 5
sempre e o'ri:atoriamente a escrita )art. >>, X1, da !ei n. SJT@USS).
>. 0uanto a contratos administrativos, o art. I?, parC:ra+o Dnico da !ei n. T.IIIUSG
esta'elece 0ue 5 nulo e de nen9um e+eito o contrato ver'al com a 2dministrao, salvo o de
pe0uenas compras de pronto pa:amento )...) +eita em re:ime de adiantamento, 0uando no
ultrapasse o valor de &Y @???,??.
V)*io de forma
-m re&ra 5 pass)vel de *onvalidao, ou se,a, 5 de+eito sanCvel 0ue pode ser corri:ido.
26
2 convalidao no serC poss(vel 0uando a lei esta'elece determinada +orma como essencial B
validade do ato, caso em 0ue serC nulo se no a o'servar. ssa concluso ,C era poss(vel de ser
extra(da da redao do art. >, parC:ra+o Dnico da !ei @.J1JUIH )ao popular).
Importa destacar 0ue a motivao )declarao escrita dos motivos da pratica do ato), 0uando
obri&at1ria9 inte&ra a forma do ato administrativo: a +orma ato com motivao e#"ressa 5
essencial B validade do ato. $ua aus6ncia acarreta a nulidade do ato por v(cio de +orma.
Sil2n*io administrativo
3ema diver:ente. Para o .ireito 2dministrativo, o sil2n*io 7 (m nada G(r)di*o, salvo se a lei
esta'elecer al:um e+eito.
# "oder '(di*i/rio, no sil6ncio do administrador, pode exercer controle so're essa aus6ncia
de ato )omisso), entretanto, no pode su'stituir a vontade do administrador, ou se,a, no pode dar a
resposta no lu:ar do administrador. ;%P!#: no pode dar a autori1ao para construir. # poder
KudiciCrio deve +ixar um pra1o para cumprimento e esta'elecer multa.
C!$# 2*3#*I#: se o ato for vin*(lado a vontade 7 da lei, assim, o G(iF pode s(prir a
manifestao do administrador, por0ue *Z# 9C ,u(1o de valor, no 9C ,u(1o de conveni6ncia e de
oportunidade.
7 Nature)a &ur'dica do sil(ncio
G
:
*a lin9a da conceituao de C!$# 2*3#*I# 42*.I&2 . %!!# no se pode
identi+icar 0ual0uer declarao no sil6ncio da 2dministrao PD'lica. # 0ue se veri+ica 5 a in5rcia
do stado. 3odavia, por se tratar de evento relevante ao .ireito, con+orma um fato G(r)di*o
administrativo.
* Inconstitucionalidade do sil(ncio administrativo+
2 Constituio Wederal, em seu arti:o H[, inciso ;;;I8, inscreve, no rol dos direitos
+undamentais do cidado, o direito de petio, consu'stanciado na +aculdade de se diri:ir aos
Poderes PD'licos R dentre os 0uais se encontra a 2dministrao R petio para a de+esa de direitos
ou contra ile:alidade ou a'uso de poder.
# sil2n*io administrativo, no se consu'stanciando e+etiva mani+estao da 2dministrao,
sendo, antes, a sua prPpria in5rcia, acarreta +rontal vilip2ndio ao dever de resposta
*onstit(*ionalmente asse&(rado.
3
A partir deste pontos, as anotaes feitas sobre o tema do silncio administrativo foram extradas do artigo
"Silncio administrativo: uma anlise de seus efeitos de Ana Carolina Arajo de Souza".
27
* Res"onsabili)ao "elo sil(ncio+
As hipteses de responsabilizao 3;2 <5 -5<.-63O58 X ,9<B346, 75 -5<?2<., pelo
exercente da funo administrativa, devendo ser tambm aplicveis s situaes em que a
-5<?2<., <9-E, P9,372 EK <9?5-,72 2 .58?2 -,F2KI5= ?,-, ,P95=, 8,36D5<.,:;2. Emanao
do direito razovel durao do processo (inciso LXXVlll, do artigo 5 da Carta Magna).
*as 9ipPteses de no 9aver previso le:al espec(+ica de pra1o para a o+erta de resposta pela
2dministrao, deve7se aplicar, su'sidiariamente, o lapso de G? dias previsto na !ei S.JT@USS )arts.
@S e HS, X 1[), responsCvel pela re:ulao do processo administrativo no m'ito +ederal.
* Efeitos fict'cios do silencio da Administrao+
2o tempo em 0ue no Direito "rivado o sil6ncio importa re:ra :eral consentimento tCcito
)ressalvadas as situa-es para as 0uais a lei preve,a a necessidade de mani+estao expressa), no
Direito "+bli*o, em 0ue no impera a autonomia da vontade, tal soluo no se revela aplicCvel.
2 previso de efeitos ao sil2n*io da Administrao no consu'stancia sano pela in5rcia
administrativa, sendo, em verdade, mecanismo 0ue se coloca em +avor do administrado, tendente a
minimi1ar os pre,u(1os 0ue l9e seriam provocados pela apatia estatal. 2 previso de e+eitos para o
sil6ncio 5 um imperativo de se&(rana G(r)di*a.
.outrina espan9ola: se:undo a 0ual apenas seria poss(vel a produo dos e+eitos +ictos do
sil6ncio na 9ipPtese de restar expressamente prevista em lei.
#s e+eitos do sil6ncio da administrao podem ser:
a) positivos: imprescind(vel a autori1ao le:al expressa. Implica a concesso de direitos
materiais aos re0uerentes. $P 5 poss(vel +alar em e+eito positivo do sil6ncio 0uando a
provid6ncia ne:li:enciada pelo administrador se,a de carCter vinculado )a provid6ncia
discricionCria implica a anClise do caso concreto para se a+erir 0ual a soluo dita \Ptima\,
no se podendo operar os e+eitos positivos do sil6ncio em tais situa-es)
') ne&ativos: no dependem de autori1ao le:al expressa. Carre:a um carCter eminentemente
processual, ,C 0ue, a despeito de no implicar a concesso de direitos materiais aos
re0uerentes, a're as portas da instncia processual administrativa su'se0]ente.
* ,uno &udici-ria no combate ao sil(ncio+
28
%esmo 0uando se operem os e+eitos +ictos do mutismo estatal, serC poss(vel o in:resso do
administrado no KudiciCrio, pleiteando a inteira satis+ao dos seus direitos.
Ultrapassado o "intervalo razovel" para obteno de resposta, 85<82 P9,372
?-279F672< 2< 5D56.2< ?2<6.6I2< 72 <6=B3462, ser possvel ao administrado vitimado pela inrcia
provocar a Funo Judiciria para obter os fundamentos daquela ficta concesso. lsso porque,
consoante j se afirmou, 2 ,78636<.-,72 .58 76-56.2 3;2 <S , 98, 7546<;20 8,< , 98,
<2=9:;2 75I67,853.5 D937,853.,7,#
2 depender da nature1a do ato 0uestionado perante o Poder KudiciCrio, tem7se:
a) vin*(lado: consoante de+ende C!$# 2*3#*I# 42*.I&2 . %!!#, o ma:istrado
c9amado a apreciar a 0uesto poderC, s(prindo a omisso administrativa, avaliar se o
particular reDne os elementos autori1adores da soluo pleiteada, deferindo o( no
diretamente o A(anto soli*itado.
K#$ .#$ $2*3#$ C2&82!H# WI!H# e .I#N*$ N2$P2&I*I no *on*ordam
com tal entendimento, adu1indo em +ace da separao de poderes, sP poderia o ma:istrado
podendo determinar ao administrador o cumprimento de atuao comissiva )+acere),
pro+erindo de*iso de *ar/ter mandamental. *este Dltimo sentido, %$ >@.1IJ7&K, ,.
?H.1?.>??I, rel. %in. Koa0uim 4ar'osa, PlenCrio.
') dis*ri*ion/rio: apenas seria poss)vel ao ma&istrado impor praFo para 0ue a
2dministrao, so' pena de cominao diCria de multa, oferte a motivao daA(ela
dene&ao fi*ta, c9e:ando C!$# 2*3#*I# a a+irmar 0ue o administrado +a1 \,us a um
pronunciamento motivado, mas to7somente a isto\.
* .il(ncio administrativo e contrariedade a smula vinculante+
$e:undo a !ei 11.@1JU>??I:
Art/ 0
o
1a deciso &udicial ou do ato administrativo que contrariar enunciado de smula
vinculante, near*l!e vi(ncia ou a"lic-*lo indevidamente caber- reclamao ao .u"remo
Tribunal ,ederal, sem "re&u')o dos recursos ou outros meios admiss'veis de im"unao/
2 3
o
4ontra omisso ou ato da administrao "blica, o uso da reclamao s% ser- admitido
a"%s esotamento das vias administrativas/
2 5
o
Ao &ular "rocedente a reclamao, o .u"remo Tribunal ,ederal anular o ato
administrativo ou cassar a deciso &udicial im"unada, determinando que outra se&a
"roferida com ou sem a"licao da smula, conforme o caso/
Como pode se o'servar, o dispositivo no previ( sol(o para o *aso de omisso.
29
Para C2&82!H# WI!H#, no 3/ possibilidade de o ST0 s(prir a omisso, em +ace da
separao de poderes, sP podendo determinar ao administrador o cumprimento de atuao
comissiva )+acere), deciso de carCter mandamental.
d) %#3I8#
# motivo ou causa 5 a sit(ao de direito e de fato 0ue determina ou autori1a a reali1ao
do ato administrativo. ^ o press(posto de fato e de direito )ou normativo) 0ue serve de
+undamento ao ato administrativo.
$e:undo %2&C!# 2!;2*.&I*# e 8IC*3 P2<!# =.ireito 2dministrativo
.escomplicado. >?11. p. @H1A, o 0ue a enunciao acima pretende descrever 5 0ue os atos
administrativos so praticados 0uando ocorre a *oin*id2n*ia, ou su'suno, entre uma sit(ao de
fato )ocorrida no mundo natural, tam'5m c9amado mundo emp(rico) e uma 3ip1tese des*rita em
norma le&al. 2 doutrina, por ve1es, utili1a o vocC'ulo EcausaF para aludir ao elemento normativo.
x.: nascimento do +il9o x lei 0ue prev6 a licena7paternidade esta 9ipPtese.
Para C24%, o motivo 5 pressuposto de fato 0ue autori1a ou exi:e a prCtica do ato, tratando7se da
*a(sa, en0uanto pressuposto lP:ico de validade.
Luando o ato 5 vin*(lado, a lei determina 0ue B vista da0uele +ato se,a o'ri:atoriamente
praticado a0uele ato administrativo com a0uele conteDdo )ex.: licena7paternidade). Luando o ato 5
dis*ri*ion/rio, a lei autori1a a pratica do ato, B vista de determinado +ato/ neste caso, a lei pode
+acultar a escol9a dentre diversos o',etos )ex.: a licena no remunerada para tratar de interesses
pessoais).
V)*io de motivo
Pode ser analisado levando7se em considerao o disposto no art. >, parC:ra+o Dnico, al(nea d
da !ei @J1JUIH.
2 doutrina aponta al:umas variantes do v(cio de motivo:
a) motivo ine6istente: mel9or seria di1er +ato inexistente. *este caso, a lei di1 0ue diante de
determinado +ato, deve ser praticado determinado ato. $e 0ue o +ato no existe, di17se 0ue o
ato 5 viciado por inexist6ncia material do motivo. x.: servidor 5 reprovado no estC:io
pro'atPrio por inassiduidade, no sendo demonstrado 0ue o servidor +altava ao servio/
') motivo ile&)timo <o( G(ridi*amente inadeA(ado=5 a administrao reali1a um
en0uadramento inade0uado do +ato B norma. *este caso, a lei di1 0ue diante de determinado
+ato, deve ser praticado determinado ato. #corre 0ue o +ato existente no se en0uadra
30
corretamente na norma 0ue determina ou autori1a a prCtica do ato. x.: servidor 5 reprovado
em estC:io pro'atPrio por apresentao pessoal imprPpria, mas a lei no prev6 esse +ato
como motivo para tanto.
c) a(s2n*ia de motivao5 o administrador no expressa o motivo, 0uando a lei exi:e
motivao.
#'s.: 3odo ato administrativo tem 0ue ter um motivo )a no ocorr6ncia do +ato ou a
inexist6ncia da norma, levam B nulidade do ato). 2penas podem existir atos em 0ue a
declarao dos motivos no se,a o'ri:atPria.
d) motivo ile&al.
Distin4es importantes5
a) motivo de m1vel: o m1vel 5 a vontade, 5 o 0ue estC na ca'ea do administrador/ a vontade
do administrador, em re:ra, 5 importante 0ue se,a vClida )0uando a doutrina +ala de a:ente
louco, estC7se +alando na inteno do le:islador, estC relacionada ao mPvel/ se o ato +or
vinculado, a vontade no tem relevncia, mas, se o ato discricionCrio +or praticado por
incapa1, o ato serC ile:al, sempre, *Z# se admitindo convalidao/ mas, se o ato +oi
vinculado e preenc9eu os re0uisitos da lei, pode ser convalidado, em 0ue pese o v(cio da
vontade do a:ente, 0ue no era capa1).
') Motivo e motivao5 a motivao 5 a f(ndamentao 0ue 5 apresentada no ato
administrativo, ou se,a, 5 a correlao lP:ica entre o motivo e o resultado do ato e a lei.
3rata7se da ,usti+icativa. x.: no caso de sano disciplinar, motivo 5 a pratica da in+rao e
motivao 5 a caracteri1ao, por escrito, dos +atos )conduta), com a demonstrao do dolo
ou culpa e do en0uadramento em dispositivo le:al 0ue determina a demisso do servidor.
2 motivao inte:ra o elemento forma do ato administrativo , entendendo a doutrina
ma,oritCria 0ue deve ser pr5via ou contempornea B expedio do ato. $e:undo C24%, a
motivao tardia, apresentada apenas depois de impu:nado o ato em ,u(1o, pode levar B
invalidada deste 0uando no o+erecer se:urana e certe1a de 0ue existiam de 0ue +oram
realmente os 0ue em'asaram a providencia contestada.
Obri&atoriedade da motivao
&e:istra7se 0ue para K#$^ .#$ $2*3#$ C2&82!H# WI!H# a motivao no 5
o'ri:atPria, mas 5 aconsel9Cvel. ra assim 0ue pensava a doutrina tradicional. .e+endem 0ue o
arti:o SG, I;, CW, somente 5 aplicCvel ao Poder KudiciCrio. # arti:o H?, da !ei S.JT@USS, inclusive,
3l
tra1 uma lista de atos nos 0uais a motivao 5 o'ri:atPria, admitindo, implicitamente, 0ue podem
existir atos sem motivao.
%as, a motivao 5 o'ri:atPria, se:undo a maioria dos doutrinadores. 2 !ei n[ S.JT@USS
esta'eleceu 0ue a motivao 5 um princ(pio: tantos o atos vinculados como os discricionCrios
devem ser motivados. Para C24% e &#$ &#4&3# N&2<, se o ato vinculado deve ser
motivado, muito mais deve ser o ato discricionCrio, a +im de demonstrar 0ue a +inalidade pD'lica
estC sendo atendida.
2presentam como 0HNDAM-NTOS %ONSTITH%IONAIS: o arti:o 1
o
. II )cidadania) e
parC:ra+o Dnico )poder 0ue emana do povo)/ o arti:o H
o
., ;;;8 )para :arantir o controle
,urisdicional dos atos administrativos, por0ue para controlar 5 preciso sa'er 0uais so os motivos)/ o
arti:o H
o
. )direito B in+ormao)/ arti:o SG, I; )aplicao por analo:ia)/ o arti:o H?, da !ei S.JT@USS
)5 muito amplo, a'ran:endo todos os atos administrativos).
Para essa corrente, tanto o ato administrativo discricionCrio 0uanto o vinculado dependem de
motivao. ntretanto, os atos VIN%HLADOS t6m uma motivao I%P!_CI32, 'astando a
$I%P!$ %*VZ# ao dispositivo da !I, 0ue conta com a motivao. *os atos dis*ri*ion/rios,
pode7se ou no ter motivao por escrito, mas mais do 0ue nunca se exi:e a motivao, por0ue os
atos dependem de um ,u(1o de valor )conveni6ncia e oportunidade), em ateno B transpar6ncia. *a
CU@H, 9ouve uma alterao di1endo 0ue as decis-es administrativas dos tri'unais sero
+undamentadas, arti:o SG, ;: as decis$es administrativas dos tribunais sero motivadas e em
sesso "blica, sendo as disci"linares tomadas "ela maioria absoluta de seus membros/
Teoria dos Motivos Determinantes
2plica7se tanto a atos vin*(lados como dis*ri*ion/rios, sempre 0ue 9ouver motivao. <ma
ve1 enunciados os motivos do ato pelo a:ente, ainda 0uando a lei no 9a,a expressamente imposto a
o'ri:atoriedade de enunciC7los, o ato sP serC vClido se estes realmente ocorreram e ,usti+icaram o
ato.
2ssim, a invocao de Imotivos de fatoJ falsos9 ine6istentes o( in*orretamente
A(alifi*ados vicia o ato administrativo praticado.
m al:uns casos, os atos no pre*isam de motivao: exonerao ad nutum , ou se,a,
exonerao de car:o em comisso, de livre nomeao e exonerao, o administrador coloca e tira
livremente. %as se o administrador disser 0ual 5 o motivo )exemplo: +alar 0ue seria para
racionali1ar a mC0uina administrativa), nesse caso, no pode contratar outra pessoa para o car:o,
so' pena de ile:alidade. O administrador no pre*isava dar os motivos9 mas9 se os der9 estar/ a
eles vin*(lado.
32
TR-D-STINA!O 5 uma e6*eo ao princ(pio da 3#&I2 .#$ %#3I8#$
.3&%I*2*3$. ^ um instituto peculiar da desapropriao, por meio do 0ual se autori1a a
mudana de destino do 'em desapropriado, se +or no interesse pD'lico )..!. G.GIHU@1).

e) #4K3#
$e:undo Hel` !opes %eirelles todo ato administrativo tem "or ob&eto a criao,
modificao ou com"rovao de situa$es &ur'dicas concernentes a "essoas, coisas ou atividades
su&eitas 6 ao do Poder Pblico.
Pode7se di1er 0ue o obGeto do ato administrativo 5 a prPpria alterao no mundo ,ur(dico 0ue
o ato provoca, 5 o e+eito ,ur(dico imediato 0ue o ato produ1 )%2&C!# 2!;2*.&I*# e
8IC*3 P2<!#). x.: o o',eto do ato de concesso de uma licena 5 a prPpria licena.
C!$# 2*3#*I# a+irma 0ue o O$'-TO 7 diferente do %ONT-#DO. # obGeto 5 so're o
0ue se decide e o *onte+do 5 a deciso. $endo 0ue o conteDdo 5 elemento do ato, mas, o o',eto 5
P&$$<P#$3# . ;I$3Q*CI2 do ato. )#'s.: ac9o 0ue 9ouve uma inverso nesta Dltima
+rase).
3em7se 0ue:
a) no ato vin*(lado: motivo e obGeto so vin*(lado. 2 um motivo corresponde um Dnico
o',eto, sendo a prCtica do ato o'ri:atPria/
') no ato dis*ri*ion/rio: motivo e obGeto so dis*ri*ion/rios. 9C li'erdade de valorao do
motivo e, conse0uentemente, da escol9a do o',eto, dentre os autori1ados por lei. # ato serC
praticado se e 0uando a administrao considerar conveniente e oportuno. *o caso dos atos
discricionCrios o o',eto +ica na depend6ncia da escol9a da 2dministrao PD'lica,
constituindo essa li'erdade de opo o m5rito administrativo.
$o os elementos motivos e o',eto 0ue permitem veri+icar se o ato 5 discricionCrio ou
vinculado. # binKmio motivo:obGeto determina o m7rito administrativo )%2&C!#
2!;2*.&I*# e 8IC*3 P2<!#).
ReA(isitos do obGeto5
a) ^ o resultado prCtico do ato administrativo, tam'5m c9amado de e+eito imediato do ato
administrativo. Para ser l(cito, o o',eto deve estar previsto na !I, no 'asta a no vedao.
') # o',eto do ato administrativo precisa ser poss(vel, do ponto de vista +Ctico.
33
c) # o',eto deve ser determinado, ou se,a, 'em de+inido.
V)*io de obGeto5
^ insan/vel, sempre levarC B nulidade do ato.
ObGeto imposs)vel e obGeto proibido pela lei so dois tradicionais v(cios do o',eto no seara
privada 0ue so aplicCveis ao ato administrativo.
%as 9C ainda duas outras possi'ilidades de v(cio de o',eto:
a) ato prati*ado *om *onte+do no previsto em lei: ex.: suspenso do servidor por 1>? dias,
0uando a lei prev6 um mCximo de S? dias/
') ato prati*ado *om obGeto diferente daA(ele A(e a lei prev2 para aA(ela sit(ao: ex.: a
lei prev6 0ue para a instalao de 'anca de ,ornal na calcada deve ser concedida uma
permisso, mas a administrao concede uma autori1ao.
*em sempre 5 poss(vel distin:uir essa 9ipPtese do vicio de motivo, na variante
incon:ru6ncia entre o +ato e a norma. 2 relao entre esses elementos 5 de causa7e+eito,
antecedente7conse0uente. .e toda +orma, :erarC um ato nulo.
*as 9ipPteses em 0ue a distino 5 poss(vel, deve7se o'servar o se:uinte: 0uando ocorre
vi*io do obGeto, a administrao no comete erro na analise do +ato nem na interpretao da
9ipPtese le:al 0ue descreve o motivo )como ocorre no vicio de motivo). la +a1 o
en0uadramento correto, mas pratica o ato com o',eto 0ue no corresponde, na lei, B0uele
en0uadramento.
l) COMPETNClA/ SUJElTO VlNCULADO
2& OBJETO" CONTEDO DISCRICIONRIO
3) FORMA VlNCULADA OU DlSCRlClONARlA
4) FlNALlDADE VlNCULADA
5& MOTIVO DISCRICIONRIO
I>L>?= S)ntese da %lassifi*ao de %-LSO ANTONIO $AND-IRA D- M-LO
34
Com relao aos -5P96<6.2< 72 ,.2 ,78636<.-,.6I2, diferentemente de Hely Lopes
Meirelles, entende que no se pode falar, genericamente, em requisitos, 75I5J<5 D,F5- ,
76<.63:;2 53.-5 2< 5=5853.2< %?,-.5 72 ,.2& 5 2< ?-5<<9?2<.2< 72 ,.2. Segundo o primeiro
autor (!n SCurso de 2ireito Administr,ti-oS> (,l?eiros9: S%em os elementos n3o ?= ,to jurdico
,lgum 8,dministr,ti-o ou n3o9. %em os pressupostos n3o ?= ,to ,dministr,ti-o /orm,do de
m,neir, -=lid,S.
Estabelece o autor (C.A.B.M.), ento, que so:
E=5853.2< 72 ,.2: realidades intrnsecas ao ato: so contedo ou o objeto e a
forma.
P-5<<9?2<.2< 75 5A6<.B346,: objeto e pertinncia do ato ao exerccio da funo
administrativa;
P-5<<9?2<.2< 75 I,=67,75: l. subjetivo (sujeito); 2. objetivos (motivo e requisitos
procedimentais); 3. teleolgico (finalidade); 4. lgico (causa) e formalstico
(formalizao).
Cumpre explicar, sinteticamente, os chamados elementos (repita-se, visualizados em
destaque por Celso Antnio Bandeira de Mello, e no por Hely Lopes).
Contedo ou objeto: o que o ato dispe, ou seja, o que enuncia, decide, modifica,
extingue etc. Como diz o estudioso: " o prprio ato, em sua essncia". "Ato cujo contedo seja
ilcito evidentemente invlido, ensejando a decretao de nulidade. Registre-se que para lisura
do ato no que concerne a este aspecto, no basta a verificao de que o objeto, por seu
contedo, no contraria a lei. preciso mais: cumpre que seja permitido (ou imposto, conforme
o caso) pela lei" (Princpio da Legalidade).
Forma: a forma pela qual o ato administrativo se exterioriza e revela a sua existncia.
#'serva Celso 2ntOnio 4. de %ello 0ue a +orma \pode, eventualmente, no ser o'ri:atPria,
isto 5, ocorrerC, por ve1es, aus6ncia de prescrio le:al so're uma +orma determinada, exi:ida para
a prCtica do ato. Contudo, no pode 9aver ato sem +orma\.
Res(mo da Diver&2n*ia de %-LSO ANTONIO
Para C!$# 2*3#*I# este t(tulo 5 mel9or de+inido da se:uinte maneira: o termo
elementos su:ere a id5ia de parte componente de um todo, entretanto, al:uns elementos
a0ui elencados no podem ser considerados partes do ato por0ue so exteriores a ele,
sur:indo assim a expresso pressupostos 0ue sero divididos em pressupostos de
exist6ncia e pressupostos de validade>
-L-M-NTOS
%ONT-#DO ^ a deciso a O$'-TO
0ORMA ^ a e6terioriFao do ato a W#&%2
"R-SSH"OSTOS O$'-TO
35
D-
-MISTNN%IA
"-RTINNN%IA
D-
VALIDAD-
"ress(posto s(bGetivo O SH'-ITO
"ress(posto obGetivo O MOTIVO
"ress(posto obGetivo O reA(isitos
pro*edimentais a processo administrativo pr5vio
a W#&%2
"ress(posto teleol1&i*o <finalidade= a
WI*2!I.2.
"ress(posto l1&i*o <*a(sa
@
= O MOTIVO
"ress(posto formal)sti*o O forma espe*)fi*a O
0ORMA
Sem elementos9 no 3/ ato al:um, nem mesmo ,ur(dico.
Sem os press(postos de e6ist2n*ia, no 3/ ato administrativo.
Sem press(posto de validade, falta ato administrativo v/lido )serC invClido).
I>P= M7rito Administrativo
2inda H!" !#P$ %I&!!$ c9ama a ateno para um aspecto relevante do ato
administrativo, 0ual se,a o seu m7rito, explicando 0ue, apesar de no poder ser tido como re0uisito
B +ormao do ato em si, poderC ser assinalada a sua presena \toda ve1 0ue a 2dministrao
decidir ou atuar valorando internamente as conse0]6ncias ou vanta:ens do ato\.
# m7rito administrativo consiste, pois, con+orme o autor em desta0ue, 7na valorao dos
motivos e na escol!a do ob&eto do ato, feitas "ela Administrao incumbida de sua "r-tica,
quando autori)ada a decidir sobre a conveni(ncia, o"ortunidade e &ustia do ato a reali)ar/ 1a' a
e#ata afirmativa de .eabra ,aundes de que 8o merecimento aspecto pertinente apenas aos atos
administrativos praticados no exerccio de competncia discricionria7/
# tema tem pertin6ncia em relao aos atos discricionCrios. 2 *onveni2n*ia e a
oport(nidade *onfi&(ram o m7rito administrativo 0ue estC situado no %#3I8# e no #4K3#
do ato administrativo. Como se viu, se o ato 5 discricionCrio, os elementos o',eto e motivo tam'5m
o sero, di+erentemente do 0ue ocorre com os atos vinculados, em 0ue os cinco elementos tam'5m
so vinculados.
#'s.: 1. 0INALIDAD- em re&ra 7 vin*(lada, mas, 0uando se +ala em +inalidade espec(+ica,
a lei poderC esta'elecer se a +inalidade serC 2 ou 4, sendo assim, tam'5m uma exceo B re:ra de
vinculao a'soluta. 2ssim, em al&(ns *asos9 a finalidade pode ser dis*ri*ion/ria9 A(ando a lei
assim o permita. 23*C2#: de acordo com %$b. a +inalidade :eral, ou em sentido amplo, 5
discricionCria, ,C 0ue a lei usa express-es va:as e imprecisas. 8. Pa:. ?J.
4
justamente a compatibilidade entre o ato e o resultado.
36
>. 0ORMA em re&ra 7 vin*(lada, mas pode 9aver certa discricionariedade 0uanto a
escol9a, se no 9ouver exi:6ncia le:al expressa de +orma determinada.
2 conveni6ncia e a oportunidade somente podem ser revistas pelo KudiciCrio se +erirem o
princ(pio da ra1oa'ilidade e proporcionalidade, no controle le:alidade )$3K) em sentido amplo ou
de ,uridicidade. Isso por0ue, no caso dos atos discricionCrios, o le:islador entende 0ue o
administrador 5 0uem tem mel9ores condi-es de avaliar os aspectos envolvidos na situao
concreta e decidir pela atuao mais satis+atPria ao interesse pu'lico. *o pode o ,ui1 su'stituir a
Ptica do administrador pela sua, so' pena de a+rontar a deciso reali1ada pelo administrador e violar
a separao dos poderes.
# Poder KudiciCrio nunca revo:a atos administrativos )prPprio do controle de m5rito), apenas
anula, no exerc(cio da +uno ,urisdicional. <m ato considerado desproporcional ou desarra1oado
pelo Poder KudiciCrio 5 um ato nulo.
I>@= Atrib(tos do Ato Administrativo
Os atos administrativos possuem certos atributos que os diferenciam dos atos jurdicos
particulares. So, ento, os seus atributos: a ?-5<93:;2 75 =5O6.6867,75, a 68?5-,.6I67,75 e a
,9.25A549.2-657,75. H ainda para MARlA SYLVlA ZANELLA Dl PlETRO, mais um atributo: a
.6?6467,75.
Os atributos 68?5-,.6I67,75 e ,9.25A549.2-657,75 so observados apenas em
determinadas espcies de atos.
a) PRESUNAO DE LEGlTlMlDADE (ou de legalidade)
presente em todos os atos administrativos, quer imponham obrigaes ou reconheam
direitos aos administrados. Funda-se na necessidade de o poder publico exercer com agilidade
suas atribuies, em prol do interesse pblico.
De acordo com esse atributo, em regra, o ato administrativo produz os seus efeitos desde o
momento da sua edio, ainda que sejam apontados vcios que possam levar sua futura
invalidao. A presuno estabelece uma aplicao lMEDlATA do ato administrativo.
A presuno de legitimidade autoriza, assim, a imediata execuo do ato administrativo,
mesmo que se tenha argido vcio que possa conduzi-lo invalidade. Assim, enquanto no forem
declarados nulos, os atos tm plena validade, tanto para a Administrao Pblica quanto para os
particulares sujeitos ou beneficirios de seus efeitos.
5
2 presuno 5 relativa )iuris tantun), ca'e a prova em contrCrio por parte do administrado.
3em7se como *onseAQ2n*ias G(r)di*as desse atri'uto:
a) o Onus da prova da 5 de 0uem ale:a o vicio/
5
Podem, entretanto, os efeitos ser suspensos por medidas apropriadas, quer sejam recursos internos da
Administrao, quer sejam via mandado de segurana. 37
') %$b.: o KudiciCrio no pode apreciar e# officio a validade do ato, no se aplicando o art.
1IT do CC.
2 autora %$b. desmem'ra esse atri'uto em d(as fa*etas:
a) pres(no de le&itimidade: a interpretao e a aplicao da norma ,ur(dica pela
administrao +oram corretas/
') pres(no de vera*idade: os +atos ale:ados pela administrao existem, ocorreram em
so verdadeiros.
Luando se +ala de 23# %2*IW$32%*3 I!N2! 9C uma miti:ao do atri'uto.
2 !ei T.11>US? a+irma 0ue se a ordem dada pelo superior +or mani+estamente ile:al, o in+erior no
precisarC o'edecer, sem 0ue isso con+i:ure 0ual0uer in+rao administrativa.
b) lMPERATlVlDADE
Traduz a possibilidade de a administrao pblica, unilateralmente, criar obrigaes para os
administrados ou impor-lhes restries.
Decorre do chamado ?275- 5A.-2I5-<2 do Estado (prerrogativa de praticar atos que
invadem a esfera jurdica alheia, alterando-a independentemente de anuncia previa de qualquer
pessoa).
A imperatividade impe a coercibilidade para o cumprimento do ato e podem ser
imediatamente impostos ao administrado, em decorrncia da presuno de legitimidade, presente
em todos os atos administrativos.
No inerente a todos os atos, mas apenas queles que impem obrigaes para o
administrado e que devem ser obedecidos sem o seu consentimento. Ex.: atos punitivos, como a
imposio de multa por descumprimento de contrato administrativo, includos os decorrente do
poder de polcia, como a apreenso e destruio de alimentos imprprios para o consumo.
Esta fora do Poder Pblico obriga o particular ao atendimento fiel sob pena de sujeitar-se
execuo forada pela Administrao Pblica (no caso dos atos autoexecutrios) ou pelo
Judicirio (atos no executrios). A imperatividade tambm j nasce como ato, que deve ser
observado at que seja extirpado mundo jurdico ou tenha seus efeitos suspensos.
c) AUTOEXECUTORlEDADE
2 auto7executoriedade consiste na possi'ilidade 0ue certos atos administrativos t6m de
provocar a imediata execuo pela prPpria 2dministrao, independentemente de ordem ou
autori1ao ,udicial )xceo: execuo das multas administrativas), inclusive mediante o uso da
+ora, se necessCria. x.: retirada +orcada de moradores de um pr5dio 0ue ameaa ruir, dissoluo
de passeata.
Kamais a+asta a apreciao ,udicial do ato, apenas dispensa a necessidade de autori1ao
pr5via para poder praticC7lo.
*o 5 atri'uto presente em todos os atos administrativos. Nenericamente, 5 atri'uto prPprio
dos atos inerentes ao exerc(cio de atividades t(picas da administrao, 0uando ela estC atuando na
0ualidade de poder pD'lico. x.: poder de policia.
#s autores a+irmam 0ue a autoexecutoriedade existe em duas situa-es:
38
a) a lei e6pressamente prev2: no 0ue o ato 5 autoexecutPrio, mas 0ue pode ser adotado em
uma determinada situao )ex.: reteno de cauo em mat5ria de contratos adminisrativos/
apreenso de mercadorias)/
') em sit(a4es de (r&2n*ia: pode adotar um ato no expressamente previsto, em prol da
se:urana coletiva, evitando maior leso ao interesse pD'lico )ex.: demolio de pr5dio 0ue
ameaa ruir).
K#$^ .#$ $2*3#$ C2&82!H# WI!H#: m al:umas 9ipPteses, o ato administrativo
+ica despido desse atri'uto, o 0ue o'ri:a a 2dministrao a recorrer ao KudiciCrio. Cite7se, como
exemplo, a co'rana de multa ou a desapropriao. 2m'as as atividades imp-em 0ue a
2dministrao a,u(1e a respectiva ao ,udicial.
*o tocante Bs multas 5 importante ressaltar 0ue a sua imposio independe de mani+estao
pr5via do Poder KudiciCrio, apenas a execuo 5 0ue tem 0ue ser reali1ada ,udicialmente. 2inda
so're o assunto, re:istre7se 0ue mant5m7se a autoexecutoriedade em relao Bs multas aplicadas
em decorr6ncia de inadimplemento de contrato administrativo, *este caso, a administrao pode
executar diretamente a penalidade, por +ora do art. T?, III )desconta a multa da :arantia prestada)
e TI, XG e X1 )desconta as multas do valor 0ue eventualmente deva ao contratado) da !ei n.
TIIIUSI.
%2&V2! K<$3* WI!H#: tem uma viso 'astante restritiva da auto7executoriedade,
advo:ando 0ue tal Eatri'utoF o'edece aos princ(pios da le:alidade e da proporcionalidade )mas
ressalva a exist6ncia de situa-es emer:enciais).
C24% +a1 a distino entre:
a) e6i&ibilidade: o'ri:ao 0ue o administrado tem de cumprir o ato/ possi'ilidade de a
administrao criar o'ri:ao para o particular, unilateralmente/
') e6e*(toriedade: possi'ilidade de a administrao praticar o ato ou compelir, direta e
materialmente, o administrado a praticC7lo )coao material). Luando a administrao sP
pode usar meios indiretos para compelir o administrado B prCtica do ato )ex.: multa), a
imposio 5 exi:(vel, mas no 5 executPria.
d) TlPlClDADE
2 tipicidade si:ni+ica di1er 0ue todo ato administrativo deve corresponder a +i:uras
previamente de+inidas pela lei como aptas a produ1ir determinados resultados. x: nomeao 5 um
ato administrativo 0ue pela de+inio le:al tem a +inalidade de colocao no servio pD'lico.
2 tipicidade 5 uma decorr6ncia do P&I*C_PI# .2 !N2!I.2. para a 2dministrao
PD'lica, 0ue sP pode +a1er o 0ue a lei autori1a e permite. # ato deve estar previamente de+inido na
lei, com a previso, inclusive, de sua +inalidade. #u se,a, a lei tipi+ica o ato e a sua +inalidade, isto
39
5, o administrador deve cumprir o tipo previsto na lei. sse atri'uto teria o condo de a+astar a
possi'ilidade de adoo de atos inominados.
.e acordo com %$b., a tipicidade sP existe em relao aos atos unilaterais, eis 0ue nos
'ilaterais no existe imposio de vontade por pare da administrao )nada impede a cele'rao de
contrato inominado, desde 0ue atenda ao interesse pD'lico).
2 autora cita como conse0]6ncias desse atri'uto:
a) &arantia para o administrado: impede a pratica de ato unilateral e coercitivo, sem pr5via
previso le:al/
') afasta a possibilidade de pr/ti*a de ato totalmente dis*ri*ion/rio: ao prever o ato, a lei
de+ine limites em 0ue a discricionariedade pode ser exercida.
SRNT-S-5 ATOS ADMINISTRATIVOS5 -L-M-NTOS - ATRI$HTOS5
ATRI$HTOS
PRESUNO DE LEGlTlMlDADE (conforme
a Lei)
PRESUNO DE VERAClDADE (conforme
os Fatos)
lMPERATlVlDADE (lmposio a terceiros,
independente de sua concordncia).
AUTOEXECUTORlEDADE (Pode ser
executado pela prpria administrao, sem
necessidade do Judicirio).
-L-M-NTOS
COMPETYNCIA" SUJEITO ( aquele
que a lei atribui competncia para a
prtica do ato)
OBJETO" CONTEDO ( o efeito
jurdico imediato que o ato produz. Basta
verificar o que o ato ENUNClA,
PRESCREVE, DlSPE).
FORMA (Art. 22 da Lei 9784/99). Os
atos do processo administrativo no
dependem de forma determinada seno
quando lei expressamente a exigir.
FINALIDADE ( o resultado que a
administrao quer alcanar. Efeito
jurdico MEDlATO. Sucede prtica do
ato, corresponde a algo que a
administrao quer alcanar).
MOTIVO % o pressuposto de fato e de
direito que serve de fundamento ao ato
administrativo. Motivo diferente de
motivao).
MOTlVO ATO
FlNALlDADE
(resultado pressuposto)
1.. 8"cios dos atos administrati*os
Vide item supra.
40
1.%. 0rincipais classi9ica:es dos atos administrati*os
I.I) Classi+icao dos 2tos 2dministrativos
l. QUANTO AOS SEUS DESTlNATARlOS:
a) A.2< O5-,6< 29 -5O9=,853.,-5<: So atos de comando abstrato e impessoal,
revogveis, a todo tempo pela Administrao, e inalterveis pelo Judicirio, salvo na hiptese de
inconstitucionalidade (ou ilegalidade). Exemplos: regulamentos, circulares de servio e instrues
normativas.
No podem inovar no ordenamento, tendo a funo de dar fiel execuo s leis e assegurar
uniformidade no cumprimento das leis por parte dos agentes pblicos. So <58?-5
76<4-64623K-62<, mas sua revogao no pode atingir os direitos adquiridos.
J que se destinam a produzir efeitos externos, a ?9C=64,:;2 em meio oficial condio de
eficcia (para alguns autores a publicao integraria o prprio ciclo de formao, de maneira que
o ato seria imperfeito).
b) A.2< 6376I679,6< 29 5<?546,6<: So os dirigidos a destinatrios certos ou
determinados, conferindo-lhes direitos ou impondo-lhes encargos. Exemplos: atos de
desapropriao, de nomeao, de exonerao etc.
Podem ser I6349=,72< 29 76<4-64623K-62<. A revogao somente pode ocorrer se o ato
no tiver gerado direito adquirido.
2. QUANTO AO SEU ALCANCE
a) A.2< 63.5-32<: Destinam-se produo de efeitos dentro das reparties, de tal modo
que incidem, em regra, sobre os rgos e agentes da Administrao que os expediu. Exemplos:
Portarias e instrues ministeriais que disponham s para os seus funcionrios.
N;2 O5-,8 76-56.2< ?,-, 2< ,78636<.-,72< e, portanto, no precisam ser publicados. Pela
mesma razo, podem ser revogados a qualquer tempo.
b) A.2< 5A.5-32< 29 75 5D56.2< 5A.5-32<: So os que alcanam os administrados, os
contratantes e, em certas hipteses, at os prprios servidores, provendo sobre seus direitos,
negcios, obrigaes ou condutas perante o Poder Pblico.
A ?9C=64,:;2 imprescindvel para que produza efeitos, caso gere direitos ou obrigaes
para os administrados ou onere o patrimnio pblico (<,=I2 se no precisar ser conhecido do
publico em geral).
3. QUANTO AO SEU OBJETO
Essa classificao tem importncia meramente histrica. Mostrava-se relevante quando
prevalecia: (i) .52-6, 7, 79?=, ?5-<23,=67,75 72 E<.,72: seria pessoa jurdica de direito pblico
quando praticava atos de imprio e de direito privado quando praticava atos de gesto; (ii)
,?53,< ,.2< 75 O5<.;2 ?275-6,8 ,4,--5.,- -5<?23<,C6=67,75 46I6= 72 E<.,72, porque os atos
de imprio traduziriam expresso da prpria soberania. Tais terias esto h muito superadas.
a) A.2< 75 68?G-62 29 75 ,9.2-67,75: So todos aqueles que a Administrao pratica e;
o/iicio usando de sua supremacia sobre o administrado ou servidor e lhe impe obrigatrio
atendimento. Exemplos: desapropriaes, interdies de atividade, ordens estatutrias.
b) A.2< 75 O5<.;2: Correspondem aos que a Administrao pratica, na qualidade de
gestora de seus bens e servios, sem fazer uso de sua supremacia sobre os destinatrios.
Ocorre nos atos de administrao dos bens e servios pblicos.
4l
No deixam de ser realizados sob -5O685 E9-@7642J,78636<.-,.6I2, haja vista que a
administrao est sujeita ao principio da indisponibilidade do interesse pblico.
Sobre esse ponto (ato de gesto), decidiu o STJ:
ADMlNlSTRATlVO. MANDADO DE SEGURANA. EMPRESA PBLICA. CONTRATO
FlRMADO A PARTlR DE PRVlO PROCEDlMENTO LlClTATRlO PARA ADEQUAO
DE REDE ELTRlCA DE AGNClA BANCARlA. APLICAO DE MULTA CONTRATUAL.
ATO DE GESTO. DESCABIMENTO DE MANDADO DE SEGURANA.
l. A imposio de multa decorrente de contrato ainda que de cunho administrativo no
ato de autoridade, posto inegvel ato de gesto contratual. Precedentes jurisprudenciais:
AGRG RESP ll07565, RESP 420.9l4, RESP 577.396 2. Os atos de gesto no possuem
o requisito da supremacia, por isso so meros atos da administrao e no atos
administrativos, sendo que a Administrao e o Particular encontram-se em igualdade de
condies, em que o ato praticado no se submete aos princpios da atividade
administrativa, tampouco exercido no exerccio de funo pblica, no se vislumbrando ato
de autoridade.
3. Sob este enfoque preconiza a doutrina que: Atos de gesto so os que a Administrao
pratica sem usar de sua supremacia sobre os destinatrios. Tal ocorre nos atos puramente
de administrao dos bens e servios pblicos e nos negociais com os particulares, que
no exigem coero sobre os interessados. (in Direito Administrativo Brasileiro, 3l Edio,
pg. l66, Hely Lopes Meirelles).
4. ln casu, versa mandado de segurana impetrado por empresa privada em face da Caixa
Econmica Federal visando anular ato do Presidente da Comisso de Licitao que, nos
autos do contrato para prestao de servios de adequao da rede eltrica de agncia
bancria aplicou a penalidade de multa por atraso da obra.
5. Deveras, apurar infrao contratual e sua extenso incabvel em sede de writ, via na
qual se exige prova prima facie evidente.
6. A novel Lei do Mando de Segurana n l2.026/2009 sedimentou o entendimento
jurisprudencial do descabimento do mandado de segurana contra ato de gesto, em seu
art. l, par. 2, in verbis: "N;2 4,C5 8,37,72 75 <5O9-,3:, 423.-, 2< ,.2< 75 O5<.;2
4285-46,= ?-,.64,72< ?5=2< ,78636<.-,72-5< 75 58?-5<,< ?NC=64,<0 75 <24657,75 75
5423286, 86<., 5 75 42345<<623K-6, 75 <5-I6:2 ?NC=642#" 7. Consectariamente, a Caixa
Econmica Federal mesmo com natureza jurdica de empresa pblica que, integrante da
Administrao lndireta do Estado, ao fixar multa em contrato administrativo pratica ato de
gesto no passvel de impugnao via mandado de segurana, merc de no se
caracterizar ato de autoridade.
8. Recurso Especial desprovido.
(REsp l078342/PR, Rel. Ministro LUlZ FUX, PRlMElRA TURMA, julgado em 09/02/20l0,
DJe l5/03/20l0)
c) A.2< 75 5A?57653.5: So os que se destinam a dar andamento aos processos e
papis que tramitam pelas reparties pblicas, preparando-os para a deciso de mrito a ser
proferida pela autoridade competente. Caracterizam-se pela ausncia de contedo decisrio.
4. QUANTO AO SEU REGRAMENTO
a) A.2< I6349=,72< 29 -5O-,72<: So aqueles para os quais a lei estabelece os requisitos
e condies de sua realizao. Nessa categoria de atos, as imposies legais absorvem, quase
que por completo, a liberdade do administrador, uma vez que sua ao fica adstrita aos
pressupostos estabelecidos pela norma legal, para a validade da atividade administrativa.
42
A lei faz corresponder a um 82.6I2 objetivamente determinado, uma N364, 5 2C-6O,.S-6,
,.9,:;2 ,78636<.-,.6I,.
b) A.2< 76<4-64623K-62<: So os que a Administrao pode praticar com liberdade de
escolha de seu contedo, de seu destinatrio, de sua convenincia, de sua oportunidade e do
modo de sua realizao, segundo expressamente permitido pela lei. A Administrao verifica a
oportunidade e convenincia do ato, no cabendo, inclusive quanto a estes tpicos, exame
judicial.
Ao lado dessa 75D636:;2 8,6< .-,764623,= de ato discricionrio (a lei permite
expressamente atuao dentro de certos limites; ex.: " facultado", "a seu critrio" etc), a
729.-63, 8275-3, tambm identifica a existncia de discricionariedade quando a lei usa
conceitos jurdicos indeterminados na descrio do motivo (ex.: "boa-f", "moralidade pblica"),
escapando o caso concreto as reas de certeza positiva e negativa do termo aberto.
Nos dois casos, a administrao tem 76<4-64623,-657,75 ?,-, 754676- <2C-5 2
53P9,7-,853.2 29 3;2 7, <6.9,:;2 3, 32-8,, devendo pautar-se pela estrita finalidade de
atingir o interesse publico e pelos princpios pertinentes (impessoalidade, razoabilidade etc).
Apenas quanto a estes aspectos poder haver a interferncia do Poder Judicirio, anulando o ato
discricionrio, jamais pelo juzo de valor acerca da convenincia e oportunidade.
Ca'e ressaltar 0ue &#$ &#4&3# N&2< entende 0ue apenas e6iste ato
dis*ri*ion/rio 0uando o administrador tem li'erdade de escol9a entre alternativas 0ue
IN<2!%*3 atendam o interesse pD'lico. Para o citado autor caso 9a,a duas alternativas para a
2dministrao e uma delas se,a mel9or, o administrador tem o'ri:ao de adotC7la.
CABM defende a idia de que INE1ISTE ,.2 ?-2?-6,853.5 76<4-64623K-62, mas apenas
76<4-64623,-657,75 ?2- 24,<6;2 7, ?-K.64, 75 45-.2< ,.2<, fundamentando, basicamente, que,
in -erDis:
"...nenhum ato TOTALMENTE discricionrio, dado que conforme afirma a doutrina
prevalente ser sempre vinculado com relao ao fim e competncia, pelo menos.
...m suma: discricionariedade 5 li'erdade dentro da lei, nos limites da norma le:al, e pode
ser de+inida como: ca mar:em de li'erdade con+erida pela lei ao administrador a +im de 0ue
este cumpra o dever de inte:rar com sua vontade ou ,u(1o a norma ,ur(dica, diante do caso
concreto, se:undo crit5rios su',etivos prPprios, a +im de dar satis+ao aos o',etivos
consa:rados no sistema le:alc.
No de deve *onf(ndir dis*ri*ionariedade *om arbitrariedade. 2 primeira 5 a ao do
administrador dentro dos limites le:ais, ao passo 0ue a se&(nda consiste em atitude contrCria ou
excedente B previso le:al.
5. QUANTO A FORMAAO
a) S68?=5<: aquele que s tem uma manifestao de vontade, mesmo que praticado por
rgo unipessoal (ato simples singular) ou colegiado (ato simples colegiado). Com apenas essa
manifestao, que dever ser unitria, o ato estar completo.
b) C28?2<.2: aquele que depende de mais de uma manifestao de vontade, sendo a
primeira principal e a segunda secundria, ou seja, a primeira manifestao decisria e a
segunda no sentido de ratificar a primeira. Ex: atos que dependem de visto do chefe.
Este caso marcado pela existncia de H65-,-P96, e pela 5A6<.B346, 75 726< ,.2<: um
principal e outro acessrio. O ato ,45<<S-62 pode ser prvio (autoriza a prtica do ato principal)
ou posterior (confere eficcia ao ato principal).
43
.iver:6ncia: al:uns doutrinadores complementam di1endo 0ue as mani+esta-es devem ser
de um mesmo Pr:o.
c) C28?=5A2: depende de mais de uma manifestao, em patamar de igualdade, em rgos
diferentes. Ex.: instrues normativas conjuntas da Secretaria da Receita Federal do Brasil e da
Procuradoria da Fazenda Nacional.
lnteressante: para JOS DOS SANTOS CARVALHO FlLHO, a 63I5<.679-, 75 M636<.-2 72 STF
configura ,.2 428?=5A2, por depender, a nomeao, da aprovao da maioria absoluta do
Senado (art. l0l, pargrafo nico, CF/88). CELSO ANTONlO parece seguir a mesma linha de
pensamento, uma vez que d como exemplo de ato complexo ", nome,03o> procedid, por
,utorid,de de um d,do 6rg3o> que de-e rec,ir soDre pesso, cujo nome const, de list, trplice
el,Dor,d, por outro 6rg3o".
J Dl PlETRO entende que as nomeaes de autoridades ou dirigentes de entidades da
Administrao sujeitas aprovao prvia pelo Poder Legislativo constituem exemplos de ,.2<
428?2<.2<. Cita como exemplo a nomeao do Procurador-Geral da Repblica e das demais
autoridades previstas no art. 52 da CF/88).
Como, nesses exemplos , no existe hierarquia entre os entes, me parece tratar de ato
composto, assistindo razo a Dl PlETRO.
2. 0rocedimento administrati*o. !undamentos constitucionais
P&#C$$# 2.%I*I$3&23I8#
II#1& C23456.2
ZProcesso Administrativo o conjunto de atos coordenados e interdependentes necessrios
a produzir uma deciso final a respeito de alguma funo ou atividade administrativa (...)" (Dirley
da Cunha Jnior). Todo ato da administrao (ato jurdico ou fato material) fica documentado em
um processo administrativo.
"Processo administrativo o instrumento formal que, vinculando juridicamente os sujeitos
que dele participam, atravs da sucesso ordenada de atos e atividades, tem por fim alcanar
determinado objetivo, previamente identificado pela Administrao Pblica." (Jos dos Santos
Carvalho Filho-Processo Administrativo Federal 2 edio 2005)
II#2& P-245<<2 A P-24576853.2
P-24576853.2 equivale ao rito, forma como o conjunto de atos (processo) se
desenvolve.
O ?-24576853.2 e o ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2 no se confundem. O ?-6856-2 corresponde
ao rito e realizado no interior do processo, para viabiliz-lo. O segundo, ?-245<<2
,78636<.-,.6I20 "implica, alm do vnculo entre atos, vnculos jurdicos entre sujeitos, englobando
direitos, deveres, poderes, faculdades, na relao processual". (Elias Rosa citando a Professora
Odete Medauar)
CABM: "Procedimento administrativo ou processo administrativo uma sucesso itinerria
e encadeada de atos administrativos que tendem, todos, a um resultado final e conclusivo".(Curso
de Direito Administrativo, p. 446).
OC<> Vale a pena salientar que no h consenso entre os doutrinadores acerca da
conceituao do processo administrativo e de sua distino de procedimento. Cite-se HELY
LOPES MElRELLES, para quem o processo administrativo diferencia-se do procedimento, pelo
fato de o primeiro, entre outras razes, ser sede para deciso de controvrsias. LUClA DO VALE
44
FlGUElREDO e CELSO RlBElRO BASTOS, inclinam-se pela idia de distino sob a tica da
carga semntica dos institutos, desta forma a atos administrativos de menor importncia, ou mais
singelos deveria ser aplicada a noo de procedimento. (Fonte Jos dos Santos Carvalho Filho-
Processo Administrativo Federal -2 edio 2005)
Na linha de pensamento dos autores que distinguem esses institutos acredito que valha citar
M Sylvia Zanella Di Pietro pela didtica dos termos:
"No se confunde ?-245<<2 com ?-24576853.2. O ?-6856-2 existe sempre como
instrumento indispensvel para o exerccio de funo administrativa; tudo o que a
Administrao Pblica faz, sejam operaes materiais ou atos jurdicos fica documentado
em um processo; cada vez que ela for tomar uma deciso, executar uma obra, celebrar um
contrato, editar um regulamento, o ato final sempre precedido de uma srie de atos
materiais ou jurdicos, consistentes em estudos, pareceres, informaes, laudos, audincias,
enfim tudo o que for necessrio para instituir, preparar e fundamentar o ato final objetivado
pela Administrao. O ?-24576853.2 o conjunto de formalidades que devem ser
observadas para a prtica de certos atos administrativos; equivale a rito, a forma de
proceder; o procedimento se desenvolve dentro de um processo administrativo."
II#+& OCE5.6I2
CABM elenca dois objetivos bsicos do procedimento administrativo: a) -5<O9,-7, 2<
,78636<.-,72< salienta-se que enseja ao administrado a possibilidade de que sua voz seja
ouvida antes da deciso que ir afet-lo; e b) 42342--5 ?,-, 98, ,.9,:;2 ,78636<.-,.6I, 8,6<
4=,-6I6753.5 deciso mais bem informada, mais conseqente, mais responsvel, auxiliando,
assim, a eleio da melhor soluo para os interesses pblicos em causa.
H doutrina que elenca os seguintes objetivos do processo administrativo:
l- Documentao de atos;
2- Garantia - impede que a Administrao cometa abusos contra o servidor e contra o
particular (administrado);
3- Transparncia no servio pblico.
II#*& E<?G465< ((segundo Celso Antnio Bandeira de Mello)
l- Procedimentos internos: os que se desenrolam circunscritos intimidade, vida interna da
Administrao;
2- Procedimentos externos: aqueles em que h a participao dos administrados. Esse merece
ateno, j que em torno dele que se delineiam os princpios e as garantias dos
administrados.
Os externos, por seu turno, podem ser divididos em:
2.l Procedimentos restritivos ou ,C=,.S-62< : restringem um direito do administrado. Podem
ser:
a) 85-,853.5 -5<.-6.6I2< 29 2C=,.6I2< J possuem o carter restritivo, mas no
sancionador, como as revogaes em geral;
b) <,34623,72-5< J preordenam aplicao de uma sano, como nas interdies de
direitos ou no processo administrativo contra funcionrio que praticou falta.
2.2 Procedimentos ampliativos: concedem ou ampliam direitos dos administrados, como as
concesses, licenas, permisses, autorizaes, registro de marcas e patentes. Estes
podem ser classificados:
l. Quanto ao sujeito:
45
,& 75 63646,.6I, 72 ?-S?-62 63.5-5<<,720 como um pedido de permisso de uso de bem
pblico;
C& 75 63646,.6I, 7, ,78636<.-,:;2, como uma licitao para aquisio de bens, obras e
servios.
2. Quanto existncia ou no de carter competitivo:
,& 42342--5346,6<, como um concurso pblico para ingressar como servidor da
administrao ou uma licitao;
C& <68?=5< 29 3;2J42342--5346,6<, como um pedido de licena para edificar.
II#5& P-634@?62< 72 P-245<<2 A78636<.-,.6I2
Celso Antnio Bandeira de Melo elenca os seguintes princpios obrigatrios que disciplinam o
processo administrativo:
1& P-634@?62 7, ,976B346, 72 63.5-5<<,72 J o direito ao contraditrio. Significa
oportunizar ao administrado se manifestar, sempre que se fizer necessrio.
2& P-634@?62 7, A45<<6C6=67,75 ,2< 5=5853.2< 72 5A?57653.5 [ direito da parte de
examinar toda a documentao constante dos autos. o direito de vista, que h de ser completo
e sem cerceios. Encontra respaldo no direito assegurado a todos de receber dos rgos pblicos
informaes (art. 5, XXXlll, CF), de obter certides (art. 5, XXXlV, "b", CF), de conhecer dados
em poder da administrao (?,De,s d,t,> art.5, LXXll, CF), bem como no P-634@?62 7,
P9C=6467,75 (art. 37, CF), ressalvadas as hipteses de sigilo, quando indispensvel ao interesse
pblico.
O art. 2, pargrafo nico, inc. V, lei 9784/99, prev a: "divulgao oficial dos atos
administrativos, ressalvadas as hipteses de sigilo previstas na Constituio". Alm disso, o art.
46, do mesmo diploma, consagra o direito de vista e de obteno de certides e cpias dos dados
e documentos do processo, ressalvando as informaes de terceiros protegidas pelo sigilo ou pelo
direito privacidade, honra e imagem.
+& P-634@?62 7, ,8?=, 63<.-9:;2 ?-2C,.S-6, [ Significa no apenas o direito de oferecer e
produzir provas, mas tambm o de fiscalizar a produo de provas da Administrao, isto , o de
estar presente, se necessrio, a fim de verificar se efetivamente se efetuaram com correo ou
adequao tcnica devidas.
O art. 2, pargrafo nico, inc. X, lei 9784/99, estabelece como critrio a ser observado no
processo administrativo: "garantia dos direito comunicao, apresentao de alegaes finais,
produo de provas e interposio de recursos, nos processos de que possam resultar
sanes e nas situaes de litgio".
*& P-634@?62 7, 82.6I,:;2 [ consubstancia-se na obrigatoriedade de explicitar tanto os
fundamentos normativos, quanto os fticos das decises, de modo a assegurar a transparncia da
Administrao Pblica. O art. 2, pargrafo nico, inc. Vll, lei 9784/99, prev a: "indicao dos
pressupostos de fato e de direito que determinarem a deciso".
O art. 50, lei 9784/99 contempla tal princpio, dispondo que "a motivao deve ser explcita,
clara e congruente" ( l). Tal dispositivo, todavia, reduz o mbito de incidncia obrigatria desse
princpio, pois arrola as hipteses em que "os atos administrativos devero ser motivados, com
indicao dos fatos e fundamentos jurdicos" (vide art. 50). Conclui-se, , contr,riu sensu> que
afora tais hipteses, o ato administrativo prescinde de motivao.
Celso Antnio Bandeira de Melo entende inconstitucional tal restrio, pois embora abarque
importantes situaes, em um pas onde frequentemente so praticados favoritismos e
liberalidades, a motivao se faz extremamente necessria tambm em atos ampliativos, no
contemplados na enumerao.
46
5& P-634@?62 7, -5I6<6C6=67,75 [ direito do administrado recorrer da deciso que lhe seja
desfavorvel. S no ser possvel quando o processo for iniciado em autoridade do mais alto
escalo, quando s restar a possibilidade de se socorrer do judicirio. Encontra arrimo no direito
de petio (art.5, XXXlV, "a" CF), assim tambm no final do art. 5, LV, CF, que assegura o
contraditrio e a ampla defesa, "com os meios e recursos a ela inerentes".
'& P-634@?62 7, -5?-5<53.,:;2 29 ,<<5<<2-,853.2 [ o direito de ser assistido por
profissional legalmente habilitado indispensvel para a realizao eficiente dos direitos
assegurados ao administrado. Note-se que, consoante o art. 3, lei 9784/99, o administrado tem o
direto de "fazer-se assistir, facultativamente, por advogado, salvo quando obrigatria a
representao, por fora de lei". Logo, a presena do causdico nem sempre obrigatria, embora
sempre faa parte de um direito do administrado. Tambm se a deciso administrativa depender
de apuraes tcnicas, o administrado ter o direito de que perito de sua confiana assista
anlise tcnica efetuada pela Administrao.
Quanto a esse princpio, deve-se ter em conta a SMULA VINCULANTE N/ 5: "A FALTA
DE DEFESA TCNlCA POR ADVOGADO NO PROCESSO ADMlNlSTRATlVO DlSClPLlNAR
NO OFENDE A CONSTlTUlO".
Do mesmo modo, preciso ter-se presente a ressalva, feita pelo STF no julgamento do HC
l0l357 (informativo 579), no que se refere necessidade de defesa por advogado quando o
procedimento administrativo tratar de execuo penal:
'Em se tratando de procedimento que, a despeito de seu vis ,78636<.-,.6I20 pode produzir
efeitos jurdicos gravosos condio de quem cumpre pena privativa de liberdade, sob
controle judicial, a necessidade de ensejo de defesa tcnica decorre do estreito vnculo que
permeia entre o objeto da apurao e o ?-245<<2 jurisdicional de execuo da pena, cuja
chamada individualizao executria, por fora do carter dinmico do ttulo judicial
condenatrio, pode ser alterada em prejuzo jurdico do condenado (cf. GUlLHERME DE
SOUZA NUCCl, "Leis Penais e Processuais Penais Comentadas", So Paulo, 4 Ed., 2008,
p. 43l)'.
Ou seja, como regra (Smula Vinculante n 5 do STF), o advogado no necessrio no
processo administrativo. Mas se esse processo, ainda que com vis administrativo, referir-se a
execuo penal, ser indispensvel a defesa tcnica.
)& P-634@?62 7, =5,=7,75 5 C2,JDG [ Administrao, em todo o transcurso do procedimento,
est adstrita a agir de maneira sincera, ficando, evidentemente, interditos quaisquer
comportamentos astuciosos, ardilosos, ou que, por vias transversas, concorram para entravar a
exibio das razes ou direitos do administrado. O art. 2, p. nico, lV, prev: "atuao segundo
padres ticos de probidade, decoro e boa f".
$& P-634@?62 7, I5-7,75 8,.5-6,= [ em face do dever administrativo de realizar o interesse
pblico, a Administrao deve perseguir sempre a verdade substancial, independentemente do
que haja sido aportado aos autos do processo.
(& P-634@?62 7, 2D646,=67,75 [ no dizer de Seabra Fagundes: "administrar aplicar a lei de
ofcio". Significa que o processo administrativo pode ser iniciado independentemente de
provocao do administrado. Alm disso, a mobilizao do processo, uma vez desencadeado,
encargo da prpria administrao - cumpre-lhe impulsion-lo de oficio. O art. 2, pargrafo nico,
inc. Xll, lei 9784/99 prev: "impulso, de ofcio, do processo administrativo, sem prejuzo da
atuao dos interessados". Disso decorre a irrelevncia de prazos preclusivos ou de caducidade
para o administrado, porque a prpria administrao tem de conduzir o procedimento at o seu
termo final.
Ateno: esse princpio no se aplica aos processos ampliativos de exclusivo interesse do
administrado, pois a Administrao no tem o dever de prossegui-los por si prpria, podendo
encerr-los, ante a inrcia do interessado. Pensa assim Bandeira de Melo.
47
10& P-634@?62 7, O-,.967,75 [ segundo a art 2, pargrafo nico, inc Xl, lei 9784/99, fica
consagrada "a proibio de cobrana de despesas processuais, ressalvadas as previstas em lei".
Celso Antnio entende que a gratuidade s obrigatria nos procedimentos restritivos (j que no
possvel fazer qualquer restrio ao direto de ampla defesa) nos procedimentos ampliativos,
bastar-se-ia garantir a modicidade das taxas e emolumentos.
ATENAO para o estabelecido na SUMULA VINCULANTE N# 21: " lNCONSTlTUClONAL
A EXlGNClA DE DEPSlTO OU ARROLAMENTO PRVlOS DE DlNHElRO OU BENS PARA A
ADMlSSlBlLlDADE DE RECURSO ADMlNlSTRATlVO".
11& P-634@?62 72 I3D2-8,=6<82 J o processo administrativo no poder ater-se a rigorismos
formais. lsto no significa a ausncia absoluta de forma, pois forma sempre h, at porque o
processo escrito. Mas o formalismo s deve existir quando indispensvel para atender o
interesse pblico e proteger o interesse dos particulares.
Assim preceitua o art. 2, pargrafo nico: "lnc.Vlll observncia das formalidades essenciais
garantia dos direitos dos administrados; lnc. lX adoo de formas simples, suficientes para
propiciar adequado grau de certeza, segurana e respeito ao direito dos administrados". Celso
Antnio entende que tal princpio no pode se aplicar aos procedimentos concorrenciais, visto que
o formalismo destes ltimos essencial para garantir a igualdade dos vrios concorrentes.
A lei 9784/99 faz meno, em seu ,-.# 2/0 a ?-634@?62< a que a Administrao deve obedecer.
So eles: legalidade, finalidade, motivao, razoabilidade, proporcionalidade, moralidade, ampla
defesa, contraditrio, segurana jurdica, interesse pblico e eficincia. Esses princpios, em sua
maioria, no so especficos do processo administrativo, dizendo respeito Administrao Pblica
como um todo.
Alm dos critrios j mencionados, constantes do pargrafo nico do art. 2, lei 9784/99,
devem ser observados ainda pela Administrao os seguintes: atuao conforme a lei e o Direito
(inc.l); atendimento a fins de interesse geral, vedada a renncia total ou parcial de poderes ou
competncia, salvo autorizao em lei (inc.ll); objetividade no atendimento do interesse pblico,
vedada a promoo pessoal de agentes ou autoridades (inc.lll); adequao entre os meios e fins,
vedada a imposio de obrigaes, restries e sanes em medida superior quelas
estritamente necessrias ao atendimento do interesse pblico (inc. Vl); interpretao da norma
administrativa da forma que melhor garanta o atendimento do fim pblico a que se dirige, vedada
aplicao retroativa de nova interpretao.
II#'& F,<5<
Em geral, o processo administrativo se compe das seguintes fases:
1& F,<5 75 63<.,9-,:;20 ?-2?9=<S-6, 29 75 63646,.6I, [ a fase por meio da qual se inicia
o processo. Este pode se iniciar de o/cio ou , pedido do interess,do (art. 5, lei 9784/99). Em
regra, o requerimento inicial do interessado deve ser escrito, salvo nos casos em que for admitida
solicitao oral, e deve conter os seguintes dados (art. 6, lei 9784/99): l rgo ou autoridade a
que se dirige; ll identificao do interessado ou quem o represente; lll domiclio ou local para
recebimento das comunicaes; lV formulao do pedido com exposio dos fatos e seus
fundamentos; V data ou assinatura do requerente ou de quem o represente.
Os atos do processo no dependem de forma determinada, seno quando a lei o exigir
(art.22. lei 9784/99); devem ser escritos, em vernculo, com a data e o local de sua realizao e
assinatura da autoridade responsvel (art.22, l, lei 9784/99); devem realizar-se em dias teis,
no horrio normal de funcionamento da repartio, podendo ser concludos depois do horrio os
atos j iniciados, cujo adiamento resulte em prejuzo ou dano s partes (art.23 e pargrafo nico,
lei 9784/99). O processo dever ter suas pginas numeradas sequencialmente e rubricadas (art.
22, 4).
vedada Administrao a recusa imotivada de recebimento de documentos, devendo o
servidor orientar o interessado quanto ao suprimento de eventuais falhas (art.6, pargrafo nico,
48
lei 9784/99). Se houver pluralidade de interessados com pedidos idnticos, estes podero ser
feitos em um nico requerimento, salvo vedao legal art.8, lei 9784/99.
2& F,<5 75 I3<.-9:;2 [ objetiva investigar e comprovar os dados necessrios tomada de
deciso. A instruo pode se realizar de ofcio, mas fica resguardado o direito dos interessados de
propor atuaes probatrias, sendo que os atos de instruo devem se realizar do modo menos
oneroso para estes (art.29 e 2, lei 9784/99).
O interessado poder, nesta fase, juntar documentos, pareceres, requerer diligncias e
percias, bem como aduzir alegaes. Os elementos probatrios devero ser considerados na
motivao do relatrio. As provas propostas pelos interessados s podem ser recusadas,
fundamentadamente, quando sejam ilcitas, impertinentes, desnecessrias ou protelatrias (art.38,
l e 2, lei 9784/99). O art. 30 dispe expressamente que so inadmissveis no processo
administrativo as provas obtidas por meios ilcitos.
Cabe ao interessado a prova dos fatos que tenha alegado. Entretanto, quando tais fatos ou
dados constarem de registros existentes na prpria Administrao, o rgo competente para a
instruo dever promover, de ofcio, a obteno dos mesmos (art.36 e 37, lei 9784/99).
Segundo destacam MARCELO ALEXANDRlNO e VlCENTE PAULO [Direito Administrativo
Descomplicado. 20ll. p. 9l8]: "Alis, na mesma linha dessa exceo e de forma ainda mais
ampla oportuno registrar que o Decreto 6.932/2009, em seu art. 2., estabelece que os rgos
em entidades do Poder Executivo federal que necessitarem de documentos comprobatrios de
regularidade de situao do administrado, atestados certides ou outros documentos
comprobatrios que constem em base de dados oficial da administrao federal devero obt-los
diretamente do respectivo rgo ou entidade. Alem disso, os rgos ou entidades do Poder
Executivo federal no podem exigir do administrado a apresentao de certides ou outros
documentos expedidos por outro rgo ou entidade do Poder Executivo federal (art. 3). O Decreto
6.932/2009 exclui, entretanto, a aplicao dessas regras nos seguintes casos: (a) comprovao
de antecedentes criminais; (b) informaes dobre pessoa jurdica; e (c) situaes expressamente
previstas em lei".
Se for necessria a apresentao de informaes ou provas, os interessados sero
intimados para tanto. Caso a intimao no seja atendida, a autoridade poder suprir a omisso
de ofcio, no se eximindo de decidir. Entretanto, caso os dados, autuaes ou documentos
solicitados forem indispensveis apreciao do pedido, o no atendimento implicar
arquivamento do processo (art.39 e pargrafo nico e 40, lei 9784/99).
A lei 9784/99 prev formas de participao de terceiros. Quando se trata de assuntos de
interesse geral, poder ser aberto, mediante despacho motivado e desde que no resulte prejuzo
para as partes, perodo de consulta pblica, quando terceiros (pessoas fsicas ou jurdicas)
podero se manifestar, apresentando alegaes escritas. O comparecimento consulta pblica,
todavia, no confere, por si s, a condio de interessado no processo, mas confere o direito de
obter resposta fundamentada da Administrao, que poder ser comum a todas as alegaes
substancialmente iguais (art.3l, l e 2). Quando se tratar de questo relevante, poder ser
realiza audincia pblica (art.32) para debates sobre a matria, podendo ainda haver outros meios
de participao de administrados (diretamente ou por meio de organizaes e associaes
legalmente reconhecidas), na hiptese de matrias relevantes, a critrio dos rgos e entidades
administrativas (art.33).
Ao cabo da instruo, o interessado tem o prazo de l0 dias para se manifestar alegaes
finais (art. 44).
+& R5=,.S-62 J o rgo de instruo que no for competente para emitir a deciso final
(comisso processante), elaborar um relatrio indicando tudo o que ficou apurado e formular
uma proposta de deciso (concluso), objetivamente justificada, encaminhando o processo
autoridade competente (art.47, lei 9784/99).
O relatrio pea informativo-opinativa. S,=I2 ?-5I6<;2 =5O,=, no vinculado para a
Administrao ou para os demais interessados no processo, podendo a autoridade competente
divergir de suas concluses. O artigo l68 da Lei 8ll2/90, que regula o processo administrativo
49
disciplinar, determina que "o julgamento acatar o relatrio da comisso, salvo quando contrrio
s provas dos autos".
*& D546<;2 29 F,<5 76<?2<6.6I, J a Administrao tem o dever de decidir. Concluda a
instruo, a Administrao tem o prazo de at 30 dias para decidir, salvo prorrogao por igual
perodo, expressamente motivada (art.48 e 49, lei 9784/99).
Obrigatoriedade da adoo de procedimento administrativo formalizado: Segundo Celso
Antnio, em todos os casos em que seja obrigatrio um procedimento administrativo externo
irrompero princpios constitucionais dele informadores. Surge a questo de saber quando ele
seria obrigatrio. Haveria esta obrigao: l sempre que um interessado provocar manifestao
administrativa; 2 quando a providncia administrativa a ser tomada, tendo efeitos imediatos
sobre o administrado, envolver privao da liberdade ou de bens isto devido ao art. 5, LlV da
CF; 3 quando a providncia administrativa a ser tomada disser respeito matria que envolva
litgio, controvrsia sobre direito do administrado ou implique imposio de sanes.
II#)& A<?54.2< -5=5I,3.5< 7, =56 ()$*"((
AC-,3OB346, [Aplicam-se as normas sobre processo Administrao Federal, direta e
indireta (bem como aos rgos do Poder Legislativo e Judicirio da Unio, quando no exerccio de
funo administrativa) Art l, lei 9784/99.
L5O6.68,72< J So legitimados como interessados no processo administrativo tanto (l) os
que o iniciaram como titulares de direitos ou interesses individuais ou no direito de representao,
como (ll) os que, sem o haverem iniciado, tm direitos ou interesses que possam ser por ele
afetados, e assim tambm (lll) organizaes e associaes representativas no tocante a direitos e
interesses coletivos e mais (lV) pessoas ou associaes legalmente constitudas quanto a direitos
ou interesses difusos (art.9). Salvo disposio especial em ato normativo prprio, para fins do
processo administrativo so capazes os maiores de l8 anos (art.l0).
C28?5.B346, J A competncia se exerce pelos rgos a que foi atribuda como prpria,
sendo irrenuncivel, salvo os casos de delegao e avocao legalmente admitidos (art.ll).
O ato de delegao de competncia ser p,rci,l (podendo ser feita a rgos ou titulares
ainda que no haja relao de subordinao entre eles) art.l2; ser re-og=-el a qualquer tempo
(art.l4, 2); e dever ser puDlic,do no meio oficial, assim tambm ocorrendo com a revogao da
delegao (art.l4).
Existem matrias que no podem ser objeto de delegao. So elas: a edio de atos
normativos; a deciso de recursos administrativos; as matrias de competncia exclusiva do
rgo ou autoridade (art. l3 e incisos).
A avocao tempor=ri, e ser permitida em carter excepcional e por motivos relevantes
devidamente justificados e corresponder a competncia atribuda a rgo hierarquicamente
inferior (art.l5).
I8?576853.2< 5 <9<?56:;2 [ os casos de impedimento esto elencados no art. l8 (quem
tenha interesse direto ou indireto na matria; quem tenha participado como perito, testemunha ou
representante ou se tais situaes ocorrerem quanto ao cnjuge, companheiro ou parente e afins
at o terceiro grau; quem estiver litigando judicial ou administrativamente com o interessado ou
respectivo cnjuge), ao passo que os de suspeio constam do art. 20 (quem tenha amizade
ntima ou inimizade notria com o interessado ou com seu cnjuge, companheiro, parente e afins,
at o terceiro grau). A omisso do dever de comunicar o impedimento constitui falta grave (art.l9,
pargrafo nico). O indeferimento de alegao de suspeio poder ser objeto de recurso, sem
efeito suspensivo (art.2l). A alegao de suspeio tratada pela lei como faculdade do
interessado e se no for alegada tempestivamente, ocorre a precluso. Ao contrario do que ocorre
com o impedimento, no h obrigao imposta pela lei para que o servidor declare-se suspeito.
C289364,:;2 72< ,.2< [ A intimao do interessado para a cincia de deciso ou a
efetivao de diligncias dever conter as exigncias do l do art. 26 e poder ser efetuada por
50
cincia no processo, por via postal com aviso de recebimento, por telegrama ou outro meio que
assegure a certeza da cincia do interessado (art.26, 3). No caso de interessados
indeterminados, desconhecidos ou com domiclio indefinido, a intimao deve ser efetuada por
publicao oficial (4). Sero nulas as intimaes desconformes com as prescries legais, mas
o comparecimento do administrado supre a falta ou irregularidade (5).
Devem ser objeto de intimao os atos do processo que resultem para o interessado em
imposio de deveres, nus, sanes ou restrio ao exerccio de direitos e atividades e os atos
de outra natureza, de seu interesse (art.28). O desatendimento da intimao no importa em
reconhecimento da verdade dos fatos, nem a renncia a direito pelo administrado (art.27).
D5<6<.B346, [ o interessado pode desistir, total ou parcialmente, do pedido formulado,
atravs de manifestao escrita e pode renunciar a direitos dispon-eis. No caso de vrios
interessados, a desistncia ou renncia alcana somente quem as formulou. Entretanto, elas no
prejudicam o prosseguimento do processo se a Administrao considerar que o interesse pblico
assim o exige (art.5l e l e 2).
R549-<2< [ das decises administrativas podem ser interpostos recursos,
independentemente de cauo, por razes de legalidade e de mrito (vide Smula Vinculante n.
2l, acima transcrita). O recurso ser interposto perante a autoridade prolatora da deciso, no
prazo de l0 dias, contados da cincia ou divulgao oficial da deciso recorrida. Cabe a esta, se
no reconsider-la em 5 dias, encaminhar o processo autoridade superior, que dispor de 30
dias (prorrogvel por igual perodo), contados do recebimento dos autos, para decidir (art. 59 e
s e 56 e s). O recurso tramitar por, no mximo, trs instncias administrativas, salvo
disposio legal em contrrio (art. 57).
O recurso no tem efeito suspensivo, a menos que a lei o preveja. Todavia, havendo receio
de prejuzo de difcil ou incerta reparao, a autoridade recorrida ou a imediatamente superior
poder, de ofcio ou a pedido, dar- lhe tal efeito(art. 6l).
O recurso no ser conhecido quando interposto: l)fora do prazo; 2)perante rgo
incompetente (hiptese em que ser indicada ao recorrente a autoridade competente, sendo-lhe
devolvido o prazo para recurso); 3)por quem no seja legitimado (segundo a art. 58, tm
legitimidade: os titulares de direitos e interesses que forem parte no processo; aqueles cujos
direitos e interesses forem indiretamente afetados pela deciso recorrida; as organizaes e
associaes representativas, no tocante a direitos e interesses coletivos; os cidados ou
associaes, quanto a direitos difusos); 4)ou aps exaurida a esfera administrativa. lmportante
ressaltar que o no conhecimento do recurso no impede a Administrao de rever de ofcio o ato
ilegal, desde que no ocorrida a precluso administrativa (art.63 e s).
A autoridade competente para decidir poder confirmar, modificar, anular ou revogar, total
ou parcialmente, a deciso recorrida. Se de qualquer desses atos puder resultar gravame
situao do recorrente, este dever ser cientificado para que formule suas alegaes antes da
deciso (art. 64 e pargrafo nico). Neste aspecto, Celso Antnio entende que h uma
incongruncia recursal. que, com a apresentao do recurso o recorrente j ter feito suas
alegaes recursais. "Deste pargrafo nico resulta, de um lado, que haver, em tal caso, uma
duplicidade de alegaes e, de outro, que a autoridade ter de antecipar um juzo gravoso para o
recorrente".
O art. 65 prev o instituto da -5I6<;2# Os processos administrativos de que resultem
sanes podero ser revistos, a qualquer tempo, a pedido ou de ofcio, diante de fatos novos ou
circunstncias relevantes que justifiquem a inadequao da sano aplicada. Nesse caso, da
reviso do processo no poder resultar agravamento da sano (art. 65 e p. nico).
As sanes tero natureza pecuniria ou consistiro em obrigao de fazer ou de no fazer,
assegurado sempre o direito de defesa (art.68).
C,-K.5- S9C<676K-62 7, =56 ()$*"(( [ esse diploma legal se aplica to somente
subsidiariamente aos processos administrativos 5<?54@D642<, regidos por leis prprias, como, por
exemplo, o processo de licitao e o disciplinar (art.69). A quaisquer outros processos
administrativos, aplica-se integralmente.
5l
P-,F2< J Os prazos correm a partir da cientificao oficial, excluindo-se o dia do comeo e
incluindo-se o do vencimento (art.66 e l). Contam-se em dias corridos, de modo contnuo, se
expressos em dia; se expressos em meses ou anos, contar-se-o de data a data, e se no ms do
vencimento no houver o dia equivalente ao do incio do prazo tem-se como termo o ltimo dia do
ms (diferente do direito civil, quando se tem como termo o dia seguinte imediato) art.66, 2 e
3. Salvo motivo de fora maior devidamente comprovado, os prazos no se suspendem (art. 67).
So eles:
,& Prazo para emisso de parecer : quando um rgo consultivo deva ser obrigatoriamente
ouvido, o parecer deve ser emitido 32 ?-,F2 8KA682 75 15 76,<, salvo norma especial ou
comprovada necessidade de maior prazo. Se o parecer obrigatrio e vinculante, o processo no
ter seguimento enquanto no emitido, responsabilizando-se quem deu causa ao atraso. Se o
parecer obrigatrio e no vinculante, poder ser dispensado, sem prejuzo da responsabilidade
de quem deu causa ao atraso (art.42 e l e 2, lei 9784/99).
Atente-se sobre a deciso do STF, acerca da responsabilidade do procurador pela emisso
de parecer:
"Controle externo. Auditoria pelo TCU. R5<?23<,C6=67,75 75 ?-249-,72- 75 ,9.,-P96, ?2-
586<<;2 75 ?,-545- .G43642JE9-@7642 75 3,.9-5F, 2?63,.6I,. Segurana deferida.
Repercusses da natureza jurdico-administrativa do parecer jurdico: (i) quando a consulta
facultativa, a autoridade no se vincula ao parecer proferido, sendo que seu poder de
deciso no se altera pela manifestao do rgo consultivo; (ii) quando a consulta
obrigatria, a autoridade administrativa se vincula a emitir o ato tal como submetido
consultoria, com parecer favorvel ou contrrio, e se pretender praticar ato de forma diversa
da apresentada consultoria, dever submet-lo a novo parecer; (iii) quando a lei
estabelece a obrigao de decidir luz de parecer vinculante, essa manifestao de teor
jurdico deixa de ser meramente opinativa e o administrador no poder decidir seno nos
termos da concluso do parecer ou, ento, no decidir. No caso de que cuidam os autos, o
parecer emitido pelo impetrante no tinha carter vinculante. Sua aprovao pelo superior
hierrquico no desvirtua sua natureza opinativa, nem o torna parte de ato administrativo
posterior do qual possa eventualmente decorrer dano ao errio, mas apenas incorpora sua
fundamentao ao ato. Controle externo: lcito concluir que abusiva a responsabilizao
do parecerista luz de uma alargada relao de causalidade entre seu parecer e o ato
administrativo do qual tenha resultado dano ao errio. S,=I2 75823<.-,:;2 75 49=?, 29
5--2 O-2<<56-20 <9C85.67, X< 63<.\346,< ,78636<.-,.6I2J76<46?=63,-5< 29 E9-6<764623,6<
?-S?-6,<0 3;2 4,C5 , -5<?23<,C6=6F,:;2 72 ,7I2O,72 ?NC=642 ?5=2 423.5N72 75 <59
?,-545- 75 3,.9-5F, 85-,853.5 2?63,.6I,." (MS 2*#'+1, Rel. Min. J2,P968 B,-C2<,,
julgamento em 9-8-2007, Plenrio, 2@ de l-2-2008.)
C& Prazo de intimao em geral: os interessados sero intimados com + 76,< N.56< 75
,3.5457B346, quanto data de comparecimento (art.26, 2, e 4l, lei 9784/99).
4& Prazo para alegaes finais: encerrada a instruo, o interessado tem o direito de se
manifestar 58 10 76,<, salvo se outro prazo for legalmente fixado ( art. 44, lei 9784/99 ).
7& Prazo genrico: lnexistindo disposio especfica, os atos dos rgos ou autoridades e
dos administrados devem ser praticados em 5 76,<, salvo motivo de fora maior. Tal prazo pode
ser dilatado at o dobro, mediante comprovada justificao (art. 24 e pargrafo nico, lei 9784/99).
5& Prazo para a Administrao decidir: concluda a instruo, a Administrao tem o prazo
de ,.G +0 76,< para decidir, salvo ?-2--2O,:;2 ?2- 6O9,= ?5-@272, expressamente motivada (art.
49, lei 9784/99).
D& Prazo para recurso: de 10 76,<, salvo disposio legal especfica (art.59).
O& Prazo para reconsiderao: 5 76,<, findo os quais, no reconsiderando, elevar o
processo autoridade superior (art.56, l).
52
H& Prazo para alegaes no recurso: os demais interessados tm o prazo de 5 76,< N.56<
para apresentarem alegaes no recurso (art.62).
6& Prazo para deciso no recurso : ?-,F2 8KA682 75 +0 76,<, quando a lei no fixar prazo
diferente, podendo ser ?-2--2O,72 ?2- 6O9,= ?5-@272 ante justificativa explcita (art. 59, l e
2).
E& Prazo para a Administrao anular ato: o direito da Administrao de anular ato de que
decorram efeitos favorveis para os destinatrios 754,6 58 5 ,32<, contados da data em que
foram praticados, salvo comprovada m f. No caso de efeitos patrimoniais contnuos, o prazo
conta-se da percepo do primeiro pagamento (art.54 e l).
R5O685 75 T-,86.,:;2 P-62-6.K-6, Em 2009 foi acrescentado o art. 69-A Lei n. 9784/99,
conferindo tratamento diferenciado a determinados administrados que se encontrem em situaes
especiais:
Art. 69-A. Tero prioridade na tramitao, em qualquer rgo ou instncia, os
procedimentos administrativos em que figure como parte ou interessado: (lncludo pela Lei
n l2.008, de 2009).
l - pessoa com 67,75 6O9,= 29 <9?5-62- , '0 %<5<<53.,& ,32<; (lncludo pela Lei n
l2.008, de 2009).
ll - pessoa portadora de 75D646B346,, fsica ou mental; (lncludo pela Lei n l2.008, de
2009).
lll (VETADO) (lncludo pela Lei n l2.008, de 2009).
lV - pessoa ?2-.,72-, 75 tuberculose ativa, esclerose mltipla, neoplasia maligna,
hansenase, paralisia irreversvel e incapacitante, cardiopatia grave, doena de Parkinson,
espondiloartrose anquilosante, nefropatia grave, hepatopatia grave, estados avanados da
doena de Paget (ostete deformante), contaminao por radiao, sndrome de
imunodeficincia adquirida, ou outra doena grave, com base em concluso da medicina
especializada, mesmo que a doena tenha sido contrada aps o incio do processo.
(lncludo pela Lei n l2.008, de 2009).
V62=,:;2 , SN89=, V6349=,3.5 [ Em 2006, a Lei n. 9784/99 foi alterada, para incluir
disposies acerca da violao de SV por parte da deciso administrativa. Os dispositivos
previstos no art. 56, 3 e 64-A e B determinam que se o recorrente alega que a deciso afronta
SV, a autoridade que proferiu a deciso dever explicitar as razoes pelas quais entende que a SV
no aplicvel ou no foi violada, antes de encaminhar o recurso para a autoridade superior, caso
no reconsidere a sua deciso. Da mesma forma, diante da alegao do recorrente, a autoridade
com competncia para julgar o recurso dever justificar porque entende ser a SV inaplicvel.
No se afasta a possibilidade de propositura de Reclamao por parte do recorrente,
hiptese em que ser de se aplicar o disposto no art. 64-B, segundo o qual: "Acolhida pelo
Supremo Tribunal Federal a reclamao fundada em violao de enunciado da smula vinculante,
dar-se- cincia autoridade prolatora e ao rgo competente para o julgamento do recurso, que
devero adequar as futuras decises administrativas em casos semelhantes, sob pena de
responsabilizao pessoal nas esferas cvel, administrativa e penal". (lncludo pela Lei n ll.4l7,
de 2006).
II#$& M27,=67,75< 75 ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2
Segundo Hely Lopes Meirelles, quatro so as modalidades de processo administrativo:
processo de e;pediente> processo de outorg,> processo de controle e processo puniti-o.
l - P-245<<2 75 5A?57653.5: denominao imprpria que se d a toda autuao que tramita
pelas reparties pblicas por provocao do interessado ou por determinao interna da
Administrao, para receber a soluo conveniente. No tem procedimento prprio nem rito
sacramental. As decises neles proferidas no tm efeito vinculante para o interessado ou para a
53
Administrao, e, por isso, em geral, so irrecorrveis e no geram precluso, pelo que admitem
sempre a renovao do pedido e a modificao do despacho.
2- P-245<<2 75 29.2-O,> todo aquele em que se pleiteia algum direito ou situao individual
perante a Administrao. Normalmente tem rito especial, mas no contraditrio, salvo quando h
oposio de terceiros ou impugnao da prpria Administrao. So exemplos desse tipo, os
processos de licenciamento de edificao, de registro de marcas e patentes, de pesquisa e lavra
de jazida, de concesso e permisso, de iseno condicionada de tributo e outros que
consubstanciam pretenses de natureza negocial entre o particular e a administrao, ou
abranjam atividades sujeitas fiscalizao do Poder Pblico. As decises finais proferidas nesses
processos tornam-se vinculantes e irretratveis pela Administrao, porque, normalmente geram
direito subjetivo para o beneficirio, salvo quanto aos atos precrios que por natureza admitam
modificao ou supresso sumria a qualquer tempo.
3 P-245<<2 75 423.-2=5> todo aquele em que a Administrao realiza verificaes e
declara situao, direito ou conduta do administrado ou de servidor, com carter vinculante para
as partes. Tais processos, normalmente tm rito prprio. No se confunde com o processo
punitivo, porque enquanto neste se apura a falta e se aplica a penalidade cabvel, naquele apenas
se verifica a situao ou a conduta do agente e se proclama o resultado para efeitos futuros (tem
o carter declaratrio). So exemplos de processos administrativos de controle, os de prestao
de contas perante rgos pblicos; os de verificao de atividades sujeitas fiscalizao; o de
lanamento tributrio e de consulta fiscal.
4 - P-245<<2 ?936.6I2> todo aquele promovido pela administrao para a imposio de
penalidade por infrao de lei, regulamento ou contrato. Esses processos devem ser
necessariamente contraditrios, com oportunidade de defesa e estrita observncia do devido
processo legal, sob pena de nulidade da sano imposta. A sua instaurao h que se basear em
,uto de in/r,03o> represent,03o ou pe0, equi-,lente> iniciando-se com a exposio minuciosa dos
atos ou fatos ilegais ou administrativamente ilcitos atribudos ao indiciado, e indicao da norma
ou conveno infringida. Nesta modalidade se incluem todos os procedimentos que visem
imposio de alguma sano ao administrado, ao servidor ou a quem eventualmente esteja
vinculado Administrao por uma relao especial de hierarquia, como so os militares, os
estudantes e os demais frequentadores de estabelecimentos pblicos sujeitos circunstancialmente
sua disciplina.
5 - P-245<<2 76<46?=63,-: o meio de apurao e punio de faltas graves dos servidores
pblicos e demais pessoas sujeitas ao regime funcional de determinados estabelecimentos da
Administrao. O processo disciplinar sempre necessrio para a imposio de pena de
demiss3o ao funcionrio est=-el (art.4l, l da CF), tendo a jurisprudncia entendido que tambm
o para o e/eti-o, ainda em estgio probatrio.
No caso a seguir, o STJ no se pronuncia sobre a necessidade de processo disciplinar em
caso de servidor em estgio probatrio. Mas v-se que a prpria Administrao utilizou-se do
processo disciplinar, mesmo estando a servidora (procuradora federal) em estgio probatrio.
Vale a transcrio, alm disso, pela riqueza das informaes que contempla:
DlRElTO ADMlNlSTRATlVO. PROCESSUAL ClVlL. MANDADO DE SEGURANA.
PROCURADORA FEDERAL. DEMISSO# DESlDlA NA DEFESA JUDlClAL. PRESCRlO
DA PRETENSO PUNlTlVA. NO-OCORRNClA. DECADNClA. FERlADO.
PRORROGAO DO PRAZO. PRECEDENTES. PRlNClPlO DA PROPORClONALlDADE.
APLlCAO. SEGURANA CONCEDlDA EM PARTE. AGRAVO REGlMENTAL
PREJUDlCADO.
l. O Superior Tribunal de Justia tem entendido que o prazo para a impetrao do mandado
de segurana, apesar de ser decadencial, prorroga-se quando o termo final recair em
feriado forense. No caso, a impetrante teve cincia da 7586<<;2 em l0/8/04, quando
publicada a Portaria 445, de 9/8/04, da autoridade impetrada. Logo, impetrado o mandamus
em 9/l2/04, tem-se que foi observado o prazo decadencial de l20 (cento e vinte) dias, a que
alude o art. l8 da Lei l.533/5l.
54
2. No tocante prescrio, a Administrao tomou conhecimento dos ilcitos em novembro
de l999 quando sobreveio a concluso dos trabalhos de correio extraordinria. Por meio
da Portaria 245, de 25/7/00, instaurou-se o ?-245<<2 administrativo 76<46?=63,-0
oportunidade em que houve interrupo do prazo prescricional. Reiniciada a contagem aps
l40 (cento e quarenta) dias da abertura dos trabalhos, conforme orientao jurisprudencial
do Supremo Tribunal Federal, tem-se que no houve a prescrio da pretenso punitiva do
Estado, porquanto o ato de 7586<<;2 da impetrante foi publicado no Dirio Oficial de
l0/8/04.
3. Como regra, a conduta desidiosa, passvel da aplicao de pena 76<46?=63,-0 conforme o
art. ll7, inc. XV, da Lei 8.ll2/90, pressupe no um ato nico ou isolado, mas uma forma
de proceder desatenta, negligente, desinteressada do <5-I672- pblico.
4. Na aplicao de penalidade, deve a Administrao observar o princpio da
proporcionalidade em sentido amplo: "exigncia de adequao da medida restritiva ao fim
ditado pela prpria lei; necessidade da restrio para garantir a efetividade do direito e a
proporcionalidade em sentido estrito, pela qual se pondera a relao entre a carga de
restrio e o resultado" (Suzana de Toledo Barros).
5. Hiptese em que a impetrante foi demitida do cargo de Procuradora Federal por desdia
na conduo de ?-245<<2 judicial, ao fundamento de que se mostrou contrria realizao
de percia, no indicou assistente tcnico e deixou de formular quesitos em ao proposta
em desfavor do extinto DNER, causando dano ao errio. No entanto, segundo apurado no
?-245<<2 76<46?=63,-0 procedeu defesa da ex-autarquia seguindo a linha de defesa
traada na contestao, apresentada por outra procuradora, e interps os recursos cabveis
desde quando assumiu a causa.
6. O fato de a ao ter sido julgada de forma desfavorvel, de per se, no revela, jamais,
desdia. No demais lembrar que a obrigao do Procurador, do Advogado, no patrocnio
da causa, de meio e no de fim. Logo, desde que ele, na forma mais diligente, aplicada,
possvel, desenvolva o seu trabalho, estar cumprida a sua obrigao funcional ou
profissional, ainda que o resultado final seja adverso, como no caso.
7. Nesse cenrio, no se mostra proporcional a pena aplicada, a mxima prevista na Lei
8.ll2/90, por no ter obtido xito na defesa da Fazenda Pblica, considerando a
inexistncia de antecedentes funcionais e a circunstncia de que se encontrava em 5<.KO62
?-2C,.S-62 quando passou a defender a extinta autarquia, conduzindo necessidade de
aplicao de penalidade menos gravosa.
8. Segurana concedida em parte para anular a portaria de 7586<<;2 e determinar a
reintegrao da impetrante ao cargo pblico, ressalvada Administrao a aplicao de
penalidade de menor gravidade, pelos ilcitos administrativos j apurados, se for o caso.
Agravo regimental prejudicado. (STJ, Rel. Min. Arnaldo Esteves Lima, S3, Julgamento
27/06/2007, DJ l3/08/2007)
O processo disciplinar deve ser instaurado por portaria da autoridade competente, na qual se
descrevam os atos ou fatos a apurar e se indiquem as infraes a serem punidas, designando-se
desde logo a comisso processante, a ser presidida pelo integrante mais categorizado. Na
instruo do processo, a comisso processante tem plena liberdade na colheita de provas,
podendo socorrer-se de assessores tcnicos e peritos especializados, bem assim examinar
quaisquer documentos relacionados com o objeto da investigao, ouvir testemunhas e fazer
inspees in loco. No julgamento, a autoridade competente dever sempre fundamentar a sua
deciso.
Permitido ao Poder Judicirio examinar o processo administrativo disciplinar para verificar se
a sano imposta legtima e se a apurao da infrao atendeu ao devido procedimento legal.
Essa verificao importa em conhecer os motivos da punio e em saber se foram atendidas as
formalidades procedimentais essenciais. O que se nega ao Judicirio o poder de substituir ou
modificar penalidade disciplinar a pretexto de fazer justia, pois, ou a punio legal e deve ser
55
confirmada, ou ilegal e h que ser anulada; inadmissvel a substituio da discricionariedade
legtima do administrador, por arbtrio ilegtimo do juiz.
Alm do processo administrativo pode a Administrao utilizar-se de 8562< <98K-62< para a
elucidao preliminar de determinados fatos ou aplicao de penalidades disciplinares menores
ou comprovadas na sua flagrncia So eles: sindicBnci,> -erd,de s,Did, e termo de decl,r,01es
do in/r,tor.
l - S63764\346, ,78636<.-,.6I,> o meio sumrio de elucidao de irregularidades no servio
para subsequente instaurao de processo de punio do infrator. Pode ser iniciada com ou sem
sindicado, bastando que haja indicao da falta a apurar. Dispensa defesa do sindicado e
publicidade no seu procedimento por se tratar de simples expediente de verificao de
irregularidade e no de base para punio, equiparvel ao inqurito policial em relao ao
penal.
Alguns autores defendem a aplicao da SUMULA VINCULANTE N# 1* sindicncia
disciplinar investigatria: " direito do defensor, no interesse do representado, ter acesso amplo
aos elementos de prova que, j documentados em procedimento investigatrio realizado pelo
rgo com competncia de polcia judiciria, digam respeito ao exerccio do direito de defesa".
A sindicncia meio mais clere para apurar irregularidades praticadas pelos servidores.
Da sua concluso pode resultar uma das seguintes hipteses (l49):
a) arquivamento do processo;
b) aplicao das penalidades de advertncia ou de suspenso por at 30 dias;
c) instaurao de PAD, se o caso ensejar penalidade mais grave. Neste caso, os autos da
sindicncia integraro o processo disciplinar, como peca informtica da instruo (l54).
Enquanto a sindicncia tiver carter meramente investigativo (inquisitrio), sem que exista
acusao formal a um servidor, ou alguma imputao que possa ser contraditada, no se exige o
respeito ao contraditrio e ampla defesa. Sempre que a administrao pretender aplicar uma
penalidade, mediante procedimento de sindicncia, devera assegurar, obrigatoriamente,
contraditrio e ampla defesa.
Ressalta-se que a sindicncia no uma etapa do PAD, nem obrigatrio que o preceda.
Mas se os fatos apurados na sindicncia ensejarem punio mais grave que a possvel em sua
seara, os autos da sindicncia os autos da sindicncia integraro o PAD como peca informativa
da instruo.
2 - V5-7,75 <,C67,: o conhecimento pessoal da infrao pela prpria autoridade competente
para punir o infrator. Em tais casos a autoridade competente, que presenciou a infrao, aplica a
pena pela -erd,de s,Did,, consignando no ato punitivo as circunstncias em que foi cometida e
presenciada a falta. Tem-se considerado tambm, como -erd,de s,Did,> a infrao pblica e
notria, estampada na imprensa ou divulgada por outros meios de comunicao de massa.
3 - T5-82 75 754=,-,:T5<> forma sumria de comprovao de faltas menores de servidores,
atravs da tomada de seu depoimento sobre irregularidade que lhe atribuda, e, se confessada,
servir de base para a punio cabvel. Para plena validade das declaraes de toda
convenincia que sejam tomadas em presena de, pelo menos, duas testemunhas, que tambm
subscrevero o termo.
Jos dos Santos Carvalho Filho: "Essas formas sumrias de apurao, contudo, no mais
se compatibilizam com as linhas atuais da vigente Constituio. As normas constantes de
estatutos funcionais que as prevem no foram recepcionados pela Carta de l988, que foi
peremptria em assegurar a ampla defesa e o contraditrio em processos administrativos onde
houvesse litgio, bem como naqueles em que algum estivesse na situao de acusado".
Ressalta, no entanto, que a sindicncia pode existir, mas desde que no gere punio. Se gerar,
no ser sindicncia, mas processo administrativo disciplinar, devendo observar suas
formalidades.
56
ATENAO: De acordo com entendimento do STF, a sindicncia prescinde dos princpios do
contraditrio e da ampla defesa, quando mero subsdio do processo administrativo, possuindo
natureza inquisitiva, tal como o inqurito policial. Todavia, tais princpios devem ser
imperativamente observados, na hiptese da sindicncia prescrever penalidade ao sindicado, nos
termos do art. l45, da Lei n 8.ll2/90.
57
C. Direito 0enal
1. Crimes contra o patrim;nio
e;to e;tr,do qu,se n, ntegr, do resumo do .onto 1& de 2ireito .en,l> ,tu,li4,do em ,gosto de
2&12 por: n3o in/orm,do 8p. 65M1&*9.
CRIMES CONTRA O PATRIMNIO [ TITULO II
Furto Roubo
Usurpa
o
Dano Apropria
o
lndbita
Estelionato e
outras
fraudes
Recepta
o
Disposi
es gerais
l55 e
l56
l57 a
l60
l6l e
l62
l63 a
l67
l68 a l70 l7l a
l79
l80 l8l a l83
FURTO
ART. l55 - SUBTRAIR, PARA Sl OU PARA OUTREM, COlSA ALHElA MVEL:
Pena - -54=9<;2, de UM a QUATRO ANOS, e multa.
BEM JUR!DICO TUTELADO>
1W C2--53.5> N5=<23 H93O-6,
O artigo l55 tutela <2853.5
PROPRIEDADE.
2W C2--53.5> N2-23H, "
G-5442#
Protege a:
PROPRIEDADE]
POSSE#
+W C2--53.5> P-2.5O5>
PROPRIEDADE "
POSSE "
DETENO
LEGITIMAS PREVALECE
SUJEITO ATIVO>
O crime pode ser praticado por qualquer pessoa, SALVO O PRPRlO DONO DA COlSA,
PROPRlETARlO.
PROPRIETRIO ÛE SUBTRAI COISA PR_PRIA EM PODER DE TERCEIRO
E1ERC!CIO ARBITRRIO DAS PR_PRIAS RAVRES Art. 345 / 346.
FUNCIONRIO PBLICO>
SUBTRAO FOl FAClLlTADA EM RAZO DAS
FAClLlDADES DO CARGO.
Art. 3l2 l
PECULATO FURTO.
NO FOl FAClLlTADA EM RAZO
DO CARGO.
FURTO
FURTO DE COISA COMUM
Art. l56 - Subtrair o condmino, co-herdeiro ou scio, para si ou para outrem, a quem
legitimamente a detm, a coisa comum:
Pena - deteno, de seis meses a dois anos, ou multa.
l - Somente se procede mediante representao.
2 - No punvel a subtrao de coisa comum fungvel, cujo valor no excede a quota a que
tem direito o agente.
l55 SUBTRAlR COlSA ALHElA MVEL
SUBTRAl
58
Apoderamento. Poder ser direto ou indireto (por animais).
COlSA: o objeto economicamente aprecivel.
VALOR DO BEM SUBTRAlDO:
DOUTRlNA MODERNA, fala que coisas sem valor econmico, mas de relevante moral ou
sentimental tambm podem ser objeto material de furto.
PRINC!PIO DA INSIGNIFIC`NCIA.
Para os tribunais Hoje tem que se analisar o desvalor da conduta e o desvalor do resultado. No
exemplo somente considera-se o desvalor do resultado, mas a conduta no pode ser
desconsiderada.
REÛISITOS PARA APLICAO
l) MlNlMA OFENSlVlDADE DA CONDUTA DO AGENTE.
2) NENHUMA PERlCULOSlDADE SOClAL DA AO.
3) REDUZlDO GRAU DE REPROVABlLlDADE DO COMPORTAMENTO.
4) lNEXPRESSlVlDADE DA LESO JURlDlCA PROVOCADA.
PRlNClPlO DA lNSlGNlFlCNClA CRlME DE FURTO: PEQUENO VALOR X BAGATELA -
quando o bem de pequeno valor, o 2 do art. l55 do CP possibilita a substituio da pena
(recluso 1 deteno), a sua diminuio ou a aplicao, to somente, da multa .
-5 turma do STJ no possvel a aplicao do princpio da insignificncia para o crime
de furto de pequeno valor. Seria necessrio diferenciar pequeno valor (hiptese do art. l55, 2,
CP) de valor insignificante (hiptese de aplicao do princpio da insignificncia). [REsp 746.854]
o furto de pequeno valor possibilita a aplicao de pena mais branda, mas no permite a extino
do processo.
-STF em uma dada situao concreta o Supremo no reconheceu a aplicao do
princpio da insignificncia (concurso material 2 furtos), mas entendeu ser hiptese do furto
privilegiado do art. l55, 2, CP (lnformativo n. 549 STF). O informativo n. 557 STF traz um
situao, ainda em discusso, em que, dada as circunstncias do caso concreto, foi reconhecida a
insignificncia com o consequente afastamento da tipicidade da conduta, ou seja, foi afastada a
caracterizao do furto privilegiado.
D9-.2 P9,=6D64,72 5 ?-6I6=5O6,72 - STF entende ser possvel o privilgio no furto
qualificado. lnformativo 540, STF, - a jurisprudncia do STF assente no sentido da conciliao
entre homicdio objetivamente qualificado e, ao mesmo tempo, subjetivamente privilegiado. Dessa
forma, tratando-se de circunstncia qualificadora de carter objetivo (meios e modos de execuo
do crime), seria possvel o reconhecimento do privilgio, o qual sempre de natureza subjetiva.
Essa mesma regra deveria ser aplicada na presente situao.
CADVER PODE SER OBJETO DE FURTOQ
REGRA GERAL NO. Ser Destruio0 <9C.-,:;2 29 249=.,:;2 75 4,7KI5-
E1CERES> SALVO SE O CADVER ESTIVER DESTACADO PARA UMA ATIVIDADE
ESPEC!FICA DE INTERESSE ECONMICO# (servindo alunos de medicina em uma faculdade)
Neste caso o cadver passa a ser "coisa", inclusive com valores econmicos.
ALHEIA:
ELEMENTO SUBJETIVO>
O crime punido a TlTULO DE DOLO.
O dolo dever ser acrescido da finalidade especial de apoderamento definitivo.
$ ,nimus do de/initi-id,de /,4 com que:
59
AGlR COM ANlMUS DE USO FURTO DE USO ATlPlCO. Ausncia do elemento subjetivo. O
nome correto segundo Rogrio Greco deveria ser SUBTRAO DE USO e no furto de uso.
ELE lNCRlMlNADO NO CP MlLlTAR.
FURTO FAMLlCO CRlME?
FURTO FAMLICO = ESTADO DE NECESSIDADE
DESDE ÛE " REÛISITOS>
i. Fato seja ?-,.64,72 ?,-, 86.6O,- , D285;
ii. Que <5E, 2 N3642 5 75--,756-2 -549-<2 72 ,O53.5; (inevitabilidade do comportamento
lesivo)
iii. Que haja subtrao de coisa capaz de 76-5.,853.5 423.2-3,- , 585-OB346,.
iv. I3<9D646B346, 72< -549-<2< ,7P96-672< ?5=2 ,O53.5 , ou impossibilidade de trabalho.
CONSUMAO
l CORRENTE:
CONCRECTACIO>
A consumao se d
pelo simples contato
entre o agente e a
coisa alheia,
dispensando o seu
deslocamento.
2W CORRENTE>
AMOTIO"APPREHEN
SIO>
D se a consumao
quando a coisa
subtrada passa para
o poder do agente,
mesmo que num curto
espao de tempo,
independentemente
de deslocamento e
posse ou mansa e
pacfica; STF" STJ
3 CORRENTE:
ABLATIO>
A consumao ocorre
quando o agente
depois de apoderar-se
da coisa consegue
desloc-la de um
lugar para o outro.'
4 CORRENTE:
ILATIO>
A coisa deve ser
transportada pelo
agente, mantendo-
se posse mansa e
pacfica.
TJ"SP
TENTATIVA> Crime plurisubsistente POSS!VEL A TENTATlVA.
BATEDOR DE CARTElRA QUE NO ENCONTRA NADA NO BOLSO DA VlTlMA COMETE
QUAL CRlME? SE TlNHA DlNHElRO NO OUTRO BOLSO, TENTATlVA; SE NO TlNHA NADA,
CRlME lMPOSSlVEL.
VlGlLNClA ELETRNlCA E SUPERMERCADOS, FAZEM DOS FURTOS QUE OCORREM NO
SUPERMERCADO CRlME lMPOSSlVEL?
PREVALECE QUE: A vigilncia constante eletrnica ou no em estabelecimentos comerciais no
torna, por si s, o crime impossvel, devendo ser analisado o caso concreto.
TROMBADA:
USA A VlOLNClA PARA "FURTAR" FURTO OU ROUBO?
Se houve I62=B346, 423.-, , ?5<<2, 3;2 HK 7NI67, P95 G 4,<2 75 ROUBO.
SUBTRAO POR ARREBATAMENTO
Pessoa chega e puxa relgio corrente S5-K D9-.20 ?2-P95 , I62=B346, G 76-6O67, 423.-, , 426<,
e no contra a pessoa. H posio no sentido contrrio.
FURTO0 RECEPTAO E FAVORECIMENTO REAL0 DIFERENA ENTRE OS + DELITOS#
F9-.2 155 R545?.,:;2 1$0 F,I2-546853.2 R5,=
+*(
Se o auxlio ocorrer antes da
prtica do delito, o agente dever
Na receptao o agente visa
proveito prprio ou alheio,
No pode ser
receptador e nem ter
60
responder por furto. Responde
pelo delito em 42349-<2 75
?5<<2,<.
enquanto no favorecimento real
a inteno prestar auxilio ao
criminoso.
Favorece o Receptador.
participado do delito.
Ocorre depois
lDENTlFlCAO DA VlTlMA: no requisito essencial, uma vez que pode ser analisadas outras
situaes quando no for possvel localizar a vtima para saber se o objeto dela.
CAUSA DE AUMENTO DE PENA
l - A PENA AUMENTA-SE DE UM TERO, SE O CRlME PRATlCADO DURANTE O
REPOUSO NOTURNO.
No qualificadora. Mas sim causa de aumento de pena. majorante. APLlCA-SE SOMENTE
PARA O FURTO SlMPLES
ATENO>
Se o crime majorado pelo repouso noturno <2853.5 H,I5-K 5<., 8,E2-,3.5 quando colocar em
perigo o local em que a pessoa repousa.
DIVERGYNCIA>
IM_VEL HABITADO IM_VEL NO HABITADO
R5?29<,372 A42-7,72
Bitencourt
Hungria
STF
STJ
N2-23H,
A posio do STF tem base na exposio de motivos onde o que se pretende com a agravante
especial do furto, ter sido ele praticado durante o perodo de sossego noturno. Seja ou no
habitada a casa, estejam ou no seus moradores dormindo, cabe a majorao se o crime ocorreu
naquele perodo.
FURTO PRIVILEGIADO " FURTO M!NIMO
Art. l55 2 - Se o criminoso primrio, e de pequeno valor (at l salrio mnimo) a coisa
furtada, o juiz pode (deve) substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la de um a dois
teros, ou aplicar somente a pena de multa. uma causa especial de diminuio de pena.
REÛISITOS>
SUBJETIVO OBJETIVO
1# PRIMARIEDADE 2# PEÛENO VALOR DA COISA
FURTADA
a. no ostentar
qualquer condenao
no passado
b. o no reincidente.
(mesmo que tenha
inmeras condenaes
no passado)
Tudo que for INFERIOR A 1 SALRIO
M!NIMO ser considerado pequeno valor.
a
lNFERO VALOR (lNSlGNlFlCNClA).
O portador de maus
antecedentes pode ser
beneficiado.
P,.,8,- 7, I3<6O36D64\346,: Exclui a
tipicidade.
P,.,8,- 72 ?5P9532 I,=2 Diminui a pena
P,.,8,- 72 C-685 42898>
A insignificncia e o privilgio coexistem.
6l
Decidiu o STJ que o privilgio no se
confunde com a insignificncia. Para a
aplicao do princpio da insignificncia
imprescindvel a nfima leso ao bem jurdico
tutelado, no se confundindo com pequeno
valor lesivo ao bem jurdico.
3 - EQUlPARA-SE COlSA MVEL A ENERGlA ELTRlCA OU ÛALÛER OUTRA ÛE
TENHA VALOR ECONMICO. (gentica, mecnica, trmica, radioatividade)
CLAUSULA DE EQUlPARAO.
SUBTRAO DE SlNAL DE TV A CABO FURTO?
1W CORRENTE: Sinal de TV a cabo no
energia, no se aplicando a clusula do 3. A
energia se consome, se esgota, diminui, e
pode terminar, ao passo que sinal de televiso
no se gasta, no se diminui.
Cesar Roberto itencourt!
2W CORRENTE> Sinal de TV a cabo uma
forma de energia, se encaixando no 3 do
l55.
N9446 " STJ.
OBS: Existe a mesma discusso acima citada quando se trata de sinal de telefonia.
NO CONFUNDlR FURTO DE ENERGlA ELTRlCA COM ESTELlONATO PARA OCULTAR
CONSUMO.
FURTO DE ENERGlA ELTRlCA
Agente no est autorizado a consumir a coisa.
Ligao clandestina
ESTELlONATO PARA O CONSUMO.
O agente est autorizado a consumir a
coisa. Agente se vale de artifcio para
provocar consumo fictcio.
A ligao legitima.
Adulterao do medidor
GATO FRAUDE NO MEDIDOR
FURTO QUALlFlCADO
4 A PENA DE RECLUSO DE DOlS A OlTO ANOS, E MULTA, SE O CRlME COMETlDO:
OBS: (no pode aplicar a causa de aumento de pena do roubo sob pena de usurpao dos
poderes do legislativo) Smula 442 do STJ.
SN89=, **20 STJ J 63,786<<@I5= ,?=64,-0 32 D9-.2 P9,=6D64,720 ?5=2 42349-<2 75 ,O53.5<0 ,
8,E2-,3.5 72 -29C2#
I J COM DESTRUIO OU ROMPIMENTO DE OBSTCULO b SUBTRAO DA COISA]
Somente existe a qualificadora, se a violncia contra a coisa que est entre o agente e a coisa
visada. Se a violncia incide sobre a prpria coisa visada no h qualificadora. A violncia deve
incidir sobre objetos que dificultam a violao da coisa visada. Assim, caso se quebre vidro de um
veculo para subtrair o veculo no incide a qualificadora. Porm, caso se quebre um vidro de um
veculo para subtrair o rdio incide a qualificadora.
^95C-, 72 I67-2 72 4,--2 ?,-, D9-.2 72 ,?,-5=H2 75 <28:
6 turma STJ h vrios julgados que afastam a qualificadora, em decorrncia da aplicao do
princpio da proporcionalidade. Ou seja, entendeu em diversos momentos que a 75<.-96:;2 72
I67-2 75 ,9.28SI5= para a <9C.-,:;2 de 2CE5.2 P95 <5 53423.-, 32 <59 63.5-62- 3;2
4,-,4.5-6F, P9,=6D64,72-, ?,-, 2 4-685 75 D9-.2 . Ex: HCl74259/SP, Dje 2l/03/20l2
62
lnfrao permanente agente pode ser preso em flagrante.
5
a
Turma do STJ entende que a destruio do vidro para subtrao de coisa que est no interior
do veculo (som) qualifica o furto. Julgado de 28/06/20l2 e precedentes do STF. AGRG no AResp
l44032/DF
Supremo: HC 11011( " MG0 DE+ 2*"02"2012: "A E9-6<?-97B346, 7, C2-.5 5<.K 423<2=67,7, 32
<53.672 75 P95 Z423D6O9-, 2 D9-.2 P9,=6D64,72 , I62=B346, 423.-, 426<,0 423<675-,72 I5@49=20
I6<,372 ,753.-,- 32 -5463.2 ?,-, -5.6-,7, 75 C53< P95 35=5 <5 53423.-,I,8c %HC 3/
($#'0'"RS0 P-6856-, T9-8,0 R5=,.2- 2 M636<.-2 M,-42 A9-G=620 DJ5 75 2$"5"10&#
II J COM ABUSO DE CONFIANA0 OU MEDIANTE FRAUDE0 ESCALADA OU DESTREVA]
ABUSO DE CONFIANA:
Pode o criminoso:
. C,?.,- PROPOSITADAMENTE A CONFIANA DA V!TIMA como;
. VALERJSE DA CONFIANA J E1ISTENTE.
No precisa o agente propositadamente conquistar a confiana, pode ele apropriar-se de uma
confiana que ele j tem. Confiana (relao de trabalho, familiar, amizade)
ATENO> A mera relao de emprego 3;2 6379F , P9,=6D64,72-, ,C9<2 75 423D6,3:,, sendo
imprescindvel o especial vnculo de lealdada ou fidelidade entre a vtima e o agente.
QUAL A DlFERENA DO FURTO QUALlFlCADO PELO ABUSO DE CONFlANA E A
APROPRlAO lNDBlTA?
FURTO COM ABUSO DE CONFIANA APROPRIAO INDBITA
Agente no tem a posse, mas simples contato
com a coisa.
Agente exerce a posse em nome de outrem.
Dolo antecedente a posse. Dolo superveniente
MEDIANTE FRAUDE:
A fraude utilizada pelo agente a fim de facilitar a subtrao por ele levada a efeito
C"#$%$&: $#'(#)*+& $, CR#-,'
FURTO MEDIANTE FRAUDE ESTELIONATO
EMPREGA A FRAUDE PARA FACILITAR A
SUBTRAO DA COISA.
EMPREGA A FRAUDE PARA FAVER COM
ÛE A V!TIMA LHE ENTREGUE A COISA
ESPONTANEAMENTE#
FlNALlDADE: Retirar ou diminuir a vigilncia
da vtima sobre a coisa.
A vtima enganada entrega uma posse
DESVlGlADA.
A fraude visa burlar a vigilncia da vtima que
em razo disso no percebe que a coisa est
sendo subtrada.
A fraude usada para induzimento da
vtima ao erro. De modo que ela prpria
entrega seu patrimnio ao agente.
A 426<, <,6 7, I@.68, 5 I,6 ?,-, 2 ,O53.5
UNILATERALMENTE0 <S 5=5 %,O53.5& P95-
P95 , 426<, IK ?,-, , <9, ?2<<5#
A 426<, <,6 7, I@.68, 5 I,6 ?,-, 2 ,O53.5
75 D2-8, BILATERAL0 5=5 5 5=, P95-58
,=.5-,- , ?2<<5#
FALSO TESTJDRIVE :
PREVALECE QUE FURTO MEDlANTE
FRAUDE.
$"%: (,gistr,tur,X%. j= considerou
estelion,to.
63
A9A6=6,- V@.68, 58 4,6A, 5=5.-L3642 5 .-24,-
2 4,-.;2#
. /"R(& -,$#%)(, /R%"$,!
MEDIANTE ESCALADA: o uso de via anormal para ingressar no local em que se encontra a
coisa visada. Qualquer via anormal gera a escalada, no importa se subindo ou cavando tneis.
DESTREVA>
a peculiar habilidade fsica ou manual, permitindo ,2 ,O53.5 ?-,.64,- 2 4-685, sem que a vtima
perceba que est sendo despojada de seus bens. (Batedores de carteira / Punguistas)
III J COM EMPREGO DE CHAVE FALSA]
(Somente configura para ter acesso ao bem, no caso do carro no configura qualificadora se usar
a chave para ligar o carro somente - STJ)
CHAVE FALSA: todo instrumento com ou sem forma de chave destinado a abrir fechaduras. Ex.
Chave mixa, arame.
A CHAVE VERDADElRA, PORM OBTlDA MEDlANTE FRAUDE CHAVE FALSA?
Noronha entende que chave falsa. (minoria) PREVALECE QUE NO GERA QUALlFlCADORA
DA CHAVE FALSA.
IV J MEDIANTE CONCURSO DE DUAS OU MAIS PESSOAS#
COMPUTAM-SE PARTlClPES?
1W CORRENTE: NO SE COMPUTA O
PARTlClPE.
(Nelson Hungria)
2W CORRENTE>
CONCURSO DE PESSOAS GNERO DO
QUAL SO ESPClES CO-AUTORES E
PARTlClPES, LOGO COMPUTAJSE O
PARTICIPE#
ÛESTO POLEMICA> CRIME DE ÛADRILHA C"C ART# 155# d*/ IV
Rogrio Greco / Rogrio Sanches
Se o crime foi cometido por quadrilha
previamente organizada no se aplica a
presente qualificadora, uma vez que a sua
incidncia constituiria bis in idem.
STF 200)
3;2 HK P95 <5 D,=,- 58 C6< 63 6758, pois a
quadrilha crime autnomo independente.
(Os bens jurdicos tutelados so diversos).
Aplicar a qualificadora e a quadrilha ou bando
no e possvel, abre-se mal da qualificadora
porque o crime de quadrilha ou bando j est
consumado.
Responde 0or 1uadril2a ou anco C3C
/urto 'imples!
POSSlVEL PELO PRlNClPlO DA PROPORClONALlDADE APLlCAR A PENA DE l/3 A
METADE NO CASO DO FURTO, POlS O ROUBO UM CRlME MAlS GRAVE E TEM UMA
PREVlSO DE PENA MENOR NESTE CASO?
Furto Simples l55 Caput Furto Qualificado 4 lV Concurso de
pessoas
Pena: l a 4 anos Pena: 2 a 8 anos
Roubo Simples l57 Caput Pena: 4 a l0 anos Causa de Aumento de pena no Roubo.
64
A-.6O2 15)d 2e II C2349-<2 75 P5<<2,<
Pena aumentada 75 1"+ ,.G 85.,75
Em que pese o esforo de justia, 2< .-6C93,6<0 .58 35O,72 2 423.2-46236<820 4282 <5
?5-45C5 7, 5853., ,C,6A2# Smula 442, STJ
d 5/ J A PENA DE RECLUSO DE + %TRYS& A $ %OITO& ANOS0 SE A SUBTRAO FOR DE
VE!CULO AUTOMOTOR ÛE VENHA A SER TRANSPORTADO PARA OUTRO ESTADO OU
PARA O E1TERIOR#
PARA lNClDlR A QUALlFlCADORA lNDlSPENSAVEL QUE O VElCULO ULTRAPASSE OS
LlMlTES DE UM ESTADO OU DO PAlS.
ROUBO
ART. l57 - SUBTRAlR COISA M_VEL ALHEIA, PARA Sl OU PARA OUTREM,
MEDlANTE GRAVE AMEAA OU VIOLYNCIA A PESSOA (I62=B346, ?-S?-6,) emprego de fora
fsica sobre a vtima, bastando para caracteriz-la a leso leve ou a vias de fato), OU DEPOlS DE
HAV-LA, POR ÛALÛER MEIO (viol4ncia impr5pria), REDUZlDO lMPOSSlBlLlDADE DE
RESlSTNClA:
(VlOLNClA EXERClDA ANTES) ROUBO SIMPLES PR_PRIO
PENA - RECLUSO, DE ÛATRO A DEV ANOS, E MULTA.
l - NA MESMA PENA lNCORRE QUEM, LOGO DEPOlS DE SUBTRAlDA A COlSA,
EMPREGA VlOLNClA CONTRA PESSOA OU GRAVE AMEAA, A FlM DE ASSEGURAR A
lMPUNlDADE DO CRlME OU A DETENO DA COlSA PARA Sl OU PARA TERCElRO.
(VlOLNClA EXERClDA DEPOlS ) NO ADMlTE A TENTATlVA Somente exercida atravs
da violncia prpria e da ameaa.
COISA M_VEL ALHEIA f COISA ALHEIA M_VEL
BEM JUR!DICO TUTELADO
CRlME COMPLEXO: Ocorre a fuso de duas ou mais figuras tpicas.
PATRlMNlO
"subtrao" (crime de furto)
LlBERDADE lNDlVlDUAL DA VlTlMA
"violncia a pessoa" / "Grave ameaa"
SUJEITO ATIVO>
g ^9,=P95- ?5<<2, <,=I2 2 ?-2?-65.K-62
O proprietrio no pratica roubo, o que poderia em tese configurar roubo de coisa prpria
configura exerccio arbitrrio das prprias razes.
SUJEITO PASSIVO> o proprietrio, possuidor ou detentor da coisa, bem como a pessoa
contra quem se dirige a violncia ou a grave ameaa, ,637, P95 75<=6O,7, 7, =5<;2 ?,.-68236,=.
CONDUTA>
ART. l57 CAPUT ART. l57 l
ROUBO SIMPLES PR_PRIO ROUBO SIMPLES IMPR_PRIO
A diferena est no momento do emprego da violncia ou da grave ameaa
ANTECEDENTE SUBSE^hENTE ANTECEDENTE SUBSE^hENTE
EMPREGAJSE A
VIOLYNCIA %I62=B346,
?-S?-6,&
SUBTRAIR SUBTRAO
(prvio apoderamento
da coisa)
GRAVE
VIOLYNCIA
65
EMPREGAJSE A
GRAVE AMEAA
ÛALÛER OUTRO
MEIO. (violncia
imprpria - boa noite
cinderela)
INDISPENSVEL GRAVE AMEAA
Arrependimento Posterior
Possvel somente no roubo com violncia
imprpria.
AGENTE ESTA NA CASA, ELE lA SE APODERAR DA TV, AGRlDE-SE O DONO E FOGE, QUAL
O CRlME QUE SE PRATlCA?
No preenche o requisito do roubo imprprio. Furto tentado + leso corporal ou homicdio (Crime
contra a pessoa) em concurso material.
EXlSTE A VlOLNClA lMPRPRlA NO l?
No, pois a violncia imprpria somente existe no roubo prprio.
VIOLYNCIA IMPR_PRIA: Agente faz que a pessoa impossibilite uma resistncia. (boa noite
cinderela)
ROUBO IMPR_PRIO: Agente aps subtrair a coisa (pois seria um furto a princpio) age com
violncia contra a vtima para assegurar a consumao.
A JURlSPRUDNClA NO RECONHECE PRINC!PIO DA INSIGNIFIC`NCIA NO ROUBO SEJA
lMPRPRlO OU PRPRlO.
PRINC!PIO DA INSIGNIFIC`NCIA E O CRIME DE ROUBO> STF tem jurisprudncia no sentido
de ser 63,?=64KI5= o ?-634@?62 7, 63<6O36D64\346, ao 75=6.2 75 -29C2 .
4-685 75 -29C2> P9,=6D64,72-, 72 ,-.# 15)0 d 2/0 I (emprego de arma de fogo) 5 ,
3545<<67,75 75 ?5-@46, - discusso quanto necessidade de realizao de ?5-@46, 3, ,-8, ,
para verificao da potencialidade lesiva, para que haja a incidncia da qualificadora.
a)?-5<46376C6=67,75: a incidncia da qualificadora 3;2 75?5375-6, da realizao da
?5-@46, , desde que, por outros meios de prova, reste demonstrado seu potencial lesivo. Embora a
percia seja importante, sua no realizao no impediria a incidncia da qualificadora.
se por qualquer meio de prova em especial pela palavra da vtima, como no caso, ou
pelo depoimento de testemunha presencial ficar comprovado o emprego de arma de fogo, esta
circunstncia dever ser levada em considerao pelo magistrado na fixao da pena.
adotado pelo PLENARlo e pela 5 turma do stj.
b)I8?-5<46376C6=67,75: a incidncia da qualificadora 75?5375 da realizao da ?5-@46, .
Ainda que condenado por roubo, o ladro no tenha a pena aumentada por uso de arma j que o
instrumento nunca foi encontrado e, por isso, no foi periciado ou seja, seu poder lesivo tambm
no pode ser comprovado.
adotado pela 2 Turma do stf e pela 6 turma do stj (mesmo aps a deciso do plenrio do
stf)
ATENO: A jurisprudncia no admite "emprstimo" do privilgio do furto.
ROUBO DE USO CRlME?
Roubo = Furto + constrangimento ilegal.
l CORRENTE: crime do artigo l57 CO (STF / STJ)
66
2 CORRENTE: crime de constrangimento ilegal, porque furto de uso seria fato atpico,
temos um fato atpico e constrangimento ilegal (Greco).
ROUBO
CONSUMAO>
ROUBO PRPRlO Art. l57 caput ROUBO lMPRPRlO Art. l57 l
Consuma-se com o ,?275-,853.2
I62=53.2 7, 426<,, 76<?53<,72 ?2<<5
8,3<, 5 ?,4@D64,.
STF / STJ (eoria da amotio
Consuma-se 428 2 58?-5O2 7, I62=B346, 29 7,
O-,I5 ,85,:, para assegurar a impunidade do
crime ou a posse da res furtiva.
STF " STJ
D se a consumao quando a coisa
subtrada passa ?,-, 2 ?275- 72
,O53.50 85<82 P95 398 49-.2
5<?,:2 75 .58?2,
6375?53753.5853.5 75 75<=24,853.2
5 ?2<<5 29 8,3<, 5 ?,4@D64,; STF"
STJ
TENTATIVA> admitida, pois o delito
plurissubsistente.
Quando o agente no conseguir
mesmo que por curto espao de tempo,
a posse tranquila da res furtiva;
TENTATIVA>
1W C2--53.5:
NO ADMITE A
TENTATIVA, violncia
empregada, e tem-se a
consumao, ou no
empregada e o que se
tem um crime de furto.
(maioria dos
doutrinadores clssicos)
2W CORRENTE:
ADMITE A
TENTATIVA como na
hiptese em que o
agente aps
apoderar-se do bem
tenta empregar
violncia ou grave
ameaa, mas
contido.
(Mirabeti/Nucci/Bitenc
ourt / Etc)
CAUSA DE AUMENTO DE PENA
NO ÛALIFICADORA 2 - A pena aumenta-se de (l/3) um tero at metade(l/2):
Smula 443, STJ : O aumento na terceira fase de aplicao da pena no crime de roubo
circunstanciado exige fundamentao concreta, no sendo suficiente para a sua exasperao a
mera indicao do nmero de majorantes.
l - SE A VlOLNClA OU AMEAA EXERClDA COM EMPREGO DE ARMA; (OBS: Arma de
brinquedo no capaz de majorar a pena)
1W C2--53.5: Para incidir o aumento
imprescindvel o efetivo emprego da arma na
subtrao violenta, no bastando o porte
ostensivo. (Bittencourt)
2W C2--53.5: Para incidir o aumento basta o
porte ostensivo. (Regis Prado)
A jurisprudncia est bem dividida, entretanto
a tendncia da ficar com a 2 corrente.
ARMA DE BRlNQUEDO GERA AUMENTO DE PENA?
N;2 O5-, 2 ,9853.2 %3;2 .58 =5<6I67,750 3;2 ,9853., 2 -6<42&# Mas no entanto configura o
roubo. No majorado.
STF ENTENDE QUE A ARMA VERDADElRA DESMUNlClADA, lNAPTA PARA DlSPARO, GERA
O AUMENTO DE PENA.
POSSlVEL A DENUNClA POR QUADRlLHA OU BANDO ARMADO CUMULADO COM ROUBO
E BANDO ARMADO?
SlM. STF. Bens jurdicos diversos e crimes independentes. EMPREGO DE ARMA CAUSA DE
AUMENTO DE PENA.
67
ASSALTO PRATlCADO NO lNTERlOR DE UM NlBUS - Se forem 20 patrimnios lesados, sero
20 crimes de roubo em concurso formal imprprio STF HC 9l6l5. PENAS SO SOMADAS.
OBS.: lSTO ESTA NO RESUMO, MAS DlSCUTlVEL. CRElO QUE A POSlO MAJORlTARlA
ENTENDE QUE CONCURSO FORMAL PRPRlO, HAVENDO SOMENTE EXASPERAO
DA PENA.
ll - SE HA O CONCURSO DE DUAS OU MAlS PESSOAS; (mesmo raciocnio do crime de furto)
PODE DENUNClAR ALGUM POR QUADRlLHA OU BANDO + ROUBO COM CONCURSO DE
PESSOAS?
NUCCI " GRECO BIS IN IDEN
Em ambos os casos est se punindo
pluralidade de agentes.
NO BIS IN IDEN STJ " STF
Tipos independentes, bens jurdicos
diversos. Quadrilha Pune-se a reunio.
Roubo Pune-se a execuo.
lll - SE A VlTlMA EST EM SERVIO DE TRANSPORTE DE VALORES E O AGENTE
CONHECE TAL CIRCUNST`NCIA.
lV - SE A SUBTRAO FOR DE VE!CULO AUTOMOTOR ÛE VENHA A SER
TRANSPORTADO PARA OUTRO ESTADO OU PARA O E1TERIOR; (lncludo pela Lei n 9.426,
de l996)
V - SE O AGENTE MANTM A VlTlMA EM SEU PODER, RESTRINGINDO SUA LIBERDADE.
(lnclu do pela Lei n 9.426, de l996)
ROUBO
Art. l57 2 V
ROUBO C"C SEÛESTRO
Art. l57 c/c Art. l48
No roubo a privao ocorre por .58?2 <9D64653.5
?,-, O,-,3.6- , ,:;2 72 ,O53.5. uma privao
necessria.
A privao ocorre ?2- .58?2
75<3545<<K-62 ?,-, , ,:;2 72 ,O53.5.
Ex. Coloca uma arma na cabea, rouba o carro
coloca a pessoa no porta malas, chega numa
rodovia larga a pessoa em uma estrada e foge com
o carro.
Ex. Rouba a vtima coloca uma pessoa
no porta malas e pratica-se inmeros
roubos.
Cesar Roberto Bittencourt: Quando o "seqestro"
for praticado concomitantemente com o roubo de
veculo automotor, ou pelo menos como meio de
execuo do roubo ou como garantia contra a ao
policial, estar configurada a majorante.
Cesar Roberto Bittencourt: Quando o
"seqestro" for praticado depois da
consumao do roubo de veiculo
automotor, sem nenhuma conexo com
sua execuo ou garantia da fuga, no
se estar diante da majorante especial,
mas se tratara de concurso de dois
crimes.
COMO SE FAZ A VARlAO DA PENA DE l/3 AT A METADE?
STF Quanto mais circunstncias majorantes mais
prxima da metade ser o aumento da pena.
5 circunstancias Quanto mais circunstancias mais
prximo da metade .
Quanto menos circunstncias mais prximo de l/3.
STJ Hoje exige a demonstrao da
imprescindibilidade do aumento que no
decorre necessariamente da quantidade
de circunstncias.
Smula 443, STJ
ROUBO ÛALIFICADO
68
3 Se da violncia resulta leso corporal grave, a pena de recluso, de sete a quinze
anos, alm da multa; se resulta morte, a recluso de vinte a trinta anos, sem prejuzo da
multa( hediondo). (Redao dada pela Lei n 9.426, de l996) Vide Lei n 8.072, de 25.7.90
PENA: 7 A l5 ANOS CRlME QUALlFlCADO, NO HEDlONDO
PENA: 20 A 30 ANOS LATROClNlO SOMENTE ESTE HEDlONDO
Ficar atento para as causas de aumento de pena.
O FlM DO LATROClNlO O PATRlMNlO. MElO RETlRAR A VlDA
LATROClNlO NO CRIME CONTRA A VIDA E PORTANTO NO VAl PARA O TRlBUNAL DO
JRl.
CUIDADO: Se a morte for decorrente no da violncia 8,< <68 7, O-,I5 ,85,:,0 3;2 .5-582<
2 4-685 75 =,.-24@362.
N5<.5 4,<20 82-.5 <5- 58 7542--B346, 7, O-,I5 ,85,:,0 <5-K 2 ,O53.5 -5<?23<,C6=6F,72
?5=2 4-685 75 -29C2 4"4 428 H2864@762 49=?2<2 29 72=2<2 (dependendo se o agente sabia da
situao da vtima).
PLURALlDADE DE VlTlMAS NO LATROClNlO COM SUBTRAO NlCA.
Crime nico de latrocnio. O C58 E9-@7642 .9.5=,72 32 15) 3;2 G , I67,0 8,< <68 2 ?,.-68L362,
neste caso a pluralidade de vtimas altera a fixao da pena, mas o delito somente um.
irrelevante que a pessoa morta no seja a mesma que detenha a propriedade da coisa.
ATENO: Se quem dispara na tentativa de se 75D5375- G , I@.68, 29 , ?2=@46, e 8,., 98
72< ,O53.5< 3;2 <5-K =,.-24@362.
No entanto se quem dispara o agente e acaba matando um dos seus companheiros na prtica
do roubo este responder por latrocnio. (aberratio ictus)
CONSUMAO>
CONSUMAO E TENTATlVA
SUBTRAO MORTE RESULTADO
SUBTRAO CONSUMADA MORTE CONSUMADA LATROClNlO
CONSUMADO
SUBTRAO CONSUMADA MORTE TENTADA LATROClNlO TENTADO
ou roubo com leso
corporal grave. Depende
do dolo.
SUBTRAO TENTADA MORTE TENTADA LATROClNlO
TENTADO
SUBTRAO TENTADA MORTE CONSUMADA LATROClNlO
CONSUMADO
SMULA 6l0 - HA CRlME DE LATROClNlO, QUANDO O HOMlClDlO SE CONSUMA,
AlNDA QUE NO REALlZE O AGENTE A SUBTRAO DE BENS DA VlTlMA.
E1TORSO
ART. l58 - CONSTRANGER ALGUM, MEDIANTE VIOLYNCIA OU GRAVE AMEAA, E COM
O INTUITO DE OBTER PARA SI OU PARA OUTREM INDEVIDA VANTAGEM ECONMICA, A
FAVER0 TOLERAR ÛE SE FAA OU DEI1AR FAVER ALGUMA COISA>
PENA - RECLUSO, DE ÛATRO A DEV ANOS, E MULTA.
BEM JUR!DICO TUTELADO>
69
A extorso um 423<.-,3O6853.2 6=5O,= <5O9672 75 98, D63,=67,75 5<?546,= P95 G , =5<;2 ,2
?,.-68L362.
A finalidade especial ou seja a obteno de indevida vantagem econmica.
Estando ausente esta finalidade, descaracteriza-se o crime aqui estudado podendo ser o l46.
SUJEITO ATIVO> Crime comum, podendo ser praticado por qualquer pessoa. OBS> S5 2 <9E56.2
,.6I2 D2- D934623K-62 ?NC=642 ?275-K 423D6O9-,- 2 A-.# +1'0 42349<<;2#
SUJEITO PASSIVO> aquele que suporta diretamente a violncia ou a grave ameaa, e que
pode ser, eventualmente, pessoa diversa do bem atacado, tambm vtima, as duas so vtimas.
CONDUTAS> CONSTRANGER + VlOLNClA/ GRAVE AMEAA + FlM DE ENRlQUEClMENTO
lLlClTO
E1TORSO ROUBO
CONSTRANGER
+
VlOLNClA
+
FlM DE ENRlQUEClMENTO lLlClTO
SUBTRAIR
+
VlOLNClA F!SICA " MORAL
+
FlM DE ENRlQUEClMENTO lLlClTO
E1TORSO ROUBO
O extorsionrio faz com que lhe entregue Ladro subtrai
Existe uma busca de vantagem 8576,.,. Existe uma busca de vantagem 68576,.,.
A colaborao G 6376<?53<KI5=. Dispensa a colaborao da vtima.
ELEMENTO SUBJETIVO>
DOLO COM FlNALlDADE ESPEClAL
COM O INTUITO DE OBTER PARA SI OU PARA OUTREM INDEVIDA VANTAGEM
ECONMICA
CRIME FORMAL> consuma-se independentemente do recebimento da vantagem indevida.
TENTATIVA> perfeitamente possvel, porque a execuo pode ser fracionada em vrios atos.
CUIDADO DIFERENCIANDO CRIMES>
CONCUSSO +1' a E1TORSO CORRUPO PASSIVA +1)
Art. 3l6 - EA6O6-0 para si ou para outrem, direta ou
indiretamente, ainda que fora da funo ou antes
de assumi-la, mas em razo dela, I,3.,O58
6375I67,:
Art. 3l7 - S2=646.,- 29 -545C5-, para si ou
para outrem, direta ou indiretamente, ainda
que fora da funo ou antes de assumi-la,
mas em razo dela, I,3.,O58 6375I67,,
ou aceitar promessa de tal vantagem:
O verbo usado na concusso: Exigir, Solicitar / Receber /Aceitar Promessa.
impor como obrigao. Sob pena de
represarias.
A grande diferena o emprego da
violncia e da grave ameaa que usada
na extorso e na concusso no.
Surge (etus .uDli,e .otest,tis (temor da autoridade pblica)
Faz-se da posio para impor temor na vtima que acaba cedendo as exigncias. Usa do cargo
para colocar temor na vtima e ela ceder a exigncia.
Neste delito o funcionrio pblico exige da vtima em razo da funo pblica, vantagem
70
indevida, mas no a constrange com o emprego de violncia ou grave ameaa que se por
ventura forem utilizadas caracterizaro o delito de extorso ou roubo.
Se o funcionrio vai alm do mero temor referencial, usa algo mais que o cargo extorso.
No deixa de ser uma forma de extorso mas sem a violncia ou grave ameaa.
l - S5 2 4-685 G cometido %<S 5A549.2-5<& ?2- 79,< 29 8,6< ?5<<2,<, 29 428 58?-5O2 75
,-8,, aumenta-se a pena de um tero at metade.
Concurso de 0essoas na ,6torso
No caso do concurso de pessoas, se o agente ingressar na autoria do delito durante o
constrangimento da vtima, mesmo que este j tenha sido iniciado, ser enquadrado como
coautor, pois a hiptese da coautoria sucessiva.
J se uma 3 pessoa ingressa somente para receber o $$ que mero exaurimento neste caso, ela
ser enquadrada como co-autora?
A resposta negativa pois neste caso ela ser enquadrada no crime de favorecimento real
previsto no artigo 349.
2 - Aplica-se 5A.2-<;2 ?-,.64,7, 8576,3.5 I62=B346, o disposto no 3 do artigo anterior.
VER COMENTARlOS AO 3 DO ART. l57 (latrocnio)
NOVO g SEÛESTRO REL`MPAGO
3o Se o crime cometido 8576,3.5 , -5<.-6:;2 7, =6C5-7,75 7, I@.68,0 5 5<<, 42376:;2 G
3545<<K-6, ?,-, , 2C.53:;2 7, I,3.,O58 5423L864,, a pena de recluso0 75 ' %<56<& , 12
%72F5& ,32<0 ,=G8 7, 89=.,; <5 -5<9=., =5<;2 42-?2-,= O-,I5 29 82-.5, aplicam-se as penas
previstas no art. l59, 2
o
e 3
o
, respectivamente. (lncludo pela Lei n ll.923, de 2009)
Crticas:
l chamar um crime de seqestro relmpago, pois isto uma expresso vulgar que virou nome
de crime.
2 Seqestro relmpago gnero. Existem hipteses no (Art. l57 2 V / Art. l59 / Art. l58 3.)
O seqestro relmpago do l58 3 o que configurava ora roubo majorado e ora extorso
mediante seqestro, e a doutrina diz que o correto era a extorso mediante seqestro.
CONCLUSRES:
l Deixou de ser crime hediondo.
Se algum foi condenado pelo l59, estamos diante de uma lei nova mais benfica, devendo
assim retroagir.
A pena do seqestro relmpago deveria ser a mesma do roubo majorado com a privao
da liberdad
PRIVAO DA LIBERDADE DA V!TIMA + POSSIBILIDADES
ROUBO
A-.# 15) d2/ V
EA.2-<;2 42898
A-.# 15$ d+/
E1TORSO MEDIANTE
SEÛESTRO A-.# 15(
Agente <9C.-,6 com violncia. Agente 423<.-,3O5 428
I62=B346,#
Agente <5Pi5<.-,.
Colaborao da vtima
DISPENSVEL.
A colaborao da vtima
IMPRESCIND!VEL.
(a vantagem depende de seu
comportamento)
A colaborao da vtima
DISPENSVEL.
(a obteno da vantagem
depende 3 pessoa).
NO HEDIONDO# NO HEDIONDO# SEMPRE HEDIONDO
7l
E1CEO>
ÛANDO RESULTA MORTE#
E1CEO>
ÛANDO RESULTA MORTE#
PENA * , 10 PENA ' , 12 PENA $ A 15
Rog7rio 8reco Entende que
, -,nt,gem que o ,gente
queri, imedi,t, e seri, c,so
de rouDo> e n3o c,so de
e;tors3o.
No passa de um gnero do
seqestro relmpago.
NADA lMPEDE O CONCURSO DE CRlMES. JURlSPRUDNClA Concurso material. LFG
Concurso formal prprio.
E1TORSO MEDIANTE SE^hESTRO
Art. l59 - S5Pi5<.-,- pessoa 428 2 D68 75 2C.5-, para si ou para outrem, qualquer I,3.,O58,
como condio ou preo do resgate: Vide Lei n 8.072, de 25.7.90
Pena - recluso, de oito a quinze anos.
LIBERDADE DE LOCOMOO DA V!TIMA PATRIMNIO
Tambm podemos falar em liberdade individual
SEMPRE SER HEDIONDO
SUJEITO ATIVO Qualquer pessoa: Trata-se de crime comum
SUJEITO PASSIVO> Duas possibilidades, se os bens renem na mesma pessoa ser uma s
vtima, caso contrrio teremos pluralidade de vtimas.
PESSOA JURlDlCA PODE SER VlTlMA DE EXTORSO MEDlANTE SEQESTRO?
SIM, 8,< <2853.5 32 P95 76F -5<?56.2 , =5<;2 ?,.-68236,=, as vtimas sero a pessoa fsica e
patrimonial mente a pessoa jurdica.
A pessoa jurdica somente pode ter lesionado seu patrimnio.
PRlVAR A LlBERDADE DE LOCOMOO UM ANlMAL EXlGlNDO-SE DlNHElRO, QUAL SERA
O CRlME?
N;2 ,C-,3O5 ,368,6<, o crime aqui de extorso (art. l58)
CONDUTA>
SE^hESTRA g S53.672 ,8?=20 4K-45-5 ?-6I,72 G 5<?G465 75 <5Pi5<.-2#
Seqestro no tem confinamento.
O QUE ACONTECE SE FOR CARCERE PRlVADO? O artigo l59 trata seqestro em sentido
amplo, abrange crcere privado.
O CRlME EXlGE A LOCOMOO DA VlTlMA DE UM LUGAR PARA O OUTRO? No, pode-se
ser seqestrado no prprio quarto, na prpria cama. (Ex. Caso Silvio Santos)
ÛALÛER VANTAGEM:
QUAL O TlPO DE VANTAGEM, A DEVlDA OU lNDEVlDA, ECONMlCA OU NO
ECONMlCA?
Somente pode abranger I,3.,O58 5423L864,, pois este est previsto na proteo ao
patrimnio.
ELEMENTO SUBJETIVO> O crime punido a titulo de dolo com estas finalidades especiais.
72
CONSUMAO Prevalece que o crime consuma-se com a privao da liberdade. UM CRlME
PERMANENTE. Consumao se protrai no tempo.
O TEMPO DA PRlVAO DA LlBERDADE NO lNTERFERE NA CONSUMAO, MAS
lNTERFERE NA FlXAO DA PENA.
POSSlVEL A TENTATlVA Crime plurisubsistente.
um tipo incongruente.
E1TORSO ÛALIFICADA
Art. l59 lo Se o seqestro dura mais de 24 (vinte e quatro) horas, se o seqestrado menor de
l8 (dezoito) ou maior de 60 (sessenta) anos, ou se o crime cometido por bando ou quadrilha.
Pena - recluso, de doze a vinte anos.
DELAO PREMIADA>
4 - Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar autoridade, facilitando
a libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois teros. (Redao dada pela Lei
n 9.269, de l996)
Antes da lei 9.269/96 Depois da lei 9.269/96
SE QUALQUER DOS ASSOClADOS. SE QUALQUER DOS CONCORRENTES.
Somente era admitida a delao premiada
quando esta era praticada por quadrilha ou
bando.
Basta o concurso de agentes.
REQUlSlTOS: 3.
SO CUMULATlVOS.
l. COMETlDO EM CONCURSO,
2. O CONCORRENTE QUE O DENUNClAR AUTORlDADE,
3. FAClLlTANDO A LlBERTAO DO SEQESTRADO
Mais do que uma delao premiada, uma delao premiada quando eficaz.
Lei 9.807/99 Lei de proteo a vtimas e testemunhas.
Art. l3. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo judicial e a
conseqente extino da punibilidade ao acusado que, sendo primrio, tenha colaborado efetiva e
voluntariamente com a investigao e o processo criminal, desde que dessa colaborao tenha
resultado: (no so cumulativos, um destes )
l - a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa;
ll - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada;
lll - a recuperao total ou parcial do produto do crime.
Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar em conta a personalidade do beneficiado
e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso social do fato criminoso.
^9,= 2 I,=2- ?-2C,.S-62 7, 75=,:;2 ?-586,7,Q
Seria possvel a condenao com base na delao premiada?
lsoladamente, a chamada de co-ru (delao premiada) no respalda uma condenao. No
fundamento suficiente para uma condenao. Devendo estar confirmada ou colaborada por outros
elementos probatrios. (STF)
E1TORSO INDIRETA
73
Art. l60 - EA6O6- 29 -545C5-0 4282 O,-,3.6, 75 7@I67,, abusando da situao de algum,
documento que pode dar causa a procedimento criminal contra a vtima ou contra terceiro:
Pena - recluso, de um a trs anos, e multa.
Vista garantir um contra risco de um dinheiro mutuado, ou seja, algum que empresta dinheiro e
tenta forjar alguma coisa.
Requisitos:
a) a conduta de exigir, ou mesmo to somente de receber documento que possa dar causa a
procedimento criminal conta a vtima ou contra terceiros;
b) existncia de uma divida entre o sujeito ativo e o sujeito passivo;
c) abuso da situao que se encontra o sujeito passivo;
d) a finalidade de, por meio do documento exigido, garantir o pagamento do sujeito passivo,
sob ameaa de um processo legal.
DA USURPAO
Art. l6l - S9?-686- 29 75<=24,- .,?9850 8,-420 29 P9,=P95- 29.-2 <63,= 63764,.6I2 75 =63H,
76I6<S-6,0 para apropriar-se, no todo ou em parte, de coisa imvel alheia:
Pena - deteno, de l (um) a 6 (seis) meses, e multa.
l - Na mesma pena incorre quem:
U<9-?,:;2 75 KO9,<
l - desvia ou represa, em proveito prprio ou de outrem, guas alheias;
E<C9=H2 ?2<<5<<S-62
ll - invade, com violncia a pessoa ou grave ameaa, ou mediante concurso de mais de duas
pessoas, terreno ou edifcio alheio, para o fim de esbulho possessrio.
2 - Se o agente usa de violncia, incorre tambm na pena a esta cominada.
3 - Se a propriedade particular, e no h emprego de violncia, somente se procede mediante
queixa.
SUPRESSO OU ALTERAO DE MARCA EM ANIMAIS
Art. l62 - S9?-686- 29 ,=.5-,-0 6375I67,853.50 58 O,72 29 -5C,3H2 ,=H5620 8,-4, 29 <63,=
indicativo de propriedade:
Pena - deteno, de 6 (seis) meses a 3 (trs) anos, e multa.
DANO
Art. l63 - D5<.-96-0 639.6=6F,- 29 75.5-62-,- coisa alheia. (AO P PRIVADA)
Pena - deteno, de um a seis meses, ou multa
D,32 P9,=6D64,72
Pargrafo nico - Se o crime cometido:
l - 428 I62=B346, X ?5<<2, 29 O-,I5 ,85,:,] % A:;2 P PNC=64, & Meio utilizado pelo agente para
a prtica do delito, tem que ser contra a pessoa. Ex. para danificar um relgio de pulso, agride a
vtima para arranc-lo.
ll - 428 58?-5O2 75 <9C<.\346, 63D=,8KI5= 29 5A?=2<6I,, se o fato no constitui crime mais
grave. (A:;2 P PNC=64,)
lll - 423.-, 2 ?,.-68L362 7, U36;20 E<.,720 M9364@?620 58?-5<, concessionria de servios
pblicos ou sociedade de economia mista; (Redao dada pela Lei n 5.346, de 3.ll.l967) (A:;2
P PNC=64,)
74
lV - ?2- 82.6I2 5O2@<.642 29 428 ?-5E9@F2 423<675-KI5= para a vtima: (A:;2 P P-6I,7, Art.
l67)
Pena - deteno, de seis meses a trs anos, e multa, ALM DA PENA CORRESPONDENTE
VlOLNClA. (no caso do inciso l, se for vias de fato e grave ameaa so absorvidas pelo dano)
S9E56.2 A.6I2 Qualquer pessoa, menos o prprio proprietrio
S9E56.2 P,<<6I2 Proprietrio e Possuidor, no caso de ser contra o possuidor tem-se dois sujeitos
passivos. A tentativa seria possvel desde que no chegue a destruir efetivamente o bem, que no
seja relevante, ou no caso de uma tentativa branca onde no se consegue atingi-lo.
CRIME PRATICADO SOMENTE NA MODALIDADE DOLOSA: O dano tem que ser o fim em si
mesmo, se o dano for usado para alcanar outro delito ser absolvido pelo outro, como danificar
um bem para ter acesso a uma residncia para realizao de um furto. O furto absorve o dano.
N;2 HK 3545<<67,75 72 animus nocendi 9 72=2 5<?546D642 75 4,9<,- 2 7,32&# Para Rogrio
Greco e para o STF no h necessidade do dolo especifico, para eles o crime de dano exige
somente o dolo genrico, basta que o agente tenha conhecimento de que com seu
comportamento est destruindo, inutilizando ou deteriorando coisa alheia, para que possa ser
responsabilizado pelo delito de dano.
INTRODUO OU ABANDONO DE ANIMAIS EM PROPRIEDADE ALHEIA
Art. l64 - I3.-279F6- 29 756A,- animais em propriedade alheia, sem consentimento de quem de
direito, desde que o fato resulte prejuzo:
Pena - deteno, de quinze dias a seis meses, ou multa.
O consentimento exclui a tipicidade assim como na violao de domiclio.
DANO EM COISA DE VALOR ART!STICO0 ARÛEOL_GICO OU HIST_RICO
Art. l65 - D5<.-96-0 639.6=6F,- 29 75.5-62-,- coisa tombada pela autoridade competente em virtude
de valor artstico, arqueolgico ou histrico:
Pena - deteno, deseis meses a dois anos, e multa.
REVOGADO TACITAMENTE PELA LEI ('05
ALTERAO DE LOCAL ESPECIALMENTE PROTEGIDO
Art. l66 - A=.5-,-0 <58 =6453:, 7, ,9.2-67,75 428?5.53.5, o aspecto de local especialmente
protegido por lei:
Pena - deteno, de um ms a um ano, ou multa.
Revogado pela lei 9605/98 Lei de crimes ambientais.
APROPRIAO INDBITA
Art. l68 - A?-2?-6,-J<5 de coisa alheia mvel, de que tem a posse ou a deteno:
Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa.
Aumento de pena
l - A pena aumentada de um tero, quando o agente recebeu a coisa:
l - em depsito necessrio;
ll - na qualidade de tutor, curador, sndico, liquidatrio, inventariante, testamenteiro ou depositrio
judicial;
lll - em razo de ofcio, emprego ou profisso.
APROPRIAO INDBITA 1 ESTELIONATO
A distino entre a apropriao indbita e o estelionato o chamado dolo ab initio do estelionato.
75
Apropriao lndbita Estelionato
O DOLO DE APROPRlAR-SE SURGE
APS A LEGlTlMA APROPRlAO DA
COlSA.
DOLO PRECEDE A AQUlSlO DA POSSE
OU DETENO. O agente pretende enganar a
vtima.
A Apropriao indbita um crime de comprovao extremamente difcil, pois o individuo agia
como possuidor e depois passa a agir como se proprietrio fosse.
^9,= 2 D2-2 428?5.53.5 7, ,?-2?-6,:;2 637GC6.,Q Para a jurisprudncia a apropriao indbita
o foro competente o do =24,= 7, ?-5<.,:;2 75 423.,<#
POSSlVEL TENTATlVA NO CRlME DE APROPRlAO lNDBlTA? A apropriao crime
instantneo consumando-se com a exteriorizao da vontade de no restituir a coisa. Caso se
entenda que o crime seria plurissubsistente, seria possvel a tentativa, 8,< 3, ?-K.64, 3;2 G
?2<<@I5l.
No existe apropriao indbita de uso, o que poder ocorrer um abuso da posse.
A?-2?-6,:;2 I37GC6., [ 1'$ A?-2?-6,:;2 I37GC6.,
P-5I675346K-6, 1'$JA
C-685 8,.5-6,=. O resultado essencial para o tipo
penal.
indispensvel a presena do animus rem sibi
habendi. Vontade de se tornar dono da coisa alheia
mvel.
C-685 O86<<6I2 P-S?-62.
Consuma-se independentemente do
resultado naturalstico e dispensa do
animus rem sibi habendi - STF HC
76978.
OBS: lnqurito 2537 Nova Deciso
do STF. Para a nova deciso do
STF seria um crime OMlSSlVO
MATERlAL, sendo necessrio o
trmino do PAF para a configurao
do crime.
6 Tuma do STJ: crime material.
Abel: o crime omissivo prprio.
APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA
NATUREVA JUR!DICA DO CRIME DE APROPRIAO INDBITA PREVIDENCIRIA
-STF entendeu ser natureza de crime omissivo material.
-fundamento: - indispensvel a ocorrncia de apropriao dos valores, com inverso da
posse respectiva;
-objeto jurdico protegido o patrimnio da previdncia social.
Art. 168MA M $ei6ar de repassar P pre-idCnci, soci,l ,s contriDui01es recol?id,s dos
contriDuintes> no pr,4o e /orm, leg,l ou con-encion,l:
Para o STF, o patrimnio da Previdncia Social (lnformativo 498 do STF). O curioso,
neste julgamento, que o que consta da ementa no coincide com o teor dos votos. Para o MPF,
o bem jurdico tutelado , primariamente, a seguridade social (conjunto integrado de aes de
iniciativa dos Poderes Pblicos e da sociedade, destinadas a assegurar os direitos relativos
sade, previdncia e assistncia social); secundariamente, a livre concorrncia
(anticompetitive advantage) - aquele que no recolhe se vale de uma ferramenta espria para ter
um preo melhor.
NATUREVA DA CONDUTA
76
Para o STF, crime 286<<6I2 ?-S?-62. Mais uma vez, isso est na ementa, mas no se
localiza plenamente nos votos. Observa-se que a discusso foi um pouco evitada em razo da
circunstncia concreta o lNSS tinha suspendido a exigibilidade do tributo, o que fez todos os
Ministros reconhecerem que, no caso, deveria ser trancado o lPL.
Alm disso, G 98 4-685 63<.,3.\352 75 5D56.2< ?5-8,353.5<.
Para Regis Prado, Lopes Monteiro: crime 286<<6I2 ?-S?-62 %?2<6:;2 8,E2-6.K-6,&. O
que se pune a omisso, no se exige resultado.
Para LFG e Damsio: uma conduta mista 4-685 4286<<6I2 5 286<<6I2. H dois
comportamentos: desconto feito sobre contribuio previdenciria do contribuinte (conduta
comissiva) e deixar de repassar Previdncia (conduta omissiva). O entendimento do STF
caminha no mesmo sentido (pelo menos o entendimento do Relator do Acrdo, Min. Marco
Aurlio Melo).
SUJEITO ATIVO
Scio com poderes de gesto ( o responsvel). No basta provar que o cara era scio
deve estabelecer -5=,:;2 %=6,85 DK.642& 53.-5 , ?2<6:;2 72 4,-, 3, <24657,75 5 , 42379.,.
No precisa descrever pormenorizadamente, mas necessrio estabelecer um liame mnimo
entre o comportamento do scio e seu papel na sociedade.
C23<9=.2- 5 2 423.,72- so considerados partcipes (STJ). Se um deles embolsa o $
destinado ao lNSS aplica-se o art. l68 do CP lesou o cliente dele, logo a competncia no
federal, e sim estadual.
P,-.646?,:;2 ?2- 286<<;2 exemplo o do membro do Conselho de Administrao. H
uma deciso do STJ que admitiu isso, mas os TRFs no tm admitido.
P-5D56.2> se o Municpio no tem regime prprio (servidores no RGPS), pode haver o crime
do art. l68-A. Como o art. l68-A forma especial, prevalece em relao ao art. l, l do DL
20l/67. Contudo, estranhamente, o STJ diz que essa conduta 3;2 4,-,4.5-6F, ,.2 75
68?-2C67,75, porque a Unio vai poder limitar o repasse de recursos. Ocorre que h ofensa a
princpio (art. ll, ll, da Lei 8429/92 deixar de praticar ato de ofcio).
SUJEITO PASSIVO> a Unio.
OBJETO MATERIAL> a contribuio ?-5I675346K-6, descontada e no recolhida.
Excluem-se a cota patronal, FGTS, PlS, COFlNS estas podem caracterizar 337-a, mas no l68-
a. O mesmo se aplica em caso de loteria (contribuio sobre a receita de concursos de
prognsticos) o valor arrecadado do pblico, e no dos segurados neste caso, incide o art.
l68, l, l. Em caso de outros tributos, aplica-se o tipo do art. 2, ll, da Lei n 8.l37/90.
ELEMENTO SUBJETIVO
G53G-642 %?2<6:;2 8,E2-6.K-6,&> STF, STJ, LRP. No necessrio haver inteno de se
apropriar da contribuio previdenciria.
E<?54@D642 %5<?546,= D68 75 ,O6-&> Nucci, LFG inteno de se apropriar (,nimus rem siDi
?,Dendi). Caso se admitisse esse entendimento, o crime restaria descaracterizado pelo fato de o
contribuinte declarar ao fisco a existncia do dbito, bem como pelo recolhimento posterior, ainda
que fora do prazo, pois estes atos so incompatveis com o nimo de apropriao. (6 Turma do
STJ decidiu nesse sentido no final de 2009).
ART# 1'$JA NORMA PENAL EM BRANCO
Fala em no pr,4o e /orm, leg,l. O momento consumativo est no art. 30 da Lei 82l2/9l:
,t o di, 2& 8-inte9 do mCs suDsequente ,o d, competCnci,.
DESNECESSRIA A APROPRIAO> Alm de no exigir fraude, o art. l68-A no exige
a apropriao do dinheiro, assim entendido o ato de apropriar-se, ou seja, tomar para si, apoderar-
se, assenhorear-se, agir como dono. No se exige, tampouco, que se evidencie o desvio, a
destinao do dinheiro em fim diverso daquele determinado pela lei.
77
ERRO DE TIPO> empresrio deixa de recolher as contribuies com base em medida
liminar revogada em deciso da qual no teve cincia porque apenas o advogado foi intimado (e
no comunicou a empresa), tudo devidamente comprovado. Aqui h um erro quanto situao de
fato. Como no h previso de crime culposo, o fato fica isento de pena.
Situao 2: agente erra sobre a interpretao da lei tributria ou previdenciria (o que
perfeitamente possvel) e efetua compensao das contribuies descontadas, sem atender aos
requisitos legais. Se for razovel a interpretao, estar afastado o dolo. A vontade do agente aqui
ser o pagamento do tributo, mas por outra via, por isso se fala em erro de tipo, e no em erro de
proibio.
ERRO DE PROIBIO > O erro de proibio diz respeito ao erro que recai sobre o
carter ilcito da conduta realizada (contrariedade entre a conduta e o ordenamento). No crime em
questo, dificilmente o empresrio no ter a noo de que tem a obrigao de efetuar os
recolhimentos das contribuies seguridade social, por mais iletrado que seja. Por isso no se
admite o erro de proibio.
DIFICULDADES FINANCEIRAS> ESTADO DE NECESSIDADE OU INE1IGIBILIDADE
DE CONDUTA DIVERSA
Diante de dificuldades comprovadas da empresa, no razovel exigir do empresrio que
sacrifique o pagamento dos salrios e a prpria sobrevivncia da empresa em favor do
pagamento dos tributos. Mas no qualquer situao que vai permitir isso: a dificuldade deve ser
extrema, beirando a impossibilidade de recolhimento.
Correntes:
E<.,72 75 3545<<67,75: no se entende assim, pois no h aqui a situao de perigo,
mas, ainda que houvesse, este foi provocado pelo prprio agente.
I35A6O6C6=67,75 7, 42379., 76I5-<,> a posio majoritria do STJ, TRF2. uma
excludente de culpabilidade. O nus da prova da dificuldade financeira da empresa.
No final de 2009, a 6 Turma do STJ decidiu que a apropriao indbita previdenciria
exige dolo espec/ico e, por essa razo, em caso de dificuldades financeiras, haveria atipicidade
da conduta.
COMPETYNCIA
do =24,= 7, <575 7, 58?-5<,, ainda que a reteno se d em outro local. lsso s vale
para o l68-A (no se aplica para o 337-A local onde se d a supresso ou reduo).
PAGAMENTO
EA.63O95 , ?936C6=67,75 , P9,=P95- .58?2. Diante disso, 75I58 <5- 6O32-,72< 2< dd
72 ,-.# 1'$ [ <;2 63,?=64KI56<, pois o pagamento a qualquer tempo extingue a punibilidade.
PARCELAMENTO %ÛALÛER PARCELAMENTO&
STJ (precedentes antigos): extingue a punibilidade. Mas recentemente sucumbiu
jurisprudncia do STF, passando a entender que se trata de <9<?53<;2 7, ?-5.53<;2 ?936.6I,.
STF: suspende a "pretenso punitiva". Pacelli critica essa suspenso no h como
suspender a vontade de aplicao da lei penal tratar-se-ia de expresso inadequada. A
expresso vem sendo interpretada como <9<?53<;2 7, ,.6I67,75 ?5-<549.S-6,0 e no da
pretenso punitiva.
Como fazer subir o RE para contestar parcelamento: quando o STJ entende que houve
extino da punibilidade, est atacando o princpio acusatrio do MP, que no pode agir.
P,-45=,853.2 contra legem> nemo potest venire contra factum proprio! Segundo o
STJ, uma vez concedido o parcelamento pela Administrao, no pode haver mudana. Com isso,
o MPF passou a ajuizar aes de improbidade.
78
CONCURSO DE CRIMES
C2349-<2 8,.5-6,= [ como o recolhimento nico, no h que se falar em um crime para
cada um dos empregados da empresa. O 4-685 <5-K N3642 ?,-, 4,7, 428?5.B346, em que
ocorrer a omisso o mesmo vale para omisso em vrios estabelecimentos da mesma empresa
num mesmo ms. Contudo, 58 4,<2 75 286<<;2 .,8CG8 72 -542=H6853.2 75 IPI0 IRPF0 ,@ <68
H,I5-K 42349-<2 8,.5-6,=#
C-685 423.639,72 [ uma nica omisso j configura o crime, de modo que a cada
omisso mensal, h crime autnomo. Assim, <5 H29I5- 286<<;2 58 IK-62< 85<5<0 ?275J<5
D,=,- 58 423.63967,75 75=6.6I,# Ainda que haja intervalo de um ou dois meses, pode persistir a
continuidade.
ART# 1'$JA ART# ++)JA
Crime 8,.5-6,= Crime material
Sujeito ativo: -5<?23<KI5= Sujeito ativo: 423.-6C963.5
Aplica-se apenas s 423.-6C96:T5<
?-5I675346K-6,<
Aplica-se a P9,=P95- 423.-6C96:;2 ?,-, ,
S5O9-67,75 S246,=
No exige conduta fraudulenta. EA6O5 42379., D-,979=53., (incisos)
Competncia do local da sede da
empresa
Competncia do local onde se consumou a
infrao
APROPRIAO DE COISA HAVIDA POR ERRO0 CASO FORTUITO OU FORA DA
NATUREVA
Tipo Penal Doloso
Art. l69 - A?-2?-6,-J<5 algum de coisa alheia vinda ao seu poder ?2- 5--20 4,<2 D2-.96.2 29
D2-:, 7, 3,.9-5F,>
Pena - deteno, de um ms a um ano, ou multa.
Pargrafo nico - Na mesma pena incorre:
A?-2?-6,:;2 75 .5<29-2
l - quem acha tesouro em prdio alheio e se apropria, no todo ou em parte, da quota a que tem
direito o proprietrio do prdio;
A?-2?-6,:;2 75 426<, ,4H,7,
ll - quem acha coisa alheia perdida e dela se apropria, total ou parcialmente, 756A,372 75
-5<.6.9@J=, ,2 7232 29 =5O@.682 ?2<<9672- 29 75 53.-5OKJ=, X ,9.2-67,75 428?5.53.50 753.-2
32 ?-,F2 75 15 %P963F5& 76,<.
Art. l70 - Nos crimes previstos neste Captulo, aplica-se o disposto no art. l55, 2.
2 - Se o criminoso primrio, e de ?5P9532 I,=2- %at l salrio mnimo& a coisa furtada, o
juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la de um a dois teros, ou aplicar
somente a pena de multa.
ESTELIONATO %ART# 1)1&
Art. l7l - OC.5-0 para si ou para outrem, I,3.,O58 6=@46.,, 58 ?-5E9@F2 ,=H562, 6379F6372
29 8,3.5372 ,=O9G8 58 5--2, mediante artifcio, ardil, ou qualquer outro meio fraudulento:
D-se pela obteno de vantagem ilcita, em prejuzo alheio, utilizando o agente, em lugar
de clandestinidade, como se d, usualmente, no furto, ou violncia (roubo), da astcia, da
mistificao, do engodo, embuste, trapaa ou enganao. Exige:
79
, [ CONDUTA FRAUDULENTA
Discute-se se haveria diferena entre fraude civil e fraude penal. Para alguns, no h
diferena ontolgica; para outros, a fraude penal deliberada, um inadimplemento preordenado e
preconcebido.
De qualquer forma, sem fraude no h estelionato. O CP fala em artifcio (fraude material),
ardil (conversa do estelionatrio) ou P9,=P95- 29.-2 8562 D-,979=53.2 (execuo livre).
S6=B3462 72 ,O53.5: O silncio pode ser fraudulento, quando houver dever de falar ou
informar algo. Exl: sacar benefcio previdencirio de pessoa que morreu (conduta fraudulenta).
Ex2: percepo de aposentadoria por invalidez aps o restabelecimento do segurado silncio
pe em causa a relevncia jurdica da omisso.
C [ VANTAGEM
O fato de o proveito financeiro ser dirigido a terceira pessoa irrelevante (o art. l7l fala
em p,r, si ou p,r, outrem). Ex: estelionato contra a Previdncia Social muitas vezes autor um
intermedirio ou despachante de benefcios (s vezes o prprio servidor).
4 [ PREJU!VO %jj&
C2=, 5=5.-L364,> 3;2 G 5<.5=623,.2. Contudo, a Lei l2.550/20ll inseriu o art. 3ll-A no
CP, criminalizando tal conduta.
ESTELIONATO [ FRAUDE k VANTAGEM k PREJU!VO [ SE NO HOUVER ESSA
SOMA0 NO SE CONSUMA O CRIME
P-634@?62 7, 63<6O36D64\346,> tradicionalmente, entende-se que no aplicvel. Mas o
STJ entendeu recentemente que poderia ser aplicado ao estelionato. Em caso de prejuzo ao
patrimnio pblico, tem-se entendido no caber a aplicao do princpio.
E<.5=623,.2 E97646K-62> discute-se a existncia de estelionato no ajuizamento de ao. Ex:
obteno de pagamento indevido em ao previdenciria por meio de artifcio. H polmica.
SUJEITO ATIVO> crime comum.
O terceiro pode ser coautor ou partcipe. A anlise de sua posio muito comum em
estelionato contra a Previdncia Social. Se o terceiro estiver em conluio, h concurso no
estelionato. Se fica sabendo antes de receber a coisa, mas aps a consumao do estelionato, h
receptao. Se fica sabendo depois de receber a coisa, responde pelo delito de apropriao de
coisa havida por erro. Se no tem cincia da fraude, no responde pelo crime (ausncia de dolo).
Ex: segurado entrega vrias carteiras a um intermedirio que lhe afirmou que ele teria
direito ao benefcio, vindo, alguns meses depois, a receber a carta de concesso. A participao
do terceiro vai ser analisada no caso concreto (se havia muitos perodos, os honorrios pagos ao
intermedirio, se era pessoa simples etc.).
SUJEITO PASSIVO> so sujeitos passivos tanto quem sofre o prejuzo econmico quanto
aquele que enganado. Pode ser vtima a PJ. No estelionato contra a Previdncia Social, sero
vtimas o lNSS e o servidor enganado. O ato de enganar deve atingir pessoa determinada. Em
caso de indeterminao da vtima, poder haver crime contra a economia popular ou contra as
relaes de consumo.
TIPICIDADE SUBJETIVA
H dolo e especial fim de agir (obter vantagem ilcita em detrimento da vtima). No afasta
o dolo do agente a m-f por parte da vtima, na /r,ude Dil,ter,l.
No existe forma culposa, mas admite-se o dolo eventual quanto causa de aumento do
3 do art. l7l, quando o agente tem conscincia da possibilidade de leso ao SUS, ainda que no
tenha inteno especfica de faz-lo.
COMPETYNCIA FEDERAL %STJ&
A [ F,=<6D64,:;2 7, CAT> Para receber auxlio-doena.
80
B [ E<.5=623,.2 423.-, 2 SUS> Ex: clnica informa procedimentos que no ocorreram. No
caso de cobrana de paciente em caso de procedimento custeado pelo SUS, a competncia da
Justia Estadual.
C [ F,=<, 7586<<;2 ?,-, ?5-45?:;2 75 <5O9-2J75<58?-5O2> JF
D [ C28?5.B346, .5--6.2-6,=> determinada pelo local da consumao, ou seja, 2375 2
,O53.5 2C.5I5 , I,3.,O58 6=@46.,. Assim, a competncia ser, em caso de saque fraudulento, do
local onde realizado o saque (e no onde mantida a conta bancria). Na hiptese de concesso
de C535D@462 ?-5I675346K-62, a competncia ser do =24,= 72 <,P95, e no do local da
concesso do benefcio.
FALSO MOTIVO INVOCADO PARA ANTECIPAO DO SAÛE DO FGTS
Ex: pessoa saca antecipadamente simulando uma das causas que permitem o saque da
conta vinculada (como simular doena, simular resciso do contrato de trabalho).
D26< 53.5376853.2<:
l No h crime, pois o trabalhador o titular do fundo, h mera antecipao do momento
do saque;
ll H crime, pois a antecipao do saque 7686396 , -53.,C6=67,75 72 D9372 (STJ),
configurando prejuzo. A fraude reside no saque indevido.
ART# 1)10 d +/ [ AUMENTO DE PENA CONTRA ENTIDADE DE DIREITO PBLICO
3 - A pena aumenta-se de um tero, se o crime cometido em detrimento de entidade
de direito pblico ou de instituto de economia popular, assistncia social ou beneficncia.
O STJ 53.53759 P95 <5 ,?=64, X CAI1A# N2 4,<2 72 INSS %5<.5=623,.2 ?-5I675346K-62&0
,?=64,J<5 5<., 4,9<, 75 ,9853.2 (SN89=, 2* a smula fala em "qualificadora", mas est
errado).
Recentemente, STF decidiu que a incidncia da atenuante no pode reduzir a pena aqum
do mnimo legal (entendimento sumulado pelo STJ).
CONCESSO FRAUDULENTA DE BENEF!CIO
No caso de estelionato contra a Previdncia Social, a vantagem ilcita e o prejuzo alheio
se do com o pagamento indevido do benefcio. O STF j firmou que, neste caso, 2 4-685 G
63<.,3.\352 75 5D56.2< ?5-8,353.5<, consumando-se no pagamento da primeira parcela (as
outras correntes eram crime permanente e crime continuado). O mesmo vale para estelionato
para obteno de seguro-desemprego (consumao com o recebimento da primeira parcela).
A consumao se d no local do saque (competncia tambm).
Sob a perspectiva administrativa, deve-se separar as fases de concesso:
1& H,C6=6.,:;2: insero dos dados no sistema. Se ainda no houve o pagamento, h o
crime do art. 3l3-A insero de dados falsos no sistema (funcionrio autorizado). O estelionato
crime material, deve haver prejuzo se no houve pagamento, no houve prejuzo, no ocorreu
estelionato.
2& F2-8,.,:;2> pagamento do benefcio. Aqui h duas situaes se h conluio (parte
final peculato-desvio - art. 3l2 c/c art. 30 do CP), fala-se em peculato para o servidor e para o
beneficirio; se no h conluio, h peculato para o servidor, e estelionato para o beneficirio.
Se no h prova do conluio, no h comunicabilidade das circunstncias pessoais.
PRESCRIO
Havia controvrsia. A l Turma do STF entendia que era crime permanente, e a 2
entendia que era crime instantneo de efeitos permanentes. Duas correntes:
, [ C-685 ?5-8,353.5 [ a prescrio s seria contada a partir da cessao do
pagamento.
8l
C [ C-685 63<.,3.\352 75 5D56.2< ?5-8,353.5< [ a que prevalece. Consuma-se com a
concesso, o levantamento de valores exaurimento. Tem interferncia na prescrio.
ESTELIONATO k FALSIDADE DOCUMENTAL#
l) STJ
ESTELIONATO
kFALSIDADE DOCUMENTAL
Concurso material Art. 69
2) STF
ESTELIONATO
kFALSIDADE DOCUMENTAL
C2349-<2 F2-8,=# A-.# )0
3) Hungria
FALSlDADE DOCUMENTAL
QUE ABSORVE
ESTELlONATO
Bens jurdicos diversos
02 42379.,<
02 -5<9=.,72<#
Bens diversos.
1 42379., (dividida em 2 atos)
2 -5<9=.,72<#
OBS: S5 2 D,=<2 <5 5A,9-5 32 5<.5=623,.20 2 ,O53.5 -5<?2375 <2853.5 ?5=2 4-685
?,.-68236,= 75 5<.5=623,.2 %SN89=, 1) 72 STJ&#
F-,975 32 ?,O,853.2 ?2- 8562 75 4H5P95
Vl - 586.5 4H5P95, sem suficiente proviso de fundos em poder do sacado, 29 =H5 D-9<.-, 2
?,O,853.2.
2 MANEIRAS DE PRATICAR O CRIME>
l. EMITIR SEM SUFICIENTE PROVISO
DE FUNDOS EM PODER DO SACADO.
2. FRUSTRAR O PAGAMENTO . (emitir
cheque, encerrando, em seguida a conta
corrente)
STF J SN89=, 2*' - COMPROVADO NO TER HAVlDO FRAUDE, NO SE CONFlGURA O
CRlME DE EMlSSO DE CHEQUE SEM FUNDOS.
O endossante pode ser sujeito ativo?
1W C2--53.5> endossante no emite o ttulo de
crdito, podendo responder como partcipe do
Vl ou autor do estelionato do caput. (Nucci)
2W CORRENTE: a expresso emitir deve ser
tomada no sentido amplo abrangendo o
comportamento do endossante. (Noronha)
ATENO falsificao de cheque ou de assinatura (Caput), no se aplica As smulas 246 e 554
CH5P95 S58 F9372<
FORO COMPETENTE#
LOCAL DA AGYNCIA DO EMITENTE DO CHEÛE#
8e;ce03o ,o ,rtigo 5& do C..> ,pes,r do crime ter se consum,do em outro loc,l9
$ delito se consum, qu,ndo o c?eque HD,ter no D,nco e retorn,rI
STF J S989=, 521 - O FORO COMPETENTE PARA O PROCESSO E JULGAMENTO DOS
CRlMES DE ESTELlONATO, SOB A MODALIDADE DA EMISSO DOLOSA DE CHEÛE SEM
PROVISO DE FUNDOS, O DO LOCAL ONDE SE DEU A RECUSA DO PAGAMENTO PELO
SACADO# (Agencia do correntista)
A <N89=, 3;2 <5 ,?=64, ?,-, D-9<.-,- ?,O,853.2#
CH5P95 F,=<2 " AOY346, E345--,7,
FORO COMPETENTE LOCAL DA EMlSSO DO CHEQUE
STJ J SN89=, *$ J COMPETE AO JUlZO DO LOCAL DA OBTENO DA VANTAGEM lLlClTA
PROCESSAR E JULGAR CRlME DE ESTELlONATO COMETlDO MEDIANTE FALSIFICAO
DE CHEQUE.
82
C-685 72 5<.5=623,.2 72 4,?9.#
3 - A pena aumenta-se de um tero, se o crime cometido em detrimento de 53.67,75 75
76-56.2 ?NC=642 ou 75 63<.6.9.2 75 5423286, ?2?9=,-, ,<<6<.B346, <246,= 29 C535D64B346,.
4,9<, 75 ,9853.2 75 ?53,#
Cuidado, nestes casos deixa de ser possvel a suspenso condicional do processo.
Aumenta-se a pena nos estelionatos em face do banco do Brasil? No. Banco do Brasil entidade
de direito privado. 'omente atinge as entidades de direito p:blico
Estelionato em face de instituto de previdncia social este o crime? Sim, smula 24, STJ.
C967,72 428 , 428?5.B346,>
STJ SN89=,> 10) COMPETE A JUSTlA COMUM ESTADUAL PROCESSAR E JULGAR CRlME
DE ESTELlONATO PRATlCADO MEDlANTE FALSlFlCAO DAS GUlAS DE RECOLHlMENTO
DAS CONTRlBUlES PREVlDENClARlAS, QUANDO NO OCORRENTE LESO A
AUTARQUlA FEDERAL.
STF: Compete Justia Federal processar e julgar ao penal relativa a crime de falsificao de
documento pblico e de uso de documento falso (CP, artigos 297 e 304, respectivamente),
quando a falsificao incide sobre documentos federais.
DUPLICATA SIMULADA
Art. l72 - E86.6- fatura, duplicata ou nota de venda que no corresponda mercadoria vendida,
em quantidade ou qualidade, ou ao servio prestado. (Redao dada pela Lei n 8.l37, de
27.l2.l990)
Crime Prprio Somente quem tem legitimidade para emitir este tipo de documento, doloso,
formal, de perigo, de forma livre, instantneo, monossubjetivo, plurissubsistente, no transeunte
(DElXA VESTlGlO-lndispensvel Exame Pericial)
Pena - deteno, de 2 a 4 anos, e multa.
Pargrafo nico. Nas mesmas penas incorrer aqule que falsificar ou adulterar a escriturao do
Livro de Registro de Duplicatas. (lncludo pela Lei n 5.474. de l968)
INDUVIMENTO b ESPECULAO
Art. l74 - AC9<,-0 em proveito prprio ou alheio , da inexperincia ou da simplicidade ou
inferioridade mental de outrem, induzindo-o prtica de jogo ou aposta, ou especulao com
ttulos ou mercadorias, sabendo ou devendo saber que a operao ruinosa:
Pena - recluso, de um a trs anos, e multa.
FRAUDE NO COMRCIO
Art. l75 J E3O,3,- , no exerccio de atividade comercial, o adquirente ou consumido
l - vendendo, como verdadeira ou perfeita, mercadoria falsificada ou deteriorada;(doutrina entende
revogado pelo art 7 lV pela lei 8l37)
ll - entregando uma mercadoria por outra:
l - A=.5-,- 58 2C-, que lhe encomendada a qualidade ou o peso de metal 29 <9C<.6.96-, no
mesmo caso, pedra verdadeira por falsa ou por outra de menor valor; vender pedra falsa por
verdadeira; vender, como precioso, metal de ou outra qualidade:
Pena - recluso, de um a cinco anos, e multa.
2 - aplicvel o disposto no art. l55, 2.
OUTRAS FRAUDES
83
Art. l76 - T28,- -5D56:;2 em restaurante, ,=2E,-J<5 em hotel 29 9.6=6F,-J<5 de meio de transporte
sem dispor de recursos para efetuar o pagamento:
Pena - deteno, de quinze dias a dois meses, ou multa.
Pargrafo nico - Somente se procede mediante representao, e o juiz pode, conforme as
circunstncias, deixar de aplicar a pena.
FRAUDES E ABUSOS NA FUNDAO OU ADMINISTRAO DE SOCIEDADE POR ARES
Art. l77 - P-282I5- a fundao de sociedade por aes, fazendo, em prospecto ou em
comunicao ao pblico ou assemblia, ,D6-8,:;2 D,=<, <2C-5 , 423<.6.96:;2 7, <24657,750
29 249=.,372 D-,979=53.,853.5 D,.2 , 5=, -5=,.6I2:
Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa, se o fato no constitui crime contra a economia
popular.
EMISSO IRREGULAR DE CONHECIMENTO DE DEP_SITO OU MlARRANTM
Art. l78 - E86.6- conhecimento de depsito ou warrant, em desacordo com disposio legal:
Conhecimento de Deposito um ttulo de crdito correspondente as mercadorias depositadas no
armazm geral. Warrant o instrumento de penhor sobre a mesma mercadoria.
Os dois documentos nascem juntos, mas podem ser separados, quem faz a solicitao o
depositante. Crime Prprio Sujeito Ativo e Passivo.
FRAUDE b E1ECUO
Art. l79 - F-,97,- execuo, alienando, desviando, destruindo ou danificando bens, ou simulando
dvidas:
Pargrafo nico - Somente se procede mediante queixa.
RECEPTAO>
Art. l80 - A7P96-6-0 -545C5-0 .-,3<?2-.,-0 42379F6- 29 249=.,-, em proveito prprio ou alheio,
426<, P95 <,C5 ser produto de crime (-545?.,:;2 ?-S?-6,), 29 63D=96- para que terceiro, de boa-
f, a adquira, receba ou oculte (-545?.,:;2 I8?-S?-6,):
Crime de receptao acessrio
O crime de quadrilha ou bando acessrio? No, pois este um crime principal.
A receptao abrange a coisa produto de contraveno penal? Lei fala em crime, somente crime,
sob pena de ser analogia in malan parten.
O crime pressuposto necessariamente contra o patrimnio? No, pois o crime pressuposto
pode ser contra a administrao pblica. (Adquirir coisa produto de peculato)
possvel receptao coisa produto de contrabando ou descaminho? Esta tem tipificao
especial. Art. 334 CP.
Art. 334 l c) vende, expe venda, mantm em depsito ou, de qualquer forma, utiliza em
proveito prprio ou alheio, no exerccio de atividade comercial ou industrial, mercadoria de
procedncia estrangeira que introduziu clandestinamente no Pas ou importou fraudulentamente
ou que sabe ser produto de introduo clandestina no territrio nacional ou de importao
fraudulenta por parte de outrem;
Existe receptao de coisa produto de ato lNFRAClONAL?
1W C2--53.5: No h crime de receptao pois
o artigo l80 exige crime anterior, e
2W C2--53.5: H receptao, pois quando o
artigo l80 fala em 4-685, quer dizer fato
84
adolescente no pratica crime. previsto como crime, isto tpico.
Adolescente pratica fato tpico.
Ar,goso N2-23H, %8,E2-6.K-6,&
possvel receptao de coisa imvel? '(/ )elson 2ungria e )oron2a: Limitam coisa mvel.
Com base nos verbos nucleares, pressupe coisa que possa ser levada de um lugar para o outro.
O que acontece se a coisa produto de crime foi transformada em outra, pratica-se receptao
AQUELE QUE RECEBE? No importa seja a coisa genuna, transformada ou alterada,
adquirindo o agente sabendo ser produto de crime h receptao.
B58 J9-@7642 T9.5=,72> PATRIMNIO> Noronha entende estar secundariamente protegido o
bem administrao da justia, porque ela tem a sua atuao embaraada pela ao do
receptador.
S9E56.2 A.6I2> S9E56.2 PASSIVO>
C-685 42898, podendo ser praticado por
qualquer pessoa, com exceo do concorrente,
ou seja daquele de qualquer modo concorreu
com o crime anterior, pressuposto.
E a mesma do crime pressuposto, a
receptao perpetua a ilicitude, a vtima
continua sendo a mesma do crime anterior.
Existe receptao de coisa prpria, o proprietrio pode praticar receptao de coisa que j era
sua? Excepcionalmente pode figurar como sujeito ativo o proprietrio do bem c,so o oDjeto estej,
n, posse legtim, de terceiro.
R545?.,:;2 ?-S?-6,> dispensvel ou indispensvel o ajuste prvio?
2 ?5-<23,O53<>
l. Adquirir, receber, transportar, conduzir
ou ocultar.
2. Quem traz a coisa, (autor do crime
anterior)
76<?53<KI5=. No necessrio, o ajuste prvio entre o autor do crime antecedente e o
receptador.
Ex. Pessoa furta algo, perseguida, e durante a perseguio se desfaz da coisa. Terceiro,
sabendo ser o objeto furtado, pega a coisa e a esconde. Crime de receptao consumado
(Noronha).
RECEPTAO IMPR_PRIA
Autor do crime anterior Pune terceiro intermedirio (mediao
criminosa)
3 de boa f
O que acontece se o terceiro agir de m f? Terceiro pratica receptao prpria, e o intermedirio
ser participe da receptao prpria.
possvel a receptao de receptao? Sim, desde que mantido o carter delituoso
conservao da m-f. Ou seja, "furta", "B" pratica receptao com m-f e "C", nova receptao,
tambm com m-f.
O 4-685 75 -545?.,:;2 G ?93672 , .@.9=2 75 72=2#
...coisa que sabe ser produto de crime...
A expresso "que saber ser" indica dolo direto ou dolo direto e eventual? Prevalece que a
expressa indicativa somente de dolo direto. (H controvrsia)
A.53:;2>
-545?.,:;2 a D,I2-546853.2 -5,=#
85
A-.# 1$0#
em proveito prprio ou alheio
A7P96-58 58 ?-2I56.2 ?-S?-62 29 ,=H562. (3
pessoa = do autor do crime antecedente)
A-.# +*(
Art. 349 - Prestar a criminoso, D2-, 72<
4,<2< 75 42J,9.2-6, ou de receptao,
auxlio destinado , .2-3,- <5O9-2 2 ?-2I56.2
72 4-685:
A7P96-5J<5 5 ?-2I56.2 ?-S?-62 72 ?-S?-62
,9.2- 72 4-685 ,3.545753.5.
Adquire-se um carro de boa-f, DEPOlS descobre-se que o carro produto de crime. No
entregar o carro NESSE CASO s autoridade receptao?
1W C2--53.5: O dolo superveniente no gera
o crime, pois o deve ser concomitante ao
momento da aquisio. (M,E2-6.K-6,)
2W CORRENTE: Hungria. Dolo
superveniente neste caso configuraria o
crime.
CONSUMAO " TENTATIVA>
Quando ocorre a consumao do crime de receptao?
RECEPTAO PR_PRIA
Art. l80 - Adquirir, receber, transportar, conduzir
ou ocultaR, em proveito prprio ou alheio, coisa
que sabe ser produto de crime ...
RECEPTAO IMPR_PRIA
...ou influir para que terceiro, de boa-f, a
adquira, receba ou oculte
C-685 8,.5-6,=
Com a prtica de qualquer um dos ncleos,
incluindo-se a coisa na esfera de disponibilidade
do agente.
C-685 D2-8,=, bastando influir para que
terceiro de boa f adquira, receba ou
oculte.
Pouco importa se o 3 adquiriu, recebeu ou
ocultou.
C967,72> Transportar / Conduzir / Ocultar.
C-685 ?5-8,353.5#
TENTATIVA>
Doutrina diz no ser possvel. (m,jorit=ri,)
Perfeitamente possvel TENTATIVA, NO
TENTAR ADQUlRlR. (plurisubsistente)
Apesar da maioria no admitir, seria
possvel quando praticada por escrito.
(minorit=ri,)
R545?.,:;2 P9,=6D64,7,
Art. l80. l - A7P96-6-0 -545C5-0 .-,3<?2-.,-0 42379F6-0 249=.,-0 .5- 58 75?S<6.20 75<823.,-0
823.,-0 -5823.,-0 I5375-0 5A?2- X I537,0 29 75 P9,=P95- D2-8, 9.6=6F,-, em proveito prprio
ou alheio, 32 5A5-4@462 75 ,.6I67,75 4285-46,= 29 6379<.-6,=0 coisa que deve saber ser produto
de crime:
Pena - recluso, 75 .-B< , 26.2 ,32<0 5 89=.,#
CRIME PR_PRIO> s pratica quem est no exerccio de atividade comercial ou industrial.
Razo da ;ualificadora: o que justifica a qualificadora: 8,6< D,46=67,75 75 ?,<<,- , 426<,
?,-, .5-456-2< 75 C2, DG#
Os comerciantes informais, DE FATO esto abrangidos por esta qualificadora? Sim, pois o 2
traz uma clusula de equiparao.
d 2/ J EP96?,-,J<5 X ,.6I67,75 4285-46,=0 ?,-, 5D56.2 72 ?,-KO-,D2 ,3.5-62-0 P9,=P95- D2-8,
75 428G-462 6--5O9=,- 29 4=,375<.6320 634=9<6I5 2 5A5-4@462 58 -5<67B346,#
O crime tem que <5- ?-,.64,72 32 5A5-4@462 7, ,.6I67,75 4285-46,= 5 6379<.-6,=#
86
A-.# 1$0 4,?9. A-.# 1$0 d 1/
Coisa P95 <,C5 ser produto de crime Coisa P95 75I5 <,C5-
< a = anos > a ? anos
$olo direto $olo direto 3 $olo eventual
A-.# 1$0 J d1/
<@ Corrente:
lndica dolo eventual e seria 63423<.6.94623,=,
porque se pune o dolo direto de l a 4 anos e o
eventual de 3 a 8 anos, ferindo assim o
princpio da proporcionalidade. STF HC 92.525.
(Celso de Mello)
2W C2--53.5:
Dolo direto e dolo eventual, no teria sentido
punir o dolo direto sem punir o dolo eventual.
C23<.6.94623,=67,75. 2 turma do STF. Hc
97.344 - D546<;2 8,6< ,.9,= 7, 2W .9-8, 72
STF
C23<.6.94623,=67,75 7, ?53, 7, -545?.,:;2 P9,=6D64,7,: discusso quanto
(in)constitucionalidade da pena do crime da -545?.,:;2 P9,=6D64,7, (art. l80, l, Cp), que
prev uma ?53, 8,6< O-,I5 para ,P95=5 P95 <,C5 (art. l80, Cp) ( 1 , * ,32< ) em relao ,P95=5
P95 75I5-6, <,C5- ( + , $ ,32< ).
a)423<.6.94623,=67,75: No h dvida acerca do objetivo da criao da figura tpica da
receptao qualificada que, inclusive, crime prprio relacionado pessoa do comerciante ou do
industrial. Tal medida no exclui, por bvio, as hipteses em que o agente agiu com dolo direto (e
no apenas eventual). Trata-se de crime de receptao qualificada pela condio do agente que,
por sua atividade profissional, deve ser mais severamente punido com base na maior
reprovabilidade de sua conduta. No h proibio de, com base nos critrios e mtodos
interpretativos, ser alcanada a concluso acerca da presena do elemento subjetivo
representado pelo dolo direto no tipo do l, do art. l80, do CP, no havendo violao ao
princpio da reserva absoluta de lei com a concluso acima referida.
b)63423<.6.94623,=67,75: violao aos princpios constitucionais da ?-2?2-4623,=67,75 e
da 6376I679,=6F,:;2 7, ?53, .
posio adotada pelo C5=<2 75 M5==2 . [HC 92525] necessidade de adoo da pena
contida no preceito secundrio do c,put.
CONSUMAO> Com a prtica de qualquer um dos ncleos, sendo que alguns verbos so
permanentes.
T53.,.6I,> possvel, estamos diante de um crime plurissubsistente, admitindo-se assim a
tentativa.
RECEPTAO CULPOSA>
3 - A7P96-6- 29 -545C5- coisa que, por sua natureza ou pela 75<?-2?2-:;2 53.-5 2 I,=2- 5 2
?-5:20 29 ?5=, 42376:;2 75 P958 , 2D5-545, deve presumir-se obtida por meio criminoso:
S;2 4,9<,< ,=.5-3,.6I,<0 3;2 ?-546<,8 5<.,- ,< + ?-5<53.5< ?,-, 5A6<.B346,#
4 - A receptao punvel, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor do crime de que
proveio a coisa.
O 4-685 G ,45<<S-62 P9,3.2 b 5A6<.B346,# M,< G 6375?53753.5 5 ?-6346?,= P9,3.2 , <9,
?936C6=67,75.
5 - N, H6?S.5<5 72 d +/0 <5 2 4-68632<2 G ?-68K-620 ?275 2 E96F0 .5372 58 423<675-,:;2 ,<
46-493<.\346,<0 756A,- 75 ,?=64,- , ?53,# N, -545?.,:;2 72=2<, ,?=64,J<5 2 76<?2<.2 32 d 2/
72 ,-.# 155. (lncludo pela Lei n 9.426, de l996)
87
<@ 0arte: 0erdo Audicial B@ 0arte: 0rivil7gio
Cabvel somente na -545?.,:;2 49=?2<,. R545?.,:;2 72=2<,#
AC-,3O5 , D2-8, P9,=6D64,7,Q Prevalece
que sim.
Pressupostos:
Primariedade
Culpa levssima.
Pouco importando o valor da coisa.
Pressupostos:
Primariedade
Pequeno valor da coisa.
6 - Tratando-se de bens e instalaes do patrimnio da Unio, Estado, Municpio, empresa
concessionria de servios pblicos ou sociedade de economia mista, a pena prevista no caput
deste artigo aplica-se em dobro.
ATENO> O 6 somente aplica em dobro a pena do dolo simples, no se aplica em dobro a
pena do delito qualificado. Se o legislador deixou de lado o l no cabe ao interprete inclu-lo.
DISPOSIRES GERAIS DOS CRIMES CONTRA O PATRIMNIO#
Art. l8l - 6<53.2 75 ?53, quem comete qualquer dos crimes previstos neste ttulo, (Crimes
contra o Patrimnio), em prejuzo:
l - do cnjuge, na constncia da sociedade conjugal;
Abrange o convivente em uma unio estvel? 'e a constituio a e;uiparou ao casamento,
ser analogia in bonam parten!
ll - de ascendente ou descendente, seja o parentesco legtimo ou ilegtimo, seja civil ou natural.
(irmos podero processar mas AP condicionada)
No esto abrangidos nas imunidades, furto entre irmos, furto entre colaterais e furto entre afins.
Somente ascendente e descendente.
ESCUSA ABSOLUT_RIA IMUNIDADE PATRIMONIAL ABSOLUTA
Causa de extino da punibilidade. Causa de excluso da punibilidade
Punibilidade existiu, mas foi extinta, o Estado
em algum momento teve o direito de punir.
A punibilidade nunca existiu em concreto.
DOUTRlNA MODERNA
Art. l82 - S2853.5 <5 ?-24575 8576,3.5 -5?-5<53.,:;2, se o crime previsto neste ttulo
cometido em prejuzo:
ESCUSA RELATIVA. Somente altera a espcie de ao penal.
l - do cnjuge desquitado ou judicialmente separado;
ll - de irmo, legtimo ou ilegtimo;
lll - de .62 29 <2C-63H2, 428 P958 2 ,O53.5 42,C6.,.
A-.# 1$+ J N;2 <5 ,?=64, 2 76<?2<.2 32< 726< ,-.6O2< ,3.5-62-5< (?,-er= incidCnci, d, pen, e ,
,03o ser= incondicion,d,):
l - se o crime de roubo ou de extorso, ou, em geral, P9,372 H,E, 58?-5O2 75 O-,I5 ,85,:,
29 I62=B346, X ?5<<2,;
(roubo ou extorso no exclui a pena, tambm no caso da grave ameaa contra a pessoa)
ll - ao estranho que participa do crime. (COMPARSA)
E<49<, G ?5-<23,=@<<68,
88
lll - se o crime praticado contra pessoa com idade igual ou superior a 60 anos.
Acrescentado pelo estatuto do idoso.
89
D. Direito 0rocessual 0enal
1. ,nterceptao de comunica:es tele9;nicas
e;to e;tr,do qu,se n, ntegr, do resumo do .onto &9 de 2ireito .rocessu,l .en,l> ,tu,li4,do
em ,gosto de 2&12 por 7ilDerto .imentel de (. 7omes @r. 8p.25M349.
INTERCEPTARES DE COMUNICARES#
A I3.5-45?.,:;2 75 C289364,:T5< T5=5DL364,<0 ,<<68 4282 , C9<4, 5 ,?-553<;20 3;2 G
?-2?-6,853.5 98 8562 75 ?-2I,0 8,< <68 98 8562 75 423<549:;2 7, ?-2I,. Fala-se em
Meio Eletrnico de Obteno de Provas.
A ?-2I, G 2 -5<9=.,72 7, I3.5-45?.,:;2, portanto feita a lnterceptao, ou seja, gravadas as
respectivas conversas, ser elaborado um L,972 75 D5O-,I,:;2, isto , as gravaes sero
transcritas, gerando a elaborao de um Laudo. E<.5 L,972 G 2 ?-279.2 D63,= 7, I3.5-45?.,:;20
29 <5E,0 G , ?-2I, -5<9=.,3.5 7, I3.5-45?.,:;2#
. CR/88, Art. 5 (omissis), Xll - 63I62=KI5= o sigilo da 42--5<?237B346, e das
4289364,:T5< .5=5O-KD64,<, de 7,72< e das 4289364,:T5< .5=5DL364,<, salvo, 32
N=.682 4,<2, por ordem judicial, nas hipteses e na forma que a lei estabelecer para
fins de investigao criminal ou instruo processual penal;
A3.5< 7, 576:;2 7, =56 ?-5I6<., 32 A-.# 5/0 1II 7, CF"$$0 2< J9@F5< 75D5-6,8 63.5-45?.,:;2
.5=5DL364,0 428 D9=4-2 32 ,3.6O2 CS76O2 B-,<6=56-2 75 T5=54289364,:T5<
6
, contudo o STF, no
julgamento do HC 69.9l2-0/RS 754=,-29 , 6=646.975 75<.5 8562 75 ?-2I,0 423<675-,372 2
6346<2 1II 72 A-.# 5/ 7, CF"$$ 3;2 G ,9.2J,?=64KI5=0 o que ensejou a edio da Lei 9.296/96.
U8, ?-6856-, =56.9-, ?275 .-,3<86.6- , 68?-5<<;2 75 P95 2 .5A.2 423<.6.94623,= ,?53,<
?-5IB0 5A?-5<<,853.50 , D=5A6C6=6F,:;2 7, 63I62=,C6=67,75 X H6?S.5<5 7,< 4289364,:T5<
.5=5DL364,<, 3;2 423.58?=,372 2 <6O6=2 7, 42--5<?237B346,, das 4289364,:T5< .5=5O-KD64,<
e 75 7,72<.
O STF0 58 76I5-<2< ?-545753.5<0 I58 53.5375372 3;2 H,I5- O,-,3.6, 423<.6.94623,=
,C<2=9.,. Nesse sentido, lavrou que , Z inviolabilidade do sigilo epistolar no pode constituir
instrumento de salvaguarda de prticas ilcitas c%HC )0#$1*J5"SP&#
O conceito de correspondncia e de dados deve ser o mais amplo possvel, inclusive, utilizando-
se a interpretao progressiva, para alcanar questes no previstas ao tempo da elaborao da
norma. O <6O6=2 7,< 42--5<?237B346,< ?2- 8562 5=5.-L36420 3;2 ,?53,< 5<.K ?-2.5O672 ?5=,
63I62=,C6=67,75 72 <6O6=2 7,< 42--5<?237B346,<0 ?-2?-6,853.5 76.2<0 4282 .,8CG8 ?5=2
<6O6=2 75 7,72<#
Em razo do uso da expresso "inviolabilidade", este inciso objeto de bastante celeuma na
jurisprudncia e na doutrina, mormente no ,=4,345 75 <9, ?-2.5:;2. S5O9372 2 STF0 58 -,F;2
75 635A6<.6- 76-56.2 ,C<2=9.20 5<.5 6346<2 ?-2.5O50 58 I5-7,750 , ,:;2 4289364,.6I, 5 3;2 2<
7,72< 58 <6# Confira o seguinte excerto:
"0assaCse, a;ui, ;ue o inciso D## no est tornando inviolvel o dado da correspond4ncia,
da comunicao, do telegrama! ,le est proibindo a interceptao da comunicao dos
dados> n3o dos resultados. Ess, , r,43o pel, qu,l a :nica interceptao ;ue se permite 7 a
telefEnica> pois 7 a :nica a no dei6ar vestgios> ao passo ;ue nas comunicaFes por
correspond4ncia, telegrfica e de dados 7 proibida a interceptao por;ue os dados
remanescemQ eles n3o s3o rigoros,mente sigilosos> dependem d, interpret,03o
in/r,constitucion,l p,r, poderem ser ,Dertos! & ;ue 7 vedado de forma absoluta 7 a
interceptao da comunicao da correspond4ncia, do telegrama. .or que , Constitui03o
permitiu , intercept,03o d, comunic,03o tele/Gnic,Y .,r, m,nter os d,dos> j= que , <nic, em
que> esgot,ndoMse , comunic,03o> des,p,recem os d,dos. ),s dem,is> n3o se permite porque
6
L56 *#112"'20 A-. 5)# No constitui violao de telecomunicao: %m& II J O conhecimento dado: %m& 5& ao
juiz competente, mediante requisio ou intimao deste.
90
os d,dos rem,nescem> /ic,m no comput,dor> n,s correspondCnci,s etc." (Voto-vista do Ministro
Nelson Jobim
7
)
STFJ I3I62=,C6=67,75 75 D,72< 5 A=4,345 %RE 4l8.4l6/SC, rel. Min. Seplveda Pertence,
l0.5.2006).
Z%###&(ratavaCse, na esp7cie, de impugnao G deciso de juiz federal ;ue deferira pedido de
busca e apreenso na sede de empresas das ;uais era s5cioCgerente o recorrente, com o
objetivo de investigar eventuais crimes tributrios! Cumprida a referida medida, foram
apreendidos documentos e e;uipamentos de informtica, ;ue serviram de base para a
e6tenso dos efeitos da;uele decreto G Receita /ederal e G fiscalizao do #)'' para ;ue
tivessem acesso ao material recol2ido, visando G apurao e G cooperao na persecuo
criminal!"
H9!!!I %fastouCse, tamb7m, a alegada violao ao art! JK, D##, da C/, afirmandoCse ;ue a
garantia nele contida refereCse G comunicao de dados e no aos dados em si mesmos!
%sseverouCse ;ue, no caso, no 2ouvera ;uebra do sigilo das comunicaFes de dados,
mas sim apreenso de e;uipamentos ;ue contin2am os dados> medi,nte pr-i, e
/und,ment,d, decis3o judici,l> , qu,l teri, sido espec/ic,> por;uanto apenas permitira fossem
selecionados objetos ;ue tivessem pertin4ncia com a prtica do crime pelo ;ual o
recorrente fora efetivamente condenado!9!!!IL
Com a edio da Lei n 9.296/96 todo o panorama foi alterado, e, a partir de ento, passou a ser
aceitvel o provimento judicial no sentido de determinar as interceptaes telefnicas.
N;2 423D9376- 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364, 428 P95C-, 72 <6O6=2 .5=5DL3642# lsto porque, , -6O2-0
3;2 <5 .-,., 75 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364,0 -5O9=,7, 3, L56 3#/ (#2('"('0 cujos requisitos so
extrados a contr,rio sensu do art. 2, 8,< .;2J<2853.5 72 ,45<<2 , 7,72< 423<.,3.5< 3,<
2?5-,72-,< .5=5DL364,< %-5O6<.-2 7,< =6O,:T5<&# Neste diapaso, a 76<.63:;2 -5,=6F,7, ?5=2
M636<.-2 C5=<2 75 M5==2 ?2- 24,<6;2 72 E9=O,853.2 72 MS 2+#*52"RJ>
Z 45-.2 P95 , O,-,3.6, 423<.6.94623,= 63<.6.9@7, 32 ,-.# 5#/0 1II0 7, C,-., P2=@.64, 2CE5.6I,
?-5<5-I,- , 63I62=,C6=67,75 72 <6O6=2 n7,< 4289364,:T5< .5=5DL364,<o0 3;2 H,I53720 32
?-5456.2 32-8,.6I2 58 P95<.;2 %6346<2 1II&0 P9,=P95- -5D5-B346, ,2 .58, 7, Z76<4=29<9-5c
72< -5O6<.-2< .5=5DL3642<.
Cabe traar, aqui, por necessrio uma distino entre interceptao ("escuta") das comunicaes
telefnicas, inteiramente submetida ao princpio constitucional da reserva de jurisdio (CF, art.
5, Xll), de um lado, e a quebra do sigilo dos dados (registros) telefnicos, de outro, cuja tutela
deriva da clusula de proteo intimidade inscrita no artigo 5, X, da Carta Poltica.
A 63.5-45?.,:;2 7,< 4289364,:T5< .5=5DL364,<0 ,=G8 75 <9C85.67, ,2 ?2<.9=,72 7, -5<5-I,
423<.6.94623,= 75 E9-6<76:;2 que somente deixa de incidir nas hipteses do estado de defesa
(CF, art. l36, l, c) e de estado de stio (CF, art. l39, lll) -, p2<<96 D63,=67,75 5<?54@D64,0 ?26< ,
9.6=6F,:;2 75<<5 8562 ?-2C,.S-620 ,?53,< <5 E9<.6D64,0 H,I5372 2-758 E97646,=0 Z?,-, D63< 75
63I5<.6O,:;2 4-6863,= 29 75 63<.-9:;2 ?-245<<9,= ?53,=c (CF, art. 5, Xll, in fine),
46-493<.\346, 5<., P95 5A4=960 ?2- 428?=5.20 , ?2<<6C6=67,75 423<.6.94623,= 75 98, CPI
75.5-863,-0 ?2- ,9.2-67,75 ?-S?-6,0 , 5<49., 75 423I5-<,:T5< .5=5DL364,<#
D6I5-<, G0 ?2-G80 , <6.9,:;2 42345-353.5 ,2 ,45<<2 7, CPI ,2< -5O6<.-2< .5=5DL3642<0 ?26<0
423<2,3.5 53D,.6F, 2 8,O6<.G-62 7, 729.-63, (Luiz Carlos dos Santos Gonalves, "Direito Civil
Constitucional Caderno l", p. 249, l999, Max Limonad; Trcio Sampaio Ferraz Jnior, "Cadernos
de Direito Constitucional e Cincia Poltica", vol. l/85), 2 6346<2 1II 72 ,-.# 5/ 7, C,-., P2=@.64,
Z68?575 2 ,45<<2 X ?-S?-6, ,:;2 4289364,.6I,0 8,< 3;2 ,2< 7,72< 4289364,72<c0 mesmo
porque estes os dados comunicados protegidos pela clusula tutelar da intimidade, inscrita no
inciso X do art. 5 da Constituio "no constituem um limite absoluto" ao do Poder Pblico."
8
7
STF, RE 2l9.780/PE, 2 Turma, Rel. Min. Carlos Velloso, j. l3.04.l999, DJ l0.09.l999, p. 23.
8
STF, MS 23.452/RJ, Pleno, Rel. Min. Celso de Mello, 2@ l2.05.2000, p. 20.
9l
importante, ainda, fazer uma distino entre O-,I,:;2 4=,375<.63, e 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364,
conforme quadro abaixo:
G-,I,:;2 C=,375<.63, I3.5-45?.,:;2
consiste no -5O6<.-2, ?2- 98 72<
63.5-=249.2-5<, com o 75<423H546853.2
72 29.-2, da conversa telefnica
(gravao clandestina propriamente dita)
ou da conversa entre os presentes
(gravao ambiental)
Consiste na 63.5-D5-B346, 75 98,
.5-456-, ?5<<2,, 5<.-,3H, X 423I5-<,,
que dela toma conhecimento ou a registra
revelia dos seus participantes. P275
<5- ,8C653.,= %53.-5 ?-5<53.5<& 5
.5=5DL364,
3;2 5<.K ,C-,3O67, ?5=2 A-.# 5/0 1II 50
<680 32 A-.# 5/0 1 7, CF"$$#
Est albergada no Art. 5, Xll da CF/88.
T27, ?5<<2, ?275 O-,I,- ,< <9,<
?-S?-6,< 423I5-<,< 428 .5-456-2,
dependendo de sua -5I5=,:;2 da
5A6<.B346, 75 E9<., 4,9<,
N545<<6., 75 ,9.2-6F,:;2 E97646,=
N;2 G =@46., , O-,I,:;2 4=,375<.63, ?2-
,9.2-67,75 63I5<.6O,72-, <58 ,I6<,- 72
63I5<.6O,72 72 <59 76-56.2 58
?5-8,3545- 58 <6=B3462 <2C ?53, 75
4,-,4.5-6F,- 63.5--2O,.S-62 <9CJ-5?.@462.
(Vide HC 80.949/RJ abaixo)
OBS: H uma 76I5-OB346, <5 O-,I,:;2 ?275 D56., ?2- 98 .5-456-2 428 ,9.2-6F,:;2 72<
63.5-=249.2-5<. A=O93< 75D53758 P95 <5-6, 63.5-45?.,:;2 5 29.-2< 76F58 P95 <5-6, O-,I,:;2
4=,375<.63,, inclusive h E9=O,72< 72 STF 32< 726< <53.672<>
"Habeas corpus". Utilizao de gravao de conversa telefnica feita por terceiro com a
autorizao de um dos interlocutores sem o conhecimento do outro quando h, para essa
utilizao, excludente da antijuridicidade. - Afastada a ilicitude de tal conduta - a de, por legtima
defesa, fazer gravar e divulgar conversa telefnica ainda que no haja o conhecimento do terceiro
que est praticando crime -, ela, por via de conseqncia, lcita e, tambm conseqentemente,
essa gravao no pode ser tida como prova ilcita, para invocar-se o artigo 5, LVl, da
Constituio com fundamento em que houve violao da intimidade (art. 5, X, da Carta Magna).
"Habeas corpus" indeferido.
9
l. H,C5,< 42-?9<> 4,C6853.2> ?-2I, 6=@46.,# (...)
ll. P-2I,< 6=@46.,<> sua inadmissibilidade no processo (CF, art. 5, LVl): consideraes gerais.
2. Da explcita proscrio da ?-2I, 6=@46.,0 <58 76<.63:T5< P9,3.2 ,2 4-685 objeto do processo
(CF, art. 5, LVl), resulta a prevalncia da garantia nela estabelecida sobre o interesse na busca,
a qualquer custo, da I5-7,75 -5,= no processo: conseqente impertinncia de apelar-se ao
?-634@?62 7, ?-2?2-4623,=67,75 luz de teorias estrangeiras inadequadas ordem
constitucional brasileira para sobrepor, vedao constitucional da admisso da prova ilcita,
consideraes sobre a gravidade da infrao penal objeto da investigao ou da imputao.
III# G-,I,:;2 4=,375<.63, 75 Z423I5-<, 63D2-8,=c 72 637646,72 428 ?2=646,6<#
3. llicitude decorrente quando no da evidncia de estar o suspeito, na ocasio, ilegalmente
preso ou da falta de prova idnea do seu assentimento gravao ambiental d5 423<.6.96-0 76.,
M423I5-<, 63D2-8,=M0 827,=67,75 75 M63.5--2O,.S-62M <9C -5?.@4620 2 P9,= [ ,=G8 75 -5,=6F,-J
<5 <58 ,< D2-8,=67,75< =5O,6< 72 63.5--2O,.S-62 32 63P9G-6.2 ?2=646,= %C#P-#P53#0 ,-.# '/0 V& [0
<5 D,F <58 P95 2 637646,72 <5E, ,7I5-.672 72 <59 76-56.2 ,2 <6=B3462#
9
STF, HC 74.678/SP, l Turma, Rel. Min. Moreira Alves, j. l0.06.l997, 2@ l5.08.l997, p. 37.036.
92
4. O ?-6I6=GO62 423.-, , ,9.2J634-6863,:;2 [ 3582 .535.9- <5 75.5O5-5 [ 0 5-6O672 58 O,-,3.6,
D937,853.,= ?5=, C23<.6.96:;2 [ ,=G8 7, 63423<.6.94623,=67,75 <9?5-I53653.5 7, ?,-.5 D63,=
72 ,-.# 1$' C#P-#P53# [ 68?2-.29 428?5=6- 2 63P96-672-0 3, ?2=@46, 29 58 E9@F20 ,2 75I5- 75
,7I5-.6- 2 63.5--2O,72 72 <59 76-56.2 ,2 <6=B3462> , D,=., 7, ,7I5-.B346, [ 5 7, <9,
7249853.,:;2 D2-8,= [ D,F 6=@46., , ?-2I, P950 423.-, <6 85<820 D2-35:, 2 637646,72 29
,49<,72 32 63.5--2O,.S-62 D2-8,= 50 428 8,6< -,F;20 58 M423I5-<, 63D2-8,=M O-,I,7,0
4=,375<.63,853.5 29 3;2#
lV. Escuta gravada da comunicao telefnica com terceiro, que conteria evidncia de quadrilha
que integrariam: ilicitude, nas circunstncias, com relao a ambos os interlocutores#
5. A H6?S.5<5 3;2 423D6O9-, , O-,I,:;2 7, 423I5-<, .5=5DL364, ?-S?-6, ?2- 98 72<
63.5-=249.2-5< [ 49E2 9<2 4282 ?-2I, 2 STF0 58 7,7,< 46-493<.\346,<0 .58 E9=O,72 =@46.2 [
8,<0 <680 5<49., 5 O-,I,:;2 ?2- .5-456-2 75 4289364,:;2 .5=5DL364, ,=H56,0 ,637, P95 428
, 46B346, 29 85<82 , 422?5-,:;2 75 98 72< 63.5-=249.2-5<: essa ltima, dada a interveno
de .5-456-20 se compreende no mbito da garantia constitucional do sigilo das comunicaes
telefnicas e o seu registro s se admitir como prova, se realizada mediante prvia e regular
autorizao judicial.
6. A ?-2I, 2C.67, 8576,3.5 , 5<49., O-,I,7, ?2- .5-456-2 75 423I5-<, .5=5DL364, ,=H56, G
?,.53.5853.5 6=@46., 58 -5=,:;2 ,2 63.5-=249.2- 63<4653.5 7, 63.-286<<;2 6375I67,0 3;2
68?2-.,372 2 423.5N72 72 76K=2O2 ,<<68 4,?.,72#
7. A ilicitude da escuta e gravao no autorizadas de conversa alheia no aproveita, em
princpio, ao interlocutor que, ciente, haja aquiescido na operao; aproveita-lhe, no entanto, se,
ilegalmente preso na ocasio, o seu aparente assentimento na empreitada policial, ainda que
existente, no seria vlido.
8. A extenso ao interlocutor ciente da excluso processual do registro da escuta telefnica
clandestina ainda quando livre o seu assentimento nela em princpio, parece inevitvel, se a
participao de ambos os interlocutores no fato probando for incindvel ou mesmo necessria
composio do tipo criminal cogitado, qual, na espcie, o de quadrilha.
V. P-2I, 6=@46., 5 423.,863,:;2 75 ?-2I,< 75-6I,7,< %D-96.< 2D .H5 ?26<2329< .-55&#
9. A impreciso do pedido genrico de excluso de provas derivadas daquelas cuja ilicitude se
declara e o estgio do procedimento (ainda em curso o inqurito policial) levam, no ponto, ao
indeferimento do pedido.
l0
OBS: A H6?S.5<5 8,6< 42898 75 E9<., 4,9<, G , =5O@.68, 75D5<, 423.-, 63I5<.67, 4-68632<,
75 .5-456-20 423.972 3;2 <5 -5<.-63O5 , 5<., H6?S.5<5#
Segundo Luiz Francisco Torquato Avolio, "Como exemplos de justa causa, apresenta Hungria (...)
os seguintes:
l. Consentimento do interessado;
2. faculdade de comunicao de crime de ao pblica;
3. comprovao de crime ou de sua autoria"
Sobre a violao das comunicaes telefnicas cabe observar-se que o texto constitucional
apenas a autoriza nas seguintes hipteses:
4. Por deciso judicial;
5. Na forma da lei;
6. Para fins de investigao criminal ou instruo processual penal.
O STF tem alguns julgados afirmando que a prova colhida por interceptao telefnica pode ser
utilizada para a instruo de processo administrativo disciplinar de servidor pblico:
l0
STF, HC 80.949/RJ, l Turma, Rel. Min. Seplveda Pertence, j. 30.l0.200l, 2@ l4.l2.200l, p. 26.
93
"(...) N, =63H, 75 ?-545753.5< 7, C2-.50 53.53759J<5 P95 2< 5=5853.2< 63D2-8,.6I2< 75 98,
63I5<.6O,:;2 4-6863,=0 29 ,< ?-2I,< 42=H67,< 32 C2E2 75 63<.-9:;2 ?-245<<9,= ?53,=0 75<75
P95 2C.672< 8576,3.5 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364, 75I67,853.5 ,9.2-6F,7, ?2- E96F 428?5.53.50
4282 32 4,<20 ?2758 <5- 428?,-.6=H,72< ?,-, D63< 75 63<.-96- ?-24576853.2 ,78636<.-,.6I2
76<46?=63,-.(...)" I3P 2)25 Ô"SP0 -5=# M63# C,-=2< B-6..20 25#'#200$# %I3PJ2)25&
A L56 3e (#2('"(', por sua vez, disps que a interceptao telefnica alcana o fluxo de
comunicaes em sistemas de informtica e telemtica (O STF apreciando liminar na ADln l.488-
9/DF indeferiu liminar) prev que a interceptao de comunicaes telefnicas, depende, alm
dos -5P96<6.2< 423<.6.94623,6< 2< <5O963.5<:
H,I5- 637@462< -,F2KI56< 7, ,9.2-6,]
75I5 -5,=6F,-J<5 <2C <5O-572 75 E9<.6:,]
2 D,.2 63I5<.6O,72 423<.6.96- 63D-,:;2 ?53,= ?9367, 428 ?53, 75 -54=9<;2 ;
, ?-2I, 3;2 ?975- <5- D56., ?2- 29.-2< 8562< 76<?23@I56< ;
Deve-se atender aos requisitos do periculum in mor, 8inexistncia de outros meios de prova
disponveis para a obteno das informaes necessrias9 e do /umus Doni iuris 8exigncia de
indcios razoveis de autoria ou participao em infrao penal -cf. art. 2, l da lei 9296/96)> como
qualquer medida cautelar.
A<?54.2< -5=5I,3.5<>
3. O art. 5 prev que a 63.5-45?.,:;2 ?275-K -5,=6F,-J<5 32 ?-,F2 75 ,.G 15 76,<0
-532IKI5=. P,-, 2 STF %HC $+#515"SP [ V675 5853., ,C,6A2&0 , 32-8, 3;2 I57,
-532I,:T5< <945<<6I,< 75 15 76,<. (Vide Resoluo 59/2008 do CNJ).
4. A interceptao poder <5- 42345767, , -5P95-6853.2 7, ,9.2-67,75 ?2=646,= %3,
63I5<.6O,:;2 4-6863,=&0 72 M636<.G-62 PNC=642 e 75 2D@462 ?5=2 M,O6<.-,72.
5. A interceptao telefnica no dispensa, em qualquer hiptese, a ordem judicial.
6. A 76=6OB346, 75I5 <5- -5,=6F,7, 8576,3.5 ?-GI6, 46B346, 72 M636<.G-62 PNC=642 .
7. A 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364, 53.-5 2 ,7I2O,72 5 4=653.5 G I57,7,0 58 D,45 72 <6O6=2
?-2D6<<623,=0 5A45?4623,372J<5 2 4,<2 58 P95 2 75D53<2- 3;2 ,.9, ?-2?-6,853.5
4282 ,7I2O,720 8,< 4282 ?,-.646?,3.5 75 63D-,:;2 ?53,=.(Moraes).
STF J U8, I5F -5,=6F,7, -5O9=,-853.5 , 63.5-45?.,:;2 .5=5DL364,0 5=, ?275 <5- 9.6=6F,7,
4282 ?-2I, 58 ?-245<<2 75 4-685< ?93@56< 428 75.53:;2>
H9!!!I "ma vez realizada a interceptao telefEnica de forma fundamentada, legal e legtima,
as informaFes e provas coletadas dessa dilig4ncia podem subsidiar den:ncia com base
em crimes punveis com pena de deteno, desde ;ue C&),D&' aos primeiros tipos
penais ;ue justificaram a interceptao! 2o contr=rio> , interpret,03o do ,rt. 2O> !!!> d, '.
9.296X96 le-,ri, ,o ,Dsurdo de concluir pel, impossiDilid,de de intercept,03o p,r, in-estig,r
crimes ,pen,dos com reclus3o qu,ndo /orem estes cone;os com crimes punidos com deten03o.
L,De,s corpus inde/eridoS. %STF, HC 83.5l5/RS, Pleno, Rel. Min. Nelson Jobim, j. l6.09.2004, 2@
04.03.2005).
ll
Verifica-se que o propsito do legislador constituinte foi de restringir esfera criminal os casos de
interceptao telefnica, mesmo assim, quando o crime investigado mais grave, punido com
recluso. Assim, no h que se falar no cvel de interceptao telefnica.
Entretanto, 58 -5=,:;2 X ?2<<6C6=67,75 75 9<2 7, ?-2I, 58?-5<.,7,0 76I5-O58 ,< 2?636T5<.
O STF EK ?,46D6429 2 53.5376853.2 75 P95 G I6KI5=0 98, I5F P95C-,72 2 <6O6=20 G ?2<<@I5=
9.6=6F,- 2< 7,72< 42=H672< ?,-, 63<.-96- 29.-2< ?-245<<2<0 634=9<6I5 2 PAD %?-245<<2
,78636<.-,.6I2 76<46?=63,-&0 2CI6,853.5 75I5 H,I5- ?,-468L36, 5 <2853.5 76,3.5 75
D937,7,< -,FT5< <5-K ?2<<@I5= , 9.6=6F,:;2. lnq-QO 2424 / RJ - RlO DE JANElRO (questo de
ll
STF, HC 83.5l5/RS, Pleno, Rel. Min. Nelson Jobim, j. l6.09.2004, 2@ 04.03.2005, p. ll.
94
ordem em lnqurito Policial). Relator: Min. CEZAR PELUSO, Julgamento: 20/06/2007 rgo
Julgador: Tribunal Pleno).
EA.-,76:;2 J I3.5-45?.,:;2 .5=5DL364, J L686.,:;2 423<.6.94623,=
A 3,.9-5F, 72 ?-245<<2 5A.-,764623,= 3;2 428?2-., , 76=6OB346, 75 63.5-45?.,:;2
.5=5DL364,# P95 , ?-2I67B346, ?2- 5=, ?-5.53767, 58 <575 75 5A.-,76:;2 (interceptao
telefnica, que constitui fonte de prova penal) 3;2 <5 75<.63, , I6,C6=6F,- 63I5<.6O,:;2 4-6863,=
358 , 63<.-96- ?-245<<2 ?53,= 75 423753,:;2 63<.,9-,72< 32 B-,<6= (Ext l02l/Repblica
Francesa, lnformativo STF 458, transcries).
Texto complementar
O< H2853< 72 D6-56.2 J /erraz A:nior 7 o pai da tese da publicidade de dados
por Aline Pinheiro
do professor da Universidade de So Paulo, Trcio Sampaio Ferraz Jnior, a tese que pode
transformar computadores em verdadeiros inimigos de seus donos. Foi baseado em seu
entendimento sobre a matria que o Supremo Tribunal Federal decidiu que os dados contidos
num computador se assemelham aos documentos de um arquivo de escritrio.
No voto condutor, o ministro Seplveda Pertence explicou que a Constituio protege a
comunicao de dados, e no os dados em si. A tese vencedora foi emprestada do artigo "Sigilo
de dados: o direito privacidade e os limites funo fiscalizadora do Estado", escrito por Ferraz
Jnior. Pertence j tinha feito uso do artigo em um voto em l995, em caso semelhante.
No longo texto, o professor se debrua sobre a inviolabilidade das correspondncias que trata o
inciso XVll do artigo 5 da Constituio Federal e conclui: o contedo da troca de informaes no
inviolvel. O mesmo se aplica para as cartas eletrnicas.
Trcio Sampaio Ferraz Jnior defende que o que a Constituio probe a violao da carta, ou
seja, sua abertura por aquele que no seja destinatrio. Nos casos de e-mail, probe o seu desvio
do computador remetente para outro que no seja o do destinatrio. Mas, o contedo trocado
entre duas ou mais pessoas pblico, no sigiloso e muito menos inviolvel. "S a comunicao
inviolvel", enfatiza o professor. Ou seja: 5J8,6=< ,C5-.2< 32 428?9.,72- 5 4,-.,< 428
53I5=2?5< EK ,C5-.2< 3;2 5<.;2 8,6< ?-2.5O672< ?5=2 <6O6=2 7,< 42--5<?237B346,<#
"A troca de informaes privativas que no pode ser violada por sujeito estranho comunicao.
De outro modo, se algum, por razes no profissionais, legitimamente tomasse conhecimento de
dados incriminadores relativos a uma pessoa, ficaria impedido de cumprir o seu dever de
denunci-lo."
A tese de Ferraz Jnior amedronta de polticos e advogados a jornalistas e tcnicos de futebol.
Significa dizer que, em uma operao de busca e apreenso, cartas abertas e e-mails abertos
podero ser apreendidos. E quem no troca confidncias auto-incriminativas?
Professor titular do Departamento de Filosofia e Teoria Geral do Direito da Faculdade de Direito
da USP e Procurador-Geral da Fazenda Nacional durante os governos Collor e ltamar, Trcio
Ferraz Jnior tem moral para sustentar teses que desafiam a unanimidade. Entre os seguidores
da sua doutrina, alm do rgo mximo do Poder Judicirio, esto o Superior Tribunal de Justia
e o Tribunal de Contas da Unio.
H alguns meses, o STJ encampou a tese de que carta aberta no mais correspondncia. J a
posio do TCU refere-se aos dados cadastrais de contribuintes da Receita Federal. Coube ao
tribunal analisar se era vlido o convnio entre a Receita e a FEBRABAN Federao Brasileira
dos Bancos para troca de informaes. Ao entender que sim, o TCU usou o artigo de Ferraz
Jnior.
A 67G6, G P95 <68?=5< 7,72< 4,7,<.-,6<0 P95 <5-I58 4282 6753.6D64,72-5< 7,< ?5<<2,<
D@<64,< 5 E9-@764,<0 3;2 <;2 <6O6=2<2<# O professor explicou que o risco integridade moral no
est no conhecimento do nome da pessoa, mas na explorao deste em relaes de convivncia
95
privada. Exemplo disto a relao entre cliente e banco. Nome e endereo no so sigilosos, mas
dados como motivo da relao e gastos, entre outros, so.
Trcio Sampaio Ferraz Jnior defendeu que a Receita pode, sim, ter acesso aos dados bancrios
de contribuintes. "A Receita Federal no se enquadra no critrio da parcialidade. Acho que
possvel entender, portanto, que ela pode, e pode at porque h um certo apoio ostensivo no
artigo l45, pargrafo l da Constituio Federal, que aquele que fala da capacidade
contributiva. Embora no seja um artigo especfico para autorizar a fiscalizao, est implcito ali.
A Constituio Federal percebe isso. O que a Receita faz fiscalizar."
E<.-,3H2 3, =63H,
Para Trcio Sampaio Ferraz Jnior, a Constituio muito clara ao proteger apenas a
comunicao entre os dados e no o contedo quando permite que, nos casos de comunicao
telefnica, a Justia possa autorizar o grampo. O professor explicar que isto ocorre porque no
existe contedo das conversas telefnicas se elas no forem gravadas. Portanto, se no
houvesse a possibilidade de grav-las, os dados jamais poderiam ser recuperados e usados, uma
vez que so pblicos.
Alm da polmica e bem aceita (pelo menos nos tribunais) tese, o professor e advogado tambm
possui no seu currculo o mrito de ter participado da comisso governamental que elaborou o
projeto que deu origem Lei 8.884/94, que transformou o CADE Conselho Administrativo de
Defesa Econmica em autarquia.
Revista C23<9=.2- J9-@7642, 23 de agosto de 2006
96
$. Direito Ci*il +,-.A/ AO 0O1'O 234
1. 0osse
1.1. De9inio. 1atureza jur"dica
[ CONCEITO> Posse a situao de fato, regulada pelo direito, na qual o possuidor tem o
exerccio, pleno ou no, de alguns dos poderes inerentes a propriedade.
Teorias:
TEORIA SUBJETIVA: Para SAVlGNY, a posse apresentaria 2 elementos constitutivos:
C2-?9< elemento que traduz no controle material da pessoa sobre a coisa
A3689< elemento volitivo, que consiste na inteno do possuidor de exercer o direito
como se proprietrio fosse.
TEORIA OBJETIVA> Para lHERlNG a posse apresentaria apenas l elemento constitutivo"
C2-?9< [ Elemento que traduz a efetiva apreenso da coisa
o ordenamento jurdico que discrimina a seu arbtrio, sobre as relaes possessrias, criando
assim artificialmente a separao da chamada deteno jurdica relevante de outras situaes no
protegidas. Quando no houver proteo legal da relao com a coisa, o que existe mera
deteno, portanto, a deteno nada mais do que espcie de posse cujo ordenamento jurdico
no concede proteo.
A superioridade desta teoria repousa na maior facilidade de distinguir-se a POSSE da
DETENO. Para lhering a deteno seria uma posse desqualificada pelo ordenamento jurdico
O CC/2002 nesse entrechoque de posies, se inclinou no artigo ll96, a toda evidencia, pela
teoria objetiva. Mas o CC/02 faz concesses a teoria subjetiva, como, por exemplo, ao tratar do
usucapio, j que o CC exige posse com ,nimus domini
.
Assim, pelo nosso sistema civil, tm posse: locatrio, comodatrio, depositrio etc. Podem,
portanto, exercer a defesa de sua posse at mesmo contra o locador, o comodante ou
depositante, como atesta o artigo ll97, j que so possuidores diretos:
$,(,)*+&: como dito> , deten03o> pel, teori, oDjeti-,> um, posse desqu,li/ic,d, pelo
orden,mento. Assim> no silencio do orden,mento> quem ,preende , cois, possuidor. %3o c,sos
de deten03o pre-ist, e;press,mente no CC:
<K 2ip5tese- F`MULO DA POSSE (gestor da posse) : artigo ll98 - aquele que apreende a
coisa por fora de uma relao subordinativa para com terceiro, ou, em razo de uma
dependncia jurdica. aquele que apreende a coisa em nome de outrem. Ex: CASElRO
97
BK 2ip5tese: ATOS DE MERA TOLER`NCIA artigo l208 - Os atos de mera tolerncia no
induzem posse por conta do abuso de confiana. Evita-se com isso que a posse precria
convalesa. Ex: emprstimo.
Ateno: ato de tolerncia ou permisso pode induzir posse, quando rompida a relao jurdica
base. Ex: quando o comodatrio na restitui a coisa no dia certo, passa a haver esbulho, rompendo
a relao juridica base, e induzido a posse do esbulhador.
>K 2ip5tese: PERMISSO 5 CONCESSO DE USO DE BEM PUBLICO
A permisso e concesso de uso de bem publico no induz, posse, mas mero ato de deteno.
^95<.T5< 5<?546,6< <2C-5 , ?2<<5>
- Constituto possessrio: ele vem, em geral, corporificado na chamada "cl=usul, constituti".
Trata-se da operao jurdica que altera a titularidade da posse, de maneira que aquele que
possua em nome prprio passa a possuir em nome alheio.
- Traditio brevi manu: o contrrio do constituto possessrio, ou seja, opera-se quando
aquele que possua em nome alheio passa a possuir em nome prprio.
- Autotutela da posse: trata-se de meio legtimo de defesa, exercido segundo o princpio da
proporcionalidade, em duas situaes, previstas no l, do art. l.2l0, CC legtima defesa e
desforo incontinenti:
- Patrimnio de afetao: questo que toca ao tema da alienao fiduciria. Segundo o
prof. Hercules Aghiarian, este "sistema de direito real de garantia" vincula um conjunto de bens ao
empreendimento realizado pelo incorporador, visando a garantir maior segurana jurdica de
possuidores e proprietrios no mercado imobilirio (a lei que disciplinou o patrimnio de afetao
no Brasil foi a Lei l0.93l/04).
NATUREVA JUR!DICA DA POSSE: Houve muita discusso, at mesmo entre lhering e Savigny,
sobre a definio de qual a natureza jurdica da posse; se ela um FATO ou um DlRElTO.
SAVlGNY: teria natureza jurdica dplice. Considerada isoladamente, a posse seria um FATO, por
independer de regras do direito. Mas em determinadas condies o atribuem a este fato os efeitos
de um DlRElTO PESSOAL. a chamada teoria ecltica.
lHERlNG: conceituando direito subjetivo como um interesse juridicamente protegido, obtm
definio que identifica a posse como um interesse legitimo. Tratar-se-ia portanto de um DlRElTO,
porque se trata de um interesse tutelado pela norma.
Para Cristiano Chaves, a posse um DlRElTO SUBJETlVO dotado de estrutura peculiar.
A partir da idia de que a posse um direito, surge a discusso se se trata de um DlRElTO REAL
ou DlRElTO PESSOAL. Entretanto, no pode ser enquadrada nas duas modalidades
mencionadas pelas seguintes razes:
A pretenso de classific-la como direito pessoal esbarra na prpria definio deste:
relao ou vnculo jurdico que confere ao credor o direito de exigir do devedor o
cumprimento de uma prestao;
Um argumento que pode tirar da posse qualquer natureza real o carter absoluto
desses direitos, sendo que a posse no oponvel erga omnes em pelo menos duas
98
situaes: (i) ainda que o possuidor possa vencer a demanda possessria contra o
proprietrio, este acabar reavendo a coisa por meio das vias reivindicatrias e (ii) o
direito de seqela do possuidor cede ante a boa-f.
Assim, "Em verdade, no direito moderno, a posse um instituto jurdico sui generis...Sendo
instituto sui generis, no s no se encaixa nas categorias dogmticas existentes, mas tambm
no d margem criao de uma categoria prpria que se adstringiria a essa figura nica" (Jos
Carlos Moreira Alves).
Essa discusso importava muito no processo civil, porque se fosse considerada como direito real
importaria a participao obrigatria do cnjuge nas aes possessrias. Mas, depois da reforma
de l994, o CPC sanou essa questo ao disciplinar a obrigatoriedade de participao do cnjuge
nas aes possessrias somente nas seguintes situaes (art. l0):
a) Se h caso de composse ou
b) Se se discute ato por ambos praticado
1.2. Classi9icao de posse
A ?2<<5 ?275 <5- 4=,<<6D64,7, 58>
+#1 J P2<<5 76-5., 5 ?2<<5 6376-5.,> Decorre do desdobramento da posse em virtude da
existncia de uma relao jurdica negocial ou legal entre possuidor direto (imediato) e indireto
(mediato). Este o dono da coisa ou assemelhado, que entrega seu bem a outrem, aquele o que
recebe o bem e tem contato fsico com a coisa.
O possuidor direto e o indireto podem invocar a proteo possessria, inclusive podendo o
possuidor direto valer deste instrumento contra o possuidor indireto. E39346,72 )' 72 CJF> ZA-.#
11()> O ?2<<9672- 76-5.2 .58 76-56.2 75 75D5375- <9, ?2<<5 423.-, 2 6376-5.20 5 5<.5 423.-,
,P95=5c..
Se no ocorrerem os fatos jurgenos que do origem ao desdobramento da posse, no h
que se falar em posse direta ou indireta (mediata ou imediata), mas simplesmente posse
(plena). A posse direta , de maneira geral, uma posse deri!ada, como alguns a
denominam, sendo limitada no tempo.
+#2 J P2<<5 E9<., 5 ?2<<5 63E9<.,>
O CC artigo l200, estabelece que a posse pode ser justa quanto no h vicio objetivo sobre ela.
Mas havendo vicio objetivo, a posse se torna injusta. E o que vicio objetivo?
Violncia
Clandestinidade
Precariedade
Em outras palavras posse injusta a posse violenta, clandestina e precria.
99
V62=53., a posse que adquire-se pelo uso da fora (-is ,Dsolut,) ou pela ameaa (-is
compulsi-,). Ex: decorre de um esbulho ou roubo por exemplo
C=,375<.63, a posse que adquire-se s ocultas de quem exerce a posse atual, sem
publicidade ou ostensividade. Ex: a posse que decorre do furto
P-54K-6, a que decorre do abuso de confiana.
H sempre o fator da relatividade em relao ao exame da posse justa ou injusta, pois a posse
somente ser viciada em relao a algum. Como conseqncia desta relatividade, a posse
injusta pode ser protegida pelos interditos contra terceiros que a ameacem e pretendam-na para
si. A posse pode ser justa com relao a um sujeito e injusta em relao a outro. A posse se
transmite com os mesmos caracteres aos sucessores (art. l203, l206 e l207 CC). Este o
princpio da continuidade do carter da posse.
.
%rt! <!BM>! 'alvo prova em contrrio, entendeCse manter a posse o mesmo carter
com ;ue foi ad;uirida#
Ateno para o enunciado 237 do CJF>
De acordo com o Artigo l208 do CC, no autorizam a aquisio da posse os atos violentos, ou
clandestinos, seno depois de cessada a violncia ou a clandestinidade. Neste caso, enquanto
perdurar a violncia ou enquanto subsistir a situao na clandestinidade, no haver situao
possessria. Cessados, surge a posse, porm injusta, em relao a quem a perdeu. Mas em
relao comunidade, esse antigo detentor ter posse justa. Ou seja, h uma dualidade de
configurao da posse.
No que se refere cessao da clandestinidade, no se exige a difcil prova de que a vtima tomou
conhecimento do esbulho, mas apenas de que tinha condies de tomar, porque o esbulhador no
mais oculta seus atos de posse.
No correto dizer que por conta do artigo 1208 no citar a precariedade, no h convalidao da
mesma, mas apenas da violncia e da clandestinidade. Em verdade, a lei trata de convalidao da posse,
mas em transmudao da deteno em posse, com a cessao dos vcios da violncia e da
clandestinidade. No h referncia precariedade porque o possuidor precrio j possua posse, havendo
apenas transfigurao desta de justa para injusta.
+#+ J P2<<5 75 C2,JDG 5 75 ?2<<5 75 8KJDG# J9<.2 .@.9=2#
DE BOAJF quando o possuidor ignora o vcio ou obstculo que impede a aquisio da coisa ou
do direito possudo.
DE MJF quando o possuidor est convencido de que sua posse no tem legitimidade jurdica, e
nada obstante, nela se mantm.
l00
Cessa a boa-f no momento em que as circunstncias faam presumir que o possuidor no ignora
que possui indevidamente
.
O conceito de E9<.2 .@.9=2 empregado no como documento ou instrumento, mas como fato
gerador do qual a posse deriva. Configura estado de aparncia que permite concluir estar o sujeito
gozando de boa posse. Justo ttulo o que seria hbil para transmitir o domnio e a posse se no
contivesse nenhum vcio. Exemplo: Escritura de compra e venda devidamente registrada um
ttulo hbil para transmisso de imvel, embora possa ser anulada se o vendedor no era o
verdadeiro dono.
A boa-f presumida em favor daquele que possui justo ttulo (presuno relativa) e no
essencial para o uso dos interditos: basta que a posse seja justa. Mas ganha relevncia no
usucapio, na questo dos frutos e benfeitorias e na definio da responsabilidade pela perda ou
deteriorao.
O art. l2l2 do CC preceitua que " O possuidor pode intentar a ao de esbulho, ou a de
indenizao, contra o terceiro que recebeu a coisa esbulhada, sabendo que o era". Do referido
dispositivo pode-se extrair a seguinte concluso, exposta no E39346,72 $0 72 CJF> ZA-.# 1212>
63,786<<@I5= 2 76-54623,853.2 75 758,37, ?2<<5<<S-6, 29 -5<<,-46.S-6, 423.-, .5-456-2
?2<<9672- 75 C2,JDG0 ?2- <5- ?,-.5 ?,<<6I, 6=5O@.68,0 76,3.5 72 76<?2<.2 32 ,-.# 1212 72
NCC# C23.-, 2 .5-456-2 75 C2,JDG 4,C5 .;2J<2853.5 , ?-2?2<6.9-, 75 758,37, 75 3,.9-5F,
-5,=c#
+#* J P2<<5 ad interdicta 5 ?2<<5 ad usucapionem:
POSSE A2 !)ER2!CA aquela que pode ser defendida pelos interditos, isto , pelas aes
possessrias, quando molestada, mas no conduz usucapio. Para ser protegida pelos
interditos, basta que a posse seja justa, ou seja, que no contenha os vcios da violncia, da
clandestinidade ou da precariedade.

A POSSE A2 #%#CA.!$)E( a que se prolonga por determinado lapso de tempo estabelecido
na lei, deferindo a seu titular aquisio de domnio. , em suma, aquela capaz de gerar o direito de
propriedade.
P>S : "osse nova e posse vel3a5
P#$$ *#82 5 a de menos de ano e dia.
P#$$ 8!H2 5 a de ano e dia ou mais.
P>T U "osse nat(ral e *ivil
P#$$ *23<&2! 5 a0uela 0ue ,C nasce do contato +(sico com a coisa possu(da.
P#$$ CI8I! 5 a0uela decorrente de uma relao contratual, tal como o C#*$3I3<3#
P#$$$$M&I#
1.3. A7uisio da posse
*#1 [ AP96<6:;2 7, ?2<<5
^958 ?275 ,7P96-6- , ?2<<5> Os sujeitos de aquisio da posse so variados. Ela pode ser
adquirida pelo representante legal, judicial ou convencional da pessoa que deseja a posse,
como pelo seu gestor de negcios, caso a aquisio seja ratificada pelo interessado (art. l.205,l)
l0l
. E39346,72 2+' 72 CJF> ZA-.<# 11('0 1205 5 1212> C23<675-,J<5 ?2<<9672-0 ?,-, .272< 2<
5D56.2< =5O,6<0 .,8CG8 , 42=5.6I67,75 75<?-2I67, 75 ?5-<23,=67,75 E9-@764,c#
O novo cdigo civil, ao contrario do anterior, coerente com a teoria objetiva de Jhering, adotada
no art. ll96, no fez a enumerao dos modos de aquisio, limitando-se a proclamar, no art.
l204
",7P96-5J<5 , ?2<<5 75<75 2 82853.2 58 P95 <5 .2-3, ?2<<@I5= 2 5A5-4@4620 58
3285 ?-S?-620 75 P9,=P95- 72< ?275-5< 635-53.5< X ?-2?-657,75".
Portanto, a posse pode ser adquirida por: (a) apreenso da coisa ou exerccio do direito; (b)
disposio da coisa ou do direito; (c) modos de aquisio em geral.
?! %preenso da Coisa ou ,6erccio do $ireito: A ,preens3o consciente d, cois,
import, em posse. Consiste n, ,propri,03o unil,ter,l de cois, Hsem donoI. A cois,
dit, Hsem donoI qu,ndo /or ,D,ndon,d, 8res derelict,9 ou qu,ndo n3o /or de
ningum 8res nullius9. 2=Mse ,ind, , ,preens3o qu,ndo , cois, retir,d, de
,lgum sem su, permiss3o. AdquirirMseM= t,mDm por e;erccio do direito.
E;emplo cl=ssico: ser-id3o.
9. D6<?2<6:;2 7, C26<, 29 72 D6-56.2> Aps o incio do poder ftico sobre a coisa, continua-
se, permanece-se no mesmo estado, utilizando-se da coisa. Utilizar-se da coisa caracteriza
conduta normal de titular de posse ou domnio.
<M! -odos de %;uisio da 0osse em 8eral: EntendeMse que , posse pode ser
oDtid, por qu,lquer /orm, lcit,. E;: ,Dertur, de ?er,n0,> contr,to> etc.
E39346,72 )) 72 CJF> ZA-.# 1205> A ?2<<5 75 426<,< 8SI56< 5 68SI56< .,8CG8 ?275 <5-
.-,3<86.67, ?5=2 423<.6.9.2 ?2<<5<<S-62c#
Sobre o tema rele!ante destacar o instituto da "#$%& 'AS (&SS)S, pre!istas no
artigo *+,- do .., tradu/indo na continua0o da posse pela soma do tempo do atual
possuidor com o de seus antecessores. & g1nero unio de posses subdi!ide2se em +
especies3
Sucessio Possessionis 2 trata2se de modo deri!ado de titulari/a0o da
posse, diante do principio da saisine
Accecio possessionis 4 que se !erifica sempre inter !i!os e por meio de
uma rela0o jurdica (e.g compra e !enda)
4.2 Transmisso da posse: (ode ocorrer a ttulo uni!ersal ou a ttulo singular. #a
primeira pode ser causa mortis, os herdeiros sucedem o autor da heran0a e, inter !i!os,
quando se transfere uma uni!ersalidade como, por e5emplo, um estabelecimento
comercial. #a segunda, ttulo singular, ocorre quando se transfere um bem ou bens
l02
determinados e indi!iduali/ados, ou ainda, causa mortis, quando no testamento institui2se
um legatrio.
1.4. $9eitos da posse
(5.l) proteo possessria (tutela jurdica da posse); (5.2) percepo dos frutos; (5.3) indenizao
pelas benfeitorias e direito de reteno; (5.4) responsabilidade civil do possuidor; (5.5)
possibilidade de usucapio.
5#1& P-2.5:;2 ?2<<5<<S-6,: ver tem 7.
5#2& A ?5-45?:;2 72< D-9.2< (arts. l2l4 a l2l6, do NCC/2002): Uma vez sendo vencido o
possuidor, na ao reivindicatria, as regras quanto aos frutos, acessrios da coisa, variam de
acordo com a sua boa-f ou a m-f:
7 B2,JDG: tem direito aos frutos j percebidos ao tempo em que cessou a boa-f bem como as
despesas de produo, inclusive remunerao razovel por seu trabalho;
7 MKJDG: no tem direito a nenhum fruto. Tem que devolver os frutos colhidos e percebidos, bem
como os que deixou de perceber por culpa sua, ou seja, os percipiendos. Tem direito apenas
ao custo da produo e de custeio.
5#+& 637536F,:;2 ?5=,< C53D56.2-6,< 5 76-56.2 75 -5.53:;2>
7 B2,JDG: tem direito indenizao pela benfeitorias TElS e NECESSARlAS (essas com direito
de reteno), podendo levantar as volupturias que no lhe forem pagas e admitam remoo
sem detrimento da coisa. E39346,72 $1 72 CJF> ZA-.# 121(> O 76-56.2 75 -5.53:;2 ?-5I6<.2
32 ,-.# 121( 72 CC0 7542--53.5 7, -5,=6F,:;2 75 C53D56.2-6,< 3545<<K-6,< 5 N.56<0 .,8CG8
<5 ,?=64, X< ,45<<T5< %423<.-9:T5< 5 ?=,3.,:T5<& 3,< 85<8,< 46-493<.\346,<c]
7 MKJDG: somente tem direito indenizao pelas benfeitorias necessrias (e sem direito de
reteno).
7 Na indenizao pelo valor de benfeitorias, o reivindicante pode optar entre o valor de custo e o
valor atual. As benfeitorias, em cada caso, somente merecem indenizao se existirem ao
tempo da evico, compensando-se os valores devidos em razo das mesmas com os danos
devidos pelo evicto (possuidor) ao reivindicante. O NCC/2002 estabeleceu que o reivindicante,
obrigado a indenizar o possuidor de m-f, tem o direito de optar entre o seu valor atual ou o
seu custo, enquanto que, em relao ao possuidor de boa-f, ter que ressarcir pelo valor
atual.
- Obs.: o art. 35, da Lei de lnquilinato (Lei 8.245/9l), ao regular benfeitorias, estabelece a
possibilidade de o prprio contrato trazer regramento especfico, inclusive clusula de renncia,
afastando as normas legais: "%,l-o e;press, disposi03o contr,tu,l em contr=rio> ,s Den/eitori,s
necess=ri,s introdu4id,s pelo loc,t=rio> ,ind, que n3o ,utori4,d,s pelo loc,dor> Dem como ,s
<teis> desde que ,utori4,d,s> ser3o indeni4=-eis 8...9".
Sm. 335, STJ (de 2007) estabelece que nos contratos de locao vlida a clusula de
renncia indenizao das benfeitorias e ao direito de reteno.
5#*& I37536F,:;2 72< ?-5E9@F2<# R5<?23<,C6=67,75 ?5=, ?5-7, 29 75.5-62-,:;2 7, 426<, (arts.
l2l7 e l2l8, do NCC/2002):
l03
7 B2,JDG: somente se tiver dado causa (Silvio Rodrigues entende que s se tiver agido com dolo
ou culpa grave na perda ou deteriorao);
!"#! responde em todos os casos, mesmo em ra"o de fora maior ou caso fortuito. #omente pode
e$imirse, caso comprove que a perda ou deteriorao darseia da mesma maneira se estivesse nas mos do
retomante.
5#5 [ U<94,?6;2
A posse requisito fundamental, embora no o nico, para a usucapio. Desse modo, a aquisio
de propriedade pela usucapio um dos principais efeitos da posse. Usucapir adquirir a
propriedade pela posse continuada durante certo lapso de tempo.
1.. Composse
Composse a situao pela qual duas ou mais pessoas exercem, simultaneamente, poderes
possessrios sobre a mesma coisa. Assim como existe o condomnio, existe a composse. Esta
pode existir tanto na posse imediata como na mediata. Ex: dois ou mais locadores.
Caracterizada a composse decorrera dela 2 EFElTOS MATERlAlS:
<K efeito: cada um dos co-possuidores exerce o seu direito sobre o todo,
independentemente da sua frao.
BK efeito: cada um dos co-possuidores tem direito de defender o todo, independentemente
de sua frao.
No se deve confundir composse com concorrncia ou sobreposio de posses (desdobramento
vertical da posse em direta e indireta).
H tambm um EFElTO PROCESSUAL :
Artigo l0, 2 do CPC:
X >
o
*as a-es possessPrias, a participao do cOn,u:e do autor ou do r5u somente 5
indispensCvel nos casos de *omposse ou de ato por am'os praticados.)Inclu(do pela !ei n[
T.SH>, de 1G.1>.1SS@)
No CPC consta que se uma ao possessria imobiliria for ajuizada contra uma pessoa casada,
exige-se a citao do seu cnjuge quando ele estiver em COMPOSSE
1.%. 0roteo possess<ria
Os meios de defesa da posse constituem, na verdade, mais que efeitos, sua prpria essncia. De
nada valeria o estado de fato e a aparncia sem eles. Pelos meios de defesa, protege-se a posse
contra qualquer ato que signifique ameaa ou violao dessa relao entre a pessoa e a coisa. As
bases, os fundamentos e as modalidades de proteo possessria devem vir descritos pela lei
material, j as mincias do procedimento devem vir regradas pela lei processual.
i. LEGlTlMA DEFESA DA POSSE. DESFORO lMEDlATO.
l04
Duas so as hipteses de autotutela: legtima defesa e desforo imediato. Ambas com fundamento
material no art. l2l0, l, do CC "O possuidor turbado, ou esbulhado, poder manter-se ou
restituir-se por sua prpria fora, contando que o faa logo; os atos de defesa, ou de desforo, no
podem ir alm do indispensvel manuteno ou restituio da posse".
Enunciado 239 do CJF: "Art. l2l0: Na falta de demonstrao inequvoca de posse que atenda
funo social, deve-se utilizar a noo de melhor posse, com base nos critrios previsto no
pargrafo nico do art. 507 do CC/l9l6".
A legtima defesa ocorre quando a posse ameaada, j o desforo imediato quando a posse
perdida.
Ocorre esbulho quando o possuidor retirado total ou parcialmente de sua posse. Existe turbao
quando se agride a posse sem chegar ao esbulho.
Onde possvel a ao possessria tambm possvel a autotutela. Engloba tanto os mveis
quanto imveis. Para que o possuidor valha-se da defesa de mo prpria, faz-se necessria a
turbao ou o esbulho e uma reao imediata: contando que faa logo. Requisito da imediatidade
na repulsa. Passadas a oportunidade e convenincia da autodefesa, cabe ao sujeito recorrer s
vias judiciais, sob pena de praticar o ilcito penal tipificado no art. 345 do CP (exerccio arbitrrio
das prprias razes).
Alm disso, os atos de defesa e de desforo dependem do requisito da moderao, isto , os atos
no podem ir alm do indispensvel manuteno ou restituio da posse.
ii. lNTERDlTOS POSSESSRlOS. AES POSSESSRlAS NO CPC.
A) Regras gerais:
LEGlTlMAO ATlVA: no basta ser proprietrio ou titular de direito real; se no tiver posse ter
que se valer da via petitria. Mas o herdeiro est em situao privilegiada, pois a lei presume que
ele continua a posse do antecessor
LEGlTlMAO PASSlVA: do autor da ameaa, turbao ou esbulho. Contra o terceiro que
recebeu a coisa de boa-f no cabe reintegrao de posse, mas apenas ao petitria (Enunciado
80 do CJF: "Art. l2l2: inadmissvel o direcionamento de demanda possessria ou ressarcitria
contra terceiro possuidor de boa-f, por ser parte passiva ilegtima, diante do disposto no art. l2l2
do NCC. Contra o terceiro de boa-f cabe to-somente a propositura de demanda de natureza
real").
RECURSO ESPEClAL N 998.409 - DF (20070249655-2)
Civil e Processo civil. Recurso especial. Ao possessria. Possibilidade jurdica do
pedido. Bem imvel pblico. Ao ajuizada entre dois particulares. Situao de fato. Rito
especial. lnaplicabilidade.
l05
- A ao ajuizada entre dois particulares, tendo por objeto imvel pblico, no autoriza a
adoo do rito das possessrias, pois h mera deteno e no posse. Assim, no
cumpridos os pressupostos especficos para o rito especial, deve o processo ser extinto,
sem resoluo de mrito, porquanto inadequada a ao.(l3/l0/2009)
CUMULAO DE PEDlDOS NA AO POSSESSRlA. O art. 92l do CPC autoriza a cumulao
do pedido possessrio com a condenao em perdas e danos; cominao de pena em caso de
nova turbao ou esbulho; e desfazimento de construo ou plantao feita em detrimento de sua
posse. Desde que o autor dispense o rito especial, pode formular outros pedidos cumulados ao
possessrio, como, por exemplo, o de resciso do compromisso de compra e venda e o
demarcatrio.
FUNGlBlLlDADE. Em relao aos interditos vige o princpio da fungibilidade, mas apenas entre as
trs aes possessrias em sentido estrito (ao de reintegrao, manuteno e interdito
proibitrio). Justifica-se este princpio em face da possibilidade de rpida mutabilidade do estado
de fato ou da dificuldade de precisar-se, no caso concreto, qual a espcie de agresso que a
vtima efetivamente sofreu.
NATUREZA DPLlCE DA AO POSSESSRlA. As possessrias so aes dplices, conforme
dispe o art. 922 do CPC. O ru pode realizar pedido contraposto em harmonia com o artigo 92l
do CPC, uma vez que a cognio horizontal limitada.
EXCEO DE DOMlNlO. A jurisprudncia somente vem admitindo quando (a) duvidosa a posse
de ambos os litigantes, isto , quando o exame da prova no tenha sido capaz de dissipar a
dvida no que respeita ao verdadeiro possuidor ou (b) as partes disputam a posse a ttulo de
proprietrias.
Enquanto estiver tramitando a ao possessria, em que ambas as partes a discutem com base
no domnio, nem o ru nem o autor podem ajuizar ao petitria, no entanto, se o pleito no tiver
esse contedo, no fica impedida a propositura de ao petitria. Smula 487 do STF "Ser
deferida a posse a quem, evidentemente, tiver o domnio, se com base neste for ela disputada".
Ainda que a deciso judicial na possessria for no sentido da smula 487 do STF, no far coisa
julgada acerca do domnio. Entretanto, o entendimento acima exposto diverge do constante nos
Enunciados 78 e 79 do CJF: "Art. l2l0: Tendo em vista a no-recepo, pelo NCC, da exceptio
proprietatis (art. l2l0, 2) em caso de ausncia de prova suficiente para embasar deciso liminar
ou sentena final ancorada exclusivamente no jus possessionis, dever o pedido ser indeferido e
julgado improcedente, no obstante eventual alegao e demonstrao do direito real sobre o bem
litigioso" e "A exceptio proprietatis, como defesa oponvel s aes possessrias tpicas, foi
abolida pelo Cdigo Civil de 2002, que estabeleceu a absoluta separao entre os juzos
possessrio e petitrio".
AES DE FORA NOVA E FORA VELHA. A propositura da ao com menos de ano e dia da
turbao ou do esbulho permite o deferimento da liminar nos termos do art. 928 do CPC e, se
ultrapassado o prazo de ano e dia, a ao continuar a ser possessria, mas pelo rito ordinrio
(so executivas, portanto).
A MEDlDA LlMlNAR NA POSSESSRlA E A TUTELA ANTEClPADA GENRlCA. A nova
redao do art. 273 do CPC permite que o juiz, sob determinadas condies, antecipe total ou
l06
parcialmente a tutela pretendida no pedido. Desse modo, passa a ser concebvel que, mesmo no
procedimento ordinrio, se possa obter tutela provisria da posse, sob a nova modalidade criada
pelo legislador. Embora a tutela antecipada genrica do art. 273 possa atingir a mesma finalidade
da liminar possessria tpica, seus requisitos so mais especficos e estritos (prova inequvoca e
verossimilhana da alegao; fundado receio de dano irreparvel ou que fique caracterizado o
abuso de direito de defesa ou o manifesto propsito protelatrio do ru), alm de poder ser
revogada ou modificada a qualquer tempo e de no poder ser concedida ser houver perigo de
irreversibilidade do provimento antecipado. Assim, entende-se que a liminar na possessria, por
ter requisitos mais abrangentes, continua a ter sentido a sua existncia.
(Pergunta da prova oral do Xll concurso do TRF4: H diferenas entre a liminar na
possessria e a tutela antecipada genrica? Pode se afirmar que a liminar na possessria
deixou de ter sentido com a criao da tutela antecipada?).
O juiz no poder conceder liminar sem antes ouvir o representante judicial da pessoa jurdica de
direito pblico se essa for a r. Lembre-se que as empresas pblicas e sociedades de economia
mista no so de direito pblico.
B) I3.5-76.2 ?-26C6.S-62:
Sua particularidade o carter preventivo. Busca-se evitar ofensa posse.
Conferido ao possuidor com justo receio de ser molestado (turbado) ou esbulhado de sua posse.
Busca proteo contra violncia iminente..
No se admite o interdito proibitrio com a finalidade de impedir que o ru ajuze alguma ao.
C) M,39.53:;2 75 ?2<<5:
Requisitos: (a) TURBAO (molestamento sem privao da posse) atual; e (b) data do incio da
turbao e a continuao na posse. Pode haver concesso de medida liminar, ordenando que
cesse a turbao. Aps a citao e caso no tenha sido concedida medida liminar nem tenha sido
convencido o juzo com justificao judicial, toma o feito o rito ordinrio. ao dplice, podendo o
demandado requerer sua reintegrao, caso tenha sido esbulhado por posse violenta e no
convalidada por ano e dia.
D) R563.5O-,:;2 75 ?2<<5
conferida ao possuidor que foi ESBULHADO, ou seja, privado de sua posse de forma injusta.
Requisitos: que tenha havido esbulho e que o mesmo date de menos de ano e dia. Com prova
pr-constituda ou extrada de justificao pode o juiz conceder medida liminar de reintegrao.
Caso contrrio, ordenada a citao e contestado o feito, toma-se o rito ordinrio.

RECURSO ESPEClAL N 696.744 - SP (2004005l867-0)
l07
Processo civil. Recurso especial. Ao de reintegrao de posse. Liminar cumprida apenas
parcialmente. Circunstncia que s identificada anos aps o trnsito em julgado da sentena
proferida no processo de conhecimento e de extino da execuo movida com o nico intuito de
exigir os honorrios advocatcios decorrentes da sucumbncia. Possibilidade de expedio do
mandado definitivo de reintegrao.
- Constatada a ocorrncia de erro na reintegrao liminar anteriormente deferida, nada impede
que o provimento definitivo de mrito seja concretizado pela via prpria. Na hiptese, o largo
decurso de tempo entre o trnsito em julgado da sentena e o pedido de reintegrao definitiva
decorre apenas de erro quanto correta percepo da extenso da reintegrao liminar, que se
supunha completa, mas havia sido parcial (...).
OUTROS MECANISMOS DE TUTELA DA POSSE:
Cumpre destacar que tanto o proprietrio como o no proprietrio desfrutam de acesso as aes
possessrias, sendo bastante que estejam exercendo com atualidade o poder de fato sobre a
coisa, no instante em que a posse agredida. Contudo, existem litgios que envolvem a proteo
da posse em que se possa, propriamente, cogitar de um esbulho, turbao ou ameaa. Para o
enfrentamento judiciais de tais situaes o ordenamento jurdico oferece formas diferenciadas de
tutela.
lsto , no so aes submetidas ao procedimento possessrio, conquanto possam estar
conectadas, de algum modo, com a posse.
E) Embargos de terceiro
Podem ser utilizados por terceiro, senhor ou possuidor, para defesa da sua posse e podem ser
opostos em carter preventivo. Pressuposto o ato de apreenso judicial (esbulho processual),
fato que o distingue das demais possessrias.
A qualidade de terceiro estabelecida por excluso: quem no parte no feito, ainda que possa
vir a ser. tambm terceiro o cnjuge atuando em defesa de sua meao, bens prprios,
reservados ou dotais. irrelevante que ele tenha sido intimado da penhora, mas jamais poder ele
pretender discutir o dbito, porque isso matria a ser deduzida em embargos do devedor. Obs:
responde pelas dvidas do casal o patrimnio da mulher quando elas resultarem de atos praticados
em proveito da famlia; a meao da mulher deve ser considerada em cada bem do casal e no
na totalidade do patrimnio.
Figurar como ru aquele que deu causa apreenso judicial.
Cabem os embargos para o credor com garantia real obstar alienao judicial do objeto da
garantia. Note-se que ele tem, ainda, direito de preferncia legal, devendo, para esse fim, ser
intimado da praa. A contestao ser limitada aos seguintes argumentos: (a) devedor comum
insolvente; (b) ttulo da garantia nulo ou no obriga terceiro; (c) outra a coisa dada em garantia.
O bem hipotecado no impenhorvel, mas ao credor hipotecrio est assegurado o direito de
impedir a alienao, pelos embargos de terceiro, desde que demonstre a solvncia do devedor.
Smula l95 do STJ: em embargos de terceiro no se anula ato jurdico por fraude contra os
credores (deve-se ajuizar a pauliana).
l08
Os embargos de terceiros podem ser ajuizados a qualquer tempo, antes da sentena final, ou na
execuo, at 5 dias aps a arrematao, adjudicao ou remio, mas sempre antes da
assinatura da carta respectiva (art. l040 CPC). Cabem os embargos ainda que o processo se
encontre no tribunal para apreciao de recurso. Se o prazo de embargar for perdido, ainda
restar a possibilidade de se postular a anulao do ato judicial.
o juzo deprecante quem deve apreciar os embargos se o bem apreendido foi por ele indicado.
F) Ao de nunciao de obra nova:
Cuida-se de ofensa posse por obra vizinha. Objetivo da ao impedir a continuao de obra
que prejudique prdio vizinho ou esteja em desacordo com os regulamentos administrativos. Situa-
se na proteo dos direitos de vizinhana. pressuposto essencial que a obra seja "nova". Se j
estiver em fase de concluso, o vizinho poder propor ao de reparao de danos ou demolitria,
mas no mais embarg-la. Prdios devem ser vizinhos, mas no precisam ser contguos. Nos
casos de invaso mnima, tem-se convertido, pretorianamente, a nunciao ou a demolitria em
indenizao da rea invadida. lnadmissvel a ao se a obra nova executada no no prdio do
nunciado, mas em logradouro pblico.
A ao tem natureza pessoal, de modo que se dispensa o consentimento do outro cnjuge.
O nunciante requerer embargo para que fique suspensa a obra, bem como a cominao de multa
para o caso de descumprimento e perdas e danos. Descumprimento do embargo configura
atentado.
O prazo para contestar de apenas 5 dias. Desde que preste cauo e demonstre prejuzo, o
nunciado poder requerer o prosseguimento da obra (menos se a ao for fundada em
contraveno s posturas administrativas).
G) Ao de dano infecto
Quem tiver justo receio de sofrer dano em seu imvel em decorrncia de runa em prdio ou obras
vizinhas pode pedir que o proprietrio ou responsvel preste cauo, para garantir eventual
indenizao, se ocorrer dano. Nesse caso, protege-se o bem possudo de dano potencial, ainda
no ocorrido. O proprietrio ou possuidor previne-se exigindo cauo.
H) Ao de imisso na posse
Dela podem se valer: (a) os adquirentes de bens para haverem a respectiva posse; (b)
administradores e demais representantes das pessoas jurdicas para haverem de seus
antecessores a entrega dos bens; (c) mandatrios para haver os bens dos mandantes das mos
de seus antecessores. A ao tem sido utilizada, tambm, pelos arrematantes dos imveis para
haverem a sua posse das mos dos devedores.
Trata-se de ao dominial, portanto, no possessria. Difere da reivindicatria, pois esta busca
haver a posse que se perdeu por ato injusto de outrem e na imisso reservada a quem nunca
tivera a posse.
No estatuto processual vigente no foi includa a ao como procedimento especial.
l09
1.(. 0erda da posse
Conserva-se na posse aquele que mantm o comportamento de exteriorizao do domnio, que se
d por conduta do prprio agente ou de seus prepostos e representantes.
O legislador de l9l6 foi repreendido por ter sido casustico nas hipteses de perda, uma vez que
poderia ter adotado uma frmula genrica. O novo CC em seu art. l223 dispe que "perde-se a
posse quando cessa, embora contra a vontade do possuidor, o poder sobre o bem, ao qual ser
refere o art. ll96", isto , quando desaparecem os poderes inerentes propriedade com relao
coisa que eram exercidos pelo possuidor. Causas da perda da posse: (a) abandono: a renncia;
(b) tradio; (c) destruio: perecimento do objeto; (d) colocao da coisa fora do comrcio:
tornou-se inalienvel, ex. terras pblicas; (e) posse de outrem; (f) constituto possessrio.
2. 0ropriedade
2.1. De9inio. $lementos
1 J CONCEITO> um direito complexo, que consiste em um feixe de atributos (poderes)
consubstanciados nas faculdades de usar, gozar, dispor e reivindicar a coisa de que lhe serve de
objeto (art. l228, CC).
Mas quem tem os 4 poderes e + o titulo tem = PROPRlEDADE.
Quem tem os 4 poderes mais no tem titulo tem = DOMlNlO
Quem tem l s poder tem = POSSE
O objeto da propriedade no novo Cdigo Civil bem certo, determinado e tangvel, j que a
matria relativa a bens incorpreos regulamentada em diplomas esparsos, como a Lei n
9279/96 (Marcas e Patentes), Lei n 9609/98 (Programas de Computador) e Lei n 96l0/98
(Direitos Autorais). J a CF/88 conceitua o termo propriedade de forma ampla, servindo a qualquer
espcie de bem afervel patrimonialmente.
2.2. Classi9icao
Orlando Gomes (2004) traz as seguintes modalidades de direito de propriedade:
a) Propriedade plena erestrita;
b) Propriedadee perptua e resolvel.
Segundo o autor, a propriedade plena quando todos os direitos elementares que a
formam se acham reunidados na pessoa do proprietrio. Por outro lado, restrita ou
limitada quando algum ou vrios desses direitos elementares esto destacados e
atribudos a outrem.
Quanto propriedade perptua e resolvel afirma o autor que normalmente a propriedade
tem durao ilimitada, sendo portanto perptua. Porm,por exceo admite-se a
propriedade revogvel que se configura quando, no prprio ttulo de sua constituio, por
sua prpria natureza ou pela vontade do agente ou das partes, se contm condio
resolutiva.
2.3. $=tenso da propriedade
(art.l229, CC) abrange o espao areo e o subsolo correspondente, sendo que o seu titular no
poder opor-se injustificadamente atuao de terceiros sobre o imvel (passagem de postes de
eletricidade e cabiamento). O art. l230, em consonncia com o art. 20, lX e X, da CF, determina
que a propriedade do solo no abranger os recursos minerais do subsolo, potenciais energticos,
stios arqueolgicos e demais bens referidos em leis especiais. Portanto, tratando-se de bens
ll0
dominicais de propriedade da Unio e distinta da do solo, as jazidas e demais recursos minerais
apenas podero ser explorados pelo proprietrio na qualidade de concessionrio, com acesso ao
produto da lavra. Excepcionalmente, ser vivel a explorao direta de recursos minerais pelo
proprietrio, quando imediatamente utilizados na construo civil sem qualquer transformao
industrial.
2.4. 5estri:es > propriedade + 1o h? no nosso resumo. .tilizei resumo do @0! 2%
disponibilizado por algum colega no grupo. 1o h? discriminao do autor4.
ZE<.5 76-56.2 <2D-5 -5<.-6:T5< 68?2<.,< ?5=2 76-56.2 75 I6F63H,3:,0 ?5=2 63.5-5<<5 ?NC=6420 ?5=2 D68
<246,=0 ?5=, ?-S?-6, I23.,75 72 ?-2?-65.K-62 5 29.-,< 32-8,< ,78636<.-,.6I,< 5 423<.6.94623,6<# 98
76-56.2 ,C<2=9.2 75<75 P95 3;2 423.-,-65 63.5-5<<5 ?NC=642 5 29.-,< 32-8,< 75 423I6IB346, <246,=#c
2.. A7uisio ou constituio da propriedade
J M272< 75 AP96<6:;2 7, P-2?-657,75 I82C6=6K-6,> diferentemente dos direitos pessoais, os
direitos reais possuem regime prprio de aquisio, consubstanciados em modos previamente
estipulados em lei.
l. Registro
2. Usucapio
3. Acesso
,& R5O6<.-2> modo especifico de aquisio de propriedade imobiliria. O registro est para
os bens imveis, assim como a tradio est para os bens mveis (art.l226, CC). O Brasil
adotou o sistema romano (titulo ou causa + registro). Sem registro no se adquire a
propriedade de bem imvel:
%rt! <!B=J! (ransfereCse entre vivos a propriedade mediante o registro do ttulo
translativo no Registro de #m5veis#
O negcio ainda no registrado produz apenas um direito obrigacional. O registro, entretanto, no
conduz a uma presuno absoluta e indestrutvel da propriedade; um vcio no negcio jurdico
poder contaminar o registro. H presuno iuris t,ntum do domnio, acarretando inverso do
nus da prova. Os vcios originrios do ttulo so insanveis e transmitem-se junto cadeia dos
adquirentes.
E39346,72 $) 72 CJF> ZA-.# 12*5> C23<675-,J<5 .,8CG8 .@.9=2 .-,3<=,.6I20 ?,-,
D63< 72 ,-.# 12$5 72 NCC0 , ?-285<<, 75 428?-, 5 I537, 75I67,853.5 P96.,7,
%,-.<# 1*1) 5 1*1$ 72 CC 5 d'/ 7, =56 '#)''")(&c#
A.-6C9.2<>
a. C23<.6.9.6I67,75: o registro indispensvel para a aquisio da propriedade.
Efeitos e; nunc, com exceo da usucapio e da s,isine, quando ser e; tunc.
b. P-62-67,75 29 ?-5D5-B346,: d-se proteo a quem registrou primeiro.
c. F2-:, P-2C,3.5: fora probante com presuno iuris t,ntum da propriedade. O
registro torrens , em carter excepcional, gera ?-5<93:;2 ,C<2=9., de domnio,
assim tambm o registro da sentena de usucapio.
lll
d. C23.63967,75: o registro de um ttulo prende-se ao registro anterior em uma
seqncia de atos.
e. P9C=6467,75: tem por fim tornar conhecidas pela sociedade as mutaes no
cadastro imobilirio e proteger os atos praticados com boa-f.
f. L5O,=67,75: o assento somente ter validade se baseado em ttulo revestido das
exigncias legais.
g. E<?546,=67,75: o imvel deve estar precisamente descrito e caracterizado como
corpo certo, individual e autnomo.
DETALHE: o registro tambm pode significar ato formal que concede publicidade aquisio
pelas vias da sucesso, usucapio e acesso. Neste casos o registro possui natureza meramente
declaratria.
C& U<94,?6;2> modo originrio de aquisio da propriedade e de outros direitos reais, pela
posse contnua durante certo lapso de tempo. Com efeito, a posse, unida ao tempo e aos
demais requisitos legais, confere juridicidade a uma situao de fato, convertendo-a em
propriedade.
R5P96<6.2<>
1J R5P96<6.2 8,.5-6,=> C53< <9<45.@I56< 75 9<94,?6;2#
Os bens pblicos so insuscetveis de usucapio, j os bens de sociedades de economia mista e
empresas pblicas so usucapveis. O STF (REn 220.906) faz distino entre as paraestatais
prestadoras de servio pblico e exploradoras de atividade econmica, incluindo os bens afetados
finalidade pblica como submetidos ao regime jurdico de Direito Pblico. Bem com clusula de
inalienabilidade s pode sofrer usucapio extraordinrio. Bem de famlia, voluntrio ou legal, pode
ser usucapido. Tambm possvel a usucapio de propriedade resolvel. As terras
tradicionalmente ocupadas pelos ndios so inalienveis, indisponveis e insuscetveis de
usucapio. No caso da usucapio em favor de remanescentes das comunidades de quilombos,
puderam os moradores e descendentes que comearam a possuir tais terras em posse tranqila e
pacfica com ,nimus domini at a edio da CF/88, transmiti-la para as futuras geraes, e nesse
caso recaiu at mesmo em bens pblicos. O condmino pode usucapir contra os comproprietrios
se o condomnio for pro indi-iso, ou seja, a indiviso do bem for de fato e de direito, se o
apossamento recair sobre a integralidade do imvel. Se for pro indi-iso, ou seja, a indiviso for
apenas jurdica, mas j houve diviso de fato entre os condminos, um dos condminos pode
usucapir parcialmente de outras determinadas pores. J nos condomnios horizontais, o uso da
coisa comum, ainda que de forma exclusiva, no gera posse ,d usuc,pionem. Vaga de garagem,
por sua vez, se for autnoma em relao ao imvel, com matrcula individual e designao
numrica prpria suscetvel de usucapio.
2J -5P96<6.2< D2-8,6<> ?2<<5 8,3<, 5 ?,4@D64, 5 animus domini, .58?2 50 3, 9<94,?6;2
2-763K-6,0 E9<.2 .@.9=2 5 C2,JDG#
i. P2<<5 8,3<, 5 ?,46D64,: Primeiramente, quanto ao requisito da posse, tem-se que
apenas a posse ,d usuc,pionem (com nimo de dono) pode acarretar a prescrio
aquisitiva. A posse tambm deve ser mansa e pacfica, ou seja, exercida sem
oposio.
Deve ainda a posse ser contnua, sem interrupo juridicamente relevante. No quer tanto dizer
que a pessoa tenha necessariamente de permanecer no imvel todo o tempo, j que para que se
ll2
considere possuidora basta que ?2<<, exercer os poderes inerentes ao domnio. Admite-se que o
possuidor acrescente sua posse a dos seus antecessores (,cessio possessionis), contanto que
todas sejam contnuas, pacficas e, nos casos da usucapio ordinria, com justo ttulo e boa-f. A
juno das posses pode se dar ainda pela sucessio possessionis, a aquisio a ttulo universal, eis
que o herdeiro se reputa na continuao da posse do falecido.
ii> Anim(s domini
iii. T58?2> Os prazos exigidos se contam por anos, no por horas. Despreza-se o
primeiro dia, sempre incompleto, mas se inclui o ltimo. O CC/02 reduziu os prazos
em relao do Cdigo anterior, no mais prevendo tempo maior para os ausentes.
'(sto t)t(lo: # ,usto t(tulo 5 o capa1 de in+undir no ad0uirente a crena de ser dono,
con0uanto incapa1 de transmitir o direito em ra1o de al:um v(cio. )requisito apenas
para o usucapio ordinrio)
Sobre o assunto, o CJF emitiu Enunciado com o seguinte teor: ZA-.# 12*2> A 5A?-5<<;2 E9<.2
.@.9=20 423.67, 32 ,-.# 12*2 5 12'0 72 CC0 ,C-,3O5 .272 5 P9,=P95- ,.2 E9-@7642 HKC6=0 58
.5<50 , .-,3<D5-6- , ?-2?-657,750 6375?53753.5853.5 75 -5O6<.-2c#
$oa:f75 2 'oa7+5 estC presente se o possuidor i:nora o v(cio ou o'stCculo 0ue impede
a a0uisio da coisa. Pelo art. 1.>?1 do CPdi:o, presume7se de 'oa7+5 0uem tem ,usto
t(tulo. 2 'oa7+5 deve existir durante todo o pra1o necessCrio para a usucapio.
)requisito apenas para o usucapio ordinrio)
Obs.: A presena da Unio ou de qualquer de seus entes na ao de usucapio especial no
afasta a competncia do foro da situao do imvel (Sm.ll, STJ). O mesmo raciocnio aplica-se
ao de usucapio proposta contra a massa falida, no prevalecendo o foro universal do juzo da
falncia. obrigatria a presena do MP em qualquer ao de usucapio.
+ [ D,< 5<?G465< 75 9<94,?6;2
+#1# U<94,?6;2 EA.-,2-763K-6,
Exige todos os requisitos da posse qualificada: ,nimus domini, mansa e pacfica e ininterrupta,
mas 76<?53<,J<5 2 JUSTO T!TULO 72 ?2<<9672-. A posse no precisa ser atual.
O artigo l238 estabelece prazo de l5 ANOS em casos de POSSE SlMPLES (exerccio de fato de
alguns dos poderes da propriedade) e l0 ANOS se POSSE QUALlFlCADA (posse qualificada pelo
cumprimento da funo social, por intermdio de moradia) o que se denomina de USUCAPlO
EXTRAORDlNARlA ESPEClAL PRO-LABORE ou HABlTAClONAL. Observe-se que no se exige
que o possuidor no tenha outro imvel e nem se restringe o tamanho do imvel.
ll3
+#2 U<94,?6;2 O-763K-6,
^ tam'5m usucapio comum e no especial, ,C 0ue no +a1 limitao ao taman9o do imPvel ou
exi:6ncias especiais em relao ao possuidor, tais como, ser proprietCrio de outros 'ens, posse
voltada para +im de 9a'itao ou utili1ao de interesse social.
ssa usucapio )arti:o 1>@> e pUu) exi:e a con+i:urao, al5m dos re0uisitos comuns da posse
0uali+icada * animus domini, mansa e pac(+ica e ininterrupta 7 os re0uisitos de K<$3# 3_3<!# e
4#27W^, ra1o pela 0ual o pra1o serC menor: 1? anos se posse simples e H anos se posse 0uali+icada
. $o re0uisitos espec(+icos:
POSSE PRO-LABORE;
%&#'( ')'&*( E#+E,-.* /por qualquer motivo, o registro do possuidor foi cancelado0.
+#+# U<94,?6;2 E<?546,=
Regulada nos artigos l9l da Constituio Federal e l.239 do Cdigo Civil, a USUCAPlO
ESPEClAL RURAL ou "pro labore" ou 'rstico" traz como componentes do suporte ftico o no ser
proprietrio de imvel rural ou urbano, a posse por cinco anos ininterruptos, sem oposio, de rea
de terra em zona rural no superior a cinqenta hectares, o tornar produtiva a terra por seu
trabalho ou de sua famlia e a moradia nesse mesmo local. No so exigidos o justo ttulo e a boa-
f. Doutrina e jurisprudncia no admitem, neste caso, a adio da posse, pois requer requisitos
personalssimos incompatveis com a aludida soma.
%rt! <!B>N! %;uele ;ue, no sendo proprietrio de im5vel rural ou urbano,
possua como sua, por cinco anos ininterruptos, sem oposio, rea de terra
em zona rural no superior a cin;Oenta 2ectares, tornandoCa produtiva por
seu trabal2o ou de sua famlia, tendo nela sua moradia, ad;uirirCl2eC a
propriedade!
A USUCAPlO ESPEClAL URBANA ou "pro misero" inovao da Constituio Federal de l988 -
tambm foi tratada no Cdigo Civil, que repete literalmente os termos da Carta. Por eles, aquele
que possuir como sua rea urbana de at duzentos e cinqenta metros quadrados, por cinco anos
ininterruptamente e sem oposio, utilizando-a para sua moradia ou de sua famlia, adquirir-lhe- o
domnio, desde que no seja proprietrio de outro imvel urbano ou rural.
%rt! <!B=M. Aquele que possuir> como su,> =re, urD,n, de ,t du4entos e cinqZent,
metros qu,dr,dos> por cinco ,nos ininterrupt,mente e sem oposi03o> utili4,ndoM,
p,r, su, mor,di, ou de su, /,mli,> ,dquirirMl?eM= o domnio> desde que n3o sej,
propriet=rio de outro im6-el urD,no ou rur,l.
P <o $ ttulo de domnio e , concess3o de uso ser3o con/eridos ,o ?omem ou P
mul?er> ou , ,mDos> independentemente do est,do ci-il.
ll4
P Bo $ direito pre-isto no p,r=gr,/o ,ntecedente n3o ser= recon?ecido ,o mesmo
possuidor m,is de um, -e4.
Tal espcie no se aplica posse de terreno urbano sem construo, pois requisito a sua
utilizao para moradia do possuidor ou de sua famlia. Por outro lado, tambm no reclama justo
ttulo e boa-f.
Nada obsta que se adquira por usucapio especial imvel urbano inserido em rea maior quando
delimitada a posse ao limite de duzentos e cinqenta metros quadrados.
O Estatuto da Cidade possui preceito quase idntico ao artigo l.240 do CC/02, donde se denota
que a usucapio urbana est contida em trs importantes diplomas: Cdigo Civil, Estatuto da
Cidade e Constituio Federal (art. l83):
Enunciado 85 do CJF> ZA-.# 12*0> P,-, 5D56.2< 72 ,-.# 12*00 4,?9.0 72 NCC0 53.5375J<5 ?2-
nK-5, 9-C,3,o 2 68SI5= 576D64,72 29 3;20 634=9<6I5 9367,75< ,9.L328,< I6349=,7,< ,
423728@362< 576=@462<c#
+#*# U<94,?6;2 42=5.6I, 9-C,3,
Artigo l0, do Estatuto da Cidade (Lei n. l0.257/0l):
%rt! <M! %s reas urbanas com mais de duzentos e cin;Oenta metros ;uadrados,
ocupadas por populao de bai6a renda para sua moradia, por cinco anos,
ininterruptamente e sem oposio, onde no for possvel identificar os terrenos
ocupados por cada possuidor, so susceptveis de serem usucapidas coletivamente,
desde ;ue os possuidores no sejam proprietrios de outro im5vel urbano ou rural!
Em face do artigo acima, o que significa populao de baixa renda? A grande maioria dos autores
(SlLVlO VENOSA, MARlO DELGADO e outros) tem entendido que se trata de um conceito aberto,
que ser definido pelo juiz diante do caso concreto. Entretanto, h julgados indicando alguns
critrios objetivos: a) renda familiar de at 03 SM; b) bolsa-famlia, quando a renda per c,pit,
mxima seja de R$l00,00.
Porque os movimentos dos sem-teto no tm invocado esse direito? O prazo de 05 anos deve ser
contado a partir do vigor da lei, ou seja, o prazo anterior de posse no pode ser somado, j que a
lei de 200l. Este entendimento de que o prazo da usucapio comea a contar a partir da entrada
em vigor da lei fundado em posio do STF (RE l45.004).
Esse instituto visa auxiliar a soluo do problema de distribuio de imveis urbanos.
4& ACESSO>
modo originrio aquisitivo de propriedade em razo do qual o proprietrio de um bem passa a
adquirir a titularidade de tudo que a ele se adere. . lsto , pela acesso contnua, uma coisa se
une ou se incorpora a outra, em estado permanente, por ao humana ou causa natural, e o
ll5
proprietrio da coisa principal adquire a propriedade da coisa que se lhe uniu ou incorporou. Em
alguns casos, o titular desfalcado do domnio ser indenizado, em respeito ao princpio que veda o
enriquecimento sem causa. Pode se dar:
1 & 75 68SI5= , 68SI5= %3,.9-,=):

,=9I6;2 ?-S?-6, - acrscimo paulatino de terras que o rio deixa naturalmente nos terrenos
ribeirinhos;
,=9I6;2 68?-S?-6, acrscimo que se forma quando parte do lveo descobre-se em razo do
afastamento das guas correntes;
,I9=<;2 o desprendimento, por fora natural, violenta e abrupta, de uma poro de terra que
se vai juntar ao terreno de outro proprietrio, ocorrendo a consolidao de duas coisas em uma.
D2-8,:;2 75 6=H,< [ s beneficiar o particular quando, por fora natural, surgir um pedao de
terra em um rio no navegvel; se navegvel, pertencer pessoa jurdica de Direito Pblico;
K=I52 ,C,3723,72 no se confunde com a aluvio imprpria , em que parte do lveo descobre-
se em razo de um desvio no curso das guas. No lveo abandonado, h um total e permanente
abandono do antigo leito, ficando este inteiramente descoberto e passando a pertencer aos
proprietrios ribeirinhos das duas margens, seja o rio pblico ou particular.

2 & 75 8SI5= , 68SI5= %,-.6D646,=&:

?=,3.,:T5< 5 423<.-9:T5< [ semeadura, plantao e edificao, quando a titularidade das
sementes no coincidir com a do terreno:

T5--532 ?-S?-62 k 8,.5-6,6< ,=H562<> se o dono do terreno estava de boa-f, pagar ao
proprietrio o valor dos materiais; se de m-f, alm desse pagamento, indenizar por perdas e
danos.
T5--532 ,=H562 k 8,.5-6,6< ?-S?-62<> o titular perde o material prprio. Se de boa-f, com base
em justo ttulo, tem direito indenizao; se de m-f, perde as acesses e no recebe
indenizao.
MODOS DE AÛISIO DA PROPRIEDADE M_VEL>
7. O49?,:;2> o modo originrio por excelncia de aquisio da propriedade mvel, pelo
qual algum imediatamente apropria-se de coisas sem dono, seja porque nunca foram
apropriadas (res nullius), seja porque foram abandonadas (res derelict,e9.
8. A4H,72 72 T5<29-2> tesouro o depsito antigo de coisas preciosas ocultas cujo dono
desconhecido. Se a propriedade for presumvel, no tesouro. Se o tesouro for achado
pelo proprietrio do terreno, a ele pertence; caso seja encontrado por outra pessoa que no
seja proprietria, ter este direito metade do tesouro. Todavia, se o descobrir penetrar no
prdio alheio com o propsito de encontrar o tesouro, no ter direito a nada, pois no se
permite a obteno de vantagem quando do esbulho.
9. E<?546D64,:;2> modo originrio de aquisio da propriedade mobiliria que se d
mediante a transformao de matria-prima em espcie nova por meio do trabalho.
l0. C286<<;20 C23D9<;2 5 A7E93:;2> so modos originrios de aquisio.
ll6
COMlSSO a mistura de coisas secas ou slidas, pertencentes a diferentes donos,
sem que possam ser separadas e sem que se produza coisa nova.
CONFUSO a mistura de coisas lquidas de diferentes pessoas, nas mesmas
condies.
ADJUNO a justaposio de uma coisa slida outra, de tal modo que no possam
mais ser separadas sem deteriorao do bem formado.
ll. U<94,?6;2>
ORDlNARlA> Art. l260, CC posse mansa e pacfica, ininterruptamente e sem
oposio, durante trs anos, exercida com ,nimus domini> justo ttulo e boa f.
EXTRAORDlNARlA> Art. l26l, CC posse ininterrupta e pacfica com ,nimus
domini pelo prazo de cinco anos.
OC<#: Smula l93, STJ o direito de uso de linha telefnica pode ser adquirido por usucapio. Os
bens objeto de furto podem ser adquiridos por usucapio extraordinria pelo prprio autor do furto.
l2. T-,76:;2> modo derivado de aquisio da propriedade mvel, consistindo na entrega de
bem mvel pelo transmitente ao adquirente, com a inteno de transferir-lhe a propriedade.
Pode ser real (entrega material da coisa ao adquirente), simblica (entrega das chaves de
um veculo, p.e.) e consensual (resulta do acordo de vontade dos interessados, por
aposio contratual, sem qualquer alterao do mundo dos fatos constituto possesrio e
tradio Dre-i m,nu). No constituto possessrio o proprietrio de um bem o aliena a
outrem, mas continua como possuidor direto, isto , h inverso no ttulo da posse, j que
algum que possua a coisa em nome prprio passa a possuir em nome alheio. J na
tradio Dre-i m,nu ocorre o contrrio. Aquele que detinha o bem em nome alheio, passa a
possu-lo como proprietrio.
Obs.: O novo cdigo Civil no incluiu a descoberta (antiga inveno) como modo de aquisio da
propriedade, visto que quem acha o bem perdido no adquire a sua propriedade. Colocou a
descoberta na parte geral da propriedade. Para fins didticos, vou incluir tal ponto aqui, aps os
modos de aquisio da propriedade.
DESCOBERTA> o fato jurdico que consiste em algum encontrar coisa alheia perdida (art.
l233, CC). A descoberta gera para o descobridor uma obrigao de fazer consistente em entregar
a coisa que saiu da esfera de proteo do titular. Cuida-se de obrigao que se origina de um ato
jurdico stricto sensu.
2.%. 0ropriedade im<*el
2.(. 0ropriedade m<*el
ll7
2.3. 0ropriedade resolA*el e 9iduci?ria
DA PROPRIEDADE RESOLVEL %,-.# 1#+5( 72 CC&> A propriedade um direito de durao
ilimitada e irrevogvel, no comportando, em princpio, condio resolutiva ou termo final. Quando,
entretanto, a durao da propriedade se subordina a acontecimento futuro certo ou incerto (termo
ou condio), previsto no prprio ttulo constitutivo, est-se diante de uma propriedade resolvel. O
proprietrio resolvel age como proprietrio pleno, enquanto no se verifica o evento futuro e
incerto. Efetivando-se o termo final ou condio, resolvem-se todos os direitos concedidos em sua
pendncia. uma das modalidades do domnio (Orlando Gomes).
Hipteses: Fideicomisso, retrovenda, doao com clusula de reverso, compra-e-venda com
reserva de domnio e direitos autorais.
Distingue-se da ?-2?-657,75 ad tempus ou -5I2OKI5= (art. l.360 do CC). Nesta inexiste
clusula contratual de limitao temporal quando de sua constituio, eis que a extino do direito
de propriedade decorre de um 5I53.2 <9?5-I53653.5. Nestes casos pode haver a resoluo, mas
esta no pode prejudicar direitos adquiridos por terceiros, j que estes no podiam prev-la.
Casos: revogao de doao por ingratido do donatrio, revogao da doao por
descumprimento do encargo e excluso da sucesso por indignidade.
Efeitos: aquele em favor do qual se opera a resoluo investe-se no direito de propriedade como
se esta nunca houvesse pertencido temporariamente ao proprietrio resolvel. A resolubilidade
oponvel erg, omnes.
DA PROPRIEDADE FIDUCIRIA> Ocorre quando o credor fiducirio adquire a propriedade
resolvel e a posse indireta de bem mvel recebido em garantia de financiamento efetuado pelo
alienante, que se mantm na posse direita da coisa, resolvendo-se o direito fiducirio com a
soluo da dvida garantida. O objeto bem mvel, por natureza, infungvel, durvel e
inconsumvel. pacfico que o bem que j integre o patrimnio do devedor pode ser objeto de
propriedade fiduciria (Smula 28 do STJ).
&'. A alienao fiduciria do Sistema Financeiro recai sobre bens imveis (Lei n 95l4/97, art.
22). A propriedade fiduciria disciplinada no CC/02 um novo direito real de garantia, como o
penhor, mas permite ao devedor gozar do bem
A aquisio do domnio ficta e o formalismo do ato completa-se com o registro do contrato no
Cartrio de Ttulos e Documentos do domiclio do devedor ou na repartio competente para
licenciamento do veculo automotor, com anotao no certificado de registro. Smula 92 do STJ:
"A terceiro de boa-f no oponvel a alienao fiduciria no anotada no Certificado de Registro
do veculo automotor".
STJ Resp 2l4763/SP Os bens alienados fiduciariamente por no pertencerem ao devedor
executado, mas instituio financeira que lhe proporcionou as condies necessrias para o
financiamento do veculo automotor no adimplido, no pode ser objeto de penhora na execuo
fiscal. A alienao fiduciria no institui nus real de garantia, mas opera a prpria transmisso
resolvel do direito de propriedade.
Caso o prprio credor fiducirio seja responsabilizado por dvidas perante terceiros, no decurso do
contrato, tambm no ficar o devedor fiduciante prejudicado. Apesar da propriedade pertencer ao
ll8
credor, trata-se de patrimnio de afetao, imune ao de terceiros, posto reservado ao titular do
direito eventual, que pode praticar os atos destinados a preserv-lo.

A Lei n 95l4/97 que dispe sobre o Sistema de Financiamento lmobilirio instituiu a
modalidade de alienao fiduciria de coisa imvel, mediante registro no ofcio imobilirio. Com o
advento dessa regra, o interessado na compra de um imvel levantar, na instituio de sua
preferncia, o emprstimo para pagamento do preo de aquisio e, em garantia, efetuar a
alienao fiduciria do imvel ao credor, transferindo-lhe o domnio resolvel e a posse indireta.
At a liquidao do dbito, o devedor fiduciante ser possuidor direito do imvel. Na hiptese de o
devedor fiduciante no purgar a mora no prazo de l5 dias, contados da intimao pelo Oficial do
Registro lmobilirio, restar consolidada a propriedade em poder do credor fiduciante, aps pagar
o lTBl, sendo-lhe lcito alien-la no prazo de 30 dias, a contar do registro que efetivou a
consolidao. Em caso de resistncia desocupao, o credor fiducirio poder manejar ao de
reintegrao de posse. Apesar da vedao do art. l365 do CC, excepcionalmente poder o credor
imobilirio conservar a coisa em seu patrimnio, se o segundo leilo vier a frustrar-se, adquirindo,
ento, propriedade plena.
Smula 72, STJ a comprovao da mora imprescindvel busca e apreenso do bem alienado
fiduciariamente (mora e; person,).
Smula 245, STJ a notificao destinada a comprovar a mora nas dvidas garantidas por
alienao fiduciria dispensa a indicao do valor do dbito.
No que se refere previso de ?-6<;2 72 75I572-, constante no Decreto-lei 9ll/69, o STJ tem
jurisprudncia reiterada de que a mesma no admissvel aps o advento da CF/88, por se tratar
de depsito atpico. Tal entendimento era contrrio quele adotado pelo STF, o qual reconhecia a
constitucionalidade desta medida prisional. Entretanto, com o julgamento dos R549-<2<
EA.-,2-763K-62< *''+*+ 5 +*()0+, os ministros da Suprema Corte comearam a rever a priso
civil para o prprio depositrio infiel. A discusso foi acesa pelo ministro Gilmar Mendes em razo
do Pacto de San Jos da Costa Rica, do qual o Brasil signatrio, permitir priso civil apenas em
caso de inadimplncia de dvida alimentcia.
Para o ministro, o pacto tem menos poder do que a Constituio brasileira, mas
hierarquicamente superior legislao infraconstitucional. Portanto, no revoga a
possibilidade de priso civil para depositrio infiel, mas revoga a lei que regulamenta essa
previso constitucional. Com base nesse entendimento, a priso para o depositrio cairia
num vago legislativo e no poderia ser aplicada.
Atualmente a questo est pacificada no STF, conforme se abstrai da smula vinculante
n 25: " ilcita a priso civil de depositrio infiel, qualquer que seja a modalidade do
depsito".
- 'e,sing diferente Propriedade Fiduciria, sendo que o primeiro arrendamento mercantil, por
ex., uma pessoa pede dinheiro emprestado ao banco para comprar um equipamento, ele compra
o bem e ir arrend-lo a essa pessoa, que ser arrendatria e pagar prestaes fixas sobre o
bem, um aluguel onde o banco/proprietrio (posse indireta), faz com a pessoa que ter a posse
direta, desdobra-se a posse. Logo, o 'e,sing contrato misto (mtuo/emprstimo e opo de
compra e venda no final) e no apenas locao. O le,sing direito obrigacional. J a
Propriedade Fiduciria direito real, visto que ao final do pagamento o devedor adquire a
propriedade.
ll9
2.B. 0erda da propriedade m<*el e im<*el
Em princpio, a propriedade irrevogvel, transmitindo-se aos sucessores por fora da s,isine.
Todavia, perde-se voluntariamente por alienao, abandono e renncia e, involuntariamente, pelo
perecimento e desapropriao.
A=653,:;2> ato pelo qual o proprietrio, por vontade prpria, gratuita ou onerosamente,
transfere a outrem seu direito sobre a coisa.
R53N346,> ato unilateral pelo qual o proprietrio declara formal e explicitamente o propsito
de despojar-se do direito de propriedade. S se aplica aos bens imveis, com exceo do
patrimnio mvel que se encerra no direito hereditrio objeto de abdicao pelo herdeiro.
AC,37232> o ato material pelo qual o proprietrio desfaz-se da coisa porque no quer
mais ser seu dono. Por no ser um ato expresso como a renncia, a derrelio deve
resultar de atos exteriores que atestem a manifesta inteno de abandonar. O mero desuso
no implica em abandono, tem que haver o elemento psicolgico.
P5-546853.2> d-se pela perda das qualidades essenciais da coisa.
D5<,?-2?-6,:;2> modo originrio de aquisio e perda da propriedade, em face da
interveno estatal na propriedade privada.
P5-7, I3I2=93.K-6,> pela arrematao, adjudicao, implemento de condio resolutiva,
usucapio, casamento pela comunho universal e confisco.
3. !uno social da propriedade
J EI2=9:;2 <246,= 72 76-56.2 75 ?-2?-657,75> D93:;2 <246,= 7, ?-2?-657,75
- direito romano: carter individualista
- idade mdia: dualidade de sujeitos: o dono e o que explora economicamente
- aps Revoluo Francesa: individualista
- sculo XX: carter social
- sculo XXl: funo social.
Desde a CF/46, fala-se na funo social da propriedade (ordem econmica), mas, somente na
CF/88 o direito de propriedade foi tratado no artigo 5
o
, que garante os direitos fundamentais da
pessoa humana. lsso deve levar a um repensar sobre a forma de gerir a propriedade:
%rtigo JK, DD## e DD### da C/ e:
DD## C 7 garantido o direito de propriedade;
DD### C a propriedade atender a sua funo social;
%rtigo <BB?, P<K do CC
P <
o
& direito de propriedade deve ser e6ercido em consonQncia com as suas
finalidades econEmicas e sociais e de modo ;ue sejam preservados, de
conformidade com o estabelecido em lei especial, a flora, a fauna, as belezas
naturais, o e;uilbrio ecol5gico e o patrimEnio 2ist5rico e artstico, bem como
evitada a poluio do ar e das guas!
A funo social a materializao do paradigma da SOClALlDADE da exposio de motivos do
CC., Deve-se repensar a aplicao das prerrogativas da propriedade.
l20
A funo social da propriedade faz com que a propriedade envolva a situao jurdica de mo
dupla, ou seja, o proprietrio tem direitos e deveres em relao ao no proprietrio, que da mesma
forma os tem em relao ao proprietrio. `
Funo social da propriedade relativiza o carter autnomo , ilimitado e absoluto do direito da
propriedade. A funo social vai temperar estas caractersticas.
No h definio apriorstica da funo social da propriedade, ou seja, trata-se de um conceito
indeterminado. A CF/88 sinalizou o que seja a funo social nos artigos l82 e l86, quando
respectivamente afirma que atendem funo social:
a) lMVEL URBANO quando atende s exigncias do Plano Diretor Urbano, sujeitando-se
a possveis sanes: parcelamento e edificao compulsrio, lPTU progressivo e
desapropriao
a) em ttulos da dvida pblica,
b) por valor venal (e no de mercado),
c) retira-se o valor de possvel valorizao que o imvel tenha sofrido
em decorrncia de obra pblica,
d) no cabe restituio por lucro cessante e
e) no cabe o pagamento de juros compensatrios.
4. 0ol"tica agr"cola e re9orma agr?ria
O ponto ser visto no item Estatuto da Terra.
. Cuper9"cie +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo.
1o h? discriminao do autor4.
C23456.2 5 N,.9-5F, J9-@764,> Concesso de uso de superfcie o direito real pelo qual o proprietrio
concede a outrem, TEMPORARIAMENTE, GRATUITA 29 ONEROSAMENTE, o 76-56.2 75 CONSTRUIR
OU PLANTAR 58 <59 .5--532, 8576,3.5 ESCRITURA PBLICA, assentada no Registro de imveis
competente.
O instituto conflitante com o princpio romano do Ssuper/icies solo ceditS, segundo o qual, tudo quanto
fosse acrescido ao solo a ele se agregava e ao dono do solo pertencia. Ele promove, por assim dizer, um
MDESMEMBRAMENTOS entre o 728@362 72 <2=2 e o 728@362 72 P95 5<.K %29 <5-K& 6342-?2-,72 , 5=5
?2- ,45<<;2. Assim, a poro 8,E2-6.K-6, dos 729.-63,72-5< defende a <9?5-D@465 4282 76-56.2 -5,=
RautEnomoR, ,?,-.,372J2 72 -2= 72< Rius in re alienaL .
De acordo com o sistema adotado pelo CC/02, <5 2 68SI5= EK ?2<<96- 423<.-9:;2 29 ?=,3.,:;2 3;2
?275-K <5- 2CE5.2 75 76-56.2 75 <9?5-D@465, porque somente o terreno se presta a esta finalidade, <,=I2 <5
D2- 423I534623,7, , 7582=6:;2"5--,764,:;2 7, 423<.-9:;2"?=,3.,:;2 5A6<.53.5 para a reutilizao do
terreno para os mesmos fins. O 32I2 76?=28, 3;2 423.58?=, tambm a ?2<<6C6=67,75 7, <2C-5=5I,:;2
29 <9?5-D@465 58 <5O9372 O-,9, consistente na concesso feita a terceiro, pelo superficirio, do 76-56.2 75
423<.-96- <2C-5 <9, ?-2?-657,75 <9?5-D646K-6,0 29 <5E,0 <2C-5 , <9, =,E5#
A Superfcie enfocada CC/02 no ttulo formado pelos ,-.6O2< 1#+'( , 1#+)), tendo as seguintes
particularidades:
a) Est elencado como direito real;
b) Sua 42345<<;2 se d, 2C-6O,.2-6,853.5, por via de 5<4-6.2 ?NC=642 em servio notarial, que dever ser
levado a -5O6<.-2 32 <5-I6:2 -5O6<.-,= 75 68SI56<;
l2l
c) A concesso do Direito de Superfcie pode se operar de D2-8, O-,.96., 29 235-2<,;
d) I8?T5 ,2 <9?5-D646K-62 (concessionrio do direito) os 534,-O2< 5 2< .-6C9.2< 6346753.5< <2C-5 2
68SI5=;
e) ,=653KI5= por ,.2 Rinter vivosR 29 Rcausa mortisR , o que equivale dizer que pode ser vendido e
doado, alm de se transmitir por herana, I57,372J<5 ao concedente a estipulao de ?,O,853.2 75
P9,=P95- P9,3.6, ?5=, .-,3<D5-B346,;
f) Gera 76-56.2 75 PREEMPO em favor 72 ?-2?-65.K-62 72 <2=2 29 72 <9?5-D646K-62 em caso de
,=653,:;2 7, ?-2?-657,75 72 <2=2 29 72 76-56.2 75 <9?5-D@465, respectivamente, em igualdade de
condies com terceiros;
g) Na hiptese de 897,3:,0 ?2- ?,-.5 72 <9?5-D646K-620 7, 75<.63,:;2 do direito real pactuada na sua
instituio, opera-se a -5<2=9:;2 7, 42345<<;2 428 <9, 5A.63:;2;
h) Na 423<2=67,:;2 7, ?-2?-657,75 ?=53, nas mos no proprietrio, P9,372 7, 5A.63:;2 7, 42345<<;2,
as C53D56.2-6,<0 ?=,3.,:T5< 5 ,45<<T5< agregadas ao terreno passam ao 728@362 72 ?-2?-65.K-62, NO
ASSISTINDO ao superficirio DIREITO DE INDENIVAO ou RETENO, SALVO 5<.6?9=,:;2 76I5-<,; a
5A.63:;2 75I5-K <5- ,I5-C,7, no Registro de lmveis;
i) Na ocorrncia de 75<,?-2?-6,:;2 72 68SI5=, a lei resguarda 76-56.2 75 637536F,:;2 .,3.2 ,2
?-2?-65.K-62 P9,3.2 ,2 <9?5-D646K-62.
O E<.,.9.2 7, C67,75 %L56 3/ 10#25)"2001& reproduz, em seus arts. 2l a 24, as disposies estampadas no
novo Cdigo Civil com relao ao direito sob comento, apartando-se deste, no entanto, em alguns aspectos:
a) O Estatuto <S D,F -5D5-B346, , 68SI56< 9-C,32<, enquanto 2 CS76O2 3;2 D,F 76<.63:;2 entre imveis
urbanos ou rurais.
b) O Estatuto estabelece que a 42345<<;2 pode se dar por .58?2 75.5-863,72 29 6375.5-863,72. O
CS76O2 C6I6= s faz referncia a 42345<<;2 ?2- .58?2 75.5-863,72#
c) O E<.,.9.2 dispe que a concesso do direito ,C-,3O5 , 9.6=6F,:;2 72 <2=20 <9C<2=2 5 5<?,:2 ,G-52.
O CS76O2 C6I6= <S ,9.2-6F, 2C-, 32 <9C<2=2 se esta for 635-53.5 ,2 2CE5.2 7, 42345<<;2#
d) O Estatuto enumera as causas de extino do Direito de Superfcie, quais sejam, o advento do termo e o
descumprimento das obrigaes assumidas pelo superficirio. O Cdigo Civil se se mantm silente a
respeito.
Enunciados do CJF:
Art> ?>PTB do %%> # proprietCrio pode conceder a outrem o direito de *onstr(ir o( de plantar em seu terreno9 por
T-M"O D-T-RMINADO, mediante es*rit(ra p+bli*a devidamente re&istrada no CartPrio de &e:istro de ImPveis.
ParC:ra+o Dnico. # direito de super+(cie no a(toriFa obra no s(bsolo9 salvo se +or inerente ao obGeto da *on*esso>
93 Art. l.369: A< 32-8,< ?-5I6<.,< 32 CC sobre o direito de superfcie 3;2 -5I2O,8 as relativas a
direito de superfcie 423<.,3.5< 72 E<.,.9.2 7, C67,75 (Lei l0.257/200l) por ser instrumento de poltica de
desenvolvimento urbano.
>@S R 2rt. 1.GIS: 2 propriedade s(perfi*i/ria pode ser AHTONOMAM-NT- obGeto de DIR-ITOS R-AIS D-
,OVO - D- ,ARANTIA, cu,o praFo no e6*eda a d(rao da *on*esso da s(perf)*ie, no se l9e aplicando o art.
1.@J@. )2rt. 1.@J@. 2 9ipoteca a'ran:e todas as acess-es, mel9oramentos ou constru-es do imPvel. $u'sistem os Onus
reais constitu(dos e re:istrados, anteriormente B 9ipoteca, so're o mesmo imPvel).
250 Art. l.369: Admite-se a 423<.6.96:;2 72 76-56.2 75 <9?5-D@465 ?2- 46<;2.
94 Art. l.37l: As partes tm plena liberdade para deliberar, no contrato respectivo, sobre o rateio dos
encargos e tributos que incidiro sobre a rea objeto da concesso do direito de superfcie.
l22
%. Cer*id:es +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo. 1o
h? discriminao do autor4.
Conceito e Natureza Jurdica 76-56.2 -5,= <2C-5 68SI5= em virtude do qual se impe uma -5<.-6:;2"L39<
, 75.5-863,72 ?-G762, para 9<2 5 9.6=67,75 75 29.-2 ?5-.53453.5 , 7232 76I5-<2. A relao se
estabelece entre titulares de imveis, sendo o sujeito passivo o proprietrio do prdio serviente que sofre a
restrio em favor do proprietrio do prdio dominante. "As servides constituem, assim, direitos, por efeito
dos quais uns prdios servem a outros".
Obs: no direito romano, fazia-se a distino entre servides prediais (que a tratada no art. l.378 e
seguintes do CC) e servides pessoais (que eram as vantagens proporcionadas a algum, como o usufruto,
o uso e a habitao).
Art> ?>PCD> 2 servido proporciona HTILIDAD- para o "RWDIO DOMINANT-9 e ,RAVA o pr7dio serviente9 0ue
pertence a diverso dono, e *onstit(i:se mediante D-%LARA!O -M"R-SSA dos propriet/rios9 o( por
testamento9 e s(bseAQente R-,ISTRO no %art1rio de Re&istro de Im1veis>
Silvio Rodrigues, adotando o conceito de Lafayette diz que a servido predial "o direito real constitudo em
favor de um prdio (o dominante), sobre outro (o serviente), pertencente a dono diverso". Tem por fim,
tambm, aumentar a utilidade do prdio dominante e implica restries trazidas ao prdio serviente.
2#2# C,-,4.5-@<.64,<>
i. A servido uma -5=,:;2 53.-5 DOIS PRDIOS DISTINTOS, em que se estabelece um NUS
OU ENCARGO, consistente na 2C-6O,:;2 72 .6.9=,- 72 ?-G762 <5-I653.5 75 .2=5-,- , 9.6=6F,:;2
72 .6.9=,- 72 ?-G762 72863,3.5 29 2C-6O,:;2 75 3;2 ?-,.64,- 75.5-863,72 ,.2 75 9.6=6F,:;2 72
<59 ?-S?-62 C58. A vantagem ou desvantagem adere ao imvel e transmite-se com ele, tendo
4,-K.5- ?5-?G.92. G5-, 98, 2C-6O,:;2 propter rem : vincula o dono do prdio serviente, seja ele
quem for.
ii. Os prdios devem pertencer a donos diversos.
iii. Nas servides, <5-I5 , 426<, 5 3;2 2 7232#
iv. A <5-I67;2 3;2 <5 ?-5<985, pois constitui-se mediante declarao expressa dos proprietrios, ou
por testamento, e subseqente -5O6<.-2 32 CRI;
v. A servido 76-56.2 -5,= , ,45<<S-62 , de 79-,:;2 6375D6367, %?5-?G.9,&, 75 GOVO"FRUIO sobre
coisas alheias. No se modifica esse direito real com a mudana de titularidade do prdio (o direito
adere coisa jus in re e ope erg, omnes). 6376I6<@I5= (no se desdobra; no cabe
constituio parcial e defendida por um dos condminos do prdio dominante, a todos aproveita a
ao; exceo: em caso de diviso, continua a gravar o prdio serviente, salvo se por natureza ou
por seu destino s se aplicarem a certa parte do prdio dominante ou serviente)
vi. A servido INALIENVEL.
vii. Tem funo econmica de corrigir desigualdades entre prdios.
viii. dever que recai sobre prdio serviente ?275 68?2-.,- 98, ,C<.53:;2 (non /,cere), 98 <9?2-.,-
(p,ti) e, ?,-, ,=O93< 729.-63,72-5<0 98 facere ;
l23
Art> ?>PDT> 2s servid4es prediais so indivis)veis9 e s(bsistem9 no *aso de diviso dos im1veis, em 'ene+(cio de *ada
(ma das por4es do pr7dio dominante, e *ontin(am a &ravar *ada (ma das do pr7dio serviente9 salvo se, por
nature1a, ou destino, sP se aplicarem a certa parte de um ou de outro.
2#+ MODOS DE AQUlSlO:
2#+#1& A.2 H98,32>
a) NEG_CIO JUR!DICO: pode por Z4,9<, 82-.6<c %.5<.,853.2& ou Z63.5- I6I2<c (contrato, em regra, a
ttulo oneroso)
b) SENTENA E97646,= (art. 979, ll, CPC) H282=2O,.S-6, 7, 76I6<;2, levada a registro;
c) USUCAPIO: (<S ?,-, ,< SERVIDRES APARENTES&;
A-.# 1#+)( 72 CC. O 5A5-4@462 63423.5<.,72 5 423.@392 de uma <5-I67;2 APARENTE, por DEV ANOS,
nos termos do ,-.# 1#2*2p, autoriza o interessado a registr-la em seu nome no Registro de lmveis,
valendo-lhe como ttulo a sentena que julgar consumado a usucapio.
este ,rtigo pre-C o justo ttulo e a boaCf7
P,-KO-,D2 N3642. Se o ?2<<9672- 3;2 .6I5- .@.9=2, o prazo da usucapio ser de I63.5 ,32<.
REÛISITOS: ?2<<5 428 5A5-4@462 63423.5<.,72 5 423.@392, l0 anos, justo ttulo, boa-f e sentena
registrada no CRl; e se no tiver ttulo, 20 anos). Sobre este ltimo prazo, cabe transcrever o E39346,72
251 72 CJF> "Art. l.379: O ?-,F2 8KA682 ?,-, 2 9<94,?6;2 5A.-,2-763K-62 75 <5-I67T5< 75I5 <5- 75 15
,32<0 58 423D2-867,75 428 2 <6<.58, O5-,= 75 9<94,?6;2 ?-5I6<.2 32 CCc
d) DESTlNAO DO PROPRlETARlO: ocorre quando este estabelece uma serventia em favor de um
prdio sobre o outro, sendo ambos de sua propriedade, e um deles alienado. Para tanto, necessrio que
a serventia seja visvel ou que exista obra que revele a destinao, bem como a falta de declarao
contrrio ao estabelecimento da servido.
2#+#2& F,.2 H98,320 o qual gerador SOMENTE 7, SERVIDO DE TR`NSITO. Tem-se entendido que <5
2 7232 72 ?-G762 72863,3.5 42<.98, <5-I6-J<5 75 75.5-863,72 4,863H2 ,C5-.2 32 ?-G762 <5-I653.5,
e se este se exterioriza por sinais visveis, nasce o direito real sobre coisa alheia, digno de proteo
possessria.
Smula 4l5-STF:
SERVlDO DE TRNSlTO NO TlTULADA, MAS TORNADA PERMANENTE, SOBRETUDO PELA NATUREZA DAS OBRAS
REALlZADAS, CONSlDERA-SE APARENTE, CONFERlNDO DlRElTO PROTEO POSSESSRlA.
Jurisprudncia: <5-I67T5< 3;2 ,?,-53.5< <S ?2758 5A6<.6- P9,372 -5O6<.-,7,<; <5-I67T5< ,?,-53.5<
75I58 <5- -5O6<.-,7,<, 8,< P9,372 2-6937,< 75 9<94,?6;2 29 75 76-56.2 H5-576.K-62, o -5O6<.-2 <S G
?-2C,.S-62, e no constitutivo do direito;
2.4.DlSTlNES
a) <5-I67;2 A 76-56.2 75 I6F63H,3:, (doutrina estrangeira conceituou esta de servido legal; e para
lhering, servides equivaliam a direitos de vizinhana convencionais): a ?-6856-, <9-O5 ?2- ,.2 I2=93.K-62
de seus titulares, bem como visa a conceder uma comodidade (servido de passagem); , <5O937, 7542--5
75 =56 e ?-249-, 5I6.,- 98 7,32, permitindo o aproveitamento do prdio (?,<<,O58 D2-:,7,0 .5372 58
I6<., ?-G762 534-,I,72). No NCC, a servido est regulada no ttulo V do Livro lll Do Direito das Coisas -
, enquanto a "servido legal", ou seja, a passagem forada, est inserida em ttulo do mesmo livro referente
propriedade, na seo "Dos direitos de vizinhana". E39346,72 $$ 72 CJF> "Art. l.285: O 76-56.2 75
?,<<,O58 D2-:,7,0 previsto no art. l.285 do CC, .,8CG8 G O,-,3.672 32< 4,<2< 58 P95 2 ,45<<2 X I6,
?NC=64, D2- 63<9D64653.5 29 63,75P9,720 consideradas inclusive as necessidades de explorao
econmica".
l24
b) <5-I67;2 A 9<9D-9.2: 5<.5 68?2-., 45<<;2 75 9<2 5 O2F2 75 98 68SI5= 58 D,I2- 75 45-., ?5<<2,
e 3;2 58 C535D@462 75 29.-2 ?-G762 (antigamente, usufruto era denominado de servido mista ou pessoal);
32 9<9D-9.2, o <9E56.2 ?,<<6I2 G 6375.5-863,72 (mas determinvel) e o sujeito ativo determinado; 3,
<5-I67;2, ,8C2< <;2 6375.5-863,72< (mas determinveis); USUFRUTO TEMPORRIO; na servido, o
proprietrio do prdio serviente tem o uso e gozo e no usufruto o nu-proprietrio no.
OUTROS INSTITUTOS SERVIDO
DIREITOS DE
VIVINHANA
So limitaes ao direito de propriedade, 68?2<.2< ?2-
=56 a todos os prdios, em razo de sua proximidade.
So 76-56.2< -54@?-242< que no importam em
diminuio de um em favor de outro.
ROSENVALD: por alguns <;2 4H,8,72< 75 SERVIDO
LEGAL
UNILATERAL0 privando o prdio
serviente de certas utilidades, h
nus apenas em um dos prdios,
importando aumento de utilidade
para outro, SEM RECIPROCIDADE#
USUFRUTO0
USO 5
HABITAO
Constituem-se para C535D646,- 75.5-863,7,< ?5<<2,<
5 3;2 2 68SI5=#
ROSENVALD: h uma SERVlDO PESSOAL.
H D,I2-546853.2 75 98, 426<,
<2C-5 29.-, de modo lMPESSOAL.
ATOS DE
TOLER`NCIA
So ?-54K-62< 5 .-,3<6.S-62<, consistindo em ,39B346,
.K46., 72 ?-2?-65.K-62 a condutas praticadas por
terceiros em seu imvel. Como direito potestativo, a todo
tempo os atos podem ser proibidos, pois jamais
constituiro objeto de um direito, como o caso de trnsito
tolerado por simples cortesia.
N;2 <5 ?-5<985, porque o direito
real demanda sua aquisio um
ttulo convencional (contrato,
testamento) ou usucapio.
2.5.CLASSlFlCAES
l. SERVIDRES POSITIVAS : Conferem o ?275- 75 ?-,.64,- ,=O98 ,.2 32 ?-G762 <5-I653.5.
Exemplos: <5-I67;2 75 .-\3<6.2 5 <5-I67;2 75 ,P9579.2;
2. SERVIDRES NEGATIVAS > lmpem o 75I5- 75 ,C<.53:;2 da prtica de determinado ato.
EXEMPLOS: <5-I67;2 75 3;2 423<.-96- e servido 75 3;2 ,C-6- E,35=,<.
3. SERVIDRES CONT!NUAS > DISPENSAM ATOS HUMANOS para que subsistam e sejam exercidas.
EXEMPLOS: <5-I67;2 75 535-O6, 5=G.-64,, servido 75 5<42,853.2, servido 75 ?,<<,O58 75
KO9, e servido de aqueduto;
4. SERVIDRES DESCONT!NUAS > D5?53758 75 ,.2< H98,32<. EXEMPLO: servido de passagem.
5. SERVIDRES APARENTES > Revelam-se por <63,6< 5A.5-62-5<, demonstrando que algum
concedeu visibilidade propriedade. Por sua ostensividade, revelam sua abrangncia e 75D5-58
,:T5< ?2<<5<<S-6,< para a sua tutela, assim como a 9<94,?6;2. EXEMPLO: servido de
aqueduto;
6. SERVIDRES NOJAPARENTES > N;2 .B8 <63,6< 5A.5-32< de sua existncia, da a necessidade
de minudente investigao. E1EMPLO: ?-26C6:;2 75 576D64,- acima de determinada altura, que se
estabelece de forma negativa.
l25
As servides se notabilizaram em Roma. J foram cobradas em concursos as denominaes abaixo:
SERVlDO !ER Passagem
SERVlDO AC#% Caminho
SERVlDO .A%CE)2! Pastar gado
SERVlDO AE#AE2#C#% Aquedutos
SERVlTUS TlGNl lMlTTENDl Travejar (por traves) muros
SERVlDO %!''!C!22! Queda das guas da chuva
SERVlDO A'#(!)!% Agua recolhida em canais
SERVlDO A'#% )$) $''E)2! No edificar
SERVlTUS NEC LUMlNlBUS OFFlClATUR Abrir janelas no muro comum
2.6. EXERClClO DO DlRElTO:
a) a servido deve ser exercida de modo a evitar, quanto possvel, agravar o encargo do prdio serviente
e limitando-se s necessidades do prdio dominante;
b) dono do prdio serviente no pode embaraar o uso legtimo da servido;
c) <5-I67;2 3;2 <5 ?-5<985 (?-2I,J<5 ?2- .@.9=2 29 ?2<<5 423.@39, importando usucapio);
d) deve ser exercida dentro dos limites estabelecidos pelo seu ttulo constitutivo, no admitindo
interpretao extensiva;
e) a servido 423<.6.9@7, ?,-, 98 D68 3;2 ?275 <5- 9.6=6F,7, ?,-, 29.-2]
f) nas <5-I67T5< 75 .-\3<6.2, a 75 8,62- 634=96 , 75 8532- L39<, e , 8532- 5A4=96 , 8,6< 235-2<,;
g) o 7232 7, <5-I67;2 pode fazer 2C-,< 75 423<5-I,:;2, ,-4,372 428 2< L39< (se a servido
pertencer a mais de um prdio, rateio entre os donos); partes ?2758 ,42-7,- que as 75<?5<,< <5E,8 72
7232 72 ?-G762 <5-I653.5, que poder exonerar-se do pagamento, abandonando-o ao dono do prdio
dominante, total ou parcialmente; e se este recusar, aquele dever arcar com as custas das obras;
h) 7232 72 ?-G762 <5-I653.5 ?275 -582I5- <5-I67;2 75 98 =24,= ?,-, 29.-2 sua custa e <58 P95
H,E, -579:;2 7,< I,3.,O53< do prdio dominante; 5A6O5 , E9-6<?-97B346, , ,39B346, 72 7232 72 ?-G762
72863,3.5; pode haver remoo pelo dono do prdio dominante e sua custa, se houver incremento da
utilidade e no prejudicar o prdio serviente;
i) 4,C5 E1TENSO 7, <5-I67;2, E1CEPCIONALMENTE, se ocorrer NECESSIDADE 75 49=.9-, 72
?-G762 72863,3.5, mediante INDENIVAO ao 7232 72 ?-G762 <5-I653.5.
2#)# EXTlNO>
Ocorre 428 2 CANCELAMENTO 72 -5O6<.-2. E se o prdio dominante estiver hipotecado, com servido
mencionada no ttulo hipotecrio, dever haver consentimento do credor. C,9<,<>
a) -53N346,;
b) 45<<,:;2, para o prdio dominante, da UTILIDADE OU COMODIDADE, que determinou a
constituio da servido;
c) -5<O,.5 (deve haver ,39B346, 72 7232 72 ?-G762 72863,3.5, diferentemente do resgate da
enfiteuse, como leciona Silvio Rodrigues);
d) CONFUSO;
e) 3;2J9<2 ?2- 10 ,32< 423.@392<;
f) supresso das respectivas obras, por acordo entre as partes;
l26
2.8. Meios de defesa> As ,:T5< ?2<<5<<S-6,< so utilizadas contra qualquer um que impea ou embarace
o exerccio da posse pelo titular do prdio dominante, mediante esbulho ou turbao. Certamente, <S HK
?2<<6C6=67,75 de agresso em face de <5-I67T5< ,?,-53.5<, haja vista que as <5-I67T5< 3;2J,?,-53.5<
3;2 756A,8 I5<.@O62< e, portanto, no podem ser exteriorizadas por atos materiais. C28C63,372J<5 2<
,-.<# 1#21+ 5 1#210 72 CC, ambos do Cdigo Civil, temos que as ,:T5< ?2<<5<<S-6,< 3;2 ?275-;2 <5-
,E96F,7,< pelos .6.9=,-5< 75 <5-I67T5< 3;2J,?,-53.5<0 E1CETO quando .6.9=,7, 5 -5O6<.-,7, 32 2D@462
682C6=6K-62. Ao contrrio do que previa o CC/l6, o CC"02 3;2 5<.53759 , I57,:;2 ,2 ,E96F,853.2 7,<
?2<<5<<S-6,< X< <5-I67T5< 75<423.639,<.
AES QUE PROTEGEM AS SERVlDES:
- 2 .6.9=,- 7, <5-I67;2 .58 , ,:;2 423D5<<S-6, (que visa 2C.53:;2 72 -5423H546853.2 E97646,= 7,
5A6<.B346, 75 <5-I67;2 negada ou contestada);
- o ?-2?-65.K-62 .58 , ,:;2 35O,.S-6, %destinada a possibilitar ao dono do prdio serviente a 2C.53:;2 75
<53.53:, P95 754=,-5 , 635A6<.B346, 75 <5-I67;2 ou de direito sua ampliao), na qual apenas deve
provar que proprietrio, cabendo ao ru a prova da existncia da servido.
- o 7232 72 ?-G762 72863,3.5 pode ainda se valer da ,:;2 75 8,39.53:;2 29 -563.5O-,:;2 75 ?2<<5,
quando este for molestado ou esbulhado pelo proprietrio do prdio serviente. Tambm pode ser utilizado
quando o proprietrio do prdio serviente no permite a realizao de obras e conservao da servido.
- por fim, ?2<<@I5= 8,35E,- , ,:;2 75 9<94,?6;2, conforme art. l.379.
(. .su9ruto+.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo. 1o
O usufruto est regulado no nosso Novo Cdigo Civil, entre os artigos l390 e l4ll, porm este instituto no
novidade em nosso ordenamento, uma vez que estava presente tambm no Cdigo Civil de l9l6. O artigo
7l3 deste ltimo ordenamento trazia a definio de usufruto, dizendo:
$%rt. &1'. (onstitui usu#ruto o direito real de #ruir as utilidades e #rutos de uma coisa, enquanto
temporariamente destacado da propriedade).

Cabe, entretanto, lembrar que essa definio no foi repetida pelo Cdigo de 2002, que entendeu ser esse
mais um princpio da doutrina que uma regra de direito. BEVlLAQUA definia o instituto como sendo o direito
real conferido a uma pessoa, durante certo tempo, que autoriza a retirar da coisa alheia os frutos e utilidades
que ela produz. Observa-se, entretanto, que tanto uma quanto a outra definio parecem incompletas, haja
vista que nenhuma traz a idia de preservao da substncia, a qual elementar noo de usufruto,
Assim, pode-se conceituar o usufruto como sendo o direito de us,r um, cois, pertencente , outrem e
perceDerMl?e os /rutos> ress,l-,d, , su, suDstBnci,.
O direito substncia, a prerrogativa de dispor dela e a expectativa de consolidar a propriedade mais cedo
ou mais tarde, por ser sempre temporrio, ficam nas mos do proprietrio do bem, conhecido aqui como 39J
?-2?-65.,-62, enquanto que para as mos do 9<9D-9.9K-62 passam, .58?2-,-6,853.5, os direitos de 9<2 5
O2F2, ficando claro, assim, o desmembramento do domnio.
OCE5.2#
No h restrio, podendo ser constitudo sobre imveis ou mveis. Fica a dvida sobre os bens
consumveis ou fungveis, ou seja, se poderiam ser eles alvo do usufruto. A resposta, segundo boa parte da
doutrina, positiva, sendo ele denominado pelos romanos de quase-usufruto e modernamente de 9<9D-9.2
68?-S?-62. As coisas fora de comrcio no podero ser alvo de usufruto, uma vez que o bem, para os
l27
efeitos de ser objeto, necessita ser alienvel e gravvel. Desse modo, aquelas, por no serem alienveis,
gravveis e aproveitveis, no sero usufrutuveis.
M272< 75 423<.6.96:;2>
5) Por determinao legal . Exemplo: usufruto dos pais sobre os bens dos filhos menores;
6) Por ato de vontade , podendo ser inter -i-os ou mortis c,us,. Exemplo: usufruto institudo atravs
de testamento ou contratoQ
7) Pela usucapio . Exemplo: Quando o objeto sobre que recai no pertence quele que o constituiu.
C,-,4.5-@<.64,< 72 U<9D-9.2#
7. O usufruto 63,=653KI5= (art. l393 do CC) e .58?2-K-62 (embora possa durar toda a vida do
usufruturio, quando ser chamado de I6.,=@462). O uso a utilizao pessoal da coisa, pelo
usufruturio ou seus representantes; o gozo representa a prerrogativa de retirar e fazer seus os
frutos naturais e civis da coisa, podendo o usufruturio consumir ou vender os frutos, como tambm
dar a coisa em locao, fazendo seus os alugueres. Pode-se mesmo dizer que o usufruto um
direito real em benefcio de um indivduo, o que explica o fato dos antigos o chamarem, juntamente
com o uso e a habitao, de servides pessoais.
8. Exige-se a transcrio imobiliria no registro, averbando-se junto matrcula, quando se tratar de
imvel. O usufruturio mantm a posse direta do bem e o nu-proprietrio passa a ser mero detentor
da posse indireta, podendo o primeiro defender-se pelos meios possessrios, inclusive contra o
detentor da substncia, ou seja, o j citado nu-proprietrio. Desta forma podemos afirmar que
poder o possuidor direto fruir da coisa, auferir seus frutos naturais e civis, dar a coisa em locao e
comodato, ou qualquer outro negcio atpico para essa finalidade.
9. Tem finalidade primordialmente assistencial e alimentar, restringindo-se, praticamente s relaes
familiares. Em geral, advm de testamento ou de doao com reserva de usufruto, mas pode ser
gerado atravs dos negcios em geral, gratuitos ou onerosos.
l0. O usufruto divisvel, podendo ser atribudo simultaneamente a mais de uma pessoa, mais de um
usufruturio, estabelecendo-se o 42J9<9D-9.2, no podendo ser dado a vrios titulares de forma
sucessiva. Sero facultados o uso e o gozo a mais de um usufruturio, sempre simultaneamente.
ll. No havendo ressalva, o usufruto estende-se aos acessrios da coisa e seus acrescidos (art. l392
do CC). O usufruto , em regra, institudo sobre uma unidade materialmente considerada e estende-
se tambm s acesses verificadas nos bens usufrudos, bem como aos acessrios e pertenas que
o dono coloca na coisa antes de institu-lo. O direito tambm envolve as servides ligadas ao prdio
alvo do usufruto.
l2. Os direitos do usufruturio elecados no artigo l.394 do CC constituem o mnimo assegurado ao
usufruturio, podendo, mediante acordo de vontades, ser complementados e ampliados.
E<?G465<>
- Quanto 2-6O58 ou modo de constituio: LEGAL ou CONVENCIONAL;
- Quanto sua 79-,:;2: TEMPORRIO (prazo certo de vigncia) ou VITAL!CIO (perdura at a morte do
usufruturio ou enquanto no sobrevier causa legal extintiva).
- Quanto ao 2CE5.2: PR_PRIO (tem por objetos bens inconsumveis e infungveis) e IMPR_PRIO (incide
sobre bens consumveis ou fungveis quase-usufruto).
- Quanto aos .6.9=,-5<> SIMULT`NEO (constitudo em favor de duas ou mais pessoas ao mesmo tempo) e
SUCESSIVO ( o institudo em favor de uma pessoa, para que depois da sua morte transmita-se a terceiro.
Essa modalidade no admitida pelo nosso ordenamento, que prev a extino do usufruto pela morte do
usufruturio.
D6<.63:T5<#
l28
,& USUFRUTO 5 ENFITEUSE> A enfiteuse possui como caracterstica a perpetuidade, distinguindo-se,
assim, da temporariedade do usufruto. O direito do enfiteuta transmissvel, j o do usufruturio no o . O
art. l.390 do CC determina que o usufruto pode recair em um ou mais bens, mveis ou imveis. J a
enfiteuse recai somente sobre bens imveis. Portanto, o usufruto tem um campo de incidncia muito maior
que a enfiteuse.
C& USUFRUTO 5 CONDOM!NIO> No se confunde o usufruto com o condomnio, pois neste os comunheiros
exercem em conjunto todos os poderes da propriedade, a propriedade plena, em idntico nvel, apenas
limitados pela existncia de sujeitos com direitos iguais. No usufruto, existe gradao ou repartio no
exerccio dos direitos de proprietrio, alm de ser temporrio o direito do usufruto.
4& USUFRUTO 5 LOCAO %29 ARRENDAMENTO&> Quando constitudo a ttulo oneroso, poderia o
usufruto assemelhar-se locao ou arrendamento. Mas as diferenas so ntidas. O usufruto elevado
condio de direito real sobre coisa alheia; a locao relao obrigacional.
7& USUFRUTO 5 ANTICRESE> Em relao anticrese, o usufruto distingue-se porque a primeira tem por
base a extino de uma obrigao preexistente, colocando-se um bem como garantia de seu cumprimento.
Saliente-se, por oportuno que, nos sistemas que no admitem a anticrese, o usufruto pode lhe fazer as
vezes.
5& USUFRUTO0 USO 5 HABITAO> O uso uma espcie de usufruto de abrangncia mais restrita, pois
insuscetvel de cesso e limitado pelas necessidades do usurio e de sua famlia. O direito real de
habitao, por sua vez, ainda mais restrito que o uso e consiste na faculdade de residir num prdio, com
sua famlia. O prdio em causa no pode ser cedido (a ttulo gratuito ou oneroso). Ao uso e habitao
aplicam-se, naquilo que no contrariarem suas naturezas, as disposies concernentes ao usufruto,
principalmente no que tange s aes reivindicatrias contra aqueles que estejam obstando o direito do
usurio, habitador ou usufruturio. O uso e a habitao gozam de pessoalidade
D& USUFRUTO 1 FIDEICOMISSO> No usufruto, ocorre repartio dos poderes da propriedade entre o nu-
proprietrio e o usufruturio, que os exercem de forma simultnea. Ambos so titulares concomitantes de
direitos inerentes propriedade. No fideicomisso, h uma disposio sucessiva da propriedade plena, que
primeiramente atribuda ao fiducirio, que em certo tempo, sob determinada condio ou em sua morte, a
transferir ao fideicomissrio. O usufruto um direito real sobre a coisa alheia, enquanto o fideicomisso
uma forma de substituio. No fideicomisso h dois beneficirios sucessivos: o fiducirio, que recebe a
propriedade (uso, gozo e disponibilidade), para depois, findo o termo, transferi-la ao outro beneficirio
(fideicomissrio). No usufruto, os dois beneficirios so simultneos: o usufruturio tem o uso e o gozo da
coisa, ao mesmo tempo em que o nu-proprietrio tem o domnio limitado daquela. Da decorre que, como no
fideicomisso os beneficirios o so sucessivamente, nada impede que a prole eventual de algum seja
fideicomissria, enquanto que no usufruto, por serem os beneficirios simultneos, devem eles existir no
momento da constituio do direito. Portanto, no pode ser usufruturia ou nu-proprietria a prole eventual
de uma pessoa, pois necessrio, no usufruto, a existncia atual dos beneficirios.
Como fideicomisso e usufruto podem aproximar-se nas dices testamentrias, mister entender a
ocorrncia do fideicomisso quando o testador diz que os bens passam de um beneficirio a outro, aps a
morte, por certo prazo ou condio. Se o testador beneficia algum, com reserva da substncia a outrem,
institui usufruto, ainda que no seja expresso. Persistindo dvida na interpretao, h que se preponderar
pela concluso da instituio de usufruto, uma vez que ambos os beneficirios podero usar e gozar de
planos dos bens, sem a falibilidade inerente ao fideicomisso.
As distin06es acima apontadas fa/em surgir a necessidade de esclarecer alguns pontos sobre o usufruto
sucessivo, j conceituado acima. )mbora seja !etado pelo ordenamento nacional, e5istem julgados
admitindo a inalienabilidade. Se o testador usou a e5presso 7passagem de bens de um para outro
beneficirio8, portanto domnios sucessi!os, entende2se que a hip9tese de fideicomisso.
l29
I3,=653,C6=67,75# Segundo determina o art. l393 do NCC, o direito do usufruturio intransmissvel. Essa
regra confirmada no art. l4l0, l, da mesma norma, quando dispe que o usufruto se extingue com a morte
do usufruturio. No obstante, cabe ressaltar que o exerccio do direito de usufruto pode ser concedido a
ttulo gratuito ou oneroso; somente o direito de usar e gozar a coisa podem ser cedidos. O direito de usufruto
s pode ser alienado ao nu-proprietrio, havendo com isso a consolidao da propriedade e a extino do
direito real. Se o usufruturio tiver auferindo rendimentos com o usufruto, o 5A5-4@462 72 76-56.2 poder ser
penhorado at que os frutos colhidos extingam totalmente a dvida.
Usufruto de empresa: & usufruto de empresa ocorre nas e5ecu06es c!eis e est pre!isto nos artigos
-*:;-+< do .(.. =uando for menos gra!oso para o de!edor, o >ui/ poder conceder, de ofcio, o usufruto
da empresa, para que o credor ! recebendo paulatinamente o seu crdito. 'esse modo, o
de!edor;e5ecutado perde o go/o da empresa, at que seja paga a d!ida principal, mais juros, custas e
honorrios ad!ocatcios. A eficcia de tal instituto se inicia com a publica0o da senten0a e com esta o
magistrado de!e nomear um administrador, que atuar tal qual um usufruturio (ressalte2se que o credor e o
de!edor podem ser administradores, desde que a outra parte consinta). & >ui/ de!e, ainda, nomear perito
para a!aliar os frutos e rendimentos da empresa e para calcular o tempo necessrio para a liquida0o da
d!ida. Ap9s o laudo pericial e a manifesta0o das partes, o magistrado ordenar a e5pedi0o de carta de
constitui0o de usufruto, a qual de!er ser registrada no cart9rio da matrcula do im9!el. A constitui0o do
usufruto no impede a aliena0o da empresa, desde que o adquirente concorde em manter o credor na
posse do bem durante o pra/o do usufruto. & arrematante pode, no entanto, pagar o saldo ao credor e
e5tinguir o usufruto.

EA.63:;2 72 9<9D-9.2#
As causas de extino do usufruto esto elencadas no art. l4l0 do CC:

Art. 1.410. O usufruto extinguese! cancelandose o registro no "art#rio de $egistro de %m#veis&
% pela ren'ncia ou morte do usufruturio(
%% pelo termo de sua dura)o(
%%% pela extin)o da pessoa *urdica! em favor de quem o usufruto foi constitudo! ou! se ela perdurar! pelo
decurso de trinta anos da data em que se come)ou a exercer(
%+ pela cessa)o do motivo de que se origina(
+ pela destrui)o da coisa! guardadas as disposi),es dos arts. 1.40-! 1.40.! /0 parte! e 1.401(
+% pela consolida)o(
+%% por culpa do usufruturio! quando aliena! deteriora! ou deixa arruinar os 2ens! no l3es acudindo com os
reparos de conserva)o! ou quando! no usufruto de ttulos de crdito! no d 4s import5ncias rece2idas a aplica)o
prevista no pargrafo 'nico do art. 1.617( 8O9:& A extin)o depende do recon3ecimento da culpa por senten)a;
+%%% <elo no uso! ou no frui)o! da coisa em que o usufruto recai 8arts. 1.610 e 1.611;.
Art. 1.411. "onstitudo o usufruto em favor de duas ou mais pessoas! extinguirse a parte em rela)o a cada uma
das que falecerem! salvo se! por estipula)o expressa! o quin3o desses cou2er ao so2revivente.
. regra 1sica referente ao usufruto de pessoas fsicas esta1elece que o direito real se e$tingue com o falecimento do
usufruturio, no sendo transferido a seus herdeiros, diferentemente da enfiteuse. ( legislador justifica essa hip2tese no
sentido de evitar usufrutos sucessivos, que retiram certos 1ens do com3rcio indefinidamente. No entanto, a morte do nu
proprietrio no altera a relao jurdica, uma ve" que seus sucessores se tornam proprietrios. #e o usufruturio for
pessoa jurdica, o direito real se e$tinguir em trinta anos.
O perecimento ou a destruio da coisa tambm faz com que o usufruto seja extinto, ressalvadas as
hipteses de existncia de seguro (art. l407), reconstruo do imvel (art. l408) e indenizao ou
l30
reparao paga por terceiros (ex: desapropriao art. l409), pois nesses casos pode ocorrer sub-rogao
do usufruto sobre o preo. Se a destruio/perecimento for apenas parcial, o direito real subsiste sobre o
remanescente. Caso o usufruturio tenha concorrido com culpa, dever indenizar o nu-proprietrio.
Caso o usufruturio deixe de usar (no-fruio ou no-uso) o bem imvel por dez anos (art. 205 do CC), o
usufruto ir se extinguir. Alguns doutrinadores entendem que o prazo sustentvel para essas hipteses o
do usucapio extraordinrio e que a aquisio da propriedade plena se constitui com o decurso do tempo,
sendo que a sentena meramente declaratria (art. l238). No caso de bens mveis, o usufruto se extingue
se o usufruturio deixar de usar ou fruir do bem por trs anos. Para ocorrer a perda do usufruto por
prescrio, o usufruturio no dever ter praticado nenhum ato de gozo voluntariamente.
& procedimento de e5tin0o do usufruto est disposto nos art. **,? e ***+, @$, do .(., j que um
procedimento de jurisdi0o !oluntria. =uando decorre de morte do usufruturio, prescinde2se de deciso
judicial, bem como quando resulta de acordo consensual dos interessados, consolida0o, renAncia, entre
outros (art. +B,, $$ e $$$, da Cei de Degistros (Ablicos), quando de!e ha!er o requerimento de a!erba0o junto
ao registro imobilirio, como j assentado pelo SEF. Se o usufruto for legal, a sua e5tin0o, !ia de regra, no
e5ige qualquer conduta ou procedimento especial, uma !e/ que o instituto tpico de jurisdi0o !oluntria e
a sua consolida0o prescindiu de qualquer espcie de registro.
3. .so +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo. 1o h?
discriminao do autor4.
C23456.2 5 N,.9-5F, J9-@764,# o direito de usar a coisa, tendo o usurio sobre ela o gozo limitado,
podendo perceber os frutos (para consumo) dentro dos limites das necessidades pessoais suas e de sua
famlia, aferidas pelo juiz, de acordo com a condio social do usurio e os costumes do lugar em que vive.
So pessoas da famlia do usurio: cnjuge, filhos solteiros e pessoas que esto a seu servio domstico.
um direito real sobre coisa alheia. direito de gozo ou fruio.
C,-,4.5-@<.64,<>
a) direito personalssimo e temporrio;
b) indivisvel;
c) recai sobre mveis ou imveis, coisas singulares ou coletivas;
D6<.63:;2 72 9<9D-9.2# O uso no implica o gozo amplo e ilimitado da coisa; considerado um usufruto
restrito, porque ostenta as mesmas caractersticas de direito real, temporrrio e resultante do
desmembramento da propriedade, distinguido-se entretanto pelo fato de o usufruturio auferir o uso e a
fruio da coisa, enquanto ao usurio no concedida seno a utilizao restrita aos limites das
necessidades suas e de sua famlia. Equipara-se ao usufruto quando recai sobre coisa fungvel; no cabe
cesso do direito em si nem de seu exerccio (j o usufruto intransfervel, mas cabe cesso do seu
exerccio). Mas se o uso que o proprietrio fazia da coisa consistia em arrend-lo ou loc-lo, o usurio
poder manter esse comportamento (Orlando Gomes). Obs.:So aplicveis ao uso, no que no for contrrio
sua natureza, as disposies relativas ao usufruto.
D6-56.2< 5 2C-6O,:T5<>
a) direitos: usar, perceber os frutos para necessidades pessoais suas e de sua famlia, administrar com
diligncia;
b) obrigaes: conservar e restituir a coisa; prestar cauo, se exigida.
C23<.6.96:;2# Por ato inter -i-os ou c,us, mortis. Se imvel, deve haver tambm o registro. O uso no se
adquire por usucapio.
l3l
EA.63:;2> Extingue-se pela mesma forma do usufruto (artigo l.4l0, CC), com exceo apenas do no-uso,
que no se aplica tambm ao direito real de habitao.
D6-56.2 75 9<2 -5<2=NI5= %D54-5.2JL56 2)1"')&> Direito de uso resolvel de terrenos pblicos ou
particulares, remunerado ou gratuito, por tempo certo ou no, destinando-se urbanizao, industrializao,
edificao, cultivo da terra ou outras utilizaes de interesse social. D-se por instrumento pblico ou
particular, ou por termo administrativo, todos levados a registro. Pode ser transmissvel inter -i-os ou c,us,
mortis> levando-se tambm a registro.
B. Dabitao+.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo. 1o
C23456.2 5 N,.9-5F, J9-@764,# Consiste em utilizar gratuitamente imvel alheio para fim de moradia. A
ocupao d-se pelo habitador, sua famlia, dependentes e eventuais hspedes. um direito real sobre
coisa alheia. direito de gozo ou fruio.
C,-,4.5-@<.64,<>
a) direito personalssimo (no pode ser cedido a ttulo gratuito ou oneroso; titular no pode alugar nem
emprestar o imvel);
b) impenhorvel o imvel;
c) pode recair sobre o imvel todo ou parte dele;
d) temporrio;
e) titular: pessoa fsica ou jurdica;
f) em caso de existir mais de um titular, qualquer um pode habitar a casa sem pagar aluguel ao outro, e
este no pode impedi-lo de exercer o direito; falecendo um dos titulares, o seu direito extingue-se sem
beneficiar outros habitadores, salvo disposio em contrrio ou quando se tratar de relao de parentesco
ou afetividade, para a jurisprudncia;
D6-56.2< 5 2C-6O,:T5<>
a) Direitos: utilizar imvel como moradia; perceber os frutos que entram no conceito de utilizao da
casa;
b) Obrigaes: dever de conservao.
Obs.: So aplicveis habitao, no que no for contrrio sua natureza, as disposies relativas ao
usufruto.
EA.63:;2> Extingue-se pela mesma forma do usufruto (artigo l.4l0, CC), com exceo apenas do no-uso.
D6-56.2 75 H,C6.,:;2 5 76-56.2 7,< <945<<T5<# Cabe direito de habitao em favor do cnjuge
sobrevivente, enquanto viver e permanecer vivo, sem prejuzo de sua participao que lhe caiba na
herana ou meao, relativamente ao imvel destinado residncia da famlia, desde que seja o nico bem
daquela natureza a inventariar.
Art> ?>DP?> Ao *KnG(&e sobrevivente9 A(alA(er A(e seGa o re&ime de bens9 ser/ asse&(rado9 sem preG()Fo da
parti*ipao A(e l3e *aiba na 3erana9 o direito real de 3abitao relativamente ao im1vel destinado . resid2n*ia
da fam)lia9 desde A(e seGa o +ni*o daA(ela nat(reFa a inventariar>
l32
- a *ompan3eiraX 2ntes do CC )na lei da unio estCvel) constava o direito real de 9a'itao.
ntretnto, o direito real de 9a'itao con+erido B compan9eira pelo arti:o J
o
. da !ei S>JTUSI *Z#
+oi consa:rado em norma expressa do CCU?>. .a(, sur:irem duas correntes:
v. 1
a
. C#&&*3 )W&2*CI$C# C2H2!I, I*dCI# . C2&82!H# *3#): a compan9eira
no tem direito de 9a'itao, por0ue o CCU?> no previu.
2
a
. CORRENTE (PABLO STOLZER, SlLVlO VENOSA): a companheira tem direito de
habitao, porque o dispositivo no foi expressamente revogado. lnvocam o fundamento
de CANOTlLHO para afirmar que entendimento contrrio viola o PRlNClPlO DO
RETROCESSO, a previso de uma lei nova que revogando uma lei anterior miniminiza ou
extingue um direito fundamental. Na CF/88, a unio estvel equiparvel ao casamento.
12. 0enhor +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo. 1o
Consiste na tradio da coisa mvel ou imobilizvel, suscetvel de alienao, pelo devedor ou credor, com o
fim de garantir o pagamento de um dbito. Constitui-se pela transferncia efetiva ao credor da posse de uma
426<, 8SI5= para o pagamento de um dbito (mas veja que a regra sobre o bem mvel se aplica somente
ao penhor tradicional, visto que a lei criou penhores especiais que incidem sobre imvis por acessa fsica e
intelectual, como o penhor rural e o industrial). Nas modalidades de penhor rural, industrial, mercantil e de
veculos, as coisas empenhadas continuam em poder do devedor, no havendo a tradio.
Pen9or no se con+unde com pen9ora. # pen9or 5 um instituto de direito civil, um direito real de
:arantia consistente na entre:a de coisa mPvel, em :arantia de uma o'ri:ao. 2 pen9ora 5 um
instituto de direito processual consistente no ato pelo 0ual so apreendidos e depositados tantos 'ens
do executado 0uantos 'astem para a se:urana da execuo, ou, em outras palavras, na apreenso
dos 'ens do executado, por parte do Poder KudiciCrio.
contrato real, no se aperfeioando com o simples acordo de vontades, condicionando-se a sua perfeio
tradio do bem. Deve revestir-se de forma solene, por instrumento pblico ou particular. O credor
funciona como mero depositrio, no podendo gozar da coisa. Ao credor assegurado o direito de reteno
do bem at a integralizao do pagamento e das despesas feitas com a sua custdia. vedada a clusula
comissria. Podem o credor e o devedor pactuar a alienao extrajudicial do bem.
Quando o penhor incide sobre diversas coisas singulares, em garantia de um mesmo crdito, com clusula
de sujeitar cada uma delas satisfao integral do dbito, recebe o nome de ?53H2- <2=67K-62.
Alm do penhor comum ou convencional, constitudo por negcio jurdico em que predomina o princpio da
autonomia privada, h modalidades de penhor em que o legislador introduz normatizao especfica, atento
otimizao da funo econmica de determinados contratos. So eles:
Legal : a lei confere aos donos de hotis, penses e pousadas, ou de imveis arrendados ou
locados, o direito de constituir penhor sobre as bagagens, mveis, jias ou dinheiro que os
hspedes ou locatrios tenham consigo no estabelecimento onde faam despesas ou ocupem, pra
garantia do pagamento destas.
Rural : agrcola e pecurio. Constitui-se pelo vnculo resultante do registro no Cartrio lmobilirio, por
via do qual agricultores ou criadores sujeitam suas culturas ou animais ao cumprimento de
obrigaes, ficando depositrios daquelas ou destes. S para os bens penhorveis. O credor pode
fazer efetivo penhor, mas dever requerer em ato contnuo a sua homologao judicial que se faz
em via de ao cautelar.
e muito parecido com o pen9or industrial e de veiculos/
l33
e Caracter(stica comum 7 # 'em no 5 trans+erido para o credor/
e Conceito 7 a0uele 0ue recai so're instrumentos e outros 'ens do esta'elecimento a:ricola.
#'servao: Para a todas as 9ipPteses de pen9or especial em 0ue no 9a a trans+er6ncia do 'em 9a a possi'ilidade de
emisso da c5dula pi:norat(cia. # pen9or so se constitui com a inscrio do t(tulo no CartPrio de &e:istro de ImPveis )!ei
I?1HUJJ), pois tais 'ens sao considerados como imPveis por acesso e pertenas de imPveis.
lndustrial
Mercantil
De direitos : no podem ser objeto os crditos alimentar e trabalhista.
De ttulos de crdito
De veculos : a posse direta remanesce nas mos do devedor pignoratcio. Deve ser registrado no
cartorio de titulos e documentos, no o DETRAN.
P53H2- L5O,= 1 D6-56.2 75 R5.53:;2. Embora tenham pontos em comum, os dois institutos apresentam
vrios traos distintivos, sendo de maior relevncia dos seguintes:
O penhor tem carter positivo, porque se constitui pela posse direta que o credor adquire
para sua garantia, ao passo que o direito de reteno tem carter negativo, porque se
exerce pela recusa do credor em entregar uma coisa do devedor que se encontre em suas
mos;
Ao penhor legal, depois de judicialmente homologado, segue-se a execuo pignoratcia,
enquanto o direito de reteno constitui simples meio de defesa;
O penhor legal incide apenas sobre bens mveis, em favor de determinadas pessoas. J o
direito de reteno, se aplica indistintamente tanto aos mveis quanto aos imveis, em prol
de qualquer credor que tenha crdito conexo guarda da coisa;
Finalmente, o penhor legal inicia-se por um ato de ordem privada do devedor,
posteriormente copletado pela interveno do juiz, enquanto no direito de reteno a coisa
j se acha em poder do retentor.
Jurisprudncia:
PENHOR# J_IAS# ASSALTO# AGYNCIA BANCRIA# PERDA# BEM#
Cinge-se a matria em saber se na hiptese de roubo de jias, objeto de contrato de penhor, pode o credor
pignoratcio deixar de ressarcir o devedor proprietrio das jias roubadas, sob a alegao de que este no
cumpriu o contrato, pois no pagou o emprstimo; ou seja, se o credor pignoratcio pode invocar a exceo
de contrato no cumprido, prevista no art. l.092 do CC/l9l6 e no art. 476, do Cdigo Civil atual. A Min.
Relatora entendeu que, o perecimento por completo da coisa empenhada no induz extino da obrigao
principal, pois o penhor apenas acessrio dessa, perdurando, por conseguinte, a obrigao do devedor,
embora com carter pessoal e no mais real. Segundo o disposto no inciso lV do art. 774 do CC/l9l6, o
credor pignoratcio obrigado, como depositrio, a ressarcir ao dono a perda ou deteriorao de que for
culpado. Havendo furto ou roubo do bem empenhado, o contrato de penhor fica resolvido, devolvendo-se ao
devedor o valor do bem empenhado, cabendo ao credor pignoratcio o recebimento do valor do mtuo, com
a possibilidade de compensao entre ambos, de acordo com o art. 775 do CC/l9l6. Na hiptese de roubo
ou furto de jias que se encontravam depositadas em agncia bancria, por fora de contrato de penhor, o
credor pignoratcio, vale dizer, o banco, deve pagar ao proprietrio das jias subtradas a quantia
equivalente ao valor de mercado delas, descontando-se os valores dos mtuos referentes ao contrato de
l34
penhor. Trata-se de aplicao, por via reflexa, do art. l.092 do CC/l9l6 (art. 476 do CC atual). Com esse
entendimento, a Turma no conheceu do recurso da CEF. RE<? )+0#(25JRJ0 R5=# M63# N,34U A37-6OH60
E9=O,72 58 20"*"200'# %T5-456-, T9-8,&#
11. Dipoteca +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no grupo.
1o h? discriminao do autor4.
Direito real de garantia em virtude do qual um bem imvel remanesce em poder do devedor ou de terceiro,
assegurando preferencialmente ao credor o pagamento de uma dvida.
A posse do bem hipotecado fica com o devedor, ficando o credor com o direito de pagar-se
preferencialmente, promovendo a venda judicial do bem hipotecado, em caso de inadimplncia. direito real
de garantia de natureza civil.
O$'-TO <2&3. 1.@JG):
1G. Incide so're imPveis e seus acessPrios 7 $e o devedor 9ipoteca um terreno e depois 9C a
acesso de uma casa, a 9ipoteca incidirC so're a totalidade do 'em imPvel, mesmo 0ue o
valor da 9ipoteca ultrapasse muito o valor da d(vida. m caso de execuo da :arantia o
valor remanescente serC devolvido ao proprietCrio.
1@. # dom(nio direto/
1H. # dom(nio Dtil 7 <so, usu+ruto e os desdo'ramentos dos direitos reais/
1I. 2s estradas de +erro
1J. &ecursos naturais do arti:o 1.>G? )recursos minerais e ,a1idas) R 3ais recursos so
considerados 'ens imPveis/
1T. Incide tam'5m so're mPveis considerados imPveis para e+eito de :arantia )avio e navio) R
2 9ipoteca das aeronaves e dos navios re:er7se7o por lei especial )art. 1.@JG/ parC:ra+o
Dnico).
1S. .ireito real de uso para +ins de moradia.
>?. .ireito real de uso
>1. Propriedade super+iciCria.
#4$&82VZ#: 2 lista 5 numerus clausus.
7MODALIDAD-S5
a)%ONV-N%IONAL:
')L-,AL:
c)'HDI%IAL.
) 2&3IN# 1.@J@ )2C$$f$) 7 2 9ipoteca a'ran:e todas as acess-es, mel9oramentos ou
constru-es so're o imPvel.
W) HIP#3C2 C#*8*CI#*2! R %odalidades:
l35
G. %OMHM 7 ^ a contratual 0ue recai so're imPvel ou so're recursos minerais )tam'5m so
considerados imPveis desvinculados do solo)/
@. -S"-%IAL 7 Luando se trata dos outros o',etos )vias +5rreas, navios e aeronaves e etc). HC
dispositivos especiais 0ue tratam de tais o',etos.
-0I%;%IA 7 2 9ipoteca para o seu aper+eioamento 5 essencial o re&istro p+bli*o no *art1rio em
0ue esta inscrito o 'em/ no 'asta a cele'rao do contrato:
G. HI"OT-%A %OMHM 7 CartPrio de &e:istro de ImPveis )art. 1.>>J)/
@. HI"OT-%A -S"-%IAL 7 # CCU?> exi:e o re:istro de acordo com a lei especial:
Navios 7 Capitania dos portos/
Aeronaves )!ei J.HIHUTH).
%ARA%T-RRSTI%AS R
a)W DIR-ITO R-AL R .esde 0ue devidamente re:istrado no respectivo local/
')W A%-SSYRIO 7 stC vinculada B o'ri:ao principal/ 9avendo extino da o'ri:ao
principal, 9averC o desaparecimento da :arantia/
c)DIR-ITO D- S-Z[-LA R possi'ilidade de reclamar o 'em para si nas mos de 0uem
0uer o deten9a ilicitamente/
&sp 1J1.@>1 )$3K) R ntendeu 0ue a converso do 'em, em 'em de +am(lia )le:al
ou convencional) posterior B constituio da 9ipoteca no impedirC a execuo do 'em.
d)W INDIVISRV-L )art. 1.@>1) 7 # v(nculo real de :arantia 5 indivis(vel, no importando a
divisi'ilidade da d(vida. 2ssim se o 'em 5 9erdado, apesar da d(vida ser dividida entre os 9erdeiros,
poderC o credor 9ipotecCrio executar a :arantia pelo no pa:amento de uma parte da d(vida por um
dos 9erdeiros/
2rt. 1.@>1. # pa:amento de uma ou mais presta-es da d(vida no importa exonerao
correspondente da :arantia, ainda 0ue esta compreenda vCrios 'ens, salvo disposio expressa
no t(tulo ou na 0uitao.
e6*eo : a lei autori1a a diviso na 9ipPtese do art. 1.@TT, *CC. =exist6ncia de
tantas 9ipotecas 0uanto +or o nDmero de lotesA
*CC
2rt. 1.@TT. $e o imPvel, dado em :arantia 9ipotecCria, vier a ser loteado, ou se nele se
constituir condom(nio edil(cio, poderC o Onus ser dividido, :ravando cada lote ou unidade
autOnoma, se o re0uererem ao ,ui1 o credor, o devedor ou os donos, o'edecida a proporo
entre o valor de cada um deles e o cr5dito.
X 1o # credor sP poderC se opor ao pedido de desmem'ramento do Onus, provando 0ue o
mesmo importa em diminuio de sua :arantia.
X >o $alvo conveno em contrCrio, todas as despesas ,udiciais ou extra,udiciais necessCrias ao
desmem'ramento do Onus correm por conta de 0uem o re0uerer.
X Go # desmem'ramento do Onus no exonera o devedor ori:inCrio da responsa'ilidade a 0ue
se re+ere o art. 1.@G?, salvo anu6ncia do credor.
l36
e)A 0ORMA W SOL-N- 7
0orma p+bli*a )art. 1?T/ CC) 7 Para contratos de imPveis superior B G? salCrios
m(nimos deve ser cele'rado por escritura pD'lica/
0orma parti*(lar 7 Para imPveis com valor in+erior a G? salCrios m(nimos/
=art> PD9 Lei B>S?@A R *os casos do $istema Winanceiro Imo'iliCrio )anti:o
$istema Winanceiro da Ha'itao) no 9C necessidade de +orma pD'lica/ =instrumento particular
podendo vincular uma 9ipotecaA
=art> ?>T@C9 N%%A 7 *ecessidade da outor:a con,u:al 7 $alvo se casado pelo
re:ime da separao a'soluta.
"RIN%R"IOS
a)"H$LI%IDAD- 7 $e dC com o re:istro da :arantia/
')-S"-%IALIDAD- 7 ^ um detal9amento de todos os pormenores da d(vida e da coisa da
em :arantia )art. 1.@>@ e 1.@T@):
2rti:o 1.@>@ R Permite o detal9amento da d(vida e a descrio do 'em dado em
:arantia/
2rti:o 1.@T@ R Permite Bs partes a,ustarem o valor do imPvel dado em :arantia
9ipotecCria.
"OSSI$ILIDAD- D- ALI-NA!O DO IMYV-L HI"OT-%ADO )2&3. 1.@JH) R # arti:o
1.@JH :arante o direito do devedor 9ipotecCrio alienar o imPvel 9ipotecado a terceiro, sendo nula a
clCusula 0ue pro('e tal prCtica. 3odavia, podero as partes estipular 0ue no caso de alienao a
d(vida vencerC antecipadamente.
"LHRALIDAD- D- HI"OT-%AS )2&3. 1.@JI) 7 ^ poss(vel desde 0ue o credor aceite, no importando
0ual o valor da d(vida. 2 primeira 9ipoteca re:istrada tem pre+er6ncia so're o todo/ 9C uma ordem
de pre+er6ncia entre os credores 9ipotecCrios.
ORD-M D- "R-0-RNN%IA R 2rts. 1.@JJ e 1.@JT:
=art> ?>@CC9 N%%A
%esmo 9avendo vencida a se:unda 9ipoteca, se:undo credor 9ipotecCrio deverC
respeitar a ordem de 9ipoteca, salvo no caso de insolv6ncia do devedor/
# credor 9ipotecCrio no poderC executar a :arantia, mas poderC executar a d(vida na
condio de credor 0uiro:ra+Crio.
=art> ?>@CD9 N%%A R &emio da primeira 9ipoteca pelo se:undo credor 9ipotecCrio. $e a
primeira 9ipoteca vencer e o devedor no se propuser a pa:ar o preo e nem o credor iniciar a
execuo da :arantia/ o credor da se:unda poderC remir )res:atar) a primeira 9ipoteca, su'7
ro:ando7se nos direitos do primeiro credor, desde 0ue cite o devedor para pa:ar e o credor para
rece'er. ^ necessCrio 0ue o devedor citado no e+etue o pa:amento. Por outro lado, 9avendo
l37
execuo da 9ipoteca pelo primeiro credor, 'asta 0ue o se:undo credor deposite o valor do d5'ito e
as despesas ,udiciais para 9aver a su'7ro:ao.
"RO%-DIM-NTO D- R-,ISTRO )2&3. 1.@S> g 1.@ST) R
=art> ?>@BL9 N%%A 7 *ecessidade de re:istro da 9ipoteca/
*CC
2rt. 1.@S>. 2s 9ipotecas sero re:istradas no cartPrio do lu:ar do imPvel, ou no de cada um
deles, se o t(tulo se re+erir a mais de um.
ParC:ra+o Dnico. Compete aos interessados, exi'ido o t(tulo, re0uerer o re:istro da 9ipoteca.
=art> ?>@BP9 N%%A 7 # re:istro da 9ipoteca serC numerado por protocolo de prenotao e a
ordem de prenotao con+erira a ordem de pre+er6ncia na execuo da 9ipoteca/
*CC
2rt. 1.@SG. #s re:istros e aver'a-es se:uiro a ordem em 0ue +orem re0ueridas, veri+icando7
se ela pela da sua numerao sucessiva no protocolo.
ParC:ra+o Dnico. # nDmero de ordem determina a prioridade, e esta a pre+er6ncia entre as
9ipotecas.
=art> ?>@B@9 N%%A R *o se re:istra duas 9ipotecas ou dois direitos reais em um mesmo dia,
salvo se constar da escritura ou do contrato a 9ora da lavratura/
*CC
2rt. 1.@S@. *o se re:istraro no mesmo dia duas 9ipotecas, ou uma 9ipoteca e outro direito
real, so're o mesmo imPvel, em +avor de pessoas diversas, salvo se as escrituras, do mesmo
dia, indicarem a 9ora em 0ue +oram lavradas.
=art> ?>@BS9 N%%A 7 Pode ocorrer 0ue no momento do re:istro da se:unda 9ipoteca o
cartorCrio perce'e 0ue 9C uma primeira sem re:istro )muitas na escritura da se:unda 9ipoteca +ica
consi:nado a exist6ncia de uma primeira ainda 0ue sem re:istro), nesse caso o cartorCrio poderC
so'restar o procedimento de re:istro da se:unda 9ipoteca por G? dias para e+etuar o re:istro da
primeira 9ipoteca.
*CC
2rt. 1.@SH. Luando se apresentar ao o+icial do re:istro t(tulo de 9ipoteca 0ue mencione a
constituio de anterior, no re:istrada, so'restarC ele na inscrio da nova, depois de a
prenotar, at5 trinta dias, a:uardando 0ue o interessado inscreva a precedente/ es:otado o pra1o,
sem 0ue se re0ueira a inscrio desta, a 9ipoteca ulterior serC re:istrada e o'terC pre+er6ncia.
Pode o credor da se:unda 9ipoteca res:atar a primeira 9ipoteca para executC7la
posteriormente 7 Pode 9aver remio da 9ipoteca pelo se:undo credor 9avendo su'7ro:ao le:al
)art. G@I/ I/ CC c.c. 1.@JT/ CC).
-0-ITOS -M R-LA!O AO D-V-DOR R
7at5 o vencimento do d5'ito o devedor conserva todos os direitos so're a coisa, inclusive o
de disposio )art. 1.@JH).
l38
ParC:ra+o Dnico 7 Waculta o esta'elecimento de clCusula de vencimento antecipado da
o'ri:ao em caso de alienao do imPvel.
O$S-RVA!O5 V-N%IM-NTO ANT-%I"ADO DAS O$RI,A\-S U
.ireitos reais em :arantia )art. 1.@>H):
Luando 9ouver diminuio da :arantia e o devedor no re+orC7la/
Luando o devedor cair em insolv6ncia R *ote7se 0ue o devedor no serC considerado
insolvente se deixar de 9onrar o'ri:ao re+erente Bs 9ipotecas posteriores B primeira )art. 1.@JJ,
parC:ra+o Dnico)/
Luando o devedor no pa:ar pontualmente as presta-es/
Luando o 'em +or desapropriado R *esse caso, a indeni1ao deverC ser depositada
em +avor do credor.

e Implica-es )art. 1.@>H/ XXos, art. 1.@>I e 1.@>J) R
$e 9ouver perecimento do o',eto R Havendo se:uro este se prestarC B satis+ao do
credor/
*o caso de perecimento ou desapropriao do 'em, somente 9averC vencimento
antecipado da :arantia se no 9ouverem outros 'ens dados em :arantia 9ipotecCria R Havendo
outros 'ens, a d(vida serC redu1ida e permanecerC a :arantia re+erente B outros 'ens/
$e a d(vida vencer antecipadamente, deverC ser a'atido proporcionalmente os ,uros
do tempo no decorrido/
# terceiro 0ue presta :arantia 9ipotecCria, salvo clCusula expressa, no estC o'ri:ado
a su'stitu(7la.

#4$: 2rti:o GGG R 8encimento antecipado das o'ri:a-es pessoais.
#4$&82VZ#: 2rti:o 1.@TT )desmem'ramento do imPvel) R
m caso de loteamento do imPvel, a :arantia serC ser dividida entre os ad0uirentes/
# credor sP poderC se opor ao desmem'ramento se demonstrar 0ue o desmem'ramento
implica em diminuio de sua :arantia/
xecutada a :arantia contra os ad0uirentes e sendo esta insu+iciente, o devedor +icarC
o'ri:ado pelo remanescente )art. 1.@G?).
*o poderC alterar o imPvel se importar em riscos ou diminuio do valor )entendimento :eral
doutrinCrio) 7 $e a :arantia se tornar inPcua ocorre o vencimento antecipado )art. 1@>H).
Citado o devedor em co'rana, mesmo 0ue no se,a executiva, 0ual0uer alienao ou percepo
de +rutos serC considerada +raude B execuo.
-0-ITOS -M R-LA!O AO %R-DOR U
l39
-0-ITOS -M R-LA!O ] T-R%-IROS 7 $e o credor executar a d(vida o terceiro estarC
su,eito a direito de se0]ela, todavia, poderC exercer a remio.
"-%HLIARIDAD- )2&3. 1.@TJ P2&dN&2W#$) R Hipoteca poderC ser constitu(da em ra1o de
d(vida +utura ou d(vida su,eita B condio:
7#corre :eralmente nos contratos de $WI )anti:o $WH)/
7# contrato de 9ipoteca poderC ser re:istrado antes da cele'rao do contrato principal )ex:
contrato de mutuo antes da entre:a do din9eiro). 2rt. 1@TJ/
e # mutuCrio leva o instrumento de 9ipoteca a re:istro ,untamente com o contrato
de mutuo sem ter o din9eiro ainda )mDtuo 5 contrato real, sP se aper+eioa coma entre:a do
din9eiro) e apPs o re:istro da 9ipoteca e+etiva7se o contrato )o mutuante entre:a o din9eiro ao
mutuCrio). 2ssim, a :arantia sur:e antes do sur:imento do contrato.
7.ivida su,eita a condio suspensiva poderC ser o',eto de 9ipoteca/
7.ivida +utura poderC ser o',eto de 9ipoteca.
HI"OT-%A L-,AL )2&3. 1.@TS g 1.@S1) 7 2lterou 'astante o sistema da 9ipoteca le:al R
7*o dispensa o re:istro )art. 1.@SJ) 7 xi:e o re:istro, ao inv5s de provir de um contrato, a
+onte 5 le:al/
:Arti&o ?>@DB x art. T>J/ CCU1I )estudar as di+erenas entre os dispositivos) R
Pode ser constitu(da para :arantia da Wa1enda PD'lica em ra1o de determinados
tipos de servidor )ex: arrecadador de tri'utos terC seus 'ens 9ipotecados em +avor da Wa1enda
PD'lica)/
Wil9os podem constituir 9ipoteca le:al so're 'ens dos pais 0uando contrair novas
nDpcias sem e+etuar o inventCrio dos 'ens/
#s pre,udicados podero constituir 9ipoteca so're os 'ens do delin0]ente )+ato 0ue
:erou crime)/
Co79erdeiro pode constituir 9ipoteca so're imPvel ad,udicado a co79erdeiro, para
:arantir ao seu 0uin9o/
Narantia do imPvel arrematado se o arrematante no pa:ar o imPvel de uma Dnica
ve1 )caso em 0ue o arrematando prop-e o pa:amento do imPvel em parcelas).
ra prevista no CPC de 1SGS e +oi revo:ada pelo CPC de 1SJG, ressur:indo
no CCU?>.
:Arti&o DLC 7 9ipPteses revo:adas:
.escendentes so're imPveis dos ascendentes/
Pupilos so're os 'ens dos tutores/
Wa1enda Pu'lica so're os 'ens do delin0]ente para pa:amento das o'ri:a-es
pecuniCrias.
l40
"RO%-SSO D- -S"-%IALIVA!O DA HI"OT-%A L-,AL )2&3. 1.>?H g 1>1? .# CPC) R
^ o procedimento ,udicial 0ue constitui a 9ipoteca le:al, no 'asta 0ue 9a,a o direito, deve ser
recon9ecido pela autoridade ,udiciCria e re:istrada no cartPrio competente.
#4$&82VZ#:
&emio )ver'o remir) a &es:ate, li'ertar/
&emisso a Perdo.
R-MI!O DA HI"OT-%A U
HC situa-es em 0ue no 9C necessidade de se pa:ar a d(vida toda para ter a 9ipoteca
li'erada, pode 9aver casos em 0ue o pa:amento da 9ipoteca li'era o imPvel. xemplo: Caso em 0ue
a 9ipoteca :arante apenas parte da d(vida/ nesse caso, poderC 9aver a remio da 9ipoteca sem a
extino da o'ri:ao principal/
Tipos de remio U
7 &eali1ada pelo prPprio devedor executado, 'em como seu cOn,u:e ascendentes ou
descentes, na 9ipPtese do art. 1@T>: Luando reali1ada a praa, o executado poderC remir o imPvel
at5 a assinatura do auto de arrematao ou ate a pu'licao da sentena de ad,udicao, o+erecendo
o valor da avaliao do imPvel, caso no 9a,a licitantes, ou o valor do maior lance o+erecido. Pode
ser 0ue no este,a o devedor pa:ando a divida )a divida poderC ser maior 0ue a 9ipoteca), somente
remindo a 9ipoteca, mas no extin:uindo a d(vida/
7 Prevista no art. 1@JT: #corre 0uando o credor da se:unda 9ipoteca se encontra
autori1ado a remir a primeira, su'7ro:ando7se nos direitos do primeiro credor. Pressupostos:
e Consi:nao ,udicial da importncia do d5'ito/
e 8encimento da 9ipoteca anterior.
#4$&82VZ#: *esse caso, no 9C remio da 9ipoteca, deverC 9aver o pa:amento da divida completa. HC necessidade de pa:amento inte:ral da
d(vida para 9aver a su'7ro:ao dos direitos 9ipotecCrios ao se:undo credor.
7 Prevista no art. 1@T1: #corre 0uando o ad0uirente do imPvel 9ipotecado pa:a o
valor do imPvel:
e Pra1o 7 G? dias contados do t(tulo a0uisitivo/
e # ad0uirente pa:a o valor da 9ipoteca e no o valor da d(vida/
e sse arti:o sP +a1 sentido 0uando o valor da d(vida +or superior ao valor da
9ipoteca/
HaverC su'7ro:ao do ad0uirente nos direitos de cr5dito )art. G@I/ II).
7 Prevista no arti:o 1@TG 7 Wal6ncia ou concurso de credores )insolv6ncia).
-M%HSS!O HI"OT-%;RIA 7 ^ outra nomenclatura para execuo 9ipotecCria )art. 1H?1).
Importncia 7 2 ad,udicao e arrematao no so +ormas de a0uisio ori:inCria da
propriedade, pois no extin:ue os v(nculos o'ri:acionais e anteriores, so +ormas de a0uisio da
l4l
propriedade imPvel derivada. $e +osse +orma ori:inaria 9averia a extino do vinculo com todos os
credores. # arti:o 1.H?1 demonstra claramente 0ue a arrematao ou ad,udicao do 'em 9ipoteca
0uando no ciente os demais credores 9ipotecCrios, no extin:ue a :arantia 9ipotecCria deles so're
o imPvel.
-MTIN!O DA HI"OT-%A )2&3. 1.@SS) R
xtino da o'ri:ao principal/
Perecimento do o',eto/
&esoluo da propriedade )consolidao do dom(nio nas mos do credor +iduciCrio) no caso
de 9ipoteca +irmada so're propriedade resolDvel 7 Havendo implemento da condio resolutiva, a
9ipoteca desaparecerC +icando o credor sem a :arantia real/
&enDncia B :arantia 7 2 renDncia da divida 5 +orma de extino da d(vida/
&emio/
2rrematao ou ad,udicao pelo prPprio credor 9ipotecCrio/
.esapropriao 7 Worma ori:inCria de a0uisio do imPvel e passa a pertencer a Wa1enda
Pu'lica )impen9ora'ilidade), por isso no pode ser pass(vel de execuo/
<sucapio 7 Worma de a0uisio ori:inCria )extin:ue 0ual0uer vinculo real)/
Con+uso 7 # credor passa a ser o dono do imPvel/
Perempo do direito 9ipotecCrio )art. 1.@TH) 7 2lterado pela lei 1?.SG1 )alterou o CC e a
alienao +iduciCria). xtino pelo decurso do tempo:
2pPs G? anos sem a execuo da 9ipoteca ou sem o seu cancelamento, perderC e+eito R
PoderC ser cancelada mediante simples aver'ao pela parte interessada.
#4$&82VZ#: *ecessidade de cancelamento da 9ipoteca no re:istro )art. 1.H??) 7 *o 5 necessCrio
0ue 9a,a o cancelamento para 0ue a 9ipoteca desaparea, o cancelamento do re:istro 5 necessCrio
somente para +ins administrativos.
SN89=, +0$ 72 STJ: "A hipoteca firmada entre a construtora e o agente financeiro, anterior ou posterior
celebrao da promessa de compra e venda, no tem eficcia perante os adquirentes
12. 5egistros 0Ablicos E +.tilizei resumo do '5! disponibilizado por algum colega no
grupo. 1o h? discriminao do autor4.
O .-,.,853.2 423<.6.94623,= 7, 8,.G-6, 5 <59 -5O9=,853.2 =5O,= %=56 3#/ $#(+5"(*&#
.ompete pri!ati!amente G "nio legislar sobre registros pAblicos (art. ++, HH@), sendo gratuito para os
reconhecidamente pobres, na forma da lei, o registro ci!il de nascimento e a certido de 9bito (art. BI,
CHH@$).
Alguns elementos essenciais da implementao desse servio, no entanto, ficaram cargo de lei estadual
(art. 2, LRP).
Dispe o artigo 236 da Constituio Federal de l988:
l42
Art. 236. $s ser-i0os not,ri,is e de registro s3o e;ercidos em c,r=ter pri-,do por deleg,03o do .oder
.<Dlico.
[ 1O 'ei regul,r= ,s ,ti-id,des> disciplin,r= , respons,Dilid,de ci-il e crimin,l dos not=rio> dos o/ici,is de
registro e de seus prepostos> e de/inir= , /isc,li4,03o de seus ,tos pelo .oder @udici=rio.
[ 2O 'ei /eder,l est,Delecer= norm,s ger,is p,r, /i;,03o de emolumentos rel,ti-os ,os ,tos pr,tic,dos
pelos ser-i0os not,ri,is e de registro.
[ 3O $ ingresso n, ,ti-id,de not,ri,l e de registro depende de concurso p<Dlico de pro-,s e ttulos> n3o se
permitindo que qu,lquer ser-enti, /ique -,g,> sem ,Dertur, de concurso de pro-imento ou remo03o> por
m,is de seis meses.
Art. 1 Servios notariais e de registro so os de organizao tcnica e administrativa
destinados a garantir a publicidade, autenticidade, segurana e eficcia dos atos
jurdicos !"ei n. #.$%&'$( ) regulamenta o art. *%+ da ,-..
.ervios notariais so as atividades exercidas pelos not-rios, pessoas Bs 0uais se comete o encar:o
de escrever nos livros de notas, se:undo a praxe, todos os atos ,ur(dicos e contratos das partes
interessadas no re:istro. ^ tam'5m o tabelio de notas, 0ue instrumenta ou inscreve, se:uindo as
+ormas prescritas em lei, o 0ue l9e 5 levado para re:istro. 2s notas inscritas so instrumentos
pD'licos, ou documentos pD'licos, tidos, ento, como aut6nticos, +a1endo +5 pD'lica at5 prova em
contrCrio.
Registro p<Dlico a denominao genrica dada a todo servio concernentes aos registros institudos por
lei, para autenticidade, segurana, validade e publicidade dos atos jurdicos ou contratos. Pode ser de
natureza civil ou comercial.
$o sempre institu(dos por leis materiais e +ormais )procedimentais e processuais), sendo as
primeiras as 0ue determinam sua e+icCcia, o'ri:atoriedade e pro,eo em +ace dos direitos 0ue
produ1em, e as se:undas, as de +ormali1ao do re:istro, isto 5, a +orma atrav5s da 0ual 5 ele
materiali1ado.
S a Unio pode legislar sobre a competncia, bem como sobre a forma e o regime dos registros pblicos.
lsto , s a ela cabe reger essa funo pblica. Entretanto, essa funo exercida por rgo estaduais.
Assim, competente o Estado federado para as normas administrativas referentes aos registros pblicos.
Entendidos como rgo, conquanto no o seja para regular-lhes a funo.
A regra constitucional expressamente determina que o Poder Pblico, mediante delegao, outorgue o
exerccio dos servios notariais e de registro ao particular.
Art. 3 Notrio, ou tabelio, e oficial de registro, ou registrador, so profissionais do direito, dotados de f
pblica, a quem delegado o exerccio da atividade notarial e de registro (Lei n. 8.935/94).
Assim, a Administrao Pblica, com a delegao:
passa a atuar fora de seus quadros, certo que o registrador e o notrio no so servidores da
administrao direta, mas ocupem cargos pblicos, conforme definiu o Pleno do STF;
legitima os delegados para prtica de atos que regulam interesses privados ou da prpria administrao,
dando-lhes eficcia.
l43
A delegao do servio de registro e notarial uma ato administrativo complexo, irrevogvel desde o ato
perfeito e acabado da outorga, s podendo ser cassada nas hipteses legais, obedecido o devido processo
legal.
ainda permanente e estvel desde o incio, no submetida ao estgio probatrio de trs anos pelo qual
passa o servidor pblico da administrao direta e indireta, no estando sujeito aposentadoria compulsria
ao atingir 70 anos de idade, segundo decidiu o STF, asseverando que a aposentadoria compulsria s se
aplica aos servidores de cargos efetivos, consoante o disposto no art. 40, l, ll, da CF, com a redao
dada pela EC 20/98.
O delegado no nomeado, mas recebe outorga de delegao.
O trmino da delegao acontece por extino ou perda. A delegao se extingue por fatos prprios da
vontade do registrador (aposentadoria facultativa e renncia) e por fatos estranhos a ela (morte, invalidez,
perda por sentena judicial). A Lei n. 8.934/94 no contemplou a hiptese de aposentadoria compulsria.
O substituto do titular escolhido pelo registrador ou notrio, sem que a escolha constitua uma
subdelegao, mantendo a qualidade de preposto, mesmo quando entre em exerccio. A substituio
imprescindvel para a ininterrupta atividade registrria e notarial. O substituto atua por conta e risco do
delegado, e, no caso de extino da delegao, o mais antigo tem direito de ser designado para responder
pelo expediente, at a nomeao do novo titular.
O notrio e o registrador so independentes no cumprimento da atividade que desenvolvem, de carter
privado, embora delegados do Poder Pblico. Mas esta independncia relativa, pois devem ser
observadas as restries impostas pela lei e observncia dos requisitos tcnicos e funcionais imponveis
pelo rgo competente do Poder Judicirio.
A lei lhes reconhece, ainda, o que denomina o direito " percepo dos emolumentos integrais", a ser
entendido em seu significado apropriado: refere-se parcela lquida dos emolumentos (despojadas dos
encargos fiscais e previdencirios que geralmente a acompanham), correspondente remunerao de seu
servio.
Ordem judicial, tanto que recebida, sendo legal, deve ser cumprida, diligenciando o serventurio no sentido
de superar eventuais formalidades que retardem o registro. Segundo Walter Ceneviva, se a ordem
manifestamente ilegal, ou se contraria determinao expressa do juiz corregedor permanente, o funcionrio
no pode ser compelido a cumpri-la.
Todavia, encontramos a seguinte jurisprudncia:
C#*W!I3# . C#%P3Q*CI2. K<_b#$ .# 3&242!H# C#&&N.#& . C2&3M&I# ;3&2K<.ICI2!.
*o deve o Kui1 Corre:edor, em atividade administrativa, recusar cumprimento de mandado expedido por Kui1 no
exerc(cio de sua ,urisdio, invadindo7l9e a compet6ncia.
)$3K R >h $eo, Con+lito de Compet6ncia n.[ @?.S>@, rel. %in. Hum'erto Nomes 4arros, ,. >I.?H.>??@)
C#*W!I3# . C#%P3Q*CI2. &e:istros PD'licos. 2rrematao. Kustia do 3ra'al9o. Kui1 Corre:edor dos
&e:istros.
7 Ca'e ao Kui1 do 3ra'al9o decidir so're o re:istro da carta de arrematao expedida no Ku(1o 3ra'al9ista. Por isso,
tam'5m l9e incum'e 1elar pela +iel o'servncia da !ei dos &e:istros PD'licos.
)$3K R >h $eo, Con+lito de Compet6ncia n.[ G1TII, rel. %in. &u` &osado 2:uiar, ,.>>.?T.>??1)
O oficial ainda responsvel pela rigorosa fiscalizao do pagamento do imposto devido por fora de ato
que lhe seja apresentado em razo do ofcio. Entretanto, o cumprimento desse dever no obsta a
l44
prenotao do ttulo, que h de ser feito sempre que ocorrer possibilidade de precedncia de direito para o
apresentante, como usual no registro imobilirio.
Os juzes competentes para a fiscalizao so os exercentes de funo de corregedor.
Correio a vistoria administrativa em diligncia, pelo juiz corregedor, de livros e papis pertinentes
atividade do delegado, com o objetivo de assegurar correo dos servios e bom atendimento.
Fiscalizao a atividade correcional permanente, aberta s queixas do pblico, que o juiz desenvolve,
sobre a serventia, o oficial e os funcionrios.
2# T-,.,853.2 63D-,423<.6.94623,=#
SERO REGISTRADOS:
- NASClMENTOS;
- CASAMENTOS;
- BlTOS;
- EMANClPAES;
- lNTERDlES;
- OPES DE NAClONALlDADE;
- SENTENAS DECLARATRlAS DE
AUSNClA;
- SENTENA QUE DEFERlREM LEGlTlMAO
ADOTlVA.
SERO AVERBADOS:
as sentenas que decretam a nulidade ou
anulao do casamento, o divrcio, a separao
judicial e o restabelecimento da sociedade
conjugal;
dos atos judiciais ou extrajudiciais que declarem
ou reconheam a filiao;
dos atos judiciais ou extrajudiciais de adoo.
- a alterao ou abreviatura de nomes.
Re&istro 5 a inscrio ou transcrio do documento, em 0ue se instrumenta o ato, em livros
pD'licos, mantidos pelos o+(cios de re:istros ou pelos departamentos e reparti-es pD'licas.
Quando obrigatrio, o ato jurdico somente exerce sua eficcia depois de cumprida a formalidade. Quando
facultativo, medida de segurana do prprio interessado, para perpetuao e autenticao do ato
praticado.
AI5-C,:;2 o ato pelo qual se anota, em assento ou documento anterior, fato, que altere, modifique ou
amplie o contedo do mesmo assento ou documento.
A averbao, quando feita em assento ou documento anterior registrado, tem a mesma funo do assento
ou do registro originrio: o de dar publicidade ao ato, que vem, por qualquer modo, modificar, alterar ou
ampliar o mesmo assento ou registro, que se cumpriu, anteriormente, pela inscrio, pela transcrio, pelo
arquivamento ou pelo registro, ao mesmo tempo que possa valer contra terceiros.
Por vezes essa averbao necessria. Assim, deve ser promovida, no registro de casamento, a averbao
da sentena de separao, da sentena de anulao do casamento; no registro de nascimento, a sentena
de emancipao, de alterao, modificao ou correo do nome; no registro da hipoteca, o ato de seu
cancelamento ou de prorrogao do prazo.
l45
Dispem os artigos 45 e 46 do Cdigo Civil de 2002:
Art. 47. "ome)a a existncia legal das pessoas *urdicas de direito privado com a inscri)o do ato constitutivo no
respectivo registro! precedida! quando necessrio! de autori=a)o ou aprova)o do <oder >xecutivo! aver2andose no
registro todas as altera),es por que passar o ato constitutivo.
<argrafo 'nico. ?ecai em trs anos o direito de anular a constitui)o das pessoas *urdicas de direito privado! por
defeito do ato respectivo! contado o pra=o da pu2lica)o de sua inscri)o no registro.
Art. 4@. O registro declarar&
% a denomina)o! os fins! a sede! o tempo de dura)o e o fundo social! quando 3ouver(
%% o nome e a individuali=a)o dos fundadores ou instituidores! e dos diretores(
%%% o modo por que se administra e representa! ativa e passivamente! *udicial e extra*udicialmente(
%+ se o ato constitutivo reformvel no tocante 4 administra)o! e de que modo(
+ se os mem2ros respondem! ou no! su2sidiariamente! pelas o2riga),es sociais(
+% as condi),es de extin)o da pessoa *urdica e o destino do seu patrimAnio! nesse caso.
Dispem ainda os artigos l08 e 2l5 do Cdigo Civil de 2002:
Art. 10.. Bo dispondo a lei em contrrio! a escritura p'2lica essencial 4 validade dos neg#cios *urdicos que visem
4 constitui)o! transferncia! modifica)o ou ren'ncia de direitos reais so2re im#veis de valor superior a trinta ve=es
o maior salrio mnimo vigente no <as.
Art. /17. A escritura p'2lica! lavrada em notas de ta2elio! documento dotado de f p'2lica! fa=endo prova plena.
C 1
o
:alvo quando exigidos por lei outros requisitos! a escritura p'2lica deve conter&
% data e local de sua reali=a)o(
%% recon3ecimento da identidade e capacidade das partes e de quantos 3a*am comparecido ao ato! por si! como
representantes! intervenientes ou testemun3as(
%%% nome! nacionalidade! estado civil! profisso! domiclio e residncia das partes e demais comparecentes! com a
indica)o! quando necessrio! do regime de 2ens do casamento! nome do outro cAn*uge e filia)o(
%+ manifesta)o clara da vontade das partes e dos intervenientes(
+ referncia ao cumprimento das exigncias legais e fiscais inerentes 4 legitimidade do ato(
+% declara)o de ter sido lida na presen)a das partes e demais comparecentes! ou de que todos a leram(
+%% assinatura das partes e dos demais comparecentes! 2em como a do ta2elio ou seu su2stituto legal! encerrando
o ato.
C /
o
:e algum comparecente no puder ou no sou2er escrever! outra pessoa capa= assinar por ele! a seu rogo.
C 6
o
A escritura ser redigida na lngua nacional.
C 4
o
:e qualquer dos comparecentes no sou2er a lngua nacional e o ta2elio no entender o idioma em que se
expressa! dever comparecer tradutor p'2lico para servir de intrprete! ou! no o 3avendo na localidade! outra
pessoa capa= que! a *u=o do ta2elio! ten3a idoneidade e con3ecimento 2astantes.
C 7
o
:e algum dos comparecentes no for con3ecido do ta2elio! nem puder identificarse por documento! devero
participar do ato pelo menos duas testemun3as que o con3e)am e atestem sua identidade.
Winalmente, disp-em os arti:os SIJ a SJ1 e 11H? a 11H@ do CPdi:o Civil de >??>:
Art. 1@-. D o2rigat#ria a inscri)o do empresrio no $egistro <'2lico de >mpresas Eercantis da respectiva sede!
antes do incio de sua atividade.
Art. 1@.. A inscri)o do empresrio farse mediante requerimento que conten3a&
% o seu nome! nacionalidade! domiclio! estado civil e! se casado! o regime de 2ens(
%% a firma! com a respectiva assinatura aut#grafa(
%%% o capital(
%+ o o2*eto e a sede da empresa.
l46
C 1
o
"om as indica),es esta2elecidas neste artigo! a inscri)o ser tomada por termo no livro pr#prio do $egistro
<'2lico de >mpresas Eercantis! e o2edecer a n'mero de ordem contnuo para todos os empresrios inscritos.
C /
o
F margem da inscri)o! e com as mesmas formalidades! sero aver2adas quaisquer modifica),es nela
ocorrentes.
X G
o
Caso ven9a a admitir sPcios, o empresCrio individual poderC solicitar ao &e:istro PD'lico de mpresas %ercantis a
trans+ormao de seu re:istro de empresCrio para re:istro de sociedade empresCria, o'servado, no 0ue cou'er, o disposto
nos arts. 1.11G a 1.11H deste CPdi:o. )Inclu(do pela !ei Complementar n[ 1>T, de >??T)
Art. 1@1. O empresrio que instituir sucursal! filial ou agncia! em lugar su*eito 4 *urisdi)o de outro $egistro
<'2lico de >mpresas Eercantis! neste dever tam2m inscrevla! com a prova da inscri)o originria.
<argrafo 'nico. >m qualquer caso! a constitui)o do esta2elecimento secundrio dever ser aver2ada no $egistro
<'2lico de >mpresas Eercantis da respectiva sede.
Art. 1-0. A lei assegurar tratamento favorecido! diferenciado e simplificado ao empresrio rural e ao pequeno
empresrio! quanto 4 inscri)o e aos efeitos da decorrentes.
Art. 1-1. O empresrio! cu*a atividade rural constitua sua principal profisso! pode! o2servadas as formalidades de
que tratam o art. 1@. e seus pargrafos! requerer inscri)o no $egistro <'2lico de >mpresas Eercantis da respectiva
sede! caso em que! depois de inscrito! ficar equiparado! para todos os efeitos! ao empresrio su*eito a registro.
Art. 1.170. O empresrio e a sociedade empresria vinculamse ao $egistro <'2lico de >mpresas Eercantis a cargo
das Guntas "omerciais! e a sociedade simples ao $egistro "ivil das <essoas Gurdicas! o qual dever o2edecer 4s
normas fixadas para aquele registro! se a sociedade simples adotar um dos tipos de sociedade empresria.
Art. 1.171. O registro dos atos su*eitos 4 formalidade exigida no artigo antecedente ser requerido pela pessoa
o2rigada em lei! e! no caso de omisso ou demora! pelo s#cio ou qualquer interessado.
C 1
o
Os documentos necessrios ao registro devero ser apresentados no pra=o de trinta dias! contado da lavratura
dos atos respectivos.
C /
o
$equerido alm do pra=o previsto neste artigo! o registro somente produ=ir efeito a partir da data de sua
concesso.
C 6
o
As pessoas o2rigadas a requerer o registro respondero por perdas e danos! em caso de omisso ou demora.
Art. 1.17/. "a2e ao #rgo incum2ido do registro verificar a regularidade das pu2lica),es determinadas em lei! de
acordo com o disposto nos pargrafos deste artigo.
C 1
o
:alvo exce)o expressa! as pu2lica),es ordenadas neste Hivro sero feitas no #rgo oficial da Inio ou do
>stado! conforme o local da sede do empresrio ou da sociedade! e em *ornal de grande circula)o.
C /
o
As pu2lica),es das sociedades estrangeiras sero feitas nos #rgos oficiais da Inio e do >stado onde tiverem
sucursais! filiais ou agncias.
C 6
o
O an'ncio de convoca)o da assem2lia de s#cios ser pu2licado por trs ve=es! ao menos! devendo mediar!
entre a data da primeira inser)o e a da reali=a)o da assem2lia! o pra=o mnimo de oito dias! para a primeira
convoca)o! e de cinco dias! para as posteriores.
Art. 1.176. "umpre 4 autoridade competente! antes de efetivar o registro! verificar a autenticidade e a legitimidade do
signatrio do requerimento! 2em como fiscali=ar a o2serv5ncia das prescri),es legais concernentes ao ato ou aos
documentos apresentados.
<argrafo 'nico. ?as irregularidades encontradas deve ser notificado o requerente! que! se for o caso! poder san
las! o2edecendo 4s formalidades da lei.
Art. 1.174. O ato su*eito a registro! ressalvadas disposi),es especiais da lei! no pode! antes do cumprimento das
respectivas formalidades! ser oposto a terceiro! salvo prova de que este o con3ecia.
<argrafo 'nico. O terceiro no pode alegar ignor5ncia! desde que cumpridas as referidas formalidades.
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l47
Art. l Os servios concernentes aos Registros Pblicos, estabelecidos pela legislao civil para
autenticidade, segurana e eficcia dos atos jurdicos, ficam sujeitos ao regime estabelecido nesta Lei.
l Os Registros referidos neste artigo so os seguintes:
l - o registro civil de pessoas naturais;
ll - o registro civil de pessoas jurdicas;
lll - o registro de ttulos e documentos;
lV - o registro de imveis.
2 Os demais registros reger-se-o por leis prprias.
Segundo Wilson de Sousa Campos Batalha, os Registros Pblicos tm em mira constituir formalidades,
essenciais ou no para a validade do ato em si mesmo, ou apenas para sua eficcia perante terceiros (erg,
omnes).
Esquematicamente, podemos dizer que a formalidade do registro pode ser:
formalidade essencial (eficcia inter p,rtes);
formalidade para mera oponibilidade perante terceiros (eficcia erg, omnes);
formalidade cautelar (autenticidade, segurana).
& registro considera2se formalidade essencial quando indispens!el G aquisi0o do direito ou G sua
subsist1ncia. Eem o aspecto constituti!o e di/2se que forma dat esse rei3 a forma d o ser G coisa. Sem a
formalidade do registro no se ter adquirido o direito, nem mesmo se cumpridas hou!erem sido as
e5ig1ncias atinentes G pro!a preconstituda (escritura notarial, escritura pAblica).
Assim, por e5emplo, a aquisi0o da propriedade imobiliria no decorre apenas da escritura pAblica de
compra e !enda (pro!a preconstituda), mas da efeti!a transcri0o imobiliria. Sem a transcri0o, a
transfer1ncia imobiliria no ter ocorrido nem mesmo inter partes.
m outras oportunidades, o re:istro constitui mera +ormalidade para 0ue o ato ad0uira oponi'ilidade
a terceiros, ou se,a, para a0uisio de e+icCcia era omnes. # contrato 5 dotado de plena e+icCcia
inter "artes/ por exemplo, a locao opon(vel a terceiro ad0uirente do imPvel. 3odavia, para
ad0uirir e+icCcia perante terceiros, imp-e7se a +ormalidade do re:istro imo'iliCrio.
Winalmente, o re:istro pode assumir o aspecto de +ormalidade cautelar, visando a atri'uir
autenticidade e se:urana aos atos e ne:Pcios ,ur(dicos. # re:istro do contrato permite se,am
extra(das, a 0ual0uer tempo, certid-es de seu conteDdo, pondo o contrato a salvo das eventualidades
de perda ou extravio. 2demais, o re:istro con+ere autenticidade ao instrumento, asse:urando a
validade do conteDdo e a data, pelo menos at5 prova em contrCrio, de sua +alsidade material.
$e:undo ialter Ceneviva, so fins do re&istro p+bli*o:
1. A(tenti*idade : 5 a 0ualidade do 0ue 5 con+irmado por ato de autoridade: de coisa,
documento ou declarao verdadeiros. # re:istro cria presuno relativa de verdade. ^
reti+icCvel, modi+icCvel e, por ser o o+icial um receptor da declarao de terceiros, 0ue
examina se:undo crit5rios predominantementes +ormais, no alcana o re:istro o +im 0ue l9e
l48
5 determinado pela de+inio le:al: no dC autenticidade ao ne:Pcio causal ou ao +ato
,ur(dico de 0ue se ori:ina. $P o prPprio re:istro tem autenticidade/
>. Se&(rana : como li'ertao do risco, 5, em parte, atin:ida pelos re:istros pD'licos.
2per+eioando7se seus sistemas de controle e sendo o'ri:atPrias as remiss-es rec(procas,
tendem a constituir mal9a +irme e completa de in+orma-es/
G. -fi*/*ia : 5 a aptido de produ1ir e+eitos ,ur(dicos, calcada na se:urana dos assentos, na
autenticidade dos ne:Pcios e declara-es para eles transpostos. # re:istro, propiciando
pu'licidade em relao a todos os terceiros, no sentido mais amplo, produ1 o e+eito de
a+irmar a 'oa7+5 dos 0ue praticam atos ,ur(dicos 'aseados na presuno de certe1a da0ueles
assentamentos/
@. "(bli*idade : al5m de dar con9ecimento das situa-es ,ur(dicas, previne outras 0ue se
re+letem no interesse de terceiros. Pode ser necessCria, 0uando inte:rante do ato ,ur(dico, ou
no necessCria.
lncide em eiva de nulidade o registro lavrado fora das horas regulamentares ou em dias em que no houver
expediente. nulo, e no anulvel, podendo ser argida a nulidade a qualquer tempo, inclusive em
contestao. H presuno juris t,ntum de falsidade ideolgica do registro, seguindo-se os corolrios civis e
criminais.
No registro imobilirio, o expediente se prorroga para concluso de ato iniciado, mas o protocolo
encerrado, mantendo-se inviolada a prioridade (arts. 208 e 209, LRP).
A prioridade do registro assegurada pela precedncia da apresentao dos ttulos.
No pode haver recusa ao recebimento de ttulo, nem recusa a seu lanamento em protocolo, com o
respectivo nmero de ordem, sob pretexto de dvida ou exigncia fiscal, em qualquer das hipteses nas
quais da precedncia decorrer prioridade de direitos para o apresentante. obrigatrio, portanto, o
recebimento do documento e sua protocolizao, suscitando-se, ulteriormente, as dvidas que couberem.
Apenas no sero apontados no protocolo os ttulos apresentados para exame e clculo dos respectivos
emolumentos.
Art. l3. Salvo as anotaes e as averbaes obrigatrias, os atos do registro sero praticados:
l - por ordem judicial;
ll - a requerimento verbal ou escrito dos interessados;
lll - a requerimento do Ministrio Pblico, quando a lei autorizar.
l O reconhecimento de firma nas comunicaes ao registro civil pode ser exigido pelo respectivo oficial.
2 A emancipao concedida por sentena judicial ser anotada s expensas do interessado.
As anotaes e as averbaes obrigatrias, entretanto, sero efetivadas e; o//icio, se no houverem sido
requeridas. Por exemplo, o registro da escritura definitiva de compra e venda envolve o cancelamento do
registro do compromisso j cumprido, averbando-se esse cancelamento independente de pedido dos
interessados.
* [ P-532850 <2C-53285 5 897,3:, 75 3285#
l49
Nome a designao pela qual a pessoa identifica-se no seio da famlia e da sociedade. Os criadores
intelectuais muitas vezes identificam-se por pseudnimos e, quando adotado para atividades lcitas, goza da
mesma proteo do nome (art. l9, CC).
Limongi Frana considera que a natureza jurdica do nome de um direito de personalidade. Assim tambm
o Cdigo Civil, que trata da proteo dispensada ao nome no captulo referente aos direitos de propriedade.
Destacam-se, no estudo do nome, um aspecto pblico: disciplinado pelo Estado (LRP, arts. 54 a 58; CC,
arts. l6 a l9), que tem interesse na perfeita identificao das pessoas; e um aspecto individual: o direito ao
nome (art. l6, CC), que abrange o de us-lo e o de defend-lo contra usurpao (direito autoral) e contra a
exposio ao ridculo. Basta o interesse moral. Dispe, com efeito, o art. l7 do CC que o "nome da pessoa
no pode ser empregado por outrem em publicaes ou representaes que a exponham ao desprezo
pblico, ainda quando no haja inteno difamatria". Por sua vez, preceitua o art. l8: "Sem autorizao,
no se pode usar o nome alheio em propaganda comercial".
Trata-se de direito inalienvel, imprescritvel, essencial para o exerccio regular dos direitos e do
cumprimento das obrigaes. A tutela do nome alcana o do pseudnimo, propiciando direito indenizao
em caso de m utilizao, inclusive em propaganda comercial.
So dois os elementos do nome: prenome e sobrenome ou apelido familiar e, em alguns casos, agnome,
sinal que distingue pessoas de uma mesma famlia (Jnior, Filho, Neto). Axinimo a designao que se d
a forma corts de tratamento ou expresso de tratamento.
O prenome pode ser livremente escolhido pelos pais, desde que no exponham o filho ao ridculo (LRP, art.
55, nico). Configurada a hiptese, o oficial de registro pode recusar-se a efetuar o registro.
lrmos no podem ter o mesmo prenome, a no ser que seja duplo, estabelecendo a distino (LRP, art. 63,
nico). O c,put do referido artigo dispe que os "gmeos que tiverem prenome igual devero ser inscritos
com duplo prenome ou nome completo diverso, de modo que possam distinguir-se". Pode ser simples ou
composto.
Sobrenome o sinal que identifica a procedncia da pessoa, indicando a sua filiao ou estirpe. imutvel
(LRP, art. 56). Adquire-se com o nascimento (art. 55). Portanto, no escolhido. Mesmo que a criana seja
registrada somente com o prenome, o sobrenome faz parte, por lei, de seu nome completo, podendo o
escrivo lan-lo de ofcio diante do prenome escolhido pelo pai (art. 55). Assim, o registro, com indicao
do sobrenome, tem carter puramente declaratrio. Pode ser o do pai, o da me ou de ambos.
O registro dos filhos havidos fora do matrimnio regido pelos arts. 59 e 60 da LRP: no ser lanado o
nome do pai sem que este expressamente autorize. Hoje, a Lei n. 8.560/92 obriga os escrives do Registro
Civil a remeter ao juiz os dados sobre o suposto pai, que ser convocado para reconhecer voluntariamente o
filho. No o fazendo, os dados sero encaminhados ao MP, que poder promover a ao de investigao de
paternidade. O reconhecimento dos filhos havidos fora do casamento irrevogvel e ser feito pelos modos
previstos no art. l.609 do CC, que admite inclusive que se faa por escrito particular, a ser arquivado em
cartrio, e tambm por qualquer espcie de testamento.
Acerca da alterao do nome, foram feitas alteraes no art. 57 da LRP:
Art. *5. A ,lter,03o posterior de nome> somente por e;ce03o e moti-,d,mente> ,p6s ,udiCnci, do (inistrio .<Dlico> ser= permitid,
por senten0, do jui4 , que esti-er sujeito o registro> ,rqui-,ndoMse o m,nd,do e puDlic,ndoMse , ,lter,03o pel, imprens,> ress,l-,d, ,
?ip6tese do ,rt. 11& dest, 'ei. (Redao dada pela Lei n l2.l00, de 2009).
P ?
o
$ ente,do ou , ente,d,> ?,-endo moti-o ponder=-el e n, /orm, dos [[ 2
o
e 5
o
deste ,rtigo> poder= requerer ,o jui4 competente
que> no registro de n,scimento> sej, ,-erD,do o nome de /,mli, de seu p,dr,sto ou de su, m,dr,st,> desde que ?,j, e;press,
concordBnci, destes> sem preju4o de seus ,pelidos de /,mli,. (lncludo pela Lei n ll.924, de 2009)
l50
Segundo o art. 58 da LRP e seu pargrafo nico, o "prenome ser definitivo, admitindo-se, todavia, a sua
substituio por apelidos pblicos notrios" e a "substituio do prenome ser ainda admitida em razo de
fundada coao ou ameaa decorrente da colaborao com a apurao de crime, por determinao, em
sentena, de juiz competente, ouvido o MP".
possvel ainda se obter a retificao do prenome em caso de erro. Houve inovao legislativa em 2009
sobre o tema, que modificou o art. ll0 da LRP:
Art/ 339/ :s erros que no e#i&am qualquer indaao "ara a constatao imediata de necessidade de sua correo "odero ser corriidos de of'cio
"elo oficial de reistro no "r%"rio cart%rio onde se encontrar o assentamento, mediante "etio assinada "elo interessado, re"resentante leal ou
"rocurador, inde"endentemente de "aamento de selos e ta#as, a"%s manifestao conclusiva do ;inist<rio Pblico/)&edao dada pela
!ei n[ 1>.1??, de >??S).
2 3
o
Recebido o requerimento instru'do com os documentos que com"rovem o erro, o oficial submet(*lo*- ao %ro do ;inist<rio Pblico que o
des"ac!arem = >cinco? dias/ )&edao dada pela !ei n[ 1>.1??, de >??S).
2 5
o
@uando a "rova de"ender de dados e#istentes no "r%"rio cart%rio, "oder- o oficial certific-*lo nos autos/ )&edao dada pela
!ei n[ 1>.1??, de >??S).
2 A
o
Entendendo o %ro do ;inist<rio Pblico que o "edido e#ie maior indaao, requerer- ao &ui) a distribuio dos autos a um dos
cart%rios da circunscrio, caso em que se "rocessar- a retificao, com assist(ncia de advoado, observado o rito sumar'ssimo/ )&edao
dada pela !ei n[ 1>.1??, de >??S).
2 B
o
1eferido o "edido, o oficial averbar- a retificao 6 marem do reistro, mencionando o nmero do "rotocolo e a data da sentena e seu
trCnsito em &ulado, quando for o caso/ )&edao dada pela !ei n[ 1>.1??, de >??S).
lgualmente possvel a mudana do prenome que exponha o portador ao ridculo, se o oficial no o houver
impugnado. A pretenso depende de distribuio, perante o juiz, de procedimento de retificao de nome
(LRP, art. l09). Tem a jurisprudncia admitido a retificao no s do prenome como tambm de outras
partes esdrxulas do nome.
A jurisprudncia ampliou as possibilidades de alterao do prenome, autorizando a traduo de nomes
estrangeiros, para facilitar o aculturamento dos aliengenas que vm fixar-se no Brasil. Tambm pode haver
mudana do prenome em caso de adoo, pois o art. 47 do ECA, assim dispe:
Art/ B0/
2 =
o
A sentena conferir- ao adotado o nome do adotante e, a "edido de qualquer deles, "oder- determinar a modificao do "renome/
2 D
o
4aso a modificao de "renome se&a requerida "elo adotante, < obriat%ria a oitiva do adotando, observado o dis"osto nos 22 3
o
e 5
o
do art/ 5E
desta Lei/
Permite o art. 56 de LRP: $ interess,do> no primeiro ,no ,p6s ter ,tingido , m,iorid,de ci-il> poder=>
pesso,lmente ou por procur,dor D,st,nte> ,lter,r o nome> desde que n3o prejudique os ,pelidos de /,mli,>
,-erD,ndoMse , ,lter,03o que ser= puDlic,d, pel, imprens,.
Costumam-se acrescentar nomes intermedirios, como o sobrenome materno, o dos avs, etc., bem como
apelidos pelos quais a pessoa conhecida. Justifica-se a incluso de alcunha ou apelido como
conseqncia do entendimento de que o nome de uso deve prevalecer sobre o registro. Em vez de substituir
o prenome, pode assim o interessado requerer a adio do apelido.
Decorrido o prazo decadencial de um ano aps a maioridade, essas alteraes ainda podero ser feitas, no
mais administrativamente, mediante apresentao do pedido em cartrio, mas, por exceo e
motivadamente, em ao de retificao do nome.
A homonmia tem sido uma justificativa utilizada e aceita para a referida alterao, motivadamente, do nome,
pois causadora de confuses e prejuzos.
l5l
No 7 do art. 57, de proteo s vtimas e testemunhas ameaadas, permitiu-se a averbao da sentena
concessiva da alterao do nome, deferida como medida de proteo, sem meno ao nome alterado.
5 [ R5O6<.-2 75 I8SI56<#
No direito brasileiro no basta o contrato para a transferncia ou aquisio do domnio. Por ele, criam-se
apenas obrigaes e direitos, segundo estatui o art. 48l do CC. O domnio, porm, s se transfere pela
tradio, se for coisa mvel (art. l.267) e pelo registro do ttulo translativo, se for coisa imvel (art. l.245). A
relao dos atos sujeitos a registro encontram-se na LRP (art. l67). A lei anterior sujeitava alguns atos,
como os transmissivos da propriedade, transcrio, e outros, como a hipoteca, inscrio. O CC usa
apenas a expresso "registro", que engloba os antigos atos de transcrio e inscrio.
5#1 [ P-634@?62< P95 -5O58 2 R5O6<.-2 75 I8SI56<#
Para proporcionar maior segurana aos negcios imobilirios, criou o legislador um sistema de registros
pblicos, informado por diversos princpios que garantem sua eficcia.
O primeiro desses princpios o da puDlicid,de. O registro confere publicidade s transaes imobilirias,
valendo contra terceiros. Qualquer pessoa poder requerer certido do registro sem informar ao oficial ou ao
funcionrio o motivo ou interesse do pedido (LRP, art. l7).
O segundo princpio o da /or0, proD,nte (f pblica) ou presun03o. Os registros tm fora probante, pois
gozam da presuno de veracidade. Presume-se pertencer o direito real pessoa em cujo nome encontra-
se registrado. Trata-se de presuno juris t,ntum, sendo o adquirente tido como titular do direito registrado,
at que o contrrio se demonstre, como estatui o art. l.247 do CC: "Se o teor do registro no exprimir a
verdade, poder o interessado reclamar que se retifique ou anule". Aduz o art. l.245, 2: "Enquanto no se
promover, por meio de ao prpria, a decretao de invalidade do registro, e o respectivo cancelamento, o
adquirente continua a ser havido como dono do imvel".
No Brasil, apenas o registro pelo sistema orrens (LRP, art. 277) acarreta presuno absoluta sobre a
titularidade do domnio, mas s se aplica a imveis rurais. Assume carter contencioso, com citao de
todos os interessados, sendo o pedido julgado por sentena.
O princpio da leg,lid,de pode ser mencionado em terceiro lugar. lncumbe ao oficial do cartrio, por dever
de ofcio, examinar a legalidade e a validade dos ttulos que lhe so apresentados para registro, nos seus
aspectos intrnsecos e extrnsecos. No lhe cabe, entretanto, argir vcios de consentimento, devendo
limitar-se verificao de sua natureza, se registrvel ou no. To logo o ttulo seja protocolizado, faz-se a
prenotao, devendo o oficial examin-lo. Se estiver em ordem, ser registrado. Havendo exigncia a ser
satisfeita, indic-la- por escrito, tendo o interessado trinta dias para a regularizao. No se conformando o
apresentante com a exigncia do oficial, ser o ttulo, a seu requerimento e com a declarao de dvida,
remetido ao juzo competente para dirimi-la (LRP, art. l98). Neste caso, o prazo de trinta dias permanecer
suspenso, at a soluo ser dada pelo juiz.
Suscitada a dvida pelo oficial (suscitante), a pedido do interessado, cujo procedimento de jurisdio
voluntria (em que o juiz administra interesses privados), ser o apresentante do ttulo (suscitado)
cientificado do seus termos, para impugn-la. O MP ser ouvido, e a dvida julgada, por sentena. Se
procedente, podero interpor recurso de apelao o interessado, o MP e o terceiro prejudicado. Se
improcedente, no poder o oficial apelar, por falta de legtimo interesse, tendo-a suscitado apenas por
dever de ofcio. Todavia, podero faz-lo o representante do MP e o terceiro prejudicado. O recurso ser
endereado ao Tribunal de Justia. Mantida a sentena de improcedncia, o interessado apresentar de
novo os documentos, para que se proceda o registro (LRP, art. 203). Quando o prprio interessado que
peticiona diretamente ao juiz, requerendo a instaurao do procedimento de dvida (passando, ento, a
l52
suscitante, e o oficial a suscitado), o expediente denomina-se dvida inversa, no prevista na LRP, mas em
geral admitida pelos juzes, por uma questo de economia processual.
Em quarto lugar aparece o princpio da territori,lid,de. o que exige o registro na circunscrio imobiliria
da situao do imvel. A escritura pode ser lavrada no Cartrio de Notas de qualquer localidade, mas o
registro s pode ser efetuado no Registro de lmveis da situao do imvel, o que, sem dvida, facilita a
pesquisa em torno dos imveis (LRP, art. l69).
Em quinto lugar figura o princpio da continuid,de, pelo qual somente se admite o registro de um ttulo se a
pessoa que nele aparece como alienante a mesma que figura como o seu proprietrio. Assim, se "A"
consta como o proprietrio no registro e aliena o seu imvel a "B", que por sua vez o transfere a "C", a
escritura outorgada por "B" a "C" somente poder ser registrada depois que "B" figurar como dono no
registro de imveis, ou seja, apenas depois de registrada a escritura outorgada por "A" a "B". Esse princpio
est consagrado no art. l95 da LRP.
O sexto princpio o da priorid,de, que protege quem primeiro registra seu ttulo. A prenotao assegura a
prioridade do registro. Se mais de um ttulo for apresentado a registro no mesmo dia, ser registrado aquele
prenotado em primeiro lugar no protocolo (LRP, art. l9l e l92). Caso a parte interessada, em trinta dias,
no atenda s exigncias formuladas pelo oficial, cessam os efeitos da prenotao, podendo ser examinado
e registrado, se estiver em ordem, o ttulo apresentado em segundo lugar. Se o primeiro apresentante no
se conformar com as exigncias indicadas e requerer a suscitao da dvida, o prazo fica prorrogado at o
julgamento do referido procedimento.
Em stimo lugar aponta-se o princpio da especi,lid,de, previsto no art. 225 da LRP, que exige a minuciosa
individualizao, no ttulo, do bem a ser registrado. o que trata dos dados geogrficos do imvel,
especialmente os relativos s suas metragens e confrontaes. Objetiva proteger o registro de erros que
possam confundir as propriedades e causar prejuzos aos seus titulares.
Destaca-se ainda o princpio da inscri03o, cuja idia central a de que a constituio, transmisso e
desconstituio dos direitos reais sobre imveis por atos inter vivos s se operam com a publicidade no
registro imobilirio. a publicidade que opera a mutao jurdico-real . Para que o direito, fato ou ato possa
ser objeto de publicidade, necessrio que o ttulo esteja prenotado.
Por ltimo, pode ser mencionado o princpio da instBnci,, que no permite que o oficial proceda a registros
de ofcio, mas somente a requerimento do interessado, ainda que verbal (LRP, art. l3). At mesmo a
instaurao de procedimento de dvida ser feita a requerimento do interessado (LRP, art. l98).
Resumindo os princpios FUNDAMENTAIS DO DIREITO REGISTRRIO:
l)PUBLICIDADE
todos tem direito
de ter acesso s
informaes
registradas.
2)CONSERVAO
os dados devem
ser rigorosamente
conservados.
3)CONTINUIDADE
[art. l95, LRP];
os registros se do
pela ordem
cronolgica da
apresentao. [esse
sistema ordenado
importante para
garantir os privilgios
dos crditos reais]
-deve haver registro
4)FORA
PROBANTE OU
PRINC!PIO DA
VERACIDADE
REGISTRAL
[PRESUNO
RELATIVA J art.
l.247, pargrafo
nico, NCC]
-fora probante
dos dados
5)LEGALIDADE
apenas aquilo que
formalmente
transparece ao oficial
do cartrio como
vlido pode ser
examinado/apreciado.
[o que vai alm, o que
no transparece sob
ponto de vista formal,
no deve ser
l53
da continuidade dos
registros existentes
anteriormente.
registrado
relativa. [pode
haver erro,
enquanto esse
erro no for
retificado aquilo
que dispe se
presume como
verdadeiro]
examinado]
6)TERRITORIALIDADE;
[art. l69, LRP]
-as pessoas interessadas
podem celebrar o
contrato com base em
escritura feita por
qualquer tabelio, em
qualquer lugar, porm o
registro deve ser feito no
cartrio competente.
7)PRIORIDADE
[art. l.246,
NCC];
-protege-se
quem primeiro
registra seu
ttulo, aquele
que possua a
prenotao.
8)ESPECIALIDADE
OU
INDIVIDUAO;
-o imvel
matriculado deve
ser minuciosamente
identificado. [cada
bem imvel
individualizado no
sistema registral,
existindo uma
ordem numrica das
matrculas]
9)INST`NCIA;
[art. l3 e l98,
LRP]
-o oficial no
pode proceder
registros de
ofcio, mas
apenas a
requerimento,
ainda que
verbal
l0)RESPONSABILIDADE.
-o oficial e seus prepostos
so responsveis pelos
danos decorrentes dos
registros realizados
equivocadamente.-trata-se
de responsabilidade
objetiva.
Art. 198 M L,-endo e;igCnci, , ser s,tis/eit,> o o/ici,l indic=Ml,M= por escrito. )3o se con/orm,ndo o ,present,nte com , e;igCnci, do
o/ici,l> ou n3o , podendo s,tis/,4er> ser= o ttulo> , seu requerimento e com , decl,r,03o de d<-id,> remetido ,o ju4o competente p,r,
dirimMl,> oDedecendoMse ,o seguinte:
! M no .rotocolo> ,not,r= o o/ici,l> P m,rgem d, prenot,03o> , ocorrCnci, d, d<-id,Q
!l M ,p6s certi/ic,r> no ttulo> , prenot,03o e , suscit,03o d, d<-id,> ruDric,r= o o/ici,l tod,s ,s su,s /ol?,sQ
!!! M em seguid,> o o/ici,l d,r= ciCnci, dos termos d, d<-id, ,o ,present,nte> /ornecendoMl?e c6pi, d, suscit,03o e noti/ic,ndoMo p,r,
impugn=Ml,> per,nte o ju4o competente> no pr,4o de 1* 8quin4e9 di,sQ
!+ M certi/ic,do o cumprimento do disposto no item ,nterior> remeterseM3o ,o ju4o competente> medi,nte c,rg,> ,s r,41es d, d<-id,>
,comp,n?,d,s do ttulo.
A Dvida pedido de natureza administrativa, formulada pelo oficial, a requerimento do apresentante de
ttulo imobilirio, para que o juiz decida sobre a legitimidade de exigncia feita como condio de registro
pretendido.
5#2 [ M,.-@49=,0 -5O6<.-2 5 ,I5-C,:;2#
A atual LRP, pretendendo melhor individualizar os imveis, instituiu a matrcula, exigindo a sua realizao
antes do registro, quando o imvel sofrer a primeira alterao na titularidade aps a sua vigncia (arts. l76,
l, e 228).
Os imveis, antes da referida lei, recebiam um novo nmero de transcrio a cada alienao. Depois de sua
entrada em vigor, s conservam o antigo nmero de transcrio os imveis que no sofreram nenhuma
alterao em sua titularidade. Os que foram vendidos, doados, permutados ou transferidos por sucesso
hereditria receberam um nmero de matrcula, por ocasio do registro do ttulo translativo (escritura
pblica, formal de partilha), nmero este que sempre os acompanhar. As alienaes posteriores sero
registradas na mesma matrcula. Esta feita somente por ocasio do primeiro registro, aps a vigncia da
atual LRP, e o antecede. No a matrcula que produz a transferncia da propriedade, mas sim o registro.
Se parte de um imvel for alienada (desmembramento), constituir ela um novo imvel, que dever, ento,
ser matriculado, recebendo nmero prprio. Pode ser requerida a fuso de dois ou mais imveis contguos,
pertencentes ao mesmo proprietrio, em uma s matrcula, de novo nmero, encerrando-se as anteriores.
l54
O registro sucede matrcula e o ato que efetivamente acarreta a transferncia da propriedade. O nmero
inicial da matrcula mantido, mas os subsequentes registros recebero numeraes diferentes, em ordem
cronolgica, vinculados ao nmero da matrcula-base. A averbao qualquer anotao feita margem de
um registro, para indicar as alteraes ocorridas no imvel, seja quanto sua situao fsica (edificao de
uma casa, mudana de nome de rua), seja quanto situao jurdica do seu proprietrio (mudana de
solteiro para casado). Averbam-se fatos posteriores matrcula e o registro, que no alteram a essncia
desses atos, modificando apenas as caractersticas do imvel ou do sujeito.
I32I,:;2 =5O6<=,.6I,> A-.# 1)'0 d$/> O 53.5 ?NC=642 ?-2?-65.K-62 29 686.672 3, ?2<<5 , ?,-.6- 75 7546<;2
?-2D5-67, 58 ?-245<<2 E97646,= 75 75<,?-2?-6,:;2 58 49-<2 ?275-K -5P95-5- , ,C5-.9-, 75 8,.-@49=,
75 ?,-.5 75 68SI5= <6.9,72 58 K-5, 9-C,3, 29 75 5A?,3<;2 9-C,3,0 ?-5I6,853.5 8,.-649=,72 29 3;20
428 C,<5 58 ?=,3., 5 8582-6,= 75<4-6.6I20 ?275372 , ,?9-,:;2 75 -58,35<453.5 242--5- 58
82853.2 ?2<.5-62-# %I34=9@72 ?5=, L56 3/ 12#*2*0 75 2011&
13. $statuto da 'erra
[ C23456.2<>
O Estatuto da Terra (lei 4504/64) d o conceito do que sejam Polticas pblicas agrcolas e
Reforma Agrria.
a) ?2=@.64, ,O-@42=, o conjunto de ?-2I67B346,< 75 ,8?,-2 X ?-2?-657,75 7, .5--,, que se
destinem a orientar, no interesse da economia rural, as atividades agropecurias, seja no sentido
de O,-,3.6-J=H5< 2 ?=532 58?-5O2, seja no de H,-8236FKJ=,< 428 2 ?-245<<2 75
6379<.-6,=6F,:;2 72 P,@<#
b) reforma agrria o conjunto de medidas que visem a promover melhor distribuio da terra,
mediante modificaes no regime de sua posse e uso, a fim de atender aos princpios de justia
social e ao aumento de produtividade.
2#1# A D93:;2 <246,= 7, ?-2?-657,75
Pode-se dizer que a propriedade privada, como um direito individual e funcionalizado, i.e., que tem
presente uma funo social, apresenta um conceito no absoluto de propriedade pela funo
social que lhe inerente. "Para usar uma expresso metafrica muito feliz, diz-se que o direito de
propriedade o corpo e a funo social a alma, elementos inseparveis, mas distintos, que se
mantm vivos enquanto ligados." (Godoy. P. 3l)
O novo Cdigo Civil, atento idia de funo social da propriedade, consagrou-lhe diversos
pargrafos no artigo l.228:
^ ?
o
# direito de propriedade deve ser exercido em consonncia com as suas
+inalidades econOmicas e sociais e de modo 0ue se,am preservados, de con+ormidade com o
esta'elecido em lei especial, a +lora, a +auna, as 'ele1as naturais, o e0uil('rio ecolP:ico e o
patrimOnio 9istPrico e art(stico, 'em como evitada a poluio do ar e das C:uas.
Especificamente quanto propriedade imobiliria agrria, a CF (art. l86) considera atendida a sua
funo social quando cumpre simultaneamente os requisitos:
a) da produo: uso racional e adequado, segundo os critrios exigidos em lei;
b) da ecologia: preservao e conservao dos recursos naturais e
c) social: respeito aos direitos trabalhistas e "manter explorao que favorea o bem-estar
dos proprietrios e dos trabalhadores".
l55
A CF manteve a mesma disciplina inaugurada com o Estatuto da Terra, acrescentando-lhe,
apenas, a preocupao com o meio ambiente. Posteriormente, a Lei 8.629, de 25.02.93
minudenciou os requisitos da funo social da propriedade rural, detalhando objetivamente todas
as exigncias legais para que se considere cumprida a funo social da propriedade.
$a produo
A Lei 8.62993 traz o detalhamento para a caracterizao da propriedade produtiva. O art. 6 da Lei
atribui essa condio quela propriedade que atinge, simultaneamente, O-,9< 75 9.6=6F,:;2 5 75
5D646B346, 3, 5A?=2-,:;2, segundo ndices fixados pelo rgo federal competente. Estabelece
que o grau de utilizao da terra dever ser igual ou superior a 80%, calculado entre a rea
utilizvel e a rea efetivamente em produo. A eficincia computada segundo o tipo de
explorao na unidade em face aos ndices indicados pelo rgo estatal.
O artigo 7 da mesma Lei 8.62993 exclui da desapropriao para fins de reforma agrria, o imvel
que comprove estar sendo objeto de implantao de projeto tcnico.
$o elemento ecol5gico
A Lei 8.62993, no seu art. 9, considera adequada a utilizao dos recursos naturais disponveis
quando a explorao se faz respeitando a vocao natural da terra, de modo a manter o potencial
produtivo da propriedade.
$o elemento social
A Lei 8.62993, no 4 do artigo 9, considera que a observncia das disposies que regulam as
relaes de trabalho implica tanto o respeito s leis trabalhistas quanto aos contratos coletivos de
trabalho. A referida lei tambm enquadra nesse tpico o respeito s disposies que disciplinam
os contratos de arrendamento e parceria rurais, apesar de tal matria no se referir legislao
trabalhista.
+# I3<.-9853.2< 75 P2=@.64, AO-K-6, 3, CF 75 1($$#
Nos artigos l84 a l87, a CF concede os instrumentos que permitem ao Poder Pblico o
desenvolvimento da Poltica Agrria. So eles:
Poltica agrcola e desapropriao por interesse social para fins de reforma agrria.
lTR progressivo no tempo (art. l53, 4),
A impenhorabilidade da pequena propriedade imobiliria agrria (art. 5, XXVl) e
O usucapio constitucional agrrio.
*# A ?2=@.64, ,O-@42=,#
A Poltica Agrcola, como primeiro instrumento de Poltica Agrria, est disciplinada na CF, no art.
l87, que dispe que ser planejada e executada, na forma da lei, com a participao efetiva do
setor de produo, envolvendo produtores e trabalhadores rurais, bem como dos setores de
comercializao, de armazenamento e de transporte; em seguida, especifica uma srie de
medidas de polticas pblicas a seres implementadas, visando promoo da produo,
beneficiando e incentivando os produtos, com: instrumentos creditcios
l2
e fiscais; preos
compatveis com os custos de produo e a garantia de comercializao; incentivo pesquisa e
tecnologia; assistncia tcnica e extenso rural; seguro agrcola; cooperativismo; eletrificao rural
e irrigao; e habitao para o trabalhador rural.
l2
. *ei 4.567/45, denominada lei da securiti"ao, determinou s institui8es financeiras que reali"em o alongamento do pagamento das dvidas
oriundas de cr3ditos rurais, so1 a garantia de ttulos federais, em um claro 1enefcio ao produtor rural pequeno e m3dio, j que o montante da
dvida no podia superar 9:;<< mil reais. . jurisprudncia pacificouse no sentido de que o produtor rural tem direito su1jetivo ao alongamento da
dvida, no podendo as institui8es financeiras decidir livremente quais produtores outorgariam a securiti"ao, so1 pena de ofender o princpio
da isonomia.
l56
Diferentemente da Reforma Agrria, a Poltica Agrcola, tambm chamada de Poltica de
Desenvolvimento Rural, um movimento permanente, em eterna renovao para acoplar os
recursos da tecnologia e a necessidade de retirar riquezas cada vez mais densas da terra, sem a
exaurir, sem a esgotar.
So atividades cobertas pela Poltica Agrcola: agroindustriais, agropecurias, pesqueiras e
florestais (i.e., explorao de florestas cultivadas ou extrativismo).
5# P-634@?62< D937,853.,6< 72 76-56.2 ,O-K-62 C-,<6=56-2#
Segundo Paulo Torminn Borges, so estes os princpios fundamentais do direito agrrio:
8) funo social da propriedade;
9) progresso econmico do rurcola;
l0) progresso social do rurcola;
ll) fortalecimento da economia nacional, pelo aumento da produtividade;
l2) fortalecimento do esprito comunitrio, mormente da famlia;
l3) desenvolvimento do sentimento de liberdade (pela propriedade) e de igualdade (pela oferta
de oportunidades concretas);
l4) implantao da justia distributiva;
l5) eliminao das injustias sociais no campo;
l6) povoamento da zona rural, de maneira ordenada;
l7) combate ao minifndio;
l8) combate ao latifndio;
l9) combate a qualquer tipo de propriedade rural ociosa, sendo aproveitvel e cultivvel;
20) combate explorao predatria ou incorreta da terra;
2l) combate aos mercenrios da terra.
'# I3<.6.9.2< CK<642< 75 76-56.2 ,O-K-62#
O ET, em seu artigo 4, traz uma srie de conceitos bsicos de direito agrrio, que vo a seguir
analisados.
#m5vel rural 6 im5vel urbano
O Estatuto da Terra procurou encerrar a polmica, adotando a teoria da destinao. Acontece que
o CTN, como lei posterior, revogou o princpio da destinao, substituindo-o pelo da localizao,
ex vi de seu art. 32. Mais recentemente, a Lei 8.62993, que veio regulamentar os artigos l85 e l86
da CF, tambm cuidou da definio de imvel rural, utilizando-se do crit7rio da destinao. Eis a
literalidade do dispositivo:
"Art. 4 Para os efeitos desta lei, conceituam-se:
l imvel rural, o prdio rstico de rea contnua, qualquer que seja a sua localizao, que se
destine ou possa se destinar explorao agrcola, pecuria, extrativa, vegetal, florestal ou agro-
industrial."
No STJ j pacificou que o critrio para definio de imvel rural, para fins de cobrana de
lTR, o critrio da destinao do imvel. H deciso sobre o tema inclusive em sede de
recurso repetitivo (RESP - RECURSO ESPEClAL lll2646. l seo, julgado
28.08.2009)
l57
0ropriedade familiar
Pela literalidade do artigo 4, ll do ET, o imvel rural que, direta e pessoalmente explorado pelo
agricultor e sua famlia, lhes absorva toda a fora de trabalho, garantindo-lhes a subsistncia e o
progresso social e econmico, com rea mxima fixada para cada regio e tipo de explorao, e,
eventualmente, trabalhado com a ajuda de terceiros.
-5dulo rural
a rea de terra, com rea mxima fixada para cada regio e tipo de explorao, que, trabalhada
direta e pessoalmente por uma famlia de composio mdia, com auxlio apenas eventual de
terceiros, se revela necessria para a subsistncia e, ao mesmo tempo suficiente como
sustentculo ao progresso social e econmico da referida famlia.
Segundo Benedito Ferreira Marques, "tem-se, assim, que o mdulo rural a medid, ,dot,d, p,r,
o im6-el rur,l cl,ssi/ic,do como \propried,de /,mili,r]." A fixao desta rea feita atualmente
pelo lNCRA.
proibido o parcelamento do solo em dimenso inferior constitutiva do mdulo rural %D-,:;2
8@368, 75 ?,-45=,853.2 [ FMP&. Com isso, visa-se a evitar a proliferao de reas tidas como
antieconmicas, o que acarreta problemas graves de distoro fundiria.
-inif:ndio
o imvel rural de rea e possibilidades inferiores s da propriedade familiar (art. 4, lV do ET). ,
pois, a gleba de terra que, embora bem trabalhada pelo proprietrio com sua famlia, e,
eventualmente, com a ajuda de terceiro, se revela insuficiente para o sustento e o progresso social
e econmico do mesmo conjunto familiar.
O minifndio, sendo antieconmico, prejudica o minifundirio, e, retendo-o em situao deficitria,
prejudica a prpria comunidade por falta de melhor aproveitamento de suas foras humanas
disponveis.
Satif:ndios
o imvel rural que, tendo rea igual ou superior ao mdulo, mantido inexplorado, explorado
incorretamente, ou que tem dimenso incompatvel com a justa distribuio de terra. H, pois, dois
tipos de latifndios: ?2- 5A.53<;2por dimenso (rea superior a 600 vezes o mdulo mdio da
propriedade rural ou 600 vezes a rea mdia dos imveis rurais na respectiva zona) e ?2-
5A?=2-,:;2por inexplorao (no explorao ou explorao incorreta).
,mpresa
Paulo Torminn Borges entende que "a empresa rural pode ser definida como o empreendimento
de pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, que explore econmica e racionalmente imvel
rural, fazendo-o cumprir integralmente sua funo social".
A empresa rural no se confunde com a propriedade familiar. Esta unidade de produo para o
conjunto familiar. Aquela unidade de produo para uma comunidade mais ampla, onde se
associam terra, trabalho, capital e tcnica, tudo dirigido organicamente a um fim econmico.
A natureza da empresa rural depende de como a mesma estiver organizada. Poder ser de
natureza civil, submetida ao registro no lNCRA, ou comercial. Segundo nos ensina Fbio Ulha
Coelho, o Cdigo Civil de 2002 reservou para o exercente de atividade rural um tratamento
especfico (art. 97l). Se ele requerer sua inscrio no registro da empresa (Junta Comercial), ser
considerado empresrio e submeter-se- s normas de Direito Comercial. Esta deve ser a opo
do agronegcio. Caso, porm, no requeira a inscrio neste registro, no se considera
empresrio e seu regime ser o do Direito Civil.
0e;uena propriedade rural
A CF fez referncia pequena propriedade rural, a qual foi definida pela lei 8.62993, com sendo
aquela compreendida entre l (um) a 4 (quatro) mdulos fiscais.
l58
A pequena propriedade rural, "desde que trabalhada pela famlia, no ser objeto de penhora para
pagamento de dbitos decorrentes de sua atividade produtiva, dispondo a lei sobre os meios de
financiar o seu desenvolvimento". (art. 5, XXVl).
-7dia propriedade rural
A lei 8.62993 definiu a mdia propriedade rural como aquela com dimenso superior a 4 (quatro)
at l5 (quinze) mdulos fiscais. A mdia propriedade rural relativamente insuscetvel de
desapropriao, com se ver a frente.
Colonizao
Colonizao instrumento de poltica agrria, com objetivos bsicos de dar sentido econmico e
social a imveis rurais ociosos. Assim, colonizao forma de poltica agrria dirigida ao
povoamento de terras desabitadas ou pouco povoadas, virgens ou incultas, objetivando introduzir
nelas a infra-estrutura necessria para permitir a organizao de um parcelamento de terras ou
permita o racional aproveitamento ou utilizao, bem como a introduo de servios pbicos e
privados adequados, para o assentamento de uma populao.
Duas so as espcies de colonizao: a) oficial e b) particular.
A colonizao oficial tem como colonizador o Poder Pbico, cujos projetos se desenvolvem sobre
terras que j se incorporaram ao seu patrimnio, ou que venham a s-lo, preferencialmente nas
reas ociosas, prximas a grandes centros urbanos e de mercado de fcil acesso com problemas
de abastecimento.
A colonizao particular, como nome indica, realizada por empresa particular.
)# T5--,< 75I2=9.,< 5 ?275- ?NC=642
Terras devolutas so as terras que, no sendo bens prprios nem aplicadas a algum uso pblico,
no se incorporam regular e legitimamente ao domnio privado.
As terras devolutas que estiverem localizadas em rea rural devem passar para a iniciativa
privada, de modo a promover o desenvolvimento agrcola. Afinal, certo que o Poder Pblico no
quer terras para sua explorao direta, como se for empresrio. No quer competir com a iniciativa
privada, cujo estmulo postulado constitucional.
Nesse sentido, dispe o artigo l88 da CF de l988:
2rt. 1TT. 2 destinao de terras pD'licas e devolutas serC compati'ili1ada com a pol(tica a:r(cola e
com o plano nacional de re+orma a:rCria.
O ET, de forma bem didtica, dispe que:
2rt. 1G. # Poder PD'lico promoverC a :radativa extino das +ormas de ocupao e de explorao
da terra 0ue contrariem sua +uno
2rt. 1@. # Poder PD'lico +acilitarC e presti:iarC a criao e a expanso de empresas rurais de pessoas
+(sicas e ,ur(dicas 0ue ten9am por +inalidade o racional desenvolvimento extrativo, a:r(cola,
pecuCrio ou a:roindustrial. 3am'5m promoverC a ampliao do sistema cooperativo e a or:ani1ao
da0uelas empresas, em compan9ias 0ue o',etivem a democrati1ao do capital.
$# AP96<6:;2 75 .5--,< ?2- 5<.-,3O56-2<
A lei 5.7097l enumerou os estrangeiros que poderiam adquirir imveis rurais no territrio
brasileiro, excluindo de tal possibilidade os demais:
a) os estrangeiros residentes no Brasil;
b) as pessoas jurdicas estrangeiras, quando autorizadas a funcionar no Brasil;
c) as pessoas jurdicas brasileiras, das quais participem, a qualquer ttulo, pessoas estrangeiras
fsicas ou jurdicas que tenham a maioria do seu capital social e residam ou tenham sede no
exterior.
l59
Ressalve-se a hiptese de sucesso hereditria legtima, em que qualquer estrangeiro poder
adquirir imveis rurais.
A mesma lei 5.7097l fixa a rea mxima que cada pessoa estrangeira pode adquirir, bem como a
rea mxima de cada municpio, disponvel para tais alienaes, e, ainda, a porcentagem que
pode ser transferida s pessoas da mesma nacionalidade, evitando quistos tnicos. Afinal,
conforme Paulo Torminn Borges, "a formao de quistos tnicos em nosso territrio poderia
representar perigo momentneo para nossa segurana, para nossa integridade territorial e para a
homogeneidade da nao: lngua, sentimento ptrio etc".
Assim, a pessoa fsica no poder adquirir mais de l00 mdulos de explorao indefinida (cf.
alterao da lei n. 8.62993), em rea contnua ou descontnua. Esse limite pode ser aumentado
mediante autorizao do Congresso Nacional, ouvido o Conselho de Defesa Nacional, quando se
tratar de imvel rural vinculado a projetos julgados prioritrios em face dos planos de
desenvolvimento do Pas.
(# P-245<<2 76<4-6863,.S-62#
o procedimento especial destinado a identificar e definir em seus contornos e em suas lindes as
terras devolutas. Assim, o seu objetivo precpuo separar as terras do Poder Pblico das que
pertencem aos particulares, identificado-as, claramente, para efeito de registro nos cartrio de
registro de imveis e, ao depois, alien-las ou aplic-las nas finalidades previstas no Estatuto da
Terra.
O processo discriminatrio pode ter lugar no mbito administrativo ou no mbito judicial, hoje
regulada pela Lei 6.38376.
Por bvio, a ao discriminatria de terras da Unio processar-se- na Justia Federal.
A ao discriminatria tem carter prejudicial em relao s aes em andamento, referentes a
domnio ou posse de imveis situados, no todo ou em parte, na rea discriminada. Assim, segundo
Torminn, com espeque no artigo 23, p. n., da Lei 6.383, todas as aes atradas passam
competncia da JF, e, nelas, mesmo que no seja parte, deve a Unio intervir. Nesse contexto,
pode-se dizer que a ao discriminatria goza de preferncia, mas apenas em relao s demais
aes versantes sobre a rea discriminada.
10# A J9<.6:, AO-K-6,
O artigo l26 da CF diz que, para dirimir conflitos fundirios, o TJ propor a criao de varas
especializadas, com competncia exclusiva para questes agrrias. Sempre que necessrio
eficiente prestao jurisdicional, o juiz far-se- presente no local do litgio (EC 45/2004).
11# L5O6.68,:;2 75 ?2<<5
A legitimao da posse est ligada ao cumprimento de um dos mais importantes princpios
norteadores do direito agrrio que a despublicizao de suas terras, transferindo-as para
particulares, para que nela trabalhem e produzam.
A legitimao de posse a exarao de ato administrativo, atravs do qual o Poder Pblico
reconhece ao particular que trabalhava a terra a sua condio de legitimidade, outorgando, ipso
/,cto, o formal domnio pleno, ou, simplesmente, a forma de alienao de terras devolutas.
Atualmente, a legitimao de posse est regulada pela Lei 6.38376, que dispe sobre os
procedimentos discriminatrios das terras devolutas da Unio.
Para a expedio do ttulo de domnio, a Lei 6.383 estabeleceu a necessidade de obteno de um
documento provisrio, que denominou de "licena de ocupao". Para obt-la, o posseiro deve
atender os seguintes requisitos prvios:
a) serem as terras legitimveis pblicas devolutas;
b) a rea no pode ultrapassar a cem (l00) hectares;
c) o posseiro deve comprovar morada permanente e cultura efetiva pelo lapso de tempo no
inferior a um (l) ano;
l60
d) o posseiro no pode ser proprietrio de imvel rural;
e) deve ele explorar a atividade agrria com seu trabalho direto e o de sua famlia.
Preenchido esses requisitos, o posseiro recebe a licena de ocupao, que ter o prazo de quatro
anos. Esse documento representa um ttulo de posse, permite o acesso ao crdito rural e
assegura a seu titular a preferncia para a aquisio definitiva do imvel. um documento
intransfervel por ato inter -i-os, inegocivel, e no pode ser objeto de penhora ou de arresto,
tendo o carter personalssimo.
A licena de ocupao pr-requisito da legitimao de posse, pelo que para obter esta o
posseiro ter que ter, pelo menos 5 anos de posse (l ano para a licena de ocupao e mais os 4
anos de cumprimento da licena).
A CF de 88, em seus artigos l88 e l89, introduziu novos parmetros para as alienaes das terras
devolutas. De acordo com o novo texto constitucional, a transferncia das terras devolutas est
condicionada compatibilizao com a Poltica Agrcola e com a Reforma Agrria e estabelece a
clusula de inegociabilidade do imvel pelo prazo de l0 (dez) anos, a ser inserida, seja no ttulo de
domnio, seja no de concesso de uso.
12# R5O9=,-6F,:;2 75 ?2<<5
forma onerosa de aquisio de propriedade, resultando da preferncia para a aquisio do
imvel em virtude da posse agrria.
A regularizao de posse facultativa e onerosa, em contraposio legitimao que
obrigatria e gratuita.
"Tratando-se de um procedimento administrativo com caracteres peculiares compra e venda,
negcio jurdico tipicamente bilateral e oneroso, no se vislumbra possibilidade de obteno do
ttulo na esfera judicial, a menos que, preenchidos todos os requisitos legais e convencionais, o
Poder Pblico se negue a outorgar o ttulo definitivo. Em tal hiptese, acredita-se que se apresente
cabvel a ao de adjudicao compulsria, regulada no DecretoLei n. 58, de l0 de dezembro de
l937".
1+# U<94,?6;2 ,O-K-62
A usucapio agrrio ou usucapio especial, tambm denominado de usucapio pro l,Dore e de
usucapio constitucional.
O usucapio agrrio se funda na ?2<<5J.-,C,=H2, assim entendida como aquela caracterizada
pela utilizao econmica do bem possudo.
Os requisitos do usucapio agrrio esto previstos no artigo l9l da CF:
ponto pacfico na doutrina agrarista que, no usucapio agrrio, no se conhece a figura do
preposto, nem se admite que a posse do antecessor se some do atual, para efeito de
composio do tempo necessrio prescrio aquisitiva. A posse h de ser direta e pessoal e
ininterrupta. Quando muito se concebe a sucesso de posses em caso de morte do possuidor,
porque, no contexto agrrio, a chamada propriedade familiar constitui um dos seus postulados.
A competncia da ao de usucapio ser do foro da situao do bem:
Smula ll do STJ: A presena da Unio ou de qualquer de seus entes, na ao de usucapio
especial, no fasta a competncia do foro da situao do imvel.
1*# R5D2-8, AO-K-6,
A reforma agrria restou conceituada no pargrafo primeiro do artigo l do estatuto da terra, nos
seguintes termos:
reforma agrria o conjunto de medidas que visem a promover melhor distribuio da terra,
mediante modificaes no regime de sua posse e uso, a fim de atender aos princpios de justia
social e ao aumento de produtividade.
l6l
Temos, assim, que a reforma agrria no visa apenas a distribuio de terras, mas sim a uma
melhor distribuio, o que evidencia o seu carter de transformao da distorcida estrutura agrria
do pas.
A reforma agrria busca atender a um fim especfico que a "justia social e ao aumento de
produtividade". Essa a razo porque alguns autores afirmam que o fundamento da reforma a
justia social. Outros assinalam que so dois os fundamentos: a) igualdade de oportunidade de
acesso terra (democratizao da terra); e b) fazer a terra cumprir a sua funo social.
Existem, em tese, dois mtodos de fazer a reforma agrria, o coletivista e o privatista.
O coletivista consiste na nacionalizao da terra, passando propriedade do Estado, que outorga
ao campesino apenas o direito de uso. Fundamenta-se na doutrina socialista.
O privatista aquele em que se admite a propriedade privada. A terra de quem a trabalha, seja
pequeno, mdio ou grande produtor. Baseia-se na teoria, segundo a qual os bens existem para a
satisfao do homem, que deve se apropriar deles, no sendo, porm um direito absoluto, porque
est condicionado ao bem comum.
A reforma agrria, no Brasil, de competncia da Unio e a desapropriao respectiva tem
marcado carter punitivo, vez que a indenizao da terra nua paga com Ttulos da Dvida
Agrria.
A distribuio dos imveis rurais desapropriados tanto pode ser feita atravs de ttulos de domnio
como por meio de instrumentos de concesso de uso (DL 27l67 art. 7
l3
). Em qualquer desses
instrumentos obrigatria a incluso de clusula de inegociabilidade pelo prazo de l0 anos (CF
l89). Alm disso, os beneficirios assumem a obrigao de cultivar o imvel recebido, direta e
pessoalmente, ou travs de seu ncleo familiar, mesmo que atravs de cooperativas, bem como a
obrigao de no ceder o seu uso a terceiros, a qualquer ttulo, pelo prazo de l0 anos.
22& D5<,?-2?-6,:;2 -9-,=
Segundo Celso Antnio Bandeira de Melo, a desapropriao pode ser assim definida:
"um procedimento administrativo mediante o qual o poder pblico, compulsoriamente e por ato
unilateral, despoja algum de um bem, adquirindo-o originariamente, mediante indenizao prvia
e justa".
O legislador constituinte, no artigo l85, previu a desapropriao agrria, ao tempo em que
estabeleceu certas imunidades:
Assim, em princpio, todo imvel que no cumpra a sua funo social passvel de
desapropriao agrria, excepcionando-se a pequena e medida propriedade, quando o
proprietrio no possua outra propriedade rural, bem como a propriedade produtiva. Alm disso,
nos termos do artigo 7 da Lei 8.62993, o imvel que comprove estar sendo objeto de implantao
de projeto tcnico que atenda a certos requisitos estabelecidos na lei no pode ser desapropriado.
A desapropriao pode se dar por procedimento administrativo, quando existe acordo das partes
em relao ao valor da indenizao, ou por procedimento judicial, quando tal acordo inexiste.
Na hiptese de ser instaurada a ao de desapropriao agrria, o ru pode alegar qualquer
matria de defesa, exceto apreciar o interesse social declarado (art. 9, LC 7693).
Declarado o interesse social, para fins de reforma agrria (sempre por decreto do Presidente da
Repblica), fica o rgo executor do projeto (atualmente o lNCRA) legitimado para promover a
vistoria e a avaliao do imvel, podendo at mesmo valer-se de fora policial, com autorizao do
juiz, em caso de resistncia do proprietrio. O prazo para exerccio da ao expropriatria de
dois anos, a contar do decreto.
l3
.rt. => ? instituda a concesso de uso de terrenos p@1licos ou particulares, remunerada ou gratuita, por tempo certo ou indeterminado, como
direito real resol@vel, para fins especficos de ur1ani"ao, industriali"ao, edificao, cultivo da terra, ou outra utili"ao de interesse social.
l62
O depsito prvio uma exigncia no momento da instaurao do processo expropriatrio agrrio.
A imisso de posse um ato processual que deve ser determinado no primeiro despacho do juiz,
determinado-se, ainda, a citao e a averbao da ao no registro do imvel.
O art. 22 da Lei n. 939396, que disciplina a incidncia do lTR, dispe que o valor da terra nua para
fins de depsito judicial no pode ser superior ao valor da terra nua declarada pelo proprietrio-
contribuinte para efeitos e tributao.
Da sentena caber apelao apenas no efeito devolutivo, quando o expropriado for apelante, e
no duplo efeito quando o poder pblico for apelante. A remessa obrigatria somente est prevista
para os casos em que a sentena fixar valor de indenizao superior a 50% do oferecido na inicial.
A competncia sempre da justia federal de l instncia e o MPF funciona em todas as fases da
ao, como fiscal da lei.
l63
!. Direito 0rocessual Ci*il
1. Fuizados $speciais C"*eisG caracterizao como subsistema processual e seu
relacionamento com o sistema processual geralH
A Emenda Constitucional 22/99 deu nova redao ao art. 98, pargrafo nico, da CF, passando a
permitir a criao dos Juizados Especiais no seio da Justia Federal, tendo a Lei n. l0.259/200l
o objetivo de simplificar o exame de processos de menor expresso econmica, facilitando o
acesso Justia e o ressarcimento das partes menos favorecidas nas disputas contra a Unio,
autarquias, fundaes e empresas pblicas federais, pois a soluo de tais litgios dar-se-
rapidamente, e sem a necessidade de precatrios para a quitao dos eventuais dbitos.
Aos Juizados Especiais Cveis e Criminais da Justia Federal aplica-se, no que no conflitar com
a lei e os institutos, o disposto na Lei n. 9.099/95, que estabeleceu os Juizados Especiais Cveis
e Criminais no mbito estadual. Com efeito, sendo omissa a norma que criou os Juizados
Especiais Federais (Lei l0.259/200l), no deve o intrprete recorrer imediatamente ao CPC ou
outra norma geral, mas Lei n. 9.099/95.
Pretendeu o legislador, com isso, criar um Sistema Geral dos Juizados Especiais, aplicvel tanto
aos Estaduais quanto aos Federais.
E, de fato, o recurso Lei 9.099/95 se faz necessrio muitas vezes, visto que nessa norma que
se encontram as previses legais a respeito da petio inicial, contestao, excees, requisitos
da sentena, instruo probatria, dentre outros aspectos do processo.
Na lio de Joel Dias Figueira Jnior, introduziu-se no mundo jurdico um novo sistema, ou, ainda
melhor, um microssistema de natureza instrumental e de instituio constitucionalmente
obrigatria.
No se pode olvidar que, aps a entrada em vigor da Lei l0.259/200l, mais do que se verificava
precedentemente, a procura pelo Judicirio Federal foi sensivelmente acrescida, porquanto o novo
microssistema passou a dar azo liberao do que se convencionou chamar de litigiosidade
contida.
de bom alvitre lembrar tambm que a Lei l0.259/200l, ao encontrar aplicao subsidiria
imediata na Lei 9.099/95, no versa apenas a respeito de um novo procedimento, pois transcende
esta barreira ancorada no art. 98, l, l, da CF, ao dispor sobre um novo processo e um novo
rito diferenciado.
Em outras palavras, no versa o novo microssistema to-somente a respeito de um procedimento
sumarssimo muito mais, estamos diante de um processo especialssimo de origem e
fundamento constitucional e fundado na autocomposio.
O CPC somente incidir nas hipteses de omisso legislativa dos microssistemas especficos e
desde que se encontre em perfeita consonncia com os princpios orientadores dos Juizados
Especiais.
Assim, verificada a lacuna ou a obscuridade nas Leis dos Juizados Especiais, haveremos, em
carter excepcional, de buscar primeiramente no processo tradicional a soluo do problema por
aplicao subsidiria da norma. Eventualmente, persistindo o vazio, a ento partiremos para a
analogia, os costumes e os princpios gerais de direito.
Contudo, no se pode perder de vista o disposto no art. 6 da Lei n. 9.099/95 totalmente
aplicvel nos Juizados Especiais Federais que permite ao juiz adotar, em cada caso concreto, a
deciso que reputar mais justa e equnime no s na sentena de mrito, mas desde a
propositura da demanda at a satisfao definitiva da pretenso resistida, atendendo sempre aos
fins sociais da lei e s exigncias do bem comum.
l64
1.1. $speci9icidades# di9erencia:es e semelhana entre os Fuizados $staduais e !ederais
+t<pico no integrante do resumo4
Como os Juizados Especiais Estaduais e Federais esto igualmente inseridos dentro de um
microssistema processual especfico, so vrios pontos de encontro, tal como o procedimento e
os princpios formadores. Assim, nesse ponto, busca-se primordialmente apontar suas diferenas,
haja vista todo o restante ser assemelhado.
D6D5-53:,< JEC JEF
Critrio de competCnci,
Quantitativo e qualitativo
(art. 3, Lei 9099/95)
Quantitativo (art. 3, caput,
Lei l0259/0l)
CompetCnci,
Pode haver escolha pelo
autor entre justia comum e
JEC
Competncia absoluta, no
possvel escolha
Al0,d, 40 SM 60 SM
Ente p<Dlico
No pode figurar como
parte (art. 3, 2, Lei
9099/95)
Pode ser ru (art. 3, caput,
Lei l0259/0l)
2ispens, do ,d-og,do
At 20 SM, a partir desse
valor, a parte deve ser
representada por advogado
At o valor de alada (60
SM), ou seja, no
necessria a presena do
advogado nos JEF,
independente do valor da
causa
.edido de uni/ormi4,03o No h previso possvel (art. l4)
1.2. $strutura orgInica +Fuizados# 'urmas 5ecursais# 'urmas de .ni9ormizao 5egionais e
'urma 1acional4
O Juizado formado por juzes togados ou togados e leigos, dirigido por um Juiz togado. Em face
da deciso por ele proferida, cabe recurso para a Turma Recursal. A Turma Recursal composta
por trs juzes de primeiro grau.
Quanto s Turmas Recursais , a recente Lei l2.665/20l2 dispe sobre a criao de estrutura
permanente para as Turmas Recursais dos Juizados Especiais Federais, cria os respectivos
cargos de Juzes Federais e revoga dispositivos da Lei n
o
l0.259, de l2 de julho de 200l. Essa
legislao revogou expressamente os pargrafos l e 2 do artigo 2l da Lei dos Juizados
Federais. Agora, a composio das Turmas Recursais dar-se- da seguinte forma:
Art. 2O As urm,s Recurs,is dos @ui4,dos Especi,is Aeder,is d,s %e01es @udici=ri,s s3o
/orm,d,s> c,d, um,> por 3 8trCs9 ju4es /eder,is titul,res dos c,rgos de @ui4 Aeder,l de urm,s
Recurs,is e por 1 8um9 jui4 suplente.
8...9
Art. 4O $s c,rgos de @ui4 Aeder,l de urm,s Recurs,is ser3o pro-idos por concurso de remo03o
entre @u4es Aeder,is> oDser-,do> no que couDer> o disposto n,s ,lne,s ,> D> c e e do inciso !! do
,rt. 93 d, Constitui03o Aeder,l ou> n, /,lt, de c,ndid,tos , remo03o> por promo03o de @u4es
Aeder,is %uDstitutos> ,ltern,d,mente pelos critrios de ,ntiguid,de e merecimento.
l65
.,r=gr,/o <nico. As remo01es e promo01es de que tr,t, o c,put est3o condicion,d,s P e;istCnci,
de c,ndid,tos ,pro-,dos em concurso p<Dlico em n<mero correspondente ,o dos c,rgos -,gos
de @ui4 Aeder,l cri,dos por est, 'ei.
Existem, ainda, as Turmas de Uniformizao Regionais (uma em cada regio) e a Turma de
Uniformizao Nacional. Quanto TNU, a Resoluo 390/2004 do CJF assim disps:
Art. 1O A urm, ),cion,l de #ni/ormi4,03o de @urisprudCnci, dos @ui4,dos Especi,is Aeder,is>
presidid, pelo Coorden,dorM7er,l d, @usti0, Aeder,l> comp1eMse de de4 ju4es /eder,is> sendo
dois de c,d, regi3o.
[ 1O $s ju4es /eder,is ser3o escol?idos pelos respecti-os triDun,is dentre os memDros d,s
turm,s recurs,is> com m,nd,to de dois ,nos> sem recondu03o.
[ 2O %er3o escol?idos dois ju4es /eder,is suplentes por regi3o> de ,cordo com o critrio do
p,r=gr,/o ,nterior> que ser3o con-oc,dos n, ordem de ,ntigZid,de n, c,rreir,.
[ 3O $ presidente ser= suDstitudo> n,s e-entu,is ,usCnci,s ou impedimentos> pelo ministro que o
seguir n, ordem de ,ntigZid,de no Consel?o d, @usti0, Aeder,l.
[ 4O )os mesmos c,sos> o jui4 titul,r ser= suDstitudo pelo suplente d, respecti-, regi3o.
$correndo -,g,> , sucess3o ser= p,r, complet,r o m,nd,to> escol?endoMse no-o suplente
Quando a orientao acolhida pela Turma de Uniformizao, em questes de direito material,
contrariar smula ou jurisprudncia dominante do STJ, a parte interessada poder provocar a
manifestao deste, que dirimir a divergncia
l4
, via reclamao (AgRg na Rcl 7.875/RN, Rel.
Ministro TEORl ALBlNO ZAVASCKl, l SEO, DJe l8/09/20l2)
Os TRF's, o STJ e o STF, no mbito de suas competncias, expediro normas
regulamentando a composio dos rgos e os procedimentos a serem adotados para o
processamento e julgamento do pedido de uniformizao e do recurso extraordinrio (art. l4,
l0).
Os Juizados Especiais sero instalados por deciso do TRF. Nas =24,=67,75< cujo
82I6853.2 D2-53<5 3;2 E9<.6D6P95 , 5A6<.B346, de Juizado Especial, sero instalados apenas
J96F,72< E<?546,6< A7E93.2< , cabendo ao TRF respectivo 75<6O3,- , V,-, 2375 D934623,-K
(art. l8).
Os Juizados Especiais sero coordenados por Juiz do respectivo TRF, escolhido por seus pares.
O Juiz Federal Coordenador, quando o exigirem as circunstncias, poder determinar o
funcionamento de J96F,72 E<?546,= 58 4,-K.5- 6.635-,3.5 , mediante autorizao prvia do TRF,
com antecedncia mnima de l0 dias (art. 22).
Na capital dos Estados, do DF e em outras cidades onde forem necessrios, neste ltimo caso por
deciso do TRF, a lei determinou fossem instalados J96F,72< 428 428?5.B346, 5A4=9<6I, ?,-,
,:T5< ?-5I675346K-6,< %,-.# 1(0 d N3642& .
Atualmente, vislumbra-se, ainda, a existncia de J96F,72< I6-.9,6< , que se justificam pela
praticidade que representam, pela rapidez no trmite processual, bem como pela economicidade
que geram. Nestes, elimina-se o papel e a movimentao processual se efetiva completamente
por meio de sistema eletrnico.
1.3. 0rinc"pios
lnfere-se do art. 2 da Lei 9.099/95 que "o processo orientar-se- pelos critrios da oralidade,
simplicidade, informalidade, economia processual e celeridade, buscando, sempre que possvel, a
conciliao ou transao". Apesar de o legislador ter utilizado a expresso "critrios", estamos
diante de verdadeiros princpios gerais.
l4
)nunciado F&#A>)F J?3 K adequada a limita0o dos incidentes de uniformi/a0o Gs quest6es de direito material.
l66
Do ?-634@?62 7, 2-,=67,75 depreende-se a 5A6OB346, ?-54@?9, 7, D2-8, 2-,= no tratamento da
causa, sem que, com isso, exclua-se por completo a utilizao escrita.
Chiovenda procurou demonstrar que o princpio da oralidade consiste em um conjunto de
princpios distintos, embora intimamente ligados entre si: (i) ?-5I,=B346, 7, ?,=,I-, D,=,7, <2C-5
, 5<4-6., , (ii) 68576,.67,75 (o juiz deve proceder diretamente colheita da prova em contato
imediato com os litigantes), (iii) 6753.67,75 D@<64, 72 E96F , ou seja, o juiz que colher a prova o
que deve julgar a causa, (iv) 423453.-,:;2 72< ,.2< 58 98, N364, ,976B346, , (v)
6--542--6C6=67,75 7,< 7546<T5< 63.5-=249.S-6,< , para no suspender o curso da causa.
Nos Juizados Especiais, podem-se destacar diversas 8,36D5<.,:T5< 72 ?-634@?62 7, 2-,=67,75 ,
conforme citado por Joel Dias Figueira Jnior: "a composio dos danos civis ser homologada
pelo juiz mediante sentena irrecorrvel (art. 74 da Lei 9.099/95); <S 2< ,.2< 5A4=9<6I,853.5
5<<5346,6< <5-;2 2CE5.2 75 -5O6<.-2 5<4-6.2 (,-.# '50 d+/ 7, L56 (#0(("(5 ); nenhum ato ser
adiado (art. 80 da Lei 9.099/95); .27,< ,< ?-2I,< <5-;2 ?-279F67,< 3, ,976B346, 75 63<.-9:;2
5 E9=O,853.2 (art. 8l,l da Lei 9.099/95); a <53.53:, <5-K ?-2D5-67, 58 ,976B346, (art. 8l, 2
da Lei 9.099/95); somente ser admitido recurso de sentena definitiva, salvo nos casos do art. 4
(cf. art. 5 da Lei n. l0.259/200l)".
J dos princpios da <68?=6467,75 e 63<.-9853.,=67,75 decorre que os atos processuais sero
vlidos sempre que preencherem as finalidades para as quais forem realizados, no se exigindo
dos mesmos qualquer complexidade. Nesse diapaso, destaca-se, ainda, o princpio da
63D2-8,=67,75 que professa o 75<,?5O2 , ?-24576853.2< -@O672< 5 DS-89=,< <2=535< ,
justamente para atingir o escopo dos Juizados Especiais.
Alguns autores preferem 76D5-5346,- 2< 726< ?-634@?62< , de modo que a <68?=6467,75 visaria
5=6863,:;2 7, C9-24-,46, 5 7, 428?=5A67,75 ?-245<<9,= , enquanto o princpio da
63D2-8,=67,75 %63<.-9853.,=67,75& buscaria ,C-,37,- 2 -6O2- 7,< D2-8,< dos atos processuais.
Como se v, ambos os princpios acabam por objetivar os mesmos fins: tornar o funcionamento
dos juizados mais acessvel ao cidado e a resposta jurisdicional mais rpida e efetiva.
O princpio da 5423286, ?-245<<9,=
l5
preconiza que se deve buscar o mximo de resultado com
o mnimo de esforo processual.
Pelo princpio da 45=5-67,75 prioriza-se a rpida soluo da lide. O procedimento dos juizados
especiais ("sumarssimo", no termo do art. 98, l, da CF) todo ele permeado por dispositivos que
denotam a celeridade que se busca imprimir em seu mbito, como, por exemplo: a concentrao
de atos dos sujeitos processuais em uma nica audincia (apresentao de defesa, produo de
provas, manifestaes sobre documentos, resoluo de incidentes e prolao de sentena) LJE,
arts. 28 e 29; a ,9<B346, 75 ?-,F2 76D5-5346,72 para a prtica de qualquer ato processual pelas
pessoas jurdicas de direito pblico (LJF, art. 9) e de reexame necessrio, no caso de
sucumbncia da Unio, suas autarquias ou fundaes (LJF, art. l3).
1.4. Caracter"sticas +t<pico no integrante do resumo4
Representa uma sntese dos temas j abordados: os JEF representam uma forma mais clere e
informal de conduzir um processo, ressaltando a economia processual e a sua simplicidade,
inclusive com a possibilidade ingressar com uma demanda sem a representao de advogado,
sendo medida para aproximao da populao ao Judicirio e vice-versa.
1.. $sp6cies +t<pico no integrante do resumo4
Retirei do prprio site do TRF l: http://portal.trfl.jus.br/portaltrfl/juizado-especial-
federal/jef/juizado-especial-federal/historico/
Os Juizados Especiais Federais da Primeira Regio so constitudos pelos Juizados Federais
Cveis, pelos Juizados Federais Criminais e pelas Turmas Recursais (TRs). So coordenados, em
l5
)nunciado F&#A>)F +,3 #o se admite, com base nos princpios da economia processual e do jui/ natural, o desdobramento de
a06es para cobran0a de parcelas !encidas e !incendas.
l67
cada uma das cinco regies, por um Desembargador Federal eleito pela Corte Especial
Administrativa do Tribunal.
O< J96F,72< 5<.;2 5<.-9.9-,72< 3, P-6856-, R5O6;2 58 V,-,< E<?546,=6F,7,<0 J96F,72<
A7E93.2< 5 J96F,72< A9.L3282<#
Os JEFs Cveis funcionam como Varas Especializadas, Autnomos ou Adjuntos. Os Criminais
funcionam exclusivamente como adjuntos, de forma vinculada s varas de competncia
especializada em matria penal. lnexistindo Varas Especializadas em matria criminal, as varas
de competncia geral podero exercer cumulativamente as funes de Juizado Especial Criminal
e de Juizado Especial Federal Cvel.
Os JEFs Adjuntos so os constitudos em varas federais j instaladas, exceo das varas de
execues fiscais, e os JEFs autnomos, aqueles institudos independentemente de varas
instaladas, que contam com recursos humanos, materiais e financeiros prprios para o seu
funcionamento.
Nesse sentido, o TRF faz uso de parcerias estratgicas como instituies de ensino superior, que
tm sido importante instrumento de ampliao do acesso aos servios dos Juizados por meio de
convnios e acordos de cooperao.
Na Primeira Regio, h 84 Juizados Federais, sendo 29 varas especializadas em JEF, 3 Juizados
Destacados Autnomos, l2 Adjuntos a Varas das Capitais com competncia criminal e 40
Adjuntos a varas de interior com competncia plena (cvel e criminal).
5. JEF I.635-,3.5> http://portal.trfl.jus.br/portaltrfl/juizado-especial-federal/jef/juizado-
especial-federal/juizados-especiais-federais-itinerantes/
O principal objetivo dos JEFs ltinerantes possibilitar o acesso Justia Federal do jurisdicionado
carente, de baixa ou nenhuma escolaridade, de forma a ampliar a interiorizao da Justia
Federal da Primeira Regio.
A operacionalizao dos Juizados Federais ltinerantes se efetiva por meio do deslocamento de
servidores, materiais e equipamentos da Justia Federal com destino aos municpios beneficirios
do projeto, em trs momentos distintos: divulgao, atermao e audincias.
Na Primeira Regio, os Juizados Especiais Federais ltinerantes podem ser realizados por meio de
3 (trs) modalidades: Terrestres Carretas, Terrestres Local Fixo e Fluviais.
1.%. Compet&ncia +inclusi*e a real natureza desta e a discusso sobre poss"*el descompasso
entre o crit6rio constitucional e o legal4
Diferentemente da escolha legislativa em definir os critrios norteadores dos JE Estaduais
(quantitativo e qualitativo), a Lei l0.259/200l utilizou-se, preponderantemente, do critrio
quantitativo, erigindo o valor de 60 salrios-mnimos
l6
como patamar de alada dos JEF (nos
Estaduais, so 40), enquanto as matrias objeto de cognio so estabelecidas por excluso.
Contudo, 58 P95 ?5<5 , L56 72< JEF .5- 756A,72 75 D,F5- 853:;2 5A?-5<<, X 2C<5-I\346,
72 4-6.G-62 P9,=6.,.6I2 (758,37,< 75 8532- 428?=5A67,75 ), considera-se esse -5P96<6.2 como
68?=646.,853.5 63.5O-,3.5 7, 32-8, , em ateno ao preceito constitucional insculpido no ,-.#
($0 I0 7, L56 M,62- , que 5A?-5<<2 quanto competncia dos Juizados Especiais para julgar
causas de 8532- 428?=5A67,75 .
A complexidade diz respeito necessria adequao e harmonia que dever sempre haver entre
o instrumento e a relao de direito material conflituosa, objeto de cognio, e, por conseguinte,
produo de provas mais simplificadas. Segundo o STJ, compete ao JEF julgar a ao revisional
de contrato de financiamento celebrado sob o Sistema Financeiro Nacional, mesmo que
necessrio realizar percia contbil (CC 83.l30-ES, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em
26/9/2007).
l6
)nunciado F&#A>)F *B3 #a aferi0o do !alor da causa, de!e2se le!ar em conta o !alor do salrio mnimo em !igor na data da
propositura de a0o.
l68
Quando a pretenso versar sobre obrigaes vincendas, para fins de competncia do Juizado
Especial, a soma de l2 (doze) parcelas no poder exceder o valor de 60 salrios-mnimos (art.
3, 2)
l7
. Se houverem parcelas vencidas, seu valor deve ser somado s vincendas.
Na hiptese do valor da causa
l8
9=.-,?,<<,- 2< '0 <,=K-62<J8@3682< , deve o Juiz reconhecer a
63428?5.B346, 72 JEF e 75.5-863,- , 5A.63:;2 72 ?-245<<2
l9
, pois 3;2 G ,786.67, ,
-53N346, .K46., ,2 I,=2- 5A45753.5
20
, ,2 423.-K-62 72 P95 242--5 32< J96F,72< E<?546,6<
E<.,79,6< (art. l5 c/c art. 39 da Lei 9.099/95).
No =6.6<423<S-462 ,.6I2 , o I,=2- 7, 4,9<, deve ser 4,=49=,72 ?2- ,9.2- , sob pena de burla ao
sistema dos JEF, especialmente na hiptese de litisconsrcio ativo facultativo. Caso o nmero de
autores dificulte a soluo da lide, possvel a sua limitao pelo Juiz
2l
.
No foro onde estiver instalada Vara do Juizado especial, a sua 428?5.B346, G ,C<2=9., (art. 3,
3). Nos Juizados Especiais Estaduais, a competncia relativa, cabendo o autor da demanda
optar por ajuizar a ao perante a justia comum ou perante os juizados. Diferentemente, a
competncia dos juizados especiais cveis federais absoluta, razo pela qual no pode ser
alterada pela vontade das partes.
N;2 <5 634=958 3, 428?5.B346, do Juizado Especial Cvel
22
(art. 3, l):
I346<2 I As demandas que envolvam E<.,72 5<.-,3O56-2 29 2-O,36<82 63.5-3,4623,= 5
M9364@?62 29 ?5<<2, 728646=6,7, 29 -5<6753.5 32 P,@< (art. l09, ll, CF), ou as 4,9<,<
D937,7,< 58 .-,.,72 29 423.-,.2 7, U36;2 428 E<.,72 5<.-,3O56-2 29 2-O,36<82
63.5-3,4623,= (art. l09, lll, CF) e aqueles que dizem respeito a 76<?9., <2C-5 76-56.2< 637@O53,<
(art. l09, Xl, CF), os 8,37,72< 75 <5O9-,3:, , as aes de 75<,?-2?-6,:;2, de 76I6<;2,
758,-4,:;2, ?2?9=,-5<, 5A549:T5< D6<4,6< , as demandas por 68?-2C67,75 ,78636<.-,.6I, e
sobre 76-56.2< 29 63.5-5<<5< 76D9<2<0 42=5.6I2< 5 6376I679,6< H282OB352<
23
.
I346<2 II As demandas sobre C53< 68SI56< 7, U36;20 ,9.,-P96,< 5 D937,:T5< ?NC=64,<
D575-,6<.
I346<2 III para ,39=,:;2 29 4,345=,853.2 75 ,.2 ,78636<.-,.6I2 D575-,= , <,=I2 o de 3,.9-5F,
?-5I675346K-6, e o de =,3:,853.2 D6<4,= .
lNFO STJ 36l - COMPETNClA. JEF. ATO ADMlNlSTRATlVO. )otici,m os ,utos que os
,utores> presos em /l,gr,nte por supost, pr=tic, do crime de desc,min?o> Dusc,m , restitui03o
de dois -eculos ,preendidos pel, Receit, Aeder,l. )o c,so> o eventual acol2imento dessa
pretenso culminaria na anulao ou cancelamento dos atos administrativos ;ue
originaram as apreensFes praticadas por delegado da Receita /ederal > port,nto o Auizado
l7
Enunciado FONAEF !"3 #o cabe renAncia sobre parcelas !incendas para fins de fi5a0o de compet1ncia nos >ui/ados
)speciais Federais.
l8
Enunciado FONAEF 4#3 La!endo presta0o !encida, o conceito de !alor da causa para fins de compet1ncia do >)F
estabelecido pelo art. +:, do .(..
Enunciado FONAEF 4$3 & controle do !alor da causa, para fins de compet1ncia do >)F, pode ser feito pelo jui/ a qualquer tempo.
l9
Enunciado FONAEF 243 Deconhecida a incompet1ncia do >ui/ado )special Federal, cab!el a e5tin0o do processo, sem
julgamento de mrito, nos termos do art. *I da Cei n. *,.+B<;+,,* e do art. B*, $$$, da Cei n. <.,<<;<B, no ha!endo nisso afronta ao art.
*+, M +I, da Cei **.J*<;,:. (#o!a reda0o 4 @ F&#A>)F).
20
Enunciado FONAEF !%3 #o h renAncia tcita nos >ui/ados )speciais Federais para fins de fi5a0o de compet1ncia. &No
mesmo sentido, '(mu)a n.* !" da Turma Naciona) de Uniformi+a,o: No -. ren(ncia t.cita no ui+ado Especia) Federa), para
fins de compet/ncia0
2l
Enunciado FONAEF !#3 #o caso de litisconsorte ati!o, o !alor da causa, para fins de fi5a0o de compet1ncia de!e ser calculado
por autor.
Enunciado FONAEF !$3 Aplica2se o pargrafo Anico do art. J: do .(. em sede de >ui/ados )speciais Federais. &NS3 possibilidade
de limita0o do litiscons9rcio multitudinrio.
22
Enunciado FONAEF $3 Alm das e5ce06es constantes do M *I do artigo ?I da Cei n. *,.+B<, no se incluem na compet1ncia dos
>ui/ados )speciais Federais, os procedimentos especiais pre!istos no .9digo de (rocesso .i!il , sal!o quando poss!el a adequa0o
ao rito da Cei n. *,.+B<;+,,*.
23
Enunciado FONAEF 223 A e5cluso da compet1ncia dos >ui/ados )speciais Federais quanto Gs demandas sobre direitos ou
interesses difusos, coleti!os ou indi!iduais homog1neos somente se aplica quanto a a06es coleti!as.
l69
,special /ederal no 7 competente 8...9 CC 93.&86M.R> Rel. (in. @,ne %il-, 82esemD,rg,dor,
con-oc,d, do @M(79> julg,do em 23X6X2&&8.
I346<2 IV que tenham como objeto a 68?9O3,:;2 75 ?53, 75 7586<<;2 imposta a servidores
pblicos civis ou sanes disciplinares aplicadas a militares. No h unanimidade na doutrina se
as demais sanes (como a advertncia e a suspenso) podem ser questionadas nos JEF's.
Contudo, sendo certo que o inciso lll afasta dos JEF's a competncia para anulao ou
cancelamento de ato administrativo, as aes que objetivarem a anulao de tais sanes estaro
excludas da competncia dos JEF's.
Finalmente, no que tange real natureza da competncia dos JEF e a discusso sobre possvel
descompasso entre o critrio constitucional, no tenho bem certeza do que se trata, mas
transcrevo o trecho de um artigo da Revista do TRF4 que acredito ser sobre o assunto:

A 428?5.B346, 75D6367, 3, LJEF G ,C<2=9., 2375 H29I5- 2 J96F,72 F575-,= 63<.,=,72 (art.
3, 3, LJEF); logo, como conseqncias imediatas, tm-se, dentre outras, que pode ser
conhecida de ofcio e a qualquer momento; no pode ser objeto de eleio de foro; o seu
desrespeito implica nulidade dos atos decisrios; 2 ,9.2- 3;2 ?275 5<42=H5- 53.-5 , V,-,
F575-,= 42898 5 2 J96F,72 E<?546,= F575-,=]
No caso de a Unio ou a Autarquia Previdenciria figurarem como r, deve-se, em razo do
princpio da supremacia da Constituio, observar o disposto no art. l09, 2 e 3 da
Constituio da Repblica, implicando, assim, trs espcies de regras para fixao da
competncia territorial, conforme seja o plo passivo: Unio, lNSS e regra geral aplicvel s
demais pessoas previstas no art. 6, ll, da LJEF, as duas primeiras com primazia em relao
ltima, dada a natureza constitucional da norma.
Em relao segunda premissa, cabe esclarecer que a melhor exegese, em razo da literalidade
da parte inicial do 3 do art. 3 da LJEF da parte (")o /oro onde esti-er inst,l,d, +,r, do
@ui4,do Especi,l"), a de que se trata de uma questo sui generis de competncia, semelhana
do que ocorre nas comarcas estaduais em que existe uma vara especializada (exemplo: Vara da
Fazenda Pblica).
Assim, , 428?5.B346, 72< J96F,72< E<?546,6< F575-,6< G ,C<2=9., 753.-2 72 D2-2 (leia-se:
circunscrio), 8,< -5=,.6I, 58 -5=,:;2 X< V,-,< F575-,6< 75 -5O6T5< O52O-KD64,<. que .,=
D,.2 7542--5 7, 63.53:;2 72 =5O6<=,72- 75 5I6.,- , 2?:;2 5A6<.53.5 3, L56 (#0(("(50 P95
?5-86.5 ,2 ,9.2- , 5<42=H, 75 63O-5<<,- , <9, 758,37, .,3.2 32 J96F,72 E<?546,= E<.,79,=
P9,3.2 3, V,-, 42898.
Como bem explica SG-O62 C-9F A-53H,-.:
" (...) estaria a lei criando uma 428?5.B346, n<586J,C<2=9.,o, por permitir que a parte escolha o
foro onde quer propor a ao, mas no o juzo (dentro daquele, se nele existir juizado especial)
em que far tramitar seu pleito? A resposta h de ser positiva. Embora confusa a regra, esta
precisamente a inteno manifesta, o que, alis, est plena consonncia com a disciplina normal
da competncia em processo civil. A <2=9:;2 ,?23.,7, ?5=, =56 G 5A,.,853.5 , 85<8,
,?=64KI5= X P95<.;2 7,< I,-,< 7, D,F537, ?NC=64,> 2375 5=, 5A6<.50 <9, 428?5.B346, G
,C<2=9.,] 2375 3;20 ,< ,:T5< 75 63.5-5<<5 72 E<.,72 <;2 75 ,.-6C96:;2 75 P9,=P95- 29.-,
I,-,# No campo da Justia Federal, entretanto, em vista da regra acima apontada, que prev a
opo de foro para a propositura de ao em face da Unio, essa faculdade pode resultar na burla
previso legal, permitindo que a parte escolha submeter ou no sua demanda ao juizado
especial (Arenhart, 200l, p. 40)."
Trata-se, em verdade, no resultado prtico de criao de uma nova espcie de competncia
material, ou seja, ainda que vinculadas a um mesmo ramo do Direito (tributrio, previdencirio
etc.), as causas sero formalmente consideradas como matrias distintas, vale dizer, juizados e
no-juizados. Desta forma, o conflito entre duas varas, sendo uma comum e outra Juizado
Especial Federal, dentro de um mesmo foro ser resolvido pelas normas atinentes competncia
material, que absoluta, e no territorial, que relativa.
l70
Nas demandas voltadas contra o lNSS, a regra geral delineada a partir das leis l0.259/200l e
9.099/95 tem que conviver com o disposto no 3 do art. l09 da CR, cedendo lugar a esta
quando possvel a sua incidncia. que, diante do princpio da supremacia da Constituio, a
hierarquia normativa implica, necessariamente, que as regras estipuladas no texto constitucional
no podem ser violadas ou restringidas pelas veiculadas por lei ordinria; logo, interpreta-se a lei
a partir da Constituio, e no o contrrio.
Evidenciada a impossibilidade de as leis processuais modificarem o mandamento decorrente do
3 do art. l09 da CR, resta, ainda, verificar qual a exegese adequada deste dispositivo, buscando-
se extrair tanto a hiptese de incidncia quanto a conseqncia jurdica decorrentes da norma
originada.
(...)
Sobrevoando o texto possvel apresentar as seguintes concluses: (a) 2 4,-K.5- ,C<2=9.2 72<
E96F,72< 5<?546,6< D575-,6< -5D5-5J<5 X 8,.G-6,0 <5-I6372 ?,-, 5I6.,- , 2?:;2 ?5=2 ,9.2-0 2
P95 3;2 <5 423D9375 428 , 428?5.B346, 58 -,F;2 72 =24,=; (b) a hiptese normativa prevista
no 3 do art. l09 da Constituio refere-se delegao de competncia, matria que no se
confunde com conflito de competncia territorial; (c) 3,< 758,37,< ?-5I675346K-6,<0 2 <5O9-,72
.5-K 98, 2?:;2 <5 58 <59 72864@=62 3;2 H29I5- I,-, D575-,=0 29 ,E9@F, , 4,9<, 3, J9<.6:,
E<.,79,=0 29 2 D,F 3, V,-, F575-,= 428?5.53.5 75 ,42-72 428 , =5O6<=,:;2 ?5-.6353.50 <5E,
2 CPC0 <5E, , LJEF; (d) a regra geral de competncia territorial para a LJEF deve ser buscada no
art. 4o da Lei n 9.099/95; por isso (e) h foros concorrentes relativos s cidades onde houver
instalada agncia do lNSS, seja na Capital do Estado, seja no seu interior.
Pela fundamentao apresentada, se presente agncia do lNSS, o segurado poder ajuizar a
demanda tanto na vara federal (ou juizado especial, se existente) do seu domiclio, quanto na
capital do estado e em qualquer outra cidade, pois todas elas so foros concorrentes, no sendo
cabvel falar em incompetncia territorial, j que todas elas so competentes.
Sobre o tema, destaca-se ainda: INFORMATIVO N/ ++)"STJ"2 SEO:
C$(.E^)C!A. A#%^)C!A%. +ARA AE2ERA'. @#!TA2$ E%.EC!A' AE2ERA'. E'E!UV$.
A$R$.
8_9 n,s cid,des onde n3o ?ou-er -,r, /eder,l nem -,r, do @ui4,do Especi,l Aeder,l> o ,utor
poder= ,jui4,r ,03o 8cujo -,lor sej, de ,t 6& s,l=riosMmnimos e n,s qu,is ten?,m sido
s,tis/eit,s ,s condi01es de legitimid,de do ,rt. 6O d, 'ei n. 1&.2*9X2&&19> n, %e03o @udici=ri, que
ten?, jurisdi03o soDre t,l cid,de ou> ,ltern,ti-,mente> no @ui4,do Especi,l Aeder,l m,is pr6;imo
do /oro /i;,do no ,rt. 4O d, 'ei n. 9.&99X199*. r,t,Mse> ness, ?ip6tese> de compet4ncia relativa
que sequer pode ser declin,d, de o/cio> nos termos do ,rt. 112 do C.C e d, %<m. n. 33M%@.
.recedentes cit,dos: CC *1.153M.A> 2@ 8X3X2&&5> e CC 53.681M.R> 2@ 16X8X2&&5. CC 85.581M%.>
Rel. (in. ),ncK Andrig?i> julg,do em 24X1&X2&&5.
- C28?5.B346, D575-,= 75=5O,7, , E9@F2 5<.,79,=
Art. 1&9> [ 3O> CA: Hser3o process,d,s e julg,d,s n, justi0, est,du,l> no /oro do domiclio dos
segur,dos ou Dene/ici=rios> ,s c,us,s em que /orem p,rte institui03o de pre-idCnci, soci,l e
segur,do> sempre que , com,rc, n3o sej, sede de -,r, do ju4o /eder,l> e> se -eri/ic,d, ess,
condi03o> , lei poder= permitir que outr,s c,us,s sej,m t,mDm process,d,s e julg,d,s pel,
justi0, est,du,lI.
Art. 2& d, 'ei 1&.2*9X2&&1: onde no 2ouver Tara /ederal > , c,us, poder= ser propost, no
Auizado ,special /ederal mais pr56imo do /oro de/inido no ,rt. 4o d, 'ei no 9.&99> de 26 de
setemDro de 199*> vedada , aplicao desta Sei no juzo estadual!
Assim, nas matrias abarcadas pela possibilidade de delegao da competncia federal ( 3 art.
l09 da CF), no havendo vara federal no local do foro, ou a parte prope sua demanda no
Juizado Especial Federal mais prximo, ou a intenta perante o juzo estadual. Na hiptese de a
demanda ser intentada perante o juzo estadual, no se aplicam as regras da Lei l0.259/200l,
devendo a causa ser processada pelo procedimento comum ordinrio ou sumrio disciplinado
no CPC.
l7l
- C-6,:;2 <9?5-I53653.5 75 J96F,72 E<?546,= C@I5= F575-,=
A competncia dos Juizados Especiais Cveis Federais absoluta e assim sendo, no deveria se
submeter regra da perpetu,tio jurisdictionis prevista no art. 87 do CPC. Contudo, prev o ,-.# 25
7, L56 10#25("2001 que "no sero remetidas ,os @ui4,dos Especi,is ,s dem,nd,s ajuizadas
,t , d,t, de su, instalao".
Contudo, possvel que, em razo do art. 20 da Lei l0.259/200l, a demanda tenha sido proposta
perante o juzo estadual, dotado de competncia federal delegada. Neste caso, segundo Leonardo
Jos Carneiro da Cunha ("A Fazenda Pblica em Juzo"), a conseqncia ir variar caso seja
criada de Vara Federal ou de Juizado Especial Cvel Federal. Para o autor, a delegao do
exerccio da competncia federal deixa de existir quando, naquele foro, for instalada Vara Federal.
lsto porque a superveniente instalao de vara federal revoga a delegao da competncia. A
causa passa para a vara federal, que continua a process-la com aplicao das regras
procedimentais contidas no CPC. Diversamente, se superveniente instalao for de Juizado
Especial Federal, o processo mantm-se com o juzo estadual, no devendo ser remetido para o
Juizado, por fora do j mencionado art. 25 da Lei l0.259/200l
24
.
JC28?5.B346, ?,-, 498?-6- 4,-., ?-54,.S-6, P9,372 5A6<.53.50 3, 428,-4,0 98 J96F,72
E<?546,= C@I5= F575-,=
CPC, art. 209: $ jui4 recus,r= cumprimento P c,rt, prec,t6ri,> de-ol-endoM, com desp,c?o
moti-,do: !! M qu,ndo c,recer de competCnci, em r,43o d, m,tri, ou d, ?ier,rqui,
2*
.
O cumprimento da precatria apenas poder ser realizado pelo Juizado Federal se a causa
inserir-se entre aquelas de sua competncia. Se no for da sua competncia, a carta dever ser
cumprida pela Justia Estadual, nos termos do art. l.2l3 do CPC: ",s c,rt,s prec,t6ri,s>
cit,t6ri,s> proD,t6ri,s> e;ecut6ri,s e c,utel,res> e;pedid,s pel, @usti0, Aeder,l> poder3o ser
cumprid,s n,s com,rc,s do interior pel, @usti0, Est,du,l". Neste sentido, l Seo do STJ, CC
47.445/SP, j. 22.2.2006; 2 Seo do STJ, CC 56.52l, j. 22.3.2006 .
J C23D=6.2 75 C28?5.B346, 53.-5 E96F D575-,= 75 I,-, 42898 5 E96F D575-,= 75 E96F,72
Compete ao T-6C93,= R5O623,= F575-,= o E9=O,853.2 75 423D=6.2 75 428?5.B346, estabelecido
entre J96F,72 E<?546,= F575-,= e E96F 75 ?-6856-2 O-,9 7, J9<.6:, F575-,= 7, 85<8, S5:;2
J97646K-6,.
Diante desta manifestao do STF, a C2-.5 E<?546,= 72 STJ , ao apreciar o Conflito de
Competncia l07.635/PR, 4,345=29 2 539346,72 +*$ da sua smula de jurisprudncia
(Compete ,o %uperior riDun,l de @usti0, decidir os con/litos de competCnci, entre jui4,do
especi,l /eder,l e ju4o /eder,l> ,ind, que d, mesm, se03o judici=ri,).
J C28?5.B346,# N545<<67,75 75 46.,:;2 ?2- 576.,=
lNFORMATlVO 36l STJ - COMPETNClA. DECLARAO. AUSNClA.
Compete J9<.6:, F575-,=0 5 3;2 , J96F,72 E<?546,= F575-,= , processar e julgar a ao de
declarao de ausncia com a finalidade de percepo de benefcio previdencirio, uma vez que
necessria a citao editalcia, imprescindvel no caso concreto. O -6.2 5<.,C5=54672 32 ,-.# 1$0 d
24
Neste sentido, vide 3 Seo do STJ, CC 62.373/MG, rel. Maria Thereza de Assis Moura, j. ll.l0.2006:
"A erceir, %e03o dest, Corte entendeu ser d, @usti0, Est,du,l , competCnci, p,r, o julg,mento d,s
,01es ,jui4,d,s em d,t, ,nterior P inst,l,03o do @ui4,do Especi,l Aeder,l > , teor do disposto no ,rt. 2* d,
'ei nO 1&.2*9X2&&1 > o qu,l est,Delece> e;press,mente> que t,is dem,nd,s n3o ser3o remetid,s ,os
re/eridos @ui4,dos Especi,is".
25
Ouito embora o aludido dispositi!o mencione a compet1ncia em ra/o da matria ou da hierarquia, estreme de dA!idas que se
de!e entender que a refer1ncia di/ respeito G compet1ncia absoluta.
l72
2/0 7, L56 3# (#0(("1((50 ,?=64KI5= ,2 J96F,72 E<?546,=0 423D2-85 2 ,-.# 1/ 7, L56 3#
10#25("20010 3;2 ,786.5 , 46.,:;2 576.,=@46, . Precedentes citados: CC 47.936-MG, DJ
20/ll/2006, e CC 57.544-SP, DJ l6/l0/2006. CC 93.523-RJ, 2 Seo, Rel. Min. Aldir Passarinho
Junior, julgado em 25/6/2008.
1.(. 0rocedimentos
D,< ?,-.5< ?-245<<9,6<#
No Juizado Especial Federal Cvel, podem ser partes, como autores, as ?5<<2,< D@<64,< e as
864-258?-5<,< 5 58?-5<,< 75 ?5P9532 ?2-.5
26
.
Segundo o entendimento dominante na jurisprudncia, o esplio
2728
e o condomnio
29
podem ser
partes autoras nos JEF's.
Logo, 5<.;2 5A4=9@7,< as ,<<246,:T5< ou <24657,75< C535D6453.5< 29 ,<<6<.5346,6< e as
<24657,75< <58 D63< =94-,.6I2< .
Todas as ?5<<2,< D@<64,< havero de postular como autoras ou exequentes, 4,?,F5< 29 3;2 ,
perante os JEF (desde que devidamente assistidas ou representadas por quem de direito),
76D5-53.5853.5 do que ocorre nos JE Estaduais, que no admite representao (art. 8 da Lei
9.099/95)
30
.
Ademais, nos termos do ,-.# $/0 d 1/0 7, L56 (#0(("(5 , as ?5<<2,< D@<64,< 45<<623K-6,< 75
76-56.2< 75 ?5<<2,< E9-@764,< .,8CG8 3;2 ?275-;2 <5- ?,-.5< .
Na qualidade de rs, podem figurar a Unio, as autarquias, fundaes e empresas pblicas
federais (art. 6, ll)
3l
.
A figura do litisconsrcio admitida. O STJ considera at possvel que pessoa jurdica de direito
privado seja litisconsorte passivo nas demandas dos JEF's.
Embora no esteja expressamente disposto na Lei l0.259/0l, no permitido nos Juizados
Federais qualquer tipo de interveno de terceiros ou de assistncia, em funo da aplicao
subsidiria da Lei 9.099/95 (art. l0: "No se admitir, no processo, qualquer forma de interveno
de terceiro nem de assistncia. Admitir-se- o litisconsrcio")
32
.
D, 46B346, 72< ,.2< ?-245<<9,6<#
As 46.,:T5< 5 63.68,:T5< 7, U36;2 sero feitas na forma prevista nos arts. 35 a 38 da LC n.
73/93, isto , a 46.,:;2 G ?5<<2,= (art. 7).
26
Enunciado FONAEF !!3 #o ajui/amento de a06es no >)F, a microempresa e a empresa de pequeno porte de!ero compro!ar
essa condi0o mediante documenta0o hbil.
27
Enunciado FONAEF n*. #2: 7& esp1)io pode ser parte autora nos jui/ados especiais c!eis federais8.
28
.. <-B++ ; S( Delator(a) Oinistro FDA#.$S.& FAC.%& Prgo >ulgador S* 2 (D$O)$DA S)Q%& 'ata do >ulgamento
*?;,B;+,,<
(...)
$$ 2 Em 2ue pese ao fato de o esp1)io no fi3urar na )ista prevista pe)o art. %*, inciso 4, da 5ei n* !6.27$8266!, ta) ro)
no 9 e:austivo, devendo a compet/ncia dos ui+ados Especiais Federais ;asear<se na e:presso econ=mica do feito, a teor
do art. >*, caput, da citada norma . (recedente3 .. nI <+.-J,;S., Del. Oin. E)&D$ ACN$#& RA@AS.S$ , '>e de ++;,<;,T.
$$$ 2 .omo a lide no se enquadra em quaisquer das e5ce06es pre!istas no M *I art. ?I da referida lei, no h de se falar em
9bice ao seu julgamento no >ui/ado )special Federal.$
29
AgDg no .. T,:*B ; D> Delator(a) Oinistro S$'#)$ N)#)E$ Prgo >ulgador S+ 2 S)U"#'A S)Q%& 'ata do >ulgamento
*,;,+;+,*,
$ 2 ?onsoante entendimento da ?. 2.@ 'e,o, pode o condomAnio fi3urar no p1)o ativo de a,o de co;ran,a perante o
ui+ado Especia) Federa) , em se tratando de d!ida inferior a :, salrios mnimos, para a qual a sua compet1ncia absoluta.
$$ 2 Em;ora o art. %.B da 5ei n.B !6.27$8266! no fa,a men,o a condomAnio , os princpios que norteiam os >ui/ados
)speciais Federais fa/em com que, na fi5a0o de sua compet1ncia, prepondere o crit9rio da e:presso econ=mica da )ide so;re a
nature+a das pessoas 2ue fi3uram no p1)o ativo . (recedente3 .. -?.:T*;(D, DelV. OinV. #A#.W A#'D$UL$, '> *:.T.,-. Agra!o
Degimental impro!ido.
30
Enunciado FONAEF !63 & incapa/ pode ser parte autora nos >ui/ados )speciais Federais, dando2se2lhe curador especial, se ele
no ti!er representante constitudo.
3l
Enunciado FONAEF !23 #o >ui/ado )special Federal, no cab!el o pedido contraposto formulado pela "nio Federal,
autarquia, funda0o ou empresa pAblica federal.
Enunciado FONAEF 2!3 As pessoas fsicas, jurdicas, de direito pri!ado ou de direito pAblico estadual ou municipal podem
figurar no p9lo passi!o, no caso de litiscons9rcio necessrio.
32
Enunciado FONAEF !43 #os >ui/ados )speciais Federais, no cab!el a inter!en0o de terceiros ou a assist1ncia.
l73
A 46.,:;2 7,< ,9.,-P96,<0 D937,:T5< 5 58?-5<,< ?NC=64,< ser feita na ?5<<2, 72
-5?-5<53.,3.5 8KA682 7, 53.67,75 , 32 =24,= 2375 ?-2?2<., , 4,9<, , quando ali instalada seu
escritrio ou representao; se no, na sede da entidade (art. 7, pargrafo nico)
33
.
Todavia, na lio de Joel Dias Figueira Jnior, 32 P95 42345-35 X< 63.68,:T5< , 2< 76<?2<6.6I2<
75I58 <5- 63.5-?-5.,72< <6<.58,.64,853.5 428 2 d 2/0 72 ,-.# $/ 7, L56 72< JEF , tendo-se em
conta tratar-se de norma expressa autorizadora dos tribunais para organizao dos servios de
comunicao dos atos e recepo de peties por intermdio de meios eletrnicos
34
.
As partes sero 63.68,7,< 7, <53.53:, , P9,372 3;2 ?-2D5-67, 5<., 58 ,976B346, em que
estiver presente seu representante, por ARMP %,I6<2 75 -545C6853.2 58 8;2 ?-S?-6, art. 8).
As 758,6< 63.68,:T5< das partes sero feitas 3, ?5<<2, 72< ,7I2O,72< 29 72<
P-249-,72-5< que oficiem nos respectivos autos, ?5<<2,=853.5 29 ?2- I6, ?2<.,= (art. 8, l).
D2< ?-,F2< ?-245<<9,6<#
A lei que criou os JEF estipulou que 3;2 H,I5-K ?-,F2 76D5-5346,72 ?,-, , ?-K.64, 75 P9,=P95-
,.2 ?-245<<9,= ?5=,< ?5<<2,< E9-@764,< 75 76-56.2 ?NC=642 , inclusive a interposio de
recursos, devendo a 46.,:;2 ?,-, ,976B346, 75 42346=6,:;2 ser efetuada com ,3.5457B346,
8@368, 75 .-63., 76,< (art. 9)
35
.
D, -5?-5<53.,:;2 E97646,= 5 7, ?2<<6C6=67,75 75 42346=6,:;2
36
5 .-,3<,:;2#
As partes podero 75<6O3,-0 ?2- 5<4-6.20 -5?-5<53.,3.5< ?,-, , 4,9<, , ,7I2O,72 29 3;2 (art.
l0, c,put), todavia 5<<, <6.9,:;2 75I5 <5- 5A45?4623,=853.5 ,786.67, , e reservada queles
que representam seus parentes pais, irmos, filhos ocasionalmente impedidos de se dirigirem
ao JEF, em razo de doena ou qualquer outro impedimento. Alis, o comparecimento pessoal
a regra. A 63.5-?-5.,:;2 72 76<?2<6.6I2 =5O,= 3;2 ?275 <5- ,?53,< =6.5-,=0 5 .58 75 <5O96- 2
?-634@?62 7, -,F2,C6=67,75 , para no se chegar ao absurdo de acobertar o exerccio da
advocacia por quem no est habilitado
37
. (Enunciado FONAJEF n. 83: "O art. l0, c,put, da Lei n.
l0.259/200l 3;2 ,9.2-6F, a representao das partes por no-advogados 75 D2-8, H,C6.9,= 5
428 D63< 5423L8642<# c &
Enunciado FONAJEF n 94 - "O artigo 5l, inc. l, da Lei 9.099/95 (E;tingueMse o processo> ,lm
dos c,sos pre-istos em lei: ! F qu,ndo o ,utor dei;,r de comp,recer , qu,lquer d,s ,udiCnci,s do
processo) aplica-se aos JEF's, ainda que a parte esteja representada na forma do artigo l0,
caput, da Lei l0.259/0l."
33
Enunciado FONAEF 2%3 #os >ui/ados @irtuais, considera2se efeti!ada a comunica0o eletrXnica do ato processual, inclusi!e
cita0o, pelo decurso do pra/o fi5ado, ainda que o acesso no seja reali/ado pela parte interessada.
Enunciado FONAEF 773 A nulidade do processo por aus1ncia de cita0o do ru ou litisconsorte necessrio pode ser declarada de
ofcio pelo jui/ nos pr9prios autos do processo, em qualquer fase, ou mediante pro!oca0o das partes, por simples peti0o.
34
Enunciado FONAEF >3 (alterado para incluso de refer1ncia G no!a legisla0o)3 A auto2intima0o eletrXnica atende aos
requisitos das Ceis nIs *,.+B<;+,,* e **.J*<;+,,: e preferencial G intima0o por e2mail.
Enunciado FONAEF 43 #a propositura de a06es repetiti!as ou de massa, sem ad!ogado, no ha!endo !iabilidade material de
op0o pela auto2intima0o eletrXnica, a parte firmar compromisso de comparecimento, em pra/o pr2determinado em formulrio
pr9prio, para ci1ncia dos atos processuais praticados.
Enunciado FONAEF "3 #os >ui/ados )speciais Federais o procurador federa) no tem a prerro3ativa de intima,o pessoa).
Enunciado FONAEF #3 K !lida a intima0o do procurador federal para cumprimento da obriga0o de fa/er, independentemente
de oficio, com base no artigo J:* do .9digo de (rocesso .i!il.
Enunciado FONAEF ">3 A intima0o telefXnica, desde que reali/ada diretamente com a parte e de!idamente certificada pelo
ser!idor respons!el, atende plenamente aos princpios constitucionais aplic!eis G comunica0o dos atos processuais.
Enunciado FONAEF "43 A intima0o por carta com a!iso de recebimento, mesmo que o compro!ante no seja subscrito pela
pr9pria parte, !lida desde que entregue no endere0o declarado pela parte.
35
Enunciado FONAEF 7>3 #o h pra/o em dobro para a 'efensoria (Ablica no Ymbito dos >)Fs.
36
Enunciado FONAEF "%3 A apresenta0o de proposta de concilia0o pelo ru no indu/ a confisso.
Enunciado FONAEF #!3 .abe concilia0o nos processos relati!os a pessoa incapa/, desde que presente o representante legal e
intimado o Oinistrio (Ablico.
37
Enunciado FONAEF %#3 & estagirio de ad!ocacia, nos termos do )statuto da &AN, to2s9 pode praticar, no Ymbito dos >)FZs,
atos em conjunto com ad!ogado e sob responsabilidade deste.
l74
Os -5?-5<53.,3.5< E97646,6< 7, U36;2 , das ,9.,-P96,<, das D937,:T5< e das 58?-5<,<
?NC=64,< D575-,6< , bem como os indicados na forma do c,put, ficam ,9.2-6F,72< a 42346=6,-0
.-,3<6O6- 29 75<6<.6- , nos processos de competncia dos JEF (,-.# 100 ?,-KO-,D2 N3642 ).
Quanto audincia de conciliao, as Turmas Recursais Federais do RJ editaram o Enunciado
l2: "EmDor, sej, regr, ger,l , re,li4,03o de ,udiCnci, no BmDito do @EA> , n3oMre,li4,03o d,
mesm,> , critrio d, @ui4> n3o indu4 em princpio P nulid,de".
lgualmente, a l Turma Recursal Federal do DF: "A ,udiCnci, de concili,03o inici,l pode ser
dispens,d, qu,ndo , m,tri, /or e;clusi-,mente de direito".
D, -5I5=6,#
Segundo Marco Aurlio Serau Jnior, considerando que a Lei l0.259/00, em seu art. l0,
possibilitou a transao e conciliao no mbito dos JEF, tornando disponveis direitos at ento
indisponveis, parte da doutrina e jurisprudncia tm entendido aplicar-se tambm Fazenda
Pblica, dentro desse rito processual, a pena de revelia.
Joel Dias Figueira Jnior no comunga desta idia, asseverando que se o ente pblico deixar de
contestar o pedido do autor, ser decretada a sua revelia, sem que os efeitos dela incidam
totalmente, isto , sem que se presumam verdadeiros os fatos narrados na inicial.
De fato, no encontrei nenhuma jurisprudncia que aceitasse a revelia nos termos propostos pelo
primeiro autor.
D,< 4,9.5=,-5< 5 72< -549-<2<
O Juiz poder, 75 2D@462 29 , -5P95-6853.2 7,< ?,-.5< , deferir 85767,< 4,9.5=,-5<
38
no curso
do processo, para evitar dano de difcil reparao (art. 4). (Enunciado FONAJEF n. 86: "A tutela
de urgncia em sede de turmas recursais pode ser deferida de oficio."). Com exceo destes
casos, somente ser admitido recurso de sentena definitiva (art. 5).
Segundo Leonardo Jos Carneiro da Cunha, conquanto o dispositivo aluda apenas a medida
cautelar, inegvel que ao juiz tambm se permite a 42345<<;2 75 .9.5=, ,3.546?,7, . Contudo,
a possibilidade de 42345<<;2 75 4,9.5=,- 75 2D@462 3;2 <5 5<.5375 X .9.5=, ,3.546?,7,#
De igual modo, embora o dispositivo faa referncia literal a cautelares incidentais, no h razo
para impedir a concesso de 4,9.5=,-5< ,3.545753.5< 29 ?-5?,-,.S-6,< . Neste sentido, 2
Seo do STJ, CC 88.538/RJ, j. 28.5.2008
39
.
A Lei l0.259/0l no nomeia o recurso do art. 5. Todavia, em face da aplicao subsidiria do
CPC, cabvel o agravo de instrumento.
As demais decises interlocutrias so irrecorrveis e, por conseguinte, sobre elas no incide a
precluso, inexistindo qualquer interesse da parte em interposio de agravo regimental.
Joel Dias Figueira Jnior ressalta, porm, que "contra a deciso proferida monocraticamente pelo
juiz relator da Turma Recursal (art. 557, CPC) caber interposio de agravo (regimental ou
"agravinho"), para conhecimento da matria pelos demais membros integrantes do colegiado."
Traz como supedneo para a sua posio aresto do STF (AgRg em RE 422238/RJ, rel. Min.
Marco Aurlio). Nesse sentido tambm o Enunciado FONAJEF n. 87: "A deciso monocrtica
proferida por Relator passvel de Agravo lnterno."
Enunciado FONAJEF n. 88: " admissvel MS para Turma Recursal de ato jurisdicional que
cause gravame e no haja recurso."
E39346,72 FONAJEF 2(> Cabe ao R5=,.2-, 82324-,.64,853.5, ,.-6C96- 5D56.2
<9<?53<6I2 a recurso, bem assim lhe 35O,- <5O96853.2 29 7,- ?-2I6853.2 nas
38
Enunciado FONAEF %>3 .abe multa ao ente pAblico pelo atraso ou no2cumprimento de decis6es judiciais com base no artigo
J:* do .(., acompanhada de determina0o para a tomada de medidas administrati!as para a apura0o de responsabilidade
funcional e;ou por dano ao errio. La!endo contumcia no descumprimento, caber remessa de ofcio ao O(F para anlise de
e!entual improbidade administrati!a.
39
)m sentido contrrio, Enunciado FONAEF #$3 #o cabe processo cautelar autXnomo, pre!enti!o ou acidental, no Ymbito do >)F.
l75
hipteses tratadas no ,-.# 55)0 caput 5 d 1JA0 72 CPC , 5 quando a matria estiver
pacificada em <N89=, 7, T9-8, N,4623,= 75 U36D2-86F,:;2 , 539346,72 75 T9-8,
R5O623,= ou da ?-S?-6, T9-8, R549-<,= .
E39346,72 FONAJEF +0> A deciso monocrtica referendada pela Turma Recursal, por
se tratar de manifestao do colegiado, no passvel de impugnao por intermdio de
agravo regimental.
D, 63<.-9:;2 ?-2C,.S-6,#
A entidade pblica r dever fornecer ao Juizado a documentao de que disponha para o
esclarecimento da causa, apresentando-a at a instalao da audincia de conciliao (art. ll).
Para efetuar o 5A,85 .G43642
40
necessrio conciliao ou ao julgamento da causa, o Juiz
nomear pessoa habilitada, que apresentar o =,972 ,.G 46342 76,< ,3.5< 7, ,976B346, ,
6375?53753.5853.5 75 63.68,:;2 7,< ?,-.5< (art. l2), sendo que os H232-K-62< 72 .G43642
sero ,3.546?,72< X 423., 75 I5-C, 2-:,853.K-6, 72 -5<?54.6I2 T-6C93,= e, quando vencida
na causa a entidade pblica, seu valor ser includo na ordem de pagamento a ser feita em favor
do Tribunal (art. l2, l).
Segundo Joel Dias, a lei disse menos do que o legislador pretendia, no sendo admissvel que o
microssistema teria excludo a avaliao e a vistoria. Ademais, se o vencido for o privado e se
tiver condies de arcar com a sucumbncia, ser condenado ao pagamento, salvo se for pobre e
gozar dos benefcios da gratuidade previamente autorizados
4l
.
Nas ,:T5< ?-5I675346K-6,< e relativas ,<<6<.B346, <246,= , especificamente, havendo
75<6O3,:;2 75 5A,85 , sero as partes intimadas para, em at dez dias, apresentar P95<6.2< 5
63764,- ,<<6<.53.5< (art. l2, 2).
Aquele autor tambm assevera que essa regra no pode se limitar a esse nico tipo de demanda,
devendo-se conferir aos litigantes, em todas as demais aes, o direito de indicao de
assistentes e apresentao de quesitos.
Ressalte-se que nos Juizados Especiais Estaduais s permitida ao Juiz a inquirio de e;pert
por ele mesmo indicado e de sua confiana.
D, <53.53:, 5 <59 498?-6853.2#
Nas causas ajuizadas no JEF, 3;2 H,I5-K -55A,85 3545<<K-62 %art. l3).
A sentena a ser proferida dever ser necessariamente lquida (pargrafo nico do art. 38 da Lei
9.099/95).
O 498?-6853.2 do acordo ou da sentena, com trnsito em julgado, que imponha 2C-6O,:;2 75
D,F5-0 3;2 D,F5- 29 53.-5O, 75 426<, 45-., , ser efetuado 8576,3.5 2D@462 72 J96F X
,9.2-67,75 citada para a causa, com cpia da sentena ou acordo (art. l6).
Segundo Joel Dias Figueiras Jnior, em hiptese alguma podero interpor recurso
desacompanhado de profissional habilitado, exceto se forem bacharis em direito, inscrito na
OAB, postulando em causa prpria.
40
$nfo SE> ?-* 3 *V Se0o 2 .&O()E[#.$A. >"$RA'& )S().$AC .\@)C. (...) 2uanto C prova t9cnica, o art. !2 da 5ei n.
!6.27$8266! admite e:pressamente a possi;i)idade de prova t9cnica, o 2ue, por si s1, representa a e:ist/ncia de )ides de
maior comp)e:idade pro;at1ria, diferentemente do 2ue se verifica nos Dui+ados estaduais . Cogo, pouco importa se a matria
objeto do conflito instaurado seja de grande ou pequena comple5idade probat9ria, pois sua compet/ncia define<se em ra+o do
crit9rio a;so)uto do va)or da causa . (recedentes citados3 .. -?.,,,2DS, '> ?;<;+,,-] .. J<.*-*2(D, '> *-;*,;+,,B, e .. T?.*?,2
)S, '> J;*,;+,,-. AgDg no AgDg no .. T-.:+:2DS, Del. Oin. )liana .almon, julgado em T;*,;+,,T.
4l
)#"#.$A'& ?T (reda0o alterada)3 7A qualquer momento poder ser feito o e5ame de pedido de gratuidade com os critrios da
Cei nI *.,:,;B,. Eara fins da 5ei n* !6.27$86!, presume<se necessitada a parte 2ue perce;er renda at9 o va)or do )imite de
isen,o do imposto de renda8 (reda0o em negrito acrescentada). )nunciado F&#A>)F ?<3 #o sendo caso de justi0a gratuita, o
recolhimento das custas para recorrer de!er ser feito de forma integral nos termos da Desolu0o do .onselho da >usti0a Federal, no
pra/o da Cei n <.,<<;<B.
l76
D,< 49<.,< 5 75<?5<,< ?-245<<9,6<
42
Se a tramitao do processo terminar em primeira instncia (logo aps a sentena do juiz), as
custas so dispensadas (art. 55, da Lei 9.099/l995).
Art. 55. A <53.53:, 75 ?-6856-2 O-,9 3;2 423753,-K 2 I534672 em 49<.,< 5 H232-K-62< 75
,7I2O,72, -5<<,=I,72< os casos de =6.6O\346, 75 8KJDG . Em <5O9372 O-,9 , o -542--53.5,
I534672, ?,O,-K ,< 49<.,< 5 H232-K-62< de advogado, que sero fixados entre dez por cento e
vinte por cento do valor de condenao ou, no havendo condenao, do valor corrigido da
causa.
Quando se tratar de matria previdenciria, em regra, no so cobradas custas. Tambm no
sero cobradas custas quando a parte for beneficiria da Assistncia Judiciria Gratuita.
Quanto aos honorrios periciais, no olvidar do regramento especfico estabelecido pelo l do
art. l2 da Lei l0.259/0l: "Os H232-K-62< 72 .G43642 sero ,3.546?,72< conta de I5-C,
2-:,853.K-6, 72 -5<?54.6I2 T-6C93,= e, P9,372 VENCIDA NA CAUSA A ENTIDADE
PBLICA, seu valor ser 634=9@72 3, 2-758 75 ?,O,853.2 a ser feita em favor do Tribunal".
1.3. 5ecursos
- Da 6376<?53<KI5= ?-5<53:, 75 ,7I2O,72 para interposio de recursos: art. 4l, 2,
Lei 9.099/95.
- R549-<2 423.-, , <53.53:, : art. 4l e segs. Lei 9.099/95. Prazo: l0 dias a contar da
cincia, por petio escrita. Efeito devolutivo> podendo o @ui4 d,rMl?e efeito suspensivo,
p,r, e-it,r d,no irrep,r=-el p,r, , p,rte. 0reparo ser= /eito> independentemente de
intimao> n,s ;uarenta e oito 2oras seguintes P interposi03o> soD pen, de deser03o.
S5O9372 L523,-72 J2<5 C,-356-2 7, C93H,0 ,2 -549-<2 423.-, , <53.53:, ,?=64,8J<5 ,<
-5O-,< 7, ,?5=,:;20 634=9<6I5 , P95 ?5-86.5 2 .-6C93,=0 ,2 -5I5- <53.53:, .5-863,.6I,0 EK
E9=O,- 2 8G-6.20 32< .5-82< 72 ?,-KO-,D2 +/ 72 ,-.# 515 72 CPC#
J AO-,I2 75 63<.-9853.2> 3, H6?S.5<5 42853.,7, ,3.5-62-853.50 ?-5I6<., 32 ,-.# *W
7, L56 10#25("010 32 P95 76F -5<?56.2 , 4,9.5=,-5<",3.546?,.S-6,< 75 .9.5=, 58 4,<2<
75 7,32< 75 76D@46= -5?,-,:;2# F2-, 75<<5< 4,<2<0 3;2 G ?2<<@I5= -542--5- 75
63.5-=249.S-6,<#
J E8C,-O2< 75 754=,-,:;2 (art. 48 da Lei 9.099/95). Cabimento: quando, na sentena ou
acrdo, houver obscuridade, contradio, omisso ou 7NI67,. Erros materiais podem ser
corrigidos de ofcio. Prazo: cinco dias contados da cincia. Forma: escrita ou oral.
lnterpostos contra sentena: <9<?53758 o prazo para recurso.
- R549-<2 EA.-,2-763K-62
Art. l5. O recurso extraordinrio, para os efeitos desta Lei, ser processado e julgado
segundo o estabelecido nos 4o a 9o do art. l4, alm da observncia das normas do
Regimento.
No so cabveis:
- E8C,-O2< I3D-63O53.5< J No h previso legal. Segundo Leonardo Jos Carneiro da
Cunha, os princpios que informam o Juizado, sobretudo o da celeridade, impedem que se admita
tal recurso no mbito dos Juizados.
- R549-<2 ,75<6I2 J E39346,72 FOANAJEF 5(: N;2 4,C5 -549-<2 ,75<6I2 nos
Juizados Especiais Federais.
OBS.: O entendimento doutrinrio majoritrio no sentido de que no cabe recurso
inominado adesivo nos Juizados Especiais. H doutrinadores, entretanto, que criticam este
42
Ad!irto que boa parte deste t9pico foi elaborada com base nas informa06es coletadas no site do EDFJ
(http3;;^^^.trfJ.jus.br;trfJ;institucional;institucional.php_id`cojefafaq), uma !e/ que, dos li!ros consultados, nenhum
tratou dos e5atos contornos de aplica0o dos arts. BJ e BB da Cei <.,<<;<B aos >)Fbs.
l77
posicionamento, porquanto parte da premissa equivocada de que o recurso adesivo atenta contra
a celeridade processual.
- R549-<2 E<?546,=> N;2 4,C5 -549-<2 5<?546,= . O art. l05, lll, da CF alude deciso
proferida em nica ou ltima instncia, por TJ, por TRF ou pelo TJDF. SMULA 203 do STJ: No
cabe recurso especial contra deciso proferida por rgo de segundo grau dos Juizados
Especiais.
1.B. 0edido de uni9ormizao
Art. 14. C,Der= pedido de uniformizao de interpretao de lei federal qu,ndo
?ou-er diverg4ncia entre decis1es soDre ;uestFes de direito material pro/erid,s por
(urmas Recursais n, interpret,03o d, lei.
[ 1O $ pedido /und,do em diverg4ncia entre (urmas da mesma Regio ser= julg,do
em reunio conjunta das (urmas em conflito > soD , presid4ncia do Auiz
Coordenador.
[ 2O $ pedido /und,do em diverg4ncia entre decis1es de turmas de diferentes
regiFes ou d, pro/erid, em contrariedade a s:mula ou jurisprud4ncia dominante
do '(A ser= julg,do por (urma de "niformizao > integr,d, por juzes de (urmas
Recursais> soD , presid4ncia do Coordenador da Austia /ederal .
Por falta de previso constitucional, no existe efeito vinculante nos enunciados da sumula da
Turma Nacional de Uniformizao.
[ 3O A reuni3o de ju4es domicili,dos em cid,des di-ers,s ser= /eit, pel, -i, eletrGnic,.
[ 4O Eu,ndo , orientao ,col?id, pel, (urma de "niformizao > em ;uestFes de
direito material > contrariar s:mula ou jurisprud4ncia dominante no 'uperior
(ribunal de Austia M %@> , p,rte interess,d, poder= pro-oc,r , m,ni/est,03o deste>
que dirimir= , di-ergCnci,.
[ *O )o caso do P =K > presente , plausibilidade do direito in-oc,do e ?,-endo
fundado receio de dano de di/cil rep,r,03o> poder= o relator conceder, de ofcio ou
a re;uerimento do interess,do> medida liminar determin,ndo , suspenso dos
processos nos qu,is , contro-rsi, estej, est,Delecid,.
O disposto no aludido dispositivo chamado pela doutrina de "efeito suspensivo generalizante".
[ 6O E-entu,is pedidos de uniformizao id4nticos > recebidos subse;Oentemente
em ;uais;uer (urmas Recursais > /ic,r3o retidos nos autos > ,gu,rd,ndoMse
pronunci,mento do %uperior riDun,l de @usti0,.
8...9
[ 9O 0ublicado o ac5rdo respectivo > os pedidos retidos re/eridos no [ 6o ser3o
apreciados pelas (urmas Recursais > que poder3o e;ercer juzo de retratao ou
declarClos prejudicados > se -eicul,rem tese n3o ,col?id, pelo %uperior riDun,l de
@usti0,.
Enunciado FONAJEF 99 inadmissvel o reexame de matria ftica em pedido de
uniformizao de jurisprudncia.
1.12. Coisa julgada
Em razo da incidncia subsidiria do CPC, aplica-se, no que couberem, as normas atinentes ao
instituto jurdico da coisa julgada.
Se a sentena ou o acrdo de mrito ofender a coisa julgada, em face da impossibilidade jurdica
da resciso do julgado por ao rescisria , diante da proibio expressa contida no art. 59 da Lei
9.099/95, o instrumento de impugnao adequado a ao anulatria de ato jurdico
43
.
43
)nunciado F&#A>)F JJ3 #o cabe a0o rescis9ria no >)F. & artigo B< da Cei n <.,<<;<B est em consonYncia com os princpios
do sistema processual dos >ui/ados )speciais, aplicando2se tambm aos >ui/ados )speciais Fe/erais.
l78
1.11. $=ecuo
A Lei l0.259/200l procurou adequar-se, em sede de execuo, bem mais aos escopos
constitucionais delineados para os Juizados Especiais do que a Lei 9.099/95.
A lei 3;2 ,786.5 <53.53:, 6=@P967, 58 H6?S.5<5 ,=O98,
44
(art. 52, inc. l, da Lei 9.099/95),
mesmo que o pedido tenha sido formulado genericamente, a fim de que ela possa ser
imediatamente executada.
Nos termos do ,-.# 1' 7, L56 72< JEF , o 498?-6853.2 do acordo ou da sentena, com trnsito
em julgado, que imponha 2C-6O,:;2 75 D,F5-0 3;2 D,F5- 29 53.-5O, 75 426<, 45-., , ser
5D5.9,72 8576,3.5 2D@462 (cujo 423.5N72 G 8,37,853.,= ) do Juiz autoridade citada para a
causa, com cpia da sentena ou acordo. Para Leonardo Jos Carneiro da Cunha, o agente
pblico responsvel pelo cumprimento da ordem judicial deve responder tanto pela multa prevista
no pargrafo 4 do art. 46l como por aquela capitulada no pargrafo nico do art. l4, ambos do
CPC.
Dispe o c,put do ,-.# 1) que, ,?S< 2 .-\3<6.2 58 E9=O,72
45
da sentena fundada em
2C-6O,:;2 75 ?,O,- P9,3.6, 45-., , a P96.,:;2 ser efetuada no ?-,F2 75 '0 76,< , contados 7,
53.-5O, 7, -5P96<6:;2 75 ?,O,853.2 autoridade que figurou no plo passivo da demanda.
Assim, aps o trnsito em julgado, o juiz federal sentenciante comunicar ao Presidente do
TRF de sua Regio para que seja providenciada a requisio de pagamento
46
. Significa que a
RPV deve ser encaminhada ao respectivo TRF, que cuida de repass-la ao CJF, o qual, por sua
vez, solicita o numerrio ao Ministrio da Fazenda, aps a consolidao de todas as requisies.
O depsito dever ser efetuado na agncia mais prxima da CEF ou do Banco do Brasil,
independentemente de precatrio.
Caso a ordem judicial de pagamento seja desatendida pela autoridade competente,
determinar o juiz federal, imediatamente, independentemente da ouvida da parte interessada, o
seqestro do numerrio suficiente ao cumprimento da deciso. "De forma totalmente diferenciada,
e utilizando-se de tcnicas que mais se assemelham ao sistema do contempt o/ court> busca a
nova Lei, atravs dos arts. l6 e l7, propiciar ao Estado-juiz mecanismos coercitivos e de
efetivao da tutela jurisdicional concedida com trnsito em julgado, diante de representante da
Fazenda Pblica recalcitrante." (Joel Dias Figueira Jnior).
O 3 do art. l7 da Lei l0.259/0l regula a hiptese de proibio de fracionamento, diviso
ou quebra do valor da execuo, de maneira que se faa o pagamento na forma estabelecida,
sem a incidncia do precatrio, e, na parte restante, mediante a expedio de precatrio.
Contudo, "se o -,lor d, e;ecu03o ultr,p,ss,r o est,Delecido no [ 1O> o p,g,mento /,rMseM=>
sempre> por meio do prec,t6rio> sendo /,cult,do P p,rte e;eqZente , ren:ncia ao cr7dito do
valor e6cedente > p,r, que poss, optar pelo pagamento do saldo sem o precat5rio > d, /orm,
l= pre-ist,I ( 4 do art. l7 da Lei l0.259/0l).
Eventualmente, a sentena condenatria em quantia certa pode ultrapassar, em termos
valorativos, os valores de alada, nada obstante a observncia regular do teto quando da
propositura da ao de conhecimento, em razo de honorrios, multas, etc.
No perder o saldo que sobejar o limite estabelecido, mas o pagamento de toda a soma
far-se- por intermdio de precatrio, sendo facultado parte exeqente a renncia ao crdito do
valor excedente, para que possa optar pelo pagamento do saldo sem o precatrio
47
. Percebe-se
que a sistemtica prevista para o JEF no 4 do art. l7 da Lei l0.259/0l (possibilidade de
execuo de sentena condenatria em quantia superior ao valor de alada) difere
44
)nunciado F&#A>)F ?+3 A deciso que contenha os parYmetros de liquida0o atende ao disposto no art. ?T, pargrafo Anico, da
Cei nI <.,<<;<B.
45
)nunciado F&#A>)F ?B3 A e5ecu0o pro!is9ria para pagar quantia certa in!i!el em sede de jui/ado, considerando outros
meios jurdicos para assegurar o direito da parte.
46
)nunciado F&#A>)F J-3 )!entual pagamento reali/ado pelos entes pAblicos demandados de!er ser comunicado ao >u/o para
efeito de compensa0o quando da e5pedi0o da D(@.
47
)nunciado F&#A>)F -*3 A parte autora de!er ser instada, na fase da e5ecu0o, a renunciar ao e5cedente c al0ada do >)F, para
fins de pagamento por D(@, no se apro!eitando, para tanto, a renAncia inicial, de defini0o de compet1ncia.
l79
substancialmente daquela prevista para os Juizados Estaduais no art. 39 da Lei 9.099/95, o qual
prev que " ine/ic,4 , senten0, conden,t6ri, n, p,rte que e;ceder , ,l0,d, est,Delecid, nest,
'ei".
Em se tratando de demanda proposta em face da empresa pblica federal, a execuo de
sentena segue o procedimento do CPC, com as adaptaes determinadas pelo art. 52 da Lei
9.099/95. lsso porque as empresas pblicas federais submetem-se ao regime das pessoas
jurdicas de direito privado (com exceo das prestadoras de servios pblicos).
Diante do silncio da Lei dos JEF no que concerne execuo dos ttulos executivos
extrajudiciais, sendo devedora a Fazenda Pblica, as regras processuais e procedimentais a
serem aplicadas, dentro do limite de 60 salrios-mnimos, sero aquelas insculpidas nos arts. 730
e 73l do CPC.
No se deve olvidar da possibilidade de autocomposio, inclusive nessas espcies de
demanda, devendo o juiz federal tentar obt-la, designado, se for o caso, audincia de
conciliao.
1.12. Juest:es contro*ertidas
1.13. 0ossibilidade de utilizao# dentro dos Fuizados# de meios processuais 7ue no lhes so
espec"9icos +p. e=.# mandado de segurana# procedimentos de jurisdio *olunt?ria etc.4
M,37,72 75 S5O9-,3:, J STF 53.53759 P95 3;2 4,C5 MS 423.-, 7546<T5<
63.5-=249.S-6,< 5A,-,7,< 32 \8C6.2 72< E96F,72<# E<<5 53.5376853.2 D26 D6-8,72 58 20J5J
200( %(RE-576847) e reafirmado em 20l0 (AI )(*005 AOR0 R5=,.2-%,&> M63# RICARDO
LElANDOlSKI0 P-6856-, T9-8,0 E9=O,72 58 1("10"2010&#
T27,I6, 2 E39346,72 3/# $1 72 FONAJEF ,7I2O, 58 <53.672 423.-K-62> Z ,786<<@I5=
M,37,72 75 S5O9-,3:, ?,-, T9-8, R549-<,= 75 ,.2 E9-6<764623,= P95 4,9<5 O-,I,85 5 3;2
H,E, -549-<2#c
5. A:;2 -5<46<S-6,> No admitida pelo art. 59 da Lei 9.099/95.
6. P-245<<2< 75 E9-6<76:;2 I2=93.K-6,> no h impedimento expresso, sendo
cabvel, como se observa do seguinte julgado:
PROCESSUAL ClVlL. CONFLlTO NEGATlVO. JURlSDlO VOLUNTARlA. JUlZADOS
ESPEClAlS FEDERAlS. COMPETNClA.l. Os feitos sujeitos ao procedimento de jurisdio
voluntria no esto expressamente excludos da competncia atribuda aos Juizados Especiais
Federais Cveis, tais como as aes arroladas no pargrafo l do art. 3 da Lei n l0.259/0l e no
pargrafo 2 do art. 3 da Lei n 9.099/95, de modo que podem ali ser processados.pargrafo
l3l0.259pargrafo 239.0992. Conflito conhecido. Competncia do MM. Juzo Suscitante.
(l089 PE 0028700-34.2005.4.05.0000, Relator: Desembargador Federal Luiz Alberto Gurgel de
Faria, Data de Julgamento: 29/03/2006, Pleno, Data de Publicao: Fonte: Dirio da Justia -
Data: 27/04/2006 - Pgina: l0l9 - N: 80 - Ano: 2006)
l80
-. Direito 0re*idenci?rio +,-.A/ AO 0O1'O 234
1. Ceguridade Cocial. CaAde# 0re*id&ncia e Assist&ncia. Distin:es.
Luiz Bispo outubro de 20l0.
Atualizado e modificado por Jos Flvio F. de Oliveira, em agosto de 20l2.
1& SEGURIDADE
*$
: conjunto de medidas, providncias, normas e leis que visam a ?-2?2-4623,-
ao CORPO SOClAL e a cada lNDlVlDUO o 8,62- O-,9 ?2<<@I5= 75 O,-,3.6,, sob os
aspectos econmico, social, cultural, moral e recreativo.
CF
Art. l94. A SEGURIDADE SOCIAL 428?-55375 98 423E93.2 63.5O-,72 75 ,:T5< 75 63646,.6I,
72< P275-5< PNC=642< 5 7, <24657,75, destinadas a assegurar os direitos relativos
SADE, PREVIDYNCIA e ASSISTYNCIA SOCIAL.
- sistema de proteo social gnero do qual so espcies: PREVlDNClA, ASSlSTNClA e
SADE.
SEGURIDADE SOCIAL = PREVIDYNCIA SOCIAL + ASSISTYNCIA SOCIAL + SADE
SEGURIDADE
SOCIAL
SADE PREVIDYNCIA
SOCIAL
ASSISTYNCIA SOCIAL
JARTS# 1(' A 2000 CF JARTS# 201 E 2020
CF
JARTS# 20+ A 20*0 CF
-direito de todos e dever
do Estado.
-direito de quem
contribui.
-prestada para quem
dela necessite.
-sistema no
contributivo.
-sistema contributivo. -sistema no
contributivo.
No Brasil, <2853.5 , SADE G 98 <6<.58, 936I5-<,= [DIREITO DE TODOS]. No caso da
PREVIDYNCIA <2853.5 2< 423.-6C963.5< .5-;2 76-56.2, no caso da ASSISTYNCIA,
<2853.5 2< P95 75=, 3545<<6.,-58.
1#1 J PREVIDYNCIA SOCIAL
REGIMES PREVIDENCIRIOS PREVISTOS NA CF
l) REGIMES PRINCIPAIS
a) REGIME DO SETOR PBLICO [art. 40, CF] REGIME PR_PRIO DE PREVIDYNCIA
i) CIVIL;
ii) MILITAR.
b) REGIME DO SETOR PRIVADO [art.20l, CF] REGIME GERAL DE PREVIDYNCIA
SOCIAL [ RGPS
2) REGIMES COMPLEMENTARES
a) REGIME COMPLEMENTAR OFICIAL
b) REGIME COMPLEMENTAR PRIVADO
i) FECHADO;
48
. solidariedade 3 o fundamento da seguridade social.
l8l
ii) ABERTO.
l) REGIMES PRINCIPAIS - filiao OBRlGATRlA.
a) REGIME DO SETOR PBLICO [art. 40, CF] - denominado de REGIME PR_PRIO DE
PREVIDYNCIA J SlSTEMA DE REPARTlO SlMPLES.
i) CIVIL;
ii) MILITAR.
b) REGIME DO SETOR PRIVADO [art.20l, CF] - denominado de REGIME GERAL DE
PREVIDYNCIA SOCIAL [ RGPS - SlSTEMA DE REPARTlO SlMPLES.
2) REGIMES COMPLEMENTARES - participao FACULTATlVA.
a) REGIME COMPLEMENTAR OFICIAL - SlSTEMA DE CAPlTALlZAO.
b) REGIME COMPLEMENTAR PRIVADO - SlSTEMA DE CAPlTALlZAO.
i) FECHADO; [s pode participar determinado grupo de pessoas].
ii) ABERTO. [qualquer um pode participar].
SISTEMAS DE FINANCIAMENTO"CUSTEIO DA PREVIDYNCIA - o financiamento, ou
custeio, da seguridade social TCNICA FINANCEIRA adotada para <9<.53.,- 2 <6<.58,,
permitindo o cumprimento de suas aes.
l) SISTEMA CONTRIBUTIVO:
i) SISTEMAS CONTRIBUTIVOS PURO:
a) SISTEMA DE REPARTIO SIMPLES
b) SISTEMA DE CAPITALIVAO
- CAPITALIVAO INDIVIDUAL;
- CAPITALIVAO COLETIVA;
- CAPITALIVAO ESCRITURAL;
i) SISTEMA CONTRIBUTIVO COMBINADO: (ENVOLVE CARACTERlSTlCAS DOS DOlS
SlSTEMAS PUROS)
- SISTEMA DE CAPITALIVAO VIRTUAL
2) SISTEMA NOJCONTRIBUTIVO:
l) SISTEMA CONTRIBUTIVO: decorre de TRIBUTOS que SE DESTINAM 5A4=9<6I,853.5 ,
MANTER A SEGURIDADE SOCIAL, sendo, portanto, vinculados. Os recursos ?-2I558 75
CONTRIBUIRES ESPEC!FICAS, 76D5-5346,7,< 72< IMPOSTOS.
i) SISTEMAS CONTRIBUTIVOS PURO:
a) SISTEMA DE REPARTIO SIMPLES (0%U %' U&" 8&) - as CONTRlBUlES DOS
ATUAlS SEGURADOS serviro para financiar os BENEFlClOS DOS lNATlVOS, o que acaba
por caracterizar um PACTO INTERGERACIONAL. Todas as contribuies vo para um nico
fundo responsvel pelo pagamento dos benefcios. Todos contribuem em favor de todos.
[PRINC!PIO DA SOLIDARIDADE]
- CONTRIBUIO DE REPARTIO; [CARTER SOLIDRIO] - o que mais se coaduna
com o princpio da solidariedade, objetivo fundamental da Republica Federativa do Brasil
(ART. 3, DA CF).
b) SISTEMA DE CAPITALIVAO (/")$#)8) - as CONTRlBUlES DOS SEGURADOS
financiam seus prprios benefcios. O valor arrecadado por cada segurado no se comunica
com os demais. Estabelece-se a 5P9,:;2 53.-5 o ESFORO CONTRIBUTIVO e o
BENEFICIO ASSEGURADO. Note-se que, aqui, no h a solidariedade prpria do outro
l82
regime, afinal CADA INDIV!DUO 423.-6C96 <2853.5 PARA SI MESMO, 5 3;2 PARA TODA
A COLETIVIDADE.
1#2 J ASSISTYNCIA SOCIAL
-4,-,4.5-@<.64,<:
a) ATENDE ÛEM DELE NECESSITE [ "8...9 prest,do , quem del, necessit,r 8...9"]
- atende apenas os que dela necessite. [ECONOMlCAMENTE
HlPOSSUFlClENTES]
- nem todo mundo ser atendido.
b) SISTEMA NOJCONTRIBUTIVO [ "8...9 independentemente de contriDui03o P
segurid,de soci,l 8...9"]
- sistema no contributivo.
A Assistncia Social tem como princpios informativos a gratuidade da prestao e basicamente a
proteo famlia, maternidade, infncia, adolescncia e velhice, bem como aos
deficientes e a reintegrao ao mercado de trabalho daqueles que necessitarem. Trata-se de
direito fundamental da espcie direito social consagrado no art. 6
o
da Carta Poltica.
Ainda, a Assistncia Social pretende preencher as lacunas deixadas pela Previdncia Social, que,
devido a sua natureza contributiva, acaba por excluir os necessitados.
Logo, a Assistncia Social visa a garantir meios de subsistncia s pessoas que no tenham
condies de suprir o prprio sustento, dando especial ateno s crianas, idosos e deficientes,
independentemente de contribuio seguridade social. Est conceituada no art. l
o
da Lei
8742/93 - Lei Orgnica da Assistncia Social LOAS:
"Art. l A assistncia social, direito do cidado e dever do Estado, Poltica de Seguridade Social
no contributiva, que prov os mnimos sociais, realizada atravs de um conjunto integrado
de aes de iniciativa pblica e da sociedade, para garantir o atendimento s necessidades
bsicas."
Caracteriza-se a Assistncia Social como dever social do Estado no sentido da prestao de
ajuda aos necessitados que no tenham condies prprias de subsistncia. O requisito para o
auxilio assistencial a necessidade do assistido. Entretanto, outras aes assistenciais, no-
pecunirias, direcionadas a providenciar um melhor convvio do beneficirio em sociedade, podem
ser extensveis a pessoas dotadas de recursos, pois neste ponto o conceito de pessoa
necessitada mais elstico.
Os objetivos da Assistncia Social vm enumerados no art. 203 da CF: a proteo famlia,
maternidade, infncia, adolescncia e velhice; o amparo s crianas e adolescentes
carentes; a promoo da integrao ao mercado de trabalho; a habilitao e reabilitao das
pessoas portadoras de deficincia e a promoo de sua integrao vida comunitria; a garantia
de um salrio mnimo de benefcio mensal pessoa portadora de deficincia e ao idoso que
comprovem no possuir meios de prover prpria manuteno ou de t-la provida por sua famlia,
conforme dispuser a lei.
lnteressante anotar que, para a CF, a Assistncia Social instrumento de transformao social,
atendendo da melhor forma os preceitos da igualdade, da reduo das desigualdades sociais e da
solidariedade, porquanto se destina a combater a pobreza, a criar melhores condies para
atender as contingncias sociais e universalizao dos direitos sociais.
2demais, pelo art. >?@ da CW, di+erentemente do 0ue ocorre com a Previd6ncia $ocial, o sistema de
assist6ncia no estC monopoli1ado no m'ito +ederal. 2 diretri1 constitucional 5 a descentrali1ao
pol(tico7administrativa, com a participao da populao, na sua +ormulao e controle, por meio de
or:ani1a-es 0ue a representem. .a leitura da !#2$, in+ere7se 0ue B <nio )por meio do I*$$)
+icou a responsa'ilidade da concesso e manuteno dos 'ene+(cios de prestao continuada, i.e, o
amparo ao idoso e ao de+iciente.
l83
A mais autntica forma de assistncia social a prevista no art. 203, V, da Constituio Federal,
onde fica garantido o valor de um salrio mnimo mensal pessoa. De acordo com o art. 20, l.,
da Lei n. 8.742/93, entende-se por famlia o conjunto de pessoas indicadas no art. l6 da Lei n
8.2l3/9l (dependentes), desde que vivam sob o mesmo teto.
O segmento assistencial da seguridade tem como propsito nuclear preencher as lacunas
deixadas pela previdncia social, j que esta, como se sabe, no extensvel a todo e qualquer
indivduo, mas somente aos que contribuem para o sistema, alm de seus dependentes.
CUSTEIO# O custeio encargo de toda a sociedade, como se l no art. l95 da CF, aplicvel a
todos os ramos da Seguridade Social. Tambm constituem formas de custeio, dentre outras, as
isenes de impostos e taxas para entidades filantrpicas que prestam assistncia social aos
necessitados.
A EC n 42/2003 trouxe a faculdade aos Estados e ao Distrito Federal de vincular a programa de
apoio incluso e promoo social at cinco dcimos por cento 0,5% de sua receita tributria
lquida. Nestes casos, tais recursos ficam necessariamente atrelados s aes sociais previstas,
sendo proibida a aplicao destes com despesas com pessoal e encargos sociais, servio da
dvida ou qualquer outra despesa corrente no-vinculada diretamente aos investimentos ou aes
sociais apoiadas
49
.
PRESTARES# As prestaes assistenciais so reguladas pela Lei 8.742/93 - LOAS, que
tambm define, no nvel infraconstitucional, os princpios bsicos da Assistncia Social:
"Art. 4 A assistncia social rege-se pelos seguintes princpios:
l - supremacia do atendimento s necessidades sociais sobre as exigncias de rentabilidade
econmica;
ll - universalizao dos direitos sociais, a fim de tornar o destinatrio da ao assistencial
alcanvel pelas demais polticas pblicas;
lll - respeito dignidade do cidado, sua autonomia e ao seu direito a benefcios e servios de
qualidade, bem como convivncia familiar e comunitria, vedando-se qualquer
comprovao vexatria de necessidade;
lV - igualdade de direitos no acesso ao atendimento, sem discriminao de qualquer natureza,
garantindo-se equivalncia s populaes urbanas e rurais;
V - divulgao ampla dos benefcios, servios, programas e projetos assistenciais, bem como dos
recursos oferecidos pelo Poder Pblico e dos critrios para sua concesso."
As prestaes da Assistncia podem ser ?54936K-6,< 29 75 <5-I6:2<#
H o benefcio de prestao continuada previsto no inciso V do art. 203 da CF/88, regulamentado
pelo art. 20 da lei acima citada, que ser visto detalhadamente mais abaixo. O art. 22 da Lei
8.742/93 prev C535D@462< ?54936K-62< 5I53.9,6< , no caso de natalidade e de bito , para
famlias com renda per capita inferior a do salrio mnimo. Quando ainda integravam o sistema
previdencirio, eram conhecidos pelos nomes de auxlio-natalidade e auxlio-funeral. Hoje, tais
benefcios eventuais, de trato uno, tm sua concesso administrada pelos municpios. A LOAS
determinou que os Estados destinem recursos financeiros aos municpios para essa cobertura.
J o art. 23 da Lei 8.742/92 dispe que: "Entendem-se por <5-I6:2< <2462,<<6<.5346,6< as
atividades continuadas que visem melhoria de vida da populao e cujas aes, voltadas para
as necessidades bsicas, observem os objetivos, princpios e diretrizes estabelecidos nesta Lei
50
."
Segundo Srgio Pinto Martins, podem ser divididos em <5-I6:2 <246,= e H,C6=6.,:;2 5
-5,C6=6.,:;2 ?-2D6<<623,= (art. 89 a 93 da Lei 82l3). Por sua vez, o art. 24 define os programas
de Assistncia Social destinados a complementar os benefcios e servios acima referidos:
49
,onferir a redao dada ao pargrafo @nico do art. ;<A, da ,B! /C0 ? facultado aos Estados e ao Distrito Bederal vincular a programa de apoio incluso e
promoo social at3 cinco d3cimos por cento de sua receita tri1utria lquida /C0.
50
Eouve alterao pela *ei n> 5;.A6FG55.
l84
"Art. 24. Os programas de assistncia social compreendem aes integradas e
complementares com objetivos, tempo e rea de abrangncia definidos para qualificar,
incentivar e melhorar os benefcios e os servios assistenciais."
&utros benefcios da assist1ncia social so os pre!istos na Cei nI *,.T?:;+,,J. )ssa Cei
unificou a 7gesto e e5ecu0o das a06es de transfer1ncia de renda do Uo!erno Federal,
especialmente as do (rograma #acional de Denda Onima !inculado G )duca0o 4 Nolsa
)scola, institudo pela Cei nI *,.+*<, de ** de abril de +,,*, do (rograma #acional
de Acesso G Alimenta0o 2 (#AA, criado pela Cei n o *,.:T<, de *? de junho de
+,,?, do (rograma #acional de Denda Onima !inculada G SaAde 2 Nolsa Alimenta0o,
institudo pela Oedida (ro!is9ria n o +.+,:2*, de : de setembro de +,,*, do (rograma
Au5lio2Us, institudo pelo 'ecreto nI J.*,+, de +J de janeiro de +,,+, e do
.adastramento dnico do Uo!erno Federal, institudo pelo 'ecreto nI ?.T--, de +J de
julho de +,,*8 (art. *I da referida Cei).
A Cei nI *,.T?:;+,,J pre!1 tr1s benefcios financeiros (art. +I)3
l - o benefcio bsico, destinado a unidades familiares que se encontrem em situao de extrema
pobreza;
ll - o benefcio varivel, destinado a unidades familiares que se encontrem em situao de
pobreza e extrema pobreza e que tenham em sua composio gestantes, nutrizes, crianas
entre 0 (zero) e l2 (doze) anos ou adolescentes at l5 (quinze) anos, sendo pago at o limite
de 3 (trs) benefcios por famlia; (Redao dada pela Lei n ll.692, de 2008)
lll - o benefcio varivel, vinculado ao adolescente, destinado a unidades familiares que se
encontrem em situao de pobreza ou extrema pobreza e que tenham em sua composio
adolescentes com idade entre l6 (dezesseis) e l7 (dezessete) anos, sendo pago at o limite
de 2 (dois) benefcios por famlia. (Redao dada pela Lei n ll.692, de 2008)
A mesma Cei estabelece que so consideradas famlias em situa0o de e5trema pobre/a
aquelas cuja renda mensal per capita de at De :,,,,. A situa0o de pobre/a
caracteri/a2se quando a renda per capita familiar superior a De B,,,,, mas no e5cede
De *+,,,,.
A distribui0o desses benefcios ser feita nos seguintes termos (pargrafos do art. +I da
Cei nI *,.T?:;+,,J)3
2 O valor do benefcio bsico ser de R$ 58,00 (cinqenta e oito reais) por ms, concedido a
famlias com renda familiar mensal per capita de at R$ 60,00 (sessenta reais). (Redao
dada pela Lei n ll.692, de 2008)
3 Sero concedidos a famlias com renda familiar mensal per capita de at R$ l20,00 (cento e
vinte reais), dependendo de sua composio: (Redao dada pela Lei n ll.692, de 2008)
l - o benefcio varivel no valor de R$ l8,00 (dezoito reais); e (Redao dada pela Lei n ll.692,
de 2008)
l85
ll - o benefcio varivel, vinculado ao adolescente, no valor de R$ 30,00 (trinta reais). (Redao
dada pela Lei n ll.692, de 2008)
4
o
Os benefcios financeiros previstos nos incisos l, ll, lll e lV do 4,?9. podero ser pagos
cumulativamente s famlias beneficirias, observados os limites fixados nos citados incisos
ll, lll e lV. (Redao dada pela Medida Provisria n 570, de 20l2)
5 A famlia cuja renda familiar mensal per capita esteja compreendida entre os valores
estabelecidos no 2o e no 3o deste artigo receber exclusivamente os benefcios a que se
referem os incisos ll e lll do caput deste artigo, respeitados os limites fixados nesses
incisos. (Redao dada pela Lei n ll.692, de 2008)
O pagamento dos benefcios previstos na Lei l0.836/04 ser feito preferencialmente mulher
(artigo 2, l4), o que se justifica pelo escopo do programa, que visa prioritariamente o adequado
desenvolvimento fsico e mental da criana, cuidando-se de sua alimentao e educao, sendo
notria, na imensa maioria dos casos, a dedicao superior da me sua prole.
Alm disso, nada impede que estes benefcios sejam recebidos cumulativamente com o benefcio
de prestao continuada, pois no h vedao legal expressa neste sentido. Ao contrrio, o
diploma legal acima aludido exclui da renda familiar mensal, para efeito de obteno da renda per
capita, os rendimentos concedidos por programas oficiais de transferncia de renda.
Outro programa de interesse social foi criado pela Lei n l0.835/04, que institui a renda bsica da
cidadania a partir de 2005. Tal lei prev uma prestao a ser paga a todos os brasileiros
residentes no Pas e estrangeiros residentes h pelo menos 5 anos no Brasil, no importando sua
condio scio-econmica.
Ainda, com a Lei n ll.258/05 foi prevista a criao, nos servios da Assistncia Social, de
programas de amparo s crianas e adolescentes em situao de risco pessoal e social, e s
pessoas que vivem em situao de rua.
Por fim, merece meno o programa "Farmcia Popular do Brasil', que visa a disponibilizao de
medicamentos em farmcias populares, por intermdio de convnios firmados com Estados,
Distrito Federal, Municpios e hospitais filantrpicos, bem como em rede privada de farmcias e
drogarias. O programa consta da Lei n l0.858/2004 e a Fundao Oswaldo Cruz FlOCRUZ
a executora das aes inerentes aquisio, estocagem e comercializao dos medicamentos,
podendo tambm firmar convnios com a Unio, Estados, DF e Municpios, sob a superviso
direta e imediata do Ministrio da Sade.
BENEF!CIO ASSISTENCIAL# A grande questo prtica da Assistncia Social diz respeito ao
benefcio de prestao continuada definido no art. 20 da Lei 8.742/93. Tambm chamado de
A8?,-2 A<<6<.5346,=0 29 B535D@462 A<<6<.5346,=0 29 ,637, 4282 LOAS %2 ?-S?-62 3285 7,
=56&0 antes era conhecido como "renda mensal vitalcia", quando ainda integrava o sistema
previdencirio. Sua administrao cabe ao lNSS. Foi o Decreto n l.744/95 que regulamentou o
benefcio. Este decreto foi revogado pelo Decreto 6.2l4/2007, que atualmente regulamenta o
benefcio, com as alteraes do Decreto n 7.6l7/20ll.
2 !ei n[ TJ@>USG )!#2$) previu pressupostos r(:idos para concesso do amparo B pessoa portadora de de+ici6ncia e ao idoso,
especialmente no tocante ao re0uisito econOmico )a renda do :rupo +amiliar no deve superar j do salCrio m(nimo "er ca"ita), sendo
a sua constitucionalidade 0uestionada perante o $upremo 3ri'unal Wederal, o 0ual a considerou constitucional em ra1o de a prPpria
CWUTT remeter B lei a +ixao desses re0uisitos, 9o,e 9C decis-es diver:entes no prPprio $3W, como serC visto mais a'aixo.
De acordo com o art. 20, 4
o
da LOAS, esse benefcio inacumulvel com qualquer outro da
seguridade social ou de outro regime, salvo os da assistncia mdica e da penso especial de
natureza indenizatria. Entretanto, a verdade que pode ser acumulado com a penso especial
devida aos dependentes das vtimas da hemodilise de Caruaru/PE, prevista na Lei n 9.442/96.
Assim, afora a exceo indicada, a concesso do benefcio somente ser feita ao brasileiro,
inclusive ao indgena, no amparado por nenhum sistema de previdncia social ou ao estrangeiro
naturalizado e domiciliado no Brasil, no coberto por sistema de previdncia do pas de origem.
l86
O benefcio de prestao continuada a garantia de l (um) salrio mnimo mensal pessoa com
deficincia e ao idoso com '5 ,32< 29 8,6< e que comprovem no possuir meios de prover a
prpria manuteno e nem de t-la provida por sua famlia.
Na anlise do direito ao benefcio, considera-se:
I J a D,8@=6, composta pelo requerente, o cnjuge ou companheiro, os pais e, na ausncia de
um deles, a madrasta ou o padrasto, os irmos solteiros, os filhos e enteados solteiros e os
menores tutelados, desde que vivam sob o mesmo teto. A Lei l2.435/ll alterou a indicao
do que seja grupo familiar, preferindo indicar logo os membros, no fazendo mais referncia
ao art. l6 da Lei 8.2l3/9l. Entendemos que andou bem o legislador, pois deixa bastante claro
que sero considerados no grupo familiar do beneficirio do amparo assistencial.
II J ?5<<2, 428 75D646B346,> aquela que tem impedimentos de longo prazo de natureza fsica,
mental, intelectual ou sensorial, os quais, em interao com diversas barreiras, podem
obstruir sua participao plena e efetiva na sociedade em igualdade de condies com as
demais pessoas.
III J 68?576853.2 75 =23O2 ?-,F2> aquele que produza efeitos pelo prazo mnimo de 2 anos;
IV J D,8@=6, 634,?,46.,7, 75 ?-2I5- , 8,39.53:;2 7, ?5<<2, ?2-.,72-, 75 75D646B346, 29
672<,: aquela cujo clculo da renda mensal per c,pit,> que corresponde soma da renda
mensal bruta de todos os seus integrantes, dividida pelo nmero total de membros que
compem o grupo familiar, seja inferior a um quarto do salrio mnimo (Lei n 8.742/93, art.
20, 3).
A renda familiar mensal dever ser declarada pelo requerente ou seu representante legal. O
benefcio de prestao continuada BPC/LOAS poder ser pago a mais de um membro da
famlia, desde que comprovadas todas as condies exigidas. De acordo com o pargrafo nico
do art. 34 do Estatuto do ldoso, "o benefcio j concedido a qualquer membro da famlia no ser
computado para os fins do clculo da renda familiar per capita a que se refere a LOAS"
5l
.
lnteressante que a remunerao do beneficirio na condio de aprendiz tambm no ser
considerado para a renda familiar, limitando a concomitncia entre o benefcio e a remunerao a
2 anos (art. 20, 9, e art. 2l-A, 2, com redao da Lei l2.470/ll).
Ressalte-se, igualmente, que o exerccio da atividade remunerada, inclusive a de
microempreendedor, no impedir a concesso de novo benefcio, quando desempregado e sem
direito a benefcio previdencirio, bem como no mais importa em cessao do benefcio, mas em
mera suspenso, possibilitando ao beneficirio a solicitao da reativao, a qualquer tempo,
independente de percia mdica e social, quando desempregado, tambm no tiver direito a
benefcio previdencirio (art. 2l, 4, 2l-A, com redao da Lei l2.470/ll).
O alcance do 3
o
do art. 20 acima citado alvo de forte divergncia jurisprudencial, pois
entendeu-se que a restrio l imposta afrontou o texto constitucional, pois o conceito objetivo de
famlia incapaz economicamente definida como aquela com renda per c,pit, inferior do salrio
mnimo destitudo de razoabilidade.
O STF julgou a matria, em sede de ADlN, entendendo ser constitucional a definio do conceito
de famlia de baixa renda.
# 3ri'unal, por maioria, ,ul:ou improcedente a ao direta de inconstitucionalidade proposta pelo
Procurador7Neral da &epD'lica contra o X G[ do art. >? da !ei T.J@>USG, 0ue prev6 o limite mCximo
de 1U@ do salCrio m(nimo de renda mensal per capita da +am(lia para 0ue esta se,a considerada
incapa1 de prover a manuteno do idoso e do de+iciente +(sico, para e+eito de concesso de
'ene+(cio previsto no art. >?G, 8, da CW )\2 assist6ncia social serC prestada a 0uem dela necessitar,
independentemente de contri'uio B se:uridade social, e tem por o',etivos :... 8 R a :arantia de um
salCrio m(nimo de 'ene+(cio mensal B pessoa portadora de de+ici6ncia e ao idoso 0ue comprovem
no possuir meios de prover B prPpria manuteno ou de t67la provida por sua +am(lia, con+orme
dispuser a lei.\). &e+utou7se o ar:umento de 0ue o dispositivo impu:nado invia'ili1aria o exerc(cio
5l
Nesse sentido! #'%, .g9g no 9Esp =7=6FFG+9, 9el. Hin. *aurita Ia", FJ '., D%e 5FG5;G;<<4.
l87
do direito ao re+erido 'ene+(cio, uma ve1 0ue o le:islador pode esta'elecer uma 9ipPtese o',etiva
para e+eito da concesso do 'ene+(cio previdenciCrio, no sendo vedada a possi'ilidade do
sur:imento de outras 9ipPteses, tam'5m mediante lei. 8encidos, em parte, os %in. Ilmar Nalvo,
relator, e *5ri da $ilveira, 0ue davam ao dispositivo impu:nado interpretao con+orme B
CW.)2.I* 1.>G>7.W 7 In+ormativo $3W 1>?)
Cite-se, no entanto, que a Turma de Uniformizao Nacional dos JEFs cancelou, em
sesso realizada em 24 de abril de 2006, a Smula n ll editada pela mesma, do
seguinte teor: "A renda mensal, per c,pit,, familiar, superior a (um quarto) do salrio
mnimo no impede a concesso do benefcio assistencial previsto no art. 20, 3 da Lei
n 8.742 de l993, desde que comprovada, por outros meios, a miserabilidade do
postulante".
O Superior Tribunal de Justia, porm, tem se mantido firme no entendimento de que o parmetro
legal no impede a considerao, pelo julgador, de outros fatores que tenham o condo de
comprovar a miserabilidade do requerente, seno vejamos o seguinte julgado:
A7RA+$ RE7!(E)A' E( REC#R%$ E%.EC!A'. A%%!%^)C!A %$C!A'. "E)EA`C!$ 2E
.RE%AUV$ C$)!)#A2A. REE#!%!$% 'E7A!%. AR. 2&> [ 3O> 2A 'E! )O 8.542X93. SA
limit,03o do -,lor d, rend, per c,pit, /,mili,r n3o de-e ser consider,d, , <nic, /orm, de se
compro-,r que , pesso, n3o possui outros meios p,r, pro-er , pr6pri, m,nuten03o ou de tCMl,
pro-id, por su, /,mli,> pois ,pen,s um elemento oDjeti-o p,r, se ,/erir , necessid,de> ou sej,>
presumeMse ,Dsolut,mente , miser,Dilid,de qu,ndo compro-,d, , rend, per c,pit, in/erior , 1X4
do s,l=rio mnimoS 8REsp Repetiti-o nO 1.112.**5X(79. Agr,-o regiment,l despro-ido. 8AgRg no
REsp 112*4&2XR%> Rel. (inistro AE'!W A!%CLER> E#!)A #R(A> julg,do em 29X&4X2&1&> 2@e
&5X&6X2&1&9
No mesmo sentido o TRFl:
.RE+!2E)C!aR!$. .E2!2$ 2E A.$%E)A2$R!A .$R !)+A'!2ETX"E)EA`C!$
A%%!%E)C!A'. AR. 2&> 2A 'E! 8.542X93. %E)E)UA C$)CE%%!+A 2E A.$%E)A2$R!A
.$R !)+A'!2ET. RE%A"E'EC!(E)$ 2E A(.AR$ A%%!%E)C!A'. REE#!%!$%
.REE)CL!2$%. RE(E%%A $A!C!A'. 8...9 !! M $ Dene/cio d, prest,03o continu,d, pre-isto no
,rt. 2& d, 'ei n. 8.542X93> , g,r,nti, de um s,l=rioMmnimo mens,l P pesso, port,dor, de
de/iciCnci, e ,o idoso> com id,de de 6* ,nos ou m,is> que compro-e n3o possuir meios de pro-er
, pr6pri, m,nuten03o e nem de tCMl, pro-id, por su, /,mli,. !!! M A rend, /,mili,r per c,pit,
in/erior , b do s,l=rio mnimo de-e ser consider,d, como um limite mnimo> um qu,ntum
oDjeti-,mente consider,do insu/iciente P insuDsistCnci, do port,dor de de/iciCnci, e do idoso> o
que n3o impede que o julg,dor /,0, uso de outros /,tores que ten?,m o cond3o de compro-,r ,
condi03o de miser,Dilid,de d, /,mli, do ,utor. .recedentes deste riDun,l e do %@ 8...9 !W M
Apel,03o n3o pro-id, e Remess, $/ici,l> tid, por interpost,> p,rci,lmente pro-id,> conso,nte
itens + e +!. Rest,Delecimento do Dene/cio de prest,03o continu,d, pre-isto no ,rt. 2& d, 'ei
8.542X93> no -,lor de um s,l=rio mnimo mens,l desde , su, suspens3o. 8AC &&14&9*M
59.2&&4.4.&1.9199X7$> Rel. 2esemD,rg,dor Aeder,l @ir,ir Ar,m (egueri,n> Con-. @ui4 Aeder,l
Ar,ncisco )e-es 2, Cun?, 8con-.9> .rimeir, urm,>eM2@A1 p.24 de &3X&8X2&1&9
# prPprio $3W vem +lexi'ili1ando este entendimento, no no sentido de 0ue a exi:6ncia da0uela renda m(nima seria inconstitucional,
e sim 0ue, em 0ue pese constitucional, nada impede 0ue da anClise de outros +atores +icasse caracteri1ada a misera'ilidade da +am(lia,
ou talve1 0ue o crit5rio estaria passando pelo +enOmeno da inconstitucionali1ao. 8er a propPsito In+ormativo n[ @H@U$3W 7
3ranscri-es, 0uando o %inistro Nilmar %endes a+irmou )leitura 5 o'ri:atPria):
O Trib(nal pare*e *amin3ar no sentido de se admitir A(e o *rit7rio de ?E@ do sal/rio m)nimo pode ser *onG(&ado *om o(tros
fatores indi*ativos do estado de miserabilidade do indiv)d(o e de s(a fam)lia para *on*esso do benef)*io assisten*ial de A(e
trata o art> L_P9 in*iso V9 da %onstit(io> -ntendimento *ontr/rio9 o( seGa9 no sentido da man(teno da de*iso proferida
na R*l L>P_PERS9 ressaltaria ao menos a in*onstit(*ionalidade por omisso do ^ Po do art> L_ da Lei n` D>C@LEBP9 diante da
ins(fi*i2n*ia de *rit7rios para se aferir se o defi*iente o( o idoso no poss(em meios de prover a pr1pria man(teno o( de
l88
t2:la provida por s(a fam)lia9 *omo e6i&e o art> L_P9 in*iso V9 da %onstit(io> A me( ver9 toda essa reinterpretao do art>
L_P da %onstit(io9 A(e vem sendo realiFada tanto pelo le&islador *omo por esta %orte9 pode ser reveladora de (m pro*esso
de in*onstit(*ionaliFao do ^ Po do art> L_ da Lei n` D>C@LEBP> Diante de todas essas perple6idades sobre o tema9 7 *erto A(e o
"len/rio do Trib(nal ter/ A(e enfrent/:lo novamente> Ademais9 o pr1prio *ar/ter alimentar do benef)*io em refer2n*ia torna
inG(stifi*ada a ale&ada (r&2n*ia da pretenso *a(telar em *asos *omo este> 2nte o exposto, inde+iro o pedido de medida liminar.
)...)
2 le:itimidade passiva para a-es onde se discute o 'ene+(cio assistencial 5 somente do I*$$, a 0uem ca'e conceder o 'ene+(cio.
sse vem sendo o entendimento adotado pelo $3K )&$P 1I1TG?U$P, >>?>STU$P, 1H@?SHU$P) e do 3&W1
H>
.
2 supresso ou alterao do 'ene+(cio exi:e a o'servncia do devido processo le:al, contraditPrio e ampla de+esa.
Alm do mais, segundo lbrahim, o benefcio pode ser concedido a mais de um membro da famlia,
mas para o invlido, o valor concedido a outros membros do mesmo grupo familiar passa a
integrar a renda para efeito de clculo per carpita de novo benefcio requerido. Entretanto, para o
idoso, o benefcio concedido a qualquer membro da famlia no ser computado para fins de
clculo de renda familiar. Tal tratamento diferenciado foi criado pelo Estatuto do ldoso.
"leito de amparo pelos portadores de HIV> # simples +ato de o interessado ser portador do v(rus, sem mani+estao da doena,
no 5 su+iciente para a o'teno do amparo. %as se as doenas oportunistas ,C se mani+estaram, estando ele incapacitado para prover
a prPpria su'sist6ncia, deve o 'ene+(cio ser de+erido, desde 0ue atendidos os demais re0uisitos, independentemente da previso
espec(+ica no re:ulamento )0ue no 5 taxativo)
HG
.
"leito de amparo pelos por menores> .e acordo com o .ecreto J.I1JU>?11, as crianas e
adolescentes menores de 1I anos devem ser avaliadas so're a exist6ncia da de+ici6ncia e o seu
impacto na limitao do desempen9o de atividade e restrio da participao social, compat(vel
com a idade. #u se,a, essa alterao visa a superao da discusso na ,urisprud6ncia acerca da
necessidade de 0ue a incapacidade se,a para atos da vida civil - para o tra'al9o, 0ue constava da
redao ori:inal do art. >?, X >[ da !ei n[ T.J@>USG.
O lNSS alegava, em sua defesa, que ao mencionar que o benefcio devido a quem est incapaz
para o trabalho, pressupe a Lei que o mesmo esteja autorizado a exercer atividades laborais,
mas que, por uma eventualidade, fatalidade, no o possa.
Como o art. XXXlll do art. 7 da CF/88 preceitua que somente os maiores de l6 anos podem
exercer atividade remunerada, sendo a incapacidade para o trabalho para os menores de l6 anos
presumida, o benefcio previsto no inciso V do art. 203 da Lei Maior somente alcanaria aqueles
que possuem a idade mnima para exercer atividade laborativa, rural ou urbana.
No entanto, tanto a TNU, como os TRF's especialmente o TRF
54
l j vinham entendendo que
cabia a concesso aos menores com deficincia de longo prazo. A TNU j tinha smula de
H>
Nos casos de benefcio de prestao continuada da Lei 8.742/93, cabe ao INSS responder isoada!ente peo pedido, no "a#endo itiscons$rcio passi#o
necess%rio e! reao & 'NI(). *+, -998.38.....24-93/2/01, 2e. 3ese!bar4ador 5edera 6os7 +!icar 0ac"ado, ,on#. 6ui8 5edera 0i4ue +n4eo 3e
+#aren4a Lopes *con#.9, :ri!eira ;ur!a,e/365- p.-<9 de 2./-./2..99.
53
:2=>I3=N,I?2I). @=N=5A,I) +SSIS;=N,I+L. +2;. 2., 3+ L=I 8.742/93. 3=5I,IBN,I+. :)2;+3)2 3= CI>. 3)=ND+ ,)N;2)L+3+. ,+:+,I3+3= :+2+ ) ;2+@+LC) 2=E'ISI;) N() :2==N,CI3).
C)N)2?2I)S. SF0'L+ --- 3) S;6. 0+N';=ND() 3+ S=N;=ND+. *G9 2. +pesar de o autor ser portador do #rus CI>, ee se encontra capacitado para o traba"o e para a #ida
independente, ra8o pea Hua no pode ser considerado deficiente fsico. 3. ) Superior ;ribuna de 6ustia te! entendido Hue o portador do #rus CI> te! direito ao
benefcio de prestao continuada desde Hue co!pro#e estar incapacitado para o traba"o e para pro#er o seu pr$prio sustento ou de tI/o pro#ido pea sua fa!ia.
*G9 7. +peao do autor i!pro#ida. *+, 2..3..-.99..4.J22/./01, 2e. 3ese!bar4ador 5edera ,aros )a#o, ,on#. 6ui8 5edera 1ui"er!e 3oe"er *con#.9, :ri!eira ;ur!a,e/365- p.3< de .7/.7/2..99
54
/C0 #&K#'-'&-LM( +9(,E##&.*. H-N-#'?9-( +NK*-,(. *EO-'-H-D.DE. KENEB),-( .##-#'EN,-.*. .9'. ;<, D. *E- 7.=A;G46. DEB-,-EN'E B)#-,(. -N,.+.,-D.DE +.9. . I-D. -NDE+ENDEN'E. /C0
5. ( Hinist3rio +@1lico det3m legitimidade para propor ao ordinria que verse so1re 1enefcio assistencial previsto no art. ;< da *ei n> 7.=A;G46, em favor de
menor carente e deficiente, por tratarse de direito individual indisponvel, relacionado vida, sa@de e dignidade do su1stitudo. /C0 4. ) substitudo atende aos reHuisitos eKi4idos para a
concesso do benefcio assistencia de a!paro ao deficiente, pre#isto no art. 2. da Lei 8.742/93, por possuir doena incapacitante, Hue o i!pede de reai8ar as
tarefas da #ida di%ria e peo fato de ser "ipossuficiente. *G9 *+, 2..9..-.99...4<83/./01, 2e. 3ese!bar4ador 5edera ,aros )a#o, ,on#. 6ui8 5edera 1ui"er!e 0endona 3oe"er *con#.9,
:ri!eira ;ur!a,e/365- p.2.- de .</-./2..99.
l89
entendimento predominante: Sm. n. 29: "Para os efeitos do art. 20, 2, da Lei n. 8.742, de
l993, incapacidade para a vida independente no s aquela que impede as atividades mais
elementares da pessoa, mas tambm a impossibilita de prover ao prprio sustento".
55
# statuto do Idoso, !ei n[ 1?.J@1U>??G, trouxe al:umas altera-es no 0ue se re+ere ao 'ene+(cio assistencial, a sa'er: a) passou a ser
devido ao idoso a partir dos IH anos de idade )art. G@, ca"ut). *a redao ori:inal da !#2$, a idade era de J? anos, redu1ida para IJ
anos a partir de ?1.?1.1SST/ e ') caso um outro mem'ro do :rupo +amiliar rece'a 'ene+(cio assistencial, o valor deste deve ser
exclu(do 0uando do cClculo da renda +amiliar "er ca"ita )art. G@, parC:ra+o Dnico). sse entendimento tam'5m ser de suporte para
excluir a renda decorrente de aposentadoria por idade ou por tempo de contri'uio, no valor de 1 salCrio7m(nino, +orte no princ(pio
da i:ualdade
HI
.
Duas observaes importantes: o beneficirio do amparo assistencial no recebe l3, nem deixa
o benefcio em forma de penso, quando de sua morte.
%ompet2n*ia para as a4es em A(e se dis*(te benef)*io assisten*ial <LOAS=: discute7se se poderiam ser ,ul:adas pela Kustia
stadual no exerc(cio da compet6ncia dele:ada. # entendimento do 3&W1 5 no sentido da possi'ilidade de a,ui1amento dessas a-es
perante a Kustia stadual
HJ
.
# $3K tam'5m entende 0ue a prorro:ao da compet6ncia 5 vClida para 'ene+(cios assistenciais, atri'uindo +ora extensiva ao termo
E'ene+iciCrioF, de modo a a'ran:er no sP se:urados, mas a0ueles 'ene+iciCrios da assist6ncia social )CC GJ.>GG7$P, &el. %in.
Hamilton Carval9ido, ,ul:ado em TU1?U>??G).
C28 -5=,:;2 , 634,?,467,75 .58?2-K-6,0 58C2-, 3;2 .53H, ,4H,72 E9=O,72< -5453.5<0
.272< ,?53,< 5A6O6,8 , 634,?,467,75 .2.,=0 3;2 68?2-.,372 <5 5-, 75D636.6I, 29
.58?2-K-6,
5$
. Porm, h julgado da TNU, citado por Castro e Lazzari que permitem a
configurao do direito ao amparo assistencial com fulcro em incapacidade parcial, "L,-endo
inc,p,cid,de mdic,> ainda ;ue apenas parcial> c,De , concess3o do Dene/cio se ,s condi01es
pesso,s /orem des/,-or=-eis P inser03o ou reinser03o no merc,do de tr,D,l?o 8.E2!'EA nO
2&&6.83.&3.*&1395X.E. 2@ 28.&5.2&&99I. Hc , inc,p,cid,de p,r, o e;erccio d, ,ti-id,de ?,Ditu,l.
%e pode -olt,r , e;ercer , ,ti-id,de ,nterior n3o ?= inc,p,cid,de p,rci,l 8.E2!'EA nO
2&&8.5&.9*.&&11*4M&X.R. 2@ 11.6.2&1&9I
1# + [ SADE
-4,-,4.5-@<.64,<:
55
/C0 -I. Esta 'N&, a partir do julgamento proferido no +rocesso n> ;<<=.76.<6.F<.5A5;F, julgamento este proferido ap2s o voto anterior deste 9elator neste feito, ora retificado acolhendo as ra"8es do votovista do
jui" federal %os3 .ntPnio #avaris, firmou a tese de que, em se tratando de 1enefcio decorrente da *ei (rgQnica da .ssistncia #ocial /*(.#0, a incapacitao, para efeito de
concesso do 1enefcio a menor de 5R /de"esseis0 anos, deve o1servar, al3m da deficincia, que implique limitao ao desempenho de atividades ou restrio na
participao social, compatveis com a idade do menor, 1em como o impacto na economia do grupo familiar do menor, seja por e$igir a dedicao de um dos
mem1ros do grupo para seus cuidados, prejudicando a capacidade daquele grupo familiar de gerar renda. /C0 /+ED-D( ;<<F7<56F<R5;7R, %&-S BEDE9.* 9(N-I(N DE .9.OM(,
D(& <7G<=G;<55 #ELM( 5.0
56
+9EI-DEN,-T9-( U KENEB),-( .##-#'EN,-.* DE +9E#'.LM( ,(N'-N&.D. /*(.#0 U EV,*&#M( DE .+(#EN'.D(9-. DE HEHK9( D( O9&+( B.H-*-.9 N( ,WH+&'( D. 9END. U H.'?9-.
+.,-B-,.D. N. '&9H. N.,-(N.* DE &N-B(9H-S.LM( U 9END. -NBE9-(9 . X D( #.*T9-( H)N-H( ,(N#'-'&- +9E#&NLM( .K#(*&'. DE H-#E9.K-*-D.DE -N,-DEN'E DE &N-B(9H-S.LM(
,(NEE,-D( E +9(I-D( 5. -ncidente de uniformi"ao suscitado pela parte autora, em face de deciso que desconsiderou a condio de misera1ilidade, em ra"o de, apesar de a renda mensal per capita ser inferior a
X do salrio mnimo, as condi8es da residncia da autora afastarem a presuno de misera1ilidade. ;. . renda mensal per capita inferior a X do salrio mnimo denota presuno a1soluta
de misera1ilidade, no sendo possvel ser confrontada com os outros crit3rios. 6. -ncidente de &niformi"ao Nacional conhecido e provido. /+ED-D( ;<<7=<RF<<5F4==, %&-S BEDE9.*
I*.D-H-9 #.N'(# I-'(I-#YZ, D(& <7G<=G;<55 #ELM( 5.0
57
:2=>I3=N,I?2I) ,)N5LI;) N=1+;I>) 3= ,)0:=;BN,I+. 6'AL) 5=3=2+L = 6'AL) =S;+3'+L. IN=MIS;BN,I+ 3= >+2+ 5=3=2+L. S'@SIS;BN,I+ 3) +2;. -.9, N 3O, 3+ ,)NS;I;'ID() 5=3=2+L.
LI;IS,)NSP2,I) :+SSI>) N=,=SS?2I). 'NI(). IL=1I;I0I3+3=. @=N=5A,I) 3= :2=S;+D() ,)N;IN'+3+ + :=SS)+ 3=5I,I=N;=. *G9 2. Sero processadas e Qu4adas na Qustia
estadua, no foro do do!icio dos se4urados ou benefici%rios, as causas e! Hue fore! parte instituio de pre#idIncia socia e se4urado, se!pre Hue a co!arca
no seQa sede de #ara do Qu8o federa, e, se #erificada essa condio, a ei poder% per!itir Hue outras causas seQa! ta!b7! processadas e Qu4adas pea Qustia
estaduaR *art. -.9, N 3O, da ,onstituio 5edera9. :rei!inar de inco!petIncia absouta reQeitada. 3. ) desoca!ento da co!petIncia so!ente teria u4ar se a
pr$pria ,o!arca passasse a sediar >ara 5edera instaada, "ip$tese inocorrente na esp7cie. 4. ,onfito de co!petIncia con"ecido para decarar co!petente o 6u8o de 3ireito da ,o!arca
de 6anu%ria, suscitado. *,, 2..9..-.....229.9/./01, 2e. 3ese!bar4ador 5edera 5rancisco 3e +ssis @etti, :ri!eira Seo,e/365- p.-8- de .9/-./2..99.
58
:2=>I3=N,I?2I). +0:+2) +SSIS;=N,I+L. L=I 8.742/93. +2;I1)S -O = <O 3) 3=,2=;) -.744/9J. 2=E'ISI;)S :2==N,CI3)S. ;=20) INI,I+L 3) @=N=5A,I). ,)22=D() 0)N=;?2I+. 6'2)S 3=
0)2+. :2=LI0IN+2=S 3= ,=2,=+0=N;) 3= 3=5=S+ = N'LI3+3= 3) L+'3) :=2I,I+L 2=6=I;+3+S. *G9 2. ) audo pericia produ8ido 7 #%ido, "aQa #ista Hue no "% contro#7rsia a
ser sanada, pois o perito afir!ou Hue "% incapacidade, e!bora te!por%ria. +de!ais, o reHueri!ento a Hue se refere o perito e! seu ado, pode ser interpretado
co!o o reHueri!ento Qudicia do benefcio, no "a#endo Hue se faar e! irre4uaridades. :rei!inar reQeitada. *G9 4. No !erece reparo a sentena Hue deferiu o
pedido da autora para a i!pe!entao do benefcio de a!paro assistencia pre#isto no arti4o 2. da Lei 8.742/93, u!a #e8 Hue preenc"idas as eKi4Incias
constantes do arti4o <O do 3ecreto -.744/9J. *...9 9. +peao e re!essa oficia a Hue se d% parcia pro#i!ento. *+, 2..4..-.99..44.37/9/01, 2e. 3ese!bar4ador 5edera +ntSnio S%#io 3e )i#eira
,"a#es, ,on#. 6ui8 5edera 0i4ue Tn4eo 3e +#aren4a Lopes *con#.9, :ri!eira ;ur!a,36 p.3- de .3/.9/2..79.
l90
a) DIREITO UNIVERSAL [ "8...9 direito de todos e de-er do Est,do 8...9"]
- sistema universal.
- SADE COMO DlRElTO PBLlCO SUBJETlVO UNlVERSAL direito da pessoa
exigir do Estado PREVENO e CURA.
- <6<.58, ,3.6O2: necessidade de demonstrar documento (NEM TODOS TINHAM DIREITO).
- <6<.58, ,.9,=: todos tm direito. (SISTEMA NICO DE SADE [ SUS)
b) SISTEMA NO CONTRIBUTIVO
c) POSSIBILIDADE DA PARTICIPAO DO SETOR PRIVADO.
- Tal participao se d de forma complementar, tendo preferncia as entidades filantrpicas e as
sem fins lucrativos. A CF no veda a criao de empreendimentos voltados ao lucro na
sade, mas apenas o aporte de recursos pblicos para auxlios ou subvenes s instituies
privadas com fins lucrativos, salvo a quitao de servios prestados ao SUS. Com relao ao
participao direta ou indireta de empresas ou capitais estrangeiras, somente permitida nos
casos autorizados por lei.
- participao de todos os entes federados. [art. 23, ll, CF]
- A EC 29/2000 determinou que Unio, Estados/DF e Municpios aplicassem em aes e servios
de sade percentuais mnimos que sero definidos em LC, que ainda no existe.
- SISTEMA NICO DE SADE.
- sistema descentralizado;
- hierarquizado;
- principal foco a preveno.
- FORNECIMENTO DE REMDIOS
ARGUMENTOS FAVORVEIS
- universalidade objetiva e subjetiva. [art. l96, CF/88]
- sade um direito de todos e dever do Estado.
- princpio da dignidade da pessoa humana.
- direito vida.
- 2 ,45?:T5<: -direito de continuar vivo;
-direito de ter uma vida digna.
ARGUMENTOS CONTRRIOS
- a concretizao das polticas pblicas no papel do judicirio. [VIOLAO DA
DIVISO DOS PODERES]
- aplicao da -5<5-I, 72 ?2<<@I5=.
- no existe disponibilidade financeira para o atendimento de todos os direitos em sua
plenitude.
- deve ser verificada a condio econmica do beneficirio. [PRINC!PIO DA
EVENTUALIDADE DO PROCESSO CIVIL]
- E9-6<?-97B346,: STF e STJ tm concedido o fornecimento.
- deciso Ellen negou a suspenso da segurana. [NECESSIDADE DE ANLISE DA
SITUAO CONCRETA]
- COMPETYNCIA
l9l
- questes relacionadas sade envolvem Unio, Estado e Municpios, dependendo da
situao concreta poder ser competncia da JUSTIA FEDERAL ou competncia da
JUSTIA ESTADUAL. (RESPONSABlLlDADE SOLlDARlA DOS ENTES).
Por +im, a di+erena primordial entre as atividades da $aDde e da 2ssist6ncia $ocial, 5 0ue esta tem
um espectro menor, ou se,a, a $aDde tem o carCter de universalidade mais amplo do 0ue o previsto
para a 2ssist6ncia.
A nota diferencial da Assistncia Social para a Previdncia a desnecessidade de contribuio
para o sistema de Seguridade Social e a finalidade de amparo s pessoas carentes, idosas,
portadoras de deficincia, i. e., dos hipossuficientes scio-economicamente. Trata-se de ntida
?-5<.,:;2 75 4,-K.5- <2=67K-62, fundamentada na dignidade da pessoa humana e na
solidariedade social (arts. l
o
, lll, e 2
o
, l, da CF/88), atribuda ao Estado pela Constituio Federal.
4ase utili1ada:
I4&2HI%, WC'io bam'itte. Curso de .ireito PrevidenciCrio, 1Hh edio, d. Impetus, >?1?.
&esumos do 3&WH e 3&W>.
CASTRO, Carlos Alberto Pereira de e LAZZARl, Joo Batista. (,nu,l de 2ireito .re-idenci=rio.
l4. ed. Florianpolis: Conceito Editorial, 20l2.
DUARTE, Marina Vasques. Direito Previdencirio. 3 ed. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2008.
lBRAHlM, Fbio Zambitte. Curso de Direito Previdencirio, l2 ed. rev. e atual. Rio de Janeiro:
lmpetus, 2008.
SANTOS, Marisa Ferreira dos. Direito previdencirio esquematizado. So Paulo: Saraiva, 20ll.
SAVARlS, Jos Antnio. Direito processual previdencirio. 3 ed. Curitiba: Juru, 20ll.
SERAU JNlOR, Marco Aurlio. Desaposentao. 2 Ed. Rio de Janeiro: Forense, 20l2.
l92
D. Direito !inanceiro e 'ribut?rio
1. Administrao 'ribut?ria
# C3*, a partir do art. 1S@, em um t(tulo denominado 2dministrao 3ri'utCria, tra1 re:ras
+ormais acerca dos Pr:os e a:entes pD'licos responsCveis pela trans+ormao em atos concretos
das re:ras a'stratamente previstas nos demais t(tulos do diploma. # t(tulo 5 dividido em tr6s
cap(tulos: Wiscali1ao )procedimentos necessCrios para a+erir o adimplemento das o'ri:a-es
tri'utCrias), .(vida 2tiva )disciplinando as provid6ncias a serem adotadas contra a0ueles 0ue
deixaram de cumprir o 0ue deviam) e Certid-es *e:ativas )documentos mediante os 0uais os
su,eitos passivos re:ulares podem comprovar tal situao e o'ter os 'ene+(cios da( decorrentes).
2. 0rocedimento !iscal
"oderes das a(toridades fis*ais
2 CWUTT autori1a a 2dministro 3ri'utCria a entrar na intimidade econOmica dos
particulares, mediante identi+icao dos respectivos patrimOnios, rendimentos e atividades
econOmicas )art. 1@H, X1[), tendo tal dispositivo constitucional sido i:ualmente contemplado no
arti:o 1S@, C3*, 0ue, assim disp-e em seu parC:ra+o Dnico: FA leislao a que se refere este
artio a"lica*se 6s "essoas naturais ou &ur'dicas, contribuintes ou no, inclusive 6s que o)em de
imunidade tribut-ria ou de iseno de car-ter "essoal/G
2demais, para os e+eitos da le:islao tri'utCria, no t6m aplicao 0uais0uer
disposi-es le:ais excludentes ou limitativas do direito de examinar mercadorias, livros, ar0uivos,
documentos, pap5is e e+eitos comerciais ou +iscais, dos comerciantes industriais ou produtores, ou
da o'ri:ao destes de exi'i7los )art. 1SH C3*).
Por isso, o carCter si:iloso da escriturao comercial e +iscal, 'em como dos
documentos 0ue comprovam os +atos escriturados, no pode ser oposto ao Wisco, devendo os
su,eitos passivos mant67los )livros e documentos) at5 0ue ocorra a "rescrio dos cr5ditos
decorrentes das opera-es a 0ue se re+iram )art. 1SH, p. u., C3*). *o se +ala at5 a ocorr6ncia da
decad(ncia pois, se um lanamento anteriormente reali1ado +or anulado por v(cio +ormal, o pra1o
decadencial serC rea'erto )art. 1JG, II, C3*) e os livros devero ser mantidos at5 a prescrio
HS
.
2 sDmula @GS do $3W limita a +iscali1ao tri'utCria aos livros comerciais, se,am eles
o'ri:atPrios ou +acultativos, es"ecificamente so're os pontos o',eto da investi:ao em curso. Wica
vedado, portanto, B autoridade administrativa desviar a +inalidade do procedimento e adentrar em
outros pontos constantes da escrita +iscal 0ue deveriam permanecer si:ilosos.
2diante, o art. 1SJ atri'ui a autoridades +iscais o poder de re0uisitar de determinadas
pessoas todas as in+orma-es de 0ue dispon9am com relao aos 'ens, ne:Pcios ou atividades de
terceiros
I?
.
# parC:ra+o Dnico, do art. 1SJ, do C3* manda 0ue as autoridades :uardarem si:ilo
pro+issional relativamente a seus o+(cios, excetuando as mesmas do dever de prestar in+orma-es.
59
"O prazo para guarda dos livros fiscais e comprovantes pertinentes aos lanamentos fiscais tem seu termo
com a extino do lapso prescricional e no com o de decadncia " (TRF-l Regio. REO 9l.0l.09494-
7/MG. Rel.: Des. Federal Cndido Ribeiro. 3 Turma. Deciso: 05/l0/99. DJ de l7/l2/99, p. l.005.)
60
"Ementa: .... V. lnformaes quanto base de clculo e data da ocorrncia do fato gerador devem ser
prestadas pela instituio financeira, pois no possui carter absoluto a garantia dos sigilos bancrio e
fiscal, sendo possvel autoridade fiscal solicitar s instituies bancrias informaes para apurao do
crdito fiscal, com apoio na lei, sem que isso implique quebra de sigilo. ...." (TRF-l Regio. AMS
2000.38.00.039287-2/MG. 735 Rel. Juza Mazia Seal Carvalho Pamponet (convocada). 7 Turma. Deciso:
ll/07/06. DJ de 22/09/06, p. l05.)
l93
2tenok # poder de re0uisio deve ser interpretado em consonncia com as :arantias
individuais, dentre elas a da inviola'ilidade do domic(lio, con+orme entendimento ,C su+ra:ado pelo
$3W
I1
.
8ale ressaltar 0ue 5 poss(vel a re0uisio de +ora pD'lica, 0uando as autoridades
administrativas +orem v(timas de em'arao ou desacato no exerc(cio de suas +un-es, ou 0uando
necessCrio B e+etivao d6 medida prevista na le:islao tri'utCria, ainda 0ue no se con+i:ure +ato
de+inido em lei como crime ou contraveno. )art. >??, C3*).
8ale ressaltar 0ue o $3W ,C su+ra:ou o se:uinte entendimento: os a&entes do fis*o s1
podem in&ressar em es*rit1rios de empresas A(ando a(toriFados por A(em de direito <s1*io9
&erente9 et*=> -m *aso de re*(sa9 no podem os a&entes simplesmente reA(erer a(6)lio da
fora p+bli*a> I Sem A(e o*orra A(alA(er das sit(a4es e6*ep*ionais ta6ativamente previstas
no te6to *onstit(*ional )art. H[, ;I), nen9um a:ente pD'lico, ainda 0ue vinculado B administrao
tri'utCria do stado, poderC, contra a vontade de 0uem de direito, in:ressar, durante o dia, sem
mandado ,udicial, em espao privado no a'erto ao pD'lico, onde al:u5m exerce sua atividade
pro+issional. )l)
Ins(bmisso> %onseA(2n*ias.
2 insu'misso ao dever de tolerar a +iscali1ao e de cola'orar com o Wisco implica
descumprimento de o'ri:ao acessPria, pode ter como conse0u6ncias, a sa'er: multa, lanamento
por ar'itramento, denuncia por desacato, re0uisio de +ora pD'lica.
Luesto interessante +oi ,ul:ada pelo $3W, em relao B disposio da Constituio de
$o Paulo 0ue possi'ilita, a t(tulo de provid6ncia para a +iscali1ao do cumprimento da le:islao
tri'utCria, a reteno das mercadorias at5 a prova da posse le:(tima de 0uem a transporta. .iscutiu7
se tratar ou no de sano pol(tica. 2 %in. Carmen !ucia ,ul:ou improcedente a 2.I por no
visuali1ar no dispositivo atacado 0ual0uer leso B :arantia ao livre exerc(cio de 0ual0uer tra'al9o,
pois a o'servncia do dever ,ur(dico de pa:amento de tri'utos para exerc(cio de atividades
pro+issionais imp-e7se le:al e le:itimamente )2.I GSH). 2demais, a norma em 0uesto no autori1a
a reteno de mercadorias como +orma de :arantir o pa:amento de tri'utos, mas sim possi'ilita a
identi+icao do verdadeiro contri'uinte, indo o m'ito de sua a'ran:6ncia at5 a(.
Cumpre salientar 0ue o administrado no 5 o'ri:ado a exi'ir documentos 0ue o auto7
incrimine.
Deveres das a(toridades fis*ais
m virtude do poder atri'u(do B autoridade +iscal para investi:ar as diversas atividades
e documenta-es das pessoas, se,am elas contri'uintes ou no, i:ualmente l9e so con+eridos
deveres em ra1o de sua atividade, res:uardando assim, dentro de um stado de .ireito, os direitos
e :arantias +undamentais de tais pessoas. 2ssim, o Wisco tem, primordialmente, dois deveres em sua
atividade +iscali1atPria: o dever de documentar o in(cio do procedimento e o dever de manter si:ilo
)com exce-es).
: Dever de do*(mentar o in)*io do pro*edimento <art> ?BT=
3r6s e+eitos tem esse dever: 1) precisar o termo inicial do pra1o para concluso/ >)
antecipar a conta:em do pra1o decadencial )1JG, p.u.)/ G) a+astar a espontaneidade do su,eito
passivo, para e+eitos da denDncia espontnea.
6l
"Fiscalizao tributria. Apreenso de livros contbeis e documentos fiscais realizada, em escritrio de
contabilidade, por agentes fazendrios e policiais federais, sem mandado judicial. lnadmissibilidade. Espao
privado, no aberto ao pblico, sujeito proteo constitucional da inviolabilidade domiciliar (CF, Art. 5, Xl)
" (STF. HC 82788 / RJ. Rel.: Min. Celso de Mello. 2 Turma. Deciso: l2/04/05. DJ de 02/06/06, p. 43.)
l94
# in(cio de 0ual0uer +iscali1ao serC anotada no livro +iscali1ado, ou, 0uando no,
entre:ue cPpia dos termos necessCrios para o in(cio da +iscali1ao B pessoa su,eita B +iscali1ao. 2
le:islao +ixarC pra1o mCximo para concluso do procedimento +iscali1atPrio )art. 1SI e
parC:ra+o).
2 instaurao do procedimento +iscal dC7se com o %andado de Procedimento Wiscal,
0ue esta'elece a delimitao do tra'al9o a ser desempen9ado pelo +iscal. # pra1o mCximo para
concluso do %PW7Wiscali1ao 5 de 1>? dias, prorro:Cveis )Portaria &W4 n. 11.GJ1U?J).
: Dever de manter si&ilo
Previsto no caput do art. 1ST: $em pre,u(1o do disposto na le:islao criminal, 5
vedada a divul:ao, por parte da Wa1enda PD'lica ou de seus servidores, de in+ormao o'tida em
ra1o do o+(cio so're a situao econOmica ou +inanceira do su,eito passivo ou de terceiros e so're a
nature1a e o estado de seus ne:Pcios ou atividades, 0ue serC mel9or destacado a'aixo.
3. Cigilo 9iscal e prestao de in9orma:es
Como dito, a autoridade +iscal deverC manter si:ilo das in+orma-es o'tidas atrav5s da
+iscali1ao )art. 1ST, ca"ut, C3*). 3odavia, tal re:ra apresenta exce-es previstas i:ualmente no
C3* )art. 1ST, XX 1[, >[ e G):
1) xcetuam7se do disposto neste arti:o, al5m dos casos previstos no art. 1SS )"ermuta
de informa$es siilosas), os se:uintes: I R re0uisio de autoridade ,udiciCria no interesse da
,ustia/ II R solicita-es de autoridade administrativa no interesse da 2dministrao PD'lica, desde
0ue se,a comprovada a instaurao re:ular de processo administrativo, no Pr:o ou na entidade
respectiva, com o o',etivo de investi:ar o su,eito passivo a 0ue se re+ere a in+ormao, por prCtica
de in+rao administrativa.
>) # intercm'io de in+ormao si:ilosa, no m'ito da 2dministrao PD'lica, serC
reali1ado mediante processo re:ularmente instaurado, e a entre:a serC +eita pessoalmente B
autoridade solicitante, mediante reci'o, 0ue +ormali1e a trans+er6ncia e asse:ure a preservao do
si:ilo.
G) *o 5 vedada a divul:ao de in+orma-es relativas a: I R representa-es +iscais
para +ins penais/ II R inscri-es na .(vida 2tiva da Wa1enda PD'lica/ III R parcelamento ou
moratPria.
#'s.: para +ins penais, a representao +iscal somente serC encamin9ada ao %P apPs
pro+erida deciso +inal na es+era administrativa, so're a exi:6ncia +iscal do cr5dito tri'utCrio )art.
TG, !ei S.@G?). Isto por0ue, antes desta deciso, pode nem 9aver lanamento, com o 0u6, no 9averC
materialidade para crimes )ao menos crime contra a ordem tri'utCria R !ei T1GJ 7 $8 >@).
#'s. >: C2.I* )Cadastro in+ormativo dos cr5ditos no 0uitados de Pr:os e entidades
+ederais)R a inscrio no C2.I* e a o'staculi1ao do exerc(cio de direitos )p. ex., contratao de
cr5dito pD'lico): sano pol(ticam
# poder pD'lico no estC impedido de manter um cadastro de devedores. 3odavia, o
0ue no se permite 5 0ue as empresas inscritas possam ser privadas das opera-es declinadas no art.
I[ da %P 1@S?U1> )2.I* 11JT7>). II R m +ace da deciso do $3W, devem as empresas, 0uando da
reali1ao de 0ual0uer das opera-es enumeradas na0uele art., postular no a excluso do C2.I*,
mas sim o direito a tal operao, demonstrando o dano 0ue so+rero caso no possam e+etuC7las
)3&W1, 2%$ 1SSJ.?1.??.?H1IJT7SU%N, Cndido &i'eiro).
l95
3al entendimento, por5m, no se aplica a d5'itos previdenciCrios, por aplicao do
disposto no art. 1SH, XG[ da CW R d5'itos com a se:uridade impedem certas contrata-es com o
Poder PD'lico.
U O art> Ta9 L% ?_SEL__?5
2rt. I[: 2s autoridades e os a:entes +iscais tri'utCrios da <nio, dos stados, do .istrito
Wederal e dos %unic(pios somente podero examinar documentos, livros e re:istros de
institui-es +inanceiras, inclusive os re+erentes a contas de depPsitos e aplica-es
+inanceiras, quando !ouver "rocesso administrativo instaurado ou "rocedimento fiscal em
curso e tais exames se,am considerados indis"ens-veis pela autoridade administrativa
competente.
ParC:ra+o Dnico. # resultado dos exames, as in+orma-es e os documentos a 0ue se re+ere
este arti:o sero conservados em si:ilo, o'servada a le:islao tri'utCria.
3al arti:o possi'ilitou B administrao tri'utCria a re0uisitar Bs institui-es enumeradas
no inc. II do art. 1SJ C3* in+orma-es prote:idas por si:ilo 'ancCrio, sem necessidade de
interveni6ncia da autoridade ,udicial, desde 0ue 9a,a 1) procedimento administrativo instaurado e,
>) tais exames se,a indispensCveis.
$3K, &sp 1.>@S.G??: sta Corte, 0uando do ,ul:amento do &ecurso special repetitivo
n. 1.1G@.IIHU$P, na sistemCtica do art. H@G7C, do CPC, entendeu 0ue a !ei T.?>1US? )0ue dispOs
so're a identi+icao dos contri'uintes para +ins +iscais), em seu arti:o T[, esta'eleceu 0ue, iniciado
o procedimento +iscal para o lanamento tri'utCrio de o+(cio )nos casos em 0ue constatado sinal
exterior de ri0ue1a, vale di1er, :astos incompat(veis com a renda dispon(vel do contri'uinte), a
autoridade +iscal poderia solicitar in+orma-es so're opera-es reali1adas pelo contri'uinte em
institui-es +inanceiras, inclusive extratos de contas 'ancCrias, no se aplicando, nesta 9ipPtese, o
disposto no arti:o GT, da !ei @.HSHUI@.
Curiosamente, o $3W se:ue entendimento diametralmente oposto. 2pPs, num primeiro
momento, autori1ar a 0ue'ra do si:ilo de dados 'ancCrios pelo Wisco, o 3ri'unal voltou atrCs
entendendo pela sua inconstitucionalidade:
$INI!# . .2.#$ R 2W2$32%*3#. Con+orme disposto no inciso ;II do arti:o
H[ da Constituio Wederal, a re:ra 5 a privacidade 0uanto B correspond6ncia, Bs comunica-es
tele:rC+icas, aos dados e Bs comunica-es, +icando a exceo R a 0ue'ra do si:ilo R su'metida ao
crivo de Pr:o e0uidistante R o KudiciCrio R e, mesmo assim, para e+eito de investi:ao criminal ou
instruo processual penal. $INI!# . .2.#$ 42*Cd&I#$ R &CI32 W.&2!. Con+lita
com a Carta da &epD'lica norma le:al atri'uindo B &eceita Wederal R parte na relao ,ur(dico7
tri'utCria R o a+astamento do si:ilo de dados relativos ao contri'uinte )& GTST?T).
#'servao importante: essa deciso +oi pro+erida por cinco votos a 0uatro, ausente o
%inistro Koa0uim 4ar'osa. .esta maneira, ainda 9C uma possi'ilidade de 0ue o $3W ven9a a alterar
novamente o seu posicionamento.
Wundamentos contra a 0ue'ra de si:ilo:
7 a vida em sociedade pressup-e se:urana e esta'ilidade, e no a surpresa. , para
:arantir isso, 5 necessCrio o respeito B inviola'ilidade das in+orma-es do cidado. ^ necessCrio
asse:urar a privacidade. 2 exceo para miti:ar esta re:ra sP pode vir por ordem ,udicial. Wa17se
presente, no caso, a necessidade de reserva de ,urisdio. Isto em nada compromete a compet6ncia
para investi:ar atri'u(da ao poder pD'lico, 0ue sempre 0ue ac9ar necessCrio, poderC pedir ao
KudiciCrio a 0ue'ra do si:ilo.
Wundamentos a +avor da 0ue'ra de si:ilo:
7 a lei 0ue re:ulamentou a trans+er6ncia dos dados si:ilosos das institui-es +inanceiras
para a &eceita Wederal respeita as :arantias +undamentais presentes na Constituio Wederal. *o
l96
existe 0ue'ra de privacidade do cidado, mas apenas a trans+er6ncia para outro Pr:o dos dados
prote:idos.
U "erm(ta de informa4es si&ilosas entre entes trib(tantes <art> ?BB9 %TN=
2rt. 1SS. 2 Wa1enda PD'lica da <nio e as dos stados, do .istrito Wederal e dos
%unic(pios prestar7se7o mutuamente assist6ncia para a +iscali1ao dos tri'utos respectivos e
permuta de in+orma-es, na +orma esta'elecida, em carCter :eral ou espec(+ico, por lei ou conv6nio
ParC:ra+o Dnico. 2 Wa1enda PD'lica da <nio, na +orma esta'elecida em tratados,
acordos ou conv6nios, poderC permutar in+orma-es com stados estran:eiros no interesse da
arrecadao e da +iscali1ao de tri'utos.
3anto pelos termos constitucionais 0uanto pelos le:ais, a possi'ilidade de permuta de
in+orma-es 5 norma de e+icCcia limitada, por depender de lei de carCter :eral ou de conv6nio 0ue
permita a trans+er6ncia do si:ilo entre os si:natCrios. %edida 0ue i:ualmente se imp-e no m'ito
internacional, sendo necessCria, como o prPprio parC:ra+o Dnico do art. 1SS acima colacionado, a
cele'rao de tratado, acordo ou conv6nio para via'ili1ar a permuta de in+orma-es. # 3&W 1h ,C
decidiu pela possi'ilidade de aplicao do art. 1SS, C3*:
menta: .... II. No 3/ A(alA(er 1bi*e . (tiliFao pelo 0is*o 0ederal de a(tos de
infrao lavrados pelo 0is*o -stad(al> Ao *ontr/rio9 tal pro*edimento 7 e6pressamente
previsto no art> ?BB9 do %1di&o Trib(t/rio Na*ional e 7 de e6trema (tilidade para a ap( rao
de il)*ito fis*al *ometido pelo *ontrib(inte9 G/ A(e9 *omprovada a ins(fi*i2n*ia do
re*ol3imento do I%MS9 pres(me:se a omisso do imposto de renda <IR"'= . .... )3&W71h
&e:io. 2C 1SST.?1.??.?>I>I@7HU42. &el. Kui1 iilson 2lves de $ou1a )convocado). Gh 3urma
$uplementar. .eciso: 1IU?IU?H. .K de ?@U?TU?H, p. 1?J.)
4. D"*ida ati*a. Certid:es e Cadastro
[ C23456.2 75 D@I67, A.6I,
Constitui dvida ativa tributria a proveniente de crdito dessa natureza,
regularmente inscrita na repartio administrativa competente, depois de esgotado o
prazo fixado, para pagamento, pela lei ou por deciso final proferida em processo regul,r.
)art. >?1, C3*)
Na esfera federal, a "repartio administrativa competente" para inscrio da dvida
a Procuradoria Geral da Fazenda Nacional, que unilateralmente declara que algum
deve e elabora um documento que d presuno de liquidez e certeza da existncia de tal
dbito, com presuno relativa de legalidade (art. 204, c,put e nico, CTN).
A qualidade de prova pr-constituda da CDA inverte o nus de prova no tocante
qualidade dos scios-gerentes indicados pelo ttulo. Assim, se o lNSS, p. ex., com base
no ato constitutivo da empresa, arrola na CDA pessoas que no exercem, efetivamente,
funo de administrador, diretor, etc, caber a eles a demonstrao de dirimentes ou
excludentes da hiptese previstas para responsabilidade de terceiros.
No se exige a notificao da inscrio. lsto porque, a notificao do lanamento
supre eventual contraditrio a ser instaurado. Vale ressaltar que o lanamento no a
nica forma de inscrio em dvida ativa, sendo vlidas a D54=,-,:;2 75 7GC6.2 ?5=2
<9E56.2 ?,<<6I2 ,2 <9E56.2 ,.6I2 7, 2C-6O,:;2 .-6C9.K-6, (seja no cumprimento de
obrigaes acessrias, seja pela confisso de dvida para parcelamento) e , 754=,-,:;2
75 428?53<,:;2 (que constitui confisso de dvida que, quando no homologada ou
providos recursos do contribuinte, enseja a inscrio do dbito em dvida ativa).
l97
O nico objeto da inscrio do crdito tributrio como dvida ativa possibilitar
futura execuo fiscal, que ser aparelhada com a certido de dvida ativa CDA (ttulo
executivo extrajudicial). Os requisitos da inscrio esto previstos no art. 202, CTN:
Art. 202: O termo de inscrio da dvida ativa, autenticado pela autoridade
competente, indicar obrigatoriamente: l - o nome do devedor e, sendo caso, o
dos co-responsveis, bem como, sempre que possvel, o domiclio ou a residncia
de um e de outros; ll - a quantia devida e a maneira de calcular os juros de mora
acrescidos; lll - a origem e natureza do crdito, mencionada especificamente a
disposio da lei em que seja fundado; lV - a data em que foi inscrita; V - sendo
caso, o nmero do processo administrativo de que se originar o crdito. Pargrafo
nico. A certido conter, alm dos requisitos deste artigo, a indicao do livro e
da folha da inscrio.
N285 72 -5<?23<KI5=: a inscrio do nome de um responsvel tributrio depende
da prvia apurao administrativa de tal pressuposto de fato especfico da
responsabilidade, com resguardo do direito de defesa do apontado responsvel.
Ressalva-se a hiptese de sucesso, em que ocorre a simples sub-rogao.
Constando o nome do responsvel do ttulo, a execuo poder ser redirecionada
a ele; no constando, possvel o redirecionamento, contanto que o exequente prove a
responsabilidade daquele que deseja ver includo no polo passivo da ao. Jamais poder
constar o nome do responsvel da CDA quando fundada em declarao do contribuinte.
Ex: no caso de crdito tributrio executado com base em declarao de dbitos
tributrios feitos em nome da sociedade, ser sempre invlida a incluso do nome dos
scios na CDA, dada a ausncia de lanamento tributrio comprobatrio da
responsabilidade do scio-gerente nos termos do l35 do CTN.
STJ, lnfo 452: D6<49.5J<5 , ?2<<6C6=67,75 75 634=96- I6NI, 8556-, 32 ?2=2
?,<<6I2 7, ,:;2 75 5A549:;2 D6<4,= 75 4-G76.2< 75 IPTU 3, 42376:;2 75 423.-6C963.5
%42?-2?-65.K-6, 72 68SI5=&0 ,?S< 2 D,=546853.2 72 4L3E9O5# sabido que o
falecimento do contribuinte no obsta o Fisco de prosseguir na execuo de seus
crditos, sendo certo que, na abertura da sucesso, o esplio o responsvel pelos
tributos devidos pelo de cujus nos termos do art. l3l, lll, do CTN. verdade que o
cnjuge meeiro deve ser includo no lanamento do crdito tributrio e, , /ortiori, na CDA,
para viabilizar sua letigim,tio ,d c,us,m passiva para a execuo fiscal. No entanto, o
falecimento de um dos cnjuges no curso da execuo fiscal, com base em lanamento
feito somente em nome do de cujus, por si s, no permite a execuo direta contra o
cnjuge sobrevivente. P26<0 423D2-85 G 4576:2 32 STJ0 2 4L3E9O5 <9?G-<.6.5 3;2 G
<945<<2- 72 4L3E9O5 D,=546720 8,< <68 .6.9=,- 7, 85.,75 72 68SI5=# Alm disso,
sumulou-se o entendimento de que a Fazenda Pblica pode substituir a CDA at a
prolao da sentena de embargos, quando se tratar de correo de erro material ou
formal, vedada a modificao do sujeito passivo da execuo (Sm. n. 392-STJ). N2
4,<20 , I6NI, 8556-, G 42?-2?-65.K-6, 72 68SI5= .-6C9.,720 <5372 6--5D9.KI5= P95 2<
=,3:,853.2< 75 2D@462 72 IPTU 5 7, TLCVLP D2-,8 D56.2< .;2 <2853.5 58 3285 72
de cujus ?2- 2?:;2 72 F6<420 P95 ?275-6, .BJ=2< -5,=6F,72< 58 3285 72<
42?-2?-65.K-62<# Com essas consideraes, entre outras, a Turma deu provimento ao
recurso. Precedente citado: REsp l.045.472-BA, DJe l8/l2/2009.
A.53:;2> caso o nome do scio conste da CDA, em execuo ajuizada apenas
contra a PJ, o nus da prova compete ao scio, porque aquela goza de presuno de
liquidez e certeza.
O-6O58 5 3,.9-5F, 72 4-G76.20 8534623,7, 5<?546D64,853.5 , 76<?2<6:;2 7,
=56 58 P95 <5E, D937,72. Origem: tipo de lanamento, declarao de contribuinte,
l98
confisso. Natureza: tributrio ou no, multa, modalidades de obrigao principal (art.
ll3, l CTN).
NN85-2 72 ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2 75 P95 <5 2-6O63,- 2 4-G76.2: se extraviou
o processo, nula a CDA, porque retira do contribuinte a amplitude de defesa (STJ,
RESP 686777, 2005).
necessrio protesto da CDA para execuo fiscal? Se a CDA goza de presuno
de certeza e liquidez, o inadimplemento caracterizado como elemento probante, sendo
um fato extintivo do direito da autor (STJ).
J S9C<.6.96:;2 75 CDA
Art. 203. A omisso de quaisquer dos requisitos previstos no artigo anterior, ou o
erro a eles relativo, so causas de nulidade da inscrio e do processo de
cobrana dela decorrente, mas a nulidade poder ser sanada ,.G , 7546<;2 75
?-6856-, 63<.\346,, mediante substituio da certido nula, devolvido ao sujeito
passivo, acusado ou interessado o prazo para defesa, que somente poder= -ers,r
soDre , p,rte modi/ic,d,.
Aps o reconhecimento da deficincia do ttulo, o Exequente pode, atravs do
rgo apropriado, promover o cancelamento da certido nula e a lavratura de nova
certido, sem os vcios formais da anterior, solicitando, nos autos da execuo, a
substituio da primeira pela segunda. Desse modo, a execuo prosseguir com suporte
na CDA substituta, adequando-se ao que nela contido.
Ateno! A substituio da CDA uma faculdade do credor. No pode ser
determinada pelo magistrado. A pena para a inrcia da exequente a declarao de
nulidade do ttulo, com a consequente extino da execuo.
SN89=, +(20 STJ A Fazenda Pblica pode substituir a certido de dvida ativa
(CDA) at a prolao da sentena de embargos, quando se tratar de correo de erro
material ou formal, vedada a modificao do sujeito passivo da execuo.
J E34,-O2 75 20q 72 DL 1#025"'(
Art. 2, 2, LEF: a dvida ativa abrange atualizao, juros, multas e demais
encargos. Encargo de 20% do DL l025/69: quando a dvida ativa da Unio, suas
autarquias e fundaes, inscrita, passa a ser devido o encargo legal de que trata o DL
l025, de l0% antes de ajuizada a execuo fiscal e de 20% aps o ajuizamento.
STJ: HA %egund, urm,> ,o julg,r o REsp 1.234.893X%.> soD , rel,tori, do
(inistro Lerm,n "enj,min> 2@e de 8.9.2&11> en/rentou quest3o semel?,nte P dos
presentes ,utos> em que o riDun,l de origem> em interess,nte ,n=lise do enc,rgo de
que tr,t, o art! <K do $ecretoCSei n! <!MBJ3VN, consignou ;ue se trata de ;uantia ;ue
serve a dois prop5sitos distintos: aI 2onorrios advocatcios; e bI custeio de
despesas associadas G arrecadao da dvida ativa federal! Conso,nte ,not,do pelo
(inistro Lerm,n "enj,min> , n,ture4, do enc,rgo leg,l pre-isto no 2ecretoM'ei
1.&2*X1969 /oi ,mpl,mente deD,tid, no julg,mento do Recurso Especi,l 1.11&.924X%.>
de rel,tori, do (inistro "enedito 7on0,l-es> no rito do ,rt. *43MC do C.C. RatificouCse
na;uela oportunidade a orientao de ;ue, ap5s a modificao introduzida pela Sei
W!W<<3<N??, tal verba no se confunde com 2onorrios advocatcios, pois constitui
receita do /undo ,special de $esenvolvimento e %perfeioamento das
%tividadesde /iscalizao C /")$%/, institudo pelo $ecretoCSei <!=>W3<NWJ! EmDor,
, m,tri, ent3o ,n,lis,d, ti-esse por oDjeto , de/ini03o qu,nto P possiDilid,de de
coDr,n0, M nos ,utos d, e;ecu03o /isc,l M do enc,rgo pre-isto no 2ecretoM'ei 1.&2*X1969>
e-idente que os seus /und,mentos se ,plic,m ,o c,so dos ,utos. % natureza legal do
encargo previsto no art! <K do $ecretoCSei <!MBJ3<NVN 7 de receita ;ue compFe
l99
/undo de natureza contbil! & aludido encargo no constitui despesa suportada
pela "nio Rpara fazer parte na fal4nciaR!
J CERTIDRES NEGATIVAS
S por lei que a prtica de atos pode ser condicionada apresentao de
certides negativas de dbitos, o que se pode extrair diretamente dos art. 5, ll e Xlll da
CF, e -5<., 5A?-5<<2 32 ,-.# 205 72 CTN. Somente a lei em sentido formal pode exigir a
apresentao de certides negativas, sendo vedada a utilizao de atos normativos
infralegais para veicular tal restrio de direitos.
H de ressaltar que a exigncia dever obedecer a critrios de razoabilidade e
proporcionalidade em relao ao direito do contribuinte, sob pena de configurar o que h
muito se designa como sano poltica.
STJ, lnfo 4l3: No lcito exigir uma nova certido negativa de dbitos (CND)
para o desembarao aduaneiro da importao, se a comprovao da quitao dos
tributos j foi apresentada quando da concesso do benefcio fiscal de drawback.
Art. l95, 3, CF: - A pessoa jurdica em dbito com o sistema da seguridade
social, como estabelecido em lei, no poder contratar com o Poder Pblico nem
dele receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios.
lnconstitucionalidade do condicionamento do levantamento de precatrio
apresentao de CND. Lei ll033, art. l9 ADl 3453, Carmen Lucia, nov/06).
O prazo para expedio da CND de l0 dias da data da entrada do requerimento
na repartio (art. 205, nico, CTN)
imprescindvel para que seja vlida a recusa de expedio de CND que o Fisco
aponte quais os dbitos que lhe impende, informando a que tributo e perodo se refere,
bem como qual o montante atualizado, expedindo para tanto uma certido positiva de
dbitos (CP).
STJ, lnfo 4l9: No recurso representativo de controvrsia (art. 543-C do CPC e
Res. n. 8/2008-STJ), a Seo reiterou que G =5O@.68, , -549<, 72 F6<42 75 D2-3545-
45-.67;2 75 -5O9=,-67,75 D6<4,= %C5-.67;2 N5O,.6I, 75 DGC6.2< [ CND&0 58 I6-.975 7,
5A6<.B346,0 ?2- <6 <S0 75 6--5O9=,-67,75 58 O96,< 75 -542=H6853.2 72 FGTS 5
63D2-8,:T5< X P-5I67B346, S246,= %GFIP<&0 , 75<?56.2 7, ,9<B346, 75 =,3:,853.2 75
2D@462 7, <9?2<., 76D5-53:, 423<.,.,7,#
STJ, lnfo 4l7: Nos tributos sujeitos a lanamento por homologao, o crdito
tributrio nasce, por fora de lei, com o fato gerador, e sua exigibilidade no se condiciona
a ato prvio levado a efeito pela autoridade fazendria, perfazendo-se com a mera
declarao efetuada pelo contribuinte, razo pela qual, em caso do no pagamento do
tributo declarado, afigura-se legtima a recusa de expedio da certido negativa ou
positiva com efeitos de negativa.
J CERTIDO POSITIVA COM EFEITO DE NEGATIVA
Art. 206. Tem os mesmos efeitos previstos no artigo anterior a certido de que
conste a existncia de crditos no vencidos, em curso de cobrana executiva em
que tenha sido efetivada a penhora, ou cuja exigibilidade esteja suspensa.
So, portanto, trs hipteses que autorizam a expedio de CPEN:
a) os crditos que no esto vencidos
200
b) os crditos que esto em curso de cobrana executiva em que tenha sido
efetivada a penhora
c) os crditos que esto com exigibilidade suspensa
O pagamento parcelado na execuo fiscal, previsto no art. 745-A do CPC, autoriza o
devedor a obter a certido do art. 206.
STJ, lnfo 380: A alegao de compensao verdadeira causa extintiva do direito
do Fisco. Ela pode ser alegada pelo contribuinte na esfera judicial ou na administrativa.
Na ltima, tem o efeito de suspender a exigibilidade do tributo (art. l5l, lll, do CTN).
Assim, enquanto pendente a anlise daquele pedido administrativo, suspende-se a
exigibilidade do tributo, hiptese em que no h como negar a expedio de certido
positiva de dbitos com efeito de negativa (art. 206 do CTN). REsp 980.0l7-SP, Rel. Min.
Eliana Calmon, julgado em 9/l2/2008.
D6<?53<, 75 ,?-5<53.,:;2 75 45-.67;2 35O,.6I, %,-.# 20)0 CTN&
Art. 207. lndependentemente de disposio legal permissiva, ser 76<?53<,7, ,
?-2I, 75 P96.,:;2 75 .-6C9.2<, ou o seu suprimento, P9,372 <5 .-,.,- 75 ?-K.64, 75
,.2 6376<?53<KI5= ?,-, 5I6.,- , 4,79467,75 75 76-56.2, respondendo, porm, todos os
participantes no ato pelo tributo porventura devido, juros de mora e penalidades cabveis,
exceto as relativas a infraes cuja responsabilidade seja pessoal ao infrator.
R5<?23<,C6=67,75 ?2- 5A?576:;2 75 45-.67;2 428 5--2 %,-.# 20$# CTN&
Art. 208. A certido negativa expedida com dolo ou fraude, que contenha erro
contra a Fazenda Pblica, responsabiliza pessoalmente o funcionrio que a expedir, pelo
crdito tributrio e juros de mora acrescidos.
Pargrafo nico. O disposto neste artigo no exclui a responsabilidade criminal e
funcional que no caso couber.
Apesar do dispositivo legal falar em responsabilidade pessoal, a interpretao
razovel do dispositivo, conduz afirmao de que a responsabilidade no caso solidria
entre o beneficirio da emisso e o servidor que a expediu.
20l
,. Direito Ambiental +,-.A/ AO 0O1'O 244
1. 0oder de pol"cia e Direito Ambiental
A proteo ao meio ambiente dever do Estado e da coletividade (art. 225, CF/88).
Uma das formas do Estado garanti-la atravs do exerccio do ?275- 75 ?2=@46, ,8C653.,=, por
meio do qual se estabelece regramento de atividades particulares que tenham conotao
ambiental, e se definem condutas cujo descumprimento configura infrao administrativa.
O poder de polcia, decorre, portanto, da prerrogativa que tem a Administrao Pblica
de zelar pelo meio ambiente, bem de uso comum do povo, e 53423.-, D937,853.2
423<.6.94623,= 32 ,-.# 2250 d+/ 7, CF"$$. A 286<<;2 72 P275- PNC=642 no seu exerccio pode
constituir, inclusive, tanto infrao administrativa 9art! WM, P>K, Sei n!K N!VMJ3N?I, quanto ,.2 75
68?-2C67,75 ,78636<.-,.6I, %,-.# 110 II0 L56 3#/ $#*2("(2&#
Sobreleva destacar, tambm, que a Lei n. 6.938/8l
62
estabeleceu, em seu art. 9, lX,
como um dos instrumentos da Poltica Nacional do Meio Ambiente, ",s pen,lid,des disciplin,res
ou compens,t6ri,s ,o n3o cumprimento d,s medid,s necess=ri,s P preser-,03o ou corre03o d,
degr,d,03o ,mDient,l".
De outro giro, recorde-se que, nos termos do art. 23, lll, CF/88, a competncia para a
proteo ao meio ambiente comum entre a Unio, Estados, DF e Municpios. Da mesma forma,
conforme art. 24, Vl, Vll e Vlll, c/c art. 30, l, ll, Vl e lX, todos da CF/88, competncia concorrente
dos entes federados legislar sobre direito ambiental.
Assim, 4,C5 , 4,7, 53.5 D575-,72 5A5-45- 2 <59 ?275- 75 ?2=@46, 32 \8C6.2 75
<9,< ,.-6C96:T5<, assim como estabelecer regras prprias para esse exerccio.
No \8C6.2 D575-,=, as infraes administrativas de cunho ambiental e suas
respectivas sanes so disciplinadas pela L56 3#/ (#'05
'+
0 75 12#02#1(($ , a qual revogou o art.
l4 da Lei n. 6.938/8l. Dita lei foi regulamentada pelo D54-5.2 3#/ +#1)("((.
PODER DE POL!CIA AMBIENTAL 1 COMPETYNCIA PARA LICENCIAMENTO#
A 428?5.B346, atribuda a determinado ente federado para , 42345<<;2 7, =6453:,
,8C653.,= 3;2 -5.6-, 72< 758,6< 53.5< ,< ?-5--2O,.6I,< ,.6353.5< ,2 ?275- 75 ?2=@46,
,8C653.,=. A .,-5D, 75 ?-5<5-I,:;2 ,8C653.,=, contudo, foi atribuda Unio, aos Estados, ao
Distrito Federal e aos Municpios a ttulo de 428?5.B346, 42898
A conseqncia prtica desta disciplina normativa que uma empresa que exera
determinada atividade causadora de degradao ambiental com a licena conferida por um
Municpio, por exemplo, est sujeita ao poder de polcia exercido pelos rgos e entidades que
compem os demais entes polticos. Assim, no se pode confundir a competncia para licenciar
com a competncia para fiscalizar. O STJ0 634=9<6I50 EK ?,46D6429 2 53.5376853.2 P95 ,
,.6I67,75 D6<4,=6F,.S-6, ,8C653.,= ?275 <5- 5A5-467, ?2- P9,=P95- 72< S-O;2< 63.5O-,3.5< 72
SISNAMA0 6375?53753.5853.5 7, 428?5.B346, ?,-, 2 =645346,853.2#
Pelo art. 70, l e 3, da Lei 9.605/98, todos os entes federados seriam competentes
para lavrar autos de infrao em matria ambiental.
Para evitar a duplicidade de punio pelo mesmo fato (j que todos eram considerados
competentes para lavrar o auto) e eventual conflito de atribuies entre os entes, existiam alguns
dispositivos que estabeleciam regras definidoras de competncia, entre os quais o art. l4, l e 2
da Lei 6.938/8l e art. 76 da Lei 9.605/98. Este ltimo artigo reza que o pagamento da multa
imposta pelos Estados, Municpios ou DF substitui a multa federal. Agora no mais assim:
R;
IG
Disp8e so1re as san*es penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio am1iente, e d outras
providncias.
202
prevalece, em caso de dupla lavratura de auto de infrao, a multa do rgo ambiental
competente.
Cabe observar uma distino dentro da competncia material realizada pela doutrina e
jurisprudncia entre (l) competncia de licenciar e (2) competncia de fiscalizar. A LC adotou
essa sistemtica. Notcia veiculada no lnformativo 392 do STJ explica a diferena:
"lBAMA. FlSCALlZAO. OMlSSO. ORGO ESTADUAL.
O nosso pacto federativo atribuiu competncia aos entes da Federao para a proteo do
meio ambiente, o que se d mediante o poder de polcia administrativa (art. 78 do CTN).
Esse poder envolve vrios aspectos, entre eles, o poder de permitir o desempenho de
certa atividade (desde que acorde com as determinaes normativas) e de sancionar as
condutas contrrias norma. Anote-se que a contrariedade norma pode ser anterior ou
superveniente outorga da licena, portanto a aplicao da sano no est
necessariamente vinculada quele ato administrativo. lsso posto, no h que se confundir
a competncia do lbama de licenciar (caput do art. l0 da Lei n. 6.938/l98l) com sua
competncia para fiscalizar ( 3 do mesmo artigo). Assim, diante da omisso do rgo
estadual de fiscalizao, mesmo que outorgante da licena ambiental, o lbama pode
exercer seu poder de polcia administrativa, quanto mais se a atividade desenvolvida pode
causar dano ambiental em bem da Unio. Precedente citado: REsp 588.022-SC, DJ
5/4/2004. AgRg no REsp 7ll.405-PR, Rel. Min. Humberto Martins, julgado em 28/4/2009."
O9 <5E,0 ,?53,< 2 428?5.53.5 .58 , ,.-6C96:;2 75 =,I-,- 2 ,9.20 8,< .272< ?2758
D6<4,=6F,-# Entretanto, H,I5372 ?5-6O2 686353.5 29 ,.9,= ,2 8562 ,8C653.5 2< 758,6< 53.5<
D575-,72< 5<.;2 ,9.2-6F,72< , ,O6- 4,9.5=,-853.5 5"29 5A6<.6372 286<<;2 5 63G-46, 72 53.5
2-6O63,=853.5 ,.-6C9@72 7, 428?5.B346, ?,-, =645346,-0 D64, 2 53.5 76I5-<2 ,9.2-6F,72 , ,O6-
428 C,<5 32 ?275- 75 ?2=@46,0 D6<4,=6F,372 2 ?,-.649=,- 5 .28,372 85767,< 4,C@I56< %, =56
3;2 5<.,C5=545 P95 85767,< <5-6,8 5<<,<&#
Contudo, existe uma questo que tem intrigado quem se debrua sobre a LC l40. O c,put
do art. l7 diz que s o ente competente pode lavrar auto de infrao (para aplicao de multa, por
exemplo). Porm, o 3 do mesmo artigo afirma que todos os entes podem fiscalizar e, em caso
de dupla multa, prevalecer o auto de infrao lavrado pelo rgo que detenha a atribuio de
licenciar. Quer dizer, ao disciplinar que todos podem fiscalizar e que prevalecer o auto do ente
competente, est admitindo a possibilidade de dupla lavratura de auto.
Com a nova disciplina dada pela LC l40/ll, houve a ampliao da mens legis do art. 76
da Lei 9.605/98 e do pargrafo nico do art. l2 do Decreto 6.5l4/08, prevalecendo para a mesma
infrao ambiental todo o auto de infrao do ente competente, abarcando quaisquer sanes
previstas no art. 72 da Lei 9.605/98 e no apenas a sano nica da multa estadual ou municipal
(o art. 76 s dizia que o pagamento da multa municipal ou estadual substitua a multa Federal).
Eis as demais infraes possveis, que agora podem ser substitudas de acordo com auto de
infrao do ente competente:
"Art. 72. As infraes administrativas so punidas com as seguintes sanes, observado o
disposto no art. 6:
l - advertncia;
ll - multa simples;
lll - multa diria;
lV - apreenso dos animais, produtos e subprodutos da fauna e flora, instrumentos,
petrechos, equipamentos ou veculos de qualquer natureza utilizados na infrao;
V - destruio ou inutilizao do produto;
203
Vl - suspenso de venda e fabricao do produto;
Vll - embargo de obra ou atividade;
Vlll - demolio de obra;
lX - suspenso parcial ou total de atividades;
X - (VETADO)
Xl - restritiva de direitos."
lgualmente, houve a previso de situao no abarcada pela literalidade do aludido art. 76:
a possibilidade de um auto federal posterior substituir um auto estadual ou municipal, desde que o
ente competente para o licenciamento ambiental seja a Unio Federal.
Havia tambm entendimentos que afirmam que o pagamento da multa municipal ou
estadual, sendo menor que a federal, no impedia a cobrana da diferena em relao multa
federal.
De todo modo, a LC l40/ll veio a disciplinar o assunto de uma forma mais tcnica,
corrigindo lacunas nas diversas leis, decretos e resolues, sepultando de vez a tese de que a
multa estadual apenas substituiria a federal at o limite de seu valor. Assim, mesmo que a multa
federal seja maior, se o ente competente para licenciar for estadual ou mesmo municipal, a multa
desses ltimos prevalecer mesmo que menor, no cabendo a cobrana de quaisquer diferenas
em relao multa federal.
2. /icenciamento ambiental
O meio ambiente qualificado como p,trimGnio p<Dlico, constituindo bem de uso comum do
povo, essencial sadia qualidade de vida. Por isso, ningum em particular possui direito subjetivo
sua utilizao, o que somente pode ser legitimado por ato do poder pblico, notadamente, a
licena ambiental.
)...) consiste em um dos mais importantes instrumentos da Pol(tica *acional do %eio 2m'iente,
previsto no art. 1? da lei I.SGTUT1 )...) Trata:se de (m pro*edimento e no de (m pro*esso, cu,o
+undamento reside na possi'ilidade, constitucionalmente outor:ada, de o Poder PD'lico impor
condi-es ao exerc(cio do direito de propriedade e do direito ao livre empreendimento, a +im de 0ue
a +uno social da propriedade e da empresa se,am o'servadas. )...) O li*en*iamento insere:se9
portanto9 no bmbito do e6er*)*io do poder de pol)*ia, de+inido no art. JT do CPdi:o 3ri'utCrio
*acional
I@
)...) # licenciamento 5 um procedimento 0ue deve ser revestido de pu'licidade,
permitindo7se o exerc(cio da participao popular, a ser via'ili1ada especialmente por meio de
audi6ncias pD'licas, cu,o :rande m5rito 5 possi'ilitar o controle da discricionariedade
administrativa e da motivao do Pr:o am'iental 0uanto ao processo decisPrio 0ue resultarC na
concesso ou no da licena. )$(lvia Capelli e outras).
Conv5m destacar a exist6ncia de do(trina minorit/ria 0ue con+ere ao licenciamento am'iental a
nat(reFa de pro*esso administrativo, representada por autores consa:rados, como "a(lo de
$essa Ant(nes e Odete Meda(ar. sta doutrina pondera 0ue o licenciamento am'iental 5
atividade diretamente relacionada B limitao do exerc(cio de direitos constitucionalmente
asse:urados, como o direito de propriedade e B livre iniciativa, 0ue devem ser exercidos com
respeito ao meio am'iente. 2ssim, ,C 0ue se trata de atividade limitadora de direitos, ao
licenciamento am'iental, se:undo tal doutrina, devem ser aplicados os princ(pios do contraditPrio e
da ampla de+esa.
# li*en*iamento ambiental estC atualmente disciplinado na recentemente pu'licada !ei
64
H quem defenda, como Daniel Fink, que um servio pblico tpico, conforme afirma Slvia Cappelli.
204
Complementar 1@?U>?11, em vi:or a partir de ?SU1>U>?11, 0ue o de+ine )no art. >n, I) como sendo o
procedimento administrativo destinado a licenciar atividades ou empreendimentos utili)adores de
recursos am2ientais, efetiva ou "otencialmente "oluidores ou ca"a)es, sob qualquer forma, de
causar deradao ambiental )ou se,a, visa li*en*iar atividades o( empreendimentos
poten*ialmente pol(idores o( de&radantes).
.estaca7se 0ue o licenciamento am'iental 5 o procedimento, en0uanto 0ue a licena 5 o ato de
outor:a, de aprovao do poder pD'lico da atividade a ser reali1ada pelo particular, concedida ou
no ao +inal do procedimento de licenciamento.
O licenciamento ambiental ?=9-6D934623,=, pois podem ser apontadas diversas funes por
ele exercidas: a) objetiva o 423.-2=5 75 ,.6I67,75< ?2.5346,=853.5 ?2=953.5<, procurando uma
atuao sustentvel, para prevenir danos; b) 2?5-,4623,=6F, 2< ?-634@?62< 7, ?-54,9:;20
?-5I53:;2 5 ?2=9672-J?,O,72-; c) impe 85767,< 86.6O,72-,< 5 428?53<,.S-6,< ?,-, ,
75O-,7,:;2 ,8C653.,= que est prestes a ser autorizada; d) possui a potencialidade de inserir
determinada atividade em um contexto de programao e planificao do desenvolvimento
econmico nacional, regional ou local instrumento voltado para o 75<53I2=I6853.2
<9<.53.KI5=; e) instrumento de direito econmico, pois importa no planejamento e na tomada de
decises sobre o que preservar e o que degradar (texto adaptado de Slvia Capelli e outras).
D6<49.5J<5 , 3,.9-5F, E9-@764, 7, =6453:, ,8C653.,=, tendo em vista a clssica
diferenciao entre licena (ato vinculado e definitivo) e autorizao (ato discricionrio e precrio).
P,-.5 7, 729.-63, entende que o termo licena estaria sendo empregado sem o rigor
tcnico-jurdico, devendo, no caso, ser entendido como ,9.2-6F,:;2# Essa a ?2<6:;2 75 P,9=2
ADD23<2 L585 M,4H,720 T2<H62 M9r,6 5 75 V=,7686- P,<<2< 75 F-56.,<#
#ri:em: TRI$HNAL : T-R%-IRA R-,I!O Classe: A, : A,RAVO D-
INSTRHM-NTO U LS?_P Processo: BS_P_LSLP@L <W: S" Mr:o Kul:ador: S-MTA
THRMA .ata da deciso: ?@E_TEL___
2VZ# CI8I! Po4!IC2. !I%I*2& I*.W&I.2. !IC*V2 P&^8I2 C#% 42$
% I27&I%2. #<3#&N2 . !IC*V2 2%4I*32!. 23# 2.%I*I$3&23I8#
.I$C&ICI#*d&I# \$<I N*&I$\. C#*3&#! K<.ICI2! $#%*3 *2
$W&2 .2 !N2!I.2.. 2N&28# . I*$3&<%*3# I%P&#8I.#.
1 7 !IC*CI2%*3# 8I$3# $#4 2 ^NI. .# %I# 2%4I*3
C2&2C3&Ib27$ C#%# P&#C.I%*3# 2.%I*I$3&23I8# &N&2.#
P!2 .I$C&ICI#*2&I.2. &$3&IVf$.
> 7 C#%P3 g 2.%I*I$3&2VZ# Po4!IC2 $#P$2& $N<*.# $<$
C&I3^&I#$ . C#*8*IQ*CI2 #P#&3<*I.2. $ $&d #< *Z#
C#*C.I.2 2 !IC*V2. %#$3&27$ 2 C#*C$$Z# . !IC*V2 %
%23^&I2 2%4I*32! <%2 .I$C&ICI#*2&I.2. \$<I N*&I$\ Kd L<
$<2 #&3#&N2 .P*. .2 %#3I82VZ# C2&&2.2 P!# I27&I%2.
G 7 # C#*3&#! $#4& #$ !I%I3$ .2 .I$C&ICI#2&I.2. .# 23#
2.%I*I$3&23I8# $ .d *2 $W&2 .2 !N2!I.2. .# 23#
P&23IC2.#. &W&I.# C#*3&#! ^ P#$$_8! .$. L< &$PI37$ 2
.I$C&ICI#*2&I.2. 2.%I*I$3&23I82 *#$ !I%I3$ % L< !2 ^
2$$N<&2.2 g 2.%I*I$3&2VZ# Po4!IC2 P!2 !I.
@ 7 *Z# $ &W& 2 I*$<&&IVZ# .# I. M&NZ# %I*I$3&I2! g
!N2!I.2. .# 23# 2.%I*I$3&23I8# P&23IC2.#, *Z# $*.#
#<3&#$$I% W#&*CI.# 2# K<_b# !%*3#$ L< P&%I32% I*W&I&
3& 2 2<3#&I.2. 2.%I*I$3&23I82 ;3&2P#!2.# 2
.IC&ICI#*2&I.2. L< !H ^ 2$$N<&2.2.
H 7 2N&28# . I*$3&<%*3# I%P&#8I.#.
205
D5 29.-2 =,720 76< M6=,-G entende que a =6453:, ,8C653.,= <5 .-,., 75 I5-7,756-,
=6453:,, uma vez que a 4,?,467,75 7546<S-6, 7, A78636<.-,:;2 -5<985J<5 ,2
-5423H546853.2 D2-8,= 75 P95 2< -5P96<6.2< ,8C653.,6< ?,-, 2 5A5-4@462 72 76-56.2 75
?-2?-657,75 %58?-55376853.2 29 ,.6I67,75& 5<.;2 ?-5534H672<. preciso, na lio de Milar,
diferenciar a licena ambiental da licena tradicional, de modo a consider-las apenas parentes e
no irms gmeas. E3.53758 4282 =6453:, 85<82> A3.L362 I3,OB 75 O=6I56-, 5 l6==6,8
F-56.5. P,9=2 75 B5<<, A3.935< entende que sui generis #
A =6453:, ,8C653.,= .58 98, 5<.,C6=67,75 .58?2-,=0 P95 3;2 <5 423D9375 428 ,
?-54,-657,75 7,< ,9.2-6F,:T5< 5 358 428 , 75D636.6I67,75 7,< =6453:,< .-,764623,6<#
G,-,3.5J<50 32 =,?<2 .58?2-,= 7, =6453:,0 , 63,=.5-,C6=67,75 7,< -5O-,< 68?2<.,< 32
82853.2 7, 29.2-O,0 <,=I2 <5 2 63.5-5<<5 ?NC=642 -5428537,- 2 423.-K-62#
Por conta disso da possibilidade de revo&aoEan(lao da a(toriFaoEli*ena no pra1o de sua
validade, 3/ a dis*(sso sobre se 3averia direito . indeniFao o( no. O ST' e o ST0 t2m sido
*as()sti*os, o'servando, principalmente, o estado das o'ras.
So .-B< as 5<?G465< 75 =6453:,< ,8C653.,6< estabelecidas pela Resoluo 237/97 do
CONAMA. Ressalte-se que boa parte da aplicao dessa resoluo foi afastada pela Lei
Complementar l40/ll. Entretanto, parte dela continua em vigor. Os tipos de licena, por exemplo,
no foram afetadas e so elas: =6453:, ?-GI6,%LP&, =6453:, 75 63<.,=,:;2 %LI& e =6453:, 75
2?5-,:;2 %LO&.
2rt. T[ 7 # Poder PD'lico, no exerc(cio de sua compet6ncia de controle, expedirC
as se:uintes licenas:
I 7 Li*ena "r7via <L"= 7 concedida na fase preliminar do plane,amento do
empreendimento ou atividade aprovando s(a lo*aliFao e *on*epo,
atestando a viabilidade ambiental e esta'elecendo os re0uisitos 'Csicos e
condicionantes a serem atendidos nas prPximas +ases de sua implementao/
II 7 Li*ena de Instalao <LI= 7 autori1a a instalao do empreendimento o(
atividade de acordo com as especi+ica-es constantes dos planos, pro:ramas e
pro,etos aprovados, incluindo as medidas de *ontrole ambiental e demais
condicionantes, da 0ual constituem motivo determinante/
III 7 Li*ena de Operao <LO= 7 autori1a a operao da atividade o(
empreendimento, apPs a veri+icao do e+etivo cumprimento do 0ue consta das
licenas anteriores, com as medidas de controle am'iental e condicionantes
determinados para a operao.
ParC:ra+o Dnico 7 As li*enas ambientais podero ser e6pedidas isolada o(
s(*essivamente, de acordo com a nature1a, caracter(sticas e +ase do
empreendimento ou atividade.
Iter procedimental das licenas: 1 7 de+inio pelo Pr:o am'iental, ,unto com o empreendedor, do
0ue 5 necessCrio para o in(cio do procedimento/ > R re0uerimento da !P )com pu'licidade do
mesmo)/ G R anClise pelo Pr:o/ @ R possi'ilidade de pedir esclarecimentos, inclusive com
renovao desse pedido/ H R audi6ncia pD'lica, se +or o caso/ I R novos esclarecimentos, se
necessCrios apPs a audi6ncia/ J R emisso de parecer t5cnico conclusivo e, se preciso, parecer
,ur(dico/ T R de+erimento, ou no, da !P, tam'5m com pu'licidade/ S R por conta do art. 1@ da
&esoluo >GJUSJ, o procedimento deve ser conclu(do em I meses, sem I2U&I%2, ou at5 1>
meses, com I2U&I%2/ 1? R de+erimento, ou no, da !I/ 11 R conclu(das e aprovadas as o'ras,
206
de+erimento da !#.
%RITWRIOS "ARA 0IMA!O DA %OM"-TNN%IA AM$I-NTAL
A R5<2=9:;2 2+)"() do CONAMA estabelecia um sistema racional de 76I6<;2 7,<
,.-6C96:T5< 3,< ,.6I67,75< 75 =645346,853.2 53.-5 ,< 76I5-<,< 5<D5-,< D575-,.6I,<, buscando
evitar a duplicidade de procedimentos. A LC a que se refere o pargrafo nico do art. 23 da
Constituio (que deveria estabelecer normas para a cooperao entre os entes, em se tratando
de competncia comum) s veio a ser publicada 23 anos aps a promulgao da CF/88 (LC
l40/20ll), regulando a repartio de competncias. Assim, referida resoluo tinha como intuito
suprir a lacuna legal.
"arte da do(trina ar&(mentava A(e a Resol(o LPCEBC seria in*onstit(*ional na parte 0ue, a
pretexto de esta'elecer *rit7rios para o e6er*)*io da *ompet2n*ia li*en*iat1ria, procedia B
diviso entre os entes da +ederao, con+erindo7a a um Dnico ente. Se&(ndo esse entendimento9
tratando:se de mat7ria prevista *omo *ompet2n*ia *om(m no arti&o LP da %onstit(io
0ederal9 *aberia a lei *omplementar fi6ar as normas de *ooperao entre os entes +ederativos,
ra1o por0ue tal compet6ncia no poderia ser re:ulada por lei ordinCria e muito menos por
resoluo do C#*2%2. HC ainda cr(ticas, ante o +ato de ter criado o licenciamento municipal,
extrapolando o poder re:ulamentar concedido pelo art. 1? da !ei n[ I.SGTUT1. ntretanto, a !C 1@?,
em relao a esses aspectos, esta'eleceu 0ue o li*en*iamento ser/ feito por (m +ni*o ente e
*onfirmo( a *ompet2n*ia dos m(ni*)pios para o li*en*iamento ambiental. &essalte7se,
entretanto, 0ue re+erida !C estC sendo impu:nada no $3W, por meio da 2.I @JHJ, proposta em
a'ril de >?1> e pendente de ,ul:amento. is os principais ar:umentos da 2.I:
: 2 !C deveria apenas prever mecanismos de cooperao, nos termos do parC:ra+o Dnico do
art. >G da CW, mas, ao inv5s, esta'eleceu compet6ncias privativas, impedindo a atuao dos
Pr:os +ederais, 0ue antes era irrestrita.
7 2 se:re:ao das atri'ui-es seria to :rande 0ue a+etaria a prPpria compet6ncia comum.
2ssim, a:ride o art. >>H, CW, 0ue imp-e 0ue a proteo do meio am'iente 5 dever do Poder
PD'lico )o 0ue a'ran:eria todos os entes).
7 atri'uem7se poderes normativos irrestritos B Comisso 3ripartite, 0ue poderC impor
o'ri:a-es e deveres por meio de proposio, +ixando direitos e deveres sem previso
le:al, violando o art. H[ e inc. II e art. GJ da CW.
O 4-6.G-62 ?,-, 6753.6D64,- 2 S-O;2 ?-5?2375-,3.5853.5 H,C6=6.,720 32< .5-82< 7,
R5<2=9:;2 2+)0 para o licenciamento 5-, , K-5, 75 63D=9B346, 76-5., 72 68?,4.2 ,8C653.,=. O
que se levava em considerao, para fins de determinao da competncia em termos de
licenciamento ambiental, era a amplitude do dano. E-, 98, -5O-, ?-S?-6, 5 5<?54@D64, ?-5I6<.,
?5=, =5O6<=,:;2 ,8C653.,=0 58 5<?546,= , L56 3# '(+$"$1 %d */ 72 ,-.# 10&# Alm disso, ,?53,<
2< 68?,4.2< 76-5.2< 5-,8 =5I,72< 58 423<675-,:;2, pois os indiretos poderiam alcanar
propores inimaginveis.
A ?,-.6- 7, LC 1*00 2 4-6.G-62 ?-6346?,= 756A29 75 <5- 2 7, ,C-,3OB346, 72 68?,4.2
,8C653.,=# Com efeito, tanto a Lei 6.938/8l quanto a Resoluo 237 se referiam abrangncia
do impacto ambiental, ligando-o predominncia do interesse (impacto nacional = interesse
nacional). A LC, em se tratando de 428?5.B346, D575-,= para licenciar, no fala mais em impacto
ambiental ou sua abrangncia, se referindo apenas rea de localizao do empreendimento ou
atividade. Logo, 2 4-6.G-62 P95 ?-5I,=545 ?,-, 2 IBAMA G 2 7, =24,=6F,:;2 O52O-KD64, 72
58?-55376853.2. A LC deixou isso bem expresso ao revogar o 4 da Lei 6.938/8l, que
estabelecia esse critrio.
207
$e:undo a #rientao Kur(dica *ormativa )#K*) n[ GGU>?1>, da Procuradoria Wederal do
I42%2, de >IU?@U>?1>, a L% ?@_ a*ol3e(9 em re&ra9 a lo*aliFao &eo&r/fi*a do
empreendimento o( atividade *omo *rit7rio para definio do 1r&o *ompetente> 2ssim, se os
impactos am'ientais de um empreendimento ultrapassar os limites estaduais, mas o
empreendimento estiver locali1ado inte:ralmente no interior de um Dnico stado, seu licenciamento
am'iental serC de compet6ncia do Pr:o estadual, e no do I42%2. 2o lado do crit5rio :eo:rC+ico,
em relao B <nio, temos ainda o crit5rio da atividade )para atividade militar e com ener:ia
nuclear) e uma via a'erta, 0ue 5 a de+inio por ato do Poder xecutivo Wederal se:undo proposta
do Consel9o 3ripartite, como veremos mais B +rente.
.essa +orma, o crit5rio principal 0ue era su',etivo )a'ran:6ncia do impacto am'iental)
passou a ser, via de re:ra, o',etivo )locali1ao do empreendimento ou atividade). # aumento da
se:urana ,ur(dica so're o tema +oi si:ni+icativo.
# I'ama no terC mais compet6ncia para licenciar empreendimento apenas em ra1o da
a'ran:6ncia do seu impacto am'iental. *o momento, ainda 0ue atividade ten9a potencial poluidor
de m'ito nacional ou re:ional, o I'ama no serC competente para licenciar, a no ser 0ue este,a
con+i:urada uma das 9ipPteses previstas nas al(neas do inciso ;I8 do art. J[ )transcritas mais
a'aixo), 0ue esta'elece os crit5rios de locali1ao, do tipo de atividade e, em relao Bs unidades de
conservao, o crit5rio do ente instituidor.
Para o licenciamento am'iental, ao lado do crit5rio da predominncia do interesse, 0ue era
in+ormado pelo crit5rio da a'ran:6ncia do impacto am'iental )se o impacto era local, o interesse
tam'5m o seria, e assim sucessivamente...), 9avia tam'5m, se:undo al:uns autores, o crit5rio da
dominialidade do 'em )se 'em +ederal, seria do I42%2 a compet6ncia para licenciar) e, ainda, o
crit5rio supletivo, previsto apenas para a entidade +ederal. Como vimos, desapareceu o crit5rio
:en5rico da predominncia do interesse pela a'ran:6ncia do impacto )apenas se pode considerar
o',etivamente os casos dispostos no art. J[ da !C, 0ue, em sua maioria, so in+ormados pela
locali1ao :eo:rC+ica do empreendimento). m relao ao crit5rio da dominialidade, acreditamos
0ue ele no +oi adotado em nen9um momento, con+orme ,ul:ados citados a'aixo mais adiante )na
verdade, doutrina minoritCria de+endia esse crit5rio). *o 0ue se re+ere B supletividade, veremos 0ue
9ouve a restrio da atuao supletiva, reservada apenas para os casos expressamente previstos.
*ada impede, por5m, 0ue ato do poder executivo +ederal, por proposta da Comisso 3ripartite,
adote os mesmos ou outros crit5rios para atividades no previstas expressamente na !C, adotando,
por exemplo, o crit5rio da predominncia do interesse para outras atividades.
Por +im, o $3K e al:uns re:ionais ,C se mani+estaram no sentido de 0ue a dominialidade
)titularidade do 'em) no 5 crit5rio de+inidor da compet6ncia para o licenciamento am'iental )$3K,
&esp. >??GU?1HSJH@7$C/ 3&WH, 2C G>J.?>>/ 3&W1, 2N >??J.?1.??.???JT>7HU42). Contudo, em
mat5ria de imp(&nao G(di*ial de licenciamento por outro ente, o crit5rio da dominialidade 5
utili1ado como parmetro para definio da le&itimidade ativa da <nio e do I42%2,
notadamente em a-es civis pD'licas 0ue possuem como +undamento poss(veis ile:alidades no
licenciamento am'iental, insu+ici6ncia da atuao do Pr:o estadual de meio am'iente ou dano a
'em de dom(nio da <nio )&sp JISJHG U $C)
.e acordo com os arts. Jn, T[ e S[ da !C 1@?, +icou assim de+inida a compet6ncia para o
licenciamento am'iental:
208
Licenciamento
federal
(lBAMA)
2tividades ou empreendimentos:
a) locali1ados ou desenvolvidos con,untamente no $rasil e em pa)s
lim)trofe/
') locali1ados ou desenvolvidos no mar territorial9 na plataforma
*ontinental o( na Fona e*onKmi*a e6*l(siva/
c) locali1ados ou desenvolvidos em terras ind)&enas/
d) locali1ados ou desenvolvidos em (nidades de *onservao instit()das
pela Hnio, exceto em dreas de Proteo 2m'iental )2P2s)/
e) locali1ados ou desenvolvidos em L <dois= o( mais -stados/
+) de *ar/ter militar, salvo os previstos no preparo e empre:o das Woras
2rmadas
:) os relativos B material radioativo o( ener&ia n(*lear/ ou
9) 0ue atendam tipolo:ia estabele*ida por ato do "oder -6e*(tivo9 a
partir de proposio da %omisso Tripartite *acional, asse:urada a
participao de um mem'ro do Consel9o *acional do %eio 2m'iente
)Conama), e considerados os crit5rios de porte, potencial poluidor e
nature1a da atividade ou empreendimento )ou se,a, licenciar o 0ue +or
determinado por ato do "oder -6e*(tivo, por proposio da Comisso
3ripartite *acional).
Licenciamento
estadual
2 compet6ncia para li*en*iamento pelo stado 5 resid(al, ca'endo7l9e
a0uilo 0ue no +or con+erido B <nio ou ao %unic(pio )art. T[, ;I8), in
verbis:
a) )5 ao administrativa do stado) promover o li*en*iamento
am'iental de atividades ou empreendimentos utili1adores de recursos
am'ientais, e+etiva ou potencialmente poluidores ou capa1es, so'
0ual0uer +orma, de causar de:radao am'iental, ressalvado o disposto
nos arts. J
o
e S
o
/
Ca'e, ainda, ao stado:
') promover o li*en*iamento am'iental de atividades ou
empreendimentos locali1ados ou desenvolvidos em (nidades de
*onservao instit()das pelo -stado, exceto em dreas de Proteo
2m'iental )2P2s)/
Licenciamento
municipal
2tividades ou empreendimentos:
a) 0ue causem ou possam causar impa*to ambiental de bmbito lo*al,
con+orme tipolo:ia de+inida pelos respectivos Consel9os staduais de
%eio 2m'iente, considerados os crit5rios de porte, potencial poluidor e
nature1a da atividade/
209
') locali1ados em unidades de conservao institu(das pelo %unic(pio,
exceto em dreas de Proteo 2m'iental )2P2s)/
OC<5-I,:T5< 68?2-.,3.5<>
l. Para o licenciamento D575-,=, HK 98 4-6.G-62 O5-,=0 P95 G 2 7, =24,=6F,:;2 O52O-KD64,
72 58?-55376853.2 29 ,.6I67,75 (e no mais do impacto ambiental), 5 726< 4-6.G-62<
<9?=5853.,-5<> 2 7, ,.6I67,75 %86=6.,- 29 394=5,-"-,762,.6I,& 5 2 72 53.5 63<.6.9672-
7, 9367,75 75 423<5-I,:;2 [ 63<.6.9@7, ?5=, U36;20 2 =645346,853.2 G 75
428?5.B346, 75<<5 53.5 (o art. l2 da LC nomeia expressamente esse critrio, dizendo
no se aplicar s APAs). Destaca-se, entretanto, que h doutrinador que afirma que o
critrio da atividade , na verdade, ditado pela predominncia do interesse (pois , o tema
muito polmico!);
2. Para o licenciamento 5<.,79,= HK 726< 4-6.G-62<> 2 -5<679,=, que deve ser orientado pela
regra geral da lei, qual seja, o da localizao geogrfica do empreendimento ou atividade,
5 2 72 53.5 63<.6.9672- 7, 9367,75 75 423<5-I,:;2 [ <5 63<.6.9@7, ?5=2 E<.,720 G
75<<5 53.5 2 =645346,853.2 3, K-5, (que no se aplica s APAs);
3. Para o =645346,853.2 893646?,= HK 726< 4-6.G-62<: ?5-8,3545 2 72 68?,4.2 ,8C653.,=
=24,= 5 2 72 53.5 63<.6.9672- 7,< 9367,75< 75 423<5-I,:;2 (que no se aplica s
APAs);
@. *otem 0ue, se:undo a !C 1@?, 0uem vai de+inir o 0ue 5 impacto de m'ito local, para
+ins de licenciamento, 5 o Consel9o stadual de %eio 2m'iente. Para Paulo de 4essa
2ntunes )em palestra pro+erida no &eci+e em a:ostoU>?1>), isso 5 inconstitucional, pois
Pr:o administrativo do stado estaria de+inindo compet6ncias municipais, o 0ue viola a
Constituio )de+inio de compet6ncias no stado Wederal 5 atri'uio da Constituio e
no Pr:os administrativos de um Dnico ente).
5. Observem que, ao estabelecer o critrio da abrangncia do impacto para o municpio, a
LC, implicitamente, admite a utilizao desse critrio para o Estado, j que, se o impacto
superar rea do municpio, competir ao Estado o licenciamento da atividade.
I. o licenciamento 0ue compreenda, concomitantemente, Crea terrestre e mar(tima da 1ona
costeira sP serC atri'uio da <nio se ato do Poder xecutivo o de+inir, a partir de
proposio da Comisso 3ripartite )<nio no 0uer se ocupar com pe0uenos
empreendimentos, a exemplo de pe0uenas 'arracas e alu:u5is de bananas boat)/
J. em relao Bs 2P2s, temos uma re:ra diversa da do ente instituidor, 0ue 5 a re:ra para as
unidades de conservao. 2 re:ra da !C 1@? di1 0ue 0uem institui a unidade de conservao
deve licenciar os empreendimentos na Crea, excetuando7se as 2P2s. *o caso das 2P2s, o
crit5rio 5 a re:ra :eral da !ei Complementar para as demais atividades, ou se,a, o da
locali1ao :eo:rC+ica do empreendimento ou atividade: no limite do munic(pio o impacto 5
local/ em se limitando ao estado a compet6ncia 5 estadual/ em mais de um estado 5 +ederal.
$imples, nom !em're7se, entretanto, 0ue isso no exclui a compet6ncia da <nio em
relao aos casos de sua exclusividade )2P2 em pa(s +ronteira com pa(s lim(tro+e, 2P2 em
terra ind(:ena, mar territorial, 1ona econOmica exclusiva, atividades nucleares em 2P2...)
T. $e:undo o *ovo CPd. Wlorestal, o licenciamento em 2PPs ca'e ao Pr:o estadual do meio
am'iente )arts. 1?, 1172, III e >I).
A LC l40 prev expressamente a possibilidade de 75=5O,:;2 72 =645346,853.2, mediante
convnio, ao permitir tanto a delegao das atribuies quanto de aes especficas, 75<75 P95
2l0
2 53.5 75<.63,.K-62 7, 75=5O,:;2 76<?23H, 75 S-O;2 ,8C653.,= 4,?,46.,72 a executar as
aes administrativas a serem delegadas e 75 423<5=H2 75 8562 ,8C653.5 (art. 4, V e Vl e art.
5).
Considera-se rgo ambiental capacitado, para os efeitos do disposto no 4,?9., aquele que
possui .G43642< ?-S?-62< 29 58 423<S-462, devidamente habilitados e 58 3N85-2 428?,.@I5=
428 , 758,37, das aes administrativas a serem delegadas (pargrafo nico do art. 5)
Contrariando a doutrina e a jurisprudncia anterior lei, a nova Lei estabelece que os
empreendimentos e atividades devem ser licenciados ou autorizados por 98 N3642 53.5
D575-,.6I2. Os demais entes federativos, podem manifestar-se ao rgo responsvel pela licena
ou autorizao, de 8,356-, 3;2 I6349=,3.5, respeitados os prazos e procedimentos do
licenciamento ambiental. (lembrem-se que a licena ambiental envolve estudo, avaliao,
enquanto que a autorizao os dispensa, por ser a atividade considerada simples e de reduzido
impacto ambiental).
O ente competente para licenciar quem deve autorizar a supresso de vegetao
decorrente dos seus licenciamentos ambientais.
Prev, ainda, o art. l3, 3 da LC l40 que os valores alusivos s .,A,< de licenciamento
ambiental e outros servios afins devem guardar relao de ?-2?2-4623,=67,75 com o custo e a
complexidade do servio prestado pelo ente federativo
A R5<2=9:;2 2+)"() prev o ?-,F2 8KA682 75 ' %<56<& 85<5< para ,3K=6<5 72< ?57672<
75 =6453:,, a contar do ato de protocolo do requerimento, -5<<,=I,72< 2< 4,<2< 58 P95 H29I5-
EIA"RIMA 5"29 ,976B346, ?NC=64,0 P9,372 2 ?-,F2 <5-K 75 ,.G 12 %72F5& 85<5<. Essa parte da
Resoluo continua aplicvel, j que a lei no prev prazo de licenciamento e dispor que,
enquanto no estabelecidas as atribuies pela Comisso Tripartite, os processos de
licenciamento sero conduzidos conforme a legislao em vigor.
As exigncias de complementao de informaes, documentos ou estudos feitas pela
autoridade licenciadora suspendem o prazo de aprovao, que continua a fluir aps o seu
atendimento integral pelo empreendedor (art. l4, 2).
O decurso dos prazos de licenciamento, sem a emisso da licena ambiental, no implica
emisso tcita nem autoriza a prtica de ato que dela dependa ou decorra, mas instaura a
competncia supletiva referida no art. l5. (art. l4, 3).
A renovao de licenas ambientais deve ser requerida com antecedncia mnima de l20
(cento e vinte) dias da expirao de seu prazo de validade, fixado na respectiva licena, ficando
este automaticamente prorrogado at a manifestao definitiva do rgo ambiental competente
(art. l4, 4).
Pode ocorrer, ainda, a ,.9,:;2 <9?=5.6I, em funo da 75D646B346, 3, ,:;2 72 S-O;2
,8C653.,= 5<.,79,= 29 893646?,=:
Art. l5. Os entes federativos devem atuar em carter supletivo nas aes
administrativas de licenciamento e na autorizao ambiental, nas seguintes hipteses:
l - inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Estado ou
no Distrito Federal, a Unio deve desempenhar as aes administrativas estaduais ou
distritais at a sua criao;
ll - inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Municpio,
o Estado deve desempenhar as aes administrativas municipais at a sua criao; e
lll - inexistindo rgo ambiental capacitado ou conselho de meio ambiente no Estado e
no Municpio, a Unio deve desempenhar as aes administrativas at a sua criao
em um daqueles entes federativos.
As licenas tm prazo de validade diferenciado de acordo com a sua espcie. Ao termo do
prazo da licena, dever ocorrer a reviso do licenciamento, o que visa impedir a perenizao de
2ll
padres que, sempre, so ultrapassados tecnologicamente (estes prazos so estabelecidos pela
Resoluo 237/97 e no pela LC).
Licena Prazo mnimo Prazo
mximo
Prorrogabilidade
LP
O estabelecido pelo
cronograma de
elaborao dos planos,
programas e projetos
5 anos
Sim, desde que observado o limite
mximo
Ll
O estabelecido pelo
cronograma de
instalao
6 anos
Sim, desde que observado o limite
mximo
LO
4 anos l0 anos No prorrogada, mas sim renovada,
por novo prazo que independe do
prazo inicial.
Ocorre prorrogao, 423.972, a partir
do requerimento de renovao at a
manifestao definitiva do rgo
ambiental.
O pedido de renovao deve ser
apresentado at l20 dias antes do
termino do prazo.
O rgo ambiental poder
estabelecer prazos especficos para
empreendimentos ou atividades que
por sua natureza e peculiaridade
estejam sujeitos a encerramento ou
modificaes em prazos inferiores
A =6453:, ,8C653.,= G 72.,7,0 68?=646.,853.50 75 98, 4=K9<9=, rebus sic stantibus , de
modo que se as condies originais que deram ensejo concesso da licena mudarem, esta
tambm pode ser alterada (de modo mais restritivo ou liberalizante) ou at retirada. Trata-se de ter
em mente a preservao do bem maior que o meio ambiente.
Previses da Resoluo 237 (casos de retirada da Licena Ambiental)
S9<?53<;2 a retirada temporria da licena, quando houver possibilidade de
adequao da atividade. Ocorre nos casos de suspeita de risco ambiental
grave, mesmo que superveniente ao licenciamento, e quando for
identificada irregularidade no to grave no licenciamento.
A39=,:;2 retirada definitiva, que ocorre por irregularidade na concesso da licena
ambiental, que desconsiderou os preceitos legais. Omisso ou falsidade de
informaes relevantes que servirem para fundamentar a expedio da
licena.
C,<<,:;2 lrregularidade posterior concesso da licena ambiental, em razo do
descumprimento das condicionantes ou da legislao ambiental.
R5I2O,:;2 Supervenincia de graves riscos para o meio ambiente e para a sade
2l2
pblica.
E8 H,I5372 46-493<.\346, <9?5-I53653.5 P95 68?=6P95 , <9<?53<;2 29 , -5.6-,7, 7,
=6453:, ,8C653.,=0 <58 P95 2 58?-5537572- .53H, 7,72 4,9<, , 5=,<, ele faz jus ao
-5<<,-46853.2 de seu investimento, C58 4282 ,2< =94-2< 45<<,3.5< 5 ?5-7,< 5 7,32<. Caso
contrrio, a hiptese representaria verdadeiro confisco. Basta lembrar que o Estado responde por
dano provocado at por ato lcito.
De modo a viabilizar o controle popular, existe previso para a publicao resumida dos
pedidos de licenciamento, em qualquer de suas modalidades, sua renovao e a respectiva
concesso da licena. Tal publicao deve ser paga pelo interessado, no jornal oficial do Estado e
em peridico de grande circulao, regional ou local, conforme modelo aprovado pelo CONAMA,
-5<O9,-7,72 2 <6O6=2 6379<.-6,= (art. 4 do Decreto 99.274/90 e art. 4 da Lei l0.650/03).
Alm dessas regras referentes ao licenciamento ambiental, as quais podem ser classificadas
de gerais, existem regras especficas para o licenciamento de certas atividades que so dotadas
de caractersticas peculiares em razo do porte, da natureza, da localizao, da dinmica de
explorao e assim por diante (Resoluo 237/97 art. l2).
2rt. 1> 7 # Pr:o am'iental competente de+inirC, se necessCrio,
procedimentos espec(+icos para as licenas am'ientais, o'servadas a
nature1a, caracter(sticas e peculiaridades da atividade ou empreendimento e,
ainda, a compati'ili1ao do processo de licenciamento com as etapas de
plane,amento, implantao e operao.
X 1[ 7 "odero ser estabele*idos pro*edimentos simplifi*ados para as
atividades e empreendimentos de peA(eno poten*ial de impa*to
ambiental9 0ue devero ser aprovados pelos respectivos Consel9os de %eio
2m'iente.
X >[ 7 PoderC ser admitido um Dnico processo de licenciamento am'iental
para pe0uenos empreendimentos e atividades similares e vi1in9os ou para
a0ueles inte:rantes de planos de desenvolvimento aprovados, previamente,
pelo Pr:o :overnamental competente, desde 0ue de+inida a responsa'ilidade
le:al pelo con,unto de empreendimentos ou atividades.
X G[ 7 .evero ser esta'elecidos crit5rios para a:ili1ar e simpli+icar os
procedimentos de licenciamento am'iental das atividades e empreendimentos
0ue implementem planos e pro:ramas voluntCrios de :esto am'iental,
visando a mel9oria cont(nua e o aprimoramento do desempen9o am'iental.
So exemplos de atividades que tm disciplina especfica para o licenciamento ambiental:
obras de grande porte (Resoluo 006/87), obras de saneamento (Resoluo 005/88), controle de
resduos industriais (Resoluo 006/88), atividades minerarias (Resoluo 009/90 e 0l0/90),
atividades de explorao e produo de petrleo (Resoluo 023/94), empreendimentos em
praias de tartarugas marinhas (Resoluo 0l0/96), revenda de combustveis (Resoluo
273/2000), empreendimentos de oferta de energia eltrica, com pequeno potencial de impacto
(Resoluo 279/200l), empreendimentos de irrigao (Resoluo 284/200l), empreendimentos
nas regies endmicas de malria (Resoluo 286/200l), assentamentos de reforma agrria
(Resoluo 289/200l).
As decises do rgo ambiental acerca do licenciamento so passveis de recurso,
conforme previso do Decreto 99.274/90:
DECRETO N
2
((#2)*0 DE ' DE JUNHO DE 1((0#
Art. 20. Caber recurso administrativo:
2l3
l - ?,-, 2 S54-5.K-62 75 A<<93.2< E<.-,.GO642<, das decises da
Comisso Nacional de Energia Nuclear (CNEN)
65
; e
ll - ?,-, 2 S54-5.K-62 72 M562 A8C653.5, nos casos de licenciamento da
competncia privativa do lbama, inclusive nos de denegao de certificado
homologatrio.
Pargrafo nico. No mbito dos Estados, do Distrito Federal e dos
Municpios, o recurso de que trata este artigo ser interposto para a
autoridade prevista na respectiva legislao.
O9.-2< 76<?2<6.6I2< 68?2-.,3.5< <2C-5 =645346,853.20 76<?2<.2< 3, LC 1*0>
Art. 2
o
Para os fins desta Lei Complementar, consideram-se:
ll - ,.9,:;2 <9?=5.6I,: ao do ente da Federao que se <9C<.6.96 ao ente
federativo originariamente detentor das atribuies, nas hipteses definidas
nesta Lei Complementar;
lll - ,.9,:;2 <9C<676K-6,: ao do ente da Federao que visa a ,9A6=6,- no
desempenho das atribuies decorrentes das competncias comuns, quando
solicitado pelo ente federativo originariamente detentor das atribuies
definidas nesta Lei Complementar.
Art. l6. A ao administrativa subsidiria dos entes federativos dar-se- por
meio de apoio tcnico, cientfico, administrativo ou financeiro, sem prejuzo de
outras formas de cooperao.
Pargrafo nico. A ,:;2 <9C<676K-6, 75I5 <5- <2=646.,7, pelo ente
originariamente detentor da atribuio nos termos desta Lei Complementar.
Art. l7. C28?5.5 ,2 S-O;2 -5<?23<KI5= ?5=2 =645346,853.2 29
,9.2-6F,:;2, conforme o caso, de um empreendimento ou atividade, =,I-,-
,9.2 75 63D-,:;2 ,8C653.,= 5 63<.,9-,- ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2 para a
apurao de infraes legislao ambiental cometidas pelo
empreendimento ou atividade licenciada ou autorizada.
l
o
Qualquer pessoa legalmente identificada, ao constatar infrao
ambiental decorrente de empreendimento ou atividade utilizadores de
recursos ambientais, efetiva ou potencialmente poluidores, pode dirigir
representao ao rgo a que se refere o 4,?9., para efeito do exerccio de
seu poder de polcia.
2
o
Nos casos de iminncia ou ocorrncia de degradao da qualidade
ambiental, o ente federativo que tiver conhecimento do fato 75I5-K
determinar medidas para evit-la, fazer cess-la ou mitig-la, 4289364,372
68576,.,853.5 ,2 S-O;2 428?5.53.5 para as providncias cabveis.
3
o
O disposto no 4,?9. deste artigo no impede o exerccio pelos entes
federativos da ,.-6C96:;2 42898 75 D6<4,=6F,:;2 da conformidade de
empreendimentos e atividades efetiva ou potencialmente poluidores ou
utilizadores de recursos naturais com a legislao ambiental em vigor,
prevalecendo o auto de infrao ambiental lavrado por rgo que detenha a
atribuio de licenciamento ou autorizao a que se refere o 4,?9..
65
'ecreto <<.+-J;<, 2 Art. *<. .(...) MJI & licenciamento dos estabelecimentos destinados a produ/ir materiais nucleares ou a
utili/ar a energia nuclear e suas aplica06es, competir G .omisso #acional de )nergia #uclear (.)#)#), mediante parecer do $bama,
ou!idos os 9rgos de controle ambiental estaduais ou municipais. ATENO> essa disposio legalidade duvidosa, j
que no esto entre as atribuies do CENEN licenciar atividades ou empreendimentos. Logo, caberia o
licenciamento ao lBAMA, com a devida oitiva do CENEN.
2l4
Art. l8. Esta Lei Complementar aplica-se apenas aos processos de
licenciamento e autorizao ambiental iniciados a partir de sua vigncia.
3. )iossegurana
1#CONCEITO#
A Biossegurana uma medida <9-O67, 32 <G49=2 11, e, em <53.672 =,.2, consiste no
423E93.2 75 ,.6I67,75< 5 .G4364,< 9.6=6F,7,< 32 423.-2=5 5 3, 863686F,:;2 75 -6<42< ,2 8562
,8C653.5 5 X <,N75 H98,3, ,7I6372< 7, 9.6=6F,:;2 75 76D5-53.5< .5432=2O6,<. A
Biossegurana regulada em vrios pases no mundo por um conjunto de leis, procedimentos ou
diretivas especficas.
A disciplina bsica da Biossegurana no Brasil est contida na L56 3#11#105"2005, que no
seu art. l estabelece:
Art. l
o
Esta Lei estabelece 32-8,< 75 <5O9-,3:, 5 854,36<82< 75
D6<4,=6F,:;2 sobre a construo, o cultivo, a produo, a manipulao, o
transporte, a transferncia, a importao, a exportao, o armazenamento,
a pesquisa, a comercializao, o consumo, a liberao no meio ambiente e
o descarte de 2-O,36<82< O535.64,853.5 8276D64,72< [ OGM 5 <59<
75-6I,72<, tendo como diretrizes o estmulo ao avano cientfico na rea
de biossegurana e biotecnologia, a proteo vida e sade humana,
animal e vegetal, e a 2C<5-I\346, 72 ?-634@?62 7, ?-54,9:;2 para a
proteo do meio ambiente.
A lei brasileira de Biossegurana dispe acerca das tcnicas de engenharia gentica,
estabelecendo os requisitos para a produo e utilizao de organismos geneticamente
modificados (OGMs), bem como sobre a pesquisa com clulas-tronco embrionrias. Diante deste
quadro, L9@< P,9=2 S6-I63<r,< formula o seguinte conceito de B62<<5O9-,3:,: "c23E93.2 75
32-8,< =5O,6< 5 -5O9=,853.,-5< P95 5<.,C5=5458 4-6.G-62< 5 .G4364,< ?,-, , 8,36?9=,:;2
O53G.64,, 32 <53.672 75 5I6.,- 7,32< ,2 8562 ,8C653.5 5 X <,N75 H98,3,c (SlRVlNSKAS,
Lus Paulo. Manual de Direito Ambiental. So Paulo, Saraiva, 2ed. 2003).
2# _RGOS E ENTIDADES DE BIOSSEGURANA NO BRASIL#
2#1# CONSELHO NACIONAL DE BIOSSEGURANA [ CNBS#
Previsto nos ,-.<# $/ 5 (/ 7, L56 11#105, o Conselho Nacional de Biossegurana S-O;2
75 ,<<5<<2-,853.2 <9?5-62-0 I6349=,72 ,2 P-5<6753.5 7, R5?NC=64,, e tem a misso bsica
de ,9A6=6,- , D2-89=,:;2 5 , 68?=,3.,:;2 7, P2=@.64, N,4623,= 75 B62<<5O9-,3:,. Convm
ponderar que, <5O9372 , 729.-63,0 .,= S-O;2 ?2<<96 3,.9-5F, ?2=@.64,0 5 3;2 .G4364,. Suas
decises no esto adstritas ao juzo formulado pela CTNBio, ainda que possa utilizar os subsdio
tcnicos fornecidos por esta Comisso. O E9@F20 ?2-.,3.20 D2-89=,72 ?5=2 CNBS G 75
423I536B346, 5 2?2-.9367,75, ainda que tal juzo deva seguir os ditames impostos pelo princpio
da legalidade.
As ,.-6C96:T5< do conselho esto previstas no art.8:
Art. 8
o
Fica criado o Conselho Nacional de Biossegurana CNBS,
vinculado Presidncia da Repblica, rgo de assessoramento superior
do Presidente da Repblica para a formulao e implementao da Poltica
Nacional de Biossegurana PNB.
l
o
Compete ao CNBS:
2l5
l D6A,- ?-634@?62< 5 76-5.-6F5< para a ao administrativa dos
rgos e entidades federais com competncias sobre a matria;
ll ,3,=6<,-0 a pedido da CTNBio, quanto aos aspectos da
423I536B346, 5 2?2-.9367,75 socioeconmicas e do interesse nacional, os
?57672< 75 =6C5-,:;2 ?,-, 9<2 4285-46,= 75 OGM e seus derivados;
lll ,I24,- 5 754676-, em N=.68, 5 75D636.6I, 63<.\346,, com C,<5
58 8,36D5<.,:;2 7, CTNB6o e, quando julgar necessrio, dos rgos e
entidades referidos no art. l6 desta Lei, no mbito de suas competncias,
sobre os ?-245<<2< -5=,.6I2< , ,.6I67,75< P95 53I2=I,8 2 9<2
4285-46,= 75 OGM 5 <59< 75-6I,72<;
lV (VETADO)
2
o
(VETADO)
3
o
Sempre que o CNBS deliberar favoravelmente realizao da
atividade analisada, encaminhar sua manifestao aos rgos e
entidades de registro e fiscalizao referidos no art. l6 desta Lei.
4
o
Sempre que o CNBS deliberar contrariamente atividade
analisada, encaminhar sua manifestao CTNBio para informao ao
requerente.
As atribuies do CNBS corroboram a natureza poltica deste. A capacidade de avocar e
decidir em ltima instncia, sobre processos relativos a atividades que envolvam o uso comercial
de OGMs, bem como a prerrogativa de decidir, com base em juzo de convenincia e
oportunidade socioeconmicas e do interesse nacional so claras expresses da natureza
polticas de suas decises.
C28?T58 2 CNBS: M636<.-2 75 E<.,72 CH5D5 7, C,<, C6I6=0 P95 2 ?-5<675; M636<.-2
7, E<.,72 7, C6B346, 5 T5432=2O6,; M636<.-2 75 E<.,72 72 D5<53I2=I6853.2 AO-K-62;
M636<.-2 75 E<.,72 7, AO-649=.9-,0 P549K-6, 5 AC,<.546853.2; M636<.-2 75 E<.,72 7,
J9<.6:,; M636<.-2 75 E<.,72 7, S,N75; M636<.-2 75 E<.,72 72 M562 A8C653.5; M636<.-2 75
E<.,72 72 D5<53I2=I6853.20 I37N<.-6, 5 C28G-462 EA.5-62-; M636<.-2 75 E<.,72 7,<
R5=,:T5< EA.5-62-5<; M636<.-2 75 E<.,72 7, D5D5<,; S54-5.K-62 E<?546,= 75 AP9649=.9-, 5
P5<4, 7, P-5<67B346, 7, R5?NC=64,.
O Conselho reunir-se- sempre que convocado pelo Ministro Chefe da Casa Civil, ou
mediante provocao da maioria absoluta de seus membros. A reunio do CNBS poder ser
instalada com a presena de 6 (seis) de seus membros e as decises sero tomadas com votos
favorveis da maioria absoluta.
2#2# COMISSO TCNICA NACIONAL DE BIOSSEGURANA [ CTNC62#
A CTNbio a base do sistema de biossegurana e dela partem as principais decises
sobre o tema. 63.5O-,3.5 72 M636<.G-62 7, C6B346, 5 T5432=2O6,, sendo uma 63<.\346,
42=5O6,7, 89=.676<46?=63,- 75 4,-K.5- 423<9=.6I2 5 75=6C5-,.6I2, para prestar ,?262 .G43642 5
75 ,<<5<<2-,853.2 ao Governo Federal na formulao, atualizao e implementao da PNB de
OGM e seus derivados, bem como no estabelecimento de normas tcnicas de segurana e de
pareceres tcnicos referentes autorizao para atividades que envolvam pesquisa e uso
2l6
comercial de OGM e seus derivados, com base na avaliao de seu risco zoofitossanitrio,
sade humana e ao meio ambiente.
T-,.,J<5 75 98 S-O;2 586353.5853.5 .G43642. Esse carter reforado pela
designao "Comisso", em ntido contraponto aos aspectos polticos e sociais que caracterizam
um Conselho, como o CONAMA ou o CNBS.
A< 7546<T5< 7, CTNC62 -5D5-53.5< X B62<<5O9-,3:, ?-5I,=5458 <2C-5 XP95=,<
?-2D5-67,< ?2- P9,=P95- 29.-2 S-O;2 ,78636<.-,.6I2, X 5A45:;2 72 CNBS. Nesta seara,
convm ponderar que a CTNC62 que detm a ?-5--2O,.6I, 75 4=,<<6D64,- 75.5-863,7,
,.6I67,75 P95 9.6=6F5 OGM< 4282 4,9<,72-, 75 Z<6O36D64,.6I2 68?,4.2 ,8C653.,=c, e, assim,
estabelecer o cabvel ElA/RlMA. Abaixo julgado do STJ neste sentido (julgado proferido na
vigncia da legislao antiga, mas o raciocnio ainda se aplica):
REsp 592682 / RS
%###& O< 5<.972< 75 68?,4.2 ,8C653.,=0 423P9,3.2 ?-5I6<.2< 3, CF"$$0
<;2 5A6O672<0 3, D2-8, 7, =560 32< 4,<2< 75 <6O36D64,.6I, 75O-,7,:;2
,8C653.,=# N2 <6<.58, 32-8,.6I2 63D-,423<.6.94623,=0 2 EIA 5 2 RIMA
3;2 423<.6.958 7249853.2< 2C-6O,.S-62< ?,-, -5,=6F,:;2 75
5A?5-6853.2< 428 OGM< 5 75-6I,72<0 <,=I2 P9,3720 <2C 2 ?23.2 75
I6<., .G43642 72 S-O;2 D575-,= -5<?23<KI5= %CTNB62&0 D2-58
3545<<K-62<#
(...).
H ainda julgado do TRFl % AC 1(($#+*#00#02)'$2J0"DF# DJ ?#1* 75 01"0("200*&,
afirmando a competncia da CTNbio, em detrimento do CONAMA, para estabelecer as atividades
envolvendo OGMs que devem ser submetidas ao prvio ElA.
Os dispositivos que tratam da composio e competncia da CTNBio vo abaixo transcritos:
Art. ll. A CTNBio, composta de 858C-2< .6.9=,-5< 5 <9?=53.5<,
designados pelo M636<.-2 75 E<.,72 7, C6B346, 5 T5432=2O6,, ser
constituda por 2) %I63.5 5 <5.5& 467,7;2< C-,<6=56-2< 75 -5423H5467,
428?5.B346, .G4364,0 75 32.S-6, ,.9,:;2 5 <,C5- 4653.@D642<, com O-,9
,4,7B8642 75 729.2- e com destacada atividade profissional nas reas
de biossegurana, biotecnologia, biologia, sade humana e animal ou meio
ambiente, sendo:
l l2 (doze) especialistas de notrio saber cientfico e tcnico, em
efetivo exerccio profissional, sendo:
a) 3 (trs) da rea de sade humana;
b) 3 (trs) da rea animal;
c) 3 (trs) da rea vegetal;
d) 3 (trs) da rea de meio ambiente;
ll 98 -5?-5<53.,3.5 75 4,7, 98 72< <5O963.5< S-O;2<, indicados
pelos respectivos titulares:
a) Ministrio da Cincia e Tecnologia;
b) Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento;
2l7
c) Ministrio da Sade;
d) Ministrio do Meio Ambiente;
e) Ministrio do Desenvolvimento Agrrio;
f) Ministrio do Desenvolvimento, lndstria e Comrcio Exterior;
g) Ministrio da Defesa;
h) Secretaria Especial de Aqicultura e Pesca da Presidncia da
Repblica;
i) Ministrio das Relaes Exteriores;
lll 98 5<?546,=6<., 58 75D5<, 72 423<98672-, 63764,72 ?5=2
M636<.-2 7, J9<.6:,;
lV 98 5<?546,=6<., 3, K-5, 75 <,N75, 63764,72 ?5=2 M636<.-2 7,
S,N75;
V 98 5<?546,=6<., 58 8562 ,8C653.5, indicado pelo M636<.-2 72
M562 A8C653.5;
Vl um especialista em biotecnologia, indicado pelo Ministro da
Agricultura, Pecuria e Abastecimento;
Vll um especialista em agricultura familiar, indicado pelo Ministro do
Desenvolvimento Agrrio;
Vlll um especialista em sade do trabalhador, indicado pelo Ministro
do Trabalho e Emprego.
l
o
Os especialistas de que trata o inciso l do 4,?9. deste artigo
sero escolhidos a partir de lista trplice, elaborada com a participao das
sociedades cientficas, conforme disposto em regulamento.
2
o
Os especialistas de que tratam os incisos lll a Vlll do 4,?9. deste
artigo sero escolhidos a partir de lista trplice, elaborada pelas
organizaes da sociedade civil, conforme disposto em regulamento.
3
o
Cada membro efetivo ter um suplente, que participar dos
trabalhos na ausncia do titular.
4
o
Os 858C-2< 7, CTNB62 .5-;2 8,37,.2 75 2 %726<& ,32<0
-532IKI5= ?2- ,.G 8,6< 2 %726<& ?5-@272< 423<549.6I2<#
5
o
O presidente da CTNBio ser designado, entre seus membros,
pelo Ministro da Cincia e Tecnologia para um mandato de 2 (dois) anos,
renovvel por igual perodo.
6
o
Os membros da CTNBio devem pautar a sua atuao pela
observncia estrita dos conceitos tico-profissionais, sendo vedado
participar do julgamento de questes com as quais tenham algum
envolvimento de ordem profissional ou pessoal, sob pena de perda de
mandato, na forma do regulamento.
7
o
A reunio da CTNBio poder ser instalada com a presena de l4
(catorze) de seus membros, includo pelo menos um representante de
cada uma das reas referidas no inciso l do 4,?9. deste artigo.
8
o
(VETADO)
8
o
-A As decises da CTNBio sero tomadas com votos favorveis
da maioria absoluta de seus membros. (lncludo pela Lei n ll.460, de
2007)
2l8
9
o
rgos e entidades integrantes da administrao pblica federal
podero solicitar participao nas reunies da CTNBio para tratar de
assuntos de seu especial interesse, sem direito a voto.
l0. Podero ser convidados a participar das reunies, em carter
excepcional, representantes da comunidade cientfica e do setor pblico e
entidades da sociedade civil, sem direito a voto.
........................................................................................................................
........
Art. l4. C28?5.5 X CTNB62:
l estabelecer 32-8,< ?,-, ,< ?5<P96<,< 428 OGM 5 75-6I,72<
75 OGM;
ll estabelecer 32-8,< -5=,.6I,853.5 X< ,.6I67,75< 5 ,2< ?-2E5.2<
-5=,4623,72< , OGM 5 <59< 75-6I,72<;
lll estabelecer, no mbito de suas competncias, critrios de
avaliao e monitoramento de risco de OGM e seus derivados;
lV proceder ,3K=6<5 7, ,I,=6,:;2 75 -6<42, caso a caso,
relativamente a atividades e projetos que envolvam OGM e seus
derivados;
V estabelecer os mecanismos de funcionamento das Comisses
lnternas de Biossegurana ClBio, no mbito de cada instituio que se
dedique ao ensino, pesquisa cientfica, ao desenvolvimento tecnolgico e
produo industrial que envolvam OGM ou seus derivados;
Vl estabelecer requisitos relativos biossegurana para autorizao
de funcionamento de laboratrio, instituio ou empresa que desenvolver
atividades relacionadas a OGM e seus derivados;
Vll relacionar-se com instituies voltadas para a biossegurana de
OGM e seus derivados, em mbito nacional e internacional;
Vlll ,9.2-6F,-0 4,7,<.-,- 5 ,428?,3H,- ,< ,.6I67,75< 75
?5<P96<, com OGM ou derivado de OGM, nos termos da legislao em
vigor;
lX autorizar a importao de OGM e seus derivados para atividade
de pesquisa;
X prestar ,?262 .G43642 423<9=.6I2 5 75 ,<<5<<2-,853.2 ,2
CNBS na formulao da PNB de OGM e seus derivados;
Xl emitir C5-.6D64,72 75 ^9,=67,75 58 B62<<5O9-,3:, [ C^B
para o desenvolvimento de atividades com OGM e seus derivados em
laboratrio, instituio ou empresa e enviar cpia do processo aos rgos
de registro e fiscalizao referidos no art. l6 desta Lei;
Xll emitir deciso tcnica, caso a caso, sobre a biossegurana de
OGM e seus derivados no mbito das atividades de pesquisa e de uso
comercial de OGM e seus derivados, inclusive a classificao quanto ao
grau de risco e nvel de biossegurana exigido, bem como medidas de
segurana exigidas e restries ao uso;
Xlll 75D636- 2 3@I5= 75 C62<<5O9-,3:, , <5- ,?=64,72 ,2 OGM e
seus usos, e os respectivos procedimentos e medidas de segurana
quanto ao seu uso, conforme as normas estabelecidas na regulamentao
desta Lei, bem como quanto aos seus derivados;
2l9
XlV classificar os OGM segundo a classe de risco, observados os
critrios estabelecidos no regulamento desta Lei;
XV acompanhar o desenvolvimento e o progresso tcnico-cientfico
na biossegurana de OGM e seus derivados;
XVl 586.6- -5<2=9:T5<0 75 3,.9-5F, 32-8,.6I,, sobre as matrias
de sua competncia;
XVll apoiar tecnicamente os rgos competentes no processo de
preveno e investigao de acidentes e de enfermidades, verificados no
curso dos projetos e das atividades com tcnicas de ADN/ARN
recombinante;
XVlll apoiar tecnicamente os rgos e entidades de registro e
fiscalizao, referidos no art. l6 desta Lei, no exerccio de suas atividades
relacionadas a OGM e seus derivados;
XlX divulgar no Dirio Oficial da Unio, previamente anlise, os
extratos dos pleitos e, posteriormente, dos pareceres dos processos que
lhe forem submetidos, bem como dar ampla publicidade no Sistema de
lnformaes em Biossegurana SlB a sua agenda, processos em
trmite, relatrios anuais, atas das reunies e demais informaes sobre
suas atividades, excludas as informaes sigilosas, de interesse
comercial, apontadas pelo proponente e assim consideradas pela CTNBio;
XX identificar atividades e produtos decorrentes do uso de OGM e
seus derivados potencialmente causadores de degradao do meio
ambiente ou que possam causar riscos sade humana;
XXl reavaliar suas decises tcnicas por solicitao de seus
membros ou por recurso dos rgos e entidades de registro e fiscalizao,
fundamentado em fatos ou conhecimentos cientficos novos, que sejam
relevantes quanto biossegurana do OGM ou derivado, na forma desta
Lei e seu regulamento;
XXll propor a realizao de pesquisas e estudos cientficos no
campo da biossegurana de OGM e seus derivados;
XXlll apresentar proposta de regimento interno ao Ministro da
Cincia e Tecnologia.
l
o
^9,3.2 ,2< ,<?54.2< 75 C62<<5O9-,3:, do OGM e seus
derivados, , 7546<;2 .G4364, 7, CTNB62 I6349=, 2< 758,6< S-O;2< 5
53.67,75< 7, ,78636<.-,:;2.
5
o
N;2 <5 <9C85.5-K , ,3K=6<5 5 586<<;2 75 ?,-545- .G43642 7,
CTNB62 2 75-6I,72 49E2 OGM EK .53H, <672 ?2- 5=, ,?-2I,72.
A CTNBio, 4286<<;2 O2I5-3,853.,= que , deve observncias aos princpios regentes
de toda a Administrao Pblica, notadamente os princpios da legalidade e da publicidade.
Assim, apesar de conflitos verificados no cotidiano, suas reunies devem ser pblicas e abertas
ao pblico em geral, ressalvados casos especiais. H julgado do TRFl neste sentido:
Processo: AG 2007.0l.00.0l7904-0/DF; Data da Deciso: 05/ll/2007
Ementa: CONSTlTUClONAL E ADMlNlSTRATlVO. COMlSSO TCNlCA
DE BlOSSEGURANA - CTNB62. REUNlES PLENARlAS E DAS
SUBCOMlSSES SETORlAlS. RESTRlO GENRlCA E TOTAL AO
ACESSO. lLEGlTlMlDADE. PRlNClPlO CONSTlTUClONAL DA
PUBLlClDADE.
l. D5I5 <5- ,<<5O9-,72 , P9,=P95- ?5<<2, 2 76-56.2 75 5<.,- ?-5<53.5
220
X< -5936T5< 7, CTNB62 0 3, 42376:;2 75 29I63.50 -5<<,=I,7,< ,<
75=6C5-,:T5< <2C-5 P95<.T5< <6O6=2<,<0 75 63.5-5<<5 4285-46,=, nas
quais o seu Presidente ou o colegiado, fundamentadamente, podem
determinar o carter reservado das discusses e votaes.
2. A ?-5.53<;2 7, CTNB62 750 4,9.5=,-853.50 .2-3,- -5<.-6.2 2 ,45<<2
, .27,< ,< <9,< -5936T5<0 5 <6O6=2<,< .27,< ,< <9,< 75=6C5-,:T5<,
independentemente de justificar se o tema em debate exige sigilo, I62=, 2
?-634@?62 423<.6.94623,= 7, ?9C=6467,750 75 2C<5-I\346, 2C-6O,.S-6,
?2- .272< 2< S-O;2< 7, A78636<.-,:;2 PNC=64, (Constituio Federal,
art. 37, caput).
3. Agravo de instrumento a que se nega provimento, mantendo a deciso
liminar que garantiu o acesso de qualquer pessoa s reunies da CTNB62,
salvo nos casos de discusso e apreciao de procedimentos com
informaes sigilosas, decretados previamente em deciso fundamentada.
2#+# COMISSO INTERNA DE BIOSSEGURANA [ CIBIO#
T27, 63<.6.96:;2 P95 9.6=6F,- .G4364,< 5 8G.272< 75 53O53H,-6, O53G.64, 29 -5,=6F,-
?5<P96<,< 428 OGM 5 <59< 75-6I,72< 75I5-K 4-6,- 98, C286<<;2 I3.5-3, 75
B62<<5O9-,3:, J CIBio, alm de indicar um tcnico principal responsvel para cada projeto
especfico.
Os critrios de funcionamento destas comisses so estabelecidos pena CTNBio.
As atribuies destas comisses esto previstas no art. l8:
Art. l8. Compete ClBio, no mbito da instituio onde constituda:
l manter informados os trabalhadores e demais membros da
coletividade, quando suscetveis de serem afetados pela atividade, sobre
as questes relacionadas com a sade e a segurana, bem como sobre os
procedimentos em caso de acidentes;
ll estabelecer programas preventivos e de inspeo para garantir o
funcionamento das instalaes sob sua responsabilidade, dentro dos
padres e normas de biossegurana, definidos pela CTNBio na
regulamentao desta Lei;
lll encaminhar CTNBio os documentos cuja relao ser
estabelecida na regulamentao desta Lei, para efeito de anlise, registro
ou autorizao do rgo competente, quando couber;
lV manter registro do acompanhamento individual de cada atividade
ou projeto em desenvolvimento que envolvam OGM ou seus derivados;
V notificar CTNBio, aos rgos e entidades de registro e
fiscalizao, referidos no art. l6 desta Lei, e s entidades de trabalhadores
o resultado de avaliaes de risco a que esto submetidas as pessoas
expostas, bem como qualquer acidente ou incidente que possa provocar a
disseminao de agente biolgico;
Vl investigar a ocorrncia de acidentes e as enfermidades
possivelmente relacionados a OGM e seus derivados e notificar suas
concluses e providncias CTNBio.
2#*# _RGOS E ENTIDADES DE REGISTRO E FISCALIVAO#
A lei prev que os rgos e entidades de registro e fiscalizao do Ministrio da Sade, do
Ministrio da Agricultura, Pecuria e Abastecimento e do Ministrio do Meio Ambiente, e da
22l
Secretaria Especial de Aqicultura e Pesca da Presidncia da Repblica possuem atribuies no
sistema brasileiro de Biossegurana. Suas atribuies possuem carter meramente registrrio e
fiscalizatrio, devendo sempre obedecer, as decises tcnicas da CTNBio, as deliberaes do
CNBS e os mecanismos estabelecidos na Lei ll.l05/05.
As atribuies destes rgos e entidades consistem em: l fiscalizar as atividades de
pesquisa de OGM e seus derivados; ll registrar e fiscalizar a liberao comercial de OGM e seus
derivados; lll emitir autorizao para a importao de OGM e seus derivados para uso
comercial; lV manter atualizado no SlB o cadastro das instituies e responsveis tcnicos que
realizam atividades e projetos relacionados a OGM e seus derivados; V tornar pblicos, inclusive
no SlB, os registros e autorizaes concedidas; Vl aplicar as penalidades de que trata esta Lei;
Vll subsidiar a CTNBio na definio de quesitos de avaliao de biossegurana de OGM e seus
derivados.
Cumpre destacar que, no exerccio de atividade fiscalizatria, tais rgos e entidades
podem aplicar multas, sendo o valor arrecado destinado aos prprios rgos e entidades. Esta
destinao destoa daquela prevista na Lei 9.605, onde o valor das multas aplicadas em
decorrncia de infraes ambientais destinado ao Fundo Nacional do Meio Ambiente.
TRF 75.5-863, P95 5A6<.B346, 75 .-,3<OB3642< 58 ?-279.2 75I5 <5- 5A?-5<<, 32 -S.9=2 [
32.@46, 75 l7/8/20l2 (Processo : 0022243-2l.200l.4.0l.3400)
2 Hh turma do 3&W da 1h decidiu 0ue empresas do ramo aliment(cio devem in+ormar aos
consumidores a exist6ncia de or:anismos trans:6nicos na composio dos alimentos
independentemente do percentual ou 0ual0uer outra condicionante.
2 relatora tam'5m citou entendimento do $3K 0ue, em ,ul:amento de caso semel9ante, entendeu
0ue a in+ormao ade0uada nos termos do art. I.[, III, do C.C, 5 a0uela 0ue se apresenta
simultaneamente completa, :ratuita e Dtil, vedada, neste Dltimo caso, a diluio da comunicao
e+etivamente relevante pelo uso de in+orma-es soltas, redundantes ou destitu(das de 0ual0uer
serventia para o consumidor.
2 desem'ar:adora $elene 2lmeida +inali1ou seu voto ressaltando 0ue 9C 0ue se ter presente 0ue,
dentro da 0uesto da rotula:em de alimentos, prevalece o princ(pio da plena in+ormao ao
consumidor.
4. ,n9ra:es ambientais
A RESPONSABILIDADE ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
Assim como a responsabilidade penal, a administrativa instrumento de
caractersticas marcantemente repressivas. Para a verificao de ambas penal e administrativa
no se exige a ocorrncia de efetivo prejuzo, eis que podem coibir condutas que apresentem
mera potencialidade de dano, ou mesmo apenas risco de agresso aos recursos naturais.
1& CARACTERIVAO DA INFRAO ADMINISTRATIVA AMBIENTAL
A aplicao de sanes pelos entes federativos se pauta pelo ?-634@?62 7, =5O,=67,75.
C23.9720 3;2 <5 5A6O5 =56 58 <53.672 D2-8,= ?,-, , .6?6D64,:;2 75 63D-,:T5<
,78636<.-,.6I,<. Desobedecida a norma, ilcito o ato (infrao administrativa) e podem
ser impostas <,3:T5<0 5<.,< <68 ?-5<4-6.,< <58?-5 58 =56 D2-8,=]
222
Permite-se, tal como no Direito Penal, a utilizao de tipos infracionais abertos e normas
infracionais em branco;
A lei, de forma bastante ampla e genrica, considera infrao o no cumprimento das
medidas necessrias preservao ou correo dos inconvenientes e danos causados
pela degradao da qualidade ambiental. Ditas medidas so descritas em grande parte no
regulamento;
As 63D-,:T5< 75D6367,< 32 -5O9=,853.2 so P9,<5 .27,< 67B3.64,< ,2< .6?2< 4-6863,6<
?-5I6<.2< 3, ?-S?-6, L56 3#/ (#'05"($. Tendo em mente o princpio da interveno mnima
aplicvel ao direito penal, portanto, os tipos infracionais no definem todas as condutas
lesivas ao meio ambiente. lnobstante, ante a amplitude do art. 70, Lei n. 9.605/98, para
Milar no se exige a tipificao das infraes administrativas, que se concretizam pela s
violao ao ordenamento-jurdico ambiental como um todo. J9=O,72 72 TRF1
42=,4623,72 ,C,6A20 75 -5=,.2-6, 72 D5<# O=6372 M535F5<0 ?2375-, P95 <2853.5 =56
58 <53.672 D2-8,= 5 8,.5-6,= ?275 ?-5I5- 63D-,:T5< 5 68?2- ?53,=67,75< %E9=O,72
7,., 72 ,32 2000);
A infrao administrativa ambiental se verifica to somente pela inobservncia de regras
jurdicas de que pode ou no resultar conseqncias prejudiciais ao meio ambiente.
?-5<4637@I5= , 5D5.6I, 242--B346, 75 98 7,32#
2& NATUREVA JUR!DICA
Segundo M6=,-G, , 729.-63, .5375 , <5 634=63,- ?5=, -5O-, 7, 2CE5.6I67,75 para definir a
3,.9-5F, E9-@764, 7, -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I,;
Para P,9=2 ADD23<2 L585 M,4H,72, "das l0 <,3:T5< ?-5I6<.,< 32 ,-.# )2 7, L56
(#'05"($ (incisos l a Xl), <2853.5 , 89=., <68?=5< 9.6=6F,-K 2 4-6.G-62 7,
-5<?23<,C6=67,75 428 49=?,; e as outras 9 sanes, inclusive a multa diria, iro utilizar
o critrio da responsabilidade sem culpa ou objetiva, continuando a seguir o sistema da Lei
6.938/8l, onde no h necessidade de serem aferidos o dolo e a negligncia do infrator
submetido ao processo"
66
;
V=,7686- P,<<2< 75 F-56.,<
')
75D5375 , 2CE5.6I67,75 7, -5<?23<,C6=67,75
,78636<.-,.6I, com base no ,-.# 2/0 d100 D54-5.2 3#/ +#1)("((, que prev a
obrigatoriedade do infrator reparar o dano causado independentemente da verificao de
culpa;
Para M6=,-G, a -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I, 3;2 G I5-7,756-,853.5 2CE5.6I, uma
vez que pessoal e que no prescinde da ilicitude mas sua verificao independe da
demonstrao da culpa. Segundo defende, dita responsabilidade a princpio no se funda
na culpa, mas nada impede casos em que, "distanciando-se da regra geral, haja expressa
66
+pud Hilar3 /;<<F0, p. =R5.
67
+pud Hilar3 /;<<F0, p. =R5.
223
disposio legal exigindo a presena do elemento subjetivo na prpria tipificao da
conduta tida como delituosa". Exemplo seria o art. 72, 3
68
, Lei n. 9.605/98;
Para este autor, como a -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I,, tal como a penal e
diferentemente da civil, caracteriza-se por sua 3,.9-5F, 586353.5853.5 -5?-5<<6I, e, no
caso da administrativa, 3;2 76<?53<, , 6=646.975 7, 42379.,, para a aplicao de uma
penalidade, seja de natureza penal ou administrativa, preciso que se configure uma
conduta, omissiva ou comissiva, que de qualquer forma concorra para a prtica da
infrao. Da mesma forma, dado o seu carter repressivo e, por isso, pessoal, as sanes
administrativas podem alcanar apenas quem tenha concorrido para o ato infracional.
Para Milar, ento, inadequada a aplicao pura e simples da teoria objetiva no caso.
S5O9372 5=50 4282 .,8CG8 ?,-, RGO6< F5-3,375< 75 O=6I56-,0 , 3,.9-5F, E9-@764, 7,
-5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I, ,8C653.,= 75?5375 7, .6?6D64,:;2 7, 63D-,:;2. Seria,
ento, <6<.58, H@C-672 53.-5 , -5<?23<,C6=67,75 2CE5.6I, 5 , <9CE5.6I,, a depender do
tipo legal.
+& PRESSUPOSTOS
Nos termos do art. 70, Lei n. 9.605/98, "considera-se infrao administrativa ambiental
toda ao ou omisso que I62=5 ,< -5O-,< E9-@764,< de uso, gozo, promoo, proteo e
recuperao do meio ambiente". lmprescindvel, portanto, para a configurao da
responsabilidade administrativa, que haja sido praticada 42379., 6=@46.,.
+#1& C2379.,
responsvel P9,=P95- ?5<<2, D@<64, 29 E9-@764,, 75 D6-56.2 PNC=642
'(
29 P-6I,72 , que
tenha concorrido para a prtica da infrao;
A -5<?23<,C6=67,75 G ?5<<2,=0 7,72 2 4,-K.5- -5?-5<<6I2 7, 32-8,. Assim, ,2
<945<<2- 3;2 ?275 <5- 68?9.,7, -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I, 29 ?53,= pela
prtica de um ilcito ambiental pelo sucedido, mas apenas a responsabilidade civil pela
reparao do dano eventualmente decorrente da conduta deste, ainda que lcita.
"A 729.-63, I58 53.5375372 ?5=, 68?2<<6C6=67,75 75 ?936- , .53.,.6I, de infrao
administrativa, em virtude da ,9<B346, 75 32-8, 5A?-5<<, P95 , ?-5I5E,". (Slvia
Cappelli)
+#2& I=646.975
IT
[ 6> . multa simples ser aplicada sempre que o agente, por negligncia ou dolo!
- advertido por irregularidades que tenham sido praticadas, dei$ar de sanlas, no pra"o assinalado por 2rgo competente do
#-#N.H. ou pela ,apitania dos +ortos, do Hinist3rio da Harinha\
-- opuser em1arao fiscali"ao dos 2rgos do #-#N.H. ou da ,apitania dos +ortos, do Hinist3rio da Harinha.
69
+ara Iladimir +assos de Breitas ressalta que no h hierarquia entre as esferas federal, estadual e municipal em mat3ria
am1iental. Desde que uma das pessoas polticas haja editado norma e nos limites de sua competncia, todas as outras ho de
respeitalas, so1 pena de cometimento de infrao administrativa. /Breitas, Iladimir +assos de. Direito administrativo e meio
am1iente. 6. ed. ,uriti1a! %uru, ;<<;, p. 45, apud Hilar3 /;<<F0.
224
7, 5<<B346, 7, -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I, a ocorrncia de uma infrao, a
desobedincia a normas ou a subsuno do comportamento do agente a um tipo
infracional;
Milar reviu posicionamento anterior para entender que o 7,32 3;2 G ?-5<<9?2<.2 7,
63D-,:;2. Entende hoje que a essncia da infrao no o dano, mas o comportamento
em desobedincia a uma norma jurdica de tutela do ambiente. O 7,320 6<2=,7,853.50
3;2 G O5-,72- 7, -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I,, mas apenas se for resultado
descrito em tipo infracional ou o provocado por uma conduta omissiva ou comissiva
violadora de regra jurdica.
3.2.19 C,r,cteri4,03o d, ilicitude
A sano apenas poder incidir ante o perfeito enquadramento legal da conduta imputada
ao agente. Assim, se determinada conduta no autorizada pelos rgos ambientais
competentes constitui infrao administrativa, estando o sujeito de posse da devida licena
ambiental, ainda que ocorra dano ambiental grave, no haver que se falar em infrao
administrativa, mas apenas, se for o caso, no dever de reparar (responsabilidade civil, j
que esta objetiva e disciplinada pela teoria do risco integral). No entanto, <5 D,=.,-
P9,=P95- 7,< =6453:,< 3545<<K-6,< %85<82 P95 ,?53,< 1 753.-5 IK-6,< 5A6O67,<&0
,637, P95 3;2 <5 .53H, I5-6D64,72 7,320 -5<.,-K 4,-,4.5-6F,7, , 63D-,:;2
,78636<.-,.6I, (exceto se o dano for resultado necessrio, nos termos do tipo infracional);
S5 D2- 2 4,<2 75 <5- 3545<<K-6, , 242--B346, 72 -5<9=.,72 7,32<20 29 -6<42 5D5.6I2
75 7,320 32< .5-82< 75<4-6.2< 32 .6?2, para a caracterizao da infrao, este o dano
ou o risco dever estar demonstrado em =,972 .G43642 5=,C2-,72 ?5=2 S-O;2
,8C653.,= 428?5.53.5 que identifique que aquela conduta gerou efetivamente risco de
dano ou o prprio dano, e em que dimenses.
3.2.29 2escumprimento de condicion,ntes d, licen0, ,mDient,l ou dem,is ,tos ,utori4,dores
D6<49.5J<5 <5 423D6O9-,0 29 3;20 ?-K.64, 75 63D-,:;2 ,78636<.-,.6I, ;
Essas condies no se enquadram na expresso "regras jurdicas" constante do c,put,
art. 70
70
, Lei n. 9.605/98, ao menos no na acepo tcnica do termo;
A?53,< 428 C,<5 3, =5O6<=,:;2 D575-,=0 32 .6?2 72 ,-.# **
)1
0 D54-5.2 3#/ +#1)("(( , dito
75<498?-6853.2 3;2 <5-6, 423<675-,72 O535-64,853.5 4282 63D-,:;2
,78636<.-,.6I,. lsso porque, quando assim o quis o legislador, o fez expressamente, como
no caso do art. 42
72
, Decreto;
70
.rt. =<. ,onsiderase infrao administrativa am1iental toda ao ou omisso que viole as regras jurdicas de uso, go"o,
promoo, proteo e recuperao do meio am1iente.
7l
.rt. AA. ,onstruir, reformar, ampliar, instalar ou fa"er funcionar, em qualquer parte do territ2rio nacional, esta1elecimentos, o1ras
ou servios potencialmente poluidores, sem licena ou autori"ao dos 2rgos am1ientais competentes, ou contrariando as normas
legais e regulamentos pertinentes!
72
.rt. A;. E$ecutar pesquisa, lavra ou e$trao de resduos minerais sem a competente autori"ao, permisso, concesso ou
licena ou em desacordo com a o1tida!
225
Para Milar, nada obstante, o agente pblico, para autuar quem descumprisse as
condicionantes, sempre poderia suspender ou cancelar a licena expedida, valendo-se do
art. l9
73
, Res. CONAMA n. 237/97
74
;
D5 .27, , <2-.50 58 -5=,:;2 ,2< -549-<2< H@7-642<0 2 ,-.# *(0 IV
)5
0 7, L56 3#/ (#*++"()
)'
0
D26 5A?-5<<2 32 <53.672 75 P95 423<.6.96 63D-,:;2 ,78636<.-,.6I,#
*& CONSE^hENCIAS DA ADOO DA TEORIA DO SISTEMA H!BRIDOp
*#1& P-5<46376C6=67,75 7, 49=?,
N;2 G 3545<<K-6, , 49=?,0 8,< ,?53,< 32 4,<2 72 ,-.# )20 d+/
))
0 L56 3#/ (#'05"($ .
EA6<.5 729.-63, 8632-6.K-6, 32 <53.672 75 P95 , -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I,
,8C653.,= G <9CE5.6I,, haja vista as expresses "negligncia" e "dolo", previstas neste
dispositivo legal. O STJ .58 53.5376853.2 ?,4@D642 32 <53.672 75 P95 2 ,-.# )20
d+/ 7, L56 3# ('05"($ 75I5 <5- 63.5-?-5.,72 -5<.-6.6I,853.50 75 8272 P95 Z72=2c 29
Z35O=6OB346,c <2853.5 <;2 5A6O672< 3,< 42379.,< ?-5I6<.,< 58 .,= 76<?2<6.6I2;
JG
.rt. 54 U ( 2rgo am1iental competente, mediante deciso motivada, poder modificar os condicionantes e as medidas de
controle e adequao, suspender ou cancelar uma licena e$pedida, quando ocorrer!
- Iiolao ou inadequao de quaisquer condicionantes ou normas legais.
-- (misso ou falsa descrio de informa8es relevantes que su1sidiaram a e$pedio da licena.
--- supervenincia de graves riscos am1ientais e de sa@de.
74
9egulamenta os aspectos de licenciamento am1iental esta1elecidos na +oltica Nacional do Heio .m1iente.
75
.rt. A4. ,onstitui infrao das normas de utili"ao de recursos hdricos superficiais ou su1terrQneos! /...0
-I utili"arse dos recursos hdricos ou e$ecutar o1ras ou servios relacionados com os mesmos em desacordo com as condi8es
esta1elecidas na outorga\ /...0.
76
-nstitui a +oltica Nacional de 9ecursos Edricos, cria o #istema Nacional de Oerenciamento de 9ecursos Edricos e d outras
providncias.
77
[ 6> . multa simples ser aplicada sempre que o agente, por negligncia ou dolo! /...0.
226
N;2 2C<.,3.50 <5 42342--5- , 49=?,0 <5-K 423<675-,7, 46-493<.\346, ,O-,I,3.5
78
. Da
mesma forma, a demonstrao, no caso concreto, da ausncia de dolo ou culpa por parte
do agente pode justificar a desclassificao da sano para uma penalidade mais branda
do que a que seria normalmente aplicada, segundo Milar.
*#2& I3I5-<;2 72 L39< 7, ?-2I,
O processo de apurao de infrao instaurado a partir de ,9.2 75 63D-,:;2, o qual,
como todo ,.2 ,78636<.-,.6I2, goza de ?-5<93:;2 75 =5O6.6867,75 que alcana as
-,FT5< 75 D,.2 %I5-,467,75& e os D937,853.2< 75 76-56.2 %=5O,=67,75& ensejadores da
autuao;
O nus da prova em sentido contrrio, portanto, do autuado.
*#+& I3467B346, 7,< 5A4=9753.5< 7, -5<?23<,C6=67,75
Segundo Milar, a responsabilidade administrativa pode, de regra, ser afastada quando se
configurar 4,<2 D2-.96.20 D2-:, 8,62- 29 D,.2 75 .5-456-2;
Caracteriza-se, contudo, no caso de 4234,9<,, quando 42379., 35O=6O53.5
(responsabilidade subjetiva) da empresa se acresce fora maior, caso fortuito ou fato de
terceiro;
SANRES ADMINISTRATIVAS EM ESPCIE
# diploma at(almente em vi&or concernente Bs in+ra-es e san-es administrativas em mat5ria
am'iental 5 o De*reto na P>?CBEBB, 0ue re&(lamento( a Lei na B>T_SEBD, al5m de prever in+ra-es
administrativas 'aseadas em outras leis, como o CPdi:o de Pesca e o CPdi:o Wlorestal.
2 a(toridade administrativa deve atentar para a propor*ionalidade, admitindo a
G(rispr(d2n*ia o *ontrole G(di*ial de event(al e6*esso p(nitivo por parte da autoridade
administrativa, inclusive podendo red(Fir a m(lta. HC precedentes do $3K e do $3W.
&essalto 0ue a prCtica de condutas o+ensivas ao meio am'iente ense,am para o in+rator a aplicao
cumulativa de san-es penais, civis e administrativas. Considerando 0ue, muitas ve1es, os processos
criminais so encerrados mediante transao no m'ito do Kui1ado special, com o pa:amento de
prestao pecuniCria, 5 'astante comum o in+rator ar:]ir perante os Pr:os am'ientais 0ue ,C 0uitou
a multa imposta.
JT
Nesse sentido, o1servese que o art. 6=, --, c, Decreto n.> 44.;=AG44, que regulamentou a *ei n.> R.467G75, j elencava o dolo,
mesmo que eventual, como circunstQncia agravante para a gradao da multa!
.rt. 6=. ( valor das multas ser graduado de acordo com as seguintes circunstQncias!
- atenuantes!
a0 menor grau de compreenso e escolaridade do infrator\
10 reparao espontQnea do dano ou limitao da degradao am1iental causada\
c0 comunicao pr3via do infrator s autoridades competentes, em relao a perigo iminente de degradao am1iental\
d0 cola1orao com os agentes encarregados da fiscali"ao e do controle am1iental\
-- agravantes!
a0 reincidncia especfica\
10 maior e$tenso da degradao am1iental\
c0 dolo, mesmo eventual\
d0 ocorrncia de efeitos so1re a propriedade alheia\
e0 infrao ocorrida em "ona ur1ana\
f0 danos permanentes sa@de humana\
g0 atingir rea so1 proteo legal\
h0 emprego de m3todos cru3is na morte ou captura de animais.
227
# 2uto de in+rao lavrado pela +iscali1ao do Pr:o am'iental 5 a +orma de aplicao da sano
administrativa e dC in(cio ao processo administrativo.
H um ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2 ?-S?-62, previsto A-.# )00 d */ e ,-.# )1 7, L56 (#'05/98. A
disciplina minudenciada encontra-se no Dec. 6.5l4/08. Eis os pontos mais relevantes:
I J PRESCRIO DA PRETENSO PUNITIVA ADMINISTRATIVA: art. 2l do Dec.
6.5l4/08, que prev que o prazo para deflagrar o processo administrativo ambiental de 5 ,32<#
O prazo prescricional 63.5--28?672 428 , =,I-,.9-, 72 ,9.2 75 63D-,:;2.
II J PRESCRIO INTERCORRENTE: art. 2l, 2. Casos em que o processo administrativo
ficar ?,-,72 ?2- 8,6< 75 + ,32<0 sem impulso por parte da Administrao Pblica.
III J CAUSAS INTERRUPTIVAS DA PRESCRIO: Art. 22 do Dec. 6.5l4/08.
IV J DEFESA: art. ll3 e seguintes do Dec. 6.5l4/08.
V J JULGAMENTO: art. ll8 e seguintes do Dec. 6.5l4/08. deve ser revestido do direito
ampla defesa e ao contraditrio.
1& ADVERTYNCIA [ ,-.# )20 I0 5 d2/0 L56 5 ,-.# 2/0 I0 5 d2/0 D54-5.2
Sano de @372=5 5<<5346,=853.5 ?57,OSO64, 5 ?-5I53.6I,;
No era prevista no revogado art. l4, Lei n. 6.938/8l;
Ser aplicada, nos termos do art. 72, 2, Lei n. 9.605/98, "pela inobservncia das
disposies desta Lei e da legislao em vigor, ou de preceitos regulamentares, sem
prejuzo das demais sanes previstas neste artigo";
N, ?-K.64, , 32 ?-S?-62 ,9.2 75 63D-,:;2 ,8C653.,= , ,9.2-67,75 423<6O3, ?-,F2 ?,-,
P95 2 63D-,.2- ,E9<.5 ,< <9,< ,.6I67,75< aos termos da legislao ambiental, sob pena
de aplicao de sanes mais severas, como a multa, por exemplo;
Para Milar, a interpretao isolada e literal desse dispositivo, sem consultar o disposto no
art. 6
79
da mesma lei, tem levado ao equivocado entendimento de que, em toda e
qualquer infrao, a advertncia deveria sempre preceder a aplicao das penalidades
mais graves e, ainda, que jamais poderia ser aplicada isoladamente, o que no seria
correto;
O ,-.# '/ 7, L56 3#/ (#'05"($ e do Decreto n. 3.l79/99 so claros no sentido de que a
,?=64,:;2 75 P9,=P95- ?53,=67,75 HK 75 423<675-,- , O-,I67,75 72 D,.2 5 2<
,3.545753.5< 72 63D-,.2-. Assim, conforme as caractersticas do caso, 3,7, 68?575 P95
, ,9.2-67,75 ,?=6P95 76-5.,853.5 , 89=., ou outra sano que entender cabvel,
independentemente da incidncia de uma advertncia anterior;
JS
.rt. R> +ara imposio e gradao da penalidade, a autoridade competente o1servar!
- a gravidade do fato, tendo em vista os motivos da infrao e suas conseq]ncias para a sa@de p@1lica e para o meio
am1iente\
-- os antecedentes do infrator quanto ao cumprimento da legislao de interesse am1iental\
--- a situao econPmica do infrator, no caso de multa.
228
Por sua prpria natureza, cabe nas infraes mais leves ou nas cometidas por infratores
primrios;
Sua imposio em conjunto com outra penalidade tem sentido em duas hipteses:
a) quando esta ltima tenha tambm carter cautelar, como o caso tpico do embargo
de obra, a apreenso de animais etc.
b) quando, alm da imposio de sano por dano j verificado, como a multa, deva o
infrator tomar medidas emergenciais para fazer cessar ou corrigir a irregularidade, o
que no se confunde com a reparao do dano;
O Decreto nada acrescentou aos termos da Lei no que se refere advertncia.
2& MULTA SIMPLES [ ,-.# )20 II0 5 dd +/ 5 */0 L56 5 ,-.# 2/0 II0 5 dd +/ 5 */0 D54-5.2
Ser aplicada sempre que o agente, ?2- 35O=6OB346, 29 72=2, 756A,- 75 <,3,- ,<
6--5O9=,-67,75< 32 ?-,F2 423<6O3,72 pela autoridade administrativa, 29 2?9<5-
58C,-,:2 X D6<4,=6F,:;2;
Para Milar, a multa simples pode ser aplicada em qualquer caso, e no apenas nos dois
elencados na Lei e no Decreto;
A presena do elemento subjetivo, como j consignado, apenas necessria quando
houver previso expressa na tipificao da infrao. Esses so os dois nicos casos da
Lei;
O */ ?5-86.5 , 423I5-<;2 7, 89=., <68?=5< 58 <5-I6:2< 75 ?-5<5-I,:;20 85=H2-6, 5
-549?5-,:;2 7, P9,=67,75 ,8C653.,=. faculdade da Administrao Pblica e pode ser
requerida pelo infrator. Quando concedida, suspende a exigibilidade da multa enquanto
perdurar a obrigao de fazer (ver julgado do STJ abaixo);
A lnstruo Normativa lBAMA n. l0, de 3l.l0.03, art. 2, trouxe importantes conceitos
para a regulamentao da matria, tais como o que seria a converso da multa, prestao
de servios de forma direta e indireta etc., suprimindo a lacuna da Lei e do Decreto. Dita lN
tambm define os requisitos para elaborao e formalizao do Termo de Compromisso
correspondente, bem como a sua tramitao administrativa pelo lBAMA at a sua
assinatura pelo interessado e completa execuo;
A ?-5<.,:;2 75 <5-I6:2< <9C<.6.9.6I, 3;2 ?275 <5- 423D93767, 428 , 2C-6O,:;2 72
63D-,.2- 75 42--6O6- ,< 6--5O9=,-67,75< ,?23.,7,< 5 -5?,-,- 7,32< ,8C653.,6<
7542--53.5< 75 <9, 42379., que so obrigaes autnomas, nos termos do art. 225,
3, CF/88. Se tais obrigaes no podem ser suprimidas pela aplicao da multa,
tambm no o podem ser pela sano alternativa;
229
A lN lBAMA n 008, de l8.209.2003, em seu art. 45
80
, permite, no caso de
descumprimento do Termo de Compromisso de prestao de servios, o pagamento da
multa, em seu valor atualizado, vista, com desconto de 30%, ou parceladamente, sem o
desconto;
2rt. S
o
, .ecreto: # cometimento de nova in+rao por a:ente 'ene+iciado com a converso
de multa simples em prestao de servios de preservao, mel9oria e recuperao da
0ualidade do meio am'iente, implicarC a aplicao de multa em do'ro do valor da0uela
anteriormente imposta.
Sobre a multa, importa ainda destacar os seguintes artigos do Decreto, que so
reproduo de artigos da Lei:
Art> P
o
Revertero ao 0(ndo Na*ional do Meio Ambiente:0NMA, deF por *ento dos
valores arre*adados em pa&amento de m(ltas aplicadas pelo 1r&o ambiental federal,
podendo o re+erido percentual ser alterado, a crit5rio dos demais Pr:os arrecadadores.
Art> @
o
A m(lta ter/ por base a (nidade9 o 3e*tare9 o metro *+bi*o9 o A(ilo&rama o(
o(tra medida pertinente, de acordo com o o',eto ,ur(dico lesado.

Art> S
o
# valor da multa de 0ue trata este .ecreto serC corri:ido, periodicamente, com 'ase
nos (ndices esta'elecidos na le:islao pertinente, sendo o m)nimo de Rc S_9__ <*inAQenta
reais), e o m/6imo de Rc S_>___>___9__ <*inAQenta mil34es de reais=>
Art> T
o
# a:ente autuante, ao lavrar o auto de in+rao, indicarC a multa prevista para a
conduta, 'em como, se +or o caso, as demais san-es esta'elecidas neste .ecreto,
o'servando:
I 7 a :ravidade dos +atos, tendo em vista os motivos da in+rao e suas conse0]6ncias
para a saDde pD'lica e para o meio am'iente/
II 7 os antecedentes do in+rator, 0uanto ao cumprimento da le:islao de interesse
am'iental/ e
III 7 a situao econOmica do in+rator.
Art> C
o
2 autoridade competente deve, de o+(cio ou mediante provocao,
independentemente do recol9imento da multa aplicada, ma,orar, manter ou minorar o seu
valor, respeitados os limites esta'elecidos nos arti:os in+rin:idos, o'servando os incisos do
arti:o anterior.
80
.rt. AF. ( devedor 1eneficiado pela converso de valor da multa em prestao de servios, melhoria e recuperao da qualidade
do meio am1iente, nos termos previstos no [ A^ do art. ;^ do Decreto n^ 6.5=4, de 5444, cumpridas as o1riga8es assumidas em
'ermo de ,ompromisso, dever ser o d31ito reconhecido como quitado.
[ 5^ Na hip2tese do descumprimento total ou parcial das o1riga8es constantes do 'ermo de ,ompromisso de que trata o caput
deste artigo, o valor da multa deve ser resta1elecido, atuali"ado monetariamente, prosseguindose na sua co1rana, efetuar o
pagamento da multa com o desconto de trinta por cento ou parcelar o d31ito sem o referido desconto.
230
ParC:ra+o Dnico. 2 autoridade competente, ao analisar o processo administrativo de
auto7de7in+rao, o'servarC, no 0ue cou'er, o disposto nos arts. 1@ e 1H
T1
da !ei n
o
S.I?H, de
1> de +evereiro de 1SST.
2rt. T
o
# pa:amento de multa Hno a mera e#ist(nciaI por in+rao am'iental imposta
pelos stados, %unic(pios, .istrito Wederal ou 3erritPrios su'stitui a aplicao de
penalidade pecuniCria pelo Pr:o +ederal, em decorr6ncia do mesmo +ato, respeitados os
limites esta'elecidos neste .ecreto. AT-N!O: norma revo:ada pela !C 1@? )X Gn do art.
1J). 2 partir da vi:6ncia da !C 1@? )em ?SU1>U>?11) prevale*e o a(to de infrao do
1r&o ambiente *ompetente.
Art> ?_> Constitui rein*id2n*ia a prCtica de nova in+rao am'iental cometida pelo mesmo
a:ente no per(odo de tr6s anos, classi+icada como:
I 7 espec(+ica: cometimento de in+rao da mesma nature1a/ ou
II 7 :en5rica: o cometimento de in+rao am'iental de nature1a diversa.
ParC:ra+o Dnico. *o caso de reincid6ncia espec(+ica ou :en5rica, a multa a ser imposta
pela prCtica da nova in+rao terC seu valor a(mentado ao triplo e ao dobro,
respectivamente.
Sobre o valor da multa, importa recordar que o Poder Judicirio pode analisar se foi
observada a proporcionalidade entre a sano e a infrao, de acordo com os critrios
legais, mas nunca substituir-se Administrao para alterar valores que se enquadrem em
parmetros de razoabilidade.
+& MULTA DIRIA [ ,-.# )20 III0 5 d5/0 L56 5 ,-.# 2/0 III0 5 d5/0 D54-5.2
Ser aplicada no 4,<2 75 63D-,:;2 P95 <5 ?-2=23O, 32 .58?2, at a sua efetiva
cessao ou celebrao, pelo infrator, de Termo de Compromisso de reparao de dano;
Nem a Lei nem o Decreto definem o que seja infrao que se prolonga no tempo. P,-,
M6=,-G, no aquela que se repete diversas vezes (a seria reincidncia), mas ,P95=,
49E2< 5D56.2< <5 ?-2.-,58 32 .58?2# Geralmente ocorre em 2 <6.9,:T5<:
a) 2?5-,:;2 75 ,.6I67,75 <58 , =6453:, ambiental exigvel;
T1
.rt. 5A. #o circunstQncias que atenuam a pena!
- 1ai$o grau de instruo ou escolaridade do agente\ -- arrependimento do infrator, manifestado pela espontQnea reparao
do dano, ou limitao significativa da degradao am1iental causada\ --- comunicao pr3via pelo agente do perigo iminente de
degradao am1iental\ -I cola1orao com os agentes encarregados da vigilQncia e do controle am1iental.
.rt. 5F. #o circunstQncias que agravam a pena, quando no constituem ou qualificam o crime!
- reincidncia nos crimes de nature"a am1iental\ -- ter o agente cometido a infrao! a0 para o1ter vantagem pecuniria\ 10
coagindo outrem para a e$ecuo material da infrao\ c0 afetando ou e$pondo a perigo, de maneira grave, a sa@de p@1lica ou o
meio am1iente\ d0 concorrendo para danos propriedade alheia\ e0 atingindo reas de unidades de conservao ou reas sujeitas,
por ato do +oder +@1lico, a regime especial de uso\ f0 atingindo reas ur1anas ou quaisquer assentamentos humanos\ g0 em
perodo de defeso fauna\ h0 em domingos ou feriados\ i0 noite\ j0 em 3pocas de seca ou inunda8es\ l0 no interior do espao
territorial especialmente protegido\ m0 com o emprego de m3todos cru3is para a1ate ou captura de animais\ n0 mediante fraude ou
a1uso de confiana\ o0 mediante a1uso do direito de licena, permisso ou autori"ao am1iental\ p0 no interesse de pessoa
jurdica mantida, total ou parcialmente, por ver1as p@1licas ou 1eneficiada por incentivos fiscais\ q0 atingindo esp3cies ameaadas,
listadas em relat2rios oficiais das autoridades competentes\ r0 facilitada por funcionrio p@1lico no e$erccio de suas fun8es.
23l
b) funcionamento de ,.6I67,75 3;2 ?-2I67, 75 8562< ,75P9,72< ?,-, 5I6.,- , 586<<;2
75 ?2=953.5<;
O auto de infrao deve ter informao sobre o fato de que a multa correr at a cessao
da falta ou celebrao do Termo de Compromisso;
H previso da suspenso da 5A6O6C6=67,75 .,3.2 7, 89=., <68?=5< P9,3.2 7, 76K-6, no
art. 60, Decreto:
2rt. I?. As m(ltas previstas neste De*reto podem ter a s(a e6i&ibilidade s(spensa9
A(ando o infrator9 por termo de *ompromisso aprovado pela a(toridade *ompetente9
obri&ar:se . adoo de medidas espe*)fi*as9 para faFer *essar o( *orri&ir a de&radao
ambiental.
X 1
o
2 correo do dano de 0ue trata este arti:o serC +eita mediante a apresentao de
pro,eto t5cnico de reparao do dano.
X >
o
2 autoridade competente pode dispensar o in+rator de apresentao de pro,eto
t5cnico, na 9ipPtese em 0ue a reparao no o exi:ir.
X G
o
%(mpridas inte&ralmente as obri&a4es ass(midas pelo infrator9 a m(lta
ser/ red(Fida em noventa por *ento do valor at(aliFado9 monetariamente.
X @
o
Na 3ip1tese de interr(po do *(mprimento das obri&a4es de *essar e
*orri&ir a de&radao ambiental9 A(er seGa por de*iso da a(toridade ambiental o(
por *(lpa do infrator9 o valor da m(lta at(aliFado monetariamente ser/ propor*ional
ao dano no reparado.
X H
o
#s valores apurados nos XX G
o
e @
o
sero recol9idos no pra1o de cinco dias do
rece'imento da noti+icao
J havia previso semelhante (suspenso da exigibilidade e reduo da multa no caso de
cumprimento das obrigaes assumidas) no art. 42 do Decreto n. 99.274/90, que
regulamentou o art. l4, Lei n. 6.938/8l. S que naquele decreto se previa a reduo da
multa em at 90%;
Segundo Milar, a permisso de reduo da multa, quando houver integral cumprimento,
condiz com a filosofia de que a opo de recuperar o ambiente degradado e pagar a multa
com desconto no deixa de ser uma forma de aplicao de sano administrativa de modo
a inibir a conduta infracional (represso) e a estimular a preservao ambiental
(educao), fim ltimo da legislao que disciplina a proteo ambiental. No concordo
inteiramente com o Autor, vez que aquele que causa dano ambiental teria, de qualquer
forma, a obrigao de reparar o dano provocado, independentemente da prtica de
infrao administrativa ou at mesmo de culpa ou dolo (teoria da responsabilidade objetiva
pelo risco integral);
As demais disposies mencionadas no tpico da multa simples arts. 3 a 8 e art. l0,
Decreto, aplicam-se tambm multa diria.
*& APREENSO DE ANIMAIS0 PRODUTOS E SUBPRODUTOS DA FAUNA E FLORA0
INSTRUMENTOS0 PETRECHOS0 EÛIPAMENTOS OU VE!CULOS DE ÛALÛER
NATUREVA UTILIVADOS NA INFRAO e 5& DESTRUIO OU INUTILIVAO DO
PRODUTO
232
A ,?-553<;2 est prevista no ,-.# )20 IV0 L56 5 ,-.# 2/0 IV0 D54-5.2. A 75<.-96:;2 29
639.6=6F,:;2 72 ?-279.2, por sua vez, est prevista no ,-.# )20 V0 L56 5 ,-.# 2/0 V0
D54-5.2. O art. 72, 6, Lei, e o art. 2, 6, Decreto, tratam de ambos simultaneamente;
A?=64KI5= ,P96 2 76<?2<.2 32 ,-.# 25 , Lei, que trata da apreenso do produto e do
instrumento de infrao administrativa ou de crime:
2rt. >H. 8eri+icada a in+rao, sero apreendidos se(s prod(tos e instr(mentos,
lavrando7se os respe*tivos a(tos.
X 1[ #s animais sero libertados em se( 3a2itat o( entre&(es a Gardins Fool1&i*os,
f(nda4es o( entidades assemel3adas, desde 0ue +i0uem so' a responsa'ilidade de
t5cnicos 9a'ilitados.
X >[ 3ratando7se de prod(tos pere*)veis o( madeiras, sero estes avaliados e
doados a instit(i4es *ient)fi*as9 3ospitalares9 penais e o(tras *om fins benefi*entes.
X Gn Os prod(tos e s(bprod(tos da fa(na no pere*)veis sero destr()dos o(
doados a institui-es cient(+icas, culturais ou educacionais.
X @[ #s instr(mentos utili1ados na prCtica da in+rao sero vendidos, :arantida a sua
des*ara*teriFao por meio da re*i*la&em.
A regulamentao dos procedimentos relativos a esse dispositivo encontram-se no
Decreto, art. 2, 6.
No caso da destruio de produtos txicos, perigosos ou nocivos, 75 -5O-, 85767,
9-O53.50 76<?53<,J<5 ?-245<<2 ,78636<.-,.6I2 ?-GI62, mas exige-se a lavratura de
autos de apreenso e destruio nos quais se esclaream os motivos da medida drstica e
se identifiquem as coisas destrudas, para oportuna apreciao da legalidade do ato;
Da mesma sorte, a 72,:;2 75 ?-279.2< ?5-54@I56< G0 58 -5O-,0 68576,.,. Antecede o
prprio julgamento do Auto de lnfrao, tendo em vista tratar-se de produtos perecveis.
At a formalizao da doao, comum a nomeao de um fiel depositrio.
'& SUSPENSO DE VENDA E FABRICAO DO PRODUTO J ,-.# )20 VI0 5 d)/0 L56 5 ,-.# 2/0 VI0
5 d)/0 D54-5.2
Tem por objeto a 6--5O9=,-67,75 72 ?-279.2, e no de sua fabricao ou produo;
usualmente aplicada pelas autoridades competentes para o licenciamento de produtos,
como alimentos e remdios;
Em sede ambiental pouco utilizada, limitada a produtos que, apesar de no sujeitos ao
licenciamento ambiental, possam causar danos ao meio ambiente.
)& EMBARGO OU INTERDIO DE OBRA OU ATIVIDADE J ,-.# )20 VII0 5 d)/0 L56 5 ,-.# 2/0 VII0
5 d)/0 D54-5.2
lmpede o prosseguimento da obra ou atividade e O5-,=853.5 68?2<.2 32 4,<2 75
576D64,:;2 <58 =6453:,]
Relativamente atividade, equivale sano de suspenso de atividade;
"DANOS AO MElO AMBlENTE - LOTEAMENTO lLEGAL. A ADMlNlSTRAO, NO USO
DE SEU PODER DE POLlClA, EMBARGOU A OBRA DA CONSTRUO, EM
LOTEAMENTO lRREGULAR. O LOTEAMENTO NO ESTA APROVADO E ESTA
SENDO EDlFlCADO EM AREA DE PRESERVAO AMBlENTAL E DE PROPRlEDADE
DO DlSTRlTO FEDERAL.
233
MATERlA lDENTlCA AO RMS N. l37-PA.
RECURSO lMPROVlDO". (RMS 4600/DF, Rel. Ministro GARClA VlElRA, PRlMElRA
TURMA, julgado em 06.02.l995, DJ 06.03.l995 p. 43l4)
$& DEMOLIO DE OBRA J ,-.# )20 VIII0 5 d)/0 L56 5 ,-.# 2/0 VIII0 5 d$/0 D54-5.2
Aplica-se tanto a obras anteriormente embargadas quando a construes concludas;
85767, 5A.-58,, que s deve ser tomada em 4,<2 75 6--5O9=,-67,75 63<,3KI5= ou de
?5-6O2 X <,N75 ?NC=64, 29 75 O-,I5 7,32 ,8C653.,=;
(& SUSPENSO PARCIAL OU TOTAL DAS ATIVIDADES J ,-.# )20 I10 5 d)/0 L56 5 ,-.# 2/0 I10 5
d)/0 D54-5.2
penalidade extremamente severa, pois equivale interdio do estabelecimento ou da
atividade;
A L56 <5 =686.29 , 539346KJ=, . O Decreto apenas estabelece que a mesma ser aplicada
quando o produto, a obra, a atividade ou o estabelecimento no estiverem obedecendo s
determinaes legais ou regulamentares;
S5-K ,?=64,7,0 ,<<680 , 4-6.G-62 7, ,9.2-67,75 428?5.53.5 , observado o disposto nos
incisos l e ll, do art. 6
82
, da Lei;
Cabe especialmente quando h perigo iminente para a sade pblica ou grave risco de
dano ambiental. Cabe, tambm, nos casos de recalcitrncia, em que as multas
anteriormente impostas no tiverem bastado para a correo da infrao;
Pode ser aplicada apenas em relao s mquinas ou aos equipamentos poluentes,
permitido, se possvel, o prosseguimento da atividade.
10& RESTRITIVAS DE DIREITOS J ,-.# )20 1I0 5 d$/0 L56 5 ,-.# 2/0 10 5 d(/0 D54-5.2
Art> CL9 ^Da9 Lei9 repetido pelo art> La9 ^Ba9 De*reto5
X T[ 2s san-es restritivas de direito so:
I 7 s(spenso de re&istro9 li*ena o( a(toriFao/
II 7 *an*elamento de re&istro9 li*ena o( a(toriFao/
III 7 perda o( restrio de in*entivos e benef)*ios fis*ais/
I8 7 perda o( s(spenso da participao em lin3as de finan*iamento em
estabele*imentos ofi*iais de *r7dito/
8 7 proibio de *ontratar com a Administrao "+bli*a, pelo per(odo de at7 tr2s
anos.
T>
.rt. R> +ara imposio e gradao da penalidade, a autoridade competente o1servar! - a gravidade do fato, tendo em vista os
motivos da infrao e suas conseq]ncias para a sa@de p@1lica e para o meio am1iente\ -- os antecedentes do infrator quanto ao
cumprimento da legislao de interesse am1iental\ --- a situao econPmica do infrator, no caso de multa.
234
So penalidades, no fundo, acessrias pena principal, eis que no h sentido em aplic-
las dissociadas da multa ou da suspenso de obra ou atividade;
Competncia do ente federado responsvel pela emisso da licena, do registro, da
permisso ou autorizao;
Com relao ?-26C6:;2 75 423.-,.,- 428 , A78636<.-,:;2 PNC=64,, ser 428?5.53.5
para aplicar tal pena a ,9.2-67,75 -5<?23<KI5= ?5=2 ?275- 75 ?2=@46,. E76< M6=,-G,
concordando cm Flvio Dino de Castro e Costa
83
, entende que , =686.,:;2 <5 -5<.-63O5 X
5<D5-, P95 , 754=,-,, "at porque, tratando-se de restrio de direitos, deve a lei, por
igual, ser interpretada restritivamente". J V=,7686- P,<<2< 75 F-56.,<
84
adota ?2<6:;2
76I5-O53.5, no sentido de que a ?-26C6:;2 ,=4,3:, ,< 758,6< 5<D5-,<, eis que, alm de
.272< 2< S-O;2< ,8C653.,6< ?5-.5345-58 ,2< SISNAM, o art. 225, CF/88, ao conferir ao
Poder Pblico, sem distino, o dever de proteger o meio ambiente, faz integrar todos os
interessados e no admite que as sanes sejam separadas em esferas das pessoas
polticas.
11& REPARAO DO DANO CAUSADO J ,-.# 2/0 1I0 5 d100 D54-5.2
N;2 HK ?-5I6<;2 75 .,= <,3:;2 ,78636<.-,.6I, 3, L560 8,< ,?53,< 32 D54-5.2 ;
I3423<.6.94623,= ,3.5 , I57,:;2 75 754-5.2 ,9.L3282 (CF/88, art. 84, lV);
Desnecessria sua previso como pena autnoma, eis que decorre diretamente da
conduta lesiva ao meio ambiente, e independe de dolo ou culpa, assim como sequer
excluda em razo da fora maior, caso fortuito ou fato de terceiro (teoria da
responsabilidade objetiva risco integral).
POSICIONAMENTOS DO STJ
"l. Trata-se de execuo de multa (penalidade administrativa), no se caracterizando como
tributo, o que afasta a incidncia do Cdigo Tributrio Nacional. Aplica-se, isto sim, o prazo
prescricional de cinco anos previsto no art. l do Decreto 20.9l0/32, em ateno ao princpio da
isonomia, j que esse o prazo para os administrados exercerem o direito de ao em desfavor
da Fazenda Pblica."
(Classe: RESP - RECURSO ESPEClAL 429868, Processo: 20020046ll94 UF: SC rgo
Julgador: PRlMElRA TURMA, D,., 7, 7546<;2> 0("0+"200', Fonte: DJ DATA:03/04/2006
PAGlNA:227, Relatora: Ministra DENlSE ARRUDA, Deciso: unnime)
RECURSO ORDlNARlO EM HABEAS CORPUS. FERTlLlZANTES. ATlVlDADE DE
MANlPULAO DE PRODUTOS QUlMlCOS TXlCOS. FALTA DE AUTORlZAO DO
RGO DE PROTEO AO MElO AMBlENTE. CRlME AMBlENTAL DO ART. 56 DA LEl N.
9.605/98. lMPLEMENTAO DE SANES ADMlNlSTRATlVAS. DESRESPElTO AO
EMBARGO DO lBAMA. CRlME DE DESOBEDlNClA NO CONFlGURADO. COMPETNClA
DA JUSTlA FEDERAL.
1# A 85<8, 42379., 6=@46., D26 2CE5.2 75 79,< <,3:T5< ,78636<.-,.6I,< 76<.63.,< 63D=6O67,<
?5=2 IBAMA> 2 T5-82 75 E8C,-O20 P95 ?-5.53759 <9<?5375- , ,.6I67,75 58?-5<,-6,=
53I2=I67, 32 8,39<562 75 ?-279.2< P9@8642< .SA642<0 ?2- D,=., 75 ,9.2-6F,:;2 =5O,= 72
S-O;2 428?5.53.5] 5 2 A9.2 75 I3D-,:;20 P95 68?L< 89=., ?5=, 42379., 75 MD934623,-0 .5-
58 75?S<6.20 ?-279.2< P9@8642< s###t <58 63<4-6:;2 32 4,7,<.-2 .G43642 D575-,= 5 <58
=6453:, 29 ,9.2-6F,:;2 72 S-O;2 ,78636<.-,.6I2 428?5.53.5M#
83
,itado por Hilar3.
84
Direito administrativo am1iental, p. 555, apud Hilar3.
235
2. I35A6<.5 2 4-685 75 75<2C576B346, <5 ?,-, 2 75<498?-6853.2 7, 2-758 =5O,= HK ?-5I6<;2
=5O6<=,.6I, 75 <,3:;2 46I6= 29 ,78636<.-,.6I,0 <,=I2 <5 HK 5A?-5<<, ,786<<6C6=67,75 7,
4989=,:;2 7,< <,3:T5< 5A.-,?53,= 5 ?53,=. Precedentes.
3. Pelo descumprimento do embargo atividade irregular, afora o sancionamento administrativo,
tambm respondem os agentes penalmente pelo crime do art. 56 da Lei n. 9.605/98, constituindo
indevido bis in idem a imputao cumulativa do crime de desobedincia.
4. (...)
5. Recurso ordinrio parcialmente provido to-somente para afastar a persecuo penal dos ora
Recorrentes pelo crime de desobedincia. (Classe: RHC - RECURSO ORDlNARlO EM HABEAS
CORPUS l434l, Processo: 200300539707, UF: PR, rgo Julgador: QUlNTA TURMA, D,., 7,
7546<;2> 2'"10"200*, Fonte: DJ DATA:29/ll/2004 PAGlNA:349 REVFOR VOL.:00380
PAGlNA:392, Relatora: Ministra LAURlTA VAZ, Deciso: unnime).
"ADMlNlSTRATlVO. DANO AMBlENTAL. SANO ADMlNlSTRATlVA. lMPOSlO DE MULTA.
EXECUO FlSCAL.
(...)
3. O poluidor, por seu turno, com base na mesma legislao, art. l7 'sem obstar a aplicao das
penalidades administrativas' obrigado, 'independentemente de culpa' a indenizar ou reparar os
danos causados ao meio ambiente e a terceiros, 'afetados por sua atividade'.
4. D5?-55375J<5 72 .5A.2 =5O,= , <9, -5<?23<,C6=67,75 ?5=2 -6<42 63.5O-,=0 ?2- 6<<2 P95 58
758,37, 63D53<, , ,78636<.-,:;20 ?275-K0 63.5- ?,-.5<0 76<49.6- , 49=?, 5 2 -5O-5<<2 ?5=2
5I53.2." (l Turma, j. 26.ll.2002, REsp n 442.586/SP, Rel. Min. Luiz Fux)
(REsp l034426 / RS, l6/06/2009).
PROCESSUAL ClVlL. ADMlNlSTRATlVO. MULTA. SUSPENSO. APREClAO DO PROJETO
DE RECUPERAO DE AREA DEGRADADA. SUSPENSO DA MULTA. ART. 60 DO
DECRETO N 3.l79/99.
l. legtima a imposio, pelo Poder Pblico, do pagamento referente a multas oriundas de
infraes ambientais, <5372 45-.2 P95 2 63D-,.2- ?275 <5 C535D646,- 428 , <9<?53<;2 7,
5A6O6C6=67,75 7,< 89=.,< ,78636<.-,.6I,< P95 =H5 D2-,8 68?9.,7,<0 3, H6?S.5<5 75 <5
2C-6O,-0 8576,3.5 , ,?-5<53.,:;2 75 ?-2E5.2 .G436420 X ,72:;2 75 85767,< 75<.63,7,< ,
42--6O6- 2 7,32 ,8C653.,= ?-,.64,72#
2. P95 2 ,-.6O2 '00 72 D54-5.2 3/ +#1)("((0 76<?T5> A-.# '0# A< 89=.,< ?-5I6<.,< 35<.5
D54-5.2 ?2758 .5- , <9, 5A6O6C6=67,75 <9<?53<,0 P9,372 2 63D-,.2-0 ?2- .5-82 75
428?-286<<2 ,?-2I,72 ?5=, ,9.2-67,75 428?5.53.50 2C-6O,-J<5 X ,72:;2 75 85767,<
5<?54@D64,<0 ?,-, D,F5- 45<<,- 29 42--6O6- , 75O-,7,:;2 ,8C653.,=.:
(...)
No caso dos autos, o impetrante apresentou o PRAD (fls. l40-l63), mas este no previa a
recuperao da rea total degradada e no foi elaborado de acordo com o padro estabelecido
pelo lBAMA, segundo a informao tcnica das fls. l75-l76, devendo ser complementado e
adequado aos moldes estabelecidos. (fls. 247 v.).
4. O descumprimento dos requisitos exigidos quando da apresentao do P-2E5.2 75
R549?5-,:;2 7, -5, D5O-,7,7, J PRAD conduz a ausncia de direito lquido e certo da
suspenso da multa, impondo que a Administrao analise o referido PRAD em prazo razovel,
sem que isso acarrete a suspenso da exigibilidade das multas impostas pelos Autos de
lnfraes.
5. Recurso Especial provido.
236
F. Direito ,nternacional 0Ablico e 0ri*ado
1. 'ribunal 0enal ,nternacional
lMPORTANTE! HA UM ARTlGO DO SAULO CASALl SOBRE O TEMA, que foi sintetizado pelo
Diogo Souza Santa Ceclia, e que, por sinal, ainda fez um resumo em tpicos sobre TPl. Resolvi
acrescentar somente o resumo de TPl ao final, deixando a sntese do artigo no prprio ponto
compilado (ponto 20)
- T-6C93,= P53,= I3.5-3,4623,= personalidade jurdica de Direito lnternacional. N;2 G S-O;2 7,
ONU. Somente mantm com esta =,:2< 75 422?5-,:;2 .
- Estrutura do TPl:
Composto por 1$ E9@F5< , eleitos pelos Estados-partes, para mandato de nove anos, sem
reconduo. N;2 ?275 .5- 726< E9@F5< 7, 85<8, 3,4623,=67,75 .
Para o exerccio de suas funes nos territrios dos Estados, sero reconhecidos ao TPl os
privilgios e imunidades necessrios. Os juzes, procuradores e o secretrio gozaro dos mesmos
privilgios e imunidades reconhecidas aos chefes de misses diplomticas.
O TPl tem ainda um rgo plenrio, a Assembleia dos Estados-partes, em que so deliberadas
questes administrativas por todos os Estados-membros.
P-249-,72-: competente para -545C5- 5 -542=H5- 63D2-8,:T5< sobre ,.2< 75 428?5.B346, 72
TPI, ,C-6- 63P9G-6.2< , com ,9.2-6F,:;2 72 J9@F2 75 I3<.-9:;2 , bem como para ?-282I5- ,
,:;2 ?53,= ;
J9@F2 75 I3<.-9:;2 : rgo encarregado de ,9.2-6F,- , ,C5-.9-, 75 63P9G-6.2< e para impugnar
a ,786<<6C6=67,75 75 98 4,<2 ou da jurisdio do TPl; proceder 63<.-9:;2 ?-245<<9,= ?-GI6,
,2 E9=O,853.2 58 ?-6856-, 63<.\346, . Competente tambm para receber representaes das
vtimas de crimes internacionais;
J9@F2 75 J9=O,853.2 58 P-6856-, I3<.\346, : processar e julgar o caso.
J9@F2 75 R549-<2< : processar e julgar apelaes.
- E<.,.9.2 75 R28, ?-634@?62<
O TPl pode examinar ,?53,< ,.2< 4285.672< 32< E<.,72<J?,-.5< 29 ?2- 3,4623,6< desses
entes estatais. E3.-5.,3.2, pode atuar contra ,.2< 4285.672< 32 .5--6.S-62 75 E<.,72< 3;2J
858C-2< ou pelos respectivos nacionais, 75<75 P95 5<.5< 53.5< ,456.58 <9, 428?5.B346, ;
O TPl no poder julgar pessoas que, X 7,., 7, <9?2<., ?-K.64, 75 4-685 , 3;2 .53H,8 ,637,
1$ ,32< 428?=5.2< ;
Competncia do TPl ratione temporis : abrange ,?53,< 2< ,.2< 4285.672< ,?S< , 53.-,7,
58 I6O2- 72 E<.,.9.2 75 R28, . Para os Estados que aderirem posteriormente, a partir a entrada
em vigor do Estatuto para estes entes.
Princpio do ne bis in idem
Princpio da 428?=5853.,-67,75: a jurisdio do TPl ter carter excepcional e complementar,
isto , <2853.5 <5-K 5A5-467, em caso de 8,36D5<., 634,?,467,75 29 D,=., 75 76<?2<6:;2 de
um sistema judicirio nacional para exercer sua jurisdio primria.
Princpio da 6--5=5I\346, 7, P9,=67,75 2D646,= Art. 27 do Estatuto: 1 M $ presente Est,tuto ser=
aplicvel de forma igual , tod,s ,s pesso,s> sem distino ,lgum, D,se,d, n, ;ualidade
oficial. Em p,rticul,r> , qu,lid,de o/ici,l de C?e/e de Est,do ou de 7o-erno> de memDro de
7o-erno ou do .,rl,mento> de represent,nte eleito ou de /uncion=rio p<Dlico em c,so ,lgum
e;imir= , pesso, em c,us, de respons,Dilid,de crimin,l> nos termos do presente Est,tuto> nem
constituir= de per si moti-o de redu03o d, pen,. 2 M %s imunidades ou normas de
procedimento especiais decorrentes da ;ualidade oficial de um, pesso,> nos termos do
direito interno ou do direito intern,cion,l> no devero obstar , que o riDun,l e;er0, , su,
237
jurisdi03o soDre ess, pesso,. Torna-se indiferente que a pessoa seja agente pblico e/ou faa jus
a imunidades diplomticas.
1.1. $*oluo hist<rica
O Tribunal Penal lnternacional (TPl) ou Corte Penal lnternacional (CPl) o ?-6856-2 .-6C93,=
?53,= 63.5-3,4623,= ?5-8,353.5. Foi criado em l998 pelo Estatuto de Roma, mas somente
iniciou suas atividades em 2003. O TPl tem personalidade jurdica de Direito lnternacional Pblica,
sendo sediado em Haia, conforme estabelece o artigo 3 do Estatuto de Roma. Embora integre o
Sistema das Naes Unidas, o TPl no rgo da ONU.
Trata-se de instituio permanente, com jurisdio sobre as pessoas responsveis pelos crimes
de maior gravidade com alcance internacional (art. l ER).
O Estatuto de Roma foi incorporado ordem jurdica interna brasileira pelo Decreto N 4.388 de
25 de setembro de 2002.
Os precursores do TPl foram as cortes militares internacionais, criados por tratados para julgar
crimes de guerra aps a ll Guerra. O mais notrio caso foi o do Tribunal Militar lnternacional
(Tribunal de Nuremberg) que julgou integrantes do governo nazista alemo. Outros casos so do
Tribunal Penal lnternacional para a ex-lugoslvia e o TP para Ruanda, criados na dcada de 90
do sculo passado para processar e julgar indivduos envolvidos em conflitos ocorridos nos
respectivos pases.
Em todos os referidos tribunais, o objetivo reinante consistia em processar e julgar indivduos, no
Estados, com base no ?-634@?62 7, -5<?23<,C6=67,75 6376I679,=, tal qual ocorre com o TPl.
Diferentemente dos demais, no entanto, o TPl permanente.
O objetivo da CPl promover o Direito internacional, reprimindo crimes internacionais, com
atribuio de julgar os indivduos e no os Estados (tarefa do Tribunal lnternacional de Justia ou
Corte lnternacional de Justia). Tal objetivo dever ser realizado em conjunto com os Estados,
aos quais, caber primariamente, a competncia de exercer a jurisdio penal sobre os
responsveis por tais crimes, sendo , E9-6<76:;2 72 TPI ,?53,< 428?=5853.,- X< E9-6<76:T5<
3,4623,6<# A<<680 , ,.9,:;2 72 TPI <S 63646,-K ,?S< 5<O2.,72< 2< -549-<2< 63.5-32< 29
P9,372 5<.5< <5 82<.-,-58 635D64,F5< 29 75<423D2-85< ,< 32-8,< 63.5-3,4623,6<#
O nascimento de uma jurisdio permanente universal um grande passo em direo da
universalidade dos Direitos humanos e do respeito ao direito internacional.
Nota: no confundir a Corte Penal lnternacional com o Tribunal lnternacional de Justia, tambm
com sede na Haia.
Segundo Resoluo XXVlll da ONU (Princpios da Cooperao lnternacional na ldentificao,
Deteno, Extradio e Punio dos Culpados por Crimes contra a Humanidade), adotada em
l973, todos os Estados devem colaborar para processar os responsveis por esses crimes. Mas a
organizao estabelece dois tribunais internacionais temporrios, ambos na dcada de 90, por
avaliar que a jurisdio domstica se mostrou falha ou omissa no cumprimento da justia. Um
deles criado em l993, na Haia, nos Pases Baixos, para julgar os culpados pelos crimes
praticados durante a guerra civil na ex-lugoslvia (l99l-l995). a primeira corte internacional
desde os tribunais de Nuremberg e Tquio, institudos pelos aliados para punir os crimes
cometidos por alemes e japoneses na Segunda Guerra Mundial. O tribunal s inicia seus
trabalhos em maio de l996 e, at o fim de l997, indicia setenta e oito suspeitos (cinquenta e sete
srvios, dezoito croatas e trs rabes) e condena dois deles o croata-bsnio Drazen Erdemovic,
sentenciado a dez anos de priso em novembro de l996, e o srvio-bsnio Dusan Tadic, a vinte
anos em julho de l997. O lder nacionalista srvio-bsnio Radovan Karadzic estava foragido
desde a decretao de sua priso, em julho de l996, mais foi preso em julho de 2008.
Outro tribunal internacional estabelecido em Arusha, na Tanznia, e est encarregado de julgar
os responsveis pelo genocdio de mais de um milho de pessoas ocorrido em Ruanda em l994.
Desde a primeira sesso, em setembro de l996, at setembro de l998, o tribunal indiciou trinta e
cinco suspeitos e condenou priso perptua o ex-primeiro-ministro ruands Jean Kanbanda o
238
que considerado insuficiente pelas organizaes de defesa dos direitos humanos. Por outro
lado, as cortes nacionais do governo instalado em Ruanda aps a guerra civil j haviam
condenado cento e vinte e duas pessoas morte at o fim de l997. As primeiras vinte e duas
execues, assistidas por cerca de trinta mil pessoas, ocorrem em abril de l998, na capital
ruandesa, Kigali, apesar da reprovao internacional.
Em julho de l998, representantes de cento e vinte pases reunidos em uma conferncia em Roma
aprovaram o projeto de criao de um Tribunal Penal lnternacional Permanente, tambm com
sede na Haia, nos Pases Baixos.
A corte tem competncia para julgar os responsveis por crimes de guerra, genocdios e crimes
contra a humanidade quando os tribunais nacionais no puderem ou no quiserem processar os
criminosos. Sete naes votaram contra o projeto (EUA, China, lsrael, lmen, lraque, Lbia e
Quatar) e outras vinte e uma se abstiveram. Os EUA justificam seu veto por no concordarem
com a independncia do tribunal penal internacional em relao ao Conselho de Segurana da
ONU ainda que essa autonomia no seja total. P5=2 7249853.2 ,?-2I,720 2 C23<5=H2 75
S5O9-,3:, ?275-K C=2P95,- 98, 63I5<.6O,:;2 <5 H29I5- 423<53<2 53.-5 <59< 858C-2<
?5-8,353.5<# O governo estadunidense tambm teme que seus soldados em misses de paz no
exterior venham a ser julgados pelo tribunal.
1.2. Compet&ncia
Competncia r,tione m,teri,e: Ela competente somente para os crimes mais graves, que
afetam a comunidade internacional no seu conjunto, cometidos por indivduos: (genocdios, crimes
de guerra, crimes contra a humanidade e os crimes de agresso), tais que definidos por diversos
acordos internacionais, principalmente o estatuto de Roma. No que tange ao crime de agresso, o
TPl somente poder exercer sua competncia quando, nos termos dos art. l2l e l23 do Estatuto
de Roma, seja aprovada uma disposio em que se defina o crime e se enunciem as condies
em que o Tribunal ter competncia em relao a tal crime.
Em princpio, o TPl s examina atos cometidos nos Estados-membros do ER. No entanto, pode
atuar tambm contra atos cometidos em outros Estados, desde que estes aceitem sua
competncia (art. 4, p. 2).
Competncia r,tione temporis: O TPl s ter competncia relativamente aos crimes cometidos
aps a entrada em vigor do ER.
Competncia r,tione loci: a competncia poder ser exercida em relao a fatos cometidos no
territrio de qualquer Estado parte e, por acordo especial, no territrio de qualquer outro Estado
(art. 4, p. 2, ER).
Competncia r,tione person,e: o TPl s julgar pessoas fsicas (princpio da responsabilidade
criminal individual), maiores de l8 anos. Logo, no sero rus Estados, organismos internacionais
etc. A nacionalidade do ru irrelevante, basta que tenha praticado o fato criminoso, ou de
qualquer modo dele participaram. lndependentemente de onde o ato tenha sido praticado, o TPl
exercer atuar sobre nacional de Estado submetido sua jurisdio.
A responsabilidade criminal do indivduo independe da responsabilidade internacional do Estado.
Aplica-se o princpio ne Dis in idem em relao aos julgados do TPl, ou seja, este no julgar
quem j foi condenado ou absolvido por outro tribunal (salvo quando o julgamento teve por
objetivo subtrair o acusado da jurisdio do TPl ou quando no tiver sido observado o devido
processo); de igual modo, quem j foi julgado pelo TPl, no ser submetido a outro julgamento
pelos mesmos fatos.
Outros princpios que informam a atuao do TPl: complementariedade, responsabilidade
individual e subjetiva, no h crime sem lei, no h pena sem lei, anterioridade, irretroatividade,
excluso de menores de l8 anos de sua jurisdio, irrelevncia da qualidade oficial.
239
1.3. 0rocedimento
P-24576853.2> o TPl poder exercer sua jurisdio em relao aos crimes previstos no ER, se: a)
um Estado-parte denunciar ao Procurador a prtica do crime; b) o Conselho de Segurana
denunciar ao Procurador; c) o Procurador, de ofcio, tiver dado incio a inqurito.
Portanto, o TPl no acolhe peties de pessoas fsicas, de ONGs ou entidades no relacionadas
acima.
O inqurito conduzido pelo Procurador, e processa-se no mbito do Juzo de lnstruo, que
velar pela legalidade da investigao, a fim de verificar a gravidade do fato e a observncia dos
princpios da complementariedade e ne Dis in idem. Trata-se de verdadeiro juzo de
admissibilidade.
Admitida a acusao, o Juzo de Julgamento de Primeira lnstncia processar e julgar o ru (art.
62 a 76 ER).
Havendo inconformismo em relao deciso do Juzo de Julgamento, ser competente o Juzo
de Recursos. O recurso poder versar sobre: (no caso do Procurador) vcio processual, erro de
fato ou de direito; (no recurso do ru ou do Procurador, em benefcio do ru) alm das hipteses
anteriores, qualquer motivo que afete a equidade ou a regularidade do processo, ou no caso de
desproporo entre o crime e a pena.
O Juzo de Recursos competente para apreciar pedido de reviso do decisum.
As decises interlocutrias so passveis de recurso.
vedado o re/orm,tio in pejus.
1.4. 1atureza das decis:es
De*is4es e s(a nat(reFa5 a sentena do T"I 7 obri&at1ria e pro+erida por unanimidade ou maioria de
votos. 2s deli'era-es so secretas, mas a sentena 5 pro+erida em audi6ncia pD'lica e, sempre 0ue poss(vel,
na presena do acusado.
7 Penas:
"riso , por no m/6imo de P_ anos /
"riso perp7t(a , se o elevado :rau de ilicitude do +ato e as condi-es pessoais do condenado
,usti+icarem/
M(lta /
Perda de produtos, 'ens e 9averes direta ou indiretamente provenientes do crimes/
O T"I no *ondena . pena de morte k
as penas sero cumpridas num stado indicado pelo 3ri'unal.
7 # 3PI e o 4rasil: a possi'ilidade de 0ue 'rasileiros respondam a processo no 3PI e cumpram, em outro
stado, pena eventualmente determinada por esse 3ri'unal no *onfi&(ra e6tradio inadmitida pela lei
'rasileira, mas simples entre&a <o( surrender =. 2demais, nada impede 0ue o 'rasileiro condenado pelo 3PI
cumpra pena no 4rasil, como previsto no art. 1?G do statuto.
#'s.: #s soldados no podem ser responsa'ili1ados 0uando estiverem cumprindo ordens e no sou'erem 0ue
os comandos de seus superiores so ile:ais.
#'s. #s crimes previstos so imprescrit(veis.
1.. Delitos internacionais
7 Crimes da compet6ncia do 3PI:
H. %rimes de &(erra : atos il(citos cometidos contra as normas do .ireito de Nuerra e do .ireito
HumanitCrio, esta'elecidos no prPprio estatuto e nas conven-es da Haia e de Nene'ra. x: i)
240
Homic(dio doloso/
ii) 3ortura ou outros tratamentos desumanos, incluindo as experi6ncias 'iolP:icas/ iii) # ato de
causar intencionalmente :rande so+rimento ou o+ensas :raves B inte:ridade +(sica ou B saDde/
iv) .estruio ou apropriao de 'ens em lar:a escala, 0uando no ,usti+icadas por 0uais0uer
necessidades militares e executadas de +orma ile:al e ar'itrCria/
v) compelir um prisioneiro de :uerra ou outra pessoa so' proteo a servir nas +oras armadas de
uma pot6ncia inimi:a/
vi) Privao intencional de um prisioneiro de :uerra ou de outra pessoa so' proteo do seu direito a
um ,ul:amento ,usto e imparcial/
vii) .eportao ou trans+er6ncia, ou a privao de li'erdade ile:ais/
viii) 3omada de re+5ns/ atacar intencionalmente a populao civil em :eral ou civis 0ue no
participem diretamente nas 9ostilidades/
2tacar intencionalmente 'ens civis, ou se,a, 'ens 0ue no se,am o',etivos militares/ 2tacar
intencionalmente pessoal, instala-es, material, unidades ou ve(culos 0ue participem numa misso
de manuteno da pa1 ou de assist6ncia 9umanitCria.
I. %rimes *ontra a 3(manidade : consistem em atos *ometidos no A(adro de (m ataA(e ,
:enerali1ado ou sistemCtico, *ontra A(alA(er pop(lao *ivil . 3ais atos a'ran:em 9omic(dio,
exterm(nio, escravido, deportao ou trans+er6ncia +orada, tortura, violao da li'erdade sexual,
desaparecimento +orado, limpe1a 5tnica, apart9eid.
J. %rimes de a&resso : no de+inidos pelo statuto
T. ,eno*)dio : atos praticados *ontra membros de um &r(po 7tni*o , na*ional, ra*ial o( reli&ioso
com a inteno de destr():lo . x: 9omic(dio, o+ensas :raves a inte:ridade +(sica ou mental, su,eio
intencional do :rupo a condi-es de vida 0ue possa provocar a sua eliminao/ medidas destinadas a
impedir nascimentos/ trans+er6ncia +orada de pessoas para outro :rupo social.
S)ntese do Tema )trata7se de resumo em duas laudas inte:ralmente +eito por .io:o $ou1a $anta
Cec(lia, no ano de >?11, e 0ue cont5m de maneira pontual e o',etiva os dados reputados mais
relevantes acerca do 3PI p *ot(cia da primeira condenao de um indiv(duo pelo 3PI, ocorrida
recentemente, em ?_E_CEL_?L) R estC inclu(do no resumo :eral.
1 R S)ntese do Tema
3&I4<*2! P*2! I*3&*2CI#*2!
1 7 $ua ,urisdio )atuao) 5 complementar em relao Bs ,urisdi-es penais nacionais dos stados
si:natCrios )somente 0uando os crimes internacionais no puderam ter sido com'atidosU es:otados
os recursos internos dos stadosU ine+icCcia da ,urisdio interna ou 0ue os stados este,am atuando
em descon+ormidade com os compromissos internacionais por eles +irmados 5 0ue o 3PI irC atuar).
> 7 # 3PI pode +undamentar7se no direito interno dos stados, desde 0ue este se,a compat(vel com
o .ireito Internacional e em especial com o statuto de &oma.
G 7 # 3PI no 5 or:o da #*<. 2penas mant5m laos de cooperao com tal or:ani1ao.
@ 7 # 3PI possui P.K. de .ireito PD'lico Internacional.
H 7 ^ +ormado por 1T ,u(1es eleitos pelos stados partes para mandato de S anos , sem direito a
reconduo, no podendo 9aver > ,u(1es da mesma nacionalidade.
I 7 # 3PI 5 uma instituio permanente sediada em Haia )Holanda).
J 7 HC tam'5m um Procurador 0ue 5 eleito por i:ual per(odo pelos stados partes.
T 7 #s Ku(1es se desmem'ram em Ku(1o de Instruo, Kui1o de 1n instcia e Ku(1o de &ecursos/ ou
se,a, 9C duplo :rau de ,urisdio no m'ito do 3PI.
24l
S 7 # 3PI pode ,ul:ar apenas pessoas +(sicas ) no ,ul:a PK ou stados).
1? 7 Kul:a apenas atos cometidos dentro de stados mem'ros, ou por nacionais destes pa(ses
)re:ra). ^ possivel ,ul:ar crimes cometidos em outros estados ou por nacionais destes, desde 0ue o
stado respectivo, ainda 0ue no si:natCrio, autori1e a copet6ncia do 3PI.
11 7 # 3PI no ,ul:a menores de 1T anos B 5poca do crime.
1> 7 $P ,ul:a delitos posteriores B sua instituio )>??>). *o 5 tri'unal de exceo.
1G 7 &espeita o princ(pio do ne bis in idem. *o ,ul:a +atos ,C ,ul:ados pelos tri'unais internos dos
stados nem permite 0ue indiv(duos se,am por estes ,ul:ados apPs a'solvio ou cumprimento de
pena )exce-es: se o ,ul:amento tiver sido +raudulento ou eivado de v(cios pode o 3PI ,ul:ar).
1@ 7 2 Kurisdio do 3PI tem carCter xcepcional e Complementar )apenas se +rustrada ou indevida
a Kurisdio Interna).
1H 7 # 3PI ,ul:a as pessoas +isicas independentemente de suas condi-es +uncionais. Pode ,ul:ar
Presidentes, &eis, %inistros de stado, etc. )P. da Irrelevncia da Lualidade #+icial).
1I 7 2plicam7se os P. de .ireito Penal e de Processo Penal penal normalmente )x: !e:alidade,
Irretroatividade de !ei mal5+ica e ultratividade da 'en5+ica, etc.).
1J 7 2 tentativa 5 plenamente poss(vel )tam'5m se pune a tentativa).
1T 7 Compet6ncia do 3PI )so @ tipos de crimes, exi:indo7se 0ue estes se,am :raves e 0ue a+etem a
comunidade internacional em seu con,unto).
1S 7 Crimes de Nuerra: so vCrios, esta'elecidos no statuto de &oma e nas Conven-es de Haia e
de Nene'ra, tais como 9omic(dio, tortura, tratamento desumano e cruel, experi6ncias 'iolP:icas,
manuteno de re+5ns e prisioneiros de +orma ile:al, destruio e apropriao de 'ens de +orma
ar'itrCria, armas tPxicas, destruio de templos e meio am'iente, etc, num contexto de :uerra
)externa ou civil).
>? 7 Crimes Contra a Humanidade: tam'5m esto previstos no statuto de &oma, :eralmente
li:ados a ata0ues :enerali1ados e sistemCticos a minorias 5tnicasUreli:iosas ou terrorismo em :eral
)se parece com o Neroc(dio, mas 5 mais amplo).
>17 2:resso: no 5 de+inido pelo statuto de &oma e 5 muito criticado.
>>7 Nenoc(dio: atos cometidos contra :rupos 5tnicos, nacionais, reli:iosos, com a inteno de
destru(7los no todo ou em parte. x: Homic(dio, leso corporal, impedir nascimentos, a'ortos em
massa, trans+er6ncia +orada a outros territPrios)
e #4$.: # 3PI no ,ul:a crimes pol(ticos ou de opinio.
>G 7 Procedimento: Inicia7se como um in0u5rito do procurador do 3PI ou atrav5s de denDncias dos
stados ou do Consel9o de $e:urana da #*< )o 3PI no analisa diretamente peti-es ou
denDncias apresentadas por indiv(duos ou #*NFs) e#4$: # In0u5rito 5 processado no m'ito de
um Ku(1o de Instruo )separado do Kui1o de 1n :rau e do Kui1o de &ecursos).
>@ 7 $o pressupostos para a instaurao do processo: I R a :ravidade do +ato , II7 o es:otamento
dos recursos internos no m'ito do stado $i:natCrio e III7 *o ter sido o a:ente ,C processado
validamente pelo mesmo +ato.
e#4$: $o ca'(veis recursos e tam'5m reviso criminal das decis-es do 3PI, sendo o ,ul:amento
destes de compet6ncia do Ku(1o de &ecursos do 3PI.
>H7 *ature1a Kur(dica das .ecis-es )$entena): 2 sentena do 3PI 5 deciso penal o'ri:atPria,
pro+erida por unanimidade ou por maioria de votos do ,ui1o de 1n instncia do 3PI )a sentena 5
242
pro+erida em audi6ncia pD'lica, sempre 0ue poss(vel na presena do acusado, sendo secretas as
deli'era-es pr5vias dos ,u(1es).
>I 7 Penas: pode 9aver priso pelo pra1o mCximo de G? anos )re:ra) ou perp5tua, se as
circunstncias a ,usti+icarem, multa e perda de 'ens )pode a sentena tam'5m esta'elecer dever de
reparao das vitimas e indeni1ao). e#4$. m nen9uma 9ipPtese pode 9aver pena de morte. 2
execuo das penas deve ser cumprida em um stado $i:natCrio 0ue aceite tal encar:o, sendo, de
0ual0uer +orma, acompan9ada e +iscali1ada diretamente pelo 3PI.
>J 7 # 4rasil 5 si:natCrio do statuto de &oma desde >??>, tendo a CWUTT, em seu art.Hn,X @n,
autori1ado expressamente sua a su'misso B ,ustia de 3.P.Internacionais )nada impede, contudo,
0ue o 4rasil tam'5m +aa parte de outros 3ri'unais Penais internacionais 0ue eventualmente se,am
+ormados).
e#4$.: 2 possi'ilidade de 0ue 4rasileiros )natos ou naturali1ados) respondam por crimes no 3PI e
cumpram a pena em outros stados por ele indicados no con+i:ura extradio, mas sim um
instituto c9amado de ntre:a )surrender),admitido pelo $3W por no se con+undir com
xtradio.
Not)*ia Relevante e at(al a*er*a do T"I <?_ de G(l3o de L_?L=5
Primeira Condenao da HistPria do 3PI.
Con:ol6s !u'an:a 5 condenado a 1@ anos de priso por recrutar crianas
# 3ri'unal Penal Internacional )3PI) condenou nesta tera7+eira o ex7l(der re'elde con:ol6s
39omas !u'an:a a 1@ anos de priso por recrutar crianas7soldado entre >??> e >??G na &epD'lica
.emocrCtica do Con:o.
.essa pena se dedu1irC o tempo 0ue !u'an:a passou em priso provisPria desde >??I. #s
ma:istrados ,C 9aviam declarado o ex7l(der re'elde culpado em maro passado ao concluir 0ue ele
era o responsCvel pelo alistamento de menores de 1H anos em um con+lito armado.
m ,un9o passado, a Promotoria pedira a pena mCxima de G? anos de priso, uma ve1 0ue o
recrutamento de crianas7soldado \5 um dos crimes de lesa79umanidade mais s5rios\.
# ,ui1 2drian Wul+ord precisou, durante uma audi6ncia pD'lica reali1ada em Haia, 0ue os
ma:istrados decidiram levar em conta como atenuante a cooperao constante de !u'an:a com o
3ri'unal apesar de o comportamento da Promotoria o su'meter a uma :rande presso.
3rata7se da primeira condenao da 9istPria ditada pelo 3PI, 0ue demorou 0uase de1 anos para
resolver o caso. 2 de+esa do ex7l(der re'elde con:ol6s terC a:ora a possi'ilidade de recorrer tanto
do veredicto como da pena imposta.
$e:undo +icou demonstrado durante o processo, as +oras diri:idas por !u'an:a recrutavam
meninos e meninas para 0ue interviessem \ativamente\ em \9ostilidades\, os alistavam em suas
+ileiras e os o'ri:avam a reali1ar tare+as dom5sticas, a lutar e a atuar como :uardas pessoais de
se:urana.
2s meninas eram trans+ormadas em \escravas sexuais\ dos comandantes, mas os ,u(1es decidiram
no incluir este aspecto na acusao para, entre outros motivos, a:ili1ar o processo.
2s crianas pertenciam B etnia 9ema na re:io de Ituri )sudeste da &.C) e eram recrutadas para
participar do con+lito armado local entre essa etnia e a lendu, 0ue disputavam o controle das minas
de ouro na 1ona.
243
K. Direito $mpresarial +,-.A/ AO 0O1'O 2(4
1. Cistema !inanceiro 1acionalG Constituio. Compet&ncia de suas entidades
integrantes. ,nstitui:es 9inanceiras pAblicas e pri*adas. +5etirado do 0onto B4
O SFN o conjunto de instituies intermediadoras de recursos financeiros na economia.
lnstituies financeiras
Lei 4595/64 Lei 7492/86 (Crimes contra o SFN)
Art. l7. Consideram-se instituies financeiras,
para os efeitos da legislao em vigor, as
pessoas jurdicas pblicas ou privadas, que
tenham como atividade principal ou acessria a
coleta, intermediao ou aplicao de recursos
financeiros prprios ou de terceiros, em moeda
nacional ou estrangeira, e a custdia de valor
de propriedade de terceiros.
Pargrafo nico. Para os efeitos desta lei e da
legislao em vigor, equiparam-se s
instituies financeiras as pessoas fsicas que
exeram qualquer das atividades referidas
neste artigo, de forma permanente ou eventual.
Art. l8. As instituies financeiras somente
podero funcionar no Pas mediante prvia
autorizao do Banco Central da Repblica do
Brasil ou decreto do Poder Executivo, quando
forem estrangeiras.
l Alm dos estabelecimentos bancrios
oficiais ou privados, das sociedades de crdito,
financiamento e investimentos, das caixas
econmicas e das cooperativas de crdito ou a
seo de crdito das cooperativas que a
tenham, tambm se subordinam s disposies
e disciplina desta lei no que for aplicvel, as
bolsas de valores, companhias de seguros e de
capitalizao, as sociedades que efetuam
distribuio de prmios em imveis,
mercadorias ou dinheiro, mediante sorteio de
ttulos de sua emisso ou por qualquer forma, e
as pessoas fsicas ou jurdicas que exeram,
por conta prpria ou de terceiros, atividade
relacionada com a compra e venda de aes e
outros quaisquer ttulos, realizando nos
mercados financeiros e de capitais operaes
ou servios de natureza dos executados pelas
instituies financeiras.
Art. l Considera-se instituio financeira, para
efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito
pblico ou privado, que tenha como atividade
principal ou acessria, cumulativamente ou no,
a captao, intermediao ou aplicao de
recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em
moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia,
emisso, distribuio, negociao,
intermediao ou administrao de valores
mobilirios
Pargrafo nico. Equipara-se instituio
financeira:
l - a pessoa jurdica que capte ou administre
seguros, cmbio, consrcio, capitalizao ou
qualquer tipo de poupana, ou recursos de
terceiros;
ll - a pessoa natural que exera quaisquer das
atividades referidas neste artigo, ainda que de
forma eventual.
S consideradas aquelas que lidam com
recursos de terceiros.
l.l CONCElTO DE lNSTlTUlES FlNANCElRAS
Segundo Jos Afonso da Silva:
244
"!nstitui01es /in,nceir,s so pessoas jurdicas pblicas ou privadas que
tenham como ,.6I67,75 ?-6346?,= 29 ,45<<S-6, , 42=5.,0 63.5-8576,:;2
29 ,?=64,:;2 75 -549-<2< D63,3456-2< ?-S?-62< 29 75 .5-456-2<, em
moeda nacional ou estrangeira, e a custdia de valores e propriedade de
terceiros". (Curso de Direito Constitucional Positivo. l5 ed. Malheiros, p.
79l)
A# I3<.6.96:T5< D63,3456-,< ?NC=64,< 5 ?-6I,7,<
So pblicas (ou oficiais) as institudas pelo Poder Pblico, com natureza de empresa
pblica ou de sociedade de economia mista. So privadas as constitudas em forma de sociedade
annima, com a totalidade do seu capital com direito a voto representada por aes nominativas.
(Jos A. da Silva, idem)
O SFN foi 4-6,72 , ?,-.6- 7, L56 7, R5D2-8, B,34K-6, 3e *#5(5, de 3l de dezembro de
l964 e da L56 75 M5-4,72 75 C,?6.,6< 3e *#)2$, de l4 de julho de l965, quando foram criados
tambm o Conselho Monetrio Nacional - CMN e o Banco Central do Brasil - BACEN, alm de
diferentes instituies de intermediao financeira, entre as quais, as integrantes do Sistema
Financeiro da Habitao - SFH.
Posteriormente, foram incorporados ao quadro institucional do sistema a Comisso de
Valores Mobilirios - CVM, criada pela Lei n. 6.385, de 7 de dezembro de l976 e, mais
recentemente, em 2l de setembro de l988, atravs da Resoluo n. l.524 do BACEN, os Bancos
Mltiplos.
1#2# ESTRUTURA DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL
Grande parte do desenho institucional do Sistema Financeiro Nacional (SFN),
alterou-se em uma ampla reforma estrutural do setor a partir de l964 quando, at ento,
era composto por bancos de desenvolvimento, nacionais ou estaduais, como o Banco
Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES), o Banco do Nordeste (BN)
ou, ainda, o Banco da Amaznia (BA), Caixas Econmicas, Federal (CEF) e Estaduais
(CEE), alm de bancos comerciais, cooperativas de crdito financiadoras e de
capitalizao, distribuidoras e bolsas de valores.
A funo de Banco Central era exercida pela Superintendncia da Moeda e do
Crdito (SUMOC), instituio que funcionava junto ao Banco do Brasil (BB), acumulando,
assim, as funes de banco comercial e banco do governo. Nessa reestruturao, foram
criados, o Banco Central do Brasil (BACEN), o Conselho Monetrio Nacional (CMN), o
Banco Nacional de Habitao (BNH), a Comisso de Valores Mobilirios (CVM), alm de
bancos de investimento e empresas corretoras de valores.
At l986, o Banco do Brasil (BB) era, ao lado do BACEN, CMN e CVM, uma das
autoridades monetrias, perdendo essa condio aps o Plano Cruzado que, dentre
outras medidas, retirou sua conta movimento, que lhe dava a prerrogativa de sacar
dinheiro contra o Tesouro Nacional (TN) sem custo algum, atendendo s demandas de
crdito do setor estatal. Tambm nesse ano, o Banco Nacional de Habitao (BNH), foi
extinto, alterando-se sensivelmente a configurao do sistema habitacional.
Depois dessas transformaes, , 423D6O9-,:;2 ,.9,= 72 SFN ?275 <5- 76I6767, 58
726< <9C<6<.58,<:
a) 2 <9C<6<.58, 7, 63.5-8576,:;2 D63,3456-,, enquadrando-se, nesse tipo,
instituies bancrias, como o Banco do Brasil e os bancos comerciais, e no
bancrias como o Sistema Financeiro da Habitao, os bancos de
desenvolvimento e de investimento, e
245
b) 2 <9C<6<.58, 32-8,.6I2, onde esto todas as autoridades monetrias, ou seja, o
Conselho Monetrio Nacional, o Banco Central do Brasil e a Comisso de Valores
Mobilirios.
SlSTEMA FlNANCElRO NAClONAL
SUBSlSTEMA DE lNTERMEDlAO FlNANCElRA
SUBSlSTEMA NORMATlVO
lNSTlTUlES
BANCARlAS
lNSTlTUlES NO
BANCARlAS
SlSTEMA DlSTRlBUlDOR
DE TlTULOS E VALORES
MOBlLlARlOS
Conselho Monetrio Nacional
Banco Central do Brasil
Comisso de Valores Mobilirios
Banco do Brasil
Bancos comerciais
etc
Sistema Financeiro da
Habitao
Bancos de desenvolvimento
Bancos de investimento
etc
Bolsas de valores
Bolsa de mercadorias e futuros
Sociedades corretoras
etc
1#2#1# S9C<6<.58, 7, I3.5-8576,:;2 F63,3456-, 29 O?5-,.6I2
aquele que funciona em segmentos especficos do mercado financeiro, de capitais
(longo prazo), monetrio (curto prazo) e cambial, subordinando-se s normas emanadas do
subsistema normativo. Fazem parte deste subsistema:
a.l) I3<.6.96:T5< D63,3456-,< C,34K-6,<:
- B,342< C285-46,6<: so intermedirios financeiros que transferem recursos dos
agentes superavitrios para os deficitrios, mecanismo esse que acaba por criar
moeda atravs do efeito multiplicador. Os BC's podem descontar ttulos, realizar
operaes de abertura de crdito simples ou em conta corrente, realizar operaes
especiais de crdito rural, de cmbio e comrcio internacional, captar depsitos
vista e a prazo fixo, obter recursos junto s instituies oficiais para repasse aos
clientes, etc;
- B,342< MN=.6?=2<: como o prprio nome diz, tais bancos possuem pelo
menos duas das seguintes carteiras: comercial, de investimento, de crdito
imobilirio, de aceite, de desenvolvimento e de leasing. A vantagem o
ganho de escala que tais bancos alcanam;
- C,6A,< E423L864,<: So instituies eminentemente de cunho social,
concedendo emprstimos e financiamentos a programas e projetos nas
reas de assistncia social, sade, educao, trabalho, transportes urbanos
e esporte. Sua principal atividade, porm, esta ligada ao Sistema Brasileiro
de Poupana e Emprstimo (SBPE), ligada ao Sistema Financeiro da
Habitao (SFH), onde sua principal fonte de recursos, a caderneta de
poupana, canaliza as economias da sociedade para a aplicao no crdito
imobilirio de habitaes populares, na infra-estrutura e no saneamento
bsico das cidades;
- C22?5-,.6I,< 75 C-G76.2: Equiparando-se s instituies financeiras, as
cooperativas normalmente atuam em setores primrios da economia ou so
formadas entre os funcionrios das empresas. No setor primrio, permitem uma
melhor comercializao dos produtos rurais e criam facilidades para o escoamento
das safras agrcolas para os consumidores. No interior das empresas em geral, as
246
cooperativas oferecem possibilidades de crdito aos funcionrios, os quais
contribuem mensalmente para a sobrevivncia e crescimento da mesma. Todas as
operaes facultadas s cooperativas so exclusivas aos cooperados;
a.2) I3<.6.96:T5< D63,3456-,< 3;2 C,34K-6,<:
- B,342< 75 I3I5<.6853.2 - Bl's: os Bl captam recursos atravs de
emisso de CDB e RDB, de captao e repasse de recursos e de venda de
cotas de fundos de investimentos. Esses recursos so 76-54623,72< ,
58?-G<.682< 5 D63,346,853.2< 5<?54@D642< X ,P96<6:;2 75 C53< 75
4,?6.,= ?5=,< 58?-5<,< 29 <9C<4-6:;2 75 ,:T5< 5 75CB3.9-5<. Os Bl
3;2 ?2758 75<.63,- -549-<2< , 58?-55376853.2< 82C6=6K-62< 5 .B8
=686.5< ?,-, 63I5<.6853.2< 32 <5.2- 5<.,.,=. Os bancos de investimento
tiveram sua base legal estabelecida no art. 29 da Lei n. 4278/65.
"Estabeleceu a lei competncia ao BACEN para autorizar a
construo de bancos de investimento de natureza privada, cujas
operaes e condies de funcionamento so reguladas pelo CMN.
Essas instituies foram criadas para canalizar recursos de mdio e
longo prazo para suprimento de capital fixo e de giro das empresas,
operando, assim, em um sistema especfico da intermediao
financeira". (VASCONCELOS, Marco Antonio S.; GARClA, Manuel
E. Aund,mentos de economi,. So Paulo: Saraiva, 2000, p. l57)
- B,342< 75 D5<53I2=I6853.2: os bancos de desenvolvimento tm no
Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) a
principal instituio financeira do Governo Federal, nos termos da Lei n.
l.628 de 20 de junho de l952 e Lei n. 2.973, de 26 de novembro de l956,
criado juntamente com o Banco do Nordeste do Brasil (BNB) e do Banco da
Amaznia (BA) e Banco de Desenvolvimento do Extremo-Sul (BDES).
Posteriormente, surgiram os bancos estaduais de desenvolvimento.
- S24657,75< 75 A--537,853.2 M5-4,3.6= (Leasing): operam com
operaes de "leasing" que se tratam de locao de bens de forma que, no
final do contrato, o locatrio pode renovar o contrato, adquirir o bem por um
valor residual ou devolver o bem locado sociedade. Atualmente, tem sido
comum operaes de leasing em que o valor residual pago de forma
diluda ao longo do perodo contratual ou de forma antecipada, no incio do
perodo. E a jurisprudncia tem aceito isso como regular (no ilegal) em
respeito ao princpio da autonomia contratual. As Sociedades de
Arrendamento Mercantil captam recursos atravs da emisso de
debntures, com caractersticas de longo prazo.
- S24657,75< 75 C-G76.20 F63,346,853.2 5 I3I5<.6853.2 %D63,3456-,<&: as
"financeiras" captam recursos atravs de letras de cmbio e sua funo
financiar bens de consumo durveis aos consumidores finais (credirio).
Tratando-se de uma atividade de alto risco, seu passivo limitado a l2
vezes seu capital mais reservas.
- S24657,75< 75 C-G76.2 I82C6=6K-62: ao contrrio das Caixas Econmicas, essas
sociedades so voltadas ao pblico de maior renda. A captao ocorre atravs de
Letras lmobilirias depsitos de poupana e repasses de CEF. Esses recursos so
destinados, principalmente, ao financiamento imobilirio diretos ou indiretos.
a.3) S6<.58, 76<.-6C9672- 75 .@.9=2< 5 I,=2-5< 82C6=6K-62<: so aquelas instituies cuja
finalidade negociar e distribuir ttulos e valores mobilirios (aes, debntures, NP's,
Commerci,l .,pers etc.):
247
- Bolsas de Valores;
- Bolsa de Mercadorias e Futuros - BM&F;
- Caixa de Registro e Liquidao;
- Sociedade de Compensao e Liquidao de Operaes;
- Sociedades Corretoras de Ttulos e Valores Mobilirios SCTVM: essas sociedades operam
com ttulos e valores mobilirios por conta de terceiros. So instituies que dependem do BACEN
para constiturem-se e da CVM para o exerccio de suas atividades. As "corretoras" podem efetuar
lanamentos de aes, administrar carteiras e fundos de investimentos, intermediar operaes de
cmbio, dentre outras funes;
- Sociedades Corretoras de cmbio - SCC;
- Sociedades Distribuidoras de Ttulos e Valores Mobilirios SDTVM: tais instituies no tm
acesso s bolsas como as Sociedades Corretoras. Suas principais funes so a subscrio de
emisso de ttulos e aes, intermediao e operaes no mercado aberto. Elas esto sujeitas a
aprovao pelo BACEN.
- Agentes Autnomos de lnvestimento.
a.4) AO53.5< E<?546,6<: so instituies que complementam funes do subsistema normativo e
operam em nome do Tesouro Nacional:
- Banco do Brasil S.A. - BB;
- Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social - BNDES;
- Banco do Nordeste do Brasil S.A. - BNB
- Banco da Amaznia S.A. - BASA.
Segundo MARCO ANTONlO VANCONCELOS e MANUEL GARClA:
"A atividade bancria compreende as funes de recepo de
depsitos e efetuao de emprstimos. So obrigados, por lei, a
manter reservas obrigatrias iguais a um certo percentual dos
depsitos a vista, fixado pelo BACEN, fazendo parte dos
investimentos que essa instituio dispe para controlar os meios
de pagamento, alm disso, esses rgos mantm um certo volume
de ttulos federais, estaduais e, municipais, com o intuito de
atender a desequilbrios momentneos de caixa, em geral,
provocados pelo servio de compensao de cheques". (2000, p.
l57)
1#2#2# S9C<6<.58, N2-8,.6I2
aquele que normatiza, que cria as normas que orientaro o funcionamento do sistema.
Suas funes so regular, controlar e exercer fiscalizao sobre as instituies intermediadoras,
disciplinar todas as modalidades de crdito bem como a emisso de ttulos e valores mobilirios.
Fazem parte deste subsistema:
- o Conselho Monetrio Nacional - CMN;
- o Banco Central do Brasil - BACEN;
- a Comisso de Valores Mobilirios - CVM.
O BACEN e o CVM so autarquias vinculadas ao CMN, rgo do poder executivo
central ligado ao Ministrio da Fazenda.
248
Por ser o subsistema normativo, o ncleo bsico dessa anlise, torna-se
necessrio examin-lo mais profundamente, cabendo detalhar as funes exercidas por
cada uma dessas instituies.
CMN rgo do Ministrio da Fazenda (MF)
BACE
N
Autarquia vinculada ao MF
Presidente e diretores: escolha e nomeao pelo Presidente da
Repblica, com aprovao do Senado Federal (previsto na CF)
No existe mandato fixo
Competncia para emitir moeda (contrata a Casa da Moeda
empresa pblica)
Presidente do BACEN tem status de Ministro de Estado (foro
privilegiado) STF julgou improcedente a ADlN 3290
No pode emprestar ao Tesouro Nacional, mas pode negociar
ttulos pblicos com fins monetrios ou de juros
Mantm as disponibilidades de caixa da Unio (i.e., a conta
nica do Tesouro Federal est no BACEN) Banco do Brasil
atua como mero agente financeiro do Tesouro Federal
Obs.: (STF) O Banco Central do Brasil uma autarquia de
direito pblico, que exerce servio pblico, desempenhando
parcela do poder de polcia da Unio, no setor financeiro.
CVM Autarquia vinculada ao MF
Presidente e diretores: escolha e nomeao pelo Presidente da
Repblica, exige aprovao do Senado Federal (previsto na lei)
Mandato fixo e estabilidade dos dirigentes
,& C23<5=H2 M235.K-62 N,4623,=
O CMN rgo do Poder Executivo, enquanto que o BACEN e a CVM so
autarquias, com a obrigao de operacionalizar as diretrizes polticas do Governo
Federal, conferindo agilidade e dinamismo sua atuao em matria econmico-
financeira.
Criado pela Lei n. 4.595, de 3l de dezembro de l964, o CMN , segundo o art.
l6, Vlll da Lei n. 9.649/98, rgo mximo do Sistema Financeiro Nacional (SFN),
integrante da estrutura do Ministrio da Fazenda, presidido, por disposio legal dada
pela Lei n. 9.069/95, em seu art. 8, pelo Ministro dessa pasta. Os objetivos e a
competncia de sua poltica so ditados nos arts. 2 e 3 da Lei de 64, em conjunto com
o art. 3, l e ll, da Lei n. 6.385/76.
Tem como FINALIDADE, a D2-89=,:;2 75 ?2=@.64,< 75 4-G76.20 8235.K-6, 5
4,8C6,=0 2CE5.6I,372 2 ?-2O-5<<2 5423L8642 5 <246,= 72 ?,@<0 ,=G8 75 76<46?=63,-
,< 758,6< 63<.6.96:T5< 72 <6<.58,0 5A5-467, <5O9372 76-5.-6F5< 5<.,C5=5467,< ?5=2
P-5<6753.5 7, R5?NC=64,, embora alguns dos seus atos dependam da autorizao ou
homologao pelo Poder Legislativo.
C& BACEN
249
O BACEN, tambm criado pela Lei n. 4.595, de 3l de dezembro de l964 , na letra do
art. 8, uma autarquia federal, com competncia, definida nos arts. 9 e l0 e em normas
expedidas pelo CMN, que tem atribuio, pelo art. l4, de escolher sua diretoria e
designar seu diretor. Nos termos do art. l do Dec. n. 9l.96l de l9 de dezembro de
l985, todos os membros da diretoria sero nomeados pelo Presidente da Repblica,
sendo possvel sua demisso a qualquer tempo.
"Compete ao BACEN cumprir e fazer cumprir as disposies que
lhe so atribudas pela legislao em vigor e as normas expedidas
pelo CMN, atravs de resolues, circulares e instrues. S-O;2
5A549.2- 7, ?2=@.64, 8235.K-6,0 ,=G8 75 5A5-45- ,
-5O9=,853.,:;2 5 D6<4,=6F,:;2 75 .27,< ,< ,.6I67,75< 75
63.5-8576,:;2 D63,3456-, 72 ?,@<". (MORElRA, Egon Bockmann.
Agncias administrativas, poder regulamentar e o sistema
financeiro nacional. Re-ist, de 2ireito Administr,ti-o, Rio de
Janeiro, n. 2l8, out/dez de l999, p. 93-ll2.)
P275- 32-8,.6I2 72 CMN
Competncia atribuda pela Lei 4595/64
Mas, ADCT art. 25:
Art. 25. Ficam revogados, a partir de cento e oitenta dias da
promulgao da Constituio, sujeito este prazo a prorrogao por lei,
todos os dispositivos legais que atribuam ou deleguem a rgo do Poder
Executivo competncia assinalada pela Constituio ao Congresso
Nacional, especialmente no que tange a:
l - ao normativa;
Para evitar a revogao, editadas sucessivas MPs e leis, at a de n
8.392/9l, que estendeu o prazo at que editada lei complementar que
disponha sobre o SFN.
CADE I< BACEN
^958 .58 428?5.B346, ?,-, ,?-546,- ,<?54.2< 42342--5346,6< 7,<
63<.6.96:T5< D63,3456-,<Q
EA# ,.2< 75 423453.-,:;2 53.-5 C,342< 75I58 <5- <9C85.672< ,2
CADEQ
CADE ,D6-8, P95 <68 " BACEN 76F P95 3;2 " AGU %?,-545-
32-8,.6I2& ,D6-8, P95 , 428?5.B346, G 72 BACEN
O STJ definiu que 2 B,342 C53.-,= %B,453& .58 428?5.B346,
5A4=9<6I, ?,-, ,?-546,- ,.2< 75 423453.-,:;2 %,P96<6:T5<0 D9<T5<0
5.4& 53I2=I5372 63<.6.96:T5< 63.5O-,3.5< 72 S6<.58, F63,3456-2
N,4623,=. O caso analisado, o primeiro na histria da Corte Superior,
250
disse respeito compra do Banco de Crdito Nacional S/A (BCN) pelo
Bradesco S/A.
Segundo o parecer da AGU, esse o modelo adotado pela legislao
em vigor e qualquer outro exige modificar a Lei n. 4595/l964, o que s
pode ocorrer mediante lei complementar. De outro lado, o entendimento
do CADE que, sendo a lei que trata do Cade posterior do Bacen,
deve prevalecer a mais recente, a qual impede a administrao direta de
controlar as suas decises, quando proferidas em relao sua
atividade-fim. Para o Cade, o presidente da Repblica no poderia
aprovar parecer da AGU capaz de anular ou limitar deciso proferida
pela autarquia nessa condio, sob pena de tornar incua a
independncia indispensvel que precisa para atuar como rgo
antitruste.
A ministra Eliana Calmon entende que a tese do CADE no pode
prevalecer, pois a CF/88 confere ao presidente da Repblica o poder-
dever de exercer a direo superior da Administrao Federal, podendo
dispor sobre a organizao e funcionamento de seus rgos e
entidades. O sistema financeiro regulado por dispositivos que impem
algumas restries Lei n. 8.884/94, inexistindo previso legal para a
atuao decisria do Cade nesse "especfico e sensvel" setor. Acolher a
tese defendida pelo Cade nesse ponto, alm de vulnerar o princpio da
legalidade, importa em atribuir autarquia poderes superiores aos do
dirigente mximo da nao, conferidos diretamente pelo prprio
constituinte originrio.
Para a relatora, enquanto as normas da Lei 4.595/64 estiverem em vigor,
a competncia para apreciar atos de concentrao envolvendo
instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional do Banco
Central, seja em razo do parecer vinculante emitido pela AGU, seja
pelo princpio inserido no artigo 2, pargrafo 2, da Lei de lntroduo do
Cdigo Civil, devem ser aplicadas as normas da Lei n. 4.595/64, que
conferem ao Bacen a competncia exclusiva para apreciar esses atos
envolvendo instituies integrantes do Sistema Financeiro Nacional.
Tambm nesse sentido, posicionou-se o STJ (REsp l0942l8/DF, Rel.
Ministra ELlANA CALMON, PRlMElRA SEO, julgado em 25/08/20l0,
DJe l2/04/20ll).
4& C286<<;2 75 V,=2-5< M2C6=6K-62<
Por fim, a Comisso de Valores Mobilirios (CVM), instituda pela Lei n. 6.385 de
07 de dezembro de l976 , segundo os arts. 5 e 6, l de sua lei instituidora, uma
autarquia vinculada ao Ministrio da Fazenda, cuja diretoria e presidente so nomeados
pelo Chefe do Executivo, podendo ser demissveis, a exemplo do BACEN, a qualquer
tempo.
Esta instituio destina-se, pelos arts. l e 3, a 76<46?=63,- 5 D6<4,=6F,-
,.6I67,75< -5=,.6I,< ,2 85-4,72 75 4,?6.,6<, segundo poltica e regulao definidas
pelo CMN, muitas delas em coordenao com o BACEN.
"Suas principais atribuies, segundo o art. 8 so a de
-5O9=,853.,-0 ,< 8,.G-6,< 5A?-5<<,853.5 ?-5I6<.,< 35<., L56 5
3, L56 75 S24657,75< P2- A:T5<, e fiscalizar as bolsas de valores
25l
e a emisso de valores mobilirios negociados nessas instituies,
como aes, debntures, partes beneficirias, os cupes desses
ttulos, os bnus de subscrio e os certificados de depsito de
valores mobilirios". (VASCONCELOS; GARClA: 2000, p. l57)
A CVM, tambm exerce funes de regulao, fiscalizao e superviso dos
mercados de ttulos e contratos de investimentos coletivos.
Em suma, os principais rgos do governo que integram o SFN so o CMN, o
BACEN, o BNDES e a CVM, que operam fiscalizando e promovendo o funcionamento do
mercado financeiro, tendo como principais funes a prestao de servios e a
intermediao de recursos entre aqueles que possuem disponibilidades e aqueles que
necessitam desses recursos.
1#2#+# C,-,4.5-@<.64,< 72< S-O;2< 32-8,.6I2< 72 <6<.58, D63,3456-2 3,4623,=
Tanto o Conselho Monetrio Nacional (CMN), quanto o Banco Central do Brasil
(BACEN), ou ainda a Comisso de Valores Mobilirios (CVM), so partes integrantes de
um mesmo todo, estruturado de forma a promover o desenvolvimento equilibrado do pas
e a servir aos interesses da coletividade, portanto, nada mais natural que possuam
muitas caractersticas comuns, relativas ao controle hierrquico, estabilidade no cargo
de diretor, a competncia regulamentar e de fiscalizao.
Quanto ao controle hierrquico, so diretamente subordinadas ao Presidente da
Repblica e ao Ministro da Fazenda, cumprindo determinaes da administrao direta
de maneira imediata, acatando as diretrizes da presidncia, ou mediata, com o CMN
definindo polticas e regulando atividades, tanto do BACEN, quanto da CVM.
No h mandato, nem estabilidade nos cargos diretivos, assim, a qualquer tempo
e sem motivao, seus membros podem ser afastados pelo Chefe do Executivo.
Todos so dotados de competncia regulamentar, diferenciando-se, apenas, o grau e o
contedo de tais outorgas, o mesmo em relao fiscalizao, controlando as reas de sua
atribuio, podendo apurar irregularidades e impor sanes.
importante conhecer a forma como a composio do SFN est estruturada no site do
BACEN:
O-O;2<
32-8,.6I2<
E3.67,75<
<9?5-I6<2-,<
O?5-,72-5<
Conselho
Monetrio
Nacional - CMN
Banco Central do
Brasil - Bacen
lnstituies
financeiras
captadoras de
depsitos vista
Demais
instituies
financeiras
Bancos de
Cmbio
Outros intermedirios
financeiros e administradores
de recursos de terceiros
Comisso de
Valores Mobilirios
- CVM
Bolsas de
mercadorias e
futuros
Bolsas de
valores
Conselho
Nacional de
Seguros
Privados -
CNSP
Superintendncia
de Seguros
Privados - Susep
Resseguradores
Sociedades
seguradoras
Sociedades
de
capitalizao
Entidades
abertas de
previdncia
complementar
Conselho
Nacional de
Superintendncia
Nacional de
Entidades fechadas de previdncia complementar
252
Previdncia
Complementar -
CNPC
Previdncia
Complementar -
PREVlC
(fundos de penso)
_-O;2< 32-8,.6I2< a eles compete expedir diretrizes gerais sobre o funcionamento das
instituies sob sua responsabilidade.
C23<5=H2 M235.K-62 N,4623,= j tratado acima.
C23<5=H2 N,4623,= 75 S5O9-2< P-6I,72< %CNSP& - rgo responsvel por fixar as diretrizes e
normas da poltica de seguros privados, composto pelo ministro da Fazenda (presidente),
representantes do Ministrio da Justia e da Previdncia Social, Superintendente da
Superintendncia de Seguros Privados, representantes do Banco Central do Brasil e da
Comisso de Valores Mobilirios.
Dentre as funes do CNSP esto:
i. regular a constituio, organizao, funcionamento e fiscalizao dos que exercem atividades
subordinadas ao CNSP, bem como a aplicao das penalidades previstas;
ii. fixar as caractersticas gerais dos contratos de seguro, previdncia privada aberta,
capitalizao e resseguro;
iii. estabelecer as diretrizes gerais das operaes de resseguro;
iv. prescrever os critrios de constituio das Sociedades Seguradoras e de Capitalizao,
Entidades de Previdncia Privada Aberta e Resseguradores, com fixao dos limites legais e
tcnicos das respectivas operaes; e
v. disciplinar a corretagem de seguros e a profisso de corretor.
C23<5=H2 N,4623,= 75 P-5I67B346, C28?=5853.,- %CNPC& - foi criado pela Lei n l2.l54, de
23 de dezembro de 2009, em substituio ao Conselho de Gesto da Previdncia Complementar
(CGPC).
Exerce a funo de rgo regulador do regime de previdncia complementar operado pelas
entidades fechadas de previdncia complementar, formulando e acompanhando polticas de
previdncia complementar a serem operadas pelos fundos de penso.
O CNPC, presidido pelo Ministro de Estado da Previdncia Social, conta com oito integrantes,
com direito a voto e mandato de dois anos, permitida uma reconduo, sendo:
l. 5 representantes do poder pblico. e
ll. 3 indicados, respectivamente:
a) Pelas entidades fechadas de previdncia complementar.
b) Pelos patrocinadores e instituidores. e
c) Pelos participantes e assistidos.
E3.67,75< <9?5-I672-,< - Cabe a elas regulamentar as diretrizes gerais fixadas pelas
instituies normativas, bem como supervisionar as atividades e o cumprimento das
determinaes e normas pelas entidades sob sua alada.
B,453 tratado acima.
CVM tratado acima.
S9?5-63.537B346, 75 S5O9-2< P-6I,72< %S9<5?& -Autarquia vinculada ao Ministrio da
Fazenda, responsvel pelo controle e fiscalizao do mercado de seguro, previdncia privada
aberta e capitalizao. Dentre suas atribuies esto:
253
i) fiscalizar a constituio, organizao, funcionamento e operao das Sociedades Seguradoras
e de Capitalizao, Entidades de Previdncia Privada Aberta e Resseguradores, na qualidade de
executora da poltica traada pelo CNSP;
ii) atuar para proteger a captao de poupana popular que se efetua por meio das operaes de
seguro, previdncia privada aberta, de capitalizao e resseguro;
iii) zelar pela defesa dos interesses dos consumidores dos mercados supervisionados;
iv) promover o aperfeioamento das instituies e dos instrumentos operacionais a eles
vinculados;
v) promover a estabilidade dos mercados sob sua jurisdio;
vi) zelar pela liquidez e solvncia das sociedades que integram o mercado;
vii) disciplinar e acompanhar os investimentos daquelas entidades, em especial os efetuados em
bens garantidores de provises tcnicas;
viii) cumprir e fazer cumprir as deliberaes do CNSP e exercer as atividades que por este forem
delegadas;
ix) prover os servios de Secretaria Executiva do CNSP.
S9?5-63.537B346, N,4623,= 75 P-5I67B346, C28?=5853.,- %P-5I64& J foi criada pela citada Lei
l2.l54/2009, em substituio Secretaria de Previdncia Complementar (SPC).
A Previc uma autarquia de natureza especial, vinculada ao Ministrio da Previdncia Social,
com autonomia administrativa e financeira e patrimnio prprio. Os diretores da autarquia, ao
contrrio dos das agncias reguladoras, no tm mandatos e podem ser demitidos a qualquer
momento pelo Executivo.
Alm dos recursos do Oramento Geral da Unio, a Previc tem ainda, como fonte de receita, uma
taxa quadrimestral paga por cada fundo de penso calculada com base nos recursos dos seus
planos de benefcios, e o produto da arrecadao de multas resultantes da aplicao de
penalidades decorrentes de fiscalizao ou de execuo judicial.
A Previc atua como entidade de fiscalizao e de superviso das atividades das entidades
fechadas de previdncia complementar (fundos de penso) e de execuo das polticas para o
regime de previdncia complementar operado pelas entidades fechadas de previdncia
complementar, prope ao Conselho Nacional de Previdncia Complementar (CNPC) a edio de
normas relativas ao regime de previdncia complementar, avalia seus impactos e fomenta o
intercmbio de experincias nacionais e internacionais.
A Lei que criou a Previc estabeleceu tambm que o Banco Central do Brasil, a Comisso de
Valores Mobilirios e os rgos de fiscalizao da previdncia complementar mantero
permanente intercmbio de informaes e disponibilidade de base de dados, de forma a garantir
a superviso contnua das operaes realizadas no mbito da competncia de cada rgo.
Em relao ao sigilo de operaes, a Lei estabeleceu que este no poder ser invocado como
bice ao fornecimento de informaes, inclusive de forma contnua e sistematizada, pelos entes
integrantes do sistema de registro e liquidao financeira de ativos autorizados pelo Banco
Central do Brasil ou pela Comisso de Valores Mobilirios, sobre ativos mantidos em conta de
depsito em instituio ou entidade autorizada prestao desse servio.
2# O ARTIGO 1(2 DA CONSTITUIO
Antes da atual Constituio, as matrias relativas ao Sistema Financeiro Nacional privado
eram somente encontradas na legislao infraconstitucional, entre elas: as Leis n 4.l3l, de
3.9.l962, e n 4.390, de 29.8.l964, que tratam dos capitais estrangeiros; a Lei n 4.380, de
2l.8.l964, que regula o Sistema Financeiro de Habitao; a Lei n 4.595, de 3l.l2.l964, que
dispe sobre a poltica e instituies monetrias, bancrias e creditcias; a Lei n 4.728, l4.7.l965,
a Lei do Mercado de Capitais, que disciplina o mesmo e estabelece medidas para o seu
desenvolvimento; o Decreto-lei n 70, 22.ll.l966, que trata da regionalizao e funcionamento de
254
associaes de poupana e emprstimo; Decreto-lei n 73, de 2l.ll.l966, a Lei dos Seguros, que
dispe sobre o Sistema Nacional de Seguros Privados e regula as operaes de seguro e
resseguros; e a Lei n 6.385, de 7.l2.l976, que dispe sobre o mercado de valores mobilirios e
cria a Comisso de Valores Mobilirios (CVM).
2#1 O ,-.# 1(2 7, C23<.6.96:;2 ,3.5< 7, E8537, C23<.6.94623,= 3#/ *0"0+
Com a atual Carta Magna, que se inspirou na Constituio portuguesa de l976,
mas que tambm foi resultado da prpria evoluo ideolgica e da tentativa de se
adequar as normas financeiras realidade brasileira ento vigente, essa matria ganhou
status constitucional, j que ficou estabelecido, no art. l92, que o sistema financeiro
nacional, estruturado de forma a promover o desenvolvimento equilibrado do Pas e a
servir aos interesses da coletividade, em todas as partes que o compem, abrangendo as
cooperativas de crdito, ser regulado por leis complementares que disporo, inclusive,
sobre a participao do capital estrangeiro nas instituies que o integram.
2#2# O< ?-634@?62< 5<?54@D642< 72 S6<.58, F63,3456-2 N,4623,=
Da leitura do c,put do art. l92, identificam-se dois princpios explcitos (a
promoo de desenvolvimento equilibrado e atendimento aos interesses da coletividade)
e um implcito

(a funo social do sistema financeiro) que devem balizar toda atividade
normativa no mbito do sistema financeiro, conforme a seguir.
2#2#1# O 75<53I2=I6853.2 5P96=6C-,72
A Constituio brasileira d uma nfase muito grande ao desenvolvimento,
consoante se pode ver em inmeros dispositivos seus (entre eles, os incisos l, ll e lll do
art. 3, o inciso XXlX do art. 5, o pargrafo nico do art. 23, os incisos l e ll do art. 48), e
tal fato se justifica j que o Brasil um pas subdesenvolvido com diferenas sociais e
regionais gritantes. Nesse mesmo diapaso, o artigo l92 estabelece que o Sistema
Financeiro Nacional deve ser estruturado de modo a promover o desenvolvimento
equilibrado do pas.
Nota-se que a expresso "desenvolvimento" deve ser empregada no seu sentido
mais amplo possvel, no somente no aspecto quantitativo (o sentido econmico de
crescimento), mas no aspecto qualitativo, incluindo os aspectos sociais, cientficos,
educacionais etc.
2#2#2# A.5376853.2 ,2< 63.5-5<<5< 7, 42=5.6I67,75
notrio que um dos princpios fundamentais do moderno Direito Pblico a
supremacia do interesse pblico sobre o privado, onde o primeiro se traduz em interesse
da coletividade, na verticalidade das relaes entre a Administrao e os particulares,
cujas caractersticas principais so a indivisibilidade e a indisponibilidade.
Do exposto, fica claro que o princpio do atendimento aos interesses da
coletividade, trata-se de um interesse pblico da espcie geral, j que a coletividade
expressa no artigo l92 o povo, formado pelo conjunto de cidados, residentes ou no.
Deve ficar claro que, ao impor o interesse da coletividade ao Sistema Financeiro
Nacional, no significa que os donos das instituies financeiras e seus clientes no
possam ter interesses individuais; podem sim, claro, mas desde que estes no colidam
com aqueles, alm destes interesses terem que observar outros princpios como da
legalidade.
2#2#+# A D93:;2 <246,= 72 S6<.58, F63,3456-2 N,4623,=
255
Utilizando-se da viso sistmica do direito, esses objetivos explcitos resultam num
princpio implcito: o da funo social do Sistema Financeiro Nacional. Nesse diapaso
encontra-se o posicionamento de Jos A. da Silva:
"Mas importante o sentido e os objetivos que a Constituio
imputou ao sistema financeiro nacional, ao estabelecer que ele
ser estruturado de forma a promover o desenvolvimento
equilibrado do Pas e a servir aos interesses da coletividade, de
sorte que as instituies financeiras privadas ficam assim tambm
e de modo muito preciso vinculadas ao cumprimento da funo
social bem caracterizada." (SlLVA, Jos A. da. Curso de Direito
Constitucional positivo. 2l ed. So Paulo: Malheiros, 2002. p. 800)
Nota-se a funo social do Sistema Financeiro Nacional quando 2< C,342<
2.686F,8 , ,=24,:;2 75 ?29?,3:,0 .-,3<D5-6372 -549-<2< 75 P958 .58 58 5A45<<2
?,-, P958 3545<<6., %O5-,=853.5 2< <5.2-5< ?-279.6I2< 5 ,< ?5<<2,< 8,6< ?2C-5<&
29 P9,372 ,< 63<.6.96:T5< 75 <5O9-2< ,<<9858 2 -6<42 75 5I53.9,6< <636<.-2< ?,-,
2< <5.2-5< 75 ?-279:;2. Faz-se necessrio observar que 5<<,< ,.6I67,75< 5<.;2
.,8CG8 58 423<23\346, 428 IK-62< ?-634@?62< 72 ,-.# 1)0 7, C,-.,, quais sejam: da
dignidade da pessoa humana, da valorizao do trabalho humano e da busca do pleno
emprego.
Em funo disso, surge um interesse pblico na boa atuao do governo por meio
dos seus rgos, autarquias, empresas pblicas e sociedades de economia mista no
mbito do Sistema Financeiro Nacional. Por exemplo, existe a necessidade de o governo
controlar os meios de pagamentos ao visar evitar a inflao e a manter um crescimento
sustentvel pela atuao dos seus rgos e instituies responsveis. Existe tambm a
obrigao da atuao de rgos e instituies pblicas por meio da fiscalizao e
regulamentao desse sistema, pois a ausncia de interveno estatal para corrigir os
desvirtuamentos e os excessos do mercado implicaria o no cumprimento da funo
social atribuda s empresas desse setor.
As espcies de desapropriao previstas nos arts. l82 e l86 da CF de
desapropriao no se aplicam s aes dessas empresas, j que a funo social
dessas est definida no artigo l92 em comento. Portanto, quando essas instituies
deixarem de promover o desenvolvimento equilibrado e de servir ao interesse da
coletividade podem, conforme o caso, sofrer regime de administrao temporria,
interveno ou liquidao extrajudicial, segundo dispem o Decreto-lei n 2.32l/87 e a
Lei n 6.024/74. Aquele decreto, na seu art. ll, alnea "b", tambm prev a possibilidade
de desapropriao das aes a ser proposta exclusivamente pelo Bacen.
Lei complementar
- SFN regulado por leis complementares
- toda matria do SFN seria regulada por LC?
Alguns defendem que sim, afirmando inclusive que o rol inserido no texto
original da CF era meramente exemplificativo.
Outros entendem que apenas as matrias relativas ordem, unidade ou
estrutura do SFN seriam reguladas por LC
No obstante, disse o STF> , 5A6OB346, 75 =56 428?=5853.,- -5D5-5J<5
,?53,< X -5O9=,853.,:;2 7, 5<.-9.9-, 72 <6<.58, D63,3456-20 3;2
256
,C-,3O5372 2< 534,-O2< 5 2C-6O,:T5< 68?2<.2< ?5=2 CDC X< 63<.6.96:T5<
D63,3456-,< %=2O20 ,?=64KI5= CDC ,2< C,342<&.
2#+# O< 6346<2< 7, ,3.6O, -57,:;2 72 ,-.# 1(2
Quanto aos incisos do artigo em epgrafe, relevante observar que eles tratavam
de forma direta ou indireta, da autorizao, do funcionamento e da organizao de vrias
instituies do Sistema Financeiro Nacional, quer sejam pblicas ou privadas. Embora as
matrias constantes desses incisos fossem relevantes para o Sistema Financeiro
Nacional, pode-se afirmar que esses dispositivos eram incuos, j que ou essas matrias
estavam disciplinadas anteriormente na legislao infraconstitucional recepcionada,
portanto j produziam efeito, ou se no se estivessem disciplinadas, dependiam da
elaborao da lei complementar disposta no c,put, fato que no ocorreu.
Apesar das matrias atinentes ao SFN deverem ser regidas por lei
complementar, na vigncia da redao original do artigo l92, muitas delas foram
disciplinadas por meio de lei ordinria ou medida provisria. So exemplos:
a)a ,=.5-,:;2 7, 428?2<6:;2 72 CMN;
b),9853.2 75 428?5.B346, 72 B,453;
c) da Lei n l0.4ll/02, de 7.l.2002, que alterou os artigos 5 e 6 da Lei n 6.385/76,
.-,3<D2-8,372 , CVM 398, ,OB346, -5O9=,72-,.
As alteraes da estrutura do CMN refletiram no perfil do rgo em comento, e,
como conseqncia, nos normativos emitidos pelo mesmo. Com a reduo para trs
membros, 2 CMN ?,<<29 , <5- 98 S-O;2 8532< ?2=@.642 5 8,6< .G43642, portanto,
teoricamente, mais gil, mais adequado s exigncias de um mercado financeiro
moderno. Contudo, todas essas leis posteriores promulgao da Carta e essas
medidas provisrias esto eivadas de flagrante inconstitucionalidade, j que somente lei
complementar poderia tratar da revogao dos artigos que dispem sobre a constituio,
a vinculao, a organizao e a competncia do CMN (pois esto relacionados
estrutura, ordem e unidade do Sistema Financeiro Nacional).
Quanto ao aumento de competncia do Bacen, a alterao da Lei n 7.730/89
forneceu ao Banco Central instrumentos para controlar o total de moeda posta em
circulao, e, por conseguinte, meios para o controle da infrao, sem necessitar da
interferncia de outros rgos do Poder Executivo. Relativamente aos artigos da Lei n
9.447/97, os mesmos tornaram essa autarquia mais clere para a identificao e
saneamento das instituies que apresentem problemas de sade financeira e que
podem causar riscos sistmicos. Todavia, essas atribuies no so simplesmente
atividades de mercado ou atividades relacionadas dinmica do sistema. So
atribuies que, utilizadas ou no, alteram substancialmente o Sistema Financeiro
Nacional. Essas matrias, portanto, dizem respeito estrutura, ordem e unidade
desse sistema, so matrias que deveriam ser tratadas em lei complementar, conforme
dispe o art. l92, da Carta Apice.
A mudana das leis que tratam da CVM faz parte de uma poltica de fortalecimento
da entidade, a qual foi transformada em agncia reguladora nos moldes das agncias j
existentes, tais como Anatel, Aneel e ANP. Embora necessria, essa mudana
profunda demais para ser realizada por lei ordinria, j que altera a estrutura do mercado
de capitais, portanto inconstitucional tambm.
2#*# O ,-.# 1(2 ,?S< , E8537, C23<.6.94623,= 3#/ *0"0+
257
Em 29.5.2003, com a Emenda Constitucional n 40/03, o art. l92 passou a ter
nova redao.
Como se pode ver, os incisos foram retirados de seu texto,
75<423<.6.94623,=6F,372 ?-,.64,853.5 P9,<5 .27,< ,< 8,.G-6,< -5=,.6I,< ,2
S6<.58, F63,3456-2 N,4623,=, exceto as que constavam nos inciso lll e Vlll do mesmo
que foram inseridas no c,put desse artigo, conforme, respectivamente, a seguir:
a)a participao do capital estrangeiro nas instituies financeiras, todavia, essa matria
entrou sem as finalidades que existiam anteriormente nas alneas do inciso em epgrafe,
quais sejam, atender aos interesses nacionais e aos acordos internacionais;
b)as matrias relativas s cooperativas de crdito, para no deixar dvidas que as
mesmas esto contidas no Sistema Financeiro Nacional.
Outra importante previso foi a expressa determinao de desnecessidade de lei
complementar nica para disciplinar todo o SFN. (MORAlS, Alexandre. Direito
Constitucional. Atlas. l5 ed. 2004, p. 684).
Pelas expresses "em todas as partes que o compe" e "regulado por =56<
428?=5853.,-5<", a partir de ento, tanto o mercado financeiro quanto o de capitais
esto disciplinados neste artigo, portanto, 5<<5< 85-4,72< 75I58 <5 <9C2-763,- ,2<
?-634@?62< 35=5< 423.672< 5 75I58 <5- -5O9=,72< ?2- =56< 428?=5853.,-5<0 8,<
<2853.5 P9,3.2 X 5<.-9.9-,0 X 2-758 5 X 9367,75 72 S6<.58, F63,3456-2 N,4623,=.
Essa deve ser a interpretao a ser adotada pela doutrina brasileira, pois, caso se
interprete que qualquer matria relativa ao Sistema Financeiro Nacional necessite de lei
complementar, no se obter a flexibilidade que o mundo do ser est a exigir. Todavia,
por no ser muito clara a linha que separa as matrias relativas ordem, unidade ou
estrutura do Sistema Financeiro Nacional e as matrias que tratam apenas da parte
dinmica, relativas atividade de mercado, pode-se vislumbrar que haver dvidas se as
mesmas sero dispostas em lei complementar ou ordinria, por conseguinte, discusses
jurdicas acaloradas iro surgir sobre a questo.
Finalmente, faz-se necessrio informar que a EC n 40/03 introduziu mudanas
relacionadas ao Sistema Financeiro Nacional em outros dispositivos constitucionais,
quais sejam:
a)ao alterar a redao do inciso V do art. l63, da Carta, de "fiscalizao das instituies
financeiras" para "fiscalizao financeira da administrao pblica direta e indireta",
deixou claro que a fiscalizao das instituies financeiras no deve figurar no captulo
de finanas pblicas;
b)para compatibilizar a introduo da expresso "participao do capital estrangeiro" no
c,put do art. l92 e a supresso do inciso lll da redao anterior, fez-se necessrio retirar
a referncia a esse inciso no art. 52, do ADCT.
3. /i7uidao e=trajudicial de institui:es 9inanceiras
3.1. ,ntroduo
So trs as modalidades de regimes especiais que podem ser impostos s
instituies financeiras ou a instituies a elas equiparadas: interveno, liquidao
extrajudicial e administrao especial temporria (RAET). Os dois primeiros so
disciplinados pela Lei n 6.024, de l3.3.74, e o ltimo pelo Decreto-lei n 2.32l, de
25.2.87.
lnterveno Liquidao Raet
258
extrajudicial
destituir os
respectivos dirigentes
Banco Central
nomeia o interventor
ao fim pode: retomar
as atividades normais
/ decretar liquidao /
falncia
Prazo de 6 meses
prorrogveis uma vez
pelo mesmo tempo
Suspende a
exigibilidade das
obrigaes vencidas
e vincendas, bem
como torna
inexigveis os
depsitos j
existentes na data da
decretao
promover a extino
da empresa
Decretada pelo
BACEN (ex offico ou
a pedido da
instituio)
indcios de
insolvncia
irrecupervel ou
cometidas infraes
s normas que
regulam a atividade
da instituio
perda do mandato
dos dirigentes
substituio por um
conselho diretor
nomeado pelo
Banco Central
ao fim pode:
retomar as
atividades normais /
interveno /
decretar liquidao
Prazo determinado
prorrogvel uma
nica vez pelo
mximo do mesmo
tempo
Obs.:
empresas de Planos de Sade hoje so passveis de liquidao extrajudicial
(ANS)
idem para entidades de previdncia complementar fechada
L dois instrumentos legais que !isam G reorgani/a0o da institui0o financeira3 a
inter!en0o (art. +
o
da Cei n. :.,+J;-J) e o regime de administra0o especial temporria
('C +.?+*;T-).
3.2. ,nter*eno
A inter!en0o uma medida administrati!a, que o;Detiva sanar as dificu)dades
materiais da empresa. (ode ser autori/ada quando ocorrer preju/o decorrente de m.
administra,o 2ue suDeite os credores a risco, ou infra,Fes reiteradas C )e3is)a,o
;anc.ria, ou, ainda, impontua)idade inDustificada ou ato de fa)/ncia.
Suas caractersticas principais so3
(ossui pra/o de dura0o no superior a seis meses, podendo ser prorrogado,
uma Anica !e/, por mais seis meses a critrio do NA.)#.
K e5ecutada por um inter!entor, nomeado pelo Nanco .entral. & inter!entor
prestar contas ao Nanco .entral, no momento em que dei5ar suas fun06es ou
a qualquer tempo 4 responder ci!il e criminalmente 4 Art. *J.
A Medida Provisria n. l.470-l6/97 foi convertida na Lei n. 9.447, de l4 de maro
de l997, a qual, com o necessrio rigor, dispe sobre: (l) a responsabilidade solidria de
259
controladores de instituies submetidas aos regimes de que tratam a Lei n. 6.024, de l3
de maro de l974, e o Decreto-lei n. 2.32l, de 25 de fevereiro de l987; (2) a
indisponibilidade de seus bens; (3) a responsabilizao das empresas de auditoria
contbil ou dos auditores contbeis independentes; (4) a privatizao de instituies que
sejam desapropriadas, na forma do DL. 2.32l/87. Frisa-se a importncia dessa Lei que
visa a moralizao da administrao e tambm, das instituies financeiras privadas e
das pblicas no federais, assim como das cooperativas de crdito.
A interveno extrajudicial, a liquidao extrajudicial e o RAET se tornaram
bastante prximos com a lei 9.447, pois sempre que cabvel o mais grave (liquidao),
ser cabvel os dois anteriores, e sempre que cabvel a interveno extrajudicial, ser
cabvel tambm o RAET. Ademais, como pondera Sidnei Turczyn, as hipteses todas so
to prximas que praticamente impossvel distingui-las, razo pela qual ser sempre
cabvel um ou outro regime.
Antes da decretao das medidas interventivas, o BACEN pode determinar a
reorganizao societria, alterao de controle societrio ou capitalizao da sociedade
atravs da emisso de ttulos ou captao de fundos, porque melhor preservar o banco
do que liquid-lo. Aps, ainda cabvel tentar passar para terceiros as obrigaes
mediante incentivos especficos.
Em resumo:
ED56.2< 7, I3.5-I53:;2 [ A-.# '/
l. Suspenso das exigibilidades das obrigaes vencidas;
2. Suspenso das obrigaes vincendas contradas;
3. lnexigibilidade dos depsitos j existentes data de sua decretao
C5<<,-K , I3.5-I53:;2 5 2 R5O685 75 A78636<.-,:;2 E<?546,= [ A-.# )/
l. lnteressados, apresentarem condies de garantia ao Banco Central;
2. Quando a situao da entidade houver se normalizado (critrio do Banco Central), inclusive
atravs da ciso, fuso, incorporao, venda ou desapropriao do controle acionrio;
3. Decretada liquidao extrajudicial ou falncia da entidade
F93:T5< 72 I3.5-I53.2- [ A-.# (/
l. Arrecadar os livros da entidade e documentos de interesse da administrao;
2. Levantar balano e inventrio dos livros, documentos, dinheiro.
A78636<.-,72-5< 75I5-;2 53.-5O,- ,2 63.5-I53.2- 58 5 76,< [ 754=,-,:;2 ,<<63,7, 58 P95
423<.5> A-.# 10
l. Qualificao dos administradores e membros do conselho fiscal;
2. Mandatos outorgados em nome da instituio;
3. Bens imveis e mveis que estiverem fora do estabelecimento;
4. Participao que cada administrador ou conselheiro tenha em outras sociedades.
260
I3.5-I53.2- 58 '0 76,< ,?-5<53.,-K ,2 B,342 C53.-,= -5=,.S-62 [ A-.# 11
l. Exame da escriturao e situao econmico financeira da instituio;
2. lndicao dos atos e omisses danosos que tenha verificado;
3. Proposta de providncias convenientes a instituio.
A?S< , ,?-5<53.,:;2 72 -5=,.S-62 29 7, ?-2?2<., 72 I3.5-I53.2- 2 B,342 C53.-,= ?275-K [
A-.# 12
l. Determinar a cessao da interveno;
2. Manter a lnstituio sob lnterveno, at serem eliminadas as irregularidades;
3. Decretar a liquidao extrajudicial;
4. Autorizar o interventor a requerer a falncia da entidade
Todos os bens dos administradores e controladores, e de quem o foi nos ltimos l2
meses, fica indisponvel. A indisponibilidade conseqncia natural do ato interventivo.
O BACEN, mediante autorizao do CMN, pode ainda decretar a indisponibilidade
"parcial" dos bens de diretores, membros do Conselho Fiscal ou de quem comprou bens
de pessoas sujeitas lei para se esquivar dos seus efeitos.
Os bens inalienveis e impenhorveis no so passveis de indisponibilidade.
Entretanto, h dicotomia na doutrina se cabvel sobre bem voluntariamente
impenhorvel. Se confirmada responsabilidade, a indisponibilidade se converte em
penhora ou arresto, dependendo do caso.
Quem sofre a medida no pode se ausentar do foro sem autorizao do BACEN.
3.3. 5egime $special de ,nter*eno 'empor?ria E 5A$'
& regime de administra0o especial temporria pode ser decretado nas hip9teses
que autori/am a liquida0o e tambm quando3 i) e:ist/ncia de passivo a desco;ertoG ii)
3esto temer.ria ou fraudu)entaG iii) pr.tica reiterada de opera,Fes contr.rias Cs
diretri+es de po)Atica econ=mica ou financeira tra,adas em )ei e, fina)menteG i!) a
deso;edi/ncia Cs normas referentes C conta de reservas ;anc.rias & regime de
administra0o especial temporria no afeta o curso re3u)ar dos ne31cios, nem o
norma) funcionamento da institui,o financeira, ao contrrio da inter!en0o,
redu/indo2se os efeitos G perda do mandato dos administradores e membros do .onselho
Fiscal.
& regime de administra0o especial temporria tem o pra+o determinado pe)a
autoridade administrativa, podendo ser prorrogado por perodo no superior, se
absolutamente necessrio.
& regime de administra0o especial temporria dirigido por um conse)-o diretor,
nomeado pelo NA.)#, que assumir a institui0o, cessando de imediato o poder dos
administradores. #o h qualquer solu0o de continuidade na atua0o da empresa, que
ser reorgani/ada com recursos da reser!a monetria ou antecipa0o desta, que ser
posteriormente paga pela institui0o e garantida por penhor simb9lico de ttulos ou
26l
hipoteca. & NA.)# poder reali/ar transforma06es societrias ou desapropriar a
institui0o, que continuar a ser pri!ada, ou ainda con!olar em liquida0o o feito.
3.4. /i7uidao e=trajudicial
"O escopo da liquidao extrajudicial", diz Rubens Requio, " o <,35,853.2 72
85-4,72 D63,3456-2 5 , ?-2.5:;2 ,75P9,7, 72< 4-572-5<. Alis, a tranqilidade e segurana
do meio financeiro de determinada praa ou regio, ou mesmo de todo o pas, esto em relao
direta tranqilidade e segurana dos credores. Os credores intranqilos ou inseguros em seus
direitos so os meios motores de todos os distrbios do mercado" (Curso de Direito Falimentar,
Saraiva, 2. edio, vol. 2, p. 204).
A matria est regulada na Lei n. 6.024, de l3 de maro de l974, que dispe sobre a
interveno e a liquidao extrajudicial de instituies financeiras. As instituies financeiras esto
sujeitas a um regime de execuo concursal de natureza extrajudicial, que no exclui, em carter
absoluto, a falncia dos comerciantes dessa categoria. Assim, <5 , 63<.6.96:;2 D63,3456-, 3;2
5<.6I5- <2C =6P967,:;2 5A.-,E97646,= 29 <2C 63.5-I53:;2 754-5.,7, ?5=2 B,342 C53.-,=0 5=,
?275-K0 3,< 85<8,< 42376:T5< ?-5I6<.,< ?,-, 2< 758,6< 5A5-453.5< 7, ,.6I67,75
85-4,3.6=0 .5- , <9, D,=B346, 754-5.,7, E97646,=853.5.
A esse mesmo regime submetem-se as sociedades integrantes do sistema de distribuio
de ttulos ou valores mobilirios, as sociedades corretoras e as sociedades arrendadoras
(le,sing).
As INSTITUIRES FINANCEIRAS FEDERAIS 3;2 5<.;2 <9E56.,< X =6P967,:;2
5A.-,E97646,=, porquanto , U36;2, na qualidade de controladora dessas sociedades, deve
proceder sua liquidao ordinria, <58?-5 P95 53.5375- 423I53653.5 2 5345--,853.2 7,<
,.6I67,75< ?2- 5=,< 75<53I2=I67,<.
O B,342 C53.-,= 72 B-,<6= G 2 S-O;2 7, ,78636<.-,:;2 6376-5., D575-,= 428?5.53.5
?,-, 754-5.,- , =6P967,:;2 5A.-,E97646,= 7,< 63<.6.96:T5< D63,3456-,< (art. l5).
Tal medida pode ser aplicada em funo do comprometimento da situao econmica ou
financeira da instituio, especialmente quando detectadas as anormalidades previstas na Lei n.
6.024/74 (art. 2, l a lll), quais sejam: (l) prejuzo decorrente de m administrao, que sujeite a
riscos seus credores; (2) prtica reiterada de infraes a dispositivos da legislao bancria; (3)
ocorrncia dos fatos declinados na Lei de Falncias (DL 7.66l/45, arts. l e 2) havendo
possibilidade de evitar-se a liquidao extrajudicial.
A liquida0o e5trajudicial tambm pode ser decretada pelo Nanco .entral a pedido
da pr9pria institui0o, representada pelos seus administradores de!idamente autori/ados
pelo estatuto, ou pelo inter!entor, quando esti!er aquela sob o regime de inter!en0o.
#a liquida0o, a crise da institui0o financeira realmente no tem solu0o] busca2
se reali/ar o ati!o para que o passi!o seja pago. Assim como na fal1ncia, fi5ado um
termo legal com base no primeiro regime especial decretado ou no primeiro protesto, que
!olta :, dias (na fal1ncia so <,). & liquidante tem poderes para tudo, e5ceto dispor de
patrimXnio.
A liquida0o e5trajudicial desen!ol!ida sob o comando do liquidante nomeado
pelo Nanco .entral, a quem a lei reser!a amplos poderes de administra0o.
Nos atos, documentos e publicaes ser usada a expresso "Em liquidao Extrajudicial"
em seguida a denominao da sociedade Art. l7
Ser aplicado ao processo de liquidao o disposto no processo de interveno Art. 20.
A decretao da liquidao extrajudicial produzir, de imediato, os EFEITOS previstos nas
alneas do art. l8 da Lei n. 6.024/74:
262
a) <9<?53<;2 7,< ,:T5< 5 5A549:T5< iniciadas sobre direitos e interesses
relativos ao acervo da entidade liquidanda, no podendo ser intentadas quaisquer
outras, enquanto durar a liquidao;
b) I5346853.2 ,3.546?,72 7,< 2C-6O,:T5< 7, =6P967,37,;
c) 3;2 ,.5376853.2 7,< 4=K9<9=,< ?53,6< dos contratos unilaterais vendidos em
virtude da decretao da liquidao extrajudicial;
d) 3;2 D=9B346, 72< E9-2<, mesmo que estipulados, contra a massa, enquanto no
integralmente pago o passivo;
e) 63.5--9?:;2 7, ?-5<4-6:;2 relativa a obrigaes de responsabilidade da
instituio;
f) 3;2 -54=,8,:;2 75 42--5:;2 8235.K-6, de quaisquer divisas passivas, nem de
penas pecunirias por infrao de leis penais ou administrativas. [existem excees
legais e jurisprudenciais: ex. crditos trabalhistas]
Apresentado o relat9rio pelo liquidante, o Nanco .entral autori/ar ou a
continuidade da liquida0o ou o requerimento da fal1ncia.
(rosseguindo a liquida0o, o liquidante mandar publicar no '&" e jornais de
grande circula0o a!iso aos credores para declararem seus crditos. 4 Art.++
p P-,F2 20 a 40 dias - l, Art. 22
p Liquidante organizar quadro geral de credores e publicar Art. 25
p Ser feita a realizao do ativo segundo escolha do liquidante Art.3l
p Pagamento do passivo e prestao de contas do liquidante ao Banco
Central
p Liquidante responder civil e criminalmente por seus atos Art. 33
p Liquidante equiparado ao sndico na falncia Art. 34
Os credores tero acesso aos documentos para produzir suas habilitaes, que
sero avaliadas pelo liquidante. Aps consolidar o quadro, recebe impugnaes, que ele
mesmo julga (o que o difere do administrador judicial na falncia). De suas decises cabe
recurso ao Banco Central em l0 dias, sem efeito suspensivo.
Quem fica insatisfeito com o no acatamento de sua impugnao pode exercer
direito de "sair da liquidao" em 30 dias, dando cincia ao liquidante de que ir para a
justia para que este reserve fundos. Cabe anular crditos eivados de vcios
posteriormente descobertos. Eventual ao revocatria cabe ao juiz que seria o da
falncia da instituio.
cabvel a utilizao de meios alternativos na venda do ativo, desde que
autorizado pelo BACEN, no resguardo dos poupadores. Os atos de alienao
independem de registro para terem efeito.
A =6P967,:;2 <5 5345--, com a cessao nos termos da interveno,
encerramento do feito, transformao em liquidao ordinria ou decretao de falncia.
263
A FALYNCIA deve ser adotada <5 2 ,.6I2 3;2 D2- <9D64653.5 ?,-, 2 ?,O,853.2
750 ?5=2 8532<0 85.,75 72 ?,<<6I2 P96-2O-,DK-62 29 <5 H29I5- 637@462< 75 4-685
D,=6853.,-. Aplica-se subsidiariamente o disposto na LF liquidao extrajudicial,
inclusive no que se refere possibilidade de ajuizamento (pelo liquidante) de ao
revocatria.
A liquidao extrajudicial determina a 5A.63:;2 7, ?5-<23,=67,75 E9-@764, da
instituio financeira e, quase sempre, importa na 45<<,:;2 7, ,.6I67,75 5423L864, por
ela desenvolvida, devendo, portanto, ser evitada, quando possvel.
OBS: No h dvidas quanto ao fato de o MP ter legitimidade para propor ao de
responsabilidade contra ex-administradores de instituio financeira sujeita ao RAET.
Pode at nela prosseguir se, levantado o citado regime, remanescer interesse pblico a
ser tutelado.
4. Cistema !inanceiro da Dabitao.
O Sistema Financeiro de Habitao foi criado pelo governo federal atravs da Lei
n 4.380, de 2l de agosto de l964, para D,46=6.,- , ,P96<6:;2 7, 4,<, ?-S?-6,. O
objetivo, em tese, era favorecer as classes de baixa renda. Segundo as regras, a casa
obtida pelo muturio ser de uso prprio, no podendo ser revendida, alugada, ou usada
com fim comercial e por outra pessoa que no o financiado. A lei prev a -5<46<;2 72
423.-,.2 75 D63,346,853.2 58 4,<2 75 =24,:;2 29 63,768?=B346, 72 89.9K-62.
Ao regular o contedo econmico-financeiro das relaes contratuais a serem
firmadas pelos candidatos a moradia, estabeleceu a lei que a atualizao monetria do
valor financiado (saldo devedor) seria baseado em ndice geral de preos mensalmente
apurado que reflita as variaes de poder aquisitivo da moeda.
Em l988 o Conselho Monetrio Nacional (CMN) editou a Resoluo n l.446,
estabelecendo que os saldos devedores dos contratos de financiamento da casa prpria
seriam atualizados pelos mesmos ndices de correo monetria incidentes sobre os
depsitos de poupana. Porm, neste perodo a remunerao bsica da poupana refletia
a desvalorizao da moeda.
Entretanto, com o advento da Lei 8.l77/9l, foi alterada a forma de -5,E9<.5 72<
75?S<6.2< 7, ?29?,3:,, que ficaram ,.-5=,72< X T,A, R5D5-5346,=. Assim, como
conseqncia dessa mudana, todos os contratos firmados no mbito do SFH tiveram as
sua clusulas de reajuste monetrio alteradas por Lei ordinria e, tambm, em
contrariedade com o disposto na Lei do sistema financeiro de habitao, a qual estipula
que a correo monetria deve ser expressa atravs de ndice correspondente a
desvalorizao inflacionria.
Ao analisar os efeitos da Lei 8.l77/9l nos contratos firmados antes de sua entrada
em vigor, o S9?-582 T-6C93,= F575-,=, em julgamento da ADlN 493-0/DF, publicado em
04.09.92, entendeu que , <9C<.6.96:;2 72 @37645 359.-2 75 63D=,:;2 ?5=, T,A,
R5D5-5346,= 32 -5,E9<.5 72< <,=72< 75I572-5< 72< 423.-,.2< D6-8,72< ,.G 2(#02#(1
5-, 63423<.6.94623,=0 ?2- D5-6- 2 ,.2 E9-@7642 ?5-D56.2 5 2 76-56.2 ,7P96-672 75-6I,72
72 ?,4.9,72 ,3.5-62-853.5 XP95=, L56.
Todavia, com o advento da Lei 8692/93 e MP 2l97-43/0l, os Agentes Financeiros
continuam a reajustar o saldo devedor conforme o ndice de remunerao bsica dos
depsitos da caderneta de poupana, estes vinculados a TR.
A Lei 8.692/93 define planos de reajustamento dos encargos mensais e dos saldos
devedores nos contratos de financiamentos habitacionais, apesar de em grande parte ter
264
sido revogada por duas medidas provisrias (MP 2223/0l e 2l97-43/0l), continua a
estipular disposies sobre o sistema financeiro de habitao. No seu art. 25 aplica taxa
efetiva de juros no mximo de l2% ao ano. E, no art. 33, revoga todas as normas
anteriores para os contratos assinados a partir de sua edio. Ainda, a Medida Provisria
2l97-43/0l, permite a aplicao de qualquer ndice de preos aos contratos de
financiamento habitacional, inclusive pelo ndice de depsitos da poupana.
Em l997, atravs de uma lei ordinria, criado o SISTEMA DE FINANCIAMENTO
IMOBILIRIO e, dentre outras finalidades, disciplina a ,=653,:;2 D67946K-6, 75 C53<
68SI56< e visa o financiamento imobilirio em geral. A alienao fiduciria a melhor
forma de garantia para o credor que concedeu o financiamento. E assim uma vez que
ele passa a ser proprietrio do bem. J o devedor, nos termos da Lei 9.5l4/97, fica
somente com a posse direta do imvel.
criado em fevereiro de 200l, o P-2O-,8, 75 A--537,853.2 R5<675346,= (Lei
l0.l88), para atendimento exclusivo da necessidade de moradia da populao de baixa
renda, sob a forma de arrendamento residencial com opo de compra.
Como antecipado, o SFH integra o Sistema Financeiro Nacional, regulado pela Lei
n. 4595/64. Ocorre que, anteriormente edio da Lei n. 4.595, j existia a Lei n. 4.380,
de 2l/8/64, que, entre outras medidas, instituiu o "sistema financeiro para aquisio da
casa prpriaS. Essa lei sofreu alteraes ao longo do tempo e foi recepcionada pela
Constituio de l988. Como ela trata tambm de parcela significativa do sistema
financeiro nacional, entende-se que, em grande parte, ela foi recebida como lei
materialmente complementar. Alis, , ?-S?-6, =56 CK<64, P95 4-629 2 S6<.58,
F63,3456-2 7, H,C6.,:;2 754=,-, P95 5=5 63.5O-, 2 <6<.58, D63,3456-2 3,4623,=,
sendo que a relao entre ambos seria regulada pelo Conselho da antiga SUMOC,
predecessora do atual Conselho Monetrio Nacional.
Depois disso, o Decreto-lei n. 2.29l, de 2l/ll/86, confirmou:
Art. 7. Ao Conselho Monetrio Nacional, observado o disposto
neste Decreto-lei, compete:
l - exercer as atribuies inerentes ao BNH, como rgo central do
Sistema Financeiro da Habitao, do Sistema Financeiro do
Saneamento e dos sistemas financeiros conexos, subsidirios ou
complementares daqueles;
ll - deferir a outros rgos ou instituies financeiras federais a
gesto dos fundos administrados pelo BNH, ressalvado o disposto
no artigo l, l, alnea "b"; e
lll - orientar, disciplinar e controlar o Sistema Financeiro da
Habitao.
A nossa atual Constituio apanhou assim os dois sistemas e, se hoje a doutrina e
jurisprudncia aceitam com tranqilidade a idia de que a Lei n. 4.595 foi recebida como
materialmente complementar, no h porque no considerar tambm assim grande parte
da Lei n. 4.380 e suas alteraes legislativas anteriores Carta vigente.
*#1 O-6O58 72< -549-<2<
As duas fontes tradicionais de recursos so a C,75-35., 75 P29?,3:, e o
Fundo de Garantia por Tempo de Servio (FGTS). A Caderneta a principal. Por lei, 70%
da captao deve ser destinada a financiamentos habitacionais, sendo que, deste total,
80% devem ser aplicados em operaes do SFH, e o restante, em operaes a taxas de
265
mercado, conhecidas como Carteiras Hipotecrias. Pelo SFH financiam-se at R$ 90 mil,
para imveis de at R$ l80 mil.
O fim do BNH, em l988, fez com que a Caixa Econmica Federal assumisse a
gesto do SFH e herdasse um prejuzo de R$ 2,5 bilhes. O governo teve boa parte da
culpa pela crise do SFH, j que no soube administrar o sistema e ainda criou um
monstro, o Fundo de Compensao de Variaes Salariais.
*#2 O -28C2 72 FCVS
O Fundo de Compensao de Variaes Salariais nasceu em l967 para O,-,3.6- 2
?,O,853.2 75 5I53.9,6< -5<@792< 75 <,=72< 75I572-5< 72< 89.9K-62< ,2 D68 72
?-,F2 423.-,.9,=. Como as prestaes na poca eram reajustadas de ano em ano e o
saldo devedor tinha correo trimestral, foi criado em l969 o Coeficiente de Equiparao
Salarial para reduzir possveis resduos.
Com dcadas de alta inflao, defasagem salarial e intervenes do governo nos
contratos, o CES foi subdimensionado. O descompasso entre o reajuste das prestaes e
dos saldos foi maior que o previsto. O salrio mnimo foi substitudo como indexador das
prestaes pelo Salrio Mnimo Habitacional, e depois pela Unidade Padro de Capital,
que subiram menos que os salrios entre l973 e l982. Em 85, no governo Sarney, as
prestaes foram reajustadas em ll2%, enquanto os saldos devedores tiveram correo
de 246%, com base nos ndices de poupana. a maior causa de rombo do FCVS.
No Plano Cruzado, em l986, o valor das prestaes foi ajustado por ndices
inferiores inflao, com base na mdia dos l2 meses anteriores. No Plano Bresser, em
87, houve congelamento temporrio e adoo de nova poltica salarial. No Plano Vero,
em 89, as prestaes voltaram a ser congeladas entre fevereiro e maio. No Plano Collor,
em 90, a inflao de 84,32% foi aplicada aos saldos devedores e no s prestaes. Em
9l, no Plano Collor ll, no houve poltica salarial at setembro, e os saldos passaram a
ser corrigidos pela TR.
Todo contrato habitacional levado ao FCVS para habilitao, ou seja, entrar na fila
para receber de volta o resduo de saldo devedor, recalculado. No reclculo dos mais
antigos, o saldo devedor chega a cair de 20% a 30%.
O FCVS, criado para cobrir os resduos dos saldos devedores no pagos pelo
muturio no final do contrato, gerou uma dvida potencial de R$ 60 bilhes por causa dos
benefcios concedidos pelo governo aos muturios ao longo das dcadas passadas.
*#+ C23.-2IG-<6,< E9-6<?-975346,6< 8,6< 68?2-.,3.5< <2C-5 2 .58,
1# L686.,:;2 7, .,A, 75 E9-2<
A Lei n 8.692/93 estabeleceu o percentual mximo de l2% ao ano. Antes, o art.
6, e, da Lei n 4.380/64, previa a taxa de juros dos financiamentos habitacionais em l0%
ao ano. Contudo, tem prevalecido no STJ o entendimento que essa norma no limitava os
juros remuneratrios a l0% ao ano, mas to somente tratou dos critrios de reajuste de
contratos de financiamento. RESP 467320/RS, T2 - SEGUNDA TURMA, DJ 25.l0.2004.
Deciso de igual teor em 2008 no STJ. Entendimento tambm reiterado em diversos julgados do
TRFl.
2# I35D64K46, 7, H6?2.54,
Via de regra, os edifcios so construdos mediante financiamentos outorgados por bancos
s construtoras. Em garantia desses contratos, o empreendimento inteiro hipotecado. Ou seja,
os apartamentos ficam vinculados ao pagamento da dvida da construtora.
266
As construtoras, por sua vez, celebram contratos de promessa de compra e venda com os
adquirentes finais. Essas pessoas, geralmente, quitam integralmente suas obrigaes, mas a
construtora no paga o financiamento ao banco, que acaba propondo a execuo judicial do
contrato e requerendo a penhora dos apartamentos.
Ento, os adquirentes ingressam com embargos de terceiro, no objetivo de livrar seus
apartamentos da hipoteca e da penhora. O STJ tem jurisprudncia pacfica no sentido que as
unidades habitacionais, adquiridas por meio do SFH, no respondem pelas dvidas da construtora
(SN89=, $*&: admissvel a oposio de embargos de terceiro fundados em alegao de posse
advinda do compromisso de compra e venda de imvel, ainda que desprovido do registro.
Esses precedentes se aplicam mesmo nos compromissos de compra e venda que no
esto vinculados ao SFH (por ex. financiamento direito com a construtora). Se o contrato do
SFH existem outros fundamentos para invalidade da hipoteca:
"A hipoteca que o financiador da construtora instituir sobre o imvel
garante a dvida dela enquanto o bem permanecer na propriedade da
devedora; havendo transferncia, por escritura pblica de compra e venda
ou de promessa de compra e venda, 2 4-G76.2 7, <24657,75 75 4-G76.2
82C6=6K-62 ?,<<, , 634676- <2C-5 u2< 76-56.2< 7542--53.5< 72<
423.-,.2< 75 ,=653,:;2 7,< 9367,75< H,C6.,4623,6< 63.5O-,3.5< 72
?-2E5.2 D63,346,72u %,-.# 22 7, L56 3e *#$'*"'5&, sendo ineficaz em
relao ao terceiro adquirente a garantia hipotecria instituda pela
construtora em favor do agente imobilirio que financiou o projeto. Assim
foi estruturado o sistema e assim deve ser aplicado, especialmente para
-5<?56.,- 2< 63.5-5<<5< 72 .5-456-2 ,7P96-53.5 75 C2, DG0 P95 498?-69
428 .272< 2< <59< 428?-286<<2< 5 3;2 ?275 ?5-75- 2 C58 P95
=6<,853.5 428?-29 5 ?,O29 58 D,I2- 7, 63<.6.96:;2 P950 .5372
D63,346,72 2 ?-2E5.2 75 423<.-9:;20 D26 35O=6O53.5 3, 75D5<, 72 <59
4-G76.2 ?5-,3.5 , <9, 75I572-,0 756A,372 75 9<,- 72< 63<.-9853.2<
?-S?-62< 5 ,75P9,72< ?-5I6<.2< 3, =5O6<=,:;2 5<?54@D64, 75<<5
35OS462.
As regras gerais sobre a hipoteca no se aplicam no caso de edificaes
financiadas por agentes imobilirios integrantes do sistema financeiro da
habitao, porquanto 5<.5< <,C58 P95 ,< 9367,75< , <5-58
423<.-9@7,< <5-;2 ,=653,7,< , .5-456-2<0 P95 -5<?2375-;2 ,?53,<
?5=, 7@I67, P95 ,<<986-,8 428 2 <59 35OS4620 5 3;2 ?5=, 5I53.9,=
63,768?=B346, 7, 423<.-9.2-,# O mecanismo de defesa do financiador
ser o recebimento do que for devido pelo adquirente final, mas no a
excusso da hipoteca, que no estpermitida pelo sistema.
3. Ainda que no houvesse regra especfica traando esse modelo, no
poderia ser diferente a soluo. O ?-634@?62 7, C2, DG 2CE5.6I, 68?T5 ,2
D63,346,72- 75 576D64,:;2 75 9367,75< 75<.63,7,< X I537, ,?-54,.,-J
<5 ?,-, -545C5- 2 <59 4-G76.2 7, <9, 75I572-, 29 <2C-5 2<
?,O,853.2< , 5=, 5D5.9,72< ?5=2< .5-456-2< ,7P96-53.5<. O que se
no lhe permite assumir a cmoda posio de negligncia na defesa
dos seus interesses, sabendo que os imveis esto sendo negociados e
pagos por terceiros, sem tomar nenhuma medida capaz de satisfazer os
seus interesses, para que tais pagamentos lhe sejam feitos e de impedir
que o terceiro sofra a perda das prestaes e do imvel. O fato de constar
do registro a hipoteca da unidade edificada em favor do agente
financiador da construtora no tem o efeito que se lhe procura atribuir,
para atingir tambm o terceiro adquirente, pois que 363O9G8 P95 .53H,
,7P96-672 68SI5= 35<.5 ?,@<0 D63,346,72 ?5=2 SFH0 ,<<9869 ,
-5<?23<,C6=67,75 75 ?,O,- , <9, 7@I67, 5 8,6< , 7@I67, 7,
423<.-9.2-, ?5-,3.5 2 <59 D63,346,72-# I<<2 <5-6, 423.-, , 3,.9-5F,
267
7, 426<,0 42=24,372 2< 86=H,-5< 75 ,7P96-53.5< 75 68SI56<0 49E2<
?-2E5.2< D2-,8 D63,346,72< ?5=2 <6<.58,0 58 <6.9,:;2 ,C<2=9.,853.5
75<D,I2-KI5=, situao essa que a prpria lei tratou claramente de
eliminar. Alm disso, consagraria abuso de direito em favor do financiador
que deixa de lado os mecanismos que a lei lhe alcanou, para instituir
sobre o imvel - que possivelmente nem existia ao tempo do seu contrato,
e que estava destinado a ser transferido a terceiro, - uma garantia
hipotecria pela dvida da sua devedora, mas que produziria
necessariamente efeitos sobre o terceiro."
Esse entendimento tambm vem sendo adotado pelo TRFl.
3. L5O6.6867,75 ?-245<<9,= ,?53,< 7, CAI1A0 5A4=9@7, , U36;2> O STJ editou smula
sobre o assunto: Smula 327 - Nas aes referentes ao Sistema Financeiro da Habitao,
a Caixa Econmica Federal tem legitimidade como sucessora do Banco Nacional da
Habitao (RESP 20090244l034). Nas aes relativas imvel financiado pelo regime do
SFH, no necessria a presena da Unio como litisconsorte passivo porque, com a
extino do BNH, a competncia para gerir o Fundo passou CEF, cabendo Unio, pelo
CMN, somente a atividade de normatizao, o que no a torna parte legtima para a causa.
4. A< I,3.,O53< ?5<<2,6< 75D636.6I,853.5 6342-?2-,7,< ,2< <,=K-62< 29 I5346853.2<
compem o ndice de reajuste dos contratos vinculados ao Plano de Equivalncia Salarial
PES (as prestaes so reajustadas segundo os ndices de reajuste salarial da categoria
profissional do muturio);
5. O PES .,8CG8 75I5 -5,E9<.,- 2 <,=72 75I572-: a lei estabelece apenas que as
prestaes so reajustadas pelo PES. Ao saldo devedor so aplicados outros ndices, o
que acaba gerando a seguinte distoro: o valor da prestao pequeno, porque, via de
regra, os reajustes salariais o so, enquanto o saldo devedor cresce em ritmo acelerado,
pois reajustado por outro ndice, quase sempre superior ao dos salrios. Conseqncia:
a dvida se torna impagvel. Para trancar esse efeito, algumas decises judiciais tm
determinado a aplicao do PES tambm ao saldo devedor (RESP 4l9237).
As mais recentes decises do TRFl (AC 200l.38.00.007052-8/MG, Rel. Juiz Federal
Rodrigo Navarro De Oliveira, 4 Turma Suplementar,e-DJFl p.l92 de 08/08/20l2) e do
STJ tem sido sempre pela INAPLICABILIDADE DO PES AO SALDO DEVEDOR.
6. A TR G @37645 IK=672 75 ,.9,=6F,:;2 8235.K-6, ?,-, 2< 423.-,.2< D6-8,72< ,?S< ,
I6OB346, 7, =56 P95 , 4-629# %RESP 4ll395 / BA) Tambm ?2<<@I5= , 63467B346, 7,
TR ?,-, 42--5:;2 72 <,=72 75I572- 75 423.-,.2 I6349=,72 ,2 S6<.58, F63,3456-2 75
H,C6.,:;2 D2-8,=6F,72 ,3.5-62-853.5 ,2 ,7I53.2 7, L56 $#1))"(1, desde que pactuado
o mesmo ndice aplicvel caderneta de poupana. Orientao reafirmada no julgamento
do REsp 969.l29/MG, sob o rito dos recursos repetitivos. No mesmo sentido, TRF-l (AC
2000.35.00.000257-3/GO, Rel. Desembargador Federal Joo Batista Moreira, Quinta
Turma,e-DJFl p.80l de l0/08/20l2)
7. C23.-,.2 428 29.-2 ,O53.5 D63,3456-2# C=K9<9=, 75 42C5-.9-, ?5=2 FCVS#
L6.6<423<S-462 ?,<<6I2 3545<<K-62 7, CAI1A: A CAlXA no a nica instituio
financeira a operar no SFH, os demais bancos tambm podem faz-lo. A CAlXA dever
ingressar no feito, obrigatoriamente, apenas quando o contrato contiver clusula de
cobertura do saldo devedor pelo FCVS. RESP 483524; TRF-l (AC 2003.35.00.02l052-
268
4/GO, Rel. Juiz federal Rodrigo Navarro De Oliveira, 4 Turma Suplementar,e-DJFl p.l77
de 0l/08/20l2)
8. A 2 Seo do STJ entendeu que, para os contratos celebrados no mbito do
Sistema Financeiro da Habitao (SFH), at a entrada em vigor da Lei n.
ll.977/2009, no havia regra especial a propsito da capitalizao de juros, de
modo que incidia a restrio da Lei de usura (art. 4do Dec. 22.626/l933). Para tais
contratos no vlida a capitalizao de juros vencidos e no pagos em intervalo
inferior a um ano, PERMITIDA A CAPITALIVAO ANUAL, regra geral que
6375?5375 75 ?,4.9,:;2 5A?-5<<,. E, caso o pagamento mensal no seja
suficiente para a quitao sequer dos juros, cumpre-se determinar o lanamento
dos juros vencidos e no pagos em conta separada, sujeita apenas correo
monetria e incidncia anual de juros. Esse entendimento foi consagrado no
julgamento pela Corte Especial do REsp l.l94.402-RS, submetido ao rito do art.
543-C. RE<? 1#0(5#$52JPR0 R5=# M63# M,-6, I<,C5= G,==2..60 E9=O,72 58
1*"+"2012#
9. A?=64,:;2 72 CDC ,2< 423.-,.2< 75 SFH# O STJ e o TRFl
85
entendem que o CDC
aplicvel aos contratos de SFH, salvo se houver cobertura pelo FCVS. A Terceira Turma
do STJ tem reiteradas decises afirmando a inaplicabilidade do CDC tambm para os
contratos celebrados anteriormente a sua vigncia.
l0. O MP .58 =5O6.6867,75 ?,-, ?-2?2- ,:;2 46I6= ?NC=64, <2C-5 2< 35OS462< 72 SFH0
visto que presente o relevante interesse social da matria. (AgRg no REsp 739.483/CE,
Rel. Ministro HUMBERTO MARTlNS, SEGUNDA TURMA, julgado em 06/04/20l0, DJe
23/04/20l0)
ll. O< -5,E9<.5< 7,< ?-5<.,:T5< 7, 4,<, ?-S?-6,0 32< 423.-,.2< I6349=,72< ,2 P=,32 75
EP96I,=B346, S,=,-6,=0 <5O9372 ,< -5O-,< 72 S6<.58, F63,3456-2 75 H,C6.,:;20
75I58 -5<?56.,- , I,-6,:;2 72 <,=K-62 7, 4,.5O2-6, ?-2D6<<623,= 72 89.9K-620 <,=I2
,P95=5< D6-8,72< 428 89.9K-62< ,9.L3282<0 H6?S.5<5 58 P95 75I5 <5- 2C<5-I,7, ,
7,., 75 45=5C-,:;2 72 423.-,.2# S5 ,3.5-62- ,2 ,7I53.2 7, L56 $#00*0 75 1*"0+"1((00
P95 -5I2O29 2 d */ 72 ,-.# (/ 72 D54-5.2J=56 2#1'*"$*0 75I5 <5- 9.6=6F,72 2 85<82
@37645 ,?=64,72 X I,-6,:;2 72 <,=K-62J8@3682# S5 ?2<.5-62-0 75I5 <5- ,?=64,72 2 IPC"
(REsp l090398/RS, Rel. Ministra DENlSE ARRUDA, PRlMElRA TURMA, julgado em
02/l2/2008, DJe ll/02/2009).
l2. A 42--5:;2 72 <,=72 75I572- 75I5 242--5- ,3.5< 7, ,82-.6F,:;2 7542--53.5 7,
?-5<.,:;2 853<,=# %AORO 32 RE<? 11(51(5"RS0 R5=# M636<.-2 MASSAMI UvEDA0
TERCEIRA TURMA0 E9=O,72 58 2'"0'"20120 DJ5 02"0$"2012&
l3. Nos feitos em que se discute contrato de seguro privado, aplice de mercado, adjeto a
contrato de mtuo habitacional, por envolver discusso entre a seguradora e o muturio e
no afetar o FCVS, no existe interesse da CEF a justificar a formao de litisconsrcio
passivo necessrio, sendo, portanto, da justia estadual a competncia para o seu
julgamento (EDcl no REsp l.09l.363-SC e EDcl no REsp l.09l.393, Rel Min Maria
Gallotti, j. 9.ll.20ll. 2 S.).
l4. A Tabela Price, ao ser adotada, no constitui capitalizao de juros, que via de regra
proibida, pois este sistema de amortizao no incorpora qualquer tipo de juros ao saldo
devedor, porque so quitados mensalmente, medida que ocorre o pagamento,
inocorrendo, portanto, o anatocismo. Tendo sido feita a opo pelo Sistema Francs de
Amortizao no contrato de mtuo, a Tabela Price deve ser adotada, no constituindo isto
85
AgRg no REsp 993.038/RS, Rel. Ministro BENEDlTO GONALVES, PRlMElRA TURMA, julgado em
02/06/20ll, DJe l5/06/20ll.
269
capitalizao de juros, essa, sim, vedada pelo nosso ordenamento jurdico. (AC
2006.38.04.002468-5/MG, Rel. Desembargador federal Joo Batista Moreira, Quinta
Turma,e-DJFl p.497 de 03/08/20l2)
l5. De acordo com o que vem decidindo o STJ, legalmente possvel a utilizao do CES
Coeficiente de Equiparao Salarial, quando previsto contratualmente, presente o PES
Plano de Equivalncia Salarial (RESP 0l46l59-7, Rel. Min. CARLOS ALBERTO DlRElTO,
DJ de l7.l2.2004).
*#* E1ECUO HIPOTECRIA (opo do credor s quando o problema for falta de
pagamento)
A Lei n 5.74l/7l estabelece o procedimento a ser adotado na execuo judicial
dos contratos regidos pelo SFH. Trata-se de uma opo do credor, que poder preferir a
execuo pelo rito do CPC. Aplica-se exclusivamente execuo pela falta de pagamento
(art. l0). A resciso do contrato por outro motivo seguir o procedimento estabelecido no
CPC, conforme a demanda que se objetive propor.
Abaixo esto transcritas decises do STJ sobre os aspectos que geram mais
discusso nos processos.
l. N545<<67,75 75 -585.5- 726< ,I6<2< 75 42C-,3:, ,2 89.9K-620 4282
42376:;2 ?-GI6, X 5.74l/7l 5.74l/7l?-2?2<6.9-, 7, 5A549:;2 H6?2.54K-6,> o art.
2 da Lei n 5.74l/7l estabelece os requisitos da petio inicial da execuo, entre
eles a juntada dos avisos reclamando o pagamento da dvida (inciso lV). O STJ
reafirmou essa necessidade na Smula l99.
2. N;2 G 3545<<K-6, , ,<<63,.9-, 72 89.9K-62 32 AR 72 ,I6<2 75 42C-,3:,# N2
,I6<20 C,<., , 63764,:;2 72 I,=2- .2.,= 7, 7@I67,0 ?-5<4637@I5= , 76<4-6863,:;2
?,-45=, , ?,-45=,# RESP 200802673092
3. ED56.2 <9<?53<6I2 72< 58C,-O2< X 5A549:;2 H6?2.54K-6,. A Lei 5.74l, no art.
5, dispe que os embargos s teriam efeito suspensivo se ocorresse o depsito
integral da dvida ou o seu pagamento. Com a alterao do artigo 739, l, do
CPC, discutiu-se se se deveria aplicar essa regra tambm na legislao especial
da execuo hipotecria, mas prevaleceu o posicionamento de que a regra geral
deve ceder diante da regra especial do art. 5 da Lei 5.74l/7l.
(DESEMBARGADOR CONVOCADO DO TJ/RS), TERCElRA TURMA, julgado em
03/l2/2009, DJe l6/l2/2009).
4. N545<<67,75 75 ,I,=6,:;2 ?,-, =56=;2 72 68SI5= 3, 5A549:;2 H6?2.54K-6,. A
interpretao dos artigos 6 e 7 da Lei n. 5.74l/7l deve observar o cunho social
do financiamento imobilirio prestado pelo Sistema Financeiro da Habitao, de
modo a evitar injustias no ato da adjudicao com o enriquecimento sem causa do
exequente e onerosidade excessiva ao executado. Por isso concluiu a Corte
Especial ser necessria a avaliao do imvel. Seguindo tais lineamentos, no
razovel que o credor fique com o que sobejar entre o valor da avaliao e o saldo
devedor, sob pena de enriquecimento sem causa do agente financeiro (REsp
ll65587/SP, Rel. Ministro SlDNEl BENETl, TERCElRA TURMA, julgado em
l5/l2/20ll, DJe l7/02/20l2).
5. A 75<249?,:;2 72 68SI5= 242--5 32< ?-S?-62< ,9.2< 7, 5A549:;20 ,637, P95
5<.5E, <5372 249?,72 ?2- .5-456-20 P95 3;2 G 2 89.9K-62# (este terceiro pode
manejar embargos de terceiro para defender sua posse). RESP 266062 / PR.
270
*#5 E1ECUO E1TRAJUDICIAL
O Decreto-lei n 70/66 estabelece o procedimento a ser adotado na 5A549:;2
5A.-,E97646,= dos contratos regidos pelo SFH. Essa execuo realizada por um agente
fiducirio (art. 29). A interveno do Poder Judicirio ser necessria apenas para imisso
na posse do adquirente do imvel no leilo extrajudicial, caso haja resistncia do antigo
devedor em desocupar o bem. Abaixo esto transcritas decises do STJ sobre os
aspectos que geram mais discusso nos processos.
1# A<<68 4282 3, 5A549:;2 E97646,= 7, L56 3e 5#)*10 , 5A.-,E97646,= .,8CG8
5A6O5 4282 -5P96<6.2 , 53.-5O, 75 726< ,I6<2< 75 42C-,3:, %,-.# +10 IV&#
2# A 5A549:;2 5A.-,E97646,= G 423<.6.94623,=# J9-6<?-97B346, ?,4@D64, 72 STJ 5
72 STF# ?2<<@I5= , 32.6D64,:;2 72 75I572- ?2- 576.,= 3, 5A549:;2
5A.-,E97646,=0 75<75 P95 5<O2.,7,< ,< ?2<<6C6=67,75< 75 63.68,:;2 ?5<<2,=#
%AORO 32 AO 122+51$"RS0 R5=# M636<.-2 LUIS FELIPE SALOMO0 ÛARTA
TURMA0 E9=O,72 58 01"0+"20120 DJ5 0'"0+"2012&
3. 4,C@I5= 2 ,E96F,853.2 75 ,:;2 4,9.5=,- ?,-, <9<?5375- , 5A549:;2
5A.-,E97646,= 76<46?=63,7, ?5=2 D54-5.2J=56 3/ )0"''# (AgRg no Ag l335945/RS,
Rel. Ministro SlDNEl BENETl, TERCElRA TURMA, julgado em 23/ll/20l0, DJe
03/l2/20l0)
*# A ?537B346, 75 ,:;2 72 75I572- 76<49.6372 2 I,=2- 7,< ?-5<.,:T5<
%O5-,=853.5 ,:;2 -5I6<623,= 29 423<6O3,.S-6,&0 68?575 , 5A549:;2
5A.-,E97646,=#
5# A 3545<<67,75 75 P95 H,E, 42898 ,42-72 53.-5 4-572- 5 75I572- 3, 5<42=H,
72 ,O53.5 D67946K-62 P95 ?-282I5-K , 5A549:;2 5A.-,E97646,= 72 68SI5=
,?=64,J<5 ,?53,< ,2< 423.-,.2< 75 8N.92 H,C6.,4623,= 3;2 I6349=,72< ,2 SFH
32< .5-82< 72 ,-.# +00 I 5 II0 dd 1/ 5 2/0 DL )0"''# %RESP 1#1'0#*+50 E#
0*#0'#2011&
*#' ENTENDIMENTOS SUMULADOS
Smula 473. O muturio do SFH no pode ser compelido a contratar o
seguro habitacional obrigatrio com a instituio financeira mutuante ou
com a seguradora por ela indicada. R5=# M63# L96< F5=6?5 S,=28;20 58
1+"'"2012#
Smula 454. Pactuada a correo monetria nos contratos do SFH pelo
mesmo ndice aplicvel caderneta de poupana, incide a taxa referencial
(TR) a partir da vigncia da Lei n. 8.l77/l99l.
Smula 450. Nos contratos vinculados ao SFH, a atualizao do saldo
devedor antecede a sua amortizao pelo pagamento.
Smula 422. Os juros remuneratrios no esto limitados nos contratos
vinculados ao SFH.
Smula 327. A aquisio, pelo segurado, de mais de um imvel financiado
pelo SFH, situados na mesma localidade, no exime a seguradora da
obrigao do pagamento dos seguros.
Smula l99. Na execuo hipotecaria de credito vinculado ao sistema
financeiro da habitao, nos termos da lei n. 5.74l/7l, a petio inicial
deve ser instruida com, pelo menos, dois avisos de cobrana.
27l
OBS: Dispositivos interessantes da Lei n. l2.424/ll
"Art. l O Programa Minha Casa, Minha Vida - PMCMV tem por finalidade criar mecanismos de
incentivo produo e aquisio de novas unidades habitacionais ou requalificao de imveis
urbanos e produo ou reforma de habitaes rurais, para famlias com renda mensal de at R$
4.650,00 (quatro mil, seiscentos e cinquenta reais)
"Art. 79. Os agentes financeiros do SFH somente podero conceder financiamentos
habitacionais com cobertura securitria que preveja, no mnimo, cobertura aos riscos de
morte e invalidez permanente do muturio e de danos fsicos ao imvel.
"Art. 7l-A. O poder pblico concedente poder extinguir, por ato unilateral, com o objetivo de
viabilizar obras de urbanizao em assentamentos irregulares de baixa renda e em benefcio da
populao moradora, contratos de concesso de uso especial para fins de moradia e de
concesso de direito real de uso firmados anteriormente interveno na rea.
l
o
Somente podero ser extintos os contratos relativos a imveis situados em reas
efetivamente necessrias implementao das obras de que trata o caput, o que dever ser
justificado em procedimento administrativo prprio.
"Art. 73-A. Excetuados os casos que envolvam recursos do FGTS, os contratos em que o
beneficirio final seja mulher chefe de famlia, com renda familiar mensal inferior a R$ l.395,00
(mil, trezentos e noventa e cinco reais), no mbito do PMCMV ou em programas de regularizao
fundiria de interesse social promovidos pela Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios,
podero ser firmados independentemente da outorga do cnjuge, no se lhes aplicando o
disposto nos arts. l.647 a l.649 da Lei n
o
l0.406, de l0 de janeiro de 2002 - Cdigo Civil.
3
o
Fica facultada a alienao, sem prvio arrendamento, ou a cesso de direitos dos imveis
adquiridos no mbito do Programa." (NR)
OBS: Artigos interessantes da Lei l2.409/ll
Art. l
o
Fica o Fundo de Compensao de Variaes Salariais - FCVS autorizado, na forma
disciplinada em ato do Conselho Curador do Fundo de Compensao de Variaes Salariais -
CCFCVS, a:
l - assumir os direitos e obrigaes do Seguro Habitacional do Sistema Financeiro da Habitao -
SH/SFH, que contava com garantia de equilbrio permanente e em mbito nacional do Fundo em
3l de dezembro de 2009;
ll - oferecer cobertura direta aos contratos de financiamento habitacional averbados na extinta
Aplice do SH/SFH; e
lll - remunerar a Caixa Econmica Federal, na qualidade de administradora do FCVS, pelas
atribuies decorrentes do disposto neste artigo.
Pargrafo nico. A cobertura direta de que trata o inciso ll do caput poder cobrir:
l - o saldo devedor de financiamento habitacional, em caso de morte ou invalidez permanente do
muturio;
ll - as despesas relacionadas cobertura de danos fsicos ao imvel e responsabilidade civil do
construtor.
Art. 2
o
Fica autorizado o parcelamento de dvidas vencidas at 26 de novembro de 20l0, data de
edio da Medida Provisria n
o
5l3, de 20l0, das instituies financeiras com o FCVS,
decorrentes da assuno de que trata o inciso l do caput do art. l
o
, em forma a ser definida pelo
CCFCVS.
272
Pargrafo nico. No mbito do parcelamento de que trata o caput, fica a Caixa Econmica
Federal, na qualidade de administradora do FCVS, autorizada a promover o encontro de contas
entre crditos e dbitos das instituies financeiras com aquele Fundo.
. Contratos banc?rios +5etirado do 0onto 34
Contratos bancrios so aqueles em que no apenas 98, 7,< ?,-.5< G0
3545<<,-6,853.50 98 C,3420 8,< .,8CG8 P95 <2853.5 ?2758 <5- ?-,.64,72< 428 98
C,342, ou seja, so aqueles que configurariam infrao lei caso fossem praticados com pessoa
fsica ou jurdica no autorizada a funcionar como instituio financeira. (Ulhoa, p. 452/453)
O?5-,:T5< .@?64,<: as relacionadas com o crdito.
O?5-,:T5< ,.@?64,<: as prestaes de servios acessrios aos clientes, como a locao
de cofres ou a custdia de valores. Podem ser realizadas por outras sociedades empresrias que
no necessariamente bancos.
As operaes tpicas se subdividem em ativas e passivas.
a) O?5-,:T5< .@?64,< ,.6I,<: o banco assume a posio de credor da obrigao principal.
') O?5-,:T5< .@?64,< ?,<<6I,<: o banco assume a posio de devedor da obrigao
principal.
A diferena de receita nas operaes ativas e as despesas nas passivas o spread.
As operaes creditcias oferecidas pelos bancos 5<.;2 <9E56.,< X 76<46?=63, 72 CDC
(arts. 3, 2 e 52) (Smula 297 do STJ). O STF tambm manifestou-se nesse sentido ao julgar a
ADl 259l, em 7.06.2006, na qual entendeu no haver conflito entre o regramento do sistema
financeiro e a disciplina do consumo e da defesa do consumidor, haja vista que, nos termos do
disposto no art. l92 da CF, a exigncia de lei complementar refere-se apenas regulamentao
da estrutura do sistema financeiro, no abrangendo os encargos e obrigaes impostos pelo CDC
s instituies financeiras, relativos explorao das atividades dos agentes econmicos que a
integram operaes bancrias e servios bancrios , que podem ser definidos por lei
ordinria. Nessa linha concluiu pela constitucionalidade do art. 3 do CDC que inclui no conceito
de servio aquele abrangido pelas relaes de consumo, as atividades de natureza bancria,
financeira, de crdito e securitria.
Contudo, caso se trate de contrato bancrio com um exercente de atividade empresarial,
visando ao implemento da sua empresa, deve-se verificar se este pode ser tido como consumidor.
Tratando-se de D63,346,853.2 obtido por empresrio, destinado precipuamente a incrementar a
sua atividade negocial, no se podendo qualific-lo, portanto, como 75<.63,.K-62 D63,=0 inexiste
relao de consumo, no sendo aplicvel o CDC. (STJ, RESP 2l8505 / MG)
Na doutrina, cita-se C=K976, L68, M,-P95<, que acolhe a tese contrria relao de
consumo quando no finalizado o elo da cadeia produtiva:
\.estinatCrio +inal 5 a0uele destinat-rio f-tico e econJmico do 'em ou servio, se,a
ele pessoa ,ur(dica ou +(sica. !o:o, essa interpretao teol%ica no 'asta ser
destinatCrio +Ctico do produto, retirC7lo da cadeia de distri'uio, levC7lo para o
escritPrio ou resid6ncia, 7 ne*ess/rio ser destinat/rio final do bem9 no adA(iri:lo
para revenda9 no adA(iri:lo para (so profissional 9 pois o bem seria novamente
(m instr(mento de prod(o de novos benef)*ios e*onKmi*os <l(*ros=9 o bem
estaria sendo transformado novamente9 (sado *omo instr(mento de prod(o
*(Go preo ser/ in*l()do no preo final do profissional A(e o adA(iri(.
)...)Portanto, em princ(pio, esto su'metidos Bs re:ras do CPdi:o os contratos
+irmados entre +ornecedor e consumidor no7pro+issional, e entre o +ornecedor e o
consumidor, o 0ual pode ser um pro+issional, mas 0ue, no contrato em 0uesto, no
visa lucro, pois o contrato no se relaciona com sua atividade pro+issional )...) nossa
273
opinio continua sendo no sentido de no caracteri1ao ab initio dos pro+issionais
como consumidores scricto sensu...\)4ontratos no CPdi:o de 1efesa do
4onsumidor, &3, >.h ed., 1SSH. p. 1?? e 1?JU1?T)
Obs: Para o STJ, o arrependimento do consumidor pode gerar o cancelamento de financiamento
bancrio, desde que este ocorra fora do estabelecimento comercial (REsp 930.35l, Rel Nancy
Andrighi, j. 27/l0/09).
Smulas do STJ sobre contratos bancrios (todas aplicveis):
Smula 38l - Nos contratos bancrios, vedado ao julgador conhecer, de
ofcio, da abusividade das clusulas.
Smula 379 - Nos contratos bancrios no regidos por legislao
especfica, os juros moratrios podero ser convencionados at o limite de
l% ao ms.
Smula 285 - Nos contratos bancrios posteriores ao Cdigo de Defesa do
Consumidor incide a multa moratria nele prevista.
Smula 287 - A Taxa Bsica Financeira (TBF) no pode ser utilizada como
indexador de correo monetria nos contratos bancrios.
Smula 288 - A Taxa de Juros de Longo Prazo (TJLP) pode ser utilizada
como indexador de correo monetria nos contratos bancrios.
S6O6=2 7,< 63D2-8,:T5<: Lei Complementar n l05/200l. O sigilo pode ser quebrado em
qualquer fase do inqurito ou processo judicial (art. l, 4). Depende de:
a) ordem do Poder Judicirio (art. 3);
b) ordem do Poder Legislativo (art. 4);
c) requisio da autoridade fiscal, aps iniciado o processo administrativo
tributrio (arts. 5 e 6);
d) requisio do Banco Central ou CVM (arts. 2 e 7);
e) requisio do CADE ou SDE, na investigao de infrao contra a ordem
econmica (Lei n 8.884/94, arts. 7, lX e l7, V).
Salvo nessas hipteses, a divulgao constitui quebra de sigilo, punida com recluso de
l a 4

anos (LC l05, art. l0).
C23<.6.94623,=67,75 7, LC 105"2001 5 7, L56 10#1)*"01 32 P95 .24, , 76<?53<, 75
,9.2-6F,:;2 E97646,= ?,-, P95C-, 75 <6O6=2 C,34K-62 (ADl`s 2386, 2390, 2397).
A Lei 4595/94, no art. 38, determinava que a quebra do sigilo somente seria possvel
mediante autorizao judicial, o que significa que a administrao tributria somente teria acesso
aos dados bancrios dos contribuintes com autorizao judicial.
Posteriormente, em l990, houve uma mitigao dessa necessidade de autorizao judicial
com o advento da Lei 8.02l/90. Esta lei, em seu art. 8, dispunha que a quebra do sigilo era
possvel, independentemente de autorizao judicial, desde que estivesse em andamento um
procedimento de fiscalizao.
Em 200l, foi publicada a LC l05/0l que revogou a Lei 4595/64 e estabeleceu duas
hipteses de quebra de sigilo pela administrao, ampliando os casos previstos na Lei 8.02l/90
(arts. 5 e 6).
LC l05/0l
Art. 5 Art. 6
274
Tributos federais Tributos federais, estaduais e municipais
Dever da instituio financeira de enviar
mensalmente para a receita federal informes
de movimentaes financeira de seus clientes
quando os valores superarem determinados
parmetros (para PF, R$5.000,00; para a PJ,
R$l0.000,00).
A quebra de sigilo possvel diante de:
a) procedimento de fiscalizao ou processo
adm em curso;
b) demonstrao de que o exame dos dados
relativos movimentao financeira
indispensvel para verificar se o lR foi
recolhido corretamente.
c) busca pela verdade material (no contexto
de uma fiscalizao tributria ou no contexto
de um processo administrativo tributrio, o que
vale a busca pela verdade dos fatos)
No dia 20/l2/20l0, houve o julgamento do RE 389.808, no qual o STF, contrariando os
posicionamentos anteriores adotados em sede de cautelar nesse mesmo recurso extraordinrio,
deu provimento ao recurso do contribuinte, entendendo que a quebra de sigilo bancrio sem
autorizao judicial inconstitucional.
Essa deciso, contudo, no definitiva, pois as ADl`s ainda no foram julgadas.
Argumentos da Fazenda
(favorveis a constitucionalidade)
Argumentos dos contribuintes
(contrrios a constitucionalidade)
A quebra constitucional, pois uma forma
de realizao do princpio da capacidade
contributiva, prevista no art. l45, par. l da
CF
86
.
A quebra inconstitucional porque fere os
direitos a privacidade e intimidade (art. 5,
incisos X e Xll, CF)
O art. l98, CTN trata do sigilo fiscal e dispe
que a Adm deve manter em sigilo os dados
que ela obtm. No fundo, no h quebra de
sigilo bancrio, mas simples tranferncia de
sigilo da instituio financeira para a Adm que
tambm manter os dados em sigilo (Min.
Ellen Grace)
A quebra do sigilo ofende a dignidade da
pessoa humana (Min Marco Aurlio)
.1. Contratos )anc?rios 0r<prios
J!<!<! &peraFes 0assivas
A 63<.6.96:;2 D63,3456-, assume o plo passivo, isto , ela se torna 75I572-,. So os
contratos que tm a funo econmica de 4,?.,:;2 72< -549-<2< de que necessita o banco para
86
# princ(pio da capacidade contri'utiva 5 a0uele se:undo o 0ual o contri'uinte serC tri'utado de acordo com o seu
:rau de ri0ue1a. 2 CW ento possi'ilita 0ue a administrao identi+i0ue o patrimOnio e a capacidade econOmica do
contri'uinte.
275
o desenvolvimento de sua atividade. Os principais contratos dessa natureza so o depsito
bancrio, a conta corrente e a aplicao financeira.
5.l.l.l Depsito bancrio
Por ele uma pessoa (depositante) entrega valores monetrios a um banco, que se obriga
a restitu-los quando solicitados. Segundo Fbio Ulhoa (Curso de ... vol. 3, 8 edio) "
vulgarmente conhecido como conta. Quando se diz que algum abriu uma conta no banco, em
termos tcnicos, essa pessoa celebrou contrato de depsito bancrio".
um 423.-,.2 ,9.L3282 . A instituio financeira, a partir do contrato de depsito
bancrio, ?,<<, , .6.9=,-6F,- , ?-2?-657,75 72< I,=2-5< 75?2<6.,72< e no a simples custdia.
A relao entre o cliente e o banco, nesse contrato, de verdadeira fidcia.
^ um *ontrato real. $omente se aper+eioa com a entre:a do din9eiro para o 'anco.
xtin:ui7se por resilio unilateral de 0ual0uer das partes/ pela compensao )podendo o 'anco
de'itar os cr5ditos l(0uidos de 0ue se,a titular)/ e pela +alta de movimentao pelo pra1o de G? anos
)!ei nn GJ?U1SGJ 7 encerra7se a conta, recol9endo ao 3esouro *acional os recursos existentes).
H 3 modalidades de depsito: l) vista, o banco restitui os recursos de imediato; 2) pr-
aviso, o banco restitui em determinado prazo; 3) a prazo fixo, o pedido de restituio deve ocorrer
aps uma determinada data, geralmente so remunerados. Ex. caderneta de poupana, CDBs,
RDBs.
D5?S<6.2 C,34K-62 A 75?S<6.2 6--5O9=,- > O 75?S<6.2 6--5O9=,- .58 ?2- 2CE5.2 426<,
D93O@I5=0 5 2 75?2<6.K-62 <5 2C-6O, , -5<.6.96- 98 C58 72 85<82 OB35-20 P9,3.67,75
5 P9,=67,75 72 49<.276,72# E<.5< 5=5853.2< ?2758 <5- 6753.6D64,72< 3, -5=,:;2
53.-5 2 75?2<6.,3.5 75 -549-<2< 8235.K-62< 5 2 C,342# JK 32 75?S<6.2 C,34K-620 ,
63<.6.96:;2 D63,3456-, .6.9=,-6F, , ?-2?-657,75 72< I,=2-5< 75?2<6.,72< 5 3;2 ,
<68?=5< 49<.S76,0 4282 242--5 58 -5=,:;2 ,2 75?2<6.K-62 6--5O9=,-# A -5=,:;2 53.-5 2
4=653.5 5 2 C,3420 32 75?S<6.2 C,34K-620 G 75 I5-7,756-, D67N46,#
D5?S<6.2 C,34K-62 A 8N.92 > P2- 29.-2 =,720 HK 32 75?S<6.2 C,34K-62< 5=5853.2< 72
423.-,.2 75 8N.920 P95 G 2 58?-G<.682 75 426<, D93O@I5=# O 75?2<6.,3.5 53423.-,J<5
?5-,3.5 2 C,342 58 <6.9,:;2 <686=,- ,2 72 89.9,3.5 58 D,45 72 89.9K-62# M,< .-,.,J
<5 ,?53,< 75 <686=6.9750 ?2<.2 P95 3;2 G 7, 5<<B346, 72 75?S<6.2 C,34K-62 ,
-58935-,:;2 ?5=, ?5-8,3B346, 72< -549-<2< 58 8;2< 72 C,342 50 29.-2<<680 2
75?2<6.,3.5 ?275 936=,.5-,=853.5 -5<O,.,- 2 C58 2CE5.2 72 423.-,.2# T,6<
4,-,4.5-@<.64,< ,D,<.,8 2 75?S<6.2 C,34K-62 72 8N.92#
5.l.l.2. Conta-corrente
Por meio deste contrato, o banco se obriga a receber valores monetrios entregues pelo
correntista ou por terceiros e ?-24575- , ?,O,853.2< ?2- 2-758 72 85<82 42--53.6<.,,
utilizando-se desses recursos. O banco presta um verdadeiro <5-I6:2 75 ,78636<.-,:;2 75 4,6A,
?,-, 2 42--53.6<.,.
o contrato pelo qual o banco se obriga a receber valores monetrios entregues pelo
correntista, utilizando-se desses recursos. Guarda semelhana com o depsito bancrio, na
medida em que o banco tem o dever de restituir os recursos mantidos em conta corrente ao
correntista quando os solicitar. Mas um 423.-,.2 75 D93:;2 5423L864, 8,6< ,8?=,0 ?2-P950
,.-,IG< 75=50 2 C,342 ?-5<., 98 I5-7,756-2 <5-I6:2 75 ,78636<.-,:;2 75 4,6A, 72
42--53.6<.,. Essa particularidade, inclusive, o distancia tambm do contrato de conta corrente
comum (operao entre empresrios para compensao futura).
^ um contrato *onsens(al. Pode7se cele'rC7lo sem 0ue o correntista entre:ue, de in(cio,
0ual0uer din9eiro ao 'anco, +icando a conta de ser dotada por recursos pa:os por terceiros
devedores da0uele.
276
5.l.l.3. Aplicao financeira
o contrato pelo qual o depositante ,9.2-6F, 2 C,342 , 58?-5O,- 58 75.5-863,72<
85-4,72< 75 4,?6.,6< %,:T5<0 .@.9=2< 7, 7@I67, ?NC=64, 5 29.-2<& 2 763H56-2 8,3.672 58
423., 75 75?S<6.2.
As aplicaes financeiras organizam-se por meio de fundos, estruturado de acordos com
as diversas alternativas de investimento e atendendo a regramento prprio, aprovado pela
Comisso de Valores Mobilirios.
O investidor remunerado conforme os resultados obtidos na aplicao dos recursos do
respectivo fundo. Em regra, 2 C,342 3;2 2D5-545 O,-,3.6, 75 8,39.53:;2 7, 63.5O-,=67,75 72
4,?6.,= 63I5<.672, tratando-se de operao que envolve determinado grau de RISCO. A garantia
s existe quando prevista expressamente no regimento do fundo e no contrato de aplicao
financeira.
Assim, o banco no -5<?2375 por eventuais perdas derivadas de oscilaes no valor dos
ttulos que compem o fundo, mas ,?53,< ?5=, 8K ,78636<.-,:;20 6=5O,=67,75 29
75<498?-6853.2 72 -5O6853.2 29 72 423.-,.2#
J!<!B! &peraFes %tivas
O banco assume, quanto obrigao principal, a ?2<6:;2 75 4-572-. Os bancos
concedem crdito aos seus clientes com os recursos coletados junto a outros clientes, atravs de
contratos da categoria das operaes passivas.
Os principais so: mtuo bancrio, desconto, abertura de crdito e crdito documentrio.
5.l.2.l. Mtuo bancrio
O contrato pelo qual o banco empresta certa quantia de dinheiro ao cliente, que se obriga
a pag-la, com os acrscimos remuneratrios, no prazo contratado. Assim como o depsito
bancrio o principal contrato bancrio de operao passiva, o mtuo o mais importante
contrato relacionado s operaes ativas dos bancos.
um contrato -5,=, somente se aperfeioa com a entrega do dinheiro. Antes disso,
inexiste contrato e, conseqentemente, nenhuma obrigao contratual se pode imputar ao banco,
se ele no proceder entrega do dinheiro, mesmo depois de concludas as tratativas com o
cliente.
O banco mutuante no assume nenhuma obrigao perante o muturio, de modo que se
pode afirmar a 3,.9-5F, 936=,.5-,= desse contrato.
J9-2< 32 8N.92 C,34K-62 >
Segundo Fbio Ulhoa
87
, "A diferena entre o mtuo civil e o bancrio diz respeito aos
juros. No civil, as partes no podem contrat-los superiores taxa selic para negociao dos
ttulos da dvida pblica federal, ao passo que no mtuo bancrio no existem limites legais".
No vigora para o mtuo bancrio a limitao nas taxas de juros prescrita no Cdigo Civil
(arts. 406 e 59l) e na Lei de Usura (Decreto 22.626/l933), porque a Lei n 4.595/l964, no artigo
4, lX, delegou ao Conselho Monetrio Nacional a atribuio de fixar as taxas de juros.
Smula n. 596/STF: "As disposies do Dec. n 22.626/33 no se aplicam
s taxas de juros e aos outros encargos cobrados nas operaes realizadas
por instituies pblicas ou privadas que integram o Sistema Financeiro
Nacional".
O art. l92, 3, da Constituio que limitava a taxa de juros reais a l2% ao ano foi
revogado pela Emenda Constitucional n 40 de 2003.
87
Curso de ... vol. 3, 8 edio.
277
O STJ tem precedentes autorizando a cobrana de juros superiores a l% ao ms nos
mtuos bancrio, sustentando no ser possvel afirmar a abusividade da taxa de juros s com
base na estabilidade econmica do pas, desconsiderando todos os demais aspectos que fazem
parte do sistema financeiro e os diversos componentes do custo final do dinheiro emprestado, tais
como o custo de captao, a taxa de risco, os custos administrativos (pessoal, estabelecimento,
material de consumo, etc.) e tributrios e, finalmente, o lucro do banco. Com efeito, a limitao da
taxa de juros em face da suposta abusividade somente teria razo diante de uma demonstrao
cabal da excessividade do lucro da intermediao financeira (RESP 537ll3/RS).
No que toca a capitalizao de juros, o STJ entende que possvel a contratao
expressa da capitalizao de juros, a qual deve ser clara, precisa e ostensiva, ou seja, as
clusulas devem ser compreensveis plenamente, no podendo ser deduzida da mera divergncia
entre a taxa de juros anual e o duodcuplo da taxa de juros mensal (&sp 1.G?>.JGT7$C, Rel. Min.
Nancy Andrighi, julgado em 3/5/20l2).
Quanto possibilidade de 4,?6.,=6F,:;2 853<,= de juros, o STJ julgou, sob o regime
dos recursos repetitivos, que 5=, G ?5-86.67, 58 423.-,.2< 45=5C-,72< ,?S< +1 75 8,-:2 75
20000 7,., 7, ?9C=64,:;2 7, MP 1#('+J1)"20000 58 I6O2- 4282 MP 2#1)0J+'"20010 75<75 P95
5A?-5<<,853.5 ?,4.9,7,, bem como, por maioria, decidiu que a previso no contrato bancrio
de taxa de juros anual superior ao duodcuplo da mensal suficiente para permitir a cobrana da
taxa efetiva anual contratada. O STJ esclareceu que, na prtica, isso significa que os bancos no
precisam incluir nos contratos clusula com redao que expresse o termo "capitalizao de juros"
para cobrar a taxa efetiva contratada, bastando explicitar com clareza as taxas cobradas. A
clusula com o termo "capitalizao de juros" ser necessria apenas para que, aps vencida a
prestao sem o devido pagamento, o valor dos juros no pagos seja incorporado ao capital para
o efeito de incidncia de novos juros. Destacando que cabe ao Judicirio analisar a cobrana de
taxas abusivas que consistem no excesso de taxa de juros em relao ao cobrado no mercado
financeiro. RE<? ()+#$2)JRS0 R5=# 2-6O63K-62 M63# L96< F5=6?5 S,=28;20 R5=# ?,-, 2 ,4S-7;2
M63# M,-6, I<,C5= G,==2..60 E9=O,72 58 2)"'"2012#
R5<.6.96:;2 ,3.546?,7, 72< I,=2-5< 2CE5.2 72 8N.92 : Questo controvertida, neste
aspecto, sempre foi quanto a possibilidade do muturio antecipar a restituio do dinheiro
emprestado e exonerar-se dos juros a vencerem. Muitos doutrinadores opem-se a tal
entendimento, alegando que a legtima expectativa do mutuante ao contratar o mtuo
consiste nos juros que receber e que seria frustrada com a antecipao da devoluo do
capital mutuado. Neste sentido, Fabio Ulhoa Coelho ao referir-se especialmente ao mtuo
bancrio
88
. Todavia, tratando-se o muturio de consumidor, ou sendo o mutuante instituio
financeira, ser assegurado ao muturio antecipar o prazo de restituio do mtuo reduzindo-
se proporcionalmente os juros e encargos, nos termos do Cdigo de Defesa do Consumidor,
art.52, pargrafo 2, e Resoluo BACEN n. 2878, de 26/07/200l- Cdigo de Defesa do
Cliente Bancrio- artigo 7.
C23.-,.2 75 D63,346,853.2 : Ulhoa define como aquele mtuo em que o muturio assume a
obrigao de conferir ao dinheiro emprestado uma determinada finalidade, ex. adquirir a casa
prpria, investir na produo.
E3.5376853.2< <989=,72< <2C-5 8N.92 C,34K-62>
Smula 472. A cobrana de comisso de permanncia cujo valor no
pode ultrapassar a soma dos encargos remuneratrios e moratrios
previstos no contrato exclui a exigibilidade dos juros remuneratrios,
moratrios e da multa contratual# R5=# M63# L96< F5=6?5 S,=28;20 58
1+"'"2012#
Smula 380. A simples propositura da ao de reviso de contrato no
inibe a caracterizao da mora do autor.
88
Curso de .ireito Comercial. 8ol.G, Gh d., $o Paulo: $araiva, >??>. p.1>H.
278
Smula 322. Para a repetio do indbito nos contratos de abertura de
crdito em conta corrente no se exige prova do erro.
Smula 300. O instrumento de confisso de dvida, ainda que originrio de
contrato de abertura de crdito, constitui ttulo executivo extrajudicial.
Smula 296. Os juros remuneratrios, no cumulveis com a comisso de
permanncia, so devidos no perodo de inadimplncia, taxa mdia de
mercado estipulada pelo Banco Central do Brasil, limitada ao percentual
contratado.
Smula 295. A Taxa Referencial (TR) indexador vlido para contratos
posteriores Lei n. 8.l77/9l, desde que pactuada.
Smula 294. No potestativa a clusula contratual que prev a comisso
de permanncia, calculada pela taxa mdia de mercado apurada pelo
Banco Central do Brasil, limitada taxa do contrato.
Smula 288. A Taxa de Juros de Longo Prazo (TJLP) pode ser utilizada
como indexador de correo monetria nos contratos bancrios.
Smula 287. A Taxa Bsica Financeira (TBF) no pode ser utilizada como
indexador de correo monetria nos contratos bancrios.
Smula 286. A renegociao de contrato bancrio ou a confisso da dvida
no impede a possibilidade de discusso sobre eventuais ilegalidades dos
contratos anteriores.
Smula 285. Nos contratos bancrios posteriores ao Cdigo de Defesa do
Consumidor incide a multa moratria nele prevista.
Smula 258. A nota promissria vinculada a contrato de abertura de
crdito no goza de autonomia em razo da iliquidez do ttulo que a
originou.
Smula 247. O contrato de abertura de crdito em conta-corrente,
acompanhado do demonstrativo de dbito, constitui documento hbil para
o ajuizamento da ao monitria.
Smula 233. O contrato de abertura de crdito, ainda que acompanhado
de extrato da conta-corrente, no ttulo executivo.
Smula l76. nula a clausula contratual que sujeita o devedor a taxa de
juros divulgada pela ANBlD/CETlP.
Smula 93. A legislao sobre cdulas de crdito rural, comercial e
industrial admite o pacto de capitalizao de juros.
Smula 30. A comisso de permanncia e a correo monetria so
inacumulveis.
OBS: o STJ entende que a comisso de concesso de crdito, cobrada pela instituio financeira
para fornecer crdito ao muturio, incide apenas uma vez no incio do contrato. Qualquer outra
cobrana do referido encargo ilcita, pois viola preceitos de boa-f objetiva.
5.l.2.2. Desconto
O C,342 %75<423.,72-& ,3.546?, ,2 4=653.5 %75<423.K-62& 2 I,=2- 75 4-G76.2 75<.5
423.-, .5-456-2, mesmo no vencido, recebendo tal crdito em cesso. Normalmente, os bancos
descontam apenas os chamados ttulos bancveis, ou seja, os ttulos de crdito em geral, em
virtude da autonomia das obrigaes cartulares, que d mais segurana ao banco.
No confundir com factoring, que no um contrato bancrio.
279
O descontrio transfere ao banco o seu crdito e recebe deste uma importncia
correspondente ao seu valor deduzido de despesas, juros, comisses e outras parcelas.
Trata-se de 423.-,.2 -5,=, que se aperfeioa com a transferncia do crdito ao
descontador.
Nesse contrato, ao contrrio do que se verifica no contrato de faturizao, 2 4=653.5
O,-,3.5 ,2 C,342 2 ?,O,853.2 72 4-G76.2 .-,3<D5-672 5 3;2 ,?53,< , 5A6<.B346, 7, 7@I67,.
Se o devedor com quem o descontrio entabulou a relao jurdica originria do crdito no honra
a obrigao no vencimento, o banco pode cobr-lo de seu cliente, em regresso (que no existe na
faturizao).
Quando se trata de ttulo de crdito, , .-,3<D5-B346, <5 D,F 8576,3.5 5372<<2.
Tipos de endosso:
a) E372<<2 ?-S?-62 : o cliente transfere o seu crdito ao banco, que passa a
titulariz-lo. S2853.5 35<<5 ?275 H,I5- 75<423.2 C,34K-62;
b) E372<<2J8,37,.2 : a instituio financeira investida na qualidade de
mandatria para o recebimento do crdito devido por terceiro;
c) E372<<2J4,9:;2 : os crditos so oferecidos em penhor de um mtuo
contrado pelo cliente. O banco se torna credor pignoratcio.
No sendo o dbito honrado, o banco pode optar entre:
a) cobrana judicial do devedor do ttulo descontado;
b) cobrana judicial do endossante (descontrio), com fundamento no direito
cambirio, sendo indispensvel o protesto (salvo a clusula "sem despesa");
c) cobrana judicial do descontrio com fundamento no contrato de desconto.
Exatamente porque se trata de um contrato autnomo, o banco pode cobrar do
descontrio o crdito no pago, apenas com fundamento no prprio contrato.
Redesconto: o banco repassa o ttulo a outra instituio financeira. A competncia
exclusiva para realiz-la do Banco Central (Lei 4.595/64, art. l0, V).
REDESCONTO : O redesconto a operao pela qual 2 C,3420 3;2 75<5E,372 ,O9,-7,- 2
I5346853.2 72 .@.9=2 <2C-5 2 P9,= 2?5-29 2 75<423.20 ?,-, 534,6A,- 2 <59 823.,3.50
?2- <9, I5F0 75<423.,J2 E93.2 , 29.-2 C,3420 -549?5-,372 2 ?-S?-62 4,?6.,=. Em sntese,
vem a ser a operao pela qual o banco pode descontar o ttulo que pagou em outro banco.
(ABRO, Nelson apud RlZZARDO, Arnaldo. Contratos. 2 ed.). C28?5.5 ?-6I,.6I,853.5 ,2
B,342 C53.-,= 72 B-,<6= -5,=6F,- 2?5-,:T5< C,34K-6,< 75 -575<423.2 (Lei n. 4.595/64, art.
l0, V):
5.l.2.3. Abertura de crdito
O banco pe uma certa quantia de dinheiro disposio do cliente, que pode ou no se
utilizar desses recursos (cheque especial).
m :eral, estipula7se 0ue o cliente somente irC pa:ar ,uros e encar:os se e 0uando lanar
mo do cr5dito a'erto. 2ssociada a um contrato de depPsito, costuma7se desi:nar a a'ertura de
cr5dito pelo nome de Ec9e0ue especialF.
um 423.-,.2 423<53<9,= 5 C6=,.5-,=.
M27,=67,75<>
(a) Abertura simples, em que o cliente, uma vez utilizado o crdito, no tem a faculdade
de reduzir o montante devido antes de determinado prazo;
280
(b) Abertura em conta-corrente, muito usual, em que o cliente pode, mediante entradas,
reduzir seu dbito perante a instituio financeira.
Segundo o STJ, o contrato de abertura de crdito no ttulo executivo extrajudicial,
ainda que acompanhado do demonstrativo do dbito, porquanto carece da liquidez caracterstica
dos ttulos de crdito (Smula 233 do STJ). Mas, quando acompanhando do demonstrativo de
dbito, o contrato de abertura de crdito em conta-corrente constitui documento hbil para a ao
monitria, a teor do que dispe a Smula n. 247 do STJ. Por outro lado, a Corte Superior de
Justia afirma a possibilidade de execuo do lnstrumento Particular de Confisso de Dvida,
mesmo que o dbito reconhecido pelo devedor seja oriundo de contrato de abertura de crdito.
(AgRg no REsp 725679 / MS, DJ 20.ll.2006)
CG79=, 75 4-G76.2 C,34K-62 : A Lei n. l0.93l/2004 estabelece que a Cdula de Crdito
Bancrio G .@.9=2 5A549.6I2 5A.-,E97646,=0 -5?-5<53.,.6I2 75 2?5-,:T5< 75 4-G76.2 75
P9,=P95- 3,.9-5F,0 46-493<.\346, P95 ,9.2-6F, <9, 586<<;2 ?,-, 7249853.,- , ,C5-.9-,
75 4-G76.2 58 423., 42--53.50 3,< 827,=67,75< 75 4-G76.2 -2.,.6I2 29 4H5P95 5<?546,= .
Para tanto, o ttulo de crdito deve vir acompanhado de claro demonstrativo acerca dos
valores utilizados pelo cliente, trazendo o diploma legal a relao de exigncias que o credor
dever cumprir, de modo a conferir liquidez e exequibilidade Cdula (art. 28, 2, incisos l e
ll, da Lei n. l0.93l/2004). (REsp l28362l/MS, Rel. Ministro Luis Felipe Salomo, segunda
seo, julgado em 23/05/20l2, DJe l8/06/20l2). Nessa mesma linha, posiciona-se o TRF-l
(AC - Apelao Civel 2007380002l0508, Relator(a) Juiz Federal Rodrigo Navarro de
Oliveira (CONV.), rgo julgador Sexta turma, Data:30/08/20l0.)
Smula STJ 322. Para a repetio de indbito, nos contratos de abertura de
crdito em conta-corrente, no se exige a prova do erro.
OBS:
O STJ entende ser abusivo o banco valer-se do salrio do correntista, que lhe confiado
em depsito, pelo empregador, para cobrir saldo devedor de conta corrente (STJ, REsp
83l774/RS, Min. Humberto Gomes, D.J. 29/l0/2007).
Para o STJ no abusiva a clusula de renovao
5.l.2.4. Crdito documentrio
De larga utilizao no comrcio internacional, define-se pela 2C-6O,:;2 ,<<9867, ?2-
98 C,342 %586<<2-&0 ?5-,3.5 2 <59 4=653.5 %2-753,3.5&0 32 <53.672 75 ?-24575- ,
?,O,853.2< 58 D,I2- 75 .5-456-2 %C535D646K-62&0 423.-, , ,?-5<53.,:;2 75 7249853.2<
-5=,4623,72< , 35OS462 -5,=6F,72 ?2- 5<.5< 726< N=.682<.
Exemplo: o importador pode contratar uma instituio financeira para que ela realize
pagamento, de acordo com as suas instrues, em favor do exportador, quando este lhe exibir
determinados documentos representativos das mercadorias transacionadas. A garantia
intermediada pelo banco se opera no sentido de que o importador, ao abrir a conta de crdito no
valor equivalente da compra, deposita o valor sob custdia do banco, que por sua vez s libera o
crdito respectivo ao exportador quando este comprovar documentalmente a exportao, ou seja,
o exportador tem a garantia de que receber o pagamento, uma vez provada a exportao ao
banco, e o importador tem a garantia de que receber a mercadoria, pois o pagamento ao
exportador somente ser liberado aps a comprovada a exportao, conforme previsto no
contrato. O encargo de abertura da carta de crdito (crdito documentrio) do importador.
um 423.-,.2 ,9.L3282.
Firmado o contrato com o ordenante, cabe ao banco confirmar a disponibilizao do
crdito junto ao beneficirio, mediante a emisso da "carta de crdito". Aps expedir as
28l
mercadorias transacionadas, o beneficirio, munido da carta e dos documentos comprobatrios,
comparece agncia do banco emissor para receber o seu pagamento.
A Cmara de Comrcio lnternacional tem estabelecido desde l929 a uniformizao da
disciplina (#ni/orm Customs ,nd .r,ctice /or Commerci,l 2ocument,rK Credits F #C.). Para que
o contrato se submeta disciplina dessa uniformizao, devem as partes fazer expressa
referncia reviso de l993, objeto da Publicao n 500 da CCl.
282
/. Direito $con;mico e 0roteo ao Consumidor +,-.A/ AOC
0O1'OC 23 $ 2B4
1. /ei Antitruste
%ON%-ITO D- ANTITRHST-5 5 uma t5cnica de 0ue lana mo o stado contemporneo
para implementao de pol(ticas pD'licas, mediante a represso ao a'uso de poder econOmico e a tutela da
livre concorr6ncia. 8isa prevenir e reprimir as 9ipPteses de a'uso de poder econOmico, +avorecendo a livre
concorr6ncia e acautelando7se contra os monopPlios e as situa-es monopol(sticas )v.:., cart5is). 2s
in+ra-es no possuem uma pr57de+inio un(voca, sendo necessCria mo'ilidade e +lexi'ilidade, devendo a
lei conter os meio necessCrios para se adaptar B realidade multi+acetCria e cam'iante.
-STRHTHRA DO SIST-MA $RASIL-IRO D- D-0-SA DA %ON%ORRNN%IA
<S$D%=5 Com o advento da !ei n[1>.H>SU>?1>, o $4.C passou a ser estruturado apenas pelo C2. e pela
$ecretaria de 2compan9amento conOmico do %inist5rio da Wa1enda $2. 2 da $ecretaria de .ireito
conOmico )$.), antes inte:rante da estrutura, +oi a'sorvida pelo C2..
1) %AD- U # Cade 5 entidade ,udicante com ,urisdio em todo o territPrio nacional,
0ue se constitui em autar0uia +ederal, re:ulado pelos arts. @h B 1T da !ei n[1>.H>SU>?11. Com a nova lei, sua
estrutura teve al:umas modi+ica-es, passou a ser composto pelos:
a> Trib(nal Administrativo de Defesa -*onKmi*a 7 # PlenCrio do 3ri'unal assumiu
as anti:as atri'ui-es do PlenCrio do C2., 0ue so as de ,ul:ar os processos administrativos de in+rao B
ordem econOmica e de anClise de atos de concentrao econOmica.
b> S(perintend2n*ia:,eral 7 2 $uperintend6ncia7Neral, por sua ve1, assumiu as
atri'ui-es da anti:a $ecretaria de .ireito conOmico do %inist5rio da Kustia )$.), no 0ue tan:e B de+esa
da concorr6ncia. $o, em re:ra, poderes para iniciar processos e condu1ir investi:a-es, a +im de col9er
provas de condutas e e+eitos caracteri1adores de in+rao B ordem econOmica, ou danos derivados de
concentra-es empresariais.
Papel mais destacado +oi con+erido B $uperintend6ncia no tocante B anClise de atos de
concentrao econOmica: en0uanto a $ecretaria de .ireito conOmico apenas con+ecciona parecer no
vinculante, a $uperintend6ncia poderC propor acordo 0ue altere os termos da unio empresarial, a +im de 0ue
se,a aprovada. #s termos do acordo sero analisados pelo 3ri'unal.
*> Departamento de -st(dos -*onKmi*os U municia o tri'unal e a $uperintend6ncia
de estudos na Crea econOmica.
Com a nova !ei, o mandado do Presidente e dos Consel9eiros +oi aumentado para @ anos,
no coincidentes, vedada a reconduo. 3am'5m +oi criado, no art. T[, um per(odo de 0uarentena de 1>?
dias para o Presidente e os Consel9eiros, com remunerao, 0ue, se violado, con+i:uraria o delito de
advocacia administrativa.
>) Se*retaria de A*ompan3amento -*onKmi*o do Minist7rio da 0aFenda S-A- U
Com a nova lei, deixou de ela'orar pareceres em anClise de atos de concentrao econOmica e passa a adotar,
explicitamente, o papel de advocacia da concorr6ncia, com ampla possi'ilidade de opinar so're aspectos
concorrenciais de normas e pol(ticas em vi:or, em especial no 0ue envolve as atri'ui-es das a:6ncias
re:uladoras.
MINISTWRIO "#$LI%O 0-D-RAL 'HNTO AO %AD- )art. >? lei 1>.H>S): Woi
exclu(da a previso de 0ue o C2. poderia re0uerer ao %PW 0ue promovesse a execuo de seus ,ul:ados
ou do compromisso de cessao )parC:ra+o Dnico do art. 1>, da !ei T.TT@US@). 3al atri'uio, pela nova !ei,
5 da Procuradoria Wederal especiali1ada 0ue +uncionarC ,unto ao C2. )art. 1H, III, da !ei 1>.H>SU>?11).
0INALIDAD-S5 ?= *ontrole das estr(t(ras de mer*ado <at(ao preventiva=: visa
controlar os atos empresariais 0ue possam vir a representar concentrao e dom(nio de mercados )como as
+us-es e incorpora-es), se,am elas as concentra-es 9ori1ontais )0ue envolvem a:entes competidores entre
si) ou verticais )0ue envolvem a:entes no competidores, mas inte:rantes da mesma cadeia produtiva). L=
283
Represso a *ond(tas anti*ompetitivas5 como a prCtica de cartel. P= promoo da *(lt(ra da
*on*orr2n*ia5 divul:ao dos e+eitos 'en5+icos da livre concorr6ncia no 'em7estar da sociedade.
?>?> Dis*iplina G(r)di*a da *on*orr2n*ia empresarial
SIST-MA D- L-,ISLA!O ANTITRHST-5
1) Sistema Ameri*ano )ou de concorr6ncia7+im ou de concorr6ncia7condio): 'asta o mero
acordo para +icar caracteri1ado o il(cito. 2 livre7concorr6ncia 5 um princ(pio intan:(vel.
>) Sistema -(rope( )de concorr6ncia7meio ou de concorr6ncia7instrumental): B lu1 da
re&ra:da:raFo )ver conceituao mais a'aixo), 5 poss(vel a concentrao de mercado desde 0ue os
'ene+(cios sociais compensem as perdas. 2s normas antitruste t6m n(tido carCter instrumental, servindo de
implementao de pol(ticas pD'licas, podendo ceder a outros interesses tidos por superiores num dado
momento 9istPrico.
1.2. 0rinc"pios
Art/ 3o Esta Lei estrutura o .istema Krasileiro de 1efesa da 4oncorr(ncia * .K14 e dis"$e
sobre a "reveno e a re"resso 6s infra$es contra a ordem econJmica, orientada "elos ditames
constitucionais de liberdade de iniciativa, livre concorr(ncia, funo social da "ro"riedade, defesa dos
consumidores e re"resso ao abuso do "oder econJmico/
Par-rafo nico/ A coletividade < a titular dos bens &ur'dicos "roteidos "or esta Lei/
Art/ 5o A"lica*se esta Lei, sem "re&u')o de conven$es e tratados de que se&a sinat-rio o
Krasil, 6s "r-ticas cometidas no todo ou em "arte no territ%rio nacional ou que nele "rodu)am ou "ossam
"rodu)ir efeitos/
2 3o Re"uta*se domiciliada no territ%rio nacional a em"resa estraneira que o"ere ou
ten!a no Krasil filial, a(ncia, sucursal, escrit%rio, estabelecimento, aente ou re"resentante/
2 5o A em"resa estraneira ser- notificada e intimada de todos os atos "rocessuais
"revistos nesta Lei, inde"endentemente de "rocurao ou de dis"osio contratual ou estatut-ria, na "essoa
do aente ou re"resentante ou "essoa res"ons-vel "or sua filial, a(ncia, sucursal, estabelecimento ou
escrit%rio instalado no Krasil/
#s princ(pios re+eridos no art. 1[ no es:otam os demais princ(pios pelos 0uais o $4.C deve
se pautar. Pela titularidade da coletividade, o $4.C visa prote:er a concorr6ncia, e no um dado
concorrente. *as in+ra-es contra a ordem econOmica, a coletividade como um todo 5 atin:ida. 2l5m disso,
re:ras transparentes e 9armoni1adas 0ue incentivem a competio atraem investimentos. # desenvolvimento
econOmico pressup-e um ade0uado am'iente ,ur(dico7institucional. # o',etivo das re:ras concorrenciais 5
impedir o sucesso dos a:entes econOmicos decorra de prCticas de a'uso de poder ou de atos de deslealdade.
# art. >[ trata do prin*)pio da territorialidade obGetiva> *ormalmente, os crit5rios para
determinao da le:islao aplicCvel so os se:uintes: 1) territorialidade )o stado exerce ,urisdio para
os atos reali1ados no seu territPrio)/ >) *rit7rio dos efeitos )o 0ue importa a0ui no 5 o domic(lio dos
part(cipes na conduta lesiva,mas sim onde estC locali1ado o mercado relevante atin:ido)/ G) *rit7rio da
na*ionalidade )aplica7se a lei da sede da empresa ou da nacionalidade da pessoa +(sica. # 4rasil adotou os
*rit7rios da territorialidade e o dos efeitos9 mas no o da na*ionalidade. *a prCtica, o 0ue importar para a
aplicao da lei 5 o local onde sur:e os e+eitos, pois, ausente e+eitos perniciosos na economia 'rasileira, no
9averia ra1o para atuao do C2.. %esmo nos cart5is de exportao, no raro, so impostas 'arreiras a
entrada de novos participantes no territPrio nacional.
284
1.3. ,n9ra:es contra a ordem econ;mica
IN0RA\-S %ONTRA A ORD-M -%ONdMI%A5 Com a !ei n[ 1>.H>SU>?11, no
9ouveram su'stanciais modi+ica-es, exceto 0uanto a incluso no rol de condutas 0ue se caracteri1am como
in+rao da ordem econOmica, o exerc(cio e a explorao a'usiva de direitos de propriedade industrial,
intelectual, tecnolP:ica ou marca )art. GI, XG[, ;I;), 'em como a supresso, como in+rao, da conduta de
im"or "reos e#cessivos, ou aumentar sem &usta causa o "reo de bem ou servio , anteriormente prevista
no art. >1, inc. ;;I8, da !ei n[ T.TT@US@.
Por a'uso de poder econOmico, entende7se todo ato de a:ente econOmico 0ue, valendo7se de
sua condio de superioridade econOmica, atua pre,udicanto a concorr6ncia, o +uncionamento dos mercados,
ou, ainda, aumentando ar'itrariamente os lucros. *o entanto, o carCter a'usivo de tais condutas no decorre
"er se, necessitando anClise do caso concreto com +undamento na re&ra da raFo> 2 re:ra da ra1o, 0ue
tam'5m se aplica aos atos de concentrao, determina 0ue devem ser analisados os e+eitos l(0uidos de
:an9os vs. perdas sociais de um dato comportamento supostamente anticoncorrencial. # ato 5 con+rontado
com seus e+eitos +uturos em seu respectivo mercado relevante. P. ex., pode ser 0ue um ato de concentrao
de uma industria nacional, possa ser socialmente 'en5+ica pelos :an9os de escala da( decorrentes. *orteia7se
pelas condutas 'Csicas descritas no art. GI da lei 1>.H>S, constituindo as condutas do XG[ do mesmo arti:o
rol meramente e6emplifi*ativo9 dada a ines&otabilidade das possibilidades das *ond(tas lesivas .
ordem e*onKmi*a> 2s condutas do art. GI XG[, para 0ue se,am caracteri1adas como in+ra-es, a
possi'ilidade de ocorr6ncia dos e+eitos descritos no caput. 4asta a mera potencialidade dos e+eitos descritos
no art. GI caput para a caracteri1ao da in+rao, no sendo necessCrios danos reais. &essalte7se 0ue a
ocorr6ncia da in+rao independe de culpa do in+rator. 2s in+ra-es podem decorrer de condutas unilaterais
de um determinado a:ente ou de a,ustes entre dois ou mais a:entes da cadeia de circulaoUproduo. 2 estes
Dltimos dC7se o nome de *ol(so9 0ue pode ser 9ori1ontal ou vertical. 3am'5m pode 9aver in+ra-es
decorrentes de concentra-es )de +ato ou de direito) 0uanto os a:entes passam a su'meter7se a uma mesma
direo, a um mesmo centro decisPrio.
1.4. Concorr&ncia il"cita e desleal
# inc. I do art. GI trata das condutas 0ue visam limitar o in:resso ou perman6ncia de
concorrentes num dado mercado. !imitar 5 'arrar total ou parcialmente o in:resso de novos concorrentes.
Walsear si:ni+ica ocultar a prCtica restritiva )v.:., 0uando dois +ornecedores cele'ram contrato de troca de
in+orma-es com o intuito de ocultar ao concertada so're os preos praticados. 2 conduta pre,udicar dC
espao B tipi+icao a'erta, consistindo em 0ual0uer conduta empresarial lesiva Bs estruturas do mercado.
1.%. Abuso do poder econ;mico
# inc. II visa reprimir a imposio ar'itrCria de um a:ente econOmico so're os demais 0ue
atuem no mesmo nic9o, por meio de atuao monopolista ou tendente a esta, o',etivando a excluso dos
demais competidores. 2 con0uista na natural do mercado, resultante da e+ici6ncia do a:ente, no caracteri1a
a conduta em comento )2rt. GI. X1[). 2s defini4es de posio dominante e mer*ado relevante9 0ue
encontravam7se no art. >?, parC:ra+os >[, G[ e @ [ da !ei T.TT@US@, teve redao mel9orada, enunciando o X>[
do art. GI 0ue Presume*se "osio dominante sem"re que uma em"resa ou ru"o de em"resas for ca"a) de
alterar unilateral ou coordenadamente as condi$es de mercado ou quando controlar 59L >vinte "or cento?
ou mais do mercado relevante, "odendo este "ercentual ser alterado "elo 4ade "ara setores es"ec'ficos da
economia/
# inc. III visa evitar extrao indevida da renda dos consumidores e conse0uente
empo'recimento destes R assim como a reduo do consumo 7 a m5dio e lon:o pra1o. 2r'itrCrio 5 o lucro
0ue no se ,usti+ica so' o ponto de vista tecnolP:ico, econOmico ou +inanceiro, mas no estC li:ada
essencialmente B 0uantidade em si dos lucros. # lucro pode ser alto e le:(timo. sse dispositivo no visa
tutelar a livre concorr6ncia e a livre iniciativa, mas sim, visa evitar a expropriao do consumidor. Com
285
e+eito, onde o mercado identi+ica o lucro, 9C a tend6ncia do aumento de o+ertantes. $e 9ouver 'arreiras a
entrada, 5 poss(vel 0ue 9a,a incid6ncia de al:uma outra disposio do art. GI. g exceo do dispositivo em
comento, no 9C dom(nio de mercado nem a'uso de posio dominante sem restrio B livre concorr6ncia ou
B livre iniciativa.
# inc. I8 visa coi'ir o exerc(cio a'usivo de posio dominante. *o entanto a con0uista
natural decorrente do aumento da e+ici6ncia e de maximi1ao dos resultados no per+a1 in+rao B ordem
econOmica, pois no a posio dominante em si 0ue 5 reprimida, mas sim, o seu a'uso. *a posio
dominante, as decis-es de um produtor )normalmente com uma :rade parcela do mercado, ou marMet s!are)
t6m capacidade de in+luenciar a deciso dos demais concorrentes a+etando o seu desempen9o. # detentor da
posio dominante atua de +orma independente e indi+erente em relao a estes )v.:., imposio de preos).
*ormalmente 5 mercada pela aus6ncia de potenciais concorrentes em um dado mercado, o 0ue via'ili1a a
atuao potestativa, pois a possi'ilidade de +utura entrada 5 vista como um a +ora competitiva atual e tudo
vai depender do tempo necessCrio para 0ue os novos concorrentes in:ressem no mercado, pois a demora na
correo da distoro poderC tra1er conse0]6ncias danosas para o prPprio mercado. 2 conduta lesiva pode
tanto ser diri:ida contra consumidores )preos excessivos) ou contra os demais concorrentes )preos
predatPrios). <ma empresa domina ilicitamente o mercado 0uanto 9C eliminao total ou parcial da
concorr6ncia, entre produtos comparCveis, destinados ao mesmo uso. # exerc(cio a'usivo de posio
dominante pode ser reali1ado por :rupos )de +ato ou de direito) de empresas. 2t5 mesmo em patentes pode
9aver a'uso de posio dominante. *o a'uso de posio dominante 9C um exerc(cio aparentemente l(cito de
direito, mas 0ue causa danos a terceiros por contrariar a sua +inalidade social, con+i:urando seu a'uso.
Ca'e re:istrar 0ue as condutas )0ue tra1em al:uns exemplos de a'uso de posio dominante)
do art. GI XG[ possuem carCter meramente exempli+icativo, dentre os 0uais podem ser citadas a proi'io da
+ormao de *artel )0ue 5 a coluso 0ue visa simular um mercado monopolista, onde os coludentes pre+erem
cooperar entre si restrin:indo a variedade de produtos e dividindo os mercados para manter suas receitas
sempre estCveis R ressalte7se 0ue 5 imprescind(vel o pr5vio a,uste entre os envolvidos), da venda *asada
)su'ordinao da a0uisio de um 'em ou servio a outro, esta'elecendo 'arreiras a entrada de
concorrentes), dos sistemas seletivos de distrib(io )so 'arreiras impostas pelo produtor ao distri'uidor
dentro do respectivo ciclo econOmico e sem ,usta causa R e sP se ,usti+icam se tiverem por escopo manter um
padro e+iciente de distri'uio) e do preo predat1rio )venda proposital de 'ens com preos in+eriores ao
seu custo com o +ito de dominar mercados, mas 0ue no se con+unde com o dumpin:. # produtor
inicialmente vende os produtos a preos mais 'aixos com o intuito de empurrar os seus concorrentes para
+ora do mercado, para, apPs praticar preos monopol(sticos). *o entanto, os descontos promocionais sem a
+inalidade de eliminao da concorr6ncia no consu'stanciam tal prCtica. #s concorrentes devem ser to
+racos 0ue o preo predatPrio possi'ilidade a sua ani0uilao sem 0ue, mesmo com a alienao dos ativos de
tais empresas novos competidores consi:am neutrali1ar os e+eitos do preo predatPrio.
2 concentrao pode ser 3oriFontal )coludentes no mesmo mercado relevante, isto 5, em
relao direta de concorr6ncia, como no cartel) ou verti*al )coludentes 0ue atuam em estC:ios diversos de
uma mesma cadeia de produo comerciali1ao). *em todas as colus-es so il(citos anticoncorrenciais. 2
coluso vertical, por sua ve1, pode ser l(cita 0uando visa redu1ir a concorr6ncia intramarca e +omentar a
concorr6ncia intermarca, onde :eraria economias de escala, +acilitara aentrada de novos a:entes econOmicos
no mercado de distri'uio, impediriam a atuao de caroneiros )0ue poderiam se locupletar da lo:(stica de
competidores intramarca), evitariam a concentrao dos distri'uidores e permitiriam a preservao da
ima:em do produto. Consistem na determinao de preos de revenda, na diviso de mercado e na venda
casada. 2 ilicitude da conduta deve ser analisada caso a caso.
HC, ainda, as *on*entra4es *on&lomeradas ),C es'oadas al9ures), muitas ve1es
impulsionada pela diversi+icao de mercados como +orma de diminuio de riscos, onde as perdas em um
setor seriam compensadas com os :an9os em outro. 2 concentrao pode se dar entre empresas 0ue
produ1am o mesmo tipo de mercadoria em mercados relevantes :eo:rC+icos diversos )e6panso de
mer*ado) ou pode se dar em empresas 0ue produ1em 'ens complementares <e6panso por prod(to=. 2
concentrao con:lomerada pode ocorrer ,unto com potenciais concorrentes )concorr6ncia potencial
perce'ida) onde os a:entes envolvidos podem ter maior independ6ncia e indi+erena em relao aos demais
a:entes 0ue operem no mercado. 3ais concentra-es podem contrastar com os poderes do stado. 3al +orma
de concentrao contrasta com a *on*entrao p(ra9 onde os mercados em 0ue os a:entes envolvidos atuam
no :uardam relao de concorr6ncia nem de complementaridade. 2s concentra-es podem ser 'en5+icas por
286
:erar economias de escala, otimi1ar um ne:Pcio ,C esta'elecido, :erar economia tri'utCria e aumentar os
atrativos de investimento pela maior perspectiva de lucro e pela diminuio de riscos da atividade. *o
entanto, podem :erar e+eitos ne:ativos, tais como insta'ilidade no mercado com possi'ilidade de exerc(cio
de poder 0ue possa +a1er +rente ao prPprio estado. $P no caso concreto, com anClise do mercado relevante
a+etado, da +atia de mercado antes e depois da concentrao )marMet s!are), do exerc(cio do poder de
mercado nesses dois momentos )marMet "oNer), da criao de 'arreiras a entradas de novos concorrentes, da
concorr6ncia potencial e da dinmica da concorr6ncia num dado mercado relevante 5 0ue se pode a+erir a
le:itimidade de um ato de concentrao. *o 9C uma +Prmula matemCtica pr57ela'orada, constituindo7se em
,u(1o discricionCrio do C2.. *o :eral, atos de concentrao tendem a ser vistos com menos ri:ide1 0ue
outros atos de coluso 0ue possam a+etar a concorr6ncia.
# *artel constitui7se um +orma de prCtica concertada 0ue visa a reproduo de condi-es
monopol(sticas, no sendo necessCrio 0ue os coluentes se,am concorrentes entre si. 4asta 0ue um dos
part(cipes ten9a um poder de a:ir de +orma independente relao aos demais. ^ irrelevante a +orma pela 0ual
se cele'ra a prCtica concertada.. Pode ter e+eitos a montante ou a ,usante da cadeia produtiva. *o cartel, as
empresas conservam sua independ6ncia administrativa e +inanceira, mas tem como o',etivo a eliminao ou
diminuio da concorr6ncia do setor e normalmente estC relacionado a acordo de preos e tende a ser instCvel
0uando no 9C empresa dominante.
<ma +orma de cartel 5 o cartel de exportao, onde empresas se unem para en+rentar a
concorr6ncia internacional, podendo ser autori1ados pelo C2. nos termos do art. TT da !ei n[
1>.H>SU>?11.
#s cart5is se di+erem7se dos acordos de "rice leaders!i", onde uma empresa dominante tem
o poder de impor o preo a ser praticado, mesmo coercitivamente. %as tam'5m pode decorrer das estruturas
naturais do mercado, no caracteri1ando a'uso de posio dominante.
1.. 5epresso do poder econ;mico pelo $stado
"-NALIDAD-S5 3ratando7se de penalidades, a nova lei do C2. no trouxe muitas
inova-es, atuali1ando o valor das penalidades aplicCveis, ade0uando as multas B realidade atual. Previu uma
nova penalidade, 0ual se,a a "roibio de e#ercer o com<rcio em nome "r%"rio ou como re"resentante de
"essoa &ur'dica, "elo "ra)o de at< = >cinco? anos )art. GT, 8I), 'em como retirou o limite imposto B multa
diCria cominada em caso de recusa a prestao de in+orma-es aos Pr:os +iscali1adores, antes a lei contin9a
a se:uinte redao: A multa "revista neste artio ser- com"utada diariamente at< o limite de noventa dias
contados a "artir da data fi#ada no documento a que se refere o "ar-rafo anterior, a:ora, essa disposio
no existe mais.
# art. GJ da lei n[ 1>.H>SU>?11 trata das penalidades pe*(ni/rias. # art. GT trata das
penalidades no:pe*(ni/rias> *este particular, ca'e re:istrar 0ue as recomenda-es sP podem ser se:uidas
nos casos em 0ue o le:islador reservou discricionaridade ao a:entes decisor competente, mas no nos atos
vinculados. 2s penalidades do art. GT, inc. 8, devem ser aplicadas 0uando outras medidas menos restritivas
+orem insu+icientes para a eliminao dos e+eitos nocivos B ordem econOmica. Podem incidir no m'ito
patrimonial da empresa )ciso da sociedade e trans+er6ncia do controle acionCrio), da li'erdade )cessao
parcial de atividade) e contratual )venda de ativos), al5m de 0ual0uer outro ato ou provid6ncia necessCria
para a eliminao dos e+eitos nocivos B ordem econOmica. m'ora exista discricionariedade em tal escol9a,
ela no 5 pura, pois exi:e +undamentao em pressupostos e condicionamentos principiolP:icos,
especialmente o da proporcionalidade. .a( o dever da autoridade antitruste +undamentar suas escol9as como
+orma de diminuir a mar:em de su',etivismo puro. *o existe ato 0ue se,a taxado de puramente
discricionCrio, mas sim mar:em de discricionariedade 0uanto a ocorr6ncia ou de certas situa-es 0ue
,usti+icam ou no certos comportamentos e op-es discricionCrias 0uanto ao comportamento mais indicado
para a concreo do interesse pD'lico num caso concreto. 2 :rande discricionariedade a:rava de
so'remaneira a responsa'ilidade do a:ente decisor.
#s arts. GS a @@ tra1em outras in+ra-es e penalidades.
287
2 dosimetria da pena 5 re:ulamentada pelo art. @H, +risado 0ue no existe importncia de
ordem pr57esta'elecida, devendo ser sopesados no caso concreto. 2 :ravidade da in+rao deve ser
considerada tanto na dimenso econOmica da in+rao como em ateno aos demais valores prote:idos pelo
art. 1J? da CW, tendo (ntima relao com o crit5rio do inc. 8. 2 'oa7+5 constitui7se na anClise da inteno
su',etiva do in+rator. # inc. III do art. @H se re+ere tanto aos :an9os reais como potenciais. 2 reincid6ncia
constitui7se em evid6ncia de 0ue a punio anterior resultou ine+ica1.
ATOS D- %ON%-NTRA!O - -STRHTHRA D- M-R%ADOS5 os atos de
concentrao empresarial )+us-es, a0uisi-es, incorpora-es e ,oint ventures) podem con+i:urar prCticas
a'usivas.
$o're o controle de atos de concentrao econOmica )arts. HG a IH e TT a S>), se destacam
tr6s inova-es:
?= # controle passa a ser pr5vio, isto 5, as empresas 0ue intencionem promover unio
empresarial devem a:uardar a deciso +avorCvel do C2. antes de reali1arem a concentrao econOmica
)art. TT). Para tanto, somadas as compet6ncias da $uperintend6ncia e do 3ri'unal, deve 9aver apreciao o
pedido em at5 >@? dias. 3al pra1o pode ser dilatado em at5 I? dias a re0uerimento das empresas ou em at5
S? dias a re0uerimento do 3ri'unal.
*o pro,eto de lei, 9avia a previso de aprovao tCcita do ato de concentrao econOmica no
caso de descumprimento do pra1o, mas esse dispositivo +oi vetado pela Presid6ncia da &epD'lica por ser
medida desproporcional e com o potencial de acarretar :raves pre,u(1os B sociedade.
L= 2 permisso de 0ue o C2. aprove atos de concentrao econOmica 0ue causem danos
:raves e su'stanciais B concorr6ncia, desde 0ue e+ici6ncias econOmicas ):an9os de produtividade e
inova-es tecnolP:icas) se,am produ1idas pela unio, :arantido aos consumidores o repasse de parte
relevante de tais 'ene+(cios. 2nteriormente )!ei n[ T.TT@US@), o C2. no pode autori1ar uni-es
empresariais 0ue causem danos exa:erados B concorr6ncia, ainda 0ue :an9os de e+ici6ncia econOmica
+ossem produ1idos.
P= 2 alterao do crit5rio de concentrao econOmica nas uni-es empresariais: suprime7se o
crit5rio de deteno de >?q ou mais de mercado relevante, e passa a se exi:ir 0ue a empresa a ser ad0uirida
possua, ao menos, +aturamento de &Y G? mil9-es de reais ou 0ue pelo menos um dos :rupos econOmicos
participantes deten9a +aturamento 'ruto, no Pa(s, de &Y @?? mil9-es, re:istrado no Dltimo 'alano anual.
!em'rando 0ue, no caso da presuno da posio dominante, o crit5rio )>?q do mercado relevante) continua
vClido, con+orme art. GI X>[.
Pe0ueno es0uema so're as modi+ica-es acerca desse aspecto:
!ei n[ T.TT@US@ !ei n[ 1>.H>SU>?11
2s opera-es de +us-es e
a0uisi-es em empresas podiam ser
comunicadas ao C2. depois de serem
consumadas.
xi:6ncia na su'misso
previa ao C2. de +us-es e a0uisi-es em
empresas 0ue possam ter e+eitos
anticompetitivos.
# 4rasil era um dos
Dnicos pa(ses do mundo a adotar um
controle posterior da estrutura.
2 anClise pr5via darC mais
se:urana ,ur(dica Bs empresas e maior
a:ilidade B anClise dos atos de
concentrao, uma ve1 0ue o C2. terC
pra1o mCximo de >@? dias para analisar as
+us-es, prorro:Cveis por mais S? dias em
casos de opera-es complexas.
# valor m(nimo das
multas aplicadas variava entre 1q a G?q
do +aturamento 'ruto da empresa.
2:ora, as multas
aplicCveis por in+rao B ordem econOmica
variam de ?,1q a >?q do +aturamento da
empresa.
288
*ovidadek *a lei anterior, con+orme o seu art. H@, todas as +ormas de concentrao,
independentemente da +orma pela 0ual se mani+estem )mesmo sem acordo +ormal) deveriam ser
comunicadas ao C2.. Com a nova !ei, exi:e7se su'misso previa ao C2. de +us-es e a0uisi-es em
empresas 0ue possam ter e+eitos anticompetitivos, e em situa-es espec(+icas, a'aixo elencadas no art. TT,
reservando ao C2., no pra1o de um ano a contar da respectiva data de consumao, re0uerer a su'misso
dos atos de concentrao 0ue no se en0uadrem no disposto no re+erido arti:o.
8e,amos como +icou a nova redao:
!ei n[ T.TT@US@ !ei n[ 1>.H>SU>?11
2rt. H@. #s atos, so'
0ual0uer +orma mani+estados, 0ue possam
limitar ou de 0ual0uer +orma pre,udicar a
livre concorr6ncia, ou resultar na
dominao de mercados relevantes de
'ens ou servios, devero ser su'metidos
B apreciao do C2..
2rt. TT. $ero su'metidos
ao Cade pelas partes envolvidas na
operao os atos de concentrao
econOmica em 0ue, cumulativamente:
I 7 pelo menos um dos
:rupos envolvidos na operao ten9a
re:istrado, no Dltimo 'alano, +aturamento
'ruto anual ou volume de ne:Pcios total no
Pa(s, no ano anterior B operao,
e0uivalente ou superior a &Y
@??.???.???,?? )0uatrocentos mil9-es de
reais)/ e
II 7 pelo menos um outro
:rupo envolvido na operao ten9a
re:istrado, no Dltimo 'alano, +aturamento
'ruto anual ou volume de ne:Pcios total no
Pa(s, no ano anterior B operao,
e0uivalente ou superior a &Y
G?.???.???,?? )trinta mil9-es de reais).
# art. S? da nova lei ainda trouxe o conceito de ato de concentrao, antes inexistente:
FArt/ O9/ Para os efeitos do art/ EE desta Lei, reali)a*se um ato de concentrao quando+
I * 5 >duas? ou mais em"resas anteriormente inde"endentes se fundemP
II * 3 >uma? ou mais em"resas adquirem, direta ou indiretamente, "or com"ra ou "ermuta
de a$es, quotas, t'tulos ou valores mobili-rios convers'veis em a$es, ou ativos, tan'veis ou intan'veis,
"or via contratual ou "or qualquer outro meio ou forma, o controle ou "artes de uma ou outras em"resasP
III * 3 >uma? ou mais em"resas incor"oram outra ou outras em"resasP ou
IQ * 5 >duas? ou mais em"resas celebram contrato associativo, cons%rcio ou &oint venture/
Par-rafo nico/ No sero considerados atos de concentrao, "ara os efeitos do dis"osto
no art/ EE desta Lei, os descritos no inciso IQ do ca"ut, quando destinados 6s licita$es "romovidas "ela
administrao "blica direta e indireta e aos contratos delas decorrentes/G
M-R%ADO R-L-VANT-5 5 o espao da concorr6ncia e possui duas dimens-es: ?=
dimenso material5 neste sentido, mercado relevante 5 a0uele representado pela soma dos "rodutos que
"odem ser ra)oavelmente substitu'dos, quando utili)ados nos fins "ara os quais so "rodu)idos, sem
desvincular a qualidade, a finalidade e, de maneira es"ecial, o "reo. 2 anClise de dimenso material deve
levar em conta a perspectiva do consumidor, sendo presumida a +un:i'ilidade entre dois produtos 0uando o
aumento no preo de um condu1ir ao aumento da procura de outro, o 0ue se denomina de elasti*idade
*r(FadaP >) dimenso &eo&r/fi*a: 0ue 5 o espao territorial onde os a:entes econOmicos competem entre si
e pode ser compreendida como a Crea na 0ual o a:ente econOmico 5 capa1 de aumentar os preos 0ue prativa
sem perder um :rande nDmero de clientes )pois passariam a consumir na concorr6ncia) e nem provocar
imediatamente a inundao da Crea com 'ens e servios de outros +ornecedores 0ue se,am similares. #s
289
aspectos 0ue in+luenciam a delimitao :eo:rC+ica de um mercado relevante so o 9C'ito dos consumidores
)propenso a su'stituio de um certo 'em por outro na 9ipPtese de preos elevados), a incid6ncia dos custos
de transportes, as caracter(sticas dos produtos, os incentivos de autoridades locais e a exist6ncias de 'arreiras
)+ormais e in+ormais) ao in:resso de novos concorrentes. $e o +luxo de mercadorias ,C opera com um :rande
nDmero de importados, temos um mercado relevante mundial.
2 anClise da dominao de mercado deve levar em conta essas duas dimens-es. ^ onde se
travam as rela-es de concorr6ncia ou atua o a:ente cu,o comportamento este,a sendo analisado. *o existe
um crit5rio +ec9ado para a sua delimitao. Ca'e re:istrar 0ue, mesmo no monopPlio da circulao de um
'em ou servio, a exist6ncia de 'ens su'stitutos imper+eitos poderC +a1er com 0ue o mercado no este,a
su,eito a a'uso. 2l:uns de+endem 0ue a anClise da conduta lesiva deve levar em conta o +ator tempo, isto 5,
0ual seria o lapso necessCrio para 0ue os potenciais concorrentes e os consumidores rea,am e neutrali1em os
:an9os da conduta lesiva do in+rator. *ormalmente, 5 estrat5:ia dos investi:ados ampliar ao mCximo os
limites de mercado relevante para +ins de no aplicao de in+ra-es.
"RO%-SSO ADMINISTRATIVO NO S$D% <v/rias modifi*a4es introd(Fidas pela
Lei na ?L>SLBEL_??9 al7m do detal3amento do pro*edimento dos diversos pro*esso administrativos
previstos=5
.estaco as principais modi+ica-es da nova !ei, 0uanto a esse aspecto:
1 7 Woram ampliados os poderes do $ecretCrio de .ireito conOmico, a:ora c9amado
$uperintendente7Neral do C2., para ar0uivar denDncias tratadas em procedimento preparatPrio de
in0u5rito administrativo, sem 0ue se possa recorrer de tal deciso ao 3ri'unal do C2..
> 7 *o caso de in0u5rito administrativo ar0uivado pelo $uperintendente7Neral do C2., +oi
suprimido o recurso de o+(cio ca'(vel contra tal deciso no ordenamento em vi:or. # 3ri'unal poderC avocar
o in0u5rito )art.IJ, X 1[), mas nen9uma conduta comissiva 5 exi:ida do $uperintendente7Neral do C2. no
sentido de encamin9ar o in0u5rito ar0uivado ao 3ri'unal.
G7 2s denDncias o+erecidas pelo Con:resso *acional ou por 0ual0uer de suas Casas, 0ue
antes exi:iam instaurao imediata de processo administrativo, passaro a ser tratadas como demandas a
serem investi:adas pelo $uperintendente7Neral do C2., por meio de processo ou de mero in0u5rito
administrativo, este pass(vel de ar0uivamento sumCrio por ato do $uperintendente7Neral do C2. sem 0ue
recurso de o+(cio deva ser proposto perante o 3ri'unal.
@ 7 2 possi'ilidade de terceiros titulares de direitos e interesses 7 0ue possam ser a+etados
pela deciso do C2. 7 intervirem nos processos administrativos. :s "re&udicados, "or si ou "elos
leitimados referidos no art/ E5 da Lei no E/90E, de 33 de setembro de 3OO9, "odero inressar em &u')o
"ara, em defesa de seus interesses individuais ou individuais !omo(neos, obter a cessao de "r-ticas que
constituam infrao da ordem econJmica, bem como o recebimento de indeni)ao "or "erdas e danos
sofridos, inde"endentemente do inqu<rito ou "rocesso administrativo, que no ser- sus"enso em virtude do
a&ui)amento de ao7/
"R-S%RI!O5 #s dispositivos 0ue tratavam so're prescrio na anti:a lei 9aviam sido
revo:ados pela !ei S.TJGUSS )lei :eral so're prescrio contra a 2dministrao PD'lica Wederal, 0ue 5 de H
anos). 2:ora, com a nova lei, o pra1o continuou a ser de H anos, mas a:ora expressamente enunciado, 'em
como +oi prevista a possi'ilidade de prescrio intercorrente no caso de procedimento administrativo
paralisado por mais de G )tr6s) anos:
Art/ BD >///?2 AR Incide a "rescrio no "rocedimento administrativo "aralisado "or mais de
A >tr(s? anos, "endente de &ulamento ou des"ac!o, cu&os autos sero arquivados de of'cio ou mediante
requerimento da "arte interessada, sem "re&u')o da a"urao da res"onsabilidade funcional decorrente da
"aralisao, se for o caso/
#utra nova redao di1 respeito B remisso B le:islao penal quando o fato ob&eto da ao
"unitiva da administrao tamb<m constituir crime, a "rescrio reer*se*- "elo "ra)o "revisto na lei
"enal )art. @I, X @[).
290
M-DIDA "R-V-NTIVA5 %om a nova Lei do %AD-9 a medida preventiva passa a ser
admiss(vel no apenas no processo administrativo, mas tam'5m no in0u5rito administrativo. tam'5m o
compromisso de cessao de prCtica passa a ser adotCvel no apenas no processo administrativo, mas
tam'5m no procedimento preparatPrio de in0u5rito e no in0u5rito administrativo.
A%ORDO D- L-NINN%IA <OH D-LA!O "R-MIADA=5 consiste na concesso de
'ene+(cio ao coautor de conduta in+rativa da ordem econOmica 0ue passe a cola'orar com as investi:a-es
so're esta conduta, indicando os demais envolvidos e +ornecendo provas da ocorr6ncia da in+rao. 2
cele'rao do acordo de leni6ncia :era, tam'5m, e+eitos penais.
2 nova lei mel9ora a redao do dispositivo, deixando expressamente prevista a suspenso
do curso do processo no caso de acordo de leni6ncia. 2 principal inovao, contudo, 5 a extenso dos
'ene+(cios processuais penais decorrentes do acordo )invia'ilidade do o+erecimento da denDncia, suspenso
do processo e extino da puni'ilidade) para os crimes contra as !icita-es )!ei T.IIIUSG) e para delito de
0uadril9a ou 'ando )art. >TT, CP), con+orme 0uadro a'aixo.
2nti:a redao *ova redao
2rt. GH7C. *os crimes
contra a ordem econOmica, tipi+icados na
!ei no T.1GJ, de >J de novem'ro de 1SS?,
a cele'rao de acordo de leni6ncia, nos
termos desta !ei, determina a suspenso
do curso do pra1o prescricional e impede o
o+erecimento da denDncia.

ParC:ra+o Dnico.
Cumprido o acordo de leni6ncia pelo
a:ente, extin:ue7se automaticamente a
puni'ilidade dos crimes a 0ue se re+ere o
caput deste arti:o.
2rt. TJ. *os crimes
contra a ordem econOmica, tipi+icados na
!ei no T.1GJ, de >J de de1em'ro de 1SS?,
e nos demais crimes diretamente
relacionados B prCtica de cartel, tais como
os tipi+icados na !ei no T.III, de >1 de
,un9o de 1SSG, e os tipi+icados no art. >TT
do .ecreto7!ei n[ >.T@T, de J de de1em'ro
de 1S@? 7 CPdi:o Penal, a cele'rao de
acordo de leni6ncia, nos termos desta !ei,
determina a suspenso do curso do pra1o
prescricional e impede o o+erecimento da
denDncia com relao ao a:ente
'ene+iciCrio da leni6ncia.
ParC:ra+o Dnico.
Cumprido o acordo de leni6ncia pelo
a:ente, extin:ue7se automaticamente a
puni'ilidade dos crimes a 0ue se re+ere o
caput deste arti:o.
%OM"ROMISSO D- %-SSA!O5 3rata7se de ato 'ilateral 0ue tem por +im suspender a
tramitao do processo administrativo durante o pra1o de seu cumprimento. .eve conter, dentre outros, a
o'ri:ao de cessar a conduta lesiva e de desconstituir seus e+eitos, a multa pelo descumprimento e a
contri'uio para o +undo de direitos di+usos, 0uando ca'(vel. ^ ato discricionCrio do C2. e constitui7se
em t(tulo executivo extra,udicial. 2s condi-es podem ser alteradas pelo C2. apenas se comprovada sua
excessiva onerosidade pelo representado. Com a !ei n[ 1>.H>SU>?11, 9ouve apenas alterao da redao do
dispositivo e o acr5scimo de al:uns parC:ra+os, sem 0ue 9ouvesse modi+icao na ess6ncia do instituto,
tra1endo como novidade apenas o +ato da proposta de termo de compromisso de cessao de prCtica somente
poder ser apresentada uma Dnica ve1 )art. TH X@[)/ 2 con+idencialidade da proposta de compromisso )art. TH
XH)/ a pu'licidade dos seus termos, apPs +irmado o acordo )XJ[)/ 'em como a proposta do compromisso no
suspender o processo administrativo.
29l
@. Ltica e $statuto Fur"dico da @agistratura 1acional +,-.A/ AOC
0O1'OC 2 $ 124
1. 5esponsabilidade administrati*a# ci*il e criminal dos magistrados
1.1. 5esponsabilidade Administrati*a do @agistrado
A Resoluo 30 do CNJ disciplinava a o procedimento administrativo disciplinar aplicvel ao
magistrado. Foi revogada pela Resoluo n l35/20ll do CNJ, que o atual diploma normativo
sobre o tema.
Quais so as espcies de pena aplicveis aos magistrados? Vamos para o artigo 3 da resoluo
l35/20ll, que trabalha com as mesmas penas previstas no artigo 42 da LOMAN:
"Art. 3d %3o pen,s disciplin,res ,plic=-eis ,os m,gistr,dos d, @usti0, Aeder,l> d, @usti0, do
r,D,l?o> d, @usti0, Eleitor,l> d, @usti0, (ilit,r> d, @usti0, dos Est,dos e do 2istrito Aeder,l e
errit6rios:
! M ,d-ertCnci,Q
!! M censur,Q
!!! M remo03o compuls6ri,Q
!+ M disponiDilid,deQ
+ M ,posent,dori, compuls6ri,Q
+! M demiss3o.
[ 1O As pen,s pre-ist,s no ,rt. 6O> [ 1O> d, 'ei nO. 4.898> de 9M12M196*> s3o ,plic=-eis ,os
m,gistr,dos> desde que n3o incomp,t-eis com , 'ei Complement,r nO. 3*> de 1959.
[ 2O $s de-eres do m,gistr,do s3o ,queles pre-istos n, Constitui03o Aeder,l> n, 'ei
Complement,r nd 3*> de 1959> no C6digo de .rocesso Ci-il 8,rt. 12*9 e no C6digo de .rocesso
.en,l 8,rt. 2*19> n,s dem,is leis -igentes e no C6digo de ctic, d, (,gistr,tur,".
Esses incisos esto na ordem de gravidade.
Advertncia aquela admoestao para que o juiz no faa mais aquilo. A advertncia faz
diferena quando o magistrado vai receber uma promoo por merecimento e o seu colega no
tem advertncia.
Na censura j mais grave, na reiterao daquela conduta em que houve advertncia, mas o
magistrado no parou. Mas ainda no grave o suficiente para a aplicao de uma remoo
compulsria.
A revogada Resoluo n 30 dispunha que a advertncia e censura no eram aplicveis aos
magistrados de segundo grau de jurisdio. Essa disposio no foi reiterada pela Resoluo n
l35/20ll, 53.-5.,3.2, o ?,-KO-,D2 N3642 72 ,-.6O2 *2 da LOMAN dispe que ",s pen,s de
,d-ertCnci, e de censur, somente s3o ,plic=-eis ,os @u4es de primeir, instBnci,". Dessa forma,
se valesse somente a Resoluo n l35/20ll do CNJ no haveria restrio quanto aplicao de
advertncia ou censura aos magistrados de segundo grau de jurisdio, porm essa restrio
prevista no art. 42, pargrafo nico da LOMAN.
O artigo 4 da Resoluo n l35/20ll dispe que "o m,gistr,do negligente> no cumprimento dos
de-eres do c,rgo> est= sujeito P pen, de ,d-ertCnci,. ), reiter,03o e nos c,sos de procedimento
incorreto> , pen, ser= de censur,> c,so , in/r,03o n3o justi/ic,r puni03o m,is gr,-e". Esse
dispositivo apenas reiterou a redao do artigo 2 da Resoluo 30 (revogada).
Remoo compulsria o juiz tem inamovibilidade. Por interesse publico, pode o tribunal mandar
o juiz para outro local, remov-lo de uma vara para outra. E qual o critrio disso? lnteresse
pblico. Se houver interesse pblico o tribunal remove o magistrado de uma vara para outra, por
exemplo, por incompatibilidade, digamos que o juiz seja um juiz mais truculento, que goste mais
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da rea criminal, que tenha um comportamento assim mais ativo e esteja em uma vara de criana
de juventude e a naquela vara da infncia e juventude e naquela vara de infncia e juventude ele
seja um tanto truculento, ento por interesse pblico recomenda-se sua remoo para uma vara
criminal e deixa um juiz com outro perfil naquela vara. Ou quando o juiz causou tantos problemas
sociais ali naquela comunidade que ele no tem mais condies de ficar l, ento ele removido
para que haja possibilidade de manuteno da ordem e da imagem do Poder Judicirio. O CNJ
pode aplicar remoo compulsria do magistrado. A Resoluo n l35/20ll do CNJ dispe, no
artigo 5, que "o m,gistr,do de qu,lquer gr,u poder= ser remo-ido compulsori,mente> por
interesse p<Dlico> do 6rg3o em que ,tue p,r, outro".
Observao: no caso de aplicao das penas de censura ou remoo compulsria, o Juiz 3;2
I6.,=@462 ficar impedido de ser promovido ou removido enquanto no decorrer prazo de um ano
da punio imposta (art. 23, 2 da Res l35/20ll).
Disponibilidade essa uma pena que afasta o juiz de suas funes, a remoo no afasta, e por
interesse pblico o juiz simplesmente tirado da atividade jurisdicional pelo tempo que o tribunal
achar necessrio para que se restaure a dignidade do Poder Judicirio. Ento a disponibilidade,
simplesmente o tribunal retira o juiz da atividade, o juiz continua recebendo seus proventos de
forma proporcional e a se restaura a ordem da atividade jurisdicional.
Qual magistrado no est sujeito a pena de disponibilidade? Os juzes no vitalcios no esto
sujeitos a pena de disponibilidade, ou seja, aqueles que no concluram o prazo de vitaliciamento,
porque se a gravidade chegue a tal ponto o caso no de disponibilidade, mas sim o caso de
demitir o juiz.
O artigo 6 da Resoluo n l35/20ll do CNJ dispe que "o m,gistr,do ser= posto em
disponiDilid,de com -encimentos proporcion,is ,o tempo de ser-i0o> ou> se n3o /or -it,lcio>
demitido por interesse p<Dlico> qu,ndo , gr,-id,de d,s /,lt,s n3o justi/ic,r , ,plic,03o de pen,
de censur, ou remo03o compuls6ri,". Essa a mesma redao do artigo 4 da Resoluo n 30
(revogada).
Aps a remoo compulsria e a disponibilidade a situao mais grave da aposentadoria
compulsria.
A aposentadoria compulsria representa o afastamento definitivo do magistrado das suas funes
e a pena mais grave para o magistrado vitalcios.
Vejam, na disponibilidade o juiz pode voltar, mas a aposentadoria compulsria tira o juiz de sua
atividade jurisdicional definitivamente e ele recebe os proventos proporcionalmente. Muita gente
fala, que injustia, o juiz que participou de formao de quadrilha e corrupto e ainda prevaricou,
por exemplo, e ele ainda vai se aposentar compulsoriamente e ainda vai ganhar. O fato que ele
embora tenha sido aposentado compulsoriamente, ele efetivamente contribuiu com os cofres
pblicos, pagando a sua aposentadoria, ento tem esse direito, enquanto no sobrevier a
condenao criminal com os efeitos secundrios da sentena penal ou acrdo, que podero
subtrair tambm os vencimentos decorrentes de aposentadoria ou a ao civil pblica por
improbidade administrativa na qual se decrete a perda no s do cargo mais do beneficio
previdencirio. Mas isso poder ocorrer num segundo momento. Se prevalecer a condenao
administrativa, a soluo a aposentadoria compulsria. Ento, em linhas gerais respondendo a
pergunta do concurso, os magistrados vitalcios esto sujeitos a pena mxima de aposentadoria
compulsria.
E essa pena de demisso? Essa pena de demisso ela se aplica to somente ao juiz no vitalcio.
Ns j vimos que o juiz no vitalcio, durante o prazo de 02 anos ela ainda no tem a vitaliciedade.
Se o tribunal entender que ele no tem condies de atuar como juiz, ele por deliberao do
tribunal, assegurada ampla defesa, ele demitido. Por simples deliberao do tribunal, desde que
o assegure ampla defesa. Ento o juiz no vitalcio est sujeito a demisso sem sentena judicial
transitada em julgado. A Res l35/20ll dispe que ao juiz no-vitalcio ser aplicada pena de
demisso em cinco hipteses (art. 23, 3):
l falta que derive da violao s proibies contidas na Constituio Federal e nas leis;
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ll manifesta negligncia no cumprimento dos deveres do cargo;
lll procedimento incompatvel com a dignidade, a honra e o decoro de suas funes;
lV escassa ou insuficiente capacidade de trabalho;
V proceder funcional incompatvel com o bom desempenho das atividades do Poder Judicirio.
O artigo 7 da Resoluo n l35/20ll do CNJ dispe que o magistrado ser aposentado
compulsoriamente, por interesse pblico, em .-B< H6?S.5<5<:
l quando mostrar-se manifestamente negligente no cumprimento de seus deveres;
ll quando proceder de forma incompatvel com a dignidade, a honra e o decoro de suas funes;
lll quando demonstrar escassa ou insuficiente capacidade de trabalho, ou apresentar
comportamento funcional incompatvel com o bom desempenho das atividades do Poder
Judicirio.
Essas trs hipteses j estavam previstas no artigo 5 da Resoluo n 30 (revogada), sendo
mantidas pela Resoluo n l35/20ll. Essas mesmas trs hipteses encontram-se no artigo 56
da LOMAN.
C282 D934623, , -5<?23<,C6=67,75 ,78636<.-,.6I, 72 8,O6<.-,72Q
"Art. 8O. $ Corregedor> no c,so de m,gistr,dos de primeiro gr,u> ou o .residente ou outro
memDro do riDun,l> nos dem,is c,sos> qu,ndo ti-er ciCnci, de irregul,rid,de> oDrig,do ,
promo-er , ,pur,03o imedi,t, dos /,tos> oDser-,dos os termos dest, Resolu03o e> no que n3o
con/lit,r com est,> do Regimento !nterno respecti-o.
.,r=gr,/o <nico. %e d, ,pur,03o em qu,lquer procedimento ou processo ,dministr,ti-o result,r ,
-eri/ic,03o de /,lt, ou in/r,03o ,triDud, , m,gistr,do> ser= determin,d,> pel, ,utorid,de
competente> , inst,ur,03o de sindicBnci, ou propost,> diret,mente> ,o riDun,l> , inst,ur,03o de
processo ,dministr,ti-o disciplin,r> oDser-,do> neste c,so> o ,rt. 14> c,put> dest, Resolu03o.
Art. 9O. A notci, de irregul,rid,de pr,tic,d, por m,gistr,dos poder= ser /eit, por tod, e qu,lquer
pesso,> e;igindoMse /ormul,03o por escrito> com con/irm,03o d, ,utenticid,de> , identi/ic,03o e o
endere0o do denunci,nte.
[ 1O !denti/ic,dos os /,tos> o m,gistr,do ser= noti/ic,do p,r,> no pr,4o de cinco di,s> prest,r
in/orm,01es.
[ 2O Eu,ndo o /,to n,rr,do n3o con/igur,r in/r,03o disciplin,r ou ilcito pen,l> o procedimento ser=
,rqui-,do de pl,no pelo Corregedor> no c,so de m,gistr,dos de primeiro gr,u> ou pelo .residente
do riDun,l> nos dem,is c,sos ou> ,ind,> pelo Corregedor ),cion,l de @usti0,> nos c,sos le-,dos
,o seu e;,me.
[ 3O $s Corregedores loc,is> nos c,sos de m,gistr,do de primeiro gr,u> e os presidentes de
riDun,is> nos c,sos de m,gistr,dos de segundo gr,u> comunic,r3o P Corregedori, ),cion,l de
@usti0,> no pr,4o de quin4e di,s d, decis3o> o ,rqui-,mento dos procedimentos pr-ios de
,pur,03o contr, m,gistr,dos.
Art. 1&. 2,s decis1es re/erid,s nos ,rtigos ,nteriores c,Der= recurso no pr,4o de 1* 8quin4e9 di,s
,o riDun,l> por p,rte do ,utor d, represent,03o.
Art. 11. !nst,ur,d, , sindicBnci,> ser= permitido ,o sindic,do ,comp,n?=Ml,."
Segundo a resoluo l35/20ll, se algum denunciar ou se o corregedor tiver conhecimento da
pratica de falta funcional do magistrado, ele obrigado a apurar, art. 8.
Observe-se que a redao dos artigos 8 e 9 da Resoluo n l35/20ll correspondem ao artigo
l9 da Resoluo n 30 (revogada). A previso de recurso no artigo l0 da Resoluo n l35/20ll
tambm constava da Resoluo n 30 (revogada).
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Se for magistrado de primeiro grau, quem apura o corregedor, se for desembargador quem
apura o presidente, ou outro membro do Tribunal (art. 8 da Resoluo n l35/20ll; na
Resoluo n 30, revogada, no havia previso de apurao por outro membro do Tribunal,
apenas pelo Corregedor ou pelo Presidente).
Conforme o artigo 8, cientificado do fato, o corregedor/presidente/outro membro do Tribunal
dever apur-lo. Essa apurao sumria, examinam-se os elementos de convico, so ouvidas
algumas pessoas, e depois de apurado a autoridade responsvel pela acusao abre o prazo de 5
(cinco) dias para que o magistrado apresente informaes (art. 9, l da Resoluo CNJ n
l35/20ll; na Resoluo n 30, revogada, havia previso do mesmo prazo de cinco dias para a
apresentao de informaes art. l9, 2).
Essa fase denominada sindicncia, termo empregado pelo artigo ll da Resoluo n l35/20ll
do CNJ. Antes da deciso sobre a instaurao do processo administrativo, a autoridade
responsvel pela acusao conceder ao magistrado prazo de l5 (quinze) dias para a defesa
prvia, contado da data do recebimento do teor da acusao e das provas existentes (art. l4,
caput, da Resoluo n l35/20ll). Apresentada a defesa prvia pelo magistrado, ou escoado o
prazo sem a apresentao da defesa prvia, ao autoridade responsvel pela acusao tem duas
possibilidades: propor o arquivamento do procedimento, ou propor a instaurao de processo
administrativo disciplinar perante o Tribunal Pleno/rgo Especial (artigo l4, l da Resoluo n
l35/20ll do CNJ). OC<5-I,:;2: nos termos da Resoluo n 30, revogada, a prpria autoridade
competente para a apurao poderia ordenar o arquivamento do procedimento preliminar caso
no houvesse indcios de materialidade ou de autoria de infrao administrativa (art. l9, 3 da
resoluo n 30, revogada).
Dessa forma, uma das alteraes da Resoluo n l35/20ll do CNJ a transferncia da
competncia para ordenar o arquivamento ao Tribunal Pleno/rgo Especial, mediante proposta
da autoridade competente para a apurao do fato, com exceo da hiptese de atipicidade do
fato, caso em que o arquivamento pode ser determinado pela autoridade responsvel pela
apurao do fato (art. 9, 2 da Resoluo n l35/20ll). Ademais, outra alterao da Resoluo
n l35/20ll do CNJ em relao Resoluo n 30 (revogada) a questo do arquivamento, de
plano, de qualquer representao, pela prpria autoridade responsvel pela apurao do fato. lsso
era possvel nos termos do artigo 20 da Resoluo n 30 (revogada), porm no existe mais essa
previso na Resoluo n l35/20ll. R56.5-,82<: A N364, ?2<<6C6=67,75 75 ,-P96I,853.2 72
?-24576853.2 ?5=, ?-S?-6, ,9.2-67,75 428?5.53.5 ?,-, , ,?9-,:;2 72 D,.2 G P9,372 2 D,.2
3,--,72 3;2 423D6O9-,- 63D-,:;2 76<46?=63,- 29 6=@46.2 ?53,= (art. 9, 2 da Resoluo n
l35/20ll).
Observao: sobre o tema, no confundir o arquivamento por ausncia de provas com o
arquivamento por atipicidade do fato. Segundo a Resoluo n 30, revogada, tanto a
ausncia/insuficincia de provas possibilitava ao corregedor/Presidente ordenar o arquivamento
de ofcio (art. l9, 3 e 4 da Res. 30, revogada). Atualmente, somente a atipicidade do fato
possibilita autoridade competente para a apurao preliminar ordenar o arquivamento do
procedimento (artigo 9, 2 da Resoluo n l35/20ll do CNJ, que reitera o teor do artigo l9,
4 da Resoluo n 30, revogada).
Outra alterao da Resoluo n l35/20ll a ordem dos atos no caso de proposta de abertura
do processo administrativo disciplinar. Conforme a Resoluo n l35/20ll, primeiro o magistrado
intimado a apresentar a defesa prvia em quinze dias. Findo esse prazo, com ou sem a
apresentao da defesa prvia, a autoridade competente apresenta ao Tribunal Pleno/rgo
Especial a proposta de abertura de processo administrativo disciplinar ou a proposta de
arquivamento (art. l4, c,put e l da Res l35/20ll). Como na Resoluo n 30, revogada, o
arquivamento era decidido pela autoridade responsvel pela apurao preliminar, a ordem era
inversa: se resolvesse propor a abertura de processo administrativo disciplinar, ento ele
comunicava o fato ao Presidente, que por sua vez abria o prazo de quinze dias pra que o
magistrado apresentasse a defesa prvia (art. 7, l da Res 30, revogada).
Aps a proposta de abertura do processo administrativo disciplinar ou de arquivamento, uma
sesso convocada e o Tribunal Pleno/rgo Especial delibera sobre a instalao ou no do
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processo administrativo disciplinar. Ele poder arquivar esse procedimento, ou ele poder
instaurar o processo administrativa disciplinar. Veja que antes era uma sindicncia, aqui j um
processo administrativo disciplinar. A instaurao do processo administrativo disciplinar
determinada pela maioria absoluta dos membros do Tribunal ou do respectivo rgo Especial,
sendo o respectivo acrdo acompanhado de portaria que conter a imputao dos fatos e a
delimitao do teor da acusao, assinada pelo Presidente do rgo. O relator ser sorteado
dentre os magistrados que integram o Pleno ou o rgo Especial do Tribunal, no havendo
revisor. No poder ser relator o magistrado que dirigiu o procedimento preparatrio, ainda que
no seja mais o Corregedor (art. l4, 5, 6 e 8 da Res l35/20ll).
Acolhida a proposta de abertura de processo administrativo disciplinar contra magistrado, cpia da
ata da sesso respectiva ser encaminhada para a Corregedoria do Conselho Nacional de
Justia, no prazo de quinze dias, contados da respectiva sesso de julgamento, para fins de
acompanhamento (art. l4, 6 da Res l35/20ll).
Porque importante saber sobre a instaurao? Porque no momento em que o processo
administrativo disciplinar instaurado interrompe-se o prazo prescricional.
O prazo prescricional fica interrompido com a instalao do processo administrativo disciplinar. A
interrupo est expressamente prevista no art. 24, l da Res l35/20ll do CNJ: ", interrup03o
d, prescri03o ocorre com , decis3o do .len=rio ou do erg3o Especi,l que determin, ,
inst,ur,03o do processo ,dministr,ti-o disciplin,r". Essa norma tambm prevista na Lei n
8.ll2/90, que utilizada subsidiariamente para a conduo do procedimento administrativo
disciplinar do magistrado (tanto o artigo 26 da Resoluo n l35/20ll, como o artigo 24 da
Resoluo n 30, revogada, dispem que as normas e princpios relativos ao processo
administrativo disciplinar das Leis n 8.ll2/90 e n 9.784/99 so aplicadas subsidiariamente aos
processos administrativos disciplinares contra magistrados, desde que no conflitem diretamente
com o Estatuto da Magistratura a Res l35/20ll especifica "normas e princpios relativos ao
processo administrativo disciplinar", a Res 30, revogada, referia-se simplesmente a normas e
princpios das Leis n 8.ll2/90 e 9.784/99).
Ora, se interrompe a prescrio, no suspende, mas interrompe, por quanto tempo ficar
interrompido? Segundo o STJ a interrupo se esgotar em l40 dias, pois o prazo mximo para
concluso do processo administrativo disciplinar segundo a Lei n 8.ll2/90. Findo o prazo de l40
dias para a concluso do processo administrativo disciplinar, o prazo prescricional torna a correr
por inteiro (MS l3.l6l/DF, 3 Seo, DJe 30.08.20ll). O artigo 24, 2 da Res l35/20ll do CNJ
dispe expressamente que "o pr,4o prescricion,l pel, pen, ,plic,d, come0, , correr nos termos
do [ 9O do ,rt. 14 dest, Resolu03o> , p,rtir do 141O di, ,p6s , inst,ur,03o do processo
,dministr,ti-o disciplin,r"
A respeito do prazo para a concluso do processo administrativo disciplinar contra magistrado, a
Resoluo n l35/20ll novamente alterou a regra da Resoluo n 30, revogada. Nos termos
dispostos no artigo l4, 9, da Res l35/20ll, o "processo ,dministr,ti-o ter= o pr,4o de cento e
;uarenta dias p,r, ser concludo> prorrogvel, ;uando imprescindvel para o t7rmino da
instruo e 2ouver motivo justificado> medi,nte deliDer,03o do .len=rio ou erg3o Especi,l". A
Resoluo n 30, revogada, previa o prazo de noventa dias para ser concludo, prorrogvel at o
dobro ou mais, se a delonga decorresse do exerccio do direito de defesa (art. 7, 5 da Res 30,
revogada).
possvel o prolongamento da interrupo da prescrio mesmo aps esse prazo? N;2
(Resoluo l35/20ll, art. 24, 2 e 3). Ressaltamos o seguinte. Na poca da Resoluo n 30
(revogada), entendia-se que quando ficasse evidenciado que a delonga do processo foi resultado
de atos de defesa do magistrado, esse fato motivaria a prorrogao do processo, mantendo
suspenso o prazo prescricional. O CNJ previa anteriormente na resoluo n 30, revogada, que se
houvesse delonga pela defesa do acusado, ento o prazo para a concluso do processo
administrativo disciplinar poderia ser dilatado mais ainda. Atualmente, a redao da Resoluo n
l35/20ll mais ampla, ao prever que o prazo para a concluso do processo administrativo
disciplinar ?-2--2OKI5=0 P9,372 68?-5<4637@I5= ?,-, 2 .G-8632 7, 63<.-9:;2 5 H29I5-
82.6I2 E9<.6D64,72 (art. l4, 9, da Res l35/20ll).
296
Todavia, o artigo 24, 2 e 3 da Resoluo n l35/20ll dispem expressamente que "o prazo
prescricional pela pena aplicada comea a correr nos termos do P NK do art! <= desta
Resoluo, a partir do <=<K dia ap5s a instaurao do processo administrativo disciplinar",
e "a prorrogao do prazo de concluso do processo administrativo disciplinar, prevista no
P NK do artigo <= desta Resoluo, no impede o incio da contagem do prazo prescricional
de ;ue trata o pargrafo anterior".
Quais so os prazos prescricionais? A R5<2=9:;2 1+5"2011 72 CNJ .-,., 5A?-5<<,853.5 72
?-,F2 ?-5<4-64623,=0 .5372 2 ,-.6O2 2* disposto que: "o pr,4o de prescri03o de /,lt, /uncion,l
pr,tic,d, pelo m,gistr,do de cinco anos> contado a partir da data em ;ue o tribunal tomou
con2ecimento do fato> salvo ;uando configurar tipo penal> ?ip6tese em que o pr,4o
prescricion,l ser= o do C6digo .en,l."
A Resoluo n 30 (revogada) no previa o prazo prescricional, por isso entendia-se pela
aplicao dos prazos prescricionais previstos no artigo l42 da Lei 8.ll2/90.
lnstaurado o processo administrativo disciplinar, o rito previsto na Resoluo l35/20ll o
seguinte:
O tribunal deliberar sobre o afastamento preventivo do magistrado, at a deciso final ou,
conforme lhe parecer conveniente ou oportuno, por prazo determinado, assegurado o subsdio
integral. Nos termos do artigo l5 da Resoluo n l35/20ll, o afastamento preventivo exige: a)
deciso por maioria absoluta dos membros do Tribunal ou do rgo Especial; e b) a deciso deve
ser fundamentada. O magistrado afastado impedido de utilizar o seu local de trabalho e usufruir
de veculo oficial e outras prerrogativas inerentes ao exerccio da fundao (art. l5, 2).
Observao: o artigo l5, l da Resoluo l35/20ll possibilita o afastamento preventivo do
magistrado em carter cautelar, antes da instaurao do processo administrativo disciplinar,
quando necessrio ou conveniente a regular apurao da infrao disciplinar.
O relator determinar a intimao do Ministrio Pblico para manifestao do prazo de
cinco dias (art. l6 da Res l35/20ll).
Aps, o relator determinar a citao do magistrado para a apresentao das razes de
defesa e especificao de provas, em cinco dias, sendo encaminhada cpia do acrdo que
ordenou a instaurao do processo administrativo disciplinar (ar. l7 da Res l35/20ll). Caso haja
dois ou mais magistrados requeridos, o prazo para defesa ser comum e de dez dias, contados da
intimao do ltimo magistrado (art. l7, l, da Res l35/20ll).
O magistrado em lugar incerto e no sabido, que no foi intimado pessoalmente, ser
citado por edital, com prazo de trinta dias, a ser publicado uma vez, no rgo oficial de imprensa
utilizado pelo Tribunal para divulgar seus atos (art. l7, ll, Res l35/20ll).
O magistrado regularmente citado que no apresentar a defesa no prazo considerado
revel. Declarada a revelia, o relator poder designar defensor dativo ao requerido, concedendo-lhe
prazo para a apresentao de defesa (art. l7, lll e lV, Res l35/20ll).
Aps o prazo para a apresentao da defesa prvia, o relator decidir sobre a realizao
dos atos de instruo e a produo de provas requeridas, determinando de ofcio as que entender
necessrias. Para a colheita das provas, poder delegar poderes a magistrado de primeiro ou
segundo grau. O magistrado ou seu defensor, se houver, devero ser intimados dos atos de
instruo. Sero inquiridas, no mximo, ate oito testemunhas de acusao e at oito testemunhas
de defesa, que justificadamente tenham ou possam ter conhecimento dos fatos imputados. A
instruo realizada com aplicao subsidiria, no que couber, das normas de processo penal e
de processo civil, sucessivamente. A inquirio das testemunhas e o interrogatrio devero ser
feitos em audincia uma, ainda que, se o caso, em dias sucessivos, e podero ser realizados por
videoconferncia, nos termos do art. 405, l do Cdigo de Processo Penal e da Res l05/20l0
do CNJ. O interrogatrio do magistrado deve ser precedido de intimao com antecedncia de 48
horas e ser realizado aps a produo de todas as provas. Os depoimentos podero ser
documentados pelo sistema audiovisual, sema necessidade, nesse caso, de degravao (art. l8,
c,put e l, 2, 3, 4, 5, 6 e 7 da Res l35/20ll).
297
Aps a instruo, o Ministrio Pblico e, em seguida, o magistrado ou seu defensor tero
dez dias para manifestao e razes finais, respectivamente (art. l9, Res l35/20ll).
O julgamento do processo administrativo disciplinar ser realizado em sesso pblica e
sero fundamentadas todas as decises, inclusive as interlocutrias. Em determinados atos
processuais e de julgamento, poder ser limitada a presena s prprias partes e a seus
advogados, ou somente a estes, desde que a preservao da intimidade no prejudique o
interesse pblico. Todos os integrantes do rgo julgador tero acesso integralidades dos autos,
para o julgamento. O Presidente e o Corregedor tero direito a voto. O julgamento pblico. Aps
o julgamento, a Corregedoria Nacional de Justia dever ser comunicada pelos Tribunais, no
prazo de l5 dias da sesso, sobre os resultados dos julgamentos dos processos administrativos
disciplinares (art. 20, caput e l, 2, 3 e 4 da Res l35/20ll).
A punio ao magistrado exige voto da maioria absoluta dos membros do Tribunal ou
rgo Especial. Havendo divergncia quanto pena, sem a formao de maioria absoluta por
uma das penas, ser aplicada a mais leve, ou, no caso de mais de duas penas alternativas,
aplicar-se- a mais leve que tiver obtido o maior nmero de votos (art. 2l, c,put e nico da Res
l35/20ll).
Se o Tribunal entender pela presena de indcios de crime de ao penal pblica
incondicionada, o Presidente remeter cpia dos autos ao Ministrio Pblico. Se for aplicada pena
de disponibilidade ou aposentadoria compulsria, o Presidente remeter cpia dos autos ao
Ministrio Pblico e Advocacia-Geral da Unio ou Procuradoria Estadual competente para, se
for o caso, tomar as providncias cabveis (art. 22, c,put e nico da Res l35/20ll).
Para arrematar, eu posso dizer para vocs o seguinte, existe o posicionamento do STF no
seguinte sentido, digamos que depois que for terminada a sindicncia, o corregedor no s
prope a instaurao de processo disciplinar, como prope j o afastamento do magistrado, e o
rgo especial afasta o magistrado, s que a, o que se percebe que na sindicncia no se
permitiu ao juiz a produo de prova, ampla defesa, mas ele foi afastado, h nulidade nesse
caso? Segundo o STF, sindicncia em geral no h necessidade de ampla defesa, ampla
produo de prova, h necessidade de contraditrio. Ento, no existindo a necessidade de ampla
produo de prova, a sindicncia ento se esgota (l:08;l0)...instaurao do processo
administrativa disciplinar, salvo quando os elementos contidos na sindicncia servirem de
fundamento para o afastamento do magistrado. Nesse caso, como houve uma subtrao de
direitos do magistrado, ento seria necessrio que se permitisse uma ampla produo de provas
aqui porque houve aqui o afastamento, desde que o fundamento seja a sindicncia. Ento, para
que a sindicncia possa sustentar um afastamento necessrio contraditrio e ampla defesa.
Agora se a sindicncia no tiver ampla defesa, oitiva de testemunha, e for decretado o
afastamento, ai sim h nulidade, esse o entendimento do STF.
E o magistrado que est sendo investigado e resolve se aposentar ou pedir exonerao, pode?
No, uma vez iniciado o processo administrativo disciplinar a aposentadoria ou exonerao s vo
ser deferidas ao magistrado se eventualmente houver encerramento do processo ou cumprimento
da pena. Ento, se o processo instaurado o magistrado no pode mais pedir exonerao nem
aposentadoria, ter que aguardar o trmino do processo administrativo disciplinar, processo
administrativo disciplinar, no sindicncia, e ou o cumprimento da pena (art. 27 da Res l35/20ll).
Em relao aos juzes no vitaliciados o que acontece se for instalado processo administrativo
disciplinar? Nos termos da resoluo l35/20ll, o processo disciplinar ser instaurado dentro do
binio previsto no art. 95, l, da Constituio Federal, e a instaurao do processo disciplinar
suspender o curso do prazo de vitaliciamento (artigo 23, c,put e l da resoluo l35/20ll):
"Art. 23. $ processo disciplin,r> contr, jui4 n3o -it,lcio> ser= inst,ur,do dentro do DiCnio pre-isto
no ,rt. 9*> ! d, Constitui03o Aeder,l> medi,nte indic,03o do Corregedor ,o riDun,l respecti-o>
seguindo> no que l?e /or ,plic=-el> o disposto nest, Resolu03o.
[ 1O. A inst,ur,03o do processo pelo riDun,l suspender= o curso do pr,4o de -it,lici,mento."
O Superior 3ri'unal de Kustia apresenta os se:uintes precedentes so're a mat5ria:
298
&%$ 1@.SSTU%3, Luinta 3urma, &el. %inistro Welix Wisc9er, .K 1S.1>.>??G, p. H?@: a mera
apurao por sindicncia no suspende o vitaliciamento do ,ui1 em estC:io pro'atPrio/ o
processo administrativo disciplinar deve ser instaurado antes do t5rmino do estC:io
pro'atPrio, sendo irrelevante, nessa 9ipPtese, 0ue a concluso do processo disciplinar ocorra
apPs o transcurso do 'i6nio R Nem a L:;AN ou o 4%dio de :rani)ao Sudici-ria do
Estado de ;ato Trosso "rev(em a "ossibilidade de !aver a sus"enso do vitaliciamento no
intuito de a"urar su"ostas irreularidades cometidas "elo &ui) substituto/ Na verdade, caso
!a&a ind'cios do cometimento dessas faltas >art/ 3BE, 2 AR, al'nea f, do 4:SE? deve ser
formulada a "ro"osta de e#onerao do maistrado, antes do t<rmino do est-io
"robat%rio, a qual deve ser acol!ida "or 5UA dos membros do Tribunal, sendo irrelevante,
nessa !i"%tese, que a concluso do "rocedimento disci"linar ocorra a"%s o transcurso do
bi(nio.
RMS 9.074/PR, Quinta Turma, Rel. Ministro Jos Arnaldo da Fonseca, DJ 28.08.2000, p.
94: neste precedente, que trata de uma magistrada que assumiu a funo jurisdicional em
janeiro de l994 e o processo administrativo disciplinar foi instaurado em dezembro de
l995 (um ano e onze meses aps), foi reconhecido o direito adquirido vitaliciedade aps
o binio constitucional, pois ela continuou no cargo (no foi afastada) e o TJ/PR julgou MS
contra o ato de instaurao do processo disciplinar em l996.
Concluindo, a Resoluo l35/20ll prev a suspenso do curso do prazo de vitaliciamento pela
instaurao do processo administrativo disciplinar (art. 23, l), sendo que em um precedente a
5 T. do STJ incidentalmente admitiu essa possibilidade, em que pese no ter ocorrido no caso
concreto (RMS l4.998/MT), e em outro precedente anterior, a 5 T. do STJ no aplicou esse
raciocnio, considerando a magistrada vitaliciada pelo transcurso do binio (RMS 9.074/PR).
1.2. 5esponsabilidade Ci*il do @agistrado
2#1 O E96F -5<?2375 <2853.5 ?2- 72=2 5 D-,975 29 ?275 -5<?2375- ,637, ?2- 49=?,Q A-.6O2
1++0 6346<2 I 72 CS76O2 75 P-245<<2 C6I6= 5 ,-.6O2 *(0 6346<2 I 7, LOMAN
Existe relevante divergncia doutrinria acerca dos fundamentos para a responsabilidade civil do
magistrado. Essa divergncia refere-se especificamente ao alcance do artigo l33, 6346<2 I do
Cdigo de Processo Civil, que possui a mesma redao do artigo 49, 6346<2 I, da LOMAN, e
utiliza os termos dolo ou fraude. Esse dispositivo no fala em ato culposo.
Observe-se que existem outras hipteses 5<?54@D64,< de responsabilidade civil do magistrado,
previstas nos artigos l33, inciso ll do Cdigo de Processo Civil, 49, inciso ll, da LOMAN, e l.744,
incisos l e ll, do Cdigo Civil, que tratam de situaes claramente desidiosas, portanto, a
responsabilidade nessas hipteses 5<?54@D64,< admitida a ttulo de desdia do magistrado.
Assim sendo, a divergncia que chamamos a ateno refere-se interpretao dos artigos l33,
inciso l do Cdigo de Processo Civil, e 49, inciso l, da LOMAN, que dispem, com a mesma
redao, que: "responder= por perd,s e d,nos o jui4> qu,ndo no e;erccio de su,s /un01es>
proceder com dolo ou /r,ude". Esse o dispositivo O5-,= da responsabilidade civil do magistrado.
A divergncia a seguinte: uns interpretam o dispositivo de forma restritiva, entendendo que o
magistrado somente responde por danos causados ao proceder com dolo ou fraude, sendo fraude
entendida como uma forma especfica de dolo, consistente no comportamento malicioso, na
ligao com uma das partes ou terceiro (Arnaldo Rizzardo); outros defendem a interpretao
extensiva do referido dispositivo, de forma a abranger tambm a responsabilidade civil por ato
culposo, sendo que, nesse caso, h os que defendem a responsabilidade por culpa, sem
especificar o grau de culpa (Caio Mrio da Silva Pereira, Augusto do Amaral Dergint), e h os que
defendem a responsabilidade em situaes de culpa grave (no identifiquei autores conhecidos).
Primeiramente, necessrio esclarecer que a simples reforma da sentena pelo Tribunal no
motivo suficiente para justificar a responsabilidade civil do magistrado, nem mesmo se admitida a
299
posio da responsabilidade por culpa. Entende-se que necessrio garantir a independncia do
magistrado para o exerccio imparcial da jurisdio, logo, no pode ser responsabilizado somente
porque divergiu de uma posio jurisprudencial ou doutrinria.
Os argumentos a favor de cada posio so os seguintes (esses argumentos compem um
apanhado de ilaes de diferentes autores, no esto restritos ao mesmo autor):
a) Responsabilidade somente a ttulo de dolo ou fraude: no cabe ao intrprete dar ao termo
um contedo maior daquele que lhe prprio no sentido tcnico, de forma que no h
previso legal para a responsabilidade geral por culpa; ademais, a extenso da
responsabilidade genrica do juiz por culpa poderia tolher o Poder Judicirio da necessria
independncia para o exerccio da jurisdio.
b) Responsabilidade por dolo, fraude e tambm a ttulo de culpa: o art. 37, 6 da
Constituio Federal prev a responsabilidade do agente pblico causador do dano em
regresso, nos casos de dolo ou culpa; o STF j chegou a equiparar a culpa grave ao dolo,
nos casos de responsabilidade por acidente do trabalho (smula 229, jurisprudncia
antiga); outra interpretao violaria o princpio da isonomia (art. 5, CF).
A jurisprudncia dos tribunais superiores ainda no apresentou julgados explcitos de
responsabilizao do magistrado ou discusso sobre a possibilidade de responsabilidade por
culpa no caso do art. l33, l, do CPC. O STF possui um acrdo publicado no DJ de l2.04.2002
(RE 228.977-2, 2 T., rel. Ministro Nri da Silveira) excluindo o juiz do polo passivo, pois aplicou a
teoria da dupla garantia, de forma que o lesado deve processar o Estado, e esse, caso seja
responsabilizado, pode ajuizar a ao regressiva contra o magistrado. O relator, Ministro Nri da
Silveira, afirmou incidentalmente nas razes de decidir que a Fazenda estadual posteriormente
teria assegurado o direito de regresso contra o responsvel nas hipteses de dolo ou 49=?,,
entretanto, no houve discusso especfica quanto possibilidade de responsabilidade do
magistrado por culpa. Por sua vez, o STJ tambm no tratou expressamente dessa questo,
tendo no julgamento do AgRg no Ag 805.344/DF (l T., rel. Ministra Denise Arruda, DJ
03.05.2007) afastado a responsabilidade de um magistrado por suposta ofensa parte decorrente
dos termos empregados em deciso judicial, tendo em vista a inexistncia de dolo de caluniar,
difamar ou injuriar, tampouco impropriedade ou excesso de linguagem (observao: ver o artigo
4l da LOMAN: "s,l-o os c,sos de impropried,de ou e;cesso de lingu,gem o m,gistr,do n3o
pode ser punido ou prejudic,do pel,s opini1es que m,ni/est,r ou pelo teor d,s decis1es que
pro/erir").
Portanto, conclui-se que , 8,.G-6, 3;2 G ?,4@D64,, existindo posies divergentes igualmente
defensveis sob o aspecto tcnico. Quanto jurisprudncia dos tribunais superiores, no existe
discusso consolidada sobre esse aspecto especfico. O nico entendimento pacfico que o
simples erro judicial ou reforma da sentena em grau recursal no justifica por si s a
responsabilidade civil do magistrado.
Observamos novamente que tudo o que foi discutido sobre a divergncia refere-se interpretao
do artigos l33, 6346<2 I do CPC e 49, 6346<2 I da LOMAN.
2#2 A-.6O2 1++0 II 72 CPC 5 ,-.6O2 *(0 II 7, LOMAN
Segundo o Cdigo de Processo Civil:
"Art. 133. Responder= por perd,s e d,nos o jui4> qu,ndo:
! M no e;erccio de su,s /un01es> proceder com dolo ou /r,udeQ
!! M recus,r> omitir ou ret,rd,r> sem justo moti-o> pro-idCnci, que de-, orden,r de o/cio> ou ,
requerimento d, p,rte.
300
.,r=gr,/o <nico. Reput,rMseM3o -eri/ic,d,s ,s ?ip6teses pre-ist,s no !! s6 depois que , p,rte> por
intermdio do escri-3o> requerer ,o jui4 que determine , pro-idCnci, e este n3o !?e ,tender o
pedido dentro de 1& 8de49 di,s."
No caso do inciso ll, o magistrado somente responde <5 H29I5- 98, ?-2I24,:;2 7, ?,-.5
35<<5 <53.6720 G 2 P95 76F 2 ?,-KO-,D2 N3642.
No caso do inciso l no h necessidade desse requerimento, mas no caso desse retardamento h
essa necessidade.
Sobre o inciso ll do art. l33 do CPC, ensina Arnaldo Rizzardo (Responsabilidade Civil, 3 ed., Rio
de Janeiro, Forense, 2007, pp. 383-384):
"A em vista da recusa, omisso ou retardamento, da provid4ncia ;ue l2e incumbia, o ;ue
pode ocorrer, al7m do dolo ou da fraude, tamb7m por culpa, mister ;ue se evidencie o
desamparo em justo motivo. )3o D,st, , demor, em desp,c?,r o processo> ou em sentenci,r>
ou em design,r ,udiCnci,> ,lm d, pro-idCnci, do p,r=gr,/o <nico do ,rt. 133. %e o jui4 possui
e;cessi-, qu,ntid,de de ,01es p,r, ,tender> n3o responde pel, demor, ou ,tr,soQ nem se
e;cessi-,mente -olumoso e comple;o o processo> e;igindo consider=-el l,pso de tempo p,r, o
estudo. od,-i,> se , demor, e o ,c<mulo de /eitos decorrem d, inrci, do jui4> de su, in,ptid3o
p,r, o tr,D,l?o> t,nto que outros ju4es> de modo ger,l> m,ntCm em di, o ,nd,mento dos
processos> ,lter,Mse , situ,03o. 8...9 %eri,m e;emplos de respons,Dilid,de diret, do jui4 , /,lt, de
impulso nos processos> , omiss3o de decis1es> , p,r,lis,03o n, mo-iment,03o dos /eitos> tudo
em r,43o do simples n3o comp,recimento ,o /oro> ou d, e;trem, displicCnci,> do cr,sso
desinteresse> de su, desorg,ni4,03o pro/ission,l> d, displicCnci, no estudo e prep,ro. $s
preju4os oc,sion,dos podem ser procur,dos junto ,o jui4> como em um, ,03o de despejo que
/ic, sem , decis3o dur,nte longo perodo de tempo> n3o ?,-endo /i,dores pel,s oDrig,01es
pendentesQ ou n, omiss3o em decidir soDre , -end, de Dens perec-eis> que se encontr,m
deposit,dos judici,lmenteQ ou no mero \esquecimento] de pedido de recol?imento de Dens
pen?or,dos> que se encontr,m deposit,dos com o de-edor> e que os est= des-i,ndo ou
,lien,ndo" (grifamos).
Observao: o disposto no art. l33 do CPC tambm previsto no artigo 49 da LOMAN:

"Art. 49 M Responder= por perd,s e d,nos o m,gistr,do> qu,ndo:
! M no e;erccio de su,s /un01es> proceder com dolo ou /r,udeQ
!l M recus,r> omitir ou ret,rd,r> sem justo moti-o> pro-idCnci, que de-, orden,r o o/cio> ou ,
requerimento d,s p,rtes.
.,r=gr,/o <nico M Reput,rMseM3o -eri/ic,d,s ,s ?ip6teses pre-ist,s no inciso !! somente
depois que , p,rte> por intermdio do Escri-3o> requerer ,o m,gistr,do que determine ,
pro-idCnci,> e este n3o l?e ,tender o pedido dentro de de4 di,s."
A previso no artigo 49 da LOMAN confirma a possibilidade de responsabilidade pessoal do juiz
fora do mbito do processo civil, por exemplo, no processo penal.
2#+ A-.6O2 1#)** 72 CS76O2 C6I6=0 6346<2< I 5 II
O Cdigo Civil de 2002 apresenta outra hiptese de responsabilidade civil do magistrado.
prevista no artigo l.744, incisos l e ll, que correspondem aos artigos 420 e 42l do Cdigo Civil de
l9l6:
30l
"Art. 1.544. A respons,Dilid,de do jui4 ser=:
! M diret, e pesso,l> qu,ndo n3o ti-er nome,do o tutor> ou n3o o ?ou-er /eito oportun,menteQ
!! M suDsidi=ri,> qu,ndo n3o ti-er e;igido g,r,nti, leg,l do tutor> nem o remo-ido> t,nto que se
tornou suspeito."
lnforma Arnaldo Rizzardo (Responsabilidade Civil, 3 ed., Rio de Janeiro, Forense, 2007, pp. 384-
385):
"Em -ist, d,s situ,01es do ,rt. 1.544> , respons,Dilid,de do jui4 diret, e pesso,l> se ele dei;,
de nome,r tutor> ou o nome,r t,rdi,mente. As ?ip6teses> se re,lmente -eri/ic,d,s , /undo ,s
situ,01es> n3o se ,present,m incomuns. #m, -e4 c?eg,do ,o con?ecimento do jui4 o ,D,ndono
do menor e , e;istCnci, do p,trimGnio> o qu,l /ic, desprotegido e -em , ser suDtr,do ou
dil,pid,do n, m3o de terceirosQ se ?= pedido p,r, pro-idCnci,s> Dusc,ndo , nome,03o de tutorQ
se e-identes , omiss3o> o desc,so> , demor,> , protel,03o injusti/ic,d,> decorre inol-id,-elmente
, respons,Dilid,de. $ jui4 pesso,lmente ,rc,r= com o ress,rcimento.
%er= suDsidi=ri, , respons,Dilid,de> c,so n3o ten?, e;igido g,r,nti,s> ou se ,s o/erecid,s
re-el,r,mMse /l,gr,ntemente insu/icientes> ou n3o remo-eu o tutor t,nto que se tornou suspeito.
)est,s e-entu,lid,des> respondendo suDsidi,ri,mente> 6D-io que> por primeiro> de-eMse Dusc,r
o ress,rcimento per,nte o tutor. #nic,mente se insu/iciente seu p,trimGnio> ou n3o se logr,r
sucesso junto ,o mesmo> Dusc,Mse o suplemento ,nte o jui4."
2#* R5<?23<,C6=67,75 72 E<.,72 ?5=2< ,.2< 29 286<<T5< 72 8,O6<.-,72 %2C<5-I,:;2> 32
.5A.2 P95 -545C60 2 ,9.2- 2-6O63,= D,=, <58?-5 58 -5<?23<,C6=67,75 2CE5.6I, 72 E<.,720 3;2
68?2-., <5 5<.K D,=,372 75 42379., 4286<<6I, 29 286<<6I,0 423.9720 -5<<,=.2 P95 5A6<.5
76I5-OB346, <2C-5 2 D937,853.2 7, -5<?23<,C6=67,75 5<.,.,= 58 4,<2 75 286<<;20 <5 G
2CE5.6I, 29 <9CE5.6I,0 35<<5 <53.672 I5- 2 .5A.2 5 72 -5<982 75 76-56.2 ,78636<.-,.6I2&#
Tanto nas hipteses de dolo ou fraude, como havendo recusa, omisso ou retardamento de
providncia, o juiz responde pessoalmente pelo dano causado parte? Ele tem responsabilidade
civil direta? No, o juiz no responde diretamente, quem responde o Estado, uma
responsabilidade objetiva, nos termos do art. 37, 6 da CR.
M5<82 32 4,<2 75 72=2 29 D-,9750 5 634=9<6I5 2 -5.,-7,853.20 , -5<?23<,C6=67,75 46I6= G 72
5<.,720 32< .5-82< 72 ,-.6O2 +)0 d'/ 7, CR.
Ento, se ele agir com dolo ou fraude o juiz ento escapa dessa obrigao? No, pois <5 D64,-
4,-,4.5-6F,72 2 72=2 29 D-,9750 29 , 49=?,"75<@76, %32< 4,<2< 5<?54@D642< 58 P95 G
,786.67, 29 <5 ,72.,7, , ?2<6:;2 6--5<.-6., 7, -5<?23<,C6=67,75 ?2- 49=?, 58 P9,=P95-
4,<2&0 ?275-K 2 5<.,72 53.-,- 428 ,:;2 -5O-5<<6I,. Ento o juiz poder responder se houver
ao regressiva e se comprove o fundamento de sua responsabilidade. E claro, na
responsabilidade objetiva do estado no h discusso de culpa, mas na ao regressiva h sim
discusso sobre os fundamentos da responsabilidade do magistrado.
Agora tambm h uma espcie de responsabilidade civil envolvendo atividade jurisdicional, o
chamado erro judicirio, artigo 5, LXV, da CR. a CR disse que possvel a indenizao por erro
judicirio e naquelas hipteses em que o ru ficar preso alm do limite estabelecido na sentena.
"Art. *O odos s3o igu,is per,nte , lei> sem distin03o de qu,lquer n,ture4,> g,r,ntindoMse ,os
Dr,sileiros e ,os estr,ngeiros residentes no .,s , in-iol,Dilid,de do direito P -id,> P liDerd,de> P
igu,ld,de> P segur,n0, e P propried,de> nos termos seguintes:
'WW+ M o Est,do indeni4,r= o conden,do por erro judici=rio> ,ssim como o que /ic,r preso ,lm
do tempo /i;,do n, senten0,;"
302
Vamos dividir esses dois elementos, em ambos os casos a responsabilidade ser objetiva mesmo,
o Estado que responde e no o juiz.
Mais simples est o excesso de prazo na priso alm do prazo fixado na sentena, esse mais
fcil. A jurisprudncia reconhece essa deciso de indenizao, porque se a sentena estabeleceu
que ele fique 2 anos preso, e ele ficar 2 anos e 6 meses, portanto tem que ser indenizado. Ento
nessa hiptese a responsabilidade objetiva do estado indiscutvel, todos tribunais superiores
adotam plenamente a possibilidade de indenizao nessa hiptese.
O problema maior est no erro judicirio, porque afinal de contas o que o erro judicirio? H
alguns precedentes do STF falando que o estado no responde por erro judicirio quando se
tratar de atividade jurisdicional estrito sensu. O que atividade estrito sensu? a atividade do
magistrado normal de jurisdio, por exemplo, quando ele condena na sentena, quando o
acrdo mantm a sentena, quando o juiz absolve e o acrdo condena, quando o juiz conduz o
procedimento da forma que dever ser conduzido, tudo isso aqui no passvel de indenizao, ou
seja, a atividade jurisdicional em si no passvel de indenizao. Fosse possvel nos teramos a
seguinte situao, se o juiz condenasse, fosse decretada a preventiva e o tribunal absolvesse,
haveria indenizao. lsso no pode porque a priso provisria decorreu de uma atividade
tipicamente jurisdicional. Ento isso no erro judicial.
O que ento erro judicirio? Para explicar erro judicirio vou dar um exemplo que ocorreu e foi
veiculado na mdia, foi um caso de um individuo que ficou muito tempo preso por homicdio e
depois descobriu que na verdade ele no era a pessoa que deveria ser condenada. Ento nesse
caso h responsabilidade? Sim, houve erro judicirio, algum que no era aquela pessoa, foi
condenada por erro na identificao, mas isso no responsabilidade do magistrado, porque no
foi intencional, no houve dolo, no houve culpa, mas houve efetivamente um erro. Ento essa
espcie de erro sim, poder gerar eventualmente uma indenizao do estado, responsabilidade
decorrente de responsabilidade objetiva, mas s que por vezes no decorrncia da atividade
jurisdicional estrito sensu, mas decorrente do sistema.
H outra espcie de responsabilidade civil que a doutrina vem se manifestar. A primeira
manifestao da doutrina a possibilidade de indenizao cvel por denegao de jurisdio.
considerado denegada a jurisdio quando a prestao jurisdicional to demorada, mas to
demorada, que os direitos da parte praticamente perecem. Ento por exemplo, o caso de
algum que esteja com uma doena gravssima, no prevista nos itens da sade pblica e
porventura venha carecer de remdios no includos na tabela do ministrio da sade e o juiz no
aprecia a liminar e a pessoa vem e falece. Esse um caso de indenizao contra o estado,
objetivo, desde que a demanda seja inadmissvel. Quem responde? No, volto a dizer responde o
Estado, salvo se o juiz agir por dolo ou culpa, a somente por ao regressiva.
Ento a delegao de jurisdio seria outra possibilidade de responsabilidade civil do estado.
A ltima possibilidade indenizao por servio judicirio defeituoso. Essa j uma possibilidade
um tanto mais remota, porque, diz a doutrina que o servio ineficiente ele pode gerar indenizao,
mas desde que a eficincia do servio decorra de culpa ou dolo das autoridades administrativas
judicirias e ainda cause dano. Tem que ser comprovado dano, porque mesmo na
responsabilidade objetiva no se afasta a prova do dano, a diferena entre responsabilidade
objetiva e subjetiva que na responsabilidade objetiva o que ns temos a conduta, o nexo
causal e o resultado, na responsabilidade subjetiva somam-se a esses elementos a culpabilidade.
Ento, se o tribunal de justia apresentava condies de prestar o servio eficiente e no prestou,
e se essa deficincia causou prejuzo comprovado parte, possvel responsabilizar o Estado.
1.3. 5esponsabilidade Criminal do @agistrado
O magistrado no uso das suas atribuies legais e no uso das suas funes judicantes, ele pode
praticar ilcitos, e esses ilcitos podem ser civil, administrativa e criminal, simultaneamente, ou s
uma repercusso administrativa ou uma repercusso criminal que reverbera na responsabilidade
administrativa.
303
Linhas gerais vigora o principio pelo qual h uma independncia das instncias administrativas,
civil e penal, ou seja, a esfera criminal conduzida atravs do processo criminal,
independentemente da esfera administrativa e tambm independe da esfera civil. Mas pode
ocorrer algumas situaes em que a deciso na esfera criminal repercuta na deciso da esfera
civil e na esfera administrativa, por exemplo, quando o juiz absolvido por atipicidade do fato ou
porque no praticou o fato. Ento, mesmo que haja uma condenao no nvel administrativo essa
condenao perde os efeitos em funo da deciso na esfera criminal. Essa a lgica para os
atos administrativos em geral e essa matria pode ser bem investigada, prof. Celso Antonio
Bandeira de Mello. Ento, vigora o princpio da independncia das instncias, mas pode haver
uma comunicao, quando houver uma hiptese de absolvio do crime e ainda h uma ligao
entre o prazo prescricional no crime e na rea administrativa, mas isso ser tratado no ultimo
tpico da nossa aula.
Como funciona a responsabilidade criminal do magistrado? Vou trazer para vocs um exemplo
que foi veiculado inclusive em acrdo, magistrados resolveram requisitar placas exclusivas para
colocar em seus veculos. O problema dessa situao que os magistrados, como magistrados
no tem direito de utilizarem placas privativas, quem usa essa placa privativa, segundo a
legislao so os tribunais, ento o que pode haver que haja essa possibilidade, atravs do
secretrio de segurana pblica, a autoridade administrativa pode emitir as placas reservadas,
mas de acordo com o que prev a legislao estadual . Nesse caso especifico os magistrados
requisitaram as placas sem que houvesse previso legal, por esse motivo se instalou essa
discusso sobre possvel cometimento do crime de adulterao previsto no art. 3ll do CP, ou
seja, as definies do veiculo foram abaladas em funo dessa nova placa no prevista na
legislao. Agora se fato tpico ou no, eu no vou entrar nesse assunto, mas esse um
exemplo de prtica de fato que pode ser discutido como tpico ou no. O que acontece nesse
momento? lmediatamente, nesse caso, se no houver prises em flagrante, o inicio das
investigaes se d atravs dos atos formais de investigao pela polcia federal e pela polcia
estadual. E a o que se faz com esse inqurito, com esses primeiros elementos de investigao?
Eles so conduzidos pelo delegado de policia ou delegado federal ou no so conduzidos? Art.
33, p. nico da LOMAN:
"Art. 33 M %3o prerrog,ti-,s do m,gistr,do:
.,r=gr,/o <nico M Eu,ndo> no curso de in-estig,03o> ?ou-er indcio d, pr=tic, de crime por p,rte
do m,gistr,do> , ,utorid,de polici,l> ci-il ou milit,r> remeter= os respecti-os ,utos ,o riDun,l ou
6rg3o especi,l competente p,r, o julg,mento> , /im de que prossig, n, in-estig,03o."
Porque isso? Porque a competncia para o julgamento do magistrado do tribunal ao qual ele
est vinculado, se for desembargador, STJ. Ento com a prtica do crime, a autoridade
responsvel pela conduo das investigaes o prprio tribunal, da porque esses elementos de
convico devem ser encaminhados ao tribunal para que prossiga ali a investigao e no perante
a autoridade praticada. Ento essa a regra do pargrafo nico do artigo 33. Respondendo a
questo, nesse caso especfico, os elementos de convico na fase em que se encontrem devem
ser remetidos ao presidente do tribunal de justia para que seja feita a distribuio para o relator
para que ele continue investigando. E o tribunal vai investigar se houve ou no fato tpico e
inclusive vai encaminhar isso para o MP para eventual propositura de ao penal em face do
tribunal de justia, quem vai julgar o rgo especial.
Em uma prova eu perguntaria para vocs, e se encerrado rapidamente o inqurito policial, o MP
atravs de seu procurador geral de justia, ingressasse diretamente perante o tribunal com a
denncia, diretamente, sem que houvesse o esgotamento das investigaes pelo TJ? A LOMAN
no prev esse caso, mas quem diz isso o STJ, esse o entendimento do STJ porque caso no
haja necessidade da preservao da imagem do rgo jurisdicional e desde que j existam
elementos suficientes para a propositura da demanda penal, ou seja, do oferecimento da
denuncia, nulidade no existiria e no existe, caso tenha se preterido da remessa dos autos ao
tribunal para investigao, ento h esse entendimento. claro que deixou bem claro o STJ que
se houver necessidade de preservao do rgo jurisdicional, seria necessria a remessa dessas
peas para encerramento perante o TJ. Ento, entendimento do STJ que os elementos de
304
investigao ou inquritos no precisam ser necessariamente remetidos ao tribunal desde que j
haja suficientes elementos de convico para o oferecimento da denncia e que no haja
necessidade de preservao da imagem do rgo jurisdicional, no do juiz, o que se preserva o
juzo, no o juiz.
Agora, em outro precedente o STJ disse que possvel ao STJ, por exemplo, em crime
envolvendo desembargador, que estava sendo investigado perante autoridade policial,
plenamente possvel o STJ avocar o inqurito policial e dar seguimento na esfera do STJ, para
preservar a sua competncia. Ento, o mesmo raciocnio se aplica ao tribunal de justia. Se o
magistrado estiver sendo investigado perante o MP ou mesmo perante a autoridade policial e
esses autos no foram remetidos ao TJ, possvel o requerimento ao TJ para que avoque esse
inqurito policial pra que o TJ repare sua competncia prevista no artigo 33 p. nico da LOMAN.
Ento vamos arrematar isso: l) crime praticado por magistrado que no foi passvel de priso em
flagrante, esses elementos de convico devem ser encaminhados ao tribunal competente para
continuar com as investigaes. 2) o STJ entendeu entretanto que no h nulidade no processo
no qual se oferece a denncia diretamente no tribunal competente sem o esgotamento das
investigaes pelo tribunal, desde que hajam elementos necessrios para o oferecimento da
denncia e que no haja necessidade da preservao da imagem do tribunal. 3) possvel ao
tribunal avocar os autos de investigao, inqurito policial para a preservao da sua
competncia.
Nas hipteses acima eu disse crime praticado por magistrado que no envolva priso em
flagrante, mas pode existir o caso de crime praticado por magistrado que envolva priso em
flagrante. Como se procede nesses casos? A eu volto no artigo 33, ll:
"Art. 33 M %3o prerrog,ti-,s do m,gistr,do:
!! M n3o ser preso sen3o por ordem escrit, do riDun,l ou do 6rg3o especi,l competente p,r, o
julg,mento> s,l-o em /l,gr,nte de crime in,/i,n0=-el> c,so em que , ,utorid,de /,r= imedi,t,
comunic,03o e ,present,03o do m,gistr,do ,o .residente do riDun,l , que estej, -incul,do
8-et,do9;"
Ento o juiz s pode ser preso em flagrante de crime inafianvel, se no for por ordem do
tribunal. Nenhum juiz pode ser preso em flagrante a no ser que o crime seja inafianvel. Agora
a autoridade que prender em flagrante far a apresentao do magistrado ao presidente do
tribunal que ele seja vinculado, ou seja, se prendeu em flagrante, a comunicao e apresentao
do magistrado imediata. O magistrado fica disposio do presidente do tribunal, jamais a
disposio da autoridade judiciria. Um caso recente envolvendo formao de quadrilha e
corrupo, diversas autoridades, dentre elas uma autoridade judiciria, tiveram sua priso
realizada e permaneceram sob a presidncia de autoridades policiais, o que ilegal, esse
magistrado tinha que ser apresentado imediatamente ao tribunal competente para seu julgamento,
isso o que dispe a LOMAN e o que diz o STF tambm. E a o presidente do tribunal
sorteando um relator ou conforme o procedimento previsto no regimento interno do tribunal vai
examinar ou no se h necessidade da manuteno da priso ou sobre o relaxamento da priso.
o prprio tribunal que vai se manifestar se h ou no necessidade de manuteno do flagrante.
Agora veja, a priso do magistrado pode ocorrer de duas formas: (32), por exemplo de um caso
recente, magistrado causou a morte de uma pessoa dentro de um supermercado e ento foi alvo
de filmagem e a o magistrado foi apresentado ao tribunal e o tribunal manteve a priso do
magistrado. A outra forma de priso por ordem escrita do tribunal ou do rgo especial
competente para o julgamento. Em outro caso de investigao federal nos tivemos ai uma
situao em que o relator do inqurito investigava o magistrado, decretou a priso preventiva. O
tribunal pode decretar a priso preventiva ou a priso temporria, mas s o tribunal pode fazer.
Quem decretou a priso preventiva foi o relator do inqurito. Ento a h uma discusso sobre a
possibilidade de o relator ou presidente decretar a priso preventiva ou temporria do magistrado
quanto relaxar a priso provisria do magistrado. H uma discusso acerca da competncia,
porque o relator que tem essa competncia ou o tribunal, do rgo colegiado? Ainda no se
firmou posicionamento a respeito do assunto, mas brevemente isso haver de ser solucionado. J
est havendo algumas decises em que o relator est decretando a preventiva e est relaxando a
305
priso provisria, inclusive h precedente do STF, que em deciso monocrtica relaxou a priso
em flagrante de determinada pessoa que estava sob a sua competncia. Ento, parece-me que a
seguir essa mesma linha do prprio STF, at que se modifique esse posicionamento, possvel
que cabe ao relator proceder essa analise da legalidade da priso, ou at da necessidade sua
decretao.
O processo criminal contra o magistrado vai ter seu curso normal que teria qualquer processo
criminal perante o tribunal, vai ter o recebimento da denncia, o tribunal delibera sobre o
recebimento da denncia, se receber, vai ser sorteado um relator, esse relator vai proceder aos
atos de instruo do processo criminal, com o final dessa instruo haver manifestao final e
depois haver a votao para verificar se haver ou no a condenao por maioria absoluta do
tribunal ao qual est vinculado o magistrado. o procedimento normal de qualquer julgamento
perante o tribunal.
306
1. Cociologia do DireitoM!iloso9ia do Direito
1. A endoculturao e aculturao
(Para tratar desse tpico, primeiro irei elucidar do que se trata a cultura).
1.1. Cultura
(Extrado do livro "lntroduo ao Estudo do Direito, de Miguel Reale").
C9=.9-,0 75 ,42-72 428 M6O95= R5,=50 G 2 423E93.2 75 .972 ,P96=2 P950 32< ?=,32< 8,.5-6,=
5 5<?6-6.9,=0 2 H2858 423<.-S6 <2C-5 , C,<5 7, 3,.9-5F,0 P95- ?,-, 8276D64KJ=,0 P95- ?,-,
8276D64,-J<5 , <6 85<82. , desse modo, o conjunto dos utenslios e instrumentos, das obras e
servios, assim como das atitudes espirituais e formas de comportamento que o homem veio
formando e aperfeioando, atravs da histria, como cabedal ou patrimnio da espcie humana.
No vivemos no mundo de maneira indiferente, sem rumos ou sem fins. Ao contrrio, a vida
humana sempre uma procura de valores. Viver indiscutivelmente optar diariamente,
permanentemente, entre dois ou mais valores. A existncia uma constante tomada de posio
segundo valores. Se suprimirmos a ideia de valor, perderemos a substncia da prpria existncia
humana. Viver , por conseguinte, uma realizao de fins. O mais humilde dos homens tem
objetivos a atingir, e os realiza, muitas vezes, sem ter plena conscincia de que h algo
condicionando os seus atos.
O 423456.2 75 D68 G CK<642 ?,-, 4,-,4.5-6F,- 2 89372 7, 49=.9-,# A 49=.9-, 5A6<.5
5A,.,853.5 ?2-P95 2 H28580 58 C9<4, 7, -5,=6F,:;2 75 D63< P95 =H5 <;2 ?-S?-62<0 ,=.5-,
,P96=2 P95 =H5 G M7,72M0 ,=.5-,372J<5 , <6 ?-S?-62#
Para ilustrar essa passagem do n,tur,l para o cultur,l, - mesmo porque no h conflito entre
ambos, pois, como adverte Jaspers, a natureza est sempre na base de toda criao cultural, -
costuma-se lembrar o exemplo de um cientista que encontra, numa caverna, um pedao de slex.
primeira vista, por se tratar de pea to tosca, to vizinha do natural espontneo, considera-a
apenas com olhos de gelogo ou de mineralogista, indagando de suas qualidades, para classific-
la segundo os esquemas do saber positivo.
Um exame mais atento revela, todavia, que aquele pedao de slex recebera uma forma resultante
da interferncia, do tr,D,l?o do homem, afeioando-se a fins humanos, para servir como utenslio,
um machado, uma arma. Desde esse instante, o d,do d, n,ture4, se converte em elemento d,
cultur,, adquirindo uma significao ou dimenso nova, a exigir a participao do antroplogo, isto
, de um estudioso de Antropologia cultural, que a cincia das formas de vida, das crenas, das
estruturas sociais e das instituies desenvolvidas pelo homem no processo das civilizaes.
Esse exemplo, que nos transporta s origens da cultura, tem o mrito de mostrar a vinculao
originria da cultura com a natureza, evitando-se certos exageros culturalistas, que fazem do
homem um Baro de Mnchausen pretendendo arrancar-se pelos cabelos para se libertar do
mundo natural, no qual se acha imerso... , ao contrrio, com apoio na natureza, que a cultura
surge e se desenvolve.
O <53.672 2-, 7,72 X ?,=,I-, 49=.9-, 3;2 75I5 <5- 423D937672 428 , ,45?:;2 42--53.5 7,
85<8, ?,=,I-,# MC9=.9-,M0 3, ,45?:;2 42898 75<<5 .5-820 63764, ,3.5< 2 ,?-682-,853.2
72 5<?@-6.20 P95 ?2<<6C6=6., ,2< H2853< 49=.6I,- .272< 2< I,=2-5< H98,32<# H2858 49=.2 G
,P95=5 P95 .58 <59 5<?@-6.2 75 .,= 8,356-, 423D2-8,720 ,.-,IG< 75 8576.,:T5< 5
5A?5-6B346,< P950 ?,-, 5=50 3;2 5A6<.58 ?-2C=58,< 63N.56< 29 <54937K-62<0 P9,372 5=5< <5
<6.9,8 32< H2-6F23.5< 75 <9, 5A6<.B346,# O H2858 49=.2 G C58 8,6< 72 P95 2 H2858
5-976.2# E<.5 =686.,J<5 , -5936- 5 , E9<.,?2- 423H546853.2<0 53P9,3.2 P95 2 H2858 49=.2 2<
936D64, 5 ,368, 428 98 <2?-2 75 5<?6-6.9,=67,75 5 75 53.9<6,<82.
O termo tcnico "cultura", embora distinto do usual, guarda o mesmo sentido tico, o que
compreenderemos melhor lembrando que a cultura se desdobra em diversos "ciclos culturais" ou
distintos "estgios histricos", cada um dos quais corresponde a uma ci-ili4,03o. O termo "cultura"
designa, portanto, um gnero, do qual a "civilizao" uma espcie.
307
Cli//or 7eert4> /,moso ,ntrop6logo> conceitu, cultur, d, seguinte /orm,: HAcredit,ndo como (,;
NeDer> que o ?omem ,m,rr,do , tei,s de signi/ic,03o que ele mesmo teceu> ,ssumo , cultur,
como sendo ess,s tei,sI> ,s qu,is s3o> em m,iori,> HsoDrepost,s ou ,m,rr,d,s um,s Ps outr,sI.
$utr, c,r,cterstic, dess,s tei,s que el,s s3o Hsimult,ne,mente estr,n?,s> irregul,res e
ine;plcit,sI.
<!<!<! ens Culturais e Ci4ncias Culturais
Dissemos que existem duas ordens de fenmenos: os da natureza e os da cultura. No estudo dos
fenmenos puramente naturais, o homem chega a uma soma de conhecimentos que forma, em
sntese, as chamadas cincias fsico-matemticas, como, por exemplo, a Fsica, a Qumica, a
Matemtica, a Astronomia, a Geologia, e assim por diante.
Essas cincias no podem ser chamadas cincias culturais; elas, entretanto, como cincias que
so, constituem "bens da cultura". Elas entram a fazer parte do patrimnio da cultura, mas no
so cincias culturais, porquanto o seu objeto a natureza: so "cincias naturais", e como
produto da atividade criadora do homem, integram tambm o mundo da cultura.
Se o homem, por um lado, estuda e explica a natureza, atingindo cincias especiais, por outro
lado, volta-se para o estudo de si mesmo e da sua prpria atividade consciente; ele abre
perspectivas para outros campos do saber, que so a Histria, a Economia, a Sociologia, o Direito
etc.
Essas cincias, que tm por objeto o prprio homem ou as atividades do homem buscando a
realizao de fins especificamente humanos, que ns chamamos de cincias propriamente
culturais. H, pois, uma distino bem clara e necessria: todas as cincias representam fatos
culturais, Dens cultur,is, mas, nem todas as cincias podem ser chamadas, no sentido rigoroso do
termo, ciCnci,s cultur,is.
C6B346,< 49=.9-,6< <;2 ,P95=,< P950 ,=G8 75 <5-58 5=5853.2< 7, 49=.9-,0 .B8 ?2- 2CE5.2 98
C58 49=.9-,=# A <24657,75 H98,3,0 ?2- 5A58?=20 3;2 G <S 98 D,.2 3,.9-,=0 8,< ,=O2 P95 EK
<2D-59 32 .58?2 , 63.5-D5-B346, 7,< O5-,:T5< <945<<6I,<.
Quando uma criana nasce j recebe, atravs dos primeiros vocbulos, uma srie de
ensinamentos das geraes anteriores. Herda ela, indiscutivelmente, atravs da linguagem, um
acervo de espiritualidade que se integrou na convivncia.
Em seguida, o ser humano vai recebendo educao e adquirindo conhecimentos para, depois,
atuar sobre o meio ambiente e, desse modo, transform-lo, atravs de novas formas de vida. A
sociedade est constantemente em mutao, no obstante ter sua origem na natureza social do
homem.
necessrio, pois, esclarecer o valor do ensinamento, que nos vem de Aristteles, de que "o
homem um animal poltico" por sua prpria natureza, ou seja, um animal destinado a viver em
sociedade, de tal modo que, fora da sociedade, no poderia jamais realizar o bem que tem em
vista.
preciso compreender o sentido da palavra "natural" empregada por Aristteles e seus
continuadores. No h dvida que existe, na natureza humana, a raiz do fenmeno da
convivncia. prprio da natureza humana viverem os homens uns ao lado dos outros, numa
interdependncia recproca. lsto no quer dizer que o homem, impelido a viver em conjunto, nada
acrescente natureza mesma, pois ele a transforma, transformando-se a si mesmo, impelido por
irrenuncivel exigncia de perfeio.
A sociedade em que vivemos , em suma, tambm realidade cultural e no mero fato natural. A
sociedade das abelhas e dos castores pode ser vista como um simples dado da natureza,
porquanto esses animais vivem hoje, como viveram no passado e ho de viver no futuro. A
convivncia dos homens, ao contrrio, algo que se modifica atravs do tempo, sofrendo
influncias vrias, alterando-se de lugar para lugar e de poca para poca. a razo pela qual a
Sociologia entendida, pela grande maioria de seus cultores, como uma cincia cultural.
308
1.2. $ndoculturao e Aculturao
()3o ,c?ei n,d,> ,Dsolut,mente n,d, de con/i=-el soDre o tem,).
<!B!<! ,ndoculturao
No perodo entre as duas guerras mundiais desenvolveu-se, fundamentalmente nos Estados
Unidos, uma corrente culturalista em antropologia, cuja premissa bsica era a de que uma dada
cultura impe um determinado modo de pensamento aos homens nela inseridos. A cultura
condiciona o comportamento psicolgico do indivduo, sua maneira de pensar, a forma como
percebe seu entorno e como extrai, acumula e organiza a informao da proveniente.
Deveras, o processo de integrao social do indivduo no se realiza sem que surjam problemas e
conflitos, pelo que as diferenas de opinies e interesses causam, necessariamente, modificaes
na organizao da sociedade e no padro dos relacionamentos na comunidade humana
(SABADELL, 2008, p. l00).
"O processo de aprendizagem e educao em uma cultura que ocorre desde a infncia"
chamado enculturao tanto por Felix Keesing quanto por Hoebel e Frost. Herskovits emprega o
termo endoculturao para conceituar a mesma coisa, significando, alm disso, o processo que
estrutura o condicionamento da conduta, dando estabilidade cultura.
Cada indivduo adquire as crenas, o comportamento, os modos de vida da sociedade a que
pertence. Ningum aprende, todavia, toda a cultura, mas est condicionada a certos aspectos
particulares da transmisso de seu grupo.
As sociedades no permitem que seus membros hajam de forma diferenciada. Todos os atos,
comportamentos e atitudes de seus membros so controlados por ela.
As sociedades so formadas de seres humanos que adotam uma forma de viver normativa, isto ,
tornam-se portadores de culturas, em geral, adaptadas ambincia local.
Atitudes, condutas e comportamentos fazem parte intrnseca do complexo cultural e so ditados
pelas normas e padres adotados pelo grupo, como saudveis ao desenvolvimento sociocultural.
Toda cultura est sujeita a mudanas, mas os padres de comportamento, tanto individual quanto
grupal, conservam-se mais ou menos estveis. A persistncia desses padres mais acentuada
nas sociedades simples, cujas mudanas, de uma gerao para outra, so, s vezes,
imperceptveis.
Hoebel e Frost ( l98l:57) afirmam que "a cultura com razes no comportamento individual
superindividual" . Assim, quando se considera, no dizer dos autores, humanidade, cultura e
sociedade, pode-se concluir que no existe sociedade humana sem cultura e vice-versa. So,
portanto, trs entidades indispensveis: homem, sociedade e cultura desenvolvendo-se
adaptativamente num meio geogrfico prprio.
Considerando que o indivduo s se torna humano a partir de sua interao com os demais seres
humanos, torna-se impossvel isolar o ser individual da sociedade. Essa interao padronizada
pela cultura.
O indivduo, como membro de uma sociedade, tem um comportamento modelado em funo de
suas potencialidades hereditrias e das normas e padres de sua cultura. Participa, desde o
nascimento, de um sistema social, sendo herdeiro de uma tradio cultural mantida pelos seus
antepassados e transmitida de gerao a gerao.
A partir do nascimento, a criana submetida a um processo contnuo de aprendizagem que se
prolonga por toda sua vida, com fases de maior ou menor apreenso. o condicionamento
consciente e inconsciente do indivduo orientando-o e canalizando seus impulsos pessoais para
as expectativas da sociocultura. Ao mesmo tempo, leva-o a evitar comportamentos anti-sociais,
sujeitos a punies e sanes.
Trata-se da endoculturao, processo atravs do qual o comportamento humano modelado
culturalmente e organizado socialmente. Resulta na produo de personalidades que
caracterizam individualmente membros de um grupo.
309
Os antroplogos preocupam-se com as formas que os indivduos utilizam para assimilar sua
cultura e adaptar-se convenientemente. Assim, para esses especialistas, a educao um
processo amplo, no apenas o desenvolvido pelas instituies oficiais, mas tambm todo tipo de
socializao que tenha como resultado a aquisio de cultura e, portanto, de personalidade.
A famlia, os amigos e a sociedade, com seus meios de comunicao, exercem papel
preponderante na assimilao de normas de conduta e atitudes e na formao dos sistemas de
valores.
Nas sociedades simples, a educao se processa naturalmente por indivduos e grupos (famlia,
grupos etrios etc.), oralmente, sendo relativamente orientada. A aprendizagem feita mais por
participao, ou seja, o menino, o jovem e o adulto aprendem toda a tradio cultural ao participar
das atividades prprias de cada setor cultural, dos ritos e cerimoniais, onde mitos e lendas so
narrados pelos mais velhos e memorizados pelos mais novos.
Submetido endoculturao, o indivduo estar em condies de participar plenamente de sua
sociedade, tendo seu comportamento adaptao a modos culturalmente aceitos.
Nesses grupos, a aprendizagem mais formal ocorre sempre por ocasio da puberdade, tanto
masculina como feminina. Nos rituais pubertrios, o jovem no apenas submetido a provas de
resistncia fsica e disciplinar, como tambm se inicia nos segredos do grupo, nos mitos, na
religio e em todo sistema de valores que norteia e forja sua personalidade e os papis que
dever desempenhar durante sua vida.
EA58?=2 - Entre os Xavantes, grupo tribal brasileiro do Mato Grosso, a educao feita, em
grande parte, pelos grupos de idade mais avanada, que se responsabilizam por ensinar os
integrantes de grupos etrios mais novos. um mtodo de aprendizagem onde o menino e o
jovem so iniciados, por um instrutor natural, na tradio xavante. Todos os setores culturais so
atingidos e a personalidade molda-se dentro das exigncias do ambiente social.
"Quando as crianas em crescimento ajustarem seu comportamento aos padres de sua cultura,
quando seus valores pertinentes, crenas e modos de agir se tornarem parte normal de seu
pensamento e comportamento, tero interiorizado sua cultura e se tornado totalmente
enculturadas. Suas personalidades amadureceram" (Hoebel e Frost, l98l:59).
Na verdade, o indivduo moldado por fatores culturais e sociais, mas conserva sua capacidade
de pensar, sentir e agir com independncia, resguardando sua individualidade. No possvel
encontrar duas pessoas exatamente iguais, apesar da influncia decisiva da sociedade e da
cultura.
Para Ruth Benedict (s.d.: 276), "a sociedade e o indivduo no so antagnicos, mas
interdependentes".
O comportamento grupal tem suas razes no comportamento individual, no havendo
antagonismo, mas inter-relao entre o grupo social e os membros que o compem. A sociedade
no pode ser separada dos indivduos e, por sua vez, nenhum indivduo alcanar suas
potencialidades sem uma cultura em que participe.
Padres de cultura preestabelecidos, orientadores da conduta, acham-se intimamente
relacionados com a psicologia dinmica do indivduo. Contudo, no se pode admitir, dada a
diferena de temperamento das pessoas, uma aceitao compulsria do comportamento ditado
pela sua sociedade. Entretanto, a maioria dos seus membros moldada pela prpria cultura,
adotando espontaneamente o comportamento configurado pelo contexto em que vive.
Os adultos, em uma sociedade, com sua conduta j definida, representam o modelo com o qual
as crianas vo identificar-se e cujo comportamento vo imitar. Conformam-se ao que a
sociedade define como o melhor para o preenchimento das necessidades pessoais e culturais e
para sua melhor adaptao.
Nem sempre possvel verificar essa uniformidade de atitudes e reaes em funo das
diferenas de personalidade e da dinmica cultural.
3l0
A participao comum dos indivduos em um sistema social leva a experincias semelhantes e ao
aprendizado mais homogneo, o que no implica a uniformidade psicolgica dos participantes. As
culturas caracterizam-se largamente pela variabilidade de indivduos e grupos.
As diferenas individuais tm por causa as variaes na constituio gentica, somadas
vivncia pessoal e ao fato de que os indivduos ajustam-se cultura por diferentes e variados
motivos, de acordo com seus prprios interesses. Entretanto, adotam comportamentos mais ou
menos previsveis e esperados, podendo-se reconhecer pelo menos alguma correspondncia de
identidade entre a cultura de um grupo e a personalidade de seu membros.
O antroplogo americano Edward M. Bruner (l966:220), referindo-se personalidade e cultura,
afirma, oportunamente, que "no podemos inferir a personalidade apenas das instituies sociais
ou dos comportamentos patentes, mas devemos investigar os aspectos comuns aos padres
emocionais e cognitivos, baseados no estudo pormenorizado dos indivduos e de suas relaes
sociais mais significativas".
Sem a cultura, tanto a sociedade quanto os seus membros no poderiam inter-relacionar-se
funcionalmente. A cultura a prpria maneira de viver de uma sociedade. A configurao dos
padres culturais garante seu eficiente funcionamento e sua conservao como unidade cultural.
Proporciona ao indivduo meios para a interao social, para a adaptao ao meio natural e
mesmo para proteger-se do sobrenatural.
<!B!B! %culturao
A aculturao um processo que implica a recepo e a assimilao de elementos culturais de
um grupo humano por parte de outro. Desta forma, um povo adquire uma nova cultura ou certos
aspectos da mesma, usualmente em detrimento da cultura prpria e de forma involuntria. A
colonizao costuma ser a causa externa de aculturao mais comum.
Os processos de aculturao tm diferentes nveis de destruio, sobrevivncia, dominao,
resistncia, modificao e adaptao das culturas nativas perante o contacto intercultural. Esta
dinmica supe a interiorizao, a valorizao e a identificao dos valores culturais.
A aculturao pode ser levada a cabo pela influncia de uma corrente ideolgica sistemtica,
consistente e persistente, ainda que em processos mais simples acabe por ser a cultura a impor-
se pela fora da maioria relativamente a outra cultura.
H especialistas que fazem a distino entre a aculturao de um indivduo (denominada como
transculturao) e de um grupo humano. O conceito tambm gerou debate perante as sociedades
multiculturais modernas em que os filhos de famlias imigrantes so motivados a adquirir a cultura
dominante mas tambm a aprender sobre a cultura familiar.
Outras noes relacionadas com a aculturao so o sincretismo (um sistema filosfico integrado
por elementos que nascem da unio e da conciliao de doutrinas distintas), a enculturao (o
processo atravs do qual uma cultura estabelecida se ensina a uma pessoa com a repetio das
suas normas e dos valores aceites) e a comunicao intercultural (analisada por diferentes
disciplinas, como a antropologia, a psicologia e as cincias da comunicao social).
A=O93< 423456.2< CK<642< <2C-5 2 .58,
DlFUSO CULTURAL
Difuso um processo, na dinmica cultural, em que os elementos ou complexos culturais se
difundem de uma sociedade a outra.
Neste processo de difuso cultural podemos destacar: a Aculturao, a Assimilao, o
Sincretismo, a Transculturao e a Endoculturao.
ACULTURAO
a fuso de duas culturas diferentes que, entrando em contato contnuo, originam mudanas nos
padres da cultura de ambos os grupos. Exemplo: As grandes conquistas.
ASSlMlLAO
3ll
A Assimilao, como uma fase da aculturao, seria o processo mediante o qual os grupos que
vivem em territrio comum, embora procedentes de lugares diversos, alcanam uma
"solidariedade cultural". Exemplo: a cultura brasileira resultou, em princpio, da fuso das culturas
europias, africanas e indgenas.
<!B!>! Complementos
Fonte: http://www.google.com.br/url?
sa=t&rct=j&q=&esrc=s&source=web&cd=4&cad=rja&ved=0CDUQFjAD&url=http%3A%2F
%2Festudogeral.sib.uc.pt%2Fbitstream
%2Fl03l6%2F7474%2F3%2FTeseSTR.pdf&ei=gW6EUKHnDJPW8gSz64H4CA&usg=AFQjCNFp
KFUHkLyXxHD2iSSxTM7soEL3g&sig2=d6TiUeJaGRWtk6wTuM5CQ
Um dos grandes antroplogos brasileiros, em sua obra "Cultura: um conceito antropolgico">
(Roque de Barros Laraia), discute um conceito antropolgico de cultura, refutando toda espcie de
universalismo abstrato, no que diz respeito ao conceito de valores culturais. De acordo com o
autor, desde a Antigidade os homens se preocupavam com a diversidade de modos de
comportamento existentes entre os diferentes povos, e foram comuns as tentativas de explicar tais
diferenas a partir das variaes dos ambientes fsicos. Mas os exemplos citados por Laraia
buscam demonstrar que as diferenas de comportamento entre os homens no podem ser
explicadas pelas diversidades somatolgicas ou mesolgicas. Para ele, tanto o determinismo
geogrfico como o determinismo biolgico so incapazes de explicar as diferenas entre os
homens. De acordo com o antroplogo, o comportamento dos indivduos est vinculado ao
aprendizado, ou seja, atravs de um processo denominado endoculturao. Assim sendo, um
menino e uma menina agem diferentemente no em funo de seus hormnios, mas em
decorrncia de uma educao diferenciada. O autor tambm mostra que possvel e comum
existir uma grande diversidade cultural em um mesmo ambiente natural.
Conforme Laraia, a primeira definio de cultura formulada do ponto de vista antropolgico
pertence a Edward Tylor, e aparece no primeiro pargrafo de seu livro .rimiti-e Culture (l87l). A
esta, seguiram-se centenas de definies que mais confundiram do que ampliaram os limites do
conceito. Por isto, diz o autor, uma das tarefas da antropologia moderna reconstruir o conceito
de cultura, fragmentado por tantas e to diversas definies. Tylor definiu cultura como sendo todo
o comportamento apreendido, tudo aquilo que independe de uma transmisso gentica. Alm
disso, Tylor procurou demonstrar que a cultura pode ser objeto de estudo sistemtico, pois se
trata de um fenmeno que possui causas e regularidades, permitindo um estudo objetivo e uma
anlise capaz de proporcionar a formulao de leis sobre o processo cultural.
No que se refere origem da cultura, Laraia busca a resposta em diversos autores, dentre eles
Claude Lvi-Strauss
89
. Esse destacado antroplogo francs considera que a cultura surgiu no
momento em que o homem convencionou a primeira regra, a primeira norma. Para Lvi-Strauss,
essa seria a proibio do incesto, padro de comportamento comum a todas as sociedades
humanas. Todas elas probem a relao sexual de um homem com certas categorias de mulheres
89
Lvi Strauss talvez seja um dos antroplogos que tm mais justificado de maneira slida o carter lgico
e estruturado das culturas arcaicas, talvez seja ele que tenha demolido de modo mais rigoroso a pretenso
ocidental de ser o pce da histria cultural, bem como de ser o grande formador do pensamento racional e
cientfico. No seus livros "Race et Histoire" e "O pensamento selvagem" Strauss desenvolve por completo
seu pensamento e questionamento terico. Percebe-se, no pensamento do autor, que as culturas no
ocidentais alcanaram um saber em vrios pontos superior ao pensamento europeu, atingindo um rigor
semelhante s disciplinas cientficas. Conseqentemente, o que diferencia o "pensamento selvagem" do
que o autor chama (para o pensamento europeu) de "pensamento domesticado" ou cientfico, no que
este possua uma maior capacidade de ordenar racionalmente o mundo ou um predomnio da atividade
intelectual diante da prtica, muito menos, como pretendem alguns, de que reside na comprovao prtica
de que o conhecimento primitivo reside no resultado de descobertas empricas feitas ao acaso. Diante
disso, Strauus retira as concluses do seu formalismo estruturalista, qual seja, a subordinao da histria
estrutura, da estrutura ao conhecimento formal que dela se possui e deste conhecimento codificao.
Ainda que cada sociedade possua suas peculiaridades, possvel compararmos umas com as outras
porque compartilham uma mesma lgica social e intelectual, pois a magia e a cincia pressupem
operaes mentais semelhantes a partir de estruturas anlogas. (Strauss, l976, l986).
3l2
(entre ns, a me, a filha e a irm). Leslie White, antroplogo norte-americano contemporneo,
considera que a passagem do estado animal para o humano ocorreu quando o crebro do homem
foi capaz de gerar smbolos. Laraia afirma que alguns autores apresentam explicaes de
natureza fsica e social para a origem e cultura. Alguns deles tendem, implcita ou explicitamente,
a admitir que a cultura apareceu de repente, num dado momento. Um verdadeiro salto da
natureza para a humanidade. O que difere da explanao formulada por alguns pensadores
catlicos, preocupados com a conciliao entre a doutrina e a cincia, segundo a qual o homem
adquiriu cultura no momento em que recebeu do Criador uma alma imortal. Mas o conhecimento
cientfico atual est convencido de que o salto da natureza para a cultura foi contnuo e
incrivelmente lento. Em outras palavras, a cultura desenvolveu-se simultaneamente com o
equipamento fisiolgico do homem. Laraia tambm apresenta vrias teorias modernas sobre
cultura e o finaliza dizendo que para uma compreenso exata do conceito de cultura, necessrio
compreender a prpria natureza humana, tema perene da incansvel reflexo humana. E
acrescenta, ainda, que s lhe resta afirmar mineiramente como Murdock (l932): "os antroplogos
sabem de fato o que cultura, mas divergem na maneira de exteriorizar este conhecimento".
Nesse ponto, o autor discute como indivduos de culturas diferentes vem o mundo de maneiras
diferentes. Segundo ele, os diferentes comportamentos sociais so produtos de uma herana
cultural, ou seja, o resultado da operao de uma determinada cultura. Todos os homens so
dotados do mesmo equipamento anatmico, mas a utilizao do mesmo, ao invs de ser
determinada geneticamente, depende de um aprendizado e este consiste na cpia de padres
que fazem parte da herana cultural do grupo. Neste ponto, o autor faz um alerta: o fato de que o
homem v o mundo atravs de sua cultura pode lev-lo a considerar o seu modo de vida como o
mais correto e mais natural. Tal tendncia, denominada etnocentrismo, responsvel, em seus
casos extremos, pela ocorrncia de numerosos conflitos sociais, pois os comportamentos
etnocntricos resultam em apreciaes negativas dos padres culturais de povos diferentes.
Nessa tica, prticas de outros sistemas culturais podem ser catalogadas como absurdas,
deprimentes ou imorais.
Reao oposta ao etnocentrismo, diz Laraia, a apatia. Numa dada situao de crise os membros
de uma cultura abandonam a crena nos valores de sua prpria sociedade e, conseqentemente,
perdem a motivao que os mantm unidos e vivos. Como exemplo, cita o caso dos africanos
que, ao serem removidos violentamente de seu continente (ou seja, de seu ecossistema e de seu
contexto cultural) e transportados como escravos para uma terra estranha, habitada por pessoas
de fenotipia, costumes e lnguas diferentes, perdem toda a motivao para continuarem vivos.
Entre os escravos, muitos foram os suicdios praticados, enquanto outros morriam de saudade ou
banzo.
Mostrando-nos como a cultura pode, at mesmo, decidir sobre a vida e a morte dos membros do
sistema, o autor apresenta um campo que vem sendo amplamente estudado: o das doenas
psicossomticas, fortemente influenciadas pelos padres culturais. De acordo com o professor, a
cultura tambm capaz de provocar curas de doenas reais ou imaginrias. Essas curas ocorrem
quando existe a f do doente na eficcia do remdio ou no poder dos agentes culturais. Laraia
explica que, embora nenhum indivduo conhea totalmente o seu sistema cultural, necessrio ter
um conhecimento mnimo para operar dentro do mesmo. Alm disto, este conhecimento mnimo
deve ser partilhado por todos os componentes da sociedade, de forma a permitir a convivncia
dos mesmos. Por exemplo, um mdico pode desconhecer qual a melhor poca do ano para o
plantio do feijo, um lavrador certamente desconhece as causas de certas anomalias celulares,
mas ambos conhecem as regras que regulam a chamada etiqueta social, no que se refere s
formas de cumprimentos entre as pessoas de uma mesma sociedade. Por ltimo, o autor mostra o
carter dinmico da cultura. Ele diz que cada sistema cultural est sempre em mudana e que
importante entender esta dinmica para atenuar o choque entre as geraes e evitar
comportamentos preconceituosos. Da mesma forma que fundamental para a humanidade a
compreenso das diferenas entre povos de culturas diferentes, necessrio compreender as
diferenas que ocorrem dentro do mesmo sistema. Para ele, este o nico procedimento que
prepara o homem para enfrentar serenamente este constante e admirvel mundo novo do porvir.
3l3
Nesta mesma discusso, insere-se a obra de Clyde Kluckhonh (l963) o qual, partindo da anlise
de Tylor, definiu cultura como sendo: a) o modo de vida global de um povo; b) o legado social que
um indivduo adquire de seu grupo; c) uma forma de pensar, sentir e acreditar; d) um celeiro de
aprendizagem em comum; d) um conjunto de orientaes sociais padronizadas; e)
comportamento apreendido; f) um mecanismo para a regulamentao normativa do
comportamento; g) um conjunto de tcnicas para se ajustar tanto ao ambiente externo como em
relao aos outros homens.
Geertz (l998), partindo do pressuposto que a cultura um processo dinmico, de constante
mutao, parte de um conceito semitico do que seja cultura. Acreditando que um homem um
animal amarrado a teias de significados que ele mesmo teceu, a cultura passa a ser justamente
essas teias, portanto o aspecto cultural de um povo constitui-se em uma cincia interpretativa
procura de significados. Falar em cultura falar em estruturas de significados socialmente
estabelecidas, nos termos das quais, as pessoas fazem certas coisas como sinais de conspirao
e se aliam ou percebem aos atos sociais isso no mais do que dizer que um fenmeno
psicolgico, uma caracterstica da mente, da personalidade e da estrutura cognitiva de algum.
Como sistema entrelaado de signos interpretveis (o que eu chamaria de smbolos) a cultura no
um poder, algo ao qual podem ser atribudos casualmente os acontecimentos sociais, os
comportamentos, as instituies ou os processos; ela um contexto, algo dentro do qual eles podem
ser descritos de forma inteligvel isto , descritos com densidades. (Geertz, l998, p. 24).
A cultura permeia a ampla variedade de diferenas entre os homens, em crenas, valores,
costumes e instituies, tanto no tempo como no lugar. A (in)definio do elemento cultural,
determina justamente o declnio da perspectiva uniforme do homem. Na perspectiva
antropolgica, parte-se da convico que no existem de fato, homens no modificados pelos
costumes de lugares culturais particulares, tornando quase impossvel traar uma linha entre o
universal e o particular constante da natureza humana. A natureza humana esta indissocivel da
variabilidade cultural, o que faz com que a unidade bsica da humanidade no seja transformada
em uma expresso vazia. (Kroeber, l953, p. 5l6).
Disso resulta, para Miller (l960), a impossibilidade de um universalismo cultural, que exige para
isso: a) que os universais propostos sejam substanciais e no categorias vazias; b) que eles
sejam especificamente fundamentados em processos particulares biolgicos, psicolgicos ou
sociolgicos e no vagamente associados a "realidades subjacentes"; c) que eles possam ser
convincentemente definidos como elementos essenciais numa definio da humanidade em
comparao com a qual as particularidades culturais so ignoradas.
Esta impossibilidade de uma elevao da cultura como valor universal e abstrato sustenta-se,
portanto, para Miller (l960), primeiramente, na impossibilidade de uma apreciao universal dos
valores de um povo, ou seja, na apreciao de normas distintas da cultura de cada um.
Naturalmente esta dificuldade em estabelecer valores universais como sendo culturais decorre,
em segundo lugar, da ausncia de fundamentao dos valores universais em processos
particulares biolgicos, psicolgicos ou sociolgicos. A principal razo, portanto, pela qual muitos
fogem das particularidades culturais para afirmar valores "supostamente universais", quando
chegam questo de definir valores humanos, que so perseguidos pelo medo do historicismo
"de se perderem num torvelinho de relativismo cultural to convulsivo que poder priv-los de
qualquer apoio fixo." (Geertz, l998, p. 55). Alis, Benedict (l985), em seu livro '.,tterns o/
Culture]> afirma negando este universalismo, que qualquer coisa que um grupo de pessoas faa
digno do respeito de qualquer outro grupo. Neste conceito antropolgico de cultura sustentado por
Benedict, todos os hbitos, produtos e prticas do dia-a-dia, localizados em determinado grupo,
com localizao geogrfica, lingstica, sustenta a base dos aspectos dinmicos da cultura
humana. (Caws, l995, p. 373). Canclini, ao comentar Benedict, afirma que cada sociedade possu
o direito de desenvolver-se de modo autnomo, inexistindo uma teoria acerca da humanidade que
seja dotada de alcance universal e capaz, portanto, de impor-se diante de uma outra,
reivindicando qualquer tipo de superioridade. (Canclini, l996, p. 23).
Ainda, conforme Geertz (l998), para uma maior profundidade terica na busca pela integrao do
lado antropolgico para uma imagem mais clara da natureza humana, o elemento cultura no
pode ser apenas visto como complexos de padres concretos de comportamento costumes,
3l4
usos, tradies ou hbitos mas, tambm, como um mecanismo de controle para governar o
comportamento humano, medida que o homem visto como um animal dependente de tais
mecanismos, ou seja, necessita-se da cultura como forma de regulao social. Neste aspecto,
com o conceito de cultura e de seu papel na vida humana surge, por sua vez, uma definio do
homem que enfatiza no as banalidades empricas do seu comportamento, a cada lugar e a cada
tempo, mas, do contrrio, os comportamentos atravs de cujo agenciamento a amplitude e a
indeterminao de suas capacidades inerentes so reduzidas estreiteza e especificidade de
suas realizaes.
A perspectiva da cultura como elemento de controle de comportamento comea com o
pressuposto de que o pensamento humano tanto social quanto pblico. Pensar significa
constituir frmulas e smbolos significantes, os quais os homens necessitam para encontrar seu
apoio no mundo.
Se o comportamento humano no fosse, por isso, guiado pelos padres culturais - sistemas
organizados de smbolos signficantes seria virtualmente ingovernvel, um caos de atos sem
sentidos e de exploses emocionais, sendo que, sua experincia no teria qualquer forma. lsso
sugere no existir o que se chama de natureza humana independente da cultura. Em outras
palavras, "sem os homens certamente no haveria cultura, mas, de forma semelhante e muito
significativamente, sem cultura no haveria os homens." (Ryle, l959, p. l82). Somando tudo isso,
"ns somos animais incompletos e inacabados, que nos completamos e acabamos atravs da
cultura no atravs da cultura em geral mas atravs de formas altamente particulares de
cultura." (Geertz, l998, p. 6l).
Todas as nossas idias, nossos valores, nossos atos, nossas emoes e nossa maneira de
pensar so produtos culturais. lsso impede de definir a natureza humana baseada no iluminismo e
pela antropologia clssica, tentando construir o homem como um modelo arqutipo, insuscetvel
de fatores culturais particulares e, portanto, tornando secundria as diferenas entre os indivduos
e grupos de indivduos. "De fato, o 'cultural' incorpora e d forma a racionalidades alternativas,
sem constituir sempre e em todos os pontos um campo distinto da vida social, como pretende a
teoria liberal." (Santos, 2003, p. 37).
O conceito de cultura possui impacto direto no conceito do prprio homem. Quando vista como
conjunto de mecanismos simblicos para controle de comportamento social, a cultura fornece o
vnculo entre o que os homens so intrinsecamente capazes de se tornar e o que realmente se
tornam. Tornar-se humano tornar-se individual, e nos tornamos individuais a partir da direo
dos padres culturais sistemas de significados criados historicamente em termos dos quais
damos forma, ordem, objetivo e direo s nossas vidas. Os padres culturais, portanto, no so
gerais, mas especficos, particulares. O homem no pode ser definido apenas por suas
habilidades inatas como no iluminismo nem apenas por seu comportamento real como a
cincia social mas, sim, pelo elo entre eles, pela forma como o primeiro transformado no
segundo, suas potencialidades genricas so focalizadas em suas atuaes especficas. Assim,
"como a cultura nos modelou como espcie humana e sem dvida ainda est nos modelando
assim ela nos modela como indivduos separados." (Geertz, l998, p. 65) Portanto, os padres
culturais de um indivduo tm um duplo aspecto, eles do significados realidade social e
psicolgica, modelando em conformidade a ela e, ao mesmo tempo, modelando-a a eles mesmos.
O elemento cultural, mais do que estabelecer o elo entre o indivduo e seu grupo social,
estabelece a diferenciao dos seus valores, como valores inerentes ao "ser" humano, enquanto
"ser" do prprio "ente". Nas sociedades contemporneas, tendo como principal elemento
caracterizador a pluralidade (cultural e poltica), a produo das diferenas coletivas est
concretizada por duas condies complementares entre si. A primeira remete para a existncia de
uma situao de dominao e desqualificao. Neste ponto, as diferenas so constitudas
porque existem desigualdades, fenmenos de queda e ascenso social, discriminao e
segregao, ou, em outras palavras, as desigualdades so o fator determinante da diferena. lsto
faz com que a sociologia das diferenas seja tambm a sociologia da hierarquia social, da
dominao e da excluso.
3l5
Esta lgica exprime uma resistncia aos efeitos desestruturantes da modernidade poltica e
econmica, traduzindo, portanto, a sobrevivncia de pessoas e de grupos que so dominados
poltica e economicamente pelo capitalismo (Wieviorka, 2000, p . l3l). O segundo elemento da
produo das diferenas comporta o princpio positivo que permite ao ator aceder uma certa auto-
estima, representando aos seus prprios olhos no apenas a perspectiva da excluso, mas
tambm a perspectiva de construir algo positivo e culturalmente valorizado, propondo certos tipos
de orientaes existenciais culturais, religiosas, ticas, morais. Este constitui, desta forma, o
elemento de sustentao e reinveno da tradio cultural.
2. A interpretao segundo a l<gica do razo?*el
2.1. 1o:es 0reliminares acerca da /<gica do 5azo?*el
Com o advento da lei francesa l6, de 24 de agosto de l790, que impunha ao juiz o dever de
motivar a sentena, surgiu o interesse pela interpretao jurdica.
A Revoluo Francesa, marcada pela vitria da burguesia, trouxe uma nova tendncia que tomou
conta do pensamento jurdico, qual seja, a preservao dos direitos individuais, limitados apenas
pela norma, expresso dos ideais coletivos.
Se de um vrtice verificou-se um extremado apego ao texto legal, no que se referia
interpretao e aplicao do Direito (?2<6.6I6<82 5A5OG.642), de outro, foi imposta ao Judicirio a
proibio de participar na criao jurdica, por ser atividade exclusiva do Legislativo, como rgo
representante da vontade popular.
Decorrente deste pensamento, surge a concepo mecnica da funo jurisdicional, de sorte que
, <53.53:, 5-, 423<675-,7, 98 ,.2 85-,853.5 854\3642] 98 <68?=5< 5A5-4@462 75 =SO64,
7579.6I,0 75<.6.9@7, 75 P9,=P95- 5=5853.2 I,=2-,.6I2 5 ,=H56, X -5,=67,75 72< D,.2<.
Nesta esteira, a deciso proferida ou prolatada pelo julgador, seria ento assemelhada
construo de um mero silogismo, em que a lei seria a premissa maior; a premissa menor, o caso
concreto apresentado apreciao; e, a concluso, o "decisum".
Das transformaes verificadas no seio da sociedade, motivadas sobretudo pela Revoluo
lndustrial e que alteraram sensivelmente as relaes, surgiram ferrenhas crticas contra essa
concepo, reclamando uma melhor adequao da lei existncia concreta, fazendo surgir novas
posturas interpretativas.
Multiplicaram-se ento as escolas e os mtodos de interpretao, de sorte que em l926
Recasns Siches, professor da Universidade Nacional Autnoma do Mxico, frequentou um curso
na Universidade de Viena, onde o professor era Fritz Schreir, discpulo de Kelsen e Husserl. Neste
curso, foi-lhe apresentada uma anlise de todos os mtodos de interpretao de que se tinha
conhecimento. O objetivo bsico era encontrar os critrios de eleio dos referidos mtodos, mas
o que restou foi uma decepo, pois no havia nenhuma razo justificada, em termos gerais, para
preferir-se um mtodo em detrimento dos outros.
pertinente, a esta altura, ressaltar que L9@< R54,<G3< S64H5< 3,<459 3, E<?,3H, 58 1(0+0
onde fez os seus estudos universitrios no perodo compreendido entre l9l8 a l925. No
destoando daqueles jovens acadmicos que pretendem alar vos maiores, avanou alm do
programa curricular, comeando a desvendar, sozinho, os primeiros horizontes do pensamento
jurdico, apaixonando-se pela Filosofia do Direito.
Nos seus estudos de ps-graduao, foi discpulo de renomados mestres, como Giorgio Del
Vechio, em Roma, Rudolf Stanmmler, Rudolf Smend e Hermann Heller em Berlim, Hans Kelsen,
Felix Kaufmann e Fritz Schrgirer em Viena, que inegavelmente eram os maiores expoentes do
pensamento jurdico da poca.
lnegavelmente ainda hoje, direta ou indiretamente, continuam orientando as linhas mestras da
Filosofia do Direito.
Durante o tempo em que foi professor da "Graduate Faculty" da "New School for Social Research",
em Nova York, no perodo de l949 a l954, e da escola de Direito da "New York University", entre
3l6
l953 e l954, bem como de outras universidades norte-americanas, influenciado diretamente com
o pensamento jurdico anglo-saxo, desenvolveu algumas ideias sobre a interpretao do Direito,
a dupla dimenso circunstancial de todo Direito positivo, a lgica do humano e o carter criador da
funo judicial.
Alguns anos antes, Benjamin Cardoso, ao analisar suas experincias jurdicas, j procurava saber
quais eram os mtodos que se empregava na interpretao do Direito positivo vigente.
Basicamente concluiu que primeiro se buscava a soluo mais justa e depois se preocupava
encontrar, dentre os mtodos de interpretao, o que melhor serviria para justificar esta deciso.
Para superar este dilema, Recasns Siches, ento retornando s ctedras da Universidade
Nacional Autnoma do Mxico, apresentou suas ideias em livro, defendendo o emprego de um s
mtodo, o da LGlCA DO RAZOAVEL, DEFINIDA COMO UMA RAVO IMPREGNADA DE
PONTOS DE VISTA ESTIMATIVOS0 DE CRITRIOS DE VALORIVAO0 DE PAUTAS
A1IOL_GICAS0 ÛE ALM DE TUDO TRAV CONSIGO OS ENSINAMENTOS COLHIDOS DA
E1PERIYNCIA PR_PRIA E TAMBM DO PR_1IMO ATRAVS DA HIST_RIA#
Recasns Siches defendia ento que, assim como a Cincia Jurdica, a Filosofia do Direito no
tinha condies de escolher um mtodo ou uma tbua de prioridades entre os vrios mtodos de
interpretao.
D542--5 7,@0 P95 , N364, -5O-, P95 <5 ?275-6, D2-89=,-0 428 936I5-<,= I,=67,750 5-, , 75
P95 2 E96F <58?-5 75I5-6, 63.5-?-5.,- , =56 75 8272 5 <5O9372 2 8G.272 P95 2 =5I,<<5 X
<2=9:;2 8,6< E9<., 753.-5 .27,< ,< ?2<<@I56<.
Defendia ele que esta atitude no se consubstanciaria em desrespeito lei, porque segundo seu
pensamento, ao legislador cabe emitir mandamentos, proibies, permisses, mas no lhe
compete o pronunciamento sobre matria estranha legislao e referente apenas funo
jurisdicional. Quando o legislador ordena um mtodo de interpretao, quando invade o campo
hermenutico, esses ensaios cientficos colocam-se no mesmo plano das opinies de qualquer
terico e no tm fora de mando.
bem verdade que Alessandro Gropalli defende posio contrria, por entender que "as normas
de interpretao da lei, mais do que simples critrios dirigidos ao prudente arbtrio dos
magistrados, representam verdadeiras normas jurdicas, que, por isso, vinculam a sua atividade
lgica e vontade, indicandolhes os meios de adotar e os fins a conseguir".
PARA SICHES0 AO CONTRRIO DO ÛE OCORRE COM A L_GICA DA
INFERYNCIA0 DE CARTER NEUTRO E E1PLICATIVO0 A L_GICA DO RAVOVEL
PROCURA ENTENDER OS SENTIDOS E NE1OS ENTRE AS SIGNIFICARES DOS
PROBLEMAS HUMANOS0 E PORTANTO0 DOS POL!TICOS E JUR!DICOS0 ASSIM
COMO REALIVA OPERARES DE VALORAO E ESTABELECE FINALIDADES OU
PROP_SITOS.
Destarte, no interessaria ao juiz e mesmo ao legislador, a realidade pura, mas sim decidir sobre
o que fazer diante de certos aspectos de determinadas realidades, de sorte que este mtodo seria
o correto para a funo jurisdicional.
Segundo o mesmo autor, o legislador opera com valoraes sobre situaes reais ou hipotticas,
em termos gerais e abstratos, de forma que o essencial em sua obra no reside no texto da lei,
mas nos juzos de valor adotados como inspiradores da regra de Direito.
No que tange atividade do magistrado, especialmente a sentena, essa tambm fruto de
estimativa, pois o juiz para chegar intuio sobre a justia do caso concreto, no separa sua
opinio sobre os fatos das dimenses jurdicas desses mesmos fatos. Pois "a intuio um
complexo integral e unitrio, que engloba os dois aspectos: 'fatos' e 'Direito'."
A este particular, o referido autor formula as seguintes observaes: primeiramente entende que a
intuio do juiz acha-se embasada na lgica do razovel e que, quando se fala que o juiz procura
uma justificativa para o que pressentiu intuitivamente, isto no significa que deva recorrer quelas
3l7
pseudomotivaes lgico-dedutivas, de que se serviram os juristas no sculo XlX, bastando
oferecer uma justificao objetivamente vlida, com embasamento na lgica do humano.
I<.2 D,F 428 P95 , D93:;2 72 E96F0 58C2-, 8,3.5372J<5 753.-2 7, 2C<5-I\346, 72 D6-56.2
D2-8,=853.5 IK=6720 SEJA SEMPRE CRIADORA0 ?2- ,=6853.,-J<5 75 98 ,8?=2 428?=5A2 75
I,=2-,:T5< ?,-.649=,-5< <2C-5 2 4,<2 4234-5.2.
NO SE TRATA0 CONTUDO0 DE DIREITO ALTERNATIVO0 MUITO
MENOS DO USO ALTERNATIVO DO DIREITO0 PORÛANTO AÛI0
TRATAJSE DE ÛE O JULGADOR SE VALHA0 AO INTUIR A SOLUO
MAIS JUSTA APLICVEL AO CASO CONCRETO0 DOS MTODOS
TRADICIONAIS DE INTERPRETAO PARA JUSTIFICAR A SUA
TOMADA DE DECISO.
Recasns Siches explica ainda que a estimativa jurdica informa ao intrprete sobre quais so os
valores cujo cumprimento deve ou no ser perseguido pelo Direito, tais como justia, dignidade da
pessoa humana, liberdades fundamentais do homem, segurana, ordem, bem-estar geral e paz.
Mas h outros que podem ser englobados no conceito do que tradicionalmente se denomina
prudncia: sensatez, equilbrio, possibilidade de prever as conseqncias da aplicao da norma
e de sopesar entre vrios interesses contrapostos, legitimidade dos meios empregados para
atingir fins justos, etc.
Resta claro, ento, que Lus Recasns Siches o catalisador, na cincia jurdica latino-americana,
das novas teorias em matria de hermenutica do Direito. Ao se referir ao festejado autor, Luis
Fernando Coelho assim se expressou: "5<.,< .52-6,< P95 <5 ,D,<.,8 7, <6=2O@<.64, 5 7,
42345?:;2 <9C<93.6I, 7, 7546<;2 E97646,=0 D937,853.,8J<5 3, ?-97B346,0 3, 5P967,75 5 32
<53.6853.2 72 E9<.20 9C64,72< 32 5P96=@C-62 7, 76853<;2 H98,3,0 P95 2 ,9.2- 7532863, 2
-,F23,C=50 58 2?2<6:;2 ,2 -,4623,=# A< 7546<T5< E9-@764,<0 ,3.5< 75 <5-58 -,4623,6<0
<5O9372 , ?5-<?54.6I, =SO642J<9C<93.6I,0 <;2 -,F2KI56<. A este novo pensamento, vinculado
dimenso humana, que se denomina o logos do razovel."
A lgica do razovel est exposta em trs obras principais: "Tratado Geral de Filosofia do Direito",
"Nova Filosofia da lnterpretao do Direito" e "Experincia Jurdica, Natureza das Coisas e Lgica
do Razovel, j mencionadas em ttulo original nas citaes anteriores.
Siches observa que em todos os casos em que os mtodos de lgica tradicional se revelam
incapazes de oferecer a soluo correta de um problema jurdico ou conduzem a um resultado
inadmissvel, a tais mtodos no se deve opor um ato de arbitrariedade, mas uma razo de tipo
diferente, que alis, ORTEGA Y GASSET explica que: "razo no verdadeiro sentido, toda ao
intelectual que nos pe em contato com a realidade, por meio da qual, deparamo-nos com o
transcendente."(sem destaque no original) Na lio de Lus Fernando Coelho, Recasns Siches
parte das teorias de Scheller e Hartmam, de sorte que a principal preocupao a conciliao da
objetividade dos valores jurdicos, com a historicidade dos ideais jurdicos, a qual decorre de cinco
fatores:
"- a mutabilidade da realidade social;
- a diversidade de obstculos para materializar um valor em determinada situao;
- a experincia quanto adequao de meios para materializar um valor;
7 as prioridades emergentes das necessidades sociais, em funo dos acontecimentos histricos;
e,
7 a multiplicidade dos valores."
Fica bastante claro que o ponto de partida para a teoria do comportamento humano e a
hermenutica de Recasns Siches o seguinte fato: os homens discutem, argumentam, pesam
suas razes, ponderam, deliberam sobre os problemas de seu comportamento prtico, em
debates que se travam luz de determinados critrios estimativos. lsto ocorre, pois os homens
querem soluo para seus problemas de existncia; as solues que os homens encontraram
3l8
para o seu comportamento prtico no trazem em regra, a marca da verdade, da mentira ou da
falsidade, do notoriamente errado ou certo, do absolutamente bom ou do mau, mas que
basicamente estes consideram as mais justas, convenientes, adequadas, apropriadas, sensatas,
eficazes, viveis, prudentes, embora possam ser opostas verdade e ao bem.
A SOLUO0 ENTO0 RAVOVEL0 ZNO IMPORTANDO SE RACIONAL OU NO0 ISTO
SECUNDRIO] A SOLUO RAVOVEL A SOLUO HUMANA0 EMBORA NEM SEMPRE
RACIONALc0 COMO LUCIDAMENTE AFIRMA LUIS FERNANDO COELHO.
Alis, prossegue afirmando que "a lgica do racional no a lgica toda, somente uma parte dela,
pois existe outra, a do logos do razovel". lmpende ressaltar aqui a justeza da medida derivada
desta "intuio" do julgador em cada caso concreto submetido sua apreciao.
lsto se explica na medida em que o que se sucede que as leis no se aplicam sozinhas, por si
mesmas, decorrente de um mecanismo intrnseco que elas tivessem, pois nem remotamente
existe tal mecanismo.
As leis tm seu mbito de imprio, dentro do qual figura um aspecto material, relativo ao
contedo, ou seja, cada norma jurdico-positiva se refere a uns determinados tipos de situaes,
de assuntos, de fatos ou de negcios jurdicos, sobre os quais trata de produzir especiais efeitos;
efeitos que o legislador, portanto, autor da norma, considerou justo, adequado e pertinente. Deve
haver algum que declare qual a norma aplicvel ao caso concreto, como aplicvel esta
norma e com qual alcance. Este algum o juiz, na sua funo interpretativa e agora privilegiado
com as clusulas gerais, com os conceitos legais indeterminados e conceitos legais
indeterminados pela funo.
Desta forma e alm disto, na sua atividade jurisdicional, o julgador, indagando-se qual a norma
aplicvel, no se deve guiar somente por critrios formais, mas tambm, materiais. Portanto, para
saber se uma determinada norma jurdica aplicvel ou no a certo caso concreto e em que
medida, deve antecipar mentalmente os efeitos que esta aplicao haver de produzir, como
magistralmente defende Recasns Siches.
lsto significa dizer que tal atividade conduz interpretao da lei, precisamente do modo que leve
a uma concluso mais justa para resolver o problema no caso em anlise. Ao fazer isto, no
significa dizer que o julgador se distancie de seu dever de obedincia ao ordenamento jurdico
positivo, mas d a este mister um mais perfeito cumprimento, dado que o legislador, em seu labor,
o faz, de regra, com a melhor maneira possvel de atender as exigncias da justia e os anseios
dos jurisdicionados.
Destarte, se o juiz ou julgador trata de interpretar tais regramentos de modo que o resultado traga
ao caso apresentado o maior grau de justia, no faz nada alm do que se props o legislador.
Servindo ao mesmo fim, interpretar, reconstruir intuitivamente na sua imaginao, qual a
autntica vontade do legislador e se os mtodos aplicveis produzem ou no uma soluo justa.
Diante de tal argumentao, atribui-se crdito a tal teoria, no somente porque da lavra de
renomado autor, mas tambm porque o Direito no algo esttico, estanque, de sorte que o seu
funcionamento no pode consistir apenas numa operao de lgica dedutiva.
evidente que as atuais normas jurdicas, reformadoras de velhas instituies, bem como
criadoras de outras, no podem e no devem ser entendidas como resultantes de um processo
dedutivo, pois existe algo alm, que a conscincia valoradora.
Destarte, o "logos" do razovel constitui a lgica que serve ao homem. No est destinada a
explicar, mas sim, compreender e penetrar o sentido dos objetos humanos. Est voltada para a
adequao das solues aos casos reais, ainda que de forma irracional, pois assim como o
prprio Direito, fruto da concepo humana, que tem por fim a realizao de certos valores.
Embora originando-se indiretamente de fatos, transcende s fronteiras fticas, devendo ser visto
numa noo de conjunto. Ademais, tem por objetivo a compreenso do sentido e nexos entre as
significaes, a fim de realizar operaes valorativas, fixando finalidades e propsitos, pois o fato
humano no se restringe apenas causa e efeito, eis que tem um algo a mais, um sentido.
3l9
Este sentido se explica na multiplicidade de fatores que intervm na vida humana, obrigando
especialmente o julgador, que trata os conflitos humanos, a interpretar os sentidos e significaes
legais, pois, efetivamente, verifica-se que a atividade do legislador estava muito apartada da
realidade.
Com o advento deste novo Cdigo, a despeito de algumas fundadas crticas, outras desprovidas
de suporte, podemos perceber a inteno do legislador, certamente influenciado pelo culturalismo
de Miguel Reale, de tentar aproximar mais a sua funo legislativa e a jurisdicional, dos anseios
dos jurisdicionados.
Nem se discute da possibilidade, como defendem alguns autores, de que o legislador somente
labora para o futuro, como norte ou referencial para a sociedade, pois em muitos casos
encontramos injustificveis equvocos.
Evidentemente, ainda que a regra ditada no artigo 3 da Lei de lntroduo ao Cdigo Civill5 esteja
a servio da segurana das relaes, em muitos casos isto no coaduna com a realidade e com o
caso concreto pendente de julgamento, em que a aplicao do texto da lei poderia conduzir a uma
injustia, no sendo destarte "razovel".
Nesta esteira, isto comportaria uma hiptese: suponhamos um indivduo que sempre viveu em
uma regio da selva amaznica, com parcos recursos e raros contatos com aquelas comunidades
ribeirinhas, onde precariamente aprendeu a "desenhar" seu prprio nome. Este indivduo preso
em flagrante ao derrubar determinada espcie de rvore para fazer uma canoa, imitando o que
sempre viu seu av e seu pai fazerem. Em um pas de dimenses continentais como este,
composto em grande parte de sua populao, de analfabetos ou semi-analfabetos, seria "justa"
sua recluso, dado o fato tpico praticado? O mesmo no poderia acontecer com um indivduo no
serto nordestino? Ser que todos os profissionais do Direito, seus operadores, tm pleno
conhecimento de todas as disposies editadas em sede de Medidas Provisrias?
Ao que parece, o legislador ptrio, quando da elaborao da regra constante no artigo l4, inciso l
da Lei 9.605, de l2 de fevereiro de l998, que dispe sobre as sanes penais e administrativas
derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, teve tal preocupao, ao "intuir" que
no caso concreto poder-se-ia verificar tal situao. Tanto verdade, que a regra est assim
disposta:
"Art. l4. So circunstncias que atenuam a pena:
l baixo grau de instruo ou escolaridade do agente."
Alis, tal medida somente vem a roborar o que j estava consagrado na mbito do Direito Penal,
no tocante figura do Erro sobre a ilicitude do fato, explicitada no artigo 2l do Cdigo Penal
vigente:
"Art. 2l O desconhecimento da lei inescusvel. O erro sobre a ilicitude do fato, se inevitvel,
isenta de pena; se evitvel, poder diminu-la de um sexto a um tero.
Pargrafo nico. Considera-se evitvel o erro se o agente atua ou se omite sem a conscincia da
ilicitude do fato, quando lhe era possvel, nas circunstncias, ter ou atingir essa conscincia."
Ora, 7, 85<8, D2-8, EK ,C2-7,7, 32 .24,3.5 ,2 42853.K-62 72 ,-.6O2 +/ 7, L56 75
I3.-279:;2 ,2 CS76O2 C6I6=0 2 ,O53.5 3;2 ?275 ?-5.5375- <5 =6I-,- 7, -5<?23<,C6=67,75
?53,=0 ,=5O,372 <68?=5<853.5 P95 6O32-,I, , =560 ?26< ?,-, , <5O9-,3:, 72 <6<.58,
E9-@7642J?53,=0 P9,372 , =56 53.-, 58 I6O2-0 ?-5<<9?T5J<5 <5- 423H5467, ?2- .272<# D,@ 2
?5-@272 75<.63,72 X <9, 76I9=O,:;2# E3.-5.,3.20 G 635OKI5= P95 2 =5O6<=,72- ?53,= 3;2 <5
42=2429 58 ?2<6:;2 75 4285.5- ?2<<@I56< 63E9<.6:,<0 ?2-P95 753.-2 75 <9, ,.6I67,750 ,2
P95 <5 32< ?,-5450 3;2 75<423H5459 29 75<423<675-29 , 32<<, -5,=67,75 <246,=,
reafirmando o objeto de sua "intuio", na regra do artigo 65 do mesmo diploma legal:
"Art. 65. So circunstncias que sempre atenuam a pena:
l - .....
ll o desconhecimento da lei."
320
Evidentemente que a segurana das relaes no pode coadunar com a simples alegao de
desconhecimento, mas em casos especiais, pode-se conduzir a verdadeira injustia. Muito
certamente, o legislador mexicano debruou-se sobre sua realidade, sobre seus problemas
sociais, reconheceu as deficincias e deu margem ao julgador, de que em certos casos, poderia
consultar o Ministrio Pblico e aplicar situao, a medida justa e razovel.
2.2. A /<gica do 5azo?*el e a ,nterpretao
A 63.5-?-5.,:;2 7,< 32-8,< E9-@764,< 634=958 , -5D5-B346, , ?-634@?62< ,A62=SO642< 5 ,
4-6.G-62< I,=2-,.6I2<0 2< P9,6< 896.,< I5F5< 3;2 5<.;2 5A?-5<<2< 32 .5A.2 7, =560 2 P95
-5<9=., 76F5-0 P95 98 2-753,853.2 E9-@7642 ?2<6.6I2 3;2 .58 4282 D934623,-0 ,.5375372J<5
N364, 5 5A4=9<6I,853.5 ,2 P95 35=5 5<.K D2-89=,72.
Destarte, torna-se mister recorrer a princpios ou critrios, que embora no formulados
explicitamente, so necessrios, na medida em que o texto legal deva ser interpretado em funo
do propsito para o qual fora emitido, sempre com relao ao sentido e o alcance dos fatos
particulares em relao norma.
Desta forma, a interpretao apenas literal, alm de absurda, torna-se sem sentido, pois se est
buscando uma interpretao, esta nunca poder ser literal, ainda que realcemos a importncia do
carter semntico como elemento facilitador de acesso correta via de interpretao.
N;2 D2<<5 <2853.5 ?2- 5<.5 ?,-.649=,-0 .582< ,637, P95 2 <53.672 7,< ?,=,I-,<
58?-5O,7,< ?275 <5- 75=686.,720 75 <2-.5 P95 ?2- 8,6< P95 2 =5O6<=,72- <5 5<D2-450 3,
P9,=67,75 75 .-,3<86<<2-0 2 -545?.2- E,8,6< 423<5O96-K D6A,- 75 8272 ?-546<20 2 <53.672
4=,-2 5 635P9@I242 7,< ?,=,I-,< 58?-5O,7,<0 2 P95 <5 75I5 C,<64,853.5 X
?=9-6<6O36D64,:;2 7,< ?,=,I-,< 5 .,8CG8 X 897,3:, 75 <53.672 P95 5<.,< <2D-58 ,.-,IG<
72< .58?2<.
Assim, Recasns Siches aponta que o sentido de uma palavra ou frase, sobretudo nas normas
jurdicas, nunca est terminantemente definido nem completo. Muito pelo contrrio, seu significado
existe somente em relao com a singular realidade do problema humano prtico sobre o qual
deva operar.
Como o legislador ou o rgo jurisdicional, ao usar palavras e frases, d o sentido atual que elas
tm na cultura de seu pas, deve o julgador usar da atividade criativa do esprito para julgar com
propriedade.
2.3. A /<gica do 5azo?*el e a !uno /egislati*a
Como j mencionado alhures, na atividade de elaborao da norma, o legislador tem diante de si
um enorme leque de opes e, por certo, deve escolher a que melhor se ajuste aos propsitos
eleitos, no sentido de melhor adequao ao fato social gerado no seio da sociedade, que
"requeira" e que justifique a sua formulao.
lmpende esclarecer que o termo "requerer" adredemente destacado, est intimamente ligado
quela crtica de que o legislador, em vrias situaes, estaria apartado da realidade.
Destarte, delimita ento o campo axiolgico, e, aplicando a Lgica do Razovel, dever eleger
valores que interessem ao mundo jurdico. bem verdade que existem alguns valores, como os
religiosos, entendidos como de superior hierarquia, que se realizam espontaneamente. Somente a
ttulo de ilustrao, mister se faz mencionar que os valores estticos, tidos como de menor
hierarquia, como o estabelecer distino entre o belo e o feio, no so relevantes.
O que importa ressaltar que no se deve cogitar de hierarquia entre valores, pois este no um
critrio a ser seguido pelo legislador. A Justia sim um valor que sempre deve inspirar o
legislador, j que entre outras funes, ao Direito se designa a incumbncia de garantir a
realizao de alguns valores e prestigiar outros para a garantia da paz social.
Resulta disto que a atividade legislativa deve estar impregnada de critrios valorativos, mas que
no podem ser fornecidos pela lgica formal, mas sim, pela lgica do humano, pela Lgica do
Razovel.
32l
2.4. A /<gica do 5azo?*el e a !uno Furisdicional
Como visto no item retro, o legislador opera com valoraes sobre os tipos de situaes reais ou
hipotticas, valoraes sobre gneros ou espcies de situaes, enquanto o Juiz, na sua atividade
jurisdicional, completa a obra do legislador. lsto porque em vez de avaliar os tipos de situaes
em termos de gnero e espcie, avalia as situaes individuais em termos concretos. Torna-se
evidente ento a incontestvel diferena entre a operao do julgador e a do legislador, pois o
essencial na atividade do primeiro no necessariamente o texto da lei.
A despeito de colocado no presente opsculo, de uma maneira bastante sinttica, Recasns
Siches elabora um esquema das situaes em que pode o juiz se encontrar, no mister de sua
tarefa de prestao da tutela jurisdicional, elaborando a norma individualizada, encontrada de
maneira clara e precisa, tambm na monografia de Ldia Reis de Almeida Prado:
"Situao l - Aparentemente existe uma norma vigente, aplicvel ao caso em julgamento, de
modo a lhe produzir uma soluo satisfatria. Mas, mesmo nesta situao, o magistrado realiza
uma srie de juzos axiolgicos: para encontrar a norma, para apreciar a prova e qualificar os
fatos, e para adequar o sentido abstrato e geral da norma significao concreta do caso
controvertido;
Situao 2 - H dvida sobre a qual das normas de mesma hierarquia, mas de contedo diferente,
deve ser aplicvel ao conflito. Em tal hiptese, alm das valoraes referidas na "situao l", o
juiz, aps analisar os resultados que cada uma dessas normas produziria, deve escolher aquela
que conduz a uma soluo mais justa;
Situao 3 - primeira vista, o juiz, por se deixar influenciar por nomenclaturas e conceitos
classificatrios contidos numa norma, pensa estar diante da regra que cobre o caso. Mas quando
ensaia mentalmente a aplicao desta controvrsia sub judice, percebe que a aplicao de tal
norma espcie, levaria a uma conseqncia diversa ao resultado a que a norma prope, ou
seja, contrria aos efeitos que o legislador pretendeu ou que teria pretendido se tivesse em vista a
controvrsia concreta da questo. Em tal circunstncia, o juiz deve afastar a norma
aparentemente aplicvel espcie e considerar-se diante de um caso de lacuna.
Situao 4 - Por mais que o juiz investigue, no contm o Direito positivo vigente uma norma
aplicvel ao caso. Nessa situao, d-se uma autntica hiptese de lacuna."
Aps a apresentao dessas situaes, Siches adverte serem frutferas para anlise das
situaes "3" e "4", algumas consideraes sobre a equidade, que sero feitas no prximo item.
C282 2 ?-245<<2 75 ?-279:;2 72 D6-56.2 3;2 <5 5345--, 428 , ?-289=O,:;2 7, =560 8,<
<68 32 82853.2 75 <9, 6376I679,=6F,:;20 P95 G , D,<5 4234-5.,0 ?275J<5 ,D6-8,- P95 5<., G
, 8,6< 68?2-.,3.5. Mesmo no se verificando lacunas e contradies na lei, o rgo jurisdicional,
no momento de julgar o caso concreto a si apresentado, valora as provas e fatos aos autos
carreados, qualificando-as de maneira jurdica e adaptando-as ao geral e abstrato sentido da lei.
lsto o faz, porque ao se deparar com leis contraditrias, dever optar por uma ou outra, e pautar-
se por critrios de justia, antecipando mentalmente os efeitos que da aplicao da norma adviro
e verificar se tais efeitos esto de acordo com os propsitos da lei. Nada mais lgico e razovel do
que isto.
2.. A /<gica do 5azo?*el e a $7uidade
A equidade deve ser considerada em toda extenso possvel do termo e liga-se a trs acepes
intimamente correlacionadas no dizer de Alpio Silveira, e que so as seguintes:
a) latssima, o princpio universal da ordem normativa, a razo prtica extensvel a toda
conduta humana como religiosa, moral, social, jurdica e outras, que configura-se como
uma suprema regra de justia a que os homens devem obedecer;
b) lata, confundindo-se com a ideia de justia absoluta ou ideal, com os princpios de Direito,
com a ideia do Direito, com o Direito natural em todas as suas significaes;
c) estrita, o ideal de justia enquanto aplicado, ou seja, na interpretao, integrao,
322
d) individualizao judiciria, adaptao, etc. Sendo, nessa acepo emprica, a justia no
caso concreto.
A equidade, segundo Agostinho Alvim, classifica-se em legal e judicial. Na primeira, seria a
contida no texto da norma, que prev vrias solues, por exemplo, o artigo l0, l e 2, da Lei
6.5l5, de 26 de dezembro de l977.
Torna-se evidente que ainda antes do advento do atual Cdigo, o juiz ao aplicar tal preceito em
benefcio das partes, sempre averiguava certas circunstncias, como idade dos filhos, inocncia
ou no dos pais, e outras. Todavia, em todas estas situaes, v-se claramente um standard
jurdico, e que "h um apelo equidade do magistrado, a quem cabe julgar do enquadramento ou
no do caso, em face das diretivas jurdicas", no dizer de Limongi Frana.
N, <5O937, 42345?:;2 72 ,=97672 ,9.2-0 , E97646,=0 ?27582< 76F5- P95 G ,P95=, 58 P95 2
=5O6<=,72- ?5-86.50 5A?=@46., 29 68?=646.,853.5 ,2 E9=O,72-0 32 4,<2 4234-5.2, como no caso
do artigo l040, lV do Cdigo Civil de l9l6, que antes da revogao promovida por fora da Lei
9.307/96, consistia na autorizao, dada aos rbitros para julgarem por equidade, fora das regras
e formas de direito.
Dos requisitos que Limongi Frana aponta, o que mais ressalta aos olhos quanto pertinncia
deste trabalho, no que tange omisso, defeito ou acentuada generalidade da lei.
A 5P967,75 G .-,764623,=853.5 I6<., 4282 98 8G.272 ?,-, 42=8,.,-0 ?,-, 42--6O6- , =56 58
<9, ,?=64,:;2 ,2 4,<2 4234-5.20 7,@0 , ,7I5-.B346, 75 R54,<G3< S64H5< 32 <53.672 75 <5-
6376<?53<KI5= , -5<.,9-,:;2 7, ,9.B3.64, ?5-<?54.6I, 75 5P967,750 P95 D26 82<.-,7,0 53.-5
29.-2<0 ?2- A-6<.S.5=5< 5 C@45-2.
Para Aristteles, , 5P967,75 423<6<.6, 3, 5A?-5<<;2 72 E9<.2 3,.9-,= 58 -5=,:;2 ,2 4,<2
4234-5.20 <5372 <9?5-62- ,2 E9<.2 =5O,=# E8 29.-,< ?,=,I-,<0 , 5P967,75 G 2 ,9.53.64,853.5
E9<.2 , -5<?56.2 72 4,<2 ?,-.649=,-.
Observava Aristteles que o erro resultante da aplicao da frmula geral da lei a casos
particulares diferentes dos habituais por ela previstos, no um erro que tenha praticado o
legislador, no um erro que esteja na lei mas algo que decorre da natureza das coisas, porque a
lei s pode reger universalmente.
Segundo Ccero, equidade no consiste em corrigir a lei na aplicao desta a casos, mas sim, na
sua exata aplicao, precisamente de acordo com as verdadeiras vontades do legislador, acima
da impreciso das palavras.
O que Siches extrai dos ensinamentos de Ccero e Aristteles que o legislador elabora suas
normas gerais tendo em vista as situaes habituais. Quando se tratar de um caso que no
pertena a esse campo de situaes, como quando o caso se apresenta como um tipo diferente
daqueles que serviram de motivao na elaborao da lei ou, se a aplicao da regra genrica ao
caso produzir resultados opostos queles a que se props, ento deve-se considerar aquela regra
como no aplicvel espcie. E se no h, na ordem jurdico-positiva, outra norma que sirva para
resolver satisfatoriamente o caso, o juiz deve considerar-se como se estivesse diante de uma
hiptese de lacuna.
lsto ocorre porque o problema de se decidir se uma norma jurdica ou no aplicvel a um
determinado caso concreto, no se resolve por procedimento de lgica dedutiva. Ao contrrio,
um problema que se pode solucionar somente por ponderao e estimativa dos resultados
prticos que a aplicao da norma produziria em determinadas situaes reais.
S64H5< 4234=96 P95 42--5.2 G 2 4,863H2 75 <5 423<675-,- , 5P967,75 4282 98
M?-24576853.2J,7,?.,:;2M 7,< 32-8,< E9-@764,< ,2< 4,<2< ?-K.642<0 423E9O,372J,< 428 ,<
4,8C6,3.5< 3545<<67,75< 7, I67,. No dizer de Ldia Reis de Almeida Prado, a equidade no
um mtodo de interpretao, mas o meio de interpretao, pois foi um antecedente, um
pressentimento do "logos" do razovel em matria da interpretao das normas jurdicas.
Maria Helena Diniz, supeditando-se em Recasns Siches, afirma que a equidade aparece na
aplicao do mtodo histrico-evolutivo no que pertine a interpretao do Direito, pois preconiza a
323
adequao da lei s novas circunstncias e do mtodo teleolgico, que requer a valorao da lei a
fim de que o rgo jurisdicional possa acompanhar as vicissitudes da realidade concreta.
Desta forma, pela equidade, compreendem-se e estimam-se os resultados prticos que a
aplicao da norma produziria em determinadas situaes fticas; se o resultado prtico concorda
com as valoraes que inspiram a norma em que se funda, tal norma dever ser aplicada.
Todavia, se ao contrrio, a norma aplicvel a um caso singular produzir efeitos que viriam a
contradizer as valoraes, conforme as quais se modela a ordem jurdica, ento indubitavelmente,
tal norma no deve ser aplicada a esse caso concreto, o que resulta dizer que a equidade est
consagrada como elemento de adaptao da norma ao caso concreto.
Na leitura, ainda que perfunctria da regra ditada no artigo 5 da Lei de lntroduo ao Cdigo Civil,
v-se claramente que possvel corrigir a inadequao da norma ao caso concreto. Destarte, a
equidade seria uma vlvula de segurana que possibilita aliviar a tenso e a antinomia entre a
norma e a realidade, a revolta dos fatos contra os cdigos.
Por derradeiro a este tpico, convm ressaltar a posio de Vicente Ro que apresenta trs regras
que devem ser seguidas pelo magistrado ao aplicar a equidade:
"a) por igual modo devem ser tratadas as coisas iguais e desigualmente as desiguais;
b) todos os elementos que concorreram para constituir a relao sub judice, coisa ou pessoa, ou
que, no tocante a estas, tenham importncia, ou sobre elas exeram influncia, devem ser
devidamente considerados;
c) entre vrias solues possveis deve-se preferir a mais humana, por ser a que melhor atende
justia ".(sem destaque no original)
A 5P967,750 53.;20 423D5-5 98 ?275- 76<4-64623K-62 ,2 8,O6<.-,720 8,< 3;2 98,
,-C6.-,-657,75# 98, ,9.2-6F,:;2 75 ,?-546,-0 <5O9372 , =SO64, 72 -,F2KI5=0 63.5-5<<5< 5
D,.2< 3;2 75.5-863,72< , ?-62-6 ?5=2 =5O6<=,72-0 5<.,C5=545372 98, 32-8, 6376I679,= ?,-, 2
4,<2 4234-5.2 29 <63O9=,-# U8 ?275- 423D5-672 ,2 E9=O,72- ?,-, -5I5=,- 2 76-56.2 =,.53.5.
Ora, como valer-se da equidade, aplicando-se a lgica do razovel, sem considerarmos o poder
de intuio do julgador?
2.%. Aplica:es 0r?ticas
As aplicaes em casos prticos so da mais variada natureza possvel. No somente naqueles
casos j suscitados, que de certa forma contestam a regra ou aplicao do artigo 3 da Lei de
lntroduo ao Cdigo Civil mas que diuturnamente ocorrem.
Com especfica relao aos negcios jurdicos, podemos arrolar como grandes exemplos, ainda
que outros possam ser alinhados, todas as disposies constantes do Livro lll, Ttulo l, Captulo
lV, dos defeitos dos negcios jurdicos. que os efeitos reflexos destas patologias podem ser
causa de extremada injustia se o julgador se descuidar das consideraes alinhadas neste
trabalho e, em alguns casos, aplicar a norma positivada como est e declarar a nulidade ou a
anulao de um negcio defeituoso.
ainda possvel destacar dentre estes, os artigos l56 e l57 e respectivos pargrafos, pois o leitor
poder perceber a imensido de situaes conseqentes da falta de razoabilidade. Alis, esta foi
a impresso digital do legislador: faltou com a razoabilidade nestas especficas disposies. A
despeito dos elogios que so merecedores os aludidos artigos, no podemos nos furtar crtica,
dadas as omisses que tambm so resultantes, como a previso do pargrafo segundo do l57,
inexistente no artigo l56.
Com base nestas ponderaes, espera-se que a razoabilidade oriente o julgador no instante de
analisar o caso submetido sua apreciao e que os conceitos de "grave dano" e onerosidade
excessiva sejam realmente verificados no negcio jurdico, eis que a norma do artigo l7l
determina a sua anulao. Todavia, talvez em algumas situaes, o melhor mesmo no seria
retira-lo do mundo jurdico, mas sim promover medidas que equilibrem a relao jurdica e
atenuem a onerosidade para patamares aceitveis de acordo com a funo social do contrato.
324
Demais disto, como esperar que o julgador atinja a percepo da inteno da vontade prevista no
artigo ll2 do vigente Cdigo, sem uma atividade intuitiva e razovel? Como detectar e aplicar o
preceito de boa-f explicitado no artigo ll3?
Ser que no caso em concreto a atividade interpretativa, acerca do que seria "pessoa de diligncia
normal" algo que no exige uma maior cautela e que a falta de razoabilidade no poderia
conduzir injustia?
325
O. 'eoria -eral do Direito e da 0ol"tica
1. A democracia como razo pAblica
(Caros colegas, falar em razo pblica como fundamento da democracia consiste, especialmente,
em analisar o pensamento de John Rawls. Apenas para situar, j trago o conceito de razo
pblica, o que ser desenvolvido ao longo do texto abaixo. A&X) R%YS' ,D0S&R&" % #$,#%
$, HR%Z+& 0[S#C%L! ,- "-% $,-&CR%C#% 0S"R%S#'(%, % R%Z+& 0[S#C%
C&)'#'(, )% A"'(#/#C%*+& $%' $,C#'\,' 0&S](#C%' '&R, 1",'(\,'
C&)'(#("C#&)%#' ,'',)C#%#' , '&R, 1",'(\,' $, A"'(#*% ^'#C%, C&-& &'
$#R,#(&' /")$%-,)(%#'. El, e;press, os ,rgumentos que pesso,s com /orm,03o poltic, e
mor,l di-ers, podem ,c,t,r> o que e;clui> port,nto> o emprego de doutrin,s ,Dr,ngentes> como
,s de c,r=ter religioso ou ideol6gico. Em sum,: quest1es de princpio de-em ser decidid,s> em
<ltim, instBnci,> por cortes constitucion,is> Dom D,se em ,rgumentos de r,43o p<Dlic,).
Outro autor necessrio Amartya Sen, cuja obra "A ideia de Justia" traz, inclusive, um captulo
chamado "A democracia como razo pblica". Transcrevo e colo ao fim um resumo sobre essa
obra.
P.s: muito trabalho para fazer isso tudo! Eu exijo que no me deixem ir para em Tabatinga!
1.1. N.ma 'eoria da FustiaO E Fohn 5aPls
John Rawls foi um importante jusfilsofo norteamericano do sculo XX. Escreveu a obra chamada
"A ?eorK o/ @ustice", que condensou uma srie de artigos antes publicados que expunham suas
ideias.
Rawls era um ferrenho crtico do utilitarismo, acreditando na mxima Kantiana de que o homem
um fim em si mesmo, pois defendia que no era a nica via existente para promover o bem de
todos o sacrifcio dos direitos das minorias.
Em Rawls, a teoria da justia parte de duas ponderaes:
a) A equidade rege todas as reflexes sobre a questo da justia (equidade aqui em nada
coincidindo com a concepo aristotlica). Equidade para ele d-se quando do momento
inicial em que se definem as premissas com as quais se construiro as estruturas
institucionais da sociedade; 8,6< 4=,-,853.50 P9,372 <5 D,=, 58 5P967,75 58 R,w=<0
D,=,J<5 75 98 82853.2 63646,= 58 P95 2< ,.2-5< 72 423.-,.2 <246,= 76<49.6-,8 58 ?G
75 ,C<2=9., 6O9,=7,75 2< ?-634@?62< 7, E9<.6:,;
b) Rawls contratualista (neocontratualista). Como ele cria uma teoria, ele a assenta numa
base hipottica, no histrica, para poder desenvolver todo o seu raciocnio.
Outro ponto nevrlgico em Rawls o fato de que a justia no estudada com base na ao
humana individualmente tomada, mas sim com base nas instituies sociais. a justia das
instituies humanas (interesses comuns a todos) que beneficia ou prejudica a comunidade que a
ela se encontra vinculada.
O que so essas "instituies" em Rawls? So as leis fundamentais, regras e preceitos de uma
sociedade, no devendo ser compreendidas no sentido organizacional, isto , de Estado, lgreja
etc.
Assim, o modelo de Rawls BUSCA0 ALM DE DETERMINAR O ÛE SOCIALMENTE JUSTO0
MOSTRAR ÛAIS SO OS MODAIS DENTICOS %DEVERES& DAS INSTITUIRES NAS
ESTRUTURAS BSICAS DE UMA SOCIEDADE.
Para apontar o que justia, Rawls confere um importante papel s questes relativas
distribuio de direitos e deveres e das oportunidades econmicas e condies sociais, assim
como s relativas participao nessa distribuio.
A P2<6:;2 O-6O63,=
326
Na hiptese terica de Rawls, como visto na primeira ponderao acima, todos os homens
estavam submetidos ao "vu da ignorncia". Esse vu da ignorncia no o no saber
90
, mas sim
o impedimento de que os interesses mais imediatos dos indivduos, decorrentes de suas
condies reais de vida, interfiram na integridade do procedimento deliberativo. lsso permitiria a
tomada da "deciso prudente", deliberando em um contexto em que a liberdade e a igualdade
seriam idealmente garantidas.
nesse contexto e nessa exata situao de equidade originria que os cidados escolheriam os
princpios de justia e toda a estrutura fundamental da sociedade, seus alicerces, estabelecendo o
pacto ou contrato social. Suas escolhas recairiam sobre as opes cujos piores resultados
melhores do que os resultados possivelmente decorrentes das demais opes.
O pacto social possui dois princpios basilares de seu sistema acerca da justia:
a) Princpio da igualdade : cada pessoa deve ter um direito igual ao mais abrangente sistema
total de liberdades bsicas iguais para que seja compatvel com um sistema semelhante
de liberdade para todos. L2O20 6<<2 .2-3, 5I6753.5 P95 , =6C5-7,75 58 R,w=< 3;2 G
,C<2=9.,.
b) Princpio da diferena : as desigualdades econmicas e sociais devem ser ordenadas de tal
modo que, ao mesmo tempo: l) tragam o maior benefcio possvel para os menos
favorecidos; 2) Sejam vinculadas a cargos e posies abertos a todos em condies de
igualdade equitativa de oportunidades.
Veja que o primeiro princpio tem carga axiolgica baseada na liberdade, sobretudo, e na
igualdade, em segundo lugar. J o segundo princpio tem carga axiolgica forte na fraternidade, e,
tambm, na igualdade.
O segundo princpio regula a aplicao do primeiro, corrigindo as desigualdades.
O primeiro princpio fixa as liberdades individuais, polticas, de expresso, de reunio etc. Porm,
abdicam-se alguns direitos, at mesmo fundamentais, em funo do pacto. Para que haja essa
abdicao, preciso que aqueles que aderem ao pacto recebam em troca benefcios ainda
maiores que aqueles que teriam se mantivessem sua posio original.
J no segundo princpio, a expresso "funes s quais todos tm acesso" deve ser interpretada
de acordo com a igualdade democrtica. Por exemplo, se o primeiro princpio determina que todos
devem ter acesso previdncia social, o segundo cuida para que concreta e efetivamente isso
acontea.
Alm dos princpios acima, os contratantes originrios estabeleceram, para Rawls, as seguintes
regras de prioridades:
a) A =6C5-7,75 <58?-5 .58 ?-62-67,75. Somente se aceita a reduo da liberdade se isso
resultar no aumento do total de liberdades de todos (isso legitima, por exemplo, a priso de
alguns indivduos ameaadores para que os outros tenham liberdade plena);
b) A E9<.6:, %<246,=& .58 ?-62-67,75 <2C-5 , 5D646B346, 5 <2C-5 2 C58 5<.,- (por exemplo,
deve-se dar preferncia a polticas que financiem a compra de apartamentos populares
quelas que financiam a compra de apartamentos de luxo).
Veja bem: Rawls teorizou uma ideia voltada justia NA DEMOCRAClA. E, na democracia, o
primeiro preceito que se consagra a liberdade (liberdade, igualdade, fraternidade). Liberdade o
pilar de tudo. Tanto que o primeiro princpio de Rawls.
Pois bem. Continuemos.
O Z,?S<c , P2<6:;2 O-6O63,=
90
Embora as partes estejam sob o vu da ignorncia sobre fatos especficos, -lhes dado conhecimento de
toda sorte de fatos gerais que afetam a escolha da estrutura bsica, em particular aqueles que a psicologia
e as cincias sociais pem sua disposio.
327
O pacto social no se faz de uma s vez. Ele gradativo, em uma srie de etapas. Aps a
posio original, os pactuantes passam a deliberar concretamente sobre as diretrizes da sua
prpria sociedade, isso por meio de UMA VOTAO DE UMA CONSTITUIO. Finda essa
etapa, as discusses passam a deitar sobre as polticas de bem estar da sociedade, mediante a
economia e outras fontes de justia social.
Fases:
a) Posio original: princpios de justia;
b) Definio da Constituio;
c) Definio de polticas de bem estar social.
P5-O93.,: se os pactuantes originrios estavam numa posio de equidade, por que, ento, h
diferenas entre os homens? Rawls responde isso com base nas naturais diferenas existentes
entre as pessoas. Ainda que, no que se refere formao, informao e conhecimento, eles
estivessem no mesmo nvel, aps definir os princpios de justia e comear o "processo de
desnudao do vu da ignorncia", as qualidades e defeitos pessoais vo aparecendo, motivos
pelos quais surgem as desigualdades.
Mas no s por isso. O princpio da diferena legitima ao homem a realizao pessoal, desde que
se melhore a condio do outro e se respeitem as condies impostas pelo pacto para a
preservao de todos.
Da que entra a necessidade de que as instituies sejam promotoras da melhor participao do
homem na estrutura social possvel.
S@3.5<5: para Rawls, igualdade para todos significa igualdade de oportunidades, e no igualdade
absoluta, a qual impossvel de se alcanar pelo simples fato de serem desiguais as pessoas. No
contratualismo de Rawls, necessrio igualar a oportunidade entre as pessoas; a liberdade no
ocorre num sentido material, e sim num sentido de respeito s pessoas e valorizao das
possibilidades, igualdade de oportunidades.
Os principais pontos sobre os quais se assenta a teoria da justia de Rawls, para Dworkin, so o
equilbrio reflexivo, o contrato e a posio original. O 5P96=@C-62 -5D=5A6I2 revela-se como
procedimento de ajuste iterativo entre as intuies morais e uma estrutura terica moral, mais
racionalizada, edificada segundo um modelo construtivo, onde os indivduos vo, aos poucos,
sedimentando os valores comuns, para alm de simplesmente descobri-los em uma estrutura
preexistente.
A ideia de 423.-,.2 <246,=, em Rawls, retomada das teorias polticas clssicas, com a inovao
profunda da posio original, na qual os participantes se vem colocados. Entretanto, o contrato
no premissa ou postulado fundamental da teoria de Rawls, sendo apenas, segundo Dworkin,
um argumento destinado a reforar a legitimidade dos seus dois princpios de justia.
A ?2<6:;2 2-6O63,=, na qual os indivduos so colocados para acertarem os princpios de justia
sobre os quais edificaro as instituies, a grande inovao em termos de teoria poltica
contratualista. Sua peculiaridade determina o afastamento de interesses meramente pessoais,
destinados a privilegiar caracteres particulares dos participantes do grupo original.
Ao permitir apenas o atendimento a interesses antecedentes e, portanto, impessoais, a posio
original absorve o formalismo kantiano, no sentido de que o acordo no pode tratar,
primariamente, de estabelecer um conjunto substantivo de valores a serem perseguidos pelos
indivduos, ou estabelecer qualquer noo particular de virtude. Deixa tais metas, tal como Kant,
ao arbtrio do indivduo, apenas garantindo as regras que os permitiro atingi-las.
O artifcio da posio original, tambm, tem o efeito de privilegiar a noo de igualdade, que,
como j se viu, central na teoria de Rawls. Assim, muito embora as crticas que so feitas sua
teoria da justia equitativa, trata-se de um dos mais importantes constructos tericos do sculo
XX, dotado de um contedo igualitarista imprescindvel s instituies polticas atuais.
328
1.2. Consenso Constitucional# 1eutralidade e 5azo 0AblicaG $lementos de 'eoria da
Constituio em 5aPls
B1
A J9<.6D64,:;2 72< P-634@?62< 75 J9<.6:,
A ?2<6:;2 2-6O63,=
O tema da posio original j foi tratado acima.
O 5P96=@C-62 -5D=5A6I2
O equilbrio reflexivo, para Rawls, etapa que se segue posio original, na qual se submete os
princpios de justia s convices mais ponderadas das pessoas, permitindo-se ajustes e
revises necessrias.
Uma de suas funes precpuas justamente solucionar a eventual coliso entre os princpios,
permitindo a elaborao de um modelo coerente e exercendo papel subsidirio em relao
posio original.
C23<.-9.6I6<82
Os princpios de justia funcionam precisamente como critrios abstratos para guiar a construo
das instituies poltico-sociais bsicas. Eles no so justificados, por sua vez, a partir de uma
racionalidade que lhes seja imanente (Rawls no jusnaturalista), e nem, tampouco, em funo
de sua correspondncia com valores histricos, mas atravs de um processo de construo cuja
racionalidade garantida pelas normas procedimentais que o balizam.
Eles no so dados objetivos simplesmente apreendidos pelos filsofos, mas criaes humanas
racionais, resultados de um processo discursivo.
P=9-,=6<820 I8?,-46,=67,75 5 C23<53<2 S2C-5?2<.2
Num momento posterior de sua construo filosfica, Ralws passa a adotar uma outra estratgia e
justificao dos princpios, denominada de 423<53<2 <2C-5?2<.2. lsso acontece porque Rawls
antes no havia atribudo importncia decisiva para o fato do plur,lismo r,4o=-el, ou seja, como
que seria possvel a existncia de uma sociedade estvel e justa de cidados livres e iguais
profundamente divididos por doutrinas religiosas, filosficas e morais razoveis, embora
incompatveis. A essas diferentes ideias parciais e incompatveis, que no podem ser adotadas
como razo pblica, o filsofo d o nome de 729.-63,< ,C-,3O53.5<. Segundo ele, qualquer
forma de se organizar a vida poltica que opte por uma doutrina abrangente, em detrimento das
demais, no pode realizar as expectativas de justia e estabilidade que incidem sobre as relaes
sociais.
O consenso sobreposto seria, ento, exatamente a aprovao generalizada das doutrinas
abrangentes razoveis que convivem nas sociedades democrticas da atualidade, aprovao
essa que recai e sustenta os princpios de justia. Em outras palavras, os princpios de justia
seriam o ponto de convergncia das diferenas, sendo por elas sustentadas.
A R,F;2 PNC=64,0 D6-5.-6F5< 75 I37,O,:;2 5 P-634@?62< 75 J9<.6:,
R,F;2 ?NC=64, 5 359.-,=67,75 ?2=@.64,
Para Rawls, os princpios de justia englobados pelo consenso sobreposto do contedo ao que
denomina "razo pblica". Para ele, h as -,FT5< ?NC=64,< e as 3;2 ?NC=64,<. Estas seriam
cultivadas por associaes tais como organizaes religiosas, sociedades cientficas e grupos
profissionais, que defendem interesses no generalizados. Elas so interiormente pblicas, mas
no pblicas para o restante da sociedade.
A razo pblica deve prevalecer quando os cidados atuam n, ,rgument,03o poltic, no /6rum
p<Dlico, e quando votam em eleies nas quais elementos constitucion,is essenci,is e quest1es
de justi0, D=sic, esto em jogo. Tais matrias, as mais relevantes para a democracia, so
aquelas que devem ser resolvidas exclusivamente pela razo pblica. Assim, a razo pblica se
9l
Resumo de artigo homnimo escrito por Cludio Pereira de Souza Neto, professor da UFF e membro da
Banca do TRF2.
329
limita a uma concepo poltica de justia, aquela que independe de doutrinas abrangentes (ou
seja, que no se limita a certo grupo humano), no obstante possa ser chancelada por aquelas
que sejam razoveis.
lsso no quer dizer, para Rawls, que os cidados e os legisladores no possam votar de acordo
com suas vises abrangentes; podem sim, desde que no estejam em jogo as citadas relevantes
questes da democracia e que as doutrinas abrangentes adotadas no sejam com ela
incompatveis.
R,F;2 ?NC=64,0 -,F2,C6=67,75 5 -546?-2467,75
Para Rawls, a razo pblica engloba as chamadas diretri4es de ind,g,03o, cujo escopo garantir
que a argumentao poltica seja no somente persuasiva, mas tambm racional, especialmente
quando em jogo questes constitucionais bsicas.
A razo pblica prescreve que a argumentao poltica apele unicamente para as crenas gerais
e para as formas de argumentao aceitas no momento presente e encontradas no senso comum,
e para os mtodos e concluses da cincia, quando estes no so controvertidos. No se aceita o
recurso s doutrinas religiosas e filosficas abrangentes (salvo, repita-se, se razoveis e no for
elemento essencial da democracia o objeto em discusso).
De acordo com o filsofo, os cidados das democracias constitucionais contemporneas so
considerados pessoas morais, os quais possuem, fundamentalmente, dois atributos: a
-,4623,=67,75 e a -,F2,C6=67,75. Esta est ligada ao senso de justia, aquela se refere
capacidade de se ter uma concepo particular acerca do bem e de selecionar os meios para
realiz-la. com a racionalidade que o indivduo busca realizar o seu projeto pessoal de vida,
enquanto com a razoabilidade se verifica a realidade pela perspectiva do outro.
A razoabilidade, nessa viso rawlsiana, que permite a cooperao social, pois os cidados
possuiriam um senso de justia que os orienta no processo de estabelecimento dos princpios que
informam a estrutura bsica da sociedade, que permite que as diversas doutrinas abrangentes
possam concordar no tocante a questes polticas bsicas, dando espao ao assentimento
generalizado denominado de 423<53<2 <2C-5?2<.2.
A dimenso intersubjetiva da razo pblica analisada em Rawls pela noo de -546?-2467,75,
segundo a qual nosso exerccio de poder poltico adequado apenas quando acreditamos
sinceramente que as razes que ofereceramos para as nossas aes polticas so suficientes, e
pensamos razoavelmente que outros cidados tambm poderiam aceitar razoavelmente essas
razes. a reciprocidade que leva conformao da relao poltica no mbito de uma
democracia constitucional como uma relao de amizade cvica, implicando em um dilogo sobre
as questes polticas fundamentais tendo em vista o bem comum e no a mera agregao de
interesses privados.
Da se deriva a impossibilidade de se recorrer, na deliberao pblica, a doutrinas abrangentes.
Argumentos particularistas no exibem o potencial de serem aceitos pelos que professam outras
doutrinas.
^95<.T5< C23<.6.94623,6< E<<5346,6<0 C23<53<2 C23<.6.94623,= 5 L686.5< 7, D5=6C5-,:;2
PNC=64,
Rawls considera que a razo pblica deve ser uma das caractersticas, sobretudo, da deliberao
que tem lugar nos fruns oficiais. Tanto os parlamentares, durante seus debates, quanto o
Executivo, ao justificar suas polticas pblicas, devem se guiar pelo ideal de razo pblica, salvo
nos casos em que estariam legitimamente autorizados a decidir conforme certa doutrina
abrangente.
A jurisdio constitucional, entretanto, no comporta essa abertura das excees. Para que a
jurisdio constitucional seja exercida sem comprometer a cooperao social, os juzes no
podem invocar sua prpria moralidade particular; no podem recorrer, ao justificarem suas
decises, a vises religiosas ou filosficas. O fundamento das decises judiciais deve se limitar
aos valores polticos que os magistrados julgam fazer parte do entendimento mais razovel da
concepo pblica e de seus valores polticos de justia e razo pblica. Tais valores so aqueles
330
que os magistrados podem esperar que todos os cidados razoveis e racionais endossem. Essa
restrio faz do Judicirio um caso exemplar de razo pblica. A2 ,?=64,- , -,F;2 ?NC=64,0 2
.-6C93,= 5I6., P95 , =56 <5E, 42--2@7, ?5=, =5O6<=,:;2 75 8,62-6,< .-,3<6.S-6,< 290 8,6<
?-2I,I5=853.50 ?2- 63.5-5<<5< 5<.-56.2<0 2-O,36F,72< 5 C58 ?2<64623,72<
(2
.
Porm, Rawls no permite que qualquer violao aos princpios de justia leve declarao de
nulidade de uma lei ou ato com eles em desacordo, por parte da jurisdio constitucional. lsso
porque somente quando em jogo as liberdades bsicas (protegidas pelo primeiro princpio de
justia da posio original), as quais devem ser concretizadas em nvel constitucional (o que
demonstra o vis liberal de Rawls), que se deve acionar a jurisdio constitucional; j o segundo
princpio (da diferena) deve ser concretizado apenas no plano legislativo, devendo sua garantia
ocorrer argumentativamente, atravs do uso da razo pblica. Por que dessa diferena? Pois
enquanto o primeiro princpio, da liberdade, resultado de um consenso mais direto, algo mais
lgico para todos, o segundo princpio, o da diferena, requer um processo gradual de adeso e
aceitao por parte dos cidados, que inicialmente tende a confrontar com uma srie de doutrina
abrangentes, mas que aos poucos vai sendo assimilado em prol de uma maior igualdade social.
lnicialmente cabe salientar que a legitimidade democrtica do Magistrado no resulta de uma
delegao , priori de mecanismos jurdicos.
O fato de ser o magistrado selecionado via concurso pblico (determinao constitucional), e de
serem os membros de Tribunais escolhidos na forma da Constituio, somente legitima a diviso
fundamental de funes do Estado, uma questo estrutural de organizao. No j pr-legitima as
decises do juiz.
Em verdade, a legitimidade da atuao do juiz ocorre sempre , posteriori, mediante o devido
processo legal e a fundamentao de suas decises. Ou seja, a sua deciso deve respeitar
procedimentalmente o processo de produo da norma individual e concreta, assim como deve
seu contedo ser adequado ao Direito.
O que impede que o magistrado, ante a liberdade que possui decorrente de sua livre persuaso,
se enverede pelo campo do arbtrio, ou seja, o que o "vincula dentro de sua discricionariedade"
a exteriorizao das razes de decidir, a qual expe que foi observado o devido processo legal,
assim como a matriz de produo do direito que lhe foi apresentada pelo ordenamento jurdico,
sem se desviar para o arbtrio na construo de um direito que lhe parea justo, ou seja, sem se
valer do uso alternativo do direito.
O 76-56.2 ,=.5-3,.6I2 expresso surgida na Europa; trata-se de um pensamento que propugna o
rompimento das amarras da legalidade estrita, quando estas parecerem, aos olhos do julgador,
obstculos soluo da lide com justia.
Na Amrica Latina, ganhou foras, ousando muito mais do que a matriz europeia. Por aqui, tenta-
se pensar num modelo alternativo que saiba indicar como agir para romper os limites da
legalidade quando esta entrave ao valor Justia comprometido com a maioria da populao; ou
quando a legalidade, em tese, justa, mas na concretizao carrega injustia; ou ainda, quando
deve ser efetivado um direito democrtico no oficial que conflita com o estatal.
A corrente alternativa no Brasil, reconhecendo a diversidade de relaes sociais ou de relaes
jurdicas no assimiladas pelo Direito Objetivo, pretende tornar o juiz um -erd,deiro model,dor de
2ireitos> um ,utCntico escultor de um, ordem jurdic, n3o recon?ecid, o/ici,lmente que>
contr,st,ndo com o 2ireito Est,Delecido> se constru, , p,rtir do @u4o pesso,l e isol,do do
(,gistr,do.
lsso causa uma subverso do Direito Positivo, mormente pelo fato do potencial destrutivo que
adviria da falta de ordem criada pela ausncia de limites efetivos ao amplo poder discricionrio
quando no arbitrrio do julgador direcionado pelo seu subjetivo senso de justia
93
.
No Estado Democrtico de Direito, entretanto, imperioso que os governantes e cidados
estejam sempre imbudos do sentimento jurdico. O desrespeito ordem jurdica traz graves
92
lnteressante essa parte, pois em muito se aproxima da questo da legitimidade democrtica do judicirio
em sua atuao contramajoritria justificada pelo discurso.
33l
consequncias, pois desmoraliza o princpio da autoridade encarnado pelo Executivo, avilta o
Poder Legislativo e agride o Poder Judicirio, atingindo sua razo de existir. Conforme visto
acima, a legitmidade desse Poder enquanto funo est na Constituio e no restante do
ordenamento jurdico, que fornecem o material com o qual o magistrado deve trabalhar o direito
objetivo (todas as normas jurdicas, ou seja, regras e princpios) oficial.
A racionalidade das decises judiciais se far com o livre convencimento motivado que impe
fundamentao racional e objetiva no ato de julgar impondo ao magistrado que se aparte de
suas convices pessoais estritamente subjetivas para exercer o seu mister.
1.3. A !undamentao Fudicial na DemocraciaG /egitimao pela 5azo 0Ablica e por Outras
8ias
Conforme visto no resumo de Direito Constitucional, os princpios, no ps-segunda guerra
mundial, tm sido bastante invocados como fundamentos decisrios, mxime pelo
reconhecimento de sua fora normativa.
Entretanto, isso tambm tem gerado uma srie de decises no fundamentadas, visto que a
simples invocao de princpios, sem a devida conjugao com outros elementos de fato e de
direito, geram decises vazias, com muitas palavras e pouco contedo. Ademais, a tcnica de
ponderao principiolgica proporciona um alto grau de discricionariedade ao magistrado, quando
no arbitrariedade.
A doutrina tem apontado, hoje em dia, quatro principais tendncias para que essa nulidade
absoluta (falta ou deficincia da fundamentao) no ocorra:
a) Tendncia da coerncia : so partidrios dessa vertente Ronald Dworkin e Klaus Gnther.
E=, 68?T5 P95 2 8,O6<.-,72 -5,=6F5 2 75I5- ?-GI62 75 -5423<.-96- 2 <6<.58, 75
?-634@?62< , D68 75 .2-3KJ=2 425-53.50 8,35E,372 ,< 42=6<T5< ?-6346?62=SO64,<
<6.9,7,< 58 76D5-53.5< ?=,32< 75 ,C<.-,:;2. Essa tcnica exige que nenhum dos
princpios seja eliminado em detrimento do outro (em semelhana ao que ocorre com o
princpio de hermenutica constitucional da concordBnci, pr=tic,). Pode-se dar um
exemplo, conforme Dworkin, na coliso existente entre liberdade e igualdade: em um
liberalismo igualitrio, ambos os princpios se fazem imprescindveis. Assim, Dworkin
constri seu sistema de forma a responsabilizar os indivduos pelas escolhas que fazem
(liberdade), mas desde que haja a responsabilidade da sociedade em criar as
oportunidades para que as escolhas individuais sejam efetivas (liberdade). Assim, conclui-
se que aqui se exige a no aplicao da tcnica da ponderao de princpios, visto que
no se pode afastar totalmente o princpio de maior valor no caso concreto (apesar de
Dworkin ser mais moderado e defender que, em ltimo caso, pode).
b) Tendncia da razo pblica : nessa tcnica, o contedo dos princpios que sero
ponderados ser determinado em conformidade com a razo pblica. Para Rawls, , -,F;2
?NC=64, <5 -5D5-5 ,2 P95 G 423<53<9,=0 ,2 P95 5<.K =6O,72 X 75824-,46,0 ,2< 76-56.2<
H98,32< 5 X< .52-6,< 4653.@D64,< 63423.-2I5-<,<. Para ele no devem ser consideradas,
na hermenutica principiolgica, as "doutrinas abrangentes" (filosficas e polticas, que
informam a estrutura bsica da sociedade mas no geram consenso,a ntes pertencendo
crena de um certo grupo da sociedade). Os membros do Poder Judicirio, como no so
eleitos, no possuem legitimidade para adotar uma doutrina abrangente para decidir, no
podem invocar sua prpria moralidade particular. S2853.5 P9,372 7546758 428 C,<5
3,< -,FT5< ?NC=64,< G P95 <9,< 7546<T5< <5 82<.-,8 58 423<23\346, 428 ,
75824-,46,. E como define o magistrado o que est dentro da razo pblica? Quando ele
constata que a sua deciso contenha valores que todos os cidados racionais e razoveis
endossariam (ah.. me engana que eu gosto. lsso praticamente impossvel). Pois bem.
No que se refere ponderao, ela deve ser feita ante o dever prvio do magistrado
93
Aqui entra a questo do solipsismo jurdico, forma decisional dos magistrados de buscar apenas em sua
conscincia o que seria Justia.
332
conferir um sentido razovel aos princpios colidentes, de forma a selecionar o que
prevalece ou, at mesmo, e preferencialmente, eliminar a coliso.
c) Tendncia da decomposio analtica : busca tornar explcitos os elementos englobados
pela ponderao, de forma a facilitar o controle pelo pblico. Todos os elementos que o
intrprete usa para ponderar devem ser lanados aos autos, de modo a que no haja
espao para o subjetivismo decisrio (ainda que a razo de decidir do agente seja
plenamente jurdica e correta). Para Alexy (que criou at uma frmula matemtica para
ponderar...), a atividade de ponderao deve considerar, por um lado, o ?5<2 ,C<.-,.2 de
cada princpio; isso porque, para ele, nem todos os princpios, especialmente os
constitucionais, possuem sempre o mesmo peso. Porm, deve tambm ser considerado o
O-,9 75 63.5-D5-B346, de um princpio no caso concreto (um princpio abstratamente mais
relevante pode ter pouca influncia ante as particularidades apresentadas). Por fim, impe
ele ainda a anlise da 423D6,C6=67,75. Enfim, o importante dessa tcnica que o julgador,
ao abordar as questes que formaro sua convico, explicite o raciocnio e o caminho
lgico de sua deciso, explicando os motivos de conferir a certo princpio maior grau de
interferncia, maior peso abstrato e maior confiabilidade, e torne passvel de controle sua
deciso.
d) Tendncia da pr-definio de st,nd,rds : busca pr-definir parmetros de ponderao de
alguns conjuntos de princpios, de forma a se criar uma expectativa razovel quanto
soluo da coliso. E<<5< ?,7-T5< -5<9=.,80 -5O-, O5-,=0 7, 5A?5-6B346, E9-@764,0 58
-,F;2 7, D-5P953.5 42=6<;2 75 75.5-863,72< ?-634@?62<0 com a consequente filiao
jurisprudencial a uma determinada soluo constante. Alm de criar previsibilidade para os
casos futuros, essa tcnica evita que, a cada nova coliso concreta envolvendo os
mesmos princpios, todos os argumentos envolvidos na ponderao precisem ser
novamente suscitados. Exemplo clssico a coliso entre liberdade de imprensa e
intimidade: em quase todos os casos em que a pessoa tem sua intimidade supostamente
violada, costuma-se dar razo liberdade de imprensa, desde que tenha esta agido no
interesse geral, com o intuito de informar. Os magistrados no so obrigados a decidir de
acordo com o padro, mas para se afastarem dele, precisam se valer de uma carga
argumentativa forte. No Brasil, sustentam essa tendncia Barroso e Sarmento, entre
outros.
TENDYNCIA DA COERYNCIA
Dworkin e Klaus
Gnther
Os princpios no devem se excluir, devem
ser compatibilizados no caso concreto.
TENDYNCIA DA RAVO
PBLICA
Rawls
Deve-se fundamentar a utilizao dos
princpios com fulcro nas razes pblicas.
TENDYNCIA DA
DECOMPOSIO ANAL!TICA
Alexy
Deve-se analisar cientificamente os
princpios com base no grau de
interferncia, no peso abstrato e na
confiabilidade.
TENDYNCIA DA PRJ
DEFINIO DE STANDARDS
Barroso, Sarmento.
Deve o intrprete se valer de padres pr-
definidos de deciso quando da coliso de
princpios, geralmente dados pela
jurisprudncia.
1.4. A Democracia Deliberati*a
(Acrescento esse item de meu m,teri,l p,r, d,r m,ior suDtr,to ,rgument,ti-o ,os c,ndid,tos. c
um complemento soDremodo interess,nte).
A democracia deliberativa repousa seu ideal na tese de que o processo democrtico no pode se
restringir prerrogativa popular de eleger representantes. Ela deve envolver, tambm, a
possibilidade efetiva de se deliberar publicamente sobre as questes a serem decididas.
A troca de argumentos e contra-argumentos racionaliza e legitima a gesto da coisa pblica. Se
determinada proposta poltica lograr superar a crtica formulada pelos demais deliberantes, tal
333
proposta pode ser considerada, ao menos prim, /,cie, legtima e racional.
Porm, para que a deliberao leve a cabo suas funes legitimadoras e racionalizadoras, ela
deve se dar num contexto aberto, livre e igualitrio, em que todos possam participar possuindo, de
fato, iguais possibilidades e capacidades para influenciar e persuadir.
Tais pressupostos so institucionalizados, justamente, atravs do Estado de Direito, o qual pode
ser considerado, por esse motivo, um elemento integrante do princpio democrtico. A democracia
deliberativa procura resolver, assim, o conflito entre a soberania popular e o estado de direito,
apresentando este como condio de possibilidade daquela. Se o Estado de Direito condio da
democracia, no h verdadeira democracia se respeito, por exemplo, aos direitos fundamentais,
razo pela qual quando as cortes constitucionais os concretizam contra a vontade da maioria ou
diante da sua inrcia, no esto violando o princpio democrtico, mas estabelecendo o contexto
para sua plena realizao.
H dois principais modelos de democracia deliberativa:
a) Modelo substancialista : formulado a partir da filosofia poltica de Rawls, concebe a
deliberao como um processo parcialmente fechado quanto aos seus resultados finais, j
que tem como funo aplicar princpios de justia previamente justificados,
consensualmente definidos no contrato social quando da "posio original". A deliberao
versaria, portanto, sobre contedo predeterminado.
b) Modelo procedimental : formulada especialmente por Habermas, a deliberao deve se
manter aberta quanto ao contedo dos resultados; os nicos limites que se admite so as
prprias condies procedimentais da democracia. Habermas considera que, em situaes
de complexidade e pluralismo, como as que tm lugar nas sociedades contemporneas,
qualquer modelo que dependa de uma concepo material de legitimidade incapaz de
dar conta das expectativas normativas inseridas na esfera pblica pelos mais diversos
grupos plurais. Assim, o filsofo rejeita a ideia de Rawls de princpios de justia da posio
original, afirmando que, desde que garantido o Estado de Direito para os fins de criar as
condies procedimentais para a deliberao pblica e plural (consenso procedimental), a
deliberao concreta pode atribuir qualquer contedo s decises polticas
Um dos principais elementos da democracia deliberativa a 422?5-,:;2. Como ocorre a
cooperao? Com a interao comunicativa, a qual tem lugar quando os participantes coordenam
seus projetos polticos com o objetivo de se entenderem sobre o que corresponde, em uma dada
situao, ao bem comum.
Essa interao comunicativa s se realiza se os participantes da comunicao se
autocompreendem como dignos de igu,l respeito e consider,03o, o que apenas pode ocorrer
quando a comunidade poltica demonstra igual respeito por todos os projetos pessoais de vida e
por todas as identidades particulares.
O ?,?5= 7, =6C5-7,75
A liberdade dos cidados uma condio fundamental para o efetivo exerccio da soberania
popular porque, sem liberdade, no possvel uma esfera pblica autnoma. Se a racionalizao
e a legitimao das decises polticas dependem de uma troca livre e igualitria de argumentos e
contra-argumentos, as decises tomadas em contextos de desigualdades e censuras no podem
ser consideradas, pelo menos a princpio, legtimas e racionais. Por essa razo a liberdade uma
condio procedimental da democracia.
Entretanto, no s a liberdade diretamente considerada (aquela que permite o sujeito participar
dos debates) que influencia na democracia deliberativa, mas tambm as liberdades democrticas
indiretas, tais como a de religio. Se um determinado grupo religioso tem oprimida a sua crena
religiosa, a deciso majoritria que probe o exerccio de sua crena seria visto por tal grupo como
incompatvel com seus compromissos ticos mais importantes, no havendo, pois, condies
fticas de cooperao entre ele e os demais.
O ?,?5= 7, 6O9,=7,75
334
O contexto deliberativo propcio cooperao pressupe que os participantes do processo
poltico, apesar de apresentarem diferenas, tenham o intento de manter a estabilidade
econmica. A igualdade econmica razovel requisito fundamental para que, em um contexto
plural, os grupos e indivduos se vejam motivados participao compreendendo o outro como
um aliado para a empreitada democrtica, e no um inimigo.
A igualdade deve ser de acesso ao procedimento democrtico, assim como de real capacidade de
exercer influncia na vida poltica. Os excludos no podem sustentar pontos de vistas polticos
em p de igualdade e, por no terem expectativas reais de afetar a ordem democrtica, nem
mesmo teriam porque cooperar.
Como se faz para igualar? Alm da clssica forma via "redistribuio de recursos", impe-se o
"reconhecimento das diferenas". As identidades tradicionalmente discriminadas devem ser
culturalmente aceitas (exemplo seria os indgenas: at a CR/88, tinha-se a ideia de que eles
deveriam ser integrados sociedade. Hoje, j se busca propiciar no a integrao, mas o respeito
cultura e forma de vida deles, respeitando a autoidentidade que tm de si).
Pode-se tambm citar a via das "aes afirmativas", alm, evidentemente, do socorro do Poder
Judicirio.
O ?,?5= 72< 76-56.2< D937,853.,6<
Como "condies para a cooperao na deliberao democrtica", os direitos fundamentais no
s possibilitam que seja proferida uma deciso majoritria justa, mas tambm lhe impem limites,
podendo obstar at mesmo os desideratos reformadores do poder constituinte derivado. Esses
limites no representam uma violao da soberania popular, mas uma garantia das condies
indispensveis para a sua efetiva manifestao. O que protegido, contudo, o ncleo essencial
de cada direito fundamental, sendo que o que estiver alm disso pode ser legitimamente alterado
pelo constituinte derivado.
Como exemplo se pode citar a EC n 4l, que reformou o direito previdencirio na aposentao,
tirando alguns direitos dos segurados. O fato de a posio topogrfica do art. 6 da CR/88 atribuir
fundamentalidade previdncia social no autoriza a concluso de que a reduo dos benefcios
implique necessariamente uma violao dos direitos fundamentais dos beneficirios. Para que
isso ocorresse, a reforma teria de invadir a esfera da fundamentalidade material, atingindo o
ncleo substantivo do direito, que consiste na garantia de condies dignas de vida aps a
aposentadoria.
lmportante ter em mente que, no modelo deliberativo, no se concebe a ideia de que o "mnimo
existencial" suficiente para consagrar a democracia. Ele somente permite a garantia das
condies bsicas de subsistncia. Exige-se mais, exige-se tambm a igualdade de meios para
agir.
Porm, nem sempre clara a distino entre um e outro, especialmente no que se refere aos
direitos sociais: exemplo difcil de se definir se refere sade pblica? Qual o nvel excelente de
sade pblica que passe do mnimo existencial e alcance os meios para agir? Por outro lado, no
que se refere educao, evidente que somente o ensino fundamental um mnimo, no
atendendo de forma alguma a necessidade de uma formao participativa do cidado.
1.. A Democracia como 5azo 0Ablica E AmartQa Cen
B4
EA.-,@72 72 ,-.6O2 75 GONALVES0 `3O5=,# A-O9853.,:;2 -,4623,= ?NC=64, 5 75824-,46,
Re-ist, $pini3o Ailos6/ic,, Porto Alegre, v. 03; n. 0l, 20l2 l3l
I3.-279:;2
Nosso estudo tem por objetivo relatar a histria da democracia no mundo e mostrar que ela, de
certo modo, no um sistema recente. Almejamos tambm expor a importncia do debate pblico
em uma democracia, revelando qual o sentido desta, o que a ideia de justia, qual a relao
94
Economista indiano, ganhador de prmio Nobel, professor universitrio nos EUA etc...
335
entre democracia e desenvolvimento e qual a relevncia de uma mdia livre na democracia. Por
ltimo, pretendemos fazer uma comparao entre a concepo de justia entre Amartya Sen e
Jonh Rawls.
Na primeira parte, relatamos a histria da democracia no mundo, as suas razes e as atuais
crenas sobre a mesma. Para que se compreenda o que a justia, apresentamos o contedo da
democracia e o papel central da argumentao pblica. Mostramos ainda as iniciativas
importantes para a promoo da argumentao pblica no mundo, isto , a sua fora, e, por
ltimo, a compreenso da democracia segundo alguns autores.
Depois, apresentamos na segunda parte, atravs de fatos e dados empricos, a fome coletiva em
alguns pases, o porqu da sua omisso (relacionada mdia e a interesses) e o papel da
democracia em relao a esses fatos. Ainda nesta parte, explicamos a relao entre democracia e
desenvolvimento, entre segurana humana e poder poltico, quais as causas da relativa fraqueza
das polticas sociais na lndia e qual o papel da democracia na preveno da violncia comunitria
e os problemas atuais no Oriente Mdio.
Enfim, na terceira parte, fazemos uma comparao da concepo de justia entre Amartya Sen e
Jonh Rawls.
1# H6<.S-6, 7, 75824-,46, 32 893720 <9,< -,@F5< 5 <9,< 4-53:,<
evidente que a democracia contempornea produto, em grande medida, da estrutura da
democracia europeia e americana. De fato, a democracia um fenmeno novo no mundo
(aproximadamente 200 anos). Mas, partir do pressuposto que ela um fenmeno ocidental, que
floresceu no Ocidente, e recorrer a esta crena para explicar acontecimentos contemporneos,
incorrer em erro. "Temos de ir alm da ideia de democracia em relao evoluo europeia e
americana".
1#1# A< -,@F5< 7, 75824-,46, 5 <9, H6<.S-6,
A histria da participao popular e da razo popular em diferentes regies e pases remonta
antiga Grcia. Aristteles j falava da "vida participativa" das pessoas3. A Grcia contribuiu
significativamente para a forma e a compreenso da democracia, principalmente no que diz
respeito tradio de debate pblico4. Atenas foi a primeira na votao secreta, mas teve grande
xito na discusso pblica.
Depois, alguns pases da Asia, como lr, Bctria e lndia, utilizaram muito a prtica da discusso
pblica. A nova constituio indiana, por exemplo, teve influncias gregas na sua formao,
embora a deliberao aberta j houvesse florescido na lndia. Neste pas j existia a prtica de
assembleias abertas para solucionar disputas entre diferentes pontos de vista sobre questes
sociais e religiosas (os conselhos budistas do sc. Vl a.C.).
Outro exemplo de constituio com claras direes democrticas foi a do Japo (sc. Vll), a
saber, "A constituio dos Dezessete Artigos", escrita pelo prncipe budista Shotoku. Tal
constituio afirmava que "as decises sobre questes importantes no devem ser tomadas por
uma s pessoa. Devem ser discutidas por muitas pessoas". Alguns comentadores viram nessa
constituio de inspirao budista o primeiro degrau em direo democracia.
Existe uma crena ou talvez uma convico de que os pases do Oriente Mdio sempre foram
hostis democracia, mas como generalizao histrica um contrassenso. O Oriente Mdio tem
um passado distinto, se o analisamos sob um ponto de vista mais amplo de democracia, ou seja,
da argumentao pblica e da tolerncia.
Temos de observar a histria do povo mulumano, a tradio de governo dos seus governantes e
principalmente perceber a diferena entre a sua histria e a histria da militncia islmica6. A
histria mostra que o Oriente Mdio e o povo mulumano tinham como hbito a prtica de
discusso pblica e participao poltica atravs do dilogo.
Bagd, lstambul, lr, China e Espanha tambm eram defensores da discusso pblica. Os graus
de tolerncia da diversidade de pontos de vista eram excepcionais em comparao com a Europa.
336
Em l590, o imperador mongol Akbar fazia pronunciamentos na lndia sobre a necessidade de
tolerncia religiosa e poltica e se ocupava em organizar dilogos entre diferentes religies
(hindus, mulumanas, crists, etc.), enquanto na Europa a lnquisio queimava pessoas.
A prtica da democracia contempornea, vista na perspectiva mais ampla da argumentao
pblica e na sua forma de governana participativa, nada mais seno uma tendncia contnua,
antiga e conhecida na histria. Segundo Tocqueville: "A democracia expressa uma tendncia na
vida social com uma histria muito longa e difundida".
1#2# C23.5N72 7, 75824-,46, 5 <59 ?,?5= 453.-,= 3, 428?-553<;2 7, E9<.6:,
Tendo papel central na democracia, a argumentao pblica de suma importncia para a nossa
discusso e atravs dela que chegaremos a uma compreenso de justia. Existe uma relao
intrnseca entre a ideia de justia e a prtica da democracia. A argumentao pblica a prtica
propriamente dita da democracia. Essa prtica vista na filosofia poltica contempornea como
"governo por meio do debate".
Se nos ativermos a uma viso mais antiga da democracia, veremos ento as eleies
relacionadas ao direito de votao secreta, enquanto que partindo de uma perspectiva
contempornea, no perceberemos as eleies apenas como um exerccio universal do voto
secreto, mas, de um modo mais aberto, sugerido por Rawls, como um "exerccio da razo
pblica".
O governo por meio de "debate" crucial para corroborar a justia, pois as pessoas tendem a
chegar a concluses arrazoadas sobre determinadas questes. Para melhor compreenso da
democracia e consequentemente da justia, cito alguns colaboradores como Rawls e Habermas.
Rawls, em sua obra eori, d, @usti0,, afirma: "democracia deliberativa a prpria ideia de
deliberao. lsso implica em trocar opinies, discutir, argumentar sobre questes polticas
pblicas". Habermas alm de incluir o alcance da argumentao pblica, introduz tambm
questes morais de justia e questes de poder e coero.
Portanto, as contribuies de Rawls e Habermas trouxeram o reconhecimento geral de que os
pontos-chave para uma compreenso mais ampla da democracia so: a participao poltica, o
dilogo e a interao pblica.
1#+# I3646,.6I,< 68?2-.,3.5< ?,-, , ?-282:;2 7, ,-O9853.,:;2 ?NC=64,
Uma das iniciativas de extrema importncia para a promoo da argumentao pblica no mundo
seria apoiar uma imprensa livre e independente, pois esta pode contribuir diretamente para a
liberdade de expresso e a qualidade de nossas vidas.
A imprensa colabora por ter um papel informativo, difundindo o conhecimento e permitindo anlise
crtica. Alm disso, a liberdade dos meios de comunicao tem uma funo protetora, dando voz
aos desfavorecidos e aos negligenciados.
A formao arrazoada de valores, novas normas e prioridades, que sejam tolerantes, emerge da
discusso pblica propiciada por uma mdia livre. Tal formao um processo interativo e dela
tambm depende a prtica democrtica, que tem como elementos constitutivos a relao entre a
regra da maioria e a proteo dos direitos das minorias.
Uma mdia eficaz pode ter um papel crucial para a busca da justia ao facilitar a argumentao
pblica em geral, uma vez que o debate a avaliao necessria para a ponderao da justia.
Desse modo, a remoo de barreiras, como a censura, as regulamentaes da imprensa e a
proibio de partidos de oposio, central para a busca da justia.
2# A ?-K.64, 7, 75824-,46,
Baseado em dados concretos, este captulo visa mostrar os fatores que inviabilizam, de um certo
modo, a prtica democrtica e que tornam, consequentemente, obscura a busca da justia.
Pode-se dizer que um regime ditatorial, autoritrio, uma imprensa fechada e sectria, um povo
sem liberdade de expresso, sem a prtica da argumentao pblica por meio de debates, ou
337
seja, um regime antidemocrtico, est intrinsecamente relacionado ausncia de justia ou falta
de interesse com relao justia.
2#1# A 286<<;2 72< 7,72< -5,6< 7, D285 42=5.6I, 3, !376, %B53O,=,&
Segundo o jornal de Calcut ?e %t,tesm,n, em um editorial publicado em l de outubro de l943,
o secretrio de Estado da lndia omitiu o nmero de pessoas mortas por semana ele afirmou
serem 2 mil pessoas, quando, na realidade, eram 26 mil.
Conforme afirma Amartya Sen, a fome coletiva na lndia que ocorreu em l943:
[...] foi possibilitada no apenas pela falta de democracia na lndia Colonial, mas pelas severas
restries a referncias e crticas impostas imprensa indiana e pela prtica de "silncio"
voluntrio sobre a fome coletiva que os meios de comunicao de propriedade islmica
escolheram seguir.
Esse mesmo autor acrescenta s suas observaes que "um sistema democrtico com crtica
pblica e presso parlamentar no teria permitido que os funcionrios, incluindo o governador de
Bengala e o vice-rei da lndia, pensassem daquela maneira".
2#2# I756, ,456., H2E5 58 -5=,:;2 X D285 42=5.6I,
A democracia indiana, ainda com suas imperfeies, tem incentivos polticos gerados que ajudam
a eliminar catstrofes como a fome coletiva. No perodo colonial, ela era persistente, mas com o
estabelecimento de uma democracia ela foi erradicada. Outro pas que teve o mesmo problema
que a lndia foi a China, embora este pas tenha tido maior xito econmico que aquele.
Entre l958 e l96l, houve na China uma enorme ocorrncia de fome coletiva, onde as vtimas
foram estimadas em 30 milhes. No governo no havia parlamento aberto dissenso, nenhum
partido de oposio e nem imprensa livre. Alm disso, ele no foi pressionado a mudar suas
polticas desastrosas.
As fomes coletivas tm relao estreita com regimes autoritrios (colonialismo, Estados de partido
nico e ditaduras militares). Quando no h censura s notcias e crtica pblica, quando os
governos tm responsabilidade perante o pblico, ento o governo faz tudo que possvel para
erradicar as fomes coletivas.
Por outro lado, o que faz com que uma fome coletiva seja um desastre poltico para o governo o
alcance da argumentao pblica, o qual mobiliza e ativa uma grande parte do pblico em geral,
protestando e clamando contra a indiferena do governo e tentando derrub-lo.
2#+# D5824-,46, 5 75<53I2=I6853.2
Havia duas correntes que tratavam da relao entre democracia e desenvolvimento. A primeira
delas, afirmava que as democracias, na promoo do desenvolvimento, eram ruins em
comparao com os regimes autoritrios. Essa teoria vinha de alguns pases asiticos que eram
muito bem sucedidos economicamente sem buscar a democracia.
Mas h uma observao a ser feita: a China autoritria no teve um crescimento econmico
significativamente melhor do que a lndia democrtica. O desenvolvimento no pode ser avaliado
somente atravs da economia de um pas, como, por exemplo, aumento do PlB ou aquisio de
bens materiais.
Temos de avaliar mais amplamente a ideia de desenvolvimento porque ela tem a ver com a vida
das pessoas, envolvidas com as suas liberdades. As liberdades polticas e os direitos
democrticos so componentes constitutivos do desenvolvimento.
Em contrapartida, no se pode negligenciar o aumento de renda real (PlB), uma vez que alm de
gerar renda para as pessoas, aumenta a receita pblica que pode ser usada para fins sociais
(escolas, assistncia mdica). Por todas as razes mencionadas, no h sustentao emprica de
que a democracia contrria ao desenvolvimento.
2#*# S5O9-,3:, H98,3, 5 ?275- ?2=@.642 [ D5<53I2=I6853.2 5 C9<4, 72 C58J5<.,- <246,=
338
A democracia e, com ela, os direitos polticos e cveis tendem a reforar liberdades de outros
tipos, como a segurana humana, ao dar voz aos carentes e vulnerveis. Esse um papel
importante da democracia na argumentao pblica e na promoo do "governo por meio do
debate".
Outro exemplo onde a democracia tem um papel importante na proviso de segurana atravs
de incentivos polticos. Na lndia, o governo se beneficia atravs desses incentivos, ainda que a
prtica e o alcance da democracia possam ser imperfeitos.
2#5# D5824-,46, 5 5<42=H, 75 ?2=@.64,<
Kerala (lndia) um exemplo de polticas sociais adequadas com respaldo poltico efetivo, tendo
como consequncia a expanso de oportunidades sociais. O desempenho econmico, a
oportunidade social, a voz poltica e a argumentao racional pblica esto inter-relacionados.
Quanto equidade de gneros, as mulheres na lndia esto cada vez mais assumindo posies
sociais e lideranas polticas, ajudadas pelas oportunidades da ampliao gradual da cobertura
social e da poltica participativa.
Atualmente, existem na lndia srios movimentos para focar a ateno nas falhas da sociedade e
amplos debates pblicos na mdia. Essa liberdade democrtica pode certamente ser usada para
promover a justia social e favorecer uma poltica melhor e mais justa.
2#'# D6-56.2 7,< 8632-6,< 5 ?-62-67,75< 634=9<6I,<
A questo mais difcil que a democracia tem de enfrentar o reconhecimento de que ela tem de
se preocupar com a regra da maioria e com os direitos das minorias. Para no haver problemas
quanto eliminao dos direitos das minorias atravs de uma maioria impiedosa, de suma
importncia a formao dos valores da tolerncia que central para o bom funcionamento de um
sistema democrtico.
2#)# O ?,?5= 7, 75824-,46, 3, ?-5I53:;2 7, I62=B346, 428936.K-6,
A preveno da violncia comunitria depende da capacidade dos processos polticos de
educao inclusivos e interativos. Na lndia, essa tarefa tem sido importante porque o seu governo
secular e multirreligioso nasceu em um perodo de enormes lutas e violncias na dcada de l940.
Mohandas Gandhi discutiu esse problema esclarecendo a importncia da incluso, como parte
essencial da democracia. Todavia, ainda existem irrupes de violncia sectria, alimentadas
pelos grupos polticos que se beneficiam dessas divises. O reconhecimento das mltiplas
identidades de cada pessoa, dentre as quais a identidade religiosa uma s, de extrema
importncia nesse contexto.
A democracia, sem dvida, ajuda a promover um maior reconhecimento das identidades plurais
dos seres humanos. O papel de uma mdia ativa pode exercer um papel relevante na busca da
justia.
+# C28?,-,:;2 53.-5 , 6756, 75 E9<.6:, 58 A8,-.U, S58 5 , T52-6, 7, J9<.6:, 75 J2H3
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+#1# D9,< 42345?:T5< 75 E9<.6:,
Amartya Sen apresenta uma teoria da justia em um sentido bem amplo. Segundo ele afirma, o
seu objetivo " esclarecer como podemos proceder para enfrentar questes sobre a melhoria da
justia e a remoo da injustia, em vez de oferecer solues para questes sobre a natureza da
justia perfeita".
Sen est preocupado com o modo pelo qual podemos melhorar a justia nas sociedades
abandonando a perspectiva de sociedade perfeita, ou seja, o que uma sociedade justa. O centro
de sua obra est no impacto das decises da vida real, nas realizaes humanas. Sua teoria de
justia concentra o impacto sobre as liberdades e as capacidades das pessoas, as quais no
podem ser sacrificadas.
339
Por outro lado, a concepo de justia em Rawls uma concepo poltica, isto , esse autor
procura uma base de justificao pblica e independe de doutrinas compreensivas (aquelas que
pertencem a tradies culturais e sociedade civil). Pode-se dizer que Rawls um contratualista
sob o ponto de vista do acordo entre as partes. Segundo ele, estas partes, ao celebrar o acordo
original, tm autonomia racional para s agir de acordo com o interesse dos representados.
Para celebrar os elementos do acordo entre as pessoas, Rawls criou um artifcio (situao
hipottica), a saber, uma "posio original", na qual as partes so igualmente representadas como
pessoas morais, com uma postura neutra, descomprometidas com quaisquer condies
individuais dos participantes do acordo para pensar as questes da justia.
Sob essas condies, ou seja, sob um vu da ignorncia, Rawls coloca entre parnteses o
conhecimento das circunstncias particulares dos participantes do acordo, das "desigualdades de
nascimento", das desigualdades entre os homens, etc. O "vu da ignorncia" faz com que as
partes, na posio original, estejam situadas simetricamente, equitativamente umas em relao s
outras.
Situar-se simetricamente significa que as partes entram num acordo racional sobre informaes e
conhecimentos gerais da vida humana. o momento do equilbrio reflexivo, a condio de
possibilidade da ponderao para que os princpios coincidam. Dada esta situao, os princpios
de justia aceitos por todos so construdos racionalmente, ponderadamente, o que d teoria de
Rawls o nome de "construtivismo poltico", ou seja, uma justia procedimental onde os princpios
so construdos.
Rawls sustenta que os princpios de justia devem ser a base de toda organizao social de uma
sociedade bem ordenada, a qual tem uma igual liberdade para todos e uma repartio equitativa
das vantagens da cooperao social.
J a compreenso de justia para Amartya Sen est relacionada ao "argumento de que a justia
no pode ser indiferente s vidas que as pessoas podem viver de fato". A importncia das vidas,
experincias e realizaes humanas no podem ser substitudas por informaes sobre
instituies que existem e pelas regras que operam.
Na citao acima, percebe-se a importncia da liberdade do indivduo, da vida real das pessoas.
O que Sen desenvolve a justificao de um procedimento que utiliza as comparaes de
realizao pessoal como instrumento para avaliar avanos ou retrocessos em termos de justia.
A ideia de justia em Sen est correlacionada argumentao pblica e consequentemente
democracia. O debate est no cerne da democracia, tendo como objetos sugestes, opinies,
dilogos e discusses.
A ideia de justia em Sen no procedimental, ou seja, no normativa e construda. Ele est
interessado em encontrar um modo de solucionar as privaes e as represses sofridas pelas
pessoas. O que importa, portanto, no alcanar a justia perfeita, mas buscar critrios que
permitam eliminar injustias e aumentar os nveis de justia no mundo que efetivamente
habitamos.
Por todas as razes mencionadas, "Sen adota na sua ideia de justia o enfoque comparativo, quer
dizer, centra-se nas realizaes que ocorrem nas sociedades envolvidas, como pode-se melhorar
a justia e entrar em consensos sobre situaes claras de injustias".
Na teoria de Rawls, as pessoas discutem questes relativas justia em debates de engenharia
institucional, enquanto que na teoria de Sen as discusses so sobre as situaes concretas das
vidas das pessoas, isto , sobre as questes que condicionam a busca da prpria felicidade.
Rawls no leva em conta a variabilidade interpessoal para as questes de justia que Sen d
tanta relevncia. A questo basilar de Sen no apenas distribuir de modo equitativo os recursos
numa sociedade bem ordenada, mas, segundo ele, deve-se olhar para o desenvolvimento das
capacidades elementares como estar bem alimentado, ter uma boa moradia etc.
340
Enfim, essas duas teorias de justia no so perfeitas para construir uma sociedade justa, porm
contribuem, de um certo modo, para se chegar a uma sociedade prxima do ideal, apesar de suas
deficincias argumentativas e sua prxis.
D5824-,46, 32 B-,<6=
Ser que existe de fato uma democracia no Brasil ou um engodo terico-constitucional?
Vivemos em um pas onde a falta de credibilidade moral de governantes e a impunidade urgem.
Vemos parlamentares corruptos, juzes federais entrando com uma ao no Supremo Tribunal
para aumentar seus prprios salrios, propostas de aumento dos rendimentos dos ministros,
enquanto h uma diminuio dos gastos pblicos com sade e educao.
Temos exemplos claros de magistrados, senadores e deputados que ganham salrios
exorbitantes, incomparavelmente superiores aos que professores do ensino fundamental e mdio
recebem. E ainda somos obrigados a votar, pois, do contrrio, teremos que pagar uma multa.
Presenciamos, alm disso, o fato de adolescentes praticarem o sufrgio universal, mas no
poderem assumir ou responder, segundo a lei, por atos infracionais. Por isso, indagamos:
Que democracia essa? hora de nos engajarmos na luta civil contra as injustias e
desigualdades dessa sociedade frgil, que persiste em manter uma falsa democracia, carente de
uma aplicabilidade efetiva no que concerne justia.
A 75824-,46, 4282 -,F;2 ?NC=64, %AMARTvA SEN&
No romance Contr,ponto, de Aldous Huxley, o protagonista Sydney Quarles viaja frequentemente
de sua casa de campo em Essex para Londres, com o declarado propsito de pesquisar, na
Biblioteca do Museu Britnico, sobre a democracia na lndia antiga. " uma investigao sobre o
governo local na poca de Maurya", explica a sua esposa, Rachel, referindo-se dinastia imperial
que dominou a lndia nos sculos iv e iii a.C. No entanto, Rachel no tem grande dificuldade em
imaginar que tudo um elaborado plano de Sydney para engan-la, pois sua verdadeira razo
para ir a Londres, ela supe, encontrar-se com uma nova amante.
Aldous Huxley conta-nos como Rachel avalia o que est acontecendo:
As visitas [de Sydney] a Londres haviam se tornado frequentes e prolongadas. Aps a segunda
visita, a sra. Quarles havia se perguntado, infelizmente, se Sydney encontrara outra mulher. E
quando, aps seu retorno da terceira viagem e, poucos dias depois, na vspera da quarta,
comeou a resmungar ostensivamente a vasta complexidade da histria da democracia entre os
antigos indianos, Rachel convenceu-se de que ele tinha encontrado uma mulher. Ela conhecia
Sydney o suficiente para ter certeza de que, se ele estivesse de fato lendo sobre a antiga lndia,
nunca teria se dado o trabalho de falar sobre isso na mesa de jantar, no de forma to extensa,
nem to insistentemente, em todo caso. Sydney falou pela mesma razo pela qual uma spia
ameaada lana tinta, para esconder seus movimentos. Por trs da nuvem de tinta dos antigos
indianos, [Sydney] tinha a esperana de excursionar at a cidade sem ser observado.
l
Acontece que, no romance de Huxley, Rachel estava certa. Sydney estava jogando tinta pela
razo que ela suspeitava.
A confuso das "nuvens de tinta" tem um peso importante no tema desse livro. Enganamos a ns
mesmos talvez no da mesma maneira que Sydney queria enganar Rachel ao supormos
que a experincia da democracia no se limita ao Ocidente e pode ser encontrada em outras
regies, como a antiga lndia, por exemplo? A crena de que a democracia no floresceu em
qualquer outro lugar do mundo, mas apenas no Ocidente, muito difundida e frequentemente
externada. A ela se recorre tambm para explicar acontecimentos contemporneos. Por exemplo,
a culpa dos imensos problemas encontrados aps a interveno no lraque atribuda, em alguns
casos, no natureza peculiar da desinformada e mal concebida ocupao militar de 2003, mas
sim a uma dificuldade imaginria que considera a democracia e a razo pblica inadequadas para
as culturas e tradies de pases no ocidentais como o lraque.
34l
O tema da democracia tornou-se severamente confuso devido forma como a retrica que o
envolve tem sido utilizada nos ltimos anos. De maneira crescente, observa-se uma dicotomia
confusa entre aqueles que querem "impor" a democracia a pases do mundo no ocidental (no
"prprio interesse" desses pases, claro) e os que se opem a essa imposio (por respeito s
"prprias tradies" desses pases). Mas a linguagem toda da "imposio", utilizada por ambas as
partes, extremamente inadequada porque supe implicitamente que a democracia pertence
exclusivamente ao Ocidente e uma ideia essencialmente "ocidental", que surgiu e floresceu
apenas no Ocidente.
Mas essa tese e o pessimismo que ela gera sobre a possibilidade da prtica democrtica no
mundo seriam muito difceis de justificar. Casualmente "a nuvem de tinta dos antigos indianos",
para usar as palavras de Rachel, no totalmente imaginria, j que houve, de fato, vrias
experincias de democracia local na lndia antiga. A fim de compreendermos as razes da
democracia no mundo, temos de nos interessar pela histria da participao popular e da razo
pblica em diferentes regies e pases. Temos de ultrapassar a ideia da democracia apenas com
relao evoluo europeia e americana. Se virmos a democracia como uma espcie de produto
cultural prprio do Ocidente, fracassaremos em compreender as pervasivas exigncias da vida
participativa, das quais Aristteles falava com extenso discernimento.
Sem dvida, a estrutura institucional da prtica contempornea da democracia em grande
medida o produto da experincia europeia e americana dos ltimos sculos.
a
Reconhec-lo
muito importante, pois esses desenvolvimentos institucionais foram extremamente inovadores e,
por fim, muito eficazes. Resta pouca dvida de que existe aqui uma grande realizao "ocidental".
Entretanto, como observou Alexis de Tocqueville, o grande historiador da democracia norte-
americana no incio do sculo xix, "a grande revoluo democrtica", que ento acontecia na
Europa e nos Estados Unidos, era "algo novo", mas tambm uma expresso da "tendncia mais
contnua, antiga e permanente conhecida na histria".
b
Embora o prprio esclarecimento de
Tocqueville sobre essa tese radical no se estenda alm do espao da Europa e do tempo do
sculo xii, seu argumento geral tem uma relevncia muito mais abrangente. Ao ponderarmos os
prs e os contras da democracia, devemos reconhecer devidamente que o fascnio pela
governana participativa apareceu e reapareceu, com certa consistncia, em diferentes partes do
mundo. No foi certamente uma fora irresistvel, mas em muitas partes do mundo desafiou, de
maneira persistente, a crena irrefletida no autoritarismo como objeto inamovvel. Em sua
elaborada forma institucional, a democracia pode ser muito nova no mundo praticada por no
mais do que duzentos anos; contudo, como observou Tocqueville, ela expressa uma tendncia na
vida social com uma histria muito mais longa e difundida. Os crticos da democracia no
importando quo vigorosamente a rejeitem precisam achar alguma forma de enfrentar o
profundo fascnio pela governana participativa, que continua sendo relevante atualmente e muito
difcil de erradicar.
o contedo da democracia
Com base nos captulos anteriores deste livro, deve ficar claro o papel central da argumentao
pblica para a compreenso da justia. Esse reconhecimento nos leva a uma ligao entre a ideia
de justia e a prtica da democracia, uma vez que na filosofia poltica contempornea a ideia de
que a democracia mais bem-vista como "governo por meio do debate" ganhou ampla aceitao.
Essa expresso, como mencionado na lntroduo, provavelmente foi cunhada por Walter
Bagehot, mas foi a obra de John Stuart Mill que desempenhou um papel-chave para uma melhor
compreenso e defesa dessa perspectiva.
c
H, naturalmente, a viso mais antiga e mais formal da democracia que a caracteriza
principalmente com relao s eleies e votao secreta, em vez da perspectiva mais ampla
do governo por meio do debate. Contudo, na filosofia poltica contempornea, a compreenso da
democracia ampliou-se enormemente, de modo que j no seja vista apenas com relao s
demandas por e;erccio uni-ers,l do -oto secreto, mas, de maneira muito mais aberta, com
relao quilo que John Rawls chama de "exerccio da razo pblica". Na verdade, uma grande
mudana na compreenso da democracia tem sido provocada pelas obras de Rawls
2
e
Habermas,
3
e por uma vasta literatura recente sobre esse assunto, incluindo as contribuies de
342
Bruce Ackerman,
4
Seyla Benhabib,
5
Joshua Cohen,
6
Ronald Dworkin,
7
entre outros. Uma
interpretao similar da democracia tambm se originou dos escritos de James Buchanan,
pioneiro da teoria da "escolha pblica".
8
Em sua eori, d, justi0,, Rawls coloca este foco inicial: "A ideia que especifica a democracia
deliberativa a prpria ideia de deliberao. Quando os cidados deliberam, trocam opinies e
discutem os respectivos argumentos sobre questes polticas pblicas".
9
O tratamento habermasiano da argumentao pblica , em muitos aspectos, mais amplo que o
rawlsiano, como o prprio Rawls reconheceu.
l0
A democracia tambm recebe uma forma
processual mais direta na formulao de Habermas do que em outras abordagens, incluindo a de
Rawls, embora (como discutido no captulo 5) o contraste aparentemente ntido entre os usos
rawlsiano e habermasiano dos aspectos processuais na caracterizao do processo e do
resultado da argumentao pblica possa ser um tanto enganoso. No entanto, Habermas fez uma
contribuio verdadeiramente definitiva para o esclarecimento do amplo alcance da argumentao
pblica e, em particular, da presena dupla no discurso poltico de "questes morais de justia" e
"questes instrumentais de poder e coero".
d
Nos debates sobre a caracterizao da natureza e do resultado da argumentao pblica tem
havido algumas incompreenses recprocas. Por exemplo, Jrgen Habermas observa que a teoria
de John Rawls "gera uma prioridade dos direitos liberais que rebaixa o processo democrtico a
um status inferior" e inclui em sua lista de direitos queridos pelos liberais "a liberdade de crena e
conscincia, a proteo da vida, a liberdade pessoal e a propriedade".
e
A incluso dos direitos de
propriedade aqui no coincide, no entanto, com a posio declarada de John Rawls sobre essa
questo, uma vez que um direito geral propriedade no um fundamento legal que Rawls de
fato tenha defendido em uma de suas obras, que eu saiba.
f
H evidentemente muitas diferenas entre os distintos modos nos quais o papel da argumentao
pblica na poltica e na tica discursiva pode ser visto.
g
No entanto, a principal tese que estou
tentando explorar aqui no ameaada pela existncia dessas diferenas. O mais importante
observar que a totalidade dessas novas contribuies ajudou a trazer o reconhecimento geral de
que os pontos centrais de uma compreenso mais ampla da democracia so a participao
poltica, o dilogo e a interao pblica. O papel crucial da argumentao pblica na prtica da
democracia coloca todo o tema da democracia em estreita relao com o tpico central deste
livro, isto , a justia. Se as exigncias da justia s podem ser avaliadas com a ajuda da
argumentao pblica, e se essa argumentao est constitutivamente relacionada com a ideia de
democracia, ento existe uma ntima conexo entre a justia e a democracia, que partilham
caractersticas discursivas.
No entanto, a ideia de considerar a democracia "governo por meio do debate", to amplamente
aceita na filosofia poltica atual (embora nem sempre pelos institucionalistas polticos), por vezes
colide com as discusses contemporneas sobre a democracia e seu papel em termos mais
antigos e mais rigidamente organizacionais. A compreenso institucional da democracia, orientada
pelo conceito de niti e centrada em voto secreto e eleies, no apenas tradicional, mas tem
sido defendida por muitos comentaristas polticos contemporneos, incluindo Samuel Huntington:
"Eleies abertas, livres e justas so a essncia da democracia, o inevitvel sine qu,
non".
ll
Apesar da transformao geral na compreenso conceitual da democracia na filosofia
poltica, a histria da democracia frequentemente recontada, ainda hoje, em termos
estreitamente organizacionais, concentrando-se sobretudo no processo de votao e nas
eleies.
evidente que o voto secreto tem um papel muito importante inclusive para a expresso e a
eficcia do processo de argumentao pblica, mas isso no a nica coisa que importa, e pode
ser visto apenas como uma parte reconhecidamente, uma parte muito importante do modo
como a razo pblica opera em uma sociedade democrtica. Com efeito, a prpria eficcia das
votaes depende fundamentalmente do que as acompanha, como a liberdade de expresso, o
acesso informao e a liberdade de discordncia.
h
Por si s, o voto secreto pode ser
completamente inadequado, como mostram abundantemente as inslitas vitrias eleitorais de
tiranias que governam regimes autoritrios, no passado e nos dias de hoje, como por exemplo na
343
atual Coreia do Norte. A dificuldade reside no apenas na presso poltica e punitiva que
exercida sobre os eleitores na prpria votao, mas na forma como as expresses da opinio
pblica so frustradas pela censura, pela excluso de informao e por um clima de medo, junto
com a supresso da oposio poltica e da independncia dos meios de comunicao, bem como
a ausncia de direitos civis e das liberdades polticas fundamentais. Tudo isso torna redundante,
para os governantes, usar muita fora para garantir o conformismo no prprio ato de votar. Na
verdade, um grande nmero de ditadores no mundo tem conseguido gigantescas vitrias
eleitorais, mesmo sem coero evidente sobre o processo de votao, principalmente suprimindo
a discusso pblica e a liberdade de informao, e gerando um clima de apreenso e ansiedade.
tradio democrtica limitada?
Mesmo admitindo que, corretamente entendida, a democracia est intimamente ligada anlise
da justia explorada neste livro, no existe maior dificuldade em pensar a ideia generalizada e
onipresente da justia, que inspira discusso e agitao em todo o mundo, com relao a uma
concepo da democracia pensada como essencialmente "ocidental". Nesse exerccio, no
estaramos tentando nos propor uma caracterstica puramente ocidental da organizao poltica
como uma abordagem geral da equidade e da justia no mundo? Se a argumentao pblica
extremamente importante para a prtica da justia, podemos pensar na justia em todo o mundo
quando a arte da argumentao pblica como parte da democracia parece ser, segundo a crena
comum, to ocidental e to localizada? A crena de que a democracia basicamente uma noo
ocidental de origem europeia e americana generalizada, e tem certa aparncia de plausibilidade,
apesar de ser, em ltima anlise, um diagnstico errneo e superficial.
John Rawls e Thomas Nagel podem ter sido levados a duvidar da possibilidade de justia global
devido ausncia de um estado soberano global (como discutido na lntroduo), mas no haveria
ainda outra dificuldade se tentssemos conceber o melhoramento da justia global atravs do
debate pblico do po-o, pelo po-o e p,r, o po-o do mundo? J foi sustentado neste livro
(sobretudo nos captulos 5 e 6) que as exigncias da imparcialidade aberta tornam a perspectiva
global uma condio necessria para uma completa considerao da justia em qualquer parte do
mundo contemporneo. Se isso estiver correto, no seria de fato impossvel de cumprir essa
condio se a populao mundial na verdade estivesse rigidamente separada em grupos, muitos
dos quais impossibilitados de ingressar em qualquer forma de argumentao pblica? Essa uma
questo fundamental, que, apesar de suas extensas implicaes empricas, dificilmente poderia
ser evitada neste trabalho sobre a teoria da justia. Portanto, importante analisar se a tradio
de democracia quer em sua interpretao amplamente organizacional, com relao ao voto
secreto e s eleies, quer mais genericamente, como "governo por meio do debate"
essencialmente "ocidental" ou no.
Quando a democracia vista na perspectiva mais ampla da argumentao pblica, indo alm das
caractersticas institucionais especficas que surgiram com fora singular na Europa e na Amrica
nos ltimos sculos, temos de reavaliar a histria intelectual da governana participativa em
diferentes pases de muitas partes do mundo no apenas da Europa e Amrica do Norte.
l2
Os
separatistas culturais, que criticam a afirmao da democracia como um valor universal,
costumam apontar o papel nico da Grcia antiga, especialmente da Atenas clssica, onde no
sculo vi a.C. surgiu um sistema especfico de votao.
as origens globais da democracia
A Grcia antiga foi sem dvida bem singular.
i
Sua contribuio tanto para a forma como para a
compreenso do contedo da democracia no pode ser suficientemente enfatizada. Mas ver essa
experincia como prova evidente de que a democracia essencialmente "europeia" ou "ocidental"
merece uma anlise muito mais crtica do que tende a receber. particularmente importante
compreender que at mesmo o xito da democracia ateniense tinha mais a ver com o clima de
discusso pblica do que com a mera votao. Embora a votao secreta certamente tenha
nascido na Grcia, a tradio do debate pblico (muito forte em Atenas e na Grcia antiga) teve
uma histria muito mais ampla.
Mesmo quanto votao, a tendncia de buscar confirmao para uma viso culturalmente
segregacionista que situa as origens das eleies na Europa exige uma anlise mais
344
aprofundada. Primeiro, h uma dificuldade fundamental em tentar definir as civilizaes no em
termos histricos especficos de ideias e aes, mas em termos de regionalismos abrangentes,
por exemplo, como "europeias" ou "ocidentais", fazendo uso de atributos extremamente
agregativos. Segundo essa forma de conceber as categorias civilizacionais, no parece haver
grande dificuldade em considerar os descendentes, por exemplo, dos vikings e visigodos como
herdeiros legtimos da tradio eleitoral da Grcia antiga (por serem parte da "linhagem
europeia"), embora os gregos antigos, que mantiveram um intercmbio intelectual muito ativo com
outras civilizaes antigas ao leste e ao sul da Grcia (em particular o lr, a lndia e o Egito),
parecem ter tido pouco interesse em conversar com os agitados godos e visigodos.
O segundo problema diz respeito ao que realmente ocorreu depois da originria experincia
eleitoral grega. Sem dvida Atenas foi a pioneira no emprego da votao secreta, mas muitas
regies da Asia a usaram nos sculos seguintes, em grande parte sob influncia grega. No h
nenhuma evidncia de que a experincia grega em matria de governo eletivo teve grande
impacto imediato nos pases a oeste da Grcia e de Roma, onde hoje, digamos, a Frana, a
Alemanha ou a Gr-Bretanha. Em contrapartida, algumas cidades asiticas no lr, na antiga
Bctria e na lndia incorporaram elementos democrticos na administrao municipal, nos
sculos seguintes ao florescimento da democracia ateniense: por exemplo, a cidade de Susa, no
sudoeste do lr, durante vrios sculos teve um conselho eletivo, uma assembleia popular e
magistrados que eram eleitos pela assembleia.
j
A prtica da democracia municipal na antiga lndia tambm est bem documentada. A essa
literatura que Sidney Quarles se referia, em suas conversas com Rachel, como objeto de seus
fictcios estudos em Londres, embora ele citasse os nomes dos autores relevantes no assunto
com a devida preciso.
l3
B. R. Ambedkar, que presidiu a comisso que redigiu a nova constituio
indiana, aprovada pela Assembleia Constituinte logo aps a independncia da lndia em l947,
escreveu bastante sobre a relevncia, se for caso disso, das antigas experincias de democracia
local para o desenho de uma grande democracia para toda a lndia moderna.
k
A prtica das eleies, na verdade, tem uma considervel histria nas sociedades no ocidentais,
mas a viso mais ampla da democracia com relao argumentao pblica que torna bastante
evidente que a crtica cultural da democracia como fenmeno puramente regional fracassa
completamente.
l4
Embora Atenas com certeza tivesse um excelente nvel de discusso pblica, a
deliberao aberta tambm floresceu em vrias outras civilizaes antigas, s vezes de forma
espetacular. Por exemplo, algumas das primeiras assembleias gerais abertas, destinadas
especificamente a solucionar disputas entre os diferentes pontos de vista sobre questes sociais e
religiosas, tiveram lugar na lndia com os chamados "conselhos budistas", onde partidrios de
diferentes pontos de vista se reuniam para discutir suas diferenas a partir do sculo vi a.C. O
primeiro desses conselhos se reuniu em Rajagriha (atualmente Rajgir) logo aps a morte de
Gautama Buda, e o segundo foi realizado cerca de cem anos depois em Vaisali. O ltimo
aconteceu no sculo ii d.C. na Caxemira.
O imperador Ashoka, que foi o anfitrio do terceiro e maior dos conselhos budistas, no
sculo iii a.C. em Patna (ento chamada Pataliputra), a capital do imprio indiano, tambm tentou
codificar e propagar uma das primeiras formulaes de regras para o debate pblico (uma espcie
de primeira verso das RoDert]s rules o/ order, do sculo xix).
l
Para escolher outro exemplo
histrico, no Japo do incio do sculo vii, o prncipe budista Shotoku, que foi regente para a me,
a imperatriz Suiko, publicou a chamada Constituio dos Dezessete Artigos, em 604 d.C. Com um
esprito anlogo ao da Magna Carta, assinada seis sculos mais tarde, em l2l5, a Constituio
afirmava: "As decises sobre questes importantes no devem ser tomadas por uma s pessoa.
Devem ser discutidas por muitas pessoas".
l5
Alguns comentadores viram nessa constituio de
inspirao budista do sculo vii "o primeiro passo do desenvolvimento gradual [do Japo] em
direo democracia".
l6
A Constituio dos Dezessete Artigos explicava: "No guardemos
ressentimento quando os outros discordam de ns, pois todos os homens tm corao, e cada
corao tem suas prprias inclinaes. O que correto para eles, para ns errado, e o que
errado para eles, para ns correto". Na verdade, a importncia do debate pblico um tema
recorrente na histria de muitos pases no mundo no ocidental.
345
A relevncia dessa histria global no reside, porm, em qualquer suposio implcita de que no
podemos romper com a histria, que no podemos iniciar um novo percurso. Na verdade, os
distanciamentos do passado so, de variadas formas, uma necessidade constante em todo o
mundo. No temos de nascer em um pas com uma longa histria democrtica para escolher esse
caminho hoje. A esse respeito, a significao da histria radica antes na compreenso mais geral
de que as tradies estabelecidas continuam exercendo alguma influncia sobre as ideias das
pessoas, podendo inspir-las ou desencoraj-las, e que tm de ser levadas em conta tanto se
formos motivadas por elas, ou quisermos opor-lhes resistncia ou transcend-las, como se (como
o poeta indiano Rabindranath Tagore discutiu com fascinante clareza) quisermos examinar e
analisar o que devemos conservar do passado e o que precisamos rejeitar, luz de nossas
preocupaes e prioridades contemporneas.
l7
No causa surpresa que embora isso merea um reconhecimento mais claro hoje , na luta
pela democracia liderada por lderes polticos visionrios e audazes em todo o mundo (como Sun
Yat-sen, Jawaharlal Nehru, Nelson Mandela, Martin Luther King e Aung San Suu Kyi), um papel
to construtivo tenha sido desempenhado pela conscincia da histria local e mundial. Em sua
autobiografia 'ong J,lf to /reedom, Nelson Mandela descreve o quanto foi impressionado e
influenciado, quando jovem, pela observao da natureza democrtica dos procedimentos nas
reunies locais que aconteciam na casa do lder em Mqhekezweni:
Quem quer que quisesse falar, assim o fazia. Era a democracia em sua forma mais pura. Podia
haver uma hierarquia de importncia entre os oradores, mas todos eram escutados, o chefe e os
sditos, o guerreiro e o curandeiro, o comerciante e o agricultor, o proprietrio e o trabalhador... O
fundamento do autogoverno consistia em que todos os homens eram livres para expressar suas
opinies e iguais em seu valor como cidados.
l8
A compreenso de Mandela da democracia no foi auxiliada pela prtica poltica que ele via a seu
redor, no regime de apartheid, controlado por pessoas de origem europeia que, talvez valha a
pena recordar nesse contexto, costumavam definir-se pelo termo cultural "europeu" e no apenas
"branco". Na verdade, Pretria pouco podia contribuir para a compreenso de Mandela da
democracia. Seu discernimento vinha, como podemos ler em sua autobiografia, de suas ideias
gerais sobre a igualdade poltica e social, que tinha razes globais, e de suas observaes da
prtica de discusso pblica participativa que havia conhecido em seu povoado.
o oriente mdio uma exceo?
Para reexaminar o contexto histrico das caractersticas democrticas no passado, tambm temos
de reavaliar a histria do Oriente Mdio, pois h uma convico comum de que esse bloco de
pases sempre foi hostil democracia. A constante repetio dessa convico irrita os
combatentes pela democracia no mundo rabe, mas como generalizao histrica basicamente
um contrassenso. Sem dvida verdade que a democracia como sistema institucional no foi
dominante no passado do Oriente Mdio, mas a democracia institucional de fato um fenmeno
muito novo na maioria das regies do mundo.
Se olhamos para a argumentao pblica e a tolerncia de diferentes pontos de vista, conforme a
compreenso mais ampla da democracia que estou discutindo, ento o Oriente Mdio tem um
passado bastante distinto. No podemos confundir a estreita histria da militncia islmica com a
rica histria do povo muulmano e a tradio de governo dos governantes muulmanos. Quando o
filsofo judeu Maimnides foi forado a emigrar da Espanha no sculo xii (quando regimes
muulmanos mais tolerantes deram lugar a um regime islmico muito menos tolerante), ele no
buscou refgio na Europa, mas em um reino muulmano tolerante no mundo rabe, e ocupou uma
posio de honra e influncia na corte do imperador Saladino, no Cairo. Saladino era certamente
um muulmano convicto. De fato, ele lutou com vigor pelo isl nas Cruzadas e Ricardo Corao
de Leo foi um de seus prestigiosos adversrios. Mas foi no reino Saladino que Maimnides
encontrou uma nova casa e uma voz renovada. A tolerncia da discordncia obviamente central
para a oportunidade de exercitar a argumentao pblica, e em seu apogeu os regimes tolerantes
muulmanos ofereciam uma liberdade que a Europa oprimida pela lnquisio por vezes
esmagava.
346
Contudo, a experincia de Maimnides no foi excepcional. Com efeito, embora o mundo
contemporneo esteja cheio de exemplos de conflitos entre muulmanos e judeus, o domnio
muulmano no mundo rabe e medieval na Espanha tem uma longa histria de integrao de
judeus como membros tutelados pela comunidade social e cujas liberdades e s vezes suas
posies de liderana foram respeitadas.
m
Por exemplo, como Maria Rosa Menocal observou
em seu livro ?e orn,ment o/ t?e Jorld, a ascenso de Crdoba na Espanha muulmana do
sculo x como "sria concorrente, talvez superando Bagd, ao ttulo de lugar mais civilizado do
mundo" deveu-se influncia conjunta do califa Abd al-Rahman iii e seu vizir judeu Hasdai ibn
Shaprut.
l9
A histria do Oriente Mdio e a do povo muulmano tambm incluem um grande nmero de
episdios de discusso pblica e participao poltica atravs do dilogo. Nos reinos muulmanos
centralizados no Cairo, em Bagd e lstambul, no lr, na lndia ou mesmo na Espanha, havia
muitos defensores da discusso pblica. O grau de tolerncia da diversidade de pontos de vista
era frequentemente excepcional em comparao com a Europa. Por exemplo, enquanto nos anos
l590 o grande imperador mongol Akbar fazia seus pronunciamentos na lndia sobre a necessidade
da tolerncia religiosa e poltica, e enquanto se ocupava em organizar dilogos entre crentes de
diferentes religies (hindus, muulmanos, cristos, parses, jainistas, judeus e at ateus), a
lnquisio ainda estava muito ativa na Europa. Giordano Bruno foi queimado vivo na fogueira por
heresia, em Roma, em l600, ao mesmo tempo que Akbar falava em Agra sobre a tolerncia e a
necessidade de dilogo atravs das fronteiras das religies e etnias.
Os problemas atuais do Oriente Mdio e do chamado, com excesso de simplificao, "mundo
muulmano" podem muito bem ser imensos, mas uma avaliao profunda das causas desses
problemas exige, como afirmei em meu livro !dentitK ,nd -iolence (2006), uma melhor
compreenso da natureza e da dinmica da poltica de identidade. lsso demanda o
reconhecimento das mltiplas filiaes que as pessoas tm, alm da religiosa, e do fato de que
essas lealdades podem variar de prioridades seculares a interesses polticos em explorar as
diferenas religiosas. Tambm temos de levar em conta os encontros dialticos do Oriente Mdio
com seu prprio passado imperial e a subjugao que se seguiu dominao imperial do
Ocidente, cujas influncias ainda so sentidas. A iluso de um destino inevitavelmente no
democrtico do Oriente Mdio um modo de pensar que gera confuso e graves enganos sobre a
poltica internacional ou a justia global de hoje, causando-lhes danos.
o papel da imprensa e da mdia
A tese de que a democracia uma herana intelectual ocidental derivada de um longo e nico
passado (sem par em qualquer outro lugar do mundo), portanto, no funciona. No funcionaria
mesmo que adotssemos a limitada viso de democracia como exerccio universal do voto
secreto, e funciona particularmente mal quando a histria da democracia vista com relao
argumentao pblica.
Uma das iniciativas mais importantes para a promoo da argumentao pblica no mundo a de
apoiar uma imprensa livre e independente, cuja ausncia com frequncia se destaca. Mas essa
situao certamente pode ser revertida. Nesse terreno, as tradies estabelecidas na Europa e na
Amrica nos ltimos trezentos anos realmente tm feito uma diferena gigantesca. As lies
derivadas dessas tradies foram transformando o mundo como um todo, da lndia ao Brasil, do
Japo Africa do Sul, e a necessidade de uma mdia livre e vigorosa est sendo rapidamente
reconhecida em todo o globo. O que considero particularmente encorajador a velocidade com
que a cobertura e por vezes at a cultura dos meios de comunicao pode mudar.
n
Uma mdia livre e saudvel importante por vrias razes, e til separar as distintas
contribuies que ela pode fazer. A primeira e talvez a mais elementar a contriDui03o
diret, da liberdade de expresso em geral e da liberdade de imprensa em particular para a
qualidade de nossas vidas. Temos razes suficientes para querer nos comunicar uns com os
outros e compreender melhor o mundo em que vivemos. A liberdade de imprensa extremamente
importante para nossa capacidade de alcanar esses objetivos. A falta de liberdade para os meios
de comunicao e a supresso de nossa capacidade de comunicao com os outros tm o efeito
347
de reduzir diretamente a qualidade da vida humana, mesmo que o regime autoritrio que impe
essa supresso seja muito rico com relao ao produto nacional bruto.
Em segundo lugar, a imprensa tem um importante p,pel in/orm,ti-o, difundindo o conhecimento e
permitindo a anlise crtica. A funo informativa da imprensa diz respeito no apenas notcia
especializada (por exemplo, sobre os avanos cientficos ou inovaes culturais), mas tambm
informao geral que mantm informado o pblico em geral. Mais ainda, o jornalismo investigativo
pode desenterrar a informao que de outro modo teria passado despercebida ou permanecido
desconhecida.
Em terceiro lugar, a liberdade dos meios de comunicao tem uma importante /un03o protetor,,
dando voz aos negligenciados e desfavorecidos, o que pode contribuir enormemente para a
segurana humana. Os governantes de um pas com frequncia esto isolados, em suas prprias
vidas, da misria das pessoas comuns. Eles podem enfrentar uma calamidade nacional, como
uma fome coletiva ou algum outro desastre, sem compartilhar o destino de suas vtimas. No
entanto, se os governantes tm de encarar as crticas da opinio pblica nos meios de
comunicao e enfrentar eleies com uma imprensa sem censura, eles tambm tm um preo a
pagar, e isso lhes d um forte incentivo para tomar medidas oportunas para evitar essas crises.
Vou aprofundar essa questo no prximo captulo.
Em quarto lugar, a formao de valores, informada e sem arregimentao, exige a abertura na
comunicao e na argumentao. A liberdade de imprensa fundamental para esse processo.
Com efeito, a formao arrazoada de valores um processo interativo, e a imprensa tem um
papel crucial para tornar possveis essas interaes. Novas normas e prioridades (como a
reduo do tamanho das famlias e da frequncia de gestaes, ou o crescente reconhecimento
da necessidade de equidade entre os gneros) emergem atravs da discusso pblica, e
sempre esta que difunde as novas normas para diferentes regies.
o
A relao entre a regra da maioria e a proteo dos direitos das minorias, que so elementos
constitutivos da prtica democrtica, depende especialmente da formao de valores e
prioridades que sejam tolerantes. Uma das lies tiradas da "impossibilidade do liberal paretiano",
resultado da teoria da escolha social discutido no captulo l4, a importncia crucial das
preferncias e escolhas mutuamente tolerantes para tornar a liberdade e os direitos liberais
coerentes com as prioridades da regra da maioria e das escolhas por unanimidade em relao s
escolhas particulares. Se uma maioria est disposta a apoiar os direitos das minorias, e at
mesmo de indivduos dissidentes ou discordantes, ento a liberdade pode ser garantida sem ter
de restringir a regra da maioria.
Enfim, uma mdia em bom funcionamento pode ter um papel extremamente importante no sentido
de facilitar a argumentao pblica em geral, cuja importncia para a busca da justia um tema
recorrente deste livro. A avaliao necessria para a ponderao da justia no um exerccio
solitrio, mas envolve inescapavelmente o debate. No difcil ver por que uma mdia livre,
enrgica e eficaz pode facilitar o necessrio processo do debate. A mdia importante no s
para a democracia, mas para a busca da justia em geral. Uma "justia sem debate" pode revelar-
se uma ideia opressiva.
A relevncia multifacetria das conexes da mdia tambm destaca como as modificaes
institucionais podem alterar a prtica da razo pblica. A imediatez e a fora da argumentao
pblica dependem no s das tradies e crenas historicamente herdadas, mas tambm das
oportunidades de discusso e interao que as instituies e as prticas proporcionam. Os
parmetros culturais, supostamente "velhos e imutveis", que so com demasiada frequncia
invocados para "explicar", e at mesmo justificar, a carncia de debate pblico em determinado
pas, muitas vezes so piores em fornecer uma explicao robusta, comparativamente que pode
ser obtida a partir de uma melhor compreenso do funcionamento do autoritarismo moderno
que apela para a censura, a regulamentao da imprensa, a supresso da dissidncia, a proibio
dos partidos de oposio e o encarceramento (ou algo pior) dos dissidentes. A remoo dessas
barreiras no a menor das contribuies que a ideia de democracia pode fazer. uma
contribuio importante por si mesma, mas, alm disso, se a abordagem desenvolvida neste livro
estiver certa, centralmente importante tambm para a busca da justia.
348

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