Expositor: u s

ANTECEDENTES DE CRIMINALlZACIN
PROCESO DE REPLANTEAMIENTO DE LA POLiTICA INTERNACIONAL ANTIDROGAS
(1984 -1988)
CONVENCiN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL
TRAFICO ILiclTO DE ESTUPEFACIENTES Y SUSTANCIAS PSICOTRPICAS
CONVENCiN DE VIENA
(1988)
OB.JETIVO: AFECTAR ESTABILIDAD ECONMICA Y FINANCIERA DE ORGANIZACIONES CRIMINALES
EN LA LEGISLACIN PENAL PERUANA REGULO
PRIMIGENIAMENTE EN LOS ARTlcULOS 296"-A y 298B DEL;::;: PENAL
CAMBIOS LEGISLATIVOS
CONVENCIN DE NACIONES UNIDAS CONTRA
LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
(CONVENCIN DE PALERMO 2000)
(CONVENCiN DE PALERM02000)
ART. 1 ... FINALIDAD
El PROPSITO DE LA PRESENTE CONVENCiN ES PROMOVER LA COOPERACiN PARA PREVENIR Y
COMBATIR LA DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL
ART. 2. _ DEFINCIONES
A. POR GRUPO DELICTIVO ORGANIZADO SE ENTENDER UN GRUPO ESTRUCTURADO DE 03 O MS
PERSONAS QUE EXISTA DURANTE CIERTO TIEMPO Y QUE ACTE CONCERTADAMENTE CON EL
PROPSITO DE COMETER UNO O MS DELITOS GRAVES O DELITOS TIPIFICADOS CON ARREGLO A LA
PRESENTE CONVENCiN CON MIRAS A OBTENER, DIRECTA O INDIRECTAMENTE, UN BENEFICIO
ECONOMICO U OTRO BENEFICIO DE ORDEN MATERIAL ...
POSTERIORMENTE EL LEGISLADOR NACIONAL REGUL El!
LEY N 27765 DEl27 DE JUNIO OEL 2002
DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA
Expositor: l.:uis
1
e
DELITO NO CONVENCIONAL
2
r'
EXPONENTE DE LA MODERNA
CRIMINALIDAD ORGANIZADA
ETAPA DE COLOCACiN
"ETAPAS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS"
(ACUERDOS PLENARIOS)
1. N3-2010/CJ11 6: "EL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS" (161NOVI2010)
2. N" 720111CJ116: "LAVADO DE ACTIVOS y MEDIDAS DE COERCiN REALES" (6IDICI2D11)
DEUTO COMUN
DELITO PROCESO
O SECUENCIA
~
r 7
] DEUTO PLURIOFENSIVO
DELITO FUENTE
o PRECEDENTE
(tema controvertido)
~ 6
DELITO DOLOSO
(admi te e} dolo eventual)
ACTOS DE CONVERSiN
(artculo 1")
ETAPA DE INTERCALACiN ACTOS DE TRANSFERENCIA
(artculo 1)
ETAPA DE INTEGRACiN ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA
(articulo 2)
ExpositOf: l:.uis '(,shii Meza
ETAPAS DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS
ETAPA DE COLOCACIN
ACTOS DE CONVERSIN (artculo 1' )
Involucran modalidades de colocacin o movilizacin primaria del espita/lquido obtenido de una actividad
criminal previa. incluyendo los actos de recoleccin y acopio de bienes (el pre lavado).
Modalidades: fraccionamiento del dinero para proceder a depsitos o inversiones; el empleo de cmplices en el sector
financiero para posibilitar la insercin del producto licito (agentes de bolsa, agentes de seguro, etc.) ; colocacin
fraudulenta de los productos ilcitos en instituciones financiera no tradicionales (casas de cambio, remesadoras,
casas de pignoracin o empeo, servicios postales, mercados y bodegas autorizadas); el pago en efectivo de
servicios (hoteles, restaurantes, casinos, supermercados, etc.) ; la adquisicin o arriendo de bienes con pagos en
efectivo (compra dejoyas empeadas, inmuebles, automviles de segunda mano, etc.) .
ETAPA DE INTERCALACIN
ACTOS DE TRANSFERENCIA (artculo 1' )
Se materializan a travs de operaciones de intercalacin continua y diversificada de bienes transformados ya
sometidos a una pri mera modificacin cual itativa (ya no son dinero del delito precedente sino un nuevo bien
obtenido con l) por la etapa de colocacin. Se trata, pues, de actos reiterados de ci rculacin de operaciones
financieras, comerciales, contractuales, etc.
ETAPA DE INTEGRACIN ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA (artculo 2')
Se trata de conductas que fusionan e incorporan los bienes transformados que ya han adquirido una apariencia ficticia
de tegalidad en la etapa de transferencia. ron bi ene a lidios en el espado econmico o financiero.
Expositor-: ~ u s
" EN LOS CASOS MS IMPORTANTES DE
LAVADO DE ACTIVOS NO SE HA PODIDO
CONCLUIR CON ALGUNA SENTENCIA
FIRME, EJEMPLAR Y DEFINITORIA "o
(Juan Jimne: Mayor. Ex-Presidente del CO/lSejo de Ministros)
Expositor: ~ u s
PREVENCiN Y CONTROL DEL
TRAFICO ILCITO DE DROGAS Y
EL LAVADO DE ACTIVOS
+
PI.n NKIomI de conu. uv.oo de
Acl/vo. y el Fln.ncumlenlo rHI Twrorlsmo
(f/JuHoI2OU'
ComlslII E$pfK,lal ".,.. fonnu, un
Nu.vo Man:o Leglmllvo contra el
UV" drtAcUvos
(2J1EMrOI2012)
estn
DISMINUCiN DE LOS NDICES
DE INSEGURIDAD CIUDADANA

Comisin Multisectorial de Atto Ni ... el
(Poder Ejecutivo)
Comisin de Seguridad Cludadan.
(Poder Legislativo)
Comisin de Seguridad Cludadan.
(Pode, Judicial)
ACTUAL
en la del
LUCHA FRONTAL CONTRA
LA CORRUPCiN

Imprescriptibilidad
Inhabilitacin Perpetua
WMutlrte Civil"
Grupo de Trabajo Multi .. ctorlal
de el
Combate contra ta Corrupcin y
Crimen Organizado
Expositor: Luis Yshi Meza
-
l . REFORMULACIN DE LA
ESTRUCTURA TlPICA DE
CIERTOS DELITOS
...
ARTlcULOS 1 y r
a) Mejor referencia 1I
(deba presumir)
b) Inclusin da un .111'1'8 ... 10
subjetivo especial dl,tlnlO del
dolo, de tendencia Interna
trase,odeot.
(con 1, fin,lId,d de evi'" 1,
ldentlficllc/n de su origen, su
Incllutlleln o decomiso)
ARTIcULaS 2 y 3
"DECRETO LEGISLATIVO DE LUCHA EFICAZ CON EL LAVADO DE ACTIVOS
Y OTROS DELITOS RELACIONADOS A LA MINERA ILEGAL Y CRIMEN ORGANIZADO"
(DECRETO LEGISLATIVO N1106) (19/ABR/2012)
SUSTANTIVO
11 INCORPORACiN DE UN NUEVO MARCO
111 INCLUSiN DE NUEVOS
NORMATIVO VINCULADO A LAS
CONSECUENCIAS JURiO/CAS DEL DELITO
TIPOS PENALES
...
ARTicULO 4'
ARTiculO3
Tnmspot1e, Inslldo, Ingreso o s.lida por
a) Nueve eircunstam::la agravante
territorio nacional de dinero o titulos valontS
d. 1er grado o "ivel
de origen IUclto
Valor de bienes, efectos o ganlncl ..
meyorde 500 U.I. T.
ARTlcUlOS
b) Circunstancias de 2do grado o nivel
OmisIn culpon de comunicacin de
Incluye al delito de minerla/leglll operaclon .. o Iran .. celone o.pechosas
Elimina delitos con',. plItrimonlo eg.t
(arts. 228
0
y 230"'
c) Circunstancias atenuantes
ARTk:ULO 11
RehuSllmhlnto, ret.rUo y f./sftd.d en el
c) T,.nspo"". tras/.do, Ingreso o ,.IId.
MonlO da lo lavado no supere 5 U.I. 1.
.umlnl.tro de Infonn.cin
por terrilorlo n.clon.l de dinero o Intonnacin .flcaz
titulos I/.tare. de orIiJen lliello
ARTICULO a"
Consec::u.nci.s Accesori,s
ExpositOf: l:.uis V,sh'l'PMeza
PROBLEMAS DETECTADOS
EN LA DENUNCIA FISCAL Y EL
AUTO APERTURA DE INSTRUCCiN
Expositor: Luis Yshi Meza
PROBLEMA CENTRAL
NO EXISTE UNA CORRECTA CALIFICACiN TPICA
DE LOS HECHOS COMO ACTOS DE CONVERSiN,
TRANSFERENCIA, OCULTAMIENTO Y TENENCIA
(CALIFICACiN AMBIGUA)
ExpositOf: l:.uis '(,shii Meza

"FUNDAMENTACiN JURDICA:
Del juicio de tiDicidad:
El ilcito denunciado se encuentra previsto y penado por el articulo 1 de la Ley
Pena' contra El Lavado de Activos Nro. 27765. "
" SEGUNDO.- TIPIFICACiN DE LA CDNDUCTA.-
La conducta imputada al denunciado, de verificarse as, se encontrarla prevista y sancionado por
el artculo uno de la Ley veintisiete mil setecientos setenta y cinco (Ley Pena' contra el Lavado de
Activos) . ..
"CUARTO.- MEDIDA COERClTIVA.-
... los documentos obranles en autos que acreditan la propiedad de los bienes materia de
controversia por parte del denunciado, los mismos sobre los cuales no se hebrle podido
demostra, su procedfInc/a licita, cltcunstanc/as poi' la. cuales, en autos ex/.tlrIa" suficientes
Indicios para prever que el denunciado habrfa Intentlldo convettlr y ocultar el dln.o, lo cual
ev#dti ,.... 18."""'''1mpufKI6n lotmuladapot'eI M'nI8terloPbllco. ..
Expositor: Luis Yshi Meza
PROBLEMAS CONEXOS
1. Restringe el mbito de la investigacin.
2. Falta de impulso del proceso por el titular de la accin penal
(. .. y dems diligencias) .
3. Prolongacin excesiva de los plazos de investigacin
(solicitan ampliaciones).
4. La falta de acopio de indicios suficientes conlleva al archivo del proceso.
Expositor: Luis Yshi Meza
" DILIGENCIAS A ACTUARSE:
De conformidad con el arto 14 del Decreto Legislativo 052, Solicito se acten las
siguientes diligencias:
o Se reciba la declaracin instructiva del denunciado y se recaben sus certificados de
antecedentes penales y judiciales.
Se reciba la declaracin del Seor Procurador Pblico del Sector.
Se reciba la declaracin testimonial de .. .. . .
Se levante el secreto bancario del denunciado a nivel nacional e internacional.
y las dems diligencias que resulten necesarias y oportunas al esclarecimiento de la
investigacin. "
Expositor: ~ u s
1. Ocurrencia del hecho
2. Denuncia Fiscal
3. Auto Apertorio de Instruccin
4. Solicitud de Plazo Ampliatorio de Investigacin
5. Dictamen Fiscal
6. Informe Final
7. Dictamen Fiscal Complementario
8. Informe Final Complementario
9. Dictamen Final Ampliatorio
10. Informe Final Ampliatorio
11. Dictamen Fiscal Superior
12. Resolucin de la Sala Penal Nacional
13. Dictamen Fiscal Supremo
14. Ejecutoria Suprema
(17 de Enero 2007)
(1 de Febrero 2008)
(28 de Febrero 2008)
(15 de Julio de 2008)
(12 de Setiembre 2008)
(18 de Setiembre 2008)
(10 de Agosto 2009)
(17 de Agosto 2009)
(29 de Marzo 2010)
(27 de Abril 2010)
(5 de Noviembre 2010)
(3 de Febrero 2011)
(8 de Agosto 2012)
(6 de Diciembre 2012)
Expositor: ~ u s
,
ACTOS DE CONVERSION y TRANSFERENCIA (ART 1 ')
EL QUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,
EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILCITO CONOCE O
PUEDE PRESUMIR, Y DIFICULTA LA IDENTIFICACiN DE SU
ORIGEN, INCAUTACiN O DECOMISO; SER REPRIMIDO
CON PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI
MAYOR DE 1SAOS veON 120A3500iA$ MULTA
CONVERTIR o TRANSFERIR
EL aUE CONVIERTE O TRANSFIERE DINERO, BIENES,
EFECTOS O GANANCIAS CUYO ORIGEN ILCITO CONOCE O
DEBA PRESUMIR, CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA
IDENTIFICACiN DE SU ORIGEN, INCAUTACiN O
DECOMISO, seR REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVA DE LA
LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 1SAOS y CON 120
A 350 OAS MULTA
DINERO
GANANCIAS
ORIGEN ILCITO
CONOCE (dolo directo)
DEBE PRESUMIR (dolo eventual)
ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA (ART 2)
El QUE AOOUIERE. UTILIZA, GUARDA, CUSTODIA. RECIBe, OCULTA.
ADMINISTRA o TRANSPORTA DENTRO DEL TERRITORIO DE LA
REPBLICA o INTRODUCE o RETIRA DEL MISMO o MANTIENE EN SU
PODER DINERO. BIENES. EFECTOS o GANANCIAS CUYO ORIGEN
ILCITO CONOCE o PUEOE PRESUMIR. y DIFICULTA LA IDENTIFICACiN
DE su ORIGEN, su INCAUTACi N o DECOMISO. SER REPRIMIDO CON
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 1 S
ANOS veON 120A35O OlAS MULTA
1. ADQUIERE
2. UTILIZA
5.
6.
su PODI'R:
EL QUE ADQUIERE, UTILIZA. GUARDA. ADMINISTRA, CUSTODIA.
RECIBE, OCULTA o MANTIENE EN su PODER DINERO. BIENES.
EFECTOS o GANANCIAS CUYO ORIGEN ILlclTO CONOCE o DeBA
PRESUMIR, CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACiN DE SU
ORIGEN, su INCAUTACiN o OECOMISO. SER REPRIMIDO CON PENA
PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI MAYOR DE 15 AOS Y
CON 120A3SO OlAS MULTA
DI NERO
BIENES
EF.ECTOS
GANANCIAS
ORIGEN tLiCITO
CONOCE (dolo direc1o) ":I!lllmm
DEBE PRESUMI R (dolo eventual )
ARTicULO 3' : TRANSPORTE, TRASLAOO, INGRESO O SALIDA .
POR TERRITORIO NACIONAL DE DINERO O TlTULOS VALORES DE ORIGEN IlICITO
EL QUE TRANSPORTA O TRASLADA DENTRO DEL TERRITORIO NACIONAL DINERO O TiTULOS VALORES CUYO ORIGEN ILCITO CONOCE O
DEBA PRESUMIR CON LA FINALIDAD DE EVITAR LA IDENTIFICACiN DE SU ORICEN, SU INCAUTACiN O DECOMISO; O HACE INCRESAR
O SALIR DEL PAs TALES BIENES CON IGUAL FINALIDAD, SER REPRIMIDO CON PENA PRIVATIVA OE LA LIBERTAD NO MENOR DE 8 NI
MAYOR DE 15 ANOS Y CON 120 A 35() DAS MULTA
ANTECEDENTE: LA RECOMENDACiN 32 DEL GAFI " ESTNDARES INTERNACIONALES SOBRE LA LUCHA CONTRA EL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO Y LA PROLIFERACiN" DE 20 DE FEBRERO DE 2012, SEALA QUE LOS PASES DEBEN
CONTAR CON MEDIDAS ESTABLECIDAS PARA PODER DETECTAR EL TRANSPORTE FSICO TRANSFRONTERIZO DE MONEDA E
INSTRUMENTOS NEGOCIABLES, INCLUYENDO A TRAVS DE UN SISTEMA DE DECLARACiN YIO REVELACiN.
TRANSPORTAR O TRASLADAR
(dentro dellerrltorlo nacional) ......
DINERO
TiTULOS VALORES
ORIGEN ILlclTO
CONOCE (dolo dlrKIo)
DEBE PRESUMIR (dolo oyent u .. 11
(evitar la identificacin de su origen. incautacin o decomiso)
HACE INGRESAR O SALIR
(del pas) ......
DINERO
TiTULOS VALORES
ORIGEN ILi c lTO
CONOCE {dolo directo)
DEBE PRESUMIR lO."" .... "',"' ,)
(evitar decomiso)
PROBLEMAS DETECTADOS
EN LA DENUNCIA FISCAL Y EL
AUTO APERTURA DE INSTRUCCiN
Expositor: Luis Yshi Meza
PROBLEMA CENTRAL
NO SE ESTABLECEN LA PRESENCIA DE CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES VINCULADA A LA INTEGRACiN DE UNA
ORGANIZACiN CRIMINAL O LA PROCEDENCIA DEL DINERO,
BIENES, EFECTOS O GANANCIAS LOS
ESTABLECIDOS EN LA LEY, COMO EL TRAFICO ILlCITO DE
DROGAS.
Expositor.:
( .. .)
34. Como se ha descrito detalladamente en el presente dictamen y puede apreciarse
claramente de autos, los activos ilcitos materia de los actos de conversin y
transferencia atribuidos a o , as como los actos de ocultamiento y tenencia
atribuidos a Jos dems procesados, provendran del delito de Trfico Ilcito de Drogas,
esto es, tendran como delito fuente a este delito. En tal sentido, Jos hechos configuran
el Delito de Lavado deActivos en su modalidad agravada prevista en el articulo 30 de la
Ley N 27765, aplicable al presente caso (as como tambin en el artculo 4 de la norma
en actual vigencia D. Leg. N1106), Y no los tipos bsicos previstos en los artculos 1y
2de la referida ley, como erradamente se ha considerado en el presente proceso."
Expositor: Luis Yshi Meza
1) CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DE 1ER GRADO O NIVEL
LA PENA SER PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE
10 NI MAYOR DE 20AOS Y 365A 730 DAS MULTA, CUANDO:
A) EL AGENTE O SE SIRVA DE SU CONDICiN DE
FUNCIONARIO PUBLICO O DE AGENTE DEL SECTOR
INMOBILIARIO, FINANCIERO, BANCARIO O BURSTIl.
B) EL AGENTE COMETE EL DELITO EN CALIDAD DE
INTEGRANTE DE UNAORGANIZACION CRIMINAl.
11) CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES CE 200 GRADO O NIVEL
LA PENA SER PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE
25 AOS CUANDO LOS ACTOS DE CONVERSiN Y
TRANSFERENCIA O DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA SE
RELACIONEN CON DINERO, BIENES, EFECTOS O
GANANCIAS PROVENIENTE DEL:
A) TRFICO IlCITO DE DROGAS
B) TERRORISMO
C) SECUESTRO
D) EXTORSiN
El TRATA DE PERSONAS
F) DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO CU L TURAL ( 228 Y 230)
I AGRAVANTES Y ATENUANTES"
II CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES
1.1) CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DE lER GRADO O NIVEL
LAPENA SER PRIVATIVA OE LA LIBERTAD NO MENOR OE 10 NI MAYOR OE
20ANOS Y 365A 730 OlAS MULTA, CUANOO:
Al EL AGENTE UTILICE O SE SIRVA DE SU CONDICiN DE FUNCIONARIO
PBLICO O OE AGENTE OEL SECTOR INMOBILIARIO, FINANCIERO,
BANCARIO O BURSTIL.
81 EL AGENTE COMETE EL OELlTO EN CALlOAO DE INTEGRANTE DE UNA
ORGANIZACI6NCRIMINAL.
Cl EL VALOR DEL DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS
INVOLUCRADOS SEA SUPERIOR AL EQUIVALENTE A SGO UJ.T.
1.2) CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES DE 2DO GRADO D NIVEL
LA PENA SER PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE 25 MIOS
CUANDO EL DINERO, BIENES, EFECTOS O GANANCIAS PROVIENEN DE LA:
Al MINERiAILEGAL
SI TRAFICO ILcITO
C) TERRORISMO
DI SECUESTRO
El EXTOII:SIN
FI TRATA DE PERSONA
11) CIRCUNSTANCIAS ATENUANTES
LA PENA SERA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE. NI MAYOR DE 6
AilOS y DE 80 A 110 DIAS MULlA. CUANDO:
I
CONSECUENCIAS ACCESORIAS APLICABLES A
PERSONAS JURDICAS (ART. 8)
Si los delitos contemplados en los artculos 1 "f 2" Y 3" del presente Decreto Legislativo fueren
cometidos en ejercicio de la actividad de cualquier persona jurdica o utilizando su organizacin o
servicios, para favorecerlos o encubrirlos, el juez deber aplicar, segn la gravedad y naturaleza
de los hechos o la relevancia de la intervencin en el hecho punible, las siguientes consecuencias
accesorias de manera alternativa o conjunta:
1. Multa con un va/arno menor de 50 ni mayor de 300 Unidades Impositivas Tributarias.
2. Clausura definitiva de locales o establecimientos.
3. Suspensin de actividades porun plazo no mayor de 3 aos.
4. Prohibicin de realizar en el futuro actividades, de la clase de aquellas en cuyo ejercicio se haya
cometido, favorecido o encubierto el delito.
S. Cancelacin de licencias, derechos y otras autorizaciones administrativas o municipales.
6. Disolucin de la personajurdca.
Simultneamente a la medida impuesta, el juez ordenar a la autoridad competente que disponga
la intervencin de la persona juridica para salvaguardar los derechos de los trabajadores y de los
acreedores, hasta por un periodo de dos anos.
El cambio de la razn social o denominacin de la persona juridica o su reorganizacin societaria,
no impide la aplicacin de estas medidas.
DELITOS PERIFRICOS
Expositor: Luis Yshi Meza
Omisin de comunicacin de operaciones o
transacciones
EL QUE INCUMPLIENDO sus OBLIGACIONES
FUNCIONALES o PROFESIONALES, OMITE
COMUNICAR A LA AUTORIDAD COMPETENTE,
LAS TRANSACCIONES U OPERACIONES
SOSPECHOSAS QUE HUBIERE DETECTADO,
SEGN LAS LEYES Y NORMAS
REGLAMENTARIAS, SER REPRIMIDO CON
PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR DE
4 NI MAYOR DE 8 AOS, CON 120 A 250 DAS
MULTA, E INHABILITACiN NO MAYOR DE 6
AOS, DE CONFORMIDAD CON LOS INCISOS 1),
2), Y 4) DEL ARTicULO 36" OEL COIGO PENAL.
EL QUE INCUMPLIENDO SUS OBLIGACIONES
FUNCIONALES o PROFESIONALES, OMITE
COMUNICAR A LA AUTORIDAD COMPETENTE, LAS
TRANSACCIONES U OPERACIONES SOSPECHOSAS
QUE HUBIERE DETECTADO, SeGN LAS LEYES Y
NORMAS REGLAMENTARIAS, SER REPRIMIDO
CON PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD NO MENOR
DE 4 NI MAYOR DE 8 AOS, CON 120 A 250 OAS
MULTA E INHABILITACiN NO MENOR DE4 NI MAYOR
DE 6AOS, DE CONFORMIDAD CON LOS INCISOS 1),
2), Y 4) DEL ARTCULO 36DEL CDIGO PENAL.
LA OMISiN POR CULPA DE LA COMUNICACiN DE
TRANSACCIONES U OPERACIONES SOSPECHOSAS
SER REPRIMIDA CON PENADE MULTA
DE 80 A 150 OAS MULTA E INHABILITACiN DE 1 A 3
AOS, DE CONFORMIDAD CON LOS INCISOS 1), 2) Y
4) DEL ARTicULO 36DEL CDIGO PENAL.
r
7
tardo y falsedad en el
suministro de Informacin (Art. 6)
Problema
Falta coordinacin interinstitucional para facilitar
informacin.
" DILIGENCIAS NOACTUADAS ;.--------------------------'
( ... ,
2.- No se practic la pericia de valorizacin de las embarcaciones .. .
3.- No se ha recibido informacin de la Capitana Guardacostas Martima del Callao,
respecto al propietario y al representante legal de la embarcacin martima
4.- No se ha recibido informacin de la Direccn General deCapitanas y Guardacostas
de la Marina de Guerra del Per - Ministeriode Defensa
5. - No se ha recabado informacin de la Superintendencia Nacional de los Registros
Pblicos - SUNARP, a efectos de tener conocimiento sobre las embarcaciones
martimas de las cuales el procesado aparece registrado como propietario.
6. - No se ha practicado la pericia contable, a efectos de establecer los ingresos y egresos
del procesado, y si existe correlacin entre sus posibilidades econmicas y las
adquisiciones de las ... embarcaciones y dems bienes.
7.- No se ha recabado informacin de la Capitana de Puerto - Talara, Departamentode
Piura, sobre el estado de la embarcacin . ..
( ... ,
9.- No se ha recabado informacin de la SUNAT y CAVALI , respecto de ttulos o acciones,
actividades comerciales u otros a nombre del procesado.
10.- t har 'l'( Ibado los resultados del pedido de asistencia judicial a los Estados
Unidos de Amrica y a Guatemala sobre la posible existencia de cuentas bancarias ...
11.- los resultados respecto de la solicitud de informacin sobre las
posibles cuentas corrientes y/o de ahorro en moneda nacional oextranjera que pudiera
registra el procesado en el sistema financiero y bancario nacional."
Rehusamiento, retardo y falsedad en el
suministro de informacin (Art. 6)
El que rehsa o retarda suministrar a la autoridad competente, la informacin econmica,
financiera, contable, mercantil o empresarial que le sea requerida, en el marco de una
investigacin o juzgamiento por delito de lavado de activos, o deliberadamente presta la
informacin de modo inexacto o brinda informacin falsa, sera reprimido con pena privativa de la
liberta no menor de 2 ni mayor de 4 aos, con 50 a 80 das multa de inhabilitacin no mayor de 3
aos de conformidad con los incisos 1), 2), y4) del artculo 36
0
del Cdigo Penal.
Si la conducta se realiza en el marco de una investigacin o juzgamiento por delito de lavado de
activos vinculados a la minera ilegal o al crimen organizado, o si el valor del dinero, bienes,
efectos o ganancias involucrados es superior al equivalente a quinientas (500) Unidades
Impositivas Tributarias, el agente ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de 3 ni
mayor de 5 aos, con 80 a 150 das multa e inhabilitacin no aos, de conformidad con
los incisos 1), 2), Y 4) del artculo 36 del Cdigo Penal.
Expositor: Luis Yshi Meza
PROBLEMA CENTRAL
Se incurren en defectos de contenido, respecto a la
naturaleza del delito de lavado de activos y su relacin con
el delito fuente o delito previo, generando incluso,
dictmenes contradictorios.
Expositor: ~ u s
Autonoma del Delito y
Prueba Indiciaria (art. 10)
E/lavado de activos es un delito autnomo por lo que para su investigacin y procesamiento no es
necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero, los bienes, efectos o
ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a investigacin, procesojudcial o
hayan sido previamente objeto de prueba o de sentencia condenatoria.
El conocimiento del origen ilcito que tiene o que deba presumir el agente de los delitos que
contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales como los delitos
de minera ilegal, el trfico ilcito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la administracin
pblica, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el trfico ilcito de armas, trfico ilcito
de migrantes, los delitos tributarios, la extorsin, el robo, los delitos aduaneros o cualquier otro
con capacidad de generar ganancias ilegales, con excepcin de los actos contemplados en el
articulo 194
0
del Cdigo Penal. El origen ilcito que conoce o debia presumir el agente del delito
podr inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
Tambin podr ser considerado como autor del delito y por tanto sujeto de investigacin y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecut o particip en la actividades criminales
generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias (autolavado)
Problemas Conexos
1. Se cuestiona la autonoma del delito de lavado de activos.
Expositor: ~ u s
111-
(---J
A. CRITERIOS SUSTANTIVOS
(---)
DICTAMEN FISCAL SUPREMO (4 de Mayo 2012)
15. Para el presente caso, sin entrar a analizar todos los tipos penales de lavado de
activos, as como los elementos configurativos de cada uno, es necesario precisar que
se trata de un delito comn y autnomo respecto a cualquier otro delito
(- --)
23 . ... para acreditar el delito de Lavado de Activos no es necesario acreditar la
comisin del delito fuente ...
(_. -J
Lo que se requiere es nicamente determinar la vinculacin del objeto del Delito de
Lavado de Activos (activos ilcitos: instrumentos, efectos o ganancias del delito previo)
al delito fuente; y para determinar esta vinculacin, as; como para determinar la propia
existencia del delito previo, es suficiente con que existan indicios razonables al
respecto, tal como uniformemente seala la doctrina, la normatividad nacional e
internacional asi como la jurisprudencia y acuerdos vinculantes de la Corte Suprema ...
Problemas Conexos
2. Se distorsiona el marco de la imputacin que est
previsto en la denuncia del fiscal provincial y el auto de
apertura de instruccin.
Expositor: Luis Yshi Meza
DENUNCIA (1 de Febrero 2008)
"FUNDAMENTACIN FCTICA:
Fluye del anlisis de los actuados preliminares que con fecha 17 de enero del 2007 las
personas de ... fueron intervenidos en la ciudad de Piura en circunstancias que se
encontraban tratando de trasladar ilegalmente diversas personas peruanas y
extranjeras (chinos) con destino a Guatemala y Estados Unidos de Norteamrica a
bordo de la embarcacin martima ... partiendo de ello se investig las propiedades y
patrimonio del denunciado llegndose a determinar que ... es propietario de
embarcaciones martimas cuyo valor ascenderan a quinientos mil dlares
americanos, as como diversos vehculos cuyo valor es de veinte mil dlares, de lo
que resulta valedero afirmar que el denunciado tiene un movimiento econmico que
se desconoce su origen y que presumiblemente sea producto de los citos que
estaria cometiendo y entre los cuales se encuentra el trfico cito de personas en el
que se encuentra involucrado y para la cual estaria utilizando embarcaciones de su
propiedad, lo que en todo caso se determinar en una investigacin en sede judicial."
Expositor: ~ u s
DICTAMEN FISCAL SUPERIOR
(5 de Noviembre 2010)
"VI. FUNDAMENTOS JURDICOS, ANLISIS, APRECIACiN Y VALORACiN DE LOS MEDIOS
PROBATORIOS CON RESPECTO A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LOS ACUSADOS.
VI.2.- De la imputacin, de los bienes y actividades econmicas que seran objeto material del
delito de Lavado de Activos.
Sexto.- ... De lo antes mencionado se tiene que estos bienes han sido adquiridos antes de la
comisin de delito de trfico ilegal de personas intervencin que se realizara e/ 17 de enero
del 2007-...
Octavo.- Como es de verse, se tiene que los vehculos en mencin han sido adquiridos en
atlos anteriores a la comisin del delito fuente del delito de Lavado de Activos. por lo que
este Despacho se ve imposibilitado de formular acusacin contra el procesado ya que el
Fiscal Provincial al momento de formalizar denuncia penal en el presente proceso, seal en
sus fundamentos de hechos que el delito precedente era el delito de trfico ilegal de
personas, con respecto a la intervencin del 16 de enero del 2007, no estando dentro del
mbito temporal fijado. "
DICTAMEN FISCAL SUPREMO
(4 de Mayo 2012)
" 38. Los hechos imputados al procesado .. . y dems procesados, contenidos en el
atestado policial, la denuncia fiscal as como en el auto de apertura de instruccin,
consisten en haber venido realizando acciones de conversin y transferencia as como
actos de ocultamiento y tenencia de activos provenientes del TID, acciones que habran
venido realizando en un primer momento desde la dcada de 1990 y habran continuado
hasta el ao 2007. hechos consistentes en la adquisicin de diversos inmuebles
(hoteles, departamentos, fundos, vehculos, etc.), la apertura y manejo de distintas
cuentas bancarias y la creacin y administracin de diversas empresas ... "
" 39. Estos hechos no tenian ninguna vinculacin con la intervencin del ciudadano
holands ... , acaecida el15 de febrero de 2007 ...
Sobre estos hechos, que tenan como delito previo al trfico ilcito de drogas que vena
realizando la familia ... , todos ellos realizados con anterioridad al15 de febrero de 2007,
es que tenan que pronunciarse en el dictamen fiscal y la resolucin impugnada. Sin
embargo, los Vocales Superiores y el Fiscal Adjunto Superior. ... aducen que los hechos
imputados estaran referidos a actos de lavado que tendran como delito previo al delito
de TID atribuido al ciudadano holands, perpetrado el15 de febrero de 2007 0_."
Expositor: u s