Esap-Proyectos de Factibilidad y Desarrollo

P PP PROYECTOS DE
F FF FACTIBILIDAD Y
D DD DESARROLLO
PROGRAMA TECNOLOGA EN GESTIN PBLICA
FINANCIERA

ADOLFO CORTES RAMIREZ

ESCUELA SUPERIOR DE ADMINISTRACIN PBLICA

2


Director
HONORIO MIGUEL HENRIQUEZ PINEDO

Subdirector acadmico
MAURICIO VILLALOBOS RODRGUEZ

Decano de pregrado
ANDRS FELIPE LVAREZ GRAJALES


ADOLFO CORTES RAMIREZ

Bogot D.C., Diciembre de 2009

3

CONTENIDO

INTRODUCCIN
1 UNIDAD I ASPECTOS GENERALES............................................................10
1.1 INTRODUCCIN......................................................................................10
1.2 OBJETIVOS..............................................................................................10
1.3 IDEAS CLAVES........................................................................................10
1.4 MAPA CONCEPTUAL..............................................................................11
1.5 PRESENTACIN DEL CASO ..................................................................11
1.6 DESARROLLO DE LA UNIDAD...............................................................11
1.6.1 Definiciones......................................................................................11
1.6.2 Origen de los programas y los proyectos .........................................20
1.6.3 Entidades responsables de los programas y proyectos ...................20
1.6.4 Fuentes de financiacin....................................................................21
1.6.5 Funciones del banco de programas y proyectos ..............................21
1.6.6 El Banco como herramienta de gestin pblica ...............................22
1.6.7 Ciclo del proyecto.............................................................................22
1.6.8 Tipologa de los proyectos................................................................23
1.6.9 Tipologa de los bienes y servicios...................................................24
1.6.10 Los proyectos y el desarrollo............................................................24
1.6.11 Areas del saber o de conocimiento para los proyectos ..................25
1.6.12 Conocimientos necesarios para quien hace un proyecto .................28
1.6.13 El equipo ..........................................................................................29
1.6.14 Feedback..........................................................................................29
1.6.15 Responsabilidad de quienes realizan un trabajo..............................30
1.6.16 Errores en los proyectos...................................................................30
1.6.17 El transito o recorrido del proyecto...................................................30
1.6.18 Cmo se debe elaborar un proyecto? .............................................31
1.6.19 Criterios y conceptos que se deben tener en cuenta para la admisin
de proyectos por el banco de proyectos. Fuente: DNP. ................................31
1.6.20 Aplicacin de los criterios de viabilidad ............................................34
1.6.21 Proceso Iteractivo.............................................................................35

4
1.6.22 Responsabilidad social .....................................................................35
1.6.23 La pirmide de las decisiones del proyecto......................................35
1.6.24 Conclusin. Principios fundamentales..............................................35
1.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ..........................................................35
1.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION..................................................36
1.9 RESUMEN DE LA UNIDAD......................................................................36
1.10 BIBLIOGRAFIA......................................................................................36
1.11 GLOSARIO............................................................................................36
2 UNIDAD II. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA (MGA) ........................38
2.1 INTRODUCCION......................................................................................38
2.2 OBJETIVOS..............................................................................................38
2.3 IDEAS CLAVES........................................................................................38
2.4 MAPA CONCEPTUAL..............................................................................39
2.5 PRESENTACION DEL CASO PRACTICO..............................................39
2.6 DESARROLLO DE LA UNIDAD...............................................................39
2.6.1 Metodologa General Ajustada (MGA)..............................................40
2.6.2 Programa METODOLO2 .................................................................41
2.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. .........................................................47
2.9 RESUMEN................................................................................................47
2.10 BIBLIOGRAFIA......................................................................................47
2.11 GLOSARIO DE TRMINOS DE PROYECTO.......................................47
3 UNIDAD III IDENTIFICACION......................... Error! Marcador no definido.
3.1 INTRODUCCION......................................................................................62
3.2 OBJETIVOS..............................................................................................62
3.3 IDEAS CLAVES. .......................................................................................62
3.4 MAPA CONCEPTUAL..............................................................................62
3.5 PRESENTACION DEL CASO. .................................................................63
3.6 DESARROLLO DEL MODULO 1. IDENTIFICACION...............................63
3.6.1 Metodologa de Marco Lgico ..........................................................64
3.6.2 ID-01. FORMATO Identificacin y descripcin del problema o
necesidad. ......................................................................................................66
3.6.3 Formato ID-11 Objetivos ..................................................................73
3.6.4 Formato ID-02- ID-07 ......................................................................80
3.6.5 Formato ID-03, ID-08, PE-04...........................................................83
3.6.6 Formatos ID-04, ID-09......................................................................85
3.6.7 Formato ID-06. Anlisis de Participaciones.....................................87
3.6.8 Formato ID-05 Y ID-10 Caracterizacin Econmica. ....................88

5
3.6.9 Formato ID-12 ..................................................................................91
3.6.10 Cierre del Modulo .............................................................................92
3.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ..........................................................92
3.9 RESUMEN DE LA UNIDAD......................................................................93
3.10 BIBLIOGRAFIA......................................................................................93
3.11 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO.................................................94
4 UNIDAD IV PREPARACION..........................................................................97
4.1 INTRODUCCION......................................................................................97
4.2 OBJETIVO................................................................................................97
4.3 IDEAS CLAVES........................................................................................98
4.4 MAPA CONCEPTUAL..............................................................................98
4.5 PRESENTACION DEL CASO PRCTICO...............................................98
4.6 DESARROLLO DEL MODULO 2: PREPARACION..................................99
4.6.1 Formato PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No. 1..101
4.6.2 Formato PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en
una serie histrica de la alternativa de solucin No. 1..................................101
4.6.3 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio
en cantidades de la alternativa de solucin No. 1........................................103
4.6.4 Formato PE-04 Localizacin. .........................................................106
4.6.5 Formato PE-05 Estudio Tcnico. Parte I ........................................107
4.6.6 Formato PE-06 Estudio Tcnico. Parte II .......................................108
4.6.7 Formato PE-07 Depreciacin .........................................................110
4.6.8 Formato PE-08 Estudio Institucional ..............................................112
4.6.9 Formato PE-09 Efecto Ambiental ...................................................113
4.6.10 Formato PE-10 Anlisis de riesgos ................................................115
4.6.11 Formato PE-11 Aspectos Comunitarios .........................................117
4.6.12 Formato PE-12 Cuadro de Costos .................................................120
4.6.13 Formato PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y
Beneficio.......................................................................................................128
4.6.14 Formato PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital ..............133
4.6.15 Formato PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital.
135
4.6.16 Formato Amortizacin de Crdito y Pago a Capital........................138
4.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. .......................................................139
4.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION................................................139

6
4.9 RESUMEN DEL MODULO.....................................................................146
4.10 BIBLIOGRAFIA....................................................................................146
4.11 GLOSARIO..........................................................................................146
5 UNIDAD V EVALUACION POR ALTERNATIVA .........................................146
5.1 INTRODUCCION....................................................................................147
5.2 OBJETIVO..............................................................................................147
5.3 IDEAS CLAVES. .....................................................................................148
5.4 MAPA CONCEPTUAL............................................................................148
5.5 PRESENTACION DEL CASO ................................................................148
5.6 DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE ...................149
5.6.1 Formato EV-01 Flujo de caja.........................................................150
5.6.2 Formato EV-02. Valor Presente Neto Financiero ..........................152
5.6.3 Formato EV-03 VPN Financiero.....................................................154
5.6.4 Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno .......................................155
5.6.5 Formato EV.05 Costo Anual Equivalente (CAE)............................156
5.6.6 Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia. ......................157
5.6.7 Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales. ...158
5.6.8 Formato VE-08 Valor Presente Neto A PRECIOS ECONOMICOS Y
SOCIALES....................................................................................................161
5.6.9 Formato VE-09 TIR Econmica o social.........................................163
5.6.10 Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE) 163
5.6.11 Formato EV.11 Costo Anual Equivalente (CAEES).......................164
5.6.12 Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de factores de origen
nacional. .......................................................................................................165
5.6.13 Introduccin....................................................................................168
5.6.14 Objetivo ..........................................................................................168
5.6.15 Plan de la unidad............................................................................168
5.6.16 Objetivo didctico ...........................................................................168
5.6.17 Mapa conceptual ............................................................................168
5.6.18 Formato EV-23 Resumen Comparativo..........................................170
5.6.19 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos...........171
5.6.20 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera..,........................172
5.6.21 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION..........................174
5.6.22 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto ......................174
5.6.23 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS.............................176

7
5.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE. .......................................................177
5.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION. ...............................................177
5.9 RESUMEN..............................................................................................179
5.10 BIBLIOGRAFIA....................................................................................179
5.11 GLOSARIO..........................................................................................179
6 UNIDAD VI PROGRAMACION...................................................................180
6.1 INTRODUCCION....................................................................................180
6.2 OBJETIVO..............................................................................................180
6.3 IDEAS CLAVES. .....................................................................................180
6.4 MAPA CONCEPTUAL............................................................................180
6.5 PRESENTACION DEL CASO ................................................................181
6.6 DESARROLLO DEL MODULO 4 PROGRAMACION.............................182
6.6.1 Formato PR-01 Programacin Fsica-Financiera. ..........................182
6.6.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin ...........184
6.6.3 Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes.............186
6.6.4 Formato PR-04 Programacin Metas.............................................187
6.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE ........................................................196
6.10 BIBLIOGRAFIA....................................................................................199
6.11 GLOSARIO..........................................................................................199
6.11.1 Definicin........................................................................................199
6.11.2 Cuantificacin.................................................................................199
6.11.3 CCT................................................................................................199
6.11.4 Atributos Crticos de los Indicadores ..............................................200
6.11.5 Pasos para la Formulacin de un Indicador ...................................200
7 CAPITULO VII. FICHA EBI, .........................................................................202
7.1 INTRODUCCION....................................................................................202
7.2 OBJETIVO..............................................................................................202
7.3 IDEAS CLAVES......................................................................................202
7.4 MAPA CONCEPTUAL............................................................................202
7.5 PRESENTACION CASO ........................................................................203
7.6 DESARROLLO DEL MODULO FICHA EBI ............................................203
7.7 ACIVIDADES DE APRENDIZAJE ..........................................................211
7.10 BIBLIOGRAFIA....................................................................................215

8
INTRODUCCIN

La inversin es el motor del desarrollo y los proyectos son el combustible. La
inversin es realizada por agentes econmicos privados con el objetivo de obtener
rentabilidad y por el Estado para mejorar el nivel de vida de su comunidad.

Este manual est orientado a la elaboracin y evaluacin de proyectos para
entidades del Estado tanto del sector central como para el territorial dentro del
marco de la Metodologa General Ajustada del Departamento Nacional de
Planeacin que administra al Banco de Programas y Proyectos de Inversin,
BPIN, que fue creado por la ley 38/1989 Normativa del Presupuesto General de la
Nacin, que adems en el art. 31 establece que en el POAI no se pueden incluir
proyectos que no hagan parte del BPIN

Adems es importante resaltar que en el mercado librero de
formulacin y evaluacin proyectos, slo se ofrecen publicaciones
relacionadas con proyectos privados o como negocio y no de
formulacin y evaluacin de proyectos sociales.
Estos libros muy eventualmente tratan el tema de Evaluacin Social de
Proyectos dentro del capitulo de rentabilidad o sea de la TIR y Valor
Presente Neto pero no se desarrollo el tema de Formulacin y
Evaluacin de proyectos Sociales.

El BPIN segn el decreto 841/1990 lo define Es un sistema de informacin sobre
programas y proyectos de inversin pblica, viables tcnica, financiera,
econmica, social, institucional y ambientalmente susceptibles de ser financiados
o cofinanciados con recursos del Presupuesto General de la Nacin o propios.

La ley 152/1994 Orgnica del Plan de Desarrollo establece que los planes de
desarrollo estarn conformados por dos secciones: 1. Estratgica que basada en
el anlisis del estado actual de la economa, la sociedad, el medio ambiente y las
instituciones, marque el rumbo y seale el propsito del conjunto de la sociedad.2.
El plan de inversiones que justifique los programas y proyectos de inversin que
contribuyan al cumplimiento de los objetivos y las metas del plan, y que presente
la proyeccin de los recursos financieros segn origen y destino.

En el art. 49 establece la obligacin de las entidades territoriales de organizar y
poner en funcionamiento sus propios bancos de proyectos y programas de
inversin pblica y se articularn a la red nacional de bancos de proyectos. Hoy
da todo lo descrito anteriormente se ha cumplido, asi es, que cada departamento,
municipio y cada entidad del sector central tiene su banco de proyectos.
-

9
- El artculo 27 de la Ley 152 de 1994 define el banco de Programas y
Proyectos como un instrumento para la planeacin en las entidades
territoriales. El Banco de Programas y proyectos de Inversin Nacional es
un instrumento para la planeacin que registra los programas y proyectos
viables tcnica, ambiental, social y econmicamente, susceptibles de
financiacin con recursos del presupuesto general de la Nacin
De lo anterior se desprende que los proyectos a realizar parten de la existencia
del Plan de Desarrollo, del Plan Plurianual de Inversiones, del Plan Operativo
Anual de Inversiones (POAI), del Plan Indicativo y del Plan de Accin, por lo tanto
se va a elaborar un proyecto de inversin para que sea registrado por el
correspondientes Banco de Proyectos Territorial para pasar ser financiado por el
Presupuesto y luego estar integrado al Programa Anual Mensualizado de Caja y
el presupuesto anual.

El punto de partida para lo anterior lo constituye el Programa de gobierno inscrito
por el candidato ganador durante su campaa, el Diagnstico, el Plan de
Ordenamiento Territorial y la informacin existente en el Dane, DNP, la asociacin
de municipios y de departamentos ministerios con sus entidades adscritas, la
oficina de Planeacin, que es la administradora del Banco de Proyectos.

Este manual est basado en diversos documentos del DNP y su aplicacin est en
el software Metodolo2, software debe estar instalado en el disco duro, de donde
se ha tomado tambin el ejemplo presentado, VIA PAZ DE ARIPORO, que se
presenta modulo por modulo y con cada uno de sus formatos. Cada modulo
constituye una unidad de este manual y segn el caso inicialmente se presenta un
glosario relacionado con el tema a desarrollar.. Tambin se han pegado unos
hipervnculos que permiten abrir archivos que contienen problemas,

Nuestra conclusin fundamental esta en que para hacer un proyecto de
factibilidad se requiere tener a la mano li informacin que requiere el
programa y que esta debe haber sido obtenida por el equipo
interdisciplinario de trabajo que se ha debido conformar para realizar el
proyecto, ya sea por la propia administracin o por el contratista

El software base del curso se puede obtener en la pgina WEB del Departamento
Nacional de Planeacin.

10
1 UNIDAD I ASPECTOS GENERALES
1.1 INTRODUCCIN

Los proyectos de inversin son de gran complejidad tcnico-terica que implica
conocimientos muy diversos con su respectiva experiencia profesional motivo por
el cual para su realizacin requiere de un equipo interdisciplinario de trabajo.

Igualmente un curso de proyectos requiere de diversos conocimientos o
prerrequisitos que se han debido obtener en la formacin bsica.

Por lo tanto finalidad de esta unidad es remarcar verdaderamente los aspectos
generales de los proyectos.

PLAN DE LA UNIDAD.
DIVERSAS DEFINICIONES DE PROYECTOS.
ORIGEN DE LOS PROGRAMAS Y PROYECTOS
ENTIDADES RESPONSABLES DE LOS PROYECTOS
EL BANCO DE PROYECTOS
TIPOLOLOGIA DE LA ECONOMIA Y DE LOS BIENES
EL CICLO DEL PROYECTO
LA RESPONSABILIDAD SOCIAL DE QUIEN HACE PROYECTOS

1.2 OBJETIVOS

Desarrollar los aspectos generales relacionados con los proyectos de
inversin pblica,
Presentar la normatividad de los Planes y Proyectos de Desarrollo
Presentar la Metodologa General Ajustada (MGA) y el software del
Departamento Nacional de Planeacin instrumento obligatorio para la
elaboracin y registro de los proyectos en le Banco de Proyectos, para que
puedan ser financiados y cofinanciados por el presupuesto Nacional de la
Nacin.

1.3 IDEAS CLAVES

Los Bancos de Proyectos son el primer paso en forma para la realizacin de los
planes de Desarrollo y que al realizarse el registro a partir del concepto de
visibilidad que procede a la revalorizacin de estudios previos, se realiza la
contratacin y se incluye en el presupuesto.

11
1.4 MAPA CONCEPTUAL

1.5 PRESENTACIN DEL CASO

La va, mal llamada carretera, que une al municipio de Paz de Ariporo con la
vereda de Chapas, en el departamento de Casanare, es un verdadero camino de
herradura lo cual hace muy difcil y costoso el transporte de las personas, los
productos y los animales por lo tanto y a peticin de las comunidades a lo largo de
este camino han solicitado su arreglo lo cual ha sido el origen del proyecto que se
presenta como ejemplo para la consecucin de la informacin que requiere, como
entregrsela al software o programa de elaboracin del proyecto y cmo entender,
analizar y explicar los resultado que realiza.

1.6 DESARROLLO DE LA UNIDAD

1.6.1 Definiciones

12
Existen diferentes acepciones de la palabra proyecto, en general se puede decir
que ES HACER ALGO HACIA EL FUTURO, como se encuentra en cualquier
diccionario Disposicin detallada para la ejecucin de una cosa de
importancia/designio o pensamiento de ejecutar algo/conjunto de clculos y
dibujos que se hacen para dar la idea de cmo ha de ser y lo que ha de costar una
obra.
Segn el Diccionario de la Real Academia Espaola Proveniente del latn
proietus, representacin en perspectiva. Empresa, Intencin. Representacin de la
obra que se ha de fabricar, con indicacin del precio y dems detalles.
Pensamiento de hacer algo,
En el marco de publicaciones en Amrica Latina se puede presentar como
precursor el Manual de Proyectos de Desarrollo Econmico publicado por la
CEPAL/1958 y que lo define El conjunto de antecedentes que permite estimar las
ventajas y desventajas econmicas que se derivan de asignar recursos de un pas
para la produccin de determinados bienes o servicios.

El proyecto, es, en un caso ideal, una serie ptima de actividades orientadas
hacia la inversin, fundadas enana planificacin sectorial completa y coherente,
mediante la cual se espera que un conjunto especfico de recurso humanos y
materiales produzca un grado de desarrollo econmico y social. Los componentes
del proyecto deben definirse con precisin en cuanto a carcter, lugar y tiempo.
Banco Mundial.

En su significado bsico, el proyecto es el plan prospectivo de una unidad de
accin capaz de materializar algn aspecto del desarrollo econmico. Esto implica,
desde el punto de vista econmico, proponer la produccin de algn bien o la
prestacin de algn servicio, con el empleo de una cierta tcnica y con miras a
obtener determinado resultado o ventaja , econmica o social. Como plan de
accin, el proyecto, supone tambin la indicacin de los medios para su
realizacin y la adecuacin de esos medios a los resultados que se persiguen,
ILPES. Gua para la Presentacin de Proyectos. Santiago de Chile. 1973.

Un proyecto es el entrecruzamiento de variables, econmicas, financieras y
sociales y ambientales que implica el deseo de suministrar un bien o de ofrecer
un servicio, con el objetivo de determinar su contribucin potencial al desarrollo de
la comunidad a la cual va dirigido y de estructurar un conjunto de actividades
interrelacionadas que se ejecutarn bajo una unidad de direccin y mando, con
mirar a lograr un objetivo, en una fecha determinada, mediante la asignacin de
ciertos recursos humanos y materiales.

En la Metodologa General Ajustada (MGA) del DNP El objetivo de todo proyecto
de inversin pblica es solucionar un problema o una necesidad sentida en una

13
poblacin, de tal manera que la solucin sea ptima, con el mnimo costo y para
garantizar una adecuada asignacin de recursos.

Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una sociedad, pero
su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas, teniendo en cuenta
el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico, poltico e institucional.

Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado con el
propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para lograr uno o
mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del mejoramiento
de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un determinado
espacio y tiempo,

El artculo 49 numeral 3 de la Ley 152 de 1994, define la funcionalidad de los
Bancos de Proyectos. Las entidades territoriales a travs de sus organismos de
planeacin, organizarn y pondrn en funcionamiento Bancos de Programas y
Proyectos y sistemas de informacin para la planeacin.

Resolucin No. 0806 del 10 de Agosto de 2005 del Departamento Nacional de
Planeacin. Por la cual se organizan metodologas, criterios y procedimientos que
permitan integrar los sistemas de planeacin y la red nacional de Bancos de
Programas y Proyectos.

Es una propuesta de inversin, documentada y analizada tcnica y
econmicamente, destinada a una futura unidad productiva que prev la obtencin
de bienes y servicios para satisfacer las necesidades fsicas y psicosociales de
una comunidad, en un tiempo y espacio definidos. ESAP-POSGRADO.

Es la bsqueda de una solucin inteligente al planteamiento de un problema,
cuyo objetivo es resolver entre muchos, una necesidad humana.

Lo esencial de un proyecto es que implica costos y beneficios para quien los
realice y surgen de necesidades insatisfechas y/o oportunidades que se deben
aprovechar. BANOBRAS-CEPEP.

Es una propuesta de inversin, documentada y analizada tcnica y
econmicamente, destinada a una futura unidad productiva que prev la obtencin
de bienes y servicios para satisfacer las necesidades fsicas y psicosociales de
una comunidad, en un tiempo y espacio definidos. ESAP-POSGRADO.

Es un intento por lograr un objetivo especfico mediante un juego nico de tareas
interrelacionadas y el uso efectivo de recursos en un marco de tiempo limitado.
Gido-Clements. Administracin exitosa de proyectos

14
Formular un proyecto significa verificar los efectos econmicos, tcnicos,
financieros, institucionales, polticos y organizativos de asignar recursos hacia el
logro de unos objetivos Juan Jos Miranda Gestin de Proyectos.

Proceso nico que consta de un conjunto de actividades coordinadas y
controladas, con fechas de iniciacin y terminacin, que se emprende para
generar un producto que cumpla con requisitos especficos, dentro de
restricciones de tiempo, costo y recursos Juan Jos Miranda El desafo de la
gerencia de proyectos

Un proyecto es una empresa planificada en un conjunto de actividades que se
encuentran interrelacionadas y coordinadas cuya razn es alcanzar objetivos
especficos dentro de los lmites de un presupuesto y un lapso de tiempo
previamente definidos.

Conjunto autnomo de inversiones, polticas y medias institucionales y de otra
ndole diseadas para lograr un objetivo o varios de desarrollo en un perodo
determinado, o solucionar un problema o satisfacer una necesidad

Unidad operacional que vincula recursos, actividades y pro ductos durante un
perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver problemas o
necesidades de la poblacin. Debe formar parte de un programa.

Para un economista, La fuente de costos y beneficios que ocurren en distintos
perodos de tiempo, el desafo que enfrenta es identificar los costos y beneficios
atribuibles al proyecto, y medirlos (valorarlos) con el fin de emitir un juicio sobre la
conveniencia de ejecutarlo o no. Esta concepcin lleva a la evaluacin econmica
de proyectos. Evaluacin Social de Proyectos. Ernesto Fontain. U de Chile par.
21.

Para un financista, es el origen de un flujo de fondos provenientes de ingresos y
egresos de caja, que ocurren a los largo del tiempo y lo fundamental es determinar
si estos flujos de dinero son suficientes para cumplir con sus obligaciones.
Evaluacin social de proyectos. Ernesto Fontaine, U de chile Pg. 21

Es un conjunto de actividades interrelacionadas y coordinadas, con el fin de
alcanzar un objetivo especfico concreto dentro de unos lmites de presupuesto y
tiempo determinado. Banco de Proyectos de Yopal.

El proyecto es una herramienta que facilita la satisfaccin de las necesidades de
la poblacin y que los requerimientos del desarrollo sean tenidos en cuenta en la
programacin de inversiones pblicas, por lo tanto sirven para articular la
planeacin con las inversiones Banco de Proyectos de Yopal.

15
Toda unidad de actividad que permita materializar un plan de desarrollo.
Sebastin Lpez A. Manual de Proyectos de Inversin.

El objetivo de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema o una
necesidad sentida en una poblacin, de tal manera que la solucin sea ptima,
con el mnimo costo y para garantizar una adecuada asignacin de recursos.

Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una sociedad, pero
su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas, teniendo en cuenta
el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico, poltico e institucional.

Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado con el
propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para lograr uno o
mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del mejoramiento
de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un determinado
espacio y tiempo.

Proyecto: unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos
durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver
problemas o necesidades de la poblacin. Debe formar parte integral de un
programa DNP.

Para Lawrence Gitman,Es un conjunto de planes detallados que se presentan con
el fin de aumentar la productividad de la empresa para incrementar las utilidades o
la prestacin de servicios, mediante el uso ptimo de fondos en un plazo
razonable Fundamentos de Administracin Financiera. Harper and Row.

Es un plan al que se le asigna determinado monto de capital y se le proporcionan
insumos de varios tipos, para producir un bien o servicio til al ser humano

Un proyecto es un intento por lograr un objetivo mediante un juego nico de
tareas interrelacionadas y el uso efectivo de recursos con un plazo determinado y
con la satisfaccin del cliente... La administracin exitosa de proyectos. Gido
Jack , Clements James. Thomson 2004 PG. 4

La formulacin de un proyecto de inversin es el procedimiento mediante el cual,
en primer lugar, se identifica y describe una situacin que se desea transformar y
adems se planean, analizan y disean las acciones necesarias para lograrlo y su
implicaciones. DNP. Ayudas para la conformacin y puesta en marcha bancos de
programas y proyectos territoriales. Pg. 205
Es un proceso nico que consta de un conjunto de actividades coordinadas y
controladas con fechas de comienzo y terminacin, que se emprende para
suministrar un producto que cumpla requisitos especficos, dentro de restricciones

16
de tiempo costo y recursos. JJ MIRANDA, El desafo de la gerencia de
proyectos. Pg.. 282 MM Editores. 2003

PROYECTO SOCIAL. Es el conjunto de actividades y acciones que
orientadas por objetivos determinados, permiten modificar una situacin social
inicial conocida y lograr una situacin objetivo caracterizada por un conjunto de
factores de distinto orden que permiten mejorar las condiciones de una poblacin y
su contexto. JJ MIRANDA, Los proyectos: Unidad operativa del desarrollo/
ESAP.. 2000 Pg.. 720

Para formular y evaluar u proyecto se debe recurrir a elementos estadsticos,
investigacin de mercados, investigacin de operaciones, contabilidad de costos,
distribucin en planta, finanzas, administracin, ingenieras, ingeniera econmica,
etc. En conclusin es un tema interdisciplinario para lo cual se configuran grupos
interdisciplinarios de personas que manejen cada una de esas reas y que sirve
para decidir la realizacin de alguna inversin. Modulo de Identificacin y
Evaluacin de Proyectos. ESAP/ 2000. Pg..5

La formulacin y evaluacin de proyectos, es una metodologa, que facilita la
toma de decisiones en cuanto que estima las ventajas y desventajas de un
proyecto y utiliza todas las herramientas adquiridas durante la carrera para su
determinacin. Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin. Pg. 7 UIS/
INSE. 1987.

El intento de lograr un objetivo especfico mediante un grupo exclusivo de tareas
interrelacionadas y utilizacin efectiva de recursos, La administracin exitosa de
proyectos. Gido Jack, Clements James. Thomson 2004 PG 395

El desarrollo de proyectos comprende cada una de las diferentes fases desde la
concepcin de la idea hasta la implementacin final, pasando por todas sus etapas
intermedias. En este sentido, el concepto es que se trabajar por concebir y
alcanzar el mejor proyecto alcanzable, materializarlo en las mejores condiciones
tcnico/econmicas posibles, y por ltimo por alcanzar los rendimientos de diseo
de las instalaciones en trminos fsicos. de calidad y de costo del producto, en el
menor plazo que resulte aconsejable. Administracin y direccin de proyecto.
Pedro Briceo. Mc Grau Hill. Pg. 3

Un proyecto no es mas ni menos que la bsqueda de solucin inteligente al
planteamiento de un problema tendiente a resolver entre tantas, algunas
necesidades humana, Sapag N y Sapag C. Preparacin y Evaluacin de
Proyectos. McGraw Hill 2002.

La gerencia o administracin de proyectos hace referencia a todas las
actividades que se adelantan en la etapa de ejecucin del proyecto, que por la
magnitud de las inversiones, por la participacin de un nmero creciente de

17
contratistas animados por el cumplimiento de sus compromisos por la diversidad y
complejidad de las acciones que se realizan y la secuencia de las mismas,
determinan la generacin permanente de conflictos, entre los diferentes actores, lo
que advierte la necesidad de instaurar un modelo gerencial que dirija y coordine
as diferentes actividades encaminadas a garantizar la entrega oportuna del
proyecto dentro de las especificaciones de alcance, costo y calidad. JJ
MIRANDA, El desafo de la gerencia de proyectos. Pg.. 1 MM Editores. 2003

La administracin de un proyecto incluye primero establecer un plan y despus
ponerlo en prctica para lograr el objetivo. .El objetivo de cualquier proyecto es
completar el alcance dentro del presupuesto para una fecha determinada a
satisfaccin del cliente. La administracin exitosa de proyectos. Gido Jack,
Clements James. Thomson 2004 PG. 4

La administracin y direccin tienen como misin materializar el proyecto en las
mejores condiciones posibles. Para ello ser necesario definir e implementar la
organizacin matriz, desarrollar la ingeniera completa, negociar e implementar los
planes de financiamiento, definir y concretar el plan de compras y abordar la
construccin y montaje de los equipos para, finalmente, implementar la puesta en
marcha. Administracin y direccin de proyectos. Pedro Briceo. Mc Grau Hill.
Pag. 9

NUESTRAS DEFINICIONES Y CONCEPTOS:

1. De acuerdo a la forma de cmo encarar una situacin
a. Dnde y Cmo estamos? Situacin actual o problema.
b. Por qu estamos es esta situacin o problema? Causas
c. A dnde llegamos si NO cambiamos? Consecuencias
d. A dnde queremos ir o cmo queremos estar? Deseos y anlisis de
posibilidades y limitaciones. Fijacin del objetivo o meta deseable.
e. A dnde podemos ir o cmo podemos estar? Fijacin del objetivo y
de la meta posible y realizable con sus recursos y tiempo
f. Elaboracin del documento o proyecto.
.
2. Lo anterior lo podemos ajustar a un proceso de planeamiento>

a Diagnstico
i) Identificacin del problema en un rea geogrfica y una poblacin
afectada o no directamente
ii) Cuantificacin del problema mediante indicadores o lnea base o
punto de partida
iiii)
b. Plan de Desarrrollo

18
i) Establece cmo cambiar la situacin
ii) Fijacin de las metas mediante nuevos valores para los
indicadores de la lnea base.
iii) Establece los recursos: humanos, financieros, fsicos y
cronograma para alcanzar la metas despus de tener en cuenta las
restricciones, limitaciones, ajustes y aprobacin.

c. Plan de Accin
Se decide que metas se van a cumplir en forma definitiva de acuerdo a un
cronograma y se incluyen en el presupuesto.

d. Proyecto
. i) Se elaboran los proyectos de acuerdo a la Metodologa General
Ajustada (MGA) y el softwar METODOLO2 del DNP.
ii) Registro en los bancos de proyectos.

e. Seguimiento del proyecto
De acuerdo al programa del DNP, SSEPI

3. Es planear el objetivo de un cambio: Cul? Para cundo? Dnde? Por qu?,
Qu?, Para quin:, Cmo:, Por quin? y cunto?

4. Tengamos en cuenta que primero es la etapa de Planeacin, de Programacin
y realizacin del estudio o documento, que usualmente se denomina ESTUDIO o
PROYECTO DE FACTIBILIDAD luego la de Ejecucin (inversin o puesta en
marcha), luego la Operacin (produccin de bienes o prestacin del servicio) y
por ltimo la Evaluacin Expost, para establecer si se cumplieron los objetivos y
toma de experiencias para proyectos futuros.

5. Tambin podemos decir que un proyecto es el documento mediante el cual se
planea y programa el ciclo de una entidad (negocio, actividad), desde cuando se
tiene la idea hasta cuando finalice.y liquide.

6. Conceptos populares

Para el pueblo, Un proyecto es un negocio.

Para un cientfico de cualquier rama del saber: Un proyecto es hacer una
investigacin.

Para un trabajador, Ms trabajo

19

Para un abogado, que se venzan los trminos.

Para el banquero, Flujo de caja > 0.

Para un analista del DNP, LATIR-ES

Para un bandido, Hacer una vuelta.

Para un capo, Eliminar al otro capo

Para un chin@, conocer exo

Para un enamorad@, colonar.

Para un estudiante, cortar y pegar

Para un poltico, ser elegido/nombrado, servir desinteresadamente a la Patria y a
sus conciudadanos hasta morir.

Para un artista o para todos en general, triunfar

7. Visin Grfica

O ------------------------------>-----------------------O
Planeamiento y Proyecto

8. Un proyecto es un documento (Word y/o PowerPoint y/o MGA, excel,
metodolo2, cualquier softwar o forma de presentacin) mediante el cual se
establece la viabilidad (factibilidad) SI o NO desde diferentes puntos de vista
(mercado o necesidad, localizacin, tamao, econmico, tcnico, financiamiento,
institucional, ambiental, comunitario, organizativo, de riesgo, rentabilidad
financiera, econmica y social) de la asignacin de recursos (Inversin):
humanos, financieros, tiempo, fsicos e infraestructura del pas a una unidad
Lugar y
Poblacin con
un
problema.Diag
nstico. Linea
Base
Metas de
cambio. y
Recursos:
Humanos,
Financieros,
Fsicos y
Cronogram
a

20
productiva o institucin o a una de sus reas, (nueva o ya existente, productora
de bienes o de servicios, privada y/o de gobierno) con el objetivo de producir
utilidades y/o beneficios para la sociedad con la finalidad que diferentes agentes
econmicos tomen decisiones propias (favorables o no) respecto a esta
inversin (aprobacin, participacin, financiacin, autorizaciones, rut, localizacin,
etc) y que para su elaboracin se requiere un equipo interdisciplinario de trabajo
con su correspondiente organizacin funcional y Director y con duracin y
presupuesto establecidos
1.6.2 Origen de los programas y los proyectos

Los programas y proyectos a ser registrados en el banco de programas y
proyectos de inversin pblica municipal, pueden ser propuestos por diferentes
instancias a las secretaras de Despacho, oficinas, entes descentralizados del
municipio que le competa llevar a cabo la inversin; dichas instancias son las
siguientes:

a) Entidades pblicas del orden nacional que operen en este territorio.
b) Entidades pblicas del orden departamental que operen en este territorio.
c) Del despacho del gobernante o director.
d) De miembros de corporaciones pblicas de eleccin popular.
e) De las diferentes secretaras u oficinas.
f) De los institutos descentralizados de la Administracin.
g) De las entidades adscritas o vinculadas a alguna de las anteriores
dependencias.
h) De organizaciones gremiales de la produccin y el trabajo.
i) En general, toda entidad comunitaria reconocida legalmente.

1.6.3 Entidades responsables de los programas y proyectos

La entidad responsable del programa o proyecto, es el organismo o entidad
gubernamental a quien le compete llevar a cabo la inversin y quien a iniciativa de
la comunidad, formule y evale los proyectos de conformidad con las
metodologas adoptadas y responda por la ejecucin del proyecto ante las
diferentes instancias gubernamentales que operan en el territorio. As mismo, es la
responsable de adelantar la solicitud de registro en el banco de programas y
proyectos; por consiguiente, la entidad responsable debe ser nica,
independientemente del nmero de entidades cofinanciadoras.

Un proyecto puede ser cofinanciado por entidades pblicas, por la comunidad,
incluso por entidades de carcter privado a travs de donaciones y/o crditos.

21
1.6.4 Fuentes de financiacin

Transferencias de la Nacin (Ley 715 de 2001-SGP)
Transferencias del Departamento (Situado Fiscal)
Transferencias del Sector Elctrico.
Crdito Interno y Externo.
Recursos Propios.
Recursos del balance.
Recursos de Cofinanciacin Nacional y Departamental
Donaciones
Recursos de Cooperacin Tcnica Internacional
Convenios del Sector Privado.
Convenios con Entidades Regionales
Fondo Nacional de Regalas (Ley 141/94; ley 756/2002 y 1283/2009)
Entidades de Apoyo a programas de gobierno.
Organismos no gubernamentales.

1.6.5 Funciones del banco de programas y proyectos

Orientar y dirigir la capacitacin y asistencia tcnica en: formulacin,
evaluacin y gestin de proyectos con el fin de promover y consolidar la
cultura del proyecto.
Establecer un procedimiento claro y prctico que garantice la utilizacin del
Banco de Programas y Proyectos de Inversin, como herramienta dinmica de
apoyo a la poblacin, la programacin de las inversiones y la evaluacin de la
gestin de gobierno.
Inscribir los programas y proyectos que le sean remitidos por la comunidad en
general, las secretaras y las entidades competentes, previo concepto de
viabilidad favorable.
Remitir a las secretarias y entidades de origen los programas y proyectos no
viables con las observaciones realizadas por el Comit Tcnico Evaluador.
Mantener actualizado el sistema de informacin sobre los programas y
proyectos.
Generar los listados de programas y proyectos de cada sector que estn
radicados y/o registrados en el Banco para que sean la base del proceso de
evaluacin del presupuesto y programacin de inversin.
Operar el Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin
(SSEPI) para seguimiento y evaluacin de las inversiones, Plan de
Ordenamiento Territorial, y el Plan de Desarrollo, con el aporte y compromiso
de cada Secretario o ente descentralizado responsable de la ejecucin de los
programas y proyectos.

22
Adoptar oportunamente las disposiciones legales vigentes relacionadas con el
Banco de Programas y Proyectos de Inversin Municipal, la programacin de
las inversiones y la planeacin y velar por el cumplimiento de las mismas.

1.6.6 El Banco como herramienta de gestin pblica

Los ciudadanos encontrarn en el banco de programas y proyectos, el registro de
los proyectos que materializan metas del plan de desarrollo y que tienen la
posibilidad de ingresar al presupuesto y ser ejecutados. Los proyectos de
inversin Municipal solo tienen posibilidad de entrar a formar parte del
presupuesto si cuentan con viabilidad y estn registrados en el BP.

1.6.7 Ciclo del proyecto

Se consideran tres etapas:

1. PRE-INVERSION. Consiste hacer los estudios que generan la informacin
para la aplicacin de la Metodologa General Ajustada, que es una herramienta
para identificar, preparar y evaluar un proyecto de inversin y el diligenciamiento
del programa o software del MGA, llamado METODOLO2, partiendo de las metas
del Plan de Desarrollo. La formulacin de un proyecto de inversin es el
procedimiento por medio del cual, en primer lugar, se identifica y describe una
situacin que se desea transformar y adems se plantean, analizan y disean las
acciones necesarias para lograrlo y sus implicaciones lo cual permite acercarse a
la realidad futura deseada y en segundo lugar minimizar los riesgos de inversin,
orientar la ejecucin y optimizar la utilizacin de recursos, mediante el anlisis de
los elementos que lo componen.

Esta es una etapa que consiste esencialmente en obtener informacin tanto de la
regin donde se ubica el problema como de sus habitantes. Esta informacin
presentada en el documento del proyecto debe ser suficiente para ser evaluada
con el fin de tomar la decisin correspondiente a su ejecucin y operacin, que se
denomina EVALUACION EX ANTE. DNP. Esta etapa se hace por lo general
mediante un contrato de prestacin de servicios porque ya se trabaja sobre el Plan
de Desarrollo, por lo tanto la idea, perfil y prefactibilidad son etapas superadas, es
decir se trabaja a nivel de FACTIBILIDAD.

2. LA INVERSION O EJECUCION. Consiste en el montaje o la puesta en marcha
del proyecto mediante la aplicacin de los recursos humanos, fsicos, tcnicos,
financieros y administrativos para la produccin del bien o servicio. En esta etapa
es importante la elaboracin de un cronograma que permite realizar el
seguimiento y control del proyecto con el de evitar y/o corregir desviaciones con
relacin a los objetivos y costos del documento base.

23
Por lo general esta etapa la realizan las entidades privadas mediante contratos de
prestacin de servicios, porque las entidades oficiales ya no prestan directamente
estos servicios.

3- OPERACIN Y MANTENIMIENTO. Consiste en la produccin de los bienes o
prestacin de los servicios objetivo del proyecto, mediante la orientacin de los
recursos humanos, financieros y administrativos para la obtencin del objetivo
programado en el documento. Trascurrido algn tiempo de operacin (dos aos)
se recomienda realizar la EVALUACION EXPOST, con el fin establecer si se han
cumplido los objetivos y por lo tanto del impacto obtenido con relacin el
documento y obtener experiencias para nuevos proyectos.

Estrictamente hablando en los proyectos oficiales no se incluye esta etapa porque
en los casos de proyectos permanentes estos gastos pasaran a formar parte de
los gastos de funcionamiento y no de inversin, como podra se r el caso de la
construccin de un colegio. Lo anterior quiere decir que un proyecto slo se
realizan las etapas de preinversin y de inversin por los 4 aos del gobernante de
elegido o nombrado cuando no es por eleccin popular,

1.6.8 Tipologa de los proyectos

El aparato productivo nacional se divide en tres sectores:

a) Primario, vinculado al factor productivo tierra, con los subsectores: agrcola,
ganadero, forestal, pesca y minero y cada uno de ellos con sus correspondientes
subsectores

b) Secundario o de transformacin con el subsector Manufacturero o Industrial
con 32 subsectores segn la Clasificacin Internacional, Industrial Uniforme (CIIU)
y la Construccin dividido en la pesada (obreas pblicas) y la de vivienda.

c) Terciario o de los servicios, donde estn: educacin, salud, vivienda, hotelera
y turismo, transporte, comunicaciones, financiero, servicios pblicos, servicios
personales y el gobierno con sus correspondiente divisiones.

Es importante tener claro en cual sector y subsector est ubicado el proyecto i)
para analizar las normas especficas a esa actividad porque algunas prohben y
limitan el proyecto y otras lo estimulan ii) para hacer un anlisis de la importancia
del sector y del proyecto a la economa nacional para diferentes variables
macroeconmicas tales como pib, empleo, consumo de energa, uso y generacin
de divisas, etc. para lo cual el DNP tiene en el archivo anexos unas guas
sectoriales.

24
1.6.9 Tipologa de los bienes y servicios

Estos se clasifican en
i) Bienes finales, que son los NO que sufren mas transformaciones dentro del
aparato productivo nacional y que incluyen los bienes de:
1) Consumo (para satisfacer necesidades), de 2) Inversin, en proyectos solo
comprende la maquinaria y equipo para las empresas y 3) Exportaciones,
Exportar en un excelente negocio en especial productos agropecuarios, que pagan
por lo menos el doble pero que es muy exigente.

ii) INSUMOS o INTERMEDIOS en proyectos materias oprimas que continan
sufriendo mas transformaciones dentro del aparato productivo nacional en este
caso tambin es fundamental conocer los usuarios/clientes para establecer la
estrategia de ventas-

Los bienes y servicios anteriores con distintas clasificaciones para identificar los
usuarios o clientes lo cual sirve para establecer la estrategia de mercadeo o de
servicio.

No es lo mismo vender pan en una tienda, que para un convento o para una
crcel. Conservas en un supermercado o a Fruco. O un centro de atencin oficial
o una clnica.

Los proyectos de gobierno (que es el objetivo de este manual) a nivel territorial en
su mayora corresponden a la prestacin de servicios o la provisin de ciertos
bienes que por lo general se le entregan a la comunidad mediante la realizacin
de contratos.
1.6.10 Los proyectos y el desarrollo

En el manual de la ONU-CEPAL se encuentra lo siguiente LOS PROYECTOS
SON EL LADRILLO SOBRE EL CUAL SE REALIZA EL PPROCESO DE
DESARROLLO. De acuerdo al diagrama siguiente el planeamiento se realiza
hacia abajo, es decir el plan de desarrollo, los programas, los subprogramas y los
proyectos con los cuales se alcanzarn las metas pero la ejecucin se realiza
hacia arriba es decir al realizar los proyectos se cumple con los subprogramas,
obtenidos estos se cumple con los programas y as se obtienen los objetivos del
plan, por lo tanto como los proyectos estn en el piso entonces hacen el papel de
la base del proceso de desarrollo.

25

1.6.11 Areas del saber o de conocimiento para los proyectos

Siguiendo la MGA tiene un software METODOLO2 que un programa Excel con
programacin o macros tiene 6 mdulos y cada uno varias hojas de clculo
denominados formatos.

A) IDENTIFICACION.
Que aplica la METODOLOGIA DEL MARCO LOGICO, tiene por objetivo la
identificacin clara del problema o necesidad a mejorar: sus causas y
consecuencias, las caractersticas demogrficas de los habitantes, la
caracterizacin econmica y del uso del suelo para las dos zonas, y por ltimo se
plantean las posibles alternativas de solucin del problema.

B) PREPARACION,
Incluye los criterios de viabilidad requeridos para que un proyecto sea registrado
en el banco de proyectos y se debe desarrollar para cada alternativa.

Aqu se establece el horizonte del proyecto: el ao CERO, (preinversin y
ejecucin), y cuatro aos que corresponden al perodo de gobierno. Los formatos
son: estudio legal informacin histrica (oferta, demanda y su diferencia o dficit
de la necesidad) y su proyeccin (oferta, demanda y su diferencia o dficit de la
necesidad), la localizacin, el estudio tcnico, la capacidad instalada y la
proyeccin de los beneficiarios, la depreciacin de los activos fijos, el estudio
institucional o capacidad de la entidad para la ejecucin del proyecto, los efectos

26
ambientales, el anlisis de riesgos, los aspectos comunitarios (de aqu en adelante
para cada etapa del ciclo del proyecto), los costos, los ingresos (pagos de los
beneficiarios+ el valor de salvamento de los activos fijos + los beneficios
econmicos y sociales) y los cuadros de servicio de deuda cuando hay prestamos
(por lo general los asume la entidad territorial y no el proyecto). Cada criterio de
viabilidad es una hoja o formato y debe ser elaborado por un especialista.

C) EVALUACIO EXANTE..
Ac el programa genera 12 hojas o formatos de las cuales slo se debe llenar la
EV-02 con el costo de oportunidad del dinero. Es la aplicacin de las matemticas
financieras o ingeniera econmica y calcula los indicadores Valor Presente Neto,
Tasa Interno Neto, costo por unidad instalada y por beneficiario financiero y
econmico-social a partir del clculo del flujo de caja (Entradas menos salidas de
efectivo). Este modulo se debe realizar para cada alternativa, colocando
solamente el costo de oportunidad del dinero EV-02.porque lo dems formatos los
genera el programa y sirve para tomar al decisin EXANTE.

D) DECISION EXANTE. .
Presenta cuadros comparativos para cada alternativa proveniente de los clculos
del mdulo de Preparacin y constituyen la base para la para que se tome la
decisin de seleccionar la alternativa se va a recomendar, es una decisin de
carcter tcnico, profesional y tica dentro de la MGA. Posteriormente se le debe
dar el NOMBRE AL PROYECTO. Tiene 6 formatos.

Obviamente se pueden aplicar otros criterios de decisin como polticos, de
compromisos, intereses personales, etc, que no son tcnicos y por lo tanto
incompatibles con la normatividad conexa y con esta metodologa, MGA.

E) PROGRAMACION.
Son 4 hojas o formatos a diligenciar, se refieren a la financiacin de los costos del
proyecto para cada una de las etapas del ciclo y la programacin de metas o
indicadores de impacto, producto, gestin, de ciencia y tecnologa, de generacin
de empleo, de ciencia y tecnologa y de eficiencia (ejecucin presupuestal).

Este es el formato que sirva para hacerle el seguimiento y control del proyecto
mediante el programa SSEPI, sistema de seguimiento del proyecto de inversin.
Hasta ac cada modulo tiene una hoja con el ndice o enumeracin de cada una
de las hojas o formatos.

F) GENERACION DE LA FICHA EBI (ESTADISTICAS BASICAS DE
INVERSION).
Con excepcin de la hoja de inicio relacionada con los ejecutores responsables del
proyecto y de la hoja de validacin que la deben dar los bancos de proyectos por
donde transite el proyecto en pos de financiacin los dems formatos los genera el
programa tomados de los mdulos anteriores.

27

En el caso privado los saberes o conocimientos para elaborar el proyecto de
factibilidad son:

A) FORMULACION Y EVALUACION. Corresponde a la metodologa para la
elaboracin del estudio denominado Proyecto de Factibilidad. Comprende:
1. ESTUDIO DE MERCADO. Su objetivo es proyectar la demanda insatisfecha
(demanda - oferta = o dficit o superavit del servicio en el rea de influencia) a
partir de las 6 pees del mercadeo: Producto/servicio, Plaza o rea de influencia,
Parroquiano o cliente, Precio y Publicidad y Pesos

2. ESTUDIO TECNICO. Su objetivo es minimizar costos y comprende:
Localizacin, Tamao o Capacidad Instalada, Tecnologa, Organizacin, Obras
Civiles y Programacin (cronograma) de la Puesta en Marcha.

3. ESTUDIO FINANCIERO. Comprende la Inversin y Financiacin de la
puesta en marcha de la empresa y la proyeccin durante el perodo de
operacin (o durante la vida til) del Balance General y del Estado de
Resultados con los indicadores financieros de liquidez, endeudamiento,
manejo, rentabilidad, punto de equilibrio y de gestin. Esto equivale a la
programacin que permite su seguimiento y control, principalmente por las
entidades financiadoras o bancos.

4. EVALUACION. Es la aplicacin de las matemticas financieras y tiene por
objetivo el clculo de la Tasa Interna de Retorno (TIR) y el Valor Presente o
Actual Neto (VPN o VAN) sobre el flujo de caja financiero (entredas salidas
de efectivo) con el correspondiente anlisis de sensibilidad, para que se
recomiende y se tome la decisin o no de realizar el proyecto, desde el punto
de vista comercial.

Como se puede observar con las dos metodologas (para proyectos de gobierno
y para proyectos comerciales) se debe hacer lo mismo y la diferencia est en la
denominacin de los diversos tems y en su anlisis).

Existen muchos textos de Formulacin y Evaluacin de Proyectos como negocio o
para obtener utilidades aunque no siempre lo manifiestan.

Tambin hace parte del conocimiento los siguientes temas:

B) SEGUIMIENTO Y CONTROL DEL PROYECTO. Son los mtodos de
programacin y control para lo cual existen softwares especializados como el
Microsoft Project.

C) EVALUACION ECONOMICA Y SOCIAL. Consiste en establecer si el
proyecto es rentable para la sociedad colombiana (la integramos todas las

28
personas en este pas), que aporta al proyecto los recursos humanos, fsicos tales
como locales, terrenos, equipos, insumos y la infraestructura nacional lo cual le
ocasiona por el uso de cada recurso un costo de oportunidad, pero el proyecto
tambin le genera a la sociedad beneficios (produccin de bienes o de servicios).
Los costos y los beneficios llos valora la sociedad con su propio sistema de
precios denominados: precios sombra (o de cuenta, o econmicos o sociales) el
flujo de caja financiero se convierte en flujo econmico-social, mediante un factor
de conversin llamado Relacin de Precio de Cuenta, (RPC).
Sobre este flujo se calcula el VPNES,(valor presente neto econmico-social) y
utilizando el costo social del capital o costo de oportunidad del pas, que es del
12% dado por el DNP. Tambin se obtiene la TIRES, (tasa interna de retorno
econmica-social).

Si el VPNES > 0 y/o TIRES > 12% se concluye que el proyecto es rentable para
sociedad.

Usualmente esta evaluacin no se realiza en los proyectos privados (Evaluacin
Econmica y Social) a pesar que se tienen los elementos requeridos para ello.

D) GERENCIA DE PROYECTOS. Se refiere a la administracin de un proyecto
para ponerlo a funcionar o sea durante la puesta en marcha pero se aplica
tambin a la direccin de un trabajo especfico que tiene definido un objetivo, los
recursos y la duracin, como por ejemplo hacer un proyecto de factibilidad.

1.6.12 Conocimientos necesarios para quien hace un proyecto

De acuerdo a las reas del saber de proyectos esta persona debe ser un
especialista en:

a) Matemticas en sus diversas materias, principiando por la aritmtica, los
clculos incluyendo las probabilidades, la estadstica incluyendo el muestreo y la
elaboracin de modelos, por el mtodo de mnimos cuadrados.

b) Derecho, desde el punto de la normatividad general: la Carta Poltica y
todos los cdigos y las especialidades relacionadas con el proyecto.

c) Economa, principiando con la microeconoma, (teora del consumidor, de la
produccin y de los mercados) el proyecto es una unidad productiva y su impacto
en la macroeconoma y en el desarrollo.

d) Administracin de empresas o pblica

e) Finanzas, a la cabeza la contabilidad, el anlisis financiero y la
administracin financiera relacionada con la inversin, su financiacin y
rentabilidad (TIR): bajo certidumbre, bajo incertidumbre y bajo riesgo.

29

f) La ingeniera civil y la arquitectura y otras segn el objetivo del proyecto.

g) Disciplinas y conocimientos necesarios y aplicados segn el objetivo del
proyecto.

Como conclusin de este numeral es que en un curso de Proyectos de Desarrollo
no se puede ensear todos los saberes requeridos para que su realizacin sea
aprobada en las diversas instancias y por lo tanto requiere tener en cuenta los
principales prerrequisitos y eventualmente slo se pueden presentar algunos
ejercicios de recordatorio.

1.6.13 El equipo

Como no hay persona que domine totalmente todos los conocimientos anteriores,
un proyecto bien hecho slo lo puede realizar un EQUIPO INTERDISCIPLINARIO
DE TRABAJO, para que sea aceptado o viabilizado. Este equipo requiere un
Gerente de Proyecto, o director, o coordinador o jefe, cuyas principales funciones
son:

a) Establecer claramente el objetivo-

b) Tener una visin Macro del objetivo en todas sus etapas y contenidos

c) Conformar el equipo de trabajo

d) Responder por los resultados del proyecto

e) Hacer y seguir un cronograma

f) Dirigir y coordinar el equipo de trabajo

g) Dar el apoyo logstico oportuno al equipo, para que pueda funcionar sin
limitaciones, ni contratiempos y sin excusas

h) Manejar los diferentes entornos: con el exterior o con entidades e
instituciones, con el grupo de trabajo, con la empresa o contratante y familiar (el
trabajo es a trmino fijo)

Es importante resaltar que como Administradores Pblicos tenemos las
competencias suficientes para ser Gerentes de Proyecto en cualquiera de
sus etapas.

1.6.14 Feedback

30
La realizacin del documento o estudio de factibilidad implica que en la medida
que se va avanzando hay necesidad de ajustar temas ya desarrollados, o sea
volver a ajustar o rehacer lo que ya se ha hecho, en lo cual consiste el concepto
de retroalimentacin. Porque un proyecto requiere ser aprobado en cada uno de
sus componentes, es decir validado por las personas y entidades encargadas de
dar su concepto de aprobacin o de viabilidad,

1.6.15 Responsabilidad de quienes realizan un trabajo

Las personas que hacen un proyecto son responsables ante sus jefes directos
pero no ante las personas y entidades que los viabilizan, por lo anterior el estudio
debe ser realizado en forma profesional, tcnica y tica y responder por su
contenido aunque en la mayora de las veces no aparezca nuestro nombre en la
CARATULA. (Slo nos nombran para responsabilizarnos cuando algo sale
MAL!!!)

1.6.16 Errores en los proyectos

Se parte del principio tico que no son programados. Equivocaciones en la
elaboracin del documento o proyecto de factibilidad son fciles de corregir hoy
da, cuando se ha trabajado con la ayuda de un software que cambiando un dato
todo queda actualizado inmediatamente y slo se deben cambiar algunas pginas
del documento.

Pero si traspasan la etapa de puesta en marcha van a tener graves
consecuencias de costo, en la etapa de funcionamiento, por lo tanto se deben
corregir a cualquier costo. Un ejemplo reciente, en la construccin del MIO de Cali
(Transmilenio), echaron las lozas en 6 cuadras y despus se dieron cuenta que
NO haban colocado las tuberas de los servicios de agua, telfono y gas y esto no
poda quedar as. Solucin: levantar las lozas, colocar las tuberas y volver a
pavimentar, solucin muy costosa., pero indispensable. LOS ERRORES
PERSISTEN POR FALTA DE ANALISIS.

1.6.17 El transito o recorrido del proyecto

Todo proyecto debe ser elegible para ser financiado y de quien lo financie
depende el recorrido que haga. Por ejemplo, si es de educacin, dotar de una sala
inteligente a un colegio, lo debe validar el secretario o gerente de Educacin y
remitirlo al Banco de Proyectos municipal o departamental, donde en pricipio lo
puede devolver para algunos ajustes, generandose un feedback. Una vez
registrado y si la entidad lo puede financiar ah termina el proceso.
Pero si requiere cofinanciacin del Presupuesto de Inversin de la Nacin lo debe
enviar al ente Central de acuerdo al objetivo del proyecto, (Resolucin 3127/92 del
DNP, por la cual se delega en los ministerios y departamentos administrativos del

31
orden nacional la funcin de calificar la viabilidad de los proyectos de inversin
para su registro en el BPIN), si esta entidad lo viabiliza transmite la ficha EBI, al
BPIN del DNP.
En el ejemplo, al Mineducacin donde se puede generar otro feedback y una vez
viabilizado por el ministerio lo transmite al BPIN del DNP y donde se puede
generar otro feedback. En todos estos procesos de retroaalimentacin puede
transcurrir mucho tiempo y para que un proyecto pueda ser financiado para un ao
(2011) debe estar registrado en el DNP el primero de abril del ao anterior (2010),
por este motivo todo proyecto debe ser elaborado con esmerada dedicacin y
profesionalismo, con los correspondientes soportes y justificaciones para evitar
que sea devuelto en cualquier instancia.
Los organismos del poder judicial y legislativo a nivel nacional dan su propia
viabilidad y de all los transmiten al DNP. Tambin pueden tener retroalimentacin.
El DNP capacita, ofrece y da asesora a las entidades que lo solicitan.

1.6.18 Cmo se debe elaborar un proyecto?

Como dice el pueblo Quien pone la plata, pone las condiciones!, por lo tanto
segn su objetivo, se va donde quien lo pueda financiar (entidad privada,
financiera u oficial) con aportes o con crditos y ste establecer las condiciones
y estructura del documento mediante un Manual de instrucciones o un CD, o una
pgina www, en el caso de la Nacin hay que aplicar la MGA y el software
Metodolo2 del DNP.

1.6.19 Criterios y conceptos que se deben tener en cuenta para la admisin
de proyectos por el banco de proyectos. Fuente: DNP.

1.6.19.1 Viabilidad

Por viabilidad de un proyecto se entiende a la posibilidad que tiene para ser
ejecutado y operado, de tal manera que cumpla con su objetivo.
Un proyecto de inversin pblica es viable cuando todos los elementos,
actividades y procedimientos planteados son necesarios y suficientes para que
con su aplicacin se garantice el logro de la situacin planteada como deseada y
como objetivo del proyecto, siempre que este objetivo sea pertinente en trminos
de desarrollo socioeconmico. DNP.

Aspectos de viabilidad.
i) Tcnicos
a. Identificacin de la situacin actual

32
b. Alternativas tcnicas
c. Cronograma de actividades
ii) Financieros
a) Anlisis de beneficios e ingresos
b) Anlogos de costos
iii) Ambientales
a) Anlisis de impactos ambientales
b) Manejo ambiental
iv) De desastres y riesgos
a) Escenarios
b) Historia y efectos
v) Institucional, organizacional y administrativo
a) Mecanismos de Ejecucin y operacin
b) Capacidad Institucional
c) Requerimientos de fortalecimiento
vi) Socioeconmicos
a) Financieros: ventajas y desventajas de las alternativas
b) Criterios a precios constantes de mercado: TIR, VPN, B/C
c) Criterios a pecios sociales: TIRES, VPNES, B/CES
d) = Evaluacin Ex ante
vii) Otros aspectos
Coherencia: Las partes del proyecto deben estar articuladas en una
cadena lgica entre las diferentes etapas del proyecto.
Suficiencia: La informacin consignada debe ser clara y completa
para realizar la evaluacin. En ella se encuentran todos los requisitos
tcnicos y legales de presentacin de proyectos.
Pertinencia: El problema planteado debe ser real e importante. El
objetivo propuesto es realizable en tiempo, modo, y seguir siendo
vlido durante la operacin del proyecto para lograr la situacin
deseada.

33
Consistencia. Analizar la consistencia y la viabilidad del proyecto
fundamentada en el problema o necesidad que origina la realizacin
del mismo y con base en los indicadores de evaluacin del proyecto
a travs de:

El Plan de Desarrollo
El Programa de Gobierno
Programas y proyectos que tienden a finalizar obras inconclusas
Macroproyectos de impacto socioeconmico a nivel regional
Programas y proyectos de conservacin del medio ambiente
Programas y proyectos de investigaciones que generen
proyectos productivos

1.6.19.2 Elegibilidad

La elegibilidad se refiere a la capacidad o potencialidad que tiene un proyecto para
ser candidatizado a recibir recursos.

Criterios:
Planes de desarrollo, polticas y programas
Financiacin y sostenibilidad
Otros: poblacin o grupos, zona focalizada, procedimientos, cofinanciacin,

1.6.19.3 Priorizacin.

Es un mecanismo de ordenamiento de proyectos debdo a que las entidades no
cuentas con los recursos necesarios para financiar todos los proyectos que les
llegan siendo elegibles y viables.

Los principales criterios son:

a) Grado de bienestar comn
b) Orden de solucin a la necesidad o problema
c) Contribucin al desarrollo local
d) Beneficiarios del proyecto

34
e) Impactos ambientales
f) Rentabilidad financiara TIR, VAN
g) Rentabilidad econmica-social, TIRES, VANES
h) Costo por beneficiario o por unidad de capacidad instalada, financiera o
econmica-social.

En el proceso de priorizacin o de jerarquizacin se debe aplicar el mismo criterio
a todos los proyectos, para ser ecunime.

1.6.20 Aplicacin de los criterios de viabilidad
FUENTE: BANCO DE PROYECTOS DE MANI.
Evaluacin Tcnica: Se verifica que las acciones definidas sean correctas y
estn bien dimensionadas; que los recursos econmicos, financieros, humanos
y de tiempo que se requiere para hacerlo estn acordes con las caractersticas
del tipo de proyecto presentado y la programacin de ejecucin del mismo sea
coherente y pertinente al mismo.
Si es necesario se solicitar el concepto tcnico de un especialista sobre el
proyecto para el concepto de viabilidad tcnica.
Evaluacin Ambiental: Se verifica que cumpla con los requerimientos de las
autoridades ambientales, que tenga licencia ambiental y/o plan de manejo o de
mitigacin si se requiere.

Evaluacin Social: Se valoran los beneficios que representa la ejecucin del
proyecto para la poblacin beneficiada, del rea de influencia y la comunidad
en general, teniendo en cuenta la prioridad de la necesidad, su impacto en las
condiciones de vida y la participacin de la comunidad en el proyecto.

Evaluacin Econmica: Se valoran costos y beneficios del proyecto con el fin
de determinar las conveniencias de su ejecucin, los impactos en la calidad y
nivel de vida de la poblacin beneficiada directa o indirectamente.

Evaluacin Financiera: Se valoran los requerimientos de financiacin y el
presupuesto del proyecto, la disponibilidad de los recursos por parte del
Municipio y/o de la entidad cofinanciadora.

Evaluacin institucional: Se establecen los requisitos institucionales que
debe cumplir el proyecto para ser inscrito en el Banco, en especial, se evala

35
que el proyecto est enmarcado dentro de los planes, programas y
subprogramas.

1.6.21 Proceso Iteractivo

En un proyecto todo depende de todo, o sea que nada es independiente lo cual
refuerza el proceso de feedback.

1.6.22 Responsabilidad social

Quienes hacemos proyectos de inversin del sector pblico, que consisten en la
asignacin de escasos recursos de la sociedad, tenemos una enorme
responsabilidad social porque nuestras erradas decisiones y recomendaciones
(INTENCIONADAS O NO) perjudican a 47 millones de colombianos, incluyendo a
nuestros seres queridos.

1.6.23 La pirmide de las decisiones del proyecto

En la base estn quienes hacen el estudio de factibilidad, en el medio quienes lo
viabilizan y en la cima quienes deciden finalmente si se ejecuta o no. Una persona
a lo largo de su vida profesional recorre toda la pirmide desde la base hasta la
cima.

1.6.24 Conclusin. Principios fundamentales

Hacer un proyecto de factibilidad es un trabajo tcnico y tico y nuestro objetivo
como profesionales es realizar una recomendacin sobre la conveniencia de su
realizacin con aplicacin de los criterios de viabilidad y este resultado es tan
bueno cuando nuestra recomendacin es afirmativa como negativa, precisamente
para llegar a esta recomendacin fue es para la que nos contratan, actuar es
forma diferente es TORCERLE EL BRAZO AL PROYECTO, lo cual no es tico.

Nosotros como funcionarios o con contratos pblicos en el rea de la formulacin
y validacin de proyectos tenemos una enorme responsabilidad social y debemos
derrotar el falso principio SIN CORRUCCION NO HAY PROGRESO, porque a
nombre de los proyectos se han realizado obras no necesarias e intiles que se
han constituido en Elefantes Blancos y tenemos los conocimientos para evitarlos
con la realizacin estudios que contribuyan al desarrollo econmico y social
sostenible y ese el objetivo de este material.

1.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE

36
Repase el contenido de la unidad. De una definicin de personal.de proyecto.
Mencione algunos proyectos realizados enla regin, algunos a realizar y Ud.
personalmente cuales deseara que se realicen.. .

1.8 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION

Describa el ciclo del proyecto.
Cmo se origino el BPIN.
Cul es la direccin o dnde queda el Banco de Proyectos de su ciudad.
Por qu los proyectos son la base del proceso de desarrollo.
Qu etapas del ciclo del proyecto se hacen durante una administracin
Qu criterios de viablidad o evaluaciones se le hacen a un proyecto.
Quin hace la viabilidad-
Dnde se originan los proyectos

1.9 RESUMEN DE LA UNIDAD

En esta se ha presentado el concepto de proiyecto, el origen de los Bancos de
Proyectos, el contenido de un proyecto yh los conocimientos necesarios para su
perfecta elaboracin con el objetivo que sean registrados en el correspondiente
banci de proyectos al concedrseles el concepto de viabilidad.

1.10 BIBLIOGRAFIA

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Manual Metodolgico General,
serie metodologas No. 001, 1.994.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Metodologa General Ajustada,
2006.

1.11 GLOSARIO

PROYECTO. El conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y
desventajas econmicas que se derivan de asignar recursos de un pas para la
produccin de determinados bienes o servicios.

_____El objetivo de todo proyecto de inversin pblica es solucionar un problema
o una necesidad sentida en una poblacin, de tal manera que la solucin sea
ptima, con el mnimo costo y para garantizar una adecuada asignacin de
recursos.

________Un proyecto surge de la identificacin de las necesidades en una
sociedad, pero su bondad depende de la eficiencia en la satisfaccin de stas,

37
teniendo en cuenta el contexto social, econmico, cultural, ambiental, jurdico,
poltico e institucional.

________ Un paquete discreto de inversiones, insumos y actividades diseado
con el propsito de eliminar o reducir varias restricciones al desarrollo y para
lograr uno o mas beneficios, en trminos de aumentos de la productividad y del
mejoramiento de la calidad de vida de un grupo de beneficiarios dentro de un
determinado espacio y tiempo

___ Un proyecto es un documento (Word y/o PowerPoint y/o MGA, excel,
metodolo2, cualquier softwar o forma de presentacin) mediante el cual se
establece la viabilidad (factibilidad) SI o NO desde diferentes puntos de vista
(mercado o necesidad, localizacin, tamao, econmico, tcnico, financiamiento,
institucional, ambiental, comunitario, organizativo, de riesgo, rentabilidad
financiera, econmica y social) de la asignacin de recursos (Inversin):
humanos, financieros, tiempo, fsicos e infraestructura del pas a una unidad
productiva o institucin o a una de sus reas, (nueva o ya existente, productora
de bienes o de servicios, privada y/o de gobierno) con el objetivo de producir
utilidades y/o beneficios para la sociedad con la finalidad que diferentes agentes
econmicos tomen decisiones propias (favorables o no) respecto a esta
inversin (aprobacin, participacin, financiacin, autorizaciones, rut, localizacin,
etc) y que para su elaboracin se requiere un equipo interdisciplinario de trabajo
con su correspondiente organizacin funcional y Director y con duracin y
presupuesto establecidos

BANCO DE PROYECTOS.. Las entidades territoriales a travs de sus
organismos de planeacin, organizarn y pondrn en funcionamiento Bancos de
Programas y Proyectos y sistemas de informacin para la planeacin, que
permitan integrar los sistemas de planeacin y la red nacional de Bancos de
Programas y Proyectos.

38
2 UNIDAD II. METODOLOGIA GENERAL AJUSTADA (MGA)

INDICE

2.1 METODOLOGA GENERAL AJUSTADA (MGA) 25
2.2 PROGRAMA METODOLO2

2.1 INTRODUCCION

La MGA se ha desarrollado desde hace 20 aos a raz de la ley 38/89 y su
congenero el sotfware Metodolo2 y su esquema se basa en la Metodologa de
Marco Lgico orinado en USA en los aos 60 y aplicada formalmente por las
agencias internacionales de desarrollo a partir de los aos 80.

2.2 OBJETIVOS

- Desarrollar los aspectos de la MGA
- Presentar la normatividad de los Planes y Proyectos de Desarrollo
- Ensear el software su manejo, esto es como entrar, las condiciones
operacionales y algunos principios a siempre tener en cuenta.

2.3 IDEAS CLAVES

La MGA es una forma de desarrollar un proyecto en su diversas fases, partiendo
de la participacin ciudadana de una regin o zona con la cual se organizan unas
mesas de trabajo para identificar un problema, su magnitud o lnea base, sus
causas y consecuencias las cuales se presentar en una forma de organigrama
llamado ARBOL DE PROBLEMAS, en una relacin causa-efecto en un primera
etapa.

Luego las situaciones negativas planteadas anteriormente se invierten
generndose el ARBOL DE OBJETIVOS, con sus metas.

Posteriormente se identifican los objetivos, productos y actividades con sus
indicadores, las fuentes de informacin y la posibles dificultades externas al
proyecto o supuestos conformando lo anterior la MATRIZ DE MARCO LOGICO o
de PROGRAMACION DEL PROYECTO

39

Con esta informacin se entra al programa Metodolo2 en el primer mdulo o de
Identificacin.

2.4 MAPA CONCEPTUAL

2.5 PRESENTACION DEL CASO PRACTICO

Para el arreglo de la va en Plaza de Ariporo se elabora el primer mdulo o de
Identificacin en sus 12 hojas o formatos colocando la informacin requerida por
cada uno de ellos y se explican las condiciones exigidas para que el programa
permita pasar al mdulo siguiente.

2.6 DESARROLLO DE LA UNIDAD

Para abrir el hipervinculo
a. Colocar cursor sobre el hipervnculo
b. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

40
2.6.1 Metodologa General Ajustada (MGA)

La Metodologa General Ajustada (MGA) tiene como objeto proveer un sistema de
informacin gil y eficiente en el proceso de identificacin, preparacin, evaluacin
y programacin de los Proyectos de Inversin.

Para diligenciar el software Metodolo2 de la MGA se debe tener en cuenta el
Manual Metodolgico Ajustado el cual se encuentra anexo a la versin en Excel y
se puede obtener en la pgina web del Departamento Nacional de Planeacin
DNP, http://www.dnp.gov.co/paginas_detalle.aspx?idp=138 captulo
Inversiones y Finanzas Pblicas seccin Banco de Programas y Proyectos de
Inversin Nacional, Bpin, componente metodolgico.

La MGA permite al usuario consignar la informacin de identificacin del problema
o necesidad a partir de las causas, los efectos y las posibles alternativas de
solucin, (se debe tener por lo menos una alternativa de solucin al problema o
necesidad).

A esta(s) alternativa(s) se le realizar(n) los estudios institucional organizacional,
localizacin, tcnico, ambiental, econmico, comunitario, de mercado, financiero y
legal, siempre que sean necesarios de acuerdo al tipo de proyecto o sean
requeridos por la entidad que emite el concepto de viabilidad. Teniendo en cuenta
los costos de oportunidad (representados en una tasa de descuento) y las tasas
sociales con sus respectivos costos e ingresos, el evaluador podr decidir cual es
la mejor alternativa. Con la alternativa de solucin seleccionada se realizar la
programacin de productos e indicadores del proyecto.

La MGA generar la Ficha EBI automticamente con excepcin de los datos de la
entidad solicitante y los viabilizadores y su calificacin de la priorizacin del
Proyecto o Programa. La MGA ahorra el trabajo en los formatos de la Metodologa
General para la Identificacin, Preparacin y Evaluacin de Proyectos en
Colombia.

LA FINALIDAD DE ESTE MANUAL ES QUE SE:
a) Conozca la informacin que pide el programa (para conseguirla antes de
principiar a meter la informacin)
b) conozca como se le debe entregar al programa,
c) su funcionamiento y
d) resultados que da y su anlisis

41
2.6.2 Programa METODOLO2

Con este manual se anexa el programa Metodolo2 con el ejemplo que presenta,
Va Paz de Ariporo.

RECUERDE QUE AL PRINCIPAR A ENTRAR DATOS AL PROGRAMA
METODOLO2 SE DEBEN TENER A MANO LA INFORMACIN REQUERIDA
POR CADA UNO DE LOS MODULOS Y FORMATOS.

c. Colocar cursor sobre el hipervnculo
d. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2
2.6.2.1 Aspectos Generales.

Un proyecto para ser admitido en el Banco de Proyectos se debe desarrollar con
esta metodologa y tiene el software titulado METODOLO2, es un Excel realizado
con macros.

Como se present en el captulo anterior este programa genera seis mdulos y
cada uno de ellos un determinado nmero de hojas Excel denominadas formatos.

42

F I: METODOLO2

En cada mdulo hay un indice con la denominacin de cada una de las hojas y su
estado es decir: si est completa, C; si est incompleta I; o si esta Vacia, V. Dentro
de cada mdulo hay una hojas que son obligatorias o sea que deben estar
completas porque si no lo estn el programa no permite pasar al Modulo siguiente,
que debe aparecer en negrilla.

El programa inicialmente genera las siguientes carpetas:

F I: METODOLO2

43
Anexos. En este archivo se deben pegar los archivos que sirven para soportar los
clculos o normas o explicaciones para el modulo correspondiente. y que luego
deben direccionarse en la correspondiente hoja en el rea destinada a
hipervnculos y archivos.

El programa trae en ANEXOS unos documentos importantes como la MGA, las
Guas Sectoriales, la poblacin por departamentos y sus municipios total, urbana y
no rural del DANE, tips.

Las Guas Sectoriales son anexos a la Metodologa General Ajustada, dentro de
los cuales se solicita el diligenciamiento de formatos y/o informacin adicional,
dependiendo del sector o el tipo de proyecto; en principio su diligenciamiento
puede estar a cargo del evaluador y formulador del mismo o tambin se puede
presentar el caso de que el viabilizador exija alguna gua segn se requiera. Son
doce guas

Usuario, cada programa que se hace genera una carpeta con el nombre que se le
haya puesto, para el programa. A su vez en se genera un archivo para cada
modulo.

Menu, que es el programa propiamente dicho y es un excel con macros.
Sistema.
Proyecto

PK, instalador

Para ingresar programa metodolo2, se debe colocar Seguridad Media, yendo a la
barra de herramientas en el ambiente de Macros. Con el Excel 2007 aparece una
ADVERVERTENCIA DE SEGURIDAD, se debe hacer clic en opciones y marcar
los ltimo que aparece en el cuadro que aparece, Habilitar este contenido.

44
Al entrar al programa metodolo2, aparece una hoja de OPCIONES que tiene el
Escudo Nacional y el logo del DNP en el encabezamiento y adems

F I: METODOLO2

a. Nueva Carpeta de Proyecto (Nuevo Proyecto), que se debe seleccionar
cuando se principia a hacer un proyecto y se le debe dar el NOMBRE, para el
programa y lo guarda automticamente en la carpeta Usuario.

45
F I: METODOLO2

b. Actualizar Proyecto, (Actualizar Informacin). Cuando se va a trabajar un
proyecto que ya se le ha puesto nombre el programa, muestra mediante un
triangulo hacia abajo en negrilla (en excel corrsponde a un filtro) para escoger el
proyecto con su nombre. Si en el programa Metodolo2 se han trabajado varios
proyectos con el filtro los nuestra, se marca el nombre, que aparece en azul y
se debe dar Aceptar.

Dar un clic en habilitar macros.

46
c. Transmitir Proyecto. Para hacer transmisiones del proyecto a las diferentes
entidades que deben viabilizarlo y para el Seguimiento del proyecto mediante el
software SSEPI.

2.6.2.2 Observaciones generales sobre el programa Metodolo2.

a. Entrar siempre por Metodolo2, Men
b. Al entrar siempre Seguridad Media con herramientas o Advertencia de
Calidad, lo ultimo que aparece en el recuadro.
c. Al entrar habilitar macros, modificar vnculos y actualizar informacin, segn lo
que pida el programa.
d. Cuando el programa lleva a una casilla datos de un formato a otro o hace
clculos o tiene filtro, esa casilla est protegida. Estas celdas se pueden
identificar porque al tratar de escribir en ellas no se puede y adems trae el
mensaje.
e. Cuando el programa presenta un formato trado de otros formatos, siempre
aparecen con C o Completos en la columna de estado, en la hoja ndice,
f. El programa tiene filtros que son tringulos en negrilla y que corresponden a
opciones a escoger obligatoriamente, por lo menos una.
g. Cada Modulo tiene varias hojas de Excel denominadas formatos
h. Hay formatos que son obligatorios y si no estn completos el programa no
deja pasar al siguiente modulo y se conoce porque el modulo no aparece con
negrilla.
i. Siempre en los ndices de cada formato aparece unos sombreados y al final el
listado de los mdulos obligatorios
j. Las cifras en pesos deben digitarse en miles y los resultados los presenta
tambin en miles de pesos.
k. En algunos mdulos aparecen casillas coloreadas en la cuales hay que dar
clic o doble clic y seleccionar alguna opcin del recuadro.
l. CIERRE DEL MODULO. Siempre al terminar un modulo se debe salvar
asegurndose que estn completos los mdulos exigidos.
m. En los espacios reservados para los vnculos al colocarlo lo que aparece es la
direccin donde se encuentra el archivo y que debe ser en ANEXOS.
n. Cuando en una casilla aparece el smbolo que no pudo calcular el, programa
#DIV/0! se debe revisar su origen, hacindole el seguimiento. En el caso de la
TIR se puede deber a que todos los flujos de caja son negativos o positivos.

47
2.7 ACTIVIDADES DE APRENDIZAJE.

Leer en el archivo de ANEXOS del programa Metodolo2 Metodologa General
Ajustada. Versin 2006.


1. Abra el archivo Metodolo2 con men, abra un proyecto y examine su
estructura.
2. Haga un resumen de la estructura
3. Examine los archivos que aparecen en anexo
4. Qu utilidad le ve a estos archivos.
5. Ver archivo: EERCICIOS EAT/MARCO LOGICO

2.9 RESUMEN

Se han presentado los aspectos principales de la MGA y la estructura bsica del
software Metodolo2.

A continuacin se transcribe el glosario de todos los trminos relacionados con
proyectos.

2.10 BIBLIOGRAFIA


2006.

2.11 GLOSARIO DE TRMINOS DE PROYECTO

FUENTE: DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACION

e. Colocar cursor sobre el hipervnculo
f. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

glosario 1.doc

48
A

Actividad: Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados
recursos en productos, en un perodo determinado.
Acuerdo de Gastos: autorizaciones de pago de apropiaciones sobre las cuales una
entidad ha adquirido un compromiso.
Acuerdos de Gastos Internos: son los acuerdos de gastos tomados por parte de
las juntas directivas de los Establecimientos Pblicos para sus recursos propios.
Alternativas excluyentes: se refiere a dos o mas formas (alternativas de proyectos)
de adelantar un proyecto que implican que si una se adelanta, la(s) otra(s) no
puede(n) o no debe(n) adelantarse.
Apropiacin Global: se refiere a las apropiaciones presupuestales que no estn
desagregadas en proyectos.
Apropiaciones Presupuestales: son las asignaciones de fondos pblicos para la
ejecucin de proyectos de inversin.
rea de Influencia: aquellas localidades, municipios, departamentos o regiones
que sern afectados directa o indirectamente por el proyecto

B

Banco de Proyectos: es un sistema de informacin que permite, mediante el uso
de criterios tcnicos, definir los requisitos para la realizacin de proyectos de
inversin y adelantar un seguimiento sistemtico de cada una de las etapas de los
proyectos en desarrollo. Constituye una herramienta central en la asignacin
eficiente de recursos y en el fortalecimiento de la programacin integral de la
inversin pblica.
Banco de Proyectos de Inversin Nacional (BPIN): es el Banco de Proyectos que
maneja los proyectos que reciben financiamiento o cofinanciamiento del
Presupuesto General de la Nacin. El BPIN es administrado por el Departamento
Nacional de Planeacin.
Bancos de Proyectos Delegados: son aquellos Bancos de Proyectos que por
delegacin expresa del DNP pueden registrar y declarar viables los proyectos de
inversin financiados o cofinanciados con recursos del Presupuesto General de la
Nacin.
Bancos de Proyectos Territoriales: son los Bancos de Proyectos ubicados en
entidades del orden territorial como Municipios o Departamentos, en los cuales se
registran los proyectos que aspiran a ser financiados con recursos propios de las
entidades territoriales o de coofinanciacin.
Beneficiarios: grupo o grupos objetivos especficos de la poblacin hacia los
cuales se dirige un proyecto, programa o plan.
Beneficio: corresponde al impacto positivo generado por el proyecto a la poblacin
objetivo del mismo.

C

49
Ciclo del Proyecto: Conjunto de etapas que comprende un proyecto: Preinversin,
inversin, ejecucin, operacin y evaluacin expost.
Cdigo de un Proyecto: secuencia de dgitos que identifica unvocamente a un
proyecto, es similar al nmero de la cdula de ciudadana del mismo. Este
cdigo ser asignado directamente por el sistema del GAPI.
Coofinanciacin: se refiere al proceso de financiar proyectos con recursos de
diferentes fuentes, ya sea a travs de dos o ms entidades con recursos del
Presupuesto General de la Nacin o a travs de entidades con recursos del PGN y
otros tipos de recursos.
Coofinanciacin Territorial: es el instrumento financiero para apoyar con recursos
no reembolsables del PGN, la financiacin parcial de proyectos en reas de
competencia territorial, en los cuales la Nacin tiene un inters especial. (Decreto
Ley 2132 de 1992)
Comits Funcionales de Presupuesto: son los comits que se renen para discutir,
con base en los proyectos registrados en el BPIN, la asignacin de fondos
presupuestales a los diferentes proyectos. Estos comits estn conformados por
representantes del DNP, de los CORDES, de los Ministerios y de las Entidades del
orden nacional.
Costo: corresponde a los egresos necesarios para la realizacin del proyecto.
Dentro de los costos tambin se incluyen los impactos negativos que un proyecto
pueda generar sobre la poblacin objetivo del mismo.
Costo Anual Equivalente: Cifra monetaria que indica la equivalencia en trminos
anuales de una suma de dinero que est en valor presente teniendo en cuenta el
valor del dinero en el tiempo.
Costo Beneficio: tcnica que nos permite calcular indicadores basados en la
cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto.
Costo de Oportunidad: se refiere al costo de usar un activo o bien y est dado por
el beneficio que se hubiera obtenido en su mejor uso alternativo.
Costo Beneficio: tcnica que permite calcular indicadores basados en la
cuantificacin y valoracin de los costos y los beneficios imputados al proyecto.
Costo Eficiencia: tcnica que valora los costos del proyecto y cuantifica los
beneficios, esta cuantificacin se realiza por medio de las principales variables
relacionadas con los beneficios.
Costo Mnimo: tcnica que solo calcula los costos del proyecto, suponiendo que
las alternativas entre las cuales se va a tomar la decisin de realizar o no el
proyecto, solucionan de forma similar el problema, por lo que se pueden comparar
las alternativas.
Cuotas Preliminares de Inversin: son las cuotas o lmites mximos de gasto que
se comunican a las entidades y organismos en forma preliminar para estructurar
su plan de inversin.

D

50
Decreto 841 de 1990: Decreto Reglamentario de la Ley 38 de 1989 (Estatuto
Orgnico del Presupuesto) en lo que se refiere al Banco de Proyectos de Inversin
Nacional, sus atribuciones y funcionamiento. Fue expedido en Abril de 1990.
Decreto de Liquidacin del Presupuesto General de la Nacin: es el Decreto
expedido por el Gobierno (Presidente de la Repblica junto con el Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico) que se basa en el Presupuesto aprobado por el
Congreso y contiene la totalidad de ingresos y gastos para la vigencia. En este
Decreto de Liquidacin debe consolidarse el Presupuesto Complementario, si
hubiere sido aprobado total o parcialmente su financiamiento, deben agregarse,
rebajarse o suprimirse lo agregado, rebajado o suprimido por el Congreso, y
deben corregirse los errores aritmticos y de leyenda.

E

Efectividad: concepto que involucra la eficiencia y la eficacia, consistente en
realizar las actividades y procesos que realmente deben llevarse a cabo
realizando un uso ptimo de los recursos involucrados.
Efecto: es la solucin total o parcial a los problemas o necesidades de la poblacin
como resultado de los productos logrados con el proyecto. El efecto es el segundo
nivel de resultados dentro del ciclo del proyecto, cuando comienza a generar los
beneficios previstos en su operacin.
Efectos Redistributivos: se refiere a los efectos de un proyecto sobre la
distribucin del ingreso entre diferentes grupos poblacionales.
Eficacia: grado con el que una accin alcanza los resultados esperados. La
eficacia consiste en concentrar los esfuerzos de un proyecto en las actividades y
procesos que realmente deban llevarse a cabo para el cumplimiento de los
objetivos formulados.
Eficiencia: uso ptimo de recursos que permite obtener el mismo producto con una
menor cantidad de recursos por unidad producida o en obtener ms productos con
la misma cantidad de recursos.
Ejecucin: es la etapa dentro del ciclo del proyecto durante la cual se realizan
todas las inversiones necesarias para poder comenzar a percibir beneficios y
resultados.
Ejecucin Presupuestal: est compuesto por el programa anual de caja, los
compromisos, los acuerdos de gastos, los pagos de la nacin y los pagos de las
entidades.
Entidades Coordinadoras de Proyectos: son entidades encargadas de la
coordinacin de un proyecto en el caso en que ms de una entidad est
involucrada en la ejecucin del mismo.
Entidades Ejecutoras de Proyectos: son entidades encargadas de adelantar la
ejecucin fsica de un proyecto.
Entidades Financiadoras de Proyectos: son las entidades que aportan recursos
para financiar un proyecto.

51
Etapa de Inversin: tambin llamada de ejecucin del proyecto, Es la etapa en la
cual se materializan las acciones que dan como resultado bienes o servicio, y
culmina cuando el proyecto comienza a generar beneficios.
Etapa de Operacin: es la ltima etapa de un proyecto en esta se generan los
beneficios para los cuales el proyecto fue diseado. Es importante en esta etapa
proveer los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto ya que sin
ellos el proyecto no dar< los beneficios esperados.
Etapa de Preinversin: la preinversin es la primera etapa del ciclo de los
proyectos. En ella se realizan todos los estudios necesarios para tomar la
decisin de realizar o no el proyecto.
Estatuto Orgnico del Presupuesto: es la norma legal general que establece las
pautas para todos los aspectos relacionados con el PGN expedido en la Ley 38 de
1989.
Estudio Bsico: se refiere a estudios que permitan la acumulacin de conocimiento
acerca de un sector o acerca de proyectos de inversin. Los estudios bsicos no
generan beneficios directamente y su materializacin son documentos que pueden
contener anlisis, catastros, inventarios etc.
Estado: son los pasos que debe seguir un proyecto o estudio bsico dependiendo
del estado en que este se encuentre. En conjunto, conforman las Etapas del
proyecto.
Estado de Abandono: situacin en la que se encuentra un proyecto cuando ha
sido abandonado.
Etapa de Diseo: etapa en la cual se realizan los diseos definitivos de un
proyecto.
Estado de Postergado: estado en la que se encuentra un proyecto cuya ejecucin
ha sido aplazada.
Evaluacin de Proyectos: se refiere a la comparacin, numrica o no, de los
costos y los beneficios asociados con un proyecto.
Evaluacin Econmica: se refiere a la comparacin de los costos y de los
beneficios asociados con el proyecto (situacin sin proyecto vs. Situacin con
proyecto), comparacin que debe realizarse desde el punto de vista de la entidad
que realiza el proyecto.
Evaluacin ex-post: Se refiere a la evaluacin de un proyecto una vez concluida
su vida til.
Evaluacin Social: es la evaluacin de un proyecto desde la perspectiva de la
sociedad en su conjunto, incorpora todos aquellos costos y beneficios asociados al
proyecto que afectan a la sociedad.
Evaluacin Tcnica: es el anlisis que se requiere para saber si la alternativa
escogida es tcnicamente viable.
Externalidad: una externalidad ocurre cuando las decisiones de inversin sin haber
sido consideradas en el proyecto de un agente econmico afectan las de un
segundo agente directa o indirectamente.

F

52
Factores Externos: condiciones o acciones externas sobre las cuales se tiene
poco o ningn control y que afectan la obtencin de los resultados esperados en el
proyecto.
Fases o Estados: son los estados por los que debe pasar un proyecto a lo largo de
su ciclo de vida: preinversin, inversin y operacin.
Ficha EBI: es la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin que resume las
caractersticas centrales de un proyecto. En ella se debe plasmar la informacin
de la alternativa seleccionada en la evaluacin del proyecto. Esta ficha deber< ser
diligenciada por las entidades para cada uno de los proyectos que requiera
financiamiento del PGN.
Filtros tcnicos de proyectos: son entidades distintas a la entidad que formula el
proyecto y que revisan la evaluacin de ste. En estos filtros se asegura que el
proyecto haya sido correctamente evaluado.
Formulacin elaborar propuestas que buscan solucionar un problema o necesidad.
Flujos de Informacin Sectoriales: se refiere a los canales por los cuales debe fluir
la informacin referente a los proyectos de inversin de entidades sectoriales.
Flujos de Informacin Territoriales: se refiere a los canales por los cuales debe fluir
la informacin referente a los proyectos de inversin de origen territorial
(municipios, departamentos o regiones de planificacin).
Flujos de Informacin: se refiere a los canales sectoriales o territoriales por los
cuales debe fluir la informacin referente a los proyectos de inversin.
Fuentes de Financiacin: se refiere a los posibles orgenes de los recursos que
sern utilizados en el proyecto.
Funcionamiento u operacin es la etapa del ciclo del proyecto durante la cual se
generan bienes y servicios para los cuales fue diseado el proyecto.

G

Gastos de Servicio de Deuda: estos son los gastos destinados al servicio de los
compromisos crediticios previamente adquiridos.
Gastos de Servicios Personales: se refiere a los gastos de funcionamiento
dedicados al pago del personal del Estado necesario para el funcionamiento de un
proyecto en su etapa de operacin.
Otros Gastos: corresponden a aquellos que deben atribuirse a las actividades de
direccin, planeacin y apoyo logstico de los entes pblicos, tambin pueden
incluirse los gastos en que incurre el ente pblico que no estn considerados en
forma especifica en otros rubros.

H

Horizonte de evaluacin: corresponde al periodo de anlisis para la realizacin del
proyecto. Algunas veces el horizonte de evaluacin puede coincidir con la vida til
del proyecto.

I

53

Identificacin anlisis de causas y efectos para determinar el problema o
necesidad.
Impacto: es el cambio logrado en la situacin de la poblacin como resultado de
los productos y efectos obtenidos con el proyecto. Se trata del nivel ms elevado
de resultados o de la finalidad ltima del ciclo del proyecto, cuando se genera la
totalidad de los beneficios previstos en su operacin.
Indicador: relacin entre variables especificas que miden el cumplimiento de las
metas de acuerdo a los resultados esperados de un proyecto o programa.
Proporcionan una escala con la que puede medirse un cambio real logrado.
Indicadores de Rentabilidad Privados: son los indicadores (VPN, TIR, B/C etc.) de
un proyecto que reflejan la conveniencia privada del mismo. Por lo general captan
o reflejan los intereses privados del proyecto.
Indicadores de Rentabilidad Sociales: son los indicadores (VPN, TIR, B/C etc.) de
un proyecto que reflejan la conveniencia social del mismo. Deben incorporar todos
los efectos que tiene el proyecto sobre la economa en su conjunto.
Inflacin: se refiere al crecimiento sostenido y continuo de los precios.
Inversin: es la etapa en la cual se ejecuta el proyecto. Esta etapa inicia con la
decisin de realizar el proyecto, culminando cuando el proyecto comienza a
generar beneficios.
Inversin Directa: la inversin directa es aquella que comprende recursos que
aparecen en el Presupuesto General de la Nacin y que sern ejecutados
presupuestalmente por los organismos a los cuales se les realiz la apropiacin.
Inversin Indirecta: la inversin indirecta comprende aquellos recursos que
aparecen en el Presupuesto General de la Nacin pero que son transferidos a
otras entidades del nivel territorial para su ejecucin.
Inversin Pblica
1
el propsito de la inversin pblica en Colombia, se fundamenta
en el Artculo 334 de la Constitucin, que dice:
La direccin general de la economa estar a cargo del Estado. Este intervendr,
por mandato de la ley, en la explotacin de recursos naturales, en el uso del suelo,
en la produccin, distribucin, utilizacin y consumo de los bienes, y en los
servicios pblicos y privados, para racionalizar la economa con el fin de conseguir
el mejoramiento de la calidad de vida de los habitantes, la distribucin equitativa
de las oportunidades y los beneficios del desarrollo y la preservacin de un
ambiente sano
2
.

El Estado, de manera especial intervendr para dar pleno empleo a los recursos
humanos y asegurar que todas las personas, en particular las de menores
ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios bsicos. Tambin para
promover la productividad y competitividad y el desarrollo armnico de las
regiones.

1
Para ampliar informacin, referirse al documento DNP-Difp-Gapi- Elementos tericos, histricos y
normativos, Mayo 2002.
2
El subrayado fue realizado por el Gapi.

54
Para acatar este mandato y en especial para dar pleno empleo, se debe entender
la intervencin del Estado como la utilizacin de la inversin pblica a manera de
herramienta o instrumento, por medio del cual se restaura la racionalidad de la
economa en el propsito, ver subrayado de referencia anterior de la Constitucin
articulo 334.
El mandato a la intervencin gubernamental, surge de la teora econmica de la
demanda efectiva
3
y acumulativa
4
, que explica el comportamiento de los
desequilibrios econmicos expresados fundamentalmente en aumentos en el
desempleo y disminuciones en la produccin.
Lo anterior se debe a la reduccin en los montos ejecutados en la inversin
privada (por cadas de rentabilidad), la que tiene que ser promovida con la
inversin pblica en proyectos de origen estatal (con criterios de generacin de
bienestar) para restaurar o aproximarse al pleno empleo.
Por inversin pblica debe entenderse las erogaciones por parte del Estado,
especialmente, en condiciones alarmantes de desempleo
5
, en donde los ingresos
nacionales se reducen a extremos tales que la demanda agregada
6
tiende a
desaparecer, afectando tambin la produccin y la distribucin de bienes y
servicios.
Se establece entonces que existe una correlacin directa entre inversin pblica
en proyectos de origen estatal y el crecimiento del empleo, donde se determina
que a mayor inversin mayor empleo nacional, no solo de los trabajadores
estatales sino privados, al promover el consumo de la empresa privada.
La inversin en materiales y equipos al igual que en bienes de consumo tambin
debe otorgarle una participacin a aquellos de origen nacional ajustados a los
requerimientos internacionales; dicha participacin, con altas tasas de
desempleo
7
.
El objetivo de la inversin pblica definido como la aplicacin de recursos
monetarios a travs de proyectos de origen estatal es el de propiciar la
generacin de empleo e ingresos de manera directa e indirecta resultando en
incrementos en la demanda nacional de bienes y servicios.
Con base en el artculo 334 de la constitucin, por inversin pblica se debe
entender la erogacin de recursos en proyectos destinados a:
Dar pleno empleo a los recursos humanos y asegurar que todas las personas, en
particular las de menores ingresos, tengan acceso efectivo a los bienes y servicios
bsicos.
Racionalizar la economa con el fin de conseguir el mejoramiento de la calidad de
vida de los habitantes.
La preservacin de un ambiente sano.

3
Demanda efectiva Compra con dinero.
4
Demanda acumulativa Encadenamiento de compras.
5
Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo Puede considerarse por un nivel
alarmante de desempleo se comprende tasas iguales o superiores al 20%
6
Demanda agregada Capacidad de compra de toda la comunidad.
7
Con experiencia en la depresin de los aos treinta (30) en el mundo - Puede considerarse como mnimo,
en un 50% del valor total de la inversin.

55
La explotacin sostenible de los recursos naturales.
El uso sostenible del suelo.
La produccin de bienes y servicios.
Distribucin, utilizacin y consumo de los bienes.
La distribucin equitativa de las oportunidades y los beneficios del desarrollo.
Se entiende entonces que para resolver el problema del desempleo, definido como
desequilibrio macroeconmico, se requiere de la intervencin del Estado en forma
de Inversin Pblica; por lo tanto, la inversin pblica mejora el empleo
produciendo crecimiento econmico; es el aumento de la inversin lo que
incrementa el Producto Interno Bruto (PIB). Luego el PIB reinvertido puede
aumentar la inversin y as sucesivamente.
Los objetivos de los proyectos estatales de inversin pblica deben relacionarse
con los establecidos en la constitucin y los resultados deben ser susceptibles de
medicin, como mnimo, con indicadores de impacto, producto y gestin, que
permitan conocer los avances logrados en las metas establecidas en los objetivos.
Los recursos de inversin pblica no deben confundirse con los recursos
destinados al mantenimiento o funcionamiento (gastos generales y gastos de
personal) de estructuras administrativas no vinculadas directamente a la
preparacin y ejecucin del proyecto.
La importancia de la inversin pblica se mide por los resultados
macroeconmicos de empleo y produccin alcanzados por todos los proyectos
financiados y no solamente por el producto del proyecto en si mismo, por lo tanto
la gestin de recursos para la inversin pblica se debe relacionar tambin con los
resultados macroeconmicos y no con criterios netos de rentabilidad financiera.
La evaluacin de los proyectos de inversin pblica exige por tanto la
determinacin y aplicacin de tasas econmicas y sociales de descuento,
establecidas con criterios diferentes a los determinados para una economa de
mercado (en donde se supone que una economa sin intervencin del estado es
un ptimo), que permiten medir el impacto econmico y el social de la inversin
pblica en proyectos
8
.

L

Ley 38 de 1989: es la Ley, expedida por el Congreso de la Repblica, que
remplaza al Decreto 294 (1973) como Estatuto Orgnico de Presupuesto.
Localizacin de Proyectos: se refiere a la ubicacin especfica y geogrfica o solo
geogrfica de un proyecto.
Localizacin Especfica: la localizacin especfica de un proyecto se refiere a la
ubicacin de un proyecto dentro de una obra o servicio existente.
Localizacin Geogrfica: se refiere a la ubicacin geogrfica (regin,
departamento o municipio) del proyecto.

8
Referirse al documento DNP-Difp-Gapi La Inversin, elementos tcnicos, histricos y normativos, Mayo
2002.

56
M

Marco Lgico: herramienta que al relacionar diferentes niveles de objetivos y
resultados con los medios, as como los indicadores y factores externos, garantiza
la consistencia, efectividad y articulacin entre evaluacin y planeacin.
Meta: magnitud o nivel especfico de los resultados es decir de los productos,
efectos o impactos que se esperan alcanzar. Su medicin debe hacerse en
trminos de tiempo, cantidad y si es posible calidad.
Metodologas: son los procedimientos que indican cmo identificar, formular y
evaluar un proyecto de inversin.

N

Nivel de Factibilidad: este nivel se encuentra dentro de la etapa de preinversin.
En ella se evalan las posibles opciones o alternativas del proyecto y se
selecciona la ms conveniente. Esta evaluacin debe ser un perfeccionamiento de
la alternativa ms atractiva en el nivel anterior de prefactibilidad. En este nivel
deben estudiarse detalladamente los aspectos de localizacin, tamao y momento
ptimo de materializar el proyecto.
Nivel de Idea: en este nivel, la primera del ciclo del proyecto, se produce la
identificacin del proyecto como producto de la necesidad de solucionar un
problema. Debe reconocerse, basndose en la informacin existente o
inmediatamente disponible, si hay o no alguna razn bien fundada para rechazar
de plano la idea del proyecto. En este nivel no es conveniente recomendar la
ejecucin de un proyecto, ni tampoco podrn registrarse como viables proyectos
en el nivel de idea en el BPIN.
Nivel de Prefactibilidad: en esta etapa, inmediatamente posterior a la etapa de
perfil, se precisa con mayor detalle la informacin proveniente de la etapa de perfil
para permitir descartar ciertas alternativas.
Nivel de Perfil: en este nivel, inmediatamente posterior al nivel de idea, se debe
recopilar toda la informacin secundaria referente al proyecto con el propsito de
descartar aquellas alternativas que claramente no son viables. En este nivel se
incorpora informacin tcnica y de mercado para cuantificar su tamao y el
tamao del proyecto. Con base en este conjunto de informacin debe realizarse
una primera evaluacin preliminar de cada alternativa de proyecto.
Niveles Territoriales: son los niveles asociados con la divisin geogrfica y
poltico-administrativa del pas. Son: regiones de planificacin (CORDES),
Departamentos, Municipios y Localidades.

O

Objetivo: finalidad hacia la que se orientan las actividades o acciones de un plan,
programa o proyecto.

57
Objetivo Nacional: finalidad ltima que orienta el diseo del Plan Nacional de
desarrollo y que debe formularse en trminos de cambios en la situacin general
de la poblacin.
Objetivo Sectorial: finalidad que orienta el diseo de los programas y que debe
formularse en trminos de cambios en la situacin de la poblacin obtenidos
mediante la intervencin en reas especificas de accin del Estado.
Operacin: es la etapa dentro el ciclo del proyecto durante la cual se perciben los
beneficios y resultados derivados de todas las inversiones realizadas en su
ejecucin.

P

Pagos de la Nacin: son los pagos a entidades que realiza la nacin mediante dos
mecanismos: los pagos de la Tesorera General de la Repblica y los Pagos sin
situacin de fondos. Estos mecanismos operan solamente para recursos del
Presupuesto Nacional.
Pagos de la Tesorera: son los pagos que realiza mensualmente la Tesorera
General de la Repblica a los organismos y entidades para cubrir las sumas
aprobadas en los Acuerdos de Gastos.
Pagos de las Entidades: son los pagos a terceros realizados por las entidades
contra compromisos adquiridos y autorizados mediante el Acuerdo de Gastos.
Pagos de Vigencias Anteriores: son pagos con cargo a apropiaciones de aos
anteriores.
Pagos sin Situacin de Fondos: son pagos con cargo a los recursos del
Presupuesto General de la Nacin que no se llevan a cabo a travs de la
Tesorera General de la Repblica. Es el caso, por ejemplo, del impuesto CIF a las
importaciones que es recaudado y situado por el Banco de la Repblica a las
entidades segn la distribucin establecida por la Ley.
Perfil es la compilacin y anlisis de toda la informacin de origen secundario,
relacionada con la elaboracin de un proyecto.
Plan instrumento que permite determinar objetivos, metas, prioridades y
estrategias de manera genera
Mozilla Firefox.lnk
l definidas para un periodo de tiempo.
Plan de Gobierno: se refiere al conjunto de acciones o proyectos a ser
adelantados por diversos organismos y entidades del sector pblico en conjunto o
por separado con un mismo fin o propsito y que pretenden dar solucin prioritaria
y en forma conjunta a problemas especficos. Tal es el caso, por ejemplo, del
PNR.
Plan Financiero: es el instrumento de planificacin y gestin financiera de mediano
plazo, que tiene como base las operaciones efectivas de las entidades cuyo efecto
cambiario, monetario y fiscal sea de tal magnitud que amerite incluirlas en el Plan.
El Plan Financiero deber< tomar en consideracin las provisiones de ingresos,
gastos, financiacin y dficit compatibles con el Programa Anual de Caja y las
polticas monetaria y cambiaria.

58
Plan Operativo Anual de Inversin: este plan indica la inversin directa e indirecta
y los proyectos a ejecutar, clasificados por sectores, organismos, entidades,
programas y regiones con indicacin de los proyectos prioritarios y vigencias
comprometidas especificando su valor.
Planeacin en trminos pblicos es la orientacin adecuada de los recursos
procurando el cumplimiento de objetivos de desarrollo econmico y social.
Poblacin Indgena
9
: Grupo tnico que asciende a 785.356 habitantes. Son 82
pueblos que hablan 64 lenguas diferentes y habitan en la mayora de los
departamentos del pas. Los 638 resguardos legalmente constituidos ocupan el
27% del territorio nacional con un total de 31.3 millones de hectreas tituladas.
Poblacin Afrocolombiana: La Comisin de estudios para la formulacin del Plan
de Desarrollo de las Comunidades Negras, creada por la Ley 70 de 1993, estima
que esta poblacin es de 10.5 millones de personas.
Poblacin Raizal: Los Raizales del Departamento de San Andrs, Providencia y
Santa Catalina es otro de los grupos tnicos reconocido por el Estado
Colombiano. Segn los censos realizados por las organizaciones representativas
del Pueblo Raizal, constituyen cerca del 30% del Isla de San Andrs, es decir
aproximadamente 30.000 personas son nativas. En lo que respecta a las otras
islas, el 80% de la poblacin de Providencia y Santa Catalina es perteneciente
tambin a este grupo tnico.
Poblacin Rom (Gitanos): La poblacin es de aproximadamente 8000 personas en
el territorio nacional. Los gitanos en Colombia se autodenominan Rom, a partir de
su habla cotidiana, el romano (o romani o romanees).
Precios de Cuenta: ver definicin de Precios Sociales.
Precios de Mercado: se refiere a los valores establecidos para bienes y servicios
por la interaccin de oferta y demanda.
Precios Sociales: representan el valor que tiene un bien o servicio para la
sociedad en su conjunto. Por lo general este valor est asociado al costo de
oportunidad, o beneficio sacrificado al utilizar ese bien o servicio en el proyecto.
Tambin se conocen como Precios de Cuenta.
Preinversin: es la etapa dentro del ciclo del proyecto durante la cual se realizan
todos los estudios (al nivel de idea, perfil prefactibilidad, factibilidad o diseo)
necesarios para poder tomar la decisin, ejecutar y operar un proyecto.
Preparacin relacionar informacin de alternativas identificadas mediante un
proceso orientado a obtener y analizar informacin, para la solucin de un
problema o necesidad.
Presupuesto de Gastos de Funcionamiento: se refiere al conjunto de
apropiaciones destinadas a los gastos de funcionamiento.
Presupuesto de Gastos de Inversin: se refiere al conjunto de apropiaciones
destinadas a la inversin pblica.
Presupuesto del Servicio de la Deuda: se refiere a las apropiaciones destinadas al
servicio de la deuda pblica.

9
Para mayor informacin se puede consultar a la Direccin de Desarrollo Territorial (DDT) del DNP.

59
Presupuesto General de la Nacin: El Presupuesto General de la Nacin esta
compuesto por el Presupuesto de Rentas (que contiene la estimacin de los
ingresos corrientes que se espera recaudar durante el Ao fiscal, los recursos de
capital, y los ingresos de los establecimientos pblicos), por el Presupuesto de
Gastos o Ley de Apropiaciones que incluye las apropiaciones distinguiendo entre
gastos de funcionamiento, servicio de la deuda y gastos de inversin y las
Disposiciones Generales que son las normas tendientes a asegurar la correcta
ejecucin del Presupuesto General de la Nacin.
Producto: resultado concreto que las actividades deben generar para alcanzar su
objetivo ms inmediato. El producto constituye el primer nivel de resultados dentro
el ciclo de maduracin de un proyecto, cuando se termina su ejecucin.
Programa: estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que
articulados gerencial mente apoyan el logro de un objetivo sectorial. Como
estrategia, un programa define los criterios y condiciones para la definicin de la
poblacin objetivo, la tipologa de los proyectos seleccionadles, las metas, la fecha
de cumplimiento y los recursos requeridos por tipo de proyecto.
Programa Anual de Caja (PAC): El PAC determina los flujos de pagos que se
proyectan para la vigencia fiscal con base en los estimativos del Plan Financiero.
Es elaborado por el Ministerio de Hacienda y el Departamento Nacional de
Planeacin y aprobado por el Confis.
Programacin de la Ejecucin: se refiere al ejercicio de programar presupuestal,
financiera y fsicamente un proyecto de inversin para la vigencia fiscal relevante.
Proyecto: unidad operacional que vincula recursos, actividades y productos
durante un perodo determinado y con una ubicacin definida para resolver
problemas o necesidades de la poblacin. Debe formar parte integral de un
programa.

R

Razn de Precio de Cuenta: es la razn matemtica entre el precio social (o de
cuenta) y el precio de mercado.
Registro de Proyectos: se refiere a la inclusin de los proyectos de inversin,
debidamente formulados, evaluados y considerados como viables, en el Banco de
Proyectos. Este es un requisito indispensable para que un proyecto pueda ser
incluido en el Plan Operativo Anual de Inversin.
Relacin Beneficio-Costo: es un nmero escalar que expresa la relacin entre el
Valor Presente de los Beneficios de un proyecto y el Valor Presente de los Costos
del mismo proyecto.
Resultado: expresa el cambio real logrado a travs de los productos, efectos o
impactos generados, a partir de los objetivos definidos.

S

Sector: indica el <rea especfica de accin del Estado, sobre la cual se realiza una
inversin o un gasto determinado.

60
Seguimiento Fsico - Financiero: es el seguimiento que se le realiza al proyecto
desde la perspectiva de su ejecucin fsica y financiera. El objetivo de este
seguimiento es el de poder detectar y corregir los problemas de ejecucin
fsico-financiera que se presentan durante su ejecucin.
Seguimiento Presupuestal: es el seguimiento que se hace a las apropiaciones
presupuestales para identificar posibles motivos proced mentales de retraso.
Sistema Nacional de Coofinanciacin: Es un conjunto de procesos y acciones
coordinadas y coherentes que operan en un esquema descentralizado para
promover la capacidad de los Municipios, Distritos y Departamentos en sus
funciones de planeacin, programacin, coordinacin y apoyo para la
identificacin, formulacin, evaluacin y financiamiento de proyectos de inversin.
(Documento Condes Social-012 y Decreto 2132 de 1992).
Sistema Nacional de Gestin de Proyectos: (Red Nacional de Bancos de
Proyectos). Es un sistema armnico descentralizado a nivel Nacional articulado al
BPIN, con el que se pretende mejorar la asignacin de recursos pblicos a escala
territorial y perfeccionar la integracin de los planes y proyectos de desarrollo
territorial con los objetivos, metas y financiamiento de la inversin pblica por parte
del nivel nacional, fortaleciendo la cooperacin entre los diferentes niveles de la
administracin pblica.
Sistema Presupuestal: est constituido por el Plan Financiero a dos o ms aos de
plazo, por el Plan Operativo Anual de Inversiones y por el Presupuesto General de
la Nacin.
Sistemas de Informacin: son sistemas cuyo propsito es proporcionar
informacin para un grupo especfico de acciones relacionadas entre s, as como
informacin resumida para el control administrativo de ese Grupo de acciones.
Subprograma: desagregacin del programa en grupos homogneos de proyectos.
Esta homogeneidad no responde a un criterio nico, puede definirse por
tecnologa, ubicacin, tamao, etc, de acuerdo con las necesidades particulares
de clasificacin de un programa.
Subproyectos: son parte de los grandes proyectos de inversin que por sus
caractersticas fsicas podrn constituir un proyecto independiente pero cuyos
beneficios estn supeditados a la ejecucin del proyecto como un todo.

T

Tasa de devaluacin: tasa a la cual crece el valor relativo de pesos por divisas.
Tasa de inflacin: tasa a la cual los precios crecen en un perodo dado.
Tasa de inters: Es la cantidad adicional de dinero que debe reconocrsele al
inversionista al final de un periodo expresada como porcentaje de la suma inicial.
Tasa Interna de Retorno: tasa de inters que produce un valor presente neto igual
a cero.
Tasa Social de Descuento: se refiere a la tasa de inters expresada en precios
sociales.
Tipo Especfico de Gasto de Inversin: se refiere a las acciones que realiza el
Estado directamente.

61

U

Udeco: Unidades Departamental de Coofinanciacin. Las Udecos son unidades
encargadas de promover el sistema y la Poltica de coofinanciacin, conceptuar
sobre la viabilidad de los proyectos y ejercer el control y seguimiento de los
mismos.
Unidad Tcnica del DNP: es la Unidad del DNP encargada de revisar los
proyectos de inversin registrados en el BPIN.

V

Valor Presente Neto: es la diferencia entre costos y beneficios medido en valores
actuales, es el equivalente en pesos actuales de todos los ingresos y egresos,
presentes y futuros que constituyen el proyecto. El criterio del VPN se fundamenta
en el principio que una inversin es recomendable si los ingresos superan o
igualan a los costos. Estos ingresos y costos deben incorporar el valor del dinero
en el tiempo.
Variacin en Costo Total: es un nmero porcentual que expresa la relacin entre el
Valor Actual del Proyecto y el Valor Inicial del Proyecto, que se utiliza para calcular
la variacin en los costos totales del proyecto.
Viabilidad Econmica: un proyecto es econmicamente viable si sus ingresos en
valor presente son superiores a sus costos en valor presente.
Viabilidad o Factibilidad Tcnica: un proyecto es tcnicamente factible o viable si
la implementacin de su diseo puede realizarse con los conocimientos y la
tecnologa existente.
Viabilidad: un proyecto es viable si es tcnicamente factible y econmicamente y
socialmente rentable.
Vida til de los Proyecto: Corresponde al perodo de tiempo en el cual el proyecto genera todos
los beneficios para los cuales
3.2 METODOLGIA DE MARCO LOGICO
3.3 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO
3.4 ID-01. FORMATO Identificacin y descripcin del problema o necesidad
3.5 FORMATO ID-11 OBJETIVOS
3.6 FORMATO ID-02, ID-07
3.7 FORMATO ID-03, ID-08, PE-04
3.8 FORMATOS ID-04, ID-09
3.9 FORMATO ID-06. Anlisis de Participaciones
3.10 FORMATO ID-05 Y ID-10 Caracterizacin Econmica
3.11 FORMATO ID-12
3.12 CIERRE DEL MODULO

62
2.12 INTRODUCCION

Este modulo se presenta el tema de Identificacin del problema, sus causas,
consecuencias y su solucin a partir del rbol de objetivos desarrollado dentro de
la metodologa de marco lgico. Igualmente se muestran todos los formatos del
ejemplo del DNP, Va Paz Ariporo.

2.13 OBJETIVOS

Planteado el problema con sus causas y consecuencia y su solucin se llevan
al mdulo de la preparacin del proyecto donde se programan y establecen
todas las que corresponden a los diversos criterios de viabilidad desde el
aspecto legal hasta la programacin de los costos y de los ingresos y de
posible prstamos.

Presentar la metodologa de Marco Lgico, que permite la identificacin
completa del problema a resolver o a mitigar, en la primera etapa de un
proyecto, donde la comunidad afectada puede participar.

Presentar el glosario relacionado con la metodologa de Marco Lgico, del
Banco Interamericano de Desarrollo,

Ensear manejo del primer modulo del software: cmo entrar, la captura de
informacin, la verificacin del estado de los mdulos y salir de l.

2.14 IDEAS CLAVES.

Proyeccin del dficit o supervit del la necesidad, la tecnologa para su solucin,
los riesgos ambientales, la participacin ciudadana y los costos e ingresos
correspondientes.

2.15 MAPA CONCEPTUAL

63

2.16 PRESENTACION DEL CASO.

Corresponde al ejemplo que hace el DNP a los funcionarios pblicos en los cursos
de capacitacin del MGA y su software Metodolo2 sobre el arreglo de la vi que
une al municipio de Paz de Ariporo con la vereda de Chapas, en el departamento
de Casanare y corresponde al modulo de IDENTIFICACION.

Se debe abrir yendo a Metodolo2, men, actualizar informacin, Va Paz Ariporo,
alternatriva1, y debe aparecer en negrilla, Evaluacin.

2.17 DESARROLLO DEL MODULO 1. IDENTIFICACION

Al entrar al programa si es nuevo y ya se le dado el nombre o si se va a actualizar
o a revisar aparece el siguiente pantallazo:

64

F I: METODOLO2

Con Identificacin en negrilla

Aplica la METODOLOGIA DEL MARCO LOGICO, tiene por objetivo la
identificacin clara del problema o necesidad a mejorar: sus causas y
consecuencias que se representa mediante el ARBOL DE PROBLEMAS,
(CAUSAS Y CONSECUENCIAS) y la alternativa de solucin al problema o
necesidad con sus medios (eliminacin de las causas) y fines (mejoramiento de
las consecuencias) que se representa en el ARBOL DE OBJETIVOS, (FINES Y
MEDIOS); las caractersticas demogrficas de los habitantes directamente
afectados por el problema o necesidad y de la poblacin objetivo del proyecto, la
caracterizacin econmica y del uso del suelo para las dos zonas, (en algunos
casos pueden coincidir) y por ltimo se plantean las posibles alternativas de
solucin del problema. Este modulo tiene 12 hojas o formatos y requiere obtener
informacin especfica para cada uno de ellos. Las principales fuentes son: el
Diagnstico, el POT, el DANE, DNP y todos los planes regionales, como el
departamental de aguas.

2.17.1 Metodologa de Marco Lgico

Esta metodologa es la utilizada por las AGENCIAS DE COOPERACION DEL
DESARROLLO por los pases desarrollados en sus programas de ayuda a pas
como el nuestro.

Para entrar: c/: metodolo2, men, aceptar para traer el proyecto o al darle el
nombre aparece el Modulo 1: Identificacin y su ndice como se puede ver en la
siguiente imagen.

65

F I: METODOLO2

Barra de herramientas especial =
Tambin genera una barra de herramientas especial, como se observa al final de
la imagen presentada.

a) Una casita, para ir al ndice del mdulo.
b) Una pantalla para grabar
c) Dos fechas para retroceder o avanzar a la hoja siguiente
d) Un + para insertar lneas y para eliminar lneas.
e) Un diskette para la insercin de hipervnculos o archivos.
Si la barra especial no aparece, se debe proceder:
a) Si es Windows 2003, ir a VER, Marcar BARRA DE HERRAMIENTAS y
marcar Metodologa General.
b) Si es Windows 2007 marcar Complementos.
Corresponde a la aplicacin de la Metodologa de Marco Lgico (MML)

La Metodologa de Marco Lgico es una herramienta para facilitar el
proceso de conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de proyectos.

66
Su nfasis est centrado en la orientacin por objetivos, la orientacin hacia
grupos beneficiarios y el facilitar la participacin y la comunicacin entre las
partes interesadas. IlPES, Manual #42, Marco Lgico.

Etapas de la metodologa de Marco Lgico.
a. Establecer el problema a analizar
b. Participacin de los involucrados
c. rbol de problemas (causas y Consecuencias)
d. rbol de Objetivos (Fines y Medios)
e. Estructura Analtica del Proyecto (EAP)
f. Matriz de Marco Lgico

1.1 Objetivo General= Fin
1.2 Objetivos especfico = Propsito
1.3 Componentes= Productos= Resultados
1.4 Actividades
1.5 Presupuestos: 4 C: de los recursos: humanos, fsicos, financieros y del
tiempo (cronograma)
1.6 Metas
1.7 Indicadores o Frmulas de: impacto, producto, gestin, generacin de
empleo, ciencia y tecnologa y presupuestal,
1.8 Fuentes de Informacin
1.9 Responsabilidad del Gerente de Proyecto
1.10 Programa de seguimiento y control
1.11 Informes segn destino en el organigrama de la entidad.

Cada hoja o formato se identifica as: ID-#

2.17.2 ID-01. FORMATO Identificacin y descripcin del problema o
necesidad.

2.17.2.1 Los involucrados

Son mesas de trabajo a las cuales se invitan diversas personas naturales y
jurdicas (es la participacin ciudadana), para echar corriente o lluvia de ideas,
sobre un problema existente y que se desea por lo menos mejorar por la
administracin y que est planteado en el plan de desarrollo. Tambin se
aprovecha su participacin para identificar sus intereses y posible colaboracin.

67
En este proceso existen varias metodologas, una de las cuales es el METAPLAN.

2.17.2.2 rbol de Problemas.

Un problema es una situacin no deseada por una comunidad o insatisfactoria y
que determina la SITUACION ACTUA, o negativa, que es la que se desea cambiar
con el proyecto, SITUACION DESEADA o FUTURA o POSITIVA.

El Metaplan consiste en hacer 4 reuniones o plenarias coordinadas por un experto
en el manejo de grupos de trabajo y en cada una de ellas se reparte a cada
participante 3 o 4 papeletas:

i) En primera la reunin luego de la motivacin, se les solicita a los participantes
que escriban en cada una de sus papeletas una de las causas que crea origin el
problema y se van pegando en un tablero debajo de la papeleta que contiene el
problema en estudio, en una relacin causa-efecto y constituye el tronco del rbol
de problemas, para el ejemplo: Vas en mal acceso, etc. Observar rbol (races del
rbol de problemas) y formato ID-01, donde se denominan causas directas e
indirectas.

1. DIFICULTAD EN LA
INTERCOMUNICACION
RURAL DE LAS VEREDAS
DEL MUNICIPIO PAZ DE
ARIPORO,

(Problema Principal. VA EN LA MITAD)

ESTAS TARJETAS VAN HACIA ABAJO
1.1 VIAS DE ACCESO EN MAL ESTADO
1.1.1 BANCA DESPROTEGIDA
1.1.2 MANTENIENTOS PARCIALES

68

Estamos en el formato ID-01, donde se escribe lo presentado en el rbol de
Problemas. en la En la primera casilla, el problema o Tronco

ii) En la segunda reunin se les solicita a los participantes que escriban en cada
una de sus papeletas una de las consecuencias que crea origina el problema y se
van pegando en el tablero arriba de la papeleta que contiene el problema en
estudio, (ramas del rbol de problemas) para el ejemplo: Baja comercializacin de
productos agropecuarios, etc. Mirar el rbol (ramas del rbol de problemas) y
formato ID-01, donde se denominan efectos directos e indirectos.

0. BAJO NIVEL DE VIDA
0.1 BAJA COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS
0.1.1 PERDIDA DE COSECHAS
0.2 DESPLAZAMIENTO DE LA POBLACION CAMPESINA
0.3 BAJA VELOCIDAD DE CIRCULACION
0.2.1 ALTOS COSTOS DE MOVILIACION
0.2.2 DISMINICION ATENCION MEDICA
HACIA ABAJO
iii)

2. DIFICULTAD EN LA
INTERCOMUNICACION RURAL DE LAS
VEREDAS DEL MUNICIPIO PAZ DE
ARIPORO,

El resultado de la participacin es:
RBOL DE PROBLEMAS

69

Existen otras formas de presentaran de lo anterior como es la ESPINA DE
PESCADO, MANDALA y colocar TARJETAS SUBINDICES.

OTROS METODOS

1. ESPINA DE PESCADO. RELACION CAUSA EFECTO
LAS SIETE HERRAMIENTAS DE LA CALIDAD Kauro Ishikawa

70

2 MANDALA
DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO. Hasin Kanri
RELACION CAUSA-EFECTO

SON CIRCULOS,
CAUSAS INDIRECTAS => CAUSAS DIRECTAS ==> PROBLEMA CENTRAL (PC)

PC= PROBLEMA CENTRAL;
CD= CAUSAS DIRECTAS;
C IND = CAUSAS INDIRECTAS

71
3 TARJETAS CON SUBINDICES

ESTA TARJETA ES LA PRIMERA ARRIBA
1. BAJO NIVEL DE VIDA

1.1 BAJA COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS
1.1.1 PERDIDA DE COSECHAS
1.2 DESPLAZAMIENTO DE LA POBLACION CAMPESINA
0.3 BAJA VELOCIDAD DE CIRCULACION
1.2.1 ALTOS COSTOS DE MOVILIACION
1.2.2 DISMINICION ATENCION MEDICA
HACIA ABAJO
2. DIFICULTAD EN LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION RURAL
DE LA VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO. (Problema
Principal. VA EN LA MITAD)

2.1 VIAS DE ACCESO EN MAL ESTADO
2.1.1 BANCA DESPROTEGIDA
2.1.2 MANTENIENTOS PARCIALES

Estamos en el formato ID-01, donde se escribe lo presentado en el rbol de
Problemas. En la primera casilla el problema o Tronco del rbol, Dificultad en la
intercomunicacin; en los numerales 1, efectos directos y 2 efectos indirectos
(consecuencias) o las ramas del rbol y en el 3 las causas directas y en 4, las
causas indirectas, las causas son las races del rbol.

El programa para los numerales 1, 2, 3 y 4 slo trae una lnea y para los
numerales 1.2, 2,2, 4.2 se ha debido insertar lnea con el + de la barra de
herramientas.

En el numeral 5 se debe describir la situacin existente y su relacin con el
problema y el numeral 6 los indicadores o lnea base o informacin de la
situacin actual o de partida. Como es el caso de la velocidad de circulacin
del 10 km/hora, transito de 10 camiones y 32 kms de va destapada y que
lgicamente es lo que se quiere mejorar. Este formato es obligatorio.

72

Mdulo 1: Identificacin
Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad
Identifique el problema central o la necesidad en los trminos ms concretos posibles:

Dificultad en la intercomunicacin de la poblacin rural de las veredas del municipio Paz de
Ariporo

1. Efectos directos:
1.1. Baja comComercializacin de productos agropecuarios
1.2.
Desplazamiento de la poblacin campesina hacia los cascos
urbanos
1.3. Baja velocidad de movilizacin de vehculos de transporte
2. Efectos indirectos:
2.1. Prdida de cosechas
2.2. Altos costos de movilizacin de personas y productos
2.3. Disminucin de atencin mdica y educativa a la poblacin
3. Causas directas:
3.1. Vas de acceso en mal estado
4. Causas indirectas:
4.1. Altos costos de movilizacin de personas y productos
4.2. B
5. Describa la situacin existente en relacin con el problema o necesidad:
Algunas veredas del municipio de Paz de Ariporo se encuentran marginadas de comunicacin
terrestre con la cabecera municipal, debido al mal estado de sus vas de acceso y la
imposibilidad del transporte en poca de lluvias
6. Indicadores Iniciales Cul es la magnitud del problema actualmente?

Velocidad de circulacin 10km/h, nmero de camiones por semana 10. 31KM de va
destapada.

Arbol de Problemas PZA.doc

F I: METODOLO2, Va Paz de Ariporo

El anterior espacio es para hipervnculos que contienen los soportes o
justificaciones requeridas. En este caso se presenta como archivo el rbol de
Problemas PZA.doc que est el archivo Anexos.

Al final en el espacio para vnculos se ha colocado la direccin del archivo
que muestra el rbol de problemas y que se encuentra en ANEXOS.

73
2.17.3 Formato ID-11 Objetivos

2.17.3.1 ARBOL DE OBJETIVOS

iii) En esta tercera reunin se les solicita a los participantes que escriban lo
contrario de las consecuencias que haban anotado y se pegan arriba del tronco
de lo opuesto al problema en este caso, la solucin:

FACILITAR LA INTERCOMUNICACION DE POBLACION RURAL DE LAS
VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO

y conforman las races del rbol de OBJETIVOS, para el ejemplo: mejorar el
estado de las vas de acceso, etc, VER rbol (races del rbol de problemas) y
formato ID-11, donde se denominan Objetivo General-Descripcin. Tambin
colocar a continuacin la Descripcin de la(s) meta(s) del Objetivo General, que
debe ser cuantitativa, para el ejemplo Aumentar la velocidad de circulacin a 60
kms por hora. Recurdese que en el ID-01 se haba colocado que era de 10
km/hora.

TARJETAS VAN HACIA ARRIBA
O MEJORAR COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS
0.1 MENOS PERDIDA DE COSECHAS
0.2 MENOR MIGRACION DE LA POBLACION CAMPESINA
0.3 MAYOR VELOCIDAD DE CIRCULACION
0.3.1.1MENORES COSTOS DE MOVILIACION
0.3.2 FACILITAR ATENCION MEDICA
HACIA ABAJO

0 FACILITAR LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION
RURAL DE LA
VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO.

(OBJETIVO GENERAL, VA EN LA MITAD)

Reunin. En las papeletas repartidas, se escriben lo contrario de las paletas que
estn en las races del rbol de problemas y se pegan en el tablero hacia debajo
de la papeleta que contiene la solucin del problema, en el ejemplo FACILITAR
LA INTERCOMUNICACION DE POBLACION RURAL DE LAS VEREDAS DEL

74
MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO y conforman son las races del rbol de
OBJETIVOS VER rbol (son los Fines) y formato ID-11.

0. FACILITAR LA INTERCOMUICACION DE LA
POBLACION RURAL DE LA
VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO.

0.1 VIAS DE ACCESO EN MEJOR ESTADO
0.1.1 BANCA PROTEGIDA
0.1.2 MANTENIENTOS PERMANENTES

El resultado de la participacin es:

Por la estrecha relacin con el formato ID-01 se presenta el formato de
objetivos, ID-11.

1 RBOL DE OBJETIVOS

75

2.17.3.2 Otros Mtodos

1 ESPINA DE PESCADO

MEDIOS Y FINES

FIN GENERAL

FINES
OBJETIVOS
MEDIOS
Mejorar la
comercializacin de
productos agropecuarios
Disminuir inmigraciones
de poblacin a los cascos
urbanos
Disminuir las
Prdida de
cosechas
Facilitar la intercomunicacin de poblacin rural de las
Veredas del municipio Paz de Ariporo.
Mejorar el estado de
las vas de acceso
Incrementar la velocidad de
movilizacin de vehculos
de transporte y carga

Minimizar los costos de
movilizacin de personas
y productos

Facilitar la atencin
mdica y educativa a la
poblacin
Proteger la banca de
las vas existente
Realizar mejora a
largo plazo sobre la
va

76

2 MANDALA

RELACION FINES Y MEDIOS

SON CIRCULOS, ACTIVIDADES==> PRODUCTOS ===> PROPOSITO==> FIN

FIN MEDIATO; MEJORA NIVEL
DE VIDA
FIN INMEDIATO: MEJORAR
COMERCIALIZACION, DISMINUIR
MIGRACIONES, INCREMENTAR
VELOCIDAD
FIN
FACILITAR LA
INTERCOMUNICACION
PRODUCTOS: PROTEGER
BANCA, REALIZA R MEJORA
VIA A LP
PROPOSITO: MEJORAR EL
ESTADO DE LAS VIAS

77
3 TARJETAS CON SUBINDICES

ESTA TARJETA ES LA PRIMERA ARRIBA

a AUMNENTO NIVEL DE VIDA

0.1 MEJORAR COMERCIALIZACION DE PRODUCTOS AGRICOLAS
0.1.1 MENOS PERDIDA DE COSECHAS
0.2 MENOR MIGRACION DE LA POBLACION CAMPESINA
0.3 MAYOR VELOCIDAD DE CIRCULACION
0.3.1.1MENORES COSTOS DE MOVILIACION
0.3.2 FACILITAR ATENCION MEDICA

HACIA ABAJO
1 FACILITAR LA INTERCOMUICACION DE LA POBLACION RURAL DE LA
VEREDAS DEL MUNICIPIO DE PAZ DE ARIPORO. (OBJETIVO
GENERAL, VA EN LA MITAD)
1.1 VIAS DE ACCESO EN MEJOR ESTADO
1.1.1 BANCA PROTEGIDA
1.1.2 MANTENIENTOS PERMANENTES
Los subndices en las tarjetas que en definitiva quedan conformando los rboles
se deben colocar despus de terminadas las reuniones con el objetivo que en el
proceso de los anlisis y del informa se puedan ordenar fcilmente.

Se pasan los partes del anterior rbol de objetivos a este formato, principiando por
el Objetivo General, Mejorar la interconexin en oposicin a los escrito en el ID-
01 y que corresponde al tronco del rbol de objetivos y adems se debe escribir
en la siguiente lnea la metas del objetivo general, es este caso: aumentar la
velocidad de circulacin a 60 kms.

Hacia abajo se principia a atacar las causas del problema que son los medios y se
convierten en los Objetivos Especficos con sus correspondientes metas, que
deben ser cuantitativas fundamentalmente pero tambin pueden ser cualitativas.

A la izquierda aparece debajo de la casilla Relacin con la(s) causa(s) otra casilla
coloreada sobre la cual se debe dar doble click y aparecen las causas directas e

78
indirectas colocadas en ID-01 se debe marca una de estas causas dndole clic y
aparece el cdigo correspondiente al final de la misma lnea tambin en una
casilla coloreada, en esta caso 4.1. En la lnea entre las dos casillas coloreadas
se debe contradecir o voltear. lo negativo volverlo positivo lo que marc o sea
que se va a actuar para eliminar esta causa y tratar de cumplir el objetivo general.

En el ejemplo se escribi Mejorar la carretera con obras de arte y la meta
Construir banca de la carretera en un 100%. Ver formato ID-11 presentado a
continuacin.

Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo
Fuente:
Nro. Habitantes de la poblacin
objetivo.
1.200
Boletn Estadstico 2002-
2003-Gobernacin de
Casanare
Necesidades bsicas insatisfechas
(NBI) %
57,31% PND
Producto Interno Bruto (PIB) Regional 3,30% PND
PIB Per cpita Regional
$
7.500.000
Banco de la Repblica
Tasa de Desempleo Regional 13,00% Dane
Participacin
Descripcin de la Poblacin Objetivo
Nro. de Personas Fuente:
0 a 14 aos 480
Subdireccin de
epidemiologa y
laboratorio nacional de
Min Proteccin Social
15 a 19 aos 120
Subdireccin de
epidemiologa y
20 a 59 aos 540
Subdireccin de
epidemiologa y
Edad
Mayor de 60 aos 60
Subdireccin de
epidemiologa y

79
Total Poblacin por Edad 1.200
Masculino 720
Estimaciones Min
Proteccin Social
Femenino 480
Estimaciones Min
Proteccin Social
Gnero
Total Poblacin por Gnero 1.200
1 840 Estimaciones DNP
3
4
5
6
Estrato
Total Poblacin por Estrato 1.200
Poblacin Indgena
Poblacin Afro colombiana
Poblacin Raizal
Poblacin ROM
Poblacin Mayoritaria
Grupos
tnicos
Total Grupos tnicos
Poblacin Infantil
Tercera Edad
Personas con Discapacidades
Poblacin Desplazados
Otros


Este formato es obligatorio.

El formato ID-11 Objetivos, debe diligenciar tantos objetivos especficos como
causas se hayan relacionado en el formato ID01 y se debern relacionar uno a
uno con las causas, dando clic en la casilla de color naranja de la izquierda. En la
Descripcin de la(s) meta(s) debe describir la meta, que se pueda medir, con su
cantidad, unidad de medida y el tiempo para el logro del correspondiente objetivo
especfico.

Tambin hay espacio para hipervnculos, en este caso se peg la direccin del
rbol de Objetivos, que se peg en ANEXOS.

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos
Arbol del Objetivos PZA.doc

80
Cuando no hay participacin comunitaria, el EQUIPO DEL PROYECTO debe
realizar los rboles y adems deben elaborar el rbol denominado
ESTRUCTUTRA ANALITICA DEL PROYECTOS (EAP), que ya contiene la
solucin definitiva seleccionada para el problema en cuestin. Este rbol como
formato ID no lo presenta la MGA pero en el ejemplo corresponde al ID-11.

2.17.4 Formato ID-02- ID-07

Estos dos formatos tienen la misma estructura y la diferencia est en el ID-02, que
se refiere a las caractersticas demogrficas de la poblacin directamente afectada
por el problema y el ID-07 (formato obligatorio) de la poblacin objetivo.

Lo anterior se explica que en una zona donde haya una necesidad el proyecto solo
puede atender una parte poblacin objetivo. En algunos casos las dos
poblaciones pueden coincidir. En el ejemplo en el formato ID-02 se incluye el la
poblacin del municipio de Paz de Ariporo y el ID-07 (formato obligatorio que
aparece en la ficha EBI) la de la vereda de Chapas, en el departamento de
Casanare.

Otra fuente para conseguir la poblacin por estratos es el SISBEN. A veces no se
puede conseguir la informacin solicitada para reas tan pequeas como una
vereda en este caso se repite la del municipio.

En los casos se requiere conseguir informacin local en la fuente ya mencionadas
de acuerdo a la poblacin objetivo que en algn circunstancia puede ser un grupo
tnico u otro de los que aparecen al final del modulo. Se debe colocar frente a
cada cifra la fuente de informacin. En ocasiones habr necesidad de hacer
algunas estimaciones.

El formato ID-07 Caractersticas demogrficas de la poblacin objetivo, se valida y
cambia al estado completo C cuando se digita el Nmero de habitantes de la
poblacin objetivo y la Fuente de esa Informacin.

Formato ID-07: Caractersticas demogrficas de la Poblacin Objetivo
Fuente:
Nro. Habitantes de la poblacin
objetivo.
1.200
2003-Gobernacin de
Casanare
Necesidades bsicas
insatisfechas (NBI) %
57,31% PND
Producto Interno Bruto (PIB) 3,30% PND

81
Regional
PIB Percapita Regional
$
7.500.000
Tasa de Desempleo Regional 13,00% Dane
Participacin
Descripcin de la Poblacin
Objetivo
Nro. de
Personas
Fuente:
0 a 14 aos 480
Subdireccin de
epidemiologa y laboratorio
nacional de MinProteccin
Social
15 a 19 aos 120
Subdireccin de
Social
20 a 59 aos 540
Subdireccin de
Social
Mayor de 60 aos 60
Subdireccin de
Social
Edad
Total Poblacin porEdad 1.200
Masculino 720
Estimaciones MinProteccin
Social
Femenino 480
Estimaciones MinProteccin
Social
Gnero
Total Poblacin por
Gnero
1.200

3
4
5
6
Estrato
Total Poblacin por
Estrato
1.200

Poblacin Indgena
Poblacin
Afrocolombiana

Poblacin Raizal
Poblacin ROM
Grupos
tnicos
Poblacin Mayoritaria

82
Total Grupos tnicos
Poblacin Infantil
Tercera Edad
Personas con Discapacidades
Otros

Formato ID-02: Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente
afectados por el problema o necesidad
Fuente:
Nro. Habitantes afectados
por el problema.
45.813
Boletn Estadstico 2002-2003
Gobernacin de Casanare
Necesidades bsicas
insatisfechas (NBI) %
57,46% PND
Producto Interno Bruto
(PIB) Regional
3,30% PND
PIB Percapita Regional
$
7.500.000
Tasa de Desempleo
Regional
13,00% Dane
Participacin - Nro. Personas Descripcin de la
Poblacin Masculino Femenino Total Fuente:
0 a 14 aos
16.766
Subdireccin de
epidemiologa y
laboratorio
nacional de
MinProteccin
Social
15 a 19 aos
4.447
Subdireccin de
epidemiologa y
laboratorio
nacional de
MinProteccin
Social
Edad
20 a 59 aos
19.807
Subdireccin de
epidemiologa y
laboratorio
nacional de
MinProteccin
Social

83
Mayor de 60
aos

2.531
Subdireccin de
epidemiologa y
laboratorio
nacional de
MinProteccin
Social
Total Poblacin
por Genero

43.651
1
87.102
Estimaciones
MinProteccin
Social
2
23663
Estimaciones
MinProteccin
Social
3
9923
Estimaciones
DNP
4
5
6
Estrato
Total Poblacin
por Genero

Poblacin
Indgena

Poblacin
Afrocolombiana

Poblacin Raizal
Poblacin ROM
Poblacin
Mayoritaria

Grupos
tnicos
Total Poblacin
por Genero

Poblacin Infantil
Tercera Edad
Personas con
Discapacidades

474
Estimaciones
DNP

Tambin hay espacio para hipervnculos y archivos.

2.17.5 Formato ID-03, ID-08, PE-04

Para la Regin se debe seleccionar el filtro, en este caso Orinoquia, en
Departamento seleccionar Casanare, (ya slo aparecen los departamentos que

84
pertenecen en le regin marcada, lo mismo sucede con los municipios que slo
corresponden a los del departamento sealado), en el Municipio seleccionar Paz
de Ariporo, y en Clase de Poblado seleccionar en este caso C-Corregimiento,
para estas casillas traen filtro, las dems casillas segn la situacin escribir, en
este caso se escribi Va Ariporo Va La Vereda Chapa.
.
Formato ID-03: Zona o rea afectada por el problema o necesidad
Regin
Departament
o
Municipio/
Distrito
Clase del
Centro de
Poblado
Resguardo
Indgena
Localiz
acin
Especf
ica
Otros
Orinoqua Casanare
Paz De
Ariporo
C-
Corregimie
nto

Va
Ariporo
La
Vereda
Chapa

Espacio Reservado para
Hipervnculos y Archivos

LOCALIZACION
PZA.doc


En los hipervnculos se peg el mapa del municipio.

El formato ID-08 se llena de la misma forma.

Formato ID-08: Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo
Regin Departamento
Municipio/
Distrito
Clase
del
Centro
de
Poblado
Resguardo
Indgena
Localizacin
Especfica
Otros
Orinoqua Casanare
Paz De
Ariporo
C-
Corregim
iento

Va Ariporo de
la vereda
Chapa


85


El formato PE-04 (es obligatorio y aparece en la ficha EBI), es igual a los
anteriores, salvo que trae una casilla coloreada que hay darle doble click y marcar
segn nuestro proyecto.

Mdulo 2:
Preparacin
Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. 1
Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km
Zona (Ubicacin)
Regin
Departa
mento
Munici
pio /
Distrito
Clase del
Centro de
Poblado
Res
gua
rdo
Ind
gen
a
Loc
aliza
cin
Esp
ecfi
ca
Otro
s
Facto
res
Anali
zado
s
Come
ntario
s
Factore
s
Orinoqua Casanare
Paz De
Ariporo
C-
Corregimient
o

Vere
da
La
Cha
pa

2..7.

Los formatos ID-03 Zona o rea afectada por el problema o necesidad y el ID-08
Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo, se validan y cambian al estado
completo C con seleccionar como mnimo la Regin.

2.17.6 Formatos ID-04, ID-09

Se debe encontrar la cantidad de hectreas para cada Categora, el tipo de
Productos producidos en la categora utilizada, la Fuente de informacin el
porcentaje lo calcula el programa y no son obligatorios. La fuente de informacin
puede ser el Diagnstico, el POT y las oficinas de Planeacin.

Formato ID-04: Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el
problema o necesidad
Categora Hectreas % Producto(s) Fuente
Urbana 1.011,00 0,09%
Industria, Comercio
y vivienda
Boletn Estadstico 2002-2003-

86
Suburbana 200,00 0,02% Vivienda
Comercial 918.000,00 81,95% Ganadera
Industrial

Forestal 100.000,00 8,93% Madera
Zonas de
reserva
1.000,00 0,09% Bosques naturales
Otros 100.000,00 8,93%
Cultivos de yuca y
otros
Total 1.120.211,00 100,00%



Este formato no es obligatorio.

EL ID-09 se refiere al rea donde se encuentra la poblacin objetivo. En algunos
casos estos dos pueden coincidir.

Formato ID-09: Caracterizacin del uso del suelo de la zona donde se
ubica la poblacin objetivo
Urbana
Suburbana
Comercial 250.000,00 82,64% Ganadera
2003 Gobernacin de
Casanare
Industrial
Forestal 50.000,00 16,53% Madera
2003 Gobernacin de
Casanare

87
Zonas de
reserva
1.500,00 0,50%
Bosques
naturales
2003 Gobernacin de
Casanare
Otros 1.000,00 0,33%
Cultivos de
yuca y otros
2003 Gobernacin de
Casanare
Total 302.500,00 100,00%




2.17.7 Formato ID-06. Anlisis de Participaciones.

Esta informacin se debe obtener de los participantes a las reuniones por medio
de una pequea encuesta. Aqu como en otros formatos el programa slo
presente una lnea, en este caso se utiliz para el Actor Nacional, para el otro
participante, Municipal, hubo necesidad de insertar la lnea utilizando el + de la
barra de herramientas especial, colocado el cursor en la ltima utilizada, es este
caso en Nacional. Cuando se necesita eliminar una lnea se utiliza el de la barra
de herramientas especial, colocando el cursor sobre la lnea a eliminar.

Este proyecto era posible de financiar con regalas.

Formato ID-06: Anlisis de Participaciones
Actor Entidad Categora Caractersticas
Tipo de
Contribucin a la
Solucin
Nacional
FONDO
NACIONAL DE
REGALAS
Cooperante
Entidad del
orden nacional
que tiene como
misin apoyar
los sectores
sociales y de
infraestructura
para el
desarrollo
regional
Asignar recursos
de regalas

88
Municipal Paz De Ariporo Cooperante
Entidad
territorial que
tiene entre sus
funciones
brindar solucin
a las
necesidades de
la regin
Asignar recursos
pblicos
Otro Comunidad Oponente
Grupos de
personas que
quieren el
transporte pero
se opone a
pagar por los
peajes
Apoyar el costo
del peaje


2.17.8 Formato ID-05 Y ID-10 Caracterizacin Econmica.

Se debe encontrar la cantidad de hectreas para cada Categora que la coloca el
programa, el tipo de Producto(s), la Fuente de informacin. El porcentaje lo
calcula el programa y no son obligatorios.

Formato ID-05: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el
problema o necesidad
Agrcola 100.000,00 8,92%
Cultivos
(Maz, yuca)
2003-Gobernacin de
Casanare
Pecuario 1.000,00 0,09%
Ganadera
menor
(porcinos,
equinos)
2003-Gobernacin de
Casanare
Forestal 101.000,00 9,01%
Reservas
naturales y
madera
(varias
especies
nativas)
2003-Gobernacin de
Casanare
Improductivo 500,00 0,04%
Sabanas
abiertas
2003-Gobernacin de

89
(pasto) Casanare
Ganadera 918.000,00 81,88%
Ganadera
Mayor
(ganado
doble
propsito)
2003-Gobernacin de
Casanare
Piscicultura 100,00 0,01%
Estanques
naturales y
piscinas
(cachama,
bagre,
mojarra)
2003-Gobernacin de
Casanare
Minera

Industria

Comercio

Servicios

Otros 500,00 0,04%
Cultivos
menores
(pltano y
otras
producciones
agrcolas en
menor
proporcin)
2003-Gobernacin de
Casanare
Total 1.121.100,00 100,00%




Formato ID-10: Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin
objetivo

90
Agrcola 85,00 0,08%
Cultivos (Maz,
yuca)
Pecuario 250,00 0,24%
Ganadera
menor (porcinos,
equinos)
Forestal 101.000,00 98,55%
Reservas
naturales y
madera (varias
especies
nativas)
Improductivo 400,00 0,39%
Sabanas
abiertas (pasto)
Ganadera 650,00 0,63%
Ganadera
Mayor (ganado
doble propsito)
Piscicultura 100,00 0,10%
Estanques
naturales y
piscinas
(cachama,
bagre, mojarra)
Minera

Industria

Comercio

Servicios

Otros

Total 102.485,00 100,00%



EL ID-10 se refiere al rea donde se encuentra la poblacin objetivo. En
algunos casos estos dos pueden coincidir.
Los formatos ID-04 Caracterizacin del uso del suelo de la zona
afectada por el problema, ID-05 y caracterizacin econmica de la
zona afectada por el problema, ID-09 Caracterizacin del uso del suelo
de la zona donde se ubica la poblacin objetivo e ID-10

91
Caracterizacin econmica de la zona donde se ubica la poblacin
objetivo, no son validados por el sistema para continuar al modulo de
preparacin, pero si diligencia alguna categora, deber llenar con
informacin toda la fila para que el estado pase a completo C.

2.17.9 Formato ID-12

Se refiere a la descripcin de las alternativas posibles de aplicar para resolver o
aminorar el problema,

Formato ID-12: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin
Alternativas
Nro
Nombre de la
Alternativa
Descripcin Seleccionada
1
Construccin en mezcla
con crudo de castilla en
un tramo de 32 km
Se debe reconformar la banca existente
con motoniveladoras, vibrocompactador
y carrotanque. Extender y compactar
sub base clasificada. Acordonar material
triturado e irrigarle crudo de castilla,
mezclar, extender y compactar.
Si
2
Construccin en
pavimento flexible con
concreto asfltico en un
tramo de 32 km
Reconformar la banca existente,
extender y compactar sub base y aplicar
el concreto asfltico extendido y
compactando segn las normas vigentes
Si

En este caso se plantearon dos alternativas para c/u de las cuales se debe
desarrollar en el siguiente mdulo de preparacin.

92
Aqu como en otros formatos el programa slo presente una lnea, en este caso se
utiliz para el nombre de la alternativa numerada como 1, para la otra,
Construccin en pavimento hubo necesidad de insertar la lnea utilizando el +
de la barra de herramientas especial, colocado el cursor en la ltima utilizada, es
este construccin en mezcla de castilla.

En el formato ID-12 Listado y descripcin de las alternativas de solucin,
podr listar todas las alternativas que necesite, estas debern contar con un
SI o un NO en la columna Seleccionada; slo escoja SI para aquellas que
preparar en el siguiente modulo.

Recurdese que en este mdulo son obligatorios; ID-01, ID-03, ID-07, ID-11 y ID-
12.

2.17.10 Cierre del Modulo

Terminado de realizar este mdulo se de salvar o guardar utilizando la barra de
herramientas especial o como Excel se puede salir o no del modulo o del
Metodolo2.


En qu consisten las lgicas de la Metodologa de Marco Lgico.

En el proyecto que Ud. quisiera realizar en su regin elabore los arboles de
problemas y de objetivos y la estructura de la matriz de marco lgico.

Visite la pgina www.dnp.gov en el rea de Finanzas e Inversiones en el BPIN. y
lo relacionado con marco lgico y framelogic.

g. Colocar cursor sobre el hipervnculo
h. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

LECTURAS\metodosbird[1].doc

1 CONSTRUYA EL RBOL DE PROBLEMAS. Causas y consecuencias del
problema escasez de alimento en las veredas de Arrozales y Platanal que estn
en una zona arrocera.

BAJA CALIDAD DE VIDA DE LA POBLACION

93
DESNUTRICION
PEREZA
MALA ALIMENTACION
FALLECIMIENTOS
ANGUSTIA FAMILIAR
ENFERMEDADES
********************************************************

ESCASEZ DE ALIMENTOS
BAJA PRODUCCION ARROZALES
FALTA IRRIGACION
POCA PROFUNDIDAD DE LOS CANALES
FALTA DE DIQUES
MAL ABASTECIMIENTO DE INSUMOS
MALA PROGRAMACION
FALTA DE ORGANIZACIN DE LOS
COMERCIANTES
BAJA PRODUCTIVIDAD PLATANAL
DESOCUPACION
PERDIDA COSECHAS

2 De acuerdo con el rbol de problemas elaborar el rbol de fines y medios.

3 Segn el rbol de objetivos identifique el Fin; Propsito, Componentes o
productos y posibles actividades a realizar.

i. Colocar cursor sobre el hipervnculo
j. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

ANEXO EJERCICIOS\MARCO LOGICO.xls

2.20 RESUMEN DE LA UNIDAD

Se presentaron los aspectos generales de la Metodologa de Marco Lgico en sus
diversas etapas.
Se present el ejemplo de elaboracin del mdulo de Identificacin del software
delo DNP.

2.21 BIBLIOGRAFIA

2006.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Metodolo2. 2006

94
BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO, Curso de Marco Lgico. Cuso
de Monitoreo de Proyectos-

2.22 GLOSARIO SOBRE MARCO LOGICO

Fuente: Marco LGICO PARA EL CURSO de Proyectos de Desarrollo Banco
Interamericano de Desarrollo.

Actividades (Insumos)
Acciones que debe llevar a cabo la agencia ejecutora para producir cada uno de
los componentes del proyecto (resultados), y que implican un costo o utilizacin de
recursos. Las actividades estn situadas en la cuarta casilla de la primera columna
(Resumen Narrativo) de la matriz de marco lgico

Componentes (Productos)
Son los productos o bienes a entregar (obras, servicios, entrenamiento...) que la
agencia debe proporcionar se acuerdo con el contrato. Se deberan expresar
como resultados conseguidos (sistemas instalados, personas capacitadas, etc.).
Los componentes estn situados en la tercera celda de la primera columna de la
matriz de marco lgico
Fin
Es el objetivo al que el proyecto har una contribucin significativa, normalmente a
nivel sectorial o de pas. Se refiere al impacto del proyecto. El fin se coloca en la
primera celda de la primera columna de la matriz de marco lgico

Indicador
Es una medida cuantitativa o cualitativa que se refiere al impacto de las metas del
proyecto a nivel del Fin, efecto (resultado) a nivel del Propsito, productos a nivel
de los Componentes. Es importante que los involucrados en el proyecto acepten
los indicadores como medidas de los objetivos. Los Indicadores se colocan en la
segunda columna de la matriz de marco lgico

Indicadores intermedios
Son indicadores parciales con metas que se refieren a ciertos periodos de tiempo
durante la ejecucin del proyecto (por ejemplo, por semestre o por ao).

Informe de Seguimiento del Desempeo del Proyecto (ISDP)
Es un sistema que mide y clasifica la ejecucin de un proyecto. Su uso ha sido
aprobado en todos los prstamos financiados por el BID y operaciones financiadas
por el FOMIN que estn en la fase de ejecucin.

Leccin aprendida
Es una hiptesis basada en los resultados de una o varias evaluaciones: es una
hiptesis general sobre lo que funciona y lo que no, que se supone podr ser
aplicada a otras situaciones.

95

Matriz de Marco Lgico
La matriz de Marco Lgico (Marco Lgico, Matriz Lgica o Matriz de planificacin)
es una herramienta conceptual que ayuda en las etapas de diseo de proyectos,
monitoreo, ejecucin y evaluacin. Es un sistema estructurado en una tabla, para
la planificacin y comunicacin de la informacin ms importante sobre un
proyecto.

Resumen
Narrativo
Indicadores
Verificables
Objetivamente
Medios de
Verificacin
Supuestos
Fin
Propsito
Componentes
Actividades

Medios de Verificacin
Indican las fuentes de informacin y el mtodo para medir y examinar el
comportamiento de cada indicador. Se encuentran en la tercera columna de la
matriz de marco lgico

Mejor prctica
Este trmino tiene su origen en el campo de la contabilidad. Se refiere a los
medios ms efectivos y eficientes para alcanzar ciertos objetivos en una variedad
de situaciones y circunstancias determinadas. Normalmente es una leccin
aprendida (positiva), de la que existe evidencia emprica, es decir, ha sido probada
en una serie de evaluaciones. Frecuentemente, una mejor prctica se convierte
en una norma o estndar y puede ser la forma mayormente aceptada de realizar
algo.

Propsito
Es un objetivo que representa el efecto directo (resultado) que se debera alcanzar
como resultado de la utilizacin de los Componentes (productos) financiados por
el proyecto, por parte de sus beneficiarios. En el Sistema de Marco Lgico, todos
los buenos proyectos deberan tener un nico

Propsito. El Propsito se encuentra en la segunda celda de la primera columna
(Resumen Narrativo) de la matriz de marco lgico

Supuestos

96
Son factores crticos, externos al proyecto y que representan riesgos que estn
ms all del control del gerente o de la entidad ejecutora. Influyen en la ejecucin
del proyecto y en los cambios requeridos para su xito. Representan situaciones,
condiciones o decisiones que deben ocurrir para que el proyecto alcance sus
objetivos. Los supuestos se encuentran en la cuarta columna de la matriz de
marco lgico

Para el presente trabajo se toma como ejemplo el que utiliza el DNP para realizar
los cursos de capacitacin a personal de diversos organismos y se le harn las
ampliaciones pertinentes principalmente de carcter terico.
El proyecto ejemplo consiste en el arreglo de la va que une al municipio de Paz
de Ariporo con la vereda de Chapas en el departamento del Casanare, en la
regin Orinoquia.

97
3 UNIDAD IV DESARROLLO MODULO 2. PREPARACION

INDICE
2 UNIDAD IV PREPARACION

4.1 MODULO 2: PREPARACION
4.2 FORMATO PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No.1
4.3 FORMATO PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en una serie histrica de
la alternativa de solucin No. 1
4.4 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en cantidades de la
alternativa de solucin No. 1
4.5 FORMATO PE-04 Localizacin
4.6 FORMATO PE-05 Estudio Tcnico. Parte I
4.7 FORMATO PE-06 Estudio Tcnico. Parte II
4.8 FORMATO PE-07 Depreciacin
4.9 FORMATO PE-08 Estudio Institucional
4.10 FORMATO PE-09 Efecto Ambiental
4.11 FORMATO PE-10 Anlisis de riesgos
4.12 FORMATO PE-11 Aspectos Comunitarios
4.13 FORMATO PE-12 Cuadro de Costos
4.14 FORMATO PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y Beneficios
4.15 FORMATO PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital
4.16 FORMATO PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital
4.17 FORMATO Amortizacin de Crdito y Pago a Capital

3.1 INTRODUCCION

El modulo 2 corresponde a los temas generales de viabilidad y corresponde al
tema de Formulacin de un proyectos con temas tales como: legal, estudio de la
oferta, la demanda y su diferencia o necesidad insatisfecha, la tecnologa o how-
now, capacidad instalada y beneficiarios, los riesgos, los costos y lo ingresos

3.2 OBJETIVO

Continuar con el ejemplo el desarrollado por el DNP en sus programas de
capacitacin a funcionarios pblicos.

Hacer nfasis en los conocimientos que se requieren para desarrollar cada uno de
los formatos del modulo y que deben ser realizados por personas integrantes del
equipo de trabajo.

98
Ensear manejo del segundo modulo del software: cmo entrar, la captura de
informacin, la verificacin del estado de los mdulos y salir de l.
Sealar que este modulo se debe desarrollar completamente para cada una de las
alternadas presentadas en el formato ID-12.

3.3 IDEAS CLAVES

Oferta y demanda histrica. Mtodos de proyeccin. Localizacin. Beneficiarios.
Ciclo del proyecto sus costos y sus ingresos. Servicio de deuda.

3.4 MAPA CONCEPTUAL

3.5 PRESENTACION DEL CASO PRCTICO

En el arreglo de la va Paza de Ariporo se aplica en el mdulo de Preparacin toda
la informacin requerida para la realizacin de su arreglo en los formatos del 1 al
16 donde es de especial atencin el formato 13 relacionado con los costos que
son los que van a pasar a formar parte del presupuesto de inversin.
POAI PLAN DE DESARROLO PLAN DE ACCION
PROYECTO
METODOLO2
MODULO IDENTIFICACION
METODOLO2
MODULO PREPARACION

99

3.6 DESARROLLO DEL MODULO 2: PREPARACION

k. Colocar cursor sobre el hipervnculo
l. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

F I: METODOLO2

Este modulo en cada uno de sus formatos (hojas Excel) tiene por objetivo mostrar
que el proyecto es Elegible porque est en el Plan de Desarrollo y cumple con
cada uno de los criterios de Viabilidad. Debe ser realizado por un especialista que
debe integrar el EQUIPO DEL POROYECTO.

Para entrar debemos ir a Metodololo2, Men, seguridad, debe aparecer en la hoja
donde aparece el listado de mdulos, PREPARACION en engrilla en caso
contrario quiere decir que el mdulo IDENTICACION qued incompleto y se debe
regresar a l.

Luego marcar ACTUALIZAR INFORMACION, con el filtro marcar el proyecto que
se esta elaborando y que se quiere actualizar o continuar, en nuestro caso VIA
PAZ ARIPORO y marcar PREPARACION y aparecer la hoja INDICE.

Inmediatamente el programa en el filtro muestra las alternativas que se colocaron
en el ID-12 y se debe marcar una de ellas que se debe desarrollar en el modulo

100
PE. Como ejemplo solo se presenta la No. 1, Construccin en mezcla con crudo
de castilla en un tramo de 32 km

Al entrar el programa muestra la hoja ndice: PE-Indice

F I: METODOLO2

101
Luego se debe entrar a cada uno de los formatos (PE) del mdulo, marcandolo
segn el caso.

3.6.1 Formato PE-01 Estudio Legal de la alternativa de solucin No. 1

Ac se debe colocar la duracin del ciclo del proyecto, que es la duracin del
perodo gobernante, 4 aos. El programa pide en el cuadro de dialogo (recuadro),
Ao de Inicio (2007) y Ao Final (2011) con los filtros y siempre Aceptar. Los
aos sealados los genera inmediatamente para varios formatos con aos
calendario y aos numricos, 0, 1, 2. Este formato no es obligatorio.

En Marco Legal, tiene filtro y se debe escoger inicialmente el Plan de desarrollo, a
la derecha en Ttulo o Nmero se debe colocar la ordenanza o el acuerdo que
aprob el plan, luego la Descripcin y por ltimo la relacin con la alternativa.
Este mdulo no es obligatorio.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-01 Estudio legal de la Alternativa de Solucin No. 1
Marco Legal Ttulo o
Nmero
Descripcin Relacin con la
alternativa
Plan de Desarrollo
Acuerdo
12/2008
Por una
mejor vida
convivida


Tiene espacio para hipervnculos y archivos, y se debe pegar las normas o parte
de ellas ms importantes como soporte.

3.6.2 Formato PE-02 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en
una serie histrica de la alternativa de solucin No. 1

El objetivo de este mdulo es proporcionar la informacin de la oferta y demanda
en aos anteriores, para su proyeccin.

102

Al entrar en este modulo pide en el recuadro el Ao de Inicio 2007 y el Nmero de
Aos, 4, se marcan con el filtro y siempre Aceptar. Este nmero de aos
dependen de la informacin que se haya obtenido.
Se debe colocar el Nombre del Bien o Servicio en la primera casilla, luego la
Unidad de Medida, y la Descripcin.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-02 Estudio de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en una
Serie Histrica de la Alternativa de Solucin No. 1

200
2
20
03
20
04
200
5

1 2 3 4
Nom
bre
del
Bien
o
Serv
icio
Unid
ad
de
Medi
da
Desc
ripci
n
De
ma
nd
a
Ofe
rta
Defi
cit
D
e
m
an
da
Of
ert
a
De
fic
it
De
ma
nda
Of
ert
a
De
fic
it
De
ma
nda
Ofe
rta
Defic
it
Pavi
ment
acin
de la
va
Paz
de
Aripo
ro
KM
16+9
00
Kil
metr
o
Kil
metr
os
de
vas
pavi
ment
adas
86 0 86 86 11 75 86 11 75 86 11 75


103

Para cada ao escribir la Demanda y la Oferta y el programa calcula el Dficit,
columna que est protegida. Tiene espacio para hipervnculos y archivos. No es
obligatorio.

3.6.3 FORMATO PE-03 Estudio de la demanda y oferta del bien/o servicio en
cantidades de la alternativa de solucin No. 1

Al entrar a este modulo pide en el cuadro de dialogo (recuadro) el Ao de Inicio de
la Proyeccin y el Nmero de Aos que se deben escoger con el filtro.

En el caso que nos equivoquemos en las fechas se debe proceder as:
1 Si el archivo PE no se ha guardado o salvado salir y volver a entrar con men
2 SI ya se ha salvado o trabajado anteriormente salir con o sin salvar, ir al archivo
3 Usuario, buscar el programa que es est trabajando darle clic y eliminar el
archivo PE-
4 Volver a entrar, men.

Existen diversos mtodos para realizar proyecciones dados por la Estadstica:

Por tasas de crecimiento. Como el proyecto est dirigido en general a un grupo
de poblacin, una manera sencilla es proyectarla mediante la tasa promedio anual
de crecimiento obtenida del DANE principalmente.

P t = P o *(1+ r )^ n
Donde: P t Valor e estimar para el ao t
P o = Ultimo valor observado de la serie histrica
r = Tasa de crecimiento promedio de la variable a proyectar.
n = Nmero de aos entre t y o
^ = Exponente

Por el mtodo de mnimos cuadrados (MMC) o de Regresin

104
1. Por el ajuste de una lnea de tendencia lineal

P t = A + B * t
A = Ordenada en el origen
B = Pendiente de la recta
t = El tiempo Se coloca como variable independiente

2. Por el ajuste de una lnea de tendencia exponencial.

P t = A * B^t
t = El tiempo Se coloca como variable independiente

Por el mtodo de mnimos cuadrados (MMC) o regresin, donde puede haber
varias variables independientes, tales como PIB, precios, niveles
educativos, etc.

P t = A + B * X + C * Y + D * Z
X, Y, Z = Variables independientes

Por el MMC se pueden hacer infinitos ajustes y el problema consiste en escoger

EL MEJOR AJUSTE.

Por muestreo. Estimaciones puntuales partiendo del promedio o de un porcentaje

PARA OBTENER EL TOTAL (T).
TOTAL = N * PROMEDIO ESTIMADO
TOTAL = N * PORCENTAJE ESTIMADO
N = Tamao del universo o de la Poblacin.

Recordemos que en el equipo debe haber un estadstico y que para establecer el
tamao de muestra se debe establecer el nivel de confianza (usualmente 90% o
95%, el error de estimacin que se est dispuesto a aceptar y otros factores de
acuerdo a la frmulas del tamao para el parmetro que se necesita estimar.

Los resultados se colocan en el siguiente formato, para cada ao la Demanda y
Oferta, el dficit (es la resta entre los anteriores) lo calcula el programa y es una
celda protegida. Este formato no es obligatorio.

105

Cuando se hacen estimaciones muestrales estn a una determinada fecha y para
realizar las proyecciones anuales futuras de puede utilizar tasas de crecimiento de
la poblacin o de variables macroeconmicas relacionadas con el objetivo del
proyecto.

El hecho que un formato no sea obligatorio no significa que no sea IMPORTANTE
y NECESARIO.

Para abrir el archivo
m. Colocar cursor sobre el hipervnculo
n. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

o. Colocar cursor sobre el hipervnculo
p. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

ANEXO EJERCICIOS\MERCADO.xls

Formato PE-03: de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en Cantidades de
la Alternativa de Solucin No. 1


2
0
0
6
20
07
20
08
20
09
20
10

Uni
da
d
de
Me
did
a
1 2 3 4 5
Nomb
re del
Bien
o
Servi
cio

De
ma
nd
a
O
fe
rt
a
De
ficit
Dem
anda
Of
ert
a
De
ficit
Dem
anda
Of
ert
a
De
ficit
Dem
anda
Of
ert
a
De
ficit
Dem
anda
Of
ert
a
De
ficit

106
Pavim
entaci
n de
la va
Paz
de
Aripor
o KM
16+90
0
kil
me
tro
86
4
3
43 86 43 43 86 43 43 86 43 43 86 43 43

Tiene espacio para hipervnculos y archivos.

3.6.4 Formato PE-04 Localizacin.

Este formato es similar al ID-03 y al ID-08, solamente que tiene una casilla
coloreada Factores Analizados, donde se debe dar clic y sealar por lo menos uno
de los factores sealados en el recuadro que aparece segn el objetivo de nuestro
proyecto. El nmero del tem marcado aparece al final despus del comentario, en
Factores

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. 1
Zona (Ubicacin)
Regin Depart
ament
o
Municipi
o /
Distrito
Clase
del
Centro
de
Poblad
o
Resg
uardo
Indg
ena
Localiz
acin
Especf
ica
Ot
ro
s
Fact
ore
s
Ana
liza
dos
Comen
tarios
Fact
ore
s
Orinoqu
a
Casana
re
Paz De
Ariporo
C-
Corregi
miento
Vereda
La
Chapa
2..7.

Tiene espacio para hipervnculos y archivos. Este formato es obligatorio.

Existen diferentes criterios de localizacin:
a) De Macrolocalizacin
1. Por normas como es el caso del Plan de Desarrollo

107
2. La ubicacin del mercado o la localizacin de la poblacin a atender
3. Infraestructura existente
4. Recursos humanos
5. Origen de las materias primas
6. Costos de transporte
7. Legislacin Nacional
8. Aspectos geogrficos
b) De Microlocalizacin
1. Posibilidad de obtener el local o terreno
2. Caractersticas fsico-qumicas y geolgicas del terreno
3. Legislacin Municipal sobre localizacin de empresas
4. Aptitud de la comunidad frente al proyecto
5. POT
Es posible que existen varios sitios aceptables para la ubicacin del proyecto y es
conveniente escoger una sobre la marcha para lo cual se puede aplicar algunos
de los siguientes criterios:
Por rentabilidad, TIR, VPN
Por costos de transporte (existe un modelo de transporte)
Por puntaje dado por el equipo encargada de la localizacin
3.6.5 Formato PE-05 Estudio Tcnico. Parte I

Mdulo 2: Preparacin

Formato PE-05 Estudio Tcnico. Descripcin Caractersticas. Parte 1 de
la Alternativa de Solucin No. 1
Mano de Obra
Calificada
Ingenieros civiles especializados en vas, 1 topografo, 2
decadeneros
Mano de Obra
No Calificada
una cuadrillas de ayudantes, y oficla de obra, una cuadrilla
para rellenos
Transporte Volquetas con capacidad de 5 metros cbicos.
Materiales Recebo segn estudios granulomtricos y diseo de la via
Servicios
Domiciliarios

Otros Servicios
Terrenos

108
Edificios
Maquinarias y
Equipos

Mantenimientos
Otros Gastos
Generales


Tiene espacio para hipervnculos y archivos, donde se pueden agregar planos,
estudios geolgicos, diagramas de proceso, flujogramas, protocolos, etc segn el
proyecto.

La gran diferencia de los proyectos es el estudio tcnico porque determina la
necesidad de recursos humanos, fsicos y los costos. El Metodolo2 es un formato
estndar para cualquier proyecto en sus mdulos y formatos.

Esta informacin debe ser suministrada por quienes hagan el estudio tcnico del
proyecto o Know How, en nuestro caso el grupo de vas.

3.6.6 Formato PE-06 Estudio Tcnico. Parte II

Este formato tiene dos partes: la siguiente corresponde al concepto de capacidad
instalada.

Se entiende por tamao del proyecto (capacidad instalada) la cantidad de
bienes o de servicios que se puede producir por unidad de tiempo, trabajando en
condiciones normales (tcnicas y del sector) y en poca de pleno desarrollo.

Explicacin de la definicin:

Cantidad, se debe establecer la unidad de medida: mt, mt2, arroba, kw, km, etc.

Unidad de tiempo: segundo, hora, hora pico, mes, ao, etc, pero de todas
maneras se deben hacer en trminos anuales.

Condiciones Normales, las tcnicas se refiere que ningn equipo puede trabajar
al 100% debido al mantenimiento y del sector, esto es como se trabaje, por
ejemplo una clnica 24 horas todos los das, un banco de lunes a viernes, pero en
un pueblo se trabaja de 8 a 2 y de 2 a 4,p m y los sbados pero no el lunes

Pleno desarrollo, cuando por estimaciones de la demanda o necesidad se llega
al mximo, en tres o ms aos.

109
Se debe hacer la descripcin, colocar la unidad de medida que se puede
escoger mediante el filtro, en el caso del ejemplo obviamente km y Total de la
capacidad en cantidad, para el ejemplo colocaron los 32 (kilmetros a pavimentar).
Se puede expresar en muy diversas formas que son no excluyentes, tales como
personal a atender, generacin de empleo, total de la inversin, nmero de
hectreas, animales, mquinas, m3, kms, etc.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-06 Estudio Tcnico. Descripcin Caractersticas. Parte II de la
Alternativa de Solucin No. 1
Capacidad (metro
cuadrado, metro
cbico, kilmetro
cuadrado, tonelada,
etc)

Descripcin Unidad
TOTAL

kilmetros aptos para
transporte
kilmetro 32.00

Total por Periodo 32.00

Hay diferentes factores que determinan la capacidad instalada:

a) La poblacin objetivo, beneficiarios del Proyecto
b) La demanda o necesidad insatisfecha
c) La localizacin del proyecto (todo proyecto es iterativo)
d) El mercado tecnolgico de los equipos principales, divisibilidad o no,
Versatilidad.
e) Economas de escala
f) Capacidad financiera o presupuestal
g) Fuentes de financiacin segn el objetivo del proyecto
h) Por rentabilidad TIR, VAN.
i) Por costo mnimo.
La segunda parte de este formato se refiere a los beneficiarios del proyecto que
puede ser el dficit obtenido en el PE-04. Se debe hacer una Descripcin de los

110
beneficiarios, la Unidad de Medida que se puede escoger mediante el filtro y las
cifras para cada ao. El total lo calcula el programa y son celdas protegidas.

Los totales de
estos cuadros
son utilizados
para los clculos
del costo por
unidad instalada
y por beneficiario
en el mdulo
Evaluacin.mero
de beneficiarios
(Personas,
Hectreas, etc)
2007 2008 2009 2010 2011
Descripcin Unidad 0 1 2 3 4 Total

Personas
especialmente de
la comunidad de
Paz de Ariporo
nmero 1,200.00 1,200.00

Total por Perodo 0.00 0.00 1,200.00 0.00 0.00 1,200.00

Este formato es obligatorio y su informacin es posteriormente utilizada por el
programa.

q. Colocar cursor sobre el hipervnculo
r. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

ANEXO EJERCICIOS\TECNOLOGIA.xls

3.6.7 Formato PE-07 Depreciacin

El mtodo de depreciacin es por lnea recta que se puede escoger con el filtro El
concepto es el tipo de bien a depreciar que se debe escoger con el filtro.

La descripcin la debemos hacer. La vida til y el RPC (factor de conversin de
valores de mercado o financieros a valor econmico-social) lo genera el programa.

111
El Vr. Total se debe colocar en miles de pesos. En el ejemplo corresponde a la
volqueta que vale $80.000.000 pero se debe escribir 80000

Para los valores para c/u aos siguientes se debe calcular dividiendo el valor de
activo por el nmero de aos de la vida til, en el ejemplo se divide
80000/15=5.333.33, valor que se repite para los tres aos siguientes. Este es el
mtodo de lnea recta o de igual depreciacin para todos los aos.

El Valor de Salvamento se debe obtener restando del Vr. Total la depreciacin de
c/u de los aos, para el ejemplo 80000- 5.333.33-5.333.33-5.333.33-5.333.33 =
58.887.67

Se si va a depreciar ms de un activo fijo se debe insertar una fila por cada uno de
ellos y repetir lo anterior, Recuerde que para insertar otro activo fijo a depreciar, se
debe utilizar el + de la barra de herramientas especial y repetir el mismo proceso,
etc.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-07; Depreciacin de la Alternativa de Solucin No. 1
200
8
2009 2010 2011 Valor de
Salvame
nto
Mtod
o de
Depre
ciaci
n
Utiliza
do
Conc
epto
Descr
ipci
n
Vida
til
RPC Vr.
Total
1 2 3 4 Miles de
Pesos

Mtod
o de la
Linea
Recta
Equip
o de
transp
orte,
tracci
n y
eleva
cin
Volqu
etas
con
capac
idad
de 20
tonela
das
15 0.71 $
80,00
0.
$
5,33
3.
$
5,333.
$
5,333.
$
5,33
3.
$
58,666

Totales $
80,00
0
$
5,33
3
$
5,333
$
5,333
$
5,33
3
$ 58,666

112
Al final del modulo calcula Totales por perodo para cada ao, sumando todas las
depreciaciones del mismo ao, son celdas protegidas. Sigue para pegar los
soportes si los hay.

Mtodo de lnea recta.doc


3.6.8 Formato PE-08 Estudio Institucional

Este mdulo presenta la capacidad institucional para la ejecucin de las diversas
etapas del ciclo del proyecto (preinversin, inversin y operacin) y corresponde al
criterio de viabilidad de las entidades vinculadas al proyecto.

Despus de colocar la Entidad y el Roll que cumple en el proyecto, para cada una
de Capacidades de los recursos se debe colocar SI o NO mediante el filtro. En
general se debe marcar SI, con excepcin tal vez de la Financiera si estamos
buscando cofinanciacin.

Mdulo 2: Preparacin

Formato PE-08 Estudio Institucional de la Alternativa de Solucin No. 1
Etapa de Preinversin
Capacidad en Recursos
Entidad
Funciones,
Responsibilid
ades y Roles
Hu
ma
no
Fina
ncier
o
T
cni
co
Leg
al
Otro
s
Solucin
Gobernaci
n de
Casanare
Planeacin y
estudios de
proyectos
Si No Si No
Presentar el proyecto al
Fonalreg en
cumplimiento de la Ley
Etapa de Inversin
Capacidad en Recursos
Entidad
Funciones,
Responsibilid
ades y Roles
Hu
ma
no
Fina
ncier
o
T
cni
co
Leg
al
Otro
s
Solucin
Gobernaci
n de
Casanare
Administracin
de recursos
para obras de
infraestructura
Si No Si Si
Requieren la
transferencia de los
recursos del Fonalreg
Etapa de Operacin y Mantenimiento
Entidad Funciones, Capacidad en Recursos Solucin

113
Responsibilid
ades y Roles
Hu
ma
no
Fina
ncier
o
T
cni
co
Leg
al
Otro
s
Gobernaci
n de
Casanare
Administracin
de recursos
para obras de
infraestrcutura
Si No Si Si
Se requiere asegurar la
operacin de la
carretera



En este espacio se pueden colocar certificaciones de reconocimiento por obras
realizadas. Este formato no es obligatorio.

3.6.9 Formato PE-09 Efecto Ambiental

Si el proyecto no tiene impacto ambiental las preguntas se deben responder
colocando NO o SI, que se encuentran en el filtro en cada una de las 4 primeras
preguntas y se pasa al siguiente formato PE-10.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-09 Efecto Ambiental de la Alternativa de Solucin No. 1
Conteste las siguientes preguntas
Se requiere Licencia Ambiental? Si
Se requiere Diagnstico
Ambiental de Alternativas?
Si
Se requiere Plan de Manejo
Ambiental?
No
Se requieren otros permisos
ambientales?
No
Si la respuesta es negativa pasar al siguiente mdulo, de lo
contrario se debe continuar:

114
Nmero de
resolucin:
1520 Fecha:
dd/mm/aaaa
1 de
Diciembre de
2004
Expedida
por:
Corporacin
Autnoma
Regional de
la Orinoquia,
Corporinoquia
Tiene Diagnostico
Ambiental?

Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Otra
informacin
relevante.

L
i
c
e
n
c
i
a

A
m
b
i
e
n
t
a
l

Nmero de
resolucin:
Fecha:
dd/mm/aaaa
Expedida
por:

Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Otra
informacin
relevante.

P
l
a
n

d
e

M
a
n
e
j
o

A
m
b
i
e
n
t
a
l

Enuncie el tipo de permiso ambiental y el estado de avance en su trmite

O
t
r
o
s

P
e
r
m
i
s
o
s

A
m
b
i
e
n
t
a
l
e
s

De acuerdo con los estudios previos:
Describa los recursos naturales renovables que se pretenden usar, aprovechar o
afectar para el desarrollo del proyecto, obra o actividad.

115

Identifique los impactos ambientales que puede ocasionar el proyecto, obra o actividad,
indicando cules pueden prevenirse, corregirse o compensarse.

Describa las medidas de prevencin, mitigacin, correccin y compensacin de los
impactos ambientales negativos que pueda ocasionar el proyecto en el medio
ambiente durante las fases de construccin, operacin, mantenimiento,
desmantelamiento, abandono y/o terminacin del proyecto, obra o actividad.


Este modulo deber ser realizado por un especialista en medio ambiente de
acuerdo al objetivo del proyecto. Tiene espacio para hipervnculos y archivos,
donde se pueden pegar los estudios y resoluciones relacionados. Este formato es
obligatorio.

3.6.10 Formato PE-10 Anlisis de riesgos

Como siempre se ha afirmado estos formatos deben contestados por especialistas
y estar debidamente soportados. En la casilla colorada hay un filtro para marcar SI
o NO, segn el caso

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-10 Anlisis de
Riesgos de la Alternativa de
Solucin No. 1
Construccin en mezcla con
crudo de castilla en un tramo
de 32 km
. Parte I
En caso que el objetivo principal de la alternativa de solucin
corresponda a desarrollar acciones de prevencin, mitigacin, o
atencin de desastres, considere los lineamientos del Plan
Nacional para la Prevencin y Atencin de Desastres PNPAD.
Existe registro histrico sobre los
eventos y desastres ocurridos en la
regin de ejecucin de la alternativa?

Si la respuesta es positiva, podra presentar un resumen de
los tipos de eventos y/o desastre, ao y principales

116
consecuencias
Existe conocimiento o estudios
especializados sobre las amenazas de la
regin en la cual se desarrollar el
proyecto?
Si

Si la respuesta es positiva, podra relacionar los estudios
y mapas existentes
Si la respuesta es negativa, mencione las principales
amenazas de la regin basado en la experiencia o informacin
secundaria

Georeferenciacin del Igac

Para la formulacin de la alternativa
fue tenido en cuenta el o los
Planes/Esquemas de Ordenamiento
Territorial (POT)?

Si la respuesta es positiva responda las siguientes
preguntas:
Existe algn lineamiento del POT que pueda afectar la
alternativa de solucin en el futuro? Cul?
Existe un componente de
prevencin o mitigacin de riesgos en el
POT?

Si existe el componente, relacionar los riesgos que se
encuentran. Estos riesgos podran afectar la alternativa?
De acuerdo con los usos del suelo determinados en el
POT, la alternativa est ubicada en una zona apta o viable para
el proyecto?

Parte II
Amenaza
Anlisis
de
Vulnerabi
lidad
Riesgo
Medida
s de
preven
cin, y
mitigac
in

117
1. Evento
2.
Caracterstica
s (intensidad y
frecuencia)
3. Nivel
de
Amena
za
4.Evaluacin
de Criterios
5.Nivel de
Vulnerabili
dad
6.Anlisis de
columnas 3 y
5 Escenarios
de Perdidas


En la parte II, en la casilla coloreada se debe dar doble clic y marcar uno de los
conceptos que aparecen en el recuadro, el nmero marcado lo coloca el programa
en la ltima casilla a la derecha.

Seguramente en el diagnstico territorial dbe haber un captulo dedicado a los
riesgos existentes en la regin.

Tiene espacio para hipervnculos y archivos de los soportes que se ha debido
colocar en caso necesario en Anexos. Este formato no es obligatorio.

3.6.11 Formato PE-11 Aspectos Comunitarios

A partir de est mdulo aparecen los tres ciclos del proyecto con sus
correspondientes aos calendarios. Se debe colocar este mdulo el nmero de
participantes en cada ao segn su clasificacin. En la casillas coloreadas segn
el filtro y el segn el caso marcar SI o NO.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-11 Aspectos Comunitarios de la Alternativa de Solucin No.
1
A. Participacion de la
Etapa: Preinversin
Aos 20
07

Perodos 0
Descripcin Aporte
1. Nro. de Veedores. 5
2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal
3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores)

118

Aos 2008 2009 2010 2011
Perodos 1 2 3 4
Descripcin Aporte
1. Nro. de Veedores. 5 5 5 5
2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal 5 5 5 5
3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores)

Etapa: Operacin y Mantenimiento
Aos 2008 2009 2010 2011
Perodos 1 2 3 4
Descripcin Aporte
1. Nro. de Veedores. 5 4 5 4
2. Nro. Miembros de Junta de Accin Comunal 5 4 5 4
3. Nro. Ciudadanos interesados (colaboradores) 5 5 5 5

Seale algunos proyectos de esta misma naturaleza
ejecutados por el ente responsable del proyecto:

Qu tipo de concertacin y coordinacin se ha dado o
se dar entre el ente responsable del proyecto, otras
instituciones involucradas y la comunidad.

B. Participacin de la Comunidad.
Etapa: Formulacin Si
Observaciones:

Etapa: Evaluacin. Si
Observaciones:
Construccin de obras sanitarias y escuelas
Se espera coordinar entre la Gobernacin de Casanare y el Fondo Nacional de Regalas para el
desembolso oportuno de recursos
La comunidad solicit el proyecto y pas un prospecto

119

Etapa: Ejecucin. Si
Observaciones:

Etapa: Operacin y mantenimiento. No
Observaciones:


Tiene espacio para hipervnculos y archivos. Este formato no es obligatorio.

La comunidad particip indicando qu alternativas no eran viables
La mano de obra no caificada

120
3.6.12 Formato PE-12 Cuadro de Costos

121
Este formato es obligatorio y es muy importante porque estos costos son los que
van a formar parte del presupuesto y son la base para la realizacin de los
contratos en todas sus fases.

Se presenta para las tres etapas del ciclo del proyecto. Los valores monetarios se
deben colocar en miles de pesos. Por ejemplo si de $123.567.000 se debe
escribir: 123.567

Se debe trabajar al menos una etapa (preinversin y/o inversin), seleccionar al
menos una categora o componentes del gasto (celda naranja) e ingrese las
actividades. Si desea agregar categoras o componentes parece ene la casilla
Categora o componente del gasto e inserte con el signo + de la barra especial
de herramientas.
De acuerdo al ejemplo:


Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-12 Cuadro de Costos de la Alternativa de Solucin No. 1
Componente
o Categora
del Gasto
Estudio
s
2007
0 Relacin de
Actividades
Unidad
Cantida
d(Meta)
Insumos
Valor
Unitario

Unidad

Cantidad TOTAL
1. Mano
de Obra

$
50.000
1.1.
Mano
Obra
Calificada
$ 50.000
nmero
1
$
50.000
1.2.
Mano
Obra No
Calificada

$
-
2.
Transpor
te

$
-
3.
Materiale
s

$
-
Estudio de
suelos
nmero
1,
0
0
4.
$

122
Servicios -
4.1.
Servicios
Domiciliari
os

$
-
4.2.
Otros
Servicios

$
-
5. Activo
Fijo
$
-
5.1.
Terrenos
$
-
5.2.
Edificios
$
-
5.3.
Maq. y
Equipo

$
-
5.4.
Mantenimi
ento,
Maquinari
a y
Equipo

$
-
6. Otros
Gastos
Generale
s

$
-
Valor Total Actividad $
50.000
Valor Total Componente $
50.000
Valor Total por Etapa $
50.000

Primero frente a Componente o Categora del Gasto, se debe marcar el filtro de la
casilla coloreada dndole clic. Luego la Relacin de actividades, es una
descripcin, Unidad, segn el filtro y de a cuerdo a lo que se har en esta ertapa y
la Cantidad (Meta), normalmente puede ser 1.

Se debe entender por componente el costo de cada objetivo especfico del formato
ID-11 y puede estar constitudo por una o ms actividades. En esta situacin se
debe insertar las filas adicionales con el + de la barra de herramientas especial.

123
Luego viene una clasificacin de los costos relacionados con esta etapa, c/u de los
cuales debe tener un soporte de clculo, porque ac solo se coloca el total que se
ha obtenido en el correspondiente soporte. Estos soportes son archivos que se
deben pegar previamente en Anexos y la direccin en el espacio de hipervnculos.

Los tems que tienen sangra stas son las partes en que se subdivide, como es
el caso de Mano de Obra: calificada y no calificada, el caso del Activo Fijo y de los
Servicios, colocadas los valores de la partes el programa los suma y los coloca en
celda protegida.

Para los diversos componentes del costo: Valor Unitario (en mile$), la Unidad
(de medida), segn filtro y la Cantidad.

Si el dato proviene del soporte, el valor unitario es una suma y la cantidad 1. En
algunos casos se puede colocar la cantidad y como valor unitario el promedio. Por
ejemplo si son 10 profesionales que cuestan $100 millones se puede colocar como
cantidad 10 y como promedio 10 millones.

En este formato el programa multiplica el valor unitario por la cantidad y lo coloca
a la derecha en celda protegida, nicamente para lo referente a la
PRIINVERSION. Normalmente cuando el programa hace clculos los coloca en
celdas protegidas.

Si se requieren varias actividades en un componente, se debe insertar una lnea y
genera un cuadro igual al anteriormente presentado.

Etapa de Inversin

La primera parte se procesa como la anterior. Primero frente a Componente en la
casilla coloreada dar clic y marca una de las alternativas que presente.

Construccin
en mezcla
con crudo de
castilla en un
tramo de 32
km Obra Fsica
Relacin de
Actividades
Unidades Cantidades Insumos
Valor
Unitario

Unidad

Cantidad(Meta)
Compra de Nmero 1,00
1. Mano de

124
Obra
1.1. Mano
Obra
Calificada

1.2. Mano
Obra No
Calificada

2. Transporte
3. Materiales
4. Servicios
4.1.
Servicios
Domiciliarios

4.2. Otros
Servicios

5. Activo Fijo
5.1. Terreno
5.2. Edificio
5.3. Maq. y
Equipo
$
80.000

nmero
1
5.4.
Mantenimiento,
Maquinaria y
Equipo

volqueta
6. Otros
Gastos
Generales

Valor Total Actividad

Para la segunda parte el proceso de inversin se colocan los valores ao por ao.

2007 2008 2009 2010 2011
Insumos
0
1 2 3 4
Valor
Total
Miles de
Pesos
1. Mano de
Obra
TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL
1.1. Mano
Obra
Calificada
$
80.000
$
80.000
$
-
$
-
$
-
$
160.000
1.2. Mano
Obra No
Calificada
$
80.000
$
80.000

2. Transporte

125
3. Materiales $
80
$
80

$
160
4. Servicios

$
-
4.1.
Servicios
Domiciliarios
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
4.2. Otros
Servicios

5. Activo Fijo
5.1.
Terrenos
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
5.2. Edificios
5.3. Maq. y
Equipo

5.4.
Mantenimiento,
Maquinaria y
Equipo

6. Otros
Gastos
Generales

$
-
V Total
Actividad
$
80.080
$
80.080
$
-
$
-
$
-
$
160.160
V Total
Componente
$
80.080
$
80.080
$
-
$
-
$
-
$
160.160
V Total Etapa
$
3.969.871
$
3.889.871
$
-
$
-
$
-
$
7.859.742

Etapa: Operacin y Mantenimiento es similar a la de Inversin. Primero frente a
Componente en la casilla coloreada dar clic y marca una de las alternativas que
presente.

Componente
o Categora
del Gasto
Administ
racin

Relacin de
Actividades
Unidades
Cantida
des
Insumos
Valor
Unitario

Unidad

Cantida
d(Meta)

126
1. Mano de
Obra

1.1.
Mano Obra
Calificada

1.2.
Mano Obra
No
Calificada
$ 80.000
nmero
3
2.
Transporte

3.
Materiales

4.
Servicios

4.1.
Servicios
Domiciliario
s

4.2. Otros
Servicios

5. Activo
Fijo

5.1.
Terreno

5.2.
Edificio

5.3. Maq.
y Equipo

5.4.
Mantenimie
nto,
Maquinaria
y Equipo

Gastos de
mantenimiento
Nmero 1
6. Otros
Gastos
Generales

Valor Total Actividad
Valor Total Componente
Valor Total por Etapa
Gran Total (Suma de los Totales de las Etapas)
$
4.019.87
1

127
Para los aos o la segunda parte de esta etapa:

2008 2009 2010 2011
Insumos
1 2 3 4
Valor
Total
Miles de
Pesos
1. Mano de
Obra
TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL TOTAL
1.1. Mano
Obra
Calificada
$
-
$
80.000
$
80.000
$
80.000
$
240.000
1.2. Mano
Obra No
Calificada
2. Transporte $ 80.000 $ 80.000 $ 80.000
3. Materiales

$
-
4. Servicios

$
-
4.1.
Servicios
Domiciliarios
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
4.2. Otros
Servicios
5. Activo Fijo
5.1.
Terrenos
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
5.2. Edificios
5.3. Maq. y
Equipo
5.4.
Mantenimiento,
Maquinaria y
Equipo
6. Otros
Gastos
Generales

$
-
V TOTAL
Actividad
$
-
$
80.000
$
80.000
$
80.000
$
240.000
Valor Total
Componente
$
-
$
80.000
$
80.000
$
80.000
$
240.000
Valot Total $ $ $ $ $

128
Etapa - 80.000 80.000 80.000 240.000
Gran Total
$
3.889.871
$
80.000
$
80.000
$
80.000
$
8.149.742

El programa suma los valores anuales y los llama Valor Total y lo colca en el
ltima columna a la derecha.

Cuando una componente tiene varias actividades las suma y la denomina V. Total
Componente y cuando una etapa tiene varias componentes las suma y la
denomina V. Total Etapa y en la ltima linea del formato suma todas las etapas y
la denomina Gran Total y todo lo anterior ao por ao.

Hay espacio para los hipervnculos y archivos.

3.6.13 Formato PE-13. Cuantificacin y valoracin de los Ingresos y
Beneficio

Modulo 2 Preparacin
Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los ingresos y
Beneficios de la alternativa de Solucin No._

Ventas 200_ 200_
1 N
Concepto

Desc
ripci
n

Un
ida
d

Bien
es
Pro
duci
dos

RP
C
Ca
ntid
ad
Valor
unitari
o
Valo
r
Tota
l
Can
tida
d
Valor
Unitari
o
Valo
r
Tota
l

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)
$ $

Valor
Salvamen
to
$
Total Ventas + Valor
de Salvamento
$ $
Beneficios 200_ 200_

129
1 N
Concepto

Desc
ripci
n

Un
ida
d

Bien
es
Pro
duci
dos

RP
C
Ca
ntid
ad
Valor
unitari
o
Valo
r
Tota
l
Can
tida
d
Valor
Unitari
o
Valo
r
Tota
l

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)
$ $

Valor Total
Beneficios
$ $
Valor Total Ingresos y
Beneficios
$ $

El programa incluye tres tipos de ingresos: a) por ventas o por el pago que hagan
los usuarios por el producto o servicio. Esta es la primera parte del formato. Para
cada tipo de ingresos se debe insertar una linea a partir de la primera.

Diligencie por lo menos un ingreso o un beneficio para al menos un ao

Segn nuestro ejemplo:
El concepto se debe escoger en el filtro, luedo se hace la Descripcin, la Unidad,
segn filtro, el Factor escoger segn filtro y el RPC que lo coloca el programa y lo
utilizar en el EV-07 para convertir los valores de precios de mercado a precios
econmico-social.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-12 Cuantificacin y Valoracin de los ingresos y beneficios
de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Concepto Descripcin Unidad Factor RPC

Bien o
Servicio
Comercializacin de la
carne de ganado bovina
kilogramo
Matanza
de
ganado
mayor
con o sin
frigorfico
0,85

130
Bien o
Servicio
Comercializacin de
carne de ganado
porcino
kilogramo
Matanza
de
ganado
mayor
con o sin
frigorfico
0,85
Bien o
Servicio
Comercializacin de
yuca
tonelada Yuca 0,9
Bien o
Servicio
Comercializacin de
pltano
tonelada
Otros
agrcolas
0,91
Bien o
Servicio
Comercializacin de
maz
tonelada
Otros
agrcolas
0,91


Una recomendacin es no incluir ingresos para el ao Cero o si es necesario
hacerlo, estos no deben superar los costos, de lo contrario el programa no puede
calcular la TIR.

Para cada ao se colocan las cantidades y el valor unitario en cada ao y el
programa hace la multiplicacin y lo denomina Valor Total. Como el resultado de
estar en miles de pesos, las cantidades y el valor unitario se debe dar en miles.

Por ejemplo si se venden 32456 buuelos a $1000, se debe colocar como
cantidades 32456 y el precio 1, el resultado de la multiplicacin el programa coloca
32456 que es equivalente es 32,456 millones de pesos.
En el caso de la carne de ganado bobino el valor unitario del kg de $3000 se
coloc 3.

2010 2011
3 4
Concepto
Cantidad
Valor
Unitario Valor Total Cantidad
Valor
Unitari
o
Valor
Total

Bien o
Servicio
1.190.422
$
3 |
$ 3.671.267 1.190.422
$
3
$
3.671.267
Bien o
Servicio
106.294
$
3
$ 318.884 106.294
$
3
$
318.884
Bien o
Servicio
25.499
$
300
$ 7.649.973 25.499
$
300
$
7.649.973
Bien o
Servicio
3.000
$
125
$ 375.000 3.000
$
125
$
375.000
Bien o 25.000 $ $ 5.000.000 25.000 $ $

131
Servicio 200 200 5.000.000

V
Sallvamento
$ 58.666
V + v salv

$
16.915.124,69

$
16.973.79
1,
2010 2011
3 4
Cantidad
Valor
Unitario Valor Total Cantidad
Valor
Unitario
Valor
Total

Otros
Beneficios
1
$
1.500
$ 1.500 1
$
1.500
$
1.500

$
1.500,00

$
1.500,00

$ 16.916.624

$
16.975.29
1

Lo anterior es tambin valido para los beneficios.

Beneficios 2010 2011
3 4
Concep
to
Descripci
n
Unid
ad
Fact
or
RP
C
Canti
dad
Valo
r
Unit
ario
Valor
Total
Cant
idad
Valor
Unitar
io
Valor
Total

Otros
Benefici
os
Ahorro en
tiempo de
viaje
hora
Otro
s
0,8 1
$
1.50
0
$
1.500
1
$
1.500
$
1.500

Valor Total Beneficios

$
1.500

$
1.500
Valor Total Ingresos y
Beneficios

$
16.916
.624,

$
16.975.29
1

132
Espacio
Reserva
do para
Hiperv
nculos
y
Archivo
s

Lo ms difcil en los proyectos de Gobierno es cuantificar en pesos los beneficios
socio-econmicos que reciben los usuarios y existen para ello diversas
metodologas algunas muy complejas y costosas, basadas en modelos
economtricos, o mediante la comparacin de los resultados obtenidos entre un
grupo al cual no se dan los beneficos del proyecto, llamado grupo de control y otro
grupo que si se le brindan estos beneficios. En el fondo es el Anlisis de Impacto o
sea los Resultados con Proyecto menos los Resultados sin Proyecto.
Las ms reconocidas son:

a) Valor Contingente: se aplica para los servicios que no tienen mercado y
se hace una encuesta preguntndoles a las personas cunto estaran
dispuestos a pagar.
b) Precios Hednicos. Es hallar el valor de un bien despus de ejecutado el
proyecto y a ste se el resta el valor antes de hacer el proyecto. Se
puede hacer mediante encuestas a los propietarios o por medio de
modelos.
c) Costos evitados o inducidos. Este se maneja por el ahorro que obtienen
los usuarios por utilizar el servicio. Se calcula como la diferencia entre lo
que debera pagar si va a un centro privado y lo que paga si va al centro
oficial.
Por ejemplo, si a 234 personas se le extrae un diente que un odontlogo cobra
$15.000 pero en el hospital paga $5.000, el ahorro de $10.000 se considera como
el beneficio social. Por lo tanto como cantidad se anotara 234 y como valor
unitario 10 y el programa registrar como valor total 2340 equivalente a
$2.340.000.

Se presentan algunos ejemplos al final de la unidad.

s. Colocar cursor sobre el hipervnculo
t. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

133
ANEXO EJERCICIOS\FINANZAS.xls

3.6.14 Formato PE-14 Amortizacin del crdito y pago a capital

En general un proyecto no tiene un crdito directo sino que sus recursos provienen
del presupuesto de la entidad madre del proyecto. Pero en caso necesario estos
cuadros corresponden a los cuadro de Servicio de Deuda

Se debe colocar la tasa de inters a la cual se va a pagar el prstamo, la cuota
amortizacin o abono a la deuda, los inters y el saldo a final de cada ao (los
calcula el programa).

Existe la opcin de tres prstamos y al final consolida los prstamos que se
coloquen en este formato. Este proyecto no tiene financiacin con prstamo sin
embargo se presentan los formatos del programa.

Formato 2: Preparacin
Formato PE-14 Amortizacin de Crdito y Pago a Capital de la Alternativa
de Solucin No. _
(Cifras en Miles de Pesos)

Tasa de
Inters
(1) %
Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 N
1. Valor
Crdito
(2)
2. Cuota de
Amortizacin
(3) (3)
3. Saldos
4. Intereses
Pago

Formato para Crdito No. 2
Tasa de
Inters
(1)
%

Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 N
1. Valor (2)

134
Crdito
2. Cuota de
Amortizacin
(3) (3)
3. Saldos
4. Intereses
Pago

Tasa de
Inters
(1)
%

Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 N
1. Valor
Crdito
(2)
2. Cuota de
Amortizacin
(3) (3)
3. Saldos
4. Intereses
Pago
Consolidado de los Crditos de Origen Nacional
Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 N
1. Valor
Crdito

2. Cuota de
Amortizacin

3. Saldos
4. Intereses

El consolidado Nacional lo hace el programa y son celdas protegidas.

Espacio Reservado Para Hipervnculos y Archivos


135
3.6.15 Formato PE-15 Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital.

Adems de la tasa de inters se debe colocar el tipo de cambio segn la moneda
en la cual se obtendr el prstamo. Tiene la opcin de tres prstamos y los
consolida. Solo se deben dar los valores en moneda extranjera y la cuota de
amortizacin, lo dems lo calcula el programa.

Formato 2 : Preparacin
Formato PE-15: Amortizacin de Crdito Extranjero y Pago a Capital
de la Alternativa de Solucin No. _
(Cifras en Dlares)

Valor de la
TC
(Tasa de
Cambio
Oficial)
(1)
Tasa de
Inters
(2)
%

Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 n
1. Valor
Crdito
(3)
Valor en
Miles de
Pesos
=(1)*TC

2. Cuota de
Amortizacin
(4) (4)
Valor en
Miles de
Pesos
=(2)*TC

3. Saldos
Valor en
Miles de
Pesos
=(3)*TC

4. Intereses

136
Valor en
Miles de
Pesos
=(4)*TC

Pago

Valor de la
TC
(Tasa de
Cambio
Oficial)
(1)
Tasa de
Inters
(2)
%

Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 n
1. Valor
Crdito
(3)
Valor en
Miles de
Pesos
=(1)*TC

2. Cuota de
Amortizacin
(4) (4)
Valor en
Miles de
Pesos
=(2)*TC

3. Saldos
Valor en
Miles de
Pesos
=(3)*TC

4. Intereses
Valor en
Miles de
Pesos
=(4)*TC

137
Pago

Valor de la
TC
(Tasa de
Cambio
Oficial)
(1)
Tasa de
Inters
(2)
%

Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 n
1. Valor
Crdito
(3)
Valor en
Miles de
Pesos
=(1)*TC

2. Cuota de
Amortizacin
(4) (4)
Valor en
Miles de
Pesos
=(2)*TC

3. Saldos
Valor en
Miles de
Pesos
=(3)*TC

4. Intereses
Valor en
Miles de
Pesos
=(4)*TC

Pago

Consolidado de los Crditos Extranjeros

138
Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 n
1. Valor
Crdito en
Miles de
Pesos

2. Cuota de
Amortizacin
en Miles de
Pesos

3. Saldos en
Miles de
Pesos

4. Intereses
en Miles de
Pesos

Pago

El consolidado de crditos extranjeros lo hace el programa y son celdas
protegidas.


Aca se pueden pegar las direcciones de los contratos de los prstamos,
autorizaciones o normas, que se ha debido pegar en ANEXOS.

3.6.16 Formato PE-16 Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital

El programa lo trae y son hojas protegidas.

Modulo 2: Preparacin
Formato PE-16: Total Amortizacin de Crdito y Pago a Capital de la Alternativa de
Solucin No. _
(Cifras en Miles de Pesos)

139
Concepto Total 200_ 200_ 200_ 200_ 200_
0 1 2 N
Origen NAL EXTR NAL EXTR NAL EXTR NAL EXTR NAL EXTR
1. Valor
Crdito

2. Cuota de
Amortizacin

3. Saldos
4. Intereses
Pago


|

Terminado este modulo se debe ir al PE-Indice revisar que en todos formatos
obligatorios aparezcan con estado C o completo (PE-04, PE-06, PE-08, PE-12 y
PE-13 y guardar, en caso contrario se debe revisar los formatos que se encuentre
en I o V, hasta que les aparezca la C y luego guardar.

Si hay otra(s) alternativa(s) colocada(s) en el ID-12, como en nuestro ejemplo, la
alternativa 2 Construccin en pavimento flexible con concreto asfltico en un tramo
de 32 km, se debe entrar nuevamente a Metodolo2, men, Preparacin, marcar la
alternativa 2 y diligenciar los formatos PE y terminado verificar en el ndice que
estn completos todos los mdulos y guardar.


1. Ver archivos JERCICIOS APT 7 MERCADO; TECNOLOGIA; FINANZAS

2. Considerando la dificultad de la valoracin de los beneficios econmicos y
sociales se presentan varios ejemplos para que los estudie, analice y tenga
encuentra para cunado vaya a realizar un proyecto.

140
Leer y entender los siguientes ejemplos que se dan sobre la valoracin de
los beneficios econmicos y sociales.

VALORACION Y CUANTIFICACION DE LOS

BENEFICIOS EN LOS PROYECTOS

BENEFICIO= ES LA RIQUEZA QUE OBTIENE LA
POBLACION OBJETIVO (SE ENCUENTRA EN LAS
HOJAS ID-02, ID-07 AL EJECUTAR UN PROYECTO DE
IVERSION

ES LA DIFERENCIA ENTRE EL VALOR DE LOS
BIENES Y LOS INSUMOS Y RECURSOS UTILIZADOS
EN SU PRODUCCION

EL BENEFICIO SOCIAL ES UN INDICADOR DE
GENERACION DE BIENESTAR
LA FORMA DE SU VALORACION CONSISTE EN
IDENTIFICAR EL PROBLEMA O NECESIDADES
RESUELTAS CON EL PROYECTO

EN LA POBLACION OBJETIVO ( ID-02, ID-07) Y
CUYOS BENEFICIOS ESTAN RELACIONADO CON:
1. AUMENTO DE LA CALIDAD DE BIENES O
SERVICIOS COMO LOS SIGUIENTES:
1, AGUA POTABLE
2, ELECTRIFICACION
2. AHORRO DE RECURSOS O COSTOS
1. AEROPUERTOS
2. VIAS
3. REEMPLAZO DE EQUIPOS
3. PROYECTOS DE DIFICIL MEDICION O
VALORACION
1. JUSTICIA Y SEGURIDAD
2. RECREACION
3. SALUD Y EDUCACION
LO DIFICIL DE ESTOS METODOS ESTA EN LA
VALORACIN DE LAS CONSECUENCIAS O
EFECTOS DE LOS PROYECTOS, PORQUE ADEMS
DE LOS POSIBLES MODELOS DE CLCULO INCIDEN
LOS CRITERIOS DE LOS PROYECTISTAS Y
DECISIONES DE LOS JEFES

141
LOS ORGANISMOS INTERNACIONALES TIENEN
METODOLOGIAS PARA LOS CASOS MAS
IMPORTANTES DE SU OBJETIVO, COMO SON LAS
OMS, UNESCO, FAO, ILPES, CELADE, CEPAL

METODOS

I. COSTOS EVITADOS O INDUCIDOS
LA POBLACION OBJETIVO ESTA EN ID-07, ID-02, PE-
04 O.
CONSISTE EN EL AHORRO POR EL NO PAGO POR
EL SERVICIO O POR LA DIFERENCIA ENTRE LO QUE
SE PAGARIA EN EL
MERCADO Y LO PAGADO POR EL SERVICO
SUBSIDIADO. O POR EL AHORRO POR UN MEJOR O
UN SERVICIO NUEVO

CASO 1. AHORRO EN COSTOS DE OPERACIN
POR DISMINUCION EN GASTOS DE
MANTENIMIENTO DE LOS VEHICULOS

SECTOR TRANSPORTE
1. POBLACION OBJETIVO, ID-07 O DEFICIT DEL PE-
03 = 16.385
2. AUTOMOTRES DE SERVICIO PUBLICO EN LA
ZONA 7
3, PERSONAS POR VEHICULO = 5
4. PROMEDIO DE V IAJES= 3.277
5. VIAJES ANUALES = 39.324
6. OTROS AUTOMOTORES QUE VIAJAN
ANUALMENTE= 2.000
7. TOTAL VIAJES= 41.324
8. AHORRO POR km= 200
9. KILOMETOR POR VIAJE = 25
10. AHORRO POR VIAJE= 5.000
11. BENEFICIO ANUAL POR MENOS
MANTENIMIENTO = 206.620.000

CASO 2. BENEFICIOS POR EL AUMENTO DEL
NUMERO DE TURISTAS
SECTOR: TURISMO Y RECREACION
1. NUEVOS TURISTAS = 1.000
2. GASTO POR TURISTA= 100.000
3. BENEFICIO GENERADO POR TURISTAS NUEVOS= 100.000.000

142
CASO 3. BENEFICIOS POR GENERACION DE
EMPLEO
SECTOR AGROPECUARIO
1. EMPLEOS GENERADOS= 300
2. SALARIO PROMEDIO MENSUAL 400.000
3. SALARIO ANUAL(10 MESES) 4.000.000
6. BENEFICiO POR GENERACION DE EMPLEO = 1.200.000.000

CASO 4. POR SUBSTITUCION DE CULTIVOS
SECTOR: JUSTICIA Y SEGURIDAD

1. HECTAREAS ID-04, ID-05, ID-08, ID-09. PE-06= 950.000
2. PRODUCCION POR HECTAREA ton= 2
3. PRECIO POR ton= 50.000
4. BENEFICIO POR SUBSTITUCIN DE CULTIVOS = 95.000.000.000
SE PODRIAN AGREGAR BENEFICIOS POR EL NO
CONSUMO ENTRE ELLOS VALOR DE LOS
TRATAMIENTOS, MENOS DELINCUENCIA,
ARMONIA DE LA FAMILIAS, ETC, ETC,

CASO 5. POR MENOR NUMERO DE PACIENTES QUE
DEBEN IR AL MEDICO
SECTOR: SANEAMIENTO BASICO

1. MENOR NUMERO DE PACIENTES AL AO = 20.349
2. AHORRO TRATAMIENTO= 20.000
3. BENEFICIO ANUAL POR SANEAMIENTO BASICO= 406.980.000

CASO 6. POR MAYOR CANTIDAD DE MANO DE
OBRA CALIFICADA
SECTOR: EDUCACION

1. NUEVOS EMPLEADOS CALIFICADOS= 2.146
2. SALARIO MENSUAL POR EMPLEADO CALIFICADO
= 700.000
3. BENEFICIO TOTAL POR MEJOR MANO DE OBRA= 1.502.200.000

CASO 7. RECONTRUCCION DE VIVIENDAS A
PERSONAS DAMNIFICADAS POR DESASTRES
SECTOR VIVIENDA

1. NUMERO DE VIVIENDAS ENTREGADAS= 200
2. VALOR VALORIZACION DE LAS VIVIENDAS= 350.000
3. BENEFICIO POR RECONSTRUCCION DE
VIVIENDAS TOTAL = 70.000.000

143
ALTERNATIVA POR AHORRO DEL
ARRENDAMIENTO
4. ARRIENDO AHORRADO= 150.000
5. AHORRO IMPUESTOS Y MTO = 43.000
6. BENEFICIO POR AHORRO DEL ARRIENDO Y
MANTENIMIENTO = 38.600.000

CASO 8. COSTO EVITADO POR TRASLADO DE
PACIENTES POR NUEVO CENTRO DE SALUD EN
LA ZONA
SECTOR :SALUD

1. NUMERO DE PACIENTES ATENDIDOS EN EL
NUEVO CENTRO Y EVITARIAN TRASLADO O VIAJE 36.011
2, COSTO PROMEDIO DE TRASLADO = 50.000
3. BENEFICIO POR EL NUEVO CENTRO EN LA ZONA
= 1.800.550.000

CASO 9. COSTO EVITADO POR SERVICIO
SUBSIDIADO DE PACIENTES.
SECTOR: SALUD

ES EL GASTO QUE HUBIERA REALIZADO SI EL
USUARIO LO HUBIERE REALIZADO EL PAGO
(COSTOS DE TRANSACCION) A UNA EMPRESA O
PERSONA PRIVADA

1. NUMERO DE CONSULTAS 36.011
2, PAGO A MEDICO PARTICULAR EN EL CENTRO DE
SALUD = 50.000
3. PAGO SUBSIDIADO POR LA CONSULTA = 12.000
4. AHORRO POR EL VALOR DE LA CONSULTA = 38.000
5. BENEFICIO POR EL MENOR PAGO POR
CONSULTA = 1.368.418.000
6. TOTAL BENEFICIO NUEVO CENTRO POR MENOR
PAGO DE LA CONSULTA 3.168.968.000
7 AHORRO TOTAL = NO PAGO DE CONSULTA = 1.800.550.000

CASO 10. BENEFICIOS POR EL AUMENTO DE
EFICIENCIA EN EL TRABAJO POR CAPACITACION
SECTOR: EDUCACION
0,2

144
1. DISMINUCION DE LA DURACION EN LA
REALIZACION DEL TRABAJO, EN HORAS =
2. DISMINUCION DEL COSTO POR HORA= 439
3. TOTAL DE PRODUCTOS A REALIZAR 2.345.678
4. AHORRO TOTAL POR EFICIENCIA EN EL TRABAJO 205.950.528

CASO 11. BENEFICIO POR PREVENCION DE
ACCIDENTES

SECTOR: TRANSPORTE
1. NUMERO DE ACCIDENTES EVITADOS= 123
2. COSTO ATENCION POR ACCIDENTE 76.900
3. BENEFICO POR PREVENCION DE ACCIDENTES= 9.458.700
ALTERNATIVA ADICIONAL POR AHORRO DE
HERIDOS
4. NUMERO DE HERIDOS 56
5. COSTO POR HERIDO 127.000
6. AHORRO POR HERIDOS 7.112.000
7. BENEFICO POR PREVENCION DE ACCIDENTES= 16.570.700
ALTERNATIVA ADICIONAL POR TIEMPO NO
TRABAJADO POR LOS HERIDOS
8. DIAS PROMEDIO DE INCAPCIDAD 3
9. SALARIO PROMEDIO POR HERIDO DIA 67.800
10. PORCENTAJE DE HERIDOS QUE TRABAJAN 60%
11- AHORRO POR NO TRABAJO O INCAPACIDAD 6.834.240
TOTAL BENEFICIO POR PREVENCION
ALTERNATIVA ADICIONAL POR ANGUSTIA
FAMILIAR
12. FAMILIARES ANGUSTIADOS POR HERIDO 4
13. TIEMPO DEDICADO AL HERIDO HORAS 6
14. SALARIO PROMEDIO DE ANGUSTIADO 43.000
15. VALOR ANGUSTIA 34.675.200
16. TOTAL BENENEFICIOS POR PREVENCION DE
ACCIDENTES 67.538.840
NOTA: SE PODRIAN TENER EN CUENTA OTROS
BENEFICIOS

II. VALORACION CONTNGENTE

CONSISTE EN LA ESTIMACION DEL VALOR DE LOS
BIENES O SERVICIOS PARA LOS CUALES NO
EXISTE MERCADO
EL CUAL SE SIMULA MEDIANTE UNA ENCUESTA
PREGUNTADOLES A LOS USUARIOS CUANTO

145
ESTARIAN DISPUESTOS A PAGAR
EVENTUALMENTE SE PUEDE OFRECER UN
RANGO DE PRECIOS EN UNA TARJETA

CASO12. BENEFICIO POR CONSTRUCCION DE UN
PARQUE
SECTOR CULTURA Y RECREACION

1. PROMEDIO DISPOSICIN A PAGAR SEGN
ENCUESTA = 5.600
2. VISITANTES ANUALES ESTIMADOS= 123.456

3. BENEFICIO POR CONSTRUCCION DE UN PARQUE 691.353.600
ALTERNATIVA: TAMBIEN SE PODRIA VALORAR EL
TIEMPO QUE SE PASARIA EN EL LUGAR SEGN
OCUPACION O INGRESO
4. HORAS DE ESTADIA= 4
5. SALARIO PROMEDIO POR HORA= 22.000
Ndad 24.691
7. BENEFICIO POR TIEMPO EN EL PARQUE = 1.901.222.400
8. BENEFICIO NETO DEL PARQUE= 1.209.868.800

III METODO. PRECIOS HEDONICOS

CONSISTE EN LA VALORACION DE LOS ACTIVOS
COMO RESULTADO DEL PROYECTO
AUMENTO VALORIZACION = VALOR DE LOS
ACTIVOS CON PROYECTO - VALOR SIN PROYECTO
SE HACE POR MEDIO DE ENCUESTAS O POR
MODELOS QUE INCLUYEN DIFERENTES ASPECTOS
RELACIONADOS CON EL ENTORNO FISICO DE LA
UBICACIN DE LOS PREDIOS O PREDIO
TALES COMO: PAVIMENTO, SEALIZACION,
AUMENTO DEL COMERCIO, MEJOR TRANSPORTE,
SEGURIDAD, ETC

CASO 13. AUMENTO DEL PRECIO DE UN BIEN
POR EL SERVICIOS DE ALCANTARILLADO

1. PROMEDIO VALOR DE LOS PREDIOS CON
PROYECTO 11.981.000
2. PROMEDIO VALOR DE LOS PREDIOS SIN
PROYECTO 12.331.000
3) AUMENTO VALOR PREDIO = BENEFICIOPOR 350.000

146
PREDIO=
4)NUMERO DE PREDIOS= 546
5) BENEFICIOS DEL PROYECTO DE
ALCANTARILLADO = 298.116

3.9 RESUMEN DEL MODULO

Se han presentado los componentes de la formulacin y los totales de costos e
ingresos con los cuales se obtiene el flujo de caja para calcular los criterios para
decidir la mejor alternativa segn lo establecido por la Ingeniera Econmica o
Matemtica Financiera.

3.10 BIBLIOGRAFIA

2006.

3.11 GLOSARIO

OFERTA DEL MERCADO, DEMANDA DEL MERCADO, SUPERAVIT,
DEFICIGT, DEMANDA INSATISFEXCHA, DEMANDA INSATISFECHA, ESTUDIO
LEGAL, CAPACIDAD INSTALDA, BENEFICIARIOS, PARTICIOPACION
CIUDADANA, RIESGOS, IMPACTO AMBIENTAL, PREINVERSION, INVERSION,
OPERACIN Y MANTENIMIENTO, FINACIAMINETO, TASA DE INTERES,
PAGO O CUOTA, DEUDA INCIAL. UNIDAD V DESARROLLO MODULO 3.
EVALUACION EXANTE POR ALTERNATIVA

INDICE
MODULO 3: Evaluacin Exante

5.1 INTRODUCCION
5.2 OBJETIVO
5.3 IDEAS CLAVES
5.4 MAPA CONCEPTUAL
5.5 PRESENTACION DEL CASO
5.6 DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE
5.6.1 Formato EV-01 Flujo de caja
5.6.2 Formato EV-02. Valor Presente Neto Financiero
5.6.3 Formato EV-03 VPN Financiero

147
5.6.4 Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno
5.6.5 Formato EV.05 Costo Anual Equivalente (CAE)
5.6.6 Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia
5.6.7 Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales
SOCIALES
5.6.9 Formato VE-09 TIR Econmica o social
5.6.10 Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE)
5.6.11 Formato EV.11 Costo Anual Equivalente (CAEES)
nacional
5.6.13 Introduccin

Flujo de caja a precios constantes
Costo de oportunidad de la alternativa de solucin
VPN financiero a precios de mercado, VPNF, de la alternativa
Tasa Interna de Retorno Financiera de la alternativa..
CAE financiero a precios de mercado de la alternativa..
Indicadores de costo eficiencia Financiera de la alternativa..
Flujo de caja a precios econmicos o sociales
VPN a precios econmicos-sociales, VPNES, de la alternativa
Tasa Interna de Retorno Econmica o Social de la alternativa..
Indicadores de costo eficiencia Econmicos-Sociales de la alternativa..
CAE a precios Econmicos-Sociales, CAEES, de la alternativa..
Ponderacin en el uso de los Factores de Origen Nacional

3.12 INTRODUCCION

En el modulo anterior se han obtenido los costos y los ingresos para la elaboracin
del flujo de caja o de evaluacin para el clculo de los criterios de decisin
financieros y econmicos-sociales tanto de rentabilidad como de costo para cada
una de ls dos alternativas para que desde estos puntos de vista se selecciones la
mejor.

3.13 OBJETIVO

Presentar los criterios de decisin de acuerdo a los criterios financieros y
econmicos-sociales para decidir o seleccionar la mejor alternativa.

148
Sealar la nica informacin que se debe entregar al programa y remarcar
que el programa en adelante anda solo porque lo que hace es retomar la
informacin del modulo anterior y hacer agrupaciones y diversos clculos.

3.14 IDEAS CLAVES.

El objetivo de la Evaluacin es examinar los criterios de viabilidad. Pero esta
unidad slo tiene en cuenta los relacionados con la rentabilidad y costos ya sean
desde el punto de vista privado o de negocio y/o econmico y social. con los
indicadores Valor Presen Neto y Tasa interna de retorno.

3.15 MAPA CONCEPTUAL


Para el ejemplo del DNP, Va Paz Ariporo se muestran los formatos del mdulo de
EVALUACIN.

149

Se debe abrir yendo a Metodolo2, men, actualizar informacin, Va Paz Ariporo,
alternatriva1, y debe aparecer en negrilla, Evaluacin.

3.17 DESARROLLO DEL MODULO 3 EVALUACION EXANTE

u. Colocar cursor sobre el hipervnculo
v. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

150

F I: METODOLO2

Tiene por objetivo el clculo de los criterios de decisin para tomar la decisin de
recomendar de ejecutar o no el proyecto y en el caso de los Jefes de hacer o no
esa inversin.

Este formato retoma la informacin de los formatos PE-06, PE-07, PE-12, PE-13
y PE-16, informacin que viene en miles de pesos y los presenta inicialmente
como flujos de caja y de costos y luego calcula mediante frmulas la tasa interna
de retorno (TIR) y valor presente neto (VPN) y el costo anual equivalente (CAE).
Este Mdulo se debe hacer para c/u de las alternativas colocadas en el ID-12.

Hay que entrar por Metodolo2, Actualizar Informacin, con el filtro marcar nuestro
proyecto: Va Paz de Ariporo, luego dar clic en Evaluacin, que debe aparecer en
negrilla, y con el filtro dar clic en la alternativa que se va a trabajar, en nuestro
caso la Alternativa 1, y siempre marcar habilitar macros, actualizar informacin.
En este mdulo es el nico formato que hay que llenar es el EV-02.

3.17.1 Formato EV-01 Flujo de caja

Es necesario explicada cada concepto que aparece en los formatos de este
mdulo.

a) Evaluacin Exante, es el resultado que arroja el estudio o proyecto de
factibilidad realizado para que se tome la decisin de ejecutar o no el
proyecto.

151
b) Flujo de Caja, es la resta entre las entradas y salidas de efectivo obtenido
para cada ao.

c) A precios Constantes, los clculos de los ingresos y costos del proyecto
para todos aos o su horizonte, se hacen a precios del perodo de estudio o
del perodo durante el cual se hace el MGA. Por ejemplo si se utiliza mano
de obra no calificada con pago de salario mnimo de $497.900 durante los 4
aos de duracin del proyecto se mantiene este valor, si el kw es $456 y si
venden bufandas a $23.900, durante el perodo de horizonte del proyecto
se mantienen estos precios.

d) De mercado. Esto significa que se esta pagando o cobrando segn el
precio del mercado o del comercio. Para nuestro caso tenemos como
referencia el SICE, (Sistema de Informacin para la Contratacin Estatal)
de la CGR, (Contralora General de la Repblica) de obligatoria consulta y
si el bien o servicio no aparece en el SICE se presentarn cotizaciones
obtendrs en el mercado.

Mdulo 3: Evaluacin
Exante

Formato EV-01 Flujo de Caja
a Precios Constantes de
Mercado de la Alternativa de
Solucin No. 1 Cifras en
Miles de Pesos

Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011
Periodos 0 1 2 3 4
Ingresos de
Operacin (+)
$
-
$
-
$
-
$
16.916.624
$
16.975.291
Costos de
Operacin (-)
$
-
$
80.000
$
80.000
$
80.000
Intereses sobre
Crditos (-)
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
Costos de
Preinversin y
Ejecucin (-)
$
4.019.871
$
3.889.871
$
-
$
-
$
-
Preinversin $
50.000

Ejecucin $
3.969.871
$
3.889.871
$
-
$
-
$
-
Crditos (+) $ $ $ $ $

152
- - - - -
Amortizacin a
Crditos (-)
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-
Flujo de Caja a
Precios
Constantes
$
-
4.019.871
$
-
3.889.871
$
-80.000
$
16.836.624
$
16.895.291
Flujo de Costos
$
4.019.871
$
3.889.871
$
80.000
$
80.000
$
21.333,333

Los ingresos provienen de la ltima lnea del formato PE-13.

Los costos provienen del formato PE-12 del total de cada una de sus etapas:
Preinversin, Ejecucin y de Operacin. Los intereses y la amortizacin de los
crditos del PE-16.

El Flujo de caja a precios constantes = Ingresos de Operacin Costos de
Operacin y Mantenimiento Intereses + Crditos Costos Inversin y Ejecucin
Amortizacin de Crditos

Este es el flujo que sirve para el clculo del VPN y para la TIR es necesario que
los sean en los primeros aos negativos y el resto positivos o al revs para que el
programa la pueda calcular, ya que la TIR es la solucin de una ecuacin de grado
n (nmero de aos del proyecto)

El Flujo de Costos = Costos de Operacin y Mantenimiento + Costos Inversin y
Ejecucin + Intereses + Amortizacin de Crditos

Este flujo sirve para calcular el Costo Anual Equivalente (CAE).

3.17.2 Formato EV-02. Costo de Oportunidad a Precios de Mercado

Se considera como costo de oportunidad, lo que un recurso deje de producir en
una actividad por estar en otra. En el caso del dinero se toma como referencia el
mercado financiero, que tiene valores de renta fija, en los cuales el inversionista
sabe cunto va a ganar o sea la tasa de inters, como son las cuentas de ahorro,
CDT, bonos de tesorera, TES, etc.) y de renta variable, en los cuales el
inversionista hasta puede perder, como son las acciones, mesas de dinero,
dlares, etc, que son mas rentables por tener mayor riesgo y el inversionista
debe tomar la de mayor rentabilidad dentro de su espritu de ANIMAVERSION AL
RIESGO, porque resumiendo la accin de invertir es un juego, donde se puede
ganar o perder.

153
Un ejemplo, si tengo en una cuenta de ahorro o CDT que me paga el 7% efectivo
anual y lo liquido para invertir un negocio, a ste le pido como mnimo que me
rente el 7% . Ud. Tambin tiene un costo de oportunidad por leer este material !!
Las entidades oficiales no pueden Jugar y por lo tanto deben invertir en papeles o
valores financieros oficiales, como los OMA, TRENES, certificados de Tesorera o
Bonos del Estado.

Mdulo 3: Evaluacin Exante
Formato EV-02 Costo de oportunidad a Precios de Mercado de la Alternativa de
Solucin No 1
Tasa de descuento para Desarrollar la Evaluacin Financiera (ro) %

7
Criterio de Seleccin (Explique brevemente el porque de la seleccin de la tasa)


En el ejemplo se tom el inters que paga un CDT (Certificado de Depsito a
Trmino) 7%. En este mdulo es el unico formato que hay que llenar pero es
necesario hacerlo, porque si no se hace el programa asume como costo de
oportunidad = 0 y estamos en una sociedad donde el dinero tiene un costo. Hoy
da se pueden tomar otros costos de oportunidad del dinero como el WACC, que
es el costo ponderado promedio de financiacin de la empresa. Recordemos que
la empresa se financia con terceros a quienes les paga intereses y por sus
dueos, a quienes les paga utilidades o dividendos.

WACC= i *(1-t) * % endeudamiento * + Ke * % Patrimonio
I = Tasa de inters promedio del mercdo
Ke = % de rentabilidad que espera ganar el inversionista
t = % de imouesto de renta

Para Ke se aplica el modelo CAMP
Ke = R f + (R m - R f) * B

Rf = Rentabilidad de los papeles sin riesgo (del gobierno)
Rm = Rentabilidad de los papeles con riesgo o del mercado financiero
Depsito a trmino fijo, DTF por que se requiere comparar si es mejor invertir o ahorrar en una corporacin financiera

154
B = Factor de riesgo del sector donde se invierte.
(R m - R f) = Margen de riesgo

3.17.3 Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado

Este es un criterio que permite establecer si un proyecto es rentable o no y esto
equivale a decir si es viable o no y se vale de las Matemticas Financieras o
Ingeniera Econmica.

El criterio financiero se basa en el valor del dinero en el tiempo debido al costo del
dinero o la tasa de inters. Si est es del 20% significa que $100 hoy son
equivalentes a $120 el ao entrante o al revs, $120 el ao entrante son
equivalentes a $100 hoy.
Debido los flujo de caja son valores para los prximos aos (valores futuros) NO
se pueden sumar por no son equivalentes y para poder sumarlos se deben colocar
en la misma fecha y la escogida es en el ao CERO, o sea en Valor Presente
(VP).

En resumen todos los valores del flujo de caja estn en el futuro y para traerlos a
VP se debe utiliztar una tasa de inters, para esta operacin se denomina tasa de
descuento y para el caso Costo de Oportunidad del dinero, o tasa de inters de
oportunidad (TIO). Para esto se debe escoger la mayor rentabilidad existente en el
mercado que se puede obtener de las pginas econmicas de los peridicos o por
internet de las entidades financieras, donde publican la Tasa de Captacin que es
la pagan por comprar sus papeles financieros. La otra tasa es la de Colocacin
que es la que cobran a quienes les prestan.

La frmula del VPN es =
= SUMATORIA FC t / (1+i)^ t, desde 0 hasta n

Donde: FCt en el flujo de caja de cada ao, proviene de EV-01
i = Costo de Oportunidad del dinero
t = Ao donde est del flujo de caja
^ = Exponente
El VPNF, como criterio de decisin se compara con el valor CERO, si es mayor o
positivo se concluye que el proyecto es rentable y si es negativo no es rentable y
si es igual a cero se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo o
dejar el dinero en el CDT, desde el punto de vista rentabilidad.

VPN > < = 0

155
Mdulo 3: Evaluacin
Exante
Formato EV-03 VPN Financiero a Precios de Mercado, VPNF
Construccin en mezcla con crudo de castilla en un tramo de
32 km
Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011
Periodos 0 1 2 3 4
VPNF
A. Flujo de Caja a
Precios Constantes
$
-
4.019.8
71
$
-
3.889.8
71
$
-80.000
$
16.836.624,
69
$
16.895.291
,36

B. Factores de Costo
de Oportunidad
1,00 0,93 0,87 0,82 0,76
C. VPN Financiero a
Precios Constantes
de Mercado VPNF
$
-
4.019.8
71
$
-
3.635.3
93
$
-69.875
$
13.743.700,
99
$
12.889.336
,88
$
18.90
7.898,
31
D. Flujo de Costos
$
4.019.8
71
$
3.889.8
71
$
80.000
$
80.000,00
$
21.333,33

E: Valor Presente de
los Costos
$
4.019.8
71
$
3.635.3
93
$
69.875
$
65.303,83
$
16.275,10
$
7.806.
718,4
8

En el ejemplo el VPNF en miles de pesos = 18.907.898 > 0, por lo tanto el
proyecto es rentable. Los $ 18.907.898 significan que si se arregla la arretera Paz
de Ariporo-Chapas se obtienen $ 18.907.898 ms que si invierten en un CDT.

Para el valor presente de los costos =
= SUMATORIA F de Costos t / (1+i) ^ t, desde 0 hasta n

Donde: F de Costos t, son los costos de cada ao y los trae el programa del
EV-01.
En el ejemplo $7.806.718, en miles de pesos. Sirve para calcular el CAE y los
costos de eficiencia.

3.17.4 Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera

156
Es otro criterio que permite establecer si un proyecto es rentable o no y esto
equivale a deccir si es viable o no y se vale tambin de las Matemticas
Financieras o Ingeniera Econmica.

La formula de la TIR es =
SUMATORIA FC t / (1+i) ^ n, desde 0 hasta n
Donde: FCt en el flujo de caja de cada ao, proviene de EV-03.
i = Es el valor que hace que la sumatoria sea igual a CERO.
n = Ao donde est del flujo de caja
^ = Exponente

La TIR, como criterio de decisin se compara con el Costo de Oportunidad del
Dinero, si es mayor se concluye que el proyecto es rentable y si es nemor no es
rentabe y si es igual se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo
o dejar el dinero invertido en el banco, desde el punto de vista financiero.

TIR > < = COSTO DE OPORTUNIDAD

Formato EV-04 Tasa Interna de Retorno Financiera
de la Alternativa de Solucin No. 1
Construccin en mezcla con crudo de castilla en un
tramo de 32 km
Valor Flujo
de Caja
Tasa Retributiva Utilizada (%)
A. VPN
Financiero a
precios de
mercado
(VPNF).
Costo de oportunidad (r0).
$
18.907.898,31
7,00

Valor TIR 61,68%
Se puede considera la TIR como la tasa de inters que nos paga el proyecto por
invertir en l
Es este caso TIR= 61,68% > 7%, por lo tanto el proyecto es rentable o sea que el
proyecto nos paga un 61,68% que es mas del 7% que es lo nos paga banco o el
CDT.

3.17.5 Formato EV.05 Costo Anual Equivalente a Precios de Mercado (CAE)

157
Consiste en convertir el valor presente del flujo de costos en una Anualidad (en
Excel se denomina PAGO) y se utiliza para decidir sobre la ejecucin de un
proyecto por costo mnimo cuando los beneficios que genera son iguales. Este
costo se debe comparar con el de otra alternativa o proyecto para decidir cul
tiene menor costo.

Formato EV-05 CAE Financiero a Precios de Mercado de la Alternativa de
Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Variables Valores
A. VPCT = Valor Presente de los costos totales. $
7.806.718,48
B. ro = Costo de oportunidad. 7,00
C. n = Numero de periodos o de aos de la
alternativa de solucin.
4,00
D. CAE Financiero $
2.304.762,80

Este el caso de decidir sobre alternativas que permiten obtener la misma solucin
o sea para el mismo numero de beneficiarios.
En este caso el CAE es $2.304.762, en miles de pesos.

3.17.6 Formato EV-06 Indicadores de Costo de Eficiencia Financiera.

Es otro criterio de decisin por costo mnimo. El programa lo calcula

a) Por unidad de capacidad instalada. Para el ejemplo, se divide al valor presente
de los costos (EV-03) por la capacidad instalada (PE-06= 32 kms) y es de
$252.846 en miles de pesos, por lo tanto significa que cada kilometro vale en valor
presente $252.846 en miles de pesos.

Formato EV-06 Indicadores de Costo Eficiencia Financiero de
la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Variables Valores
A. Total de Costos Financieros $
8.091.075,33
B. Total Capacidad del Estudio $

158
Tcnico 32,00
C. Indicador de Costo por unidad de
Beneficio A/B
252846,10

D. Total de Costos Financieros $
8.091.075,33
D. Total Beneficiarios $
1.200,00
C. Indicador de Costo por unidad de
Capacidad D/E
6742,56

b) Por beneficiario, en la lnea final del formato anterior y es de $6.742 miles de
pesos, para el clculo se divide al valor presente de los costos (EV-03) por nmero
de beneficiarios (PE-06 = 1200) y es de $6.742 en miles de pesos, por lo tanto
significa que cada beneficiario cuesta en valor presente $6742 miles de pesos.

w. Colocar cursor sobre el hipervnculo
x. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

EJERCICIOS EAT\EVALUACION.xls

3.17.7 Formato EV-07. Flujo de caja a precios econmicos o sociales.

Ya sea ha dicho que la sociedad le aporta al proyecto los recursos fsicos y
humanos cual le causa un costo de oportunidad por cada uno de ellos pero el
proyecto tambin le produce bienes o servicios que la Sociedad los valora con su
sistema propio de precios o precios de cuenta (o econmicos o sombra o
sociales).

El programa toma cada tem (i) con su valor de los formatos PE-07, PE-12, PE-13
y PE-16, que son valores financieros a precios constantes de mercado y los
convierte en valores econmicos-sociales mediante el factor de conversin RPC
(Relacin de Precios de Cuenta) que lo genera el programa. Estos factores para
diferentes bienes y servicios (i) se encuentran en www.dnp.go.co
PRECIOS ECONOMICOS i = VALOR FINANCIERO i * RPC i

Al final de este formato presenta el FLUJO DE CAJA A PRECIOS ECONOMICOS
Y SOCIALES, para lo cual hizo primero para los ingresos, luego para los costos y
finalmente hall la diferencia y el FLUJO DE COSTOS A PRECIOS
ECONOMICOS Y SOCIALES para cada uno de los aos del proyecto.

159


Formato EV-07 Flujo de Caja a Precios Econmicos o Sociales de la
Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011
Periodos
RPC
0 1 2 3 4
I. Ingresos de Operacin (+)
1. Venta de
Productos o servicios

Comercializacin de la
carne de ganado bovina
0,85
$
-
$
-
$
-
$
3.035.677
$
3.035.67
7
Comercializacin de
carne de ganado porcino
0,85 $
-
$
-
$
-
$
271.051
$
271.051
Comercializacin de
yuca
0,90
$
-
$
-
$
-
$
6.884.975
$
6.884.97
5
Comercializacin de
pltano
0,91 $
-
$
-
$
-
$
341.250
$
341.250
Comercializacin de
maz
0,91
$
-
$
-
$
-
$
4.550.000
$
4.550.00
0
2. Beneficios
Valorados

Ahorro en tiempo de
viaje
0,80 $
-
$
-
$
-
$
1.200
$
1.200
3. Valor de
Salvamento

$
41.653
4. Crditos Recibidos
0.71 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
Total Ingresos de
operacin

$
-
$
-
$
-
$
15.084.05
4
$
15.125.7
07

II. Costos de
Operacin,Preinversin

160
y Ejecucin (-)
1. Mano de obra.
1.1 Calificada 1.00 $
169.019
$
119.019
$
-
$
-
$
-
1.2 No Calificada 0.6
$
187.292
$
93.646
$
48.00
0
$
48.000
$
48.000
2. Transporte 0.75 $
2.707.96
8
$
2.707.96
8
$
-
$
-
$
-
3. Servicios
3.1 Domiciliarios 1.47 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
3.2 Otros Servicios 0.71 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
4. Materiales 0.79 $
3.279
$
3.279
$
-
$
-
$
-
5. Activo Fijo
5.1 Terreno 1.00 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
5.2 Edificio 0.80 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
5.3 Maquinaria y
Equipo
0.77 $
61.600
$
-
$
-
$
-
$
-
5.4 Mantenimiento
de Maquinaria y Equipo
0.71 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
6. Otros Gastos
generales.
0.80 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
Total Costos $
3.129.15
8
$
2.923.91
2
$
48.00
0
$
48.000
$
48.000

III. Amortizacin -
Intereses sobre
Crditos (+)

1. Amortizaciones 0.71 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
2. Interess sobre
Crditos
0.71 $
-
$
-
$
-
$
-
$
-
Total Amortizacin e
Intereses sobre Crditos
$
-
$
-
$
-
$
-
$
-

161

Flujo de Caja a Precios
Econmicos
$
-
3.129.15
8
$
-
2.923.91
2
$
-
48.00
0
$
15.036.05
4
$
15.077.7
07
Flujo de Costos a Precios
Econmicos
$
3.129.15
8
$
2.923.91
2
$
48.00
0
$
48.000
$
48.000

El formato termina con el Flujo de caja a Precios econmicos y Flujo de Costos a
precios econmicos.

El Flujo de caja a precios Econmicos = Ingresos de Operacin Costos de
Operacin y Mantenimiento Intereses + Crditos Costos Inversin y Ejecucin
Amortizacin de Crditos

Este es el flujo que sirve para el clculo del VPNES y para la TIRES es necesario
que los sean en los primeros aos negativos y el resto positivos o al revs para
que el programa la pueda calcular, ya que la TIRES es la solucin de una
ecuacin de grado n (nmero de aos del proyecto)

El Flujo de Costos a precios econmicos = Costos de Operacin y Mantenimiento
+ Costos Inversin y Ejecucin + Intereses + Amortizacin de Crditos

Este flujo sirve para calcular el Costo Anual Equivalente a precios econmicos
(CAEES).

SOCIALES

Como en el caso financiero se requiere un costo de oportunidad del dinero para la
sociedad, que para el caso se denomina Costo Social del Capital (CSK) y el DNP
lo denomina Tasa Social de Descuento (TSD) que es un parmetro Nacional y es
del 12%.

El programa aplica las mismas frmulas o clculos a los flujos mencionados.


Formato EV-08 VPN a Precios Econmicos o Sociales (VPNES) de la Alternativa
de Solucin No. 1 Cifras en Miles de Pesos
Aos Calendario 2007 2008 2009 2010 2011 TOTALES

162
Periodos 0 1 2 3 4
A. Flujo de Caja a
Precios Econmicos
o Sociales.
$
-
3.129.158
$
-
2.923.912
$
-48.000
$
15.036.05
4
$
15.077.7
07

B. Factores de
VPNES (ro=12%)
1,00 0,89 0,80 0,71 0,64

C. VPN a Precios
Econmicos o
Sociales, VPNES
$
-
3.129.158
$
-
2.610.636
$
-38.265
$
10.702.36
6
$
9.582.15
6
$
14.506.46
2
D. Flujo de Costos a
Precios Econmicos
o Sociales.
$
3.129.158
$
2.923.912
$
48.000
$
48.000
$
48.000

E. VPCES Valor
Presente de los
Costos Econmicos
$
3.129.158
$
2.610.636
$
38.265
$
34.165
$
30.504 $
5.842.730

El VPNES, o valor presente neto econmico-social se calcula as:
= SUMATORIA FCES t / (1+i)^t, desde 0 hasta n
Donde: FCES t en el Flujo de Caja ECONMICO de cada ao, proviene de
EV-07
i = Costo de Social del Capital = 12%= Tasa Social de Descuento
t = Ao donde est del flujo de caja

El VPNES, como criterio de decisin se compara con el valor CERO, si es mayor
o positivo se concluye que el proyecto es rentable y si es negativo no es rentable y
si es igual a cero se dice que el proyecto es indiferente, dara lo mismo hacerlo o
no hacerlo desde el punto de vista de la sociedad.

VPNES ><= 0

En el ejemplo el VPNES en miles de pesos = 14.506.462 > 0, por lo tanto el
proyecto es rentable. Los $14.506.462 significan que si se arregla la carretera Paz
de Ariporo-Chapas se obtienen $14.506.462 ms que si invierten al CSK.

Para el valor presente de los costos =
= SUMATORIA FdeCostos t / (1+i)^ t, desde 0 hasta n
Donde: F de Costos Econmicos t, lo trae el programa del EV-07.

En el ejemplo $5.842.730, en miles de pesos. Sirve para calcular el CAEES.

y. Colocar cursor sobre el hipervnculo
z. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

163

ANEXO EJERCICIOS\EVALUACION.xls

3.17.9 Formato VE-09 TIR Econmica o social

Con el flujo del EV-07 se calcula
Se puede considera la TIRES como la tasa de inters que le paga el proyecto a la
sociedad por invertir en l.

TIR > < = TASA SOCIAL DE DESCUENTO

En este caso TIRES= 70% > 12%, por lo tanto el proyecto es rentable o sea que el
proyecto nos paga un 61,68% que es superior al 12%.

Formato EV-09 Clculo de la Tasa Interna de Retorno
Econmica o Social de la Alternativa de Solucin No.
1
Construccin en mezcla con crudo de castilla en un
tramo de 32 km
Valor Flujo Caja Tasa Retributiva Utilizada
(%)
A. Valor presente neto a
precios econmicos o
sociales (VPNES)
Costo de oportunidad.(ro =
12%)
$
14.506.462,54
12,00

Valor TIR 70,00%

Hablando estrictamente desde el punto de vista tcnico lo anterior significa que el
proyecto contribuye a la eficiente asignacin de los recursos de la sociedad. En
realidad los precios de cuenta o econmicos sobre los cuales se calcula la RPC
son de eficiencia.

3.17.10 Formato VE-10 Costo Eficiencia Econmicos y/o Sociales (CAE)

Consiste en convertir el valor presente del flujo de costos Econmicos y/o Sociales
en una Anualidad y dividirlo por la capacidad instada y por el nmero de
beneficiarios y se utilizan para decidir sobre la ejecucin de un proyecto por costo
mnimo cuando los beneficios que genera son iguales.

164
Formato EV-10 Indicadores de Costo Eficiencia Econmicos y/o
Sociales de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de
Pesos
Variables Valores
A. Total de Costos a precios
econmicos y/o sociales
$
6.197.071,18
B. Total Capacidad del Estudio
Tcnico
$
32,00
C. Indicador de Costo por unidad
de Beneficio A/B
193658,47

D. Total de Costos a prcios
econmicos o sociales
$
6.197.071,18
E. Total Beneficiarios Estudio Tcnico $
1.200,00
F. Indicador de Costo por unidad de
Capacidad D/E
5164,23

El costo a precios Econmicos y/o Sociales por km es de $ 193.658 y por
beneficiario de $5.164.

3.17.11 Formato EV.11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos
o Sociales (CAEES)

Consiste en convertir el valor presente del flujo de costo econmico-social en una
Anualidad y se utiliza para decidir sobre la ejecucin de un proyecto por costo
mnimo cuando los beneficios que genera son iguales.

Formato EV-11 Costo Anual Equivalente a Precios Econmicos o
Sociales, CAEES, de la Alternativa de Solucin No. 1 Cifras en Miles de
Pesos
Variables Valores
A. VPCES = Valor presente de los costos a
precios econmicos o sociales
$
5.842.730,47
B. ro = Tasa social de descuento (12%) 12,00
C. n = Numero de aos de la vida til de la
alternativa de solucin.
4

165
D. CAEES = Costo anual equivalente a precios
econmicos o sociales
$
1.222.500

El CAEES es $1. 222.500, en miles de pesos. Esta es la base del clculo para el
clculo del EV-10

nacional.

Este es un formato que trae el programa y es un elemento de participacin del
origen de los recursos nacionales y extranjeros y lo presenta en trminos
porcentuales y en miles de pesos por ciclo del proyecto.

Formato EV-12 Ponderacin en el Uso de Factores de Origen Nacional
Valores
Totales
Mano de Obra
Por Etapa Total Nal Ext Nal Ext

Preinversin
$
169.019,00
$
169.019,00
$
-
17,62% 0,00%
Ejecucin $
550.192,00
$
550.192,00
$
-
57,36% 0,00%
Mantenimiento
y Operacin
$
240.000,00
$
240.000,00
$
-
25,02% 0,00%
Totales $
959.211,00
$
959.211,00
$
-
100,00% 0,00%

Valores
Totales
Materiales
Preinversin $
-
$
-
$
-
0,00% 0,00%
Ejecucin $
8.302,00
$
8.302,00
$
-
100,00% 0,00%
Mantenimiento
y Operacin
$
-
$
-
$
-
0,00% 0,00%
Totales $
8.302,00
$
8.302,00
$
-
100,00% 0,00%

166
Valores
Totales
Maquinaria y Equipo
Preinversin $
-
$
-
$
-
0,00% 0,00%
Ejecucin $
80.000,00
$
80.000,00
$
-
100,00% 0,00%
Mantenimiento
y Operacin
$
-
$
-
$
-
0,00% 0,00%
Totales $
80.000,00
$
80.000,00
$
-
100,00% 0,00%

Terminado el modulo se debe ir con la casita al ndice del mdulo y revisar que
estn completos y salvar. Recordemos que con excepcin del EV-02 todos los trae
el programa, por lo tanto aparecen con la C, de completos y todos estn
protegidos.

Para la alternativa 2 se debe repetir el mismo proceso, para el caso solamente
diligenciar el EV-02 y los dems formatos los trae el programa desde el modulo
PE.

En general las alternativas plantean diferentes formas tcnicas para solucionar o
mitigar el problema para el mismo nmero de beneficiarios por lo tanto la
diferencia est en los COSTOS est en el costo.

167

MODULO 3. EVALUACION EXANTE. SEGUNDA PARTE:
DECISION.

INDICE

MODULO 3: Evaluacin Exante

5.6.13 Introduccin
5.6.14 Objetivo
5.6.15 Plan de la unidad
5.6.16 Objetivo didctico
5.6.17 Mapa conceptual
5.6.18 Formato EV-23 Resumen Comparativo
5.6.19 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos
5.6.20 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera
5.6.21 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION
5.6.22 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto
5.6.23 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS
5.9 RESUMEN
5.10 BIBLIOGRAFIA
5.11 GLOSARIO

Resumen Comparativo- Descripcin de las Alternativas
Resumen Comparativo- Costo de las alternativas
Resumen Evaluacin Financiera, Econmica-Social y Ponderacin del
Uso de Factores de Origen Nacional de la alternativa de Solucin
Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin
Seleccin del Nombre del Proyecto
Datos Complementarios del Proyecto

168
3.17.13 Introduccin

En el modulo anterior se han calculado los criterios de decisin financieros y
econmicos-sociales tanto de rentabilidad como de costo para cada una de ls dos
alternativas para que desde estos puntos de vista se selecciones la mejor.

3.17.14 Objetivo

Mostrar cmo partir de los criterios financieros y econmicos-sociales se debe
decidir por la mejor alternativa a partir de un anlisis comparativo.

3.17.15 Plan de la unidad

PRESENTAR EL MDULO 3 EN SU SEGUNDA PARTE
SELECCIONAR AL MEJOR ALTERNATIVA DE AACUERDDO A LOS
CRITERIOS CALCULADOS POR EL PROGRAMA.
DARLE EL NOMBRE DEL PROYECTO, CON EL CUAL EL PROGRAMA
CONTINA Y PARA SU INSCRIPCION EN EL BANCO DE PROYECTOS.

3.17.16 Objetivo didctico

Continuar con el ejemplo desarrollado por el DNP en sus programas de
capacitacin a funcionarios pblicos.
Presentar la metodologa para la toma de decisin de acuerdo a la MGA,
Ensear manejo de la segunda parte del modulo 3, el anlisis de los resultados y
las conclusiones a obtener

3.17.17 Mapa conceptual

169

Para entrar se debe ir a Metodolo2, Men, habilitar macros, actualizar informacin,
marcar Decisin y aparece la hoja del ndice

170

3.17.18 Formato EV-23 Resumen Comparativo.

Para entrar a este formato se da clic en EV-23 y aparece la siguiente hoja donde
se deben llenar las casillas o celdas:

Formato EV-23 Resumen Comparativo - Descripcin de las Alternativas
A
lt
e
r
n
at
.
N
o.
Legal Mercado
Local
izaci
n
Tcni
co
Institucional
-
Organizacion
al
Ambie
ntal
Desast
res
Comuni
tarios
Fina
ncier
o
1
No
requier
e
Se
evidencia
la
necesidad
de un
faltante de
kilometros
por constrir
de 75 kms
y se quiere
aminorar
en 32 kms
el dficit
El
proy
se
locali
za en
Paz
de
Aripo
ro
A
diferen
cia de
la
alterna
tiva 2,
se
requier
en dos
caden
eros y
recebo
La
Gobernacin
del Casanare
requiere
presentar el
proy al
Fonalreg y
asegurar la
operacin de
la carretra con
recursos de la
Gobernacin
Cuent
a con
Licenc
ia
Ambie
ntal y
Diagn
stico
Ambie
ntal
Se
conoce
n
mapas
de la
zona
elabora
dos por
el Igac
en el
cual se
plantea
n
riegos
bajos
Existe
participa
cin
comunit
aria en
las tres
etapas
del
proyecto
El
proy
ecto
cuest
a
8.14
9.74
2.00
0 y
gene
ra
ingre
sos y
bene
ficios
por
33.8
91.9
16.0
00 a
preci
os
de
merc
ado
2
No
requier
Se
evidencia
El
proy
A
diferen
La
Gobernacin
Cuent
a con
Se
conoce
Existe
participa
El
proy

171
e la
necesidad
de un
faltante de
kilometros
por constrir
de 75 kms
y se quiere
aminorar
en 32 kms
el dficit
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Paz
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Aripo
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la
alterna
tiva 2,
se
requier
en dos
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eros y
recebo
del Casanare
requiere
presentar el
proy al
Fonalreg y
asegurar la
operacin de
la carretra con
recursos de la
Gobernacin
Licenc
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ntal y
Diagn
stico
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n
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de la
zona
elabora
dos por
el Igac
en el
cual se
plantea
n
riegos
bajos
cin
comunit
aria en
las tres
etapas
del
proyecto
ecto
cuest
a
8.14
9.74
2.00
0 y
gene
ra
ingre
sos y
bene
ficios
por
33.8
91.9
16.0
00 a
preci
os
de
merc
ado

Corresponden a una comparacin descriptiva de cada una de las altertinas desde
los diferentes criterios de viabildad los cuales se deben escribir en las casillas
correspondientes.
Para la alternativa No. 2 se ha debido insertar una fila con el + de la barra especial
de herramientas y escribir los diversos criterios.

3.17.19 Formato EV-24 Resumen Comparativo- Ingresos y Costos

Para este forma se debe clipear EV-24, y lo trae el programa . Los totales
corresponden al valor neto de los ingresos menos lo costos.

Formato EV-24 Resumen Comparativo - Ingresos y Costos de las
Alternativas
Alternat
No.
Ingresos
Preinversin
y Inversin
Mantenimiento
y Operacin
Totales
1 $
33.891.916,05
$
7.909.742,00
$
240.000,00
$
25.742.174,05
2 $
34.631.502,81
$
12.219.977,00
$
160.000,00
$
22.251.525,81

172

El Totales por alternativa lo calcula el programa as:

Totales= Ingresos Preinversin y Inversin - Mantenimiento

3.17.20 Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera..,

Al marcar EV-25, lo genera el programa. Aqu se presentan los criterios para
seleccionar la alternativa con la cual se va a realizar el proyecto. Con este
programa la decisin es completamente tcnica a la luz de las Matemticas
Financieras o Ingeniera Econmica. Los pasos a seguir son:

1. Decidir si la decisin es desde el punto de vista Financiero o Econmica-
Social.

2. Decidir si se hace desde el punto de vista de rentabilidad es decir con TIR
y/o con Valor Presente Neto o por Costo Mnimo. Este se determina con el
Costo Anual Equivalente (CAE) que es una anualidad de los costos del
proyecto y se calcula a partir del valor presente de los costos y del nmero
de aos del proyecto.

Formato EV-25 Resumen Evaluacin Financiera, Econmica o Social y Ponderacin
del Uso de Factores de Origen Nacional de las Alternativas.
Evaluacin Ponderacin de Factores
Financiera Econmica o Social
A tasa de oportunidad de
mercado
Descontada a tasa
econmica y social del
12%
Mano
de Obra
Material
es
Maq. Y
Equipo
Alter
nativ
a
No.
VPNF TIR CAE VPNES TIRES CAEE
S
NA
L
EX
T
NA
L
EX
T
NA
L
EX
T
1
$
18.907.89
8
61,6
8%
$
2.304.76
2
$
14.506.4
62
70,00
%
$
1.222.
500
10
%
0%
10
%
0%
10
0%
0
%
2
$
15.763.75
4
48,9
8%
$
3.399.50
2
$
12.351.7
84
57,71
%
$
1.762.
191
10
%
0%
10
%
0%
10
%
0
%

Anlisis de las posibles decisiones:

173
1) Criterio financiero o como proyecto privado:

a) Por rentabilidad

Para la alternativa No.1 tanto el VPNF= $18.907.898,31 como la TIR=
61.68% son mayores que los de la alternativa No.2 de $ 15.763.754,63 y
48.98% respectivamente por lo tanto la alternativa 1 es la mejor solucin.
Existen situaciones en las cuales el programa no puede calcular la TIR,
caso en el cual el VPNF, (siempre lo calcula el programa), es un criterio
equivalente para tomar la decisin.
Nota: en ocasiones puede suceder que mientras la TIR dice que es mejor
una alternativa que la otra y el VPN dice lo contrarios las Matemticas
Financieras concluyen que el mejor criterio es el VPN.

b) Por costo mnimo
El CAE de la alternativa 1 es $2.304.762 en menor que el del alternativa 2
de $3.399.502, por lo tanto es ms econmica la alternativa 1.
2) Criterio Econmico-Social o como proyecto social:
c) Por rentabilidad
Para la alternativa No.1, , tanto el Valor presente neto Econmico-Social
(VPNES)= $14.506.462,54 y la Tasa Interna de Retorno Econmico-Social,
TIRES= 70% son mayores que los de la alternativa 2 de $12.351.684,64 y
57.71% respectivamente, por lo tanto la alternativa 1 es la mejor solucin.

Existen situaciones en las cuales el programa no puede calcular la TIRES,
caso en el cual el VPNES, (que siempre lo calcula el programa), es un
criterio equivalente para tomar la decisin.

d) Por costo mnimo

El CAEES de la alternativa 1 es $1.222.500 en menor que el del alternativa
2 de $1.762.100, por lo tanto es ms econmica la alternativa 1 desde el
punto de vista social.

Tambin se podran utilizar los costos de efieiciencia, para el ejemplo por km y por
beneficiario, que los calcula el programa, para la:

Alternativa1
Costo de Eficiencia FINANCIERO ECONOMICO-SOCIAL
Costo/ km 252.846 193.658
Costo / Beneficiario 6.742 5.164

174

Para la alternativa 2
FINANCIERO ECONOMICO-SOCIAL
Costo/ km 384.249 287.360
Costo / Beneficiario 10.246 7.662

Con el costo de eficiencia tambin es mejor la alternativa 1.

3.17.21 Formato EV-26 SELECCION Y JUSTIFICACION

De acuerdo al anlisis realizado se puede concluir que la Alternativa 1 supera a la
Alternativa 2, ya sea desde el punto de vista financiera como econmico-social
tanto por rentabilidad como por costo mnimo, por lo tanto nuestra recomendacin
esta en este sentido. Este formato es obligatorio. Se debe escoger en el filtro, la
alternativa Seleccionada.

Luego se debe describir en qu consiste y la justificacin

Formato EV-26 Seleccin y Justificacin de la Alternativa de Solucin
Alternativa seleccionada
Alternativa 1 Construccin en mezcla con crudo de castilla en un trama de 32 km

Descripcin:
Reconformar la banca existente, extender y compactar sub base y aplicar el
conreto asfltico extendido y compactando segn las normas vigentes
Justificacin:
Tiene menor costo, genera altos ingresos, tiene mayor TIR y menor CAE

3.17.22 Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto

175
Este formato tiene tres casillas y su unin de lo que escriba en cada una de ellas
conforma el nombre del proyecto: Este formato es obligatorio.

En el tem Proceso, la accin que recibe el objeto. La Localizacin, corresponde
a la clasificacin, Dane.
CONSTRUCCION- CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A
PAZ DE ARIPOROEN KM16+900 HASTA EL KM+900 PAZ DE ARIPORO
CASANARE.

Este nombre aparecer en los formatos y mdulos siguientes.
Luego se debe buscar en las primeras casillas de cada linea en la pestaa o filtro
el Tipo de Gasto y el programa genera a la derecha el cdigo.

En la siguiente buscar en el filtro el Sector al cual pertenece el proyecto, el cdigo
lo genera el proyecto

Luego el Plan de Desarrollo Nacional, es de seleccin a partir de la tabla que
disea la Direccin de Polticas Pblicas del DNP.000

Para los planes de desarrollo departamental y municipal se deben escribir y
colocarles el cdigo correspondiente.

Los cdigos de los tems del Programa Plan de desarrollo departamental y
Municipal son de libre digitacin

Formato EV-27 Seleccin del Nombre del Proyecto
Proceso Objeto Localizacin
CONSTRUCCION
CON CRUDO DE CASTILLA DE
LA VIA QUE CONDUCE A PAZ
DE ARIPORO EN KM16+900
HASTA EL K48+900
PAZ DE AIRPORO
CASANARE

Tipo Especfico de
Gasto Cdigo
0113 Mejoramiento y Mantenimiento de Infraestructura
Propia del Sector 0113

Sector Cdigo
0603 Caminos Vecinales
0603

176

Programa del Plan de Desarrollo Nacional Cdigo
020301 a. Mantenimiento y conservacin de
carreteras 020301

Programa del Plan de Desarrollo Departamental Cdigo
Construccin vas terciarias

Programa del Plan de Desarrollo Municipal Cdigo
Construccin vas terciarias


3.17.23 Formato EV-28 DATOS COMPLEMENTARIOS

Este formato es obligatorio. Los datos de la Gua Sectorial de acuerdo al sector
colocado en el formato anterior. Si hay estudios adicionales mencionarlos con su
fecha, igualmente si hay licencias o permisos.

Para indicar el Estado del Proyecto marcarlo con el filtro la etapa del ciclo en el
cual se encuentre el proyecto y colocar el Nmero de ao, esto es lo requerido
para que el formato pase a C.

Nombre del Proyecto:
CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA
QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900
HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE
Formato EV-28 Datos Complementarios del Proyecto
Datos Guia Sectorial de la Metodologa Utilizada
Nombre Nme
ro
Fecha

Estudios Adicionales que Respaldan la Formulacin del
Proyecto.
Ttulo Autor Entida
d
Fecha Se
Pueden
Consultar
en
Observaci
ones

Licencias y Permisos

177
Descripcin Estado Fecha
solicit
ud
Fecha
aproba
cin
Entidad
emisora
Observaci
ones
Licencia ambiental
Aprobada
12/01/2
003
06/06/2
004
Corporinoq
uia

Estado del Proyecto Nro. de
Aos

Preinversin 1
Observaciones.

Terminado el modulo se debe ir al ndice revisar que los obligatorios esten C y

Guardar. En caso contrario revisarlos hasta que queden en C.

Solo es obligatorio el EV-02 para cada una de las alternativas definidas en el
formato ID-12.


Leer en la revista de la ESAP el artculo Evaluacin del Transmilenio.

Hacer un resumen sobre Precios de Cuenta y Relacin de Precios de Cuenta.

3.19 ACTIVIDADES DE AUTOEVALUACION.
1 SELECCIONAR EL PROYECTO POR:

Evaluacin
Financiera
Econmica o
Social
PROYECTO
No.
A tasa de
oportunidad
de mercado
Descontada a
tasa
econmica y

178
social del 12%
VPNF TIR CAE VPNES TIRES CAEES CAPACIDAD BENEFICIARIOS
1
3380 45,00% 2800 -530 11,00% 4400 204 710
2
4150 33,00% 3100 140 14,00% 3600 350 1090

A. POR RENTABILIDAD PRIVADA
B. POR COSTO PRIVADO
C. POR RENTABILIDAD SOCIAL
D. POR COSTO SOCIAL
E. POR CAPACIDAD INSTALADA PRIVADA
F. POR BENEFICIO SOCIAL
G. POR CAPACIDAD SOCIAL
H. POR BENEFICIARIO PRIVADO
I. POR TIRES
J. POR TIRF
K. SEGN SU CRITERIO

2 Seleccionar independientemente los siguientes proyectos e identificar posibles
inconsistencias.

PROYECTO TIO TIR VPN CAE B/C
A 11% 8% 135 60
B 25% 22% 110 40
C 15% 11% 32 15
D 22% 43% -800 100
E 8% 13% 135 40 -1,60
F 14% 21% 32 16 0,42
G 16% 809700% 18.888 5.647 230,00
H 16% ?# 157 0
I 10% 21% 0

Para abrir el hipervnculo
a) Colocar cursor sobre el hipervnculo
b) Ctrl + BOTON IZQUIERDO

ANEXO EJERCICIOS\EVALUACION.xls

179
3.20 RESUMEN

En este modulo se han presentado dentro del ejemplo los criterios de rentabilidad
y de costos financieros y econmicos-sociales para que se tome la decisin
cuando es un solo proyecto o como en el caso del ejemplo de escoger la mejor
alternativa entre las dos presentadas.

3.21 BIBLIOGRAFIA

2006.

3.22 GLOSARIO

VALOR PRESENTE NETO, TIR, VPNES, TIRES, CSOTO DE EFICIENCIA,
PRECIO ECNMICO-SOCIAL, RELACIN DE PRECIO DE CUENTA, FLUJO DE
CAJA.

180
4 UNIDAD VI DESARROLLO MODULO 4. PROGRAMACION

INDICE

6.1 MODULO PROGRAMACION
6.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin
6.3 FORMATO PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes
6.4 FORMATO PR-04 Programacin Metas
6.6 TEORIA DE LOS INDICADORES

4.1 INTRODUCCION

Corresponde la programacin de los diversos indicadores para el periodo de 4
aos que por ley durante el perodo de gobierno.

4.2 OBJETIVO

Dentro de la metodologa de marco lgico y segn la matriz de programacin del
proyecto para cada uno de los componentes del resumen narrativo u objetivos
estableces las metas que se medirn con los indicadores.

4.3 IDEAS CLAVES.

La programacin presentada en al MGA se refiere a la fsica-financiera y a los
indicadores con sus metas de: Impacto, Producto, Gestin, Generacin de empleo
y eficiencia presupuestal, informacin que efectivamente permite hacer el
seguimiento al proyecto.

4.4 MAPA CONCEPTUAL

181


Nuestro ejemplo, Va Paz de Ariporo, continua con este modulo que adems de
presentar la financiacin del proyecto tambin lo hace con los indicadores.

182
4.6 DESARROLLO DEL MODULO 4 PROGRAMACION

aa. Colocar cursor sobre el hipervnculo
bb. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

F I: METODOLO2

Al entrar a este modulo con Metodolo2, Men, Actualizar Informacin, con el filtro
marcar el proyecto Va Paz de Ariporo, que es nuestro ejemplo y al aparecer todos
los mdulos Programacin debe aparecer en negrilla y al marcarlo aparece la
hoja Indic. De aqu en adelante se trabaja con alternativa seleccionada.

4.6.1 Formato PR-01 Programacin Fsica-Financiera.

Este formato lo trae el programa. Y lo que hace es repartir los gastos de las etapas
del ciclo en cada uno de los ao, en miles de pesos y en %.

Mdulo 4:
Programacin

Nombre del Proyecto:
CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ
DE ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE
Formato PR-01 Programacin Fsico Financiera

183
2007
0
Compone
nte o
Categora
del Gasto
Relacin
de
Activida
des
U
ni
d
a
d
e
s
Ca
ntid
ad
Valor
Unitari
o
Valor
Total
Parti
cipac
in
(%)
del
total

Met
a
Fsi
ca
%
Met
a
Fsic
a
Acu
m.
%
Vr.
Total
Meta
Financi
era
Meta
Finan
ciera
Acum
ulada

Estudios
Estudio
de
suelos
n
m
e
r
o
1,0
0
$
50.000
$
50.000
0,61
%
P
0,61
%
0,61
%
$
50.000
$
50.00
0

E. Total Preinversin Programado
$
50.000
0,61
%

0,61
%
0,61
%
$
50.000
$
50.00
0

Etapa Inversin

Obra
Fsica
Compra
de
volqueta
n
m
e
r
o
1,0
0
$
80.000
$
80.000
0,98
%
P
0,98
%
0,98
%
$
80.000
$
80.00
0
Obra
Fsica
Contrucii
n de
mezlca
en va
con
crudo de
castilla
en un
tramo de
32 km
n
m
e
r
o
1,0
0
$
7.619.
582
$
7.619.58
2
93,4
9%
P
46,7
4%
46,7
4%
$
3.809.7
91
$
3.809
.791,
00
Administr
acin
Gerenci
a y
seguimie
n
m
1,0
0
$
160.16
0
$
160.160
1,97
%
P
0,98
%
0,98
%
$
80.080
$
80.08
0

184
nto e
r
o

G. Total Ejecucin Programado $
7.859.74
2
96,4
4%

48,7
0%
48,7
0%
$
3.969.8
71
$
3.969
.871

Etapa Mantenimiento y Operacin

Administr
acin
Gastos
de
manteni
miento
n
m
e
r
o
1,0
0
$
240.00
0,00
$
240.000,
00
2,94
%
P

0,00
%

$
-

I. Total Mantenimiento y Operacin
Programado
$
240.000
2,94
%

0,00
%
0,00
%
$
-
$
-
K. Total Programado (E+G+I) $
8.149.74
2
100,
00%

49,3
1%
$
4.019.8
71


Por espacio solo se coloc el primer ao o sea el 2007, los otros siguen a la
derecha.

4.6.2 FORMATO PR-02 Programacin Fuentes de Financiacin

Este modulo es obligatorio. El programa trae para cada etapa del ciclo del
proyecto y para cada uno de sus aos el correspondiente costo o valor desde el
EV-01 de la alternativa seleccionada y lo coloca en las casillas de color gris. Se
debe colocar el mismo valor segn la fuente o fuentes de financiacin, si hay
varias fuentes la suma debe ser igual al valor que ha colocado el programa.

Iniciamos con la Preinversin. Para el Tipo de Entidad, marcar con el filtro. Para
Entidad tambin con el filtro, Escribir el Tipo de Recurso y en la misma lnea
debajo de los valores que trae el programa el valor que est impreso por el
programa para cada ao si es una sola fuente de financiacin. Si hay otra(s)
fuente(s) se debe insertar lneas con + y la suma de estas fuentes debe ser igual
al valor que trajo el programa, para el ejemplo, 50.000.00.

Para los ciclos de Inversin y Operacin y manteniendo se procede en igual forma.
En este formato se debe tener especial cuidado que las suma de la fuentes en

185
cada ao ser igual al valor que trae el programa de lo contrario siempre marcar
en el Estado del formato como incompleto o vaco y el programa no permite pasar
el siguiente modulo.

Mdulo 4:
Programacin

Formato PR-02 Fuentes de Financiacin
CONSTRUCCION CON CRUDO DE
CASTILLA DE LA VIA QUE
CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN
KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ
DE AIRPORO CASANARE

2007 2008 2009 2010 2011
Fuente de Financiacin
0 1 2 3 4
Totales
Etapa de
Preinversin
$
50.000

Tipo de Entidad Entidad Tipo
de
Recur
so

Departamental Casanare
Recur
sos
Ordin
arios
$
50.000

$
50.000

Total Etapa de
Preinversin
$
50.000
$
50.000
Etapa de
Inversin
$
3.969.87
1
$
3.889.
871
$
-
$
-
$
-

Tipo de Entidad Entidad Tipo
de
Recur
so

Nacional
FONDO
NACIONAL
DE
REGALIAS
Recur
sos
Ordin
arios
$
3.969.87
1
$
3.889.
871

$
7.859.7
42

Total Etapa de
Inversin
$
3.969.87
1
$
3.889.
871
$
-
$
-
$
-
$
7.859.7
42

186
Etapa de
Operacin y
Mantenimieto
$
-
$
80.0
00
$
80.000
$
80.0
00

Tipo de Entidad Entidad Tipod
e
Recur
so

Departamental Casanare
Recur
sos
Ordin
arios
$
80.0
00,
$
80.000
$
80.0
00
$
240.00
0

Total Etapa de
Mant.y
Operacin
$
-
$
80.0
00
$
80.000
$
80.0
00
$
240.00
0,
Total de la
Alternativa
$
4.019.87
1
$
3.889.
871
$
80.0
00
$
80.000
$
80.0
00
$
8.149.7
42

4.6.3 Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes


El Tipo de Entidad y Entidad se debe escribir. La Regin, Departamento y
Municipio escribir con filtro. Si hay mas de una entidad se deben insertar las
lneas con +

Mdulo 4: Programacin
Formato PR-03 Informacin de las Entidades Solicitantes y Ejecutoras del
Proyecto. Exclusivo para el Fondo
Nacional de Regalas
CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE A PAZ DE
ARIPORO EN KM16+900 HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE
Tipo de
Entidad Entidad Regin Departamento Municipio
Entidad
Solicitante
Gobernacin de
Casanare Orinoqua
Casanare Paz De Ariporo
Entidad
Ejecutora Fonalreg Bogot Bogot D.C. Bogot

187
4.6.4 Formato PR-04 Programacin Metas

Este formato es obligatorio. Corresponde a los indicadores de Impacto, Producto,
Gestin, Ciencia y tecnologa, Generacin de Empleo y Eficacia (Ejecucin
presupuestal) y para su seleccin se debe hace con el filtro.r

Si para algunos de los indicadores las opciones no se ajustan exactamente a
nuestro caso de debe marcar los ms prximo, de todas maneras quienes han
hecho el proyecto han establecido claramente las metas que adems se
encuentran en los diversos planes. Estos indicadores anuales no son
acumulativos.
En la ltima versin del MGA en la primera casilla se debe seleccionar el Sector al
cual pertenece el proyecto, es el ejemplo corresponde a Criterio, para el caso
obligatorio.

Los resultados a obtener de un proyecto (situacin deseada y planeada) se mide
por medio de indicadores, que muestran cual es la situacin alcanzada por el
proyecto al momento de su medicin. Los indicadores se deben presentar con su
frmula de clculo y sus correspondientes fuentes de informacin o sea en dnde
se obtienen los datos para el clculo de indicador.

Todo el esquema de los objetivos del proyecto se basa en la Matriz de Marco
Lgico, cuya estructura es la siguiente por columnas:

1. Resumen Narrativo de los objetivos y actividades
2. Indicadores Objetivamente Verificables (IOV) o resultados a obtener o
metas
3. Frmula de Clculo
4. Fuentes de Informacin (o Medios de Verificacin) para el clculo de los
indicadores
5. Supuestos o hiptesis, (factores externos que expresan riesgos para el
xito de cada objetivo).

Las filas o lneas de la matriz presentan la informacin de las correspondientes
columnas.

FIN (Objetivo General) al cual el proyecto contribuye y que es alcanzable a
mediano y largo plazo requiriendo la ayda de otros proyectos. En los proyectos
sociales este objetivo casi siempre es: MEJORAR EL NIVEL DE VIDA, por lo
tanto un solo proyecto de salud no lo mejore totalmente pero contribuye en algo.
Sus indicadores son de IMPACTO y corresponden en el los planes a
INDICADORES DE RESULTADO. Se expresan en trminos de 3C: Calidad,
Cantidad y Cronograma (Tiempo). Corresponde al tronco del Arbol de Objetivos.

188
PROPOSITO (Objetivo Especfico), es el objetivo concreto del proyecto. Se logra
cuando el proyecto se termina. Sus indicadores son de RESULTADOS. Por cada
propsito un proyecto y no un proyecto con varios propsitos. Si hay varios
propsitos se debe configurar un Programa. Se expresan en trmios de 3C:
Calidad, Cantidad y Cronograma (Tiempo). Corresponde el la solucin de la causa
directa.

COMPONENTES o de Resultados) Son los bienes y servicios que efectivamente
el proyecto debe entregarle a la comunidad. Sus indicadores son de PRODUCTO.
Corresponde a la solucin de las causas indirectas y corresponden en el los
planes a INDICADORES DE PRODUCTO. Se expresan en trminos de 3C:
Calidad, Cantidad, y Cronograma.

ACTIVIDADES: o tareas son las requeridas o las que se deben realizar o hacer
para obtener los productos o componentes. Necesitan de la asignacin de
recursos: Humanos, fsicos y financieros (presupuestos). Sus indicadores de
INSUMOS. Se expresan en trminos de 4C: Calidad, Cantidad, Cronograma y
Costo.

MATRIZ DE MARCO LOGICO
Resumen
Narrativo
(Objetivos)
Meta Indicador
Objetivame
nte
Verificable
(I.O.V.)
Fuente de
Informaci
n
Supuesto
s/Hiptesi
s
Fin(Objetivo
General)
De Impacto,
3C

Propsito
(Objetivo
Especfico)
De
Resultados,
3C

Componente
s(Productos)
De
Producto,
3C

Actividades De
Insumos,
4C

Esta matriz maneja tres lgicas:

Vertical;
1. Haciendo las actividades se obtienen los productos o componentes
2. Obtenidas las componentes se cumple con el propsito

189
3. Realizado el propsito del proyecto se contribuye al Fin u objetivo General.

Horizontal:
1. Se establece la meta (puede ser cualitativa, de comportamiento o
cuantitativa fundamentalmente)
2. Se estable el indicador o la frmula que es lo que permite establecer si la
meta se cumple o no.
3. Se determina la fuente de informacin para el clculo del indicador.
4. Se analizan los supuestos o hiptesis.

Del Zig Zag (o del motociclista)
Consiste en que si se:
1. Cumplen los supuestos iniciales o condiciones de arranque se pueden
realizar las Actividades.
2. Las actividades ms sus supuestos, se pueden obtener las componentes o
productos.
3. Los productos mas sus supuestos permiten obtener el Objetivo Especfico
o Propsito
4. El Propsito mas sus supuestos permiten obtener el Fin
5. El Fin tiene como supuestos la sostenibilidad futura del proyecto.

RESUMEN
NARRATIVO
OBJETIVO
DEL
PROGRAMA METAS
FUENTE DE
INFORMACION HIPOTESIS

FIN

PROPOSITO

+

PRODUCTOS

+

ACTIVIDADES

+

Lamentablemente la MGA ni su software Metodolo2 presenta la Matriz de Marco
Lgico o Matriz de Planeacin.

190

MATRIZ DE
MARCO
LOGICO

PROYECTO VIA PAZ DE
ARIPORO
RESUMEN
NARRATIVO
OBJETIVO DEL
PROGRAMA METAS
FUENTE DE
INFORMACI
ON HIPOTESIS

FIN=
OBJETIVO
GRAL
MEJORAR LA
INTERCOMUNICA
CION RURAL DE
LAS VEREDAS DE
PAZ DE ARIPORO
PAVIMENTA
R 32 KMS
SECRETARI
A DE OBRAS
MANTENIMIENT
O PERMANENTE
PROPOSITO =
OBJETIVO MEJORAR LA VIA
1. AUME
NTO
DEL
TRAN
SITO
DE 10
A 60
CAMIO
NES
POLICIA DE
CARRETER
AS
ACTITUD
POSITIVA DE LA
GENTE
ESPECIFICO
2.
AUMENTO
DE LA
VELOCIDAD
DE 10 A 60
KMS/HORA
NO SUPERA
VELOCIDAD
COMPONENT
E =
1. REPARACION
DE LA BANCA
1. A PARTIR
DEL 2008
CRONOGRA
MA
ENCUESTA
A
CONDUCTO
RES Y A LAS
EMPRESAS
2.
MANTENIMIENT
O DEL SISTEMA
CANALES Y
PUENTES
RESULTADOS
=
2. HACER OBRAS
DE ARTE
2. REALIZAR
CONTRATO
DE BANCA Y
PAVIMENTO
3. REALIZAR
SEALIZACI
ON
3. MTO DE
SEALES
PRODUCTOS 3. PAVMENITAR
4. HACER
CONTRATO
DE OBRAS
DE ARTE
4. TRANSPORTE
PERMANENTE
DE
PRODUCCION

191
REGIONAL,

1. CAPA
CITACI
ON A
COND
UCTO
RES
5. DIALOGOS
CON LOS
CONDUCTORES
ACTIVIDADES MEDIOS
COSTOS
$MILES

1.1
REFORMAR
BANCA INVIAS
1. ESTIMULOS A
LA POLICIA DE
CARRETERAS
1.2 REMOVAR
TIERRA
1. BANCA 3.800.000
2. BUENAS
CARRETERAS
1.3. HECHAR
RECEBO
2.
PAVIMENTO 3.880.000
3
COOPERACION
DE
COMERCIANTES
1.4 AFIRMAR
3. OBRAS DE
ARTE 200.000
4.
PRESUPUESTO

4.
SEALIZACI
ON 40.000
TOTAL U E 7.920.000
MUNICIPIO
2.1 REGAR
PAVIMENTO*
2.1 AFIRMAR
1.
CAPACITACI
ON 20.000
2. ESTUDIOS 50.000
3.1
SEALIZAR
PISO
3.
INTERVENT
ORIAS 60.000
3.2 SEALES
METALICAS
4. GTOS
FUNCIO/ 80.000
4.1 HACER
PUENTES
TOTAL
MUNICIPIO 210.000

192
4.2 HACER
CUNETAS
TOTAL
PROYECTO 8.130.000
5,1
CAPACITAR
CONDUCTOR
ES

CONDICIONES
PREVIAS

1. RESOLVER DISPUTAS EMPRESARIALES
2.HACER CONVENIOS 3. OBTENER FINANCIACION

Para el ejemplo de la Va por facilidad de la presentacin y explicacin cada
indicador se ha dividido la lnea en dos partes:
El esquema para cada indicador es el que sigue:
Para el Nombre, se debe buscar por el filtro. El Cdigo, la Descripcin y la
Formula lo trae el programa.

Mdulo 4: Programacin
Formato PR-04 Programacin de Metas.
Nombre del Proyecto
CONSTRUCCION- CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA QUE CONDUCE
A PAZ DE ARIPOROEN KM16+900 HASTA EL KM+900 PAZ DE ARIPORO
CASANARE.
2. INDICADORES DE IMPACTO
Criterio Nombre Cdigo Descripcin Formula
Obligatorio
0600I060
MOVILIZACION
DE CARGA POR
VIAJE
0600I061
MOVILIZACION
CARGA POR VIAJE
REALIZADO POR
UNA VIA O TRAMO
VIA (GENERADA
COMO PRODUCTO
LAS OBRAS
EJECUTADAS) EN UN
PER T1 - TO. DONDE,
MCV, VARI EN LAS
TONELADAS CARGA
MOVILIZADAS POR
UNA VIA O TRAMO
VIA; MCV1,
TONELADAS CARGA
MOVILIZA
MCV =
MCV1 -
MCVO

193
En la segunda parte: Unidad de Medida, Periodicidad de la Medicin se deben
escribir y luego se debe escribir en la lnea que contiene la letra P, (significa Meta
Programada) para cada ao el correspondiente valor.

2007 2008 2009 2010 2011 Unidad
de
Medida
Periodicidad
de Medicin
Progr.
Meta 0
1 2 3 4
P 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
TON Anual
E

Indicador de Producto

Obligatorio
0600P084
COSTO
MEJORAMIENTO
POR
KILOMETRO DE
LA RED VIAL
SECUNDARIA
0600P084
COSTO
MEJORAMIENTO
POR
KILOMETRO LA
RED VIAL
SECUNDARIA
EN UN PER N.
DONDE, CMKVS,
VALOR PROM
MEJORAMIENTO
POR
KILOMETRO VIA
EN LA RED VIAL
SECUNDARIA;
CTMS; COSTO
TOT INVERTIDO
EN
MEJORAMIENTO
EN LA RED VIAL
CMKVS=CTMS
/ NKMS

194
SECUNDARIA;
NKMS; NRO TOT
KM MEJO

2007 2008 2009 2010 Unidad
de
Medida
Periodicidad
de Medicin
Progr.
Meta 0
1 2 3
P 193.000,00 193.000,00 193.000,00
$ Anual
E

Indicadores de Gestin

Obligatorio
0600G032
INVERSION
PUBLICA EN
EL SECTOR
TRANSPORTE
SUBSECTOR
TRANSPORTE
TERRESTRE
0600G032
IPTTT,
CORRESPONDE AL
VALOR NETO LA
INVERSION
PUBLICA TOT EN EL
SECTOR
TRANSPORTE
SUBSECTOR
TRANSPORTE
TERRESTRE;
IPESTN,
CORRESPONDE AL
VALOR NETO LA
INVERSION
PUBLICA TOT EN EL
SECTOR
TRANSPORTE
SUBSECTOR
TRANSPORTE
TERRESTRE
IPTTT =
SUMA
(IPEST1 +
IPEST2... +
...IPESTN)

195
REALIZADO POR
CADA E

2007 2008 2009 2010 2011 Unidad
de
Medida
Periodicidad
de Medicin
Progr.
Meta 0
1 2 3 4
P 3.969.000.000,00 3.889.871.000,00
$ Anual
E

Indicador de Ciencia y Tecnologa

Obligatorio
CYT000 EL
PROYECTO NO
REALIZARA
NINGUNA
ACTIVIDAD DE
CIENCIA,
TECNOLOGIA O
INNOVACION CYT000
0 0

2007 2008 2009 2010 2011 Unidad
de
Medida
Periodicidad
de Medicin
Progr.
Meta 0
1 2 3 4
P 100,00
% Anual
E

Indicadores de Eficacia (Cumplimiento Presupuestal)


196
Obligatorio
Cumplimiento
del gasto pblico
FIC001
Cumplimiento del gasto
pblico
CGP = RE *
100 / RP

Terminado este modulo y estando completo salvar y salir.

2007 2008 2009 2010 2011 Unidad
de
Medida
Periodicidad
de Medicin
Progr.
Meta 0
1 2 3 4
P 20,00 20,00 20,00 20,00 20,00
% Anual E

Otros Indicadores

Son obligatorios PR-02 y PR-04.


Investigar sobre indicadores en internet

Leer los documentos del DNP.


cc. Colocar cursor sobre el hipervnculo
dd. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

ANEXO EJERCICIOS\PROGRAMACION.xls

1. 2. Analice la siguiente lista de evaluacin de un proyecto.

LISTA DE VERIFICACION PARA LA REVISON LOGICA DEL MARCO
LOGICO.

1 Lgica del Proyecto/Programa.

Los objetivos (Fin, Propsito y
Componentes) del P/P estn
claramente expresados
Si / NO
Cada componente es necesaria Si / NO

197
(esencial) para lograr el Propsito
Todos los elementos del P/P estn
interrelacionados lgicamente
Si / NO

2 Indicadores de Propsito (Objetivo Especfico)

Estos indicadores especifican
cuanti y cualitativamente el
efecto directo esperado al final
de la ejecucin del proyecto.
Si/ NO
Por lo menos un indicador a
nivel de Propsito es cualitativo
o sea que refleja la calidad
satisfaccin de los beneficiarios
con los bienes/servicios que
han sido el resultado del
proyecto.
S / NO
Estos indicadores cumplen con
los criterios esenciales:
pertinentes, ,prcticos
,independientes verificables, y
realizables.
Si / NO

3 Indicadores de Componentes (ProductosResultados)

Estos indicadores especifican
cuantitativamente los productos
principales que se obtendrn con
P/P
Si / NO
Reflejan Productos que se
obtendrn durante y al final del
proyecto.
Si / NO
Estos indicadores cumplen con los
criterios esenciales: pertinentes,
,prcticos ,independientes
verificables, y realizables.
Si / NO

4 Datos de Lnea Base para los Indicadores

Los indicadores a nivel de
propsito incluyen la lnea base
para poder medir los cambios
Si / NO

198
Los indicadores a nivel de los
componentes incluyen la lnea
base para poder medir los
cambios
Si / NO

5 Supuestos y Riesgos

Esta colocados a nivel
apropiado (a nivel de
actividades para producir los
productos; a nivel de productos
para lograr el Prosito
Si/ NO
Reflejan los resultados del
Anlisis de Involucrados
S / NO
Son lo suficientemente precisos
para permitir hacer el
seguimiento de los mismos e
identificar acciones adecuadas
para aumentar la probabilidad
de ocurrencia
S / NO

6 Sistema de Seguimiento y Evaluacin

Las fuentes de informacin
(Medios de Verificacin) estn
bien especificadas para cada
indicador. (en el documento de
proyecto)
Si / NO
El banco y la agencia ejecutora
han definido un sistema de
recoleccin de informacin para
los indicadores (en el
documento de proyecto)
Si / NO


Obtenidos los criterios de decisin se lleg a la recomendacin de la alternativa 1
o sea la pavimentacin de la va con crudo de castila o pavimento por ser ms
rentable y con menores costos de eficiencia que la alternativa 2.

199
ee. Colocar cursor sobre el hipervnculo
ff. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

LECTURAS\15_Curso_Marco_Logico.ppt

4.10 BIBLIOGRAFIA

2006.

4.11 GLOSARIO

TEORIA DE LOS INDICADORES.
Fuente: Banco Interamericano de Desarrollo.
4.11.1 Definicin
Los indicadores miden el efecto directo, despus de completada la ejecucin. Un
indicador es la especificacin cualitativa o cuantitativa que se utiliza para medir el
logro de un objetivo. Esta especificacin ha sido aceptada colectivamente por los
involucrados como adecuada para medir el logro de los objetivos del proyecto.
Los indicadores son tiles para:
Nos dan las bases para el seguimiento del desempeo y la evaluacin
Muestran como puede ser medido el xito de un proyecto
Especifican de manera precisa cada objetivo a nivel de componentes
(productos) a nivel de propsito y a nivel de fin.
Cada uno incluye la meta especfica que nos permite medir si el objetivo ha
sido alcanzado.

4.11.2 Cuantificacin

Si los podemos medir (fenmenos cuantitativos y cualitativos) los podemos
administrar
Los indicadores a nivel de propsito miden el efecto directo (beneficio para
los clientes) despus del final de la ejecucin del proyecto
Todos los indicadores deben incluir metas especificas en cuanto a CCT

4.11.3 CCT

Cuanto, Calidad, Tiempo. El cuanto se refiere a la cantidad, la calidad se refiere a
de que tipo es el producto esperado, y el tiempo se refiere a para cuando o entre
cuando y cuando se requiere el producto del proyecto.

200
Tambin es necesario especificar el Grupo Social o Grupo Objetivo de la
poblacin, as como el lugar o localizacin. Es importante llegar a un acuerdo
entre los diferentes grupos de involucrados en relacin con las metas
especificadas en los indicadores, ya que los involucrados disean el proyecto,
ejecutaran el proyecto y son beneficiarios del mismo.

Los indicadores identifican la evidencia que demostrara lo alcanzado en cada
nivel. Los logros deben ser verificables objetivamente para que tanto un
proponente del proyecto como una persona escptica puedan estar de acuerdo
sobre lo que la evidencia implica.

4.11.4 Atributos Crticos de los Indicadores

Prcticos: implica medir lo que es importante, tener el nmero de
indicadores necesarios para medir cada objetivo. La meta es realizable. Los
medios para medir cada objetivo deben ser eficientes en funcin de costo y
no se refieren a algo que no ocurrir.

Independientes: significa que no puede haber una relacin de causa
efecto entre el indicador y el objetivo correspondiente.

Focalizados: (especifico y medible) significa que debe especificar el grupo
objetivo, la cantidad, la calidad, el lugar (localizacin)

Verificables Objetivamente: Esta relacionado con la columna de Medios de
Verificacin de la MML; en donde se indican las fuentes de informacin
acordadas que pueden ser examinadas objetivamente para verificar si se
ha alcanzado un objetivo determinado.

4.11.5 Pasos para la Formulacin de un Indicador

Identificar el objetivo incluyendo su nivel Los pequeos agricultores mejoran el
rendimiento del arroz. El anterior es un objetivo a nivel de propsito

Paso 1: establecer metas cuantitativas
Numero de pequeos agricultores: 1000
Pequeos son: aquellos que tienen dos hectreas o menos
En cuanto mejorar el rendimiento del arroz: 40%
Indicar los nmeros absolutos de (X a Y) contando con que puedan haber
distorsiones en el ao base.

Paso 2: especificar Calidad

201
Calidad: peso promedio del grano de arroz, se utiliza como ao base el 2002

Paso 3: especificar tiempo
Entre octubre de 2003 y octubre de 2006
Lugar: provincia de Esmeralda

1000 pequeos agricultores en la provincia de Esmeralda aumentan los
rendimientos de arroz en un 40% (de X a Y) entre octubre de 2003 y octubre de
2006, manteniendo la misma calidad de la cosecha de 2002

Adems se debe especificar las metas intermedias, con la reciprocidad apropiada
(trimestral, semestral o anual). En conclusin un buen diseo de proyecto no se
limitara a especificar datos para el principio y el final del proyecto, sino adems
indicadores intermedios que son esenciales para el seguimiento del desempeo
del mismo. esto se aplica con relacin a los componentes (productos)

Es importante incluir al menos un indicador cualitativo en un proyecto,
especialmente opiniones de los beneficiarios con respecto al desempeo del
proyecto ya que esto tiende a fomentar el sentido de pertenencia por parte de los
beneficiarios y puede servir para acercar las entidades ejecutoras a los clientes.

202
5 CAPITULO VII. FICHA EBI,

INDICE

6.1 Estadsticas Bsicas de Inversin. 173

5.1 INTRODUCCION

Terminando el programa presenta la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin
que es un resumen de los formatos ms importantes de los 4 mdulos
desarrollados.

5.2 OBJETIVO

Presentar el resumen del proyecto.

Resaltar que los siguientes pasos son el registro del proyecto en el Banco
de Proyectos y otros entes para su financiacin.

Aceptado el proyecto en el Banco de Proyectos pasa al programa SSEPI,
de seguimiento y control de los proyectos que lo maneja el banco y las
entidades financiadoras

5.3 IDEAS CLAVES

Entidades solicitantes y viabilizadoras. Calificacin de los criterios de viabilidad.

5.4 MAPA CONCEPTUAL

203

5.5 PRESENTACION CASO

El ltimo modulo del ejemplo desarrollado por el ejemplo Va Paz Ariporo
corresponde adems de presentar los ms importantes formatos anteriormente
construidos es la informacin para el registro en los banco de proyectos y poner
en claro los criterios de viabilidad complementarios a los de modulo de Evaluacin

5.6 DESARROLLO DEL MODULO FICHA EBI

204
gg. Colocar cursor sobre el hipervnculo
hh. Ctrl + BOTON IZQUIERDO

METODOLO2

Estadsticas Bsicas de Inversin.

Al entrar por Men, actualizar informacin, aparece esta hoja y se debe entrar a
Ficha EBI en negrilla.

F I: METODOLO2

Solo se debe diligenciar la hoja de INICIO, que principia con Estado del Proyecto
que tiene filtro. La Identificacin del Proyecto corresponde al cdigo que le asigna
el Banco de Proyectos. El Nombre del Proyecto, lo trae el programa.

Luego se deben colocar los datos de la Entidad Proponente y de la Entidad
Ejecutora. Al final el proyecto trae la informacin relacionada con la Clasificacin
del Proyecto.

205


CONTENIDO DE LOS FORMATOS DE LA FICHA EBI

Inicio

Estado del Proyecto Registro

1.Identificacin del Proyecto

Cdigo Banco de
Proyectos

206
Nombre del
Proyecto
CONSTRUCCION CON CRUDO DE CASTILLA DE LA VIA
QUE CONDUCE A PAZ DE ARIPORO EN KM16+900
HASTA EL K48+900 PAZ DE AIRPORO CASANARE

Entidad Proponente del Proyecto
Nombre Entidad Alcaldia de Paz de Ariporo
Persona
Responsable
Victor Fernndez
Cargo Alcalde
Telfono 6 2345567
Direccin Alcaldia
Localidad
Paz de Ariporo
Indicativo
4
Telfono 6234556
7
E-Mail Pazdeariporo hotmail.com
Fecha de
Elaboracin del
Estudio
dd/mm/aaaa
Junio 2/2008

Entidad Ejecutora del Proyecto
Nombre Entidad SECRETARIA DE OBRAS
Persona
Responsable
german Duarte

Cargo Secretario
Telfono 62345568
Direccin Alcaldiariporoa
Localidad
Paz de Ariporo
Indicativo
4
Telfono 6234556
8
E-Mail
Fecha de
Elaboracin del
Estudio
dd/mm/aaaa
Dic /2008

1. Clasificacin del Proyecto

2.1 Presupuestal
2.1.1 Tipo Especfico de
Gasto de Inversin
0113 0113 Mejoramiento y Mantenimiento
de Infraestructura Propia del Sector

2.1.2 Sector 0603 0603 Caminos Vecinales

207
2.2 Plan de Desarrollo
(Programa)
020301 020301 a. Mantenimiento y
conservacin de carreteras

Departamental
0 Construccin vas terciarias

Municipal
0 Construccin vas terciarias

3. Clasificacin Fondo Nacional de Regalas
Cdigo del FNR
Entidades Solicitantes y Ejecutadoras del Proyecto
S/E* Entidad Regin Departamento Municipi
o
Entidad Solicitante Gobernacin
de Casanare
Orinoqua Casanare Paz De
Ariporo
Entidad Ejecutora Fonalreg Bogot Bogot D.C. Bogot

* S- Entidad solicitante; E- Entidad ejecutora.

Tipo de Regalas
Origen Recurso* / Cdigo
Presupuestal
Valor en Miles de
Pesos
Descripcin / Nombre

* El origen del recurso puede ser: Regalas
Directas, de escalonamiento o partida presupuestal

Problema o Necesidad
Descripcin de la situacin existente en relacin con el problema

Algunas veredas del municipio de Paz de Ariporo se encuentran marginadas de
comunicacin terrestre con la cabecera municipal, debido al mal estado de sus
vas de acceso y la imposibilidad del transporte en poca de lluvias

Objetivo General del Proyecto

Mejorar la intercomunicacin de la poblacin rural de las veredas del municipio de
Paz de Ariporo

Informacin

208
Ambiental
Se requiere Licencia
Ambiental?
Si

No. Licencia Ambiental 2007-345
Fecha de Aprobacin Sept 2007
Entidad que expide
la Licencia MIN Ambiente

Descripcin del
Proyecto

Se debe reconformar la banca existente con motoniveladoras, vibrocompactador
y carrotanque. Extender y compactar sub base clasificada. Acordonar material
triturado e irrigarle crudo de castilla, mezclar, extender y compactar.


El signo =, significa de donde trae el programa el formato.

Los formatos que trae el programa son y lo que aparece despus del signo = es la
procedencia del formato:

1. Zona o rea afectada por el problema o necesidad = ID-04
2. Caractersticas Demogrficas de la PoblacinObjetivo = ID=07
3. Zona o rea donde se ubica la poblacin objetivo= ID-08
4. Localizacin Geogrfica del Proyecto = PE-04
5. Ingresos Anuales de Operacin de un Ao Tpico = PE-13
6. Fuentes de Financiacin (En mile$) = PR-02
7. Flujo de Caja a Precios Constantes = EV-01
8. Resumen Evaluacin Financiera, Econmica-Social y Ponderacin del Uso
de Factores de Origen Nacional = EV-12
9. Datos Complementarios del Proyecto = EV-28
10. Cuadro de Costos (Mile$) = EV-12
11. Programacin Fsica-Financiera = PR-01
12. Programacin de Metas = PR-04
13. Viabilidad. La diligencian los viabilizadores.

18. Viabilidad
18.1. Anlisis de Viabilidad

Aspectos a Conceptuar
(Estudios)
Anlisis del
Municipio
Anlisis del
Departamento
Anlisis
de la
Nacin

209
Legal Cumple Cumple Cumple
Mercado Cumple Cumple Cumple
Localizacin Cumple Cumple Cumple
Tcnico Cumple Cumple Cumple
Institucional Organizacional Cumple Cumple Cumple
Ambiental Cumple Cumple Cumple
Desastres Cumple Cumple Cumple
Comunitarios Cumple Cumple Cumple
Financiero Cumple Cumple Cumple

18.2. Concepto Posterior de
Viabilidad

Respecto a la Identificacin, Preparacin y Evaluacin del Proyecto
Concepto de Viabilidad Anlisis del
Municipio
Anlisis del
Departamento
Anlisis
de la
Nacin
1. El Problema est bien Definido Si Si Si
2. La Alternativa Seleccionada
Soluciona el Problema Definido.
Si Si Si
3. Los Costos Estimados son
Razonables
Si Si Si
4. Es funcin de la Entidad
Responsable del Proyecto
solucionar este problema.
Si Si Si
5. La Ficha est Correctamente
Diligenciada
Si Si Si
6. El Proyecto es consistente
con los Planes, Poltica y
Programas.
Si Si Si
7. El Proyecto es Sostenible Si Si Si
8. El proyecto es Viable Si Si Si

18.3 Concepto y Observaciones

18.4 Motivacin de la Viabilidad
o No Viabilidad

210

18.5 Criterios de Priorizacin de
Proyectos
Calificaci
n

Se proponen los siguientes criterios, los cuales debern ser calificados por el
viabilizador, en la ficha de Estadsticas Bsicas de Inversin, EBI, mediante la
ponderacin de alto 70-100; medio 40-69; bajo 0-39:

1. Grado de bienestar comn que proporciona el proyecto (se puede
estimar con base en el manifiesto de la comunidad por la ejecucin del
proyecto, el cul est plasmado en la metodologa en el estudio de
aspectos comunitarios)

2. Grado de respuesta del proyecto a la necesidad o problema identificado
de la comunidad (se estima con base en el diagnstico presentado y el
nmero de beneficiarios frente al total de habitantes de la localidad del
proyecto. Define la importancia relativa en trminos de cantidad de
beneficiarios)

3. Grado de contribucin del proyecto al desarrollo de la economa local (se
estima con base en el estudio de mercado de la metodologa y los
resultados de las evaluaciones econmica y social del proyecto).

4. Beneficios indirectos del proyecto (se mide o se califica al conocer los
impactos indirectos y el objetivo del proyecto)

5. Impactos ambientales (se puede calificar con mayor puntaje a aquellos
que presentan impactos ambientales positivos)

6. El proyecto beneficia una zona con altos ndices de NBI

7. El proyecto se encuentra en ejecucin (a la respuesta Si, se le otorgan
100 puntos y a la respuesta No, 0 puntos)

8. El proyecto se financia o cofinancia con recursos de crdito externo o
cooperacin tcnica internacional (a la respuesta Si, se le otorgan 100
puntos y a la respuesta No, 0 puntos)

Puntaje total = 0

211

18.6 Responsable de la Emisin
de Viabilidad

A. Municipio
Funcionario Responsable
Cargo
Institucin
E-Mail
Ciudad y Fecha
Telefono

B. Departamento
Cargo
Institucin
E-Mail
Ciudad y Fecha
Telefono

C. Nacin
Cargo
Institucin
E-Mail
Ciudad y Fecha
Telefono

18.7 Control Posterior de
Viabilidad


Subdireccin o Grupo Direccin

Telfono Fecha

Previo Concepto DNP


5.7 ACIVIDADES DE APRENDIZAJE

212
De un concepto sobre el siguiente cuestionario que permite evaluar y viabilizar el
trabajo realizado. Se pactan modificaciones.

SI=1 ;
NO=0
1. La poblacin objetivo esta bien definida en un marco geogrfico
2. La metodologa esta diligenciada en su totalidad.
3. El proyecto esta referenciado geogrficamente.
4. Estn definidos los objetivos del proyecto.
5. Estn definidas las metas del proyecto.
6. Estn definidos los efectos.
7. Estn definidos los impactos.
8. Los recursos financieros para la ejecucin del proyecto son del
orden nacional
9. La evaluacin financiera arroja flujos de capital positivos.
10. la evaluacin econmica es representativa.
11. la evaluacin social se observa en el proyecto.
12. La TIR del proyecto es calculada
13. se establece la relacin beneficio - costo.
14. El proyecto es sostenible.
15. El proyecto esta identificado claramente.
16. El proyecto cumple con los pasos lgicos.
17. Se define claramente la lnea base del proyecto.
18. Se establecen las causas del problema planteado en el proyecto.
19. Las metas son acordes con los objetivos.
20. El problema planteado se resuelve con la ejecucin del proyecto.
21. El proyecto esta identificado como prioritario
22. Se determina las consecuencias de no realizar el proyecto.
23. Se han planteado alternativas.
24. Que porcentaje representa la poblacin objetivo con respeto al
entorno.
25. Que porcentaje de nios estn en la poblacin objetivo.
26. Que porcentaje de hombres estn en la poblacin objetivo.
27. Que porcentaje de mujeres estn en la poblacin objetivo.
28. Que porcentaje de personas mayores de 60 aos estn en la
poblacin
29. La alternativa solucin es prctica.
30. El proyecto cumple con los requisitos legales.
31. El proyecto comprende varias fases.

213
32. Tiempo de ejecucin del proyecto.
33. Vida til del proyecto.
34. Costo de ejecucin del proyecto.
35. Costo de operacin del proyecto.
36. Los flujos de caja del proyecto presentan supervit o dficit.
37. Sector econmico afectado por el proyecto.
38. El proyecto est como programa del PLAN DE DESARROLLO
39. El proyecto est como subprograma del PLAN DE
DESARROLLO
40. El proyecto est como programa del PLAN INDICATIVO
41. El proyecto est como subprograma del PLAN INDICATIVO
42. El proyecto est EN EL POAI
43. El proyecto ha sido elaborado por un equipo interdisciplinario de
trabajo
44. Se estableci el costo d oportunidad del dinero
45. El valor presenta neto es positivo?
46. Los recursos financieros del proyecto son del orden internacional.


Aplique el siguiente formulario al ejemplo presentado por el DNP y que
corresponde al formulario de registro de los realizado en los diferentes formatos

Observaciones:
a) Las lneas en amarillo son las obligatorias y corresponden a formatos
obligatorios.
b) Las xxx significan que no requieren soporte y que corresponden a los
formatos de identificacin y preparacin.

TITULO DEL PROYECTO___________________

C / V / I SOPORTE COMENTARIO
IDENTIFICACION
= ID SI / NO
1
2
3
4
5

214
6
7
8
9
10
11
12 XXXXXXX
PREPARACION=
PE
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14 XXXXXXX
15 XXXXXXX
16 XXXXXXX

EN CADA CASILLA MARCAR CON X

C / V / I COMENTARIO
EVALUACION =
EV
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

215
EVALUACION =
EV
23
24
25
26
27
28

PROGRAMACION
= PR
1
2
3
4
EBI
INICIO
VIABILIDAD

EN CADA CASILLA MARCAR CON X


La ficha EBI recoge de los mdulos anteriores los aspectos ms importantes de
los mdulos anteriores que constituyen la base para los viabilizadores tomen la
decisin inicialmente de registrar el proyecto ene el banco de proyectos y para
meter el proyecto en el programa de seguimiento y control de proyectos. SSEPI,
que tambin maneja el Banco de Proyectos Territorial. Si el proyecto requiere
cofinanciacin la ficha EBI pasar a otros entes viabilzadores, he ah su gran
importancia.

5.10 BIBLIOGRAFIA

2006.


DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, GAPI, Manual de
Procedimientos, 2001.

216
DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Clasificacin Presupuestal del
Gasto de Inversin, 2001.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, GAPI, Manual de Operacin y
Metodologas tomo II: Metodologas.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, GAPI, METODOLO2.

DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIN, Ayudas para la conformacin y
puesta en marcha de los Bancos de programas y Proyectos territoriales.
Banco Mundial. Matriz de Marco Lgico. Una Herramienta de Formulacin de
Proyectos.

BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO. MATRIZ DE MARCO LOGICO
PARA PROYECTOS. CURSO DE PROYECTOS DE DESARROLLO.

MANI. BANCO DE PROYECTOS.

YOPAL. BANCO DE PROYECTOS Y SECRETARIA DE SALUD.

Internet buscando los diversos temas: marco lgico, proyectos, precio sombra,
ILPES, CEPAL, ZOPP, IBD, Banco Mundial, AID, etc. etc. etc.

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